40 20 16285 https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20972/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2008_Vol_5_No_2_Julio-Diciembre.pdf 08cbca55e8ad0c5f6cc78adc6aa8778e PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 147 -164, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Creatividad, velocidad y eficiencia para la innovación y su impacto en la efectividad organizacional (Creativity, speed and efficiency for innovation and their impact in the organizational effectiveness) Garza, J.B. & J. Mendoza UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, jbg.villegas@hotmail.com Keywords: Creativity, speed, efficiency, effectiveness of the innovative process, organizational effectiveness Abstract. A model to generate innovation in the context of the Mexican organizations with positive influence in the organizacional effectiveness is proposed theoretically and proven empirically of partial way. The present study determines how five constructs: creativity, speed and the efficiency can mark to the positive difference in the effectiveness of the innovative process in organizations in Mexico and as well their effect in the result of the goals (organizacional effectiveness). Palabras clave: Creatividad, velocidad, eficiencia, eficacia del proceso de innovación, efectividad organizacional Resumen. Un modelo para generar innovación en el contexto de las organizaciones mexicanas con influencia positiva en la efectividad organizacional es propuesto teóricamente y probado empíricamente de manera parcial. El presente estudio determina cómo cinco constructos: creatividad, velocidad y la eficiencia pueden marcar la diferencia positiva en la eficacia del proceso innovativo en organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional). Introducción El estudio presente determina como algunos constructos de la escuela de pensamiento reconstruccionista para la innovación pueden marcar la diferencia en la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional) El constructo creatividad se ha estudiado en un menor grado en países emergentes al contrario de los países desarrollados, sin embargo la velocidad y la Efectividad Organizacional �148 eficiencia a pesar de ser constructos estudiados conceptualmente no han sido probadas empíricamente en el contexto organizacional en México. De esta forma el modelo propuesto presenta un conjunto de relaciones hipotéticas a probar. El trabajo empírico a desarrollar contribuirá al trabajo conceptual de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir donde puede emerger la innovación del interior del sistema organización y no necesariamente ni exclusivamente del mercado ni mucho menos del empresario. Además, el constructo de efectividad organizacional muestra una gran oportunidad de desarrollo empírico en el contexto organizacional en México. Escuelas de Pensamiento de la estrategia de la innovación De acuerdo a Kim (2005) existen dos escuelas de pensamiento entre la estructura de una industria y su estrategia para la innovación. Según Kim (2005) “La escuela estructuralista de la economía de la organización la cual tiene su origen en el paradigma propuesto por Bain (1956,1959) SP structure-performance (estructura-desempeño) presenta un estudio del impacto que tiene la estructura sobre el desempeño al innovar en una organización”. Donde su tesis se basa en que el mercado forja la conducta y este determina el desempeño organizacional. Y por lo tanto el proceso innovador depende del mercado y/o del empresario mismo. Por otra parte, la escuela reconstruccionista de la estrategia se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, donde la “innovación” en sus diferentes tipos puede emerger del interior del sistema (organización) y no necesariamente del mercado. Para esto Kim (2005) basado en la observación de Schumpeter en su teoría del crecimiento demuestra y logra desarrollar una nueva teoría del crecimiento “rentabilidad” de una organización con un aporte al conocimiento afirmando que es posible replicar la innovación de manera sistémica siempre y cuando comprendamos sus patrones, sus características y sobre todo sin depender del empresario mismo. Antecedentes en México De acuerdo a un artículo publicado por la revista América Economía con grandes personalidades en el ámbito de la innovación se citaba que la gran mayoría de los países de América Latina invierten menos del .5% del PIB en investigación y desarrollo, estas cifras presentan la gran problemática en lo referente a la innovación en los países emergentes bajo el supuesto de que la investigación y desarrollo es lo más cercano a la innovación. Garza, J.B. & J. Mendoza �149 Haciendo referencia a lo anterior existen estudios desarrollados por el Foro Económico Mundial en más de 117 países de América Latina y colocan a México en el lugar 57 haciendo ver la gran oportunidad de desarrollo en el ámbito de la innovación. Otro aspecto importante que caracteriza a México como un país poco innovador es la capacidad de generación de patentes. Según CONACYT (2005) se tiene un bajo coeficiente de inventiva a nivel país. Como se puede observar en la Tabla 1 “Coeficiente de Inventiva¨ podemos observar dicho comportamiento comparado con países del considerado bloque del 1er mundo. Tabla 1. Coeficiente de Inventiva (Base 10,000 habitantes). País Coeficiente de Inventiva Japón 28.3 Alemania 5.8 Estados Unidos 4.9 Suecia 4.6 Francia 2.2 Irlanda 2.2 Canadá 1.3 España .6 México .1 Fuente: SIICT, CONACYT (1998). México genera 1 patente por cada 10,000 habitantes y desafortunadamente son patentes dirigidas de investigación básica no en la búsqueda de éxito comercial o en la búsqueda de una nueva demanda. Para poder explicar lo anterior CONACYT (2005) menciona que México por cada bien de alta tecnología exportado, importa 10. Es decir no generamos innovación y la que generamos es por la compra de bienes complementarios. Desafortunadamente nuestro país aún no ha podido consolidarse como una figura altamente competitiva. Una de las razones de este poco afortunado resultado es la falta de incentivos y apoyo para el sector científico, aún y cuando su importancia es más que evidente. El contar con valiosas investigaciones científicas que nos permitan identificar las principales fortalezas y debilidades de nuestras organizaciones, vitales para la generación de alternativas viables que nos conduzcan hacia la tan ansiada y necesitada competitividad global. Efectividad Organizacional �150 El objetivo del modelo y sus constructos La identificación de los constructos es el resultado de la revisión de literatura de investigaciones conceptuales y empíricas de investigadores anteriores. Los constructos que se presentan en esta investigación son cinco fundamentalmente: creatividad, velocidad, eficiencia, eficacia y efectividad organizacional. Sin embargo la mayoría de los estudios donde se hace referencia a estos constructos están enfocados a las industrias de países desarrollados o estudios aislados. El presente estudio determina como estos constructos la creatividad, velocidad y la eficiencia pueden marcar la diferencia en la eficacia del proceso innovativo en las organizaciones en México y a su vez su efecto en el resultado de las metas (efectividad organizacional). Para el desarrollo del estudio empírico utilizaremos el modelo de Regresión Múltiple con la finalidad de encontrar técnicamente los coeficientes de determinación. A continuación en la Figura 1 se presenta el conjunto integrado de ecuaciones del modelo propuesto. Creatividad Velocidad Efectividad Organizacional. Eficiencia Creatividad Velocidad Eficacia de la Innovación Eficiencia Eficacia de la Innovación. Efectividad Organizacional. Figura 1. Conjunto Integrado de Ecuaciones (Fuente: elaboración propia). Garza, J.B. & J. Mendoza �151 Creatividad para la innovación Del lat. Creare. Facultad de crear La creatividad es la entrada principal para la innovación. Una organización o una unidad creativa es donde la creatividad es mucha y donde la gente cree que produce realmente del trabajo individual y grupal creativo. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005). Amabile (1998), arroja algunas conclusiones importantes que debemos de tomar en cuenta: La creatividad no es de talento, es un objetivo, la creatividad implica pensamiento convergente así como divergente y siempre una innovación será resultado de un proceso creativo. Bajo este tercer fundamento Amabile et al (1996), mencionan que la creatividad como proceso formal es una entrada para la innovación en la organización y ésta puede ser obstaculizada por seis diferentes asesinos “creativity killers”: a) Expectativa en la evaluación laboral, el cómo seas evaluado por tu trabajo, si no se da importancia laboral al proceso creativo este no emerge es “decir” no existe proceso endógeno. b) Sobrevigilancia, la no-tolerancia de los errores, el no permitir experimentar a los empleados no propicia un ambiente creativo e innovador. c) Pago variable, si es la única manera en que la organización reconoce y no se consideran otros factores este enfoque pudiera afectar el proceso creativo y no lograr hacer un proceso divergente se debe de tener equilibrio en el esquema de pago. d) La competición interna, puede obstaculizar el proceso de la creatividad por el hecho de que existan ganadores y perdedores, los perdedores pueden frustrase y acostumbrarse a perder. e) Limites de las fronteras de responsabilidad, si no son adecuados pueden limitar al empleado. f) Enfoque a motivadores externos, es decir los empleados tienen otros motivadores fuera de la empresa, lo cual no permite generar un proceso creativo. Efectividad Organizacional �152 Velocidad en la generación de la innovación Del lat. velocĭtas,-ātis. f. Ligereza o prontitud en el movimiento de una acción. Es el tiempo entre el desarrollo inicial incluyendo la concepción de la idea y la definición, hasta su última comercialización la cual es la introducción al mercado. Kessler & Chakrabarti (1996) & Kessler & Bierly (2002) también se puede interpretar como el rango de progreso que una firma despliega la innovación y la comercialización de nuevos productos o servicios. Carbonell, Pilar & Rodríguez, Ana Isabel (2006). Existen muchos investigadores que han realizado estudios en relación con la velocidad en la generación de la innovación y sus enfoques en el modelo de negocios de las organizaciones. ¿Pero como definir la velocidad de generación de la innovación y sus enfoques? A continuación se presentan algunas definiciones sobre velocidad de innovación y tipos de enfoques. Según Gee (1978) citado en Kessler & Chakrabarti (2002) la velocidad de la innovación la podemos definir como el tiempo entre la primera invención y su introducción al mercado comercial. Keller (1986) citado en Kessler & Chakrabarti (2002) menciona que la velocidad de la innovación es el grado de cumplimiento de un proyecto vs calendario. Según Kessler & Chakrabarti (1996) mencionan que la velocidad de la innovación es más apropiada en ambientes con una intensidad competitiva, tecnológica y con mercados dinámicos. También puede ser afectada de manera positiva o negativa según la orientación estratégica y de acuerdo a los factores organizacionales. Eficiencia para la innovación Eficiencia. (Del lat. efficientĭa). Capacidad de disponer de alguien o de algo para conseguir un efecto determinado. Es el acceso apropiado de recursos incluyendo fondos económicos, materiales, facilidades e información para la generación de la innovación. Amabile (1996) & Mostafa, Mohamed (2005). La eficiencia en las ciencias sociales ha sido en gran medida muy estudiada teóricamente sin embargo al encontrar diferentes conceptos, ideas algunos autores la consideran un constructo. De acuerdo a Cegarra (1999) desde las 3 últimas décadas se ha puesto gran énfasis al estudio teórico de la Garza, J.B. & J. Mendoza �153 eficiencia en las áreas de investigación y desarrollo, fundamentando su estudio en incrementar la innovación buscando competitividad y efectividad. Sin embargo existen muy pocos estudios empíricos al respecto y la gran mayoría en economías desarrolladas. Siendo esta investigación un aporte al conocimiento en México. Cegarra (1999) su definición genérica relación de recursos suministrados y los resultados obtenidos en un periodo de tiempo plantea un gran problema cuando la queremos aplicar a la investigación y desarrollo. Algunos estudios citados en Cegarra (1999) presentan estas deficiencias en el tratar de evaluar la eficiencia a través de ratios por lo complicado de evaluar los resultados finales de investigación y desarrollo. Por ejemplo: Andrews F.M (1974) presenta un estudio desarrollado en seis países y presenta como determinantes de la eficiencia a las características sociológicas, psicológicas y de personalidad de los directivos. Por otra parte Engerman (1984) citado en Cegarra (1999) presenta un estudio que demuestra un incremento de la eficiencia por trabajar en equipo, sin embargo existen efectos difíciles de cuantificar como ¨aprender por la experiencia¨. Otros estudios se han delimitado a la inversión destinada como determinantes de la eficiencia. Algunas conclusiones que arroja Cegarra (1999) son: no es previsible que un solo indicador mida la eficiencia, es necesario incorporar variables que midan el constructo y los indicadores o variables deben utilizarse solamente como un marco de referencia. Por lo tanto de acuerdo a Cegarra (1999) medir la eficiencia en la implementación de la innovación es un problema complejo y de cierto modo subjetivo, de tal manera que el reto será cuantificar la participación de cada una de las determinantes de dicha eficiencia. Según Cegarra (1999) se deberá de considerar lo siguiente en cualquier organización que pretenda evaluar lo anteriormente mencionado: seleccionar una base cuantificable, enunciar el modo de evaluar, efectuar la evaluación en el corto, mediano y largo plazo y considerar aspectos cualitativos para complementar la evaluación. Eficacia del proceso de innovación Eficacia. (Del lat. efficacĭa). Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera. La eficacia del proceso innovación es la introducción exitosa de la innovación como un producto o servicio. Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999); Covin & Slevin (1989); Zahra & Covin (1993) y se determina como el grado de flexibilidad de una Efectividad Organizacional �154 organización hacia una fuerte orientación hacia el cambio o una fuerte extensión del estímulo y apoyo para las nuevas ideas y los acercamientos innovadores entre organizaciones. Klein & Sorra (1996) sugieren que la efectividad de la implementación de la innovación está en función de la fuerza del clima organizacional para llevarla a cabo, y a la diferencia del objetivo de la innovación contra el valor que le da el usuario a la innovación. Si la diferencia es alta existirá una resistencia para llevar a la innovación al éxito comercial y si la diferencia es baja existirá un entusiasmo en los empleados para llevar a la innovación al éxito comercial. En muchas ocasiones la falla de la implementación puede provenir de la decisión de los empleados por ser menos consistentes en lo requerido. La efectividad de la implementación de la innovación se refiere a la consistencia, calidad y cumplimiento del objetivo de los miembros organizacionales a desarrollar la innovación. Esta efectividad describe los beneficios que una organización recibe como resultado de la implementación de una innovación como la productividad, rentabilidad, lealtad a la marca entre otros. Efectividad organizacional Es la preocupación por definir claramente las metas de la organización. La efectividad organizacional en la escuela de metas pretende medir a través del desempeño- rendimiento económico la efectividad organizacional. Locke (1991); Martínez del Río & Céspedes Lorente (1999) La efectividad organizacional ha sido muy estudiada por los investigadores de las ciencias sociales. La efectividad de la organización es un constructo, según Steers (1975) citado en Dávila (1999), es una idea abstracta y no un fenómeno en especifico. Por la diversidad de interpretaciones que esta puede tener, para esta investigación daremos uso a diferentes ideas, conceptos, modelos y teorías de la efectividad organizacional para cubrir el constructo a investigar. De acuerdo a Jean Francois Henri (2004), efectividad organizacional la podemos definir como la representación de salida (resultado) de las actividades organizacionales. Según Goodman et al (1977), citado en Jean Francois Henri (2004) consideran cinco modelos en lo referente a la efectividad organizacional: modelo de metas, modelo de sistema, modelo de estrategias constitucionales, modelo competente de valores y el modelo de la ineficacia. De acuerdo a Jean Francois Henri (2004) la efectividad organizacional como constructo teórico ha tenido una gran evolución. Inicialmente se enfocó al cumplimiento de metas (modelo metas), para luego considerar los recursos y Garza, J.B. & J. Mendoza �155 procesos necesarios para obtener las metas (modelo de sistema), posteriormente buscando dar respuesta a las expectativas de los grupos de interés (modelo de estrategias constitucionales), después contraponiendo dimensiones desempeño interno contra desempeño externo-control para el desempeño contra flexibilidad para el desempeño y fin contra medios (modelo de valores en competencia). Modelo de regresión múltiple A continuación se presenta el conjunto de hipótesis del estudio de investigación. Hipótesis del Modelo Las hipótesis en las cuales se basa el estudio son: Hipótesis de investigación 1: Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 2: Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 3: Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. Hipótesis de investigación 4: Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. Hipótesis de investigación 5: Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la eficacia en la innovación. Hipótesis de investigación 6: Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. Hipótesis de investigación 7: Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional para crear una demanda en las organizaciones en México. La muestra El estudio se llevó a cabo en una muestra no probabilística de conveniencia de empresas mexicanas la gran mayoría ubicadas en la región del estado de Nuevo León por ser este uno de los cluster innovadores de México con la finalidad de encontrar que factores de innovación se presentan en ellas, tratando de responder las preguntas de investigación y dar solución a los objetivos trazados. Efectividad Organizacional �156 Parte de la recolección de datos se llevo por medio de un cuestionario para validación la información. Según Månson este tipo de unidad de análisis (organización) se refiere a un sistema social con metas, medios, planes, patrones con diferentes posiciones y roles con la finalidad de cumplir tareas explicitas. Se consiguieron 71 cuestionarios de 24 empresas. Validez del instrumento utilizado Para la validez de la medición se utilizaron los dos tipos de validez: la de contenido y la del constructo. La validez de contenido de acuerdo a Bohrnstedt (1976) citado en Hernández (1991) este tipo de validez se refiere al grado en que la medición representa el concepto medido. Aquí en esta investigación los instrumentos validados en estudios anteriores de los constructos fueron revisados por personas con conocimiento en el tema de la investigación. La validez de contenido de acuerdo a Kerlinger & Lee (2002) es cuantificable a través de índices de concordancia entre las evaluaciones de los jueces. A continuación se presenta el método llevado a cabo durante esta investigación de acuerdo a Prat & Doval (2005). Se llevaron dos pasos en esta validez: clasificación de los ítems en algún constructo según su previa definición y evaluación de su grado de relevancia. En la primera etapa cinco jueces recibieron la definición de cada uno de los constructos que deseamos medir y también recibieron los ítems con diferente orden. Cada uno ubico los ítems en cada constructo según la previa definición de cada constucto. Finalmente aquellos ítems que tuvieron un índice menor a tres de concordancia se eliminaron. En la segunda etapa se busco evaluar el grado de relevancia de los ítems que superaron la primera etapa. Ahora cada juez evaluó el grado de importancia. Los jueces evaluaron los ítems de uno a tres. Donde uno es irrelevante, dos es algo relevante y tres es muy relevante. Para cada ítem se calculo su media y aquellos que estaban por debajo de dos fueron eliminados. Ya con la validez de contenido se dio forma final al instrumento de medición. Por ultimo se llevo a través de un grupo piloto de 40 cuestionarios la validez de constructo según Hernández (1991) la cual se refiere al grado en el que una medición se relaciona de manera consistente con otras mediciones, de acuerdo con hipótesis derivadas teóricamente y que conciernen a los constructos que se están midiendo, esto permitirá que otros investigadores puedan operacionalizar las variables del estudio en posteriores investigaciones, para este caso en particular se llevo el análisis factorial haciendo uso del SPSS. Para la confiabilidad se llevo a cabo análisis de alfa cronbach el cual se refiere a la facilidad que tiene la escala para ser aplicada en diversas situaciones Garza, J.B. & J. Mendoza �157 y contextos y que produzca resultados similares. Hernández-Sampieri, Fernández y Baptista (2003)- la define como “el grado en que la aplicación repetida del instrumento de medición al mismo sujeto u objeto produce iguales resultados.” De acuerdo a Nunnaly y Berstein (1994), los valores mínimos recomendados de los coeficientes de confiabilidad son de 0.7 para investigaciones exploratorias, 0.80 para investigación básica y 0.90 para toma de decisiones, por lo que el nivel obtenido en los diferentes constructos promedio fue de 0.84 esto nos muestra que el instrumento puede ser utilizado en varias ocasiones obteniendo los mismos resultados. Resultados preliminares Las empresas que respondieron fueron 24. Por cuestiones de confidencialidad no se presentan los nombres de las empresas. Todas las empresas cuentan con al menos un enfoque a un tipo de innovación. El grupo de empresas comprende 8 diferentes sectores definidos en el estudio de investigación: a) Alimentos y Bebidas, b) Manufactura, c) Servicios, d) Telecomunicaciones e Informática, e) Automotriz, f) Construcción, g) Comercio y h) Transporte. Participaron los tres niveles jerárquicos de la organización: Alta administración, mando intermedio y nivel operativo. El perfil de los participantes comprende empleados del género masculino y del género femenino y comprende los diferentes niveles de estudios académicos. Tabla 2. Estadística Descriptiva de la Investigación (Fuente: Elaboración propia). Variable Perfil de la Empresa Porcentaje PYMES Porcentaje Grande Rango de Trabajadores Antigüedad Ventas Exportadas Promedio Ventas de Productos Innovadores Promedio Porcentaje que considera la innovación como meta organizacional Valoración 22% 78% 13% (0 a 250) ; 7% (251 a 500) ; 25% (501 a 750) ; 4% (751 a 1000) ; 2% (1251 a 1500) 1% (1751 a 2000), 36% (Más de 2251) 12% (No reportado) 34 años (Promedio) 21% (No exporta) ; 8% (.1 al 8% de Exportación) ; 12.5% (8.1 al 14% de Exportación) ; 8% (14.1 al 35%) ; 40.5% (Más del 35%) y 10% (No reportado) 14% (No tiene ventas de productos innovadores) ; 42% (.1 al 8%) ; 12.5% (8.1 al 14%); 4% (14.1 al 35%) ; 16% (Más del 35%) y 11.5% (No reportado) 4% (Totalmente en desacuerdo) ; 8% En desacuerdo) ; 11% (Neutral) ;35% (De acuerdo) ; 38% (Totalmente de acuerdo) y 4% (No reportado) Efectividad Organizacional �158 Perfil de los Participantes Edad Promedio Antigüedad en la empresa promedio Nivel de Estudios: Primaria y/o Secundaria Preparatoria y/o Escuela Técnica Profesionales Postgrado Porcentaje Sexo Femenino Porcentaje Sexo Masculino Nivel Jerárquico: Alto Medio Operativo 20% (18 a 25 años) ; 50% (26 a 35 años) ; 10% (36 a 45 años) 11% (46 a 55 años) y 9% (No reportado) 4.6 años 3% 2% 52% 43% 13% 87% 7% 88% 5% A continuación se presenta resumen de resultados de las hipótesis de la investigación: En la tabla 3 se presentan los resultados de las hipótesis 1-2-3; en la tabla 4 se presentan los resultados de las hipótesis 4-5-6 y en la tabla 5 se presenta el resultado de la hipótesis 7. Hipótesis de investigación 1 Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la efectividad organizacional en las empresas en México. (No significativo). Hipótesis de investigación 2 Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. (Considerablemente Significativo)**. Hipótesis de investigación 3 Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la efectividad organizacional en las empresas en México. (No significativo). Garza, J.B. & J. Mendoza �159 Tabla 3. Estadística de la Regresión Múltiple de las hipótesis 1,2,3. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .241 R R Square .522a .273 Std. Error of the Estimate 15.78302 a. Predictors: (Constant), InEfi, InVel, Increa ANOVAb Sum of Model Squares 1 Regression6352.254 Residual 6939.063 Total 3291.317 df 3 68 71 Mean Square 2117.418 249.104 F 8.500 Sig. .000a t 4.382 .382 3.018 1.396 Sig. .000 .704 .004 .167 a. Predictors: (Constant), InEfi, InVel, Increa b. Dependent Variable: InEO a Coefficients Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Model B Std. Error Beta 1 (Constant) 33.650 7.679 Increa .041 .109 .050 InVel .316 .105 .364 InEfi .209 .150 .198 a. Dependent Variable: InEO Hipótesis de investigación 4 Existe una relación positiva entre la creatividad de la organización con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México. (Significativo) *. Hipótesis de investigación 5 Existe una relación positiva entre la velocidad de la innovación con la eficacia en la innovación. (No significativo). Efectividad Organizacional �160 Hipótesis de investigación 6 Existe una relación positiva entre la eficiencia de la implementación de la innovación con la eficacia en la innovación en las organizaciones en México (Considerablemente significativo) **. Tabla 4. Estadística de la Regresión Múltiple de las hipótesis 4,5,6. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .337 R R Square .604a .365 Std. Error of the Estimate 19.42110 a. Predictors: (Constant), InVel, Increa, InEfi ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 14736.604 25648.175 40384.779 df 3 68 71 Mean Square 4912.201 377.179 F 13.024 Sig. .000a t 1.710 1.884 1.382 2.539 Sig. .092 .064 .171 .013 a. Predictors: (Constant), InVel, Increa, InEfi b. Dependent Variable: InEfica Coefficientsa Model 1 (Constant) Increa InVel InEfi Unstandardized Coefficients B Std. Error 16.155 9.449 .252 .134 .178 .129 .468 .184 Standardized Coefficients Beta .230 .156 .337 a. Dependent Variable: InEfica Hipótesis de investigación 7 Existe una relación positiva entre la eficacia en la innovación y la efectividad organizacional para crear una demanda en las organizaciones en México. (Altamente Significativo) ***. Garza, J.B. & J. Mendoza �161 Tabla 5. Estadística de la Regresión Múltiple de la hipótesis 7. Model Summary Model 1 Adjusted R Square .350 R R Square .599a .359 Std. Error of the Estimate 14.60435 a. Predictors: (Constant), InEfica ANOVAb Model 1 Regression Residual Total Sum of Squares 8361.231 14930.086 23291.317 df 1 70 71 Mean Square 8361.231 213.287 F 39.202 Sig. .000a t 6.203 6.261 Sig. .000 .000 a. Predictors: (Constant), InEfica b. Dependent Variable: InEO Coefficientsa Model 1 (Constant) InEfica Unstandardized Coefficients B Std. Error 34.392 5.544 .455 .073 Standardized Coefficients Beta .599 a. Dependent Variable: InEO De las siete hipótesis específicas de investigación anteriormente citadas, cuatro resultaron aprobadas. Haciendo uso de la tabla 6 cada estadígrafo pasó por los diferentes criterios de validez de significancia de los parámetros de los diferentes constructos de la investigación. Efectividad Organizacional �162 Tabla 6. Guía para valorar significancia. Rangos del estadígrafo t Valores de Significancia Valoración de significancia t mayor a 3.1 0.0001 ***Altamente Significativo t mayor a 2.33 y t menor a 3.1 0.01 **Considerablemente Significativo t mayor a 1.68 y t menor a 2.33 0.05 * Significativo t menor a 1.68 Superior a .05 No significativo Resumen de las aportaciones al conocimiento y conclusiones El trabajo empírico desarrollado y el que se pretende seguir desarrollando contribuirá al trabajo conceptual de la escuela de pensamiento reconstruccionista que se apoya en la teoría del crecimiento endógeno, es decir donde puede emerger la innovación del interior del sistema organización y no necesariamente exclusivamente del mercado. Como se puede observar en los resultados obtenidos la eficiencia organizacional no presenta una influencia positiva y significativa para la efectividad organizacional, esto puede sugerir que las empresas mexicanas no necesariamente cuentan con un proceso formal cuantificable y trazable para el uso adecuado de recursos a un punto final como lo es la efectividad organizacional, si no más bien pudiera ser un proceso mediado por la eficacia de la innovación de la empresa. Lo cual se confirma con la significancia encontrada de la eficiencia con respecto a la eficacia de la innovación. Por otra parte es importante observar que no se encuentra significancia estadística entre la velocidad de innovación y la eficacia de innovación. Esto es un hallazgo contrario a diferentes proposiciones teóricas desarrolladas en países no emergentes, esto sugiere que la eficacia de la innovación no presenta una afectación por la velocidad de introducción de la innovación al mercado, probablemente se deba mucho en parte al tipo de innovación desarrollado en estas empresas mexicanas. Ya que en las proposiciones teóricas el tipo de innovación era el radical y en las empresas investigadas el 80% presentaba innovaciones incrementales. Es decir donde la velocidad de introducción no es una ventaja competitiva. Por último se puede observar que la creatividad no presenta significancia estadística con la Garza, J.B. & J. Mendoza �163 efectividad organizacional y puede deberse a que una declaración adecuada de metas y objetivos no requiere de flujo creativo para el logro de los mismos. Más bien la creatividad es un proceso previo de gran importancia para la innovación como se confirma estadísticamente. Finalmente los resultados positivos (significancias) en el resto de las hipótesis nos proveen de información muy valiosa preliminar y básica que no había sido explorada en nuestro país. Haciendo contundente la importancia de la creatividad para la innovación y la innovación para la efectividad organizacional. Esto lo podrán utilizar las organizaciones mexicanas para la generación, implementación y sustentación de la innovación a través de un modelo de intervención que permita poner en práctica los hallazgos detectados. Según Ferrari (1994) citado en Dávila (1999) argumenta que las perspectivas de las empresas en México ya cambiaron y se dirigen esfuerzos muy importantes a mejorar la efectividad organizacional. De aquí la importancia para continuar profundizando en el estudio de la efectividad organizacional y sus predictores. Referencias Amabile, T. 1995, 23 de Enero. Creativity Killers [Stevens, Tim]. Industry Week (US), sec. ISSN/ISBN 00390895, p. 63. 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Mendoza �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 165 -189, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Fundamentos teóricos de la creación de un modelo de adquisición corporativa internacional: Caso de las principales empresas de Nuevo León (Theoretical foundations for the creation of an international corporate acquisition model: Case of the main Nuevo Leon firms) Cabeza, L., M. Blanco & P. Villalpando UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lvcabeza@hotmail.com Keywords. Theories, International Acquisitions, Foreign Direct Investment, Mexican Firms, & Success factors Abstract. The importance to propose a success Model in the international corporate acquisitions consists of offering to the important Mexican firms the factors that will allow having greater success with the international investments. In this research we selected four of the most important firms of Nuevo Leon that have important experience with international acquisitions and present them the questionnaire that was designed to validate the variables of the Model. In this paper we present the theories that give the theoretical foundations to the variables of the proposed Model that consist of 6 variables or key success factors that need to be considered for an international acquisitions, which are: Country Knowledge, Industry Knowledge, Customer relationship, Supplier relationship, Technology and Market. Palabras clave. Teorías, Adquisición Internacional, Inversión Directa Extranjera, Empresas Mexicanas, Factores de Éxito Resumen. La importancia de proponer un Modelo de éxito en las adquisiciones corporativas internacionales consiste en ofrecerles a las grandes empresas mexicanas los factores que les permitirán tener un mayor éxito con sus inversiones en el extranjero. Para esta investigación se seleccionaron a cuatro de las empresas más importantes de Nuevo León y que tienen una experiencia importante con sus adquisiciones internacionales por lo que se les entregó el cuestionario que fue diseñado para validar las variables del Modelo. En este artículo se presentan las teorías que le dan el fundamento teórico a las variables del Modelo propuesto que se integra de 6 variables o factores de éxito que deben de ser considerados para una adquisición internacional, los cuales son: Conocimiento del País, Conocimiento de la Industria, Relación con Clientes, Relación con Proveedores, Tecnología y Cuota de Mercado. . Introducción Adquisición Corporativa Internacional �166 En la actualidad ningún país que pretenda existir en condiciones de aislamiento económico sería capaz de sobrevivir. Todos los aspectos de la economía de una nación tienen relación con la economía de sus socios comerciales, y en última instancia, del resto de las economías mundiales. La globalización es un proceso de búsqueda del desarrollo económico y social dentro de un ambiente mundial, con el propósito de crear un mercado mundial en el que circulen libremente los mercados de capitales comerciales, productivos y financieros; eliminando todas las barreras que los diferentes países ponen a la entrada de estos capitales provenientes del extranjero. Es, además una estrategia para obtener una ventaja competitiva a nivel institucional, en la que la mayoría de las empresas, y por supuesto países, quieren ingresar como una guía para lograr el desarrollo económico y social, siendo la incidencia de la globalización muy significativa en el funcionamiento de las empresas multinacionales y en sus resultados económicos, debido al nuevo escenario comercial globalizado. Ello supone cambios en la competitividad a nivel regional y mundial, y cambios sociales al producirse un proceso de ampliación y flexibilización del mercado laboral, lo que supone necesariamente estrategias encaminadas a crecer para subsistir en un mundo altamente globalizado (Trigo, 2004: 57). El fenómeno de la Globalización, implica la reducción del número de mercados distintos y separados. La globalización se deriva de la reducción de barreras al comercio como resultado de la integración económica unida a los avances en las tecnologías de la información, caídas de los costos de transporte, lo que facilita el movimiento de bienes, servicios y capitales a través de países. Se traduce en la expansión del mercado natural de la empresa. Las empresas pueden aprovechar la situación del nuevo mercado y alcanzar niveles mayores de eficiencia, transfiriendo conocimiento y experiencia a través de las fronteras. Las empresas actuales necesitan ser competitivas en su propio mercado e internacionalmente, puesto que no pueden permanecer protegidas por más tiempo por barreras al comercio de los competidores extranjeros más eficientes (Cuervo, 1996). A medida que la globalización se expande y el libre comercio se implementa en los mercados globales, las adquisiciones de empresas internacionales también han ido aumentado considerablemente. En los últimos años, las adquisiciones internacionales de empresas de servicio y manufactura representaron más de 45% del total de las adquisiciones realizadas en el mundo entero. Las adquisiciones de empresas de servicios y de manufactura ofrecen un acceso rápido a un mercado nuevo, que puede proporcionar a la empresa beneficios importantes. Las adquisiciones ofrecen la forma más rápida de ganar mercado nuevo, y con frecuencia es la estrategia más importante, de entre todas L. Cabeza et al. �167 las alternativas para la expansión internacional inicial (Hitt et al: 260). Sin embargo hay riesgos que en la actualidad con la globalización de las economías las empresas se vuelven más competitivas a nivel mundial, tienden a tener un crecimiento externo las organizaciones. Con base en los estudios realizados por Donald Ball (1993), los factores que las empresas buscan al expandirse internacionalmente, son: a) Descubrir el creciente mercado mundial de bienes y servicios. Esta es una parte del proceso de globalización, o sea del rápido crecimiento de bienes y servicios similares que las multinacionales producen y distribuyen en el mercado mundial. b) En respuesta al aumento de la competencia en el extranjero y con el fin de proteger su participación en el mercado mundial. Utilizando una estrategia consistente en imitar al rival, establecen filiales en los países de sus competidores. c) Deseos de reducir los costos. Al crear filiales cerca de los clientes en el extranjero, una compañía elimina los costos de transporte y se ahorra los gastos de tener intermediarios que manejan el producto, respondan con precisión y rapidez a las necesidades de los clientes y aprovechan los recursos locales. Este proceso, conocido con el nombre de “internalización” de control dentro de la multinacional, contribuye a disminuir los costos totales. Superan las barreras arancelarias al atender a un mercado internacional desde su interior. Para aprovechar los conocimientos y adelantos tecnológicos fabricando bienes directamente, en vez dar concesiones para su elaboración (Ball y McCulloch, 1993). d) Protegerse contra los riesgos e incertidumbres del ciclo de negocios. Al establecer filiales en otro país, pueden atenuar los efectos negativos de las fluctuaciones económicas del país sede. Se trata de una diversificación internacional. Metodología Planteamiento del Problema. A pesar de este auge en que la globalización ha impulsado enormemente las adquisiciones internacionales, también en innumerables estudios realizados por distinguidos académicos, el fenómeno de las fusiones y adquisiciones está aún mal entendido. La literatura del área está llena de controversia y resultados inconsistentes, en particular en torno a la pregunta: ¿Son rentables las fusiones y adquisiciones? (Marín y Ketelhöhn, 2008). Jarrel y Poulsen (1998); Healy, Palepu y Ruback (1997 y 1992); Loderer y Martin (1990); Jensen y Ruback (1983); y Asquit, Bruner y Mullins (1983) Adquisición Corporativa Internacional �168 sostienen que las fusiones y adquisiciones son actividades muy rentables. Carlton y Perloff (2005); Bhagat et al. (2005); Loderer y Martin (1992); y Merek, Schleifer y Vishny (1990) no obtienen resultados significativos o encuentran que las fusiones y adquisiciones son igual de rentables que la inversión promedio de las empresas. Moeller, Schlingenmann y Stulz (2005); Bouwman, Fuller y Nain (2003); Sirower (1997); Mueller (1995); Clark y Ofek (1994); Scherer y Ross (1990); Agrawal, Jaffe y Mandelker (1992); Porter (1987); Baraya y Ferris (1987) afirman que las fusiones y adquisiciones destruyen valor. Las razones por las que se producen fusiones y adquisiciones de empresas podrán tener una lógica económica acertada o discutible dependiendo de si cumplen o no el objetivo principal de toda decisión empresarial: la máxima creación del valor posible. La idea básica es que las empresas tienen que ser competitivas, si quieren sobrevivir y continuar atendiendo a todas las partes involucradas. Está visión reconoce que el destino a largo plazo de una empresa depende de una relación financiera con cada parte involucrada que tenga intereses en la empresa. Los empleados buscan salarios competitivos y otras prestaciones. Los clientes demandan productos y servicios de alta calidad a precios competitivos. Los proveedores y los propietarios de los bonos buscan que se les pague cuando sus derechos financieros alcanzan la fecha de vencimiento debida entre otros. Para satisfacer esas demandas, la dirección tiene que generar suficiente tesorería explotando los negocios de la empresa de modo eficiente. Este énfasis en el flujo de caja a largo plazo es la esencia del valor para el accionista. Por lo tanto, una empresa que crea valor no sólo beneficia a sus accionistas, sino también al valor de todos los derechos de las otras partes involucradas, mientras que, en cambio, todas las partes involucradas se resienten cuando la dirección fracasa en la creación de valor para el accionista (Mascareñas, 2005). Dos de las formas más comunes de entrar en el mercado de la Unión Europea consisten en realizar adquisiciones o alianzas estratégicas (Tolchin, 1993). En un estudio de la revista de la Harvard Business Research (1992), se analizan 49 alianzas estratégicas en el mundo se llegó a la conclusión de que las probabilidades de éxito aumentan si las partes tienen presentes cinco principios: 1) las adquisiciones dan mejores resultados que las alianzas cuando se desarrollan negocios básicos, 2) las alianzas son eficaces cuando las compañías quieren penetrar en nuevos mercados o negocios secundarios al negocio principal, 3) rara vez tienen éxito las alianzas entre empresas fuertes y débiles, 4) las alianzas duraderas se caracterizan por la capacidad de ir más allá de las expectativas y objetivos iniciales y 5) las alianzas tendrán mayores probabilidades de éxito si ambas partes comparten la propiedad por igual (Rugman y Hodgetts, 1997). L. Cabeza et al. �169 Ante la globalización, las principales empresas mexicanas no se han quedado fuera de esta ola mundial de expansiones, particularmente cuando uno de los grandes retos para ellas es integrarse con éxito a la globalización económica. Así, Latincasa ha sido adquirida por el Grupo Carso. Televisa ha adquirido participación en Megavisión (Chile) y Univisión- Galavisión en Estados Unidos. En fechas más recientes destaca el anuncio de la adquisición del 51% de las acciones de Cablevisión por parte de Telmex, la cual seguramente se está preparando con esta adquisición para competir en los servicios de comunicación basados en las nuevas tecnologías para la transmisión de datos, voz e imagen (Rachman et al., 1999: 135). Como se ha mencionado el proceso de internacionalización de la economía hace cada vez más necesario que la empresa abandone su ámbito geográfico natural y conocido, en el que ha surgido y en el que ha desarrollado tradicionalmente su actividad, para empezar a competir fuera de sus fronteras nacionales en nuevos países. La decisión de internacionalización se puede considerar tanto al nivel de la estrategia corporativa, porque implica un rediseño de su campo de actividad desde el punto de vista geográfico, al incorporarse nuevas áreas de negocios que pudieran tener tratamientos distintos en función de las sensibilidades locales, como al nivel de estrategia de negocio, que en muchos casos constituyen simples extensiones territoriales del negocio que se estaba desempeñando en el país de origen. Pero no basta con tener la decisión de internacionalización sino se debe saber que otros factores deben tomarse en cuenta para tener éxito en las adquisiciones. Por tal motivo la pregunta de investigación de este proyecto es ¿Cuáles son los factores críticos que permiten tener éxito al realizar el proceso de adquisición de empresas filiales en el extranjero?, sobre todo tratándose de las empresas mexicanas. Debido a que hay poca literatura e investigaciones de empresas mexicanas donde se muestran los resultados de los factores de éxito en las adquisiciones internacionales, con esta investigación se quiere contribuir y poder aportar sobre los casos de empresas mexicanas que han tenido éxito utilizando esta estrategia. Por lo que en este estudio, como primer instancia, se seleccionaron cuatro de las principales empresas nuevoleonesas, Cementos Mexicanos (CEMEX), Grupo Maseca (GRUMA), NEMAK y FEMSA, porque han sido empresas líderes en sus mercados y han tenido éxito en su crecimiento y desarrollo organizacional utilizando la estrategia de crecimiento global por medio de las adquisiciones de plantas o empresas en el extranjero. Un denominador común que estas empresas tienen además de ser líderes en su sector es que han crecido su participación en el mercado con las adquisiciones y por medio de ellas han llegado a ser empresas de Adquisición Corporativa Internacional �170 clase mundial. Por lo tanto se van ha analizar las principales variables que han tenido en cuenta estas empresas antes de realizar sus adquisiciones. Se validarán las variables de la hipótesis con la aplicación de cuestionarios y las diferentes entrevistas con directivos de estas empresas que participan en el proceso de las adquisiciones internacionales. Se analizarán los factores que tuvieron un mayor impacto en sus adquisiciones y que fueron utilizados por las empresas mexicanas con éxito y que validaran los factores que integran el Modelo de Adquisición Internacional. Objetivo General El objetivo es ofrecer las herramientas de éxito que permitan a las empresas mexicanas tener un crecimiento internacional por medio de la adquisición de alguna planta o filial en el extranjero. Se diseñará un Modelo de adquisición corporativa internacional exitosa a partir de analizar los factores críticos más importantes que permitieron a las empresas de Nuevo León tener éxito en sus adquisiciones internacionales. Hipótesis Los Factores críticos de éxito integrados en un Modelo que deben ser considerados para que una empresa tenga éxito cuando realiza un proceso de adquisición de una empresa en el extranjero son: Cuota de Mercado (CM), Relación con Proveedores (RP), Relación con Clientes (RC), Conocimiento del País (CP), Conocimiento de la Industria (CI) y Tecnología (T). Definición de las variables 1. Cuota de Mercado (CM): Es un indicador que mide la fuerza relativa de la empresa en sus principales mercados, y por lo tanto, de su capacidad, por un lado, de aguantar amenazas de la competencia, y por otro, de financiar, a través de una mayor rentabilidad de las inversiones, un desarrollo más global de la firma, según Solberg (1991). Es el mercado que puede obtener una empresa. 2. Relación con Proveedores (RP): Son las relaciones o alianzas que se puede desarrollar con un proveedor a nivel internacional logrando con esto tener 1) Economías de Escala, definidas por (Roth.1991: 371) como la reducción de costes globales a través de la explotación de los efectos de volumen o de las ventajas de especialización, implican la oferta de un producto estándar , 2) Estandarización de materias primas o servicios, 3) Desarrollo de tecnología conjunta, y 4) Disminuir el precio por compra en volumen (Porter,2006). L. Cabeza et al. �171 3. Relación con Clientes (RC): Son las relaciones o alianzas que se pueden desarrollar con un cliente a nivel internacional logrando con esto tener 1) Mejores tiempos de respuesta, 2) Atención directa, 3) Tener un mismo cliente en diferentes países, y 4) Disminuir el precio por las ventas en volumen (Porter,2006). 4. Tecnología (T): Existen dos formas fundamentales de conseguir la tecnología que la empresa necesita: por generación interna dentro de la propia empresa, normalmente a través de la unidad de Investigación y Desarrollo (I + D), y por adquisición en el exterior, mediante algún procedimiento de negociación. (Fernández Sánchez, 1996). Tecnología es un conjunto sistematizado de conocimientos aplicados. Con una adquisición se puede llegar a 1) Adquisición de Tecnología, 2) Utilización de nuevos medios tecnológicos, y 3) Utilización de nuevas fuentes de tecnología. En entornos tecnológicamente cambiantes, las empresas establecidas habitualmente emplean las adquisiciones como medio para adquirir capacidades técnicas específicas. Cisco Systems y Microsoft se han beneficiados sustancialmente de tales adquisiciones. La adaptación de Microsoft a la era de Internet se basó en la obtención de capacidades mediante compras: Vermeer Technologies (1996), eShop (1997), LinkAge Software (1997), Hotmail (1998), NetGame (2000), Great Plañís Software (2001), Navision (2002) (Grant, 2006). Una vez hecha la adquisición, la empresa adquiriente debe encontrar el modo de integrar las capacidades de la empresa adquirida con las suyas propias. Será preciso estudiar, por tanto, cómo la tecnología es una fuente de ventajas competitivas para la empresa, la forma de conseguirla y la forma de gestionarla para asegurar el mayor nivel de éxito posible. Sin embargo, conviene hacer algunas consideraciones previas respecto de dicha gestión. 5. Conocimiento del país (CP): La cultura, es el conocimiento adquirido que sirve para interpretar la experiencia y producir el comportamiento social. La comparten los miembros de un grupo, organización o sociedad. A través de ella adquirimos los valores y actitudes que moldean nuestro comportamiento individual y colectivo. (Hodgetts y Luthan, 1991) Es preciso considerar dos elementos significativamente relevantes respecto a la forma de la internacionalización, son: a ) Riesgo político, hace referencia a la valoración de la estabilidad política y el nivel de intervencionismo estatal existente en el país al que se pretende acudir. b) Riesgo país, se relaciona tanto con el riesgo de modificación de los tipos de cambio, como con el nivel de solvencia o fortaleza financiera con que cuenta el nuevo país. (Navas y Guerras, 2003) Con esta variable se pretenden medir los siguientes aspectos: 1) Acercamiento con la cultura, 2) Acercamiento con los procesos de producción Adquisición Corporativa Internacional �172 del país, 3) Conocimiento de la economía del país, a través de la medición de diferentes indicadores económicos. 6. Conocimiento de la industria (CI): El interés por el papel del conocimiento en las organizaciones supone la confluencia de varias líneas de investigación, que incluyen la teoría basada en los recursos, la economía de la información, la epistemología, la economía evolutiva y la gestión de la tecnología. El resultado ha sido la aparición de una perspectiva de la empresa basada en el conocimiento, que considera a la empresa como un conjunto de activos del conocimiento cuyo objetivo es explotarlos para crear valor (Grant, 2006). Tushman y Nadler (1986) relacionan las innovaciones en productos y/o en proceso con la fase del ciclo de vida del producto. En la etapa embrionaria, las innovaciones en productos son las más interesantes y se mantienen hasta que una de las distintas formas del producto se consolida y comienza un rápido crecimiento de las ventas. Durante la segunda etapa, las innovaciones en proceso son las que permitirán que el producto amplíe su penetración, gracias a actuaciones en precio y calidad. Estas innovaciones de proceso se acompañan de innovaciones incrementales de producto. La etapa de madurez se caracteriza por innovaciones incrementales en producto y en proceso, mediante las cuales se intenta mantener los resultados de los productos, hasta que se inicie una nueva etapa de innovaciones radicales en productos. (Navas y Guerras, 2002) Con esta variable se pretenden medir los siguientes puntos: 1) Dominio de los procesos de la empresa, 2) Conocimiento del Producto, 3) Conocimiento de la competencia de la industria y 4) Fase de madurez del producto. Antecedentes de las fusiones y adquisiciones El campo de las fusiones y adquisiciones se ha expandido notablemente durante el último cuarto del siglo XX. Mientras que las adquisiciones solían ser un fenómeno empresarial propio, de Estados Unidos, esto cambió de manera significativa en la década de 1990 y, en la actualidad, se han generalizado su interés por empresas de todo el mundo para expandirse y perseguir objetivos empresariales como se ha mencionado anteriormente. Eso fue lo que ocurrió en la última ola de fusiones de la década de 1990 y principios de la de 2000, cuando el número de operaciones en Europa fue comparable al de Estados Unidos. Además, otros mercados, por ejemplo, en las economías asiáticas, también contemplaron esa actividad, junto con otras formas de reestructuraciones empresariales. Las reestructuraciones, liquidaciones y adquisiciones en la última década se han vuelto más habituales en Asia, donde países como Japón o Corea del Sur empezaron el lento proceso de liberalizar sus economías en un esfuerzo L. Cabeza et al. �173 de afrontar el debilitamiento económico experimentando durante ese período (Gauphan, 2006: 13). Una industria global es aquella en que las posiciones estratégicas de los competidores dentro de los mercados geográficos o nacionales se ven afectadas profundamente por su posición total (Porter, 2006). En la década de de los ochenta hubo 55,000 adquisiciones, que sumaron un valor de 1.3 billones de dólares, suma que en la década de los noventa ascendió a una cifra superior a los 11 billones de dólares. En el nuevo milenio las economías de todo el mundo se desaceleraron, sobre todo la economía de los Estados Unidos, por lo cual la cantidad de fusiones y adquisiciones realizadas disminuyó de manera notable. En el 2000, el valor anual de las fusiones y adquisiciones subió a unos 3.4 billones de dólares, pero en el año siguiente descendió a unos 1.75 billones. En el 2001 fueron anunciadas poco más de 15,000 adquisiciones, en comparación con las más de 33,000 anunciadas el año anterior. A continuación en la Gráfica 1 se muestran las adquisiciones que se han realizado a nivel mundial, en el período del 2001 al 2005. 23000 22000 22,102 21000 21,158 20000 20,195 19,420 19000 18,611 18000 17000 16000 2001 2002 2003 2004 2005 AÑO Gráfica 1. Número de adquisiciones realizadas mundialmente (Fuente: Marín y Ketelhöhn, 2008). Marco teórico 1. Modalidades de Inversión Adquisición Corporativa Internacional �174 Las empresas se expanden internacionalmente exportando productos, otorgando licencias, estableciendo alianzas estratégicas, realizando adquisiciones y construyendo subsidiarias nuevas con el 100% del capital. Cada forma de entrar ofrece ventajas y desventajas. Por tanto, a continuación se explicaran las diferentes maneras de entrar en un mercado internacional. 1) Licencia o concesión: es un contrato en virtud del cual una compañía, el cedente, da acceso a algunas de sus patentes, marcas registradas y tecnología a otra, el concesionario, a cambio de un pago de regalías. A menudo el pago es un anticipo a la firma del contrato y luego una regalía de 2 a 5 % sobre las ventas realizadas conforme al contrato. Un contrato común de licencia dura de 5 a 7 años, pudiendo renovar por mutuo acuerdo de las partes. En lo últimos años algunas multinacionales han llegado a la conclusión de que no conviene conceder a otra firma el acceso a información exclusiva como patentes, marcas registradas o conocimientos tecnológicos; por eso han dejado que se venzan los contratos sin renovarlos. 2) Franquicias: es una forma de licenciamiento en el que una empresa celebra un contrato con otra para operar cierto tipo de negocio, al amparo de una marca establecida y de acuerdo con reglas específicas. Éstas permiten al franquiciatario vender bienes o servicios bajo una marca altamente publicitada y un conjunto cuidadosamente desarrollado, probado y controlado de procedimiento de ventas (Rugman y Hodgetts, 1997: 558). 3) Inversión Extranjera Directa supone el compromiso de aportación de capital por parte de una empresa en el exterior. Puede revestir tres modalidades, según la inversión se realice conjuntamente con otro socio o en solitario. Así, surgen las alternativas de la creación de empresas, adquisiciones de filiales en el extranjero y Joint ventures. (Navas y Guerras, 2003: 504). Dentro de la modalidad de IDE hay tres tipos para realizar esta inversión a) Creación de una Empresa: consiste en crear unidades productivas propias para atender a los mercados locales desde sus propios países. La diferencia fundamental con las empresas conjuntas es que ahora se tiene el control total sobre las operaciones, evitando la dirección compartida y la falta de flexibilidad de aquélla. Esta alternativa es oportuna cuando la ventaja competitiva se fundamenta en el control de determinadas habilidades tecnológicas, siendo el modo más conveniente al reducirse el riesgo de perder ese control (Navas y Guerras, 2003: 504). b) Adquisiciones: es la compra de una empresa a otra, hay dos diferentes tipos de adquisiciones principalmente: 1) La adquisición vertical, que es la compra de una empresa que es proveedora de la empresa que esta adquiriendo, 2) La adquisición horizontal, que es la compra de una empresa del mismo sector. L. Cabeza et al. �175 c) Empresa conjunta (Joint-Venture) es: 1) una entidad corporativa entre una empresa internacional y dueños locales; 2) una entidad corporativa entre dos a más firmas internacionales, o 3) una organización cooperativa entre dos o más firmas para un proyecto de duración limitada. En cualquier de las modalidades, para que la empresa conjunta funcione, se debe: • Escoger un socio con habilidades complementarias. • Dar a la dirección de la empresa conjunta tanta autonomía como sea posible. • Considerar un cambio en el tipo de acuerdo, comprando la participación de los otros socios, por ejemplo, si las condiciones cambian o la necesidad de habilidades de los otros socios deja de ser evidente. Tabla 1. Modalidades de Inversión (Fuente: Adaptado de Hill y Jones, 1996). Modo de ingreso Ventajes Desventajas Licencia Bajos costos y riesgos. Falta de control sobre la Alternativa con poco capital o que no tecnología. desean comprometer muchos Inhabilidad para coordinación recursos. estratégica global y para realizar economías de localización. Franquicias Bajos costos y riesgos. Falta de control sobre la calidad. Inhabilidad para coordinación estratégica global. Creación de una Protección de la tecnología. Altos costos y riesgos. empresa Posibilidad de compromiso en coordinación estratégica global y para realiza economías de localización y experiencias. Adquisición de una Protección del conocimiento de la Alto costos y riesgos. empresa industria y producto. Protección de la tecnología. Canales de distribución. Empresa Conjunta Acceso al conocimiento del socio Falta de control sobre la local. tecnología. Reparto de costes y riesgos. Inhabilidad para coordinación Aceptación política. estratégica global y para realizar economías de localización y de experiencias. Como se puede observar en la Tabla 1, las estrategias de entrada con inversión en los mercados exteriores son la principal forma en que las empresas Adquisición Corporativa Internacional �176 desarrollan sus actividades en el exterior. La elección de la forma más adecuada dependerá principalmente de la intensidad de la penetración que se quiera alcanzar en el país de destino. La empresa puede optar entre atender todos sus mercados exteriores desde el país de origen, hasta situar sus actividades de valor en todos los países de destino (Navas y Guerras, 2003). 2. Teorías sobre la Inversión Extranjera Directa La teoría de la Inversión Directa Extranjera se expandió mucho más allá de la teoría clásica, que postulaba que las diferencias en las tasas de interés para inversiones de igual riesgo son la razón del desplazamiento del capital internacional de un país a otro. Para que esto sucediera, debería de existir una competencia perfecta, pero como declaró Kindleberger “bajo una competencia perfecta, no habría inversión extranjera directa, y tampoco es probable que ocurriera en un mundo de condiciones siquiera aproximadamente competitivas” (Charles, 1969). a) Teorías contemporáneas de la inversión extranjera directa 1. Teoría de la ventaja monopolística: La teoría moderna de la ventaja monopolística se origina en la disertación de Stephen Hymer en la década de 1960, en la que demostró que la inversión extranjera directa ocurría en gran parte en industrias oligopólicas, más que en aquellas que operan en competencia casi perfecta. Esto significa que los participantes en estas industrias deben contar con ventajas de que no disponen las empresas locales. Hymer razonaba que las ventajas deben ser las economías de escala, tecnología superior, o bien superiores conocimientos en ventas, administración o finanzas. La inversión extranjera directa ocurría debido a estas imperfecciones de los mercados de productos y factores (Stephen, 1976). 2. Teoría de las Imperfecciones de los mercados de producto y de los factores: Caves, un economista de Harvard, amplió el trabajo de Hymer para demostrar que un conocimiento superior permitía a la empresa inversionista producir artículos diferenciados, que los consumidores los preferirían sobre bienes similares de producción local, dando así a la empresa cierto control sobre el precio de venta, así como cierta ventaja sobre las firmas nacionales. Cavez, observó que las compañías que invierten en el extranjero, por lo general están involucradas en una fuerte investigación de productos y en la realización de esfuerzos de ventas (Caves, 1971: 5). 3. Ciclo de vida internacional del producto: Vernon, señala que las empresas que son pioneras en la introducción de un nuevo producto en el seno de un país desarrollado tienden a establecer instalaciones productivas en otros L. Cabeza et al. �177 países avanzados cuando la demanda de esos países es lo suficientemente amplia para justificar dichas inversiones. Posteriormente, con la estandarización de la tecnología productiva y la entrada de nuevos competidores, se comienza a transitar desde una competencia originaria en diferenciación a una competencia en costes, lo que determina la deslocalización de muchas de estas subsidiarias, que pasan a desarrollar su actividad productiva en el seno de países en desarrollo, poseedores de una mano de obra mucho más barata y que, por tanto, facilitan a las empresas un escenario más idóneo para la consecución de una posición preeminente en costes. A fin de evitar perder un mercado al que se atiende mediante exportaciones, una empresa se ve obligada a invertir en instalaciones productivas en el extranjero cuando otras firmas comienzan a ofrecer productos similares. Un ejemplo podrían ser las plantas maquiladoras en la frontera entre México y Estados Unidos (Vernon, 1966). 4. La Teoría de Seguir al líder o movimientos miméticos oligopolistas: Esta teoría explica que una gran parte de las inversiones directas en el extranjero tiene lugar en el seno de industrias oliopolistas, es decir, industrias conformadas por un número muy reducido de empresas, la mayor parte de las cuales tienen un peso específico muy similar en el seno de dicha industria. Knickerbocker (1973) observó que cuando una empresa en especial es líder de una industria oligopólica, entraba a un mercado, entonces la seguían las demás firmas en la industria. Se considera defensiva la teoría de seguir al líder, porque los competidores invierten para evitar la pérdida de los mercados de exportación cuando el inversionista inicial comienza la producción local. También es posible temer que el indicador logre alguna ventaja al diversificar los riesgos que no tendrán ellos, a menos que entren también al mismo mercado. De este modo, si una empresa de un determinado oligopolio decide establecer una subsidiaria en le extranjero, las restantes empresas que conforman el oligopolio tienden de modo inmediato a imitarle. Ello ocurre así porque las empresas seguidoras intuyen que si su rival doméstico inicia un movimiento de esta naturaleza, alguna clase de ventaja piensa obtener, o en todo caso, de no existir tal ventaja, existe la posibilidad de que algo pueda posteriormente descubrir que le depare alguna clase de superioridad. Para evitarlo, o para tratar de de encontrarse al menos en idénticas condiciones para el rival que inició el movimiento reseñado, las otras empresas que conforman el oligopolio implementan una estrategia seguidora. 5. La Teoría de Inversión cruzada: Graham observó una tendencia a la inversión cruzada por parte de las empresas europeas y estadounidenses en determinadas industrias oligopólicas. Es decir, las empresas europeas tendían a invertir en Estados Unidos cuando las firmas de ese país iban a Europa. Propuso que tales inversiones permitirían a las subsidiarias estadounidenses de empresas europeas tomar represalias en el mercado nacional de las firmas Adquisición Corporativa Internacional �178 estadounidenses, si las subsidiarias europeas de estas empresas estadounidenses comenzaban una estrategia agresiva, como la reducción de precios en el mercado europeo (Graham, 1978: 82 a 99). 6. La Teoría de la Internalización de Buckley: es una ampliación de la teoría de la imperfección del mercado. La empresa tiene un conocimiento superior, pero puede obtener un mejor precio por él cuando lo emplea, que al venderlo en el mercado abierto. Al invertir en una subsidiaria extranjera en lugar de extender licencias, la empresa puede enviar al extranjero ese conocimiento, pero al mismo tiempo lo mantiene dentro de la corporación, donde supuestamente rinde mejores utilidades a la inversión que se realizó para producirlo (Buckley y Casson, 1976). 7. Teoría Ecléctica de Dunning sobre la Producción Internacional: Esta Teoría combina elementos de algunas teorías anteriores. Dunning sostiene que, si una empresa invirtiera en instalaciones de producción en el extranjero, deberá tener tres tipos de ventajas: • Organización específica. Es el grado hasta el cual una empresa tiene, o puede lograr activos tangibles e intangibles no disponibles para otras empresas. • Internalización. Parte de los mejores intereses de la empresa es emplear sus ventajas de propiedad específica (internalizar) en lugar de licenciarlas a dueños en el extranjero (externalizar). • Localización. La empresa logrará utilidades al ubicar en el extranjero parte de las instalaciones de producción. La Teoría Ecléctica de la Producción Internacional, proporciona una explicación sobre la elección que realizará la empresa internacional respecto a sus instalaciones productivas en el extranjero. La empresa debe contar con ventajas de ubicación y de propiedad para invertir en una planta en el extranjero. Invertirá en el lugar que rinda mayores utilidades para internacionalizar las ventajas monopolísticas (Dunning, 1981: 109). El paradigma parte del supuesto de que los recursos que un determinado país tiene no son necesariamente suficientes por sí mismos para garantizar la creación de ventajas competitivas para toda clase de empresas que operan dentro de su ámbito. También asume que, con frecuencia, la posesión de determinados recursos tangibles e intangibles por parte de las empresas no les otorga mecánicamente una ventaja competitiva que los hagan diferentes. Sin, embargo, si estas empresas despliegan sus recursos en países con una dotación de factores congruente con los activos que éstas poseen, sí que es posible que de las citadas combinaciones emerjan una o más ventajas competitivas claves (Dunning, 1988). L. Cabeza et al. �179 A continuación se presentará la Tabla 2 donde se resume las diferentes teorías de Inversión extranjera directa que vamos a analizar en esta investigación. AUTOR Hymer (1976) Caves (1971) Vernon (1966) Knickerbocker (1973) Graham (1978) Buckley (1976) Dunning (1988) Tabla 2. Teorías sobre la Inversión Directa Extranjera. TEORÍA CONTEXTO Ventaja Monopolística Industria ologopolísticas, debe de tener una ventaja que no disponen las empresas locales. Economía de escala, tecnología superior, y conocimientos superiores en ventas, administración o finanzas. Imperfecciones de los Conocimiento superior permitía a la empresa mercados de productos y inversionista producir artículos diferenciados, de los factores. y con esto los consumidores los preferirían sobre bienes similares de producción local. Ciclo de vida del producto A fin de evitar perder un mercado al que se atiende con exportaciones, una empresa se ve obligada a invertir en instalaciones productivas en el extranjero, cuando otras firmas comienzan a ofrecer productos similares. Seguir al líder Observó que cuando una empresa en especial es líder de la industria oligopólica, entraba a un mercado, entonces la seguían las demás firmas en la industria. Inversión cruzada Observó que cuando una empresa europea invertía en USA, las firmas de este país invertían en Europa. Internalización La empresa tiene un conocimiento superior, y al invertir en una subsidiaria extranjera puede transmitir este conocimiento. Ecléctica Una empresa que invierte en el extranjero, debe de tener tres ventajas: Organización específica, internalización y localización. En esta investigación la teoría ecléctica de Dunning es en la que se hará referencia ya que por sus elementos de Organización, Internalización y Localización (OLI), nos explica la importancia de tener subsidiarias en distintos países y será tomada en cuenta para la explicación del modelo propuesto. 3. Modalidad de Adquisición de Empresas Internacionales A continuación se analizará que es una adquisición Internacional, cuál es su objetivo y como funciona, también se mencionarán las diferentes tipos de Adquisición Corporativa Internacional �180 adquisiciones, las fuerzas que impulsan el proceso de las adquisiciones, los motivos y justificaciones de las adquisiciones, los diferentes tipos de adquisiciones y los posibles problemas que impiden que las adquisiciones tengan éxito. a) Qué es una adquisición internacional y sus tipos El proceso de Adquisición Internacional, es una estrategia mediante el cual una empresa compra el interés mayoritario, o todo el capital de otra y esta se encuentra ubicada en otro país, con el propósito de que la adquirida sea una subsidiaria dentro de su cartera de negocios (Hitt et al., 2004). Por lo que, las adquisiciones internacionales son un medio para buscar o desarrollar una ventaja competitiva sostenible generadora de beneficios extraordinarios. Según los estudios de Cuervo, los procesos de adquisición, fusiones y alianzas de empresas se realizan según los sectores de actividad que quieran desarrollarse por lo que se pueden centrar en: a) Sectores cuyo negocios principales se caracterizan por la escasa diferenciación de sus productos, “commodities”, y/o presentan problemas de sobrecapacidad, como son los sectores del petróleo, financiero, química básica, acero, o automóvil. b) Sector de componentes o suministradores principales de una industria como consecuencia de las fusiones de los fabricantes de la misma (automotriz). c) Sectores donde los niveles de investigación exigen costos crecientes y dimensiones mínimas de I + D, como el caso de la industria farmacéutica. d) Donde el riesgo de los cambios tecnológicos y las exigencias de nuevas tecnologías y su incertidumbre pudieran hacer prudente el hacerles frente compartiendo riesgos (Cuervo, 1996). A continuación se definen diferentes tipos de adquisiciones: a) Adquisiciones horizontales: es cuando una empresa adquiere otra en que compite en la misma industria que la suya es cuando se trata de una adquisición horizontal. Estas operaciones aumentan la fuerza de la empresa en el mercado porque le permite explotar las sinergias derivadas de los costos y los ingresos (Hitt, et al, 2004). b) Adquisiciones verticales: es cuando ocurre cuando una empresa adquiere a una proveedora o distribuidora de uno o varios de sus productos o servicios. La empresa se integra verticalmente por medio de este tipo de adquisiciones porque controla más partes de la cadena de valor (Hitt, et al, 2004). c) Adquisiciones relacionadas: es cuando la adquisición de una empresa que opera en una industria muy parecida es una adquisición relacionada (Hitt, et al, 2004). d) Adquisiciones hostiles: se le denomina hostil a toda operación de adquisición que no cuente con el visto bueno del equipo directivo de la empresa objetivo. Por ello normalmente se utilizan expresiones que dan la sensación de L. Cabeza et al. �181 existencia de un acto violento como atacante, agresor, dichas expresiones sólo significa que los directivos de una empresa pretenden hacerse del control de otra compañía, generalmente mediante una oferta pública de adquisición de acciones de la empresa agredida, porque recibirán una cantidad de dinero superior a lo que valen sus acciones en el mercado (Mascareñas J. 2004). b) Objetivos y Fuerzas de las Adquisiciones Los objetivos de las adquisiciones se han analizado desde diferentes disciplinas: economía, finanzas, estrategia y teoría de la organización. Se han desarrollado lista (Goldberg, 1983) que tratan en algunos casos de relacionar los objetivos (Walter y Barne, 1990) con los tipos de adquisiciones (vertical, horizontal, concéntrica y conglomerado) y en otros casos se han contrastado los diferentes objetivos con los resultados alcanzados. Uno de los objetivos y de las explicaciones de las adquisiciones es maximizar la riqueza de los accionistas desagregando sus fuentes u orígenes de la creación de riqueza a partir de: 1) explotar economías de escala y alcance, o la eficiencia como justificación (Ecbko, 1983); 2) búsqueda de interdependencia con otras empresas, la existencia de sinergias, explicada por los teóricos de la dependencia de recursos (Pfeffer y Salancik, 1978) y costos de transacción; 3) la resolución de problemas o el evitar la destrucción de valor, tal sería el caso de las adquisiciones como medio para la reestructuración empresarial o para reducir capacidad en el sector; 4) el crecimiento o expansión de las líneas de productos y mercados y entrada en nuevos negocios; y 5) el maximizar las potencialidades financieras de la empresa, asignación financiera del flujo de efectivo o sinergias financieras. No obstante también se puede considerar objetivo de las adquisiciones, aunque el hecho implique dudas éticas, el maximizar la función de utilidad de los directivos, la construcción de imperios y/o maximizar beneficios privados de los accionistas de control, es decir, tratan de maximizar su función de utilidad y no la de los accionistas. Desde los planteamientos de Baumol (1959), Williamson (1964) y el modelo formulado por Mueller (1969) y Rodees, se desarrolla el objetivo de maximización de la función de utilidad de los directivos sujeta a restricciones del mercado de capitales, como explicación del desarrollo de la empresa. También hay fuerzas que impulsan las adquisiciones, donde se puede ver que los factores principales son tres: consolidación sectorial, liberalización de los mercados, y el cambio tecnológico. 1. Lo que se denomina consolidación sectorial, incentivada por los cambios en las políticas de los gobiernos: liberalización de los mercados, la necesidad de Adquisición Corporativa Internacional �182 hacer frente a la sobrecapacidad de muchos sectores, y a las consecuencias del cambio tecnológico sobre las denominadas industrias maduras. 2. La globalización de los mercados, de bienes y servicios y a la presión de los mercados de capitales globales como fuentes de financiamientos y valoración de las decisiones de las empresas (Cuervo, 2000). 3. El fenómeno de la nueva economía, unida a las tecnologías de la información y de las comunicaciones, la revolución del comercio electrónico, Internet. c) Razones para realizar adquisiciones Son múltiples y variadas las razones para la internalización que se pueden esgrimir. Las agruparemos en dos grandes bloques en función de su origen, internas basadas en variables a disposición de la empresa, y externas, surgidas de factores ajenos a la propia empresa (Canals 1991, 1994; Dunning, 1988, 1991; Jarillo y Martinez, 1991). Razones internas para la internacionalización 1. Reducción de costos, las empresas pueden conseguir ahorros de costes a través de la internacionalización porque en los países de destino pueden encontrar más baratas las materias primas que necesitan, la mano de obra, los recursos financieros o las cargas fiscales. El fenómeno de llevar parte de las actividades productivas a otros países donde los recursos son más baratos ha recibido el nombre de deslocalización. 2. Tamaño mínimo eficiente, en determinadas actividades, es muy difícil conseguir un tamaño óptimo sólo en el mercado nacional, por lo que las empresas buscan, operando también en otros países, el volumen de ventas necesario para alcanzar dicho tamaño óptimo (Cuervo, 2000). 3. Disminución del riesgo global, la distribución de actividades por áreas geográficas distintas puede ser un criterio de disminución del riesgo global de la empresa. 4. Explotación de recursos y capacidades, un importante motivo interno para la internacionalización de la empresa se basa en la explotación de los recursos y capacidades propios a través de los distintos países. Está basado en la posesión tanto de ciertos recursos, conocimientos o activos específicos como de capacidad de dirección y de gestión empresarial que facilitan el proceso de internacionalización (Cuervo, 2000). d) Problemas que impiden el éxito a las adquisiciones Las investigaciones señalan que alrededor del 20% de las fusiones y adquisiciones tiene éxito, otro 60% muestra resultados decepcionantes y el resto es un fracaso rotundo (Hitt et al. 2004). A continuación se muestran algunos de los problemas que pueden impedir el éxito de las adquisiciones. L. Cabeza et al. �183 1. Dificultades para la integración, después de una adquisición, el proceso necesario para poder integrar a dos compañías resulta bastante difícil. Algunas de las dificultades para ello pueden ser: fusionar las diversas culturas de las dos corporaciones, vincular sus diferentes sistemas de control y finanzas, crear relaciones laborales eficaces (Sobre todo cuando los estilo de los administradores son distintos) y resolver los problemas relativos a los puestos de los ejecutivos de la empresa recién adquirida (Viscio, 1999). 2. Evaluación incorrecta de la empresa objetivo, cuando el proceso no se realiza con la debida diligencia es bastante fácil que la empresa adquiriente acabe pagando una cantidad excesiva por la empresa adquirida. 3. Deuda cuantiosa o extraordinaria, un endeudamiento elevado ejerce varios efectos negativos sobre la empresa. Además, el endeudamiento elevado puede impedir que la empresa haga inversiones en actividades necesarias, que contribuyen a su éxito en el largo plazo, por ejemplo, en I y D, en captación de los recursos humanos y en marketing (Hitt, et al. 2004). 4. Incapacidad para crear sinergia, la sinergia ocurre cuando los activos valen más si se usan juntos que cuando se emplea cada uno por su lado (Hubbard, 1999). La empresa sólo podrá alcanzar una ventaja competitiva por medio de una estrategia de adquisición si la transacción genera una sinergia propia (Hitt, et al. 2004). 5. Diversificación excesiva, la información que deben procesar las empresas con diversificaciones relacionadas es tan diversa y tan abundante que se diversifican excesivamente con una cantidad más pequeña de unidades de negocio, en comparación con las empresas que aplican la estrategia de diversificaciones no relacionadas (Hill y Hoskisson, 1987). 6. Administradores demasiado propensos a las adquisiciones, las adquisiciones consumen una cantidad importante del tiempo y de la energía de los administradores de la empresa adquiriente y de la adquirida (Hitt, et al. 2004). 7. Empresas demasiado grandes, casi todas las adquisiciones crean una empresa más grande, lo cual le ayudará a aumentar sus economías de escala. Pero, a largo plazo, la menor flexibilidad que va de la mano con el comportamiento rígido y estándar de los administradores pueden provocar que se logre una menor innovación (Hitt et. Al. 2004). Diseño de la investigación Se elaboró el instrumento de medición de las variables propuestas: • Primeramente se reunió marco teórico, para poder respaldar las variables. Adquisición Corporativa Internacional �184 • Se diseño la encuesta, que consta de 31 preguntas en donde para cada una de las 6 variables se diseñaron de 5 a 6 preguntas por variables para después aplicar el cuestionario a los directivos. En esta investigación, se analizaron e investigaron empresas del sector manufacturero de la región de Nuevo León, México que han tenido su desarrollo internacional utilizando la estrategia de adquisiciones de plantas en el extranjero. Por lo que, para poder llegar a realizar esta investigación fue necesario realizar un estudio de campo con algunas unidades de observación como son las empresas de: Cementos Mexicanos (CEMEX), NEMAK, Grupo Maseca (GRUMA) y FEMSA, por lo que se aplicó encuestas a directivos que tuvieron que ver en la toma de decisiones para la realización de filiales en el extranjero. Resultados A continuación se presentarán los resultados de las diferentes variables que se plantean en este modelo, esto se medirá con la ayuda de la aplicación del cuestionario a expertos en el área de adquisiciones internacionales de las empresas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, después se analizaron los resultado de las diferentes preguntas agrupadas por variables, para determinar cuales variables fueron más relevantes. Por medio de un Análisis Descriptivo (Tabla 3) y un Análisis de Frecuencias se analizan las seis variables del modelo que se propuso en esta investigación. Para poder evaluar estas variables se uso estadística básica, y así poder determinar cuales variables son relevantes para el modelo propuesto en esta investigación. Estos resultados se obtuvieron al agrupar las diferentes preguntas por variables, y con esto poder determinar las variables más relevantes. Tabla 3. Análisis descriptivo. VARIABLE Conocimiento del País Conocimiento de la Industria Relación con Clientes Relación con Proveedores Tecnología Cuota de Mercado MEDIA 4.1 MEDIANA 5 MODA 5 MIN. 2 MAX. 5 4.2 4 5 1 5 4.1 3.5 3.3 3.2 4 4 3 3 4Y5 3Y4 3 3 3 1 1 1 5 5 5 5 En un análisis descriptivo, las variables mejor evaluadas son tres: Conocimiento del país, Conocimiento de la Industria y Relación con Clientes. En L. Cabeza et al. �185 cuanto a la variable de Conocimiento de País, los resultados son importantes ya que obtuvo la mayor puntuación en la mediana y tiene una media de 4.1. Esto se puede explicar en parte porque las empresas encuestadas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, investigan muy bien las condiciones del país en donde quieren invertir en sus filiales extranjeras, y se refleja en el cuestionario que se aplicó. Realizando un análisis de frecuencia, en la Tabla 4, de cada uno de las variables de la hipótesis se puede confirmar que los 6 factores críticos de éxito del Modelo son importantes, aunque los tres primeros Conocimiento del País, Conocimiento de la Industria y Relación con Clientes son los que obtuvieron un mejor porcentaje con más del 35% de las respuestas en el número 5, aunque los directivos encuestados consideran que Conocer al País antes de hacer una adquisición es muy importante con 55% del conjunto de las respuestas al cuestionario. En cuanto a la variable Relación con Proveedores para las empresas es medianamente y bastante importante, pero es curioso que en la variable tecnología el 50% lo considera medianamente importante y para más de la mitad de los encuestados la variable de cuota de mercado no es muy importante, incluso el 25% lo consideran poco importante al igual que el 4% lo creen nada importante. VARIABLE Conocimiento del País Conocimient o de la industria Relación con clientes Relación con Proveedores Tecnología Cuota de Mercado Nada Importante 1 4% Tabla 4. Análisis de frecuencia. Poco Medianamente Bastantemente Importante Importante Importante 2 3 4 Muy Importante 5 10% 15% 20% 55% 14% 25% 21% 36% 30% 35% 35% 35% 35% 25% 5% 5% 5% 50% 15% 25% 4% 25% 38% 13% 21% Además de estos resultados, y con el fin de tener una idea mas precisa de cuales son los elementos que permitieron a las 6 variables tener una puntuación alta, se presentan las respuestas mas representativas que se utilizaron en cada una de las variables o factores críticos, por lo que a continuación se muestran las tres preguntas que tuvieron la media más alta por Adquisición Corporativa Internacional �186 pregunta en el cuestionario que fue aplicado a las empresas, se colocaron las preguntas de mayor a menor y los resultados se muestran a continuación. Conocimiento del País 1) Su organización analiza el riesgo país de la filial extranjera que quieren adquirir. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 2) Su organización analiza los principales indicadores económicos del país en el que quiere invertir. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 3) Su organización antes de realizar una adquisición analizan la cultura del país destino en el que quieren adquirir una filial. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. Conocimiento de la industria 1) Para cada filial se establecen políticas generales donde se definen los objetivos a obtener para cada filial y se asignan los medios de para alcanzarlos. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 2) Las tareas que tienen que desarrollar las distintas filiales son definidas por el corporativo a través, de manuales o procedimientos operativos estándares. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 3) Establecimiento de estrategias a largo plazo para la empresa en su conjunto, donde se definen los objetivos generales. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. Relación con Clientes 1) Su corporativo trata de hacer adquisiciones internacionales, para estar más cerca de su cliente final, y con esto darle un mejor servicio. Esta pregunta tuvo una media de 4.5. 2) Después de realizar la adquisición internacional, acostumbran a cambiar la marca y/o los nombres de los productos. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. 3) Su organización ha implementado algún programa de postventa en los diferentes países donde tiene participación, y con esto se ha visto resultados favorables. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. Relación con Proveedores 1) Su organización al momento de realizar una adquisición busca unificar proveedores en los diferentes países donde se tienen filiales. Esta pregunta tuvo una media de 4.75. 2) El corporativo trata de hacer negocios por volumen, e implementa proveedores donde puedan suministrar las diferentes filiales en el extranjero. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) Su organización trata de desarrollar proveedores locales en los diferentes países donde tienen filiales. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. L. Cabeza et al. �187 Tecnología 1) Las actividades de I + D son desarrollados conjuntamente por el corporativo y por las filiales extranjeras y el conocimiento ganado es compartido mundialmente en su organización. Esta pregunta tuvo una media de 4. 2) Las habilidades y recursos más vitales de la compañía y más estratégicos (por ejemplo I + D) tienden a ser localizados en la sede central mientras que otras actividades (como producción y mercadotecnia) son localizados en las filiales extranjeras. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) El corporativo trata de transmitir las diferentes tecnologías que usan en sus filiales que adquieren en el extranjero. Esta pregunta tuvo una media de 3.5. Cuota de Mercado 1) La empresa invierte en el extranjero para diversificar el riesgo de operar en un solo mercado. Esta pregunta tuvo una media de 4.25. 2) La empresa invierte en el extranjero como reacción al ataque de la competencia internacional. Esta pregunta tuvo una media de 3.75. 3) El papel principal de sus filiales extranjeras es implementar las estrategias formuladas por el corporativo, sin que estas filiales posean alguna capacidad de adaptación a sus mercados. Esta pregunta tuvo una media de 3.5. Conclusiones Después de haber realizado el análisis Descriptivo y el análisis de Frecuencia los resultados de los cuestionarios aplicados a las cuatro principales empresas de Nuevo León, se puede concluir que las siguientes 6 variables de las hipótesis son factores críticos que les han permitido a las empresas tener éxito en su proceso adquisición internacional. • Conocimiento del país (altamente significativo). • Conocimiento de la industria (Significativo). • Relación con clientes (Significativo). • Relación con proveedores (Significativo). • Tecnología (Moderadamente Significativo). • Cuota de mercado (Moderadamente Significativo). Es importante resaltar que también al haber realizado las entrevistas a directivos que han estado involucrados en la toma de decisiones en las adquisiciones internacionales que han realizado las empresas CEMEX, NEMAK, GRUMA y FEMSA, podemos comentar que en base a las respuestas de los Adquisición Corporativa Internacional �188 planteamientos que se hicieron, se realizó un análisis cualitativo a todas las respuestas y se muestran los factores mas importantes para ellos: a. Creación de Sinergias. b. Analizar la cultura del país en donde se pretende hacer la adquisición. c. Velocidad en hacer la integración de la filial adquirida. d. Implementación de la cultura corporativa en la filial adquirida. e. Implementación de los sistemas administrativos para poder tener control de la filial. f. Presencia en mercados internacionales. g. Búsqueda de tecnologías en las filiales adquiridas. h. Tener equipos altamente capacitados para poder hacer rápidamente y exitosamente la adquisición. i. No perder negocio en el momento que se esta integrando la filial adquirida. Como se puede constatar en estos resultados también podemos afirmar que las seis variables son factores críticos para realizar una adquisición internacional ya que los directivos de estas empresas los señalaron como importantes. Referencias Anand, J. & Delios, A. (2002). “Absolute and Relative Resources as Determinants of International Acquisitions”. Strategic Management Journal, 23, pp.119-134. Anju, S. (1990). “Source of Value Creation in Acquisitions: An Empirical Investigation”. Strategic Management Journal, 11, pp. 431-446. Anju, S. (1990). “Value Creaion in Acquisitions: A Reexamination of performance issues”. Strat,egic Management Journal, 11, pp. 99-115. Ball, D., y McCullock W. (1997) Comercio Internacional. México: Ed. Mc Graw Hill, México. Bresman, H. & Birkinshaw, J. & Nobel R. (1999). “Knowledge Transfer in International Acquisitions”. Journal of International Business Studies, 30, pp. 439-46. 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Adquisición Corporativa Internacional ���InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 191 - 208, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) ¿Cambio cultural, posible o imposible? Orientaciones para el estudio de la Cultura Organizacional en la Administración Pública Mexicana (Cultural change, is it possible or impossible? Perspectives to study organizational culture in the Mexican public administration) Mendoza, J. UANL, San Nicolás, N.L., 66450, México, joelmen@prodigy.net.mx Keywords: organizational culture, cultural change, general frames of reference, civil service, public administration Abstract: This paper outlines the study of organizational culture and its changes in a context of public administration through the analysis of the implementation of civil service in the Mexican Public Administration. This conceptual development is elaborated to establish some explanations about the link between organizational culture and public administration. By analyzing this link, we establish the relevance of a theoretical approach to study organizational culture and its changes; thus, the influence of organizational culture on individual behavior in the organization is identified. Palabras clave: cultura organizacional, cambio cultural, marcos generales de referencia, servicio profesional de carrera, administración pública Resumen: En este artículo se plantea el estudio de la modificación de la cultura organizacional en un contexto de gestión pública en México. Mediante el análisis de la implantación del servicio profesional de carrera se elabora un desarrollo conceptual que establece algunas explicaciones de la mencionada relación entre cultura organizacional y administración pública mediante las cuales se busca establecer la importancia del enfoque teórico para estudiar la cultura organizacional y su cambio. Se identifica la influencia de la cultura en el comportamiento de los individuos. Introducción Ante la percepción de un problema del mundo real, la siguiente etapa en una perspectiva sistémica de la ciencia es una amplia conceptualización de la situación (Thomas y Tymon, 1982). En este sentido, ante una situación del mundo real de la administración pública en México que es la implantación del ¿Cambio cultural, posible o imposible? �192 servicio profesional de carrera en el 2003 se desarrolla una amplia conceptualización de dicha situación, de acuerdo a la las referencias recopiladas sobre la necesidad de una nueva cultura organizacional. El desarrollo de esta conceptualización incluye diversas perspectivas teóricas a considerar para el estudio de la cultura organizacional, así como, enfoques sobre el cambio de cultura. Mediante una primera aproximación a la cultura organizacional de la administración pública se contrasta este desarrollo conceptual para establecer la importancia de considerar a la cultura organizacional y su modificación, como un objeto de estudio que puede aportar al complejo campo de la administración pública. La cultura organizacional como marcos de referencia compartidos Los cambios que enfrentan las organizaciones parecen ser cada día más frecuentes, y esta situación propicia que las organizaciones desarrollen una mayor frecuencia de respuesta a dicho entorno cambiante. El contexto organizacional, a su vez, toma importancia en el comportamiento del individuo, ya que la dinámica de cambio genera estímulos e influencias que afectan la conducta del individuo en la organización. Mowday y Sutton (1993) en esta línea de argumentación plantean que el contexto puede ser interpretado como una oportunidad o una amenaza, también, como algo cercano o lejano para el individuo en la organización. La relación contexto-individuo es estudiada de diversas maneras, sin embargo, el concepto de cultura organizacional es una perspectiva que ha sentado raíces en la teoría de la organización, impulsada tanto por académicos, como por consultores (Smircich, 1983; Peters y Waterman, 1982), además de ser aceptada por directivos de las organizaciones. Desde la Antropología, aparece una idea fundamental en el estudio de la cultura, la cultura ayuda a explicar la concepción de un orden social. Esta concepción, proviene en gran parte de la experiencia que tiene el individuo durante su vida en la realidad social. Al traer el concepto de cultura a la organización, lo que se busca explicar es el fenómeno del orden social en ese contexto organizacional (Smircich, 1983). Esta situación destaca la importancia de estudiar los procesos de formar y compartir creencias ordenadas, acerca de la realidad social y de la naturaleza humana en la organización (Dávila y Martínez, 1999). En la respuesta a la pregunta ¿qué es cultura organizacional?, existen tanto coincidencias, como diferencias (Dávila y Martínez, 1999). Siguiendo a Hatch (1993), hemos definido a la cultura organizacional como el conjunto de significados compartidos por los miembros de la organización. De esta manera, Mendoza, J. �193 en lo que se coincide es en la existencia de orientaciones compartidas entre aquellos que integran la organización. En cuanto a las diferencias, debido a las diversas concepciones de cultura organizacional (Smircich, 1983), una diferencia significativa está en los aspectos que se comparten, ya sean éstos, normas, valores y creencias, entre otros (Hofstede, Neuijen, Daval, Sanders, 1990; Schein, 1996). La interacción de los individuos en el grupo social y la experimentación del orden social crea en la mente de los individuos una serie de patrones que permiten entender la realidad social, los cuales D´Andrade (1984) ha identificado como sistemas culturales de significado. Lo anterior favorece a la explicación e identificación de los distintos niveles de cultura organizacional. El nivel más visible consiste en aspectos tangibles, identificados como artefactos o normas compartidas. El siguiente nivel de profundización, representa aquellos valores o principios sociales que tienen una valía intrínseca para el grupo. Por ultimo, el aspecto esencial de la cultura refleja creencias de la realidad que rodea al ser humano, identificadas como supuestos tácitos compartidos (Dávila y Martínez, 1999; Hatch, 1993). En el concepto de cultura organizacional existen diversas perspectivas y orientaciones teóricas que hacen más complejo su estudio. De esta manera, siguiendo a Dávila y Martínez (1999) quienes en su estudio crítico, identifican una serie de debates en el desarrollo del concepto de cultura, revisaremos dos posturas contradictorias: la organización tiene cultura o es cultura; existe una sola cultura organizacional fuerte o existen varia subculturas. El ser de la organización es el centro del primer planteamiento. En la perspectiva de tener cultura, la cultura es considerada una variable independiente que “causa” modificaciones en el desempeño de la organización y es susceptible a ser utilizada en dichas modificaciones (Smircich, 1983). De esta manera, es posible identificar dimensiones de la cultura organizacional susceptibles de modificación (Altman y Baruch, 1998; Detert, Schroeder y Mauriel, 2000). Por lo tanto, esta perspectiva proporciona la posibilidad de mejorar la efectividad, así como, la posibilidad de transferir una cultura considerada como exitosa, a otras organizaciones que la requieran (Altman y Baruch, 1998). En la perspectiva de ser cultura, la cultura es una interpretación que considera a la organización, como una forma muy particular de expresión humana. Un supuesto fundamental de la orientación cognitiva en esta perspectiva, es que el pensamiento esta ligado a la acción, es decir, los miembros de una cultura relacionan su pensamiento a la conducta (Smircich, 1983). El estudio en la perspectiva de ser cultura es más complejo, ya que su idiosincrasia original la distingue y la hace inimitable, con el consiguiente efecto en la efectividad organizacional (Barney, 1986). Sin embargo, hace más difícil, la ¿Cambio cultural, posible o imposible? �194 posibilidad de cambiar algunos aspectos, debido a la necesidad de invertir un mayor tiempo para lograrlo. El segundo planteamiento a considerar es la posibilidad de que la cultura organizacional, sea única o que esté integrada por diversas subculturas (Dávila y Martínez, 1999). En el estudio de la cultura organizacional, la anterior postura tiene diferentes efectos, ya que una cultura organizacional única es considerada como fuerte e influyente en los individuos de la organización (Peters y Waterman, 1982, Saffold, 1988). En cambio, la existencia de subculturas descubre una heterogeneidad organizacional, producto de una organización compleja, que repercute en la efectividad de los individuos y de la organización (Palthe y Kossek, 2003; Sackman, 1992; Schein, 1996). Cambio de la cultura organizacional El cambio de la cultura organizacional se encuentra presente de manera central en el estudio de dicho concepto. Las anteriores perspectivas teóricas discutidas plantean la posibilidad de lograr un mejor entendimiento de las actividades y procesos de la organización y por lo tanto de la modificación de los mismos. Previo a la revisión de teoría sobre el cambio de cultura, es conveniente considerar una de las clasificaciones del tipo de modificación o cambio que puede darse en la organización. De esta manera se han identificado dos tipos: el primero de ellos, es conocido como cambio de primer orden; este cambio consiste en modificaciones parciales que se logran mediante un proceso evolutivo, en general determinado a priori, de manera que el cambio se consigue mediante un proceso de pequeños cambios sucesivos que son imperceptibles y que generan poca incertidumbre. El otro tipo de cambio, identificado como de segundo orden implica transformaciones radicales; en este tipo de cambio, el cambio surge de acuerdo a como se va construyendo el proceso, se trata de un rompimiento con el pasado y su resultado tiende a ser impredecible y puede traer una mayor incertidumbre a quienes participan en el mismo (Van de Ven y Poole, 1995). Relacionado con estos cambios de primer y segundo orden, se han identificado dos enfoques de explicación del cambio. El primero de ellos, denominado teleológico debido a que el propósito o meta es la guía para el cambio. En la organización se plantea y construye la visión de un nuevo estado de cosas, se implantan actividades para alcanzarlo, así como, se evalúa y sobre esta evaluación se lleva a cabo las modificaciones que se requieran. Este enfoque requiere la existencia de un estándar para juzgar el cambio, así como, la visión de un estado futuro diferente al actual. Los límites de actuación están Mendoza, J. �195 determinados por el entorno y la existencia de recursos (Van de Ven y Poole, 1995). El otro enfoque de explicación del cambio, denominado dialéctico consiste en que el cambio es el resultado de eventos, fuerzas o valores contradictorios que compiten para establecer el control y el dominio. Estas fuerzas pueden ser internas o externas a la organización. De manera que la estabilidad o el cambio es el resultado del balance de poder entre entidades opositoras. El resultado de ese balance puede ser una solución de beneficio para ambas partes, sin embargo, no hay garantía de que mediante el poder, una de las partes se imponga, obteniéndose de esa manera una solución en la que existen ganadores y perdedores (Van de Ven y Poole, 1995). Al considerar un cambio cultural es necesario considerar la cultura actual de la organización, ya que aquellas teorías que proponen un proceso genérico de cambio tienen una aportación muy limitada. De esta manera, Wilkins y Dyer (1988) en su planteamiento de cambio cultural, incorporan a su definición de cultura organizacional los marcos de referencia de los participantes en la cultura. Así definen cultura organizacional como: el conocimiento socialmente adquirido y compartido, incorporado en marcos de referencias generales y específicos. Para enfrentar escenarios específicos, los grupos participantes en la organización establecen marcos de referencia compartidos, por una parte, son marcos desarrollados para situaciones específicas, es decir, que varían de acuerdo a la situación. Además, los integrantes de la organización desarrollan un marco general de referencia, en él que incorporan aspectos de la cultura similares al nivel cultural de mayor profundidad, señalado como supuestos básicos acerca de la organización (Hatch, 1993). Los escenarios culturales consisten en una serie de condiciones que las organizaciones establecen para que los miembros de las mismas puedan diferenciar eventos organizacionales como asuntos, tiempos, entre otros aspectos (Wilkins y Dyer, 1988). Estos escenarios culturales, tiene una semejanza con las reglas constitutivas que forman parte del sistema de significados cultural propuesto por D´Andrade, (1984). Lo esencial para que se generen los conocimientos compartidos es el desarrollo de un sistema de reglas constitutivas que los individuos conocen, a las que subjetivamente, se adhieren y que por lo tanto, comparten. Mediante este proceso surgen entidades creadas culturalmente, es decir, existe un acuerdo social que algo es creado como entidad. Participar en el acuerdo y adherirse a una regla constitutiva, implica aceptar las consecuencias de la aplicación de la misma (D´Andrade, 1984). La mayor profundidad de los marcos generales de referencia establece la base, mediante la cual es posible propiciar el aprendizaje, que las comunidades ¿Cambio cultural, posible o imposible? �196 necesitan para cambiar (Schein, 1996). Esta circunstancia nos guía a conocer con mayor detalle los elementos de resistencia al cambio, que se encuentran en la estructura de dichos marcos: a) la disponibilidad de marcos alternativos, que permitan conocer a los que comparten el marco, otras maneras de actuar; b) el nivel de compromiso de los que comparten el marco, con el marco actual; c) del contenido del marco general de referencia, este contenido depende de la orientación de la organización hacia el cambio o hacia la estabilidad (Wilkins y Dyer, 1988). Es decir, la resistencia a modificar estos marcos de referencia se convierten en el aspecto a estudiar, para poder generar un cambio cultural. Entonces, un cambio cultural significativo o de segundo orden esta relacionado con dichos marcos generales de referencia o supuestos básicos compartidos por los miembros de la cultura, acerca de la organización. Una revisión de la posibilidad de modificar dichos marcos generales de referencia es un elemento esencial para estudiar el cambio cultural (Wilkins y Dyer, 1988). La importancia de estos marcos de referencia o supuestos básicos, ha generado que estas construcciones culturales sean estudiadas en distintos niveles de análisis e identificadas en diferentes estructuras de conocimiento. Así en el nivel organizacional encontramos: marcos de referencia generales y específicos (Wilkins y Dyer 1988); en el nivel de grupo encontramos los modelos mentales compartidos (Cannon-Bowers, Salas y Converse, 1993; Klimoski y Mohammed, 1994); además, en el nivel individual encontramos los scripts (Gioia y Poole, 1984; Gioia, 1992). Mediante la identificación de estas estructuras de conocimiento es posible desarrollar y plantear intervenciones para la modificación de elementos de la cultura de la organización. Además, la identificación de estas estructuras es afectada por el enfoque de estudio de la cultura organizacional que se utilice. La Administración Pública en México. El Servicio Profesional de Carrera En el desarrollo de la agenda política de diversos países, la Reforma del Estado es colocada como un asunto fundamental debido a influencias globales y locales. Esta reforma enfatiza un incremento en la capacidad de gestión del Estado como uno de los elementos esenciales (CLAD, 1998). Esta Nueva Gestión Pública implica también, el rediseño de las políticas públicas que el Estado busca desarrollar para atender la calidad de vida de los integrantes de la sociedad (Uvalle Berrones, 2006). Aguilar, Galíndez y Velasco (2005) enfatizan la importancia de que las políticas públicas lleguen hasta el individuo, mediante el desarrollo de sus capacidades y competencias. En la política pública, el proceso orientado a la solución de problemas públicos, es de suma importancia, al Mendoza, J. �197 aumentar el potencial de los funcionarios para tener una mejor calidad en los resultados de Gobierno. En la Administración Pública Federal de México (APF), en el año 2003, como resultado de la promulgación de la Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal (LSPCAPF) se implanta un sistema estratégico de gestión de recursos humanos. Mediante este sistema se busca establecer un vínculo entre la estrategia general de la organización pública y la gestión de dichos recursos. De esta manera, el desarrollo y la gestión de los recursos humanos se convierten en un elemento clave para la organización. Uno de los fundamentos teóricos que respaldan lo anterior, señala que una organización tiene una ventaja sobre otras organizaciones cuando algunos de los recursos con los que cuenta son únicos y difíciles de imitar (Barney, 1991). La implantación del Servicio Civil de Carrera como parte de la Nueva Gestión Pública genera una serie de observaciones e inquietudes, entre las que se encuentran la necesidad de establecer una nueva cultura organizacional en la APF. Existen señalamientos de que el estudio de la cultura organizacional en la Administración Pública es más complejo debido al entorno en el que se encuentra inmerso, con responsabilidades sociales muy altas, sin embargo, también con una desconfianza muy alta sobre el desempeño del funcionario público, por parte de la Sociedad (Whorton y Worthley, 1981). Por esta razón, dicha institución es utilizada en este ensayo, para hacer una aproximación preliminar en su estudio, y de esta manera, contrastar los elementos teóricos de la cultura organizacional para obtener argumentos que la conviertan en objeto de estudio en una investigación posterior (Román Masedo, 2001). La influencia de la Nueva Gestión Pública llevó a la APF del sexenio 2000 – 2006 de Vicente Fox, a plantear una agenda denominada Buen Gobierno, mediante la cual se planteó una serie de medidas para mejorar el desempeño de la APF (Muñoz Gutiérrez, 2004). Una de estas medidas consistió en proponer la ley al Congreso de la Unión para establecer el Servicio Profesional de Carrera (SPC), motivado por el bajo desempeño del servicio público, así como presionado por la tendencia mundial de orientar la administración pública hacia el desarrollo de capacidades (Romero Ramos, 2005). El SPC tiene como base un contexto y una historia, desarrollados en las diferentes circunstancias políticas y de gestión en México. Por lo tanto, su creación arrastra historia y valores culturales que lo distinguen (Skertchly Benavides, 2006). El servicio civil de carrera en nuestro país ha mostrado una evolución que data desde la época colonial. ¿En qué consiste el SPC? El objetivo de este sistema busca que el servidor público tenga igualdad de oportunidades, además, que su desempeño meritorio sea reconocido. Por otra parte, este sistema tendrá principios de legalidad, objetividad, transparencia, y eficiencia. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �198 El SPC esta integrado por 7 subsistemas: Planeación de Recursos Humanos, Ingreso, Capacitación y Certificación de Capacidades, Desarrollo Profesional, Evaluación del Desempeño, Separación, Control y Evaluación (Romero Ramos, 2005). De manera formal, la LSPCAPF se aplicará dentro de la estructura organizacional del gobierno, solamente a seis niveles de puestos, considerados mandos medios (Ley del Servicio Profesional de Carrera en la Administración Pública Federal, 2003). El SPC se implantó en una situación complicada, ya que un diagnóstico sobre estructuras y compensaciones de la APF, realizado por el mismo gobierno y difundido en 2004, identificó una serie de limitaciones: a) Diseño inadecuado de las estructuras organizacionales. b) Falta de alineamiento entre responsabilidades de puestos y la estrategia. c) Falta de comprensión de la utilidad de las metas. d) Falta de una visión holista de los procesos y las estructuras en algunas organizaciones. e) Cargas de trabajo mal distribuidas. f) Exceso de normatividad (SPF y SHCP Diagnóstico, 2004). Sin embargo, la implantación del SPC fue considerada por el gobierno, como el elemento que permitiría resolver la problemática identificada en el diagnostico mencionado con anterioridad (Klinger y Arellano, 2006). Sin embargo, la complejidad de la APF y las dificultades de implementación del servicio han generado una actitud escéptica en distintos especialistas en este ámbito. Algunos de los argumentos mencionados se relacionan con el alcance de la LSPCAPF, ya que los seis niveles de puestos que incluye la APF, representan apenas el 1.5% del total de puestos, el número de servidores públicos que podría ubicarse en dichos puestos, es una cifra comprendida en un rango de entre 40 mil y 50 mil puestos. Así, quedan fuera, los funcionarios de libre designación o de alto nivel, el personal que integra los gabinetes de apoyo a estos funcionarios, así como todo el personal de base (Hofmann, 2006). Otra problemática mencionada sobre la implantación del SPC consistió en los siguientes aspectos: implantación rápida y confusa; la transición para incorporar a los actuales servidores públicos fue compleja ya que faltan incentivos para pertenecer al SPC (Skertchly Benavides, 2006); alta complejidad, tanto técnica, como operativa, estructura insuficiente, problemática jurídica e inequidad en la disposición de los recursos (Casas Vázquez, 2005); dilema entre burocratización y politización, tamaño del sistema y cambio de la cultura organizacional (Arellano Gault, 2005). Uno de los argumentos que se repite en la mencionada actitud escéptica de los estudiosos del tema es que la implantación del SPC requiere de un cambio en la cultura administrativa. De esta manera, Arellano Gault (2005, p.45) plantea el siguiente conflicto “…tomando en cuenta el ambiente adverso (Cultura Mendoza, J. �199 Organizacional vs. SPC)…” En este mismo sentido, tal como se menciona más adelante, la información de la tabla 1 abunda en esta situación. Análisis de datos secundarios (Revista SPC) Para profundizar en esta situación, se hizo una revisión de los artículos de varios números de la revista semestral Servicio Profesional de Carrera, que se empezó a editar en 2004, con la intención de hacer un análisis de contenido e identificar referencias a la cultura organizacional de la APF (Barley, Meyer y Gash, 1988). De esta manera, después de la revisión de cincuenta artículos, se logró identificar nueve artículos que contienen referencias a la cultura actual o a una nueva cultura administrativa y mediante estos artículos se llevó a cabo la identificación de las características actuales y propuestas de la cultura organizacional en la APF. Aun con las limitaciones de esta información, ya que proviene de interpretaciones de dichos autores, este análisis de datos secundarios produce un primer acercamiento a este complejo problema, además, sirve como elemento de apoyo en la conceptualización de esta problemática (Thomas y Tymon, 1982). Es necesario aclarar que las dos posiciones utilizadas en este análisis, –actual e ideal- deben entenderse solamente como situaciones extremas, para efectos de este análisis. La información se presenta en las ¿Tablas 1 y 2. La información que contiene la Tabla 1, denominada situación actual, presenta una caracterización de la cultura organizacional actual en la APF, de acuerdo a los autores revisados. La Tabla 2, denominada situación ideal, refleja las ideas de los autores revisados y señala la orientación hacia donde debe dirigirse la cultura organizacional de la APF. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �200 Tabla 1. Situación actual de la cultura organizacional de la APF. I. Metáfora: “el sistema del botín” Esquema feudalista, el político es el poseedor de un puesto de alto nivel y comparte el botín con sus súbditos (Zepeda Herrera, 2005). Amiguismo, compadrazgo y nepotismo (Moreno Espinoza, 2004). Corrupción, prebendas, discrecionalidad, falta de continuidad y de compromiso, creación de un gobierno cada seis años (Skertchly Benavides, 2006). Sindicalismo, profesionalismo y clientelismo (Klinger y Arellano Gault, 2006). A. Visión piramidal / Sobre-formalización/ Burocratismo Desconfianza, jerarquía y formalismo. Toma de decisiones en ambientes de mucha regulación. “Bomberazos”. Cultura de autoridad y sobre-formalización (Arellano Gault, 2005). Reparto de posiciones como medio de preservación del poder (Moreno Espinoza, 2004). Una cultura de la función desgastada, hasta concebir ahora a la burocracia como una organización ineficiente (Hartasánchez Garaña, 2006). Visión piramidal jerárquica, tramos de control amplios, rigidez de sistemas e innovación muy escasa. Burocratismo, retraso, improductividad e ineficacia. Gestión ineficiente, gasto exagerado, ventajas políticas para el servidor político, usos asimétricos de la información (Uvalle Berrones, 2006). Una cultura autoritaria enmascarada por procesos aparentemente racionales y trasparentes (Klinger y Arellano Gault, 2006). Se gratifica el protegerse detrás del reglamento y el evitar riesgos (Aguilar, Galíndez y Velasco, 2005). Existencia de privilegios, concesiones otorgadas con criterios políticos (Casas Vázquez, 2005). Énfasis en el cumplimiento de actividades sin importar los resultados. (Zepeda Herrera, 2005) B. Control político sobre el desempeño Funcionario corrupto, apela a la demagogia, pospone los intereses públicos a favor de los propios (Hartasánchez Garaña, 2006). Lealtad política, manipulación por parte de los políticos en la evaluación y contratación (Arellano Gault, 2005). Lealtad al jefe, viejos esquemas del amiguismo. Coacción sobre el servidor público de quienes tienen el poder. Relaciones públicas en beneficio propio, delegando responsabilidades en personas del equipo cercano (Zepeda Herrera, 2005). Cultura de poder en la que el predominio de un jefe que impone su voluntad sigue vigente (Hartasánchez Garaña, 2006). Usos y costumbres del poder, prevalencia de un status quo. Lealtad hacia la persona con la que se tiene el compromiso, el acceso a puestos a través del partido político (Skertchly Benavides, 2006). Control político fundamentado en una amplia formalidad. Traslape de los roles de administrador y de político profesional permite la construcción de carreras políticas. Resistencias provocadas por intereses significativos y pertrechados (Klinger y Arellano Gault, 2006). Fuente: Revisión de artículos de varios ejemplares de la Revista Servicio Profesional de Carrera (elaboración propia). Mendoza, J. �201 Tabla 2. Situación ideal de la cultura organizacional de la APF. A. Estructura reducida / Flexibilidad / Poca regulación Decisiones en base a estándares profesionales y técnicos. Estabilidad. Actividades basadas en manuales de organización y catálogos de puestos. Cultura de desempeño, función pública poco regulada, capacidad de toma de decisiones y planeación (Arellano Gault, 2005). Política racional, lícita y viable. Visión, que conciba al servicio público en un entorno social cambiante (Aguilar, Galíndez, y Velasco, 2005). Tendencias: reducir el tamaño del sector público, jerarquías aplanadas, mínimos niveles de burocracia, fomentar la no clientela y el rendimiento de cuentas. Formalidad, disciplina y cumplir normas. Flexibilidad y simplificación (Hartasánchez Garaña, 2006). Compromiso con la institución y sus proyectos. Obtención de resultados y desarrollo de una nueva gestión pública (Skertchly Benavides, 2006). Los servicios de carrera como una institución basada en el Derecho. Los valores que respaldan al Servicio Civil se relacionan plenamente, tanto con el aspecto de la Sociedad, como del Estado. Adaptación, desarrollo tecnológico, flexibilidad e innovación. Confianza, certidumbre, eficiencia, y perspectivas racionales en todos los ámbitos del Estado (Uvalle Berrones, 2006). B. Nuevo contrato de desempeño Desempeño evaluado objetivamente. Visión basada en conocimiento. Inducción de comportamientos eficaces y eficientes (Arellano Gault, 2005). Capacidad de trabajar con personas que no necesariamente coinciden con la afinidad política. Ejercer liderazgo mediante conocimiento técnico. Trabajar con gente profesional capaz de lograr alto desempeño. Cambio de mentalidad hacia el logro de resultados. Confianza como resultado del mérito desarrollado (Zepeda Herrera, 2005). Nuevo contrato con servidores públicos, compromisos definidos por superiores, además, desarrollo de capacidades (Aguilar, Galíndez, y Velasco, 2005). Reconocimiento al mérito (Casas Vázquez, 2005). Transparencia, respeto al Estado de Derecho, rendición de cuentas (Moreno Espinoza, 2004). Rendición de cuentas, orientación a resultados y flexibilidad. Eficiencia, responsabilidad, mérito, transparencia, comunicación de objetivos y claridad de resultados. Motivación, reconocimiento e integración (Hartasánchez Garaña, 2006). Recurso profesional del interior de la organización, que pueda ser formado y desarrollado (Skertchly Benavides, 2006). Prácticas basadas en conocimiento profesional de servidores públicos (Uvalle Berrones, 2006). Distinción clara entre funcionarios de alto nivel y personas designadas políticamente. Valores de neutralidad política (Klinger y Arellano Gault, 2006). Fuente: Revisión de artículos de varios ejemplares de la Revista Servicio Profesional de Carrera (elaboración propia). La información de la tabla 1 destaca una metáfora, repetida varias veces, identificada como “el sistema del botín”; esta metáfora representa un concepto integrador del cual se derivan las dos categorías identificadas posteriormente en la tabla 1. En la primera categoría se presenta una estructura jerárquica, y rígida, además de la presencia de una formalización excesiva y de burocratismo. En la segunda categoría, lo que se encuentra es el desempeño determinado por control político. En cuanto a la información que arroja la tabla 2, sobre la situación ideal o la que se quiere alcanzar, esta se clasificó en las siguientes dos categorías: la ¿Cambio cultural, posible o imposible? �202 primera, una estructura flexible, simplificada, aplanada y de poca regulación. La segunda, implica un nuevo contrato de desempeño con los servidores públicos. Esta caracterización de la cultura organización ideal de la APF es previsible ya que los autores consultados se encuentran inmersos en procesos de actualización en la gestión pública. Aunque la caracterización de ambas situaciones es una primera aproximación, debido a la fuente de información, utilizaremos estos resultados para los propósitos de este análisis, los cuales consisten en establecer los enfoques para estudiar el cambio de la cultura organizacional, así como, también, los elementos a utilizar para estudiar la cultura organizacional. Orientaciones de estudio de la cultura organizacional En la revisión de la postura referente a sí, la organización tiene cultura o es cultura (Smircich, 1983). Los resultados de la situación actual identificados en la tabla 1, justifican la posibilidad de buscar una inmersión en la organización, para identificar los supuestos tácitos y los marcos de referencia compartidos. La persistencia a través del tiempo de la cultura actual, es otra justificación de tomar esta perspectiva, lo cual establecería las bases para un cambio cultural más profundo. La situación ideal es racional, objetiva y ordenada. En cambio, la situación actual es no racional, subjetiva y desordenada. De esta manera, la solución tiene que ver con instrumentos que nos expliquen por qué se presentan estas características en la situación actual. De acuerdo a lo anterior, el enfoque de que la organización es cultura es posible que arroje más luz en esta importante situación. En cuanto al debate de la existencia de una cultura organizacional única o de la existencia de diversas subculturas, las características de la situación actual permiten establecer la existencia de una cultura única que con gran fuerza ha forjado los resultados presentados en la tabla 1 (Saffold, 1988). Sin embargo, la APF presenta un alto grado de complejidad, lo cual genera la posibilidad de la existencia de subculturas (Gregory, 1983; Saffold, 1988; Sackmann, 1992) en ese sentido, puede ser de mayor utilidad usar el enfoque de subculturas. La implantación del SPC, al incluir solamente una pequeña proporción de los servidores públicos, puede generar la existencia de una subcultura de tipo profesional. Sin que se pueda descartar la existencia de otras subculturas, en este caso, la subcultura del personal de base, la del personal designado, así como la del personal que apoya al personal designado. Estas subculturas afectan la relación de las estrategias de recursos humanos y las prácticas de recursos humanos. Además, se ha encontrado que la poca atención a la cultura de los empleados de más bajo nivel, expone a la Mendoza, J. �203 organización a errores en sus estrategias de recursos humanos (Palthe y Kossek, 2003). Los señalamientos mencionados en los párrafos anteriores establecen argumentos que plantean una serie de alternativas para el estudio de la cultura organizacional en la APF, de esta manera, el planteamiento de un cambio cultural en ese contexto, cuenta con una base para el desarrollo de esta situación. Orientaciones de estudio del cambio de la cultura organizacional Un aspecto a considerar es qué tanto de la cultura actual puede prevalecer en el cambio hacia la cultura ideal (Wilkins y Dyer, 1988). La distancia entre la situación actual y la ideal parece ser muy amplia, por lo tanto, se requiere de un profundo entendimiento de la cultura de la organización pública para modificarla. El contraste entre la situación actual y la ideal implica un cambio identificado como de segundo orden, ya que, para lograr la situación ideal implica hacer las cosas de otra manera (Van de Ven y Poole, 1995). Ese mismo contraste – actual vs ideal – representa una paradoja en la que posturas conflictivas no necesariamente pueden generar el cambio hacia la situación ideal. Al comparar las tablas 1 y 2 en la categoría relacionada con el desempeño se detectan estas fuerzas contradictorias ya que en la situación actual, el control político determina conductas, tales como, lealtad política, amiguismo, autoritarismo, entre otras, que chocan con conductas, tales como, reconocimiento al merito, orientación a resultados, entre otras. Por lo tanto, es importante definir las perspectivas de la teoría de cultura organizacional que pueden utilizarse en relación con el marco de referencia general y con el cambio de segundo orden. También, las categorías identificadas en las tablas 1 y 2 ayudan a precisar los elementos mencionados en la conformación de los aspectos compartidos en la cultura organizacional. En un razonamiento simplificado es posible considerar que la primera categoría de cada una de las tablas esta conformada por los aspectos estructurales de la organización, los cuales caracterizan a los escenarios culturales o a las reglas constitutivas que influyen en la formación de los marcos generales de referencia compartidos. Estos marcos de referencia se reflejan en la segunda categoría en la que se ubican precisamente los aspectos que se comparten culturalmente por los miembros de la APF. De esta manera, el cambio cultural planteado en la tabla 2 implica tanto una modificación de las reglas, como de los marcos de referencia compartidos. La información presentada en las tablas 1 y 2, permite identificar una serie de cuestionamientos que forman parte del marco general de referencia (Wilkins y Dyer, 1988), y que establecen algunas circunstancias esenciales a ¿Cambio cultural, posible o imposible? �204 considerar en el cambio cultural. Estos cuestionamientos son los siguientes: el tipo de rol del funcionario público; la concepción de persona que labora en esa organización; la relación del funcionario público con la organización; la manera de trabajar en grupo; la manera y el tipo de trabajo a realizar; así como la manera de reaccionar ante situaciones problemáticas graves o de crisis. Estos cuestionamientos pueden resolverse mediante la información mencionada, de manera que su resolución arroja luz sobre las dificultades en la perspectiva actual, para lograr el cambio en la cultura. Lo anterior nos lleva a analizar los factores de resistencia cultural al cambio, es decir, la modificación del marco de referencia general (Wilkins y Dyer, 1988). Con respecto al contenido del marco de referencia general, la situación actual refleja una serie de respuestas muy específicas a los cuestionamientos del párrafo anterior. En ese sentido, no existe la posibilidad de que se interprete a la organización como dinámica y cambiante, aspecto que genera una resistencia fuerte y significativa al cambio. Tal como se ha señalado, la distancia entre la situación actual y la ideal es muy amplia, por lo que requiere una modificación muy significativa al contenido del marco general de referencia para alcanzar el cambio planteado. En cuanto a la disponibilidad de alternativas, es evidente que la situación actual no deja margen para otras alternativas, lo que importa es la generación de otras posibilidades que la nueva cultura plantea, así como, de nuevas maneras de hacer las cosas, aspecto que refuerza el cambio en el marco general de referencia. El aspecto relacionado con el nivel de compromiso actual con el marco de referencia, la situación actual refleja un alto nivel de compromiso que dificulta la modificación del mismo. La orientación hacia la cultura ideal puede ir generando la posibilidad de éxitos que llamen la atención, así como el énfasis en valores éticos y morales, e ir generando un involucramiento en un marco general de referencia distinto. Un ejemplo, reseñado como un aspecto anecdótico, de las dificultades de modificar los marcos de referencia culturales se presenta a continuación. En un programa de formación administrativa dirigido a directivos medios de instituciones educativas públicas se registró lo siguiente: en el desarrollo de una actividad grupal poco estructurada, con alternativas implícitas relacionadas con las dimensiones de competir o cooperar; cada grupo tenía un objetivo a lograr, el primero en alcanzarlo sería el ganador. Prácticamente en la totalidad de las veces, el comportamiento entre los grupos fue competitivo en vez de cooperativo, solamente una o dos veces, alguien planteó la alternativa de cooperar para alcanzar todos la meta, sin embargo, no fue escuchado y casi ningún grupo alcanzó la meta establecida. Participaron alrededor de 30 grupos en todo el Mendoza, J. �205 programa. Generalmente, el ejercicio en cada sesión de trabajo, lo realizaban 5 o 6 grupos y cada grupo estaba integrado por 3 o 4 participantes. La administración pública presenta un reto mayor que la administración en organizaciones privadas debido a las contradicciones señaladas, las cuales influyen más en la conformación del marco general de referencia, de igual manera, estas contradicciones pueden generar en el servidor público un sentimiento de desvalorización del trabajo realizado. Por lo tanto, dada la complejidad de la APF es importante entender y atender los factores y elementos de la cultura organizacional. Hall (2000) define a la cultura, como los lentes que permiten al individuo evitar la sobrecarga de información que enfrenta cotidianamente. Esta metáfora de los lentes, asemeja las estructuras de conocimiento y de significado revisadas en este trabajo precisamente a dichos lentes; este aspecto muestra una de las limitaciones de este desarrollo conceptual, ya que la información utilizada solamente puede reflejar de manera parcial, lo que tiene que obtenerse directamente de los individuos que integran la cultura de la organización; sin embargo, focaliza algunos de los instrumentos necesarios para estudiar y comprender a profundidad la cultura organizacional. Es importante que una organización logre una alineación entre estrategia, estructura y cultura. Sin embargo, el estudio de la cultura organizacional y de su modificación planteado en este ensayo, enfatiza la importancia de recobrar lo humano en la organización, más que el sistema o los procesos (Schein, 1996), luego, es importante incorporar a la cultura en los estudios organizacionales. Conclusiones Una modificación significativa en la cultura organizacional de una organización requiere definir los enfoques teóricos para llevar a cabo el estudio de dicha cultura. Las contradicciones y las paradojas que hacen más compleja la administración pública generan que el enfoque teórico de estudio de la cultura y su cambio sean más importantes para entenderla y comprenderla mejor. Un paso en esta orientación es la identificación de los marcos generales de referencia, ya que mediante este proceso psicológico se pueden establecer los significados de tipo cultural y de trabajo que comparten los miembros de la organización pública. Esta identificación permite establecer planes de acción para modificar los elementos compartidos y así mejorar la efectividad de la organización pública. Además, la relación existente de traslape entre los marcos generales a nivel de organización, los modelos mentales a nivel de grupo, y los scripts a nivel individual, con los procesos psicológicos de emoción y de motivación, permite modificar las conductas de los servidores públicos. ¿Cambio cultural, posible o imposible? �206 Referencias Aguilar, L. F., Galíndez, C., Velasco, E. (2005) “Política pública y desarrollo de los recursos humanos” Servicio Profesional de Carrera, num. 3, pp. 21-43. Altman, Y. y Baruch, Y. (1998) “Cultural theory and organizations: analytical method and cases” Organization Studies, num. 19. pp. 769-785. Arellano Gault, David. (2005) “Problemas estratégicos para la implementación del Servicio Profesional de Carrera en el ámbito Federal en México” Servicio Profesional de Carrera, num. 4, pp. 33-52. 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Palabras clave: Banco Central, FIX, México, riesgo cambiario, tipo de cambio, volatilidad Resumen: El presente análisis muestra los posibles efectos del riesgo al que están expuestos las economías de México y Argentina. El artículo estudia la metodología del VaR utilizando el modelo paramétrico de media varianza en particular en el tipo de cambio de las economías de México y Argentina. Se toman los tipos de cambios de las dos economías y se analiza la evolución del VaR en época de crisis y estabilidad cambiaria. Se explican las principales inconvenientes del VaR como métrica de medición de riesgo. Introducción El análisis de riesgo del tipo de cambio es un tema que no solo tiene un impacto internacional sino también en las finanzas corporativas de las empresas. Esta situación ha ocasionado, en gran medida, que los ingresos obtenidos y gastos erogados por las empresas, estén denominados en monedas distintas a la nacional, hecho que también ha influido en la creación de un mercado de divisas1. De acuerdo a los estudios de Massoud y Raiborn (2003), las compañías presentan un patrón de evolución similar. Inician con actividades comerciales dedicadas exclusivamente al mercado doméstico, y, posteriormente, Análisis del VaR en crisis y estabilidad �210 experimentan una expansión en sus operaciones con actividades de exportación, lo que en una primera etapa las convierte en compañías con operaciones transnacionales, para después ampliar sus operaciones al plano continental y por último, al global. Todo este fenómeno del comercio internacional ha ocasionado que las compañías estén expuestas a cambios no deseados en la paridad de las monedas propias de los países con los que realizan intercambio comercial y de servicios, asumiendo con ello un riesgo cambiario. De tal forma que los movimientos del tipo de cambio representan un riesgo potencial en las empresas. Según Cabeza y Torra (2007) las áreas de procedencia del riesgo se deben a tres áreas: (1) la estructural (variabilidad económica y financiera), (2) la coyuntural (derivada de cuestiones de crecimiento de las empresas) y (3) la de información (derivada del uso de tecnología). Nosotros abordaremos la primera procedencia del riesgo, esto es, el componente estructural. Los factores estructurales de riesgo se derivan de las volatilidades en las materias primas, en el mercado de productos terminados, en los sistemas de producción y de demanda, en los mercados de acciones y de títulos de renta fija y en los tipos de cambio. Es en este último en donde exploraremos la forma de medir la pérdida máxima experimentada en las economías de Argentina y México en épocas de crisis y estabilidad. Los mercados cambiarios han sido siempre volátiles especialmente desde que se abandonó a principios de los 70 el sistema de cambios fijos instaurado en Breton Woods. Las crisis cambiarias han tenido grandes consecuencias en los mercados. Podemos citar el caso de la crisis mexicana de 1994, la crisis de Rusia en 1998 y la de Argentina en 2001. Si bien lo anterior evidencia la necesidad de contar con programas efectivos de administración de este tipo de riesgo, en los últimos años, los estudios y la literatura en finanzas corporativas se han dado a la tarea de analizar y mejorar la comprensión del por qué las compañías deben realizar operaciones de cobertura. Como referencia a este hecho señalamos los trabajos realizados por Allayannis y Weston (2001), Berkman y Bradbury (1996), Dodle (1995), Gay y Nam (1998), Géczy et. al (1996), Graham y Rogers (2002), Haushalter (2000), Mian (1996), Nance et al (1993), Rogers (2001). Cabe mencionar, que, según Thornton (2002), (citado por Massoud y Raiborn, 2003) el puesto de director de administración de riesgos es la posición corporativa con mayor y más rápido crecimiento en América. De acuerdo a Papaioannou (2006), el riesgo cambiario es definido como la posible pérdida directa o indirecta en los flujos en efectivo de una compañía (en K.A. Cortez et al. �211 activos, pasivos, utilidades netas o valor de mercado de sus acciones), derivada de movimientos no deseados en el tipo de cambio. En un sentido general, el riesgo cambiario también se relaciona con la posibilidad de que existan cambios no esperados en el valor de una firma (compañía), derivados de movimientos inesperados en los tipos de cambio (Madura, 1989). Cuando una compañía realiza operaciones más allá de sus fronteras, intrínsecamente está expuesta a estos tres tipos de riesgo básicos. En principio, asume un riesgo de transacción al momento de realizar operaciones en divisas para saldar tanto sus cuentas por pagar como sus cuentas por cobrar, recibidas o por entregar en moneda extranjera. Así mismo, se expone a un riesgo de translación —concretamente un riesgo político— al momento de estar sujeta a estrategias de política monetaria y fiscal propias de los países donde mantiene inversiones y relaciones de negocio; tales acciones, al ser totalmente incontrolables, pueden ocasionar variaciones adversas en el valor de una compañía, derivadas de movimientos no esperados en el tipo de cambio, o de maniobras hostiles de nacionalización, que originan que su valor de mercado se reduzca considerablementei. Por último, asume un riesgo económico de tipo estratégico y de negocio, al que se está expuesto por situaciones externas, ajenas a la operación del negocio mismo; como ejemplo de este tipo de riesgo podemos mencionar los cambios en el entorno económico del país o países en los que una compañía está realizando actividades comerciales, lo que conllevaría a recibir menos flujos de los estimados, o a que modificaciones en el tipo de cambio, originen también un decremento en nuestros ingresos estimados. Metodología El VaR es una medida de riesgo de mercado, que determina el riesgo máximo que puede derivarse del mantenimiento de una cartera de inversiones durante un período de tiempo determinado y con un nivel de confianza estadístico dado, su aplicabilidad estriba en su fácil cuantificación y en que está expresado en unidades monetarias. Esta técnica de Valor en Riesgo (Value at Risk, en inglés) fue iniciada por la casa J.P.Morganii en 1995 bajo el nombre de Riskmetrics y consiste en realizar una estimación de la pérdida máxima que puede tener la posición de una cartera, en un determinado tiempo y dado un nivel de confianza. El VaR es un método para cuantificar el riesgo, el cual utiliza técnicas estadísticas estándar que se usan de manera rutinaria en otros campos técnicos. En términos formales, el VaR mide la peor pérdida esperada en un intervalo de Análisis del VaR en crisis y estabilidad �212 tiempo determinado, bajo condiciones específicas normales del mercado, ante un nivel de confianza dado. Con sólidas bases científicas, el VaR propone a los usuarios una medida resumida del riesgo de mercado (Jorion, 1999). La medida resultante de riesgo en VaR es utilizado por las compañías para estimar el riesgo potencial de las posiciones resultantes de su operación de negocio, durante un determinado período de tiempo y bajo condiciones normales (Holton, 2002). Ahora bien, al estimar los cambios en los precios de una divisa, dentro de una distribución de probabilidad, nos permite, mediante métodos específicos, conocer con cierto grado de certeza la pérdida máxima a la que podemos estar expuestos al mantener una posición en divisas, independientemente de si ésta es corta o larga. En este sentido, de acuerdo con Jorion (1999) y Papaioannou, (2006), uno de los métodos más utilizados por las empresas, hoy en día, es el método de VaR. El Valor en Riesgo se puede calcular mediante dos métodos (Jorion, 1999; De Lara 2005), (1) Métodos paramétricos, que tienen como supuesto que las variaciones porcentuales del activo o divisa en cuestión se distribuyen de acuerdo a una curva de densidad de probabilidad normal y (2) Métodos no paramétricos, que utilizan ariaciones porcentuales en activos o divisas simulados o hipotéticos, con el supuesto de que se ha conservado la posición durante el período de tiempo de la serie histórica.En el estudio se utiliza el método varianzacovarianza que supone que los cambios en el precio a través de los rendimientos implícitos de las divisas se distribuyen normalmente y que el cambio en el valor de la posición en riesgo es linealmente dependiente de los cambios en tales rendimientos. En el caso del desarrollo de este análisis utilizaremos el método paramétrico de varianza-covarianza para el valor en riesgo de un activo individual. Para el supuesto de normalidad y de media de rendimientos igual a cero, el modelo paramétrico que determina el valor en riesgo de una posición es el siguiente: VaR = MP ∗ Z t ∗ s ∗ t (1) Donde: VaR= Valor de riesgo MP= Monto de posición, exposición total de riesgo. Zt= Factor que determina el nivel de confianza del cálculo. Para un nivel de confianza de 95%, Z= 1.65 para uno de 99% Z=2.33 s= Desviación estándar de los rendimientos del activo o divisa t = horizonte de tiempo en el que se desea calcular el VaR K.A. Cortez et al. �213 • • • De acuerdo al teorema de Chebyshev, un nivel de confianza del 95% representaría una probabilidad de que el siguiente precio de una divisa se sitúe en ± 1.65 veces su desviación estándar respecto de su media calculada; y para un nivel de confianza de 99% la desviación podría alcanzar hasta 2.33 veces respecto de su media (De Lara, 2005). Este modelo cuenta con inconvenientes identificados por Aragonés y Blanco (2004) enjunciados a continuación: Pueden fallar en movimientos extremos de mercado que podrían provocar pérdidas muy importantes. El VaR supone una distribución normal en los rendimientos, sin embargo, no responde cuánto podemos perder por encima de nuestra estimación del VaR Empíricamente la distribución de los rendimientos de la mayoría de los activos financieros muestran colas anchas o leptocurtosis con respecto a lo esperado por la distribución normal. Este hecho ha sido contrastado en multitud de ocasiones para distintos mercados financieros y diferentes períodos. Resultados Aplicación del VaR sobre la volatilidad del TC Caso Argentina y México Para calcular el VaR de México se utilizan las diferencias porcentuales del tipo de cambio para solventar obligaciones denominadas en moneda extranjera FIX del periodo comprendido entre el 2/01/2002 al 16/04/2008iii. Si utilizamos la ecuación (1) para estimar la exposición total al riesgo y suponiendo que las unidades económicas se encuentran cortas en dólares por un monto total de 1000 dólares, para ejemplificar la situación de la mayoría de las empresas expuestas a cambios en el tipo de cambio ante una apreciación de la moneda. Por otra parte, estimamos las desviaciones correspondientes a cada año a partir de una estimación anual de los rendimientos del tipo de cambio. Por último, suponemos un nivel de confianza de 99% y un periodo t en días que oscilan de 250 a 257 observaciones a excepción del 2008 ya que sólo cuentan con 72 observaciones. La Figura 1 muestra la evolución del VaR para la economía mexicana antes y después del periodo de crisis. Análisis del VaR en crisis y estabilidad �214 Figura 1. Evolución del VaR para la economía mexicana (Banco de México, 2008). Podemos observar que el periodo con mayor exposición al riesgo para los inversionistas o empresas cortas en dólares es en 1994 periodo donde México sufre la denominada crisis de la deuda. En México el tipo de cambio real fue manipulado y controlado con el fin de no deteriorar la balanza comercial, lo que ocasionó fue agravar la situación, ya que el tipo de cambio con bandas cambiarias es semifijo y se requiere de gran cantidad de reservas para mantenerlo. Se generó déficit en la balanza comercial y mayores presiones para mantener un tipo de cambio semifijo. Lo que implica que las exportaciones fueron menores que las importaciones. La tasa de crecimiento anual de 1990 a 1991, fue de -175,73%, y en promedio la tasa anual de crecimiento durante el periodo comprendido entre 1991 y 1994 fue de -62,6%. En 1998 se observa una variación debido a la crisis Rusa pero no tan acentuada como la crisis de 1994. Posteriormente se observa una exposición de deuda abajo del valor de 100 dólares por cada 1000 dólares que se está corto en esta moneda. Esto es, en el tiempo el riesgo por mantener pesos ha descendido en México. K.A. Cortez et al. �215 Para calcular el VaR de Argentina (Figura 2) se emplean los cambios porcentuales del tipo de cambio de referencia porcentuales para el periodo del 04/03/2002 al 16/04/2008iv. Figura 2. Evolución del VaR para la economía Argentina (Banco Central de Argentina, 2008). Argentina durante el siglo XX enfrento severas crisis pero ninguna como la de principios de siglo XXI. La crisis del 2001 en Argentina fue activada esencialmente por los siguientes factores: la vulnerabilidad de la economía Argentina en el contexto global de recesión, las políticas económicas implementadas por la Administración de Carlos Menem y la continuada por Fernando de la Rúa y el rol que juega el FMI, dejando problemas estructurales que no terminaron de resolverse. La gráfica muestra como la exposición del riesgo baja constantemente en el tiempo y llega a niveles 25 dólares por pesos argentinos para una empresa corta en 1000 dólares. Análisis del VaR en crisis y estabilidad �216 Comparación de los VaR entre las dos economías • En México el VaR disminuye más lentamente que en la economía Argentina, esto es el riesgo de poseer pesos mexicanos disminuye más lentamente que la posesión de pesos argentinos. • Los dos países tienen VaR altos en periodos de crisis. • En el año 2008 es menos riesgoso poseer pesos argentinos que pesos de la economía de México. Discusión de los resultados y conclusiones La técnica de Valor en Riesgo puede ser aplicada al tipo de cambio del peso contra el dólar el VAR es útil para pronosticar el monto de las pérdidas máximas que se pueden obtener en una inversión en distintos periodos de tiempo. Hay que considerar que ell Valor en Riesgo no es la técnica que ofrezca el mejor pronóstico para medir el riesgo en el tipo de cambio del peso contra el dólar, ya que existen muchos factores como la volatilidad de los mercados que hacen casi imposible el poder hacer un pronóstico exacto basado en el tipo de cambio y sobretodo en nuestro país que tiene mucha relación con el mercado de Estados Unidos. Recomendaciones y líneas de investigación futuras El análisis del VaR puede ser útil en economías en donde existan condiciones estables en cambio hay que tener cuidado de emplearlo en épocas donde existen movimientos extremos de mercado que podrían provocar pérdidas muy importantes. Empíricamente la distribución de los rendimientos de la mayoría de los activos financieros muestran colas anchas o leptocurtosis con respecto a lo esperado por la distribución normal. Este hecho ha sido contrastado en multitud de ocasiones para distintos Durante el desarrollo del presente análisis, se pueden detectar claramente áreas de oportunidad que nos brinden información más exacta sobre el riesgo cambiario que las empresas de México están asumiendo, entre ellas podemos enumerar: a) Analizar la semidesviación de los rendimientos del tipo de cambio en ambas economías b) Realizar un estudio para los países emergentes. K.A. Cortez et al. �217 Referencias Allayannis, G. & Weston, J.P. (2001). Exchange rate exposure, hedging, and the use of foreign currency derivatives. Journal of International Money and Finance 20: 273-296. Aragonés, J. y Blanco, C. (2004). Crisis financieras y gestión del riesgo de mercado. BusinessReview U N I V E R S I A. cuatro trimestre, pp. 78-87. Berkman, H. & Bradbury, M.E. (1996). Empirical evidence on the corporate use of derivatives, Financial management 25 (2): 5-13. Banco Central de la República de Argentina. (2008). 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UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Keywords: R&R, sistema de calidad, entrenamiento y desarrollo. Abstract. Quality is a complex formula which must be the objective to attain in all companies. Quality includes distinct aspects in the organizations such as metrics, objectives, culture, systems continuous improvement, quality control and the necessary trainings in these aspects. Organizations invest resources such as economics, human, and time in training their personnel aiming to control the problems associated with the quality, this is so especially in those organizations with manual oriented processes rather than automated ones. In these cases the quality system sould be sufficiently robust so the process control would be based upon decisions of the line personnel. This article describes a known technique namely R&R that could be applied and used in those organizations in which the control of processes is bases on the criteria of the operative personnel with the objective to reduce the variation in the processes of decision making thereby improving the process control. Palabras clave: R&R, sistema de calidad, entrenamiento y desarrollo Resumen. La calidad es una fórmula compleja que debe ser el objetivo a lograr en todas las organizaciones. La calidad incluye diferentes aspectos en las organizaciones, tales como: Cultura, objetivos, métricas, sistemas, mejoramiento continuo, control de calidad y el entrenamiento necesario en tales técnicas. Las organizaciones invierten recursos tanto económicos, humanos y de tiempo en entrenamiento, con miras de controlar los problemas de calidad, especialmente en aquellas organizaciones que tienen procesos orientados a las destrezas manuales del operador en lugar de automatización. En estos casos el sistema de calidad deberá ser suficientemente robusto para que el control del proceso esté basado en las decisiones del personal de línea. Este artículo describe como una técnica conocida como R&R puede ser aplicada en las organizaciones que basan el control de proceso en el criterio del personal operativo, para lograr reducir la variabilidad en el proceso de decisión logrando así mejorar el control del proceso. Calidad en el Control de Procesos �220 Introducción El campo de la calidad puede ser visto como la integración de tres áreas claves: 1. Administración de la calidad, 2. Ingeniería de calidad, y 3) Mejoramiento continuo (véase figura No. 1). • Administración de la calidad. La dirección tiene la responsabilidad del diseño e implementación del sistema de calidad en todos los niveles de la organización. • Ingeniería de calidad. Es el conjunto de herramientas basadas primeramente en técnicas estadísticas del control de la calidad. • Mejoramiento continúo. Es el lado humano de la calidad. Se enfoca en el mejoramiento continuo a través de la participación activa de los empleados de todos los niveles organizacionales. Figura 1. Círculo de la calidad total. Cada una de las áreas clave de calidad incluyen diferentes técnicas y metodologías, sin embargo todas ellas convergen para ofrecer una plataforma común para el mejoramiento continuo (Mitchell, R., 2003). Cada compañía selecciona las herramientas que más le convienen según sus necesidades particulares (véase la Tabla No. 1). Calidad Total Tabla 1. Herramientas de calidad, técnicas y metodologías. Iniciativa de calidad Herramientas, técnicas y metodologías 1. Administración de • Sistemas de calidad: ISO 9000, TS 16949, AS 9000, calidad TL 9000, HACCP. • Cultura de calidad. • Proceso de auditorias LPA. • Política de calidad. • Encuestas de satisfacción de clientes. • Administración de recursos: presupuesto, Cruz, J. �221 2. Ingeniería de calidad 3. Mejoramiento continuo • • • • • • • • • • • • • • • • personal, tiempo. Etc. Herramientas de calidad. 6 Sigma & Lean sigma. Diseño de experimentos. Poke Yokes. Jidoka. Herramientas Kairyo & Kaizen Blitz. Técnicas de muestreo. Etc. Buzón de sugerencias. Kaizen. Círculos de calidad. Facultamiento y motivación. Liderazgo. Entrenamiento. Etc. La calidad en una fórmula compleja que debe ser lograda en todas las organizaciones, a veces incluso de forma mandatoria como un requisito de entrada al mercado. La calidad es un conjunto de herramientas de gran alcance, las cuáles pueden ser utilizadas para el diseño, control e implementación de una forma sistemática de hacer y mejorar la forma de operar de las empresas al mismo tiempo que se reduce la variación de los procesos (Balestracci, D., 2002). Este enfoque suele tener el nombre de Lean Sigma (Breyfogle III, F., 2003). Control y una forma sistemática son dos palabras claves en esta ecuación. El resultado de estos dos términos debe ser ligado directamente con el tipo de proceso operativo (manual y/o automatización), y el sistema de detección implementado como el Jidoka (autonomatización) y el sistema Poke Yoke (dispositivos a prueba de errores) para prevenir que el error ocurra y éste continúe en etapas posteriores en el proceso (Heaphy, M.S., Gruska, G.F., 1984) (véase Figura No. 2). Figura 2. Enfoque de control de la Ingeniería de Calidad vs. Conciencia del personal y Sistema de detección Calidad en el Control de Procesos �222 En la Figura No. 2 se muestra el concepto general del control sistemático respecto del sistema de detección y el nivel de habilidad o destreza requerida del operador. La implementación de sistemas de control de alta tecnología es altamente costosa y requieren bajo nivel de experiencia en los operadores, sin embargo requieren alto nivel de calificación de los técnicos de control. Por otro lado los sistemas en los cuáles se utiliza la habilidad del operador como un sistema de control son menos costosos; los costos de implementación son mínimos, pero requiere un alto nivel de conciencia del personal, entrenamiento, auditorias y otras medidas preventivas para poder superar la falta de controles automáticos. Este escenario es comúnmente usado en organizaciones que emplean gran cantidad de personal como respuesta a los altos costos de la automatización en países de bajo costo. Sin embargo aún con este tipo de proceso de control y detección manual la calidad debe ser lograda y alcanzada (i.e. modelo ZTD, TS 16949 en la industria automotriz o HACCP en la industria de alimentos), por lo tanto estas organizaciones deberán implementar sistemas robustos para lograr asegurar y mantener el personal con un nivel de conciencia alto (monitoreo, detección y reacción). La siguiente tabla (véase la Tabla No. 2) describe la interacción entre el proceso de monitoreo, sistema de detección y plan de reacción. Tabla 2. Proceso de monitoreo, detección y plan de reacción. Tipo de control Monitoreo Detección Plan de reacción I. Básico Enfoque del personal Una tercera persona El criterio no está hacia el sistema inspecciona y da una claramente definido y Jidoka. decisión. está basado de forma empírica. II. Medio Sistema de detección La primera persona Ocurre una alarma en enfocado a los Poke inspecciona y da una el proceso. El periodo Yokes. decisión. no conforme está claramente establecido. III. Avanzado Poke Yokes Inspección 100 % en La máquina se alarma preventivos como línea usando poke y se detiene. Se medio de monitoreo. yokes preventivos. reacciona al primer incidente no conforme. En la siguiente sección el lector encontrara una tabla en la cuál se sugiere una equivalencia entre la figura No. 2 y los lineamientos de FMEA/AIAG (véase la Tabla No. 3) (Sagar, P., 1992). La inspección tipo A es la más avanzada acorde a lo mencionado en los lineamientos internacionales (Wheeler, D.J., 2003-a). Por otra parte la inspección tipo C es el proceso más elemental. Uno de los objetivos de este trabajo de investigación es comprobar que el tipo de control I –básico– puede Cruz, J. �223 ser maximizado con el uso del enfoque R&R en el entrenamiento, y el tipo de control III es equivalente al tipo de inspección A, el cuál usa Poke Yokes de tipo preventivo y un sistema robusto de manufactura. Tabla 3. Evaluación FMEA. Detección Tipo de inspección Valor Tipo de control Casi imposible C 10 Tipo I Muy remoto C 9 Tipo I Remoto C 8 Tipo I Muy bajo C 7 Tipo I Bajo B C 6 Tipo I Moderado B 5 Tipo I Moderadamente alto A B 4 Tipo II Alto A 3 Tipo II Muy alto A 2 Tipo III Muy alto A 1 Tipo III Tipo A: a prueba de errores (poke yokes preventivos). Tipo B: Inspección con instrumentos. Tipo C: Inspección manual. Fuente: Adaptada de los lineamientos del AIAG por Dr. Jesus Cruz. La idea clave de este trabajo de investigación es establecer una forma sistemática de incrementar el nivel de detección usando la técnica R&R en el enfoque tradicional de entrenamiento del personal, de forma tal que el personal adquiera una mayor conciencia en sus actividades diarias enfocadas al control del proceso. Este nuevo enfoque se le denominará –Entrenamiento Proactivo– (Palo, S., Padhi, N., 2005). Figura 3. Proceso de entrenamiento proactivo (PEP) – Fases principales. Calidad en el Control de Procesos �224 El proceso del entrenamiento proactivo puede ser esquematizado utilizando el enfoque del ciclo de mejoramiento continuo PDCA (véase la Figura No. 3). El objetivo del proceso del entrenamiento proactivo es ofrecer una herramienta sistemática para la calificación del personal usando la técnica R&R/ANOVA antes y después del entrenamiento, (Burdik, K.R., Larsen, A.G., 1997), de forma tal que el proceso cualitativo de calificación del personal se traduce en una forma cuantitativa robusta con resultados replicables (Windsor, 2003) y (Kristynn, D. K., Burdick, R.K., Birch, J. N., 1998). Fase P. Planeación del entrenamiento proactivo. Tabla 4. Entrenamiento proactivo – Fase de planeación. Justificación Tarea Resultado esperado Las características de • Seleccionar la • Conocimiento gente haciendo calidad pueden ser sobre las referencia divididas en tres tipos: características de cruzada entre las 1) Especiales, 2) calidad del habilidades del Funcionales, y 3) producto y del personal y las Cosméticas. proceso. características El personal debe • Selección y requeridas para estar conciente y ubicación del cada puesto o enterado de las personal en base a grupo de características que las habilidades características de tienen el producto y el individuales de producto y proceso en el cuál cada persona y las proceso. participa. La características de • Seleccionar un administración deberá calidad del grupo de expertos definir el producto y para definir el entrenamiento proceso. criterio estándar. necesario para cada • Seleccionar para grupo en relación a el estudio un total las características del de 10 juegos de 3 producto y proceso. piezas cada uno, • Cruz, J. los cuáles contengan tanto piezas buenas como malas. Aleatorizar el arreglo para el estudio. �225 Fase D. Diseño experimental. Fase C. Establecimiento de tolerancias de proceso Tabla 5. Entrenamiento proactivo – Fase de hacer. Justificación Tarea Resultado esperado El diseño R&R • Seleccionar el • Todo el personal requiere ser grupo de ha sido balanceado personas que seleccionado incluyendo tanto formará parte del debido a la piezas buenas como estudio del naturaleza de sus malas para poder entrenamiento tareas. incrementar la validez proactivo. del estudio. • En casos ideales, es preferible que todo el personal que trabaja directamente con una actividad puesto/función que tenga una alta interacción con las características de calidad participe en el proceso. Tabla 6. Entrenamiento proactivo – Fase de control. Justificación Tarea Resultado esperado Cuando el proceso de • Establecimiento • Definición de los transformación criterios de de muestras contiene una gran control del frontera visibles cantidad de proceso de para ser operaciones decisión: R&R% consultadas manuales, y el mínimo como referencia. operador es quien satisfactorio, • Establecimiento define decide sobre lo ubicación del de el nivel que está bien y lo que personal en el mínimo está mal, se debe proceso en satisfactorio del entonces implementar relación a sus R&R %. un sistema robusto habilidades y • Selección del que incremente la conocimientos. personal clave confiabilidad del basado en la proceso de decisión. tabla de RPN, siguiendo los lineamientos de FMEA/AIAG. • Definición de la frecuencia del Calidad en el Control de Procesos �226 entrenamiento proactivo, tomando en cuenta: 1) Rotación del personal, 2) Introducción de nuevos productos, 3) Indicadores de calidad tales como FTT y PPM. Fase A. Definición de lineamientos Tabla 7. Entrenamiento proactivo – Fase de actuar. Justificación Tarea Resultado esperado Este enfoque • Monitoreo de los • Integración de promueve la indicadores de una técnica de la búsqueda de una calidad: FTT & ingeniería de mayor conciencia del PPM. calidad en el personal en favor del área de • Actualización del control del proceso y desarrollo sistema de la calidad del humano. calidad: Matriz producto. • Una forma de entrenamiento, sistemática de matriz de cuantificar la habilidades, plan variación del de proceso de toma entrenamiento de decisiones y individual y actuar en registros de consecuencia. desarrollo. Problema La calidad es una fórmula compleja que debe ser el objetivo a lograr en todas las organizaciones. La calidad incluye diferentes aspectos en las organizaciones, tales como: Cultura, objetivos, métricas, sistemas, mejoramiento continuo, control de calidad y el entrenamiento necesario en tales técnicas. Las organizaciones invierten recursos tanto económicos, humanos y de tiempo en entrenamiento, con miras de controlar los problemas de calidad, especialmente en aquellas organizaciones que tienen procesos orientados a las destrezas manuales del operador en lugar de automatización. Alcance Cruz, J. �227 El objetivo de este trabajo de investigación no es el de discutir y ahondar acerca de la metodología y su precisión de cálculo de la técnica R&R actualmente aprobada de forma internacional por la AIAG. Este artículo usa el conocimiento general del R&R y lo aplica como una técnica de desarrollo humano. La idea general de este artículo es ofrecer la propuesta del modelo de entrenamiento proactivo, sus elementos, la forma de implementarlo ejemplificando paso a paso usando una muestra grande para realizar todas las estimaciones estadísticas. La hipótesis principal será evaluada usando la técnica de ANOVA, en la cuál se comparará la misma muestra grande antes y después del experimento para observar cambios. Materiales y métodos Este artículo ha sido elaborado tomando en cuenta la revisión documental de revistas científicas arbitradas a nivel internacional de las áreas de calidad total, administración de la calidad, y desarrollo humano, en el periodo comprendido del 2000 al 2007. Resultados En esta sección retomaremos los cuatro pasos propuestos en el modelo – Proceso de Entrenamiento Proactivo – ilustrado en la figura No. 3 (véase la Figura No. 3). Los datos y análisis que a continuación se presentan fueron tomados de un caso real de experimentación en una compañía automotriz que produce partes de motor que son vendidas a las empresas armadoras de autos como equipo original. Este caso de estudio está completamente alineado con aquellas compañías que emplean una cantidad considerable de personas debido a la naturaleza de sus procesos productivos en los cuáles los procesos manuales son mayormente usados en relación a los procesos automatizados, de forma tal que las decisiones sobre el criterio pasa o no pasa recae en la persona y la precisión de su decisión es el objetivo principal de este artículo. Proceso de entrenamiento proactivo. El proceso de planeación incluye: 1) Identificación del sistema de control de detección. 2) Identificación del personal que tiene una mayor vinculación con la calidad del proceso y del producto. 3) Diseño del arreglo experimental R&R. 1. Identificación del sistema de control de detección. Las características de calidad y sus tolerancias están definidas en los dibujos de ingeniería, sin embargo los requerimientos cosméticos no siempre están claramente bien Calidad en el Control de Procesos �228 definidos. En tales casos podrán existir una variedad de piezas buenas "G" y piezas malas "NG". El criterio depende usualmente de diferentes personas las cuáles tienen la experiencia o bien el "criterio maestro". Tales personas podrían ser: Supervisores, auditores de calidad, líder de equipos, etc. • El proceso de manufactura está integrado por diferentes líneas interconectadas unas de otras, por lo tanto si una pieza "NG" es aceptada por una operación anterior, existen serias posibilidades de que la misma pieza sea rechazada o aceptada en procesos posteriores. • Existe la posibilidad de no poder detectar una pieza "NG" durante el proceso. • Si una pieza "G" es identificada como "NG" ésta se convierte en un riesgo para la empresa, sin embargo cuando la pieza "NG" es identificada como "G", inmediatamente esto se vuelve un riesgo para el cliente. • Basado en estas características, el proceso de control de detección puede identificarse como tipo I ó control básico. (véase la Tabla No. 3). 2. Identificación del personal de calidad. Típicamente se pueden identificar tres tipos de características: a) Características especiales, b) Cosméticas, y c) Funcionales. Sin embargo cuando el personal es quien juzga y decide si la pieza es "G" o "NG" los tres tipos de características se vuelven sujetas de un atributo o juicio por atributos. Para estos casos será necesario identificar y categorizar el personal en base al riesgo asociado a la calidad del producto y proceso. • La siguiente tabla No. 7 (véase la Tabla No. 7) muestra una lista de 44 personas las cuáles participaron en el estudio R&R. Es necesario hacer notar que los nombres de las personas han sido ocultados debido a la confidencialidad de la información. La tercera columna indica la posición de la persona. • La posición de la persona es una de las variables más importantes para este estudio y se ha codificado en tres categorías: "M", "Q", y "O". o La letra "M" indica la posición de experto o juicio experto. Es necesario notar que la selección de la persona como "experto" ha sido basada en relación a la experiencia, al conocimiento de las especificaciones técnicas, conocimiento sobre el proceso y antecedentes educacionales. o La letra "Q" indica que el puesto requiere de toma de decisiones sobre la calidad del producto y del control del Cruz, J. �229 proceso. Esta categoría puede ser seleccionada usando criterios establecidos como el número prioritario de riesgo. o La letra "O" indica que la persona labora en una posición en la cuál las decisiones que se toman no tienen un impacto directo sobre la calidad del producto y control del proceso. Tabla 8. Identificación del personal en las categorías: "M", "Q" y "O". Num 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 Name Operator 1 Operator 2 Operator 3 Operator 4 Operator 5 Operator 6 Operator 7 Operator 8 Operator 9 Operator 10 Operator 11 Operator 12 Operator 13 Operator 14 Operator 15 Operator 16 Operator 17 Operator 18 Operator 19 Operator 20 Operator 21 Operator 22 Position Q Q O Q Q O O O O O Q O Q Q O Q Q Q O Q O O Num 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 Name Operator 23 Operator 24 Operator 25 Operator 26 Operator 27 Operator 28 Operator 29 Operator 30 Operator 31 Operator 32 Operator 33 Operator 34 Operator 35 Operator 36 Operator 37 Operator 38 Operator 39 Operator 40 Operator 41 Operator 42 Operator 43 Operator 44 Position Q O Q O Q O Q O O O Q Q O O O M M M M M M M 3. Diseño del arreglo experimental R&R. El diseño del R&R debe tomar en consideración diferentes variables de viabilidad del estudio, tales como: tiempo, cantidad de personas involucradas en el estudio, costo, y procedimientos estadísticos a seguir (Parr, W.C., 1995). El diseño seleccionado fue compuesto por 30 piezas aleatoriamente ordenadas para lograr principios de normalidad y muestra grande (Van Den Heuvel, E.R., 2000) y (Voelkel, J. G., 2003). Para poder lograr este arreglo de R&R se procedió a realizar los siguientes pasos que a continuación se mencionan. o 16 juegos de piezas fueron seleccionados, los cuáles son considerados como los de mayor volumen de producción. o Cada juego de piezas está compuesto por tres partes, de las cuáles una corresponde a "G" y dos a "NG". o Cada parte "NG" podrá tener desde uno a cuatro posibles defectos. o Un total de 16 factores de 3 niveles cada uno, haciendo un total de 48 posibles pruebas / combinaciones (véase la tabla No. 9). o Para poder seleccionar seleccionar las 30 combinaciones del experimento, se procedió a aleatorizar las 48 posibles pruebas y se Calidad en el Control de Procesos �230 tomaron solamente las primeras 30 como selección del arreglo R&R (véase la Tabla No. 10). Tabla 9. Diseño experimental R&R (N=48). R&R Factors Item Code Description 1 1.1 Flow Plate 2 1.2 Flow Plate 3 1.3 Flow Plate 4 2.1 Cage 5 2.2 Cage 6 2.3 Cage 7 3.1 Cover Shell 8 3.2 Cover Shell 9 3.3 Cover Shell 10 4.1 Lower Shell 11 4.2 Lower Shell 12 4.3 Lower Shell 13 5.1 Body 14 5.2 Body 15 5.3 Body 16 6.1 Cover Shell 17 6.2 Cover Shell 18 6.3 Cover Shell 19 7.1 Lower Shell 20 7.2 Lower Shell 21 7.3 Lower Shell 22 8.1 Cover Shell 23 8.2 Cover Shell 24 8.3 Cover Shell R&R Factors Judge Item Code Description G 25 9.1 Lower Shell NG 26 9.2 Lower Shell NG 27 9.3 Lower Shell G 28 10.1 Zip tube NG 29 10.2 Zip tube NG 30 10.3 Zip tube G 31 11.1 Upper Shell NG 32 11.2 Upper Shell NG 33 11.3 Upper Shell G 34 12.1 Middle Shell NG 35 12.2 Middle Shell NG 36 12.3 Middle Shell G 37 13.1 Lower Shell NG 38 13.2 Lower Shell NG 39 13.3 Lower Shell G 40 14.1 Lower Shell NG 41 14.2 Lower Shell NG 42 14.3 Lower Shell G 43 15.1 Upper Shell NG 44 15.2 Upper Shell NG 45 15.3 Upper Shell G 46 16.1 Middle Shell NG 47 16.2 Middle Shell NG 48 16.3 Middle Shell Judge G NG NG NG NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG G NG NG Tabla 10. Diseño experimental R&R (n=30). R&R Random Factors R&R Random Factors Item Code Order Description Judge Item Code Order Description Judge 1 13.2 1 Lower Shell NG 16 4.2 16 Lower Shell NG 2 6.1 2 Cover Shell G 17 3.2 17 Cover Shell NG 3 12.3 3 Middle Shell NG 18 3.1 18 Cover Shell G G 4 9.2 4 Lower Shell NG 19 15.1 19 Upper Shell 5 6.3 5 Cover Shell NG 20 9.3 20 Lower Shell NG 6 6.2 6 Cover Shell NG 21 4.3 21 Lower Shell NG 7 12.2 7 Middle Shell NG 22 8.2 22 Cover Shell NG NG 23 7.1 23 Lower Shell G 8 10.1 8 Zip tube 9 11.2 9 Upper Shell NG 24 2.1 24 Cage G 10 7.3 10 Lower Shell NG 25 12.1 25 Middle Shell G 11 9.1 11 Lower Shell G 26 14.1 26 Lower Shell G NG 12 3.3 12 Cover Shell NG 27 15.2 27 Upper Shell G 13 16.3 13 Middle Shell NG 28 5.1 28 Body 14 7.2 14 Lower Shell NG 29 4.1 29 Lower Shell G 15 11.1 15 Upper Shell G 30 1.1 30 Flow Plate G Diseño del arreglo experimental. El propósito de esta etapa del proceso es cuantificar la variabilidad en dos aspectos importantes del proceso de decisión basado en el criterio del operador: Repetibilidad y reproducibilidad. Aún y cuando estos dos indicadores son calculados de forma independiente, los dos indicadores deben verse como uno solo (Wheeler, D.J., 2003-b). El indicador de repetibilidad evaluará la consistencia de la decisión de una persona, mientras que la Cruz, J. �231 reproducibilidad evaluará la congruencia de las decisiones de diferentes personas sobre una misma situación planteada (Burdick, R.K., Park, Y.J., Montgomery, D.C., Borror, C.M., October 2005). Esta fase del estudio incluye: 1) Primer experimentación R&R usando el diseño definido en la etapa anterior. 2) Estandarizar el criterio de expertos y entrenar en pequeños grupos a los participantes del estudio, y 3) Realizar el segundo experimento R&R y comparar los resultados utilizando la técnica de ANOVA. • En la siguiente tabla (véase la Tabla No. 11) muestra los resultados de los 37 participantes tanto del primer como del segundo experimento R&R. Esta tabla general es identificada como grupo 1 "All" y esto indica que bajo este código se resume la información de los códigos "M", "Q" y "O". • Los resultados de repetibilidad y reproducibilidad tienen dos columnas cada uno. La columna de la izquierda es el resultado del primer experimento R&R y la columna de la derecha indica el resultado del segundo experimento. La diferencia de las dos columnas es debida al factor de entrenamiento que ocurrió después del primer experimento R&R. Tabla 11. Diseño experimental R&R – grupo 1: "All" . Analysis All / G-1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 • Repeatability A DPA A DPD 93% 100% 93% 100% 97% 93% 87% 97% 90% 87% 97% 97% 93% 93% 97% 87% 100% 97% 93% 93% 83% 100% 100% 100% 80% 100% 90% 100% 97% 93% 83% 97% 93% 97% 90% 87% 100% 100% Reproducibility A DMA A DMD 93% 97% 83% 93% 93% 87% 87% 90% 77% 83% 90% 83% 87% 83% 93% 87% 97% 93% 80% 93% 77% 93% 100% 93% 80% 93% 83% 97% 90% 87% 77% 93% 90% 93% 70% 77% 97% 97% Analysis All / G-1 20 21 22 23 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 Repeatability A DPA A DPD 93% 97% 67% 93% 97% 93% 83% 100% 83% 100% 97% 83% 97% 93% 93% 90% 90% 97% 86% 90% 90% 97% 97% 93% 97% 93% 97% 93% 83% 93% 100% 100% 100% 90% 97% 97% 97% 97% Reproducibility A DMA A DMD 87% 90% 67% 83% 93% 90% 80% 97% 80% 97% 93% 83% 87% 90% 83% 77% 77% 87% 80% 83% 90% 93% 93% 93% 93% 90% 93% 93% 73% 83% 90% 97% 97% 80% 97% 97% 97% 97% La siguiente el análisis ANOVA. Es necesario notar que los resultados del figura (véase la Figura No. 4) muestra primer y del segundo experimento presentan una diferencia significativa, ya que los resultados del segundo experimento redujeron la dispersión y se movieron hacia arriba en la escala de 0-100. Calidad en el Control de Procesos �232 Boxplots of All DPA - All DMD (means are indicated by solid circles) 100 90 80 • All DMD All DMA All DPD All DPA 70 Figura 4. Análisis de ANOVA para el grupo 1: "All". La siguiente tabla (véase la Tabla No. 12) muestra el extracto de 17 personas del tota. Las columnas nuevamente identifican tanto los resultados de repetibilidad como de reproducibilidad, tanto del primer como del segundo experimento. En esta tabla se muestran los resultados para el grupo 2 "Q". Esta tabla resume la información exclusivamente para las personas codificadas como "Q". Tabla 12. Diseño experimental R&R – grupo 2: "Q" –. Analysis Q / G-2 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 • Repeatability Q DPA Q DPD 93.33 100.00 93.33 100.00 86.67 96.67 90.00 86.67 83.33 100.00 80.00 100.00 90.00 100.00 83.33 96.67 93.33 96.67 90.00 86.67 93.33 96.67 83.33 100.00 96.67 93.33 90.00 96.67 90.00 96.67 83.33 93.33 100.00 100.00 Reproducibility Q DMA Q DMD 93.33 96.67 83.33 93.33 86.67 90.00 76.67 83.33 76.67 93.33 80.00 93.33 83.33 96.67 76.67 93.33 90.00 93.33 70.00 76.67 86.67 90.00 80.00 96.67 86.67 90.00 76.67 86.67 90.00 93.33 73.33 83.33 90.00 96.67 En la siguiente figura (véase la Figura No. 5) se muestra el análisis de ANOVA. Es necesario notar que los resultados del primer y del segundo experimento tuvieron diferencias grandes, en el cuál la variación fue reducida y los resultados fueron movidos hacia arriba de la escala. Estos resultados son consistentes con los resultados presentados en el grupo 1 "All". Cruz, J. �233 Boxplots of Q DPA - Q DMD (means are indicated by solid circles) 100 90 80 Q DMD Q DMA Q DPD Q DPA 70 Figura 5. Análisis de ANOVA para el grupo 2: "Q". • La siguiente tabla (véase la Tabla No. 13) muestra el extracto de 7 personas los cuáles son considerados como el grupo de expertos "M". Este grupo es codificado con el número 3. Tabla 13. Diseño experimental R&R – grupo 3: "M" –. Analysis M / G-3 1 2 3 4 5 6 7 Reproducibility M DMA M DMD 100 100 100 100 100 100 100 100 93 100 97 100 93 100 La siguiente figura (véase la Figura No. 6) muestra el análisis de ANOVA. Es necesario hacer notar que el análisis de ANOVA se presenta nulo, pues no hay cambios respecto del primer R&R respecto del segundo. Boxplots of M DMA - M DMD (means are indicated by solid circles) 100 99 98 97 96 95 94 M DMD 93 M DMA • Repeatability M DPD M DPA Figura 6. Análisis de ANOVA para el grupo 3: "M". Calidad en el Control de Procesos �234 Establecimiento de tolerancias del proceso. El nivel ideal de estudios R&R por atributos es del 100 %, sin embargo cuando el factor humano está en juego y el diseño se establece de 30 factores con 3 niveles cada uno, y cada parte puede tener de 1 a 4 defectos, hay que considerar varios aspectos antes de definir el nivel mínimo satisfactorio del indicador R&R para considerarlo como aceptable. • Frecuencia en la cuál se realizará el proceso de entrenamiento proactivo. • Número de posiciones "Q", "M" y "O". • Estado actual del sistema de calidad (FTT y PPM). • Rotación laboral. • Cantidad total del personal empleado y personal que participa en el entrenamiento proactivo. • Tiempo invertido en el entrenamiento proactivo. La siguiente figura (véase la Figura No. 7) muestra los resultados de repetibilidad y reproducibilidad (DPA y DPD indican los resultados de repetibilidad antes y después respectivamente, así mismo las columnas DMA y DMD muestran los resultados de reproducibilidad). Las barras azules indican que los resultados alcanzaron una frecuencia no mayor del 80 %. Las barras amarillas representan resultados en el intervalo del 80 % al 90 %, y las barras verdes indican resultados superiores al 90 %. • En todos los casos comparando los resultados antes y después, el factor de entrenamiento fue decisivo para incrementar los resultados mostrados en la gráfica de barras para los colores verde y amarillo. • Las barras azules fueron disminuidas después del efecto del entrenamiento. <80 H is to g r a m o f s c o r e f r e c u e n c y Gr o u p 1 : " A ll" 80 > X > 90 X > 90 35 30 25 20 15 10 5 0 D PA D PD DMA DMD Figura 7. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 1: "All" –. Cruz, J. �235 Definición de lineamientos. En la secciones anteriores se ilustró como el proceso de entrenamiento proactivo puede ser implementado y cómo la técnica de R&R puede ayudar a medir la efectividad de este proceso. El siguiente paso es definir los lineamientos y políticas a seguir para implementar el proceso de entrenamiento proactivo de una forma sistemática, para lo cuál existen algunas variables a ponderar: 1) Rotación laboral, 2) Nivel educacional de la población laboral, 3) cantidad de puestos "Q", 4) Nivel de habilidades del personal laborando en las posiciones "Q", 5) Tiempo disponible para el estudio, 6) Análisis costo beneficio tomando en consideración el tiempo invertido vs. % scrap. La ponderación de los aspectos anteriores podrá ayudar a evaluar y determinar: • Cantidad de gente necesaria para realizar el proceso. • Frecuencia sistemática del proceso. Conclusiones La metodología R&R no es nueva así como el procedimiento estadístico que está detrás de la herramienta. Se puede decir que la complejidad matemático estadística no es una limitante debido al uso de diferentes programas computacionales de análisis estadístico. Diferentes autores e instituciones han escrito acerca de tales técnicas con el objetivo de introducir a las organizaciones el pensamiento estadístico y teorías prácticas del área de la calidad, así como el enfoque cualitativo y cuantitativo para mejorar la calidad, productividad y competitividad. Aún y cuando los cálculos del índice R&R no es nuevo, gran cantidad de organizaciones hoy día no incorporan tales técnicas en su operación diaria. Algunas organizaciones se ven forzadas a utilizarlas debido a que en algunas industrias resulta ser un requisito mandatorio (como lo es para la industria automotriz) para cumplir requisitos internacionales, sin embargo las técnicas R&R pueden ser introducidas en todas las organizaciones que tengan necesidades de incrementar el nivel de consistencia de decisión de sus empleados. Existen algunos resultados esperados al implementar el proceso de entrenamiento proactivo: • Satisfacción del cliente. El cliente sabrá que esperar del personal laborando en la organización, debido a que recibe una atención consistente día a día. • Productividad en la manufactura. Si una persona en su proceso de manufactura determina que el producto es "NG" cuando realmente el producto es "G" se convertirá en un costo de pobre calidad para la organización. Por otra parte cuando el producto "NG" se identifica como "G" y es enviado al cliente, esto se convierte Calidad en el Control de Procesos �236 automáticamente en un costo de no calidad, sin embargo en esta ocasión el cliente fue afectado por la falta de control de proceso en la organización. El proceso de entrenamiento proactivo ayuda a disminuir la variación en tales procesos de decisión. En el caso de estudio de 37 personas divididas en 4 grupos dependiendo del impacto que estas tienen en su puesto de trabajo con la calidad del producto y con el control del proceso. • Grupo 1. Todos "All". Este grupo comprende los otros tres en un listado completo. • Grupo 2. Calidad "Q". Incluye solamente las personas que laboran en un puesto que tiene alto impacto en la calidad del producto o en el control del proceso. • Grupo 3. Expertos "M". Se conforma por personas que por sus conocimientos técnicos y experiencia en el proceso fueron considerados como expertos para el estudio. • Grupo 4. Otros "O". Se compone por el personal que tiene un impacto limitado en la calidad del producto o en el control del proceso. Los resultados R&R de los grupos fueron consistentes y se observa una tendencia positiva de incremento de R&R al realizar el proceso de entrenamiento proactivo (véase las Figuras 7, 8 y 9). Histogram of score frecuency Group 2: "Q" <80 80 > X > 90 X > 90 16 14 12 10 8 6 4 2 0 DPA DPD DMA DMD Figura 8. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 2: "Q" –. Cruz, J. �237 Histogram of score frecuency Group 3: "M" <80 80 > X > 90 X > 90 8 7 6 5 4 3 2 1 0 DPA DPD DMA DMD Figura 9. Proceso de entrenamiento proactivo – grupo 3: "M" –. Referencias Balestracci, D. (2002). Statistics and Reality - Part I. ASQ Statistics Division Newsletter, 20(3), 1419. Breyfogle III, F. (2003). Beyond Six Sigma/Lean: Methods To Ensure Your Organization's Health. Smarter Solutions, Inc., 1(1), 1-4. Burdick, R.K., Park, Y.J., Montgomery, D.C., Borror, C.M. (October 2005). Confidence Intervals for Misclassification Rates in a Gauge R&R Study. Journal of Quality Technology, 37(4), 294-303. Burdik, K.R., Larsen, A.G. (1997). Confidence Intervals on Measures of Variability in R&R Studies. Journal of Quality Technology, 29(3), 261-273. Heaphy, M.S., Gruska, G.F. (1984). Stop Light Control. ASQ Statistics Division Newsletter, 5(2), 114. Kristynn, D. K., Burdick, R.K., Birch, J. N. (1998). Analysis of a Two-Factor R&R Study With Fixed Operators. Journal of Technology, 30(2), 163-170. Mitchell, R. (2003). 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Subsequently, the sanitary situation is raised and the conditions of health of old age; as well as some differences according to the gender. This information is used as framework of reference for the reflection concerning factors that have influenced negatively for that the conditions are not optima in this stage of the life. Finally, some strategies are proposed oriented to improve the quality of life of old age. Palabras clave: adulto mayor, envejecimiento poblacional, diferencias por género, problemas de salud Resumen. El envejecimiento de la población representa un problema emergente para nuestro país por sus múltiples repercusiones. Entre los aspectos más preocupantes se encuentran la situación sanitaria y la desigualdad de género. Considerando lo anterior, el presente artículo tiene como propósito inicial destacar alguna información acerca de cifras que muestran el envejecimiento demográfico en nuestro país. Posteriormente, se aborda la situación sanitaria y las condiciones de salud del adulto mayor, así como algunas diferencias de acuerdo al género. Esta información se utiliza como marco de referencia para la reflexión acerca de los factores que han influido negativamente para que las condiciones en esta etapa de la vida no sean las óptimas. Finalmente, se proponen algunas estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor. Introducción Políticas Públicas: Envejecimiento �240 El envejecimiento demográfico en México tiene serias repercusiones en distintas áreas de la salud, la sociedad, y la economía. Esto incrementa la necesidad de reflexionar acerca de las condiciones actuales de la población adulta mayor en nuestro país y proponer algunas alternativas de políticas públicas o modificaciones a las ya existentes que permitan mejorar la calidad de vida de este importante sector de la población. En el presente artículo se presentan inicialmente algunas cifras que muestran el envejecimiento demográfico en nuestro país. Posteriormente se abordan dos aspectos que se consideran relevantes y que requieren un abordaje inmediato en el campo de la política pública, estos son la situación sanitaria y los problemas de salud del adulto mayor así como la desigualdad de género donde se enfatiza en aspectos de longevidad, contexto de pobreza y discapacidad. El panorama de la situación del adulto mayor en relación a los aspectos señalados previamente, lleva a reflexionar acerca de las factores que han influido negativamente para que las condiciones en esta etapa de la vida no sean las óptimas, entre estos destacan el desarrollo económico de nuestro país, así como la falta de coordinación entre las instituciones involucradas en la atención al adulto mayor. Finalmente, se proponen algunas estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor a través de generar propuestas de políticas públicas o modificar las ya existentes. 1. Envejecimiento demográfico El envejecimiento poblacional es un fenómeno distintivo en este siglo. En México, este fenómeno cobró mayor importancia a partir de la década de los setenta debido al proceso de transición demográfica y epidemiológica que se presentó en esta década y que fue fundamental para el proceso de envejecimiento que se vive actualmente. Mientras que en 1970 la esperanza de vida era de 67.3 años, actualmente, ésta se ubica en los 76.8 años y para el 2010 se espera que se incremente a 81.1 años, de acuerdo a proyecciones del Consejo Estatal de Población (COESPO, 2006). Este envejecimiento demográfico, expresado con el incremento de la población adulta mayor es realmente importante; de acuerdo a cifras del II Conteo de Población y Vivienda 2005, de los 103.3 millones de habitantes de la República Mexicana, 8.2 millones de personas tienen 60 años o más, en el 2030 se espera que sean 22.2 millones y para la mitad del siglo alcanzarán, según lo previsto, 36.2 millones. En el 2005 la proporción de adultos mayores fue de 7.7% y de acuerdo a la proyección demográfica se espera que para el 2030 esta cifra se incremente a 17.5% y a 28% en el 2050. Este proceso de envejecimiento demográfico transformará a México en un país con más adultos mayores que Moreno, M.G. & M.H. Badii �241 niños. Actualmente, por cada 25 adultos mayores hay 100 menores de 15 años, en menos de 30 años habrá la misma cantidad de niños y de adultos mayores, mientras que en el 2050 el país tendrá 166.6 adultos mayores por cada 100 niños (CONAPO, 2005; INEGI, 2000; INEGI, 2006). Este rápido envejecimiento demográfico es uno de los problemas emergentes que México, al igual que todos los países de América Latina, requiere enfrentar debido a sus repercusiones sobre varias dimensiones, las cuales afectan el funcionamiento normal de las sociedades y el bienestar relativo no solo de los ancianos, sino también de las generaciones más jóvenes en las que recae el sostenimiento de la población en edades avanzadas. Entre las dimensiones más afectadas se encuentran el sistema de jubilaciones y pensiones, la composición de la fuerza laboral y de la familia, los cambios intergeneracionales entre las familias, la situación sanitaria y las condiciones de salud de los ancianos, así como la desigualdad de género; si bien todos estos aspectos son preocupantes, la situación sanitaria y la desigualdad de género se consideran relevantes (Muñoz, García & Durán, 2004; Pelaez, 2005; Programa Nacional de Población [PNP], 2001-2006; Rappaport & Parikh, 2003; Salgado & Wong, 2004; Varela, Ortíz & Chávez, 2003). 2. Situación sanitaria y problemas de salud del adulto mayor En relación con los aspectos de salud, la situación es preocupante debido a que las instituciones de salud de nuestro país son insuficientes para atender las múltiples demandas de atención que se incrementan con la edad. Esto se atribuye, principalmente, a que este grupo de población es más susceptible a desarrollar padecimientos crónicos en lugar de agudos y progresivos en lugar de regresivos, lo que afecta la funcionalidad física, mental y social de estas personas (Mendoza, 2003). Aunado a lo anterior, es importante considerar que en el sistema de salud mexicano existen marcadas desigualdades, el 50% de los 6.3 millones de mexicanos mayores de edad carecen de seguridad social y esto provoca que una parte importante de su patrimonio o de sus ingresos, sea destinado a mantener la salud. Lo señalado previamente tiene serias implicaciones si se considera que un individuo mayor de 65 años consume el 80% del gasto médico de toda su vida debido, principalmente, a los padecimientos que acompañan a este grupo de edad. Se estima que el 80% de los ancianos padecen, por lo menos, de una enfermedad crónica; y el 6% de los mayores de 65 años y el 20% de los mayores de 85 años padecen algún grado significativo de demencia. Una de cada 10 personas tiene algún tipo de discapacidad y este riesgo se incrementa a partir de Políticas Públicas: Envejecimiento. �242 los 80 años, en donde una tercera parte de los adultos mayores presenta discapacidad en el área motriz, seguida de la visual y auditiva (Resano & Olaiz, 2003; Salgado & Wong, 2003). De acuerdo a estimaciones de la Secretaría de Salud basadas en la Encuesta Nacional de Ingreso–Egreso de los Hogares, entre 2 y 3 millones de familias emplean más de la tercera parte de su ingreso para solventar sus gastos en salud, mientras que 1.2 millones cruzan la línea de la pobreza por este tipo de gastos. Esto genera que un porcentaje importante de la población postergue su atención, entre ellos destacan el 36% de los enfermos y discapacitados, el 29% de los analfabetas, el 35% de los mayores de 65 años, el 25% de la población de bajos ingresos y el 28% de las personas no afiliadas a alguna institución de seguridad social (Ham–Chandé, 1996; López, 2004). Es evidente que esta problemática, en relación con la atención a la salud, se asocia con los factores socioeconómicos, los cuales modifican con frecuencia la forma en que las personas mayores buscan y reciben cuidados; la capacidad de obtener acceso a una atención de salud integral y de alta calidad variará sustancialmente con los estratos sociales, donde la población más pobre y con mayores necesidades es la que enfrenta un riesgo más alto de no recibir el cuidado adecuado. Estas diferencias generan aumentos en la desigualdad en la calidad de vida y el bienestar de los miembros de diferentes clases sociales (Aspiazu et al., 2002; Mora, Villalobos, Araya & Ozols, 2004; Resano & Olaiz, 2003; Seculi et al., 2001). 3. Desigualdad de género En relación con las diferencias por género, cabe destacar que la falta de equidad de género no es un problema homogéneo sino un conjunto de problemas distintos e interrelacionados que afectan principalmente a las mujeres y tienen su origen basado en diferencias sociales, culturales, legales, económicas y políticas (Casado et al.,2001). A continuación se mencionan algunas de estas diferencias: 3.1 Mayor longevidad en el sexo femenino La esperanza de vida de la mujer es mayor que la del hombre; sin embargo, esta diferencia no determina más años saludables. Solo basta recordar que a mayor edad existe mayor riesgo de padecer enfermedades crónicas, las cuales afectan la funcionalidad física, mental y social de estas personas. Además, las enfermedades crónicas durante la vejez conllevan a un conjunto de efectos psicológicos y sociales con impacto en la discapacidad, dependencia y depresión Moreno, M.G. & M.H. Badii �243 del adulto mayor, lo que repercute en todos los ámbitos: comunitario, familiar y personal. Todo esto pone a las mujeres, respecto a los hombres, en mayor desventaja social y de salud (Mendoza, 2003; OMS, 2002; PNP 2001-2006). 3.2 Contexto de pobreza Las causas y las situaciones de pobreza son diferentes para hombres y mujeres. Existen algunas desventajas sociales en relación con el género, de acuerdo a cifras reportadas por el XII Censo de Población y Vivienda 2000 se puede observar que el 65.9% de los hombres es económicamente activo mientras en el caso de las mujeres este indicador corresponde al 20%. En cuanto a la población económicamente inactiva, la situación es contraria, mientras que el 33.9% de los hombres se encuentra en esta categoría, las mujeres representan el 79.8%. En relación con el proceso de jubilación o pensión, uno de cada cuatro hombres se encuentra en esta situación, pero sólo el 3.7% de la población económicamente inactiva femenina es jubilada o pensionada. En cuanto al nivel de ingresos totales también existe desigualdad según el sexo, la mitad de los adultos mayores no recibe ningún ingreso (y si lo percibe es menor a un salario mínimo al mes), mientras que para los hombres este porcentaje es de 29.8%, casi el doble de las mujeres se encuentra en esta situación. Lo anterior permite evidenciar que el riesgo económico es notablemente mayor para las mujer, lo cual explica su situación de pobreza y de problemas de salud asociados con esta desventaja social (López, 2004; Resano & Olaiz, 2003; Salgado & Wong, 2003). 3.4 Discapacidad También existen diferencias de género en cuanto a la discapacidad del adulto mayor. Los principales tipos de discapacidad corresponden al área motriz, seguido de la visual y auditiva, la discapacidad motriz se ubica en el 44.1% de los hombres y en el 47.6% de las mujeres, la discapacidad de tipo visual corresponde a un 32.5 % y 35% para hombres y mujeres respectivamente, mientras que la discapacidad de tipo auditiva afecta al 19.6% de los hombres y 14.1% de las mujeres. Como puede apreciarse los problemas motrices y visuales afectan principalmente a las mujeres. Esta situación implica mayores cuidados especiales para el sexo femenino, mayor uso de servicios de salud y un mayor costo en la atención por la demanda de atención especializada (Resano & Olaiz, 2003). Políticas Públicas: Envejecimiento. �244 La información presentada previamente con relación a la situación del adulto mayor en México es preocupante. Como respuesta a esta problemática, en nuestro país se han implementado algunas medidas orientadas a disminuir o eliminar estos factores de riesgo que afectan la calidad de vida del adulto mayor. Una de las medidas prioritarias que se han implementado es el establecimiento de la Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores en el año 2002, la cual señala que el adulto mayor debe gozar de derechos especiales que permitan mejorar su calidad de vida y favorecer su inclusión social. Entre estos derechos se incluyen aspectos relacionados con la vivienda, alimentación, agua, vestido, servicios de salud, oportunidad de trabajo, vivir en entornos seguros, adaptables a sus preferencias y a sus capacidades en continuo cambio, participar activamente en la formulación y aplicación de las políticas que afectan su bienestar, disfrutar de los cuidados y de la protección de la familia y la comunidad, contar con espacios libres de barreras arquitectónicas para el fácil acceso y desplazamiento, servicios de salud preventivos y de tratamiento, recibir un trato digno, independientemente de la edad, sexo, raza, discapacidad y otras condiciones y, finalmente, vivir con seguridad, libre de explotación, maltrato físico y mental (Congreso General de los Estados Unidos Mexicanos, 2004). Sin embargo, aunque estos derechos corresponden a todos los adultos mayores, la realidad es que no todos gozan de ellos; en especial, los grupos de adultos mayores dependientes, vulnerables o en situación de riesgo. Esta situación demanda la necesidad de un mayor esfuerzo en el área de las políticas públicas que permita que los adultos mayores y, especialmente, los que enfrentan múltiples demandas gocen de estos derechos. Todo este panorama presentado previamente en relación a la situación del adulto mayor en nuestro país nos lleva a pensar, si el problema del envejecimiento se vive a nivel mundial; ¿Porqué algunos países de América Latina como España, Argentina, Chile y Uruguay, y otros países como Estados Unidos y Canadá presentan estadísticas donde es evidente que el adulto mayor goza de derechos especiales y una mayor calidad de vida?, ¿Cuáles han sido las líneas de acción que han seguido estos países para lograr tener una mayor proporción de adultos mayores con un nivel de autonomía que les permite desarrollar en forma independiente las actividades de la vida diaria?, ¿De qué forma las políticas públicas y las políticas de salud establecidas en dichos países han contribuido a la disminución del problema? Para tratar de dar respuesta a estos cuestionamientos es importante considerar que el envejecimiento es un proceso distintivo dependiendo de las condiciones del país y de la sociedad donde se ubique al adulto mayor, las características y el significado del envejecimiento adquieren formas específicas de acuerdo al contexto social en donde se produce. Por ejemplo, los países Moreno, M.G. & M.H. Badii �245 señalados previamente cuentan con un desarrollo económico que permite proporcionar un mayor apoyo a los adultos mayores y favorecer al envejecimiento exitoso. Para estos países, este grupo de población se ha vuelto una prioridad para la sociedad en general; entonces, todos los involucrados como son el adulto mayor, la familia, la sociedad en general y el sistema político contribuyen para mejorar la calidad de vida y lograr el mayor bienestar. Es decir, todos los esfuerzos están dirigidos a la promoción, prevención y conciencia social para el envejecimiento desde las etapas tempranas de la vida. Nuestro país, sin embargo, no cuenta con un desarrollo económico sustentable que permita a los adultos mayores gozar de sus derechos. Además, se requiere mayor esfuerzo político para garantizar que todas las instituciones involucradas en la atención del adulto mayor trabajen de manera coordinada y contribuyan a lograr una vida digna y de mayor calidad para este grupo de población. Es necesario contar con programas específicos que respondan a las necesidades reales de los adultos mayores. Tradicionalmente, los programas orientados al adulto mayor se homogenizan; sin embargo, es importante considerar que cada individuo en esta etapa de su vida es único y con demandas específicas, no todos los adultos mayores son frágiles y dependientes; existen múltiples características que hacen a este grupo heterogéneo, con capacidades y necesidades diferentes en el área psicológica, biológica, social y económica (Cox & Bottoms, 2004; ONU, 2002). 4. Estrategias orientadas a mejorar la calidad de vida del adulto mayor A continuación, se presentan algunas estrategias que pueden contribuir a mejorar la calidad de vida del adulto mayor en nuestro país: En relación con la falta de coordinación entre las instituciones responsables de la atención al adulto mayor, es necesaria una nueva orientación en la implementación de la política pública donde el enfoque sea el trabajo coordinado entre los diversos actores sociales involucrados en su cuidado y la evaluación sistemática del impacto de las acciones y programas de acuerdo a lo establecido en la Ley de los Derechos de las Personas Adultas Mayores (2002). Se requiere buscar la organización e interrelación entre las instituciones a través del establecimiento de programas debidamente definidos y en donde todos los involucrados en el cuidado del adulto mayor se coordinen y se aseguren de implementarlos de acuerdo a la normativa y a la diversidad de este grupo. Así mismo, es indispensable que la asignación de recursos económicos destinados a éstos programas orientados al adulto mayor se empleen para responder a las Políticas Públicas: Envejecimiento. �246 necesidades reales y que la administración de éstos recursos sea manejada eficientemente. Además, como una medida que contribuya a responder a las necesidades reales de la población geriátrica, existe la necesidad de evaluar la eficiencia de las acciones que se realizan actualmente e identificar qué aspectos requieren ser modificados en la implementación de la política pública debido a que no están contribuyendo a mejorar las condiciones de vida y de salud de este importante sector de la población (Drummond, O’ Brien, Stoddart & Torrance, 2001). Así mismo, es importante rediseñar las políticas públicas orientadas a reducir los factores de vulnerabilidad a través de responder a las demandas y necesidades de la población geriátrica considerando el enfoque de equidad. Es importante poner especial atención en las demandas de la población dependiente y vulnerable como es el caso de adultos mayores del sexo femenino, los que viven en contextos de pobreza y los que presentan algún tipo de discapacidad, dado que son los menos favorecidos con las políticas actuales. Se requiere diseñar propuestas de políticas públicas que permitan desarrollar en el adulto joven y en las etapas previas a la de adulto mayor, planes, programas y acciones efectivas tendientes a promover el envejecimiento activo o exitoso a través del desarrollo de medidas preventivas (ejercicio, dieta, estilos de vida saludables, técnicas de relajación, meditación, yoga, entre otras). Es necesario establecer políticas de salud que contribuyan a adaptar el sistema de salud a los nuevos requerimientos de la sociedad, para esto se requiere modificar los modelos de atención buscando que respondan a las necesidades reales de los usuarios (López, 2004; Warren, 2002). Entre los modelos de atención que se han implementado en algunos países como Estados Unidos, Canadá y Argentina y que han demostrado ser efectivos en relación con la atención al adulto mayor se pueden señalar el Modelo de Manejo de Casos (Case Management) y el Modelo de gestión “Hospital de Día”. El modelo de manejo de casos esta orientado a la coordinación de todas las instancias y actores involucrados en el cuidado del adulto mayor, generalmente el rol de coordinador es desempeñado por un profesional de enfermería o por una trabajadora social quien aboga por el adulto mayor y se coordina con el equipo multi e interdisciplinario, así como con las instancias correspondientes, creando redes de apoyo para que el adulto mayor reciba la atención acorde a sus necesidades específicas. Este modelo ha demostrado ser efectivo en poblaciones especiales como en el caso de los adultos mayores dependientes, pero también en poblaciones saludables donde el objetivo del cuidado es la promoción y preservación de la salud (Lancaster, 1999). Moreno, M.G. & M.H. Badii �247 El Modelo de Gestión “Hospital de Día” es una metodología de inserción social para el adulto mayor, su implementación ha demostrado ser de utilidad para asegurar la atención a la población adulta mayor sobretodo para los que tienen demandas de salud específicas como en el caso de los adultos mayores dependientes y con trastornos cognitivos. Esta metodología utiliza un Modelo de Gestión basado en el cuidado participativo y coordinado entre los profesionales de la salud, la familia, los cuidadores y el propio adulto mayor; la coordinación entre los adultos mayores y los principales involucrados en la atención permite lograr resultados de calidad, así como una reducción notable de los costos de la atención (Pérez, 2001). Conclusiones En nuestro país, la situación sanitaria y la desigualdad de género que vive la población adulta mayor incrementan la necesidad de que estos aspectos se consideren prioritarios en el diseño y rediseño de las políticas públicas y de salud orientadas al adulto mayor. Es importante enfatizar en una mayor inclusión social de los principales grupos vulnerables donde se incluyen a las mujeres por su mayor desventaja social y de salud respecto a los hombres, así como a los adultos mayores que viven en condiciones de pobreza y con discapacidad. Es indispensable la coordinación de los recursos humanos destinados a la atención del adulto mayor, así como que la asignación de recursos económicos destinados a los programas sociales y su administración contribuyan eficientemente a disminuir la presencia de factores de riesgo en este grupo poblacional. Es el momento de evaluar el impacto real de las acciones realizadas y ante los resultados generar nuevas propuestas de políticas públicas y de salud que respondan en forma efectiva a los cambios demográficos que enfrenta nuestro país y que se seguirán incrementando de acuerdo a las proyecciones de población. Políticas Públicas: Envejecimiento. �248 Referencias Azpiazu, G. M., Cruz, J.A., Villagrasa, F. J., Abanades,H. C., García, M.N. & Alvear, V. F. (2002). Factores asociados a mal estado de salud percibido o mala calidad de vida en personas mayores de 65 años. Revista Española de Salud Pública. 76 (6): 683-699. Casado, J.M., González, N. 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Políticas Públicas: Envejecimiento. ���InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 251 -264, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Evolución de los modelos de la gestión de innovación (Evolution of innovation administration models) López, O., M. Blanco & S. Guerra UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., México, lopezoscarenrique@yahoo.com.mx KeyWords: Innovation, Management, SMEs, Technology, Creativity Abstract. In this study the tools are analyzed to cause that the PyMEs looks for to be more competitive in the market. The different proposals will appear on the Models of the Innovation Process from already existing and they will focus in the variables that conform these models compatible to analyze each one of the proposals made by the different authors and to integrate a new proposal of variables as a hypothesis that integrates a Model that allows the Pymes of Nuevo Leon to be innovating. Palabras clave: Innovación, Gestión, PyMEs, Tecnología, Creatividad Resumen. En este estudio se analizan las herramientas para hacer que las PyMEs busquen ser más competitivas en el mercado. Se presentarán las diferentes propuestas sobre los Modelos de Gestión de la Innovación ya existentes y se enfocarán en las variables que conforman estos modelos afín de analizar cada una de las propuestas realizadas por los distintos autores e integrar una nueva propuesta de variables como hipótesis que integre un Modelo que permita a las Pymes de Nuevo León ser innovadoras. Introducción La Innovación no es sólo una nueva idea o el invento de un nuevo dispositivo o el desarrollo de un nuevo mercado, sino un proceso constituido de la integración de todos los departamentos de una compañía funcionando de una manera integral (Guerra, 2005). La importancia de la innovación debe ser una de las prioridades dentro del desarrollo económico del país. Ser un país más innovador que otro implica estar un paso adelante, pero para ser pionero, hay que ser flexible y tener la habilidad de leer las nuevas tendencias del mercado. Para sobrevivir se tiene que saber adaptarse a un ambiente cambiante (Rodríguez, 2001). Antecedentes Muchas veces no se puede o no se sabe focalizar el problema que representa para un Gestión de la Innovación �252 país la falta de innovación. Uno de los reflejos más contundentes de no realizar proyectos innovadores es el magro crecimiento económico. Si se analiza el Producto Interno Bruto (PIB) per cápita como la capacidad de los habitantes para hacerse ricos, se pueden identificar tres tipos de países: 1. Los habitantes se hacen ricos consistentemente año con año. Algunos ejemplos: Japón, Noruega, Dinamarca, Estados Unidos (EU) y Alemania. 2. Los habitantes de estos países mejoran su riqueza económica, aunque a un ritmo menos acelerado. En esta categoría están países como España, Portugal, Turquía, Grecia e Israel. 3. Los habitantes de estos países “no saben hacerse ricos”: A este grupo pertenecen Argentina y México. México pertenece a la tercera categoría porque año con año, de alguna forma, hay tareas que no se realizan y los habitantes siguen produciendo la misma riqueza, e incluso menor. En las últimas dos décadas, la capacidad de la nación de hacerse rica ha sido negativa según (Aguirre, 2006). Es un problema que no se puede dejar pasar. El reto es cambiar el modelo económico que tiende a mantener al país en un crecimiento estancado a un nuevo modelo (no existente todavía en México) que haga que los mexicanos generen riqueza. Según el CONACYT, a finales de los noventa, las PyMEs nacionales tienen una “naturaleza innovadora” aludiendo a nuevos procesos o productos. Lo que la encuesta no tomó en cuenta era que las PyMEs que no experimentaban cambios en alguno de estos rubros representaban 42.3% del total de la muestra (Uriel, 2005), ya que existe escasez de especialización tecnológica en procesos y productos industriales y estos son condicionados por su orientación a un mercado estrecho ya segmentado y muy competido. Ciertamente existe la necesidad de vincular aún más a la academia con la empresa. Las firmas de renombre cuentan con su propia área de investigación y desarrollo. Las PyMEs por el contrario, pueden encontrar algo similar en los servicios que ofrecen las universidades, como las aulas de laboratorio de éstas. Con esto seguimos viendo la necesidad de que el Gobierno, Escuela y las PyMEs deben caminar de la mano para lograr un mayor éxito para el país. Por lo que en esta investigación se busca encontrar: ¿Cuales son los elementos clave que conforman el Modelo de Gestión de la Innovación en las Pymes del Sector Manufacturero que permitan desarrollar productos Innovadores?. A continuación se presentará una serie de teorías que enmarcan los Modelos de Gestión que pretenden explicar el proceso de innovación y que serán la base fundamental para el Modelo propuesto en esta investigación Doctoral. Marco Teórico Las 5 Generaciones De Modelos A medida que avanza la forma de concebir y desarrollarse el conocimiento externo e interno a la organización y los efectos que produce, ha habido cambios sustanciales en los modelos conceptuales de innovación que la describían. A la fecha se plantea por parte de diferentes autores la existencia de 5 generaciones de modelos de gestión que explican el proceso de innovación (Roy Rothwell, 1992 en Velasco, 2005) desde los años sesenta a la fecha. O. López et al. �253 Tabla 1. Clasificación de los distintos modelos sobre el proceso de innovación. Autor Clasificación de modelos del proceso de innovación Saren, M.A. (1983) ° Modelos de Etapas Departamentales (Departamental-Stage Models) ° Modelos de Etapas de Actividades (Activity-Stage Models) ° Modelos de Etapas de Decisión (Decision-Stage Models) ° Modelos de Proceso de Conversión (Conversion Process Models) ° Modelos de Respuesta (Response Models) Forrest, J. (1991) ° Modelos de Etapas (Stage Models) ° Modelos de Conversión y Modelos de Empuje de la Tecnología / Tirón de la Demanda (Conversion Models and TechnologyPush/Market-Pull Models) ° Modelos Integradores (Integrative Models) ° Modelos Decisión (Decision Models) Rothwell, R. (1994) ° Proceso de innovación de primera generación: Empuje de la Tecnología (Technology-Push) ° Proceso de innovación de segunda generación: Tirón de la Demanda (Market-Pull) ° Proceso de innovación de tercera generación: Modelo Interactivo (Coupling Model) ° Proceso de innovación de cuarta generación: Proceso de Innovación Integrado (Integrated Innovation Process) ° Proceso de innovación de quinta generación (System Integration and Networking) Padmore, T., ° Modelo lineal (Linear model) Schuetze, H., y ° Modelo de enlaces en cadena (Chain link model) Gibson, H. (1998) ° Modelo en ciclo (Cycle model) Hidalgo, A., León, ° Modelo Lineal: Empuje de la Tecnología / Tirón de la Demanda G., Pavón, J. (2002) ° Modelo Mixto (Marquis, Kline, Rothwell y Zegveld) ° Modelo Integrado Trott, P. (2002) ° Serendipia (serendipity) ° Modelos lineales (Linear models) ° Modelos simultáneos de acoplamiento (Simultaneous coupling model) ° Modelos interactivos (Interactive model) Escorsa, P. y Valls, ° Modelo Lineal J. (2003) ° Modelo de Marquis ° Modelo de la London Business School ° Modelo de Kline European ° Innovación derivada de la ciencia (Technology Push) Commission (2004) ° Innovación derivada de las necesidades del mercado (Market Pull) ° Innovación derivada de los vínculos entre actores en los mercados ° Innovación derivada de redes tecnológicas ° Innovación derivada de redes sociales Fuente: Elaborado por la Universidad del País Vasco-Euskal Herriko Unibertsitatea, departamento de Organización de Empresas. Velasco, 2005. Gestión de la innovación �254 Del análisis de las propuestas realizadas por distintos autores se deduce que existen, concretamente 5 grupos o generaciones de modelos. Los modelos más destacados son los Modelos Lineales, los Modelos por Etapas, los Modelos Interactivos o Mixtos, los Modelos Integrados y el Modelo en Red. Empezaremos a analizar cada uno de ellos para entrar a conocer sus variables que lo conforman y como, de esta perspectiva, mi propuesta de valor iniciará a tomar forma. 1- Modelos Lineales: Impulso de la Tecnología y Tirón de la Demanda Suele hacerse referencia a estos modelos como los de Primera y Segunda Generación respectivamente (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005), y ambos se caracterizan por su concepción lineal del proceso de innovación. La innovación tecnológica es descrita como un proceso de conversión, en el que unos inputs se convierten en productos a lo largo de una serie de pasos (Forrest, 1991 en Velasco, 2005). Así, los primeros modelos sobre el proceso de innovación, aunque son muy simplistas en sus consideraciones, no dejan de tener su valor histórico, ya que establecieron las bases de los modelos posteriores. Cronológicamente, surge en primera instancia el Modelo de Impulso o Empuje de la Tecnología o de la Ciencia, cuya influencia se extiende años posteriores a la Segunda Guerra Mundial, hasta mediados de 60´s (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Este modelo (Figura 1) contempla el desarrollo del proceso de innovación a través de la causalidad que va desde la ciencia a la tecnología y viene representado mediante un proceso secuencial y ordenado que, a partir del conocimiento científico (ciencia), y tras diversas fases, comercializa un producto o proceso que puede ser económicamente viable (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Su principal característica es su linealidad, que supone un escalonamiento progresivo, secuencial y ordenado desde el descubrimiento científico (fuente de la innovación), hasta la investigación aplicada, el desarrollo tecnológico, la fabricación y el lanzamiento al mercado de la novedad. Investigación Básica Diseño e Ingeniería Producción Marketing Ventas Figura 1. Modelo de Empuje de la Tecnología (Fuente: Rothwell, 1994). A partir de la segunda mitad de la década de los sesenta comienza a prestarse una mayor atención al papel desempeñado por el mercado en el proceso innovador, lo que condujo a la emergencia de un nuevo modelo de innovación tecnológica, también lineal, nominado Modelo de Tirón de la Demanda o del Mercado. Fue un período en el que la lucha de las grandes corporaciones por una mayor participación en el mercado se vio acompañada de un creciente énfasis estratégico en el marketing. Como consecuencia de todo ello, la percepción del proceso de innovación comenzó a verse alterada, produciéndose una mayor intensificación de los factores de la demanda (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). De acuerdo con este modelo secuencial (Figura 2), las necesidades de los consumidores se convierten en la principal fuente de ideas para desencadenar el proceso de innovación. El mercado se concibe como fuente de ideas a las que dirigir la I+D, que desempeña un papel meramente reactivo en el proceso de innovación, aunque todavía juega un papel esencial como fuente de conocimiento para desarrollar o mejorar los productos y procesos O. López et al. �255 (European Comisión, 2004 en Velasco, 2005). Necesidad del Mercado Desarrollo Producción Ventas Figura 2. Modelo de Tirón de la Demanda (Fuente: Rothwell, 1994). El modelo lineal resulta sumamente útil para entender de forma simplificada y racional el proceso de innovación. Sin embargo este modelo presenta serias deficiencias. La primera de ellas está relacionada con el carácter secuencial y ordenado que establece para el proceso de innovación. En ciertas ocasiones no son necesarias determinadas fases del proceso y en otras, la secuencia puede ser distinta. Aunque hay ciertas prioridades y secuencias lógicas, tienen lugar numerosas variaciones en la secuencia prevista. Por otro lado, en el proceso de innovación surgen tantos procesos de retroalimentación, ciclos de intercambio de información hacia delante y hacia atrás y surgen tantos imprevistos y sorpresas, que casi podría rechazarse la noción de fases o etapas. Tiene más sentido pensar en un proceso sumamente interactivo. Por lo tanto, se concluye que el proceso de innovación se caracteriza, por un lado, por el solapamiento de las distintas actividades (lo que complica la identificación de cada una de ellas con precisión y, más aún, su delimitación en partes independientes) y, por el otro, por las frecuentes retroalimentaciones entre las diferentes etapas (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Finalmente, la visión de que la innovación surge bien por impulso de la tecnología o bien por el tirón de la demanda, no deja de ser extrema. Modelos posteriores incorporan ambos aspectos, reconociendo la importancia de ambas fuentes de innovación. La inclusión de elementos tanto del empuje de la tecnología como del tirón de la demanda, hace que los modelos sean más representativos del proceso de innovación (Forrest, 1991 en Velasco, 2005) y que resulte esclarecedora la analogía con las tijeras: “sin ambos filos, es difícil cortar” (Tidd, 1997 en Velasco, 2005). 2- Modelos por Etapas Estos modelos, al igual que los anteriores, consideran la innovación como una actividad secuencial de carácter lineal. Se contempla el proceso de innovación como una serie de etapas consecutivas, detallando y haciendo énfasis, bien en las actividades particulares que tienen lugar en cada una de las etapas, bien en los departamentos involucrados. Una de sus principales aportaciones es que incluyen elementos tanto del empuje de la tecnología como del tirón de la demanda. En su forma más simple el proceso se consideraba constituido por dos etapas: la concepción de una idea o una invención, seguido de una segunda etapa que conllevaba la subsiguiente comercialización de esta idea. Utterback (Forrest, 1991 en Velasco, 2005), describe asimismo el proceso de innovación en términos simples, pero añade una etapa de actividades más. Las tres fases son: generación de una idea, haciendo uso de distintas fuentes; solución de problemas o desarrollo de la idea (la invención); y su implementación y difusión (llevar la solución o invento al mercado, que implica a la ingeniería, manufactura, prueba de marketing y promoción). Por su parte, Mansfield (Forrest, 1991 en Velasco, 2005) va más allá y desarrolla un modelo de cinco etapas, que abarcaba desde las actividades de investigación hasta el proceso de producción. Otros autores ampliaron las etapas a ocho, agregando una etapa anterior a la Gestión de la innovación �256 innovación (pre-innovación), donde se produce la concepción de la innovación, y una etapa posterior (post-innovación), que suponía la adopción generalizada y proliferación de la innovación. Finalmente, autores como Saren (1984) describen (Figura 3) el proceso de innovación en términos de los departamentos de la empresa involucrados: una idea que se convierte en un input para el departamento de I+D, de ahí pasa al de diseño, ingeniería, producción, marketing y finalmente, se obtiene como output del proceso, el producto. IDEA Departamento de I+D Departamento de Diseño Departamento de Ingeniería Departamento de Producción Departamento de Marketing NUEVO PRODUCTO Figura 3. Modelo por etapas departamentales (Fuente: Saren, 1984). Una de las principales debilidades de estos modelos es que consideran cada actividad o departamento como individual y aislado del resto, cuando indefectiblemente tienen lugar numerosas interrelaciones (Forrest, 1994 en Velasco, 2005). Son modelos que no contemplan las superposiciones o solapamientos que se producen entre los departamentos y los procesos de retroalimentación o retro-información que tienen lugar entre los mismos (Saren, 1984 en Velasco, 2005), (cuando por ejemplo el prototipo se envía de nuevo al departamento de diseño para modificaciones adicionales). Además, al igual que en los modelos lineales, la naturaleza secuencial de estos modelos por etapas, en los que un paso sigue a otro, tampoco es válida en la práctica, dado que una de las características del proceso de innovación es su no-linealidad. 3- Modelos Interactivos o Mixtos Los Modelos Interactivos o Mixtos, denominados por Roy Rothwell, modelos de tercera Generación, se desarrollan a partir de finales de la década de los 70´s y serán considerados por las empresas como una mejor práctica hasta mediados de los ochenta. Fue una época asociada a elevadas tasas de inflación y desempleo, unidas a una saturación de la demanda, por lo que las estrategias de las empresas estarán dirigidas a la racionalización y control de costos. La necesidad de entender la lógica del proceso de innovación y las bases de las innovaciones exitosas será imperiosa, para conseguir reducir la incidencia de fallos y el despilfarro de recursos (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Las nuevas investigaciones desembocarán en modelos en los que se subraya la interacción entre las capacidades tecnológicas por un lado, y las necesidades del mercado, por otro. Además, estos modelos resaltan de alguna forma la importancia de los procesos retroactivos que se generan entre las distintas fases de la innovación, aunque, como ser verá, en esencia siguen siendo modelos secuenciales. Entre los Modelos Mixtos destacan el modelo de Marquis, el de Roberts, el de Rothwell y Zegveld y el de Kline. La siguiente figura se dedica al estudio de éste último, que es sin duda uno de los más conocidos. El modelo de Kline (Figura 4) o modelo de enlaces en cadena o modelo cadena-eslabón propuesto por Kline, en vez de tener un único curso principal de actividad como el modelo lineal, tiene cinco caminos o trayectorias que son vías que conectan las tres áreas de relevancia en el proceso de innovación tecnológica: la investigación, el conocimiento y la cadena central del proceso de innovación tecnológica (Kline y Rosenberg, 1986 en Velasco, 2005). El primer trayecto se denomina la cadena central de innovación. El camino central o cadena central de la innovación comienza con una idea que se materializa en un invento y/o diseño analítico, que lógicamente, debe responder a una necesidad del mercado. O. López et al. �257 El segundo trayecto consisten en una serie de retroalimentaciones o feedback links donde el círculo pequeño de retroalimentación que conecta cada fase de la cadena central con su fase previa (por ejemplo, distribución y comercialización con diseño y producción) y el círculo de retroalimentación representado por las flechas f , que ofrece información sobre las necesidades del mercado a las fases precedentes del proceso de innovación tecnológica, dado que el producto final puede presentar algunas deficiencias y puede obligar a efectuar algunas correcciones en las etapas anteriores (Kline, 1986 en Velasco, 2005). Investigación D 3 4 4 3 S 4 3 Conocimientos Científicos y Tecnológicos Disponibles 1 Mercado Potencial 2 Invención y/o Realización de un Diseño Analítico 1 2 Diseño Detallado y Pruebas f 1 2 Nuevo Diseño y Producción Distribución y Comercialización f F Figura 4. Modelo de Kline de Enlaces en Cadena o Modelo Cadena-Eslabón (Fuente: Kline y Rosenberg, 1986). La retroalimentación proveniente del mercado o producto final hasta el mercado potencial (flecha F), que proporciona información sobre la posibilidad de desarrollo de nuevas aplicaciones industriales, ya que cada nuevo producto crea nuevas condiciones en el mercado, por ejemplo como el televisor en blanco y negro, que creó la necesidad del televisor en color. El tercer trayecto de la innovación lo constituye el eslabón entre el conocimiento y la investigación con la cadena central de innovación. Cuando tiene lugar un problema en una actividad de la cadena central de la innovación tecnológica, se acude al conocimiento existente. La acción de acudir al conocimiento se refleja mediante la línea 1, que une la invención y el conocimiento. Si el cuerpo de conocimientos existente proporciona los datos necesarios (conceptos o teoría), la información es transferida al invento o diseño analítico, lo que se indica mediante la flecha 2. En caso de no existir tal información, será necesario realizar una investigación (expresado mediante la flecha 3) y posteriormente los resultados de la investigación se añadirán al stock de conocimientos (retorno reflejado por la línea 4). Este vínculo es el que sirve de base para denominar al modelo de Kline, modelo de “enlaces en cadena”. El cuarto trayecto de la innovación es la conexión entre la investigación y la invención, que viene indicado por la flecha D. En algunas ocasiones, los nuevos descubrimientos científicos hacen posible innovaciones radicales (Kline, 1986 en Velasco, 2005), tal y como recuerda el modelo de empuje de la ciencia. La relación es bi-direccional, aunque la ciencia crea oportunidades para nuevos productos, la percepción de necesidades o posibles ventajas del mercado puede asimismo estimular investigaciones importantes (Fernández, 1996 en Velasco, 2005). Finalmente, existen conexiones directas entre el mercado y la investigación (flecha S). Algunos resultados de la innovación, tales como instrumentos, máquinas herramientas y procedimientos tecnológicos, son utilizados para apoyar la investigación científica, por ejemplo Sin Gestión de la innovación �258 el microscopio, Pasteur no hubiese podido llevar a cabo su trabajo, y sin las aportaciones de Pasteur, no se podría hablar de la medicina moderna; asimismo, sin el telescopio, no existiría el trabajo de Galileo, y sin su trabajo, no tendríamos la moderna astronomía y cosmología. Como puede comprobarse, una de las diferencias más notables del modelo de Kline con respecto al modelo lineal, es que relaciona la ciencia y la tecnología en todas las etapas del modelo y no solamente al principio. La innovación surge del contacto con la ciencia a lo largo de todo el proceso: por un lado, como ciencia o conocimiento acumulado que se utiliza cuando surge un problema tecnológico y, por otro, cuando no se encuentran estas soluciones y es necesario emprender nuevas investigaciones. Sin embargo, el modelo de Kline no está exento de críticas. El profesor Morcillo reúne brevemente las principales debilidades del modelo, que de alguna forma son extensibles a todos los modelos mixtos (Morcillo, 1997): Mantiene el carácter lineal del proceso, lo cual afecta a la eficacia de los sistemas de retroalimentación en cuanto a la rápida difusión de la información. La duración del proceso continúa siendo excesiva. El hecho de que una innovación alcance el mercado tras un periodo de tiempo excesivamente largo puede suponer su fracaso por un lanzamiento tardío. Los numerosos procesos de retroalimentación entre las diferentes funciones y actividades implicadas en el desarrollo de la innovación, pueden terminar siendo perjudiciales debido al retraso en la toma de decisiones que originan. Cabría añadir una crítica adicional a los modelos mixtos en lo referente a las interacciones con el entorno, dado que ninguno de ellos ahonda de forma satisfactoria en la influencia de los factores del entorno organizativo (Hobday, 2005). Los Modelos Integrados resuelven, como se verá, algunas de las deficiencias planteadas por los modelos interactivos. 4- Modelos Integrados A esta nueva concepción del proceso de innovación Modelos de cuarta Generación y establece su vigencia desde los años ochenta hasta comienzos de los noventa. A partir de comienzos de los años ochenta, comienza a extenderse entre las empresas la tendencia a centrarse en la esencia del negocio y en las tecnologías esenciales, lo que unido a la noción de estrategia global empuja a las empresas a establecer todo tipo de alianzas estratégicas, en muchos casos contando para ello con el apoyo de los gobiernos. Por otro lado, el acortamiento del ciclo de vida de los productos hace que la velocidad de desarrollo se imponga como un factor clave para competir, empujando a las empresas a adoptar estrategias basadas en el tiempo (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). Aunque los modelos mixtos o interactivos incorporan procesos retroactivos de comunicación entre las diversas etapas, esencialmente siguen siendo modelos secuenciales, con lo que el comienzo de una etapa queda supeditado a la finalización de la etapa que le precede. A partir de la consideración del tiempo de desarrollo como una variable crítica del proceso de innovación, las fases del proceso de innovación tecnológica comienzan a ser consideradas y gestionadas, en vez de mediante procesos no secuenciales, a través de procesos solapados o incluso concurrentes o simultáneos (Hidalgo, 2002 en Velasco, 2005). El llamado “enfoque rugby” en el desarrollo de producto contrasta con el enfoque tradicional de carácter secuencial y representa la idea de un grupo que, como unidad, trata de desarrollar una distancia, pasando la bola hacia atrás y hacia delante (Takenuchi y Nonaka, 1986). Bajo este enfoque, el proceso de desarrollo de producto tiene lugar en un grupo multidisciplinar cuyos miembros trabajan juntos desde el comienzo hasta el final. En vez de atravesar etapas perfectamente estructuradas y definidas, el proceso se va conformando a través O. López et al. �259 de las interacciones de los miembros del grupo. Así por ejemplo, un grupo de ingenieros puede comenzar con el diseño de producto (tercera etapa) antes de que se hayan obtenidos todos los resultados de las pruebas de viabilidad (fase dos). El grupo puede verse obligado a reconsiderar una decisión como resultado de la información obtenida, pero el grupo no se detiene. Todo esto continúa incluso en las últimas etapas del proceso de desarrollo (Takenuchi y Nonaka, 1986). La Figura 5 ilustra las diferencias entre el modelo tradicional de desarrollo de producto de carácter lineal (A), el modelo solapado en el que los solapamientos tienen lugar tan sólo en las fronteras de fases adyacentes (B), y el modelo en el que los solapamientos se extienden a lo largo de las diversas etapas (C). Tipo A 2 1 3 4 5 6 Tipo B 1 2 3 4 5 6 1 2 3 4 5 6 Tipo C Figura 5. Fases de desarrollo de producto Secuenciales (A) vs. Solapadas (B y C) (Fuente: Takeuchi y Nonaka, 1986). Por otro lado, 2 de las características de la innovación en las empresas líderes japonesas son la integración y el desarrollo paralelo. Las empresas japonesas innovadoras integran a los proveedores en el proceso de desarrollo del nuevo producto desde las primeras etapas, y al mismo tiempo integran las actividades de los diferentes departamentos internos involucrados, quienes trabajan en el proyecto simultáneamente (en paralelo) en vez de secuencialmente (en serie) (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Por lo tanto, estos nuevos modelos intentan capturar el alto grado de integración funcional que tiene lugar dentro de las empresas, así como su integración con actividades de otras empresas, incluyendo a proveedores, clientes, y en algunos casos, universidades y agencias gubernamentales (Hobday, 2005 en Velasco, 2005). 5- Modelo en Red El Modelo de Integración de Sistemas y Establecimiento de Redes (Figura 6) es conocido como el modelo de Quinta Generación. Éste subraya el aprendizaje que tiene lugar dentro y entre las empresas, y sugiere que la innovación es generalmente, y fundamentalmente, un proceso distribuido en red. Las tendencias estratégicas observadas en la década de los ochenta continúan produciéndose en los noventa, pero con mayor intensidad: las compañías líderes siguen comprometidas con la acumulación tecnológica (estrategia tecnológica); las empresas continúan estableciendo redes estratégicas; la velocidad por llegar al mercado sigue siendo un factor de competitividad clave; persisten los esfuerzos por lograr una mejor integración entre las estrategias Gestión de la innovación �260 de producto y las de producción (diseño para la manufactura); las empresas muestran cada vez una mayor flexibilidad y adaptabilidad (organizacional, productiva y en productos); y las estrategias de producto enfatizan la calidad y el rendimiento (Rothwell, 1994 en Velasco, 2005). Figura 6. Ejemplo de Modelo en RED (Fuente: Trott, 1998). La innovación se convierte en mayor medida en un proceso en red. Pero sobre todo, el quinto modelo de innovación se caracteriza por la utilización de sofisticadas herramientas electrónicas que permiten a las empresas incrementar la velocidad y la eficiencia en el desarrollo de nuevos productos, tanto internamente (distintas actividades funcionales), como externamente entre la red de proveedores, clientes y colaboradores externos. La innovación puede considerarse como un proceso de aprendizaje o proceso de acumulación de know-how, que involucra elementos de aprendizaje tanto internos como externos. Gestionar el proceso de innovación de quinta generación supone en sí mismo un aprendizaje considerable, incluyendo el aprendizaje organizacional, y éste, no estará exento de costos, tanto en términos de tiempo, como de inversión en equipos y formación. Sin embargo, los beneficios potenciales a largo plazo son considerables: eficiencia y manejo de información en tiempo real a través de todo el sistema de innovación (incluyendo funciones internas, proveedores, clientes y colaboradores). La Comisión Europea ve a las empresas innovadoras que se encuentran asociadas a un conjunto muy diverso de agentes a través de redes de colaboración y de intercambio de información, conformando un “sistema de innovación”. Este enfoque subraya la importancia que tienen las fuentes de información externas a la empresa: los clientes, proveedores, consultorías, laboratorios públicos, agencias gubernamentales, universidades, etc. de forma que la innovación se deriva de redes tecnológicas. Según Freeman (1987) un Sistema de Innovación se define como “las redes de instituciones en el sector privado y público cuyas actividades e interacciones inician, transmiten, modifican y difunden nuevas tecnologías”. Consiste por lo tanto, en elementos que interactúan en la producción, difusión y uso de conocimiento nuevo y económicamente útil (Lundvall, 1992 en Velasco, 2005). Asimismo, la Comisión Europea señala la importancia creciente del conocimiento como factor de producción y como determinante de la innovación. La innovación basada en conocimiento requiere no una, sino muchas formas de conocimiento, requiere la convergencia de muchos tipos de conocimientos diferentes que poseen de una gran variedad de actores. O. López et al. �261 Después de haber analizado las 5 generaciones de modelos de innovación, nos podremos dar cuenta que estos modelos refieren a empresas grandes, por la cantidad de relación de todos los sub-procesos organizacionales que interactúan entre sí. Modelo propuesto e hipótesis de la investigación La innovación debe de ser un fruto de una actividad sistemática para obtener mayor éxito en la idea de valor. La innovación no es una actividad aislada, sino un proceso total que está formado por la interrelación de subprocesos para conformar un modelo de gestión de la innovación. Pensamos en la importancia de un crear un Modelo de Gestión de la Innovación para PyMEs del sector manufacturero por la necesidad que tenemos de Innovar como país. Se necesitan empresarios y emprendedores en México que le apuesten a la Innovación, que vayan en busca de esos nichos de mercado que no han sido explorados hasta el momento y que sus ideas de nuevos negocios no busquen competir por querer una porción del mercado que ya esta repartido, si no que tengan en la mira los mercados nuevos, los que no han sido explorados hasta el momento. La innovación es el futuro del desarrollo económico del país, y por lo tanto no podemos quedarnos atrás en este tema, ocupamos como nación crear productos de mayor valor agregado. En base a las investigaciones analizadas la hipótesis de investigación afirma que “los Elementos Clave que conforman un Modelo de Gestión de la Innovación en las PyMEs del sector Manufacturero que permitan desarrollar Productos Innovadores son: Orientación al Mercado (OM), Creatividad (CR), Investigación & Desarrollo (IyD), Diseño del Producto (DP), Eficiencia Operacional (EO) y Eficiencia Comercial (EC). A continuación se plasma en forma de Modelo (Figura 7) los ELEMENTOS CLAVE para DESARROLLAR PRODUCTOS INNOVADORES en PYMES del SECTOR MANUFACTURERO. Variables Independientes Orientación al Mercado (OM) Variable Dependiente (+) (+) Creatividad (CR) (+) Investigación & Desarrollo (IyD) (+) Diseño de Producto (DP) (+) Eficiencia Operacional (EO) (+) Eficiencia Comercial (EC) (+) (+) PRODUCTOS (+) INNOVADORES en PYMES (+) (+) Figura 7. Modelo Propuesto (Fuente: Elaboración Propia). A continuación se presentan los conceptos utilizados en este estudio y las definiciones Gestión de la innovación �262 de las variables del Modelo propuesto: a. Innovación: La innovación es el complejo proceso que lleva las ideas al mercado en forma de nuevos o mejorados productos o servicios. Este proceso está compuesto por dos partes no necesariamente secuenciales y con frecuentes caminos de ida y vuelta entre ellas. Una está especializada en el conocimiento y la otra se dedica fundamentalmente a su aplicación para convertirlo en un proceso, un producto o un servicio que incorpore nuevas ventajas para el mercado. Fuente: CONEC, 1998, citado por Castro Martínez y Fernández de Lucio, 2001. b. Competitividad: es la medida en que una organización es capaz de producir bienes y servicios de calidad, que logren éxito y aceptación en el mercado global. Añadiendo además que cumpla con la Eficiencia en la administración de recursos, Eficacia en el logro de objetivos y Efectividad comprobada para generar impacto en el entorno. Fuente: Ivancevich, J; Lorenzi, P, Skinner, S. & Crosby, P (1996) Gestión: Calidad y competitividad, Madrid: Irwin. d. Modelo de Gestión de la Innovación para PyMEs del sector Manufacturero (MGIPM): Conjunto de elementos clave que conforman el modelo propuesto de valor. Variables que integran el modelo 1. Orientación al Mercado (OM): cultura organizacional que de modo más eficiente y efectivo cree los comportamientos necesarios a fin de generar un valor superior para los compradores. Fuente: Narver y Slater (1990). 2. Creatividad (CR): Es la producción de ideas diferentes y utilizables por un individuo o grupo pequeño de individuos trabajando juntos. Fuente: Amabile, Teresa (1988). 3. Investigación y Desarrollo (IyD): Comprende todo el trabajo creativo llevado a cabo sobre una base sistemática en orden a incrementar el stock de conocimiento incluyendo las 3 actividades fundamentales que lo conforman: Investigación básica, Investigación aplicada y Desarrollo Experimental. Fuente: Manual de Frascati, elaborado por la OCDE en su 6ta edición en el año 2002. 4. Diseño de Producto (DP): Es el servicio profesional de crear y desarrollar conceptos y especificaciones que optimizen la función, valor o apariencia del producto y sistemas para el beneficio mutuo entre el usuario final y el manufacturador. Fuente: Industrial Design Society of America (IDSA); (www.idsa.org). 5. Eficiencia Operacional (EO) [Producción]: Es un conjunto de operaciones que sirven para mejorar e incrementar la utilidad o el valor de los bienes y servicios económicos de una compañía. 6. Eficiencia Comercial (EC) [Distribución y Comercialización]: Conjunto de actividades desarrolladas con el fin de facilitar la venta de una mercancía o un producto en una compañía. En la siguiente tabla, a forma de resumen, se presentan las 5 generaciones de modelos de innovación (con sus procesos) y aquí es donde se plasma la relación de las variables del modelo propuesto de gestión de innovación para PyMEs con los otros Modelos. Se colocó una “X” para visualizar cual es el proceso que se está tomando en cuenta en la generación dicho modelo. Se podrá observar que para la propuesta de modelo de PyMEs hay un rubro que no se ha tomado en cuenta en ninguna generación. Este rubro la he denominado como “Creatividad, para el estímulo y generación de ideas”. Este adicional a las demás generaciones es la propuesta de valor de esta investigación, la cual se sustentará próximamente en el proyecto de tesis de doctorado. O. López et al. �263 Tabla 2. Modelos Generacionales de Gestión de la Innovación (Fuente: Elaboración Propia). Grandes Rubros 3ra. Generación2da. Generación1ra. GeneraciónModelos por Etapas Modelos Interactivos Modelos Lineales o Mixtos o Departamentos 4ta. GeneraciónModelos Integradores 5ta. GeneraciónModelos en RED Orientación al Mercado (OM) X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X Creatividad (CR) Investigación & Desarrollo (IyD) Diseño de Producto (DP) Eficiencia Operacional (EO) Eficiencia Comercial (EC) X X X X Finanzas X Proveedores Clientes, Alianzas Estratégicas, Competidores X Universidades, Sociedad, Conocimiento Público X Modelo de Innovación para PyMEs X X X X X X Conclusiones Como se puede observar en el desarrollo del documento, la innovación en la generaciones de modelos de gestión de la innovación resulta ser un proceso complejo, ya que cada uno de los modelos propuestos de generación en generación trata obviamente de mejorar a sus predecesores, realizando nuevas aportaciones a los mismos, de forma que se ha ido perfeccionando el conocimiento sobre la forma en la que se implementa la innovación en la empresa que busca cumplir con las necesidades cambiantes de los consumidores. La mayoría de los modelos estudiados parecen estar orientados hacia empresas de gran tamaño, que disponen de departamentos internos de I+D, dejando a un lado las empresas de menor tamaño que operan a través de procesos más informales y que no cuentan con departamentos propios de ingeniería o de investigación y desarrollo. Además, los modelos presentados conciben la innovación como el desarrollo y comercialización de una idea; por ello su análisis comienza con la gestión y desarrollo de una idea y termina con la comercialización del producto, en el Modelo propuesto se incluye una nueva etapa llamada “creatividad” que busca la exploración y generación de ideas a partir de las necesidades del Mercado. En esta etapa como la llama Forrest (1991) pre-innovación o de exploración, se generan ideas y se evalúan opciones, por lo que la creatividad y el recurso al conocimiento externo a la empresa resultan vitales. Por lo consiguiente, el propósito de esta investigación es plantear un nuevo Modelo de Gestión de la Innovación a partir de elementos clave para desarrollar productos innovadores, pero enfocado a las PyMEs del sector manufacturero en Nuevo León, a diferencia de los modelos propuestos que se orientan a empresa de gran tamaño, además, la mayor contribución de la investigación es la introducción del concepto de creatividad como un proceso operacional. La creatividad que permite explotar el potencial creativo de los empleados dentro de las PYMES que día a día trabajan con los productos obteniendo ideas creativas e innovadores como un proceso sistemático evaluando y desafiando la mejora de los productos que manufactura la empresa, evitando así el desperdicio que suelen tener muchas empresas en el sector manufacturero al no Gestión de la innovación �264 explotar el potencial creativo de su gente que forma parte de la misma. Referencias Aguirre, G. (2006, Enero). Impulsores del Crecimiento. 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The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy-structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Palabras clave: Sistemas, situacional, estrategia, estructura, equifinalidad, caos Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Estrategia, Estructura y Equifinalidad �266 Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica: Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �267 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación . Este proceso se esquematiza en la Figura número 1. El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de Estrategia, Estructura y Equifinalidad �268 metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisiones que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �269 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple: Estrategia, Estructura y Equifinalidad �270 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (elorganigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. H. Aguirre et al. �271 B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. William A. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. Estrategia, Estructura y Equifinalidad �272 El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �273 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. 2. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. 3. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. 4. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. 5. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. 6. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las Estrategia, Estructura y Equifinalidad �274 investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes”, términos acuñados por ese autor. H. Aguirre et al. �275 Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). Estrategia, Estructura y Equifinalidad �276 En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricamente de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns H. Aguirre et al. �277 y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la combinación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr Estrategia, Estructura y Equifinalidad �278 a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no H. Aguirre et al. �279 depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis de datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla no. 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional Estrategia, Estructura y Equifinalidad �280 depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. • Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis (Tabla 1): Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. H. Aguirre et al. �281 TABLA NO. 1 RESUMEN PRUEBA DE DEPENDENCIA CHI-CUADRADA Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Sencillo Estructura Org. Total Complejo Funcional 55 6 61 Divisional 8 22 30 9 9 37 100 Matricial Total 63 Pueba Chi-Cuadrada Pearson Chi-Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Valor df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 57.777 48.899 2 2 1 .000 .000 .000 100 a 1 cells (16.7%) have expected count less than 5. The minimum expected count is 3.33. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para Estrategia, Estructura y Equifinalidad �282 la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la Tabla no. 2 ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df 4 1 2 1 1 95 100 99 Media F Significancia Cuad. 3.867 1.336 .262 388.820 134.299 .000 1.574 .544 .582 9.180 3.171 .078 8,11E+01 .028 .867 2.895 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que H. Aguirre et al. �283 sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la Estrategia, Estructura y Equifinalidad �284 vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. "The Systems Paradigm in Organization Theory: Correcting the Record and Suggesting the Future." Academy of Management Review 12: 607-621. Bettis, R. A., y C. K. Prahalad. 1995. “The dominant logic: Retrospective and Extension”. Strategic Management Journal, 16: 5-14. Burns, J. S. 2002. “Chaos theory and leadership studies: Exploring uncharted seas”. Journal of Leadership & Organizational Studies. Flint: Fall Vol. 9, Iss. 2; pg. 42, 15 pgs. Burns, T. y G. M. Stalker. 1961. The Management of Innovation. 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Guillen UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx Keywords: Analysis-synthesis, experimental design, inference, sampling, statistics Abstract. Simple fundamental basics of statistics are briefly described. The historical origin and the necessity to understand statistics are noted. An especial emphasis is placed upon some aspects such as collection, analysis, synthesis, statistical phases and decision making in dealing with statistics. Palabras clave: Análisis-síntesis, diseño de experimentos, estadística, inferencia, muestreo Resumen. En este trabajo se describen de forma breve y simple las bases fundamentales de la estadística. Se menciona el origen de esta rama de la ciencia y la necesidad de la comprensión de la misma. Se pone un particular énfasis sobre la colección, análisis, síntesis, los métodos estadísticos, las fases de la estadística y el aspecto inferencial de la misma. Introducción La estadística es la ciencia que se trata de verificar la validez probabilística de cualquier fenómeno, concepto, proceso, evento o objeto en el espació y el tiempo. Por tanto, si aceptamos que el lenguaje universal es la matemática, debemos también por la misma lógica acordar que el idioma de la ciencia es la estadística. La palabra statistik proviene de la palabra italiana statista que fue utilizada por primera vez por Gottfried Achenwall (1719-1772), un profesor de Marlborough y de Göttingen, y el Dr. E. A. W. Zimmerman introdujo el término estadística a Inglaterra. Su uso fue popularizado por sir John Sinclair en su obra Statistical Account of Scotland (1791-1799). Sin embargo, mucho antes del siglo XVIII, la gente utilizaba y registraba datos. La estadística gubernamental oficial es tan vieja como la historia registrada. El viejo testamento contiene varios informes sobre levantamiento de Bases Estadísticas �288 censos. Los Gobiernos de los antiguos Babilonia, Persia, Egipto y Roma reunieron registros detallados sobre la población y recursos. En la edad media, los gobiernos empezaron a registrar la propiedad de la tierra. En el año 762 de nuestra era, Carlomagono pidió la descripción detallada de las propiedades de la Iglesia. A principio del siglo IX terminó la enumeración estadística de los servicios que había en los feudos. Por el año 1806, Guillermo el Conquistador ordenó que se escribiera el Domesday Book, un registro de la propiedad, extensión y valor de las tierras de Inglaterra. Este trabajo fue el primer resumen estadístico de Inglaterra. Durante el siglo XVI los gobiernos inglés y francés empezaron a registrar el número de muertos por el brote de peste, el número de bautismos, defunciones y matrimonios. La historia del desarrollo de la teoría estadística y su práctica es larga. Sólo hemos empezado a nombrar las personas que hicieron contribuciones significativas al campo. Más adelante encontraremos a otros cuyos nombres están relacionados con leyes y métodos específicos. Mucha gente ha contribuido al estudio de la estadística con refinamientos a innovaciones que, en conjunto, constituyen la base teórica de lo que se va a estudiar en esta obra (Badii & Castillo, 2007, 2009). El propósito de este trabajo es la identificación de la naturaleza de la estadística, sus objetivos y cómo desempeña un papel importante en las ciencias, en la industria y, finalmente, en nuestra vida cotidiana. En este investigación describiremos los objetivos de la ciencia estadística. En especial, se identificarán los tipos de problemas que la metodología estadística puede resolver y después explicaremos cómo se puede utilizar éste medio valioso para contestar algunas preguntas de la práctica. La necesidad de la comprensión Un banco ha aprendido de la experiencia que existen cuatro factores que influyen en gran medida en la determinación de sí un cliente pagará a tiempo el préstamo que se le hizo o si se va convertir en moroso. Tales factores son: a) El número de año que tenga viviendo en la dirección actual. b) Una antigüedad en su trabajo. c) El hecho de si el cliente es dueño o no de la casa que habita. Badii, M.H. & A. Guillen �289 d) El hecho de que el cliente tenga una cuenta de cheques o de ahorros en el mismo banco. Desafortunadamente, el banco no conoce el efecto individual que tiene cada uno de tales factores sobre el resultado del préstamo. Sin embargo, posee archivos de computadora con información sobre los clientes y tiene conocimiento, también del resultado de cada préstamo. Una persona física solicita un préstamo vive hace 4 años en su dirección actual, es dueña de la casa, sólo tiene una antigüedad de 3 meses en su trabajo actual y no es cliente del banco. Mediante el uso de estadística, el banco puede calcular la probabilidad de que esta persona pague su préstamo si éste se le otorga. En este ejemplo la estadística es la probabilidad de que la persona pague a tiempo el préstamo. En el planteamiento de diferentes tipos de problemas, cada persona utiliza la palabra de manera correcta. Todos ellos recurren a la estadística para auxiliarse en la toma decisiones. En cierta ocasión, de acuerdo con Levin & Rubin (1996), Benjamin Disraeli hizo la siguiente aseveración: "Existen tres tipos de mentiras, las mentiras ordinarias, las grandes mentiras y las mentiras estadísticas". Este juicio, tremendamente severo, respecto a la estadística, que fue hecha ya hace varios años, se ha vuelto una descripción bastante acertada de muchos de los fracasos estadísticos que encontramos en la vida diaria. Significado de los datos La estadística como campo de estudio, es el arte y la ciencia de dar sentido a los datos numéricos. La décadas de los ochenta y noventa fueron testigo de la creciente toma de conciencia de que el pensamiento estadístico es una de las claves para el desarrollo de la ciencia. Cuando un grupo de investigadores tiene que decidir cómo elaborar un nuevo producto alimenticio, puede guiarse por sus propios gustos e intuición u obtener datos tomados de una encuesta acerca de las preferencias de los consumidores. Cuando los gerentes de personal desean consultar a un asesor en inversiones, lo pueden elegir siguiendo la moda o tomando en consideración los datos relativos a la trayectoria de los candidatos. Obtener y utilizar datos en forma inteligente resuelve muchos problemas. El pensamiento estadístico es indispensable para todos los investigadores, tanto al tratar con las operaciones cotidianas como al buscar oportunidades para mejorar. El pensamiento estadístico abarca los siguientes conceptos: a) Cómo recabar datos provechosamente. Bases Estadísticas �290 b) Cómo dar a los datos en bruto una forma comprensible. c) Cómo utilizar los conceptos de la teoría de la probabilidad para entenderlos. d) Cómo inferir y hacer predicciones con base en la siempre limitada información disponible. e) Cómo utilizar las computadoras modernas en el proceso. Colectar y ordenar datos Hay que conocer y comprender desde el comienzo los siguientes conceptos: a) Data: Hechos numéricos sobre cualquier cosa. b) Información: Poner los datos en el contexto de interés. c) Conocimiento: Proporcionar significado de la información. d) Sabiduría: Búsqueda de la propiedad, esencia, relación causa-efecto de los conocimientos. Los datos son colecciones de cualquier cantidad de observaciones relacionadas. Una colección de datos se conoce como conjunto de datos, y una sola observación es un punto de datos. Para ser útiles, los datos se deben recopilar y poner a nuestra disposición. La simple decisión de medir y recopilar los datos relevantes es el comienzo indispensable para usarlos en la solución de problemas. En la recopilación de datos el primer paso consiste en determinar lo que se quiere medir. A menudo, las variables más fáciles de medir no son las más relevantes para resolver un problema. Por ejemplo, a un productor de plantas de orquídea le gustaría saber cuál es la demanda mensual que tiene la planta. Sería relativamente fácil registrar cada mes las órdenes de compra de dicho producto, pero no es lo mismo que la demanda de los consumidores. Se debe recalcar que puede suceder que algunos clientes quieran comprar la planta pero no la encuentren en existencia cuando van a los viveros. Sería mejor obtener información no sólo sobre las órdenes de compra, sino también sobre las existencias en los viveros. Precisar un poco el problema ayuda a determinar los datos que se deben de reunir y cuáles son las variables importantes, no las más fáciles de medir. Badii, M.H. & A. Guillen �291 La segunda decisión tiene que ver con la forma en que se obtiene la información. Con frecuencia los datos pueden recopilar en el trabajo; si se establece algún plan, la información acerca de la producción de plantas (por ejemplo) se puede registrar y hacer accesible como parte de la operación cotidiana. Otras veces, los datos se deben buscar deliberadamente. Un paso importante en la obtención de datos es el muestreo. Un grupo de estudiantes dedicados a la investigación sobre la dinámica de dengue que examina la incidencia de la enfermedad en diferentes comunidades de una ciudad no puede, en realidad, entrevistar a todos los habitantes de la ciudad, y por tanto, inevitablemente, los datos se obtienen de una muestra limitada de éstos. Otra forma de recopilar datos es la experimentación. Los experimentos diseñados son un factor clave en la tendencia actual para mejorar la calidad de los productos y de los procesos, y no se limitan al laboratorio. En otras palabras, prácticamente, se puede experimentar con todos productos o proceso que sea parte de una investigación científica y tecnológica. Síntesis de los datos Los datos en bruto, las largas listas de números, no son de mucha utilidad por si solo. Se les debe sintetizar o resumir de manera que se les pueda entender y utilizar. Lo más importante y lo primero que hay que hacer para resumir los datos es presentarlos en forma de tabular o de manera gráfica. Algunas gráficas y diagramas relativamente simples pueden hacer obvios algunos aspectos sumamente importantes de los datos. El siguiente paso al analizar los datos consiste, por lo general, en el determinar estimaciones o el encontrar un valor en ciertos sentido típico o promedio. La mayoría de las personas, tengan o no una preparación en estadística, tienen una idea razonable de lo que significa la palabra “promedio”. No obstante, incluso una noción tan simple requiere de alguna consideración. Por ejemplo, la media de las alturas de una especie animal difiere de la mediana de las mismas alturas. Medio y mediana son conceptos diferentes del “promedio”. Es más, puede que el promedio no sea el estadístico más importante de una variable. En estadística la idea de variabilidad o dispersión es por lo menos tan importante como la de promedio. De hecho, entender la variabilidad puede ser el beneficio más importante que uno recibe del estudio de la estadística. Un último paso al resumir los datos consiste en determinar cualquiera formas o patrones que éstos presenten. Queremos buscar las “asimetrías” en ellos y los valores “atípicos”; valores poco usuales, “rarezas” que difieren considerablemente de la mayoría de los datos. La asimetría puede distorsionar los Bases Estadísticas �292 estadísticos que resumen los datos. Por ejemplo, un diagrama que presente la riqueza faunística en comunidades de zonas áridas, no será simétrico; la mayor parte de las comunidades tendrá un valor muy pequeño, otros tendrán valores moderadamente grandes y pude existir algunos que cuentan con valores grandes. Si no tomamos esto en cuenta y sólo consideramos el promedio de la riqueza, nuestra apreciación será errónea. Los valores atípicos también distorsionan los promedios. Es más, los valores atípicos pueden indicar casos peculiares. Las síntesis de datos pueden ayudar a los investigadores de tomar decisiones a hacer suposiciones bien pensadas acerca de las causas y, por tanto, de los efectos probables de ciertas características en situaciones determinadas. Antes de depositar nuestra confianza en cualquier conjunto de datos interpretados, ya vengan éstos de una computadora o no, debemos probarlo mediante las siguientes preguntas: a) ¿De dónde vienen los datos? ¿La fuente es parcial?, es decir, ¿Es posible que haya un interés en proporcionar datos que conduzcan a una cierta conclusión más que otras? b) ¿Los datos comprueban o contradicen otras evidencias que se poseen? c) ¿Hace falta alguna evidencia cuya ausencia podría ocasionar que se llegue a una conclusión diferente? d) ¿Cuántas observaciones se tienen? ¿Representan a todos los grupos que se desea estudiar? e) ¿La conclusión es lógica? ¿Se ha llegado a conclusiones que nuestros datos no confirman? f) ¿Vale la pena usar los datos o debemos esperarnos y recabar más información antes de actuar? Búsqueda de un patrón significativo en los datos Existen muchas formas de organizar los datos. Podemos sólo colectarlos y mantenerlos en orden; o si las observaciones están hechas con números, entonces podemos hacer una lista de los puntos de datos de menor a mayor según su valor numérico. Pero si los datos son trabajadores especializados de una construcción; o Badii, M.H. & A. Guillen �293 los distintos tipos de automóviles que ensamblan todos los fabricantes; o los diferentes colores de suéteres fabricados por una empresa dada, debemos organizarlos de manera distinta. Necesitaremos presentar los puntos de datos en orden alfabético o mediante algún principio de organización. Una forma común de organizar los datos consiste en dividirlos en categorías o clases parecidas y luego contar el número de observaciones que quedan dentro de cada categoría. Este método produce una distribución de frecuencias. El objetivo de organizar los datos es permitirnos ver rápidamente algunas de las características de los datos que hemos recogido. Buscamos cosas como el alcance (los valores mayor y menor), patrones evidentes, el promedio, es decir, alrededor de qué valores tienden a agruparse los datos, qué valores aparecen con más frecuencia (la moda), etc. Cuanta más información de este tipo podamos obtener de nuestra muestra, mejor será el entendimiento de la población de la cual proviene, y mejor será nuestra toma de decisiones. Fases de la estadística La estadística es un área de la ciencia que se ocupa del diseño de experimentos o de métodos de muestreo, del análisis de datos y de obtener inferencias acerca de una población de mediciones a partir de la información contenida en una muestra, en resumen, esta ciencia se encarga de las nociones y validaciones probabilísticas. La estadística se ocupa del desarrollo y aplicación de procedimientos para el diseño, el análisis y la realización de inferencias que darán la mejor información a un costo mínimo. También se puede definir la estadística como una herramienta aplicada a la descripción de conjunto de datos para resolver problemas mediante el análisis de datos, extraer información de un gran cúmulo de datos, la estadística además estudia la estructura de la disciplina de los "métodos estadísticos y de sus características históricas". La estadística es una rama de las matemáticas aplicada para los profesionales. La estadística aplicada con frecuencia recurre a la intuición, la aritmética, y al álgebra elemental. Los científicos aplican diferentes técnicas estadísticas a virtualmente todas las ramas de la ciencia. Estas técnicas son tan diversas que los estadísticos, por lo general, las dividen en dos grandes categorías: estadística descriptiva y estadística inferencial. La estadística descriptiva dedicada a llevar registros ordenados de datos del estado, sirve como una herramienta o instrumento para tabular, representar, describir o resumir una serie de datos o elementos que pueden ser cuantitativos o cualitativos (el procesamiento de un conglomerado de datos mediante el muestreo Bases Estadísticas �294 representativo). Por ejemplo, un profesor desea calcular la calificación promedio de un grupo de la materia de la administración. Como la estadística describe el desempeño del grupo pero no hace ninguna generalización acerca de los diferentes grupos, podemos decir que el profesor está utilizando estadística descriptiva. Supongamos ahora que el profesor decide de utilizar el promedio de calificación obtenido por uno de sus grupos para estimar la calificación promedio de las diez unidades del mismo curso de la administración. El proceso de estimación de tal promedio sería un problema concerniente a la estadística inferencial. Los estadísticos se refirieren también a esta rama como inferencia estadística. Obviamente, cualquier conclusión a la que llegue el profesor sobre diez unidades del curso estará basada en una generalización que va más allá de los datos del grupo original de la materia, y éste puede no ser completamente válida, de modo que el profesor debe establecer cual será la probabilidad de que la inferencia sea cierta. De manera similar, la inferencia estadística implica generalizaciones y afirmaciones con respecto a la probabilidad de su validez. Con base a este ejemplo se puede definir que la estadística inferencial como un cuerpo uniforme de técnicas esta diseñada para resolver otro tipo de problemas tentativa de inferir propiedades de grandes números de datos mediante el análisis de muestreo de muy difícil solución por la mente humana no educada matemáticamente, y sirve para dar información de la que se puede sacar conclusiones acerca de un grupo grande de elementos mediante el análisis de muestreo. La estadística inferencial esta basada fundamentalmente, sobre la nociones de las probabilidades y diseños experimentales que ambos se relacionan esencialmente en la comprensión de la teoría de probabilidades. Los métodos y las técnicas de la inferencia estadística se pueden utilizar también en una rama de la estadística que se conoce como teoría de decisiones. El conocimiento de teoría de decisiones es muy útil para los científicos, ya que se le usa para tomar decisiones en condiciones de incertidumbre, cuando por ejemplo, un fabricante de aparatos de sonido no puede especificar precisamente la demanda de sus productos o cuando en una escuela se deben asignar grupos y crear horarios sin tener el conocimiento preciso del número de estudiantes que entrarán al primer grado. Diseño de experimentos y métodos estadísticos El segundo elemento de un problema estadístico es la decisión de cómo se seleccionará la muestra. Este elemento, llamado diseño del experimento o procedimiento de muestreo, es significativo porque los datos cuestan dinero y tiempo. Un buen diseño de muestreo puede reducir, a veces, los costos de la Badii, M.H. & A. Guillen �295 recopilación de datos hasta en una décima parte, o hasta un centésimo del costo de otro tipo de diseño muestral (Badii et al., 2007). Diseños del experimento es la tercera rama de los métodos estadísticos desarrollada para determinar y confirmar relaciones causales entre las variables en estudio, mediante la utilización de métodos apropiados de análisis de datos para extraer la información deseada a partir de ellos, no importa cuanta información contengan acerca de la cuestión práctica. La causa es lo que interesa a los investigadores y a los científicos como conceptos administrativos, finanzas, economías que son importantes en el diseño estadístico para el estudio de dichas relaciones. El cuarto elemento de un problema estadístico es el uso de los datos muestrales para formular una inferencia acerca de la población. Para dicha inferencia pueden utilizarse muchos procedimientos para hacer una estimación o tomar una decisión respecto a alguna característica de una población o para predecir el valor de algún elemento de la misma. El elemento final de un problema estadístico identifica lo que es probablemente la contribución más importante de la estadística a la confiabilidad de las inferencias para su realización. En resumen, un problema estadístico consta de lo siguiente: 1. Una definición clara del objetivo del experimento y de la población del interés. 2. El diseño del experimento o del procedimiento de muestreo. 3. La colección y el análisis de los datos. 4. El procedimiento para formular inferencias acerca de la población con base en la información muestral. 5. La obtención de una medida de la bondad o confiabilidad de la inferencia. Cabe mencionar que los pasos en la resolución de un problema estadístico son secuenciales; es decir, se tiene que identificar primero la población de interés y planear cómo se reunirán los datos antes de poder recopilarlos y analizarlos. Todas estas operaciones tienen que proceder a la última meta, la realización de inferencias acerca de la población basada en la información contenida en la muestra. Estadística aplicada e inferencial Bases Estadísticas �296 La estadística es un área de la ciencia que se ocupa de la extracción de información a partir de datos numéricos y su uso en las inferencias acerca de una población de la cual se obtienen los datos. En algunos aspectos el estadístico cuantifica la información y estudia varios diseños y procedimientos de muestreo, buscando el procedimiento que conduzca una cantidad especificada de información en un caso dado a un costo mínimo. Por lo tanto, una gran contribución de la estadística reside en el diseño de los experimentos y encuestas, reduciendo así el costo y su tamaño. La segunda gran contribución es la realización de las propias inferencias. El estadístico estudia varios procedimientos inferenciales, buscando el mejor proceso estimador o para la toma decisiones en un caso dado. Más importante aún, el estadístico proporciona información acerca de la bondad del procedimiento inferencial. Cuando se predice, convendría saber algo respecto al error de la predicción. Si tomamos una decisión, se desea conocer la probabilidad de que tal decisión sea correcta. Los sistemas humanos internos de predicción y toma de decisiones no proporcionan respuestas inmediatas a estas preguntas tan importantes. Se puede evaluarlas solamente mediante observación sobre un periodo largo de tiempo. Por lo contrario, los procedimientos estadísticos sí dan respuestas a estas preguntas. De esta manera, La estadística permite obtener inferencias a partir de los datos muestrales y evaluar la exactitud de dichas inferencias; esta información será muy útil al tomar decisiones en campo de los negocios o la administración. Inferir de los datos En términos generales, es difícil obtener una infinidad de datos sobre un proceso de producción. Al usar los datos, un gerente ha de inferir algunas características de la población subyacente o del proceso industrial basándose en la limitada información con que cuenta. Nunca podremos estar seguros de que la inferencia es absolutamente correcta. Por consiguiente, quienes utilizan los datos deberán considerar que casi siempre hay un cierto grado de incertidumbre. La teoría estadística se vale de los resultados de la probabilidad para determinar la incertidumbre o grado de error probable de una inferencia. Por ejemplo, se puede llevar a cabo un proceso de producción de 1000 tarjetas para la computadora, bajo ciertas condiciones, y encontrar la proporción de tarjetas que necesitan ser reelaboradas, digamos el 18%. ¿Cuál es el grado de error probable de esta estimación? ¿Es el 1%? ¿Es el 10%? Si se duplica la muestra a 2000 tarjetas, ¿se reduce el grado de error probable a la mitad? Para contestar a estas preguntas necesitamos recurrir a la teoría de la inferencia estadística. Badii, M.H. & A. Guillen �297 El papel de la computadora El dar sentido a los datos se ha hecho mucho más fácil con el advenimiento de las computadoras modernas. Algunos métodos requieren tal volumen de cálculos que sería absolutamente imposible realizarlos sin ellas. Lo que tal vez más importante, las computadoras pueden hacer gráficas de los datos con sencillez y claridad. Todo método estadístico entraña hipótesis; con un programa adecuado para la computadora es posible comprobar lo razonable que son tales hipótesis. Las computadoras reducen el tedio en el análisis de los datos y permiten que éste sea más eficiente. El hecho de que el análisis de datos se haga con una computadora no garantiza que éste sea un buen análisis. Los datos pueden ser muy sesgados o pueden haberse violado las hipótesis. La elección de métodos para analizar los datos puede no haber sido la adecuada. De acuerdo con Hildebrand & Lyman Ott (1998) es el ser humano quien decide qué datos utilizar, escoge los métodos de análisis, comprueba la hipótesis e interpreta los resultados razonablemente. Mientras la inteligencia artificial no haga avances considerables, la inteligencia humana seguirá siendo indispensable. Hay literalmente cientos de paquetes de software estadístico para analizar los datos. Algunos, como SAS, SPSS, MINITAB, BMDP, etc. fueron adaptados a microcomputadoras. Para utilizar un paquete es necesario saber los pasos que permiten obtener los resultados particulares necesarios, dando entrada a los datos, asignarles nombres de modo que los resultados sean legibles, seleccionar las variables y observaciones que desea utilizar en el análisis y llamar a la parte adecuada del programa que lleva acabo las tareas específicas que se quiere realizar. Conclusiones Todo lo que ocurre en la vida a partir de que nace cualquier especie en el universo es (con la excepción de la muerte y el pago de impuesto tanto a la madre naturaleza y/o al padre del tiempo) probabilístico. Por tanto, la apreciación, el estudio y la comprensión de al menos las bases fundamentales de la ciencia de la estadística, lo cual se encarga de el determinar la validez probabilística de todas las cosas, es una necesidad imperativa para cualquier ciudadano universal, inteligente y responsable. Es con este objetivo que se dio a la tarea de escribir de forma simple y mencionar de manera breve un resumen de los conceptos esenciales e introductorios de la ciencia de la estadística. Bases Estadísticas �298 Referencias Badii, M.H. & J. Castillo. (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H. & J. Castillo. 2009. Muestreo Estadístico: Conceptos y Aplicaciones. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, M. Rodríguez, A. Wong & P. Villalpando. 2007. Diseños experimentales e investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(2): 283-330. Bancroft, T.A. 1968. Topics in intermediate statistical methods. Vol. 1. Iowa State University. Ames. Iowa, 129 pp. Box, G.E.P., W.G. Hunter, y J.S. Hunter, 1999. Estadística para investigadores. Editorial Reverté, S.A. 675 pp. Daniel, C. and F.S. Wood. 1980. Fitting equations to data. 2nd ed. John Wiley, New York. 458 pp. Dixon, W.J. and F.J. Massey. 1960. Introduction to statistical analysis. 3rd ed. McGrow-Hill. New York 638 pp. Hildebrand, D.K., y R. Lyman Ott, 1998. Estadística Aplicada a la Administración y a la Economía. Tercera Edición Addison Wesley Longman, 943 pp. Li, C.C. 1964. Introduction to experimental statistics. McGrow-Hill, New York. 460 pp. Ostle, B. 1963. Statistics in research 2a ed. Iowa State Press, Ames, Iowa. Tanur, J.M. 1978. Statistics: A Guide to the Unknown. 2a Ed. San Francisco Holden – Day. Wine, R.L. 1964. Statistics for Scientists and Engineers, Printice Hall, Inc. Englewood Cliffs, N.J. Badii, M.H. & A. Guillen �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(2): 299 -316, 2009 © 2009 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacer estimaciones estadísticas (Making statistical estimations) Badii, M.H. & K. Cortez UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Keywords: Estimations, sampling, statistics Abstract. The notion of statistical estimation both in terms of point and interval is described. The criteria of a good estimator are noted. The procedures to calculate the intervals for the mean, proportions and the difference among two means as well as the confidence intervals for the probable errors in statistics are provided. Palabras clave: Estadística, estimación, muestreo Resumen. En la presente investigación se describen la noción de la estimación estadística, tanto de tipo puntual con de forma de intervalo. Se presentan los criterios que debe reunir un estimador bueno. Se notan con ejemplos, la forma de calcular la estimación del intervalo para la media, la proporción y de la diferencia entre dos medias y los intervalos de confianza para los errores probables. Introducción El material sobre teoría de probabilidad constituye la base de la inferencia estadística, rama de la estadística que tiene que ver con el uso de los conceptos de la probabilidad para tratar con la toma de decisiones en condiciones de incertidumbre. La inferencia estadística está basada en la estimación, y en la prueba de hipótesis. Tanto en la estimación como en la prueba de hipótesis, se hace inferencias acerca de ciertas características de las poblaciones a partir de la información contenida en las muestras (Badii & Castillo, 2007, 2009). En este trabajo introducimos métodos que nos permiten estimar con precisión razonable la porción de la población y la media de la población. Calcular la porción exacta o la media exacta sería una meta imposible de obtener, pero, a pesar de ello, seremos capaces de hacer una estimación, de hacer una afirmación con respecto al error que probablemente acompañará a tal estimación, Estimaciones Estadísticas �300 y de poner en marcha algunos controles para evitar lo más que se puede de dicho error. Como tomadores de decisiones, en ocasiones, nos veremos forzados, a confiar en nuestros presentimientos. Sin embargo, en otras situaciones, en las cuales se tenga disponible información y podamos aplicar los conceptos de la estadística, podemos desempeñamos de mejor manera (Badii et al., 2007a, 2007b). Estimadores Pueden dividirse los procedimientos de estimación en dos tipos, estimación puntual y estimación por intervalo. Supongamos que en un ecosistema de pinos se estima la altura media de las plantas mediante un solo número, por ejemplo 8.75 metros, o podríamos afirmar que la altura de los árboles varía en un intervalo de 6.45 a 10.15 metros. El primer tipo se llama estimación puntual, ya que se puede asociar al único número que presenta la estimación, un punto sobre una recta. El segundo tipo se llama estimación por intervalo, porque se tienen dos puntos que definen un intervalo sobre una recta. Consideramos ambos método de estimación. Un procedimiento de estimación puntual utiliza la información de una muestra para llegar a un solo número, o punto, que se estima el parámetro de interés. La estimación real se efectúa mediante un estimador. Un estimador es una regla que expresa cómo calcular la estimación, basándose en la información de la muestra y se enuncia, en general, mediante la media muestral. Si la media de la distribución de muestreo de un estadístico es igual que la del correspondiente parámetro de la población, el estadístico se llama un estimador sin sesgo del parámetro (µx = µ) si no, se llama un estimador sesgado (µx ≠ µ). Los correspondientes valores de tales estadísticos se llaman estimaciones sin sesgo y sesgadas, respectivamente. Por ejemplo, la media muestral: n x= ∑x i =1 i (1) n es un estimador puntual de la media poblacional y explica exactamente cómo puede obtenerse el valor numérico de la estimación, una vez conocido los valores muestrales x1, x2, ...xn. Por otra parte, un estimador por intervalo, utiliza los datos de una muestra para determinar dos puntos que pretenden abarcar el valor real del parámetro estimado. Badii, M.H. & K. Cortez �301 Si θˆ es un estimador de un parámetro θ y si la media de la distribución deθˆ es θ, es decir, si E( θˆ ) = θ, entonces se dice que θˆ es no sesgado. Las distribuciones muestrales para un estimador no sesgado y un estimador sesgado, se indican en las Figuras 1 a y b. Nótese que la distribución muestral para el estimador sesgado está desplazada hacia la derecha de la θ. Este estimador sesgado sobreestimará probablemente θˆ . a) Estimador no sesgado. b) Estimador sesgado. Figura 1. Distribución de estimación no sesgado y sesgado. La segunda propiedad deseable de un estimador es que la extensión o alcance (medida por la variancia) de la distribución muestral del estimador, sea lo más pequeña posible. Esto asegura que hay una probabilidad alta de que una estimación individual se encuentra cerca de la θ. Se indican las distribuciones muestrales para dos estimadores, uno con una variancia pequeña y otro con una variancia mayor, en las Figuras 2 a y b, respectivamente. Si utiliza el término varianza de un estimador, la media de las distribuciones muestrales de variancia se calcula como: µs² = [(n - 1) / n] σ² (2) Donde, σ² es la varianza de la población y n es el tamaño de la muestra. La varianza de la muestra es una estimación sesgada de la varianza de la población. Usando la varianza modificada, tenemos: 2 sˆ = n 2 s n −1 Estimaciones Estadísticas (3) �302 a) Estimador con varianza pequeña. b) Estimador con varianza mayor. Figura 2. Comparación de la variabilidad de estimadores. Encontramos µs² = σ², de manera que s$ 2 es una estimación sin sesgo de la σ². Sin embargo, s$ es una estimación sesgada de la σ. Si las distribuciones de muestreo de dos estadísticos tienen la misma media (o esperanza), el de menor varianza se llama un estimador eficiente de la media, mientras que el otro se llama un estimador ineficiente. Los valores correspondientes de los estadísticos se llaman estimación eficiente o estimación ineficiente, respectivamente. Si consideramos todos los posibles estadísticos cuyas distribuciones de muestreo tienen la misma media, aquel de varianza mínima se llama el estimador de máxima eficiencia, o sea, el mejor estimador. La bondad de un estimador por intervalo se analiza de manera muy similar a la de un estimador puntual. Se seleccionan muestras del mismo tamaño, respectivamente, y se determina el intervalo de estimación para cada proceso. Este método generará un gran número de intervalos, en vez de puntos. Una buena estimación por intervalo contendrá, con éxito, el valor real del parámetro para una fracción grande del tiempo. Tal fracción se denomina coeficiente de confianza para el estimador; el estimador mismo se llama, a menudo, intervalo de confianza. Badii, M.H. & K. Cortez �303 Criterios de selección del estimador Algunas estadísticas son mejores estimadores que otras. Afortunadamente, podemos evaluar la calidad de una estadística como estimador mediante el uso de cuatro criterios: 1. Ausencia de sesgo. Se refiere al hecho de que una media de muestra es un estimador no sesgado de una media de población porque la media de la distribución de muestreo de las medias de muestras tomadas de la misma población es igual a la media de la población misma. Podemos decir que una estadística es un estimador sin sesgo o imparcial si, en promedio, tiende a tomar valores que están por encima del parámetro de la población que se está estimado con la misma frecuencia y la misma extensión con la que tiende a asumir valores por debajo del parámetro de población que se está estimando. 2. Eficiencia. La eficiencia se refiere al tamaño del error estándar de la estadística. Si comparamos dos estadísticas de una muestra del mismo tamaño y tratamos de decidir cuál de ellas es un estimador más eficiente, escogeríamos la estadística que tuviera el menor error estándar o la menor desviación estándar de la distribución de muestreo. 3. Consistencia. Una estadística es un estimador coherente de un parámetro de la población si al aumentar el tamaño de la muestra, se tiene casi la certeza de que el valor de la estadística se aproxima bastante al valor del parámetro de la población. Si un estimador es coherente, se vuelve más confiable si tenemos tamaños de muestra más grandes. 4. Suficiencia. Un estimador es suficiente si utiliza una cantidad de la información contenida en la muestra que ningún otro estimador podría extraer información adicional de la muestra sobre el parámetro de la población que se esta estimando. Presentamos estos criterios con anticipación para hacerlo consciente del cuidado que los estadísticos deben tener a la hora de seleccionar un estimador. Una estadística de muestra dada no siempre es el mejor estimador de su parámetro de población correspondiente. Considere una población distribuida de manera simétrica, en la que los valores de la mediana y de la media coinciden. En este caso, la media de la muestra sería un estimador sin sesgo de la mediana de la población debido a que asumiría valores que en promedio serían iguales a mediana de la población. También la media de la muestra sería un estimador consistente de la mediana de la población puesto que, conforme aumenta el tamaño de la muestra, el Estimaciones Estadísticas �304 valor de la media de la muestra tendrá a acercarse bastante a la mediana de la población. Y la media de la muestra sería un estimador más eficiente de la mediana de la población que la mediana de la muestra misma, ya que en muestras grandes, la media de la muestra tiene una desviación estándar menor que la de la mediana de la muestra. Al mismo tiempo, la mediana de la muestra de una población distribuida simétricamente sería un estimador imparcial y consistente de la media de la población, pero no el más eficiente estimador porque en muestras grandes su error estándar es mayor que el de la media de la muestra. Estimación puntual Como ya se mencionó las medias muestrales, los totales muestrales y las proporciones muestrales tienen distribuciones de muestreo, con propiedades comunes. Las estadísticas mismas son estimadores no sesgadas de sus equivalentes poblacionales, y sus distribuciones de muestreo son aproximadamente normales cuando el tamaño de muestras es grande. Este fenómeno no restringe solamente a las estadísticas discutidas en este trabajo. Muchas otras estadísticas, sobre todo las obtenidas a partir de sondeos de opiniones, tienen distribuciones muestrales que no pueden definir claramente para tamaños de muestra pequeños, pero poseen distribuciones muestrales que tienen forma de montículo, casi aproximadamente normales, cuando el tamaño de muestra es grande. Por tal razón, el procedimiento para evaluar la bondad (es decir, la confiabilidad o exactitud) de cualquier estos estimadores, es lo mismo para cualquier otro estimador. Por ejemplo, supóngase que se desea estimar un parámetro poblacional utilizando un estimador, representado por el símbolo θˆ . Además, supondremos que la distribución muestral de θˆ es aproximadamente normal, y que θˆ es un estimador no sesgado de θ, y que se conoce la desviación estándar del estimador, o que se puede aproximarla, y se la presenta por el símbolo σ θˆ . Si se selecciona una muestra aleatoria de n observaciones de la población, y se utiliza θˆ para calcular una estimación de θ, ¿qué tan exacta será la estimación? La gráfica de la distribución muestral normal de θˆ , que se tiene en la Figura 3, nos ayudará a contestar esta pregunta. Supóngase que la estimación se encuentra en el punto marcado por una flecha. Tal estimación particular se ubica a la derecha de θ, y por lo tanto, sobrestima θ en una cantidad (θˆ - θ). El valor absoluto de esta desviación, denotado por  θˆ - θ , se llama error de estimación. Badii, M.H. & K. Cortez �305 Figura 3. Distribución de muestreo de un estimador “θ”. Ejemplo 1. En una comunidad vegetal, se determinó la tasa de crecimiento anual de una especie de cedro. Se seleccionó una muestra aleatoria de n = 50 árboles, y se registró la tasa de crecimiento para cada uno. La media y la desviación estándar de las 50 tasas eran: x = 9.1% y s = 0.24. Estime la media de la tasa de crecimiento para la comunidad, y evalúe la exactitud de la estimación. Solución: Para este ejemplo, el parámetro θ que se desea estimar, es una media poblacional “µ”. El estimador puntual θˆ es la media muestral x , y la estimación puntual de µ es x = 9.1%. Ya que la media muestral satisface el estimador no sesgado de la µ, y su distribución de muestreo es aproximadamente normal, para valores grandes del tamaño de muestra n, la cota para el error de estimación es. Cota para el error de estimación = 1.96 σ x = 1.96σ n = 1.96(0.24) 50 = 0.07 En resumen, la estimación de la media de la tasa de crecimiento en la comunidad, es 9.1%. ¿Qué tan exacta es esta estimación? No lo sabemos realmente. Puede sobrestimar o puede subestimar la media de la tasa de crecimiento. Lo que sí se sabe es que, la probabilidad de que el error sea menor que 0.07%, será aproximadamente 0.95 (Figura 4). Así, la cota para el error de estimación, 0.07%, proporciona una medida de la exactitud para la estimación efectuada en esta comunidad. Estimaciones Estadísticas �306 Figura 4. Cota para el error de estimación del Ejemplo 1. Estimaciones de intervalo Una estimación de intervalo describe un intervalo de valores dentro del cual es posible que esté un parámetro de población. Consideramos el concepto de intervalo de confianza, cómo se obtiene un tal intervalo para una media poblacional µ a partir de una muestra aleatoria de n observaciones. Se puede determinar un estimador por intervalo, utilizando cualquier estimador puntual que sea no sesgado y que posea una distribución muestral aproximadamente normal. Para ver cómo puede determinarse un intervalo de confianza para “θ”, examinemos la distribución muestral de θˆ en la Figura 5. Supóngase que tuviéramos que sacar una muestra aleatoria de n observaciones de la población y utilizar los datos de la muestra para calcular una estimación de “θ”. Se indica una estimación puntual particular, indicada por una flecha en la Figura 5, que se cae dentro de 1.96 σ θˆ de la θ. Puede observarse que el intervalo de (θˆ ± 1.96 σ θˆ ), incluye a la θ. La estimación puntual θˆ , caerá dentro de 1.96 σ θˆ de la θ con una probabilidad igual a 0.95. Sean θ y σθ la media y la desviación estándar (error estándar) de la distribución de muestreo de un estadístico. Entonces, si la distribución de muestreo es aproximadamente normal podemos esperar hallar un estadístico muestral real que esté en los intervalos θs ± σθ,, θs ± 2σθ , o θs ± 3 σθ alrededor del 68.27%, 95.45% y 99.73% del tiempo, respectivamente. Por esa razón, llamamos a esos porcientos los intervalos de confianza. Los números extremos de estos intervalos se Badii, M.H. & K. Cortez �307 llaman entonces los límites de confianza (68.27%, 95.45% y 99.73%) o límites fiduciales. Figura 5. Un intervalo de confianza para la θ. Análogamente, θˆ ± 1.96ds y θˆ ± 2.58ds son los límites de confianza 95% y 99% para la θˆ . El porcentaje de confianza se suele llamar nivel de confianza. Los números (1.96, 2.58, etc.) en los límites de confianza se llaman coeficientes de confianza o valores críticos, y se denotan por Zc. De los niveles de confianza podemos deducir los coeficientes de confianza y viceversa (Tabla 1). Tabla 1. Cálculo de valores de Zc (coeficiente de confianza) correspondiente a varios niveles de confianza. Nivel de 99.73 99 98 96 95.45 95 90 80 68.27 50% confianza Zc 3.00 2.58 2.33 2.05 2.00 1.96 1.645 1.28 1.00 0.6745 En general, si queremos que el coeficiente de confianza sea igual a (1 - α), se emplea el valor z igual a zα / 2 , que limita un área de α/2 en el extremo superior de la distribución z (Figura 5). Se puede encontrar este valor también en la tabla de la distribución normal en cualquier libro estadístico. Entonces, un intervalo de confianza de (1 - α)100% para θ es Estimaciones Estadísticas �308 I.C. = θˆ ± zα/2 σ θˆ Ejemplo 2. Encuentre un intervalo de confianza de 90% para la media de la tasa de crecimiento de árboles de cedro, en una comunidad vegetal. Solución: Ya hemos notado que el estimador puntual x de la media poblacional µ, tiene una distribución de muestreo que satisface las propiedades requeridas. Por lo tanto, un intervalo de confianza de 90% para la media de la tasa de crecimiento µ, es I.C. = x ± z 0.05σ x = x ± 1.645 σ n Al sustituir x = 9.1% y n = 50, y utilizar s = 0.24% para aproximar la σ, obtendremos: I.C. = 9.1 ± (1.645) 0.24 50 = 9.1 ± 0.0558 Así se ve que la media de la tasa de crecimiento se encuentra entre 9.0442% y 9.1558%. ¿Podemos asegurar que este intervalo particular contiene a la µ? No, pero si hay expectativas de que así es. Si se utiliza el intervalo de confianza para estimar la µ, la probabilidad de que un intervalo contenga la µ, es 0.90. A parte de intervalos de confianza bilaterales, es posible determinar también intervalos de confianza unilaterales para loa parámetros. Un intervalo de confianza unilateral inferior para un parámetro θ estimará que θ es mayor que algún límite inferior de confianza (LIC). Un intervalo de confianza unilateral superior estimará que θ es menor que algún limite superior de confianza (LSC). El valor z que hay que utilizar para un intervalo de confianza unilateral de (1 - α)100%, zα, localiza α en un solo extremo de la distribución normal, como se ve en la Figura 6. Se indican límites de confianza unilaterales inferior y superior para θ, en la Tabla 2. Badii, M.H. & K. Cortez �309 Figura 6. Localización de zα para un intervalo de confianza unilateral de (1 - α) 100%. Tabla 2. Límite de confianza unilaterales para la θ. Coeficiente de LIC α zα confianza 0.90 0.10 1.28 θ − 1.28σ θˆ 0.95 0.05 1.645 θ − 1.645σ θˆ 0.99 0.01 2.33 θ − 2.33σ θˆ LSC θ + 1.28σ θˆ θ + 1.645σ θˆ θ + 2.33σ θˆ Ejemplo 3. El valor promedio de peso y la desviación estándar de camarones cultivados en 40 estanques, eran x =10.3 gramos y s = 0.31 gramos. Como solamente interesa el límite superior del peso, hallar un intervalo de confianza unilateral superior de 95% para el peso medio de camarones. Solución: Puesto que el coeficiente de confianza es 0.95, α = 0.05 y z0.05 = 1.645. Por tanto, el intervalo de confianza unilateral de 95%, para µ es: Estimaciones Estadísticas �310 I.C. = x ± z 0.05σ x = x ± 1.645 σ n Al sustituir x = 10.3, n = 40 y s = 0.31, para aproximar la σ, el intervalo de confianza unilateral sera: LSC = 10.3 + (1.645) 0.31 40 = 10.3806 La probabilidad de que el intervalo de confianza unilateral contenga a la µ, es 0.95. Estimar el intervalo de la media Si el estadístico tiene la media ( x ) de la muestra, entonces los límites de confianza para estimar la media µ de la población vienen dados por x ± 1.96 σ X (α = 0.05). En términos generales, los límites de confianza para estimar la media de la población vienen dados por X ± zc σ X , donde zc se puede leer en las tablas correspondientes en los libros estadísticos. I.C. = x ± zα / 2 σ n (4) Donde: I.C. = intervalo de confianza. zα/2 = valor z que corresponde al área α/2 en el extremo superior de una distribución normal estándar z. n = tamaño muestral σ = desviación estándar de la población muestreada Si el muestreo es de una población finita, el intervalo de confianza se calcula por. I.C. = x ± zα / 2 En lo que: N = tamaño de la población conocido. n = tamaño de la muestra. σ n N −n N −1 Badii, M.H. & K. Cortez (5) �311 Ejemplo 4. Un investigador de un laboratorio de alimentos para cachorros desea estimar la vida media de alimento enlatada en condiciones normales. Se conoce que la desviación estándar de la vida de la población es de seis meses. Suponga que seleccionamos una sola muestra aleatoria de 100 latas con un valor promedio 21 de meses de vida y una desviación muestral de 6 meses. Si el investigador utiliza 10,000 latas al año, ¿cuál es el intervalo de confianza cuando α = 0.05? Solución: Calcularemos el error estándar de la media haciendo el uso de la ecuación 3. σx = σ n = 6 100 = 0.6 Con un nivel de 95% de confianza se encuentra la media de la distribución de muestreo LSC = x + 1.96σ x = 21 + 1.96(0.6) = 22.18 meses y LIC = x − 1.96σ x = 21 − 1.96(0.6) = 19.82 meses De esta manera podemos informar que la vida media de alimento se encuentra entre 18.82 y 22.18 meses con 95% de confianza. Ejemplo 5. El departamento de servicio social de una empresa está interesado en estimar el ingreso media anual de 700 familias que viven en una área metropolitana. Se tomó una muestra con las siguientes características. n = 50 = tamaño de muestra x = $ 11,800 media de la muestra s = $ 950 desviación estándar de la muestra En base a estos datos, calcular la desviación estándar estimada de la población. Solución: La desviación estándar de la población se calcula como: σˆ = s = ∑ (x − x) 2 n −1 Estimaciones Estadísticas �312 Ahora podemos estimar el error estándar de la media para un tamaño de población finita como: σx = σ n x N −n N −1 Como estamos calculando el error estándar de la media mediante una estimación de la desviación estándar de la población, volvemos a escribir esta ecuación de modo que quede simbolizada correctamente: σˆ x = σˆ x n x N − n 950 700 − 50 = x = $129.57 N −1 700 − 1 50 El límite de confianza de 90% se calcula como: LSC = x + 1.64σ̂ x = 11,800 +1.64 ($129.57) = 12,012.50 y LIC = x − 1.64σ̂ x = $11,800 – 1.64 (129.57) = 11,587.50 El informe que podríamos dar al departamento de servicio social sería: con una confianza de 90% estimamos que el ingreso anual promedio de las 700 familias se encuentra entre $11,587.50 y $12,012.50. Estimar la diferencia entre dos medias Un problema de igual importancia que la estimación de las medias poblacionales, es la comparación de dos medias. Por ejemplo, quizá se necesite estimar la diferencia entre dos ecosistemas o zonas ecológicas de un país, respecto a la riqueza en biodiversidad. Para cada uno de estos ejemplos se postulan dos poblaciones, la primera 2 con una media µ1 y una variancia σ 1 , y la segunda con una media µ2 y una variancia σ 2 . Se toma una muestra aleatoria de n1 mediciones de la población 1, y n2 de la población 2, y se supone que las muestras han sido seleccionadas independientemente. Por último, se calcula las estimaciones x1 , s12 , y x 2 , s 22 de los parámetros poblacionales, a partir de los datos muestrales. 2 Badii, M.H. & K. Cortez �313 La diferencia ( x1 − x2 ) entre las medias muestrales es un estimador puntual no sesgado de la diferencia entre las medias poblacionales (µ1 - µ2). Como sabemos la distribución muestral del estimador ( x1 − x2 ) será aproximadamente normal para muestras grandes, con una media y una desviación estándar dadas en la siguiente forma: E( x1 − x 2 ) = µ1 − µ 2 σ (x −x ) = 1 2 σ 12 n1 + (6) σ 22 (7) n2 La cota para el error del estimador puntual de (µ1 - µ2) = 1.96 σ 12 + σ 22 n1 n2 Se puede obtener un intervalo de confianza bilateral para (µ1 - µ2), con “1 - α” coeficiente de confianza, utilizando la siguiente fórmula: Intervalos de confianza de (1 - α)100% para (µ1 - µ2) en el caso de muestras grandes I.C.= ( x1 − x 2 ) ± zα / 2 σ 12 n1 + σ 22 n2 (8) 2 2 Se pueden utilizar las varianzas muestrales s1 y s 2 , cuando se desconocen estos parámetros. Estimar intervalo de la proporción Los estadísticos, a menudo, utilizan una muestra para estimar la porción de un evento en una población. Las fórmulas para la media y la desviación estándar de la distribución binomial son: µ = np σ = npq En las que: n = número de ensayos o intentos p = probabilidad de éxito q = 1 – p = probabilidad de fracaso Estimaciones Estadísticas �314 Para calcular la media de la distribución de muestreo de la porción de éxito dividimos np entre n y obtenemos solo el valor p. La media, que se encuentra al lado izquierdo de la ecuación se convierte en µ x , es decir, en la media de la distribución de muestreo de la proporción de éxitos: µp = p De forma similar podemos modificar la fórmula para la desviación estándar de la distribución binomial, npq , que mide la desviación estándar que existe en el número de éxitos. Para cambiar el número de éxitos a la porción de éxitos, pq / n . En términos estadísticos, la dividimos npq entre n y obtenemos desviación estándar para la porción de éxitos en una muestra se simboliza como: σp = pq n Ejemplo 6. Considerando que solo 40% de maestros de una universidad prefieren la planificación de sus actividades, se seleccionó una muestra aleatoria de tamaño 75 de población de maestros. Calcular el error estándar estimado de la porción con una precisión de 99%. Solución: El error estándar estimado de la porción se calcula como: σˆ p = pq = n (0.4)(0.6) = 0.057 75 el límite de confianza se determina como: LSC = p + 2.58σ̂ p = 0.4 + 2.58 (0.057) = 0.547 = Límite superior de confianza y LIC = p − 2.58σ̂ x = (0.4) - 2.58 (0.057) = 0.253 = Límite Inferior de confianza Por tanto, estimamos, a partir de nuestra muestra de 75 empleados que, con 99% de confianza, creemos que la porción de la población total de maestros que planifican sus propias actividades está entre 0.253 y 0.547. Badii, M.H. & K. Cortez �315 IC de la diferencia entre dos medias proporcionales Si el estadístico es la proporción de “éxitos” en una muestra de tamaño “n” sacada de una población binomial en la que “p” es la proporción de éxitos, entonces los límites de confianza para p se dan por p ± zc σp, donde p es la proporción de éxitos en la muestra de tamaño n. Si el muestreo es de una población infinita o finita con reposición, los intervalos de confianza son: p ± zc pq = p ± zc n p(1 − p ) n (9) Si el muestreo es de una población finita de tamaño np y sin reposición, los intervalos de confianza son: p ± zc pq n p − n n np −1 (10) IC para desviaciones estándares y el error probable Los límites de confianza para la desviación estándar de una población normalmente distribuida (σ), estimados a través de una muestra con desviación estándar igual a la s, vienen dados por: s ± z cσ s = s ± z c σ 2n (11) Los límites de confianza 50% de los parámetros de población correspondientes a un estadístico S vienen dados por s ± 0.6745σs. La cantidad 0.6745σs se conoce como el error probable de la estimación. Estimaciones Estadísticas �316 Conclusiones La primera fase de la estadística se trata de coleccionar, ordenar y presentar los datos o hechos numéricos. La segunda parte de la estadística se encarga de analizar, sintetizar (hacer inferencias y realizar interpretación) y finalmente publicar los datos que han sido presentados en forma de grafica y/o de manera tabular. Es precisamente en la sección del análisis estadístico en donde el investigador debe modificar los datos, es decir hacer estimaciones de los datos brutos. Para hacer estimaciones, uno debe estar bien familiarizado con los criterios estadísticos que se debe reunir y considerar en el proceso de la estimación, ya que las estimaciones sesgadas nos conducen a las inferencias y decisiones erróneas. Es precisamente con este punto en la mente que se avoco a realizar la presente investigación. Referencias Badii, M.H. & J. Castillo. (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H. & J. Castillo. 2009. Muestreo Estadístico: Conceptos y Aplicaciones. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros. 2007a. Precisión de los índices estadísticos: técnicas de jacknife & bootstrap. InnOvaciOnes de NegOciOs. 4(1): 63-78. Badii, M.H., J. Castillo, J. Landeros & K. Cortez. 2007b. Papel de la estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs. 4(1): 107-145. Badii, M.H., J. Castillos, R. Foroughbakhch & K. Cortez. 2007c. Probability and scientific research. Daena, 2(2): 358-369. Fuino, Y. 1980. Aproxímate binomial confidence limits. Biométrica 67: 677-681. Ghosh, B.K. 1979. A comparison of some aproxímate confidence intervals for the bionamial parameter. J. Amer. Statist. Assoc. 74: 894-900. Pfanzagl, J. 1978. Estimation Confidence Intervals and regions. In kruskal and Tanur 259-267. Sutton, J. B. 1990. Values of the index of determination at the 5% significance level. Statistician 39: 461-463. Badii, M.H. & K. Cortez � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2008 Volumen Volumen de la revista 5 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2008, Vol 5, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020981 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Análisis Calidad Cultural Innovación Modelo https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20971/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2008_Vol_5_No_1_Enero-Junio.pdf 44fd92c2dc4f47873e336802581c679f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 1 - 15, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Estudio y clasificación de los riesgos legales de la innovación financiera (Study and classification of legal risks in finance innovation) Ceballos, D. & M. Miró Grupo de Investigación IAFI – Universidad de Barcelona, España, ceballos@ub.edu Key words: Financial innovation, legal risk, self-regulation Abstract. In this paper we discuss about the legal effects that a financial innovation can produce. By its novelty, the innovation can imply a change in regulation, although the financial activity goes towards its self-regulation. Our aim is to present a taxonomy in six categories of legal risks that we find associated to a financial innovation. These categories depend on the state and evolution of regulation (a posteriori reaction and guide for self-regulation) and on the types of innovation (system, process and product). Palabras clave: Innovación financiera, riesgo legal, autorregulación Resumen. En este artículo discutimos sobre los efectos legales que puede llegar a tener el fenómeno de la innovación financiera, que por la novedad que implica puede derivar en un cambio legislativo, aun cuando lo cierto es que la dinámica del sector tiende cada vez más a un fenómeno autorregulador que el Derecho no puede seguir. Plateamos una división en seis categorías de los riesgos legales asociados a una innovación financiera teniendo en cuenta (i) el estado y evolución de la normativa (reacción a posteriori y guía por la autorregulación), y (ii) los tipos de innovación existentes (de sistema, de proceso y de producto). Introducción La innovación es un concepto que históricamente ha estado ligado a la producción industrial, pero que en las últimas décadas ha sido también notorio en el sector financiero. Sus fuentes desde los años 70 se pueden sintetizar, en las economías capitalistas, en (i) la liberalización del sector financiero o en general los cambios y lagunas legislativas que han permitido Riesgos legales �2 la entrada a nuevos nichos de mercado, mayor competencia y el diseño de productos específicos; (ii) la globalización y sofisticación del sector financiero que ha derivado en una alta frecuencia de salida de nuevos o adaptados productos a las necesidades y preferencias del ahorro en cada momento; y (iii) los avances tecnológicos que han posibilitado la aparición o rentabilidad de nuevos productos y servicios financieros. Estas fuentes ya permiten intuir el riesgo legal de las innovaciones: un cambio regulatorio por parte de las autoridades (gubernamentales) competentes (local, nacional o internacional) de la normativa de una forma que afecte adversamente al estado y rendimiento de la innovación financiera. Asimismo, queda el riesgo legal de incumplimiento de la normativa, y, por tanto, de asumir la responsabilidad de actuaciones fraudulentas, malas prácticas o de una equivocada interpretación de la regulación. Finalmente, un último riesgo legal relacionado sería la inseguridad legal por la falta de una cobertura jurídica amplia de los derechos sobre la innovación y por la imposibilidad de conocer cómo se aplicará la normativa vinculable a la innovación. Por tanto, la innovación, por ser novedad o reintroducción de un producto en un escenario que antes no lo contemplaba, es propicia a que se deriven o se estudien cambios legales después de su introducción, o también que se evalúe el grado de cumplimiento de la normativa por el nuevo producto. El riesgo legal afecta tanto al rendimiento de las innovaciones financieras (utilización y beneficios de la innovación) como a la estabilidad del sistema financiero (control y efectos de la innovación). Su consideración afecta a la toma de decisiones sobre la puesta en marcha y difusión de una innovación financiera, tanto desde el dinámico y frágil sector financiero como desde la autoridad regulatoria (garante de la confianza y defensa del consumidor). Con el objetivo de analizar y clasificar los riesgos legales que afectan al fenómeno de la innovación financiera planteamos una estructura del trabajo en cuatro partes. La primera de introducción al concepto y situación de la innovación financiera. En la segunda parte presentamos una clasificación de la normativa aplicable y su tendencia en los últimos años para dar respuesta en la tercera parte al objetivo planteado de una taxonomía de los riesgos legales asociados a una innovación financiera. Finalmente, terminamos con las consideraciones finales. D. Ceballos & M. Miró �3 Innovación financiera Una innovación se puede definir como aquel producto, servicio o proceso, generalmente fruto de una investigación previa, que se percibe como nuevo, en su tecnología o en su entrada en el mercado, y que se introduce en el mercado con el propósito de obtener unas ventajas competitivas estables por parte de la empresa, que ayuden a aumentar o mantener los beneficios. Se considera que la innovación tiene un efecto dinamizador de la actividad y beneficio empresarial, efecto que puede llegar a difundirse a todo el sistema económico. Schumpeter también asociaba un efecto desestabilizador o destructor a la actividad innovadora del empresario. Efecto que tampoco es negativo porque dinamiza el sistema económico y su crecimiento, pero en el que hay “ganadores” y “perdedores”. Estos efectos, aunque históricamente se han analizado en el sector industrial, son palpables en el sector financiero, existiendo autores que defienden que las innovaciones financieras siempre han estado presentes en la evolución y cambios de las operaciones financieras, como la letra de cambio, el juro castellano, el billete de banco, la Bolsa de valores o los productos derivados (Gelpi, 1988). Las innovaciones financieras se asocian en su éxito a la difusión de las mismas y el crecimiento económico, y en su fracaso a su desaparición, transformación o crisis financieras. Pero también existe una importante componente en la regulación o control del sector financiero, cuyos cambios arbitrarios, de reacción, de adaptación o de liberalización han sido causa inmediata de muchas innovaciones (Harrington, 1988). Actualmente, el intenso proceso de innovaciones financieras existente desde los años 70 se justifica (i) por los cambios tecnológicos y en las telecomunicaciones (TIC), que han permitido una globalización del sector financiero y una intermediación internacional en tiempo real, (ii) por la fluctuación de tipos de interés y la aparición de nuevos riesgos en las alternativas de inversión del ahorro, que va llevando a una paulatina sofisticación de los productos financieros además de estar acompañado de una mayor cultura financiera entre la población, y, finalmente, (iii) por la regulación y liberalización de los sistemas financieros, tanto a nivel internacional como nacional, que ha dado lugar a mayor competencia, a nuevos productos para esquivar, adaptarse o aprovechar la nueva normativa, Riesgos legales �4 a mayor inestabilidad y a una adaptación de la normativa a los procesos de autorregulación del sector. Los procesos de innovación financiera y el fomento de un clima que favorezca su desarrollo son palpables sobre todo en la gran empresa, como grandes bancos, cajas de ahorro y entidades aseguradoras. Se observan menos en pequeñas y medianas entidades financieras como gestoras, pequeños bancos y cajas de ahorro, empresas familiares de préstamo, etc. Ello se debe a que los beneficios de estos procesos son más a largo plazo, además de requerir una alta formación del personal y unos costes elevados y continuados en el tiempo. No cabe duda que las innovaciones financieras tienen un beneficio para la empresa que las difunde, cuando tienen éxito, en forma de mayores ventas o clientes, o bien en forma de menores costes. Sin embargo, cuando fracasan tienen el coste de su desarrollo e introducción en el mercado, aunque a veces pueden aprovecharse parcialmente o recuperarse en el futuro según las necesidades que demanda el ahorro y la financiación. Adicionalmente, las innovaciones producen externalidades en el sistema, en este caso financiero y económico. Sean positivas en forma de reducción de los costes de intermediación, la aparición de productos adaptados a las problemáticas del mercado y mejora del arbitraje, el mayor y más rápido acceso a productos financieros, la mayor variedad de cobertura o de trasvase de riesgos, la aparición de mercados secundarios para los nuevos o antiguos productos por el menor coste y mayor utilidad, la separación de riesgos o la mayor eficiencia del mercado. Sean negativas como la fragilidad, inestabilidad y crisis del sistema financiero por los rápidos, fluctuantes y masivos cambios, la aparición de fraude, cambios legales desfavorables al crecimiento económico o un deterioro en la confianza en el sistema financiero. Son estas externalidades negativas, que tienen como base muchas veces los riesgos de precios financieros, de crédito y operativos, las que generan los riesgos legales de responsabilidades exigidas, autorregulación restrictiva del sistema, cambios normativos de prevención y cambios normativos “arbitrarios” que dejen sin utilidad a la innovación. Finalmente, también cabe considerar temas éticos en la decisión de implementar una innovación financiera, que pueden tener sus consecuencias legales por la “mala fe” o la pérdida de confianza en un sector como el financiero que tanto depende de esta última. D. Ceballos & M. Miró �5 Legislación y normativa aplicable: estado y tendencia Para situar el estado y tendencia de la legislación y normativa actualmente vigente, debemos partir del concepto de derecho del mercado financiero (DFM) como rama del Derecho que comprende el estudio del conjunto de normas que regulan los mecanismos que permiten garantizar la eficiente asignación del ahorro a la inversión, tanto en su vertiente material (instrumentos financieros, dinero, títulos, etc.), como objetiva (ordenación del mercado de valores), como subjetiva (entidades de crédito, empresas de servicios de inversión, etc.), como contractual (negocios jurídicos ordenados a la actividad inversora) (Zunzunegui, 2005). La asignación del ahorro a la inversión sugiere, no obstante, en el contexto del fenómeno de la innovación financiera un aspecto que cabe resaltar, pues si entendemos que el mercado regulado legalmente es a quien se asigna la función de servir de puente entre el presente y el futuro permitiendo que el ahorro y los ingresos actuales puedan convertirse en utilidades futuras, el concepto de innovación financiera en el sentido empleado en este trabajo no es otra cosa que la búsqueda de nuevos mecanismos que permitan optimizar el ahorro actual en futuros beneficios. Parece, por tanto, oportuno considerar cuáles puedan ser los riesgos legales derivados del proceso de innovación financiera y que pudieran malograr dicha utilidad futura. El concepto innovación, por otro lado, se relaciona con la novedad, y como tal, de entrada, sugiere también desregulación o alegalidad. La innovación financiera en este sentido podría considerarse como el mecanismo a través del cual se busca optimizar mayores utilidades financieras en contextos alegales, es decir, carentes de regulación, y de ahí que los riesgos (y también las utilidades) sean sensiblemente mayores. Aun cuando la innovación financiera busca cotas de seguridad lo más altas posibles, lo cierto es que lo hace en un entorno extremadamente incierto y volátil (Fernández, 2004: 53) que desde luego afecta también al entorno legal. Esta consideración choca frontalmente con la justificación de asignación eficiente del ahorro que se asigna al DFM. De ahí la prolija normativa actualmente existente en este sentido, imposible ni tan siquiera de pergeñar en estas páginas. No obstante, lo que sí es relevante resaltar, es que dentro de este contexto, el DFM, por su finalidad encaminada a garantizar la confianza del consumidor, reserva en régimen de libre Riesgos legales �6 competencia el desarrollo de su actividad a determinados sujetos limitando el acceso a terceras personas a fin de asegurar un mayor control sobre su actividad, influyendo además el Estado a través de medidas de política económica. Para ello intenta dotar al consumidor de un régimen de protección cuya característica principal es la transparencia informativa de las características de los instrumentos financieros y la solvencia de sus emisores. El DFM está fuertemente caracterizado por su ámbito sectorial en el que coexisten pacíficamente tanto normas de derecho público como de derecho privado, normas que además se caracterizan por su extrema tecnicidad dado el cada vez más complejo contexto de las operaciones financieras. Normas fundadas en criterios o principios de eficiencia, estabilidad y transparencia. Por ello se distinguen, respectivamente, normas de eficiencia, prudenciales y de conducta, respectivamente. Normas, que por otra parte, la experiencia demuestra que no lo abarcan todo, y mucho más cuando hablamos de innovación por el aspecto de novedad que la misma sugiere. Es en este contexto en donde ha surgido un concepto, cada vez más importante en sectores altamente especializados, como es el de la autorregulación. De hecho, la economía y los mercados financieros son uno de los ámbitos más característicos de la regulación independiente, que al menos en España, se sitúa en el marco de una neutralidad ejercitada por una Comisión Nacional del Mercado de Valores que se pretende equidistante entre el órgano ejecutivo (el Gobierno) y los distintos agentes económicos, y que deriva tanto del carácter técnico de la materia como de la pretensión de defenderse frente a la parcialidad tanto de la acción gubernamental como de las presiones de intereses fuertes y organizados (Esteve, 2002: 48). El fenómeno de la autorregulación, que no es nuevo aunque en la actualidad revista una mayor importancia, si ha cobrado mayor interés es por el motivo de que ha rebasado la órbita privada para alcanzar una inequívoca dimensión pública, llegando incluso a convertirse en una referencia que toman en consideración los poderes públicos (Esteve, 2002), y cuya importancia posiblemente se deba a dos consideraciones: la progresiva liberalización del sector financiero contradictoria en algún sentido con el cada vez mayor poder de control del que gozan las autoridades financieras, y porque en definitiva nuestro sistema financiero en gran medida confía en la capacidad autoorganizativa del propio mercado. D. Ceballos & M. Miró �7 Es un tópico decir, aunque cierto, que la realidad va mucho más deprisa que el propio Derecho, y de ahí la tendencia a confiar a los sujetos de la autorregulación lo que el Derecho no puede regular, confianza que se deposita en primer lugar en los propios operadores del sistema financiero, desplazándose de esta forma la presión social que supone el proteger al consumidor del Estado a los propios autorreguladores, pues es a éstos a quienes se les exige el establecimiento de normas de prudencia y sobretodo de conducta que tiendan a proteger no tanto el buen funcionamiento del mercado financiero, o la solvencia, liquidez y rentabilidad de las entidades financieras, sino al propio ahorrador frente a los riesgos derivados del sistema financiero y significativamente frente a la asimetría informativa. Si reflexionamos sobre lo expuesto, parece evidente que estamos ante una situación en cierta manera paradójica, pues siendo los propios operadores del sector financiero los que en principio pueden estar más interesados en crear nuevos productos financieros innovadores, es a éstos mismos a quienes se les exige, incluso de forma legal, el establecimiento de ciertas normas de conducta con la finalidad de proteger la confianza del consumidor en el sector financiero. Por este motivo, aunque de naturaleza y con un alcance distinto, ha surgido todo un nuevo campo como es el de la ética financiera, porque aun cuando lo que no se puede obviar es que en primer término el elemento fundamental para articular un correcto marco legal es la propia normativa que es la que debería garantizar el correcto funcionamiento de los mercados, la realidad es que no lo garantiza tanto por su ineficiencia como por los propios efectos perversos de la propia regulación, lo que ha dado lugar a fenómenos tan relevantes como el riesgo moral o la explotación de ineficacias legislativas. Aunque sea posiblemente un poco arriesgado afirmar que no debemos confiar sólo en la regulación legal, lo que sí es un hecho constatable es que la misma normalmente actúa con posterioridad a los hechos, y en un mundo globalizado como el actual falta todavía una auténtica autoridad supervisora con potestad sancionadora. De ahí los fenómenos de la autorregulación y la ética financiera, porque preciso es advertir que el fenómeno de la innovación financiera surge precisamente en el contexto o como reacción a sectores tan sensibles como pueden ser el sistema impositivo, la normativa sobre blanqueo de capitales, la actividad bancaria, la actividad de los intermediarios financieros, las obligaciones de información financiera, la coordinación internacional, etc. Riesgos legales �8 Llegados a este punto debemos preguntarnos cómo reacciona el Derecho ante el fenómeno de la innovación financiera, y lo cierto es que estamos asistiendo a un fenómeno de expansión que en el campo del derecho penal está siendo objeto de un importante estudio. Señala en este sentido Silva (2001: 21): “no es infrecuente que la expansión del derecho penal se presente como producto de una especie de perversidad del aparato estatal, que buscaría en el permanente recurso a la legislación penal una (aparente) solución fácil a los problemas sociales, desplazando al plano simbólico (esto es, al de la declaración de principios, que tranquiliza a la opinión pública) lo que debería resolverse en el nivel de lo instrumental (de la protección efectiva)”. El fenómeno de la innovación financiera, por su novedad y sobretodo complejidad, tiene pues el riesgo de que se vea afectado por este proceso expansivo del derecho punitivo/sancionador del Estado que se justificaría en el interés social de controlar (penalizar o sancionar) todo aquello que no puede proteger de forma efectiva, y sin que se entre a valorar los motivos del por qué no puede llegarse a dicha protección efectiva, aunque desde luego existen razones de peso que impiden ab initio el que el Estado pueda ofrecer una protección efectiva ante fenómenos tales como la globalización económica, la aparición de nuevos riesgos en todos los sentidos, la sensación social de inseguridad, etc. Un buen ejemplo de todo lo expuesto, y muy sensible en el sector financiero, lo constituye el progresivo desarrollo que ha experimentado la normativa sobre blanqueo de capitales que si bien inicialmente tenía como finalidad el controlar los movimientos monetarios con un origen delictivo, está derivando en poner bajo sospecha prácticamente cualquier operación financiera atípica, obligando incluso a los diversos operadores económicos y profesionales (entidades financieras, abogados, notarios, etc.) a denunciar cualquier movimiento sospechoso. Por todo lo anterior es de una fundamental importancia toda la normativa que está surgiendo como consecuencia de distintos acuerdos internacionales, tengan carácter normativo (como las Normas Internacionales de Información Financiera) o no (significativamente los Acuerdos de Basilea), porque indirectamente recoge los riesgos legales de la innovación financiera D. Ceballos & M. Miró �9 a través, por una parte, de los intangibles y de las recomendaciones de mayor control sobre las operaciones, productos y sistema financieros, y, por otra parte, de recomendar la valoración del riesgo legal de la actuación financiera y promover una autorregulación para evaluar los riesgos, mecanismos internos y nuevos productos financieros, con lo que como vemos, el fenómeno de la autorregulación cobra cada vez más mayor importancia. Realizado un somero repaso al estado y tendencia de la normativa aplicable a la innovación financiera, que como tal, no difiere ni es específica respecto de la general del mercado financiero, quedaría por analizar el estado de la situación respecto al ámbito privado, es decir, la que se refiere a la concreta relación entre los ahorradores con los distintos operadores del sector financiero, y lo que debe decirse al respecto es que lejos de diferir del denominado derecho privado, es en el marco de éste en el que se desenvuelve. El mercado se caracteriza desde este punto de vista como una creación jurídica que tiene como misión la asignación de recursos mediante el establecimiento de toda una serie de normas más o menos generales que permiten que se pongan en contacto los distintos sujetos, y que se caracteriza en cuanto a su funcionamiento en un triple eje: propiedadcontratos-responsabilidad. Propiedad respecto de quien puede disponer y usar los distintos bienes y servicios, contratos respecto de la posibilidad de intercambiar dichos bienes y servicios con la finalidad de obtener una utilidad, y responsabilidad, tanto en su vertiente contractual como extracontractual, respecto de quien debe soportar el riesgo de participar en una determinada actividad económica. En el sector financiero, en donde frecuentemente la relación contractual entre las partes se basa en condiciones impuestas unilateralmente por los agentes financieros a las que debe adherirse el contratante, parece oportuno recordar la Sentencia del Tribunal Supremo español de 8 de abril de 1994 según la cual “han de evitarse las extralimitaciones bancarias, aun cuando constituyan práctica generalizada”. Pero como es fácil advertir de todo lo expuesto, no basta dicho triple eje para conformar la situación del mercado como institución jurídica, pues al menos en el contexto de la innovación financiera, el mismo se ve además significativamente complementado con toda una serie de normas especiales enmarcadas dentro del concepto de regulación económica y de marcado carácter público que tienen como finalidad el intervenir reemplazando o modificando el funcionamiento espontáneo del mercado, hasta el punto incluso de exigirse legalmente la autorregulación como garantía frente al Riesgos legales �10 ahorrador. Es el fenómeno que se conoce como la autorregulación regulada o mandated self regulation. Así, en España la Ley del Mercado de Valores en su art. 78.b) contempla el respeto a los Códigos de Conducta que sean aplicables a administradores y empleados como autorregulación profesional obligatoria y complementaria a la normativa legal. Queda finalmente un aspecto por tratar que no es otro que el de la respuesta que el Derecho ofrece a la protección de la innovación financiera, considerada ésta como un entorno, un proceso o un producto patentable. Protección, que aun cuando en el presente trabajo es residual, viene atribuida en principio al derecho de la propiedad intelectual, el cual tiene atribuido la cobertura de los elementos inmateriales vinculados a la actividad empresarial. Sin embargo, en nuestro caso no se refiere tanto a la eventual protección de las invenciones técnicas (patente) sino a la tutela derivada de las normas de competencia desleal, ya que el beneficio no está en los derechos sobre la innovación, sino en la atracción de capitales y reducción de costes de la misma. Protección que depende más de la pericia del abogado o de la interpretación del juez en la demanda sobre la apropiación de las características y efectos de la innovación. Visto todo lo expuesto podríamos concluir en el sentido de que aun cuando el propio sistema legal intenta prevenir de los riesgos derivados de la innovación financiera bien a través de sus propias normas, bien a través de la imposición legal de elaboración de códigos o reglamentos internos de conducta, lo que no se puede olvidar es que la continua innovación financiera normalmente se desarrolla y se desarrollará como consecuencia de la existencia de carencias legislativas, carencias que se tratan de salvar mediante el fenómeno autorregulatorio de carácter institucional y voluntario, pero que exige también un mayor rigor a la hora de analizar las posibles limitaciones legales de actuación. Tipos y funciones de la innovación financiera y sus riesgos legales En términos de medida sobre el esfuerzo económico en innovación, la misma se suele aproximar por los gastos en I+D, donde el gasto universitario y la incorporación de personal investigador tiene una presencia notable de cerca de un tercio del peso en la mayoría de indicadores. Sin embargo, dichas medidas e indicadores no son representativas del sector financiero, donde la innovación está ligada a la novedad del servicio. En otras D. Ceballos & M. Miró �11 palabras, el fenómeno de la innovación financiera se caracteriza por su función de aportar una nueva solución, comodidad o necesidad a los usuarios y trabajadores que participan en el sistema financiero. No se caracteriza por un gasto o inversión en investigación, sino un gasto o inversión en nuevos elementos que ayuda a la operatividad financiera. Las innovaciones financieras se suelen clasificar en tres tipos teniendo en cuenta su función o efectos: innovaciones institucionales o de sistema, innovaciones de proceso e innovaciones de producto. Las primeras, las innovaciones institucionales, afectan al sector financiero como un todo y están relacionadas con los cambios en las estructura de negocio, la creación de nuevos intermediarios financieros o cambio sean el marco legal y de supervisión internacional. Son principalmente innovaciones de normativa que permiten a nivel internacional o de toda una economía cambios importantes en la actividad financiera. Podemos considerar como ejemplos ilustrativos la definición de “banca ética”, la organización y control de los servicios financieros minoristas, la formalización de sistemas financieros informales como mercados bursátiles paralelos, la reducción de barreras de acceso según nacionalidad, sexo o impedimentos físicos y psíquicos, etc. Las innovaciones de proceso tienen más a ver con nuevas soluciones para captar más clientes o disminuir los costes de transacción como la banca por internet, la introducción de la tecnología en la operativa financiera (cajeros automáticos, ordenadores, intranet, etc.). Estas innovaciones se dirigen a aumentar la eficiencia y a encontrar nuevas posibilidades de negocio o expansiones de mercado. Finalmente, las innovaciones de producto, como su nombre indica, se centran en el desarrollo de nuevos productos o su recuperación actualizada, de forma que su función es la de cubrir las nuevas necesidades que demanda el mercado, por ejemplo, con productos estructurados por los mayores riesgos y menores rentabilidades de los productos tradicionales, con productos parabancarios que faciliten la operativa financiera de las empresas no especializadas, con nuevas alternativas para el dinámico ahorro en función de sus diferentes horizontes temporales y los cambios en el entorno financiero y normativo, etc. Resumiendo, las innovaciones institucionales responden a una función de estabilización y dinamización del sistema financiero por parte sobre todo de los legisladores y reguladores. Por su parte, las innovaciones de proceso funcionan como respuesta a la competencia y adaptación a los Riesgos legales �12 cambios tecnológicos para aumentar la eficiencia productiva. Y, por último, las innovaciones de producto tienen una función de satisfacer las nuevas demandas del ahorro, la inversión y la financiación acorde a los cambios en el entorno financiero: tipos de interés, riesgos, nuevas actividades, etc. El riesgo legal, o consecuencias negativas del incumplimiento o el cambio de la normativa aplicable, asociado a la innovación financiera, teniendo en cuenta el estado y evolución de la normativa comentado en la segunda parte y la clasificación de las innovaciones financieras realizada en esta parte, se puede concretar en seis situaciones desfavorables: 1- El riesgo de ajuste o reacción normativa al ir el Derecho siempre por detrás de la realidad y sus consecuencias. Tras la introducción de una innovación financiera, el regulador puede revisar la normativa aplicable, o bien tras observar los efectos de la innovación liberalizar o cambiar las “reglas de juego”, lo que reduciría el rendimiento, e incluso podría suponer la desaparición de la innovación. 2- El riesgo de autorregulación y de mayores exigencias técnicas internas. Ante la falta de normativa directa aplicable por la novedad y dinamismo de los productos financieros, el sector promueve cierta autorregulación, que en la actualidad fomenta la medición interna de los riesgos asumidos más que por medidas estandarizadas proclives a ajustes contables para alterar su valor. Medición interna que para ser aprobada por el supervisor debe parecer más sofisticada y prudencial que la normativa general. 3- El riesgo legal de inseguridad jurídica por la consideración de actuación fraudulenta o por cambio normativo que penalice la reciente innovación financiera. La interpretación y exigencia de la normativa vigente corresponde al regulador, por lo que el emisor de la innovación se arriesga a que el regulador no considere que responda a una buena práctica o que la normativa aplicable sea una diferente a la utilizada por el emisor. Además D. Ceballos & M. Miró �13 está el riesgo de actuación fraudulenta, voluntaria o involuntaria, para aprovechar los resquicios legales. Finalmente, la normativa también puede cambiar y dejar explícitamente la innovación financiera introducida como operación fraudulenta por diversas causas, por ejemplo, por los efectos desestabilizadores de la innovación o por su alegalidad fiscal. 4- El riesgo de protección de la innovación, por la dificultad de poner barreras de entradas, registrar patentes y la facilidad de compartir información, y por la arbitrariedad de lo que se considera competencia desleal. Toda innovación suele basar su rendimiento en la novedad de satisfacer una necesidad existente o creada y en su dificultad de imitarla, ya que sino siempre la competencia podría ofrecerle mismo producto o servicio a menor coste al copiarlo sin tener que asumir los costes de investigación y de introducción al mercado previos. Sin embargo, las innovaciones financieras apenas tienen posibilidad de protegerse de la imitación de la competencia ni de la difusión gratuita de la información, ya que la definición y funcionamiento del producto, servicio o sistema ofrecido debe quedar claro al consumidor para que confíe en el mismo. Por tanto, en la propia comercialización se difunde gratuitamente el diseño y la esencia de la innovación. 5- El riesgo ético de la responsabilidad futura que la técnica actual no detecte. La innovación que puede tener unos efectos a corto plazo positivos por satisfacer mejor una necesidad, a largo plazo puede fomentar ciertos efectos negativos indirectos que luego, aunque legalmente no sean punibles, supongan una pérdida de reputación o pérdidas económicas futuras. Por ejemplo, por ser la base de una crisis financiera (burbujas) o afectar negativamente al rendimiento de otros productos (mayor competencia o nuevos estándares de comisiones). La marcha regulatoria del Derecho por detrás de la realidad y la tendencia hacia la autorregulación promueven que la técnica actual sea el principal elemento de análisis y autorización de una innovación financiera. Ello puede derivar a que no se prevean las consecuencias futuras negativas, Riesgos legales �14 sea por un posible cambio de escenario en el futuro o por la limitación de la técnica. Este riesgo más ético que legal se vincula al grado de compromiso social de la empresa que difunde la innovación, lo que puede llevar a la exigencia a que asuma sus responsabilidades en situaciones derivadas en el futuro. 6- El riesgo de la falta de cobertura o seguro frente a las consecuencias de la innovación. Una innovación financiera, dada la fragilidad o extrema dependencia de la confianza del sistema financiero, la alta movilidad del capital y el estado de la tecnología que permite realizar operaciones en tiempo real y sin tiempo para rectificar, puede generar una serie de efectos negativos, a parte de situaciones fraudulentas, para los cuales no existe opción de cobertura. Así, una innovación puede llegar a desestabilizar el sistema financiero, generar una serie de dudas fiscales a sus usuarios, suponer la pérdida de competitividad de otros productos. A pesar del riesgo legal que se asocia a una innovación financiera y sus diferentes tipologías, el retraso en la regulación, la tendencia a la autorregulación y la falta de protección, llevan a que los miembros del sistema financiero tengan una gran influencia a la hora de ejecutar dichos riesgos. Es decir, las recomendaciones y autorregulación se terminan erigiendo en normativa por el dinamismo y la novedad de la innovación que implican que al Derecho no le dé tiempo a reaccionar ni a prever sus efectos negativos. Autorregulación planteada por los propios miembros del sistema financiero, quienes además son los que controlan la producción de información y pueden llegar a “pactar” las condiciones de la difusión y exigencias de la innovación para reducir el impacto de la inseguridad jurídica de la normativa que será aplicable y con qué severidad. Consideraciones finales El riesgo legal está presente en las innovaciones financieras por su carácter de novedad, por sus potenciales efectos desconocidos en el funcionamiento y estabilidad del sistema financiero, y por su posible alegalidad. D. Ceballos & M. Miró �15 Las innovaciones financieras han crecido en gran medida en los últimos años debido a los avances tecnológicos, el mayor conocimiento y sofisticación de los productos financieros y el crecimiento de la operativa financiera a nivel mundial. Estas innovaciones, de producto, de proceso o de sistema, cuando se relacionan con el estado y evolución de la normativa pública y privada asociada, es posible establecer una taxonomía de los riesgos legales que las afectan distinguiendo seis categorías: (i) reacción normativa, (ii) autorregulación, (iii) inseguridad jurídica, (iv) protección de la innovación, (v) la responsabilidad futura y (vi) la falta de cobertura o seguro frente a las consecuencias de la innovación. Esta taxonomía de los riesgos legales asociados a una innovación financiera permite comprender y analizar mejor una innovación financiera, tanto por su emisor como por el regulador, siendo ambos conscientes de la importancia y diversidad de los riesgos. Referencias Ceballos, D. 2007. “Una propuesta de indicador de riesgo legal. Valoración a través de la Teoría de Seguros del Riesgo Legal”. 2ª Reunión de Investigación en Seguros y Gestión de riesgos. (Riesgo 2007). Castro Urdiales, 233-252. Esteve, J. 1999. Técnica, riesgo y Derecho. Barcelona: Ariel. Esteve, J. 2002. Autorregulación. Génesis y efectos. Navarra: Aranzadi. Fernández, J.L. (2004) Finanzas y ética. La dimensión moral de la actividad financiera y el Gobierno corporativo. Madrid: Universidad Pontificia de Comillas. Gelpi, R. M. 1988. “Innovación financiera y crecimiento económico”. En Suplementos sobre el Sistema Financiero, nº 21, Innovación Financiera, 21-36. Harrington, R. 1988. “Innovación financiera y banca internacional”. En Suplementos sobre el Sistema Financiero, nº 21, Innovación Financiera, 10-20. Lerner, J. 2006. “The new new financial thing: the origins of financial innovations”. Journal of Financial Economics, nº 79, 223-255. Mascareñas, I. 1999. Innovación financiera. Madrid: McGraw-Hill. Silva, J. (2001) La expansión del derecho penal. 2ª ed. Madrid: Civitas. Tufano, P. 2002. “Financial Innovation” in Constantitinides, G.; M. Harris and R. Stulz [editors] The Handbook of the Economics of Finance. North Holland. Zunzunegui, F. 2005. Derecho del mercado financiero. 3ª ed. Madrid: Marcial Pons. Riesgos legales �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 25 - 38, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Uso de Análisis de Covarianza (ANCOVA) en investigación científica (Use of covariance analysis (ANCOVA) in scientific research) Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: ANCOVA, auxiliary variable, error reduction, statistics Abstract. The basics of the ANalisis of COVAriance (ANCOVA) are given. The objectives and the application of ANCOVA are laid out. Techniques for the estimation of contrasts and for the control and reduction of the degree of error are discussed. The application of a simple ANCOVA using real data is highlighted. The application of this technique in fixing the auxiliary variable in experimentation is emphasized. Palabras clave: ANCOVA, Estadística, reducción de error, variable auxiliar Resumen. Se presentan las bases del ANálisis de COVArianza (ANCOVA). Se manejan los propósitos y la aplicación de este método estadístico. Se discuten las técnicas para la estimación de los contrastes, el control y la disminución del grado de error. Se presentan un ANCOVA simple mediante un ejemplo de datos reales. Se enfatiza el papel de esta técnica estadística en fijar el efecto de la variable auxiliar en el experimento. Introducción El análisis de la covarianza (ANCOVA) se trata de dos o más variantes medidas y donde cualquier variable independiente mesurable no se encuentra a niveles predeterminados, como en un experimento factorial (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). La ANCOVA hace uso de conceptos tanto del análisis de varianza como de la regresión. Este trabajo trata la covarianza lineal. A menudo, una relación lineal es una aproximación razonablemente buena para una relación no lineal con tal que los valores de las variables independientes no cubran un intervalo muy amplio. ANCOVA �26 Objetivos del análisis de la covarianza El análisis de covarianza es apropiado para lograr dos objetivos específicos: a) eliminar cualquier error sistemático fuera del control del investigador que puede sesgar los resultados, y b) tener en cuenta las diferencias en las respuestas debidas a las características propias de los encuestados. Un sesgo sistemático puede ser eliminado por medio de la asignación aleatoria de los encuestados a varios tratamientos. Sin embargo, en estudios no experimentales, estos controles no son posibles. Por ejemplo, al contrastar los anuncios publicitarios, los efectos pueden diferir dependiendo del momento del día o de la composición de la audiencia y de sus reacciones. El objetivo de la covarianza es eliminar cualquiera de los efectos que a) influyen solamente a una parte de los encuestados, b) varían entre los encuestados. Por ejemplo, las diferencias personales, tales como actitud u opiniones, pueden afectar a las respuestas, pero el experimento no las incluye como un factor de tratamiento. El investigador utiliza una covarianza para extraer cualquiera de las diferencias debidas a estos factores antes de que los efectos del experimento sean calculados. Este es el segundo papel del análisis de la covarianza. Usos de análisis de covarianza Los usos más importantes del análisis de la covarianza son: 1. Para controlar el error y aumentar la precisión. 2. Ajustar medias de tratamientos de la variable dependiente a las diferencias en conjuntos de valores de variables independientes correspondientes. 3. Interpretación de la naturaleza de los efectos de los tratamientos. 4. Dividir una covarianza total o suma de productos cruzados en componentes. Control y reducción del error 2 2 La varianza de una media de tratamiento es σ x = σ / n . Así, para disminuir esta varianza, sólo tenemos dos enfoques: el aumento del tamaño de la muestra o el control de la varianza en una población muestreada (Badii et al., 2004, Badii et al., 2006, Badii et al., 2007b). M.H. Badii et al. �27 El control de varianza se logra mediante el diseño experimental o mediante el uso de una o más covariables. Ambos métodos pueden usarse simultáneamente. Cuando se usa la covarianza como método para reducir el error, esto es, de controlar σ2, se hace reconociendo el hecho de que la variación observada de la variable dependiente Y es parcialmente atribuible a la variación de la variable independiente X. El uso de la covarianza para controlar el error es un medio de aumentar la precisión con la cual los efectos de los tratamientos pueden medirse eliminando, por regresión, ciertos efectos reconocidos que no pueden ser o no han sido controlados efectivamente por el diseño experimental. Por ejemplo, en un experimento de nutrición animal para comparar el efecto de varías raciones en el momento de peso, los animales asignados a un bloque varían en peso inicial. Ahora, si el peso inicial está correlacionado con la ganancia de peso, una porción del error experimental en la ganancia puede deberse a diferencias en el peso inicial. Mediante el análisis de la covarianza, esta porción, una contribución que puede atribuirse a diferencias en el peso inicial puede calcularse y eliminarse del error experimental para ganancia. Ajuste de medias de tratamientos Con cierta frecuencia, en la investigación ocurre que, simultáneamente con los valores de la característica en estudio (sobre cada unidad experimental), los valores de una o más variables no aleatorias, cuya medida se realiza sin error y cuyo efecto sobre la característica de interés, es importante determinar. Análisis de covarianza simple En un experimento de bloques completos al azar (Tabla 1), los valores características de interés son yij y xij . El xij es la variable compañera (covariable), si se desea que xij ejerza alguna influencia sobre yij se aplica el análisis de covarianza; el modelo lineal es: y ij = µ + β i + T j + γX ij + eij ANCOVA (1) �28 Donde, i = 1,...,r; j = 1,..., t; yij = valor observado; µ = efecto general, β = efecto de bloque; Tj = efecto de tratamiento; γ Xij = coeficiente de covarianza, & eij = error aleatorio de manera que: E(eij) = ∅ E(eij2) = δ2 , El valor de la respuesta observada sobre las unidades experimentales, mediante estimación de contrastes entre efectos de tratamientos, quiere decir probar la significancia de los mismos y de la covariable. Estimación de contrastes 1. Ignorando la covariable en la expresión (1): Yij = µ + β i + T j + eij (2) Este ajuste produce el mínimo de la SC de los errores Eyy: • E yy = SCtotal − SCtrat . − SCbloque • SCtotal Y..2 =∑y − rt ij 2 ij • SC trat . = ∑ Y. 2j r j • SCbloques = ∑ i − Fc = Y..2 rt donde rt = n Y..2 rt Yi .2 Y..2 − t rt • SC de los errores para Yij : E yy = ∑ yij2 − ∑ ij j Y. 2j Yi.2 Y..2 −∑ + r t rt i M.H. Badii et al. �29 El mejor estimador lineal no sesgado de un contraste entre efectos de tratamientos es: t ∑ i =1 λ j Y. j r t =∑ λ j Ti r i =1 (3) 2. Operando de forma análoga, se calculan Exx y Exy: • SC errores para covariante: 2  X ..2   X . j X ..2   X i2. X ..2  2 − − E xx = ∑ X ij −  − ∑  − ∑  rt   j r rt   i t rt   ij (4) • SC Error Multiplicado:  ( X ..)(Y ..) −  X . j Y. j − F  −  X i.Yi. − F  E xy = ∑ X ij Yij −  ∑ c c ∑ t rt r   ij   j   i (5) • Factor de corrección multiplicado ( X ..)(Y ..) Fc = rt (6) • SC de Bloques: r SC bloque = B xx = ∑ i =1 • SC de Tratamientos: X i2. X ..2 − t rt t X .2j j =1 r SCtrat . = Txx = ∑ − X ..2 rt (7) (8) • SC de Tratamientos para X: r t SC totalxx = ∑∑ X ij2 − i =1 j =1 ANCOVA X ..2 rt (9) �30 • SC de Bloques Multiplicado XY: r SC bloquexy = B xy = ∑ i =1 X i.Yi. − Fc t (10) • SC Tratamientos Multiplicados: t X . j Y. j j =1 r SC trat . xy = Txy = ∑ • SC Total Multiplicado: r t SCtotalxy = ∑∑ X ij Yij − − Fc (11) ( X ..)(Y ..) (12) rt i =1 j =1 Tabla 1. Análisis de varianza de productos cruzados. FV Bloques (repeticiones) Tratamientos Error Total gl r-1 t-1 (r-1)(t-1) rt - 1 SC y de productos cruzados X.X X.Y Y.Y Bxx Bxy Byy Txx Txy Tyy Exx Exy Eyy SCtot.xx SCtot.xy SCtot.yy 3. Cálculo de coeficientes de covariante El Coeficiente de covariantes: γˆE xx = E xy ⇒ γˆ = E xy (13) E xx Donde el calculo de error XY es igual a γˆE xy = E xy2 E xx La Suma de los Cuadrados de Error se calcula como E xy2 SC error = E yy − E xx M.H. Badii et al. (14) �31 Al dividir la suma de los cuadrados de error entre el grado de libertad correspondiente, se obtiene el Cuadrado medio del error o la varianza: E yy − E 2xy / E xx SC E = CM E = S = (r − 1)(t − 1) − 1 (r − 1)(t − 1) − 1 (15) 2 Puesto que, en general, estamos interesados en la estimación de contrastes, la expresión para estimar a ∑ λj Τj con ∑ λ j = ∅ no está dada por la j ecuación anterior sino que esta cantidad debe ajustarse por la presencia de la covariable; El mejor estimador no sesgado para ∑ λj Τj : t t λ j Y. j j =1 j =1 r ∑ λ j Τˆ j = ∑ ( y$ j − γ$x j t λ j Y. j j =1 r − γˆ ∑ =∑ λ j ( yˆ j − γˆx j ) t (16) j =1 ) = medidas de tratamientos corregidos por Xij. x j = X .j / r y j = Y. j / r La varianza de ∑ λ Τˆ j j y γˆ = E xy E xx se compone de 2 partes: a) Una parte debida a la varianza de la ∑ λ j ŷ j . b) Otra parte debida al efecto de covariable:  t  δ2 ˆ  Var. ∑ λ j Τ j  =  j =1  r  λ + 2  ∑ λ j X . j  ∑ r E xx  j =1 j =1  t 2 j δ 2  4. Significancia de los efectos de los tratamientos. H 0 :Τ1 = Τ2 =L = Τt H A :Τ1 ≠ Τ2 ≠L ≠ Τt ANCOVA t 2 (17) �32 Bajo la H0: a) Ignorando Xij: y ij = µ + β i + γX ij + eij (18) y ij = µ + β i + eij (19) Bajo el diseño de bloques al azar, bloques y tratamientos son ortogonales entonces, SC de los errores en el (19): E ′yy = E yy + Τyy ′ = E x + Τxy E xy ′ = E xx + Τxx E xx b) El coeficiente de covariación γ correspondiente a la ecuación (18): E′ γ ′E xx′ = E xy′ γ ′ = xy ′ E xx Û Ü Notaciones introducidas γ ′E xy′ (E ′ ) = 2 xy E xx′ SCE ′ = E yy′ − (E ′ ) (20) 2 xy E xx′ (21) c) SC debida a tratamientos, ajustados por el efecto de la covariable SC (ΤΑ ) = SC E ′ − SC E • SC(ΤΑ ) (22) 2  ′ )2   ( ( E xy E xy )  =  E ′yy −  −  E yy −  E ′xx   E xx   M.H. Badii et al. �33 [E ′ − (E ′ ) / E ′ ]− [E ′ − (E ′ ) / E ′ ] 2 • CM (ΤΑ ) = yy xy 2 xx yy xy xx t −1 (23) [E ′ − (E ′ ) / E ′ ]− [E ′ − (E ′ ) / E ′ ] 2 • Fc = CM (ΤΑ ) S2 yy = xy 2 xx yy t −1 E yy − E xy2 / E xx xy xx (24) (r − 1)(t − 1) − 1 • El Grado de Libertad para Fc = (t-1), (r-1)(t-1)-1 d) Si se desea probar la hipótesis H0: γ = ∅ vs. HA: γ ≠ ∅: E xy2 / E xx con 1 y (r-1)(t-1)-1 gl. Fc′ = S2 Una característica fundamental de toda covariable es su independencia de los efectos de los tratamientos. Τxx  2σ 2  1 +  Varianza promedio de la diferencia entre dos r  (t − 1)E xx  medias ajustadas de tratamientos. s *2 Eficiencia de la covarianza en la reducción de la I= Τxx  2 s 1 +   (t − 1)E xx  varianza del error. Var (d ) = Ejemplo. Un experimento de fertilizantes con el diseño San Cristóbal (12 tratamientos en cuatro bloques completos al azar), realizado por el IMPA en la zona de abastecimiento del ingenio Motzorongo, en el estado de Veracruz, cosechado en plantilla durante la zafra 1977 – 1978, produjo los resultados de la Tabla 2. En esta tabla la Y es el rendimiento de caña en toneladas por hectárea, y X es el número observado de tallos molederos por parcela experimental. Se propone examinar el efecto de los nutrientes sobre el ANCOVA �34 rendimiento de caña, eliminando a través de la técnica de covarianza, el efecto del número de tallos molederos (Martínez-Garza, 1988). Tratamientos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 Sumas Tabla 2. Análisis de covarianza en un experimento cañero. I II III IV Y X Y X Y X Y X 115.6 275 84.4 319 107.5 319 103.6 308 108.1 302 84.5 320 89.2 300 102.8 307 87.5 268 76.9 299 102.2 280 110.0 280 120.3 311 88.1 318 105.0 315 104.7 319 126.1 290 121.4 308 100.3 304 111.7 315 119.2 296 119.4 306 111.1 310 100.8 334 122.2 295 110.6 316 113.6 303 114.7 284 130.0 299 88.9 314 106.4 290 120.0 306 115.8 297 114.7 315 106.9 299 114.4 310 136.9 317 116.4 330 129.2 315 106.4 319 122.8 294 96.1 302 107.8 353 106.5 310 126.7 302 102.5 321 114.4 307 116.4 316 1274.5 3705 1324.7 3707 1211.4 3759 1431.2 3546 Sumas Y 412.2 384.5 376.6 418.1 459.5 450.5 461.1 445.3 451.8 488.9 433.3 460.0 5241.8 X 1,221 1,229 1,127 1,263 1,217 1,246 1,198 1,209 1,221 1,281 1,259 1,246 14717 Se realizan los cálculos para construir la Tabla 3 de sumas de cuadrados y productos cruzados. Tabla 3. Suma de cuadrados y de productos cruzados. Fuente de variación Grados de Sumas de cuadrados y de productos libertad cruzados X.X X.Y Y.Y Bloques (B) 3 2,129.1 - 2,043.29 2,157.25 Tratamientos (T) 11 4,323.7 1,904.43 3,042.45 Error (E) 33 4,574.7 - 404.26 2,780.86 Total 47 11,027.5 - 543.12 7,980.56 É=T+E 44 8,898.4 1,500.17 5,823.31 Como regla general para decidir sobre el empleo de la covarianza, el investigador debiera tener la certeza de que sus covariables no estan influenciadas por los tratamientos estudiados. Es común que en la práctica, para probar la significancia del efecto de los tratamientos sobre los valores de la propia covariable, se realice el análisis de varianza sobre los valores observados de la covariable. Esta manera de proceder, de acuerdo con Anderson y Bancroft (1952), no es muy adecuada, y recomiendan que los investigadores basen su técnica de análisis en un juicio riguroso de su M.H. Badii et al. �35 experimento, para bien detectar la existencia de dependencia o no de las covariables para con los tratamientos. Por tanto tendríamos los siguientes. SCTotalxx = 3192 + 3002 + ... + 3022 – (14717)2/48 = 11,027.5 B XX = 3705 2 + ... + 3546 2 14717 2 − = 2129.1 12 48 T XX = 12212 + ... + 1246 2 14717 2 − = 4323.7 4 48 SCTotalxy = [107.52+ 89.22+ ... + 126.72] – (5241.8)2/48 = 7, 980.56 BYY = 1274.5 2 + ... + 1431.2 2 5241.8 2 − = 2157.25 12 48 TYY = 412.2 2 + ... + 460.0 2 5241.8 2 − = 3042.45 4 48 SPTotalxy = 107.5 x 319 + … + 126.7 x 302 – (5241.8 x 14717)/48 = - 543.12 Bxy = 1274.5 x3705 + ... + 1431.2 x3546 5241.8 x14717 − = -2043.29 12 48 Txy = 412.2 x1221 + ... + 460.0 x1246 5241.8 x14717 − = 1904.43 4 48 Por tanto, Exx = SCTotalxx – Bxx - Txx Exx = 11027.5 – 2129.1 – 4323.7 = 4574.7 Eyy = SCTotal – Byy - Tyy Eyy = 7980.56 – 2157.25 – 3042.45 = 2780.86 ANCOVA �36 Exy = SPTotalxy – Bxy - Txy Exy = -543.12 – (-2043.29) – 1904.43 = - 404.26 Puesto que γˆE xx = E xy , se obtiene: γˆ = Donde: E xy E xx = − 404.26 = −0.0883686 4574.7 SCE = Eyy - γˆE xy SCE = 2780.86 – (-0.00883686) x (-404.26) = 2745.14 S2 = SCE 2745.14 = = 85.79 (r − 1)(t − 1) − 1 3 x11 − 1 De manera similar, ya que γˆE ' xx = E ' xy , haciendo uso de los datos en la base de la 15.2, se obtiene: γˆ = E ' xy E ' xx = 1500.17 = 0.168589 8898.4 SCE’ =E’yy - γˆE' xy SCE’ = 5823.31 – 0.168589 x 1500.17 = 5570.40 Usando los resultados anteriores, la suma de cuadrados debida a tratamientos ajustados, SC(TA), es: Donde: SC(TA) = SCE’ – SCE SC(TA) = 5570.40 – 2745.14 SC(TA) = 2825.26 CM(TA) = SC (TA) 2825.26 = = 256.84 t −1 11 M.H. Badii et al. �37 Para probar la hipótesis H0: r1 = r2 = ... rt contra la alternativa H1: por lo menos ri ≠ rj, con i ≠ j, la estadística de prueba, F, está dada por: CM (TA) 256.84 = = 2.99 85.79 s2 la cual, si H0 es cierta, se distribuye como una F con 11 y 32 grados de libertad. Para una prueba al 1% de significancia, el valor tabulado de esta distribución es de 2.87. Puesto que el valor calculado de la F es mayor que la tabulada, se rechaza la hipótesis nula. F= Conclusiones El mundo es multifactorial, multidimencional y con un enfoque multiangular. Las cosas en el universo, incluyendo los procesos, fenómenos, objetos y/o eventos, no ocurren de forma aislada. Hay una interconexión natural entre todos estos, ya que todas y cada una de las cosas tiene su lugar propio en el universo y juegan un papel, aunque sea de diferentes magnitudes, relevante y precisa para mantener el orden dentro del cosmos. Debido a esta interrelación duradera entre los diferentes ítems, es necesario tener disponible técnicas que puedan analizar el efecto y la manifestación de cada factor como si fuera sucediendo de forma individual y aislada y por tanto libre del efecto de cualquier otro factor auxiliar. Antes del nacimiento de herramientas analíticas (por ejemplo estadísticas) en el apoyo a la investigación científica, existía una pérdida enorme en lo que se refiere a la descripción, medición, explicación e incluso los planes del manejo de las cosas que ocurrían y/o se manifestaban de forma simultánea y conjunta. El análisis de covarianza es una de estas técnicas que puede estimar el efecto de un factor cuando está en juego de manera simultánea, el efecto de otro factor auxiliar, en otras palabras, por medio de ANCOVA, el investigador fija el efecto del factor auxiliar a través de todos los tratamientos y esto significa como que si el factor auxiliar no existiera. Además, esta técnica también es útil para interpretar la naturaleza de los efectos de los tratamientos, cuantificar los efectos de los mismos, ajustar las medias de los tratamientos y finalmente, para reducir el grado de error experimental que forma una parte esencial de la experimentación, del muestreo y de la inferencia como base de la lógica inductiva. ANCOVA �38 Referencias Badii, M.H., A.R. Pazhakh, J.L. Abreu & R. Foroughbakhch. 2004. Fundamentos del método científico. InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 107-145. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007b. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Cochran, W.G. & G.M. Cox, 1957. Experimental designs. 2nd Ed. John Wiley & Sons, New York. Delury, D.B. 1948. The Analysis of Co-variance. Biometrics, 4: 153-170. Federer, W.T. Y C.S. Schlottfeldt, 1954. The use of covariance to control gradients in experiments. Biometrics, 10: 282-290. Finney, D.J. 1946. Standard errors of yields adjusted for regression on an independent measurement. Biometrics Bull. 2: 53-55. Martínez-Garza, A. 1988. Diseños experimentales, métodos y elementos de teoría. Ed. Trillas, 756. Outhwaite, A.D. & A. Rutherford, 1955. Covariance analysis as alternative to stratification in the control of gradients. Biometrics, 11:431-440. Steel, R.G.D. 1954. Which dependent variate? Y or Y-X? Mimeo Series BU-54-M, Biometrics Unit. Cornell Univ. Ithaca, N.Y. Wishart, J. 1936. Test of significance in the analysis of covariance. J. Roy. Stat. Soc. Suppl. 3: 79-82. M.H. Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 39 - 52, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Innovación en servicios en la era del conocimiento (Services innovation in the era of knowledge) Cruz, R. UANL, San Nicolás, N.L., México, rcruzreyes@yahoo.com Key words: Innovation, innovation in services, knowledge, innovation typologies Abstract. Now a day the world economy is based in knowledge, we are living and making business in an entirely new era with new rules, where services sector is taking a more important place and a more relevant roll than previously were, and the innovation becomes the way this kind of firms can compete, access to new markets and gain long term growing. Usually, innovation research, definitions and typologies developed were done for tangible products, a legacy from an earlier economic age (based on manufacturing industry), however, Services has they own particularities and distinctive characteristics from products. The understanding of this issue is very important to service providers companies, because they could adjust their innovation process more according to a service development model than an adapted product development one. This article points out the characteristics of the new knowledge era, the importance of innovation in services sector in this new economy and the typologies available for services with the purpose to help in the evaluation or adjustment of the firm’s innovation process that fall in this segment. Palabras clave: Innovación, innovación en servicios, conocimiento, topologías de innovación Resumen. Actualmente, la economía global esta basada en el conocimiento, estamos viviendo y haciendo negocios en una nueva era y con nuevas reglas, en donde el sector de servicios esta tomando un lugar de mayor importancia y un rol más relevante que lo hecho anteriormente, y donde la innovación se convierte en la manera que este tipo de firmas pueden competir, acceder a nuevos mercados y ganar crecimiento a largo plazo. Usualmente la investigación hecha sobre la innovación, las definiciones acerca de ella y las tipologías desarrolladas fueron diseñadas para productos tangibles, siendo un legado de etapas económicas anteriores (basadas en la industria manufacturera), sin embargo, los Servicios tienen sus propias particularidades y características distintivas de los productos. El entendimiento y comprensión de esto es de suma importancia para las compañías proveedoras de servicios, porque las ayuda a ajustar su proceso de innovación para hacerlo más congruente con un modelo de desarrollo de servicios que un modelo de desarrollo de productos que ha sido adaptado. Este artículo resalta las características de esta nueva era del conocimiento, la importancia de la innovación en el sector de servicios en la nueva economía y las tipologías para innovación disponibles para servicios, con el propósito de ayudar en la evaluación y ajuste del proceso de innovación de las firmas que pertenecen a este segmento. Innovaciones en conocimiento �40 Características de la era del conocimiento La humanidad ha pasado por diferentes eras o etapas, que han fundamentado su crecimiento y desarrollo económico-social en torno a la combinación de cuatro dimensiones. Dependiendo de la era en cuestión, algunas de estas dimensiones predominan sobre las otras. Esas dimensiones son el capital (activos tangibles), el conocimiento, la tierra y el trabajo. La era agrícola, la cual permitió al hombre hacerse sedentario y por ende la aparición de las grandes civilizaciones y la hasta la revolución agrícola británica que se dio entre los siglos XVI y mediados del XIX, se tuvo la siguiente combinación de dimensiones: Era Argicola El capital 1.0 0.5 El trabajo. 0.0 El conocimiento La tierra Figura 1 Combinación de las cuatro dimensiones durante la era agrícola. Como se aprecia en la Figura 1, La tierra y el trabajo eran los principales recursos de producción y desarrollo. La contribución de las dimensiones del capital y del conocimiento en esta época es marginal. El poseer la tierra y la fuerza humana para trabajarla, eran los insumos o recursos externos para la creación de riqueza. Estas dos cosas eran los determinantes para “competir”. En la era industrial, la cual inicia con la revolución industrial a finales de siglo XIX, hay un cambio en la manera de generar crecimiento y desarrollo. En esta era, la combinación cambia. Ahora las dimensiones que predominan en el ensamble son el capital y el trabajo y las que menos, son el conocimiento y la tierra como se ve en la Figura 2. En esta época, el disponer de capital (dinero, recursos naturales, etc.) y la fuerza laboral, marcaban la capacidad para crecer y competir. R. Cruz �41 Este modelo prevalece hasta la década de los ochentas en el siglo XX, en donde se empieza a manejar el concepto de la sociedad del conocimiento o la economía basada en el conocimiento. En esta era en la que actualmente estamos inmersos, la creación de riqueza y desarrollo económico tiene como principal recurso el conocimiento. La posesión de tierras, materias primas, capital y fuerza física empiezan a ser desplazadas como fuente de desarrollo o competencia y la capacidad de “saber hacer” marca ahora la diferencia. Era Industrial El capital 1.00 0.50 El trabajo. 0.00 El conocimiento La tierra Figura 2 Combinación de las dimensiones en la era industrial. Esto puede verse gráficamente en la Figura 3. Era del Conocimiento El capital 1.00 0.50 El trabajo. 0.00 El conocimiento La tierra Figura 3 Combinación de las cuatro dimensiones en la era del conocimiento. Innovaciones en conocimiento �42 Esta era económica tiene características propias, como: (a) Turbulencia y complejidad. Los sucesos sociales y económicos tienen impacto global en las organizaciones. Los tiempos de vida de los productos y el tiempo al mercado es cada vez más corto. (b) Incertidumbre y cambios constantes. Este es el estado normal del medio ambiente, los tiempos de condiciones estables en el cual las firmas se desempeñaban son cosa del pasado. (c) Competitividad y globalización. La competencia es con todo el mundo, ya no es solo local sino con empresas que se encuentran al otro lado del mundo. Por otro lado, una consecuencia de esto que las nuevas tecnologías y conocimientos son inmediatamente diseminados. (d) Alto desarrollo y aplicación de las tecnologías de la información. Estás han permitido comunicarnos y hacer los negocios de manera diferente. Comunicarnos en segundos, acercarnos a los clientes, disponer de gran cantidad de información y circularla con una velocidad improcedente. Se puede argumentar que el conocimiento siempre ha estado presente en todas las eras, finalmente eso es lo que ha permitido al hombre avanzar a lo largo de su historia, y ¿Entonces que tiene de diferente esta era? Primero. Vivimos una aceleración en la producción del conocimiento. El 90 por 100 de los científicos que han pisado la tierra están vivos en este momento (Ridderstrale y Nordström, 2000). Todos los días se tienen nuevos avances científicos y tecnológicos que tienen el potencial de afectar el ciclo de vida de un producto o servicio. La rapidez con la que el conocimiento es creado, diseminado, usado y depreciado no tiene precedente (OECD, 2004), aunque, esta dinámica no es uniforme en todos los sectores. Hay un sector en particular que se coloca como el mejor representante de lo mencionado arriba. Se trata de las comunidades basadas en el conocimiento. Redes de individuos generando y difundiendo nuevo conocimiento. Estas redes han penetrado a las firmas, que hoy consideran de gran valor que los individuos que laboran en ella, tengan relación con algún tipo de estas comunidades, lo cual es un signo de la economía basada en conocimiento. R. Cruz �43 Segundo. El surgimiento de capital intelectual a nivel macro (OECD, 2004). Los factores externos de producción como los activos tangibles, por ejemplo el dinero y las materias primas dejan de ser los determinantes para el crecimiento de las empresas, y ahora los factores internos como el capital intelectual se toman ese rol. La ciencia y la tecnología tienden a dar a los sectores un momentum de crecimiento económico (OECD, 2004) que no se había tenido en las décadas pasadas. En México, en Enero del 2002, el IMCP determinó la definición sobre los activos intangibles, estableciéndoles como aquellos activos no circulantes, que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. En la Figura 4 se muestra la organización de los activos intangibles. A pesar de su intangibilidad, este valor es real y apreciado por el mercado como parte integral del valor que una firma puede tener. Tabla 1. Clasificación de los activos intangibles. Una manera de demostrar gráficamente esto se observa en la Tabla 2. Innovaciones en conocimiento �44 Tabla 2. Valor de los activos intangibles en la percepción de las firmas en el mercado de valores. Parámetros Yahoo Google Microsoft Starbucks Precio actual de la acción $28.41 $474.33 $22.43 $28.31 (USD) Acciones actuales en 1340.00 311.55 10,200.00 746 circulación (millones) Capital social en manos de accionistas (millones) Valor de Mercado (millones) Relación Precio/Valor en Libro $8,835.85 $17,039.84 $48,115.00 $2,228.50 $38,069.00 $147,780.00 $228,812.98 $21,119.26 4.30 8.01 4.76 9.47 Todas las empresas mostradas en la Tabla 1, son de servicios, y se desempeñan globalmente. Su valor en libros (Capital social en manos de accionistas), es menor al que el mercado percibe como valor de la firma, que de hecho es mayor en proporciones que van de cuatro hasta nueve punto cinco veces este dato. Esta diferencia de entre el valor en el mercado y lo que contablemente aparece en los libros, es precisamente lo que los inversionistas valoran en términos de que sabe hacer la firma, son sus capacidades, lo cual es un activo intangible. Tercero. La innovación se ha convertido en la actividad predominante. La innovación en esta era se ha incrementado en velocidad e intensidad (OECD, 2004). Hay cuatro principales maneras en como se presenta la innovación en la era del conocimiento. • A través de la investigación y desarrollo formal. Esto es a través de ciencia, la cual provee de una forma sistemática y efectiva de descubrimiento e innovación. Aquí las universidades, centros de investigación públicos y privados tienen el papel principal. • A través del aprendizaje en línea o “aprender haciendo”. Se trata de la colaboración entre creadores y usuarios, siendo un tipo de innovación horizontal, en la cual alguien crea algo que comparte y a su vez alguien usa y mejora la innovación. El software de fuente libre es un buen ejemplo de esta manera de innovar. R. Cruz �45 • A través de la completa realización de los beneficios potenciales generados por las estructuras modulares de los sistemas tecnológicos. Se trata de dar libertad de creación a los módulos o áreas que funcionan de manera casi autónoma, de tal forma que se logre un proceso de innovación en paralelo, • A través de la invención y desarrollo de los sistemas basados en tecnologías de información y comunicación, como una manera de regenerar actividades. Estás tecnologías permiten realizar el negocio en nuevas formas. Por ejemplo la asistencia en línea al cliente por Internet, las veinticuatro horas al día desde cualquier lugar. Cuarto. La revolución de los instrumentos del conocimiento. Los avances tecnológicos, sobre todo en la informática han permitido que las tareas para generar, diseminar y usar el conocimiento se hagan más eficaces. La innovación en la era del conocimiento Las empresas necesitan ser innovadoras, si no lo hacen, serán alcanzadas por sus competidores (Kandampully, 2002; Nonaka y Takeuchi, 1995; Oke, 2002; Oke, 2004; Picker, Rhunke y Leker, 2005). La presión en ese sentido es fuerte ya que actualmente, el ciclo de vida del servicio/producto y de los procesos es cada vez más corto (Escorsa y Valls, 1997). Esta tendencia es causada por tres factores: (1) Primero que todo, el avance tecnológico, un producto o servicio puede desaparecer rápidamente debido a la aparición de cierta tecnología. (2) En segundo lugar, la globalización de la economía, lo cual hace que la competencia se agudice. (3) Tercero, la desmasificación de los mercados, es decir, se busca dar al cliente soluciones a la medida, dirigidas a mercados específicos (Escorsa y Valls, 1997) esto es especialmente cierto en el caso de la innovación en servicios. (Gadrey, Gallouj y Weinstein,1995; Kandampully, 2002; Picker, Rhunke y Leker, 2005). Innovaciones en conocimiento �46 La innovación en las firmas explica su competitividad, de hecho, la competitividad de una nación está en función la capacidad de sus industrias para mejorar e innovar. (Porter, 1990) y esta actividad constituye junto con el capital humano uno de los factores que determinan las ventajas competitivas a largo plazo de las nuevas economías basadas en el conocimiento (Blosch, 2000; Escorsa y Valls, 1997; Oke, 2004). La innovación tiene muchas definiciones, por ejemplo: “una idea transformada en algo vendido o usado” otra es “proceso en el cual a partir de una idea, invención o reconocimiento de una necesidad se desarrolla una técnica, producto o servicio útil hasta que sea comercialmente aceptado” (Escorsa y Valls, 1997). Una más: Actividades técnicas, de diseño, manufactura, administración y comercialización, involucradas en el mercadeo de un nuevo o mejorado servicio o producto o la primera aplicación comercial de un nuevo o mejorado proceso o equipo (Freeman, 1982; Oke, 2004). Se puede concluir que las diferentes definiciones concuerdan con el hecho de que la innovación termina con la introducción exitosa al mercado del producto o servicio. Si estos no son aceptados por el mercado, entonces no hay innovación (Escorsa y Valls, 1997). La innovación fracasa cuando no se consigue una posición en el mercado y/o un beneficio, aunque el producto o servicio “funcione” en el sentido técnico (Freeman, 1982), y si la innovación esta detrás de la generación de todos los productos exitosos, entonces éxito es igual a competitividad (Escorsa y Valls, 1997). En la economía basada en conocimiento, el combustible primario para la innovación es el “saber hacer”. Según Darroch y Jardine (2002), la innovación en la era del conocimiento se da tres áreas: (a) En la creación del producto/servicio (saber que es lo generado) (b) En los procesos (saber como es generado) (c) En la organización (saber en donde es generado) El sector de servicios y la innovación En la innovación en servicios, las firmas de este sector, aplican intensivamente el conocimiento en la creación y desarrollo de estos (ejemplo de estas empresas son las dedicadas a las telecomunicaciones, a la consultoría y los servicios financieros) y el rol de este sector se ha vuelto relevante al punto de que empieza a desplazar al sector industrial como eje central de la economía (Kandampully, 2002), y como en esta era del R. Cruz �47 conocimiento la innovación es la manera competir y de ganar nuevos mercados, es de suma la importancia de que las empresas proveedoras de servicios puedan hacerlo mejor y con mayor frecuencia. En esta época, se está llegado a un equilibrio tecnológico y de activos tangibles, ya que la aparición de una nueva tecnología o máquina, es rápidamente adquirida en cualquier parte del mundo gracias a la globalización, de tal manera que la única forma en la que una organización puede diferenciarse de las demás competidoras, es a través de las innovaciones en sus servicios. Tomemos el ejemplo de los proveedores de Internet residencial en México, prácticamente todos poseen la misma tecnología y tienen más o menos la misma cobertura, incluso el mismo precio, entonces ¿a cual de todos comprarle el servicio? Pues al que lo ofrezca de una manera más innovadora (innovación en el modelo de negocio), por ejemplo Internet prepagado, Internet cobro por uso, Internet nocturno, etcétera. El mismo caso aplica para los fabricantes de computadoras personales. Todas tienen los mismos componentes fabricados por los mismos proveedores y usan el mismo sistema operativo, entonces, ¿Cuál computadora debo comprar? Pues aquella que tenga mejor servicio al cliente, entrega a domicilio, crédito a plazos, etcétera. A pesar del su importancia, la mayor parte de la literatura disponible y de las investigaciones realizadas, se concentran en la innovación en la manufactura de productos, más que en la de servicios. Se ha llegado a pensar que los modelos y metodologías para los primeros, sirve para los segundos. Esto se debe a que tienen ciertas similitudes, como el hecho de que antes de iniciar el proceso de diseño, la información que se pueda tener de los clientes potenciales y de los equipos multi-funcionales que participarán, se vuelven críticos para el éxito del nuevo producto o servicio (Blois y Brentani, 2000) Sin embargo, las organizaciones que se dedican a proveer servicios poseen particularidades que se tienen que tomar en cuenta (Leiponen, 2005; Sundbo, 1997) Las firmas de manufactura producen bienes tangibles y las firmas de servicios producen productos “no materiales”. Esto lleva a diferencias en la manera de innovar. Las diferencias de los servicios con respecto a los productos tangibles son (Blois y Brentani, 2000): (a) El impacto de la intangibilidad de los servicios: Innovaciones en conocimiento �48 (i) Los servicios generalmente requieren menor inversión debido a que crean procesos o experiencias y por tanto pueden ser más fáciles de desarrollar o modificar. (ii) Los servicios intangibles no son patentables. (iii) Al contrario de los productos, en los servicios, las ideas permanecen conceptuales durante todo su desarrollo, sin llegar a tomar forma física. (iv) Cuando el servicio es radicalmente nuevo, dificulta al potencial cliente visualizarlo. (b) La simultaneidad (i) En el diseño, el resultado y la experiencia del servicio son parte integral de la oferta final. (ii) Se involucra al cliente en el proceso de generación de ideas en donde las quejas o necesidades se vuelven fuente de nuevos servicios. (c) La variabilidad de servicio (i) Se trata de la “personalización” del servicio acorde a las necesidades específicas de un cliente (ii) El proceso de desarrollo del nuevo servicio se ajusta al recibir la retroalimentación de las pruebas de mercado (iii) Junto con la simultaneidad, reducen el riesgo de falla y costos (d) Tiempo de vida del servicio. (i) Los servicios no pueden se puestos en inventarios y no son perecederos, de tal forma que en función de su demanda, puede causar problemas de sobre o escasez de capacidad. Con todo esto, la innovación en servicios es diferente a la de productos, y debe de comprenderse mejor como un proceso “organizacional”, es decir, involucra a toda la firma, en todas las partes del proceso innovador y del desarrollo del servicio. Utiliza fuentes internas y externas de conocimiento dentro de un marco claramente definido por la estrategia de la empresa teniendo como punto de partida el conocimiento del mercado, el conocimiento de la competencia y el conocimiento de los clientes. R. Cruz �49 Tipos de innovación en servicios Al igual que para la innovación en productos, se han desarrollado tipologías de innovación más congruentes con las características de los servicios ya que queda claro que tienen diferencias sustanciales. Las categorías “radical” e “incremental” comúnmente usadas para clasificar las innovaciones, son heredadas de las tipologías hechas para productos. Sin embargo solo dos clases resultan insuficientes para categorizar las diferentes formas que la innovación en servicios puede darse, por eso se han desarrollado tipologías que consideran más factores y acordes al desarrollo de los nuevos servicios. Un ejemplo de lo anterior se da con la tipología desarrollada por Booz, Allen y Hamilton (1982), originalmente hecha para productos y que después se aplicó a los servicios. En el otro lado tenernos a la desarrollada por Avlontis et al (2001) que desde su origen fue concebida para clasificar la innovación en estos últimos. En la tabla 3 se muestra cuatro tipologías usadas en la innovación de servicios La tipología desarrollada por Booz, Allen y Hamilton (1982), determina ocho tipos de innovación en productos. Los primeros tres, caen a su vez en la categoría de “innovaciones radicales” o “innovaciones disruptivas”, las cinco restantes pueden encasillarse en las “innovaciones incrementales”. La tipología de Avlontis et al (2001) fue una hecha pensando en los servicios. Avlontis et al (2001) la desarrollaron para categorizar la innovación de servicios financieros. Por ser una tipología más reciente y diseñada desde un inicio con ese propósito, resulta atractiva para aplicarse cuando se trata de innovación en el sector de los servicios. Avlontis et al (2001) determinaron seis tipo de innovación, como se puede apreciar en la tabla mostrada. Las dos primeras categorías caen en “innovaciones radicales” y el resto en las “innovaciones incrementales” La tipología de Gadrey et al (1995) se considera puede aplicar a los servicios. Las cuatro categorías pueden interpretarse como “innovaciones incrementales”. La clasificación hecha por Debackere et al (1998) {Debackere et al, 1998} determinar solo tres tipos de innovación, los primeros dos radicales y el tercero es incremental. Innovaciones en conocimiento �50 Tabla 3. Tipologías aplicadas a la innovación en servicios (Alan, 2005). Booz, Allen y Hamilton (1982) Gadrey et al. (1995) Debackere et al. (1998) Servicio nuevo para el mercado. Innovaciones en productos de servicios Proyectos disruptivos (cambios fundamentales a los productos existentes) 2 Productos Nuevos-alos-ojos-del-cliente. Servicios nuevos para la compañía. Innovaciones Arquitecturales (agrupamientodesagrupamiento de productos de servicio existentes) Proyectos de plataforma (nuevas líneas de productos) 3 Nuevas líneas de productos. Nuevo proceso de entrega. Modificaciones de los productos de servicio. Proyectos derivativos (cambios incrementales) Modificaciones al servicio. Innovaciones en los procesos y en la organización para un servicio existente. 1 4 5 6 7 8 Productos nuevospara-el-mundo. Productos que representan nuevos retos a la firma Adiciones a las líneas existentes de productos. Mejoras y revisiones a los productos existentes. Reposicionamientos. Los productos existentes son enfocados a nuevos segmentos. Reducción de costos. Nuevos productos que ofrecen un desempeño similar pero a menor costo. Avlontis et al. (2001) Extensiones a la línea del servicio. Resposicionamiento del servicio. R. Cruz �51 Conclusiones La era del conocimiento establece nuevas reglas a la economía y por ende a las empresas. Las del sector servicios empiezan a tomar el rol central en esta haciendo de la innovación la manera de mantenerse competitivos y de entrar o ampliar mercados. La innovación en la economía del conocimiento se fundamenta en el “saber hacer”, particularmente en el ¿Qué hacer?, ¿Cómo hacerlo? y ¿En donde hacerlo? Como la mayor parte de los modelos innovadores han sido creados para productos, en ocasiones, se aplican tipologías hechas para estos a los servicios, los cuales presentan características particulares y diferentes, por lo que es preferible usar o desarrollar nuevas tipologías que desde el inicio hayan sido conceptualizadas con ese fin, haciendo que el proceso innovador sea más adecuado a las especificaciones que demanda el desarrollo de los servicios. Habiendo seleccionado la tipología adecuada y habiendo ajustado el proceso innovador, debe de quedar claro en esta nueva economía, el principal alimentador de este proceso es el conocimiento, no la disponibilidad de tecnología per se o de grandes recursos financieros. Conocimiento que sirva comercialmente y para crear valor, el cual proviene principalmente del mercado, de los competidores, de los avances tecnológicos y principalmente de los clientes. Por eso es necesario que este sea adquirido, diseminado, reusado y aplicado, organizado y sistematizándolo (gestión del conocimiento) de tal manera que sirva para potenciar y acelerar la innovación en la organización que proveedora de servicios. Referencias Alan, I. (2005, September). Service innovation strategy and process: A cross-national comparative analysis. International Marketing Review, 23(3), 234-254. Avlontis, G., Papastathopoulou. (2001). An empirically-based typology of product innovativeness for new financial services: Success and failure scenario. Journal of Product Innovation Management, 18(5), 324-342. Blois, K., Brentani. (2000). Designing and Marketing New Products and Services (pp. 549570). Oxford University Press. Blosch, M. (2000, October). Customer knowledge. Knowledge and Process Management, 7(4), 265-268. Booz, A. y. H. (1982). New Products for the 1980s. New York: Author. Innovaciones en conocimiento �52 Darroch, J. y. J., A. (2002, Octubre). 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Guillen UANL, San Nicolás, N.L, México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Bias, estimation, population, sample Abstract. The basics of sample size estimation process are described. Assuming the normal distribution, the procedures for estimation of sample size for the mean; with and without knowledge of the population variance, and population proportion are noted. Sample size for more than one population feature is also given. Palabras clave: Estimación, muestra, población, sesgo Resumen. Se describen los fundamentos del proceso de la estimación del tamaño óptimo de la muestra. Suponiendo una distribución normal para una población, se notan los procedimientos de la estimación del tamaño óptimo de la muestra para la media muestral con y sin el conocimiento de la varianza poblacional. Se presenta el tamaño óptimo de la muestra con más de una característica poblacional. Introducción La pregunta de qué tan grande debe ser una muestra surge inmediatamente al inicio del planteamiento de cualquier encuesta o experimento (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a, b). Esta es una pregunta importante y no se debe tratar a la ligera. Tomar una muestra más grande de lo necesario para obtener los resultados deseados es un desperdicio de recursos, mientras que, por otro lado, las muestras demasiado pequeñas con frecuencia dan resultados que carecen de uso práctico, y podemos fallar en la obtención de los objetivos de nuestro análisis. Tenemos algo de error de muestreo debido a que no hemos estudiado a la población completa. Siempre que tomamos una muestra, perdemos algo de información útil con respecto a la población. Si queremos tener un alto grado de precisión, tenemos que tomar una muestra suficiente de la población para asegurarnos la obtención de la información requerida. El error de muestreo se Tamaño óptimo de la muestra �54 puede controlar si seleccionamos una muestra cuyo tamaño sea el adecuado. En general, cuenta más precisión se quiera, más grande será el tamaño de la muestra necesaria. En este trabajo se estudia cómo determinar el tamaño de la muestra de acuerdo con la situación de cada experimento. A continuación se proporciona un método para determinar el tamaño de la muestra cuando se desea estimar la proporción de una población. Mediante extensiones directas de estos métodos, es posible determinar el tamaño necesario de las muestras para situaciones más complicadas. Por lo tanto, el objetivo de la estimación por intervalos es el de obtener intervalos estrechos con alta confiabilidad. Si se observan los componentes de un intervalo, se ve que su dimensión está determinada por la magnitud de la cantidad: (Coeficiente de confiabilidad) X (error estándar) ya que la magnitud total del intervalo es el doble de esta cantidad. Para un determinado error estándar, el aumento de confiabilidad implica un coeficiente de contabilidad mayor, para un error estándar fijo, produce un intervalo de mayor dimensión. Por otra parte, si se fija el coeficiente de confiabilidad, la única forma de reducir la dimensión del intervalo es la σ y σ es n una constante, la única forma de obtener un error estándar menor es tomar una muestra grande. ¿Qué tan grande debe ser la muestra? Esto depende del tamaño de que es la desviación estándar de la población, así como del grado de confiabilidad y dimensión del intervalo deseados. Supóngase que se desea obtener un intervalo que se extiende d unidades hacia uno y otro lado de estimador. Ello se enuncia: reducción del error estándar. Dado que el error estándar es igual d = (Coeficiente de confiabilidad) X (error estándar) (1) Si el muestreo va ser con reemplazos, a partir de una población infinita o de una que sea lo suficiente grande como para ignorar la corrección para población finita, la ecuación 1 se transforma en: d=z σ n la cual, cuando se resuelve para n, da. M.H. Badii et al. (2) �55 z 2σ 2 n= d2 (3) Cuando el muestreo se hace sin reemplazos a partir de una población finita y pequeña, se requiere de la corrección para población finita y la ecuación 3 queda de la siguiente forma: d =z σ N −n n N −1 (4) que al resolverse para n, resulta : Nz2σ 2 n= 2 d ( N −1) + z 2σ 2 (5) En caso de que se pueda ignorar la corrección para población finita, la ecuación 5 se reduce a la ecuación 3. Las fórmulas para el tamaño de la muestra requieren del conocimiento de σ2 pero, como ya se ha señalado, la varianza de la población casi siempre se desconoce. Como resultado, es necesario estimar σ2. Las fuentes de estimación de σ2 que se utilizan con más frecuencia son las siguientes. 1. Se extrae una muestra piloto o preliminar de la población y se utiliza la varianza calculada a partir de esta muestra como una estimación de σ2. Las observaciones utilizadas en la muestra piloto se toman como parte de la muestra final, de modo que n (el tamaño calculado de la muestra) – n1 (el tamaño de la muestra piloto) = n2 (el número de observaciones necesarias para satisfacer el requerimiento total del tamaño de la muestra). 2. A partir de estudios anteriores o similares es posible obtener estimaciones de σ2. 3. Si se cree que la población de la cual se extrae la muestra posee una distribución aproximadamente normal, se puede aprovechar el hecho de que la amplitud es aproximadamente igual a seis desviaciones estándar y calcular σ = R/6. Este método requiere algún conocimiento acerca de los valores mínimos y máximo de la variable en la población. Tamaño óptimo de la muestra �56 Ejemplo 1. Un nutriólogo del departamento de salud, al efectuar una encuesta entre una población de muchachas adolescentes con el fin de determinar su ingestión diaria promedio de proteínas, buscó el consejo de un experto en bioestadística con respecto al tamaño de la muestra que debe tomar. ¿Qué procedimiento debe seguir el experto de bioestadística para asesorar al nutriólogo? Antes de que el estadístico pueda ayudar al nutriólogo, este debe proporcionar tres elementos de información: la dimensión deseada del intervalo de confianza, el nivel de confianza deseado y la magnitud de la varianza de la población. Solución. Supóngase que el nutriólogo requiere un intervalo con una dimensión de aproximadamente 10 unidades, es decir, la estimación se debería encontrar alrededor de las 5 unidades del valor real en ambas direcciones. Supóngase que se decide por un coeficiente de confianza de 0.95 y que con base en su experiencia previa percibe que la desviación estándar de la población es probablemente alrededor de 20 gramos. El estadístico tiene ya la información necesaria para calcular el tamaño de la muestra: z = 1.96, σ = 20, y d = 5. Supóngase que el tamaño de la población es grande, así que el estadístico puede ignorar la corrección para población finita y utilizar la ecuación 3. Con las sustituciones adecuadas, el valor de n se calcula como: (1.96) 2 (20) 2 n= = 61.47 (5) 2 Se recomendó que el nutriólogo tome una muestra de tamaño 62. Al calcular el tamaño de una muestra a partir de las ecuaciones 3 ó 5, el resultado se redondea al siguiente número entero mayor si los cálculos dan un número con decimales. Tamaño de muestra para estimar una media Suponga que una Universidad está efectuando una investigación acerca de los ingresos anuales de los estudiantes del último año de una Facultad dada. Se sabe, por la experiencia obtenida, que la desviación estándar de los ingresos anuales de la población completa (1,000 estudiantes) de los egresados es de aproximadamente $1,500. ¿Qué tan grande debe ser la muestra que la universidad debe tomar con el fin de estimar los ingresos medios M.H. Badii et al. �57 anuales de los estudiantes del último año dentro de más y menos $500 y con un nivel de confianza de 95%? ¿Exactamente qué es lo que se pide en este problema? La universidad va a tomar una muestra de un cierto tamaño, determinar la media de la muestra, y utilizarla como estimación puntual de la media de la población. Quiere tener la certeza de 95% de que el ingreso medio anual real no esté más de $500 por encima y por debajo de la estimación puntual. En resumen tenemos: zσ x = $500, y z = 1.96, podemos deducir el error estándar de la media como 1.96 σ x = $500 σ x = $500/1.96 = $255 = error estándar de la media Utilizando la ecuación del error estándar, podemos sustituir el valor conocido de la desviación estándar de la población que es de $1,500 y el valor calculado del error estándar de $255 y despejar n: σx = σ n $1500 $255 = n n= $1500 = $255 5.882 n = 34.6 tamaño de muestra para la precisión especificada Por tanto, como n debe ser mayor o igual a 34.6, la universidad deberá tomar una muestra de 35 estudiantes para obtener la precisión que desea en la estimación del ingreso medio anual de los estudiantes. Tamaño de muestra para estimación de la media desconocida La determinación del tamaño de la muestra es muy importante puesto que si tomamos una muestra muy pequeña no será significativa y si la tomamos Tamaño óptimo de la muestra �58 muy grande estamos desperdiciando recursos. Usaremos los intervalos de confianza para calcular tamaño de muestra; si vemos con cuidado el intervalo de confianza para la media. P( X − Z σ 1− α n 2 <µ < X +Z σ 1− α n 2 = 1−α (6) y deseamos estrechar el intervalo, tenemos varias opciones siguientes. 1. disminuir el nivel de confianza: 1-α. 2. aumentar el tamaño de la muestra, lo que disminuye el error estándar, puesto que σ es fija. De estas dos opciones, la primera no es muy recomendable porque aumentamosα, el riesgo de que µ no esté en el intervalo. Hay una consecuencia interesante que se desprende de la relación entre el error máximo de estimación (diferencia entre el estimador y el parámetro) y el riesgo (a definido anteriormente) que es la determinación del tamaño de la muestra. Observamos que la longitud o amplitud del intervalo: L = 2 Z 1 −α / 2 Z 1− α σ (7) n σ Z1 − n α σ 2 n ←2       → X Donde, el error máximo de estimación es E= L σ =Z α 1− 2 n 2 (8) Donde, podemos despejar n si conocemos el error máximo de estimación E; el riesgo a y la varianza poblacional  Z ασ  1− 2 n=  E       2 M.H. Badii et al. (9) �59 Si el muestreo es sin reemplazo, introducimos el factor de corrección por N −n población finita de donde: N −1 E=Z σ 1− α 2 n N −n N −1 (10) que al resolver para n, se tiene: NZ 2 α σ 2 n= 1− 2 E ( N − 1) + Z 21−α σ 2 2 (11) 2 Si N es muy grande en comparación con n se puede ignorar el factor de corrección por población finita. Tamaño de muestra para estimar una porción Los procedimientos utilizados para determinar los tamaños de muestra para estimar una porción de población son parecidos a los que se utilizan para estimar una media de población. Suponga que deseamos encontrar a estudiantes de una universidad grande. Deseamos determinar qué porción de éstos está a favor de un nuevo sistema de evaluación. Nos gustaría contar con un tamaño de muestra que nos permita tener una certeza de 90% de que estamos estimando la verdadera porción de la población de 40,000 estudiantes que está a favor de nuevo sistema de evaluación, más menos 0.02. De acuerdo con la tabla z del apéndice, el valor de z correspondiente a un nivel de confianza de 90%, es de 1.64 errores estándar a partir de media. Queremos que nuestra estación esté dentro de 0.02, de modo que podemos simbolizar el proceso de la siguiente manera zσ p = 0.02 Y z = 1.64 Entonces 1.64 σ p = 1.64 Tamaño óptimo de la muestra �60 Si ahora sustituimos los valores que se tienen para σ p en la parte derecha de ecuación, obtenemos: pq 1.64 = 0.02 n pq = 0.0122 n pq = 0.00014884 n Donde n= pq 0.00014884 Para hallar n, todavía necesitamos una estimación de los parámetros p y q de la población. Si tenemos una buena idea de la porción real de estudiantes que están a favor del nuevo sistema, podemos utilizar esto como nuestra mejor estimación para calcular n. Pero si no tenemos idea del valor de p, entonces nuestra mejor estrategia es determinarlo de manera tal que escogemos n conservadoramente. En este punto del problema, n es igual al producto de p y q dividido entre 0.00014884. La manera de obtener n más grande es generando el numerador más grande posible de esa expresión, lo cual sucede cuando elegimos p = 0.5 y q = 0.5. Entonces n queda como pq n= 0.00014884 (0.5)(0.5) = 1,680 tamaño de muestra 0.00014884 Como repuesta, para estar 90% seguros de que estimamos la porción real dentro de 0.02, debemos escoger una muestra aleatoria simple de 1,680 estudiantes para ser entrevistados. En el problema que acabamos de resolver, hemos tomado un valor para p que representó en la estrategia más conservadora. El valor de 0.5 generó la muestra más grande posible. Pudimos hablar de otro valor de p si n= M.H. Badii et al. �61 hubiéramos sido capaces de estimar uno o si hubiésemos tenido una buena idea de su valor real. Siempre que estas dos últimas soluciones están ausentes, puede tomar el valor más conservador posible de p, a saber p=0.5. Para ilustrar que 0.5 produce el valor más grande posible para el tamaño de la muestra, en la Tabla 1 resolvemos el problema de sistema de evaluación utilizando varios valores diferentes de p. Del tamaño de las muestras asociado con tales valores, se puede ver que para el intervalo de valores de p que va desde 0.3 a 0.7, el cambio en el tamaño de muestra correspondiente es relativamente pequeño. Por tanto, incluso si usted ya sabia que la verdadera porción de población es 0.3 y de todos utilizó 0.5, usted hubiera muestreado solamente 269 personas más (1,680 - 1,411) de lo que era realmente necesario para el grado de precisión deseado. Obviamente, adivinar valores de p en casos como éste no parece ser tan crítico como parecía a primera vista. Tabla 1. Tamaño de muestra n asociado con diferentes valores de p y q. Valor de p Valor de q = (1-p) pq/0.00014884 Tamaño de muestra n 0.2 0.3 0.4 0.5 0.6 0.7 0.8 0.8 0.7 0.6 0.5 0.4 0.3 0.2 (.2)(.8)/.00014884 (.3)(.7)/.00014884 (.4)(.6)/.00014884 (.5)(.5)/.00014884 (.6)(.4)/.00014884 (.7)(.3)/.00014884 (.8)(.2)/.00014884 1,075 1,411 1,613 1,680 1,613 1,411 1,075 Tamaño de muestra con más de una característica En la mayoría de las encuestas se obtiene información sobre más de una característica. Un método para determinar el tamaño de muestra es especificar los márgenes de error para la característica que se considera más importante para la encuesta. Se hace primero una estimación separada del tamaño de muestra necesaria para cada una de estas características de importancia. Cuando han sido completadas las estimaciones de características simples de n, es tiempo de hacer una apreciación de la situación. Puede suceder que los tamaños de muestra requeridos sean aproximadamente Tamaño óptimo de la muestra �62 iguales. Si la n más grande cae dentro de los límites del presupuesto existente, esta n es seleccionada. Más comúnmente, existe una variación suficiente entre los tamaños de muestra de tal manera que nos hace dudar al escoger la más grande, ya sea por consideraciones presupuestales o porque esto daría un estándar global de precisión sustancialmente más alto que el considerado en un principio. En este caso, el estándar de precisión deseado puede ser disminuido para ciertas características, con el fin de permitir el uso de un valor de n más pequeño. En algunos casos los tamaños de muestra n, requeridos para las diferentes características son tan distintos que algunos de estos pueden ser eliminados de la encuesta, puesto que con los recursos disponibles la precisión esperada para estas características es totalmente inadecuada. La dificultad puede no ser simplemente la del tamaño de la muestra. Algunas características requieren de un tipo diferente de muestreo en comparación con otras. En poblaciones que son muestreadas en forma repetida, es útil juntar la información relativa a aquellas características que pueden ser combinadas económicamente en una encuesta general y aquellas que necesitan métodos especiales. Como un ejemplo, en la Tabla 2. se presenta una clasificación. Tabla 2. Un ejemplo de los diferentes tipos de características en encuestas regionales. Tipo Descripción de las características Tipo de muestreo necesario 1 Muy extendido en toda la región ocurriendo con una frecuencia razonable en todas partes. Muy extendido en toda la región pero con baja frecuencia. Ocurriendo con frecuencia razonable en la mayoría de las partes de la región, pero con distribución más esporádica, estando ausente en algunas partes y muy concentrada en otras. Distribución muy esporádica en una pequeña parte de la región. Una encuesta general con baja proporción de muestreo. 2 3 4 Una encuesta general pero con una proporción más alta de muestreo. Un muestreo estratificado de alta intensidad en las distintas partes de la región. Algunas veces puede ser incluido en una encuesta general con muestreo adicional. No apropiada para una encuesta general. Requiere un muestreo acorde con su distribución. De características en 4 tipos, sugerida por la experiencia obtenida en encuestas agrícolas regionales. Con esta clasificación, una encuesta general quiere decir que las unidades están distribuidas con bastante regularidad sobre alguna región, como por ejemplo en una encuesta simple aleatoria. M.H. Badii et al. �63 Tamaño de muestra para estimar una porción: intervalo de confianza conocido El método para estimar el tamaño de la muestra cuando se requiere estimar la proporción de una población es esencialmente el mismo que se describió para estimar la media de una población. Se aprovecha el hecho de que la mitad del intervalo deseado d, se puede igualar al producto del coeficiente de confiabilidad y el error estándar. Si se supone que el muestreo ha sido hecho de manera aleatoria y que existen condiciones que garanticen que la distribución de p sea aproximadamente normal, se obtiene la siguiente fórmula para n cuando el muestreo es con reemplazo, cuando se realiza a partir de una población infinita o cuando la población muestreada es lo suficientemente grande como para hacer innecesario el uso de la corrección para población finita. n= z 2 pq d2 (12) Si la corrección para la población infinita no puede pasarse por alto, la fórmula para n es. n= Nz 2 pq d 2 ( N − 1) + z 2 pq (13) Cuando N es grande en comparación con n (es decir, n/N≤0.5) se puede pasar por alto la corrección para población finita y la ecuación 4 se reduce a la ecuación 2. Como puede observarse, ambas fórmulas requieren que se conozca p, que es la proporción de población que posee la característica de interés. Obviamente, dado que éste es el parámetro que se desea estimar, será desconocido. Una solución para este problema consiste en tomar una muestra piloto y calcular una estimación para utilizarla en lugar de p dentro de la formula para n. Algunas veces el investigador tendrá noción de algún límite superior para p que podrá utilizar la fórmula. Por ejemplo, si se desea estimar la proporción de alguna población que presente una cierta condición, es posible Tamaño óptimo de la muestra �64 que se crea que la proporción real no puede ser mayor que, digamos, 0.30. Se sustituye entonces p por 0.30 en la fórmula para n. Si es imposible obtener una mejor estimación, se puede igualar p a 0.5 y resolver para n. Dado que p = 0.5 en la fórmula proporciona el máximo valor de n, este procedimiento dará una muestra lo suficientemente grande para alcanzar la confiabilidad y la dimensión del intervalo deseado. Sin embargo, puede ser más grande de lo necesario y resultará más costosa que si se dispusiera de una mejor estimación de p. Este procedimiento se debe utilizar únicamente si no se dispone de una mejor estimación de p. Ejemplo 2. Se plantea realizar una encuesta para determinar que proporción de familias en cierta área carece de servicios médicos. Se cree que la proporción no puede ser mayor que 0.35. Se desea un intervalo de confianza del 95 por ciento de d = 0.05. ¿De qué tamaño se debe seleccionar la muestra de familia? Solución: Si es posible ignorar la corrección para población finita, se tiene que: (1.96) 2 (0.35)(0.65) n= = 349.6 (0.05) 2 Por lo tanto, el tamaño de la muestra es de 350. Conclusión Partiendo de la realidad de la escasez del los recursos (financiero, energético, temporal, material, etc.) para la investigación, se recalca la relevancia de la estimación del tamaño óptimo de la muestra. La base de la ciencia experimental es muestreo con base y rigor científico. En la obtención de cualquier tipo de la información, la colección de los datos constituye el primer paso. La subestimación o los tamaños pequeños de la muestra por debajo del tamaño óptimo, ocasiona un alto nivel del sesgo, es decir, el incremento de la distancia entre el valor esperado de la muestra y el parámetro poblacional. Por otro lado, la sobreestimación (tamaños de la muestra por encima del tamaño óptimo) no produce sesgo, más sin embargo, provoca la pérdida de los recursos que tampoco es permisible. Por tanto, el cálculo y la utilización del tamaño óptimo de la muestra es fundamentalmente crucial para tener una idea correcta M.H. Badii et al. �65 y representativa de la población bajo del estudio y que a su vez optimiza la distribución y utilización de los recursos escasos. Referencia Badii, M. H., A. E. Flores, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000. Fundamentos de muestreo. Pp. 129-144. En: M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 81-114. Badii, M.H., J. Castillo, R. Rositas & G. Ponce. 2007b. Experimental designs. Pp. 335-348. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Casagrande J.T., M.C. Pike & P.G. Smith. 1978. An improved approximate formula for calculating sample sizes for comparing binomial distributions. Biometrics 34:483486. Connett, J.E., J.A. Smith, & R.B.McHuch, 1987. Sample size and power for pair-matched case-control studies. Statist.Med. 6:53-59. Desu, M.M. & D. Raghavasrao. 1990. Simple size Methodology. Academic press, Bostom Massachusetts, 135 pp. Fless, J.L., A. Tytun & H.K. Ury. 1980. A simple approximation for calculating sample sizes for comparing independent proportions. Biometrics 36:343-346. Roscoe, J.T., & J.A. Byars. 1971. Sample size restraints commonly imposed on the use of the chi-square statistic. J. Amer. Statist.Assoc. 66: 755-759 Tamaño óptimo de la muestra �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 67 - 88, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Valuación de empresas de Telecomunicaciones con parámetros operativos (Valuation of telecommunication companies with operational factors) Saldaña, J., M. Palomo & M. Blanco UANL, San Nicolás, N.L., asaldana@axtel.com.mx Key words: Capita asset price, financial expectations, operative factors Abstract. The value of telecommunication companies measured in terms of their stock value, may be explained not only by their historical financial results and their financial expectations, but also by the evaluation of other operative factors such as: technological change, organizational change, market strategy, acquisition cost, customers portfolio, fusions and institutional changes (regulations). Due to the importance of the telecommunication sector in the stock market, as well as in the national economy, an analysis which improves its knowledge and allows a better valuation of these companies is required. Models for asset pricing CAPM (Capital Asset Price Model) and APT (Arbitrage Price Theory) have been developed and proved outside national context, besides, according to theory; their effectiveness for determining stock price depends on the stock market efficiency Palabras Clave: Expectativas financieras, factores operativos, fijación de precios de capital Resumen. El valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por la valuación de sus resultados financieros históricos y sus expectativas financieras si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones).Por la importancia que presenta el sector de telecomunicaciones en el mercado de valores y en la economía nacional, se requiere de un análisis que permita su mejor conocimiento y control del valor. Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; CAPM (Modelo de Fijación de Precios de Capital) y APT (Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje) han sido generalmente probados y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. Empresas de telecomunicaciones �68 Introducción Por la importancia que presenta el sector de telecomunicaciones en el mercado de valores y en la economía tanto nacional como mundial, se requiere de análisis que permita su mejor conocimiento y control de su valor. Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; Modelo de Fijación de Precios de Capital (CAPM) y Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) principalmente, han sido generalmente probados y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. En la determinación del valor de una acción existen variables macroeconómicas y variables de resultado de la empresa. La hipótesis las variables macroeconómicas y los resultados de la empresa influencian el rendimiento de una acción” ha sido aceptada con suficiente evidencia estadística, sin embargo, en una empresa de telecomunicaciones existen parámetros de operación de misma que hacen que su valor se pueda modificar El valor de una empresa medida por el valor de sus acciones varia más que el valor de su EBITDA, el valor de las acciones independientemente de las variables macroeconómicas se estima con los indicadores operativos convencionales, es decir el EBITDA, el valor de las acciones presenta mayores variaciones que las que se estiman con los indicadores operativos convencionales es decir EBITDA. Actualmente no existe un estudio de factores operativos que puedan explicar en cambio de valor de una empresa. En la Tabla 1 podemos observar el cambio de valor de las acciones de Telmex y su valor de EBITDA de sus últimos 6 meses, podemos observar que el valor de sus acciones a tenido un aumento de alrededor del 20% y sus EBITDA a tenido una baja, nos surgen las siguientes preguntas: • ¿Por qué se da este fenómeno si los factores macroeconómicos no explican más del 38%? • ¿Qué factores operativos están afectando además del EBITDA ? Por lo tanto las variables macroeconómicas y los parámetros convencionales como es el EBITDA no reflejan en todos los casos la variación del valor económico de las empresas de telecomunicaciones, es necesario analizar la importancia de otros parámetros. J. Saldaña et al. �69 Tabla 1. Comportamiento del costo de los ADR de TELMEX en los últimos 6 meses. Sin embargo existen otros factores importantes en la valoración de una empresa que hoy en día no se toman en cuenta en al valoración / evaluación de la acción de una empresa de servicios de telecomunicaciones como son: • • • • • Ingreso por línea: El ingreso por línea es un factor que es muy cambiante entre los distintos países. Costos de adquisición: estos costos son el gasto que se tiene cada uno de los prestadores de servicio de telecomunicaciones por adquirir cada cliente. Valor de la cartera de clientes: Es el valor de la cartera actual de clientes. Costo de venta por cliente: Es la suma de todos los gastos que se tiene para proporcionar el servicio a cada cliente Promedio de vida del cliente: Es el tiempo promedio que el cliente esta con la compañía; este factor es muy diferente entre los diferentes servicios que se prestan, por ejemplo un cliente de Internet tiene una duración promedio de 1.3 años y un cliente de servicio de telefonía local en promedio tiene una duración de 5 años. Empresas de telecomunicaciones �70 • Tendencia regulatoria. Esto significa decir darle valor a los lineamientos regulatorios de acceso a la red local del operador dominante. He planteado todos estos factores porque son importantes para poder tener un conocimiento del cálculo del valor. Metodología El valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por las variables macroeconómicas y sus expectativas financieras, si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones). La valuación convencional la podemos representar como: Valor = (Variables Macroeconómicas ± EBITDA) Vemos la conveniencia de incorporar otras variables en la ecuación y la podemos representar como: Valor =  (VM ± EBITDA ± CT ± CO ± EM ± Cad ± Vc ± F ± CI) EBITDA: Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. CT: Cambios Tecnológicos: CO: Cambios Organizacionales. EM: Estrategia de Mercado Cad: Costo de adquisición. Vc: Valor de la cartera de clientes: F: Fusiones CI: Cambios institucionales ó cambios regulatorios. VM: Variables Macroeconómicas J. Saldaña et al. �71 Datos Las variables utilizadas (dependientes e independientes) son variables métricas y el periodo analizado comprende de enero de 2000 a diciembre de 2004. Por otro lado, el grupo de acciones analizadas en esta sección es el mismo que se ha utilizado a lo largo del presente trabajo. Las acciones analizadas son de las empresas: Iusacell (Cell.mx), Telefónica (TEFN), América Móvil (AMX), Axtel (Axtel CPO) Telmex (Telmex A), Telmex L, Nextel Com A, Unefon (A.Mx) y Telmex AA, empresas que componen el sector de telecomunicaciones del mercado mexicano de valores, mismo que permitirá determinar si las hipótesis y objetivos planteados para el presente trabajo se cumplen. Por otro lado, es importante establecer que el estudio se realiza utilizando los rendimientos semanales (cierre), las variables macroeconómicas que se reportan en forma mensual y trimestral como son: el PIB, y el Gasto Público entre otras, fueron interpoladas linealmente para permitir el análisis semanal. Los datos operativos para poder alimentar el modelo se obtuvieron de los resultados de las empresas que actualmente están cotizando en la Bolsa de Valores. Variables A continuación describimos el concepto de cada variable que estamos analizando. • • • EBITDA: Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. Esta variable es un dato que podemos obtener directamente de los estados de resultados de las compañías. Es la Utilidad Operativa, se utiliza como medición del margen del negocio independientemente de la estructura del capital. CT: Cambios Tecnológicos: La estamos interpretando como la inversión por servicio o línea instalada. Consideramos que con esto podemos medir si alguna empresa tiene ventajas tecnológicas se pueden representar en la inversión por usuario. Este dato no es parte del EBITDA ya que es inversión y no un costo o gasto. CO: Cambios Organizacionales. La organización que se requiere para poder cumplir con la adquisición y con el mantenimiento del Empresas de telecomunicaciones �72 • • • • • ingreso. Estamos tratando de representar el tamaño de la organización que se requiere para poder operar el negocio, y vamos a considerar que esta variable es el monto de los conceptos de salarios y derivados de nomina. Auque esta variable no necesariamente nos representa el tamaño, si nos proporciona la variabilidad cada trimestre para poder observar si existe una relación directa entre estos costo/gastos y el valor de la empresa. Este gasto es parte del EBITDA pero consideramos que el separarla nos podría representar sí existe relación con el valor de la empresa. EM: Estrategia de Mercado: Basados en la adquisición, como se realiza la venta, crecimiento, cobertura, servicios que ofrecen. Consideramos que el impacto de una estrategia de mercado es nivel de adquisición, el principal objetivo de una estrategia de mercado es la adquisición, esta variable la evaluamos la representamos como el gasto en promoción y publicidad divido entre el incremento de servicios (usuarios) durante el periodo. De esta manera podemos dar un peso al impacto que tiene este gasto en su adquisición. Este gasto esta incluido en el valor del EBITDA pero el dividirlo nos permite evaluarlo y determinar su impacto en el valor de la empresa. Cad: Costo de adquisición. Costo por adquirir un cliente nuevo. Este costo lo vamos a representar por el costo de venta y servicio dividido por el número de líneas incrementales en el mismo periodo. Lo entendemos como el costo que incurre la compañía por adquirir un nuevo cliente o servicio. Vc: Valor de la cartera de clientes: Basados en Teoría de Cust Port [Ravi Dhar / Rashi Glazer] calculamos el valor de la cartera de clientes de cada compañía y por cada trimestre. Los datos que son considerados son: Retorno de inversión, ARPU y desconexión. F: Fusiones: Si durate el periodo de evaluación existo una fusión, analizamos el impacto y le damos un valor entre 0 y 1 dependiendo del grado o nivel que dio con esta fisión. A diferencia de las variables anteriores esta es una variable cualitativa. CI: Cambios institucionales y Cambios regulatorios. El propósito es detectar si a raíz de cambios regulatorios podría llegar a cambiar el valor de las empresas de telecomunicaciones. Al igual que la variable de Fisiones esta es una variable cualitativa y se determina con valor J. Saldaña et al. �73 • de 1 y 0 dependiendo si hubo algún cambio regulatorio o institucional en el periodo de estudio. VM: Variables Macroeconómicas: estas comprenden el PIB, la inflación, el cambio en los tipos de interés de los bonos gubernamentales, etc. Modelación Lo primero es demostrar que el mercado de valores para el sector de telecomunicaciones es eficiente. En un mercado eficiente (desde el punto de vista de la información) los cambios en los precios no pueden ser pronosticados si incorporan las expectativas e información de todos los participantes del mercado. Fama (1970) resume esta idea en su clásico de la siguiente forma “Un mercado en el cual los precios ‘reflejan totalmente’ la información disponible se llama ‘eficiente’”. Los apóstrofes utilizados por Fama indican que estas palabras deben ser explicadas más ampliamente. Más recientemente, Malkiel (1992) ofreció una definición más explícita: Se dice que un mercado de capitales es eficiente si refleja total y correctamente la información relevante en la determinación del precio de una acción. Formalmente, se dice que el mercado es eficiente con respecto a un conjunto de información si el precio del activo no es afectado por revelar esa información a todos los participantes. Más aún, eficiencia con respecto a un conjunto de información implica que es imposible obtener una utilidad económica por la comercialización de o ese conjunto de información. La primera afirmación de Malkiel repite la definición de Fama. Su segunda y tercera sentencia amplían la definición en dos formas alternativas. La segunda sugiere que la eficiencia de mercado puede ser probada por la revelación de información a los participantes y medir la reacción de los precios de los activos. Si el precio no se mueve cuando la información es proporcionada, entonces el mercado es eficiente con respecto a la información. Aunque esto es claro conceptualmente, es difícil de llevar a cabo una prueba en la práctica (excepto quizá en un laboratorio). La tercera afirmación de Malkiel sugiere una forma alternativa de probar la eficiencia de mercado, esta es, cuantificar las utilidades que pueden ser obtenidas por el intercambio de información. Esta idea está fundamentada en casi todos los trabajos empíricos sobre la eficiencia del mercado y ha sido utilizada en dos formas principalmente. La primera, muchos investigadores han tratado de Empresas de telecomunicaciones �74 medir las utilidades ganadas por profesionales del mercado tales como administradores de fondos de inversión. Si obtienen rendimientos superiores (después de ajustes por riesgo) el mercado no es eficiente con respecto a la información que poseen los administradores. Este análisis presenta la ventaja de concentrar la comercialización real de los participantes del mercado, pero tiene la desventaja de no poder observar directamente la información utilizada por los administradores en sus estrategias de comercialización. Discusión ¿Se puede probar la eficiencia del mercado? Primero, cualquier prueba de eficiencia debe asumir un modelo de equilibrio para activos con rendimientos normales. Si la eficiencia se rechaza, se podría deber a que el mercado es realmente ineficiente o porque se ha asumido un modelo de equilibrio erróneo. Esta hipótesis conjunta significa que la eficiencia del mercado nunca pueda ser rechazada. Segundo, la eficiencia perfecta no es realista. Teóricamente, Grossman y Stiglitz (1980)46 han establecido que existirán rendimientos anormales si existen costos por recolectar y procesar información. Estos rendimientos son para compensar a los inversionistas por los gastos de recolectar y procesar información. Por estas razones, en este trabajo no se establece la eficiencia del mercado del sector de telecomunicaciones por sí misma, pero se enfoca en los métodos estadísticos que pueden ser utilizados para probar la hipótesis conjunta de la eficiencia y el equilibrio del mercado. La técnica APT puede ser más útil para medir la eficiencia que para probarla. Utilizaremos la teoría de fijación de precios de arbitraje APT ya que es una técnica probada para modelar el comportamiento y rendimiento del mercado mexicano de valores. En nuestro país, Cora Marcela Navarro López (1999) 24 realizó una prueba empírica de la Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) en el Mercado Accionario Mexicano, tratando de conocer si el modelo era capaz de explicar la variación en rendimientos de las acciones mexicanas durante el periodo 1992.01 a 1998.06, a través del reconocimiento de más de un factor de riesgo, bajo un enfoque teórico de especificación a priori de variables macroeconómicas, aplicó dos metodologías diferentes, (basadas en los artículos de Cheng(1995) y Koutoulas & Krysanowski (1996) para estimar el APT, utilizando en cada una tres diferentes parámetros para J. Saldaña et al. �75 representar al mercado accionario mexicano (el IPyC general, siete índices sectoriales y primera metodología se basa en el análisis de regresión, mientras que la segunda utiliza el análisis de factores aunado al de regresión, por lo que se le conoce como Modelo de Dos Pasos. En ambos modelos, se encontró que más de un factor de riesgo representa el proceso de generación de rendimientos, por lo que se concluyó que el Mercado Accionario Mexicano era consistente con el modelo APT, para el período 1992.01 a 1998.06. La sensibilidad de los rendimientos del índice de mercado IPyC y de los índices sectoriales hacia estos factores de riesgo explicaron significativamente sus variaciones con unos coeficientes de determinación (R2 ajustada) promedio de 91% en la mayoría de los casos. Vázquez (2001) realiza un estudio del APT en México, que va del periodo 1992 a 2000. Mediante el análisis de componentes principales conforma factores de riesgo y los rendimientos de las acciones en el periodo, por medio de un modelo de regresión múltiple. Las variables macroeconómicas utilizadas son: Costo porcentual promedio, inflación, producto interno bruto, índice de volumen físico, precio del petróleo, tipo de cambio, circulante, deuda pública, saldo de la cuenta corriente saldo de la cuenta de capital, reservas internacionales, índice del mercado, y tasa de desempleo. Con las tasas de crecimiento de estas variables macroeconómicas, se realizó el análisis de componentes principales obteniendo cinco factores y así se determinó que variables eran representativas de cada factor y, por lo tanto el riesgo sistemático. Las variables más significativas para la explicación del riesgo sistemático fueron: las tasas de cambio del circulante, inflación, el precio del petróleo, el índice del mercado y en las reservas internacionales. En síntesis, el estudio de Vázquez constituye una prueba estadística favorable al potencial del APT para explicar el rendimiento de las acciones que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores. El objetivo de este análisis es el cuantificar la variación en el rendimiento de una acción cuando los factores macroeconómicos y financieros varían. En otras palabras se evalúan las hipótesis: Ho: Los factores operaciones de una empresa telecomunicaciones influyen en el rendimiento de una acción. Empresas de telecomunicaciones de �76 Ha: Los factores operacionales de una empresa telecomunicaciones no influyen en el rendimiento de una acción de Tomando en cuenta que el objetivo es validar nuevas si las variables basadas en factores operaciones influyen en el rendimiento de una acción y no evaluar los diferentes métodos de valuación que se utilizan (CAPM y APT) se va a utilizar el modelo APT para la validación de la hipótesis ya que es un modelo que se ha comprobado su rendimiento con varios estudios específicos del mercado mexicano de valores. Basados en la hipótesis se establece que Y (variable dependiente) está en función de 1 o más variables independientes o regresores. Se puede afirmar que este caso es un problema en que se tiene que aplicar el modelo de Regresión Múltiple. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT)), establece que variables macroeconómicas y los resultados financieros de una empresa influencian el rendimiento de una acción y/o una cartera de inversión, el grado en el que lo hacen y el nivel en el que estas teorías logran describir el comportamiento del rendimiento en el mismo mercado. La figura siguiente describe esta sección y en ella se puede observar la importancia del análisis de regresión tanto para el Multifactor como para el APT, de ahí entonces el énfasis que se le pone en el desarrollo de este trabajo y el cuidado que se le da al cumplimiento de los supuestos en el que se basa. Cada variable preeditor es ponderada, de forma que la ponderaciones indican su contribución relativa a la predicción conjunta. Al calcular las ponderaciones, el procedimiento del análisis de regresión asegura la máxima predicción a partir del conjunto de variables independientes. Estas ponderaciones facilitan también la interpretación de la influencia de cada variable en la realización de la predicción. Al obtener el conjunto de variables independientes ponderadas, obtendremos el valor teórico de la regresión, que es la combinación lineal de las variables independientes que predice mejor la variable criterio (Valor). La ecuación de regresión también denominada como el valor teórico de la regresión, es el ejemplo de valor teórico más ampliamente reconocido entre todas las técnicas multivariantes. El concepto de correlación, representado por el coeficiente de correlación r, es fundamental para el análisis de regresión y describe la relación entre dos variables. Se dice que dos variables están correlacionadas si los cambios en una variable están asociados con los cambios en la otra J. Saldaña et al. �77 variable. De esta forma la medida una variable cambia, sabríamos cómo está cambiando la otra. Si el EBITDA esta correlacionado con las variables operacionales independientes (costo de venta, valor de la cartera de clientes, promedio de vida de un cliente). Para analizar como cada variable afecta a los resultados basándome en método de regresión múltiple, me enfocaré en el problema de predicción de “y” como función linear de una variable simple (x). Estamos interesados en una variable aleatoria (y) relacionada a un número de variables independientes: –X1 = Cambio Organizacional (CO) –X2 = Estrategia de mercado (EM) –X3 = Valor de la cartera de clientes (Vc) –X4 = Fusiones (F) -X5 = Cambios Institucionales (CI) -X6 = Cambio Tecnológico (CT) -X7 = EBITDA -X8 = Costo de adquisición -X9- X18 = Variables Macroeconómicas Las variables macroeconómicas más influyentes son: • Índice de precios y cotizaciones • Base monetaria • Balanza comercial • CETES 28 días • Índice de Precios al consumidor • Tipo de cambio • Cartera del mercado accionario • Producto Interno Bruto • Índice Down Jones • Cetes a 28 días. Con la que podríamos tener una “buena” ecuación de predicción, que exprese a y como una función de variables independientes seleccionadas (xi). Empresas de telecomunicaciones �78 Valor = VM±EBITDA±CT±CO±EM±Cad±Vc±F±CI Un Análisis Regresión Múltiple busca relacionar una variable de respuesta y (Valor) con un conjunto de variables preeditoras (x1,x2,…,xk) (Costo de adquisición, valor de la cartera x2 de clientes, Cambios institucionales x3, Valor de la cartera de clientes x4, Fusiones x5, etc. , utilizando un modelo de regresión múltiple. Valor=a + b1(EBITDA) ± b2(CT) ± b3(CO)± b4( EM) ± b5( Cad)±b6( Vc)±b7(F)±b8(CI)±b8(VM) En los resultados de la regresión, el coeficiente de correlación (r) lo entendemos como el grado de correlación que tienen las variables así como la asociación que existe entre todas las variables. El coeficiente de determinación (R²) que nos representa el efecto combinado del valor teórico en el conjunto en la predicción ósea la correlación al cuadrado de los valores reales y los valores previstos Podemos interpretarla como que tan representado esta el valor por las variables de la ecuación. Mientras más cercano a 1 es este valor más representativas son las variables que tienen esta ecuación con respecto al valor. El coeficiente de determinación ajustado (R² ajustada) nos representa una representación del valor en las variables de ecuación más exacta. Este calculo deja fuera las variables que están muy correlacionadas y elimina su impacto, utilizamos la prueba F de Fisher , para esto consideramos lo siguiente: F = 1 +[r]/1–[r] F/F0.05 se acepta la hipótesis o es significativa El error estándar de la estimación es otra medida de la precisión de nuestras predicciones. Es la raíz cuadrada de todos los errores al cuadrado dividida por los grados de libertad. Representa una estimación de la desviación estándar de los valores dependientes efectivos alrededor de la línea de regresión, esto es, una medida de la variación alrededor de la línea de regresión. La correlación es el grado de interconexión ente variable, que intenta determinar con qué precisión describe o explica la relación entre variables una ecuación lineal o de cualquier otro tipo. Si todos los valores satisfacen una ecuación exactamente, decimos que las variables están J. Saldaña et al. �79 perfectamente correlacionadas o que hay correlación. Los coeficientes de correlación varían entre 61 donde r es una cantidad adimensional, es decir no depende de las unidades empleas. En un modelo de regresión múltiple tendremos las variables X1, X2, X,3 y Y representan las variables dependiente e independiente respectivamente; β representa el coeficiente de regresión en la población, y α (el “intercepto”) es el valor de Y cuando X es cero. La variable Y es linealmente dependiente de la variable (X1) y que también es linealmente dependiente de la variable(X2). Los parámetros β1 y β2 son denominados coeficientes de regresión parciales, β1 expresa cuanta cambia Y por unidad de cambio en X1, si X2 permanece constante. Algunas veces se dice que la β1 es una medida de la relación entre Y y X1 después de “controlar” X2. De igual forma β2 describe la tasa de cambio de Y en función del cambio en X2 cuando X1 permanece constante, ambos son llamados coeficientes de regresión parcial, porque cada uno expresa sólo parte de la relación de dependencia. El intercepto α, es igual al valor Y cuando X1 y X2 son iguales a cero. Vamos a determinar la significancia de los valores de β con la prueba t student y tomando el valor de significancia menor a .05 La prueba de Durbin Watson se usa para probar la existencia de autocorrelación en el primer retraso de los errores residuales. Debe ser 2.0 para un modelo perfecto. Esta medición es solo aplicable para regresiones que incluyen el término constante pero no variables dependientes retrazadas, como es el caso de este estudio. A continuación mostramos los diferentes escenarios de pruebas. Determinación empírica de la eficiencia del mercado mexicano de valores en el sector de Telecomunicaciones Tiene como objetivo determinar si el mercado mexicano de valores es eficiente. Si se retoma lo mencionado en el marco teórico de este trabajo, se puede afirmar, que un mercado eficiente es aquel que responde bien y rápidamente a la información. Lo anterior lleva a establecer que un mercado será considerado eficiente si sus rendimientos a través del tiempo siguen una caminata aleatoria. Esta afirmación será utilizada a continuación para probar la eficiencia del Mercado de Valores Mexicano, para lo cual se establece la siguiente hipótesis. Empresas de telecomunicaciones �80 Ho: El sector de telecomunicaciones en el Mercado de Valores mexicano es ineficiente. Ha: El sector de telecomunicaciones en el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. Donde la regla de decisión, será determinar si los rendimientos de las acciones (representados por el IPYC) en el Mercado Mexicano de Valores del sector de telecomunicaciones presenta un comportamiento aleatorio o no. Si los rendimientos siguen una “caminata aleatoria” se rechaza la hipótesis nula y se establece que el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. El análisis del estadístico de Durbin-Watson para determinación de correlación serial Aunque no hay disponible un procedimiento de prueba exacto, Durbin y Watson han proporcionado las fronteras inferior (I) y superior (S), de manera que se pueda efectuar una prueba de correlación serial después de calcular el valor DW. Las reglas de decisión son: 5% Critical Value -2.8732 10% Critical Value -2.5729 Para el fin del presente trabajo, lo importante es el estadístico τ de la variable IPYC. Los estadísticos τ críticos al 1, 5 y 10, como han sido calculados por MacKinnon, son -3.4582, -2.8732 y -2.5729, respectivamente. Puesto que el valor de τ calculado es -1.881599, que en términos absolutos es menor que los valores críticos al 1, 5 y 10, no se rechaza la hipótesis nula δ = 0, es decir, la serie IPYC presenta una raíz unitaria, que es otra forma de decir que la serie IPYC es no estacionaria. El análisis del estadístico de Durbin-Watson para determinación de correlación serial. Aunque no hay disponible un procedimiento de prueba exacto, Durbin y Watson han proporcionado las fronteras inferior (I) y superior (S), de manera que se pueda efectuar una prueba de correlación serial después de calcular el valor DW. Las reglas de decisión son: J. Saldaña et al. �81 1. Cuando la estadística de Durbin–Watson es mayor que la frontera superior (S), el coeficiente de autocorrelación es igual a cero (no existe autocorrelación positiva. 2. Cuando la estadística de Durbin–Watson es menor que la frontera inferior (I), el coeficiente de autocorrelación es mayor que cero (existe autocorrelación positiva). 3. Cuando la estadística de Durbin–Watson se ubica entre las fronteras inferior y superior, la prueba no ofrece una conclusión (no sabemos si existe correlación positiva. Para el caso que nos ocupa la frontera de confianza de Durbin– Watson es: 1.158 . DW . 1.18 El estadístico calculado por el SPPS, es 1.9656, que como podemos observar se encuentra por arriba del límite superior del intervalo de confianza por lo que podemos afirmar que no existe correlación serial positiva en la muestra analizada, por lo que se afirma con suficiente evidencia estadística que el Mercado Mexicano de Valores es Eficiente desde el punto de vista económico. Resultados Todos arbitrage price theory. Model S b Change Adjuste Std. Error Mode R R R the a 1 .869 .839 .801 47.9783 a. Predictors: (Constant), CI, EBITDA, CAD, EM, b. Dependent Variable: R Chang F .939 126.23 df1 8 Empresas de telecomunicaciones df2 66 Sig. F .001 Durbin Watso 1.22 �82 CI CI EBITDA CAD EM VC CT F CO EBITDA 1.000 0.141 -0.086 0.198 -0.180 -0.371 0.142 0.017 1.000 -0.541 -0.363 0.121 0.220 0.223 -0.309 CAD Correlations EM VC 1.000 0.319 0.434 -0.115 -0.272 -0.462 1.000 -0.241 -0.271 0.267 -0.109 CT 1.000 0.175 -0.188 -0.459 F 1.000 0.181 0.204 EO 1.000 0.348 1.000 a Coefficients Unstandardized Standardized Coefficients Coefficients Model B Std. Error Beta 1 (Constant382.731 101.937 EBITDA .897 .089 .471 CT 247.002 50.157 .027 CO .041 .013 .229 EM 119.553 20.181 -.388 CAD -.054 .010 -.211 VC 5.282 6.567 .273 F -330.953 118.469 -.171 CI -37.857 20.386 -.103 t 3.755 10.063 4.925 3.081 5.924 -5.633 .804 -2.794 -1.857 Correlations Collinearity Statistics Sig. Zero-order Partial Part Tolerance VIF .004 .000 .563 .778 .307 .424 2.360 .424 .461 .518 .150 .303 3.301 .003 .484 .355 .094 .168 5.955 .005 .601 .589 .181 .216 4.626 .003 -.339 -.570 -.172 .662 1.510 .042 .420 .099 .025 .291 3.431 .007 -.706 -.325 -.085 .249 4.021 .068 .080 -.223 -.057 .305 3.283 a.Dependent Variable: Valor En este escenario que la R ajustada es significativa, tanto por su valor .801 como por su significancia .001 (menor a .005), esto lo interpretamos como que el 20% del valor de una empresa de telecomunicaciones no se explica con estas variables. En este escenario la R ajustada es significativa con un nivel de significancia de .001 el estadístico arroja un valor de .801que significa que las variables incluidas en la ecuación explican el 80% el valor de las empresas. Analizando la matriz de correlación observamos que dentro del EBITDA la variable que más impacta al valor de una empresa es el costo de adquisición, entendemos que en esta muestra es representativo el costo de adquisición dentro del EBITDA. Adicionalmente observamos que la variable EBITDA se encuentra correlacionada con la variable Ca (costo de adquisición) sin embargo la beta de ambas variables es significativa al nivel de confianza de .95. La variable mas significativa es el EBITDA con una beta de .471, esto es algo que esperamos considerando que actualmente es el indicador usado actualmente. J. Saldaña et al. �83 La segunda variable en importancia o relevancia fue la Estrategia de Mercado con una beta de .38 y una significancia de .005, auque la estrategia de mercado es parte del EBITDA como podemos observar en la tabla de correlaciones, podemos decir que dentro del EBITDA la variable que mas impacta al valor de una empresa es la estrategia de mercado. Esta es un hallazgo porque no es una variale que se use comúnmente en la evaluación del valor de una empresa. La tercer variable de importancia es el CO (cambio organizacional) con una beta de .229 y podemos decir que el gasto de nomina es relevante en la muestra que estamos evaluando. La cuarta en importancia es el costo de adquisición y la muestra representa que es susceptible a la adquisición con una beta de -.211, no es una base tan madura como para que el costo de adquisición no sea representativo, el signo negativo representa que mientras mayor es el costo de adquisición el valor de la empresa tiende a bajar. La quinta variable en importancia es las fusiones con una beta de 0.171 y el signo lo podemos entender que en la muestra las fusiones nos perjudicaron con respecto al valor de la empresa. Las variables que no son significativas con esta muestra son el valor de la cartera de clientes y cambio institucional (regulatorios), tenemos que analizar si estas variables en algún otro escenario estas variables son significativas. Las variables macroeconómicas son representativas en un 38% con respecto al valor de la empresa Sin empresa madura Model S Adjuste d R S .753 Std. Error f Mod R R the E ti41.6197 t 1l .813a S .773 a. Predictors: (Constant), EBITDA, CI, CAD, VC, 8 EM CT F EO b. Dependent Variable: Vl R SChang .873 b Change St ti ti F Ch41.09 7 df1 df2 8 Empresas de telecomunicaciones 66 Sig. F Ch .000 Durbin Watso 1.45 5 �84 CI CI EBITDA CAD EM VC CT F CO 1.000 0.558 0.296 -0.155 -0.185 -0.677 0.516 -0.220 EBITDA CAD Correlations EM VC 1.000 -0.558 -0.453 0.166 0.253 0.152 0.166 1.000 -0.179 0.201 -0.209 -0.210 1.000 0.334 0.066 -0.362 -0.030 -0.501 CT 1.000 0.050 0.017 -0.492 F 1.000 -0.022 0.327 CO 1.000 0.201 1.000 Esta prueba es una variante de evaluación, con el objetivo de contestar, ¿que pasa con los resultados si separamos los datos quitando a la empresa dominante? La prueba sigue siendo significativa como lo observamos con la prueba F con valor de .001, al analizar el valor de R2 ajustada con valor de .753 lo interpretamos que las variables de la ecuación en evaluación representa el 75% del valor de la empresa. a Coefficients Unstandardized andardize Coefficients oefficient Mod B td. Erro Beta t 1 (Const2.514 7.402 -.128 CT 1.231 0.487 -.108 1.015 CO -.028 .012 -.305 2.423 EM 3.153 6.597 -.700 6.818 CAD .037 .009 -.473 4.053 VC -.058 5.724 .001 -.010 F 1.363 8.674 .101 .013 CI 3.290 7.912 -.120 1.300 EBITD .675 .067 .528 1.006 onfidence Interva Correlations inearity Statis Sig. wer Boun pper Boun ero-ordePartial Part oleranc VIF .898206.983181.956 .314152.032 49.570 .575 -.124 -.051 .225 4.444 .218 -.052 -.005 -.180 -.286 -.122 .160 6.255 .000146.289 -80.017 -.195 -.643 -.343 .241 4.158 .000 .019 .055 -.029 .446 .204 .558 1.791 .992 -11.487 11.370 -.215 -.001 -.001 .289 3.464 .040215.611218.337 -.384 .002 .001 .222 4.496 .198 -59.053 12.473 .098 -.158 -.065 .297 3.369 .000 .541 .809 .563 .778 .506 .155 6.432 a.Dependent Variable: Valor El conjuntar empresas que no están en su grado de madurez se integran nuevas variables que pueden mover su valor. Cuando una empresa esta en su etapa de crecimiento y no ha llegado a una solidez financiera, J. Saldaña et al. �85 alguna variable externa o tecnológica puede hacer mover sustancialmente los resultados. ¿Que pasa si Telmex lanza una campaña de publicidad que no tenga el éxito esperado? Su base de clientes es tan grande que su ingreso no se llega mover significativamente, entonces podemos llamar a una empresa madura cuando su relación entre su incremento de ingreso con respecto a su base de clientes. La correlación más significativa es entre el EBITDA y el costo de adquisición, y esto lo explicamos analizando su base de clientes esta en crecimiento la relación al gasto de adquisición para incrementar su base vs ingresos se vuelve muy importante. La correlación que existe entre el EBITDA y la estrategia de mercado es significativa, y es por la dependencia directa de los ingresos en el éxito en su adquisición. La variable más significativa la estrategia de mercado EM con un valor de beta de -.700 a diferencia del análisis con todos las empresas el EBITDA fue él más significativo, esto lo podemos analizar que las empresas que su base de clientes no es tan madura con respecto a su ingreso dependen de su estrategia de mercado (publicidad y promoción) para poder incrementar su base de clientes y así su ingreso. La segunda variable más significativa es el EBITDA con una beta de .528 y aunque no es la más significativa es una variable importante para determinar el valor de la misma. La tercer variable en importancia es el costo de adquisición con una beta de -.473 y lo entendemos por la dependencia de la adquisición para tener resultados financieros. Recomendaciones Un propósito de una regresión múltiple es la predicción de la variable criterio que en este caso es el VALOR con un conjunto de variables independientes. Al hacerlo, la regresión múltiple cumple uno de los dos objetivos. El primer objetivo es maximizar la potencia conjunta de predicción de las variables independientes tal y como se representan en el valor teórico. Esta combinación lineal de variables independientes se construye de tal forma que se convierta en un preeditor óptimo de la variable criterio. La regresión múltiple proporciona un medio objetivo de evaluar el poder Empresas de telecomunicaciones �86 predicativo de un conjunto de variables independientes. El segundo objetivo que perseguimos de la regresión múltiple es el de la comparación de dos o más conjuntos de variables independientes para averiguar el poder predictivo de cada valor teórico. Con los resultados se espera resolver las preguntas: 1. ¿Existe suficiente evidencia que indique que los factores no financieros (x) y valor de la empresa (y) y están linealmente relacionados sobre la región de observación? 2. ¿En que porcentaje están relacionados? Con los resultados obtenidos podemos concluir los siguientes: La evaluación de empresas de telecomunicaciones medido de acuerdo al valor de sus acciones esta representado por las variables macroeconómicas en un 38% y con respecto a los resultados de su empresa esta representado hasta por un 50% y valida las siguientes premisas: • Si la empresa a evaluar tiene una madurez de mercado o se encuentra en una ambiente de competencia monopólico. • Si la empresa a evaluar su base de clientes es tan grande que su crecimiento de clientes con respecto a la base no es más del 10%. Bajo estas premisas se recomienda adicionalmente evaluar el valor de su cartera de clientes así como sus gastos de publicidad y promoción ya que la es una variables significativa en el valor de la empresa. En lo que respecta a las empresas que no están dentro de los escenarios anteriores, además del EBITDA se requieren evaluar diferentes variables para poder determinar el valor, estas variables son: • Estrategia de mercado: Es importante evaluar que tan efectivo es el gasto de publicad y promoción con respecto al crecimiento de su base, y de esta manera en que promoción esta incrementando la base de clientes con respecto a la Estrategia de mercado. • Valor de la cartera de clientes: Evaluar si su cartera de clientes que esta creciendo con una buena calidad de clientes (en el aspecto de ingreso, tiempo y cobranza) ya que una estrategia de mercado que incremente sustancialmente la cartera de clientes de bajo valor puede variar los resultados financieros en el futuro, su J. Saldaña et al. �87 mezcla de clientes puede cambiar al poco tiempo ya que su base no es tan grande. • Fusiones: es importante evaluar todos los acuerdos que se realicen con empresas del sector, es una variable muy susceptible a hacer cambios en los resultados financieros futuros. • Costos de adquisición. Como lo mencionamos anteriormente, lo mas importante es como va incrementando su ingreso como crecimiento de su base de clientes, toma relevancia a que costo incrementa su base, cual es el costo por incrementar su base. • EBITDA: La utilidad de operaciones, auque se recomienda evaluar los principales gastos que componen en los gastos del EBITDA como son costo de adquisición y estrategia de mercado. De acuerdo a los resultados obtenidos podemos afirmar que en promedio los rendimientos de las acciones incluidas en este trabajo son explicados en un 42 por ciento por las fluctuaciones de las variables macroeconómicas. Por otro lado, las variables más influyentes son: • EBITDA • Valor de la cartera de clientes • Estrategia de mercado • Costos de adquisición • Fusiones Referencias Allen, j.C. 1996. The Telecommunication Act of 1996; Its Implementation on the US. South, SRDC, A. Cárdenas de la Peña, E. 1987. El teléfono, serie Histórica de las Comunicaciones y los Transportes en México, SCT, México. Clifton, K.S.M. 1992. Forecasting of Demand for Various Telephone Services in Hong Kong, Proceedings PTC 84. Davis, C. & P. Chaudry. 1993. An economtric planning nodel for AT&T, BJEMS, vol. 4, numero 1. Evans, D.S. & J.J. Heckman. 1993. Natural Monopoly. en Breaking Up Bell: Essay on Industrial Organization and Regulation, editado por D. Evans, North Holland, U.S.A. Hair, J., R. Anderson, R. Tatham & W. Black. 2004. Análisis Multivariante. 5ta ed., Prentice Hall. Hillier, F.S., M. Hillier & G.J. Lieberman. 2002. Métodos Cuantitativos para Administración, McGraw-Hill. Johnston J., 1984. Econometric Methods. 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Validación Empírica del Modelo APT, Arbitrage Pricing Theory, en México para Conformar y Administrar Portafolios de Inversión en Títulos Accionarios, UNAM, México. J. Saldaña et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 5(1): 89 - 100, 2008 © 2008 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Generación de conocimiento en las organizaciones apoyada por la Teoría General de Sistemas (Knowledge creation in the organizations aided by the General Systems Theory) Martínez, J. M. UANL, San Nicolás, N.L., México, magdiel@jetroconsulting.com Key words: Instructional design, knowledge generation, General Systems Theory Abstract. This article pretends to make a linkage between the General Systems Theory and organizational knowledge generation, exposing the advantages of the use of this theory. Researches were used in order to let the reader to form his/her own criteria according the environment that is involved. Isolating the facts, not considering the organization to the decision making process will limit the development of the organizational knowledge, because al last, this knowledge will be losing when the individual are retiring from the organization. What is proposing is that the knowledge remains through a proper application of generation and retaining with constant renovation methods. Palabras Clave: Diseño instruccional, generación de conocimiento, Teoría General de Sistemas Resumen. Este artículo pretende hacer una vinculación entre la Teoría de General de Sistemas y la generación de conocimiento organizacional, planteando las ventajas de la utilización de esta teoría. Hace uso de investigaciones que permiten que desde varias perspectivas el lector forme un criterio acorde con su entorno. El aislar los hechos, el no integrar a la organización para la toma de decisiones limitaría el desarrollo del conocimiento organizacional, que al final de cuentas, éste se va perdiendo en la medida que los individuos se van retirando. Lo que se plantea es que el conocimiento permanezca a través de una adecuada generación y retención aplicando métodos de constante renovación. Introducción Como un recurso, el conocimiento, es el único que se renueva indefinidamente, ahora que las organizaciones se vuelven cada vez más pequeñas en la cantidad de personal, lo que hace que el conocimiento Generación de conocimiento �90 contenido en el personal que se retira de la organización se pierda, Senge et al. (1999). Considerar una estrategia que comprenda la enseñanza o transmisión de ese conocimiento en forma efectiva desde y hacia el personal de las organizaciones daría un valor agregado, y fortalecería a las instituciones, tal es el caso de Royal Dutch/Shell, GE, Ford Motor Company, Coca-Cola, Chevron, entre otras. Pudiéramos pensar que la transmisión del conocimiento tendría que estar fundamentada en una perspectiva sistémica vinculada con la Tecnología Instruccional. Este documento pretende mostrar algunos aportes que ha provisto la Teoría General de Sistemas para el beneficio de la generación de conocimiento en forma efectiva. Lo expresado en este documento está sustentado en publicaciones recientes obtenidas de: (a) bases de datos internacionales relacionadas con el área de educación y temas afines, (b) artículos de revistas con reconocimiento internacional, y (c) textos de autores reconocidos citados con frecuencia en otras investigaciones; que datan a partir de 1989. Seels y Richey (1994) expresan que la tecnología de la instrucción es la teoría y práctica del diseño, desarrollo, utilización, gestión y evaluación de procesos y recursos para el aprendizaje, es trabajo pretende fortalecer el dominio de diseño instruccional desarrollando la importancia de la Teoría General de Sistemas y el valor agregado que tendría su aplicación en la generación de conocimiento. Metodología En la localización de información pertinente, se optó por el uso de bases de datos internacionales con el propósito de acceder a documentos arbitrados y vigentes. La búsqueda se realizó en bases de datos especializadas en educación, tales como ERIC, ProQuest Research Library, Wilson Education Full Text, Full-Text Journal Title Search, principalmente. Ello con el fin de conocer la amplitud de la información existente sobre el tema y su actualidad. Las estrategias de búsqueda empleadas incluyen las palabras clave de los siguientes temas: (a) teoría general de sistemas, (b) tecnología instruccional, (c) diseño de sistemas instruccionales, y (d) enfoque de sistemas. J.M Martínez. �91 Las limitaciones de la disponibilidad de texto completo en las bases de datos fueron solucionadas a través de la adquisición de artículos a la Biblioteca Británica. El proceso de selección de las referencias se realizó de la forma siguiente: 1. Lectura del resumen de cada artículo encontrado. 2. Lectura a mayor detalle de las referencias seleccionadas en el punto 1. 3. Agrupación por categorías. 4. Realización de las anotaciones relevantes o centrales del tema. 5. Selección final, en base en la definición de la secuencia del artículo. Se seleccionaron 10 referencias provenientes de las bases de datos incluyendo las 2 provenientes de la Biblioteca Británica. Además se utilizaron 9 textos de autores reconocidos en el área. Los criterios utilizados en el proceso de selección fueron: (a) investigación cualitativa o cuantitativa, (b) estudio de tipo experimental o no, (c) su relación con el empirismo, y (d) las contribuciones que hacían al tema. Es importante destacar, que el estudio sólo consideró referencias encontradas en las bases de datos y la bibliografía de textos especializados en el tema. Discusión Vinculación de la generación de conocimiento y la Teoría General de Sistemas El conocimiento lo es todo. Para los pensadores contemporáneos, como Drucker (2002), la siguiente economía será aquella basada en el conocimiento, por lo que trabajadores con conocimiento serán demandados y estos serán con bases teóricas considerables. Estas bases teóricas serán adquiridas sólo con una educación formal y no a través del aprendizaje práctico. Roos et al., (2001), mencionan que el conocimiento en una organización puede desarrollarse a través de dos maneras: (a) a través de la compra, o (b) a través del desarrollo interno. La primera implica la adquisición de una persona, patente u organización clave que posea ese conocimiento para su posterior transmisión a toda la organización, esta forma puede ser Generación de conocimiento �92 fácil en apariencia, y cuando funciona, es un método rápido y puede ser eficaz. Por otra parte, la mayor atención se presta a que el conocimiento se desarrolle internamente, ya sea investigando, desarrollando, o a través del adiestramiento. Katz et al., citados por Salvatori (2000), han sugerido que las organizaciones son sistemas sociales y que de acuerdo con Gibson et al., existen tres características comunes o subsistemas en todas las organizaciones, estos son: (a) estructura, (b) comportamiento, y (c) procesos. La estructura, según Gibson et al, cita Salvatori (2000), “es el patrón formal de cómo la gente y los trabajos son agrupados”. La estructura, es el componente más estable dentro del sistema y es típicamente representada mediante un organigrama, el cual ilustra formalmente las divisiones o departamentos dentro de la organización, así como los puestos y los nombres de las personas que los ocupan, incluyendo a la administración. Además, como parte de la estructura, en las organizaciones principalmente grandes, un conjunto de políticas, reglas, procedimientos, generalmente escritos, proveen elementos adicionales a esta. El comportamiento se refiere al desempeño de individuos y grupos de personas dentro de la organización y directamente relacionadas a personalidades, percepciones, actitudes, valores, motivadores y tensiones individuales. El subsistema de comportamiento también trata con asuntos de liderazgo, conflicto, poder y política que surgen entre los grupos de individuos. Gibson et al, citados por Salvatori (2000), también llaman al componente de comportamiento como el componente o subsistema “gente” desde “que es la gente quien hace que las organizaciones trabajen, y también es la gente quien trata de influenciar a otra gente en organizaciones que eventualmente resultan en desempeño organizacional efectivo o inefectivo” (p.121). Si en las empresas hay gente, y también quien la administre, Pozo (1990), entonces la empresa es un sistema que a su vez forma un entorno condicionante de los subsistemas y elementos que se integran, por ejemplo, el potencial humano es un elemento cuyo rendimiento depende de la aplicación que se le dé y del medio ambiente desarrollado a su alrededor. La interconexión entre las operaciones que la empresa lleva a cabo y el estilo administrativo producen resultados de conjunto que determinan el nivel de exigencias al cual puede ser sometida su productividad. J.M Martínez. �93 De acuerdo con Senge (1994), ya no es suficiente contar con una sola persona que aprenda para la organización, como un Ford, o un Sloan, o un Watson. Ya no es posible que lo creativo venga de la alta dirección, y que todos los demás tengan que seguir las órdenes del “gran estratega”. La organización que quiere ser excelente verdaderamente en el futuro será la organización que abra el compromiso y capacidad para aprender a todos los niveles en la organización. Para Roos et al., (2001), el adiestramiento podría ser incluso inútil si los sujetos, consciente o inconscientemente, se niegan a aprender. Por lo cual se debe crear o generar ese compromiso de manera consciente para lograr una organización que aprende. Una organización que aprende, es posible según Senge (1994), porque en el fondo todos somos aprendices. Para Senge, una organización que aprende es en donde la gente de la organización expande continuamente su capacidad para crear los resultados que verdaderamente desean, donde nuevos y expansivos patrones de pensamiento están nutridos, donde la aspiración colectiva es dejada libre, y donde la gente está continuamente aprendiendo cómo aprender juntos. Entonces, ¿cómo llevar a la organización a la nueva economía planteada por Drucker, es decir, que la organización cuente con trabajadores que tengan conocimiento? Para llevar a las organizaciones a esa nueva economía es importante considerar la perspectiva del valor de la mejora del desempeño humano creada a través de un diseño efectivo de la instrucción o educación y del establecimiento de una comunidad de aprendizaje basada en la aplicación de Teoría General de Sistemas dando una recompensa a la organización que lo aplique, (Seels y Richey, 1994; Senge et al, 1999). Ripley, citado por Molenda et al., (2004), describe el trabajo de Thomas Gilbert y Joe Harless, quienes se desempeñaron en servicios de consultoría para negocios, empezaron a ver un panorama más amplio en la década de 1970, donde se percataron que las soluciones de sólo entrenamiento fallaban al tener un efecto poco duradero en los negocios. Duangploy et al., (2000), sostienen que el enfoque de sistemas dirigido a organizar y aplicar el conocimiento debería de incrementar el aprendizaje a mayor plazo que el enfoque de un libro de texto. El enfoque de sistemas se concentra en la motivación y la justificación para preparar las entradas de eliminación. Así que Duangploy et al., plantearon las siguientes hipótesis en su estudio: Generación de conocimiento �94 1. El enfoque de sistemas para aprender las combinaciones de los negocios dirigirán a niveles superiores las habilidades de pensamiento, esto es, capacidad para reconocer similitudes y diferencias entre las entradas de eliminación aprendidas y otras entradas de eliminación. 2. Un enfoque de sistemas llevaría al aprendizaje a largo plazo. Como conclusión, los autores encontraron que: 1. El enfoque de sistemas es un medio efectivo para el aprendizaje a largo plazo. 2. El enfoque de sistemas es benéfico para organizar y aplicar el conocimiento. 3. Los estudiantes fueron capaces de retener el conocimiento más tiempo y desarrollar habilidades de pensamiento mayores, es decir, la capacidad para reconocer las similitudes y diferencias. Además, las asignaciones secuenciales inherentes en la estructura de la práctica establecen refuerzos en la asimilación del material de estudio, y la evaluación periódica del progreso de los estudiantes en terminar el ejercicio de práctica provee retroalimentación frecuente. Seels y Richey (1994), hacen referencia a la investigación realizada por Gustafson y Bratton donde plantean que el enfoque de sistemas condujo al movimiento de diseño de sistemas instruccionales como ejemplificado por el proceso de desarrollo instruccional utilizado en educación superior en la década de 1970. Diseño de sistemas instruccionales es definido por Seels y Richey (1994) como un procedimiento organizado que incluye los pasos para analizar, diseñar, desarrollar, implantar, y evaluar instrucción. La palabra diseño tiene el significado tanto a macro como a micro nivel en la que se refiere tanto al enfoque de sistemas y a un paso en el enfoque de sistemas. Mencionan Granger et al., (2003), que el enfoque de sistemas para el diseño instruccional permite la construcción de un medio ambiente de aprendizaje consistente con los nuevos paradigmas esbozados por Freire, Moore, Chickering, Gamson, y otros. El uso de modelos de diseño de sistemas instruccionales indica la aplicación de la teoría general de sistemas (Salisbury, 1989; Seels y Richey, 1994). J.M Martínez. �95 Teoría General de Sistemas: definición y origen Un intento para la formación de la teoría general de sistemas es el tomar fenómenos comunes de varias disciplinas y desarrollar modelos en los que pueda incluirse cada fenómeno, analizando el grado de relación con los demás y su mutua influencia, que en primera instancia permite hablar de un ordenamiento sistemático, Pozo (1990). Esto tiene relación con lo que Salisbury (1990), expresa acerca de la definición de la teoría general de sistemas como “una teoría interdisciplinaria que consiste en un conjunto de conceptos, constructos, hechos, y términos los cuales describen y explican las características y fenómenos asociados con cualquier sistema”. Es importante reconocer a Ludwig von Bertalanffy quien en 1920 plantea en primera instancia el término Teoría General de Sistemas y presentándolo en el Seminario Filosófico de Charles Morris en la Universidad de Chicago en 1937 (Bollini, 1994). Sin embargo la Teoría General de Sistemas puede haberse iniciado en los orígenes de ciencia y la filosofía, Gigch (2000). Funciones de los sistemas Johnson, Kast, y Rosenzweig señalan que “la palabra sistema denota plan, método, orden, y concierto” (Pozo, 1990, p.14) y todo sistema debe encontrarse diseñado para: 1. Conseguir los fines y objetivos perseguidos. 2. Adaptarse al medio y a la situación dentro de la que ha de desenvolverse. 3. Conservar su equilibrio interno, o lo que es lo mismo, mantener los puntos, reglas, o modelos sobre los que está constituido. 4. Mantener su cohesión interna, es decir, permanecer integrado. Además, las funciones de los sistemas se pueden sintetizar en dos grupos. El primer grupo es el que atiende a la consecución de sus objetivos, esto es, el sistema se convierte en objeto de análisis de sus relaciones por entrada/salida con el medio relacionado. El segundo grupo se refiere a las funciones que atienden a su propia capacidad de realizar su cometido, este análisis tiene la virtud de enfrentarse con el panorama total, puesto que la red jerarquizada de sistema hace que se considere sucesivamente a unos como subsistemas de otros, por tanto, examinados en uno u otro caso a la luz Generación de conocimiento �96 particular de cualquiera de las dos posiciones que pueden ocupar, Pozo (1990). Estructura de los sistemas Los sistemas están constituidos por las partes que los forman y la disposición que éstas adoptan como consecuencia de las relaciones de conjunto a las que se ven sometidas, Pozo (1990). Es por lo que una agrupación de componentes ordenados con arreglo de funciones definidas por el objetivo del sistema y por las propiedades de sus componentes que determinan el tipo de relaciones que han de aparecer entre ellos. Así podemos mencionar que la estructura está conformada por (a) los componentes, es decir, las distintas partes que lo integran y que se ordenan actuando conforme a sus propiedades, dando lugar a la actividad propia del sistema, siendo estos decisorios y de ejecución; y (b) las relaciones, las que a través de unas reglas de actuación definen el comportamiento de los componentes del sistema y que pueden ser producidas externamente al mismo. Principios y características de los sistemas En lo relativo a este tema se abordan dos posturas, la de Pozo (1990) y la de Young citado por Salisbury (1990). Estas posturas organizan a los principios y características con diferencia de detalle y clasificación. Para Pozo (1990), los sistemas tienen cuatro principios, y cuatro características, en cuanto a los principios, se establecen los siguientes: 1. Subsidiariedad, ningún sistema es completo en sí mismo, todo sistema es subsidiario, en su delimitación y en sus aportes, de otros sistemas en virtud de los cuales actúa y que forman su entorno. 2. Interacción, todos los sistemas están mutuamente relacionados en su comportamiento, de manera que las acciones desarrolladas por unos de ellos tienden a influir en el comportamiento de los demás, trascendiendo los efectos del mismo a lo largo de todo el sistema total. J.M Martínez. �97 3. Determinismo, todo fenómeno de conjunto que actúe en, o a través de los sistemas, es resultado de causas definidas y constatables. 4. Equifinalidad, el sistema debe de estar diseñado de forma que pueda alcanzar un mismo objetivo a través de medios y acciones diferentes entre sí. Las características son: 1. Estabilidad (homeóstasis), es la cualidad por la cual el sistema permanece en funcionamiento eficaz, frente a las acciones de los factores externos al mismo. 2. Adaptabilidad, es la cualidad que debe poseer el sistema mediante la cual es capaz de evolucionar dinámicamente con arreglo de su entorno. 3. Eficiencia, es la cualidad por la cual el sistema atiende a su objetivo con economía de medios, poniendo en juego procesos que le permiten ser adaptable y equilibrado. 4. Sinergia, es la cualidad por la cual la capacidad de actuación del sistema es superior a las de sus componentes sumados individualmente. Pozo establece que si alguna de las que se mencionan no es considerada, entonces no se puede hablar de un sistema. Young, citado por Salisbury (1990), establece cuatro categorías de conceptos de la teoría general de sistemas: 1. Factores sistémicos y descriptivos, estos conceptos tratan con tipos de sistemas, la organización interna de sistemas, y los sistemas y sus alrededores. 2. Regulación y mantenimiento, estos conceptos tratan con la regulación, control, y estabilización de sistemas. 3. Dinámica y cambio, estos conceptos tratan con problemas de cambio no perjudicial, responden a condiciones alteradas de medioambiente, y a procesos de cambio generados internamente. 4. Disminución y ruptura, estos conceptos tratan con problemas de disminución, disolución, y ruptura en sistemas. Generación de conocimiento �98 Las características que describe Pozo, se encuentran dentro de la clasificación planteada por Young. Algunos aportes La Teoría General de Sistemas, ya sea a través de esta, del enfoque de sistemas, pensamiento sistémico, o del diseño de sistemas instruccionales, provee aportaciones para la generación del conocimiento, los siguientes son algunos de ellos: 1. El diseño de sistemas instruccionales es un modelo sistemático para el pensamiento y planificación que es propuesto para ayudar a profesores a determinar tanto sus métodos de enseñanza y lo que será enseñado, Moallem (1998). 2. Una perspectiva de sistemas permite a los educadores tomar decisiones relacionadas a la mejora del logro del estudiante y entendimiento del impacto de cada decisión en la organización, Thornton, et al. (2004). 3. El enfoque de sistemas también influye en el diseño e integración de hipermedios en la enseñanza y aprendizaje puede mejorar la efectividad y eficiencia de la instrucción, Vrasidas (2002). 4. En diseño, el pensamiento sistémico se efectúa en lo abstracto, lo concreto, y la traducción entre ambos, Rowland (2004). Conclusión Partiendo de la literatura revisada que describe que la Teoría General de Sistemas toma los fenómenos comunes de varias disciplinas, siendo esto de gran valía, dado que aporta un punto de vista integral y general. Esta generalidad también impacta al campo de la educación, y al desarrollo de un país. Entre mejor integrada esté la educación o formación que se otorga, fomentará un desarrollo permanente al único recurso indefinidamente renovable, el conocimiento. Para que dé resultado la generación de conocimiento, debe de hacerse una planificación adecuada, de los fines de las organizaciones considerando los subsistemas, (a) estructura, (b) comportamiento, y (c) procesos, considerando en el diseño de la instrucción esta secuencia: (a) analizar, (b) diseñar, (c) desarrollar, (d) implantar, y (e) evaluar instrucción. Las organizaciones deben de plantearse el hecho de J.M Martínez. �99 aplicar los beneficios que la Teoría General de Sistemas aporta a la Tecnología Instruccional para aprovechar sus ventajas, como el hecho que los integrantes de la organización aportan ideas creativas para solucionar la problemática o desarrollar mejoras y no sólo se depende de una persona o de la alta dirección, como quien tiene la solución adecuada, y así desarrollar conocimiento que les permitirá desempeñarse en la nueva economía de este siglo. Referencias Bollini, M.T. 1994. La Teoría General de Sistemas y el Origen Olvidado de una Psicología Sistémica. Editorial Lumen, Buenos Aires. Drucker, P.F. 2002. Managing in the Next Society. Saint Martin’s Press, New York. Duangploy, O. y M.L.Shelton. 2000. Using a systems approach to develop a lifelong learning skills in an accounting for business combinations. Journal of Education for Business, 2(76):81-86. Gigch, J.P. van. 2000. Teoría General de Sistemas. (2a. ed.). 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It presents a reflexion related to the necessity of rethinking the marketing conceptualization considering the advances and challenges in the regional companies. It considers the characteristics of dynamic markets demanding customization. The need in the usage of new technologies is pointed out, and the adoption of new approaches, such as Relationship Marketing, in which there is a proposal for a new discipline paradigm. Palabras clave. Cibermercado, mercado relacional, marcado transaccional, tecnología de información Resumen. Este artículo presenta un análisis sobre la situación del marketing en América Latina y sus implicaciones en relación a la globalidad. Se reflexiona en la necesidad de repensar la conceptualización del marketing considerando los avances y los retos para las empresas de la región, así como las características de mercados dinámicos con demandas de un trato más personalizado. Se destaca la necesidad del uso de las nuevas tecnologías y la adopción de nuevos enfoques, tal es el caso del marketing de relaciones, a través del cual se propone un nuevo paradigma en la disciplina. Introducción Es evidente que el marketing se ha ido modificando respondiendo con el dinamismo de una disciplina que se ha ajustado a los cambios de diferentes épocas y entornos. En las últimas décadas ha tenido varios Marketing relacional �102 enfoques: a la producción, a las ventas, al consumidor y a la sociedad. Con estos se desarrolló un paradigma que es denominado ahora como tradicional y cuyo elemento central es el intercambio. Sin embargo, reflexiones recientes han llevado al surgimiento de un nuevo paradigma centrado en las interacciones de los actores del mercado y que consideran al marketing como una función de integración que estimula a todas las partes que permiten el comercio entre los clientes y la organización a través de relaciones de intercambio favorables y cada vez más personalizadas para cada elemento. Sin embargo, la adopción de este paradigma se facilita con un enfoque hacia el mercado y el uso de nuevas tecnologías, premisas que permiten afrontar los retos de esta época globalizada. América Latina vive un momento vulnerable y crítico en relación a diferentes aspectos. Sin un crecimiento sostenido, la carencia de bienestar social y la poca confianza hacia los gobiernos por parte de empresas y consumidores hacen que sobretodo prevalezcan transacciones, mayormente oportunistas, obstaculizándose el desarrollo de interacciones y la creación de vínculos de largo plazo lo que pone a esta región en desventaja ante sus competidores. En la nueva era el cliente dice lo que quiere, cómo lo quiere, en qué momento lo quiere y a qué precio: producir y vender de manera genérica ya no es una opción. Se necesita de un cambio paradigmático que empuje la creación de valor compartido, respondiendo a la realidad de este complejo entorno. Es por ello que este artículo pretende analizar la situación del marketing en América Latina, sus implicaciones en la globalidad y las alternativas posibles para apalancar el cambio. De la transacción a la relación Desde que el concepto de marketing se acuñó en América Latina, se adoptó la definición que la American Marketing Association (AMA) ha establecido del término. En 1935 se dio a conocer la primera definición oficial de Marketing en Estados Unidos (por la National Association of Marketing Teachers) y después fue aceptada por la AMA. Hacia los años sesenta se surgirían conceptos que establecieron un paradigma en el estudio y enseñanza del marketing. Jerome McCarthy, Theodore Levitt y Phillip Kotler entre otros (McGarry, Frey, Lazer y McGarry, Borden, Booms y Bitner, Judd) se encargaron de estructurar y divulgarlo, así, términos como mezcla de J Cavazos & A.C. Giuliani �103 marketing, miopía del marketing, orientaciones del marketing, departamento de marketing, atención al cliente, necesidades y deseos, satisfacción, intercambio, se volvieron el lenguaje común de los estudiosos de la disciplina. En 1985, la AMA difundía al marketing como un proceso orientado a la planeación y la ejecución de la conceptualización, el precio, la promoción y la distribución de bienes, ideas y servicios para crear intercambios que satisfagan objetivos individuales y organizacionales. Para el año 2004, la asociación decidió formalizar una nueva definición sosteniendo que marketing es: una función organizacional y un conjunto de procesos para crear, comunicar y entregar valor a los clientes y para administrar relaciones con éstos de manera que beneficie a la organización y a sus accionistas. Los cambios obedecen principalmente a una fuerte presión de la evolución del marketing en la praxis así como de investigadores y académicos del tema contribuyendo a las bases contemporáneas de la teoría del marketing. Dada la naturaleza dinámica del marketing parecía indispensable el cambio. Svensson (2001) por ejemplo, consideró que existía una deficiencia genérica en el uso del concepto en la literatura existente y que era necesario revertirse hacia una perspectiva holística. La nueva definición de la AMA en realidad contiene aspectos del paradigma de la escuela nórdica que los últimos años se ha enfocado en el estudio de los servicios, el marketing industrial a través del Industrial Marketing and Purchasing Group (IMP) y el marketing de relaciones (Grönroos, 1994; Lehtinen, 1996; Gummensson, 1997). Aunque fue Berry (1983) el primero en utilizar el término marketing de relaciones. La reconceptualización del marketing visualiza a la disciplina con un enfoque mucho más integral, centrándose en los clientes, pero manifestándose como una función de la organización y no como una tarea de unos cuantos expertos concentrados especialmente en la planificación del marketing. Aunado a esto se vuelve indispensable traspasar la frontera de la transacción de corto plazo a la creación de relaciones de largo plazo, por lo que el nuevo paradigma del marketing involucra actores, recursos y actividades que pueden crear relaciones entre compradores, vendedores, accionistas y otros públicos interesados con la posibilidad de que se circule de la transacción diádica (empresa-cliente) a las relaciones diádicas o incluso organizar relaciones más complejas entre distintos actores (redes). Incluso se habla de tipos de relaciones por ejemplo, Webster (1992) considera que las Marketing relacional �104 relaciones de intercambio van desde la transacción pura, transacción repetida, relación de largo plazo, asociación, alianza estratégica y finalmente red. Esta última se compone tanto de alianzas estratégicas como de asociaciones. Por otra parte, Morgan y Hunt (1994) clasifican las relaciones en alianzas o colaboraciones laterales (competidores, organizaciones no lucrativas, gobierno), internas (unidades de negocio, empleados y departamentos), con proveedores (de bienes y servicios) y con clientes donde se incluyen los intermediarios y los clientes finales. En la perspectiva clásica del marketing de transacción, Hingley y Lindgreen (2002) consideran que los compradores tienden a analizarse como actores que buscan soluciones a una necesidad genérica por lo que los vendedores presentan también una oferta genérica. En cambio, en el marketing de relación los vendedores tienen que desarrollar una oferta única porque se considera que los compradores quieren satisfacer una necesidad particular. En el marketing todas las actividades deben estar orientadas a establecer, desarrollar y mantener vínculos exitosos que inicien con la construcción de las relaciones, redes e interacciones que involucren a los actores en el intercambio a través del desarrollo de la estrategia de marketing hasta conformar verdadera conexión cuyo verdadero significado solamente adquiere sentido a través de la reciprocidad, de la sustentabilidad y la circulación total en términos de factores económicos, sociales y ecológicos tanto en el micro como en el macronivel. La creación, comunicación y entrega de valor involucra aspectos relacionados con la innovación, el personal y los sistemas. Dentro de estos últimos, los canales del marketing tienen una función de vital importancia ya que implican una serie de actores que influyen directamente en el proceso. La empresa orientada al mercado parte de las necesidades y deseos del consumidor final comprometiéndose con la generación de valor agregado hasta el último punto de la cadena (Porter, 1985). Las transformaciones que ocurrieron en los últimos años en el mercado global especialmente en los cambios de comportamiento del nuevo consumidor fueron consecuencias del crecimiento moderado de la demanda, de la búsqueda por la competitividad debido a la reducción en la rentabilidad, de la búsqueda de lucro más allá del corto plazo, representando el periodo de transición en que las organizaciones empiezan a actuar en Internet, surgiendo empresas con presentación física y otras puramente virtuales. Las exigencias de los clientes y de las fuerzas J Cavazos & A.C. Giuliani �105 competitivas vienen significativamente cambiando la forma en que se practica el marketing. Esos factores presentes en la cotidianidad de los negocios hacen que las estrategias sean redefinidas en función de cambios constantes, repensando el marketing en un escenario competitivo y agresivo. La forma en que fue concebido, como describe el artículo The Marketing Revolution, de Keith publicado en 1960, que abordaba sobre tres aspectos del marketing con orientación a la producción, las ventas y el marketing, requiere una nueva visión. La premisa del marketing se fundamenta de acuerdo con Giuliani (2006), en la atención de las necesidades del cliente, procurando satisfacerlo y creando valores. Las acciones para asegurar el éxito de acuerdo con el autor, dependerán básicamente del uso correcto de la mezcla de marketing buscando proporcionar productos con una calidad de alto nivel, servicios y rapidez, concentrándose en la retención y en la construcción de la fidelidad. Se ha vuelto indispensable para las compañías de clase mundial comprender como administrar el marketing en el contexto del cliente o de los clientes volcándose hacia la creación de valor desde la perspectiva del cliente estableciéndose una conexión entre valor-satisfacción y valorbienestar a través de una gestión de tipo relacional. Gummensson (1997) considera que el valor desde la perspectiva del nuevo paradigma es para todas las partes involucradas y se da durante todo el proceso de interacción entre ellas. Esto implica una orientación ganar-ganar porque todos los actores tienen una responsabilidad activa en las relaciones que deben ser a largo plazo en donde incluso proveedores y clientes pueden transformarse en co-productores. Este nuevo paradigma incluye en las interacciones confianza, compromiso y cooperación. Lo que significa que un actor que se encuentra involucrado en intercambios de marketing relacional no debe comportarse oportunistamente y no busca influir las decisiones o acciones de otro actor en búsqueda de una ganancia de corto plazo por lo que las relaciones de poder, conflicto y control cambian del paradigma clásico (Hingley y Lindgreen, 2002). Los atributos que principalmente diferencian el intercambio en el marketing transaccional y relacional (tabla1) son los actores y su interacción, la naturaleza y duración del intercambio, los atributos estructurales del mercado y la aproximación del marketing (Lindgreen, 2001). Marketing relacional �106 Atributo Intercambio Marketing Transaccional Actores Comprador con necesidad genérica y vendedor con oferta genérica Naturaleza del Productos y servicios intercambio estandarizados Interacción entre Caracterizada en términos actores de poder, conflicto y control Duración del Duración del intercambio intercambio en marketing es independiente y discreto Atributos Caracterizado como un estructurales del mercado anónimo y mercado eficiente. Aproximación del 4 P´s marketing Intercambio Marketing Relacional Comprador con una necesidad particular y vendedor con oferta única Productos y servicios personalizados Caracterizada en términos de confianza, compromiso y cooperación Duración del intercambio de marketing es episódico, en series de episodios Caracterizado en términos de redes numerosas y trabajo en red. Relaciones, redes, interacciones Tabla 1. Atributos del intercambio en el marketing transaccional y relacional (Lindgreen, 2001). De esta forma, el marketing de relaciones se torna en un compromiso de interacciones, donde la empresa busca demostrar al cliente que posee las condiciones necesarias para atender sus necesidades de manera diferenciada. Stone & Woodcock (1998) y Vaura (1993) apuntan como principal mecanismo para mantener nexos de larga duración con los clientes y aumentar su satisfacción, el mantener interacciones con la empresa tanto en calidad como en número. Marketing de relaciones y estrategia El funcionamiento del marketing de relaciones es eficiente en medida que los mercados presentan ciertas condiciones propicias para su desarrollo, las organizaciones muestran mayor orientación al mercado y la utilización de J Cavazos & A.C. Giuliani �107 tecnología para facilitar, optimizar y administrar la complejidad en los vínculos que van surgiendo. Factores 1. Factores Relacionales Características Confianza, compromiso, disposición a la cooperación, cumplimiento de promesas, valores compartidos, comunicación 2. Recursos Complementar o Desarrollar Nuevos 3. Competencia Alianzas, capacidades de relación-mercado, administración del portafolio de relaciones 4. Marketing interno Satisfacción y compromiso del Mercado interno 5. Tecnología de información Sistemas de información interorganizacional, infraestructura integrada, CRM, SRM, EDI 6. Oferta al mercado Calidad, innovación, brand equity, personalización 7. Factores Históricos Costos de terminación, beneficios de la relación, oportunidades 8. Políticas Públicas Derechos de propiedad, leyes, mecanismos alternativos Tabla 2. Factores de desarrollo de una estrategia en Marketing de Relaciones (Hunte tal., 2006). Algunos (Tse, Sin, Yau, Lee y Chow, 2004) consideran que la orientación al mercado es una estrategia ofensiva usada para capturar participación de mercado y expandir la posición de la compañía. Sin embargo, las estrategias de orientación al mercado basadas en marketing de relaciones necesitan tiempo para obtener resultados. El marketing basado en relaciones funciona como una estrategia defensiva para mantener la lealtad y ambos impactan en el desempeño de una organización aunque el entorno competitivo es clave para el desarrollo de las estrategias a utilizar. Se considera que para tener éxito en el desarrollo de estrategias basadas en marketing de relaciones es importante considerar al menos ocho factores (Hunt, Arnett y Madhavaram, 2006) de tipo relacional, recursos, competencia, marketing interno, tecnología de información, oferta al mercado, históricos y políticas públicas (tabla 2). A continuación se presentan los conceptos que sustentan el Marketing de Relaciones: Marketing relacional �108 Los factores relacionales se apoyan en la teoría del intercambio social y del contrato relacional. Se debe distinguir entre intercambios discretos e intercambios relacionales. El primero de ellos es de corta duración y anónimo. El intercambio relacional es por un periodo de tiempo largo, entre partes que se conocen y que se tienen: confianza, compromiso, disposición a la cooperación, que cumplen sus promesas, comparten valores y emplean un sistema de comunicación abierto y efectivo. Los recursos tangibles o intangibles pueden ser heterogéneos entre las compañías, incluso en algunos casos pueden ser únicos. Una estrategia sustentada en el marketing de relaciones debe buscar crear el mayor valor de los recursos existentes, incluso se espera que las alianzas permitan complementar o desarrollar nuevos recursos para los actores involucrados. En este paradigma, la competencia se adquiere a medida que las organizaciones desarrollan la capacidad de seleccionar y establecer relaciones, se hacen funcionar y se administran eficientemente a largo plazo. Si la capacidad es difícil de imitar por otros competidores, entonces ésta se convierte en una ventaja competitiva sostenible a largo plazo. Al desarrollarse un programa de marketing interno, las organizaciones hacen de cada colaborador un promotor del marketing organizacional. Desde hace años, el marketing de servicios incluye la satisfacción y el del personal de la empresa como elemento crucial de éxito en el marketing externo. El marketing interno es considerado un prerrequisito para un desempeño externo de marketing exitoso, siendo una estrategia de dirección. Grönroos (1993) aborda este fenómeno, observando que el enfoque es desarrollar en todas aquellas empresas que laboran en la organización una conciencia del cliente. Los productos y servicios tienen que ser vendidos a los empleados antes de que sean colocados en el mercado, o sea, el marketing interno debe preceder al marketing tradicional. La tecnología de información se convierte en un facilitador en la transmisión de conocimiento entre los actores de una red. La adquisición de conocimiento y su explotación se convierten en el centro de la diferenciación entre compañías, con éste se incrementan las oportunidades de generar crecimiento, innovación y riqueza (Bean y Robinson, 2002). En medida que las relaciones se hacen más complejas, se vuelve una necesidad el apoyo tecnológico para administrarlas. La adopción de un programa que involucre el intercambio electrónico de datos (EDI), la administración de relaciones con J Cavazos & A.C. Giuliani �109 proveedores (SRM), o con los clientes (CRM), puede contribuir a facilitar las interacciones en red. Las acciones de marketing de las empresas vienen siendo profundamente alteradas por una nueva filosofía, la de CRM, o Administración de las Relaciones con los Clientes. A través de los sistemas flexibles de manufactura, las empresas se volvieron capaces de producir en serie productos únicos o dirigidos para un consumidor específico. Por medio de las tecnologías de almacenamiento y procesamiento de datos, las empresas pasaron a tener condiciones de personalizar sus bienes, servicios u ofertas. Los factores involucrados con la oferta al mercado se refieren a aquellos que hacen a un proveedor valioso e involucran atributos tangibles e intangibles. Comprende la calidad de las materias primas, así como de los productos y servicios ofrecidos; innovación; brand equity, personalización y satisfacción de necesidades y deseos individuales (Hunt, Arnett y Madhavaram, 2006). Las relaciones exitosas hacen del tiempo un aliado, es por eso que los factores históricos pueden ayudar a construir relaciones. Las experiencias anteriores con empleados, proveedores, intermediarios o clientes, influyen directamente en la percepción y en la posible adaptación a un nuevo sistema de trabajo. Por último, las políticas públicas involucran la formulación de normas, el financiamiento de acciones y la provisión de bienes y servicios lo que repercute en las relaciones y las estrategias de marketing a desarrollar. Una mirada a América Latina En el proceso de establecer relaciones se han identificado varios vínculos técnicos y sociales (Rao y Perry, 2002). Los primeros generalmente involucran a dos o más organizaciones y son de carácter organizacional, estructural o económico, obedeciendo a adaptaciones de productos y procesos, intercambios financieros e intercambios de información que tendrán consecuencias directamente en la comunicación del valor. Los vínculos sociales son más personales que organizacionales implicando una interacción con los actores involucrados a partir de la confianza, compromiso, interdependencia, reciprocidad, cooperación, poder, satisfacción, valores compartidos y equidad. Puede decirse que existirá una red cuando las Marketing relacional �110 relaciones son más complejas, incluyendo a tres o más actores, con una alta interdependencia económica y social. Mientras varias organizaciones, especialmente globales, están practicando en distintos mercados algunos de los paradigmas, también es cierto que muchas compañías aún permanecen fuera de orientaciones modernas y postmodernas del marketing. Sumado a esto, se encuentra la realidad de un entorno complejo que atraviesan gran parte de los países de América Latina donde el común denominador son escenarios políticos, económicos, sociales y ecológicos que continúan comprometiendo el futuro de las generaciones venideras y cuyo análisis para la toma de decisiones no debe ser simplificado. ¿Hasta que punto los países de América Latina deben concentrarse en el marketing de transacciones? o, ¿Las empresas deben volcarse hacia el Marketing de Relaciones para atender sus mercados? En algunos países de América Latina como Argentina, el área de Administración de Empresas tomó más tiempo para ser adoptada, sin embargo, el Marketing de Relaciones es bastante aceptado en la práctica. El entorno complejo de la región y las demandas económicas, políticas, ecológicas y sociales urgentes están presionando a instituciones y organizaciones a realizar cambios que requieren visión de largo plazo. Tan sólo, la Comisión Económica para América Latina y el Caribe (CEPAL) reveló en el año 2005 que el 40.6% de la población de la región se encontraba bajo la línea de la pobreza y que el 16.8% vivía en indigencia. El avance contra ésta es lento y respaldado principalmente por el aumento en el gasto social y las remesas enviadas por los migrantes lo que hace enormemente vulnerable cualquier mejora temporal que pueda erradicarla. La migración interna se ha convertido en otro problema, hacia los años cincuenta siete de cada diez personas vivían en el campo, al terminar la primera década del siglo veintiuno se encontrará cada vez más gente viviendo en ciudades que en el campo lo que está provocando cambios sociales importantes (Lara, 2006). Otros factores también requieren atención para que en América Latina sea posible desarrollar estrategias de marketing relacional exitosas, por ejemplo las organizaciones necesitan hacer mayores esfuerzos por mejorar su oferta al mercado, especialmente en áreas relacionadas a la innovación y el enfoque en el desarrollo de la marca como un elemento estratégico diferenciador. Si bien el uso de Internet por parte de los consumidores aumenta exponencialmente, también es cierto que la mayoría J Cavazos & A.C. Giuliani �111 de las empresas necesitan hacer las adecuaciones pertinentes para aprovechar las nuevas tecnologías. Por último, en la mayor parte de los países latinoamericanos persiste una incapacidad por parte de las instituciones para trabajar eficazmente. Existe una alta desconfianza en los organismos gubernamentales que debilita la posibilidad de establecer uno de los pilares del marketing relacional. Se requieren cambios centrales en las políticas públicas y los factores históricos muestran años de círculos viciosos que habrá que desmantelar si se desea lograr un cambio profundo que beneficie a todos los actores involucrados. Lasso (2006) complementa con precisión lo que está sucediendo en el marketing actual y visualiza cambios que resultan necesarios. La mayor parte de las organizaciones latinoamericanas se están enfrentando tiempos económicamente convulsos, análisis minuciosos de las estructuras de costos y reducción de presupuestos, así como enfoques de trabajo hacia la economía y la rentabilidad. Algunos directivos piensan que quienes ejercen el marketing tienden a ser más creativos que analíticos olvidándose muchas veces de los números, datos y hechos; por lo que se requiere urgentemente de un marketing más concreto y rentable que se relacione más con las áreas de finanzas, contabilidad y ventas. Para Giuliani (2006) el marketing actual se obliga a ser comprendido como un conjunto de esfuerzos creativos y tácticas que han de ser ser utilizados para hacer accesible el producto-servicio al mercado frente a los cambios ocurridos en el macroambiente, administrando las relaciones entre clientes, organizaciones y sus accionistas. Al gestor del marketing, aquel que estará empeñado en dinamizar el mercado, le corresponde desarrollar estrategias simplemente por los acontecimientos del mercado, su responsabilidad no se centra solamente en el conocimiento del mercado, sino también en ejercer acción continua e ininterrumpida sobre él. Se precisa de un marketing que incorpore una cultura organizacional para pensar y trabajar en red para que en la medida que se gestionen relaciones se adopten tecnologías de comunicación adecuadas a las necesidades de la organización. Asimismo, los países de la región deben buscar mayores conocimientos respecto de sus consumidores con un enfoque predictivo y finalmente, el marketing debe ir más allá, contemplando una mayor responsabilidad social, proyectando un destino más deseable para los distintos actores en los mercados latinoamericanos. En el caso de la responsabilidad social, el movimiento surge como resultado de la crítica a la forma por la cual las empresas se relacionan con la Marketing relacional �112 sociedad tomando de ella (de sus recursos) su lucro, para los accionistas y controladores, pero beneficiándola poco o hasta causándole daños. Utting (2000) afirma que el nuevo concepto de responsabilidad social de las empresas tiene mucho menos que ver con una nueva preocupación ética de las empresas con el medio ambiente y las condiciones sociales del planeta que con factores económicos, políticos y estructurales. Para el autor, estos factores incluyen las llamadas oportunidades de apalancar ventajas competitivas, la “gestión de la imagen”, los grupos de presión y las políticas de consumo, regulación o la amenaza de regulación y los cambios en la forma como la producción y el marketing están organizados globalmente. Existen algunos avances en el marketing desarrollado en Latinoamérica, Cobra (2002) destaca los esfuerzos realizados especialmente en Argentina, Brasil y México, sin embargo considera que hace falta más investigación y divulgación sobre el marketing aplicado. El marketing en Latinoamérica también puede ser concebido en la misma dirección de la propuesta de la AMA: como una función organizacional y un conjunto de procesos para crear, comunicar y entregar valor a los clientes y para administrar relaciones con estos de manera que beneficie a la organización y a sus accionistas, sin embargo se requiere indispensable y urgentemente de la sustentabilidad y de la creación de bienestar. Una organización existe para satisfacer los deseos y las necesidades del cliente y para atender a objetivos organizacionales, no obstante también para preservar o perfeccionar los mejores intereses de largo plazo de los individuos y de la sociedad. La preocupación en relación a productos, embalajes reciclables y el aspecto ético tiende a tener una orientación de tipo social, las empresas que adoptan esta orientación, como afirma Giuliani (2006) sobrepasan la orientación al mercado al contemplar una preservación o mejora de los intereses de largo plazo, tanto para las personas como para la sociedad. Repensando el marketing para América Latina El nuevo siglo fijó cambios en las relaciones entre empresas y consumidores; la globalización llegó y provocó cambios profundos. Saber como adecuar las estrategias de marketing para garantizar mercado será tarea de los administradores de marketing para América Latina que anhelan el éxito. J Cavazos & A.C. Giuliani �113 Es necesario comprender que para elaborar una estrategia, la mejor forma es cuidar del posicionamiento de productos y servicios, delante del posicionamiento de productos y servicios, delante del nuevo perfil del consumidor, ya no tan fácilmente seducible, es necesario para desarrollarse en el mercado, practicar el marketing como una conducta empresarial; así como diagnosticar los factores externos y buscar adaptarlos, usando los factores controlables. Repensar el marketing para América latina significa observar las especificidades de ese mercado, donde la competencia entre las empresas sea hacia los conglomerados globales o de operaciones regionales. Estas compañías compiten en un ambiente agresivo, diverso en detalles y particularidades. La tecnología requiere de una presencia dominante en la vida de las personas y de las empresas de esta envergadura, haciendo que el marketing se oriente en función de cambios constantes, repensando la mezcla adecuada a ser utilizada. La revolución digital ha impactado de manera dramática la manera de practicar marketing. Éste viene pasando por una reingeniería completa, aún en América Latina pues la economía de la información está cambiando los aspectos de la vida diaria y está transformando los conceptos de espacio y tiempo. Hoy, algunas organizaciones no necesitan ocupar mucho espacio, pueden ser virtuales y estar en cualquier lugar. Una de las oportunidades de desarrollo se encuentra en el cibermarketing permitiendo que compras y ventas sean más automatizadas y convenientes. Las empresas ya se pueden conectar unas a otras y a sus clientes en una red virtual. Los gestores de marketing deben repensar las acciones de marketing por las cuales se identifican, comunican y proveen valor para el cliente. Si bien Chile, Brasil, México y Argentina tienen algunos avances en la materia, Dalmasso y Aldunate (2007) consideran que en América Latina, las barreras culturales obstaculizan la inversión en tecnología necesaria para desarrollar este tipo de estrategias, también la economía informal y otros factores económicos y sociales actúan como una resistencia al surgimiento de canales virtuales. Rohm, Kahhyap, Brashear y Milne (2004) plantean que especialmente las compañías B2B presentan oportunidades de crecimiento en las empresas medianas y pequeñas de Latinoamérica, sin embargo los principales retos a los que se enfrentan son la logística, los entornos legales, infraestructura y factores financieros. Marketing relacional �114 En esta perspectiva, las empresas que utilicen la presencia en línea para desarrollar una ventaja competitiva, no necesariamente tienen que vender por Internet, sino que pueden contar con una plataforma electrónica para conseguir informaciones en tiempo real, dirigir electrónicamente los pedidos y certificarse de que sean atendidos y facturados. Las compañías exitosas en Latinoamérica deben ser capaces de combinar lo virtual y lo real. Dalmasso y Aldunate (2007) sostienen que la tecnología bien utilizada puede cambiar totalmente una organización, por muy tradicional que ésta sea. Pese al crecimiento en inversiones realizadas en tecnologías de información (TI), los autores reconocen que en América Latina la cifra invertida llega apenas al 1.5% del PIB regional y se centra principalmente en empresa grandes, invirtiendo solamente un tercio de las PyMes en ellas. Dado que el marketing debe procurar atender su mercado meta con mayor eficiencia, el cibermarketing o marketing electrónico facilita la segmentación a través de bases de datos donde los clientes más dispuestos a comprar son contactados. Los programas de relación buscan la personalización de la comunicación y el desarrollo de la tecnología de información, permitiendo recolectar datos útiles sobre el cliente, facilitando la personalización y viabilizando, para cada cliente, lo que él quiere sin grandes costos, de tal modo que pueda asegurarse la venta sin perder la competitividad en precios. Para el 2005, el comercio electrónico en el mercado de los consumidores (B2C) rebasó los $4,300 millones de dólares en Latinoamérica y se ha detectado que los aspectos que estarán impulsando el crecimiento de la industria son los compradores jóvenes, el aumento de conexiones de banda ancha, el aumento del uso de la tarjeta de crédito para el pago de operaciones mercantiles, la incorporación de un mayor número de PyMes generando mayor variedad en la oferta y el incremento en la seguridad para la realización de actividades comerciales en línea (América Economía Intelligence, 2006). Repensar el Marketing para la nueva economía (mezcla entre viejo y nuevo) requiere un análisis de su objetivo, buscando crear y proveer valores. Mediante la renovación del marketing tradicional deben ser dejados los precios de lista y adoptarse descuentos por fidelidad, implementando precios diferentes para distintos segmentos de mercado. Posicionar una marca en moldes antiguos acarreará grandes esfuerzos, porque el mercado está fragmentado y conseguir la atención de todo el mundo es difícil. J Cavazos & A.C. Giuliani �115 La filosofía de producir y vender debe ser abandonada, adoptándose el paradigma de “percibir y responder”. La visión del marketing en una economía globalizada consiste en satisfacer las necesidades de los clientes de la manera más conveniente posible. El marketing de orden inverso en el que el cliente informa a la empresa sus necesidades específicas, propone el precio que está dispuesto a pagar y define como pretende recibir el producto o servicios. En síntesis, con el surgimiento de nuevos estilos de vida o madurez del consumidor, la demanda por productos disminuye en la proporción que crece la demanda por servicios principalmente de carácter personal; esa es la regla principal de la nueva economía. La economía digital trae productos con más atributos a un costo menor, estimulando la competencia y llevando una menor rentabilidad de las empresas que intentan ser más agresivas en los precios ofrecidos. Otro estímulo para la competitividad en todos los sectores de negocios es lograr atraer a consumidores cada vez más informados sobre sus derechos. Esto se da a diferente escala, dependiendo de las características del producto o servicio. Un escenario donde el consumidor quiere más por menos obliga a las organizaciones a repensar el marketing centrado en el precio para encontrar soluciones en un precio que maximice los elementos agregados al producto, de forma que amplíe la rentabilidad de los negocios. Queda claro que no bastará con modificar, solamente la forma de hacer marketing y sin adaptarlo para encontrar medios de establecer contactos últimos y permanentes con los clientes. La compra envuelve, no solamente la interacción uno a uno entre empresa y cliente, sino también muchos intercambios de información e influencia entre las personas que rodean al cliente. La conceptualización tradicional de produzca y venda (make-and-sell) debe ser abandonada, cediendo a un marketing de detecte y responda (sense-and-respond). Actualmente, cadenas de hipermercados y de supermercados (en el sector de alimentos) ya poseen más de 80% de las ventas a los consumidores finales. Comienza a emerger una transferencia de los productores para los distribuidores. Los canales están concentrados en las manos de un número menor de intermediarios, que tienen mucho poder; crece el número de nuevas marcas; el ciclo de vida de los productos disminuye drásticamente (es más barato sustituir que conservar uno usado). Marketing relacional �116 El crecimiento del número de patentes y marcas registradas es una prueba de la creciente competitividad de los mercados que están hiperfragmentados, habiendo disminuido su capacidad de conseguir espacio en la mente. Reflexiones finales La actividad de marketing pasa a ser más complicada que nunca, pues hoy, la batalla es satisfacer necesidades tanto de grupos con múltiples carencias básicas como de consumidores que ya están hipersatisfechos. Este último grupo está resultando en nichos de mercados pequeños que generan buenas ganancias, por lo que el marketing busca nuevas referencias para generar ideas que pueden desembocar en un marketing lateral, es decir funcionar como un complemento del marketing tradicional (Kotler y Trías, 2004) sea en la reestructura de un producto, usos, situaciones o público objetivo. América Latina requiere de efectos multiplicadores en las acciones estratégicas, entre ellas las de marketing. Las organizaciones fuertemente tradicionales requerirán flexibilizarse, sea para sobrevivir o bien para crecer. Este artículo profundiza en elementos que estimulan la cooperación, la confianza y el compromiso entre quienes interactúan en el mercado. Existen múltiples retos, sin embargo también se palpan oportunidades que las empresas medianas y pequeñas creadoras, con capacidad a arriesgarse a invertir en tecnología de información, personal e innovación, podrán establecer redes de relaciones que pueden estimular un proceso de transición hacia un marketing posmoderno que responda a mercados complejos y a consumidores inmersos en el siglo XXI. Referencias América Economía Intelligence. 2006. E-Commerce completo reporte sobre el comercio electrónico en América Latina, desde: http://pdf.americaeconomia.com/RepositorioAmeco/Ediciones/E_56/V_28/S_164/A _1572/325_Esp_ecomerce.pdf, accesado el 23 de junio de 2007, Bean, C.; Robinson, L. 2002. Marketing’s role in the Knowledge economy. 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Plabras claves: Desarrollo sustentable, mecanismo de participación, Participación, participación ciudadana Resumen: El desarrollo de una sociedad se encuentra principalmente en tres grandes áreas: económico, social y ambiental. Este desarrollo debe realizarse de una manera conciente y responsable, con políticas que incluyan Introducción Existe un claro y notable escepticismo por parte de las autoridades acerca de la eficacia de la participación ciudadana en la gestión gubernamental, los servidores públicos mencionan que la participación entorpece su labor, y aunado a esto cuentan con una serie de creencias en contra de la participación, y por ello argumentan lo siguiente:  La participación aumenta la lentitud en la toma de decisiones;  la participación aumenta los costos en la toma de decisiones y  la participación provoca un exceso de particularismos  la participación no incorpora valor añadido a la decisión;  la participación sólo tiene en cuenta el corto plazo  la participación erosiona instituciones y partidos Participación ciudadana �132 La tradición señala que consultar a la gente, implicarla en procesos decisionales colectivos, sólo acarrea quebraderos de cabeza, obstáculos y retrasos. Autoridad y jerarquía sin consentimiento, y respeto absoluto a las decisiones de la autoridad y la jerarquía surgidas a través de los mecanismos de representación democrática, son las constantes que han influido en esta visión escéptica sobre la participación (Subirats, 2001) Otros argumentos que se utilizan contra la ampliación de las vías de participación ciudadana y contra el incremento de la cantidad y calidad de la participación política de los ciudadanos, es la apatía de la ciudadanía, arguyendo que:  Los ciudadanos, de hecho, no quieren participar.  Los ciudadanos, cuando participan, lo hacen de una forma muy inconstante.  Los ciudadanos dispuestos a participar son siempre los mismos.  Los ciudadanos que se movilizan y pretender participar, muchas veces sólo se representan a ellos mismos y a sus intereses. Sin embargo, dichas observaciones sobre la participación, es importante reflexionar, como señala Crozier, hemos de olvidarnos de las soluciones y pensar más en los problemas. Y hacerlo transformando nuestra democracia de acceso en una democracia de deliberación y debate, entendiendo que no se trata de preguntar a la gente qué opina sobre lo que nosotros hemos decidido, sino de incorporar las opiniones y las razones de los actores sociales implicados en las propias determinaciones del problema. Pero incorporando a la discusión no solo los asuntos relacionados con el “como”, sino también dilucidando los respectivos protagonismos de administraciones y actores, o planteándonos directamente la pregunta de si necesitamos o no esas administraciones (1995). Es vital que la sociedad (gobernantes y gobernados) no pierda de vista, la importancia que tiene la participación ciudadana para legitimar nuestras instituciones, dichas instituciones que cuentan con un carácter representativo y que solo se fortalecerán si logran la legitimidad de sus gobernados mediante la acción, la acción de la participación. Podemos esperar que los ciudadanos participen, pero no que vivan para participar. Y, sin embargo, en la realidad vamos a encontrarnos todas las situaciones: desde muchas personas que no participan nunca, hasta otras que parece que sí viven para participar. Esto se deberá a la distribución A. Guillen et al. �133 radicalmente desigual de diversos elementos... De esta desigual distribución se deriva uno de los problemas más frecuentemente citados, tanto por teóricos como por practicantes de la participación: la intensidad de la participación puede también ser desigual, con grupos de personas muy activas, frente a la absoluta pasividad de otros sectores. Las desigualdades sociales y de experiencia se traducen en desigualdades políticas, con lo que se produce una participación concentrada en sectores muy reducidos. ¿Debemos escuchar pues a los participantes, cuando sabemos que son socialmente poco representativos? ¿No corremos el riesgo de estar actuando contra la voluntad de la mayoría silenciosa y pasiva de la sociedad? "(Font, 2001) Otro autor que aboga por la ampliación de la participación es Kliksberg, quien, con cifras estadísticas en la mano, afirma categóricamente que la participación da resultados. Para el autor la utilización de mecanismos participativos genera resultados provechosos en el campo social, muy superiores si se los compara los modelos tradicionales burocráticos y paternalistas. También afirma que la participación tiene ventajas comparativas, por cuanto su no utilización acarrea costos de oportunidad y además produce la generación de costos directos que afectarán el cumplimiento de las metas de los programas. Estos costos directos han sido identificados por el Banco Mundial, entre otros:  Falta de apoyo y sentido de propiedad que impide al aprovechamiento de los servicios.  Reduce la continuidad del beneficio y limita la recuperación de los costos del proyecto.  Sentido de indiferencia y dependencia del Estado.  Malestar y resentimiento cuando los proyectos son impuestos.  Riesgo de agravar diferencias.  Conflictos entre los diferentes grupos con intereses contrapuestos.  Generación de expectativas imposibles de cumplir.  Elites poderosas producen la exclusión de los más débiles. Con este rosario importante de argumentos a favor de la participación, se puede defender y concluir que la participación ciudadana, lejos de restar gobernabilidad al proceso de toma de decisiones, permite Participación ciudadana �134 sentar la misma sobre la base de un consenso previo que otorga mayor legitimidad a la toma de decisiones. Que es la participación ciudadana La participación ciudadana, referida también como “participación pública” o “participación de la sociedad civil” implica, entre otros aspectos, todos los esfuerzos dirigidos a incluir a los ciudadanos en la toma de decisiones de carácter público. En términos generales, implica la necesidad de crear los espacios para forjar una ciudadanía que se sienta dueña del espacio público, responsable del éxito o fracaso de la sociedad y que vea a las autoridades públicas como su instrumento y colaborador, y no como un obstáculo. En dicho esquema deben ser compatibles diversos grupos y sus intereses variados e incluso opuestos, y debe ser posible llegar a un consenso que talvez no satisfaga por completo a ninguno, pero que sin embargo sea aceptable a todos (Montes de Oca, 1998). La participación ciudadana es un elemento esencial en la construcción y consolidación de las democracias modernas, la participación ciudadana es una labor que incluye no sólo a las instituciones gubernamentales y a los partidos políticos, sino también a la sociedad civil. Para que una entidad se pueda calificar como democrática, es necesario que cuente con la participación responsable y voluntaria de sus ciudadanos en la toma de decisiones políticas, sin que ésta se circunscriba y agote en las elecciones. En la mayor parte de los casos, se considera a la participación como un recurso deseable y como una forma alternativa de organización de la sociedad. En el marco de los análisis acerca de las relaciones entre estadosociedad, se recurre a la noción de participación como la estrategia idónea para la resolución de asuntos de interés público, es decir, como un mecanismo para recuperar y diseñar nuevas estrategias de resolución de conflictos ante el debilitamiento del estado, como la representación máxima de la vida en sociedad. Las múltiples modalidades de la participación son percibidas tambien, por algunos analistas, como una respuesta a la erosión general de los símbolos colectivos y a la pugna acerca del sentido de la democracia y la política democrática (Monsiváis, 1987; Reilly:1994; Azevedo, 1995; Alvarez, 1997; Lechner,1997). A. Guillen et al. �135 La referencia más frecuente que se hace sobre la participación de la sociedad civil acude a las formas y actividades con las que la sociedad incide en la gestión y en la forma de decisiones sobre asuntos de interés publico o en aquellos asuntos que tienen que ver con el bienestar social. The Civic Culture, definen al ciudadano como la persona capaz de involucrarse de alguna manera en el funcionamiento del sistema político. Para ello enfatizan la importancia de la competencia política, que no es más que el grado de conocimiento que el individuo tiene sobre los asuntos del Estado —competencia objetiva— y la creencia en su propia capacidad de entender e involucrarse de forma activa en ellos —competencia subjetiva— (Almond y Verba,1965). Como se ve, la primera dimensión está íntimamente relacionada con el grado de interés por la política y la información que el ciudadano busca sobre la misma, mientras que la segunda conduce hacia actitudes que se vinculan más con el sentimiento de eficacia y alienación respecto de la res publica. Todo esto es importante porque así como el ciudadano bien informado tiene más probabilidades de ser un ciudadano activo, es el ciudadano que cree que puede comprender y aprehender el funcionamiento del sistema quien va a buscar la información y, como consecuencia, será muy probablemente también el ciudadano políticamente involucrado. Como lo mencionan Arellano y Rivera (1997) en los debates contemporáneos, la participación puede ubicarse en dos grandes planos: primero, dentro de una reflexión acerca de la plausibilidad de la participación como un instrumento para desarrollar una gestión pública y exitosa y, segundo, como un fenómeno de acción colectiva, que reconoce a la participación mas como un instrumento posibilitador de apertura hacia un proceso de integración social y hacia una nueva forma de vinculación entre los habitantes de una comunidad y su gobierno. No debe olvidares que el ciudadano es precisamente el protagonista de la esfera pública. Ya no es un súbdito del Estado que solamente esta llamado a obedecer los dictados del poder, sino que participa directa o indirectamente en el diseño de dichos dictados y, desde luego, en la fundamentación misma del poder del Estado, al ser titular de la soberanía (Peschard, 1994). Como nos menciona Sartori participar es “tomar parte activo, que verdaderamente sea mío y buscado por mí” (1993). La participación ciudadana es una actividad orientada a la elección de los gobernantes, pero no sólo se concreta a ello sino que también Participación ciudadana �136 contribuye a influir e las decisiones que éstos toman en nombre de la sociedad, al mismo tiempo que ayuda para aportar ideas que contribuyan para llevar a cabo de una manera satisfactoria sus demandas (Cerroni, 1992). Merino (1995) comenta que la participación puede distinguirse desde diferentes puntos de vista. Para él “Participar, en principio, significa “tomar parte”: convertirse uno mismo en parte de una organización que reúne a mas de una sola persona. Pero también significa “compartir” algo con alguien o por lo menos, hacer saber a otros alguna noticia. De modo que participar es siempre un acto social: nadie puede participar de manera exclusiva, privada, para sí mismo. La participación no existe entre lo anacoretas, pues solo se puede participar con alguien más; sólo se puede ser parte donde hay una organización que abarca por lo menos a dos personas.” El reconocimiento a la participación ciudadana Apoyados en la observación de los ciclos de protesta y movilización social, algunos de los teóricos (Tarrow, 1997; Eisinger 1973; McAdams; 1984) que han impulsado está visión sostienen que la acción colectiva y la participación se expande y multiplica en la medida que la gente logra tener acceso a los recursos necesarios para movilizarse, y encuentra entonces oportunidad de hacer uso de ellos. La transformación que se ha generado en las formas de gobierno en el ultimó siglo son el resultado de acciones por parte de la sociedad como:  Aumento de ideologías y actitudes participativas que lleva a la gente a servirse cada vez más del repertorio de los derechos democráticos existentes.  El uso creciente de formas no institucionales o no convencionales de acción política, tales como protestas, manifestaciones, huelgas, etc.  Las exigencias políticas y los conflictos políticos, relacionados con temas que solían considerarse temas morales (aborto) o temas económicos (dignificación del sistema laboral) más que estrictamente políticos. Por lo que, el gobierno decide incluir la participación ciudadana en sus plataformas gubernamentales con la finalidad de: A. Guillen et al. �137  Aumentar la capacidad de respuesta de la administración a la evolución de la demanda de los ciudadanos  Mejorar la calidad de los servicios que produce y presta las entidades gubernamentales En términos generales, la participación social es concebida como un elemento dinamizador hacia nuevas modalidades de crecimiento y desarrollo económico, lo cuál podría permitir el impulso de otros modelos de políticas publicas (Banco Mundial, 1997). Al mismo tiempo, la participación se plantea como un elemento orientador de la acción política y la acción social individual y colectiva. Las ventajas atribuidas a la participación tanto de los beneficiarios como de las organizaciones gubernamentales en los programas de desarrollo son:  Se sostiene la idea que contar con información directa acerca de las necesidades locales permitirá satisfacerlas de manera más expedita y eficaz (PNUD-ONU, Human Development Report, 1993).  El impulso de un desarrollo participativo puede fortalecer la capacidad de negociación de los grupos involucrados en este proceso, lo cual puede conducir a su vez al fortalecimiento de la capacidad de control sobre la instrumentalización de políticas estatales y de la gobernabilidad local. En 1994 la participación tomo una nueva concepción, al entenderla como un proceso en el cual los sectores beneficiarios se encuentran involucrados en cada una de las fases de diseño, implementación y ejecución de los proyectos de desarrollo social que se pretendan llevar a cabo (Cfr. Banco Mundial, 1996). En busca de un desarrollo sustentable: participación ciudadana La búsqueda de nuevas estrategias de desarrollo supone, de manera privilegiada, la redefinición del ejercicio del poder. El ejercicio centralizado del poder niega o mediatiza, la participación ciudadana. El establecimiento de un estado plenamente democrático transita por el fortalecimiento tanto de las instituciones gubernamentales como de las organizaciones de la sociedad civil que actúan gobierno, si queremos que una comunidad se desarrolle Participación ciudadana �138 tendremos que buscar los medios para mejorar la calidad de vida y dar bienestar a la población. La búsqueda del desarrollo, no puede estar desvinculada a la participación de los ciudadanos, los gobiernos deben implementar una actitud abierta, donde la sociedad logre manifestarse y de esta manera la autoridad tenga los elementos necesarios para identificar las áreas de necesidad de la comunicada y buscar de una manera certera la solución de las mismas. Se tiene la falsa creencia, de que el desarrollo sostenible se centra exclusivamente en las cuestiones ambientales, y eso no es así, las políticas del desarrollo sustentable abarca tres grandes áreas: la económica, ambiental y social. Se convierte en "una de las raíces del desarrollo entendido no sólo en términos de crecimiento económico, sino también como un medio para lograr un balance más satisfactorio intelectual, afectivo, moral y espiritual". El objetivo del desarrollo sostenible es definir proyectos viables y reconciliar los aspectos económico, social y ambiental de las actividades humanas; "tres pilares" que deben tenerse en cuenta por parte de las comunidades, tanto las autoridades, las empresas y la sociedad:  Económico: funcionamiento financiero "clásico", pero también capacidad para contribuir al desarrollo económico en el ámbito de creación de empresas de todos los niveles, políticas públicas que permitan un crecimiento.  Social: consecuencias sociales de las actividades de las autoridades y las empresa en todos los niveles: los trabajadores (condiciones de trabajo, nivel salarial, etc), los proveedores, los clientes, las comunidades locales y la sociedad en general, necesidades humanas básicas; búsqueda de una mejor calidad de vida y bienestar para cada individuo que compone la sociedad, bienestar general. A. Guillen et al. �139  Ambiental: compatibilidad entre la actividades gubernamentales y las actividades sociales de las empresas y la preservación de la biodiversidad y de los ecosistemas. Incluye un análisis de los impactos del desarrollo social de las empresas y de sus productos en términos de flujos, consumo de recursos difícil o lentamente renovables, así como en términos de generación de residuos y emisiones y los análisis de la afectación hacia la comunidad. Este último pilar es necesario para que los otros dos sean estables. Como se observa la participación activa del ser humano es esencial en este tipo de desarrollo, se debe crear una conciencia en donde cada participante, tenga claro los límites de los recursos naturales sugieren tres reglas básicas en relación con los ritmos de desarrollo sostenibles. 1. Ningún recurso renovable deberá utilizarse a un ritmo superior al de su generación. 2. Ningún contaminante deberá producirse a un ritmo superior al que pueda ser reciclado, neutralizado o absorbido por el medio ambiente. 3. Ningún recurso no renovable deberá aprovecharse a mayor velocidad de la necesaria para sustituirlo por un recurso renovable utilizado de manera sostenible. Según algunos autores, estas tres reglas están forzosamente supeditadas a la inexistencia de un crecimiento demográfico (Barlett,1999). El reto es vivir mejor con menos (Subirana, 1995) Se necesita incentivar a los ciudadanos ha participar definitivamente, se requiere de un “interés” una ideología que provoque que un grupo de ciudadanos se reúna para la solución de una problemática común para ellos entre sí, no es preciso que un bien publico que interesa a un grupo de una sociedad beneficie necesariamente a la sociedad en conjunto. (Olson 1992) Se necesita un cambio de actitud en la sociedad (comunidad y gobierno) que incluya la responsabilidad, el deseo por un bienestar común y desear contribuir para lograrlo. Motivar a las personas para que participen en la toma de dediciones de su comunidad puede ser una tarea bastante complicada, especialmente cuando las desiciones que afectan a sus propias vidas han sido adoptadas Participación ciudadana �140 por otros durante mucho tiempo sin posibilidad de ejercer ninguna influencia (Zicardi, 1999). La sociedad debe apuntar a un vasto debate abierto e el cual la sociedad civil y el Estado participen con sus voces, las cuales se espera que se traduzcan en acciones de la administración estatal, es decir, en políticas públicas. La participación debe ser entendida como un derecho legitimo de la ciudadanía y de sus organizaciones para implicarse y decidir sobre los aspectos que influyen en su desarrollo. En el Informe de Desarrollo Humano 1993 se define como sigue la participación: “La participación significa que la gente intervenga estrechamente en los procesos económicos, sociales, culturales y políticos que afecten a sus vidas. Participar es un elemento esencial del desarrollo…” Como participar Para poder llevar a cabo un desarrollo en nuestra sociedad, se concluye que es necesario el ejercicio del derecho a la participación, para ello los ciudadanos requieren de instrumentos o mecanismo que transformen su interés en una realidad. Tabla 1. Instrumentos de Participación Ciudadana Promovidos desde las instituciones Promovidos por la sociedad Reglamentos de participación ciudadana Iniciativas ciudadanas Audiencias publicas Mecanismos de control democrático Consultas populares y refrendos Presentación de servicios desde el tercer sector Eco auditorias Participativas Redes y plataformas ciudadanas Organismos sectoriales y territoriales de Planes comunitarios participación: descentralización política Apoyo y fomento de asociaciones Planes auto sustentables Desarrollo de canales de información Foros cívicos: indicadores de calidad de vida y sustentabilidad Formación para la participación Presupuestos participativos Cogestión de servicios y órganos autónomos Medios de comunicación local en cogestión A. Guillen et al. �141 En las últimas décadas los instrumentos de participación dejaron de ser establecidos solamente por el gobierno, como parte de su evolución participativa, ha implementado mecanismo que han tenido en diferente medida el éxito requerido en determinado momento. Para conocer un poco de ellos se puede observar la Tabla 1. Al participar, ya sea por medio de consejos ciudadanos, núcleos de intervención participativa, jurados de ciudadanos, forum, o tantas otras fórmulas y nombres que podríamos señalar, la ciudadanía pretenden los mismos: compartir la complejidad de las decisiones públicas entre el máximo de ciudadanos posible utilizando diferentes fórmulas y reglas. En una sociedad democrática las formas de participación ciudadana pueden ser: 1. Abierto. Sin ningún tipo de restricción por parte de quienes se deciden a participar. 2. Cubierta. En caso de que alguien decidiera participar apoyando a alguna otra persona 3. Autónoma A partir de la voluntad estrictamente individual de las personas, animadas por las necesidades de su entorno inmediato. 4. Por invitación. De algún tipo de empresario político encargado de sumar voluntades a favor de algún propósito en particular. 5. Episódica o continua y grata o ingrata. De acuerdo con los tiempos que cada quien decidiera entrar a la acción colectiva y con el tipo de recompensa individuales que recibiera como consecuencia de sus aportaciones al grupo de intereses comunes. 6. Simbólica o instrumental. Tomando en cuenta las distintas formas de aportación individual a las tareas gubernamentales (Milbrath, 1965). Otra de las clasificaciones crucial en los mecanismos de participación ciudadana es la establecida por Joan Font en el 2001: 1. Mecanismos de consulta a las comunidades.- En este primer grupo de mecanismos encontramos aquellos cuya finalidad es el establecer un mecanismo formalizado de Participación ciudadana �142 interlocución y dialogo con los representantes de grupos o comunidades más o menos reconocibles. Pueden tener una división territorial, sectorial o de género. 2. Mecanismos deliberativos. Si el grupo de mecanismos anteriores trataba de aprovechar el capital social que supone la existencia de un entramado asociativo estable, lo que se conoce a menudo como mecanismos deliberativos pone su énfasis en la capacidad de reflexión y del dialogo de los ciudadanos comunes. El conjunto de mecanismos de democracia deliberativa supone un intento de superar los problemas de información y debate, como a componentes imprescindibles de cualquier proceso decisorio. 3. Mecanismos de democracia directa. En este grupos de mecanismos de participación se observa como finalidad la voluntad de extender la participación y hacerla llegar al máximo posible de ciudadanos. 4. Otros mecanismos nuevos son: Existe una serie de mecanismos que no se podrían agrupar en los apartados anteriores, ya que estos se han desarrollado en una línea diferente de investigación, no menos importante que la anterior. Entre ellos destacan. Evaluación de servicios públicos, mediación y los presupuestos participativos. Todas ellas son formas ciertas de participación ciudadana hasta nuestros días, y todas cumplen con el requisito de intentar influir en las decisiones políticas a de una decisión personal, pero también respetando las reglas básicas que supone el Estado. Como explica Alberich (1999), “El objetivo que persigue la participación de los ciudadanos en los asuntos públicos no es otro que darle un contenido y ampliar la democracia”. Es interesante señalar que la mayoría de los gobiernos actualmente implementa acciones de participación directa con la ciudadanía tales como las sesiones abiertas de cabildo o las audiencias públicas del alcalde y su equipo de gobierno. Sin embargo, el implementar estas vías institucionales para la participación social no garantiza que los ciudadanos sean protagonistas del diseño y formulación de las políticas locales. Por el contrario, puede tratarse A. Guillen et al. �143 únicamente de un intento de legitimar ciertas políticas formuladas por la burocracia, tanto del gobierno local como de otras instancias de gobierno. En el nivel local se advierte también la fuerte presencia de organizaciones sociales autónomas, en las que participan los sectores populares, que hacen del gobierno local el principal interlocutor de sus demandas (vivienda y servicios públicos). Expresión de las mismas son la amplia gama de asociaciones o movimientos populares que se pueden observar en todas las ciudades. “La democracia participativa se sustenta en la idea de una comunidad autogobernada de ciudadanos, que se unen no por una serie de intereses particulares, ni siquiera por un altruismo o bondad naturales, sino por una responsabilidad cívica que les permite llevar a cabo una acción mutua y perseguir unos objetivos comunes” (Jauregui, 2000) Esté acto de participación de los ciudadanos, vendría a ser el puente que necesitamos para concretar los lazos entre la sociedad civil y el Estado. La participación puede tener varias aristas. Así, puede entenderse como un proceso político en donde el ciudadano decide tener una actividad dentro del juego del poder, provoca la manifestación de opiniones con respecto de las necesidades fundamentales que aquejan a determinada comunidad, población o estado, pero con la finalidad de que tales necesidades sean contempladas en los programas de gobierno que se estén implementando para tal efecto (Berlin, 1996) En la Cumbre de las Américas se reconoció la importancia que tiene la participación ciudadana en la materia ambiental, en donde se maneja el concepto de desarrollo participativo, entendido como un proceso por el cual las partes interesadas ejercen influencia y comparten el control sobre las iniciativas de desarrollo, las decisiones y los recursos. El supuesto fundamental es que sólo una ciudadanía comprometida y responsable, universalmente representada y activamente participativa, será capaz de aportar a la dediciones públicas una autentica representación de las prioridades nacionales (Montes de Oca, 1988). ¿En la actualidad quienes participan y porque? Anteriormente, los actores principales en la elaboración de políticas públicas eran, los partidos políticos y el estado, los valores que se buscaban eran diferentes a los actuales, sus preocupaciones en torno a una igualdad Participación ciudadana �144 jurídica, traía como consecuencia grandes desigualdades de genero, su búsqueda por el Neoliberalismo, nos dejó un reduccionismo económico, sin lugar a dudas estos acontecimientos generan un despertar de los ciudadanos, quienes buscan posicionarse en este juego del poder. Los actores cambian (Tabla 2) se incluye a los sociedad, y da como resultado la participación ciudadana buscando incidir en las políticas públicas por las que es gobernado, sus valores, lograr unos adecuados niveles de renta salarial (económico), tener una protección social, seguridad frente a los perturbadores de su libertad e individualidad (social) y un equilibrio entre el imparable e incontrolable desarrollo económico, destruyendo el medio ambiente, la naturaleza (ambientales). Tabla 2. Características principales de los viejo y nuevo en política. Actores Contenidos Valores Modos de Acción Viejo Nuevo Grupos socioeconómicos actuando como grupos (en interés del grupo) e involucrados en conflictos de distribución Crecimiento económico y distribución ; seguridad militar y social Grupos socioeconómicos no actuando como tales sino en nombre de colectividades atribuidas Mantenimiento de la paz; medio ambiente; derechos humanos; formas no alineadas de trabajo Autonomía personal e identidad en oposición al control centralizado Interno: informalidad, espontaneidad, bajo grado de diferenciación horizontal y vertical Externo: política de protesta basada en exigencias formuladas en términos predominantemente negativos. Libertad y seguridad en el consumo privado y progreso material Interno: Organización formal, asociaciones representativas a gran escala Externo: intermediación pluralista o corporativa de intereses, competencia entre partidos políticos, regla de la mayoría Fuente: Richerman y Fernandez Buey (1994). Estos nuevos movimientos sociales por medios de los cuales canaliza su participación la sociedad civil lograron su nacimiento tras el cambio de filosofía vivido en las décadas de los sesentas y setentas (Inglehart, 1991) donde podemos observar la reorientación de valores a directamente dirigidos a encontrar un sentido a la vida. A. Guillen et al. �145 Sin embargo, no podemos olvidar, que las sociedades contemporáneas pueden darse el Lugo de filosofar después de las luchas conquistadas por los antiguos movimientos (obrero, nacionalista) e donde se logró solucionar las demandas materiales de aquella época y de la cual gozamos los beneficios. Actualmente nos toca luchar por el medio ambiente, la paz, seguridad, espacios de participación, por mencionar algunas de las carencias o necesidades de las sociedades contemporáneas (Inglehart, 1991). De lo anterior, nace un nuevo cuestionamiento de relevante importancia ¿Cuándo podemos categorizar a un estado como una sociedad contemporánea? 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Ciudadanos y decisiones públicas, Ariel, España. pp. 13-46  Introducción. En: Ciudadanos y decisiones públicas. Editorial Ariel. Barcelona, España Jauregui, G. 2000. “Globalización y democracia”. Revista Claves. 99: 12-19. Lester W. Milbrath, Political Participation. How and do People get involved in Politics? Rand McNally, Chicago. p 6. Merino-Huerta, M. 1995. La participación ciudadana en la democracia. IFE. Cuadernos de Divulgación de la Cultura Democrática. México. (4): 9. Monsivais, C. 1987. Entrada Libre, Crónicas de la Sociedad que se organiza, México, Erá. Montes de Oca, R. 1988. Participación Ciudadana, Derechos políticos y democracia En Bien Cumún y Gobierno. México. 4(45): 27-34 Olson, Mancar. 1992. La lógica de la acción colectiva. LIMUSA. México. P. 25. Reilly, Charles A. 1994. Nuevas Politicas Urbanas, Estados Unidos, fundación Interamericana. Subirana, P. 1995. Consumir menys per ciure millor Ecoconcern. 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El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2008 Volumen Volumen de la revista 5 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2008, Vol 5, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2008 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020980 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Análisis Conocimiento Estudio Innovación Investigación Muestra https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20970/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2007_Vol_4_No_2_Julio-Diciembre.pdf aff997e8d09fb969ee37bc41f9ea3deb PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Sistema Kaizen en la administración (Kaizen system in administration) Gallegos, H. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Introducción Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias. Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos Sistema Kaizen �2 y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua), enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un ahorro y un aumento de productividad. La administración es la coordinación de todos los recursos a través de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día, la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia, siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso, una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores técnicas de producción. El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más elevadas. H. Gallegos �3 Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de efectivo. (Barrón, 2005) Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades. Objetivo general de la investigación El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración. Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara una mentalidad de mejora continua. Planteamiento del problema En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples, ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua, de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de Sistema Kaizen �4 procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto. Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos, mejor servicio, mayores ventas. Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al mejor costo posible y el menor tiempo de entrega. Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas, se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora. Algunas áreas de oportunidad en la administración son: • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas • Mucho tiempo muerto • Exceso de merma en papelería • Complicados canales de comunicación • No hay integración del personal • Falta de manuales de procedimientos • Inadecuadas instalaciones • Falta de herramientas para hacer el trabajo • Mal estado de ánimo de los empleados • Falta de control interno • Falta de capacitación Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos H. Gallegos �5 algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles soluciones. El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración, abate costos y maximiza ganancias. Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla 1): Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen. Reingeniería de procesos Mayor calidad en el trabajo Reducción de tiempos en cada actividad Incremento en eficiencia Eliminación de actividades innecesarias Personal más capacitado Reducción de costos Ambiente de trabajo adecuado Aumento de ahorros Disminución de tiempos muertos Eliminar el excedente de recurso humano Mayor productividad Disminución de merma de papelería Control Interno eficiente Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente Integración del personal administrativo Nueva cultura en los empleados Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser más competitiva en el mercado. Alcance y limitaciones En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde Sistema Kaizen �6 en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una reducción de tiempos importantes. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación [PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet, así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad, sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Resultados de la investigación Marco teórico y conceptual En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos. Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso tiempo. Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas, planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos, reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de H. Gallegos �7 operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser eliminadas. Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones, los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se desarrollan en las oficinas. La oficina se define según la real academia española como departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares. Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones, así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales, por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier Sistema Kaizen �8 departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la actividad empresarial” (Lefcovich, 2005). Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera. Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen, asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos, gestión de registros y comunicaciones. La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es, más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al lado del taller de producción. Los costos del control de la producción son corrientemente cargados a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas, de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este trabajo es vital al conjunto de la productividad. Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido por las ventas.” (pp. 29) Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir H. Gallegos �9 “para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos efectivo”. “Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola, Rodríguez, 2001). Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar, identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o implementar nuevos estándares para impedir su reaparición. Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se distingue por una serie de características que podemos clasificar de la siguiente manera: • Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad. • Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la práctica de las 5 S's. La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente. Sistema Kaizen �10 La medición de los niveles de productividad y calidad, y su correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos, permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas. 1. Desperdicio o muda En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar. Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son necesarias y desechar las innecesarias. Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo, las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad que no agregue valor”. 2. Papelería y útiles En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22) Algunos desperdicios serian: • Excesiva cantidad de formularios • Formularios mal diseñados • Excesivo inventario • Falta de sistematización en los archivos documentales • Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación • Copias innecesarias • Falta de reciclaje de hojas • Mala utilización del material o herramientas asignadas • Abuso de confianza H. Gallegos �11 Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros, disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la información suministrada. Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a la inversión. Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co 3. Área de trabajo (layout) La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que incluye además las previsiones para despachos privados, salas de conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción, color, ventilación y mantenimiento. Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de Sistema Kaizen �12 equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”. Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar varias mudas por ejemplo: • Exceso de movimientos y traslados • Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades • Falta de equipos de trabajo • Falta de información y administración • Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43) En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos, economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es: • Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos • Evitar excesivos entrecruzamientos de personal • Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos • Cómodo ambiente de trabajo Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo, complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los H. Gallegos �13 cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en la empresa. Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los que está relacionado. Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas. 4. Flujo de trabajo Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo. Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del flujo de trabajo son: • Duplicación de tareas • Tiempos muertos • Tareas, procesos y /o actividades innecesarios • Actividades o procesos complejos • Cuellos de botella • Mala estructura organizativa. • Falta de empowerment • Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos Sistema Kaizen �14 Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento de las salidas. 5. Oficinas privadas Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados. Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto. 6. Instalaciones Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa. Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran mediante la consideración de los siguientes aspectos: H. Gallegos �15 • • • • Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente. Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de reflexión. Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia, sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente. Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque absorben la luz. Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora. Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación. Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor nivel de concentración y una mejor curva de fatiga. A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a: a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en la cual se utilizan dichos equipos o unidades. b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos. c) Colocación de panel y techos antiacústicos. d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos. Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo. Sistema Kaizen �16 7. Tecnología En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son: • Información fuera de tiempo y/o inexacta • Software inadecuado • Avería o falta de mantenimiento • Falta de resguardo de datos informáticos. Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos concernientes a la informatización de los procesos y actividades administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad, costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes. Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es fundamental antes de proceder al diseño del software. Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la adecuada. 8. Desestratificación Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma H. Gallegos �17 de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información, estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas productivas como comerciales y administrativas”. Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido. La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos / talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la competitividad. El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a las necesidades de los clientes. Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y altamente eficiente es conveniente: • Una fuerte reorientación cultural • Un nuevo tipo de liderazgo • Un mayor rendimiento de la información • Un nuevo sistema de incentivos • Asignación de presupuestos • Dotación de personal En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas industriales como las de ordenadores, servicios financieros y telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse Sistema Kaizen �18 con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo. En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos o actividades. 9. Errores y sus causas. Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y no lo revisa. Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error. Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva. Estas tres causas son: • Errores de interpretación • Errores del sistema • Errores del operador Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor H. Gallegos �19 descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores. Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces, parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este. Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema, que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error observado sea el primero que comete ese operador o que represente el enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema. En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al operador para ver si existe alguna área de oportunidad. 10. Acciones para una reducción de costos Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se Sistema Kaizen �20 comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la enfermedad. Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar las anomalías y solucionarlas: 1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso bajo estudio 2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras 3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas 4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella 5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada 6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda extender su aplicación a otras áreas de la planta 7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de la planta industrial 8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada uno de los temas a solucionar 9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los equipos y/o instalaciones de la empresa El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán participar. (Bodek, 2002) Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos, cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección H. Gallegos �21 que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas. 11. Trabajo administrativo El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la dirección. Algunos ejemplos de mudas serian: • Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de motivación. • Deficiente capacitación del personal • Mal ambiente de trabajo Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado deficiente. • Capacitación • Motivación • Dirección Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa. Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro, Sistema Kaizen �22 posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de procedimientos de las actividades. Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y calidad del trabajo. Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a mejorar la calidad. Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan integrando también. Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un sistema Kaizen: 1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios, oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año, reuniéndose mensualmente. 2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas H. Gallegos �23 sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos suficientes. 3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con consultores para impartir la capacitación necesaria y construir procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término «educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada, o a la educación en grupo, aplicada en Occidente. 4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses el avance y procesos alcanzados en los programas instalados. 5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen como herramienta. 12. Replanteo del trabajo administrativo Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden identificar algunas mudas, como: • Excesivos niveles de estandarización o normativas internas • Exceso de informes internos • Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas • Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo • Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa: • Simplicidad • Rapidez • Equilibrio Sistema Kaizen �24 Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas, la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en el lugar de trabajo es una virtud. Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el final del trabajo. Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los malos solamente hacen bulto. Se necesita que en administración logre: • La coordinación del flujo de trabajo • Asegurar la productividad y la calidad • La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la productividad • La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes • Trabajo en equipo Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de la apertura de tres puertas: 1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para conocer las necesidades del cliente. 2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene beneficios. H. Gallegos �25 3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo a tiempo. 13. Control Interno El control interno es sumamente importante en esta área ya que de aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno, puede ocasionar problemas como: a. Posibles fraudes externos contra la compañía b. Posibles fraudes internos c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de decisiones d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales También debemos tener varios métodos estadísticos para poder llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están logrando. Algunos métodos son: • Diagrama de pareto • Diagrama causa y efecto • Histograma • Poka yoke • Hoja de verificaron • Gráficos de control El objetivo del control interno es lograr: • Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las causas de defectos. • Detectar defectos • Garantizar un nivel de calidad del 100%. • Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos cuando su finalidad es de tipo informativa. Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes condiciones: • Se ejecuten en el momento en que se necesitan • Insuman la menor cantidad de recursos Sistema Kaizen �26 • • Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos económicos El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas, así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos del área. 14. La cultura y la ética La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición, en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su disciplina y creatividad. La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países H. Gallegos �27 latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo. Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”. Caso práctico Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la metodología kaizen en la administración implementada en todos sus departamentos. La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de captura de información y elaboración de reportes. Metodología kaizen que se realizó: 1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se realizan en el departamento. (Mapeo de procesos) 2. Detección de las áreas de oportunidad. 3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad. 4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la corrección de la misma por parte del departamento responsable de la actividad. 5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación) 6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos involucrados.(según lo amerite el caso) 7. Se acepta o rechaza idea de mejora. 8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para la implementación de la mejora a realizar. 9. Realizar pruebas. 10. Concluyen resultados. Sistema Kaizen �28 Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de Calidad seria: 1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de la empresa. 2. Las áreas de oportunidad detectadas son: • Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte mucho tiempo. • Captura manual de la información. • Formatos pocos prácticos. 3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de oportunidad: • Formatos más sencillos. • La captura de la información que no sea manual. • Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información para la generación de reportes con esa información. 4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y desventajas de la misma, y se deciden por una. 5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación describiendo el problema, toda la integración de la solución y los resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos: • Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas. • Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las soluciones. • Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil llenado). • Fácil búsqueda de datos. • Generación de reportes. H. Gallegos �29 6. 7. 8. 9. 10. Al querer complementar el sistema provoca: • Que el departamento de sistemas asigne personal para la elaboración del mismo, invirtiendo tiempo. • Perdida de tiempo en pruebas. • Una maquina cerca de la línea de operación. • Capacitación de personal de operaciones. Los beneficios que se esperan son: • Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes. • Eliminar capturas y reprocesos innecesarios. • Incrementar el tiempo de análisis de información. • Reducir la cantidad de formatos y reportes generados. • Simplificar procesos. El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante, personal del departamento de Sistemas y del departamento de Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan planeando un curso de capacitación. Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta o se rechaza la opción. Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a seguir. Se realizan pruebas. Se presentan resultados. ANEXOS en siguientes páginas (para explicación vea el cuerpo del texto general) Sistema Kaizen �DEPTO Calidad H. Gallegos Operaciones normales Capacitación operarios Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper) Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización Aprobación o Rechazo Junta Calidad-Sistemas Se sacan resultados Calidad Se revisan las pruebas Sistemas Se hacen pruebas Se agrega formularios (se hacen los links) Se agrega formatos a sistema AMEF Se amplia criterios y bases datos Junta Calidad-Sistemas Entrega formularios de los reportes Entrega de formatos a depto sistemas Diseño de nuevos formatos y formularios ACTIVIDAD CRONOGRAMA 1 2 DIAS 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 30 Operaciones �31 Sistema Kaizen �32 H. Gallegos �33 Sistema Kaizen �34 H. Gallegos �35 Real 2004 Plan2005 Resultado Mejora Mejora Proyectado Planeada Proyectada Reducir el tiempo de ciclo de elaboración, eliminando capturas y reprocesos 13.12 hrs./mes 2.62 hrs./mes 0.0 hrs/mes 80% 100% Reducir el tiempo de ciclo invertido en otras actividades 22.16 hrs/mes 15.51 hrs/mes 15.25 hrs/mes 30% 31.2% Incrementar el tiempo de ciclo de análisis de la información del Operating Cost. 4.38 hrs./mes 7.88 hrs./mes 8.05 hrs/mes 80% 83.8% Reducir la cantidad de reportes generados en el JDE y su tiempo de ciclo 3.81 hrs./mes 206 reportes 0.76 hrs./mes 41 reportes 0.0 hrs/mes 0 reportes 80% 100% Reducir la cantidad de papel por reportes del JDE impresos 215 hojas 43 hojas 0 hojas 80% 100% Objetivo Sistema Kaizen �36 Conclusiones En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa” nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra. En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora, aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores, después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno, eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente. En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca, significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos. En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos H. Gallegos �37 muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado, mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura. Referencias Barrón Armendáriz, J. L. 2005. Enero 01). Sigma kaizen, Procesos con agilidad, productividad con poder. Contacto de Unión Empresarial. Bodek, N. 200. Kaizen rápido y fácil. IIE Solutions, pp. 43-47. Campos Llavot, J. 1996. Kaizen: el cambio empresarial hacia el mejor. Contacto de Unión Empresarial. Campos Llavot, J. 1997. Cambio hacia lo mejor en educación con Kaizen . Contacto de Unión Empresarial. Castañon Martínez, R. 1998. El sistema japonés de administración y calidad. Contacto Unión Empresarial. Costa, R. 1995. La empresa hacia el año 2001. Alfaomega-Marcombo. Espínola Reyna, G. & M. Rodríguez Loreto. 2001. Instituto: Kaizen Aprendiendo haciendo con la mente abierta. Contacto Unión Empresarial. Gómez, Carlos A. 2003. 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The projects produce products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore, the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the client necessities and requirements. The most important issues are as follows. 1. The methodology for project management imlies a change in attitude. 2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work constitutes the key factor for the success or failure of the project. 3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for each job leader. 4. The communication among the organizational members are truly important. Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización, entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente. Es importante destacar los siguientes puntos: 1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de trabajo. Administración de proyectos �40 2. 3. 4. El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso. Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un identificador para cada dueño de proceso. La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante. Antecedentes A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las organizaciones. En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua. Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma. 1 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.cio.com/ M. Mendoza �41 Definición de administración “Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el propósito de lograr un conjunto de metas. Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital, recursos humanos y tecnología. Definición de administración de proyectos Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos. Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector una idea clara. Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países. Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción, farmacéutica, ingeniería. El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes 2 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.pmi.org/ Administración de proyectos �42 actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla. Entre sus actividades se destacan: Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos). Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y Realización de Congresos y Simposios. Definición de proyecto El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue eliminar dicha brecha. “Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989). Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un nuevo sistema. Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no poseen una formación adecuada en administración de proyectos. M. Mendoza �43 ¿Para que sirven los proyectos? Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa. Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo. Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías: a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo. Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así: a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?; b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos; c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas, las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual trabajar. ¿Por qué una metodología para administrar un proyecto? Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994). Administración de proyectos �44 Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así. La implementación de una metodología para la administración de proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas. Heerkens (2000). Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización. Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de proyectos; g) Pobre ejecución. Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta seriamente de expectativas. Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por M. Mendoza �45 mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente. (Véase Figura 1). Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas. Proceso de madurez en la administración de proyectos Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de Administración de proyectos �46 proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora Continua. (Véase Figura 2). Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos. Al lograr implementar una Metodología para la Administración de proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad. Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project Management Office – PMO. ¿Qué es el PMO? Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño comercial. Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se M. Mendoza �47 puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la organización. Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad. No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3). Figura 3. Modelo de OGPs. Anteriormente los proyectos eran administrados designando un gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las Administración de proyectos �48 necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias, determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional. El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos, donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de forma consistente. Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño de la empresa. Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la compañía. Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo, seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias / conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e) Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y M. Mendoza �49 fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g) Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h) Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto. Disciplina de administración de proyectos Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el proyecto debidamente documentado permanentemente. La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo y objetivos conocidos y claros.3 Involucrados en proyectos Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional. Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1). 3 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm Administración de proyectos �50 Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos. Rol Executive Sponsor – ES: (por sus siglas en inglés: Responsable Ejecutivo) Responsabilidad a) Establece y aprueba los objetivos; b)Administra y controla el alcance del Proyecto Business Alignment Manager – BAM: (por sus siglas en inglés: Encargado de la Alineación del Proyecto) Program Owner – PgO: (por sus siglas en inglés: Dueño del Programa) Project Business Leader – PBL: (por sus siglas en inglés: Líder del Proyecto del Negocio) a) Iniciación y Planeación del Proyecto b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de vida del Proyecto Analistas de Sistemas PMO PM (por sus siglas en inglés: Administrador de Proyectos) a) Vigila el proyecto para asegurar la consolidación y coordinación de soluciones a) Define y vive el los requerimientos y beneficios del negocio b) Define los requerimientos del producto y/o servicio y proporciona la aceptación del usuario c) Propiedad del negocio y transición en departamentos operacionales a) Técnicos especialistas encargados de ejecutar a través de los Administradores de Proyectos las acciones necesarias referentes a programación, por medio de equipo de cómputo. a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido M. Mendoza �51 Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos. ¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto. Funciones del PM. El administrador de proyectos opera independientemente de la cadena de mando normal dentro de la organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización del proyecto mediante compromisos contractuales. Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al proyecto y evaluar y reportar su avance. Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está haciendo el proyecto? El Administrador de proyectos no es simplemente un analista experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes: Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de usarse. 4 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com Administración de proyectos �52 Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse algunas de ellas? Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5. Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto. Organización y definición de calendarios para el proyecto. Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de proyecto es el responsable de la organización y la definición del calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas, así como su relación de dependencia con el respecto al director de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto. Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto, el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son 5 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm M. Mendoza �53 saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo. Además, el director debe informar frecuentemente del avance del proyecto ante sus superiores. Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y presupuestos para saber responder a las expectativas. Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras y relaciones organizacionales tradicionales. Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de proyectos fluya dentro de la red organizacional. Habilidades de un buen PM6 a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo). b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida 6 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13 Administración de proyectos �54 c) d) e) f) del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo, evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas. Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados. Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución. Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados. Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico. Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan. Métricas de proyectos Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión, cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de 7 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49 M. Mendoza 5 �55 alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico, estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de proyectos. Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen en la ejecución. Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores fundamentales. (Véase Figura No.4) Figura 4. Métricas de Proyectos. ¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de proyectos? Como usuario a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un proyecto. b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación y genera sólidos entendimientos. c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser reutilizado o aprovechado en proyectos futuros. Administración de proyectos �56 d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o intuición. Como organización a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente. b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos. c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza. d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de la mejor manera posible. Ventajas de la utilización de la nueva metodología Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo y cómo van las cosas. La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor riesgos de ejecución. Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen pérdidas irrecuperables. Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas para cada puesto. a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final. b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más ni menos, lo que el cliente ha solicitado. c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los involucrados. d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo autorizado. 8 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80 M. Mendoza �57 e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto. f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del proyecto. g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la terminación del mismo. Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server. La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Hermeco es una empresa comercializadora y productora de propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección, creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño. Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes, proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la comunidad. 9 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.offcorss.com/ Administración de proyectos �58 Administración empresarial de proyectos Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura alrededor de los mismos. La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución. Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo. Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de Tecnología de Información en Hermeco. Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo / beneficio que la misma representaba. El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio. M. Mendoza �59 El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo. En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc. Análisis de información y definición de planes Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y manejo de riesgos. Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes de trabajo. "El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que participan están aportando información. De tal manera, que quien administra el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó. Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas, Administración de proyectos �60 las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un proyecto y que facilitan al gerente su labor. En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus competidores. Conclusiones Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica) no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas. Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el presupuesto requerido. Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo. La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la productividad y competitividad de la organización. M. Mendoza �61 Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito, podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente, aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de administración un poco más enfocada a metas específicas. La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad, teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso. Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión del administrador general. También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen hacia una misma meta. Referencias Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol. 30, no. 4, pp. 4-7. Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos: McGraw Hill. Crawford, N. 2003. Una guía para Mejorar el Desempeño Organizacional. The Strategic Project Office. Consultado en 2006. Cover, D. 2003. The Strategic Project Office: Business Case and Implementation Strategy. PMP Value. Consultado en 06/06/06. Foti. R. 2003. Point and Click. PM Network , pp. 36. Hernández, R. 1991. Metodología de la Investigación, Ed.Mc Graw Hill Interamericana, México, D.F. Hammer, M. & Champy, J. 1994. Reingeniería. México, D.F.: Norma. Kerzner, H. 2003. “Project Management. A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling”, Edition Eighth, john Wiley & Sons, Inc. Mitchell, T.R., & Larson, J.R., Jr. 1987. “People in organizations: An introduction to organizational behavior” (3rd ed.). New York: McGraw-Hill. Oficina de Administración de Proyectos http://www.cio.com/ Project Management Institute. Making Project Management indispensable for business results. http://www.pmi.org Rue, L. y Byars, Ll. 2002. "Administración, teoría y aplicaciones". México, D.F.: AlfaOmega. Stoner, F. 2000. Administración, Ed. Prentice Hall, Edo de México, D.F. Vall, A. 1999. “Guía práctica del Benchmarking”. S.A. España., Gestio. Administración de proyectos ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 261 - 269, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Un estudio de liderazgo administrativo (An administrative leadership study) Aldape, T. FACPYA, UANL, N.L., taldape@prodigy.net.mx Kew words: Competences, change, design, leader, organization Abstract. This article presents an study results aiming to explore higher level (managers) and lowest level (operators) of an organization dedicated to produce lime, about required leadership characteristics and competences during a period of transition and change of the organization’s design. Palabras claves: Cambio, competencias, diseño, líder, organización Resumen. El presente artículo presenta los resultados de un estudio realizado con el objetivo de explorar la percepción que tienen el nivel más alto (gerencial) y el más bajo (operativo) de una organización dedicada a la producción de cal, acerca de las características y competencias de liderazgo requeridas durante un periodo de transición y cambio en el rediseño de organización. El liderazgo y el diseño de la organización El liderazgo es uno de los temas más investigados en la actualidad, por lo que existen muchas definiciones, teorías y clasificaciones. Northouse (2001) menciona que el “Liderazgo es un proceso en el que un individuo influencia a un grupo de individuos para alcanzar una meta común”, Kinicki & Kreitner (2004) definen el liderazgo como “Influir en los empleados para que persigan voluntariamente los objetivos organizacionales”, Robbins (2004) define el liderazgo como “la capacidad de influir en un grupo para que consiga sus metas”, Hogan (2006) comenta que el liderazgo es “la habilidad de construir y mantener un equipo de alto desempeño”. Existen algunos aspectos que las definiciones más comunes de liderazgo no explicitan como: a) el poder de elección de cada individuo para ejercer el liderazgo, ya sea que lo posea como una cualidad innata o que Liderazgo administrativo �262 haya desarrollado las competencias para hacerlo; b) que la influencia que ejerce en otros sea a través del convencimiento de sus argumentos o propuestas y no a través de la predisposición, embaucamiento o acoso; c) el poder de decisión de los seguidores de seguir o no al líder. Estos aspectos que se dan por sentados, son importantes porque a falta de ellos, podemos decir que no existe liderazgo. Entonces, el liderazgo puede definirse como un conjunto de comportamientos que la persona líder escoge para convencer a otros a que la sigan. Esta definición implica diferentes aspectos: un conjunto de comportamientos, el poder de decidir ser o no líder, el ánimo de convencer a otros y la decisión de las personas de seguirlo. En el escenario de una organización se puede encontrar que su estructura proporciona la oportunidad a cada cabeza de área para desempeñarse como líder. Una vez determinada la posición formal, el empleado cuenta con información relevante (misión, visión, estrategias, metas, objetivos) de la empresa y de su área y a través de transmitir esa información y comunicar la forma en que ésta contribuye al cumplimiento de las expectativas de sus subordinados, podrá convencerlos de seguirle y ejercerá su liderazgo que llevará a su equipo de trabajo a un desempeño exitoso. En la actualidad encontramos que los empleados demandan que sus supervisores se comporten como líderes, más que como administradores. Elliot Jaques y Stephen D. Clement (1991) mencionan que “la estructura es crítica para el liderazgo administrativo por dos razones fundamentales. Primero la estructura establece los roles que determinan el tipo y nivel de personal que se necesita. Segundo, establece las relaciones de rol y por lo tanto las relaciones de trabajo entre la gente”. El conjunto de estos factores sienta las condiciones básicas para ejercer un mejor o peor liderazgo administrativo. Para determinar las funciones de trabajo que son necesarias en la organización, es importante entender y estar comprometidos con la misión y visión, esto permitirá realizar una distribución de funciones más efectiva en toda la organización y establecer una estructura apropiada, a la vez que se favorece el ejercicio del liderazgo. Es importante entender “el hecho de que exista una estructura que provee el contexto para todas las interacciones sociales a través del establecimiento de límites es especialmente importante para el liderazgo” T. Aldape �263 (Clement, 1991). Para que el líder sea capaz de trabajar efectivamente con sus subordinados y pares y pueda hacerlos moverse en la misma dirección para el logro efectivo de las metas deseadas, la estructura requiere roles específicos para cada posición y demanda comportamientos y desarrollo de competencias diferentes en cada empleado. Un buen líder sabe cómo asignar tareas, de forma que sean retadoras y estimulantes, al tiempo que se asegura de que los responsables posean el conocimiento y los motiva y alienta en caso de ser necesario. “Una estructura administrativa clara debe existir primero si es que el liderazgo administrativo efectivo ha de tener oportunidad de ocurrir” (Clement, 1991). Esta estructura en conjunto con los roles asignados, le dan a la administración la oportunidad de fomentar el liderazgo administrativo. Es conveniente contar con evaluación de la efectividad gerencial como líderes, la cual servirá de evidencia que sustente el desarrollo o reemplazo de administradores que no cumplan con los estándares de desempeño. El diseño de la organización proporciona las bases para el liderazgo formal, sin embargo las personas deben desear ejercer ese liderazgo, comportarse como líderes para llevar al personal al cumplimiento de la misión y visión organizacionales y de área. Elegir ser líder implica estar consciente del impacto de su palabra y actuación, en las personas que lo rodean, para que pueda transmitir mensajes que convenzan y a través de la congruencia en lo que dice y hace, logre generar en sus seguidores una base sólida de credibilidad y confianza. Bennis (1994) reconoce que “Convertirse en un líder no es fácil, como no lo es el ser doctor o poeta y quien diga que sí lo es, se está haciendo tonto”, sin embargo el aprender a ser líderes es factible y necesario para poder administrar las empresas de la actualidad. Contexto de la Investigación La presente investigación se realizó en una compañía industrial dedicada a la producción de cal y sus derivados, que inició operaciones a finales de los 50’s y tiene una producción aproximada de 600,000 toneladas al año, con reservas de piedra de cal y dolomita para más de 100 años. Cuenta con certificación ISO-9002 desde finales de los 90’s. Su planta laboral consta de 303 empleados: 102 administradores, 100 técnicos y auxiliares y 101 operadores. Liderazgo administrativo �264 Al momento de recopilar información, la compañía se encuentra inmersa en un proceso de cambio en el diseño de su organización en el cual se han visto involucrados los gerentes de todas las áreas. Para la realización del presente estudio se condujeron entrevistas semi estructuradas a 4 gerentes y a 6 operadores de diferentes áreas (total de 10 personas), seleccionados por conveniencia, ya que para obtener la información se realizaron seis preguntas durante entrevistas ya programadas con el personal para efectos del proceso de cambio de diseño organizacional que se estaba llevando a cabo; posteriormente se ordenaron las respuestas obtenidas para su correspondiente análisis y enriquecer el diagnóstico de cambio. Objetivo de la Investigación El objetivo de la presente investigación es explorar la percepción que tienen el nivel más alto (gerencial) y el más bajo (operativo) de una organización dedicada a la producción de cal, acerca de las características y competencias de liderazgo requeridas durante un periodo de transición y cambio en el diseño de organización. Resultados Las preguntas realizadas fueron las siguientes: ¿a quién en la organización elige seguir? ¿qué características admira en sus líderes? ¿los líderes nacen con esas características o las desarrollan? ¿qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? ¿qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía? y ¿cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles? Las respuestas a cada pregunta planteada a las 10 personas entrevistadas se acumularon por niveles (gerencial y operativo) para determinar la similitud o discrepancia entre niveles de la organización. A continuación se presenta la información recopilada y estructurada para cada pregunta. T. Aldape �265 A la pregunta ¿a quién en la organización elige seguir? fue muy claro que la mayoría de la gente de ambos niveles coinciden en que eligen seguir al líder formal como su primera opción, o a otra persona con el mismo nivel o superior al de su líder formal, si éste no posee las características. Sólo uno de los gerentes entrevistados expresó no encontrar un líder a quien admirar dentro de la compañía. Esta persona es la más joven del grupo, con sólo un año de antigüedad y todavía tiene en mente al líder formal de su anterior empleo. ¿A quien en la organización elige seguir? Gerentes: 3 – Jefe Directo; 1 – A nadie Operador: 2 – Jefe Directo; 3 – Jefe del Jefe; 1 – Al gerente de calidad En las respuestas a la pregunta ¿qué características admira en sus líderes? existen diferencias entre el nivel gerencial y el operativo. El nivel gerencial enfatiza la cercanía, respeto y apoyo a la gente, su disposición al cambio y tomar de riesgos, mientras que el nivel operativo enfatiza la inteligencia, habilidad para comunicarse y personalidad recia. ¿Qué características admira en sus líderes? Gerentes: 4 – Cercanía, respeto y apoyo a su gente; 2 – Disposición al cambio; 2 – Tomar riesgos; 1 – Conocimiento del negocio; 1 – Sabe escuchar; 1 – Paciencia; 1 – Auto confianza. Operador: 4 – Inteligencia; 3 – Sabe escuchar y comunicarse; 1 – Personalidad fuerte; 1 – Asume la responsabilidad por su gente; 1 – Su conocimiento; 1 – Su responsabilidad. A la pregunta de si los líderes nacen con esas características o las desarrollan, la mayoría de ellos creen que los líderes pueden ser desarrollados siempre y cuando posean las semillas del liderazgo. ¿Los líderes nacen con esas características o las desarrollan? Gerentes: 2 – Si tienen el potencial pueden desarrollarlo; 1 – Ambas si tienen el potencial; 1 – Muchos pueden tratar y pocos lograrlo. Operador: 3 – Ambas si tienen el potencial; 2 – Las desarrollan con la experiencia; 1 – Nacen con ellas. Liderazgo administrativo �266 Las respuestas de los gerentes entrevistados a la pregunta ¿qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? fueron muy variadas, los gerentes coinciden en la responsabilidad y compromiso (hacia el trabajo, metas, gente, compañía), señalando además el trabajo en equipo, facultamiento y estar cerca de la gente, mientras que el personal operativo se orientaron hacia requerir un estilo de liderazgo directivo (demandante, recio, conocimiento técnico) y que a la vez estén cerca de la gente. ¿Qué tipo de competencias necesitan tener los gerentes para ser líderes en los cambios que vive actualmente la compañía? Gerentes: 2 – Responsabilidad; 2 – Compromiso; 1 – Facultamiento, compartir el liderazgo; 1 – Trabajo en equipo; 1 – Estar cerca de la gente, motivarlos; 1 – Trabajar en el piso. Operador: 2 – Conocimiento técnico y organización de gente; 2 – Personalidad fuerte y demandante; 2 – Cercanía con la gente; 1 – Considerar todas las áreas; 1 – Establecer prioridades; 1 – Enfoque en calidad y servicio al cliente; 1 – Honestidad; 1 – Paciencia; 1 – Toma de riesgos. Cuando se pregunta ¿qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía?, los gerentes entrevistados coincidieron en que todas las posiciones en las que exista supervisión de personal requieren desempeñarse como líderes dentro de la organización. El personal operativo posiciona el liderazgo principalmente en el nivel gerencial o de supervisión de la empresa y en áreas específicas como Ventas. ¿Qué niveles o posiciones de la organización requieren contar con competencias de liderazgo en los cambios que vive actualmente la compañía? Gerentes: 3 – Todos los niveles; 1 – Todo supervisor. Operador: 2 – El nivel gerencial; 2 – Las áreas de Ventas, RH, Contraloría; 1 – Todos los niveles; 1 – Los supervisores. A la pregunta ¿cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles?, las opiniones de T. Aldape �267 los gerentes fueron a favor de diferente tipo de liderazgo, dependiendo de la cantidad y tipo de subordinados que cada nivel o puesto tiene, mientras que el personal operativo opinó que sí se requería el mismo tipo de liderazgo, debido a su expectativa de que sus líderes formales demuestren un trato similar con todo tipo de empleados, ya sea que fueren sus compañeros gerentes o sus subordinados. ¿Cree que para que los cambios actuales sean exitosos se requiere el mismo tipo de liderazgo en todos los niveles? Gerentes: 4 – Diferente estilo Operador: 5 – El mismo estilo; 1 – Diferente estilo Conclusiones No es posible generalizar los resultados del presente estudio, sin embargo evidencian que el personal de la empresa en cuestión siguen al líder formal la mayor parte del tiempo, por lo que se deduce una relación entre el liderazgo y las interacciones que se generan debido al nivel organizacional y roles. Se puede decir que si la estructura de la organización apoya el liderazgo formal, esto le redunda beneficios, debido a que existe preferencia por las personas a seguir al líder formal cuando éste actúa como líder y demuestra congruencia en su actuar diario, a excepción de líderes que han fallado, siendo entonces cuando las personas siguen al líder de otra área. La información recopilada en la presente investigación se encuentra esquematizada en la Figura 1. En esta Figura se señala: a) que ambos niveles de empleados entrevistados (gerencial y operativo) esperan que sus líderes se encuentren cercanos a su gente, sepan escuchar y se comuniquen efectivamente. b) que se percibe que el estilo de liderazgo esperado por los gerentes es del tipo colaborador y compartido, lo cual difiere del personal operativo que espera uno más directivo y demandante. c) que el nivel gerencial opina que el estilo de liderazgo se debe dar en todos los niveles aplicando principalmente el liderazgo situacional, lo cual difiere del nivel operativo, quienes opinan que el liderazgo se debe ejercer por los gerentes o área líder, manteniendo un mismo tipo de liderazgo hacia todos los niveles de la organización. d) que tanto los gerentes como los operadores hacen patente que las competencias de: Disposición al cambio, facultamiento, Liderazgo administrativo �268 Comunicación efectiva y Conocimiento técnico son requeridas para poder ser percibidos como líderes de esta compañía. Figura 1. Percepción del liderazgo por diferentes niveles. Comportamiento Estilo Demandado Disposición al cambio, Resiliencia, Facultamiento, Comunicación efectiva, Conocimiento técnico. Diferenciado Igual para todos Colaborador Directivo Cercanía, respeto y apoyo a la gente. Escuchar y comunicarse Gerente Competencias Operador De la información recopilada se concluye que el diseño de la estructura debe permitir que la comunicación pueda fluir, que exista mayor grado de control en los puestos del nivel inferior que en los del superior, que se requiere un diseño de puestos que permita contar con personas que cubran el perfil esperado por los seguidores de los diferentes niveles y que es necesario inventariar las competencias del personal para desarrollar aquellas requeridas para un liderazgo administrativo exitoso. También es conveniente que el área de Recursos Humanos de la organización al seleccionar al personal, contemple al momento de colocar a la persona en el puesto, que sea la adecuada para el mismo, teniendo en consideración lo que el diseño del puesto y estructura demandan, y lo que sus superiores y subordinados esperan de ella. Por su parte, las personas que ocupan puestos gerenciales o en supervisión de personal deben estar conscientes de las necesidades de sus seguidores y de las expectativas que ellos tienen en cuanto a comportamientos y competencias que deben mostrar para ser considerados líderes. Que ejercer el liderazgo en una forma efectiva es importante, por eso T. Aldape �269 es que hay que establecer metas, fechas límite para el cumplimiento y parámetros de desempeño, de forma que exista claridad acerca de la responsabilidad adquirida por el personal y puedan mantenerse en el camino correcto. Ejercer el liderazgo es una decisión individual, sin embargo, existen personas que debido a que nacen con ciertas características (como carisma, alto grado de energía, inteligencia para visualizar el futuro, persistencia, auto confianza y deseo de influir en otros) se les facilita el actuar o desenvolverse como líderes, y otras que en forma natural no lo hacen, pero que cuando las condiciones favorecen el que practiquen sus habilidades de liderazgo, deciden aprender y hacer lo que fuere necesario para alcanzar sus sueños, e ir más allá de sus límites anteriores, movidos por su deseo de influir en otros. El desarrollo de competencias de liderazgo es indispensable en una organización actual. Este desarrollo debe iniciar proporcionando la oportunidad de auto exploración de las motivaciones individuales y evaluación del estado actual en que se encuentran sus capacidades para el liderazgo; permitir que las personas generen una visión de sí mismos como líderes y crear espacios para que practiquen el liderazgo y experimenten la satisfacción de ejercerlo. Referencias Bennis, W. 1994. On Becoming a Leader. Perseus Books, Reading, MassachusettsHogan, R. 2006. Personalidad, Liderazgo y Efectividad Organizacional. Conferencia en Celebración de los 35 años de la Maestría en Desarrollo Organizacional, Monterrey, 2006. UDEM. Jaques, E. & S. D. Clemens. 1991. Executive Leadership, A practical guide to managing complexity. Cason may & Co., Arlington, Virginia. Kinicki, A. y R. Kreitner. 2004. Comportamiento organizacional, conceptos, problemas y prácticas. McGraw Hill, México. Northouse, P. G. 2001. Leadership, Theory and Practice. Sage, Thousand Oaks, California. Robbins, S. P. 2004. Comportamiento organizacional. Pearson Educación de México, México. Liderazgo administrativo �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 271 - 282, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de Competencias para el Cambio Individual (Model of competence for individual change) Aldape, T. FACPYA, UANL, N.L., taldape@prodigy.net.mx Kew words: Competences, change, individual, model Abstract. This essay proposes a model for the development of individual competences to change, to allow the possibility for employees to be better prepared to quickly and effectively adapt themselves to today’s uncertain and changing circumstances, which is fundamental to organization’s competitive advantage and success. Palabras claves: Competencias, cambio, individual, modelo Resumen. En el presente ensayo se propone un modelo para el desarrollo de competencias para el cambio individual, el cual permite la posibilidad de que los empleados estén mejor preparados para rápida y efectivamente adaptarse a las circunstancias cambiantes e inciertas de la actualidad, lo cual es fundamental para el éxito y ventaja competitiva de las organizaciones. Ambiente de cambio en las organizaciones Ha sido ampliamente discutido cómo es que en la actualidad los países se están abriendo a las relaciones globales y cómo esa apertura demanda de las organizaciones ser más competitivas, esbeltas, planas, sincronizadas y equitativas. El ritmo de los cambios dentro de las organizaciones se ha acelerado, con la consecuente necesidad de que los individuos se adapten a trabajos de complejidad cada vez superior y a la inseguridad en el empleo; estos eventos exigen que el individuo posea habilidades que le permitan sortear exitosamente las cambiantes demandas del entorno y se incremente su autosuficiencia, flexibilidad, resiliencia y pericia para lidiar con la ambigüedad de los constantes cambios. Cambio individual �272 Con frecuencia se dice que “lo único constante es el cambio”, sin embargo el cambio nunca es constante, ni en su dirección, ni en su ritmo, trayectoria o velocidad. El cambio no es algo que ocurra en una forma uniforme o consistente, sino que es el resultado de una serie de interacciones entre los diferentes componentes de un sistema que provocan resultados intermedios y finales generalmente desconocidos, ya sea esto debido a la falta de sensibilidad hacia las causas que los provocaron, o debido a realizar las acciones en una forma no deliberada o inconsciente; todo esto pone de relieve la relevancia de la planeación del desarrollo de competencias individuales para el cambio, que contribuyan a que las personas cambien de forma armónica con la organización. El reto no es evitar el cambio, sino hacer conciencia de que se está dando, y lograr que el inevitable cambio sea saludable y orientado, para canalizar exitosamente las transiciones que constantemente se sortean. Algo que las organizaciones de estos tiempos deben mantener presente es lo que Andrew Bradbury dice: “si continúa haciendo lo que está haciendo ahora, continuará obteniendo lo que obtiene ahora. Si quiere algo diferente, tiene que modificar lo que está haciendo –hasta que obtenga lo que quiere”, o sea causas – consecuencias. Se requiere analizar cuáles son los patrones de actuación que ya no son funcionales, que ya no están proporcionando los resultados deseados, para trabajar en modificarlos y poder así lograr una mayor satisfacción. El cambio conduce a modificaciones en la forma de pensar, sentir y actuar de las personas, lo cual no representa mayor dilema hasta que se descubre que dichos cambios han impactado desfavorablemente en la organización o en los individuos y la realidad que viven y los resultados que se desean obtener son poco compatibles. Ante dicho dilema se puede reaccionar “tapándose los ojos”, cerrándose a aceptar que los resultados obtenidos son completamente diferentes a lo esperado, o se puede reconocer su disfuncionalidad y trabajar en aceptar esta realidad y adaptarse a ella, o trabajar en aceptar esta realidad y modificar los patrones de pensar, sentir y actuar para lograr los objetivos planteados. Es muy cómodo adoptar una actitud de negación de la realidad hacia el cambio, sin embargo el hacerlo llevará tarde que temprano a una crisis más severa y dado que las personas poseen distintos niveles de tolerancia al estrés, rebasar el umbral de tolerancia puede dañar su salud física y psicológica, ya que se requiere esfuerzo y enfrentar la tensión para alcanzar T. Aldape �273 el equilibrio y adaptación a las nuevas circunstancias que los cambios implican. Las organizaciones se han percatado de la importancia de que sus empleados cuenten con las competencias individuales que precisan para cambiar, a fin de que estén mejor preparados y rápida y efectivamente se adapten a circunstancias cambiantes e inciertas, y puedan contribuir al éxito y ventaja competitiva que poseen. El cambio en las personas Los antiguos paradigmas de que el hombre no cambia, que los valores están arraigados y son inamovibles, que las diferencias individuales deben de evitarse para no entrar en conflicto y que las crisis son pasajeras y esporádicas, se han cambiado por otros nuevos en donde se considera al hombre en cambio constante, los valores se perciben acordes al entorno y pueden adaptarse sin dañar a otros, las diferencias individuales se consideran como oportunidades de aprendizaje que hay que aprovechar y las crisis se ven como consecuencia lógica del estado de evolución en que vivimos. Las organizaciones diseñan sus estrategias a corto, mediano y largo plazo con el objetivo de enfrentar mejor los cambios; de igual forma, es definitivo que las personas pueden beneficiarse de hacer esto mismo al nivel personal, para elegir las alternativas que sean más económicas desde el punto de vista monetario y energético (tanto físico como mental) y ayudarán a prever y administrar los problemas, éxitos y fracasos que irremediablemente se experimentan en el transcurso de los cambios. Modelo de competencias individuales para cambiar Ser competente significa ser capaz de llevar a cabo una función en forma eficiente, a fin de lograr los resultados deseados. Cuando se es competente, se puede demostrar la posesión de conocimientos y habilidades al desempeñarse en cualquier ámbito donde estos sean requeridos. Algunas competencias se van adquiriendo y desenvolviendo en forma natural durante el transcurso de la vida, pero en otras es conveniente participar en procesos formales, como programas educativos y de desarrollo, que permitan alcanzar con el nivel requerido por las circunstancias. Cambio individual �274 Para desarrollar las competencias individuales para el cambio es preciso: (a) conocer el proceso de cambio personal, (b) saber cuáles son las competencias requeridas para lograr el cambio (c) contar con estrategias educativas adecuadas a la situación personal específica, y aplicar las técnicas y herramientas de enseñanza – aprendizaje correspondientes y (d) saber cómo es y cómo se puede generar el ambiente propicio para que el cambio se de, como se muestra en el modelo de Competencias para el Cambio presentado en la Figura 1, el cual considera de una forma simplificada, los diferentes elementos involucrados en el proceso de cambio individual. Figura 1. Modelo de Competencias para el Cambio Individual. Disfrutar Evaluación y Seguimiento Comparar al original Plan de acción Análisis de ruta crítica Generar y seleccionar alternativas Conciencia de laequifinalidad Exploración de Auto imagen Cuestionamiento y confrontación sy va ati uc e Ed de izaj ias as nd teg nic pre tra Téc a - A Es z an señ En Disciplina al plan i ón ac Implementación del plan nt me ali tro Re •I C • A nsat om • E uto isfa pete • H sfu exp cció nci • R abi erzo lora n po as p es lida go ció sit ara iva el ilie de zo n nc s c so ca ia mb og nit io: iva s Satisfacción Contacto insatisfactorio con las experiencias Atención en emociones Ambiente Propicio Proceso de desarrollo de competencias para el cambio personal Desarrollar competencias para el cambio personal involucra todo un proceso que permite llevar al individuo en primer lugar a darse cuenta de T. Aldape �275 cómo los cambios afectan su grado de satisfacción con las experiencias que enfrenta, para así explorar las razones de insatisfacción, buscar alternativas para lograr el equilibrio a través de un análisis, implementación, evaluación y seguimiento de las alternativas elegidas, que lo lleve finalmente a percibirse satisfecho y en armonía con los cambios. Contacto insatisfactorio con las experiencias/Estrategia: Atención en emociones El primer paso para determinar la posibilidad del cambio, es conocer el nivel de insatisfacción experimentado personalmente con el estado actual de las cosas (experiencias y resultados actuales obtenidos). La estrategia principal para permitir el descubrimiento y contacto con lo insatisfactorio de las experiencias, consiste en propiciar la concentración de la atención en las emociones que surgen y se ven reflejadas en las conductas actuales. Es claro que las personas cambian en la medida en que estén motivadas para hacerlo y generalmente esto sucede cuando se toma conciencia de la potencialidad inexplorada, capacidad y deseos de prosperar. La labor de los desarrolladores en competencias para el cambio personal consistirá primero en explorar las causas que generan el estado actual de motivación y después, en diseñar escenarios propicios para hacer que la esperanza surja, que exista motivación y confianza en que el poder de decisión y determinación llevará al logro de las metas deseadas, si se utiliza un proceso estructurado para tales efectos. Exploración de auto imagen / estrategia: Cuestionamiento y confrontación Una vez que se ha experimentado insatisfacción con el estado actual y se cuenta con energía para cambiar, entonces el terreno está listo para iniciar la auto exploración del auto imagen. Este es el momento propicio para fomentar el auto conocimiento y fortalecer el auto imagen. Hacer consciente la manera habitual de reaccionar ante los eventos, las creencias, valores, fortalezas y debilidades, potencial y capacidad, reconociendo que se cuenta con los recursos necesarios para alcanzar todo lo que se proponga. La estrategia a seguir durante esta fase de auto exploración es de cuestionamiento y confrontación y está orientada principalmente hacia conocerse mejor, contar con una mejor percepción de los sentimientos, emociones y reacciones distintivas que se generan al actuar, al mismo Cambio individual �276 tiempo que detectar las capacidades que permiten manejar las relaciones en una forma productiva y satisfactoria. Realizar un análisis que permita vislumbrar la distancia que existe entre el estado en que se encuentra ahora y el que representa lo que se desea, encontrar esa brecha que sirve para canalizar la energía. Generar y seleccionar alternativas / estrategia: Conciencia de la equifinalidad Una vez que se han determinado las brechas existentes entre la situación actual y la deseada, entonces se requiere de la convicción de hacer uso del propio potencial para generar y seleccionar alternativas. La estrategia principalmente utilizada es la conciencia de la equifinalidad. Saber que no existe sólo una causa, o un solo efecto, o un solo camino para resolver los problemas o llegar a los objetivos. Es en este paso de generación y selección de alternativas en donde se requiere que aflore fuertemente la creatividad, capacidad de análisis y de evaluación, para aproximarse al objetivo con una serie de opciones y conciencia plena de los diferentes caminos que llevarán a la misma meta. Plan de acción / estrategia: Análisis de ruta crítica Una vez seleccionadas las alternativas más convenientes, se procede a estructurar un plan de acción que permita canalizar los esfuerzos de una manera estructurada. La estrategia principal que se observa para la elaboración de este plan es el realizar un análisis de la ruta crítica que se tiene que seguir, cuidando el orden y la oportunidad en que deben de realizarse las actividades para evitar la implementación de acciones para las cuales no se ha preparado correctamente, debido a un análisis débil u omisión de aspectos importantes que impactan en los resultados. El plan de acción debe ser realista y contar con perspectivas múltiples acerca de los resultados que se desean obtener, por lo que sería muy valioso decidir qué hacer, quiénes estarán involucrados, cómo y cuándo hacerlo, para alcanzar el éxito en el futuro. Así mismo, es conveniente ordenar los desafíos en prioridades y las acciones en orden de implementación, determinando de esta manera las decisiones de tipo tácticooperativo que se propone efectuar para lograr los objetivos. T. Aldape �277 Implementación del plan / estrategia: Disciplina al plan Cuando ya se cuenta con el plan de acción, se procede a su ejecución. Poner en práctica los planes requiere de gran esfuerzo y energía personal. La estrategia clave en este paso es la disciplina al plan para mantener el rumbo. Es bien sabido que existe el impulso a realizar aquellos cambios que se adecúan a las creencias y valores; cuando esto sucede, será más sencillo y rápido llevarlos a cabo. Las personas sólo pueden hacer uso de los recursos que saben que tienen y saben cómo usar, es por eso que para realizar cambios que no sean acordes a las creencias y valores, se requiere paciencia y energía para mantener el ímpetu, pues éstos se desarrollarán con lentitud. Evaluación y seguimiento / estrategia: Comparar al original Para el logro de los resultados que se han propuesto, es conveniente contar con mecanismos de seguimiento y evaluación de las acciones implementadas, siendo la estrategia principal el evaluar los resultados contra el plan original. Debido al impacto que se genera o recibe del entorno, es conveniente la realización de un monitoreo continuo de cómo va el plan. Aunque el aprendizaje puede darse de muchas formas y en diferentes momentos, es conveniente que para evaluar los resultados se busque la opinión de otros sobre el impacto que se tiene en ellos, siendo lo suficientemente cautelosos como para poder determinar “cuando la crítica no se brinda, cuando resulta deficiente o demasiado dura, [ya que] puede llevar a la desmoralización y a la desmotivación”. Así mismo hay que estar conscientes de que “la crítica positiva nos apuntala en nuestra seguridad, y eso nos lleva a probar la aptitud emocional que nos esforzamos a mejorar.” Satisfacción / estrategia: Disfrutar La evaluación más importante es la que se realiza sobre la satisfacción que se ha obtenido a través de todo el proceso de cambio. Darse la oportunidad de disfrutar no sólo de los resultados exitosos, sino también de los fracasos y en general, de y durante todo el proceso de cambio. Cambio individual �278 Competencias para el cambio Las competencias individuales para cambiar son aquellas habilidades, capacidades, actitudes o aptitudes demostrables, que permiten a la persona moverse de un estado a otro, en el cual se es más funcional. Hablar de las competencias necesarias para cambiar es hacer alusión a aquellas competencias que permiten fortalecer las fuerzas impulsoras del cambio o debilitar las fuerzas obstaculizadoras del mismo, así como a la adquisición de aquellas competencias con las que actualmente no se cuenta y que son requeridas para llegar al estado deseado. Insatisfacción positiva Se puede considerar que si no existe una insatisfacción con el estado actual, no existe energía con la cual trabajar. De acuerdo con el Dr. Bentley, el que esta insatisfacción sea positiva permite reconocer que el cambio puede ser posible, da proactividad y genera compromiso para actuar, una actitud que demuestra la disponibilidad y esperanza de cambiar. “Cada aprieto emocional tiene su remedio: una habilidad de adquirir una actitud de cambio”, sin embargo debe de estar presente la esperanza de que dicho cambio es posible para poder generar la energía necesaria para el cambio. Auto exploración El volcarse hacia dentro, “el constituirnos en observadores de nosotros mismos nos dará la flexibilidad necesaria para adaptarnos con mayor libertad a las circunstancias que se nos presenten”. Esta flexibilidad y adaptación son un resultado natural de un mejor conocimiento de las fortalezas y debilidades propias. Para la auto exploración se requiere de contar con las habilidades de auto observación y auto conocimiento. De ser capaces de desarrollar estados internos que permitan conocerse más y mejor. Tarthang Tulku nos dice que “Por medio de la práctica de la auto-observación en nuestra meditación y en la vida cotidiana, incluso nuestras preguntas más profundas pueden obtener una respuesta” y que “La auto-observación es la movilización lúcida y saludable de todos nuestros recursos y habilidades”. T. Aldape �279 Esfuerzo gozoso Dr. Joe Bentley comenta que todo cambio está relacionado con el hecho de cerrar brechas entre el estado actual y el deseado. Si el objetivo es reducir esas brechas para lograr nuestras metas, entonces la energía personal o de propulsión que impulsa al individuo a actuar es importante. Sally Atkinson clasifica la Energía Personal en: “orientación y motivación al logro (ambición personal y motivarse y motivar a otros)”. Es el desarrollo de esa habilidad de disciplinar el pensamiento y controlar los pensamientos negativos, reconociendo que debido al esfuerzo positivo y continuo se alcanzan las metas. El esfuerzo gozoso es una competencia muy importante ya que al moverse de un estado actual a otro deseado, se pueden sufrir algunas crisis que requerirán poner en práctica toda la energía y resolución para llegar al triunfo y superar las dificultades que se hayan presentado. Reconocer que “las recaídas y los deslices no tienen por qué ser señales de derrota”, y que “La clave para utilizar constructivamente los deslices es comprender que un paso atrás no es lo mismo que una recaída total.” Habilidades cognitivas La competencia de habilidad cognitiva parte de la premisa de que la aptitud es aquella capacidad que se posee para manejar la información adquirida, resolver situaciones nuevas. Sally Atkinson resume las habilidades Cognitivas en: “Complejidad cognitiva, Flexibilidad cognitiva, Habilidad visionaria, Claridad en el uso de información y agudeza perceptual”. Es posible identificar esta competencia a través del actuar ante las circunstancias, por la capacidad demostrada para identificar los patrones de interrelación existentes entre los diferentes eventos que se experimentan durante la vida; por las relaciones y comparaciones y la utilización de analogías y metáforas. Resiliencia emocional Se considera la resiliencia emocional como aquella habilidad o capacidad para recuperarse de la adversidad y también de absorber los niveles de cambio inesperado, mostrando una conducta disfuncional mínima y manteniendo una percepción balanceada del yo. Cuando el individuo se encuentra inmerso en ambientes demandantes, adversos y complicados, el contar con un alto nivel de Cambio individual �280 resiliencia será clave ya que el nivel de resiliencia que cada uno posee determinará el logro o no logro de las metas. Sally Atkinson menciona que dentro de la resiliencia emocional se pueden considerar habilidades como el auto control y auto disciplina y el manejo adecuado de emociones. El manejo adecuado de las emociones involucra el tomar responsabilidad de los propios actos y lograr una expresión adecuada de las emociones, pudiendo influir en los niveles de ansiedad y estrés para funcionar más efectivamente con el entorno. Basil y Cook señalan que “La aceptación del proceso de cambio de vida, tanto personal como profesional llegará más fácilmente a aquellos que pueden tolerar la ambigüedad, que puedan enfrentarse a las relaciones temporales y que puedan romper con la tradición”. Cabe agregar que el nivel de resiliencia añadiría a esta tolerancia, un factor especial que es la característica de hacerlo mostrando una conducta disfuncional mínima. Estrategias educativas y técnicas de enseñanza-aprendizaje Existen muchas formas para lograr un resultado, múltiples caminos llevan a las metas. Se puede emprender el camino solos, o con la compañía de un maestro, tutor o guía. Sin embargo, aún y cuando el camino se emprenda solo, siempre existe alguien de quien se aprende o recibe información. Evidentemente, contar con estrategias educativas no es suficiente, sino que se requiere del empleo de técnicas de enseñanza adecuadas a los diversos estilos de aprendizaje personales. Se ha de reconocer que los individuos aprenden e interiorizan las experiencias vividas de manera diferente, y que es a través de la asociación, diferenciación y repetición, que se generan patrones poderosos. Tanto la aplicación de estrategias educativas como técnicas de enseñanza adecuadas a la persona y situación particular, dependen de realizar un buen diagnóstico o recopilación de información relevante, por lo que es conveniente poner atención especial en reconocer que muchos de los datos pueden representar síntomas y no causas, y que determinar correctamente las causas será esencial para el desarrollo efectivo de las competencias correspondientes. T. Aldape �281 Ambiente propicio Cada persona tiene su momento propicio para abrirse y ser receptivo a cualquier propuesta que le ayude a afrontar alguna situación en particular. El maestro aparece cuando la persona está lista. Sin embargo, para quienes fungen como desarrolladores de competencias para afrontar el cambio exitosamente, es importante poder generar ambientes conducentes a sembrar las semillas de inquietud, que florezcan tal vez más tarde, cuando la persona esté preparada para hacerlo. Conclusiones El desarrollo de competencias individuales para el cambio es cada vez más evidente; las personas, sacudidas por las olas de cambios de la actualidad, están dedicando mayor disposición y energía a prepararse para afrontarlos o sobreponerse a ellos. Las organizaciones globales están comprendiendo que juegan un rol importante en el desarrollo de las competencias individuales para el cambio de sus empleados y están conscientes de que el personal involucrado en la capacitación y desarrollo requiere de preparación técnica, creatividad y profesionalismo, y en la medida en que esto suceda es que el cambio se dará en los individuos e influirá en la velocidad en que ocurra. Las personas se diferencian en diversos aspectos que impactan el aprendizaje; cada quien con su historia personal, nivel de habilidades, aptitudes, actitudes, motivaciones, conocimientos y personalidad únicas. Mucho es lo que las organizaciones pueden hacer para propiciar que su personal se encuentre inmerso en ambientes que le generen confianza y entusiasmo hacia el cambio, principalmente recordando respetar la diversidad y unicidad que caracteriza al ser humano. En el presente artículo se han expuesto los fundamentos de un Modelo que cuenta con los elementos relevantes para trascender exitosamente los retos que constituyen los cambios constantes, a través de estrategias tendientes a desarrollar competencias para el cambio personal, y sirve como plataforma de despegue de aquellos que se encuentran involucrados en ayudar a las personas y organizaciones a entenderse mejor y funcionar más efectivamente en esta vorágine de cambios. Es importante recordar que desarrollar las competencias individuales para el cambio es un proceso que implica pasar por diferentes etapas, Cambio individual �282 mismas que requieren de competencias específicas a fin de alcanzar un cambio exitoso. Sortear las diferentes etapas del proceso de cambio personal puede hacerse a base de prueba y error o por mera intuición, sin embargo, el valor del modelo presentado consiste en identificar las estrategias educativas adecuadas para el éxito en cada etapa. El modelo considera que el aprendizaje y dominio en las competencias sólo se da en ambientes conducentes, por lo que es preciso analizar la composición del grupo de personas que estarán involucradas, sus características y necesidades específicas, para diseñar programas que estimulen y reten a cambiar, manteniendo en mente que las personas responden mejor en diferentes ambientes. En los últimos tiempos es cada vez más frecuente encontrar personas y organizaciones interesadas en el desarrollo de las competencias para el cambio, por lo tanto, es imprescindible que existan facilitadores o educadores preparados para desarrollar dichas competencias en un futuro cercano. Referencias Atkinson, S. 1999. Reflections Personal Development for Managers – getting the process right. Journal of Managerial Psychology. (En línea). Bradford: 1999. Tomo 14, No. 6; pag. 502. Basil, D.C. & C.W. Cook. 1979. Administración del Cambio. Editorial Diana. Bentley, J. Enero 14. 2004. Exposición de cátedra en el Doctorado en Educación para el Cambio Organizacional, Pepperdine University, Monterrey, N.L. Bertolotto, G. 2000. Programación Neurolingûística Desarrollo Personal. Editorial Diana. Bradbury, A. 2000. Programación Neuro-Lingûística para el Éxito en los Negocios. Panorama. Goleman, D. 1999. La Inteligencia Emocional en la Empresa. Vergara. Tarthang, T. 2000. El Camino de la Mente Libre. Editorial Bodhi, T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 283 – 330, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Diseños experimentales e investigación científica (Experimental designs and scientific research) Badii, M.H, J. Castillo, M. Rodríguez, A. Wong & P. Villalpando UANL, San Nicolás, N.L. 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Design, experiment, research, science Abstract. The basics of the experimental designs are noted. Different features of common types of experimental designs such as the completely randomized design, the randomized block design, the Latin Square design, the split plot design and the factorial design are described. Each experimental design is illustrated by an example using real data. The application of experimental designs to the scientific research is discussed. Palabras claves: Ciencia, diseño, experimento, investigación Resumen. Se describen los fundamentos de los diseños experimentales. Se explican las distintas características de los diseños experimentales del uso común, tales como el diseño completamente aleatorio, e diseño de bloques al azar, el diseño de cuadro latino, el diseño de parcelas divididas y el de factorial. Para cada diseño se presenta un ejemplo con los datos reales del campo. Se discute la aplicación de estos diseños en relación con la investigación científica. Introducción Un diseño experimental es un esquema de cómo realizar un experimento. El objetivo fundamental de los diseños experimentales radica en el determinar si existe una diferencia significativa entre los diferentes tratamiento del experimento y en caso que la respuesta es afirmativa, cual sería la magnitud de esta diferencia. Una segunda meta de los diseños experimentales es verificar la existencia de una tendencia derivado del análisis de los datos del experimento. La diferencia principal entre los diseños experimentales radica en la forma en que se agrupan o clasifican las unidades experimentales. En todos los diseños las unidades experimentales se clasifican por tratamientos; pero en algunos, estos se clasifican Diseños experimentales �284 preferentemente en bloques, filas, parcelas principales y otras modalidades. El análisis de varianza utiliza las medias de dichos agrupamientos, denominadas fuente de variación, para estimar varianzas o más precisamente cuadrados medios. Un cuadrado medio que estima la dispersión entre mediciones de parcelas debidas a causas aleatorias; esta se denomina error experimental. En ausencia de diferencias reales debidas a medias de los tratamientos, bloques u otras fuentes de variación, dichos cuadrados medios serán, en promedio, iguales. Sólo esporádicamente un cuadrado medio se desviará de otro de manera considerable, exclusivamente por casualidad. Cuando una prueba F indica que el cuadrado medio de una de las fuentes de variación es significativamente mayor que el cuadrado medio debido a efectos aleatorios, decimos que existen diferencias reales entre las medias de aquella fuente particular de variación; empero, recuérdese: siempre existe una probabilidad definida de que estemos equivocados en semejante conclusión. Está en manos del experimentador seleccionar las probabilidades para las cuales se encuentra dispuesto a concluir que existen efectos reales (Badii et al., 2007a-h, Rositas et al; 2007). Es frecuente descubrir los resultados que cabría esperar con una probabilidad del 5% o menor como significativos y aquellos esperados con un 1% o menor como altamente significativos. Cuando un experimentador aplica la frase “los tratamientos son significativamente diferentes”, realmente está diciendo que si la hipótesis nula es verdadera, las probabilidades de obtener tales diferencias de medias del tratamiento son sólo de un 5%. Está afirmando que no hubo tal probabilidad de ocurrencia en su experimento y que, por tanto, el resultado significativo se debió a un efecto real del tratamiento. En este artículo se explicarán las características principales de los diseños experimentales comúnmente utilizados en la investigación de campo, se proporcionará un ejemplo de cada uno y se dará a conocer el procedimiento a seguir en el análisis de los datos. Se utiliza el mismo conjunto de datos para los primeros diseños: el diseño completamente aleatorio y el diseño de bloques completos al azar. Esto muestra las posibles ventajas de un diseño sobre el otro, manteniendo la sencillez de los cálculos, de modo que podamos concentrarnos en lo que se está haciendo y por qué. A continuación se presentan algunos conceptos básicos relacionados con el diseño experimental. Experimento. Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, M.H. Badii et al. �285 rechazar o modificar) una hipótesis. Un experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2007g). Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. Tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que, en cantidad y calidad, el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar tratamientos simples como 14.0% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave), la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora. En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii et al., 2007g). Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos de animales se les administran diferentes dosis de vitaminas, pero no a un grupo testigo, el análisis estadístico dará información acerca del aumento de peso, altura y precocidad de los animales que recibieron los animales comparados con los que no la recibieron. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces que un tratamiento aparece en el experimento (Badii et al., 2007g). Diseño experimental. Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. Es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se Diseños experimentales �286 asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007g). Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. Rasgos universales del diseño experimental. Existen numerosos diseños experimentales cada uno adecuado para analizar cierto tipo de pregunto. Sin embargo, todos los diseños experimentales comparten los tres siguientes rasgos. 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones. Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que se puede reducir el nivel del error experimental, a parte del control local de las condiciones o variables, por medio del aumento del tamaño de la muestra y también por el apoyo del modelo de Análisis de Covarianza. Decisión Rechazar Aceptar Hipótesis Cierto Error tipo I (α) No error (Intervalo de Confianza) Falso No error (Poder Estadístico) Error tipo II (β) Principales diseños experimentales comúnmente utilizados son: Diseños factoriales, diseño completamente aleatorio, diseños de bloques completos e incompletos y diseño de parcelas y bloques divididos, y a parte los de discriminante, cluster y serie de tiempo (Tabla 1a). Tabla 1a. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Ventajas Eficienci Nombre Rasgos a Diseño Completamente Con 0 1. fácil de diseñar 100% al azar (Badii et al., gradiente de 2. fácil de analizar 2007b) variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al Con 1 gradiente 1. reduce la varianza de error 167% azar (Badii et al., de variabilidad 2. fácil de analizar 2007a) 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Con 2 1. reduce la varianza de error 222% Latino (Badii et al., gradientes de 2. fácil de analizar 2007a) variabilidad 3. más flexibilidad 4. más precisión M.H. Badii et al. �287 (a) Diseño factorial, con Más de 1 factor 1. más económico 288% asignación al azar y (b) 2. permite medir las interacciones Parcelas divididas, sin asignación al azar de la unidad experimental a la unidad de muestra. (Badii et al., 2007a) Diseños multivariados: Cunado se utiliza un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante (Badii et 1. Agrupar en base a la diferencia al., 2007d) 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster (Badii et al., 1. Agrupar en base a la similitud 2007c) 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) (Rositas et al., 2007) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero más dependientes y vice versa amigable) 5c. LPS Graph & LPS SMART 6. Correlación Canónica * Interrelación entre gran número de variables Error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede acontecer uno de los siguientes casos (Badii et al., 2007h). 1. Diseño completamente aleatorio Este diseño es el más sencillo, eficiente y se origina por la asignación aleatoria de los tratamientos a un conjunto de unidades experimentales previamente determinado. En este diseño usamos k tratamientos, asignándose cada uno al azar a n unidades experimentales; para cada unidad seleccionamos al azar un número de 1 a k para decidir que tratamiento debemos aplicar a esa unidad experimental. Si no existen restricciones, con excepción del requerimiento de igual número de unidades Diseños experimentales �288 experimentales por tratamiento, entonces se dice que el experimento tiene un diseño completamente aleatorio. En este caso, todas las unidades experimentales tienen la misma probabilidad de recibir cualquiera de los tratamientos y las unidades experimentales son independientes (Anexo A). Después que se ha efectuado el experimento, tenemos un grupo de datos consistente en las kn respuestas de las unidades experimentales, clasificadas en k grupos de acuerdo con los tratamientos que se aplicaron. Suponemos: 1) 2) 3) que los valores observados en cualquiera de los grupos constituyen una muestra aleatoria de todas las posibles respuestas bajo ese tratamiento para todas las unidades experimentales. que la variación entre las unidades tratadas de la misma manera es igual para todos los tratamientos. que las respuestas se distribuyen normalmente. Ventajas del diseño 1. 2. 3. 4. Permite flexibilidad completa (cualquier número de tratamientos y de repeticiones). Todo el material experimental disponible puede usarse. El análisis estadístico es fácil (aún con diferentes números de repeticiones), o si los errores experimentales difieren de un tratamiento a otro. Método de análisis aun sigue siendo sencillo, cuando existe la perdida relativa de información. El diseño es capaz de estimar el error estándar por unidad experimental (error experimental) con un mayor grado de precisión. La aleatorización completa puede ser apropiada cuando, a) donde el material experimental es homogéneo; b) donde es probable que una parte apreciable de las unidades se destruyan; y c) en experimentos pequeños en donde la mayor precisión de otros diseños no compensa la pérdida de grados de libertad del error. Construcción de la tabla de ANOVA: consideremos el grupo de los siguientes datos: M.H. Badii et al. �289 Grupo 1 X11 X12 X13 . . . . X1n 2 X21 X22 X23 . . X2n Suma X1. Media X1. . . Totales 3 ….. X31 X32 X33 k Xk1 Xk2 Xk3 X3n Xkn X2. X3. Xk. X .. X2. X3. Xk. X .. Primero debemos considerar que fuentes de variación se presentan y cómo se dividirá la variación total de acuerdo a estas fuentes. La variación total en los datos se mide con la suma total de cuadrados de las desviaciones a la media total. Una fuente de variación, las diferencias entre las medias de los grupos, se mide por la suma de cuadrados de la desviación de las medias de los grupos con respecto a la media total. La única variación restante es aquella entre las observaciones dentro de cada grupo – esto es, la variación de los elementos de cada grupo con respecto a la media de este grupo. Esto lo medimos con la suma conjunta de cuadrados de las desviaciones de las observaciones individuales a las medias de los grupos. Unidades experimentales = Número de tratamiento x número de repetición n = tx a) Término de corrección 2  n   ∑ X ij  2  = (Grantotal ) C =  i= rn rn b) Suma de los Cuadrados para tratamiento (Ti )2 ∑ SCTrat = −C ri (1) (2) c) Suma de los Cuadrados para total rt SCTotal = ∑ X ij − C i =1 Diseños experimentales (3) �290 d) Suma de los Cuadrados para error (4) SC = SCTotal − SCTrat Cálculo del error estándar de la diferencia entre dos tratamientos 1 1 a) de igual número de repetición S d = s 2  +   r1 r2  b) número de repeticiones diferentes S d = 2S 2 r (5) (6) Ejemplo 1. Se probaron 4 métodos de enseñanza en 12 estudiantes. Los estudiantes se asignan aleatoriamente a los métodos de enseñanza (tres estudiantes para cada método). La aleatorización evita la asignación sistemática de los mejores estudiantes a algún método. Supongamos que al final del período de entrenamiento los estudiantes toman una prueba estandarizada, alcanzando los resultados de la siguiente (Tabla 1b). Tabla 1b. Datos de métodos de enseñanza. Grupo 1 2 3 4 110 111 113 118 109 116 108 123 105 109 109 125 Suma Media 324 108 336 112 330 110 366 122 1356 113 Prueba de la Hipótesis nula: No hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Contra la hipótesis alterna HA: Si hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Como primer paso al construir un análisis de varianza encontramos los totales y las medias, como se muestra en la tabla de datos. Hallamos entonces las sumas de cuadrados de la siguiente manera: M.H. Badii et al. �291 Paso 1. La suma total de cuadrados es Σ Σ (Xij – X..)2 = (110 – 113)2 + (109 – 113)2 + (105 – 113)2 + (111 – 113)2 + ..... + (125 – 113)2 = 428 Paso 2. La suma de cuadrados entre grupos es n Σ (Xi. – X..)2 = 3[(108 – 113)2 + (112- 113)2 + (110 – 113)2 + (122 – 113)2] = 3 (116) = 348 Paso 3. La suma de cuadrados dentro de los grupos se obtiene más fácilmente como la diferencia entre la suma total de cuadrados y la suma de cuadrados entre los grupos (Tabla 2) Σ Σ (Xij – Xi.)2 = 428 – 348 = 80 Fuente Entre grupos Dentro de grupos Totales los Tabla 2. Análisis de varianza para los datos. gl gl CM 3 348 116 8 80 10 11 Fcal 11.6 Ftab (0.05) 7,591 428 Fcal > F tabulada entonces la Ho se rechaza, y por tanto, hay diferencia significativa entre los métodos de enseñanza. Ejemplo 2. Se aplicaron tres dosis de una fertilizantes en dos épocas de primavera (P) y de otoño (O). Los resultados sobre el rendimiento de cultivo de una especie vegetal se presentan en la Tabla 3. Prueba de la hipótesis nula en la cual no existen efecto de dosis y época sobre el rendimiento de cultivo. Diseños experimentales �292 Tabla 3. Rendimiento de una especie vegetal basado en fertilizante y época de aplicación. P1 O1 P2 O2 P3 O3 Testigo 9 30 16 10 17 12 30 9 7 10 4 7 10 18 18 16 21 18 4 16 24 32 24 4 9 18 4 17 29 26 12 19 67 62 22 57 75 106 73 = 38 16.8 15.5 5.8 14.2 18.75 26.5 18.2 x = 9.5 ∑ Fuente de Var. Tratamiento Error Total S.C. 972.3 1122.9 209.52 Tabla de ANOVA gl 6 25 31 CM 162 44.9 0 Fc 3.61* 2. Cálculo de datos perdidos La simplicidad y la flexibilidad del diseño no se ven afectadas por algunos datos perdidos. Supongamos que en un ensayo con el fertilizante de potasio nos encontramos dos grupos (A y B) de datos perdidos (Tabla 4). K20/ha 40.4 60.5 80.6 120.8 161 Tabla 4. Datos perdidos en el ensayo de fertilizantes Cálculos de datos perdidos R1 R2 R3 0.00 8 7.93 8.14 8.15 7.87 7.76 B 7.74 7.17 7.57 7.8 7.46 7.68 7.21 30.58 31.4 38.55 B B Totales Tx 15.93 T 24.16 15.50 T 22.54 22.55 100.48 El procedimiento de siguientes cálculos el diseño nos permite el cálculo de datos perdidos, para su reemplazo. El procedimiento es como sigue: M.H. Badii et al. �293 Pr omedio = Yi = 8.00 + 7.93 = 7.96 2 rB + tT − Gtotal (r − 1)(t − 1) 3(31.40) + 5(15.50) − (100.48 + 7.96) = 7.91 (3 − 1)(5 − 1) 3(30.58) + 5(15.93) − (100.48 + 7.91) a= = 7.86 (3 − 1)(5 − 1) b= (7) Donde, Yi = la fórmula para datos perdidos, a = primer dato perdido, b = segundo dato perdido. 3. Diseño de bloques al azar En muchos problemas de investigación es necesario diseñar experimentos en los que pueda controlarse sistemáticamente la variabilidad producida por diferentes fuentes extrañas. Por ejemplo supongamos que se desea determinar si cuatro diferentes puntas producen una diferencia en las lecturas de un equipo para medir la dureza. La máquina funciona presionando la punta sobre una probeta de metal y determinando la dureza de la probeta a partir de la profundidad de la marca que se produce. Se ha decidido obtener cuatro observaciones para cada punta. Solo existe un factor–tipo de punta y el diseño de un factor completamente aleatorizado consiste en asignar aleatoriamente cada uno de los 4 X 4 = 16 ensayos a una unidad experimental, ó sea una probeta de metal y tomar las lecturas de la dureza correspondiente. Por lo tanto se requerirían de 16 probetas de metal para realizar este experimento, una para cada ensayo (Anexo A). En principio existe un problema serio con el diseño completamente aleatorizado en esta situación. Si las probetas son ligeramente distintas en cuanto dureza, como seria el caso si provinieran de diferentes vaciados, las unidades experimentales (probetas o especimenes) contribuyen a la variabilidad observada en la lectura de dureza. Como resultado, el error Diseños experimentales �294 experimental refleja tanto el error aleatorio como la variabilidad entre probetas. Se desea que el error experimental sea lo más pequeño posible; en otras palabras se busca sustraer del error experimental la variabilidad producida por las probetas. Un diseño que logre esto requiere que se pruebe cada punta, una vez, en cada una de las cuatro probetas diferentes. Este diseño se conoce como diseño aleatorio por bloques completos. La palabra completo indica que todos los tratamientos (puntas) son probadas en cada bloque (probetas). Si se usa este diseño, los bloques o probetas forman una unidad experimental más homogénea con la cual comparan las puntas. Esta estrategia de diseño mejora efectivamente la precisión en la comparación al eliminar la variabilidad entre probetas. El orden en que las cuatro puntas deben de ser probadas en cada bloque se determina aleatoriamente. 3.1 Objetivo y característica del diseño Mantener la variabilidad entre unidades experimentales dentro de un bloque tan pequeño como sea posible y maximizar las diferencias entre bloques. Si no hay diferencia entre los bloques, este diseño no contribuirá a la precisión para detectar las diferencias de tratamientos. Cada tratamiento es asignado el mismo número de veces a unidades experimentales dentro de un bloque, usualmente una vez (de veces más). Por regla general, es más eficiente tener una sola repetición de cada tratamiento por bloque. A fin de minimizar el error experimental, deben tomarse todas las precauciones para tratar las unidades experimentales dentro de un bloque lo más uniformemente posible. Los bloques pueden estar constituidos por áreas compactas de un campo, grupos de animales que pueden manipularse de un modo uniforme, o diferentes tiempos de aplicación de tratamientos a unidades experimentales. 3.2 Muestreo Aleatorio Después de que las unidades experimentales han sido agrupadas en los bloques deseados, los tratamientos se asignan aleatoriamente a las unidades dentro de cada bloque, con una distribución aleatoria hecha para cada M.H. Badii et al. �295 bloque; por ejemplo, los cuatro tratamientos A, B, C y D son asignados de la manera arbitrariamente (Tabla 5). Tabla 5. Cuatro tratamientos repetidos igual número de veces en un diseño de bloques completamente al azar. I II III IV D A C C A D D B B C B D C B A A Ejemplo 3. El experimento buscaba determinar el efecto de la implantación de una hormona, sobre la capacidad productiva de insectos (machos y hembras) en diferentes sitios (Tabla 6). Tabla 6. Producción de insectos agrupados por tratamiento y por bloque. Bloque Tratamiento I II III IV Total (Tt) Media Xi/Tratam A HH0 47 52 62 51 212 53 B MH0 50 54 67 57 228 57 C HH1 57 53 69 57 236 59 D MH1 54 65 74 59 252 63 Total/B (Tb) 208 224 272 224 ij 928 = X ij ∑ Media/B ( X b ) 52 56 68 56 58 = media princiapl Tratamientos = conjunto factorial, niveles de hormonas y el sexto. Bloques = Cuatro sitios de ensayo Repeticiones = uno/bloque • Término de corrección: (∑ X ) C= 2 rn 2 donde C = (928) / 4 x 4 = 53824 Diseños experimentales �296 • Suma de cuadrados y cuadrados medios: ∑ T j21 − C SCB = ∑ n S.C. Bloques: (8) 208 2 + .... + 224 2 SCB = − 53824 = 54400 − 53824 = 576.0 4 • Suma de Cuadrados para los Tratamientos: ∑ T12 − C SCTrat = r SCTrat = 212 2 + ... + 224 2 − C = 54032 − 53824 = 208.0 4 • Suma Cuadrada Total: SCTotal = ∑ X IJ2 − C SCTotal = (47) 2 + (52) 2 + ... + (59) 2 − C = 54678 − 53824 = 854.0 • Suma Cuadrada debida al Error: SCE = SCTotal − SCTrat − SCB SCE = 854 − 208 − 576 = 70 (9) Puesto que cada tratamiento ocurre el mismo número de veces en cada bloque, las diferencias significativas (p<0.005) entre bloques no se deben a los tratamientos, sino a otras diferencias asociadas con los bloques (Tabla 7). Tabla 7. ANOVA del diseño de bloques completos aleatorios. FTab (5%) Fuente de Variación gl S.C C.M Fcal Bloques Tratamientos Error Total 3 3 9 15 576 208 70 854 192.0 69.3 7.78 M.H. Badii et al. 24.69** 3.86 N.S 5.08 �297 4. Diseños de parcelas divididas El diseño de parcelas divididas es un tipo especial de diseño de bloques completos que suele utilizarse en experimentos factoriales. Se aplican niveles de uno ó más factores a las parcelas completas que se dividen en sub-parcelas, a las cuales se aplican los niveles de uno ó más factores adicionales. El diseño básico involucra la asignación de tratamientos de un factor a parcelas principales en un diseño completamente aleatorio, de bloque completos al azar o de cuadro latino. Los tratamientos de segundo factor se asignan a sub-parcelas dentro de cada parcela principal. 4.1 Aplicaciones 1. Puede usarse cuando los tratamientos relacionados con los niveles de uno o más factores necesitan mayores cantidades de material experimental en una unidad experimental que los tratamientos de otros factores. 2. El diseño puede usarse si va a incorporarse en un experimento un factor adicional para aumentar su alcance. 3. Se puede determinar las diferencias mayores entre los niveles de ciertos factores que entre los niveles de otros. En este caso, las combinaciones de los tratamientos para los factores pueden asignarse aleatoriamente a las unidades completas. 4. El diseño se usa cuando se desea mayor precisión para comparaciones entre ciertos factores, que para otras. Modelo lineal: yijk = µ + β i + τ j + nij + δ k + (τδ ) jk + eijk para i = 1,2,...,r, j = 1,2,...,p, (10) k = 1,2,...,q donde: µ es un efecto general, βi el efecto del bloque completo i, j el efecto del tratamiento j sobre la parcela grande (ij), ij el elemento aleatorio de error sobre la parcela grande (ij), k el efecto del subtratamiento k dentro de la parcela grande (ij), ( )jk la interacción entre el tratamiento j y el subtratamiento k, eijk el error sobre la parcela chica (ijk), y yijk el valor de la característica en estudio. Diseños experimentales �298 4.2 Arreglo en unidades divididas Distribución en bloques al azar Supongamos que el factor A es la especie o variante A, donde i = 1......a (unidad grande), y el factor B es la densidad poblacional o variante B, donde j = 1... b (subunidad), y el número de repetición sea igual a k = 1... n, entonces el arreglo general será como indica la Tabla 8. Tabla 8. Arreglo de unidades experimentales en bloques al azar. Bloques Especie Densidad I II X111 X112 A1 b1 b2 X121 X122 Xi.k X1.1 X1.2 X211 X212 A2 b1 b2 X221 X222 Xi.k X2.1 X2.2 X..1 X..2 X..k Σ/bloque Xij X11. X12. X1.. X21. X22. X2.. X... La distribución de las sumas por niveles de factores en estudio será de la siguiente forma. Densidad Especie b1 b2 Xi.. A1 X11. X12. X1.. A2 X21 X22. X2.. Σ/densidad X.1. X.2. X... 4.3 Procedimiento de cálculos Cálculo de las medias: Las medias tanto de los factores como su interacción se calcula de la siguiente manera: M.H. Badii et al. �299 XA = a) Valor promedio para el factor A Xj = b) Valor promedio para el factor B X ij = c) Valor promedio para la interacción A x B ∑X i .. bn ∑X (11) j .. an ∑X n (12) ij (13) Cálculo de grados de libertad: Fuentes de variación Bloques Factor (A) Error A Unidad grande Factor (B) Int. A x B Error B Total G.L. n–1 a–1 (a - 1)(n - 1) an – 1 b–1 (a - 1)(b - 1) a(b - 1)(n - 1) abn – 1 Cálculo de las sumas cuadrados X ...2 FC = abn a) Factor de corrección b) Suma de los cuadrados de unidades grande o de parcelas grande SCunidad gra nde ∑X = b 2 i .k X 12.1 +L X 22.2 − FC = − FC 2 (14) c) Suma de los cuadrados de bloques (efecto del ambiente) y/o repeticiones: SCbloques = ∑X ab Diseños experimentales 2 ..k − FC �300 d) Suma de los cuadrados para el factor A: SC A ∑X = 2 i .. bn − FC e) Suma de los cuadrados del error A: SCerrorA = SCund gra nde − SCbloques + SC. A ( (15) ) (16) f) Suma cuadrada total SCtotal = ∑ X ijk2 − FC g) Suma de los cuadrados para el factor B SCB ∑X = an 2 . j. − FC (17) h) Suma de los cuadrados de interacción SC AB   ∑ X ij2. =  − FC − ( SC A + SCB )   an (18) i) Suma de los cuadrados del error B ( SCerror = SCtotal − SCund .gra nde + SC.B + SC. AB ) La suma de los cuadrados de los errores A y B se consideran simplemente como la varianza del A ( S a2 ) y del B ( S b2 ) respectivamente y se demuestra como: 2 S errorA = S a2 2 S errorB = S b2 M.H. Badii et al. �301 Cálculo de valores de diferencia entre las medias a) Diferencia entre medias para niveles del factor A: a2 - a1 Valor Promedio X= X i .. bn Error estándar Estimado s a2 SX = bn (19) Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = 2sa2 bn (20) b) Diferencia entre medias para niveles del factor B: b2 - b1 Valor Promedio Xj = X .. j . Error estándar Estimado SX = an sb2 an (21) Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = Diseños experimentales 2sb2 an (22) �302 c) Diferencia entre medias de B al mismo nivel de A: a1b2 - a1b1 Valor Promedio X ij = X ij n Error estándar Estimado S X1 − X 2 = 2sb2 n (23) Error estándar de la diferencia entre dos medias sb2 n SX = (24) d) Diferencia entre medias de A al mismo nivel de B o a distintos niveles de B. Para a2b1 - a1b1 y a2b2 - a1b1: Valor Promedio X ij = X ij n Error estándar de la diferencia entre dos medias S X1 − X 2 = [ 2 (b − 1)sb2 + s a2 bn ] (25) Para que la diferencia entre 2 medias sea significativa, es necesario que se presente la siguiente desigualdad: t= (b − 1)S b2 t 0.05(G.Lb.) + S b2 + (G.L.a) X1 − X 2 >t = S X1 − X 2 (b − 1)S b2 + S a2 t= diferenciademedias >t E . E . deladiferencia M.H. Badii et al. (26) �303 Ejemplo 4. Producción de maíz, 2 niveles de nitrógeno y 4 abonos (Tabla 9). Bloque I II III Tabla 9. Arreglo de los datos de una parcela dividida. Nivel del nitrógeno Abono 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) 0 Barbecho (B) 0 Cebada (C) 0 Soya (S) 0 Cebada-Soya (CS) 120 Barbecho (B) 120 Cebada (C) 120 Soya (S) 120 Cebada-Soya (CS) Producción 13.8 15.5 21.0 18.9 19.3 22.2 25.3 25.9 13.5 15.0 22.7 18.3 18.0 24.2 24.8 26.7 13.2 15.2 22.3 19.6 20.5 25.4 28.9 27.6 Prueba de hipótesis nula en las cuales no hay efecto de fertilizantes y abonos obre el rendimiento de maíz (Tablas 10, 11 y 12). Procedimiento de cálculo • Suma de los cuadrados de bloques: SCbloques ∑X = ab 2 ..k − FC (161.9) 2 + (163.2) 2 + (172.2) 2 (497.3) 2 − 2(4) 24 = 7.87 Diseños experimentales �304 Tabla 10. Producción de maíz ton/ acre, organizados por tratamientos y bloques. Tratamientos Bloques Total N Abono I II III B 13.8 13.5 13.2 40.5 0 C 15.5 15.0 15.2 45.7 S 21.0 22.7 22.3 66.0 C-S 18.9 18.3 19.6 56.8 Total para parcela Principal N0 B 120 C S C-S 69.2 69.5 70.3 209.0 19.3 22.2 25.3 25.9 18.0 24.2 24.8 26.7 20.5 25.4 28.4 27.6 57.8 71.8 78.5 80.2 Total para parcela Princ. N120 Total por bloque 92.7 93.7 101.9 288.3 161.9 163.2 172.2 497.3 Fertilizante N Abono 0 120 Total Factor B • B 40.5 57.8 98.3 Abonos C S 45.7 66.0 71.8 78.5 117.5 144.5 C-S 56.8 80.2 137.0 Total Factor A 209.0 288.3 497.3 Suma de los cuadrados de nitrógeno: (209.0) 2 + (288.3) 2 (497.3) 2 − 3(4) 24 = 262.02 SCNitrogeno = • Suma de los cuadrados de parcelas de nitrógeno: (69.2) 2 + ...(101.9) 2 (497.3) 2 − = 4 24 SCPG = 274.92 • SCError A= SCPG – SCB – SCN = 274.92 – 7.87 – 262.02 = 5.03 • SCAbono = (98.3) 2 + (117.5) 2 + (144.5) 2 + (137.0) 2 (497.3) 2 − = 3(2) 24 215.26 M.H. Badii et al. �305 • SCN x Abono= (40.5)2 + ….+ (80.2)2 – (497.3)2/24 = 18.7 • SCPG x Sub.P Abono = (13.8)2 + (15.5)2 + …. + (27.6)2 – C = 516.12 • SCErrorB = 516.12 -274.92 -215.26 – 18.7 =7.24 Tabla 11. Resultado del análisis de varianza para el experimento del rendimiento del maíz. Fuente Var. S.C. gl C.M. Fc Parcela grande 274.92 5 Bloques 7.87 2 3.935 1.56 NS Factor A (nitrógeno) 262.02 1 262.02 104.18 ** Error A 5.03 2 2.515 Factor B (abono) 215.26 3 71.753 118.99 ** Interacción N x Abono 18.7 3 6.233 10.34 ** Error Factor B 7.24 12 0.603 Total 516.12 23 Tabla 12. Valores promedios para los niveles de factores de nitrógeno y abono. Fertilizante N B C S C-S 0 120 X /Abono 13.5 19.3 16.39 15.2 23.9 19.58 22.0 26.2 24.08 18.9 26.7 22.83 Ftabulada 19.00 18.51 3.49 3.40 X /N 17.4 24.0 20.7 Cálculo de valores de las diferencias entre las medias 1. Diferencia entre medias para niveles de Factor A: a2 – a1 • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = • 2 S a2 = bn 2(5.03) = 12 0.1956 Cálculo de la diferencia de medias a2 – a1 = 24.0 – 17.4 = 6.6 Diseños experimentales �306 • Prueba de significancia (t Student) tc = 24.0 − 17.4 = 7.21** 0.1956 2. Diferencia entre medias para niveles del factor B: b2-b1 Prueba de Tukey µ1 = µ2 = µ3 = µ4 (Tabla 9) • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = S b2 = an (7.24) = 1.1 6 Tabla 13. Tabla de comparaciones múltiples de medias para el factor de abono. qc Comparación Diferencia Conclusión S X XB − XA S vs CS S vs C S vs B CS vs C CS vs B C vs B 1.25 4.49 7.69 3.24 6.44 3.19 1.1 1.1 1.1 1.1 1.1 1.1 1.138 4.094 7.001 2.956 5.863 2.907 H0 H0 HA H0 HA H0 El valor q tabulada es 4.199 (q0.05,12,4 = 4.199) 3. Diferencia entre medias del factor B al mismo nivel del factor A: a1b2 –a1b1 • Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias S X1 − X 2 = 2S b2 = n 2(7.24) = 2.196 3 M.H. Badii et al. �307 • Cálculo de la diferencia de medias a1b2 – a1b1 = 22.0 – 13.5 = 8.5 a2b2 –a2b1 = 26.2 – 19.3 = 6.9 • Prueba de significancia (t Student) 22.0 − 13.5 tc = = 3.87 ** 2.196 tc = 26.2 − 19.3 = 3.14 NS 2.196 4. Diferencia entre medias del factor A al mismo nivel del factor B o a distintos niveles del factor B: a2b1 – a1b1; a2b2 – a1b1 • S X1 − X 2 = Cálculo del error estándar estimada de la diferencia entre las medias 2((b − 1) S b2 + S a2 ) = bn 2(3 x(5.03 + 7.24)) = 2.478 12 • Cálculo de la diferencia de medias a2b2 – a1b1 = 23.9 – 13.5 = 10.4 a2b3 –a1b1 = 26.2 – 13.5 = 12.7 a2b3 – a1b1 = 26.7 – 13.5 = 13.2 • Prueba de significancia (t Student) tc = 23.9 − 13.5 = 4.195 ** 2.4789 tc = 26.2 − 13.5 = 5.123** 2.4789 tc = 26.7 − 13.5 = 5.324 ** 2.4789 Diseños experimentales �308 5. Diseño de cuadro latino En este diseño, la distribución aleatoria de los tratamientos se restringe más ampliamente mediante la agrupación de los mismos, tanto en columnas como en hileras (bloques). Así resulta posible eliminar la variabilidad del error experimental asociada con ambos efectos. Cada tratamiento ocurre el mismo número de veces (usualmente una vez) en cada hilera y columna y proporcionará una comparación más precisa de los efectos del tratamiento (Anexo A). Un cuadro Latino requiere al menos tantas repeticiones como tratamientos existan; por tanto no resulta práctico para experimento con un gran número de tratamientos, con una sola unidad experimental por tratamiento en cada columna e hilera. Este diseño se ha usado con ventaja en muchos campos de investigación donde hay dos fuentes principales de variación en la realización de un experimento. Los cuadros latinos más comunes van de 5x5 a 8x8; cuadros mayores de 12x12 se usan muy rara vez. En los cuadros latinos, como en los bloques al azar, a medida que aumenta el tamaño del bloque, el error experimental por unidad probablemente aumente. Los cuadros latinos pequeños proporcionan pocos grados de libertad para estimar el error experimental y así debe lograrse una disminución sustancial en el error para compensar el corto número de grados de libertad. La aleatorización en el cuadro latino consiste en elegir un cuadro latino al azar entre todos los cuadros latinos posibles. Fisher y Yates dan el conjunto completo de cuadros latinos desde 4x4 hasta 6x6 y muestran cuadros hasta de tamaño 12x12. Cochran & Cox dan cuadros latinos de muestra desde 3x3 hasta 12x12. • Los cuadros 2 x 2 no proporciona ningún grado de libertad del error (21)(2-2) = ∅. • Los cuadros 3 x 3 sólo proporciona 2 grado de libertad del error (3-1)(3-2) = 2. • Los cuadros 4 x 4 dan 6 grado de libertad del error (4-1)(4-2) = 6. M.H. Badii et al. �309 Este hecho elimina el uso de cuadros 2 x 2 como cuadro latino. A los cuadros 2 x 2 se los aplicará la prueba de χ2 bajo tablas de contingencia. • Tres cuadros 3 x 3 (9 repeticiones) proporcionará 10 grado de libertad del error, mientras que dos cuadros 4 x 4 tendrán 15 grado de libertad del error. 5.1 Procedimiento estadístico • Término de corrección C =∑ ( X ij ) 2 / r 2 El procedimiento del análisis de varianza (suma de cuadrados) para un cuadro latino r x r se presenta en la Tabla 14. Tabla 14. Cálculo de las sumas de los cuadrados y grados de libertad del diseño de Cuadro Latino. Fuente de variación gl Suma de los cuadrados 2 Hileras r-1 Columnas r-1 Tratamientos r–1 Error (r – 1) (r - 2) Total r2 - 1 X i. −C r X 2j .. ∑ r −C ∑ ( X ij2 ) / r − C ∑ S.C.T. – SCH – SCC - SC.Trat ∑X 2 ij −C Ejemplo 5. Un hacendado desea ensayar los efectos de cuatro fertilizantes A, B, C, y D en el rendimiento de trigo. Para eliminar fuentes de error debidas a la variabilidad en la fertilidad del suelo emplea los fertilizantes en una distribución de un cuadrado latino, donde los números indican rendimientos en dkl por unidad de área. Efectuar un análisis de varianza para determinar si hay una diferencia significativa entre los fertilizantes a niveles de significación de 0.05 y 0.01. Diseños experimentales �310 A 18 D 22 B 15 C 22 C 21 B 12 A 20 D 21 D 25 A 15 C 23 B 10 B 11 C 19 D 24 A 17 Primero obtenemos totales para filas y columnas. A 18 D 22 B 15 C 22 77 C 21 B 12 A 20 D 21 74 Totales D 25 A 15 C 23 B 10 73 B 11 C 19 D 24 A 17 71 75 68 82 70 295 Obtenemos el total de rendimientos para cada uno de los fertilizantes. A 70 B 48 C 85 D 92 Total 295 La variación total y las variaciones para filas, columnas y tratamientos se obtienen de forma común: Término de corrección: C = (295)2/4 x 4 = 5,439.06 Variación Total (SCT) = [(18)2+... +(17)2–(295)2]- 5,439.06 = 5769–5439.06 = 329.94 Variación entre filas = [(75)2+ … +(70)2] /4- 5,439.06 = 5,468.25– 5,439.06 = 29.19 Variación entre columnas = [(77)2 +… + (71)2 ]/4 - 5,439.06=5,443.75 – 5,439.06 = 4.69 Variación entre tratamientos = [(70)2+…+ (92)2] /4– 5,439.06 = 5,723.25 – 5,439.06 = 284.19 Variación residual = 329.94 – (29.19 + 4.69 + 284.19) = 11.87 M.H. Badii et al. �311 Tabla 15. Análisis de varianza sobre el rendimiento de trigo en función de aplicación de diferentes fertilizantes. Fuente de Variación SC gl CM Fcal. Filas 29.19 3 9.73 4.92 Columnas 4.69 3 1.563 0.79 NS Tratamientos 284.19 3 94.73 47.9 Residuales 11.87 6 1.978 Residuales 11.87 6 1.978 Total 329.94 15 Puesto que F0.95, 3, 6 = 4.76, rechazamos al nivel 0.05 la hipótesis de que hay medias de fila iguales. Se deduce que al nivel 0.05 hay diferencia en la fertilidad del suelo de una fila a otra. Puesto que el valor F para columnas es menor que 1, concluimos que no hay diferencia en la fertilidad del suelo en las columnas. El valor de F para tratamientos es 47.9 superior al valor tabulado 4.76, podemos concluir que hay diferencia altamente significativa entre fertilizantes. Con F 0.99, 3,6 = 9.78, podemos aceptar la hipótesis que no hay diferencia en la fertilidad del suelo en las filas (o las columnas) al nivel de significación del 0.01. Sin embargo, debemos concluir que hay una diferencia entre fertilizantes al nivel 0.01. 6. Experimentos factoriales El diseño factorial es aquel en el que el conjunto de tratamientos consiste en todas las combinaciones posibles de los niveles de varios factores. El factor, es una clase de tratamiento, y en experimentos factoriales, todo factor proporcionara varios tratamientos. Nivel, se refiere a los diferentes tratamientos dentro de un factor. El número de factores y niveles que pueden compararse en un solo experimento solo se limita por consideraciones prácticas. En general un experimento factorial permite la separación y la evaluación de los efectos de cada uno de 2 o más factores que afectan solo a una unidad experimental, además permite la detección de los efectos de interacción entre 2 o más factores. En experimentos factorial es necesario considerar el arreglo y la distribución. Arreglos más utilizados: combinatorio, en parcelas divididas y en franjas. Distribuciones más utilizadas. Completamente al azar, bloques al azar y cuadro latino. Diseños experimentales �312 Notación. Los sistemas de notación que se usan generalmente son similares, las letras mayúsculas se utilizan para designar factores, ejemplos A, B, C, etc. Las combinaciones de letras minúsculas y subíndices numéricos, o simplemente subíndices, se usan para denotar combinaciones de tratamientos y medias: por ejemplo a1b3 indica la combinación de tratamiento compuesta del primer nivel de A y el tercer nivel de B, y a la correspondiente media de tratamiento. A menudo el cero se usa para el primer nivel de un subíndice. Frecuentemente, sucede que el experimentador esté interesado en estudiar varios factores que, actúan simultáneamente. Varias opciones podrían plantearse para realizar la investigación. Una consiste en ensayar los factores, haciendo variar uno de ellos y manteniendo fijos los demás. Otra será que cada uno de los factores varíe, ensayando varios niveles de cada uno ellos; con esta opción, el investigador puede deducir las posibles relaciones entre los factores, y estimar su efecto principal, puesto que, antes de iniciar el experimento, se desconoce cuáles de estos factores son importantes, y si ejercen su acción independientemente (Anexo A). 6.1 Utilidad de los experimentos factoriales 1. En trabajos de exploración, donde el objeto es determinar rápidamente los efectos de cada uno de cierto número de factores dentro de un intervalo especifico. 2. En investigaciones de las interacciones entre los efectos de varios factores. Por su naturaleza las interacciones no se pueden estudiar sin probar algunas de las combinaciones que se forman de los diferentes factores. Frecuentemente la información se obtiene mejor probando todas las combinaciones. 3. En experimentos diseñados para poder llegar a recomendaciones que deben aplicarse a una gran variedad de condiciones. Se pueden introducir factores auxiliares en un experimento para probar los factores principales bajo una variedad de condiciones similares a las encontradas en la población a la cual se van a aplicar dichas recomendaciones. Por otro lado, si se acumula una cantidad considerable de información o si el objeto de la investigación es especializado, puede ser más provechoso realizar un trabajo intensivo sobre un factor único o sobre unas cuantas combinaciones de factores. Por ejemplo algunas combinaciones están dirigidas a encontrar la combinación de los niveles de los factores que M.H. Badii et al. �313 producirían una máxima respuesta. Cuando los factores que se van investigar son numerosos, la principal desventaja del experimento factorial estriba en su tamaño y complejidad. La magnitud de la tarea puede reducirse teniendo únicamente una sola repetición, hasta es posible obtener casi toda la información deseada probando solamente una fracción del número total de combinaciones de tratamiento, aun cuando esto se haga con ciertos riesgos. 6.2 Experimentos factoriales 2n Supongamos que se ensayan dos factores, digamos humedad (h), y temperatura (t), cada uno en dos niveles, y que observamos su efecto sobre el comportamiento de insectos (Tabla 16). Sean ho y h1 los niveles ensayados de humedad, y to y t1 los niveles ensayados de temperatura (4 combinaciones de tratamientos): h0t0, h1t0, h0t1 y h1t1 = tratamientos de un experimento factorial 22 en r bloques=un diseño de r bloques completos al azar (con 4 Unidades Experimentales). yijk = Rendimiento de la unidad experimental, con el nivel hi de humedad y el nivel tj de temperatura, en el bloque completo k (con i,j = 0 o 1, y k = 1,2,... r). Tabla 16. Arreglo factorial en bloques completos. Bloques completos Totales de tratamientos 1 2 ..... r T00 H 0 t0 Y001 Y002 ..... Y00r h0t0 Y101 Y102 ..... Y10r T10 h0t1 T01 Y011 Y012 ...... Y01r Y111 Y112 ....... Y11r T11 h1t1 Totales de Bloques B1 B2 ..... Br G Tratamientos El análisis estadístico, se basa en el modelo lineal siguiente: y ijk = µ + β k + τ ij + eijk i = 0,1, j = 0,1; k = 1,2,....., r (27) donde: µ = Efecto general βk= Efecto del bloque k τij =Efecto del tratamiento hitj eijk=Error con las propiedades usuales (media cero, varianza constante y no correlación con otros términos de error) yijk=la característica observada Diseños experimentales �314 ∑λijτij, =El mejor estimador de una constante entre tratamientos λij = Ciertas constantes reales, tales que ∑λij=0, está dado por ∑λ τ ij ij ij = ∑ λ ij y ij , (28) donde : yij = Tij/ r; además:  σ 2 Var ∑ λ ijτ ij   ij  r ∑λ 2 ij (29) ij Es importante observar que los tres grados de libertad para tratamientos, pueden partirse en grados de libertad individuales, al considerar los siguientes contrastes entre efectos de tratamientos (Tabla 17). C1 = 1 / 2( −τ 00 + τ 10 − τ 01 + τ 11 ) (30) C 2 = 1 / 2(−T00 − T10 + T01 + T11 ) C 3 = 1 / 2(T00 − T10 − T01 + T11 ) Tabla 17. Análisis de varianza para el diseño Factorial 22. Fuentes de variación Grados de libertad Sumas de cuadrados Cuadrados medios 2 Bloques CMB r-1 2 ∑ Bk G − 4 4r ∑ Tij2 k Tratamientos 3 ij Error 3(r-1) Total 4r-1 G2 − r 4r S2 SCE ∑ y ijk2 − ijk M.H. Badii et al. CMT G2 4r �315 Para un diseño factorial de 2X2 o 22, o sea un experimento con dos factores con dos niveles de cada factor, cualquiera de las siguientes notaciones es adecuada. Factor B A Forma completa Nivel A1 b1 A1b1 b2 A1b2 a2 a2b1 a2b2 Formas abreviadas A1 a2 a1 a2 (1) a 00 10 B ab 01 11 Los grados de libertad y las sumas de cuadrados para la varianza en un factorial 22 pueden particionarse en grados de libertad única e independiente y sus correspondientes sumas de cuadrados. Para un experimento factorial general, se divide los grados de libertad y las sumas de cuadrados en subconjuntos o componentes aditivos, no necesariamente con grados de libertad únicos. 6.3 Efectos simples, efectos principales e interacciones Las 4 diferencias, a2-a1, a cada nivel de B y b2-b1 a cada nivel de A, se llaman efectos simples, para los datos en I de la tabla, el efecto simple de A al primer nivel de B es 2; en el efecto simple de B al segundo nivel de A es –6. Los resultados de promediar los efectos simples se llaman efectos principales. Se detectan con letras mayúsculas, como los factores. El efecto principal del factor A para los datos de I en la tabla es 5; el efecto principal del factor B para los datos en III es 6. Los efectos principales se calculan por unidades. Para un factorial 22, A y B están dados por las ecuaciones siguientes: A = 1 / 2[(a 2 b2 − a1b2 ) + (a 2 b1 − a1b1 )] A = 1 / 2[(a 2 b2 + a 2 b1 ) − (a1b2 − a1b1 )] (31) B = 1 / 2[(a 2 b2 − a 2 b1 ) + (a1b2 − a1b1 )] B = 1 / 2[(a 2 b2 + a1b2 ) − (a 2 b1 + a1b1 )] Diseños experimentales (32) �316 Los efectos principales son promedios en una variedad de condiciones, las cuales se dan dentro de los bloques, así como también entre los bloques; de este modo el factor A se replica dentro de cada bloque ya que esta presente a ambos niveles para cada nivel del factor B. El hecho de promediar implica que las diferencias, esto es, los efectos simples solo varían debido al azar de un nivel a otro del factor o factores. Esta es una hipótesis sometida a una prueba de significancia cuando los tratamientos están dispuestos factorialmente; la hipótesis es la de que no hay interacción entre factores. Cuando los efectos simples para un factor difieren más de lo que pueda ser atribuible al azar, esta respuesta diferencial se llama interacción de los 2 factores. Esta relación es simétrica; esto es, la interacción de A con B es lo mismo que la de B con A. La interacción de A y B se define en: AB = 1 / 2[(a 2 b2 − a1b2 ) − (a 2 b1 − a1b1 )] AB = 1 / 2[(a 2 b2 + a1b1 ) − (a1b2 + a 2 b1 )] (33) La interacción es la mitad de la diferencia entre las sumas de las dos diagonales de la tabla 2X2 que es la mitad de la diferencia entre las sumas de los tratamientos, donde A y B están presentes a los niveles más altos y más bajos y de lo tratamientos donde uno solo esta presente al nivel más alto. Esto siempre es cierto para el factorial 2X2. La interacción mide el que no logre el efecto A, o la respuesta a A, de ser la misma para cada nivel de B, o al contrario, el no lograr el efecto B de ser el mismo para cada nivel de A (Tabla 18).. En la respuesta a A o el aumento de a1 a a2 es mayor para b2 que para b1, esto es ha habido variación en la magnitud del incremento. En II (Tabla 18), la respuesta a A es un aumento en presencia de b1 y una disminución en presencia de b2; ha habido un cambio en la dirección del incremento. En términos de medias de tratamientos presentadas en una tabla de 2 factores, variaciones suficientemente grandes en las magnitudes de las diferencias entre medias en una columna (o fila), al pasar de columna a columna (o de fila a fila), pueden constituir una interacción. Además los cambios de rango de cualquier media de tratamiento de una columna (o fila), al pasar de columna a columna (o filas), puede constituir una interacción. M.H. Badii et al. �317 6.4. Ilustración de la interacción La presencia o ausencia de efectos principales no nos dice nada respecto a la presencia o ausencia de interacción. La presencia o ausencia de interacción no nos dice nada respecto a la presencia o ausencia de efectos principales, pero nos dice algo acerca de la homogeneidad de los efectos simples. Factor B=tasa Tabla 18. Determinación de efectos simples y principales. I A = Clase Nivel A1 a2 Media 30 32 31 b1 36 44 40 b2 Media b2-b1 33 6 Factor B= tasa B= tasa 38 12 II A= Clase a2 32 26 Nivel b1 b2 A1 30 36 Media b2-b1 33 6 29 -6 Nivel b1 b2 A1 30 36 III A=Clase a2 32 38 Media b2-b1 33 6 35 6 A2-a1 2 8 35.5 9 5 Media 31 31 A2-a1 2 -10 31 0 -4 Media 31 37 A2-a1 2 2 34 6 2 Una interacción significante es aquella que es lo suficientemente grande como para que se pueda explicar con base en el azar y la hipótesis nula de que no hay interacción. Cuando la interacción es significante, los factores no son independientes entre si; los efectos simples de un factor difieren y la magnitud de un efecto simple depende de el nivel del otro factor del termino de la interacción. Si la interacción no es significante, se puede concluir que los factores en consideración son independientes entre si; los efectos simples de un factor son los mismos para todos los niveles de los Diseños experimentales �318 otros factores, dentro de una variación aleatoria medida por el error experimental. El efecto principal, es la mejor estimación de la diferencia común. La ilustración de efectos simples, efectos principales e interacciones se muestra en la Tabla 18. Para I: AB = (8-2) = (12-6) = 3 en términos de los efectos simples A en términos de los efectos simples B Para II: AB = (26-36-32+30) = - 6 Para III: AB = (38-36-32+30) = 0 Cuando los factores son independientes, los efectos simples son iguales a los efectos principales correspondientes a un efecto principal, de tal manera que los efectos principales son las únicas cantidades necesarias para describir completamente las consecuencias de las variaciones de un factor, en un experimento factorial cada efecto principal se estima con la misma precisión que si todo el experimento se hubiese dedicado a ese solo factor. En un experimento factorial es correcto particiones los grados de libertad de los tratamientos y la suma de cuadrados en los componentes atribuibles a los efectos principales y a interacciones aun cuando la prueba de F total de que no hay diferencia tratamientos no sea significante; los efectos principales y comparaciones de interacción son comparaciones planeadas. Los resultados de un experimento factorial conducen a una explicación relativamente sencilla debido a la variedad y naturaleza de las comparaciones de tratamientos. Cuando los factores no son independientes, los datos necesitan un estudio detallado con la posibilidad de más experimentación. Supongamos que ensayan dos factores, cada uno con dos niveles, con un total de cuatro combinaciones de tratamientos, los cuales pueden representarse en la Tabla 19. M.H. Badii et al. �319 Tabla 19. Las combinaciones en un arreglo factorial. Factor Niveles Variedad A a1, a2, c = 1...a Densidad B b1, b2, j = 1...b Repetición n K = 1...b Si estas combinaciones de tratamiento se ensayan en un diseño de r bloques completos al azar, tenderemos 4r unidades experimentales, observando el rendimiento, yijk, sobre la unidad experimental, con el nivel ni del factor A y pj del factor B, en el bloque completo k (Tabla 20). Tabla 20. La “Tabla de doble entrada” para las combinaciones. b1 b2 b3 a1 a1b1 a1b2 a1b3 a2 a2b1 a2b2 a2b3 a3 a3b1 a3b2 a3b3 a4 a4b1 a4b2 a4b3 Se puede tener interés en lo siguiente: a).- ¿Cuál es el mejor nivel del factor A? b).- ¿Cuál es el mejor nivel del factor B? c).- Estudiar el efecto de interacción “acción conjunta”, en este el estudio de ANOVA se tiene que extender. Bajo una distribución completamente al azar se tendrán las siguientes. Causas Tratamientos Factor A Factor B Interacción A x B Error Total G.L. ab – 1 a–1 b–1 (a - 1)(b - 1) ab(n-1) abn – 1 La Interacción es la acción conjunta de 2 o más factores, o la modificación del efecto de un factor por la acción del efecto de otro o más factores. Los efectos de factores en estudio pueden ser: aditivos, multiplicativos e interactivos. Cuando la diferencia entre los niveles de factores es igual a cero, los efectos de los factores son aditivos o los factores son independientes. En este caso las líneas de diferencias son paralelas, y Diseños experimentales �320 se concluye que los niveles del factor A se comportan de manera similar en los niveles del Factor B (por ejemplo aumenta la densidad de especie, aumenta el rendimiento). Efecto interactivo. Cuando los niveles de los factores en estudio no son independientes y los niveles de un factor (B por ejemplo) esta relacionada o depende del nivel del primer factor (A) como es el caso de Interacción genotipo x ambiente, en este caso se trata de efectos interactivos (Tabla 21). En general, cuando se estudian 2 o más factor es recomendable ver si las líneas de “tendencia” sugieren ser: a) paralelas (efectos aditivos), b) cruzadas (efectos interactivos). Tabla 21. Tabla a x b o de doble entrada para estudiar efectos del factor A, del B e interacción AB. Factor A Factor B Total por Factor A (Xi.) a1 b1 X11. B2 X12. B3 X13. X1.. a2 X21. X22. X23. X2.. a3 X31. X32. X33. X3.. X41. X.1. X42. X.2. X43. X.3. X4.. X... a4 Total/ factor B (X.j.) 6.5. Cálculo de medias y el error estándar de la media • Tratamiento: • Factor A: • Factor B: • General X ij . = Xi = Xj = X i .. bn X j .. an X ... X= abn SX = X ij . n SX = s2 bn SX = s2 an s2 n El procedimiento estadístico consiste de dos etapas de cálculos (Tabla 22): Cálculo de SC para los factores, SC total, SC Tratamientos, y SC error, : M.H. Badii et al. �321 FC = a) Factor de corrección b) La suma cuadrada total c) Sumas SCtratamientos = d) ∑X de  n   ∑ X ijl   i =1  2 N SCtotal = ∑ X ijk2 − FC los cuadrados de tratamiento 2 ij . − FC n La suma cuadrado del error I ------ 6.6. División de SC y el grado de libertad en las causas parciales A, B y AB Tabla 22. Tabla de análisis de varianza. FV SuSC Tratamientos ∑X nij SC A ∑X = 2 i .. SCB ∑X = 2 . j. Factor B F CM trat CM Error - FC Factor A Interacción AXB gl CM ab - SCtrat/ab-1 1 2 ij . bn SC AB an a-1 SCFac.A/a-1 CM Fac. A CM Error b-1 SCFac.B/b-1 CM Fac. B CM Error − FC − FC  ∑ X ij2.  =  − FC − ( SC A + SCB )  n  Error I SCerror = SCtotal − SCtratamientos Error II SCerror = SCtotal − SCtratamientos + SCbloques ( Diseños experimentales ) (a-1) SCInt./Gl. (b-1) CM Interacion CM Error ab(n- SCError/Gl 1) SI2 ab(n- SCError/Gl 1) (n+1) SII2 �322 Bloques SCbloques Total ∑X = 2 ..k ab n-1 − FC SCtotal = ∑ X ijk2 − FC abn1 SCBloque/n1 CM Bloque CM Error ____ ___ a) Suma de los 2 ∑ X i .. − FC SC A = bn Cuadrados para el factor A: b) Suma Cuadrados para el factor B: SCbloques ∑X = c) SC AB de los 2 ∑ X . j . − FC SCB = an Suma de los Cuadrados de interacción  ∑ X ij2.  =  − FC − ( SC A + SCB )  n  d) Suma de los Cuadrados de bloques e) Suma de los Cuadrados del error II SCerror = SCtotal − SCtratamientos + SCbloques ( ab 2 ..k − FC ) Ejemplo 6. En un experimento (Tabla 23) factorial 23 donde se determino la longitud (mm) de una especie de insecto en 4 ecosistemas bajo la influencia de tres factores de humedad, temperatura y luminosidad (cada uno con dos niveles). Factor A = Humedad: h1= 40 y h2 = 80% Nivel = 2 Nivel = 2 Factor B = Temperatura: t1 = 20 y t2 = 30 Factor C = Luminosidad: l1 = 100 y l2 = 200 Nivel = 2 No de Tratamiento = 2 X 2 X 2 = 8 Trat. = 8 No de Ecosistemas = 4 N = Tratamientos X Ecosistemas = 8 X 4 = 32 M.H. Badii et al. �323 Tabla 23. Combinación de niveles de tratamientos en 4 bloques (Martínez-Garza, 1988). Tratamiento Factor Bloque Suma H T L I II III IV 1 1 1 1 125.6 98.2 110.6 130.1 464.5=T111 2 2 1 1 112.1 101.5 147.4 135.9 496.9=T211 3 1 2 1 150.8 154.8 175.0 185.0 665.6=T121 4 2 2 1 167.1 185.0 174.4 151.5 678.0=T221 5 1 1 2 121.0 100.6 134.8 134.4 490.8=T112 6 2 1 2 149.2 131.1 118.3 161.3 559.9=T212 7 1 2 2 181.1 174.3 137.0 161.5 653.9=T122 8 2 2 2 145.1 201.0 188.8 201.5 736.4=T222 Suma/B 1152.0 1146.5 1186.3 1261.2 4746 = G Prueba de hipótesis en la cual: 1. No hay efecto de los factores sobre el comportamiento (tamaño) de insectos. 2. No hay interacción entre los niveles de los tres factores en estudio. Procedimiento Estadístico 1. Factor de Corrección (C) C= G 2 4746.0 2 22524516.00 = = = 703,891.12 tr 8X 4 32 2. S.C. debida al total ( S.C.Total) S .C.Total = ∑ y 2 − C = 125.6 2 + 112.12 + ....... + 201.5 2 − C = 730,897.74 − 703,891.12 = 27,006.62 3. S.C. debida a los bloques (S.C.B.) B 2l S .C.B. = ∑ −C t 1152.0 2 + .... + 1261.2 2 = −C 8 5639499.38 = − C = 1,046.30 8 Diseños experimentales �324 4. S.C. debida a Tratamientos (S.C.T.) SCT = ∑r ijq − C T2 464.5 2 + 496.9 2 + .... + 736.4 2 −C 4 2889620.04 = − C = 18,513.89 4 = Interacción Humedad x Temperatura TIJ2 − SC ( H ) − SC (T ) − C 2r 955.3 2 + .... + 1414.4 2 S .C.( HT ) = − 1205.41 − 1628.11 − 703891.12 = 1.35 2X 4 S .C ( HT ) = ∑ Interacción Humedad x Luminosidad Factor Humedad Luminosidad H1 H2 l1 1130.1 1174.9 l2 1144.7 1296.3 Suma/humedad 2274.8 =H1 2471.2=H2 Suma/luminosidad 2305.0 =L1 2441.0=L2 4746.0=G L12 .. + L22 −C 4r 2305.0 2 + 2441.0 2 = − C = 578.00 4X 4 L2i.q − SC ( H ) − SC ( L) − C SC ( HL) = ∑ 2r 1130.12 + ... + 1296.3 2 − 1205.41 − 578.00 − 703891.12 S .C.( HL) = 2X 4 S .C.( HL) = 356.44 SC ( L) = M.H. Badii et al. �325 5. S.C. de los Efectos Factoriales (S.C. Fac.) Factor Temperatura T1 T2 Suma/humedad Humedad y Temperatura Humedad Suma/temperatura H1 955.3 1319.5 2274.8=h1 2012.1=T1.. 2733.9=T2.. 4746.0=G H2 1056.8 1414.4 2471.2=h2 Interacción temperatura luminosidad Temperatura Factor Luminosidad l1 l2 Suma/Temperatura T1 961.4 1050.7 2012.1 = T1 T2 1343.6 1390.3 2733.9=T2 Suma/luminosidad 2305.0 = l1 2441.0 = l2 4746.0 = G Tabla 24. Valores promedio y error estándar correspondiente. Promedio General X .... E.estándar X ijk = abcn = N ∑ X ij. X ij . = n X X i.. = i.. bcn Tratamiento Factor A Factor B X . j. = Factor C X ..K X . j. acn X = ..k abn SX = S2 n S Xi.. = S2 bcn SX = S X ..k = H 12 ... + H 22 .. −C 4r 2274.8 2 + 2471.2 2 = −C 4X 4 = 705,096.53 − 703,891.12 = 1,205.41 SC ( H ) = Diseños experimentales S2 acn S2 abn �326 T12 .. + T22 .. −C 4R 2012.12 + 2733.9 2 = − C = 16,281.11 4X 4 SC (T ) = Tabla 25. Análisis de varianza de un experimento factorial 23. Fuente de variación SC gl CM F cal. Ft 0.05 Bloques 1,046.30 3 348.76 <1 Tratamiento 18,513.89 7 2,644.84 7.45 2.49 Humedad 1,205.41 1 1,205.41 3.40 4.32 Temperatura 16,281.11 1 16,281.11 45.92 4.32 Hum X Temp 1.36 1 1.36 <1 Luminosidad 578.00 1 578.00 1.63 4.32 Hum X Lum 356.44 1 356.44 1.01 4.32 Tem X Lum 56.71 1 56.71 <1 HXTXL 34.87 1 34.87 <1 Error 7,446.43 21 354.59 Total 27,006.62 31 SC (TL) = ∑ T. 2jq Ft 0.01 − SC (T ) − SC ( L) − C 2r 961.4 2 + ... + 1390.3 2 − 16281.11 − 578.00 − 703891.12 SC (TL) = 2X 4 S .C.(TL) = 56.71 Interacción de tres factores (Tablas 24 y 25): SC (HTL) = SCT-SC(H)-SC(T)-SC(L)-SC(HT)-SC(HL)-SC(TL) SC (HTP) = 18,513.89-1,205.41-16,281.11-1.35-578.00-356.44-56.71 SC (HTL)= 34.87 Cálculo de Diferencia Mínima Significativa (DMS): 2s 2 DMS = tα , n N DMS = t 0.05, 21 DMS = 2.08 * 2s 2 4r 2(354.59) = 13.8 16 M.H. Badii et al. 3.64 8.02 �327 Conclusiones Una característica común de los experimentos en muchas disciplinas es cuando se repiten estos experimentos, los resultados de los tratamientos varían de un ensayo al otro. Obviamente, esta variación genera un grado de incertidumbre con relación a las conclusiones derivados de estos resultados. Ahora bien, existe variación innata entre las unidades experimentales debido a los factores de la herencia y del medio ambiente. Esta variación se denomina el error del experimento o el error experimental cuyo efecto debe distingue de las variaciones debido a la influencia de los tratamientos. Precisamente, es por estas razones que se usan los diseños experimentales, es decir, el uso de los diseños experimentales se debe a la necesidad del determinar la probable diferencia estadística entre diferentes tratamiento y a parte, buscar tendencias o patrones derivados de los resultados. Hay diseños experimentales estándares que se han usado durante casi un siglo en diferentes disciplinas científicas, especialmente en el área de agricultura, biología, psicología sociología, física, etc. Sin embargo, actualmente existen diseños específicos adecuados para cada rama del estudio. A parte hay paquetes especializados (SAS, SPSS, MINITAB, etc.) que permiten la conducción de diferentes tipos de diseños experimentales. El objetivo de este manuscrito es el familiarizar a los alumnos con las bases críticas de los diseños experimentales comunes por medio de un ejemplo de los datos reales. Conociendo estos fundamentos permite un acercamiento más amigable a otros tipos de diseños ejemplificados en diversos paquetes estadísticos. Diseños experimentales �328 Referencias Badii, M.H., J. Castillo, K. Cortez & H. Quiroz. 2007a. Análisis de clusters. Pp. 15-36. In: M. H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., J. 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Tabla de ANOVA para el diseño Cuadro latino*. FV Gl SC CM Fobservado Hilera h-1 Σ(X2h/r) - c SCh/gl CMh/CME Columna Tratamientos c-1 t-1 Σ(X2c/r) - c SCc/gl CMc/CME Σ(X2t/r) SCt/gl CMt/CME -c Error resta resta SCE/gl Total rt - 1 Σ(X2) - c __ *: h = # de bloques horizontales, c = # de bloques verticales, los demás acrónimos como en la Tablas A y B. FV rep Tabla C. Tabla de ANOVA para el diseño factorial*. Gl SC CM Fobservado r-1 Σ(X2r/at) - c SCr/gl CMr/CME Tratamientos at - 1 Σ(X2at/r) - c SCt/gl CMt/CME a-1 Σ(X2a/tr) -c SCa/gl CMa/CME Factor B b-1 Σ(X2b/tr) -c SCb/gl CMb/CME AXB a-1(b-1) SCaXb/gl CMaXb/CME Factor A resta Error resta resta SCE/gl Total rt - 1 Σ(X2) - c __ *: h = # de bloques horizontales o hileras, c = # de bloques verticales o columnas, los demás acrónimos como en la Tablas A, B y C. M.H. Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 331 - 355, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los Modelos CAPM y APT para la valuación de empresas de Telecomunicaciones con parámetros operativos (The CAPM and APT Models for valuation of telecommunication companies with operations factors) Saldaña, J., M. Palomo & M. Blanco UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx, Key words: APT, capital, CAPM, financial expectations, operative factors Abstract. One of the most important research topics in the financial area during de the last years has been the capital assets appraisal or the appraise of shares. This seeks two determine the explanatory factor of the rate of return for a specific portfolio. The CAPM (Capital Asset Pricing Model and the APT (Arbitrage Pricing Theory), both capital asset evaluation models, are hereby presented. The main characteristics of both models are the essential assumptions for their for there development, their statement and the practical test on the telecommunications portfolio using operational, financial and macroeconomics variable, and carried on with the purpose to be compare with reality. Palabras Clave: APT, capital, CAPM, expectativas financieras, factores operativos Resumen. En el área de Finanzas, uno de los tópicos de investigación más importantes en los últimos años, ha sido la Valuación de Activos de Capital ó Valuación de Acciones. Esta pretende determinar los factores que explican la tasa de retorno de un portafolio determinado. El CAPM (Capital Asset Pricing Model) y el APT (Arbitrage Pricing Theory), los dos modelos de valuación de activos de capital desarrollados hasta ahora, son presentados aquí. Las características principales de ambos modelos que se explican aquí son los supuestos necesarios para desarrollarlos, sus planteamientos y la prueba practica en el portafolio de telecomunicaciones, utilizando variables macroeconómicas, financieras y operativas, llevado a cabo para contrastarlos con la realidad. Introducción Los modelos desarrollados para la fijación de precios de activos; Modelo de Fijación de Precios de Capital (CAPM) y Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) principalmente, han sido generalmente probados Modelos CAPM y APT �332 y desarrollados fuera del contexto nacional y su nivel de efectividad para determinar el precio de una acción y que de acuerdo a la teoría depende fundamentalmente del nivel de eficiencia del mercado de capitales. En la determinación del valor de una acción existen variables macroeconómicas y variables de resultado de la empresa. La hipótesis las variables macroeconómicas y los resultados de la empresa influencian el rendimiento de una acción” ha sido aceptada (Saldaña, 2007), sin embargo, existen diferencias entre los modelos CAPM y APT que profundizaremos. Un factor clave en la valoración de cualquier instrumento financiero es la relación positiva implícita entre el riesgo y el retorno esperado. Se ha demostrado que a los inversionistas, por sobre todo, no les gusta el riesgo. Como resultado, debe ofrecérseles un retorno esperado adicional mientras mayor sea el riesgo esperado de los valores en cuestión. El riesgo se define como la diferencia entre el retorno esperado y el retorno efectivamente logrado por un activo en el tiempo. Esta diferencia puede deberse a dos causas. Parte de esta diferencia puede deberse a factores que afectan al activo particular, pero no a los demás activos. La otra parte puede deberse a factores que afectan a todos los activos en general. Diversos estudios empíricos de estos dos tipos de riesgo llevaron a Sharpe (1970) a plantear el concepto de diversificación y el enfoque de portafolios. En síntesis, la idea de tal enfoque es que los valores negociables pueden combinarse de una manera tal que se reduzca el riesgo relativo, es decir, si se considera los patrones de flujos de caja esperados sobre el tiempo de varios valores, y se combina tales valores en un portafolio, la dispersión del flujo total de caja se reduce y la dispersión del retorno sobre la inversión se reduce aun mas (Horne, 1979). Horne (1979) explica "Debido a que no se puede tener un portafolio mas diversificado que el portafolio de mercado, este ultimo representa el máximo posible de diversificación. Entonces, el riesgo asociado con el portafolio de mercado es inevitable, o sistemático. Dicho en otras palabras, el único riesgo que queda después de una diversificación eficiente es sistemático en el sentido de que afecta todos los valores negociables. En esencia, este es el riesgo de los cambios en el mercado causados por aspectos tales como cambios en la economía o en la situación política. Afecta, este riesgo, a todas las acciones, independientemente de la eficiencia obtenida en su diversificación". J. Saldaña et al. �333 Esta tendencia del activo individual a desplazarse con el mercado constituye un riesgo, porque el mercado fluctúa y estas fluctuaciones no pueden ser eliminadas por diversificación. Esta componente del riesgo total es el riesgo sistemático o no diversificable del activo, y esta es la clase de riesgo a la que se refiere aquí. El riesgo que se elimina es el riesgo no sistemático o diversificable, es decir, por medio de la diversificación eficiente se logra eliminar la influencia de los factores particulares que afectan al activo en cuestión. En resumen, mas que intentar explicar tanto el riesgo sistemático como el no sistemático que afecta a los activos, la tendencia de los modelos de valuación de activos de capital es asumir que el riesgo no sistemático ha sido eliminado construyendo un portafolio mediante diversificación eficiente. Por lo tanto, la tarea de tales modelos es tratar de individualizar cuales son los factores generales que explican la tasa de retorno de este portafolio así construido, es decir, tratar de explicar solamente el riesgo sistemático de este. A consecuencia de esto es que tales modelos trabajan con portafolios más que con activos individuales. El primer modelo usado para resolver este problema fue el desarrollado casi simultáneamente por Sharpe (1963,1964) y Treynor (1961), y posteriormente ampliado por Mossin (1966), Lintner (1965,1969) y Black (1972). Este modelo, llamado Capital Asset Pricing Model (CAPM),muestra que en un mercado eficiente la tasa de retorno de cualquier activo riesgoso es una función de su covarianza o correlación con la tasa de retorno del portafolio de mercado es decir, aquel portafolio que contiene a todos y a cada uno de los activos de la economía , en cierta proporción. La hipótesis de mercado eficiente, dice que los precios de las acciones, o de los activos financieros en general, siempre tienden a reflejar todo lo conocido sobre la actuación y las perspectivas de las empresas, individualmente y como un todo en la economía Ross (1976) desarrolló un modelo alternativo para este propósito, llamado Arbitrage Pricing Theory (APT). El APT es similar al CAPM en que también es un modelo de valuación de activos en equilibrio, es decir en un mercado eficiente. El retorno de cualquier activo riesgoso es visto como una combinación lineal de varios factores, y no tan solo de la tasa de retorno del portafolio de mercado. El riesgo sistemático constituye la base teórica para desarrollar los modelos de valuación de activos de capital. Sin embargo, lo que diferencia a un modelo de otro es como ellos representan y cuantifican este riesgo Modelos CAPM y APT �334 sistemático. Para el CAPM, el riesgo sistemático esta representado por la tasa de retorno del portafolio de mercado. El APT, con una visión más amplia, plantea que existen otros factores, además del ya mencionado, que explican este riesgo sistemático. Conceptos preliminares Modelo CAPM El modelo de valoración de activos (CAPM) establece que el premio por riesgo de un activo es igual a su beta multiplicado por el premio por riesgo del portafolio de mercado. El beta mide el grado de co-movimiento entre el retorno del activo y el retorno del portafolio de mercado. Sin embargo, en los últimos años, el CAPM ha sido cuestionado por varios estudios empíricos. Por ejemplo, Fama y French (2002) anunciaron la ”muerte”del beta. Sobre la base de una muestra para 1963-1990, los autores concluyeron que el beta tiene un bajo valor de predicción del retorno de una acción. Otros factores, tales como la razón bolsa/libro y el tamaño de la firma, resultaron ser más relevantes a la hora de explicar los retornos accionarios. Kothari y Shanken (1998) concluyen, sin embargo, que los resultados de Fama y French dependen, en gran medida, de la utilización de datos mensuales. Kothari y Shanken argumentan que el uso de retornos anuales para la estimación de los betas ayuda a soslayar problemas de medición causados por transacciones asincrónicas, estacionalidad en los retornos y fricciones de mercado. Sobre la base de retornos anuales para el período 1927-1990, Kothari y Shanken concluyen que los betas son estadísticamente significativos y que otras variables, tal como el tamaño de la empresa, son marginales al momento de explicar los retornos accionarios. Simultáneamente, otros autores han trabajado en extensiones teóricas del CAPM: el CAPM con impuestos, que toma en consideración el hecho de que los inversionistas tienen que pagar mayores impuestos por aquellas acciones que entregan una alta rentabilidad en dividendos y, por tanto, exigen rentabilidades, antes de impuestos, mayores; el CAPM intertemporal, que considera un escenario de múltiples períodos; el CAPM de consumo, que establece que los retornos de los activos financieros están altamente correlacionados con el producto agregado, en la medida que los J. Saldaña et al. �335 inversionistas se preocupan de suavizar su patrón de consumo durante las contracciones económicas; el modelo de precios de activos internacionales (IAPM), que establece las condiciones bajo las cuales los mercados de capitales estarán en equilibrio (véase Megginson, 1997, para una discusión acabada). Otro tópico que ha cobrado interés en la literatura empírica del CAPM, y que se relaciona con este trabajo, es el de betas y premios por riesgo cambiantes en el tiempo. Como es sabido, el CAPM propone que la rentabilidad esperada de un título es función de su riesgo sistemático: E(Ri) = R0 + E(R*) - R0 × βi [1] donde: E(Ri) Rentabilidad esperada del título i. R0 Rentabilidad del título sin riesgo (renta fija). E(R*) Rentabilidad esperada de la cartera de mercado (teóricamente compuesta por todos los activos que aportan valor a la economía). βi Beta del título i. Es una medida de su riesgo sistemático. Como se ve, según el modelo, el único riesgo relevante, el único que debe ser retribuido, es el que se denomina “riesgo sistemático” (aquel que no puede eliminarse por diversificación), y propone una medida del mismo, la beta. Esta beta es una medida del grado de relación de la rentabilidad de un título con la del mercado, y se define de la siguiente manera: bi = COV (Ri, R*) / VAR (R*) Es decir, como cociente entre la covarianza de la rentabilidad del título con el mercado y la varianza de rentabilidad de éste último. Esta medida puede obtenerse en el llamado “Modelo de mercado”, que propone un ajuste de regresión entre la rentabilidad del título y la correspondiente al mercado, en el que la pendiente del ajuste coincidiría con la mencionada beta. Así, el mercado tendría una beta igual a la unidad, y cada título tendría un premio de rentabilidad en función del riesgo que aporta a su propietario: dicho premio vendría dado por el producto del premio por unidad de riesgo (la diferencia entre la rentabilidad de la cartera de mercado y el tipo sin riesgo) Modelos CAPM y APT �336 multiplicado por la cantidad de riesgo sistemático que aporta (su beta). Puede verse todo ello en la fórmula. Si el modelo se cumpliera estrictamente en la realidad, el inversionista que corriera un mayor riesgo, obtendría una mayor rentabilidad, por lo que se vería recompensado del mismo. Pero sólo se premiaría esa parte del riesgo que no puede eliminarse por diversificación, precisamente por estar relacionada con la marcha del mercado. La única manera de obtener rentabilidades superiores sería soportando riesgos mayores. Esto no siempre sucede, ello podría deberse a multitud de motivos, entre ellos el hecho de que la verdadera cartera de mercado es imposible de conocer, y trabajamos siempre con estimaciones de la misma. Pero también podemos suponer que el mercado está equivocado, y no actúa eficientemente. Esto provocaría la existencia de títulos que quedan por encima de la recta (que, al rendir más de lo que cabría exigírseles en función de su riesgo sistemático, estarían infravalorados), y títulos que se sitúan por debajo de la recta (que estarían sobrevalorados). Si aceptamos la lógica del modelo, y suponemos que esta situación se va a mantener en el futuro, deberíamos comprar los primeros y deshacernos de los segundos, constituyendo el CAPM una herramienta para la toma de decisiones en bolsa. La teoría moderna de la toma de decisiones en incertidumbre introduce un marco conceptual genérico para medir el riesgo y el rendimiento de un activo que se mantiene como parte de una cartera y en condiciones de equilibrio de mercado. Este marco conceptual se denomina modelo de fijación de los precios de los activos de capital o CAPM. Para este modelo el riesgo de una acción se divide en riesgo diversificable o riesgo específico de una compañía y el riesgo no diversificable o de mercado. Este último riesgo es el más importante para el CAPM y está medido por su coeficiente beta. Este coeficiente relaciona el exceso de rendimiento de la acción respecto de la tasa libre de riesgo y el exceso de rendimiento de mercado respecto a la tasa libre de riesgo. Tradicionalmente, el coeficiente beta se obtiene por medio de una regresión lineal de dos variables según el supuesto de que el rendimiento en exceso de la acción, analizada como una serie de tiempo, tiene varianza condicional homoscedástica. Modelo APT Modelo de Fijación de Precios de Arbitraje (Chen,1983) fue introducido por Ross (1976) como una alternativa al Modelo de Fijación de J. Saldaña et al. �337 Precios de Capital (CAPM). El APT, puede ser más general que el CAPM y que permite múltiples factores de riesgo. A diferencia del CAPM, el APT no requiere la identificación del portafolio del mercado. Sin embargo, esto generalmente conlleva un costo. En su forma más general el APT provee una relación aproximada entre el rendimiento esperado de un activo con un número desconocido de factores no identificados. A este nivel el refutar la teoría es imposible, (a menos que existan oportunidades de arbitraje) y como consecuencia el poder probar el modelo depende de supuestos adicionales. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje asume que los mercados son competitivos, sin fricción y que el proceso de generación de rendimientos para un activo es: donde Ri es el rendimiento del activo i, ai es la ordenada al origen, bi es un vector (Kx1) de sensibilidades para el activo i, f es un vector (kx1) de factores comunes y εi es el término de error. Para el sistema de N activos, En el sistema de ecuaciones, R es un vector (N x 1) con R = [R1 R2.....RN]’, a es un vector (N x 1) con a = [a1 a2.....aN]’, B es una matriz (N x K) con B = [B1 B2.....BN]’ y ε es un vector (N x 1). Se asume un número de factores para las variaciones del rendimiento del activo de tal forma que para una cartera bien diversificada el término de error desaparezca. Esto requiere que este término se encuentre correlacionado entre los activos. Dada esta estructura, Ross (1976) afirma que en ausencia de arbitraje, en economías grandes se presenta que: Existe flexibilidad en la fijación de los factores. La mayoría de las implementaciones empíricas fijan al portafolio de mercado como un factor. Sin embrago, técnicas diferentes hacen posible utilizar factores adicionales. Modelos CAPM y APT �338 En un caso, los factores del APT y las variables de estado del ICAPM no necesitan ser portafolios comercializados. En otros casos los factores son rendimientos de portafolios. El Modelo de Fijación de Precios de Arbitraje (APT) puede ser considerado como un multifactor análogo al Modelo de Fijación de Precios de Activos Financieros / Activos de Capital (Capital Asset Pricing Model, CAPM). El CAPM explica el rendimiento de las inversiones como una función de un factor llamado índice de mercado y usualmente se mide como la tasa de retorno de un portafolio bien diversificado. El APT define costo de capital de la siguiente manera: ks = rf + [E(F1) – rf] β1 + [E(F2) – rf] β2 + ..... + [E(Fk) – rf] βk Donde: E(Fk) = Es la tasa de retorno esperada de un portafolio que representa el késimo factor y es independiente de todos los demás. βk = Es la sensibilidad del rendimiento de la acción al késimo factor. El APT incluye muchas medidas de riesgo sistemático. Cada beta mide la sensibilidad del retorno de las acciones de la compañía a un factor aislado e implícito de la economía. Los trabajos empíricos sugieren para el sector de telecomunicaciones ocho factores fundamentales de cambios en: (Saldaña,2007). McKinsey & Company (2003), muestra la diferencia en las primas al riesgo calculadas por los modelos APT y CAPM para cinco industrias. El petróleo y los bancos centrales son más riesgosos en cada dimensión. Productos forestales son menos riesgosos y los servicios eléctricos tienen mucho menos riesgo de incumplimiento. Una prima al riesgo más grande significa que la industria es más sensible a un tipo de riesgo dado que sería predicho / estimado por el CAPM. Los bancos y otras instituciones financieras son más sensibles a cambios inesperados en la inflación de largo plazo y el mercado carga una prima al riesgo más alta. McKinsey & Company (2003), muestra el efecto neto de usar el CAPM vs. el APT para estimar el costo de capital de nueve industrias. La J. Saldaña et al. �339 importancia de estas diferencias en la valuación de flujos de efectivo a perpetuidad de capital contable son los diferentes factores que utiliza el APT. Metodología Se utilizó la muestra de las 9 acciones del sector de telecomunicaciones que cotizan en la Bolsa Mexicana de Valores estudiada en Saldaña (2007), actualizando los datos a junio de 2005. Las acciones se seleccionaron de acuerdo con el comportamiento de su índice de bursatilidad durante 2002 al 2005. Al haber empleado el índice de bursatilidad para seleccionar las acciones se aseguró el desechar las que a priori podrían considerarse como malas opciones de inversión, ya que como es bien sabido, una acción con un nivel de bursatilidad alta representa una buena opción de negociación en el mercado, reduciéndose o incluso eliminándose el riesgo derivado de la falta de liquidez del activo. Cabe mencionar que no todas las acciones presentaron información histórica a lo largo del período de tiempo, teniendo que hacerse las consideraciones correspondientes en el análisis (Tabla 1). Tabla 1: Promedio del valor de la acción en el mercado de valores (2002-2006). 2002 2003 2004 2005 1Q2006 2Q2006 3Q2006 Telmex A 7.12 8.85 9.75 10.7 11.56 11.72 13.98 Telmex AAA 3.12 7.12 3.12 8.85 3.12 9.75 3.12 10.7 3.12 11.56 3.12 11.72 3.12 13.98 25.5 24.13 22.58 3.85 3.95 7.36 10.65 18.93 20.28 22.4 58.45 14.76 18.93 19.24 26.1 29.87 51,23 552 620 491.4 536.87 558.2 5.17 7.24 2.35 16.37 3.13 28.52 3.05 46.84 3 51.72 3.03 54.34 3.14 Telmex L Axtel América Móvil Iusacell Telefonica Nextel Unefon Utilizaremos los resultados del trabajo en Saldaña (2007) que propone que el valor de empresas de telecomunicaciones medidos en términos del valor de sus acciones, no solo se explica por las variables macroeconómicas y sus expectativas financieras, si no también por la valuación de otros factores operativos tales como cambio tecnológico, cambio organizacional, estrategia de mercado, costo de adquisición, valor de la cartera de clientes, fusiones, y cambios institucionales (regulaciones). La valuación convencional la podemos representar como: Valor = (Variables Macroeconómicas ± EBITDA) + E Modelos CAPM y APT �340 Los factores macroeconómicos que se utilizan como variables explicativas del riesgo sistemático son las que resultaron significativas en el estudio de Saldaña (2007) que se ha tomado como referencia. A saber: las tasas de cambio del circulante, la inflación, el precio del petróleo, el índice del mercado y en las reservas internacionales. De esta forma, se definieron las siguientes variables: Valor =  (VM ± EBITDA ± CT ± CO ± EM ± Cad ± Vc ± F ± CI) ± E EBITDA : Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. EM: Estrategia de Mercado Vc: Valor de la cartera de clientes: CI: Cambios institucionales ó cambios regulatorios. IPyC: Índice de Precios y Cotizaciones. PC: Precio del crudo TC: Tipo de cambio CETES: Títulos de crédito al portador denominados en moneda nacional a cargo de Gobierno Federal. Descripción de datos y estimaciones Las variables utilizadas (dependientes e independientes) son variables métricas y el periodo analizado comprende de enero de 2002 a junio de 2005. Por otro lado, el grupo de acciones analizadas en esta sección es el mismo que se ha utilizado a lo largo del presente trabajo. Las acciones analizadas son de las empresas: Iusacell (Cell.mx), Telefónica (TEFN), América Móvil (AMX), Axtel (Axtel CPO), Telmex (Telmex A), Telmex L, Nextel Comm A, Unefon (A.Mx) y Telmex AA, empresas que componen el sector de telecomunicaciones del mercado mexicano de valores, mismo que permitirá determinar si las hipótesis y objetivos planteados para el presente trabajo se cumplen. Por otro lado, es importante establecer que el estudio se realiza utilizando los rendimientos semanales (cierre), las variables macroeconómicas que se reportan en forma mensual y trimestral como son: el tipo de cambio y el precio del crudo entre otras, fueron interpoladas J. Saldaña et al. �341 linealmente para permitir el análisis semanal. Los datos operativos para poder alimentar el modelo se obtuvieron de los resultados de las empresas que actualmente están cotizando en la Bolsa de Valores. Variables A continuación describimos el concepto de cada variable que estamos analizando. Lonnqvist,(1998) • • • • • EBITDA : Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones. Esta variable es un dato que podemos obtener directamente de los estados de resultados de la compañías. Es la Utilidad Operativa, se utiliza como medición del margen del negocio independientemente de la estructura del capital. EM: Estrategia de Mercado: Basados en la adquisición, como se realiza la venta, crecimiento, cobertura, servicios que ofrecen. Consideramos que el impacto de una estrategia de mercado es nivel de adquisición, el principal objetivo de una estrategia de mercado es la adquisición, esta variable la evaluamos la representamos como el gasto en promoción y publicidad divido entre el incremento de servicios (usuarios) durante el periodo. De esta manera podemos dar un peso a el impacto que tiene este gasto en su adquisición. Este gasto esta incluido en el valor del EBITDA pero el dividirlo nos permite evaluarlo y determinar su impacto en el valor de la empresa. Vc: Valor de la cartera de clientes: Basados en Teoría de Cust Port [Ravi Dhar / Rashi Glazer] calculamos el valor de la cartera de clientes de cada compañía y por cada trimestre. Los datos que son considerados son: Retorno de inversión, ARPU y desconexión. CI: Cambios institucionales y Cambios regulatorios. El propósito es detectar si a raíz de cambios regulatorios podría llegar a cambiar el valor de las empresas de telecomunicaciones. Al igual que la variable de Fisiones esta es una variable cualitativa y se determina con valor de 1 y 0 dependiendo si hubo algún cambio regulatorio o institucional en el periodo de estudio. IPyC: Índice de Precios y Cotizaciones: Es el principal índice bursátil que publica la Bolsa mexicana de Valores. Lo calcula a tiempo real a partir de los resultados de la sesión diaria de remate de acciones. Modelos CAPM y APT �342 • • • PC: Precio de Crudo mezcla de exportación: Precio promedio trimestral de petróleo por barril para exportación. TC: Tipo de cambio promedio del periodo. El tipo de cambio (FIX) es determinado por el Banco de México con base en un promedio de las cotizaciones del mercado de cambios al mayoreo para operaciones liquidables el segundo día hábil bancario siguiente. Se publica en el Diario Oficial de la Federación un día hábil bancario después de la fecha de determinación y es utilizado para solventar obligaciones denominadas en moneda extranjera liquidables en la República Mexicana al día siguiente. CETES: Son títulos de crédito al portador denominados en moneda nacional a cargo de Gobierno Federal. Estos títulos son colocados a descuento, conforme lo establece la Secretaria de Hacienda y Crédito Público. Por lo general se emiten a 28, 91, 182 y 364 días. Su rendimiento se deriva de la colocación bajo par, esto es, debajo de su valor nominal. El rendimiento se da por el diferencial entre su precio de compra bajo par y su valor de redención o precio de venta. Cuando la venta se efectúa antes del vencimiento, el precio es también bajo par, pero usualmente mayor que el de compra. Los datos concernientes a las observaciones de estas variables se expresaron en términos reales, tomando como base el año 2002. La información de las variables macroeconómicas, incluyendo la tasa de los Cetes a 28 días, se obtuvo de las publicaciones en las páginas web de INEGI y BANXICO (www.inegi.gob.mx y banxico.org.mx) y los precios del petróleo de la página web de PEMEX (www.pemex.gob.mx). Los precios accionarios y el valor del Índice de Precios y Cotizaciones se obtuvieron mediante consulta directa al sistema de información electrónica disponible en el Centro de Información de la Bolsa Mexicana de Valores. Modelación Lo primero es demostrar que el mercado de valores para el sector de telecomunicaciones es eficiente. En un mercado eficiente (desde el punto de vista de la información) los cambios en los precios no pueden ser pronosticados si incorporan las expectativas e información de todos los participantes del mercado. Fama (1970) resume esta idea en su clásico de la J. Saldaña et al. �343 siguiente forma “Un mercado en el cual los precios ‘reflejan totalmente’ la información disponible se llama ‘eficiente’”. Se dice que un mercado de capitales es eficiente si refleja total y correctamente la información relevante en la determinación del precio de una acción. Formalmente, se dice que el mercado es eficiente con respecto a un conjunto de información si el precio del activo no es afectado por revelar esa información a todos los participantes. Más aún, eficiencia con respecto a un conjunto de información implica que es imposible obtener una utilidad económica por la comercialización de o ese conjunto de información. La primera afirmación de Malkiel (1992) repite la definición de Fama. Su segunda y tercera sentencia amplían la definición en dos formas alternativas. La segunda sugiere que la eficiencia de mercado puede ser probada por la revelación de información a los participantes y medir la reacción de los precios de los activos. Si el precio no se mueve cuando la información es proporcionada, entonces el mercado es eficiente con respecto a la información. Aunque esto es claro conceptualmente, es difícil de llevar a cabo una prueba en la práctica (excepto quizá en un laboratorio). La tercera afirmación de Malkiel sugiere una forma alternativa de probar la eficiencia de mercado, esta es, cuantificar las utilidades que pueden ser obtenidas por el intercambio de información. Esta idea está fundamentada en casi todos los trabajos empíricos sobre la eficiencia del mercado y ha sido utilizada en dos formas principalmente. La primera, muchos investigadores han tratado de medir las utilidades ganadas por profesionales del mercado tales como administradores de fondos de inversión. Si obtienen rendimientos superiores (después de ajustes por riesgo) el mercado no es eficiente con respecto a la información que poseen los administradores. Este análisis presenta la ventaja de concentrar la comercialización real de los participantes del mercado. El objetivo de este análisis es el cuantificar la variación en el rendimiento de una acción cuando los factores macroeconómicos y financieros varían con el modelo CAPM y el modelos APT.. En otras palabras se evalúan las hipótesis: Ho: La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo APT. Modelos CAPM y APT �344 Ha: La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo CAPM. Basados en la hipótesis se establece que Y (variable dependiente) está en función de 1 o más variables independientes o regresores. Se puede afirmar que este caso es un problema en que se tiene que aplicar el modelo de Regresión Múltiple. La Teoría de Fijación de Precios de Arbitraje (APT), establece que variables macroeconómicas y los resultados financieros de una empresa influencian el rendimiento de una acción y/o una cartera de inversión, el grado en el que lo hacen y el nivel en el que estas teorías logran describir el comportamiento del rendimiento en el mismo mercado. La figura siguiente describe esta sección y en ella se puede observar la importancia del análisis de regresión tanto para el Multifactor como para el APT, de ahí entonces el énfasis que se le pone en el desarrollo de este trabajo y el cuidado que se le da al cumplimiento de los supuestos en el que se basa. Cada variable preeditor es ponderada, de forma que la ponderaciones indican su contribución relativa a la predicción conjunta. Al calcular las ponderaciones, el procedimiento del análisis de regresión asegura la máxima predicción a partir del conjunto de variables independientes. Estas ponderaciones facilitan también la interpretación de la influencia de cada variable en la realización de la predicción. Al obtener el conjunto de variables independientes ponderadas, obtendremos el valor teórico de la regresión, que es la combinación lineal de las variables independientes que predice mejor la variable criterio (Valor). La ecuación de regresión también denominada como el valor teórico de la regresión, es el ejemplo de valor teórico más ampliamente reconocido entre todas las técnicas multivariantes. A continuación se muestra la definición del valor de cada una de las variables. a) Valor es el Rendimiento mensual de las acciones: para toda n i ,.., 1 = n ; donde = R it Rendimiento de la acción i al mes t y P it = Precio de la acción i al cierre del mes t. J. Saldaña et al. �345 b) Utilidad Operativa de cada una de las empresas donde EBITDA t = Utilidad Operativa antes de Interés, impuestos, depreciaciones y amortizaciones en el mes t c) Estrategia de Mercado donde EM t = Estrategia de Mercado en el mes t d) Valor de la cartera de clientes donde VC t = valor de la cartera de clientes en el mes t. e) Cambios Institucionales donde CI t = Cambios Institucionales en el mes t. f) Cambio mensual del Índice de precios y Cotizaciones donde IPyC t Índice de precios y cotizaciones en el mes t. g) Cambio mensual del precio del crudo del petróleo (mezcla mexicana): donde PC t Precio del petróleo crudo en el mes t. Modelos CAPM y APT �346 h) Tipo de cambio donde TC t = Tipo de cambio en el mes t i) Tasa libre de riesgo mensual: rft = ( 1+ CETES t ) 1/2 - 1 donde CETES t = Tasa de rendimiento anual para el mes t de los CETES a 28 días. Para analizar como cada variable afecta a los resultados basándo en método de regresión múltiple, nos enfocaremos en el problema de predicción de “y” como función linear de una variable simple (x). Estamos interesados en una variable aleatoria (y) relacionada a un numero de variables independientes: –X1 = Utilidad Operativa EBITDA –X2 = Estrategia de mercado (EM) –X3 = Valor de la cartera de clientes (Vc) –X4 = Cambios Institucionales (CI) -X5 = Índice de precios y cotizaciones (IPyC) -X6 = Precio del Crudo (PC) -X7 = Tipo de cambio (TC) -X8 = CETES (CETES) Con la que podríamos tener una “buena” ecuación de predicción, que exprese a y como una función de variables independientes seleccionadas (xi). Valor =  (EBITDA ± EM ± Vc ± CI ± IPyC ± PC ± TC ± CETES ± E) Un Análisis Regresión Múltiple busca relacionar una variable de respuesta y (Valor) con un conjunto de variables preeditoras (x1,x2,…,xk) (Costo de adquisición, valor de la cartera x2 de clientes, Cambios institucionales x3, Valor de la cartera de clientes x4, Fusiones x5, etc. , utilizando un modelo de regresión múltiple. Valor = a + b1(EBITDA) ± b2( EM) ± b3( Vc) ± b4( CI) ± b5( IPyC) ± b6( PC) ± b7( TC) ± b8( CETES) ± E J. Saldaña et al. �347 En los resultados de la regresión, el coeficiente de correlación (r) lo entendemos como el grado de correlación que tienen las variables así como la asociación que existe entre todas las variables. El coeficiente de determinación (R²) que nos representa el efecto combinado del valor teórico en el conjunto en la predicción ósea la correlación al cuadrado de los valores reales y los valores previstos Podemos interpretarla como que tan representado esta el valor por las variables de la ecuación. Mientras más cercano a 1 es este valor más representativas son las variables que tienen esta ecuación con respecto al valor. El coeficiente de determinación ajustado (R² ajustada) nos representa una representación del valor en las variables de ecuación más exacta. Este calculo deja fuera las variables que están muy correlacionadas y elimina su impacto, utilizamos la prueba F de Fisher , para esto consideramos lo siguiente: F = 1 +[r] / 1 – [r] F /F0.05 se acepta la hipótesis o es significativa El error estándar de la estimación es otra medida de la precisión de nuestras predicciones. Es la raíz cuadrada de todos los errores al cuadrado dividida por los grados de libertad. Representa una estimación de la desviación estándar de los valores dependientes efectivos alrededor de la línea de regresión, esto es, una medida de la variación alrededor de la línea de regresión. La correlación es el grado de interconexión ente variable, que intenta determinar con qué precisión describe o explica la relación entre variables una ecuación lineal o de cualquier otro tipo. Si todos los valores satisfacen una ecuación exactamente, decimos que las variables están perfectamente correlacionadas o que hay correlación. Los coeficientes de correlación varían entre 61 donde r es una cantidad adimensional, es decir no depende de las unidades empleas. En un modelo de regresión múltiple tendremos las variables X1, X2, X,3 y Y representan las variables dependiente e independiente respectivamente; β representa el coeficiente de regresión en la población, y α (el “intercepto”) es el valor de Y cuando X es cero. La variable Y es linealmente dependiente de la variable (X1) y que también es linealmente dependiente de la variable(X2). Los parámetros β1 y β2 son denominados coeficientes de regresión parciales, β1 expresa cuanta cambia Y por unidad de cambio en X1, si X2 permanece constante. Modelos CAPM y APT �348 Algunas veces se dice que la β1 es una medida de la relación entre Y y X1 después de “controlar” X2. De igual forma β2 describe la tasa de cambio de Y en función del cambio en X2 cuando X1 permanece constante, ambos son llamados coeficientes de regresión parcial, porque cada uno expresa sólo parte de la relación de dependencia. El intercepto α, es igual al valor Y cuando X1 y X2 son iguales a cero. Se determinará la significancía de los valores de β con la prueba t student y tomando el valor de significancia menor a .05. La prueba de Durbin Watson se usa para probar la existencia de autocorrelación en el primer retraso de los errores residuales. Debe ser 2.0 para un modelo perfecto. Determinación empírica de la eficiencia del mercado mexicano de valores en el sector de telecomunicaciones Según los supuestos anteriores, los modelos APT y CAPM requieren de la existencia del equilibrio en el mercado y de la presencia de portafolios eficientes. Se sabe que si existe equilibrio, los precios de todos los activos deben ajustarse hasta que todos sean sostenidos por los inversionistas, es decir, los precios deben establecerse de modo que la oferta de todos los activos sea igual a la demanda por sostenerlos. En equilibrio, entonces, no debe haber exceso de demanda y oferta de activos. Tiene como objetivo determinar si el mercado mexicano de valores es eficiente. Si se retoma lo mencionado en el marco teórico de este trabajo, se puede afirmar, que un mercado eficiente es aquel que responde bien y rápidamente a la información. Lo anterior lleva a establecer que un mercado será considerado eficiente si sus rendimientos a través del tiempo siguen una caminata aleatoria. Esta afirmación será utilizada a continuación para probar la eficiencia del Mercado de Valores Mexicano. La regla de decisión, será determinar si los rendimientos de las acciones (representados por el IPyC) en el Mercado Mexicano de Valores del sector de telecomunicaciones presenta un comportamiento aleatorio o no. Si los rendimientos siguen una “caminata aleatoria” se rechaza la hipótesis nula y se establece que el Mercado de Valores Mexicano es eficiente. J. Saldaña et al. �349 Resultados Esta sección se divide en dos partes: a) los resultados de las regresiones para el modelo APT y CAPM de los acciones individuales del sector de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores y b) el análisis de residuos de la comparación de la frontera de los portafolios APT y CAPM de las acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con los valores reales en el periodo julio 2005 a junio 2006. Resultados de regresiones de los modelos APT y CAPM El modelo CAPM establece que el premio por riesgo de un activo es igual a su beta multiplicado por el premio por riesgo del portafolio de mercado. El beta mide el grado de co-movimiento entre el retorno del activo financiero yel retorno del portafolio de mercado. En los últimos años, el modelo CAPM, en su versión original, ha sido cuestionado por varios estudios empíricos. Una corriente de la literatura ha permitido que el beta, el premio por riesgo del mercado, o ambos, varíen en el tiempo.. En este trabajo nos centramos en la estimación del modelo CAPM y APT , para distintos horizontes de tiempo, con información de la Bolsa Mexicana de Valores. Los resultados del análisis, de acuerdo con la empresa, se clasifican las variables, sugieren la presencia de factores comunes para explicar los rendimientos de los activos, aunque estos resultados deben tomarse con alguna cautela, pues también se encontró que no todos los acciones de una empresa responden a los factores que pudieran considerarse comunes. Las consideraciones muestrales, como el tamaño o la representatividad, imponen otra razón más para tener precaución en la interpretación de nuestros resultados. En la Tabla 2 Podemos observar que la Beta del Modelo CAPM es la misma, y como lo mencionamos anteriormente el modelo CAPM se basa en la combinación de todas las variables para determinar la Beta y el modelo APT muestra una Beta para cada una de las variables. A continuación se muestra la tabla 2 de resultados de Beta que es una medida del grado de relación de la rentabilidad de un título con la del mercado: Modelos CAPM y APT �350 Tabla 2. Resultados de betas del portafolio de acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con el modelo APT y CAPM. Beta (Coeficiente Índice Estandarizado) APT Beta (Coeficiente estandartizado) CAPM X1 = EBITDA 0.47 .23 X2 = Estrategia de Mercado X3 = Valor de la Cartera de Clientes -0.38 0.33 .23 .23 X4 = Cambios Institucionales X5 = Índice de Precios y Cotizaciones X6 = Tipo de Cambio X7 = Precio de Crudo X8 = CETES 28 días 0.22 052 -0.45 0.24 -0.47 .23 .23 .23 .23 .23 Análisis de residuos de la comparación de la frontera de los portafolios APT y CAPM de las acciones de telecomunicaciones de la Bolsa Mexicana de Valores con los valores reales en el periodo julio 2005 a junio 2006. A continuación se muestra la frontera de portafolios de acciones de telecomunicaciones de la bolsa mexicana de valores con el Modelo APT y CAPM para el periodo julio 2005 a junio 2006 Figura 1. Fronteras de rendimiento estimadas con APT vs Reales. J. Saldaña et al. �351 Figura 2. Fronteras de rendimiento estimadas con CAPM vs Reales. Podemos observar que los resultados de las betas aplicables a el rendimiento de cada acción de cada modelos pronosticados sobre los datos del portafolio de acciones del mercado de telecomunicaciones en el periodo julio 2005 a junio 2006, el modelos APT es mas cercano a los rendimientos reales. Lo anterior lo podemos explicar considerando que el CAPM se basa en el supuesto de que todos los inversionistas tengan la misma opinión acerca de la distribución de las rentabilidades, es decir, todos están de acuerdo en las características - media - varianza - de la distribución estadística que genera las rentabilidades esperadas y el APT tiene una Beta para cada una de las variables del portafolio seleccionado. De acuerdo con el error considerado, en la prueba se aprueba la hipótesis “La medición del valor de una acción utilizando factores operacionales de una empresa de telecomunicaciones es más exacta utilizando el modelo "APT”. Discusión A pesar de que no se planteó como objetivo del análisis una comparación entre el APT y el CAPM, el hecho de que el factor riesgo de mercado (beta) haya resultado significativo en todas nuestras regresiones sugiere que el CAPM, no obstante sus limitaciones, tiene algo que decir respecto a los rendimientos de los activos y, entonces, parece ser que puede Modelos CAPM y APT �352 considerarse como un caso particular de una teoría más general. Además, aunque tampoco fue un objetivo específico del estudio, se mostró evidencia de que hay factores de riesgo sistemático que resultan comunes para acciones que pertenecen al mismo sector económico. La evidencia significativa que se muestra en este análisis sugiere que el modelo APT es aplicable en el mercado mexicano para explicar el riesgo sistemático y por ende el rendimiento de las acciones que cotizan en él. No obstante, es importante resaltar el hecho de que el modelo que se propuso para probar la APT no explicó totalmente la variabilidad del rendimiento de las acciones estudiadas porque la bondad de ajuste fue baja y, por lo tanto, puede no ser confiable como un modelo para elaborar pronósticos a largo plazo. Puede argumentarse que la parte no explicada en la variabilidad de los rendimientos puede deberse al riesgo no sistemático, propio de cada activo. Sin embargo, ya que la APT no especifica cuántos y cuáles son los factores que deben considerase, no es posible asegurar que en nuestra especificación hayamos recogido todos los factores de riesgo sistemático y que, por lo tanto, los residuales de las regresiones hayan recogido únicamente el componente no sistemático del riesgo. También es conveniente señalar que en la especificación seleccionada para el modelo econométrico no se consideró el posible efecto de los factores de riesgo propuestos en la varianza de los residuales de las regresiones. Existe evidencia empírica que nos confirma que el APT explica mejor rendimientos esperados que el modelo de un factor CAPM en otros sectores de la economía norteamericana (por ejemplo, ver Chen 1983, Ross y Roll 1986; o Berry, Burmeister y McElroy 1988). Recomendación Existen gran cantidad de investigaciones que comprueban la validez del CAPM y otras que muestran alguna deficiencia; sin embargo, desde el punto de vista teórico el CAPM ha sido seriamente cuestionado y dichos cuestionamiento no han sido refutados. El APT tiene bases teóricas más amplias que permiten subsanar las debilidades teóricas del CAPM. Así, el APT permite valorar los activos y explicar el riesgo sistemático, abriendo aún más las bases que explican el fenómeno. Para el APT el riesgo sistemático no solamente es la cartera del mercado, como lo versa el CAPM, sino que tiene ver también con una diversidad de variables que pueden ser de J. Saldaña et al. �353 diferente índole, las cuales afectan el comportamiento de los precios de los activos. De hecho, para muchos investigadores el CAPM es un caso particular de la Teoría del APT. Si los inversionistas no tienen las mismas creencias acerca del comportamiento futuro de las rentabilidades, o bien se equivocan en sus predicciones, o bien dice muy poco acerca de cual ha sido el comportamiento de los inversores. Esta es una limitación importante del CAPM. En el CAPM se presupone que el mercado de telecomunicaciones se encuentra en equilibrio. Como consecuencia de las limitaciones conceptuales del CAPM, así como los resultados empíricos obtenidos, han llevado a los investigadores a desarrollar modelos alternativos acerca del equilibrio en el mercado de capitales, y la consiguiente valoración de activos financieros. Referencias Bernstein. R. 1996. Presenta y discute las contribuciones de Bachelier, Cowles, Samuelson, y otros muchos autores. Este artículo reimpreso en Lo (1996) incluye algunos de los más importantes artículos de esta literatura. Black, F., M. Jensen & M. Scholes. 1972. “The Capital Asset Pricing Model: Some Empirical Tests”, in Jensen, M., Studies in The Theory of Capital Markets, Praeger, New York. Bock, R. 1970. “Multivariate Statistical Methods in Behavioral Research”, 1st Ed., McGraw Hill, p. 55, 1970. Caccappolo, M. B. Davis & R. Chaudry. 1993. An econometric planning model for AT&T, BJEMS, Vol 4, 1993. Chen, N. F. 1986. “Some Empirical Test of Arbitrage Pricing”, Journal of Finance, Vol. 38. Chen, N. 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Nowadays the organizations know that the computational security in logical, physical, environment security of hardware, software, process of business, data bases, telecommunications, butt in other, are essential not solely for the continuity of the daily operations of the businesses, but also to obtain strategic advantages. If the organization does not worry to place policies of computational security, that does not have control computational security, that does not invest in protection tools, does not update itself in the new problems of internal attacks and that a culture in computational security does not foment, among other aspects, more likely this in a high risk of which some computational resource can be affected by internal personnel and in consequence part or all the Business can let operate. It is necessary to remember that the internal personnel of the areas of information technology or systems intentional business or not intentionally they can damage the computational resources since they have knowledge of the vulnerabilities that have the computational resources. I am made east summary with the purpose of which the people who read it have This paper has the aim to create a TI Resources Security Culture and to present some administrative and technical elements to protect the computational resources of from internalinsiders personnel. Palabras claves: Cultura de seguridad, herramientas de protección, seguridad computacional, soluciones administrativas, soluciones técnicas Resumen. Hoy en día las organizaciones aceptan que los controles en seguridad computacional – lógica, física y ambiental en hardware, software, procesos de negocio, bases de datos, telecomunicaciones, entre otros - son esenciales para darle continuidad a las operaciones diarias de los negocios, así como y también para obtener ventajas Soluciones administrativas �358 estratégicas. Una organización que no se preocupa por aplicar políticas de seguridad computacional, establecer controles de seguridad, invertir en herramientas de protección, actualizarse en los nuevos problemas de ataques internos fomentar una cultura en seguridad computacional, etcétera, tiene mayor probabilidad de correr un alto riesgo, porque algún recurso computacional puede ser afectado por personal interno y en consecuencia una parte o todo el negocio puede dejar de operar, trayendo como consecuencia que la imagen de éste pueda ser dañada y que sus clientes pierdan la confianza. Hay que recordar que el personal interno de las áreas de tecnología de información o sistemas pueden dañar los recursos computacionales ya que ellos poseen conocimiento de las vulnerabilidades que poseen éstos últimos; también los usuarios de las diferentes áreas de forma intencional o no pueden también hacer daño. Por lo anterior, se proponen presentan en este artículo la implementación de una Cultura en Seguridad Computacional, así como soluciones administrativas y técnicas con la finalidad de disminuir los riesgos computacionales contra ataques internos. Introducción Las organizaciones invierten en seguridad computacional del 4% al 10% del total del gasto informático (Ernst & Young, 2001) (http//www.ey.com / “Encuesta de Seguridad Informática en Tecnologías 2001”). Este porcentaje, se destina por lo regular en la contratación de personal técnico altamente competente; éste a su vez compra e implementa “firewalls” – software para proteger redes -, software para la administración de cuentas de usuario, software antivirus, escaneo de correo electrónico, software para encriptar datos, seguridad inalámbrica, tarjetas inteligentes y en otras tecnologías avanzadas de seguridad. Pero las pérdidas siguen aumentando, causadas por por virus, caballos de troya, gusanos, caídas de telecomunicaciones, salidas de operación de la empresa por problemas de hardware, fallas en los sistemas aplicativos, los errores humanos, entre otros problemas siguen aumentando. Así lo señaló la encuesta de Ernst & Young de Octubre del 2003 (Ernst & Young, 2003) http//www.ey.com/global/Content.nsf/Mexico/Perspectivas_Seguridad_Inform atica_1003_eyMexico. Cabe señalar que hay dos tipos de individuos que pueden alterar los esquemas de seguridad en las organizaciones: personas externas y personas internas. Las primeras son los Hackers, (script kiddies, crackers, coders, old school hackers, entre otros); las segundas son conocidas en el mundo de la seguridad computacional como INSIDERS y se dedican especialmente a alterar los recursos computacionales desde el interior. M. T. Pérez & M. A. Palomo �359 Hacker Pirata cibernético El término “hacker” ha cambiado en los últimos años, ahora se utiliza para referir a personas externas que pueden romper los esquemas de seguridad en los sistemas informáticos sin tener autoridad. Además pueden transmitir virus, robar información, dañar bases de datos, entre otros ataques, y esto lo hacen algunas veces como diversión. Macleod (2007) comenta que los hackers se pueden clasificar en cuatro distintos grupos: 1. Script kiddies. Principalmente son personas jóvenes, quienes descargan scipts preescritos y son precompilados llamados ¨hacks¨, y se dedican a hacer vandalismo o destrucción de sistemas. 2. Crakers. Son criminales profesionales organizados en grupos, quienes hacen su forma de vida violando los sistemas computacionales y venden la información obtenida. 3. Coders. Son escritores de virus que se consideran parte de una comunidad poderosa. 4. Old school hackers. Tienden a verse así mismos como hackers en el sentido original de la palabra, a través de una broma inteligente “strip” obtienen el acceso a una parte de la tecnología computacional y llevan a cabo una tarea para la cual nunca fue diseñada o bien logran sobrepasar los límites de diseño. Insider Intruso Se considera Intruso Interno o Insider a “Es cualquier persona que tiene un conocimiento detallado de las operaciones y procesos internos, o se le confían accesos privilegiados a recursos de la red o información sensible. El término “INSIDER” también es definido como personal que trabaja en la empresa cubriendo medio turno o turno completo”. (Steele & Wargo, 2007 p. 23). Vista Research estima que el 70% de las violaciones de seguridad que involucran pérdidas de más de $100,000 dólares son perpetrados Soluciones administrativas �360 internamente por empleados desleales o colaboradores resentidos , o también llamados INSIDERS. Asimismo, señala que un estudio elaborado por el Computer Security Institute y el FBI en conjunto reveló que las pérdidas promedio causadas por un ataque interno contra una compañía ascienden a 2.7 millones de dólares, mientras que un ataque externo causa pérdidas promediadas en $57,000 dólares. Por lo anterior, se puede pensar que las organizaciones se preocupan más por los ataques externos que los internos, pero los externos aquellos, a pesar del impacto que causan a la opinión pública, no resultan tan caros como se piensa. Con base en los antecedentes anteriores se analiza a los usuarios internos –INSIDERS / INTRUSOS y se proponen posibles soluciones administrativas y técnicas con la finalidad de disminuir los riesgos de ataques. El estudio de Segu-Info (2007) señala que del 100% de la intrusiónamenaza, el 70% es generada por personal interno y el 30% por personal externo;, así mismo, el estudio revela que de ese 70% de intrusión interna el 70% se debe a errores humanos, 15% a descuidos y el otro 15% a personal deshonesto. Sin embargo, en el caso de la intrusión externa, el estudio la intrusión externa reveló que 50% se debió a problemas de seguridad física y el otro 50% fueron a causa de ataques remotos (Figura 1). A continuación se muestra la gráfica. INTRUSIÓN DE PERSONS INTERNAS/ INSIDERS 100% 15% 80% 15% 60% 40% 100% Deshonestidad Descuidos Errores humanos 0% INTERNA 100% 80% 50% 60% 40% 70% 20% INTRUSIÓN DE PERSONS EXTERNAS Ataques Remotos Seg. Física 50% 20% 0% EXTERNA 100% Fuente: www.segu-info.com.ar 2007 - 17 Figura 1. Relación de la intrusión externa e interna. Entonces, ¿por qué a las organizaciones les sale más caro los ataques internos? ¿Por qué frecuentemente el personal responsable de la seguridad computacional tiene que tratar con problemas causados por usuarios? Éstos abren correos electrónicos con virus que han sido replicados a través M. T. Pérez & M. A. Palomo �361 de la red, malas conductas del personal, falta de pruebas al software antes de liberarse al ambiente productivo, olvidarse de respaldar archivos críticos, utilizar contraseñas débiles, pérdida de computadoras portátiles con datos confidenciales, no tener buenas técnicas de respaldos de datos, o ser engañados y convencidos a dar su contraseña a través de cualquier técnica de ingeniería social, entre otras situaciones. Para minimizar el riesgo de que los INSIDERS puedan dañar, con intención o sin ella, los recursos computacionales en las organizaciones, se proponen dos tipos de soluciones: Soluciones Administrativas y Soluciones Técnicas. Éstas alternativas se deben soportar con una buena contratación de personal, educación, capacitación y cambio de cultura acerca de la concientización en seguridad computacional. Soluciones administrativas De acuerdo al Certifed Information Security Management, Information Systems Audit and Control Association (CISM REVIEW MANUAL, 2006). Las organizaciones deben definir, elaborar, implementar y darle seguimiento a las Políticas y Procedimientos relacionados a la Seguridad de Información. Las Políticas y Procedimientos son documentos oficiales y formales donde se dictan las reglas de seguridad computacional que la empresa quiere seguir y las obligaciones que tienen los usuarios al utilizar los recursos computacionales de la empresa donde estén trabajando. También los socios de negocios como son los proveedores, clientes, acreedores, prestadores de servicios, entre otros, se tendrán que alinear a las políticas de seguridad que esté manejando la empresa. Hay tres consideraciones fundamentales que se deben de tomar en cuenta para implantar con éxito las Políticas y Procedimientos: En primer lugar, Primera, es necesario que éstos documentos sean aprobados por personal directivo del más alto nivel organizacional para asegurar su cumplimiento; , segundo a, que sean asignados recursos humanos para que monitoreen su cumplimiento y tercero a, es indispensable que se realicen revisiones periódicas con la finalidad de que siempre se tengan actualizadas y acordes con la situación real de la empresa y en el entorno tecnológico, tanto de hardware, software, telecomunicaciones, bases de datos, sistemas aplicativos, entre otros aspectos. Soluciones administrativas �362 Políticas y procedimientos de seguridad computacional Sean Steele & Chris Wargo (2007). Comentan que el desarrollar una adecuada política de seguridad es un proceso relativamente claro o preciso, pero es frecuentemente pasado por alto o no tomado seriamente. Tal vez porque es demasiado preciso las organizaciones tienden a no dedicar suficiente esfuerzo en el proceso. Las políticas son documentos oficiales y formales de reglas para que los usuarios puedan tener acceso a todos los recursos computacionales. El plan para elaborarlas debe ser un proyecto que desarrolle los objetivos de seguridad computacional a largo, mediano y corto plazo de la organización, siguiendo el ciclo de vida completo desde la definición hasta la implementación, revisión y actualización. La forma adecuada para diseñar la planeación de la seguridad en una organización debe partir siempre de la definición de Políticas que éstas definen: el QUÉ se quiere hacer en materia de seguridad computacional, para que a partir de ella se decida - mediante un adecuado plan de implementación - el CÓMO se alcanzarán en la práctica los objetivos fijados. Las Políticas englobarán los objetivos, conductas, normas y métodos de actuación y distribución de responsabilidades y actuarán como documento de requisitos para la implementación de los mecanismos de seguridad computacional. A partir de las Políticas seleccionadas se podrá definir el plan de implementación, que es muy dependiente de las decisiones tomadas en ella, en el que se contemplará: el estudio de soluciones, la selección de herramientas, la asignación de recursos y el estudio de viabilidad. Hay dos cuestiones fundamentales que deben tenerse en cuenta para implantar con éxito éstas: Es necesario que las políticas sean aprobadas para que esté respaldada por la autoridad necesaria que asegure su cumplimiento y la asignación de recursos y, es obligatorio, que se realicen revisiones periódicas que la mantengan siempre actualizada y acorde con la situación real del entorno. Las políticas y el plan de implementación (y la implantación propiamente dicha) están íntimamente relacionados: las primeras definen el plan de implementación ya que ésta debe ser un fiel reflejo de los M. T. Pérez & M. A. Palomo �363 procedimientos y normas establecidas en las políticas. El Plan debe estar revisado para adaptarse a las nuevas necesidades del entorno, los servicios que vayan apareciendo y las aportaciones que usuarios, administradores, etc. propongan en función de su experiencia. La revisión es esencial para evitar la obsolescencia de las políticas debido al propio crecimiento y evolución de la organización. Se deben fijar Los plazos de revisión deben estar fijados y permitir, además, revisiones extraordinarias en función de determinados eventos (por ejemplo, incidentes). Definición de políticas y algunos títulos de declaraciones de políticas Definición de políticas El CISM Review Manual (2006). Especifica las políticas como “Declaraciones de alto nivel que establecen expectativas, dirección e intensiones de la alta dirección”. El término política es definido como una declaración de alto nivel sobre las creencias, metas y objetivos de la organización, y en general se establecen para el logro sobre el control de un área específica. Además, se recomienda que una política sea es breve (se recomienda) y sea es el conjunto de declaraciones de la Dirección. (CISM Review Manual, 2006; ISO/IEC 1779 y ISO/IEC 27001, 2005) Las políticas pueden ser consideradas como la constitución general de la seguridad. A continuación se listan algunos títulos de declaraciones de políticas sobre seguridad computacional. Títulos de declaraciones de políticas 1. Uso del Internet 2. Uso de correo electrónico 3. Control de accesos a todos los recursos computacionales - sistemas operativos, sistemas en aplicación, redes, correo electrónico, Internet, a sitios restringidos, entre otros. 4. Uso de discos extendibles – USB 5. Uso de tecnología móvil – notebook, computadoras personales, ipod´s, celulares inteligentes, entre otros. 6. Uso de VPN (Virtual Private Network - Redes privadas virtuales) Soluciones administrativas �364 7. Orden y limpieza del escritorio 8. Control de acceso a terceros Ejemplo de política Para A todos los recursos computacionales , por ser como son áreas restringidas, el ingreso a los recursos de red, a laos aplicaciones tivos – Sistemas comerciales, de Recursos Humanos, Nóminas, Cheques, Mercado de Dinero - , a sistemas operativos, entre otros, todos los usuarios de la organización deberán tener una solicitud firmada por ellos, su jefe inmediato y el responsable de seguridad, para proceder a darles autorización o negación del acceso. Definición de procedimiento, características y un ejemplo. Definición de procedimiento Son los pasos específicos de cómo la política deberá ser implementada. (Conference ISO/IEC 17799 y ISO/IEC27001). Es la secuencia de acciones concatenadas entre sí, que ordenadas en forma lógica permite cumplir un fin u objetivo predeterminado. (Directiva Nº002-77INAP/DNR, Normas para la Formulación de los Manuales de Procedimientos) www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm (1986) Características Los procedimientos señalan que éstos deben ser claros, sin ambigüedades e incluir todos los pasos necesarios para llevar a cabo tareas específicas, deben establecer resultados esperados y pre-requisitos para su ejecución. Los procedimientos deben de incluir también los pasos requeridos en caso de que ocurran situaciones inesperadas (CISM, 2006). Ejemplo de procedimiento Alta de Usuarios de nuevo ingreso a cualquier sistema en aplicación (Recursos Humanos, Finanzas, Producción, entre otros) M. T. Pérez & M. A. Palomo �365 Alta 1. 2. 3. 4. 5. 6. Solicitante. Es responsabilidad del solicitante llenar un formato (Se diseñará un formato para dar acceso tanto a privilegios del sistema operativo como de la aplicación) y se enviará al Gerente del Área. El gerente del área. Evaluar si el acceso solicitado es adecuado al nivel y al riesgo de información que manejará el usuario que solicitó el alta a los recursos informáticos y firmará el formato correspondiente y lo enviará al área de RH Corporativa. Gerencia de R.H. Evaluar si la persona que solicitó el acceso pertenece a la nómina de la empresa o si ya está contratado y firmará el formato y lo pasará a el área de normatividad. Normatividad/oficial de seguridad. Evaluar los recursos computacionales que está solicitando el usuario y su jefe aprobando, y evaluará los roles y responsabilidades, si decide que es adecuado al nivel y riesgo, procederá a enviar el formato para que se den de alta los datos, si no lo comentará con el jefe que autorizó y se harán las modificaciones necesarias para que sea autorizado. STAFF de seguridad técnica y de aplicación. Es responsabilidad del Staff TI dar de alta todos los datos que han sido solicitados a través del formato Solicitud de Cuenta de Usuario a nivel sistema operativo, a nivel sistema de aplicación. Para comunicar el user ID y clave de acceso se enviará un mail al usuario que solicitó el permiso debido a que la clave de acceso es genérica y cuando el usuario firme por primera vez los sistemas de manera automática le pedirá que lo cambie para poderle permitir ingresar al sistema. La empresa decidirá que procedimiento seguir con los formatos indicados y todo esto deberá quedar documentado. Algunos autores también mencionan los lineamientos y los estándares en el aspecto Administrativo. , pero para fines de este artículo no los incluimos. Soluciones técnicas Otra parte importante es tener al personal técnico competente para que seleccione, implemente y monitoree las herramientas de seguridad computacional, con base al riesgo que quiera tomar la empresa. ¿Que quiere Soluciones administrativas �366 decir esto? Si la organización no invierte en herramientas de seguridad probablemente haya más riesgo en que sus recursos computacionales se puedan borrar, alterar, o perder, ya sea intencional o no intencionalmente por personal interno –INSIDER- para reducir el riesgo hay varias tecnologías de seguridad de información que se pueden implementar. Cabe hacer mención, que la selección de herramientas de seguridad es con base a la arquitectura de hardware, software y telecomunicaciones, bases de datos, que se quiera proteger, así como lo que se quiera invertir en estas herramientas de protección y en personal para que las opere. Algunas tecnologías para reducir el riesgo de que los INSIDERS no puedan materializar sus amenazas son las siguientes: Tecnologías de software de antivirus, antispyware, filtrado de paquetes o contenido y firewalls Narasu Rebbapragada (2006), sugiere que las empresas deben al menos seleccionar e implementar en sus empresas solfware de antivirus, antispyaware, filtrado de paquetes o contenido y firewalls (contrafuego) ya que pueden proveer una convincente y sólida protección contra las amenazas. Este conjunto de software´s actualmente se puede encontrarse en un sólo paquete lla Virus, software de antivirus y antispyware Un virus informático es un programa o software que se auto ejecuta y se propaga insertando copias de sí mismo en otro programa o documento, otra de las características es que se puede adicionar a programas o archivos de forma que pueda propagarse, infectando las computadoras a medida que viaja de una computadora a otra, pueden dañar el hardware, software o archivos. Los usuarios pueden compartir archivos o programas infectados, o cuando se envía información vía mail ésta puede contener virus. Otro código malicioso que puede dañar el hardware software o archivos y que es muy común son los gusanos. Es un código que se replica causando mas daño. El software de antivirus fue diseñado originalmente para proteger las computadoras contra virus, pero ahora han mejorado y pueden cubrir problemas de gusanos y otro tipo de amenazas tales como el spyware, M. T. Pérez & M. A. Palomo �367 (http://www.masadelante.com/faq-virus.htm , 2007). Spyware es un programa que acompaña a otro y se instala automáticamente en un computador (generalmente sin permiso de su propietario y sin que éste sea consciente de ello) para recoger información personal (datos de acceso a Internet, acciones realizadas mientras navega, páginas visitadas, programas instalados en el ordenador, entre otros). www/definición.org/spayware.(2007) Filtrado de paquetes o contenido La acción de filtrar paquetes es bloquear o permitir el paso a los paquetes de datos de forma selectiva, según van llegando a una interfaz de red. Las reglas de filtrado especifican los criterios con los que debe concordar un paquete y la acción a seguir, bien sea bloquearlo o permitir que pase, que se toma cuando se encuentra una concordancia. Estas reglas las deben fijar los usuarios de seguridad de información con los usuarios de seguridad técnica y deben ser colocados en el software. http://www.openbsd.org/faq/pf/es/filter.html. (2007) Firewall – Contrafuegos Un software de firewall o cortafuegos, es un elemento de software o hardware utilizado en una red para prevenir algunos tipos de comunicaciones prohibidos según las políticas de red que se hayan definido en función de las necesidades de la organización responsable de la red. La idea principal de un firewall es crear un punto de control de la entrada y salida de tráfico de una red. Un firewall correctamente configurado es un sistema adecuado para tener una protección a una instalación informática. Ventajas de un firewall • Protege de intrusiones: El acceso a los servidores en la red sólo se hace desde máquinas autorizadas. • Protección de información privada: Permite definir distintos niveles de acceso a la información de manera que en una organización cada grupo de usuarios definido tendrá acceso sólo a los servicios y la información que le son estrictamente necesarios. http://www.descargar-antivirus-gratis.com/firewall.php (2007) Soluciones administrativas �368 Tecnologías para monitorear datos Sean Steele et al. (2007), señalan que debe de existir un software para monitorear los datos que son residentes y los que están en movimiento. Pocas organizaciones conocen donde residen sus datos o hacia donde van, en s Servidores, computadoras personales, almacenamiento de datos fuera de la empresa, datos entregados a socios de negocio, a vendedores, y datos enviados por correo electrónico; entonces las empresas modernas están inundadas de datos tanto residentes como en movimiento. Por lo tanto cual se debe de tener un esquema de protección adecuada de almacenamiento de datos que residen en los discos duros de las computadoras, así como cuando estos datos viajan de un lugar a otro. En la descripción de puestos a los usuarios se deberán definir sus roles y responsabilidades, de quien debe almacenar datos, leerlos, eliminarlos, actualizarlos y trasmitirlos, así como también se debe de seleccionar las herramientas adecuadas para su monitoreo y control. Tecnologías para controlar y monitorear la seguridad de usuario final La tecnología móvil va en aumento. Los celulares inteligentes, las computadoras notebook y portátiles, los iPods, las Pda´s, - Personal Digital Assistants – Asistentes Digitales Personales- los discos extendibles, entre otros, se han perfeccionado y son utilizados por más usuarios internos/insiders, lo que conlleva tener un riesgo más alto de que la información pueda ser robada o destruida. Otras de las características de utilizar tecnología móvil es que son fáciles de trasladar y usar, pueden tener acceso vía remota, y más poder de procesamiento y capacidad de memoria. Pero también, tienen muchas desventajas tal como lo señala CISA Review Manual (2005). Por ejemplo, L la intercepción de información sensitiva, la pérdida o robo del recurso y de los datos contenidos en el mismo, la autentificación del usuario a la conectividad inalámbrica, la falta de encriptación de los datos, la interoperabilidad y el uso de subredes inalámbricas, entre otros, representando es un reto para a la selección y actualización en seguridad técnica por para el uso de tecnología móvil. M. T. Pérez & M. A. Palomo �369 Otras tecnologías para proteger los recursos computacionales de los insiders En esta categoría encontramos el Software para encriptar los discos duros de la tecnología móvil -notebook y computadoras portátiles, los iPods, la Pda´s (Personal Digital Assistants, Asistentes Digitales Personales) y tecnología de escritorio (computadoras fijas). Es importante verificar periódicamente los parámetros de seguridad que fueron aprobados e instalados en los sistemas operativos (hardening the operating system) a través de una herramienta para el control y monitoreo, igualmente para la seguridad de las aplicaciones. El acceso a la red es la más cara y ambiciosa y cara estrategia que usan las grandes organizaciones, en los sistemas de control de acceso a las redes o a los recursos de red, escaneando el tráfico de la misma para identificar quién está tratando de ingresar y que no está autorizado pasar por la red. “Con los accesos remotos se puede manejar mejor la productividad, los servicios a los clientes y proveer mayor ventaja competitiva, no es sorprendente que más organizaciones están haciendo negocio vía Internet. Cuando los usuarios se contactan con accesos remotos, existen productos y servicios efectivos disponibles para minimizar las amenazas” (Swing and al., 2007). La tecnología de Redes Privadas Virtuales – Virtual Private Network (VPN). Puede tener los siguientes controles: 1. Restringe el acceso a selectivos archivos y aplicaciones 2. Administración de autorizaciones 3. Protege la red corporativa si una computadora personal fue infectada y trata de conectarse. Los recursos para almacenamiento de datos, música, imágenes, entre otros USB flash-drive (también conocidos como memory sticks, memory keys, thumb drives, hand drives and jump drives) son un problema porque están donde quiera , se han vuelto muy populares por su bajo costo y de fácil uso, pero generan hay muchas complicaciones de seguridad. Los recursos consisten en un chip de memoria re-escribible, los insiders con motivos maliciosos pueden sacar datos sensibles o infectar con virus, gusanos o introducir otro tipo de daños. Soluciones administrativas �370 Algunas recomendaciones para el uso y control de los flash-drive, se listan a continuación: La primera recomendación para el control del almacenamiento portable, es controlar quien puede, y quien no, utilizar este recurso. Esto se consigue controlar a través de los permisos otorgados desde el sistema operativo; y la segunda recomendación, a los usuarios que se les haya permitido utilizar el flash-drive, es encriptar los datos, de esta forma si se pierden los flash-drive no podrán ser utilizados”. (Zyskowski, 2006). Se podrían listar algunas otras tecnologías pero éstas parecen ser las más utilizadas por las organizaciones; cabe aclarar también, que el personal de Seguridad Computacional, debe de tener en cuenta al menos las siguientes consideraciones, al seleccionar herramientas de seguridad computacional: el desempeño del software, características, diseño, precio y su fácil uso. Área de recursos humanos y capacitación en cultura en seguridad computacional Con las soluciones administrativas y técnicas podemos reducir el riesgo que los Insiders puedan materializar una amenaza, pero también existen otros factores importantes para que el riesgo disminuya aún más, se pueden tener todas las políticas, y procedimientos, Y las herramientas de seguridad computacional de acuerdo a la estrategia de la empresa, pero si el personal interno no se selecciona bien, se capacita y se concientiza sobre un nuevo cambio de Cultura en Seguridad Computacional, tal vez todos los esfuerzos sean en vano. Área de recursos humanos Por lo tanto, para que el Cambio de Cultura en Seguridad Computacional se dé en las organizaciones el área de Recursos Humanos y de Seguridad Computacional se tiene que coordinarse. Recursos Humanos debe participar en la contratación más idónea de personal, y el departamento de Seguridad Computacional capacitar para propiciar el cambio de cultura en aspectos de seguridad. M. T. Pérez & M. A. Palomo �371 Swing et al. (2007), explica que en el pasado los departamentos de Recursos Humanos se concentraban principalmente en el reclutamiento y retención de empleados, se preocupaban por atraer al personal calificado más adecuado o con habilidades específicas y mantener su moral alta. Considerando en la actualidad los aspectos de seguridad computacional el rol de los departamentos de Recursos Humanos debe evolucionar y crecer. Reclutar y retener al personal sigue siendo deberá ser la meta principal, pero las organizaciones deben tomar en cuenta que el departamento de Recursos Humanos es la primera línea de defensa contra los ataques maliciosos de los Insiders. Con base a lo anterior, podemos decir que las prácticas de contratación de personal son importantes porque aseguran que el más efectivo y eficiente personal se haya elegido y que la organización esté cumpliendo con los requerimientos de contratación legal. T. L. Stanley (2007), comenta que al menos hay que verificar los siguientes requisitos cuando se realiza una contratación: 1. 2. 3. 4. Historial de trabajo excelente Buena trayectoria educacional Confirmar retroalimentación de las referencias Buen historial crediticio y comportamiento social positivo CISA Review Manual (2005), agrega los dos requisitos siguientes: 5. Acuerdo de confidencialidad 6. Acuerdo de conflictos de intereses Cabe hacer mención, para los empleados de nuevo ingreso y los que ya forman parte de la organización que se deberán elaborar programas de capacitación en Cultura en Seguridad Computacional, donde se den a conocer las políticas y procedimientos así como los aspectos más impactantes sobre seguridad computacional que estén sucediendo en nuestro entorno. Capacitación en cultura en seguridad computacional Primero vamos a definir que es cultura y después relacionarla a la Seguridad Computacional y finalmente se describirán comentarios donde se justifique la Capacitación en Cultura de Seguridad Computacional. Soluciones administrativas �372 Definición de cultura Partiendo del concepto que plantea Nakagawa (1990), la cultura es aquella parte de las interacciones y experiencias humanas que determinan como uno se siente, actúa y piensa. Es la cultura la que determina el sentido mismo de la visión que tiene el individuo de la realidad. Entonces retomando la definición, en las empresas se debe de proporcionar un ambiente de confort y seguridad para que con sus actitudes el personal contratado y socios de negocio se sientan, actúen y piensen de una manera positiva referente a la Seguridad Computacional. Definición de seguridad de información De acuerdo a varios autores, la Seguridad de Información es un concepto o una utopía y se reconoce a la Seguridad de Información como la integridad, disponibilidad, confidencialidad y no – repudiación de los activos. Por otro lado, la seguridad computacional se clasifica en las siguientes categorías de activos: Software, Comunicaciones, Datos, Hardware, Ambiental y Física, Personal y Organizacional y Administrativa. (Vadalis y Kazmi, 2007a,b), • Integridad. La información debe ser exacta y completa. Para que esta condición llegue a cumplirse se requiere de la protección a accesos no autorizados, inesperados o modificaciones no intencionales. También la integridad asegura que los programas de computadora sean cambiados de una manera ordenada y autorizada. • Confidencialidad. La información requiere protección de accesos no autorizados. Ésta se encarga de controlar quien obtiene y lee información de archivos, programas y datos dentro de un ambiente de cómputo. Los modelos de control de accesos de confiabilidad, se encargan de quién puede ingresar datos, y de quien puede leer datos y en que sistema de computadora. • Disponibilidad. La información deberá estar disponible sobre una base de tiempo, ya sea si es necesitada para conocer los requerimientos de los negocios o para evitar pérdidas substanciales, con el fín de asegurar que los usuarios de sistemas tengan accesos no interrumpidos de M. T. Pérez & M. A. Palomo �373 información, de recursos y de sistemas como: datos, programas y equipo de cómputo. Con base a las definiciones anteriores el elemento humano internoinsiders y los Socios del Negocio son un factor clave en la concientización de la Cultura en Seguridad Computacional - Software, Comunicaciones, Datos, Hardware, Ambiental y Física, Personal y Organizacional y Administrativa- . Por lo tanto, los directores de alto nivel y los accionistas deberían reconocer que, en una organización, la primera línea de defensa en la seguridad computacional son todos sus empleados-insiders; son los mismos insiders, los que pueden alertar sobre las vulnerabilidades y fortalezas de seguridad. Entonces, para que no alteren los esquemas de seguridad computacional, se debe empezar por crear una conciencia Cultura de conciencientización, que inicie con el programa de inducción dirigido a los nuevos empleados contratados y a los que ya están. John Swing, et al. (2007), explica que existen buenas políticas de Seguridad Computacional, donde y se establece claramente la conducta esperada de un empleado, al hacer uso de los recursos computacionales propiedad de la compañía, sin embargo, existen organizaciones con buenas políticas pero que no siempre son capaces de comunicarlas adecuadamente a todo su personal. Las principales características de la capacitación sobre aspectos de seguridad computacional es que ésta debe ser mandatoria y repetitiva, es decir, todos los niveles jerárquicos deben tomar la capacitación. Ésta se puede programar cada trimestre o semestre y siempre debería estar apoyada por la alta dirección, dependiendo del riesgo de negocio. Por ejemplo, una empresa que se dedica a los aspectos financieros, como un banco o casa de bolsa, tiene más riesgo, que una empresa que únicamente se dedica a la comercialización de un producto, entonces se deberán programar los cursos de capacitación de acuerdo al riesgo. Cultura en seguridad computacional Para identificar como está el nivel de cultura en seguridad computacional de su organización, solo invite a alguien externo y pídale que intente violar todos los controles de seguridad computacional, por ejemplo, entrar a una área restringida, preguntar y acceder a la información con una Soluciones administrativas �374 clave de acceso de otro usuario, tomar algún manual de desarrollo, pedir un dispositivo de respaldo y bajarlo en otra computadora, realizar una transacción, enviar información, utilizar el correo interno, preguntarle a cualquier persona datos confidenciales de algún proceso clave, utilizar una computadora personal, que pueda entrar a otros controles, entrar a otros accesos, y si algunos de estos controles fue violado entonces su empresa estará en serios problemas de seguridad computacional y, por lo tanto, refleja que su personal interno – insiders no está consciente de la importancia de la Cultura en Seguridad Computacional. Por lo anterior, es de suma importancia que la Cultura en Seguridad Computacional abarque todas las áreas y niveles organizacionales, tanto internas como externas, ya que también deben deberían estar involucrados en esta Cultura los Socios de Negocios, como los clientes, prestadores de servicios (bancos, casas de bolsa- aseguradoras), los proveedores y el personal de soporte técnico (outsourcing), entre otros. El cambio de cultura se logrará cuando todas las personas internas – insiders y socios del Negocio logren sensibilizarse de este cambio. El equipo de implementación debe diseñar una estrategia, que incluya a todos los niveles organizacionales en los cursos de concientización, de los directores de todos los niveles hasta los empleados internos y externos. En este proceso se deben agregar iniciativas creadoras, tales como: una campaña de la seguridad/privacidad, información regular acerca de la seguridad y privacidad en boletines internos, mensajes de seguridad en el intranet, carteles, concursos y foros de discusión, entre otras alternativas. Para asegurar El CAMBIO EXITOSO de la NUEVA CULTURA seguridad/privacidad, el programa del cambio debe aplicarse sistemáticamente. La implementación debe incluir un mensaje fuerte y firme por parte de los accionistas y directores de primer nivel, ya que ellos tienen que ser un apoyo importante para que el cambio se dé más rápido. Recomendaciones para el desarrollo de una cultura en seguridad computacional • Para minimizar el riesgo de un ataque, por parte de las personas internas (insider), es indispensable que analicen, diseñen, se implementen y actualicen las Soluciones Administrativas, en este M. T. Pérez & M. A. Palomo �375 • • • • • caso como son las Políticas y Procedimientos, y que éstas se difundan mediante la capacitación y campañas de concientización. Las herramientas técnicas deberán ser adecuadamente seleccionadas, implementadas y monitoreadas, de acuerdo a las plataformas de hardware, telecomunicaciones, base de datos, sistemas operativos, sistemas en aplicación, entre otros. Las herramientas se podrán seleccionar con base a lo que la empresa quiera asumir como de riesgo e inversión. Si los empleados toman conciencia, ayudarán a reducir los gusanos, virus y spyware y es menos probable que se infecten los recursos computacionales. El seguimiento sobre el comportamiento de algunos usuarios, que tienen autoridades especiales, y que manejan información confidencial o que tienen los privilegios de modificar, borrar o cambiar información. Verificar los antecedentes laborales y su trayectoria profesional de para todos los puestos clave de la organización, así como para el área de de Sistemas se deberá tener mayor validación, debido a que ésta área está más familiarizada con las vulnerabilidades y sobre aspectos de seguridad computacional, y son las que pueden intencional o no intencional causar más daño. La capacitación continua a todos los niveles jerárquicos sobre aspectos de seguridad computacional es crucial. Referencias Borghello, C. F. 2001. Tesis Seguridad Informática, Su Implicancia e Implementación www.segu-info.com.ar.2007, p.17. CISA Review Manual. 2005. The Information Systems Audit and Control Association, p. 75. CISM REVIEW MANUAL. 2006. CERTIFIED INFORMATION SECURITY MANAGER, CISM, Information Systems Audit and Control Association p. 27. Ernst & Young. 2001. “Encuesta de Seguridad Informática en tecnologías 2001” Ernst & Young México, http//www.ey.com. (2001) Swing, J., J. Falcon & K. McGrane. 2007. IT Security: Preventing The March of Madness Business Communications Review; p. 30. INAP, Directiva Nº002-77-INAP/DNR. 1986. Normas para la Formulación de los Manuales de Procedimientos) www.unmsm.edu.pe/ogp/ARCHIVOS/Glosario/indp.htm (1986). ISO/IEC 1779 & ISO/IEC 27001. 2005. Information Security Management System Implantation –Student Manual. BSI Management Systems Inc. Soluciones administrativas �376 Macleod, C. 2007.Top Hacker Secrets.; Management Services; 51, 2; p. 46. Nakagawa, M. A. 1996. “A Closer Look at Culture”. p.22 y 23. Edit. Gránica S.A. p. 6. Citado por Girard, G. / Koch S.J., obra cit. p. 48 y 49. Rebbapragada, N. 2006. All-in-One SECURITY, PC World; 24, 7; Computing, p. 100. Stanley, T. L. 2007. Hire the right person SuperVision; 68,7 ; p.10. Steele, S. & C. Wargo. 2007. An Introduction to Insider Threat Management, Information Systems Security, volume 16 Number 1-, 23- 29 -31. Swing, J., J. Falcon & K. McGrane. 2007. p. 30. La tecnología de Redes Privadas Virtuales – Virtual Private Network (VPN). Vadalis, S. & Z. Kazmi. 2007a. Information Systems Security, volume 16, number 1, January / february, p. 34. Vidalis, S. & Z. Kazmi. 2007b. Security Through Deception, Information Systems Security, Jan/Feb: 16, number 1, p. 34-41. Zyskowski, J. 2006. Thumb drives are too often the victims of convenience Federal Computer Week; Computing 20, 42; p. 41. www.ey.com/global/ content.nsf/Mexico/ Perspectivas_Seguridad_Informatica_1003_ey Mexico. Ernst & Young México www.masadelante.com/faq-virus.htm, 2007 definicion.org/spyware (2007) www.openbsd.org/faq/pf/es/filter.html (1996-2007) www.descargar-antivirus-gratis.com/firewall.php (1999-2007) M. T. Pérez & M. A. Palomo �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(2): 377 - 404, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Una propuesta metodológica para la evaluación del proceso de enseñanza-aprendizaje en un ambiente virtual (A methodologica proposal to evaluate teaching-learning process in a virtual environment) Fernández, F., J. C. Torrealba, O. Pineda & A. Tijerina FACPYA, UANL, N.L., México Key words: Assessment process, new information technologies, on line environment, student performance Abstract. This article provides a methodological proposal oriented to optimize the assessment process of a student performance on an on line environment through the application of group communication techniques (advisor-student, student-advisor, studentstudent, student-chat and so on) and widespread use of the new technologies on information and telecommunication as basic tools, based one the process follow-up and statistical data collection from the student´s learning performance and behaviour to enable the construction of significant and reliable indexes thus allowing the advisor a diagnostic on the student´s attitude and performance, allowing him to take on time the adequate preventive/corrective decision measures based on a success/failure tests outputs from the student performance, on a day- to- day basis, on the line environment. Palabras claves: Aprovechamiento del alumno, entorno en línea, información tecnológica nueva, procesos de estimación Resumen. Este artículo ofrece una propuesta metodológica enfocada a optimizar el proceso de evaluación sobre el aprovechamiento del alumno en un entorno en línea mediante técnicas de comunicación grupal (tutor- alumno, alumno-tutor, alumno-alumno, alumno-chat, programa, etc.) y el uso profuso de las nuevas tecnologías de información y telecomunicación como herramientas básicas, mediante un seguimiento y registro estadístico del aprovechamiento y actitudinal del estudiante, posibilitando así la construcción de índices significativos, seguros y confiables, que permitan al instructor/facilitador disponer de un diagnóstico sobre el comportamiento y actitud del aplicar y aplicar en consecuencia las medidas preventivas/correctivas sobre la conducta continuamente observada del alumno en el entorno en línea. Propuesta evaluación del aprendizaje �378 Introducción La universidad en la sociedad del conocimiento se caracteriza por la flexibilidad, por la capacidad de dar respuestas útiles al aprendizaje y desarrollo continuado de las personas. La docencia, la investigación y la difusión del conocimiento, elementos propios de la acción universitaria, entran hoy más que nunca en una dinámica de cambio constante, debido al uso de las Nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones [NTIC’s]. Las nuevas demandas de la sociedad actual, abierta al intercambio de información y a la generación del conocimiento compartido, exigen respuestas eficaces a la institución universitaria, que debe renovarse y adaptarse a una nueva realidad. Este artículo presenta una metodología a seguir, propone una estructura y un modelo, enfocados a apoyar la difícil tarea de evaluar tres aspectos: “conocimiento, habilidad y actitud” del alumno, aplicando las Nuevas Tecnologías de la Información y las Comunicaciones, como una posible solución, centrándose principalmente en el registro del proceso, (registrando todas las actividades), identificando a cada una de estas, mediante un concepto, el cual será dado de alta en la base de datos de indicadores cuantitativos, sirviendo dichos indicadores como soporte en la ardua tarea de evaluación, permitiendo identificar los fallos de los alumnos, así como la depuración del proceso de Enseñanza-Aprendizaje [E-A]. Considerando lo anterior, el profesor nunca podrá ser reemplazado por una máquina (PC), ya que es la pieza clave en el proceso de E-A. El profesor/tutor, para administrar y controlar mejor el curso podrá generar un diagnóstico, el cual se apoyará en los soportes de la base de datos de indicadores (actividades-indicadores, ver Tablas; 2 y 3, ANEXO C), dichos indicadores permitirán identificar las fortalezas y debilidades [FODA] del alumno, así también podrá observar la actitud del alumno, la comunicación interactiva, grupal entre: (profesor-alumno, alumno-tutor, alumno-alumno, material de estudio, etc.). El procedimiento a seguir una vez capturado el historial eidético de los alumnos (actividades- indicadores) en la base de datos, será la siguiente: I. Se validará mediante la plataforma, que el alumno cumpla con los indicadores básicos (serán definidos por el Tutor/facilitador), el alumno que obtenga alguna nota baja y no cumpla con los F. Fernández et al. �379 indicadores básicos, señalados en el manual de estudio, por ejemplo: (navegar y consultar las páginas recomendadas, accesar las auto-evaluaciones, etc.), no será considerado por el tutor para el análisis del diagnóstico y su retroalimentación, (quedando suspendido). II. Se registra, mediante la plataforma, los indicadores generados en cada sesión por los alumnos, para identificar el uso que se le está dando a la plataforma por el alumnado, así también su actitud y su comunicación interactiva. III. Se tendrá una sesión de retroalimentación presencial (profesor – alumno), para analizar la participación del alumno en las actividades relevantes del curso, así como para despejar dudas que tenga dicho alumno sobre el material del curso. Frecuentemente se verificará el proceso de evaluación, para ir ajustándolo a las necesidades actuales, con la finalidad de irlo depurando de posibles errores. El objetivo que se busca en el presente proceso de la evaluación, es poder lograr la optimización, aplicando las NTIC´s, Barberà, E. coord., (2001), como medio, referenciando indicadores significativos, cuantitativos, fiables y seguros para gestionar una evaluación más objetiva y diagnóstica, apoyándose en los soportes (indicadores), de tal manera que aporte la información suficiente al tutor/facilitador, para poder monitorear al alumno mediante la retroalimentación (feed back), Felton, J., Mitchell, J., y Stinson, M. (2004), buscando ser proactivo, orientando a los alumnos con bajas calificaciones para que puedan superarlas y continuar con su formación, Alonso, C. M. y Gallego, D. J. (2003), en los Entornos Virtuales de Enseñanza-Aprendizaje [EVE-A]. En la Educación a Distancia [EaD] el alumno cambia el rol, de pasivo (aprendizaje tradicional), a activo, centrado en el registro instruccional del proceso, la enseñanza a distancia requiere que el alumno sea autoexigente en el estudio, capaz de realizar un aprendizaje individual, aún sin disponer de una comunicación fluida con el profesor, Holmberg, B. (1985), aprovechando las ventajas del proceso y del entorno (contexto) virtual, referenciando al alumno el cual aplicará los tres autos (autónomo, autorregulado y autodirigido), para su aprendizaje, Barberà, E. ( 2000), lo anterior permitirá el contacto con: Propuesta evaluación del aprendizaje �380 • • • • • • • El profesor/tutor. El alumno – compañeros. El material del curso. El chat. El foro. Debates. El concepto groupware (colaborativo/cooperativo), etc. En esta misma línea, se desarrollan los entornos de Enseñanza que procuran llevar un control registrando la comunicación, la cual es generada por la interacción profesor-alumno, Esta idea, es dirigida por, Laurillard, D. M. (1993), y continuada por, Mayes, T. y Neilson, I. (1995), Schank, R. C. y Cleary, C. (1994), considerando también las propuestas de, Ackerman, S. del M. y Malowne, T. W. (1990) y Thomas, R. (1993), formando una aproximación a un tipo de aprendizaje basado en una comunicación en forma de preguntas y respuestas, siendo un ingrediente importante en el proceso de aprendizaje, principalmente en los casos donde la interacción presencial con el tutor no es posible, Verdejo, F. y Cerri, S. (1994), Hietala, P. et al. (1998). La evaluación La evaluación es difícil y compleja pero indispensable y fundamental en la tarea del docente, Woodward, H. y Nanlohy, P. (2004), sin embargo, puede considerarse la inexistencia de un patrón o ley universal, que pueda tomar el profesor para aplicarla. Podemos citar un ejemplo para explicarlo, si tomamos una materia que se imparte por varios profesores, cada uno tiene una forma muy personal o individual de llevar a cabo la evaluación, la cual puede ser: • • • • • Por porcentajes. Por medio de parciales. Por participación. Por trabajo final. Por tareas, etc. F. Fernández et al. �381 De tal manera que cada profesor tiene su propia forma de desarrolla la evaluación (diferente). Al aplicar el concepto Enseñanza Asistida por Ordenador [EAO], en este estudio, aplicamos un mecanismo basado en el registro objetivo de indicadores de actitud y rendimiento para efectuar la evaluación correspondiente, Murray, T. (1999), Andriessen, J. y Sandberg, J. (1999). La evaluación educativa La evaluación es difícil, ya que no existe ninguna regla o ley universal por la cual el profesor/facilitador pueda tomarla como patrón y aplicarla cada vez que realice dicha tarea, a continuación se presentan algunas definiciones de evaluación. • La evaluación es el acto que consiste en emitir un juicio de valor, a partir de un conjunto de información sobre la evolución o los resultados de un alumno, con el fin de tomar una decisión. Maccario, B. (1989). • La evaluación es la etapa del proceso educativo que tiene como finalidad comprobar de manera sistemática en que medida se han logrado los objetivos propuestos con antelación. Entendiendo la educación como un proceso sistemático, determinado a lograr cambios duraderos y positivos en la conducta de los sujetos, integrados a la misma, en base a objetivos definidos en forma concreta, precisa, social e individualmente aceptable, Lafourcade, P.D. (1972). • La evaluación hace referencia a cualquier proceso por medio del cual alguna o varias características de un alumno, de un grupo de estudiantes, de materiales, profesores, programas, etc., reciben la atención del que evalúa, se analizan y se valoran sus características y condiciones en función de unos criterios o puntos de referencia, para emitir un juicio que sea relevante para la educación, Gimeno Sacristán, J. (1992). • La evaluación es una operación sistemática, integrada en la actividad educativa con el objetivo de conseguir su mejoramiento continuo, mediante el conocimiento lo más adecuado posible del alumno en todos los aspectos de su personalidad, aportando una información ajustada sobre el proceso mismo y sobre todos los factores personales y ambientales que en ésta inciden. Señala en que medida el proceso educativo logra sus objetivos fundamentales y confronta los fijados con los realmente alcanzados, Pila Teleña, A. (1995). Propuesta evaluación del aprendizaje �382 Tipos de evaluación La educación está estrechamente relacionada con el proceso E-A y permite la adquisición y construcción del conocimiento por parte del alumno, Barberà, E. (2000), este proceso puede ser medible, cuantificable y evaluable objetivamente, para tal efecto podemos observar la evaluación desde tres aspectos diferentes: • • • Predictiva o Inicial Sumativa o final Formativa o Continua. La evaluación predictiva o inicial Esta se realiza para predecir un rendimiento, o determinar el nivel aptitudinal del alumno, previo al proceso educativo, la finalidad que se busca en este proceso, es saber cuales son las características del alumno, previas al desarrollo del programa, con el objetivo de ubicarlo en su nivel, clasificándolo, para que de ahí en delante continúe el proceso educativo. Sainz Leyva, L. (2002). La evaluación formativa (continua) Este tipo de evaluación (formativa), fue la seleccionada para ser aplicada en esta investigación, por sus diversas ventajas, de ahí que la hace más importante para este estudio, este tipo de evaluación reúne ciertas características importantes, tales como: (el aprendizaje deberá basarse en objetivos, considerando conductas observables, permitiendo que la evaluación mediante el diagnóstico (usando indicadores cuantitativos, fiables y seguros), obteniendo como resultado la conducta del alumno, considerando cualquier dominio ya sean (destrezas motrices, estrategias cognitivas, información verbal o actitudes). Chadwick J. (1989). Algunas ventajas: • • Informa sobre los logros obtenidos. Advierte en donde y en que nivel hay una deficiencia en el aprendizaje. F. Fernández et al. �383 • • Busca nuevas estrategias que mejoren la evaluación, para apoyar al alumno en sus fallos (debilidades). Aporta una retroalimentación permanente, orientando al alumno. Holmberg, B. (1995). La evaluación sumativa (final) El tipo de evaluación sumativa representa la emisión de un juicio de valor (una calificación), la cual muestra el esfuerzo, la dedicación y el desempeño del alumno en un período de tiempo. A continuación se presenta la estructura clásica de sistemas de información, Royce W. (1970), la cual es tomada y convertida a un ciclo de proceso educativo, tal como se aprecia en la Figura 1. Estructura clásica de Sistemas de Información A continuación se presenta la Figura 1 “Ciclo de Vida de Sistemas de Información” clásico, en forma de cascada. Figura 1. Ciclo de Vida de Sistemas de Información, Royce, W. (1970). Propuesta evaluación del aprendizaje �384 Estructura propuesta Se tomó la Figura 1 como base, para crear la Figura 2 “Ciclo de Vida del Proceso Educativo” el cual está compuesto por cinco fases o niveles. Análisis Dominio I Alumno V Producto EVALUACION II Planificación III IV Implementación Desarrollo Figura 2. Ciclo de Vida del Proceso Educativo (diagrama de contexto). Fuente: elaboraciones del autor. El ciclo de vida del proceso educativo se presenta como un diagrama de contexto, y se divide en cinco fases o niveles, las cuales son precedentes, (análisis del dominio, planificación, desarrollo, implementación, y una quinta fase que es el resultado, el alumno o producto, con un valor agregado), como se refleja en la Figura 2. Primera fase “Administración Educativa” En esta fase se analiza los requerimientos de la Administración Educativa del análisis de dominio, auxiliándose de los siguientes elementos, (medio ambiente, contenido afines del entorno, políticas, normas, reglamentos, etc.), para que el experto pedagogo defina el objetivo educativo, Bloom Benjamín, editor, (1971), el cual será evaluado que vaya acorde con las metas y la misión de la institución, dicho objetivo educativo estará presente en todo el ciclo de vida el proceso educativo. F. Fernández et al. �385 Segunda fase “Planificación” Esta fase se encarga de ejecuta el análisis de los requerimientos, solicitando ciertos elementos para poder generar el plan de estudios (programa educativo), elementos como, (alumnos, profesores, tutores, cursos, material de estudio, plataforma, apoyo didáctico etc.), tomando en consideración el objetivo que fué definido en la primera fase. Tercera fase “Desarrollo” El objetivo de esta fase es el de ejecutar el diseño y programación, para generar los (exámenes (reactivos), la metodología, los recursos, el apoyo educativo, las actividades, los test, cursos, encuestas, recursos, etc.), apoyándose en la plataforma implementada, obteniendo como resultado el instructivo de operación el cual será evaluado, verificado y validado, que vaya acorde con el plan de estudio y que contenga el objetivo que fue definido en la primera fase. Cuarta fase “Implementación” Esa fase es una de las más importantes de esta investigación, ya que es donde se lleva a cabo la logística completa de todo el proceso de aprendizaje, es aquí donde el alumno adquiere los conocimientos, habilidades y actitudes, necesarios según los objetivos previamente definidos en la primer fase(administración educativa) del ciclo de vida del proceso educativo Figura 6, navegando en la plataforma y participando en el curso activamente, así también de igual manera, aplicando los conceptos groupware (colaborativo/cooperativo), para fomentar la comunicación entre los integrantes y el material de estudio, considerando los conceptos (autónomo, autorregulado y autodirigido), de tal manera que el alumno, pieza clave del proceso, toma el alto grado de responsabilidad y motivación constante en su formación, considerando el aprendizaje significativo, y aprovechando todas las ventajas que ofrecen los entornos virtuales de aprendizaje, para aplicarlo en un entorno real, y observar el impacto en el desempeño laboral del alumno. García Aretio, L. (2002). Algunas de las ventajas de la EaD son: • Permite el acceso a la información y recursos didácticos. Propuesta evaluación del aprendizaje �386 • • • • • • • • Facilita la Interacción entre puntos geográficos distantes, promoviendo aprovechar el concepto groupware (colaborativo/cooperativo), en el entorno de E-A. Permite el uso de la tecnología para apoyar los procesos de E-A. Facilita la descentralización de servicios (educativos y administrativos). Desarrolla oportunidades para la actualización de los docentes. Facilita el estudio para alumnos con Incompatibilidad de horario. Integra los programas didácticos de educación a distancia Desarrollar en profesores y estudiantes la cultura para el uso y gestión de la información (técnica, didáctica). Promover la aplicación de las NTIC’s para: ƒ Optimizar la calidad y aumentar la enseñanza instrucción escolarizada. ƒ Motivar al adulto a estudiar para que no deserte, impulsando la cultura de la educación. ƒ Gestionar plataformas y/o herramientas, que permitan apoyar fuertemente al estudiante a tener una buena formación. Quinta fase alumno o producto Esta es la última fase, aquí se ve reflejado el resultado del alumno en el proceso de E-A, según su esfuerzo y la dedicación durante el ciclo de vida del proceso educativo, está fase está representada por el alumno/producto, el cual, al terminar cada curso (ciclo), el alumno será evaluado, comparando los conocimientos, habilidades y actitudes, adquiridos durante todo el proceso (ciclo). El propósito que se busca en esta fase, es verificar que el alumno aya logrado adquirir el objetivo educativo, creado en la primera fase del ciclo de vida del proceso educativo. En el centro de la Figura 6 (ciclo de vida del proceso educativo), se encuentra la evaluación, donde se validan y verifican los resultados de cada una de las fases dependientes, es decir, cada fase al iniciar deberá ser evaluada, verificada, y validada que vaya acorde con la(s) fase(s) anterior(es), de lo contrario, el proceso se detiene, la fase no podrá continuar hasta que se corrija. F. Fernández et al. �387 Modelo de empresarial orientado a objetos El modelo Empresarial Figura 3, es un modelo Orientado a Objetos [OO], creado por el Dr. Jonás Montilva, éste modelo está integrado por ocho objetos, ejemplo: el objeto fines contiene: (la visión, la misión y el objetivos de la empresa), el objeto actores es quien manda ejecutar el objeto proceso, así también define la estructura de trabajo (formando grupos o equipos), los objetos reglas, los cuales rigen y le dan seguimiento al desarrollo de los procesos del negocio, el objeto tecnología, es la herramienta que el proceso aplica, el objeto eventos se encarga de disparar un proceso, el cual es atendido por el objeto entidades para ser modificado. Dichos objetos forman parte del Modelo Empresarial de Organizaciones de Negocios, Figura 3, Montilva, J. (1999), UML – Unified Modeling Language, (Booch, et al., 1998). Figura 3. Modelo Empresarial, de Organizaciones de Negocios Montilva, J. (1999) Modelo orientado a objetos del proceso educativo El modelo de la Figura 4, es el modelo propuesto, dicho modelo es tomado del modelo Orientado a Objetos [OO], del Dr. Jonás Montilva, señalado en la Figura 3, diseñado para modelar Organizaciones de Negocios. Propuesta evaluación del aprendizaje �388 Para una mejor apreciación del modelo propuesto, se describe en el Anexo A, ahora bien, el modelo Empresarial del Dr. Jonás Montilva es seleccionado y adaptado a un modelo de proceso educativo Figura 4, el cual está integrado por ocho objetos, por ejemplo: el objeto que se encuentra en el centro y que tiene interacción con el resto de objetos es el objeto Proceso Educativo, el cual es clave en el modelo. Cada objeto que se describe en la Figura 4, tiene un propósito específico, el cual es activado a la hora de iniciar el ciclo de vida del proceso educativo. Figura 4. Modelo Orientado a Objetos del Sistema Educativo. Fuente: elaborado por el autor. El modelo propuesto (Figura 4), es el que le da vida a la estructura, incrustándose en ésta para impulsar cada uno de los objetos del modelo, observando el efecto que producen una vez que son activados, el propósito del modelo es, apoyar a la estructura para poder lograr los objetivos para lo que fue creada. Componentes del modelo propuesto Comentaremos la relación que se mantiene entre los ocho objetos del modelo, el objeto actores es el que ejecuta el proceso educativo, el F. Fernández et al. �389 objeto proceso educativo verifica el alcance del objeto objetivo, este es creado o definido por el experto pedagogo, los objetos actores diseñan la estructura de trabajo, formando grupos o equipos, que serán coordinados y vigilados por los profesores asignándoles trabajos, exámenes, tareas, etc., el objeto tecnología se aplica en el proceso educativo y sirve para identificar la plataforma de E-A, el objeto evento dispara un proceso, éste es activado por el profesor por algún ajuste o requerimiento a la entidad, estructura o al modelo, el objeto de entidad contiene los programas de estudio, los grupos, los exámenes, el objeto regla se encarga de regular el proceso educativo, llevando a cabo la tarea de aseguramiento de la calidad y mejora continua, vigilando que constantemente sea actualizado, tomando en consideración la sociedad del conocimiento para ir ajustando el modelo a la estructura y a las nuevas necesidades de la demanda actual. Proyección del modelo en la estructura En la etapa de proyección, observaremos como el modelo orientado a objetos del sistema educativo se incrusta en el triángulo, el cual representa la institución. Figura 5. Proyección del Modelo en la Estructura. Fuente: elaboraciones del autor. Propuesta evaluación del aprendizaje �390 Observamos también que al lado izquierdo del triángulo, se despliega una columna que muestra los diferentes niveles que incluye el ciclo de vida del proceso educativo, (objetivo, programa de estudio, instructivo de operación y el producto final - alumno), la proyección del modelo en la estructura, la encontramos en la Figura 5. Diagrama de proyección En la Figura 5, observamos como el modelo propuesto, apoya a la estructura del ciclo de vida del proceso educativo propuesto, para lograr el objetivo según la fase o el nivel en el que se encuentre, por ejemplo: tomaremos el primer nivel (Administración Educativa – Análisis de Dominio), el cual se encuentra en la base del triángulo, cuyo propósito es el de generar el objetivo, localizado a la izquierda del triángulo. Los objetos (objetivo, actores, reglas), que se encuentran dentro de la base del triángulo servirán como cimientos de apoyo a los niveles superiores. En el segundo nivel tenemos la planificación, la cual tiene relación con la fase de Análisis de Requerimientos, considerando dentro del triángulo los objetos: (estructura de trabajo, eventos y entidades), cuya finalidad es la de crear el programa de estudio. El tercer nivel, tomará en cuenta las fases uno y dos, para continuar con la fase de desarrollo, la cual tiene relación con las fase Diseño y Programación, considerando dentro del triángulo el objeto: (Tecnología, herramienta de entorno de aprendizaje), dando como resultado la generación del instructivo de operación. El cuarto nivel Implementación, la cual tiene relación con la fase de ejecución, es una de las fases más importante, (si no la más importante), ya que es aquí donde se lleva a cabo el Proceso (registro/seguimiento/control – Indicadores), esta fase es la que se encarga de la logística propiamente del proceso educativo, es en este nivel donde el alumno adquiere los (conocimientos, habilidades y actitudes); así también es donde se dispersa el conocimiento, accesando a todos los elementos de la plataforma de E-A, navegando, siguiendo el instructivo de operación, conectándose con el tutor para interactuar, comunicándose con sus compañeros del equipo para realizar chat’s, F. Fernández et al. �391 foros, debates o bien para darle seguimiento a las tareas o trabajos encargados por el mismo tutor/facilitador. En la última fase, continuando con el seguimiento del proceso, tomaremos de entrada al alumno, el cual fué adquiriendo la preparación con el apoyo de las fases anteriores (Programadas del Ciclo de Vida del Proceso Educativo), siguiendo las recomendaciones del profesor o tutor/facilitador, navegando por el entorno de la plataforma de aprendizaje, según el manual práctico entregado al inicio del curso, por la Institución, en dicho manual se le indica al alumno la manera más adecuada de viajar por la plataforma para facilitarle el aprendizaje. Sin perder de vista el registro y seguimiento de toda actividad realizada por el alumno en la plataforma. Ruiz C. (1991). Todo el proceso anterior le permitirá al tutor/facilitador saber como está trabajando el alumno, identificando el aspecto actitudinal de cada alumno, apoyándose en los indicadores los cuales reflejarán: (que páginas ha consultado, el tiempo dedicó a cada página, si realizó autoevaluaciones, si interactuó con el profesor, con sus compañeros, si realizó autoevaluaciones, etc.), el objetivo que se pretende con lo expuesto anteriormente es poder desarrollar una evaluación más objetividad. Sainz Leyva, L. (1998). Por consiguiente el tutor/facilitador puede generar un diagnóstico (cuando lo juzgue conveniente), para analizar la participación de cada alumno en la plataforma de E-A, permitiéndole al facilitador actuar en forma proactiva para retroalimentar al alumno con tiempo, Holmberg, B. (1995). Por lo tanto, el diagnóstico es una herramienta (documento), donde se refleja la participación de cada integrante en el entorno, proporcionándole al tutor un panorama claro de la actuación de cada alumno. Dicho diagnóstico permitirá identificar claramente las fortalezas y debilidades del alumno, lo cual permitirá al tutor/facilitador, centrarse mejor para enfocarse en los fallos o errores, una vez detectado lo anterior el tutor/facilitador le aplicará una retroalimentación (tutor – alumno), con la finalidad de ayudarle a que supere los fallos o errores detectados A continuación se muestra la Tabla 1, la cual contiene algunos de los indicadores básicos y otros de información, esto para ejemplificar y poder explicar la mecánica de los indicadores en esta investigación. En la Tabla 1 se muestra un formato, donde se incluye información clave e importante, por ejemplo: la llave de registro, la cual servirá para Propuesta evaluación del aprendizaje �392 acceder a la información del alumno y poder analizar, que actividades realizó, verificando si el alumno viajó por las paginas recomendadas por el profesor/tutor, por el manual identificando el tiempo dedicado a cada página (según su indicador), igualmente si el alumno asistió a las sesiones semipresenciales. En la Tabla 1, observamos la existencia de una llave (registro), la cual sirve para acceder a la información de cada alumno y poder analizar todas las actividades (que están definidas como indicadores), realizadas por él mismo, una vez acezada la información servirá para evaluar tres aspectos importantes de la enseñanza: Planeamiento, Puesta en Práctica, y Resultados. Pratt, D. D. (1997). En el Anexo C, se describen dos tablas con indicadores los cuales aportarán información importante sobre la participación de cada integrante, permitiendo al tutor/facilitador visualizar más fácilmente las actitudes de cada alumno. Al alumno se le recomendará que siga las indicaciones del manual para facilitarle su aprendizaje, así también la manera de viajar por las páginas recomendadas, las cuales se irán registrado en la base de datos de indicadores significativos, fiables y seguros, permitiéndole al profesor/tutor gestionar la retroalimentación (feed back) a tiempo. Lo que se pretende con lo anterior es, orientar a los alumnos que el tutor detecte que no esté aprovechando el curso, o bien a aquellos alumnos que tengan bajas calificaciones, el objetivo que se pretende es el de retroalimentar (interactuar tutor-alumno), para apoyarle en sus deficiencias y que pueda superarlas, para que continúe con su formación, Alonso, C. M. y Gallego, D. J. (2003). De ahí que, lo anterior es vital para el buen funcionamiento de nuestra estructura y modelo propuesto. Ya que, con este historial registrado (indicadores, entre más detalle mejor), se podrán detectar los errores que el alumno pueda cometer. De tal manera que el turor/facilitador al analizar detalladamente el diagnóstico, podrá orientar mejor al alumno para que logre adquirir los conocimientos, habilidades y actitudes, Rubbens, F. M. y Moreno, J. M. (1971). requeridos previamente en los objetivos del curso, señalados en la primer fase de la Figura 6. A continuación presentamos la estructura propuesta, del ciclo de vida del proceso educativo. La Figura 6 se desglosa en cinco fases que se explicarán más delante: F. Fernández et al. �393 Figura 6. Estructura del Ciclo de vida del proceso educativo. Fuente: elaborado por el autor. La estructura del ciclo de vida del proceso educativo propuesta, está desglosada por las siguientes cinco fases: I. II. III. IV. V. Administración Educativa: (Análisis del Dominio)Æ Objetivo Educativo. Planificación: (Análisis de Requerimientos)Æ Programación. Desarrollo: (Diseño y Programación)Æ Instructivo de Operación. Implementación: (Proceso – Conocimientos/Habilidades/ Actitudes)Æ Producto. Alumno/Producto: (Alumno Valor Agregado)Æ Retroalimentación (evaluación continua). Propuesta evaluación del aprendizaje �394 La primera fase, Administración Educativa (Análisis del Dominio), esta fase se encarga de definir el objetivo educativo, Bloom Benjamín, editor, (1971), el cual prevalecerá latente en todo el ciclo de vida del proceso, esta fase está formada por: “Políticas, normas, reglamentos, entorno, ambiente, contenidos Afines, y por su puesto el objetivo educativo, entre otros”. Lo que se pretende al final es que se cumpla el objetivo planteado, para lo cual a cada alumno se le aplica una evaluación al final de cada ciclo, dicha evaluación es objetiva y continua. En esta fase el tutor puede generar un diagnóstico, el cual le servirá para analizar la participación del alumno y constatar que ha llevado el proceso recomendado (navegación, consultas de autoevaluaciones, comunicación con (tutor, compañeros, etc.), de tal manera que si lo ha seguido como se le recomendó, el tutor estará seguro de que el alumno adquirió los (conocimientos, habilidades y actitudes) preestablecidas (según programa de estudios). Rotger B. (1990). La segunda fase, Planificación (Análisis de Requerimientos), se encarga de definir el programa educativo, dicha fase está formada por: “apoyo educativo, cursos, instructores, programas, materias, alumnos, tutores, recursos, plataforma, etc.”, la fase de planificación tomará en cuenta el objetivo educativo, creado en la fase anterior para darle seguimiento y generar el programa educativo acorde con el objetivo educativo. La tercer fase, Desarrollo (Diseño y programación), en esta fase intervienen varios elementos: “exámenes, gráficas, escalas, recursos, apoyo educativo, test, cursos, metodología, Recursos, Actividades, entre otros”, lo que pretende lograr esta fase es, primero considerar las fases anteriores (objetivo educativo y programa de estudio), para crear el Instructivo de Operación, apoyándose en los elementos que componen esta fase (mencionadas antes). La cuarta fase, Implementación (Proceso), se encarga de llevar toda la logística del proceso, aplicando el Registro, Seguimiento y Control de las actividades del alumno, en este nivel es donde se dispersa el conocimiento, permitiendo al alumno adquirir su formación mediante: (el análisis de dominio, análisis de requerimientos, diseño y programación), otorgándole al alumno los conocimientos, (valor agregado), los cuales le ayudarán a sentirse más seguro consigo mismo; ahora bien, esta fase es una de las más importantes, si no la más importante, ya que en esta fase F. Fernández et al. �395 es donde el alumno va adquiriendo su formación, permitiéndole adquirir las herramientas suficientes para hacerle frente a el área laboral. La última fase, Alumno (Producto), en esta fases se lleva a cabo una evaluación objetiva y continua, apoyándose en todos los elementos que intervienen en el ciclo de vida del proceso educativo, lo cual le permitirá al tutor examinar a cada alumno, para verificar si cumplió con el objetivo inicial; este nivel esta compuesto por los siguientes elementos: (enseñanza, formación, conocimiento, aprendizaje, habilidades, educación, registro seguimiento actitudes y control, entre otros), el objetivo de esta fase es llevar una Evaluación más Objetiva, Diagnóstica y Continua. Finalmente, no olvidemos la labor y tan ardua y desgastante del tutor/facilitador, el cual siempre está atrás del alumno para apoyarlo, animarlo, motivarlo y darle solución a cualquier duda o problema que el mismo aprendiente tenga durante la participación en el curso, así también el tutor se encargará de llevar el seguimiento y control de los trabajos, tareas y otras actividades que le fueron asignadas al alumno, según el objetivo del curso. Propuesta evaluación del aprendizaje �396 ANEXO A Modelo propuesto. Detalle del modelo orientado a objetos del Proceso Educativo. Fuente: elaboraciones del autor. F. Fernández et al. �397 ANEXO B Estructura propuesta; Ciclo de vida del Proceso Educativo. Fuente: elaboraciones del autor. Propuesta evaluación del aprendizaje �398 ANEXO C A continuación se presentan dos tablas de indicadores la Tabla 2, está compuesta por dos aspectos: (formales e informales), así también la descripción (cuantitativos y cualitativos), la Tabla 3, al igual que la Tabla 2, aporta información valiosa e importante para que el tutor/facilitador puede aprovechar y aplicarlos en la evaluación. Dichos indicadores serán contemplados para ser integrados en cualquier proceso de a E-A, con la finalidad de que el tutor/facilitador gestione una evaluación diagnóstica y más objetiva, centrándose en el alumno, pieza clave en el proceso del aprendizaje. Tabla 2. Indicadores formales/informales con enfoques “subjetivos y objetivos”,.(Ingmultimed, 2005). INDICADORES Aspectos formales: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. Tiempo entre la publicación de uno material didáctico y el proceso de bajar hecho por el alumno El cumplimento del plazo para la entrega de los trabajos (diferencia de tiempos) Tiempo dedicado a cada parte Número de intervalos que ha hecho el curso Número de participación en foro de discusión en directo Número de intentos de resolución de ejercicios Número de presencias en encuentros temáticos Número de documentos visitados Participación en actividades de laboratorio Aspectos informales: 10. 11. 12. 13. 14. Número de accesos al site Distribución del tiempo de acceso Tiempo de acceso Página visitada Tiempo de permanencia en la página F. Fernández et al. �399 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. 37. 38. 39. Horario de conexión en días laborales Horario de conexión en fines de semana Participación en lista de discusión Calidad de las intervenciones Calidad de los mensajes. Calidad de las consultas Calidad de los trabajos Número de réplicas de la consulta Número de réplicas del mensaje. Número de réplicas con la secretaria Número de réplicas con el técnico Tiempo de contestación de la consulta Tiempo de contestación del mensaje Número de mensajes enviados Número de consultas enviadas Número de accesos abortados Número de reclamaciones.. Número de réplicas con la secretaria – material Número de réplicas con la secretaria – ambiente Número de retroalimentación Calidad de las retroalimentaciones Creatividad Iniciativa Participación en proyectos optativos Número de intervenciones en foros Objetividad: 40. 41. 42. 43. Evaluación - Tipo test Evaluación - Tipo asociación Evaluación - Tipo agrupación Evaluación - Tipo ordenación 44. Evaluación - Preguntas abiertas 45. Evaluación - Proyecto La segunda tabla, contiene indicadores, que al igual que la Tabla 2, aporta información relevante sobre el aspecto actitudinal del alumno, dicha información podrá considerarse para realizar el proceso de evaluación, de igual forma será utilizada para generar el diagnóstico correspondiente, el cual es activado por el propio profesor/tutor cuando él lo crea conveniente, permitiéndole a este actuar en forma proactiva, en la retroalimentación al alumno. Propuesta evaluación del aprendizaje �400 Tabla 3 Indicadores para aplicarlos en entornos de E-A. Fuente: elaboraciones del autor. INDICADORES 1- Unidades acreditadas por el alumno 2- Unidades no acreditadas por el alumno 3- Número de sesiones (veces que el alumno a entrado) hasta ahora 4- Tiempo promedio por página visitada por el alumno 5- Comunicación con compañeros (dirección de la comunicación) 6- Comunicación con profesores (dirección de la comunicación) 7- Comunicación con tutores (dirección de la comunicación) 8- Calificaciones del alumno, kardex 9- Por unidad, Preguntas con respuesta correctas del alumno 10- Por unidad, Preguntas con respuesta erróneas del alumno 11- Por unidad / examen, Preguntas con respuesta correctas del alumno 12- Por unidad / examen, Preguntas con respuesta erróneas del alumno 13- Ultima navegación del alumno por el entorno de enseñanza aprendizaje 14- Exámenes (por unidad) acreditados por el alumno (con descripción) 15- Exámenes (por unidad) suspendidos por el alumno (con descripción) 16- Por unidad, número de intentos del alumno para acreditar (con descripción) 17- Por examen, número de intentos por el alumno para acreditar (con descripción) 18- Comunicación Chat’s 19- Chats, el alumno participó (objetivo – descripción) 20- Chats, el alumno no participó (objetivo – descripción) 21- Solución de dudas por medio de foros 22- Participación interactiva en los foros 23- Sesiones presenciales 24- Reuniones semi-presenciales, el alumno participó (objetivo – descripción) 25- Reuniones semi-presenciales, el alumno no participó (objetivo – descripción) 26- Por equipo o grupo (número y nombre del alumno) F. Fernández et al. �401 27- Trabajo entregado por el alumno (descripción) 28- Trabajo no entregado por el alumno (descripción) 29- Foro, el alumno participó (objetivo – descripción) 30- Foro, el alumno no participó (objetivo – descripción) 31- Manual (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 32- Manual (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 33- Profesor (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 34- Profesor (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 35- Tutor (el alumno navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 36- Tutor (el alumno no navegó por las páginas recomendadas, según secuencia) 37- El alumno solicitó ayuda (número de veces) 38- Auto-evaluación del alumno (por examen) número de veces 39- Tablero de anuncios (número de veces que el alumno lo consulta) 40- Calendario (número de veces que el alumno lo consulta) 41- Sistema de avisos (número de veces que el alumno lo consulta) 42- Casos de estudio (número de veces que el alumno lo consulta) 43- Donde resolver dudas del los módulos (número de veces que el alumno lo consulta) 44- Donde resolver dudas de conceptos (número de veces que el alumno lo consulta) 45- Donde resolver dudas de contenidos (número de veces que el alumno lo consulta) 46- Donde averiguar temas de tesis (número de veces que el alumno lo consulta) 47- Normativas para saber iniciar una tesis (número de veces que el alumno lo consulta) 48- Soporte en horas de oficina (contacto con el profesor/tutor) 49- Servicio de dudas por telefónicas (interacción con el tutor) 50- Atención de casos (prácticos o de Trabajos) 51- Mantener, Actualizadas las bibliotecas 52- Adaptar la actitud Proactividad (promovido por el tutor) Propuesta evaluación del aprendizaje �402 53- Mantención de FAQs (preguntas más usadas) 54- Revisar exámenes (responsabilidad del tutor) 55- Soporte, Atender exámenes por correo (interacción con el tutor) 56- Redacción de contenidos (responsabilidad del experto del área) 57- Adaptación de nuevos contenidos (responsabilidad del experto del área) 58- Revisión de contenidos antiguos (responsabilidad del experto del área) 59- Apoyo al departamento comercial (responsabilidad del experto del área) 60- Bolsa de promoción profesional (responsabilidad del experto del área) 61- Actualización de la agenda (responsabilidad del experto del área) F. Fernández et al. �403 Referencias Ackerman, S. del M. y T. W. Malowne. 1990. Jardín de la respuesta: Una herramienta para crecer memoria de organización. En los procedimientos de la conferencia de ACM sobre sistemas de información de oficina, páginas 31-39. Alonso, C. M. y D. J. Gallego. 2003. Como diagnosticar y mejorar los estilos de aprendizaje. Madrid: UNED, Formación Permanente. Andriessen, J. y J. Sandberg. 1999. Where is Education Heading and How about AI.? International Journal of Artificial Intelligence in Education, 10, 130-150. Barberà, E. 2000. "Study actions in a virtual university". Virtual University Journal, 3 (2), p. 31-42. Barberà, E. coord. 2001. La incógnita de la educación a distancia. Barcelona, ICE/Horsori. Bloom, B. editor. 1971. Taxonomía de los objetivos de la educación, editorial el ateneo, Argentina. Booch, G., I. Jacobson and J. Rumbaugh. 1998. The Unified Modeling Language User Guide.Addison-Wesley. Massachusetts-USA. Chadwick, J. 1989. 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Villalpando UANL, San Nicolás, N.L., México, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: ACC, multivariate statistics, scientific application Abstract. The concept of Analysis of Canonical Correlation (ACC) is given. The basic conditions, initial questions, and main objectives are provided. The fundamentals of ACC design and the adjustments are touched upon. Field application of ACC is highlighted. The intricacies involving the profiling, validation, and redundant variables of the method are discussed. Finally, the statistical significance and theoretical interpretation of the model are explained. Palabras claves: ACC, aplicación científica, estadística multivariable Resumen. Se presenta el concepto de Análisis de Correlación Canónica (ACC). Se discutan los supuestos, fundamentales, preguntas iniciales y objetivos principales de éste método. Se manejan las bases del diseño, las funciones y los ajustes del método. Se presentan las nociones del estudio de campo y la aplicación del método. Se notan asuntos relacionados con el diagnóstico y la validación de ACC cubriendo el concepto de las variables redundantes. Finalmente, se explican la significancia estadística del modelo y la forma de interpretación teórica y la visualización del mismo. Introducción Hasta hace pocos años, el análisis de correlación canónica era una técnica estadística relativamente desconocida (Badii et al., 2004, Badii et al., 2006, Badii & castillo, 2007, Badii et al., 2007a, Badii et al., 2007b). La disponibilidad de programas de computadora ha facilitado el aumento de su utilización en problemas de investigación. Es particularmente útil en situaciones donde se tienen múltiples variables dependientes como satisfacción, compra o volumen de ventas. Si las variables predictoras fueran Correlación canónica �406 exclusivamente categóricas, se podría emplear el análisis multivariante de la varianza. Pero, ¿qué ocurre si las varianzas predictoras son métricas? La correlación canónica es la respuesta, ya que permite la valoración de la relación entre variables predictoras métrica y múltiples medidas dependientes. La correlación canónica es considerada como el modelo general en que se basan otras técnicas multivariantes, dado que se pueden emplear tanto datos métricos como no métricos para variables dependientes como independientes. Expresamos la forma general del análisis canónico como: Y1 + Y2 + Y3 +… + Yn = X1 + X2 + X3 +…+ Xn En este capítulo se discuten estos problemas y algunas soluciones a ellos. Se ilustran los problemas y sus soluciones basadas en la experiencia de utilizar correlación canónica en el análisis de estudio de campo de las interacciones automáticas de la tripulación de la aviación comercial. Empezamos con una breve descripción de análisis de correlación canónica (ACC), seguida de la descripción del estudio de campo y de los datos que se analizarán. Se describen cinco problemas específicos que se encontraron durante el análisis, y las soluciones propuestas a cada problema. Se concluye con una afirmación de la utilidad del ACC en el contexto del espectro de métodos analíticos para datos complejos del mundo real. El concepto El análisis de correlación canónica es un tipo de análisis estadístico linear de múltiples variables, descrito inicialmente por Hotelling (1935). Actualmente se usa en química, biología, meteorología, demografía, inteligencia artificial, ciencias del conocimiento, ciencias políticas, sociología, psicometría, investigaciones de educación y ciencias de administración para analizar relaciones multidimensionales entre múltiples variables independientes y múltiples variables dependientes. Aunque el ACC esta documentado en libros de texto, y se encuentra en paquetes computacionales, existen ciertos problemas técnicos y de interpretación que impiden su uso rutinario por los investigadores. Se incluyen problemas de computación (singularidad de las matrices, tiempo de computadora), interpretación (visualización, examen de casos individuales), y M.H. Badii et al. �407 significancia estadística (niveles de significancia e intervalos de confianza para datos multidimensionales no-normales, incluyendo variables discretas). La aplicación del método El análisis de correlación canónica es el método más generalizado de la familia de las técnicas estadísticas multivariante. Se relaciona directamente con varios métodos de dependencia. Al igual que en la regresión, el objetivo de la correlación canónica es cuantificar la validez de la relación, en este caso entre los dos conjuntos de variables (dependiente e independiente). Se asemeja al análisis factorial en la creación de compuestos de variables. También se parece al análisis discriminante en su capacidad para determinar las dimensiones independientes para cada conjunto de variables que produce la correlación máxima entre las dimensiones. De esta manera, la correlación canónica identifica la estructura óptima o la dimensionalidad de cada conjunto de variables, que maximiza la relación entre los conjuntos de variables dependientes e independientes. El análisis de correlación canónica trata con la asociación entre los conjuntos de variables múltiples dependientes e independientes. Por ello, desarrolla varias funciones canónicas que maximizan la correlación entre combinaciones lineales, también conocidas como valores teóricos canónicos, que son conjuntos de variables dependientes e independientes. Cada función canónica se basa realmente en la correlación entre dos valores teóricos canónicos, un valor teórico para las variables dependientes y otro para las variables independientes. Otra característica única de la correlación canónica es que se obtienen los valores teóricos de forma que se maximice su correlación. Además, la correlación canónica no acaba con la obtención de una relación simple entre los conjuntos de variables. En su lugar, se pueden conseguir varias funciones canónicas. Objetivos del método 1. Determinar si dos conjuntos de variables (medidas realizadas sobre los mismos objetivos) son independientes uno de otro ó, inversamente, determinar la magnitud de las relaciones que pueden existir entre los dos conjuntos. Correlación canónica �408 2. Obtener un conjunto de ponderaciones para cada conjunto de variables criterio y variables predictoras, para que las combinaciones lineales de cada conjunto estén correlacionadas de forma máxima. Las funciones lineales adicionales que maximizan la restante correlación son independientes de los conjuntos anteriores de combinaciones lineales. 3. Explicar la naturaleza de cualquiera de las relaciones existentes entre los conjuntos de variables criterio y variables predictoras, generalmente mide la contribución relativa de cada variable a las funciones canónicas. Estudio de campo El estudio involucra observaciones en la cabina de pilotos de las interacciones de la tripulación con el sistema de control automático del avión Boeing 757/767 durante vuelos de contratados por un carguero de EUA. Cada dato registrado caracterizó un cambio en el modo de selección, al mismo tiempo que un número de variables que describían las condiciones bajo las cuales el cambio ocurrió. Los datos iniciales usados en el ACC consistieron en más de 1500 registros, cada uno caracterizado por 75 variables. Aproximadamente, la mitad de las variables tenían que ver con la respuesta de la tripulación, esto es, su elección de volar en el modo de piloto automático. Se puede encontrar una descripción completa del estudio en Degani (1996). Preguntas iniciales En general, estamos interesados en caracterizar las relaciones entre las situaciones y los patrones de respuestas, esto es, entre el estado del medio ambiente operativo y la acción humana (tipo de elección). El valor de usar el ACC en este caso esta derivado de su especial adaptabilidad para encontrar patrones en grupos de datos grandes. Se tienen múltiple variables independientes que caracterizan situaciones operacionales (permisos otorgados por la torre de control, comandar el vuelo por el capitán contra el primer oficial, distancia del aeropuerto, altitud, facilidades de la torre de control, permisos concedidos, aeropuerto de salida y destino), así como múltiples variables dependientes consistentes principalmente es variables categóricas usadas para describir la elección de la tripulación de las modalidades de piloto automático. Adicionándose a patrones caracterizados M.H. Badii et al. �409 de relaciones de situaciones- respuesta, queríamos poder reconocer casos raros (atípicos), para enfocar nuestro análisis en esos casos individuales que pudieran iluminar el comportamiento inusual de la tripulación o errores de la tripulación. Finalmente, usando el ACC para este análisis inicial de reducción de datos, usamos tanto los patrones de comportamiento típicos y los casos atípicos (outliers), como puntos de partida para desarrollar modelos dinámicos de interacciones automáticas de la tripulación (Degani & Kirlik, 1995). Diseño del método Frecuentemente con la correlación canónica se deben de resolver cuestiones acerca del impacto del tamaño de la muestra (tanto pequeño como grande) y la necesidad de una cantidad suficiente de observaciones por variable. Los investigadores pueden tener la tentación de incluir muchas variables tanto en el conjunto de variables independientes como en el de dependientes, ignorando sus implicaciones en el tamaño muestral. Los tamaños muestrales que son muy pequeños, no representarán correlaciones adecuadamente y como consecuencia esconderá cualquier relación significante que pueda existir. Los tamaños muestrales muy grandes, tendrán una tendencia a indicar una significación estadística en todas las instancias, incluso donde la significación práctica no está indicada. Se sugiere al investigador a mantener por lo menos diez observaciones por variable para evitar el “sobreajuste” de los datos. La clasificación de las variables tanto dependientes o independientes tiene poca importancia en la estimación estadística de las funciones canónicas, ya que el análisis de correlación canónica pondera ambos valores teóricos para maximizar la correlación y no establece ningún énfasis particular en alguno de los valores teóricos. Aunque dado que la técnica produce valores teóricos que maximizan la correlación entre ellos, un valor teórico en cualquier conjunto relaciona a todas las otras variables en ambos conjuntos. Con ello se permite la incorporación o la supresión de una sola variable que afecte a la solución total, particularmente el otro valor teórico. La composición de cada valor teórico, ya sea dependiente o independiente, llega a ser muy importante. El investigador, antes de aplicar el análisis de correlación canónica, debe relacionar conceptualmente los dos conjuntos de variables. De esta forma, la especificación de los valores teóricos Correlación canónica �410 dependientes frente a los independientes es esencial para establecer una base conceptual fuerte para las variables. El ACC es una herramienta potencialmente valiosa en las investigaciones de factores humanos que tienen 1) una clara distinción entre variables independientes y dependientes, 2) múltiples variables dependientes, y 3) el potencial para relaciones multidimensionales entre estos dos grupos de variables. Por ejemplo, estas condiciones generalmente aparecen en estudios de campo de toma de decisiones y acciones, pruebas de campo de productos o sistemas de utilidad, estudios simulados de actuación profesional de parte o de toda una misión, y datos de actuación en línea tales como registro de datos de vuelo. Las ecuaciones generales para realizar una correlación canónica son relativamente simples. Primero, se hace una matriz de correlación (R). Esto se compone de: correlaciones entre VDs (Ryy), correlaciones entre VIs (Rxx), y correlaciones entre VDs y VIs (Rxy). Para el análisis canónico se resuelve la ecuación anterior para eigenvalores y eigenvectores de la matriz R. Los eigenvalores consolidan la varianza de la matriz, redistribuyendo la varianza original en unas pocas variantes compuestas. Los eigenvectores, transformados a coeficientes, se usan para combinar las variables originales con las compuestas. Los eigenvalores están relacionados en la correlación canónica por la siguiente ecuación: Esto es, cada eigenvalor es igual al cuadrado de la correlación canónica para cada par de variantes. La prueba de significancia utiliza la siguiente fórmula, y sigue una distribución de chi-cuadrada: M.H. Badii et al. �411 con N= número de casos kx= número de variables en el grupo de VI ky= número de variables en el grupo de VD DF = (kx)(ky) m = número de correlaciones canónicas Para probar la significancia de una correlación canónica, se utiliza la prueba de Bartlett de la lambda de Wilks. La lambda varía de 0 a 1 y muestra la varianza del error, la varianza no contabilizada por las variables independientes. Entonces se interpreta de forma opuesta al cuadrado de la correlación múltiple R2. Obtener un 1.0 significa que las variables independientes no están contabilizando nada de la varianza en la variable dependiente, y un 0 significa que las variables independientes están contabilizando toda la varianza. Para una lambda menor, una varianza mayor. 1-Λ será equivalente a R2. La prueba de chi cuadrada se usa para probar la significancia de lambda. La redundancia de las variables se menciona frecuentemente cuando se tienen resultados de correlación canónica. A mayor redundancia, o correlación entre un grupo de variables, mejor será la habilidad para predecir de un grupo a otro. Dos grupos de coeficientes canónicos son necesarios para cada correlación canónica – uno para combinar las VDs y otro para combinar las VIs. Para las VDs la ecuación es: Correlación canónica �412 Para las VIs: donde By = matriz normalizada de eigenvectores R = matriz de correlaciones Las dos matrices de coeficientes canónicos se utilizan para estimar el puntaje en las variantes canónicas: X = ZxBx Y = ZyBy Los puntajes en las variantes canónicas (X, Y) son el producto de los puntajes de las variantes originales y los coeficientes canónicos usados para ponderarlas. La suma de los puntajes canónicos para cada variante es igual a cero. El llenado de las matrices (A) se realiza por la multiplicación de la matriz de las correlaciones entre variables con la matriz de coeficientes canónicos. Estas matrices A son usadas para interpretar las variantes canónicas. Ax = RxxBx Ay = RyyBy ¿Qué tanta varianza explica cada variante canónica? La proporción de la varianza para VIs es: a = correlaciones llenas k = número de variables en un grupo M.H. Badii et al. �413 Supuestos básicos La generalidad del análisis de correlación canónica también se extiende a sus supuestos estadísticos básicos. El supuesto de linealidad afecta a dos aspectos de los resultados de la correlación canónica, primero, el coeficiente de correlación entre cualquiera de dos variables esta basado en una relación lineal. Si la relación no es lineal, entonces se debe transformar una ó ambas variables si esto fuera posible. Segundo, la correlación canónica es la relación lineal entre los valores teóricos. Si los valores teóricos se relacionan de una manera no lineal, la relación no será reflejada por la correlación canónica. De esta manera, aunque el análisis de correlación canónica es el método multivariante más extendido, esta restringido ha la identificación de relaciones lineales. El análisis de correlación canónica puede emplear cualquier variable métrica sin que cumpla el estricto supuesto de normalidad. La normalidad es deseable porque estandariza una distribución que nos permite una mayor correlación entre las variables. Pero en un estricto sentido, el análisis de correlación canónica puede utilizar incluso variables no normales si la forma de las distribuciones altamente simétrica no disminuye la correlación con otras variables ficticias, también sin embargo, se requiere normalidad multivariante para los contrastes de significación de inferencia estadística de cada función canónica. Dado que los contrastes de normalidad multivariantes no se están disponibles fácilmente, la línea a seguir que prevalece es asegurar que cada variable presenta una normalidad univariante. De este modo, aunque estrictamente no se requiere normalidad, es altamente recomendable que se compruebe la normalidad de todas las variables y que se transformen si fuese necesario. Funciones y ajustes Esta sección corresponde a la obtención de una ó más funciones canónicas. Cada función está formada por un par de valores teóricos, uno que representa las variables independientes y el otro que representa las variables independientes. El número de variables es igual al número de variables que hay en el conjunto de datos menor, ya sea dependiente o independiente. Por ejemplo, cuando en un problema de investigación incluye Correlación canónica �414 cinco variables independientes y tres variables dependientes, el máximo número de funciones canónicas que puede obtener es tres. La obtención de sucesivos valores teóricos canónicos es similar al empleado en el análisis factorial sin rotación. El primer factor extraído explica la máxima cantidad de varianza en el conjunto de variables. Después se calcula el segundo factor para que explique lo más posible la varianza no explicada por el primer factor, y así sucesivamente, hasta que todos los factores hayan sido considerados. Por tanto, los posteriores factores se calculan a partir de los residuos o de la varianza restante de los primeros factores. El análisis de correlación canónica sigue un procedimiento similar, pero centrándose en la explicación de la cantidad máxima de relación entre los dos conjuntos de variables, en lugar de en un solo conjunto. El resultado es que el primer par de valores teóricos se calcula con el fin de obtener la mayor intercorrelación posible entre dos conjuntos de variables. El segundo par de valores teóricos canónicos es obtenido después para que represente la máxima relación entre los dos conjuntos de variables que no han sido explicados por el primer par de valores teóricos. En resumen, los sucesivos pares de valores teóricos canónicos están basados en la varianza residual y sus respectivas correlaciones canónicas disminuyen a medida que se calculan funciones adicionales, es decir el primer par de valores teóricos canónicos refleja la mayor intercorrelación, el siguiente par la segunda intercorrelación, y así, sucesivamente. Al igual que cualquier investigación que utiliza otras técnicas estadísticas, la práctica más común es analizar las funciones cuyos coeficientes de correlación canónica son estadísticamente significativos para un nivel, normalmente 0.05 o mayor. Si se consideran no significativas otras funciones independientes, estas relaciones entre las variable no se interpretan. La interpretación de los valores teóricos canónicos en una función significativa está basada en la premisa de que las variables de cada conjunto, que contribuyen fuertemente a las varianzas compartidas por estas funciones, son consideradas como relacionadas unas con otras. El uso de un único criterio como el nivel de significación es demasiado superficial. En lugar de esto, se recomiendan que sean empleados tres criterios que son: 1. El nivel de significación estadística de las funciones. 2. La magnitud de la correlación canónica. 3. La medida de la redundancia por el porcentaje de varianza explicado por los dos conjuntos de datos. M.H. Badii et al. �415 El nivel de significación de una correlación canónica, que generalmente se considera como el mínimo aceptable para la interpretación, es el nivel 0.05, que se ha llegado a convertir junto con el de 0.01 como los más habitualmente aceptados para considerar que un coeficiente de correlación es estadísticamente significativo. Para superar el sesgo y la incertidumbre propios del empleo de raíces canónicas (correlaciones al cuadrado) como una medida de la varianza compartida se ha propuesto un índice de redundancia. Este es el equivalente de calcular el coeficiente de correlación múltiple al cuadrado entre el conjunto predictor total entre cada una de las variables criterio, y después promediar estos coeficientes al cuadrado para obtener un R2 medio. Proporciona una medida que resume de la capacidad del conjunto de las variables predictoras, para explicar la variación de la variable criterio como tal, la medida de redundancia es perfectamente análoga al estadístico R2 de la regresión múltiple, y su valor como índice es similar. Interpretación del valor teórico canónico Si la relación canónica resulta estadísticamente significativa y las magnitudes de la raíz canónica y del índice de redundancia son aceptables, el investigador aún necesita realizar interpretaciones de los resultados. La realización de estas interpretaciones comprende el examen de las funciones canónicas para determinar la importancia relativa de cada uno de las variables originales en las relaciones canónicas. Se han propuesto tres métodos. 1. Ponderaciones canónicas. 2. Cargas canónicas. 3. Cargas cruzadas canónicas. El enfoque tradicional para interpretar las funciones canónicas comprende el examen del signo y la magnitud de la ponderación canónica asociada a cada variable en su valor teórico canónico. Las variables con ponderaciones relativamente mayores contribuyen más al valor teórico y viceversa. Igualmente, las variables cuyas ponderaciones tienen signos contrarios presentar una relación directa, sin embargo, la interpretación de la importancia o contribución relativa de una variable por su ponderación canónica esta sujeta a las mismas críticas asociadas con la interpretación de los coeficientes beta de las técnicas de regresión. El empleo de las cargas canónicas ha sustituido al uso de ponderaciones canónicas como base de interpretación, debido a las Correlación canónica �416 deficiencias inherentes a estas últimas. Las cargas canónicas, también denominadas correlaciones de estructura canónica, miden la correlación lineal simple entre una variable original observada del conjunto dependiente o independiente y el valor teórico canónico del conjunto. Las cargas canónicas reflejan la varianza que la variable observada compare con el valor teórico canónico, y puede ser interpretada cono una carga factorial para valorar la contribución relativa de cada variable a cada función canónica. Se considera cada función canónica independiente de forma separada, y se calcula la correlación dentro del conjunto entre variables y valores teóricos. Cuanto mayor sea el coeficiente, mayor es la importancia que tiene para calcular el valor teórico canónico. Los criterios para determinar la significación de las correlaciones de estructura canónica también son los mismos que con las cargas factoriales. Las cargas canónicas se consideran más válidas que las ponderaciones canónicas. Se ha sugerido el cálculo de las cargas cruzadas canónicas como una alternativa a las cargas convencionales. Este consiste en correlacionar cada una de las variables dependientes originales observadas directamente con el valor teórico canónico independiente, y viceversa. Es parecido a la regresión múltiple pero difiere en que cada variable independiente, por ejemplo, esta correlacionado con el valor teórico dependiente en lugar de con una única variable dependiente. De esta manera las cargas cruzadas proporcionan una medida más directa de las relaciones entre las variables dependientes e independientes eliminando un paso intermedio incluido en las cargas convencionales. Validación y diagnostico Al igual que cualquier otra técnica mutivariante, el análisis de correlación canónica debe estar sujeto a métodos de validación que aseguren que los resultados no son solamente específicos de los datos de la muestra y que pueden ser generalizados a la población. El procedimiento más directo es crear dos submuestras de los datos y llevar a cabo el análisis en cada submuestra de forma separada. Después, los resultados se pueden comparar para buscar la igualdad de las funciones canónicas, las cargas de los valores teóricos, y demás aspectos. Si se encuentran importantes diferencias, el investigador debe considerar él realiza una investigación adicional para asegurar que los resultados finales son representativos de los M.H. Badii et al. �417 valores poblacionales y no solamente de una única muestra. Aunque existen pocos procedimientos de diagnostico desarrollados específicamente para el análisis de correlación canónica, el investigador debe observar los resultaos teniendo en cuenta las limitaciones de la técnica. Entre las limitaciones que pueden tener un mayor impacto sobre los resultados y su interpretación están los siguientes: La correlación canónica refleja la varianza compartida por las combinaciones lineales de los conjuntos de variables y no la varianza extraída de las variables. Las ponderaciones canónicas obtenidas para calcular las funciones canónicas están sujetas a una gran inestabilidad. Las ponderaciones canónicas son obtenidas para maximizar la correlación entre las combinaciones lineales, no para la varianza extraída. La interpretación de los valores teóricos canónicos puede ser difícil ya que estos se calculan para maximizar la relación, y no existen ayudas para la interpretación como puede ser la rotación de los valores teóricos, como se vio en el análisis factorial. Es difícil identificar una relación con significado entre los subconjuntos de variables dependientes e independientes dado que aún no se han desarrollado estadísticos precisos para interpretar el análisis canónico, y debemos utilizar medidas inadecuadas como las cargas cruzadas. Sin embargo, estas limitaciones no deben desanimar a la hora de utilizar la correlación canónica. Al contrario, se menciona para aumentar la efectividad de la correlación canónica como una herramienta de investigación. Variables redundantes El primer problema que encontramos fue que la matriz de correlación para las variables originales era singular. Esto es un problema común cuando el número de variables es grande, simplemente quiere decir que algunas variables son redundantes. Es difícil, sin embargo, determinar por la sola inspección cuales variables son redundantes. Usamos varios métodos para atacar este problema, pero la mejor solución de todas fue usar un análisis de celdas anterior al ACC. El análisis de celdas (Jardine & Sibson, 1971) es una forma de analizar una matriz de correlación que es complementaria al ACC. Donde el ACC enfatiza los patrones globales, el análisis de celdas trabaja “de abajo hacia arriba” uniendo primero los grupos más inter-correlacionados de Correlación canónica �418 variables, y después yendo a otras celdas más grandes que estén menos inter-relacionadas. Como resultado, las primeras celdas identifican las fuentes más probables de redundancia. Como un beneficio colateral, las celdas grandes nos permiten revisar la fuerza de los resultados del ACC (ya que el análisis de celdas y el ACC son bastante diferentes matemáticamente hablando). Significancia estadística Usamos el ACC como parte de un espectro de herramientas analíticas. Por lo tanto, sirve para dirigir la atención a patrones y a las desviaciones de esos patrones. No es nuestra intención poner peso de más en la “significancia estadística” de los resultados del ACC. Sin embargo, estamos interesados en estimar la estabilidad de las correlaciones canónicas computadas, y esto requiere el cálculo de errores estándar. La teoría del muestreo para el ACC es compleja y asume normalidad multivariable, un supuesto lejos de la realidad de nuestros datos: a mayor parte de nuestras variables dependientes son discretas. Por lo tanto, nos volvimos a un método bien conocido de remuestreo, el método de jackknife para estimar errores estándar e intervalos de confianza (Efron & Tibshirani, 1993). Encontramos que el jackknife es conceptualmente recto, aunque computacionalmente demandante (ver abajo). El problema relativo de estimar el nivel de significancia de nuestras correlaciones canónicas pidió una solución relativa, el uso de pruebas randomizadas (Edgington, 1987). Los métodos de remuestreo, tales como el jackknife y la prueba de randomización, esta siendo más familiares y aceptadas; su descripción detallada esta fuera de este escrito (Simon & Bruce, 1991). Mencionaremos, sin embargo, algunos de los problemas computacionales derivados de nuestro uso de los métodos de jackknife y randomización. Para análisis complejos tales como el ACC estos métodos de remuestreo requieren de computadoras veloces y técnicas especiales, ya que necesitan la solución interactiva de cientos de factorizaciones matriciales. Nuestros programas fueron unidos de rutinas (Koelcker, 1994) e integrados usando Lenguaje Icon de Programación (Griswold & Griswold, 1996), un lenguaje de interpretación de alto nivel. Usamos también un código que necesita mucho tiempo. El análisis jackknife de 897 casos y 50 variables corrió en una laptop Pentium en un poco más de tres horas. M.H. Badii et al. �419 Interpretación y visualización Nuestro problema final es sobre la interpretación de los resultados. Tratamos de encontrar métodos gráficos que nos ayudaran a entender y explicar los patrones multidimensionales encontrados por el ACC. Estos patrones son importantes porque ayudan al analista a definir, en una forma de vista de datos, las condiciones ambientales más importantes y sus correspondientes efectos en las acciones humanas. Una de las sugerencias más útiles fue encontrada por Cliff (1987), que sugirió interpretar la estructura de las correlaciones más que las ponderaciones. Las correlaciones estructurales son las correlaciones de la variante canónica X con cada una de las variables independientes originales, y la de la variante canónica Y con cada una de las variables dependientes originales. De esta forma, algunas veces misteriosas variantes canónicas pueden ser interpretadas en términos de su correlación con las variables originales. Después usamos dos métodos gráficos para pintar el patrón de la estructura de las correlaciones y enfatizar las desviaciones del patrón y los atípicos (outliers, ver Figura 1). Figura 1. Descripción del patrón de la estructura de ACC. Correlación canónica �420 Conclusiones El ACC es el método de selección cuando se tienen variables multivariantes dependientes en un contexto de otra forma adecuado para regresión múltiple. El ACC se utiliza mejor como parte de un grupo de métodos analíticos. Todo el paquete debe incluir análisis de celdas, estado de transición (Markov) y modelos dinámicos, métodos gráficos, y otros métodos estadísticos (Degani, 1996; Degani, Shafto, & Kirlik,; Degani & Kirlik, 1995). Los métodos de premuestreo pueden ser utilizados para computar intervalos de confianza y niveles de significación de correlaciones canónicas. Las correlaciones estructurales son útiles para interpretar los resultados del ACC, y las técnicas de gráficas simples pueden ser utilizadas para entender y explicar los resultados. El ACC es capaz de describir en una forma objetiva (con datos) algunos de los patrones complejos en los datos de los estudios de campo, simulaciones, y experimentos controlados en la interacción del hombre-máquina. Dirige la atención del analista a los patrones principales de los datos, así como también a las desviaciones importantes de dichos patrones. La correlación canónica se utiliza para analizar la correlación entre dos grupos de variables cuando hay un grupo de VIs (variables independientes) y otro grupo de VDs (variables dependientes). Es un procedimiento más bien descriptivo que analítico para probar hipótesis, y existen varias formas en las que la información puede ser combinada en este procedimiento. El término “canónica” indica que la técnica se extrae de una matriz. Se extraerán tantas funciones como el menor número de variables, por ejemplo, si hay 5 variables independientes y 3 variables dependientes, se tendrá un total de 3 funciones. Cada función describe una cantidad menor de variación, por ejemplo, la primera función describirá la mayor parte de ella, después se computará otra función en la varianza residual, y así sucesivamente. Generalmente, las funciones secundarias son de uso y valor cuestionable. Se pueden obtener y el programa lo hace, pero eso no significa que sean de utilidad o que tengan significado. Cada una tiene un coeficiente de determinación asociado a ella, y en general éste caerá rápidamente después del primero. Son varias las preguntas que pueden ser contestadas con la Correlación Canónica. 1. ¿Cuántos pares de variables confiables hay en el grupo de datos? 2. ¿Qué tan fuerte es la correlación entre las variables en un M.H. Badii et al. �421 par? 3. ¿Cómo deben ser interpretadas las dimensiones que relacionan a las variables? La Correlación Canónica esta sujeta a varias limitantes. 1. Es matemáticamente elegante pero difícil de interpretar porque las respuestas no son únicas. 2. La relación entre variables debe ser linear; si la información esta correlacionada de manera no-linear, entonces otros análisis serán más apropiados. 3. Pequeños cambios en donde las variables están incluidas en el análisis pueden causar grandes diferencias en los resultados, y esto puede confundir la interpretación posterior. Normalmente, no es necesario realizar la Correlación Canónica, pero esto aumenta el poder estadístico de una prueba. Como se mencionó antes, es esencial la relación linear entre las variables. Además, la homogeneidad (varianzas muy semejantes) aumenta la potencia de la prueba. La Correlación Canónica es muy sensible a datos faltantes en la matriz analizada y en los datos atípicos. Debe probarse que toda la información está presente y debe resolverse ese problema antes de conducir una Correlación Canónica. Referencia Alpert, M.I, y R.A. Peterson, 1972. On the interpretation of Canonical Analysis. Journal of marketing Research, 187. Alpert, M.I, R.A. Peterson y W.S. Marti, 1975. Testing the significance of canonical correlations. American Marketing Association 37: 117-119. Ashley D.A., 1996. Canonical Correlation Procedure for Spreadsheets, 27th Annual Meeting of Decision Sciences Institute USA. Badii, M.H., A.R. Pazhakh, J.L. Abreu & R. Foroughbakhch. 2004. Fundamentos del método científico. InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107. Badii, M.H., J. Castillo & A. Wong. 2006. Diseños de distribución libre. InnOvaciOnes de NegOciOs, 3(1): 141-174. Badii, M.H. & J. Castillo (eds.). 2007. Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Badii, M.H., R. Ramírez & J. Castillo. 2007a. Papel de estadística en la investigación científica. InnOvaciOnes de NegOciOs, 4(1): 107-145. Badii, M.H., J. Castillo, J. Rositas & G. Alarcón. 2007b. Uso de un método de pronóstico en investigación. Pp. 137-155. In: M.H. Badii & J. Castillo (eds.). Técnicas Cuantitativas en la Investigación. UANL, Monterrey. Dillon, W.R, y M. Goldstein, 1984. 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El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2007 Volumen Volumen de la revista 4 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2007 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020979 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Competencias Diseño Estudio Investigación Metodología https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20969/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2007_Vol_4_No_1_Enero-Junio.pdf 1b38140ed80be456defc6d478aaddcb7 PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 1-38, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Sistema Kaizen en la administración (Kaizen system in administration) Gallegos, H. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. México, hgallegos30@hotmail.com Key words: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Abstract. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Palabras claves: administración, metodología kaizen, calidad, dirección, integración de empleados, reingeniería. Resumen. En este artículo presentaremos la importancia que tiene el área de administración como factor de reducción de costos para la empresa aplicando el sistema kaizen. Analizaremos en forma general la administración de las empresas, enfocándonos en las áreas de oportunidad que pueden existir, así como la posible solución a esto, utilizando el sistema kaizen, obteniendo como resultado una reducción de costos, tiempos o mejoras en los procesos administrativos. También se anexa un caso practico en el cual se muestra como aplicando la metodología kaizen en las actividades administrativas podemos lograr una reducción de tiempos y/o costos todo esto causado por la reingeniería de los procesos. Introducción Esta investigación se realizo sobre este tema debido a que en la actualidad las empresas se enfrentan a una competencia muy difícil, ya que con la globalización, muchas empresas han logrado mejorar sus estrategias. Una empresa que desea lograr el éxito necesita desarrollar nuevos métodos Sistema Kaizen �2 y estrategias. Actualmente muchas empresas se están enfocando a la mejora de calidad en sus productos y en sus servicios, que es lo que distingue a una empresa de otra, pero para obtener la calidad en ambas parte se necesita implementar un sistema, que en este caso será el kaizen (mejora continua), enfocado al área de administración, un departamento donde se encuentran áreas de oportunidad que son simples de detectar y sencillas de corregir, al momento de aplicar acciones correctivas o preventivas en estas áreas de oportunidad se lograra una reducción de costo, de tiempo, obteniendo así un ahorro y un aumento de productividad. La administración es la coordinación de todos los recursos a través de los procesos de planeación, dirección, control, a fin de lograr los objetivos establecidos, si logramos mejorar los procesos de estas funciones cada día, la empresa lograría más eficiencia con igual o menores recursos y menores costos. Una herramienta que podemos utilizar para lograr esto es el sistema kaizen aplicándolo a la administración. Los administradores deben comprender y aceptar completamente, que por mas que ellos mismos y sus trabajadores piensen que su labor esta en el punto mas alto de excelencia, siempre existirá una nueva propuesta, un nuevo método, un nuevo proceso, una nueva maquina, una diferente forma de hacer las cosas que puedan hacer ver a esta excelencia como imperfecta, siempre debe haber un mejoramiento continuo para seguir creciendo y desarrollando mejores técnicas de producción. El sistema Kaizen se trata de mejoramiento continuo e involucra a todas las personas de la organización, desde la dirección general hasta los operarios de primera línea. El sistema kaizen se enfoca a la simplificación de procesos, conocimiento del comportamiento humano y la mejora de las personas, creatividad aplicada, calidad como primer objetivo y la eliminación de desperdicios. La estrategia de Kaizen se nos presenta como un enfoque de sistemas y herramientas para la solución de problemas que puede aplicarse en la mejora de la competitividad de la empresa y, por ende, en su rentabilidad y supervivencia. El sistema Kaizen se trata de una forma de actuar que pone el sentido común en práctica. Es una forma de pensar y actuar que no es privativa de gerentes, economistas e ingenieros, sino que además incluye a los supervisores y empleados jerarquizados o no. Además de poner el sentido común en práctica, se trata de la necesidad de desarrollar una organización de aprendizaje que permita lograr cada día metas más elevadas. H. Gallegos �3 Los grandes beneficios que la estrategia de sistema kaizen ofrece a la organización son: cambio integral de la cultura del negocio; flexibilidad y agilidad en la respuesta al cliente para responder a la demanda sin inventarios de producto final; niveles de 3.4 partes por millón de defectos en los procesos; reducción de costos de operación hasta en 40%; reducción de mermas y desperdicios hasta en 80%, e incremento sustancial del flujo de efectivo. (Barrón, 2005) Calidad según la real academia española es la propiedad o conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor. Este concepto ahora se esta aplicando a toda la organización. Las empresas que triunfan en el mundo son aquellas que vienen aplicando de una u otra forma la estrategia de la calidad total; y muchas otras con base a esta estrategia están cambiando su forma de pensar y por tanto de actuar; de hecho están rediseñando toda la organización para enfocarla hacia los clientes, y hacerla eficiente para cumplir debidamente sus exigencias y necesidades. Objetivo general de la investigación El objetivo general de esta investigación se trata de ampliar el conocimiento sobre el sistema kaizen aplicado en el área de administración. Identificando las áreas de oportunidad de la misma, así como sus posibles soluciones mediante el sistema kaizen ya que con su metodología creara una mentalidad de mejora continua. Planteamiento del problema En este artículo nos enfocaremos a un área clave que tienen las empresas, que es la administración. Esta área es muy importante ya que es fundamental dentro de la organización, pero a la vez un poco olvidada por que no tiene trato directo con el producto o servicio que preste la empresa como otros departamentos, pero es imprescindible ponerle mas atención a esta área, ya que podemos obtener buenos resultados para la organización como reducción de costos, incremento en la productividad, procesos simples, ahorros, agradable ambiente de trabajo, todo esto se puede lograr creando una cultura en las personas que realizan las actividades, para esto podemos aplicar el sistema kaizen, para lograr esta nueva cultura de mejora continua, de trabajo en equipo, disminución de desperdicio, de reingeniería de Sistema Kaizen �4 procesos, participación de todos los niveles de la organización, que el empleado se sienta orgullo de pertenecer a su empresa, todo esto se debe aplicar no solamente a esta área sino a todos los departamentos de la empresa en general a todos los niveles, para alcanzar la mejora de cada departamento y así beneficiar a toda la empresa en conjunto. Con la competencia que existe en el mercado, las empresas buscan ser las mejores y se encuentran en busca de técnicas exitosas para lograr sus objetivos, entre los cuales se encuentran ser más competitivo, mejorar la calidad, la reducción de costos, mejora de tiempos, reingeniería de procesos, mejor servicio, mayores ventas. Imai Masaaki sostiene que esta tecnología gerencial es obligada en un ambiente de globalización, donde los clientes quieren la mejor calidad, al mejor costo posible y el menor tiempo de entrega. Actualmente en el área administrativa de la mayoría de las empresas, se puede ver que no hay un riguroso control sobre los desperdicios que existen en esta área. Se tiene la costumbre que los gastos administrativos no son tan relevantes, el cual es una equivocación ya que por mínimo que sea un ahorro, no deja de ser un beneficio, se necesita crear conciencia de los gastos y además implementar una nueva cultura en el personal que labora. Algunas áreas de oportunidad en la administración son: • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas • Mucho tiempo muerto • Exceso de merma en papelería • Complicados canales de comunicación • No hay integración del personal • Falta de manuales de procedimientos • Inadecuadas instalaciones • Falta de herramientas para hacer el trabajo • Mal estado de ánimo de los empleados • Falta de control interno • Falta de capacitación Según los expertos con la implementación del sistema kaizen, se deberá corregir las áreas de oportunidad antes mencionadas, lógicamente cuando se implementa correctamente. En esta investigación analizaremos H. Gallegos �5 algunas áreas de oportunidad de la administración, así como sus posibles soluciones. El sistema kaizen es una nueva forma que muchas empresas lo están aplicando con grandes resultados, pero si es importante mencionar que para que logre sus objetivos es necesario una correcta implementación del mismo. Al aplicarlo en todos los departamentos de la empresa, esta crece en todos los aspectos: los financieros, los culturales, los personales y los profesionales. Rico Tavera (2005) comenta que los beneficios de Kaizen son numerosos: ayuda a mejorar la calidad, acorta el tiempo de entrega, reduce el inventario, minimiza la utilización de recursos, simplifica la administración, abate costos y maximiza ganancias. Implementado el sistema kaizen en la administración lograremos corregir o prevenir las áreas de oportunidad mencionadas en el planteamiento del problema y se obtendrán los siguientes beneficios (Tabla 1): Tabla 1. Áreas de oportunidad de sistema Kaizen. Reingeniería de procesos Mayor calidad en el trabajo Reducción de tiempos en cada actividad Incremento en eficiencia Eliminación de actividades innecesarias Personal más capacitado Reducción de costos Ambiente de trabajo adecuado Aumento de ahorros Disminución de tiempos muertos Eliminar el excedente de recurso humano Mayor productividad Disminución de merma de papelería Control Interno eficiente Equipo tecnológico e instalaciones adecuadas Mejora en el servicio al cliente Integración del personal administrativo Nueva cultura en los empleados Estas mejoras traen como consecuencia que la empresa pueda ser más competitiva en el mercado. Alcance y limitaciones En esta investigación se divide en 2 partes principalmente: primero el marco teórico donde se amplia el conocimiento del sistema kaizen, de la administración sobre los procesos administrativos (trabajo de oficina), sobre las áreas de oportunidad de estas, dando recomendaciones sobre acciones preventivas o correctivas para su solución. Segundo el caso práctico donde Sistema Kaizen �6 en una empresa de Monterrey, que nos reservamos el nombre a petición de ellos, se muestra como al seguir la metodología kaizen se logra una reducción de tiempos importantes. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamento el acervo de investigación [PROQUEST] tomando referencias de 1994 a 2005, direcciones de internet, así como libros de texto, en los cuales destacan áreas sobre calidad, sistema kaizen, administración, trabajo en equipo. El caso práctico fue desarrollado en una empresa de Monterrey, la cual nos pido que no mencionáramos su nombre, esta empresa se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Resultados de la investigación Marco teórico y conceptual En un mundo de recursos escasos y múltiples necesidades, se hace imperioso el uso óptimo de los mismos. Como bien se define la economía según la real academia española es la ciencia que estudia los métodos más eficaces para satisfacer las necesidades humanas materiales, mediante el empleo de bienes escasos. Las necesidad de mayor información para la toma de decisiones en las empresas, el aumento de la presión estatal en materia de información estadística, trámites y cobros impositivos, la certificación y el crecimiento del aparato estatal han dado lugar a un aumento desproporcionado y desequilibrante de procesos administrativos derivando un elevado desperdicio y despilfarro de recursos entre los que sobresale el recurso tiempo. Como respuesta a esto hay establecer un método de mejora que permita mediante un método disciplinado que comprenda a todos los niveles de la organización y mediante el uso de análisis de tiempos y tareas, planificación, uso de los recursos informáticos, sistemas de diagnósticos, reestructuración organizativa, trabajo en equipo, investigación de H. Gallegos �7 operaciones y sistemas de calidad entre otros, para lograr incrementar la calidad, la productividad y la velocidad de respuesta para de esa forma reducir progresiva y sistemáticamente el desperdicio producido por las labores administrativas, las cuales en su gran mayoría están comprendida entre las actividades de apoyo sin valor agregado y aquellas que no generan valor agregado alguno. Las de apoyo deben reducirse y las otras ser eliminadas. Una parte del tiempo de las empresas son actividades improductivas como son las labores oficinescas, y en las empresas de servicio las actividades administrativas consumen un elevado nivel de recursos sin generar ingresos como mínimo proporcionales a ese nivel de erogaciones, los costos administrativos son elevadísimos; Lefcovich (2005) hace referencia a que estos pueden representar hasta el 30% del costo total de una empresa o a veces más. Las empresas no podrían actuar sin las funciones que desempeñan las oficinas. (pp.23) Todas las tareas de planificación y control se realizan en ellas. La administración es la que registra y procesa las ventas, se piden las materias primas, se contrata, adiestra, promociona y disciplina al personal, y se satisfacen sus necesidades. Allí se hacen investigaciones, se elaboran análisis y estadísticas, se revisan las cuestiones legales y reglamentarias, y se las transforma en políticas y procedimientos empresariales. En ellas se obtiene dinero para financiar actividades, se lleva la contabilidad, se paga a los empleados y proveedores, se factura a los clientes, se registran los cheques emitidos y se depositan los recibidos, se mide el cash flow, se determinan los beneficios, se atienden las reclamaciones. Estas son, entre muchas, algunas de las funciones que se desarrollan en las oficinas. La oficina se define según la real academia española como departamento donde trabajan los empleados públicos y particulares. Podemos decir que en la oficina se realiza todo el trabajo administrativo, por ejemplo se produce, distribuye, analiza, anota y registra los documentos, los números y palabras que figuran en éstos permiten a los directivos adoptar decisiones. La finalidad del trabajo administrativo es la toma de decisiones, así como es registro y control de lo que representa cada una de ellas y del modo de llevarla a la práctica. La mayoría de los directivos y profesionales, por no decir todos, controlan e influyen, o se ven afectados por el modo en que funciona la oficina. Cabe preguntarse ¿que es la oficina? “Es cualquier Sistema Kaizen �8 departamento en el que tienen lugar transacciones relacionadas con la actividad empresarial” (Lefcovich, 2005). Las decisiones se toman en la oficina, y en ella se adquiere la información que luego se analiza, comunica, registra, almacena y recupera. Todas las funciones de apoyo administrativo de una empresa se desempeñan en la oficina. Comprenden las actividades propias de los departamentos de personal, de compras, de financiación, de ingeniería, de instalaciones, de asuntos jurídicos y de la función ejecutiva. Incluyen, asimismo, las funciones de secretaría, correo, reprografía, proceso de textos, gestión de registros y comunicaciones. La oficina no es un departamento ni una serie de departamentos. Es, más bien, una actividad. Es cualquier parte en la que se realice el trabajo administrativo o de oficina de la empresa. Tal trabajo puede llevarse a cabo en una sala de cuatro paredes, pero también es posible efectuarlo en un espacio compartido, o, incluso, en un pequeño rincón dentro del almacén o al lado del taller de producción. Los costos del control de la producción son corrientemente cargados a los gastos generales de fabricación. Los vendedores y los técnicos puede que dediquen el 25% de su tiempo en hacer informes, pero estos costos desaparecen bajo los costos de venta. Los costos de las relaciones públicas, de los análisis de mercados y otras funciones del personal directivo que comprenden muchos costos administrativos eluden merecer la consideración de tales. Con el afán de la gerencia en busca de más y más datos y con el constante incremento de los puestos burocráticos, resulta esencial para una organización averiguar qué está involucrado en el trabajo de oficina y si este trabajo es vital al conjunto de la productividad. Imai Masaaki (1998) dice: “Kaizen significa mejoramiento continuo en la vida personal, familiar, social y de trabajo. Aplicado al lugar trabajo significa una mejora continua que involucra a todos-gerentes y trabajadores por igual. Su filosofía hace hincapié en la necesidad de llevar a cabo continuas mejoras que permitan más altos niveles de satisfacción en los clientes o usuarios, tomando en cuenta también como objetivo el incrementar la productividad y rentabilidad de la organización, reduciendo los costos incurridos para la generación de cada unidad monetaria de ingreso producido por las ventas.” (pp. 29) Rico Tavera (2005) comenta sobre el kaizen: “Formado por la unión de los vocablos japoneses kai (que significa “cambio”) y zen (que quiere decir H. Gallegos �9 “para mejorar”), esta herramienta es, desde su misma definición, una estrategia de cambio, de mejora continua. A diferencia de otras filosofías empresariales, es un pensamiento que no plantea grandes revoluciones sino pequeños cambios sostenidos. Sin embargo, no por simple es menos efectivo”. “Las herramientas de mejora continua apoyan un cambio cultural por medio del sistema aprendiendo/haciendo, que arroja resultados como reducción de inventarios y fortaleza de la productividad utilizando adecuadamente la mano de obra. Todas las corrientes de consultoría tienen dos sustentos importantes: liderazgo comprometido, que demanda la participación del alto ejecutivo, y el involucramiento del personal” (Espinola, Rodríguez, 2001). Con el fin de llevar a cabo la mejora continua, la empresa debe administrar diariamente diversos recursos en forma apropiada. Estos recursos incluyen mano de obra, información, equipos y materiales. La eficiente administración diaria de recursos requiere estándares. Cada vez que surgen problemas o anomalías, el gerente o directivo debe investigar, identificar la causa fundamental y reconsiderar los estándares existentes o implementar nuevos estándares para impedir su reaparición. Castañon (1998) encontró que la práctica administrativa japonesa se distingue por una serie de características que podemos clasificar de la siguiente manera: • Relaciones Humanas. Incluye prácticas tales como el empleo de por vida, el sistema de sugerencias y los círculos de control de calidad. • Administración de la Producción. Incluye herramientas y enfoques como el Control de Calidad, la Producción Justo a Tiempo y la práctica de las 5 S's. La definición de un estándar es la mejor manera de realizar el trabajo. Si un estándar significa la mejor manera, de aquí se deriva que el empleado debe adherirse al mismo estándar de la misma manera, todo el tiempo. Si los empleados no siguen estándares en un trabajo repetitivo, el resultado variará, llevando a fluctuaciones en la calidad. La gerencia debe especificar con claridad los estándares para los empleados, como la única manera de garantizar la mejora continua para satisfacción del cliente. Sistema Kaizen �10 La medición de los niveles de productividad y calidad, y su correspondiente graficación mediante el control estadístico de procesos, permite un seguimiento eficaz de las variaciones, permitiendo la utilización de las diversas herramientas de gestión a los efectos de estandarizar en primer lugar el proceso, y con posterioridad mejorarlo. A continuación presentaremos algunos puntos relevantes sobre las áreas de oportunidad de las oficinas, así como acciones correctivas o preventivas. 1. Desperdicio o muda En la empresa se dan dos tipos de actividades: las que agregan valor o las que no lo agregan. Los clientes o contribuyentes no pagan por actividades que no agregan valor pero lamentablemente ello tiene lugar. Entonces, ¿qué actividades son las que no agregan valor? y ¿por qué tantas personas participan en actividades que no agregan valor? Hay que identificar las actividades que agregan y cuales no, para poder dejar las que son necesarias y desechar las innecesarias. Ima Masaaki (1998) dice: “Muda significa desperdicio”; sin embargo, las implicaciones de la palabra incluyen cualquier cosa o cualquier actividad que no agregue valor”. 2. Papelería y útiles En papelería y útiles de trabajo se puede tener áreas de oportunidades para mejorar. (Lefcovich, 2005, pp. 22) Algunos desperdicios serian: • Excesiva cantidad de formularios • Formularios mal diseñados • Excesivo inventario • Falta de sistematización en los archivos documentales • Perdida del tiempo por la mala localización de la documentación • Copias innecesarias • Falta de reciclaje de hojas • Mala utilización del material o herramientas asignadas • Abuso de confianza H. Gallegos �11 Los análisis sobre esta parte de la administración, es muy importante ya que el control sobre estos produce reducción de costos y ahorros para la empresa. La utilización del just in time a las actividades y procesos administrativos implica la eliminación de las mudas o despilfarros, disminuyendo los tiempos de espera, eliminando los inventarios exagerados y mejorando la calidad tanto de los documentos emitidos como de la información suministrada. Por tratarse el kaizen de un método de mejora continua de bajo costo se tiende a utilizar instrumentos, herramientas y arreglos de bajo costo a los efectos de incrementar la calidad, mejorar la productividad, disminuir los costos y reducir los tiempos de espera, en contraposición a la ofimática, en su versión de automatización completa de labores, al cual constituye una solución de carácter innovador que da un salto cualitativo pero a un elevado costo. Ello no implica estar en contra de los procesos más desarrollados de la ofimática, algo que como en el caso de la robótica está bajo el que podríamos denominar el paraguas del kaizen, de lo que se trata es de aplicar estas técnicas en la medida en que ello sea necesario y rentable en función a la inversión. Creando una cultura en el empleado sobre la concientización de la correcta utilización de la papelería y útiles se obtendrá un ahorro por el aprovechamiento máximo de los mismos, el cual no se necesita invertir dinero, sino una campaña de concientización., sino una campaña de co 3. Área de trabajo (layout) La disposición del local de la oficina es un aspecto físico que lo mismo puede ayudar que perjudicar al curso del sistema y a los procedimientos de papeleo. Un dispositivo deficiente fomenta demoras y desacelera el trabajo. La disposición de la oficina comprende no sólo el arreglo funcional de mesas y equipo dentro de un espacio dado, sino que incluye además las previsiones para despachos privados, salas de conferencias, roperos y lavabos, apropiada radicación de los departamentos entre sí, planes para la expansión, y el empleo de iluminación, calefacción, color, ventilación y mantenimiento. Lefcovich (2005) dice “La disposición de oficina es una técnica dinámica que tiene como objetivo optimizar la distribución de las áreas de trabajo de una organización y maximizar la funcionalidad de la ubicación de Sistema Kaizen �12 equipos en cada una de ellas. La razón por la que esta técnica reviste el carácter de dinámica se debe a la continua evolución de los equipamientos de oficinas y técnicas arquitectónicas de diseño de oficinas (muebles modulares, espacios abiertos, etc.) y por la continua aparición de equipos de oficina que revolucionan la actividad y funcionalidad de las mismas”. Lefcovich (2005) identifico en el área de trabajo se pueden encontrar varias mudas por ejemplo: • Exceso de movimientos y traslados • Excesiva subdivisión de procesos y/o actividades • Falta de equipos de trabajo • Falta de información y administración • Mala distribución de áreas y/u oficinas (pp.43) En la gestión administrativa efectiva, el área de las oficinas en conjunto y el ambiente que rodea cada trabajador están cuidadosamente planeados. Un área apropiada, lo mismo que los buenos métodos, economizan tiempo, esfuerzos y dinero. Afecta directamente la eficiencia de la oficina y la actividad de su dirección. El espacio que se designe a estas deberá estar planeado previamente y con su estudio de cual es mejor lugar para el mismo. El objetivo de adecuar correctamente el área de trabajo es: • Reducir y agilizar los recorridos físicos de los trabajos • Evitar excesivos entrecruzamientos de personal • Incremento del espacio útil para oficinas, archivos y depósitos • Cómodo ambiente de trabajo Lefcovich (2005) comenta que cuando el espacio del que se dispone es excesivo, las líneas del proceso pueden llegar a ser tan extensas que el trabajo no se moverá eficientemente. Cuando el espacio es muy reducido las líneas se apretujan y confunden. La ubicación defectuosa frena el trabajo, complica la supervisión, y es causa de gasto tanto por la pérdida de eficiencia como por el posible aumento del recorrido del papeleo. Anteriormente se recomendaba revisar la disposición en planta de la oficina cada cinco años aproximadamente, pero ante las actuales exigencias de la tecnología moderna, de nuevos equipos, las mayores y más apremiantes demandas de información, y la rapidez de los cambios, es más realista considerar los H. Gallegos �13 cambios de disposición de las oficinas cada vez que cambia una situación en la empresa. Un área funcional identifica las responsabilidades orgánicas del personal en determinado sector y las relaciones departamentales por todo el ámbito de la empresa. Cuando los departamentos no están claramente identificados, los cursos del trabajo no pueden ser efectivamente establecidos y los retrasos, interrupciones, reiteraciones y papeleo extra aparecen por todos lados. Cada departamento debería situarse donde mejor pueda realizarse el trabajo y sea más accesible a los departamentos con los que está relacionado. Es necesario un estudio a los efectos de poner al descubierto las mudas en las oficinas y lograr de tal forma aumentar la productividad sin aumentar el esfuerzo. Para lograr ello se debe poner en práctica tres grupos de reglas: reglas del mínimo esfuerzo, reglas de los movimientos rítmicos y simétricos, y reglas de utilización del espacio y de las herramientas. 4. Flujo de trabajo Es preciso coordinar los esfuerzos y funciones del personal y de las máquinas para lograr rutinas predominantes con un mínimo de pérdida de energías. El trabajo debe seguir una dirección progresiva de avance y pasar de departamento a departamento con un mínimo de movimiento y tiempo. Las distribuciones que hacen posible desarrollar líneas de flujo de trabajo con un mínimo de idas y venidas es obvio que reducen el tiempo necesario para realizar una tarea, así como la posibilidad de extravío de papeles y de retrasos e interrupciones. Además disminuyen el número de servicios interiores de mensajero y aumenta la posibilidad de utilizar medios mecánicos o electrónicos de diversa índole. Las áreas de oportunidad del flujo de trabajo son: • Duplicación de tareas • Tiempos muertos • Tareas, procesos y /o actividades innecesarios • Actividades o procesos complejos • Cuellos de botella • Mala estructura organizativa. • Falta de empowerment • Carencia de objetivos organizacionales claramente definidos Sistema Kaizen �14 Lefcovich (2005) comenta “el trabajo debe llegar hasta el empleado en vez de que éste tenga que ir a buscarlo; los archivos tienen que estar cerca de los empleados que los utilizan; las capacidades y necesidades de las unidades o lugares de trabajo han de ser determinadas, planeando el flujo adecuado para eliminar atascamientos, interrupciones y retrasos innecesarios”. Una buena distribución facilita el flujo de las personas así como del papel. No deben existir obstrucciones, para evitar el atascamiento de las salidas. 5. Oficinas privadas Todas las empresas cuentan con despachos privados, su uso sólo esta aconsejado por razones de trabajo confidencial y concentración. La tendencia actual es reducir el número de despachos privados. Existen varias razones para ello, por un lado ocupan de dos a diez veces más espacio por empleado que las oficinas generales. En segundo lugar complican y aumentan los gastos de calefacción, iluminación y ventilación. Son menos flexibles y hacen más onerosos los cambios de distribución, a pesar de que las modernas estructuras facilitan los posibles arreglos y modificaciones. El principal inconveniente de los despachos aislados es que hacen más difícil la supervisión y también hacen más lento el flujo de trabajo. El uso de las particiones proporciona un flexible sustituto para los despachos aislados. Esta tendencia esta pasando de moda, que fue en los anos 80’s cuando vino estas prestaciones actualmente son menos las empresas que utilizan esto. 6. Instalaciones Resulta obvio que si un grupo humano se desempeña en un ambiente confortable, su rendimiento será superior, pero esta verdad no es tan obvia, dado que en muchas empresas u organismos públicos se observa que el ambiente laboral carece de funcionalidad y confort. Se puede afirmar que la funcionalidad y confort que se brinde al personal redundará en un retorno de eficiencia, pues está comprobado que en condiciones ambientales óptimas el personal evidencia una mejor predisposición laboral y, como resultante, se obtendrá una mayor eficiencia e identificación con la empresa. Lefcovich (2005) Las óptimas condiciones ambientales se logran mediante la consideración de los siguientes aspectos: H. Gallegos �15 • • • • Iluminación: Debe ser adecuada, o sea ni excesiva ni deficiente. Actualmente se ha difundido la utilización de luces individuales y con intensidad regulable. A la vez, la luz debe graduarse en función del color de las oficinas, dado que cada color tiene un diferente índice de reflexión. Color: El empleo de colores apropiados no sólo mejora la apariencia, sino que aumenta la eficiencia en la oficina, reduce la fatiga y eleva la moral. Una oficina oscura y de tono grisáceo o parduzco no es adecuada; si los colores son oscuros puede llegar a ser deprimente. Por el contrario, un cuarto con colores demasiados brillantes puede estimular en gran parte a los empleados. Los colores influyen en las emociones, deprimen o estimulan, y facilitan las actividades mentales o las retrasan. El color va ligado a la luz. Los colores claros aumentan la eficacia de la iluminación porque reflejan más cantidad de luz; los colores oscuros disminuyen el efecto lumínico porque absorben la luz. Temperatura y ventilación: La temperatura ambiental deberá mantenerse dentro del rango de 21º a 23º. La falta de aire fresco produce condiciones de somnolencia y embotamiento. Cada empleado necesita unos 2.000 pies cúbicos de aire fresco por hora. Para obtener esto debe haber un flujo de aire que evite corrientes y ruidos. La pureza del aire es tan importante como su circulación. Ruidos: Se debe tratar de eliminar, al máximo posible, los ruidos externos o propios de los equipos utilizados, a fin de lograr un mayor nivel de concentración y una mejor curva de fatiga. A los efectos de la minimización de ruidos, puede recurrirse a: a) Aislamiento de unidades de trabajo que generan ruidos, creando habitaciones cerradas y con material aislante dentro del área en la cual se utilizan dichos equipos o unidades. b) Incorporación de música funcional tenue, que diluye los ruidos. c) Colocación de panel y techos antiacústicos. d) Reemplazo de llamadores sonoros por indicadores luminosos. Los ruidos, iluminación y ventilación son importantes para el confort del empleado, ya que influye en su eficiencia de su desempeño. Estos elementos son parte esencial para lograr un buen ambiente de trabajo. Sistema Kaizen �16 7. Tecnología En esta parte también hay áreas de oportunidad, ya que la tecnología avanza rápidamente y cada día aparecen nuevos sistemas que facilitan el trabajo del personal. Algunas mudas en este apartado son: • Información fuera de tiempo y/o inexacta • Software inadecuado • Avería o falta de mantenimiento • Falta de resguardo de datos informáticos. Lefcovich (2005) Deben ser destacados varios aspectos concernientes a la informatización de los procesos y actividades administrativas: En primer lugar analizar los procesos o actividades a informatizar bajo el análisis costo-beneficio. No todas las actividades deben informatizarse si el volumen de operaciones no justifica el costo de su implementación y uso. Concentrarse en las actividades y procesos que produzcan la mayor incidencia en los niveles de productividad, calidad, costos y tiempos de respuesta es fundamental. Informatizar más de lo necesario o en actividades que no lo justifican, implica un derroche o despilfarro de recursos. En segundo lugar no debe informatizarse los procesos ya existentes sin modificarlos previamente a los mismos. No se trata de automatizar procesos ineficientes, sino mejorar previamente los procesos y aplicarles a estos la informatización, o bien haciendo uso de la informatización reformar productivamente los procesos de trabajo existentes. Relevar las necesidades de los diferentes sectores de la organización es fundamental antes de proceder al diseño del software. Los procesos informáticos deben ser sometidos al control de calidad y a la mejora continua. En la actualidad los cambios en esta área son muy rápido y hay que diseñar formas las cuales nos permita hacer modificaciones lo más pronto posible, siempre que la relación costo-beneficio sea la adecuada. 8. Desestratificación Lefcovich (2005) define al proceso de destratificación: “la dirección de un gran número de empresas busca formas de acelerar el proceso de toma H. Gallegos �17 de decisiones, evitar los problemas producidos por el exceso de información, estimular la iniciativa empresarial, mejorar la manera de dirigir la compañía y extraer el máximo rendimiento de sus directivos y empleados. Para ello proceden en forma metódica y sistemática a reducir la distancia que separa al nivel superior de los niveles inferiores, aplicando ello tanto para las áreas productivas como comerciales y administrativas”. Las ventajas en la desestratificación incrementa los niveles de eficacia, mayor satisfacción del empleado, crece la auto independencia del grupo, responde a las exigencias del mercado mas rápido. La eficiencia consiste en obtener el máximo de resultados con el mínimo de medios. Es efectivamente posible reducir gastos generales por medio de la desestratificación pues con ella disminuye el número de puestos ejecutivos bien remunerados. El hecho de ahorrar puede conducir a una reducción de precios, un aumento de sueldos o una inversión en recursos / talentos humanos. Y a largo plazo conduce a un incremento de la competitividad. El hecho de modificar la estructura reduciendo el número de estratos ejecutivos no provoca de manera automática el incremento en la velocidad en la toma de decisiones, ni un aumento de la energía que ha de concentrarse en la iniciativa empresarial, ni hace tampoco que se preste mayor atención a las necesidades de los clientes. Lefcovich (2005) Para lograr una estructura poco jerarquizada y altamente eficiente es conveniente: • Una fuerte reorientación cultural • Un nuevo tipo de liderazgo • Un mayor rendimiento de la información • Un nuevo sistema de incentivos • Asignación de presupuestos • Dotación de personal En el proceso de desestratificación debe evitarse con sumo cuidado cortar músculos en lugar de grasa. Además, muy a menudo, la reducción de plantilla no hace más que engendrar otra reducción. Las rondas sucesivas de reducciones parecen ser el destino de muchas empresas de ramas industriales como las de ordenadores, servicios financieros y telecomunicaciones. Debe evitarse confundir la desestratificación con los reajustes de plantilla y las reestructuraciones organizativas. Debe analizarse Sistema Kaizen �18 con sumo cuidado las funciones que deben desarrollarse en la empresa y quien las va a cumplir, evitando dejar huecos o cortes de músculo. En caso contrario, la empresa que ha sufrido problemas quizás descubra que sólo sirve para una cosa: realizar reducciones. En lo que realmente debe concentrarse la atención es en el recorte del trabajo innecesario y no en concentrar todo el esfuerzo en la eliminación de los puestos innecesarios. Recortamos la fuerza de trabajo, pero dejamos en su lugar todo el trabajo y los viejos modos de hacer las cosas, lo puede parecer contradictorio en función de lo expresado al principio en relación a la desestratificación, pero justamente el tema es concentrarse no sólo en hacer mas ágil la organización eliminando filtros jerárquicos intermedios improductivos, sino además eliminar todas aquellas actividades o procesos improductivos. No se trata justamente de recortar tramos intermedios de funciones innecesarias y dejar activo el nivel inferior, debe también eliminarse ese nivel. Ello es concordante con lo expresado anteriormente en relación a los diversos tipos de actividades en función al valor agregado que engendraban, entre las cuales teníamos aquellas que no agregan valor agregado alguno, razón por la cual era conveniente eliminar dichos procesos o actividades. 9. Errores y sus causas. Error quiere decir incorrecto, esto se deriva por varios motivos de falta de capacitación, falta de entrenamiento, desconocimiento de procedimientos y políticas, inexperiencia, etc. La mayoría se cometen al principio del ingreso al trabajo, pero también se ha demostrado que gente que ya tiene muchos años en el mismo puesto, comete muchos errores ya que lo hace de manera automática y se confía, asume que todo esta bien y no lo revisa. Lefcovich (2005) afirma que hay tres causas fundamentales de error. Una vez identificada la causa será posible adoptar una medida correctiva. Estas tres causas son: • Errores de interpretación • Errores del sistema • Errores del operador Errores de interpretación. Un ejemplo de esto seria cuando un supervisor H. Gallegos �19 descubre un error y se lo comunica al empleado que lo cometió, éste suele preguntar: “¿No es eso lo que tenía que hacer?” Una pregunta de este tipo indica que al empleado no se le ha enseñado cómo debe realizar su trabajo o que él no lo ha entendido. El supervisor debe, por tanto, aprovechar esa oportunidad para explicar la forma correcta de realizar la tarea de que se trate. La formación de este tipo es enormemente eficaz. También un supervisor debe saber correctamente la forma de expresar lo que quiere que entienda y cerciorarse que lo comprendieron para evitar este tipo de errores. Errores del sistema. Muchos de los errores que se descubren no son imputables a los empleados, que carecen de control sobre ellos, sino que son errores del sistema. A menudo se producen de forma intermitente y, a veces, parece que carecen de importancia. Son errores del equipo, los formularios o los procedimientos utilizados en el tratamiento de las transacciones. Cuando el supervisor los descubre, puede corregirlos inmediatamente o hacer lo necesario para que otra persona los corrija. Tendríamos que ver que tan seguidos son y encontrar una solución viable que sea una respuesta absoluta o ver si conviene cambiar de sistema debido al constante error de este. Errores del operador. La tercera posibilidad es un error del operador, una simple equivocación. El tratamiento de este tipo de errores es mucho más complejo que el de los errores producidos de interpretación o del sistema, que se pueden corregir inmediatamente enseñando al operador o modificando el sistema. Para establecer la existencia de un error del operador no basta con observarlo una sola vez. No es lo mismo que el error observado sea el primero que comete ese operador o que represente el enésimo incidente similar que se produce con la misma persona. Estos errores deben juzgarse únicamente en relación con la capacidad del sistema. En lugar de corregirlo de forma inmediata y asegurarse de que no hay problemas con la formación del operador ni con el sistema, el supervisor debe limitarse a registrar esa muestra para compararla con otros datos de la capacidad del proceso. Si es muy recurrente este tipo de casos convendría verificar el manual de procedimientos y/o la capacitación que se le da al operador para ver si existe alguna área de oportunidad. 10. Acciones para una reducción de costos Cuando una empresa pasa por un mal momento, siempre recurre alguna vez a la reducción frontal de gastos generales como prioridad habitual. Lamentablemente, suele suceder que los gastos generales se Sistema Kaizen �20 comportan como la hidra: cuando se le recorta una parte, ésta vuelve a crecer. Para que haya cambios duraderos en las estructuras de costos administrativos de una empresa, hay que replantearse la estructura básica, y no sólo actuar sobre una porción de la misma. Y a menudo gran parte del esfuerzo se dedica a asignar un valor artificial a cada componente de gastos generales, cuando lo que realmente se necesita es un examen de abajo arriba de los procesos de trabajo que, en primer lugar, son los que generan el gasto general. Las actividades generales son los síntomas, no la enfermedad. Gómez (2003) describe los pasos recomendados para desarrollar este tipo de mejoras por los operadores de producción para poder detectar las anomalías y solucionarlas: 1. Analizar las pérdidas productivas del equipo, línea productiva y/o proceso bajo estudio 2. Formar equipos de trabajo como grupos de mejoras 3. Analizar y comprender las pérdidas actuales detectadas 4. Seleccionar un tema de mejora y trabajar sobre ella 5. Establecer un procedimiento de mejora enfocada 6. Aplicar el proceso de mejora aconsejado, dejando registro de las acciones que dieron resultado satisfactorio, para que luego pueda extender su aplicación a otras áreas de la planta 7. Evaluar resultados y extender su aplicación a otros equipos similares de la planta industrial 8. Buscar otro punto de crecimiento para solucionar otra anomalía y repetir el proceso de trabajo, estableciendo un programa de mejora para cada uno de los temas a solucionar 9. Finalmente elaborar fichas con mejoras que se archivan, formando parte del 'manual kaizen', donde constan todas las mejoras realizadas en los equipos y/o instalaciones de la empresa El objetivo es hacer muchos cambios pequeños sobre una base sostenida. A decir verdad, el más pequeño es el mejor. Las grandes ideas son difíciles de conseguir así que la mayoría de las personas no aportan a muchos. Si usted pide a las personas las ideas pequeñas, todos podrán participar. (Bodek, 2002) Si poco a poco vamos logrando pequeñas mejoras a los procesos, cada día estaremos alcanzando un pequeño paso para lograr la perfección H. Gallegos �21 que deseamos tener, es cuestión de identificar las áreas de oportunidad y emprender un plan de acción para la corrección o prevención de la mismas. 11. Trabajo administrativo El trabajo administrativo, es un trabajo que parece ser muy técnico y rutinario, y en gran parte lo es pero cada uno podemos cambiar eso creando nuevos retos, a través de la búsqueda de nuevas formas de hacerlo para mejorarlo. Actualmente con los avances tecnológicos hay nuevos software o hardware que podemos utilizar para hacer mas sencillo y fácil nuestro trabajo, pero hay que estar enterados y actualizados de estas nuevas herramientas que salen al mercado. Aquí nos enfocaremos también al recurso humano, a los empleados quienes son lo que están haciendo el desperdicio y son quienes pueden hacer el cambio, claro, con ayuda de la dirección. Algunos ejemplos de mudas serian: • Deficiente supervisión, carencia de liderazgo y ausencia de motivación. • Deficiente capacitación del personal • Mal ambiente de trabajo Lefcovich (2005) encontró que existen tres factores relacionados entre sí que determinan la calidad del trabajo administrativo, los cuales pueden marcar la diferencia entre un empleado eficiente y un empleado deficiente. • Capacitación • Motivación • Dirección Capacitación. Podría parecer lógico que los empleados que no han recibido la adecuada preparación son quienes deberían cometer la mayor cantidad de errores. Sin embargo, por la frecuente ausencia de procedimientos actualizados y los inadecuados métodos que se utilizan en la formación del personal administrativo (por ejemplo, a menudo los empleados enseñan a sus compañeros lo que deben hacer), esta última constituye un problema grave que da lugar a deficiencias de calidad. Proporcionar una capacitación adecuada es, tanto desde el punto de vista de la calidad como desde el de la producción, una de las mejores inversiones que puede realizar una empresa. Primero debe de hacerse la inducción de la empresa al nuevo miembro, Sistema Kaizen �22 posteriormente enseñarle todas las actividades de su área de trabajo para después explicarles sus funciones y fórmalo en base a la experiencia de los demás compañeros pero basado principalmente en los manuales de procedimientos de las actividades. Motivación. No hay duda de que la ausencia de motivación se refleja tanto en la productividad como en la calidad. Este sentimiento es muy fácil de cambiar con el tiempo, ya que la motivación del empleado tiende a decaer con el paso de este, por eso hay que estar constante mente innovando los métodos de motivación, ya que este puede influir mucho en la productividad y calidad del trabajo. Dirección. La dirección es un elemento clave a la hora de conseguir que los trabajadores obtengan resultados de buena calidad. Además de ser responsables de la formación y la motivación del personal, la dirección fija normas por las que han de regirse las distintas operaciones y controla estas últimas. El director del departamento es quien decide, básicamente, cómo va a funcionar el mismo. Si los empleados saben que se espera que realicen un trabajo de gran calidad, establecerán sus prioridades de acuerdo con esta premisa. Pero si no es así, no hay razón alguna para que el personal se esfuerce por lograr una calidad que nadie les exige. Las expectativas deben aclararse con ejemplos, en lugar de constituir simples exhortaciones a mejorar la calidad. Es muy importante la participación de la dirección para tomar la iniciativa de seguir la metodología kaizen y hacer que los siguientes niveles se vayan integrando también. Campo (1996) nos presenta las etapas que se han propuesto para instalar un sistema Kaizen: 1. Etapa cero: Periodo en que los ejecutivos de más alto nivel y sus colaboradores discuten en conjunto los programas de negocios, oportunidades, fuerzas y debilidades de la compañía con respecto a la competencia y al mercado en sí, y dónde se quiere estar en los próximos cinco años. En Japón este proceso toma de seis meses a un año, reuniéndose mensualmente. 2. Nombrar un director ejecutivo: Este debe ser el número dos o tres de la compañía, quien a su vez nombra a un administrador de tiempo completo en el siguiente nivel de la organización para que instrumente el programa. Este administrador debe conocer a fondo la empresa y los objetivos que se persiguen, es «el hombre que hace que las cosas H. Gallegos �23 sucedan», para lo cual debe contar con la infraestructura y recursos suficientes. 3. Programa de capacitación: El director ejecutivo debe trabajar junto con consultores para impartir la capacitación necesaria y construir procedimientos adecuados. El sistema Kaizen al utilizar el término «educación transversal», habla de que no importa el nivel jerárquico del empleado a capacitar, pues recibirá capacitación si la requiere para mejorar su trabajo. Es un concepto diferente a la educación en cascada, o a la educación en grupo, aplicada en Occidente. 4. Estado de avance: Los ejecutivos de alto nivel revisan cada seis meses el avance y procesos alcanzados en los programas instalados. 5. Política de diseminación: Significa que todo puede mejorarse para así alcanzar todos los objetivos de la empresa empleando el sistema Kaizen como herramienta. 12. Replanteo del trabajo administrativo Aquí debemos de hacer un mapeo de cada una de las actividades que hacemos para poder ver a detalle cada uno de los pasos que se realiza en cada actividad, analizar y buscar una forma de mejorarlo, ya sea quitando pasos o modificando la estructura u otra nueva ruta, al hacer esto se pueden identificar algunas mudas, como: • Excesivos niveles de estandarización o normativas internas • Exceso de informes internos • Exceso de reuniones internas y/o interrupciones externas • Improductividades por exceso de especialización o división de trabajo • Ineficiencia por exceso o por defecto de herramientas de trabajo • Procesos complicados • Actividades innecesarias u obsoletas Lefcovich (2005) nos recomienda que el trabajo tenga que replantearse de un modo que aporte tres cualidades a la empresa: • Simplicidad • Rapidez • Equilibrio Sistema Kaizen �24 Simplicidad. El flujo de trabajo, el plano de la planta, el diseño de las tareas, la corrección de los errores, deben estar todos destinados a reducir al mínimo la complejidad. Un modo de lograr aumentos significativos de la productividad consiste en detener las actividades que no rinden. Cuando los gerentes dejan de perder el tiempo en problemas insolubles, sorprende ver cuántas oportunidades pueden encontrar en sus tareas cotidianas. La simplicidad en el lugar de trabajo es una virtud. Rapidez. Así como la búsqueda de trabajo eliminable es un método para reexaminar qué es lo que la empresa está haciendo, también se necesita una técnica para considerar cómo se hacen las cosas. Esta técnica requiere la revisión de los procesos utilizables para convertir la materia prima en productos. Un proceso es un conjunto de tareas interrelacionadas que realizan este tipo de transformación. El proceso tiene un ciclo, una secuencia de actividades necesarias para llevar a un objetivo desde el principio hasta el final del trabajo. Equilibrio. En una empresa, los gastos generales se producen naturalmente para hacer posible el funcionamiento eficaz. Desempeñan un papel clave en la regulación del equilibrio adecuado entre las diversas actividades de la empresa. Los problemas surgen cuando a ésta se le imponen gastos generales excesivos desde el exterior. Hay dos tipos de gastos generales: los buenos y los malos. Los buenos sostienen su propio peso, y algo más; los malos solamente hacen bulto. Se necesita que en administración logre: • La coordinación del flujo de trabajo • Asegurar la productividad y la calidad • La mejora continua de la calidad y el aumento continuo de la productividad • La orientación, la formación y la mejora constante de las aptitudes • Trabajo en equipo Campo (1996) dice que la llave para satisfacer al cliente a través de la apertura de tres puertas: 1. Sistema de mejora continúa del aseguramiento de la calidad, para conocer las necesidades del cliente. 2. Sistema de mejora continúa de la administración de costos, para ofrecer productos a precios favorables, al mismo tiempo que la empresa obtiene beneficios. H. Gallegos �25 3. Sistema de mejora continúa para entregar los productos a tiempo. Justo a tiempo. 13. Control Interno El control interno es sumamente importante en esta área ya que de aquí se pueden identificar muchas áreas de oportunidad de todas las partes que integran el departamento administrativo. Por la falta de control interno, puede ocasionar problemas como: a. Posibles fraudes externos contra la compañía b. Posibles fraudes internos c. Información poco confiable o inexacta a los efectos de la toma de decisiones d. Falta de cumplimiento a normativas de organismos oficiales También debemos tener varios métodos estadísticos para poder llevar un control más escrito y para poder ver los cambios que se están logrando. Algunos métodos son: • Diagrama de pareto • Diagrama causa y efecto • Histograma • Poka yoke • Hoja de verificaron • Gráficos de control El objetivo del control interno es lograr: • Evitar olvidos y errores humanos y con ello los orígenes de las causas de defectos. • Detectar defectos • Garantizar un nivel de calidad del 100%. • Informar de la presencia de olvidos, errores y también de defectos cuando su finalidad es de tipo informativa. Un buen sistema administrativo es aquel que está en condiciones de procesar las operaciones de la empresa cumpliendo las siguientes condiciones: • Se ejecuten en el momento en que se necesitan • Insuman la menor cantidad de recursos Sistema Kaizen �26 • • Se desarrollen dentro de un alto grado de seguridad Produzcan la información necesaria para que los diversos niveles de la organización puedan actuar frente al curso que tomen los hechos económicos El sistema administrativo ideal, es aquel que permite un funcionamiento organizado sin intervenciones espectaculares y esporádicas de personas providenciales. Dentro del sistema administrativo nosotros debemos estar conscientes de la importancia del control interno, de la documentación como soporte de las transacciones o actividades realizadas, así como los procedimientos, manuales, políticas de cada uno de los puestos del área. 14. La cultura y la ética La mejora continua representada por el sistema kaizen requiere de una ética del trabajo que tenga como aspecto fundamental la visión de lograr los más altos niveles de satisfacción con el menor uso de recursos. Esa es una obligación conjunta de propietarios, directivos y empleados. Hacer uso de los recursos de la forma más eficiente es un deber para consigo mismo y para la humanidad. En un mundo con recursos escasos y necesidades imperiosas el despilfarro de los distintos insumos o recursos es una inmoralidad. Hacer un uso eficiente de los recursos es hacer rentable y exitosa a la empresa u organización, permitiendo la continuidad de los ingresos para los obreros, directivos y propietarios, como así también para su familia. Cada empresa debe ser concebida como un equipo de competición, en la medida en que sea ineficiente corre el riesgo de perder la batalla por seguir subsistiendo. La mejora continua también es una obligación como posibilidad de crecimiento personal, y se crece personalmente superando sistemáticamente objetivos o niveles. Es esa necesidad de retar continuamente nuevos niveles uno de los mayores motivadores de los empleados y directivos en la empresa, es aquello que exige al máximo de su disciplina y creatividad. La mejora continúa y la disciplina que ello requiere es también causa y efecto de un marco cultural donde las personas sean responsables de sus actos, donde ellas se consideren artífices de las mejoras tanto personales como sociales. Es conveniente una revolución, sobre todo en los países H. Gallegos �27 latinoamericanos que conduzca a superar la dejadez e implanten una ética del trabajo y una cultura de la calidad y la productividad que tiendan a hacer un mejor uso de los escasos recursos, eliminando los desperdicios de procesos administrativos que impiden un crecimiento sostenido y equitativo en el nivel de vida de su población. Bradford (2004) dice: “Literatura más existente asocia kaizen con 3 ideas principales. Primero, es continuo. Segundo es incremental, se va acumulando a través de los cambios pequeños. Tercero, es participativo y preactiva”. Caso práctico Este es un caso se presenta a una la empresa que sigue la metodología kaizen en la administración implementada en todos sus departamentos. La compañía “X” que se dedica a la manufactura y venta de arneses, componentes e instrumentos automotrices. Exporta el 90 % de su producción. Ha logrado una sólida competitiva a través de su filosofía de Mejora Continua y su estrategia de Control Total de Calidad. Este ejemplo es del departamento de Calidad, en donde gracias al sistema kaizen se logro una reducción importante, en sus tiempos de procesos de captura de información y elaboración de reportes. Metodología kaizen que se realizó: 1. Revisar y analizar los procesos de cada una de las actividades que se realizan en el departamento. (Mapeo de procesos) 2. Detección de las áreas de oportunidad. 3. Se procede a lluvia de ideas para la corrección de áreas de oportunidad. 4. Se realiza análisis del área de oportunidad y la selección de idea para la corrección de la misma por parte del departamento responsable de la actividad. 5. Realizar la planeación de la mejora a realizar. (Presentación) 6. Se convoca “junta kaizen” con todos los departamentos involucrados.(según lo amerite el caso) 7. Se acepta o rechaza idea de mejora. 8. Realiza cronograma de actividades a seguir de cada departamento, para la implementación de la mejora a realizar. 9. Realizar pruebas. 10. Concluyen resultados. Sistema Kaizen �28 Siguiendo los pasos de la metodología kaizen aplicados al departamento de Calidad seria: 1. Cada analista de calidad revisa y analiza los procesos de las actividades del que son responsables en el departamento. Se realiza mapeo de las mismas y se verifica con los manuales y las políticas y procedimientos de la empresa. 2. Las áreas de oportunidad detectadas son: • Demasiada información por capturar, por consecuencia, se invierte mucho tiempo. • Captura manual de la información. • Formatos pocos prácticos. 3. El analista de calidad quien es la persona más directa en este proceso propone las siguientes ideas para la corrección de las áreas de oportunidad: • Formatos más sencillos. • La captura de la información que no sea manual. • Mejora del sistema para que automatice y ligue toda la información para la generación de reportes con esa información. 4. El analista de calidad convoca a junta a su jefe inmediato para comentarle las áreas de oportunidades que identifico, así como las posibles soluciones. Juntos toman la decisión para implementar la mejora. El analista le hacer ver a su jefe inmediato los 2 puntos anteriores. Discuten la posible solución, analizan las ventajas y desventajas de la misma, y se deciden por una. 5. Una vez seleccionada la solución, se hace una presentación describiendo el problema, toda la integración de la solución y los resultados esperados. En este caso la solución que se toma es la de mejorar o complementar el software, con los siguientes requisitos: • Almacenamiento de toda la información de las fallas detectadas. • Que los operarios puedan capturar directamente las fallas y las soluciones. • Que cuente con formatos nuevos, sencillos y claros. (fácil llenado). • Fácil búsqueda de datos. • Generación de reportes. H. Gallegos �29 6. 7. 8. 9. 10. Al querer complementar el sistema provoca: • Que el departamento de sistemas asigne personal para la elaboración del mismo, invirtiendo tiempo. • Perdida de tiempo en pruebas. • Una maquina cerca de la línea de operación. • Capacitación de personal de operaciones. Los beneficios que se esperan son: • Reducir el tiempo de ciclo de elaboración de reportes. • Eliminar capturas y reprocesos innecesarios. • Incrementar el tiempo de análisis de información. • Reducir la cantidad de formatos y reportes generados. • Simplificar procesos. El jefe del departamento de calidad convoca a “junta kaizen” en donde estarán presentes el personal de Calidad como departamento solicitante, personal del departamento de Sistemas y del departamento de Operaciones, como departamentos de apoyo. En la cual se les mostraran la presentación del paso anterior y se les comentara que se necesita de cada uno de ellos. Del departamento de sistemas se le pide su opinión sobre la solución, y ellos comentan lo que tendrían que hacer para complementar el sistema con lo requisitos solicitados. Al departamento de operaciones, se le pide su opinión y se les comenta que hay que capacitar al personal para el uso del sistema para que vayan planeando un curso de capacitación. Después de hacer el análisis de la posible solución entre todos se acepta o se rechaza la opción. Una vez aceptada la opción, se comprometen todos lo involucrados a dar seguimiento al plan de mejora y se realiza un cronograma del rol a seguir. Se realizan pruebas. Se presentan resultados. ANEXOS en siguientes páginas (para explicación vea el cuerpo del texto general) Sistema Kaizen �DEPTO Calidad H. Gallegos Operaciones normales Capacitación operarios Sistemas Capacitación supervisores y jefes (calidad-oper) Dirección Es aprobada, recolectar firmas de autorización Aprobación o Rechazo Junta Calidad-Sistemas Se sacan resultados Calidad Se revisan las pruebas Sistemas Se hacen pruebas Se agrega formularios (se hacen los links) Se agrega formatos a sistema AMEF Se amplia criterios y bases datos Junta Calidad-Sistemas Entrega formularios de los reportes Entrega de formatos a depto sistemas Diseño de nuevos formatos y formularios ACTIVIDAD CRONOGRAMA 1 2 DIAS 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 30 Operaciones �31 Sistema Kaizen �32 H. Gallegos �33 Sistema Kaizen �34 H. Gallegos �35 Real 2004 Plan2005 Resultado Mejora Mejora Proyectado Planeada Proyectada Reducir el tiempo de ciclo de elaboración, eliminando capturas y reprocesos 13.12 hrs./mes 2.62 hrs./mes 0.0 hrs/mes 80% 100% Reducir el tiempo de ciclo invertido en otras actividades 22.16 hrs/mes 15.51 hrs/mes 15.25 hrs/mes 30% 31.2% Incrementar el tiempo de ciclo de análisis de la información del Operating Cost. 4.38 hrs./mes 7.88 hrs./mes 8.05 hrs/mes 80% 83.8% Reducir la cantidad de reportes generados en el JDE y su tiempo de ciclo 3.81 hrs./mes 206 reportes 0.76 hrs./mes 41 reportes 0.0 hrs/mes 0 reportes 80% 100% Reducir la cantidad de papel por reportes del JDE impresos 215 hojas 43 hojas 0 hojas 80% 100% Objetivo Sistema Kaizen �36 Conclusiones En la actualidad las empresas se encuentran en una lucha difícil, no solamente con sus competidores, sino que hay que luchar contra ellos mismo también, si quieren sobrevivir y salir exitosos, lo ideal es ver con “lupa” nuestros procesos internos, hacer un mapeo de los mismos para poder ver las áreas de oportunidad y/o área de mejoramiento. Buscar nuevas formas para mejorar y tener “eso” que diferencia a una empresa de la otra. En esta investigación nos enfocamos en aplicar el sistema kaizen en el área administrativa para lograr ver las áreas de oportunidad y poder prevenir o aplicar acciones correctivas a estas, y así lograr un mejoramiento continuo, que traerá como resultados una reducción o ahorro de costos en esta área tan importante. Se puede lograr un gran resultado si se aplica este sistema correctamente. El sistema kaizen es un sistema muy simple y sencillo de aplicar solo hay que ver el proceso, identificar una mejora, aplicarla y continuar así sucesivamente. Hay que separar lo necesario de aquello que no lo es, se busca eliminar la muda o desperdicio y errores, después de identificarlo vienen las acciones preventivas o correctivas según sea el caso, estas acciones pueden ser hacer un mapeo para ver el proceso y así poder analizar cual parte es la que no este agregando valor alguno, eliminándola y haciendo una reingeniería del mismo, crear conciencia de los desperdicios que podemos disminuir, siendo proactivos, adecuando las instalaciones para que el empleado pueda realizar sus actividades necesarias, capacitando y actualizando al personal según su área, para poder lograr tener auto disciplina, auto eficiencia, buena armonía, integración del personal, simplicidad y mejora de procesos, adaptación de la cultura kaizen, reducción de costos, satisfacción del cliente. En una empresa cualquier mejora por pequeña que esta parezca, significa mucho, y los pequeños detalle pueden hacer gran diferencia entre las empresas, con la mejora de cada uno de los empleados dentro de sus funciones o actividades se obtendrá una gran aportación a la empresa y esta mejorara enormemente en su calidad de sus procesos y servicios, en el crecimiento profesional y personal de sus empleados, en sus finanzas al reducir sus costos, ahorro de tiempo, simplicidad en sus procesos. En el planteamiento del problema comentamos cuales eran las áreas de oportunidad de las empresas en el área administrativa, las cuales algunas eran procesos complicados, actividades innecesarias, exceso de tiempos H. Gallegos �37 muertos, falta de herramienta tecnología, falta de capacitación, canales complicados de comunicación. También los expertos afirman que al momento de que la empresa implemente el sistema kaizen se lograran algunos resultados como: reducción de tiempos de actividades y muertos, mayor eficiencia, mayor productividad, mayor calidad, personal más capacitado, mejor comunicación. En esta investigación se tiene por objetivo ampliar el conocimiento del sistema kaizen, el cual se logro mediante el marco teórico presentado, pero además comprobar que siguiendo la metodología kaizen trae consigo reducciones de tiempo y/o costos para el departamento, la cual con el caso práctico presentado vemos como al implementar la metodología kaizen en alguna área de la empresa, se logra identificar algunas áreas de oportunidad, se analizan, y se les encuentra alguna solución, se aplica y se obtienen mejoras para la empresa. En este caso se logro una reducción de tiempos en los procesos de elaboración de reportes. A futuro es seguir manteniendo la mejora y seguir identificando alguna otra mejora que se puede hacer a ese mismo proceso y a los demás procesos. Esto se vuelve un ciclo de mejora continua, creándose una nueva cultura. Referencias Barrón Armendáriz, J. L. 2005. Enero 01). Sigma kaizen, Procesos con agilidad, productividad con poder. Contacto de Unión Empresarial. Bodek, N. 200. Kaizen rápido y fácil. IIE Solutions, pp. 43-47. Campos Llavot, J. 1996. Kaizen: el cambio empresarial hacia el mejor. Contacto de Unión Empresarial. Campos Llavot, J. 1997. Cambio hacia lo mejor en educación con Kaizen . Contacto de Unión Empresarial. Castañon Martínez, R. 1998. El sistema japonés de administración y calidad. Contacto Unión Empresarial. Costa, R. 1995. La empresa hacia el año 2001. Alfaomega-Marcombo. Espínola Reyna, G. & M. Rodríguez Loreto. 2001. Instituto: Kaizen Aprendiendo haciendo con la mente abierta. Contacto Unión Empresarial. Gómez, Carlos A. 2003. 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The projects produce products, services, environment, processes and new or improved organizations. Furthermore, the projects increase sales, improve the satisfaction level of the clients, reduce the costs, and better the hob environment and so forth. Through this research paper the benefits of adopting a methodology that serves as a guide for Project management is discussed in detail. The most relevant benefit for the organization would be to deliver the product based upon the client necessities and requirements. The most important issues are as follows. 1. The methodology for project management imlies a change in attitude. 2. The time dedicated for the implementation and training for this kind of work constitutes the key factor for the success or failure of the project. 3. To homogenize the terminology, the organizations will declare indicators for each job leader. 4. The communication among the organizational members are truly important. Palabras claves: Administración de proyectos, proyectos, PMO Resumen. Los proyectos son críticos para el éxito de cualquier organización. Son las actividades que dan como resultado productos, servicios, entornos, procesos y organizaciones nuevas o mejoradas. Los proyectos incrementan las ventas, mejoran la satisfacción de los clientes, reducen costos, mejoran el ambiente de trabajo y dan otros beneficios como resultado. A través del presente artículo de investigación, se explicará más a detalle los beneficios de adoptar una metodología que servirá de guía, para la administración de proyectos. Siendo el beneficio más impactante para la organización, entregar un producto de acuerdo a las necesidades del cliente. Es importante destacar los siguientes puntos: 1. La metodología para la administración de proyectos implica una nueva cultura de trabajo. Administración de proyectos �40 2. 3. 4. El tiempo que se dedique a la implementación y capacitación para esta nueva forma de trabajo, será el factor clave para su éxito o fracaso. Para lograr la homologación de términos, las organizaciones destinarán un identificador para cada dueño de proceso. La comunicación entre los miembros organizacionales es de importancia relevante. Antecedentes A medida que las organizaciones han reconocido la importancia de la Administración de Proyectos para su éxito, ésta se ha convertido en un punto central para esfuerzos de mejora. El PMO (por sus siglas en inglés: Oficina de Administración de Proyectos1), y los programas de capacitación de cambios organizacionales, se están considerando cada día más como partes integrales de los planes estratégicos para mejorar la efectividad de las organizaciones. En la actualidad, el manejo de la información es parte fundamental de cualquier empresa u organismo social sin importar si persigue un fin de lucro o no, para la realización de sus actividades en forma rápida y eficiente. Con los adelantos tecnológicos en el área computacional, área de comunicaciones y tecnologías de información las empresas, han dado suma importancia al uso de sistemas de información basados en computadora o sistemas de información computacionales, aprovechando los beneficios que estos les otorgan en el procesamiento de la información en forma rápida y confiable, en la ayuda a toma de decisiones a gerentes y ejecutivos o como sistemas expertos en la resolución de problemas de alto grado de especialización en el área etc. Las empresas conociendo las ventajas de éstos y su necesidad en la empresa, han considerado a los sistemas como parte dinámica en la estructura de la organización. En el presente artículo de investigación abordaremos temas de mucha importancia, principalmente temas del por qué se requiere Administrar Proyectos a través de un método estructurado, en aquellas organizaciones que buscan la mejorara continua. Específicamente trataremos temas como los retos a los que una empresa se enfrenta cuando intenta generar un cambio cultural dentro de la misma. 1 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.cio.com/ M. Mendoza �41 Definición de administración “Es la planeación, organización, dirección y control de los recursos para lograr un objetivo a corto plazo”. Cleland,D. y King,W. (1983). También se dice que la administración de proyectos ocurre cuando se da un énfasis y una atención especial para conducir actividades no repetitivas con el propósito de lograr un conjunto de metas. Esta actividad es llevada a cabo por un conjunto de administradores que actúan como agentes unificadores para proyectos particulares, tomando en cuenta los recursos existentes, tales como el tiempo, materiales, capital, recursos humanos y tecnología. Definición de administración de proyectos Según el PMI (por sus siglas en inglés: Instituto de Administración de Proyectos2), la Administración de Proyectos es una disciplina que aplica principios, conceptos, herramientas y técnicas, para mejorar el desarrollo del proyecto y la efectividad organizacional, así como agrega valor mediante el incremento de las probabilidades de proyectos consistentemente exitosos. Así mismo, el presente tiene el objetivo de servir al lector como artículo de consulta dando una sencilla explicación acerca de la importancia de una buena administración de proyectos para su desarrollo, ofreciendo conocimientos básicos para su entendimiento con el fin de proveer al lector una idea clara. Organismo. Es una organización sin fines de lucro dedicada a desarrollar la Disciplina de Administración de Proyectos (Por sus siglas en español: Project Management) en todo el mundo. Su casa central está en Pensilvania - USA y tiene más de 145,000 miembros en 125 países. Los miembros son individuos que se desarrollan en proyectos en distintas industrias, entre otras, aeroespacial, automotriz, negocios, servicios financieros, tecnología de la información, telecomunicaciones, construcción, farmacéutica, ingeniería. El PMI fue fundado en 1969 y desde ese entonces se fueron incorporando más miembros en distintos países y realizaron distintos eventos para difundir el mejor uso de la disciplina. Este instituto realiza diferentes 2 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet : http://www.pmi.org/ Administración de proyectos �42 actividades con el objetivo de difundir y fomentar el conocimiento sobre la Disciplina de Administración de Proyectos, sus ventajas y beneficios, además de investigar constantemente con el objetivo de desarrollarla. Entre sus actividades se destacan: Desarrollo de estándares de la profesión. Su más conocido es el PMBOK, “Guide to the Project Management Body of Knowledge” (Por su título en ingles: Guía del conocimiento para la Administración de Proyectos). Así mismo, dicha institución ofrece la certificación de individuos como Project Management Professional – PMP (Por sus siglas en inglés: Profesional en Administración de Proyectos). Así como también, Actividades de investigación para el desarrollo de la profesión, Publicaciones: Project Management Journal; PM Network y PM Today Educación y capacitación; y Realización de Congresos y Simposios. Definición de proyecto El reconocimiento de la existencia de un problema, entendiéndose por éste a la imposibilidad de adecuar las condiciones organizacionales a los objetivos esperados, genera la necesidad de formular e implementar proyectos, cuyos resultados dejen una nueva capacidad instalada en la organización. Dicho de otra manera, al entenderse por problema la brecha que existe entre una situación actual y una deseada, el proyecto persigue eliminar dicha brecha. “Un proyecto es un emprendimiento temporario creado para realizar un producto o servicio particular y con objetivos definidos. Tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que nos auxilie a abordar algo que lo estamos haciendo por primera y única vez.” Byars Lloyd (1989). Un proyecto, tiene la particularidad de ser único y por ello, es fundamental la rigurosidad de una metodología o disciplina que ayude a la empresa a abordar algo que se está haciendo por primera y única vez, por ejemplo: el lanzamiento de un nuevo producto, o la implementación de un nuevo sistema. Los proyectos son entonces los vehículos necesarios para los cambios organizacionales emprendidos por las empresas. Esto exige la participación de profesionales y técnicos que en muchas ocasiones no poseen una formación adecuada en administración de proyectos. M. Mendoza �43 ¿Para que sirven los proyectos? Hablando estrictamente en cuestión de empresa, los proyectos son principalmente movimientos estratégicos de las empresas para alcanzar un objetivo extraordinario. Esto quiere decir que se salta un poco las actividades rutinarias para poder alcanzar un objetivo o requisito. Un ejemplo de esto puede ser el inventario de una tienda el cual se hace una vez al año y esto significa que la actividad aunque es rutinaria (se hace cada año) es extraordinaria dentro de las actividades diarias de la empresa. Los proyectos normalmente corren por un tiempo determinado y recursos son limitados. El proyecto tiene una misión concreta y responde a un objetivo que puede ser medido y concreto. Finalmente la definición de un proyecto es una serie de actividades diseñadas para alcanzar un objetivo. Los recursos en los proyectos se dividen en tres diferentes categorías: a)Personal, b)Dinero y c)Tiempo. Una vez de estar convencido de que implementar un proyecto suena a una opción lógica, se procede a comenzar a planear el mismo. Lo primero es definir los parámetros de nuestro proyecto. Esto se puede hacer así: a)Definir el principio y fin del proyecto. ¿Cuándo se desea terminar?; b)Organizar el plan.. Documentar el plan, estudiarlo y definir los objetivos; c)Apartar recursos. Necesitamos separar los recursos que serán empleados para determinado proyecto; d)Equipo de trabajo. Definir un equipo especialmente para realizar el proyecto es útil, ya que esto dará orden al proyecto; e)Estableciendo metas. Finalmente necesitamos establecer metas, las cuales tendrán sus propios objetivos y número específico en el cual trabajar. ¿Por qué una metodología para administrar un proyecto? Por qué existe la necesidad de aplicar una Metodología de Administración de Proyectos? “Un conjunto de principios sentados hace más de dos siglos ha dado forma a la estructura, la administración y el desempeño de los negocios durante los siglos XIX y XX..... llegó la hora de descartarlos totalmente y adoptar nuevos principios. La alternativa es que las corporaciones cierren sus puertas y se retiren de los negocios. La elección es así de sencilla y dura”.. Hammer & Champy (1994). Administración de proyectos �44 Desde el punto de vista de la Gerencia integral, la organización tradicional tiene las siguientes características: · Gerencia. La gerencia es el factor integrador de tres componentes: la prospectiva, la estructura y la cultura de la organización. A través de estos tres conceptos es posible vislumbrar cómo está preparada una institución para enfrentar el futuro, cómo son las relaciones de poder y de autoridad entre sus diferentes estamentos y cómo se comportan los empleados y qué los lleva a comportarse así. La implementación de una metodología para la administración de proyectos es una propuesta difícil, compleja y confusa para organizaciones o compañías que desean institucionalizar sus prácticas. Así es un reto implementar la administración de proyectos de una manera que asegure que las prácticas sean ampliamente aceptadas y sistemáticamente seguidas. Heerkens (2000). Uno de los principales obstáculos, al tratar de plantear la idea y luego implementar una oficina de proyectos, es la cultura que existe dentro de cada organización o empresa, ya que dentro de cada cultura organizacional existen valores que se han formado y costumbres que se han forjado a lo largo del tiempo y que presuponen una barrera para cualquier situación que predisponga a cambios a lo interno y externo de cada organización. Por mencionar algunos hitos generales de proyectos, podemos decir que: a)Los proyectos nunca terminan según las fechas planeadas; b)Los proyectos nunca terminan según el alcance original; c)Las organizaciones no mantienen una cartera suficiente de recurso humano para dedicarse a proyectos; d) A las organizaciones les cuesta trabajo invertir tiempo de calidad en el proceso de planeación; e)Falta de comunicación entre los involucrados en un proyecto; f)Regularmente no existe documentación de proyectos; g) Pobre ejecución. Adicionalmente, existen tres factores críticos para el desempeño de calidad en un proyecto: a)Costo, b)Tiempo, y c)Resultados esperados. En la mayoría de los casos dichos factores, no son favorables. El ciente espera que al finalizar su proyecto, éste sera de acuerdo al plan original y que dichos factores sean positivos, para esto el cliente divide sus expectativas de la siguiente manera: a)Expectativas sumamente excedidas, b)Expectativas excedidas, c)Expectativas satisfechas, d)Falta de expectativas, y e)Falta seriamente de expectativas. Al englobar todas éstas variables, generalmente los resultados son muy bajos, es decir que: a) el costo de los proyectos (al finalizar) excede por M. Mendoza �45 mucho lo planeado en un inicio, b)el tiempo, sobrepasa el límite, podemos pensar en una mala planeación, por consiguiente en un mal análisis, y c)el resultado del producto normalmente no supera las expectativas del cliente. (Véase Figura 1). Figura 1. Gráfica de porcentaje de proyectos exitosos de Sistemas. Proceso de madurez en la administración de proyectos Una vez que la organización está dispuesta a enfrentar un cambio organizacional, deberá pasar por un proceso de maduración, que va desde lograr establecer un lenguaje común entre sus empleados; conocer y unificar procesos comunes entre las distintas áreas de la empresa; Lograr estandarizar una metodología, que sirva como punto de referencia para proyectos futuros; aprender de nuevas técnicas o de lecciones aprendidas de Administración de proyectos �46 proyectos anteriores; hasta llegar a la cumbre de lo requerido: Mejora Continua. (Véase Figura 2). Figura 2. Proceso de Madurez en la administración de proyectos. Al lograr implementar una Metodología para la Administración de proyectos, aseguramos: a) Entregables según lo planeado, sinónimo de Calidad; b)Documentación del proyecto; c)Clara definición del Proceso de Administración; d)Optimización en Costo, Tiempo y Calidad. Al hablar de Administrar un proyecto, nos referimos a que las organizaciones deberán estar preparadas para que un Área específica apoye en el proceso de Administración. A esta área se le denomina: Project Management Office – PMO. ¿Qué es el PMO? Son la piedra angular en las iniciativas de mejoramiento de la administración de proyectos. Éstas sirven como centro para las mejores prácticas, la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño comercial. Así mismo, al mencionar una reestructuración o reorganización de las funciones o actividades para la creación de un modelo organizacional o simplemente un departamento que funcione como oficina de proyectos, se M. Mendoza �47 puede crear controversia y choques, así como actitudes negativas que tratan de desvalorizar la importancia de una oficina de proyectos, sobresaliendo aptitudes conformistas que alegan que como están las cosas está bien. Por lo tanto está dentro de nuestras manos el por qué y el cómo de la creación de un Oficina de Proyectos, haciendo énfasis en que no será un obstáculo para el desarrollo de la organización, sino un medio e instrumento para agilizar y estandarizar las metodologías y procesos que se desarrollen dentro de la organización. Para la PMO, también hay diferentes nombres, tales como Oficina de Proyectos, OGP (por sus siglas en español: Oficina de Gestión de Proyectos), Oficina de Soporte a Proyectos, Centros de Excelencia, etc., pero lo que las distingue son los diferentes grados de autoridad y responsabilidad. No existe un único tipo de OGP que atienda a todas las necesidades y que se deba evitar un modelo padrón que pude acabar operando como cualquier otro departamento funcional. Diferentes tipos de OGPs resuelven diferentes problemas. Casey & Perck (2001). Para escoger el modelo adecuado se debe tomar en cuenta el nivel de madurez de la gerencia de proyectos en la organización. El autor describe tres tipos de OGPs, y los problemas que cada una de ellas puede solucionar. (Véase Figura 3). Figura 3. Modelo de OGPs. Anteriormente los proyectos eran administrados designando un gerente o líder del proyecto que tuviera experiencia técnica previa en el objetivo del proyecto. Sin embargo, los fracasos en los proyectos llevaron a cambios en la forma de dirigirlos. Surgieron métodos y técnicas aplicables a la administración de proyectos de diferentes alcances y complejidad. La empresas requieren básicamente garantizar que los proyectos cubran las Administración de proyectos �48 necesidades y expectativas de los usuarios vinculados con el objetivo de cada proyecto, controlar los resultados obtenidos en comparación con dicho objetivo, evaluar los riesgos asociados y establecer las acciones necesarias, determinar el estado durante el ciclo de vida del proyecto, generando el espacio de comunicación y cambio de cultura organizacional. El grupo interdisciplinario de personas, responsable dentro de la empresa de llevar estas acciones a cabo, junto con la metodología y herramientas que utilizan es lo que se denomina como Oficina de Administración de Proyecto. Surgen como una manera de centralizar en una unidad organizacional la responsabilidad por los procesos de administración de proyectos. La PMO pasa a ser el lugar de los gerentes de proyectos, donde ellos encuentran los métodos y las herramientas necesarias para la planificación, el seguimiento y control y la ejecución de los proyectos de forma consistente. Además de eso, la PMO es responsable por hacer el enlace entre el gerente de proyecto y la alta dirección, por medio de un sistema de intercambio de información que permite el perfeccionamiento continuo en la ejecución del proyecto. Las Oficinas de Administración de Proyectos son entonces la base para la administración de los proyectos que desarrolla una empresa. Sirven como centro para conocer las mejores prácticas y favorecer su utilización y registrar la experiencia y el conocimiento necesario para optimizar el desempeño de la empresa. Misión de PMO. Su misión total será la de mejorar capacidad de la entrega del proyecto a través de los procesos de la Administración de Proyectos, así como también producir informes exactos y oportunos para la compañía. Roles y responsabilidades de PMO: a)Prestación de servicios internos en administración de proyectos (entrenamiento, y desarrollo, seguimiento de proyectos mantenimiento al día la documentación del proyecto.); b)Integración de diversos proyectos propiciando la comunicación entre los equipos de proyecto; c) Garantía del intercambio de experiencias / conocimientos entre los proyectos; d) Desarrollo / implementación de métodos, procesos y medidas de evaluación, estableciendo los estándares de documentación necesarios, proveyendo herramientas de control; e) Divulgación de la metodología aplicada buscando la adherencia de los Administradores de Proyectos a la metodología o a otros socios; f) Análisis de mejores prácticas (documentación de lecciones aprendidas: éxitos y M. Mendoza �49 fracasos, investigación externa sobre las mejores prácticas.. Cursos); g) Establecimiento de un puente entre la alta dirección y los gerentes de proyectos, de tal forma de alinearlos con las estrategias de la empresa; h) Seguimiento de la satisfacción de los clientes finales del proyecto. Disciplina de administración de proyectos Es la aplicación de conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas en un amplio rango de actividades para cumplir con los requerimientos de un proyecto en particular. Así mismo, ésta disciplina busca estandarizar el lenguaje y el método de trabajo del equipo que ejecutará el proyecto, estableciendo los pasos a seguir y documentación a utilizar en cada fase de forma tal de no omitir acciones importantes, tomar todos los recaudos necesarios en los momentos propicios y tener todo el proyecto debidamente documentado permanentemente. La Administración de Proyectos sirve para aprovechar de mejor manera los recursos críticos cuando están limitados en cantidad y/o tiempo de disponibilidad. También ayuda a realizar acciones concisas y efectivas para obtener el máximo beneficio. La aplicación de la Disciplina de Administración de Proyectos es uno de los medios para salir de la crisis, pues imprime método, seriedad, un lenguaje común entre los miembros del equipo y objetivos conocidos y claros.3 Involucrados en proyectos Todos los proyectos suponen cambios, por lo tanto todos los integrantes del equipo se ven involucrados en un cambio organizacional. Entender los roles que cada uno de éstos juegan dentro del proyecto servirán como guía para comprender y optimizar su desempeño. Con el fin de homologar términos a continuación se definen los roles y responsabilidades para cada uno de éstos. (Véase Tabla 1). 3 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com.ar/Home/Que_es_Adm.htm Administración de proyectos �50 Tabla 1. Roles y responsabilidades de los integrantes de proyectos. Rol Executive Sponsor – ES: (por sus siglas en inglés: Responsable Ejecutivo) Responsabilidad a) Establece y aprueba los objetivos; b)Administra y controla el alcance del Proyecto Business Alignment Manager – BAM: (por sus siglas en inglés: Encargado de la Alineación del Proyecto) Program Owner – PgO: (por sus siglas en inglés: Dueño del Programa) Project Business Leader – PBL: (por sus siglas en inglés: Líder del Proyecto del Negocio) a) Iniciación y Planeación del Proyecto b) Contacto con el Cliente durante el ciclo de vida del Proyecto Analistas de Sistemas PMO PM (por sus siglas en inglés: Administrador de Proyectos) a) Vigila el proyecto para asegurar la consolidación y coordinación de soluciones a) Define y vive el los requerimientos y beneficios del negocio b) Define los requerimientos del producto y/o servicio y proporciona la aceptación del usuario c) Propiedad del negocio y transición en departamentos operacionales a) Técnicos especialistas encargados de ejecutar a través de los Administradores de Proyectos las acciones necesarias referentes a programación, por medio de equipo de cómputo. a) Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido a)Desarrolla y monitorea el Plan del Proyecto para satisfacer los objetivos del negocio b) Asegura que todos los entregables del Proyecto sean elaborados según lo establecido M. Mendoza �51 Para que el uso de la Metodología tenga éxito, la pieza fundamental será este último, en el cual a lo largo de este artículo nos enfocaremos. ¿ Quién es el PM?4. El administrador de proyectos puede ser definido como el individuo que cumple con la tarea de integrar los esfuerzos dirigidos hacia la ejecución exitosa de un proyecto específico. Esta persona enfrenta un conjunto de circunstancias únicas en cada proyecto. Funciones del PM. El administrador de proyectos opera independientemente de la cadena de mando normal dentro de la organización. Debe dirigir y evaluar el proyecto; también planear, proponer e implementar políticas de administración de proyectos, asegurar la finalización del proyecto mediante compromisos contractuales. Otras tareas que debe cumplir son desarrollar y mantener los planes del proyecto, darle una calendarización y financiamiento adecuados al proyecto y evaluar y reportar su avance. Debe resolver los problemas a través de decisiones orientadas al objetivo. Además, el administrador de proyecto debe resolver las siguientes preguntas: ¿Qué se va a hacer?, ¿Cuándo se va a hacer?, ¿Por qué se va a hacer?, ¿Cuánto dinero está disponible para hacerlo?, ¿Qué tan bien se está haciendo el proyecto? El Administrador de proyectos no es simplemente un analista experimentado que se haga cargo del proyecto, sino más bien debe aplicar un conjunto de técnicas y conocimientos diferentes de los que aplica un analista; estas técnicas y conocimientos que debe aplicar son las siguientes: Planificación de las tareas de proyecto y selección del equipo de proyectos. Un buen PM siempre tiene un plan. El PM evalúa las necesidades de recursos y formula un plan para llegar al sistema objeto. Ello se basa en el conocimiento que tiene el director de los requisitos del sistema objeto en cada momento del desarrollo. Un plan básico para el desarrollo de un sistema de información es el suministrado por el ciclo de vida del desarrollo de sistemas. Muchas empresas tienen su propio ciclo de vida estándar, y algunas de ellas tienen también normas sobre métodos y herramientas que han de usarse. 4 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pmvalue.com Administración de proyectos �52 Así ha de planificarse cada una de las tareas requeridas para completar el proyecto: ¿Cuánto tiempo se requerirá?, ¿Cuántas personas serán necesarias?, ¿Cuánto costara la tarea?, ¿Qué tareas deben terminarse antes de empezar otras?, ¿Pueden solaparse algunas de ellas? Estas son cuestiones propias de la planificación. Algunas de ellas pueden resolverse con ayuda de un grafico PERT5. Los PM´s son, frecuentemente, los encargados de seleccionar a los analistas y los programadores de un equipo de proyecto. El PM deberá tener muy en cuenta los conocimientos técnicos y de empresa que pueden ser necesarios para terminar un proyecto con éxito. La clave de esta misión es saber elegir adecuadamente a las personas que habrían de desarrollar las tareas requeridas e identificada como parte de la planificación de proyecto. Organización y definición de calendarios para el proyecto. Dados el plan y el equipo de proyecto, el director de proyecto de proyecto es el responsable de la organización y la definición del calendario del mismo. Los miembros del equipo de proyecto deberán conocer su cometido y sus responsabilidades concretas, así como su relación de dependencia con el respecto al director de proyecto. El calendario de proyecto debería desarrollarse con un conocimiento preciso de los requisitos de tiempo, las asignaciones de personal y las dependencias de unas tareas con otras. Muchos proyectos tienen un límite a la fecha de entrega solicitada. El PM debe determinar si puede elaborarse un calendario factible basado en dicha fecha. Si ni fuera así, debería retrasarse el limite o reajustarse el, ámbito del proyecto. Dirección y control del proyecto. Una vez iniciado el proyecto, el PM se convierte en su máximo responsable. Como tal, dirige las actividades del equipo y hace evaluaciones del avance del proyecto. Por consiguiente, todo director de proyectos debe demostrar ante su equipo cualidades de dirección, como son 5 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://sparc.airtime.co.uk/users/wysywig/prinpm_1.htm M. Mendoza �53 saber motivar, recompensar, asesorar, coordinar, delegar funciones y reconocer el trabajo de los miembros de su equipo. Además, el director debe informar frecuentemente del avance del proyecto ante sus superiores. Tal vez, la función más difícil e importante del PM sea controlar el proyecto. Pocos planes hay que puedan llevarse a la practica sin problemas y retrasos. La labor del director de proyectos es hacer un seguimiento de las tareas, los plazos, los costes y las expectativas, con el fin de controlar todos los estos elementos. Si el ámbito del proyecto tiende a crecer, el director del mismo debe tomar una decisión: ¿habría que reducir el ámbito del proyecto para respetar el presupuesto y los plazos, o revisar dicho presupuesto y dichos plazos? El PM deberá ser capaz de presentar alternativas, y sus implicaciones, a los plazos y presupuestos para saber responder a las expectativas. Importancia del PM. La posición del administrador de proyectos es importante porque las organizaciones modernas son muy complejas como para excluir una administración efectiva y más específica usando estructuras y relaciones organizacionales tradicionales. Además, esta persona provee el liderazgo necesario para que la cadena de proyectos fluya dentro de la red organizacional. Habilidades de un buen PM6 a) Liderazgo. Adicional al liderazgo formal que se le puede conferir al nombrarlo Project Manager de un proyecto específico, él debe ser capaz de ejercer un liderazgo de facto. Esto debido a que el liderazgo formal que recibe no siempre tiene el peso suficiente para ser un liderazgo efectivo (no muchos en la organización reconocen este liderazgo). b) Comunicación. Uno de los pilares de éxito de un proyecto es precisamente la efectiva y oportuna comunicación entre todos los involucrados (Stakeholders). Es necesario que el Project Manager sea capaz de realizar y provocar esta comunicación efectiva durante la vida 6 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=1&id2=13 Administración de proyectos �54 c) d) e) f) del proyecto. Una buena comunicación con los clientes, por ejemplo, evitar generar expectativas incorrectas o imprecisas. Negociación. Una de las actividades que el PM realiza con más frecuencia a lo largo del proyecto es precisamente negociar. Hace acuerdos y negocía con el equipo del proyecto, con el cliente y con el patrocinador(ES) y eventualmente con otros participantes e involucrados. Solución de problemas. La mejor planeación no evita que se presenten problemas durante la vida de un proyecto. Un buen PM primordialmente debe ser capaz de identificar oportunamente y luego resolver los problemas de manera inteligente, minimizando las consecuencias y repercusiones negativas, tanto del problema como de la solución. Influenciar la organización. Para lograr que las cosas ocurran de la manera en que se necesita que sucedan, el PM debe ser capaz de entender las áreas con las que el proyecto se relaciona (el cliente, el área que realiza el proyecto, los proveedores, los contratistas, etc.) y ser capaz de influir en ellas a fin de lograr los resultados esperados. Pensamiento sistémico. Un proyecto es un sistema en sí mismo, donde una serie de entradas interactúan mediante ciertos procesos y procedimientos para obtener ciertas salidas o resultados. Afectar cualquier elemento involucrado finalmente repercute en el proyecto. Por ello es indispensable la capacidad de pensamiento global o sistémico. Por el otro lado está la experiencia. Los proyectos exitosos, que fueron administrados sin utilizar metodologías y/o procesos específicos generalmente deben su éxito a la experiencia y habilidades de la persona que lo administró. La actitud del Project Manager es otro aspecto importante a considerar, sobre todo su actitud y creencias respecto al proyecto que se espera administre. En la medida que el Project Manager crea y tenga una actitud positiva hacia el proyecto, las posibilidades de éxito aumentan. Métricas de proyectos Una métrica proporciona una indicación cuantitativa de la extensión, cantidad, dimensiones, capacidad o tamaño de algunos atributos de un proceso, o de un producto. Una Métrica de un proyecto7 es la medida de 7 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.iaap.com.ar/arti3.asp?id=4&id2=49 M. Mendoza 5 �55 alguna propiedad de un entregable del proyecto o del proceso de administración de proyectos, efectuada para conocer el avance o los desvíos al plan original. Si se definen métricas acerca de un entregable específico, estas métricas son particulares al proyecto. Las métricas relacionadas al proceso de administración de proyectos pueden usarse en todo tipo de proyectos. Las métricas pueden ser usadas para medir el estado, efectividad o progreso de las actividades de un proyecto y así contribuir a tomar decisiones estratégicas ante los desvíos, incidentes o diferentes problemas que surgen en la ejecución. Es muy sencillo, en cualquier organización existen tres factores fundamentales. (Véase Figura No.4) Figura 4. Métricas de Proyectos. ¿Qué se obtiene al utilizar la metodología de administración de proyectos? Como usuario a) Una guía clara, metódica y reconocida mundialmente para ejecutar un proyecto. b) Un lenguaje común, lo cual simplifica el trabajo, fortalece la comunicación y genera sólidos entendimientos. c) Un proyecto totalmente documentado de comienzo a fin, para poder ser reutilizado o aprovechado en proyectos futuros. Administración de proyectos �56 d) La toma de todos los recaudos posibles para lograr los objetivos de proyecto, sin dejar aspectos librados al azar o a la buena memoria o intuición. Como organización a) La utilización de estándares reconocidos mundialmente. b) Aseguramiento de que la gente velará profesionalmente por la rentabilidad y el cumplimiento con calidad del proyecto en curso, sin sobresaltos. c) Un cuidado de la reputación de la organización, la cual forma a su gente en la aplicación de una disciplina de esta naturaleza. d) Una alta motivación del personal, teniendo profesionistas capacitados y dotados de las mejores herramientas para que lleven adelante su trabajo de la mejor manera posible. Ventajas de la utilización de la nueva metodología Esta disciplina asegura que los recursos son utilizados eficiente y efectivamente8. Provee a la gerencia de una visión de lo que está ocurriendo y cómo van las cosas. La empresa podrá seleccionar metódicamente cuáles son sus proyectos con menor incertidumbre, podrán identificar aquellos con menor riesgos de ejecución. Los proyectos erróneamente evaluados y mal definidos producen pérdidas irrecuperables. Hemos escuchado más de una vez, a pesar que hay enorme cantidad de personas disponibles, que es “difícil” encontrar a las personas adecuadas para cada puesto. a. El proyecto no tiene "sorpresas" durante su ejecución, ni al final. b. El producto o servicio que se entrega al final del proyecto es, ni más ni menos, lo que el cliente ha solicitado. c. El tiempo real de ejecución del proyecto es el esperado por todos los involucrados. d. El costo real del proyecto no se dispara significativamente del costo autorizado. 8 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.pyme.com.mx/articulos_pyme/muestra-articulo-datos.php?registro=80 M. Mendoza �57 e. Los inevitables cambios no afectan la salud del proyecto. f. La moral del equipo de trabajo llega sin deterioros al final del proyecto. g. Las relaciones entre todos los involucrados o afectados por el proyecto se mantienen saludables desde el inicio hasta la terminación del mismo. Caso de estudio: Administración de proyectos en Hermeco Hermeco9 logra en tiempo real el manejo y control de sus proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución; gracias a la implementación de una metodología para la Administración de Proyectos a través de la herramienta tecnológica de Microsoft Project Server. La nueva herramienta le ha permitido a la compañía crecer de una manera consistente, crear una cultura gerencial y manejar todo el proceso de planificación de proyectos. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Hermeco es una empresa comercializadora y productora de propuestas completas de vestuario y accesorios de bebés, niños y adolescentes, con visión internacional. Una empresa flexible, ágil, creativa, a la vanguardia en diseño, tecnología y comercialización. Nació en Medellín en el año 1981, confeccionando ropa para jóvenes bajo la marca "Rancho". Éste fue el surgimiento y el primer paso de su evolución. Aprovechando nuevas oportunidades y toda la experiencia adquirida en el área de la confección, creó su propia marca enfocada a las nuevas generaciones, dando origen al nombre que más posicionamiento tiene en la actualidad dentro de este público: OFFCORSS. Cada día Hermeco amplia su mercado, ofreciendo propuestas de vestuario que se adapten a los gustos y requerimientos de sus consumidores, de acuerdo con la edad. Estableciendo puntos de venta en Colombia y en el mundo, siempre innovando con calidad y diseño. Hoy en día sigue trabajando en equipo bajo la cultura de experiencia de marca y con una clara visión de futuro, para ir hacia la excelencia y seguir siendo la compañía líder que genera valor a sus consumidores, clientes, proveedores y accionistas; así como bienestar a sus empleados y a la comunidad. 9 Nota: El lector puede encontrar mayor información en la dirección de Internet: http://www.offcorss.com/ Administración de proyectos �58 Administración empresarial de proyectos Hermeco no tenía una metodología establecida para ejecutar proyectos ni herramientas sofisticadas que contribuyeran a su control. Los proyectos se trabajaban de manera informal y no existía una cultura alrededor de los mismos. La cantidad de ideas e iniciativas eran muchas sin embargo, el éxito era demasiado bajo, ya que el número de proyectos no estaba dimensionado al tamaño de la compañía y no se conocía la capacidad de ejecución. Por esta razón, se hace necesario realizar cambios importantes tanto en la estructura de Hermeco como en la cantidad de iniciativas que había que implementar, con el fin de tener un éxito sostenible en el tiempo. Queríamos crecer de una manera consistente y empezamos a involucrar una serie de conceptos en la organización como la planificación estratégica, a partir de ahí comenzaron a derivarse formalmente proyectos que debían implementarse para lograr que el negocio obtuviera ciertos objetivos que se estaba trazando", explicó Jorge Vallejo, Gerente de Tecnología de Información en Hermeco. Es así como la oficina de proyectos corporativa y el Gerente de Tecnología de Hermeco, inician la búsqueda de una solución que permitiera al negocio crecer efectivamente y de manera consistente, a través de la administración de todos los proyectos corporativos. Finalmente, la solución elegida fue Microsoft Project Server 2003 presentada por la compañía Sistemas Expertos, socio de negocios de Microsoft, debido al costo / beneficio que la misma representaba. El proyecto se inicia en el año 2002, donde la organización definió que la metodología de gerencia de proyectos que quería adoptar era la planteada por el PMI. Ésta se adecuó al tamaño del negocio y al tipo de proyectos que se llevan a cabo al interior del mismo. En la segunda fase, se capacitó al equipo de tecnología y a las personas que iban a desempeñar el rol de líderes de proyectos en la metodología. Paralelamente se efectuó la parametrización de la herramienta Microsoft Project Server respecto a documentos, grupos de trabajo y tipos de clasificaciones en los proyectos para poder soportar esta metodología. Enseguida se llevó a cabo la implementación de la herramienta Microsoft Project Server, además de Microsoft SQL Server 2000, Microsoft SharePoint Services y Microsoft Project Professional 2003 en unos ambientes controlados de laboratorio. M. Mendoza �59 El equipo de tecnología y los líderes corporativos recibieron una capacitación técnica por parte de Sistemas Expertos, en cómo usar Microsoft Project Server para gerenciar sus proyectos, siguiendo la metodología que habíamos definido al interior del negocio. Hicimos pruebas piloto para que los usuarios de la herramienta comenzaran a experimentar en el día a día lo que habían visto en la parte teórica", aseguró Jorge Vallejo. En la última fase se pasó del ambiente controlado a un ambiente productivo, donde se montaron todos los proyectos de la organización relacionados con tecnología. Asimismo, se integraron las herramientas con la infraestructura básica de Microsoft que ya poseía la empresa: Directorio Activo, Base de Datos, Correo Electrónico, Outlook, etc. Análisis de información y definición de planes Microsoft Project Server permite a la compañía manejar todo el proceso de planificación de los proyectos, cronograma de trabajo, costos asociados, recursos involucrados tanto humanos como económicos, y manejo de riesgos. Por otra parte, a través de la solución Web Access que tiene la herramienta, las personas involucradas en el proyecto reportan de manera diaria el avance en cada una de las actividades o en cada uno de los frentes de trabajo. "El proceso de ejecución es un trabajo colaborativo donde las personas que participan están aportando información. De tal manera, que quien administra el proyecto pueda analizar, identificar y definir planes para corregir a tiempo las desviaciones que se presentan al interior del mismo apoyado en las herramientas tecnológicas que brinda Microsoft", dijo Jorge Vallejo. "Se eliminó entonces todo el trabajo operativo que no agregaba valor a la compañía, donde los gerentes tenían que reunirse permanentemente con los responsables de los proyectos para conocer el avance de las tareas", agregó. Gracias a esta implementación, la compañía cuenta con una herramienta adecuada que le facilita en tiempo real el manejo y control de los proyectos, así como poder dimensionar su capacidad de ejecución. Actualmente la probabilidad de éxito de los mismos es cercana al 100% debido a la toma oportuna de decisiones. Por otra parte, el proceso de planificación se ha reducido, ya que a través de la metodología de gerencia de proyectos se crearon unas plantillas, Administración de proyectos �60 las cuales contienen una serie de pasos que son básicos dentro de un proyecto y que facilitan al gerente su labor. En la actualidad, Hermeco tiene una Oficina de Administración de Proyectos consolidada, con más de 13 gerentes de proyectos en toda la organización. Quienes valoran los aportes que les ha dado la herramienta y cuentan con más de 20 recursos. A largo plazo la compañía espera seguir dando grandes saltos en términos de desarrollo a través de los proyectos, así como seguir manteniendo su liderazgo tecnológico frente al mercado y sus competidores. Conclusiones Consideramos que muchos países (principalmente de Latinoamérica) no hemos sido capaces de utilizar estructuralmente las herramientas descritas anteriormente. Durante varias décadas, nos hemos dedicado, en muchos casos a utilizar metodologías y técnicas que en la actualidad ya no están dando buenos resultados, o bien, las organizaciones carecen de éstas. Sin embargo deberíamos estar dispuestos a modificar o cambiar. La mayoría de las empresas creen que eso les generara un costo enorme, pero lo que no saben es que en realidad eso les reducirá sus costos enormemente, debido a que las metas propuestas en los proyectos serán alcanzadas y con el presupuesto requerido. Apoyar la forma de hacer negocio en nuestros días, compartiendo con la gente la responsabilidad de la mejora continua en productividad y calidad, como una parte indispensable de un trabajo bien hecho. Por otro lado, debemos ser capaces de recuperar el valor del oficio y el del orgullo de hacer bien las cosas, y esto en realidad no es difícil lograrlo, dado que muchas personas en nuestro medio están dispuestas a hacerlo. La clave de lo anterior reside en el hecho de involucrar en la organización tantos cuanto sea posible en la solución de problemas operativos, que de una u otra manera han estado bloqueando la productividad de la empresa. Para lograr lo anterior, debiéramos ser capaces de suministrar y desarrollar en nuestra gente las habilidades suficientes para solucionar problemas en su trabajo diario. Al solucionar los problemas operativos, automáticamente mejoraremos la calidad e incrementaremos la productividad y competitividad de la organización. M. Mendoza �61 Hablando específicamente del trabajo anteriormente descrito, podemos observar que aunque para la organización es prioritario que se establezcan métodos para administrar los proyectos de una forma eficiente, aún se presentan oportunidades. Posiblemente éstas oportunidades se deban a la complejidad de operaciones, recursos ya que requieren un tipo de administración un poco más enfocada a metas específicas. La administración de proyectos es una respuesta a esta necesidad, teniendo como ayuda a una persona encargada de coordinar todo el proceso. Esta persona es el PM ó administrador de proyectos, quien es una extensión del administrador general. También se reconoce que para llevar a cabo la implantación de ésta Metodología, es de suma importancia que exista una buena comunicación entre todos los involucrados, para que todos los esfuerzos se encaminen hacia una misma meta. Referencias Bernstein, S. 2000. “Project offices in practice”. Project Management Journal. December, vol. 30, no. 4, pp. 4-7. Cleland, D. y King, W. 1999. Systems Analysis and Project Management. Estados Unidos: McGraw Hill. Crawford, N. 2003. Una guía para Mejorar el Desempeño Organizacional. The Strategic Project Office. Consultado en 2006. Cover, D. 2003. The Strategic Project Office: Business Case and Implementation Strategy. PMP Value. Consultado en 06/06/06. Foti. R. 2003. Point and Click. PM Network , pp. 36. Hernández, R. 1991. Metodología de la Investigación, Ed.Mc Graw Hill Interamericana, México, D.F. Hammer, M. & Champy, J. 1994. Reingeniería. México, D.F.: Norma. Kerzner, H. 2003. “Project Management. A Systems Approach to Planning, Scheduling, and Controlling”, Edition Eighth, john Wiley & Sons, Inc. Mitchell, T.R., & Larson, J.R., Jr. 1987. “People in organizations: An introduction to organizational behavior” (3rd ed.). New York: McGraw-Hill. Oficina de Administración de Proyectos http://www.cio.com/ Project Management Institute. Making Project Management indispensable for business results. http://www.pmi.org Rue, L. y Byars, Ll. 2002. "Administración, teoría y aplicaciones". México, D.F.: AlfaOmega. Stoner, F. 2000. Administración, Ed. Prentice Hall, Edo de México, D.F. Vall, A. 1999. “Guía práctica del Benchmarking”. S.A. España., Gestio. Administración de proyectos ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 63-78, 2007 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Precisión de los índices estadísticas: Técnicas de jacknife & bootstrap (Precision of statistical indices: Jacknife & bootstrap techniques) Badii, M.H., J. Castillo, A. Wong & J. Landeros UANL, San Nicolás, N. L., mhbadii@yahoo.com.mx, & UAAAN, Coah. Key words: Bootstrap, jacknife, precision, statistics Abstract. The processes involved in jacknife and bootstrap techniques are described. The relevance of these techniques as the means of estimating the degree of sampling precision is explained. Palabras claves: Bootstrap, estadística, jacknife, precisión Resumen. Se describen los procesos involucrados en las técnicas de jacknife y de bootstrap. Se explica la relevancia de estas dos técnicas como herramientas estadísticas para determinar el grado de la precisión de los datos muestrales. Introducción En los estudios cuantitativos se utilizan numerosos índices, incluyendo los de diversidad (Magurran, 1988; Badii et al., 1994, 2000a), de similitud (Goodall, 1978), de competencia (Schoener, 1983), de crecimiento poblacional (Lenski & Service, 1982; Badii et al., 2000b, 2000c) y de jerarquía del tamaño (Weiner & Solbrig, 1984). Todos estos índices son estadísticas (estimaciones) calculadas de una muestra de los datos procedente de alguna población, y son utilizadas para hacer inferencias de la población. Para apoyar al lector a interpretar estas conclusiones, es necesario presentar medidas de incertidumbre o precisión junto con la estadística reportada. A pesar de que es bastante sencillo calcular el valor de la estadística, es relativamente, difícil medir el valor de la precisión. En este trabajo discutimos dos técnicas, jacknife y bootstrap que se puede usar para estimar la precisión de muchos índices. �64 Precisión, sesgo e intervalo de confianza Suponemos que queremos estimar el valor promedio reproductivo de una especie en un área dada. La población estadística es un conjunto de valores (tasa reproductiva por planta) para cada planta en esta área. El promedio de la reproducción es el parámetro; describe una estadística o un rasgo mesurable de la población. Para conocer de manera exacta este parámetro, es necesario medir la característica indicada para todas y cada una de las plantas; hacer censo; algo usualmente impractico. En lugar de hacer censo, el investigador toma una muestra aleatoria de la población bajo estudio. El promedio de la muestra es una estimación del parámetro. ¿Que tan confiable es la estimación? Diferentes plantas tienen distintos valores reproductivos; de la misma manera, diferentes muestras generan diferentes valores de estimación. Algunas de estas estimaciones están por debajo y otros por encima del parámetro. Un conjunto de las estimaciones de todas las posibles muestras forma una distribución muestral de la media de la muestra; y características de esta distribución describen la confiabilidad de la estadística (estimación). La confiabilidad de una muestra tiene dos componentes: el sesgo y la precisión (Snedecor & Cochran, 1989). El sesgo es la diferencia entre el valor del parámetro y el valor promedio de diferentes estimaciones y mide si la estadística esta consistentemente demasiado alto o demasiado bajo. La precisión es la diferencia entre diferentes valores de diferentes estimaciones y normalmente, se usan la varianza o el error estándar para su medición. El sesgo y la precisión son componentes distintas de la confiabilidad. Una estadística precisa puede estar sesgada. La distribución de los valores de diferentes estimaciones es algo teórico, ya que el investigador tiene solamente una muestra y por ende, un solo valor de la estimación. Si el método de muestreo tiene características bien definidas (por ejemplo, muestro simple aleatorio), entonces, la distribución muestral de los promedios de las muestras y otras estadísticas se pueden calcular de una sola muestra debido a que existen relaciones matemáticas conocidas entre las características de la muestra y los rasgos de la población. M.H. Badii et al. �65 Por ejemplo, una muestra simple aleatoria es sin sesgo y su error estándar se calcula de manera siguiente: EE = (v/n)1/2, donde, EE es el error estándar, v = la varianza de la muestra, y n = el tamaño de la muestra. Si se conoce la distribución muestral, se puede calcular el intervalo de confianza. Bajo ciertos supuestos acerca de las observaciones, la media y la varianza de la muestra son estimaciones independientes con distribuciones conocidas, por tanto, el 95% de intervalo de confianza (IC) esta dado por m ± tn-1 EE, donde, m = la media de la muestra, y tn-1 = el valor critico de 95% de IC para doble lados de la distribución t de student con n-1 grados de libertad, y EE como antes descrita. Comúnmente se confunde el concepto de IC. Hay que notar que el IC es un intervalo aleatorio con la característica de que con cierta frecuencia incluye la media poblacional, lo cual es fijo. Por ejemplo, un 95% de IC de 6 y 7 no significa que el 95% de las posibles medias muestrales están entre 6 y 7, ni tampoco quiere decir que el 95% de las medias poblacionales se ubican entre 6 y 7. Lo quiere decir, es que el 95% del tiempo el intervalo de confianza incluye la media poblacional. Precisión y sesgo de algunos índices Muchos índices son más complicados que la media muestral y en estos casos no se puede calcular matemáticamente una distribución muestral. En estos casos, es importante seleccionar coeficientes útiles. La distribución muestral de muchos de estos coeficientes se puede calcular por medio de jacknife o bootstrap. Por medio de la técnica de jacknife se puede cuantificar el sesgo y la varianza de una estadística, mientras que la técnica de bootstrap, a parte del sesgo y la varianza, se puede determinar en intervalo de confianza. Estas técnicas han sido utilizadas en muchas aplicaciones reales como los casos siguientes. Tasa de crecimiento poblacional (Meyer, et al., 1986; Juliano, 1998), tamaño poblacional (Buckland & Garthwaite, 1991), estimaciones de toxicidad (Bailer & Oris, 1994), razón de variables (Buonaccorsi & Liebhold, 1988), distancia genética (Mueller, 1979), selección de gradientes (Bennington & McGraw, 1995), indices de diversidad (Heltshe & Forrester, 1985; Heltshe, 1988), similitud trofica (Smith, 1985), rango hogareño (Rempel et al., 1995), traslape entre nichos (Muller & Altenberg, 1985; Manly, 1997), y análisis de depredación (Badii et al., 2004). Precisión estadística �66 A continuación se describen el uso de las técnicas de jacknife y bootstrap con el coeficiente de Gini de jerarquía en tamaño y el índice de Jaccard de similitud de comunidades. Los métodos no-paramétricos para observaciones independientes serán enfatizadas. El coeficiente de Gini G, entre otras cosas mide el grado de desigualdad en cualquier asociación de datos (Weiner y Solbrig, 1984). El valor de G varía de 0, cuando, por ejemplo todas las plantas son del mismo tamaño, hasta 1, cuando una planta esta demasiado grande y el resto de las plantas son extremadamente pequeños. Este coeficiente se calcula de un juego de datos de manera siguiente. G = ∑(2i - n - 1)Xi / (n-1) Xi (1) Donde, n es en numero de individuos de plantas, y el tamaño de “i”esima planta, donde las plantas están ordenadas de mas pequeño a mas grande, X1 ≤ X2 ≤ ... ≤ Xn. El índice de similitud describe el grado de semejancilla entre la composición de especies entre dos comunidades. Hay muchos índices de similitud (Goodall, 1978); el índice de Jaccard depende en la presencia de las especies, y se calcula de forma siguiente: J = a / (a + b + c). Donde, a es el numero de especies encontradas en ambas comunidades, b y c son las cantidades de especies encontradas en las comunidades uno y dos, respectivamente. Es difícil calcular la precisión de este coeficiente analíticamente, Sin embargo se puede utilizar las técnicas de jacknife y bootstrap para calcular la confiabilidad de este coeficiente (Smith et al., 1986). La técnica de jacknife y su aplicación Esta técnica determina la precisión de una estimación (Miller, 1974). La técnica de jacknife calcula el sesgo y el error estándar para una estadística, pero no para un intervalo de confianza (Efron, 1982). La técnica de bootstrap tiene ventajas teóricas sobre la técnica de jacknife, sin embargo, la técnica de jacknife requiere mucho menos computación y a parte, no incluye componente aleatorio. M.H. Badii et al. �67 A continuación se describe la aplicación de jacknife para el coeficiente de desigualdad de Gini. La idea es el determinar si el número de las plántulas de un árbol creciendo en un ambiente competitivo poseen una jerarquía más fuerte del tamaño (una desigualdad mayor del tamaño) en comparación con las plantas que crecen de manera individual o libre de competencia. Seis semillas fueron seleccionadas de forma aleatoria de una colección grande de semillas y fueron plantadas de forma individual en macetas. Otros 100 semillas fueron plantadas conjuntamente en una sola maceta grande en donde puedan competir entre si (Evans, 1983). El valor de coeficiente de Gini fue menor para el caso de las plantas individuales (G = 0.112) que para el caso de las plantas bajo la condición de la competencia (G = 0.115). Estos valores de coeficiente están consistentes con la hipótesis que la competencia incrementa la desigualdad en la distribución de los tamaños (Weiner & Solbrig, 1984). El tamaño de la muestra es pequeña, particularmente para las plantas crecidas libre de competencia y de manera individual, por tanto, es muy importante estimar la precisión de cada estadística y también calcular un intervalo de confianza para la diferencia. A. Uso de jacknife Las estimaciones de jacknife del sesgo y el error estándar se calculan por medio de remover un punto por cada tiempo de los juegos de datos (Miller, 1974; Badii et al., 2004). Para el caso de las plantas sin competencia, (Tabla 1), el valor observado sobre las seis plantas es G = 0.112. Cuando se remueve el primer punto, se calcula el coeficiente de Gini y se obtiene el valor de la coeficiente para las restantes cinco plantas G-1 = 0.110. Cuando se remueve el cuarto punto se obtiene G-4 = 0.124. Se combinan estas valores perturbados (un punto removido por cada tiempo) con la estadística original para calcular los seudovalores pi para cada uno de n juegos de datos. Por tanto: pi = G + [(n – 1)(G - G-i)] Precisión estadística (2) �68 Tabla 1. Número de nudos foliares para una planta crecida en condición individuales y colectiva. 18 18 8 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 30 11 12 13 14 15 16 Plantas individuales (sin competencia) 20 23 Plantas colectivas (con competencia) 17 18 18 19 19 20 20 22 21 23 22 25 23 13 24 14 25 15 27 18 13 20 14 22 15 23 25 28 13 15 20 23 13 15 23 15 11 12 13 14 15 17 18 19 20 21 22 23 24 25 27 Tabla 2. Proceso de jacknife con el coeficiente de Gini para las plantas individuales. Muestra procesada por jacknife Coeficiente de Gini seudovalores 18 20 23 25 28 0.110 0.124 18 20 23 25 28 0.110 0.124 18 18 23 25 28 0.120 0.070 18 18 20 25 28 0.124 0.053 18 18 20 23 28 0.117 0.089 18 18 20 23 28 0.091 0.216 mp = 0.1128 Las seis muestras de jacknife para las plantas individuales, sus G-i valores, y sus respectivos seudovalores están demostradas en la Tabla 2. En la técnica de jacknife se calcula la estimación del sesgo por medio de (Efron, 1982): Sesgo = G – mp. Donde, G es el valor de coeficiente de Gini para la muestra, y mp es el promedio de los seudovalores generadas por jacknife. Para el ejemplo de la Tabla 1, la estimación de jacknife del sesgo es 0.1120 – 0.1128 = -0.0008. Este sesgo es muy pequeño, pero si fuera grande lo hubiéremos podido restar del valor observado, para que de esta manera, M.H. Badii et al. �69 producir una estimación menos sesgada. La técnica de jacknife es particularmente bueno para corregir las estadísticas con el sesgo del primer orden, es decir, un sesgo que esta linealmente proporcional al tamaño de la muestra (Miller. 1974). La estimación del estándar error por medio de jacknife es precisamente el error estándar de los seudovalores, es decir EEG = [∑(pi – mp)2 / n(n - 1)]1/2, donde todas las notaciones como antes descritas. El error estándar estimado es igual a 0.024 para las plantas individuales y para el caso de las plantas colectivas este valor es igual a 0.010. La dos muestras son independientes, por tanto, el error estándar de la diferencia es (EE1 + EE2)1/2. Hay que notar que el tamaño de la muestra para todos los trabajos de estadística es sumamente relevante, por ejemplo las estimaciones del sesgo y/o error estándar generadas por jacknife son mas precisas para las muestras grandes, y en caso de las muestras pequeñas, hay que tomar estas estimaciones con mucha precaución. En termino general, la técnica de jacknife no produce intervalo de confianza, ni se usa para probar hipótesis, sin embargo, algunos autores (Meyer et al., 1986; Badii et al., 2004), asumiendo una distribución normal, han generado intervalo de confianza por esta técnica, en donde la IC tiene la forma de G ± tk EEG. Donde tk, es el valor critico de una distribución t con k grados de libertad. El único problema en este proceso es que se desconoce el número verdadero de los grados de libertad. Sin embargo, usar n – 1 grados de libertad, en donde n es el tamaño original de la muestra ha funcionado de manera satisfactoria (Badii et al., 2004). B. uso de bootstrap Bootstrap es una técnica popular para probar hipótesis y generar intervalo de confianza y también para estimar el sesgo y el error estándar de una estadística. Esta técnica esta compuesta de dos etapas para aproximar la distribución muestral desconocida. Primero, utilizar información de la muestra para aproximar la distribución desconocida de los valores de la población y tomar muchas muestras de bootstrap de esta distribución. Segundo, se aproxima la distribución muestral desconocida por medio de la distribución de estimaciones de muchas muestras generadas por el bootstrap. A pesar de lo sencillo del concepto, hay varios tipos de bootstrap dependiendo en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de Precisión estadística �70 tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Aproximación de la población Existen dos formas para aproximar la población: la manera paramétrica y la forma no-paramétrica. La primera esta basada en la distribución especifica (por ejemplo, normal, Poisson, binomial, lognormal, etc.). Estas distribuciones paramétricas se usan para describir las poblaciones desconocidas. En caso de bootstrap no-paramétrico, se aproxima la población por medio de la distribución discreta de los valores observados. Por ejemplo, una distribución Poisson con una media de 22 nudos ajusta razonablemente bien a los datos de seis plantas bajo la condición de no competencia (Tabla 1), y para el caso de la competencia con 75 plantas, una distribución de tipo Poisson con un promedio de 18.4 nudos describe la distribución de los datos de manera apropiada. La población estimada de los individuos en caso de no competencia (Tabla 1) es una distribución discreta en donde el valor 18 ocurre con la probabilidad 2/6, ya que hay dos plantas con 18 nudos cada una, y los valores de 20, 23, 25 y 28 cada uno tiene una probabilidad de 1/6. Muchos autores prefieren utilizar la forma no-paramétrica en las estimaciones de bootstrap. Sin embargo, debido al supuesto de la representatividad muestral de la población en caso de noparamétrico, seria aconsejable utilizar el método paramétrico para las muestras pequeñas. Toma de muestreo de bootstrap Una vez que la población ha sido aproximada, se debe tomar muestras de esta población. Hay varios métodos para la toma de muestreo de bootstrap: ordinario, balanceado, y bloques móviles. La forma más sencilla u ordinaria es tomar una muestra simple aleatoria sin reemplazo, de los valores de la población. Con la técnica de no-paramátrica para el bootstrap, la muestra seria una simple aleatoria de los valores observados. La estadística, en este caso, la coeficiente Gini, se calcula de los valores de la muestra de bootstrap. En la Tabla 3 para los datos del caso de no competencia, se puede observar cinco muestras bootstrap y los valores de la M.H. Badii et al. �71 coeficiente de Gini. Cada muestra bootstrap elimina algunos valores observados y repite otros valores, ya que los valores están muestreadas con reemplazo. Algunas muestras bootstrap tienen valores de coeficiente de Gini mayor del valor observado (G = 0.112) y otras muestras a lo contrario. Este proceso se repita por muchas muestras bootstrap. Típicamente, se recomienda usar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar un error estándar, y 1000 o mas muestras bootstrap para estimar el IC (Efron & Tibshirani, 1993). Tabla 3. Cinco muestras bootstrap de los datos del caso no competencia. Muestras bootstrap 18 18 18 18 18 18 18 18 18 18 23 18 23 18 20 25 25 23 20 23 28 25 28 23 25 28 25 28 28 28 Coeficiente de Gini 0.117 0.098 0.116 0.107 0.112 Una limitación con el muestreo simple aleatorio es cada observación probablemente, no ocurre con frecuencia igual en las muestras bootstrap. Por ejemplo en la Tabla 3, el valor 20 ocurre solamente dos veces, mientras que el valor 28 ocurre seis veces. Por tanto, el agregado de las muestras bootstrap no representa la población, en donde los valores de 20 y 28 son igualmente frecuentes. El bootstrap balanceada obliga que cada valor ocurra con igual frecuencia. Un algoritmo para sacar 100 muestras bootstrap balanceadas, seria escribir 100 copias de cada valor observado. Para las plantas individuales la población tiene 600 valores, de los cuales, 200 son 18, 100 son 20, 100 son 23, 100 son 25 y 100 son 28. Se permutan de forma al azar estos 600 valores, luego, de la primera muestra bootstrap, toman los primeros seis valores, después los segundos seis valores, y así sucesivamente. Bootstrap balanceada incrementa considerablemente la precisión del sesgo, sin embargo no es útil para calcular el IC (Davison & Hinkley, 1997). En caso de las técnicas de ordinario y/o balanceado, las probables correlaciones (espacial o temporal) entre los datos, se puede eliminar por medio del proceso de aleatorización, sin embargo, en el caso de la técnica de bloques móviles, se retiene algo de correlación. Precisión estadística �72 Estimar sesgo y EE por el bootstrap La estimación bootstrap del sesgo para la coeficiente de Gini es la diferencia entre el promedio de la distribución de bootstrap y el valor de la muestra original. Para el caso de las plantas individuales, el valor de coeficiente de Gini de la muestra original es 0.1120 y el valor promedio de Gini obtenido de cinco muestras bootstrap de los datos de la Tabla 2 es igual a 0.1099. Por tanto el sesgo es igual a 0.1099 – 0.1120 = - 0.0020. En la practica, se debe utilizar entre 50 a 100 muestras bootstrap para estimar el sesgo. Usando 1000 muestras bootstrap arroja valores de sesgo de –0.018 y –0.0020, para casos de plantas individuales y colectivas, respectivamente. En ambos casos el sesgo es pequeño. Sin embargo, en caso del valor grande para el sesgo, se debe restar el valor estimado del sesgo del valor observado para producir una estimación menos sesgada. Se utiliza el valor de desviación estándar de la distribución de bootstrap para calcular el error estándar de la coeficiente de Gini. Para el caso de los datos de la Tabla 2, el valor estimado del EE es igual a 0.0079 basado en cinco muestras bootstrap. Usando 1000 muestras bootstrap, los valores de EE para las plantas individuales y colectivas son 0.022 y 0.0097, respectivamente. Estos valores son similares a los valores correspondientes generados por la técnica de jacknife. Los cálculos teóricos demuestran que la técnica de jacknife es una aproximación lineal de la técnica de bootstrap (Efron, 1982). El EE una estimación de la precisión. Se puede convertir el EE en IC si suponemos una distribución particular, por ejemplo, la de normal. Sin embargo, se puede estimar los intervalos de confianza por la técnica de bootstrap sin la necesidad del supuesto de la normalidad. Estimar el IC por el bootstrap Se puede calcular el IC por la técnica de bootstrap, al menos, por medio de cinco métodos: percentil, básico, la forma de student, sesgocorregido, y acelerada. Estos métodos presentan una compensación entre la simplicidad y la generalidad. No existe el mejor método para todos los problemas. Los mismos métodos se presentan con diferentes nombres por diferentes autores y esto, claramente, produce confusión en la literatura de muestreo. M.H. Badii et al. �73 Método de percentil Este método es el más simple y a la vez es el método mas comúnmente utilizado para construir los intervalos de confianza. Se usan los 2.5 y 97.5 percentiles de la distribución de bootstrap como los limites de 95% de IC. Para calcular el 2.5 percentil de N repeticiones de bootstrap, hay que arreglar las estimaciones de las muestras bootstrap en el orden ascendente. El “p”isima percentil es la (N + 1)p/100ma valor mas grande. Se puede construir una histograma de 999 valore de la coeficiente de Gini para los datos de las plantas colectivas. El 2.5 y 97.5 percentiles de N = 999 observaciones están dados por los valores mas grandes la observación 25 y la de 975. Estos valores son 0.133 y 0.171, respectivamente. Por tanto, en intervalo entre 0.133 y 0.171 es el 95% de IC utilizando el método de percentil. Se puede generar este IC por medio de la simulación. Este método produce valores correctos para IC cuando la distribución de bootstrap es simétrica y centrada sobre el valor observado (Efron, 1982). El método de sesgo corregido ajusta para el sesgo en la distribución de bootstrap y el método de acelerado ajusta para ambas sesgo y la tendencia de la distribución hacia cualquier lado. El método de la forma de student esta basado en la distribución de bootstrap de la estadística ajustada por su media y el EE. La ecuación (Gi - G)/EEi se parece a la ecuación de la distribución de t de student, y de allí viene el origen del nombre de este método. Este método es muy útil cuando la variabilidad en los datos depende en la media. El método básico esta basado en la relación fundamental entre la hipótesis y los intervalos de confianza. Método de sesgo corregido Este técnica ajusta para la distribución de bootstrap que no esta centrada sobre la estadística observada. Los límites de IC para esta técnica se estiman por medio de la determinación F, la fracción de las repeticiones de bootstrap menores del valor observado de la estadística y el valor Z0, el valor de probit trasformado por F. Los porcentiles de 95% de IC se calculan por medio de: Pb = φ( 2Z0 -1.96) Pa = φ( 2Z0 +1.96) Precisión estadística (3) (4) �74 Donde, φ = la función acumulativa de la distribución normal. Los valores de φ y las transformaciones probit se encuentran en muchas paquetes estadísticas o tablas estadísticas. Los valores ±1.96 son los valores críticos para el 95% de IC de una estadística con la distribución normal. Los valores Pb y Pa son los límites bajos y altos de IC de la técnica de sesgo corregido y están dados por los valores en la distribución de bootstrap que corresponden a los percentiles calculados. Cuando el valor observado de la estadística es la mediana de la distribución de bootstrap, no habrá diferencia entre los valores de IC generadas por esta técnica y los de la técnica de percentil. Método de la forma de student Los dos métodos anteriores asumen la homogeneidad de las varianzas a lo lago de diferentes valores de las medias. Sin embargo en muchas ocasiones, las varianzas dependen de las magnitudes de las medias, y para ajustar esta desigualdad de las varianzas, se usa el método de la forma de student. Cuando una estadística g, tiene una distribución normal, los limites del IC se dan por: g ±t EEg (5) Donde, EEg es el error estándar de g, y ±t son los cuartiles de la distribución t con los grados de libertada apropiadas. Los valores de IC de bootstrap de forma de student se dan por: (g +bb EEg, g +ba EEg ) (6) Donde, bb y ba son los percentiles de la distribución de bootstrap de la forma de student de la estadística. Se calcula esta distribución por medio de sacar una muestra de bootstrap de las observaciones y calcular la estadística Gi , y su error estándar, EEg. La estadística de la forma de student, es: bi = (Gi G)/EEg. Donde, G es el valor observado de la estadística en la muestra original. Un gran número de valores de bi se calculan de un número grande de las muestras de bootstrap. M.H. Badii et al. �75 Método básico Esta técnica determina los valores distales de IC por medio de la explotación de la relación fundamental entre las pruebas de hipótesis y los intervalos de confianza. Una manera de determinar los valores distales de un 95% de IC es utilizar una prueba de hipótesis θ = x para encontrar los valores x = b y x = a para los cuales la hipótesis esta rechazada a nivel de P = 5%. Utilizar el bootstrap para probar estas hipótesis requiere estimar la distribución muestral cuando θ = b y la distribución muestral cuando θ = a. Bajo el supuesto de no relación entre el error estándar de la distribución muestral y la media, se estima la distribución muestral cuando θ = a, por medio de modificar la distribución muestral observada por la cantidad de a – G. La hipótesis de θ = a se rechaza a nivel de P = 5%, cuando el valor observado G es exactamente 2.5vo percentil de la distribución modificada. Similarmente, para la hipótesis de θ = b para 97.5vo percentil. Por tanto, los limites distales de IC por esta técnica estan dadas por (2G – G0.975, 2G – G0.025), donde, G es el valor observado de la estadística, y G0.025 y G0.975 son los 2.5vo y 97.5vo percentiles de la distribución de bootstrap. La selección apropiada de las técnicas de bootstrap Como se describió anteriormente, la selección adecuada de una de las técnicas de bootstrap depende en: a) la manera de aproximar la población, b) la manera de tomar muestras de la población por esta técnica, y c) la manera de calcular el intervalo de confianza. Mayoría de los investigadores utilizan el método no-paramétrico de bootstrap por percentil. Esta técnica es la mas sencilla de implementar y/o describir. La decisión de usar método paramétrico o no-paramétrico no es relevante, cuando se conoce la distribución de los datos y el tamaño de la muestra es grande. Sin embargo, en caso de las muestras pequeñas, el método paramétrico produce respuestas más confiables. Para calcular los valores de IC, la decisión de seleccionar una técnica determinada es más difícil de hacer. Por ejemplo para el caso de las plantas colectivas todos los métodos de bootstrap producen resultados similares de los valores límites de IC (Tabla 4). Precisión estadística �76 Tabla 4. Los valores limites de IC para el caso de plantas colectivas. Método o técnica de bootstrap 95% de intervalo de confianza Percentil (0.133, 0.171) Sesgo-corregido (0.136, 0.176) Acelerado (0.137, 0.176) Forma de student (0.137, 0.180) Básico (0.139, 0.177) Los argumentos teóricos sugieren que la técnica de acelerado es generalmente, mejor que las técnicas de sesgo-corregido o percentil (Efron, 1987). Sin embargo los estudios basados en la simulación indican las diferencias entre las distintas técnicas son prácticamente muy pequeñas. Hay que notar que un 95% IC significa que 95% de tiempo el valor verdadero del parámetro de la población se ubica dentro del intervalo. Sin embargo, los intervalos en caso de la técnica de forma de student son excesivamente largos y por esta razón, muchos investigadores prefieren utilizar las técnicas de percentil o acelerado (Efron & Tibshirani, 1993). Conclusiones Uno de los problemas esenciales en el manejo de los datos lo constituye, la toma de la muestra de forma científica y objetiva. En realidad, la forma correcta de toma de los hechos numéricos denominados datos forma la base de los trabajos experimentales que obedecen a la lógica inductiva. En diferentes campos de investigación llamase, ciencias naturales, sociales, humanísticas, etc., el investigador siempre esta ante el dilema de si sus datos verdaderamente son reflejos de la naturaleza del sistema del cual se desea hacer inferencia científica. Este problema, determinaría, de hecho, la correcta o incorrecta manera de tomas de decisiones los cuales, finalmente, son la meta final de cualquier investigación inductiva. Los estadísticos, a través del tiempo, han desarrollado diferentes indicadores, estimadores o índices estadísticos para medir la desviación de la estimación estadística (que resulta de la muestra) del parámetro bajo el estudio. Se han trabajado sobre diferentes índices, por ejemplo, desde el rango, la varianza, la desviación estándar, el error estándar, el coeficiente de variación, la variación relativa, el grado de confiabilidad, la potencia estadística, el sesgo, la precisión y hasta la exactitud. Todos estos índices o estimadores, tratan de M.H. Badii et al. �77 medir algún grado de variabilidad que existe en la muestra y/o en relación con otras muestras. Con el objetivo de contribuir conocimientos en la misma línea, se plantea y se revisa los conceptos de jacknife y bootstrap, ya que estas dos técnicas se encargan de estimar el grado de la precisión de los índices estadísticos y son apropiadas para determinar si el error de estimación se debe al proceso del muestreo (error de muestreo) o es un error innato dentro y entre los sistemas bajo del estudio. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, R. Foroughbakhch & L. Hauad. 1994. Diversidad ecológica. Calidad Ambiental, 1(5): 18-22. Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhch & H. Quiróz. 2000a. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. Pp. 381-402. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., A. E. Flores & L. A. Rodríguez del Bosque. 2000b. Tablas de vida. Pp. 155-166. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., A. E. Flores & H. González Hernández. 2000c. Dinámica poblacional. PP. 167174. In: M. H. Badii, A. E. Flores & J. L. Galán (eds.). Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico. UANL, Monterrey. Badii, M. H., E. Ortiz-Hernández, A. E. Flores & J. Landeros. 2004. Prey stage preference and functional responses of Euseius hibisci to Tetranychus urticae (Acari: Phytoseiidae, tetranychidae). Experimental & Applied Acaraology, 34: 263-273. Bailer, A. J. & J. T. Oris. 1994. Assessing toxicity of pollutants in aquatic systems. Pp. 25-40. In: N. Lange, L. Ryan, L. Billard, D. Brillinger, L. Conquest & J. Greenhouse (eds.). case Studies in Biometry. Wiley. N. Y. Bennington, C. C. & J. B. McGraw. 1995. Natural selection and ecotypic differentiation in Impatience pallida. Ecological Monographs, 65: 303-324. Buckland, S. T. & P. H. Garthwaite. 1991. Quantifying the precision of mark-recapture estimates using the bootstrap and related methods. Biometrics, 47: 255-268. 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Statistical Methods. Iowa State University Press, Ames, Iowa. Weiner, J. & O. T. Solbrig. 1984. The meaning of measurement of size hierarchies in plant populations. Oecologia, 61: 334-336. M.H. Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 79-105, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Participación del empleado en la mejora continua (Continuous improvement through employee’s participation) Cruz, J. UANL, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Key Words: Comitment, ideas, iniciative, innovation, problem solving, employee’s participation, process optimization. Abstract. In this paper we will discuss about the continuous improvement effect driven by the active employee participation. This will lead to have multiple results in innovation, problem solving and process optimization fields. We will discuss in regards of the main need of all organization to become more productive and efficient in order to promote a positive change, as well as the different alternatives that the firm can use in order to promote such change. We will propose Monozukury system and its tools like one of the most advanced system than can combine both aspects: Employee participation and positive change, both aspects supporting each other. This paper is divided in two manuscripts: The first includes a theoretical discussion about: 1) The need of change, 2) Employee satisfaction and quality culture, 3) Case of study: Automotive industry experience. The second manuscript will cover an empirical research about the cause and effect variables covered in this paper. The aim of this paper is to discuss about the employee relevant role and how it can be improved looking toward driving a positive change in all organizations. Palabras claves: Compromiso, ideas, iniciativa, innovación, solución de problemas, participación del empleado, optimización de procesos. Resumen. En este artículo presentaremos el efecto catalizador que tiene la participación activa del empleado en la mejora continua, dando como resultado grandes beneficios en: Innovación, solución de problemas y optimización de procesos. Se realizará un análisis profundo de la necesidad que tienen las empresas para generar un cambio positivo, así como las diferentes alternativas con las que cuenta la organización para planear e implementar tales metodologías. Se presentará el sistema Monozukury de mejoramiento continuo y sus herramientas de participación del empleado. El artículo estará dividido en dos partes. En la primera parte se encontrarán tres secciones: 1) La necesidad del cambio y mejora, 2) Satisfacción del empleado y cultura de calidad, 3) Caso de estudio: Ideas, iniciativas e innovación. La segunda parte tratará un estudio de campo que integra las variables causa y efecto que se tratan en este artículo. El objetivo de este artículo es presentar una disertación acerca del rol vital que el empleado juega y cómo éste puede ser mejorado y guiado para lograr cambios positivos en todas las organizaciones. Participación del empleado en la mejora continua �80 Introducción En la actualidad diversas organizaciones tanto públicas o privadas promueven la participación del empleado en la mejora continua, como una herramienta para poder lograr sus objetivos; por otra parte también promueven el trabajo en equipo, el cuál resulta ser un catalizador de resultados e integrador de grupos en equipos diseccionados para un fin específico. Por otra parte existen organizaciones que promueven y reconocen la labor que las empresas realizan al promover tales herramientas, tal es el caso de [ASQ1] (por sus siglas en inglés: American Society for Quality), [CPM2] (Por sus siglas en español: Centro de Productividad de Monterrey) las cuáles son solo un ejemplo de algunas empresas que apoyan estos conceptos. Objetivo general de investigación El objetivo general de investigación es conocer cómo y de qué manera las empresas promueven la participación del empleado en la mejora continua, así como también conocer el impacto que esto tiene en la innovación, solución de problemas y optimización de procesos. Planteamiento del problema Dado que el objetivo general de la investigación implica los términos de conocer y cuantificar, el planteamiento del problema se define a continuación: • ¿Qué herramientas son utilizadas para promover la participación del empleado en la mejora continua? • ¿Qué impacto tiene la participación del empleado en la innovación, solución de problemas y optimización de procesos? Alcances y limitaciones La investigación es desarrollada en tres partes fundamentales: a) Investigación teórica, b) Caso de estudio, c) Investigación empírica. El desarrollo teórico y de campo fue desarrollado en el marco de un escrutinio teórico primario de la teoría general de calidad a través de la consulta directa de artículos de investigación presentados en revistas internacionales. La investigación de campo integrada por un caso de estudio y un estudio empírico en el cuál participaron empresas exclusivamente del Área Metropolitana de la J. Cruz �81 Ciudad de Monterrey, siendo así un estudio en el cuál se discute de forma crítica la teoría existente y se contrasta con lo observado en una empresa en particular y se analizan diferentes empresas a fin de poder esquematizar una realidad social que se vive en el ambiente de manufactura de la ciudad de Monterrey. Materiales y Métodos La investigación teórica se fundamentó el acervo de investigación de [Proquest3], tomando referencias desde 1990 hasta 1996, en las cuáles destacan diferentes áreas de la teoría general de calidad y su intersección con otras áreas de conocimiento: desarrollo organizacional, manufactura de clase mundial, motivación, control total de calidad, entre otros. El caso de estudio fue desarrollado en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V. quien es una empresa del giro automotriz que reporta aun corporativo extranjero ubicado en Alemania. Siemens VDO S.A. de C.V. es una empresa que ha ganado varios premios y reconocimientos en calidad, entre los cuáles destacan: ISO 9000, ISO/TS16949, ISO14001, entre muchos otros. El caso de estudio tiene por objetivo evidenciar cómo la participación del empleado incide en las variables bajo estudio, por otra parte no es la intensión de generalizar conclusiones basado en un caso de estudio, por lo cuál se realizó un estudio de campo que involucró una muestra representativa de empresas de manufactura de la zona de Monterrey, en las cuáles se alguna u otra manera cuentan con herramientas de calidad, con ello se podrá construir un perfil empresarial respecto a la problemática definida en este artículo. El caso de estudio fue realizado a través de una entrevista y encuesta directa al primer y segundo nivel organizacional, mientras que el estudio empírico fue desarrollado a través de una encuesta por correo electrónico. Resultados de investigación La necesidad del cambio y mejora continua Las organizaciones e instituciones en general tanto públicas como privadas tienen una necesidad inminente de cambio debido a varias razones y todas ellas estas están relacionadas con los siguientes escenarios: a) Sobre vivencia, b) Estabilización, y c) Mejoramiento. Cada uno de estos escenarios conlleva a implementar diferentes estrategias en la organización entre las cuáles destacarán los programas de mejoramiento continuo, reestructuración Participación del empleado en la mejora continua �82 organizacional, alianzas y fusiones, entre otros. Desde una perspectiva amplia existe una serie de diferentes mecanismos y alternativas para ayudar a las organizaciones a fin de que superen y mejoren su estado y perfil competitivo, sin embargo cualquiera de estas iniciativas en definitiva inicia a partir de una idea traducida en una iniciativa y probablemente generando una innovación. Son las personas las que tienen un rol fundamental en este ciclo de ideas, iniciativas e innovación, ya que su valía como personas es fundamental, no puede concebirse un sistema de mejoramiento continuo sin la plena participación del empleado, y lo más importante el que las organizaciones se den cuenta de su activo principal y del capital intelectual que tienen en sus bases para hacer que la compañía – en cualquier etapa del escenario competitivo – logre superar y mejorar su estado actual. Las grandes organizaciones tienen de alguna manera ciertos mecanismos para lograr canalizar tales inquietudes de mejora de los empleados y de alguna manera llegaron a ser organizaciones grandes debido a que su estado de competencia se encuentra en una mejor posición, sin embargo las pequeñas y medianas empresas [PYMES]4 no necesariamente cuentan con mecanismos tan elaborados para canalizar las ideas del personal y por otra parte de encuentran en desventaja debido a que en lo general el perfil competitivo es menor. Es aquí donde la propuesta del presente artículo toma relevancia debido a que en el desarrollo del mismo se analizarán diferentes aspectos de la participación del empleado y de cómo se puede potenciar y canalizar sus ideas, así como el procesamiento apropiado para poder traducir cada idea en una acción de mejora, y así coadyuvar a los planes estratégicos de las organizaciones. Es necesario notar que las organizaciones enfrentan tres dilemas fundamentales: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar. Los grandes retos de la globalización. Hoy en día las empresas tienen fuertes presiones del medio ambiente externo, por una parte las grandes organizaciones con sus sistemas de avanzada buscan mejorar continuamente logrando así una mejor posición competitiva. Estas grandes organizaciones han venido funcionando de forma similar que las franquicias, ya que exportan su forma de operar en su país origen, lo adecuan ligeramente y lo ponen en práctica en el nuevo país huésped, esto implica que este tipo de empresas tienen ya un sistema de administración de J. Cruz �83 personal, finanzas, operaciones y algún sistema de motivación o cultural en el cuál hacen partícipe a los empleados en el cambio. Un ejemplo de esto es la empresa BOEING5 – empresa fabricante de aviones – que fue galardonada en 1998 con el Premio [MBNQA]6, por su excelencia en operaciones (Collard, D., 2000). Los principios en los cuáles se fundamentó su sistema de calidad fueron: 1) Satisfacción de empleados, 2) Incorporación de calidad como forma de operar, 3) Mejoramiento continuo, 4) Lograr resultados sobresalientes, 5) Lograr una relación ganar-ganar con el sindicato y con los proveedores, y 6) Involucramiento total de los empleados. Boeing implementó dos estrategias para el desarrollo de equipos de alto desempeño, por una parte se encuentra la estrategia de gerencia y por otra la facultación. La estrategia de gerencia integró cuatro elementos: 1) Dirección, 2) Mentoría – tutoría –, 3) Apoyo, y 4) Delegación, a su vez la estrategia de facultación tiene un desarrollo de cuatro etapas: 1) Selección de integrantes de equipo, 2) Transformación de grupo a equipo de trabajo, 3) Colaboración, y 4) Autonomía. En contraparte las empresas locales del país huésped típicamente caracterizadas por las [PYMEs] no cuentan con este tipo de sistemas y la situación se agrava aún más cuando investigaciones actuales (Castellanos, 2003) indican que las [PYMEs] en lo general efectúan inversiones mínimas en educación y capacitación de recursos humanos por lo cuál se ponen en tela de juicio si las organizaciones valoran realmente la participación del empleado en la mejora continua. Otras investigaciones (Ambroz, M., 2004) indican que un medio por el cuál las organizaciones pueden superarse es a través del establecimiento de programas de calidad total en los cuáles deben existir las siguientes condiciones: 1. Debe existir un equilibrio dinámico entre la autonomía en el trabajo y el grado de control de la cultura corporativa basada en tres aspectos: a) Control sobre la realización de la tarea, b) Motivación para crear una imagen positiva, y c) Lograr satisfacer las necesidades interpersonales humanas. 2. No existen recetas para definir y establecer un [TQM] como cultura corporativa, más bien se debe realizar un traje a la medida para realzar la cultura laboral y alinearla al enfoque [TQM]. Modelo de Kano de satisfacción del cliente. La satisfacción del cliente es un elemento de la ecuación de negocios de cualquier organización, sin clientes o usuarios no existiría ningún tipo de organizaciones –con fines o sin fines de lucro – imaginen una institución internacional como las Cruz Roja Participación del empleado en la mejora continua �84 sin usuarios o bien ofreciendo sus servicios sin una atención adecuada a los pacientes, o bien una empresa de manufactura en la cuál el departamento de garantías en principio existe y después es el más ocupado de la organización. El concepto organizacional de la pirámide invertida debería ser el común denominador de las organizaciones, es decir el nivel más alto de la organización debe ser ocupado no por el director de la empresa sino por el cliente ya que a través de su satisfacción y lealtad se logran los resultados financieros que tanto buscan las organizaciones. La Sociedad Americana para la Calidad [ASQ]7 realizó diversos estudios en el 2004 y 2005 (Okes, D., 2006), en los cuáles se encuestaba a los ejecutivos de las organizaciones inscritas a la asociación con una muestra cerca de 600 participantes respecto al conocimiento o desconocimiento de las diferentes estrategias de la administración del desempeño. El estudio preguntaba específicamente acerca del conocimiento y del uso de los enfoques: 1) Satisfacción del cliente, 2) Mejoramiento continuo, 3) ISO 9000, y 4) Benchmarking. El estudio reveló que en promedio la industria de servicios de salud es la que mayormente conoce y aplica tales técnicas, siendo la industria de servicios en general la que menos conoce y aplica tales enfoques, con porcentajes promedios y ponderados de 70 % y 28 % sobre 100 % respectivamente. Un aspecto a resaltar sobre el estudio de conocimiento y aplicación que realizó la [ASQ] es que independientemente del tipo de industria, tanto manufacturera, servicios en general, servicios de salud y educación, el enfoque de satisfacción al cliente resulta ser el más prioritario, sin embargo el enfoque de mejoramiento continuo resulta ser el segundo o tercer enfoque que utilizan las organizaciones para lograr una mejora calidad. Una pregunta que se realizó en el estudio fue respecto al tipo de barreras que se tienen al implementar enfoques para elevar el desempeño organizacional y la resistencia al cambio fue el pareto coincidente en la industria de manufactura, servicios en general, servicios de salud y educación. El aspecto cuantitativo de la mejora continua es ampliamente conocido y utilizado sin embargo el conocimiento y aplicación del enfoque cualitativo del lado humano es muy limitado. Otras investigaciones (Townsend, P., Gebhart, J., 2006) indican que el proceso completo de la calidad incluye siete elementos principales: 1) Involucramiento de la gerencia, 2) Liderazgo, 3) Involucramiento del 100 % de los empleados, 4) Medición, 5) Entrenamiento, 6) Reconocimiento, 7) Comunicación efectiva. Una vez más tanto desde el punto de vista académico J. Cruz �85 como empresarial se afirma que un aspecto fundamental de las organizaciones es la satisfacción del cliente, sin embargo en la práctica no se percibe de una forma contundente. La satisfacción del cliente es una mezcla entre las expectativas y la realidad de lo que se espera, promete y recibe, esto también puede aplicarse a los clientes internos, y clientes en lo general (Chen, T.L., Lee, Y.H., 2006). El modelo de Kano presenta las necesidades básicas del cliente y las expectativas (véase Fig. No. 1), haciendo un análisis de brechas – Gap Analysis – en el cuál se determinarán las necesidades actuales y la forma en la cuál son resueltas, así como las necesidades futuras y las alternativas que tienen la empresa para ofrecer sorpresas agradables a los clientes y con ello lograr un estado superior de competencia respecto a los competidores del mismo sector o ramo empresarial. Una alternativa para lograr la satisfacción del cliente es realizar estudios de mercado, análisis de [QFD] (por sus siglas en inglés: Quality Function Deployment), entre muchas otras alternativas sin embargo quizá la más importante es contar con la participación de los empleados que de alguna manera quizá directa o indirectamente ellos también son clientes. Lograr la calidad total – Satisfacción de cliente consistentemente y al menor esfuerzo económico – (Donaldson, D., 2004) es más que el aprendizaje de las habilidades básicas y conceptos técnicos, se debe en primera instancia hacer que el recurso humano se encuentre enfocado. Esto significa que la organización provea de educación y entrenamiento continuo para esta gran tarea. Figura 1. Modelo de Kano (adaptación propia). Morir, cambiar o renovar. Las últimas investigaciones apuntan hacia el supuesto de que el sistema [TQM] no es un sistema estático por el contrario es Participación del empleado en la mejora continua �86 un sistema cambiante y de transformación continua, que consiste en valores, metodologías y herramientas, el objetivo es incrementar a satisfacción del cliente tanto interno como externo a la vez que se reduce el uso de recursos (Eriksson, H., 2003). Esto conlleva a las empresas a buscar diferentes formas para lograr cambiar a la vez que se buscan resultados sólidos y continuos. Una alternativa que las organizaciones pueden usar para incorporar este tipo de dinámica es la participación en concursos de premios de calidad, encontrando así una posible vía. Otras alternativas de cambio y renovación lo son los modernos sistemas de manufactura, tales como el Lean Manufacturing y el World Class Manufacturing [WCM], Kaizen y Total Quality Control [TQC] (por sus siglas en inglés: Manufactura esbelta, mejora continua y manufactura de clase mundial respectivamente). Los primeros dos sistemas comparten algunos principios y en definitiva algunas herramientas de productividad (Mark, Y., 1992) tales como: 1) Justo a tiempo [JIT], 2) Control total de la calidad, 3) Kaizen, 4) Kanban, y 5) Controles humanos. Otra alternativa es el [TQC] técnica ampliamente usada en el enfoque de manufactura de clase mundial japonés, el [TQC] requiere de dos habilidades indispensables: 1) Mayor responsabilidad y autoridad para el trabajador, y 2) Mayor conocimiento matemático-estadístico para llevar a cabo el control estadístico de proceso. Una investigación reciente (Patterson, M., West, M., Wall, T., 2004) que involucró a 564 empresas inglesas reveló que 50-65 % de las compañías usan la manufactura de tecnología avanzada [AMT], [JIT], y [TQM]. Las tres herramientas requieren de trabajadores multi-habilidades con un nivel bueno de educación. Estos tres elementos integrados en un sistema requieren que el personal se encuentre altamente motivado, facultado, con amplios conocimientos técnicos, habilidades de solución de problemas, así como un alto sentido de responsabilidad y compromiso. Otro estudio (Wiele, V.D., Williams, A., Dale, A.R.T. et. all, 1996) enfocado solamente a 117 empresas líderes en Europa que han trabajado ampliamente de forma interna en el diagnóstico y mejora de la calidad en sus organizaciones tienen varios elementos en común: 1) Búsqueda continua de oportunidades de mejora, 2) Enfoque al modelo [TQM], 3) Dirección del mejoramiento continuo, 4) Motivación para la mejora continua, 5) Gerencia del negocio. J. Cruz �87 Las organizaciones deben darse cuenta y tomar en serio los programas de calidad como una herramienta para retener a sus clientes, no solamente deben conocer a su cliente de forma externa, por el contrario una inteligencia de mercado que logre conocer al cliente al máximo posible resultará en necesidades claras y precisas a fin de poder generar una relación de negocio sobre la base de un entendimiento suficiente (Corzine, B., 2006). En esta dinámica empresarial uno de los errores más comunes es considerar que los empleados no pueden hacer su plan de trabajo y dejar que ellos implementen su plan. Otro de los grandes errores es considerar que el éxito depende de alguien en particular y debe de ser de todo el equipo (Kessler, F., 2006). Los planes de mejoramiento continuo en definitiva instan cambios en el piso productivo, y dividendos al final del día (Ortiz, C., 2006) siendo los empleados los actores principales en esta relación de mejora. En esta sección anterior tratamos ampliamente los tres dilemas fundamentales de las organizaciones: 1) Reconocer que nos encontramos ante una realidad de globalización, 2) Los clientes son primero y su entera satisfacción lo es más, y 3) Una decisión final: morir, cambiar o renovar, y hemos logrado disertar al respecto generando las siguientes hipótesis particulares: • Hoy día las organizaciones deben buscar ideas, iniciativas e innovación para hacer frente a la competencia bajo el entorno de globalización. • Los clientes son el principal activo de la organización – en el sentido amplio – tanto clientes internos como externos. • La búsqueda de la mejora continua a través de la participación del empleado es la clave para retomar el dinamismo empresarial necesario para incrementar la productividad. Satisfacción del empleado y cultura de calidad En esta sección trataremos el aspecto de la satisfacción del cliente, las diferentes herramientas que pueden ser usadas para generar la participación del empleado, así como los mecanismos para canalizar tales inquietudes de mejora y cómo todos estos elementos de forma conjunta generan una cultura de calidad en la organización. Típicamente las organizaciones utilizan el slogan – satisfacción del cliente – para poder ubicar y alinear sus esfuerzos de calidad Participación del empleado en la mejora continua �88 al interior de la organización, por otra parte la satisfacción del cliente se encuentra plenamente documentadas las políticas de calidad y esto no necesariamente influye en un cambio conductual de las personas que están haciendo el trabajo operativo (Johannesson, Z., Ritchie, R., 1997). No puede existir una satisfacción del cliente real sin considerar al empleado – cliente interno – quien hace posible que la organización ofrezca productos y servicios a sus clientes, y más aún cuando los mismos empelados pueden ser inclusive posibles clientes de la organización, por ejemplo ¿qué motivación tendría un empleado de una empresa que produce televisores para comprar la marca de su empresa? Pudiese comprar la marca de su empresa por los descuentos que pudiese lograr o bien porque está plenamente convencido de la calidad y responsabilidad de su empresa para sus clientes. En esta relación existe una línea fina entre el compromiso, lealtad y satisfacción del empleado, todos estos elementos se entrelazan en algo que denominaremos – cultura de calidad –. Algunas investigaciones (Cruz, 2005) apuntan al hecho que los modelos de calidad total [TQM] en América – y también existe congruencia en Europa y Asia – incluyen en su estructura tres elementos formativos de una cultura de calidad: a) Liderazgo, b) Desarrollo del personal, c) Satisfacción del cliente. Un estudio empírico (Kini, R., Hobson, C., 2002) que comprendió un universo de 4000 inscritas al [ASQ] (por sus siglas en inglés: Sociedad americana para la calidad) confirma que los premios de calidad al menos dedican el 10 % de la puntuación total al desarrollo del personal, por otra parte indica que el uso de teorías motivacionales inciden en el resultado de los programas de calidad por considerar un elemento clave – satisfacción del empleado y cliente –. La satisfacción del cliente está ligada a la confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos y servicios (Huan, HH., Chiu, C.K., 2006). Los empleados pueden ser motivados desde diferentes puntos de vista (Smialek, M.A., 1998), (Howell, S., Carter, V. y Shied, F., 2001) y (Soltani, E., 2003) en donde elementos como la evaluación del desempeño, facultación y trabajo en equipo son elementos decisivos para mantener empleados altamente involucrados y motivados en la satisfacción del cliente. Bajo la perspectiva del modelo Japonés de calidad (Tanaka, Y., 2006) Modozukury se requiere las herramientas de productividad: 5s, TQM, JIT, TPM sean implementadas de forma extensiva, con ello se logrará (véase Fig. No. 2) una plena participación del empleado en los objetivos y metas de la corporación, por otra parte se lograrán resultados sobresaliente a través del J. Cruz �89 trabajo en equipo y actividades Kaizen para el mejoramiento continuo. Este proceso de cambio administrativo generará diferentes aspectos en la organización, tales como: innovación, aprendizaje organizacional, liderazgo y administración del conocimiento (Zeite, S., 2002). Figura 2. Sistema Monosukury (adaptación propia). Trabajo en equipo. Una de las herramientas que las organizaciones utilizan para mantener al personal enfocado en la satisfacción al cliente es el trabajo en equipo, un estudio empírico que se llevó a cabo en empresas Australianas y Tailandesas (Yukongdi, V., 2001) estudió el grado de satisfacción que le produce a los empleados el trabajar en equipo. Los resultados de las dos etapas de la encuesta confirmaron que tanto en Australia y en Tailandia los empleados de nivel operativo sienten una mayor satisfacción al trabajar en equipo que los empleados de nivel profesional. Esto nos indica que los programas generales de trabajo en equipo no pueden prescribirse de forma general, por el contrario se deben buscar fórmulas específicas para hacer que el trabajo en equipo funcione en todo lo largo y ancho de la organización. La administración juega un papel vital en el desarrollo de equipos exitosos (Mealiea, L., Baltazar, R., 2005) en el cuál todos los niveles deben estar involucrados, típicamente en las siguientes fases: 1) Identificar las características del equipo, 2) Medir las cualidades del equipo y definir el perfil del equipo, 3) Identificar las áreas de oportunidad del equipo, 4) Solventar las áreas de oportunidad, 5) Llevar al equipo al perfil deseado, 6) Desarrollo de Participación del empleado en la mejora continua �90 estrategias para incrementar el desempeño del equipo, y 7) Monitoreo de resultados. El trabajo en equipo puede ser usado siempre y cuando exista una situación problemática que requiere atención y deberá evaluarse la mejor forma de la integración de equipos en relación al nivel o estatus dentro de la compañía, interacción, y aspecto cultural de los integrantes de los posibles equipos, en eso estriba el diseño correcto de un equipo de trabajo que pueda dar resultados sólidos y duraderos (McManus, K., 2005). Algunos ejemplos de la efectividad del trabajo en equipo lo son ATC y GW (Bolton, M., 2004) y (GW Plastics, 2006) quienes reportan que en sus organizaciones se lograron $3.5 MUSD y $20KUSD en el primer año cuando empezaron a incorporarse los equipos de trabajo para la reducción de costos e incremento de la calidad. Kaizen. El sistema Kaizen o mejora continua al estilo japonés es una variante del trabajo en equipo debido a que en principio los equipos están formados para solucionar problemas de calidad – tal como lo son los círculos de calidad – sin embargo en este caso los equipos no solamente utilizan las herramientas básicas de calidad sino que incorporan otras herramientas para solventar las áreas de oportunidad. Kaizen o mejoramiento continuo es un concepto ampliamente aplicado en la manufactura Japonesa (Mark, Y., 1992), en el cuál no importa qué tan bien los empleados hacen su trabajo siempre hay lugar para el mejoramiento continuo, ya que implica que el trabajador de sugerencias de mejora y sean implementadas para eficientizar la operación, ya sea tanto en un incremento de velocidad de la línea o reducción de desperdicios. El Kaizen es la herramienta soporte para el mejoramiento continúo y también para las iniciativas de manufactura esbelta (Ortiz, C., 2006), debido a dos razones: 1) Involucra a la gente al cambio, y 2) Establece una cultura orientada a la mejora. El Kaizen es una herramienta orientada al cambio cultural en las personas, logrando un sentido de pertenencia en la organización y compromiso. El evento Kaizen impacta directamente al sentido de pertenencia del empleado en la organización, generando un compromiso cada vez mayor y satisfacción personal al considerar que sus objetivos fueron cumplidos al lograr cumplir con los objetivos Kaizen, por lo tanto cuando las empresas lograr tal estado conductual se logra una vertiginosa carrera en la calidad total (Maurer, R., 2005). 5s. El sistema japonés es una serie metodológica de cinco pasos secuenciales: a) Seiri, b) Seiton, c) Seiso, d) Seiketsu, y e) Shitsuke – En su traducción al español: seleccionar, organizar, limpiar, disciplina y constancia –. J. Cruz �91 Estos principios fundamentales del sistema de manufactura de clase mundial [TPS] son la base de la participación de los empleados en la misma meta, por una parte se involucra al personal a mejorar su sitio de trabajo, y por otra se alinea o re-alinea al personal a que busque las metas comunes de la organización. Las 5s buscan en principio dar orden no de las cosas sino de las ideas, es un sistema que va encaminado a la disciplina de las personas y no del ordenamiento o acomodo del sitio de trabajo, en ese sentido, al cambiar la forma de pensar de las personas se ve reflejado en el área de trabajo como una consecuencia (Shigenbobu, W., 2006). Los equipos de mejora en 5s deben ser definidos entre una mezcla de pertenencia natural al área de trabajo y de mentoría – es decir gente de otras áreas de la organización – Esta integración de equipos de trabajo logrará tener un fin común – mejorar el sitio de trabajo para beneficio único de los mismos empleados y en consecuencia logrará impactar los resultados clave de la organización – Estos equipos de trabajo buscarán las mejores formas para lograr el objetivo pero la administración deberá proveer todos los recursos necesarios para que las ideas de mejora puedan ser atendidas e implementadas (Henry, J., 1998). TQM. El concepto de calidad total ha evolucionado en el transcurso de tiempo, por ejemplo: En Japón en los años 50´s y 60´s se entendía la calidad total como el control total de calidad [TQC] sin embargo esto aunado a las diferentes tendencias globales de mejoramiento y competencia se transformó en lo que actualmente conocemos como [TQM]. El concepto de la administración de la calidad total (Talaq, J., Ahmed, P., 2004) puede ser entendido como el compromiso que la organización adquiere para dar soporte y liderar el cambio cultural de la organización con los siguientes enfoques : a) Satisfacción del cliente (interno y externo), b) Facultamiento, c) Trabajo en equipo, d) Participación y compromiso de todas las áreas e individuos en la organización, e) Motivación, f) Enfoque preventivo, g) Mejoramiento continuo, h) Entrenamiento y desarrollo. La Calidad total y la participación del empleado [TQM] - [EP] son dos elementos clave en la ecuación, es decir, si por alguna razón la cultura de calidad no está enfocada a motivar a los empelados a participar en la mejora continua, luego entonces el esfuerzo por la calidad total será debilitado (Daily, B.F., Bishop, J.W., 2003). Participación del empleado en la mejora continua �92 El precepto fundamental de la calidad total es la satisfacción del cliente – externos e internos – sin embargo la satisfacción del cliente está ligada no solamente a la confiabilidad de los productos sino además estará ligada a la confianza que los clientes depositan en las personas que brindan los productos y los servicios (Huang, H.H., Chiu, C.K., 2006). Es cada vez más frecuente que las fábricas abren sus puertas para que los clientes potenciales puedan ver sus procesos, sistemas y la forma en la cuál el proveedor hace o hará sus productos, por otra parte el papel que la empresa juega en la sociedad también genera confianza al usuario. JIT. El sistema de producción justo a tiempo es otra herramienta de productividad que promueve la participación del empleado en la mejora continua. El justo a tiempo es un sistema de producción que pone un ordenamiento en los niveles de producción de toda la cadena logística, integrando a los proveedores y los clientes. El justo a tiempo aplicado a la cadena logística constituye una ventaja competitiva por la reducción de costos que trae consigo la disminución de los niveles de inventario. Este moderno sistema de producción fue integrado dentro del acervo de herramientas de productividad del sistema de producción Toyota o mejor conocido como [TPS]. Un elemento importante del justo a tiempo es la [EP] que a través del [TQM] logran enfocarse a un aspecto fundamental para que el sistema funcione: cero defectos. (Tanaka, 2006) por su parte indica que el sistema justo a tiempo es una herramienta fundamental de la productividad de las organizaciones y que es aplicable a diferentes tipos de industrias de manufactura o servicios, no obstante a pesar de la tecnología que puede involucrarse seguirá siendo fundamental la forma de pensar y el compromiso de los empleados para hacer que el sistema funcione correctamente. (Masashi, 2006) indica que el justo a tiempo hoy en día resulta ser el elemento de competencia integrador de la cadena productiva. El aspecto fundamental del [JIT] es la satisfacción del cliente a través de una respuesta rápida a sus necesidades basado en un eKanban. TPM. El sistema TPM (por sus siglas en inglés: Mantenimiento productivo total) cada vez más es entendido como un sistema del mantenimiento de la productividad total, y se basa en un concepto muy sencillo: supongamos que el operador, oficinista, mecánico u empleado en general es quien está realizando tal o cuál operación – y en realidad así es – entonces él o ella son quienes pueden conocer más de su cliente, proceso y maquinaria involucrada, siendo el caso tanto para procesos operativos como J. Cruz �93 administrativos; por lo tanto bajo el concepto del [TPM] la persona será no solamente responsable de ejecutar tal o cuál tarea, ahora se le dará pleno facultamiento para que sea responsable de su proceso total, y eso incluye: a) Maquinaria, b) Procesos administrativos, c) Procesos operativos, d) Satisfacción de su cliente, e) Resultados de eficiencia y eficacia. La herramienta [TPM] en un inicio se limitaba a dar un entrenamiento técnico al operador para que pudiera dar el mantenimiento mínimo indispensable a sus máquinas y herramientas, sin embargo este concepto cada vez más ha cambiado para hacer que el operador sea la pieza fundamental del sistema productivo total (Tsujii, 2006). El sistema [TPM] típicamente ha sido implementado en empresas de manufactura, sin embargo su aplicación es de carácter general y prácticamente puede ser implementado en cualquier ambiente de negocios. Esta herramienta va encaminada a delegar el proceso a quien lo opera, por lo que requiere del compromiso y participación del empleado de una forma total. Caso de estudio: Ideas, iniciativa e innovación en Siemens VDO S.A. de C.V. El caso de estudio se desarrolla en la empresa Siemens VDO S.A. de C.V.8 – En lo sucesivo se abreviará con las siglas SVSCT –, la cuál se encuentra identificada en el giro industrial con aplicación específica de auto partes para equipos originales, la empresa cuenta con los siguientes generales (véase tabla No. 1). Áreas de interés Ubicación geográfica Tabla 1. Datos generales de Siemens VDO. Comentarios Siemens VDO en México cuenta localidades: a) Siemens Guadalajara, Jal., Siemens Reynosa, Tamps., Siemens Juárez, Chih., y Siemens VDO Catarina, NL. con 4 VDO VDO VDO Santa Perfil estratégico Líder mundial en la tecnología de múltiples de admisión de aire y gasolina. Productos principales Siemens VDO en México manufactura diferentes productos automotrices en Participación del empleado en la mejora continua �94 Áreas de interés Comentarios aplicaciones especializadas, por ejemplo: Múltiples de admisión de aire y gasolina, tableros, unidades de control, bombas de gasolina, actuadores, entre otros. Principales clientes General Motors y DaimlerChrysler. Producción nacional o exportación 60 % Nacional, 40 % Exportación a E.E.U.U. Página de Internet http://www.siemens.com. Personal 160 personas laborando indiferentes turnos los 6 días de la semana. Ing. Lucia Garza. Email: lucia.garza@siemens.com. ISO9000, QS9000, TS16949, ISO14000, BASC, Golden Award. Representante de la dirección Reconocimientos y acreditaciones [SVSCT] es una empresa ubicada en Santa Catarina N.L. que pertenece al grupo industrial Siemens AG, la cuál tiene diferentes líneas de negocio, tales como: a) Automatización y control, b) Comunicación e información, c) Médico, d) Energía, e) Transportación y f) Servicios, por otra parte Siemens AG da servicio a través de soluciones de ciencia y tecnología a las siguientes áreas industriales: a) Servicios médicos, b) Industria manufacturera, c) Industria de servicios, d) Industria de procesos básicos, e) Telecomunicaciones, f) Transportación, logística e infraestructura. [SVSCT] es una empresa que se encuentra dentro del área de negocio Industrial dentro del giro automotriz, ofreciendo productos y servicios a las empresas manufactureras de equipo original (OEM) y a la cadena de manufactura y servicios (T1, T2 o T3). [SVSCT], reportando al segmento de negocios Engine actuators, Air & Emisión Management (Por sus siglas en inglés: Actuadores y Manejo de Aire y Emisiones, en lo sucesivo se abreviará de la siguiente forma AFM). [SVSCT] es una empresa que reporta a su corporativo localizado en Tilbury, Ontario, Canadá, en la cuál se encuentra el centro de diseño y desarrollo tecnológico, [SVSCT] es considerada como una planta de manufactura, desarrollo y diseño básico (véase tabla No. 1). J. Cruz �95 Los productos principales de [SVSCT] son: a) Fuel Rails (Rieles de alimentación de combustible), b) Intake Manifolds (Múltiples de admisión de aire), c) Integrated Air Fuel Modules (Módulos integrados de admisión de aire y gasolina), d) Beauty covers (Cubiertas de vanidad), e) Resonators (Resonadores). Los clientes principales de [SVSCT] son: 1) Daimler Chrysler, y 2) General Motors, enviando su producción a los siguientes puntos: a) Ramos Arizpe, Coahuila, México, b) Toluca, Estado de México, c) Silao, Guanajuato México, d) Arlington, Texas, USA, y e) San Louis, Missouri, USA. Metodología de investigación. El proceso de investigación de campo en el caso de estudio estuvo caracterizado en tres etapas: 1) Entrevista con el Director General, 2) Aplicación de una encuesta para conocer el perfil de la empresa respecto a la participación que el empleado tiene en la mejora continua, y 3) Análisis FODA de la participación del empleado en la mejora continua. • Entrevista con el Gerente de Planta. [SVSCT] es una empresa que promueve la participación del empelado en la mejora continua (Cruz, J., 2006) acorde a lo que menciona el MSc. Virgilio Alemán (Gerente de Planta de Siemens VDO SCT). Uno de los principales valores que se promueven al interior es el respecto por los demás y eso implica el respecto por sus ideas y creencias, confianza y motivación para canalizar todas las inquietudes en ideas concretas de mejora (véase Fig. No. 3). Proceso Proceso de idea administrativa Lluvia de ideas Llenar forma Depositar en buzon 3i Evaluacion EVA Fin Rechazada Proceso de idea directa Aceptada Lluvia de ideas Comunicar idea a supervisor Llenar forma y entregar una vez que se ha implementado Intangible De 300 a 1000 pesos basados en la tabla Lump Sum (% Evaluacion y Responsibilidad) Responsibilidad) Aceptada Implementacion Premio Tangible Hasta el 15 % del ahorro basado en el % de responsabilidad Figura 3. Proceso de generación y canalización de ideas de mejora. • [SVSCT] inició su camino a la motivación del empleado en la participación de la mejora continua atendiendo un requerimiento del Participación del empleado en la mejora continua �96 corporativo de Siemens a nivel mundial, en el cuál se solicitaba que cada empleado al menos propusiera una idea de mejora y se llevara a cabo (véase Fig. No. 4). Programa 3i Planta SCT • 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las • 3i es un sistema corporativo cuya finalidad es incorporar las Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa. Ideas del personal en el desarrollo y crecimiento de la empresa. • Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con • Es una manera de promover la Iniciativa en todos los niveles con el espíritu de mejora contínua. el espíritu de mejora contínua. • Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovació Inovación • Es un sistema que remunera, reconoce y promueve la Inovación del personal en nuestro entorno… del personal en nuestro entorno… 3i es... en 3 palabras: 3i es... en 3 palabras: deas niciativa novació novación Figura 4. Programa 3i en Siemens VDO. S.A. de C.V. • Esta iniciativa fue lanzada a nivel mundial en el año 2004, en la cuál [SVSCT] logró estar dentro de las primeras 20 empresas del grupo industrial en el primer año, sin embargo para el año 2005 logró estar dentro de los primeros 5 lugares y se ha mantenido de esta manera durante el año 2006. En promedio el empleado logra sugerir e implementar 2 ideas de mejora (véase Fig. No. 5), lo cuál hace que el sistema sea altamente dinámico y demandante, esto debido a que las sugerencias de mejora hay que administrarlas para que se proceda a su implementación y retribución. Figura 5. Participación del empleado en la mejora continúa. J. Cruz �97 • El sistema de sugerencias de mejora es el mecanismo principal a través del cuál se promueve la participación del empleado, sin embargo no es el único, tan bien se cuenta con mecanismos alternos tales como: 1) Proyectos 6 sigma, 2) Equipos Kaizen, 3) Equipos de LPA (por sus siglas en inglés: Auditoría de proceso por niveles), entre otros. A la vista del interés de la Dirección General es de importancia vital el que el empleado participe activamente en la mejora continua, y esto queda fundamentado en los principios y valores de la empresa. • Aplicación de la encuesta. La encuesta fue aplicada a los mandos gerenciales en su totalidad, es decir los Gerentes de las áreas funcionales participaron en la aplicación de la encuesta, logrando una muestra del 100% de este nivel organizacional, anexo a esto se logró la participación de algunos miembros de diferentes departamentos logrando así obtener el punto de vista niveles de jefatura y supervisión. La encuesta fue aplicada de forma directa previa, cita, entrevista y explicación de los objetivos de la encuesta. La encuesta será analizada para conocer el perfil de la empresa respecto a las diferentes perspectivas que implica la participación del empleado en la mejora continua y los resultados que esto ofrece en diferentes indicadores clave de la organización. • Los sujetos de investigación que contestaron la encuesta fueron: Gerente de planta, Gerente de calidad, Gerente de ingeniería, Gerente de finanzas, Gerente de manufactura, Gerente de mantenimiento, Gerente de recursos humanos, Representante de la dirección, Ingeniero industrial, Jefe de control de producción, Ingeniero de calidad avanzada. En total 11 encuestas fueron aplicadas • El instrumento de recolección de datos fue un cuestionario que se encuentra dividido en dos secciones: 1) Datos generales - para caracterizar la muestra seleccionada –, y 2) Elementos de juicio y valor – para realizar un inventario de las diferentes iniciativas de participación del empleado y qué resultado se ha obtenido en los indicadores de la empresa que a la vez son las variables bajo estudio del presente artículo – (véase Fig. No. 6). Participación del empleado en la mejora continua �98 Encuesta de Calidad y Productividad Participación del Empleado en la Mejora Continua Fecha: Oct-2006 El objetivo de esta encuesta es conocer el grado en el cuál los empleados participan en la mejora continua, contribuyendo a los planes y programas que la empresa ha definido, de forma tal que impacta significativamente en: a) Innovación, b) Solución de problemas, y c) Optimización de procesos. Al termino del estudio los resultados serán publicados en alguna revista de renombre el área, además de enviarle vía correo los resultados obtenidos, para que le ayuden a estar siempre en la vanguardia en sus decisiones empresariales. Atte. Dr. Jesús Cruz Álvarez. Email: jesusphd@prodigy.net.mx Sección I. Información General Nombre de la Empresa Cantidad de personas Dirección Municipio Estado Teléfono Giro Entrevistado Puesto Local ( ) Nacional ( ) Internacional X Operaciones a nivel: ( ) Forma parte de algún Coorporativo: ( ) Si ( ) No. ( ) Asia Pacífico ( ) Europa ( ) América Cuenta con alguna certificación de calidad: ( ) ISO 9000 ( ) TS 16949 ( ) ISO 14000 ( ) Premio estatal de calidad ( ) Premio de algún cliente Cuenta con algún premio de calidad: Cuanta con algún reconocimiento por instituciones públicas: ( ) ( ) . 20 40 60 80 100 60 80 100 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10. Grado de Implantación La empresa cuenta con . . . . Si No Kaizen o Kaizen Blitz QC Story Programa de sugerencias para mejora Día de la calidad Foros de proyectos o mejora continua 6 Sigma Círculos de calidad Equipos de alto desempeño o Naturales ¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….? Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria) Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos 40 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 20 Sección II. Programas que la empresa tiene para la mejora continua Gracias Por Su Amable Participación Figura 6. Instrumento de recolección de datos en el estudio empírico abierto. Análisis de la participación del empleado en la mejora continua. En la siguiente sección se presentan los análisis descriptivos de la aplicación de la encuesta a la muestra objetivo. Los datos fueron analizados utilizando el paquete computacional Minitab V-149. El primer análisis presentado es la estadística descriptiva de la muestra objetivo, en el cuál destaca el cálculo del coeficiente de determinación [CD] el cuál tomó como referencia el siguiente cálculo (véase la Fig. No. 7). El [CD] resultado de los primeros tres valores de menor magnitud se tomarán como los más sólidos, es decir los que se encuentran de una forma más arraigada en la organización – estadísticamente se interpreta como los elementos bajo estudio de menor ruido o varianza estadística al momento de aplicar la encuesta -. J. Cruz �99 CD = σ ( x) x Figura 7. Coeficiente de determinación. • Code 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 Los [CD] más bajos se identifican como los elementos – variables “Xi” e “Yi” – más sólidas: Xi - 1.3., 1.4., y 1.6. -, Yi – 2.2., 2.9., y 2.10. (véase Tabla No. 2). La Empresa cuenta con … Kaizen o Kaizen Blitz QC Story Programa de sugerencias para mejora Día de la calidad Foros de proyectos o mejora continua 6 Sigma Círculos de calidad Equipos de alto desempeño o Naturales ¿Qué tanto ha impactado la participación del empleado en….? Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal (voluntaria e involuntaria) Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos Xi 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 Yi 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10. N 11 11 11 11 11 11 11 11 N 11 11 11 11 11 11 11 11 11 11 N* 0 0 0 0 0 0 0 0 N* 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3 3.909 0.251 0.831 0.213 3 3 4 5 3.364 0.544 1.804 0.536 0 3 4 5 4.636 0.203 0.674 0.145 3 4 5 5 4.636 0.152 0.505 0.109 4 4 5 5 3.545 0.578 1.916 0.54 0 3 4 5 4.455 0.157 0.522 0.117 4 4 4 5 3.636 0.338 1.12 0.308 1 3 4 4 4.273 0.273 0.905 0.212 2 4 4 5 Mean SE Mean StDev CD Min Q1 Median Q3 4 0.302 1 0.25 2 3 4 5 4.545 0.157 0.522 0.115 4 4 5 5 4.455 0.207 0.688 0.154 3 4 5 5 4.182 0.263 0.874 0.209 3 3 4 5 3.727 0.488 1.618 0.434 0 3 4 5 4.364 0.203 0.674 0.154 3 4 4 5 3.909 0.456 1.514 0.387 0 3 4 5 4.273 0.195 0.647 0.151 3 4 4 5 4 0.447 0.112 3 0.135 4 4 4 4.636 0.152 0.505 0.109 4 4 5 5 Tabla 2. Análisis estadístico descriptivo. • Las variables “Xi” e “Yi” son el resultado de las percepciones de las diferentes personas que participaron en el estudio, por lo tanto se realizó un análisis de los intervalos de confianza para medias al 95 % para poder visualizar el comportamiento que cada variable presenta (véase Fig. No. 8). Interval Plot of Xi (1.1 - 1.8) Interval Plot of Variables Yi (2.1 - 2.10). 95% CI for the Mean 95% CI for the Mean 1.1 1.2 1.3 5 4.5 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 4 3.5 3 2.5 1.4 1.5 1.6 4.5 3 2.5 1.7 4.5 3.5 2.5 1.8 5 4 3.5 5 2.9 2.10. 4 3 Figura 8. Intervalos a 95 % CI para medias de las variables “Xi” & “Yi”. Participación del empleado en la mejora continua �100 • El siguiente paso en el proceso de análisis de resultados es la tabla de correlación tomando en cuenta solamente las variables de menor [CD] (véase Tabla No. 3). Se puede observar que la variable 2.9. – índice de satisfacción de personal – presenta correlación diferente de cero – P-valor > 0.10. – y mantiene un coeficiente de correlación de Pearson de 0.663. y 0.428. respecto de las variables 1.3. y 1.6. – programa de sugerencias para la mejora y 6 sigma – respectivamente. Tabla 3. Matriz de correlación de [CD] significantes. Otro análisis que es necesario realizar es precisamente el cálculo de los componentes principales a través del método de covarianzas, debido a que las encuestas utilizaron la misma escala de respuestas. En este análisis observaremos la totalidad de las respuestas y la interrelación que existe entre los diferentes elementos “Xi” hacia “Yi”. Se puede observar que la varianza explicada – eingenvalue – en los primeros tres componentes principales alcanza el 80 % (véase Fig. No. 9). Scree Plot of 2.1, ..., 2.10. 5 4 Eigenvalue • 3 2 1 0 1 2 3 4 5 6 7 Component Number 8 9 10 Figura 9. Análisis de componentes principales, varianza explicada. J. Cruz �101 • El análisis de componentes principales refleja que la varianza explicada por los primeros tres componentes principales es 58%, 73% y 86% (respectivamente) y en el primer componente principal las variables Yi -2.5. y 2.7. (véase Tabla. No. 4). Principal Components Eigenvalue Proportion Cumulative Eigenvalue Proportion Cumulative Variable 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 PC1 PC2 PC3 PC4 PC5 PC6 PC7 PC8 5.0304 1.3364 1.1171 0.5126 0.3959 0.1733 0.0941 0.0514 0.575 0.153 0.128 0.059 0.045 0.02 0.011 0.006 58% 73% 86% 91% 96% 98% 99% 100% 0.0334 0.004 1 PC1 -0.022 -0.123 -0.187 -0.047 -0.709 -0.028 -0.658 -0.1 -0.026 0.014 0.0008 0 1 PC2 -0.828 -0.151 -0.337 0.238 0.018 -0.245 0.113 0.044 0.035 -0.214 PC3 -0.189 0.266 -0.257 -0.719 -0.057 0.308 0.153 -0.256 0.326 -0.129 Innovación Solución de Problemas Optimización de procesos Índice de rotación de personal Índice de ausentismo Índice de participación del personal en la solución de problemas Índice de defectos de calidad Índice de productividad laboral Índice de satisfacción del personal Índice de Reducción de Costos Tabla 4. Análisis de componentes principales, método de covarianzas. • Siendo las variables 2.5. y 2.7. quienes explican mayormente la variación, se puede observar que su correlación mayor la tienen con las variables 1.8. y 1.2., 1.6 y 1.2 (respectivamente). Por otra parte las variables 2.5. y 2.7. tienen un efecto colateral con las variables 2.3., 2.2., y 2.3. (respectivamente) (véase Tabla. No. 5). Yi 2.5 2.7 Yi 2.5 Yi 2.7 Xi 1.8 1.6 Yi 2.3 Yi 2.2 Pearson 0.671 0.564 Pearson 0.572 Pearson 0.575 Xi 1.2 1.2 Pearson 0.620 0.416 Yi 2.3 Pearson 0.524 Tabla 5. Matriz de correlación simplificada de elementos principales. Participación del empleado en la mejora continua �102 Conclusiones Las organizaciones tanto públicas como privadas, tienen un objetivo común el cuál consiste en el logro de los objetivos planteados, sean estos para fines de lucro o sociales, siempre las organizaciones buscarán una mejor forma para administrar sus recursos y maximizar su potencial para lograr con mejores resultados las metas previamente establecidas. Las organizaciones son un conjunto de diferentes subsistemas sociales, en los cuáles el papel que desempeñan las personas es de vital importancia debido a las siguientes razones: a) Integra la estructura jerárquica, b) Administra los recursos físicos de la empresa, y c) Opera o ejecuta las acciones. La discusión presentada en el desarrollo del presente artículo se ha desarrollado en torno a cómo las organizaciones deben darse cuenta del papel vital que representan las personas en la mejora continua, y de cómo estas pueden gestionar y articular mecanismos de participación directa o indirecta a fin de que todas las personas puedan integrarse en el mismo camino de la mejora continua. Diversas investigaciones han concluido que la participación del empleado en la mejora continua, no solamente conlleva a una mejoría en los resultados de la organización, sino que además existe una incidencia directa en los indicadores sociales del empleado, tales como: a) Clima laboral, b) Puntualidad, c) Satisfacción del personal - en lo general -. Esta investigación realizó un estudio teórico y empírico acerca de los sistemas de participación de vanguardia existentes dentro del marco de la manufactura avanzada, calidad total y sistema de producción total. La investigación aplicada fue realizada a través de un caso de estudio de una de las empresas del grupo industrial Siemens AG ubicada en Santa Catarina, N.L. México. La investigación teórica ubicó una de las teorías más avanzadas en la actualidad - Sistema Monozukury - el cuál se compone de cuatro elementos integrales a fin de motivar y disponer los mecanismos necesarios para la integración del elemento humano en la mejora continua: a) 5s, b) TPM, c) JIT, d) TQM. El sistema Monozukury se presenta como el sistema de avanzada en la manufactura Japonesa que logra alinear los esfuerzos individuales en un objetivo común – mejora continua -. J. Cruz �103 La investigación práctica se realizó a través del estudio particular de una empresa mediana automotriz del Área Metropolitana de Monterrey que se dedica a la fabricación de autopartes para la industria de equipos originales. Se realizaron diferentes entrevistas con el primer y segundo nivel organizacional para lograr un entendimiento de las variables, programas, iniciativas, y elementos que la organización utiliza a fin de lograr la motivación por la participación del empleado en la mejora continua, logrando así estar dentro de los primeros cinco lugares a nivel mundial dentro del grupo Siemens AG con mayor participación del personal. La encuesta aplicada tenía diferentes elementos y reactivos encaminados a ubicar tanto los elementos y mecanismos de participación y como la contribución de cada uno de los programas implementados. Los resultados de la encuesta arrojan que los programas más sólidos que la empresa tiene implementados son: a) Programa de sugerencias, b) Día de la calidad, c) 6 Sigma. Estos programas mantienen una sólida correlación con resultados enfocados a la solución de problemas, índice de satisfacción del personal y reducción de costos. Se realizaron otros análisis estadísticos para explicar la variación observada – Coeficientes de determinación, análisis de componentes principales por el método de covarianzas, y correlación pearson –. El análisis de componentes principales identifica que los primeros dos componentes explican en mayor medida la variación –índice de ausentismo y defectos de calidad – La variable resultado del índice de ausentismo tiene una mayor correlación con las variables causales: a) QC Story, y b) Equipos naturales de trabajo. La variable resultado de defectos de calidad tiene una mayor correlación con las variables causales: a) 6 Sigma, y b) Equipos Naturales. Dado los resultados de las encuestas realizadas en el caso de estudio, se puede concluir que las variables causales: QC Story, Equipos naturales y 6 Sigma, son herramientas sólidas que integran y alinean la participación del empleado en la mejora continua para el logro de una disminución en los defectos de calidad, reducción de costos y satisfacción del personal. Referencias Ambroz, M. 2004. “Case Study: Total quality system as product of the empowered corporate culture”. The TQM Magazine, 26(2): 93-102. Bolton, M. 2004. “Get Staff Involved in Quality Iniciatives”. Quality Progress, 37(2): 62-67. Participación del empleado en la mejora continua �104 Castellanos, J. 2003. “Pymes Innovadoras: Cambio de estrategias e instrumentos”. Revista de la Escuela de Administración de Negocios, 47: 10-33. Chen, T.L., Lee, Y.H. 2006. “Kano Two-Dimensional Quality Model and ImportantPerformance Analysis in the Student's Dormitory Service Quality Evaluation in Taiwan”. 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Castillo, J. 1Landeros & K. Cortez UANL, San Nicolás, N.L., mhbadii@yahoo.com.mx, 1UAAAN, Coah. México Palabras claves: Deducción, diseños, estadística, experimentación, inducción, modelo ECOEE Resumen. Se desciben las bases fundamentales de la estadítca y su aplicación a la investigación científica. Se discuten los conceptos relevantes en la ciencia estadítica. Se manejan los tipos de datos estadíticos a colectar. Se presentan de manera somera, algunos disños estadísticos de uso común en la literatura cietífica actual. Se considerán las pistas esenciales para realizar investigación científica. Finalmente, se notan la manera (modelo de ECOEE) de contrastar científicamente los trabajos distintos de investigación con base estadística, evitando ignorar los elementos esenciales que proveen sustento científico a la discusión y las comparaciones correctas de los hallazgos. Key words: Deduction, design, experiment, induction, ECOSET model, statistics Abstract. The fundamental basics of statistics are described. Important statistical concepts are laid out. Different types of statistical data colection are highlighted. Some common statistical disgns are briefly discussed. Some essential hints for conducting scientific research are provided. Finally, different ways (ECOSET model) of contrasting and comparing distinct findings in scientific reaserch which emphasizes the crucial points of view and sound discussions are noted. Introducción Según Badii et al. (2004), Foroughbakh & Badii (2005), Badii et al. (2006) y Badii & Castillo (2007), la estadística se trata de verificar la validez probabilístia de los acontecimientos en la escala tiempo-espacio, también se la usa para relacionar los eventos diarios; como la predicción del tiempo o al determinar el nivel probalístico de las tasas de cambio de las monedas extranjeras en el mercado financiero (Badiie et al., 2007a, b, c, d, e). Estadística & investigación �108 No obstante, en la investigación formal es donde la estadística se emplea y es de mayor relevancia para la humanidad. Estadística, derivado del latín status, que significa estado, posición o situación, se define como conjunto de técnicas para la colección, manejo, descripción y análisis de información, de manera tal que los resultados obtenidas de su aplicación tengan un grado de aplicabilidad específico con su nivel probabilítico indicado. Además, por estadística entendemos la colección de los datos que caracterizan las condiciones predominantes en un país, por ejemplo, el número de nacimientos y muertes, las cosechas, el comercio exterior, etc. Por estadísticas oficiales entendemos los datos publicados por las agencias del gobierno en forma de información o de prospectos (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). Además, es la ciencia que estudia conjuntos de datos cualitativos y su interpretación en términos matemáticos, estableciendo métodos para la obtención de las medidas que lo describen, así como para el análisis de las conclusiones, con especial referencia a la teoría de la probabilidad, considerada también como ciencia de base matemática para la toma de decisiones en presencia de la incertidumbre. Indica una medida o fórmula especial, tal como un promedio, un número índice o un coeficiente de correlación, calculado sobre la base de los datos. Considerada también como un suministro de un conjunto de herramientas sumamente útiles en la investigación (Badii et al., 2004). Las primeras aplicaciones de la estadística se limitaban únicamente a determinar el punto donde la tendencia general era evidente (si es que existía), de una gran cantidad de datos observados. Al mismo tiempo, en muchas ciencias se hizo énfasis de que en lugar de hacer estudios individuales, deberían hacerse estudios de comportamiento de grupos de individuos. Los métodos de estadística satisficieron admirablemente tal necesidad pues, los grupos concuerdan consistentemente con el concepto de la población o el universo (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). El mayor desenvolvimiento de la estadística surgió al presentarse la necesidad de mejorar la herramienta analítica en ciencias naturales. Se requería mejores herramientas analíticas para optimizar el proceso de interpretación de datos de la muestra y la generalización, que a partir de ellas, podría hacerse. Por ejemplo, el agricultor siempre está enfrentando el M.H. Badii et al. �109 problema de mantener un alto nivel de productividad en sus cosechas (Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii& Castillo, 2007). La estadística analiza o procesa conjuntos de datos numéricos, estudia las funciones decisorias estadísticas, fenómenos conjuntos para revelar los fundamentos de su desarrollo y para tal estudio se sirve de índices generalizadores (valores, medios, relaciones, porcentajes, etc.). La estadística auxilia a la investigación al tratar con los siguientes temas. 1. La colecta y compilación de datos. 2. El diseño de experimentos. 3. La medición de la valoración, tanto de datos experimentales como de reconocimientos y detección de causas. 4. El control de la calidad de la producción. 5. La determinación de parámetros de población y suministro de varias medidas de la exactitud y precisión de esas estimaciones. 6. La estimación de cualidades humanas. 7. La investigación de mercados, incluyendo escrutinios de opiniones emitidas. 8. El ensayo de hipótesis respecto a poblaciones. 9. El estudio de la relación entre dos o más variables (Badii et al., 2004, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii & Castillo, 2007. Desarrollo del concepto La estadística tiene como objeto el estudio de determinadas magnitudes individuales que supuestamente varían de un modo aleatorio en el seno de cierta población. Puede tratarse, por ejemplo, de la altura de los habitantes de un país. Dicho estudio se organiza en dos fases que constituyen los respectivos temas propios de la estadística deductiva o descriptiva y de la estadística inductiva o nferencial (Ostle, 1986; Steel & Torrie, 1986, Badii et al., 2004, Badii et al., 2007a, b, c, d, e). En el desarrollo de la ciencia en general y en especial en el de las ciencias biológicas, el conocimiento de la metodología estadística es una arma imprescindible para la obtención, análisis e interpretación de todos los datos que proceden de las observaciones sistemáticas o de experimentaciones proyectadas específicamente para conocer los efectos de uno o varios factores que intervienen en los fenómenos bajo estudio. Estadística & investigación �110 La estadística permite probar hipótesis planteadas por el experimentador, determina procedimientos prácticos para estimar parámetros que intervienen en modelos matemáticos y de esa manera construir ecuaciones empíricas. No existe investigación, proceso o trabajo encaminado a obtener información cuantitativa en general, en la que la estadística no tenga una aplicación. La estadística no puede ser ignorada por ningún investigador, aún cuando no tenga ocasión de emplear la estadística aplicada en todos sus detalles y ramificaciones. Los resultados de una investigación agroalimentaria reflejan los efectos de tratamiento, de diseño, e incluso de factores biológicos, ambientales y de manejo que los emplean. Es una característica común en los experimentos, en muy diversos campos de la investigación, que los efectos de los tratamientos experimentales varían de un ensayo a otro, cuando se repiten. Esta variación introduce cierto grado de incertidumbre en cualquiera de las conclusiones que se obtienen de los resultados (Morris, 1999, Badii et al., 2007a, b, c, d, e) Por lo general, cuando la estadística se usa adecuadamente, hace más eficientes las investigaciones, por lo que es recomendable que todos investigadores se familiaricen con ella. El papel de la estadística en la investigación representa una poderosa herramienta en el diseño de investigaciones, en el análisis de datos, y en la obtención de conclusiones a partir de ellos (Ostle, 1986, Badii et al., 2007a). La investigación científica se lleva a cabo cuando hay un problema, el cual debe ser resoluble y enunciado en forma de pregunta. La investigación procede entonces a la formulación de una o varias hipótesis como posibles soluciones al problema, la cual o las cuales se comprueban para determinar si son falsas o verdaderas. Los resultados del estudio se resumen más tarde en forma de un reporte formal, que no es más que un enunciado en forma concisa de lo que se encontró en la investigación. El propósito inmediato de un estudio es llegar a un reporte formal, ya que si el experimento es exploratorio, el reporte puede servir como base para formular una hipótesis específica y precisa; y si el experimento es confirmatorio, el reporte servirá para determinar si la hipótesis es probablemente verdadera o falsa (Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �111 La noción de la investigación La mayoría de los investigadores ven la necesidad del análisis estadístico para sentar una base objetiva de evaluación; algunos ejemplos pueden resultar útiles. Si cosechamos dos áreas iguales de trigo en un campo, el grano producido en esas áreas, si son siembras por surcos de longitud o por melgas, rara vez será igual; el peso de los frutos de árboles adyacentes en un huerto, difícilmente es el mismo; la proporción de aumento de peso de dos animales cualesquiera de la misma especie y raza, casi siempre difier. Las diferencias de este tipo entre cultivos o animales son debidas a diferencias genéticas y ambientales más allá del control razonable de un experimento. No hay errores en el sentido de estar equivocados, es decir, estas variaciones representan la variabilidad entre unidades experimentales, denominada error experimental. Una vez que reconocemos la existencia de esta variabilidad, entendemos la dificultad para evaluar una nueva práctica, mediante su aplicación a una unidad experimental única y su comparación con otra unidad que es similar, pero no tratada. El efecto de la nueva práctica se confunde con la variabilidad no determinada, Así, un experimento con una sola repetición suministra una medición incompleta del efecto del tratamiento; además, puesto que no existen dos unidades experimentales igualmente tratadas, éste no suministra mediciones del error experimental. La ciencia estadística supera estas dificultades, requiriendo la recolección de datos experimentales que permitirán una estimación imparcial de los efectos del tratamiento y la evaluación de las diferencias del tratamiento a través de pruebas de significancia estadística basadas en medición del error experimental. El error experimental no se puede eliminar, pero sus efectos se pueden reducir para obtener una mejor utilización de los efectos de los tratamientos. Las modalidades más recomendadas para disminuir el error son: utilizar unidades experimentales muy uniformes como suelo homogéneo, riegos, grupos de animales de peso muy parecido, etc., tamaño adecuado de la unidad experimental, eliminación del efecto de la orilla y de la competencia entre tratamientos, distribución adecuada de los tratamientos mediante sorteos, uso del número adecuado de repeticiones para cada tratamiento, pocisión de los tratamientos en igualdad de condiciones de manera que si alguno es superior a los demás, se pueda probar. Estadística & investigación �112 Los efectos del tratamiento son estimados mediante la aplicación de tratamientos a por lo menos dos unidades experimentales, por regla general a más de dos, y promediando los resultados para cada tratamiento. Las pruebas de significancia estadística determinan la probabilidad de que las diferencias entre tratamiento pudieran haber ocurrido solamente por casualidad (Badii et al., 2004) Existen tres importantes principios, inherentes a todos los proyectos experimentales que son esenciales para los objetivos de la ciencia estadística: 1. Selección aleatorio de las unidades experimentales: es la asignación de tratamientos a unidades experimentales, de modo que todas las unidades consideradas tengan igual probabilidad de recibir un tratamiento. Su función es asegurar estimaciones imparciales de medias de tratamientos y del error experimental e evitar el sesgo. 2. Número de repetición: significa que un tratamiento se efectúa dos o más veces. Su función es suministrar una estimación del error experimental y brindar una medición más precisa de los efectos del tratamiento. El número de repeticiones que se requerirán en un experimento en particular, depende de la magnitud de las diferencias que deseamos detectar y de la variabilidad de los datos con los que estamos trabajando. Considerando estos dos aspectos al inicio de un experimento, evitará muchas equivocaciones. 3. Control local de las condiciones: es un principio de diseño experimental que permite ciertas restricciones sobre la selección aleatoria para reducir el error experimental; por ejemplo, en el diseño de bloques al azar, los tratamientos son agrupados en bloques que se espera tengan un desempeño diferente, en el cual cada uno de ellos presente un efecto de bloque que se puede separar de la variación total del experimento (Morris, 1999, Badii et al., 2004). Definiciones estadísticas fundamentales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al uso de la estadística en la investigación científica (Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �113 1. El método. Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica. Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para generar objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica. Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación. Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento. Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. Un experimento puede ser considerado como una pregunta que detectará nuevos hechos, confirmará los resultados de ensayos anteriores y dará recomendaciones de aplicación práctica (Badii et al., 2004). 6. Unidad experimental. La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. 7. Control de las condiciones. Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento. La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. Es una de las formas que (en cantidad y calidad) el factor a estudiar toma durante el experimento. Por ejemplo, si el factor a estudiar es la cantidad de fósforo, cada una de las dosis de fósforo aplicados durante el experimento es un tratamiento. Los tratamientos a estudiar durante un experimento pueden ser una combinación de varios factores simples: si quiere estudiarse la cantidad de proteína y energía digestible requeridos para la engorda de corderos, se puede considerar tratamientos simples como 14% de proteína en al dieta y 2.4 Mcal de energía digestible por kg de alimento. Otro ejemplo sería que el productor de detergentes pude establecer como tratamiento el tipo de agua (dura o suave), la temperatura del agua, la duración de lavado, la marca y tipo de lavadora. En estudios sociológicos y psicológicos, los tratamientos se pueden referir a edad, sexo, grado de educación, religión y otros (Badii & Castillo, 2007). 9. Testigo (control). Es un tratamiento que se compara. Si a varios grupos de alumnos se les administran una nueva técnica de enseñanza, pero no a Estadística & investigación �114 un grupo testigo (control), el análisis estadístico dará información acerca del aumento del aprendizaje de los estudiantes que recibieron la técnica nueva comparados con los que no la recibieron. 10. Repetición. Cuando en un experimento se tiene un conjunto de tratamientos para poder estimar el error experimental, es necesario que dichos tratamientos aparezcan más de una vez en el experimento, para así aumentar la precisión de éste, controlar el error experimental y disminuir la desviación estándar de la media. Por tanto, repetición es el número de veces que un tratamiento aparece en el experimento (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). 11. La variable. Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 11.1 La escala nominal. Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 11.2 La escala ordinal. Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, qué relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 11.3 La escala razón. Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, 2. Existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 11.4 La escala intervalo. En comparación con la escala anterior, en esta escala existen los siguientes rasgos. 1. Entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante. 2. No existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen esta en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal u ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que las dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de manera M.H. Badii et al. �115 precisa. Cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 11.5 La escala discreta. En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor íntegro, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 11.6 La escala continua. En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. 12. La población. Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 13. La muestra. Es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población basado en ciertos criterios, para poder representar la población. 14. El parámetro. Es la variable de la población. 15. La estimación o la estadística. Es la variable de la muestra. 16. Rasgos de una buena estimación. 1. No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2. Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3. Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud significa la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error experimental. 17. El estimador. Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 18. El modelo. Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con lo manifiesto en el mundo real. 19. El error experimental. Dos unidades experimentales en el mundo naturalo social (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a. elementos genéticos, y b. elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al Estadística & investigación �116 factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 20. Tipos de errores. Existen dos tipos de errores. a. Error tipo I (α) que significa el rechazar una hipótesis correcta. b. Error tipo II (β) significa apoyar una hipótesis falsa. Cuando se efectúa una prueba de hipótesis, puede acontecer uno de los siguientes errores (Badii et al., 2004). Decisión Hipótesis Cierto Rechazar Aceptar Falso C1 Error tipo I (α) C2 No error (poder estadístico) C3 No error (intervalo de confianza) C4 Error tipo II (β) Es lógico pensar que si se encuentra en la segundo (C2) o en la tercera (C3) celda estará en lo correcto, pero si se está en la priomera (C1) o la cuarta (C4) celda estará en error. Al caso 1 comúnmente se le conoce como Error tipo I, y la probabilidad de su ocurrencia, denotada por α, generalmente es fijada por el investigador, en base a su experiencia o a los antecedentes que existan al respecto en su investigación. El caso 4 o Error tipo II, cuya probabilidad es denotada por β no puede fijarse directamente por el investigador, pero puede reducirla disminuyendo el llamado error experimental al evitar manejos inadecuados y diferentes entre las unidades experimentales, además de que dicho error β está en función del tamaño de la muestra y del valor de α, para cada juego de hipótesis que se deseen probar. A la probabilidad de encontrarse en la tercera celda de los cuatro, se le denomina confianza de la prueba, y es igual a 1- α, y a la probabilidad de estar en la segundo celda se le conoce como la potencia o el poder de la prueba, y es igual a 1- β y que normalmente, se fija a 0.10. En toda prueba se puede y se debe fijar de antemano la confianza que se exige, antes de ver los datos, para no preenjuiciarse. Los niveles convencionalmente más utilizados de confianza son el 0.95 y 0.99, aunque en realidad no debe de tomarse esto como una regla fija y necesaria, ya que el investigador debe estar siempre libre de presiones y utilizar mejor su criterio, su experiencia personal y la experiencia de otros investigadores que hayan llevado a cabo trabajos relacionados con el área específica de investigación (Badii et al., 2004). M.H. Badii et al. �117 21. El diseño experimental (D. exp.). Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental sonlos siguientes. 1. Verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, 2. Establecer tendencias entre las variables. D. exp. es el procedimiento que se sigue para asignar los tratamientos a las unidades experimentales. En un método aleatorio (asignación al azar), se asigna el tratamiento a cada unidad experimental mediante un sorteo o por medio de una tabla de números aleatorios (Badii et al., 2007a). Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 22. Rasgos universales del diseño experimental. 1. La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2. El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3. El control local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. 23. Bloque. Es un conjunto de unidades experimentales lo más homogéneas posibles, en el cual aparecen todos los tratamientos una sola vez; dicho bloque se debe colocar perpendicular al gradiente para tratar de minimizar el error existente y desubierta (Morris, 1999, Badii et al., 2007a). 24. La ciencia estadística. Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1. La estadística descriptiva (deductiva): se trata de: a. colectar o muestrar datos, b. organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c. presentar los datos en tablas, figuras, etc. Hasta este punto todo lo que hace la estadística es describir o deducir el mundo bajo estudio. 2. La estadística inferencial (inductiva): incluye: a. análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b. interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c. publicar los resultados (Badii et al., 2004). Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y conclusiones o inducción. Estadística & investigación �118 Tabla 1. Diseños experimentales de uso común (Badii et al., 2004). Nombre del disño Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al azar (Badii et al., 2007b) Un factor y cero gradiente de variabilidad Diseño de Bloques al azar (Badii et al., 2007a) Un factor y un gradiente de variabilidad Diseño de Cuadro Latino (Badii et al., Un factor y 2 gradientes de variabilidad 2007a) (a) Diseño factorial: asignación al azar de unidaes experimentales (b) Parcelas divididas: sin asignación al azar de las unidades experimentalesl (Badii et al., 2007a) 1. Más de un factor y diferentes niveles para cada factor 1. fácil de diseñar 2. fácil de analizar 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error 1. reduce la varianza de error 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión 1. reduce la varianza de error 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión 1. más económico 2. medir las interacciones 100% 167% 222% 288% Diseños multivariados (alto número de variables, Badii et al., 2004) de Componentes 1. Provee ordenación y el perfil jerárquica Análisis Principales 2. Análisis Factor 3. Análisis Discriminante (Badii et al., 2007d) 4. Análisis Cluster (Badii et al., 2007c) 5. LISREL (LInear Structured RELationship) (Rositas et al., 2007), EQ, AMOS, PLS Graph, SMART PLS 6. Correlación Canónica 1. Reducir el número de las variables para el análisis 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables 2. Intercambia las variables independientes a las dependientes y vice versa 1. Interrelación entre gran número de variables 24.1 Estadística descriptiva (deductiva): La estadística descriptiva analiza cualquier tratamiento de datos numéricos que encierre generalizaciones; además, agrupa todas aquellas técnicas asociadas con el tratamiento o procesamiento de conjuntos de datos y su M.H. Badii et al. �119 objetivo es caracterizar conjuntos de datos numéricos para poner de manifiesto las propiedades de estos conjuntos lo cual se puede lograr de forma gráfica o analítica. La estadística descriptiva se ocupa de recoger, ordenar y clasificar los datos de interés mediante su obtención y análisis en una muestra de la población considerada. La primera operación consiste en la compilación de datos, que supone la realización de observaciones y mediciones o, en ciertos casos, de encuestas. Una vez recogidos, los datos deben ser elaborados, de tal modo que sea cómodo trabajar con ellos (Badii et al., 2004). Sin embargo, para entender la estadística descriptiva es necesario conocer algunos términos y conceptos básicos relacionados con está rama de la ciencia estadística. 24.2. Población. Es cualquier grupo completo, ya sea de personas, animales o cosas. Es la totalidad de elementos o cosas bajo consideración. La población se refiere a un grupo finito de elementos. Elementos de una población: son las unidades individuales que constituyen o conforman una población. 24.3. Muestra. Es una porción de la población que se selecciona para fines de análisis, siempre debe de ser representativa de la población (Badii et al., 2000a). 24.4. Parámetro. Es una medida de resumen que se calcula con el propósito de describir alguna característica de la población. 24.5. Estadísticas o estimaciones. Son medidas de resumen que se calculan con el propósito de describir algunas características de una muestra (Ostle, 1986, Badii et al., 2004). 25. Datos estadísticos. Los datos estadísticos han sido generalmente usados por los gobiernos organizados como forma de ayudar a la toma de decisiones en la administración del estado. Los datos estadísticos son concisos, específicos y capaces de ser analizados objetivamente por diferentes procedimientos. En función de sus características, los datos se clasifican en cuantitativos y cualitativos; siendo los cuantitativos la base fundamental de estudio de la estadística. El uso de la computadora ha hecho posible que los gobiernos, las empresas y otras organizaciones almacenen y procesen grandes cantidades de datos. Se obtienen mediante un proceso que incluye la observación de conceptos, como, calificaciones de exámenes, ingresos anuales de una ciudad, temperatura diaria durante todo el año de una comunidad, velocidad Estadística & investigación �120 de circulación de los vehículos por una autopista, etc. Estos conceptos reciben el nombre de variables, ya que producen una serie de valores que tienden a mostrar cierto grado de variabilidad, al realizarse un conjunto de mediciones de manera sucesiva (Spiegel, 1991, Badii et al., 2004). A continuación se presentan diferentes tipos de datos estadísticos. 25.1. Los datos de características cuantitativas. Son aquellos que se pueden expresar numéricamente y se obtienen a través de mediciones y conteos. Un dato cuantitativo se puede encontrar en cualquier disciplina; psicología, contabilidad, economía, publicidad, etc. Los datos de características cuantitativas se clasifican de siguiente manera. Variables continuas. Es cuando los datos estadísticos se generan a través de un proceso de medición se dice que estos son datos continuos; son aquellas que aceptan valores en cualquier punto fraccionario de un determinado intervalo, o sea, que aceptan fraccionamiento en un determinado intervalo. Variables discretas. Se generan a través de un proceso de conteo. Son aquellas que no aceptan valores en puntos fraccionarios dentro de un determinado intervalo. 25.2. Datos de características cualitativas. Los datos de características cualitativas son aquellos que no se pueden expresar numéricamente. Estos datos se deben convertir a valores numéricos antes de que se trabaje con ellos. Los datos de características cualitativas se clasifican de la siguiente forma. Datos nominales. Comprenden categorías, como el sexo, carrera de estudio, material de los pisos, calificaciones, etc. Las características mencionadas no son numéricas por su naturaleza, pero cuando se aplican, ya sea en una población o una muestra, es posible asignar a cada elemento una categoría y contar el número que corresponde a cada elemento. De esta manera estas características se convierten en numéricas. Datos jerarquizados. Es un tipo de datos de características cualitativas que se refiere a las evaluaciones subjetivas cuando los conceptos se jerarquizan según la preferencia o logro. Las posiciones de una competencia de atletismo se M.H. Badii et al. �121 jerarquizan en primer lugar, segundo lugar, tercer lugar, etc. Tanto los datos nominales como los jerarquizados, que por su naturaleza no son numéricas, se convierten en datos discretos (Badii y Castillo, 2007, Infante Gil y Zárate de Lara 2000). 26. Distribución de frecuencias. Cuando se dispone de una gran masa o cantidad de datos a veces resulta muy difícil responder a ciertos cuestionarios que sobre una determinada variable se nos hagan. Existe una forma en estadística de organizar las informaciones que nos permite responder a este y otros cuestionamientos. A esta forma de organizar las informaciones se le llama distribución de frecuencias y consiste en el ordenamiento de los datos a través de clases y frecuencias. Cuando los datos se presentan en una distribución de frecuencias se les denomina datos agrupados. Cuando todos los datos observados de una variable se enumeran en forma desorganizada le vamos a denominar datos no agrupados. 26.1. Frecuencia simple. Al construir una distribución de frecuencias, se tienen diferentes intervalos de valores que denominaremos clases. Se define frecuencia simple de clase al número de veces que se repite cada clase. Se le identifica como fi, donde (f) se lee como frecuencia, e (i) define el orden de las clases. 26.2. Frecuencia relativa simple. Es la suma total de las frecuencias simple de clase le llamamos n; cuando cada valor de la frecuencia simple de clase se divide entre el total de casos u observaciones a este cociente le denominamos frecuencia relativa simple. La suma de la frecuencia relativa simple siempre será igual a la unidad. Se identifica la frecuencia relativa simple como fr. 26.3. Frecuencia acumulada. La suma de la frecuencia simple de clase es denominada como frecuencia acumulada. Al calcular la frecuencia acumulada en una distribución de frecuencia acumulada de la primera clase será igual a la frecuencia simple de la misma clase. La segunda acumulada es igual a la primera acumulada más la frecuencia simple de la segunda clase. El valor de la última frecuencia acumulada es igual al total de datos. La frecuencia acumulada se identifica como Fi. 26.4 Frecuencia relativa acumulada. Es el cociente que se obtiene al dividir cada frecuencia acumulada entre el total de observaciones. O la suma sucesiva de la frecuencia relativa simple. Estadística & investigación �122 26.5. Rango. En una distribución u ordenamiento de datos existe una diversidad de valores que varían de menor a mayor y viceversa. Se denomina recorrido o rango a la diferencia existente entre el valor máximo observado y el mínimo en una distribución u ordenamiento. 26.6. Intervalo de clase. Una clase esta definida por un límite inferior y un límite superior. A la diferencia entre él límite superior y él limite inferior de una clase se la llama intervalo de clase. Este indica el recorrido o rango de los valores incluidos en una clase. 26.7. Punto medio de clase. Para fines de análisis de datos, los valores de las clases se representan a través del punto medio de clase o marca de clase. El punto medio de clase se define como la semisuma de los límites de clase. El punto medio de clase se identifica como Xi, donde Xi = ½ (limite superior + limite inferior). En lo referente al punto medio de cada clase, este es usado para representar mediante un solo valor el recorrido de cada clase y sirve además para los fines de análisis estadísticos de los datos. Es importante señalar con relación a la construcción de una distribución de frecuencias que el lector o usuario tenía plena libertad en la elección del intervalo de clase, en función de la naturaleza de los datos y su conveniencia técnica (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). 27. Presentación de los datos. La presentación de datos estadísticos constituye en sus diferentes modalidades uno de los aspectos de más uso en la estadística Descriptiva. Por ejemplo, se puede visualizar a través de los diferentes medios escritos y televisivos de comunicación masiva la presentación de los datos estadísticos sobre el comportamiento de las principales variables económicas y sociales, nacionales e internacionales. Existen tres formas diferentes de presentar los datos estadísticos. 27.1. Presentación escrita. Esta forma de presentación de informaciones se usa cuando una serie de datos incluye pocos valores, por lo cual resulta mas apropiada la palabra escrita como forma de escribir el comportamiento de los datos; mediante la forma escrita, se resalta la importancia de las informaciones principales. 27.2. Presentación en los cuadros o tablas. Cuando los datos estadísticos se presentan a través de un conjunto de filas y de columnas que responden a un ordenamiento lógico; es de gran peso e importancia para el uso y para el usuario ya que constituye la forma M.H. Badii et al. �123 más exacta de presentar las informaciones. Una tabla consta de varias partes, las principales son las siguientes. a. Titulo. Es la parte más importante del cuadro y sirve para describir todo él contenido de este. b. Subtitulos. Son los diferentes encabezados que se colocan en la parte superior de cada columna. c. Columna matriz. Es la columna principal del cuadro. d. Texto. El texto contiene todas las informaciones numéricas que aparecen en la tabla. e. Referencia (fuente). La fuente de los datos contenidos en la tabla indica la procedencia de estos. 27.3. Presentación grafica. Proporciona al lector o usuario mayor rapidez en la comprensión de los datos, una grafica es una expresión artística usada para representar un conjunto de datos. De acuerdo al tipo de variable que vamos a representar, las principales graficas son las siguientes: a. Histograma. Es un conjunto de barras o rectángulos unidos uno de otro, en razón de que lo utilizamos para representar variables continuas. b. Polígono de frecuencias (la curva). Esta grafica se usa para representar los datos continuos y para indicar los puntos medios de clase en una distribución de frecuencias. c. Gráfica de barras. Es un conjunto de rectángulos o barras separadas una de la otra, en razón de que se usa para representar variables discretas; las barras deben ser de igual base o ancho y separadas a igual distancia. Pueden disponerse en forma vertical y horizontal. d. Gráfica lineal. Son usadas principalmente para representar datos clasificados por cantidad o tiempo; o sea, se usan para representar series de tiempo o cronológicas. e. Gráfica de barra 100% y gráfica circular. Se usan especialmente para representar las partes en que se divide una cantidad total. f. La ojiva. Esta grafica consiste en la representación de las frecuencias acumuladas de una distribución de frecuencias. Puede construirse de dos maneras diferentes; sobre la base “menor que” o sobre la base “mayor que”. Puede determinar Estadística & investigación �124 el valor de la mediana de la distribución (Infante Gil y Zárate de Lara, 2000). 28. Medidas de tendencia central. Un promedio es un valor típico o representativo de un conjunto de datos. Como tales valores suelen situarse hacia el centro del conjunto de datos ordenas por magnitud, los promedios se conocen como medidas de tendencia central. 28.1. Media Aritmética simple (m). Es la medida de tendencia central más común, y se define como un conjunto de n números x1, x2,…xn y se denota por m, n es el tamaño del conjunto de datos. Se la define por: m = ∑Xi / n Por ejemplo la media aritmética de 1, 2, 3, es 2. 28.2. Media Aritmética Ponderada (mp). Es cuando los números de un conjunto de datos (x1, x2, … xk) son asociados con ciertos factores como w1, w2, …wj y se calcula como siguiente. mp = (∑XiWj )/ ∑Wj 28.3. Media geométrica (mg). Se usa para estimar el promedio de la tsa del cambio de cualquier item. Su ecuación es, mg = (Π Xi)-n, donde mg es la media geométrica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable, n es el tamaño de la muestra, y Π es el producto de los valores de Xi. 28.4. Media armónica (ma). Tiene el mismo uso que la media geométrica, y su ecuación es, ma = 1/ ∑(1/Xi)/ n, donde, ma es la media armónica, Xi es el “iesima” valor de la vaiable y n es el tamaño de la mesura. 28.5. Mediana (Md). Es la medida central (punto central) de un conjunto de números ordenados y se calcula como sigue. 1. Para un conjunto de números nones: Md = X(n+1)/2. 2. Para datos pares: Md = {Xi(n/2)+Xi(n/2) +1}. 28.6. Moda (Mo). Es el valor que ocurre con mayor frecuencia de un conjunto de números (datos no agrupados). La moda pude no existir o ser única en caso de existir (Foroughbakhch & Badii, 2005). M.H. Badii et al. �125 29. Medidas de dispersión, distribución o variabilidad. La dispersión o variación de los datos intenta dar una idea de que tan espaciados se encuentran éstos. Ejemplos son: rango, varianza, desviación típica o estándar, coeficiente de variación, variación relativa o el grado de confiabilidad y la precisión. 29.1. Rango (R). Es una estimación cruda de la dispersión y se cuantifica por medio de la siguiente ecuación, R = valor máximo – valor mínimo. 29.2. Varianza (V=S2=σ2). La varianza muestra el grado de homogeneidad o heterogeneidad de una población o muestras provenientes de ella. Muestra que tan dispersos están los datos de la media (a mayor dispersión o varianza de los datos, menor será el grado de homogeneidad). Si es de la población se representa por σ2 (Sigma) y si es de la muestra S2. Se la calcula como sigue: V= σ2 = S2 = SC/gl = [∑Xi2 - (∑Xi)2/n] / n-1, donde (∑Xi)2/n = Factor de Corrección (FC) 29.3. Desviación estándar (V=S=σ). La desviación estándar o típica está íntimamente relacionada con la varianza y representa la raíz cuadrada de la misma, y se expresa como S o DS (para la muestra) y σ para la población. Los datos que resultan del cálculo de la varinaza estan en valores al cuadrado y por esto se usao la raíz cuadrada de la varianza para quitar este efecto de cuadrado. Se la calcula como sigue: DS = S = σ = V -1/2 29.4. Error estándar (EE). Se utiliza cuando se tiene que comparar el grado de dispersión entre dos o más muestras. EE = (V/n)-1/2, donde, V es la varianza y n es el tamaño de la muestra. 29.5. Coeficiente de variación (CV). Se expresa como porcentaje, por lo que el CV es una dispersión relativa (%). Se puede usarlo para comparar dispersiones que son diferentes uno de otro por la categoría o por la magnitud diferencial muy marcada. Se lo calcula asi (Spiegel, 1991). CV = σ / m 29.6. Variación relativa (VR). Se usa para cuantificar el grado de la Estadística & investigación �126 confiabilidad de una muestra. VR = EE/m, donde EE es el error estándar y m es la media. Además, se mide la precisión (P) de la muesra vía la siguiente formula, P = 1 –VR. 30. Estadística Inferencial (inductiva). Desde el momento en que hacemos generalizaciones, predicciones, estimados o generalmente, decisiones en relación con la incertidumbre estamos en el dominio de la estadística inductiva, y en ella se agrupan aquellas técnicas que permiten la toma de decisiones mediante las conclusiones a que se arriben cuando se analizan características numéricas del fenómeno en estudio. Ya sea porque se dispone de información incompleta, o debido a la variabilidad presente en la naturaleza, es frecuente que arribemos a conclusiones por medio del método inductivo, en el cual las mismas son inciertas. El conjunto de técnicas que nos permiten hacer inducciones en las que el grado de incertidumbre es cuantificable, integran la rama de la estadística conocida como Inferencia estadística o estadística inductiva (Snedecor & Cochran. 1981, Badii et al., 2004, Badii & Castillo, 2007). Al obtener el promedio de dos estudiantes en tres asignaturas, estamos en la estadística descriptiva, seguimos reglas aritméticas simples en el cálculo de los promedios, los cuales son verdaderamente descriptivos de los grupos de datos. Si ahora se concluye sobre la base de los promedios que un estudiante es mejor estamos haciendo una generalización, una referencia estadística y nos encontramos en el dominio de la estadística inductiva. La evaluación, el análisis el control cuidadoso de los riesgos que hay que tomar cuando hacemos tales generalizaciones (o decisiones) es una de las principales tareas de la estadística inductiva. La estadística inductiva se ocupa del problema de establecer previsiones y conclusiones generales relativas a una población a partir de los datos muestrales disponibles y del cálculo de probabilidades. Un importante método de inferencia estadística es el análisis de varianza, mediante el cual se trata de establecer y comprobar conclusiones relativas a varias poblaciones normales por medio del análisis de la variación de los datos en un grupo y en conjunto. El estudio de la eventual correlación entre variables aleatorias constituye el objeto del análisis de la covarianza, mientras que el análisis factorial estudia fenómenos en los que las variables aleatorias dependen de ciertos factores. Se utiliza entonces un modelo lineal que exprese las M.H. Badii et al. �127 variables en función de los coeficientes de correlación de las variables (Steel & Torrie, 1986, Badii et al., 2007e). 31. Pruebas de comparación de estimadores. Estas pruebas son de tipo paramétrico, pues se basan en la comparación de valores de los estimadores de parámetros. Principalmente se refieren a los parámetros media y varianza, por lo que se pueden clasificar en las siguientes clases. 31.1. Pruebas de comparación de medias. En este caso, lo que se desea investigar es si los promedios de las muestras sometidas a diferentes métodos o tratamientos (distintos niveles de algún factor de variación), manifiestan dieferencias significativas, es decir, si los intervalos de confianza de los valores paramétricos estimados no se traslapan. Cuando sólo se tienen dos niveles, lo común es realizar una prueba de t, y si se tienen más de dos tratamientos, realizar una prueba de F, mediante la técnica conocida como análisis de varianza (ANOVA), por lo que podemos clasificarlas de manera siguiente. 1. Prueba de t para una muestra. 2. Prueba de t para datos apareados o de comparación de dos muestras relacionadas. 3. Prueba de t para comparar dos muestras independientes. 4. Análisis de varianza para comparar más de dos muestras (Montgomery, 2001, Badii & Castill, 2007). 31.2. Pruebas de comparación de varianzas. En algunas ocasiones puede presentarse el caso de necesitar comprobar la varianza de una población o si dos variables o dos poblaciones tienen la misma varianza, por lo que se procederá a muestrearlas, calcular sus estimadores y comprobar si estiman a un mismo valor paramétrico. Esto puede realizarse basándose en las distribuciones X2 y F. 1. Prueba de X2 para la varianza de una muestra. 2. Prueba de homogeneidad de varianzas (para la varianza de dos muestras). En todos los casos de prueba de hipótesis, como es lógico, el primer paso para efectuar el análisis de los datos será el planteamiento de las hipótesis a probar, en segundo lugar, fijar el nivel de error que se está dispuesto a tolerar, y para el caso de las pruebas paramétricas, definir el modelo estadístico y sus supuestas mínimas, posteriormente, ordenar los datos en tablas de concentración, efectuar los cálculos necesarios y concluir definiendo la hipótesis que se aceptará. Como nota adicional, conviene aclarar que cuando se tienen dos tratamientos, también se pueden analizar mediante un Estadística & investigación �128 análisis de varianza, pero dicha prueba tiene la misma confianza que una prueba de t, y ésta es más sencilla, por lo que comúnmente sólo se utiliza para los datos en que se tengan experimentos con más de dos tratamientos (Montgomery, 2001, Foroughbakhch & Badii, 2005). 32. Hipótesis. Todas las pruebas están basadas en la nulidad de las diferencias, , es decir que las diferencias se deben a la noción aleatoria, por lo que a esta posible hipótesis se le conoce como hipótesis nula, denotada por Ho y contra esta hipótesis sólo existe una alternativa, es decir, que las diferencias no sean nulas (sino debido a larelación causa-efecto), por lo que siempre existirá otra hipótesis, la hipótesis alternativa, denotada por HA, que será la alternativa a la Ho. Esta última puede definir el sentido de la diferencia o no definirlo, llamándoseles alternativas de un lado o de dos lados, respectivamente (Badii, 1989, Badii et al., 2000b, Rositas et al., 2006). 33. Experimentación. Así como existen en laboratorio pruebas in vivo y pruebas in vitro, en la investigación se puede pensar en pruebas de mera observación de la naturaleza, sin intervención modificadora del investigador, las cuales se pueden llevar a cabo mediante encuestas, que podrán ser más o menos complicadas, en función de las características propias de la población, de los recursos humanos, físicos y económicos y de los objetivos de las mismas; el otro tipo de pruebas es aquél en el que el investigador controla uno o más factores de variación con el objeto de observar el efecto gradual e inmediato en algunas de las características de la población, denominando a este tipo como experimentación. Dicha experimentación, en las ciencias naturales, sociales, psicológicas, es en la actualidad una de las normas básicas del progreso en la búsqueda de la verdad, y esencialmente se ocupa de la confrontación simultánea y bajo condiciones controladas, de dos o más tratamientos o niveles de uno o más factores de variación, llamándoseles a los experimentos con más de un factor, como experimentos factoriales, en los cuales la distribución o diseño de las unidades experimentales será más complicada. Ejemplos de factores de variación pueden ser las razas, los niveles económicos, los niveles de fertilización, los métodos de manejo, etc., en los cuales los tratamientos serán diferentes niveles de cada factor (Badii et al., 2004). En toda prueba es indispensable tener claramente definidas a las unidades experimentales, las cuales serán los unidades sobre los cuales se efectuarán las mediciones, no siendo necesario que dichas unidades consten de un solo individuo, pues pueden ser parcelas, colonias en cajas petri, M.H. Badii et al. �129 camadas, , grupos de gentes, etc. Una vez obtenidos los datos de un experimento, se someterán éstos a un análisis estadístico, basado en los conceptos de las leyes de probabilidades y de la teoría estadística, y tomando siempre en el modelo estadístico apropiado. Independientemente de que al efectuar una prueba de hipótesis puede uno fijar el α (error tipo I) que se desee, convencionalmente, se sigue la costumbre de marcar en la parte superior derecha de la estadística calculada una no significante (NS) si ésta es menor que el valor teórico al 0.95 (α = 0.05) de confianza, con un asterisco si la calculada es mayor o igual a la teórica con α = 0.05, y con dos asteriscos si supera al valor teórico al 0.99 de confianza (α = 0.01) (Hernández et al., 1998, Badii et al., 2007a). 33.1. Etapas de un experimento. Todo investigador tiene su lista propia de pasos que diseña cuando sigue un experimento. Sin embargo, un experimento diseñado estadísticamente consta de las siguientes etapas. 1. Enunciado del problema. 2. Formulación de hipótesis. 3. Sugerencia del método experimental y del diseño a emplear. 4. Tener acceso a un acervo bibliográfico de antecedentes que aseguren que el experimento proporcione la información requerida y en la extensión adecuada. 5. Considerar posibles resultados con los procedimientos estadísticos aplicados, para asegurar las condiciones necesarias para validar los procedimientos empleados. 6. Ejecutar el experimento. 7. Aplicar los procedimientos estadísticos a los datos resultantes del experimento. 8. Validar las conclusiones para la población de objetos o eventos. 9. Verificar la validez de la investigación completa, particularmente con otras investigaciones del mismo problema o similares (Badii et al., 2004). 33.2. Rasgos de un tópico significativo para la investigación. El grado de la siginificancia y relevancia del tópico para investigadar depende en los siguientes factores. 1. Que sea un problema real. 2. Que sea difícil de solucionar. 3. Que llene vaciós relevantes en la teoría e incluso avanza la teoría. 4. Que produzca nuevos procedimientos. 5. Que genere resultados nuevos, importantes y no esperados. (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006). 33.3. Identificación del tópico. Para poder identificar los tópicos relevantes, el investigador debe considerar lo siguiente. 1. Revisar bien la literatura. 2. Seleccionar problemas relevantes. 3. Trabajar con colegas (Badii et al., 2004, Rositas et al., 2006). Estadística & investigación �130 33.4. Reducir el grado de error en la investigación científica. Aparte de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis e el intento de comprobar, es decir confirmar o refutar las mismas. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1. No debe medir todo lo que se puede. 2. Buscar un problema y hacer al menos una pregunta. 3. Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4. algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5. Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6. Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7. No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo, en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes. 7.1. Si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado como tal, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra. 7.2. Demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las siguientes preguntas reales. 7.2.1. ¿Qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? 7.2.2. ¿Esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8. Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende qué tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas (Badii et al., 2004). M.H. Badii et al. �131 El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein & Goldfarb (1995) descubrieron un método conceptual denominado ECOEE (ECOSET en Inglés) que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos involucrados. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de lo más explicito a lo más implícito. A pesar de que los investigadores presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1. Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2. Determinar qué tan general es la descripción de la naturaleza por medio de la definición del rango valido de los parámetros de ECOEE. 3. Generar varias descripciones alternativas de los sistemas de naturalezas, en lugar de los pares dicotómicos. Se puede concluir que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, Estadística & investigación �132 examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los autores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros y ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios, ya que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar. Por tanto, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Hipótesis Ambiente Descripción naturaleza de Punto de vista Marco de referencia Supuestos Definición Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza la Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Las premisas acerca de los procesos, las reglas de evidencia, etc. M.H. Badii et al. �133 Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Efecto Descripción Tipo de causalidad Componente Organismos, actores y rasgos de hábitat Operación La manera que los componentes se relacionan entre si Evidencia Tipo de datos validos Escala Espacio y tiempo Ejemplos Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Población, comunidad, ecosistema, instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Depredación, competencia, parasitismo, dispersión (agregación, uniforme, escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones empíricas y de la historia natural Discreto, continuo, gradiente, intervalo El copncepto de pronóstico en la investigación científica Segíun Badii et al. (2007e), en la práctica se ha notado que cuando en un individuo, un carácter se presenta en mayor intensidad, otro se afecta en alguna proporción. Ejemplos de esto podrán ser la altura y el peso en ganado, edad y vigor de rebrote en árboles, etc; en el primer ejemplo se puede ver que esta relación es positiva, es decir, al aumentar un carácter, tiende a aumentarse el otro, en cambio, en el segundo ejemplo esta relación es negativa, pues al aumentar la edad, el vigor tiende a disminuir. Estadísticamente, se puede medir este grado de relación, asociación o dependencia, mediante el índice conocido como coeficiente de regresión, denotado por β para el valor paramétrico, y como b para el estimador muestral. En realidad, gráficamente, el valor del coeficiente de regresión es la pendiente promedio, o la pendiente de la línea de tendencia del comportamiento de ambas características estudiadas (Badii et al., 2007e). El estudio de estos temas puede hacerse desde el caso más simple (regresión lineal simple) hasta formas muy complicadas, en donde Estadística & investigación �134 intervengan en forma lineal o aditiva más de dos factores, e inclusive para formas no lineales. En este caso sólo nos ocuparemos del caso más simple, es decir, aquél en el que sólo intervengan dos caracteres o variables, y en forma lineal. Generalmente, a una de las variables se le denomina como independiente (denotada por X) y a la otra como dependiente (denotada por Y). Para este caso simple de sólo dos variables, el coeficiente paramétrico de la regresión de Y en función de X, está definido por las siguientes anotaciones. La ecuación de la recta que es: Y = a + bX de un modelo matemático. La ecuación de la recta que es: Yi = α + βXi de un modelo estadístico. Donde α representa el intercepto de la recta de regresión con el eje Y; b o β es la pendiente de la recta de regresión y mide la razón de cambio de Y dado un valor X (Badii et al., 2007e, Infante Gil & Zárate de Luna, 2000). La estimación de los parámetros α y β se lleva a cabo por medio del método de mínimos cuadrados, que consiste en encontrar los valores de α y β que minimizan la suma de cuadrados de los errores. Por lo _ _ tanto: α = Y - β X , donde α = a y la formula de la coeficiente de regresión (β) se presenta en la sección que sigue. El valor significativo de la coeficiente de la regresión nos indica que tan predictiva puede ser o no una ecuación de regresión. Cuando el valor de r es cercano a uno, significa que la ecuación de regresión es bastante predictiva, lo contrario sucedería si r es cercano a cero. Por tanto la bondada de un modelo de regresión depende en su valor y poder predictivo, es decir, que tan cercana a la realidad llega la predicción dada por la ecuación. b = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx)-1/2 donde, la SC significa la suma de cuadrados, y los demas anotaciones como antes descritas. La fórmula para calcular el coeficiente de la correlación (r) es. r = ∑XiYi – (∑Xi ∑Yi)/n / (SCx SCy)-1/2 En resumen, cuando el auemnto en el valor de X, esta asociada con el aumento en el valor de Y o vice versa, se dice que la correlación es positiva, M.H. Badii et al. �135 en donde la máxima positividad es la unidad, es decir +1. Ahora bien, cuando un valor de X aumenta, y otro valor de Y disminuye y viceversa, a esta relación se denomina la correlación inversa o negativa, en donde la máxima negatividad se presenta con el valor -1. Finalmente, se dice que no hay correlación cuando no se modifica el valor de Y al cambiar la X (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007e). L a diferencia entre los promedios de varios tratamientos (ANOVA) La técnica estadística conocida con este nombre está basada fundamentalmente en el hecho de que la variabilidad total de una población o conjunto de datos es el resultado de las variabilidades parciales debidas a los factores de variación, y fue inicialmente desarrollada por Fisher (Badii et al., 2007b). En general, esta técnica se basa en un modelo estadístico apropiado a cada experimento, con sus suposiciones ya conocidas, como la independencia entre sus factores, la distribución normal e no sesgada de los errores experimentales, y la homogeneidad de varianzas. La precisión de un ANOVA está en relación directa de la varianza del error experimental, por lo que no se debe de perder de vista que las variaciones inducidas por manejos inadecuados y heterogéneos entre las unidades de una prueba, repercutirán en un incremento de dicha varianza. La exactitud depende fundamentalmente del adecuado control de las demás fuentes de variación ajenas a la que esté en estudio (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Cuando en un experimento se desee estudiar más de un factor de variación (experimentos factoriales), con el objeto de estudiar la interacción que exista entre ellos, es muy importante revisar la ortogonalidad entre los diferentes niveles de los factores, es decir, que existan representantes en la misma proporción entre las combinaciones de todos los niveles de cada factor en el estudio, con respecto a los demás niveles existentes. A medida que un experimento se hace más complicado, la elección del diseño más adecuado, en función de las variaciones del medio ambiente, es más complicado (Cochran & Cox, 1992, Badii et al., 2007a). Existen tres diseños básicos (Badii et al., 2007a). ANOVA original (Diseño de completamente aleatorio) Este diseño se emplea cuando las condiciones ambientales de la localidad en donde se realizará el experimento son homogéneas (no hay Estadística & investigación �136 gradiente de variabilidad), por lo que se espera que las variaciones entre los datos se deban a los tratamientos y al error; y el modelo estadístico, por ejemplo para un tratamiento de un solo factor de estudio será: Yij = µ + ti + eij , donde, µ es la media general, ti es el efecto del tratamiento i, y eij es el error experimental al efectuar la i-ésima observación del j-ésimo tratamiento. Los pasos a seguir serán los siguientes (Badii et al., 2007a). 1. Plantear las siguientes hipótesis: H0: no existe diferencia entre las medias de los tratamientos. Ha: Si existe diferencia. 2. Determinar el nivel de alfa (o el error tipo uno) que uno desea (0.01, 0 0.05). Fije su modelo y sus supuestos (dado con anterioridad). Construya una tabla de ANOVA mediante las siguientes fórmulas (Tabla 4). FV Tratamientos (Gruo, Muestra = trat.) Error Total Tabla 4. Una tabla típica de ANOVA. Grados de Suma de Varianza libertad (gl) cuadrados(SC) k -1 (∑(T2cg/ nrg)) - FC N (k - 1) N-1 SCT - SCtrat SX2 - FC SCtrat / gltrat Fobservado 0 (FC) calculado Vtrat /VE SCE / glE Donde "k” es el número de niveles o tratamientos del factor en estudio, "N = rt" el número total de repeticiones, y “r” es el nùmero de repeticines por cada tratamiento (este caso es cuando todos los tratamientos tienen el mimo número de repeticiones y de no ser así, las fórmulas varían un poco (Steel & Torrie, 1986, Foroughbakhch & Badii, 2005, Badii et al., 2007a). “FC” es el factor de corrección que es igual al cuadrado del gran total, dividido entre el número total de unidades experimentales, es decir, entre rt. Note que todo este cuadro va encaminado a la obtención de la FC. Encuéntrense las F's teóricas al 0.05 y al 0.01, con los grados de libertad de tratamientos y del error. Siga el siguiente criterio de decisión: Si Fc < F 0.05: apoya la Ho. De otro modo: rechace la Ho y acepte la HA. Se acostumbra marcar NS (no significativo) a la varianza de tratamientos, cuando se acepta la Ho, y con un asterisco (*) cuando la Fc M.H. Badii et al. �137 supera a la F0.05, es decir, que sí hay diferencia significativa entre los tratamientos bajo estudio, en su efecto sobre la variable medida. Además, si la Fc no sólo supera a la F0.05, sino que también supera a la F0.01, entonces se acostumbra poner dos asteriscos (**), y se dice que la diferencia es altamente significativa (Padrón Corral, 1996, Badii et al., 2007b, Badii & Castillo, 2007). ANOVA modificada (Diseño de bloques al azar) Este diseño es apropiado para el caso en que la localidad experimental presente variaciones en un sentido (un gradiente de variabilidad), y se sospeche que pueden influir en la variable que se va a usar para medir el efecto de los distintos tratamientos. Está restringido a que todos los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones, las cuales se acomodan en bloques perpendiculares al sentido de variación, debiendo estar todos los tratamientos representados en todos los bloques, en la misma proporción, esto es, que si son parcelas, todas sean del mismo tamaño, etc. Debido a esta peculiaridad de que las repeticiones están distribuidas por bloques, el diseño permite extraer del llamado error experimental el efecto de bloques (medio ambiente), por lo que su modelo tendrá a éstos como una causa aparte (Badii & Castillo, 2007, Badii et al., 2007a). Las diferencias con respecto al diseño anterior, estriban fundamentalmente en que también se pueden plantear hipótesis para el medio ambiente; se pueden fijar niveles µ independientes para cada juego de hipótesis; el cuadro de concentración deberá de incluir los totales de los bloques (Y.j); y el cuadro de ANOVA deberá de incluir al factor o causa de variación de bloques que tendrá b - 1 grados de libertad, su suma de cuadrados será similar a la de tratamientos, sólo que con los totales de los bloques divididos entre k, su varianza se calcula de manera similar, así como su Fc (su varianza dividida entre la del error). El error tendrá (k - 1)(r - 1) grados de libertad (Morris, 1999, Badii et al., 2007a). ANOVA modefifcada (Diseño de Cuadro Latino) Este diseño se empleará cuando las variaciones se expresan en más de un sentido (Badii et al., 200a), y tiene además la restricción de que el número de tratamientos = número de repeticiones = nùmero de bloques Estadística & investigación �138 (además de que todos los tratamientos tengan el mismo número de repeticiones). Básicamente es un doble bloques al azar, llamando hileras a las repeticiones (bloques horizontales) de un sentido, y columnas (bloques verticales) a las del otro. Esto implica que las repeticiones deberán de estar repartidas en todas las hileras y en todas las columnas (Steel & Torrie, 1996, Badii & Castillo, 2007). Su modelo será lo siguiente. Yijk = µ + hi + cj + t k + eijk, donde, Yijk = la variable respuesta de la hilera “i”, columna “j” y tratamiento “k”, µ = la media general, µ = el efecto de la hilera i, c = el efecto de la columna j, t = el efecto del tratamiento k, y e = el error experimental. En general, en cualquier tipo de diseño, la asignación de las unidades experimentales a la localidad física (terreno, laboratorio, etc., según el caso), deberá de hacerse mediante un sorteo aleatorio, para evitar al máximo sesgos voluntarios (Mead et al., 1993, Badii et al., 2007a). ANOVA modificada (Diseño factorial) El adjetivo factorial se refiere a un modelo especial de formar las combinaciones de tratamientos y no a un tipo básico de diseño (Badii et al., 2007a). Así, si un diseño de bloques completamente al azar ha sido seleccionado y las combinaciones de tratamiento son de naturaleza factorial, una expresión más correcta sería un diseño de bloques completamente al azar con arreglo factorial (Tabla 5). Muchos experimentos se llevan a cabo para estudiar los efectos producidos por dos o más factores. Ningún factor se considera extraño; todos tienen el mismo interés. En el experimento factorial o arreglo factorial, se investigan todas las posibles combinaciones de los niveles de los factores en cada ensayo completo o réplica del experimento. El experimento factorial afecta al diseño de tratamientos, que se refiere a la elección de los factores a estudiar, sus niveles y la combinación de ellos. Se debe tener en cuenta que el diseño de tratamientos es independiente del diseño experimental, que indica la manera en que los tratamientos se aleatorizan en las diferentes unidades experimentales y la forma de controlar la variabilidad natural de las mismas. También vale recalcar que debido a las condiciones particulares de un experimento, a M.H. Badii et al. �139 veces, se nececita asignar los tratamientos a las unidades experimentales de forma al azar, y en otras ocasiones, se requiere el proceso dirigido. No es usual tener diseños experimentales muy complicados en los experimentos factoriales por la dificultad que involucra el análisis y la interpretación (Hinkelmann & Kempthorne, 1994). ¡Porqué estudiar varios factores de manera simultánea? 1. Encontrar un modelo que describa el comportamiento general del fenómeno en estudio. Por ello son muy usados en experimentos exploratorios. 2. Optimizar la respuesta o variable dependiente; es decir, encontrar la combinación de niveles que optimizan la variable dependiente. 3. La característica general y esencial que hace necesario el estudio conjunto de factores es que el efecto de un factor cambie según sean los niveles de otros factores o sea que exista interacción. Ventajas 1. Economía en el material experimental ya que se obtiene información sobre varios factores sin incrementar el tamaño del experimento. 2. Permitir el estudio de la interacción, o sea determinar el grado y la forma en la cual se modifica el efecto de un factor por los niveles de otro factor. Limitaciones Una desventaja de los experimentos factoriales es que requieren un gran número de tratamientos, especialmente cuando se tienen muchos factores o muchos niveles del mismo factor. Este hecho tiene los siguientes efectos. 1. Si se desea usar bloques completos es difícil encontrar grupos de unidades experimentales homogéneas para aplicar todos los tratamientos. Estadística & investigación �140 2. Se aumenta el costo del experimento al tener muchas unidades experimentales; esto se minimiza usando factoriales fraccionados donde se prueba una sola parte de todo el conjunto de tratamientos. 3. Los experimentos Factoriales se pueden ejecutar bajo cualquier tipo de diseño de control de error o un submuestreo o con covariables. En la continuación y para la simplicidad, sólo se presenta el análisis de un experimento factorial de dos factores bajo un diseño completamente al azar (Hinkelmann & Kempthorne, 1994). Tabla 5. ANOVA para un análisis factorial con dos factores en un diseño completamente aleatorio. FV gl SC V F obs. = cal. Repetición r-1 ∑X2r/ta - FC SCr/glr Vr/VE Tratamiento Ta-1 ∑X2at/r - FC SCtrat/gltrat Vtra/VE A a-1 ∑X2a/tr - FC SCa/gla Va/VE B b-1 ∑X2b/tr - FC SCb/glb Vb/VE Ab (a-1) (b-1) SCtrat– (SCa+SCb) SCab/glab Vab/VE Error Exp. (EE) Por 1 resta Por 1 resta SCE/ glE Total Tr-1 ∑X2i - FC ---- ANOVA modificada (Diseño de parcelas divididas) El diseño de parcelas divididas es un factorial conducido de tal manera que la unidad experimental con respecto a uno o más factores es una subunidad de la unidad experimental con respecto a otros factores (Badii et al., 2007a). La primera parte del diseño corresponde al diseño de completamente al azar, bloques al azar o cuadro latino, y la segunda parte es el arreglo factorial, o sea que la parcela dividida está formada por un arreglo con su respectiva distribución. Los experimentos con parcelas divididas son frecuentemente usados por necesidad cuando un factor debe ser aplicado a una gran unidad experimental, mientras que otros factores son más apropiados aplicarlos a las subunidades. También este diseño es utilizado por la conveniencia o facilidad de aplicar diferentes factores a diferentes unidades con tamaños distintos. El diseño de parcelas divididas también puede ser usado para incrementar la precisión del efecto estimado por la aplicación de un factor a las subunidades (Martínez Garza, 1988, Badii et al., 2007a, Badii & Castillo, 2007). M.H. Badii et al. �141 ¿Cómo interpretar las interacciones? Cuando se estudian dos o más factores simultáneamente, los experimentos factoriales tienen la ventaja de evaluar la contribución debida a la acción conjunta de los factores de estudio (interacción), lo que no sucede en experimentos simples en los cuales se estudia un mismo factor. La interacción se define como la ausencia de paralelismo en el comportamiento de los factores. Esto indica que al no haber interacción, los comportamientos deben ser paralelos. Para entender las interacciones y el comportamiento de los factores, es necesario graficar la variable en estudio, respecto a los tratamientos relativos a una interacción dada (Jaccard, 1998). Distinguir las medias estadísticamente Al ejecutar un ANOVA y probar la hipótesis global Ho = µ1 + µ2…µn mediante la prueba F, es posible que se presenten algunas de las siguientes situaciones. No rechazar Ho. Cuando no se rechaza H0 parecería que hasta aquí llega el análisis de los datos en cuanto a las comparaciones de tratamientos, pero esto no es cierto debido a que la prueba F hace una comparación simultánea global sobre todos los tratamientos, es posible que este hecho no permita detectar algunas diferencias reales entre estos. Rechazar Ho. En este caso el investigador desearía conocer cuáles tratamientos son diferentes y cuales de ellos se comportan de igual manera, pero la prueba F no permite resolver esto porque solamente informa de una manera global que existe diferencia entre todos ellos. También es posible que el investigador al planear su estudio desee diseñar comparaciones específicas entre tratamientos; esto resulta algunas veces casi imposible cuando se desconoce el comportamiento de los tratamientos como sucede en investigaciones de tipo exploratorio, caso en el cual las comparaciones surgen luego de observar los datos. En los casos citados anteriormente, la prueba F global no permite dar una solución adecuada, y para alcanzarla, muchos estadísticos han elaborado procedimientos denominados pruebas de comparación múltiple para las medias. A parte se puede utilizar las comparaciones de medias de manera ortogonal. Por teoría estadística se conoce que no todas las Estadística & investigación �142 comparaciones entre medias de tratamiento se pueden probar estadísticamente, sólo aquellas denominadas funciones estimables. Uno de este tipo de funciones son los llamados contrastes. Un contraste denotado por C se define como una combinación lineal de medias o efectos de tratamientos. Para probar las hipótesis en términos de contrastes se necesita que éstos sean estimados. Los contrastes se pueden estimar de dos maneras: por totales de tratamientos o por medias de tratamientos. Cuando se conoce muy poco respecto a la naturaleza de los tratamientos y por ello es difícil proponer comparaciones con sentido, entonces se necesitan técnicas para probar efectos de tratamientos pero sugeridas por los datos. Estas técnicas se usan con frecuencia para comparar todos los posibles pares de medias, entre algunas de éstas se encuentran: Diferencia Mínima Significativa (DMS), Bonferroni, t-multivariado, Scheffé, Duncan & Tukey (Hines & Montgomery, 1994, Foroughbakh & Badii, 2005). Análisis de covarianza Uno de los objetivos principales del diseño experimental es la reducción del error experimental (Foroughbakh & Badii, 2005). Un importante contribuyente a este error es el error de unidad, medido por σ µ2 , el cual expresa la heterogeneidad entre las unidades experimentales, la cual puede ser sistemática o aleatoria. Consideremos los siguientes casos de variación sistemática. Un fertilizante tiende a quedar en el suelo después de que fue usado en un ensayo agronómico. Las probetas pueden provenir de diferentes tipos de materiales para un estudio de dureza de una punta lectora. Las plantas utilizadas para un ensayo de crecimiento pueden tener antes del experimento alturas diferentes. Los animales para un estudio de una dieta pueden tener pesos iniciales diferentes. En un ensayo para evaluar los rendimientos de diferentes variedades de trigo, estas tienen un mejor rendimiento con el aumento de la madurez. Las probetas utilizadas para un ensayo de antioxidante pueden tener antes del experimento una cantidad de óxido inicial diferentes. Las probetas para un estudio de dureza pueden tener concentraciones de cobre diferentes. En los casos de variación sistemática se hace el control de la variabilidad debido al error experimental por medio del control directo, el cual utiliza el conocimiento de las causas de variación y M.H. Badii et al. �143 conlleva a la agrupación de las unidades experimentales en bloques o estratos homogéneos incrementado las condiciones de uniformidad bajo el cual el experimento es ejecutado, e incrementado la precisión de las medidas. Los diseños de control de error utilizados para este propósito son los siguientes. Diseño de bloques completos al azar, diseño de medidas repetidas, diseño de parcelas divididas y diseños de bloques incompletos. Para la variación aleatoria el método es el control indirecto o estadístico, es posible usar la información adicional o suplementaria bajo ciertas condiciones y así reducir el error experimental. La información adicional proviene de algunas variables que se relacionan con las respuestas, las cuales suelen llamarse covariables. La técnica usada para analizar este tipo de diseños que involucran información adicional o covariables es llamada la técnica de análisis de covarianza (ANCOVA). En esta se combinan conceptos de análisis de varianza y análisis de regresión. Los usos más importantes de ANCOVA son los siguientes. Controlar el error experimental y aumentar la precisión del experimento. Ajustar medias de tratamientos de la variable independiente ( γ i. ) a las diferencias en conjunto de valores de variables independientes correspondientes ( χ i. ). Ayudar en la interpretación de datos, especialmente en lo concerniente a la naturaleza de los efectos de tratamientos. Particionar una covarianza total o suma de productos cruzados en componentes. Estimar datos faltantes (Cochran & Cox, 1992). Ahora bién, existen casos donde no hay ajuste de los datos a un patrón normal, en estos casos, el investigador puede escoger uno de las dos vías siguientes. Utilizar métodos estadìstico no paramétricos (libre de distribución) o transformar los datos y conducir métodos paramétricos sobre estos datso transformados (Badii et al., 2006, Badii & Castillo, 2007). Conclusiones El uso de estadística tiene su origen rustico en los asuntos de los gobiernos y los Estados (de allí la palabra estadística relacionado con el Estado). Esto se debe a la noción de que se tenían que tomar en cuenta las extenciones de los terrenos para su utilización por parte de los agricultores, por ejemplo, y como consecuencia, poder estimar el impuesto que el terrateniente debia pagar al gobieno. Blaise Pascal el matemático Francés, utilizó de manera formal las nociones de probabilidad por véz primera y de Estadística & investigación �144 allí en adelante se popularizó el uso de estadística. En forma muy breve, la ciencia estadística se trata de verficar la validez probabilistica de todos los eventos, fenómenos, proceso y/o objetos de manera espacio-temporal. Existen solamente dos eventos que son determinísticos, es decir, que ocurren con 100% de exactitud en al vida, estos son, la muerte y el pago de los impuestos. Todos los demas eventos son estocásticos y requeiern de la validez estadística. Más sin embargo, puede existir, a parte del uso correcto, también, el mal uso y hasta el abuso de la estadística. Hay que recalcar que la estadística finalmente, es un instrumento y un medio que se utiliza para fines de la deducción (descripción) y/o la inducción (toma de decisión) en el mundo. Se puede apoyar a la toma de decisión sobre asuntos verdaderamente relevante, por ejemplo, en el ámbito político, religiosa, social, económico, a traves de las votaciones, los megaproyectos nacionales e internacionales, etrc., o puede simplemente mentir con la estadística para proteger los intereses individuales o colectivas. Por tanto, es el deber de cada ciudadno intelectual, a parte del científico crítico, de versarse bien en el mundo y la cienia de la estadística. Referencias Badii, M.H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. 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Estadística & investigación ��InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 147-174, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Gestión de la responsabilidad corporativa: Analisis del sector electrico mexicano (Corporate social responsibility management: An analysis of Mexican power sector) García, M. Universidad Nebrija. España (UANL) mayra_garcia_gzz@hotmail.com Palabras Clave: Grupos de interés, Responsabilidad Social Corporativa, Reforma Eléctrica en México, Sector Eléctrico Mexicano. Resumen. El presente estudio tiene como objetivo analizar y evaluar la gestión de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) en el Sector Electrico Mexicano, analizando a detalle la Comisión Federal de Electricidad (CFE). La investigación es planteada con carácter exploratorio; la población del estudio es la Industria eléctrica en México, enfocándonos en la Comisión Federal de Electricidad, -el monopolio mexicano en el sector eléctrico-. Se utilizarán elementos del tipo explicativo para validar los hallazgos en la gestión de RSC que lleva a cabo la empresa. Se observa que la empresa ha dedicado esfuerzos y ha invertido en los temas que más relevancia tienen en cuanto a su RSC, como son las relaciones con sus empleados, proveedores, medioambiente y sociedad en general. No obstante, se requiere la creación de un Comité de Políticas en materia de Responsabilidad Social Corporativa que se encargué de coordinar, difundir y mejorar la gestión en materia de RSC, mediante la implementación de índices y objetivos en materia social y medioambiental. Al margen de los acontecimientos en materia de Reforma Eléctrica que tengan lugar en los próximos años, la publicación de “Memorias de Sostenibilidad” es recomendable en el corto plazo, como un medio de información hacia los grupos de interés en el sector eléctrico mexicano. Key words: Corporate Social Responsibility, Mexican Electric Sector, Mexican Electric Reform. Stakeholders. Abstract. This study has the objective of analyzing and evaluating the management of Corporate Social Responsibility (CSR) in the Mexican Electric Sector, it will be analize the case of the “Comision Federal de Electricidad (CFE)”. The research has an exploring purpose; the study population is the electrical industry in Mexico, and we focus on the Comision Federal de Responsabilidad corporativa �148 Electricidad, -the Mexican Electric Monopoly-. Explaining tools will be used in order to valid the results of the CSR Management in this company. We observe that CFE has dedicated efforts and has invested in relevant topics related with CSR, like employees, suppliers, environment and society. We recommend create a Political Board in Corporate Social Responsibility that will be on charge of coordinating, promoting and improving the management in CSR, through the implementation of index and objectives in social and environmental topic. In the margin of the situation in Mexican Electrical Reform that will take place in the next years, the publication of “Sustainability Memories” is recommended on a short time, as a way to inform the interested groups related with Mexican Electric Industry. Introducción La responsabilidad corporativa como tal es un tema que ha venido tomando fuerza en todo el mundo, esto no se debe a una moda sino a un cambio de paradigma en la relación de las organizaciones con su entorno. Este interés ha suscitado que la aparición de informes que se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas con responsabilidad social. En la actualidad 122 grandes corporaciones son responsables del 89% de las emisiones de CO2, el 70% del comercio internacional, 90% de las patentes de tecnologías y productos y el 80% de la inversión en el exterior en el mundo esta en manos de 500 multinacionales (Finger y Kilcoyne, 1997), es evidente que las empresas tienen un papel fundamental en el desarrollo sostenible a través de estrategias de responsabilidad corporativa. Los paises más avanzados en RSC son EU, Reino Unido, Holanda, Alemania y Australia, entre otros. En la actualidad la mayor parte de empresas que componen el Fortune 500, describen en su página web los logros en material de RSC, y casi la mitad de las incluidas en el Fortune 250 elaboran informes específicos sobre aspectos sociales y medioambientales de sus actividades. En América Latina también hay algunos esfuerzos –políticamente aislados por ahora- de impulsar la participación social de las empresas; existen ya algunos organismos que están empujando la puerta hacia un futuro más igualitario en condiciones sociales y económicas. Uno de los problemas de esta región son los recursos limitados, y siendo realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad Europea, pero estoy segura que si los organismos internacionales colaboran de cerca en esta transición se lograra una mayor participación empresarial en las cuestiones sociales. M. García �149 El objetivo del estudio es analizar la Gestión de la Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad (CFE). Esta empresa es un organismo clave para lograr mantener la competitividad industrial de México, y cuyo papel en el sector eléctrico es fundamental clave ante el actual clima político que priva en el país derivado de la Reforma en el Sector Eléctrico pendiente de autorización por el Congreso. La relevancia del estudio radica en el papel fundamental que tiene la CFE en cuestiones medioambientales, sociales y de respeto a los derechos humanos, dado que es la empresa que se encarga de generar, distribuir, y comercializar la energía eléctrica en todo el país. El estudio se dividirá en dos partes; en primer término se presenta la metodología y los objetivos del estudio; se definirá la Responsabilidad Social Corporativa (RSC); se presentara un resumen de la Industria Eléctrica en México y un Análisis Corporativo de la CFE. En la segunda parte se presentara el análisis empírico de la Gestión de RSC que la CFE lleva a cabo en el país, orientada a la creación de valor económico, medioambiental y social. Sin la intención única de criticar las acciones en materia de RSC llevadas a cabo por esta empresa, se expondrá la situación en la que se encuentran los temas principales en materia de responsabilidad social describiéndose la evidencia encontrada. Finalmente se expondrán algunas conclusiones y propuestas de mejora de la Gestión de RSC en esta empresa. Metodología y objetivos El presente estudio se plantea como una investigación de carácter exploratorio, con el fin de realizar un análisis de la gestión de Responsabilidad Social Corporativa (RSC) que se lleva a cabo en la CFE. Se utilizarán elementos del tipo explicativo para analizar las razones que originaron el establecimiento de instrumentos de gestión de RSC en esta empresa. El alcance del estudio se circunscribe a los documentos públicos e información que la empresa CFE, como representante del sector electrico en Mexico, proporciona a través de diversos medios como la página de Internet corporativa, información publicada por terceros como revistas del sector eléctrico, información oficial de la Secretaria de Energía, entre otros. La población del estudio es la Industria Eléctrica en México, por tanto se analizara Responsabilidad corporativa �150 el monopolio gubernamental que la representa al 100%, en este caso, la Comisión Federal de Electricidad. Los objetivos del estudio son: Analizar y Evaluar la Gestión de Responsabilidad Social Corporativa en la Comisión Federal de Electricidad, desde el punto de vista de creación de valor en materia social, medioambiental y económica. Como segundo objetivo del estudio, se propondrán algunas acciones de mejora de la gestión de responsabilidad social corporativa en la CFE. El Análisis de la Gestión de RSC se centrara en la creación de valor que la empresa lleva a cabo en tres áreas: • Medioambiental • Social • Económico Al llevar a cabo la evaluación de la empresa, se muestran los resultados en materia de RSC y algunas recomendaciones para mejorar su gestión. Marco de referencia La responsabilidad social corporativa es actualmente un tema de interés para diversos grupos de interés. Algunos autores sitúan el origen de la Responsabilidad Social de la empresa en los años cincuenta. Pero es a finales de los noventa cuando han ido apareciendo en el panorama internacional diferentes iniciativas, normas y códigos que promueven el comportamiento ético de las empresas. Según el Instituto Mexicano de Normalización y Certificación la RSC se define como el “Compromiso continuo de una organización en las preocupaciones sociales mas allá de los señalamientos legales, a comportarse de manera ética y contribuir al bien común y al desarrollo económico de la sociedad respetando el entorno y mejorando la calidad de vida del personal y sus familias”. Ante este nuevo paradigma de negocios, se identifican dos posturas relacionadas con el tema de responsabilidad social corporativa. Existe una corriente de pensamiento cuyo lider es Friedman, el cual argumenta en su texto de los años setenta que la única responsabilidad de la empresa es maximizar el beneficio, con el único limite de la ley y las costumbres M. García �151 mercantiles (Friedman, 1970). La segunda postura de pensamiento relacionada con la RSC esta a favor de que las empresas lleven a cabo acciones diversas enfocadas a contribuir a la mejora del ambiente en el que operan, acciones que mejoren la calidad de vida de los trabajadores que forman del negocio; y que en la medida de sus posibilidades desarrolle programas de ayuda social para brindar soporte a las múltiples áreas de oportunidad y desarrollo sostenible que pueden llevarse a cabo en los paises en que operan las empresas. Entre estas dos posturas lo cierto es que es preferible adoptar una postura intermedia que equilibre los aspectos sociales y económicos de las empresas (Tua Pereda, González Angulo, 1987) sin que la atención en alguno de los dos aspectos provoque un descuido en el otro. El logro del bienestar social no puede lograrse si la empresa no es rentable y crea riqueza, y viceversa. Hasta hoy el tema de RSC aun esta sujeto a la voluntariedad, y algunas cuestiones de RSC como el cuidado del medio ambiente y las situaciones de pobreza son asuntos que afectan a todos lo paises, hace falta un marco regulatorio que a ayude a las empresas que desean empezar a llevar a cabo labores de RSC, a tener una guía que les ayude en el proceso. Gestión de responsabilidad social corporativa Conseguir eficiencia de forma socialmente responsable implica hacer un uso responsable de los recursos, evitar despilfarros de energía, reutilizando materias primas, y también usar mano de obra en condiciones justas, y pagar a los proveedores el precio justo por sus servicios o materiales (Argandoña y Sarsa, 2000; De la Cuesta, 2000). Una guía para empezar a gestionar la Responsabilidad Social Corporativa en las empresas es reconocer las necesidades y demandas de los stakeholders, (Lozano, 1999; Goodpaster, 1991). La adopción de practicas de RSC varia entre cada empresa, la gestión de RSC que se lleve a cabo en la organización debe poder ser medida por sus grupos de interés como un medio de reconocer los esfuerzos, avances o retrocesos en esta materia. Por buena gestión social o perfomance social (PS) se entiende la configuración del negocio de la organización, de principios, procesos, políticas, programas y resultados observables sobre responsabilidad relativos a la relación de la empresa con la sociedad (Wood, 1991a:693). La PS se mide a Responsabilidad corporativa �152 través de información y transparencia en RSC, índices de reputación, auditoria social y valores inherentes a la cultura de la compañía. Las directrices del GRI ayudan a las empresas a elaborar Memorias de Sostenibilidad o Memorias de “triple bottom line” -memorias de la empresa en la que se incluyen los logros y las acciones en materia social, medioambiental y económica-; y aunque el enfoque de estas prácticas tenga actualmente el carácter de “voluntario”, queda claro que este tipo de directrices ayuda a las organizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSC a facilitarles todo el proceso. La auditoria social se divide en dos fases, la primera es la normalización, que consiste en la elaboración, difusión y aplicación de unas normas (generales o sectoriales) por las que se establecen principios regulatorios de la RSC. La segunda fase consistiría en la certificación en RSC, (conocida como social screening o social rating) proceso que es llevado a cabo por una agencia independiente que garantiza que la empresa este sujeta a una norma o estándar. Existen empresas independientes llamadas agencias de certificación que se encargan de contrastar la información proporcionada por la empresa recurriendo a agentes terceros independientes, (como Organizaciones No Gubernamentales- ONG´s-, Asociaciones de Derechos Humanos, de defensa del consumidor, de defensa del medio ambiente, sindicatos, etc.). Estas agencias ofrecen la información en bases de datos y el cliente determina los criterios excluyentes y valorativos cuando desee seleccionar una inversión. Los principales datos de RSC están ligados a SIRI Group. La industria eléctrica en México La red eléctrica en México surgió con la instalación de la empresa “La Americana” en 1879; luego de dos años, la compañía Knight instaló las primeras lámparas incandescentes en la ciudad de México. En 1889 se inauguró la primera planta hidroeléctrica con capacidad de generación de 22 KW en Batopilas, Chihuahua; seis años mas tarde el empresario Francés Arnold Vaquié (representante de la Societé du Necaxa) adquirió la concesión para aprovechar los recursos hidráulicos del río Necaxa en el estado de Puebla. En el periodo de 1880 a 1920 la industria eléctrica nacional estuvo dominada por tres compañías: Mexicana de Luz y Fuerza Motriz (Mexican M. García �153 Light and Power Company Limited), Impulsora de Empresas Eléctricas, y Eléctrica de Chapala. Originalmente, el sector eléctrico nacional fue impulsado por capital nacional, siendo desplazado por inversión extranjera. Asimismo, estas empresas aprovecharon la formación de economías de escala, formaron un mercado monopólico de la electricidad y se orientaron por el criterio de maximización del beneficio, puesto que se concentraron en los segmentos más redituables de la sociedad (sector industrial) desatendiendo a la mayor parte de la población rural. Sin embargo, el evidente carácter estratégico y prioritario, sus prácticas monopólicas y la necesidad de sacrificar la orientación del máximo beneficio privado por el mayor bienestar social (hacer llegar a todas las capas de la sociedad las bondades de la electrificación) obligó a las autoridades mexicanas a regular y controlar esta industria. El Presidente Adolfo López Mateos realizó la nacionalización de la industria eléctrica en 1960. El Congreso adicionó el artículo 27 constitucional para disponer lo siguiente: "Corresponde exclusivamente a la nación generar, transformar, distribuir y abastecer energía eléctrica que tenga por objeto la prestación del servicio público. En esta materia no se otorgarán concesiones a los particulares y la nación aprovechará los bienes y recursos naturales que requiere para dichos fines". En 1975 se emitió la Ley del Servicio Público de Energía Eléctrica (LSPEE), mediante la cual se unificó el servicio en una sola entidad: CFE. En adelante se le asignó la responsabilidad de llevar a cabo todas las actividades relacionadas con generación, conducción, transformación, distribución y venta de energía eléctrica. Para resumir, en el análisis realizado en estas dos etapas históricas de la industria eléctrica nacional encontramos dos posiciones irreconciliables, relacionadas con los principios económicos y sociales. Así, en la primera etapa, la industria eléctrica nacional estuvo orientada por los principios de la maximización del beneficio; sin embargo, los sectores rurales de la sociedad mexicana no disfrutaron las bondades de la electrificación nacional. La segunda etapa histórica, pasó por la nacionalización y culminó en 1989, se caracterizó por priorizar los objetivos sociales en detrimento de los económicos. Así el Estado fue capaz de llevar los beneficios de la electricidad a todos los sectores de la sociedad gracias a la instrumentación de una política de distorsión de precios en la que el precio de mercado fue inferior a los costos de producción. Queda claro que el Estado dio prioridad a la Responsabilidad corporativa �154 maximización del bienestar social y no a la optimización de la rentabilidad privada. Pero fue en 1994 luego de la firma del Tratado de Libre Comercio con América del Norte (TLCAN) cuando el entonces presidente Carlos Salinas de Gortari, adecuó la legislación eléctrica para garantizar la participación de capital privado en la industria eléctrica, a través de nuevas figuras jurídicas en autoabastecimiento, cogeneración y productores independientes de electricidad (PIE). Este acto marco el origen de las dos posturas en relación a la propuesta de Reforma Eléctrica enviada primero por el Presidente Ernesto Zedillo y rechazada el 24 de Abril del 2002 durante el Gobierno actual bajo el mando del Presidente Vicente Fox, quien ha sido lider de la postura proprivatización eléctrica. El dictamen de la Auditoria Superior de la Federación en relación a los permisos otorgados en materia de inversión eléctrica por extranjeros decía que estos carecen de la fundamento y por tanto son ilegales. El Gobierno de Fox – que había promovido una Nueva Iniciativa de Reforma en agosto de 2002presentó una controversia constitucional ante la Suprema Corte de Justicia de la Nación, demandando la suspensión provisional de esos dictámenes, con el propósito de seguir avanzando en la privatización eléctrica. A la fecha, por lo menos un 23% de la capacidad instalada de generación en el sector eléctrico está en manos del capital privado y de acuerdo al cálculo del Gobierno de Fox, para el 2006 este porcentaje ascenderá a un 48%. El Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) mantienen una fuerte postura en contra de la Reforma Eléctrica, y presionan a la Suprema Corte de Justicia y al Congreso de la Unión para que se hagan valer los artículos 27 y 28 constitucionales; argumentan que durante los últimos 20 años se han realizado miles de ventas de empresas -no estratégicasatendiendo la demanda del mercado global y el comercio internacional; sin embargo, en este mismo periodo, la deuda externa ha crecido como nunca antes en México y los efectos sociales son el deterioro de los servicios públicos, el desempleo masivo, y la nulificación de contratos colectivos, entre otros. Los líderes sindicales proponen que se aborde y resuelva la problemática en el sector eléctrico mediante una reforma a la Ley Eléctrica respetando la Constitución, esta postura fue comunicada públicamente por el M. García �155 Secretario General del Sindicato Mexicano de Electricistas en Septiembre del 2004. Es claro que la reforma enviada por el Presidente Vicente Fox busca volver a poner en primer lugar la lógica económica (maximizar la rentabilidad privada); y los opositores a dicha reforma buscan asegurar un equilibrio los beneficios económicos y los sociales. Esta situación es foco de atención dado el inicio de las campañas electorales rumbo al cambio de Presidente en México, y será clave para el desarrollo económico del país. Análisis corporativo de la comision federal de electricidad La Comisión Federal de Electricidad (CFE) es la empresa que genera, transmite, distribuye y comercializa energía eléctrica para 23 millones de clientes, lo que representa casi 80 millones de mexicanos; la empresa fue creada el 14 de Agosto de 1937. La Visión de CFE es “ser una empresa de clase mundial que participa competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica nacional e internacional, que optimiza el uso de su infraestructura física y comercial, a la vanguardia en tecnología, rentable, con imagen de excelencia, industria limpia y recursos humanos altamente calificados”. La Misión de la CFE es “asegurar el servicio de energía eléctrica, en condiciones de cantidad, calidad y precio, y con la adecuada diversificación de fuentes de energía; optimizar la utilización de la infraestructura física, comercial y de recursos humanos”.Proporcionar una atención de excelencia a nuestros clientes; proteger el medio ambiente, promover el desarrollo social y respetar los valores de las poblaciones donde se ubican las obras de electrificación”. La empresa CFE establece como objetivos estratégicos mantenerse como la empresa de energía eléctrica más importante a nivel nacional; operar con base en indicadores internacionales en materia de productividad, competitividad y tecnología; ser reconocida por los clientes como una empresa de excelencia. El organigrama principal de la empresa esta formado por el Director General, quien tiene a su cargo la Direccion de Operaciones, la Subdirección de Programación, la Coordinación del PAESE- Programa de Ahorro y Energía, la Gerencia de Comunicación Social y la Coordinación de Asesores (Figura I). Responsabilidad corporativa �156 DIRECCION GENERAL SECRETARIO PARTICULAR COORDINADOR DE ASESORES DIRECCION DE PROYECTOS DE INVERSION DIRECCION DE OPERACIONESD IN DIRECCION DE ADMINISTRACION SUBDIRECCION DE PROGRAMACIO DIRECCION DE FINANZAS COORDINADOR DEL PAESE DIRECCION DE MODERNIZACION Y CAMBIO CULTURAL GERENCIA DE COMUNICACIÓN SOCIAL ORGANO INTERNO DE CONTROL Figura I: Organigrama CFE. El personal que labora en la empresa esta conformado por personal sindicalizado adherido al Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM) y “personal de confianza”- llamado así por ejercer funciones de mando medio o jefatura-. La empresa tiene en su plantilla laboral 79,696 trabajadores activos, entre trabajadores permanentes, temporales y eventuales (Cuadro I). La CFE es el único organismo encargado de suministrar energía eléctrica al país, lo cual lo convierte en un monopolio. Esta empresa no tiene actualmente ningún competidor en la distribucion, generación y comercializacion de de energía (Tabla 1); la única área en la que ha recibido inversión externa es en lo que corresponde a generación, dada la reforma de 1994. Tabla I: Total de plazas y vacantes CFE. CUADRO I: TOTAL DE PLAZAS Y VACANTES CFE PERSONAL CONFIANZA SINDICALIZADO TOTAL Permanente 11,305 44,940 56,425 Temporal 2,459 12,723 15,182 Eventual 3,866 4,676 8,542 Total 79,969 Fuente: CFE 2005 M. García �157 La CFE se ha distinguido desde sus orígenes por someterse siempre al cumplimiento de la legislación correspondiente. El Marco jurídico que rige a la Comisión Federal de Electricidad esta compuesto por la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos; Ley Orgánica de la Administración Pública Federal; Ley Federal de Entidades Paraestatales; Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006; Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 2001-2006; Contrato Colectivo de Trabajo de la CFE; Reglamento Federal de Seguridad, Higiene y Medio Ambiente del Trabajo entre otros. Evolución productiva de la CFE A partir de 1960, la CFE ha dedicado sus esfuerzos a la creación de plantas generadoras de energía, para abastecer la demanda del insumo en el país. Se han logrado avances importantes en esta materia y el nivel de electrificación en el país ha pasado del 44% en 1937 al 95% en el 2004 (Serrato Ángeles, 2000). La capacidad instalada en MW ha pasado de 2,308MW en 1960 a 46,171MW en el 2005 (Tabla 2). Tabla 2. Evolucion de Capacidad Efectiva Instalada de generacion de energia electrica. CUADRO II: Evolución de Capacidad Efectiva Instalada de generación de energía eléctrica 1960: Nacionalización de Industria eléctrica. 1971: Expansión de Plantas Generadoras en el país. 1991: Mas del 90% de electrificación Nacional -rural y urbano-. 1995: Apertura a la inversión extranjera en generación de EE. 2005: Preparación para la Reforma eléctrica (Privatización de la EE). Incremento Capacidad Instalada (MW) Incremento Capacidad Instalada (%) 2,308 7,874 26,797 32,166 100% 341% 1161% 1394% 46,171 2000% Fuente: Elaboración Propia con datos de Galarza, E (1994); Flores, R. (2004); Comisión Federal de Electricidad; Secretaria de energía. No obstante el crecimiento en generación, debido a la falta de inversión en los últimos años en el sector eléctrico, ha disminuido el margen de reserva -definido como la diferencia entre la capacidad bruta y la demanda máxima- de 35.8% en 1992 a 26.2% en el año 2000 (SE, 2000), la demanda eléctrica del país es hoy en día mayor a las tasas de crecimiento en materia de generación de energía eléctrica que la CFE puede mantener en base a los presupuesto de inversión establecidos por el Gobierno. Responsabilidad corporativa �158 Se puede constatar durante el periodo de 1994-2000, un retraso importante en el programa de inversiones publicas. Las inversiones realizadas por la CFE con recursos propios pasaron, en pesos constantes del 2000, de 20,706 millones de pesos en 1994 a 16,851 millones en el año 2000 (Kessel, 2000) lo que representa una disminución del 19% a pesar del incremento promedio de demanda eléctrica de 5% aproximadamente en el mismo periodo (SE, 2000). Para efectos de este estudio, y dado que el objetivo del mismo no es el análisis a profundidad de las cuestiones operativas de la empresa, solo se mencionaran algunos datos relevantes de los departamentos estrategicos que conforman la empresa, tales como Generación, Distribucion, Transmisión y Comercializacion de Energía Eléctrica, y por supuesto el Departamento Financiero. La generación de energía eléctrica en la Comisión Federal de Electricidad se obtiene de las centrales hidroeléctricas, termoeléctricas, eólicas y nucleares. Actualmente, la capacidad instalada en el país es de 46,171.02 MW, en su mayoria energía generada de las plantas termoeléctricas, aunque también es notoria la participación de los productores independientes de electricidad (PIE) y en segundo lugar la hidroelectricidad. El total de centrales generadoras es de 172 (Tabla 3). Tabla 3. Capacidad instalada (MW). CUADRO III: CAPACIDAD INSTALADA (MW) Generación de Energía Eléctrica (MW) Termoeléctrica 23,233.26 Productores Independientes 7,752.11 Hidroelectricidad 10,259.20 Centrales Carboeléctricas 2,599.43 Geotérmica 960.36 Núcleo eléctrica 1,366.66 Eoloeléctrica* 2.31 Total Capacidad Instalada (MW) 46,171.02 (%) 50.32% 16.79% 22.22% 5.63% 2.08% 2.96% 0.01% 100% Fuente: Elaboración Propia con datos de la Secretaria de Energía.(2004) En cuanto a las fuentes de generación de energía eléctrica, los hidrocarburos son lo que tienen un papel fundamental en la produccion de la energía –más del 50%-;la produccion hidráulica y los productores M. García �159 independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica. Aunado a la mejora en la generación de energía eléctrica, no pueden dejar de mencionarse las mejoras realizadas en los últimos años en términos de eficiencia productiva y de la calidad del servicio (Bazua et al., 2001) que contrastan con las malas experiencias que se han tenido a raíz de la privatizaron de otros sectores de la economía nacional, como pueden ser el sector bancario y de telecomunicaciones, que hasta hoy no han obtenido los resultados esperados en reducción de precios al consumidor y de mejora del servicio (Serrato Ángeles, 2000). Actualmente la CFE posee 951 oficinas de atención al público y 1,505 cajeros CFEmático- cajeros que permiten el pago electrónico en un cajero automático los 365 días del año, las 24 horas del día. La empresa divide sus clientes de acuerdo al uso que le dan a la energía eléctrica, siendo los clientes domésticos los que representan el mayor volumen para la empresa -87.88%-. En cuanto al volumen de ventas totales, 74.2% lo constituyen las ventas directas al público; 24.8% se suministra a Luz y Fuerza del Centro, y 1.0% restante se exporta. CFE proporciona servicio de energía eléctrica a 23 millones de clientes, los cuales han tenido una tasa de crecimiento medio anual de casi 4.4%, durante los últimos seis años, según reporte de la CFE con fecha del 31 de Marzo de 2005. Las ventas principales provienen de solo 10 Estados de la Republica, lo cual indica la gran desigualdad en material industrial que existe en el territorio nacional. La lista es encabezada por los estados de Nuevo León, Jalisco y Veracruz. Según los balances generales de la CFE en 2003 y 2004, los cuales fueron avalados por la firma de consultoría Deloitte, la inversión en Plantas, Instalaciones y Equipos continua siendo el valor mas representativo con el 89.1% de los activos totales; mientras que su pasivo estaba conformado en un 56.91% por patrimonio y un 26% por obligaciones laborales al retiro. El Estado de Resultados de la CFE al cierre del 2004 indicaba ingresos por venta de energía por un valor de 163, 268,161 millones de pesos (11,663 millones de euros aproximadamente); pero los costos del ejercicio fueron de alrededor de 167, 910,767 mill. de pesos. La pérdida neta del periodo fue de 8,313, 666 millones de pesos, y se debe en parte a dos causas, la primera es que el subsidio a las tarifas Responsabilidad corporativa �160 deficitarias fue superior en 12, 882,598 millones al aprovechamiento a favor del Gobierno Federal, lo que afecto al patrimonio de la entidad; y en segundo termino, la perdida de operación por 4, 642,606 millones de pesos, derivada de mayores costos de energéticos que no se repercuten integralmente a las tarifas. Análisis empírico Este análisis esta enfocado a la descripción de las iniciativas en materia de RSC que la empresa esta llevando a cabo. Las áreas de RSC que se incluirán en el estudio son la creación de valor de la empresa en relación al medio ambiente, a la sociedad y a los empleados. La gestión de RSC se articula como una estrategia que se debe implicar en todas las políticas y procedimientos de las organizaciones. El camión de la RSC debe ser planeado a largo plazo, pues supone cambios sustantivos en todo el funcionamiento de la empresa. Así mismo, para que la inversión, la innovación y el espíritu de empresa prosperen es necesario que exista un clima de estabilidad y confianza publica (Casilda Bejar, 2004), condiciones que solo se dan en un ambiente de participación social, basada en ciudadanos informados, libres y comprometidos con el desarrollo social y económico del país. Medio ambiente Los indicadores de desempeño medioambiental reflejados en la información pública de la empresa, se refieren a los estudios de impacto realizados en las fases de diseño de nuevos proyectos y algunos programas de restauración acometidos para minimizar los impactos causados. No obstante no se exponen de forma clara y exhaustiva las externaldades provocadas con las operaciones de la empresa. La empresa cumple con la normativa vigente en cuestiones medioambientales, de acuerdo a la “Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente”, y su reglamento en Materia de Impacto Ambiental, en la que se indica que la empresa debe identificar las posibles implicaciones por la ejecución de proyectos y determinar las medidas pertinentes para prevenir o controlar efectos nocivos. Además la empresa declara que las condiciones M. García �161 ambientales son un factor relevante para decidir la ubicación de las nuevas obras, con lo cual intenta mitigar la afectación de áreas o recursos naturales. Los estudios de impacto ambiental son la base para elaborar el documento denominado “Manifestación de Impacto Ambiental”, que se elabora para un alto porcentaje de las obras, y se entrega por normatividad a la Secretaría del Medio Ambiente y Recursos Naturales (SEMARNAT), para que analice y, en su caso, autorice la obra. En dicha Manifestación se indica los compromisos ambientales que la empresa asume para el desarrollo de los proyectos y se describen los elementos técnicos, legales y ambientales por los cuales se considera que es una obra factible. Respecto a la construcción de centrales termoeléctricas también se realiza el análisis de riesgo, en el cual se plantean las medidas que se incorporarán al diseño del trabajo para garantizar su operación segura. Este análisis también es sometido a la consideración de la SEMARNAT. Cuando el proyecto se desarrolle en terrenos catalogados como forestales, la empresa tramitará la “Autorización para el Cambio de Uso del Suelo de Terrenos Forestales”, para lo cual se realiza el “Estudio Técnico Justificativo” correspondiente el cual se entrega a la SEMARNAT para análisis y, de proceder, obtener la autorización de la obra. Paralelamente, a través de equipos interdisciplinarios la empresa trabaja de forma coordinada con el Instituto Nacional de Antropología e Historia (INAH) en la identificación y posible salvamento de los vestigios arqueológicos o de otra trascendencia cultural que pudieran ser afectados con el desarrollo de las obras. Al inicio de la operación comercial de las unidades de generación, la SEMARNAT otorga la “Licencia Ambiental Única” que es el instrumento normado para vigilar el cumplimiento de los ordenamientos establecidos por la Secretaría. En relación a los residuos como cenizas, escorias, aceites y baterías la empresa cuenta con personal especializado que se encarga de asegurar la calidad y el manejo adecuado de los residuos y materiales que se utilizan y generan en cada una de las instalaciones de la empresa. En la documentación revisada no se encontró ningún reporte relacionado con el destino de los residuos. Aunque la empresa declara poner especial cuidado de evitar afectaciones relevantes a organismos vivos y a los ecosistemas en general, en la documentación revisada no se detallan los impactos a la biodiversidad derivados de la construcción de nuevas instalaciones para la generación, distribucion, transmisión y/o comercializacion de la energía eléctrica. En este Responsabilidad corporativa �162 sentido se destaca lo reducido de la información, tanto en cantidad como en calidad (Tabla 4). Tabla 4. acciones de la cfe para cuidar el medio ambiente. • LICENCIA AMBIENTAL UNICA • CERTIFICACIONES ISO140001 • CAMBIO DE USO DE SUELO DE TERRENOS FORESTALES • COLABORACION CON EL INAH FORESTAL • ESTUDIOS TECNICOS JUSTIFICATIVOS • MANIFESTACION DE IMPACTO MEDIOAMBIENTAL • COLABORACION CON LA SEMARNAT • LEY GENERAL DEL EQUILIBRIO ECOLOGICO Y DEL MEDIO AMBIENTE La empresa declara que los proyectos eléctricos que desarrollan tienen una base sustentable, procurando la conservación del suelo, el agua, la calidad del aire y la biodiversidad, y se respeten el patrimonio y los valores culturales. Para ello la empresa cuenta con expertos en los diversos temas del desarrollo sustentable, que realizan estudios detallados para satisfacer los requisitos de la normatividad y a la vez plantear las medidas de prevención, mitigación, restauración o compensación necesarias. Actualmente una gran parte de las Plantas Generadoras de energía eléctrica están certificadas en ISO14001; la empresa esta consciente del esfuerzo que hay que realizar en cuestiones medioambientales y mantiene un firme compromiso con sus grupos de interés en seguir invirtiendo recursos en el cuidado del medio ambiente. No se evidencian las resoluciones por incidentes ocasionados por no aceptar las declaraciones, convenciones, acuerdos nacionales o internacionales asociados con asuntos medioambientales. Para resumir, de acuerdo a la definición de RSC se observa que la empresa CFE actúa con responsabilidad en aspectos medioambientales; al cumplir con la normatividad y legislación en la materia demuestra su responsabilidad con el medio ambiente que le rodea. Es necesario que establezca políticas de cuidado del medio ambiente enfocadas a promover la Responsabilidad Social entre sus grupos de interés, como proveedores y clientes, en los que el efecto sinergia ayude a lograr resultados que puedan ayudarle a ser reconocida como una empresa socialmente responsable. M. García �163 Sociedad La empresa CFE es reconocida como una organización en la que sus trabajadores gozan de prestaciones superiores a las de la ley, con una alta tasa de seguridad en el empleo, la fortaleza de los sindicatos eléctricos en México ayuda a que la empresa este en contacto con el personal que se encarga de la operación del servicio eléctrico a nivel nacional. En lo que respecta a los trabajadores, la implicación, consulta y negociación laboral esta delegada en los representantes del Sindicato Mexicano de Electricistas, que constituye el principal mecanismo de participación en las políticas y actuaciones de la empresa. Sin embargo no se aporta información sobre el grado de cobertura de los empleados en los proceso de participación y no se muestran cifras acerca del porcentaje de trabajadores representados por sindicatos independientes y algún otro tipo de asociación (Figura 2). SINDICATOS TRABAJADORES CLIENTES AUTORIDADES CFE ONG´s GRUPOS MEDIOAMBIENTALES PROVEEDORES “INVERSIONISTAS” Figura 2: Grupos de Interes (o stakeholders). En cuanto a Indicadores de Practicas Laborales, la empresa cuenta con sistemas de evaluación de desempeño para el personal de confianza y sindicalizado, además mantiene un sistema de productividad en el que equipos de trabajo son evaluados y en base a los resultados obtenidos anualmente en los índices de mejora.La empresa mantiene Programas de Capacitación permanentes, que ayudan a que los trabajadores mantengan la excelencia en el desempeño de sus actividades, fomentando su crecimiento individual. La inversión en capacitación sobrepasa la media hora de formación por año. Responsabilidad corporativa �164 La empresa otorga servicios médicos a todos sus empleados y trabajadores, además de proporcionarles ayuda para renta, ayuda para despensa, ayuda para transporte, aguinaldo de 50 días, vacaciones promedio por encima de las establecidas en la Ley Federal del trabajo, ayuda para adquisición de patrimonio, entre otros. La empresa ha realizado esfuerzos en la creación y mantenimiento de una cultura organizacional positiva, fomentando en su empelada lealtad a su empresa y el seguimiento del código de conducta de la empresa. La empresa realiza campañas constantes de uso de equipo de trabajo, cumplimiento de las medidas de seguridad, no fumar en áreas prohibidas, participar en los cursos de capacitación y adiestramiento, utilizar racionalmente el agua, energía eléctrica y combustible. En la documentación revisada no se muestra información acerca de planes y/o programas encaminados a la incorporación laboral de personas con discapacidad, maternidad, educación y retiro. No se encontró evidencia de la presentación de información relevante sobre los sistemas de participación de los empleados en RSC, y no se evidencia el involucramiento de los trabajadores en materia de RSC. En relación al compromiso con los Grupos de Interes, no se proporciona información acerca de políticas o procedimientos que ayuden al respeto y protección de los derechos de las comunidades indígenas en las publicaciones de la empresa, y en la información publicada no se menciona el establecimiento de estrategias con organizaciones no gubernamentales (ONG) y de la sociedad civil. Dada su pertenencia al gobierno, no se encontró evidencia de actividades filantrópicas llevadas a cabo por la empresa. En resumen, la empresa CFE mantiene diversos programas y políticas internos enfocados a proporcionar la atención que requieren sus empleados y trabajadores. La empresa se preocupa por ofrecer ayuda a sus trabajadores, y asegurar las condiciones de seguridad que el sector eléctrico exige. Los programas de capacitación son extensos y reconocidos por ser de un alto nivel de excelencia. Económica La relación de la empresa CFE con su comunidad es muy estrecha ya que el suministro de energía eléctrica la coloca como una empresa de servicio a nivel masivo en todo el país, cada uno de los clientes que la empresa M. García �165 atiende deben recibir calidad en el servicio y una atención a sus problemas de suministro de manera inmediata. Se detecta que los informes inherentes a lo económico son públicos, y accesibles para cualquier persona, la empresa pone a disposición los índices estrategicos que mantiene con la población, en los que se evidencia una alta tasa de cumplimiento en relación a mejora de reinstalación del suministro de energía eléctrica y atención a quejas por inconformidades de los clientes (Tabla 5) Tabla 5. Indicadores de servicio de CFE. Calidad en el servicio 2000 Plazo de conexión a nuevos usuarios(días) Cumplimiento de los compromisos de servicio (%) 2001 2002 2003 2004 2005 1.3 1.2 1.18 1.12 1.1 1.09 96.2 96.8 95.39 95.93 96.11 95.6 Inconformidades por 1,000 usuarios-mes 4.9 4.53 4.23 4.09 3.75 3.59 Calidad del suministro de energía eléctrica Tiempo de interrupción por usuario (min.) sin afectación 129 128 124 121 89 13.51 Población con acceso al servicio de EE (%) 94.7 94.7 95 95 96 96 189,995 190,881 177,047 169,316 159,532 38,021 1,205 4,036 21,829 31,623 45,855 11,017 Usuarios por trabajador de operación 313 320 326 335 356 357 Oportunidad de la cobranza (%) Certificación de 353 centros de trabajo en ISO900 (%) 98.8 99.2 97.26 98.5 96.6 96.96 52 73.09 84.42 110.2 110.2 110.2 Operación y productividad Generación bruta (GWh) Generación bruta (GWh) de PIE Fuente: CFE, Información al 31 de marzo de 2005 La empresa mantiene relación con sus clientes a través de Centros de Servicio al Cliente (CSC) distribuidos en toda la republica. La empresa cuenta con el número telefónico nacional 071, mediante el cual el cliente puede reportar fallas en el suministro del servicio, problemas con la facturación, dudas en cuanto a la tarifa de energía eléctrica que le están facturando, y cualquier tipo de problema relacionado con el servicio de energía eléctrica. Responsabilidad corporativa �166 Es necesario que se publique en la memoria de sostenibilidad de la empresa, el número de quejas y reclamaciones de los clientes, su resolución y los mecanismos de retroalimentación relacionados a la información suministrada por los clientes. La CFE mantuvo una estrategia de certificación de calidad de todas sus unidades de servicio a nivel nacional, desde 1999 a la fecha, la mayor parte de las oficinas y centros de la CFE en toda la república están certificados en la norma ISO9001. La empresa mantiene relaciones con sus proveedores mediante las licitaciones públicas, de esta forma se garantiza la asignación transparente de proveedores, promoviendo la competencia, y asegurando el suministro del servicio bajo los estándares de calidad establecidos por la empresa. Sin embargo no se encontró evidencia de políticas o procedimientos que permitan a la empresa establecer un dialogo constructivo con sus proveedores en el que se pongan de manifiesto limitaciones, necesidades y expectativas de RSC, y no solo sobre calidad y nivel de servicio. Por su carácter gubernamental la empresa no tiene establecidas alianzas con sus proveedores, y no lleva a cabo valoraciones de actuación ambiental, social o en derechos humanos. En materia de transparencia y sobornos, según los resultados en general del Índice de Fuentes de Soborno publicado en el 2002 por Transparencia Internacional, -este índice clasifica a los principales exportadores en función de la percepción que se tiene de sus empresas mas importantes que operan internacionalmente-, hay un gran porcentaje de empresarios que no conocen o no están familiarizados con los acuerdos de 1999 en el marco de la “Convención Antisoborno de la OCDE”; el único país que desde 1977 establecio una legislación en materia de corrupción es Estados Unidos, que prohíbe cualquier tipo de soborno según su Ley de Practicas Corruptas en el Extranjero. En la publicación del 2004 del Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) -este índice indica 0 para el país con mas corrupción y 10 para un país limpio en términos de corrupción- elaborado por Transparencia Internacional (TI), México obtuvo una calificación de 3.6 ubicándose por debajo de paises como Chile, Uruguay, Costa Rica y Colombia. La empresa CFE cuenta con un “Código de Conducta” para los trabajadores, el cual fue elaborado como parte del Programa de Integridad de CFE y se encuentra comprendido dentro de las acciones del “Programa de M. García �167 Transparencia y Combate a la Corrupción” de la entidad, el cual tiene como punto de referencia inmediato el “Programa Nacional de Combate a la Corrupción y Fomento a la Transparencia y Desarrollo Administrativo 20012006”, instrumentado por el Presidente de México. Dicho Código de Conducta contempla la adecuada aplicación del marco regulatorio, el uso del cargo publico por parte de los empleados de la empresa, la asignación y el uso de los recursos; el manejo de la información interna y los conflictos de interés; la toma de decisiones; la atención a clientes; la relación entre los trabajadores de la empresa; la salud, la higiene y mejoramiento ecológico; y por ultimo contempla el desarrollo personal, la capacitación y el adiestramiento. La empresa no realiza inversiones socialmente responsables ya que es una empresa gubernamental. En cuanto a Gobierno Corporativo, la administración de la empresa no tiene implementado un Consejo de Administracion ya que pertenece al Gobierno de México. Actualmente los productores independientes de electricidad (PIE) conforman el 31% de las fuentes de energía eléctrica; en caso de realizarse las reformas en la industria eléctrica en México, la empresa CFE deberá agregar a sus stakeholders a los inversionistas; quienes a su vez decidirán los criterios de inversión a evaluar para llevar a cabo los proyectos de construcción de obras, dentro de los criterios a evaluar estará la gestión de RSC que la empresa haya llevado a cabo. Recomendaciones a la gestión de RSC Desde el punto de vista de exhaustividad se detecta que la empresa necesita publicar información en relación a los temas de ambito económico, social y medioambiental, en mayor cantidad y calidad de la que actualmente informa a sus grupos de interés. El desarrollo del sector eléctrico en el país es de suma importancia para el desarrollo sostenible de México; dado que la CFE conforma el monopolio en dicho sector, su responsabilidad en materia de RSC es mayúscula y debe desarrollar planes nacionales de difusión de aspectos sociales y ambientales que promuevan la mejora dentro del país y la sociedad que lo compone. Responsabilidad corporativa �168 Según el análisis realizado, la empresa debe incluir en su planeacion estratégica ser una empresa socialmente responsable, y desarrollar e implementar un Programa de Gestión de RSC que incluya iniciativas especificas que permitan la medición de la mejora en RSC (Figura 3). Valores VISION VALORES Clientes, Empleados Medio Ambiente Gobierno, Acción Resultados Económicos OBJETIVOS DEL NEGOCIO POLITICAS & INICIATIVAS RSC RESULTADOS Figura 3. Modelo de gestión de responsabilidad social corporativa en CFE elaboración propia. La Visión de “ser una empresa de clase mundial que participa competitivamente en la satisfacción de la demanda de energía eléctrica nacional e internacional…” sólo se logrará mediante la implementación de estrategias que promuevan la responsabilidad social de la empresa en los tres ámbitos en los que se desenvuelve: económico, social y medioambiental. Para lograr el éxito en los mercados internacionales, los empleados y clientes deben estar satisfechos con la labor que desarrolla la empresa, siempre en un marco de legalidad y confianza ante sus actuaciones. Para que los grupos de interés en RSC puedan apreciar las herramientas de gestión de RSC que la Comisión Federal de Electricidad utiliza, es necesario que la empresa comience a informar y publicar Responsabilidad Social Corporativa mediante informes periódicos, que sean elaborados en forma concreta y cuantificable. No existe por parte de la empresa una memoria de sostenibilidad como tal, en la que la empresa se autopromueva como una empresa responsable y se publique el status/tipo de relación con proveedores, clientes, M. García �169 sindicatos, gobierno y sociedad. Además debe incluirse en la memoria, una carta compromiso del Director General de la CFE, en la que externe su compromiso como empresa responsable socialmente, los valores, y los logros en Responsabilidad Social obtenidos por la empresa. Se recomienda la Creación de un “Comité de Políticas (CP)” o un “Comité de Revisión de la Empresa (CRE)” en cuestiones de RSC, que se encargue de: Coordinar e implementar las iniciativas en RSC establecidas por el Director General de CFE, dentro y fuera de la empresa; la elaboración de las memorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de RSC; la administración -o creación si es necesario- de una fundación que trate temas de RSC; entre otras actividades. La empresa debe establecer mecanismos de comunicación con sus stakeholders mediante encuestas de percepción de la gestión de RSC que la empresa lleva a cabo, estudios e investigaciones hacia temas concretos de RSC, reuniones y encuentros con organizaciones que representen los intereses de los stakeholders, como la Procuraduría Federal del Consumidor (PROFECO) en el caso de los clientes domésticos; y por parte de los empleaos, el Sindicato Mexicano de Electricistas (SME) y el Sindicato Único de Trabajadores Electricistas de la República Mexicana (SUTERM). El hecho de ser una Empresa Publica Nacional afecta la Gestión de RSC desde el punto de vista de inversiones éticas, realización de actividades de filantropía, entre otros. No obstante lo anterior, se recomienda a la CFE participar activamente en los eventos, consultas o conferencias en temas de RSC organizadas por organismos involucrados en temas de RSC en México como el Comité Nacional de Productividad e Innovación Tecnológica (COMPITE). Después de la privatización de la empresa, se recomienda su adición a los principios del GRI, y su adición al “Pacto Mundial” ya que este promueve el respeto a los Derechos Humanos, fomentar una cultura organizacional, pagar salarios dignos, etc. La adición al Pacto Mundial es utilizado como una plataforma de buenas practicas en RSC a escala mundial (De la Cuesta et al., 2003) Se recomienda el establecimiento de un Código de Compras Éticas, en las que se haga hincapié en el uso de productos amigables con el medio ambiente, y se establezcan las políticas de transparencia en la compra de materiales. Se recomiendan algunas estrategias a seguir en materia de medio ambiente, social y económico. Responsabilidad corporativa �170 Recomendaciones en medio ambiente Establecer una Política de Gestión de Residuos, e incluir en las memorias de sostenibilidad el destino de los residuos generados de las operaciones que la empresa lleva a cabo. Incluir dentro de las Políticas de RSC de la empresa no colocar anuncios que contribuyan a la contaminación visual del país, situación que es considerada critica en la Cd. de México. Mantener e implementar un Sistema de Gestión Medioambiental -en todas las áreas de la empresa- que cumpla con los requisitos de la Norma ISO14001, de forma que se garantice la mejora continua de la Gestión Medioambiental de la Compañía. Cumplir con la Legislación y Normativa Medioambiental aplicable a nivel nacional e internacional, y otros requisitos que establezca el sector eléctrico. Establecer periódicamente objetivos medioambientales de mejora, como asegurar la compra de productos y servicios respetuosos del medio ambiente, utilizar gasolina sin plomo en los vehículos de uso oficial, conservar las áreas naturales, fomentar que los proveedores lleven a cabo sus funciones en consonancia ala legislación medioambiental vigente, establecer y poner a disposición de empleados, clientes y publico en general la Política Medioambiental de la Compañía, entre otros. Se recomienda seguir manteniendo los programas de cuidado ecológico que sensibilizan a sus empleados, y además proponer iniciativas para mejorar la fauna y flora del entorno, como pueden ser campañas de “Cuidado a los bosques”, campañas “Planta un árbol”, y ayuda con “Perros de la calle”, entre otros. Recomendaciones aspecto social Establecimiento de Programas de Armonización de Vida Laboral y Familiar. Establecimiento de Políticas que fomentar valores sociales y ambientales en los empleados. Mantener la política de fomento a la educación de los trabajadores, no discriminación por sexo, religión, raza, creencias u orientación política; M. García �171 igualdad de empleo, crecimiento y mantenimiento del empleo, claridad en la selección de personal, Gestión de Competencias y Evaluación del Desempeño, Código de Conducta, formación, prevención de riegos laborales. Se recomienda la sumisión al acuerdo de la Organización Internacional del Trabajo (OIT) sobre sistemas de Gestión de Salud Ocupacional. Se recomienda la publicación de los acuerdos formales con los sindicatos sobre la cobertura de salud y seguridad en el trabajo. Publicación de encuestas de clima laboral, y de satisfacción en el trabajo. Publicar los resultados de las evaluaciones de desempeño del personal de confianza, y publicar la información relacionada a planes de carrera de los trabajadores sindicalizados. Recomendaciones económicas Realizar encuestas de opinión a los clientes, e incluirlas en las memorias de la empresa. Colaborar con el Congreso de la Unión, la Suprema Corte de Justicia y los Sindicatos para que se logre reformar la Ley del Servicio Eléctrico y se garantiza el servicio de energía eléctrica a los usuarios domésticos e industriales del país en las próximas décadas. Realizar una campaña de sensibilización en la población que le permita a la empresa dejar de subsidiar la energía eléctrica, -o hacerlo en una proporción menor- ya que es la única maneta de poder obtener recursos propios para invertir en la generación de energía en los próximos años. Esta situación es urgente dados los niveles de reserva que actualmente se tienen. Conclusiones y opinión personal Es necesario recordar la actitud constructiva de este estudio, que busca ayudar al sector eléctrico del país a avanzar en el desempeño y comunicación de sus acciones e impactos en términos de RSC, a través de la valoración independiente del sector. Lo que se busca es identificar las mejoras necesarias y posibles en la información sobre RSC suministrada en la actualidad por la empresa CFE. Responsabilidad corporativa �172 Aunque la empresa incluye aspectos relativos a la RSC en la documentación analizada, todavía no presenta a sus stakeholders una memoria anual de sostenibilidad sobre temas vinculados con RSC, ni incluye información relacionada con los mismos en su Estado de Resultados del 2004. La empresa debe poner en su página de internet toda la información que relacionada con la RSC, y esta debe poder ser accesada de forma de fácil por cualquier individuo o institución interesado en el tema. Actualmente no hay un acceso fácil a información relacionada con temas de RSC como índices de mejora de los empleados, del medio ambiente y otros. La información que la empresa publica no debe centrarse en temas operativos, que si bien es cierto son de relevante importancia para la Nación y para la empresa, deben ser complementados con informes sociales que contribuyan a la mejora en las relaciones de la empresa con la sociedad en la que interactúa. El tema de la RSC en México esta aun en proceso de expansión entre las empresas, y es cierto que deben realizarse esfuerzos por parte de grandes empresas como la CFE, para que se logren avances en el tema de RSC en el mediano plazo. No hay duda de que la CFE sea una empresa que logra sus objetivos en el marco de la legalidad y respeto de los derechos de sus trabajadores, y del medio ambiente. Por la misma razón es necesaria la publicación de información al respecto, que sirva de retroalimentación a sus grupos de interés acerca del desempeño de la empresa. Existe un gran interés de inversionistas extranjeros de participar en la industria eléctrica mexicana - algunos ejemplos de empresas extranjeras que están invirtiendo en el sector eléctrico son Iberdrola, Unión Fenosa, EDF, Intergen, Abengoa, Mitsubishi-, mas allá de lo que hoy les permite el marco legal, pero la situación actual de la Reforma eléctrica en México, presenta dificultades ya que hasta hoy, las autoridades mexicanas, se han limitado a obedecer los intereses de los consumidores domésticos (que desean mantener la calidad del servicio actual y sobre todo las tarifas de energía eléctrica bajas derivadas del subsidio gubernamental) y los sindicatos del sector eléctrico (que no desean perder sus ventajas contractuales si se privatiza el sector) por sobre los intereses de los grandes consumidores industriales (que consideran caras las tarifas de energía eléctrica comparadas con las posibilidades ofrecidas por la produccion privada de electricidad) y los inversionistas extranjeros. M. García �173 La creación de un Comité de Políticas que se encargue de la RSC es una estrategia que debe ser incluida dentro de los planes de la CFE, ya que mediante la formalización de este tipo de planes se lograran avances en materia social y ambiental que a la fecha son valorados como nunca antes por la sociedad en general. Después de haber realizados mejoras importantes en calidad de servicio, productividad y transparencia de sus funcionarios públicos, la atención principal del sector eléctrico esta en la aprobación de la Reforma Eléctrica cuyo propósito es recibir inversión extranjera en materia de generación eléctrica, por lo tanto la CFE esta en un momento critico en su historia en la que debe unir esfuerzos de directivos, sindicatos, empleados y trabajadores para comprobar que se tiene el nivel de madurez democrática para negociar la invasión en el sector eléctrico sin poner en riesgo la soberanía del país en un sector clave para el desarrollo de México. 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M. García �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 175-178, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Nota Corta La negociación en sectores con interdependencia operativa (Negotiation in sectors with interdependence operative) González, J. & M. Blanco UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L., México La economía de un país o una región o aun del mundo entero, está conformado por sectores económicos que satisfacen o intentan satisfacer alguna de las necesidades de la sociedad. En algunos sectores pudieran entenderse sus procesos de generación de valor que llegan hasta el cliente final como independientes. Estos procesos parecen ser una cadena casi directa en la adición de “valor”. Sin embargo nunca lo es, siempre en la generación de valor están relacionados otras áreas de la economía de un país: nadie está solo. Cada sector tiene cadenas de valor que se adicionan para poder satisfacer esa necesidad específica que es la razón para la que existen. Sin embargo en cada sector todas las cadenas de valor están relacionadas porque en esa adición de valor están otros sectores participando; p.e. cuando se produce un zapato no sólo participa la mano de obra y la piel con la se construye, se requiere energía, electricidad para que las máquinas funciones, y se requiere telecomunicaciones para que los clientes y proveedores se puedan conectar entre ellos. Es en esta interconexión donde la información y comunicación juegan un rol pivote. (Masera & Wilikens, 1997). La realidad en las cadenas de generación de valor terminan siempre por demostrarnos que no es independiente una de otra. Todas las empresas de cualquier ramo, terminan comportándose como vasos comunicantes en el mediano o largo plazo. Lo que desarrolla una u otra afecta al competidor de forma directa y modifica la cadena de valor de una forma determinante. Esos vasos comunicantes son todo lo que hace que ese proceso se mueva, se modifique y perfeccione de modo constante. Nuestro mundo se está convertido en un mundo de interacciones, en un mundo interconectado de tal forma en donde nadie será capaz de proveer servicios o productos sin que se dependa de otros para su generación. Negociación en interdependencia operativa �176 (Peerenboom, 2002). Como dice Masera y Willikens (2001) todos los sectores tienen en algún momento interdependencia entre ellos; y tres son las principales tendencias de interrelación en la economía moderna: - Su creciente complejidad, que refleja la acelerada evolución general de la tecnología. - Su interconectividad a diferentes niveles.: organizacional, procesal, información, material, etc. - Su crecimiento confianza y dependencia de las tecnologías de información y comunicación y su utilización extendida a los sistemas tanto internos como externos. Curiosamente el tercer elemento que se menciona son las telecomunicaciones y los datos que se envías a través de ellas (información). Esta característica es además en sí mismo un mercado, y como sector de la economía no existe algún otro que tenga una dependencia entre sus actores como éste. Las telecomunicaciones son lo que nos permite operar, es decir, es la interconexión de las personas, empresas y procesos. En nuestra economía moderna, la gran utilización que hacemos de esa telecomunicación, que nos permite estar conectados a través de la red de redes, es peligrosa y nos hace crecientemente dependientes. Como consecuencia, una de las mayores áreas de preocupación es la habilidad de este nuevo medio de interconexión para poder entregar servicio en una forma confiable y cierta, inspirando confianza a los usuarios de estos servicios porque la capacidad de crear ventajas en las capacidades de cada uno, viene junto con los riesgos. (Masera & Wilikens, 1997.) Pero aun es el principio de lo que veremos como interacción en el mundo más conectado y dependiente cada vez. Infraestructuras críticas son indispensables para el bien humano, porque en caso de que fallen en proveer el nivel de servicio esperado, pueden tener un impacto en toda la sociedad. Un tema emergente es hasta ahora la independencia se está convirtiendo en una compleja red de redes. (Masera &Wilikens, 1997). Claramente en esa increíble interconexión mundial, hay sectores (como telecomunicaciones) que por naturaleza tienen características en donde la supervivencia de uno es en parte la supervivencia de todos los actores. Son absolutamente dependientes entre sí tanto para la producción de servicio como para la generación de valor en la cadena completa. Esos sectores que no pueden vivir sin su cliente, tienen una gran diferencia: no J. González. & M. Blanco �177 pueden vivir sin su competidor, o más bien sin operar con su competidor. Sectores como el energético y el de telecomunicaciones son ejemplo de lo anterior. En dichos sectores, como dicen Masera & Wilikens (1997), las infraestructuras críticas que componen la red de redes, y en ese sentido su complejidad, generalmente están caracterizadas por los siguientes elementos: - Multiplicidad de capas, - Multiplicidad de composición de productos y servicios en la cadena de valor. - Multiplicidad de entradas de información e interacciones de puntos, resultado de su naturaleza distributiva. - Multiplicidad de roles interactuando con el sistema a diferentes niveles con diferentes requerimientos y objetivos. (usuarios finales, socios, asociados, operadores, etc.) - Multiplicidad de conflictos y competencia operativa en objetivos - Multiplicity of conflicting and competing operational objectives. - Evoluciona, nunca de forma estable en sus componentes, con la consiguiente deficiente determinación de la situación presente del sistema. - El resultado de la generación de atributos en los niveles superior que dan como resultado la desconocida y no lineal interacción entre los componentes Tradicionalmente la interdependencia era enmarcada por elementos geográficos y físicos, sin embargo con la evaluación tecnológica, se han adicionado nuevos elementos de interacción que influyen en los sectores. Para Peerenboom, (2002) Los sectores con interdependencias se puedes describir en cuatro principales: - Físicas. Agua, Energía. - Geográficas. Transporte. - Lógicas. Banca y financieros. - Cibernéticas. Telecomunicaciones e información En el caso de telecomunicaciones, producto del diseño del mercado, es indispensable que todos los jugadores estén interconectados, lo que permite que los usuarios y clientes finales se puedan comunicar entre ellos y otros. No hay otra forma en que se puede estructurar este sector de la economía por que si cada uno de los actores decidiera no interconectarse Negociación en interdependencia operativa �178 con los demás, las telecomunicaciones realmente serían sólo islas independientes, delimitadas por la geografía y sus capacidades financieras. Las telecomunicaciones serían sólo una comunicación entre pocos usuarios, y su tamaño estaría limitado a la pequeña red que cada actor controlara, y por lo tanto no cumplirían con el objeto de satisfacer las necesidades de ese mercado. En telecomunicaciones justamente lo que se busca es que podamos comunicarnos, terminar llamadas o información en cualquier parte del mundo, a una velocidad impresionante y a un costo razonable. No hay forma de hacerlo sino es a través de la interoperabilidad; pero para poder interoperar hay que ponerse de acuerdo. Por lo anterior, en mercados con interpendepencia operativa, los acuerdos y desacuerdos entre los participantes son el primer elemento esencial para que el mercado como un todo funcione. Lo que no cabe duda es que en este tipo de sectores, en donde hay que negociar y ponerse de acuerdo con competidores, proveedores y clientes; en donde todos los jugadores del sector tienen al menos esas tres facetas, tiene que tener características distintas a la de dos competidores de zapatos o de hilo dental. Seguramente si hoy una empresa de telecomunicaciones negocia con su proveedor, que mañana será su cliente y que en una semana se lo encontrará en el mercado compitiendo con el mismo producto que la primera ofrece, entonces sí se tiene que tener un manejo de los elementos de negociación distinto. Al menos lo que hasta ahora se puede afirmar es que los mercados con características de interoperabilidad en la generación del servicio o producto requieren un modelo de negociaciones diferente que en los que no tienen esas características. Referencias Masera, M. & M. Wilikens 1997. Institute for Systems, Informatics and Safety, Joint Research Centre, European Commission T.P.210, Ispra (VA), Italy. Peerenboom, J. & T. Kelly. 2001 “Complexities in Identifying, Understanding, and Analyzing Critical Infrastructure Interdependencies,” Systems Magazine on “Complex Interactive Networks.” J. González. & M. Blanco �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 179-189, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Papel de los comités de participación ciudadana en la gestión del gobierno municipal: Caso Municipio de Monterrey (Role of participating civic committees in managing municipality governments: The case of Monterrey Municipality) Guillén, A., K. Sáenz & J.F. López UANL, San Nicolás, N. L., 66450, México, a_guillen_g@hotmail.com Key words: Administration, democracy, municipality government, participating civic committees Abstract. The fundamental basics of participating civic committees with regards to the governmental decision making at the municipality levels are described. An example and a practical case resulting from research on participation of these committees for the Monterrey municipality are provided. The role of these civic participating committees in good democratic functioning and correct achievement of the aims of the governmental plans for the enhancement and improvement of the sociopolitical, economical and environmental quality of citizen’s life are discussed. Palabras claves: Administración, comités de participación ciudadana, democracia, gobierno municipal Resumen. Se describen las bases fundamentales de la participación de los comités ciudadanas en la toma de decisiones gubernamentales a nivel de los gobiernos municipales. Se presenta un caso y un ejemplo práctico, como resultado de una investigación de la participación de estos comités para el municipio de Monterrey. Se discuta el papel de la participación de estos comités ciudadanos para la buena marcha democrática y el logro correcto de los objetivos de los planes gubernamentales para mantener y elevar la calidad sociopolítica, económica y ambiental de la vida de los ciudadanos. Introducción En el mundo, en México y en particular en Monterrey, en los últimos años se han gestado cambios sociales que dan vida a exigencias derivadas Participación ciudadana �180 de un contexto complejo y cambiante, donde las necesidades son amplias y por ende se requiere de la participación ciudadana, tratando de incrementar la ciudadanía, y por ende, la intervención de los individuos en el proceso político. En este contexto surgieron los comités de participación ciudadana, como una opción dentro del sistema democrático, con el objeto de representar organizadamente a su comunidad ante la autoridad municipal, con el propósito de influir en los procesos de toma de decisiones que se generan en el ámbito municipal. La investigación propuesta persigue como objetivo general determinar el alcance de la participación de los comités de participación ciudadana del Municipio de Monterrey, en la gestión de su gobierno municipal. Así mismo se plantean algunas reflexiones que traten de incentivar la participación ciudadana en la sociedad regiomontana. En tal sentido, en el presente trabajo se estudiara el problema planteado a través del análisis documental y un trabajo de campo delimitado único y exclusivamente sobre los comités de participación ciudadana constituidos en el Municipio de Monterrey. La ciudadanía actuando: participación ciudadana. La participación ciudadana en últimas fechas se encuentra transformándose de la actividad orientadas a la elección de los gobernantes, a contribuir e influir en las decisiones que estos toman en nombre de la sociedad, Monterrey no es la excepción, prueba de ello es la cantidad de Juntas de Mejoras, Asociaciones de Vecinos, ONG´s, OSC´s que se ha gestado en este periodo. Sin embargo, sería interesante cotejar el significado de dicha participación con la actividad que realizan, tal vez nos daríamos cuenta que dichos actores sociales no obedecen una definición mínima de lo que encierra el vocablo participar la cual podría ser “la capacidad que tiene la sociedad de involucrarse en la cosa pública para aumentar su grado de influencia en los centros de decisión y ejecución, respecto a las materias que son de su interés. Sin embargo, bajo esa lupa podemos creer que la actividad que realiza la ciudadanía cobijándose bajo la palabra participación no es sino una actividad de carácter de auditor el papel que juegan dichos actores sociales es consultivo y en muchísimos menos casos llega a se delegativo de sus obligaciones hacia el Estado buscando una supuesta subsidiariedad, evitando y dejando a un lado toda responsabilidad que pudiese abrigar la actividad real de participar. La participación ciudadana comienza a irrumpir, por nuevos medios: la organización de ciudadanos, quienes irrumpen en escenarios propiamente A. Guillén et al. �181 diseñados para los partidos políticos. Monterrey camina bajo este supuesto buscando la idea de “ciudadano total, ese que toma parte en todos y cada uno de los asuntos que atañen a su existencia” tal y como lo señala Merino1, lo cual en la actualidad podría suponerse tal supuesto como una utopía, al observar la apatía política caracterizada por la falta de participación ciudadana en los asuntos públicos. Los niveles de participación ciudadana no solamente se ven afectados por el deterioro en los factores del entorno político. Principalmente se ve afectado por el impacto creciente de las crisis económicas y su impacto sobre los mecanismos de formación de actitudes colectivas y redes sociales de incorporación y participación ciudadana. A pesar de esto, las crisis sociales en la región han demostrado ser fuente de una increíble fuerza generadora de capital social, participación y solidaridad. Referencias de la participación. La participación ciudadana encuentra su fundamento en la crisis de eficiencia del estado, El Estado cada vez requiere más del apoyo de los ciudadanos para lograr alternativas de solución para los problemas de la colectividad. Tal y como lo señala Sánchez “al Estado le interesa contar con una comunidad organizada, una comunidad planificada para alcanzar en forma coordinada y participativa, el bienestar de la comunidad”2 por ende la creación de comités de participación ciudadana son el instrumento mediante el cual se podría lograr dicha interacción. Podemos deducir que el Estado tiene una fuente de vida: la sociedad, es decir la comunidad organizada, la actividad que realiza, su participación, aquella actividad que logra conglomerar diversos grupos sociales, parcialmente entremezclados con la finalidad de solucionar los problemas de la colectividad que los engloba en sí. Milbrath, en 1965 clasificó la participación en: “actividad de contendiente, actividad de transición y actividades de espectador; o apáticos, espectadores y gladiadores” todos estos tipos de participación combinados con una cultura cívica nos darán como resultado la participación ciudadana La participación ciudadana debe contar con los valores públicos resaltados por Merino los cuales son: responsabilidad, tolerancia, y solidaridad, los cuales podemos abarcar en la justicia. No podemos imaginar una participación ciudadana sin dichos atributos, es importante contar con la responsabilidad de los ciudadanos en la construcción y la consolidación de la democracia, la tolerancia es esencial para proteger las diferencias existentes Participación ciudadana �182 en la comunidad; sin lo cual en la practica sería inútil dicha participación, no se lograría un dialogo sino confrontación lo cual sería un retroceso en la democracia establecida en la actualidad, la solidaridad cubre vital importancia al ser el esfuerzo de cooperación social para un bienestar general. Con lo anterior aseguramos que los intereses de la sociedad sean alcanzados mediante una participación sustentable. Es preciso señalar que aunque las instituciones municipales de poder están facultadas para decidir en cuanto a las problemáticas de su localidad, siempre habrán de tener en cuenta los intereses nacionales generales y los intereses de otras localidades. La toma de decisiones públicas locales como atributo del poder político a nivel básico o primario tiene una notable influencia en la gobernabilidad de un sistema político, en tanto esta última depende fundamentalmente de la capacidad de los gobiernos para satisfacer las demandas sociales, y es a nivel local comunitario donde se originan las demandas y necesidades más inmediatas de la ciudadanía, cuya insatisfacción puede redundar en la falta de credibilidad en las instancias locales de poder, e incluso puede llegar a deslegitimar al propio sistema de dominación en su conjunto, debilitando el consenso y la gobernabilidad. La participación de los ciudadanos, es la expresión real de la soberanía popular, la cual en el municipio puede cobrar vida en el proceso de toma de decisiones a ese nivel. Aún cuando la toma de decisiones propiamente dicha, es responsabilidad del Estado, es muy importante la participación de los ciudadanos en las diversas fases del proceso, no como simples destinatarios de esas decisiones, sino como sujetos activos de las mismas, y para ello se hace necesario la existencia de espacios y mecanismos institucionales y jurídicos para la participación, es decir, se necesitan instituciones, organizaciones y normas jurídicas que canalicen y garanticen legalmente el derecho de participación. La ampliación de estos mecanismos favorece el consenso, legitima el sistema político y asegura su gobernabilidad. La participación ciudadana en el proceso de toma de decisiones está referida a la intervención del ciudadano en las diferentes fases que integran el proceso decisorio a través de mecanismos institucionales y jurídicos creados para ello. La participación de los ciudadanos en las distintas fases del proceso de toma de decisiones locales propiciaría, entre otras cosas: A. Guillén et al. �183 a) La adopción de decisiones de un mayor contenido social, en tanto reflejan la voluntad de los ciudadanos; un mayor compromiso político del ciudadano con la comunidad. b) Una mayor aceptación de la decisión y una mayor colaboración en su ejecución, en tanto este se considera como partícipe de la misma y no como su simple receptor o destinatario. c) La participación favorece además el auto desarrollo de la comunidad, entendida como la potenciación de las posibilidades de desarrollo de la comunidad desde dentro y no impuestas desde fuera o por agentes externos a la propia comunidad aprovechando al máximo las iniciativas, ideas, criterios y sugerencias de la ciudadanía. d) Hace que disminuyan los riesgos de que la decisión perjudique a la comunidad. e) Favorece el consenso. f) Da legitimidad del poder, el carácter democrático del sistema político y su gobernabilidad, pues en la medida que el ciudadano participe de forma activa en la adopción de las decisiones y en la solución de sus problemas comunitarios, mayor será su confianza en las instituciones estatales municipales y en el sistema político en general. La participación implica un involucramiento activo del ciudadano en el proceso decisorio, mediante el cual las instituciones municipales de poder producen las decisiones encaminadas a resolver los problemas comunitarios, por lo anterior esta participación puede ser más efectiva si el municipio posee los niveles adecuados de competencia y atribuciones que le permitan cumplir con eficacia su función de satisfacer las demandas y necesidades de la comunidad, es decir, que le permitan decidir sobre los asuntos municipales con cierta independencia. Participación ciudadana: caso Monterrey zona sur. El estudio de campo se enmarco en una investigación de tipo transversal, deductivos, correlaciónal & explicativa ya que tiene como propósito analizar el papel de Participación ciudadana �184 las siguientes variables en la de la participación ciudadana en donde nuestras variables de medición son: a) Grado de cooperación de los comités de participación ciudadana en el Municipios de Monterrey (Zona Sur). b) Intensidad de quejas. c) Asistencia a convocatorias o reuniones públicas. d) Frecuencia de solicitudes o demandas al Gobierno Municipal. Nuestra hipótesis del trabajo radique en lo siguiente: Todos los factores antes mecionados afectan de manera positiva y significativa la participación ciudadana. Dicho de la manera estadística tendremos cuatro hipótesis: (1) Ho: b1 = 0: La cooperación no afecta significativamente la participación ciudadana Ha: b1 ≠ 0: La cooperación si afecta significativamente la participación ciudadana (2) Ho: b2 = 0: Las quejas no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b2 ≠ 0: Las quejas si afectan significativamente la participación ciudadana (3) Ho: b3 = 0: Las reuniones no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b3 ≠ 0: Las reuniones si afectan significativamente la participación ciudadana (4) Ho: b4 = 0: Las solicitudes no afectan significativamente la participación ciudadana Ha: b4 ≠ 0: Las solicitudes si afectan significativamente la participación ciudadana Donde, Las b’s (coeficientes de la regresión) se definen a continuación en la sección del método. Método Para verificar esta hipótesis, se aplicó un instrumento escalar tipo cuestionario con preguntas cerradas de acuerdo a las dimensiones e indicadores de la variable que se están estudiando, finalmente se recolectaron 40 encuestas en donde los 4 variables fueron contestados por los entrevistados en una escala de Licker. En esta escala cada pregunta fue contestada en un rango de 1 [nada] al 5 [siempre]. Los datos fueron sometidos a una regresión múltiple en forma siguiente: A. Guillén et al. �185 Y = a + b1X1 + b2X2+ b3X3+ b4X4+ b5X5 + e Donde, Y = la participación ciudadana X1= variable de cooperación X2= variable de quejas X3= variable de reunión X4= variable de solicitudes e = Error al azar & a = intercepción de la línea de regresión con la ordenada b1= contribución de la cooperación a la participación ciudadana b2= contribución de las quejas a la participación ciudadana b3= contribución de las reuniones a la participación ciudadana b4= contribución de las solicitudes a la participación ciudadana Resultados y discusión Nuestro instrumento de encuesta es confiable ya que el valor de α de Cronbach es por encima de 0.7, y en este caso es igual a 0.78. Al emplear la regresión lineal múltiple resultó la siguiente ecuación (Tabla 1). Y = 0.533 + 0.383X1 + 0.266X2 + 0.231X3 + 0.218X4 Tabla 1. Valores de los predictores, coeficiente y sus EE, t y P. Coeficiente EE de Coeficiente t Predictor a X1 X2 X3 X4 0.5330 0.3831 0.2664 0.2312 0.2179 0.2296 0.1586 0.1042 0.1146 0.1936 P 2.32 0.026 2.42 2.56 2.02 1.13 0.021 0.015 0.051 0.268 Como se puede deducir de esta ecuación y los valores de la probabilidad (p), los primeros tres variables, es decir, la cooperación (con b1 = 0.383), las quejas (con b2 = 0.266) y las reuniones (b3 = 0.231) tienen impactos estadísticamente significativos sobre la participación ciudadana, mientras que la variable solicitud, a pesar de tener un papel positivo (b4 = 0.218) sobre la participación ciudadana (y), su efecto no es significativo. El Coeficiente de determinación (R2) 62.0% lo cual describe el % de variabilidad en la participación ciudadana explicada por esta Participación ciudadana �186 regresión. Además, se puede apreciar el grado de correlación individual entre cada variable con respecto a la respuesta. 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 COPTF2 Figura 1. Relación entre cooperación y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre la cooperación y la participación ciudadana es de .655 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 QUEJTF3 Figura 2. Relación entre queja y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las quejas y la participación ciudadana es de .586. A. Guillén et al. �187 3.5 3 PARTF1 2.5 2 1.5 1 1 1.5 2 2.5 3 3.5 REUTF4 Figura 3. Relación entre reunión y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las reuniones y la participación ciudadana es de .586. 3.5 3 2.5 PARTF1 2 1.5 1 1 1.25 1.5 1.75 2 2.25 2.5 SOLTF5 Figura 4. Relación entre solicitud y participación ciudadana. El coeficiente de correlación observado (r) entre las solicitudes y la participación ciudadana es de .639. De la observación de las figuras anteriores podemos deducir una relación individual positiva de cada variable independiente y la respuesta (Fig.1- 4). Los resultados indican que se debe poner énfasis en las primeras tres variables, estableciendo estrategias en la dimensión consultiva donde se enfatice en la formulación de planes, quejas al gobierno municipal, y una amplia comunicación con los comités de Participación ciudadana �188 participación ciudadana. Es imprescindible adaptar el régimen municipal vigente a las nuevas exigencias y realidades de las comunidades. La formación y capacitación de los ciudadanos es vital para que se adquiera una cultura política de participación y cada sujeto juegue el rol que le corresponde dentro de la comunidad. El gobierno municipal debe contribuir a la ciudanización estableciendo instrumentos y mecanismos enfocados a estimular y dinamizar la participación ciudadana. Ya que con ello será la única manera de lograr una participación protagónica que incida de manera significativa en los procesos de toma de decisiones que dan frente a los problemas que afectan a cada comunidad en particular. Conclusiones El concepto de la participación ciudadana como una manera de monitorear el procesos de las tomas de decisiones gubernamentales ha tomado su papel serio en algunos países del mundo, como, por ejemplo, en los países de la Unión Europea. Esta tercera vía que en realidad funciona como la conciencia colectiva para los gobiernos constituye la esencia fundamental del ejercicio democrático. La implementación correcta y funcional de los comités ciudadanas como participes para vigilar no solo la toma de decisiones por parte de los gobiernos, sino también como un mecanismo que monitorea la correcta y objetiva aplicación de estas decisiones a la vida de la ciudadanía asegura la buena marcha de la democracia en un mundo actual que carecen los valores éticos y morales, especialmente, por parte de los tomadores de las decisiones sociopolíticos, económicos y ambientales. La toma de la cicuta por parte de Sócrates en el año 399 A.C. y por consecuencia, la muerte de este gran filósofo, precisamente tuvo su raíz en la misma noción que el poder y las bases de los intereses de los grupos influyentes determinaban el resultado final de la sucesión de los poderes democráticos. Por tanto, se puede concluir que la participación ciudadana es un mecanismo que llega a salvar la esencia del ejercicio democrático y trata por ende, apoyar al mantenimiento de la estabilidad de la justicia. Una vez analizada e interpretada la información suministrada por los sujetos de la muestra seleccionada en el presente trabajo, a través de los integrantes de los Comités de Participación Ciudadana de la Zona Sur del Municipios de Monterrey, N.L., México, A. Guillén et al. ��189 podemos deducir que la participación ciudadana se ve afectada de manera significativa por la cooperación de los ciudadanos, las quejas y la asistencia a reuniones de carácter público a las que asiste la ciudadanía, sin embargo bajo el mismo esquema concluimos que el número de solicitudes no afecta significativamente en la participación ciudadana. Por tanto las recomendaciones emanadas de este trabajo estarán en la misma línea lógica que las conclusiones. Referencias Andrade, E. 1990. Introducción a la Ciencia Política, México: Ed Harla. Barbosa Hernández, J.L. 2003. Gobierno Local y Participación Ciudadana, Madrid: Revista Iberoamericana de Administración Pública. Merino, M. 1997. La participación ciudadana en la democracia, México: IFE. Morales Garza, M. 2000. La participación ciudadana en las nuevas administraciones municipales: análisis de caso de gestiones panistas y priistas de Querétaro, Guanajuato y Aguascalientes, México: Universidad Autónoma de Querétaro. Zicardi, A. 2004. Participación Ciudadana y Políticas Sociales del Ámbito Local, México: UNAM. 1 Merino, Mauricio, La participación ciudadana en la democracia, México, IFE, Cuadernos de Divulgación de la Cultura Democrática, num. 4, 1995. 2 Altamirano, num. 18, octubre 2000- febrero 2001 Sánchez Noe “Participación Ciudadana” Participación ciudadana �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 191-204, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La participación ciudadana como elemento legitimador del gobierno (Civic participation as a legitimizing governmental element) Sáenz. K., A. Guillén & J. Castillo UANL, San Nicolás de los Garza, N.L. 66450, México Key words: Participation, citizenship, genuineness Abstract. The technological changes and the information flowing in continuous and global form has taken to westernized societies to be exposed to relative data of what happens in their community and in distant communities territorially. The information causes that the citizens have an opinion before the decisions and the governments' actions, and when a decision affects its personal sphere negatively, it feels the impulse of to act and to take a grade of control of the decision that impacts in its person and in its collective or union. The particular matters that the civic participation takes to the public light spread easily to arrive to the political calendar, for what the government reacts quickly to their demands, before the threat that the public opinion reduces its genuineness and get lost to be able to. This massive information and the positive discrimination have caused that the civic participation has increased considerably for benefit from the society when being listened their demands and of the governments because if they act unerringly they can increase its genuineness. Palabras clave: Participación, ciudadanía, legitimidad Resumen. Los cambios tecnológicos y la información fluyendo en forma continua y global ha llevado a la sociedades occidentalizadas a estar expuestas a datos relativos de lo que sucede en su comunidad y en comunidades lejanas territorialmente. La información provoca que los ciudadanos tengamos una opinión ante las decisiones y acciones de los gobiernos, y cuando una decisión afecta negativamente su esfera personal, siente el impulso de actuar y tomar un grado de control de la decisión que impacta en su persona y en su colectividad o gremio. Los asuntos particulares que la participación ciudadana lleva a la luz pública tienden fácilmente a llegar a la agenda política, por lo que el gobierno reacciona rápidamente a sus demandas, ante la amenaza de que la opinión pública reduzca su legitimidad y se pierda poder. Esta información masiva y la discriminación positiva han provocado que la participación ciudadana haya aumentado considerablemente para beneficio de la sociedad al ser escuchadas sus demandas y de los gobiernos porque si actúan certeramente pueden aumentar su legitimidad. Participación legítima �192 Introducción La sociedad históricamente ha sido un elemento de control para los gobiernos, porque cuando un gobierno ha llevado con sus decisiones al pueblo al límite de su tolerancia, el pueblo reacciona con levantamientos armados, con rebeliones o hasta con guerras civiles, y puede también reaccionar pacíficamente mediante el sufragio. Las nuevas tecnologías aumentan la participación al proveer de más información a los ciudadanos respecto a los asuntos públicos que puedan afectar su vida cotidiana, y se vuelve un circulo vicioso o virtuoso según el enfoque con el que se analiza, debido a que el gobierno un asunto que los ciudadanos llevan a protestas y a los medios debe ser rápidamente silenciado para que no perjudique la imagen y legitimidad del gobierno en turno, entonces existe un aprendizaje de cuál es la forma en la que los ciudadanos pueden ser escuchados y atendidos en sus necesidades y demandas de forma más ágil, que si se siguieran los procedimientos burocráticos para presentación de quejas y sugerencias. Un aspecto positivo de la participación ciudadana es que se convierte en una válvula de escape para las tensiones que existen entre gobernados y gobernantes, cuando un conflicto llega a agenda política es porque los ciudadanos ya toleraron hasta cierto punto razonable para ellos, y ya no están dispuestos a aceptar las decisiones gubernamentales, entonces el gobierno los atiende y el conflicto se reduce aun cuando la respuesta del gobierno sea parcial. Por tanto, la participación ciudadana es un elemento social que debemos tener en cuenta cuando se elaboren políticas públicas porque nos llevan a contemplar un grado de flexibilidad en su implantación y control. Previendo reacciones de la sociedad podemos prever el grado de flexibilidad de la política pública para dejar margen de maniobra al gobierno para negociar con los ciudadanos y así, no trasladar el conflicto social a gobierno por no planear las posibles adecuaciones que la población exige mediante la participación ciudadana. El individuo y la sociedad Si partimos de la definición del individuo como la unidad mínima e indivisible de la especie humana, y de sociedad como la agrupación natural o K. Sáenz et al. �193 pactada de individuos que constituyen una unidad distinta, con el fin de cumplir mediante la mutua cooperación, todos o algunos de los fines de la vida. Entonces podemos comprender que la sociedad humana tiene principios básicos que condicionan su existencia. Las personas formamos sociedades para resolver problemas cotidianos de especialización, es decir, alguien cría animales, alguien los mata, alguien los vende, alguien los procesa, alguien nos protege, alguien provee agua, alguien nos dirige y gobierna. Es en éste aspecto en el que centraremos nuestra atención, en la forma en que los ciudadanos participan en la vida política, desde la planeación hasta la aplicación de políticas públicas, así como su seguimiento y control. Los seres humanos tenemos una característica que nos distingue, que es la de la sociabilidad, que nos permite unirnos en sociedades que nos llevan a relacionarnos con otros individuos adaptando nuestra vida particular a una vida comunitaria. Como Nogueira señala, los individuos nos podemos agrupar en comunidades que no surgen de una forma deliberada por parte de los individuos que las conforman, sino como una unión inconciente que prevalece sobre la conciencia individual que nos lleva a unirnos por un instinto natural (Fernández, 2003); o nos podemos agrupar en sociedades que tienen su fundamento en una decisión conciente, reflexiva y racional, en donde la conciencia personal cobra mayor relevancia, donde encontramos clubes deportivos, de vecinos o una sociedad política, que tiene la primacía sobre las otras sociedades básicas y más limitadas (Nogueira, 1999). La importancia del individuo en la participación pública es que en él debe existir una doble conciencia, primero de su individualidad, es decir, que se vea a si mismo como un ser único, diferente y con cualidades específicas; pero a la vez, debe concebirse como una parte mas de un conjunto de ciudadanos que conforman su sociedad y que juntos forman un todo siendo cada uno de los miembros parte importante del engranaje social. El Estado como forma de sociedad Montesquieu, Rosseau y Locke tienen una gran relevancia histórica por formar parte del pensamiento que llevó a Europa a trascender más allá Participación legítima �194 del poder absoluto de la Monarquía (Meyer, 2005). Los derechos del individuo fueron el motor del cambio social y político; la dignidad y la libertad del ciudadano fueron dotados de un espacio protegido para su expresión. El Estado ha sido analizado desde diversos enfoques y disciplinas, el que nos ocupa es el análisis que considera al Estado como una unidad colectiva o de asociación. “Ésta es una concepción muy antigua porque en la literatura greco-latina se encuentran ya expresada la idea de que la comunidad política es la unión permanente de hombres asociados, encontrándose palabras par designarla como: kononía, societas, res pública y coetus (González, 2004)”. A lo largo de la historia de ha tratado al estado como un conjunto de hombres asociados, pero un factor presente en todas las etapas de comprensión del Estado es la de que los hombres unidos tienen un fin, que ha sido entendido de diversas formas, desde que su fin es la comunicación espiritual para una comunión espiritual, hasta el bien común. Se entiende que los hombres se unen para algo, y ese algo es un aspecto benéfico a su condición inicial, es decir, que mantenerse unidos es más beneficioso para ellos que mantenerse aislados. Para ello requieren de mutuo apoyo y colaboración, se necesitan los unos a los otros para logran la meta común que es la protección moral y real que provee la unión. Existe otra concepción del Estado que nos resulta cercana a la participación ciudadana y es la que comprende al Estado como una institución social. En donde se concretiza la idea objetiva del bien público temporal de una sociedad humana, como un centro magnético al que vienen a confluir las voluntades de los gobernantes y los gobernados, lográndose una conjunción armoniosa que asegure su perduración indefinida, perduración que se logrará en la medida que se realice la conjunción. Es de suma importancia éste aspecto del Estado, debido a que poco a poco las voluntades de los gobernados se han separado de las voluntades de los gobernantes, el crecimiento población y la conformación de las nuevas ciudades como grandes urbes, dificultan el encuentro de ambas voluntades. Si no se logra una comunión armoniosa estaremos en posición de ver cómo el Estado puede perder la batalla de la perdurabilidad, y en la época moderna también aplica a la democracia. Hemos presenciado recientemente cambios drásticos en los gobiernos latinoamericanos y se debe fundamentalmente al fracaso en la comunicación entre gobernados y gobernantes. Los ciudadanos reclaman K. Sáenz et al. �195 mejor calidad de vida y los gobiernos no han escuchado sistemáticamente dichas necesidades, lo que mino la armonía y llevó a la población a romper con el equilibrio y apostar por cualquier propuesta que tenga intención de escucharlos. Este proceso ha iniciado pero aún faltan países que están en riesgo de quiebra del equilibrio. México no es la excepción, el año 2006 vivimos unas elecciones altamente complicadas por que la población hablo con sus votos, castigó con su voto y está buscando ser escuchada de forma desesperada. México tiene frente a si un complejo escenario, porque debe buscar la forma de re-encontrar el diálogo con sus gobernados y escuchar sus demandas, debe facilitar la participación ciudadana y atender sus demandas para aminorar la crisis de la “armonía” y garantizar la perdurabilidad del Estado tal y como lo conocemos. Porrúa (1999) explica el fenómeno desde el punto de vista de la modificación del poder, en donde los cambios en el poder pueden darse por dos procesos; evolución o revolución. Ambas acarrean las mismas consecuencias, cambios en la conformación del Estado. Podemos observar en Latinoamérica que el proceso ha sido fundamentalmente por evolución, los gobiernos democráticos han perdido poco a poco su legitimidad por no responder a las necesidades de los ciudadanos y finalmente nos encontramos ante el caso, por ejemplo, de Venezuela en el que une la evolución con la bandera de la revolución y encontramos a un líder o caudillo que legitima sus modificaciones al poder con su única fuente de legitimidad que es el bien común. Maquiavelo mismo apuntaba que para que una revolución tuviera éxito debía estar guiada por el bien común. También asocia el bien común a la desaparición de los Estados, al afirmar que las causas son la falta de alguno de sus elementos, por tanto, si se perdiera el territorio de un país, si faltara la población, si no existiera un gobierno en funciones o si dejara de buscarse el bien común a cambio del provecho particular de los gobernantes, estaríamos ante la fuerte posibilidad de que el Estado pudiera desparecer. Con lo anterior podemos afirmar que el Estado requiere de los ciudadanos, y que exista armonía entre las voluntades de ambos, actualmente la armonía ha desaparecido, los ciudadanos claman por ser escuchados y el Estado necesita escucharlos a atenderlos para su propia supervivencia. En este aspecto radica la importancia de que la participación ciudadana se presente como una solución real al conflicto y que los canales Participación legítima �196 de comunicación se abran, y fluya la información de forma sana entre gobernados y gobierno. Promover de manera seria la participación de los ciudadanos es una tarea ineludible del Estado actual. La educación política Para que los ciudadanos en México sean más participativos hay que enseñar desde temprana edad los valores sociales desde la perspectiva de la educación cívica. Esto va mas allá de una asignatura, se trata de aplicar prácticas democráticas aplicadas en la vida diaria del estudiante, que logre no solo enseñar un tema sino una habilidad y una competencia en la participación activa de los asuntos colectivos. Porque se requiere de ciudadano responsables y comprometidos con la sociedad a la que pertenecen (Gómez, 2002). La educación provee al ciudadano de la información necesaria para comprender su posición en el Estado, comprendiendo sus limitaciones, sus alcances y las posibilidades de acción, para ser parte viva de la comunidad en la que se desenvuelve. Convirtiéndose en ciudadanos capaces de entender el mundo de la política y las implicaciones de su participación en la gobernanza y en sus conciudadanos. García (2002) considera que en vista de que la política está altamente relacionada con la utilización y manipulación del lenguaje, las aptitudes cognitivas verbales, por contraposición a las habilidades matemáticas o espaciales, constituyen las habilidades cognitivas más relevantes en la formación de la ciudadanía democrática. Por tanto, la educación formal tendría un alto impacto en la formación de una habilidad que apoye la participación futura del ciudadano en los asuntos comunitarios, porque la educación fortalece el desempeño analítico. Es importante que se enseñe desde pequeños a los mexicanos que existe un orden social, que hay normas que respetar y que la presencia de un sistema democrático no garantiza su eficiencia, que es necesaria su participación (Morfin, 1994). Pero dicha participación debe ir acompañada de valores tales como la responsabilidad, la solidaridad, la compasión, la comprensión de las necesidades de los otros, la búsqueda de bien común, y el rechazo a prácticas como la discriminación, la corrupción, la violencia y la opresión. K. Sáenz et al. �197 Los niños necesitan aprender a dialogar y a llegar a acuerdos, en donde haya un conocimiento natural del liderazgo para que en un futuro, sean capaces de identificar los liderazgos reales y no los creados por los medios. Y que se aprenda como algo habitual el respetar las ideas contrarias, es decir que pueden existir consensos y disensos, sin que ello altere el diálogo y la negociación. Ética cívica La política puede ser entendida como un arte, como un oficio, como una ciencia, como una disciplina, pero en ninguna de sus acepciones podemos vislumbrar una tendencia humanista. ¿Añoramos entonces, la doctrina republicana del humanismo cívico? (Barcena, 1997), y la ética entendida como la disciplina que procura resolver o al menos esclarecer los problemas morales (Maliandi, 2006). La conciencia del bien es la que nutre el ámbito humano de la política, si una política pública tiene en su esencia la búsqueda del bien común, la mejoría en la calidad de vida de la población o la aplicación de lo que se considera justo para todos, estaremos ante una política pública que no tendrá conflictos con la ética. Una política pública basada en los principios básicos del bien común, será entonces una política que fácilmente encontrará la legitimidad en quién la recibe, es decir, por los ciudadanos, desde el punto de vista de Oraisón (2005). El bien común no es un aspecto que deba ser mostrado como un aspecto de mercadotecnia de la política, para venderla a los ciudadanos, el bien común es recibido, asimilado y entendido por los ciudadanos de forma natural, no es necesario una revisión teórica profunda de una política, para que los ciudadanos entiendan que es una política justa que debe ser acatada por todos, y asumida como tal. Por otro lado los ciudadanos tienen derecho a solicitar mediante la participación ciudadana cambios modificaciones o adecuaciones a alguna política pública, tienen derecho a que sus demandas sean escuchadas y atendidas. Pero sus demandas particulares no deben sobrepasar en bien público general, es decir, si una demanda ciudadana implica una discriminación positiva, estaremos ante una política pública injusta para el resto de la población que sea discriminada negativamente. Participación legítima �198 La unión de los ciudadanos en su cohesión como comunidad y la fortaleza de sus lazos culturales serán fuertes pilares para que la presencia del bien común en las actividades individuales y grupales de la sociedad mantengan un sano equilibrio entre las necesidades sociales y las decisiones gubernamentales. Dando por un hecho que nuestras sociedades debido a la información globalizada cuenta con ciudadanos que pertenecen a diversos grupos de participación ciudadana, la pregunta entonces es: ¿Cómo podemos lograr homogenizar los intereses ciudadanos para que exista una ética cívica común? La respuesta es sin lugar a dudas, la educación ética y cívica que provea al ciudadano de conocimientos humanísticos que lo lleven a entender y aplicar el bien común en sus actividades cotidianas. Para que logremos potenciar las conductas con conciencia social y la paz social, aunadas a políticas públicas equilibradas entre gobierno y gobernados. Dejando a la participación ciudadana el ser un pulso ciudadano y no una lucha encarnizada ante gobiernos sordos e incompetentes que rechazan sus demandas como sistema y no por el análisis y seguimiento de las necesidades sociales. Como Galán (2003) nos afirma, que debemos entender a la sociedad civil como el semillero de las virtudes cívicas, porque ahí se interioriza la responsabilidad y el compromiso mutuo que es necesario reforzar para una sana y equilibrada participación ciudadana. También es necesario considerar lo que Max Webber considera como ética de responsabilidad universal, es decir, que las decisiones de ciudadanos y del gobierno impactarán en las generaciones futuras y es conveniente que tomen conciencia de su impacto en el futuro de la política para la comunidad Weif, 2006). El bien común Los elementos del Estado se contemplan como una población, un territorio, un gobierno, una cultura y la búsqueda del bien común. Por tanto el bien común es considerado como un elemento constitutivo del Estado. Es un bien que beneficia a todos los ciudadanos por igual, no es egoísta ni tampoco es altruista, concierne a la masa de todos los individuos y de todos los grupos de la sociedad. “El bien público que debe realizar el Estado consiste en establecer el conjunto de condiciones económicas, sociales, culturales, morales y políticas K. Sáenz et al. �199 necesarias para que el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y espiritual, como persona humana, como miembro de la familia, de su empresa o actividad económica o cultural, de la agrupación profesional, del municipio, del Estado y de la comunidad internacional (Porrúa, 1999)” Los gobiernos y los ciudadanos cuando actúan en la esfera de lo público, sería adecuado que tengan presente el bien común cuando actúan, es decir, una pequeña colectividad no debería buscar modificaciones a las leyes que perjudicaran al resto de la población, y el gobierno no debería tomar decisiones que solo beneficien a una pequeño grupo y desprotejan a la mayoría. La búsqueda del bien común es un factor trascendental para la justicia social, si todos actuamos con base en el beneficio de la mayoría, se reducirían los conflictos y tensiones entre ciudadanos y gobierno. Esta postura resulta ser utopía, un ideal difícil de alcanzar; y probablemente no logremos que todas las decisiones sean justas y que busquen el bien de todos, pero en la medida que logremos que las políticas se humanicen y se preocupen por el hombre y sus necesidades y busque que sean satisfechas para la mayoría, nos encontraremos con una población que legitime a su gobierno y con una reducción en las tensiones y conflictos sociales. Que llevaría a los ciudadanos a discutir lo público desde la esfera de las ideas y no desde la esfera de las necesidades básicas de supervivencia. La participación en el contexto democrático La participación de los ciudadanos en una sociedad democrática tiene diversas formas de manifestarse, desde el sufragio hasta la huelga de hambre. Es importante para los países democráticos escuchar y atender a sus minorías y grupos de ciudadanos organizados, porque en ello estriba buena parte de su legitimidad y su supervivencia. El núcleo de potencial democrático de la sociedad civil Según Fernández (2003), radica en la siguiente combinación de factores: Un gobierno que está limitado, controlado y ejercitado en el marco del Estado de derecho; una economía de mercado que implica un régimen de propiedad privada; una serie de asociaciones libres y voluntarias, y una esfera pública en el que se pueda desarrollar el debate de las ideas. Cansino (2005) presenta a la sociedad civil como un espacio abierto a la construcción de formas asociativas independientes del control Participación legítima �200 gubernamental. El lugar donde los ciudadanos en condiciones mínimas de igualdad, equidad y libertad. Cuestionan y enfrentan cualquier norma o decisión que no hay tenido su origen o rectificación en ellos mismos. Si los grupos de poder se construyen en una sociedad democrática tienen mayores posibilidades de supervivencia como grupo, al no estar su cohesión y seguridad en riesgo de sufrir violencia o represión. El Estado de derecho garantiza la libre expresión de demandas y el respeto al grupo como ente con aspiraciones políticas temporales. Los grupos de participación habitualmente no tratan de ser incluidos como parte del gobierno, sino obtener concesiones, beneficios, modificaciones en las políticas públicas y rendición de cuentas de la política gubernamental. La actividad del ciudadano en lo relativo a su soberanía no es un asunto que se termine en la emisión del sufragio, sino que permanece en el tiempo debido a que la soberanía no pasa a ser posesión del representante, esta siempre en manos del individuo, y solo la “presta temporalmente por el tiempo que dure el mandato del representante. Para Touraine (2004) los movimientos sociales en la democracia son indisociables. Por un lado, si un sistema político no considera a los movimientos sociales sino como la expresión violenta de demandas imposibles de satisfacer, pierde su representatividad y la confianza de los electores. Para que un gobierno se legitime como democrático es necesario que atienda a los grupos que actúan colectivamente y busquen en la medida de lo posible resolver aún cuando sea parcialmente sus demandas. Sin embargo tampoco es sano que el gobierno a la menor presión social ofrezca concesiones, porque sería una forma en la que también perdería legitimidad como una institución justa e imparcial. “El problema más urgente es dirigir hacia el sistema político las reivindicaciones, las impugnaciones y las utopías que harían a nuestra sociedad más conciente, a la vez, de sus orientaciones y sus conflictos. Sufrimos en casi todas partes una carencia de conflictos, lo que crea un cinturón de violencia en torno a un sistema político que se cree pacificado porque transformó sus reivindicaciones internas en amenazas exteriores y porque está más preocupado por la seguridad, que por la justicia y por la adaptación que por la igualdad. La democracia sólo es capaz de defenderse K. Sáenz et al. �201 a si misma si incrementa sus capacidades de reducir la injusticia y la violencia”. (Tourain, p. 92). Es en la participación ciudadana donde el gobierno tiene una valiosa oportunidad de reducir las injusticias y las violencia, porque son los intereses sociales más afectados los que se manifiestan, y si se controla la latencia y la explosión del conflicto podremos detener consecuencias dañinas para los ciudadanos e lo individual al no cumplir su misión, para el gobierno al perder legitimidad y para la armonía porque pone en riesgo la paz social. Tipos de participación Los ciudadanos tienen diversas vías para lograr incidir en alguna política pública que afecte su área de influencia personal, lo puede hacer de manera individual o también puede agruparse para fortalecer su postura ante el gobierno. Dienel (2000) menciona algunas formas de participación que pueden ser utilizadas por los ciudadanos, la administración, el parlamento, los partidos políticos, el plebiscito, las comisiones asesoras y los movimientos de iniciativa ciudadana. La administración es la organización que forma parte del Poder Ejecutivo que está especializada en alguna materia que afecte directamente al ciudadano, éste puede presentarse ante la administración individualmente y solicitar ser atendido por los canales previstos para ello. Muchas organizaciones están preparadas para retroalimentarse con las necesidades ciudadanas y es capaz de reaccionar y actuar ante ellas, en la medida de lo que la norma administrativa les permita ejercer, así como el nivel de flexibilidad de la organización. El voto es la forma de participación en los congresos o parlamentos y también en algunos casos, en el poder ejecutivo. También el ciudadano puede participar como elemento activo del poder electo, es decir como diputado, senador, gobernador, alcalde, o presidente, según sea el caso. De ésta manera al estar muy cerca de la toma de decisiones puede tomar de las necesidades ciudadanas la iniciativa para incidir en las políticas públicas o en las leyes. Los partidos políticos ofrecen muy diversos niveles de opciones de participación, según sea el nivel jerárquico en que participe el ciudadano dentro del partido, conforme más alta sea su jerarquía estará en mayor disponibilidad de traducir las necesidades ciudadanas en proyectos de ley o Participación legítima �202 modificaciones a las políticas públicas. El plebiscito es una forma directa de participación ciudadana que no implica la asistencia periódica a ninguna organización ni su pertenencia directamente como es el caso de los partidos políticos. Se nos presenta generalmente como una votación por escrito, sin embargo aunque es de gran utilidad es muy pobre su utilización, porque conlleva un gasto para su organización y un costo político en contra del gobierno en caso de que la población repruebe alguna política propuesta por él. Los consejos consultivos están formados por intereses organizados que se reúnen de forma periódica. Su composición está vinculada a los grupos de interés y no en ciudadanos individuales, es decir, el consejo está formado por sub-grupos de poder dentro de la sociedad que buscan tener injerencia en las políticas públicas que les atañen. Por tanto, los ciudadanos pueden participar si previamente forman parte de algún grupo de presión. Por otro lado, Anduiza (2004) menciona como formas de participación además de las anteriores; el participar en manifestaciones o actos de protesta, el boicotear determinados productos por razones, éticas, polacas o medioambientales, desobedecer una ley por razones políticas o éticas, contactar con los medios de comunicación o con los representantes políticos por cuestiones públicas o portar distintivos con contenido político. Lo ciudadanos podemos utilizar cualquiera de las opciones anteriores en diferentes maneras, intensidades y frecuencias. Es decir un ciudadano puede votar cada tres años, pero mandar una carta a un periódico cada año o asistir a las juntas de un comité de mejora cada mes. La participación depende de muchos factores como es la edad, el sexo, la escolaridad, la zona de residencia, entre otros. Cuando una acción impacta negativamente en los ciudadanos, éstos tratarán de hacer notar su molestia y posteriormente tratarán de incidir en la toma de decisiones de políticas públicas que lo están afectando. Acción individual versus acción colectiva La sociedad actual cuenta con una gran organización que gobierna a los ciudadanos y es complejo y amplio en funciones y acciones. Sin embargo en ocasiones dicho aparato gubernamental no funciona con suficiente efectividad, los ciudadanos sufren continuamente en su vida cotidiana K. Sáenz et al. �203 molestias ocasionadas por decisiones de gobierno equivocadas o por la ausencia de éstas. El ciudadano trata entonces de ser escuchado y de que se atienda su particular necesidad, pero una voz de ahoga entre toda la actividad política y administrativa del Estado. Pero cuando éste ciudadano encuentra a otros con la misma necesidad y es capaz de formar un grupo unido y con intenciones de seguir en su lucha por influir, iniciará una acción colectiva de grupo de poder. Las condiciones para que el grupo tenga éxito son muchas, algunas estarán al alcance del grupo, como mantener la cohesión y organizarse jerárquicamente, pero algunos factores escapan a su control, como lo es un cambio en la paridad cambiaria, una firma de un tratado internacional, una coyuntura histórica, la atracción de los medios de comunicación. Un individuo no puede fácilmente lograr acercarse a las toma de decisiones de gobierno y menos aún podrá lograr que su asunto particular llegue a la “agenda política”. Para acercarse a dicha meta necesita poder, y el poder se lo da la cohesión y la capacidad de movilidad de un grupo. El grupo de ciudadanos organizados trata entonces de incidir en alguna decisión gubernamental y es capaz de aprender y tener conductas repetitivas. Olson (2001) afirma tras una investigación que los grupos que tienen acceso a incentivos selectivos, probablemente actuarán con mayor frecuencia de manera colectiva para obtener bienes colectivos, que los grupos que no disponen de tales incentivos. Además es más probable que los grupos reducidos emprendan una acción colectiva en comparación con los grupos más numerosos. Es decir, que si un grupo logra obtener beneficios para su organización debido a su presión, repetirá su conducta y actuará de forma colectiva nuevamente para lograr acceder a la toma de decisión o a la implantación de políticas públicas. Referencias ANDUIZA, E. 2004. Comportamiento político y electoral. Ariel. Barcelona. p. 16. BARCENA, F. (1997). El oficio de la ciudadanía. Paidós. Barcelona. p. 137. CANCINO, C. 2005. “La democracia y los social en América Latina”. En Esquivel, Edgar. Et. Al. La sociedad civil en la encrucijada. Los retos de la ciudadanía en el contexto global. Porrúa. México. p. 155. 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Sáenz et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 4(1): 205-215, 2007 © 2007 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ética pública & buen gobierno (Public ethics & good government) Manjarrez, J. UANL, FACPYA, San Nicolás de los Garza, N.L. 66450. México Key words: Public ethics, good government, civil servant, corruption. Abstract. Modern societies demand governments promoting equitable and sustainable development and combating corruption. In the different areas of the public administration, factors such as transparency, efficiency, effectiveness, accountability, economy, human rights and respect to the legal framework are of great relevance for a good government. In Mexico it is necessary to reinforce the ethical aspect in the public administration to diminish the level of corruption. The ethical behavior of the public servant is related to integrity, honesty, transparency, expertise and leadership, it is part of the social capital of a country and a necessary condition to a good government and to eradicate corruption. It is essential to establish efficient systems, programs and mechanisms to promote the importance of ethics in government and society. Finally, society must vote to punish or reward the government performance, recognize its social duties and rights, demand the equal exercise of the law and always act ethically. Palabras clave: Ética pública, buen gobierno, servidor público, corrupción. Resumen. Las sociedades modernas exigen gobiernos promotores de un desarrollo sustentable y equitativo y que disminuyan la corrupción. En las diversas áreas de la administración pública destacan los siguientes factores como elementos clave de un buen gobierno: transparencia, eficiencia, eficacia, austeridad, rendición de cuentas, respeto a los derechos humanos y legalidad. En México es necesario reforzar la ética pública para abatir los altos niveles de corrupción. El comportamiento ético del servidor público se relaciona con integridad, honestidad, transparencia, capacidad y liderazgo, es parte del capital social de un país y condición necesaria para mejorar el servicio que ofrecen los gobiernos y para abatir la corrupción. Es imprescindible establecer sistemas, programas y mecanismos eficientes que promuevan la importancia de la ética pública. Finalmente, se destaca que la sociedad debe premiar o castigar en las urnas el desempeño del gobierno; ejercer sus derechos y cumplir con sus obligaciones sociales; exigir la aplicación indiscriminada de la ley y; observar, en todo momento, un comportamiento ético. Ética & gobierno �206 Introducción La ética (del griego ethos, costumbre) tiene como objeto indagar cómo hay que vivir. Su planteamiento filosófico es el de estudiar la naturaleza de los valores y los estándares que nos permiten calificar a las acciones humanas como “buenas” o “malas”. El concepto de “bueno” es relativo y la búsqueda de la forma correcta del comportamiento personal es un proceso dinámico. La definición de lo bueno cambia de acuerdo al contexto social y el proyecto de vida, por lo tanto, la escala de valores y los principios que rigen al individuo, se encuentran en una tensión constante. En el mundo de la comunicación sin fronteras del siglo XXI, la definición del comportamiento correcto enfrenta retos adicionales derivados de la influencia que ejercen los medios masivos de comunicación en los principios y valores. La ética pública se relaciona con el comportamiento del servidor público al realizar sus funciones y responsabilidades. Existen diferencias entre lo ilegal y lo anti – ético aunque la frontera es sutil. Sin embargo, es importante diferenciarlas porque un buen gobierno requiere que el desempeño de los servidores públicos esté por encima de sus obligaciones y ofrezca un trato digno y respetuoso a los ciudadanos. Definir un buen gobierno y el comportamiento ético del servidor público es un reto complicado por la subjetividad que implica, pero en el presente artículo se realizarán algunas consideraciones al respecto con el objetivo de aportar elementos que destaquen la interrelación entre estos factores y cómo la ética pública se ha convertido en una condicionante del buen gobierno. La ética pública La ética, para el hombre común y corriente, es la preocupación por la pregunta ¿cómo hay que vivir? Y la respuesta a esta pregunta implica una serie de consideraciones de tiempo, espacio y circunstancia. Así, la forma adecuada de vivir únicamente se puede definir en una época y contexto social determinados y a la luz de un proyecto de vida definido. Como lo señala Mejía Uribe (2006): “… el juicio ético y los valores gravitan en torno al proyecto que responde a la pregunta por cómo hay que vivir… es bueno aquello que da vida y sostiene el proyecto por el que se lucha”. El servidor público forma parte de un sistema, la administración pública, que se rige por un marco jurídico específico, normas y códigos de J. Manjarrez. �207 conducta que se van adecuando en el tiempo. En la Administración Pública se planean, definen e instrumentan las acciones y estrategias que se consideran pertinentes para la consecución de un proyecto de nación. Y tiene, asimismo, la responsabilidad de administrar, legal y éticamente, los recursos que son de la sociedad. En este sentido Rodríguez Arana (1955) hace notar que: “La ética pública es una modalidad de ética especial (aplicada) que aplica los principios que determinan la moralidad de los actos humanos sobre el servicio público. Se distingue del Derecho, el cual despliega su operatividad sobre los hechos externos, en cuanto susceptibles de ordenación y exigencia legal coercible; mientras que la ética pública, la ética del servicio público, estudia más bien los hechos internos de la voluntad, en cuanto exigibles por propia conciencia del funcionario”. Sin embargo, no todo es aplicar los principios éticos propios a la actividad del servicio público. La ética aplicada para el servidor público significa desempeñar su encargo en congruencia con la escala de valores y principios de la sociedad y la suya propia. Al respecto Álvarez de Vicencio (2005) comenta: “Por tanto, la moralidad de la actuación del funcionario, la bondad o maldad de su conducta, deben juzgarse en relación con la finalidad del servicio público que justifica la propia existencia de la Administración”. Así, en el desempeño de sus responsabilidades, el servidor público debe conciliar sus principios éticos con los de la sociedad en su conjunto. Esto es, su actuación no puede estar únicamente guiada por lo que él considera correcto; debe normar su criterio de acuerdo a los estándares y escala de valores de la comunidad a la que está obligado a servir. La actuación ética de los gobernantes y servidores públicos debe reflejarse en un buen gobierno que mejore el nivel de bienestar de la sociedad. Al respecto, una referencia importante para definir el comportamiento ético en la función pública, es el trabajo que realizó la Comisión Nolan en la Gran Bretaña en 1994. Esta Comisión (ver Malem, 2002), estudió la problemática y elaboró las Normas de conducta en las instituciones públicas, de las cuales destacan los siete principios básicos: Comisión Nolan (normas de conducta de los servidores públicos) Altruismo. Desempeñar el cargo atendiendo exclusivamente el interés público. No actuar en beneficio propio o de su familia y amigos. Integridad. No asumir obligaciones financieras, o de otro tipo, que puedan influir en sus decisiones o funciones. Ética & gobierno �208 Objetividad. Tomar decisiones basadas en el mérito, ya sea en lo concerniente a la adjudicación de contratos o en la elección de personal. Responsabilidad. Ser responsable de sus actos y someterse a los controles establecidos. Transparencia. Dar las razones por las cuales se toman las decisiones. La única excepción es cuando el interés de la mayoría así lo exija. Honestidad. Declarar sus intereses y obligarse a tomar medidas para resolver cualquier conflicto entre ellos y los de la administración a la que sirven. Liderazgo. Los servidores públicos deben apoyar estos principios y dar ejemplo de ellos. Como se puede observar, estos principios son universales, esto es, son “virtudes” apreciadas y reconocidas por todos. Su valor no es exclusivo de una sociedad o de un Estado y no están sujetos a criterios o ideologías políticos. Asimismo, se asocian más a regímenes democráticos en donde es respetado el estado de derecho y la división de poderes. En años recientes, prácticamente todos los países miembros de la Organización de las Naciones Unidas han establecido Códigos de Ética para definir lo que se entiende por buen gobierno y por un buen servidor público. Por ejemplo, en España se destaca la importancia de que los servidores públicos promuevan el respeto a los derechos humanos, la libertad, eviten conflictos de intereses y discrecionalidad, actúen de acuerdo a los principios de austeridad, transparencia y eficiencia y acepten la responsabilidad de sus acciones. Por otra parte, independientemente del estricto apego al marco legal, los servidores públicos deben practicar un comportamiento ejemplar acorde con sus principios personales y con los de la sociedad que los eligió y que aporta los recursos económicos para el sostenimiento de la burocracia gubernamental. Se deben observar ciertas normas éticas que implican acciones llevadas a cabo por los gobernantes y servidores públicos, adicionales a las que marcan las leyes y que son definitivas para la consecución de un buen gobierno. No se requiere demostrar virtudes excepcionales, pero la ética es una noción más amplia que la moral; la primera considera acciones como buenas o valiosas sin que necesariamente estén sujetas a la ley moral (Williams, 1997). Por ejemplo, un servidor público no está obligado moralmente a informar sobre lazos de amistad con un proveedor del J. Manjarrez. �209 gobierno, pero, considerando que esa relación podría implicar conflicto de intereses, tiene la obligación ética de actuar con transparencia e integridad y ofrecer esa información a la luz pública. El buen gobierno Cualquier definición de buen gobierno es subjetiva: ¿para quién?, ¿en qué momento?, ¿bajo qué criterios? Un buen gobierno puede ser, para un segmento de la población, aquel que primordialmente defienda su soberanía sin importar el costo económico y la pérdida de vidas humanas. Sin embargo, para otro, puede ser aquel que tenga como prioridad la paz y el apoyo a programas de atención social. Asimismo, un buen gobierno será, para unos, aquel que mantenga el equilibrio de las variables macroeconómicas y un bajo nivel de inflación, pero para otros, aquel que promueva la reactivación económica y el empleo aún a costa de cierto incremento en los precios. Al respecto, son múltiples los ejemplos en relación al conflicto que se presenta al intentar alcanzar la optimización de variables excluyentes; toda vez que los recursos son escasos, siempre existe la necesidad de sacrificar un bien, para alcanzar otro. El consenso respecto a calificar a un gobierno como bueno, no está garantizado incluso en una democracia representativa con elecciones libres, participativas y apegadas al marco jurídico electoral. Factores como los relacionados con los grupos de presión, compromisos de campaña, corrupción y desequilibrios imprevistos en la economía internacional, entre otros, explican porqué el ejercicio democrático electoral para la elección de gobernantes, no necesariamente significa que los intereses de la mayoría estarán bien representados en las acciones gubernamentales y en la definición de las políticas públicas. Sin embargo, y no obstante la problemática en torno a la definición de buen gobierno, diversas instituciones han establecido criterios al respecto. Por ejemplo, de acuerdo al estudio sobre gobernabilidad de Kaufmann, Kraay y Mastruzzi, del Banco Mundial (2006), la esencia del buen gobierno implica garantizarle al ciudadano un estado de derecho y ofrecerle la infraestructura adecuada para impulsar al máximo su desarrollo integral. Al respecto, los expertos del BM consideran que son seis los componentes fundamentales de la buena gobernabilidad: Ética & gobierno �210 ¾ Voz y Rendición de Cuentas - derechos humanos, políticos y civiles. ¾ Estabilidad Política y Ausencia de Violencia - probabilidad de amenazas violentas a, o cambios en, el gobierno, incluyendo el terrorismo. ¾ Efectividad Gubernamental - competencia de la burocracia y la calidad de la prestación de servicios públicos. ¾ Calidad Regulatoria - incidencia de políticas hostiles al mercado. ¾ Estado de Derecho - calidad del cumplimiento de contratos, la policía, y las cortes, incluyendo la independencia judicial, y la incidencia del crimen. ¾ Control de la Corrupción - abuso del poder público para el beneficio privado, incluyendo la corrupción menor y en gran escala. Todos los factores tienen la misma relevancia y se desataca que un buen gobierno los impulsará de manera integral y equilibrada. Asimismo, queda establecido que el capital o la riqueza no son condiciones para una buena gobernabilidad; al contrario, un buen gobierno impulsa el desarrollo económico y social y propicia mejoras significativas en los estándares de vida de los ciudadanos. Cabe destacar que la importancia de la ética en los factores señalados por el Banco Mundial es particularmente notoria en los siguientes tres. 1. Rendición de cuentas. 2. Efectividad gubernamental. 3. Control de la corrupción. Así, el comportamiento ético está asociado de manera directa a cada uno de esos factores. Por ejemplo, es claro que la corrupción se acrecienta en al medida en que no existe un comportamiento ético por parte del servidor público. Al respecto, ver: López Presa (1998), Villoria (2000) y Williams (1997). Cuando falla el buen gobierno El caso de México es un buen ejemplo sobre la importancia de impulsar un buen gobierno mediante un efectivo combate a la corrupción. De acuerdo al Índice de Percepción de la Corrupción (IPC) elaborado por Transparencia Internacional (TI), la percepción de la corrupción en México no ha mejorado en los últimos seis años (Tabla 1). En el cuadro anterior se observa que la puntuación del IPC se mantiene menor a 3.7, e incluso registra una ligera disminución (esto significa J. Manjarrez. �211 mayor percepción de corrupción) en el periodo revisado. El rango tampoco presenta mejoría toda vez que se mantiene prácticamente “a mitad de tabla”, considerando el número de países en la muestra. Por otra parte, para el año 2006, TI destacó que los primeros diez lugares, aquellos con un IPC entre 9.6 y 8.7, correspondieron a Finlandia, Islandia, Nueva Zelanda, Dinamarca, Singapur, Suecia, Suiza, Noruega, Australia y Holanda. México, a su vez, está empatado en el lugar 70 con Sudán, Guinea, Irak, Myanmar y Haití. El esfuerzo por combatir la corrupción en México ha sido notable. Se ha fortalecido la división de poderes y son múltiples las disposiciones jurídicas que regulan la actuación de los servidores públicos en el desempeño de sus actividades. Tabla 1. Índice de Percepción de la Corrupción en México (IPC∗) 2001- 2006. Año Rango Puntuación Número de países 2001 51 3.7 91 2002 57 3.6 102 2003 64 3.6 133 2004 64 3.6 145 2005 65 3.5 158 2006 70 3.3 163 Fuente: Índice de percepción de la corrupción de transparencia internacional, 2001 – 2006. Entre éstas destacan: ¾ Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos. ¾ Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos. ¾ Ley de Presupuesto, Contabilidad y Gasto Público y su Reglamento. ¾ Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental. ¾ Ley Federal de las Entidades Paraestatales y su Reglamento. ¾ Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector Público y su Reglamento. ∗ Un valor de 10 significa totalmente transparente y de 0 totalmente corrupto. Para una explicación detallada de la metodología ver: www.transparency.org Ética & gobierno �212 ¾ Ley de Obras Públicas y Servidores relacionados con las mismas y su Reglamento. ¾ Ley de Planeación. ¾ Ley Orgánica de la Administración Pública Federal. ¾ Ley de Fiscalización Superior de la Federación. ¾ Código Penal para el Distrito Federal en Materia Común y para toda la República en Materia Federal. ¾ Código civil para el Distrito Federal en Materia Común y para toda la República en Materia Federal. ¾ Código Federal de Procedimientos Civiles. ¾ Código Federal de Procedimientos Penales. ¾ Código Fiscal de la Federación. ¾ Decreto del Presupuesto de Egresos de la Federación. ¾ Reglamento Interior de las diversas entidades gubernamentales. Entonces es factible preguntar ¿porqué ha fallado el combate a la corrupción? Autores como Bull, Donaldson, Sen, Kliksberg y Malem, entre otros, han realizado destacadas aportaciones que señalan hacia dos grandes causas. Por una parte, la falta de transparencia, rendición de cuentas y fiscalización y, por la otra, la pérdida de valores. Respecto a este factor Kliksberg (2005), señala un ejemplo: “Noruega es uno de los líderes mundiales en transparencia; allí la corrupción es casi inexistente. Sin embargo, la legislación anticorrupción es reducida. La causa se halla en los valores fundamentales”. Así, si bien es necesario continuar estableciendo más y mejores sistemas de control, también es cierto que es impostergable fortalecer el comportamiento ético en la administración pública para lograr avances significativos en el combate a la corrupción y la consecución de un buen gobierno. Hacia el fortalecimiento del comportamiento ético en el servicio público Primeramente, es necesario impulsar la participación ciudadana en los planes de desarrollo y en la definición de las políticas públicas pues un proyecto de nación definido democráticamente, permite contar con el marco de referencia necesario para evaluar el comportamiento de los servidores públicos. Así, una vez definido el proyecto y la visión de lo que se desea ser como país, se pueden establecer códigos de ética que normen la actuación J. Manjarrez. �213 del servidor público y sistemas eficientes de evaluación al desempeño. La formación de las reglas generales de ética es un proceso personal complejo que Adam Smith explica de la siguiente manera: “La manera como se forman las reglas generales éticas, es descubriendo que en una gran variedad de casos un modo de conducta constantemente nos agrada de cierta manera, y que, de otro modo, con igual constancia, nos resulta desagradable… Mas nada puede ser agradable o desagradable por sí mismo, que no sea porque así nos lo presenta un inmediato sentido y sensación”. (Smith, 2004). El comportamiento ético debe inculcarse desde los primeros años de vida y durante las etapas escolares básicas. Asimismo, es necesario fortalecerlo permanentemente toda vez que los valores éticos son parte del capital social de un país y, como señala A.Sen (1989), son parte también de sus recursos productivos. La promoción del comportamiento ético del servidor público requiere de involucrarlo directamente en la elaboración y diseminación de los códigos de conducta y promover su participación permanente en talleres de discusión. Los estándares de éxito establecidos por una sociedad consumista y materialista llevan a valorar a la persona en base a sus posesiones materiales y no a sus virtudes personales. Así, considerando que el servidor público también se encuentra inmerso en esta competencia por alcanzar los más altos niveles de acumulación de bienes y consumo, no es de extrañarse que frecuentemente pierda de vista la función primordial que implica su responsabilidad pública. El comportamiento ético trae una satisfacción en sí mismo, pero también es necesario demostrar que es redituable. Esto implica establecer en la administración pública un sistema de asensos y promociones basado en los méritos del servidor público. Este sistema “meritocrático” debe estar basado en el comportamiento ético y tomar en cuenta factores como eficiencia, eficacia, honestidad, integridad y austeridad. Para lo anterior, también es necesario establecer mecanismos y sistemas permanentes de evaluación del desempeño del servidor público. Por otra parte, se deben revisar los sueldos en la administración pública, las condiciones laborales, las pensiones, la capacitación y el servicio civil de carrera. La vocación de servicio es necesaria pero no suficiente para un desempeño sobresaliente y ético del servidor público. Por ello se requiere que éste tenga seguridad en su empleo y que su salario sea competitivo. Así como es plausible establecer límites máximos al salario, también es importante garantizar un ingreso digno al servidor público y un sistema de retiro que inhiba la visión patrimonialista en la burocracia. Ética & gobierno �214 Conclusiones Las democracias modernas se caracterizan por una sociedad informada y participativa y unos medios de comunicación críticos que exigen un buen gobierno que satisfaga sus más altas expectativas, que rinda cuentas y actúe de manera transparente y en estricto apego al estado de derecho. No obstante la subjetividad en torno a la definición de buen gobierno, existen coincidencias sobre las características básicas que éste debe poseer. Además del apego a la Constitución Política y al marco jurídico aplicable y a la obligación de garantizar seguridad pública, se considera como buen gobierno aquel que: 1. En la administración de los recursos públicos actúa con honestidad, calidad, transparencia, eficacia, eficiencia, austeridad y está sujeto a la rendición de cuentas y a la fiscalización. 2. En lo político, promueve la transparencia, la libertad, la participación ciudadana y el respeto a los derechos humanos y a la voluntad de la mayoría. 3. En lo económico, impulsa al desarrollo sustentable, la competitividad, la equidad y la disminución de la pobreza. 4. En la actuación de los servidores públicos, exige se comporten con ética, legalidad, profesionalismo e integridad. En general prevalece la exigencia por un gobierno honesto que disminuya la corrupción y elimine la impunidad. Los nuevos sistemas de control y vigilancia, la adecuación y reforzamiento de los marcos jurídicos y legales, así como las penas y sanciones correspondientes, resultan insuficientes cuando no existe la voluntad de respetarlos. Cuando el desempeño de los responsables del uso de los recursos, públicos o privados, no se apega al comportamiento ético, todos los sistemas de control son insuficientes para erradicar la corrupción y el mal uso de los recursos. En países como Noruega, Dinamarca, Suecia, Suiza y Holanda, por mencionar algunos de los más destacados, se ha demostrado que existe una estrecha correlación entre los bajos niveles de corrupción y los principios éticos en los servidores públicos. Esto representa una gran área de oportunidad para las naciones interesadas en abatir los altos índices de corrupción. La antigua sentencia de que los pueblos tienen los gobiernos que se merecen sigue siendo válida. Por ello, para alcanzar un buen gobierno, es necesaria una buena ciudadanía que: Respete y haga respetar las leyes y reglamentos; premie o castigue en las urnas el desempeño del gobierno; ejerza sus derechos y cumpla con sus obligaciones; exija la aplicación indiscriminada de la ley y; observe, en todo momento, un comportamiento ético. J. Manjarrez. �215 Referencias Álvarez de Vicencio, M. E. 2005. La ética en la función pública: Una propuesta para abatir la corrupción institucional en México. Secretaría de la Función Pública. 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Ética & gobierno �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2007 Volumen Volumen de la revista 4 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2007, Vol 4, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2007 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020978 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Empleado Estadísticas Gestión Investigación Metodología https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20968/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_2_Julio-Diciembre.pdf c1f54d6c6320fe6a7cbb8469ec9561b5 PDF Text Text InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 175-184, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) México into the globalization: Nuevo León, the safe border for international trade program (México en la globalización: Nuevo León, programa de frontera segura para el comercio exterior) Barragán, J. & G. Mayagoitia UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolas, N.L., México, jbarragan@sa.uanl.mx Key words: Border issues, globalization, international trade Abstract. The presentation of this research paper in the 10th. annual Conference of the Western Hemispheric Development in the University of Texas A&M in Laredo Texas, (April 23-25, 2005) brought a great opportunity to reflect the efforts of a region in the north of Mexico for the world’s peace and security inside the International trade with the gowth factors important for any and all nations. In this investigation the combined efforts of USA and Mexico are shown to protect the International Trade against the acts of terrorism and smuggling of illegal drugs which constantly try to infiltrate their illicit activities, delivering a great damage to companies that carry out activities of international trade. Relevant conclusions are presented at the end of the paper. Palabras clave: Asuntos fronterizas, comercio internacional, globalización Resumen. La oportunidad de presentar esta ponencia dentro de la 10 anual Conferencia del Wester Hemispherif Develomptment, en la Universidad de Texas A&M en Laredo Texas, (Abril 2325, 2005) fue una gran oportunidad para mostrar los esfuerzos de una región del norte de México por la paz y seguridad dentro del Comercio Internacional, que es en si uno de los factores de desarrollo mas importante para cualquier nación. En esta investigación se muestran los esfuerzos conjuntos d EEUU y México para proteger el Comercio Internacional de los actos de terrorismo y contrabando de drogas ilegales, que desgraciadamente utilizan este medio, para infiltrar sus actividades ilícitas, y por ende, es una gran perjuicio para compañías que honestamente realizan actividades de comercio internacional. Así mismo, se presentan las conclusiones sobre estas discusiones al final de artículo. Frontera segura �176 Introduction Governments are struggling to co-ordinate export / import controls for several reasons. First, the members of the foreign regimes are finding it more and more difficult to agree on which countries should be targeted for stringent controls. The export / imports control regimes originated with groups of like-minded supplier states, notably the United States and its allies in Western Europe and Japan that agreed on the nature of the threat and appropriate responses (Garcia Sordo, 2003) Since the end of the Cold War, the number of states participating in the regimes has grown, but at the cost of diluting the original membership criteria. This expansion was driven primarily by the euphoric belief in the nonproliferation community that the end of the Cold War had inaugurated an era in which former Warsaw Pact states would make common cause with the West to squelch WMD proliferation. Another factor was the consolidation of the European Union (EU) (Daniels, 2003) into a common economic market with few barriers to the movement of goods and services. The extension of the export control regimes to include the EU thus became almost automatic. The MTCR, for example, has grown in membership from seven members (the Group of Seven) in 1987 to 33 in 2002. That means that the regimes now include non suppliers as well as states that differ significantly in their definition of threats and their understanding of the letter and spirit of the requirements imposed by the regimes. Methodology In addition to dealing with the internal strains caused by their growing membership, the regimes must also cope with external pressures from increasing globalization and the rapid advancement of technology. In the high-technology sector, for example, industry standards and practices change rapidly, and these innovations spread quickly around the world. At the same time, the growth of global trade and financial markets has encouraged consolidation and integration across national borders through mergers, acquisitions, joint ventures, and strategic partnerships. In addition, the leveling effect of the skill revolution and technology diffusion has induced industry to reorganize its functions in global networks rather than nationally based hierarchies. Intra-firm and intra-industry intelligence gathering and information-sharing have become the prime requisites for rapid innovation. At the same time, global defense and high-technology firms are engaged in an increasingly competitive struggle for markets. Export controls that place uneven or significant hurdles in the J. Barragán & G. Mayagoitia �177 Way of efficient sharing of information, ideas, and personnel across national boundaries is viewed by many global companies as a threat to their ability to innovate and to capture new markets. The multilateral control regimes include provisions for revision and updating of the necessary lists and rules. In theory, then, they should be able to adapt swiftly to changes in technology and industry. In practice, they operate in a bureaucratic environment that allows only glacial change—meaning that reform measures inevitably fall behind technological innovation (Daniels, 2003). Government regulations on the export of goods, technologies, and skilled personnel, whether national or multilateral, have lagged far behind business. Even at the national level, officials have to struggle to build a consensus around new regulatory needs and, in some cases, even struggle to comprehend how emerging technologies are related to security requirements. As a result, timely international coordination is even more problematic. Controlling exports of emerging dual-use technologies today requires particular foresight and the ability to juggle competing demands. Officials in supplier states have to keep pace not only with technologies that pose a threat today but also with technological innovations that might be militarily relevant tomorrow. At the same time, they have to stay abreast of whether foreign competitors are moving forward with similar sales, for fear that by clamping down too hard they could threaten the competitiveness of domestic firms—harming their own constituents. Proposed solutions How can the multilateral export control regimes be reformed to address the growing list of challenges before them? Knowledgeable observers have proposed a variety of options for strengthening them. We can broadly categorize these into policy- and process-level solutions. Policy-level solutions recommend a frank re-examination of the purpose of the regimes, the role of the United States in them, the demands issued by the new members, and their policies toward nonmembers. Process-level solutions recommend ways to improve the export control regimes by making them more robust, by improving information sharing, and by socializing new members into the norms of nonproliferation. Strengthening the regimes will require solutions at both the policy and process levels. As a first step, export control regime member states should institute a permanent secretariat in Vienna for the four existing regimes and arrange for them to hold their plenary meetings in that city. A meeting of all countries that are party to one or more of the export control regimes would be held prior to the individual plenaries. This grand plenary meeting might be called ―The Multilateral Export Frontera segura �178 Control Coordination Forum.‖ This forum would facilitate discussions of how best to address many of the cross-cutting export control issues currently facing the regimes while serving as a platform for negotiating a newly restructured export control regime that would encompass the controls embodied in the existing four regimes. Bringing together the work of the existing regimes would help minimize their inefficiencies while putting their limited political and technical resources to best use. Holding the plenary meetings of existing export control regimes jointly would yield manifold benefits. First, it would promote inter-regime dialogue on cross-cutting export control issues such as transshipment, controls on transfers of intangible technologies, information sharing on end-users of concern, best practices, and harmonized export documentation. Second, it would help avoid duplication of effort, because the strategies to deal with complex control issues and problematic end-users vis-à-vis different types of technologies are similar, if not the same. Third, it would save money. Too much of what occurs at regime meetings is ―diplomatic tourism.‖ For example, in 2003 the regime plenaries will be held in Seoul (NSG), Buenos Aires (MTCR), and Vienna (Wassenaar Arrangement). The presence of the International Atomic Energy Agency (IAEA) and other security and economic institutions such as the Organization for Security and Cooperation in Europe and the Comprehensive Test Ban Treaty Preparatory Commission in Vienna would also facilitate cost savings because regime members could post their technical experts on nuclear and other security issues in the city for managing related nonproliferation work. Fourth, co-locating the activities of all the regimes would allow them to build some institutional memory and semi-permanent expertise—counteracting the high rate of personnel turnover in national export control agencies and helping new entrants negotiate the sharp learning curve. A single location would also streamline the current, scattershot efforts of the regimes’ staffs to keep records of what transpired at various meetings. Finally, if multilateral export control efforts were centralized, higher-level policymakers would be more likely to attend the plenary sessions and see the importance of coordinating international controls on all dangerous items. Their participation, in turn, could mobilize the resources and the political capital needed to pursue a more significant restructuring of the existing four export control regimes. J. Barragán & G. Mayagoitia �179 Discussions Officials commonly offer several different objections to the notion of fundamentally revamping the export control regimes. Some experts and officials argue that even a sweeping process of centralizing and restructuring would not yield control regimes that are substantially more effective than the current ones. Others claim that any attempt to restructure or merge the regimes would risk moving export control efforts toward the least common denominator, thereby weakening multilateral efforts. Some point to problems that could arise from the fact the four regimes has differing memberships. From this, they conclude that establishing one control regime would be nearly impossible. Finally, some argue that renegotiating the regimes would be too politically difficult, and thus muddling through under the status quo is preferable (Czinkota, 2004). These concerns are worth considering. Yet, on closer examination, none of them provides grounds for failing to move quickly to strengthen multilateral proliferation controls given the growing challenges posed by global trade and the spread of dangerous weapons technology. First, crafting an overarching multilateral control regime would result not in a weaker regime, but in a stronger one. The point of restructuring a new regime is to raise the bar, not lower it. If the potential members of a new regime failed to negotiate a significantly improved arrangement, they would simply stick with the status quo and continue to make incremental improvements. Second, the reality is that the existing hodgepodge of regimes already represents the least common denominator. Almost any change would be an improvement. At present, all decisions are taken on the basis of consensus, allowing even one member to stall efforts at reform. By contrast, our idea is to begin by informally coordinating multilateral export controls across regimes and to use this collaborative work as a springboard to a new, overarching institution. The member governments would not agree to abandon the existing export control regimes until they were convinced that the new regime would be a meaningful improvement over the old. The existence of a new regime would also not obviate the possibility of, or need for, micro-regimes that might allow two or three countries to coordinate additional controls on selected technologies. The fact that the existing regimes have different memberships is also not an insurmountable obstacle to reform. The most politically significant membership issue is Russia’s absence from the Australia Group. Some officials in the United States and Europe are quick to note that the Australia Group is the most effective of the control regimes precisely because Russia is not a member. However, a restructured regime could deal with problem countries such as Russia, as well as concerns that members will not uphold the decisions laid down by the regime, in Frontera segura �180 at least three ways. First, under the aegis of a single regime, sub-arrangements might be devised that excluded Russia and thus side stepped the difficulties entailed in dealings with Moscow. Second, if consensus rules were replaced with more democratic voting rules, Russian attempts to stall reform would be thwarted. Third, if incorporated into the new regime, as we have proposed, a disputeresolution mechanism would allow other members collectively to censure, or even expel, problem countries. Results At the beginning of this year (actually the first year of the current administration of our state government), a planning process has been initiated, and it is oriented to improve the infrastructure of international trade, also aimed to include the state citizen in the process of decision-making. According to the context of the State Master Development Plan, the aspects of the economy and international trade play an important role for the importance of the state of Nuevo León in these areas. The state of Nuevo León has an international port of entry in the municipality of Colombia, which has a customs facility and ―Centro de Facilidades del Comercio Internacional‖ (International Trade Facilitation Center) administered by FIDENOR (Fidecomiso para el Desarrollo del Norte ―Northern Development Trust‖ in English). They represent a genuine facilitation center for world trade, capable of responding clearly as a solution to the needs generated by the large volume of foreign trade which passes through the northeastern part of the country. Mexico’s great opening to trade has made our country one of the nations involved in the greatest number of free trade agreements, in addition to the fact that it neighbors with the most economically powerful nation to the north. The U.S. border with Nuevo León is a little over three kilometers wide, which allows us to predict notable increases in trade that will potentially culminate in the imminence of a free trade agreement of the Americas, which eventually will be decided upon consensus. From that point specifically in the State Development Plan, strategic investment in the highway, railroad and service infrastructure is contemplated as a priority for efficient customs operation, which will generate development, and, of course, job creation. It is necessary to take into consideration, however, that new and unforeseen circumstances such as the following are present in the world trade environment: J. Barragán & G. Mayagoitia �181 a. The fight against terrorism has become the primary agenda of many countries in the western world, and without a doubt, the central axis of U.S. foreign policy. b. The job of verifying containers of merchandise in U.S. customs to decrease the entry of drug smuggling. c. The concepts of free trade, just-in-time, and deficiencies in international trade continue in vogue. However, the elements of security in the transportation of merchandise have surpassed them in importance. The safe international border corridor program This has prompted the Nuevo León State Government to formulate the concept of the safe international border corridor program within this international context. This is basically an operative concept comprised of five components: I. The first one consists of new installations to strengthen the International Trade Facilitation Center. II. The second ingredient consists of a railroad line which will connect the Colombia international port of entry, with the existing railroad line, and of course, the construction of the international railroad bridge crossing into the United States. III. The third component consists of an alternative highway between Monterrey and Colombia. IV. A fourth element of this corridor constitutes the possibility of transporting natural gas, LP gas and other forms of energy and telecommunications by taking advantage of rights of way already obtained by the State. V. The fifth element is basically the proposal that the safe international border corridor become a fiscal route connecting Nuevo Leon’s only two, but more than sufficient, customs houses: one in Colombia border crossing, and the other, at the interior facility at Monterrey Metro Area. Response to impact of security measures imposed by the U.S. on foreign trade Given the need to comply with the security measures imposed by the U.S., FIDENOR’s new services are oriented to offer grounds for safe exportation for Mexican companies in response to the actions from the United States. U.S. Customs has established a public-private cooperation initiative called CITIPAC, which is nothing more than an alliance between Customs and the private sector in order to confront terrorism. Frontera segura �182 The intention is to reduce the risk of international trade’s supply chains being affected or contaminated by illicit drugs, arms, chemical materials and/or biological materials destined for terrorist use. In effect, not only to comply with the new customs requirements of our trade partners, but also to satisfy international security needs, Mexican firms, and especially those in Nuevo León, have adhered to this program in order to support the flow of Mexican exports into the U.S. and become integrated into the border security plans. Through FIDENOR, the state of Nuevo León offers what is called ―patios de exportación segura‖ (safe exportation grounds) through the installations at the Colombia Customs Checkpoint, where maximum security standards are in force in order to prevent the contamination of cargo by drugs, while at the same time serving also to coordinate supply chains. Within the plans for the Colombia Customs Checkpoint is the goal of being prepared to offer the services of a laboratory for the analysis of meat and other agricultural food products, which will also comply the sanitary regulations according to Mexican law, within a year. The state of Nuevo León is being aided by cooperation by Webb County authorities, who will be guided by U.S. advances with respect to this project, which has been the object of anticipated desire, for the improvement of communication and economic integration between the states of Nuevo León and Texas. The alternate highway is a necessity, as has been expressed over a period of many years by Nuevo León-based transportation workers, who pass through the area encompassed by the counties of Lampazos, Anáhuac and Sabinas via highway before arriving at Colombia. Its importance is indisputable because this span of highway is the central axis with respect to the idea of the Safe International Border Corridor. The final topic to be addressed is the line of services, which is nothing other than the utilization of the rights of way which the State of Nuevo León already possesses within this Safe International Border. One of the most important points of operation relates to optimal customs coordination; Nuevo León has a benefit which it shares only with the states of Coahuila and Chihuahua along the entire United States border. The state has 2 customs checkpoints for international trade. One of them is the most modern and efficient checkpoint, which is in Colombia. In addition, it has the interior customs checkpoint precisely in its industrial center at the Metro Area, providing excellence, as well as the most important services in the country. As a statistic, there are over 1,300 enterprises involved in foreign trade in Nuevo León, which have the opportunity to have their offices and cargo spaces J. Barragán & G. Mayagoitia �183 where they consider as most convenient, whether in Monterrey or on the border at Colombia. An interesting plan is that the customs authorities maintain the guarantees necessaries with respect to import/export tax credits through the fiscal route between Monterrey, as a customs office, and Colombia, as its counterpart as an entry and exit customs checkpoint. This is the objective intended for a fiscal route between customs facilities with respect to international trade. Final remarks Free trade of goods and services contributes to higher economic growth in every country and around the world, leading to greater prosperity and economic opportunity. More than ever before, protecting every country national security depends on dynamic and innovative trade legislation and it s controls. An effective export/ import control policy would recognize the reality that the national security is improved by enabling industries to thrive. U.S. national security and should be based on maintaining technological edge through innovation, not on a doomed effort to hoard as much technology as possible. One final topics to remember is that export / import controls can severely disrupt the business models that sustain competitive advantage. For a large number of companies advantage is based, to a large extent, on speed-to-market and mass-marketing through electronic commerce and the World Wide Web. But the administrative costs of trying to determine what products may go to what end user for what purpose can easily wreak havoc with these models. The system in place encourages regulatory complexity. It emphasises bureaucratic processes and paperwork over co-ordination with allies countries to prevent the bad endusers from acquiring truly sensitive technologies. An effective export / import control policy would be based on multilateral cooperation and facilitating effective corporate compliance. So, the objective of this presentation on the topic of international peace and security is to present in a representative manner the collaboration necessary among Border States in order to fight against drug traffic and terrorism, while at the same time providing a structure for the flow of international trade. There is no doubt that universities provide a good platform for these interesting topics, as they permit that students and participants be given an idea as to what it means to be in the midst of international trade, whether as a government, or as an enterprise, and to be within the parameters required for international peace and security in our days. Frontera segura �184 References Ballou. 2006. Business Logistics. International Press. Murphy, W. 2006. Contemporary Logistics. International Press. Czinkota, M. 2006. International Business, Prentice Hall. Daniels, H. 2006. Internacional Business. McGraw Hill. Garcia Sordo, J. B. 2006. Marketing Internacional. 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Using the outlines of documental investigation, this work focuses on the main analysis of an outstanding group of local and foreign investigators with regards to the university institutions in the century that just has begun and, starting from that basis, tries to outline the tendencies and probable perspectives of the university as close as possible to the reality. Palabras clave: Estado, principios, sociedad, tendencias, universidad Resumen. Utilizando el esquema de investigación documental, este ensayo recoge lo principales análisis de un conjunto destacado de investigadores locales y del exterior acerca de la institución universitaria en el siglo que recién inicia y, a partir de esa base, plantear las tendencias y perspectivas más probables de la universidad en un escenario que pretende ser lo más cercano posible a la realidad. Antecedentes Para establecer una aproximación a las tendencias de la educación superior y de la propia universidad, resulta necesario precisar el significado de la educación. Existen muchas definiciones del hecho educativo pero como definir es limitar, es preferible formular un concepto integral a la manera de Pedro Lafourcade (1999) que en su insuperable obra “Evaluación de los aprendizajes”, entiende la educación: “como un proceso sistemático que logra cambios permanentes en la conducta de los sujetos a ese proceso, en base a objetivos precisos, individual y socialmente aceptables que sufren los individuos en crecimiento y promovidos por los responsables de su formación” Educación en el siglo XXI �186 En el mismo orden de ideas, para identificar las tendencias educativas en México y en el mundo, es menester elaborar primero un diagnóstico de la situación actual de la educación en nuestro país sobre estos antecedentes: De acuerdo con el artículo 10 de la Ley General de Educación vigente “La educación que imparte el Estado, es un servicio público” que se concreta mediante el Sistema Educativo Nacional que se constituye de la siguiente manera: “Constituyen el sistema educativo nacional: I.- Los educandos y educadores; II.- Las autoridades educativas; III.- Los planes, programas, métodos y materiales educativos; IV.- Las instituciones educativas del Estado y de sus organismos descentralizados; V.- Las instituciones de los particulares con autorización o con reconocimiento de validez oficial de estudios y; VI.- Las instituciones de educación superior a las que la ley otorga autonomía”. El diagnostico Según las estadísticas de la UNESCO (2005), México tiene una tasa de analfabetismo demasiado elevada (12.7 %), los alumnos de la escuela básica ocupan los últimos lugares en aprovechamiento en matemáticas (lugar 37 de 40), ciencias (38 de cuarenta) y hasta lectura (36 de 40) comparados con los estándares internacionales. El día 10 de Diciembre del 2005, la Organización de las Naciones Unidas para la Educación, la Ciencia y la Cultura UNESCO, publicó el “Informe Educación para todos 2005” donde aparece que México además de ser uno de los países más densamente poblados, tiene uno de los mayores porcentajes de personas analfabetas del mundo y está ubicado en el lugar 46 en analfabetismo al tener 13 millones 640 mil personas analfabetas. En contraste, la República de Cuba tiene el índice de alfabetización más alto de América a pesar de todos los esfuerzos del gobierno norteamericano por exterminar el régimen actual. Retomando el caso mexicano, la UNESCO señala que los índices mexicanos de analfabetismo son semejantes a los que existen en países como Indonesia, China, Bangladesh, Brasil, Nigeria, India, Egipto y Paquistán; países que por su semejanza en cuanto al atraso educativo, han sido agrupados por el organismo internacional en el llamado Grupo E-9 en una triste distinción. E. Jiménez �187 “A pesar de las grandes diferencia culturales, los países del Grupo E-9 comparten algunas características y problemas: altos niveles de corrupción, fuertes presiones demográficas, poblaciones dispersas, grandes sistemas educativos y persistentes problemas para reducir el analfabetismo. En el grupo E9 viven tres cuartas partes de las personas que no saben leer y escribir en el mundo. Para el INEA (2002) existen 14 millones de mexicanos analfabetas que representan el 18.6 % de la población nacional. De los analfabetas, siete millones son analfabetas absolutos y siete millones funcionales, es decir, son personas que saben leer y escribir pero que no utilizan tal habilidad ni siquiera para leer el periódico. El problema del analfabetismo es más grave en el campo: “el abandono alarmante de la educación rural, relacionada íntimamente con la caída de la producción agrícola, la creciente importación de granos y la migración a las grandes ciudades mantienen márgenes de 41 % de analfabetismo en el campo, deserciones del 70% en algunos casos y en las zonas indígenas hasta de 80% según el investigador de la UNAM, Alberto León Alvarez (2001). A pesar de la abrumadora evidencia empírica de las estadísticas oficiales e internacionales, lo cierto es que el actual régimen sí ha intentado invertir en educación como se puede ver en seguida: Para el ejercicio 2006, el Presupuesto para la Secretaría de Educación Pública solicitado por el Jefe del Ejecutivo es de 125 mil millones de pesos; presupuesto del cual destacan las siguientes partidas: * * * * * * * * * * * Programa de Apoyo para abatir el rezago educativo en educación inicial y básica (Conafe) $2,236.1 Millones. Programas de CONACULTA: $1,969.5 Millones de pesos Modelo Comunitario de educación inicial y básica para población mestiza (Conafe) $1,278.1 Millones de pesos. Escuelas de Calidad; $1,258.5 Millones de pesos ($1,247 millones en el 2005). Fondo de Modernización para la Educación Superior $926 Millones. Programa Nacional de Becas (Pronabes) $ 850 Millones de pesos. Programas de la CONADE $ 585 Millones de pesos. Educación para adultos $446 Millones de pesos. Programa Nacional de Becas a la excelencia académica y al aprovechamiento escolar, $429 Millones de pesos. Mejoramiento del Profesorado (PROMEP) $390 Millones. Fondo de Inversión de Universidades públicas con evaluación de la ANUIES $194 Millones de pesos. Educación en el siglo XXI �188 * Programa ENCICLOMEDIA, $2,105 Millones de pesos gastados en el 2005 sin referencia para el año 2006. Destaca la inversión de mil millones de pesos para la construcción de la mega biblioteca José Vasconcelos, considerada la obra cumbre del sector educativo en el actual régimen y que abrió sus puertas en el mes de Junio del 2006 con bombo y platillo, no obstante que tal obra marcha a contracorriente de las tendencias mundiales en materia de bibliotecas que se distinguen de manera inequívoca por su “virtualización”,es decir, por su interconectividad con bases de datos internacionales y con la mayor parte de las principales bibliotecas del mundo a partir de la WEB. Resulta imposible dejar de mencionar este caso que distingue claramente la falta absoluta de una política de estado en el largo plazo para la educación en todos sus niveles. Esta ausencia de un modelo serio y profesional en materia de educación en México resulta consistente con las apreciaciones de la UNESCO citadas anteriormente. Ahora bien, los rezagos educativos no tienen un efecto puramente discursivo sino que por el contrario, generan condiciones específicamente negativas como las siguientes: La tabla siguiente (Tabla 1) muestra la productividad laboral en América Latina de acuerdo con el Reporte Mundial de Competitividad del año 2005 y aparece que nuestro país se encuentra rezagado incluso en estándares latinoamericanos, ya no digamos en comparación con el mundo desarrollado. Tabla 1. Productividad laboral en América Latina. Chile 4.2% República Dominicana 3.4% Brasil 1.7% Argentina 1.5% Perú 1.2% Trinidad y Tobago 1.2% Uruguay México 1.1% 1% En cuanto al aspecto de remuneración profesional, el Salario de un profesionista en Noruega asciende a la cantidad promedio de 86,000 USD al año, mientras que en México la misma remuneración promedio sería de 16,000 USD. La diferencia resulta más que expresiva. E. Jiménez �189 En cuanto al uso de Internet, mientras que el líder mundial es la República de Korea con un índice de utilización del 24 %, México aparece en un lejano lugar 29 con un índice del mismo tipo del ¡0.5% ¡ de la población total en ambos países. Es pertinente aclarar que tal vez en las principales ciudades y específicamente en la población involucrada en algún nivel educativo, el índice sea mucho mayor, pero cuando analizamos el caso nacional, se presenta la característica anterior. Lo mismo ocurre en con el índice de desarrollo de tecnología donde México se encuentra ubicado en el lugar ¡60! del mundo, muy por debajo de los países industrializados. Se afirma que las comparaciones son odiosas pero resultan indispensables como marco de referencia y en ese sentido, el 85% de los ciudadanos estadounidenses participan en alguna organización cívica contra el 14% de sus contrapartes mexicano. En México, menos del 1% de la población tiene el hábito de la lectura de libros y solo el 4% de la misma población lee periódicos; en contraste, el 94% de la población mira televisión. Como segura consecuencia de los datos anteriores, ahora encontramos que la India es un país más atractivo para la inversión extranjera por su mano de obra calificada, mientras que México intenta competir en el mercado internacional del flujo de capitales por su mano de obra barata. Las conclusiones son evidentes. Las tendencias Schugurensky (2003) hace un análisis de la reestructuración de la educación superior en el mundo contemporáneo, subraya que la repercusión de los actuales procesos de globalización de la economía, la disminución del Estado benefactor y la mercantilización de la cultura en las instituciones universitarias, se refleja en la aparición de nuevos escenarios donde prevalecen como único el valor el dinero, la mayor oferta de opciones educativas, la aparición de análisis costo-beneficio, el saneamiento administrativo, la distribución de recursos, los costos unitarios, los indicadores de desempeño y la selectividad. La crisis fiscal del Estado y sus resultantes recortes presupuestales han generado una gran confianza en las estrategias de ahorro o reducción de costos y en las fuentes privadas de ingresos. Esto ha provocado, entre otras cosas, la desregulación en las condiciones de trabajo, restricciones en la matrícula, crecimiento de instituciones privadas, actividades empresariales del profesorado, ligas con el sector de negocios y aumento o introducción de cuotas en los usuarios. En un efecto típicamente interdependiente, los esquemas se comprometen con otros. De igual manera, las limitaciones en el acceso provocan Educación en el siglo XXI �190 una reducción en la diversidad social o étnica de los estudiantes y la proliferación de instituciones de segunda clase, generándose dos, tres o más niveles de calidad dentro del sistema. Según Schugurensky, la mayoría de estos cambios son expresiones de la gran influencia del mercado en los asuntos educativos. Lo que más le sorprende no es sólo su alcance sino la similitud de las transformaciones, a pesar de las condiciones históricas concretas. En lo que corresponde al contexto latinoamericano, Schwartzman (1999) examina una serie de tendencias globales que habrán de conformar el desarrollo futuro de la Universidad. Señala, en primer término, al movimiento por la universalización de la educación superior. Esta tendencia se contrapone a las serias dificultades que en la actualidad exhibe la mayoría de los gobiernos de América Latina para seguir respondiendo de manera satisfactoria a las demandas por brindar mayor acceso a la educación terciaria. Asimismo, las instituciones de educación superior se hallan bajo importantes presiones para incrementar su productividad, en cantidad y calidad, disponiendo de los mismos recursos o, incluso, con menos. Por otro lado, las instituciones en cuestión también se están viendo forzadas a realizar reformas institucionales que incluyan mayor transparencia en su operación y resultados. Esto implica la realización de evaluaciones, el establecimiento de sistemas de clasificación de instituciones y la creación de organismos de acreditación a la manera de los que existen en Europa y los Estados Unidos. El cambio más sorprendente, sin embargo, tiene que ver con los contenidos. La gran pregunta en este sentido es cómo ofrecer a los estudiantes contenidos significativos y oportunidades de trabajo dentro de los inequitativos sistemas de educación superior latinoamericanos. Schwartzman considera que de estas tendencias habrá de surgir un nuevo ambiente institucional para la educación superior de la región. De ese modo, algunos países e instituciones responderán mejor que otros a los cambios que se avecinan. Las que tengan éxito lograrán tener un mayor y mejor acceso a la información, comunicación, asistencia técnica y a los intercambios en una verdadera escala global. Uno de los más grandes retos que hoy enfrentan las universidades es encontrar las formas y los mecanismos para adaptar sus funciones a los nuevos modos de producción y difusión del conocimiento. Tal como se mencionó en líneas anteriores, la universidad ha sido desplazada de su papel monopólico en la producción de conocimientos de alto nivel, al proliferar el número de establecimientos gubernamentales y privados en los que se realiza la ecuación siguiente: investigación + desarrollo (I & D). E. Jiménez �191 La visión de la UNESCO Para esta organización, no obstante el desarrollo sin precedentes y la creciente conciencia de su papel vital para el desarrollo económico y social, la educación superior se encuentra en un estado de crisis en casi todos los países del mundo. Ello es así dado que si bien la matrícula ha crecido significativamente, la capacidad de financiamiento público continúa disminuyendo. Asimismo, la brecha entre los países en desarrollo y los altamente industrializados con respecto al aprendizaje de nivel superior y la investigación, ya de por sí enorme, se ha ensanchado todavía más. La UNESCO identifica tres principales tendencias comunes a los sistemas y las instituciones de educación superior en el nivel mundial: 1) expansión cuantitativa, la cual se ha acompañado, sin embargo, de continuas desigualdades en el acceso, tanto entre los países como entre regiones dentro de los mismos países; 2) diversificación de las estructuras institucionales, programas y formas de estudio; y 3) restricciones financieras producidas por el ajuste estructural y las políticas de estabilización en muchos países en desarrollo. Para la UNESCO el ensanchamiento de la brecha que separa al mundo en desarrollo del industrializado, en términos de las condiciones de la educación de nivel universitario y la investigación, es un motivo de constante preocupación. La UNESCO recomienda que las respuestas de la educación superior a los continuos cambios de hoy estén guiadas por tres principios rectores: relevancia, calidad e internacionalización. La relevancia se refiere al papel y el sitio que ocupa la educación superior en la sociedad, sus funciones con respecto a la docencia, la investigación y los servicios que de ellas resulten así como en términos de sus vínculos con el mundo del trabajo en un sentido amplio, las relaciones con el Estado y el financiamiento público, y las interacciones con los demás niveles y formas del sistema educativo. Una de las mayores restricciones del proceso de cambio y desarrollo de la educación universitaria la constituye el limitado financiamiento público. En cuanto a la calidad, se considera que su fortalecimiento y evaluación requieren de la participación activa del personal docente y de investigación. También la calidad de los estudiantes es motivo de preocupación ante la explosión de la matrícula, la diversificación de los programas de estudio y los niveles actuales de financiamiento. Asimismo, la calidad de la infraestructura académica y administrativa es crucial para el adecuado cumplimiento de las labores docentes, de investigación y de servicios, al igual que para el fortalecimiento de la cultura institucional. Finalmente, el principio de la internacionalización es muy importante pues se considera que el aumento en los intercambios entre universidades de distintos Educación en el siglo XXI �192 países ha de redundar en un mayor entendimiento entre las culturas y también en una mayor difusión del conocimiento. Del mismo modo, los mecanismos de cooperación constituyen un elemento de la mayor importancia para el fortalecimie0000nto institución al de muchas universidades de los países con menores niveles de desarrollo. Después de conocer las percepciones de la UNESCO, ahora vamos a señalar el punto de vista del Banco Mundial acerca del desarrollo posible de la Universidad. El análisis del Banco Mundial Desde el punto de vista del BM, los países en desarrollo pueden alcanzar las metas de mayor eficiencia, calidad y equidad en la educación superior mediante cuatro orientaciones clave para la reforma: 1ª. La promoción de una mayor diferenciación de las instituciones, incluyendo el desarrollo de establecimientos privados. 2ª. El otorgamiento de incentivos a las instituciones públicas para que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, lo cual incluye el establecimiento de aranceles y cuotas. 3ª. La redefinición del papel del gobierno en el desarrollo de la educación pública. 4ª. La introducción de políticas explícitamente diseñadas para dar mayor prioridad a los objetivos de aumentar la calidad y la equidad. Este Banco Mundial por medio de su reporte “Higher Education in Developing Countries: Peril and Promise” ( 2005 ), concluye que “sin más y mejor educación superior, será cada vez más difícil que los países en desarrollo alcancen los beneficios de la economía global basada en el conocimiento. La población de dichos países constituye el 80 por ciento del total mundial”. Equivocados análisis económicos han contribuido a la visión de que la inversión pública en las universidades y otras instituciones de enseñanza superior proporcionan bajas tasas de retorno comparadas con la inversión en educación primaria y secundaria, así como que la educación superior incrementa la iniquidad en los ingresos. Como resultado de lo anterior, los sistemas de educación superior en los países en desarrollo se hallan bajo grandes presiones. Durante mucho tiempo han recibido bajos presupuestos, aunque enfrentan actualmente una demanda creciente –casi la mitad de los estudiantes de este nivel viven en esos países. Con frecuencia el profesorado no está bien capacitado, tiene baja motivación y muy bajo reconocimiento social. En consecuencia, señalan Es necesario tomar 4 acciones fundamentales. La primera es el financiamiento donde se sugiere un modelo mixto para maximizar las E. Jiménez �193 contribuciones del sector privado y los estudiantes. Se exhorta a contar también con mecanismos de financiamiento público más consistentes. La segunda área de acción tiene que ver con un uso más efectivo de los recursos. (capital físico y humano), incluyendo el acceso a las nuevas tecnologías para conectar a los países en desarrollo con las principales corrientes intelectuales en el nivel global. El gobierno de las instituciones universitarias es la tercera acción. Para ello se proponen principios de buen gobierno, se postula que una mejor administración conducirá a un despliegue más efectivo de los recursos. La cuarta área de acción se relaciona con el desarrollo curricular, especialmente en dos campos contrapuestos: ciencia y tecnología y educación general. El grupo de expertos considera que en la economía del conocimiento, los especialistas y los generalistas ampliamente educados estarán en gran demanda, y se requerirá que sean formados con mayor flexibilidad para que continuar aprendiendo conforme se desarrolla su entorno. La opinion de la organización mundial de comercio Finalmente, el diagnóstico de la OCDE pone de relieve el carácter sumamente heterogéneo, complejo, frágil, poco articulado y rígido del conjunto de instituciones de educación media superior y superior. Se trata de un sistema que se divide en varios subsistemas--universitario, tecnológico, normalista--, pero que no está integrado entre sí y tampoco permite la movilidad horizontal de los estudiantes. Estos subsistemas tienen diferentes formas de coordinación con las autoridades educativas y se regulan con regímenes jurídicos también distintos. Hay un crecimiento muy significativo de las instituciones del sector privado y alta concentración de la matrícula en las ciencias sociales y administrativas. Además, el peso de las formaciones científicas y tecnológicas es modesto para el nivel actual de desarrollo económico del país. No se vislumbran en el corto plazo condiciones para un avance en la solución de estos problemas por lo que la tendencia más probable es que, por el contrario, las deficiencias estructurales, organizativas y aún normativas se sigan acentuando. Conclusión Adicionalmente a los diferentes argumentos y análisis de los tres importantes organismos citados, estamos en condición de proponer algunas otras aseveraciones que, según nuestro punto de vista, no son solo posibles sino muy probables y se materializarán en los próximos años: Educación en el siglo XXI �194 La transformación de las universidades mexicanas es congruente con los procesos que se están manifestando en los demás países en desarrollo y obedecen a una tendencia integral ligada al fenómeno de la globalización que se manifiestan en la llamada sociedad del conocimiento. Ante la crónica falta de recursos para financiar una cobertura completa de los demandantes de educación superior pública y gratuita, la universidad virtual debe pasar de ser una novedad a una realidad para abarcar a grandes sectores de la población que de otra manera no tendrían ninguna posibilidad de acceso a la universidad pública tradicional. La llamada universidad corporativa aparece en la década de los sesenta en Estados Unidos como una preocupación de algunas grandes empresas por capacitar a su personal en determinadas competencias que en su caso específico les interesaba. Ante el éxito alcanzado en sus objetivos iniciales, pronto empezaron a preparar personal en determinadas habilidades para otras empresas. En México ya existen algunos esquemas de este tipo y es de esperarse que en los años inmediatos tales expresiones se incrementen y se consoliden como una alternativa real de capacitación y con el agregado de una oportunidad cercana de acceder al mercado de trabajo. El regreso a la formación generalista sin sustituir a la formación por competencias pero si complementándola. Resulta básico que los egresados de las nuevas universidades efectivamente estén capacitados en aspectos específicos pero no deben limitarse en términos de reducir también su mercado personal de empleo. Se requieren egresados con mayor metodología traducida en la capacidad de resolver problemas en mayor cantidad y con un mayor grado de complejidad. La reorientación de la matrícula hacia las disciplinas técnicas pero solo como inducción. Forzar a las personas a estudiar disciplinas para las que carecen de vocación con frecuencia resulta contraproducente. Este trabajo no pretende de ninguna manera agotar el tema, al contrario, aspira a ser la continuación de una reflexión que han iniciado y deben continuar todos los involucrados en el devenir de la universidad. E. Jiménez �195 Referencias IADB BID. 1997. Higher Education in Latin America and the Caribbean. Strategy Paper. Washington, D.C. IABD. Brunner, J. J. 1999. "Los Nuevos Desafíos de la Universidad" Educyt. Revista Electrónica de Educación, Ciencia y Técnica de la Facultad de Ciencias Exactas y Naturales de la Universidad de Buenos Aires, núm. 91, septiembre. Clark, B. 1998. 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Educación en el siglo XXI �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 197-214, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Los retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas (Challenges of online education in Monterrey Metropolitan Area universities) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N. L., taldape@prodigy.net.mx Key words: Challenges, online education, virtual. Abstract. The information presented in this study centers around the time that Monterrey-area Universities are experiencing online approach to education and the challenges these universities are facing in order to establish a competitive advantage in the context of globalization. Palabras claves: Educación en línea, retos, virtual. Resumen. El presente estudio presenta información sobre la situación que guardan las Instituciones educativas regiomontanas en cuanto a su aproximación a la educación en línea y los retos que afrontan para establecer una ventaja competitiva en el contexto globalizado actual. Introducción Los efectos de la globalización y los avances en las tecnologías de información y comunicación están impactando fuertemente a las Universidades de todo el mundo y las Instituciones mexicanas no son la excepción. Los cambios en la tecnología han venido a revolucionar la educación y están demandando romper paradigmas, reestructurar procesos e involucrar a profesores, alumnos y personal administrativo en el cambio, a fin de elevar el nivel educativo nacional. Estos cambios representan grandes retos para la implementación de programas de educación a distancia en línea, pues bien se sabe que “El crecimiento económico y el desarrollo social de los países van invariablemente asociados a grandes y continuas inversiones en materia de educación y formación”. Retos de la educación �198 Es importante que los diferentes sectores tanto gubernamentales como de iniciativa privada y ciudadana, conozcan abiertamente a qué se están enfrentando y trabajen conjuntamente para que conforme la tecnología de la información avanza y la demanda de una sociedad fuertemente basada en el conocimiento crece, sea posible reforzar la educación a distancia, la cual permite el acceso a poblaciones grandes y remotas y facilita el acceso a conocimientos cada vez más actualizados. En México, la educación en línea realizada a través del uso del Internet se ha convertido, en la última década, en una alternativa de apoyo a la instrucción del salón de clase tradicional y principalmente a nivel profesional, constituye una propuesta que se considera permite reducir el gasto en la impartición de la educación (Campos, 2003). En Nuevo León existen Instituciones educativas reconocidas internacionalmente, que han trabajado con esquemas de educación a distancia desde 1980 y han evolucionado en su oferta educativa de presencial, semipresencial a totalmente electrónica en algunos casos, incorporado la tecnología disponible en cada época. Como resultado de un estudio llevado a cabo en el 2005, con el propósito de el describir y analizar las características de la aproximación de las Instituciones educativas regiomontanas a la oferta de programas de educación a distancia en línea y lo táctico y estratégico de la misma, es posible determinar los retos a los que se enfrentan las Universidades, dadas las condiciones actuales. Entender los factores que afectan la entrega de la educación vía electrónica es en nuestros días un aspecto crítico para los políticos, directivos, administradores, investigadores y maestros por igual, sobre todo debido a las demandas socio económico culturales nacionales e internacionales. Estado actual de la educación en línea en las rniversidades Regiomontanas De las 29 Instituciones de Educación Privada localizadas en el área metropolitana de Monterrey, se encuestaron 13 y entrevistaron y encuestaron 5, con lo cual se integra información del 62% de dichas Instituciones. Del total de 26 Instituciones de Educación Pública, se encuestaron 4 y entrevistaron y encuestaron 9, obteniendo así información del 50% del total de Instituciones de educación pública. En base a la recopilación de información de Instituciones educativas tanto públicas como privadas con programas de estudio a nivel profesional y posgrado, ubicadas en el área metropolitana de Monterrey, realizada durante el 2005 a través de encuestas y entrevistas a los encargados de los programas de T. Aldape �199 educación virtual, es posible concluir que el estado actual de la educación en línea en las Universidades Regiomontanas es como sigue: Oferta educativa. a) Número de instituciones. La oferta educativa a nivel profesional y postgrado en el área metropolitana de Monterrey, N. L., México, es generada primordialmente por 29 Instituciones del Sector Privado y 26 Escuelas o Facultades de la Universidad Autónoma de Nuevo León (U.A.N.L.), considerada como Sector Público para efectos del presente estudio (Tabla 1). Número de Escuelas o Facultades con Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) hasta cada nivel Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Número de Escuelas o Facultades con Educación Virtual hasta cada nivel Profesional Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 1. Relación de las instituciones. Educación Pública 26 3 7 3 13 2 1 0 0 Educación Privada 29 13 12 4 1 2 4 1 1 Total Oferta Educativa 55 16 19 7 14 4 5 1 1 b) Número de programas. La oferta consta de 671 programas, de los cuales el 8%, son carreras completas a distancia con apoyo virtual y algunos elementos presenciales como asesorías y exámenes (Tabla 2). Educación Escolarizada (Presencial o Semi presencial) Maestría Especialidad Doctorado Profesional Maestría Especialidad Doctorado Educación Virtual hasta Profesional Cantidad de Programas Ofertados Cantidad de Escuelas o Facultades Tabla 2. Relación de programas. Educación Pública 26 220 69 86 42 19 3 1 0 0 Educación Privada 29 451 267 103 28 4 20 26 2 1 Total Oferta Educativa 55 671 336 189 70 23 23 27 2 1 Retos de la educación �200 Infraestructura tecnológica a) Servicios en línea. El estado actual de la infraestructura tecnológica de las Instituciones Universitarias Regiomontanas es muy diversa: va desde aquéllas que aún no poseen una página Web, hasta las que se encuentran en el estado del arte. De las 29 Universidades privadas, dos de ellas (7% del total) no cuentan con página Web y otras dos Universidades (7% del total) cuentan con página Web publicada con un proveedor de servicio de Internet gratuito, el resto de las Instituciones cuentan con su servidor y red interna. De la misma manera, de las 26 Escuelas o Facultades de educación pública, 5 de ellas (19% del total) no cuentan con página Web. 5 de las 18 Instituciones del sector privado encuestadas (28% del total encuestado), son las que cuentan con la opción para que los alumnos puedan inscribirse por Internet, una no contestó y 12 aún no cuentan con esta opción. Sin embargo, 14 de las 29 universidades privadas (48%) permiten bajar las solicitudes de ingreso desde su página Web. De las Universidades privadas encuestadas, 8 manifiestan que los alumnos pueden tener acceso a conocer sus calificaciones por Internet; 5 de ellas ofrecen el servicio de inscripción por Internet, las 3 restantes se encuentran a un paso de también ofrecer este servicio ya que cuentan con la infraestructura necesaria para hacerlo. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. iniciaron en el 2004 el proceso de inscripción por Internet, encontrándose a la fecha del presente estudio, depurando su sistema de inscripciones y estando aún limitado el acceso solamente a las calificaciones relacionadas con trabajos entregados o información publicada por los maestros, mas los alumnos no cuentan actualmente con acceso a las calificaciones oficiales de las Facultades. De las Instituciones educativas privadas, 16 (89% del total encuestado) de ellas permiten que sus maestros tengan acceso a su red y en 9 (50%) pueden subir material didáctico, ya sea de apoyo a la docencia presencial o para materias virtuales y semi virtuales, siendo estas 9 las únicas que cuentan con esta facilidad del total de las 29 Universidades privadas, de acuerdo a lo que se observa en sus páginas Web. En la U.A.N.L. existe la plataforma de Blackboard a la cual tienen acceso los maestros de las diferentes Instituciones, tanto para comunicarse como para subir material didáctico. Sin embargo el acceso a dicha plataforma varía en función de los avances que cada una de ellas tiene en la implantación del sistema de educación a distancia en línea y con su preferencia hacia ésta u otra plataforma en particular. En lo relativo a contar con espacios educativos virtuales como salas de juntas, aulas, biblioteca, etc., lo que se observa en las páginas Web de las 29 T. Aldape �201 Universidades particulares es que: 15 (52%) de las 29 Instituciones poseen espacios virtuales a los cuales sólo se puede acceder como alumno o maestro de la propia Institución, dado que fue posible contar con cuentas provisionales en tres de éstas y constatar que cuentan con estos servicios (biblioteca virtual, Chat, correo electrónico), por lo tanto se considera que las demás pudieran incluir todos estos conceptos también; 9 (31%) proporcionan acceso a bibliotecas virtuales, ya sea públicas o privadas; 6 (21%) publican su propio Chat y 9 (31%) facilitan la apertura de cuentas por correo electrónico. b) Equipamiento. De las 18 Universidades particulares encuestadas, 3 de ellas (17% del total) no cuentan con ningún aula equipada, el resto de las Instituciones privadas así como las públicas o bien disponen de ciertas aulas con equipo audiovisual fijo, o tienen acceso a equipo móvil. c) Plataforma. Las Instituciones educativas regiomontanas que se encuentran trabajando con e-learning utilizan diferentes plataformas. En las Instituciones privadas se utiliza una sola plataforma para la educación en línea, salvo en el ITESM, en el cual se utilizan diversas plataformas tanto propias como externas para diferentes fines. En el caso de las Instituciones públicas (Facultades de la U.A.N.L.) éstas cuentan con una plataforma considerada como Institucional a la cual pueden tener acceso, sin embargo, dada la autonomía de cada una de ellas, pueden elegir utilizar otro proveedor o desarrollar sus propios espacios virtuales, como el caso de la Facultad de Contaduría Pública y Administración la cual cuenta con el EVE (Espacios Virtuales de Enseñanza) para el desarrollo de sus programas a distancia en línea o apoyo a la docencia presencial (escolarizada). Visión acerca de la educación a distancia De las 18 Instituciones educativas privadas encuestadas, 13 de ellas (72%) no cuentan con educación a distancia en línea. Algunas de las razones por las cuales no han considerado la educación virtual como una alternativa, ordenadas de mayor a menor peso son: 1. No se cuenta con personal que posea la experiencia requerida para hacerlo, 25 puntos. 2. La inversión inicial es demasiado costosa, 23 puntos. 3. No es una buena opción de aprendizaje, 21 puntos. 4. No existe mercado para la educación virtual en nuestra comunidad, 19 puntos. 5. No es bien valorada en nuestra comunidad, 19 puntos. 6. La calidad de la preparación es cuestionada por los empleadores, 14 puntos. Retos de la educación �202 7. Los padres de familia no la aceptan, 12 puntos, y 8. La tecnología no está lo suficientemente desarrollada en la actualidad, 10 puntos. De las 7 Universidades privadas que sí cuentan con educación a distancia en línea se observa lo siguiente: a). Dos de ellas no consideran la educación en línea como una alternativa para ofrecer carreras o Maestrías completamente en línea, sino más bien una forma de dar flexibilidad a las opciones con que cuentan los alumnos, el uso de la tecnología como apoyo a la docencia y propiciar que los alumnos se familiaricen con los avances tecnológicos y éstos no les sean extraños al entrar a las organizaciones. b). Cuatro de ellas consideran la educación a distancia en línea en paralelo con el sistema presencial escolarizado, como una forma de extender la oferta educativa fuera de la localidad, ofrecer costos accesibles y llegar a una población que por cuestiones de trabajo, distancia u otras circunstancias no puede atender a un sistema presencial. Una de estas Universidades ofrece programas a nivel Maestría, Especialidad y Doctorado, una ofrece programas a nivel Maestría y Especialidad, una ofrece sólo un programa de Maestría y una solamente incluye carreras profesionales a nivel Licenciatura. c). Una de estas Instituciones, la de más reciente creación, ofrece estudios en línea para Profesional y Maestría. Las Escuelas y Facultades de la U.A.N.L. aún y cuando poseen autonomía en su administración y organización, tienen que cumplir con lineamientos centrales que las rigen a todas ellas. Su Visión al 2012 fija una base común sobre la que trabajará cada una de las Dependencias de acuerdo a sus posibilidades Las Escuelas y Facultades cuentan al menos con una persona encargada de coordinar actividades de educación a distancia entre la Institución y las áreas centrales. Una de las actividades de educación a distancia que se puede observar en las Instituciones es la relacionada con las materias de programa general de estudios para todas las carreras ya que se ha establecido que se lleven en una modalidad a distancia en línea. A la fecha del presente estudio, 3 de las Instituciones entrevistadas ofrecen carreras completas bajo el enfoque de educación virtual y 4 más se están preparando para hacerlo el próximo semestre (2 de ellas no encuestadas); 4 expresaron que sus planes de educación en línea sólo incluyen el apoyo a la docencia y 4 todavía no inician actividades de educación a distancia. Aún y cuando todas las Instituciones cumplen con las materias del programa general, T. Aldape �203 algunas de ellas han asignado maestros que las impartan presencialmente y otras a que las apoyen semi-presencialmente. Aplicaciones de la educación en línea Las Instituciones educativas regiomontanas no sólo utilizan la educación en línea en programas a nivel profesional y posgrado, sino con diversas finalidades. De las 7 Universidades privadas que ofrecen programas virtuales, 4 promueven convenios con los sectores empresarial o gubernamental para proporcionar a su personal el acceso a la educación superior sin tener que acudir a las escuelas, ya sea dentro del país o internacionalmente. 5 de estas Universidades privadas además de utilizar su tecnología para el apoyo a la docencia o la impartición de carreras en línea, la utilizan para la educación en general de sus propios empleados (personal administrativo y docente) o abierto al público mediante cursos dirigidos a la educación continua o vocacional. Las Instituciones públicas que trabajan con programas de educación abierta en línea no utilizan su tecnología para ofrecer educación continua a través de este medio. Estrategia y planeación En las Instituciones estudiadas que consideran la educación en línea como una alternativa de docencia, se observa que son aquellas que cuentan en cierta medida (cada una en diferente grado) con una planeación estratégica y táctica de la implantación de la educación virtual. De las 7 Instituciones privadas que cuentan con estudios a distancia con apoyo virtual, 3 de ellas publican sus planes a largo plazo: UDEM 2010, ITESM 2015 y UR 2015. La U.A.N.L. por su parte también da a conocer sus planes Centrales para el 2012 que guiarán a las diferentes Escuelas y Facultades que la conforman, contemplando la educación a distancia y el uso de la tecnología en su oferta educativa. a) Elementos considerados como relevantes en los modelos de planeación de las Universidades regiomontanas para la operatividad de sus programas de educación virtual. La Figura 1 es un modelo que pretende integrar los diversos elementos que las Universidades regiomontanas consideran para planeación y operación de los programas de educación en línea. En la Fase de planeación estratégica, las Universidades recopilan la opinión de los clientes (directivos, profesores, alumnos, padres de familia, sociedad en general, etc.) a través de consultas realizadas por diversos medios, para conocer su opinión respecto a lo que la Universidad debe ser y hacer, así Retos de la educación �204 mismo se toman en cuenta los diversos requerimientos de calidad de la educación internacional para dirigir su rumbo y elaborar estrategias que los lleven a su cometido, considerando los recursos que tienen disponibles para ello. Con el análisis de la información generada por las consultas, la visión, misión, estrategias y recursos disponibles, el equipo (o persona) encargado del proyecto de la educación virtual trabaja en: el desarrollo de un Modelo Educativo acorde a sus objetivos; la elaboración de un presupuesto que contemple los principales rubros para su operacionalización; la selección de un equipo de trabajo para la implementación y el establecimiento de los objetivos de desempeño e indicadores de éxito del programa. Toda esta información integra la normatividad requerida para iniciar con el diseño de los planes de estudio que se ofrecerán en las materias o carreras en línea, misma que se enriquece con información proporcionada por el sector empresarial acerca de las competencias que están esperando de los profesionistas en la actualidad. En base a estos planes de estudio es que se selecciona el diseño instruccional más adecuado al programa y la tecnología de información con que se cuenta para poder ejecutarlo, se determina quiénes estarán involucrados y se detecta la capacitación y desarrollo que es necesario llevar a cabo para una operación exitosa. Consultas Requerimientos Asignación de Presupuesto Visión, Misión Estrategias Normatividad Selección Equipo Implementador Recursos Disponibles Fase Estratégica Modelo Educativo Diagnóstico y Escenarios Seguimiento y Aprendizaje Objetivos de Desempeño Consultas Diseño Instruccional Ejecución Involucramiento Comunicación Planes de Estudio Capacitación Figura 1. Modelo de planeación e implementación de los programas virtuales. T. Aldape Fase Táctica Tecnología de la Información Resultados �205 b) Implementación de los programas en línea. Las Universidades han elegido diversas estrategias para iniciar el funcionamiento de sus programas virtuales, tales como: - Becar a maestros para que realicen estudios de educación superior, encargándolos de la implementación del proyecto de educación en línea para apoyo a la docencia. - Integrar un equipo de directivos para que operacionalicen la misión o visión de la Institución en su aspecto de educación a distancia. - Contratar a una persona que cuente con experiencia previa en educación virtual para que arranque y dirija las actividades de educación virtual. - Asignar a una persona interna, con el perfil para encargarse de poner en marcha el proyecto (ya sea que cuenta con un doctorado, está estudiando un doctorado o se ha involucrado con la educación a distancia anteriormente). c) La Comunicación e involucramiento. Diversos medios se han utilizado en las diferentes etapas, para involucrar a maestros, alumnos y personal administrativo de las Instituciones en la educación virtual. En la etapa inicial de planeación, ya sea que ésta sea desarrollada por una persona o un equipo (interno o externo), en las Instituciones privadas se involucra a maestros y alumnos principalmente para recabar su opinión respecto a las características del sistema que se está analizando. Los medios preferidos para recabar la información son los grupos focus o cuestionarios impresos o en línea. En las Instituciones de educación pública, en esta etapa de planeación de la educación virtual, no es recabada la opinión de los alumnos en los casos analizados. Así mismo, en esta etapa de planeación se observa en las Instituciones de educación privada un mayor énfasis en anticipar las consecuencias de diferentes alternativas en el futuro y de los riesgos y oportunidades que cada una de ellas implica. Una vez elegido el sistema que se utilizará y cómo funcionará el proceso de la educación en línea, se construyen relaciones con los maestros que estarán involucrados en su puesta en marcha, para lo cual se realizan invitaciones por email, se organizan juntas informativas, se recibe y da retroalimentación por e-mail y se forman equipos de trabajo de maestros que imparten una misma cátedra. Es en esta fase en donde se detecta resistencia por parte de los maestros seleccionados para colaborar en la implantación de los programas piloto. Algunas de las razones de resistencia pueden entenderse si se observa el contexto en el que se desarrolla la comunicación: - En primer lugar la mayoría de los maestros, alumnos y personal administrativo no participaron en la decisión de cambiar. Retos de la educación �206 - En las Instituciones de educación pública sobre todo, se presenta como un cambio impuesto en el cual se tiene que participar. - En esta fase todavía los involucrados no alcanzan a percibir el beneficio que este cambio les generará en sus funciones o la recompensa que obtendrán, sólo perciben desventajas: la carga adicional de trabajo, el tiempo que tendrán que dedicarle a aprender y capacitarse, los problemas iniciales del sistema, la falta de claridad y normatividad, etc. Esta resistencia es percibida a través de negarse a usar el sistema establecido, crítica destructiva al sistema, directivos o medios, hipocresía al expresar una cosa y exhibir otra con la conducta o lentitud en responder a lo que se les requiere. Administración de programas Algunas de las acciones realizadas para avanzar en los programas en línea, tanto en las Instituciones públicas como privadas son: - Designación de una estructura organizacional dedicada, la cual se encargue del traslado de los materiales didácticos a un esquema de educación virtual y de determinar la imagen en línea: diseño del portal, diseño y desarrollo de ambientes de aprendizaje virtual, soporte técnico, producción audiovisual, biblioteca digital, etc. - Asignación del proyecto de educación en línea a un equipo de trabajo al cual se recompensa por los resultados. - Selección de una persona que ya tenga experiencia en programas de educación virtual, ya sea de dentro de la Institución o de fuera de la misma, para que se haga cargo del proyecto o área. - Contratación de un proveedor externo para que coordine el programa de educación a distancia en línea. - Creación de programas de capacitación (con instructores internos o externos) dirigidos a: uso de plataforma, diseño instruccional, tecnología educativa, análisis del rol (tutor, facilitador, asesor), etc. - Invitación abierta o específicamente dirigida, para que los profesores se capaciten en la utilización de las plataformas educativas y los diferentes cursos organizados por la Institución. - Pago diferenciado a catedráticos participando en cursos en línea, algunos directamente en sueldo y otras ocasiones a través de bonos extraordinarios entregados periódicamente. - Designación parcial de la carga académica del personal docente al desarrollo de actividades o materiales para los programas virtuales. T. Aldape �207 Modelos educativos Existe gran apertura en las Universidades privadas regiomontanas hacia el compartir a través de sus páginas Web o de las entrevistas llevadas a cabo en la presente investigación, los Modelos Educativos con los que trabajan; 10 de las 29 instituciones privadas hacen referencia a los diferentes elementos que consideran dentro de su perspectiva del proceso enseñanza-aprendizaje, ya sea presencial, semi presencial, abierto o virtual. Esto no se observa en las páginas de las diversas Escuelas y Facultades públicas, sin embargo en las entrevistas estas Instituciones también fueron abiertas a presentar sus consideraciones particulares al respecto. Aún y cuando los Modelos de las principales Universidades analizadas comparten similitudes, en cada una de ellas sobresalen diversos puntos fuertes: a) En el Modelo UDEM. La estandarización del diseño instruccional a través del proceso de capacitación de maestros y la ayuda en línea que se encuentra disponible, la cual es lo suficientemente explícita como para disipar la mayoría de las dudas a los usuarios. b) En el Modelo ITESM. Un Modelo conceptual-operativo sustentado en la experiencia propia de la Institución y sus colaboradores y un equipo de profesionales encargados del contenido y diseño instruccional que utilizan la tecnología para desarrollar cursos que realmente permiten el aprendizaje en línea. c) El Modelo UR. Contar con planes curriculares adecuados a las competencias requeridas por los empleadores actuales y la promoción que se hace para que sus profesores utilicen la plataforma tecnológica en sus cátedras. d) En el Modelo Tec Milenio. La vinculación de los contenidos curriculares con la práctica laboral de sus alumnos en el sector productivo y el proceso de sensibilización, familiarización y capacitación de los alumnos en la educación en línea para asegurar su permanencia en el programa virtual. Dos de los modelos educativos antes descritos proporcionan oportunidad a sus estudiantes para cursar materias o programas completos en línea con Universidades de otro país, enriqueciendo así el aprendizaje de sus estudiantes. Planta docente El avance en las tecnologías de información y comunicación ha rebasado con mucho la rapidez a la que se actualiza o auto actualiza el personal docente. Las Universidades se están encontrando con una planta de maestros que no cuenta con las habilidades requeridas para la educación en línea y en muchas ocasiones, que tampoco cuenta con la disposición para actualizarse en ellas. Retos de la educación �208 El diseño de la capacitación docente para utilizar las plataformas educativas e impartir cursos en línea varía mucho, en función del estilo personal de los administradores de los programas o de prácticas ya institucionalizadas (sobre todo en Instituciones con mayor experiencia), de entre estos programas podemos señalar los siguientes enfoques: - Informativo de 2 hrs. sobre las particularidades de la plataforma. - Capacitación con Metodología de proyecto, el cual se desarrolla semi presencial de 5 módulos, con una duración total de 16 semanas (11 semanas de 2 horas presenciales y 5 horas virtuales cada una, y 5 semanas de asesoría para finalizar el proyecto), periodo durante el cual el profesor prepara su clase virtual y el curso terminado y disponible en plataforma es el requisito para acreditar la capacitación. - Entrenamiento a tutores, aproximadamente de un día, para que conozcan la plataforma y su rol, el cual se encuentra documentado como manual del tutor. - Capacitación a Maestros de Nuevo Ingreso, tres horas para conocer el manejo de la plataforma y asesorías en línea, el perfil de los alumnos y las expectativas de la Institución para manejar las situaciones que se van presentando. - Capacitación Docente por Fases: I – Uso de computadoras y programas de office. II – Navegación en Internet. III – Uso de la plataforma. IV – Diseño instruccional. V – Uso de Tecnología educativa. - Programa de sensibilización a través de conferencias magistrales de personalidades del campo de la educación a distancia en línea. Etapa de desarrollo de educación en línea en las universidades regiomontanas Partiendo de los modelos de evolución del e-learning de Fernández (dependiendo de las facilidades tecnológicas accesibles a los diferentes integrantes) y de Völkl y Castelein (en función del impacto que éste tiene en los resultados de negocio), en el entendido de que ambos concuerdan en cierta forma con la evolución del e-learning en las Universidades regiomontanas, en la Figura 2 se presenta un modelo de acuerdo al cual pueden ser clasificadas las Instituciones, dependiendo del grado de virtualidad que utilizan en sus programas educativos, los cuales pueden ir desde no contar con información alguna en línea, hasta el ofrecer carreras profesionales o de postgrado totalmente virtuales. T. Aldape �209 Grado 4 Virtual 100% Grado de Desarrollo Grado 3 Semi Virtual Carreras completamente en línea, sin Grado 2 Carreras completas elementos Semi Presencial presenciales que se llevan en línea, pero que aún Grado 1 cuentan con Apoyo a la Programas Docencia escolarizados que elementos que requieren su cuentan con Grado 0 Programas materias parcial o presencia Sin Desarrollo escolarizados con totalmente virtuales. (inscripción, asesorías, apoyo de las Uso del Internet exámenes, etc.) nuevas tecnologías para cursar la Programas en línea durante el materia ya sea escolarizados sin desarrollo del dentro de la misma apoyo de las Institución o con nuevas tecnologías curso. Uso de Internet o e-mail otras en línea. Uso de como parte del Universidades. Internet o e-mail programa, como consulta publicación de los extraescolar. apoyos didácticos y las actividades en línea Extensión de la Virtualidad Figura 2. Grado de virtualidad en las Instituciones Educativas. La información recopilada a través de entrevistas y encuestas de las diferentes Instituciones educativas regiomontanas arroja la siguiente información: Privadas Públicas Instituciones Analizadas 18 100% 13 100% 0 9 50% 0-1 2 11% 1 2 11% Grado de Virtualidad 1-2 2 2-3 2 11% 3 2 11% 3 23% 1 8% 4 31% 2 15% 3 23% 3-4 1 6% 4 El avance en el grado de virtualidad es mayor en las Instituciones Educativas públicas que en las privadas, si bien es cierto que el liderazgo en este tema lo tienen Instituciones Educativas privadas, es importante resaltar que de las instituciones privadas analizadas el 50% (9 Universidades) se encuentran en el grado 0 de virtualidad y que ninguna de las instituciones Públicas está en ese nivel, ya que el 23% (3 Instituciones) las más retrasadas de este sector, cuentan Retos de la educación �210 con varias de las características del nivel 1. Otra observación interesante es que, hasta la fecha de esta investigación, ninguna de las Instituciones Educativas Regiomontanas entrevistadas o encuestadas tiene una oferta de virtualidad nivel 4, que implica no tener elementos presenciales y estar completamente en línea. Paradigmas prevalecientes Existe una serie de límites o fronteras dentro de las que están funcionando los programas de educación virtual de las Universidades regiomontanas. Estas fronteras impactan a las Instituciones, delimitando el rumbo y orientación de sus acciones y decisiones. Dentro de los paradigmas vigentes se pueden percibir las siguientes creencias: - La educación a distancia en línea es para adultos que trabajan. Aún y cuando algunas Instituciones regiomontanas abren sus programas virtuales incluso a jóvenes que no están trabajando actualmente (lo cual se hace por excepción), siguen delineando su diseño e impartición bajo este paradigma. - Los programas de estudios en línea deben ser iguales a los del sistema escolarizado. Como una forma de asegurar la igualdad de las carreras de ambos sistemas (escolarizado y en línea), desde su concepción inicial, se ha puesto esta meta a los encargados de los programas virtuales. - Existen materias y carreras que no pueden ser totalmente en línea. Debido principalmente a que algunas carreras incluyen laboratorios y talleres de práctica, descartan la posibilidad de buscar formas en las que sí sea posible desarrollarlas a distancia, como lo es a través del uso de simuladores o prácticas en otras Instituciones. - Los exámenes en línea no son confiables, los alumnos pueden hacer trampa. Se permite a los alumnos el realizar algunos exámenes en línea, pero requiriendo se presenten en alguna sede a presentar los exámenes finales para poder validar sus conocimientos. - Cada materia en línea debe tener la misma duración en tiempo que las de sistema escolarizado para dar seguimiento al aprendizaje. Aún y cuando las materias se lleven en línea, se cuenta con un plazo para finalizar las asignaciones y presentar exámenes. - Los alumnos de un sistema escolarizado son diferentes a los del sistema virtual. Aún y cuando se considera que los alumnos requieren de un perfil diferente en cada uno de los sistemas, no se aplican pruebas que determinen si el alumno es apto o no para un sistema virtual. - El formato de los apoyos didácticos del sistema escolarizado funcionan bien en el sistema virtual. Se observa como práctica principal, el tomar los T. Aldape �211 archivos o presentaciones electrónicas preparadas como apoyo de clase y subirlas a red como parte de las materias virtuales. - La tecnología aún no está tan avanzada como para utilizar la multimedia en los programas en línea. Esta idea limita la exploración de nuevos programas computacionales que van apareciendo cada día y que ocupando menor espacio, ofrecen variadas alternativas aplicables en la enseñanza. - Los profesores del sistema presencial pueden trabajar en el sistema virtual. Los profesores del sistema escolarizado a los que se invita a participar en programas virtuales, no se escogen por su perfil de educadores virtuales, sino más bien por las materias que se desean impartir virtualmente. - Es mejor que el mismo profesor de una materia virtual prepare el contenido y el formato de sus propios materiales y de tutoría a sus alumnos. A excepción del ITESM y Tec Milenio (quienes poseen divididas las funciones estructuralmente), se requiere a los profesores virtuales que se hagan cargo del paquete completo de cada materia en línea. Retos de la educación en línea en las universidades regiomontanas En la actualidad, las Universidades regiomontanas se están viendo altamente impactadas por un entorno globalizante, que implica el: a). Atender las demandas de una población estudiantil que ha nacido bajo la influencia del Internet y la comunicación en red y que se encuentra altamente informada y saturada por los medios públicos de información y comunicación a través de radio, televisión y cine. b). Satisfacer las demandas de los empleadores, quienes requieren de profesionistas preparados para utilizar las nuevas tecnologías y con capacidades de trabajar en entornos globales y de diversidad, que puedan contribuir a la productividad y éxito de sus empresas. c). Sobrevivir los embates de la competencia local, nacional e internacional que ha roto fronteras a través de la comunicación en línea y se encuentra ofreciendo nuevas carreras, nuevos servicios, más facilidades, más alternativas, más flexibilidad. d). Cumplir con requerimientos y disposiciones de organismos Nacionales e Internacionales y gubernamentales locales y federales, quienes están requiriendo la colaboración de todas las Instituciones educativas tanto públicas como privadas, para el desarrollo humano de los ciudadanos, que les permita ser competitivos y adecuarse a los requerimientos de los nuevos tiempos, de una era del conocimiento. Para poder satisfacer estas demandas y considerando las condiciones actuales de la educación en línea, las Universidades regiomontanas enfrentan Retos de la educación �212 grandes retos, tanto internos como externos, que requieren abordar de una forma estratégicamente planeada. Los retos internos tienen que ver con: a) Contar con el capital intelectual requerido integrado a la planta laboral, en función de las características específicas de los programas virtuales y del perfil, conocimientos y experiencia interna y externa tanto del líder del programa como de los diferentes participantes en dichos programas. b) Realizar una inversión en infraestructura tecnológica o aprovechar la existente. c) Establecer convenios o relaciones con otras Universidades que ya trabajan con la educación virtual a fin de brindar una plataforma que impulse a la utilización del Internet para compartir experiencias y conocimientos. d) Mantener el apoyo que proporcionan los altos directivos de la Institución, al igual que con cualquier proyecto de cambio, es esencial en el éxito de los programas de educación virtual. e) Determinar un proceso de comunicación, conscientización e involucramiento de los principales actores (maestros, alumnos, personal administrativo), de modo que se minimice la resistencia a usar el sistema establecido. f) Considerar la educación virtual como un factor clave para el cumplimiento de la Misión o Visión de la Institución, pues de otra forma, ésta no contará con una contribución significativa a la razón de ser. g) Desarrollar un plan de negocios que contemple la relevancia estratégica de la educación virtual y el análisis de sus fuerzas, debilidades, riesgos y oportunidades en esta área, formulando diversas estrategias que les permitan utilizar sus fuerzas, disminuir o erradicar sus debilidades así como aprovechar las oportunidades y minimizar los riesgos. h) Cuantificar el costo / beneficio de los programas de educación en línea, lo cual permitirá enfocar los cursos de acción tácticos, canalizando sus recursos en forma ordenada y dando estructura y dirección. Este planteamiento estratégico facilita el dar seguimiento e ir evaluando los resultados y comparándolos con los esperados. i) En el caso de las Instituciones públicas, existe la posibilidad de desarrollar una normatividad guía sustentada en un modelo educativo, un presupuesto, un equipo experto, y objetivos de desempeño para su implementación, que sean generados centralmente, e implementados en cada Escuela o Facultad. j) Instituir métodos de evaluación que no requieran de la presencialidad de los alumnos. T. Aldape �213 Los retos externos se dan en función de las condiciones del entorno accesibles a las Instituciones educativas: a) Generar programas en línea creativos e innovadores, que mantenga vivo el interés de los alumnos a la vez que proporcionen las competencias requeridas. b) Considerar, para la elección de programas en línea, tanto aquellos demandados por los empresarios (no sólo locales, sino globales), como aquéllos que surgen de las necesidades del país y los gustos y preferencias de los alumnos. c) Afianzar una ventaja competitiva que atraiga el deseo de otras Instituciones para integrarse a los programas desarrollados. d) Desarrollar alianzas que se consideran estratégicas para el logro de los objetivos establecidos para la educación en línea. e) Recopilar datos que reflejen las historias de éxito de los programas implementados para publicarlos en diferentes medios. f) Trabajar en la brecha estratégica del proceso de planeación, ya que se hace poco énfasis en la competencia virtual internacional, es decir que los modelos educativos se están fundamentando en mercados objetivo locales, siendo que están expuestos a la oferta educativa internacional virtual y más específicamente a las oportunidades ofertadas de habla hispana, ya que en éstas la barrera del idioma es inexistente. g) Aprovechar la capacidad de las nuevas generaciones en cuanto al uso de computadoras y desarrollar programas que integren a esta nueva generación en proyectos de desarrollo de educación virtual. h) Analizar las mejores prácticas aplicadas por otras Instituciones en todos los aspectos que integran la educación en línea. Conclusiones El hecho de que la nueva generación de estudiantes que va llegando a las universidades esté familiarizada con las computadoras desde que iniciaron sus estudios primarios y que sean bastante independientes debido al incremento de padres solteros o familias en las que ambos padres trabajan, hace de estos tiempos una época propicia para que se incremente la posibilidad de éxito de la educación en línea, y en cierta forma, reta a las Universidades a adecuar sus sistemas educativos a través del uso de las nuevas tecnologías, y a enriquecer los contenidos con herramientas pedagógicas que permitan presentar la información en una forma más atractiva y eficaz para el aprendizaje. También reta a las Instituciones educativas a ser capaces de ofrecer programas de calidad Retos de la educación �214 a nivel internacional, que estén certificados, sean competitivos y a costos accesibles. Por otra parte, las circunstancias globalizantes de la actualidad hacen que el sector empresarial (industria, comercio y servicios) también exijan mejores profesionistas, que se encuentren en posibilidad de incursionar en la vida laboral exitosamente. El país demanda también profesionistas que sean independientes, emprendedores y líderes en todos los campos del conocimiento. Para ofertar programas virtuales, las Universidades tienen que contemplar la transformación de sus sistemas educativos aprovechando las nuevas tecnologías de información, pedagógicas, de simulación, audiovisuales y de realidad virtual, para revolucionar el aprendizaje e incrementar su eficacia, dado que en la actualidad se observa que la información que se publica carece en gran medida de herramientas pedagógicas que la hagan más atractiva y eficaz para el aprendizaje. La era tecnológica está aquí. Quienes estén preparados para aprovecharla serán los que aventajarán competitivamente en este mercado educativo globalizado. Referencias Campos Hernandez, R. 2003. Assessing the relationship of quality of effort and students’ perceptions of gain while participating in a Mexican distance education program, Nov. 2003, www.lib.umi.com/dissertations/ preview_pickup/28/17/532817/1/00013.gif. Conferencia Internacional del Trabajo 2003. 91ª reunión, Aprender y Formarse para trabajar en la sociedad del conocimiento, Editorial: Oficina Internacional del Trabajo – Ginebra. Fernández, E. I., 2004. E-Learning. Implantación de proyectos de formación on-line, Alfaomega Grupo Editor, S.A. de C.V. Völkl, C. y C. Folkert. 2002. incluido en Rossett Allison, The ASTD e-learning handbook, Nueva York, McGraw Hill. T. Aldape �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 215-226, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El perfil del administrador mexicano y su potencial de internacionalización (The Mexican manager’s profile and his international potential) Guerra, P. UANL. San Nicolás de los Garza, N. L. México. mguerrabv@yahoo.com.mx Key words: Exports, internationalization, international business, manager Abstract. The development of this research leads us towards the expert’s opinion of businessmen and people involved in the international business processes. At the early stages of the research, we identified the urgency of the matter that the Mexican executives must be prepared to respond in a competitive fashion to the global market, and also we found out that there is a trend in which it is necessary to adopt a series of characteristics or profiles that are in line with export/ import activities. This will facilitate and certainly improve the ideal profile of Mexican entrepreneurs, whereby our executives could manage independently in all walks of professional lines of businesses at world wide scale. This preparation precludes the extinction of the Mexican entrepreneurs from general competition and hence will allow their survival in the market economy. Palabras claves: Administrador, exportaciones, internacionalización, negocios internacionales Resumen. El objetivo principal de esta investigación es mostrar las características del administrador mexicano, especialmente el que dirige y toma decisiones en las Pequeñas y Medianas Empresas, y determinar que tantas posibilidades tiene para internacionalizar sus operaciones, y de esta forma insertar su empresa dentro del nuevo orden mundial, que exigen la internacionalización, como un requisito básico de supervivencia. La razón por la cual fue seleccionado el administrador de las Pequeñas y Medianas Empresas (que en adelante se denominará en forma breve como PYMES), es debido a que como se mostrará mas adelante, es la categoría de empresas con mayor población en México. Así mismo, este documento trata de mostrar cuales serian las recomendaciones que después de una investigación de campo y documental, serian adecuadas para los empresarios mexicanos, para lograr el objetivo de la internacionalización de sus operaciones. Introducción Hoy en día los mercados económicos y financieros del mundo están cada vez más integrados y las políticas nacionales son crecientemente Perfil del administrador mexicano �216 interdependientes. No podemos volver al proteccionismo a ultranza ni a la substitución de importaciones amañadas, la globalización implica riesgos y obligaciones, pero también implica, ventajas y derechos con respecto al resto de economías internacionales. Hoy existe una evidente multipolaridad y enormes interdependencias entre las economías avanzadas y las de los países en desarrollo. Como puede observarse las crisis actuales repercuten en la economía mundial a causa de la internacionalización del capital a través de bloques como el tratado de libre comercio de Norteamérica, el foro para la cooperación económica de Asia-pacífico y la Unión Europea. Como se puede observar, el tema organizacional, administrativo y de gestión, enfrenta al ejecutivo día a día con un fenómeno complejo y difícil de simplificar. Esta complejidad se incrementa por el cumplimiento de criterios y metas de eficacia y eficiencia en el uso de recursos como una exigencia ineludible; como uno de los resultados más importantes de la innovación tecnológica y del proceso de globalización de la economía mundial que a su vez propicia la profundización y extensión de la competencia, lo que aumenta los grados de incertidumbre y por lo tanto, el proceso de toma de decisiones, en el cual, las capacidades de gestión y administración jugarán un rol importante en las organizaciones y posibilitarán su supervivencia y desarrollo. El reto al cambio organizacional enfocado a la internacionalización Una vez analizada la interdependencia económica entre las naciones y los factores que llevan a las localidades a tener problemas económicos, resulta evidente que las organizaciones necesitan adaptarse a los cambios globales para poder subsistir y seguir creciendo. Bajo la premisa de que lo único constante es el cambio, las empresas tienen que estar concientes de que aunque su estructura organizacional les haya funcionado en el pasado, no significa que les vaya a funcionar por siempre. Tienen la necesidad de estar alerta a la situación económica a nivel global y analizar muy bien a sus competidores. Antes de que una empresa piense en adoptar a una nueva forma organizacional, tiene que conocer primero sus fuerzas, oportunidades, debilidades y amenazas. Siendo muy objetiva, debe buscar que prevalezcan sus características positivas y disminuir los riesgos y costos que le pudiese adoptar una nueva forma (Hellriegel-Slocum, 2000): “El cambio organizacional en ocasiones es difícil y costoso. A pesar de los retos muchas organizaciones aplican los cambios necesarios con éxito. Las organizaciones adaptables, flexibles, tienen una ventaja competitiva sobre las rígidas, estáticas. Por lo tanto, P. Guerra �217 la administración del cambio se ha convertido en uno de los principales centros de atención de las organizaciones eficaces de todo el mundo.” El adoptar una nueva estructura organizacional no significa que las jerarquías desaparezcan, lo importante es que éstas se adapten a las necesidades tanto internas como externas que tiene que cubrir la empresa para tener más control en cuanto a toma de decisiones y eficiencia en sus procesos (Hellriegel-Slocum, 2000): “Las fuerzas del cambio organizacional están teniendo un efecto de tipo sísmico considerable, están destruyendo la estructura corporativa. Las jerarquías no han desaparecido, pero están cambiando de manera fundamental. La antigua y estable forma de pirámide, con una base muy amplia de trabajadores, un rango medio de gerentes intermedios, y unos pocos ejecutivos en el nivel superior, desaparece. “Lo que reemplazará a la organización monolítica es lo que denominaremos organización de red de pescar (Hellriegel-Slocum, 2000).” Los nuevos esquemas organizacionales se basan en jerarquías organizacionales más flexibles, susceptibles a adaptarse a las necesidades del momento pudiendo adoptar estructuras de mando temporales: “Imagínese una red desplegada en las afueras de un puerto; si usted toma un nodo y lo levanta, el resto de la red descansa naturalmente bajo él. Una jerarquía temporal aparece mientras usted sostenga ese nodo, con capas consistentes, dependiendo de qué tan alto lo levante, y qué tan ancha sea el tejido de la red. La jerarquía desaparece si usted suelta el nodo. Si toma otro, otra jerarquía surge lentamente (Johansen & Swigart, 1996).” Justificación En el contexto global, donde tanto competencia como las exigencias del mercado son cada vez más intensas, las PYMES juegan un rol muy importante en la economía de México ya que representan el 49 % de la riqueza nacional y una alternativa para la conservación de las costumbres y los valores locales. Las pequeñas empresas no tienen porque limitar sus opciones a insertarse dentro de la cadena productiva de las grandes corporaciones ya que sus propias características pueden ser utilizadas como una ventaja para la innovación de nuevos esquemas de negocio, como es el caso de las franquicias, por citar un ejemplo. Sin importar su tamaño, tienen la posibilidad de por sí mismas crear y aprovechar nichos de mercado a nivel global. Por citar un ejemplo en relación a los nichos internacionales de mercado, actualmente las exportaciones de México están concentradas en un 87% en los Estados Unidos, a pesar de los esfuerzos conjuntos tanto de la Comunidad Europea como del gobierno mexicano de crear mecanismos que faciliten y Perfil del administrador mexicano �218 promuevan el mutuo intercambio comercial. A pesar del Tratado de Libre Comercio de la UE con México establece la desgravación paulatina de los aranceles misma que para el 2007 será del 100 % y además de los programas de cooperación económica para el fomento a las exportaciones mexicanas, las estadísticas demuestran que seguimos bajo el mismo esquema de concentración. Ante dicho esquema mundial, es indispensable hacer un estudio a fondo que determine las razones por las cuales actualmente se están desaprovechando los programas gubernamentales de apoyo a las exportaciones, y que a su vez motive el cambio del actual esquema de concentración en beneficio de la economía nacional y de las familias mexicanas que dependen de las subsistencia de las PyMes. Perfil gerencial del ejecutivo mexicano “El trabajo se considera una necesidad de la vida para obtener dinero suficiente para disfrutar las cosas más importantes de la existencia como son los placeres de la convivencia con familiares y amistades (Kras, 2001).” Podemos decir, que existen dos puntos de vista de los ejecutivos al respecto, uno dándole una importancia suficiente al trabajo por encima de un valor puramente económico o necesario, sino mas bien la búsqueda de una autorrealización y superación profesional que le generara en un status, por otra parte, la opinión contraria nos da entender que para los ejecutivos es de gran importancia el ingreso, ya que de eso dependerá de dar un mejor esfuerzo, lealtad y pertenencia hacia su organización. En México no hay tradición en delegación de autoridad, culturalmente, la actividad empresarial se funda en la imagen autocrática y autoritaria del padre de familia tradicional. El ejecutivo tiene una tradición muy arraigada en la obediencia de su superior, por mucho tiempo, esa visión ha existido y existe todavía algo en la actualidad, en que todo lo que ordenada se tenia que hacer, sin tener alguna observación o sugerencia, pero podemos añadir que en los últimos años se ha venido gestando una participación más activa de los subordinados a la toma de decisión, y más que nunca que nuestro país se encuentra en una etapa de transición a la globalización y al libre mercado. El ejecutivo ha tenido por muy buen tiempo la búsqueda de ambiente confortable y relajado, por decir, conformista, pero la poca probabilidad de empleo y la gran oferta de profesionista ha generado un ambiente del que ya no se puede conformar, lo cual debe adoptar otra actitud hacia la competencia. En México, el desarrollo de ejecutivos se podría decir era meramente de familia en familia debido que las grandes industrias actuales lo pudieron manejar así, pero se tuvo que hacer un viraje, por que el mismo tamaño de la organización P. Guerra �219 fue impidiendo el control total de la organización y se tuvo que recurrir a personas ajenas a la familia, y podemos decir que fue el inicio del desarrollo de ejecutivo, no familiares, que iniciaron el desarrollo del ejecutivo profesionista, que hoy en la actualidad, es muy común verlo así. Tenemos una tradición que por muchos años, las operaciones, las citas, las conferencias, y las reuniones, en donde el factor tiempo es relajado y relegado, no se cumple con los plazos establecidos, y eso se podía observar en todos los niveles ejecutivos, a nivel Latinoamérica tenemos fama sobre el tiempo, pero debemos aceptar que los ejecutivos de éxito saben manejar el tiempo, aprovechar al máximo los recursos, para obtener el objetivo trazado y cuanta mas competencia exista, mayor será el compromiso, de tener ventajas significativas frente a los demás como la innovación, flexibilidad, calidad y velocidad. La planificación por sí misma, siempre ha resultado problemática en México dada la situación económica y política imprevisible del país. En toda su historia se han producido siempre grande vaivenes en el ambiente económico, que han ido desde una prosperidad enorme hasta una austeridad extrema. Históricamente, existe razón para comprender, pero no para justificar su ausencia, debemos de tomar en cuenta que en la planificación, se hace una análisis de la situación interna y externa de la organización, existe factores económicos que también nos dan un índice para poder planear. Debemos reflexionar que fueron épocas en donde el empresariado se confiaba y se beneficiaba de la política en aquel entonces para hacer negocios y a su vez era protegida de los externos. En cambio, ahora existe una apertura en casi todo el ambiente de los negocios y por lo tanto una transformación, que afecta directamente a los ejecutivos tanto del pasado, como los de ahora, que han aprendido la lección y se muestran mas cautelosos a la hora de tomar decisiones. Desarrollo internacional del ejecutivo De acuerdo a Daniels (Ad. 2005), en su obra se muestran tres principios que rigen las necesidades de desarrollo de ejecutivos: 1. Los ejecutivos de alto nivel deben tener una mentalidad global libre de prejuicios nacionales. Deben entender el ambiente global para que puedan transformarse en los líderes que una misión global requiere. 2. Los gerentes con responsabilidad internacional directa deben tener la capacidad de equilibrar el bienestar de la corporación y las operaciones internacionales. Perfil del administrador mexicano �220 3. Los gerentes sin responsabilidad internacional directa deben comprender la importancia de la competencia internacional en el rendimiento de la empresa.” Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Ya en estos principios podemos observar, que las tendencias son hacia una apertura de comunicación, adaptación e información sobre la cultura, idioma, objetivos nacionales e internacionales. Y no olvidar la función principal de la organización generar valor para sus accionistas y hacia el ambiente donde se desarrolla la misma. Otros puntos de consideración para los ejecutivos logren alcanzar el éxito en la internacionalización en una organización, tenemos su capacidad técnica, o sea, conocimiento del puesto, su adaptación al medio, a las instalaciones y equipo, normas de productividad, infraestructura y recursos financieros disponibles. Metodología & objetivos de la investigación Como objetivo general se planteo el siguiente: Establecer las características esenciales traducidas en su perfil de emprendedor que le permitan llegar a la internacionalización de sus operaciones. Desprendiéndose del objetivo anterior, se plantean los siguientes objetivos específicos para la investigación. 1. determinar el perfil psicodemografico del emprendedor mexicano. 2. Establecer las recomendaciones esenciales para el desarrollo de la personalidad del emprendedor mexicano de la pequeña y mediana empresa requerido para enfrentar los retos de la participación internacional. P. Guerra �221 3. Analizar de la información recolectada mediante entrevistas a profundidad aplicadas a empresarios sobre las características en la personalidad del mismo de negocios internacionales. 4. Analizar e interpretación de las principales teorías relacionadas con el tema, para identificar cuales debe ser adoptadas para enfrentar los retos de la internacionalización, y finalmente. 5. Revisar la teoría sobre administración de recursos humanos referentes a la formación de capital humano. Para lograr el cumplimiento de los objetivos el diseño de la investigación fue basada en el modelo exploratorio y descriptivo, de tal forma que a través del trabajo de campo puedan llegar a validarse los resultados obtenidos. Características del diseño del instrumento Se empleo un instrumento / cuestionario basando el diseño de Likert (1990), que reuniera las preguntas necesaria en cuya respuesta se obtengan datos suficientes para cumplir con los objetivos específicos. El modelo de cuestionario contiene 14 reactivos, los cuales inician con preguntar al entrevistado, cuales son las 5 principales características que debe tener un empresario mexicano. La formulación de esta pregunta tiene como finalidad el establecimiento del perfil psicodemografico que se plantea en el primer objetivo especifico. Posteriormente se establece dentro de cada uno de los reactivos, como debe formarse el perfil deseable en el empresario mexicano, y finalmente en la pregunta no. 13, se pide al entrevistado que nombre el empresario que según su opinión, cuenta con el perfil deseable, dentro de una lista de nombres que previamente se dan por conocidos por el entrevistado. En la pregunta No.14, se le pide su colaboración para establecer según su criterio, lo que recomienda para la formación de empresarios para llegar al perfil deseado, principalmente en la realización de negocios internacionales. Trabajo de campo; muestreo Para la aplicación del instrumento, se llego a determinar la población dentro del área metropolitana de la ciudad de Monterrey, en el Estado de Nuevo León, ciudad del Norte de México, tradicionalmente considerada mas que una ciudad industrial, un centro de negocios internacionales a nivel nacional. La delimitación para este trabajo, se circunscribió en el área metropolitana de Monterrey, utilizando los directorios de la CAINTRA (cámara Perfil del administrador mexicano �222 nacional de la industria de la transformación) delegación Monterrey, sobre la población de empresas pequeñas y medianas (excluyendo grandes corporativos y microempresas) que en total sumaron: 105 empresas. Aplicando la formula para el cálculo de la muestrea finita (Scheaffer, 1986, p. 58), despejando, se tiene: n = [(Z2 p(1-p)n)]/[e2 (n-1) + (Z2 p(1-p)] n = total de empresas según directorio de CAINTRA = 4, 899 empresas z = 1.96, z2 = 3.8416 p = 0.5 (50% a favor del perfil del empresario con potencial) 1-p = 0.5 e = 0.05, & e2 = 0.0025 n-1 = 4,899 n = 105 empresas (consideradas PyMes) El total de encuestas aplicadas atendiendo la formula estadística, fue de 105 instrumentos levantados. Formulación de hipótesis Para la validación de los resultados de esta investigación, se tuvo a bien plantear las siguientes hipótesis: Hipótesis de Trabajo Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No. 1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Comprobación de la hipótesis Las hipótesis anteriores fueron probadas para determinarse en qué aspectos el perfil del empresario mexicanos ofrecía elementos de evaluación subjetiva que pudiesen traducir en un potencial para la realización y participación de negocios fuera de las fronteras de México. El medio ambiente en donde se aplicó el instrumento, ofrece una mayor importancia relativa, y puede llegar a P. Guerra �223 establecer la influencia relativa de los diferentes escenarios de participación en negocios internacionales. Por lo cual podemos sustentar: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Hipótesis Nula No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Hipótesis alterna No.1 La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. El instrumento de examen utilizado para este estudio fue un cuestionario estructurado formado de escalas previamente establecidas de la literatura sobre administración de recursos humanos. Las escalas desarrolladas apuntan a medir el comportamiento del administrador mexicano, frente a las posturas sobre los escenarios de negocios internacionales, así como pedir su opinión sobre como puede mejorar su actuación frente a su participación en mercados internacionales, considerando aspectos como educación, capacitación, aprendizaje de lenguas extranjeras, aprovechamiento de beneficios gubernamentales y localización y evaluación de oportunidades comerciales en el extranjero. Derivado del análisis, podemos afirmar que el perfil actual del ejecutivo mexicano sostiene en realidad un potencial de desarrollo y actuación equiparable con contrapartes en empresas transnacionales, y que le ofrecen un potencial de formación en el terreno internacional. Sobre la metodología de aplicación, le fue solicitado que cada participante clasificará las dimensiones del perfil de actuación, con respecto a la educación, entrenamiento y aprendizaje en lenguas y cultura extranjera, y estableciendo para las respuestas que así lo ameritaban, una justificación tanto para su afirmación como su negación, y posteriormente en las ultimas preguntas, se le cuestiono sobre a quien consideraba el perfil ideal del empresario mexicano con éxito internacional, lo que muestra claramente que tienen una figura de ideal que puede servir de patrón de conducta o en este caso, de formación. Por lo anterior la sustentación de las hipótesis, después del análisis de resultados de aplicación del instrumento en el trabajo de campo, quedaría de la siguiente manera: Hipótesis de trabajo: Es necesario que el empresario mexicano, adopte un perfil de internacionalización requerido en congruencia con las actividades de importación y exportación. Resultado: Apoyada. Perfil del administrador mexicano �224 Hipótesis Nula: No existe relación directa entre el perfil del empresario mexicano y su desempeño en las actividades internacionales. Resultado: No apoyada. Si existe una relación directa y mesurable. Hipótesis alterna No. 1: La capacitación en negocios internacionales, es fundamental para el éxito del empresario mexicano en sus actividades en el extranjero. Resultado: Apoyada. Este análisis nos permite fundamentar las siguientes conclusiones. Conclusiones Si la función primordial y característica de un ejecutivo de acuerdo a la investigación es el liderazgo, y esto es considerado como una habilidad en muchas tareas del medio laboral, y requisito indispensable para coordinadores, supervisores, jefes, gerentes y directores generales. Mediante esta investigación, podemos afirmar que continua siendo una habilidad indispensable, en escenario de participación en donde carecer de liderazgo no conduce a la organización al éxito planeado. Actualmente en toda organización con sistemas de calidad y certificación de procesos es posible considerar indispensable de toda planeación estratégica esta orientada en definir la visión del negocio, misma que toda organización define como punto de arribo a largo plazo; de igual manera para el ejecutivo mexicano actual, la visión es un elemento clave para dar sentido y dirección a toda su capacidad para resolver, plantear y ser proactivo con respecto a los problemas que las organizaciones internacionales se enfrentan a una competencia global. Dentro del análisis de los resultados de la aplicación del instrumento, es digno de mencionar que los entrevistados, todos ejecutivos de la localidad, señalaron como una de las cualidades con mayor importancia es el ser emprendedor y llegar a tener los conocimientos relacionados con los negocios internacionales. Con respecto a ser emprendedor, podemos llegar a establecer que los ejecutivos considerados de “éxito” están constantemente buscando oportunidades para lograr que sus negocios obtengan los resultados esperados y que con sus conocimientos y experiencia poder alcanzar los objetivos. Según sus perfiles, son dinámicos por naturaleza, y por motivación orientados a la búsqueda de nuevas oportunidades, por lo cual se requiere que sean innovadores y creativos, además de que no se permiten ser conformistas, y según sus opiniones, se requiere de un ejecutivo que haga su labor responsablemente, debe tener dominio de idiomas, espíritu de trabajo en equipo, ágil comunicador, contar con preparación académica, con iniciativa y honestidad. P. Guerra �225 Todo este análisis no significa necesariamente que el perfil ideal de empresario mexicano se convierta en una utopía, esto es posible mientras nuestras organizaciones privadas y gubernamentales establezcan los mecanismos, procesos y herramientas que coadyuven a la promoción de personal interesado y tener suficiente responsabilidad y compromiso en ser un factor de cambio en las organizaciones sobre como actuar de manera competitiva y de calidad para enfrentar con éxito los retos globales. Recomendaciones El Ejecutivo mexicano deberá enfrentar los retos que la globalización le presenta tales como la competencia de ejecutivos extranjeros, que por ventajas culturales, pueden adaptarse mas rápidamente al ambiente de los negocios, además de su relación y experiencia en el campo. No debería tomarse en cuenta como justificante, el permanecer con los brazos cruzados ante este reto, debe invertir mayor empeño en la educación sobre aspectos culturales y practicas comerciales del extranjero. Mediante esta investigación, se llega a una recomendación final que el ejecutivo mexicano, pero en especial el de las Pequeñas y Medianas Empresas (PyMes), se enfrenta a un reto mayor: además de la globalización, se encuentran la apertura y condiciones nacionales para exportar, que por muchos años no facilitaron el acceso a mercado internacionales para este tipo de empresas, ante todo esto, la voluntad de solo unos cuantos empresarios, no fue suficiente para desarrollar las bases de una adecuada participación de las PYMES en mercados internacionales. La principal recomendación gira en torno a que el ejecutivo mexicano debe fomentar la investigación dentro del campo de los negocios internacionales, y con base a la información derivada de esta investigación deberá formular su propia estrategia de comercialización para desarrollar su inclusión en mercados extranjeros, y por último, promover la creación de sinergia con otros ejecutivos del mismo o diferente ramo, para consolidar su auténtica participación en el comercio internacional, la cual tendrá por lo tanto, un impacto definitivo de manera positiva en el desarrollo de la economía nacional. Referencias Daniels D. & l. Radebaugh. 2000. Negocios Internacionales, 8va. Ed. Prentice Hall, México. Diccionario enciclopédico Larrousse. 1998. México. Druker, P. 1998. Principios de Organización. McGraw Hill, México. Gutiérrez, E. (Coordinadora). 1999. La Globalización en Nuevo León, México. El Caballito. México. Hellriegel-Slocum, W. 2000. Comportamiento Organizacional. 8va. Ed., Thomson. México. Perfil del administrador mexicano �226 Johansen, R. & R. Swigart. 1996. El Crecimiento Profesional en el “Downsizing” Organizacional: cómo sobrevivir a la reingeniería, la globalización y al cambio tecnológico. Continental. México. Kotler, P. 1994. Mercadotecnia de Localidades. 1ra. Ed. Diana. México. Kras, E. 2000. Cultura Gerencial. Panamericana. México. Kras, E. 2001. Administración en Transición. Iberoamérica. México. Stephen, P. & M. C. Robbins. 2002. Administración. Prentice Hall. México. P. Guerra �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 243-256, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) El valor de la cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones en México (The value of customer portfolio for telecommunication companies in Mexico) Saldaña, J. & M. Palomo UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., 66450, México, asaldana@axtel.com.mx Key words: Life time value, risk-return, unpredictable behavior, value Abstract. The purpose of this study is to determine which customers are more profitable. Companies must consider the income their customers generate, as well as the costs of acquiring and keeping them. However the analysis can’t end there, companies are well aware that, although customers´ past performance could be helpful to asses their future performance, it could also be tricky. Companies have started to pay attention to the unpredictable customers´ behavior, therefore, analyzing customers´ long term value, or even customers´ life time value (LTV). Nevertheless, only few companies have bothered to evaluate if their desirable individual customers are, from the risk stand point, are desirable collective customers based on the customers´ value change. The value of each customer changes to reflect the identity of the group it belongs to, as well as to reflect in advance, the effect it will have on it´s group. This analysis has been designed to obtain the correlation between the risk-return rate of a customer and a general portfolio as the result of customer´s contribution to the LTV of such portfolio in telecommunication companies. Palabras Claves: Comportamiento impredecible, riesgo-retorno, valor, valor vitalicio Resumen. Con el fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. Las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes. Los negocios se han dedicado al análisis del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio del cliente individual, pero muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la predictibilidad del mismo. Este análisis esta diseñado para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general teniendo como resultado la El valor de la cartera de clientes �244 contribución al valor vitalicio al riesgo de una cartera de clientes de empresas de telecomunicaciones. Introducción En una empresa de telecomunicaciones el gasto para la adquisición y retención de clientes en uno de los mas altos, ¿qué clientes debe adquirir y cuales debe retener? A fin de determinar qué clientes serán más rentables, un negocio debe considerar en primer lugar los ingresos que éstos han estado generando y cuánto costará adquirirlos y mantenerlos. Pero el análisis no se puede detener ahí. La empresa quiere que sigan siendo clientes por un buen tiempo, ya que las compras reiteradas de clientes ya establecidos requieren usualmente un menor esfuerzo de marketing –hasta un 90% menos según los reportes de resultados (Iusacell, 2005,p36) que las compras iniciales de clientes nuevos. Así pues, se tendrá que decidir qué clientela adquiere y cuál retiene en función del Ingreso Promedio por Unidad (ARPU) que este pueda generar a largo plazo. Sin embargo, las empresas son conscientes de que el desempeño pasado, si bien resulta útil para hacer predicciones, puede ser muy engañoso. El tamaño y la frecuencia de gastos de algunos clientes nunca han sido consistentes, quizás porque el dinero en efectivo del que disponen fluctúa en función de factores externos como la economía ó porque prefieren servicios más baratos de un competidor. Hasta cierto punto, la elección es obvia: mantener a los consumidores que consistentemente gastan mucho y deje a los consumidores que gastan poco y erráticamente. ¿Pero qué pasa con los consumidores que gastan mucho de manera errática y los consumidores que gastan poco de manera consistente? A menudo no está claro si debieran ser adquiridos o retenidos, y a qué precio. A falta de una bola de cristal, las empresas han comenzado a tratar el problema del comportamiento impredecible de los clientes mediante la adopción de prácticas similares a las de sofisticados inversionistas en acciones, cuyos precios, como todo el mundo sabe, fluctúan de modo imprevisible. Sea cual sea la confianza que tengan en sus análisis, dichos inversionistas poseen habitualmente carteras con docenas de acciones con trayectorias y expectativas diferentes y, de hecho, divergentes. Cada cartera de valores está diversificada para generar al inversionista el retorno deseado para el nivel determinado de incertidumbre que puede tolerar. Al ser la fuente fundamental del flujo de cada de un negocio, los clientes también son activos, y activos riesgosos. Así como ocurre con las acciones, el costo que supone adquirirlos o retenerlos debería reflejar supuestamente el valor J. Saldaña & M. Palomo �245 de ARPU que probablemente generen más adelante. Algunos tiene un historial de generar mayores ARPUs que otros, y otros un historial de flujos más estables. Puesto que los mayores generadores de dinero en efectivo demuestran a menudo ser inestables, ayuda tener alrededor algunos clientes constantes, aunque tengan precedentes de menor rentabilidad. Es decir, es útil realizar una cobertura de riesgo o hedging. Así que la pregunta de quienes deben ser sus nuevos clientes se convierte, al menos en parte, en quiénes son en realidad sus clientes actuales. Y la cuestión de quiénes son sus clientes actuales debe desempeñar un papel cuando determine que fracción del gasto de adquisición debe pagar por los que quiere añadir y cuanto valor le añade a la cartera actual. En resumen, el valor de los clientes que está considerando adquirir o retener depende del efecto que éstos tendrán sobre el riesgo y la rentabilidad del grupo de clientes los cuales se integran. La combinación de clientes que alcance determinará cuan cerca se hallará su negocio de lograr una relación optima entre riesgo y recompensa. El sector de telecomunicaciones El sector de telecomunicaciones, en el periodo 1995-2002, ha crecido 4 veces más que la economía en su conjunto, como resultado de un ambiente de competencia. Para analizar la cartera de clientes de las empresas de telecomunicaciones, primero dividiremos 3 tipos de empresas: 1. Móviles que abarca las celulares y de comunicación por radio. 2. Locales y Larga distancia 3. Datos que abarca los prestadores de servicio de Internet. En la actualidad existen compañías de larga distancia que no están ofreciendo servicios locales (Marcatel, Bestel, Protel) , pero es de conocimiento público que están en espera de que se otorgue la concesión para ofrecer servicios locales, por lo que los consideraremos dentro de la categoría de locales y larga distancia. Se tomarán en cuenta empresas que tengan reportes públicos y los factores que son publicados, que son: Ingreso, Resultado de Operación, Mantenimiento, Utilidad Neta e Inversión. Las ventas de cada una de las empresas de las dos primeras clasificaciones (móviles y locales y larga distancia) aparecen en sus estados de resultados divididos dos rubros: Residencial Negocios El valor de la cartera de clientes �246 El costo del riesgo en la cartera de clientes El menos desde la llegada de la gestión de relaciones con clientes, los negocios se han dedicado a la cuestión del valor a largo plazo, o incluso el valor vitalicio (Life Time Value, LTV) del cliente individual. Las empresas calculan habitualmente el LTV de un clientes o de un segmento de clientes, tomando el flujo de caja o el retorno previsto para una cantidad de períodos futuros y computando el valor actual de ese dinero aplicando un factor de descuento apropiado o una tasa de retorno requerida. Varias firmas utilizan también el concepto de referencia, frecuencia y valor monetario promedio (RFM por sus siglas en inglés) para calcular el LTV. Según el cálculo RFM, los clientes que han realizado una cantidad relativamente grande de consumo en el período actual o previo son más susceptibles de continuar siendo valiosos que los clientes que sólo hicieron unos cuantos consumos pequeños en intervalos largos hace algún tiempo. Una objeción al RFM es que ignora el costo de adquirir, atender y retener a los clientes. Si bien los costos son quizás menos variables que los ingresos, ya que las empresas los tienen bajo mayor control, la interacción de ambos produce consumos que pueden ser bastante inciertos a lo largo del tiempo. Otra objeción seria al RFM es que no toma en cuenta cómo la volatilizad de la conducta adquisitiva previa de un cliente puede afectar sus futuros patrones de consumo, o de qué manera pueden verse afectados los patrones de varios clientes por fuerzas del mercado o macroeconómicas. Anatomía de lo deseable Cinco factores influyen en la deseabilidad de un potencial cliente o segmento de clientes: 1. La tasa de retorno requerida sobre la inversión en adquirir o retener un cliente 2. Los retornos anticipados del cliente individual que se está considerando. 3. La correlación entre los retornos anticipados de esos clientes potenciales y la actual cartera de clientes. 4. El riesgo de esos clientes deseables 5. El efecto que esos clientes podrían tener sobre el riesgo de la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �247 Carteras de clientes ajustadas al riesgo Pero incluso si una empresa reconoce esos aspectos y se ocupa de ellos, no puede realmente controlar el riesgo si no prevé también el impacto colectivo del comportamiento de su particular combinación de clientes sobre su flujo total de caja. Pocas empresas hacen esto. Cautivadas quizás por su recién descubierta capacidad para conocer detalles microscópicos sobre la procedencia y gusto de los clientes, muy pocas se han molestado en evaluar si todos sus clientes individuales deseables son, desde el punto de vista del riesgo, deseables colectivamente. Puesto que el valor de un cliente cambia para reflejar tanto la identidad del grupo al que se suma como el efecto anticipado en la previsibilidad del mismo, es importante hacer un cálculo que refleje esos factores. Nos referimos a esto como el valor vitalicio ajustado al riesgo (risk-adjusted life time value, RALTV). Al usar el RALTV para seleccionar a cada cliente, la base de clientes se transforma en una cartera de clientes. Metodología El procedimiento para seleccionar una cartea de clientes de telefonía que alcance un objetivo riesgo-retorno determinado (lo denominamos el método Cust Port, por customer portafolio, (cartera de clientes) requiere cuatro pasos. 1.-Calcular el valor vitalicio ajustado al riesgo (RALTV) de un cliente: Esto implica: Calcular el flujo de efectivo del cliente en un horizonte temporal relevante Especificar la tasa de retorno requerida (o RRR,por required rate of return) del cliente Calcular la beta del cliente, expresado por la fórmula c = covarizanza (flujo de efectivo del cliente, flujo de efectivo de la cartera) / varianza (flujo de efectivo de cartera) como lo muestra la Figura 1. 2.- Usar la formula RALTV = [CFt/(1+RRR * c)t], en la que CFt es el flujo de efectivo del cliente en cada período de tiempo, RRR es la tasa de retorno requerida y t es el horizonte temporal o el número de períodos. Obsérvese cómo esto difiere de la fórmula tradicional recalcular LTV, que es [CFt/1+RRR)t]. RALTV “ajusta” el LTV tradicional por el factor Bc, el beta o nivel de riesgo de un cliente. 3.- Especificar el nivel de riesgo que se tiene o la tasa de retorno que se tiene o se desea. Nótese que el procedimiento también le permite al ejecutivo identificar lo que denominamos la tasa de rendimiento requerida ajustada al El valor de la cartera de clientes �248 riesgo (RARRR) para cada cliente, basada en su beta: RARRR = c*Rm, en la que Rm se refiere al retorno producido por el “mercado” o la cartera de clientes. 4.- Identificar la cartera de clientes que se tiene por periodo. Construya la frontera eficiente, y después adjudique los fondos asignados en consecuencia. Beta y retornos sobre los clientes Las pendientes de las tres líneas expresan la relación entre el retorno de los clientes individuales y el de toda la cartera una vez incorporado el cliente (Figura 1). Por ejemplo, si se prevé que la cartera arroje un retorno de $1000 pesos per capita, se espera del cliente una beta de 2 en retorno de $2000 pesos. Cliente A =2 Cliente B =1 Retorno sobre cada Cliente C =.5 cliente Retorno sobre la cartera de clientes Figura 1. Beta y Retornos sobre los clientes. El RALTV registra el retorno esperado de un cliente en cada periodo y su grado de desviación respecto al rendimiento promedio del cliente. En algunos casos, la evaluación del mercado y de las fuerzas macroeconómicas complementa la información sobre la desviación del patrón. Pero el efecto combinado del tamaño y las fluctuaciones del retorno de un activo determinado no es la mejor forma de medir su nivel de riesgo cuando el activo forma parte de una cartera. La mejor medida del nivel de riesgo de un cliente es su contribución a la volatilidad y, por consiguiente, a la predictibilidad de toda la cartera. Por lo tanto, antes de que una empresa decida si desea adquirir un cliente, o por cuánto dinero debe hacerlo, debe determinar si la incorporación de éste tendrá el efecto deseado sobre la rentabilidad y el riesgo de la cartera. Y J. Saldaña & M. Palomo �249 ocurre que cuanto menos se parece el comportamiento de un cliente al de la cartera, más fuerte es su contribución a la estabilidad y predictibilidad de ésta. Y cuanto más se parece al comportamiento de la cartera, más débil es su contribución. Así, si la cartera es ya más riesgosa de lo deseado por los ejecutivos de la empresa, el camino conservador seria incorporar un cliente volátil con posibilidades razonables de mostrar un patrón de compras y costos compensatorio. La gestión se convierte, por lo tanto, no solo en una tarea de calzar productos con clientes, sino en calzar clientes con clientes, es decir, atraerlos y seleccionarlos para producir las utilidades deseadas durante un periodo determinado sin exceder la tolerancia al riesgo de la firma. En una empresa gestionada de esta manera, una decisión sobre cómo tratar a un segmento determinado de clientes (y en particular, qué cantidad de recursos se debe dedicar a su adquisición, atención y retención) jamás se hace independiente de otras decisiones similares, o sin tomar en cuenta su impacto colectivo en las perspectivas de la empresa para alcanzar sus objetivos de utilidad. El procedimiento que se utiliza primero analiza los datos históricos. Trabajaremos con todas las empresas que cotizan en bolsa para poder identificar la mejor combinación de clientes a adquirir. Si bien pretendemos agrupar a los clientes potenciales en segmentos y decidir cuál de ellos resulta más atractivo de adquirir en vista de su RALTV. Para hacer este cálculo se analizará la mezcla de clientes, es decir que porcentaje de su cartera es residencial y comercial ó negocios. Históricamente el cliente comercial es más rentable. Este factor lo tiene que comparar con el total y darle una ponderación a cada una de las empresas. Debemos de tomar en cuenta que la relación de líneas comerciales con respecto al total, está determinada por el tipo y grado de desarrollo económico de un país y por las áreas cubiertas por la empresa de telecomunicaciones. A medida que la penetración de servicios de telecomunicaciones residencial aumenta (ahora medida por teléfonos por cada 100 habitantes), disminuye la proporción de servicios de telecomunicaciones comerciales. Existen otros factores que estudiaremos que le dan valor a la cartera de clientes, como es la facilidad de cambio de operador ya que si por regulación se llega a ofrecer esta posibilidad ya no tendría el usuario que estar suscrito a una compañía y esta variable solo podría incluir lo que tuvieran contrato dedicado, hoy en día solo en LD es posible cambiar de compañía sin cambiar él numero telefónico. En el análisis se comparará el ARPL base con los Arpas de los dos años posteriores y analizar si de acuerdo a su RALTV su cartera de clientes es más atractiva. El objetivo de este análisis es que las empresas de telecomunicaciones tengan una herramienta que les ayude a mejorar su cartera El valor de la cartera de clientes �250 y generen un mejor retorno sobre su costo de adquisición. Al utilizar una variedad de técnicas estadísticas tales como el análisis de similitudes y de agrupamientos, ubicamos a clientes individuales en segmentos que habíamos definido en función a características de segmento de mercado, tipo de contrato (prepago ó pospago) y cartera vencida. A continuación con la ayuda de los resultados de ingresos y el número de líneas instaladas estimamos el flujo de caja del cliente medio existente por tipo de empresa (Móvil, local y Larga distancia) por trimestre y comparamos con los resultados del siguiente trimestre. De este modo, podemos determinar qué segmentos por tipo compañía ofrecían alguna promesa de mejora sobre el flujo de caja de la cartera existente y que empresa esta aumentando o disminuyendo el valor de su cartera. Los resultados sobre cuales son los rasgos de un segmento “atractivo” a adquirir no sólo eran los que aportan un mayor flujo de caja total que el de la cartera existente, sino también patrones de variación diferentes. Dos empresas aumentan en un periodo de dos años el valor de su cartera, ambos difieren de la cartera de clientes base del arranque del análisis. La Tabla 1 muestra el flujo de caja promedio por cliente (ARPL) durante los 8 trimestres anteriores para la actual combinación de clientes. Los nombres son con un propósito comparativo y no reflejan nombres reales de las empresas de telecomunicaciones en México. Tabla 1. Ingresos por línea de empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) Periodo Periodo 1 Periodo 2 Periodo 3 Periodo 4 Total Periodo 5 Periodo 6 Periodo 7 Periodo 8 Total base (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 1 (Pesos) (Pesos) (Pesos) (Pesos) Anual 2 545 560 540 530 520 2150 615 595 600 605 2415 305 310 330 320 340 1300 310 300 305 295 1210 171 150 160 155 143 608 135 154 140 155 584 235 245 260 265 255 1025 260 275 295 300 1130 243 210 230 262 245 947 266 275 287 296 1124 279 295 610 675 590 2170 260 257 265 245 1027 496 476 480 523 490 1969 533 525 510 505 2073 385 380 390 360 410 1540 370 359 365 370 1464 Después calculamos tanto el LTV como el RALTV para determinar los méritos de la base de clientes un trimestre y otro. Los costos de adquisición de las empresas son diferentes por lo tanto por lo que agregamos a la Tabla 2. J. Saldaña & M. Palomo �251 Tabla 2. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 1. Empresa 1 (local, LD) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total por compañía Costo de adquisicion Beta LTV RALTV anual. 2180 2089 1 1847 1,847 2150 2200 0.896239 1822 1,840 2415 2300 0.838889 2047 1,730 2165 2144 0.93545 1835 1,788 2097.5 2194 0.8921 1778 1,692 Con el tradicional enfoque de valor vitalicio, la empresa de servicios local y LD 1 es la que su valor de cartera de clientes aumenta, la muestra en cada periodo anual es mayor en flujo de caja en el año 2. Pero el cálculo RALTV apunta hacia el año 1, puesto que la variación en su patrón de flujo de caja está correlacionada negativamente con al combinación original de clientes. Tabla 3. Resultados de valuación de cartera de clientes de Empresa 6. Empresa 6 (celular, movil) Base Total Anual 1 Total Anual 2 Cartera una vez incluida el año 1 Cartera una vez incluida el año 2 Flujo de caja total Costo de por compañía adquisicion Beta LTV RALTV anual. 1116 4050 1 946 946 2170 4300 1.025 1839 634 1027 3900 0.951 870 904 1143 4175 1.016 969 789 1071 3975 0.953 908 925 Para enfrentar esta discrepancia, analizamos la Empresa 6 de celular, móvil, podemos observar en la Tabla 3 una nueva mezcla, el año 2 tienen una mezcla parecida a la base, aunque el año 1 parecía ofrecer un retorno acumulado en el RALTV (Tabla 4) nos indica que es una cartera de clientes con mas riesgo y es muy diferente a del patrón de la combinación base original. El valor de la cartera de clientes �252 Tabla 4. RALTV de Empresas de Telecomunicaciones en México. Empresa 1 (local, LD) Empresa 2 (local, LD) Empresa 3 (local, LD) Empresa 4 (Local LD) Empresa 5 (celular, movil) Empresa 6 (celular, movil) Empresa 7 (celular (movil) Empresa 8 (celular, movil) RALTV base RALTV Año 1 RALTV Año2 1847 1788 1692 1034 1078 1094 580 492 428 797 853 1078 824 776 953 946 789 925 1681 1618 1762 1305 1267 1233 Haciendo un análisis más profundo de la empresa 6, podemos observar que esta empresa se enfoco en contratos de pospago que mantiene al cliente por un periodo definido, cuando su base de clientes esta integrada en su mayoría por clientes de prepago, el costo de adquisición fue mayor y el tiempo de permanencia de estos clientes es menor que el de prepago. En el caso de agregar una nueva mezcla “ideal” en el año 2 de bajo riesgo produjo la reducción más pronunciada del nivel de riesgo del portafolio mas estable que se esta presentando. También el LTV tradicional indica que el año 1 sería preferible al año 2 , pero usando la medida RALTV se releva en toda su dimensión el efecto del año 1 sobre el retorno previsto. Con la adquisición del año 2, la empresa 6 aumenta su valor de cartera de 634 a 904. En al Tabla 4 podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómenos van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes. Clientes deseables Al demandar una atención minuciosa ante el menor cambio en cada cliente y fomentar a la vez una mayor atención hacia las transformaciones de mercados enteros, el enfoque de la cartera de clientes reúne los polos opuestos de la metodología del marketing. Pero también reúne los mundos del marketing y las finanzas, es decir, la gestión de relaciones con clientes y los tradicionales presupuestos de capital. Nuestra idea fundamental es que la empresa puede maximizar el rendimiento de su cartera de clientes mediante la adquisición o retención de clientes o segmentos específicos, basándose en cómo sus patrones de gasto y costo pueden contribuir a diversificar el flujo de caja total de la cartera. Una base de clientes seleccionada por su valor vitalicio ajustado al riesgo debería generar mayores retornos a un nivel determinado de riesgo, que una base confeccionada sin tener en cuenta el perfil de riesgo de sus integrantes y su efecto sobre la cartera. J. Saldaña & M. Palomo �253 El primer principio de la diversificación es que normalmente es mejor tener más clientes que menos. Una empresa siempre prefiere tener mayor número de clientes, especialmente si todos son rentables. Una gran base de clientes ofrece una ventaja más allá de la participación de mercado: el flujo de caja que genera una cartera de clientes arriesgados es casi siempre más estable que el flujo de cada de cualquiera de ellos individualmente. No obstante, un activo deseable desde la perspectiva de un gerente de cartera no es simplemente un cliente que promete un rendimiento alto. Para ser considerado deseable, un cliente debe prometer rendimientos diferentes en tamaño y frecuencia a aquellos del segmento al que se uniría o del resto de la cartera. De hecho, incorporar un cliente de bajo riesgo no mejora en si las oportunidades de una cartera para lograr el retorno que persigue. En el centro de nuestro planteamiento está lo que denominamos “beta de clientes”, una medida análoga a la fórmula beta para evaluar una acción. Está diseñada para captar la correlación entre la tasa riesgo-retorno del cliente y la de la cartera general. Si el rendimiento de un cliente (es decir, los ingresos que genera menos el costo de adquirirlo, atenderlo y retenerlo) sube y baja de manera más drástica que el de la cartera, tendrá un beta mayor a uno. Si el rendimiento de una cartera fluctúa de manera más drástica que el del cliente, el beta será menor a uno. Cuando un cliente tiene un beta menor a cero, su compensación riesgo-retorno se mueve en dirección contraria a la de la cartera. Es decir, si el retorno de la cartera en determinado período es positivo, se puede prever que el rendimiento del cliente será negativo. La relación entre los retornos es directa: para hallar la proyección de retorno de un cliente, multiplique su beta por el retorno del cliente promedio de la cartera. De este modo se puede prever que un cliente beta –2 tendrá un rendimiento negativo (se perderá dinero), si durante ese periodo el cliente promedio tiene un retorno positivo de una beta 1. El modelo beta capta la incertidumbre de las estimaciones de flujo de caja. Pero si se usa para analizar un intervalo de periodos múltiples, por ejemplo los próximos cinco años, no indican si el rendimiento de un cliente será mayor cuando el de la cartera sea bajo, o lo contrario. Una herramienta útil para ayudar a los ejecutivos a compensar entre riesgo y retorno es la frontera eficiente del cliente, una cuerva que muestra el retorno máximo para un nivel dado de riesgo, o viceversa. Un ejecutivo puede especificar tanto el nivel de riesgo aceptable o el nivel de retorno deseado, y la frontera eficiente le ayudará a identificar la combinación óptima de clientes para alcanzar el objetivo seleccionado. Para corregir las tendencias en curso de una cartera, un ejecutivo podría incorporar un cliente con un flujo de cada alto pero altamente volátil, o uno que muestre grandes indicios de que su rendimiento en el pasado continuará en el futuro, aunque esos retornos probablemente sean bajos. El valor de la cartera de clientes �254 Los clientes cuya tasa riesgo-retorno se desplaza cerca de la mediana tendrán muy poco efecto en el perfil de riesgo de un segmento cartera que un ejecutivo quiere ajustar (ver Grafica 2). Veamos como una empresa determinada identifica a los clientes potenciales que más le benefician. La frontera del cliente deseable. El punto que se muestra en el gráfico representa la carteara de clientes de una empresa (Figura 2). El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de lo que podría ser, dado el nivel de riesgo que se asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Frontera Eficiente Retorno sobre la cartera de clientes Riesgo de la cartera de clientes Figura 2. La frontera eficiente del cliente. El punto que se muestra en la grafica representa la cartera de clientes de una empresa. El eje vertical de su posición corresponde al retorno de la cartera, y el horizontal a su nivel de riesgo. Como el punto no se halla en la frontera eficiente, el equilibrio de riesgo-retorno de la cartera no es el óptimo; el retorno es menor de la que podría ser, dado el nivel de riesgo que ha asumido la empresa. Ajustando su mezcla de clientes, la empresa puede producir un mayor retorno al mismo nivel de riesgo (flecha vertical) o reducir su nivel de riesgo sin disminuir su retorno (flecha horizontal). Si la firma define el riesgo que puede tolerar, la frontera eficiente especificará el retorno máximo que puede lograr. Si la firma J. Saldaña & M. Palomo �255 define el retorno que busca, la frontera eficiente determinará cuánto riesgo debe asumir para alcanzar su objetivo. Conclusiones y recomendaciones Algunas empresas han comenzado a comprender el problema de alcanzar objetivos de rendimiento cuando su fuente última de riqueza son lo patrones de compras diversos, e incluso arbitrarios, de una amplia variedad de clientes. En esta etapa preliminar, muchos que desean controlar el riesgo lo han hecho combinando segmentos correlacionados negativamente. Pero durante el siglo pasando el marketing pasó de centrarse en las masas, a enfocarse sobre el consumidor individual, y la gestión de riesgo de clientes hará a fin de cuentas lo mismo. En lugar de establecer segmentos opuestos los unos a los otros basándose en sus correlaciones ajustadas al riesgo, los ejecutivos que busquen resultados mucho más preciosos reunirán carteras en que los clientes individuales se correlaciones negativamente. Dado que los clientes serán evaluados no sólo por el flujo de caja que probablemente generen, sino también por sus contribuciones al valor vitalicio al riesgo de una cartera, la reserva de clientes potenciales tan sólo puede crecer. Pero el RALTV es más que una herramienta para medir valor que ha sido pasado por alto. También es una transformador. Se puede esperar que las empresas que ven al cliente como su fuente fundamental de valor cambien su modo de gestión en formas que van más allá de realizar los simples cálculos expuestos anteriormente. El primer aspecto por cambiar es la forma en que están organizadas. En concreto, sus gerentes de producto se reemplazarán por gerentes de cliente, a la cabeza de equipos de especialistas en marketing de desarrollo de producto, precio, publicidad, pronostico, entre otros. Recibirán el encargo de desarrollar los objetivos estratégicos de la firma para un grupo determinado de clientes, elaborando y entregando una serie de ofertas para el grupo y asumiendo la responsabilidad final por las utilidades o pérdidas que se produzcan. La validez del avalúo de clientes, y en consecuencia del avalúo de las empresas en sí, dependerá de la calidad de la información que reúnan sobre su identidad y comportamiento previo. En consecuencia, las empresas necesitarán ser más meticulosas que nunca al reunir esos datos. Pero incluso si esta información es muy precisa, las empresas tendrán que tener capacidad para extraerla y sintetizarla. Si bien los clientes son activos, las firmas no los “poseen” realmente, especialmente a los impredecibles. Las empresas sólo poseen los datos y algún tipo de relación con ellos. Dichos aspectos hacen apropiado pensar en los clientes como activos intangibles, los que han demostrado ser notablemente difíciles de tasar en cualquiera de las formas. El valor de la cartera de clientes �256 Una vez que una empresa cambia a un enfoque centrado en el cliente, no debe olvidar la diferencia entre la volatilidad en la conducta de compra debido a factores mas allá de su control, y la que sucede por hechos directamente atribuibles a la competencia a errores propios. El objetivo de diversificar la clientela no debe distraer la empresa de hacer todo lo que pueda para lograr un mejor ajuste entre su oferta y las necesidades de los clientes. Después de todo, tanto la gestión de riesgo como el enfoque en que el mercado son parte integral de la estrategia. De hecho, si la consecuencia lógica de un enfoque centrado en el clientes una reorientación para mejorar el calor de largo plazo de la empresa y alejarse de la tan difundida y deplorada obsesión con el desempeño de corto plazo, la estrategia podría recobrar el ligar que se merece entre las preocupaciones de la dirección general de las empresas de telecomunicaciones. Podemos observar que existen varias compañías que a pesar que su ARPL mas alto la cartera de clientes medida a través del RALTV no necesariamente aumenta, y las respuestas a este fenómeno van desde el riesgo de clientes que se están adquiriendo hasta el tiempo promedio de vida de estos nuevos clientes Referencias Allen, J. C. 1996. The Telecommunication Act of 1996: Its Implementation on the US. South, SRDC, A5: 342-344. Bullow, J. 1993. Statistical Abstract of the United States. US Departament of Commerce. Pp. 314332. Copeland, T., T. Koller & K. Murrin. 2000. Valuation Measuting and Managing the Value of Companies. 3ed. 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En este trabajo se trata de dilucidar las nociones y conceptos relacionados con el aspecto de valor. La obra comienza con una introducción, y enfatiza la negociación como institución de acuerdos. También destaca la visión social de la negociación y acentúa el ser negociador por la naturaleza. Denota que las redes de valor son en realidad redes de acuerdos. Introducción El concepto de valor es uno de los más usados en el mundo de la administración y en general en el de las empresas, pero ¿qué es y en qué consiste? ¿Es el valor real o solamente es la estimación subjetiva que cada uno hace uno sobre lo que a él le importa? ¿Es el valor un producto individual o en un mundo con mucho miles de años de historia, es un logro social? Dudas complejas de responder, y aun más si analizamos el valor dentro del mundo de las negociaciones se complica un poco más. ¿Qué es lo que buscamos cuando negociamos? ¿Buscamos lo que vale en sí mismo o lo que tiene valor “para nosotros?” ¿Por qué para cada uno de nosotros es importante negociar y llegar a acuerdos con los demás? ¿Qué es lo que provocamos cuando llegamos a acuerdos? ¿Esa resultante de la negociación y del acuerdo se podría llamar valor? ¿O más bien cuando se genera el valor es producto directo de la dualidad negociación-acuerdo? En el caso contrario, ¿cuando se rompen las negociaciones y no hay acuerdo al menos se destruye la posibilidad de valor? Las negociaciones y el concepto del valor �258 La dualidad negociación-acuerdo, es una manifestación de los procesos humanos que genera el valor, y a través de ella se pone de manifiesto cuáles son las bases sobre las que se mantiene en el largo plazo, y cómo desaparece o se destruye. El concepto valor Comencemos por establecer cual es el concepto de valor que vamos a considerar para esta exposición. De manera instintiva, cuando nos hacemos la pregunta ¿Que es Valor? lo primero que se nos ocurre es recurrir a un diccionario (Arsuaga, 2001); sin embargo el valor declarativo del diccionario no nos ayuda a encontrar la naturaleza del concepto valor, por ello debemos entender el fenómeno valor. El fenómeno del valor Para entender cabalmente el concepto de valor en su unicidad y su diversidad, se debe comprender su origen histórico y lógico dentro de la sociedad. La sociedad humana como forma de existencia de seres vivientes, puede asegurar su existencia manteniéndose en constante evolución (Essen, 1994.). El género humano existe a través de la vida en grupo, de manera que la debilidad física del individuo pueda ser superada por medio de la fuerza en grupo. Para el género humano, la evolución natural tomo la forma de evolución social, lo cual implica superar constantemente las formas de vida en grupo: la evolución de su organización (Fortgang, 2003). El aumento de retos del medio le obligó a desarrollar todas sus posibilidades para sobrevivir. Ante su debilidad física relativa se vio obligado a desarrollar su capacidad de observación, reflexión y acción sobre su entorno, asimismo, la condición de existencia en grupo le obligó a desarrollar sistemas de comunicación cada vez mas complejos (a través de sistemas de comunicación no instintivos). Como resultado aumentó el número de piezas cazadas, aumentó el considerablemente el consumo de proteínas animales en su dieta, lo cual ayudó al desarrollo físico del órgano que le permitía realizar sus procesos de reflexión: el cerebro (González, 2002). La puesta en acción de la capacidad física y mental del humano empleando los instrumentos auxiliares de transformación, aplicada a la modificación de la naturaleza del satisfactor potencial, con el propósito de J. González. et al. �259 convertirlo en un satisfactor real, se conoce como trabajo, y como cuenta con un principio y para llegar a un final perfectamente determinado, debe seguir una serie de pasos, se le ha dado el nombre mas preciso de proceso de trabajo (Leftwich, 1976). La cooperación entre más individuos era requerida para la transformación mas veloz del entorno, pero al mismo tiempo iba transformando a cada uno de los individuos, condicionaba su forma de existencia dentro del grupo, la cooperación en el trabajo, iba generando la forma de existencia del individuo dentro del grupo. Por lo que, en este punto, podemos afirmar que la condición de existencia del género humano es el proceso de producción social, impulsado por el desarrollo de mejores medios de transformación social. El producto es el nexo entre los procesos de trabajo individuales, es a través de ellos que se relacionan los individuos del grupo humano. Es a través de la producción como el individuo se afirma como un ser de doble naturaleza: como individuo natural y como ente social. La forma de existencia del individuo natural se da a través de su forma de existencia social. Asimismo, los productos cuentan con doble naturaleza, por un lado son objetos naturales, con cualidades físicas y químicas. Por otro lado, su condición de existencia natural al ser transformada por un proceso social, les da la cualidad de ser objetos sociales. Como objetos naturales es como satisfacen las necesidades naturales del ser humano, es su forma de existencia natural la primera que se aprecia por las necesidades más externas del ser humano, sus necesidades naturales. Como objetos sociales satisfacen las necesidades sociales, las necesidades de reproducción del proceso de producción como medio de existencia y evolución de la sociedad humana. La relación entre los procesos de trabajo se realiza a través del intercambio, el intercambio entre objetos de naturaleza diferente se puede realizar porque cuentan con una misma naturaleza social: ser productos del trabajo (Marx, 1976), se pueden intercambiar equitativamente iguales cantidades de trabajo. El aumento de la cantidad de trabajo adicional en el proceso social de producción se convierte en la condición para aumentar la capacidad de transformación de la sociedad, esto es, el aumento de la capacidad de evolución de la sociedad. El aumento de la cantidad de trabajo adicional es la condición de aumento de la capacidad de evolución de la sociedad, impulsada por el aumento de la productividad, a su vez impulsado por el aumento de la capacidad de �260 transformación de los medios de trabajo, que asimismo es impulsada por el aumento de la socialización de su producción y de la producción en general. Por esta razón en la actualidad las empresas tienen como objetivo fundamental la optimización de sus recursos, de acuerdo con la tecnología que tenga en uso para conseguir la obtención del máximo beneficio (Marx, 1976). Si decimos que la cantidad de trabajo que contiene un producto es su valor, y que es con base en la cantidad de trabajo con la que se puede medir y cambiar por otros productos, habremos mostrado cual es la forma de evolución y existencia actual del valor, en su unicidad y su dualidad, así como haber mostrado cual es la relevancia del fenómeno valor en la existencia de la sociedad humana y establecido las bases para la comprensión de su diversidad en su uso dentro de la sociedad. La negociación como institución de acuerdos La visión social de la negociación El hombre individual no puede satisfacer sus necesidades completas (como se quieran definir) sino sólo a través de la relación con otros hombres, y en esa relación es entonces que podemos definirlo como un ser social. En esta primera visión, en donde la negociación es nuestra forma de establecer relaciones, inevitablemente tenemos que pensar en “el término contrato social”, que, aunque puede tener connotaciones políticas, como en los escritos de Rousseau, es un concepto mucho más amplio, más organizativo y humano y menos político. Para Fortgang (2003), en el contexto de negociaciones, se define contrato social en términos de las expectativas de las partes.” (Fortgang, 2003) Lo anterior confirma la visión social de la negociación en donde justamente los acuerdos son la expectativa de vivir en sociedad. El ser negociador por naturaleza Todo lo que conocemos como sociedad se basa en una importantísima capacidad humana: la negociación. Tal vez en ese sentido podemos hablar de que el hombre es un ser negociador por naturaleza, y que esa es una de las más importantes habilidades que nos diferencian del resto del universo material. Ningún otro ser puede negociar, antes que nada por que no tiene conciencia del propio ser y mucho menos del ser de otro distinto. Gracias a la J. González. et al. �261 conciencia del ser del otro y de poder acordar con ese otro distinto, podremos obtener satisfactores y generar valor. Esta capacidad sólo se entiende en el hombre; sólo el hombre puede comprender la heterogeneidad y la diversidad en la especie a la que pertenece; y entendiendo esas diferencias es capaz de generar ese proceso de acuerdos que es la negociación. La persona humana no podría negociar sin la conciencia no sólo del otro y de él mismo, sino del acto en sí de la negociación. Es la conciencia de la negociación y de la búsqueda del acuerdo, lo que convierte al proceso de negociación en un acto libre, producido a su vez por la necesidad del acuerdo, y aunque el que necesita es menos libre que el que no, en la negociación se ejerce la libertad personal hasta el extremo de no acordar, uno de los mayores derechos del hombre. Todos, los individuos y las organizaciones, queremos y necesitamos, hay que moverse para obtener lo que queremos, pero hay que hacerlo dentro del marco social; y justamente uno de los pilares de ese pacto social es el que las personas se pueden poner de acuerdo. La negociación es ese medio que naturalmente el hombre ha encontrado como la mejor alternativa para convivir con los otros hombres distintos, y es a través de ese proceso se llega a acuerdos que generen valor. La dualidad negociación-acuerdo lleva la vida en el proceso, ya que el acuerdo, reflejo del equilibrio de las voluntades, se mantendrá vivo siempre y cuando cumpla con la expectativa de las partes. Cuando se rompe dicho equilibrio por que existen distintas expectativas entre las personas, es entonces cuando comenzará de nuevo el proceso de negociación hasta que se llegue a acuerdo o no. Una de las características del hombre es que hasta ahora no ha dejado de querer más; más en todos sentidos: más salud, más seguridad, más recursos, etc.; y aunque también es cierto que no se ha dejado de producir más y mejor, sigue el problema que, como dice Smith (1973), “las necesidades son infinitas y los recursos limitados”, por lo que deberemos de ponernos de acuerdo para su asignación. Cada vez que hay más información y que más personas participan de forma activa en el movimiento social y económico, es indispensable la negociación como camino de acuerdos. La negociación es la respuesta institucional de la sociedad para poder llegar a acuerdos sobre los intereses en negocios, conflictos, controversias y �262 disputas; y la sociedad estableciendo una red de acuerdos, complementa la satisfacción de las necesidades de sus integrantes. El valor en negociaciones En un ámbito un poco más amplio que el económico, en el de las negociaciones, el valor tiene mucho más que ver con el logro del objetivo sea cual fuere: económico, personal, social, material, intelectual, etc. Se genera valor cuando se consigue lo que se busca. La definición de valor preside a la negociación, pero es en el acuerdo en donde se plasma para convertirse en vida de la negociación. En negociaciones la concepción de valor está contextualizada por el acuerdo, en donde la voluntad de las partes establece lo que es el valor para cada uno de ellos. Es en ese momento en donde el valor deja de ser subjetivo para las partes y se convierte objetivo con base en acuerdos. El valor es la resultante del proceso de vida de un acuerdo a partir de una negociación entre al menos dos partes que tienen un fin definido. La negociación es finalmente un proceso consciente, principalmente argumentativo, entre al menos dos partes a través del cual se intenta llegar a acuerdos. El proceso de la negociación, en su búsqueda del valor, llega al acuerdo, y es ese encuentro de voluntades1, producto que una decisión de hacer algo con alguien. El acuerdo es la expectativa J. González. et al. �263 La negociación busca al valor tal cual como fin último del proceso, por lo que ese encuentro de voluntades reflejadas en el acuerdo tiene una razón, un porqué, una determinación muy anterior al inicio de la relación: el valor. Si es verdad que la razón de la existencia de la negociación es el valor en sí mismo, el proceso de negociación se convierte en parte del gran proceso de generación de valor. La negociación es un proceso esperanzador en la obtención de algo, lo que le da muchas de las características de modificador de futuro que tiene. Obvio que al estar metido en un proceso de negociación, al menos lo que se espera del futuro es al menos lo que se tiene hoy, y las más de las veces algo mejor que el presente, sino no se haría el esfuerzo. Pero si se espera es que se tiene expectativa de que se logre lo que se espera, y sólo se espera si es posible. Y la única forma de esperar en realidad es con el acuerdo a través del proceso de negociación, en esa línea, hay acuerdo por que hay expectativa y se cree y se espera que se logre. La expectativa es sobre el valor. El acuerdo es resultado del empate entre las expectativas y las voluntades de las partes, lo que no significa que son iguales, mas bien cada uno de ellos espera poder generar el suficiente valor como para pasar el proceso de vida del acuerdo. Las redes de valor son redes de acuerdos Si los hombres han decidido pertenecer y permanecer en la forma de vida social, es gracias a la capacidad de negociar, de generar acuerdos que terminan creando redes con las demás personas. Las redes de personas, de acuerdos, finalmente de negociación, son los soportes que a cada uno de los individuos mantiene y lo hace ser dentro de la sociedad; por el contrario, el que no tiene redes de personas y de acuerdos simplemente no existe para los demás. Claro, las redes nacen, crecen, se multiplican y mueren dependiendo de las personas que las conforman. Pero mueren cuando no se les mantiene, cuando no se les alimenta para que se fortalezcan y crezcan. El alimento de las redes es la negociación, es el acuerdo, es el valor. Si por el simple hecho del acuerdo, ya se es capaz de crear una nueva red, con su cumplimiento y por lo tanto el de la expectativa a través de la generación del valor esperado, la red se fortalece enviando confianza, comunicación y certidumbre. �264 Cada vez que se cumplen los acuerdos, se logra la creación de redes más fuertes y poderosas, más confiables y más capaces de generar ese fin último de la negociación y del acuerdo. Es la expectativa del valor el suficiente motivador como para generar el movimiento del que hablábamos antes; y es la expectativa tan fuerte que es capaz de mantener el proceso de la negociación vivo hasta el acuerdo, lo que logrará finalmente el valor. La expectativa en el acuerdo viene a cerrar la creación de las redes de valor, ya que ella es la que enviará motivación y mantendrá la comunicación. Pero la generación de valor será lo que mantenga la existencia de la red, la expectativa la crea, pero la que la mantiene es el valor. Y así como la negociación existe por el valor, las redes también lo hacen. Sin la obtención del valor cercano al esperado, la red morirá. Sólo se puede generar valor real, de largo plazo, a través de las redes de acuerdos y cada acuerdo es un lazo más de esa red que consigue que las personas y organizaciones de forma normalmente caótica se desarrollen. Conclusiones El valor y la negociación coexisten en el proceso de desarrollo de la sociedad. Son condicionantes mutuas de la evolución humana. Se exteriorizan en las organizaciones y las redes entre sí que crean los acuerdos. Cada vez que se rompe uno de esos lazos internos y externos de la red, la organización se debilita y es menos capaz que antes de lograr sus objetivos; y la incapacidad para negociar y llegar a acuerdos fuera, dentro y entre las organizaciones es una de las principales razones para la destrucción de valor. Conforme comprendamos mejor las relaciones caóticas de las redes y sus acuerdos inesperados, lograremos ser más capaces de evitar los impactos sus rompimientos y entonces podremos ser más responsables de mantenerlas, operarlas y defenderlas no sólo por no destruir el costo de crearlas, sino y sobre todo por el costo de oportunidad de no tenerlas, eso muchas veces significa da diferencia entre la vida o la muerte. Notas (1) Valor. (del Lat. valor, -ōris). 1. m. Grado de utilidad o aptitud de las cosas, para satisfacer las necesidades o proporcionar bienestar o deleite. J. González. et al. �265 2. m. Cualidad de las cosas, en virtud de la cual se da por poseerlas cierta suma de dinero o equivalente. 3. m. Alcance de la significación o importancia de una cosa, acción, palabra o frase. 4. m. Cualidad del ánimo, que mueve a acometer resueltamente grandes empresas y a arrostrar los peligros. U. t. en sent. peyor., denotando osadía, y hasta desvergüenza. ¿Cómo tienes valor para eso? Tuvo valor de negarlo. 5. m. Subsistencia y firmeza de algún acto. 6. m. Fuerza, actividad, eficacia o virtud de las cosas para producir sus efectos. 7. m. Rédito, fruto o producto de una hacienda, estado o empleo. 8. m. Equivalencia de una cosa a otra, especialmente hablando de las monedas. 9. m. Persona que posee o a la que se le atribuyen cualidades positivas para desarrollar una determinada actividad. Es un joven valor de la guitarra. 10. m. Fil. Cualidad que poseen algunas realidades, consideradas bienes, por lo cual son estimables. Los valores tienen polaridad en cuanto son positivos o negativos, y jerarquía en cuanto son superiores o inferiores. 11. m. Mús. Duración del sonido que corresponde a cada nota, según la figura con que esta se representa. 12. m. Pint. En una pintura o un dibujo, grado de claridad, media tinta o sombra que tiene cada tono o cada pormenor en relación con los demás. 13. m. pl. Títulos representativos o anotaciones en cuenta de participación en sociedades, de cantidades prestadas, de mercaderías, de depósitos y de fondos monetarios, futuros, opciones, etc., que son objeto de operaciones mercantiles. Los valores están en alza, en baja, en calma. ~ absoluto. 1. m. Mat. valor de un número sin tener en cuenta su signo. ~ agregado. 1. m. Am. valor añadido. ~ añadido. 1. m. Econ. Incremento del valor de un producto durante las sucesivas etapas de su producción o distribución. ~ cívico. 1. m. Entereza de ánimo para cumplir los deberes de la ciudadanía, sin arredrarse por amenazas, peligros ni vejámenes. ~ en cuenta. 1. m. Com. El que el librador de una letra de cambio, o de otro título a la orden, cubre con asiento de igual cuantía a cargo del tomador en la cuenta abierta entre ambos. ~ en sí mismo. 1. m. Com. Fórmula empleada en las letras o pagarés para significar que el librador gira a su propia orden, y que tiene en su poder el importe del libramiento. �266 ~ entendido. 1. m. Com. El de las letras o pagarés, cuyo librador se reserva asentárselo en cuenta al tomador, cuando median razones que impiden a uno y otro explicar con claridad la verdadera causa de deber. 2. U. para indicar connivencia o acuerdo consabido entre dos o más personas. ~ facial. 1. m. En filatelia, el impreso en el sello a efectos de franqueo, a diferencia del valor de mercado o colección. ~ nominal. 1. m. Econ. Cantidad por la que se emite una acción, una obligación y otros documentos mercantiles. ~ normal. 1. m. Fís. El que toma una magnitud en condiciones normales. ~ recibido, o ~ recibido en efectivo, géneros, mercancías, cuentas, etc. 1. m. Com. U. como fórmula para significar que el librador se da por satisfecho, de cualquiera de estos modos, del importe de la letra o pagaré. ~ relativo. 1. m. Mat. El que tiene una cantidad en comparación con otra. ~ reservado en sí mismo. 1. m. Com. valor en sí mismo. ~es declarados. 1. m. pl. Monedas o billetes que se envían por correo, bajo sobre cerrado, cuyo valor se declara en la administración de salida y de cuya entrega responde el servicio de correos. ~es fiduciarios. 1. m. pl. Los emitidos en representación de numerario, bajo promesa de cambiarlos por este. ¿cómo va ese ~?, o ¿qué tal ese ~? 1. exprs. U. como fórmulas de saludo para preguntar por el estado de salud o de ánimo de la persona a quien se dirige la palabra. (2) “… El curso de la evolución es la historia de la vida, el caudaloso río que nos lleva a través del tiempo, que a su vez es la suma de las historias de cada grupo particular de organismos”. (Arsuaga, 2001). (3) “…Lo que distingue a las épocas económicas unas de otras no es lo que se hace, sino como se hace, con que instrumentos de trabajo se hace. Los instrumentos de trabajo no son solamente el barómetro indicador del desarrollo de la fuerza de trabajo del hombre, sino también el exponente de las condiciones sociales en que se trabaja…” (Marx, 1976). (4) “El cerebro no es un sistema que tenga una organización nítida. Suele comparársele a una jungla feraz de cien mil millones de células nerviosas, o neuronas, unos cuerpos celulares en un principio redondeado de los que van saliendo prolongaciones, los axones y las dendritas. Cada célula nerviosa tiene un axón y hasta cien mil dendritas. Las dendritas son el medio principal que tienen las neuronas para obtener información (aprender), y los axones son el medio principal de pasar información (enseñar) a otras neuronas. La neurona y J. González. et al. �267 sus miles de vecinas mandan raíces y ramas – los axones y las dendritas – en todas direcciones, y se entretejen y forman una maraña interconectad, con cien billones de conexiones que no paran de cambiar. Es mayor el número de formas posibles de conectar a las neuronas en el cerebro que el de átomos en el universo. Las conexiones guían nuestros cuerpos y conductas a la vez que cada uno de nuestros pensamientos y cada una de nuestras acciones modifica físicamente sus patrones (Ratey, 2002).” (5) “El proceso de trabajo…es la actividad racional encaminada a la producción de valores de uso, la asimilación de las materias primas naturales al servicio de las necesidades humanas, la condición general de intercambio de materias entre la naturaleza y el hombre, la condición natural eterna de la vida humana, y por tanto, independientemente de las formas y modalidades de esta vida y común a todas las formas sociales por igual (Marx, 1976).” (6) “El trabajo del sastre y del tejedor, aún representando actividades productivas cualitativamente distintas, tienen de común el ser un gasto productivo de cerebro humano, de músculo, de nervios, de brazo, etc.; por tanto, en este sentido, ambos son trabajo humano (Marx, 1976).” (7) “La meta de la empresa es alcanzar un nivel de producción tan barato (eficiente) como resulte posible (Leftwich, p.18).” Referencias Arsuaga, J. L. 2001. El Enigma de la Esfinge. Editorial Plaza y Janés. España. Essen, J. 1994. Teoría del Conocimiento. Grupo Editorial México D. F. Fortgang, R. S. 2003. Negociar el espíritu del acuerdo. HBR. González, J. 2002. Anteproyecto de Tesis, La negociación como base para la generación y valor 45 pp. Leftwich, R. L. 1976. Sistema de Precios y Asignación de Recursos. 6ª. ed. Interamericana, México, D. F. Marx, C. 1976. El capital, Tomo 1. 12ª reimp. de la 2ª. ed. Fondo de cultura económica, Colombia. Ratey, J. J. 2002. El cerebro: Manual de Instrucciones. Editorial Mondanori, España. Real Academia Española. “Diccionario de la Real Academia Española. 22 ed., http://buscon.rae.es/diccionario/drae.htm. Smith, A. 1973. Acerca de la Riqueza de las Naciones. Simon & Schuster. N. Y. �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 269-279, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Comunidad de aprendizaje: una experiencia durante estudios de doctorado (Learning community: an experience during doctorate studies) Aldape, T. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., México, taldape@prodigy.net.mx Kew words: Group integration, learning community Abstract. A conceptual frame involving an experience of integrating a learning community from a doctorate studies group, and suggestions to succeed in forming such communities, both in study groups and integral group during the complete program is presented and discussed. Palabras claves: Comunidad de aprendizaje, integración de grupos. Resumen. El presente artículo presenta un marco conceptual contra el cual se compara el estudio de una experiencia de formación de la comunidad de aprendizaje de un grupo de estudios de doctorado y presenta sugerencias que puedan llevar al éxito en la formación de dichas comunidades, tanto en grupos de estudio que permanecen durante un programa completo o durante una cátedra determinada. Introducción La primer parte de este artículo habla acerca de la perspectiva y entendimiento conceptual de diversos autores acerca de las comunidades de aprendizaje, cómo es que se definen, cuáles son sus características distintivas, condiciones favorables, limitaciones, fases de desarrollo y dinámicas de grupo utilizadas para lograr una comunidad de aprendizaje exitosa. La segunda parte ofrece una comparación entre el entendimiento conceptual y la vivencia de la formación de la comunidad de un grupo de Doctorado, tratando de identificar qué cosas se lograron en dicha experiencia y qué cosas faltaron. Por último se incluyen algunas conclusiones y sugerencias para una primera sesión de grupos de estudiantes, con la finalidad de propiciar una comunidad de aprendizaje exitosa. Comunidad de aprendizaje �270 Comunidad de aprendizaje Díaz et al. (1988) mencionan que “cuando la gente se reúne, con curiosidad acerca de algo que ellos “no saben”, y pueden representar adecuadamente el sistema total del cual tienen curiosidad, las semillas de la comunidad de aprendizaje han sido plantadas”. Los mismos autores mencionan que “las comunidades existen dentro de las organizaciones que se adscriben a una filosofía o responsabilidad democrática, una reconcepción del rol del individuo en las organizaciones, y una aceptación de que el cambio inicia a nivel individual, con personas que toman responsabilidad por los resultados colectivos o los suyos propios y por las prácticas organizacionales”. De acuerdo con Díaz et al. (1988), existen características en las comunidades de aprendizaje y estas son que sus miembros: Persiguen de interés y práctica comunes Buscan el consenso en el proceso de toma de decisiones Están facultados para actuar Confían el uno en el otro para efectos de información y aprendizaje Se conciben como parte de un todo más grande –más que la suma de sus relaciones individuales Apoyan el compartir ideas divergentes Respetan los dones de cada uno Se involucran en el auto examen Se involucran en la reflexión crítica Se dan la oportunidad de escuchar opiniones en desacuerdo Crean un espíritu de cooperación, no de competencia En el modelo presentado para estos autores acerca de comunidades de aprendizaje emergentes, surgen algunos aspectos o características interesantes, como la necesidad de un liderazgo compartido, confianza y el reconocer y aceptar lo que no se o no sabemos, a fin de crear una buena comunidad de aprendizaje. El modelo de estos autores reconoce que el poder de elección, curiosidad, cooperación, compromiso y deseo de experimentación, son condiciones favorables que facilitan los procesos, dado que las comunidades de aprendizaje, precisan crear su propia forma de: Pensar –presunciones, juicios, expectativas. Comunicar –experiencias, aspectos relevantes, vulnerabilidad y percepciones; y Actuar –iniciar y terminar, culpabilidad individual T. Aldape �271 Este modelo concibe a la comunidad de aprendizaje desde un enfoque sistémico, donde cualquier intervención que se realice en las partes, afectará el sistema total y reconoce que el aprendizaje como una comunidad tiene límites que surgen con el tiempo como si fuera una espiral. Explica que una vez que las personas comienzan su aprendizaje en la comunidad, se volverán más y más demandantes debido a un incremento en sus expectativas, las cuales serán cada vez más difíciles de cubrir y la gente empezará a experimentar temor al fracaso, lo cual podría causar que se echen la culpa unos a otros. También puede suceder que se trate de evadir el conflicto pensando o diciendo que todo está bien, hasta que la brecha entre la realidad y sus deseos se vuelve insostenible. Considera el límite del aprendizaje en comunidad cuando la gente no explora los diversos puntos de vista y no clarifican las presuposiciones para evitar conflictos, provocando que la imagen pública y el entendimiento compartido sea socavado y se disipe, o cuando la comunidad no considera el fracaso como una oportunidad de aprender, evitan los conflictos, se echan la culpa unos a otros y mantienen una actitud defensiva. Díaz et. al. (1988) consideran importante iniciar la comunidad de aprendizaje con ciertas actividades que sirven para integrar en forma efectiva equipos de aprendizaje. Algunas de ellas son: determinar por qué es necesario un taller de integración, cuáles son los objetivos del taller, clarificación de las expectativas de los participantes, identificar la situación actual del grupo, además de otras actividades, donde el rol del consultor de procesos, entre otras responsabilidades, es hacerse cargo de “propiciar un clima de apertura, confianza y respeto, ayudando a los participantes a identificar los obstáculos que les inhibe el logro de sus metas y ayudarlos a revisar conceptos, valores y fortalecer su capacidad para resolver sus problemas”. Además de las características de las comunidades de aprendizaje y los procesos para integrarlas, también hay que considerar la fase de desarrollo en que se encuentra el grupo. Hall menciona que hay cuatro fases durante el desarrollo de los grupos: - Primero es Auto Centrado, donde cada individuo evalúa la situación y se sienten inseguros de compartir sus convicciones. - Segundo es de Frustración y Conflicto, en donde no se ha establecido aún la autoridad y existe hostilidad entre posibles líderes. Esta es la fase en donde muchos de los grupos se desintegran. - Tercero es Consideración y Armonía, donde las personas comienzan a formar sub grupos y a sentirse a gusto e ignorar las diferencias, lo cual se convierte en una guerra fría muy agradable. Si el grupo vence estos riesgos, entonces los miembros tendrán un Comunidad de aprendizaje �272 amiente muy favorable y serán capaces de controlar su comportamiento. - Cuarto es la Auto afirmación, cuando los miembros pueden resolver sus problemas y controlar los procesos de su grupo. Cabe considerar algunos otros aspectos que influyen en las interrelaciones humanas que se dan en las comunidades de aprendizaje, tales como: - El inconsciente colectivo, teoría desarrollada por Jung, la cual considera que el comportamiento individual algunas ocasiones proviene de una actividad mental compleja que actúa sin que éste se de cuenta y este comportamiento comprende arquetipos que son patrones instintivos que afectan las interrelaciones, mismos que son activados por las condiciones que se dan en un grupo. - La sincronía o rapport que de acuerdo con Sary “es la esencia misma de la comunicación en PNL. Se trata ante todo de establecer una relación, de crear un contacto situándose en la misma longitud de onda que nuestros interlocutores”. Existen diferentes tipos de sincronía, tales como la verbal, no verbal, espiritual y el biorapport, que permiten poder iniciar y mantener una relación de empatía, entendimiento de otros patrones de pensamiento y emociones. - Interrelación entre los campos neuronales y el espacio que surge, que según Grinberg-Zylberbaum (1979) “cuando las neuronas se activan, se establece una comunicación energética con las neuronas de su alrededor... estas interacciones (comunicación entre neuronas) forman campos magnéticos... existe una expansión del campo neuronal en el espacio, alternado la organización de la información... de alguna manera la estructura original del campo neuronal es afectada por su interferencia con otros campos neuronales”. Toda esta comunicación a nivel de energía neuronal tiene impacto en el inconsciente colectivo y sincronía en un grupo a través del espacio que los une. La experiencia durante estudios de doctorado Antes de iniciar la primera sesión de Doctorado se anticipó a los integrantes del grupo que esa sesión duraría 10 días y tenía tres objetivos principales: - Integrar la comunidad de aprendizaje a través de una serie de actividades en grupos pequeños y grupo total, para que los T. Aldape �273 compañeros se conozcan, se construyan puentes de comunicación, trabajen juntos de forma efectiva y determinen su visión, valores y normas. - Aterrizar a los integrantes en el campo de estudio del Doctorado y su programa. - Tomarse tiempo en las computadoras para familiarizarse con los softwares que se estarán utilizando durante el Doctorado. También se solicitó a los integrantes que especificaran el tipo de alimentación que deseaban y si estaban en disponibilidad de compartir habitación con algún compañero. La comunidad de aprendizaje inició desde el primer día, cuando comenzamos a encontrarnos en el hotel en el que se llevaría a cabo la sesión. Desde el ese momento fue evidente la diversidad de los integrantes: diferente país, cultura, idioma, profesiones, etc. Indudablemente, si conviviríamos durante 4 años, era evidente la necesidad de invertir un tiempo en conocernos y sentar las bases de una comunidad de aprendizaje. Aún y cuando establecer la visión, valores y normas del grupo era el primer objetivo señalado para la sesión, la misión del grupo no fue un tema específico a revisar, y el tiempo que se dedicó para establecer las normas no fue suficiente como para terminar dicha tarea, lo cual de acuerdo con Ryan y Díaz et.al. estos son aspectos importantes para el desarrollo de una comunidad de aprendizaje exitosa. Los grupos de estudio a nivel posgrado, en el caso en particular aquí tratado, ya cuentan con las bases que permiten fomentar el desarrollo de una comunidad de aprendizaje. Son personas en busca de profundizar en temas que tal vez ya conocen pero no dominan y aún y cuando no asumen la responsabilidad por los resultados del grupo total, sí lo hacen por los de pequeños grupos de trabajo y los suyos propios. Considerando que al proporcionar una agenda al grupo se generan expectativas en sus integrantes y si ésta no se sigue, o no se validan las expectativas al iniciar la sesión, simple y sencillamente el grupo experimentará insatisfacción con los resultados obtenidos, y eso fue lo que sucedió en el caso estudiado. Es común que las personas no cuenten con una idea clara de cuánto se necesita de los demás (compañeros, maestros, administración) para el logro de las metas propias o para incrementar el nivel de desempeño. En la sesión de formación de la comunidad de aprendizaje del doctorado algunos de estos tópicos se trataron en una forma indirecta y vaga, pero no se estableció el escenario para discutirlos directamente. Comunidad de aprendizaje �274 Existen tantos diseños para formar comunidades de aprendizaje como facilitadores de grupos encontremos. Cada uno de ellos tiene su forma característica de preparar escenarios propicios para el logro del objetivo. En el caso de nuestro grupo de Doctorado quedaron algunos aspectos abiertos: no todos los integrantes tuvimos la oportunidad de compartir las expectativas que teníamos; no se llegaron a acuerdos acerca de las normas del grupo, ni de los roles u aportaciones individuales al grupo total. Cuando esto sucede, el grupo se desgasta energéticamente hablando, pues se enfoca en resolver estas carencias en lugar de trabajar en construir el futuro. Durante el transcurso de los días de la primer sesión se pudo percibir que se había realizado una planeación de eventos que contaban con una serie de detalles emotivos para los participantes, por ejemplo hubo un mesero mexicano atendiendo a los mexicanos, se organizó una cena formal a la que asistió el rector de la Universidad y el grupo anterior del doctorado (en su segundo año) prepararon una puesta en escena sobre la vida en el doctorado, juegos y regalos de bienvenida. Sin embargo, las expectativas creadas a través de la solicitud de las preferencias de comida y habitación fue algo que no se cumplió, debido a que a pesar de haber especificado ser vegetariana, no se había pedido este tipo de menú y aún conociendo los horarios de llegada de los participantes, las habitaciones no estaban listas y algunas camas de cuartos compartidos hacían ruido al moverse la persona. Algunas otras expectativas que los participantes teníamos eran relacionadas con el grupo de compañeros y maestros. Dado que habíamos pasado por una serie de aspectos preliminares de requisitos, entrevistas y documentación entregada, esperaba que el resto de los compañeros también hubiera cubierto este proceso, encontrando de algunos de ellos aún no presentaban sus documentos, o no contaban con experiencia en el campo de estudio, lo cual generó una sensación de inequidad con otros participantes. Quienes no han estado expuestos a grupos de doctorado pueden contar con ideas románticas acerca de cómo se llevan a cabo las clases o de los maestros que imparten cátedra y al no realizar una inducción sobre estos aspectos previo al inicio de las sesiones, se siembran las bases de inconformidad y reclamo. Durante la primer sesión se confrontan todas estas ideas con la realidad, en el caso de estudio, el método de enseñanza era muy tradicional, dos de los maestros se veían muy nerviosos e inseguros, se nos había solicitado llevar algunos libros los cuales no se discutieron o analizaron, las horas programadas para trabajar no se cumplieron y hubo mucha pérdida de tiempo (tiempo libre). Si tomamos en consideración lo que Jacobo Grimberg-Zilberbaum (1979) menciona acerca de la interconexión de los campos neuronales de las personas y T. Aldape �275 la Programación Neurolingüística dice sobre la sincronía y el rapport, es fácil entender que la vivencia de la experiencia de la primer sesión aunada a comunicación informal entre algunos de los compañeros, propiciara un ambiente de inconformidad y desacuerdo con la forma de llevar a cabo el programa y con la administración de la Institución. Tomando en consideración las fases de desarrollo de los grupos presentada por Hall, yo percibo a este grupo del doctorado, sin haber concluido exitosamente la primer fase de una comunidad de aprendizaje al término de esta primer sesión, debido a que sólo parte de los compañeros muestran apertura para compartir sus sentimientos, ideas, intereses y experiencias, y aún y cuando la comunicación entre algunos de ellos es muy fluida y desean ayudarse unos a otros, no se puede decir que esto ocurra con todos los miembros de esta comunidad. Al finalizar la primer sesión del doctorado, parte del grupo muestra algunos indicadores de la segunda fase de desarrollo de los grupos, ya que se ven lidiando con la frustración y conflicto de expectativas no cumplidas, pero con entusiasmo para trabajar en los aspectos que vengan a reforzar la comunidad de aprendizaje, como lo es la clarificación de expectativas, normas, roles, procesos de toma de decisiones y la forma de apoyar las ideas divergentes. Identificando las características de las comunidades de aprendizaje mencionadas por Diaz et al. (1988), se puede decir que durante la primera sesión: - Buscar consenso en el proceso de toma de decisiones. Es algo que en repetidas ocasiones se mencionó dentro de la dinámica del grupo, aún y cuando no pudo lograrse. - Confiar el uno en el otro para información y aprendizaje. Sucedió en forma natural entre algunos de los integrantes del grupo y fue creciendo entre más integrantes del mismo en forma posterior a la sesión. - Verse como parte de un todo más grande –más que la suma de las relaciones individuales. Puede decirse que esto fue algo en lo que se estuvo trabajando durante la primera sesión, con un alto grado de conciencia, aún y cuando estábamos conscientes de que el éxito en el doctorado dependería principalmente de uno mismo. - Involucrarse en el auto examen. Aún y cuando se diseñaron algunas dinámicas orientadas a este objetivo, en una de ellas (estilos de aprendizaje de Kolb) no se profundizó en el análisis del estilo personal y sus beneficios y limitaciones, ni se dejó asentado que el auto examen es un aspecto importante para el desarrollo de la comunidad. Comunidad de aprendizaje �276 - Involucrarse en la reflexión crítica. Las actividades principales fueron orientadas a la acción más que a la reflexión sobre lo que estaba ocurriendo. Conclusiones y sugerencias para una primera sesión de integración de comunidad de aprendizaje La sesión de formación de una comunidad de aprendizaje, es una oportunidad para que los integrantes se vean inmersos en procesos de crecimiento personal, que los lleve a darse cuenta de sus temores, expectativas, obsesiones, frustraciones, etc. personales, a la vez que reciben información sobre su interacción con el resto de los compañeros del grupo, su habilidad para comunicarse, dirigir, etc. La forma en que el grupo puede continuar desarrollándose y fortaleciéndose en el tiempo, es a través de sobreponerse a las barreras individuales y a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje, entendiendo que “los obstáculos y limitaciones son parte de nuestro propio diseño neuropsicológico, al igual que la cultura en la que hemos sido educados” (Scheele, 1997) y poniendo la disposición individual de llevar al grupo al éxito. Trabajo a realizar para eliminar barreras individuales: - Sobreponerse al temor al fracaso si no se hacen las cosas como deseamos o si los compañeros no se comportan de determinada forma. - Incrementar la tolerancia a la ambigüedad y aceptar el caos como parte de los procesos de aprendizaje. - Reducir la obsesión por obtener éxitos en forma rápida y estar comparando constantemente si vale la pena lo que se está recibiendo a cambio de lo que se está invirtiendo. - Hacer una distinción entre lo real y la fantasía, basándose en datos y hechos. - Validar si las diferencias culturales y paradigmas prevalecen aún después de compartir ideas y compartir ideas, normas, valores, tabúes, etc. - Incrementar formas de utilizar el sentido del humor y diversión. - Expandir la habilidad de auto expresión. Trabajo a realizar para sobreponerse a las limitaciones de la comunidad de aprendizaje: T. Aldape �277 - Revisar las expectativas de los participantes para alcanzar un nivel alto de satisfacción en el evento. - Manifestar presuposiciones y juicios, a fin de clarificarlos y desarrollar una forma común de pensar. - Considerar que la experiencia de los participantes en eventos de integración hace que éstos se vuelvan más demandantes en cuanto a lo que esperan. - Mejorar las habilidades de comunicación, haciendo tomar conciencia del uso de los cinco sentidos de la percepción. - Aprender a terminar lo que se inicia, teniendo conciencia del tiempo y siendo más concretos en los planteamientos. - Aprovechar herramientas como el Kolb para entender los comportamientos de grupo. - Contar con facilitadores con experiencia en manejo de procesos de grupos. - Reconocer que el rol del facilitador es muy visible y criticado en función de los resultados del desarrollo del grupo. - Estar conscientes de que la gente se vuelve más demandante y cruel cuando saben que tienen el apoyo del grupo. Sugerencias para la primera sesión Una serie de actividades son relevantes para el éxito del desarrollo de la primera sesión de la comunidad de aprendizaje y para ir eliminando las barreras individuales y de grupo. Estas pueden desarrollarse antes, durante y después de dicha sesión. Antes de la sesión: - Asegurarse de que el grupo de participantes ha concluido todos sus trámites administrativos. - Compartir con los integrantes del grupo, el perfil de sus compañeros y de sus maestros. - Contar con un tutor del grupo que será quien les dirija toda comunicación. - Entregar información sobre recursos tecnológicos que se utilizarán, softwares (estadísticos, bibliográficos) o herramientas de comunicación electrónica (bibliotecas, grupos de noticias, correo electrónico) con sus correspondientes instrucciones para activarlos y utilizarlos. Comunidad de aprendizaje �278 - Entregar expectativas (qué se vale y qué no se vale) y normas de la Institución hacia los estudiantes. - Solicitar que preparen sus expectativas (hacia sus compañeros, sus maestros y sobre la sesión) para ser discutidas en el grupo. - Entregar programa de actividades y bibliografía a revisar durante la sesión. Durante la sesión: - Asignar un consultor de procesos humanos para diseñar y facilitar la sesión. - Asegurar que el diseño lleve un flujo que vaya de la exploración y análisis individual a la grupal, abarque desde la recepción de alumnos hasta el cierre de la sesión y balancee teoría y práctica. - Presentar las normas de comportamiento de lo que es aceptable o no por la Institución. - Clarificar expectativas (relativas al programa, primera sesión, compañeros, maestros, administración) de los alumnos y maestros y llegar a acuerdos de lo que se verá cumplido. - Presentar la agenda de la sesión. - Fomentar un ambiente relajado y divertido. - Propiciar que los integrantes del grupo profundicen en su auto conocimiento e interactúen unos con otros y se conozcan mutuamente. - Invitar a los catedráticos a exponer al grupo sus materias, organizando grupos de discusión o dinámicas de grupo que enlacen la experiencia con los conceptos de la bibliografía asignada. - Despejar toda duda sobre la información recibida previo a la sesión. - Organizar prácticas con la tecnología de información y softwares que se estarán utilizando durante el doctorado, propiciando la interacción de los alumnos. - Celebración y cierre de actividades. Posterior a la sesión: - Enviar de acuerdos. - Asignar la elaboración de ensayos relacionados con la experiencia. T. Aldape �279 - Asignar prácticas con la tecnología de información y softwares revisados previamente, en forma individual y en grupo. - Requerir que los ensayos escritos por los integrantes del grupo reciban retroalimentación cruzada de parte de los mismos compañeros antes de presentarlos. El presente artículo estudia un caso específico de un grupo de doctorado, sin embargo, estas mismas circunstancias prevalecen en cualquier otro grupo cuyo objetivo sea el aprendizaje. Por ejemplo en el caso de las Maestrías, donde aún y cuando los grupos estén formados por personas que no interactuarán continuamente durante el transcurso de sus estudios, la experiencia de tres años de realizar pequeñas dinámicas de integración de grupo en la primer sesión de determinada cátedra, cada tetramestre del programa de Maestría, indica que existe una clara diferencia en los resultados de interacción y aprovechamiento entre los grupos en que se realiza la integración y aquellos en los que no se hace. Futura investigación puede aplicarse al estudio de los resultados de estas sesiones de formación de comunidades de aprendizaje, tanto en grupos que realizan juntos un programa completo, como aquellos que sólo coinciden en determinadas cátedras. Referencias D. M. Hall. 1982. Dinámica de la Acción de Grupos. Herrero Hnos., México. Díaz. H., M. Estrada, A. García & R. Rodríguez. 1988. El Trabajo en Equipo. Productividad y Calidad de Vida en el Trabajo. 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In this article, we demonstrate the relevance for the companies in terms of maintaining a high competitive ability with their peers, and taking into account the requirement of their clients, trying to procure better tools based upon their financial capabilities, with particular emphasis on PyMes (small and medium-sized companies). This arises from the fact that in order to grow for a company; it should take into account the commitment and variation in this regard, in their clients. In this article the growth options of PyMes based upon the search for standardization, certification and the implementation of their processes with the aid of standard norms such as ISO 9000 are highlighted. This process should be on the basis of the level of the commitment of all their employees, as in the absence of such commitments, such processes will be viewed as unnecessary costs which will not help the growth of the company. Palabras claves: Certificación, implementación, ISO 9000, PyMes, Resumen. En este articulo abordaremos el tema de la importancia que es para las empresas desarrollarse a la par de sus competidores, así como de las posibles exigencias de sus clientes, buscando las mejores herramientas de acuerdo a sus posibilidades financieras, enfocando este análisis a las PyMes (Pequeñas y Medianas Empresas). Esto se debe a que las empresas que buscan crecer dependen del compromiso de sus empleados, así como del desarrollo de sus procesos buscando su disminuir la variación. Este artículo enunciará las opciones de crecimiento de las Pymes, al buscar la certificación, estandarización y la implementación de sus procesos, con la ayuda de normas de estandarización, como la ISO 9000. Todo esto tomando en cuenta el compromiso total de su personal en todos los niveles, dado que no existir tal compromiso, para la organización solo será tomado tal proceso como un gasto innecesario y no como una inversión de crecimiento de la misma. PyMe´s �282 Planteamiento del problema En el mundo actual en que nos vemos inmersos por la globalización y el buscar las mejores estrategias ya sea para disminuir costos, así como también que esto no repercuta en la calidad de los productos, las empresas actuales optan por certificar sus procesos a fin de que no existan variaciones significativas que mermen la utilidad para la empresa y la calidad del producto hacia al consumidor. Ante esta enorme competitividad ¿Cuáles son las etapas para la certificación de los proceso en las Empresas? y ¿Cuál es el costo de la certificación? (En este articulo enunciaremos la importancia de las Pymes en México, las etapas para la implementación de la norma ISO 9000 y los beneficios mas importantes al certificarse). En la búsqueda de este competitividad las Pymes, ya no es un valor agregado su certificación ya es como una obligación, para no perder clientes que exigen tal norma de estandarización de los procesos como un ISO 9000. En la siguiente sección abordaremos este concepto. ¿Que es ISO? El sistema ISO (que por sus siglas en inglés significa: Organización Internacional para la Estandarización) es una red global que identifica qué estándares internacionales son requeridos por negocios, el gobierno y la sociedad, se desarrolla en sociedad con todos los sectores. La opinión de expertos proviene de las necesidades de tener estándares y de los resultados de implementarlos. Ya que de no tenerlos podrían variar la calidad de los procesos así como de los mismos productos. De esta manera, los estándares ISO son aceptados por los sectores públicos y privado. La ISO es una organización no gubernamental es una federación de los estándares nacionales de los 149 países de todas las regiones del mundo, incluyendo desarrollados, y en vías de desarrollo. Los miembros proponen los nuevos estándares, participan en su desarrollo y proveen de la apoyo en la colaboración la secretaría central de la ISO para los 3000 grupos técnicos que desarrollan los estándares. La ISO cuenta con un portafolio actual de 15036 estándares que proporcionan soluciones prácticas y alcanzan las ventajas para cada casi todos los sectores de negocio, de industriales y de tecnológicas. Propone una oferta para el desarrollo sostenible de las tres dimensiones: económico, ambiental y social. Todo este desarrollo tiene un costo, que va inmerso en lo que se denomina costo de de la calidad. El concepto de costos de calidad ha estado en existencia desde los años 40 tempranos pero fue formalizado con una tentativa inicial por Juran de modelar COQ (que por sus siglas en inglés significa: costo de A. Placeres et al. �283 la calidad) costo de la calidad en los años 60. (Superville, 2003) Los progresos recientes en modelar los costos de calidad sugieren que no haya modelo correcto de COQ para una firma, puesto que los costes de la calidad son en un cierto plazo dinámico y constantemente que cambia. Los costes totales de la calidad de una firma son determinados por la medida de calidad usada, su nivel de desarrollo actual y el nivel de la tecnología. La serie de ISO 9000 consta de cinco padrones (Turner, 2000), ISO 9000 - 9004, de ISO 9001 a 9003 pone en una lista los requisitos de certificación para sistemas de calidad del alcance diferente, reduciendo 9001 a 9003 de ISO. Los padrones de ISO 9000 son los principios voluntarios de la buena práctica y han sido asumidos por la Unión Europea y gran parte del mundo industrializado. Los 5 patrones se describen a continuación (Versen, 2000) (ver grafica no. 1): a) ISO 9000: Dirige las líneas para la selección y el uso de los estándares. b) ISO 9001: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en diseño, el desarrollo, la producción, la instalación y el mantenimiento. c) ISO 9002: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la producción, la instalación y el mantenimiento. d) ISO 9003: Modelo del sistema de calidad para la garantía de calidad en la inspección final y la prueba. e) ISO 9004: Pautas generales a la gerencia de la calidad y a los elementos de un sistema de garantía de calidad. Figura 1. Estructura del sistema ISO 9000. En base a los estudios realizados sobre el Impacto Financiero en el caso de las Empresas Estadounidenses (Corbett, 2005), hemos encontrado que al decidir buscar su primer certificación de la norma ISO 9000, las firmas publicas negociadas en tres sectores en los Estados Unidos, experimentaron mejoras significativas en ROA1 y dependiendo de la industria, también en productividad, ventas y Tobin`s Q.2 usando en grupos de control con acciones preventivas similares, podemos descartar en gran parte la hipótesis alternativa que la ISO 9000 no tiene ningún efecto causal en el funcionamiento pero que es simplemente adoptado por firmas que son mejor administradas. En cambio, el análisis nos indica esto no es una regla general ya que no todas las compañías PyMe´s �284 obtendrán ventajas de implementar la certificación de la ISO 9000. La evidencia empírica nos muestra que las firmas que implementan el estándar de una manera más rigurosa y más comprometida que otras, son las que tienen más posibilidades de obtener más ventajas. La evidencia presentada en el análisis apoya la visión que el diseño cuidadoso e implementación de un sistema de administración de calidad documentado y consistente contribuyen a un mejor funcionamiento financiero. Tomando en cuenta lo anterior en México las empresas han ampliado su visión y muestra de ello es que en los últimos cuatro años ha tenido un crecimiento proporcional en cuarenta veces mas con respecto al 2001 en certificaciones en la norma ISO 9000 (Tabla 1). Tabla 1. Empresas certificadas en América del Norte. Dic’2001 EUA 1104 Canadá 704 México 79 Dic’2002 4587 2125 265 Dic’2003 30294 8454 1437 Dic’2004 37285 9286 3391 Hasta ahora hemos mencionado los beneficios de la norma ISO 9000, pero también es importante mencionar que para lograr la certificación se debe de contar con la participación de organismos certificadores. Dichos organismos, tienen como función principal verificar y certificar los procesos. 1ROA: Rendimiento sobre activos (Ingresos operativos/activos) 2 Tobin’s Q: Valor de mercado del capital mas la deuda, dividido entre el valor de libro de los activos. De acuerdo a los datos proporcionados por los organismos certificadores, empresas, instituciones y entidades de la administración pública, así como del departamento de Investigaciones y Asuntos Especiales de The Quality Times, arrojan que los diez primeros de acuerdo al número de certificados ISO 9001:2000, son los siguientes (Tabla 2). Tabla 2. Organismos certificadores. ORGANISMOS CERTIFICACIONES CALMECAC BVQI BSI QMI SGS IMNC PJR ABS DNV TÜV América 295 267 255 217 205 167 160 140 118 115 A. Placeres et al. �285 Implementación del ISO 9000 La buena implementación del ISO 9000 en cualquier compañía, repercute directamente en otra fuente importante para el desarrollo de la misma, como es la puesta en práctica del TQM (que por sus siglas en ingles significa: administración total de la calidad) en la que también para su aceptación no depende del tamaño de la compañía, estado de la sindicalización, y tipo de la industria. (Sadikoglu, 2004) Las compañías del TQM no dan mucha consideración del valor a la eficacia interna en sus operaciones, que la calidad orientada para mejorar su eficacia en la productividad, beneficio, y competitividad. En la siguiente sección mostraremos las etapas para la implementación del ISO 9000, de acuerdo a la perspectiva que identificamos por parte de las compañías certificadoras. Etapa 1 Incluye actividades de capacitación a nivel directivo y gerencial para que puedan realizar la implementación por cuenta propia. Apoyamos en la planeación del proyecto y se elabora el manual de políticas de calidad, el manual organizacional, el diagnóstico de cumplimiento antes y después, así como la revisión de la documentación realizada al interior de su empresa. Etapa 2 En este método de implementación se incluyen las actividades del nivel anterior y se apoya con más tiempo al personal de la compañía para garantizar los resultados. (Savolainen, 2000) La puesta en práctica de calidad es un proceso de aprendizaje incremental que empieza del desarrollo de la lengua común para la calidad. Esto ocurre a través de materialización de las ideas. Asumir e interiorizar de la idea de calidad son un gran desafío de aprendizaje y se trata de fomentar en toda la organización. Etapa 3 En esta etapa se documenta todo el sistema de calidad y lleva a la empresa hasta la certificación. La empresa consultora no realiza auditoria de certificación por que no puede ser juez y parte. El tiempo de implementación varia dependiendo de factores como: • El grado de alineación actual de los procesos de la empresa. • El número de personas que laboran en la empresa. • El número de sucursales de la empresa. • El grado de involucramiento y compromiso de la dirección. PyMe´s �286 • La existencia actual de un sistema de información del negocio compuesta de un software ERP (que por sus siglas en ingles significa: Planeación de recursos de la empresa) y una metodología de medición ejecutivo gerencial u operacional. El promedio de implementación es de 5 meses. Adicionalmente un sistema de aseguramiento de calidad debe comprobar 6 meses de instrumentado para poder ofrecer información auditable. Los precios de las empresas que otorgan la certificación varían, por lo regular van de 1000 a 3000 USD por día. El tiempo varia dependiendo de la complejidad del sistema de calidad de la compañía del cliente. Etapas generales de implementación Diagnóstico y planeación Se dan los cursos a niveles directivos y generales para que se comprenda la norma y los compromisos que asumen como partes de la organización, se presentan los resultados del análisis y se determina el plan de implementación, reconociendo la situación de los recursos humanos, financieros, materiales, métodos, sistemas y conocimiento para calendarizar cambios que ayudaran a lograr la certificación y una mayor rentabilidad de la empresa. Se hace un análisis organizacional y se reestructura en procesos. Se realizan reuniones de planeación y medición de desempeños con todas las áreas y se explica la forma en que cada persona participa en la consecución de metas. Se detallan todos los procedimientos que serán documentados para realizar un programa de trabajo con tiempos, responsabilidades y recursos asignados. En donde es en este paso, en el que se debe visualizar en supuestos objetivos mediante los ocho principios (Monig, 2000) (Tabla 2) para la administración de la calidad que deben ser alcanzados en todo momento. Se elabora la Misión, Visión, Valores, Objetivos de la empresa, el Manual de Políticas de Calidad y Organizacional. Se realizan sesiones de sensibilización, evangelización y entrenamiento a todos los empleados. Se realiza toda la documentación por procesos: Procedimientos, Formatos, Instructivos. Se implementan cambios y procedimientos rediseñados. Esta es la parte medular para buen desarrollo de cualquier compañía, dado que una mala implementación trae consigo mayores problemas que beneficios. A diferencia de muchas otras industrias donde el ISO 9000 ha sido adoptado como consecuencia de un "Efecto multiplicador". En la industria de la comida y de bebidas, no ha tenido los mismos resultados. Dado que existe una presión del cliente creciente sobre la industria, particularmente en el Reino Unido. A. Placeres et al. �287 (Grigg, 2001) Una serie de investigaciones demostraron, respaldan la premisa de que el ISO 9000 está perdiendo terreno, muy a pesar de existen muchas pruebas de que es un padrón internacionalmente reconocido en la industria del Reino Unido. Las entrevistas en el extranjero indican que las tendencias de la industria habladas, indican que ISO 9000 esta pasando a segundo término. De ahí la importancia de que cada etapa no apresure sus procesos para pasar a la siguiente, necesita un periodo de maduración y entendimiento. Organización orientada al cliente Sólida Administración Tomar en cuenta a los empleados Seguimiento a los procesos Sistema orientado al seguimiento de la administración Mejora continua Seguimiento objetivo a las decisiones Interacción con el proveedor para ventajas mutuas Figura 2. Ocho principios de la administración de la calidad. Implementación Mejora continua Se inicia una cruzada para rediseñar procesos, implementarlos y documentarlos. Algunos proyectos serán realizados y otros se dejarán pendientes como parte del mejoramiento integral de la empresa y posterior a la certificación. (Naveh, 2004) Algunos estudios afirman que la mejora de calidad requiere de la coexistencia de dos valores culturales, que son la innovación y de la atención al detalle, y proponen que su coexistencia depende de la puesta en práctica de las múltiples prácticas de la mejora continua. Certificación. Se entrena al personal que será Auditor interno y se realizan auditorias cruzadas para evaluar internamente los resultados y hacer los ajustes necesarios. PyMe´s �288 Una vez que el sistema ya esta revisado se realiza la evaluación de la empresa que hará la certificación. Se solicitará que haga una pre-auditoria, emita sus recomendaciones, y fecha para realizar el proceso de certificación. (Información obtenida de la firma consultora Avantec). Las empresas certificadoras recomiendan, las siguientes etapas para la implementación de la norma. (Figura 3). Figura 3. Etapas de implementación de la norma ISO 9000. Dentro de los posibles costos implícitos un factor importante es el tamaño de la empresa tanto en estructura como numero de empleados, de ahí la importancia de conocer los diversos tipos de empresas. En que nos enfocaremos a continuación a la clasificación de las empresas mexicanas. Clasificación de las empresas en México Las empresas mexicanas al verse inmersas en mundo de gran competición se ven en la necesidad de adoptar las mismas estrategias mundiales, dado que de ahí proviene su permanencia en el mercado, en el que cualquier empresa mundial busca los siguientes beneficios (Rohitratana, 2001): a) Mejorar las ideas y la reputación de la compañía b) Satisfacer los requisitos externo y el mercado c) Facilitar y simplificar los procedimientos y los contratos con los clientes d) Mejorar la productividad. A. Placeres et al. �289 Y en búsqueda de estos beneficios y a la vez necesidades para que otras compañías les roben mercado, buscan adoptar los estándares de calidad, como el ISO 9000. De ahí la importancia de situarnos al tipo de empresa que va adoptar este proceso, ya que a algunas “el efecto multiplicador” les da una gran fuerza y a otras el costo-beneficio no les reditúa, que todo depende del número de procesos, actividad que se dedica y parte fundamental el número de personal, en la que la siguiente sección abordaremos. De acuerdo a la Secretaria de Economía las empresas se clasifican por su sector económico y se dividen en micro, pequeña, mediana y grande empresa conforme al número de personas que laboran en la empresa. A continuación se muestra una tabla a detalle (Tabla 3). Comunicaciones y transportes 0-10 11-50 51-250 Mas de 250 Construcción 0-10 11-50 51-100 mas de 100 Manufacturera 0-10 11-30 31-100 mas de 100 Agropecuaria Minera Grande Servicio Micro Pequeña Mediana Comercio Tabla 3. Clasificación de las empresas en México. 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-250 mas de 250 0-10 11-50 51-100 mas de 100 En México existen 624,885 Empresas registradas en la Secretaria de Economía de las cuales 606,762 son PyMes, entablando que esto representa un 97.10 % del total de la actividad empresarial en el país. La mayor concentración de las PyMes se encuentra en el Distrito Federal, y los Estados de México y Jalisco. Abarcando el 48.44% de la actividad en PyMe a nivel nacional. En Nuevo León existen 19,688 PyMes registradas, representando así el 3.24% del territorio nacional. Estudio de campo Para complementar el caso de estudio, hemos entrevistado al Gerente de Calidad, de una empresa de manufactura de 155 empleados, que nos comenta PyMe´s �290 sus experiencias en la implementación del ISO 9000, informándonos de los costos que tuvo, en cada uno de los pasos etapas para lograr la certificación. Preparación para el sistema de calidad Diagnostico La empresa consultora realiza un diagnostico de la empresa sobre la forma en que opera la empresa emitiendo una opinión del estatus actual de la empresa y emite recomendaciones sobre el estatus actual de la empresa, este diagnostico tiene un costo de $6,000 pesos. Mapeo La empresa consultora elabora un mapeo en donde se establecen los procesos más importantes de la operación de la misma que servirá para la realización documentos, procedimientos, formatos, instructivos, indicadores, etc. El costo de este mapeo es de 9,000 pesos. Cursos de capacitación para la norma ISO Los consultores capacitan al personal para inducirlos a la cultura de calidad que será implementada en su empresa. En primera instancia se trata de sensibilizar a todo el personal con los requerimientos de la norma y esto a su vez se lo transmitan a sus subordinados. El costo es de 12,500 pesos. Consultoría Después de que el personal recibe la capacitación se realiza una consultaría donde se revisan procedimientos, se detectan áreas de oportunidad y se dejan tareas para que sean implementadas según la situación. Es costo por día de esta etapa es de 2,500 pesos. Auditoria previa Una vez implementado las normas y procedimientos la empresa consultora envía a un auditor (diferente al consultor) para que realice una auditoria y detecte áreas de oportunidad u omisiones que el consultor no hubiese detectado. El costo de este proceso es de 12,000 pesos. Consultaría A. Placeres et al. �291 De ser necesario se vuelve a realizar esta etapa para resolver los hallazgos que se pudieron haber detectado en la auditoria previa. El costo es de 2,500 por día. Auditoria final Una vez afinado los detalles se realiza la auditoria final donde la empresa consultora otorga el visto bueno a la empresa de que los estándares de la norma han sido implementados de manera satisfactoria. El costo de esta auditoria es de 12,000 pesos. Certificación La empresa entrega los manuales y procedimientos para que el organismo certificador realice una auditoria de escritorio para familiarizarse con lo procesos de la empresa. El costo de la auditoria es de 800 dls. por día auditor y 350 dls. por mantenimiento del archivo estos pagos se realizan por adelantado y ya una vez certificado el pago por mantenimiento del archivo lo realizará anualmente. La norma exige una auditoria como mínimo al año, con un costo de 800 dls. por día auditor, normalmente son 4 días o se puede realizar semestralmente que normalmente son 2 días dependiendo del tamaño de la empresa. Cada 3 años la empresa debe de re-certificarse en la norma ISO y el costo de este proceso es de 800 dólares para la certificación mas 350 dólares de tramites y papelería mas 350 dólares de mantenimiento del archivo. Para esta empresa el tiempo recomendado es de 41 días, que son administrados de acuerdo a las necesidades y criterios de la empresa. Para el caso de esta empresa se establecieron los 41 días en el transcurso de un año. Dentro de los beneficios que obtuvo la empresa después de haberse certificado con la norma ISO 9000, el gerente de calidad nos enlisto lo siguiente: Exigencia de clientes. Muchos de los clientes exigen que para contratar los servicios de una empresa, estén certificados por una norma de calidad. Agilizar trámites de contratación. Al contar con la certificación el cliente tiene la certeza de que los servicios que se están contratando se realizan bajo un estándar de calida, evitando tiempo de auditorias y agilizando la contratación. Orden en los procesos. Los procesos son estandarizados y recurrentes. Detección de errores. Al estar documentados los procesos y teniendo un estándar en la realización de los mismos, se pueden detectar con mayor facilidad los errores en los procesos. PyMe´s �292 Mejorar continuamente. Una de los requerimientos de la norma es que se debe de contar con un programa de mejora continua, lo cual ayudo a eliminar procedimientos innecesarios en la operación normal de la empresa. Análisis Actualmente las micro, pequeña y mediana empresa ocupan la mayor parte de actividad económica en el país hecho por el cual se decidió enfocarse en este segmento. En ocasiones se cree que las empresas por ser pequeñas no tienen posibilidades de certificarse en una norma de calidad y que la calidad es únicamente para empresas grandes, a continuación les expondremos los costos por lo que atravesó la empresa que seleccionamos para tomarla como ejemplo: La etapas por la que pasan las empresas para realizar la certificación varían de acuerdo al tamaño y al giro de la empresa en el estudio de campo se muestra la experiencia que se dio en ese caso en particular. Comenzaremos por resumir los costos por lo que debe hacerse cargo la empresa en el proceso de preparación con la ayuda de los consultores (Tabla 4). Tabla 4. Costos de la consultaría. Diagnostico Mapeo Cursos Consultaría Auditoria previa Consultaría Auditoria final TOTAL 6,000.00 9,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 5,000.00 12,500.00 62,500.00 Sin embargo estos costos se pueden evitar si la empresa contrata a un gerente de calidad con experiencia en la implementación de la norma ISO 9000 ya que la consultaría no es un requisito para la implementación de la norma. El costo para estar certificado se estima en dólares pero para efectos de claridad en la comprensión en esta ocasión lo expondremos en pesos (Tabla 5). Tabla 5. Costo total de certificación. Auditoria 18,400.00 Certificación 4,025,00 Total 22,425.00 A. Placeres et al. �293 En el caso particular la empresa invirtió alrededor de 85,000 para obtener la certificación solo en consultaría y certificación ya que si tomáramos en cuenta los demás costos implícitos la suma se aumentaría unos miles de pesos. La forma y los tiempos son a criterio de cada empresa ya que se deben de adecuar según su conveniencia, para que el proceso de certificación se de una manera adecuada ya que este cambio es perceptible para cada una de las áreas que intervienen en este proceso creando en la mayoría de los casos una resistencia a este. El tiempo y las etapas estarán en función del tamaño de la empresa, las funciones que realice, el giro de esta y la facilidad de adaptación que tenga la empresa durante este proceso, es por esto que, las etapas se pueden incrementar o acortar según la situación de cada empresa. Ahora bien la certificación en una norma de calidad no resolverá los problemas de la empresa en su totalidad pero si facilitara la detección de estos para darles una solución más rápida, sin embargo creemos que el costo de la no calidad es más grande y más peligroso para la empresa que el costo de esta inversión. Si la empresa decide realzar esta inversión, deberá de tener total apego a la norma para que en realidad la operación de la empresa se realice con calidad, esto es, tomar la calidad como una rutina en el día a día, hacerla propia por que en caso contrario el certificado de la norma por si solo no tendrá ningún efecto. Las PYMES como apoderados de la mayor parte del segmento empresarial y como fuente principal de empleos en nuestro país tiene la responsabilidad de ofrecer productos de mayor calidad y orientar a sus empleados a trabajar bajo un esquema basado en la calidad y satisfacción al cliente, los costos de implementar la norma ISO 9000 habrá quienes se le harán exagerados y a quienes no, pero es cierto que por ser la norma de mayor reconocimiento a nivel mundial puede abrir puertas para entablar negociaciones fuera de nuestras fronteras y como consecuencias mínimas dará un orden a la operación de la empresa tendiendo como resultado el mejoramiento de la calidad disminuyendo los costos y aumentando los ingresos. Conclusiones Al evaluar el impacto de la implementación del ISO 9000 podemos ver que en teoría deben de existir mejoras en medidas de desempeño de las empresas tales como el ROA y Tobin’s Q y que estas mejoras solo se pueden dar bien si las empresas en verdad se comprometen con la implementación y esta es hecha de una forma rigurosa. Aunque la certificación no representa la solución a PyMe´s �294 los problemas que se tengan, si representan una herramienta para poder detectarlos. Esto puede ser aprovechado por las PyMes ya que permite detectar áreas de oportunidad que le permitan hacer las mejoras que las lleven a un mejor desarrollo o crecimiento. La certificación, además le puede dar a las PyMes beneficios intangibles tales como buena reputación, cumplir con requisitos externos que le permitan entrar a cadenas de proveedores e inclusive a mejorar la productividad ya que al implementarse la mejora continua debe dar como resultado una decremento en los costos. Consideramos que el compromiso del personal es pieza clave para la preparación, la implementación, y la conservación de la certificación de la norma reduciendo el tiempo de la implementación logrando que cada vez el personal haga suyas los requerimientos de la norma evitando fallas y contingencias dando como resultado un rápido proceso de certificación disminuyendo así los costos de implementación. Parte medular de la actividad económica de México esta representada por las PyMes, en búsqueda de la especialización y mejora continua de sus productos, optan por certificar sus procesos, dado que con esto se puede lograr la variación de sus procesos. El costo de la implementación del ISO 9000 puede ser relativo de acuerdo a la capacidad de inversión de las PyMes, ya que dependiendo de esta capacidad se puede ver si se puede implementar o no, esto independientemente de sus beneficios porque se puede dar el caso de que una inversión en la implementación del ISO 9000 puede llegar a reducir el capital de trabajo de las PyMes. Para tomar la decisión de implementarse o no la norma de calidad cada empresa debe de evaluar en su entorno independiente si le es rentable en una relación costo-beneficio, esto sin olvidar los beneficios intangibles ya que aunque talvez estos no se puedan cuantificar se deben de agregar a como un gran beneficio tal vez de supervivencia o de desarrollo dentro de una cadena de proveedores. La certificación de la norma ISO 9000 no es exclusivamente para empresas grandes, la calidad no esta en función del tamaño de la empresa, sino en función del compromiso de hacer bien las cosas. Referencias Corbett, C. 2005. The Financial Impact of ISO 9000 Certification in the United States: An Empirical Analysis. 2005. Consultado en Noviembre, 2005. Grigg, N. 2001. A new role for ISO 9000 in the food industry? Indicative data from the UK. British Food Journal. Consultado en Noviembre, 2005. A. Placeres et al. �295 Monig, H. 2000. Letter to the Editor - Revision of the Standards of the ISO 9000 family. Cell and Tissue Bank. Consultado en Noviembre, 2005. Naveh, E. 2004. Innovation and Attention to Detail in the Quality Improvement Paradigm. Management Science. Consultado en Noviembre, 2005. Rohitratana, K. 2001. Quality standard implementation in the Thai seafood processing industry. British Food Journal. Consultado en Noviembre. Savolainen, T. 2000. How organizations promote and avoid learning: development of positive and negative learning cycles. Journal of Workplace Learning. Consultado en Noviembre, 2005. Sadikoglu, E. 2004. Total Quality Management: Context an Performance. 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Anexo PARTICIPACION TOTAL PYMES EMPRESAS MEDIANAS PyMe´s TOTAL COMERCIO INDUSTRIA TOTAL SERVICIOS COMERCIO INDUSTRIA 5,49 1,38 7,48 601 7 7 5 101 27 SERVICIOS AGUASCALIENTES ESTADO EMPRESAS PEQUEÑAS Total de empresas de tipo PyMes en Mexico. 14 1.2 142 7,627 6% �21 57 1.0 6,481 7% 18 6 51 0.3 2,055 4% 1,33 2,00 247 7 420 4 27 4,38 1,92 6,69 392 3 1 6 129 118 42 269 586 1,09 240 5 22 1,30 2,08 384 5 395 4 24 2,82 20,3 5,77 28,9 8 12 2 12 309 169 85 DISTRITO FEDERAL CAMPECHE 31 COAHUILA 4,84 1,44 6,42 136 0 8 4 5 COLIMA 1.6 630 9,743 1% CHIAPAS 5,75 2,70 9,11 657 3 3 3 371 207 52 CHIHUAHUA BAJA CALIFORNIA SUR BAJA CALIFORNIA 296 10 40 9 13 1.1 289 6,985 5% 41 0.1 1,136 9% 77 0.3 2,161 6% 29,47 4.8 563 5 6% 19. 5,12 75,1 35,0 115, 1,8 117,2 32 3 86 78 387 744 622 474 40 27 % A. Placeres et al. �DURANGO 308 493 GUANAJUATO 3,25 10,2 3,18 16,6 3 44 4 81 414 77 GUERRERO 1,12 0 551 HIDALGO 16,3 3,36 20,3 653 61 7 81 85 JALISCO 17. 5,10 82,4 19,2 106, 1,1 107,9 79 4 39 50 793 540 418 177 35 28 % ESTADO DE MEXICO 297 11. 2,62 52,8 11,9 67,4 1,2 68,75 33 6 62 85 73 460 619 204 83 6 % 1,02 219 0 133 36 8 0.2 177 1,197 0% 45 17,21 2.8 536 7 4% 15 45 0.3 1,973 3% 15 13 20,49 3.3 113 4 8% MICHOACAN 17 1,11 5,71 1,90 8,73 6 6 4 6 50 91 40 1.4 181 8,917 7% MORELOS 1,92 257 8 13 2,14 3,08 251 9 686 6 41 11 18 70 PyMe´s 0.5 3,156 2% �9,32 2,22 11,7 189 7 8 44 19 42 17 78 11,82 1.9 2 5% OAXACA 1,52 6,52 2,81 10,8 2 0 0 52 304 169 84 11,40 1.8 557 9 8% 8,41 3,02 11,7 278 7 6 21 116 107 37 11,98 1.9 260 1 7% 60 15 91 0.7 4,255 0% 16,8 9,60 27,3 909 07 8 24 21 27,55 4.5 101 106 228 2 4% 12,9 1,40 14,5 202 21 2 25 28 14,62 2.4 4 1% 10 99 SINALOA 61 10,6 1,80 12,9 544 44 1 89 102 154 27 13,27 2.1 283 2 9% SONORA SAN LUIS QUINTANA POTOSI ROO 2,84 4,16 442 7 875 4 16 PUEBLA 13,4 4,76 18,8 19,68 3.2 713 23 2 98 344 323 123 790 8 4% QUERETARO NUEVO LEON NAYARIT 298 5,04 1,29 6,47 133 7 7 7 76 1.1 269 6,746 1% A. Placeres et al. 148 45 �TABASCO 919 398 TAMAULIPAS 2,58 8,10 2,66 13,3 7 9 5 61 232 95 TLAXCALA 6,63 7,42 165 4 626 5 56 VERACRUZ 4,19 14,4 5,10 23,7 6 82 4 82 107 168 78 24,13 3.9 353 5 8% YUCATAN 1,44 15,8 2,22 19,5 4 91 0 55 152 86 42 19,83 3.2 280 5 7% ZACATECAS 5,50 6,10 247 0 354 1 16 3 33 TOTAL 299 100 39,5 426, 129, 595, 5,0 4,0 1,8 11, 606,7 .00 58 981 159 698 95 94 75 064 62 % 1,48 165 2 38 26 14 14 73 39 13,72 2.2 366 7 6% 4 74 (Fuente: Secretaria de Economía. Noviembre 2005.) PyMe´s 0.2 1,555 6% 9 1.2 7,499 4% 1.0 6,134 1% �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(2): 301-315, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Second foreign language learning strategies and their variations across language proficiency levels among Iranian EFL learners (Estrategias de aprendizaje del segundo idioma y su variación a través de niveles de competencia en los alumnos Iraníes de EFL) Pazhakh, A. Dezful Azad University, Iran Key Words: EFL, proficiency, second foreign language Abstract. The present study has attempted to determine weather there is any relationship between language learning strategies employed by language learners, and if so what relationship exists between them. Furthermore, it has tried to investigate what effective and useful strategies the learners employ while learning English as a foreign language correspondent with their proficiency levels. A simulated TOEFL (REA, 1993) test was initially administered to classify the learners into three classes of proficiency levels. Oxford‟s Strategy Inventory, SILL, (Oxford, 1990) was used to determine the frequency of the language learning strategies applied by learners. The results of this study provide confirmation of previous research findings concerning the direct relationship between language learning strategies and language proficiency level, and represent the types of the strategies adopted by advanced, intermediate and elementary language learners. The implications of this study are to suggest both the metacognitive compensatory strategies, the most frequent strategies employed by advanced learners be instructed to the language learners in order to upgrade their proficiency level. Palabras claves: Competencia, EFL, segundo idioma extranjera Resumen. Este estudio se intenta determinar la relación entre las estrategias empleadas para aprendizaje del idioma. Además, trata de ver qué estrategias útiles se usan para el aprendizaje correspondiente con la competencia de los idiomas. Un test simulado de TOEFL (REA, 1993) fue utilizado. El inventario de estrategia de Oxford (Oxford, 1990) fue usado para estimar la frecuencia de estas estrategias. Estos resultados como los anteriores sobre este tema confirman una relación directa entre estas estrategias y los niveles de la competencia y además, presentan los tipos de estrategias adoptadas por los niveles avanzados, intermedios y básicos. Resultados sugieren el uso de estrategias compensatorias mego-cognoscitivas para los niveles avanzados de los aprendices para elevar el nivel de competencia. Proficiency learning �302 Introduction Language learning strategies have been the subject of a number of researches in language learning. It has been of importance for a number of methodologists to find out what set of strategies English language learners (ELLs) apply to promote their language potential and enhance the capability of their linguistic competence. The recognition of what strategies work for the language learners enables them to eliminate the problems they encounter in the course of foreign or second language learning. This study focuses on three areas. Initially, it focuses on language learning strategies employed by language learners. Then it discusses language proficiency as a catch-all term describing the language ability of language learners. Finally, the third part maps language proficiency and language learning strategies, and reflects on the relationship between the two areas. Objectives of the study. The present study aims to tease out the different kinds of strategies employed by BA and MA English majour students at Dezful Islamic Azad University and Ahvaz sciences and research center, respectively. A further purpose of this research is to find whether there is any direct relationship between the learning strategies they adopt and their proficiency levels. Moreover, it is going to investigate what fruitful strategies these learners apply correspondent to their proficiency levels. Having studied all about the learning strategies and proficiency use, the researcher has posed the following questions for the present research. 1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners? 2. What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies? 3. What helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency? Definitions of important terms. This section introduces a number of terms which are important to the research. 1. Strategy: procedure used in learning, thinking, etc which serves as a way of reaching a goal. In language learning, strategies are those conscious or unconscious processes which language learners make use of in learning and using a language (Richards et al., 1992, P. 355). 2. Learning strategy: optional means for exploiting available information to improve competence in second language (Bialystok, 1978, p.71). 3. Language proficiency: a person‟s skill in using a language for specific purpose. Proficiency refers to the degree of skill with which a person can use a language, such as how well a person can read, write, speak, A. Pazhakh �303 or understand language (Richards, Platt & Platt, 1992, P.204). 4. Affective strategy: helps learners gain better control over their emotions, attitudes, and motivations linked to language learning (Oxford, 1990). 5. Cognitive strategy: search for patterns, remembering mentally and practicing second language patterns (they make learners able to separate and organize the second language information) (Oxford, 1990). 6. Compensatory strategy: behaviors applied to compensate for missing knowledge, e.g. guessing while listening or reading, or using synonyms or circumlocution while speaking or writing (Oxford, 1990). 7. Memory strategy: techniques that help learner store new information and retrieve it later (Oxford, 1990). 8. Meta-conitive strategy: helps check performance based on that of L1 speakers (they help the learner monitor his or her progress) (Oxford, 1990). 9. Social strategy: actions involving other people in the language learning process, e.g. questioning, cooperating with peers, and developing empathy (Oxford, 1990). Delimitation. The present study has tried to focus on the strategies adopted by Iranian EFL/ESL learners in terms of their proficiency level. It has tried to investigate the various strategies adopted by the language learners, and it has also evaluated the proficiency level of the learners via a vocabulary, reading and structure TOFL test, while the listening and speaking tests were omitted from the test due to the physical constraints. It has, however, disregarded some factors such as: the age, gender, the geographical location of the learners‟, and their motivation and attitudes towards language learning. Review of literature. As far as proficiency is concerned, Hughes (1996) referred to it as having sufficient ability in the language for a particular purpose. Language proficiency is defined as an individual‟s skill in language use for a specific purpose, and it can be evaluated through the application of a proficiency test (Richards, Platt & Platt, 1992). Some findings mentioned by Green and Oxford might indicate a link between strategy use and language proficiency. Although a plethora of researches in this field exists, no one has yet proven what useful strategies Iranian EFL learners would adopt correspondent with their proficiency level. Therefore, this study has embarked upon making this relationship crystal clear, i.e. to find out whether there is any relationship between them and if so what kind. To review a number of definitions about language learning strategies, Brown (2000) and Cohen (1998) stated, the term strategies, in the second language learning (SLL), refers to the conscious moves adopted by second language users. Bialystok (1978) defined learning strategies as, “optional means Proficiency learning �304 for exploiting available information to improve competence in second language” (p. 71). Likewise, Clause, Casper and Tarone (1983) defined them as attempts made to develop linguistic and sociolinguistic competence in the target language. Chamot (1987) stated that language learning strategies are techniques, approaches, or attentive actions that pupils adopt to facilitate the learning and recall of both linguistic and contextual information. While Weinstein and Mayer (1986) earlier defined learning strategies broadly as “behaviors and thoughts that a learner engages in during learning which are intended to influence the learners encoding process (p. 315), later on they defined them specifically as “behaviors of a learner that are intended to influence how the learner processes information” (1988, p. 1). O‟Malley and Chamot (1990), Oxford (1990, p. 209) and Wenden and Rubin (1987) defined language learning strategies as the particular thoughts or behaviors and tasks that learners apply to assist them to comprehend, learn, and retain new data. While to Rubin (1987) and Cook (1991) strategies are a choice selected by the learner, to Ellis (1987) and Cohen (1990) they are the means whereby the learner processes the second language input to develop linguistic competence. According to Stern (1992, p. 261) language learning strategies imply conscious involvement of language learners in tasks to achieve specific targets and they are considered as “broadly conceived intentional directions and learning techniques”. Richards, Platt and Platt (1992) stated that learning strategies are means by which learner attempt to solve their problems of meanings and uses of words, grammatical rules, and other aspects of a language, for example by the use of generalization and inference. Strategies are „battle plans‟ contextualized which might alter from moment to moment, day to day, or year to year (Brown, 2000, p. 113). Brown (2000) stated that learning strategies are “the moment by moment techniques that we employ to solve problems raised in second language input and output (p. 122). Proficiency. Proficiency is the goal of second language teaching in a second language, and this has been stated in terms of objectives or standards as is argued by Stern (1997). Stern considers the conceptualization and description of proficiency an important phase in second language learning. To Bowen, Madsen and Hilfery (1985), proficiency is a general ability or readiness special for a certain program which is determined via a placement test. But to McLaughlin (1987), proficiency is the marks a student obtains on an examination planned to assess. This is while Nunan defined proficiency as the common language ability. Language proficiency may be contrasted with language achievement. A. Pazhakh �305 Whatever the definition is, literature shows that a simple classification of proficiency has been offered (Stern, 1997) as the „four skills‟, i.e. listening, speaking, reading and writing, specially for curriculum design and testing since the sixties. Yet, today several classes of proficiency levels have been presented by various researchers (Vossoughi & Javaherian, 2000; Brown, 2001) other than specified on the four skills. Stern offers five language proficiency levels: (1) elementary proficiency; (2) limited working proficiency (3); minimum professional proficiency; (4) full professional proficiency: and (5) native or bilingual proficiency. He also stated that language proficiency of different groups of second language learners ranges from zero to native-like proficiency. The initial stage is not usually zero since the second language learners speak one language at least, i.e., their mother tongue. On the opposite, total competence is rarely achieved by second language learners, and it is assumed among theorists and teachers wasteful to try to reach such a level. Vossoughi and Javaherian (2000) presented the guidelines established by ACTFL (American Council on Teaching Foreign Language) about the levels of proficiency. The proficiency guidelines have described four proficiency levels of language learners as: novice, intermediate, advanced, and superior. These guidelines are applied to investigate the degree of general proficiency set up for communication tasks to rate the proficiency level of language learners‟. Brown (2001) stated that nowadays nobody defines learners‟ proficiency levels with the terms, beginning, intermediate, or advanced. The definition of these terms differs among language teachers. Brown argues that at the American Language Institute of San Francisco University, beginning means levels at which learners already know just a small number of English words, approximately 200, and can use a few common survival phrases. Yet, in other institutes they are labeled as „false beginners‟ on the opposite of „true beginners‟. On the other hand, „advanced level‟ is not like the ESL writing courses presented for credit in the same English departments of university. In brief, what is beginning for some may not be the same for others? Background about proficiency use. Cummins (1979 & 1980) discusses proficiency at two levels: CALP -a cognitive/academic language proficiency- and BICS -basic interpersonal and communicative skills. He stated that proficiency at the school setting is a conscious or explicit mastery of language elements and language tests are prepared to evaluate proficiency in these terms. Yet, in other areas proficiency is represented as the way through which language is employed by the first language speakers or by second language speakers. Omaggio (1986) stated that the guidelines of provisional proficiency should be fruitfulled in (1) designing L2 programs, (2) organizing teaching on a successive basis and, (3) Proficiency learning �306 Supplying a workable interpretation about proficiency. Thomas (1992) argued that the goal of proficiency for nonnative speakers is equal to a native speaker in a moving target. Relationship between learning strategies and proficiency. Having experimentally worked on the learning strategies and language proficiency, researchers have explored a tangible relationship between them (Cook, 1991; Ellis, 1994; Rubin, 1975; Cummins and Swain, 1986; Chastain, 1988). Naiman, Frohlich and Todesco (1975) claimed successful second language learners think in the L2 language and point out the affective language learning strategies. In line with this, Rubin (1975) offered the following strategies of proficient L2 learners: (a) they are willing to make accurate guesses; (b) they would like to communicate; (c) they are ready to make wild guesses (d) they focus on both structure and meaning; (e) they benefit from all practice opportunities; and (f) they monitor their own speech and the speech of others. Methodology Participants. The participants of the study were 90 university students both males and females majoring in TEFL and literature at Islamic Azad University of Dezful. They were selected based on a simulated proficiency test and randomly assigned to three groups. Instruments. The first instrument applied in this study was a simulated proficiency test extracted from a sample TOEFL (test of English as a foreign language) test (1993, pp. 547-563).This proficiency test consisted of 70 multiple choice items including vocabulary, structure and reading comprehension. The test included 31 structural items, 26 vocabulary items and three short reading comprehension texts including 13 reading comprehension questions. Table 1 presents a summary of the components of the proficiency test. Table 1. TOEFL proficiency test items. Type Structure Vocabulary Reading comprehension Total 31 26 13 70 The second instrument used in this study was the Strategy Inventory for Language Learning or SILL (Oxford, 1989, 1990; Oxford and Burry, 1995). It was A. Pazhakh �307 a 50-item version for learners of English as a second or foreign language. The SILL asks students to report, on a five-point scale, the frequency of the use of six different categories in terms of how often they use certain strategies. The SILL is in the form of statements. The participants graded their answers on the scale from one to five points where: 1 means never true of me. 2 means rarely true of me. 3 means sometimes true of me. 4 means usually true of me. 5 means always true of me. The SILL contains six parts. Each part is related to one category of strategies: statements one through nine refer to memory strategies, statements ten through twenty three refer to cognitive strategies, statements twenty four through twenty nine refer to compensation strategies, statements thirty through thirty eight refer to meta-cognitive strategies, statements thirty nine through forty four refer to affective strategies, and statements forty five to fifty refer to social strategies. Table 2 summarizes the number of items related to each strategy type. Table 2. Strategy grouping according to the six strategy types. Strategy Types Memory Cognitive Compensation Metacognitive Affective Social Sum toal Items 1-9 10-23 24-29 30-38 39-44 45-50 Total 9 14 6 9 6 6 50 Procedure. In order to select language learners from different proficiency levels, a simulated proficiency test was administered to ninety students. This enabled the researcher to pigeonhole language learners into three proficiency levels of elementary, intermediate and advanced levels. Having answered the TOEFL tests, the students were requested to rate the statements in SILL by grading them from 1 to 5 based on the strategies they adopt while learning EFL. They were visited in two sessions. In the first session, the students were asked to complete the questionnaire in which they reacted to a series of strategy descriptions in terms of how often they use the strategies. Some of the statements were explained to those students who could not understand what they were asked. Proficiency learning �308 Participants were advised to leave no statement unscored since they were not penalized for wrong answer. First of all, the proficiency test was rated and the testees who had scored above 64% were classified as the advanced group, those who scored between 33% and 64% correctly were grouped as intermediate learners, and those who answered below 33% of the questions correctly were classified as elementary learners. The results of the proficiency test helped form three groups representing different proficiency levels: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The SILL was rated via the numbers assigned to the frequency of each preference, that is never was 1, rarely 2, sometimes 3, usually 4 and finally 5 for always was determined. Then the boundary of each strategy was determined and the frequency of all the strategies rated by the learners was calculated. Results The descriptive statistics related to the participant‟s proficiency test of TOEFL of LLSs, measured via a discrete-point test is summarized in Table 3. Table 3. Descriptive statistics related to the TOEFL test. Mean 28.288 SD 11.288 V 126.97 As Table 3 shows, the testees were initially rated; then their scores were ranked. Finally, the mean (28.288), standard deviation (11.268) and variance (126.97) of the scores were calculated. Table 4 presents the groups performance on proficiency test. Table 4. Descriptive statistics of the three groups of proficiency test. Group Advanced Intermediate Elementary Total Number 11 42 37 90 Percentage 12.2% 46.6% 41% 100% As the table above shows 12.2% of the learners were classified in the advanced group, 46.6% of the learners were classified as intermediate group and 41% of the learners were placed in the elementary group. The statistics presented in the table above, as well, presented the number of the three groups as: advanced learners 11, intermediate learners 42 and elementary learners 37. The A. Pazhakh �309 descriptive statistics related to the participant‟s reported preferences of language learning strategies (LLSs), measured through the strategy questionnaire (SILL) is represented in Table 5. Table 5. Descriptive statistics related to the SILL. Mean 163.66 SD 39.02477 V 1540.0449 As Table 5 shows, the mean (163.66) was obtained to find the variance (1540.0449) through which the SD=(39.02477) of the SILL questionnaires was determined via running a statistical ANOVA. Table 6. Descriptive statistics of the strategies used by the advanced group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 9.09% 0% 36.36% 36.36% 9.09% 9.09% 99.99% Table 7. Descriptive statistics of the strategies used by the intermediate group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 7.14% 9.52% 4.76% 50% 9.52% 19.04% 99.98% These statistics helped find the correlation co-efficient (covariance) between the mean of the proficiency test scores and that of the rated questionnaires of SILL. So, the co-efficiency correlation was estimated to find the relationship between the strategy use and the proficiency level. The result was positive, i.e. þ= 0/91 showing that there is a direct relationship between them. Proficiency learning �310 Diagram 1 represents the co-efficiency correlation between the SILL and proficiency test. Table 6 represents the percentage of the different strategies used by the advanced group of the language learners. As the Table 6 shows, while about 36.36% use compensatory and metacognitive strategies at a high level, no learners in the advanced group made use of cognitive strategies. The other strategies were equally employed by the learners in this group. Table 7 represents the percentage of the different strategies used by the intermediate group of the language learners. As is shown in the Table 6, while about 50% used meta-cognitive as the highest strategy, 19.04% employed social strategy and cognitive and affective strategies were equally applied by the intermediate students and the lowest strategy adopted by this group was memory strategy. Table 8 represents the percentage of the different strategies used by the beginner group of the language learners. Table 8. Descriptive statistics of the strategies used by the elementary group of LLSs. Strategies Memory Cognitive Compensatory Metacognitive Affective social Total Percentage 24.32% 21.62% 2.70% 16.21% 16.21% 18.91% 99.97% As the table above presents, in this group memory strategy was the most frequent strategy by 24% of the learners, and cognitive strategy was the second frequent strategy use by this group. The third useful strategy to this group was social strategy, and finally, meta-cognitive and affective strategies were equally important strategy to them. While, the least strategy applied was compensatory strategy. To summarize, the results of the analysis also indicated that advanced learners opt for compensatory and meta-cognitive strategies. While compensatory strategies were almost ignored in intermediate and elementary groups, metacognitive strategy use increased rapidly, and then there was a slight downfall. As the learners‟ proficiency increases, the frequency of the use of the cognitive strategies decreases. Discussions A. Pazhakh �311 In this part the results reported above will be discussed and clarified with regard to the research questions:1. Is there any relationship between the strategy use and the proficiency level of the language learners‟? According to tables 4.1 and 4.3 in the previous section and by comparing the variances of the obtained scores of the TOFL and the scores of the SILL, the correlation coefficient of them was 0.91 which shows there is a relationship between the learner‟s proficiency level and the adoption of the strategies by them. The findings of this study show that they are opposite the findings of Politzer and McGroarty (1985) as they looked at the relationship between a range of good learning activities and the learner‟s proficiency level via using a questionnaire and gaining scores on an intensive course. They reported mixed results. They reported that when the obtained scores were not related to their categories of strategy use as a wholeclassroom activity, individual study activities, and social interaction behaviors outside the classroom- there existed some special items which showed salient relationship with their proficiency level. They stated that the relationship between language learning strategies and proficiency level is observed not as a one-way direction leading from cause to effect, but rather as an ascending spiral in which active applied strategies assist students obtain higher proficiency. Also the findings of this study of divergent from Green and Oxford‟s (1995) as they indicated that there is a relationship between the strategy use and proficiency, but the exact nature of this association, which is a casual relationship, is a subject of debate. However, the findings of this study show that the relationship between the strategy use and proficiency level is not a casual association, and it presented that there is a real relationship between the strategy use and the proficiency level of the students. Therefore, it can be concluded that there exists a certain link between the strategies employed by the language learners and their proficiency levels. Regarding the second question 2 “What relationship is there between language proficiency use and the language learning strategies?”, this study showed that there is a direct and strong relationship between the learner‟s proficiency level and their application of the learning strategies. That is, the more proficient the learners are, the greater strategies they apply and vice versa. The findings of the present study are in line with Abraham and Van‟s (1990) that unsuccessful learners use strategies generally regarded as useful, and like those of the strategies applied by the successful learners: the difference between the successful and unsuccessful learners is the degree of the flexibility of the strategies they choose, and the appropriation of the strategies they apply in special situations. Their findings proved that successful learners use a larger number of strategies, and use them more frequently based on their proficiency Proficiency learning �312 level. Moreover, the findings are the same as Bremner‟s (1999) who reported that there is a significant and positive variation in proficiency and the strategy use. Hence, it is concluded that the relationship between the strategy use and proficiency level of the students is a direct relationship, that is, the more proficient the students are, the greater the number of strategies they use. Regarding the third question, “what helpful strategies do the language learners select correspondent to the level of their proficiency?”, this study delineated that the advanced group employed compensatory and meta-cognitive strategies most, and they equally applied memory, meta-cognitive and affective strategies after compensatory and meta-cognitive strategies, but language strategies were not used at all, i.e. the percentage of the learners who used cognitive strategy was zero. The findings of the study correspond to Oxford‟s (1990) who argues that compensatory strategy is the most frequent strategy adopted by the advanced learners, and meta-cognitive strategy as the second highest in rank. Bermner (1999) also argues that Hong Kong students use compensation strategies more than any other strategies. Conclusion The following is a summary of conclusions relying on the analysis of the data collected in the study: 1. The data demonstrated that there was a relationship between the strategy use by the learners and the level of their proficiency. 2. The relationship between the strategy use by the language learners and their proficiency level was positive, i.e. there was a direct association between them. The more proficient the learners were, the greater the number of strategies they apply. 3. The data showed that a great number of the advanced group of learners employed the compensatory and meta-cognitive strategies, and memory, affective, and social strategies followed them. The least used strategy by a minority of the learners of this group was cognitive. Implications Nowadays foreign language learning has become the focal point of view of the methodologists and learners. Language learning strategies play a vital role in the process of learning. The evidence has shown that learning strategies are strongly related to successful learning (Oxford & Nyikos, 1989). Therefore, language teachers are recommended to become familiar with language learning strategies. A. Pazhakh �313 As it was mentioned previously, language learning strategies have been discussed in versatile studies during the last decades. It has been proved that they have a significant share in acquiring or learning a foreign or second language. Therefore, teacher should be trained to instruct the strategies to their language learners. In Iran, language learning strategies have not been encompassed in the school syllabi. Each learner has his/her own way of learning regardless of any useful strategies, so their learning may not improve aptly. In this regard, one implication is that language instructors and syllabus designers should be advised to inform language learners about language learning strategies. Also, by taking a careful look at the strategies used by the advanced group of learners of this study it is understood that this group who are more successful in learning language use the most strategies and high percentage of compensatory and meta-cognitive strategies. Therefore, all of these fruitful strategies should be introduced to the language learners by the teachers in order to apply them in their learning process to promote their language potential appropriately. Learning about and using any strategy, efficient are by-product of practicing inside or outside the classroom. The implication of this assertion is that learning about the strategies should not be understood only in terms of direct strategy, yet they should constantly be practiced and applied by the learners consciously or subconsciously, actively or passively in the naturalistic setting. How and how much individual learners approach language learning strategies in the classroom should be investigated by language teachers and outside the classroom by themselves through self assessment. Developing an awareness concerning one‟s own language learning strategy use demands providing opportunities for learners to set goals, self-assess, plan courses of action to fulfill these goals, and identify the most fruitful strategies in their own process of learning. Moreover, they should provide circumstances under which learners practice those useful strategies and evaluate their benefit from their learning strategies. Suggestions for further research This study assessed Iranian learners‟ proficiency level and its relationship with the strategy use. It tried to investigate weather there was any direct relationship between language proficiency and strategy use. Findings in this study did not bring into consideration factors such as gender, motivation, age, and etc. These issues need to be further investigated. Proficiency learning �314 1. The current research has just concentrated on the proficiency level of the learners. Continued studies can regard factors such as, gender, age, attitude and motivation in relation to strategy use. 2. The research was administered through the six major strategies relying on Oxford‟s strategy inventory. The subcategories can be further investigated. 3. The present study was carried out at the university level. Replicated studies are recommended using junior and senior high school students and language institute learners. Findings of this study will not only clarify focused in this research, it will also add to the inclusiveness of learning strategy research. 4. The participants who took part in the study did not have sufficient familiarity with language learning strategies (LLSs). Teaching LLSs would entail for an eye-catching investment of time for practice and discussion activities. Similar studies could be conducted to involve regular classroom teachers over a semester or year in the teaching of learning strategies to obtain better and clearer consequences. 5. In this study factors such as learning strategies and the proficiency level of the learners was considered. Further studies might be carried out to determine other factors such as language teaching methods, language learning goals, testing methods, and new computer-assisted language learning technologies. References Bowen, D. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020977 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administrador Educación Globalización Siglo Universidades Valor https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20967/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2006_Vol_3_No_1_Enero-Junio.pdf 38a4734f0211f80fbc07a62fc4eaa97a PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 1-19, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Entorno laboral y social en las maquiladoras de Coahuila: estudio muestral (Labor and social environment in the maquiladoras of Coahuila: a sample study) Alarcón, G. UANL, San Nicolás de los Garzas, N.L., 66450, México, gusalamar@hotmail.com Key words: Health, labor conditions, social environment , social security, workers Abstract. The purpose of this study is to analyze the labor and social environment that prevails in the maquiladoras (assemble plants) located in the northern border states of México, particularly in the state of Coahuila; also it is addressed the importance of factors contributing to improve labor conditions and productivity. The study is based in a sample of 20 firms located in the counties of Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras and Ciudad Acuña. This study analizes the main socialeconomic figures of the workers, their labor conditions in regard to labor security, training, rights and duties, social security and social environment in which they live in. Conclusions and recommendations are related to improving training and labor conditions, as well as fostering a new labor culture, health, social security and social environment. Palabras clave: Condiciones laborales, entorno social, salud, seguridad social, trabajadores Resumen. El presente estudio tiene como propósito analizar las condiciones que presenta el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras que operan en la frontera de México con Estados Unidos, particularmente en el estado de Coahuila, y evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Al respecto, se realizó un estudio muestral que consideró a 20 empresas ubicadas en los municipios de Saltillo, Ramos Arizpe, Monclova, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Ciudad Acuña. El estudio analiza las principales características socioeconómicas de los trabajadores , sus condiciones laborales relativas a seguridad en el trabajo, capacitación, derechos y obligaciones, seguridad social y entorno en el que viven. Las conclusiones y recomendaciones se relacionan con los ámbitos de la educación, el mejoramiento de las condiciones de trabajo, el fomento de una nueva cultura laboral, el apoyo a la salud y la seguridad social y el mejoramiento de las condiciones del entorno social. Entorno laboral y social �2 Introducción En años recientes, especialmente desde la puesta en marcha del Tratado de Libre Comercio de América del Norte, se ha registrado una rápida expansión de la industria maquiladora de exportación en los estados fronterizos del norte. Tan acelerado ha sido este proceso que, en algunas regiones, se observan serios fenómenos de escasez de mano de obra y de rotación de personal, particularmente entre los estratos ocupacionales de menor calificación. Los puestos de trabajo generados en esta forma de industrialización han sido ocupados por personas, mayoritariamente mujeres jóvenes, que hasta no hace mucho eran estudiantes de nivel básico o medio, o se dedicaban a las labores del hogar o del campo. Estos antecedentes sugieren que los trabajadores, en general, no están muy familiarizados con la disciplina del trabajo industrial, ni con los derechos y obligaciones que ello implica. De aquí a la relevancia de estudiar sus condiciones de trabajo en esta industria y el entorno socioeconómico en el que se desenvuelven, por la relación que éste puede tener con su desempeño laboral y los beneficios que obtienen. En este contexto, el presente estudio tiene como propósito conocer las condiciones que presentan el entorno laboral y social en el cual se desempeñan los trabajadores de las maquiladoras de Coahuila, lo cual incluye sus características socioeconómicas, el perfil de las ocupaciones, las condiciones laborales y sociales importantes. Asímismo, se pretende evaluar los factores que podrían contribuir al mejoramiento de dichas condiciones y de la productividad laboral. Metodología La investigación se basa en un estudio muestral que considera un conjunto representativo de maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Para efectos de integrar la muestra, se convocó a 20 empresas maquiladoras que reunían las siguientes características de significación muestral: altos niveles de exportación, dinamismo en la creación de empleos, representatividad regional según áreas en las que existe significativa actividad industrial, representatividad sectorial de acuerdo a ramas de actividad económica en las que opera la industria maquiladora. De acuerdo con lo anterior, las empresas maquiladoras seleccionadas son representativas de ramas industriales tales como la de textil y confección de prendas de vestir; ensamble de productos eléctricos, electrónicos y para telecomunicaciones; y producción de partes automotrices. Asimismo, dichas empresas se encuentran ubicadas en los municipios de G. Alarcón �3 Saltillo, Ramos Arizpe, Monclava, Torreón, Sabinas, Piedras Negras y Cd. Acuña. El total de trabajadores de las empresas participantes representaba 1.5% del total de la mano de obra que labora en la industria maquiladora en el Estado de Coahuila, de acuerdo con cifras del Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática para el año 2000. Las encuestas se aplicaron de manera aleatoria al 10% de los operarios, así como a un porcentaje similar de los técnicos y los trabajadores administrativos de las plantas pequeñas, en las que laboran entre 10 y 500 trabajadores y de las medianas que tienen entre 501 y 4,000 trabajadores. En caso de plantas grandes, con más de 4,000 trabajadores, se encuestó al 2% de los mismos. Por otra parte se consideró, en cada caso, a una proporción de hombres y mujeres, similar a la existente en cada planta. Las encuestas se llevaron a cabo directamente en las plantas; su procesamiento se llevó a cabo durante el año 2000, contándose en todo momento con una amplia colaboración por parte de las empresas participantes. La muestra final ascendió a 1,497 trabajadores encuestados. Por tamaño de empresa, de este total 169 correspondió a personal de establecimientos chicos; 982 de medianos, y 346 de los grandes. Por tipo de trabajadores la muestra consideró un total de 1,230 operarios; 170 técnicos en producció n incluyendo supervisores; 93 empleados administrativos, y 4 casos no especificados. El total mencionado incluyó 736 hombres y 761 mujeres. La muestra resultó altamente representativa de la población bajo estudio, si se considera la distribución muestral de trabajadores no sólo por tamaño de empresa, sino especialmente por tipo de categoría laboral y por sexo, en relación a la distribución que presentan las cifras del Instituto Nacional de Estadística Geografía e Informática para el total de maquiladoras de Coahuila, según puede observarse en la Tabla 1. A continuación se analizan los resultados obtenidos en la encuesta. Características de los trabajadores La información de las encuestas en lo que se refiere a la procedencia de los trabajadores de las maquiladoras, destaca el hecho de que la mayor parte de ellos provienen del propio Estado, pues 77.4% son originarios de Coahuila. Se registra por otra parte, una migración de menor importancia proveniente de los estados circunvecinos de Durango, Nuevo León y Zacatecas, la cual representa un 11.8% del total; una migración de Veracruz que representa 4.9% del total se vincula a una demanda específica de una empresa. En la distribución del origen de los trabajadores por sexo, se puede apreciar una presencia ligeramente mayor de mujeres originarias del Estado de Coahuila. Entorno laboral y social �4 En lo que atañe a distribución por sexo, del total de encuestados 49.2% son hombres y 50.8% mujeres. El análisis de esta distribución por tamaño de empresa revela que las empresas medianas y pequeñas trabajan con una proporción de mujeres aún superior a la media, en tanto que en las empresas grandes el total de mujeres sólo representa 43.1% del total de trabajadores. Por su parte, la distribución por edades de los trabajadores es indicativa de una incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. Los trabajadores que se encuentran en edades que fluctúan entre los 16 y 24 años representan 53.1% del total, en tanto que el 85.4% de los trabajadores tiene menos de 34 años. Estos porcentajes son ligeramente mayores en el caso de los hombres. Cuando se analiza la distribución por edades, según la posición en el trabajo, se observa que 56.5% de los operarios tienen menos de 25 años, en tanto que este porcentaje disminuye a 39.8% para el conjunto de empleados administrativos en ese rango de edades y sólo alcanza al 36.5% en el caso de técnicos de producción. La estructura de edades, de los trabajadores por tamaño de empresas es indicativa de la presencia de personal más joven en empresas grandes en las que 59.3% de los trabajadores tiene menos de 25 años, lo que contrasta con porcentajes de 53.9% y 50.8% para empresas chicas y medianas, respectivamente. De acuerdo al estado civil de los trabajadores, 46.0% son solteros, mientras que 41.3% son casados. En la distribución por sexo destaca, no sólo la juventud de ambos grupos de trabajadores, sino también una mayor proporción de trabajadores hombres casados que en el caso de mujeres, con porcentajes de 48.2% y 34.7% respectivamente. En el caso de las mujeres, el porcentaje de solteras asciende a 51.4%, lo cual se asocia igualmente a la joven estructura de edades de la población trabajadoras. Por lo que corresponde a la posición en el trabajo el 82.2% de los trabajadores realizan tareas como operarios de producción; 11.4% son técnicos en producción y supervisores; 6.2% empleados administrativos, y 0.2% no especificaron su categoría laboral. La distribución por sexo de esta estructura indica un porcentaje significativamente mayor al promedio para mujeres operarias, con 86.3%; en contraste, se observa un porcentaje notablemente menor al promedio en el caso de mujeres dedicadas a tareas de técnicos de producción, con 6.2%, registrándose porcentajes alrededor de la media para hombres y mujeres en el caso de empleados administrativos. Cuando se analiza la ocupación anterior de los trabajadores se observa que la mayor parte de ellos no poseen experiencia previa de trabajo en el área en la que ellos laboran. Para alrededor de una tercera parte de ellos se trata de su primer empleo; otra tercera parte son trabajadores que provienen de actividades similares, y en el caso del resto de trabajadores, la mitad de ellos provienen de servicios personales, domésticos y comerciales. G. Alarcón �5 La distribución de la ocupación anterior de los trabajadores por sexo revela que en el caso de las mujeres, 44.5% son trabajadoras que llevan a cabo su primer empleo, en tanto que en el caso de los hombres este porcentaje sólo representa 28.7%. La información sobre el nivel educativo de los trabajadores indica que si bien hay avances en los años de educación adquiridos, aún son insuficientes los niveles promedio en relación a los requerimientos industriales. Al respecto, las cifras muestran que el 60.7% de los trabajadores cuentan con primaria completa, o secundaria completa o incompleta; 12% con algún estudio de preparatoria; 13.6% con carrera técnica completa o incompleta y 6.3% con estudios profesionales completos o incompletos. Al analizar la estructura por género destaca un mayor porcentaje que el promedio en el caso de mujeres con secundaria o con estudios técnicos, mientras que los hombres presentan mayores porcentajes que el promedio para estudios de preparatoria o profesionales. Al analizar los niveles educativos según posición en el trabajo se observa que sólo 58.5% de los operarios cuentan con al menos estudios de secundaria terminados. En el caso de los técnicos de producción se registra una dispersión mayor en los niveles educativos, y se consigna que sólo 48.2% de los trabajadores cuentan con preparatoria completa o un número mayor de años de estudio. Por su parte, los trabajadores en áreas administrativas con carrera técnica completa o algún grado de educación superior representan más del 67.8% del total de empleados. Cuando se observa el nivel de estudios de los trabajadores por tamaño de empresa se encuentra que las empresas grandes cuentan con trabajadores mejor preparados pues 65% tienen estudios completos de secundaria o mayor número de años de estudio. En el caso de las empresas medianas y las pequeñas el porcentaje de trabajadores con dicho tipo de estudios asciende a 63.9% y 56.1%, respectivamente. En concordancia con el rápido crecimiento de las empresas maquiladoras en el Estado, la alta demanda y las tendencias a la rotación de mano de obra, los trabajadores registran periodos cortos en el proceso de conseguir empleo, de tal forma que 87.9% de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo, registrándose un porcentaje ligeramente mayor en el caso de los homb res que en el de las mujeres. En virtud de que las empresas maquiladoras se han instalado en su mayoría en los años recientes, 70.1% de los trabajadores señalan antigüedades menores a 2 años en las empresas en las que laboran, con un porcentaje ligeramente mayor al promedio en el caso de los hombres. Al observar la antigüedad por tipo de trabajador destaca que los técnicos en producción y los empleados administrativos presentan un tiempo mayor en las empresas; sin embargo, la distribución de antigüedades de estos tipos de trabajadores indica que la mayor parte de los trabajadores contratados se concentra en un período no mayor de 5 años, lo que se asocia al hecho de Entorno laboral y social �6 que la mayor parte de las empresas son de instalación reciente, como ya se ha señalado. El análisis de la antigüedad de los trabajadores según tamaño de empresa indica que el mayor porcentaje de trabajadores con antigüedad igual o menor a 5 años se ubica en las empresas medianas con un 93.6% de trabajadores en dicho rango. En el caso de las empresas grandes, el total de trabajadores con tal antigüedad asciende a 84.5%, mientras que dicho conjunto abarca al 78.8% de los trabajadores en las de empresas chicas; en estas últimas destaca que 16.6% de los trabajadores tienen 9 años o más en la empresa. Por lo que atañe a horas semanales trabajadas, 44% de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras. Dicho porcentaje es ligeramente superior al promedio mencionado en el caso de los hombres. Por tamaño de empresa se observa, por una parte, que es en las empresas chicas en donde el porcentaje de trabajadores que laboran horas extras es mayor, pues 50.3% de ellos trabaja más de 48 horas. En las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que laboran más de 48 horas a la semana es similar al promedio para el total de empresas, en tanto que dicho porcentaje es ligeramente menor al promedio en el caso de las empresas medianas. La información sobre ingresos mensuales percibidos, que incluye sueldo base, horas extras e incentivos, permite estimar un ingreso mensual para el caso de los operarios de 1,856 pesos al mes con percepciones promedio 4% superiores en el caso de las mujeres con relación de los hombres. Esta situación de una diferencia positiva a favor de las mujeres proviene, al analizarlo por tamaño de empresa, de las remuneraciones observadas en las empresas medianas y grandes, lo que se asocia a altos niveles de productividad en actividades donde participa la mano de obra femenina, en conexión con mayores remuneraciones e incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de técnicos de producción el ingreso mensual promedio asciende a 3,488 pesos mensuales con percepciones promedio para las mujeres alrededor de 5% inferiores que las de los hombres. En contraste con lo anterior, destaca por tamaño de empresa que en las empresas medianas las percepciones promedio son prácticamente iguales entre hombres y mujeres. Por su parte los empleados administrativos ganan en promedio 4,268 pesos, con un ingreso promedio para los hombres 28.5% mayor al de las mujeres. Una comparación de estos datos muestrales con datos estimados para el total de la industria maquiladora para el mismo período revelan, en general cifras similares en lo que se refiere a promedios por tipo de trabajador. Sin embargo, la información muestral revela algunas diferencias en lo que se refiere a cifras promedio por género, pues en los datos para el G. Alarcón �7 conjunto de maquiladoras de Coahuila se registran promedios mayores que la media en el caso de las operarios mujeres. Esto se explica como ya se ha señalado, en virtud de que algunas de las empresas de la muestra, de mayor tamaño, tecnológicamente avanzadas y de muy alta productividad, registran un porcentaje muy significativo de operarios mujeres, con esquemas de remuneración también ligeramente mayores que las promedio. La contribución de los sueldos y salarios de los trabajadores al ingreso familiar, revela que en 62.7% de los casos la remuneración de los trabajadores representa un ingreso complementario, lo cual se asocia al hecho de que gran parte de estos son jóvenes, solteros, con un alto porcentaje de mujeres en dicha situación y con una incorporación reciente al mercado de trabajo. Condiciones laborales La información de las encuestas relativa al análisis del grado de conocimiento y las opiniones que los trabajadores tienen sobre diversos aspectos de sus condiciones laborales, permite llevar a cabo las siguientes consideraciones. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, destaca el hecho de que sólo 53.3% de ellos los conocen por escrito, con un porcentaje en relación al promedio ligeramente mayor para los hombres y menor para las mujeres. Cuando se observa lo anterior por tipo de trabajador los resultados revelan que el porcentaje es ligeramente menor para el conjunto de los operarios, en tanto que en el caso de técnicos de producción y empleados los porcentajes ascienden a 71.8% y 72.0%, respectivamente. El análisis de lo anterior por tamaño de empresa revela que el conocimiento de los procedimientos es menor a la medida en que es menor el tamaño de la empresa. De esta forma en las empresas grandes el porcentaje de trabajadores que conocen los procedimientos de su puesto es 82.7%; en las medianas 46.1%, y en las chicas 34.9%. La evaluación de los propios trabajadores sobre la utilidad de los procedimientos del puesto confirma, en general, el escaso conocimiento de los mismos, pues 35.9% no hace comentario alguno al respecto, mientras que 34% señala que deben de mejorarse. El análisis de los anterior por tipo de trabajador indica que el porcentaje de operarios que no tienen opinión al respecto es aún ligeramente mayor que el promedio , y que 39.4% de los técnicos de producción y 38.7% de los empleados administrativos manifiestan que los procedimientos del puesto deben de mejorarse. En lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, si bien se registra un porcentaje de 89.0% de trabajadores que manifestó conocerlas, sólo 77.3% se ha enterado de ellas por medio de la Entorno laboral y social �8 empresa, enterándose de ellas el resto de trabajadores básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio; la presencia sindical en relación a este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa destaca que el conocimiento de las normas de seguridad por parte de los trabajadores es de 96% en las grandes; 89.1% en las medianas y sólo de 74.6% en las pequeñas. Por lo que corresponde al medio a través del cual se conocen dichas normas, en las empresas grandes 89.9% las conocen a través de la empresa, bajando este porcentaje a 74.9% en las medianas y a 61.1% en las chicas. En contraste, el porcentaje de trabajadores que las conoce a través de compañeros de trabajo o por si mismos aumenta significativamente en la medida en que las empresas son más chicas. La evaluación de la utilidad de las normas de seguridad e higiene destaca que 61.6% de los trabajadores las consideran de suma importancia, con un porcentaje que asciende a 66.5% en el caso de las mujeres. Se registran señalamientos, por parte de 65.8% de los trabajadores, de que las normas son útiles tanto para disminuir riesgos laborales como para mejorar las condiciones laborales. En cuanto al conocimiento de los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene de la empresa donde labora el trabajador, que significa una actualización permanente sobre las medidas que se toman al respecto, sólo 65.7% de los trabajadores están enterados de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa es notable el desconocimiento de los acuerdos en la medida en que las empresas son de menor tamaño, pues en las grandes los desconocen 17.6% de los trabajadores, en las medianas 36.9% y en las chicas 53.8%. El medio a través del cual se conocen los acuerdos de la comisión de seguridad e higiene resulta ser la empresa en el 84.7% de los casos, conociéndolos el resto de los trabajadores, básicamente a través de los compañeros de trabajo o por un esfuerzo propio. La presencia sindical en este aspecto de las condiciones laborales es mínima. Por tamaño de empresa, es también significativo que entre más pequeñas son las empresas, un mayor número de trabajadores que conocen los acuerdos lo hacen a través de sus compañeros de trabajo o por si mismos. Por lo que respecta al conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento de la empresa, sólo 47.6% de los trabajadores afirman conocerlo, con un porcentaje ligeramente menor en el caso de las mujeres; como en los casos anteriores, el conocimiento del programa de la comisión mixta de capacitación y adiestramiento varía notablemente según el tamaño de la empresa. En las empresas grandes, 70% de los trabajadores la conocen, en las medianas, 42.5% y en las chicas sólo, 30.2%. De quienes se han enterado de la existencia del programa en cuestión, 97.2% lo conocen por medio de la empresa o de los propios G. Alarcón �9 compañeros y sólo 2.8% por medio del sindicato, con un porcentaje decreciente de la presencia sindical a medida en que crece al tamaño de empresa. Lo anterior manifiesta de nuevo una mínima presencia sindical en responsabilidades que comparten la empresa y los trabajadores en relación a condiciones laborales y productividad. En vinculación con lo anterior, los resultados de las encuestas son indicativos de que se concede poca importancia a la capacitación, pues sólo 49% de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año, con un porcentaje mayor al promedio para el conjunto de hombres y menor a la media para el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa, se aprecia que sólo en las empresas grandes es generalizada la práctica de la capacitación, en las que 73% de trabajadores ha recibido cursos, lo que contrasta con proporciones de 43% y 34% en empresas medianas y pequeñas, respectivamente. Del total de trabajadores que recibieron alguna capacitación, los cursos recibidos con mayor frecuencia se relacionaron con seguridad e higiene en un 20.8%; calidad 20.2%; trabajo en equipo 19%; y mejora continua 10.8%. Los cursos relacionados con el papel de la mujer en el trabajo representaron 2.6% del total de cursos recibidos. Por tamaño de empresa, prevalecen en los tres estratos los cursos sobre seguridad e higiene, trabajo en equipo y calidad. En cuanto a la apreciación del impacto de la capacitación por parte de quienes recibieron cursos, 35.5% de los trabajadores señala que son importantes para la adquisición de nuevas habilidades 20.6% que mejoran la calidad; y 15.2% que favorecen la productividad. Lo anterior es indicativo de que se da mayor importancia al aprendizaje cuando lo hay, como medio para mejorar la capacidad productiva. El porcentaje de trabajadores que ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa asciende a sólo 7.9% del total. De este grupo, 60.5% de los trabajadores los tomaron en instituciones privadas u otras empresas, resultando muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales federales o estatales. Por lo que se refiere a cursos proporcionados a los trabajadores por parte de los sindicatos, la acción sindical es prácticamente nula, pues sólo 2.7% de los trabajadores manifiesta haber recibido algún curso a través de dicho tipo de organización. En lo que corresponde al conocimiento de derechos y obligaciones por parte de los trabajadores, 80.6% señala que sí tiene conocimiento de ellos, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres. Por tamaño de empresa el porcentaje de trabajadores que dice conocer sus derechos y obligaciones es menor en la medida en que las empresas tienen menos trabajadores; los porcentajes ascienden a 93.6% en las empresas grandes, 76.8% en las medianas, y 75.7% en las chicas. Del total de trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones, 80.9% de ellos manifiestan haberlos conocido a través de la empresa, 12.1% Entorno laboral y social �10 por si mismos o a través de compañeros de trabajo, y sólo 7% a través de su sindicato. Por tamaño de empresa destaca un promedio superior a la media trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones en las empresas grandes y algún grado de presencia de los sindicatos en las empresas chicas, en donde 21.1% de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, de la información de las encuestas se desprende que porcentajes significativos de trabajadores no tienen conocimiento de las principales percepciones que reciben por ley adicionales al salario; tales son los casos de prima vacacional donde sólo 76.7% de los trabajadores señala recibirla; aguinaldo 80.2%; reparto de utilidades 57.8%, y reconocimiento por antigüedad 30.9%. Por tamaño de empresa se percibe que dichos porcentajes son significativamente mayores en las empresas grandes, en tanto que en las empresas medianas y chicas resultan inferiores que el promedio. En cuanto a otras percepciones adicionales a las de ley, destacan las relativas a fondo de ahorro, vales de despensa, así como incentivos de asistencia y puntualidad, con porcentajes significativamente superiores en el caso de las empresas grandes. Por lo que se refiere a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, la información derivada de la encuesta señala que sólo 32.5% de los trabajadores reconocen pertenecer a algún sindicato, con un porcentaje ligeramente mayor que la media en el caso de las mujeres y menor que el promedio en el grupo de los hombres. Por tamaño de empresa, en las chicas el porcentaje de trabajadores que afirma pertenecer a un sindicato asciende a 46.2%, en tanto que en las medianas es de 34% y en las grandes de 21.4%. La opinión de los trabajadores en cuanto a los factores que contribuyen a mejorar su trabajo es indicativa de la importancia que los mismos conceden a la mayor capacitación y a la mejor supervisión de su trabajo. Del total de trabajadores 41.2% señaló que el factor que más contribuye a mejorar su trabajo es la capacitación; 16.5% la mejor supervisión; y 6.7% la seguridad e higiene en el trabajo, registrándose porcentajes menores para otras variables. En la distribución por sexo los hombres ponen aún mayor énfasis en la capacitación, en tanto que las mujeres en la mejor supervisión. En lo que atañe a los servicios institucionales que ofrecen diversos organismos e instituciones del sector laboral a nivel federal y estatal, la información de las encuestas indica que es un porcentaje poco significativo de trabajadores el que utiliza dichos servicios. Del total de trabajadores, 11.6% utiliza los servicios del FONACOT y 10.2% los apoyos del Servicio Estatal de Empleos. En lo que se refiere a conflictos laborales, 1.3% de los trabajadores han utilizado los servicios de las Juntas Locales de Co nciliación; 1.1% los servicios de la Procuraduría de la Defensa del Trabajo del Estado; y G. Alarcón �11 5% los de la Junta Federal de Conciliación y Arbitraje. Del total de trabajadores que utilizan este grupo de servicios, la mayoría de ellos opina favorablemente sobre los mismos. Seguridad social y prevención de la salud De acuerdo con las prestaciones de ley, todos los trabajadores que laboran en las maquiladoras tienen derecho a la seguridad social que otorga el Instituto Mexicano del Seguro Social (IMSS). De acuerdo con la información recabada 95.3% de los trabajadores utilizan los servicios del IMSS. En cuanto a la opinión de los servicios, 39.4% considera que los servicios son muy buenos o buenos, 42.1% que son regulares y 13.7% que son malos; la calificación de las mujeres es menos favorable que la de los hombres. En lo que se refiere a guarderías, sólo una mínima parte de la población manifestó utilizar el servicio: 8.8% de las trabajadoras. De este porcentaje 88.2% mencionó recibirlo del IMSS, en tanto que el resto señaló ser atendido por las propias empresas o por una institución privada. En cuanto al grado de satisfacción con los servicios de guardería, prácticamente hay coincidencia en considerarlos satisfactorios. De las trabajadoras que no utilizan el servicio de guardería y que tienen hijos, que representan 40% del total de trabajadores, 49.2% manifestó que quienes cuidan a sus hijos son los abuelos; 23.4% sus parientes; 10.7% el cónyuge; y 7.7% otros hijos. El hecho de que los trabajadores descansen en buena medida en la estructura familiar para el cuidado de los hijos y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras se refleja en una demanda potencial baja de los servicios de guarderías, pues sólo 39.2% de las trabajadoras manifiesta la necesidad de dichos servicios. En cuanto a la ubicación geográfica de las trabajadoras que demandan guardería, las principales ciudades son Piedras Negras con 19.1% de la demanda potencial, Torreón con 16.5%, Ciudad Acuña 14.5%, y Monclova y Saltillo, ambas con 9.2%. En lo referente a la educación sexual de los trabajadores, sólo 54.9% manifestó haber recibido algún tipo de orientación, registrándose un porcentaje de 61.5%, en el caso de las mujeres y de 48.1% en el grupo de los hombres. Del total de trabajadores que reconocen contar con educación sexual, 33.1% señala haberla recibido a través de un centro de salud y 25.7% a través de empresas. Orientaciones que podrían ser de carácter informal, a través de parientes u otras personas, fueron recibidas por el 40.8%. Lo anterior es indicativo de que sólo alrededor del 30% de los trabajadores cuenta con orientación institucional en materia de educación sexual. La atención médica preventiva en el caso de las mujeres trabajadoras casadas o solteras, con edades mayores a los 25 años, presenta porcentajes significativamente bajos, pues sólo al 37.3% de dicho conjunto de trabajadoras se les ha practicado el Papanicolaou, al 16.3% exploración Entorno laboral y social �12 mamaria, en tanto que sólo al 10% se le han practicado exámenes de sangre, orina, oftalmológicos, etc. Entorno social Se ha considerado como características del entorno social las relacionadas con el traslado del trabajador a su centro de trabajo, su vivienda y los servicios públicos de su colonia. Al respecto, 70.1% de los trabajadores señalan que el tiempo para trasladarse a su centro de trabajo es menor a 30 minutos; 26.6% indica que tardan entre 30 minutos y una hora, y sólo menos del 4% tarda más de una hora en llegar a su trabajo. El traslado de su casa al trabajo se los facilita la empresa a través de un transporte especial al 60.9% de los trabajadores, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres; esta diferencia se explica porque los hombres utilizan más que las mujeres automóviles o bicicletas para su traslado. Con relación a la propiedad de la vivienda de los trabajadores, se observa que sólo 42.6% tienen casa propia; 24.4% renta casa y el 30.9% vive con un familiar. En este caso la demanda potencial de vivienda rebasa el 50% del total de trabajadores. En cuanto al número de cuartos que posee la vivienda, 79.2% de los trabajadores viven en casas con un número de cuartos no mayor a 4. Por otra parte, 89% de trabajadores vive en casas habitadas por 3 o más personas. La combinación de ambas estadísticas son indicativas de las condiciones de hacinamiento en la que viven los trabajadores. Cabe destacar, por otra parte, que la mayoría de las casas en las que habitan los trabajadores cuentan con los principales servicios básicos: más del 95% con agua y luz; 73.7% con drenaje; 76% con alumbrado público. Una proporción menor, de 63.9%, cuenta con gas; 54% con calle pavimentada y banqueta y sólo 26% con servicio telefónico. En lo que respecta a la existencia de servicios comunitarios con que cuenta la colonia, 84.8% de los trabajadoras manifiestan que en su comunidad hay escuelas primarias; 72.9% transporte público; 66.9% teléfono público; 66.3% iglesia. En contraste, sólo 16.8% de los trabajadores reporta contar en su comunidad con escuelas técnicas; 30.9% con servicio de policía; 36% con centro de salud; y 36.5% con parque público. Por lo que atañe a los servicios públicos que a juicio de los encuestados requiere la colonia destaca, en primer lugar, que sólo 59.3% de los trabajadores contestaron la pregunta, lo que supone que el resto no tiene idea clara de lo que más requiere. Del total de trabajadores que respondieron, 34.7% señaló la necesidad de seguridad pública; 16.4% de pavimentación de calles; 8.4% teléfonos públicos; 7.4% centros de salud; y 7.2% alumbrado público. G. Alarcón �13 Conclusiones y recomendaciones En lo que se refiere al estudio que se realizó en veinte empresas maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila, este resultó altamente representativo de la población bajo estudio, según indicadores de tamaño de empresa, tipo de categoría laboral y género. En cuanto a la procedencia de los trabajadores, los resultados de la encuesta confirman que la mayoría de los mismos son originarios de Coahuila, con migraciones menores de Durango, Nuevo León y Zacatecas. De acuerdo con la distribución por edades y el estado civil de los trabajadores, es clara la incorporación masiva de mano de obra joven al proceso productivo. La distribución por sexo muestra que 49% de los trabajadores son hombres y 51% mujeres, destacando una proporción mayor de éstas, en el caso de las empresas medianas y pequeñas. En lo que corresponde a la posición en el trabajo, 82% de los trabajadores son operarios, 12% técnicos en producción y supervisores y 6% empleados administrativos, con un porcentaje mayor de mujeres con respecto a hombres en el primer caso, menor en el segundo y similar en el tercero. En cuanto al nivel educativo, se observa que los niveles alcanzados por los trabajadores son aún insuficientes con respecto a las necesidades del aparato productivo. Por tamaño de empresa, los grandes establecimientos presentan una planilla de trabajadores mejor preparados que en el caso de los medianos y éstos, a su vez, mejores niveles que los pequeños. La encuesta confirma la alta dinámica del mercado laboral y la tendencia a la rotación laboral, pues la gran mayoría de los trabajadores tardan menos de tres meses en conseguir empleo. En lo que atañe a horas semanales trabajadas, destaca que alrededor del cuarenta por ciento de los trabajadores llevan a cabo jornadas superiores a las 48 horas, lo que significa una alta proporción de trabajadores que laboran horas extras, principalmente en empresas pequeñas. La comparación en los niveles de remuneraciones, por sexo, muestra que el grupo de las mujeres operarias recibe en algún grado ingresos superiores a las de los hombres; esta diferencia se asocia a altos niveles de productividad en actividades y empresas donde participa principalmente mano de obra y sistemas adicionales de incentivos monetarios por el trabajo realizado. En el caso de los empleados administrativos, se observan diferenciales significativos de alrededor de 25%, desfavorables a las mujeres. En el caso de dos terceras partes de los trabajadores, las remuneraciones representan un ingreso comple mentario al hogar. En lo que corresponde al conocimiento de los procedimientos del puesto que desempeñan los trabajadores, sólo la mitad los conocen por escrito, lo cual significa un porcentaje muy bajo. El análisis por tipo de empresa revela porcentajes incluso menores en las empresas medianas y, en Entorno laboral y social �14 el caso de las pequeñas, un porcentaje que sólo alcanza a alrededor de un tercio de los trabajadores. Por lo que atañe al conocimiento de las normas de seguridad e higiene, una cuarta parte de los trabajadores no las conoce en el caso de las empresas pequeñas y, en general, sólo tres cuartas partes de los trabajadores se han enterado de ellas formalmente por medio de la empresa, bajando este porcentaje a alrededor de 60% en las empresas chicas. Sólo dos terceras partes de los trabajadores conocen los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene, disminuyendo dicha proporción notablemente en la medida en que las empresas son menores. En lo relativo al conocimiento del programa de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento, menos de la mitad de los trabajadores afirman conocerlo, con una proporción ligeramente menor en el caso de las mujeres y con un porcentaje de 30% en el caso de las empresas pequeñas. En cuanto a capacitación, las encuestas revelan que se concede poca importancia a la misma, pues sólo la mitad de los trabajadores manifiestan haber recibido cursos de capacitación durante el último año. Del total de trabajadores que han tomado cursos, la mayoría manifiestan que son importantes para adquirir nuevas habilidades y mejorar la calidad y la productividad. Menos del 10% de los encuestados ha tomado cursos de capacitación fuera de la empresa, resultando adicionalmente muy poco significativo el número de trabajadores que han tomado cursos en instituciones gubernamentales o estatales, lo que manifiesta la falta de presencia que aún tienen este tipo de instituciones en la capacitación de los trabajadores ya incorporados al mercado laboral. Los trabajadores que conocen sus derechos y obligaciones ascienden al 80%, disminuyendo este porcentaje en la medida en que el tamaño de las empresas es menor y registrándose un conocimiento de ellos fundamentalmente a través de las propias empresas, excepto en las chicas en donde se aprecia que una quinta parte de los trabajadores conocen sus derechos a través de su organización gremial. Relacionado con lo anterior, se observa un conocimiento poco satisfactorio de las percepciones que por ley reciben los trabajadores adicionales al salario siendo estos porcentajes significativamente mayores en las grandes empresas y menores en las medianas y pequeñas. En lo relativo a presencia sindical, si bien más de dos terceras partes de las empresas reportaron tener sindicato, sólo una tercera parte de los trabajadores reconoce pertenecer a alguna organización sindical, con un porcentaje ligeramente mayor en el caso de las mujeres y en el caso de las empresas pequeñas. La opinión de los trabajadores sobre los factores que contribuyen a mejorar su desempeño indica que la mayor capacitación y la mejor G. Alarcón �15 supervisión de su trabajo son los elementos claves al respecto, concediendo los hombres mayor énfasis a la capacitación y las mujeres a la supervisión. Los servicios institucionales de apoyo al sector laboral a nivel estatal y federal, son utilizados por un porcentaje poco significativo de trabajadores. Sin embargo se consigna una opinión favorable en el caso de los trabajadores que han acudido a ellos. En cuanto a los servicios del Instituto Mexicano del Seguro Social, casi el total de los trabajadores manifiesta utilizarlos y sólo cuatro de cada diez considera que son buenos o muy buenos, destacando que la calificación de las mujeres es aún menos favorable que la promedio. El servicio de guarderías es utilizado por menos del diez por ciento de las trabajadoras, con opiniones positivas sobre el mismo. Por otra parte, las trabajadoras que teniendo derecho al servicio de guardería, no lo utilizan, representan alrededor de 40% del total de trabajadoras y casi la mitad de ellas señaló que quienes cuidan sus hijos son principalmente los abuelos, siguiendo en importancia los parientes, el cónyuge o los hijos. Esta situación vinculada a aspectos culturales, y la existencia de un alto porcentaje de trabajadoras solteras, se refleja en una demanda potencial limitada. En lo que atañe a la educación sexual de los trabajadores, sólo la mitad de los trabajadores manifestó haber recibido algún tipo de orientación, con un porcentaje mayor en el caso de las mujeres; de este grupo, sólo 60% señala haber recibido dicha orientación de manera formal a través de un centro de salud o de la empresa. Lo anterior es indicativo de que sólo una tercera parte del total de trabajadores cuenta con orientación sexual, a través de un centro de salud o de una empresa. En cuanto a atención médica preventiva en el caso de las mujeres casadas o solteras con edades mayores a 25 años, se observan porcentajes significativamente bajos al respecto. En lo que atañe a características del entorno social, la información relativa al tiempo de traslado al centro de trabajo indica que la mayoría de los trabajadores tardan menos de 30 minutos en trasladarse y que alrededor de dos terceras partes de ellos cuentan con transporte de la empresa, utilizándolo en mayor proporción las mujeres que los hombres. En lo que corresponde a vivienda, destaca que sólo alrededor del 40% de los trabajadores tiene casa propia, registrándose una alta demanda potencial de vivienda. En cuanto a servicios de las viviendas, estas cuentan en su mayoría con servicios básicos de agua, luz y drenaje. El análisis de los servicios comunitarios indica que en alrededor de dos terceras partes de las colonias en que habitan los trabajadores, existe escuela primaria, transporte público, teléfono e iglesia. En contraste, sólo una tercera parte de las comunidades cuentan con servicios de policía, centro de salud o parque público. En relación a servicios públicos que a juicio de los encuestados requieren las comunidades en las que viven, para el 60% de los trabajadores que pudieron precisar sus necesidades, la principal de ellas es seguridad Entorno laboral y social �16 pública, siguiendo en importancia la pavimentación de calles y con porcentajes menores, pero significativos, la necesidad de teléfonos públicos, centros de salud y alumbrado público. Las conclusiones del presente estudio permiten derivar las siguientes recomendaciones. • • • • Impulsar la educación técnica media y media superior a través de organismos gubernamentales federales y estatales en las áreas de mayor desarrollo industrial, en conexión con las empresas que requieren mano de obra calificada, de acuerdo a competencias laborales específicas. Propiciar la creación de programas de nueva cultura laboral que fomente el mejoramiento de las condiciones de trabajo y de las relaciones empresa-trabajadores, como base para aumentar la productividad y vincularla a la mejora en las remuneraciones de los trabajadores. Ello podría incluir la realización de campañas coordinadas entre autoridades del sector laboral, empresas y sindicatos, a fin de que todos los trabajadores conozcan por escrito los procedimientos de su función y participen en la mejora de los mismos; estén informados de las normas de seguridad e higiene, y conozcan y participen en los acuerdos de las comisiones de seguridad e higiene de sus empresas; estén enterados y participen activamente en la integración de los programas de las comisiones mixtas de capacitación y adiestramiento; tengan pleno conocimiento de sus derechos y obligaciones laborales, así como de las disposiciones jurídicas respecto al trato igualitario y la igualdad de oportunidades entre hombres y mujeres en el trabajo. Convocar a las organizaciones sindicales a crear programas de apoyo a sus agremiados con base en los postulados de una nueva cultura laboral, que implique vincular la mejora en remuneraciones y condiciones laborales con mejoras en productividad y, en este contexto, establecer una mayor atención a sus agremiados a través de cursos y asesorías sobre derechos y obligaciones laborales, seguridad e higiene, relaciones obrero patronales, así como equidad laboral en género, tareas domésticas y atención a los hijos. Realizar campañas por parte de los diversos organismos de apoyo al sector laboral de carácter federal y estatal, a fin de que los trabajadores aprovechen más los servicios que ofrecen y que se establezcan compromisos de cumplimiento de las obligaciones legales en materia de seguridad e higiene y capacitación, con la asesoría de las propias instancias gubernamentales. G. Alarcón �17 • • • Propiciar que el Instituto Mexicano del Seguro Social conozca con mayor detalle las necesidades de servicio médico de su derechohabiente en localidades específicas y que compatibilice la demanda potencial de servicios de guarderías, con las disponibilidades de espacio que actualmente existen, a través de análisis específicos al respecto en conclusión con las empresas. Integrar programas de orientación en materia de sexualidad, planeación familiar y exámenes médicos preventivos para la salud de la mujer, así como de equidad en género en el mercado de trabajo, relaciones familiares y cuidado de los hijos, coordinando los esfuerzos de los organismos estatales y federales pertinentes, a fin de elevar significativamente los índices de salud preventiva, y propiciar una mayor atención a la familia. Promover programas en coordinación con las autoridades federales, estatales y municipales, a fin de mejorar el entorno social de los trabajadores en los ámbitos de su mayor preocupación, como son los relativos a la seguridad pública, la pavimentación de calles, los centros de salud y la vivienda propia. La realización de acciones vinculadas a estas recomendaciones, coadyuvaría a mejorar las condiciones laborales, y el entorno social en el cual viven los trabajadores y las trabajadoras de las maquiladoras que operan en el Estado de Coahuila. Con ello se podría contribuir también a la creación de una nueva cultura laboral que favorecería, de manera simultánea, la elevación de la productividad y el mejoramiento de las condiciones de vida de los trabajadores y sus familias. Referencias Brant, M. 1998. The Farthest Fr. Newsweek, octubre 19, 1998. Comisión para la Cooperación Laboral de América del Norte. 1998. El Empleo de la Mujer en América del Norte, Secretariado de la Comisión, Dallas, Tx. EUA. Dunn, L. 1994. “Educación de los Trabajadores de las zonas francas industriales del Caribe: dificultades y oportunidades”, en “Educación Obrera. (86): 3. Ginebra. García, B. y O. de Oliveira. 1994. Trabajo Femenino y Vida Familiar en México, El Colegio de México. Gobierno del Estado de Coahuila, Coahuila Hoy, http://www.coahuila.gob.mx/coah/geo.htm INEGI. Instituto Nacional de Estadística, Geografía e Informática, México. • Estadísticas Históricas de México, 1990. • Anuario Estadístico del Estado de Coahuila, 1998. • Estadísticas Económicas: Productos Interno Bruto, 1998. • IX Censo General de Población 1970, Estado de Coahuila, 1971. • Perfil Socio-económico Coahuila, Conteo de Población y Vivienda, 1995. • Síntesis de Resultados, IX Censo General de Población y Vivienda 1990, 1993. • Encuesta Nacional de Empleo, Coahuila, 1996. • Estadística de la Industria Maquiladora de Exportación 1992-1997, 1998. Entorno laboral y social �18 Martin,P.L. 1994. Mexican Maquiladoras: Origins, Operations and Outlook, Internacional Institute for Labor Studies, Geneva. Organización Internacional del Trabajo (OIT). 1998. Cuestiones Laborales y Sociales Relacionadas con las Zonas Francas Industriales, Informe para debate, OIT, Ginebra. Pedrero,M. y N. Saavedra. 1987. La Industria Maquiladora en México, documento de trabajo 49, OIT, Ginebra. G. Alarcón �19 TABLA 1. Distribución de Trabajadores de Maquiladoras de Coahuila: Información Estatal y Muestral. TAMAÑO DE ESTABLE CIMIENTO TIPO DE TRABAJA DOR DISTRIBUCIÓN POR NUMERO DE TRABAJADORES TOTAL DE PERSONAL COAHUILA % TOTAL DE PERSONAL MUESTRA % 10 - 500 501 – 4000 4001 en adelante 20.9 58.5 20.6 11.3 65.6 23.1 TOTALES COAHUILA TOTAL 100.0 OPERARIOS 82.3 TECNICO 12.3 EN PRODUCCI ÓN Y SUPERVIS ORES ADMINIST 5.4 RATIVOS NO 0.0 ESPECIFIC ADO TOTAL DE 100.0 TRABAJAD ORES HOMBRES MUJERES MUESTRA COAHUILA MUESTRA 100.0 82.2 11.4 COAHUILA 100.0 76.8 16.9 100.0 77.9 16.7 100.0 87.9 7.6 100.0 86.3 7.2 6.2 6.3 5.3 4.5 7.1 0.2 0.0 0.1 0.0 0.4 100.0 50.7 49.2 49.3 50.8 MUESTRA Estadística de la industria maquiladora de exportación 1992-1997 y estudio muestral (INEGI, 2000). Entorno laboral y social �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 21-34, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Hacia la construcción de un sistema nacional de rendición de cuentas y fiscalización superior en México (Towards the construction of a national accountability and superior audit system in México) Manjarrez, J. UANL, San Nicolás de los Garza, N.L., 66450, México, manjarmx@yahoo.com Key words: Accountability, control mechanisms, democracy, superior auditing Abstract. Accountability and superior auditing of public resources are basic conditions of modern democracies and part of the state reform. To reinforce accountability and superior audit institutions it is proposed to integrate a National System of Accountability and Superior Auditing. This System is meant to enhance the effectiveness of the internal and external controls and to promote the efficiency, efficacy, ethics, legality and austerity in the use of public resources. It is necessary to implement strategies to assure the superior audit institutions, at the Federal and state level, with financial independence and administrative autonomy, training and civil service granted in the Political Constitution. Part of the System will be the National Institute of Accountability and Superior Audit. This Institute will promote training, the best audit and evaluation techniques and the accountability and austerity culture. Finally, the Citizen Accountability Consultative Council, will provide a forum of discussion, opinion and free expression regarding accountability and the correct use of public resources. Palabras claves: Democracia, fiscalización superior, mecanismos de control, rendición de cuentas Resumen. La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son factores indispensables en las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. Para fortalecer la rendición de cuentas y la fiscalización se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de control interno, externo y de evaluación y promueva la cultura de la rendición de cuentas. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. Se deben instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior del Congreso de la Unión, del distrito Federal y de las entidades federativas, cuenten con independencia, autonomía, servicio profesional de carrera y capacitación permanente. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que debe promover: la capacitación; la cultura de rendición de cuentas y austeridad; la adopción de las mejores técnicas de auditoría; y herramientas de evaluación. El Rendición de cuentas �22 Sistema debe fortalecerse con un Consejo Consultivo Ciudadano de Rendición de Cuentas. Éste será un organismo plural, en el cual puedan expresarse las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Introducción La transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos, son características de las democracias modernas y condición sine qua non para lograr un desarrollo sustentable y el abatimiento de la pobreza. Para que la población alcance mejores estándares de vida de manera equitativa, se requiere de un buen gobierno que provenga de un proceso democrático, que defina sus políticas públicas como respuesta a las demandas sociales y que utilice los recursos públicos con criterios de austeridad, eficiencia, eficacia y ética, en estricto apego al marco legal. Se reconocen avances en el marco jurídico de la transparencia, la rendición de cuentas y la fiscalización. Sin embargo, la demanda ciudadana es que los tres niveles de gobierno y los tres Poderes de la Unión, rindan cuentas de sus acciones y promuevan y apliquen las sanciones a las que se haga acreedor cualquier servidor público que no respete el marco jurídico y normativo correspondiente. Por ello, es necesario fortalecer la rendición de cuentas a los ciudadanos y la fiscalización de las acciones públicas por organismos imparciales e independientes. La sociedad mexicana exige, por una parte, que se gobierne honesta y transparentemente y, por otra, que se atiendan de manera rápida y eficaz las demandas sociales. No es incompatible un gobierno honrado y transparente con uno que actúe con prontitud y eficiencia. Un sistema electoral democrático y un sistema de fiscalización eficiente y coordinado, trabajarán en el mismo sentido para lograr que el gobernante actúe de acuerdo con los intereses de la comunidad y asuma su responsabilidad de rendir cuentas. Por lo anterior, se propone desarrollar un mecanismo que permita eficientar la fiscalización de Administración Pública e impulsar una nueva cultura de rendición de cuentas. Democracia, rendición de cuentas y sistemas de control Un gobierno democrático y representativo debe establecer mecanismos y estrategias para controlar el ejercicio del poder. Filósofos y pensadores políticos como Aristóteles, Rousseau, Montesquieu, Hobbes, Locke y Madison, entre otros, se han preocupado acerca de cómo mantener el poder bajo control, prevenir su abuso y cómo sujetarlo a procedimientos y reglas de conducta específicas. J. Manjarrez �23 No se puede concebir una democracia donde se desvíen recursos públicos porque se inhibe la presencia de candidatos y partidos políticos competitivos y la participación electoral; se promueve la intimidación y el fraude; y, en general, se impide la realización de elecciones libres e imparciales al influir sobre: • • • • La organización y el funcionamiento del sistema electoral. Las preferencias electorales de los votantes. La libertad del voto y de expresión. El comportamiento de los líderes políticos. En suma, no se cumple con la condición de que los involucrados en el proceso electoral reciban un trato igualitario por parte del gobierno (ver Dahl, 1998). La rendición de cuentas La rendición de cuentas consiste básicamente en la obligatoriedad de responder por las acciones o el comportamiento de uno mismo (Dwivedi, 1985). En el caso de un servidor público implica además la responsabilidad de responder por las acciones y decisiones institucionales relacionadas con el uso y administración de los recursos públicos. La rendición de cuentas está asociada con la facultad de fiscalizar e imponer sanciones. Éstas pueden realizarse a través del marco jurídico o en las elecciones cuando el ciudadano tiene el poder de elegir quién lo gobernará. Así, para lograr un gobierno honrado y transparente y una administración pública eficiente y eficaz, es necesario actuar en dos frentes. Uno está relacionado con la rendición horizontal de cuentas e implica contar con un órgano de fiscalización externo que fortalezca la división de poderes y por tanto la democracia. El otro frente, se relaciona con la rendición vertical de cuentas y requiere de un órgano interno de control y está asociado con la rendición de cuentas electoral. Rendición horizontal de cuentas La rendición horizontal de cuentas corresponde a una relación entre iguales y se refiere a que alguien, que tiene el mismo poder que otro, puede fiscalizarlo y hacer que éste le rinda cuentas de sus acciones. Schedler (1999), señala que la rendición horizontal de cuentas refleja responsabilidad debido a dos factores: 1) la obligación de los servidores públicos de responder, informar y explicar qué es lo que están haciendo; y 2) la facultad Rendición de cuentas �24 de los organismos fiscalizadores para sancionar y, en su caso, castigar a quienes ejercen el poder y han violado las leyes en el ejercicio de sus obligaciones públicas. Así, el gobernante tiene el deber de informar y, la sociedad, mediante los organismos de fiscalización, el poder de sancionar. Madison también se preocupó por establecer límites al poder y desarrollar mecanismos de contrapeso. En los documentos federalistas de 1780, números 48 y 51, se señala que: “la ambición debe ser la contraparte de la ambición”, o bien, que “la ambición debe actuar en contrasentido de la ambición”. De esta manera Madison,et al. (2000) apuntó: “La ambición debe ponerse en juego para contrarrestar la ambición...”. Así, el poder público debe rendir cuentas a, y ser fiscalizado por, otros organismos del poder público y los intereses particulares de cada individuo deben ser vigilantes de los derechos públicos. Guillermo O’Donell (1999), señala que el interés en lo que se ha denominado rendición horizontal de cuentas viene precisamente de la ausencia de este mecanismo. Así, aunque muchos países de Latinoamérica, como México, han avanzado en el proceso democrático, no han podido todavía consolidar un efectivo sistema horizontal de rendición de cuentas. En un sistema democrático, con división real de poderes, se practica una efectiva rendición horizontal de cuentas. La fiscalización que los tres poderes ejercen cada uno sobre los otros, implica una determinada distribución de autoridad y facultades entre los Poderes Ejecutivo, Legislativo y Judicial, de tal manera que cada uno de ellos pueda verificar o supervisar al otro y se asegure una más efectiva rendición de cuentas. Ésta es fundamentalmente la concepción de Montesquieu sobre la división de poderes: “La libertad política sólo existe cuando no se abusa del poder, pero la experiencia nos muestra constantemente que todo hombre investido de autoridad abusa de ella. Para impedir este abuso es necesario que, por la naturaleza misma de las cosas, el poder limite al poder.” (Montesquieu, 2000). Desde este punto de vista la rendición horizontal de cuentas se entiende como la relación entre dos organismos públicos que deben poseer independencia mutua y que ambos organismos fiscalizadores pertenezcan a Poderes diferentes. Por ello, la rendición horizontal de cuentas presupone una división constitucional de poderes y una diferenciación interna funcional. Rendición vertical de cuentas La rendición vertical de cuentas corresponde a una relación entre desiguales donde quien tiene el poder puede exigirle rendición de cuentas a quien se encuentra subordinado a éste. J. Manjarrez �25 Se consideran factores de la rendición vertical de cuentas, las elecciones, los órganos internos de control, las demandas sociales articuladas y libres y una cobertura relativamente amplia y crítica de los medios de comunicación sobre las denuncias de actos de corrupción por parte de servidores públicos. La rendición de cuentas electoral debe ser vista como un elemento básico de un sistema democrático por medio del cual el ciudadano puede premiar o castigar con su voto al gobernante. Esto necesariamente implica (O’Donnel, 1991): • • • • Definición clara sobre programas de gobierno, objetivos, metas y responsables de los mismos. Información pública accesible, oportuna y objetiva sobre el quehacer público. Un sistema electoral justo e imparcial para campañas y precampañas, que respete el voto ciudadano y evite la manipulación del mismo. Una activa participación ciudadana que esté bien informada y que emita su sufragio. Así, con la rendición de cuentas electoral, mediante elecciones libres, competitivas y de alta participación, se promueve que los gobiernos actúen en representación de los intereses ciudadanos. La fiscalización de los recursos: Control externo e interno El control externo se realiza de forma independiente al ámbito de al estructura que se encarga de la gestión del presupuesto. El control interno, por su parte, se lleva a cabo desde el interior de la misma estructura. Ambos tienen como fin garantizar que se alcancen los objetivos de forma económica, eficaz y eficiente, que el patrimonio esté protegido y que las operaciones sean legales. Los dos tipos de control deben actuar de manera complementaria, evitando duplicaciones, y tomar en consideración los resultados de cada uno de ellos para llevar a cabo auditorías y fiscalizaciones más completas. En México el control sobre el uso de los recursos públicos se realiza mediante el control externo y el interno. El primero se asocia con la rendición de cuentas horizontal y tiene que ver con el equilibrio entre Poderes. El control interno se asocia con la rendición de cuentas vertical. Control interno Rendición de cuentas �26 Los órganos de control interno (contralorías internas) constituyen un importante instrumento para la verificación de los actos administrativos de índole financiera y presupuestaria. Mediante su intervención pueden reducirse las irregularidades y vicios en los actos de los servidores públicos. En diversos países se observa cada vez más una mayor interacción entre los órganos fiscalizadores externos y los internos, tanto en el intercambio de información como en la aplicación de normas y técnicas de auditorías comunes. Control externo: La fiscalización superior de los recursos públicos La fiscalización es el proceso con el que se evalúan y revisan las acciones de gobierno considerando su veracidad, efectividad, eficiencia y legalidad. La fiscalización, de manera simplificada, normalmente comprende tres dimensiones: El análisis de la información, la justificación y, en su caso, la imposición de sanciones (Stoner y Freeman, 1994). El control externo es la función central de todo órgano de fiscalización (OFS) y sus objetivos principales son: • • • • Lograr la rendición de cuentas en tiempo y forma de la gestión presupuestaria, económica, financiera, patrimonial y legal de la totalidad del sector público. Examinar si la gestión de los recursos públicos se ha realizado de manera eficiente, eficaz y legal. Mejorar la gestión del sector público y la detección de todo tipo de ilegalidades con especial énfasis en el fraude y la corrupción. Promover y aplicar las sanciones y observaciones correspondientes. Para cumplir sus funciones los OFS efectúan revisiones y auditorias a la cuenta pública. Asimismo, para que un OFS, ya sea en el ámbito estatal o federal, cumpla efectivamente su responsabilidad fiscalizadora, debe contar con los siguientes principios rectores: • • • Autonomía administrativa y de gestión y que su competencia y relación con el Congreso esté definida clarame nte en la ley. Protección contra presiones por parte del Ejecutivo y de la influencia de grupos y partidos políticos. Perfeccionamiento de la tarea de fiscalización y adopción de nuevas y modernas técnicas de auditoría. J. Manjarrez �27 Los órganos de control en México En el país son múltiples los órganos de control interno y externo cuyo objetivo es el combate a la corrupción y la fiscalización de los recursos públicos. Entre los principales se encuentran: 1. La Auditoría Superior de la Federación del Congreso de la Unión. 2. La Secretaría de la Función Pública (SFP), con sus contralorías internas en el gobierno central y en los organismos descentralizados. 3. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP). 4. El Consejo de la Judicatura del Poder Judicial. 5. Los órganos de fiscalización de los Congresos estatales. 6. Las contralorías internas de los Congresos estatales. 7. Las contralorías internas estatales y municipales. Se ha avanzado en el fortalecimiento del marco jurídico y se han impulsado instituciones relacionadas con la transparencia y la rendición de cuentas, entre éstas destacan: La Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental (2002), el Instituto Federal de Acceso a la Información Pública (2003) y la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Públicos (2002). Sin embargo, la existencia de este marco jurídico y de los órganos de control mencionados, no ha sido suficiente para garantizar una efectiva rendición de cuentas y el uso honesto de los recursos públicos. La fiscalización superior de los recursos federales le corresponde al Poder Legislativo. Así, el Congreso de la Unión, la Cámara de Diputados, se apoya en la Auditoria Superior de la Federación (ASF) para llevar a cabo su función de fiscalizar, auditar y revisar los ingresos, egresos, manejo, custodia y aplicación de los fondos y recursos federales por parte de: los Poderes de la Unión; los entes públicos federales; los estados y municipios; y los particulares. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, en sus artículos 73, 74, 75, 78 y 79, establece los alcances y facultades del Poder Legislativo en la materia. La Ley de Fiscalización Superior de la Federación se expidió en diciembre de 2000 y dio origen, a partir del primero de enero de 2001, a la ASF. No obstante lo anterior, la ASF enfrenta obstáculos para llevar a cabo su función fiscalizadora. Entre estos cabe mencionar los políticos, derivados de las presiones de los diversos grupos parlamentarios, y los económicos, que se reflejan en un presupuesto insuficiente para ejercer eficazmente sus facultades. En los últimos años se han realizado diversas modificaciones a la Constitución Rendición de cuentas �28 Política de los Estados Unidos Mexicanos (Artículos 74, 79, 110, 111, 116 y 122) para fortalecer a la ASF, pero éstas han sido insuficientes para garantizar la autonomía de este órgano de fiscalización superior. Asimismo, el presupuesto que se le asigna sólo le permite auditar alrededor de 2.5% del gasto programable, en tanto en países como Suecia, Alemania o el Reino Unido, este indicador es igual o mayor a 10.0%. Por su parte, en abril de 2003, se publicaron en el Diario Oficial de la Federación, nuevas líneas de acción de la Secretaría de la Función Pública (SFP) órgano interno de control del Ejecutivo Federal, enfocadas a promover la eficiencia del servidor público, fortalecer los sistemas de control gubernamental y establecer políticas de buen gobierno (SFP, 2005). Pero la exigencia ciudadana de erradicar la corrupción y la ineficiencia en el sector público persiste. La SFP no tiene autonomía pues está integrada en el gabinete del Ejecutivo por lo que es juez y parte. Asimismo, el titular de la SFP es nombrado directamente por el Presidente de la República y puede ser removido por él. Como otro factor de insuficiencia de los esfuerzos realizados, destaca también la falta de coordinación con otros órganos de control, principalmente con los gobiernos estatales y municipales y con el Poder Judicial. Los órganos de fiscalización en las entidades federativas (OFES) Los Congresos estatales y la Asamblea de Representantes del Distrito Federal, cuentan con su respectivo órgano de fiscalización que se encarga de revisar las cuentas públicas de la entidad federativa en cuestión y de los municipios. Su función es similar a la que desarrolla la Auditoría Superior de la Federación (ASF). S in embargo, en la práctica, existen diferencias importantes y un alto grado de heterogeneidad entre los OFES. Por ejemplo, el marco jurídico que los regula varía en cuanto al alcance de sus facultades y entre otras diferencias destacan: el nivel profesional de su personal técnico, el presupuesto anual, el marco jurídico que define responsabilidades y alcances y su grado de autonomía. (Manjarrez, 2003). Los OFES prácticamente no realizan auditorías al Poder Legislativo ni al Poder Judicial de sus respectivas entidades federativas. Si bien es cierto que la mayoría de los Congresos y el Tribunal Superior de Justicia cuentan con sus órganos de control interno, también lo es que la función de estos es limitada por ser parte de la estructura de los propios organismos. Un órgano de fiscalización externo está, teóricamente, dotado de mayor autonomía para efectuar una revisión más efectiva del manejo de los recursos. Sin embargo, ésta no se realiza por limitaciones políticas y por una pobre cultura de rendición de cuentas. J. Manjarrez �29 La alta rotación de los titulares de los OFES es otro problema importante. Por ello se requiere establecer mecanismos efectivos para evitarla; sólo aproximadamente 25.0% de los titulares termina su periodo oficial. Esta alta rotación afecta la eficiencia de los organismos de control e impide establecer programas de trabajo a mediano plazo. Además, es un reflejo de la falta de autonomía, pues una parte la rotación se explica básicamente por las presiones políticas a las que son sometidas los titulares por parte del Ejecutivo estatal y los partidos políticos a través de sus representantes en los Congresos. También es importante destacar que las cuentas públicas estatales y municipales presentan un alto grado de incompatibilidad lo que significa un serio problema de análisis e intercambio de información. Al respecto es necesario promover la modernización y homologación de los sistemas contables y la generación de información compatible en todo el país. Por ello, se requiere impulsar la homologación de los informes de la Cuenta Pública de los estados en cuanto a: Contenido, cobertura y profundidad y calidad de la información. Los OFES también enfrentan fuertes obstáculos políticos para el buen desempeño de sus funciones. El principal de ellos es la persistencia de un modelo centralista caracterizado por un Ejecutivo estatal con amplios poderes; en muchas entidades federativas, la división de poderes es prácticamente inexistente. Recomendaciones Para la consolidación del proceso democrático es necesario que las funciones que desempeñan los Poderes de la Unión, los tres niveles de Gobierno y las entidades que administran o ejercen recursos federales, sean realizadas con eficiencia, eficacia, ética, austeridad y legalidad. Asimismo, las cuentas que se rinden deben ser claras y verificables. La transformación de los órganos de fiscalización superior (OFS) es una tarea de alta prioridad: • • Primero, porque sin un buen sistema de control y fiscalización el Gobierno no puede garantizar el cumplimiento de los objetivos sociales nacionales. En este sentido, los OFS juegan un papel central en el funcionamiento del Estado, pues tienen a su cargo el control sobre el uso de los recursos públicos. Segundo, porque es necesario establecer mecanismos para evaluar si las políticas públicas reflejan las prioridades nacionales de desarrollo y bienestar económico y social. Rendición de cuentas �30 • Tercero, porque la consolidación de la democracia tiene como condición la transparencia y la rendición de cuentas en todos los diversos niveles de gobierno. Aunado a lo anterior, el proceso de globalización, la reforma y modernización del Estado, que incluye aspectos como la transferencia de empresas públicas al sector privado, la descentralización del Gobierno, las múltiples variantes de contratación de deuda pública, la gestión de recursos públicos ejecutada por entidades privadas, la promoción de una mayor participación ciudadana en la gestión pública y el desarrollo de nuevas formas de control sobre los servidores públicos, entre otros, implican un nuevo perfi l de demanda de servicios para los órganos de fiscalización superior. De esta manera, se requieren medidas para: • • • • • • • • Lograr una mejor capacitación, calificación y desempeño del servidor público. Impulsar la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad, así como promover programas de valores y ética pública. Ampliar los alcances del marco jurídico y normativo en torno a la transparencia en el uso de los recursos públicos. Mejorar los sistemas preventivos anti – corrupción, como la simplificación de trámites gubernamentales. Fortalecer la procuración y la administración en materia de responsabilidades administrativas y penales de los servidores públicos y establecer mecanismos efectivos de sanción. Desarrollar instituciones autónomas de fiscalización superior en las entidades federativas y en el ámbito municipal. Homologar técnicas contables y criterios para la presentación de cuentas públicas. Unificar esfuerzos para lograr una más efectiva aplicación de las leyes correspondientes en materia de fiscalización. Las soluciones implican cambios jurídicos, voluntad política y la participación decidida y coordinada de los tres Poderes en los ámbitos federal, estatal y municipal para revisar las facultades de los órganos de control y fiscalización y promover una mayor eficiencia y coordinación entre ellos. Por lo anterior se propone integrar un Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que impulse la eficacia de los sistemas de J. Manjarrez �31 control interno y externo y de evaluación del desempeño de los servidores públicos y promueva la cultura de la rendición de cuentas y la austeridad en el marco de la reforma del Estado. Con la integración del Sistema se podrán corregir deficiencias, optimizar recursos al evitar que se dupliquen las funciones de fiscalización y satisfacer la demanda ciudadana de una actuación transparente, responsable, legal y ética del gobierno y de los servidores públicos. También tendrá un efecto positivo en la consolidación del régimen democrático, tanto por el impulso de un mecanismo electoral más competitivo, libre e imparcial, como por el fortalecimiento de una representación más efectiva por parte de los gobernantes. El proceso de reforma del Estado en México tiene consecuencias de gran importancia sobre la función que deben desempeñar los OFS y su forma de organizarse para llevarla a cabo. El Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior debe promover la cultura de la rendición de cuentas, la ética, la austeridad y los valores asociados con la honradez. Sus acciones estarán dirigidas a que los actos de gobierno se realicen con eficiencia, eficacia, ética, legalidad y austeridad. En el marco de acción del Sistema se deberán instrumentar estrategias para que los órganos de fiscalización superior cuenten con: • • • • • Independencia jerárquica, funcional y financiera para ejercer el control externo con objetividad y cuidando el interés ciudadano, exento de toda presión, subjetividad o intencionalidad. Autonomía administrativa y de gestión. Protección de presiones por parte del gobierno y de los partidos políticos. Estrategias de capacitación permanente para perfeccionarse en la fiscalización, adoptando modernas técnicas de auditoría. Mayores elementos legales, que garanticen la independencia y autonomía de su fiscalización, ejercer un control más adecuado sobre el Poder Ejecutivo y el Judicial y que les permita: o Adecuar y actualizar sus funciones y mejorar la calidad del control. o Actuar oportuna y eficazmente contra los delitos de corrupción. o Relacionarse con los particulares en la recepción y seguimiento de las denuncias. Como parte del Sistema se propone conformar el Instituto Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, que deberá promover las mejores técnicas de auditoría y establecer mecanismos y medidas para superar Rendición de cuentas �32 la tradicional fiscalización financiera y de cumplimiento normativo para privilegiar las auditorías al desempeño y la evaluación del impacto de las políticas públicas. Asimismo, deberá impulsar la capacitación para que en la Administración Pública se apliquen criterios de contabilidad gubernamental aceptables y se normalice la información, obteniendo uniformidad y comunicación adecuada entre todos los organismos que componen el sector. El Instituto también promoverá: • • • • La fiscalización integral que debe incorporar criterios sustantivos que superen lo estrictamente contable o financiero, para considerar aspectos propios de la actividad específica que se evalúa, especialmente en cuanto a la calidad técnica alcanzada, según el respectivo campo de actividad. La fiscalización de sistemas y procesos en vez de fiscalización de actuaciones. En relación con el énfasis tradicional de fiscalizar las actuaciones de los servidores públicos, se deben realizar esfuerzos orientados hacia la fiscalización de los sistemas de control y procesos de operación. Lo anterior debido a que es necesario modificar los sistemas que propician la corrupción y el manejo inadecuado de los recursos públicos. El desarrollo de técnicas para la realización de auditorías ambientales. La cultura de la rendición de cuentas, la austeridad y el apego a la legalidad en coordinación con autoridades educativas y culturales. Finalmente, el Sistema deberá fortalecerse con la integración de un Consejo Consultivo Ciudadano. Éste será un organismo plural, en el cual puedan ser expresadas las distintas opiniones de la sociedad en relación con la administración de los recursos públicos, el gasto presupuestal y la fiscalización. Mediante el Consejo se fortalecerá la comunicación entre los ciudadanos y los órganos de fiscalización superior para que los programas de estos organismos reflejen los intereses de la ciudadanía. El Consejo podrá estar integrado por 13 miembros elegidos por tres años, que serán representantes de los diversos grupos sociales: universidades públicas y privadas, grupos minoritarios, medios de comunicación, iniciativa privada, centros de investigación y organizaciones no gubernamentales. El presidente será elegido democráticamente por todos sus miembros y durará en su cargo un año sin posibilidad de reelección. El Consejo celebrará reuniones públicas por lo menos una vez al mes y se podrán solicitar más reuniones a petición de su presidente o de cualquiera de los miembros del Consejo. En las J. Manjarrez �33 reuniones se tratarán problemas actuales de la rendición de cuentas y relacionadas con el desempeño de los OFS. Este Consejo Ciudadano, también deberá instalarse en cada una de las entidades federativas. Conclución La rendición de cuentas y la fiscalización de los recursos públicos son distintivos de las democracias modernas y forman parte de la reforma del Estado. La fiscalización que realizan las entidades federativas es de gran relevancia para lograr una efectiva rendición de cuentas en México. Una reforma política para el fortalecimiento del federalismo debe contemplar el impulso de una reforma financiera, jurídica, estructural y operativa de la mayoría de los OFS de la República Mexicana. Asimismo, la consolidación de la democracia en cada uno de las entidades federativas, fortalecerá una auténtica división de poderes, se reflejará en la pluralidad de los Congresos estatales e impulsará la rendición de cuentas y una efectiva fiscalización al avanzar en la imparcialidad, objetividad y autonomía de los OFS locales. Los servidores públicos deben entender y aceptar que tienen la obligación de rendir cuentas a la sociedad porque manejan recursos públicos. Deben cambiar la forma de ver su labor y orientarla hacia el concepto de responsabilidad buscando la eficiencia, la eficacia y la austeridad en el desempeño de su actividad, todo ello dentro de un marco de ética pública y de legalidad en sus acciones. Es necesario avaluar el desempeño de todos los servidores y empleados de la Administración Pública, crear conciencia de un buen gobierno y arraigar la cultura de la rendición de cuentas. Una nueva cultura de rendición de cuentas precisa aceptar que manejar recursos públicos lleva implícita, por una parte, la obligación de informar a la ciudadanía, con veracidad y oportunidad, sobre el cumplimiento de programas y la utilización de los recursos públicos a los que tiene acceso el gobernante. Por otra parte, conlleva la responsabilidad administrativa o penal en la que puede incurrir el servidor público al hacer uso indebido de los recursos de la sociedad. La honestidad y transparencia en el uso de los recursos públicos debe ser un valor prioritario de la sociedad en general y del servidor público en lo particular. En tanto esto no se alcance, en tanto prevalezca la cultura de la norendición de cuentas, todos los mecanismos de control, supervisión y fiscalización serán insuficientes. La integración del Sistema Nacional de Rendición de Cuentas y Fiscalización Superior, en el marco constitucional requerido y con una participación ciudadana ac tiva, promoverá un desempeño efectivo de los Rendición de cuentas �34 mecanismos de rendición de cuentas y fiscalización superior en todos los niveles de la Administración Pública, promoviendo un mejor gobierno, el desarrollo sustentable y una distribución más equitativa de la riqueza. Referencias Dahl, R. A. 1998. On Democracy. Yale University Press. Dwivedi, O.P. 1985. Ethics and Values of Public Responsability and Accountability. En: International Journal of Administrative Science. 51(1). Madison, J. A., et al. 2000. El Federalista. Fondo de Cultura Económica. Séptima reimpresión. Manjarrez J. 2003. La construcción democrática de la rendición de cuentas y la fiscalización superior en la Administración Pública de México: 1997 – 2001. INAP – Gobierno del estado de Veracruz de Ignacio de la Llave. Montesquieu, C. 2000. Del Espíritu de las Leyes. Porrúa. Decimotercera edición. O´Donell, G. 1999. Horizontal Accountability in New Democracies, En: The Self- Restraining State: Power and Accountability in New Democracies. Editado por Andreas Schedler, Larry Diamond y Marc F. Plattner. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. O´Donell, G. 1991. Delegative Democracy?. East- South System Transformations. Working paper, 21. University of Chicago. Plattner, M.F. 1999. The Self- Restrainning State: Power and Accountability in New Democracies. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. Przeworski, A., et al. 1999. Democracy, Accountability and Representation. Cambridge University Press. Schedler, A. 1999. Conceptualizing Accountability. En: A. Schedler, L. Diamond, and M. F. Plattner. The Self- Restrainning State: Power and Accountability in New Democracies. Lynne Rienner Publishers, Inc. N. Y. Secretaría de la Función Pública. 2005. Transparencia, buen gobierno y combate a la corrupción e la función pública. FCE. México. Stoner, J. y R. E .Freeman. 1994. Administración. Prentice Hall Hispanoamericana. México. J. Manjarrez �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 55 - 68, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La importancia de la inversión extranjera directa en México (The relevance of Foreign Direct Investment in Mexico) De la Garza, U. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N.L. 66450, México, uligarza@mail.sci.net.mx Key words: Foreign Direct Investment, national development, Foreign Direct investment consequences. Abstract: The Foreign Direct Investment (FDI) has had important consequences in the Mexican economy, along the positive effects at the same time can be indicated the contributions in manufacturing, productivity, wages, employment and foreign trade; also some negative consequences have appeared, between the displacement of the internal savings and the deterioration in trade balance are one among the most important. Nevertheless, the general conclusion reflects the positive effects are enough to promote the hosting to new investments in the national territory. Palabras clave: Inversión Extranjera Directa, desarrollo nacional, consecuencias de la Inversión Extranjera Directa. Resumen: La inversión extranjera directa ha tenido importantes consecuencias en la economía mexicana, entre los efectos positivos de la misma se pueden señalar las contribuciones en la producción, productividad, salarios, empleo y el comercio exterior, pero también se han presentado algunas consecuencias negativas, entre las cuales el desplazamiento del ahorro interno y el deterioro en la balanza comercial son las más importantes. Sin embargo, el balance general muestra que los efectos positivos son lo suficientemente satisfactorios para promover la llegada de nuevas inversiones al territorio nacional. Introducción La IED puede tener impactos positivos en el desarrollo de los países receptores, en especial si pensamos que la misma puede ser un complemento del ahorro interno que permite financiar una parte importante de las inversiones Relevancia de IED �56 productivas que de otra manera difícilmente se llevarían a cabo por falta recursos para la inversión. En este contexto, dentro del presente artículo se analizarán algunas de las consecuencias derivadas de la llegada de inversiones extranjeras a México y su contribución a la mejora de algunas de las principales variables del desarrollo económico nacional. Al mismo tiempo, analizaremos los posibles efectos negativos relacionados también con la IED encontrados dentro de la literatura disponible, con el fin de contar con una visión más completa acerca de las principales consecuencias de la llegada de inversiones extranjeras. Efectos de la Inversión Extranjera Directa (IED) en la economía Mexicana (1994-2004) Producción Según Dussel (2003) la llegada de nuevos capitales combinada con bajos costos en los factores productivos, (trabajo y materias primas), aumenta la producción del sector al que se dirige la IED propiciando efectos colaterales en el resto de los sectores productivos relacionados. En el caso de México, en el periodo de 1994 al primer trimestre de 2004, la IED se ha dirigido en su mayoría al sector de la industria manufacturera (48 por ciento del total), mientras que el sector de servicios financieros y el de comercio han ocupado el segundo y tercer lugar respectivamente (26.4 y 10.3 por ciento) . A partir del análisis realizado por Dussel (2003), se encontró una relación lineal importante entre los flujos de IED y el aumento del PIB nacional. En un análisis econométrico posterior, el mismo autor confirmó su hipótesis inicial en el caso de la industria manufacturera, en donde se presentaba una tendencia inercial asociada con otras variables, pero su componente principal es un aumento en la producción derivado de mayores flujos de IED y por lo tanto un incremento también en el consumo privado. Productividad En cuanto a la productividad media de la economía nacional y su relación con los flujos de IED, también se encontró que existe una relación positiva entre ambas variables dado que en los periodos en los que se ha presentado una mayor llegada de inversiones extranjeras al país también se han U. De la Garza �57 presentado aumentos en la productividad media. Sin embargo, la relación entre estas variables no es corroborada por un análisis econométrico posterior, sin embargo, dado que el PIB mostró también una relación positiva con la IED, la relación con la productividad media podría considerarse también positiva (Dussel 2003). Salarios En el caso de los salarios, Dussel (2003) hace una acotación interesante derivada de un análisis primario de las estadísticas disponibles, ya que si bien los salarios pagados por las empresas extranjeras tienden efectivamente a ser más altos a los pagados por las firmas nacionales, debido principalmente que las primeras trabajan con mayores niveles de productividad, este efecto no necesariamente se traduce en mejoras salariales en el resto de la economía, por lo que la mejora de las condiciones nacionales en el caso de esta variable de desarrollo, tenderá a manifestarse solo en las propias empresas extranjeras que laboren en el país. Para 2001, según Dussel (2003), los salarios pagados en México por las empresas transnacionales eran 48 por ciento superiores al promedio nacional. A partir del desarrollo de la herramienta econométrica utilizada por el autor, se llegó a la conclusión de que la IED tenía una elasticidad importante con relación a los salarios medios reales con un signo positivo sobre los mismos. Empleo Un aspecto importante del desarrollo de cualquier país es el empleo, el nivel de vida de la población en general se verá afectado por la cantidad de fuentes laborales que una economía sea capaz de generar, por lo que el mismo ésta relacionado con gran parte de las políticas públicas de los gobiernos nacionales, dentro de las cuales, la promoción de la IED se ha convertido en una de las más importantes como una fuente alternativa de inversión que ayuda a compensar la falta de empleo sobre todo en el caso de los países en desarrollo. La experiencia de México, de acuerdo a Dussel (2003), ha sido favorable en cuanto a la cantidad adicional de fuentes de trabajo atribuidas a la llegada de nuevas inversiones al país. Sin embargo, de acuerdo al mismo autor, no ha sido suficiente para convertirse en una solución para el desempleo en el país, por lo tanto, la IED debe ser vista solo como un complemento y no como el fin en si Relevancia de IED �58 mismo para propiciar un desarrollo nacional sostenible. El ejercicio econométrico de Dussel enfocado en encontrar las relaciones entre la IED y el empleo en el país arrojo resultados positivos en el sector de servicios para el cual se desarrolló el análisis, la razón por la cual se eligió este sector es que durante el periodo de 1995 a 2000 el mismo contribuyó con el 54 por ciento del empleo total en el país. Comercio exterior El sector externo ha sido tradicionalmente visto como una importante fuente de divisas que permiten a los países financiar sus compras de activos en el mercado mundial o bien contar con importantes reservas internacionales que ayudan a mantener la estabilidad económica. En el caso de la IED, las empresas trasnacionales buscan tener una participación importante en los mercados internos, pero al mismo tiempo, producir para el mercado internacional. Debido al interés de estas empresas por exportar una parte de su producción, buscan establecerse en países que cuenten con tratados comerciales que amplíen las posibilidades de realizar una importante parte de su producción en los mercados externos. De acuerdo al análisis de Dussel (2003) existe una fuerte correlación entre la IED y el grado de apertura comercial en México, la relación es medida a través de dos indicadores; por una parte, el total del comercio exterior como proporción del PIB y por otra la participación de las importaciones libres de permiso previo. Por lo que se corrobora la percepción general de la literatura en cuanto a la relación de estas dos variables. Sin embargo, según el mismo autor, no siempre los países con bajas barreras al comercio experimentan rápidos procesos de crecimiento económico, de hecho, en estud ios econométricos realizados por diversos autores se demuestra que la vinculación entre apertura comercial y crecimiento económico se presenta a través de otros factores asociados; el nivel de precios de las exportaciones y el uso intensivo de tecnología en la producción de bienes exportables. Efectos adicionales Algunos elementos adicionales a los señalados son presentados por Dussel (2003) como efectos positivos asociados a la llegada de IED al país, sin embargo al ser más difícil su medición cuantitativa solamente son comentados en su trabajo sin desarrollar un sustento empírico importante, dentro de estos U. De la Garza �59 efectos se tienen los siguientes: la generación de economías de escala, la introducción de capacitación técnica y el debilitamiento de los monopolios internos. Sin embargo, la experiencia de países con historias exitosas al respecto nos permite, atendiendo a las observaciones de Dussel, plantear la hipótesis de que efectivamente los efectos mencionados se presentan en los países receptores de IED dadas las formas de trabajo de las empresas multinacionales que buscan laborar con eficacia en el territorio receptor. Posibles efectos negativos Dentro de la literatura revisada por Dussel (2003), además de los efectos positivos asociados a la llegada de IED a países en desarrollo, se tienen contemplados una serie efectos colaterales negativos que son contrastados por el mismo autor para el caso mexicano. Entre los más destacados podemos mencionar el caso del descenso del ahorro interno y de los desequilibrios en la balanza comercial. En el primer caso, se plantea la posibilidad de que la IED llegue a desplazar el ahorro interno provocando al mismo tiempo un aumento de las tasas de interés. En este caso, más que complementar el ahorro interno, la inversión extranjera desplaza a los inversionistas locales provocando que los mismos no tengan incentivos para invertir en el país. Lo anterior es analizado por Dussel (2003) quien encuentra una alta correlación positiva entre los flujos de IED y la inversión privada en México, sin embargo, no es posible determinar si la IED ha desplazado las inversiones locales o si las mismas se han visto influenciadas por la inversión extranjera. Desde nuestro punto de vista, la inversión local puede perfectamente complementarse con la IED, de hecho, la misma es vista como un apoyo a la inversión interna dada la falta de ahorro nacional que permita contar con mayores recursos para la inversión productiva, de hecho, la complementariedad se puede presentar en el caso de que las ifrmas locales logren establecerse como proveedores de bienes y servicios de las multinacionales, en cuyo caso, la IED fomentará la inversión interna y ayudará a crear cadenas de valor. El caso de la balanza comercial es más complejo y el efecto negativo de la IED en este rubro parece ser mayor a los posibles beneficios en el caso mexicano. La llegada de IED supone importantes flujos de capital al país, al mismo tiempo, las empresas extranjeras necesitan, a fin de realizar la producción Relevancia de IED �60 internamente, una serie de bienes intermedios y de capital que muchas veces se adquieren en el extranjero. Adicionalmente, los empresarios extranjeros envían remesas a su país de origen como parte de la repatriación natural de las ganancias obtenidas en el país receptor de la inversión. Los dos hechos mencionados provocan un déficit en las principales balanzas de cuenta corriente del país, fomentando los desequilibrios externos que el país experimenta con un déficit en cuenta corriente persistente que para 2003 ascendió a más de tres mil millones de dólares. Un hecho adicional es el referente al déficit en productos tecnológicos, en donde el mismo ha sido una constante debido a la fuerte dependencia del país a la importación de tecnología. Esta adquisición foránea se ha realizado por dos vías, en forma indirecta vía IED y mediante la compra directa de derechos de uso de técnicas (patentes, marcas de fábrica, franquicias, etc.) (Dussel 2003). Suponiendo que un país cuente con las condiciones necesarias para realizar procesos productivos en un sector de alta tecnología como el del software dentro del país, es posible generar una parte importante de la producción que hasta hoy tiene que ser importada, incluso, en el caso de que se logre desarrollar un cluster altamente competitivo, se puede aspirar a pasar de ser un país importador a uno exportador, en cuyo caso, el problema del déficit en la balanza tecnológica podría ser resuelto. Estado actual de la IED en México (1994-2004) Breve reseña histórica La llegada de importantes flujos de IED al país tiene su etapa primaria en la década de los ochentas, dado que en diciembre de 1987 comienza una nueva estrategia de desarrollo emprendida por el gobierno mexicano que hasta entonces había adoptado el modelo de sustitución de importaciones como la principal estrategia de desarrollo. A partir de ésta fecha, el nuevo modelo adoptado establece nuevas líneas de acción, de las cuales el impulso a las exportaciones y el sector manufacturero privado son los pilares. La base de la nueva estrategia se basa en el impulso de las exportaciones como fuente del crecimiento económico, por lo tanto, era necesario impulsar las exportaciones manufactureras (Dussel 2000). Dentro de esta nueva estrategia, la atracción de IED adquiere gran relevancia dado que se convierte en la principal fuente de financiamiento al U. De la Garza �61 desarrollo nacional. Las anteriores fuentes de recursos (superávit agropecuario, petrolero y endeudamiento externo) se habían debilitado considerablemente y no eran capaces de soportar las nuevas necesidades de la economía mexicana (Dussel 2000). Aunado a lo anterior, podemos advertir que al mismo tiempo se presentaba, entonces como ahora, una falta de ahorro interno que pudiera ser una inversión generadora de proyectos productivos viables. La razón por la cual centramos nuestro análisis a partir de 1994 es que a partir de dicho año, y dentro del marco de la firma del TLCAN, el gobierno mexicano se ha convertido en uno de los principales promotores a la desregulación de los flujos de IED a nivel internacional (Dussel 2000). Asimismo, las estadísticas disponibles sobre IED para México sufrieron a partir de 1994 cambios que hacen imposible comparar datos de periodos anteriores, debido a recomendaciones realizadas por el Fondo Monetario Internacional (FMI) y la OCDE para la realización de estadísticas sobre el tema (Dussel 2000). Tendencias de la IED en México Dada la disponibilidad de información, en el cuadro 1 presentamos los principales datos acerca de los flujos de IED al país en los últimos 10 años. A partir del cuadro 1, podemos advertir que el cálculo de la IED en México se realiza sumando las nuevas inversiones, el valor de la reinversión de utilidades de empresa con IED, el monto de las cuentas entre compañías y las importaciones en activo fijo realizadas por las empresas maquiladoras. En este sentido, podemos apreciar que en periodo de 1994 a 2004, la parte más importante de IED la constituyen las nuevas inversiones. Este hecho es importante dado que son este tipo de inversiones las que general nuevas oportunidades de negocio aportando capital social fresco a empresas existentes o nuevas. Relevancia de IED �62 Cuadro 1. Inversión extranjera directa en México (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera.). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAENMEXICO -millonesdedólares- TOTAL Nuevas inversiones 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Acum.1994-2004 Valor Part.% 15,064.6 9,654.5 9,988.2 14,226.5 12,331.9 13,205.5 16,585.7 26,775.7 14,744.6 10,783.4 7,424.8 100.0 150,785.4 100.0 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 7,626.7 2,689.0 4,870.0 65.6 88,008.4 58.4 Notificadas al RNIE Estimadas 9,764.4 6,966.6 6,332.2 10,512.3 6,178.7 5,746.0 7,365.6 19,956.9 6,698.7 2,088.1 4,870.0 928.0 600.9 65.6 86,479.5 1,528.9 57.4 1.0 Reinversión de utilidades Notificadas al RNIE 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 2,309.1 3,807.0 3,774.7 2,135.0 2,336.3 1,463.3 2,309.1 3,807.0 3,774.7 1,916.6 1,892.3 1,463.3 19.7 19.7 27,367.7 15,163.0 18.2 10.1 2,366.6 1,572.0 2,589.7 2,150.0 2,864.0 12,204.7 8.1 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 15,469.3 10.2 2,372.4 2,430.1 871.9 2,939.4 3,797.0 557.7 7.5 12,968.5 2,500.8 8.6 1.6 533.8 7.2 19,940.0 13.2 Estimadas Cuentasentrecompañías Notificadas al RNIE Estimadas Maquiladoras 218.4 444.0 2,038.8 -250.4 -350.2 -116.1 1,178.7 894.8 1,366.3 1,416.5 1,680.3 2,110.5 2,778.0 2,983.0 2,172.2 2,043.5 1,961.1 El segundo rubro en importancia durante el periodo señalado, la reinversión de utilidades, también es relevante dado que manifiesta la confianza que los inversionistas extranjeros depositan en sus subsidiarias en México y da cuenta también de que los niveles de rentabilidad alcanzados por éstas firmas en el territorio nacional han sido satisfactorios. Al realizar una reinversión de utilidades, las empresas extranjeras generarán la posibilidad de que la empresa crezca al interior del país generando al mismo tiempo la posibilidad de contar con economías de escala. U. De la Garza �63 INVERSIÓN EXTRANJERA DIRECTA EN MÉXICO 30000 Millones de dólares 25000 20000 15000 10000 5000 0 -5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 Periodo TOTAL Nuevas inversiones Reinversión de utilidades Cuentas entre compañías Maquiladoras Gráfica 1. Inversión Extranjera Directa (Fuente: elaboración propia con base en el cuadro 1). En 1994, la IED alcanzó niveles importantes en el marco del primer año del TLCAN, aunque en 1995 se presento un ligero descenso, para los siguientes años hasta 2001 la tendencia había sido positiva, sin embargo, para 2002 y 2003, la situación no fue favorable ya que se presentaron importantes disminuciones en la llegada de inversiones, situándose incluso por debajo de los niveles alcanzados en 1994. Sin embargo, todo parece indicar que para 2004 se logrará revertir la tendencia negativa, dado que solamente durante el primer trimestre del año, la IED ha alcanzado un nivel cercano al 70 por ciento de toda la inversión recibida durante 2003. En cuanto al destino de la IED, el sector más beneficiado desde 1994 ha sido el de la industria manufacturera, que del total de la inversión en el periodo 1994-2004 ha recibido el 48 por ciento, de la cual una parte importante, 14.8 por ciento, pertenece a las maquiladoras. El segundo sector en importancia lo constituye el de servicios financieros, ya que en el mismo periodo ha recibido el 26.4 por ciento del total de la IED, debido principalmente a la venta de casi la totalidad de la banca mexicana a los inversionistas extranjeros. También ha sido relevante la participación del sector comercio, en donde se han recibido el 10 por ciento del total de las inversiones del periodo. Relevancia de IED �64 Otros Servicios 7.7% Agropecuario 0.2% Extractivo 0.8% Servicios Financieros 26.4% Transp. y Comunic. 5.0% Comercio 10.3% Industria Manufacturera 48.1% Construcción 0.9% Electricidad y agua 0.7% Grafica 2. Porcentaje de Inversión Extranjera Directa realizada por sector económico (Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera Directa). Si bien estamos de acuerdo en que la llegada de IED al país puede tener importantes efectos positivos en la economía nacional, pensamos que algunos de los sectores a los que principalmente se ha dirigido la IED en el caso mexicano no están constituidos por empresas que generen un alto valor agregado, en el caso de las maquiladoras, éstas solo cumplen con una fase del proceso productivo, el diseño del producto y la generación de algunos de los principales insumos son llevados a cabo por otras empresas incluso en otros países, por lo que las subsidiarias de éste sector solo se concretan en realizar el ensamble final. Algo parecido sucede con el sector de servicios financieros y el de comercio en cuanto la pobre generación de valor agregado, por lo que es importante atraer empresas pertenecientes a sectores cuyas empresas cuentan con una importante fase de desarrollo de producto con procesos de investigación y desarrollo, que generen un valor adicional importante y basadas en actividades intensivas en capital intelectual. Origen de la IED Es importante identificar cuales son los principales países generadores de IED a nivel mundial a fin de poder establecer cuales son algunas de las U. De la Garza �65 principales opciones en cuanto al posible origen de nuevas inversiones. Los principales países miembros de la OCDE que para 2002 se constituían como los países con mayores flujos de IED hacia el exterior son Estados Unidos, Francia, Inglaterra, Japón y Canadá, respectivamente. La importancia de los países señalados en el ámbito internacional como los principales generadores de IED cobra relevancia en el caso mexicano al tener establecidos acuerdos comerciales con todos ellos, en el caso de Estados Unidos y Canadá con el TLCAN, Francia e Inglaterra como miembros de la Unión Europea y recientemente Japón con la firma del Acuerdo de Asociación Económica. A partir de estos acuerdos comerciales, los países citados y la totalidad de los miembros con los que México tiene algún acuerdo comercial, cuentan con una mayor certidumbre al realizar inversiones en el país. En este sentido, los privilegios otorgados por los acuerdos comerciales mencionados pueden gene rar mayores flujos de IED hacia el país. De acuerdo con la información del cuadro 2, entre los principales países con IED en México en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004 se tienen los siguientes: Estados Unidos (62 por ciento), Holanda (8.3 por ciento), España (8.1 por ciento), Canadá (3.4 por ciento) y Reino Unido (3.8 por ciento). Dentro de el grupo de los principales países con IED en México, podemos ver que se encuentran tres de los principales generadores de IED a nivel mundial, por lo que el papel de los actores relacionados con la promoción de la llegada de IED debe ser el de mantener o mejorar las condiciones para que éstos países continúen viendo a México como un destino atractivo para realizar inversiones. En el caso de Japón, es de esperarse que las inversiones realizadas desde ese país asiático aumenten con la perspectiva que genera un acuerdo comercial y que puede dar a los empresarios japoneses la posibilidad de acceso al mercado norteamericano. Es de destacar el caso de Francia, ya que siendo uno de los cinco principales inversionistas a nivel mundial, sus niveles de IED en el país no han sido favorables en los últimos años, presentándose incluso un nivel negativo en las estadísticas de la Secretaría de Economía para la IED proveniente de ese país. Lo anterior puede significar que posiblemente algunos inversionistas hayan decidido abandonar sus posiciones financieras en México, lo cual indicaría una posible carencia en las condiciones generales que los inversionistas esperan encontrar en un país para llevar a cabo sus procesos productivos y hayan tomado la determinación de cambiar el destino de sus inversiones Relevancia de IED �66 Cuadro 2. Origen de la Inversión Extranjera Directa recibida por México (Secretaría de Economía). INVERSIONEXTRANJERADIRECTAREALIZADA PORPAISESYAREASECONOMICAS - millones de dólares PAISESYBLOQUES 1994 1995 1996 1997 TOTAL 10,659.2 8,332.9 7,748.7 12,192.6 1998 1999 2000 2001 2002 2003 1/ 2004 Acum.1994-2004 Ene.-Mar. Valor Part.% Valor Part. % 8,289.2 13,205.5 16,585.7 26,775.7 13,628.2 9,738.5 7,424.8 100.0 134,581.0 100.0 AméricadelNorte Canadá Estados Unidos 5,721.6 5,656.0 5,730.3 740.7 170.2 542.1 4,980.9 5,485.8 5,188.2 7,726.6 240.1 7,486.5 5,595.6 7,715.8 12,584.3 21,504.4 208.3 623.3 664.7 988.1 5,387.3 7,092.5 11,919.6 20,516.3 8,608.6 5,516.4 184.9 161.8 8,423.7 5,354.6 1,587.8 -4.6 1,592.4 21.3 -0.1 21.4 87,947.4 4,519.6 83,427.8 65.4 3.4 62.0 Unión Europea Alemania Austria Bélgica Dinamarca España Finlandia Francia Grecia Holanda Irlanda Italia Luxemburgo Portugal Reino Unido Suecia 1,934.5 1,840.1 1,145.1 307.5 548.6 201.4 2.3 -0.2 0.4 -7.1 54.2 1.6 14.5 19.0 17.6 144.3 49.7 74.1 4.6 0.0 -0.1 90.5 125.9 124.0 0.0 0.0 0.0 757.6 744.7 493.3 4.4 0.5 19.6 2.7 10.5 18.3 10.4 7.2 14.9 0.1 0.0 0.1 593.4 218.9 83.3 9.3 61.1 96.6 3,173.6 483.8 0.6 46.2 18.9 328.5 1.0 59.8 0.0 358.8 15.0 29.4 -6.5 0.9 1,830.0 7.2 2,053.9 3,722.7 2,827.6 137.3 753.1 344.4 5.9 1.8 1.1 30.7 33.7 39.6 68.1 179.6 201.0 344.5 997.2 1,909.5 1.7 28.2 216.2 127.8 169.5 -2,520.9 0.0 0.2 0.0 1,069.9 1,008.5 2,582.8 -3.9 1.1 4.9 17.4 34.9 32.6 7.8 13.6 34.7 3.4 4.2 -0.2 183.6 -193.4 265.8 59.7 690.5 -283.9 4,034.3 -151.0 2.4 71.3 231.8 754.2 83.4 386.9 0.0 2,558.2 6.2 21.0 121.5 0.2 87.2 -139.0 3,836.7 3,541.2 597.3 274.3 7.1 -6.5 83.6 37.0 156.0 75.4 407.7 1,389.2 25.2 119.4 170.2 315.6 0.1 0.0 1,153.3 465.8 114.9 0.2 22.2 9.3 -33.2 13.3 11.6 0.1 1,149.2 855.0 -28.5 -6.9 4,694.5 78.2 0.0 0.0 42.6 4,546.2 1.6 0.0 0.0 20.6 0.2 -0.2 3.2 0.0 3.3 -1.2 63.2 1.1 0.0 0.0 0.6 61.2 0.0 0.0 0.0 0.3 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 0.0 32,804.2 3,574.9 14.9 390.8 1,024.5 10,945.1 481.2 -950.7 0.3 11,213.5 163.1 198.1 186.9 20.4 5,076.3 464.9 24.3 2.7 0.0 0.3 0.8 8.1 0.4 -0.7 0.0 8.3 0.1 0.1 0.1 0.0 3.8 0.3 Países seleccionados AntillasHolandesas Bahamas Bermudas Islas Caimán Corea del Sur Chile China Filipinas India Japón Panamá Singapur Suiza Taiwán Uruguay Islas Vírgenes 2,951.2 468.5 89.7 2.0 93.0 15.1 2.6 1.5 0.0 1,218.7 631.0 338.2 0.0 53.8 2.5 6.0 28.6 794.4 70.3 53.5 1.8 28.6 103.8 8.5 5.4 6.1 50.5 155.8 59.6 12.3 200.2 2.7 15.5 19.8 799.7 62.8 9.2 5.9 48.8 85.8 3.4 10.1 0.0 285.7 143.9 18.3 28.6 81.7 2.7 0.7 12.1 1,222.6 9.1 6.0 93.3 330.3 199.2 43.3 4.9 4.0 28.7 353.1 16.4 22.4 29.3 7.8 9.6 65.2 551.5 1,693.9 1,043.3 5.7 16.1 67.5 33.4 24.5 10.8 41.6 17.1 46.1 108.8 85.3 84.1 52.6 46.2 29.8 7.1 6.4 4.3 11.4 5.0 10.8 -6.5 -3.2 0.1 0.0 0.1 27.6 100.0 1,232.6 416.8 18.1 -23.8 4.4 40.9 66.1 80.9 48.5 124.6 132.9 31.5 19.8 11.5 17.9 10.6 35.1 40.5 66.5 80.6 1,133.3 36.8 121.9 33.1 76.5 43.9 4.0 2.3 0.1 3.1 178.3 57.8 320.9 130.2 21.5 20.8 82.1 866.4 40.0 3.5 -7.7 112.5 30.6 30.0 -2.5 0.0 0.1 149.7 14.6 49.7 422.0 13.9 -5.4 15.4 614.6 36.0 1.2 2.7 61.8 39.5 9.4 5.7 0.0 0.0 97.7 -6.5 14.3 315.5 18.3 1.0 18.0 1,110.6 0.0 0.0 0.4 8.5 2.0 0.0 3.8 0.0 0.0 5.1 7.6 5.0 1,073.9 3.4 0.7 0.2 15.0 0.0 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.0 0.0 0.1 0.1 0.1 14.5 0.0 0.0 0.0 12,781.5 812.8 353.7 236.3 1,038.2 648.5 119.0 58.4 0.6 1,614.5 3,464.0 504.7 641.1 2,612.6 135.6 112.5 429.0 9.6 0.6 0.3 0.2 0.8 0.5 0.1 0.0 0.0 1.2 2.6 0.4 0.5 1.9 0.1 0.1 0.3 51.9 42.4 73.6 69.8 103.7 316.5 66.3 31.9 0.5 1,047.9 0.7 Otros Países 88.2 73.1 130.5 1/ Del 1 de enero de 1994 al 31 de marzo de 2004. Fuente: Secretaría de Economía. Dirección General de Inversión Extranjera. El papel de os l actores mexicanos relacionados, en este sentido, es trabajar para lograr mejorar las condiciones generales de la economía mexicana U. De la Garza �67 para el desarrollo de empresas competitivas, tanto nacionales como extranjeras que encuentren condiciones para laborar en México con una perspectiva de largo plazo. Distribución de la IED en México, el caso del estado de Nuevo León La principal característica de la distribución de IED en México ha sido la centralización en unas cuantas entidades federativas, ya que los cinco principales receptores de IED en el periodo de 1994 hasta el primer trimestre de 2004, recibieron un poco menos del 85 por ciento de la IED total en el país, siendo el Distrito Federal (60.6 por ciento) la entidad con mayores flujos de inversión, seguido por los estados de Nuevo León (9.3 por ciento), Baja California (5.4 por ciento), Chihuahua (4.7 por ciento) y México (4.4 por ciento) (ver cuadro 3). La alta concentración de la IED en unas cuantas entidades federativas provoca que los beneficios potenciales de la misma se concentren del mismo modo en ciertas regiones del país. Es necesario entonces un trabajo más intenso a nivel estatal para contar con regiones competitivas alternas que logren que un mayor número de regiones en el país tengan la posibilidad de acceder a mejores niveles de desarrollo económico. En cuanto a la IED captada específicamente por el estado de Nuevo León, de acuerdo a las estadísticas de la Secretaría de Economía para el primer trimestre de 2004, al igual que en el resto del país la mayor proporción de inversiones provienen de Estados Unidos (67.7 por ciento de las empresas), mientras que los siguientes países en importancia son Canadá (4.3 por ciento), Holanda (4.2 por ciento), España (3.1 por ciento) e Italia (2.3 por ciento). Las empresas con IED en el estado de Nuevo León en el primer trimestre de 2004 pertenecen principalmente al sector manufacturero, que registra el 36.7 por ciento del total, en el sector servicios se tiene el 34.6 por ciento y en el sector comercio el 21.8 por ciento. Entre los tres sectores mencionados se encuentra más del 90 por ciento de las empresas con IED, por lo que sucede lo mismo que en el resto del país en cuanto a la importancia de cada sector como receptor de inversiones extranjeras. El estado de Nuevo León durante el periodo 1999-2004 ha sido el segundo en importancia en relación a los flujos totales de IED recibidos por el país, por lo que pensamos que en general se cuenta con ciertas condiciones que lo hacen atractivo a los ojos de los inversionistas extranjeros. Relevancia de IED �68 Conclusión Podemos considerar que la IED en el país, de acuerdo con los resultados de la investigación de Dussel (2003), ha mostrado tener importantes efectos positivos en la economía nacional que justifican su promoción. Entre los principales factores que se correlacionaron positivamente con la IED se encuentra el crecimiento del PIB, el aumento de la productividad y el empleo, además de que los salarios pagados por empresas extranjeras en el país son 48 por ciento superiores al promedio nacional. Por lo que pensamos que la llegada de empresas extranjeras en sectores estratégicos de la economía puede traer como consecuencia un mejoramiento general en las variables relacionadas con la llegada de nuevas empresas extranjeras fomentando un mejoramiento en las condiciones generales en la economía regional y nacional. Dado lo anterior, el papel de los agentes relacionados con el desarrollo económico del país consiste en generar las condiciones necesarias para que el país se convierta en una opción viable para que nuevos inversionistas extranjeros vean a México como una opción atractiva para la realización de proyectos de inversión a largo plazo. Referencias. Dussel, P. 2000, La inversión extranjera en México, CEPAL-ECLAC, Serie desarrollo productivo, Chile. Dussel, P. 2003. Condiciones y efectos de la inversión extranjera directa y el proceso de integración regional en México durante los noventa. Una perspectiva macro, meso y micro. Plaza y Valdés y Facultad de Economía UNAM, México. Secretaría de Economía. 2004. Diversas estadísticas. U. De la Garza �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 69 - 91, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Filosofía de la responsabilidad social empresarial (The Philosophy of enterprise social responsability) Valenzuela, L. F. Spenta University, Bogota, Colomb ia Key words: Aims, company, enterprise social responsibility, philosophy, stakeholders, strategy, values Abstract. The company has prioritized like objective the satisfaction of the owner, by means of the maximization of the present value of the company and the exclusive obtaining of utilities; approach that has left to the margin the other groups that have interest in the company, calls stakeholders: workers, clients, suppliers, community, government, citizenship and environment. The present social problems and the deterioration of the environment, demonstrate the failure of the traditional enterprise model, reason why it sets out to change of approach: an enterprise philosophy of social responsibility that considers the interests of all the participants in the enterprise system, with the identification and practice of basic values and other complementary ones, compatibles with social aims, that are included in the enterprise strategy and its daily actions. This new model of management based on values could be made specific by means of a social pact laid out by the companies, constituting itself in roll of the employers one that would contribute to the solution of many problems of the society. Palabras Claves. Accionistas, empresa, estrategia, filosofía, metas, responsabilidad social empresarial, valores Resumen. La empresa ha priorizado como objetivo la satisfacción del dueño, mediante la maximización del valor actual de la empresa y la exclusiva obtención de utilidades; paradigma que ha dejado al margen los demás grupos que tienen interés en la empresa, llamados stakeholders: trabajadores, clientes, proveedores, comunidad, gobierno, ciudadanía y medio ambiente. Los problemas sociales actuales y el deterioro del medio ambiente, evidencian el fracaso del modelo tradicional, por lo que se propone cambiar de enfoque: una filosofía empresarial de responsabilidad social que tenga en cuenta los intereses de todos los participantes en el sistema empresarial, con la identificación y práctica de unos valores básicos y otros complementarios, congruentes con unos fines sociales, que se incluyan en la estrategia y en sus acciones cotidianas. Este nuevo modelo de gestión basado en valores se podría concretar mediante un pacto social jalonado por las empresas, constituyéndose en el rol del empresariado que contribuiría a la solución de muchos problemas de la sociedad. Responsabilidad social empresarial �70 Introducción Una filosofía empresarial de responsabilidad social podría considerarse una propuesta de actitud, gestión y comportamiento con bases filosóficas no lineales, complejas, necesarias y pertinentes para una época globalizada, cambiante (Hammer y Champy, 1994, p. 27,29), que busca disminuir injusticias y desigualdades entre los seres humanos de esa gran empresa que es la naturaleza (Capra, 2002, p. 188). Este ensayo propone los componentes para la construcción teórica de una filosofía empresarial que responda a esta caracterización (Briggs y Peat, 2001, p. 127; Bertalanffy, 1980, p. 138; Prigogine, 1989, p. 14-168, Ibáñez, 1998, p. 145). La empresa virtuosa, la empresa que requiere el siglo XXI, no asimilará virtud con sólo rentabilidad; le dará tanta importancia a la expectativa e interés de los dueños, como a las necesidades y deseos de los empleados; participará activamente en la solución de la problemática social, satisfaciendo los intereses de clientes, proveedores, gobierno y otros actores sociales (Bowie, 1999, p.13); y, asumirá un cambio radical de actitud frente al medio ambiente (Morgan, 1998, p.294), porque será actora fundamental de los procesos de su conservación y mejoramiento, en lo que podría resumirse como una empresa que busca la conservación de la naturaleza y privilegia la permanencia futura del hombre en ella (Maya, 1996, p. 66). La nueva filosofía no puede quedar reducida a un modelo cuya aplicación pretenda mostrar la verdad o el camino indicado para el logro de los fines de los grupos de interés; tampoco puede esperarse que alguno de los componentes de la filosofía tenga preponderancia sobre los demás, pues la validez de la filosofía radica en que lo que importa son las relaciones de los elementos, sus resultados conjuntos como productos de las interacciones; incluso, cabe advertir que alguno de los elementos podría sobrar, o que falte otro, asunto que la misma dinámica y participación dialógica de los stakeholders habrá de definir, factor que confirma la legitimidad de la filosofía. Creer y esperar lo contrario es, caer peligrosamente en el reduccionismo que tanto se ha criticado y atacado por parte de reconocidos pensadores (Capra, 1998a, p. 219 -229; Bateson, 2002, p. 39 -76; Morín, 1999, p. 81). La nueva filosofía empresarial debe darse sobre la base del reconocimiento del papel histórico evolutivo del hombre, entendiendo que la naturaleza creó al hombre, éste inventó los dioses (Engels, 1970, p. 48), luego los unificó en un solo Dios; después, lo ha querido eliminar sin mucho éxito (Nietzsche, 1984, p. 27), para bien o para mal, asunto que debe aceptarse en aras del respeto y la tolerancia; ahora, su inteligencia paradójica lo tiene frente a la posibilidad de su autodestrucción (Maya, 2002, p. 329), y evitarlo, significa su L. F. Valenzuela �71 reto ético trascendental, intentando acuerdos mínimos de valores (Cortina, 2002, p. 119), para una satisfacción razonable de las expectativas de todos los interesados en las actividades de la empresa. La nueva Filosofía es la consecuencia de la interacción sistémica de un conjunto de factores, unos globales y otros específicos que están presentes en la realidad de cada empresa, lo que nos permite deducir sus componentes, a saber: fines, axiología, estrategias, destinatarios y concepto de responsabilidad social empresarial. Material y métodos Se estudiaron los conceptos éticos y filosóficos a través de la historia, así como la evolución de la gestión empresarial con los fines y valores en que se ha soportado. La revisión documental fue la técnica fundamental, la cual se complementó con algunos cuestionarios y entrevistas a diversos grupos de interés; y con la ayuda del método etnográfico por parte del autor, con observaciones y conversaciones con todo tipo de stakeholders. Así, el trabajo exploró sobre la filosofía tradicional imperante en la empresa, fundamentada en la doctrina de Milton Friedman1 (Friedman, 1970) y, la rebate con los conceptos de la complejidad (Briggs y Peat, 2001, p. 175, 176, 183; Tapscott y Caston, 1995, p. 11) y la naciente doctrina de la responsabilidad social (Dunfee y Donaldson, 2000, p. 60), para proponer la nueva filosofía empresarial de responsabilidad social, explicando los diversos componentes que la integran. Resultados Filosofía de la responsabilidad social empresarial La empresa privada puede contribuir a la solución de los problemas básicos de su entorno socio-económico mediante una reorientación de su gestión, de manera que todos los grupos de interés sean parte de sus fines y la forma de lograrlo es a través de una plataforma estratégica fundamentada en valores, donde la participación de los stakeholders sea evidente tanto en su construcción como en su desarrollo y evaluación. Este nuevo enfoque de gestión constituye la filosofía de la responsabilidad social empresarial cuyos componentes se explican a continuación. 1 “…hay una y sólo una responsabilidad social empresarial: usar sus recursos y comprometerse en actividades destinadas para aumentar sus utilidades tanto tiempo como permanezca en las reglas de juego, lo que significa comprometerse en libre y abierta competencia sin decepcionar o defraudar”. Responsabilidad social empresarial �72 Fines de la empresa socialmente responsable La empresa es institución básica para la realización de los fines de la sociedad. La empresa ha demostrado que los anhelos humanos de progreso y aprovechamiento de la ciencia y la tecnología, son más factibles en virtud a su presencia y realizaciones. Sin embargo, los resultados obtenidos no han sido equitativos, ni justos, ni su cobertura ha abarcado a la mayoría de la humanidad. Por tanto, se requieren unos ajustes, unas modificaciones al sentido y realizaciones de la empresa (Cortina, 2000, p. 21). Se precisa un cambio radical de enfoque, de manera que el fin no sea exclusivamente el dueño y sus expectativas, sino todos los grupos de interés (Cortina, 2003, p. 270). Tendríamos entonces unos fines al estilo del imperativo categórico Kantiano, donde el hombre no sería medio sino fin, pero sin cometer el error kantiano de disponer de la naturaleza de manera ilimitada (Maya, 2003, p. 102), sino por el contrario, que su interrelación sea tutelada bajo el principio del desarrollo sustentable, en tal sentido, el medio ambiente será parte de los fines, comoquiera que los daños causados al medio afectan a las personas. Los fines de la empresa han de ser compatibles con los fines de la sociedad y serían: Contribuir en la conservación y mejoramiento del medio ambiente, de forma que las futuras generaciones puedan disfrutar de la naturaleza en unas condiciones no inferiores al presente La tierra es destinataria que se ve afectada con las acciones, interacciones e interrelaciones, que la empresa efectúa y se tiene frente a aquella unas responsabilidades que se materializan en satisfacer sus expectativas. Frente a la pretensión de cosificar a la naturaleza, bien se podría aducir que todos los grupos de interés somos parte de la naturaleza y por tanto somos todos, directamente afectados con lo que se le haga a la tierra (Spinoza, 1984, p. 122; Marx, 1993, p. 114, 150). Las expectativas de la tierra que todos reclamamos a las empresas son: su conservación, su uso apropiado y, su mejoramiento. En tal sentido, este objetivo es compatible con el concepto de desarrollo sostenible 2 (Ley 99 de 1993; Cumbre de Río de Janeiro, 1992), que debiera denominarse más correctamente 2 “…el que conduzca al crecimiento económico, a la elevación de la calidad de vida y al bienestar social, sin agotar la base de los recursos naturales renovables, en que se sustenta, ni deteriorar el medio ambiente o el derecho de las generaciones futuras a utilizarlo para la satisfacción de sus propias necesidades”. L. F. Valenzuela �73 desarrollo sustentable, tal como lo han venido recomendando destacados ambientalistas como Enrique Leff, para quien la noción de sustentabilidad, constitutiva del concepto de ambiente, como marca de la ruptura de la racionalidad económica que ha negado a la naturaleza y como una condición para la construcción de una nueva racionalidad ambiental (Leff, 2002, p. 22). Una empresa socialmente responsable respecto del medio ambiente, diseña procesos productivos que respetan la naturaleza; instaura y acompaña programas de educación ambiental; exige a todos los stakeholders, políticas y acciones similares a los que implanta, para conservar la tierra, beneficiando a todos los stakeholders finalmente y no se limita sólo a cumplir la ley y a convertir su espacio de acción en ejemplo medioambiental, sino que es proactiva y dinámica mediante programas y ejecuciones en la materia, pues reconoce que la tierra es una sola e indivisible, certificando sus procesos y productos con normas internacionales; impulsando y patrocinando programas que se adelanten en su esfera de acción. Una empresa socialmente responsable es el espacio para aprender y tener un comportamiento amigable con el medio ambiente, erradica las malsanas costumbres del fumar, el desaseo, el desperdicio, el despilfarro y mal uso de los servicios públicos, de los subproductos, sobrantes, basuras, y de sitios públicos. Así, la empresa es escuela para el trabajador, para el cliente, para todos los stakeholders en general; y, cuando los hábitos en materia medioambiental se adquieren se aplican en todas partes, como consecuencia del éxito de los programas. Este fin empresarial habrá de convertirse en un imperativo categórico que podría enunciarse así: Actúa con la naturaleza de tal manera como si lo hicieras contigo mismo (Kant, 1998, p. 41). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los trabajadores Los trabajadores como participantes directos en los procesos que adelanta la empresa en desarrollo de su objeto social, son afectados directos con las acciones, interacciones e interrelaciones que la empresa realiza con los stakeholders . Los trabajadores tienen unas aspiraciones mínimas de que se les cumpla lo acordado en el contrato de trabajo y se cumpla con la ley en lo que a ellos corresponde. Adicionalmente los trabajadores quieren políticas, procedimientos y acciones justas y responsables con los demás stakeholders. No quieren que ni a ellos, ni a los demás stakeholders se les engañe, se les incumpla, se les trate mal. Los trabajadores quieren realizar sus aspiraciones de acuerdo con un proyecto de vida (Rawls, 1997, p. 69) y, lo logran Responsabilidad social empresarial �74 fundamentalmente apalancados en el trabajo. Ese proyecto de vida incluye su familia, con unos requerimientos de alimentación, salud, vivienda, vestido, educación, recreación, cultura y porqué no, expectativas de mejoramiento material y económico, de manera que puedan vivir felizmente (Constitución Política Colombiana, Título II: De los derechos, las garantías y los deberes). Una empresa socialmente responsable respecto de los trabajadores, se preocupa porque todas las necesidades y expectativas de sus trabajadores se satisfagan razonablemente (Drucker, 1993, p. 69), por ello, idea la manera de vincular a los trabajadores no sólo en el diseño de su estrategia empresarial, sino que ellos participan en la ejecución de los planes de acción y las evaluaciones correspondientes. Al usar el término razonable, se quiere decir que las expectativas son acordadas previa argumentación y debate, es decir que dichas expectativas son consensuadas. Cuando la empresa tiene como uno de sus fines la satisfacción razonable de las expectativas de los trabajadores, está cambiando en teoría la creencia tradicional por la cual el trabajo y su ejecutor son simples medios, o mercancías. Lograrlo en la práctica no es fácil, pues los intereses encontrados suelen aflorar y convertirse en motivo de discordias que es preciso superar mediante el diálogo y unos valores básicos y complementarios que facilitan la realización de todos los fines (Habermas, 1991, p. 198). La inclusión de los intereses de los trabajadores en los fines de la empresa trae como consecuencia la valoración de la autoestima del trabajador y el incremento del sentido de pertenencia con la empresa, de manera que los trabajadores también se preocupan y buscan que los intereses y expectativas razonables de los dueños se alcancen. La empresa socialmente responsable es parte de la naturaleza que el trabajador posee para lograr sus fines específicos, el medio para desarrollar su proyecto de vida y aprende que el fin del trabajo no es solamente remuneración pecuniaria, pues del trabajo surgen otras retribuciones no económicas que contribuyen a su realización personal y familiar, como producto de las interacciones con los stakeholders (Peters y Waterman, 1984, p. 58). Contribuir en la satisfacción de necesidades y expectativas, razonables, de los dueños Las expectativas de los dueños se materializan en las ganancias como retribución a la inversión (Gittman, 1998, p. 45), un ánimo de lucro válido, en cuanto razonable y justo, en la medida que reconoce el riesgo que asume el propietario. L. F. Valenzuela �75 No contemplar, ni aceptar un ánimo de lucro razonable sería ponerle trabas al ejercicio de la libertad y desanimar el interés de las personas por la realización de operaciones mercantiles y la creación o permanencia de las empresas. El propietario organiza su actividad empresarial para satisfacer las expectativas de los demás stakeholders y en ello no sólo tiene interés, sino que en múltiples ocasiones se le convierte en su responsabilidad, por lo que también es de elemental justicia, como acto de reciprocidad, que el dueño aspire y obtenga un beneficio. El lucro razonable es ético, toda vez que corresponde a unas relaciones e interacciones entre los propietarios y los demás stakeholders, que involucran unos valores implícitos o explícitos por sus intervinientes, limitando de esa manera que los propietarios abusen de su posición para que sus aspiraciones de lucro no pasen de razonables a exageradas. Razonable y no racional, significa que las ganancias son el resultado de unas acciones e interacciones acordadas por todos los stakeholders y no las impuestas unilateralmente por los propietarios. La utilidad razonable de los propietarios no representa una apropiación del valor del trabajo por parte de los dueños, sino el pago de la organización, el riesgo, la responsabilidad y la satisfacción de los demás stakeholders. Además, los propietarios quieren que los clientes queden satisfechos, por tal motivo, se preocupan porque se les cumpla en calidad, plazo de entrega, garantías, precios y buen trato; pues identifican que de todo ello depende que los clientes sigan siendo interlocutores de la empresas, en tanto, con ellos se juega la vida la empresa, aspectos vitales para la supervivencia; y entienden también que un paso más allá es el crecimiento y/o conquista de nuevos mercados, p ara cuyos efectos la satisfacción de la clientela juega un rol de gran importancia. De otra parte, los propietarios están interesados en el cabal cumplimiento de las obligaciones legales, por tanto, no son indiferentes a las relaciones e interacciones que la empresa establece con las autoridades de diverso orden; asimismo tal cumplimiento es su aspiración frente a las relaciones e interacciones que la empresa establece con el talento humano, pues, de su adecuada vinculación, desarrollo, retención y éxito, depende el éxito mismo de la empresa, de manera que a la larga esta relación también afecta a los propietarios. En similares términos, es el interés del propietario respecto de las relaciones que la empresa establezca con la sociedad, las quiere buenas, que generen imagen positiva y de reconocimiento, porque quiere la legitimación de la empresa. Los propietarios socialmente responsables consideran que unas utilidades razonables retribuyen su aporte, su riesgo y su trabajo, en una medida o índice promedio del mercado, y la porción que exceda tal cuantía es para los demás participantes o grupos de interés, distribuida en los términos acordados Responsabilidad social empresarial �76 para cuyos efectos el diálogo y el pacto son el mecanismo más eficaz de concertación. Contribuir en la solución de problemas sociales, especialmente aquellos de la comunidad ubicada en su esfera de acción; y satisfacer expectativas de otros miembros de la sociedad como clientes, proveedores, ciudadanos, y demás participantes sociales La comunidad ubicada en el radio de acción de la empresa suele identificarse de tal forma con ésta, que llega a asimilarla como suya, le duele, la siente, la reconoce y percibe parte de sí, por razones de simbiosis geográfica, por compartir aspectos culturales similares, por esas razones de vecindad análogas a los nexos de hermandad que surgen en las familias. De tales sentimientos surgen unas expectativas razonables, por ejemplo que la empresa cuide y mejore el entorno físico, que reclute su personal de su seno, que participe en programas de asistencia social, educativa o de desarrollo en su beneficio. Una actitud displicente de la empresa hacia la comunidad, conlleva a una actitud de desprecio, de rechazo y de repugna hacia aquella, como cuando en nuestra casa no queremos al mal vecino del frente, pues esperamos de él un comportamiento diferente y, lo que el vecino haga mal o desagradable nos perjudica y afecta, en forma directa o indirecta. Los clientes esperan básicamente cinco cosas: 1. calidad en el producto/servicio adquirido; 2. oportunidad en la entrega; 3. precio justo; 4. garantía y, 5. buen trato. Pero los clientes también quieren que la empresa sea responsable, justa y buena con los trabajadores; desean que la empresa acate y cumpla las normas y respete las autoridades; igualmente, los clientes quieren ver y sentir una empresa responsable y amigable con el medio ambiente, pues comprende que como clientes son parte de la naturaleza y, no aceptan daños para ella, pues sería tolerar daños para ellos mismos. Ahora bien, los clientes no pueden ser indiferentes a la suerte de los propietarios; unos resultados insatisfactorios desmotiva los propietarios, poniendo en peligro la supervivencia o continuidad de la empresa, por lo que los clientes tienen interés en que a los propietarios les vaya bien, de manera que se mantengan las relaciones e interacciones con la empresa, que de alguna forma también afectan su supervivencia. Los proveedores por su parte, esperan que la empresa cumpla con los pagos comprometidos, hagan uso adecuado de las provisiones, que las relaciones e interacciones estén guiadas por el respeto y la veracidad, se comuniquen oportuna y adecuadamente las inquietudes y reclamos resultantes de dichas interacciones; igual que los demás stakeholders, los proveedores L. F. Valenzuela �77 quieren que la empresa sea socialmente responsable con los trabajadores, con los propietarios, con el medio ambiente y con los demás grupos de interés. En la sociedad está la ciudadanía, ese grupo social anónimo, aparentemente difuminado en el espacio geográfico no tan próximo a la empresa, que simplemente ve lo que pasa a su alrededor, que a veces dice, a veces calla, pero que sin duda ninguna espera cosas de la empresa (Ludlow, 2000, p.185). Esa ciudadanía no es indiferente a la irresponsabilidad, ni a la injusticia, ni al irrespeto, ni a todos aquellos atropellos a la moral que suelen presentarse en la cotidianeidad, en la historia de la empresa tradicional, donde se ha tenido como norte el dominio y el poder (Noguera, 2004, p. 29). Esa ciudadanía es una masa que en cualquier momento se alza, protesta y actúa; poco a poco va ganando conocimientos y sentimientos que permiten su transformación, y que, puede despertar para alcanzar sus demandas, sus expectativas, más aún cuando encuentra y surgen líderes de su seno, quienes para bien o para mal, conducen a esas masas que conforman la ciudadanía, por caminos impredecibles e inesperados (Jonas, 1995, p. 236). En la ciudadanía y los líderes que emerjan, cifran sus esperanzas la mayoría de desprotegidos, para una aspiración noble de un mundo mejor, justo, equitativo, más humano. Una empresa socialmente responsable comprende la dinámica social y la problemática que la agobia, dando respuesta razonable a sus expectativas. La ciudadanía no quiere vivir hambrienta, sin techo, sin educación, sin salud, sin previsión, sin sosiego, sin diversión sana, sin trabajo, en medio de la corrupción; la ciudadanía calla el odio de ver las grandísimas diferencias entre los pocos que tienen mucho más de lo que necesitan y aquella enorme cantidad que no tiene sino que lamentar su existencia cada día o resignarse a vivir en la desgracia (Capra, 2002, p. 188). Una empresa socialmente responsable respecto a la sociedad, rompe con el paradigma tradicional (Kuhn, 1989, p. 92) de sólo satisfacer a los dueños y actúa para solucionar los problemas sociales, sin eludir su responsabilidad o atribuírsela a otros stakeholders. Contribuir con las políticas del Estado para la realización de sus fines y cumplir adecuada y oportunamente con las obligaciones que le correspondan a la empresa En el ámbito local, las autoridades esperan que la empresa cumpla satisfactoriamente con sus obligaciones, que pague sus impuestos municipales, que acate las prescripciones en materia de ordenamiento físico, de tránsito y circulación, las relacionadas con el medio ambiente, las normas laborales, en fin, Responsabilidad social empresarial �78 todas aquellas disposiciones de orden municipal tendientes a encontrar la paz ciudadana. Por su parte, las autoridades de mayor cobertura, las de orden gubernamental y nacional, también tienen expectativas similares. Y tanto, aquellas, como éstas, aspiran a que la empresa avale, participe y ayude en los programas diseñados para el desarrollo y bienestar de la ciudadanía, de la toda la sociedad (Constitución Política Colombiana, Título XII: Del Régimen Económico y de la Hacienda Pública). Ahora bien, por disposición legal, el Estado en sus diversas manifestaciones o jerarquías, es representante visible del medio ambiente, ejerce algo así como una patria potestad, afortunadamente, pues la tierra, así no hable, no piense o no ría, es como una criatura indefensa a quien cuidamos y protegemos y es al mismo tiempo nuestra madre, “gaia”, somos parte de ella (Lovelock, 1992, p.11), de tal manera que por ley, todos le hemos dicho al Estado que nos represente en su cuidado, que exija su protección. Una empresa socialmente responsable respecto al Estado, va más allá de lo legal, verdadera práctica de la responsabilidad social empresarial, alcanzando los terrenos de la justicia y la equidad, satisfaciendo los intereses de sus stakeholders. 1.2. AXIOLOGÍA PARA LA RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL Determinar los valores que requiere adoptar una empresa socialmente responsable implica examinar qué es lo que quieren y esperan los stakeholders que sea y haga la empresa; cómo esperan que sea su desempeño; porqué la calificarían de socialmente responsable. Las respuestas necesariamente están relacionadas con sus intereses y expectativas y, en tal sentido los grupos participantes en las relaciones e interacciones con la empresa o que podrían verse afectados con ellas, esperan que la empresa actúe con responsabilidad, sea justa, sea digna de confianza y esté abierta al diálogo. Estos valores serían básicos, de ellos derivan otros también importantes, pero que se dan más como desarrollo de los primeros, en un útil y necesario entrecruzamiento sistémico que sugiere la complejidad del sistema empresarial. Tales valores complementarios son la libertad, la igualdad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Valores dominantes Los valores dominantes para la responsabilidad social son los valores básicos y mínimos que sustentan e inspiran las respuestas de la empresa, frente a las expectativas de sus stakeholders. Todos y cada uno de los grupos de L. F. Valenzuela �79 interés tienen unas expectativas particulares y otras generales. Por ejemplo los propietarios quieren retribuciones razonables por su inversión y también desean que se erradique la pobreza; los trabajadores aspiran a una remuneración adecuada a sus esfuerzos y necesidades, y también desean que se erradique la pobreza; los proveedores quieren oportunidad y cumplimiento en el pago de sus acreencias, y también coinciden en su deseo de erradicación de la pobreza; los clientes desean productos de calidad y desean que no haya pobreza. Las aspiraciones y expectativas de todos los stakeholders sólo pueden ser satisfechas si las acciones de la empresa están tuteladas por unos valores que todos los stakeholders identifiquen como los adecuados a sus intereses, tales valores serían la responsabilidad, la justicia y el diálogo y la confianza. Responsabilidad El valor de la responsabilidad es clave e indispensable en un nuevo enfoque o paradigma para la empresa de hoy y del futuro (Jonas, 1995, p.207). Reconocer que la empresa realiza acciones para unos destinatarios que resultan afectados con ellas, es entender que por las consecuencias de tales acciones la empresa debe responder (Andrews, 1984, p.138). Si la empresa tiene unos fines, también tiene unos valores, y, dentro de ellos la responsabilidad es la mejor manera de darle respuesta a las expectativas de los grupos de interés que se interrelacionan con la empresa, pues los intereses de estos, se convierten en fines de la empresa socialmente responsable. Por el uso de razón y la conciencia, se actúa en libertad, y aunque no se tienen ciertas culpas aparentes, como por ejemplo de una erupción volcánica, un terremoto, una tempestad, sí se puede tener responsabilidad en las construcciones cercanas a los ríos, a los volcanes, en sitios de alto riesgo, o en decisiones similares y se pudo y se puede evitar que tales desastres naturales no perjudiquen o dañen a las personas susceptibles de sufrir perjuicios. Se debe interpretar la relación que tiene la responsabilidad con el hecho del estado del conocimiento sobre las consecuencias de los fenómenos, y puede haber también responsabilidad por el saber, por el conocer, por el aprender, pues la ignorancia muchas veces nos lleva decisiones equivocadas; se peca por acción o por omisión. En el campo empresarial, ante trabajos deficientes, servicios mal prestados, por culpa directa, indirecta u omisión de los empleados, así la intención de la empresa, de su gerente, fuera otra, se cuenta con el contrato comercial, la ley, la doctrina y la jurisprudencia, para las respuestas y soluciones, Responsabilidad social empresarial �80 pero la responsabilidad de la empresa se evalúa mediante la satisfacción de las expectativas del implicado. De otra parte, el valor de la responsabilidad por parte de la empresa, en materia ambiental, es tan claro y necesario, que su aplicación en la empresa socialmente responsable, es la concreción del concepto de desarrollo sustentable. Justicia En desarrollo de la justicia todos los grupos de interés perciben un trato acorde con su participación. Es la cristalización de la satisfacción de todos y cada uno de los stakeholders , pues, si la empresa combina y aplica adecuadamente en sus procesos de interacción la justicia, el diálogo y la confianza, la responsabilidad y otros valores complementarios, se da la oportunidad de exponer lo que se quiere, se demuestra lo que cada uno ha dado y qué espera a cambio, como acto de reciprocidad; es allí, donde la justicia opera, como una igualdad de oportunidades para que los stakeholders alcancen su satisfacción (Rawls, 1997, p. 281). La justicia es palpable cuando se da a cada cual lo que merece y la mejor manera de practicar la justicia es mediante un comportamiento basado en la rectitud, condición que exige coherencia entre lo que se piensa, se dice y se hace. Para que la empresa demuestre rectitud, y de esta manera sea justa- ha de declarar con transparencia sus justas intenciones en cada interacción con el otro, también plasma la rectitud en sus documentos e igualmente lo hace en sus decisiones. Esa coincidencia entre pensamientos, palabras y acciones, es a la que llamamos coherencia, factor clave de la justicia. Diálogo y Confianza Los clientes confían que los productos y servicios adquiridos satisfagan plenamente sus expectativas, de acuerdo con una promesa tácita o expresa recibida. En la práctica lo que el cliente espera es cumplimiento en el plazo de entrega, esto es la oportunidad; cumplimiento en la calidad, cuando el producto o servicio satisface unos requisitos de conformidad; también se espera de la empresa que responda en caso de las no conformidades, ya sea reemplazando el producto, rectificándolo o resarciendo los perjuicios ocasionados al cliente. Esta confianza del cliente aumenta cuando la empresa, el producto o el servicio, cumplen normas de calidad ISO o similares, usualmente con el aval de una entidad certificadora reconocida. L. F. Valenzuela �81 Los empleados confían en que la empresa cumpla los acuerdos que figuran en los contratos de trabajo, en las convenciones o pactos colectivos, la legislación y los acuerdos internacionales. Asimismo, cuando las empresas generan utilidades más que razonables para sus propietarios, los trabajadores esperan un reconocimiento adicional por su participación en la creación de valor, mediante mecanismos de retribución adicionales a lo pactado. En esta materia, si las empresas adoptan certificaciones como SA 8000 o se unen a iniciativas como el Pacto Global, satisfacen convenientemente el valor de la confianza. Los proveedores confían en que la empresa pague oportunamente, que les dé el tratamiento adecuado y sugerido a los objetos materia de la negociación, que haya transparencia y honestidad en las relaciones económicas, al punto que con el fin de darle más y mejores garantías de oportunidad y costos al clie nte (la empresa), el proveedor está utilizando actualmente la estrategia de la consignación y sólo factura cuando la empresa reporta el consumo, siendo esto posible por la confianza que debe reinar entre empresa y proveedor. Las autoridades confían en que la empresa cumpla la ley, las normas, los acuerdos, todo lo que tenga que ver con los imperativos para mantener el orden y la justicia, en todos los ámbitos, el comercial, el laboral, el tributario, el ambiental. Sin embargo, esta confianza no impide que las autoridades ejerzan su derecho de verificación de normas y cumplimiento de la ley. Los vecinos y los ciudadanos en general, confían en que la empresa cumpla con la ley y que tenga especial cuidado con la conservación y mejora del medio ambiente. Esa confianza, tan ricamente manifestada, tan diversa, se conquista por parte de la empresa en cada una de sus actuaciones, con cada una de sus interacciones (Ouchi, 1984, p. 26), en esos “momentos de verdad” como los ha llamado la técnica del servicio. Sin embargo, la confianza se puede adquirir con unas interacciones más profundas y sinceras, en “el cara a cara”, con la comunicación directa, en el tú a tú, todo ello materializado en el diálogo (GarcíaMarzá, 2004, p. 94). Valores complementarios La nueva filosofía empresarial descansa sobre unos fines que pretenden satisfacer las expectativas de todos los grupos de interés, compatibles con unos valores dominantes que inspiran las actuaciones de la empresa, los que generalmente conducen o se originan en otros valores, en interrelación e interdependencia, formando una red de valores con un entrecruzamiento entre ellos que hace difícil determinar cuál es causa de cuál. Esos valores Responsabilidad social empresarial �82 complementarios son la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. Igualdad Se da mediante la no discriminación de sus stakeholders y con la apertura neutral al diálogo, en el cual todos tienen la posibilidad de participar, para exponer sus ideas, defenderlas y procurar su satisfacción. Así, la igualdad en la nueva filosofía, es igualdad de oportunidades, lo cual no significa que todos los grupos de interés vayan a tener sus expectativas y necesidades plenamente satisfechas, pues eso equivaldría a tener una situación de felicidad total, un país de ángeles, hecho imposible (Nietzsche, 1984, p. 120). La igualdad significa que todos los stakeholders están considerados en los fines de la empresa y que tienen la oportunidad de participar en el diseño y ejecución de las estrategias empresariales. Libertad El valor de la libertad es la otra cara de la responsabilidad, en tanto más se practica la libertad más responsable se debe ser, pues, las acciones afectan a quienes son destinatarios de ellas, es decir que la toma de decisión nos hace responsables. Es preciso que en la empresa se brinden los espacios para el desarrollo de la libertad (Sen, 2003, p. 57); el ejercicio de la libertad le permite a los stakeholders potenciar y desarrollar sus capacidades, para el logro de su bienestar y la cristalización de sus objetivos (Mill, 1985, p. 41). Y libertad también es justicia, por lo que una empresa que soporte sus acciones en la justicia ha de permitir y facilitar el ejercicio de la libertad (Rawls, 1995, p. 153). Respeto Es el reconocimiento de la presencia y de los intereses del otro y su manera de practicarlo está en el diálogo (Eco, 2002, p. 51). De manera que si la empresa quiere, en desarrollo de sus interacciones con los stakeholders, infundirle respeto a sus relaciones, debe darle la oportunidad a todos los grupos de interés, de manifestar sus expectativas, y viabilizar su participación en el diseño de estrategias, acciones y evaluaciones, de lo contrario nos hallaríamos ante la gestión tradicional, cuya filosofía radica en la imposición, donde se privilegia los intereses de los propietarios y, por tanto, el respeto sencillamente no existe, pues no se consideran las opiniones de los grupos de interés diferentes. Así, hay un respeto único y exclusivo por el dueño, como en efecto ha sucedido L. F. Valenzuela �83 siempre en la empresa tradicional, respeto que suele convertirse en temor, en miedo (Deming, 1980, p. 46), en ocultamiento de la verdad, en resentimiento; donde han reinado la dominación y el poder, siendo los afectados directos e indirectos los stakeholders y dentro de ellos el ambiente, hecho que nos condujo al concepto de desarrollo sustentable, como acto de justicia con la naturaleza y que habrá de practicarse permanentemente para esperanza y salvación de la humanidad. Solidaridad La solidaridad es la expresión de desprendimiento de lo mío, para compartirlo con los demás (Maturana, 1995, p. 40). La empresa reconoce que los intereses de los dueños no son únicos en su responsabilidad, de allí que, si en los fines de la empresa se pretende satisfacer las expectativas de los demás grupos de interés, con ese hecho la empresa se solidariza, en principio, con todos los stakeholders , y la efectividad de dicha solidaridad se hace realidad cuando se practican y evidencian otros principios como la libertad, el respeto, la igualdad y sobre todo el diálogo y la confianza, comoquiera que mediante la participación de todos en el diseño, implementación y verificación de estrategias y acciones, todos los grupos pueden exponer sus intereses, permitiendo que se busque un equilibrio en la distribución de los resultados, como parte de la justicia, que a su vez se convierte en solidaridad (Habermas, 1991, p. 201). Veracidad El saber influye en la decisión de actuar. En múltiples ocasiones el desconocimiento impide ser justo o responsable (Montanelli, 2002, p. 130). Es deber de la empresa propiciar el conocimiento y la verdad, además actuar con transparencia y sinceridad en todas sus relaciones, para que la confianza ilumine las interacciones. Cuando la empresa facilita la participación de sus stakeholders en sus procesos de gestión, está revelando sus argumentos. La veracidad implica comunicación constante, transmisión de información de manera oportuna, construcción conjunta y compartida de la verdad; es decir, no se impone nada, por el contrario se expone, se muestra, se propone, se argumenta, se convence; así, se construye la verdad, en el sentido que los interlocutores evidencian y cotejan los hechos, para aceptarlos como veraces. Y la mejor manera de llegar a la verdad es con el diálogo y el respeto, pues en la medida que la empresa escuche a sus stakeholders podrá replicar para alcanzar los consensos, en una visión compartida de la gestión empresarial (Habermas, 1991, p. 198). De otra Responsabilidad social empresarial �84 parte, un comportamiento contrario a la veracidad desmonta al s bases de la rectitud, clave para que la empresa sea justa. Estrategias de responsabilidad social empresarial Las estrategias son acciones duraderas en el tiempo que la gestión adopta para lograr los fines. Se parte de diagnósticos pertinentes que reve lan oportunidades, amenazas, fortalezas y debilidades, para el diseño de unos objetivos claros que sirven de puntos focales a donde la empresa debe dirigir sus esfuerzos, combinando los diversos recursos con los cuales logra sus propósitos (Andrews, 1984, p. 23). Esta metodología debe ser integral y sistémica para que sea exitosa. Integral en cuanto que la empresa se debe mirar como parte de un todo, con tres sectores o segmentos claramente identificables como son el Estado, la Sociedad y el Sector Privado, del cual hace parte la empresa misma; y ha de ser sistémica, toda vez que la empresa tiene en derredor unos participantes o grupos de interés, con los cuales adelanta sus acciones, los stakeholders, con interacciones permanentes a los que afecta y se ve afectada, y que dentro de una filosofía empresarial de responsabilidad social requiere un enfoque de cooperación y consenso, en lo que podría convertirse en un pacto que los comprenda a todos, para cuyos efectos el diálogo activo será valor imprescindible. Las acciones que constituyen las estrategias deben tener un horizonte de largo plazo, factor que en buena dosis garantiza la consecución de los objetivos o logro de la satisfacción de las expectativas de los stakeholders, de allí, la importancia y necesidad de vincularlos a todos ellos en su diseño e implementación. Otra característica importante es el factor geográfico o esfera de acción sobre la cual la empresa tiene su mira, pues no deben diseñarse políticas y acciones, así sean duraderas, que no especifiquen el territorio. También se requiere la unidad de criterio entre todos los actores o grupos de interés, de otra manera la estrategia estaría llamada a fracasar, por el conflicto de intereses y la pugna entre los stakeholders, tal como ha sucedido a lo largo de la historia humana, donde equivocadamente se alentó la competencia y no la cooperación (Margulis y Sagan, 1995, p. 20). Con los parámetros antes señalados y las estrategias que se dan a continuación, se tendría una guía para las empresas del siglo XXI, que pretendan darle un enfoque de responsabilidad social a su gestión, con la esperanza de contribuir significativamente a tener una sociedad más justa, equitativa y solidaria, donde el medio ambiente se conserve y mejore, en consonancia con el concepto de desarrollo sustentable. Las estrategias serían: L. F. Valenzuela �85 Mapas culturales y conceptuales Construcción de mapas ecológicos y económicos de la ciudad o zona geográfica donde opera la empresa, de forma que permita visualizar los ecosistemas que impactan la zona y viceversa. Este mapa debe comprender una señalización de los ríos, quebradas y cauces similares que bordean o cruzan la zona; debe incluir los sistemas de bosques y reservas naturales que se encuentran dentro o cerca de la zona; incluye las rutas del sector transportador; debe identificar los potenciales agentes contaminantes del medio ambiente, el manejo de las basuras y los desechos industriales más significativos; también mostraría los parques y sitios recreativos de la región; los proyectos de urbanización de envergadura que se tengan en la región e identificar los sectores comerciales, industriales, educativos y similares. Comoquiera que los elementos que integrarían el mapa son dinámicos, cambiantes o desaparecen y aparecen otros nuevos, es necesario un monitoreo, revisión y modificación constantes del mapa. El mapa ha de servir para hacer mapas sectoriales y micromapas que, con similares características al mapa global, permita identificar más claramente el radio de acción de las empresas y sus stakeholders, con el fin de propiciar las concertaciones para la celebración de acuerdos que conduzcan al logro de los intereses de todos. Planes indicativos y educativos Diseño de un plan indicativo y educativo sobre actitud ciudadana de responsabilidad social, que comprenda temas como manejo de basuras en el hogar, alimentos ecológicos, uso de calles, parques y sitios públicos; comprensión uso y de la acción popular, para cuyos efectos debe haber un plan de capacitación sobre responsabilidad de las autoridades en materia ambiental, derechos colectivos y protección de los recursos naturales. El plan ha de ser congruente con los planes de desarrollo de los entes gubernamentales, pues de no considerarlos se llegaría a una duplicación inoficiosa y costosa de esfuerzos y recursos. La participación de las autoridades y de las agremiaciones es clave en el diseño de los planes indicativos, pues de otra manera el trabajo carecería de legitimidad o capacidad de convocatoria, quedándose en los anaqueles como bellos recuerdos y utopías. Asimismo, al tener carácter de indicativos, los planes servirán de marco para los planes estratégicos particulares de cada una de las empresas. De allí la importancia de la participación conjunta y activa de todos los grupos de interés, Responsabilidad social empresarial �86 asentados en el ámbito regional, aspecto que se visualiza en los mapas conceptuales y culturales. Dentro de los planes conviene contemplar el establecimiento de “Premios de Responsabilidad Social” con miras a reconocer la adopción por parte de los actores empresariales de los diversos tópicos de la responsabilidad social. Sin duda los premios marcarían el cambio de estilo que tradicionalmente han seguido quienes entienden el papel solidario y de justicia que se debe jugar en el mundo empresarial, pasando de una anónima filantropía a una útil y transparente responsabilidad social. Pacto de responsabilidad social Diseño de un pacto de responsabilidad social que vincule todos los stakeholders como si la región en que funcionan las empresas, fuera una sola empresa, una empresa de todos los participantes o grupos de interés (Castells, 2003, p. 72). Autoridades públicas, universidades, la empresa privada, la ciudadanía y las comunidades directamente afectadas, conformarían un grupo representativo de los stakeholders de las empresas. El pacto de responsabilidad social sería una especie de proyecto político, en el sentido que vincula a todos los actores sociales y sus diversos intereses, quienes mediante el diálogo presentan sus intereses y argumentan sus justificaciones, al tiempo se escucha a los demás, con el surgimiento de propuestas consensuadas que pretenden satisfacer los más variados intereses (Apel y Cortina, 1991, p. 227). Para los políticos el pacto de responsabilidad social es el instrumento idóneo para hacer realidad sus sueños de resolver los problemas sociales y económicos. Cuando ellos comprendan que desde la empresa el progreso y el bienestar son más factibles que con ella tomada marginalmente, sus proyectos políticos serán más viables y eficaces. En principio puede decirse que el pacto de responsabilidad social no tiene un lapso definido; tiene permanencia en el tiempo, en el espacio, en sus actores. En tal sentido, el pacto es dinámico, cambiante, ajustable, flexible, revisable, amplio, incluyente en cuanto va dando cabida y entrada a otros grupos de interés que en comienzo han sido escépticos o indiferentes. El liderazgo en el pacto corresponde a la empresa, institución que como actor principal en la economía y en la sociedad, ha de jalonar cambios paradigmáticos de gran impacto social y ambiental. El cambio de paradigma se da toda vez que, tradicionalmente el Estado ha intentado cumplir este rol, pero sus realizaciones han sido infructuosas, máxime que ahora, en el escenario de la globalización y la privatización generalizada, el bienestar social ha sido prácticamente abandonado. Y no es que el Estado desaparezca, sino que ha de L. F. Valenzuela �87 jugar un papel activo y participante en el conjunto de los stakeholders, pues sigue teniendo unos fines, los cuales puede lograr mediante el pacto social donde el empresariado es un aliado jalonador del proceso, habida cuenta de su competencia, su conocimiento y su demostrada capacidad en la creación de valor y progreso. Los diversos representantes de los stakeholders que tengan participación en el diseño del pacto de responsabilidad social deben tener presente que la mejor manera de satisfacer expectativas e intereses es mediante acciones prácticas, por lo que los “Premios de Responsabilidad Social” representan un instrumento idóneo que da a conocer la praxis de la nueva filosofía empresarial. Dichos premios pueden establecerse por categorías, atendiendo los tamaños de las empresas o los diversos componentes y destinatarios de la responsabilidad social empresarial. Planes estratégicos particulares Con base en el pacto de responsabilidad social para la zona, los planes indicativos y los mapas conceptuales, cada empresa o institución incluiría en su plan de desarrollo o plan estratégico particular, la manera como hace compatibles tales herramientas de gestión. El plan estratégico de la empresa ha de tener un enfoque sistémico y complejo, pues a diferencia del tradicional, donde siempre se tiene como misión y visión, el mercado, el crecimiento, la retribución del dueño, o maximizar el valor actual de la empresa, ahora todos los stakeholders están en los fines y su manera de participar y examinar los resultados, mediante la práctica efectiva de los valores dominantes y suplementarios, hará viable la satisfacción de sus expectativas. Destinatarios de la responsabilidad social empresarial Los destinatarios de la responsabilidad social empresarial son los interlocutores de la empresa, que surgen de las interacciones y relaciones que ésta emprende en desarrollo de su objeto social. Este componente de la filosofía empresarial de la responsabilidad social es compatible con los fines y tiene como característica el comprender a todos los stakeholders (Salomón, 1995, p.490), siendo uno de ellos el medio ambiente, cambiando así ese paradigma de la racionalidad moderna que nos indujo a tomar la naturaleza como una despensa inagotable al servicio la voracidad del hombre (Enderle, 2003, p. 141). Los destinatarios por tanto son: El Medio Ambiente, la Sociedad, los Trabajadores, el Estado, los Dueños. Responsabilidad social empresarial �88 Concepto emergente de responsabilidad social empresarial Con el análisis realizado de los diversos componentes de una filosofía empresarial de responsabilidad social, partiendo de unos fines de la sociedad y del Estado, aspecto que le permite a la empresa contextualizar su razón de ser y su visión, para la determinación de unos fines que correspondan y se armonicen con unos valores, los que siempre han de guiar sus acciones, la empresa ha de dar respuesta a las expectativas de todos los participantes en las interacciones que se establecen. Y para que las intenciones sean válidas y se hagan realidad, la empresa debe garantizar la participación activa de todos los stakeholders, no sólo en el diseño de planes, sino en la ejecución y la evaluación de los mismos. En consecuencia, el concepto de “Responsabilidad Social Empresarial” debe enunciarse así: compromiso con la satisfacción de las necesidades de la sociedad, del medio ambiente y de los trabajadores, con una intensidad similar a la generación de valor para los propietarios, que se refleja tanto en las acciones, como en las estrategias de la empresa, en cuya construcción participan activamente mediante el diálogo todos los grupos de interés, en un escenario de justicia y responsabilidad. El concepto anterior satisface criterios de eticidad, integralidad neutral, coherencia y dialógico, así: Sobre la eticidad, el concepto alude de manera directa a los valores básicos de responsabilidad, justicia y diálogo. Sobre la integralidad neutral, el concepto es claro en contemplar a todos los stakeholders, en no privilegiar a ninguno, en considerar las expectativas e intereses de todos los grupos interactuantes en los procesos y operaciones de la empresa Sobre la coherencia, es diáfano el concepto al manifestar que el compromiso con la satisfacción de expectativas se refleja en las acciones y estrategias, en las que necesariamente participan todos los stakeholders. De otra manera, las buenas intenciones quedarían en declaraciones insulsas de la misión, la visión, las políticas y los planes de acción, pero cuyos diseños y ejecuciones, son como siempre han sido función exclusiva de la empresa, con sus dueños y representantes. Sobre el criterio dialógico, el concepto lo contempla de manera expres a y contundente, manifestando la necesidad del diálogo activo, llevado a cabo por todos los stakeholders, en el diseño de estrategias y planes, y en la consecuente ejecución y evaluación, precisando que tal diálogo estaría iluminado por los L. F. Valenzuela �89 valores de la justicia y la responsabilidad, los cuales, como se ha analizado ya, interactúan con otros valores como la solidaridad, el respeto, la libertad, la igualdad y la veracidad. Podría resumirse que la RSE: Es un pacto social al que adhiere libremente la empresa, necesario para dar satisfacción a las expectativas de los destinatarios de sus actuaciones. Conclusiones 1. La propuesta de solución a la problemática social radica en un cambio de paradigma empresarial, mediante el cual se pase de pensar y buscar únicamente la satisfacción del dueño, a pensar y buscar la satisfacción de todos los participantes o grupos de interés que hay y resultan de las relaciones e interacciones de la empresa. 2. La nueva filosofía empresarial debe basarse en unos valores básicos de Responsabilidad, Justicia, y, Diálogo y confianza, los que se corresponden con unos fines que debe tener la nueva empresa y que son al tiempo las expectativas de todos los stakeholders. Una gestión basada en los valores dominantes, combina y se acompaña de otros valores complementarios, como son: la igualdad, la libertad, el respeto, la solidaridad y la veracidad. 3. Una filosofía de Responsabilidad Social Empresarial en su teoría ha de incluir los conceptos de la complejidad, sus factores sistémicos interactúan y se interrelacionan, para la realización de unos fines empresariales que contemplan a todos y cada uno de los stakeholders afectados con las acciones de la empresa. 4. La Responsabilidad Social Empresarial en un contexto complejo, es hoy 5. utopía naciente , que de realizarse en forma generalizada, requiere un “pacto social liderado por la empresa, para satisfacer razonablemente las expectativas de todos los destinatarios de sus actuaciones”. Referencias Andrews, K. R. 1984. El Concepto de Estrategia en la Empresa. Bogota, Printer. 224 p. Apel, K. O. y A. Cortina., A. 1991. Ética comunicativa y democracia. Barcelona, Crítica. 344 p. - Bertalanffy, L. V. 1980. Teoría General de Sistemas. Bogotá, Alianza. 158 p. Bowie, N. 1999. Business ethics: a kantian perspective. Oxford, Blackwell Publishers. 194 p. Briggs, J. y F. D. Peet. 2001. . 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The interaction that occurs between a service provider and a customer has received a significant amount of attention in the services research stream. However, there is still little knowledge with regards to how consumers assess service encounters, and even less about what is important to consumers in different countries other than the U.S. Using Mexican consumers, a group of behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) was investigated to determine their relative importance in interactions with medical and restaurant service encounters and their impact on satisfaction with those providers. Promptness was the only behavior that did not have an effect on satisfaction reflecting a society with a higher orientation for people-oriented behaviors. Palabras Claves: Amabilidad, atención, cortesía, rapidéz Resumen. La interacción que ocurre entre un proveedor de servicio y un cliente ha recibido una cantidad significativa de atención en la corriente de la investigación de los servicios. Sin embargo, todavía hay poco conocimiento en lo que respecta a la forma en cómo los consumidores califican o evalúan su encuentro con un servicio, e incluso menos investigación existe sobre los factores de importancia para los consumidores en diversos países con excepción de los EE.UU. Utilizando a consumidores mexicanos, un grupo de comportamientos (atención, cortesía, amistad, y rapidez ) fue investigado para determinar su importancia relativa en interacciones con encuentros en servicios médicos y en restaurantes, así como su impacto en la satisfacción con esos proveedores de servicios. La rapidez resultó el único comportamiento que no tenía un efecto en la satisfacción que refleja una sociedad con una orientación más alta para los comportamientos orientados a los estándares mas altos de satisfacción. Comportamiento de los consumidores �94 Presentation and Hypothesis Marketing in Mexico and research on consumer’s behavior is worthwhile to examine because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, emp loy 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers any where in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit-down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connor et al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics as the service person usually has an advanced degree and typically requires a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). The following hypotheses were tested to determine in which industry the selected behaviors had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors on customer satisfaction per industry: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. J. Barragán & A. Saran �95 H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) led to satisfaction with the service provider. Due to an insignificant path coefficient, the service behavior of promptness was removed. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry (H1= supported, H2= not supported, H3= supported, H4= not supported, H5= partially supported). The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to address when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. First, friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the service provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers, and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. After friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those Comportamiento de los consumidores �96 with direct customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving service success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. It has been established that employee behaviors become an important factor in service settings (Parasuraman et al., 1985); especially the positive emotional displays of service employees, such as warmth and friendliness, since these would likely be an incentive for customers to return and to pass on positive word of mouth among their friends (Tsai, 2001). In addition, Parasuraman et al. (1991) determined that the dimensions that formed the service encounter made it possible for firms to excel in their areas and likely to overcome their competitors.. Yet, a better understanding of the attributes used by consumers to evaluate services is still needed (Bowers and Swan, 1994) where the relative importance of those behaviors or attributes to consumer satisfaction is assessed. The importance of satisfied customers has been well documented in the services literature (Oliver, 1980, 1999) among consumers. Nonetheless, it is critical that companies satisfy their customers to be able to benefit from superior economic returns (Anderson et al., 1994). In addition, an increasing number of service providers are doing businesses in different countries. Various service firms are now offering their services in several countries, which implies different cultural settings and therefore, demands an understanding of the culture itself to be better off in understanding the consumer as well. According to Czepiel (1990), the expectations and what it is considered adequate behaviors in service encounters are expected to differ greatly based on the cultural setting due to the fact that service encounters are also social encounters. However, the guidance about how culture impacts the way a service should be provided has been minimal (Alden, Hoyer, and Lee 1993). This is further supported by Winsted (1999, 1997) who noted that the knowledge of what is important for consumers in countries other than the U.S. is limited so far and there is a clear need for comparative research to understand how consumers in different countries evaluate service encounters. Several of these behaviors have been proposed to improve the customers’ satisfaction but have been studied only in very few cultures, such as the American or Japanese (Winsted, 1999, 1997). Additional research in different cultures is needed to expand the knowledge about preferred service behaviors among consumers. This research takes an active role to empirically test whether some J. Barragán & A. Saran �97 service behaviors have an impact in the customers’ mind by testing whether or not these industry differences hold in a different cultural environment: Mexico. Mexico is considered worth examining because it offers a different cultural environment than the previously researched countries (U.S. and Japan). Furthermore, 39.3% of the labor force in Mexico takes place in service sectors, where the technical, professional, personal, and social services, employ 3, 799, 157 workers (INEGI, 1999). The current research will have the following objectives: First, the identification of the service behaviors that have greater significance for Mexican consumers when interacting in a medical and restaurant encounters. Second, the cross-industry comparison to determine whether Mexican customers have a preference in the behaviors displayed by service providers. Third, the determination of whether these service behaviors have an impact on the satisfaction level of Mexican consumers within these specific industries. To accomplish such objectives, the following steps were taken: First, a literature review was conducted to identify and include the behaviors that have been associated to produce an outcome when consumers interact with a service provider. Then, a focus group with Mexican consumers was carried out to incorporate the consumers’ point of view in both industries and compliment it with the existing literature. Third, surveys were conducted to test the customers’ preference for these behaviors in the medical and restaurant industries as well as the explanatory power of these behaviors to predict satisfaction among Mexican customers. Finally, a discussion of the results obtained is included. The medical and restaurant service encounter: a cross industry analysis Today, managers in the service industries are called on to not only understand the differences in expectations in the customers’ minds, but also to understand the ways customers expect to be treated when using diverse services (Winsted 1999). From this previous understanding, service managers will be benefited by also gaining an understanding of the service delivery behaviors that are best suited to a cultural group (Mattila, 1999), such as in this case the Mexican consumers. However, even though this topic is considered to be relevant, the knowledge of how customers from different countries evaluate service encounters is still limited (Winsted, 1997). The medical and restaurant industries are commonly and frequently used by consumers anywhere in the world, allowing the study of differences between them due to their highly interactive nature but still potential variance on several dimensions (Winsted, 1999). The medical industry is represented by interactions of customer with their doctors, and the restaurant industry is represented by sit- Comportamiento de los consumidores �98 down encounters. These two encounters have common characteristics, such as being people oriented (Parasuraman, et al., 1991), having an important influence on customer satisfaction (O’Connoret al., 1992), and offering a high opportunity level for customization (Winsted, 1999). These encounters also have their differences as well. Professional service encounters, such as the medical, have unique characteristics such as that the service person usually has an advanced degree, met credentialing requirements, and typically require a high level of interaction between the parties involved (Brown and Swartz, 1989). These requirements and situations are not mandatory in the restaurant industry where it is not necessary to have an advanced degree and where the levels of interaction can vary based on the type of restaurant (fast food vs. sit-down). Moreover, waiters are evaluated based on experience attributes while doctors are evaluated based on their credence qualities (Zeithaml, 1981). Overall, both industries are considered to offer elaborated services, which consists of several ways and spaces, where planning for compatibility and consistency is considered a challenge (Bitner, 1992). Furthermore, the high level of interaction that occurs in the medical and restaurant industries is considered a primary determinant of the overall satisfaction level of the customer (Rust et al., 1996). In addition, for these industries it is critical that they maintain customer satisfaction since this would enable them to build their customer franchise (Strasser and Schweikhart, 1995). To address our cross-industry analysis, several service dimensions that were relevant to these industries were used to build our hypotheses. Specifically, the selected dimensions were: Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Following Winsted (1999), we hypothesized the expected differences in the restaurant and the medical industries based on the importance to satisfaction of each of the dimensions. Service encounter behaviors and their Impact on the medical and restaurant industries The service encounter dimensions chosen for this cross-industry study were Caring, Courtesy, Friendliness, and Promptness. Insights from the Mexican groups were used as well to acknowledge the remarks of the Mexican consumers. The hypotheses reflect the relative importance of the selected behaviors between the medical and restaurant industries, and their impact on satisfaction. J. Barragán & A. Saran �99 Caring One of the reasons people become customers is because of the care received from the service provider (O’Malley, 2004). Receiving care implies that the service provider gives attention (Bitner et al., 1990), shows empathy (Winsted 1999) and interest (Brown and Swartz, 1989; Schneider, 1980) to their customers. On the other side, lack of care leads to negative emotions in the customers, such as anger and frustration (McColl-Kennedy and Sparks, 2003). Scott (2001) stresses that caring for patients in the medical industry will ultimately lead to service with excellence and O’Malley (2004) that the healthcare providers should provide a memorable service experience that leaves customers with an ongoing favorable image, feeling, and union with the provider. Winsted (1999) reported that because of the high ego involvement of patients, the frequent physical contact, and the usual long-term nature of the relationship between patient and doctor, a caring behavior was more important for U.S. citizens in the medical encounter. Furthermore, participants of the focus group indicated that it is of great importance that their doctor cares for them. The Mexican consumers expected a caring attitude where doctors were concerned and interested for their well-being. Therefore, we propose that: H1: Caring will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with doctors than in interactions with waiters. Courtesy and civility Courtesy, also referred to as civility, has been determined to have an important role in the customers’ mind when interac ting with the service encounter (Gotlieb et al., 2004; Sundaram and Webster, 2001; Verma, 2003). Now adays, delighters, such as courtesy, would capture and retain customers (Verma, 2003) in today’s competitive environment. Previous research conducted (Bitner et al., 1990; Blodgett et al., 1995; Chandon et al., 1997) have included courtesy either by itself or along with other constructs (Winsted, 2000). When questioned about courtesy, several of the Mexican customers expressed that they might tolerate a little discourtesy from doctors due to their authoritative figure and knowledge possessed. This importance of courtesy has been proven more critical to satisfy customers in the restaurant industry. Bitner et al. (1990) determined that for the restaurant, airline, and hotel industries expressions of courtesy or even thoughtfulness would translate into a highly satisfactory or dissatisfactory encounter in the customers’ minds. Winsted (1999) found that for Japanese and American customers, courtesy was more important when dealing with a waiter than with a doctor. The reasoning for such finding is Comportamiento de los consumidores �100 found on the relative perceived status between these two providers because waiters have a significantly lower status than doctors. We expect then that courtesy will be more important in a restaurant than in a medical encounter. H2: Courtesy will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Friendliness and congeniality Portraying a friendly or congenial service exchange has been linked to the development of relationships described by customers as friendships (Price and Arnould, 1999) and to the successful improvement of the core product or service (Price et al., 1995). Goodwin and Frame (1989) reported that consumers preferred friendly behaviors from service providers, such as doctors, whose service nature requires a physical contact or that might have a similar or higher social status. However, the results obtained by Winsted (1999) show that what consumers might really want from these high status providers might be more demonstrations of respect. For the American customers, more respect would be in the form of a less friendly environment, and for the Japanese customers in the form of a more formal one. This is further supported by Goodwin and Smith (1990) who suggested that when the status of the service provider is higher than the consumers’, such as in the case of a doctor or dentist, the provider should be sensitive and ask how the consumer wishes to be addressed. Focus group participants expressed a greater preference for receiving a friendlier treatment from waiters due to the perceived authority of doctors. Some participants even noted that the atmosphere maintained in some restaurants makes it also more inviting for a friendlier environment than a doctor’s office. H3: Friendliness will have a greater importance for the Mexican consumers ininteractions with waiters than in interactions with doctors. Promptness and responsiveness Promptness is an important factor when consumers evaluate service encounters. It was identified as being a major component of the responsiveness dimension of SERVQUAL to measure perceptions of service quality (Parasuraman et al., 1988), where its absence in a service exchange may create dissatisfaction among consumers leading to a negative evaluation of those encounters (Bateson and Langeard, 1982; Solomon et al., 1985; Taylor, 1994). Lovelock (1983) identified that consumers perceived promptness as an element J. Barragán & A. Saran �101 that they are willing to trade off or exchange in order to receive a personalized attention; a notion that was later supported by Surprenant and Solomon (1987). It is expected that a lesser concern for promptness in a medical encounter than at a restaurant encounter will be found. Winsted (1999) reported that for the American and Japanese cultures there was a lesser likelihood for customers being offended by extended waits in a doctor setting. In Mexico, customers expressed a greater willingness to wait for a doctor. The Mexican customers perceived that doctors have to assess several factors before being able to give a medical opinion rather than waiters who only have to take their order and try to serve as fast as possible. Such perceptions were noted by Bowen et al. (1999) who described the medical environment as being complex and more unpredictable in nature. Promptness is expected to be more important with waiters due to their lower status and lower complexity of the tasks performed. H4: Promptness will have a greater importance for the Mexican consumers in interactions with waiters than in interactions with doctors. Satisfaction for Mexican Consumers Finally, we expect to determine the relative importance of these behaviors with regards to satisfaction with these industries. Satisfying their customers is critical for both industries because of the link that has been established that firms who actually achieve customer satisfaction also enjoy superior economic returns (Anderson et al., 1994). Additional benefits obtained for firms that satisfy their customers include increased loyalty from present clients, reduced price elasticities, insulation of present clients from competitors, lower cost in future transactions, and an enhanced reputation for the firm or business (Fornell ,1992). It is expected that the behaviors that were proposed to be preferred in the medical and in the restaurant industry would also have an impact in the satisfaction of the Mexican consumer. H5: The service behaviors of caring, courtesy, friendliness, and promptness will have a direct relationship with satisfaction in interactions with waiters and doctors for the Mexican consumers. Methodology The survey instrument used for this study was a structured questionnaire formed of previously established scales from the marketing services literature. The following scales, developed by Winsted (1997), aim to measure the Server Comportamiento de los consumidores �102 Encounter Behavior: Civility (courtesy), Congeniality (friendliness), Responsiveness (promptness), and Satisfaction with Server. For the service behavior of Caring the Service Quality Empathy scale, developed by Parasuraman et al. (1994), was selected. It was requested that each participant rated the dimensions of service encounters in terms of how important each dimension was to satisfaction with the encounter, first for a restaurant and then for a medical. Responses were on a 5-point Likert scale (1 = strong disagreement and 5 = strong agreement). Fieldwork took place in Monterrey, a large northern metropolitan city in Mexico. Prior to the data gathering stage, the survey instrument was translated to Spanish and back translated to English by independent translators to avoid ambiguous or not understandable terms in the Spanish language (Keillor et al., 1996). Each questionnaire was checked for completeness to be included in the analysis. The statistical analysis was carried out via structural equation modeling (SEM). SEM was employed to determine whether the proposed dimensions formed the consumers’ overall satisfaction. Because a model per industry was reproduced, it allowed us to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance, and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. The data was analyzed using AMOS 4.0. Results The sample consisted of 188 responses where 48.4% were male and 51.6% were female respondents. The majority of the sample was between 20 and 29 years old (65.4%) in which their marital status was: 77.7% were single, 17.6% were married, and 4.8 were divorced or widowed. Educationally, the largest group was of those who earned a college degree (78.2%). The next biggest groups were those who completed up to high-school (10.6%) and those who earned a masters degree (8%). There were six individuals (3.2%) who had not completed their highschool education. Regarding restaurant services, most of the respondents (94) indicated that they eat out between two and three times a week accounting for half of the sample size. In regards of medical services, 69.3% indicated having visited their doctor between one and four times within the last year. The statistical analysis aimed to determine in which industry the selected behavior had a greater relative importance and to further establish the relative influence of the service behaviors per industry. All the alphas were above the minimum recommended of .70 (Nunnally and Bernstein, 1994), indicating the internal consistency of the data and the quality of the instruments used. A structural equation model per industry was operationalized where the proposed four service behaviors (caring, courtesy, friendliness, and promptness) J. Barragán & A. Saran �103 lead to satisfaction with the service provider. Both models are identified because they meet the three-measure rule that asserts that a construct with three or more indicators is always identified (Rigdon, 1995). The first model was the one for the restaurant industry. Due to an insignificant path (p<0.05), the service behavior of promptness was removed. After its removal, the model ift statistics improved significantly indicating a good model fit: ?² = 4.683 (p .096), RMSEA= .079 (Hair et al., 1998). Because of the great likelihood that the chi-square statistic is a product of sample size (Bentler and Bonnett, 1980) additional fit indices that are independent of the sample size are provided. Additional measures indicated the good fit of the model as well (NFI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990). The path coefficient values retained were as follows: Friendliness = .863, Courtesy = .520, and Caring = .450. Friendliness Courtesy .86 .52 Satisfaction .45 Caring Figure 1. Model for the Restaurant Industry. The second structural model was for the medical industry. The Chi-square statistic and the RMSEA were within the recommended limits (?²= 4.160, RMSEA = .050) (Hair et al., 1998). Additional fit statistics reflected a good fit as well (NFI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997) (Hair et al., 1998). Again, the service behavior of promptness was removed due to its insignificant path and due to its negative effect on the model fit (p<.01). The path coefficient values were: Friendliness = .692, Courtesy = .726, and Caring = .652. Comportamiento de los consumidores �104 Friendliness Courtesy .93 Satisfaction .72 .65 Caring Figure 2. Model for the Medical Industry. The reliability was also examined by means of determining whether the specified indicators were sufficient in their representativeness of the satisfac tion construct. For both models, the restaurant and medical, the computations showed a reliability level above the recommended .70 (Hair et al., 1998). Finally, a comparison of the path estimates of each structural model was conducted to test the hypotheses. The path estimate for Caring in interactions with doctors (.652) was greater than the one in interactions with waiters (.450). Therefore, H1 was supported. The path estimate of Courtesy in interactions with doctors (.726) was greater than the one in interactions with waiters (.520). H2 was not supported. For Friendliness, the path estimate in interactions with waiters was greater (.863) than when interacting with doctors (.652) providing support for H3. Regarding Promptness, the path estimates for both interactions were nonsignificant. H4 was not supported. Finally, H5 was partially supported. All but the service behavior of promptness had significant path coefficients in relationship with satisfaction with the server. Table 1. Results of the structural models. Caring (empathy) Courtesy (civility) Friendliness (congeniality) Promptness (responsiveness) Standardized Regression Weights per industry Restaurant Medical .450 .652 1 Supported .520 .723 2 Not Supported .863 .934 3 Supported .000 -.01 4 Not Supported 5 Partially Supported Hypotheses Statisticsal fit: Restaurant Industry ?² = 4.683, RMSEA = .079, FI = .983, RFI = .949, IFI = .990, CFI = .990 Medical Industry ?² = 4.160, RMSEA = .050, FI = .992, RFI = .973, IFI = .997, CFI = .997 J. Barragán & A. Saran �105 Discussion The results imply that the service behaviors of friendliness, courtesy, and caring are in fact important behaviors that the Mexican consumers prefer in both interactions, waiters and doctors, and that lead to a higher satisfaction with the service providers within these industries. The results present some implications that service providers in the medical and restaurant industry need to consider when providing their services in Mexico, and possibly Latin America. Friendliness is the service behavior that exerts the most influence on satisfaction with the server provider among the Mexican consumers when interacting with the restaurant and medical industries. This shows that regardless of the industry, Mexican consumers and possibly Latin American consumers as well, value friendly behaviors. Such emphasis on congeniality reveals a preference for harmony, where even when interacting with strangers, i.e. waiters, a friendly environment is preferred. After a friendly behavior, the restaurant and medical settings should aim to offer a service that includes employees displaying courteous and caring attitudes. The Mexican consumer shows a great appreciation for these behaviors, which if placed in a greater perspective, shows a society that values the persona and its well-being, where a harmonious environment is maintained. Employers in these industries can assess whether their offering includes these service behaviors that demonstrated an impact on customer satisfaction. Restaurant and medical services with friendly, courteous, and caring staff will definitively have highly-satisfied customers. As expected, Mexican consumers showed a greater preference for a caring attitude from doctors than from waiters. However, courtesy that was expected to be preferred when interacting with waiters was preferred in interactions with doctors too. Caring and courtesy are behaviors that show more of a personal relation. This preference shows that the Mexican consumer is in greater need of developing a closer relationship with their doctors. Doctors and medical services in Mexico, and again possibly in Latin America, should include as part of their service, these behaviors which showed to be preferred by the consumer and that positively affected their satisfaction level. Interestingly, Mexican consumers did not show a significant need for promptness. Promptness was clearly not a factor preferred by the consumers, neither had a significant effect on satisfaction with the service providers. This can be interpreted as showing a society that prefers the service behaviors that are more oriented to the persona rather than to the time factor. Service providers should focus on ensuring that their employees, especially those with a direct Comportamiento de los consumidores �106 customer interaction, display behaviors of friendliness, courtesy, and caring, which will ultimately please the Mexican consumer. Mexican consumers should not be treated with an impersonal fast service. Once these behaviors are included as part of the service strategy, service providers will certainly deliver a satisfactory service for their customers. This will lead to achieving success where the link between the service provider and the customer will be strengthened via preferred service behaviors. Conclusion It is necessary to determine what the customers’ expect when dealing with a service provider. This study is valuable because it provides insights as to what the customers expect from two specific industries in a Mexican cultural setting that has not been previously studied. The findings show that what the consumers expect or want when encountering a medical or restaurant service are the people oriented behaviors of friendliness, courtesy, and caring. From this, a useful platform is built from which future service research may be employed. Practitioners would gain knowledge as to what behaviors they should incorporate as part of their service offering to the Mexican consumers. These industries would know whether friendliness and promptness are critical to the restaurant industry as well as whether authenticity, control, and caring are for the medical industry. Identification of critical behaviors would lead to an overall improvement of the service design for these industries and eventually to more satisfied customers. Furthermore, once knowing which behaviors are critical for each industry has implications for employees’ recruitment and training programs as well. Practitioners can focus on hiring employees who exhibit those behavioral characteristics, or employ training programs aimed to enhance those particular employee behaviors, according to their industry. Future research and limitations Future research that addresses additional service behaviors would be appropriate and necessary to expand the knowledge about which behaviors have a greater impact in these industries. Additional behaviors such as the adaptability of service providers, assurance, civility, spontaneity, and recovery performance would lead to a greater framework of service behaviors that customers expect in these two industries. However, our study is limited to the behaviors included in this paper. There are also other industries, such as the banking industry, that have not been studied either in an American or in a different cultural setting and which could be assessed in terms of the behaviors explored in this paper. In addition, an J. Barragán & A. Saran �107 assessment of the role of the pricing strategy on whether customers are willing to trade behaviors that they expect to receive if the service is priced relatively lower in comparison with other providers should be conducted. Future work could address the consumers’ willingness to trade off behaviors that they expect for a better price in various cultural settings as well as in different industries. References Alden, D., W. 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Comportamiento de los consumidores �InnOvaciOnes de NegOciOs 3(1): 111 - 126, 2006 © 2006 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Implementación efectiva de un control avanzado de proceso (An effective implementation of an advanced process control) Cruz, J. UANL, San Nicolas de los Garza, N.L., Mexico, jesusphd@prodigy.net.mx Key words: Advanced control of processes, control capacity, process control, stadistics of quality Resumen. The aim of this work is to focus on the different methods of calculating the control processes based on the international guidelines for automobile industry. Different alternative methods to achieve an effective control processes which works as an proactive mechanism of advanced control of processes with a predictive rather than preventive values are discussed. Palabras claves: Capacidad de proceso, control avanzado de proceso, control estadístico de la calidad, control de proceso Resumen. El presente artículo de investigación se enfoca a explicar los diferentes medios de cálculo para el control de proceso acorde a los lineamientos internacionales de la industria automotriz. Durante la exposición de ideas se discutirán diferentes alternativas para lograr un efectivo control de proceso que logre funcionar como un mecanismo proactivo de control avanzado de proceso en el cuál la posibilidad de no conformes resulte una cuestión predictiva y no preventiva. Introducción Inicié mis labores en la industria como supervisor de producción y recuerdo que los retos que la gerencia de manufactura establecía eran dos, el primero se basaba en la cantidad de piezas producidas por hora-hombre, y la segunda era el control del personal. Poco tiempo después me incorporé a otra empresa como Ingeniero de Calidad, Ingeniero de proveedores y Coordinador de calidad, me dediqué a la implementación de sistemas de calidad ISO 9000, QS 9000 y TS 16949. He participado como consultor en calidad y productividad entre otras ocupaciones, sin embargo en mi vida profesional he escuchado a los gerentes y directores de las áreas de calidad y manufactura el mismo cuestionamiento ¿Cómo lograr controlar el proceso? y aunque este cuestionamiento no es nuevo y se ha escrito mucho acerca de esto el tema no se ha agotado y la necesidad sigue en pie. Control de proceso �112 Algunas de las interrogantes más comunes son: ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Durante el desarrollo del artículo daremos respuesta a cada uno de estos cuestionamientos. Este artículo se dividirá en tres secciones, la primera revisará los requerimientos internacionales de la industria automotriz para implantar un sistema de control de proceso. La segunda sección abordará el aspecto técnico de la selección de los métodos de control estadístico apropiados y los procedimientos de cálculo, mientras que la tercera sección revisará el aspecto estratégico de la implementación del control estadístico de proceso, a fin de poder establecer el control avanzado de proceso. Requerimientos internacionales El uso de técnicas estadísticas en la industria automotriz usadas para la medición, análisis y mejora se encuentran segmentadas en dos grandes grupos: 1) requerimientos normativos internacionales, y 2) requerimientos específicos del cliente. Requerimientos normativos internacionales. La norma internacional ISO/TS 16949 (ISO, 2002) establece criterios internacionales para la medición, análisis y mejoramiento continuo, siendo los principales elementos: 1) demostración de la conformidad del producto, 2) demostración de la conformidad del sistema de calidad, y 3) mejoramiento continúo de la efectividad del sistema de calidad. Para lograr estos tres objetivos la norma establece que se debe identificar la necesidad de uso de las herramientas estadísticas necesarias, además de conocer los conceptos estadísticos básicos tales como: variación, control (estabilidad), capacidad de proceso, sobre ajuste entre otros. La guía international para la implementación de sistemas de calidad ISO/TS16949 (IATF, 2002) hace mención a las herramientas estadísticas que pueden ser aplicables con el objetivo de un control de proceso tales como: análisis de variación, análisis de regresión, análisis de dependencia y predicción, histogramas y estratificación, análisis de pareto, planes de muestreo, criterios para estadísticas de aceptación, gráficas de control, evaluación de la estabilidad, técnicas Shainin, en adición a los requerimientos específicos del cliente. J. Cruz �113 Requerimientos específicos del cliente. Los proveedores que se encuentran dentro de la cadena automotriz deben observar las regulaciones particulares de cada uno de sus clientes a fin de cumplir con las regulaciones pertinentes y aplicables en cada caso. Las regulaciones aplicables se encuentran documentadas y reguladas por la IAOB (Internacional Automotive Oversight Bureau) (IATF, 2005). En la siguiente sección se presenta un listado parcial de algunos requerimientos específicos de los clientes dentro de la industria automotriz. • • • • • • • DaimlerChrysler (1997). Design of Experiments. USA: DCX Blue Dot Manuals. AIAG Automotive Industry Action Group (2003). Measurement System Analysis (MSA). USA: AIAG Press. AIAG Automotive Industry Ac tion Group (1995). Statistical Process Control (SPC). USA: AIAG Press. Daimler Chysler (1999). Statistical Tools and Analytical Techniques (STAT). USA: DCX Blue Dot Manuals. Daimler Chrysler (2005). Process Signed Off (PSO) 5th Edition. USA: DCX Blue Dot Manuals. Paccar (2003). Supplier Quality Standar. USA: Paccar Incorporated. Tower Automotive (2004). Achieving Supplier Quality Excellence. USA: Tower Press. Aspecto técnico El procedimiento de cálculo para el control estadístico de proceso consiste en una serie de pasos estructurados a fin de poder analizar la variación existente en el proceso y en base a ello determinar si el proceso está o no en control y qué nivel de calidad tiene. Existen diferentes propuestas para la implementación efectiva del control estadístico, no obstante se requiere primeramente de un entendimiento profundo sobre las técnicas de control estadístico de proceso y una estrategia de implementación. Una de las propuestas establecen 10 requerimientos para un efectivo control de proceso (Little, T., 2001) (véase la Tabla No. 1). Control de proceso �114 Tabla 1. 10 Requerimientos para un efectivo control de proceso. Requerimiento Descripción Especificaciones claras Sistema de medición confiable Estadística de caracterización Plan de muestreo Desarrollo de gráficos de control Planes de reacción Entrenamiento y certificación Documentación Sistema de información Auditorías periodicas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Otro modelo establece 10 pasos para una producción óptima (véase la tabla No. 2), en la cuál el uso de los métodos Taguchi en el diseño experimental pueden ser usados para un desarrollo robusto del proceso (Jiju et al., 2003). Tabla 2. 10 pasos para una producción óptima. Pasos 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 Descripción Reconocer la existencia del problema y esquematizarlo Definir las características de calidad aplicables Selección de parámetros Clasificación de los factores Determinación de los niveles de los factores Reconocer las interacciones existentes entre las variables Diseño experimental con arreglos ortgonales Experimentación Análisis Implementación Las dos metodologías presentadas convergen en la identificación de la necesidad para lograr una definición exacta sobre lo que deberá de medirse y la forma en la cuál deberán de controlarse tales o cuáles procesos, sin embargo no definen con claridad la exstencia de dos elementos fundamentales para un efectivo control de proceso: 1) aspecto técnico, y 2) estrategia de implementación. A continuación se presentará un caso de estudio el cuál se ira desarrollando la metodología de control estadístico de proceso paso a paso1. J. Cruz �115 Tabla 3. Ejemplo de cambio de neumáticos. Item TCT Item TCT 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 7.23455 5.10292 4.85759 3.88836 2.74104 5.30195 4.438 6.36818 7.17318 5.83493 1.96121 9.82336 8.20229 6.0613 5.18275 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 6.64986 5.34176 3.45618 3.91154 3.74824 7.17561 5.61463 4.99886 4.5841 6.79025 7.82211 6.65676 6.27348 6.07038 6.45556 En la Tabla No. 3 (véase Tabla No. 3) se presentan 30 valores aleatorios basados en una distribución normal, en donde la variable TCT (tiempo de cambio de neumáticos) es una variable aleatoria que se caracteriza por su X = 5 y S = 1.8. Paso No. 1. Caracterización de los datos. En esa etapa se requieren hacer diferentes análisis a saber: 1) cálculo de las medidas de tendencia central y de dispersión, 2) pruebas de bondad de ajuste para determinar si los datos son normales o no normales. 3) histograma para conocer gráficamente el comportamiento de los datos. En la Figura 1 (véase Fig.1) se presenta el resumen gráfico que incluye las medidas de tendencia central, medidas de dispersión, prueba de normalidad, cuartiles, histograma que incluye la curva hipotética normal y diferentes intervalos de confianza. Como se puede observar en los datos el promedio X = 5.65 y la desviación estándar S = 1.68 (relativamente conforme a los parámetros de los números aleatorios explicados con anterioridad). En la gráfica se presenta la prueba de normalidad Ande rson – Darling, en la cuál se establece el p-valor superior al 5 %, por lo tanto la distibución tiene un comportamiento normal, sin embargo observamos un dato que separa del grupo condensado de la distribución. La distribución de los datos tiene una correspondencia directa con la variación existente, pudiendo identificar dos tipos de causas probables: 1) causas normales o variación explicada, 2) causas anormales o variación no explicada. Para Control de proceso �116 el ejemplo de cambio de neumáticos una posible causa normal de variación puede ser el entrenamiento del personal en el cambio de los neumáticos, mientras que una causa no explicada o anormal, puede ser un fallo en la alimentación del sistema neumático que condicionaría la ocurrencia de una falla mayor durante el proceso. Figura 1. Resumen gráfico. En la Figura anterior (véase Fig.1) se presentan otros indicadores estadísticos tales como sesgo, kurtosis, dato mínimo, primer y tercer cuartil, mediana, dato máximo, intervalos de confianza para la media, mediana y desviación estándar (Montgomery, 1991). Paso No. 2. Cálculo del nivel de la calidad del proceso2. Para el cálculo del nivel de calidad del proceso se requiere de conocer los parámetros de medición del cliente, los cuáles pueden ser expresados en términos cuantitativos o cualitativos, pero invariablemente serán parámetros de comparación. Para el ejemplo de cambio de neumáticos definiremos que el límite de especificación superior (USL) se establece en 8 segundos. En la fFigura 2. (véase Fig. 2) se puede observar la gráfica de capacidad de proceso en la cuál se identifican cálculos importantes: 1) datos del proceso, 2) desempeño observado, 2) desempeño dentro de grupos, 3) desempeño global, y 4) índices de capacidad del proceso. J. Cruz �117 Figura 2. Cálculo de la capacidad del proceso. El indicador Cpu/Ppu toma en cuenta la espeficación mayor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 1). Cpu = (USL − X );  S   3S x ∑ (X n x = R ; S x = d2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 1. Índice de Capacidad de Proceso Superior. El indicador Cpl/Ppl toma en cuenta la espeficación menor bajo una amplitud máxima de 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 2). ( ) LSL − X  R Cpl = ;  S x = ; S x = 3S x d2   ∑ (X n i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 2. Índice de Capacidad de Proceso Inferior. Cp. Este indicador toma en cuenta la diferencia absoluta entre los dos límites de espeficación entre la amplitud máxima de 6 veces la desviación estándar, en caso dado de que solo exista un límite de especificación se deberá calcular entre 3 veces la desviación estándar (véase fórmula 3). Control de proceso �118 ∑ (X n Cp = (USL − LSL) ;  S 6S x   x = R ; Sx = d 2  i =1 i −X ) 2 n −1 Fórmula 3. Índice de Capacidad de Proceso. Cpk/Ppk. Equivale al menor resultado comparando Cpl/Ppl y Cpu/Ppu (véase fórmula 4). Cpk = Mín (Cpu, Cpl) Fórmula 4. Índice de Capacidad de Proceso Centrado. CCpk/Cpm. Este indicador es equivalente al Cpk/Ppk sin embargo en lugar de utilizar el promedio como valor de referencia utiliza el valor nominal, para establecer un cálculo que qué tan alejado del valor objetivo se sitúa (véase fórmula 5). Cpm = (T − X ) 3S x Fórmula 5. Índice de Capacidad de Proceso Centrado al Valor Nominal. Paso No. 3. Selección del gráfico de control. La correcta selección del gráfico de control impacta directamente en la eficiencia operativa del método de control sobre la característica a monitorear. Una mala selección del gráfico de control puede resultar en un aumento o disminución de la sensibilidad en cuanto a la detección de la variación o cambios en el proceso. Como se discutió anteriormente la variación del proceso es en algunas veces un efecto inevitable pero no así la falta de control de la variación que en ello radica el control del proceso. En la siguiente tabla (véase tabla No. 4) se encuentra un resumen esquemático de los métodos tradicionales de control estadístico de proceso (Ziemer, 2002). J. Cruz �119 Tabla 4. Selección apropiada de la s gráficas de control. Tipo de dato Tamaño de Muestra Tipo de Gráfica Descripción Variable n=1 3<n<5 n>9 X Li XyR XyS Atributos Múltiples defectos por unidad C U Lecturas individuales Medias y rangos Medias y desviación estándar Promedio de defectos Número de defectos por unidad Número de defectos Proporción defectuosa No importa la cantidad de defectos por unidad Np P En la tabla anterior se muestra un esquema general para la selección de las gráficas de control aplicables en el proceso de control de la calidad, cabe destacar que existen otras gráficas de control modificadas que logran obtener una mayor sensibilidad para detectar cambios o variaciones en el proceso3. Paso No. 4. Cálculo del costo total de la calidad. El costo total de la calidad (Cruz, 2004) es la resultante del esfuerzo de la calidad que la organización realiza a fin de lograr productos y servicios que cumplan con las especificaciones y expectativas de los clientes (véase Tabla No. 5). Tabla 5. Costo total de la calidad. Siglas COQ COPQ TCOQ Descripción Ejemplos de aplicación Costo de la El costo de las auditorias al calidad sistema de calidad, los sueldos y (Cost of salarios del personal del departamento Quality) de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. Costo de la El costo de garantías, el pobre calidad costo de retrabados, o el costo del (Cost of desperdicio. Poor Quality) Costo total Es la sumatoria de los de la calidad esfuerzos económicos por asegurar la (Total calidad de los productos y servicios Costo f Quality) más el costo de los no conformes. Control de proceso �120 Considerando que el proceso de producción de los neumáticos tienen un precio de venta cifrado en $10/pza. y en caso dado de que el proceso tenga una desviación y en consecuencia se requiera de efectuar alguna operación de salvamento (retrabajo, reparaciones o reprocesos) el costo estimado sería del 20 % sobre el costo de venta. Por lo tanto el costo total de la calidad se cifra en $2/pza (véase Tabla No. 6). Tabla 6. Costo total de la calidad. Elemento Precio de Venta Costo de salvamento Importe Explicación $ 10 / Los artículos producidos que pza. logran alcanzar su costo estándar de $ 2 / producción son aquellos que no tienen pérdidas o deficiencias, por el contrario pza. aquellos artículos que por diferentes razones tuvieron que ser demorados, reparados o retrabajados o incluso desechados, estos artículos no logran su costo estándar y se convierten en gastos de operación, es decir costos de la pobre calidad. Paso No. 5. Control avanzado del proceso. El control avanzado del proceso es un nuevo término para identificar un nuevo estado del control del proceso (Pylipow, P., 2000). El control de proceso tradicional hace uso de las gráficas de control tradicionales , sin embargo al hablar sobre el control avanzado del proceso es necesario identificar dos variables: 1) El sistema de monitoreo, detección y reacción existente, y 2) El método de control existente. Sistema de monitoreo, detección y reacción. El estado del control del proceso puede verse afectado por la forma en la cuál se establece el monitoreo, la detección y la reacción en dado caso de existir una no conformidad pudiendo identificar tres diferentes escenarios: 1) Básico, 2) Intermedio, y 3) avanzado (véase Fig. 3). J. Cruz �121 Figura 3. Sistema de monitoreo, detección y reacción. Método de control existente. Los métodos de control pueden variar entre básicos y avanzados, siendo los primeros las gráficas de control tradicionales, por otra parte los métodos avanzados de control de proceso tendrán ciertas modificaciones en el diseño del algoritmo matemático que logrará un control sensitivo de cambios en la variación existente. Algunas alternativas de métodos avanzados para el control del proceso son los métodos sintéticos de gráficas de control para la detección de fracciones de no conformes (Wu et al., 2001), por otra parte, se encuentran propuestas para el uso de nuevos índices de la capacidad del proceso basados en el valor nominal de la especificac ión Cpm (Chen & Chen, 2004), o incluso mecanismos sencillos de interfase para el operador como las gráficas arco iris (Prevette, 2004). Los procedimientos estadísticos usados para las gráficas de control avanzado de proceso suelen ser más elaboradas que los métodos tradicionales, no obsante existen diferentes alternativas para el cálculo automático (Wu & Huat, 2001) y (Jiang & Tsui, 2000). Implementación efectiva Al principio del desarrollo del artículo se elaboraron 4 cuestionamientos fundamentales: ¿Có mo lograr controlar el proceso? ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? En esta última secció n del artículo abordaremos uno a uno de las interrogantes planteadas. Control de proceso �122 ¿Cómo lograr controlar el proceso? El control estadístico del proceso es una herramienta útil para monitorear las variables críticas del proceso (KPV), estas variables resumen el comportamiento de una máquina, proceso, sección, línea de producción etc. Veamos la siguiente Figura (véase Fig. 4) en donde se presenta el diagrama fundamental de entrada-proceso-salida, en este diagrama se visualizan las variables Zi (que representan las entradas al proceso), variable Xi (que representa las variables de ajuste de proceso inherentes a la maquinaria y/o proceso), y la variable Yi (que representa la salida del proceso) para este caso, la variable “salida del proceso” será el valor de calidad o resultado esperado que requerimos de la combinación adecuada de los otros dos tipos de variables Zi y Xi. Figura 4. Diagrama de variables críticas de proceso. El control del proceso radica en seleccionar las KPV´s (formado por Zi y Xi ) fundamentales que impactan directamente en la variable resultado Yi. La forma en la cuál se puede identificar las variables KPV´s puede ser utilizando algunas técnicas estadísticas de análisis multivariante como: análisis de componentes principales, análisis discriminante, regresión multivariada, diseño de experimentos, métodos taguchi, entre otros. Una vez que las variables KPV´s han sido seleccionadas se identifica el rango de operación de cada variable a fin de establecer un método de recolección de datos y análisis, con ello se logrará dar seguimiento a los comportamientos normales y anormales de cada variable. ¿Por qué el SPC no funciona correctamente? En ocasiones el control estadístico de proceso no funciona correctamente debido a tres elementos importantes: a) la forma en que se seleccionan las variables KPV´s, b) selección del método de monitoreo y control, y c) estrategia de muestreo. Los primeros dos elementos ya fueron tratados y explicados con anterioridad, a continuación abordaremos el tercer elemento. J. Cruz �123 Estrategia de muestreo. Existe una variedad de métodos de muestreo, a saber: muestreo hipergeométrico, muestreo binomial, muestreo estratificado y sequencial, entre otros (Scheaffer, 1986). A fin de simplificar el cálculo para determinar el tamaño de la muestra y el poder estadístico de la muestra existen dos herramientas validadas y usadas a nivel internacional por la industria automotriz: 1) AQL (aceptación del nivel de calidad) mismo que representa la posibilidad de encontrar una falla por cada 100 unidades (Chase, 1998), y 2) Tablas de muestreo MILSTD105D. Ambas herramientas simplifican el cálculo del tamaño de la muestra ya que los datos de entrada son nivel de calidad deseado, tamaño del lote y con estos se puede identificar el tamaño de la muestra apropiado. El cálculo del tamaño de la muestra es sencillo ya que existen programas computacionales y tablas de muestreo que ayudan a la selección de una forma sencilla, sin embargo el error común radica en determinar la estrategia de muestreo aplicable, considerando dos aspectos fundamentales aleatoridad y frecuencia apropiada para la toma de lecturas (véase Tabla No. 4), otras técnicas de muetreo se discuten de forma sintética por el Stagliano (2004). El tamaño de la muestra representativa de un lote de producción (normalmente definido por cantidad de unidades o tiempo de producción o ambos) será dividido en el tiempo total de producción con ello se lograrán condiciones de representatividad y aleatoriedad durante la corrida de producción o proceso del lote de producción correspondiente al universo poblacional. ¿Por qué el SPC no lo dominan los ingenieros? El problema radica en el desconocimiento de las técnicas de control estadístico de proceso en varios niveles de la organización tales como nivel operativo, nivel supervisión, nivel ingeniero o jefatura y nivel gerencia. Existen diferentes compañías de consultoría en el mercado que se dedican a impartir algunos de los siguientes cursos: • Estadística básica • 7 Herramientas básicas de calidad • Control estadístico de proceso nivel operadores • Control estadístico de proceso básico • Control estadístico de proceso avanzado • Análisis de regresión multivariada • Diseño de experimentos Los cursos anteriormente mencionados típicamente no son impartidos en su totalidad en las carreras universitarias, por lo que no se puede esperar que un ingeniero de calidad o de proceso tenga las habilidades y conocimientos necesarios para diseñar e implementar por sí mismo un control estadístico efectivo, para ello es necesario definir un programa de capacitación en el cuál se lleverán a los ingenieros, supervisores y operadores a un nivel de conocimiento y entendiemiento Control de proceso �124 de las técnicas estadísticas necesarias a fin de poder implementar un control de proceso efectivo. ¿La máquina se controla automáticamente con sus parámetros, para qué llevar gráficas de control o algo adicional? Las máquinas tienen una interface en la cuál se digitan o se establecen los parámetros y rango de proceso definidos para un producto en particular o af milia de productos, sin embargo no podemos esperar que la maquinaria respete en todo tiempo los parámetros preestablecidos, así mismo no podemos esperar que el resultado de los parámetros siempre sea el mismo. Existen 6 diferentes fuentes de variación 1) método, 2) maquinaria, 3) mano de obra, 4) medio ambiente, 5) medición, 6) materiales (véase Fig. 5). Cada uno de estos factores puede incidir en las variables de procesamiento y principalmente en las KPV´s así mismo impactaran en algún sentido a las variables resultantes del proceso Yi. Ya que la variación pudiese considerarse como algo esperable en cualquier proceso, es necesario monitorear la variación a fin de controlarla y ejecutar acciones correctivas y preventivas según sea el caso. Otra forma de ver el control de la variación es a través de la técnica del diseño de experimentos (DOE) (Montgomery, 1991), función de pérdida (FL), y el análisis de robustez en donde se requiere diseñar el sistema tanto para el producto como para el proceso de forma tal que la variación transmitida a las variables respuestas sea mínima (Carlyle, W.M., Montgomery, D.C., Runger, G., 2000). Las tres técnicas anteriores pueden ayudar a determinar los parámetros óptimos de procesamiento (ventana de proceso) en la cuál la variación del proceso y la pérdida económica asociada con la variación sea mínima. Figura 5. Fuentes de variación. J. Cruz �125 Conclusiones En el presente artículo se han tratado tres temas fundamentales: 1) los requerimientos internacionales automotrices respecto del control estadístico, 2) el aspecto técnico sobre los diferentes métodos de control de proceso, y 3) la estrategia de implementación de un efectivo control de proceso. El primer aspecto dejó en claro que existen lineamientos internacionales automotrices, así mismo, éstos se convierten en requerimientos específicos a seguir si la organización se encuentra dentro de la cadena de proveedores automotrices. El segundo tema abordó el aspecto técnico de cálculo de los procedimientos estadisticos necesarios para la implementación del control estadístico, así mismo se presentaron dos propuestas para el control efectivo y se esquematizó una propia, a fin de establecer una alternativa metodológica en el análisis y control de la variación. El tercer tema trató el tema de la estrategia de la implementación del control estadístico, siendo las principales variables: conocimiento profundo de los diferentes métodos de control estadístico y una estrategia clara y definida para una exitosa implantación del sistema de monitoreo, control, detección y reacción. Reconocimiento Se reconoce la participación del MSc. Virgilio Alemán (Gerente de planta de Siemens VDO Automotive AFM SCT) en la revisión técnica y retroalimentación del presente artículo en las etapas previas a la versión final. Referencias ISO. 2002. ISO/TS16949VE. Switzerland: ISO Press. 26-32. IATF. 2002. Guidelines. USA: IATF Press. 26-27. IATF. 2005. Customer Specific Requirements. Consultado en Julio, 17, 2005 en www.iaob.org/oem_req.html. Little, T. 2001. 10 Requirements for Effective Process Control: A case of study. Quality Progress, 34(2): 46-52. Jiju, A., G. Knowles, & T. Taner. 2003. 10 Steps to Optimal Production. Quality Progress, 40(9): 45-49. Montgomery, D. 1991. Control Estadístico de la Calidad. México, Iberoamérica. 17-44. Ziemer, T., et al. 2002. The Black Belt Memory Jogger. USA: Goal/QPC - Six Sigma Academy. 221-229. Cruz, J. 2004. Cuánto Cuesta la Calidad? Innovaciones de Negocios, 2(2): 259-276. Control de proceso �126 Pylipow, P. 2000. Undersatanding the Hierarquy of Process Control: Using a combination map to formulate an action plan. Quality Progress, 33(10): 63-66. Wu, Z., S. Y. Huat, & T. Speeding. 2001. A Synthetic Control Chart for Detecting Fraction Nonconforming Increases. Journal of Quality Technology, 33(1): 104-111. Chen, J .P., & K. S. Chen. 2004. Comparing the Capability of Two Processes Using Cpm. Journal of Quality Technology, 36(3): 329-335. Prevette, S. 2004. Stoplight Charts . Quality Progress, 37(10): 74-80. Wu, Z., & S. Y. Huat. 2001. Implementing Synthetic Control Charts for Attributes. Journal of Quality Technology, 33(1): 112-114. Jiang, Q., & K. L. Tsui. 2000. An Economic Model for Integrated APC and SPC Control Charts. IEE Transactions, 32(6): 505-513. Scheaffer, R., W. Mendenhall, & L. Ott. 1986. Elementos de Muestreo. México, Iberoamérica. 291302. Chase, R., N. Aquilano, & R. Jacobs. 1998. Production and Operations Management: Manufacturing and Services. USA: Irwin/McGraw-Hill. 236-240. 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For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2006 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2006, Vol 3, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2006 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020976 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Coahuila Empresarial Extranjera Nacional Sistema Social https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20966/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_2_Julio-Diciembre.pdf b1e44786f98a42a902beec07f213c788 PDF Text Text �Las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa de las empresas Mexicanas en los Estados Unidos. (The determinants of FDI of the mexican companies in the USA) Dr. Alarcón M., Gustavo *, Villarreal C., Cuauhtémoc UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, galarcon@facpya.uanl.mx, UANL, México, UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., 66238, México, cvillarreal@udem.net, *UANL, México Palabras claves: Inversión Extranjera Directa, Corporaciones Transnacionales, Globalización Resumen. Actualmente, y por vez primera en la historia de la economía mexicana, los flujos de inversión directa hacia el exterior han superado la cifra de los miles de millones de dólares, por mencionar un ejemplo, CEMEX ha comprado la empresa Inglesa Ready Mixed Concret por 5,800 millones de dólares. La manufactura mexicana ha seguido esa pauta y además representa una elevada proporción de todos los flujos mexicanos de inversión directa manufacturera hacia el exterior, en cualquier periodo que comparemos con el pasado. En este documento, se analiza los factores que determinan la inversión directa hacia el exterior de las empresas mexicanas manufactureras, con especial énfasis hacia los Estados Unidos de América. Se aplica el paradigma ecléctico de Dunning, el cual distingue entre ventajas de localización, internalización y localización. En los estudios aplicados, estas ventajas han sido normalmente aproximadas por variables relacionadas con la empresa que invierte y el país de destino. Key words: FDI, Multinational Corporations, Globalization Abstract. In recent years, and for the first time in Mexican economic history, outward direct investment flows rich $5,800 millions of dollars in just one transaction. In this paper, we analyse the factors that determine outward direct investment by Mexican companies. We apply Dunning’s eclectic paradigm, which distinguishes between ownership, internalization and location advantages. In applied studies, these advantages have usually been approximated by variables relating to the investing firm and variables about host countries. Our research endeavours to identify which of these variables determine the probability of a manufacturing Mexican firm to own production subsidiaries overseas. Introducción En el pasado reciente ha habido un crecimiento significativo tanto en los flujos de Inversión Extranjera Directa (IED), como en el número de Empresas Multinacionales (EM), en el mundo. México ha visualizado éste patrón y en el período de 1994 al 2002 ha experimentado un gran crecimiento no sólo en términos de flujos de entrada sino en flujos de salida. De la misma forma, el número de empresas mexicanas invirtiendo en el extranjero ha crecido en los �últimos años. Actualmente los flujos de IED de las empresas mexicanas han crecido al 100% pasando de los 900 millones de dólares en el periodo de 1990 a 1995 a 2 mil millones de dólares en promedio por año durante el periodo de 1995 al año 2000. En el año 2004, por mencionar un ejemplo, la empresa mexicana CEMEX compro a la empresa inglesa Ready Mixed Concret en una operación de 5,800 millones de dólares. Indicando la importancia tanto de los flujos de entrada de IED al país, como de salida de las empresas mexicanas. Sin embargo, el país al que han decidido invertir las empresas mexicanas es hacia los Estados Unidos, tal cómo se muestra en la tabla 1, (ver Pág. 2), y como se observa, en los demás países no muestra flujos constantes o año tras año. Esto por consiguiente restringe nuestro análisis a los flujos de IED de las empresas mexicanas a los Estados Unidos (EUA). La inversión extranjera directa que realizan las empresas mexicanas en el exterior ha ido creciendo en estos últimos años; sus flujos anuales han aumentado de 224 millones dólares en 1990 a 1,281 millones en el 2002, como se muestra en la Tabla 1. Como es de esperarse, por la cercanía geográfica, la gran mayoría de las inversiones mexicanas se dirigen hacia los Estados Unidos, del stock total de IED emitida por México en el 2001, el 65% se invierte en el país vecino, de 11.331 millones de dólares que han invertido las empresas mexicanas en el mundo, 7.418 millones lo invierten en el mercado americano. Tabla 1 Flujos de IED de las Empresas Mexicanas al exterior periodo 1990 - 2002 (En m illones de dólares ) País Australia Austria Brasil Chile China Colombia Costa Rica Ecuador El Salvador Finlandia Francia Alemania Honduras Japon Malasia Perú España Suecia Estados Unidos Venezuela 1990 1991 1992 0.1 7 -0.5 3 0.4 0.5 4 1993 1994 0.4 0.3 2.2 5 0.8 2.5 13.8 0.3 6.7 20.9 2 1995 0.3 0.2 0.1 0.4 224 0.3 0.4 -1.8 167 0.4 3.2 -0.6 7.9 -0.6 -0.6 0.3 19.6 0.3 19.6 1.9 0.1 33.5 647 0.2 -110 1058 0.6 0.9 7.6 80.4 2.1 1996 0.8 -0.4 1997 0.7 -0.2 1998 1999 -0.6 1.3 9.9 13.1 36.6 7 46.5 21.7 24.2 16.3 2 33.7 21.2 0.2 45.8 -1.5 7.5 5.7 1.2 0.8 0.6 19.7 43.4 65.7 0.3 6.3 92.5 871 -0.4 2.8 0.4 0.2 10 2.5 0.7 10.7 0.4 8 26.3 -1.8 6.7 -1.7 0.2 1.5 48.9 -263 -47 331 46.9 4.6 2000 2001 2002 316.8 4.3 0.9 23.1 29.3 74 14.4 328 2.7 11.9 30.7 20.5 29.6 0.1 3.7 -3.4 -22.1 47 -0.1 2.3 8.9 43.8 1.8 0.2 -1.9 -27.3 1.6 2 62.9 -4.8 1273 3 47 1 984 -5 339.1 -31.7 -320 Fuente: UNCTAD, FDI/TNC Database La presencia de las empresas mexicanas en los Estados Unidos aún no es tan significativa como la presencia de las empresas americanas en México. Mientras -8.9 1281 �que en el 2002, 15,699 empresas americanas estaban presentes en México, solo 59 empresas mexicanas estaban presentes en Estados Unidos. Sin embargo en términos relativos, el 15.7 % de las empresas estadounidenses están presentes en México y un 5.6% de las empresas mexicanas con respecto al total, están presentes en suelo americano. Estas 59 empresas mexicanas cuentan al año 2002, con un acumulado en IED de $7,418 millones de dólares, tienen $19,507 millones de dólares en activos para generar ventas por 16,278 millones de dólares de las cuales representan 46 millones de dólares en Utilidad Neta y crearon 57,200 posiciones de empleo. Existe un importante conjunto de ventajas de localización que han favorecido la IED y su aplicación en destinos particulares dentro de la orientación de expansión de mercados en los Estados Unidos. En general con esta decisión de localizar la inversión en el exterior, surge la pregunta. ¿Porqué invierten en los EUA las Empresas Mexicanas? Misma que pretendemos responder. Estudios Previos El problema de explicar las determinantes de los flujos de IED utilizando un enfoque cuantitativo lo inició Julius DeAnne en 1990, su estudio, “Razones del incremento de la Inversión Extranjera Directa en los países desarrollados”. En ese tiempo ya se había reflejado el extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados y había sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las Corporaciones Trasnacionales (CT), al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT?. Utiliza la variable independiente el tamaño de mercado, el indicador lo refiere el producto interno bruto de cada país. Posteriormente Kenneth A. Froot y Jeremy Stein (1991), en su estudio, “Tipos de Cambio en divisas y la Inversión Extranjera Directa” se demuestra que, si los EUA se encuentran teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podrían tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Como variable dependiente establece los flujos de IED como un porcentaje del PIB en los EUA y la variable independiente el tipo de cambio real dólar americano a Marco alemán, Libras Esterlinas, Yens, y Dólares Canadienses. Los datos son �de 15 países, Austria, Australia, Bélgica, Canadá, Dinamarca, Francia, Alemania, Italia, Japón, Holanda, Noruega, España, Suecia, Suiza e Inglaterra. Algunos datos no son los valores reales de flujos de IED, se siguió el modo Caves (1988), se reemplazó el valor no encontrado por el promedio de los valores. Los anteriores estudios reflejan el avance en el uso de modelos econométricos analíticos que justifiquen los factores que determinan la decisión de invertir. Sin embargo, tal como dice Ishaq Nadiri, existe evidencia anecdótica de otros factores que pudieran influir en dicha decisión. En su estudio “Explicando y Pronosticando los flujos regionales de inversión extranjera directa” analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, Africa, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. El tamaño del mercado es representado por el Producto Interno Bruto (PIB), de la región o país; un gran tamaño del mercado y en crecimiento ofrece oportunidades para los inversionistas tanto nacionales como extranjeros. Numerosos estudios sugieren que una economía de gran tamaño ofrece oportunidades de aprovechar economías de escala en grandes mercados, infraestructura de capital superior para apoyar nuevas actividades de negocios y substanciales fuentes de capital complementario para financiamiento de la IED. Los esperados avances de tecnología, un alto grado de capacidad gerencial y eficiencia organizacional son también asociados con economías de gran tamaño. El factor que agrega al modelo es la desviación en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Froot y Stein encontraron, entre los flujos de IED de entrada y el nivel del tipo de cambio que, el coeficiente de la variable de tendencia es positivo y estadísticamente significativo, implicando con esto que, a una depreciación en el dólar se incrementa los flujos de IED de entrada a los EUA. Esto implica también que, las empresas entran a mercados extranjeros solo después de que la cotización del tipo de cambio de las divisas es estable, con esto se asegura un razonable nivel de utilidad. Una alta volatilidad en las cotizaciones de las divisas inhibe flujos de entrada de IED (Krugman and Graham, 1992). En el modelo también se incluyen otras variables, una de las variables que afectan de manera importante en la atracción de flujos de IED es la formación de �capital (inversión en infraestructura). La hipótesis es de que los países que invierten una alta proporción de su PIB en planta y equipo son mercados altamente atractivos para los inversionistas extranjeros que buscan incrementar su participación a través de adquisición de empresas en marcha o estableciendo sus actividades productivas. Debe haber una relación complementaria entre los flujos de entrada de IED y la razón de inversión en infraestructura como una proporción del PIB. Otra variable que puede influenciar en la atracción de flujos de IED es el grado de apertura comercial de una economía, medida por la sumatoria de las exportaciones y las importaciones como un porcentaje del PIB. Los flujos de entrada de IED debieran ser positivamente correlacionados con el grado de apertura del país. Por otra parte el nivel de endeudamiento podría inhibir la atracción de los flujos de IED si existiese incertidumbre sobre la habilidad de un país para pagar el servicio de su deuda o pagar parte del principal de su deuda en algún punto del tiempo en el futuro. Todas las variables mencionadas suponen un rol importante en la determinación de la localización de la IED a países específicos. El problema es como medir las variables y si están correlacionadas o no con cualquiera de las otras variables en el modelo. Para Ishaq Nadiri, el tamaño del mercado, su cambio en el crecimiento y un cambio en el nivel o la volatilidad del tipo de cambio en la divisa y la inversión en infraestructura en relación al PIB, están incluidos en el modelo, es poco probable que las otras variables mencionadas puedan ser estadísticamente significativas y por tanto ser consideradas en el modelo. La mayoría de las variables sugeridas están altamente correlacionadas con las variables especificadas en el modelo. Finalmente, los resultados de dicho estudio, apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento y el riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La pregunta básica es si los factores que determinan los flujos desde los países desarrollados (PD) a los países en desarrollo (PED), explican los flujos en sentido inverso, ya que existe un considerable grado de diferencias en los flujos de IED que entran a los países en cada región, y además, las determinantes reportadas por Ishaq Nadiri son para grupos de países y regiones no tomando en cuenta la diferente heterogeneidad de cada país en cada grupo o región. Se sugiere que los cambios en la evidencia reportada por algunos países podrían verse afectados por diferentes factores a los reportados por Nadiri. Es decir, los resultados sugieren que hay otros factores que afectan específicamente la decisión de invertir en ciertos países. En el estudio de Ishaq Nadiri encuentra las determinantes de los flujos de entrada de IED en cinco regiones o grupos de países, La Comunidad Europea, EUA., y Japón, Otros países desarrollados, Asia, Africa, y Latinoamérica. �Como puede observarse, no reporta resultados de análisis aplicando su modelo a países en particular, es decir, por ejemplo los flujos de IED entre México y EUA. En el presente estudio pretendemos explicar los factores determinantes en la Inversión Extranjera Directa de los PED como México a los PD como los EUA. Marco Analítico El marco analítico más amplio para entender los determinantes, modalidades e impactos de los flujos de IED, así como el carácter y objetivos de las estrategias de las ET, es el llamado "paradigma ecléctico". La primer condición para que una firma decida internacionalizar su producción es contar con ciertas ventajas de propiedad (O) que le permitan posicionarse mejor que otros inversores en el mercado receptor. Las ventajas de propiedad de una firma pueden derivar de la posesión de ciertos activos “intangibles” -Oa- (patentes, marcas, capacidades tecnológicas y de gestión, habilidad para competir en base a diferenciación de productos, etc.) -muchas veces vinculados al carácter no codificable de los conocimientos tecnológicos y al desarrollo de procesos internos de aprendizaje-, y/o de las ventajas que surgen de la autoridad y control común de actividades diversas pero complementarias -Ot-, incluyendo las que específicamente derivan de la propia multinacionalidad de la empresa. En segundo lugar, debe ser más rentable aprovechar esas ventajas Oa través de la incorporación y organización de una nueva unidad productiva dentro de la red de activos de la firma que hacerlo vía exportación desde el país de origen o a través de la concesión de licencias de producción de dichos bienes y servicios a otras firmas. En otras palabras, deben estar presentes lo que la literatura denomina "ventajas de internalización (I). Por último, las ET aprovecharán sus ventajas de propiedad de forma internalizada en un determinado mercado, si el país elegido posee alguna ventaja de localización que justifique una inversión en dicho país en lugar de abastecerlo vía exportaciones. Entre las ventajas de localización (L) más importantes se encuentran la posesión, costo y calidad de los recursos naturales y “creados” (recursos humanos calificados, saber hacer, tecnológico, infraestructura, instituciones, etc.), el tamaño y características del mercado, el grado de estabilidad política y económica, la disponibilidad y costo de la infraestructura, los costos de transporte, el nivel del tipo de cambio, el esquema de política económica -grado de apertura al capital extranjero, política comercial, regímenes de incentivos, política fiscal-, entre otros. Sobre la base de este marco analítico, Dunning clasifica a la IED, de acuerdo a su motivación, en cuatro grandes tipos: búsqueda de recursos, expansión de mercados, eficiencia y activos estratégicos. Las dos primeras modalidades aluden, en general, a los objetivos de la inversión inicial de una ET, en tanto que las dos restantes corresponden básicamente a modos de expansión �de una firma ya establecida. Búsqueda de recursos son las inversiones orientadas a explotar recursos naturales, o mano de obra no calificada, cuya disponibilidad es, obviamente, la principal ventaja de localización que ofrece el país receptor. Las inversiones expansión de mercados, se dirigen a explotar el mercado doméstico del país receptor (y eventualmente el de los países cercanos). En la medida en que se modifican las condiciones de competencia como resultado del desarrollo económico, la liberalización comercial o por la emergencia de competidores locales, las inversiones de expansión de mercados son seguidas con frecuencia de inversiones de eficiencia, en las cuales se busca racionalizar la producción para explotar economías de especialización. Tanto los procesos de integración regional como la reducción de los costos de transporte y los avances en las telecomunicaciones favorecen este tipo de estrategias, ya que frecuentemente se materializan a través de procesos de complementación, tanto comercial como productiva, de las operaciones de las filiales de la corporación transnacional. Por último, “el objetivo central de las estrategias denominadas activos estratégicos es adquirir recursos y capacidades que pueden ayudar a la firma inversora a mantener y acrecentar sus capacidades competitivas medulares en los mercados regionales o globales. La compra de activos estratégicos implica que las firmas pueden comprometerse en inversiones desde una posición de debilidad y que los países pueden atraer IED debido a que sus recursos y capacidades ofrecen ventajas competitivas a las ET. Los activos estratégicos que buscan las ET pueden ir desde capacidades de innovación y estructuras organizacionales, hasta el acceso a canales de distribución o el logro de un mejor conocimiento de las necesidades de los consumidores en mercados con los cuales no están familiarizadas . A su vez, las transformaciones en las estrategias y objetivos de las ET han dado lugar a cambios en la manera en que sus filiales se insertan en las operaciones de la corporación. Así, las estrategias de expansión de mercados daban lugar a la instalación de filiales propias, que replicaban, en menor escala, la organización de la casa matriz, generalmente con la excepción de las actividades de investigación y desarrollo (I&D), que tendían a centralizarse en el país de origen. En la medida en que, en ciertas industrias comienza a predominar la competencia vía costos, convergen los patrones nacionales de consumo y se reducen los costos de transporte, en algunos casos se pasa a estrategias de “integración simple”, en las cuales la filial se especializa en algunas etapas de la cadena de valor -usualmente las que involucran el empleo intensivo de mano de obra-, en el marco de relaciones de outsourcing definidas por la corporación. �Finalmente, la UNCTAD, define un tipo de estrategias que denomina de integración compleja, en la cual las ET transforman sus filiales en parte integrante de redes de distribución y producción integradas regional o globalmente. Así, la cadena de valor se separa en funciones -ensamblaje, finanzas, I&D, mercadotecnia, etc.- que se localizan allí donde pueden desarrollarse de manera más eficiente para la corporación como un todo, de modo que pueden radicarse en las filiales funciones productivas y de gestión estratégicas para la firma. Modelación Matemática conceptual y fuentes de datos. De la literatura revisada se desprende que los flujos de IED que emiten las Empresas Multinacionales de Países en Desarrollo, (EMED) obedece a una serie de factores de entre los cuales mencionaremos que buscan tecnología y capacidades gerenciales, según John H. Dunning y Rajneesh Narula, la inversión en infraestructura, además de los que ya han sido probados como el tamaño de mercado y el tipo de cambio en las divisas, mientras que para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se agrega al modelo la variable productividad medida como la relación entre el PIB de la industria manufacturera a la Población ocupada, como una variable aproximativa a la búsqueda de tecnología y capacidades gerenciales, que hacen las empresas de los países en desarrollo al invertir en los PD, por lo que el modelo conceptual que habremos de proponer para explicar los flujos desde México a los EUA es el siguiente: IED mex-EUA = (GNP, GNP, Xmxpusd , mxpusd, GCFF,GNPC, ) Donde: IEDMEX-EUA: Flujos de entrada de IED a EE.UU. desde México expresado como un porcentaje del PIB. GNP: Nivel de Producto Interno Bruto en el año t-1 (que significa el tamaño del mercado). GNPt-1: el crecimiento en el PIB en los años t-1 y t. Xmxpusdt:Tipo de cambio, medida como una razón de pesos por dólar. XMXPUSDt: Varianza del tipo de cambio. GCFF: Inversión domestica en relación al PIB, formación de capital fijo. GNPC: Productividad, (PIB en relación a la población ocupada). Las variables consideradas son descritas enseguida. La magnitud de los flujos de entrada varían grandemente de un país a otro. La serie de datos de los flujos de IED ha sido tomada de la base de datos de la UNCTAD, y representan los flujos, esto consiste en la compra de capital por la filial de una empresa existente en marcha en el país extranjero o el establecimiento de una nueva empresa, la reinversión de utilidades retenidas por la afiliada y por el préstamo de la empresa filial a la afiliada en el extranjero. Los flujos de IED se define como, una empresa en el país residente, digamos �nacional o doméstica, es propiedad de una empresa extranjera si está posee al menos el 10% del capital social. El tamaño del mercado es representado por el PIB del país, un mercado grande y en crecimiento ofrece oportunidades para inversión tanto domestica como extranjera a través de las Empresas Multinacionales (EM´s), es razonable asumir que un país con crecimiento estable o acelerado atrae IED que uno que presenta fluctuaciones en su economía. Otra variable lo es el efecto del tipo de cambio en las divisas sobre los flujos de entrada en IED. Keneth Froot (1991), provee un modelo teórico simple y algunas estimaciones preliminares empíricas que sugieren la influencia del tipo de cambio para explicar los flujos de IED, la idea básica es que, ante una devaluación de la moneda local se apreciaría el valor de los activos en el extranjero por lo que traería por consecuencia una incremento en el valor de la empresa. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la volatilidad en las cotizaciones del tipo de cambio en las divisas. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. ¿Tiene relación los flujos de IED con el tamaño del mercado, su crecimiento, la volatilidad del tipo de cambio en las divisas, el buscar tecnología y capacidad gerencial en los Estados Unidos? Objetivo General. Explicar las determinantes de los flujos de Inversión Extranjera Directa desde México a los Estados Unidos. Objetivos Específicos. Analizar los factores que determinan los flujos de IED desde México (PED) hacia los EUA (PD). Proponer en su caso, un modelo que integre en mayor medida las determinantes expuestas en nuestro problema de investigación a fin de explicar los flujos de IED de las EM a los EUA. Se han hecho esfuerzos por cuantificar los efectos de los distintos factores mencionados en la literatura revisada a través de modelos econométricos del tipo series de tiempo, para explicar las determinantes que afectan la decisión de inversión (UNCTC, 1992). En éste estudio, formularemos un modelo econométrico del tipo de series de tiempo que considere los factores sugeridos en la literatura revisada de los estudios más recientes y agregarle la variable productividad como aproximativa a la tecnología y capacidad gerencial, con el propósito de explicar cuáles han sido los factores responsables del crecimiento en los flujos de IED a los EUA desde México bajo razonables supuestos en el periodo 1985 a 2002. �Declaración de la hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de trabajo del proyecto de investigación. Las hipótesis de nuestra investigación son: H1: Al igual que en el caso de flujos de IED de PD a PED la variable de mayor importancia en los flujos de PED a PD es el tamaño de mercado. H2: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la segunda variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es el Tipo de Cambio. H3: Al igual que en el caso de los flujos de IED de PD a los PED la tercera variable en importancia en los flujos de PED a los PD lo es la Inversión en Infraestructura. H4: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable adicional que influye en la decisión de invertir lo es el la volatilidad en las cotizaciones del Tipo de Cambio. H5: En los flujos de IED de los PED a los PD una variable que influye en la decisión de invertir lo es el crecimiento estable del mercado. H6: Una variable más que influye para explicar los flujos de IED de los PED a los PD es la búsqueda de tecnología como activo estratégico. Instrumento de medición. Para explicar los flujos de IED desde México a los EUA, se llevará a cabo un análisis de una regresión múltiple, la regresión determinará la incidencia de cada uno de los factores, pudiendo estos resultados utilizarse para explicar los flujos de referencia. Así, se desarrolla un modelo estadístico con la intención de identificar cuáles de las variables incorporadas al modelo son más significativas para explicar los flujos de IED desde México a los EUA. ajustar una línea a una serie de observaciones. Puede utilizar esta herramienta para analizar la forma en que los valores de una o más variables independientes (tipo de cambio, y PIB), afectan a una variable dependiente (Flujos de IED); por ejemplo, en la determinación de los factores para decidir sobre los flujos de IED, e inciden varios factores entre otros la desviación de la volatilidad en el tipo de cambio y la razón de cambio en el PIB. El modelo de regresión múltiple propuesto pretende explicar la variable dependiente el incremento de los flujos de IED desde México a los EUA por las variables independientes; nivel del tipo de cambio mxp/usd, volatilidad del nivel del tipo de cambio mxp/usd, el tamaño del mercado, el incremento del tamaño del mercado, formación de capital o inversión domestica, y la nueva variable aportada al modelo, la productividad en los EUA, a fin de diferenciar y explicar los flujos desde México como PED hacia los EUA, como PD, argumento apoyado en el estudio de Dunning y Narula (1994), en el que establecen los patrones de desarrollo en los países acorde con las inversiones extranjeras directas, y que �mencionan que los PED buscan Tecnología, eficiencia organizacional y capacidades gerenciales, mismas que pretendemos medir aproximando la variable productividad a estos conceptos. La información disponible permite analizar el periodo de tiempo comprendido de 1985 al 2002. Éste periodo permite captar el incremento de los flujos que se registraron a partir de la firma del acuerdo de libre comercio entre EUA, Canadá y México, TLCAN. Resultados. La interpretación de los resultados se refiere en sentido estricto a la explicación de los factores que determinan el flujo de las inversiones. A continuación se exponen los resultados del análisis. La regresión es significativa estadísticamente y permite establecer la relación existente entre las variables independientes y la variable dependiente; asimismo, ofrece una razonable explicación de las determinantes de la inversión extranjera directa de las empresas mexicanas en los EUA. De acuerdo con los resultados obtenidos, las variables, tamaño del mercado, tipo de cambio, inversión en infraestructura y productividad, son las que mejor explican los flujos de IED desde México hacia los EUA. La estimación del modelo arroja un coeficiente de correlación múltiple de 89%, y un coeficiente de determinación del 79.1%. La estimación es confiable de acuerdo con el estadístico F cuyo cálculo es de 6.94; estadísticamente, todas las variables consideradas son significativas, excepto las relativas a la variabilidad en el tipo de cambio y en el cambio porcentual del tamaño de mercado. El estadístico D-W no es concluyente en el sentido de si existe correlación negativa o positiva entre las variables independientes. Los resultados de la regresión se muestran enseguida: %IED/PIB= - 4.69 -0.193mxpusd - 0.545VMXUS +8.753e-13PIB -0.000479%PIB +0.0878GCFF - 0.752Prod R² = 0.7911 ; R² ajustada = 0.6782 ; estadístico F=6.97 ; D_W = 2.58 De acuerdo con lo anterior, los principales factores que explican el 79% de las variaciones en los valores de los flujos de IED son los siguientes: El factor de mayor importancia resulta ser el tamaño del mercado, con una relación directa con respecto a los flujos de IED. Un segundo factor que influye en los flujos es el tipo de cambio; la depreciación del peso frente al dólar tiene un efecto negativo con respecto al flujo de inversiones. La proporción de inversión en infraestructura en relación al PIB, tiene un efecto positivo sobre los flujos; a mayor inversión mayores flujos. �Tabla 2: Determinantes de los flujos de IED de las empresas mexicanas a los EUA. Variables Tamaño del Mercado EUA Crec.(%PIB) en EUA Tipo de Cambio MXP/USD Volatilidad en el T.C. mxp/usd Inversión Fija Bruta en Infraestructura en los EUA Productividad EUA / MEX Coeficiente 8.7533e-13 0.0004794 -0.193372 -0.5458 0.0878789 -0.7523284 T student 4.6823 0.01265 -3.32499 -0.814217 2.097556 -4.102950 Nota: (t en tablas: 1.7956 ) *Significativo al 95% La diferencia entre la productividad en EUA y México también es significativa. Su influencia en los flujos es negativa, tal caso se muestra en la tabla 2, en el período analizado los diferenciales en productividad se mantienen constantes o son mínimos cada año, lo cual resulta favorable para México; esto explica el efecto negativo en la estimación y significa que la disminución en la brecha en productividad deriva en una tendencia a menores flujos. Contraste de las aportaciones teóricas en la explicación de los flujos de inversión extranjera directa En cuanto a los resultados obtenidos, la variable independiente que más influye positivamente para atraer los flujos de IED de los inversionistas mexicanos es el tamaño de mercado. Este es un resultado que concuerda con los obtenidos por DeAnne (1990), Nadiri (1993) y en Ramón (2001), en estudios sobre las determinantes en la decisión de invertir en el extranjero en general. Congruente con el resultado obtenido por Nadiri (1993), con nuestro estudio, la variable relativa al crecimiento del mercado no es significativa, e indica que el crecimiento anual del PIB del país receptor, no influye en la atracción de mayores flujos de IED. En lo que se refiere al tipo de cambio en la divisa peso mexicano por dólar americano, el resultado negativo concuerda con el obtenido por Froot (1991) y Nadiri (1993), para el caso EUA, y el caso español en Ramón (2001). El resultado en la cuarta variable relativa a la inversión en infraestructura (carreteras ferrocarriles puertos e instalaciones aeroportuarias), es similar a los resultados obtenidos por Nadiri (1993), para el caso de flujos de inversión de PD a PED. En la quinta variable, es más probable que las empresas multinacionales mexicanas opten por invertir más en nuestro país que en los EUA, ya que la brecha entre productividades, contrario a lo que hubiéramos esperado, ha disminuido en lugar de ampliarse, fenómeno que podría revertirse en el futuro. El análisis de este factor se realiza por primera vez en este tipo de estudios. �Se concluye que las variables que explican los flujos de IED de países en desarrollo a países desarrollados, sobre la base del estudio de caso de México a EUA, son en general las mismas que explican los flujos de inversión extranjera directa de países desarrollados a países en desarrollo. La variable que se agrega en este estudio, productividad, que sólo había sido señalada en términos conceptuales, es indicativa de que si hay un vínculo con los flujos de acuerdo con los resultados cuantitativos de este estudio. Referencias Bureau of Economic Analysis, 2003, publicación del gobierno de los EE.UU. 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Global Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment. London: Pinter, 1990. ������������������������2(2)'. 201-223,2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmpreso 1665-9627) O 2005UANL, enMéxico A Caseof Sexual Perceptions: NAFTA Students'Whistle-blowing Harassment (Lapercepción enTLG:uncasodeacoso advertidora delosalumnos sexual) lPeek, B.¿Covanubias & J.rBarragan 1.,M.zRoxas, G.Peek, Y.¡Robichaud, zCentral lWestern StateUniversity lllinois L_Peek@wiu.edu, Connecticut University ¡Université UANL, Laurentienne, rabicha!@jqu¡enliq!.cq,4FACPYA, rlxqq@lqqu€dq, 4 L, rrubias@f acpva. & FAC PYA, UAN ba bcova i rraqa[@la.UqrlLüI ual't l.$X, policies NAFTA, Keywords:Sexual harrasment, organizations, moreprominence asanelement Abstract. Whistle-blowing mechanisms intheU.S.havegained programs. is a significant business riskin Sexual harassment of legalcompliance andantifraud lt isimportant forcorporations to develop sexual termsoffinancial costsandthelossof reputation. policies to reportsexualharassment harassment andto providemechanisms for employees responses to a Thispaperreports on business students' behaviors to upperlevelmanagement. possible EthicsProgram andthe Harassment fromArthurAndersen's Business Sexual scenario ln fall2004,78 in thevideoshould takein termsof whistle-blowing. actions thatthecharacters participated university in students fromtwoU.S.universities andoneMexican andoneCanadian andBuslness Sysfems Granffunded theprolectas partof theNAFIAChallenges ofAccounting of Education Fundfor the lmprovement of PostSecondary by the UnitedStatesDepartment (FIPSE), (HRDC), andMexico's Secretaría de Education Human Resources Develópment Canada (SEP). wereshown thevignette and fromthethreeNAFTA countries Educación Pública Students the characters' behaviors and possible askedto respond to a pre-questionnaire concerning fromthepoints Thestudents werethenasked to discuss thesituation andwritea reoort of actions. sexual viewof thethreecharacters in thevigneite andalsoto finda copyof an organizations' policyfromtheInternet. responded harassment At theendof theproject thestudents to a post questionnaire. Thestudents wereaskedto consider whether thecharacters shouldreportthe possible behavior. Hypotheses harasser to theirsupervisor, andthusengage in whistle-blowing for the threeNAFTA'countries cultural dimensions and are formulated basedon Hofstede's posfquestionnaire. Therewere comparisons aremadebasedonoverall responses to thepre-and expected. Gender differences are significant differences, butin somecasesnotin thedirection Theauthors areworking underthe alsoexplored, buttherewerefewsignificant differences. NAFTAChallenges of Accounting and BusrnessSysfernsGrant from the UnitedStates (FIPSE), Department Fundforthelmprovement Education Human of Education of PostSecondary (HRDC), (SEP). Pública Resources Development Canada andMexico's Secretaría deEducación políticas Palabras NAFTA, claves:Hostigamiento sexual, organizaciones, NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �202 "mecanismos Resúmen. Losllamados de silbato de alerta" en losEstados hanganado Unidos másprominencia comoelemento de Ia conformidad legaly de losprogramas antifraude. El hostigamiento y la sexual esunriesgo significativo delnegocio entérminos decostos financieros pérdida quelascorporaciones políticas paraprevenir de reputación. Esimportante y desarrollen sancionar y proporcionen para el hostigamiento sexual enloscentros detrabajo losmecanismos losempleados sobrelos comportamientos de hostigamiento sexualy ofrezcan información al respecto pormediode susresultados a la gerencia. Estainvestigación internacional ofrecelas respuestas y Estados delosestudiantes delasescuelas denegocios deMéxico, Canadá Unidos y formapartedel programa sobreun panorama de posible hostigamiento sexual, deléticade negocio depromover enlasUniversidades lafirmainternacional y deconsultoría Arturo Andersen queseobservaron paraestepropósito, delasacciones y enloscaracteres enunvídeorealizado queacciones tomar deben entérminos delautilización del"silbato dealtera". Enotoño del 2004, 78 estudiantes de dosuniversidades de EEUU, y unacanadiense unauniversidad mexicana participaron en el proyecto comopartede los Retosde NAFTAde los sistemas Grantde y negocios porel departamento contabilidad financiados de Educación de losEstados Unidos (SEPT)de la educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y de México. desanollo de recursos humanos en Canadá Mediante usode videoy que fue enviadoy posteriormente escenificación fueronrecibidas las respuestas de los estudiantes delostrespaíses deNAFTA además de responder a uncuestionario referente a los y a lasacciones posibles comportamientos y mediante deloscaracteres delvideo.Posteriormente pudieron el usodeInternet, y escribir losestudiantes discutir lasituación uninforme delospuntos de la vistade lostrescaracteres en el videoy elaborar unapropuesta de unapolítica sobre hostigamiento sexual de lasorganizaciones. Al finaldelproyecto losestudiantes respondieron a uncuestionario. Pidieron considerar posible si loscaracteres deben divulgar el hostigamiento a su y comolosestudiantes supervisor, secomprometían a utilizar el mecanismo desilbato dealerta, paralostrespaÍses Lashipótesis seformulan delNAFTA basados en lasdimensiones culturales y se hacenlascomparaciones de Hofstede basado en respuestas totales a loscuestionarios. Se peroen algunos encontraron diferencias significativas, casosno en la dirección Las esperada. perohabíapocasdiferencias diferencias del génerotambién se exploran, significativas. Los autorautores estántrabajando bajodesafíos y deNAFTA delossistemas Grantdelacontabilidad delnegocio deldepartamento parala mejora de Estados Unidos delfondode la educación de (SEPT)de lA educación (FIPSE), Secretaría Poste-Secundario de Educación Pública del (HRDC), y deMéxico. desarrollo derecursos humanos Canadá Introduction Whistle-blowing mechanisms in theU.S.havegained moreprominence programs. as an element legal of compliance andantifraud TheUnited States (USSC,2005, 1-2) was createdunder the Sentencing Commission Comprehensive Crime Control Actof 1984's Sentencing Reform Actprovisions to develop theFederal Sentencing Guidelines. TheFederal Sentencing Guidelines, whichbecame effective in 1987provide moreconsistent andstringent sanctions forcorporate misconduct andalsoprovide incentives fororganizations to maintain effective compliance and ethicsprograms. The USSC'sFederal Sentencing (Amend. Guidelines 673,2004,10'l) recommend thatcorporations receive lower L.Peeket.al. �203 whichinclude finesif theyhaveeffective compliance and ethicsprograms, The U.S. systems. anonymous or confidential employee andagentreporting to the theSarbanes-Oxley Actof 2002(SOXAct)in response Congress enacted inthe1990s. SOXActSection widespread corporate fraudulent financial reporting procedures to receive and 301(2002,4) requires thatauditcommittees establish questionable handle whistleblowers' regarding accounting or auditing complaints matters. The FederalSentencing Guidelines and the SOXAct bothhave provisions reporting that stressthe importance of developing anonymous for managers to reportunethical, andin somecases, channels andemployees illegal without fearofretribution. behavior Corporations have placedan increased emphasis on establishing programs. (2003,2, 4) in its 2003 whistle-blowing TheEthicsCenter effective National Business Ethics reported employees Survey that77% of theresponding saidthereweremechanisms in placeto report misconduct andthatreporting of misconduct did increase from57%in 2000to 65%in 2003.Yet,the Ethics Center's Survey(2003,2) also indicates that an averageof 44% nonmanagement employees whowitness unethical behavior areunwilling to report, andthattheyounger, shorter tenureemployees aretheleastlikelyto blowthe whistle. government Nearet al.(2004,230) who reported thatfederal employees weremorelikelyto reportmismanagement, observe unethical behaviors sexual harassment, or unspecified legalviolations in comparison to reports of stealing, waste,safetyproblems, or discrimination. SexualHarassment canbecome a if corporations TheU.S. costlyviolation do noteffectively handle theproblem. (2005a) EqualEmployment Opportunity Commission reported thattherewere 13,786 cases ofsexual harassment resolved withmonetary in FY2004 benefits of excluding fromlitigation. Knapp et al.('1997, benefits obtained 687) $37.1million reported thatcompanies faceadditional costsbesides litigation costsfromsexual productivity, harassment behaviors, suchas decreased increased absenteeism, increased turnover or requests fortransfers, harassment andcounseling. Sexual is a significant business riskintermsoffinancial costsandthelossof reputation. policies It is important for corporations to develop sexualharassment andto provide mechanisms for employees to reportsexualharassment behaviors to level upper management. Thispaperreports onbusiness responses to a possible Sexual students' Harassment scenario fromArthur Andersen's Business Ethics Program andthe actions thatthecharacters inthevignette should takeintermsofwhistle-blowing. "A VeryFriendly Figure t hasa shortsynopsis Fellow," of thevignette entitled, whichis partof AA'sManagement series(199'1). In fall 2004,78students participated in the project as partof theNAFIAChallenges of Accounting and NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �204 Eusiness Sysfems Granffundedby theUnitedStatesDepartment of Education (FIPSE), Fundfor the lmprovement of Post-Secondary Education Human (HRDC), Resources Development Canada Secretaría deEducación andMexico's (SEP). Pública Therewere'19accounting fromaneastcoastuniversity students (US'1), 24 Francophone accounting students froma bilingual Canadian university (CAN),'17 froma university business students in Monterrey, Mexico, and18 (US2). accounting students froma mid-west fromthethree university Students NAFTAcountries wereshownthe vignette and askedto respond to a prequestionnaire possible (the Bill'sbehavior concerning harresser), andtheactions thatShelly(thepossible harassee) andGinny(anobserver) should take. The students werethenaskedto discuss thesituation andwritea reportfromthe pointsof viewof thethreecharacters in thevignette. Thestudents werealso required to provide, aspartoftheirfinalreport, a copyofanorganizations' sexual policy ('1998), harassment fromtheInternet. Roxas, Peek, and Peek and [See Peek,Roxas, andPeek('1995) for a moredetailed description of the student project.l Attheendoftheproject thestudents responded toa post-questionnaire. Thestudents wereasked to consider whether report Shelley and/or Ginny should Billtotheirsupervisor, andthusengage inwhistle-blowing Hypotheses behavior. are formulated for the threeNAFTAcountries basedon Hofstede's cultural dimensions andcomparisons aremadebasedon overall responses to thepreandpost-questionnaire. Gender differences arealsoexplored. Sexual Harassment Laws Thisstudyfocuses whether on two issues: students fromthe three perceive NAFTA sexualharassment has occurred theywould and whether recommend whistle-blowing. In legaltermsthereare iawsagainstsexual harassment in Mexico, Canada, andtheU.S.,butthelawsin theU.S.aremore stringent andapply toa widergroup TheU.S.Equal oforganizations. Employment (EEOC) (2005b) Opportunity Commission TitleVlloftheCivilRights Act enforces of 1964,whichprohibits harassment, sexual as a formof sexual discrimination. TitleVllapplies to private entities andfederal, state, andlocalgovernments. (2003) Avendano repoded thatthereis no national lawin Mexico that explicitly addresses harassment in private companies. TheFederai Constitution doesallowfor threemonths salaryif employees leavetheirjobsfor wrongful treatment, suchas harassment. The Federal LaborCodealsoallowsthe "disrupt employer todismiss harassers, butonlyiftheharassers' actions discipline in the workplace." The Federal Criminal CodeArticle259 makessexual harassment a crime, butit onlyapplies to federal officers fear andmostvictims L. Peeket.al. �? I f f 20s losing theirjobsif theyreport theharassment. Fifteen of the3'1Mexican states alsohavecriminal legislation. Mexican cultural customs makeit difficult to defineandreoortsexual "piropo," (a tradition harassment. in Latincultures), which Otis(1994) discussed involves thepublic onthe appreciation of woman by men,suchaswolfwhistles (1994) Hilbrert streets. Piropo maynotbe considered sexualharassment. also explains thatwomenin Mexicoare afraidto speakup and reportsexual wordagainst harassment because it is hardto prove andit istypically a woman's a man's. Women motivated not to report they do not wanttheir alsoare because families forgetting herself to knowbecause theirfamilies mayblame thewoman in the situation in the firstplace. Womenare fearfuland will not report harassment because willknow. others However, in the workplace, is takenseriously in sexualharassment practice. Mexico Husted as anobjectionable business et al.(1996,397) studied theattitudes MBAsconcerning 49 questionable of Mexican, U.S.,andSpanish practices. business TheMexican andU.S.students hada similarranking of practice, sexual harassment asa questionable the business 5,and4 respectively; Spanish MBAsranked it number 1. TheMexican MBAsin thestudywerefrom Monterrey, whichHusted is nota typical cityof Mexico. et.al.('1996, 396)reported Monterrey hasa highly educated workforce; it is moreindustrialized; businesses are predominately locallyowned, and it is highlyinfluenced by U.S.popular culture. (2005) TheCanadian Human is incharge Rights Commission ofenforcing theCanadian Human Rights Act(1985), whichprohibits harassment sexual and discrimination. TheCanadian Labour XV.1(1985) CodeDivision defines sexual harassment andrequires employers to establish a policystatement on sexual harassment. Whistle-Blowi ngLiterature Thereissignificant literature onwhistle-blowing anditseffectiveness both (1987) in termsof theoretical models andempirical research. Greenberger et al. provided process, a model of thewhistle-blowing including factors thataffect the likelihood of whistle-blowing, andfactorsthataffectthe group'sreactions to provided whistle-blowing. Leeetal.(2004) a model ofpredictors andoutcomes in thecaseofsexual harassment whistle-blowing. (1992), Terpstra & Baker intheirexamination of 133federal courtcases ofsexual harassment foundcomplainants weremorelikelyto win theircases:if the harassment wassevere; theyhadwitnesses anddocuments available; theyhad reported theproblem to management; andmanagement didnottakeaction. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �206 Therehavebeenempirical crosscultural studies concerning whistleblowing behavior. Inhisstudyofprofessional accountants, Patel(2003) found that the Australian cultureis morelikelyto utilizewhistle-blowing as an effective internal control mechanism in comparison to theIndian andChinese-Malaysian cultures, In two studies of whistle-blowing in a possible fraudulent financial accounting (1999) scenario, Brody, Coulter, Lin founddifferences associated with Hofstede's Individualism dimension between U.S.andTaiwanese students, and Brody etal.(1998) founddifferences associated withtheIndividualism andPower Distance dimensions between U.S.and Japanese accounting The students. Taiwanese and Japanese students werelesslikelyto whistle-blow to their superiors thantheU.S.students. Cohen found etal.(1995) differences inethical publicaccounting decisions, practices concerning scenarios between Latin American andU.S.auditors, buttherewerenosignificant differences regarding theJapanese auditors inthestudy. Cultural Expectations (1980) Hofstede conducted theseminal research oncultural differences in 'l)dlstinguished workplace values of individuals from40countries. He(2005, four primarydimensions to differentiate cultures: Masculinity, PowerDistance, Uncertainty Avoidance, and Individualism/Collectivism. Hofstede addeda fifth dimension in laterresearch, Long-Term Orientation, butit is excluded fromthis discussion because thereis noscorefor Mexico. Hofstede's dimenslons scores (1984) forthethreeNAFTA (Canada, countries Mexico, andU.S)arepresented in Table1. Hofstede's (2005), (1984) definitions of thefourdimensions Hofstede's discussion of norms andvalues associated witheachdimension, andHoodand (2002, Logsdon's 884-886) extensive discussion of thefourdimensions forthe threeNAFTAcountries are usedhereas a basisfor the development of hypotheses forthestudents' questionnaires. responses tothecurrent study's Table'1.Hofstaed's dimention scores inNAFTA Countries. Dimensions Canada Mexico United States PowerDistance 39 81 40 Individualism 80 30 91 Uncertainty 48 82 46 Avoidance Masculinitv 52 69 62 (2005,1) defines Hofstede Masculinity as "...thedegreethe society reinforces ordoesnotreinforce, thetraditional masculine workrolemodel of male L.Peek et.al. �207 achievement, control, Mexico is a highlymasculine withan andpower." culture emphasis ontraditional rolesforwomen of women.The andbeliefin inequality U.S.alsohasa highmasculinity A scoreandis closer to Mexico thanCanada. highlymasculine culture wouldholdthatit is acceptable for mento behave (Hofstede, assertively andbe dominating 1984,205). Basedon Hofestade's classification thefollowing hypotheses areproposed: H1:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to believe Billis harassing Shelly. H2:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythanthe Canadian students to recommend thatShelly and/or Ginny should report Billtohersupervisor. H3:Mexican andU.S.students whohavehigher Masculinity will scores be lesslikelythantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. ln highly Masculine cultures, Billmight beperceived asjustbeing a man, personality. nota harasser, anddoingwhatmendo as partof theirnatural Consequently, Shelly andGinny should notreport him. orconfront (2005,1) defines Hofstede PowerDistance as ",., thedegree of equality, or people inequality, between in thecountry's society." Mexico hasa significantly higher Power Distance scorethanU.S.andCanada; Mexicans accept a society ('1984, thathasanunequal distribution ofpower.Hofstede 94)listssocietal norms thatrelate to highPower Distance having the scores: thoseinpower areseenas privileges, righttospecial employees willnotbecomfortable disagreeing withtheir boss;and employees do not havesolidarity andare hesitant to trustother employees. Americans andCanadians, witha lowerPowerDistance score, in believe equalrights, aremorewilling to express disagreement withsuperiors, andwillworktogether toaffect change. Shelly isworking forBillona project, i.e., position. Billholds a higher TheMexican students willbelesslikely to recommend Shelly andGinny report Billtotheirsuperiors Billbecause ordirectly confront heis in a higherposition. TheMexican students arelesslikelyto believe thatGinny helpShelly; should Shelly should actonherown.Based on Hofstede's analysis thefollowing hypotheses areproposed: H4: Mexican whohavesignificantly students higherPowerDistance score willbelesslikely thantheU.S.orCanadian students to recommend thatShelly and/or Ginny report Billtohersupervisor. should NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �208 H5:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students torecommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H6:Mexican students whohavesignificantly higher Power Distance score willbelesslikely thantheU.S.or Canadian students to recommend that Ginny helpShelly solve herproblem. (2005,1) defines Hofstede Individualism/Collectivism as "...thedegree the societyreinforces individual or collective, achievement and interpersonal relationships." groupisclassified Mexico, withitsfocusontheextended family as Collectivist witha significantly lowerIndividualism scorethantheU.S.or Canada. ('1984,'166) Hofstede listssocietal normsthatrelateto Collectivist: thereis an emotional connection between (a senseof duty theemployee andthecompany andloyalty); individual initiative is notthenorm;andthereis theexpectation that thecompany willtakecareof employees. TheU.S.is individualistic withthe highestscore;Americans are moreindependent and do not expectthe organization to takecareof its employees. Canadians arelessindividualistic; thereisa greater concern forcommunity. TheMexican students, dueto theirsenseof dutyandloyalty to the company, will be lesslikelyto recommend Shellyor Ginnyshouldreportor confront Bill.Theywillalsobelesslikelyto recommend thatGinnyshould take theinitiative andstepin andhelpShelly. Based on Hofstede's classification the following hypotheses areproposed: H7:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatShellvand/orGinnvshould report Billto hersupervisor. H8:Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. andCanadian students to recommend thatShellyand/or Ginnydirectly confront Bill. H9;Mexican students whoareCollectivist willbelesslikely thantheU.S. or Canadian students to recommend thatGinnyhelpShellysolveher oroblem. (2005,1) definesUncertainty Hofstede Avoidance as "...thelevelof tolerance for uncertainty and ambiguity withinthe society; i.e. unstructured situations." TheUncertainty Avoidance is score significantly higher inMexico than theU.S.andCanada. (1984, Hofstede 166)listssocietal norms thatrelate to high L.Peek et.al. �209 Uncertainty Avoidance: Lesstolerance forambiguity, rulesand a needforformal procedures, a low-level forharmony inanorganization. ofrisktaking, anda desire TheMexican students wouldwantharmony andbelesslikelyto takerisk;thus, theywouldnot recommend whistle-blowing Bill. The Mexican or confronting students wouldwantmoreinformation; theywouldrecommend Ginnyshould observe Bill'sbehavior further. Basedon Hofstede's classification thefollowing hypotheses areproposed: H10:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian to recommend students that Shelly and/or Ginny should report Billto hersupervisor. H11:Mexican whohavea higherUncertainty students Avoidance score willbelesslikely thantheU.S.andCanadian students to recommend that Shelly and/or Ginny directly confront Bill. H12:Mexican students whohavea higherUncertainty Avoidance score willbemorelikely thantheU.S.andCanadian students to recommend thatGinny observe further Bill'sbehavior. Responses to ethicaldilemmaquest¡onna¡res (Questions A questionnaire areshownin Table2) wasadministered to thestudents immediately aftertheirviewing ofthevideotape andattheendofthe project afterthestudents completed theire-mail discussions andsubmitted their policy finalgroupreports, whichincluded a sexual harassment fromtheInternet. Thestudents' responses tothequestionnaire werebased ona 7-point Likertscale with7 strongly agree, 4 neutral, and'1strongly Thestudents disagree. wereasked whether Billwasharassing Shellyor justbeingfriendly; whether Shellyshould confront Billdirectly or reporthimto hersupervisor; andwhether Ginny(the justletShellyhandle observer) should confront Bill,reporthimto management, thesituation, or observe Billfurther.Thestudents wereasked whether Shellv or Ginny should engage informalwhistle-blowing behaviors. Overall Results f able2 presents theoverall meanresponses forthe19US1 , 24CAN,17 MEX,and 18 US2students whocompleted the pre-andpost-questionnaires. Students werein agreement thatBillwasharassing Shellyas indicated by the '1(Pre5.38andPost5.06).Consistent overall meanresponses to Question with theirresponses to Question 1,thestudents diddisagree thatBillwasjustbeing NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �210 friendly to Shellybasedon theirmeanresponses to Question 4 (Pre3.25and Post3.53). Tablae2. The sexualharassment ethicsinternetproject,NAFTACountry (Scores ditferenc es 1 to7,where1=total &7the case 1. I believe thatBillis harassinq Shellv. LU WIU P-Value Q l A Q l B P-Value Ail 5.38 5 .0 6 0 .0 3 10Q 1 A 4.96 5.83 0.0176. CCSU c . o I 5 .0 8 0.0840. CCSU LU P-Value LU 4.96 5.29 Q 1 A 5.61 4.96 0.0367. UANL 5.24 4 .4 1 WIU 5.83 5 3 3 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning her percept¡ons of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value CCSU LU P-Value A N ? Atl b.u4 Q2A 6.45 6.00 0.0483. '17. CCSU 6.45 6.39 Q2B 6.39 5.42 0 01 LU 6.00 5.42 UANL 4 4 0 6.65 0 .0 1 96UANL WIU P-Value WIU 6.06 5.94 Q2B 6.65 5.94 0.0407UANL LU P-Value 5.42 0.0019Q2B o . o c 3. I believe thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill to hersupervisor. Q3A Q3B P-Value CCSU UANL P-Value A 42. Atl 4.08 3.47 0.0589Q3A 4 . O O CCSU 4 . 6 6 3.50 0 .0 1 66. CCSU LU P-Value LU 4 . 1 6 4.50 Q3B 3.50 4.50 0.0900UANL 3.47 4 .4 7 WIU 4 . 1 7 3 .7 8 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv, Q4A Q4B P-Value Atl 3 .2 5 3.53 CCSU 3.29 3 .6 1 LU 3.63 3 .7 1 UANL 2.88 3.24 L.Peeket.al �211 WIU 3.06 3.50 in reporting 5, I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. CCSU UANL P-Value Q5A Q5B P-Value Atl 2.90 2.99 Q5A 3.24 2.35 0.'r054CCSU 3.24 2.87 LU 2 .7 5 2.92 UANL 2.35 2.65 WIU 3.28 3.50 I believethat Ginny,the ObservershoulddirectlyconfrontBill concerninq Shellv's oerceotions of hisbehavior, P-Value CCSU UANL P-Value Q6A Q6B A¡¡ 3.38 3.72 Q6A 3.76 2.59 0.0620CCSU 3.76 3.66 WIU UANL P-Value LU 3 . 1 0 3 .3 8 Q6A 4 . 1 1 2.59 0.0090. UANL 2 .5 9 4 .0 6 0.0124LU WIU P-Value WIU 4 . 1 1 3.94 Q6A 3 . 1 0 4 . 1 1 0.03036, 7. I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 CCSU 4.24 3 .0 8 0 .1 0 04LU 4 . 1 9 3 .7 5 UANL 3 .8 8 4 .0 0 wtu 3 .6 7 3.67 8, I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anvaction. P-Value CCSU LU Q8A Q8B P-Value Atl 4.92 0.08195.46 5 .3 7 Q8B c . o I CCSU 5 .6 1 5.55 WIU UANL P-Value ' 1. LU 5.29 + . J ¿ Q8B 4.78 6.41 0.001 UANL 5.65 o.¿+ | LU UANL P-Value WIU 5.33 4.78 Q8B 4.92 6.41 0.0003. NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2r2 provided Onestudent's writtencomments the pointof viewthatthescenario represents a clearcaseofsexual harassment Billis sexually harassing Shelly.Heis notjustbeing friendly, andif he just thinkshe is beingfriendly, he shouldtry reading Shelly's body language. Shedoesnotwelcome thetouching or himasking heroutall thetime. Shecringes whenhetouches herandavoids thesubject of goingoutwithhim. Shejustwanted get to awayfromhimas soonas oossible. '1indicates However, themeanresponse forQuestion thattherewerestudents whodisagreed thatBill'sbehavior wassexualharassment as represented by pointof view,though another student's thestudent didacknowledge thatShelly wasuncomfortable: I thinkBillis being friendly towards Shelley. I donotthinkheis trying to putmoveson herby touching herconstantly. I feelthisis onlyBill's personality. Billseems to beextremely touchy, feelyperson andShelly doesnotwantanything todowithhim. As indicated by theiroverallmeanresponses to Questions 2 and3, (Pre6.03andPost6.04)thatShelly students werein strong agreement should perceptions directly confront Billconcerning her ofhisbehavior, andneutral about herimmediately (Pre4.13 taking formal action andreporting Billto hersupervisor andPost4.08). Thestudents' writtendiscussions indicated andreports that Shellyshouldfirstdirectly andemphatically confront Billandtellhimthathis behavior was inappropriate beforeformally reporting him to her supervisor. Students believed thatShellyhada responsibility to morestrongly confront Bill firstbefore sheengaged in whistle-blowing. Onestudent's comments indicated theimoortance oftheconfrontation: I didn't feelthathewasexactly harassing hersimply because it appeared to beverymuchhispersonality andthatshedidn'tmakeit evident that shewasuncomfortable. Shewaslikea mouseaboutit andyoucan't expect a manwiththatpersonality to pickuponsubtle clues. Theoverall meanresponses to Questions 5 and6 showthatthestudents believed thatGinny nottaketheinitiative should informally reporting Bill(Pre2.90 andPost2.99)andneither should shedirectly Bill,though confront thisoption had (Pre3.38andPost3.72).Thestudents a slightly betterresponse wereneutral justlet Shellyworkoutthesituation aboutwhether Ginnyshould on herown basedon theirmeanresponses to Question 7 (Pre4.01and Post3.62). However, theirresponses to Question B indicated thattheydidagreethatGinny (Pre5.46andPost5.37).Onestudent's should observe Bill'sbehavior further L. Peeket.al. �2t3 takea moredirect written theposition thatGinnyshould comments supported approach anddirectly confront Bill: gotalkto Billfirst,andtellhimthathisadvances aremaking should Ginny Shellyuncomfortable. I knowthatShelly toldhimthat,butto himshe else mightjustbe playing hardto get,butif he hearsit fromsomeone get point. the thenmaybe hewill the lf Ginnylearns that advances still haven't stopped, sheshould takeShelly andgo talkto theirsupervisor about thesituation, Another comments indicated thatGinnyshouldplaya moreindirect, student's supportive role: justhelpShelly Ginny should tellmanagement, or at leasttellShelly that to shemightneedto talkto management. Shelly triedto saysomething goto management, Bill,hedidn'tlisten, shouldn't sotherefore sheshould havea harassment training center as she?Alsoif thecompany doesn't policiesl, harassment mention inoneofthereports sexual Shelly flnternet might needGinny's helpingoing tomanagement. Inthissituation therecommendation wasthatGinny wouldactasa witness when Bill'ssexualharassment Shellyreported behavior, but it wouldbe Shelly's responsibility totellmanagement. Differences Cultural forcomparisons thestudents fromthe Table 2 presents theresults among threeNAFTAcountries involved in the project. The results for the two U.S. universities were not combined sincetheremay be significantly different responses dueto geographic locations: werein a northeastern, US1students urbansettingand U32 students were in a midwestern, ruralsetting.A nonparametric Wilcoxon RankSumTestwasusedto testthepreviously stated hypotheses to determine if thereweresignificant differences between the (Pvalue< 0.10). students' meanresponses atthefourdifferent universities BillHarassinq: Thereweresignificant forQuestion 1 on differences amonguniversities the pre-questionnaire whetherBill was harassing concerning Shelly,but H1(Masculinity) is notfullysupported. hadsignificant TheCanadian students in theirresponses differences on the pre-questionnaire for Question 1 as compared to bothgroupsof U.S.students, butin the opposite direction than NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �2t4 hypothesized based on Hofstede's Masculinity TheU.S.students scores. agreed morethatit wasa caseof sexual harassment eventhough theU.S.hasa high Masculinity whiletheCanadians score, students weremoreneutral about whether Billwasharassing Shelly. Therewasnota significant difference between the Mexican andCanadian students' meanresponses as waspredicted basedon theircountries' Masculinity scores. Shellv/Ginny Whistle-Blowinq: Thestudents' responses to Questions 3 and5 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should report Bill'sbehavior to a supervisor relates to H2(Masculinity), H4(Power Distance), H7(lndividualism/Collectivism), andH10 (Uncertainty Avoidance). H2 (Masculinity) partially; wassupported theMexican students disagreed morestrongly thantheUS1students thatShelly and/orGinny shouldreportBill'sbehavior. TheAmerican witha higherMasculinity students, score, werelesssimilar to theMexican students andmoresimilar intheirneutral responses to theCanadian students whohavea lowermasculinity score.lt was notuntilafterthestudents' discussions andreports thattherewasa significant difference onthepost-questionnaire between theCanadian andUS1students for 3. TheUS'1students Question disagreed morethantheCanadians, thatShelly should reportBill'sbehavior to thesupervisor. TheUS'1students andMexican students withthehigher Masculinity scores weremorealigned intheirresponses afterthestudents' discussions. H4 (PowerDistance), N7 (lndividualism/Collectivism), and H'10 (Uncertainty Avoidance) arepartially supported intermsof bothShelly andGinny reporting Bill'sbehavior to a supervisor. TheMexican students disagreed rnore strongly thantheUS1students, butnotwiththeCanadian or U52students, that Shelly and/or Ginnyshould whistle-blow. TheMexican students, withdifferent PowerDistance, Collectivism andUncertainty Avoidance scores, wereexpected to respond significantly different aboutwhistle-blowing thanboththeCanadian andUS2students, buttheydid not. On the posfquestionnaire, therewasa significant difference between US1and Canadian students whennonewas expected forQuestion 3 thatShelly should whistle-blow. TheCanadians students provided a neutral response, whiletheUS1students disagreed. Shelly/Ginnv Confrontinq : Thestudents' responses to Questions 2 and6 concerning whether Shelly and/or Ginny, respectively, should directly confront Billabouthisbehavior relates to H3 (Masculinity), H5 (PowerDistance), HB(lndividualism/Collectivism), and L. Peeket.al. �I I t 2t5 the H'11(Uncertainty Avoidance). In lightof theirhighMasculinity scores, predicted negatively Mexican andU.S.students were to respond aboutShelly Billandinstead confronting theyagreed sheshould.Onthepre-questionnaire, H3(Masculinity) is notsupported fortheMexican students; theydidnotrespond Billthanthe to Question 2 in termsof Shellyconfronting significantly different Canadian students. However, theUS1students hada significantly stronger belief Billbothon the thantheCanadian students thatShelly should directly confront pre-and post-questionnaire whichistheopposite ofwhatwaspredicted. direction Onthepost-questionnaire, H3(Masculinity) is partially supported, butit is in the opposite direction thanwashypothesized. Afterthegroupdiscussions andwritten personally reports, theMexican morestrongly should students agreed thatShelly confront Billin comparison to the Canadian and US2students.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are is opposite. TheMexican supported onthepost-questionnaire, butthedirection students morestrongly agreedthatShellyshouldpersonally confront Billin comparison totheCanadian andUS2students. Intermsof Ginnyconfronting Bill,H3(Masculinity) is partially supported theMexican students morestrongly, disagreed butit wasin comparison to the ratherthanthe Canadian U.S.students students as predicted.H5 (Power Distance), H8(lndividualism/ Collectivism), andH11(Uncertainty Avoidance) are partially supported; the Mexican students morestrongly disagreed thatGinny shouldconfront Billin comparison to the U.S.students.Unexpectedly, the Canadian students morestrongly Billin disagreed thatGinnyshouldconfront comparison to the US2students. TheU.S,students werecloserto neutral in response toQuestion 6. GinnyHelpinq andObservinq: Thestudents' responses to Question 7 concerning whether Ginny should do nothing to helpShelly relates to H6(Power Distance) andH9(lndividualism/ Collectivism); thesehypotheses Therewereno significant are not supported. differences amongthe students fromthe threecountries.Students slight disagreed orwereneutral about Ginny doingnothing. 8,whether Bill'sactions further, relates Ginny should observe to Question post-questionnaire. H12(Uncertainty Avoidance), whichis supported After onthe thediscussions, the Mexican students morestrongly agreedcompared to the Canadian andU52students thatGinnyshouldobserve Bill'sbehavior further before sheacts.TheCanadian werecloser to neutral in their andUS2students responses. The US1students morestrongly agreedin comparison to the NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �216 Canadianstudentsthat Ginny should wait and observe Bill. WithinCountry Differences A non/parametric, Wilcoxon RankTestwasusedto determine Signed if therewere significant pre- and postdifferences betweenthe students' questionnaire < 0.10)after (P-value meanresponses within a particular university thestudents' discussions andfinalreports. OnlytheUS'landMexican students had significant differences in theirmeanresponses on the pre-andpostquestionnaire. pre-and Therewasa significant difference in theUS1students' '1(P-Value = 0.0840); post-mean responses forQuestion theirlevelofagreement thatBillwasharassing Shellydecreased on the post-questionnaire aftertheir discussions. TheUS1students alsosignificantly shifted theirmeanresponses to 3 (P-Value Question 0.0166)from neutralto disagree that Shellyshould immediately reportBillto hersupervisor, whichis consistent withtheirshiftin response to Question 1. TheUS'1students wereneutral aboutGinnynotdoing anything and lettingShellyworkout her own problems withBill.Afterthe discussions thestudents changed theirresponses to disagree andbelieved that Ginny should helpShelly TheMexican students hada significant change intheirmeanresponse to = 0.0'196); 2 (P-Value Question theyweremorein agreement on the postquestionnaire thatShelly should directly confront Bill.TheMexican students also hada significant change in theirmeanresponses forQuestion 6. Theyoriginally disagreed thatGinnyshould perceptions, directly BillaboutShelly's confront but post questionnaire. changed theirresponse toneutral onthe Gender Differences It washypothesized gender thattherewouldbe significant differences, butveryfewdifferences wereobserved. Table3 presents the overall mean responses forthe38female and40 malestudents whocompleted thepre-and post-questionnaires. Boththefemale andmalestudents werein agreement that '1, Billwasharassing Shelly asindicate bytheoverall meanresponse to Question andtheydiddisagreed thatBillwasjustbeingfriendly to Shelly basedontheir overall meanresponse to Question 4. A nonparametric, Wilcoxon RankSigned Testwasusedto determine if thereweresignificant differences between the pre-andpost-questionnaire female andmalestudents' (P-value meanresponses < 0.10). Onlythemalestudents hadsignificant differences theirpre-andpost= 0.0343), meanresponses (P-Value forQuestions 1 and4. ForQuestion 1 the L. Peeket.al. �217 aftertheirgroupdiscussions males' levelof agreement moved closer to neutral (Pre5.43and Post4.88). On a consistent to basis,the males'responses = (P-Value lower level of 0.0603) to a 4 alsoshiftedsignificantly Question (Pre3.30andPost3.78). friendly toShelly disagreement thatBillwasjustbeing ethicsinternetproject,NAFTACountry Table3. The sexualharassment 'l 1=totald to7,where differences 1, I believe thatBillis ha her 2. I believethat ShellyshoulddirectlyconfrontBill concerning perceptions of hisbehavior. Q2A Q2B P-Value All 6.03 6.04 Female 5.78 5.93 Male 6.28 6 . 1 5 thatShellyshouldimmediately takeformalactionandreportBill 3. I believe to hersupervisor, Q3A Q3B P-Value Atl 4 . 1 3 4 .0 8 Female 4 . 1 2 4.33 Male 4 . 1 5 3.85 4. I believe thatBillis iustbeinqfriendlv to Shellv. Q4A Q4B P-Value Atl 3.25 3.53 Female ó.¿u 3.28 Male J . J U 3 .7 8 0.0603. in reporting 5. I believe thatGinny,theObserver shouldtakethe initiative Bill'sbehavior to a supervisor. Q5A Q5B P-Value At¡ 2,90 2.99 Female 2.70 2.99 Male 3 . 1 0 2 .9 8 NAFTA Whistle-blowing Perceptions Students' �2r8 6. I believethat Ginny,the Observershould directlyconfrontBill percept¡ons concerning Shelly's of hisbehavior, Female Male P-Value Q6A Q6B P. Value Atl 3.38 3.72 Female 2.93 3 .3 6 Male 3 .8 1 4 .0 8 Q6A Q6B ? a.f 2.93 0.0176. FemaleMale P-Value 3.36 4.08 0.0793- 7, I believe thatGinny,theObserver shoulddo nothingandletShellywork it out. Q7A Q7B P-Value Atl 4 .0 1 3.62 Female 4.04 3.59 Male 3.99 J . O C 8. I believe thatGinnyshouldobserve Bill'sactions furtherbeforeshetakes anyaction. Q8A Q8B P-Value Atl 5.46 5.37 Female 5.33 x.¿¿ Male 5.58 5.50 There gender weresignificant differences inthemeanresponses onboth thepre-andpost-questionnaire forQuestion 6 concerning whether Ginnyshould directly confront Bill,basedon a nonparametric Wilcoxon RankSumTest(PValue= 0.10). Ascanbeseenfromtheoverall meanresponses to Question 6 in Table3 the femalestudents beforeand afterthe discussion morestrongly disagreed thatGinnyshould directly confront Bill.Therewerenootherinstances gender ofsignificant differences. Conclusions The Masculinity hypotheses are not totallysupported. The Mexican students andtheU.S.students, withthehighest Masculinity scores, believed Bill washarassing Shelly, which wasnotinthedirection expected. TheU.S.students witha higher masculinity scoremorestrongly agreed thanthecanadian students, witha lowMasculinity score, thatBillwasharassing Shelly. TheU.S.students' results indicating thatBill'sbehavior wassexual harassment maybeattributed to L.Peeket.al. �2t9 werewell thestronger anti-sexual harassment lawsin theU.S..Thestudents govern awarein theirdiscussions thatthereare lawsthat suchbehavior as "l donotbelieve represented byonestudent's comments: thatShelly should take anyformal/legal actionagainst Bill."Thesexualharassment lawstookgreater precedent overHofstede's Masculinity dimensions. Mexicohasthe highest Masculinity score,but the Mexican students agreed thatBillwasharassing involved in thisproject are Shelly.Thestudents (1996, from Monterrey, Mexico, and as Husted, 397)reported, the et.al., Monterrey MBAsin theirstudyrankedsexualharassment as a questionable practice. project, Intheirdiscussions business inthiscurrent theMexican students perceptions wereaware therearecultural differences, butthatShelly's alsohave tobeconsidered asevidenced bythefollowing comment: It is partially sexual harassment heis invading her because eventhough ldon'tthink space... heisaware ofthesituation. lhavealways beentold thatCanadian andAmericans weremoreorotective ofoursoace... asfor Latin America isa littlemoretouchy. The student's comments indicated that Hofstede's obseryations of cultural differences doexist,butascountries incross-border tradeandexchange engage of ideasoccurbusiness cultural norms willalign. Thefollowing comments froma report submitted bya Mexican student anda Canadian student support theidea thatthereisa different standard ofbehavior intheworkolace: Workis notreallythetimeor placeto asksomeone to go out. This should bedoneontheirowntimeonthetelephone. ...Once again, this probably isn'tnormal fortheworkplace. ...Behavior socialbehavior at workand behavior awavfromworkshouldnot be the samein this situation. WiththehighMasculinity scores, theU.S.andMexican students wereexpected notto be in favorof Shelly and/orGinnyreporting or confronting Bill,whilethe Canadians witha lowMasculinity scorewould.TheMexican students didmore strongly disagreed thantheUS'lstudents thatShelly andGinnyshould whistleblowto thesupervisor, whiletheU.S.andCanadian students werealigned more witha neutral response. However, all thestudents thought thatShellyshould Bill,withthe Mexican confront in muchstronger students agreement afterthe discussion. As indicated bythestudents' comments citedabove, theybelieved thatBilldidnotrealize thathisbehavior wasoffensive; byconfronting Bill,Shelly maybe helping the manto saveface.TheMexican more students strongly NAFTA Students' Whistle-blowing Perceptions �220 disagreed thatGinnyshouldconfront Billin comparison to the U.S.students; though theyweremorealigned withtheCanadian students. PowerDistance andCollectivism hypotheses arepartially supported. lt was expected that Mexican students withhigherPowerDistance and lower position Individualism scores wouldbelieve thatBillin histeamleadership should beallowed moreleeway inhisbehavior; theywouldnotwanttodisagree withtheir boss;andtaketheinitiative to confront or report Bill.Kras(1988, 71)in herstudy of Mexican andU.S.managers discusses theMexican cultural factor ofemotional sensitivity: Mexican managers fearlossof faceandwillshunconfrontation. The Mexican students diddisagree morestrongly thantheUS1students thatShelly or Ginny should confront Bill,butnotwiththeCanadians orreport andUS2students. However, the Mexican students morestrongly agreedShellyshould personally confrontBill, whichwas not expected. Theiragreement was policies significantly stronger aftertheyhadreferenced sexual harassment aspart of theirassignment. TheMexican students morestrongly disagreed thatGinny should confront Bill,butafterthestudents' discussions andfinalreport theirmean response significantly changed to neutral. Hofstede's Uncertainty Avoidance norms indicated thatMexican students weremorecomfortable withfollowing rules policies andprocedures toavoiduncertainty. Thesexual harassment thestudents provided intheirfinalreports clearly listed talking totheharasser asa firststepin taking action to resolve theissueandtheimportance of having a witness, suchas Ginny. Government Nova of Scotia Sexual Harassment Policy, 2005]. There [See are interdependencies among Hofstede'sdimensions and behavioral expectations. TheUncertainty Avoidance hypotheses weresupported. TheMexican students didmorestrongly agreeafterthediscussions thatGinny should observe policies Bill'sbehavior further. Againasdiscussed above, thesexual harassment stressed the importance of having witnesses anddocumentation of thesexual harassment incidents. TheMexican students believed thatGinny hasanimportant roletoplayinShelly's report ofBill'ssexual harassment behavior. Theresults of thepaperalsosupport theimportance forcorporations to develop policies sexualharassment andprovide mechanisms for employees to report sexualharassment behaviors to upperlevelmanagement. Students' strategies forthecharacters in theethicsvignette wereguided by thesexual harassment policies theyfoundontheInternet, i.e.,Shelly should talkto Billbefore reporting himto hersupervisor andGinnyshouldbe askedto act as a witness. The students werealsoawarethatsexualharassment charges mightbe costlyto L. Peeket.al. �22r notonlyin termsof litigation costs,butalsoin creating a hostile organizations workenvironment thatresults in pooremployee morale andhigheremployee A Mexican reported thefollowing in turnover. student anda Canadian student theirdiscussion ofstakeholder analysis: if stakeholders Forus,Bill'sbehaviour affects theorganization because lets knowthatheis thekindof person thatharasses, andthecompany maynotwanttodo thisgoon,people maynotwanttoworkhere,people withthiscompany. Thismaymeanthatpeople wouldn't wantto business may invest in a company likethisalso.People thatworkforthecompany This shyawayfromBillbecause theydon'tagreewithhisbehaviour. wouldmakeanuncomfortable working environment, andtherefore, would makea lessefficient workplace. Thestudents werewellawareof theeffectsexualharassment charges canhave onanorganization botheconomically andintermsof it reputation. Shelly andBill workat a management services firm. Shelly workson projects for Bill. Sheis having a difficult timeescaping hisphysical Billtouches andsocialadvances; get go Shelly ontheshoulder, hugsher,andistrying to herto dancing. Ginny, a colleague, Bill'sbehavior observes butshejustthinksBillis beingfriendly.Bill invites GinnyandShellyto a happyhourafterwork.AfterBillleaves, Shelly physical confides in Ginnythatsheis uncomfortable withBill's contact andhas "What toldhimtoleaveheralone. todo?" Shelly asksGinny amI going References Arthur Andersen & Co.,Business Ethics Program Reference np,nd. Guide, 1991. Business Ethics Pfogram Ethics inManagement Videotape Faculty Guide. _, Avendano, L.T.2003.A Report onsexual harassment intheWorkplace in Mexico. Available at:http://wrrv!¡/.labqrriqhts.orqlprojects/womenlf\/exico%20report.ndf. Brody, R.G., J. M.Coulter, 1998. A cross-cultural andP.H.Mihalek. 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Fasci@utsa.edu Jude.Valdez@utsa.edu, Keywords:Enterprises, Foreign Direct Investment, management style,Mexico, United States Abstract:TheUnitedStatesand Mexicoare twocountries withvastcultural andeconomic (FDl)areveryclose. relations Direct Investment differences, buttheirbilateral oftradeandForeign proximity Theirgeographic the US-Mexican andtheirmembership to NAFTAhaveincreased goodstradeandhavemultiplied (FDl)inflows intoMexico theForeign DirectInvestment byseven foldsduring 1988-2000. intotheUnited States even Ontheotherhand, theMexican FDIinflows though enjoyed a steadygrowth duringlastyears,butwithout a substantial increase. Although, therearesomeoutside thisevolution of FDI oolitical andeconomical factors thathaveinfluenced in bothcountries, therearesomemanagerial factors thathavemadeit difficult to integrate the Mexican withtheUSones.Someresearches thatin Mexico, cultural aspects enterprises confirm influence in all possible waysto makebusiness. Theseare different fromthe American market management style,so theMexican enterprises thatwantto investin theAmerican must management in orderto havea successful investment. Thisresearch adopttheAmerican system, Mexico aimsto:1)Demonstrate thegrowing mutual economic tradeinterdependence between and theUnited States, 2) ldentify inwhichsectors andwhatareasaremostof theMexican enterprises located in theUnited States and3) Compare theMexican management stylewiththeAmerican system. Directa Palabras Clave:Empresas, estilode administración, EstadosUnidos,Inversión Extranjera, México y y México Resumen: LosEstados Unidos sondospaíses conimportantes diferencias culturales y la inversión económicas, esmuyestrecha. La sinembargo su relación bilateral enel comercio proximidad geográfica y la firmadel Tratadode LibreComercio de NorteAméricahan y han permitido que la inversión incrementado el comercio directaextranjera USA-México porsieteveces Americana Porotrolado,la Inversión enMéxico semultiplique de 1988a|2000. presenta Directa Extranjera de México en losEstados aunque un incremento en estos Unidos, políticos y económicos que últimos años,nohatenidouncrecimiento sustancial. Existen factores Management Style �226 países, hayotros factores comola haninfluenciado deIDEenambos sinembargo, estaevolución paraintegrar quehasidounelemento Mexicanas dedificultad a lasempresas cultura empresarial quelacultura investigadores empresarial influye enla enlosEstados Unidos. Algunos confirman hacennegocios, la cuales diferente a la cultura maneracomolas empresas Mexicanas quequieran y hacernegocio invertir Americana, lasempresas Mexicanas empresarial entonces, queadoptar parateneréxitoen Americano Americano, tienen elestilo empresarial enel mercado el crecimiento de Ia susinversiones. Porlo tanto,estainvestigación tratade: 1) Demostrar queexisteentreMéxico y losEstados 2)ldentificar en dependencia comercial Unidos, económica quesectores y dondeestánestablecidas la mayorpartede las empresas mexicanas en los y 3)Comparar Estados empresarial mexicanos conelsistema Americano. Unidos elestilo Introduction haschanged Thebilateral relation between theUnited States andMexico afterNAFTA. Thebusiness environment isaffecting thetransactions ofthesetwo in a countries, by increasing theirFDIandtrade.Thechangehasresulted FDIin Mexicomorethanthe Mexican substantial increase of the American (Anderson,2003, 1998). investments intheUnited States Borga,2003, Stevens, growth Thisincrease inherently haveanaccompaning in the in business should number This of enterprises whoarelocated in theothersideof eachcountry. managers and employees haveto adaptthe management styleand the techniques theyemploy ineachcountry. participation The topicof this investigation involves the Mexico's of Mexican foreign directinvestment in theUnited States withtheevolution of the presence Enterprises market. Thisstudyis of the Mexican in the American intended toanalyze factors themanagement styleofthe thecultural thatinfluence Mexican enterprises setintheUnited and,todetermine if a lackofchange States in the Mexican managerial culture an exists,whichin turn,makesit difficult adaptation totheAmerican managerial culture. A descriptive will be madein threeaspects: first,we will analysis Mexico demonstrate thegrowing mutual economic interdependence between and growth theUnited States, showing theeffects of thestrong of theUS-Mexican goodstradeandthe Foreign place, (FDl).In second DirectInvestment we will describe the directinvestment characteristics of the MexicanEnterorises implanted intheUnited Inthirdplace, wewillanalyze in States. somedifferences the management the Mexican stylebetween enterprises and the American enterprises, framework, some culturalfactorssuch ?s, power-distance, relationships, loyaltyandfriendly Atmosphere, will be organization, authority, oresented. M.Blanco etal. �227 r t TheUnitedStates, maindeveloped receiver countryof FDI Morethanhalfof the investments the United of the UnitedKingdom, States, France andGermany weredestined to thecountries calleddeveloping Nevertheless, towards onestoday. inthemiddle ofcentury, theFDIwentstrongly years andtheUnited thedeveloped countries; thus,in 1980-2000, theEuropean Stateshavereceived morethan80%of theemitted FDIeveryyearin search of having access to thesetwohugemarkets. lt wouldbe important to denote that it receives more eventhough USAis number oneforthemaininvestor countries, FDIthanwhatit invests in 1998to 2000.Nevertheless. Weobserve animportant 1),because intheUSAeconomy anda decrease after2001(chart theslowdown (Zeile, sharp decrease inmerger worldwide 2003). andacquisition activity I ata 250 1996 1997 2002 20+3 | 2004 62 29 104 (B.E.A, Chart 1.United States FDIinflows. Billions ofDollars 2005). As it is observed in Chart2, at thebeginning of 2000,theopening of the borders of the UnitedStateswiththe LatinAmerican through the countries, signingof diversecommercial agreements, has causedan increase of the groundreaching investments of thesecountries in theAmerican 4.45%from participation, presence where México hasanimportant of0.39%, incomparison to (chad2).Mexico theparticipation of Brazil andArgentina is evenequitable to the investments madebylsrael inthesameyear. Management Style �228 (B.E.A, Chart 2. FDIFlows inUSAby3 Latin American Billions of Dollars 2005). Countries. In the sameway,Mexicoalsorepresents an important rolein the American exports. During the pasttwodecades, Mexico hasmovedits policy status fromoneof themostprotectionists to oneof themostliberalized. So,the plan government, liberalization undertaken bySalinas combined withmeasures to goods easethedebtcrisis, theUS-Mexican 1985and tradehasdoubled between 1990(Brown, Deardorff & Stern1992).Then,the positive conclusion of the NAFTAhadpermitted thecommercial flowsincreased from85trillions enormously of dollars in '1993 to 241trillions inthe2000andin2002, andasit isobserved in partner chart3, Mexico is thesecond mostimportant commercial of theUnited States. External Commerce of The United States Billions of Dollars @1993 42002 Canada Mexico * Japan Germany UK Chart3.External Commerce Flows ofTheUnited States byGeographic area(8.E.A., 2005). M.Blanco etal �t 229 I i Mexico, mainreceiving countryof FDIin LatinAmerica Mexico is considered as a country thatreceives an important amount of FDI;it isanattractive country fortheinvestment, mainly sincethe80's,whenthe Mexican legislation ontheFDIwasmodified andstopped beingveryrestrictive; thiscontributed to attractmoreforeigninvestment. In addition, otherevents influenced in the evolution of the FDIin Mexico: from1979to 1982,the FDI increased considerably, because of theexplosion of thepetroleum, thataffirmed theroleof Mexico asanexporting country nevertheless, of power saying, in 1983 theFDIdiminishes by thecrisisof theMexican debtof 1982,andfinallyin the 90's,theliberalization oftheMexican economy theopening allowed ofthecountry to the foreigndirectinvestment. Although the FDIwas restrained fromthe Mexican policies crisis of 1994, itwasreactivated in '1996, thanks totheeconomic (Steven,1998). takenbythegovernment toovercome thecrisis io -li 4 2 rss2 I rss. lee6 1ee8 ,oo¡J-;tl x; : Chart 4. Foreign (lnforme Direct Investment inMéxico Flows. Millions Estadístico of Dollars sobre elComportamiento delIDEenMéxico, 2005). These events allowed animportant increase oftheflowsof FDIinMexico (chart 4),beingof 3.722million dollars in 1990to 12,334 million in 2000.More than90%of the Foreign DirectInvestments in Mexicois of American and European origin. Ineffect, theUnited States is thefirstinvestor in Mexico witha 65% of participation annualaveragein the flow of received FDl, which conesponds almost to thetwothirdof thewhole, followed bytheEuropean and Asiancountries. Oneofthereasons fortheincrease oftheseinvestments is,dueto large extent,to the development of the American and Canadian implantations manufactured plants" in theformof "assembly whichhasalsocontributed to the Management Style �230 fortification integration These of Mexican withthe NorthAmerican economy. implantations use imported components of the UnitedStatesor Canada to integrate themin Mexico andto re-export themto theNorthAmerican market. Thismerchandise movement hascaused thatmorethanTTo/o ofourforeign trade partner (Bair, is madewiththeUnited States, ourprincipal commercial 2002). lt is important toobserve thatasof 1994, NAFTA takesplace, andthatthecommercial relation withthiscountry hasbeenalmost tripled in 2002,from106trillions of (Chart dollars to 249trillions 5). @1994 I 1998 n2002 82004 LhitedStates Canada furopeanLhion Asia (lnformación Chart 5.Mexico External Commerce Flows, bygeographic area. Billions of Dollars Oportuna delComercio Exterior deMéxico, 2005). Foreign DirectInvestment of Mexico in theUnited States Directforeigninvestment and capitalmarkettransactions will playa critical rolein financing theever-growing mutual economic interdependence of Mexico andtheUnited Forthisreason, States. theforeign directinvestment that Mexican Enterprises in theoutside hasbeengrowing operate during lastyears; theirannualflowshaveincreased fron 223thousand dollars in 1990to 984 thousands in the2000,as shownin Chart6. Theseflowsof investment were reduced between 1995and1996by the Mexican lackof crisis:an important investments onthepartoftheMexican Enterprises wasevengenerated in crisis. Nevertheless, from1997a riseof theFDIwitha veryimportant increase takes place. Event through thewildcrisis, theMexican FDIoutside is important withan outflow of969in2002. M. Blanco et al. �231 19m 19{]5tw lw2 rw t996 tw7 lw tw mr m xm (World Chart6.,Foreign Direct Investment Flows of Mexico totheoutside. Millions of Dollars Investment Report, 2003). proximity As it is to beexpected, thegreatmajority bythegeographic of gotowards theMexican investments theUnited Ofthetotalstockof FDI States. inthe2002,77o/o emitted by Mexico is reinvested in theUnited States, of 11,944 million dollars thatMexican Enterprises haveinvested in theworld, 9,246million (chart areinvested intheAmerican market 7). 5000 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 200'l 2002 2003 2004 1,058 (263) (47) 331 871 1,273 5,062 (320) 1,281 4000 3000 2000 1000 -1000 l9EE 1990 1992 1994 1995 1996 1997 l99E 1999 2000 ZO0l 2002 2003 2nO4 (B.E.A., Chart7.Foreign Direct Investment in USA,Thousands of Mexico of Dollars 2005). provided ln 2004, theinformation bytheDepartment of Commerce of the UnitedStates(Chart8), mostof the Mexican investments are in the industrial sector with67%(12o/o inthefoodanddrinksector and55%intheotherindustries glass, likecement, steel), andin theservices with33%(emphasizing sector the financial sector14%and19%incommerce andrestaurants). Management Style �232 Chañ8.TotalFDIofMexico inUSAbyActivity Sector in2001(B.E.A., 2003). TheMexican Enterprises in theUnited States Aftermaking a globalperspective of theMexican andtheUnited States tradeandFDIinterdependence andtheimportance of theAmerican market like investment receiver we willfocusto present thecharacteristics of theMexican companies thatareoperating intheUnited States. Thepresence of theMexican enterprises in theUnited States is beginning to become significant. ln 2002,140 Mexican companies are established in thiscountry. The largestnumbers of branches of Mexican Enterprises in UnitedStates(Chart9) arein Texas(93 branch), (4'1branch), California (15branch) Florida (14branch). andArizona The presence important of theMexican enterprises in thesouthzoneof theUnited partly States is explained bytheproximity withtheMexican border andmainly by presence theimportant ofLatin American consumers, mainly Mexican. M.Blanco etal �233 rrt9. Mexican EnterDrises in TheUn¡ted States. 2001(B,E.A Fixedactivesbalance (millions of dollars) Total Arizona California 19,507 IND) 605 57.2 3.7 9.8 Fixedactivesbalance (millionsof dollars) Florida Number ME of employees Numberof Branch thousands 153 140 tc 41 Number ME of employees Numberof thousands Branch '15 2.3 Georqia c4 1.1 lllinois NewMexico 41 87 NewYork Tennessee Texas Washinoton a4 II 0.8 0.6 1.2 1.3 21.0 0.9 J4 3,698 14 11 11 4Á t+ 11 93 10 Ingeneral withthedecision to locate theinvestment outside, theMexican enterprises lookfortheproximity withtheconsumer, mostof thelocations are explained by the interestto locatethoseinvestments in certaincultural communities and,possibly, taking "ethnic" advantage ofthesocalled markets that products demand of certain cultures Reason of consumption. bywhich,as it is proportion in Chart9, thegreater observed of theMexican FDIis oriented to the proximity southof theUnited States. Theyaretaking advantage of the withthe hugeMexican andLatin-American community in Texas, thatinhabits California, Arizona andNewMexico, Forthesamereason, it is important to mention that thereis a presence of Mexican companies in Latin-American countries aswellas SouthAmerica, andin Europe, mainly in Spainto participate in thenumerous generate. demands thatthese Culturaldifferences in the Management Mexicoand United Stylebetween States Twogeneral literature topics,management styleand national culture effects onmanagement style,arepertinent to thisresearch. Several researchers areworking in cultural differences between Mexico andtheUnited in how States theyaredoingbusiness ineachcountry. Someofthemareusingthesamebase theory andportion ofthequestionnaire tocompare thedifferences inmanagement styles. KrasE. ('1989), Agor(1988), (1992), Morris Teegen, andPavett & Doh, (2002). Although, suchdifferences maybecome lessimportant overtime,many havefoundthatcultural differences makeworking together difficult. All these Management Style �z)+ studiesof the differences in management stylehavebeencarriedout to administer the American businesses established in Mexico; however, when revising theAmerican literature, therearen'tanystudies abouttheimpact of the Mexican culture in the management styleof theMexican subsidiaries thatare established in theAmerican market. Forthisreason, we aregoingto present someofthesedifferences. Managerial attitudes, valuesandorganizational designs PowerDistance Teegen, & Doh(2002) conducted a studywith55 Mexican enterprises (1980) usingthefourdimensions of theHofstede national culture's differences: "power-distance, uncertainty-avoidance, individualism andmasculinity". Inrelation to this study,they provethat compared with the UnitedStates,Mexico demonstrates muchhigherscoresof power-distance because theyacceptthe unequal distribution of power in society, andhighscoreof uncertainty-avoidance, because thepeople tolerate uncertainty andambiguity in situations. lt is obvious people thatMexican business tolerate constant turmoilin theireconomic and oolitical environment. In another practices studiesaboutthe management acrossnational (2001) borders, practices, Marchese states thattwomanagement empowerment andcontinuous improvement, maybeparticularly sensitive to practice-culture fit. Empowerment given is a process bywhichemployees are significant amounts of autonomy regarding theirwork.Analyzing the employees in a U.S.-based management company located in Mexico, andoneintheUnited hefound States, thatthe U.S.employees scoredlowerin power-distance-culture, dueto their cultural belief thatpower should beshared or at leastattainable. Incontrast, the Mexican employees showed a higherpower-distance-culture, because in the Mexican culture, someof the inequalities in authoritv werecommon andwell acceoted. Personal Goals(Framework) TheU.S.culture goals is highly individualistic, theirpersonal aretypically placed aheadof thegroup, andtheytendto focusmorenanowly on financial returnto theirenterprise. Mexico, however, is considered to havea collectivist culture, goals(Marchese, the groupgoalhavingmorepriority thanindividual 2001).Thispartofcollectivism is reflected intheimportance in Mexico. of"trust" The perspective placesa greater of "we'rein thistogether", valueon trust. M.Blanco etal. �t I I I I 235 (Teegen TheMexican feelsthatit is a necessity to knowandtrust & Doh,2002). partners his business to a formalbusiness andtheyplacelessimportance contract thanhisU.S.counterpart. Developing network of clients and a personal (Martinez is considered for business suppliers essential success & Dorfman, 1ee8). Relationships As a number haveargued, Mexico is a business of researchers setting wherein themaintenance is highlyregarded. Forexample, in a of relationships (1994), studyrnade byDelapalma in Mexico, according to oneU.S.manager the "arekindof idealthingsthatyoustriveto achieve" termsof contract through a consensual negotiation, whilein theUnited theyarelaw".Thisdistinction States canbeexplained by cultural differences. Mexico wouldinherently recognize the importance of managing ongoing relations, despite the stipulation of a legal contract. This predominance of relationship may insulateindividuals and enterprises in uncertain dealing anddynamic environments likeMexico. changing De Forest(1994), affirms that,ccomparing to theU.S.,in Mexico thereis low job tolerance foradversarial relations or frictions at work.Whenselecting among Mexican applicants, employers typically lookfora workhistory thatdemonstrates ability toworkharmoniously withothers withauthority. andcooperatively Mexican employers tendto seekworkers whoareagreeable, respectful andobedient rather thatinnovative andindependent. Organization Thereis a moreelasticconcept of timeanda moretolerant attitude (Martinez towards meeting absolute deadlines in Mexico & Dorfman, 1998).The Mexican attitude about"mañana" causesmovement at a slowerpace.These produce aspects in theMexican managerial culture a different approach to work, reflecting in everything fromscheduling to decision-making. As Teegen & Doh (2002)noted,scheduling a meeting in Mexicobecame a balletof clashing customs. TheAmericans wereusedto eating lunchattheirdesks, butin Mexico City,bankers wentout,oftenfor hours,for leisurely meals,a reasonwhy Mexicans started at 9 inthemorning andoftenlasted until9 at night(Delapalma, 1994). Management Stylesin TwoCultures, byEvaKras Management Style �236 An important studyaboutmanagement stylesin twocultures, conducted practices byKras(1989) of themanagement-related andvalues in Mexico, show anobjective lookoftheMexican culture. Inherobservational andinterview-based research, Krasdescribes thecultural management styleof theU.S.andMexican enterprises. Evenif it is nota theoretical model, sheproves anddescribes some of themostimportant cultural differences in somefeatures of management like: Planning, Organization, Staffing, Direction, Control, Training andDevelopment, Competition, Loyalty, Leisure, andTime. Authority According to Kras(1998), in the Mexican culture, familylifeis more important thanit is intheU.S.,where workoftentakespriority overthefamily. In Mexico, thereexistsa fatherlyrelation of authority thatreflects in the relation chief-employee. Thefatheris theundisputed figure, authority hetakesthemoral decisions and setsdisciplinary standards. Thisattitude of authority has an influence whenthematuring childenters theworkplace, heexpects supervisors to makedecisions, takeresponsibility, andassume (Monis& allaccountability Pavett,1992). Theparadigm of idealworking conditions in Mexico is thefamilymodel: everyone working together, doingtheirshare, according to theirdesignated roles. ln fact,in the majority of instances andaboveall in the smallandmedium businesses in Mexico, theauthority himself is concentrated intheupperlevels of theorganization; thereis notradition of delegation of authority. Aboutthissame idea,muchhasbeenwritten intheliterature about theimpact of"machismo" inthe Hispanic-American culture". lmplicit inthiscultural conditioning andupbringing isa thinking stylemoreappropriate for timespastthanfor the moresophisticated management eramovesuponus (490r,1988). On theotherhand,a valueof loyalty in thebusiness pernnits exists that a mutual understanding onthepartof theemployees andexecutives Mexicans. Incontrast, intheUnited States, thefatherly authority isnotsosignificant; the authority is oftensharedwiththe mother. The American familyculture contributes to thevaluesandbehaviors of self-sufficiency, independency and individualism. Reason why,thereis a lessauthoritative workenvironments. The employees do notmaintain thesamelevelof supervision or authority, theyare pertinent moreindependent in theirwork,areseltsufficient, eachperson makes decision withouthavingto reportto an authority figureand assumes its responsibilities assoonasthatdecision ismade. Nevertheless, it hasbeenshown thatthevalueofloyalty isnotsoimportant inlaborrelations intheUnited States. M. Blanco et al. �237 I Friendly Atmosphere Another aspect isthat,themajority of Mexicans consider worknecessary to live;theyneedto earnenough money to satisfy theirownneeds andthoseof one'sfamily. Withthismoney theytryto enjoythepleasure of friendliness with familyandfriends. Theyholdtheattitude thatliferequires a balance between workandpleasure, andtheytryto incorporate a certain amount of purepleasure intotheirworkday, bycreating a mellow atmosphere intheworkplace. Thehiring of relatives and friendsis anotherpatternof Mexicansocialbehavior. Trustworlhiness, loyalty andreliability TheMexican areimportant to employers. workers avoidconflict andconfrontation in theirwork,as theyarenotstrongly competitive inthesense ofwaiting tosurpass theperformance oftheircolleagues. Time "mañana", Traditionally, timeis animprecise concept in Mexico, doesnot meantoday,butnotnecessarily tomorrow. Timecommitments areconsidered promises. desirable objectives, butnotbinding Although, thisattitude is beginning professionals, to change among modern Mexican theystillhavesomeinfluences in themanagement styleof the Mexican enterprises. In contrast, in theUnited States, workis seenas intrinsically worthwhile andenjoyable, andleisure is a prefer pleasure; reward forworkcompleted. Americans notto mixbusiness with theyusually tendrather nothirerelatives andfriends, it is important because to separate theworklifeof itsemployees fromtheirpersonal lives.In theUnited States thereexists a highly competitive workenvironment, sotheU.S.executives thriveonthestimulus of competition. FortheAmericans, Timeis "money", they pressure areunderconstant to meettimecommitments. Everyday worklifeis oftenreferred to asa treadmill. Conclusions Thisstudyaimsto provethattherearea veryimportant tradeandFDI relation between Mexicoand the UnitedStates.Bothnations havea great economic relationship. Mostof theMexican tradetransaction is madewiththe United States, oneof thereasons, istheanivalof largemaquiladoras, whichhas beencritical inexpanding theMexican tradeto theUnited Morethan700 States. American enterprises arelocated in Mexico, and140bigMexican enterprises are located in theAmerican market. Evenif, we sawa lowernumber of Mexican enterprises located in theAmerican market, means theirpresence rapidgrowth. But,the mostimportant discussion is focused on the cultural management differences between Mexican andAmerican Aswehaveseen,there enterprises. Management Style �! # t 2 38 a re S o me i mp o rta n td i ffer encesineachcultur ethataffectinanim po r tantw ay the management styleof eachcountry. So,a successful business fortheMexican enterprises located in theUnitedStates willbe welladapted to theAmerican management style.Futureresearch should focuson analyzing if the Mexican enterprises thatare located in the UnitedStatesare actually adopting the American managerial cultural style. References Agor,W. H. 1988.TheThinking Stylesof Hispanic-American Managers: an Exploratory Study. Southwest Journal of Business andEconomics.6(1\:1-12. Anderson, T.W.2003.Foreign DirectInvestment in theUnited States: NewInvestment in 2002, U.S.Bureau of Economic Analysis. June55-62. Bau,J.2002.Beyond theMaquila Model? Nafta andtheMexican apparel industry, Industry and lnnovation. 9 (3):203-225. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2005. U.S.Department ofCommerce. USA. BEA(Bureau ofEconomic Analysis). 2003. U.S.Department ofCommerce. USA. Borga, M.2003. Direct Investment Positions for2002, Country andIndustry Detail. U.S.Bureau of Economic Analysis. July22-31. Brown, D.K.,A. Deardorff & R. 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UANL, FACPYA, german.torregrosa@gmail.com Palabras Clave: Negocios internacionales, desarrollo sustentable, tratados de libre comercio, administración ambiental. Resumen. El presente estudio busca analizar en profundidad las relaciones que se generan entre los negocios internacionales y el desarrollo sustentable, dentro del contexto de los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos. Se efectúa un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados, se reconocen diferencias y semejanzas entre ellas, y se investiga sobre la aplicación de la normatividad en la práctica. Se propone el uso masivo de 16 Principios para el logro de una sólida administración ambiental en los negocios internacionales; se determina que en algunos casos los negocios internacionales favorecen al desarrollo sustentable, y que en otros, lo perjudican; y, finalmente, se reconoce la importancia de introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, como una manera de avanzar hacia el fin de la disociación actual existente entre empresa y desarrollo sustentable. Key words: International business, sustainable development, free trade agreements, environmental management. Abstract. This work looks into the relations generated between international business and sustainable development, in the context of the free trade agreements signed by Mexico, United States and Canada, by Mexico and Chile, and by Chile and United States. An analytical study of the norms related to sustainable development contained in the agreements is done; similarities and differences are recognized between those norms; and the application of the normative is studied. The massive use of 16 Principles for the achievement of solid environmental management in international business is proposed; it’s determined that in some cases international business are favorable to sustainable development and in other cases are harmful; and, finally, the importance of introducing the study of sustainable development to the general educational system is recognized, as an advance towards ending the actual dissociation existing between companies and sustainable development. Introducción En la actualidad, la dinámica del comercio internacional, medida en cantidad de negocios efectuados por unidad de tiempo transcurrido, se encuentra en franca expansión. Desde un enfoque de la teoría de la oferta y la demanda, observamos que la mayor apertura de los mercados permite a los consumidores acceder a una mayor variedad de productos y servicios, a menores precios que en el pasado. Lo mismo sucede por el lado de la oferta de los productores, quienes pueden adquirir materias primas, energía, terrenos, instalaciones, tecnología, know how, mano de obra y servicios en el lugar del mundo que les resulte más conveniente. �Nos encontramos ante un aumento en la demanda global por bienes y servicios, compensado por una mayor oferta. Pero es el sistema natural de la tierra el que soporta los mayores niveles de producción necesarios para satisfacer el mayor consumo. Surge entonces la pregunta del cómo se relacionan los negocios internacionales con el logro del desarrollo sustentable. Esta investigación se enmarca en los tratados de libre comercio suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, y con ella se busca establecer una comparación de lo pactado en el ámbito del desarrollo sustentable en los diferentes tratados, y ver lo que ha sucedido en la práctica desde la entrada en vigencia de los tratados hasta la fecha. Metodología La importancia de este estudio radica en la contrastación de lo teórico con lo empírico, de manera de ver si los objetivos en pro del desarrollo sustentable establecidos en los tratados de libre comercio antes mencionados, están o no lográndose en la práctica. La investigación podrá enseñarnos primero, cómo se están haciendo las cosas en materia de comercio y desarrollo sustentable entre estos países, segundo, qué es lo que se puede mejorar, mantener, eliminar o readecuar dentro de la dinámica de la relación, tercero, cómo podrían estos países acelerar el logro del desarrollo sustentable, y cuarto, directrices que apoyen a otros países en la consecución de la sustentabilidad. Los objetivos planteados por el estudio son: 1) realizar un estudio analítico de las normas relativas a desarrollo sustentable contenidas en los tratados comerciales suscritos por México con Estados Unidos y Canadá, por México con Chile y por Chile con Estados Unidos, 2) reconocer diferencias y semejanzas entre las normas relativas a desarrollo sustentable establecidas en los tres tratados mencionados, y 3) conocer a la luz de la experiencia la aplicación de la normatividad. La metodología utilizada en el estudio es documental, por un lado, y de campo, por el otro. La parte documental consiste en el estudio del texto formal de los tratados, y en el análisis de casos de otros países y estudios similares. El trabajo de campo consiste en entrevistas a personas que están directamente relacionadas con los ámbitos del comercio internacional y del desarrollo sustentable. Entre estas personas encontramos a un ejecutivo de Bancomext, al Gerente de Comercio Internacional de la American Chamber of Commerce, a la Gerente de Información Estratégica de la trasnacional Hospital Christus Muguerza, a un Ejecutivo Financiero del Grupo Alfa, al Gerente de Nuevos Negocios y Planeación de Mercados de John Deere, a un Ingeniero Consultor independiente especializado en temas medioambientales y a una serie de Licenciados en Administración que desempeñan sus funciones en pequeñas y medianas empresas. En este estudio se plantean las siguientes hipótesis de trabajo: H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Marco de referencia: Lo previsto en materia de desarrollo sustentable en los tratados de libre comercio Conceptualización de desarrollo sustentable �La primera referencia al desarrollo sustentable expone que “la humanidad tiene la capacidad de hacer sustentable al desarrollo para asegurar que se puedan satisfacer las necesidades actuales, sin perjudicar la aptitud de las generaciones futuras de satisfacer sus propias necesidades” (Bruntland, 1987). A partir de entonces se han develado diversos enfoques del mismo término, pero también se ha generalizado el uso del término desarrollo sostenible, al que algunos autores dan la condición de sinónimo de desarrollo sustentable. El Gobierno Mexicano, en su Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, define al desarrollo sustentable como “el proceso evaluable mediante criterios e indicadores del carácter ambiental, económico y social que tiende a mejorar la calidad de vida y la productividad de las personas, que se funda en medidas apropiadas de preservación del equilibrio ecológico, protección del ambiente y aprovechamiento de recursos naturales, de manera que no se comprometa la satisfacción de las necesidades de las generaciones futuras”. Bifani (1999) expone: “El concepto de desarrollo sustentable explicita la íntima, inevitable y mutua interdependencia entre sistema natural y desarrollo. Si el primero constituye la base de todo progreso y bienestar social y proporciona los recursos para su logro, es el crecimiento económico el que provee los medios financieros, científicos, técnicos y organizacionales que permiten la utilización racional y eficiente del sistema natural así como su preservación. El desarrollo sustentable se refiere a un constante proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos naturales, la dirección de la inversión y del progreso científico tecnológico, junto al cambio institucional, permiten compatibilizar la satisfacción de necesidades sociales presentes y futuras. El desarrollo sustentable reconoce la existencia de límites y conflictos. Los primeros residen tanto en insuficiencias sociales, económicas y tecnológicas como en las propias del sistema natural; los segundos son inherentes a toda dinámica de cambio. Los primeros pueden ser superados gracias a la inventiva y capacidad humana, los segundos pueden ser gestionados en forma racional. El concepto de desarrollo sustentable supera la dicotomía entre medio ambiente y desarrollo, reconoce interdependencias planetarias, la necesidad de compatibilizar dimensiones temporales de corto y largo plazo, enfatizando la capacidad del sistema social para superar límites y conflictos”. Para el análisis de las diferencias entre sustentable y sostenible, el Centro Salvadoreño de Tecnología Apropiada (CESTA) nos dice que “a veces se usan indistintamente conceptos como sostenible y sustentable aunque su significado no sea el mismo. Sostenible viene de sostener y sustentable de sustentar, las cosas se sostienen desde afuera pero se sustentan desde adentro. Mientras la sostenibilidad se podría lograr con acciones decididas desde afuera, la sustentabilidad requiere que las acciones se decidan desde adentro, en forma autónoma”. Podemos concluir que el término desarrollo sostenible conforma un subconjunto del desarrollo sustentable, siendo este último una visión macro que tiene como objetivo garantizar en el largo plazo la calidad de vida de las futuras generaciones, desde la perspectiva del ecodesarrollo, considerando además la disposición ética, a fin de que estado, empresa y la sociedad piensen, hablen y actúen correctamente sobre el ambiente y su desarrollo (Moreno, 2003). Tratado de libre comercio entre México, Estados Unidos y Canadá En el Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), los tres países se comprometen a emprender cada acción ligada al comercio internacional de manera congruente con la protección y la conservación del ambiente, a promover el desarrollo sostenible, y a reforzar la elaboración y la aplicación de leyes y reglamentos en materia ambiental. �Consecuentemente, el Artículo 1114, sobre inversión y medidas relativas al medio ambiente, expone que el tratado no es un impedimento para que cualquiera de los países integrantes adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las inversiones en su territorio se efectúen tomando en cuenta inquietudes en materia ambiental. Además, los tres países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud o seguridad o relativas a medio ambiente. El Artículo 104 habla de la relación entre este tratado y otros tratados en materia ambiental y de conservación, a saber, la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna; el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; el Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos; y el Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Ambiente en la Zona Fronteriza. La Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Fauna y Flora Silvestres (CITES, por sus siglas en inglés) es un acuerdo internacional que tiene por finalidad velar por que el comercio internacional de especímenes de animales y plantas silvestres no constituya una amenaza para su supervivencia. En el Protocolo de Montreal relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono se expone que los Estados partícipes tienen la obligación de tomar las medidas adecuadas para proteger la salud humana y el medio ambiente contra los efectos nocivos que se derivan o pueden derivarse de actividades humanas que modifican o pueden modificar la capa de ozono, teniendo presente en particular las necesidades de los países en desarrollo. En el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación se expone el peligro creciente que para la salud humana y el medio ambiente representan la generación y la complejidad cada vez mayores de los desechos peligrosos y otros desechos, así como sus movimientos transfronterizos, y se definen medidas al respecto. El Acuerdo entre el Gobierno de Canadá y el Gobierno de Estados Unidos de América en lo Relativo al Movimiento Transfronterizo de Desechos Peligrosos persigue, en esencia, lo mismo que el Convenio de Basilea. El Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y los Estados Unidos de América sobre Cooperación para la Protección y Mejoramiento del Medio Ambiente en la Zona Fronteriza establece que ambos países reconocen la importancia de un medio ambiente sano para el bienestar económico y social, a largo plazo, de las generaciones presentes y futuras de cada país, y en él se exponen medidas para lograr ese medio ambiente sano. En el TLCAN se establece claramente que, para asegurar el nivel de protección, cada país podrá adoptar y mantener normas sanitarias y fitosanitarias, incluyendo algunas que pudieran ser más estrictas que las internacionales. Los tres países que conforman el TLCAN trabajarán conjuntamente para mejorar el nivel de protección del medio ambiente y de la vida y salud humana, animal y vegetal. Tratado de libre comercio entre México y Chile En el Capítulo 1 del Tratado de Libre Comercio suscrito por México y Chile, el Artículo 1-03 expone que ambas naciones confirman los derechos y obligaciones existentes entre ellas conforme al Acuerdo sobre la OMC, al Tratado de Montevideo 1980 y otros acuerdos de los que sean parte, y �que, en caso de incompatibilidad entre las disposiciones de los tratados y acuerdos antes mencionados y las disposiciones del Tratado de Libre Comercio, estas últimas prevalecerán en la medida de la incompatibilidad. El Artículo 1-06, que trata de la relación de este tratado con otros tratados en materia ambiental y de conservación, expone que en caso de incompatibilidad entre este tratado y las obligaciones específicas en materia comercial contenidas en: a) la Convención sobre el Comercio Internacional de Especies Amenazadas de Flora y Fauna Silvestres; b) el Protocolo de Montreal Relativo a las Sustancias Agotadoras de la Capa de Ozono; o c) el Convenio de Basilea sobre el Control de los Movimientos Transfronterizos de los Desechos Peligrosos y su Eliminación; estas obligaciones prevalecerán en la medida de la incompatibilidad siempre que, cuando una Parte tenga la opción entre medios igualmente eficaces y razonablemente a su alcance para cumplir con tales obligaciones, elija la que presente menor grado de incompatibilidad con las demás disposiciones de este tratado. Podemos observar la similitud entre esto último y lo planteado en el TLCAN. En el Acuerdo por el que se establece la Organización Mundial del Comercio se expone que los países miembros, en la esfera de la actividad comercial y económica, deben tender a elevar los niveles de vida, a lograr el pleno empleo y un volumen considerable y en constante aumento de ingresos reales y demanda efectiva y a acrecentar la producción y el comercio de bienes y servicios, permitiendo al mismo tiempo la utilización óptima de los recursos mundiales de conformidad con el objetivo de un desarrollo sostenible y procurando proteger y preservar el medio ambiente e incrementar los medios para hacerlo, de manera compatible con sus respectivas necesidades e intereses según los diferentes niveles de desarrollo económico. En el Acuerdo sobre la OMC se establece un Comité de Comercio y Medio Ambiente, encargado de a) establecer la relación existente entre las medidas comerciales y las medidas ambientales con el fin de promover un desarrollo sostenible; b) hacer recomendaciones oportunas sobre si son necesarias modificaciones de las disposiciones del sistema multilateral de comercio, compatibles con el carácter abierto, equitativo y no discriminatorio del sistema. En el Artículo 9-15 del tratado, sobre medidas relativas al ambiente, se expone que nada de lo dispuesto en el capítulo 9 se interpretará como impedimento para que una Parte adopte, mantenga o ponga en ejecución cualquier medida que considere apropiada para asegurar que las actividades de inversión en su territorio se efectúen tomando en cuenta consideraciones en materia ambiental; y ambos países reconocen que es inadecuado alentar la inversión por medio de un relajamiento de las medidas internas aplicables a salud, seguridad o relativas al ambiente. Tratado de libre comercio entre Chile y Estados Unidos En el tratado de libre comercio suscrito entre Chile y Estados Unidos, el capítulo 19 se refiere al medio ambiente, y sus objetivos son contribuir a los esfuerzos de ambos países de asegurar que las políticas comerciales y ambientales se apoyen mutuamente y colaborar en la promoción de la utilización óptima de los recursos de acuerdo con el objetivo del desarrollo sustentable; y esforzarse por fortalecer los vínculos entre las políticas y prácticas comerciales y ambientales de ambos países con el fin de promover los objetivos de fomento comercial del tratado, incluyendo la promoción de medidas no discriminatorias, evitando obstáculos encubiertos al comercio y eliminando distorsiones al comercio cuando el resultado pueda traducirse en beneficios directos tanto para el comercio como para el medio ambiente. Este tratado reconoce el derecho de cada país de establecer su propia legislación de manera de garantizar altos niveles de protección del medio ambiente, y expone que ambas naciones �deben realizar la fiscalización de la legislación ambiental, de modo que esta se cumpla, evitando que se afecte el comercio entre ambos países. Chile y Estados Unidos se comprometen a no modificar sus normas ambientales en desmedro del nivel de protección del medio ambiente para promover el comercio y la inversión recíproca. Se hace mención a la creación de un Consejo de Asuntos Ambientales, integrado por representantes de ambos países, con el objetivo de velar por la implementación del mismo capítulo. En lo relativo a cooperación ambiental, en el Anexo 19.3 del tratado se establece una serie de actividades específicas que los países se comprometen a realizar, entre las que destacan el desarrollo de un Registro de Emisión y Transferencia de Contaminantes en Chile, la reducción de la contaminación minera, mejorar la certeza del cumplimiento y fiscalización ambiental, compartir la experiencia del sector privado, mejorar las prácticas agrícolas, reducir las emisiones de bromuro de metilo, mejorar la protección y manejo de la vida silvestre, y aumentar el uso de combustibles limpios. También se prevé la negociación de un Acuerdo de Cooperación Ambiental entre ambos países. La experiencia práctica en cada caso México, Estados Unidos y Canadá Hace 10 años, México, Estados Unidos y Canadá conformaron un área de libre comercio con un Producto Interno Bruto (PIB) de US$11,400 millones, es decir, cerca de una tercera parte del PIB mundial. Según cifras del Fondo Monetario Internacional (FMI), el comercio total entre los países del TLCAN se ha más que duplicado, pasando de US$306 mil millones en 1993, a casi US$621 mil millones en 2002. El tratado ha contribuido a que América del Norte sea una de las regiones comerciales más activas del mundo. Los países del TLCAN son responsables del 19% de las exportaciones mundiales y el 25% de las importaciones, mientras que otros bloques comerciales como MERCOSUR o la Unión Europea, constituyen el 2% y 18% respectivamente a nivel de exportaciones (1,5% y 17% a nivel de importaciones). Gracias al acuerdo, la inversión extranjera directa en la región se ha multiplicado a niveles récord. En el 2000, la inversión extranjera directa en los tres países del TLCAN alcanzó los US$299 mil millones, o lo que es lo mismo, casi el doble desde 1993. Actualmente, América del Norte recibe alrededor de 23,9% de la inversión extranjera directa global. El TLCAN ha permitido un incremento de 87% en las exportaciones de Canadá a sus socios de la región. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron de US$113 mil millones a US$213 mil millones en diez años, mientras que a México alcanzaron los US$1,6 mil millones. Para Estados Unidos, estos diez años también han sido todo un éxito. Las exportaciones a Canadá y México crecieron de US$148 mil millones (el 34,6% a México y el 65,4% restante a Canadá) a US$206 mil millones (51,9% y 48,1%, respectivamente). Por su parte, México no se ha quedado atrás. Las exportaciones a Estados Unidos crecieron un 234% en diez años, el salto más alto de los tres países, y tocó los US$136 mil millones. Las exportaciones a Canadá pasaron de US$2,9 mil millones a US$8,8 mil millones, en el mismo período. �Según un informe recientemente publicado por el Banco Mundial y titulado: "Lecciones del Tratado de Libre Comercio para los países de América Latina y el Caribe", las exportaciones globales de México habrían bajado un 25%, la inversión extranjera directa habría sido inferior en un 40%, y el PIB hubiera sido alrededor de un 5% menos en 2002, si el TLCAN no se hubiera firmado. Sin embargo, el mismo informe afirma que no basta con el TLCAN para generar crecimiento y poner punto final a la desigualdad social que vive hoy México. Si México quiere crecer a la par de Estados Unidos y Canadá, debe invertir en la educación, en innovación e infraestructura, así como también terminar con la corrupción y otros problemas afines, dice el informe. Es cierto, hoy México produce y exporta más que hace diez años, pero también es verdad que se ha vuelto dependiente de Estados Unidos (el principal destino de sus bienes y servicios). Depende de los vaivenes económicos de su vecino y como si esto fuera poco, la plaza se ve inundada de productos importados que llegan a precios más bajos que los locales. Otra desventaja es que la actividad exportadora mexicana se concentra en manos de pocas empresas, fundamentalmente extranjeras, cuya producción depende de insumos que provienen del exterior, lo que constituye un obstáculo para desarrollar e impulsar el crecimiento económico en cualquier economía, no sólo en la mexicana. Aunque el auge exportador ha sido grande, no ha sido lo suficientemente abultado como para crear puestos de trabajo en un país con más de 100 millones de habitantes y en dónde cada día nacen más niños y las desigualdades son más grandes. Hoy en México, 3,8% de la población económicamente activa (en edad de trabajar y en busca de trabajo) está desocupada -la cifra más alta en siete años- y más del 40% de la población vive por debajo de la línea de la pobreza. México y Chile El informe de marzo del 2004, titulado Relaciones Económicas entre Chile y México, 1991 – 2003, preparado por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, expone que la relación Chile-México nos muestra cómo la voluntad política de los gobiernos efectivamente abre caminos para desarrollar los mercados. Hace poco más de una década, al iniciarse 1990, Chile y México ni siquiera mantenían relaciones diplomáticas y el comercio entre ambos era muy limitado. Desde entonces, la situación ha cambiado muy favorablemente: entre 1991 y 2003, el intercambio comercial entre ambos países creció casi ocho veces, aumentaron los flujos de bienes, de inversiones, de servicios y comunicaciones, así como intercambios culturales y turísticos. El Tratado de Libre Comercio Chile - México es el mejor evaluado, tanto por el Gobierno como por el sector privado de Chile. Lo logrado ha sido un acierto desde todos los puntos de vista: el comercio bilateral ha crecido alrededor de un 674% entre 1991 y el 2003; las cifras de exportaciones de Chile a México se han multiplicado en más de veinte veces en este período y las de México, han aumentado más de 240%; en materia de inversiones, Chile ha materializado inversiones en México por más de US$ 156 millones, siendo el segundo inversionista de ALADI en ese país; México ha materializado a la fecha inversiones por US$ 142 millones en Chile; gracias a la suscripción del Acuerdo de Complementación Económica en 1992 y del Tratado de Libre Comercio en 1998, casi la totalidad (99,6%) del comercio entre México y Chile está libre de aranceles; se ha constituido una verdadera zona de libre comercio, aunque ambos países estén alejados en términos geográficos. Las cifras que dan cuenta del comercio bilateral y la creciente importancia de México para los exportadores chilenos se explican, en parte, por la existencia y consolidación de las ventajas ofrecidas por el Tratado de Libre Comercio entre Chile y México, vigente desde 1999. El acuerdo ha �beneficiado a ambos países otorgando transparencia en las disposiciones, una institucionalidad que hace seguimiento de los compromisos, disposiciones para la resolución de conflictos y un diálogo fluido entre gobiernos que agiliza la solución de problemas. En el año 2003, las exportaciones de Chile a México ascendieron a 926,9 millones de dólares, registrando un incremento de 14,3 millones de dólares con respecto al año precedente (1,6%). Las importaciones en tanto, alcanzaron un valor de 480,6 millones de dólares, lo que representa un aumento de 5,2 millones de dólares (1,1%). Consecuencia de este resultado, por quinto año consecutivo, la balanza comercial registró un saldo positivo para Chile, sumando 446,3 millones de dólares, en el 2003. El intercambio comercial ha crecido de manera importante entre los años 1991 y 2003. En promedio, la tasa de crecimiento alcanzó un 3,9%, pasando de 181,7 millones de dólares, en 1991, a 1,407 millones de dólares, en el 2003. Cabe destacar que el intercambio comercial alcanzado en el año 2003, se acerca bastante al máximo histórico de intercambio registrado en 1997, con 1,452.5 millones de dólares. La estructura sectorial de las exportaciones de Chile hacia México, presenta una alta concentración en dos sectores, el industrial y la minería. Dentro del sector industrial destacaron los envíos de maquinarias (automóviles); alimentos, bebidas y licores (vino, salmones y harina de pescado) y productos forestales (maderas elaboradas y semi-elaboradas). Dentro de la minería, el cobre fue el principal producto. En el 2003, los bienes intermedios se presentaron como el principal tipo de producto importado desde México (39,4%). En segundo lugar de importancia se ubicaron los bienes de capital (34,6%). Por último, los bienes de consumo representaron un 26% del total de las importaciones realizadas desde México. En cuanto a su evolución, este tipo de bien, al igual que los bienes de capital, mostró un aumento en sus importaciones. Entre los años 1974 y 2002, la inversión extranjera directa materializada en Chile, proveniente de México, alcanzó a 142 millones de dólares, es decir, apenas un 0,2% de la inversión extranjera directa recibida por Chile. En cuanto a la distribución sectorial de la inversión, ésta se concentra en la industria con 99,6 millones de dólares (68,2%); seguida por servicios, con inversiones por 40,9 millones (28%); el rubro de transporte y telecomunicaciones, con 2,7 millones de dólares; y finalmente el sector construcción, con un internación de capital equivalente a 2,6 millones de dólares. Por su parte, las inversiones de Chile en México ascendieron a 159 millones de dólares al año 2002. De éstos, 86 millones fueron invertidos entre 1990 y 1997 y los 73 millones restantes, en el año 2002. De la inversión total, un 52% correspondió a administradoras de fondos de pensiones, seguros y servicios financieros, un 12% en comercio, un 1% en comunicaciones, un 20% en energía, un 5% en imprenta, un 10% en industria y un 1% en informática. Chile y Estados Unidos La evaluación del Tratado de Libre Comercio entre Chile y Estados Unidos del período comprendido entre enero y abril del año 2004, efectuada por la Dirección General de Relaciones Económicas Internacionales del Gobierno de Chile, nos expone que es difícil medir el impacto de un acuerdo comercial cuando lleva pocos meses de vigencia. Sin embargo, en todos los casos, en el mediano y largo plazo, la tasa de crecimiento de las exportaciones chilenas hacia países con los que hay tratados ha sido considerablemente superior a la tasa de crecimiento de las exportaciones totales del país. �En los cuatro primeros meses de vigencia del TLC Chile – Estados Unidos, las exportaciones chilenas acumularon 1,519 millones de dólares, mostrando un incremento del 10%, con relación al mismo período del año 2003. Por su parte, las importaciones sumaron 963,7 millones de dólares registrando un incremento de 15,2%. La dinámica de la canasta exportadora chilena ha sido impulsada por los productos industriales, alcanzando los 753 millones de dólares. Por su parte, las importaciones han sido lideradas por los bienes intermedios los cuales llegaron a 592 millones de dólares. A lo largo de la última década, la composición de las exportaciones de Chile a los Estados Unidos ha variado en forma importante. En 1991, el 33% de los productos exportados eran industriales, hoy el 50% de ellos son industriales. Existe una gran diversificación tanto de empresas como de productos exportados a los Estados Unidos. Se espera que dicha tendencia tienda a aumentar dada la magnitud de mercado que ofrece Estados Unidos. Chile exporta importantes montos en productos agrícolas, industria alimenticia, productos forestales y muebles de madera. Por su parte, las importaciones chilenas desde Estados Unidos provienen predominantemente de productos industriales y de bienes de capital. El incremento de las importaciones desde Estados Unidos, está en sincronía con el movimiento observado en las importaciones totales y es consecuencia, no sólo del TLC, sino también de la valorización del peso y de la reactivación de la demanda interna observada en el trimestre. El valor de las exportaciones a los Estados Unidos, se encuentra altamente concentrado en las grandes empresas. La actividad comercial entre Chile y Estados Unidos es altamente complementaria. Las exportaciones agrícolas desde Chile, se ven altamente beneficiadas por la contraposición de las temporadas productivas. Los resultados del período tienen que ver con una consolidación en Chile de una transformación productiva orientada al desarrollo exportador y con una política comercial que ha utilizado todas las herramientas disponibles (rebaja unilateral de aranceles, negociaciones multilaterales, tratados de libre comercio) para aumentar la competitividad internacional de la economía, ganar acceso a los mercados, contar con normas y disciplinas claras y estables, y asegurar estos beneficios con sólidos mecanismos de solución de controversias. Planteamientos finales Comprobación de hipótesis H1: Existen diferencias entre la normatividad establecida en los tratados. Esta hipótesis se comprueba. La manera de enfrentar el tema difiere en los tratados, sin embargo, en los tres tratados se estipulan normas claras respecto al cuidado del medio ambiente y a la búsqueda del objetivo de desarrollo sustentable, algo que es, desde mi punto de vista, una base de importancia. H2: La normativa no está aplicándose como debiera. Esta hipótesis debe analizarse desde dos ángulos; desde el punto de vista de los fiscalizadores, y desde el punto de vista de los ejecutores de negocios internacionales. Por el lado de los fiscalizadores, la normativa procuran aplicarla rigurosamente, pues su accionar se ampara en la ley. Esto, independientemente de la escasez de recursos para que la �fiscalización se desarrolle con éxito. Por lo tanto, desde este ángulo, la segunda hipótesis se disprueba, y afirmamos que la normativa sí está aplicándose debidamente. Desde el lado de los ejecutores de negocios, en general, la práctica de la búsqueda de resquicios legales y el desconocimiento de la legislación en profundidad hacen que ellos no apliquen a cabalidad lo que está estipulado en la normativa. Esto, tanto en lo que puede perjudicarlos técnicamente en el desarrollo de sus operaciones, como en lo que puede favorecerlos. La falta de preparación de alto nivel, generalizada en el empresariado exportador promedio, es un gran obstáculo para poder obtener los mejores resultados posibles respetando la normativa existente. Así, desde este ángulo la segunda hipótesis se comprueba, y afirmamos que la normativa no está aplicándose como debiera. Propuesta Fomentar la aplicación de los 16 Principios que conforman la Carta Fundamental para los Negocios y el Desarrollo Sustentable de la Cámara Internacional de Comercio: (1) Prioridad corporativa: Reconocer la dirección medioambiental entre las prioridades corporativas más altas y como una clave determinante del desarrollo sustentable; establecer políticas, programas y prácticas dirigidas al funcionamiento legítimo medioambiental. (2) Dirección integrada: Integrar estas políticas, programas y prácticas totalmente en cada negocio como un elemento esencial de dirección en todas sus funciones. (3) Proceso de mejora: Continuar mejorando políticas corporativas, programas y el desempeño medioambiental, teniendo en cuenta los desarrollos técnicos, la comprensión científica, las necesidades del consumidor y las expectativas de la comunidad, con las regulaciones legales como punto de partida; y aplicar el mismo criterio medioambiental internacionalmente. (4) Educación del empleado: Educar, entrenar y motivar a los empleados para dirigir sus actividades de una manera medioambientalmente responsable. (5) Evaluación anticipada: Evaluar los impactos medioambientales antes de empezar una nueva actividad o proyecto y antes de retirar una fábrica o dejar un terreno. (6) Productos y servicios: Desarrollar y proporcionar productos o servicios que no tengan un impacto medioambiental indebido, que sean seguros en su uso, que su consumo de energía y recursos naturales sea eficiente, que puedan ser reciclados, reutilizados o desechados en forma segura. (7) Aconsejar al cliente: Aconsejar y, donde sea posible, educar a clientes, a distribuidores y al público en el uso seguro, transporte, almacenamiento y disposición de los productos proporcionados; y aplicar consideraciones similares a la entrega de servicios. (8) Instalaciones y operaciones: Desarrollar, diseñar y operar instalaciones y conducir las actividades tomando en cuenta el uso eficiente de energía y materiales, el uso sustentable de recursos renovables, la minimización del impacto medioambiental adverso y la generación de desechos y la disposición segura y responsable de desperdicios. (9) Investigación: Dirigir y apoyar la investigación de los impactos medioambientales de materias primas, productos, procesos, emisiones y desperdicios asociados con la empresa, de manera de minimizar tales impactos adversos. (10) Acercamiento preventivo: Modificar la fabricación, el mercadeo o el uso de productos o servicios o la conducción de actividades, consistentemente con la comprensión científica y técnica, para prevenir una seria o irreversible degradación medioambiental. (11) Contratistas y proveedores: Promover la adopción de estos principios por parte de los contratistas que actúan en nombre de la empresa, animando y, cuando sea apropiado, requiriendo mejoras en sus prácticas para hacerlas consistentes con las de la empresa; y animar la amplia adopción de estos principios por los proveedores. (12) Resguardo ante emergencias: Desarrollar y mantener, allí donde existen riesgos significativos, planes para la atención de emergencias en conjunto con el área de servicios de emergencia, con autoridades pertinentes y con la comunidad local, reconociendo de antemano potenciales impactos �que pueden traspasar los límites de la empresa. (13) Transferencia de tecnología: Contribuir a la transferencia de tecnología medioambiental sólida y métodos de dirección medioambiental a lo largo de la industria y del sector público. (14) Contribuir al esfuerzo común: Contribuir al desarrollo de políticas públicas, de programas de negocios, gubernamentales e intergubernamentales, y a iniciativas educacionales que reforzarán el conocimiento y la protección medioambiental. (15) Apertura ante las preocupaciones: Fomentar la apertura y el diálogo con los empleados y el público, anticipándose y respondiendo a sus preocupaciones sobre los riesgos potenciales y los impactos de las operaciones, de los productos, de los desperdicios o de los servicios, incluyendo aquellos que van más allá de los límites de la empresa o aquellos de significancia global. (16) Cumplimiento y reportes: Medir el desempeño medioambiental; dirigir auditorías medioambientales regulares y efectuar mediciones de cumplimiento con los requisitos de la compañía, requisitos legales y estos principios; y periódicamente proporcionar la información apropiada a la Junta de Directores, a los accionistas, a los empleados, a las autoridades y al público. Sistema educativo y traspaso de conocimientos: Pienso que es de una importancia vital el introducir el estudio del desarrollo sustentable en el sistema educativo general, comenzando por las escuelas y siguiendo por las universidades y las otras instituciones de educación superior (IES). En este nivel, al menos una asignatura sobre desarrollo sustentable, en todas las carreras, no sólo en las de corte biológico o económico, es mi propuesta, debiera ser obligatoria, ya que, como hemos visto, el desarrollo sustentable requiere de la interacción de todas las variables componentes del sistema para ser logrado. En esta misma línea, sería interesante formar grupos de estudiantes de distintas carreras que se dedicaran al diálogo, al estudio y al desarrollo de nuevas propuestas al respecto, asesorados por profesionales en el área, de manera de hacerlos partícipes del proceso que nos encaminará a la sustentabilidad. Facilitar el traspaso de conocimientos tecnológicos desde las IES a los sistemas productivos es otra tarea que se debe enfrentar, en alianza con los niveles de Gobierno Estatal y Federal. Fortalecer multilateralismo: Se propone fortalecer el multilateralismo basado en sistemas educacionales homologados entre países y reforzados en lo concerniente a diversidad cultural y a desarrollo sustentable. Boletín periódico: Es recomendable la creación de un boletín periódico sobre desarrollo sustentable, que llegue al empresariado local y lo vaya familiarizando con el tema, tanto en la parte práctica como en la parte legal, de manera de poder terminar con el “divorcio”, encontrado durante el desarrollo del estudio, existente entre empresa y desarrollo sustentable. Benchmarking “verde”: Debemos estimular el uso y la búsqueda de esquemas de producción y comercialización de bajos índices contaminantes; incentivar el intercambio de experiencias ya probadas en diversos puntos del globo, de forma tal de permitir la realización de un benchmarking “verde” (ver Brunet y Belzunegui, 2000: 165). Incentivos fiscales: Implementar nuevas formas de incentivo fiscal para todas las empresas que certifiquen su calidad de productores con bajas emisiones; dar incentivos fiscales a aquellas empresas que compran a proveedores certificados. �Conclusiones No se puede afirmar que los negocios internacionales benefician el logro del desarrollo sustentable, ni tampoco se puede afirmar que lo perjudican. En general, existe evidencia a favor y evidencia en contra, pero es imposible dar una ponderación exacta que permita dar respuesta a la cuestión. Lo que sí podemos afirmar es que la dinámica del libre comercio internacional está desarrollándose en forma acelerada, y que el logro de la sustentabilidad de nuestro sistema político, social, económico y ambiental requiere de la interacción conjunta de las IES, con sus diversas ramas del conocimiento, del empresariado, de los legisladores y de los gobiernos. En el desarrollo del trabajo de campo de la investigación, encontramos no pocas dificultades para aplicar la entrevista entre el empresariado. Las respuestas, por demás coincidentes, aducían a que el tema del desarrollo sustentable es más conocido actualmente en el área académica que en el mundo de los negocios, de modo que muchos empresarios rehuyeron a la entrevista. Esto nos lleva a concluir que existe un “divorcio” entre los ejecutores de negocios internacionales y el desarrollo sustentable. Por lo mismo, es deseable comenzar a ejecutar acciones que terminen con esta situación, puesto que de nada nos sirve tener el conocimiento en el área académica si éste no se está aplicando en las acciones concretas del mundo de los negocios internacionales. En un estudio de Calufcura y Figueroa (1998), se expone: “En los países industrializados, la demanda por calidad ambiental ha significado fuertes presiones desde los grupos ambientalistas y ciudadanos hacia los gobiernos centrales, exigiendo la imposición de regulaciones ambientales más estrictas con el objeto de mitigar los efectos nocivos del crecimiento económico sobre el medio ambiente y la calidad de vida. Dentro de estos requerimientos aparecen las exigencias para productos importados provenientes de los países en desarrollo. Así, las políticas medioambientales seguidas por los países desarrollados pueden trascender sus fronteras y afectar el comercio con sus proveedores, que cuentan con recursos naturales relativamente más abundantes: bosques, pesca, minerales, agua y aire. La utilización de instrumentos comerciales y restricciones no arancelarias para la satisfacción de los requerimientos ambientales demandados por los países importadores del primer mundo se transforma entonces en un nuevo desafío para los productores domésticos…”. “[…] Considerando que la tendencia en los mercados internacionales es hacia la producción y consumo de productos altamente compatibles con las metas ambientales, la competitividad futura de los productos dependerá principalmente de la capacidad de cada país para demostrar que ellos son producidos bajo condiciones compatibles con el medio ambiente”. Pienso que las siguientes palabras, de la antropóloga Dolors Comas D’Argemir (1998: 209), hacen un interesante aporte, desde el punto de vista de la antropología económica, a estas conclusiones: “Insistimos en que la interacción entre sociedad y entorno no es una cuestión meramente técnica, porque no es que los seres humanos utilicen genéricamente la naturaleza en su propio provecho de forma depredadora y excesiva, sino que algunos seres humanos ejercen su poder sobre otros seres humanos y para ello utilizan la naturaleza como instrumento”. “[…] la degradación ambiental no es independiente de las formas de explotación del trabajo sino que, incluso, es inherente a la tensión entre acumulación de capital y tasa de explotación.”. “[…] la división del trabajo es hoy de carácter internacional y la naturaleza conforma también un sistema global. Esta globalidad hace que la degradación social y la degradación ambiental se den de forma combinada e indisociable y que no se produzcan sólo a escala local o nacional, sino también mundial”. Los tres tratados de libre comercio en estudio consideran el desarrollo sustentable como un objetivo deseado, y, en cada uno de ellos se presentan consideraciones específicas al respecto. �Los tratados presentan mecanismos para la solución de controversias, que de hecho van a ir creciendo en número en la medida que se incremente el comercio entre los países. Estos mecanismos son perfeccionables; no debemos perder de vista que el más maduro de los tres tratados, el TLCAN, lleva sólo 10 años de vigencia, un período de tiempo relativamente corto para acuerdos de esta magnitud. En relación a esto mismo, en el Informe del Taller: Estados Unidos – México sobre Aplicación de la Legislación Ambiental en el Contexto Transfronterizo, redactado por el Environmental Law Institute (2000), encontramos el siguiente texto: “Después de muchos años de cooperación formal e informal en la aplicación de la legislación ambiental transfronteriza, es claro que el nivel y efectividad de la coordinación son crecientes. Asimismo, es claro que se requiere de esfuerzos adicionales para mejorar el entendimiento de las instituciones y sistemas dedicados a la aplicación de la legislación ambiental en México y Estados Unidos; para coordinarse de esfuerzos; para aumentar la calidad y cantidad del intercambio de información entre las agencias de gobierno y con el público; y para mejorar la capacidad de las organizaciones de defensa de los derechos ciudadanos”. Dentro de las herramientas que se encuentran estipuladas en los tratados, una de las más valiosas, desde mi punto de vista, es la Cooperación Ambiental. El ahorro de recursos que nace del compartir experiencias y del no tener que recorrer cada país por sí solo el oneroso, en términos económicos, sendero de la investigación científica y del desarrollo tecnológico, tiene un gran peso favorable a los avances en materia ambiental para los tres países. Nuevamente, lo que se debe internalizar es que las acciones individuales tienen efectos sobre el todo, como explica la teoría de sistemas, y que, mientras más conciencia haya de esto, los avances hacia el bienestar común se acrecentarán. Finalmente, quiero decir que pienso que, para cualquier persona, empresa, institución o país, el actuar dentro de un marco que propicia el desarrollo sustentable, es equivalente a, simplemente, hacer bien las cosas. Dicho de otro modo, esa es la forma. Referencias Bifani, P. 1999. 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UANL, FACPYA. jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Costo de calidad, costo de la pobre calidad, costo total de calidad Resumen. En este artículo abordaremos el tema del impacto económico que tiene la calidad en los costos de operación de la empresa, distinguiendo dos elementos principales del costo total de la calidad: 1) Costo de la pobre calidad, y 2) Costo de la calidad. Se presentará el marco teórico de la teoría de costos de calidad y se presentará un estudio de campo que se realizó en el Área Metropolitana de Monterrey el cuál tuvo por objetivo explorar el fenómeno de la calidad y su incidencia en los costos de calidad en la empresa. Este artículo evidenciará la necesidad que tiene la empresa de implantar sistemas de medición de los costos de calidad y a partir de estos indicadores definir las estrategias para la mejora continua en su organización. Key words. Cuality cost, poor quality cost, total quality cost Abstract. In this article the eonomic impact of of quality on operation costs of the ompanies, highlithing tow following factors: 1) poor quality cost, and 2) quality cost are pointed out is described. The theory behind the quality cost is discussed and a case in the metropolitan area of Monterrey with the objective of exploring the fenomenon of quality and its imoact on the related costa is given. This study demonstrates the necessity of employing a system that measures the costs of the quality and thereof planning strategies for continuous improvement in the fimr. Planteamiento del problema El libre comercio internacional está caracterizado por una fuerte competencia que se encuentra caracterizada por las siguientes variables: calidad, oportunidad, precio, servicio y recientemente la innovación tecnológica para la preservación del medio ambiente. La competencia conlleva a las empresas a buscar diferentes estrategias para poder llegar al mercado de consumidores de una forma directa, veloz y confiable, no obstante, al final del día las empresas están ofreciendo un producto o servicio que representa la imagen de la empresa. El producto o servicio ofrecido debe cumplir con varias características para ser considerado una opción de compra; El consumidor buscará siempre tanto precio como servicio a la vez que compara el producto o servicio entre todas las diferentes opciones de compra tanto nacionales como internacionales, este hecho particular hace que la competencia sea feroz. �Ante esta dinámica empresarial, ¿Qué alternativas tiene la empresa para poder enfrentar los estándares de competitividad, tales como: la calidad, oportunidad, precio y servicio? (En este artículo abordaremos las alternativas existentes que tienen las organizaciones en términos de calidad, bajo la perspectiva de monitoreo, control y mejora de los costos de calidad, para lograr ofrecer un producto libre de defectos.) Las organizaciones pueden encontrar diferentes alternativas para mejorar la calidad de sus, productos, procesos y sistemas administrativos, algunas de las estrategias pueden ser:  Sistema de aseguramiento de la calidad, tales como: ISO 9000:200, TS16949:2002, HACCP, entre otros.  Gestión total de la calidad (TQM) y Control total de la calidad (TQC).  Control estadístico del proceso (SPC).  Implementación de dispositivos a prueba de error (Poke Yokes).  Mecanismos de solución rápida de problemas, tales como: 6 Sigma, Kaizen Blitz, QC Story entre otros.  Optimización de procesos, a través de herramientas tales como: diseño de experimentos, diseño para la calidad y confiabilidad estadística. La implementación de cada una de las estrategias en calidad tienen algo en común: 1) Necesidad de personal calificado para poder implantar alguna de las diferentes metodologías, 2) Tiempo de implantación que puede variar desde 1 a varios años, para mostrar resultados efectivos y duraderos, y 3) Costo de implantación. La implantación de este tipo de programas es costosa, por ejemplo: un curso de diseño de experimentos para 10 a 15 participantes, puede variar entre $25, 000 a $50,000 pesos, dependiendo de la profundidad del tema y aplicaciones vistas. Una certificación en ISO/TS 16949:2002, puede variar dependiendo de la cantidad de empleados y del ramo industrial en el cuál se desenvuelva la organización, por ejemplo para una empresa automotriz de 210 empleados puede variar entre $40,000 a $80,000 pesos, más las auditorias de seguimiento y expedición del certificado así como los derechos de uso de logotipos. La implantación de la gestión total de la calidad puede llevarse a cabo a través de la participación en los premios de la calidad, tales como: Premio Nuevo León a la Calidad, Premio Nacional Mexicano a la Calidad, Premio Iberoamericano para la Calidad, entre otros. El costo de inscripción a alguno de los Premios de calidad antes mencionados es mínimo, sin embargo el costo fundamental para las empresas es la generación de las estrategias internas para implantar los �mecanismos requeridos por cada uno de los modelos, a lo largo y ancho de la organización. Las organizaciones tienen fundamentalmente tres aspectos de mayor interés para la alta administración (Sheperd 2002): 1) Producto principal o servicio primario, 2) Costos y gastos de operación, y 3) Retorno de inversión. Las organizaciones que implementan alguna de las estrategias para la mejora de la calidad, obviamente estarán interesados en los resultados que ofrecen tal o cual herramienta en el producto o servicio principal y el retorno de inversión que la implantación de dicha herramienta le genera, para ello existen diferentes alternativas de medición de la calidad, por ejemplo: 1) FTQ (por sus siglas en inglés: First time quality, que significa: Calidad a la primera vez), 2) Scrap rate (que en español significa porcentaje de desperdicio o no recuperable), 3) PPM (por sus siglas en inglés: Parts Per Million, que significa partes por millón), y 4) TCOQ (por sus siglas en inglés: Total Cost of Quality, que significa costo total de la calidad), solo por mencionar algunos de los indicadores más relevantes, en la siguiente tabla se explica en detalle el objetivo de cada indicador (Tabla 1). Tabla 1. Indicadores de la efectividad del sistema de calidad. Indicador Descripción TCOQ Costo total de calidad (Total Cost of Quality) PPM Defectos por millón (Parts Per Million) FTQ Calidad a la primera vez (First time Quality) % Scrap % de producto no recuperable (% Scrap rate) Objetivo Medir el costo total que la empresa incurre debido a: costos de calidad y costos de la no calidad. Indica la cantidad de defectos que ocurren por millón de eventos, tanto para productos como servicios ofrecidos por la organización. FTQ es un indicador que muestra la tendencia de calidad en términos de porcentajes de producto conforme respecto al producto no conforme. Este indicador mide la cantidad de producto no conforme que no es posible recuperar, retrabajar o reparar para llevarlo a condiciones normales de venta. Este tipo de producto se considera un desperdicio e impacta directamente al costo de la pobre calidad. La función de la administración de la calidad debe vigilar estos indicadores para el establecimiento de medidas correctivas y preventivas, debido a que estos �indicadores impactarán directamente el desempeño del producto alterando positiva o negativamente el costo de operación de la organización. Según Taghaboni, y Moreland, 2004, el promedio de la industria manufacturera operan a dos desviaciones estándares, es decir a un nivel de confianza en calidad entre 95.44 % a 99.73 %, lo cuál puede percibirse como suficiente, sin embargo, esto equivale a una tasa defectiva medida en PPMs entre 2,700 a 45,600 productos por millón de eventos, lo cuál trae como consecuencia altos costos de pobre calidad (Urdhwareshe, 2000, Kapadia, 2000, Tabla 2). Tabla 2. Nivel de calidad 6 Sigma. 6 2 3 4 5 6 FTQ % 96 % 99 .73 % 99.99 % 99.9999% 99.999999% Defectos por millón de eventos (PPM) 308,537 66,807 6,201 233 3.4 La relación entre el nivel de FTQ (Tabla 1), el % es inversamente proporcional al valor de PPMs, es decir: a la vez que el valor de FTQ % aumenta, el valor de las PPM disminuye, y es que en realidad a la vez de tener un mayor porcentaje de productos conformes que cumplen con la especificación de diseño y proceso, el valor de defectos por millón de eventos debe reducirse. Estos indicadores no integran el esfuerzo económico para lograr la calidad, y posiblemente el indicador del costo total de la calidad, es la forma de cálculo que integra todos los esfuerzos de la organización para conseguir manufacturar y ofrecer productos y servicios mejores. Origen de la metodología de costos de calidad La metodología de costeo de la calidad tiene por objetivo analizar el esfuerzo económico de la organización para lograr manufacturar y ofrecer productos que cumplan con los estándares y especificaciones. El precursor de esta metodología fue el Dr. Jurán (Jurán, 1962) el cuál estableció que el costo total de la calidad es la sumatoria de todos los costos de calidad más el costo de la pobre calidad (Tabla 3). El monitoreo de los costos de calidad y las acciones correctivas y preventivas para la mejoría de este indicador puede traer grandes beneficios para Xerox, General Electric y Motorota, las cuáles al implementar sistemas de calidad han logrado una reducción drástica de los costos de calidad desde un 30 % hasta un 2 % sobre ventas (Superville et. al., 2003). �Tabla 3. Costo total de la calidad. Siglas COQ Descripción Costo de la calidad (Cost of Quality) COPQ Costo de la pobre calidad (Cost of Poor Quality) Costo total de la calidad (Total Costo f Quality) TCOQ Ejemplos de aplicación El costo de las auditorias al sistema de calidad, los sueldos y salarios del personal del departamento de calidad, para asegurar la conformidad de los productos y servicios. El costo de garantías, el costo de retrabados, o el costo del desperdicio. Es la sumatoria de los esfuerzos económicos por asegurar la calidad de los productos y servicios más el costo de los no conformes. El costo de la calidad. Los esfuerzos de la organización por manufacturar y ofrecer servicios que cumplan con las especificaciones del cliente son evaluados a través de los costos de calidad, los cuales pueden incluir diversas actividades, tales como: 1) Actividades de prevención de defectos, que bien pueden ser: campañas de concientización, entrenamiento y capacitación, fabricación de dispositivos pokeyoke (palabra en japonés que es español significa: dispositivos a prueba de error), entre otros, y 2) Actividades de evaluación de las actividades del sistema de calidad para la prevención de defectos, las cuáles pueden incluir: auditorias del sistema de calidad por una casa de registro, análisis químicos, metalúrgicos para asegurar la conformidad del producto, estudios de mercado, etc (Fig. 1). Fig. 1. Ejemplo de productos no conformes. �El costo de la pobre calidad. Normalmente el costo de la pobre calidad es visto como el costo de no hacer bien las cosas a la primera vez, debido a que si los productos o servicios se realizaran de una manera adecuada, es decir en conformidad a especificaciones del cliente, el producto o servicio cumpliría con el costo estándar del producto, no obstante, cuando el producto o servicio no cumple con el costo estándar debido a retrabados, reparaciones, tiempo extra asociado, falta de productividad, pérdida de productividad en la línea, tiempos muertos, etc. El costo unitario del producto aumenta y se convierte en gastos adicionales de operación. En la figura No. 2 se podrá observar un ejemplo de los costos de la calidad. Fig. 2. Inspección radiográfica de productos al 100 %. El costo total de la calidad. El costo total de la calidad resulta ser el esfuerzo económico total que la empresa invierte en sus procesos administrativos para asegurar que el producto y servicio cumpla con las especificaciones del cliente. El costo total de la calidad es una medida absoluta de la sumatoria de todos los costos de la pobre calidad y de los costos de la calidad, y puede tener tres diferentes escenarios: 1) Etapa correctiva, 2) Etapa preventiva, 3) Etapa predictiva. COPQ COQ TCOQ $200 $150 $100 TCOQ $50 $0 1Q COQ COPQ 2Q 3Q 4Q �Fig. 3. Costo total de la calidad (TCOQ). La mejoría en la calidad de los productos y servicios puede ser evaluada a través de sus costos, y como se observa en la figura 3, los costos tienen un comportamiento dinámico a través del tiempo, en el cuál se pueden distinguir las tres etapas evolutivas de los costos de calidad mencionadas con anterioridad. La primera etapa puede verse en el periodo definido como “1Q”, en la cuál el costo de la pobre calidad es mayor que los costos para prevenir y evaluar los sistemas de calidad a fin de no producir defectos. La segunda etapa de los costos de la calidad se encuentra en el periodo definido por “2Q y 3Q”, este intervalo de tiempo parece tener un equilibrio dinámico entre los costos de la pobre calidad y los costos de calidad, en esta etapa el costo total de la calidad es mínimo u óptimo, sin embargo aún existen defectos. La tercera etapa evolutiva esta identificada en el intervalo de tiempo definido por “3Q y 4Q” la cuál contiene un costo de la pobre calidad claramente a la baja, lo cuál significa que los productos no conformes, sus costos y gastos asociados son mínimos, sin embargo el costo de la calidad, es decir, el costo de la prevención y evaluación es alto. Jurán establece que el costo total de la calidad disminuye aproximadamente al tener un FTQ del 100 %, esto quiere decir que cuando el porcentaje de calidad a la primera vez se aproxima al 100 % el costo de los no conformes disminuye a su punto óptimo. Sin embargo no todos los investigadores están de acuerdo con esta teoría, por ejemplo: Deming establece que el mínimo costo total de la calidad es cuando la organización tiene cero no conformes, por otra parte el Dr. Wolf (Wolf y Bechert, 1994) establece que a una tasa de cero defectos aún deben existir algunos costos de variación. Una explicación para la afirmación de Wolf es la siguiente: consideremos que la organización tiene un nivel de calidad 6 Sigma (véase la tabla 2), lo cuál trae como consecuencia que el nivel de calidad a la primera vez o FTQ sea prácticamente del 100 % sin embargo se llegan a tener 3.4 defectos por cada millón, lo cuál nos puede parecer bastante bueno, sin embargo si hablamos de productos como las aspirinas (que son de consumo mundial y son manufacturadas �por algunos cientos de miles, y además de esto pertenecen a la industria de la salud, lo cuál requiere estándares mucho más elevados), estaríamos diciendo que por cada millón de aspirinas al menos 3.4 tendrán un defecto, lo cuál al ser un medicamento tendrá un impacto grave en la seguridad del producto, así mismo podemos hacer la comparación para diferentes productos tales como: el funcionamiento de una turbina de avión, alimentos para bebes, marcapasos, sistema de frenos, entre otros. La variación en la conformidad de los productos tiene una incidencia inversamente proporcional con el nivel de calidad FTQ %, debido a que mientas exista una menor variación el nivel de calidad aumentará, no obstante el juicio de que tan bien está el nivel de calidad se establece en términos de la peligrosidad o seguridad del producto o servicio para el consumidor. Medir, controlar y mejorar Comenzaremos esta sección con un pensamiento de Masaaki Imai (Imai, M. 1986) quien comentaba en su libro que la el primer paso es reconocer que el problema existe, es real y requiere solución, por el contrario si no se reconoce que existe un problema entonces no hay nada que mejorar y que solucionar. El primer paso para lograr mejorar los procesos es tenerlos bajo control y antes de eso, establecer los indicadores claves necesarios para identificar las áreas de oportunidad del sistema de administrativo de la calidad. A continuación se presentan varios ejemplos de indicadores de calidad: 1) Gráfica de desperdicio, 2) Análisis de Pareto identificando el área de oportunidad del sistema, y 3) Gráfica de partes por millón. Nota: Los valores son reales de una fábrica automotriz, sin embargo por cuestiones de confidencialidad no se revela el nombre de ésta. Sep-04 Ago-04 Jul-04 Jun-04 May-04 Abr-04 Mar-04 Feb-04 PPM Ene-04 1600 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 �Fig. 4. Partes por millón (PPM). En la figura 4. Se puede observar la tendencia de las no conformidades por millón de productos manufacturados. La tendencia es positiva en relación que las PPM internas van decreciendo. 2000 100% 1500 PPM 1000 % 80% 60% 40% 500 20% 0 0% Moldeo 5. Análisis deSoldadura Pareto indicandoEnsamble el área de oportunidad. Figura 5. Diferentes defectos en el trabajo. En la figura 5. Se puede identificar que el problema principal que acumula más del 80 % de los defectos se debe a las estaciones de soldadura, seguido de ensamble y moldeo, sin embargo, estos últimos no son significativos en relación a la ocurrencia de defectos por éstas causas. 1.80% 1.60% 1.40% 1.20% 1.00% %Scrap 0.80% 0.60% 0.40% 0.20% 0.00% 1Q -04 2Q -04 3Q -04 �Fig. 6. Indicador del porcentaje de desperdicio sobre ventas. En la figura 6. Se identifica el indicador de porcentaje de desperdicio en relación a las ventas. Se observa una tendencia positiva ya que el porcentaje total va decreciendo. En las figuras anteriores podemos observar diferentes indicadores típicos del sistema de calidad, sin embargo el medir, solamente es el primer paso. Para poder mejorar la situación problemática se requiere controlar el proceso de manufactura o servicio, generando estrategias claras para la reducción de las causas especiales de variación y controlando las causas comunes. Análisis y revisión de resultados El monitoreo constante de los indicadores de calidad (entre ellos el costo de la calidad) ofrece ventajas significativas, por ejemplo: 1) Identificación del producto o el servicio en el cuál la organización tiene concentrada el área de oportunidad, 2) Definir las estrategias necesarias para la reducción de los costos de calidad, y 3) Monitorear el comportamiento de los costos a través del tiempo y estar alerta por algún cambio negativo de la tendencia de costos que puede impactar el valor proporcionado al cliente. La norma de calidad automotriz (ISO TC 176. 2002) establece un elemento primordial para la mejora continua del sistema de calidad de la organización, que es: desempeño del sistema de gestión de la calidad. La norma de calidad establece que la alta administración debe revisar el desempeño del sistema de gestión de calidad y debe incluir dentro de su agenda tres puntos principales: 1) Objetivos de calidad, 2) Satisfacción de cliente, y 3) Costos de la pobre calidad. Objetivos de calidad. Las organizaciones definen sus objetivos de calidad en relación al compromiso que la empresa adquiere o quiere tener para con sus clientes. Típicamente uno de los objetivos principales es la satisfacción del cliente, así como la reducción de los costos de calidad. �Satisfacción del cliente. La norma ISO/TS con aplicabilidad en el sector automotriz no deja lugar a dudas sobre cuáles son los elementos más importantes para ser revisados en la junta de revisión por la administración y especifica que uno de ellos es el indicador de la satisfacción del cliente, esto sin importar la metodología que la organización sigue para determinar la satisfacción del cliente, la norma requiere que éstos resultados se presenten a intervalos definidos y que se presenten acciones correctivas o preventivas según corresponda. Costos de la pobre calidad. El costo de la pobre calidad en definitiva impacta el resultado de la organización, debido a dos razones: 1) Si el costo de la pobre calidad es bajo, significa que el sistema de aseguramiento de calidad funciona y en consecuencia la satisfacción del cliente medida en términos de productos no conformes es mínima, por otra parte 2) Si el costo de la pobre calidad es alto, eso significa invariablemente que existen productos y servicios no conformes, los cuáles se traducirán en costos de garantías y en consecuencia una baja satisfacción de clientes. Un ejemplo de los costos de la pobre calidad fue la situación de Japón después de la segunda guerra mundial (Kondo 2002), en donde los industriales Japoneses enfrentaban un único y gran dificultad: la pobre calidad de los productos y nadie a nivel mundial quería comprar por una segunda vez un producto de mala calidad como lo eran los productos japoneses de aquellos años. La norma internacional de calidad automotriz ISO/TS se asegura de la efectividad del sistema de calidad al fundamentarlo en procesos de negocio, tales como: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Como podemos observar en la figura 7 (véase la figura 7) notamos que los cuatro procesos están íntimamente relacionados con el objetivo de la satisfacción del cliente, por otra parte es necesario hacer notar que uno de los procesos (medición, análisis y mejora) está orientado a la forma mediante la cuál la organización establece sus indicadores, analiza sus datos, tendencias y utiliza esos elementos de juicio para definir estrategias de mejoramiento continuo, es aquí donde el costo de la pobre calidad puede indicar el área de oportunidad para su análisis y mejora. Responsabilidades de la dirección �Fig. 7. Modelo de un sistema de gestión de calidad basado en un enfoque de procesos. Integrando los costos de calidad. Debido a la importancia de los costos de la calidad éstos deben ser expuestos en las juntas administrativas y aún más deben ser integrados a los reportes de productividad sobre los cuáles la organización fija sus metas, estrategias y programas. Una forma para poder integrar el costo de la calidad dentro de los objetivos de la organización y darle un seguimiento para su mejoría, es a través de la integración del documento de enfoque (balance scorecard) (Sheperd, N. 2002) en el cual los objetivos de la organización son medidos en términos de efectividad y eficacia, en donde las tendencias tanto negativas como positivas tienen un impacto financiero en la empresa. Uno de los objetivos al integrar el costo de la calidad dentro del Balance Scorecard es visualizar la organización como un sistema, en el cuál las decisiones de productividad pueden afectar el costo de la calidad y con ello la satisfacción potencial del cliente. De forma tradicional la alta administración tiene indicadores dispuestos en cuatro categorías (Sheperd, N. 2002): 1) Costo (en términos financieros), 2) Cantidad (en términos de volumen y unidades de venta), 3) Tiempo (en términos de segundos, minutos, horas de tiempo de ciclo), y 4) calidad (en términos de porcentaje de defectos). La calidad afecta los otros tres indicadores desde una única perspectiva: impacto financiero por no tener la calidad requerida o esperada por los clientes. Si el objetivo de calidad no se cumple ocurren de manera simple dos escenarios: 1) El cliente buscará otras opciones antes de comprar el mismo artículo y las comparará, y 2) Los costos de garantía impactarán el estado financiero de la compañía de forma directa. Alternativas de reducción de los costos de la pobre calidad Como hemos visto anteriormente, los costos de la pobre calidad pueden ser calculados de diferentes maneras, ¿Cuáles son los indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de no conformidades? sin embargo ¿Cuáles son las alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad? �Indicadores más efectivos para guiar la estrategia de reducción de costos. Típicamente existen diferentes indicadores para medir el desempeño de la calidad, tales como: 1) Costo total de la calidad, 2) % FTQ, y 3) PPM (expuestos y explicados con anterioridad), no obstante, existen otros indicadores un tanto más elaborados que pueden traducir la incidencia de la falla en costos, ejemplo: 1) PPk (Capacidad de proceso), y 2) FMEA (Análisis de modo y efecto de la falla). En el primer caso, el indicador de PPk indica la frecuencia probabilística de las fallas, es decir: el número de veces que ocurrirá un defecto medido en relación a productos no conformes por millón, o bien, en relación a un porcentaje total de la producción. El segundo caso es un indicador que está en función de tres multiplicadores, a saber: severidad, ocurrencia y detección (Sharma, P. 2004) los cuáles se multiplican para establecer el RPN (número prioritario de riesgo), este indicador RPN es multiplicado por el costo estándar del producto y en consecuencia se obtiene el costo de la pobre calidad. Los dos modelos de cálculo de costos de calidad son utilizados, sin embargo una crítica al segundo método es que la valoración de los criterios de: severidad, ocurrencia y detección pueden resultar subjetivos, en consecuencia también el costo de la pobre calidad. El cálculo del costo de calidad a partir del valor del PPk, no es subjetivo, ya que el indicador de PPk indica la cantidad de productos no conformes, los cuáles los podemos observar y contabilizar, por lo tanto este método no es subjetivo. Alternativas de solución para la reducción de costos de la pobre calidad. Existen varios programas de calidad que van enfocados a la reducción de costos de la calidad, tales como: 1) TQM (gestión total de la calidad), 2) TQC (control total de la calidad), 3) SPC (control estadístico de proceso), 4) DOE (diseño de experimentos), 5) Poke Yoke (dispositivos a prueba de error), 6) 6  (Seis sigma), 7) Autocontrol, 8) Círculos de calidad, 9) Kaizen (mejoramiento continuo), entre otros. A pesar de no existir una investigación que indique cuál de todos los programas de calidad impactan en mayor medida a la calidad de los productos, existe una marcada tendencia sobre los programas de calidad que se enmarcan dentro de la teoría de la ingeniería de la calidad (quality engineering) a saber: 1) 6 ) DOE, y 3) Poke Yoke. La metodología seis sigma consiste en una serie de pasos estructurados enfocados a la solución del problema, normalmente utiliza el diseño experimental para optimizar los procesos y establecer tanto parámetros de proceso robustos como un control de proceso optimizado, por otra parte los Poke Yokes, típicamente se utilizan para cerrar toda oportunidad de error y en consecuencia la generación de un defecto. �Investigación de campo Una aportación del presente artículo de investigación empírico fue la realización de un estudio de campo en el cuál participaron 50 sujetos de investigación, profesionistas dentro de la población económicamente activa, laborando en diferentes giros industriales de las empresas del Área Metropolitana de Monterrey. El objetivo principal del estudio de campo fue explorar el fenómeno de la calidad en dos variables: 1) Puntos de vista del consumidor respecto a lo que opina que es la calidad, y 2) Puntos de vista del profesionista que labora en alguna organización respecto a los programas de calidad que ésta tiene. Variables bajo estudio. En esta sección se presentarán cada uno de los cuestionamientos realizados durante el estudio de campo, los cuáles corresponden a las variables bajo investigación.     Pregunta 1. ¿Cómo definirías a la calidad? Pregunta 2. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? Pregunta 3. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? Pregunta 4. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la sección siguiente se presentarán los resultados de cada una de las variables de investigación. 20 100% 100% 15 5 60% 78% 10 80% 40% 40% 20% 0 0% a c Respuestas b Fi Fa �Fig. 8. ¿Cómo definirías a la calidad? En la figura 8 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Es la habilidad de un producto para satisfacer las necesidades establecidas implícitas, b) Es traducir las necesidades futuras, para ofrecer un producto diseñado y fabricado para dar satisfacción a un precio que el cliente pagará, y C) Es la medida de la dimensión en que una cosa satisface una necesidad. 30 25 20 15 10 5 0 100% Fi Fa 51% 100% 85% 80% 60% 40% 20% 0% b a c Respuestas Fig. 9. ¿Qué riesgos consideras que pueden darse en caso de no contar con sistemas de calidad? En la figura 9 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Pérdida de clientes, b) Productos defectuosos, y c) Costos elevados de producción. 20 100% 15 91% 10 5 Fi Fa 82% 43% 0 d b a Respuestas c 100% 80% 60% 40% 20% 0% �Fig. 10. ¿Cuáles serían las principales consecuencias de no contar con programas de calidad total? En la figura 10 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Precios altos, b) Productos defectuosos, c) Falta de personal, y d) Desventaja competitiva. 25 20 15 10 5 0 Fi Fa 100% 97% 59% a b c d 100% 80% 60% 40% 20% 0% e Respuestas Fig. 11. ¿Qué impacto tiene el programa de calidad en la calidad del producto? En la figura 11 se presentan las respuestas a la pregunta No.1: a) Muy bueno, b) Bueno, c) Regular, d) Malo, y e) Muy malo. Conclusiones La gestión total de la calidad es un proceso sistémico que impacta a todas las variables de la organización, con el objetivo de ofrecer productos y servicios que cumplan con las expectativas de los clientes. Los usuarios finales del producto opinan que la calidad es la habilidad que la organización debe de tener para que sus productos y servicios cumplan con sus necesidades implícitas. Una necesidad implícita es algo que no está escrito pero se espera ver y recibir, es algo que se da por conocido, por ejemplo: atención, respeto y confiabilidad. Una alternativa de solución a las necesidades implícitas es el poder de la estandarización en los productos y servicios y la consistencia en el proceso de manufactura y servicio. El sistema de calidad tiene por objetivo el aseguramiento de la calidad, el cuál tiene cuatro elementos: 1) Responsabilidad de la dirección, 2) Administración de recursos, 3) Medición, análisis y mejora, y 4) Realización del producto. Los usuarios finales opinan que si la organización no cuenta con un sistema de calidad �en su organización tendrá como resultado productos defectuosos, lo cuál impactará directamente en el costo total de calidad a través del costo de la pobre calidad. Cuando la organización tiene costos de pobre calidad elevados, estos afectan directamente al costo estándar del producto y con ello la utilidad de operación, debido a que se utilizarán más recursos por unidad de producto. Los usuarios opinaron que el no contar con programas de calidad y mejora continua impactará en el precio del producto y esto puede afectar directamente a los clientes. Por otra parte, los consumidores también opinaron que el contar con programas de calidad incrementará la calidad de los productos de forma directa. Reconocimientos Se hace mención especial al equipo de investigación que participó en este trabajo: Lic. Oscar Rodríguez, Lic. Jonás Santos, y Lic. Hilario Gallegos, estudiantes en el Postgrado de Negocios en la Facultad de Contaduría Pública y Administración de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Juran, J.M. 1967. Quality – Control Handbook, 2ª. Edición. New York: McGraw-Hill Inc. Kapadia, M. 2000. Quality and Productivity Journal. “Measuring Your Process Capability”. 1(11): 4. Sheperd, N. 2002. ASQ. 53rd. Annual Quality Congress Proceedings. “Integrating Cost Of Quality Into Performance Improvement Plans: How to Align and Integrate with a Balance Scorecard”. USA. 337 pp. Superville, C., Jones, S. y Boyd, J. 2003. International Journal of Management. “Quality Costing: Modeling with Suggestions for Managers”. 20(3): 346-351. Taghaboni, F., y Moreland, K. 2004. Journal of American Academy of Business. “Using Six-sigma to Improve Loan Portfolio Performance”. 5(2): 15. Urdhwareshe, H. 2000. Quality and Productivity Journal. “The Six Sigma Approach”. 1(9): 2. Wolf, C. y Bechert, J. 1994. Quality Engineering. “Justifying Prevention and Appraisal Quality Expenditures: A Benefit/Cost Decision Model”. 7(1): 59-70. ISO TC 176. 2002. TS 16949. Quality Management Systems: Automotive Suppliers. 2(E). Geneve. pp. IX. Imai, M. 1986. Kaizen, McGraw-Hill, 1a. Edición. USA. 162 pp. Kondo, Y. 2002. Managerial Auditing Journal. “Quality is the Center of Integrated Management”. 17(6): 299. Sharma, P. Six Sigma. 2004.“Calculating COPQ Using Weighted Risk of Potential Failures”. USA. 5(10): 3 Simon, K. Six Sigma. 2004.“Poke Yoke Mistake Proofing”. USA 5(10): 25. �El auto transporte de carga en México, efectos del TLCAN en su desarrollo (The Mexican transportation companies, the effect of NAFTA on their development) Guerra, S. A. FACPYA, UANL., Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, sguerra@multiasis.com.mx Palabras clave: Apertura, industria automotriz, plantas armadoras, TLCNA, camiones pesadas, transporte Resumen: Desde la firma del TLCAN, se ha duplicado el número de plantas armadoras de vehículos de todos tipos y él número de versiones de unidades, se incrementó en más de un 300%”. ¿Cuáles serán nuestras perspectivas de producción de camiones y tracto camiones a partir del 2004? Las estadísticas y tendencias indican que se podrá tener un crecimiento potencial del 6 % anual. Key words: Auto industry, assembly plants, heavy trucks, NAFTA, opening, transportation Abstract: Since the NAFTA was signned, the number of motor vehicle assembly line plants have duplicated and all types of units have increased in more than 300%. What are our production perspectives for trucks and heavy trucks for 2004? The satatistics and regressions equations showed an increase of 6% per year. Introducción La Industria Automotriz de México como parte fundamental del sector manufacturero, es hoy en día, un bastión de la economía de México, su operación y estudio, a la par con otras industrias del mismo sector, se ha vuelto muy interesante debido a las diferentes variables que confluyen en estos momentos y los importantes cambios que éstas han provocado en el entorno de esta industria. Por una parte, la competitividad de clase mundial, como producto de la globalización, que ha transformado los mercados y ha marcado un cambio en el rumbo y la forma de hacer negocios. Aunado a esto, tenemos la firma de convenios y tratados de libre comercio con diferentes países y comunidades del mundo, que nos ha llevado a una apertura gradual pero sostenida de fronteras, principalmente con nuestros vecinos del norte, por su cercanía y fundamentalmente por su potencial económico, que los convierten en uno de los mercados más atractivos del mundo. Transporte de carga en México �18 Tabla 1. Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, (Fuente: OMC. Reporte anual 2001). II Importaciones de productos de la industria automotriz de determinadas economías, por regiones y por proveedores, 2001 (Millones de porcentajes) dólares y Valor Parte Variación % anual Valor Parte Variación % anual 2001 2001 2000 2001 2001 2001 2000 2001 Canadá a Estados Unidos Región Mundo 41946 100. 2 -9 100. 9 -3 América del Nte 33342 79.5 -1 -11 América del Norte 52858 32.0 -1 -10 4185 10.0 12 0 Asia 52081 31.5 15 -1 6.3 41 -2 29642 17.9 6 2 1607 3.8 5 -5 29633 17.9 27 1 19 0.0 14 -3 943 0.6 64 60 52858 32.0 -1 -10 Asia América Latina 2642 Europa Occidental Otras regiones Proveedores Región Mundo 165157 Europa Occidental América Latina Otras regiones Proveedores Estados Unidos 33342 79.5 -1 -11 Canadá Japón 3294 7.9 7 -6 Japón México 2461 5.9 40 -5 Unión Europea 1591 (15) Corea, Rep. De 711 3.8 6 -5 Unión (15) México 1.7 52 38 Corea, Rep. de Los 5 anteriores 98.7 - - Los 5 anteriores prov. 41397 42358 25.6 11 -5 Europea 29451 17.8 6 2 28342 17.2 28 0 7102 4.3 61 28 96.9 - - prov. 160110 La Tabla 1 nos muestra las importaciones de productos de la industria automotriz, de las economías más importantes del mundo, donde evidentemente EEUU ocupa el primer lugar. Esto ha fomentado que muchas firmas y marcas europeas y asiáticas principalmente, se encuentren ya instaladas en nuestro país, con la firme convicción de entrar de lleno a competir para ganar participación en este mercado, aprovechando las bondades que ofrece México, principalmente en la mano de obra, que está reconocida y es considerada calificada y productiva, pero sobre todo de muy bajo costo; también, por los incentivos fiscales, facilidades y seguridad que ofrece nuestro país a la inversión extranjera, lo cual ha sido confirmado por algunas firmas internacionales que le han otorgado a México, grados de inversión 1 y 2. S. A. Guerra �19 (Miles de millones Estados Unidos Reino Unido 54 43 53 Francia Bélgica y Luxenburgo 301 124 117 246 51 52 50 41 47 Países bajos China Alemania 32 Canadá México 27 15 25 Hong Kong, China 23 0 dólares) de 2000 2001 195 67 62 100 200 300 400 Figura 1. Entradas mundiales de IED de las diez principales economías a. 2000, 2001. (Fuente: UNCTAD, base de datos IED / ETN). a Ordenadas según el monto de las entradas de IED en 2001. Por otra parte, tenemos el cambio que se ha dado en la forma de transportar productos y materias primas, ya que en el pasado era el ferrocarril el que tenía como medio de transporte terrestre, una gran participación, pero su manejo se volvió hasta cierto punto, inadecuado y fuera de contexto en relación con los requerimientos y necesidades actuales, que exigen un nuevo entorno más eficiente y competitivo. Ahora es el auto transporte de carga, el que participa con la mayor parte de los movimientos y traslados de materia prima y productos que requiere la industria nacional. Estos requerimientos han motivado una importante y creciente demanda de unidades de carga (camiones ligeros, medianos de todos Transporte de carga en México �20 tipos y tracto camiones), por lo que los fabricantes de estas unidades han, incrementado su capacidad de producción, para satisfacer esta demanda. Con lo anterior, también se ha desarrollado la fabricación de carrocerías y diferentes tipos de remolques, que además de ser mas especializados y de uso muy particular de acuerdo a los requerimientos de cada tipo de carga, deben cumplir con las normas, estándares y requerimientos que exigen nuestros socios comerciales de América del Norte, para autorizar su ingreso y tránsito por la red de carreteras de sus respectivos territorios. Dado que la mayor parte de nuestro comercio exterior a estos países se realiza por vía terrestre y que nuestra meta es contar con servicios de auto transporte oportunos y con costos adecuados, de tal forma que el flete no se constituya en un factor que determine si un producto se exporta o no. En el tratado de libre comercio de América del norte se estableció un calendario de liberación de los servicios de auto transporte, el cual en su primera etapa comprende: Comercio transfronterizo. Tres años después de la firma del tratado, las compañías de las otras dos partes podrán hacer entregas y recoger carga en los estados fronterizos de Baja California, Sonora, Chihuahua, Coahuila, Nuevo León y Tamaulipas. Las empresas mexicanas podrán realizar los mismos servicios, en los estados fronterizos de los Estados Unidos de América. Inversión extranjera. Al tercer año después de la firma, los inversionistas estadounidenses y canadienses participarán hasta con el 49% de capital en empresas que proporcionen servicios de pasajeros, turismo, o de carga internacional entre puntos del territorio de México y el servicio de administración de centrales camioneras de pasajeros y servicios auxiliares. - Centros de información. En el TLCAN, los tres países se comprometieron a establecer "centros de información" en donde se proporcione la información que publique esa parte sobre servicios de transporte terrestre en lo tocante a la autorización para operar, los requisitos de seguridad, impuestos, estadísticas, estudios, tecnología y para ayudar a los interesados a establecer contacto con los órganos gubernamentales competentes. La fecha de la firma del TLCAN, por parte de los presidentes de los tres países fue el 17 de diciembre de 1992 y su entrada en vigor el 1o. de Enero de S. A. Guerra �21 1994, en razón de lo anterior, la fecha acordada para cumplir con estos compromisos fue el 18 de Diciembre de 1995. En este mismo año se liberaron por parte de la SCT, las Normas Oficiales Mexicanas, mediante las cuales se establecen los criterios definitivos para el ingreso y circulación de unidades de procedencia nacional, hacia los respectivos territorios de nuestros socios comerciales de este tratado, destacando entre las más importantes: NOM-012-SCT-2-1995: Sobre el peso y dimensiones máximas con los que pueden circular los vehículos de auto transporte que transitan en los caminos y puentes de jurisdicción federal. PROYECTO-NOM-013-SCT2-1995:Norma: Características y especificaciones de la constancia de capacidad y dimensiones o de peso y dimensiones, así como de la placa de especificaciones técnicas que deben portar las unidades de auto transporte, avaladas por la Dirección General del Auto Transporte Federal. Se establecieron también diferentes normas para cada tipo de remolque, en función de su diseño y fabricación respecto al tipo de carga que transporte, mantenimiento y conservación de unidades, llantas, cámaras y válvulas, etc. En todos los casos de observancia obligatoria para obtener los respectivos permisos de internación a estos países. Reglamentos. Reglamento de Auto transporte Federal y Servicio Auxiliares, con fecha 8 de agosto y 28 de noviembre de 2000 se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto por el que se reforma y adiciona. Reglamento sobre el Peso y Dimensiones de los Vehículos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 26 de enero de 1994 y modificado el 7 de mayo de 1996, 8 de agosto y 19 de octubre de 2000. Reglamento de Tránsito en Carreteras Federales, se publicó en el Diario Oficial de la Federación el decreto que reforma y adiciona el 29 de marzo de 2000. Reglamento para el Transporte de Materiales y Residuos Peligrosos, publicado en el Diario Oficial de la Federación el 29 de marzo de 1993. Antecedentes Desde sus inicios, la Industria Automotriz Mexicana, ha estado en constante desarrollo (Tabla 2); si bien es cierto que ha tenido algunos tropiezos, como producto de las variaciones y cambios de la economía nacional, su Transporte de carga en México �22 crecimiento ha sido verdaderamente importante, particularmente en el último cuarto del siglo pasado. Tabla 2. Producción de unidades desde la puesta en marcha del TLCAN (Fuente: Asociación Mexicana de la Industria Automotriz, 2003.). Cierre anual Empresas: 1994 Daimler Chrysler 2000 2001 2002 161,738 179,797 325,300 298,170 299,948 293,746 371,516 379,783 369,158 98,538 Ford motor 179,745 210,818 179,384 206,438 174,659 179,278 234,751 193,052 137,926 40,879 General Motors 70,383 164,269 202,858 209,462 200,593 206,056 325,422 348,766 390,409 131,269 Honda -- -- -- -- -- 1,795 7,277 13,625 14,284 3,990 Nissan 64,293 68,663 85,359 82,224 55,959 55,036 153,978 151,610 145,175 39,942 98,872 155,131 177,973 188,136 247,599 341,306 340,054 295,600 262,424 81,959 Volkswagen Total 1995 1996 1997 1998 1999 2003 575,031 778,678 970,874 984,430 978,758 1,077,217 1,432,998 1,382,436 1,319,376 396,577 cifras expresadas en unidades los datos del 2003 son acumulados al mes de abril En la última década, específicamente desde 1992 y 1994, años en que se firmó y dio inicio respectivamente el tratado de libre comercio de América del Norte, la producción de automóviles y unidades para el transporte de carga, ha estado en constante crecimiento. Sin embargo, el cambio del poder ejecutivo de 1994 y fundamentalmente el conocido “error de diciembre” de ese mismo año, provocaron una importante caída de la economía de nuestro país, afectando la operación y desarrollo de la industria nacional, lo cual impactó también la fabricación de todo tipo de unidades motrices. A pesar de que 1995 fue donde más se resintió este problema, es a partir de 1996, cuando se inicia la franca recuperación de la industria automotriz; motivada por una parte, por la recuperación y la buena proyección de la economía nacional, pero fundamentalmente, por las amplias expectativas que despertó la firma e inicio de aplicación del TLCAN. Ante este importante reto y potencial crecimiento, las plantas ensambladoras de vehículos automotores, se han visto obligadas a corregir S. A. Guerra �23 rumbos y volver a definir su planeación y estrategias de negocio, con miras al 2004, año en que entrará en vigor al 100% este tratado. De la misma manera y ante la posibilidad de incrementar la comercialización de unidades en el extranjero y también al incremento de la demanda interna de unidades, como producto del aumento esperado en el tráfico de mercancías (materias primas y productos terminados), las plantas armadoras de camiones y tracto camiones, han incrementado su capacidad instalada y su producción, en más de un 100 % para el caso de camiones ligeros y en un 33% para tracto camiones, cifras al cierre del 2001. Con la apertura de fronteras y la correspondiente aplicación del TLCAN, se espera un crecimiento adicional en la utilización del auto transporte de carga, ya que cada día son más las empresas instaladas en nuestro país, que fabrican y comercializan sus productos en el mercado internacional, principalmente con América del Norte. El gremio de empresarios mexicanos del auto transporte, asociados en la Cámara Nacional del Auto Transporte de Carga (CANACAR), ante esta realidad y la competencia de compañías transportistas de EEUU y Canadá, han adoptado medidas importantes, tales como la utilización de unidades modernas de avanzada tecnología, con mayor potencia y eficiencia, que les permitan abatir sus costos de operación y poder entrar con buenas perspectivas, a la franca competencia con estas empresas de clase mundial. En la actualidad, existen grandes diferencias entre las empresas transportistas de EEUU o Canadá, con respecto a las nacionales. A continuación mencionamos en la Tabla 3 algunos de los aspectos más importantes, tomados al cierre del año 2002. Es claro que la principal diferencia estriba en la posición económica de México frente a la de nuestros socios comerciales de Norte América, sin embargo, hay mucho por hacer, fundamentalmente con la antigüedad del parque vehicular, ya que ahora se pueden contratar créditos para la compra de unidades nuevas, ya sea para las empresas constituidas como sociedades mercantiles o personas morales, así como para las personas físicas. Es evidente también el número de unidades promedio por compañía transportista, mientras que en México tenemos un promedio de 3.8 unidades, en EEUU tienen un promedio de 41.66, lo cual es indicativo que se trata de empresas bien constituidas y con mejor logística. Lo cual explica que ellos tienen cinco unidades promedio por conductor, en tanto que nosotros tenemos sola una. Tabla 3. Diferencias en la industria del auto transporte de carga (Fuente: Transporte Siglo XXI con datos de CANACAR, ANPACT, ANTP, SCT y Departamento de transporte de EEUU. 2001). Transporte de carga en México �24 Concepto Tamaño de la flota (unidad) Compañías en el sector Ventas nuevas por año Edad promedio de la flota México 380 mil 100 mil 20 mil 15 años EEUU 15 millones 360 mil 472 mil 1 – 3 años Empleos generados (millones) 3.6 9.0 Costo por unidad nueva 1 mdp 900 mil dls. Numero de conductos 390 mil 3 millones La Tabla 4, nos muestra cual es la infraestructura del auto transporte de carga en nuestro país. Se puede apreciar que la mayor parte de las unidades, son propiedad de personas físicas, lo que implica que se debe ejercer un mayor control sobre estas empresas a fin de que se regularice su operación y puedan cumplir con las normas establecidas por la SCT. Por otra parte, es notoria la falta de terminales centrales de carga, en relación con el número de empresas transportistas. Es necesario que el gobierno federal, tome las medidas necesarias a fin de que se pueda contar con la infraestructura necesaria y adecuada, que de soporte a la operación y necesidades de estas empresas, bajo las nuevas condiciones que se esperan como producto del TLCAN. Situación actual La industria automotriz mexicana, ha sufrido cambios muy importantes, a los cuales evidentemente no estábamos acostumbrados, lo que también ha motivado cambios muy importantes en la forma de pensar y actuar de los empresarios en general y fundamentalmente de este sector que siempre ha sido un importante sustento de la economía de nuestro país (Tabla 5). Tabla 4. Empresas e infraestructura conexa al auto transporte de carga. Centrales de carga Carga general Carga especializada Total Personas morales 5,669 2,211 7,880 Personas físicas 75,223 S. A. Guerra 75,223 �25 Centrales de carga 23 Total 23 23 80,892 2,211 83,126 Fuente: Dirección General del Auto Transporte Federal, Informe anual 2001, SCT. Tabla 5. Producción de vehículos pesados por empresa. EMPRESA 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 CHRYSLER 225 378 392 212 DINA AUTOBUSES 152 317 503 511 480 DINA CAMIONES 1774 2741 4205 3596 FORD 541 434 1413 GENERAL MOTORS 416 1078 KENWORTH 461 2635 1973 1799 55 8046 13799 10099 6890 6684 1415 1512 3495 1884 2006 2392 5556 6983 7233 7326 5355 6940 438 483 544 12875 10591 14901 9311 10393 15203 333 475 429 1778 1103 MCI MERCEDES BENZ 1203 1965 6409 9783 21932 MEXICANA DE AUTOB. 86 248 477 959 1291 2260 4326 6418 51 10 282 753 80 223 233 336 NAVISTAR / INTERNAT OSHMEX SCANIA 142 VICTOR PATRON VOLVO TRUCKS 2002 5 35 60 327 488 1759 VOLVO BUS OTROS 77 71 65 138 130 217 175 145 TOTAL 5163 10017 23532 37540 57087 46041 38201 48341 Transporte de carga en México �26 Fuente: Asociación Nacional de Productores de Autobuses, Camiones y Tracto camiones, A. C. Varias compañías de clase mundial, fabricantes de autos y camiones desde los de menor capacidad de carga (3½ toneladas), hasta los grandes tacto camiones, con motores más potentes y cada vez con mayor tecnología, se han venido a establecer a México, instalando sus plantas armadoras o en su caso, importantes representaciones comerciales, considerando los retos y oportunidades que brindará el TLCAN. Son empresas y empresarios acostumbrados a la competencia internacional, por lo que sus inversiones están sustentadas en la aplicación de tecnología de punta, con altos estándares de fabricación, que les permite lanzar al mercado unidades más avanzadas y líderes en el mercado mundial de acuerdo a los segmentos que a cada una de estas, les interesa cubrir. Tabla 6. Efectos de la apertura comercial y firma del TLCAN. 1993 2002 PRE – TLCAN TLCAN Marcas: - Automóviles 5 16 - Camiones ligeros 5 10 - Camiones pesados 5 7 - Tracto camiones 4 6 - Autobuses 4 5 Versiones de unidades 192 857 Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, S. A. Guerra �1,000 900 800 700 27 600 500 400 300 200 100 0 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 00 01 (miles de unidades) Fig. 2. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, San Diego, Cal., EEUU. La Tabla 6 nos muestra, cual es la situación actual respecto al número de compañías que se han instalado hasta Junio del 2002, comparado con el número existente en 1993, después de la firma y antes de la puesta en marcha del TLCAN. De la misma manera, nos muestra el número de versiones de unidades de todos tipos y podemos apreciar como estas han aumentado en más del 300%. Esto quiere decir que se particulariza y se atiende cada vez con mayor cuidado, cada segmento del mercado. Las compañías productoras de camiones ligeros, medianos y tracto camiones, también se han incrementado 100%, 40% y 50% respectivamente, enfocando su atención en la venta de unidades al mercado de América del Norte, sin duda alguna, el segundo más grande del mundo. Este incremento, además de contribuir a la generación de empleos y ocupación de mano de obra calificada, deberá incrementar su participación al PIB de nuestro país. No se debe descuidar el aspecto del servicio de movimiento y traslado de carga, que si bien se ha visto incrementado en forma sustancial en nuestro país, existe un área de oportunidad muy grande, al competir con los empresarios del ramo, de nuestros socios comerciales. Para lograr competir con ellos, será necesario incrementar la eficiencia de operación de las empresas nacionales, pero sobre todo, cumplir con las normas establecidas, que permiten el internamiento y circulación de unidades de transporte, tanto en los EEUU, como Canadá. Estas normas, se refieren a las características de las unidades, principalmente las que utilizan el Diesel como combustible, al peso y dimensiones Transporte de carga en México �28 de las mismas, capacidad y limites de carga, tipos de carga y su correspondiente equipo especializado y en forma muy importante, las normas existentes sobre contaminación ambiental. En la medida en que los empresarios nacionales del auto transporte de carga, se preocupen por atender estas importantes normas, sus posibilidades de éxito serán mayores. Las estadísticas que maneja la SCT en este sentido, señalan que falta mucho por hacer y para el efecto, el gobierno por el conducto de esta secretaría, ya esta tomando las medidas tendientes a corregir estas fallas, mediante la revisión de unidades e infraccionando a las empresas que no cumplan con las normas nacionales. De esta manera, se espera que para el 2004 por lo menos el 15% de las unidades que conforman el parque vehicular nacional, estén en condiciones de satisfacer todos los requerimientos que entrañan las normas de tránsito federal de nuestros dos socios comerciales del norte y estén autorizadas a circular por sus respectivos territorios. Fig. 3. Fuente: Asociación de distribuidores General Motors, Convención anual, Mayo 2002, SD, CA, USA. Acumulado (miles de unidades) 4,847 5,000 4,000 2,970 3,000 2,000 1,000 0 89-93 94-2001 c. pesados 126.6 179.5 c. ligeros 964.6 1,480.8 1,879.2 3,186.3 autos S. A. Guerra �29 Acciones del gobierno El gobierno por su parte, está contribuyendo en forma importante, incrementando la infraestructura carretera (Tabla 7), mejorando las ya existentes para que proporcionen mayor confianza y seguridad en la operación de unidades, de tal manera que se pueda correr a mayores velocidades dentro de los límites permitidos, con menores consumos de combustible y disminuyendo los gastos de mantenimiento de las mismas. Tabla 7. Longitud y características de la red de carreteras en kilómetros (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura, SCT). Pavimentadas Año Brechas Terrecerías Revestidas Mejoradas 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 33 120 33 120 33 120 50 536 50 602 50 432 51 231 52 416 52 992 60 557 64 736 3 301 3 058 3 026 9 751 9 786 9 778 11 787 11 812 22 547 19 588 17 337 119 610 120 245 120 666 150 437 150 100 151 664 148 336 151 541 145 907 145 279 147 474 Dos carriles 79 229 79 826 80 416 85 605 87 467 89 805 92 955 94 589 98 031 98 2411/ 100 562 Cuatro o más carriles 6 702 7 607 7 955 8 263 8 449 8 912 9 295 9 434 10 055 10 2471/ 10 348 Total Total 85 931 87 433 88 371 93 868 95 916 98 717 102 250 104 023 108 086 108 488 110 910 241 962 243 856 245 183 304 592 306 404 310 591 313 604 319 792 329 532 333 912 340 457 1/: Cifras modificadas. Estableciendo una mejor vigilancia, para que se respeten y cumplan las normas y disposiciones generales existentes, emitidas por la SCT a través de la Dirección General del Auto Transporte Federal y sancionando severamente a quien no las cumpla. Sin embargo, falta todavía mucho por hacer, fundamentalmente en lo que respecta a la instalación de mas y mejores centrales de carga, como lo tienen en otros países, para optimizar el transporte de mercancías. Se debe tener especial cuidado y supervisar a todos los talleres de servicio de unidades, para que tengan personal capacitado y las reparaciones de las unidades, aseguren su correcto funcionamiento y operación. Transporte de carga en México �30 En el PROSEC 2001-2006, se contemplan metas que son alcanzables y que seguramente beneficiaran en gran medida al sistema de Auto Transporte de Carga, al Auto Transporte Federal y en general a la Industria Automotriz de nuestro país en los próximos años. 160000 140000 120000 100000 80000 60000 40000 20000 0 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Brechas mejoradas Terracería Revestidas Pavimentadas Fig. 4. Longitud de red de carreterras (Fuente: Dirección General de Evaluación y Subsecretaría de Infraestructura). En este año, se esta poniendo en marcha el “programa de chatarrización”, con el que se pretende estimular a los empresarios del auto transporte, para que renueven sus unidades y de esta manera, sus empresas puedan entrar en franca competencia con las empresas norteamericanas, mediante la compra de sus unidades chatarra e incentivar la adquisición de unidades nuevas, vía descuentos de compra y el otorgamiento de financiamiento con tasas de interés más bajas. Conclusiones De acuerdo a las estadísticas y de seguir conservando el mismo entorno y los escenarios correspondientes, podemos considerar que el auto transporte de carga en México, se encuentra históricamente en lo que es tal vez, el mejor momento para su desarrollo y consolidación internacional. Conforme a la información obtenida, podemos considerar que la tendencia de crecimiento en S. A. Guerra �31 este sector, no solo se sostendrá al menos en los próximos cinco años, sino que se verá incrementada, como ya ha sucedido desde que inició la aplicación del TLCAN, en enero del 2004. Definitivamente, la fabricación de automóviles de uso particular y unidades para transportar carga, seguirá representando una parte fundamental de la economía de nuestro país. Las plantas productoras de unidades, empresarios del auto transporte y gobierno federal, en forma conjunta, deberán tomar las medidas necesarias que aseguren la rentabilidad de sus respectivas empresas a largo plazo y de esta manera puedan aprovechar la oportunidad de obtener un crecimiento sostenido y superar las expectativas que actualmente tienen. Hoy en día, se tiene una mayor demanda de movimiento de carga dentro de nuestro territorio, con la distribución correspondiente al comercio interno e importación de mercancías, también hacia el territorio de nuestros socios comerciales de América del Norte, debido al incremento en las exportaciones de México a EEUU y Canadá. Sin embargo, las empresas del auto transporte de estos dos países (principalmente de EEUU), han establecido presión en sus respectivos gobiernos para que se limite la entrada de camiones y tractocamiones procedentes de nuestro país a sus territorios, problema que parece que se esta solventando a partir del pasado mes de julio de este 2004. Por su parte, México deberá establecer reglas claras y requisitos que deben cumplir las empresas extranjeras del auto transporte de carga, que deseen venir y establecerse en nuestro país para competir con las nacionales. De esta manera, tratar de proteger la operación y permanencia de las empresas nacionales del ramo. Referencias Asociación Nacional de Productores de Autobuses. 2001. Camiones y Tracto Camiones. Gobierno Federal. 2006. Plan Nacional de Desarrollo. INEGI. 2002. La Industria Automotriz en México. OMC. 2001. Reporte anual. SCT. 2006. Programa sectorial de Comunicaciones y Transportes. SCT. 2002. Programa de Trabajo. UNCTAD. 2001. Base de datos IED / ETN. Transporte de carga en México �lnnOvaciOnes deNegOciOs 2(2):291-299,2005 (ISSN 1665-9627) lmpreso enMéxico O 2005UANL, pública mex¡cana Lanuevacontralor¡a soc¡al enlagestión public (Thenewsoc¡al administration) orderin Mexican E, Jiménez, FACPYA, UANL, N.1.,Mexico. enriquejimenez_gomez@hotmail.com process, public Keywords:Control, management, of controlin the Abstract.Theaimof thisarticleis to bringaboutthe typicalmechanisms To itsapplication andthenewconcept of socialregulation. administration, to publicmanagement context, the the basicconcepts of controlin a private obtainthis,theauthorbrieflymentions as a means of mechanisms in thepublicsector, andtheshaping of thesocialregulation control participation. public público process, Palabras clave:Administración, control, plantear en la administración, Esteartículo intenta losmecanismos típicos de control Resumen. y el nuevoconcepto Social.Paralograrlo de Contraloría su aplicación a la gestiónpública privado, los de control en el contexto anterior, el autorcitabrevemente losconceptos básicos y comose ha venidoconformando la Contraloría mecanismos de control en el sectorpúblico departicipación ciudadana. Social comoinstrumento l. Asercadecontrol exponentes de la teoría No existeconsenso entrelos principales que dentrodel fases se manifiestan administrativa acercade las diferentes procesoadministrativo (la clasificaciÓn más aceptada señalacuatrofases y CONTROL). (Planeación, Tampoco dirección fundamentales: organización, porque pretendemos inútil enesteespacio resolver esadisputaenocasiones quetodoslos perosi es delcasodestacar rebasalosobjetivos delensayo; sinexcepción en de ayery de hoy,coinciden expertos deltemaadministrativo, proceso. Másaún,More considerar al CONTROL comounadetalesfasesdel que"elproceso (1994) termina cuando se lograuncontrol afirma administrativo efectivo". Gontraloría social �292 Dentro detalesexponentes delpensamiento administrativo, también vale la penamencionar (1992)en su famosotextode la opiniónde Mockler Administración; acerca delconcepto delproceso decontrol: "Elcontrol administrativo parafijarniveles esunesfuerzo sistemático de desempeño para diseñarlos sistemas con objetivos de planeación, de retroalimentación paracomparar de la información, el desempeño realconesos niveles paradeterminar determinados deantemano, y medir si haydesviaciones y paratomarlasmedidas su importancia quetodoslos tendientes a garantizar recursos dela empresa, se utilicen y eficiente posible enlaformamáseficaz en laobtención delosobjetivos organizacionales". Enel mismo (2001) ordendeideas, Hicks ensuobradeAdministración, para destaca que laimportancia vital, suefectividad, tieneel momento enquese llevaa caboel proceso ya quedela oportunidad decontrol; o inoportunidad del puededepender mismo, queel control cumpla realmente lasmetasquetodos es0eran. "El momento en quelos controles se aplican constituye un factor parasudiseñ0" "Loidealseríaqueloscontroles significativo argumenta el autor. identificaran losproblemas peroconfrecuencia antesdequeocurran, estonoes posible". Es en base a estosrazonamientos queHicks(2001)propone una clasificación delos tiposdecontrol, precisamente a partirdelmomento desu (Tabla implementación 1): Tabla'1.Tipos decontrol. Momento ensequellevaa cabo Predictivo o Control Prospectivo Características Ejemplos Pronostica variaciones Pronóstico efectivo antes dequeocurran expectativa decompra declientes C.P.M. Controlsobre lamarcha Midelasdesviaciones en . . losestándares medida a 0ueocurren ' Control histórico Detecta variaciones en losplanes después de 0ueocurren E.Jimenez Controlde calidad Sistemas de información Gerencia entiempo real . Controlde presupuestos . Estados financieros �293 es el más sobrecualtipode control innecesario discutir Resultaría quela utilización de los simultánea a mi meparece efectivo, antesal contrario, puede unaperspectiva (nosonlosúnicos), expresar mostrados tresesquemas y contrastarla conla especÍfica delasituación deunaorganización máscompleta propuesta originalmente. situación que"lossistemas de (2001) señalando termina suplanteamiento Hicks los y con centros se relacionarán económicos, ser comprensibles control, deberán con rapidez,ser selectivos, deberánregistrarvariaeiones de decisión, permanecer y conducir correctivas". flexibles a medidas que el controlse resaltar De los anteriores conceptos,podemos para y proceso permanente estandarizado inicialmente comoun manifiesta predeterminados. deobjetivos elcumplimiento asegurar permanente enla enrealidad eseliminar loquepretende Estepropósito y demás acciones gestión inconsistencias desviaciones, administrativa, errores, quesoncontrarias organización, decualquier enla administración a la eficiencia queéstatenga. delanaturaleza independientemente general sin delproceso de control Nopodemos terminar el comentario pues, de Mockler quelo integran. retomando laopinión Así lasetapas mencionar queson: (1992), etapas encuatro elproceso decontrol semanifiesta . paramedirel desempeñ0.Estepaso y métodos Establecer criterios asistencia, ventas,producción, incluyemedircualquier actividad: calidad, etc. . -Esteesunproceso y repetitivo constante Medir eldesempeñ0. . Estafase a los nivelesestablecidos.el desempeño Corresponde yafueron quelascomplejidades enlosdosprimeros resueltas supone medidos conlas los resultados oasos:se trataahorade comparar el desempeño Si con anterioridad. metaso criterios establecidos puesno aquÍtermina decontrol a lo planeado, el proceso corresponde a tomar. medidas adicionales existen . no cumple Estoocurresi el desempeño Tomarmedidas correctivas.y el análisis (estándares) correspondiente establecidos conlosniveles pueden queserequiere conectivas Lasmedidas la intervención. indica de la u operaciones requerir en unao variasactividades un cambio o bien un cambioen las normasoriginalmente organización; establecidas. social Gontraloría �294 Dehnir estándares y métodospara medir el desempeño Correspondeel desempeñoal desempeño y la implementación El diseño de unesquema decontrol, es necesaria en cualquier organización, giro o actividad; sin importar su dimensión, en particular, le corresponde que ocupanposiciones a todaslas personas de responsabilidad operativa o administrativa, desechando la ideamuydifundida de quees competencia exclusiva de los Contralores o Contadores. JamesA.F. quees imposible Stoner(1999)concluye imaginar unaorganización efectiva totalmente desprovista decontrol enelsentido másamplio deltérmino. ii. Elcontrolenlaadministracion pública El advenimiento de la globalización comoproceso de integración y económica comercial mundial comoconsecuencia del derrumbe del bloque socialista, ha establecido y estándares criterios internacionales validos no sólo parael ambiente para de losnegocios sinotambién lossistemas estatales de gestión. En efecto,con la virtualeliminación de barreras al libreflujode mercancías y valores a lo largoy anchodel mundo, y modelos lasprácticas administrativos participan también de estadinámica. En el casomexicano, estamos rebasando el modelo de partido de estadoparaadentrarnos en un proceso queestátodavía dedemocratización porconsolidarse. Unamanifestación clarade lasnuevas tendencias de la administración pública internacional, laencontramos enlosinstrumentos decontrol delagestión pública paraquesusactosseejecuten jurídicos conpleno respeto a losprincipios y administrativos queintegran la gestión de gobierno dentrode un estado de Derecho. Porestarazónloslegisladores hanestablecido en lasconstituciones políticas países, delosdiferentes órganos responsables defiscalizar laactuación de la administración públicaen sentido formal,comoconsecuencia de las relaciones entrelasdiversas autoridades deaquella conlosciudadanos. Unodelosfundamentos básicos delagestión degobierno consiste enel principio quecomprende delegalidad todoslosactosde la administración. Esto setraduce enlaesencia y porconsiguiente, del"Estado deDerecho" cuando esta legalidad porerrores, nose cumple excesos o incluso abusos de la autoridad, resulta jurídico indispensable unmecanismo decontrol, para dentro deunmarco precisamente sercongruentes conel Estado deDerecho. E.Jimenez �29s t Raymundo AmaroGuzmán(1999)en su obra Intrsducción a la "el Administración Pública, al conformar el afirmaque régimen constitucional y definir Estado, lasatribuciones instituye diversas de susórganos supremos, queconcentra modalidades casi decontroles sobrelosactosdelpoder ejecutivo la administración Estecontrol ensu totalidad, delestado. constituye unodelos públicos". aspectos delateorÍa constitucional decontrapeso delospoderes Abundando en su análisis, AmaroGuzmán(1999)planteauna para clasificación lostiposdiferentes delaAdministración Pública: decontrol o CONTROL PARLAMENTARI0.Encomendado fundamentalmente al órganolegislativo, se manifiesta en el casomexicano en varios prevista aspectos: en la facultad de la Cámara de Diputados en el y aprobar 74 fracción la Leyde artículo lV paraexaminar, discutir y el Presupuesto Ingresos deEgresos dela Federación; asícomopara pública la cuenta aprobar delañoanterior apoyada en la "Entidad de Fiscalización suoerior dela Federación". Otraexoresión deestetioode por el legislativo controlejercido consiste en la facultad de las que señala Comisiones legislativas el artículo 45 de la LeyOrgánica parapedir delCongreso Mexicanos General de los Estados Unidos y, finalmente, todotipode información al ejecutivo de acuerdo conel artículo 93delaConstitución Política delosestados Unidos mexicanos, la facultad delCongreso la comparecencia de solicitar de losdistintos paraqueinformen queguarda secretarios delDespacho el estado su administración. Deacuerdo conel tratadista uruguayo Sayaguez Lazo(1974), "losórganos de controltienenabsoluta necesidad de conocer la que funcionarios actividad desanollan losórganos o controlados. Si ignoran la conducta nopueden la de éstos, emitirel juicioquetienen positivo (comoen el caso obligación deformular. A vecesel derecho que mexicano) los medios establece concretamente de información puede utilizar elórgano decontralor". parlamentario Otroejemplo de control lo encontramos en la facultad loscontratos deloscongresos deaprobar delaadministración y enexamen y aprobarlos Ejecutivo anual de"todos losactosdelpoder quecumplan porla Constitución y las en la medida conlo dispuesto práctica leyessecundarias. Lo anterior resulta comúnen los países sudamericanos. Finalmente, lo un ejemplomás de controldel legislativo encontramos en la ratificación del legislativo de los tratados quefirman internacionales losjefesdeestado o degobierno; asícomo Contraloría social �296 también en la ratificación de los nombramientos de embaiadores v personal demás diplomático dealtorango. CONTROL ADMINISTRATIVO.LaAdministración Pública en sentido formalse manifiesta en un conjunto y de órganos estructurados por el derechoadministrativo facultados para participar como instrumentos público. en la consecución delinterés Comopartedesu propia regulación, lafunción deautocontrol resulta demanera natural. En México,la Secretaría de la Función Pública, antes y SecretarÍa de la ContraloríaDesarrollo Administrativo, de reciente creacién, de acuerdocon el artículo37 a Ley Orgánica de la Administración PúblicaFederal, para"organizar tienefacultades y coordinar el sistemade controly evaluación gubernamental. Inspeccionar el ejercicio y su congruencia del gastopúblico conel Presupuesto (fracción deEgresos" queregulen l) ; "Expedir normas los y procedimientos instrumentos decontrol de la Administración Pública (fracción Federal" ll ) y "vigilar elcumplimiento delasnormas decontrol y fiscalización" (fracción lll). Un ejemplo másdecontrol administrativo loencontramos con el llamado recurso que administrativoenla mayorpartede lospaíses se utilizacomomediode defensa de los particulares frentea la jerárquico actuación delaautoridad, paramantener comoun"recurso el imperio paraproteger de la legalidad a losadministrados" afirma Guzmán 1999). Otrotratadista (1984), que"dentro argentino, Bielsa afirma de la centralización, la funcióndel superior sobreel inferiores de perocuando vigilancia, losactosde losinferiores losdictanellosen virtud deatribuciones previa legales sinautorización delsuperior, más quevigilancia, el órganosuperior realiza que unaaccióncontralor consiste en verificarla conformidad de los actosde los ór:ganos inferiores conlasnormas legales.......Y sonprecisamente esosactos jurÍdico, losqueestánsujetos a uncontralor y decarácter delegalidad también deoportunidad. y ex- oficio Estecontralor directo sefundaen principio queel quesirvedebaseal poderde revocar el mismo actos jerárquico". envirtud derecurso C0NTROLJURISDICCIONAL.El controljurisdiccional de ta administración resulta generalizada unapráctica en el mundoactual puesaceptando elprincipio deque"elestado dederecho representa un ordenjurídicototal",la actuación de la administración debe necesariamente manifestarse tambiénen formajurídica..Si la E.Jimenez �297 pública todossusactos, delajuricidad, administración esconsecuencia jurídicos" quefueren,serántambién afirmaBartolomé cualesquiera (1965). Fiorini La teoríajurídicacontempla dos sistemasde justicia propia delDerecho anglosajón, sostiene administrativa: unacorriente juzgados por los que los actosde la administración debenser queresuelven y la Tribunales ordinarios conflictos entreparticulares; propia francés firmemente ladivisión otraconiente delsistema sostiene juzgarlos y enconsecuencia, nopuede el PoderJudicial de poderes (enel casode México excepción actosdelEjecutivo conla destacada quepersigue finesdecontrol constitucional). delJuicio deAmparo y al efecto, francesa El sistema mexicano adoptala corriente (artículo 73fracción XXIXla Constitución Política faculta al Congreso H) a "expedir leyesqueinstituyan Tribunales de losContencioso paradictarsusfallos, y Administrativo, dotados de plenaautonomía quesesusciten quetengan lascontroversias entrela a sucargo dirimir y los particulares, estableciendo las Administración Pública Federal parasu organización y y sufuncionamiento, normas el procedimiento losrecursos resoluciones". contra sus AmaroGuzmán Dejando atrásla magistral clasificación del maestro (1999), decontrol de esdelcasoseñalarotros ejemplos originales deesquemas la administración. En la mayoría de lospaíses de Europa, existela figuradel "Defensor y quecomosu nombre representa llamado lo indica, del Pueblo" o ilegales de los defiende a losciudadanos contraactoserróneos, excesivos gobiernos. varíade paísa país,perotienela Su competencia específica lógica delproceso deintegración tendencia a estandarizarse comoconsecuencia dela Unión Europea. Algunos autores lo identifican conlafigura cadavezmayof quecomoinstitución delOMBUDSMAN se encuentra en CostaRica,Chiley Venezuela. NACIONAL DE DERECHOS En México contamos conla COM|S|ON perocon públicodescentralizado, interesante HUMANOS comoorganismo merasrecomendaciones limitadísimas facultades oueconsisten enformular oue confrecuencia nosonescuchadas. ii¡. Lanuevacontraloria social queen México No obstante contamos contodoslostiposde control que analizados, no ha sidosuficiente su labory, dentrode las exigencias presente nosobligaa señalábamos en el principio de esteensayo,la época Contraloría social �298 y la eficacia aumentar la eficiencia de la actuación de la autoridad traducida fundamentalmente principio paraquetodo enel respeto irrestricto al delegalidad y motivado, y porotraparteenel usotransparente, actoestéfundado y eficiente públicos oporfurrcde los recursos paralos finesestrictamente previstos de antemano. Durante laadministración deCarlos Salinas, seempezó a hablar deuna Contnaloría Social,específicamente a travésde dosvertientes : la primera de ellasconsistía en el establecimiento de opciones comoel Sistema Nacional de y Atención Quejas,Denuncias a la Ciudadanía; el Sistemade Atención y y el Sistemade AtenciónTelefónica Resolución a Inconformidades a la Ciudadanía. La segunda vertiente de aquellaconcepción de Contraloría Socialse hizoconsistir en la participación ciudadana en el Programa Nacional de Solidaridad. Losresultados detalesexpresiones decontrol estána la vista.Una vezconcluida esaadministración, nosevolvió a hablar dePRONASOL. Lasrazones dela insuficiencia pueden delosmecanismos decontrol ser muchas, peroel propósito del trabajoes plantearuna nuevay auténtica Contraloría Social conlassiguientes características: . Debetenersustento pormandato constitucional, esdecir,debecrearse constitucional Debetenerpersonalidad y patrimonio propios Debecontar paracumplir con plenaautonomía conlasfunciones de y controlque requierela actuación fiscalización completade la por supuesto administración, incluyendo la fiscalización del ejercicio presupuestal y la legalidad que de todoslos actosadministrativos generen controversia. Se requiereun ente con independencia financierapara evitar compromisos inherentes al presupuesto, Debeser un organismo por ciudadanos integrado de reconocida solvencia moralcuyocompromiso y conla soloseaconla legalidad que sociedad a la deben rendir cuentas. Estosciudadanos periódicamente informarían a la sociedad de su gestión queseríatemporal sinposibilidades depermanencia, E.Jimenez �299 . Estaentidad estaría encontacto oermanente conel restodeentidades o involucradas en el tema del controlpara evitarduplicidades contradicciones. . parala creación de ElcasodelIFEpuede sertomado comoreferencia talorganismo. complementar unaseriedeesfuerzos, Solodeesamanera seráposible quesiendo respetables, nohanestado a laaltura dela todosellosabsolutamente manera dispuesta a seguir exigencia de la sociedadqueno estáde ninguna paradójicamente, resultan serlos tolerando abusos niarbitrariedades dequienes, propio responsables delograr social. el beneficio Referencias Pública. Editorial McGraw Hill,México. Amaro Guzmán, R.1999. Introducción a laAdministración Pag.467. Aires, Argentina . Pag.85. Bielsa, R.1984. ElRecurso Jerárquico. Ediciones dePalma, Buenos A. 1975.LaReforma Ediciones delINAP.México. Pag. Carrillo Castro, Administrativa enMéxico. 66. Finanzas Públicas. EditorialPorrúa. México. Pag.225. FayaBiseca, J. 1999. "QueeselConiencioso" Aires. Fiorini, B.1965. AbeledoPerrot, Buenos , Ediciones Pag.544. Hicks, H.2001.Administración. Editorial C.E.C.S.A. México, Mockler, R.J. 1992. TheManagement . Englewood Cliffs, NewJersey. Editorial ControlProcess Prentice Hall.Pag.2. More, F.G.1994. Management, EditorialHarperand Row,NewYork. Organization andPractice, Pag.122. Maria Elena OñaieLaborde, S. 1994.EnLaAdministración Pública contemporánea en México. México. Pag.284. Vázquez Nava. Compiladora. Fondo deCultura Económica. Lazo,E. 1974,Tratadode Derecho Administrativo. TalleresGráficos Barreiro. Sayaguez Montevideo Pag.438. Uruguay. Pag.656-659. Stoner, J.A.F.1999. Adminiskación. Editorial Prentice Hall,México. Contraloría social �Metodologías para la Evaluación de Activos Intangibles (pt. I) Dr. Miguel A. Palomo González (*) Resúmen: El valor de mercado de una empresa está determinado por los activos físicos y sus activos intangibles. Su expresión en el balance general permite que las empresas inicien un proceso de identificación de los activos intangibles y su cuantificación, para continuar con la administración del valor generado y su incremento en períodos futuros. La evaluación de los activos intangibles es una práctica administrativa del área de Administración de Tecnología que integra los conceptos de ingeniería financiera y de tecnología. En este artículo se presentan las diferentes metodologías de evaluación de los Activos Intangibles, con el fín de identificar el Modelo y su alcance ántes de su implantación. Abstract: The two main components of the enterprise market value are the physical and intangible assets. Their presentation and amount in the enterprise’s balance sheet is the starting point in a management process for intangible assets which continue with the value generation and improvement in future periods. The intangible assets valuation is a management practice in the Management of Technology function that compose financial engineering and technology concepts. This paper review different models to evaluate Intangible Assets, with the intent to identify the model and his scope before the implementation. Palabras Clave (Keywords): Activos de Conocimiento, Activos Intangibles, Activos Intelectuales, Administración del Conocimiento, Capital Humano, Capital Intelectual, Tecnología. Introducción. A inicio de los noventas el concepto de “activos intangibles” [AI], como el de “la economía de servicios“ y “la empresa del conocimiento”, se consolidan en las Organizaciones. Es decir, los activos intangibles siempre han estado presentes en las organizaciones, el tema de su evaluación y su contribución al beneficio de la empresa es relativamente nuevo en la Administración de las empresas y disciplinas relacionadas. En México, en enero del 2002, el IMCP hace circular el Boletín de Activos Intangibles, donde se restringe el concepto a aquellos activos no circulantes que sin ser materiales o corpóreos son aprovechables en el negocio. Su incorporación al balance general no debe ser de manera subjetiva y depende de su capacidad de generar un beneficio. Para dar una idea del concepto, si tratamos de evaluar una empresa lo mas evidente son los Activos Tangibles de la Empresa (Terrenos, Edificio, maquinaria y equipo, mobiliario, etc.) es decir los “fierros”, estos determinan su Valor en Libros. Pero faltaría evaluar la parte “soft”, los conocimientos humanos, el saber-hacer, las competencias del personal, la propiedad intelectual, las marcas, las relaciones con los clientes y los conocimientos sobre el comportamiento del mercado, los cuales son algunos ejemplos de Activos Intangibles y que (sumados al Valor en Libros) determinan el Valor de Mercado. Este artículo consta de dos partes, en la primera hablaremos de las metodologías, trataremos de dar respuesta a la pregunta: Qué se requiere para administrar y evaluar el Activo Intangible?, en la segunda parte hablaremos sobre los indicadores y las variables de medición del enfoque de evaluación. Cuál es la importancia de los activos intangibles? La Empresa Asset Equity Company (2002)menciona que, en 1985 el Valor en Libros representaba en promedio un 50 porciento del Valor de Mercado de las Empresas y que 15 años después, ahora, el Valor en Libros representa menos del 20% del Valor de Mercado de una Empresa, el 80 porciento restante es atribuido a los AI de la Empresa. Por su parte D. Skyrme (1997) menciona que en Junio de 1997, la __________________________________________________________ (*) El autor agradece a la Dirección y Sub-Dirección de Posgrado de FACPYA por el apoyo recibido para la presentación de esta ponencia en el Congreso de ACACIA, en la Mesa de Innovación y Tecnología (Acapulco, Gro., México, Mayo 5-7, 2004). El Dr. Miguel A. Palomo González es Profesor de Posgrado y del Programa de Doctorado en FACPYA, y de la 1 �Jefatura de Ingeniería Industrial, en la Facultad de Ciencias Químicas de la Universidad Autónoma de Nuevo León. e-mail: mpalomo@ccr.dsi.uanl.mx relación del Valor de Mercado al Valor en Libros, para todas las empresas en el Industrial Dow Jones fue de 5.3, mientras que para varias de las empresas intensivas-en-conocimiento (ej: Microsoft, empresas Farmacéuticas) la relación fue de 10.0. En Mayo del 2002 la revista Expansión (2002) publica el artículo “Las Marcas más valiosas en México”, apoyados por la metodología de evaluación de Marcas de la empresa inglésa Interbrand, y mencionan que el Valor en Libros de una empresa se estima en un tercio de su Valor de Mercado, “el resto reside en intangibles difíciles de medir, pero muy importantes en la toma de decisiones de inversionistas y administradores”. En otra entrevista, David Clifton, Director de Interbrand México, menciona que el valor de la Marca puede representar el 80-90 porciento del Valor de una Empresa como en el caso de Chanel o Lacoste .(El Asesor de Monterrey, 2003) Cómo se define el activo intangible? En la literatura se utilizan indistintamente los términos de “Activos Intangibles”, “Capital Intelectual”, “Capital de Conocimiento” o “Activos Intelectuales”, en la medida de lo posible nosotros utilizaremos el término de Activos Intangibles [AI] a lo largo del texto. Las principales observaciones son que la medición de retorno sobre activos [ROA] y retorno sobre la equidad [ROE] no son realistas, pues no toman en cuenta los AI en los cálculos o no se reconocen en los beneficios de la empresa. De acuerdo a B. Lev (Feng & Lev, 2001) la empresa puede clasificar los factores que afectan su resultado económico en tres categorías: - Activos físicos - Activos financieros, y - Activos Intangibles Cada factor contribuye al beneficio en una cierta proporción, que sumados darían el total del beneficio de la empresa. La metodología identifica la proporción del beneficio que corresponde a los AI, generando un índice llamado “Beneficios del Capital de Conocimiento” (Knowledge capital earnings ©). Aunque no define “el contenido” completo de los AI, si logra determinar su impacto y es posible determinar el valor del capital que genera dicha proporción. Adicionalmente, resalta la importancia de administrar los AI; de los principales factores que impactan el capital intelectual como son la Investigación y Desarrollo, la Publicidad, la Información Tecnológica, y las prácticas de Recursos Humanos; finalmente, las mediciones identifican inversiones sobrevaluadas y sub-valuadas. La Administración de los AI es un concepto relevante para la Administración de Tecnología y para la empresa, ya que no solo se refiere a administrar la fuerza de trabajo, ni trata de enfocarse al control del costo del producto o servicio, sino que busca el incremento de su valor y de los beneficios. En este sentido, la definición de Activos Intangibles se amplía a: el “conocimiento empacado”, el cual incluye los procedimientos de la organización, tecnologías, patentes, habilidades de los empleados, y la información sobre los clientes, proveedores, e inversionistas. (Stewart T. A., 1997)(Luthy, 1998) Edvinsson y Malone (1997) con un enfoque hacia la Administración de Activos Intangibles, presentan una clasificación de Capital Intelectual de la siguiente forma: 2 �- Capital Humano. Conocimientos, habilidades, y competencias de los empleados. Capital Estructural. La infraestructura que apoya la actividad humana (edificios, hardware, software, procesos, patentes, marcas, imagen de la organización, estructura organizacional, sistemas de información y bases de datos). Incluye los siguientes conceptos: - Capital de Procesos. Técnicas, procedimientos, y programas que permiten la entrega de bienes y servicios. - Capital de Innovación. Propiedad Intelectual (derechos de autor y marcas) y Activos Intangibles (definidos como: todos los talentos y teorías que hacen que una empresa funcione). - Capital sobre Clientes. Es la fuerza y lealtad de las relaciones con los clientes (satisfacción de clientes, continuidad en los negocios, financieras, buenas relaciones, sensibilidad al precio). La tabla siguiente nos da una clasificación más extensa sobre los AI (Brooking A., 1996): Activos de Mercado Activos de Propiedad Intelectual Patentes Activos Humanos Marcas de Productos Derechos de autor Calificaciones Marcas Corporativas Diseños Marcas de Servicios Clientes Lealtad del Consumidor Conocimientos sobre actividades Cultura Corporativa Procesos Administrativos Secretos Comerciales Saber-Hacer Continuidad de Marcas Negocios. Nombre de la Empresa. Educación Activos de Infraestructura Filosofía administrativa Marcas de Servicios Evaluaciones de Sistemas de puestos y Información psicométricas Tecnológica Competencias Sistemas de Redes Relaciones Financieras Backlog Canales de Distribución Acuerdos de Negocios Contratos de Franquicias y de Licencias Con el mismo enfoque de medir la contribución de los AI al beneficio de la empresa, A. Pulic (2000) propone un índice llamado el VAIC ©. Su enfoque se centra sobre el valor agregado (EVA©) de las actividades y procesos, evalúa la contribución del capital empleado, del capital humano y del capital estructural (de acuerdo a los conceptos de Edvinsson y Malone) y junto con otros índices genera siete medidas de valor agregado, incluyendo 3 �el índice global VAIC©. El objetivo es identificar la creación de valor y la eficiencia de los AI en esa creación de valor. Las medidas son agregadas a nivel de la empresa y requiere del software VAIC©. Los enfoques para medir los AI dependen del interés particular de la empresa o de la información resultante a comunicar: - evidenciar el valor de los AI en el valor actual del negocio, - soportar el objetivo corporativo, de estar aumentando continuamente el valor de los accionistas, - administrar los AI con valor y hacerlos crecer en el mediano y largo plazo, - generar información mas útil para los potenciales inversionistas y en función del enfoque será la metodología o modelo a emplear. En los enfoques anteriores se pretende cubrir el objetivo de conocer el valor generado por los AI, el valor en sí de los AI, administrar los AI en la creación de valor y aumentarlos, o simplemente para auditar y controlar los AI. Adicionalmente faltaría la clasificación de los procesos y actividades de los AI y los indicadores de medición. Por las características de los Activos Tecnológicos, la responsabilidad de su administración e implantación del modelo de medición recae en forma natural en el área de Tecnología de la empresa. La selección del modelo deberá ser en conjunto con la Dirección General y el primer nivel organizacional. Entre los modelos o metodologías mas reconocidos para medir los AI se encuentran los siguientes: Navegador Skandia (Skandia Navigator ©): de la empresa de seguros Skandia, a la cual están relacionados Edvinsson y Malone, y que identifica los tres tipos mencionados de Capital Intelectual (Capital Humano, Capital Estructural y Capital del Consumidor), a su vez clasificados en 5 grupos, con 90 mediciones: - Financieros (20) - Humanos (13) - Clientes (22) - Procesos (16) - Renovación/Desarrollo (19) Valor Agregado Económico (Economic Value Added EVA©): esta metodología, desarrollada por Stern Stewart, se orienta a medir el retorno del capital empleado (ROA) del negocio. (Stewart T. A., 1997) Balanced Scorecard: desarrollado por Kaplan y Norton (1996), esta diseñado para orientar a la Dirección o Ejecutivos del negocio hacia la identificación de los factores que contribuyen al éxito de la estrategia del negocio. Monitor de Activos Intangibles (Intangible Assets Monitor): desarrollado por Karl Erik Sveiby divide los Activos Intangibles en Estructura Externa, Estructura Interna y Competencias de la Gente. Mide la creación de valor por los AI, en cuatro aspectos: crecimiento, renovación, utilización/eficiencia, y reducción del riesgo/estabilidad. Indice del Capital Intelectual (Intellectual Capital Index IC-Index ©): desarrollado por la empresa Intellectual Capital Services. Es un índice global que indica los cambios en el valor de mercado de la empresa. Metodología del Valor Incluyente (Inclusive Value Methodology): desarrollada por el profesor Philip McPherson. Calcula un Valor Agregado combinado, formado por el valor agregado monetario y el valor agregado de los activos intangibles. Cómo se clasifican los enfoques o modelos para medir los activos intangibles? 4 �Dependiendo del objetivo o información a comunicar y el nivel de análisis requerido (a nivel de negocio, de sus componentes, procesos y/o actividades), podemos clasificar los métodos actuales de evaluación de los AI, en las siguientes categorías (Sveiby, 2002): - Métodos del Capital Intelectual Directo (Direct Intellectual Capital Methods) [DIC]: estiman el valor financiero del activo intangible global a partir de cada uno de sus componentes. - Métodos de Capitalización de Mercado (Market Capitalization Methods) [MCM]: calculan la diferencia entre la capitalización de mercado de una empresa y el valor de sus activos (tangibles), siendo esta diferencia el valor del capital intelectual o activos intangibles. - Métodos del Retorno sobre Activos (Return on Assets Methods) [ROA]: el promedio de los beneficios antes de impuestos, en un período de tiempo, es dividido por el promedio de los activos (tangibles) de una empresa. El resultado es el ROA de la empresa, el cual es comparado con el promedio de la industria, la diferencia con el ROA de la industria nos da el ROA (%) generado por los activos intangibles; este a su vez se multiplica por los activos tangibles promedio, para calcular el beneficio promedio generado por los intangibles. Posteriormente al dividir los beneficios promedio de los activos intangibles, por una tasa de interés o costo de capital para la empresa, se obtiene el valor de los activos intangibles (principal) que generó el beneficio promedio (diferencial). - Scorecard Methods [SC]: Una vez identificados los componentes del activo intangible, o capital intelectual, entonces se genera indicadores o índices que se reportan en un tablero para su seguimiento. Los métodos SC son similares a los métodos DIC, la diferencia es que no se le da un valor monetario al activo intangible. Un índice global puede o no ser calculado. La ventajas de los métodos MCM y ROA es que ofrecen una evaluación monetaria, y por lo tanto son recomendables para el caso en que exista interés en el negocio por una fusión y/o adquisición, o para valuar las acciones (stock) en el mercado. La ventaja de los métodos DIC y SC es que generan una fotografía completa de los AI, se pueden aplicar a cualquier nivel de la organización, y se pueden adaptar fácilmente a las organizaciones públicas o sociales puesto que no se requiere de una medición financiera. Debemos tener claro el objetivo de medir los AI, entre más claro sea el modelo más fácil será su implantación a nivel de la organización, a nivel de procesos y/o actividades a medir, y la identificación de los indicadores a medir. Recordemos que algunos indicadores serán no-financieros y adaptados a una organización específica, por lo tanto serán difíciles de comparar, otros serán financieros y fáciles de aceptar y comunicar. La fig.1 nos muestra una clasificación de los Métodos de Medición de AI dependiendo de su aplicación y medición. (Incertar Fig. 1: Modelos de Medición de los Activos Intangibles) ( Fig-1 Modelos AI.TIFF) Entonces, para cada negocio, nivel de la organización, o situación de mercado, dependerá el enfoque, metodología o modelo para medir los AI. Los Principales enfoques y su razón de ser se pueden clasificar de acuerdo a la siguiente tabla y extender su aplicación a otros niveles de la organización. Enfoque: Reporte de Accionistas Monitoreo de Resultados Adquisiciones /Venta Guía para Invertir Razón de ser: Justificación Control Evaluación del Negocio Decisión 5 �Descubrir el valor agregado Aprendizaje escondido En esta primera parte podemos concluir que la selección del Modelo de Evaluación de Activos Intangibles depende de: - la determinación del Objetivo. Por qué medir? - definir si evaluamos el valor agregado de los AI, el valor del AI, o ambos. Qué queremos evaluar? - la definición de los niveles de medición, índice global, índice de los componentes medulares del negocio. Cuál debe ser el alcance?(Direcciones, Gerencias y Jefaturas). Pero, sin un buen Sistema de Información Interno y Externo, corremos el riesgo de generar una enorme cantidad de “sabanas” con datos abundantes, difíciles de analizar, de integrar, y difíciles de explicar su significado o variabilidad; de igual forma si el área de Tecnología no es la responsable de la administración del modelo de medición, corremos el riesgo de medir lo irrelevante para el negocio y que se convierta en un modelo estéril, sin continuidad en el tiempo y vulnerable a los cambios organizacionales. En la segunda parte de este artículo comentaremos sobre los indicadores, mediciones y factores que determinan la operación exitosa del Modelo de Evaluación de los Activos Intangibles. Referencias: El Asesor de Monterrey, 2003. El valor de las marcas. Abril 21- Mayo 4: 9. Assets Equity Company, 2002. Measuring Intangible Equity. 2p. Info@assetequity.com Brooking A., 1996. Intellectual capital: core asset for the third millennium enterprise. International Thomson Business Press, New York (in: Luthy, 1998) Edvinsson L. & Malone M. S., 1997. Intellectual capital: realizing your’s true value by finding its hidden roots. Harper Collins Publishers Inc., N.Y. (in: Luthy 1998). Expansión, 2002. Las marcas más valiosas en México. 15-29 Mayo: 38-54. Gu F. & Lev B., 2001. Intangible assets: measurement, drivers, usefulness. Boston University & New York University, 47 p. http://pages.stern.nyu.edu/~blev/ Kaplan R. S. & Norton D. P., 1996. Using the balanced scorecard as a strategic management system. HBR, Jan-Feb: 75-85. www.balancedscorecard.com Luthy D. H., 1998. Intellectual capital and its measurement. www3.bus.Osaka-cu.ac.jp/apira98/ archives/ htmls/25.htm Pulic A., 2000. An accounting tool for IC management. www.measuring-ip.at/papers/ham99txt.htm Skyrme David 1997. Measuring Intellectual Capital. Insight No. 24, 5p. www.skyrme.com Stewart T. A., 1997. Intellectual capital. Doubleday, N.Y. 1997, (in: luthy, 1998). www.sternstewart.com Sveiby K-E., 2002. Methods for measuring intangible assets. Oct.: 5p. www.sveiby.com 6 �7 �2(2).313-328, 2005 InnOvaciOnes deNegOciOs (ISSN lmoreso 1665-9627) @2005UANL. enMéxico socialcorporativa Puntos devistadela responsab¡l¡dad (Points responsibility) of viewonsoc¡alcorporate M, García, y MA,'02, (LA,'98 España UANL),m¡yra-gelqte-gzz@¡qtmarl.cam Universidad Nebrija. utility responsibility, society, stakeholders, Keywords:Social corporate points of viewaboutCorporate of presenting thedifferents Abstract. Thisstudyhastheobjective (CSR) inthebusiness world. Social Responsibility which in theseventeen's, ihoughts Thebusinessman thatsurged fromMiltonFreidman profits thestock's promote andincrease isjustresponsible of getting theideathat"thecompany " is nowbeing philanthropy", it,inwhich Porter named likeMichael value, changed for"strategic withprograms thathelpsthesociety related efforts arefocusing oninitratives thesocial companies (intangible thatcanbe or tangible), to geta benefit but,at thesametime,helpsthecompanies reflected ineconomical termsforthecompany. responsibility turnsit intoa shipwhereonly The"voluntary" of thesocialcorporate situation (likeemployees, fromtheshareholders or stakeholders thathavea realpressure companies that allowsa socialand strategies suppliers, ecologist, 0NG's, society)to implement and valuethatwillatkactinvestment improvement asa wayof getin anaggregate environmental growth inthelongtime. assure a sustainable Utilidad sociedad, responsabilidad social corporativa, Palabras Clave: Grupos deinterés, presentar en Responsabilidad lasposturas El presente tienecomoobjetivo Resumen. estudio queactualmente (RSC) empresarial. manejadas enelambito Corporativa estánsiendo Social quesurgieron en los de MiltonFriedman de pensamiento Losempresarios de la coniente y quela empresa utilidades de genera la cualsostiene soloes responsable añossetenta, por una"filankopía siendotransformada aumentar el preciode la accionestaactualmente Porter,en la que se poneénfasisen que la empresa comola llamaMichael eskatégica", (tangible puedalograrse y cuando o también unbeneficio siempre contribuya a la mejora social, que a la empresa. intangible) repercuta entérminos económicos lo convierte Corporativa, Lociertoesqueel enfoque dela Responsabilidad devoluntariedad y realporpartedelosaccionistas unapresión enunbarcoenelquesolosesubenlosquetienen proveedores, grupos en (comoempleados, ecologistas, ONGs, sociedad) losgrupos deinterés quepermitan y medio degenerar ambiental comomedio lamejora social implementar estrategias genere que que y un crecimiento inversión también valor agregado sirva de atracción de un sostenible enellargoplazo. Responsabilidad socialcorporativa �314 Introducción La responsabilidad corporativa comotal es un temaque ha venido tomando fuerza entodoel mundo, estonosedebea unamodasinoa uncambio deparadigma enlarelación delasorganizaciones consuentorno. Esteinterés ha quela aparición que suscitado informes de se centran en el análisis de áreas concretas relacionadas conres0onsabilidad social. Enla actualidad 122grandes corporaciones sonresponsables del89% delasemisiones deC02,el70%delcomercio patentes internacional, 90%delas y productos detecnologÍas y el 80%de la inversión en el exterior enel mundo estaenmanos de500multinacionales (Fingery que Kilcoyne, 1997), esevidente papel lasempresas tienen un fundamental enel desarrollo sostenible a través de estrategias deresponsabilidad corporativa. Lospaísesmásavanzados en RSCsonEU,ReinoUnido,Holanda, y Australia, Alemania entreotros.Enla actualidad la mayorpartede empresas quecomponen el Fortune 500,describen ensupágina webloslogros enmaterial de RSC,y casila mitadde lasincluidas en el Fortune 250elaboran informes específicos y medioambientales sobreaspectos sociales desusactividades. En -políticamente América Latina también hayalgunos porahoraesfuerzos aislados de impulsar la participación socialde las empresas; existenya algunos queestánempujando organismos la puertahaciaun futuromásigualitario en condiciones y económicas. sociales Unodelosproblemas deestaregión y siendo sonlosrecursos limitados, realistas los esfuerzos aun no son comparables con los de la Comunidad peroestoysegura quesi losorganismos Europea, internacionales colaboran de cercaen estatransición participación se lograra unamayor empresarial en las cuestiones sociales. Elobjetivo delestudio espresentar lasdoscorrientes depensamiento en materia deResponsabilidad paraqueel lector pueda Social Corporativa definir su postura enel tema,considerando la situación desu paísy/odesuempresa. La relevancia delestudio radica quetienela transparencia enel papelfundamental de información en cuestiones y de respeto medioambientales, sociales a los derechos humanos, enel marco deunasociedad cadavezmásglobalizada. El estudio se dividirá en dospartes; en primer término se presenta la y metodología losobjetivos delestudio; dentro delmarcoteórico se recogerán algunas de las definiciones de Responsabilidad SocialCorporativa (RSC)y Instrumentos deGestión deRSC;unresumen dela Industria Eléctrica enMéxico y un Análisis Corporativo partese presentan de la CFE.En la segunda las M.García �315 parafinalmente posturas y fundamentos susorígenes en RSC,se indicaran algunas conclusiones respecto altema. apuntar Grupos deInteres enResponsabilidad SocialCorporativa untemadeinterés Laresponsabilidad social corporativa esactualmente para paradiversos grupos primer grandes los inversionistas deinterés. En lugar, porinvertir queestánpreocupados (principalmente sus defondos depensiones) papel quedesempeñan queesténconscientes recursos delenorme enempresas enelentorno enelquesedesenvuelven. paratratar y Australia, Porejemplo, Bélgica, Alemania enel Reino Unido, cotizadas se de fomentar de formaindirecta la transparencia de lasempresas si estánusando criterio obliga a lasgestores defondos depensiones a informar noestán a hacerlo, si éticos enlagestión delascarteras, auny cuando obligados queinformar del tienen si lo hacen o no.Comoconsecuencia, segúnunestudio (ERM), Environmental Resources Management 21delos25fondos depensiones éticoen la masgrandes de Reinounidovana introducir algúntipode criterio (DelaCuesta, 2003) selección delacartera. En segundo lugar,paralas empresas. El rol decisivo a favorde la (o implementación de RSClo puede asumir el Director General dela compañía de Administración o del un Ejecutivo de PrimerNivel,miembro del Consejo quetieneel desempeño dela Consejo Directivo).al dimensionar el granimpacto quele quela rodea, ambiente actividad empresarial en la sociedad enel medio provee y enla manodeobraquehaceposible la realización delos derecursos, objetivos delaempresa. Entercer lugar, laresponsabilidad estomada cadavez social corporativa preocupados por grupos que masencuenta los deconsumidores se muestran quetienenen la sociedad quellevana cabolas porel impacto lasacciones multinacionales. emoresas OrigenResponsabilidad SocialCorpoiativa Algunos Socialde la autores sitúanel origende la Responsabilidad delpoder empresa enlosañoscincuenta, época enlaquesediouncrecimiento queestasdesempeñaban y tamaño y al papel delasempresas estadounidenses enunasociedad conproblemas deparo,raciales, entreotros. quela responsabilidad Otroscomentan socialse origina en los años -la filantropía ya nocomo (Davis veinte conel principio decaridad et al.,1988) individual accion sinocomoaccion corporativa delaempresa. Responsabilidad socialcorporativa �3t6 ElCuadro I resume lasprincipales aportaciones enlaformalización dela Responsabilidad (DelaCuesta, Social comodisciplina 2000). Guadro l.-Evolución Gronolóqica dela RSC Desarrollo Destacable Década definición deRSE 1953 *Primer 1960 1970 1980 1990hoy .Publicación de la obrade Bowen Soc¡b/ Responsabl/lfiesof the Buslnessmen. Inicioformalde la RSC. *Definición *Proyecto deRSC de Responsabilidad de la *Debatesobre los fines de la Empresa porRalphNader. liderado em0resa. *Definición .Estudios de las responsabilidades empíricos sobrela RSE, delaemoresa. medición delaRSEenEEUU. -Definición .Estudios delmodelo stakeholders. empíricos sobrefilantropía, -Definición y desarrollo de códigosrelación entreresoonsabilidad social y resultados éticos. financieros. *Balancesocialcomo mediode interiorizar laRSE. v comunicar *Empresaciudadana: y enfatizala *Prolifera la investigación empírica responsabilidad hacia el medio laspublicaciones sobreRSy la Etica ambientey colaboración con la enlosNegocios. *Se crean instituciones comunidad. en varios *Desarrollo sectorial parapromover de la disciplinapaises occidentales la (códigos éticos, inversiónRSE. *Losgobiernos responsable, promocionan toma de decisiones, laRSE. *Abren investigación estándares, comunidad). en RS en Universidades Fuente: Extracto delCuadroI encontrado enEvaluación Cronológica de/aRSE.Dela Cuesta, M.(2000).Departameñto deEconomía Aplica e Historia Económica dela UNED. Cuadro l: Evolución Cronológica dela RSC. Es asícomodesdefinales de losnoventa, hanidoapareciendo en el panorama internacional y códigos quepromueven diferentes iniciativas, normas el comportamiento ya éticodelasempresas. Losnegocios nosolotomanencuenta comoactivos estratégicos susactivos físicos, sinolosactivos intangibles, comola marca, y el capital el capital humano social.Esteultimoentendido comoun recurso moralqueseamplia y cuyabasesonla consuusoenlugaídereducirse y laconfianza lealtad (DelaCuesta, 2004a). El capital socialesconsiderado parala empresa, unrecurso muyvalioso ya quefavorece y la cooperación coordinación en lasorganizaciones sociales al potenciar valores y reputación compartidos, (Putnam, comunicación mutua 1gg5). M.García �317 quela RSCpuede ser caseargumenta Elenfoque delavoluntariedad o buslness quelaempresa genere vínculos entreellay susstakeholders. deéxitosi permite Responsabilidad SocialGorporativa enMéxico (Comité e Nacional de Productividad En México, en el 2001,COMPITE programa resume los Responsabilidad Social Tecnológica), de lnnovación ensu orimeros lineamientos enRSC. y Mexicano de Normalización Duranteel 2002el IMNC(lnstituto Nacional de a travésdel ComitéTécnicode Normalización Certificación) y salud en el Trabajo de Seguridad, Sistemasde Administración propone (COTENNSASST) de : Sistemas deGestión delaNorma elanteproyecto Resoonsabilidad Social. y Certificación la RSCse Mexicano de Normalización Según el Instituto "Compromiso preocupaciones enlas continuo deunaorganización define comoel demanera éticay legales, a comportarse sociales masalládelosseñalamientos y al desarrollo respetando el económico dela sociedad contribuir al biencomún y susfamilias". y mejorando lacalidad devidadelpersonal entorno responsables socialmente En Méxicose distingue a las empresas por que mediante anual empezóa otorgarse el Centro un reconocimiento quepromuevo parala Filantropía (CEMEFl)-organización la cultura Mexicano y de responsabilidad noobstante aunfaltamucho filantrópica social en México-, ya quese porhacerencuanto enqueconsiste a difusión dela RSC,y explicar dejandode ladotemastan con filantropía solamente, esta confundiendo justo a unsalario delostrabajadores importantes comoporejemplo losderechos (Gómez 2004) Lemus, Definición deResponsabilidad SocialCorporativa queenmarque queaunnoseacepta loque unasoladefinición Escierto deellas recogimos algunas social corporativa, seconsidera comoresponsabilidad paraelestudio. paradefinir elmarco deRSCqueseleccionamos (UE,2001)en su Libr oVer desobr ela L a U n i ó nE u ro p e a por voluntaria la define como"laintegración Responsabilidad Social Corporativa y preocupaciones partede lasempresas en de las socialesmedioambientales y susrelaciones consusinterlocutores". susoperaciones comerciales privadas comoel Consejo Porotroladoorganizaciones empresariales parael Desarrollo la RSCcomo"el definen Mundial Empresarial Sostenible económico sostenible, al desanollo compromiso de lasempresas de contribuir y la en la comunidad local sociedad susfamilias, trabajando conlosempleados, paramejorar general devida" sucalidad Responsabilidad socialcorporativa �318 A niveleuropeo, Corporate SocialResponsibility (CSREurope) Europe porempresas, también constituido recoge lasdefiniciones desussocios. Unode ellos,Busrness in fheCommunity delReinoUnido,la definecomo"laexpresión delcompromiso y laaceptación deunaempresa conlasociedad desurolenella. Estoincluye el plenocumplimiento para dela leyy acciones adicionales quela empresa asegurar no operaa sabiendas en detrimento de la sociedad. Paraser efectivoy visibleestecompromiso por debede estarrespaldado y sermedible recursos, y medido". liderazgo Dadoloexpuesto sepropone lasiguiente definición deResponsabilidad Social: "Consiste en la implementación que en lasempresas de unaestrategia contemple mejorar la relación de la empresa con sus stakeholders (empleados, proveedores, consumidores, y accionistas, inversores y emitir sociedad civil), losresultados delnegocio relación en a lo social, y lofinanciero". loambiental El alcance de la Responsabilidad puededimensionarse Corporativa externa (UE,2001).En la dimensión e internamente interna se ubicaa los y al medioambiente empleados gestión incluye e la de recursos humanos, la saludy seguridad enel trabajo, y la gestión la adaptación al cambio delimpacto y delosrecursos ambiental naturales. La dimensión externa recogelas relaciones con la comunidad, con proveedores y consumidores, y losproblemas losderechos humanos ecologicos (Figura mundiales l). EXTERN4 DIMENSION DIMENSION INTERNA *GESTION DE RECURSOS HUMANOS *SAIUD Y SEGURIDAD EN EL TRABAJO *ADAPTACION AL CAMBIO uente:ElaboraciónPropia en baseal Libro Verdede la Unión Europea.(2001) Figura I: Alcance de la ResponsabilidadSocial Corporativa M.García �319 queexista unarelaciÓn empíricamente Aunque aunnosehademostrado y perfecta financierosocial,un estudioreciente entreun buendesempeño y la positiva (Orlitsky entreestasdosvariables la relación et al.,2003)muestra "un social trae consigo mejor comportamiento virtuoso existencia de un circulo resultados financieros". mejores SocialCorporativa Gestión deResponsabilidad hacerun implica responsable deformasocialmente Conseguir eficiencia reutilizando de energía, de los recursos, evitardespilfarros usoresponsable justas, y pagara primas, y también materias usarmanodeobraencondiciones justo y por (Argandoña o materiales el precio susservicios los proveedores 2000). 2000;DelaCuesta, Sarsa, para guía Social la Responsabilidad Una empezara gestionar y demandas de los lasnecesidades es reconocer Corporativa en lasempresas de La adopción de practicas (Lozano, 1991). 1999;Goodpaster, stakeholders, que se llevea caboen la la gestión de RSC RSCvariaentrecadaempresa, porsusgrupos de comounmedio deinterés debepoder sermedida organización materia. retrocesos en esta losesfuerzos, avances o reconocer paralamedición de Losindicadores deperformance sonunaherramienta empresarial enlagestión social, suincorporación lasprácticas deresponsabilidad y sumejora continua. social(PS)se entiendela Porbuenagestión socialo perfomance políticas, procesos, principios, de delnegocio de la organización, configuración programas y resultados relativos a la relación observables sobreresponsabilidad (Wood, de La PSse midea través 1991a:693). conla sociedad de la empresa y transparencia auditoria socialy de reputación, en RSC,índices información valores inherentes a lacultura delacompañía. (incluidos tanto los fondosde pensiones inversores Los universales quesonlosquemaspodertienenactualmente) privados están comopúblicos de RSCya que han cuestiones tomando cadavez másen consideración quesonmásseguras a largo Losretornos sociales enel largoplazo. comprobado preparada plazodeunafuerza entre1,6y 1,7veceslosretornos laboral oscilan (De porunapolítica privados queunaempresa deformacién adecuada obtendría laCuesta, 2004a). redactando directrices, inversionistas estánelaborando Estosgrandes de y publicando o desaprobación resultados inherentes a la aprobación informes quebeneficien o largo enel mediano la cartera o per.¡udiquen algunas campañas otazo. socialcorporativa Responsabilidad �320 Lasdirectrices delGRIayudan a lasempresas a elaborar memorias de "fnple sostenibilidad o memorias (enlasqueseincluyen de bottom /rne" loslogros en materia y económica), social, medioambiental y aunque el enfoque deestas prácticas tengaactualmente queda el carácter que de"voluntario", claro estetipo de directrices ayudaa lasorganizaciones interesadas en evaluar la gestión de RSCa facilitarles todoeloroceso. Elliderenla promoción dememorias desostenibilidad esFrancia, donde las empresas cotizadas debenofrecerinformación sobreel imoacto de sus -especialmente actividad engrupos deinterés, trabajadores-, el comportamiento de susfiliales y su impacto en paises de desarrollo (Décret medioambiental n" 2002-221 du 20 février2002,Journalofficielde la Republique Francaise, du 21 février2002). Al desarrollarse y establecerse procedimientos y control deevaluación de RSCconciertogradode estandarización provee múltiples ventajas, entreellas podríamos mencionar: 1. El establecimiento de requerimientos mínimos de RSCparatodasras em0resas 2. Resultados de RSCquepuedan portodoslosmiembros serentendidos dela propia y lossfakeho/ders empresa 3. Sistema degestión deRSCquepueda sersujeto y a seguimiento, control mejoras sinqueestotengaqueimplicar pérdida unaexcesiva detiempo paralascompañías, o recursos La auditoria socialse divideen dosfases,(Figura ll) la primera es la queconsiste normalización, en la elaboración, difusióny aplicación de unas porlasqueseestablecen normas principios regulatorios dela RSC.Laempresa puede incluso adoptar lasnormas deRSCdelsector enelquesedesenvuelva, o adoptar lasquecreaconvenientes parasucompañÍa y cuando siempre tomeen cuenta losintereses desusgrupos deinterés. Lasegunda faseconsistiría en Iacertificación en RSC,(conocida como socialscreening o social quees llevado rating)proceso por a cabo unaagencia quegarantiza independiente quelaempresa estesujeta a unanorma o estándar. M.García �321 +ACCOUNTABILITY1OOO *CAUZROUNDTABLE PRINCIPLES *CERESPRINCIPLES *GLOBAL REPORTING INITAITTVE (GRI) *GLOBAL SIJLLTVAN PRINCIPLES *UNITED NATIONS GLOBALCOMPACT *AI,fl{ESTY INTERNATIONAL HUMAN FOR RIGHTSPRINCIPLES COMPANIES *CLEAN CLOTHES CAMPAIGN CODEOF LABOR PRACTICES *IFCTUBASICCODEOF LABOUR PRACTTCES *DOMINI SOCIAL rNDEX(KrD) *DOW JONES SUSTAINABILITY INDEX DJSI *FTSE4GOOD (FTSE YEIRIS) *KIDNASDAQ SOCIALINDEZ Figura II: Componentesde Auditoria Social.Fuente:ElaboraciónPropia 12005) que Existen independientes llamadas agencias decertificación empresas por la empresa proporcionada la información se encargande contrastar (como No recurriendo independientes, Organizaciones a agentesterceros Humanos, dedefensa del GubernamentalesONG's-, Asociaciones deDerechos etc,),Estasagencias consumidor, de defensa delmedioambiente, sindicatos, los criterios ofrecenla información en basesde datosy el clientedetermina y valorativos una inversión.Los excluyentes cuandodeseeseleccionar principales Investment datosde RSCestánligados a SlRlGroup,(Sustainable que Research International deinvestigación Group) asociación deorganizaciones y servicios y promover de entodoel mundoproductos tienenporobjetofacilitar a másde 4,000empresas calidad derivados de la investigación social.Incluye nivelmundial. puedeoptarporla aplicación a algunode los Unaempresa también (KLD), Index índices Social deRSCqueactualmente sedivulgan comoel Domini t { I L Responsabilidad socialcorporativa �322 quesebasaenelvalorde400empresas índice bursátil sometidas a aunexamen profundo en el planosocial,fue creadopor la KLD (Kinder, Lydenberg, positivos Domini&Co). Loscriterios deesteíndice sonlasbuenas relaciones dela que empresa conla comunidad, buenas relaciones laborales, lasempresas se preocupen porel medio y querealicen ambiente operaciones fuerade Estados Unidos. Otro de los índicesmas imoortantes en RSC es el Dow Jones quepertenece Sustainability Index(DJSI), esunindicador a lafamilia de índices DowJonesSustainability. El DJSIevalúa el comportamiento medioambiental de lascompañías, quetienen segúnloscriterios de la sostenibilidad, en cuenta la integración y económicos. de factores ecológicos, sociales Suevolución en los últimos añosse traduce queel en unasrentabilidades bastante máselevadas DowJones convencional. Y porultimoel FTSE4Good (FTSEy EIRIS) consiste en unaseriede paracuatro índices regiones: y restodel Estados Unidos, ReinoUnido,Europa mundo. global Suobjetivo esconvertirse enelestándar enmateria deinversiones socialmente responsables; sedesarrollo encolaboración conElRlS. Suscriterios grandes de inclusión se agrupan en tres áreas-derechos humanos, relaciones y conlosstakeholders, y protección sociales al medio ambiente-.entre otros;los aspectos evaluados son la excelencia en la gestiónmedioambiental, las relaciones laborales, paisesy la el impacto de las operaciones en terceros implicación enlaindustria deltabaco. Enmateria y sobornos, podemos detransparencia mencionar el índice de Fuentes (lFS)de Transparencia de Soborno queclasifica International a los principales países exportadores quesetienedesus enfunción dela percepción queoperan empresas másimportantes internacionalmente. Esteíndice se mide desdela perspectiva de la ofertade soborno,siendoun instrumento complementario al Indice dePercepción dela.Corrupción. Según losresultados (lFS) engeneral delIndice de Fuentes deSoborno publicado enel2002porTransparencia (Tl),hayungranporcentaje Internacional quenoconocen de empresarios o noestánfamiliarizados conlosacuerdos de 1999enel marco dela"Convención país Antisoborno dela OCDE"; el único que desde1977establecio unalegislación en materia de corrupción es Estados que prohíbe Unidos, cualquier tipode soborno segúnsu Leyde Practicas Corruptas enel Extranjero. Encuanto a losniveles decorrupción, Transparencia Internacional creo el índice dePercepción (lPC)convaloraciones delaCorrupción de0 parael país y 10paraunpaíslimpio conmáscorrupción entérminos decorrupción. Parala participación deunpaísenel índice serequiere deal menos 3 fuentes confiables deinformación; a lafechaparticipan 146paises. M.García �laa JZJ unacalificación México obtuvo Enlapublicación del2004dedichoíndice pordebajo CostaRicay de paisescomoChile,Uruguay, de 3,6 ubicándose Colombia. SocialGorporativa Posturas frentea la Responsabilidad dosposturas se identifican Anteestenuevoparadigma de negocios, Enla actualidad corporativa. social relacionadas conel temaderesponsabilidad y asícomotoda quenodarámarcha atrás, deglobalización seviveunproceso y toda culturagenerauna tendencia se sometea una contratendencia (Fontela, cuyolideres de pensamiento 2005), existeunacorriente contracultura quela única en su textode losañossetenta Friedman, el cualargumenta dela el beneficio, conel únicolimite delaempresa esmaximizar responsabilidad (Friedman, 1970). mercantiles leyy lascostumbres la obtención de dela empresa Estapostura asegura comoúnicafunción que por y en el mismo contribuye si de riqueza, objetivo un lucro la creación (Suárez Esteenfoque depensamiento delasociedad González,19B2). bienestar porlasempresas dadoqueestasya se han multinacionales no es compartido queseestaempezando percatado enel a gestar social dela reciente conciencia quesetomeencuenta y queesprioritario la RSC,auny mundo delosnegocios, (Porter, 2004). cuando soloseacomounaestrategia muytemprano de En el casode las PYME,se estaen un proceso preparación parallevar de de RSC,yaqueen basea la teoría a caboacciones para fondos llevara caboestetipode losrecursos, leses masdifícildestinar formapartedela Noobstante lo anterior, unagranpartedelasPYME acciones. que puedequedar por lo no multinacionales, cadena de valorde lasempresas ajena a sersocialmente responsable. postura relacionada conla RSCestaa favor Lasegunda depensamiento a contribuir a la diversas enfocadas dequelasempresas lleven a caboacciones quemejoren la calidad devida acciones mejora delambiente enel queoperan, y que en la medidade sus que formandel negocio; de los trabajadores programas posibilidades soporte a las desarrolle de ayudasocialparabrindar quepueden y desarrollo llevarse a sostenible múltiples áreasde oportunidad lasempresas. caboenlospaises enqueoperan tratara comoservira losconsumidores, Porlo tanto,responsabilidades justos, justamente, pagar preservar y proveedores salarios crear empleo, los pueden y promocionar demejoras de entérminos reeducar empleados, servistos (Dela empresarial de riqueza la productividad a largoplazocomounamedida Cuesta, 2000). Responsabilidad socialcorporativa �tt f 32s t I t" y el espíritu paraquela inversión, deempresa la innovación Asímismo, publica y confianza queexistaun climade estabilidad prosperen es necesario que de (Casilda Bejar,2004),condiciones solo se dan en un ambiente participación libresy comprometidos informados, en ciudadanos social, basada y económico delpaís. coneldesarrollo social Conclusiones entrelas deexpansión EltemadelaRSCenMéxico estaaunenproceso por partede grandes y es ciertoquedebenrealizarse esfuerzos empresas, plazo. paraqueselogren enel temadeRSCenel mediano avances empresas, involucrados en mexicanas conorganismos La colaboración de lasempresas Innovación Productividad e de temasde RSCcomoel ComitéNacional (COMPITE), iniciativas en RSC Tecnológica ayudara a quese sigangenerando enMéxico, es necesario internacionales, Peroparalograr el éxitoen losmercados quelosempleados y clientes la conla laborquedesanolla esténsatisfechos y sus actuaciones. ante siempre enunmarco delegalidadconfianza empresa, responsable de lasempresas haciala actuación Portanto,la tendencia quegenera e intangibles, comosonlaatracción beneficios tangibles enunhecho haciala marca, la retención del de inversionistas, el incremento de la lealtad entreotros. humano o elincremento enel valordelaacción, capital quelasorganizaciones tomenen cuanto a su Seacualseala postura que demuestren ser responsabilidad organizaciones social,seránaquellas y accionistas lasque medioambiente consusempleados, sociedad, empáticas plazo, portantolosesfuerzos e logren sostenido en el mediano uncrecimiento y nocomoun versecomounainversión a largoplazo inversiones enRSCdeben gastoa cortoplazo. (o delConsejo Directivo) de la El involucramiento General delDirector y el establecimiento en) una de ser (o convertirse empresa, del compromiso la en losvalores, responsable socialmente tienesu puntode partida empresa y lavisión quemantiene misión a cadaorganización. enoperación DJSIo FTSE4Good, calificar en los índices Si lasempresas desean y medioambiental cuya llevar enmateria social deberán a cabodiversas acciones puedaser medida. iniciativas a seguirse Entrelas principales efectividad la enfocadas a promover recomienda establecer oolíticas en medioambiente y clientes, Responsabilidad deinterés, comoproveedores Social entresusgrupos quepuedan a ser ayudarle resultados sinergia ayude a lograr enlosqueelefecto responsable. reconocida comounaempresa socialmente Responsabilidad socialcorporativa �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, quepromueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organizacion, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y susgrupos entrela empresa de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria social y losfuturos planes e iniciativas quereafirman a desarrollar, el compromiso la de empresa consu entorno, Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro de la categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enlasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi"a socialy de contribución quela rodea, a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos los en se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. Asímismo, serecomienda (Cp)"o laCreación deun"Comité dePolíticas un "Comité de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar porel e implementar lasiniciativas enRSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �326 Asímismo laempresa queaseguren debeteneríndices enmateria social lascondiciones queofrece detrabajo a susempleados, respetando losderechos y ofreciendo humanos, que promueva unacapacitación el desarrollo humano dentro de la organización, queequilibren asícomoprogramas y la vidalaboral familiar delostrabajadores. La transparencia en la información esta relacionada con la responsabilidad de las empresas de informar a sus gruposde interés, entendiéndose proveedores, comotal los empleados, accionistas, ONG's, y gobierno, sociedad losresultados obtenidos encadaejercicio fiscal. Una de las herramientas utilizada en RSCson las Memorias de Sostenibilidad, instrumento de comunicación y grupos la entre empresasus de interés, en el queperiódicamente (anual) se informa el status económico de la compañía, suslogros y medioambiental, enmateria y losfuturos social planes e quereafirman iniciativas a desarrollar, el compromiso de la empresa consu entorno. Detalformaquela RSCnosoloconsiste enotorgar aportes económicos a instituciones (actividad sociales agrupada dentro dela categoría defilantropía, queefectivamente formapartedela RSC), sinoenpermear enIasociedad enla que desarrolla sus operaciones una perspectiva de mejoi.a socialy de quela rodea, contribución a la conservación delmedioambiente sindescuidar porestolaobtención queexigen deutilidades losaccionistas. Paralograrunamayorefectividad en la incorporación de la RSCa los planesy políticas de la compañía, estadebeser incluida dentroplaneación estratégica decadaempresa; laimplementación quepromuevan deestrategias la responsabilidad socialde la empresa que en los tres ámbitos en los se desenvuelve económico, socialy medioambiental sonel camino a seguirpara quienes porelanimo sedecantan delaobligatoriedad social. "Comité Asímismo, serecomienda laCreación (CP)" deun dePolÍticas 0 "Comité un de Revisión (CRE)" de la Empresa en cuestiones de RSC,quese encargue de:Coordinar e implementar lasiniciativas porel en RSCestablecidas Director y fuerade la empresa; General, dentro la elaboración de lasmemorias de sostenibilidad de la empresa; el cumplimiento a los índices en materia de -o creación RSC;la administración si es necesariode unafundación ouetrate temas deRSC;entreotrasactividades. Agradecimientos Agradezco el apoyodel CONACYT (Consejo Nacional de Cienciay paralaelaboración Tecnología) deestainvestigación. M.García �t f tI aaa JLI Referencias IESE ethicsrnbusiness" fundsas a toolforpromoting 2000."Ethical A. y D. Sarsa. Argandoña, 15Junio 2000. Business School. Social". y Análisis de Responsabilidad de la NormaMexicana E. 2004."Estructura Bachtold, N.L. Social2004. Monterrey, Internacional de Responsabilidad Segundo Congreso México desdeel Latinoamericano, Económico sobreel Desarrollo Bejar,R. 2004."Reflexiones Casilda y lasfinanzas". Xll Conferencia socialcorporativa ético,la responsabilidad componenle - EticaY Finanzas. y Dirección Abril2004. Madrid, Economía AnualdeEtica, parala Responsabilidad Fomentar un MarcoEuropeo LibroVerdeEuropea.2001. Comision Bruselas. Social delasEmoresas. andpolicyissues. y R.L.Blomstrom. Concepts 1988.Business andsociety: Davis,K.W.C. HillNY. 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(formato MSWord)en adición electrónica quese de software nombre en el disquete Favorde indicar es en disquete. formato electrónico del de la aceptación guardar con usted.Después una copiade disquete usa.Siempre (la versión que la última edición perfectamente va enviar nos a bien asegure manuscrito, disquete. comoenformato impresas tantoencopias desumanuscrito, revisada) depublicaciones Espectro b) original, delainvestigación publica a)resultados lossiguientes tiposdemanuscritos: Larevista "Foro", ensayos de y d) la sección en de debate interpretativos cartasal editor,c) artículos dela y nomeramente unarecopilación quecontribuyen departedelautor, algointelectual revisión y e)revisión delibro. información, delmanuscrito Presentación - Elidioma y español. UseArielNarrow. esinglés delarevisia - Titulo (tamaño deletra14). e inglés enespañol - Autor(es)(tamaño deletra12). - Afiliación (tamaño deleka10). - Domicilio y fax(tamaño deletra10). incluyendo, e mail, teléfono (eninglés)contamaño deletra10 (enespañol)y el abstract Elresumen no debetener El resumen ajustada. con margen 250 palabras de máximo Un resumen en Escribir la palabraresumen no especificadas. o referencias sin definición abreviaciones y luego porunpunto delresumen. elcontenido negritas, seguido deletra10 eninglése españolcontamaño Laspalabras claves y colocarlas del antesde la sección enordenalfabético, a sietepalabras claves Presentar cuatro (inglés). y lasección (español) deabstract resumen Eltexto Metodología, Introducción, laspáginas: sin numerar lassiguientes sécciones Eltextoabarca (cadasección de letra y Referencias contamaño Recomendaciones Resultados, Discusión, en escribir de 10).Paracadasección, en tamaño de las Referencias 12,conla excepción luego después de (porejemplo, Introducción), y justificado, el títulodecadasección negritas pánafo una con nuevo comienza y Cada la escritura. comenzar renglón con una sangría un de parte Losmárgenes anterior. inmediatamente en unalíneapordebajodelpárrafo sangría, piedepágina. Noseaceptan de4.47cm. con4.15cm & deloslados superior e inferior Encabezados delassecciones primarios, terciarios etc.,(todosen secundarios losencabezados Debedistinguir claramente negritas). Lasabreviaciones momento deaparición. al primer encorchetes deben estarexplicadas Lasabreviaciones y lasunidades Lossímbolos �Solamente debeusarlasunidades Sl.Usarenforma numeral losnúmeros y dedoso másdígitos, paralosdígitos simples cuando vienen conlasunidades delamedición. Lasfigurasy tablas Apartede impreso, lasfiguras y tablasdebenpresentarse enformaelectrónica Microsoft Word. guardar Deben lasfiguras en archivos separados sin susleyendas, quedebenestar mismas incluidas en el textodelmanuscrito. Laslíneas de lasfiguras que0.2b deben sermasgrueso puntos y la densidad dela apantalla debeseral menos 10%.Encasodela versión deimoreso. y tablasdebenestarenumeradas lasfiguras y mencionadas enel texto.Laposición aproximada decadafigura o tabladebeestarindicada enel margen deltexto(conlápiz). Enrevés decada figura, el nombre delprimer y el número autor delafigura debeestarescrito conlápiz, además Ia partesuperior delafiguradebeestarbienseñalada. Lafiguray lastablas deben estarcolocadas enla partefinaldelmanuscrito seguido delasección delasReferencias. Cadafiguray tabladebe estaracompañada con una leyenda explicativa. Las leyendas de las figurasdebenestar y colocadas agrupadas enunahojaseparada. Lasleyendas delastablasdeben estarcolocadas inmediatamente por arribade cadatabla.No se vana retornar lasfiguras a losautores al porlapetición menos escrita elautor. Apéndices Losmateriales suplementarios poneren la partede Apéndice, se pueden antesde la partede referencias. Referencias Lasreferencias a loslibros, artículos enrevistas, enlasconferencias, simposio, foros,curso{aller, y trabajos técnicos debenestarlistadas al finaldelmanuscrito enordenalfabético. Nodebenser incluidas en la listade referencias, lostrabajos en preparación, loskabajos no publicados, los trabajaos para su publicación, sometidos observaciones no publicadas, comunicaciones personales, etc.Sinembargo, se puedemencionar estostrabajos solamente dentrodeltexto (ejemplo: M.H.Badii, personal). comunicación Dentro porel deltexto, lareferencia esidentificada apellido porlafecha delautor seguido delareferencia. Cuando haymásdedosautores, solousar el apellido por"eta|.,".Encasoqueunautortienemásde untrabajo delprimer autor, seguido publicado enel mismo añ0,lareferencia, tantoeneltextocomoenla listadelasreferencias debe estaridentificada porla leha"subíndice" "a"y "b"después delafechaconel objetivo dedistinguir lostrabajos. Ejemplos decitarlasreferencias (1)Dentro deltexto: Unautor:Pérez (2000) o Pérez, 2000. Dostrabajos y enelmismo delmismo autor año:pérez(2000,, 2000b). Másdedosautores: Badii et a|.,2004. '&': Elusodelaletra'y' o y Ramírez, Pérez 200'1, o pérez & Ramírez, 200,1. (z)Enla listadeReferencias alfinal: Libro Pérez, M.H.y L.J.Rodrí9ue2.2000. Fundamentos decontabilidad. Limusa, Montenev. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020975 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Administración Calidad Caso Empresas Social Sustentabilidad https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20965/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2005_Vol_2_No_1_Enero-Junio.pdf 2a47de51aaad0072e1e14ea8cfdf698f PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 1-15, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) La responsabilidad de los servidores públicos en un estado de derecho (The responsibility of the civil employees in a lawful state) Jiménez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L. , México, enrique_jimenez_gomez@hotmail.com Palabras claves: Derecho, estado, responsabilidad Resumen. El Estado de Derecho se está perfeccionando en México con la redefinición de la responsabilidad de los funcionarios en los tres niveles de gobierno. Este ensayo intenta explicar los casos principales de esa responsabilidad para que la sociedad pueda reclamar a sus gobernantes una actuación verdaderamente profesional. Key words: Responsibility, right, state Abstract. The State of Right is being perfected in Mexico with the redefinition of the responsibility of the civil employees in the three levels of government. This test tries to explain the main cases of that responsibility so that the society can demand to its governors a truly professional performance. Introducción. “El hombre ha nacido libre pero por todas partes se encuentra encadenado” afirma Jean Jacques Rousseau en su famosa obra “El Contrato Social” (1999) cuando intenta explicar filosóficamente el origen del Estado. El cuestionamiento resulta obligado, ¿cual es la razón de las cadenas? , ¿ la naturaleza humana no conlleva la libertad ?, ¿ acaso la historia de la humanidad no ha sido siempre la historia de la lucha por la libertad ?. En efecto, resulta claro que la historia documentada del género humano y que se remonta a los últimos cinco mil años, confirma que en todas las épocas y en todas las regiones del planeta, el hombre y su sociedad siempre ha buscado la libertad, precisamente porque algunos individuos se la han negado a otros. Este fenómeno de negación de la libertad y de otros valores fundamentales repetido a lo largo de los tiempos, confirma a la conducta humana como objeto indispensable de regulación normativa. Es decir, la conducta Servidores públicos �2 humana debe tener ciertos límites inviolables como condición indispensable de toda convivencia social. Después de que la sociedad experimentó diversos esquemas de regulación social, resulta que la única regulación viable hoy día es la regulación jurídica en la forma de estado. Ahora bien, ¿ como podemos entender a la figura estatal ? No resulta tarea fácil intentar definir al estado por la multiplicidad de enfoques, todos ellos absolutamente válidos, que su estudio puede tener. El Estado es objeto legítimo de estudio de la Ciencia del Derecho, la Sociología, la Economía, la Ciencia política y hasta la Filosofía. El concepto estado – dice William P. Glade, Jr. (1989) – que surgió de las experiencias vitales de los pueblos ibéricos, ha sido reforzado en diversos puntos en su historia cultural: el legado de la Roma imperial ( incluida la fase Bizantina ), la influencia del Islam y la presión para que hubieran controles sociales más firmes durante el periodo de la reconquista, las doctrinas de la Iglesia establecida, la experiencia del periodo colonial y las realidades económicas del Siglo XX lo continúan conformando. El maestro vienés Hans Kelsen en su obra “Teoría General del Estado y del Derecho” (1995) afirma que “el dere cho es un orden de la conducta humana. Un orden es un conjunto de normas” que se han mostrado necesarias para la vida en sociedad. Es a partir del pensamiento de este distinguido tratadista que, sin pretender agotar el tema, se plantea una conceptualización del Estado como una sociedad jurídicamente organizada, establecida de manera permanente en un territorio, con un gobierno que ejerce el poder jurídico como instrumento para alcanzar el bienestar social. Se considera que este concepto reúne todos los elementos que la mayoría de los tratadistas señalan y además se cubre el aspecto de su finalidad y del instrumento principal para alcanzarlo. El Estado de Derecho Luis Humberto Delgadillo (2001) afirma que “el sometimiento de los particulares al poder absoluto del monarca, produjo finalmente una fuerte reacción de los individuos que, al tratar de suprimir toda manifestación que limitara su libertad individual, trajo como consecuencia la implantación de la democracia”. Con el advenimiento de ésta, el gobie rno se estructuró jurídicamente y se hicieron valer derechos fundamentales frente al Estado, generando de esa manera un conjunto complejo de relaciones jurídicas entre el gobierno y los ciudadanos que terminó por dar origen al llamado estado de Derecho. Siguiendo con la opinión de Delgadillo (2001), el establecimiento de la democracia se caracteriza inicialmente por: E. Jiménez �3 • La confirmación de las libertades básicas de los individuos frente al estado absolutista. • La supresión de la autoridad que impidiera la libertad de los individuos. • La limitación de la libertad individual únicamente para preservar el orden público Adicionalmente, el perfil del estado de derecho se va delineando a partir de dos grandes eventos de trascendencia histórica mundial: La declaración de Independencia de los Estados Unidos y la Revolución francesa. En el primer caso, parte del texto de la famosa “Declaración de Independencia” de las 13 Colonias respecto de la Corona británica dispone que todos los hombres nacen iguales con derecho a la libertad a organizar el gobierno.” En el segundo caso, la “Declaración de los derechos del hombre y del ciudadano” significan el fin del régimen absolutista y la reivindicación de los derechos del “Ciudadano” titular de un conjunto mínimo de derechos y obligaciones. Así como los dos eventos señalados significan el origen mediato del Estado de Derecho, éste se complementa con dos principios fundamentales lo acaban de perfilar: • El Principio de División de Poderes propuesto por el Barón de Montesquieu continuando las tesis de John Locke. • El Principio de Legalidad que se basa en los derechos fundamentales de los individuos por una parte y la actuación del estado apegada estrictamente a derecho por la otra. La División de Poderes separa de manera tajante los órganos y las funciones evitando la concentración, siempre dañina, de la creación y la ejecución de las leyes en un solo órgano al igual que lo referente a la jurisdicción (facultad de impartir justicia). En cuanto al Principio de Legalidad, éste consiste en que todos los órganos solo pueden actuar cuando y como estén expresamente facultados por la norma jurídica, incluso la facultad discrecional que existe a manera de excepción, solo puede invocarse cuando la ley así lo dispone. Es así como se limita el campo de acción de la autoridad para evitar excesos en el ejercicio del poder limitando su actuación al mandato estricto de la ley. Servidores públicos �4 En atención a los anteriores razonamientos y con espíritu igualmente propositivo, se plantea que cuando observ amos una sociedad donde sus miembros tienen derechos y obligaciones garantizadas por el estado, donde existen elecciones libres y el voto popular se respeta, cuando existe una división real de poderes y los ciudadanos gobernados disponen de medios legales para su defensa contra actos erróneos, excesivos y aún arbitrarios de la autoridad; cuando la estructura y actuación de los órganos de gobierno se basa en el principio de legalidad y de manera fundamental cuando los funcionarios públicos son legalmente responsables de su actuación, estamos en presencia de un auténtico estado de derecho. La Responsabilidad de los servidores públicos De los anteriores elementos de esta figura estatal, el objeto de este trabajo es analizar las diferentes modalidades de responsabilidad en que pueden incurrir los servidores siendo estas las siguientes: • Responsabilidad Política • Responsabilidad administrativa • Responsabilidad Penal • Responsabilidad Civil Resulta pertinente la aclaración de que el presente esquema se refiere a los servidores públicos federales y a los locales sólo en cuanto a su involucramiento con aspectos federales. A nivel de las Entidades Federativas, la responsabilidad de sus servidores públicos, sigue básicamente estos lineamientos aunque con pequeñas diferencias. Hay también que recordar que cada estado tiene su propia legislación. Hecha esta aclaración, tenemos que la responsabilidad global de los servidores públicos obedece a un mandato constitucional claramente expresado en el artículo 109 que literalmente señala: “El Congreso de la Unión y las Legislaturas de los Estados, dentro de los ámbitos de sus respectivas competencias, expedirán las leyes de responsabilidades de los servidores públicos y las demás normas conducentes a sancionar a quienes, tenie ndo este carácter, incurran en responsabilidad, de conformidad con las siguientes prevenciones”: E. Jiménez �5 I.- Se impondrán, mediante juicio político, las sanciones indicadas en el artículo ciento diez a los servidores públicos señalados en el mismo precepto, cuando en el ejercicio de sus funciones incurran en actos u omisiones que redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho. No procede el juicio político por la mera expresión de ideas. (Responsabilidad Política) II.- La comisión de delitos por parte de cualquier servidor público será perseguida y sancionada en los términos de la legislación penal; y (Responsabilidad Penal) III.- Se aplicarán sanciones administrativas a los servidores públicos por los actos u omisiones que afecten la legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia que deban observar en el desempeño de sus empleos, cargos o comisiones. (Responsabilidad administrativa). Por otro lado, el párrafo octavo del artículo 111 constitucional establece literalmente que: “En demandas del orden civil que se entablen contra cualquier servidor publico no se requerirá declaración de procedencia” (Responsabilidad civil). La responsabilidad Política La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos dispone en su Título Cuarto la base de la responsabilidad política y administrativa de los servidores públicos y empieza por determinar que personas deben considerarse servidores públicos. El artículo 108 literalmente señala: “Para los efectos de las responsabilidades a que alude este Título se reputarán como servidores públicos a los representantes de elección popular, a los miembros del Poder Judicial Federal y del Poder Judicial del Distrito Federal, los funcionarios y empleados, y, en general, a toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal o en el Distrito Federal, así como a los servidores del Instituto Federal Electoral, quienes serán responsables por los actos u omisiones en que incurran en el desempeño de sus respectivas funciones. “El Presidente de la República, durante el tiempo de su encargo, sólo podrá ser acusado por traición a la patria y delitos graves del orden común. Los Gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales, los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, serán responsables por violaciones a esta Constitución y a las leyes federales, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales. Servidores públicos �6 Las Constituciones de los Estados de la República precisarán, en los mismos términos del primer párrafo de este artículo y para los efectos de sus responsabilidades, el carácter de servidores públicos de quienes desempeñen empleo, cargo o comisión en los Estados y en los Municipios.” Especificando la responsabilidad política enunciada de manera general en la Constitución, la Ley Federal de Responsabilidades de los Servidores Públicos hace referencia al artículo 110 constitucional para aclarar que “Podrán ser sujetos de Juicio Político los senadores y diputados al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de Despacho, los Jefes de Departamento Administrativo, los Diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la República, el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, los Magistrados de Circuito y Jueces de Distrito, los Magistrados y Jueces del Fuero Común del Distrito Federal, los Consejeros de la Judicatura del Distrito Federal, el consejero Presidente, los Consejeros Electorales, y el Secretario Ejecutivo del Instituto Federal Electoral, los Magistrados del Tribunal Electoral, los Directores Generales y sus equivalentes de los organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, sociedades y asociaciones asimiladas a éstas y fideicomisos públicos. Los Gobernadores de los Estados, Diputados Locales, Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales y, en su caso, los miembros de los Consejos de las Judicaturas Locales, sólo podrán ser sujetos de juicio político en los términos de este título por violaciones graves a esta Constitución y a las leyes federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales, pero en este caso la resolución será únicamente declarativa y se comunicará a las Legislaturas Locales para que, en ejercicio de sus atribuciones, procedan como corresponda. Las sanciones consistirán en la destitución del servidor público y en su inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. Los gobernadores de los Estados, los Diputados a las Legislaturas Locales y los Magistrados de los Tribunales Superiores de Justicia Locales podrán ser sujetos de Juicio Político por violaciones graves a la Constitución General de la República, a las Leyes Federales que de ella emanen, así como por el manejo indebido de fondos y recursos federales.” Después de clarificar quienes se consideran servidores públicos, el artículo 6 de la Ley establece cuales son los casos de procedencia del Juicio Político y refiere que cuando los actos u omisiones de los servidores públicos referidos anteriormente redunden en perjuicio de los intereses públicos fundamentales o de su buen despacho, será procedente tal Juicio Político. A E. Jiménez �7 mayor abundamiento, enseguida aclara que “Redundan en perjuicio de los intereses públicos fundamentales y de su buen despacho: I.- El ataque a las instituciones democráticas; II.- El ataque a la forma de gobierno republicano, representativo, federal; III.- Las violaciones graves y sistemáticas a las garantías individuales o sociales; IV.- El ataque a la libertad de sufragio; V.- La usurpación de atribuciones; VI.- Cualquier infracción a la Constitución o a las leyes federales cuando cause perjuicios graves a la Federación, a uno o varios Estados de la misma o de la sociedad, o motive algún trastorno en el funcionamiento normal de las instituciones; VII.- Las omisiones de carácter grave, en los términos de la fracción anterior; VIII.- Las violaciones sistemáticas o graves a los planes, programas y presupuestos de la Administración Pública Federal o del Distrito Federal y a las leyes que determinan el manejo de los recursos económicos federales y del Distrito Federal. Las sanciones previstas para los responsables de Juicio Político están señaladas en el artículo 110 constitucional y consistirán en • La destitución del servidor público, y • La inhabilitación para desempeñar funciones, empleos, cargos o comisiones de cualquier naturaleza en el servicio público. El procedimiento constitucional que debe seguirse para la aplicación de las sanciones por este concepto es el siguiente (artículo 110 constitucional): La Cámara de Diputados procederá a la acusación respectiva ante la Cámara de Senadores, previa declaración de la mayoría absoluta del número de los miembros presentes en sesión de aquella Cámara, después de haber sustanciado el procedimiento respectivo y con audiencia del inculpado. Servidores públicos �8 Conociendo de la acusación la Cámara de Senadores, erigida en Jurado de sentencia, aplicará la sanción correspondiente mediante resolución de las dos terceras partes de los miembros presentes en sesión, una vez practicadas las diligencias correspondientes y con audiencia del acusado. Contra las declaraciones y resoluciones de las Cámaras de Diputados y Senadores no existe recurso alguno. Responsabilidad administrativa La misma Ley de Responsabilidades de los Funcionarios Públicos contempla en veinticuatro fracciones del artículo 47 las obligaciones y prohibiciones aplicables a los funcionarios y que son: I.- Cumplir con la máxima diligencia el servicio que le sea encomendado y abstenerse de cualquier acto u omisión que cause la suspensión o deficiencia de dicho servicio o implique abuso o ejercicio indebido de un empleo, cargo o comisión; II.- Formular y ejecutar legalmente, en su caso, los planes, programas y presupuestos correspondientes a su competencia, y cumplir las leyes y otras normas que determinen el manejo de recursos económicos públicos; III.- Utilizar los recursos que tengan asignados para el desempeño de su empleo, cargo o comisión, las facultades que le sean atribuidas o la información reservada a que tenga acceso por su función exclusivamente para los fines a que están afectos; IV.- Custodiar y cuidar la documentación e información que por razón de su empleo, cargo o comisión, conserve bajo su cuidado o a la cual tenga acceso, impidiendo o evitando el uso, la sustracción, destrucción, ocultamiento o inutilización indebidas de aquéllas; V.- Observar buena conducta en su empleo, cargo o comisión, tratando con respeto, diligencia, imparcialidad y rectitud a las personas con las que tenga relación con motivo de éste. VI.- Observar en la dirección de sus inferiores jerárquicos las debidas reglas del trato y abstenerse de incurrir en agravio, desviación o abuso de autoridad; E. Jiménez �9 VII.- Observar respeto y subordinación legítimas con respecto a sus superiores jerárquicos inmediatos o mediatos, cumpliendo las disposiciones que éstos dicten en el ejercicio de sus atribuciones; VIII.- Comunicar por escrito al titular de la dependencia o entidad en la que presten sus servicios, las dudas fundadas que le suscite la procedencia de las órdenes que reciba; IX.- Abstenerse de ejercer las funciones de un empleo, cargo o comisión después de concluido el período para el cual se le designó o de haber cesado, por cualquier otra causa, en el ejercicio de sus funciones; X.- Abstenerse de disponer o autorizar a un subordinado a no asistir sin causa justificada a sus labores por más de quince días continuos o treinta discontinuos en un año, así como de otorgar indebidamente licencias, permisos o comisiones con goce parcial o total de sueldo y otras percepciones, cuando las necesidades del servicio público no lo exijan; XI.- Abstenerse de desempeñar algún otro empleo, cargo o comisión oficial o particular que la Ley le prohíba. XII.- Abstenerse de autorizar la selección, contratación, nombramiento o designación de quien se encuentre inhabilitado por resolución firme de la autoridad competente para ocupar un empleo, cargo o comisión en el servicio público. XIII.- Excusarse de intervenir en cualquier forma en la atención, tramitación o resolución de asuntos en los que tenga interés personal, familiar o de negocios, incluyendo aquéllos de los que pueda resultar algún beneficio para él, su cónyuge o parientes consanguíneos hasta el cuarto grado, por afinidad o civiles, o para terceros con los que tenga relaciones profesionales, laborales o de negocios, o para socios o sociedades de las que el servidor público o las personas antes referidas formen o hayan formado parte. XIV.- Informar por escrito al jefe inmediato y en su caso, al superior jerárquico, sobre la atención, trámite o resolución de los asuntos a que hace referencia la fracción anterior y que sean de su conocimiento; y observar sus instrucciones por escrito sobre su atención, tramitación y resolución, cuando el servidor público no pueda abstenerse de intervenir en ellos; Servidores públicos �10 XV.- Abstenerse, durante el ejercicio de sus funciones de solicitar, aceptar o recibir, por sí o por interpósita persona, dinero, objetos mediante enajenación a su favor en precio notoriamente inferior al que el bien de que se trate y que tenga en el mercado ordinario, o cualquier donación, empleo, cargo o comisión para sí, o para las personas a que se refiere la fracción XIII. XVI.- Desempeñar su empleo, cargo o comisión sin obtener o pretender obtener beneficios adicionales a las contraprestaciones comprobables que el Estado le otorga por el desempeño de su función, sean para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVII.- Abstenerse de intervenir o participar indebidamente en la selección, nombramiento, designación, contratación, promoción, suspensión, remoción, cese o sanción de cualquier servidor público, cuando tenga interés personal, familiar o de ne gocios en el caso, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio para él o para las personas a las que se refiere la fracción XIII; XVIII.- Presentar con oportunidad y veracidad, las declaraciones de situación patrimonial, en los términos establecidos por esta ley; XIX.- Atender con diligencia las instrucciones, requerimientos y resoluciones que reciba de la Secretaría de la Contraloría, conforme a la competencia de ésta; XX.- Supervisar que los servidores públicos sujetos a su dirección, cumplan con las disposiciones de este artículo; y denunciar por escrito, ante el superior jerárquico o la contraloría interna, los actos u omisiones que en ejercicio de sus funciones llegare a advertir respecto de cualquier servidor público que pueda ser causa de responsabilidad administrativa en los términos de esta ley, y de las normas que al efecto se expidan; XXI.- Proporcionar en forma oportuna y veraz, toda la información y datos solicitados por la institución a la que legalmente le competa la vigilancia y defensa de los derechos humanos, a efecto de que aquélla pueda cumplir con las facultades y atribuciones que le correspondan. XXII.- Abstenerse de cualquier acto u omisión que implique incumplimiento de cualquier disposición jurídica relacionada con el servicio público; y XXIII.- Abstenerse, en ejercicio de sus funciones o con motivo de ellas, de celebrar o autorizar la celebración de pedidos o contratos relacionados con E. Jiménez �11 adquisiciones, arrendamientos y enajenación de todo tipo de bienes, prestación de servicios de cualquier naturaleza y la contratación de obra pública, con quien desempeñe un empleo, cargo o comisión en el servicio público, o bien con las sociedades de las que dichas personas formen parte, sin la autorización previa y específica de la Secretaría a propuesta razonada, conforme a las disposiciones legales aplicables, del titular de la dependencia o entidad de que se trate. Por ningún motivo podrá celebrarse pedido o contrato alguno con quien se encuentre inhabilitado para desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público, y XXIV.- Las demás que le impongan las leyes y reglamentos. Complementando el esquema de responsabilidades, el artículo 53 de la citada ley contempla las sanciones por falta administrativa y que consistirán en: I.- Apercibimiento privado o público; II.- Amonestación privada o pública III.- Suspensión; IV.- Destitución del puesto; V.- Sanción económica; e VI.- Inhabilitación temporal para desempeñar empleos, cargos o comisiones en el servicio público. Cuando la inhabilitación se imponga como consecuencia de un acto u omisión que implique lucro o cause daños y perjuicios, será de un año hasta diez años si el monto de aquéllos no excede de doscientas veces el salario mínimo mensual vigente en el Distrito Federal, y de diez a veinte años si excede de dicho límite. Este último plazo de inhabilitación también será aplicable por conductas graves de los servidores públicos. Para que una persona que hubiere sido inhabilitada en los términos de ley por un plazo mayor de diez años, pueda volver a desempeñar un empleo, cargo o comisión en el servicio público una vez transcurrido el plazo de la inhabilitación impuesta, se requerirá que el titular de la dependencia o entidad a la que pretenda ingresar, dé aviso a la Secretaría, en forma razonada y justificada, de tal circunstancia. Servidores públicos �12 La imposición de las sanciones administrativas tomará en cuenta los siguientes elementos: I.- La gravedad de la responsabilidad en que se incurra y la conveniencia de suprimir prácticas que infrinjan, en cualquier forma, las disposiciones de esta Ley o las que se dicten con base en ella; II.- Las circunstancias socioeconómicas del servidor público; III.- El nivel jerárquico, los antecedentes y las condiciones del infractor; IV.- Las condiciones exteriores y los medios de ejecución; V.- La antigüedad del servicio; VI.- La reincidencia en el incumplimiento de obligaciones; y VII.- El monto del beneficio, daño o perjuicio económicos derivado del incumplimiento de obligaciones. La responsabilidad penal Como señalamos anteriormente, la comisión de delitos por parte de servidores públicos se sancionará en términos del Código Penal Federal que tiene un Título específico para estos ilícitos (Décimo) y esta normatividad inicia por determinar quién es servidor público para efectos de procedencia y aclara en el artículo 212 que “es servidor público toda persona que desempeñe un empleo, cargo o comisión de cualquier naturaleza en la Administración Pública Federal centralizada o en la del Distrito Federal, organismos descentralizados, empresas de participación estatal mayoritaria, organizaciones y sociedades asimiladas a éstas, fideicomisos públicos, en el Congreso de la Unión, o en los poderes Judicial Federal y Judicial del Distrito Federal, o que manejen recursos económicos federales” Los ilícitos contemplados (para mayor comprensión se resume la tipología de cada uno de ellos) en el Título Décimo del Código Penal Federal, “Delitos cometidos por servidores públicos” son: • Ejercicio indebido de servicio público.- Existe cuando un funcionario ejerza las funciones de un empleo, cargo o comisión, sin haber tomado posesión legítima, o sin satisfacer todos los requisitos legales. E. Jiménez �13 • Abuso de autoridad.- Existe cuando para impedir la ejecución de una ley, decreto o reglamento, el cobro de un impuesto o el cumplimiento de una resolución judicial, pida auxilio a la fuerza pública o la emplee con ese objeto; • Coalición de servidores públicos.- Cometen el delito de coalición de servidores públicos, los que teniendo tal carácter se coaliguen para tomar medidas contrarias a una ley o reglamento, impedir su ejecución, o para hacer dimisión de sus puestos con el fin de impedir o suspender la administración pública en cualquiera de sus ramas. No cometen este delito los trabajadores que se coaliguen en ejercicio de sus derechos constitucionales o que hagan uso del derecho de huelga. • Uso indebido de atribuciones y facultades.- Comete el delito de uso indebido de atribuciones y facultades, el servidor público que indebidamente: Otorgue concesiones de prestación de servicio público o de explotación, aprovechamiento y uso de bienes de dominio de la Federación; otorgue permisos, licencias o autorizaciones de contenido económico; otorgue franquicias, exenciones, deducciones o subsidios sobre impuestos, derechos, productos, aprovechamientos o aportaciones y cuotas de seguridad social, en general sobre los ingresos fiscales, y sobre precios y tarifas de los bienes y servicios producidos o prestados en la Administración Pública Federal, y del Distrito Federal. • Intimidación.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona, utilizando la violencia física o moral, inhiba o intimide a cualquier persona para evitar que ésta o un tercero denuncie, formule querella o aporte información relativa a la presunta comisión de un delito. • Ejercicio abusivo de funciones.- Cuando el servidor público que en el desempeño, de su empleo, cargo o comisión, indebidamente otorgue por sí o por interpósita persona, contratos, concesiones, permisos, licencias, autorizaciones, franquicias, exenciones, efectúe compras o ventas o realice cualquier acto jurídico que produzca beneficios económicos al propio servidor público o a sus parientes. Servidores públicos �14 • Tráfico de influencia.- Cuando el servidor público que por sí o por interpósita persona promueva o gestione la tramitación o resolución ilícita de negocios públicos ajenos a las responsabilidades inherentes a su empleo, cargo o comisión • Cohecho.- Cuando el servidor público que por sí, o por interpósita persona solicite o reciba indebidamente para sí o para otro, dinero o cualquiera otra dádiva, o acepte una promesa, para hacer o dejar de hacer algo justo o injusto relacionado con sus funciones. • Peculado.- Cuando el servidor público que para usos propios o ajenos distraiga de su objeto dinero, valores, fincas o cualquier otra cosa perteneciente al Estado, al organismo descentralizado o a un particular, si por razón de su cargo los hubiere recibido en administración, en depósito o por otra causa. • Enriquecimiento ilícito.- Cuando el servidor público no pudiere acreditar el legítimo aumento de su patrimonio o la legítima procedencia de los bienes a su nombre o de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueño. Para proceder penalmente contra los diputados y senadores al Congreso de la Unión, los Ministros de la Suprema Corte de Justicia de la Nación, los Magistrados de la Sala Superior del Tribunal Electoral, los Consejeros de la Judicatura Federal, los Secretarios de despacho, los Jefes de departamento administrativo, los diputados a la Asamblea del Distrito Federal, el Jefe de Gobierno del Distrito Federal, el Procurador General de la Republica y el Procurador General de Justicia del Distrito Federal, así mismo el Consejero Presidente y los Consejeros Electorales del Consejo General del Instituto Federal Electoral, por la comisión de delitos durante el tiempo de su encargo, la Cámara de diputados declarara por mayoría absoluta de sus miembros presentes en sesión, si ha o no lugar a proceder contra el inculpado. Si la resolución de la Cámara fuese negativa se suspenderá todo procedimiento ulterior, pero ello no será obstáculo para que la imputación por la comisión del delito continúe su curso cuando el inculpado haya concluido el ejercicio de su encargo, pues la misma no prejuzga los fundamentos de la imputación. Si la Cámara declara que ha lugar a proceder, el sujeto quedara a disposición de las autoridades competentes para que actúen con arreglo a la ley. Por lo que toca al Presidente de la Re publica, solo habrá lugar a acusarlo ante la Cámara de Senadores en los términos del artículo 110. En este supuesto, la Cámara de Senadores resolverá con base en la legislación penal aplicable. E. Jiménez �15 Conclusión Ahora es la oportunidad de los ciudadanos para hacer valer el compromiso del gobierno con el principio de legalidad, es tiempo de exigir de los funcionarios una administración de calidad, hoy es el momento impostergable de construir el Estado de Derecho. Es en base a los anteriores comentarios que se puede afirmar que el cumplimiento irrestricto de la responsabilidad de los servidores públicos en sus diversas modalidades, se significa como la clave para el perfeccionamiento de una sociedad verdaderamente democrática que ya no puede esperar más por una gestión de gobierno auténticamente profesional. Referencias Arnáiz, A. 1995. El Estado y sus fundamentos constitucionales. Editorial Trillas. México D.F. Burgoa, I. 2001. Las Garantías Individuales. Editorial Porrúa. México D.F. Delgadillo, L. 2001. Elementos de Derecho Administrativo. Editorial Limusa. México D.F. Glade, Jr, W. 1989. Las empresas gubernamentales descentralizadas. Editorial FCE. México. Kaplan, M. 1996. El Estado Latinoamericano. Ediciones de la UNAM. México, D.F. Kelsen, H. 1995 Teoría General del Estado y del Derecho. Ediciones de la UNAM. México. D.F. Kliksber, B. 1994. El rediseño del Estado. Ediciones INAP-FCE México. D.F. Lechner, N. 1999. 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En éste articulo, analizaremos algunas de las principales teorías relacionadas con la IED. Se destacarán principalmente los aportes teóricos en cuanto a posibles efectos positivos y negativos de la llegada de IED a economías receptoras. Al mismo tiempo, se tratará de resaltar y justificar la importancia de la llegada de nuevas inversiones a países en desarrollo como México, destacando los principales factores que propician la llegada de IED en países en desarrollo. Key words: Benign and malignant model, foreign Direct Investment (FDI) Abstract. In this article, we analyze some of the main theories regarding the Foreign Direct Investment (FDI). The theoretical contributions as well as possible positive and negative effects of the arrival of FDI to hosting economies will stand out mainly. At the same time, will emphasizes and justifies the importance of the arrival from new investments to developing countries like Mexico, which relay the main factors that attracts the arrival of FDI into developing countries. Introducción Conceptos fundamentales de la IED. El tipo de inversión que nos interesa destacar en el presente artículo es la denominada real, o directa. La cual es aquella que “se hace en bienes tangibles que no son de fácil realización. Normalmente en el contexto de los negocios, se trata de bienes como planta y equipo, inventarios, terrenos, bienes raíces, o hasta una empresa entera” (Heyman, 1998, p.26). Desde luego, quien realiza una inversión de este tipo espera recibir un atractivo flujo de ingresos en el futuro, sin embargo, los plazos pueden ser mayores a los que se presentan en la inversión financiera, además de que no se tiene la posibilidad de abandonar fácilmente la inversión y recuperar el capital inicial, por lo que los factores que determinan este tipo de inversión son mucho más complejos que en el caso de las inversiones especulativas, por lo que la IED �18 decisión de realizar una inversión directa en un país extranjero no es un asunto fácil y requiere tomar en cuenta una amplia gama de factores. Según Krugman y Obstfeld, (1995), la IED se puede definir como “...los flujos internacionales de capital en los que una empresa de un país crea o amplia una filial en otro país. La característica distintiva de la inversión extranjera directa es que no sólo implica una transferencia de recursos, sino también la adquisición del control. Es decir, la filial no solamente tiene una obligación financiera hacia la empresa materna, es parte de la misma estructura organizativa” (Krugman y Obstfeld 1995, p.195). A partir de esta definición, podemos inferir que la IED es llevada a cabo principalmente por empresas multinacionales o en vías de serlo, dadas las posibles ventajas de realizar una parte de sus procesos productivos en un país extranjero, ventajas que pueden verse por el lado de la localización de la filial, en donde la disponibilidad de recursos para la producción a precio competitivo y el acceso a mercados locales es lo más importante; o bien por el lado de la internalización , en donde lo más importante para las empresas es tener la posibilidad de realizar internamente procesos productivos que se traduzcan en una reducción de costos al elaborar internamente lo que en el mercado tiene un alto costo (Krugman y Obstfeld 1995). Por otra parte, de acuerdo a Razin, et al. (1999), la IED no solamente implica la adquisición de la propiedad parcial o total de una empresa en el extranjero, sino que lo más importante es el control administrativo de la filial extranjera, lo cual entraña ciertas ventajas a sus poseedores, entre las cuales se tiene la de contar con una información precisa del desempeño potencial de la empresa adquirida, que generalmente no esta disponible para los accionistas minoritarios. Uno de los aspectos más importantes al referirnos al tema de la IED es sin duda el de los impactos positivos que la misma puede tener en la economía anfitriona, por el momento, podemos decir que la IED “...tiene un impacto a nivel de empresa y de organización industrial a nivel local, regional y nacional. Esta puede tener un efecto positivo en la eficiencia y productividad de las respectivas empresas” (Peters 2000, p.9). Con los elementos anteriores, podemos proponer la definición de IED que consideramos adecuada y que permitirá contar con un primer elemento conceptual. Para nosotros, la IED consiste en una inversión real, es decir, en bienes productivos tangibles (planta y equipo, inventarios, etc.), realizada por una empresa extranjera, motivada por las ventajas de llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país, la cual puede realizarse por medio de la adquisición total o parcial de una empresa ya existente ó por la creación de una nueva, ésta inversión, en cualquier caso, formará parte de la estructura organizacional de la empresa matriz. Se espera que este tipo de inversión tenga impactos positivos en la economía regional del país anfitrión. Teorías sobre los impactos de la IED en los países receptores. La IED tiene diversos impactos dependiendo el país anfitrión, el sector industrial y el entorno social y económico, los cuales han sido analizados por dos escuelas que han aportado dos U. de la Garza �19 concepciones o modelos diametralmente opuestos, en primer lugar se tiene la perspectiva de que la IED trae como consecuencia una serie de efectos positivos en la economía del país que recibe los flujos de inversión, el Modelo Benigno, mientras que, por otra parte, se tiene a los detractores a la llegada de este tipo de inversiones, quienes con el argumento de que se tienen principalmente efectos negativos relacionados con la IED critican la postura de los gobiernos que tratan de hacer de sus países destinos atractivos al capital extranjero, el Modelo Maligno (Moran 2000). Nosotros pensamos que si bien los dos puntos de vista tienen sustentos teóricos y empíricos importantes no se puede ser tan radical en cuanto a las posturas totalmente positivas o negativas, y que en general, se cuenta con una serie de efectos que pueden ser evaluados a la luz de la evidencia empírica disponible que ayuda a identificar cuales son las condiciones generales necesarias para que una IED pueda tener efectos positivos que justifiquen su promoción sobre todo en los países en desarrollo. “Modelo Benigno”, aspectos positivos de la IED. La primer escuela llamada del Modelo Benigno de la IED se enfoca en como pueden los países receptores romper el circulo vicioso del subdesarrollo, que consiste en bajos salarios y poco ahorro, que impacta negativamente los índices de inversión en dichos países (Moran 2000). Según Gillis (1996), y Cardoso y Dornbush (1989), la IED puede romper el círculo vicioso del subdesarrollo impulsando el ahorro mediante el acceso a nuevas tecnologías y por medio del conocimiento y puesta en práctica de nuevas técnicas administrativas y de negocios, lo cual, tiende a mejorar la productividad y desarrolla al mismo tiempo el medio ambiente competiti vo. De acuerdo a un estudio preparado bajo el auspicio del Comité de Inversión Internacional y Empresas Multinacionales de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), la IED generalmente es un apoyo importante para el crecimiento económico de economías en desarrollo y en transición, independientemente de su estado actual de desarrollo (Christiansen, Oman y Charlton 2003). Son importantes y variadas las consecuencias positivas asociadas con la IED en los países receptores, un breve listado de estas consecuencias puede ser el siguiente: En el caso de las economías en desarrollo y en transición, en donde las posibilidades de niveles aceptables de ahorro son escasas debido a los bajos ingresos per capita, la IED se presenta como “la más prometedora fuente de financiamiento ‘paciente’ y estable a largo plazo” (Christiansen et al. 2003). La llegada de las multinacionales generalmente mejora las relaciones comerciales entre regiones, se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003). La IED puede tener efectos benéficos directos en las empresas nacionales y en los mercados. En particular, un estudio de la OCDE identificó algunos casos en los que los inversionistas extranjeros participantes en procesos de privatización tendían a IED �20 mejorar la administración corporativa de las empresas adquiridas, al mismo tiempo, se introducían mejoras tecnológicas y se mejoraba la eficiencia (Christiansen et al. 2003). La presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos significativos en los mercados de factores locales. Las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer (Know – how) con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003). Las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003). El incremento de la competencia que ocurre como resultado de la entrada de empresas extranjeras puede también ser considerado un beneficio, en especial, si esta competencia motiva a las empresas locales a mejorar sus procesos y a trabajar con mayor eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Introducción de nuevo conocimiento por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas locales (Blomströn y Kokko 2003). Ayuda a terminar con las prácticas monopólicas locales y estimula la competencia y la eficiencia (Blomströn y Kokko 2003). Transfieren novedosas técnicas de inventarios y control de calidad a los proveedores locales y a sus canales de distribución (Blomströn y Kokko 2003). Impulsan a las firmas locales a mejorar sus prácticas administrativas (Blomströn y Kokko, 2003). Según la evidencia empírica revisada por Moran (2000), los efectos que abarcan a 183 proyectos en 30 países durante más de 15 años descubrieron que la mayoría (de 55 a 75%) tienen efectos positivos en el ingreso nacional del país y la menor parte (de 25 a 45%) tienen repercusiones negativas en el bienestar económico de la nación anfitriona, marcando en lo anterior que dicha diferencia entre efectos positivos y negativos se debió a variables políticas que el país anfitrión podía controlar. Por lo tanto, la elección de políticas relativas a la IED y el diseño del entorno político que circunda son decisivos en la contribución de las empresas extranjeras al desarrollo económico del país receptor. “Se reconoce generalmente ahora que la IED puede reportar beneficios importantes a un país -en forma de entradas de capital, tecnología y conocimientos especializados y de un mejor acceso a los mercados-, pero no cabe dar por sentados esos beneficios. El papel que la IED desempeña en el proceso de industrialización de los países depende de muchos factores, en particular de la naturaleza de la IED que resulta atraída, así como de las circunstancias concretas (incluidos los marcos de política nacional e internacional) en que se realiza la IED”. (UNCTAD 2001, p 3). Por lo tanto, se debe ser consciente de que dentro del Modelo Benigno, no se piensa que el simple hecho de que se tengan flujos de IED traiga consecuencias positivas automáticas, por el U. de la Garza �21 contrario, se reconoce que es importante tomar en cuenta las características de la economía receptora y el papel del Estado como promotor de la llegada de inversiones y como agente propiciador de condiciones favorables, no solo para el desarrollo de las empresas extranjeras, sino también para el buen funcionamiento de las empresas nacionales, que en este contexto se espera que establezcan relaciones productivas dentro del país que puedan ser generadoras de empleos y por lo tanto, contribuir de manera más importante a lograr un desarrollo nacional. “Modelo Maligno”, impactos negativos sobre la economía del país receptor. Algunos de los posibles efectos negativos asociados a la llegada de IED se relacionan con el papel jugado por el gobierno como promotor de este tipo de inversiones, mientras que otros están relacionados con las actividades propias de las empresas que se instalan en un país extranjero. En el caso de los gobiernos locales, al tratar de impulsar el desarrollo económico de sus respectivos países, ven a la IED como una de las herramientas que les permiten llegar a cumplir con éste objetivo, sin embargo, no siempre los esfuerzos gubernamentales tienen consecuencias positivas cuando se trata de impulsar la llegada de inversiones, algunos ejemplos son los siguientes: Los incentivos gubernamentales a las inversiones pueden provocar que se vea reducido el gasto de los gobiernos en bienes públicos, colocando estos debajo de sus niveles de eficiencia. Oxfam (citado por Christiansen et al., 2003) estimó que los países en vías de desarrollo pierden 35 billones de dólares al año debido a la presión de reducir los impuestos a las multinacionales. Una competencia por dar los incentivos más atractivos para propiciar la llegada de IED puede causar que las autoridades gasten demasiado en proyectos de inversión, provocando que se tengan subsidios demasiado altos a las empresas extranjeras a expensas de la economía local (Christiansen et al. 2003). La competencia de incentivos entre países puede provocar también un excesivo movimiento de capitales, debido a que en presencia de esta competencia, las firmas se ven inclinadas a reducir la “profundidad” de sus inversiones en cada país, permitiéndoles moverse con más facilidad (Christiansen et al. 2003). Algunos ejemplos de los efectos negativos relacionados con la IED que tienen que ver con las operaciones de las empresas extranjeras en los países receptores son los siguientes: Los beneficios de la operación de las multinacionales no se presentan en todos los sectores industriales del país (Blomströn y Kokko 2003). En el caso de los beneficios por transmisión de tecnología y el aumento de la productividad derivado de este hecho, existe evidencia de que el efecto de la IED sobre la productividad no necesariamente se transmite a toda la economía y que por el contrario, tiende a concentrarse solamente en el sector en el que trabaja la empresa extranjera (Peters 2003). Lo anterior puede propiciar importantes diferencias entre las IED �22 empresas que trabajan con tecnología de punta y las que trabajan con métodos tradicionales. En el caso de que la IED se concentre en actividades en las que las empresas nacionales ya estaban establecidas puede traer como consecuencia que las empresas nacionales sean eliminadas por su ineficiencia al operar bajo las nuevas condiciones competitivas del mercado (Peters 2003). La IED puede tener un efecto negativo en el empleo derivado del aumento en la productividad originado por la IED y la salida del mercado de empresas ineficientes (Peters 2003). La excesiva llegada de IED puede ser un signo de debilidad en la industria local (Blomströn y Kokko 2003). Las empresas multinacionales utilizan en los países anfitriones tecnologías desarrolladas en el contexto del mundo desarrollado, las cuales son intensivas en capital y requieren habilidades especiales y productoras de bienes con altos requisitos de calidad, mientras que los países en desarrollo necesitan tecnologías intensivas en trabajo y productos no tan sofisticados (Martínez 1996). Dado lo anterior, el reto de los gobiernos locales es tratar de maximizar los beneficios y minimizar los efectos negativos de la IED, a fin de que los efectos positivos presentados a partir del Modelo Benigno tengan importantes impactos positivos en el desarrollo de las economías locales. Entre otras cosas, parece ser especialmente relevante el tipo de industria que se pretenda atraer a la economía local. Es importante sobre todo promover la llegada de empresas de las que actualmente no se tienen una presencia importante en el país, y que por lo tanto, vengan a complementar la planta industrial nacional más que a eliminar a las empresas locales. Contribución de la IED en el desarrollo económico de los países. Existe cierta tendencia a confundir los términos crecimiento y desarrollo cuando hablamos del mejoramiento de las condiciones económicas de algún país. Por lo que, antes de continuar con nuestro análisis acerca de la IED y su relación con el desarrollo económico presentaremos las definiciones formales de estos conceptos para establecer claramente la posible influencia que la IED tiene en el mejoramiento de las condiciones económicas del país. El crecimiento económico es “el incremento de las actividades económicas de un país. Es la expansión cuantitativa de la economía de un país” (Méndez 2003 p. 278). Por lo que el crecimiento económico tiene que ver con observaciones objetivas que pueden ser medibles en términos absoluto s o relativos, sus principales manifestaciones se relacionan con los aumentos de la producción, las ventas, los ingresos, el empleo, el ahorro, la inversión, etc. El término desarrollo económico “se refiere a cambios cuantitativos y cualitativos que deben repercutir en mejores condiciones de vida para la población. Este enfoque social de mejoras para la gente (cambios cualitativos) hace diferente al desarrollo del U. de la Garza �23 crecimiento económico, ya que el hablar de éste solo representa un incremento de las variables macroeconómicas, sin que dicho crecimiento implique un mejoramiento de los niveles de vida de la mayoría de la población” (Méndez 2003, p. 282). Por lo que podemos decir que el término desarrollo contiene las características del crecimiento adicionando un aumento en los niveles de vida de la población. La posible contribución de la IED en los determinantes de crecimiento y desarrollo económico, es clara si se toman en cuenta las aportaciones del Modelo Benigno. Si pensamos en las variables del indicador más completo, el de desarrollo económico, la IED puede impactar directamente en la productividad, los aumentos de la producción total, mayor capacitación, mejores salarios, etc. Por lo que, el fomento a la inversión juega un papel muy importante en los planes de crecimiento de los países en vías de desarrollo (Moran 2000). En cuanto al bienestar de la población en general como parte importante del desarrollo del país, podemos decir que la llegada de empresas extranjeras normalmente requiere el uso de personal calificado con remuneraciones superiores a las del país receptor, lo que genera la necesidad de capacitar al trabajador. La relación lógica entre IED y salarios es que a mayores montos de IED se tiende a tener un incremento en los salarios reales (Dussel 2003). En la actualidad, la IED se ha convertido en un factor determinante para el crecimiento económico de los países en vías de desarrollo (Dussel 2003). Lo anterior, dada la incapacidad de las economías locales de generar flujos suficientes de inversión que propicien un crecimiento sostenido, en general, la falta de ahorro de los países subdesarrollados impide que las necesidades financieras de la economía queden satisfechas por medio del mercado interno de dinero, por lo que, como ya se ha señalado, la IED constituye una opción para lograr establecer un equilibrio entre la oferta y demanda de inversión en la economía. En general, la IED contribuye a aumentar las exportaciones en muchas industrias, incluidos los productos básicos, lo cual es una fuente importante de divisas para muchos países en desarrollo (UNCTAD 2001). La generación de divisas es un aspecto muy importante en el desarrollo de las economías nacionales ya que permite reducir los déficit en la cuenta corriente de la balanza de pagos y facilita al país el acceso a divisas que permiten un buen desempeño en el mercado internacional, que actualmente se constituye como uno de los principales vehículos de crecimiento de las economías nacionales. Asimismo, las exportaciones, pueden desempeñarse como un motor del crecimiento y desarrollo dado que generan al interior del país un aumento en la demanda y en los niveles de empleo. A menudo las filiales extranjeras tienen gran interés por fomentar el establecimiento de vínculos con las empresas del país en que están instaladas (UNCTAD 2001). Lo cual, tiende a establecer y a mejorar la eficiencia de las redes de producción que generan una mayor competitividad de las empresas que se encuentran alrededor de la empresa extranjera, la cual se convertirá en una consumidora natural de IED �24 insumos en la región si las empresas locales le permiten tener acceso a precios competitivos de insumos productivos. Las consecuencias de lo anterior son un aumento de la productividad regional, mayor empleo y la creación de clusters industriales. Desde luego, los beneficios derivados de los flujos de IED tienden a variar entre países y regiones, en cualquier caso, la IED se convierte en un importante factor de modernización para el territorio receptor. El aumento en los niveles de desarrollo estará en función del potencial de difusión de los beneficios, el cual, depende de las brechas entre las empresas de origen y las del país receptor. Estas brechas pueden definirse en términos de tecnología, productividad, habilidades de la fuerza de trabajo, procesos, productos, capacidades productivas y administrativas, estándares globales y mejores prácticas, entre otras. Mientras menores sean estas brechas, mayor será el potencial de absorción del país receptor (Dussel 2003). Por lo tanto, el papel de los actores internos es el de tratar de reducir las brechas existentes entre las empresas extranjeras y las nacionales, en la medida en que se reduzcan estas se impulsará la competitividad de las empresas locales y se estará en mejor posición de competir en los mercados internacionales e impulsar el desarrollo interno por medio del acceso a otras economías. Por último, podemos mencionar también los beneficios que directamente reciben los gobiernos locales con la llegada de IED, ya que las empresas extranjeras generan importantes flujos adicionales de impuestos derivados de sus actividades en el país receptor (Lal 1975). Este aumento en los recursos de los gobiernos locales puede generar que se este en una mejor posición de realizar inversiones en beneficio de la sociedad en general y de esta manera contribuir al mejoramiento de las condiciones de vida de la población, lo cual es una parte fundamental del concepto de desarrollo económico. Importancia de la IED en el desarrollo regional. Hasta ahora hemos discutido algunas de las consecuencias observadas en las economías locales producto de la llegada importante de flujos de IED. El aspecto de la regionalización es importante en este sentido ya que permite que los beneficios se extiendan a nivel regional dentro de los países receptores. En la literatura revisada, hemos encontrado dos principales tipos de regionalización asociados a los flujos de IED, por una parte, la regionalización basada en los acuerdos comerciales entre países que forman macro-regiones que incorporan a varios países (Castaingts 2000), los cuales comparte un mercado común y un conjunto de reglas para facilitar también los flujos de inversión entre ellos. Adicionalmente a este tipo de regiones amplias, se tienen las micro-regiones que se forman al interior de los países (Castaingts 2000) entre grupos de empresas localizadas en uno o varios estados, que forman redes empresariales generadoras de una serie de ventajas para todas las organizaciones participantes. Los dos tipos de regionalización son importantes para México ya que, por una parte, a partir del Tratado de Libre Comercio de América del Norte (TLCAN), México U. de la Garza �25 forma parte de una de las regiones económicas más importantes en América y en el mundo, lo que le permite acceder a mayores flujos de inversión derivados de las facilidades establecidas entre los países miembros con el fin de permitir la libre movilidad de capitales, mientras que por el lado de la regionalización interna, también se reconoce la importancia de esta ultima en el desarrollo nacional como un generador de economías de escala que aumentan los niveles de productividad nacional. Macro-regiones, formadas por acuerdos comerciales. Los países participan en acuerdos comerciales regionales, debido a que éste tipo de integración puede generar varios beneficios económicos, entre ellos, el estímulo al comercio y al aumento de inversiones al interior de la región. En general, se entiende por integración regional a la reducción de las barreras comerciales y facilidades otorgadas a los flujos de inversión (Blomström y Kokko 1997). Los acuerdos de integración regional entre países pueden afectar los flujos de IED de diversas maneras, ya que existen diversas razones por las cuales las empresas pueden estar motivadas a realizar una inversión en un país extranjero miembro de una determinada región, en especial se reconoce que las empresas pueden estar motivadas por el desvanecimiento de las barreras comerciales o bien por la internalización de recursos intangibles que no pueden ser adquiridos eficientemente en los mercados locales (Blomström y Kokko 1997). Si la integración regional trae como consecuencia la creación de mercados es probable que se requiera realizar algunos cambios en la estructura productiva de las empresas, lo cual puede motivar algún movimiento en las inversiones de un país a otro (Blomström y Kokko 1997), posiblemente para aprovechar las ventajas competitivas de las distintas regiones al interior de los países participantes. En cuanto a la internalización, los flujos de IED recibidos por los países participantes son resultado de la ampliación en los mercados que hace a una región ser una locación más atractiva para la inversión extrajera, los montos de inversión recibida dependerán en todo caso de que tan fuertes son las empresas locales en relación con las extranjeras (Blomström y Kokko 1997). Lo anterior debido a que la presencia local de empresas fuertes puede generar redes de proveedores y distribuidores más confiables para las empresas extranjeras que les permitan reducir sus costos de producción. Desde luego que el simple hecho de reducir o eliminar las restricciones a las inversiones extranjeras es un detonante en potencia de las llegadas de IED, sin embargo, este hecho debe estar acompañado por ciertas condiciones locales que motiven a los empresarios a realizar inversiones en países y culturas distintos. Una condición que parece ser importante en este caso se relaciona con el hecho de que las empresas extranjeras desean estar seguras de que el trato y las condiciones para laborar en el país receptor serán al menos iguales a las que enfrentan los inversionistas locales (Blomström y Kokko 1997). Por lo que parece ser importante que se aseguren las inversiones extranjeras por IED �26 medio de leyes de propiedad para inversiones extranjeras, a fin de reducir los riesgos inherentes a invertir en otro país. En resumen, podemos afirmar que los procesos de integración entre países, como los acuerdos comerciales en los que México participa actualmente, motivan a los inversionistas extranjeros a realizar IED, por lo que es necesario ahora brindar las condiciones necesarias a los inversionistas interesados a fin de que se cristalicen las posibles llegadas de inversiones. Es posible también que los flujos de inversiones extranjeras no provengan únicamente de los países integrantes de la región, sino también de países externos que evalúan la posibilidad de participar activamente en los nuevos mercados ampliados a partir de los acuerdos comerciales establecidos. Blomström y Kokko (1997) realizan un análisis de las repercusiones para México a partir de la entrada del país al TLCAN en cuanto a los aumentos experimentados en los flujos de IED que pueden ser en gran medida atribuidos a dicho proceso de integración regional, tomando en cuenta que este fue el primer tratado de libre comercio establecido entre países con diferente nivel de desarrollo económico. El primer cambio significativo se presentó por el lado de las exportaciones y las importaciones, ya que el comercio internacional de México se vio sumamente impulsado por este acuerdo comercial, que comenzó a trazar la ruta de México hacia una nueva orientación en su política comercial hacia los mercados extranjeros. La coincidencia de estas reformas políticas con ciertas ventajas comparativas del país como bajos costos de la fuerza de trabajo y el acceso al mercado norteamericano provocaron que el país se convirtiera en un destino atractivo para la llegada de mayores flujos de IED. De 1993 a 1994, año en que entro en vigor el TLCAN, los flujos de IED aumentaron de 4389 a 7978 millones de dólares, lo cual representa un aumento de más del 80% en un solo año (Blomström y Kokko, 1997), sin embargo, como señalan los mismos autores, el TLCAN no fue el único detonante del aumento de las llegadas de inversión, las reformas hacia la apertura emprendidas desde mediados de los ochentas también jugaron un papel muy importante. Dado lo anterior, podemos concluir que los procesos de integración regional pueden tener beneficios significativos aun cuando estos procesos sean realizados entre países con distinto nivel de desarrollo, sin embargo, es necesario que existan, paralelamente a los acuerdos comerciales, una serie de condiciones locales que atraigan por si solas a los inversionistas extranjeros y que sean complementadas con los beneficios de participar en mercados ampliados. Micro regiones localidades con intereses comunes. El surgimiento de las regiones al interior de los países puede ser resultado de varios factores, entre los que se encuentran los siguientes: la distribución desigual de recursos, movilidad imperfecta de los factores de producción, la indivisibilidad de los mismos factores y la necesidad de economizar recursos escasos (Rietvel y Shefer 1999). U. de la Garza �27 Un elemento que ha tomado un gran auge en la teoría económica contemporánea que se presenta como una de las opciones más importantes para contribuir al desarrollo económico al interior de los países y en el contexto internacional es el de los corredores comerciales, los cuales surgen como producto de las interrelaciones entre personas, infraestructura, redes de negocios, flujos comerciales, desarrollo económico y social, integración política, entre otros. En términos generales, un corredor comercial consiste en un área con las siguientes características: la presencia de infraestructura física bien desarrollada, infraestructura comercial, facilidad para desarrollar negocios, buenas relaciones de negocios y sociopliticos (De la Garza, 2001). Cuando las regiones se establecen y desarrollan existe una tendencia natural a que algunas de ellas sobresalgan del resto, creando importantes diferencias entre regiones al interior de los países, las cuales se manifiestan en distintos niveles de bienestar social y económico entre regiones. A fin de reducir las diferencias entre regiones, los gobiernos crean políticas y programas cuyo objetivo es mejorar las condiciones generales de la población de las regiones comúnmente denominadas como periféricas (Rietvel y Shefer 1999). La visión anterior es ampliamente compartida por el gobierno mexicano, dado que uno de los objetivos rectores del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 consiste en promover el desarrollo económico regional equilibrado. Se espera que cada región cuente con características propias que le permitan especializarse en la producción de bienes específicos. En la medida en que las características propias de cada región sean explotadas se convertirán en regiones con mayores niveles de producción y mejores condiciones generales de vida de la población en general (Rietvel y Shefer 1999). El hecho de que al interior de las regiones se tenga un importante número de empresas tiene una serie de consecuencias que pueden ser denominadas como economías externas, las cuales pueden ser positivas o negativas. Éste tipo de economías no dependen directamente de lo que sucede al interior de las empresas, sino que dependen de las condiciones generales del sitio en donde se ubica la empresa (Castaingts 2000). Ejemplos de economías externas pueden ser los siguientes: infraestructura, proveedores locales, operaciones con empresas relacionadas, disponibilidad de recursos naturales, etc. Estos factores afectan la productividad de la empresa pero no pueden ser controlados por la misma, por lo que el hecho de contar con ellos le generará a la empresa una disminución en sus costos de producción y el no tenerlos afectará negativamente su productividad. Las economías externas pueden ser derivadas de la aglomeración de empresas en una región y de las relaciones de cooperación que se establecen entre las empresas, o las economías de red. El papel de la IED en el desarrollo regional. La IED juega un papel muy importante en el potencial de crecimiento de las regiones que comienzan a desarrollar procesos de aglomeración, dado que, las regiones con aglomeraciones eficientes tenderán a atraer nuevas empresas, de las cuales las extranjeras tienden a emplear métodos de producción más desarrollados que mejoran las condiciones generales de las regiones en IED �28 las que se instalan. En la Fig. 1 se muestran las relaciones entre aglomeración, IED y las perspectivas del desarrollo regional. La IED juega un papel importante desde dos perspectivas, por una parte, si las empresas dentro de una determinada región aprovechan los beneficios de la aglomeración tendrán la posibilidad de realizar IED en otras regiones que ofrezcan posibilidades de crecimiento adicionales, la elección de la nueva región en la que se llevará a cabo la inversión estará determinada por las ventajas que las condiciones locales ofrezcan a los inversionistas extranjeros. Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros y flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios de este tipo de inversión. Tendencia a realizar IED en otra región Acceso a nuevos mercados y menores precios de insumos Tendencia a recibir IED Transferencia de nuevas tecnologías y estilos administrativos Positivo Mejor desempeño económico y crecimiento de la aglomeración Balance de la aglomeración regional. Las empresas se trasladan a la periferia Disminuyen los costos de aglomeración Negativo Las empresas se trasladan a otra región Se disminuye el tamaño de la aglomeración Figura 1. Interacciones entre aglomeración, IED y desarrollo regional (Knödler y Albertshauser, 2001). Por otra parte, si las regiones con aglomeraciones tienen resultados positivos en cuanto a la eficiencia con la que se llevan a cabo los procesos productivos dentro de la misma, éste hecho las convertirá en regiones atractivas para los inversionistas extranjeros, por lo que se puede esperar que se tengan flujos adicionales de IED que le permitan a la región aprovechar los beneficios inherentes a la llegada de este tipo de inversión. Factores que favorecen la atracción de IED. De acuerdo a Guerra (2001), Dunning elaboró un enfoque que combina tres distintos criterios. Según este último autor, para que tenga lugar la inversión extranjera directa es necesario que concurran tres condiciones analizadas por las teorías de la organización industrial, de la localización y de la internalización respectivamente. Según la teoría de la organización industrial, para que una empresa decida invertir en el exterior debe tener una ventaja especifica sobre U. de la Garza �29 sus contrapartes en el país receptor, las cuales pueden consistir en propiedad de patentes, secretos comerciales, marcas de fabrica u otras a las que no tienen acceso otras empresas o bien la propiedad de activos intangibles como el conocimiento de técnicas de comercialización, de organización y dirección de empresas, de administración de personal, etc. (Guerra 2001). En este sentido, es claro que las empresas extranjeras tendrán en la mayoría de los casos, ciertas ventajas en cuanto a los procesos productivos utilizados en sus localidades de origen, algunos de ellos derivados se sus relaciones industriales con otras empresas dentro de un cluster, el reto para la industria local es poder trabajar coordinadamente con las empresas extranjeras a fin de establecer relaciones industriales similares a las que éstas tenían en sus países de origen. De acuerdo con la teoría de la localización, el país receptor de la inversión debe tener ventajas locacionales como por ejemplo: elevadas barreras arancelarias, cuotas de importación o costos elevados de transporte, o bien, poseer materias primas necesarias para la empresa inversionista o tener mano de obra con determinada especialización o ser de menor costo comparativo respecto al país inversionista (Guerra 2001). En nuestro caso, las ventajas de localización del AMM pueden estar relacionadas con los factores críticos a los cuales pretendemos comprender e impulsar en el área señalada, los cuales pueden funcionar como una fuente importante de inputs para las empresas que puedan llegar a establecerse en la región. La tercera condición tiene que ver con la teoría de la internalización, según la cual, la empresa trasnacional decide sustraer del mercado ciertos activos intangibles (conocimientos, tecnologías) e invertir en el extranjero en vez de transferirlos a otras empresas (por venta directa o por patentes). De esta manera, preserva las ventajas que le dan superioridad en el mercado regional o mundial. (Guerra 2001). En este sentido, también podemos pensar en el caso de que una empresa extranjera decide llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país para aprovechar las ventajas que se ofrecen en el país receptor, o bien, como en el caso del SS, es posible que las empresas extranjeras realicen una labor más eficiente si están en contacto directo con sus clientes y conocen sus necesidades especificas en cuanto a los programas computacionales necesarios para eficientar sus procesos productivos, los cuales tendrán características propias de acuerdo al tipo y tamaño de empresa. Como podemos ver, las empresas tienen diversas motivaciones para invertir en un país extranjero, éstas motivaciones deben en todo caso, ser evaluadas de acuerdo a las características de los candidatos a ser países receptores, es decir, es importante que una vez que las empresas han decidido llevar a cabo una parte de sus procesos productivos en otro país se tomen en cuenta ciertas características básicas del país receptor que aseguren, entre otras cosas, un buen funcionamiento de sus subsidiarias en un clima de negocios favorable y con seguridad. Evidencia empírica en Argentina, Chile y Colombia. Chudnovsky, López y Porta (1996), mediante una encuesta de opinión realizada en Argentina a un grupo de inversionistas extranjeros en el sector privatizado, encontraron que el factor más importante que motivo su decisión a invertir fue la política económica de aquel país, que IED �30 destacaba principalmente el esquema de privatizaciones. En segundo lugar, se tenía la estabilidad de la política económica y la disponibilidad de un mercado naciona l cautivo.Las perspectivas del mercado nacional argentino –igual que para las empresas privatizadas– ha sido el factor más influyente en las decisiones de inversión en manufacturas. Además de este determinante, dentro de las características del país, se mencionaron la estabilidad política y la disponibilidad de recursos humanos de buen nivel y a bajo costo. Menos importante fue la disponibilidad de recursos naturales (Chudnovsky 1996). Riveros (1996), presenta un análisis econométrico para encontrar las variables que, desde un punto de vista estadístico, mejor explicaron el comportamiento de la inversión extranjera directa en Chile en el periodo transcurrido desde que se realizaron las reformas económicas a favor del mercado. En este sentido, se consideró que las condiciones económicas nacionales, el riesgo país percibido por las empresas y las políticas económicas del periodo fueron las variables determinantes más importantes, el periodo comprendió desde 1987 hasta 1993. Steiner (1996), mediante una encuesta de opinión empresarial realizada a 455 empresas con inversión extranjera directa en Colombia, encontró que entre los factores que influyeron la decisión de invertir aquel país estaban los siguientes: crecimiento económico aceptable y sostenido, perspectivas del mercado nacional, posicionarse en la región para exportar a países vecinos, ausencia de restricciones cuantitativas a las importaciones, políticas de aranceles bajos, marco legal claro y estable, mano de obra calificada y el mejoramiento de la situación de orden público. Dado lo anterior, podemos presentar a manera de resumen algunos de los factores básicos con los que debe contar un país que pretenda recibir importantes flujos de IED de acuerdo a la experiencia de los diferentes países y siguiendo los planteamientos de Dussel (2003). PIB per capita. En la medida en que este indicador puede reflejar la capacidad de compra de un país y al mismo tiempo funcionar como un parámetro de la escala alcanzada por el país en cuanto a la producción de manufacturas (Dussel 2003). Tasa de crecimiento del PIB. Debido a que implica una mayor expansión del mercado para la producción de las empresas extranjera. Al mismo tiempo, el tamaño de la economía, medido por el nivel potencial del PIB, influye sobre las decisiones de localización de las empresas y pone límites a la capacidad de un país para absorber capital del exterior (Dussel 2003). * El nivel de integración económica. Como resultado de las posibilidades de acceder a mercados ampliados (Dussel 2003). * El nivel salarial. En el caso de que los salarios se consideran como un costo de producción importante, sin embargo, los inversionistas extranjeros están dispuestos a pagar salarios más elevados si ello representa una mayor productividad y mayores utilidades (Dussel 2003). U. de la Garza �31 * El tipo de cambio. Que influye en la IED mediante el efecto riqueza y por los cambios en los salarios relativos. En el caso de los países que invierten en el exterior, una depreciación de su moneda tiene efectos negativos al perder poder de compra en el país receptor. En el caso del país que recibe la inversión, una depreciación de su propia moneda tiene efectos positivos ya que permiten a sus mercancías ser más atractivas en los mercados internacionales (Dussel 2003). * El riesgo del país receptor. El cual está representado por la posibilidad de inestabilidad social, política y económica. Los países que representan un mayor riesgo en las áreas señaladas tendrán menores posibilidades de atraer IED, ya que esto implica un ambiente de incertidum bre e inseguridad para las empresas (Dussel 2003). * El nivel de urbanización. Un buen nivel de urbanización incentiva la llegada de IED debido a que se favorece la concentración de los mercados en lugares específicos, lo que se complementa con la mayor disponibilidad de infraestructura local (Dussel 2003). Si bien es cierto que existen condiciones generales básicas con las cuales deben con países para aspirar a recibir importantes flujos de IED como las señaladas anteriormente, también es importante reconocer que para cada industria y sector específicos, existen factores determinantes los cuales son evaluados por las empresas extranjeras para tomar decisiones sobre el país y la región en la que realizarán sus inversiones. Conclusión. En el presente artículo hemos tratado de desarrollar los primeros conceptos teóricos necesarios para comprender los principales conceptos relacionados con la IED. En primer lugar ha sido necesario definir a la IED como un tipo de inversión especial que se lleva a cabo en un país extranjero y que consiste principalmente en la adquisición de bienes productivos, y por lo tanto, adicionalmente a los riesgos que se corren al llevar a cabo cualquier tipo de inversión, es evidente que no es tan fácil abandonar la inversión y cambiar los activos a otro país, por lo que la elección del país receptor se convierte en un aspecto fundamental que, si se lleva a cabo adecuadamente, permite minimizar los riesgos y maximizar los beneficios. La evaluación realizada a las teorías relacionadas a la IED nos ha permitido contar con una visión acerca de las posibles consecuencias de éste tipo de inversión, ya que usualmente se suelen asociar solo aspectos positivos de la misma y no se toman en cuenta los posibles efectos negativos. Si la llegada de empresas extranjeras a un país en desarrollo sirve para complementar la industria nacional se presentará un aporte importante al aumento en la productividad regional y se tendrán impactos en el desarrollo regional desde varios puntos de vista, entre los que destacan: aumento del PIB, incremento en el empleo, mejores salarios, mejores niveles educativos y mejores condiciones de salud. Nuestra revisión a algunos de los aspectos relevantes del tema nos ha permitido también tener un primer acercamiento a los factores básicos que permiten a un país ser un receptor en potencia de importantes flujos de IED. Los factores IED �32 básicos tendrán necesariamente que complementarse con políticas públicas adecuadas que de manera integral apoyen la llegada de mayores flujos de IED y se tenga una opción importante para promover el desarrollo regional. Referencias Blomström, M. & Kokko, A. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. en NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Cardoso, E. A. & Durnbush, R. 1989. Foreign direct private capital flows, en Hollis C. y T. N. Srinivasan (Eds.), Handbook of Development Economics: Vol. 2., Elsevien Science Publishing Company, Londres, Inglaterra. Castaingts, T. J. 2000. Los sistemas comerciales y monetarios en la triada excluyente. Un punto de vista latinoamericano. Plaza y Valdez y Universidad Autónoma Metropolitana, México. Christiansen, H., Oman, Ch., & Charlton, A. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. 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Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. Steiner R. y Giedon U. 1996. Características, determinantes y algunos efectos de la inversión extranjera directa en Colombia. En Agosin, M. R. (compilador), (1996). Inversión extranjera directa en América Latina: su contribución al desarrollo. Banco Interamericano de Desarrollo (BID), Chile. UNTCAD 2001, Repercusiones de las políticas en materia de inversiones extranjeras directas en la industrialización, la iniciativa empresarial local y el fomento de la capacidad de oferta, disponible en www.untcad.org. IED �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 35-44, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Ability to think (Capacidad de pensar) Badii, M. H., J. Castillo y J. L. Abreu UANL, Ap. 391, San Nicolas, N. L., Mexico, 66450, mhbadii@yahoo.com.mx Key words: Analytical, creative, critical, logic, reflective, thinking Abstract. Perhaps the most useful skill that you could learn, or practice if you already know it, is critical thinking. This is a conscious effort to “think about thinking.” It challenges you to think about what you are trying to accomplish in a systematic, purposeful, and responsible manner. It also asks how you will know you have reached an adequate conclusion. While critical thinking shares many of the skills and techniques of formal logic (as well as drawing an analytical, creative, and reflective thinking), it introduces attitudes such as open-mindedness, flexibility, skepticism, independence, persistence, relevance, contextual sensitivity, empathy, decisiveness, courage, and humility that will help you reach an understanding of the complex and uncertain issues you will encounter in life. One of the best places to practice critical thinking is in evaluating the reliability of information you see on the Internet. Although this new medium is a wonderful source of information, every thing you see there should be approached with a sense of skepticism and caution. Palabras claves: Analitico, creativo, critico, logico, reflexivo, pensar Resumen. A lo major la destreza mas util que puede usted aprender, o practicar, si ya la sabe, es pensar de manera critica. Este es un esfuerzo conciente para “pensar como pensar.” Este motiva a usted acerca de las cosas que usted trata de conseguir en forma sistematica, decidida y responsable. Tambien le pregunta como sabe usted que ha conseguido una conclusion apropiada. Mientras el pensamineto critico comparte muchas de las estrezas y tecnicas de la logica formal (y tambien se trata de pensamiento analitico, creativo, y reflexivo), presenta actitudes como: menta abierta, flexibilidad, ecepticismo, independencia, persistencia, relevancia, sensibilidad contextual, empatia, decision, valentia e humildad que le apoyan a comprender las cosas inciertas y complejas en la vida. Uno de los mejores lugares para practicar el pensamiento critico es en la evaluacion de la confiabilidad de la informacion en la Internet. A pesar de que este nuevo medio es una fuente maraviosa de informacion, todo lo que usted encuentra alli debe considerarlo con precaucion y esepticismo. Introduction Perhaps the most valuable skill you can learn is the ability to think clearly, creatively, and purposefully. In a rapidly moving world, facts and explanations Ability to think �36 change constantly. It’s often said that in six years approximately half the information you learn will be obsolete. During your lifetime you will probably change carries four to six times. Unfortunately, we don’t know which of the ideas we now hold will be outdated or what qualifications you will need for those future jobs. Developing the ability to learn new skills, examine new facts, evaluate new theories, and formulate your own interpretations is essential to keep up in a changing world. In other words, you need to learn how to learn on your own. Even in our everyday lives a flood of information and misinformation inundates most of us. Competing claims and contradictory ideas battle for our attention. The rapidly growing complexity of our world and our lives intensifies the difficulties in kno wing what to believe or how to act. Consider how the communication revolution has brought us computers, e-mail, cell phones, mobile faxes, pagers, the World Wide Web, hundreds of channels of satellite TV, and direct mail or electronic marketing that overwhelm us with conflicting information. We have more choices that we can possibly manage, and know more about the world around us than ever before, but perhaps, understand less. How can we deal with the barrage of often-contradictory news and advice that inundates us? To complicate our difficulty in knowing what to believe, distinguished authorities disagree vehemently about many important topics. How you decide what is true and meaningful in such a welter of confusing information? Is it simply the matter of what it feels good at the moment or support our preconceived notions? Or are there ways to use logical, orderly, creative thinking procedures to reach decisions? By now, most of us know not to believe everything we read or hear. More and more of the information we use to buy, elect, advice, judge, or heal has been created not to expand our knowledge but to sell a product or advance a cause. It would be unfortunate if we become cynical and apathetic due to information overload. It does make a difference what we think and how we act. Approaches to truth and knowledge A number of skills, attitudes, and approaches can help us evaluate information and make decisions (Fig. 1). Analytical thinking asks, “How can I break this problem down into its constituent parts?” Creative thinking asks, “How might I approach this problem in new and inventive ways?” Logical thinking asks, “How can orderly, deductive reasoning help me think clearly?” Critical thinking asks, “What am I trying to accomplish here and how will I know when I have succeeded?” Reflective thinking asks, “What does it all mean?” Critical thinking is central in the constellation of thinking skills and has several steps (Table 1). It challenges us to examine theories, facts and opinions in M. H. Badii et al. �37 a systematic, purposeful, and responsible manner. It shares many methods and approaches with other methods of reasoning but adds some important contextual skills, attitudes, and dispositions. Furthermore, it challenges us to plan methodically and to access the process of thinking as well as the implications of our decisions. Thinking critically can help us discover hidden ideas and, develop strategies for evaluating reasons and conclusions in arguments, recognize the differences between facts and values, and avoid jumping to conclusions. Analytical Thinking Creative thinking Critical thinking Logical thinking Reflective thinking Figure 1. Different approaches to thinking to solve different kinds of problems. Table 1. Steps in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 What is the purpose of my thinking? What precise questions am I trying to answer? Within what point of view am I thinking? What information am I using? How can I interpret that information? What concepts or ideas are central to my thinking? What conclusions am I aiming towards? What am I taking for granted: what assumptions am I missing? If I accept the conclusions, what are the implications? What would the consequences be, if I put my thoughts into actions? We can notice that many critical thinking processes are self-reflective and self-correcting. This form of thinking is sometimes called “thinking about thinking.” It is an attempt to plan rationally how to analyze a problem, to monitor your progress while you are doing it, and to evaluate how your strategy worked and what you have learned when you are finished. It is not critical in the sense of Ability to think �38 finding fault, but it makes a conscious, active, disciplined effort to be aware of hidden motives and assumptions, to uncover bias, and to recognize the reliability or unreliability of sources. What do I need to think critically? Certain attitudes, tendencies, and dispositions are essential for wellreasoned analysis. The followings are some suggestions in this respect. Table 2. A list of suggestions in critical thinking (Source: Macalester College, St. Paul, MN). 1 Skepticism and independence. Question authority. Do not believe everything you hear or read, including this article; even experts sometimes are wrong. 2 Open-mindedness and flexibility. Be willing to consider differing points of view and to entertain alternative explanations. Try arguing from a viewpoint different from your own. It will help you identify weaknesses and limitations in your own position. 3 Accuracy and orderliness. Strive for as much precision as the subject permits or warrants. Deal systematically with parts of a complex whole. Be disciplined in the standards you apply. 4 Persistence and relevance. Stick to the main point. Do not allow diversions or personal biases to lead you astray. Information may be interesting or even true, but is it relevant? 5 Contextual sensitivity and empathy. Consider the total situation, relevant context, feelings, level of knowledge, and sophistication of others as you evaluate information. Imagine being in someone else’s place to try to understand how they feel. 6 Decisiveness and courage. Draw a conclusion and take a stand when the evidence warrants doing so. Although we often wish for more definite information, sometimes a well-reasoned but conditional position has to be the basis for action. 7 Humility. Realize that you may be wrong and that reconsideration may be called for in the future. Be careful about making absolute declarations; you may need to change your mind someday. While critical thinking shares many of the orderly, systematic approaches of formal logic, it also invokes traits like empathy, sensitivity, courage, and humility. Formulating intelligent opinions about some of the complex issues you will encounter in your life requires more than simple logic. Developing these skills and attitudes is not easy or simple. It takes practice. You have to develop your M. H. Badii et al. �39 mental faculties just as you need to train for a sport. Traits such as intellectual integrity, modesty, fairness, compassion, and fortitude are not things you can use occasionally. They must be cultivated until they become your normal way of thinking. Applying critical thinking We all use critical or reflective thinking at times. Suppose a television commercial tells you that a new breakfast cereal is tasty and good for you. You may be suspicious and ask yourself a few questions. What do they mean by good? Good for whom or what? Does “tasty” mean simply more sugar and salt? Might the sources of this information have other motives in mind besides your health and happiness? Although you may not have been aware of it, you already have been using some of the techniques of critical analysis. Working to expand these skills helps you recognize the ways information and analysis can be distorted, misleading, superficial, prejudiced, unfair, or otherwise defective. Here are some steps in critical thinking. 1. Identify and evaluate premises and conclusions in an argument. What is the basis for the claims made here? What evidence is presented to supported these claims and what conclusions are drawn from this evidence? If the premises and evidence are correct, does it follow that the conclusions are necessarily true? 2. Acknowledge and clarify uncertainties, vagueness, equivocation, and contradictions. Do the terms used have more than one meaning? If so, are all participants in the argument using the same meaning? Are ambiguity or equivocation deliberate? Can all the claims be true simultaneously? 3. Distinguish between facts and values. Are claims made that can be tested? If so, these are statements of fact and should be able to be verified by gathering evidence? Are claims made about the worth or lack of worth of something? If so, these are value statements or opinions and probably cannot be verified objectively. For example, claims of what we are ought to do to be moral or righteous or to respect nature are generally value statements. Ability to think �40 4. Recognize and assess assumptions. Given the backgrounds and views of the protagonists in this argument, what underlying reasons might there be for the premises, evidence, or conclusions presented? Does anyone have an “axe to grind” or a personal agenda in this issue? What do they think you know, need, want, or believe? Is there a subtext based on race, gender, ethnicity, economics, or some belief system that distorts this discussion? 5. Distinguish the reliability or unreliability of a source. What makes the experts qualified in this issue? What special knowledge or information do they have? What evidence do they present? How can we determine whether the information is accurate, true, or even plausible? 6. Recognize and understand conceptual frameworks. What are the basic beliefs, attitudes, and values that this person, group, or society holds? What dominating philosophy, or ethics control their outlook and actions? How these beliefs and values affect the way people view themselves and the world around them? If there are conflicting or contradictory beliefs and values, how can these differences be resolved. Some clues for unpacking an argument In logic, an argument is made up of one or more introductory statements (called premises), and a conclusion that supposedly follows logically from the premises. Often in ordinary conversation, different kind of statements are mixed together, so it is difficult to distinguish between them or to decipher hidden or implied meanings. Social theorists call the process of separating and analyzing textual components unpacking. Applying this type of an analysis to an argument can be useful. An argument’s premises are usually claimed to be based on facts; as, because, assume that , given that, since, so, thus, therefore, it follows that, consequently, the evidence shows , and we can conclude that . For instance, in the example we used earlier, the television advertisement might have said: “Since we all need vitamins, and since this cereal contains vitamins, consequently the cereal must be good for you.” Which are the premises and which are the conclusions? M. H. Badii et al. �41 Does one necessarily follow from the other? Reme mber that even if the facts in a premise are correct, the conclusions drawn from them may be false. Information may be withheld from the argument such as the fact that the cereal is also loaded with unhealthy amount of sugar. Avoiding logical errors and fallacies Formal logic catalogs a large number of fallacies and errors that invalidate arguments. Although we do not have room here to include all of these fallacies and errors, it may be helpful to review a few of the more common ones. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Red herring: Introducing extraneous information to divert attention from the important point. Ad hominem attacks: Criticizing the opponent rather than the logic of the argument. Hasty generalization: Drawing conclusions about all the members of a group based on the evidence that pertains only to a selected sample. False cause: Drawing a link between premises and conclusions that depend on some imagined causal connection that does not, in fact, exist. Appeal to ignorance: Because some facts are in doubt, therefore, a conclusion is impossible. Appeal to authority: It is true because such person says so. Begging the question: Using some trick to make a premise seem true when it is not. Equivocation: Using words with double meanings to mislead the listener. Slippery slope: A claim that some event or action will cause some subsequent action. False dichotomy: Giving either/or alternatives as if they are the only choices. Avoiding these fallacies yourself or being aware of them in another’s argument can help you be more logical and have more rational and reasonable discussions. Using critical thinking in writing papers Ability to think �42 As you go through this paper, you will have many opportunities to practice critical thinking skills. Are all parts of the paper true? No, probably not. They were the best information available at the writing of this paper, but some things are in the state of flux. Data change constantly as does our interpretation of them. Do the ideas presented here give a complete picture of the state of our knowledge? Unfortunately, they probably don’t. No matter how comprehensive our discussion is of this rather complex subject, it cannot capture everything worth knowing, nor can it reveal all possible points of view. When reading any paper, try to distinguish between statements of facts and opinions. Ask yourself if the premises support the conclusions drawn from them. Although an author tries to be fair and even-handed in presenting controversies, he like everyone else, has biases and values -some of which we may not even recognize-that affect how one sees issues and present arguments. Watch for cases in which you need to think for yourself and utilize your critical and reflective thinking skills to find the truth. Concept maps Concept mapping is a learning strategy that many people find useful in understanding complex ideas and clarifying ambiguous relationships. Creating a graphic representation of a topic often can help you visualize key concepts and organize your knowledge more clearly than with other methods of study. You may find that the physical process of drawing a map of a topic engages a different part of your brain than does ordinary reading or taking notes. Taking time to think carefully about what is most important about a particular topic will help you remember better at a later date. It can also point out weaknesses in your understanding as well as areas in which you need more study. Practicing this technique as you think about the subject under study can help you comprehend difficult material and prepare you for the challenges ahead. From ancient times people have made maps to help them understand and remember important aspects of the world around them. Maps integrate and summarize knowledge. They suggest linkage that we may not have seen before, and they suggest routs for further exploration. But maps can never record every possible detail of the world or the ideas they represent. Only the most useful and meaningful information is put onto the map so that important points can easily been seen and remembered. No map is ever complete and finished. As we learn more, we revise our maps, correcting errors, adding new information, removing unnecessary features, and refining the presentation. The act of drawing a map exposes doubtful knowledge and shows us where we need more data and a clearer understanding. M. H. Badii et al. �43 If you ask different people to construct a map of the same area of the city, you will probably get very different results. A young child, for instance, might draw in only the locations of his school, home, and playground. A commuter from the suburbs, on the other hand, might show the locations of the major office buildings, filling stations, freeway ramps, and the cheapest parking lots in that same city. Neither of these representations is wrong, they just emphasize the aspects of greatest importance to each person. When we think about maps, we usually visualize physical features such as mountains, lakes, roads, buildings, and so forth. But we can also create maps of biodiversity, magnetic fields, economic flows, cultures, language families, or anything else that can be represented, in graphical form. A concept map is a two dimensional representation of the relationship between key ideas. It shows us how we think and suggests affinities and associations that might not otherwise be obvious. At first glance, a concept map looks like a flow chart in which key terms are placed in boxes connected by directional arrows. Based on educational psychology theories of how we organize information, concept maps are hierarchical, with broader, more general items at the top and more specific topics arranged in a cascade below them. They are meta-cognitive tools that empower the learner to take charge of his own learning in a highly organized and meaningful manner. To create a concept map, start with what you already know. Build from what is familiar. What are the key components are ideas in the topic you are trying to understand? Label each concept in its own individual circle, box, or other geometrical shape! You might want to use different shapes to indicate relative levels, or types of ideas. Connect concept boxes with directional arrows to show relationships. Label each arrow with descriptive terms so that your diagram can be read as a statement or proposition by following interconnections from top down. For example, you can read the proposition that “concept maps are used to develop learning strategies that lead to knowledge acquisition that contribute to class performance” as one set of associations. Another association could be “values and beliefs that reflect learning strategies which help discover key concepts that clarify concept maps.” Conclusion In our daily life, we are inundated with a barrage of information and misinformation. The growing complexity of our world intensifies tremendously the difficulties in trying to understand in what to believe or act. How can we manage so much information? How could we decide what is correct or invalid? The majority of information we use to comprehend, select, advise, judge or heal, has Ability to think �44 been created not to expand our knowledge, but to sell a product or further a new cause. It would be a real disaster to become cynical or empathic due to large load of information. It is essential, and indeed, it makes quite a difference to know how to think and act. Are there mechanisms to be used in order to make certain objectively that we are thinking logically, orderly, creatively, or critically when it comes to making decisions? Indeed, there are various skills and techniques that could help us in evaluating information and making the right decisions. Among these we could mention the followings. Analytical thinking i.e., what are the different components of a whole? Logical thinking, that is, what are the rationales behind our approach to different things? Creative thinking i.e., are there other alternatives to solve the problem? Reflective thinking i.e., what are the main purposes of doing this? And critical thinking i.e., what am I trying to accomplish? Practicing and using these techniques and skills in our approaches to different processes, phenomena, objects or events will help us to make better decisions characterized by precision, reliability and truthfulness. 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Badii et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 45-66, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Revision del proceso de la administracion estrategica, estudio del paradigma de estrategia, estructura y equifinalidad: una investigacion empirica en empresas en noreste de México (A review of the strategic management process, study of the strategy, structure and equifinality paradigm: an empirical research in northeast Mexico companies) Aguirre H., O. Flores y V. F. Alatorre UAT, Col. Infonavit, N. Laredo, Tam. 88000, México, hguirre@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y valatorre@concretostecnicos.com.mx Palabras claves: Caos, estrategia, estructura, equifinalidad, , situacional, sistemas Resumen. Esta investigación busca comprobar empíricamente el paradigma entre estrategiaestructura y equifinalidad en empresas del noreste de México. Se llevó al cabo un estudio a través de la aplicación de cuestionarios a negocios de esa parte del país. Se consideró como variable independiente la existencia del modelo de Chandler acerca de que la “estructura organizacional sigue a la estrategia”. La variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Dos contribuciones emergen de este estudio. La primera consiste en haber encontrado que efectivamente existe una relación entre estrategia y estructura en las empresas investigadas. La segunda, y más importante, es que se evidenció, con prueba empírica, el paradigma de equifinalidad. Se necesita mayor investigación para poder determinar las razones para el funcionamiento de este paradigma. La naturaleza holística de la Administración Estratégica puede ser la que explique el éxito final, “sin importar los inicios”. Key words: Chaos, equifinality, situational, strategy, structure, system Abstract. The objective of this research is to test empirically the strategy, structure and equifinality paradigm in northeast México companies. Businesses, in this region of the country, were studied through the application of a questionnaire. The paradigm of Chandler regarding “structure follows strategy” is the independent variable. The dependent variable is established as finding equifinal results with or without the presence of the strategy -structure paradigm. From this study, two contributions materialize. The first one is that it is effectively true the relationship between strategy and structure. The second and more important one is that the equifinality paradigm was in fact true and empirical evidence was obtained. To determine the reasons for the functioning of this Administración estrategica �46 paradigm, more research is needed. “No matter the beginnings”, final success may be explained by the wholistic nature of management. Introducción Esta investigación contribuye a la administración general porque el modelo aquí mostrado y probado, pertenece al acervo cultural de la Teoría de la Organización. El presente escrito puede ser de conveniencia y utilidad para toda aquella persona que desee realizar una investigación en el área de la administración estratégica. El propósito de este trabajo es demostrar empíricamente la hipótesis de que en las empresas mexicanas se presentan el paradigma de estrategia y estructura de Alfred D. Chandler y el principio de equifinalidad de Ludwing von Bertalanffy. El actual trabajo no pretende penetrar en los conceptos y en las investigaciones que se han escrito acerca de la Teoría de la Organización y la equifinalidad. De la misma manera, no se interesa en ahondar y en explicar profundamente las grandes contribuciones que han hecho los tratadistas y los estudiosos de este tema. Este artículo solo busca ilustrar de una manera práctica y sencilla los modelos ya mencionados acerca de la estrategia, la estructura y la equifinalidad y pretende probar empíricamente el paradigma aludido. La presente investigación está enfocada solamente a cien de las empresas del noreste de este país. Una restricción importante de la misma es que la muestra seleccionada para realizar las encuestas estuvo limitada solamente a esos cien negocios. Revisión bibliográfica. Síntesis de las diferentes propuestas de modelos de administración estratégica Las empresas que siguen el proceso de la administración estratégica tienen mayores probabilidades de tener éxito (Johnson y Scholes, 2001 y Bettis y Prahalad, 1995). De acuerdo con la revisión teórica llevada al cabo, a continuación, se hace una sinopsis de los pasos que se recomiendan en general, deben de seguirse en una empresa, para realizar este proceso de administración estratégica. Se presenta, de esta manera, el sumario que trata de sintetizar el pensamiento estratégico hasta nuestros días (Mintzberg, et al., 1997). 1. Establecimiento de la visión estratégica de la empresa a. Fijación de los objetivos a largo plazo de la empresa y necesidades sociales que se satisfacen b. Definición de la misión y de los objetivos del negocio, desde el punto de vista de mercadotecnia, ¿en qué H. Aguirre et al. �47 negocio estamos? 2. Análisis del medio ambiente interno y externo, a través de las fortalezas, las oportunidades, las debilidades y las amenazas (F.O.D.A.) a. Ambiente interno b. Ambiente externo 3. Diseño de las estrategias generales del sistema, decisión de la estructura organizacional, resultados y retroalimentación (Fig. 1). El paradigma de estrategia-estructura de Chandler Estrechamente relacionado con la administración estratégica y como una extensión de 6 RETROALIMENTACION esta herramienta moderna de gestión, está el modelo de Alfred Chandler de estrategia y estructura. El concepto de estrategia nace de la pregunta: ¿en qué Administración estrategica �48 negocio está la empresa? Una estrategia “es un conjunto de metas y de políticas principales” como lo define Gary Dessler, en el año 1979. El mencionado autor Alfred Chandler (1962), precisa la estrategia como “la definición de metas básicas y objetivos a largo plazo de la empresa y la adopción de líneas de conducta y la asignación de los recursos necesarios para alcanzar dichas metas”. Agrega Dessler, en este sentido, que las grandes decisio nes que lleva al cabo una compañía tales como ampliar el volumen de operaciones, abrir nuevas sucursales e incursionar en nuevas áreas económicas, implican la definición de nuevas metas básicas y la necesidad de una planeación estratégica. Como se analizó en el modelo del Proceso de la Administración Estratégica, presentado anteriormente, existe una interrelación entre la estrategia y la estructura organizacional (diseño departamental) que Alfred Chandler la ha sintetizado en el enunciado siguiente: “la estructura sigue a la estrategia”. Con esta aseveración (Chandler, 1962), quiere significar el vínculo tan estrecho que existe entre la estrategia decidida por la empresa y el tipo de organización o de departamentalización establecida para llevar al cabo la misión estratégica. Reforzando esta idea, señala Dessler, en el año 1979, que para empresas que por la naturaleza de sus actividades, tienen una producción compleja, el contexto es turbulento, se requiere alta tecnología en la producción y el mercado demandante del producto es complicado, será entonces más conveniente poseer una estructura organizacional con una departamentalización divisional (con las modalidades de tipo geográfico, por productos, por proceso o por clientes). Un ejemplo de la anterior situación, se podría presentar hoy en día en los negocios de producción y venta de computadoras, de teléfonos celulares y de otros productos que son de naturaleza complicada, tanto en su fabricación, como en su mercadeo. Esto último, debido a la fuerte competencia de las empresas. Asimismo, la producción que se ofrece al mercado puede ser de productos o servicios sencillos y las condiciones circundantes constituyen un medio ambiente tranquilo. Tal es el caso de la fabricación y venta de artículos como serían lápices, sillas y bancos de madera y otros, y de servicios simples que no demanden complejidad en su prestación. En este caso, Chandler recomendaría una estructura organizacional de tipo funcional o también conocida como de procesos funcionales (Dessler, 1979). Desde 1962, que Alfred Chandler propuso el mencionado paradigma de estrategia-estructura, varios escritos importantes se han desarrollado alrededor de este tema. Señala Miller (1987) que los gerentes tienen una fuerte y especial opinión acerca de la combinación entre la estrategia y la estructura que será conveniente para una empresa determinada. En algunas ocasiones van a buscar una negociación entre varias mezclas. H. Aguirre et al. �49 Por ejemplo, pueden encontrar una estructura optativa que cumpla igualmente con la función o implementarán otra configuración de acuerdo a preferencias personales y subjetivas o utilizaran alguna diferente de la cual tengan la experiencia de que ya ha funcionado antes. Continuando con el tema de las configuraciones organizacionales, Mintzberg (1979, 1993), propuso el Modelo Pentagón de las Estructuras Organizacionales Ideales en donde describe, analiza y propone los diferentes tipos “ideales de diseños organizacionales”. Su teoría ha sido muy popular por varios años y ha motivado análisis críticos como los que se explican más adelante en esta revisión bibliográfica. Este autor formula el paradigma mencionado como un modelo de “cinco esquinas” en donde cada una de ellas representa una “estructura organizacional ideal”. Estas son: estructura simple, burocracia alrededor de la maquinaria, burocracia profesional, estructura divisional y adhocracia. Establece este autor que cada uno de los diseños propuestos, se considera que “encaja” o se “adapta” a ciertos factores circunstanciales o del contexto. Estos parámetros son el tamaño de la empresa, el medio ambiente, su volatibilidad, la tecnología y otros. Esta teoría de las cinco configuraciones ideales ha sido reconocida por los intelectuales de la Teoría Organizacional, pero padece de suficiente prueba empírica. Doty et al. (1993), proveen una adecuada revisión de esta investigación, proponiendo como una extensión del modelo, que cada una de las estructuras ideales de Mintzberg debe de asociarse precisamente con un medio ambiente concreto y único. De la calidad de este embone adecuado entre la estructura y las condiciones circundantes, dependerá la efectividad del proceso. Un análisis de éste y una crítica del mismo, se presenta a continuación por William A. Drago en 1998. El mencionado autor, Drago (1998), llevó al cabo una investigación para probar la mencionada teoría de Mintzberg a través de obtener información de ejecutivos de 91 empresas. Los cuestionarios buscaban identificar relaciones entre estrategia, estructura, medio ambiente y rendimiento. Las empresas fueron seleccionadas aleatoriamente del listado de empresas conocido como Standard and Poor's Industrial Compustat. Los cuestionarios fueron enviados por correo directamente a los ejecutivos. A éstos se les pidió que identificaran ciertas características estructurales de sus organizaciones y las relacionaran con los cinco tipos ideales de Mintzberg. A continuación se presentan las estructuras ideales propuestas por el autor y las características correspondidas con cada estructura (también llamadas “índices” por Mintzberg), encontradas por Drago (1998), en su investigación: Primer tipo ideal: Estructura simple Administración estrategica �50 Características: A. La supervisión directa es un mecanismo coordinador primario en las operaciones. B. La toma de decisiones es guiada por un fuerte sentido de la misiónvisión. C. La comunicación es vertical y sigue la jerarquía de la gerencia. D. La comunicación se lleva al cabo a través de líneas formales. E. La toma de decisiones se realiza siguiendo los procedimientos operativos estándar. Segundo tipo ideal: Burocracia alrededor de la maquinaria Características: A. La estandarización de tareas en las operaciones es un mecanismo coordinador primario. B. La toma de decisiones se lleva al cabo por procedimientos operativos estándar. C. La comunicación se estructura de manera formal. D. La toma de decisiones se realiza por un plan programado de actividades. E. La comunicación es vertical, siguiendo la jerarquía. F. La organización sigue un criterio de departamentalización funcional (el organigrama es con base a las funciones principales de la empresa). Tercer tipo ideal: Estructura divisional Caracteristicas: A. La estandarización de los resultados es un mecanismo coordinador primario. B. La comunicación es autónoma y vertical. Esta sigue la jerarquía de la administración. C. La comunicación se regula a través de líneas formales. D. Las unidades principales están organizadas por departamentalización por productos. E. Los departamentos más importantes actúan en forma autónoma. F. Los departamentos más importantes disponen de un servicio de asesoría de expertos. Cuarto tipo ideal: Adhocracia. Características: A. La comunicación es horizontal al pasar de una actividad a la otra. B. Los empleados tienen una gran influencia en las decisiones estratégicas. C. La supervisión directa es un mecanismo muy importante de H. Aguirre et al. �51 coordinación en las operaciones. D. La estandardización de tareas es un mecanismo muy importante en las operaciones. E. La comunicación es regulada a través de conductos formales. F. La toma de decisiones es por procedimientos operativos estándar. Quinto tipo ideal: Estructura profesional Características: A. La estandarización de las habilidades es un mecanismo coordinador muy importante en las operaciones. B. Los empleados tienen una influencia muy significativa en las decisiones estratégicas. C. Los departamentos más importantes actúan de manera autónoma. D. Las habilidades de los empleados constituyen un recurso importante para la organización. E. La comunicación es horizontal de una actividad a la otra. F. La supervisión directa es un mecanismo coordinador muy importante en la organización. Drago concluye que la mayoría de las organizaciones estudiadas “encaja” dentro de las estructuras ideales de Mintzberg. Es más común (tres a uno) encontrar las estructuras ideales que otras diferentes que Drago menciona como híbridas. La adhocracia es una forma popular y repetitiva en las empresas encuestadas. También se encontraron adhocracias en los negocios denominados de naturaleza híbrida. Las aseveraciones de Mintzberg fueron confirmadas en esta investigación, pero también se encontraron situaciones que no corroboran estas afirmaciones y disgregan en varios casos. Por ejemplo, en las organizaciones en la categoría de estructuras simples, se localizó alta volatilidad en el contexto o medio ambiente. Además se halló que estas organizaciones sencillas son relativamente diversas. Las organizaciones (o burocracias) edificadas alrededor de la maquinaria, concluyó Drago, tienen pocos empleados, diferente a lo planteado por Mintzberg en esa particular “estructura ideal”. De los anteriores cinco tipos de organizaciones, posiblemente el más novedoso e interesante sea la adhocracia. Este concepto merece un poco más de atención. La adhocracia es un tipo de organización con una estructura complicada y estandarizada. Es voluble y la autoridad se cambia constantemente. El control y la coordinación se llevan al cabo a través de un ajuste mutuo, por medio de las comunicaciones informales y la interacción entre los ejecutivos. Administración estrategica �52 Las bases de apoyo de este tipo de estructura son los expertos entrenados y especializados para realizar la mayor parte de las actividades que se llevan al cabo de manera plural. El compromiso común de todos los que colaboran en este tipo de organización es muy importante y motiva la coordinación entre ellos mediante mecanismos de unión. En la adhocracia los expertos están diseminados por toda la organización y las órdenes están distribuidas dependiendo de la circunstancia o del estado de avance del trabajo, ya que depende de la ubicación del experto que en cada situación se requiera para tomar una decisión determinada. Existen muchos gerentes en la adhocracia, pero no ejercen la supervisión de manera clásica, sino más bien están preocupados de la integración de los diferentes grupos. La estrategia no fluye desde lo alto, sino más bien es desarrollada de acuerdo a la toma de decisiones específica en cada proyecto; o sea, la estrategia se genera y se acepta a medida que se crean y se desarrollan nuevos proyectos. Algunos ejemplos de este tipo de organizaciones pueden ser las agencias de creatividad de mercadotecnia y las empresas consultoras de estrategias, donde cada ejecutivo es un experto del área que se ocupa, siendo importante la buena relación y apoyo entre las partes. [En Red] (http://www.uned.es). Adhocracia es un neologismo y consiste en una estructura que está en oposición a la burocracia. Es un término utilizado por Alvin Toffler al referirse a un concepto opuesto por naturaleza a la burocracia. Esta última se maneja con rutinas, mientras que la adhocracia acorta y simplifica los procesos, adaptándose a cada situación particular. La palabra es una derivación de ad hoc, que significa "para un fin determinado" [En Red] (http://www.deguate.com). El modelo situacional, que será analizado más adelante, en esta revisión bibliográfica, aplicado al paradigma de Chandler, básicamente sugiere que un acomodamiento determinado de estrategia-estructura conviene a un tipo específico de ambiente de una compañía. Para otro contexto empresarial, una relación diferente de estrategia-estructura será el indicado (Lorsch y Morse, 1974). Otros investigadores de temas relacionados con el paradigma de estrategia y estructura como lo son Hage y Aiken, en 1969 han sugerido que una relación específica entre estrategia y estructura convendrá para una industria determinada por las características de su medio ambiente. El paradigma de Alfred Chandler ofrece la base para partir hacia nuevas suposiciones que son analizadas en este trabajo y probadas en el campo. Esto se seguirá comentando más adelante, cuando se explore el enfoque situacional, que constituye el sustento filosófico de la propuesta de esta disertación. H. Aguirre et al. �53 El enfoque de sistemas El biólogo y físico Ludwig von Bertalanffy, hace cerca de 75 años, inició varios estudios para investigar el movimiento de los organismos vivos dentro de un sistema biológico, caracterizándolos como sistemas abiertos y diferenciándolos de los sistemas cerrados. Este científico es reconocido como fundador de la Teoría General de Sistemas (Certo, 2001). La concepción de “la totalidad” es inherente a la de sistemas. L. Thomas Hopkins, en 1937 (citado en Wechsler, 1998), propone los siguientes pasos para llevar al cabo un análisis de sistemas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. Debe de dársele mayor importancia al todo; las partes, tienen un valor secundario. La interrelación de los elementos con el todo logra la integración de un sistema. La modificación de una de sus partes se debe de ponderar si afecta a otra parte. Para que el todo pueda lograr su objetivo, cada parte del sistema necesita desempeñar una función. La ubicación y el lugar de una parte en el todo se define por la naturaleza de ella y de su función. Todos los elementos interrelacionados evolucionan para adecuarse mejor al objetivo de la totalidad. Continuando el principio de totalidad de los sistemas, el investigador Ludwig von Bertalanffy señalaba, como principal proposición de su modelo, que para comprender íntegramente la operación de una entidad, ésta debe de ser analizada como un sistema. Asimismo, instituyó el concepto de “equifinalidad”, estableciendo que se logra un mismo estado final a través de diferentes formas y con condiciones iniciales diversas (von Bertalanffy, 1930, 1960). De todos los anteriores conceptos, nace el Enfoque de Sistemas aplicado a las organizaciones. Parte de la base de que en lugar de estudiar y de tratar a los diversos segmentos de la empresa como entes separados, considera que la organización es un sistema integral que tiene un objetivo y está formado por subsistemas que se interrelacionan entre si. La teoría del caos Administración estrategica �54 La Teoría del Caos es el estudio de patrones dinámicos dentro de los sistemas sociales amplios (Stoner et al., 1996). En los últimos años, dentro de las investigaciones de la Teoría de la Organización, ha existido un renacido interés por el análisis del Caos. El área que lo comprende es conocida como la Ciencia de la Complejidad. Algunos logros recientes y aislados se han estado dando en el área de la administración, sobre todo en mercadotecnia (Deshpande y Farley, 1998). El paradigma de la Teoría del Caos ha tenido una profunda influencia en las ciencias físicas y en las ciencias administrativas. Los paradigmas que explican hasta la fecha, el comportamiento del liderazgo, por ejemplo, deberán pronto ir cambiando. Desafortunadamente, el lenguaje en que está escrito este tema es muy complejo y rebuscado y solo pocos, buenos documentos, existen relacionados con el Caos aplicado a la organización (Burns, 2002). Usualmente los teóricos de la escuela de sistemas se dividen entre los que sostienen una posición mecanicista o rigorista y una posición vitalista u organicista. La Teoría del Caos es una nueva ciencia y pretende unir “o traer a un solo cuerpo de principios” a los dos enfoques, el mecanicista y el organicista (Gurpreet y Ward, 2002). Otros autores puntualizan la aplicabilidad de la Teoría del Caos a los fenómenos de la organización en donde el comportamiento de las personas, las resultantes de su actuación y las interacciones con el contexto no pueden ser analizados en un sentido lineal y estricto (Stacey, 1991). La Teoría del Caos “cruza o atraviesa” las líneas que separan a las disciplinas científicas. Constituye una ciencia de la naturaleza global de los sistemas y ha estado atrayendo a diversos pensadores que usualmente han estado en campos de estudio separados (Peters, 1991). En los estudios sobre organización es común que se establezca que es conveniente la fijación de objetivos a largo plazo y continuamente se hacen pronósticos de resultados futuros. La Teoría del Caos reconoce que los planes a largo plazo, los pronósticos económicos y la visualización de metas al futuro, tienen escasos beneficios para una empresa, son de uso extremadamente limitado y pueden llevar a tener un falso sentido de seguridad. Para el anterior caso, es común en el ejecutivo, oír que diga: “no debemos de preocuparnos, poseemos un plan para prácticamente cada contingencia”. La Teoría del Caos nos enseña que el éxito a largo plazo está en aferrarse al propósito de la compañía y a los valores del negocio (Burns, 2002). Algunos autores, entre ellos Hock (1996), han señalado que a través de “las lentes” del Caos (así abrevian los investigadores a la Teoría del Caos), se perciben a las organizaciones como complejas y dinámicas, constituyendo sistemas no lineales en donde el caos y el orden co-existen. Estas interrelaciones se expresan en la H. Aguirre et al. �55 noción de “sistemas caórdicos” o simplemente “caordes ”, términos acuñados por ese autor. Este investigador continúa filosofando acerca de la Teoría del Caos, estableciendo que una organización caórdica es una institución que está fuera de control y en orden. Si algo puede estar simultáneamente ordenado y caótico, diseñado de tal manera que no domina el orden o el caos y existe en una fase en medio de ambos, entonces será un ente caótico [En Red] www.cyberspace.com. De alguna manera, la Teoría del Caos (también llamada Teoría de la Complejidad, por algunos investigadores), se funda en los principios de la Teoría de los Sistemas, partiendo de la base de que éstos están compuestos de partes interrelacionadas o agentes interdependientes los cuales obedecen a un conjunto de reglas de comportamiento que son sencillas y comunes. Algunos autores son indiferentes en cuanto a referirse al anterior fenómeno, tanto como Teoría del Caos, o como Teoría de la Complejidad. Sin embargo, Chennai (2003), señala las diferencias entre ambas teorías. La Teoría del Caos estudia esencialmente los efectos no lineales de los sistemas determinísticos. Estos últimos son los investigados por la física clásica en donde se conoce el posible resultado o el camino más común que probablemente tome un conjunto de fenómenos. La Teoría de la Complejidad, a comparación, analiza los diseños definitivos de los sistemas que no son determinísticos. El investigador mencionado ilustra con un ejemplo, las diferencias de ambos modelos. Establece que si estudiamos el movimiento del péndulo, por ejemplo, ya sabemos, que una vez que lo empujamos, hacia que dirección particular se va a mover, pudiendo percibir los movimientos que seguirán, o la tendencia de ellos, los cuales se repetirán. Si perturbamos el péndulo, con un pequeño golpe, no será posible predecir la dirección específica que el péndulo tomará. Este sistema determinístico lo puede estudiar la Teoría del Caos. La Teoría de la Complejidad es complementaria a la del Caos. Un sistema altamente incierto como un terremoto ilustra la aplicación de la Teoría de la Complejidad. Las investigaciones señalan que existen diseños o configuraciones de posibles fenómenos de este tipo para una región en particular. Estos “mapeos” posibles puede ser estudiados por la Teoría de la Complejidad, dado la naturaleza no determinística del fenómeno. El mercado de valores ofrece otro ejemplo parecido al anterior (Chennai, 2003). La perspectiva de todo lo anterior, acerca de la Teoría del Caos, en el enfoque de Sistemas, y de su impacto y aplicaciones en la organización, ha sido estudiado por Kauffman en el año 1995 en su libro: Laws of Self-Organization and Complexity. El origen de la Teoría del Caos puede ser atribuido a Administración estrategica �56 Kovalevskaya en 1889 cuando analizando lo cambiante de algunos sistemas, propuso la definición matemática de la inestabilidad dinámica (DeGrauwe, et al., 1993). En 1920, Julia y Fatou (citado por Gurpreet y Ward, 2002), dos matemáticos, utilizaron el concepto novedoso para estudiar algunas formas geométricas poco usuales. En los setentas esto llevó a Mandelbrot a generar la Teoría de los Fractales Caóticos, como una aplicación de la Teoría del Caos, para analizar los precios del algodón que se habían comportado históricame nte de una manera aleatoria. Esto tuvo como beneficio el que se identificaran patrones de cambio en los precios, que se repetían en diferentes periodos de tiempo. Posteriormente la Teoría del Caos se ha utilizado para analizar el comportamiento de las acciones y las obligaciones en la bolsa de valores (Radzicki, 1990). En el siglo diecinueve, los físicos de la época empezaron a explorar las ecuaciones y teorías del paradigma de Newton. Fue en 1961 que un meteorólogo y matemático llamado Edward Lorenz, accidentalmente desarrolló las relaciones y ecuaciones iniciales que revelaron el nacimiento formal de la nueva Teoría del Caos (Gleick, 1987). En los últimos años, ha estado aumentando la velocidad con la que se dan los cambios en el medio ambiente y en la empresa en particular. La cantidad de información en el mundo está disponible cada vez más rápido y se está doblando cada cinco años (Prichet y Pound, 2001). La escuela situacional El enfoque situacional de la administración parte de la concepción de que cada circunstancia en la vida de la compañía es diferente y por lo tanto se requiere una manera distinta de dirigir para cada caso diferente (Dessler, 1979). Cada empresa tiene diferentes contextos y situaciones diferentes lo que determina que se tenga que llevar al cabo un proceso de adaptación a las circunstancias específicas (Galbraith, 1973). En la filosofía situacional, también llamada Teoría de Contingencias, se establece que la efectividad organizacional es la resultante de la sabiduría para diagnosticar, y posteriormente adaptar la manera de administrar, a las características propias de la empresa (Burns y Stalker, 1961). La Escuela de Contingencias en el estudio de la administración de las empresas hace énfasis en que lo que los directivos llevan al cabo en la práctica, depende de un conjunto de circunstancias de una situación determinada (Certo, 2001). Una vez hecho el diagnóstico de la situación o de las condiciones que rodean (circundantes) a la empresa, se procede a analizar la situación H. Aguirre et al. �57 interna de la empresa y a tratar de adaptarla a ese medio ambiente externo (Pugh et al., 1969). Estas particularidades, a las cuales debe adaptarse la dirección de la empresa, serán la naturaleza del ambiente de trabajo, como lo establecen Burns y Stalker, en 1961, y la estrategia específica, como lo indica Chandler en el año 1962. Venkatraman y Prescott (1990), han estado interesados y han llevado al cabo investigaciones sobre la situacionalidad y la “naturaleza negociada” que existe entre las diferentes posibilidades de diversas configuraciones departamentales en relación al medio ambiente. Dependiendo de las condiciones circundantes y de las contingencias especiales que viva el sistema de trabajo en un momento determinado, será la comb inación específica entre la estrategia que decida la empresa y la forma en que ésta deberá organizarse (Dill, 1958). Meyer, et al., en el año 1993, han señalado, que la importancia del contexto en relación con las decisiones sobre estructuras organizacionales, siempre ha estado presente en los escritos de los pensadores sobre la teoría administrativa. El estudio del “acomodo” entre las configuraciones departamentales y las características de las condiciones circundantes ha sido siempre un reto para los intelectuales del campo de la organización (Lawrence y Lorsch, 1969). El concepto de equifinalidad Equifinalidad, es una noción propuesta por Ludwig von Bertalanffy en 1930 y es la propiedad de los sistemas abiertos para alcanzar un resultado igual, partiendo de condiciones iniciales diferentes y por disímiles maneras. En otras palabras, equifinalidad es lograr “un final igual” (von Bertalanffy, 1968). Después de los estudios de Bertalanffy, varios investigadores en el campo de la Teoría Organizacional han hecho contribuciones importantes en el terreno de la administración. Los primeros autores que pueden ser incluidos en una revisión teórica son Katz y Kahn por sus investigaciones en los sesentas sobre Teoría Organizacional. Estos autores de las organizaciones en 1966 analizaron las propiedades de los sistemas abiertos e incluyeron la noción de equifinalidad. El Enfoque de Sistemas (Escuela Sistemática o Corriente Sistémica), el cual incluía los conceptos antes mencionados, tuvo un gran auge al principio de la década de los setentas. Sin embargo, a partir de 1976 fue quedando fuera de moda (Ashmos y Huber, 1987). Sin embargo, varios autores emprendieron la investigación del concepto de equifinalidad, relacionándolo con el estudio de la Teoría de las Organizaciones. Administración estrategica �58 Las relaciones de los ambientes organizacionales con los conceptos de sistemas, de equifinalidad, de homeostasis y de sistemas abiertos y cerrados, fue robustecida por Katz y Kahn (1978) en la década de los setentas. Posteriormente, se desarrollaron teorías en donde se establecía que el éxito empresarial (o “resultado final” para el principio de equifinalidad) se puede lograr a través de diferentes estructuras organizacionales, aún si las contingencias a las que se enfrenta el sistema son las mismas (Hrebeniak y Joyce, 1985). Partiendo del anterior supuesto de Katz y Kahn en el sentido de que un sistema puede alcanzar el mismo nivel final de efectividad organizacional a través de una multitud de senderos y partiendo de una variedad de inicios, Van de Ven y Drazin (1985) y Nadler y Tushman (1988), establecen que esto debe permitir la validez de la existencia de un conjunto de mezclas de diseños de estructuras y contextos empresariales, igualmente efectivos e internamente consistentes. De igual manera lo señala Scott, en el año de 1992. Algunos estudiosos como Gresov y Drazin en 1997 han establecido que la noción de equifinalidad puede relacionarse con el argumento de superioridad e inferioridad de las estrategias. Asimismo, Jennings y Seaman han realizado estudios en este sentido en el año 1994. También Matsuno y Mentzer han considerado algo similar en el año 2000, identificando la equifinalidad con el proceso de llevar al cabo las estrategias de una empresa. Aplicados estos conceptos a la Administración Estratégica actual, se puede concluir que en la mayoría de las empresas no existe una estrategia superior a otra. Porter (1980) y Miles y Snow (1978) así lo señalan en estudios al respecto. Es importante hacer notar que dentro de la mayoría de los estudios que existen acerca de mercadotecnia y de administración estratégica, diversos investigadores coinciden con la aplicabilidad del concepto de equifinalidad al concluir que no importando las diferentes o muy variadas estrategias que se emprendan, la resultante final puede ser la misma (Miles et al., 1978 ; Van de Ven y Drazin, 1985). Modelo teórico e hipótesis El planteamiento del problema se integra de la siguiente manera: se desea investigar el problema que constituye saber si el paradigma equifinalidad se cumple en la administración de empresas del noreste de México. Los anteriores escritos sobre el proceso de la Administración Estratégica, los conceptos de sistemas abiertos y de sistemas cerrados, el Enfoque de Contingencias y el modelo de von Bertalanffy acerca de la equifinalidad, revisados en este estudio, sirven como base del conocimiento para H. Aguirre et al. �59 plantear la hipótesis en este documento. A continuación se presenta ésta: “El paradigma acerca de equifinalidad es válido para la administración de empresas en el noreste de México”. Esta hipótesis direccional puede ser establecida también de la siguiente manera: “El desempeño de las ventas no depende de las características de complejidad o sencillez, ni del tipo de estructura organizacional de la empresa”. Metodología Siguiendo el método analítico, se desglosaron las principales aportaciones de los tratadistas en el área de este estudio. La metodología analógica fue utilizada para comparar conceptos y ubicar más eficientemente los paradigmas de los diferentes autores, que a lo largo de los últimos años, han escrito sobre el tema que ocupa a esta tesis. También se emplearon la inducción, el método deductivo y el sintético. Para llevar al cabo el presente estudio, se elaboró un cuestionario que se aplicó a un total de 100 empresas en Nuevo Laredo, Cd. Miguel Alemán, Reynosa y Matamoros en el estado de Tamaulipas, en Piedras Negras y Acuña en el estado de Coahuila y en Monterrey, en el estado de Nuevo León. A través de siete interrogantes se buscó obtener información relevante acerca de los siguientes rubros: giro empresarial, número de empleados, ventas anuales, antigüedad, estructura organizacional (tipo de departamentalización: funcional, divisional o matricial), complejidad de la estrategia y evaluación financiera (ventas). Los datos de los resultados que arrojó la investigación se analizaron con el programa SPSS. Posteriormente se procedió al examen de la información el cual se presenta a continuación. En resumen, la metodología giró alrededor de investigar la relación entre dos variables. La primera se centra en la existencia del modelo de Chandler acerca de que la estructura organizacional sigue a la estrategia. La segunda, la variable dependiente, se establece como la obtención de resultados equifinales (igualmente finales), con o sin la existencia del paradigma de estrategia-estructura. Análisis datos estadísticos de las pruebas de hipótesis • Paradigma de Chandler Se establecieron las siguientes hipótesis nula y alterna, Ho: estructura organizacional y complejidad son independientes y Ha: estructura organizacional Administración estrategica �60 y complejidad son dependientes. La prueba empírica se llevó al cabo, por una parte, a través del análisis de la prueba de dependencia chi-cuadrada, entre la estructura organizacional y la complejidad, (ver tabla 1). Se encontró que el nivel de significancia es menor a 0.001, por lo tanto rechazamos la hipótesis nula. Por consiguiente, la estructura organizacional depende de la complejidad. Entonces podemos concluir que el paradigma de Chandler si se aplica a la manera en que se encuentran organizadas las empresas que participaron en este estudio. Análisis de varianza para la variable ventas Además de la prueba chi-cuadrada, se llevó al cabo el análisis de varianza, para la variable ventas, planteándose las siguientes hipótesis: Hipótesis nula no. 1 Ho1: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis alterna no. 1 Ha1: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Hipótesis nula no. 2 Ho2: No hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis alterna no. 2 Ha2: Si hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Hipótesis nula no. 3 Ho3: No existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Hipótesis alterna no. 3 Ha3: Si existe interacción entre estructura organizacional y complejidad. Se concluye que no se rechaza la hipótesis nula Ho1 para la estructura organizacional (X5), cuyo nivel de significancia en esa tabla es de .582. Esto comprueba que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor estructura organizacional. Respecto a Ho2 para la complejidad (X6), esta hipótesis nula no se rechaza pues el nivel de significancia es de .078 y evidencia que no hay diferencia en el desempeño de las empresas, respecto a las ventas, considerando el factor complejidad. Con respecto a la interacción de la estructura organizacional y la complejidad, su nivel de significancia es de 0.867, por lo tanto, no rechazamos la hipótesis nula Ho3. Esto indica que no existe efecto de interacción entre estructura organizacional y complejidad en el análisis de las ventas. El análisis de la varianza se presenta en la tabla 2. H. Aguirre et al. �61 Tabla 1. resumen de prueba de dependencia chi-cuadrada (a1 cells (16.7%) have ex pected count less than 5. The minimum expected count is 3.33.). Estructura Org.* Complejidad Casos Valid N 100 Percent 100.0% Missing Total N Percent N Percent 0 .0% 100 100.0% Estructura Org * Complejidad Tabulación Cruzada Cuenta Complejidad Estructura Org. Funcional Divisional Matricial Total Sencillo 55 8 63 61 30 9 100 Pueba Chi -Cuadrada df Asymp. Sig. (2sided)(significancia) 51.624 2 .000 57.777 2 .000 48.899 1 .000 Valor Pearson Chi -Cuad. Likelihood Ratio Linear-by-Linear Association No. Casos Validos Complejo 6 22 9 37 Total 100 Administración estrategica �62 Tabla 2. Analisis de varianza. ANALISIS DE VARIANZA TABLA NO. 2 Pruebas de los efectos entre-los-sujetos Variable Dependiente: Ventas Fuente Mod.corregido Intersección X5 X6 X5 * X6 Error Total Total Corregido Tipo III Suma de Cuadrados 15.468 a 388.820 3.148 9.180 8,11E+01 275.042 951.000 290.510 df Media F Significancia Cuad. 4 3.867 1.336 .262 1 388.820 134.299 .000 2 1.574 .544 .582 1 9.180 3.171 .078 1 8,11E+01 .028 .867 95 2.895 100 99 a. R Cuadrada =.053 (R Cuadrada Ajustada = .013) X5 = Estructura Organizacional X6 = Complejidad Conclusiones El proceso de administración estratégica revisado en este estudio, es una herramienta moderna, práctica y sencilla para la adecuada gestión de un negocio. Actualmente no ha perdido su validez y su vigencia. Se puede considerar que sigue a la vanguardia en los procesos de mejoramiento institucional. La teoría de sistemas del biólogo Ludwig von Bertalanffy es muy útil para ser aplicada a los negocios actuales. Cuando es integrada a la administración estratégica, cobra un valor agregado su provecho en la aplicación del proceso estratégico. El enfoque situacional, revisado también en este trabajo, e integrado a las dos escuelas anteriores del pensamiento administrativo, complementa de manera conveniente, las herramientas que necesita aplicar el gerente a un H. Aguirre et al. �63 sistema de trabajo para hacerlo eficiente y poder competir en el mundo actual. El paradigma de estrategia y estructura (la estructura sigue a la estrategia) de Alfred Chandler presenta una yunta de conceptos que por muchos años se han esgrimido en la literatura administrativa y se han utilizado con éxito en la práctica gerencial, en el diseño de las organizaciones. Este modelo sigue siendo válido en la actualidad y se evidenció su aplicación de acuerdo a los hallazgos encontrados en este estudio. En las 100 empresas investigadas en el noreste de México se observó y comprobó que aunque las empresas se organicen de acuerdo al concepto de Chandler, su desempeño final no varía de acuerdo a esta concepción. La autenticidad del paradigma de la relación extendida de estrategiaestructura-equifinalidad, entre las 100 empresas encuestadas, pudo evidenciarse con la prueba empírica que se hizo con la información obtenida. El principio de equifinalidad de von Bertalanffy, planteado inicialmente para analizar y comprender a los seres vivos (sistemas abiertos), tiene una gran aplicación a la administración presente. La prueba empírica de esta disertación demostró la certeza de la afirmación de que existe un diseño organizacional determinado y específico para cierto tipo de complejidad de una estrategia establecida. Asimismo, no importa, o no es necesario, que se presente esta relación para que se puedan obtener resultados exitosos en una empresa. Esto es, varias combinaciones (distintas) de estrategia y de estructura pueden resultar en un “fin igual” o equifinal. Si el paradigma de equifinalidad se integra a la administración estratégica moderna, brinda, no solo las consideraciones de entender a la empresa como un sistema abierto y contingente, sino la oportunidad de conceptuar una nueva cosmovisión de la administración, al considerarla como de naturaleza, no solo estratégica, sino sistemática y situacional, en un solo punto de vista o enfoque. Si se agregan los conceptos de la Teoría del Caos a lo tratado en este documento, se puede concluir también, que no obstante que los sistemas orgánicos posean estrategias y estructuras ordenadas, disciplinadas, planeadas y organizadas, los resultados en el futuro, a largo plazo, podrán ser no medibles o infructuosos por lo incontrolable de las variables de los sistemas abiertos. Esto, que lo establece la Teoría del Caos dentro del enfoque de sistemas, no obstante, “podrá tender” hacia un resultado de beneficio, exitoso o de rendimiento por la naturaleza de la vida misma. La vida busca a la vida misma y la tendencia parece ser hacia la evolución constante, aunque se atraviese por etapas aparentemente infructuosas. Esta explicación caería dentro del terreno de la holística en el campo filosófico. Administración estrategica �64 Analizar el por qué de la certeza del paradigma probado en este estudio, de estrategia-estructura-equifinalidad constituye la “reserva de significados latentes”, de este estudio, interpretando la aplicación del concepto del filósofo Raúl Gutiérrez Sáenz. Esta pregunta puede ser planteada más adelante, en otra exploración que genere estudios futuros. Por lo pronto, hoy se ha quedado en el tintero para posteriores investigaciones. Referencias Ashmos, D.P. y G.P. Huber. 1987. 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Aguirre et al. �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 67-81, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Propuesta de un modelo integral de competitividad económica para las empresas del municipio de Nuevo Laredo (Proposal of an integral model of economic competitiveness for the companies of Nuevo Laredo) Hernández F., O. Flores y F. Isaac UAT, Ayuntamiento s/n, Col.. Infonavit , Nuevo Laredo, 88000,Tam. México. fernando@uat.edu.mx, oflores@uat.edu.mx y fisaac@uat.edu.mx Palabras Clave: Grupos estratégicos, innovación, ventaja comparativa Resumen. Esta investigación está orientada a la solución del problema de lograr el crecimiento, la competitividad y la internacionalización de las empresas locales mediante el aprovechamiento efectivo de la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), en las Empresas y Organizaciones del Municipio de Nuevo Laredo. Key words: Comparative advantage, innovation, strategic groups Abstract. This research is oriented to the problem solution to obtain the growth, competitiveness and the internationalization of the local business following the effective advantage of the proposed integral model for economic competitiveness, (IMEC) in the business and organizations of the city of Nuevo Laredo. Introducción. La internacionalización de las empresas es un fenómeno actual que ha evolucionado con mucho dinamismo y que desde muy diversas expectativas mantiene interesados a todos los investigadores. Con el paso del tiempo y con la finalidad de dar respuesta a las nuevas condiciones que nos impone la globalización, surgen numerosas teorías que intentan explicar éste fenómeno, no obstante su complejidad, aún cuando no ha podido configurarse un único modelo válido, con ésta investigación se contribuye a mejorar el conocimiento de la actividad internacional de las empresas locales. Para nuestras empresas locales crecer con calidad, es hoy más que nunca una meta que deben tener en mente todos los empresarios de nuestra Competitividad económica �68 localidad. El reto que representa la competitividad se convierte en el eje central con vías a la internacionalización de las empresas ya que eso les permite un crecimiento y un enorme potencial de ser auténticas unidades de producción, innovadoras, proveedoras y generadoras de empleo, prósperas, con perspectivas de clase mundial y con un entorno competitivo como soporte para crecer y consolidarse. Para lograr este objetivo, necesitamos permear una serie de retos los cuáles tenemos que enfrentar mediante un modelo que como herramienta nos ayude a incrementar la competitividad, con reglas de acción como el cambio de cultura hacia la innovación tecnológica, el cambio de actitud para la creación de empresas con alto potencial de crecimiento, una nueva cultura de intercambio de redes de información empresarial y la implementación de una cultura de desarrollo regional, lo que le representa nuevas dimensiones, dentro del mercado global. En la actualidad, adquiere gran importancia conocer las teorías innovadoras que resaltan la importancia de la dotación de recursos de las empresas Shumpeter (1954); Barney (1991) que podemos emplear como fuentes de ventaja competitiva para poder implementar formas innovadoras de producción y creación de conocimiento como medio para el logro de una ventaja competitiva Argyris y Schon (1978), Huber (1991) y consecuentemente mejorar los resultados empresariales a nivel internacional. Por otra parte debemos crear empresas líderes con un alto potencial de crecimiento. Líderes en la fabricación de productos altamente competitivos con una estrategia bien definida y comprometida con la búsqueda de costos más bajos, para poder entrar a todos los mercados con una ventaja comparativa. De acuerdo con los conceptos anteriores surge la necesidad de que nuestras empresas se actualicen de acuerdo a las herramientas que nos propone el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo basado en el modelo de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo y con soporte de otras teorías como la de la ventaja competitiva que resaltan la importancia de la dotación de recursos empresariales para alcanzar los mejores resultados empresariales. El logro de esto, depende de que nuestras empresas utilicen estas herramientas como un mecanismo de control que otorgará los niveles de competitividad requeridos para poder competir con otros países en los mercados internacionales. El reto principal que plantea el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo, consiste en crear las condiciones que les permita recuperar competitividad a nivel mundial. Existen diferentes teorías que se han elaborado por lo importante y complejo del tema, por lo que es necesario que se desarrolle una estructura o F. Hernández et al. �69 modelo que sea la base de la investigación y que nos permita responder a ese complejo fenómeno de la internacionalización de las empresas de Nuevo Laredo. Específicamente el punto tratado de estudio es: La formación de una estructura o modelo explicativo del proceso anteriormente mencionado, que sea una referencia común para posteriores investigaciones sobre el tema. Este modelo servirá además para generar guías de acción que ayuden a las empresas e instituciones a manejar efectivamente este proceso de internacionalización. Significancia La integración o encadenamiento de los sistemas productivos de todo tipo de empresas con el objeto de incrementar su eficiencia y competitividad, constituye un instrumento estratégico para el desarrollo de las mismas. Esto le permitirá generar condiciones de apoyo mediante una cultura basada en la productividad, que genere confianza en la capacidad de nuestros individuos y organizaciones para innovar y crear, como una forma de reducir sus costos de operación, incorporando el desarrollo y la tecnología en sus procesos, permitiendo la implantación de tecnologías de la informació n actualizadas que les permitan adaptarse a un nivel competitivo mundial. En el campo empresarial una empresa que esté orientada al mercado internacional dispone de múltiples fuentes potenciales de creación de ventaja competitiva, es decir puede crear beneficios adicionales o reducir costos Slattery (1991). Teóricamente una empresa que está orientada al mercado internacional genera mejores resultados empresariales. Existe numerosas investigaciones que han constatado la existencia de un efecto positivo en la orientación hacia el mercado internacional sobre los resultados empresariales de desarrollo, (Smith 1776; Ricardo 1817; Ohmae 1992; Porter 1995). En el ámbito del mercado internacional los investigadores han resaltado un papel muy importante para el desarrollo de las empresas el papel de los recursos intangibles, la innovación, Shumpeter (1954) y el desarrollo de nuevos productos como generadores de ventajas competitivas y mejores resultados empresariales lo que adquiere mayor importancia en el ámbito global. Para lograr las bondades del modelo, debemos de promover como una forma de reducir costos y hacer valer nuestra ventaja competitiva como una posible solución las siguientes necesidades: a) innovación y desarrollo tecnológico, b) la generación de nuevos productos y procesos, c) la creación y fortalecimiento de empresas y nuevos negocios con valor agregado. Este estudio se enfoca al análisis del proceso de integración de los sistemas productivos buscando generar un círculo de productividad y Competitividad económica �70 competitividad, mediante el cual permitirá la integración y el desarrollo de las empresas esto aunado a las ventajas geográficas que se poseen, contribuyendo a asegurar la permanencia de las empresas en la localidad y la atracción de nuevas iniciativas de negocios. Propiciar la ampliación de posibilidades de desarrollar negocios en condiciones competitivas entre las empresas no sólo tiende a incrementar el comercio internacional sino permitirá mantener y atraer la creación de nuevas empresas lo que les impulsará a crecer en un medio competitivo. Sin embargo debemos tomar en cuenta que para encausar este desarrollo se propone la implementación de un modelo competitivo, el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para las empresas de Nuevo Laredo. Objetivo. Con la propuesta del MICE se pretende el desarrollo de las empresas locales, en el que se contempla: • El desarrollo de innovación tecnológica mediante la creación de innovación tecnológica en las empresas y el fomento de ideas innovadoras. • La creación de empresas con un alto potencial de crecimiento mediante la creación de productos innovadores, integración empresarial, empleados emprendedores, estudiantes emprendedores e innovación. • Redes de intercambio de información estratégica mediante la creación de redes de contacto locales-regionalesinternacionales, el intercambio tecnológico, el desarrollo de investigadores en universidades y la interacción de empresas. • El desarrollo empresarial local mediante la creación de un centro de negocios internacionales y el desarrollo de empresas competitivas. Como objetivos de contribución de ésta investigación al campo de la ciencia están: Que el modelo propuesto sirva como referencia para el desarrollo de nuevas investigaciones sobre este tema u otros relacionados. Esta investigación contribuye al proceso de lograr que las empresas se internacionalicen y se actualicen específicamente en la implementación de las estrategias para crear las condiciones que les permitan recuperar la competitividad a nivel mundial. El planteamiento que siguió esta investigación, en cuanto a la problemática objetivo que es el proceso de la implementación del Modelo Integral F. Hernández et al. �71 de Competitividad Económica (MICE) para las emp resas de Nuevo Laredo, fue el siguiente: • Primeramente se buscó conocer cómo se lleva a cabo el proceso de Internacionalización de las empresas a través de los estudios previos sobre el tema. • De acuerdo a los resultados de los estudios previos, se identificó el problema , se ubicó el estado actual de avance en su solución y se definió un modelo conceptual a partir de los modelos anteriores. Se propone un modelo denominado MICE que explica el proceso de internacionalización de las empresas. El desarrollo de esta investigación está dividida en las siguientes partes: A continuación, se presenta el análisis de los estudios previos sobre el tema, particularmente los relacionados con la internacionalización de las empresas. Se dio especial énfasis a los estudios que buscan encontrar fundamentos en teorías de diferentes disciplinas, que ya han sido estudiadas y aplicadas, y que se relacionan con las mismas. Se define el modelo conceptual teórico, donde se conjunta las conclusiones de estudios previos. Después se realiza un análisis bajo el enfoque de la Teoría de la Ventaja comparativa de David Ricardo. En esta investigación se utilizó el enfoque de la Teoría de la Ventaja Comparativa de David Ricardo para formular el modelo MICE. Los resultados de la investigación se presentan y explican mediante el modelo resultante. Por último, se expresan también las conclusiones finales de la investigación donde se indican los resultados globales trascendentes. Estudios previos. Se hace una revisión de los estudios que han tenido lugar previamente en los campos de la competitividad de las empresas, principalmente enfocados a nivel internacional. Con base en lo anterior se trata de identificar cuál es la mejor estructura de investigación que se ha formado hasta el momento, para la problemática que aborda esta investigación. De esta forma logramos ubicar una teoría que puede ser de base para fundamentar la solución y que es la Teoría de la Ventaja Comparativa de Ricardo (1817). Principales Teorías de Soporte Empleadas Competitividad económica �72 Teoría de la Organización Industrial Los estudios sobre grupos estratégicos considerados en el desarrollo de análisis de la competencia de Porter (1995) los consideramos como una base importante en la agrupación estratégica de la formación de clusters de empresas. La integración de nuestras empresas para utilizarla en el enfoque internacional debemos efectuarla haciendo un especial énfasis en el conjunto de atributos de las distintas empresas, sin embargo debemos definir las dimensiones y estrategias a utilizar. Porter define el grupo estratégico como un grupo de empresas en un sector industrial que desarrollan conductas similares. Existen evidencias empíricas que han demostrado que los valores de la organización facilitan la información sobre la orientación al mercado, la cual al ser compartida existe un mayor conocimiento estratégico de mercado, flexibilidad de operaciones, mayor proceso de desarrollo estratégico y mayores habilidades directivas, la tesis doctoral de Hymer (1983), nos explica las razones porqué las empresas buscan la expansión internacional mediante la producción a gran escala, diferenciación del producto o ventajas absolutas en costos, un control de la tecnología, o un sistema de distribución innovador. Esto constituye un incentivo para buscar expansión nacional o internacional Martínez (1997). En consonancia con éstos estudios, los trabajos de Hirsch (1976) y Horst (1972) identificaron el conocimiento de habilidades tecnológicas y el marketing adquirido a través de innovación y desarrollo como los elementos clave (recursos intangibles) en la expansión exterior, sin embargo la imagen de marca y calidad son aspectos fundamentales que inducen a las empresas a incursionar en el mercado internacional. Teoría de la Ventaja Competitiva. El concepto de la ventaja competitiva de la empresa es una característica esencial que le permite a la empresa generar una posición para poder competir. Porter (1990) afirma que la capacidad de las empresas para competir internac ionalmente depende de las circunstancias locales y las estrategias de la empresa. Sin embargo depende de las empresas el aprovechar o no esta oportunidad creando un entorno donde alcancen una ventaja competitiva internacional. Dunning (1995) señala que un completo entendimiento de las ventajas competitivas de las empresas y las ventajas estructurales de los países, son determinantes para la creación de este entorno, sus efectos en la globalización y los mercados, puede proveer la base en la teoría de la internacionalización. Aunado a esto, Graham (1978) menciona que algunos F. Hernández et al. �73 recursos claves y estratégicos (intangibles) son capaces de proporcionar rendimientos económicos a largo plazo, para competir exitosamente permitiéndole mediante éstos recursos una ventaja competitiva a nivel internacional Ricardo (1817. Teoría de Ciclo de Vida del producto El modelo desarrollado por Vernon (1966) intenta explicar el proceso de internacionalización de las empresas combinando la teoría del comercio internacional desde una perspectiva empresarial, haciendo uso del ciclo de vida del producto, y resalta el papel de la innovación tecnológica como un patrón para el comercio entre países. Kojima (1982) en su modelo dice que la inversión directa en el extranjero debe originarse en el sector o actividad del país inversor, define su modelo partiendo de los modelos neoclásicos del comercio internacional. Knickerborcker (1973); Flowers (1976) y Graham (1978), en su teoría nos dicen que la estrategia de entrar a los mercados foráneos debe ser nuestro mayor reto, Graham (1978) y Krugman (2001) nos dicen que debemos cambiar la actitud de nuestras empresas para que lleguen a ser líderes en el mercado internacional. Teoría Ecléctica La teoría de Dunning (1995, 1988) pretende integrar las teorías precedentes sobre la expansión internacional y ofrece un marco de análisis general capaz de explicar no solo las causas sino también la distribución entre diferentes países en los que la inversión tiene lugar, defiende que la naturaleza ecléctica de su enfoque permite una aproximación completa a la expansión. Su contribución consiste en advertir que cada una de las teorías sobre los determinantes de la IED es incompleta. Todas son parcialmente correctas y parcialmente incorrectas como explicación de cualquier ejemplo especifico de inversión extranjera directa (Graham, 1978). El paradigma ecléctico de Dunning (1995) nos proporciona mayor soporte a nuestra investigación explicativa para que se enfaticen las ventajas que tienen las empre sas locales y los beneficios que les esperan dentro del proceso de internacionalización. Teoría de Internacionalización La teoría de la internacionalización (Buckley y Casson (1976); Rugman (1981); Hennart (1982), (1983), Casson (1987) se centra en explicar el porqué las empresas buscan los beneficios que fundamenta el comercio Competitividad económica �74 internacional, sin embargo debemos reconocer que la eficiencia significa costos mas bajos Smith (1776), que a su vez constituyen estímulos mas poderosos para comerciar (Buckley y Casson 1976). La esencia del argumento de la teoría de la ventaja comparativa Ricardo (1817) en la que estamos basando nuestra investigación nos proporciona ciertas perspectivas sobre los beneficios en términos de eficiencia de costos de nuestras empresas. Ohlin (1993), en el comercio internacional, Ricardo supuso que los costos podrían permanecer constantes, fuera cual fuere el nivel de producción, si nuestras empresas fueran mas eficientes y comercian con sus productos, amplían sus posibilid ades de consumo, sus ingresos y en consecuencia mejora su nivel de vida. Teoría de la Ventaja Comparativa Como Teoría de Soporte. De acuerdo a la denominada teoría de la ventaja comparativa planteada por David Ricardo, en una publicación de 1817 titulada On the Principles of Political Economy and Taxation, donde asegura que aún cuando un país tenga menores costos en todos sus productos, podría bajo ciertas condiciones beneficiarse del comercio internacional, si se especializa en la producción de aquellos productos en los cuales tienen los menores costos relativos, exporta parte de ellos e importa los productos en los que tiene los mayores costos relativos. Podemos entonces ver que lo planteado por Smith (1776), es un modelo particular dentro la teoría de la ventaja comparativa. Fue el gran economista inglés David Ricardo (1817), quien demostró que no sólo en el caso de que aparezca una ventaja absoluta existirá especialización y comercio internacional entre dos países. Podrá ocurrir que uno de ellos no posea ventaja absoluta en la producción de ningún bien, es decir, que necesite más de todos los factores para producir todos y cada uno de los bienes. A pesar de ello, sucederá que la cantidad necesaria de factores para producir una unidad de algún bien, en proporción a la necesaria para producir una unidad de algún otro, será menor que la correspondiente al país que posee ventaja absoluta. Cuando cada país se especializa en la producción de aquellos bienes en los que tiene ventaja comparativa, todos se ven beneficiados. Identificación de un Nuevo Modelo De acuerdo con esta investigación, se ha identificado hasta este momento que el proceso de internacionalización de las empresas locales representa un área de oportunidad desde la perspectiva planteada para que las empresas puedan internacionalizarse. Han surgido numerosas teorías relacionadas a este proceso como la de Ricardo (1817); Ohlin (1993); F. Hernández et al. �75 Shumpeter (1997) y Ohmae (1991), para dar respuesta, facilitar su comprensión y contribuir al conocimiento del proceso de la internacionalización de las empresas locales. Si creamos empresas innovadoras con enfoque internacional, podemos adoptar el Modelo como una herramienta de uso permanente. Modelo Integral de Competitividad Económica para las Empresas en el Municipio de Nuevo Laredo Para el modelo propuesto tomamos en cuenta la teoría de Ricardo (1817), en su enfoque internacional y la teoría de la ventaja competitiva de Porter (1990). Consideradas en la propuesta de utilizar el modelo MICE para apoyar a las empresas locales en el proceso de internacionalización. Objetivos Del Modelo ? Reforzar y apoyar los esfuerzos regionales e internacionales existentes con el objeto de promover la cooperación interinstitucional e Interempresarial como mecanismo para el desarrollo de las empresas locales. ? Promover y apoyar las experiencias exitosas de concertación interinstitucional e interempresarial, la formación de cadenas de empresas innovadoras y la creación de proveedurías locales. ? Contribuir al proceso de consolidación de los procesos de internacionalización de las empresas y a la creación y consolidación de los consorcios de exportación. ? Contribuir en el reforzamiento de las capacidades de las instituciones de apoyo empresarial a través del intercambio de experiencias y fortalecimiento del componente de información. ? Fortalecer la capacidad tecnológica de las empresas. ? Promover el desarrollo sustentable en las empresas. ? Incrementar el empleo ? Incrementar el empleo especializado ? Incrementar el numero de empresarios ? Incentivar a los alumnos de las instituciones educativas a emprendedores. Competitividad económica ser �76 El modelo propuesto. El Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE), es un mecanismo para la creación de empresas líderes, mejorar la competitividad e internacionalizar los procesos de producción de las empresas de Nuevo Laredo. Apoyando la internacionalización de las mismas y favoreciendo su inserción en los procesos de globalización de la economía mundial. Modelo Integral de Competitividad Económica ( MICE) Figura 1. Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE). El Modelo Está Basado En Cuatro Pilares 1. Una nueva cultura de la innovación tecnológico-industrial F. Hernández et al. �77 Se Fijarán las bases del Desarrollo de la Innovación TecnológicaIndustrial La Creación de Innovación Tecnológica: Desarrollar dentro de las empresas la tecnología de punta necesaria que les permita desarrollar productos competitivos y la evolución de los mismos. • Innovación Tecnológica Continua: Desarrollar estrategias que les permitan la evolución y promoción de la manufactura tradicional en donde las empresas involucren sus diseños tecnológicos competitivos. • Fomento de Ideas Innovadoras: Preparar dentro de las Universidades la materia prima principal de este modelo, recursos humanos con calificación excelente e ideas innovadoras. Como resultado de nuestro primer punto se fijarán las bases del conocimiento sostenido sobre los cimientos de la innovación tecnológica continua y la calidad de los recursos humanos. • 2. Una nueva cultura de la creación de empresas con alto potencial de crecimiento El cambio de actitud dará como resultado el mejor entorno del mundo para crear empresas • • • • • Creación de Empresas Innovadoras. Desarrollar un programa que permita crear empresas nacionales con características de clase mundial. Creación de Productos Innovadores. Promover dentro de las empresas la generación de nuevos productos, procesos y servicios competitivos que den como resultado precios competitivos en cualquier parte del mundo. Integración Empresarial. Integrar las empresas innovadoras mediante una cadena productiva a efecto de mantener la competitividad a largo plazo. Empleados Emprendedores. Establecer un programa de especialización dentro de las empresas mediante el cual se prepare a empleados para que proporcionen ideas con futuro en el mercado internacional. Estudiantes emprendedores. Establecer un programa de emprendedores dentro de las universidades mediante el cual se prepare Competitividad económica �78 a alumnos para que proporcionen las ideas de empresas innovadoras con alto potencial de crecimiento. • Innovación Prueba-error. Identificar y promover proyectos que puedan ser viables dentro del mercado como empresas innovadoras como parte del proceso de innovación de productos. Como resultado de nuestro segundo punto se establecerá como prioridad el trabajo científico y la formación de empresas emprendedoras con un alto potencial de crecimiento lo que nos proporcionará un mejor entorno para la creación de empresas. 3. Redes de Intercambio de Información Estratégica Una nueva cultura de Redes de Información Empresarial Creación de Redes de Contactos Locales-RegionalesInternacionales. Promover para que las empresas nacionales se integren con el mercado internacional digitalmente con la finalidad de incrementar su eficiencia y competitividad. • Intercambio Tecnológico. Buscar generar un círculo virtuoso promoviendo la integración a los procesos productivos de las empresas locales de las mejores tecnologías de información para el incremento de la competitividad. • Desarrollo de Investigadores en Universidades. Creación de grupos de investigación tecnológica a través de la formación de recursos humanos de alto nivel (jóvenes brillantes) mediante la incorporación de doctores y estudiantes con ideas innovadoras en las empresas mediante convenios de prácticas empresariales. • Interacción de Empresas. Desarrollar programas de capacitación para las empresas orientadas a la integración, con el objeto de desarrollar una cultura informática que les permita tener acceso a la información empresarial internacional. Como resultado de nuestro tercer punto se establecerá el proceso en donde la fuerza de las redes sociales de intercambio con información especializada como dinamizadores del entorno dará como resultado que la innovación se maximice cuando se desarrolle este proceso. • 4. Desarrollo Empresarial Local Desarrollar una cultura de integración Universidad - Empresa para la explotación del paradigma de las empresas integradas con tecnología de punta. F. Hernández et al. �79 • Creación de un Centro de Negocios Internacionales Crear centros en las Universidades que sean el centro de desarrollo de información y procesos administrativos que permita promover el establecimiento y la certificación de proveedores sustentado en las tendencias mundiales de disminuciones continuas en los precios de los productos finales. • Desarrollo de Empresas competitivas. Crear una cadena de proveeduría con las empresas innovadoras, ya que necesitamos contar con empresas que produzcan y contribuyan con precios y calidad competitivos, dada la necesidad de contar con este tipo de empresas con iniciativas de nuevos proyectos y como consecuencia la internacionalización de las empresas locales. Como resultado de nuestro cuarto punto se hace realidad la ventaja comparativa haciendo resaltar su ventaja competitiva (ubicación geográfica, costo de mano de obra y acuerdos comerciales), de proyectos detonadores del desarrollo empresarial local, y jugando un papel preponderante en la atracción de proyectos internacionales. La conclusión del Modelo propuesto en nuestra investigación será la creación de un efecto multiplicador de empresas líderes locales, regionales e internacionales con bases fuertes, emprendedoras, con costos competitivos, con redes de información integradas y con un alto grado de especialización en la innovación a nivel global. La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. Nuevas Investigaciones Propuestas En nuestra investigación estamos proponiendo el Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) sin embargo en posteriores investigaciones se tendría que probar el modelo mediante la implementación del mismo en las empresas de Nuevo Laredo.. Conclusión Competitividad económica �80 La principal contribución de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica MICE, basado en la teoría de la ventaja comparativa David Ricardo, (1817), se cumple con el objetivo de que las bases conceptuales del modelo tengan preferentemente soporte en las teorías que ya han sido probadas y aplicadas., como son: Teoría de la Organización Industrial, Teoría de la Ventaja Competitiva, Teoría de Ciclo de Vida del producto, Teoría Ecléctica, Teoría de Internacionalización, y la Teoría de la Ventaja Comparativa como teoría de soporte. La aportación de esta investigación es la propuesta del Modelo Integral de Competitividad Económica (MICE) para el Municipio de Nuevo Laredo, ya que proporciona una estructura para manejar mejor los negocios. Si se logra la implementación y el dominio del Modelo para el Municipio de Nuevo Laredo, representará para la empresa local exportadora y no exportadora mejorar la posibilidad de éxito, mejorar la eficiencia y competitividad en el proceso de internacionalización. Referencias Buckley, Y. y M. Casson 1976. The Future of Multinational enterprises, Mac Millan Segunda Edición. Casson, M. 1987. The firmand the market. Oxford, Brasil, Blackwell. Dunning, J. 1995. Revisión del paradigma ecléctico en una época de capitalismo de Alianzas. Economía Industrial. (305): 15-32. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1993. Multinational Enterprises and the Global Economy, Addison- Wesley Publishing Company, Wokingham. Flower, B. E. 1976. Oligopolistic reactions in European and Canadian direct investment, in the United States. journal of international business studies, 7(2): 43-55. Graham, E .M. 1978. 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Most of that growth will occur in the less developed countries of Asia, Africa, and Latin America. There is a serious concern that the number of humans in the world and our impact on the environment will overload the life support systems of the earth. The crude birth rate is the number of births in a year divided by the average population. A more accurate measure of growth is the general fertility rate, which takes into account the age structure and fecundity of the population. The crude birth rate minus the crude death rate gives the rate of natural increase. When this rate reaches a level at which people are just replacing themselves, zero population growth is achieved. In the more highly developed countries of the world, growth has slowed are even reversed in recent years so that without immigration from other areas, population would be declining. The change from high birth and death rates that accompanies in industrialization is called a demographic transition. Many developing nations have already begun this transition. Death rates have fallen, but birth rates remain high. Some demographers believe that as infant mortality drops and economic development progresses so that people in these countries can be sure of secure future, they will complete the transition to a stable population or a high standard living. While larger populations bring many problems, they also may be a valuable resource of energy, intelligence, and enterprise that will make it possible to overcome resource limitation problems. A social just view argues that a more equitable distribution of wealth might reduce both excess population growth and environmental degradation. We have many more options now for controlling fertility than were available to our ancestors. Some techniques are safer than those available earlier; many are easier and more pleasant to use. Sometimes it takes deep changes in a culture to make family planning programs successful. Among these changes are improved social, educational, and economic status for women; higher values on individual children; accepting responsibility for our own lives; social security and political stability that give people the means and confidence to plan for the future; and knowledge, availability, and use of effective and acceptable means of birth control. Palabras claves: Crecimiento, poblacion, pobre, rico, tasa Population growth �84 Resumen. La poblacion humana ha crecido a una tasa inprecedente en los ultimos tres siglos. Para 2001 la poblacion mundial llego a 6.2 billiones. A una tasa actual de crecimiento de 1.4% annual, la poblaciona se duplicara en 51 anos. La mayoria del crecimiento ocurrira en los paises en via de desarrollo de Asia, Africa, y Latino America. Hay una preocupacion de que la poplacion humana y su impacto negativo sobre el medio ambiente pondra en peligro la existencia de los sytemas de soporte vital del mundo. La tasa cruda de nacimineto es el numero de nacimientos entre el promedio de la poblacion. Una medida mas exacta de crecimiento poblacional es la tasa general de fertilidad que toma en cuenta la estructura de la poblacion y la fecundidad poblacional. La diferencia entre la tasa cruda de nacimiento y la mortalidad nos da la tasa natural de incremento. Cuando esta tasa alcanza el nivel al cual la gente solamente remplaza a si mismo numericamente, se obtiene la tasa cero de crecimiento poblacional. En los países avanzadas del mundo, el crecimiento ha sido reducido o ha puesto en forma negativa, de tal modo que sin inmigracion en estos paises, la poblacion estará disminuyendo. El cambio de las tasas altas de nacimiento y mortalidad a las tasa bajas se denomina la transición demografica. Muchos países desarrolldos han empezado esta transición demográfica. La tasa de mortanda ha bajado en estos países sin que disminuyera la tasa de nacimiento. A medida que la tasa de mortalidad infantil se reduzca en estos países y la economía progresa mas y trae seguridad económico para la gente, entonces será possible una transición demográfica a una poblacion estable o un estandard de vida mas alta. Mientras que las poblaciones grandes traen muchos problemas, tamien pueden servir como recursos de enegia e inteligencia que permiten controlar el problema de la limitación de los recursos. Una idea de la justicia social argumenta que una distribución mas equitativa del capital puede reducir tanto el crecimiento excesivo poblacional como problemas ambientales. Hay muchos métodos de control de fertilidad en comparación con antes. Algunas técnicas son mas seguros, mas fácil de usar y mas placenteras que antes. Se requiere de cambios profundos culturales, como mejoramiento de estatus social, educacional, y económico, valores mas altos de los jóvenes, aceptar la responsabilidad en la vida, seguridad social, estabilidad política, el conocimiento, y el uso efectivo de medidas de control de natalidad, para permitir que la gente planea con seguridad hacia el futuro. Introduction Every second, on average, four or five children are born somewhere on the earth. In that same second, two other people die. This difference between births and deaths means a net gain of nearly 2.5 more humans per second in the world population. This means we are growing at a little less than 9,000 per hour, 214,000 per day, or about 77 million more people per year. By mid-2001, the world population stood at about 6.2 billion, making us the most numerous vertebrate species on the planet. For the families to whom these children are born, this may well be a joyous and long -awaited event. But it is a continuing increase in humans good for the planet in the long run? Many people worry that overpopulation will cause, or perhaps already is causing resource depletion and environmental degradation that threatens the ecological life-support systems on which we all depend. These fears of often lead to demands for immediate, worldwide birth control programs to reduce fertility rates and to eventually stabilize or even shrink the total number of humans. M. H. Badii et al �85 Others believe that human ingenuity, technology, and enterprise can extend the world carrying capacity and allow us to overcome any problems we encounter. From this perspective, more people may be beneficial rather than disastrous. A larger population means a larger workforce, more geniuses, and more ideas about what to do. Along with every new mouth comes a pair of hands. Proponents of this worldview, many of whom happen to be economists, argue that continued economic and technological growth could both feed the world’s billons and enrich everyone enough to end the population explosion voluntarily. Not so, counter many ecologists. Growth is the problem; we must stop both population and economic growth (Acsadi & Nemeskeri, 1970). Yet another perspective on this subject derives from social justice concerns. From this worldview, there are sufficient resources for everyone. Current shortages are only signs of greed, waste and oppression. The root cause of environmental degradation, in this view, is inequitable distribution of wealth and power rather than population size. Fostering democracy, empowering women and minorities, and improving the standard of living of the world’s poorest people are what are really needed. A narrow focus on population growth only fosters racism and an attitude that blames the poor for their problems while ignoring the deeper social and economic forces at work. Weather the human population will continue to grow at present rates and what that growth would imply for environmental quality and human life are among the most central and pressing questions in environmental science. The number of children a couple decides to have and the methods they use to regulate fertility, however, strongly influenced by culture, religion, politics, economics, as well as basic biological and medical considerations. Human population history For most of our history, humans have not been very numerous compared to other species. Studies of hunting and gathering societies suggests that the total world population was probably only a few million people before the invention of agriculture and the domestication of animals around 10,000 years ago. The larger and the more secure food supply made available by the agricultural revolution allowed the human population to grow, reaching perhaps 50 million people by 5,000 B. C . For thousands of years, the number of humans increased very slowly. Archeological evidence and historical descriptions suggest that only about 300 million people living at the time of Christ (Table 1). Until the Middle Ages, human populations (Ahlburg & Land, 1992) were held in check by diseases, famines, and wars that made life short and uncertain for most people. Furthermore, there is evidence that many early societies Population growth �86 regulated ht eir population sizes through cultural taboos, and practices such as infanticide. Among the most the most destructive natural population controls were bubonic plagues that periodically swept across Europe between 1,348 and 1,665. During the worst plague years (between 1,348 and 1,350), it is estimated that at least one third of the European population perished. Notice, however, that this did not retard population growth for very long. In 1,650, at the end of the last great plague, there were about 600 million people in the world. Table 1. World population growth and doubling times (Population Reference Bureau & UN Population Division). Date Doubling time (years) Population (million) 5000 B.C No data available 50 800 B.C. 4,200 100 200 B.C 600 200 1200 A.D 1,400 400 1700 A.D. 500 800 1900 A.D. 200 1,600 1965 A.D. 65 3,200 2000 A.D. 51 6,100 2050 A.D. 140 9,300 (estimate) Human population began to increase rapidly after 1,600 A.D. Many factors contributed to this rapid growth. Increased sailing and navigation skills stimulated commerce and communication between nations. Agricultural development, better sources of power, and better health care and hygiene also plated a role. We are, at the present, in an exponential or J curve pattern of population growth. It took all human history to reach 1 billion people in 1,804, but little more than 150 years to reach 3 billion in 1,960. To go from 5 to 6 billion took only 12 years. Another way to look at the population growth is that the number of humans tripled during the twentieth century. Will it do so again in the twenty-first century? If it does, will we overshoot the carrying capacity of our environment and experience a catastrophic dieback? There is evidence that population growth is already slowing, b ut whether we will reach equilibrium soon enough and at a size that can be sustained over the long run remains a difficult but important question. Limits to growth: some opposing views People have widely differing opinions about population and resources. Some believe that population growth is the ultimate cause of poverty and M. H. Badii et al �87 environmental degradation. Others argue that poverty, environmental degradation, and overpopulation are all merely symptoms of deeper social and economic factors. We will examine some opposing worldviews and their implications. Malthus idea on population growth In 1,798, the Rev. Thomas Malthus wrote An essay on the Principle of Population to refute the views of progressives and optimists, including his father, who inspired by ht e agrarian principles of the French Revolution to predict a coming utopia. The younger Malthus argued that human populations tend to increase at an exponential or compound rate while food production either remains stable or increases only slowly. The result, he predicted, that human population inevitably outstrip their food supply and eventually collapse into starvation, crime, and misery. According to Malthus, the only ways to stabilize the human populations are “positive checks,” such as diseases or famines that kill people, or “preventive checks,” including all the factors that prevent human birth. Among the preventative checks, he advocated were “normal restrained,” including late marriage and celibacy until a couple can afford to support children. Malthus has influenced many social scientists and biologists. Charles Darwin, for instance, derived his theories about struggle for scarce resources and survival of the fittest after reading Malthus’s essay. If Malthus’s view of the consequences of the population growth is dismal, the corollary he drew was even bleaker. He believed that most people are too lazy and immoral to regulate birth voluntarily. Consequently, he opposed efforts to feed and assist the poor in England because he feared that more food would simply increase their fertility and thereby perpetuate the problems of starvation and misery. Not surprisingly, Malthus’s idea provoked a great social and economic debate. Karl Marx was one of his most vehement critics, claiming that Malthus was a “shameless sycophant of the ruling classes.” According to Marx, population growth is a symptom rather than a root cause of poverty, resource depletion, pollution, and other social ills. The real causes of these problems, he believed, exploitation and oppression. Marx argued that workers always provide for their own sustenance given access to means of production and a fair share of the fruits of their labor. According to Marxians, the ways to slow population growth and to alleviate crime, disease, starvation, misery, and environmental degradation is through social justice (Clark, 1990). Malthus and Marx today Both Malthus and Marx developed their theories about human population growth in the nineteenth century when understanding of the world, technology, Population growth �88 and society were much different than they are now. Still, the questions they raised are relevant today. While the evils of the racism, classism, and other forms of exploitation that Marx denounced still beset us, it is also true that at some point available resources must limit the numbers of humans that the earth can sustain. Those who agree with Malthus, that we are approaching, or have already surpassed, the carrying capacity of the earth are called neo-Malthusians. In their view we should address the issue pf surplus population directly by making birth control our highest priority. An extreme version of this worldview is expressed by Cornell University entomologist David Pimentel, who claims that the “optimum human population” would be about 2 billion, or about the number living in 1,950. He believes this would allow everyone to enjoy a standard of living equal to the average European today. Neo-Marxians, on the other hand, believe that only eliminating poverty and oppression through technological development and social justice will solve population problems. Claims of resource scarcity, they argue, are only an excuse for inequity and exclusion. If distribution of wealth and access to resources were fairer, they believe, there would be plenty for everyone. Perhaps a compromise position between these opposing viewpoint is that population growth, poverty, and environmental degradation are all interrelated. No factor exclusively causes any other, but each influence and, in turn, is influenced by the others. Can technology make the world more habitable? Technological optimists argue that Malthus was wrong in his prediction of famine and disaster 200 years ago because he failed to account for scientific progress. Indeed, food supplies have increased faster than pop ulation growth since Malthus’s time. There have been terrible famines in the past two centuries, but they were caused more by politics and economics that lack of resources or sheer population size. Whether this progress will continue remains to be see, but technological advances have increased human carrying capacity more than twice in our history. The burst of growth of which we are a part, was stimulated by the scientific and industrial revolutions. Progress in agricultural productivity, engineering, information technology, commerce, medicine, sanitation, and other achievements of modern life have made it possible to support approximately 1,000 times as many people as per unit area as was possible 10,000 years ago. Much of our growth in the past 300 years has been based on the availability of easily acquired natural resources, especially cheap, abundant fossil fuels. Whether we can develop alternative, renewable energy resources in time to avert disaster when current fossil fuels run out is a matter of great concern. Can more people be beneficial? M. H. Badii et al �89 There can be benefits as well as disadvantages in larger populations. More people mean larger markets, more workers, and efficiencies of scale in mass production of goods. Greater numbers also provide more intelligence and enterprise to overcome problems such as underdevelopment, pollution, and resource limitations. Human ingenuity and intelligence can create new resources through substitution of new materials, and new ways of doing things for the old materials and old ways. For instance, utility companies are finding it cheaper and more environmentally sound to finance insulation and energy -efficient appliances for their customers rather than build new power plants. The effect of saving energy that was formerly wasted is comparable to creating a new fuel supply. Economist Julian Simon was one of the most outspoken champions of this view of human history. People, he argued, are the “ultimate resource” and there si no evidence that pollution, crime, unemployment, crowding, the loss of species, or any other resource limitations will worsen with population growth. This outlook is shared by leaders of many developing countries who insist that instead of being obsessed with population growth, we should focus on inordinate consumption of the world’s resources by the people in richer countries. What constitutes a resource and which resources might limit further human population growth must be discussed seriously ((http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/world.html). Human demography Demography is derived from the Greek word demos (people) and graphos (to write or to measure). It encompasses vital statistics about people, such as births, deaths, and where they live, as well as they live. On October 12, 1,999, The United Nations officially declraied that the human population had reached 6 billions. The Us Census Bureau, however, had put the date for this landmark 3 months earlier on July 19th. Even in this age of information technology and communication, counting the number of people in the world is like shooting at a moving target. Some countries have never even taken a sensus, and those that have done many not be accurate. Governments may overstate or understate their populations to make their countries appear larger and more improtant or smaller and more stable than they really are. Individuals, especially if they are homeless, refugees, or illegal aliens, may not want to be counted or identified. We really live in 2 demographic worlds. One of these worlds is poor, young, and growing rapidly. It is occupied by the vast majority of the people who live in the less developed countries of Africa, Asia, and Latin America. These countries represent 80% of the world population but more than 90% of the projected growth. In countries like Uganda, and Nigeria, the average age is less than 15, the current doubling time is Population growth �90 only 23 years, and the average person can expect fewer than 30 years of reasonably good health. Some countries in the developing world experienced amazing growth rates and are expected to reach extraordinary population sizes bby the middle of the twenty first century. Table 2 shows the 10 largest countries in the world, arrahged by their projected size in 2,050. Table 2. Projected population sizes of 10 largest countries by 2,050 (Population Reference Bureau, 2001). Most populations in 2,000 Most populations in 2,050 Country Population Country Population (millons) (million) China 1,200 India 1,600 India 1,000 China 1,300 USA 281 USA 403 Indonesia 212 Indonesia 312 Brazil 170 Nigeria 304 Pakistan 151 Pakistan 285 Russia 145 Brazil 244 Bangladesh 128 Bangladesh 211 Japan 127 Ethiopia 188 Nigeria 123 Congo 182 Note that while China reached 1.26 billion people in 2,001, India also passed 1 billion and is expected to have the largest popultion in a few decades because its population control programs have been less successful than China’s. Nigeria which had only 33 million residents in 1,950, is forecast to have more than 300 million in 2,050. Ethiopia, with about 18 million people 50 years ago, is likely to grow at least 10 fold over a century. In many of these countries, rapid population growth is a serious problem. Overall, the population of less developed countries is projected to rise from 5 billion in 2,001 to 8.2 billion in 2,050. Just six countries (India, China, Pakistan, Nigeria, Bangladesh and Indonesia) account for almost half this growth (http://www.census.gov/ftp/pub/ipc/www/idbsum.html ). The other demographic world is made up of the richer countries of North America, Western Europe, Japan, Australia, and New Zealand. This world is Wealthy, old, and mostly shrinking. Italy, Germany, Hungary, and Japan, for example, all have negative growth rates. The average age in these countries is now 40, and life expectance of their residents is expected to exceed 90 by 2,050. With many couples choosing to have either one or no children, the populations of these countries are expected to decline significantly over the next century. Japan, M. H. Badii et al �91 which has 126 million residents, now, is expected to shrink to about 100 million by 2,050. Europe, which now makes up about 12% of the world population, will constitute less than 7% in 50 years, if current rends continue. Even the US and Canada would have nearly stable population if immigration were stopped. It isn’t only wealthy countries that have declining populations. Russia, for instance, is now declining by nearly one million people per year as death rates have soared and birth rates have plummeted. A collapsing economy, hyperinflation, crime, corruption, and despair have demoralized the population. Horrific population levels left from the Soviet era, coupled with poor nutrition and health care, have resulted in high levels of genetic abnormalities, infertility, and infant mortality. Abortions are twice as common as live birth, and the average number of children per woman is now 1.3, one of the lowest in the world. Death rates, especially among adult me, have risen dramatically. According to some mediacl experts, four out of five Russian men are drunk when they die, and male life expectancy dropped from 68 years in 1,990 to 58 years in 2,000. After having been the fourth largest country in the world in 1,950, Russia is expected to have a smaller population than Vietnam The Philippines, or the Democratic Republic of Congo by 2,050. The situation is even worse in many African countries, where AIDS and other communicable diseases are killing people at at a terrible rate. In Zimbabwe, Botswana, Zambia, and Namibia, for example, up to 36% of the adult population have AIDA or are HIV positive. Health officials predict that more than two thirds of the 15 year-olds now living in Botswana will die of AIDS before age 50. Many of these countries are soon expected to have declining populations. Overall, however, because of high fertility rates, Africa is expected to grow by at least1.5 billion people over the next century. Considering the human population distribution around the world, the high densities supported by fertile river valleys of the Nile, Ganges, Yellow, Yangtze, and Rhine Rivers and the Well-watered coastal plains of India, China, and Europe. Historic factors, such as technology diffusion and geopolitical power, also play a role in the geographic distribution. Fertility and birth rates Fecundity is the physical ability to reproduce, while fertility describes the actual production of offspring. Those without children may be fecund but not fertile. The most accessible demographic statistics of fertility is usually the crude birth rate, the number of births in a year per thousand persons. It is statistically “crude” in the sense that it is not adjusted for population characteristics such as the number of women in reproductive age. The total fertility rate is the umber of children born to an average woman in a population during her entire reproductive life. Upper class women in seventeenth and eighteenth century England, whose Population growth �92 babies were given to wet nurses immediately after birth and who were expected to produce as many children as possible, often had twenty five or thirty pregnancies. The highest recorded total fertility rates for working class people is among some Anabaptist agricultural groups in North America who have averaged up to 12 children per woman. In most tribal or traditional societies, food shortages, health problems, and cultural practices limit total fertility to about six or seven children per woman even without modern methods of birth control. Zero population growth (ZPG) occurs when births plus immigration in a population just equal death plus emigration. It takes several generations of replacement level fertility (where people just replace themselves) to reach ZPG. When infant mortality rates are high, the replacement level may be a five or more child per couple. In the more highly developed countries, however, this rate is usually about 2.1 children per couple because some people are infertile, have children who do not survive, choose not to have children (http://biology.uoregon.edu/Biology_www/BSL/D-demo2.html ). Mortality and death rates A traveler to a foreign country once asked a local resident “what is the death rate around here?” “the same as anywhere,” was the reply, “about one per person. In demographics, however, crude death rate (or crude mortality rate) are expressed in terms of the number of deaths per thousand persons in any given year. Countries in Africa where health care and sanitation are limited may have mortality rates of 20 or more per 1,000 people. The number of deaths in a population is sensitive to the age structure of the population. Rapidly growing, developing countries such as Belize or Costa Rica have lower crude death rate (4 per 1,000) than do the more developed, slowly growing countries, such as Denmark, (12 per 1,000). This is because there are proportionally more youths and fewer elderly people in a rapidly growing country than in a more slowly growing one (Umpleby, 1990; WHO, 1992, Http://www.pop.org/). Population growth rates Crude death rate subtracted from crude birth rate gives the natural increase of a population. We distinguish natural increase from the total growth rate, which include immigration and emigration, as well as births and deaths. Both of these growth rates are usually expressed as a percent (number per hundred people) rather than per thousand. A useful rule of thumb is that if you divide 70 by the annual percentage growth, you will get the approximate doubling time in years. Afghanistan, for example, which is growing 5.3% per year, is doubling its population every 13 years. The US and Canada, which have natural increase M. H. Badii et al �93 rates of 0.8 per year are doubling in 87.5 years. Actually, because of immigration, US total growth is considerably faster than natural increase. Spain and the UK, with natural increase rates of 0.1%, are doubling in about 700 years. Most countries in Eastern Europe have negative growth rates and declining populations. The fastest decline currently is Latvia, which at –1.1% per year will lose half its population in 64 years. The world growth rate is now 1.4%, which means that the population will double in about 50 years, if this current rate persists (http://www.mhhe.com/global, http://www.mhhe.com/global). Life span and life expectancy Life span is the oldest age to which is known to survive. Although there are many claims in ancient literature of kings living for 1,000 years or more, the oldest age that can be certified by written records was that of Jeane Luise Calment of Arles, France, who was 122 years old at her death in 1997. The aging process is still a medical mystery, but it appears that cells in our bodies have a limited ability to repair damage and produce new components. At some point they simply wear out, and we fall victim to disease, degeneration, accidents, or senility. Life expectancy is the average age that a newborn infant can expect to attain in any given society. For most human history, we believe that life expectancy in most societies has been between 35 and 40 years. This does not mean that no one lived past age 40, but rather so many deaths at earlier ages (mostly early childhood) balanced out those who managed to live longer. Declining mortality, not rising fertility, is the primary cause of most population growth in the past 30 years (Wilson, 1992). Crude death rates began falling in Western Europe during the late 1700s. Most of this advance in survivorship came long before the advent of modern medicine and is due primarily to better food and better sanitation. The twentieth century has seen a global transformation in human health unmatched in history. This revolution can be seen in the dramatic increases in life expectancy in most places (Tuckwell & Koziol, 1992; Scott, 1994). Worldwide, the average life expectancy has risen from about 40 to 65.5 years over the past century. Table 3 shows gains in some selected countries. Globally, the number of people over 60 years old is expected to triple, increasing from 600 million today to nearly 2 billion in 2,050. The oldest old (over 80 years) is projected to grow five fold to about 400 million in that same period. The greatest progress in life expectancy has been in developing countries. Take the case of Chile, for example. In 1,900, the average Chilean man could expect to live only 29 years. By 1998, although Chie had an annual per capita income less than $4,000 (US), the average life expectancy for both men and women had more than doubled and was very close to that of countries with 10 times its income level (Young, 1994). Population growth �94 Longer lives were due primarily to better nutrition, improved sanitation, clean water, and education rather than miracle drugs or high tech medicine. While the gains were not as great as already industrialized countries, residents of the US A, Italy, Japan, for example, now live about half again as long as they did at the beginning of the century. There is a good correlation between annual income and life expectancy up to about $4,000 (US) per person. Beyond that level, which is generally eno ugh for adequate food, shelter, and sanitation for most people, life expectancy level out at about 75 years for men and 80 years for women. Table 3. Life expectancy at birth in selected countries around the world (World Health Organization, World Health Report,1999). Around 1910 1998 Country Males Females Males Females Australia 56 60 75 81 Chile 29 33 72 78 Italy 46 47 75 81 Japan 43 43 77 83 New Zealand 60 63 74 80 Norway 56 59 75 81 USA 49 53 73 80 Russia is the striking exception to this pattern. With a GNP per person near $5,000 (US), Russian life expectancy is only 58 years for men and 71 for women. Russian men now live about 14 years less, on average, than they did before the break up pf the USSR. As mentioned earlier, disastrous economy, alcoholism, poor nutrition, and substandard medical care all contribute to this decline. Large discrepancies in how benefits of modernization and social investment are distributed within countries are revealed in differential longevity of various groups. The greatest life expectancy reported anywhere in the USA is for women in Stearns County, Minnesota, who live to an average age of 86. By contrast, Native American men on Pine Ridge, Indiana Reservation in neighboring South Dakota, live on average, only to age 45. Only a few countries in Africa have a lower life expectancy. Mainly prosperous German Catholic farmers populate Stearns County. The pine Ridge reservation is the poorest area in America with an unemployment rate near 75%and high rates of poverty, alcoholism, drug use, and cultural alienation. Similarly, African American men in Washington, D.C., live on average, only 57.9 years, or less than in Lesotho or Swaziland. Some demographers believe that life expectancy is approaching a plateau, while othe rs predict that advances in biology and medicine might make it M. H. Badii et al �95 possible to live 150 years or more. If our average age at death approaches 100 years, as some expect, society will be profoundly affected. In 1970 the median age in the USA was 30. By 2100 the median age could be over 60. If workers continue to retire at 65, half of the population could be unemployed, and retired might be facing 35 or 40 years of retirement. We may need to find new ways to structure and finance our lives. Both rapidly growing countries and slowly growing countries can have a problem with their dependency ratio, i.e., the number of nonworking compared to working individuals in a population. In Mexico, for example, each working person supports a high number of children. In the USA, by contrast, a declining working population is now supporting an ever-larger number of retired people and there are dire predictions that social security system will soon be bankrupt. This changing age structure and shifting dependency ratio are occurring worldwide. Bu 2050, The UN predicts there will be two older persons for child in the world. Humans are highly mobile, so emigration and immigration play a larger role in human population dynamics than they do in those of many species. Currently, about 800,000 people immigrate legally to the USA each year, but many more illegally. Western Europe receives about 1 million applications each year for asylum for economic chaos and wars in former socialists states and the Middle East. The UN High Commission on Refugees estimated in 1997 that at least 38 million refugees left their countries for political or economical reasons, while another 30 million fled their homes but remained displaced persons in their own countries. The more developed regions are expected to gain about 2 million immigrants annually for the next 50 years. Without migration, the population of the wealthiest countries would already be declining and would be more than 126 million less than the current 1.2 billion by 2050. The 2000 census showed that 35 million USA residents (12.5% of the total population) classify themselves as Hispanic or Latino. They now constitute the largest the USA minority. Immigration is a controversial issue in many countries. They often perform heavy, dangerous, or disagreeable work, paid low wages, and gain substandard housing, poor working conditions, and few rights. Some countries encourage, or even force, internal mass migration as part of a geopolitical demographic policy. In the 1970s, Indonesia embarked on an ambitious “transmigration” plan to move 65 million people from the overcrowded islands of Java and Bali to relatively unpopulated regions of Sumatra, Borneo, and New Guinea. Population growth: opposing factors A number of social and economic pressures affect decisions about family size, which in turn affects the population at large. Factors that increase people’s Population growth �96 desires to have babies are called pronatalist pressures. Raising a family may be the most enjoyable and rewarding part of many people’s life. Children can be a source of pleasure, pride and comfort. They may be the only source of support for elderly parents in countries without a social security system. Society also has a need to replace members who die or become incapacitated. This need often is codified in cultural or religious values that encourage bearing and raising children. In more highly developed countries, many pressures tend to reduce fertility. High education and personal freedom for women often result in decisions to limit childbearing. When women have opportunities to earn a salary, they are less likely to stay at home and have many children. Not only the challenge and variety o a career attractive to many women, but the money that they can earn outside their home becomes an important part of the family budget. Thus, education and socioeconomic status are usually inversely related to fertility in richer countries (Pritchett, 1994; MacKellar, 1994). Most European countries now have birth rates below replacement rates, and Italy, Russia, Australia, Germany, Greece, and Spain are experiencing negative rates of natural population increase. Asia, Japan, Singapore, and Taiwan are also facing a “child shock” as fertility rates have fallen well below the replacement level of 2.1 children per couple. This “birth death” may seriously erode the powers of Western democracies in world affairs. The Europe and North America accounted for 22% of the world population en 1950. By the 1980s, this number had fallen to 15%, and by the year 2030, Europe and North America probably will make up only 9% of the world population. On the other hand, since Europeans and North Americans consume so many more resources per capita than most other people in the world, a reduction in the population of these countries will do more to spare the environment than would a reduction in a population almost anywhere else. A typical pattern of falling death rates and birth rates due to improved living conditions usually accompanies economic development. This is called the Demographic transition from high birth and death rates to lower rates. Some demographers claim that a demographic transition already is in progress in most developing nations. Problems in taking censuses and the normal lag between falling death and birth rates may hide this for a time, but the world population should stabilize sometime in the next century. Some countries have had remarkable success in population control. In Thailand, Indonesia, Colombia, and Iran, for instance, total fertility dropped by more than half in 20 years. Morocco, Dominican Republic, Jamaica, Peru, and Mexico all have seen fertility rates fall between 30 and 40% in a single generation. Some factors such as growing prosperity, technology, historic pattern, and modern communication contribute to stabilizing populations. M. H. Badii et al �97 Some economists believe that the poorest countries appear to be caught in a “demographic trap” that prevents them from escaping from the middle phase of the demographic transition. Many people argue that the only way to break out of the demographic trap is to immediately and drastically reduce population growth by whatever means are necessary. Another view is the social justice (a fair share of social benefits for everyone) is the real key to successful demographic transitions. The world has enough resources for everyone, but inequitable social and economic systems cause maldistribution of those resources. Hunger, poverty, violence, environmental degradations, and overpopulation are symptoms of a lack of social justice rather than a lack of resources. An important part of this view is that many of the rich countries are, or were, colonial powers, while the poor, rapidly growing countries were colonized. The wealth that paid for progress and security for developed countries was often extracted from colonies, which now suffer from exhausted resources, exploding populations, and chaotic political systems. Some of the world’s poorest countries such as India, Ethiopia, Mozambique, and Haiti had rich resources and adequate food supplies before they were impoverished by colonialism. In addition to considering the rights of fellow humans, we should also consider those of other species. Rather than ask what is the maximum number of humans that the world can support, perhaps we should think about the needs of other creatures. As we convert natural landscapes into agricultural or industrial areas, species are crowded out that may have just as much right to exist as we do. Perhaps we should seek the optimum number of people at which we can provide a fair and descent life all humans while causing the minimum impact on nonhuman neighbors. Conclusion and the future of Human population How many people will be in the world in a century from now? Most demographers believe that world population will stabilize sometime during the next century. The total number of humans when we rich that equilibrium, is likely to be somewhere around 8 to 10 billion people, depending on the success of the family planning programs and the multitude of other factors affecting human populations. Some believe that the human population will grow up to 23 billion people. Which of these scenarios will we follow? To accomplish a stabilization or reduction of human population will require substantial changes from the business as usual. An encouraging sign is that worldwide contraceptive use has increased sharply in recent years. About half of the world’s married couples used some family planning techniques in 1999, compared to only 10% 30 years earlier, but Population growth �98 another 300 million couples say they want but do not have access to family planning. Contraceptive use varies widely by region, with high levels in Latin America and East Asia but relatively low use in much of Africa. The world Health Organization estimates that nearly 1 million conceptions occur daily around the world as a result of some 100 million sex acts. At least half of those conceptions are unplanned or unwanted. Still birth rates already have begun to fall in East Asia and Latin America. Similar progress is expected in South Asia in a few years. Only Africa will probably continue to grow in twenty first century. References Acsadi, G., & J. Nemeskeri. 1970. Human Life Span and Mortality. Akademiai Kiado, Budapest. Ahlburg, D. 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El documento pretende, presentar a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como una posibilidad hacia mayor autonomía administrativa en las entidades federativas que promueve el desempeño de las haciendas locales para que, próximamente, cumplir con el principio federal de entidades autónomas en el área hacendaria, específicamente, en lo que respecta a la obtención de mayores facultades impositivas. Key words: Administrative colaboration, economic incentives, fiscal coordination, Fiscal Coordination National System Abstract. This paper intends to present the federal fiscal administrative colaboration as a possibility of more administrative autonomy in the States, increasing the local efficiency in order to, in a medium term, comply with the federal principle of autonomus States in the fiscal area through more impositivies faculties. Introducción La relación intergubernamental en materia hacendaria en México y sobre todo, el sistema que regula esta relación, es discusión permanente entre los diversos ordenes de gobierno. Es así, que en los últimos años se han creado foros en los que los gobiernos de las entidades federativas exponen su situación hacendaria, sus propuestas y expectativas de cambio, tales como la Conferencia Nacional de Gobernadores (CONAGO) y, recientemente, la Convención Nacional Hacendaria (CNH). Administración fiscal �100 El Sistema Nacional de Coordinación Fiscal (SNCF) ha tenido, desde sus inicios, problemas estructurales, los cuales, a través de modificaciones y adiciones ha resuelto, de manera parcial, la problemática de equidad, desigualdad y compensación en la redistribución de los ingresos federales hacia las entidades. Una de estas formas, ha sido a través de lo que se conoce como colaboración administrativa en materia fiscal federal, que aunque así lo expresa su nombre, no solo aplica a la fiscalización de las obligaciones contributivas, sino, y de manera más eficiente, a la administración integral de algunos impuestos como el Impuesto Sobre Tenencia y uso de Vehículos y el Impuesto Sobre Automóviles Nuevos. El presente documento, pretende explicar el funcionamiento la colaboración administrativa, los resultados económicos que se obtienen a través de ella, así como, la promoción de su aprovechamiento en la parte de administración integral de otros impuestos. En la primera parte se presenta el origen y la configuración del sistema fiscal, así como, el de la colaboración administrativa. En un segundo apartado, se expone el análisis de los resultados económicos por colaboración administrativa de las entidades en el primer semestre de 2004, para después, concluir con las expectativas y oportunidades de este mecanismo de administración conjunta. Origen y configuración En México, como solución a la problemática de la relación intergubernamental en materia hacendaria, es decir, la doble tributación y la ineficiencia de la administración tributaria estatal y local, surge la coordinación fiscal que, en palabras de David Colmenares (1999) “...toma como principio la separación de fuentes impositivas entre el gobierno federal y los estados, con el fin de dotar de eficiencia a la administración tributaria en escala nacional, compensar las desigualdades regionales en la distribución de recursos y aumentar la calidad de servicios públicos y de oportunidades de desarrollo, complementando los esfuerzos de los diferentes órdenes de gobierno.” Esos fueron los objetivos de la coordinación fiscal y que dan inicio al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal regulado a través de la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) iniciando su vigencia en 1980. Previo a este periodo, existía la coordinación entre órdenes de gobierno, como lo muestra el convenio de coordinación firmado por el Estado de Chihuahua y el Gobierno Federal en 1972. Pero, es hasta 1980, que se sientan las bases legales y que las 32 entidades deciden firmar el convenio de adhesión al sistema. V. Hinojosa �101 Una definición clara de coordinación fiscal, es la que propone Arrioja Vizcaíno (1999) al señalar que “la coordinación fiscal se define como la participación proporcional que, por disposición de la Constitución y de la ley, se otorga a las entidades federativas y a los municipios en el rendimiento de un tributo federal en cuya recaudación y administración han intervenido por autorización expresa de la Secretaría de Hacienda y Crédito Público”. El mismo autor, Arrioja (1999), jurista que defiende el principio federal, expresa su desacuerdo con la coordinación fiscal de la siguiente manera “La coordinación, en la práctica, nos está llevando a un régimen tributario en el que solamente subsistan contribuciones federales y una serie de participaciones que, a manera de donaciones graciosas alimenten la subsistencia presupuestaria de las entidades federativas y de los municipios. Semejante contexto.....significa sólo una cosa: el centralismo político-económico, que convierte la teórica autonomía constitucional de las entidades y de los municipios en letra muerta, pues sin autosuficiencia tributaria no puede hablarse de autonomía, soberanía en lo concerniente a su régimen interior, municipio libre, ni nada que se le asemeje”. Efectivamente, la coordinación fiscal resuelve la doble tributación creando solo contribuciones de carácter federal, aumenta el monto de la recaudación al ser, en teoría, más eficiente que la mayoría de las entidades, pero al mismo tiempo no cumple con el principio federal de autonomía de sus integrantes al privar a las entidades y a los municipios de ingresos propios y convertirlos en dependientes económicos del Gobierno Federal promoviendo la centralización. Por otro lado, y tratando de justificar lo anterior, durante los últimos veinticuatro años, el Sistema Nacional de Coordinación Fiscal, ha tenido grandes avances respecto a las bases de redistribución de los ingresos entre las entidades federativas y los municipios, ya que de acuerdo al Informe de las participaciones en ingresos federales y aportaciones pagadas a las entidades federativas y municipios de enero a junio de 2004 que fue presentado en la CXCVI Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales en la ciudad de Tijuana, B. C. Los días 22 y 23 de julio de 2004, el Gobierno Federal transfirió recursos por la cantidad de 300 mil 949 millones de pesos, cifra que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). La RFP es el monto total de la recaudación federal que es sujeta de participar a las entidades federativas y municipios. El monto que se menciona, podría considerarse, en proporción, suficiente respecto al total de la recaudación, aunque en realidad, la discusión gira en torno a la forma en que se distribuyen estos recursos y al sistema que Administración fiscal �102 compensa a algunas entidades que no son eficientes en su función recaudatoria, más que al monto total que se transfiere. Lo anterior se ha logrado a través de la modificación de la fórmula de distribución de participaciones, integración de fondos compensatorios como las aportaciones federales del ramo 33 a partir de 1998, la creación del Programa de Apoyo para el Fortalecimiento de las Entidades Federativas (PAFEF) en el 2000 y algunos convenios de descentralización dirigidos principalmente a educación y salud. Asimismo, tratando de disminuir esta situación de centralismo hacendario, motivar la recaudación en las entidades federativas y municipios y promover la eficiencia local en la administración de contribuciones, se crea la figura de la colaboración administrativa entre el Gobierno Federal y las entidades federativas a través de la suscripción de un convenio mediante el cual los gobiernos de los estados, opcionalmente, asumen la responsabilidad de algunas actividades de fiscalización y administración de contribuciones federales a cambio de incentivos económicos. Al igual que el convenio de adhesión al sistema, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) es suscrito por las 32 entidades en 1980. Se puede definir a la colaboración administrativa en materia fiscal federal como un mecanismo que promueve la participación directa de las entidades federativas en la función administrativa en el área recaudatoria de facultades federales, con el beneficio, de que en función de su desempeño, reciban recursos que pueden llegar a ser hasta del 100% de lo realizado. La normatividad que regula la colaboración administrativa se deriva de los siguientes ordenamientos: Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) Ley de Coordinación Fiscal (LCF) Convenio de Adhesión al Sistema Nacional de Coordinación Fiscal Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF) Ley de Ingresos de la Federación y Estatal (LIF) Presupuesto de Egresos Federal y Estatal (PEF) Brevemente, se explica la relación y aplicación de los distintos ordenamientos jurídicos precisamente porque las actividades en relación a la recaudación y fiscalización de las contribuciones emanan de un marco jurídico que, en la práctica, es tema de discusión permanente buscando que sus V. Hinojosa �103 lineamientos se adapten cada vez más a las necesidades de los distintos ámbitos de gobierno. La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) es el ordenamiento de mayor jerarquía en nuestro país, por lo que ningún otro puede contravenir lo que aquí se establece. Regula dos aspectos: Los derechos del hombre y la organización del Estado. Es en la organización del Estado en donde se encuentra reguladas las competencias fiscales en los distintos órdenes de gobierno, específicamente en los artículos 124, 73 fracción VII, 117 fracciones IV, V, VI y VII y 118 fracción I. De estos artículos se deriva la necesidad de regular las relaciones intergubernamentales en el área hacendaria. En 1980, entra el vigor la Ley de Coordinación Fiscal (LCF) que tiene como objeto, de acuerdo a su artículo 1, coordinar el sistema fiscal, establecer y distribuir la participación que corresponda a sus haciendas publicas en los ingresos federales, fijar reglas de colaboración administrativa entre las diversas autoridades fiscales, constituir los organismos en materia de coordinación fiscal, así como otorgarles las bases de su organización y funcionamiento. En el capítulo III, de la LCF se establece la figura de colaboración administrativa entre las entidades federativas y el Gobierno Federal. Respecto a esto, se señala que en materia de administración de ingresos federales las funciones que se incluyen son las de el registro de contribuyentes, la recaudación, la fiscalización y, en general, la administración de las contribuciones que se especifiquen en el convenio, además del alcance de las facultades para cada tipo de actividad, así como, las limitaciones y los ingresos que percibirán las entidades por la realización de estas funciones. Los convenios de colaboración administrativa en materia fiscal federal, han sufrido varias modificaciones desde su inicio en 1980. El convenio vigente es el que se suscribió en 1997 para todas las entidades, excepto para el Distrito Federal y Jalisco que lo modificaron en 2003. Las materias en colaboración incluyen la fiscalización de ISR, IVA, IA, IEPS, algunos derechos y actividades de comercio exterior. El documento principal se complementa con anexos, los cuáles se van adaptando con modificaciones y adiciones en función de las necesidades de aumentar los incentivos o cambiar los lineamientos. Los anexos regulan las facultades administrativas por contribución, tales como el Anexo 2 que regula la colaboración administrativa del Impuesto Sobre Automóviles Nuevos, el Anexo 3 lo referente al régimen de Pequeños Contribuyentes y el anexo 7, el régimen intermedio del Impuesto Sobre la Renta ISR. Solo en el caso de la colaboración administrativa en el Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos (ISTUV) los Administración fiscal �104 lineamientos se establecen en el convenio y no tiene anexo. En el cuadro 1 se aprecia la estructura de los anexos vigentes, las facultades y los incentivos. Cuadro 1 Integración de los Anexos del CCAMFF de 1997, facultades administrativas e incentivos Anexo Facultades administrativas Incentivos 1 10% el Estado, 80% el municipio, 10% el Gobierno Federal Administración de Derechos de Uso o Aprovechamiento 100% multas municipio, 80% gastos de ejecución municipio de la Zona Federal Marítimo Terrestre (ZOFEMAT). y 20% gastos de ejecución Gobierno Federal. 2 Administración del Impuesto Federal Sobre Automóviles 100% para el Estado de la recaudación y sus accesorios. Nuevos. 3 Funciones operativas de administración de los ingresos 100% de la recaudación correspondiente al ISR, su (recaudación) derivada del ISR de los "Pequeños actualización, recargos, multas, honorarios por notificación, Contribuyentes) gastos de ejecución y e indemnización 4 Administración de Riveras y Zonas Federales El 90% de los derechos correspondientes para el Municipio, 10% el Gobierno Federal, el 100% de gastos de ejecución, multas e indemnización 5 Administración del Derecho Federal que pagan los contratistas de obra pública federal. 100% del derecho y sus recargos al Estado 6 Facultades de comprobación en materia de ISCAS e IVBSS 100% del monto del crédito pagado, multas, dictamen, actos de vigilancia, 50% Gobierno Federal. 100% multas, honorarios y gastos de ejecución. 7 Funciones operativas de administración del ISR del régimen intermedio de las personas físicas. El 100% de los pagos del impuesto, su actualización, recargos, multas, honorarios, gastos de ejecución e indemnización 8 Vigilancia de mercancías de procedencia extranjera, incluyendo vehículos. Mercancías: 100% créditos fiscales realizados,accesorios, embargos precautorios. Vehículos: 100% créditos fiscales realizados, accesorios, embargos precautorios. Los municipios participaran del 20% de los incentivos. 11 Vigilancia y Control de la Tenencia o Estancia legal en el País de Mercancía de Procedencia Extranjera (Federación, Estado, Municipio). El Municipio percibirá una participación de la RFP, en los términos de la disposición de vigencia anual de la LCF. 12 Verificación de la legal estancia en territorio nacional de bebidas alcohólicas, cerveza y tabaco de procedencia El 100% de las multas efectivamente pagadas a la entidad extranjera 13 Administración y Cobro del Derecho por Servicios Turísticos. El 100% de los derechos. 14 Verificación de la Legal estancia o tenencia en territorio nacional de toda clase de mercancías de procedencia extranjera. El 100% de las multas efectivamente pagadas. Los municipios recibirán el 20% de los incentivos. Los avances, en este sentido, son respecto al Anexo 3, el 8 y el 9, que amplían las posibilidades de administrar mayores funciones tales como el IVA de REPECOS y realizar funciones de fiscalización aduanera en el Anexo 8, el cual, V. Hinojosa �105 al 30 de septiembre de 2004, han firmado solo11 entidades. En el caso del Anexo 3, lo que detiene a las entidades es que los recursos que se obtengan por la administración del IVA están etiquetados, por lo que no resulta atractivo y está sujeto a discusión. Solo el estado de Sonora lo ha firmado. (17 de septiembre de 2004) Otro aspecto a considerar, es que en el caso de las actividades de fiscalización, aún cuando los anexos estén suscritos por las entidades, las actividades no se realizan, perdiendo la posibilidad de obtener los incentivos. Análisis de los ingresos por incentivos económicos El objetivo del siguiente análisis, es presentar la situación de los recursos por incentivos económicos que generan y son transferidos a las entidades federativas derivados de la colaboración administrativa realizada y su comparación con el total de ingresos federales que distribuye el Gobierno Federal, así como, la situación de cada entidad en el contexto nacional. Para el ejercicio, las cifras se tomaron del Informe de las participaciones en ingresos federales pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 presentado por la SHCP. Retomando la cifra antes mencionada, el Gobierno Federal transfirió a las entidades federativas, recursos por concepto de participaciones y gasto federalizado, la cantidad de 300 mil 949 mdp que representa el 69.4% de la Recaudación Federal Participable (RFP). De estos 300 mil 949 mdp, 15 mil 696 mdp corresponden al rubro de incentivos económicos, es decir el 5.22%. Este porcentaje luce bajo respecto al total, lo que se explica por varias razones: Los ingresos por fiscalización son bajos en función del poco interés e ineficiencia de las entidades federativas ya que los ingresos que lograrían no serían representativos además del costo administrativo que representa la fiscalización. El 90% del total de incentivos, se origina por la administración integral del ISTUV u el ISAN, no por actividades de fiscalización. La integración del total de transferencias se presenta en el cuadro 2. El ISTUV y el ISAN, por su objeto, sujeto, base, tasa o tarifa, no son impuestos que generen montos importantes de ingresos como el ISR o el IVA, pero mantienen dos características que promueven su recaudación en las entidades: 1. El marco jurídico que los regula es federal, por lo que debe aplicarse las mismas reglas en todas las entidades y, 2. Son impuestos considerados como contribuciones asignables, ya que sus resultados en recaudación se utilizan para medir la eficiencia recaudatoria y así, distribuir entre las entidades las participaciones federales. De acuerdo a la Administración fiscal �106 clasificación del Informe de la SHCP, los incentivos económicos se integran con el ISTUV, el ISAN y otros incentivos. En el periodo enero-junio de 2004, el ISTUV (11 mil 219 mdp), representa el 71.48% del total de incentivos pagados (15 mil 696 mdp), el ISAN, 2 mil 539 mdp, el 16.18% y otros incentivos (REPECOS, intermedios y fiscalización conjunta, 1,937 mdp), el 12.34% restante. CUADRO 2 INTEGRACIÓN DE LAS TRANSFERENCIAS A LAS ENTIDADES FEDERATIVAS. Enero-junio 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA Participaciones 121,778 40.46% Incentivos económicos 15,696 5.22% Aportaciones del Ramo 33 142,735 47.43% Ramo 39. PAFEF 9,109 3.03% Convenios de descentralización 11,631 3.86% TOTAL 300,949 100.00% Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP CUADRO 3 ESTRUCTURA DE LOS INCENTIVOS ECONÓMICOS enero a junio de 2004 (millones de pesos) CONCEPTO IMPORTE ESTRUCTURA 11,219 71.48% 2,539 16.18% Otros Incentivos 1,938 12.35% Total 15,696 100% Impuesto Sobre Tenencia y Uso de Vehículos Impuesto Sobre Automóviles Nuevos FUENTE: Elaboración propia con datos de la SHCP. V. Hinojosa �107 Por otro lado, se comparó el ingreso que recibieron las entidades de incentivos económicos totales de enero a junio de 2004 contra el total de participaciones recibidas en el mismo periodo, obteniendo que para cuatro entidades, Distrito Federal, Nuevo León, Quintana Roo y Jalisco los incentivos representan más del 20% de lo que reciben del Fondo General de Participaciones (FGP), para 17 entidades representan entre el 10% y el 19% y para 11 menos del 10%. La importancia de la eficiencia en la recaudación en el ISTUV y el ISAN, no solo se ve reflejada en los incentivos, sino que existe una relación directa con los ingresos por participaciones ya que el 45.17% del FGP se distribuye en función de los resultados en la recaudación del ISTUV, del ISAN y de algunos Impuestos Especiales Sobre Producción y Servicios (IEPS). CUADRO 4 PROPORCIÓN QUE REPRESENTAN LOS INGRESOS POR INCENTIVOS RESPECTO AL FGP EN LAS ENTIDADES FEDERATIVAS ENERO-JUNIO 2004 ENTIDAD DISTRITO FEDERAL NUEVO LEÓN QUINTANA ROO JALISCO COAHUILA BAJA CALIFORNIA TAMAULIPAS AGUASCALIENTES SAN LUIS POTOSÍ GUANAJUATO CHIHUAHUA QUERÉTARO SONORA SINALOA MICHOACÁN YUCATÁN PUEBLA COLIMA DURANGO MORELOS BAJA CALIFORNIA SUR ZACATECAS NAYARIT VERACRUZ MÉXICO HIDALGO CAMPECHE GUERRERO TLAXCALA OAXACA CHIAPAS Administración TABASCO % DEL FGP fiscal Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP 28.69% 26.17% 21.88% 21.44% 19.92% 16.13% 15.46% 15.34% 15.06% 14.95% 14.77% 14.53% 14.38% 13.76% 13.57% 13.44% 12.81% 12.33% 10.46% 10.21% 10.11% 9.98% 9.36% 9.26% 8.74% 8.55% 7.80% 6.27% 6.08% 5.64% 4.68% 3.57% �108 En el contexto nacional, se puede apreciar, en el siguiente cuadro, la ubicación de cada entidad respecto a los incentivos económicos que genera y recibe cada una de ellas. El sesgo en este caso, se refiere, a que las entidades más grandes o con mayor número de vehículos y consumo de vehículos nuevos, son los más beneficiados, adicionando, la eficiencia que tienen en su función recaudatoria. CUADRO 5 TOTAL INCENTIVOS ENERO-JUNIO 2004 LUGAR 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 ENTIDADES DISTRITO FEDERAL JALISCO NUEVO LEÓN MÉXICO VERACRUZ GUANAJUATO PUEBLA BAJA CALIFORNIA COAHUILA TAMAULIPAS CHIHUAHUA MICHOACÁN SONORA SINALOA SAN LUIS POTOSÍ QUERÉTARO QUINTANA ROO YUCATÁN CHIAPAS TABASCO AGUASCALIENTES HIDALGO MORELOS GUERRERO OAXACA DURANGO ZACATECAS CAMPECHE COLIMA NAYARIT BAJA CALIFORNIA SUR TLAXCALA TOTAL TOTAL % 3,366,572,943 1,441,398,475 1,308,511,905 1,275,641,843 648,072,755 636,712,249 588,334,745 527,276,555 514,112,089 491,042,581 490,288,606 431,591,100 409,639,722 379,894,859 316,144,138 284,627,533 268,708,701 233,773,622 233,757,484 224,357,800 190,561,427 174,979,667 173,294,565 166,223,747 158,886,458 153,323,839 134,458,023 109,835,410 108,810,825 103,135,084 80,603,510 71,875,014 21.45 9.18 8.34 8.13 4.13 4.06 3.75 3.36 3.28 3.13 3.12 2.75 2.61 2.42 2.01 1.81 1.71 1.49 1.49 1.43 1.21 1.11 1.10 1.06 1.01 0.98 0.86 0.70 0.69 0.66 0.51 0.46 15,696,447,274 100.00 Fuente: Elaboración propia con datos de la SHCP Colaboración administrativa o autonomía hacendaria Se debe reconocer que la autonomía de los integrantes de una federación, incluyendo la hacendaria, es una de las características del sistema federal como forma de organización del gobierno. Sin embargo, los sistemas federales, como lo muestra la historia, fueron adoptados por países de gran V. Hinojosa �109 territorio y muy diversos en geografía, etnia y desarrollo económico, lo que resulta decisivo para la posibilidad de generar suficientes recursos tributarios para el funcionamiento del Estado. Las entidades federativas, o al menos algunas de ellas, reclaman su autonomía hacendaria al solicitar mayor descentralización de facultades impositivas, por otro lado, otras, la mayoría, solicitan mayores recursos federales a través de transferencias, sin la intención de asumir mayores responsabilidades fiscales. La descentralización de facultades impositivas, resuelve el problema de la autonomía hacendaria, pero no asegura mayores recursos, ya que la mayor o menor recaudación de contribuciones, depende, además de contar con la facultad impositiva, de otros factores como: 1. El desarrollo económico. 2. La capacidad recaudatoria y 3. La conveniencia política. 1. 2. 3. Desarrollo económico. En este sentido, la generación de recursos tributarios esta sujeta al desarrollo económico de la entidad, en función de su producto interno bruto (PIB) como sucede con los dos impuestos federales más importantes; el Impuesto Sobre la Renta (ISR) y el Impuesto al Valor Agregado (IVA), que sumados, representan el 52% del total de ingresos tributarios del Gobierno Federal de acuerdo al presupuesto que presenta la Ley de Ingresos de la Federación para 2004. El ISR grava el rendimiento de las actividades productivas, y el IVA grava el consumo, el cual, varía dependiendo de la generación de ingresos de las familias, que al mismo tiempo dependen de la productividad. Por lo que las entidades con menor capacidad productiva (PIB) no podrán generar suficientes ingresos tributarios. Capacidad recaudatoria. Se refiere a la capacidad instalada, infraestructura de la administración recaudatoria, recursos humanos y tecnología con la que cuenta cada entidad. El resultado de no contar con capacidad y/o ser ineficiente en la recaudación de contribuciones en la entidad se traduce en pérdida en ingresos tributarios por evasión fiscal, omisión o simplemente por baja recaudación. Conveniencia política. El contar con plenas facultades impositivas significa tener la capacidad decisoria sobre mantener vigente o no un impuesto. Tal es el caso del Impuesto Sobre Nóminas (impuesto estatal), que cada entidad, al tener la facultad, decide si lo mantiene vigente, su tasa, los sujetos, la base gravable, exentos, entre otros, creando externalidades y competencia fiscal en la región. Administración fiscal �110 La colaboración administrativa presenta más ventajas y desventajas. Una de las ventajas, es que resuelve, de manera optativa y parcial el problema de dependencia económica del Gobierno Federal. Actualmente, la colaboración administrativa, no es aprovechada completamente, ya que los impuestos y actividades que se incluyen, no son los más productivos, pero, ampliando las facultades hacia contribuciones que generen mayores recursos, las entidades federativas, que así lo decidan, podrían: 1. Aumentar sus ingresos a través de recaudar localmente ingresos federales que podrían ser aprovechados hasta el 100% en la entidad. 2. Promover la eficiencia recaudatoria 3. Proteger a las entidades poco desarrolladas o con poca capacidad recaudatoria, ya que la colaboración administrativa es opcional. 4. Eliminar la conveniencia política, ya que una de las características de la colaboración administrativa, es que las leyes que regulan las contribuciones coordinadas son federales y establece obligatoriedad para las entidades. Como desventaja, se encuentra la jurídica, ya que, aunque resuelve parcialmente el problema de la función gubernamental de ser el responsable de la provisión y asignación de recursos localmente, no cumple con el principio federal de autonomía, ya que las facultades que se delegan son administrativas y no impositivas. Aún así, son más las ventajas que las desventajas, su flexibilidad permite adecuarse a la diversidad que presentan las entidades federativas. Debe considerarse, a la colaboración como un camino gradual hacia la descentralización. Proyectos en relación a la colaboración Desde el mes de septiembre de 2004, en el Congreso de la Unión, se discute la creación de un impuesto al consumo que grava las ventas y los servicios finales. La iniciativa incluye distintas posibilidades para las entidades federativas respecto a la competencia administrativa e impositiva. En primer lugar, se trata de un impuesto federal, administrado por el Gobierno Federal, con una participación del 95% para las entidades y 5% para la Federación. La segunda posibilidad, es la administración estatal, a través de la colaboración administrativa, regulado por un marco jurídico federal con la ventaja de que en el convenio se establecerán el porcentaje de lo realizado que será para las entidades, con la posibilidad de que sea del 100%. V. Hinojosa �111 La tercera posibilidad, se trata de la facultad de las entidades para establecer un impuesto estatal sobre las ventas y servicios, que no contravenga las leyes federales, pero al mismo tiempo otorga la facultad de modificar la tasa del impuesto. (entre 2 y 5%). Esta última posibilidad, no representa facultades impositivas completas sobre este gravamen, pero, en cierto grado representa autonomía para aquellas entidades que así lo decidan. Lo anterior, se interpreta como la intención de la SHCP, de ofrecer que, gradualmente, las entidades federativas asuman mayores responsabilidades fiscales, a través de ejercer las posibilidades que se ofrecen de acuerdo a su capacidad. Una vez más, la colaboración administrativa, se presenta como una opción para descentralizar, al menos, las funciones administrativas de las contribuciones. Conclusión Nuestro país, presenta un mosaico tan diverso en geografía, población y desarrollo económico como en desempeño de los gobiernos estatales, que ha ocasionado que el Gobierno Federal, funcione como estabilizador al realizar las funciones de recaudación de las principales contribuciones del país, que al redistribuirlas y cumplir con su función de asignación de estos recursos, al mismo tiempo, desfavorezca a las entidades que mayor productividad presentan y compense a aquellas que, por su desarrollo económico y en algunos casos, ineficiencia, no sean productivas y por lo tanto, no generen los ingresos tributarios suficientes para distribuirlos equitativamente. Sin embargo, la tendencia debe ser hacia la descentralización de facultades impositivas, al menos, de una manera gradual, con un sistema compensatorio que promueva la eficiencia y condicionado a su desempeño administrativo. Se debe establecer un mecanismo, que dé tiempo, con límite, a las entidades para prepararse y aceptar la responsabilidad próximamente, de una autonomía completa o al menos cada vez mayor. Por otro lado, el Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (CCAMFF), presenta una solución que motiva a la participación de las entidades y de los municipios. Así, de manera conjunta, podría establecerse un esquema en que si la entidad no tiene la capacidad fiscal o eficiencia suficiente, el Gobierno Federal, puede seguir recaudando el impuesto de que se trate sin perder los ingresos que se generen hasta que, gradualmente, cada entidad cumpla con la recaudación equivalente a lo que actualmente recauda la federación. Administración fiscal �112 Referencias Arrioja Vizcaíno, A. 1999. El federalismo mexicano hacia el siglo XXI. México, Themis. Colmenares Páramo, D. (1999). Retos del federalismo fiscal mexicano. Revista Comercio Exterior. 49/5 México. Convención Nacional Hacendaria. (2004). Trabajos preparatorios. México, INDETEC. Hinojosa Cruz, A. V. (2000.) El federalismo fiscal y sus efectos en el estado de Nuevo León. Tesis inédita de maestría en Contaduría Pública (Impuestos), Universidad Autónoma de Nuevo León. México. Cxcvi Reunión de la Comisión Permanente de Funcionarios Fiscales. 2004. Informe de las participaciones en ingresos federales,aportaciones y ramo 39, pagadas a los estados, municipios y Distrito Federal de enero a junio de 2004 y saldo de l deuda. Iniciativa de Ley. 2005. Decreto que reforma, adiciona, deroga y establece diversas disposiciones fiscales y que establece subsidios para el empleo y para la nivelación del ingreso. Ley del Impuesto al Valor Agregado. Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos Ley de Coordinación Fiscal. Convenio de Colaboración Administrativa en Materia Fiscal Federal (Nuevo León) y sus anexos. www.shcp.gob.mx V. Hinojosa �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 113-119, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Role of the public university in the labor market of its graduates (Papel de la universidad pública en el mercado de labores de su graduados) Barragán, J. N. UANL, AP. 391 San Nicolás, N. L. 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Key Words: Graduates, education institutions, labor market, university Abstract. The market labor for the University graduates has become one of the top issues in academic daily occupation. Education institutions must understand that they had to be part of the occupational efforts made by its graduates. When I was teaching in Germany, the university official told and make very clear that I must not talk about the entrepreneurship sprit to the students; “there is a greart unemployment out there, there is no job available for our students, our only commitment is give them education, find a job is on their own”. Doing nothing to help them to relocate in the labor market, is worst, and I consider is our job to. Palabras claves: Graduados, instituciones educativas, mercado de trabajo, unviersidades Resumen. La colocación en el marcado laboral para los graduados de las universidades se ha convertido en un de los puntos mas importantes de las agendas de trabajo de las instituciones educativas. Las Universidades y las Instituciones Educativas deben comprender que tiene que ser parte de los esfuerzos de colocación en el mercado de trabajo que llevan a cabo sus graduados. Cuando me encontraba en Alemania dando clases, las autoridades de la Escuela de Pedagogía, me dejaron bien claro al advertirme que no debería de hablar a los estudiantes sobre el espíritu emprendedor: “existe por ahora un gran desempleo aquí, básicamente no hay trabajo para nuestro estudiantes, nuestra único compromiso es educarlos, buscar trabajo es por su cuenta”. No hacer nada para ayudarlos a colocarse en el mercado de trabajo es lo peor, y debe aun, ser considerado nuestra responsabilidad. Introduction: Jobless graduates, a worldwide phenomenon. The pertinence of the public university in the placement of its graduates has been one of its highest priorities and the center of action in favor of the placement of its graduates. For this reason, it is important to analyze the public university’s perspective respect to the labor demand for the graduated students as part of the Graduate’s labor market �114 solution, or better said, to take action regarding quality education in face of the social problem of unemployment among public university graduates, characterized by its strong economic repercussions in the economic platform of a nation. This marked increase in unemployment has been seen since Mexico’s entry into GATT, when the internal market was opened up to imports. Exportation is the most viable policy strategy for the generation of employment, but on the contrary, importation is a direct form of employment suppression. The empirical studies regarding this point show unemployment as just the tip of the iceberg, as part of a large-dimension problem. The drastic reduction in employment opportunities cannot only, nor principally, be attributed to the opening of the market. Due to the fact that in addition to the opening to globalization, the countries signing the trade treaties deregulate foreign trade and its financial system, these countries in this manner eliminate price controls and fix an exchange rate to establish those prices, again rendering Mexico dependent on the massive entry of foreign capital. The result of these structural changes causes an increase in unemployment and underemployment in all of its forms, aggravating the social and economic exclusion of the economically active population. With these changes, the globalized world has become more open and receptive, as evidenced especially by the novelties of import consumerism. The foreign market is leading to the bankruptcy of businesses, and as a consequence, a reduction in the number of work positions. The Global Labor Market Although the OECD Observer is celebrating its 40th anniversary, the OECD’s roots and the origins of the trade union advisory committee (TUAC) to the OECD go back further, to 1948. This was a time when the industrial nations were creating the arrangements of the post-war global economy – the Bretton Woods institutions, the Marshall Plan and the beginning of European co-operation. Coming out of the Great Depression and the Second World War, the OECD’s founders wanted a global order in which nations could grow and people could thrive. They regulated currencies while giving nations the space to stimulate growth. They curbed speculation while fostering real investment. They emphasized growth from the inside out and the bottom up – demand-led growth, based upon full employment and rising wages – and they created the mechanisms for greater trade and global development. The system they created was far from perfect. Much of the world was outside their line of vision. But in the industrial world, we enjoyed 25 years of decent growth and development. And we all grew together – the rich got richer and working families prospered, building the strong middle classes that are the J. N. Barragán �115 backbone of democracy. That was the environment when the OECD itself was created in its present form. Now, 40 years on, we once again are present at the creation. Then, the world was emerging from a long night of global depression and war. Today, the world labor market faces a looming nightmare of global deflation. In the 1940s and 1950s, the industrial nations had to create new institutions to revive investment and trade. At the beginning of the 21st century, we must begin to create the institutions to bring the global economy under control, to curb speculation and revive sustainable growth. Just as the founders of the post-war economy had to understand and respond to the causes of global depression and war, it is vital that we understand and respond to the causes of today’s global crisis. This crisis marks the end of a conservative era that has lasted 25 years. For a quarter of a century, the industrial nations have worshipped at the altar of conservative idols – deregulation, tight money, fiscal austerity. Corporations have been freed from accountability, currencies and speculators liberated from regulation. Financial elites have been empowered, while unions and parliaments have been weakened. A global labor market has been forged. It is dominated by a handful of global corporations and banks. Enron and other unfolding corporate scandals in the United States dramatically expose, not just a few bad apples, but the systematic outcome of this deregulated global economy. The few are prospering, but the many are not. This economy does not work well for working people and newly university graduates. In the OECD nations, we experience the effects in different ways. In Europe, the effect is widespread unemployment, particularly among the young. In the United States, jobs are created but with stagnant or declining wages and benefits for the majority of working people – families are working harder and longer simply to keep pace. In Japan, we witness continued and deepening recession (SACHS, LARRAÍN, 1994). We should be very clear: advocates of conservative policies got it wrong. Deregulation, they said, might create greater instability, perhaps an occasional crisis to discipline the foolish. But the discipline and insecurity, they promised, would be a small price to pay for the blessings of growth and prosperity offered by the free flow of goods and capital. Now we know the promise was a lie. Crises, as the former World Bank economist Joseph Stiglitz (STIGLITZ, 1994) has recently emphasized, have not been occasional and isolated – they have been universal and frequent. Over 100 countries have been scarred by banking and currency crises since 1975, with the frequency and the severity increasing over time. And deregulated financial markets have produced slower, not faster growth, in nations rich and poor, industrial as well as developing. Graduate’s labor market �116 In the debates over the past quarter-century, labor unions got it right. We warned about the peril of deregulation without accountability. We warned of the folly of sacrificing full employment in a fight against inflation. We warned that without labor rights and environmental protections, a global race to the bottom could bring everyone down. If anything, our warnings were too tempered, our alarms too muted. The conservative hucksters got things exactly backwards. They thought they had to create rules to unleash capital and build global markets. In fact, the corporations and banks and the revolutions in technology and communications and transport were doing that on their own. The fundamental challenge was to regulate that market, not to deregulate it, to curb speculation, foster real investment, empower workers, make corporations accountable. What should have been the central project of governments was instead left outside the conference room door. Now the voice of labor must be strengthened, its stance hardened, its perspective sharpened. We need imagination and new ideas. But the principles of reform are clear. The industrial countries must make coordinate efforts to jumpstart growth. Bold initiatives are needed to rescue the people most impacted by the crisis. We must curb speculators and foster long-term investment. Corporations must be accountable to all stakeholders. The global trading regime must be grounded on building protection for core labor rights, consumers and the environment. But being right, while satisfying, is not sufficient. We must be listened to. Labor unions need more than good sense and good statements – they need to back up the pronouncements with pressure, to make our agenda heard in national policy circles. Workers’ retirement and savings funds own over 20% of all stock in America. As investors, as employees, as consumers and as stewards of our communities, we must demand standards of basic decency and morality from corporations around the world. As investors, we will no longer tolerate the greed of short-term speculators or corrupt insiders, and we will not tolerate companies that over compensate executives, cheat their employees, lie to their shareholders, or cook their books – no excuses, no exceptions. We have to regulate and reform our companies and provide “corporate governance principles” that put people first. In these circumstances, it is vital that the concerns of working people and our unions be put forth forcefully within government circles, and backed by aggressive and independent political action and education. We must start anew. The AFL-CIO (worker’s union) is joining with the member unions of TUAC (TUAC, OECD, 1998) to define and fight for a new J. N. Barragán �117 internationalism – an internationalism grounded in an economy that works for working people. We will stand up for that agenda in international dialogues as well as in national dogfights. Together we can generate the courage, the vigor, the imagination to rebuild a new global order on the ashes of the old. What better mandate for the new millennium? The real unemployment problem The unemployment problem is global. Throughout the world, unemployment is a conversation topic. The lack of good jobs – which pay and offer stability as well as career perspectives – exists in practically every developed or developing country (LORA, 1999). Universities need to confront this reality since the education they offer is based precisely on labor demand, for the development and selection of human resources and professionals that are valuable and necessary for strategic areas of the country. Let us look at the following fact: Year after year the university provides, through its graduates, individuals who continue their education, for the acquisition of higher levels of knowledge; it functions in this way because education develops human capital with the potential to develop nations socially and economically. The persistence of the dilemma of the correspondence that should exist between university education and the development of the economy is severe: the Mexican family raises its children with the hope of a good future and the provision for their economic needs. And on the other side of the coin, businesses and industries hope to bring well-educated personnel into their organizations so that they facilitate and identify with their mission and vision (McConell, 1997). Also, States educate their population in order to optimize their national development (Pindyck y Rubinfeld, 1995). The strategic planning of public universities for higher education should naturally be founded on the caacity of students to obtain this kind of knowledge. The knowledge obtained in the future must be reinforced with more education and training. It is like this, because today’s knowledge may be obsolete tomorrow. Every day the labor market is infiltrated by new ways of thinking, the use of new technology and the knowledge of new methodology. This is the profile of the labor and professional market confronting each group of university graduates. The action taken by the UANL Graduate’s labor market �118 To face of this situation, the University of Nuevo Leon has participated in an active and interesting manner, obtaining good results. This participation has its origin in strategic planning supported by 4 columns of dynamic action: - the Student’s Social Service Program - the Institutional Education for Life Program, - the Alumni Program, - the Careers of the Future Committee There is a very eloquent explanation respect to the UANL’s position regarding the labor demand for its graduates. The Student’s Social Service Program is the beginning of development and professional practice for graduates: it allows them to have a comfortable adaptation to professional practice and is basically an inductive course, so that in the end, they will be hired by the company receiving their services through this program. The Institutional Education for Life Program is the fundamental platform for the development of graduates through Doing, Being, Knowing and Serving. It is educational structuring for their entire professional life and its values. The Alumni Program allow us to see, through quantitative research, the professional placement of graduates, and more importantly, if the university’s mission and vision are really being achieved through its graduates. And the work of the Committee of Careers for the Future fosters the availability of adequate education with plans and curriculums according to the labor needs of the community in support of strategic areas of development for the state. Conclusion Without any doubt, unemployment is an urgent issue, and universities has a lot to do dealing with. As society, we must understand that cutting the working hours per week, isn’t the real solution, and universities have to work along with both society and government, that can help the newly graduate to relocated into the labor market. It is part of the education they must receive from the university. This is the real pertinence of the Public Universities in Mexico, as the UANL, in the demand for the labor of its graduates. J. N. Barragán �119 References Lora, E. 1999. |Técnicas de medición económica: metodología y aplicaciones en Colombia, | Tercer mundo editores, en coedición con Fedesarrollo. McConnell, C. R. y B. L. Stanley. 1997. Economía, McGraw-Hill. Pindyck, R. S. y D. L. Rubinfeld. 1995. |Microeconomía, Prentice Hall. Sachs, J. D. y F. B. Larrain. 1994. |Macroeconomía en la economía mundial, Prentice Hall. Stiglitz, J. 1994. |Economía, Editorial Ariel, Barcelona. TUAC. 1998. 2002. Proceedings of the 50th Anniversary Symposium, Paris. OECD Observer No. 235. Graduate’s labor market �InnOvaciOnes de NegOciOs 2(1): 121-144, 2005 © 2005 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627) Modelo de selección de personal en base a perfil de competencias (A model for personnel selection based on the competition profile) Peña, S. Universidad Regiomontana, Mty, y UANL, FACPYA, San Nicolás, N. L., spena@mail.ur.mx Palabras clave: Recursos humanos, selección de personal, selección en base a la competencias Resumen. Esta investigación se orienta a la solución del problema que tienen las empresas en la selección de personal al no elegir a las personas idóneas y los altos costos que por este motivo se dan. Se pretende contribuir a determinar las herramientas adecuadas para que su trabajo sea mas confiable y exitoso a través de la formación de un modelo que considera las variables que se manejan en la actualidad en el campo de trabajo. Se realizó un trabajo de campo aplicando encuestas en 200 empresas de la industria, comercio y servicios. Como principal contribución de esta investigación, está la estructura de un modelo de selección de personal en base a competencias. Key words: Human resources, personnel selection, selection based on competition Summary. This investigation is oriented to solve issues related with the selection of the adequate personnel in companies and the high costs that are consequences of these decisions. Its objective is to contribute to determine the adequate tools necessary to create a more reliable and successful job through the formation of a model that takes into considerations variables that are used nowadays in the labor area. This investigation was made through questionnaires that were applied to industrial, commercial and service companies. The main contribution of this investigation is the structure of a model for selecting personnel taking as a foundation their competitions. Antecedentes de la selección de personal Anteriormente, los procesos de selección de personal enfrentaban una serie de obstáculos. Debía realizarse un estudio inicial, se llenaban formas, se realizaban entrevistas, investigaciones personales, exámenes e innumerables pruebas psicológicas. Actualmente se llena una solicitud de empleo, se entrevista al candidato y una vez que se cree que cumple con los requisitos, se le turna a Selección competitiva �122 exámenes médicos y psicológicos y algunas compañías establecen algún tipo de prueba de aptitud, de acuerdo a los requisitos del puesto. Estos modelos para poder elegir el mejor candidato pueden variar, sin que cambie el objetivo de la selección, el cual es determinar que solicitante satisface los requisitos del puesto y tiene más probabilidades de realizar con éxito determinado trabajo. Se han estado desarrollando y actualizando los métodos que se utilizan durante el proceso de selección de personal, el cual es un problema permanente para las empresas, sobre todo para el departamento de recursos humanos, pues este proceso puede prestarse a criterios subjetivos, prejuicios y errores de omisión. El más científico de los modelos de selección tiene la misma probabilidad de éxito, el 50%, puesto que puede acertar o errar al tratar de elegir al solicitante idóneo. La Psicología Industrial ha proporcionado algunos métodos para aumentar la probabilidad de éxito en la selección de solicitantes de trabajo. Estas técnicas que ha desarrollado permiten que las personas encargadas de la selección hagan comparaciones y evaluaciones sistemáticas. Schein, 2000, psicólogo organizacional que ha hecho aportaciones interesantes a la selección de personal, nos dice que es importante que primero se desarrolle un criterio que pueda ayudar a la persona que realizará la selección. Este criterio se podrá desarrollar previamente. Después se elabora una descripción de puesto, que detallada los requerimientos del puesto. Para esto es importante también establecer predictores y sobre todo, conseguir suficientes candidatos para garantizar una variación adecuada de estos, además de evaluar cada una de las actividades que desarrolló el solicitante en sus trabajos anteriores. Al principio de esta sección mencionamos que los modelos de selección de personal han sufrido una transformación gradual, sin embargo, aún existen muchas deficiencias generales dentro de dichos modelos. Uno de los principales obstáculos para tener éxito dentro de la selección es que los trabajos se están haciendo cada vez complejos e interdependientes, lo cual hace que se dificulte precisar buenas descripciones de puestos, además de la multiplicidad de funciones a cargo de un mismo puesto, sin contar con que en la actualidad se emplea la tecnología del computador para tomar muchas de estas decisiones. Se han desarrollado un sin número de modelos analíticos y técnicos que ayudan a tomar decisiones acerca de la selección del mejor candidato. Se tienen registros de requerimientos de puesto, listas de vacantes, solicitudes de empleo, exámenes psicométricos e incluso existe un intercambio de información vía Internet de empresa a empresa para conocer el historial de trabajo de cualquier candidato que haya prestado sus servicios en alguna de estas empresas. Algunos estudios han revelado que estos datos que obtenemos S. Peña �123 a través de los sistemas analíticos y técnicos pueden ser ponderados, es decir, darles un valor relativo, para favorecer las predicciones. Cabe mencionar que el computador no toma realmente las decisiones relativas a la selección; pues solo presta la información que debe considerar la persona que finalmente va a tomar la decisión final: SELECCIONAR AL MEJOR. La selección de personal Mencionaremos algunas de las muchas definiciones que existen acerca de lo que es la Selección de Personal, para concluir en una que sirva para demostrar el objetivo de esta investigación. 1. Es la ilusión de formar el equipo ideal. La elección de un nuevo miembro de ese equipo ideal que nos llevará a cumplir con los compromisos de la organización. Pell, 2000. 2. El concepto global de selección consta de una serie de pasos, que deben seguirse para seleccionar empleados que llenen vacantes internas y que cumplan con los requisitos solicitados. Werther Jr., 2003. 3. Es un proceso recíproco en que la organización decide si ofrecerá un empleo o no y el candidato decide si lo aceptará o no. Stoner, 2003; Freeman 2004. 4. Es un proceso que implica una decisión de ambas partes. La organización decide si ofrece un empleo, así como el grado de atractivo que debe tener la oferta, y el candidato al empleo decide si la organización y el empleo ofrecido se ajustan a sus necesidades y metas. Stoner, 2003. 5. Es el proceso de escoger entre candidatos, ya sea que pertenezcan a la organización o del exterior de la misma, a la persona mas adecuada para el puesto actual o para puestos futuros. Koontz, 2002. Si analizamos todas estas definiciones de lo que es la Selección de Personal, encontraríamos un común denominador que es: “La persona adecuada, para el puesto adecuado, o persona idónea para puesto idóneo” ¿Que encierra esto? Que el proceso de selección de personal es: Selección competitiva �124 La selección de la persona correcta, que domine las actividades del puesto y que encuentre la satisfacción de sus necesidades y el cumplimiento de sus metas personales, alcanzando los objetivos de la empresa, al ejecutar su trabajo. El objetivo de esta investigación, es precisamente cumplir con: “ la persona idónea para el puesto idóneo”, reducir la incertidumbre en cuanto a la selección y reducir la rotación de personal. Con los métodos tradicionales, todavía es necesario un período de 3 a 6 meses para verificar la capacidad de la persona que se seleccionó. Y en caso que no cumpla con los requisitos que se esperan, volver a empezar con el proceso de selección, cosa que se espera evitar con el “método de selección de personal en base a perfiles”, que no es nada más que acoplar el perfil del puesto al perfil de la persona. Por qué es importante la selección de personal Sin incluir la palabra “PERSONAL”, el proceso de selección es característica inherente a todos los seres humanos, pues así como ha sido un requisito para elegir a las especies animales más aptas para la supervivencia, también lo es para escoger al hombre más apto para una actividad específica. En el pasado, se elegía a los esclavos de color para los trabajos rudos porque eran los que más resistían las altas y bajas temperaturas y su constitución ayudaba para esos trabajos. Después de iniciada la Revolución Industrial, la Selección del Personal se hacia por parte del supervisor quien solamente se basaba en la observación, es decir, era completamente subjetiva e intuitiva esta selección. Sin embargo, es importante recordar que muchos de los factores que vamos a considerar dentro de esta investigación no se aprecian a simple vista (habilidades, intereses vocacionales, responsabilidades, conocimientos etc.), por lo que es de gran importancia que el acto de seleccionar personal se dé como resultado de una selección técnica de personal que emplee métodos ideados por psicólogos y administradores. Evans, 2004. En la actualidad las técnicas de Selección de Personal tienden a ser más objetivas y menos subjetivas. La Selección de Personal es uno de los temas más divulgados y sin embargo, es uno de los más mal aplicados. Es importante considerar también la razón de la selección. Algunos puestos son más difíciles de llenar que otros. Particularmente si requieren de conocimientos especializados. Cuando un puesto es difícil de llenar, se habla de baja razón de selección. Cuando es sencillo llenarlo, se define como un puesto de alta razón de selección. S. Peña �125 Lievens, 2002. La razón de la selección es la relación aritmética que existe entre el número de candidatos finalmente contratados y el número total de solicitantes. El papel que desempeñan los especialistas de personal en la decisión de contratar, es muy importante, por lo que para ellos es importante conocer los requerimientos del puesto a llenar, Burak-Smith, 1999. La entrevista como elemento básico en el proceso de selección A través de tres estudios, uno exploratorio, otro de un grupo, y finalmente uno de serie de tiempos de probables candidatos a un puesto, Millward y Cropley, 2003, establecieron la importancia de la entrevista dentro de un proceso de selección. El estudio estuvo basado en la búsqueda de una niñera para que cuidara a unos niños. En este proceso de entrevista para la elección de la niñera más apta, se pudieron predecir los sentimientos de confianza mutua. La entrevista proporcionó más información de la que se hubiera podido obtener a través de recomendaciones o solicitudes. Los resultados de la entrevista fueron determinantes para la selección. A este fenómeno, Millward, 2003, lo llama “Contrato Psicológico”, que es el que determina realmente la relación entre empleados y patrones, pero este no se puede dar sin la entrevista. Sin embargo, Millward y Cropley, 2003, consideran necesario una segunda o tercera entrevista, tal vez con el empleador, intermediario y/o el usuario. Los hallazgos de este estudio fueron que con las entrevistas se daban las percepciones de confianza mutua, entendimiento y reciprocidad. Elaine Crowley, 2004, por su parte, también considera a la entrevista como un punto fundamental dentro del proceso de selección de personal, porque sirve para explorar los valores, como la ética y otras cualidades de todo candidato a un puesto, como la inteligencia emocional. La inteligencia emocional consiste en un rango de competencias específicas, como adaptabilidad, empatia y comunicación que se logra conocer con la entrevista. La entrevista es uno de los elementos más importantes a llevar acabo en la selección de personal, ya que con experiencia y pericia por parte del entrevistador, se puede obtener más información que la proporcionada por el candidato. Existen muchas herramientas para sensibilizar al entrevistador, como el análisis transaccional y la programación neurolingüística (PNL), que sirven para evaluar mejor a un candidato. La entrevista nos proporciona una evaluación rápida de la idoneidad del solicitante. Se considera a la entrevista como un mecanismo muy subjetivo de selección de personal. Si queremos utilizarla, se Selección competitiva �126 requiere que se tenga la información necesaria acerca de los requisitos a cubrir. Allen, 2004; Gómez Mejía, 2003; Mondy, 2003. Importancia de la Identificación de requerimientos del puesto. Para la selección eficaz de cualquier candidato, se requiere de una amplia comprensión de la naturaleza y del propósito del puesto, es decir, para que fue creado ese puesto y de que manera va a contribuir a que se logre la meta de la organización. Se debe elaborar un análisis objetivo de los requerimientos del puesto y, y se tiene que diseñar el empleo para que cumpla con las necesidades organizacionales e individuales. Identificación de los requerimientos de un puesto Al identificar los requerimientos de un puesto, las empresas deben contestarse preguntas tales como: • ¿Qué se debe hacer en este puesto, este puesto contribuye a lograr la meta de la Organización?, • ¿Cómo se deben llevar a cabo las funciones?, • ¿Qué conocimiento mínimos se requieren para desempeñar esta función?, • ¿Qué actitudes, habilidades y conocimientos se requieren?, La herramienta que se emplea más frecuentemente para determinar los requerimientos de un puesto es lo que se conoce como “descripción del puesto”, tema que trataremos en la siguiente sección, Dessler, 2003. Modelo teórico: base del modelo propuesto El proceso de selección de personal consiste en hacer la depuración más formal del personal más apto para un puesto y del que no lo es. Es una serie de pasos que deben seguir un orden cronológico para poder elegir, entre varios, al mejor candidato. Es la secuencia normal de contratación, aunque en diferentes ocasiones o por diferentes motivos alteramos esta secuencia normal y la aplicación de este proceso varia de acuerdo a las necesidades, tamaño de la organización usuaria. Sin embargo, debemos tomar decisiones que estén fundamentadas sobre bases técnicas lógicamente estructuradas, es decir, siguiendo un procedimiento científico. Las corazonadas, las intuiciones y la buena voluntad, no pueden suplir a los instrumentos científicos dentro de la selección. Burney, 2004, aborda el problema que tienen las empresas en la selección de los trabajadores, el costo que este lleva consigo y lo difícil que es S. Peña �127 determinar como seleccionar al mejor, ya que existen muchos factores que no están en manos de la persona que hace la función de selección, lo cual se ejemplifica con un problema utilizando el análisis de la selección de un caso en particular, que es el de la elección de un coleccionista. Menciona que existe mucha rotación en este tipo de trabajo, porque es pesado, mal remunerado y consiste en saber de regulaciones federales en el trato con los clientes, ser firmes con los deudores sin ser abruptos o crueles y deben tener la habilidad de escuchar sin ponerse muy simpáticos. Este trabajo puede ser agotador y es importante el modelo que se siga. Una de las últimas modalidades de la selección de personal es la que se hace en línea, llamada también selección por Internet. Brown,2004, expone los diversos problemas que tienen las empresas que seleccionan por Internet. El principal es que a las empresas les llegan demasiados currículos, en un sin número de formatos, que necesariamente tienen que leer para conocer a los candidatos. Por lo tanto, este sistema no es eficaz, mientras que no se busque la manera de filtrar los datos. La empresa Workpolis.com y su director de mercadeo, Susan Hayes, reconocen que en verdad son demasiadas e impropias las solicitudes o currículos que las personas envían vía e-mail, y que se lleva mucho tiempo revisar toda la información que llega. Sin embargo, propone una forma de filtrar la información a través de preguntas directas que reducirán el volumen, como, “Tiempo completo”, “Turno vespertino”, “¿Tiene Ud. Licencia de chofer?”, es decir, poniendo requisitos. De esa manera, los que no cumplan con los requisitos quedan fuera. Así mismo, reconoce que todavía en la actualidad existen directores o jefes de los departamentos de selección de personal que reciben vía e-mail los currículos y los imprimen para su revisión, llenándose de papeles y utilizando inadecuadamente este medio. Sobre el mismo tema, Kustim Wibowo, 2004, coincide en que el problema que las compañías enfrentan cuando usan Internet para reclutar y seleccionar a su personal, es el volumen de currículos que pueden recibir. Este volumen tan grande junto con las presiones para identificar a los posibles candidatos crea la necesidad de identificar palabras claves importantes que puedan relacionarse a los requerimientos del puesto. Pero aún así es difícil poder determinar cual será el mejor candidato para el puesto. Finalmente recomienda, para las empresas que están decididas a utilizar este medio, que diseñen un formato electrónico de solicitud de empleo, mismo que será llenado por los aspirantes. Dicho formato tendrá preguntas de opción múltiple, que obliguen al buscador de trabajo a elegir solo una de las alternativas. De esa manera, se estandariza el análisis de la información de los aspirantes. Selección competitiva �128 Modelos de selección de personal Moscoso y Salgado, 2004, realizaron una investigación para saber que métodos de selección utilizaban en España y Portugal, eligiendo una muestra de 104 y 125 elementos respectivamente. Los resultados encontrados son muy similares en ambos países. Los elementos que consideran dentro del modelo de selección son: Entrevistas, currículum vitae, pruebas de muestra de trabajo, la integridad, la grafología; son las más usadas. Los resultados muestran pocas similitudes con los datos encontrado por Steiner y Gilliland, 1996, citados por Wilk y Cappelli, 2003, en Francia y Estados Unidos. Lievens y Anderson,2002, citados por Wilk y Cappelli, 2003, discuten, investigan y desarrollan modelos de selección del personal utilizando la información ya existente sobre este concepto, los procedimientos de la selección de las organizaciones; la tendencia de escasez de personal obrero; las Implicaciones de la tecnología de información en selección del personal, las percepciones de los solicitantes de los métodos de la selección. Wilk y Cappelli (2003), realizaron una investigación con 3000 empleadores, para determinar que modelo de selección de personal utilizaban, o en base a qué elementos tomaban sus decisiones de selección, encontraron que los requisitos que más se repetían en los modelos eran; determinación de las habilidades de los solicitantes, el desempeño académico, las pruebas. Sin embargo, también encontraron muchas variantes entre los modelos que cada empresa utilizaba, por lo que establecieron que existía una escasez de investigación para medir el éxito de los parámetros de selección. Estas mismas razones explican porqué cada organización realiza una mutación de un modelo de selección de personal y lo adaptan a sus necesidades. Modelo de Chiavenato Chiavenato, 2003, Considera que la selección es la escogencia del hombre adecuado para el cargo adecuado, y que por lo tanto se debe seguir un estricto proceso de selección de personal con el propósito de aumentar la eficacia y el desempeño del personal. Este modelo considera la existencia de 9 pasos en el proceso de selección, su principal contribución es que su modelo, esta basado en el uso y aplicación de pruebas tales como: de conocimiento, capacidad, psicometrícas, de personalidad, de simulación etc. Modelo de Werther Jr. S. Peña �129 El modelo de Werther consta de proceso de una serie de pasos que deben seguirse para decidir cual solicitante cubrirá el puesto vacante, ya que se deberá de identificar al candidato que mejor se adecue a las especificaciones del puesto y a las necesidades de la empresa. Este proceso inicia con la recepción preliminar de la solicitud de trabajo o currículum, es importante mencionar que sin antecedentes de los candidatos no puede empezarse el proceso de selección, los pasos del proceso de selección de personal según Werther Jr, 2003, son 8. Es importante mencionar que Werther, es partidario de las entrevistas, aún y se siga el modelo considera que la entrevista es fundamental, tanto lo que lleva a cabo el departamento de Recursos Humanos, como la entrevista del usuario o jefe inmediato. Modelo de Gómez Mejía Es un modelo de selección de personal mucho más sofisticado que los demás modelos, ya que evalúa a dos o mas candidatos a la vez, es mas metódico, pero su autor, Gómez Mejía, 2003, afirma que es de los más eficaces y eficientes, este proceso consta de 10 pasos. Este modelo se basa fundamentalmente en la revisión exhaustiva de cada una de estas etapas, con el propósito de la elección del mejor candidato, no importando el tiempo que se lleve esta selección. Modelo de Mondy Este modelo de selección de personal, es de los más utilizados, tal vez sea por lo sencillo de su implementación o porque no tiene muchos pasos, decimos que es el mas usado porque los elementos que componen este modelo son los mas repetitivos al momento de evaluar los modelos utilizados por las empresas, consta de 8 pasos. Existen otros modelos similares a los anteriores. Modelo propuesto (basado en competencia) Antecedentes De la inteligencia a la competencia Durante la década de los sesenta, las pruebas de inteligencia eran las herramientas preferidas. En su artículo de 1973, titulado “Evaluando la Competencia en vez de la Inteligencia,” el Dr. David C. McClelland, fundador de McBer y Compañia., sugirió que tendría más sentido examinar todas y cada una Selección competitiva �130 de las características personales relacionadas con el puesto, no solamente la inteligencia. Él propuso el término competencia para tales características (Fortune 500, Nov/2003). Las competencias, según McClelland, son características personales que diferencian el desempeño excelente del promedio en un trabajo dado, rol, organización, o cultura. Las personas que tienen las competencias necesarias para un rol específico rinden mejor en ese rol que otros que no las tengan. Cualquier característica—mental, física, o emocional—que propicia un rendimiento excelente en un trabajo dado, es considerada como una competencia para el mismo. Debido a que los cargos tienen requerimientos diferentes, las competencias que contribuyen a un desempeño excelente serán también diferentes para cada trabajo (Fortune 500, Nov/2003). Antecedentes en Chile El modelo de competencias tiene a nivel mundial una importancia sustantiva en la gestión de recursos humanos de muchas organizaciones. En Chile, las competencias se asumen como estrategia de gestión desde 1995 y su implementación ha sido lenta y progresiva pues se están evaluando sus resultados reales en las empresas. Antecedentes en México En nuestro país, el tema de las competencias es reciente. En otras latitudes, el término tiene antecedentes de varias décadas, principalmente en países como Inglaterra, Estados Unidos, Alemania y Australia. Las competencias aparecen primeramente relacionadas con los procesos productivos en las empresas, particularmente en el campo tecnológico, en donde el desarrollo del conocimiento ha sido muy acelerado; por lo mismo se presentó la necesidad de capacitar de manera continua al personal, independientemente del título, diploma o experiencia laboral previos. Éste es el contexto en el que nacen las denominadas competencias laborales, concepto que presenta varias definiciones, entre las que sobresale aquella que las describe como la "capacidad efectiva para llevar a cabo exitosamente una actividad laboral plenamente identificada" (iberfop-oei, 1998). Antecedentes EEUU y Europa Salgado, Anderson, Moscoso, Bertua, y Fruti, 2003, escribieron un articulo sobre la importancia de la habilidad mental general (GMA), como elemento para seleccionar personas y su validez para la CEE. La habilidad S. Peña �131 mental general incluye habilidades cognitivas especificas, incluyendo las habilidades verbal, numérica, espacio-mecánico, perceptual y la memoria. Los resultados de una muestra de 946 personas, mostraron que la GMA y la habilidad cognitiva especifica son predictores del éxito en la actuación del trabajo. A pesar que en los EEUU utilizan también la habilidad como un predictor del desempeño en un puesto, el proceso de selección es diferente, ya que en Europa, como ya mencionamos, la elección se basa en la GMA y la habilidad cognitiva y en los EEUU la selección se caracteriza por pruebas cuyos resultados determinan la elección. Ultima tendencia La última tendencia en la selección de personal, es precisamente la selección basada en competencias. Podríamos delimitar estas tendencias básicamente en dos: 1. Reorientación en la técnica de entrevista.Por competencias. 2. La Evaluación básica de la conducta del candidato, siendo esto lo más importante para el modelo de selección en base a competencias. Competencia. Capacidad productiva de un individuo que se define y mide en términos de desempeño en un determinado contexto laboral, y refleja los conocimientos, habilidades, destrezas y actitudes necesarias para la realización de un trabajo efectivo y de calidad, es decir, se basa en las funciones que desempeñan las personas en su trabajo. Importancia de la selección de personal por competencias Para la Empresa es importante, porque asegura el desarrollo de la persona dentro de la organización, mejora la productividad y competitividad al contar con personal mejor calificado. Para el trabajador es importante, porque le facilita la incorporación en el mercado de trabajo. Para el sector educativa es importante, porque permite asegurar la congruencia entre los planes de estudio y los requerimientos del mercado laboral. En algunas Universidades ya se ve el desarrollo de la currícula basada en competencias. Desde 1994, la Universidad Regiomontana optó por el diseño de sus cursos basados en competencias. Competencias establecidas por los usuarios de los servicios de nuestros egresados, empresas Industriales, de Servicios, Comerciales y opiniones de expertos en el área. En el Tecnológico de Selección competitiva �132 Monterrey aparecen los cursos diseñados bajo este esquema en 1996, dos años más tarde. Converse (2004), consideró esta relación persona-ocupación a través de la red de información profesional O Net, que consiste en un banco de datos profesionales, que proporciona información con el potencial de ser un recurso importante para la determinación trabajo-relación, basado en la habilidad para emparejar a los individuos a las ocupaciones en el contexto de guía de carrera. O Net empareja persona-ocupación, ya que describe y resume características generales importantes comunes a la mayoría de las ocupaciones de los trabajos en EE.UU., como valores profesionales, intereses, habilidad y requisitos educativos. Este empate entre persona- ocupación, se da mas a nivel operativo, ya que en este nivel no existen muchas variables en las actividades a realizar. Lo esencial es contar con recursos humanos de calidad, ya que el activo más importante de las organizaciones está constituido por las personas que las forman. Este proceso debe iniciar con datos generales, (datos personales, formación, aptitudes, experiencia, habilidades, competencias, características de personalidad y motivación) y se debe hacer en un tiempo razonablemente breve, dando a la empresa la posibilidad de un amplio periodo de prueba y garantía. Boyd, 2003, a través de un estudio identificó 33 competencias, que deberán tener los administradores para poder seleccionar adecuadamente. Necesitarán también durante la próxima década el manejo de estas cinco estructuras, la dirección orgánica, la dirección de los sistemas, la cultura orgánica, las habilidades personales, las habilidades de dirección. También identifico doce barreras a adquirir las competencias. Definición de cada uno de los elementos que componen el modelo El perfil en base a competencias El perfil es la base de todo el proceso de selección. Una mala definición dará un mal resultado final. Si bien todos intuitivamente pueden escribir un perfil es importante no olvidar los temas fundamentales que lo conforman. El especialista de Recursos Humanos debe: - Equilibrar los requisitos del solicitante del perfil y las reales posibilidades de encontrar ese perfil en el mercado - Conocer el negocio del solicitante, qué hace y cuál es el foco de su actividad. Este es el único camino posible para hacer una buena selección S. Peña �133 PASOS PARA ELABORAR EL PERFIL Paso 1: Descripción del puesto en base a competencias Paso 2: Áreas de resultados. Paso 3: Situaciones críticas para el éxito en el puesto de trabajo. COMPETENCIAS Paso 4: Requerimientos objetivos. Paso 5: Entorno social. Paso 6: Competencias conductuales Mondy, 2003; Dessler, 2003. Nota. Para seleccionar por competencias primero deberán confeccionarse los perfiles y las descripciones de puestos por competencias (Fig. 1). SELECCIÓN M O D E L O DE S E L E C C I Ó N DE P E R S O N A L BA SADO EN PERFILES PROPUESTA V Contratación IV Investigación Personal y Laboral I.- P e r f i l d e l p u e st o En ba se a C o m p e t e nc i a s SELECCIÓN Perfi l de Puesto Vs P e r f i l d e l a Persona II.- C u r r i c u l u m o S o l i c i t u d en B a s e a Co m p e t e n c i a s. III.- E n t r e v i s t a e n base a Competenci a s Figura 1. Modelo de selección de personal en base a perfiles de comptencia. El propósito general deberá ser expresado con un verbo en infinitivo que denote acción, nos informará que debe saber HACER el candidato, (No conocer) Selección competitiva �134 y de que manera contribuirá al logro de la meta general de la Empresa. Las finalidades o funciones principales de la descripción de puestos deberán ser expresadas como competencias de cualquier tipo.. (Con verbos en acción). Currículum en base a competencias EL currículo vitae en base a competencias o solicitud de trabajo en base a competencias debe ser expresado en verbos en infinitivo que denoten acción. De este modo, un currículum por competencias profesionales integradas que articula conocimientos globales, conocimientos profesionales y experiencias laborales, se propone reconocer las necesidades y problemas de la realidad. Tales necesidades y problemas se definen mediante el diagnóstico de las experiencias de la realidad social, de la práctica de las profesiones, del desarrollo de la disciplina y del mercado laboral. Esta combinación de elementos permiten identificar las necesidades hacia las cuales se orientará la formación profesional, de donde se desprenderá también la identificación de las competencias profesionales integrales o genéricas, indispensables para el establecimiento del perfil de egreso del futuro profesional El modelo de competencias profesionales integrales establece tres niveles de competencias: básicas, genéricas y específicas, cuyo rango de generalidad va de lo amplio a lo particular. Las competencias básicas son las capacidades intelectuales indispensables para el aprendizaje de una profesión. En ellas se encuentran las competencias cognitivas, técnicas y metodológicas, muchas de las cuales son adquiridas en los niveles educativos previos (por ejemplo, el uso adecuado de los lenguajes oral, escrito y matemático). Las competencias genéricas son la base común de la profesión y se refieren a las situaciones concretas de la práctica profesional que requieren de respuestas complejas. Por último, las competencias específicas son la base particular del ejercicio profesional y están vinculadas a condiciones específicas de ejecución. Las competencias se pueden desglosar en unidades de competencia, definidas dentro de la integración de saberes teóricos y prácticos que describen acciones específicas a alcanzar, las cuales deben ser identificables en su ejecución. Levy – LeSoyer, 2002. Un currículo en base a competencias debe contener; Datos personales, objetivo, experiencia profesional expresada en competencias, formación académica, información adicional, nombre, firma y fecha. Entrevista en base a competencias S. Peña �135 La entrevista por competencias tiene por objetivo obtener información clara sobre comportamientos y acciones del entrevistado en situaciones reales en relación con las competencias para el puesto. A través de las entrevistas de eventos conductuales se puede lograr: - Identificar competencias, de los posibles candidatos, competencias proyectivas de conducta. Disponer de una herramienta que permita ser más objetivos en los aspectos que no se puedan ver del proceso de selección. Incorporar candidatos idóneos para puestos idóneos con una alta probabilidad de rápida adaptación a su puesto, así como disminuir los costos de selección, capacitación y los índices de rotación y ausentismo. La entrevista, herramienta utilizada por la mayoría de los Departamentos de selección, ha pasado de la entrevista “clásica” que repasa los datos curriculares únicamente a la entrevista basada en competencias, la cual tiene que ver con las habilidades, capacidades y destrezas de los trabajadores para que efectúen con calidad y eficiencia su trabajo. Las preguntas del tipo “Cuéntame la última discusión que tuvo en el trabajo con un compañero, cómo la resolvió, cuáles fueron sus palabras, cómo se sintió”, serán cada vez más frecuentes. Las cuales evalúan la conducta de un candidato, poniéndolo en situaciones que se asemejen a las situaciones reales del trabajo a desempeñar. Lógicamente, el grado de confianza a establecer entre candidato y entrevistador debe ser mayor para lograr un clima adecuado. Se pide a la persona que asuma un rol determinado y que se comporte de acuerdo a su criterio: en definitiva, que actué como lo hace habitualmente. Hellriegel, 2000. La entrevista por competencias se basa en el análisis de comportamientos pasados para detectar las competencias relevantes para la posición que se busca llenar en ese momento. Las preguntas deben ser del siguiente estilo - Cuénteme una situación donde usted haya tenido que trabajar con un grupo. - ¿Cuál era el rendimiento esperado? - ¿Cuál fue su aporte a la tarea? Investigación personal y laboral Selección competitiva �136 Existen dos tipos de investigaciones de antecedentes que no pueden ser pasadas por alto en este modelo de selección basada en competencias: 1.- Investigación Personal.Esto es para conocer quien es, dónde vive, si por sus características puede ser candidato a un puesto, si ha tenido antecedentes penales, por robo, etc. De donde viene él, sus familiares, familiares trabajando en la misma empresa etc. Toda esta información es de gran utilidad para pronosticar su comportamiento dentro de la Organización. Incluso referencias de personas que conozcan al candidato. 2.- Investigación Laboral.Esta información se confirma con los jefes anteriores del candidato, para saber principalmente cuales eran sus labores a desempeñar, cual fue su comportamiento dentro de la Organización, cuanto tiempo laboró con ellos, en que puestos, cual fue la causa verdadera por la cual dejo de trabajar, como se desempeñaba Mandy, 2003; Werther 2003. Se les llama a los jefes anteriores del solicitante (con autorización), y se confirma la información proporcionada por el candidato. Contratación Es la ultima etapa del proceso de selección de personal en base a perfiles de competencia, con la información que se a obtenido de la descripción de puestos en base a competencias, del currículo o solicitud en base a competencias, de las entrevistas en base a competencias y la investigación de antecedentes laborales, se procede a evaluar comparativamente los requerimientos del puesto contra las características de la persona, y si cumplen o encajan los perfiles se toma la decisión final la cual debe comunicarse al candidato. Cuando se selecciona y contrata a uno de los aspirantes a ocupar un puesto, solo falta que se cumpla con los aspectos legales y reglamentarios del departamento de recursos humanos. Contexto de la Investigación Fue una investigación aplicada, con resultados objetivos, donde la muestra representativa de la población, fuerón 200 encuestas, aplicadas a 200 empresas de la localidad, De Servicios (120), Comerciales, (23), e S. Peña �137 Industriales,(57), pertenecientes a la Asociación de Ejecutivos en Relaciones Industriales, de Nuevo León, quienes están dispuestas a colaborar, con la aplicación de este modelo una vez que quede completamente desarrollado, durante 6 meses para ver los resultados. ( Estas empresas son del Estado de Nuevo León, incluyendo las ciudades de Monterrey, Guadalupe, Santa Catarina, San Nicolás de los Garza y San Pedro Garza García.). Se aplicaron este modelo previa elaboración de los perfiles ocupacionales de los puestos en base a competencias. Diseño de la Investigación Se diseñó una investigación consistente en un estudio de campo desarrollado a través de encuestas. En este estudio se usó un instrumento de medición previamente diseñado de acuerdo a las variables de la investigación. Uno de los principales propósitos de este estudio es, el que se referenciara a un ambiente laboral, por lo que las encuestas se aplicaron a gerentes y jefes que trabajan profesionalmente en los departamentos de Recursos Humanos, en empresas y organizaciones. Se busco una generalización en cuanto al centro de trabajo, por lo que se encuestó a personal de diferentes empresas e instituciones, de servicios, comerciales e industriales, con diferentes tamaños. Diseño de la Muestra Esta investigación se orientó, a los encargados de las áreas, de reclutamiento y selección de los departamentos de Recursos Humanos. La muestra fue obtenida de una población con las siguientes características:a).- Que trabajen profesionalmente en el área de selección de personal. b).- Que estén involucrados en la toma de decisiones sobre la selección. c).- Que tengan la posibilidad de hacer cambios al modelo existente en su empresa. Instrumentos de Medición Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicaron, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan Selección competitiva �138 a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Como se indicó anteriormente se desarrolló un estudio de campo, en el cual se aplica una encuesta como instrumento de medición que involucra a las variables determinadas. Se aplicó una prueba piloto del instrumento de medición con el fin de depurarlo y validarlo. Técnicas de recolección de datos Las técnicas de recolección de datos en las que nos estamos basando y en las cuales nos seguiremos apoyando son: 1. En base a documentación bibliográfica: Se consultaron en el transcurso de esta investigación libros de texto sobre el tema. 2. Bases de datos. 3. Análisis documental, artículos de revistas especializadas: Interview, Fortune, Expansión, Revista Laboral, de publicación quincenal, Desarrollo Humano que publica el ERIAC. 4. Entrevistas con representantes de áreas de Recursos-humanos, o relaciones laborales, o del campo laboral, relacionados con la selección de personal, esto a través del instrumento de medición. Instrumentos de recolección Tipos de encuestas para comprobar la hipótesis Es una encuesta, de preguntas especificas y estructuradas que se aplicó, a los directivos de Recursos Humanos, encargados del proceso de selección de ciertas empresas de la localidad, primero para conocer como llevan a cabo su proceso de selección, los perfiles ocupacionales si es que los tienen y despertar su interés por evaluar el “SABER HACER” de cada candidato. Resultados Introducción Una vez obtenida la información bibliográfica, la información de expertos, el análisis estadístico y el informe de efectividad del modelo propuesto, aplicado a un caso práctico el cual llamaremos empresa “X”, se presenta la explicación de los resultados encontrados, así como la forma en que se validó la hipótesis, las S. Peña �139 limitaciones que enmarca a esta investigación, las principales contribuciones y las nuevas propuestas. Modelo resultante Es un modelo de selección de personal basado en perfiles de competencias, modelo cuyo contenido es de tan solo 4 pasos:1.- Descripción de puesto en base a competencias. 2.- Solicitud o currículo en base a competencias. 3.- Entrevista en base a competencias. 4.- Investigación, Laboral y de referencias. Más sin embargo a demostrado a lo largo de estos últimos 2 años, que la selección en base a competencias si es un modelo predictivo de éxito. En el pasado el modelo de selección de personal que utilizaba la empresa “X”, era una combinación de Mondy y Werther, sin que esto fuera formal, si en algún departamento requerían de personal, se enviaba al que el jefe consideraba buen candidato y el papel de recursos humanos se limitaba a contratarlo. El modelo actual que se utiliza en esta empresa, es la selección de personal en base a competencias, la descripción de puestos esta diseñada en base a competencias, la solicitud de empleo también, las entrevistas se llevan a cabo en base a competencias, y los resultados del modelo hasta el momento han sido buenos. Comprobación de la hipótesis propuesta Hipótesis. “Mediante la implementación del modelo de selección de personal en base a perfiles de competencia, se reducirá la incertidumbre de que se está contratando a la persona idónea para el puesto idóneo, sin que esto tenga mayores complicaciones. Ya que considerando las competencias a desarrollar el margen de error será mínimo.” A partir del establecimiento de esta hipótesis, fueron realizados los estudios sobre los modelos de selección de personal vigentes, durante la búsqueda de la información que nos ayudara a sustentar esta hipótesis, nos dimos cuenta que no existen mediciones sobre el éxito de uno u otro modelo en particular. Lo que parece tener éxito en una empresa con un modelo en particular en otra empresa no tiene éxito, más sin embargo el modelo que se propone en esta investigación no esta limitado a tamaños o tipos de empresas. Selección competitiva �140 Es un modelo en base a competencias que se adapta a todo tipo de negocios, siempre y cuando tengan la estructura en base a competencias, descripción de puestos, solicitud y entrevista en base a competencias. Determinar el SABER HACER, de los candidatos nos da la oportunidad de integrarlos inmediatamente a su trabajo, sin necesidad de capacitación ni entrenamiento, también al conocer su trabajo los prospectos, lo eligen y lo conservan, por lo que aumenta la retención. Con la comprobación de esta hipótesis, esta investigación valúa el modelo, como un modelo que reduce la incertidumbre de que se este contratando al más apto a realizar el trabajo. Esta empresa siempre ha tenido su propio departamento de Recursos Humanos, pero eso no significa que el proceso de selección sea el más adecuado. En el 2000 esta empresa empezó a diseñar sus programas de estudio en base a competencias para proporcionar al alumno las habilidades, aptitudes que el mercado esta requiriendo. Era importante formar profesionistas que supieran HACER EL TRABAJO, no solo que conocieran de el. Prueba de hipótesis La prueba de hipótesis se realizo mediante diferencias muestrales; diferencia entre dos relaciones proporcionales. Se rechaza H0 ya que Zp > Zc y se concluye que las diferencias observadas no se deben al azar; el índice de rotación de personal es mayor en los modelos tradicionales, por lo que el modelo propuesto es más eficiente. Limitaciones de esta investigación La limitación mas importante para este estudio, es que encontramos durante la investigación de campo que la mayoría de las empresas no cuentan ni siquiera con descripciones de puestos, por lo que no saben que se esta buscando en una persona, si no tienes el perfil del puesto, como se busca el perfil de la persona. Una segunda limitación es que fue solo un caso en el cual se aplicó este modelo, cuando se están encuestando 200 empresas (las cuales tienen interés por el resultado de esta investigación). Contribuciones La principal contribución de esta investigación, es la estructura de un modelo completo de selección de personal en base a competencias, el tema de las competencias es relativamente nuevo y si se están incluyendo en los planes de estudios de las Universidades, deben incluirse también en las empresas. Así S. Peña �141 este modelo representa un gran apoyo para todos aquellos que día a día realizan el trabajo de la selección de personal y que en ellos está la decisión de usar este modelo u otro. También otra contribución de la investigación son los formatos y las formas de llenarlos de la solicitud, currículo en base a competencias, sin quitarle la importancia a la entrevista en base a competencias, que en lo personal considero es el elemento mas importante de este modelo. Como contribución indirecta, podemos mencionar el hecho de utilizar solo un elemento de este modelo para complementar el modelo que se este usando. Nuevas Investigaciones Propuestas El campo de estudio sobre el concepto de las competencias es muy nuevo y todavía tiene mucho terreno por explorar. Es interesante incluir este término en todas las áreas de la vida, carrera, empresa. Será conveniente realizar más investigaciones en otras empresas y aplicar el modelo para medir resultados. Conclusiones de la investigación • • • • • A pesar que en el mercado existen muchos modelos de selección de personal, las empresas no utilizan uno exclusivamente, sino hacen mutaciones de los modelos ya existentes. La mayoría de las empresas usan un modelo adaptado por su jefe de recursos humanos, por considerar que ha sido desarrollado de acuerdo a sus necesidades. Las empresas de entrada consideran que el modelo que utilizan es el mejor (Expertos). De la muestra seleccionada el 60%, son empresas de Servicios, resultado objetivo, ya que la tendencia de nuestros País, es el incremento de las empresas de Servicio, 2 empresas de Servicio por cada empresa Industrial, y esta tendencia crecerá en los próximos años. La edad en la que oscilan la mayoría de los empleados, es de 30 a 35 años y solo el 5.5% son mayores de 40 años, en cambio la edad promedio de la mayoría de los operarios esta entre los 24 y 29 años, y le sigue de importancia de 18 a 23 años, de 45 años de edad o más la cantidad no figura. Dentro de los procesos de selección de personal, en la selección de empleados el 95%, utilizan el currículo, es decir, casi todas las empresas, mientras que en la selección de los operarios es la solicitud de empleo la que más se utiliza, en ambos casos consideran importante tanto la Selección competitiva �142 primera como la segunda entrevista, la prueba más aplicada en la selección de empleados es la Psicométrica, mientras que la prueba que más se aplica en la selección de operarios es la de conocimiento. El examen médico se considera importantísimo en ambos procesos, la investigación de referencias y datos personales se da mas en la selección de empleados que en la selección de operarios. • • • • • • • Después del proceso de selección de los empleados el 82.5%, son Contratados, mientras que en el caso de los operarios solo se contrata el 28.5%, las causas son lo sofisticado de los modelos y que en el caso de los operarios estos generalmente solicitan 2 o 3 empleos, al mismo tiempo en diferentes Empresas. Las razones más comunes para separarse de su trabajo en el caso de los empleados es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el despido, en la situación de los operarios la razón más común es la búsqueda de una mejor oportunidad de trabajo y el ajuste por parte de la empresa. Después del proceso de selección, los contratados entran a un tiempo requerido de capacitación que en la mayoría es de entre 1 y 2 semanas, en ambos casos. La retención en empleados después de contratados es de 56%, mientras que la retención en operarios apenas llega a 15%. El costo por la capacitación, después de la contratación es mayor en los empleados que en los operarios, mas sin embargo, la alta rotación de operarios una vez capacitados también representa un costo bastante alto. En los primeros 3 meses, el 63% de los contratados, son considerados de planta. En la encuesta #2, que se aplicó en 1999, nos encontramos con un problema, la mayoría de las empresas no cuentan con Descripciones de puestos, y las que si tienen no las actualizan, dijimos problemas porque nuestro modelo esta basado en las descripciones por competencias. Recomendaciones • • Estandarización del modelo de selección de personal. Si bien cada Empresa tiene su propio Modelo de selección, ver que cubra sus necesidades e incluir el concepto de competencias. S. Peña �143 • • Elaboración de descripciones de puestos, que les sería de gran utilidad, ya además de que la descripción de puestos, es la base de nuestro modelo, ayuda a definir las funciones, requisitos de candidatos, necesidades de capacitación entre otras. Aplicar el modelo propuesto, para: reducir la incertidumbre de la selección, disminución del tiempo en la Selección, mayor eficiencia, menor costo, no periodo de prueba, mayor capacidad para hacer el trabajo, menor rotación, mayor productividad, mayor calidad, menor costo por capacitación o adiestramiento. Este método promete reducir la incertidumbre durante la colocación de un nuevo candidato a un puesto, también reduce los efectos de la rotación de personal, así como la perdida de tiempo y dinero, durante el proceso de selección de personal. Es un modelo basado en la necesidad que tienen las empresas de contratar personas que sepan hacer el trabajo y no que nada más lo conozcan. Contratar personas que desde el primer día de su permanencia dentro de la organización sean productivas y no personas que la organización termine de educar, entrenar o capacitar. Referencias Arias, G. F. 2003. Administración de Recursos Humanos, editorial Trillas. Baum, N. H. 2000, How to hire the ideal candidate for your practice, Urology Times, Cleveland, 28(10): 44-46. Beer, M., B. Spector, P. R. Lawrence, D. Q. Mills, y R. E. Walton. 2002. Dirección de los Recursos Humanos, Técnicas de Harvard Bussiness School, editorial Cecsa. Bernd, M. 2003. Attitudes towards Personnel Selection Methods, Applied Psychology. 52(4): 515533. Boyd B. L. 2003. Competencies for leaders of volunteers during the next decade, Administrator Reports-Research/Technical 143, Conference papers 150. Brown, D. 2004. Unwanted online jobseekers swamp HR staff, Canadian HR Reporter, Toronto. 17(7): 1-3. Burak- Smith, M. 1999. Personnel Management, editorial: Cecsa. 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El conocimiento de sus principales características y de los factores que favorecen las inversiones en los sectores mencionados pueden ayudar a generar acciones que favorezcan su crecimiento y desarrollo, a fin de que los efectos transversales que se tienen impacten favorablemente en el crecimiento económico del país. Key words: Foreign Direct Investment (FDI), economic development, information technology industry, regional development, software sector Abstract. Technology industry, especially the software sector has been constituted in recent years as the sector with a great influence in main areas of the economic activities. The knowledge of their main characteristics and the factors that endorsees the investments in this sector, can help generate actions that pursues the growth and development in several industries impacting favorably the economic growth of the country. Introducción Un de las principales características de la industria de Tecnologías de la Información (TI) es que tiene el potencial de afectar positivamente en diversos ámbitos de la vida económica de un país. En primer lugar, el tipo de trabajador que se requiere es uno altamente calificado, por lo que se puede de esta manera impulsar la capacitación y la educación de los recursos humanos del país, además de que el trabajo en esta industria tiende a ser bien remunerado. Por otra parte, las repercusiones que esta industria tiene en el resto de las ramas productivas, en especial si hablamos del sector del software (SS), se ve reflejado IED y tecnología de información �146 en aumentos significativos de la productividad en las empresas que modernizan sus procesos con la ayuda de alguna herramienta informática. Características de la industria de TI La TI puede ser vista como parte de una gran rama de la actividad económica relacionada con la tecnología y su aplicación. Al hablar de tecnología puede presentarse el fenómeno de entenderla como los productos tangibles desarrollados a partir de la puesta en marcha de procesos productivos concretos, sin embargo, la tecnología encierra mucho más que el simple desarrollo de hardware, dado que también incluye conocimiento, herramientas y procesos de organización envueltos en la aplicación de la ciencia para la producción de bienes y servicios (Hanna, et al. 1996). Las formas de llevar a cabo los procesos productivos en las organizaciones de un país determinará en gran parte la competitividad del mismo en el ámbito internacional, las posibles mejoras en las formas de trabajo, de acuerdo a lo señalado anteriormente, estarán entonces intrínsecamente relacionadas con el nivel de tecnología utilizado, la importancia poder acceder a nuevos desarrollos tecnológicos se presenta como una opción vital en el caso de los países en desarrollo que puede permitirles ser competitivos y tener mejores niveles de vida para la población. Sin duda, una de las opciones más claras a corto plazo es la de la llegada de IED, posteriormente, se espera que los avances tecnológicos no solo se importen, sino que se desarrollen al interior del país adecuándose a las condiciones de la economía mexicana. La importancia que se le atribuye a esta industria en el ámbito mundial puede ser observada a partir del énfasis puesto por algunos de los principales organismos internacionales en el desarrollo de la industria de TI como uno de los pilares del desarrollo a nivel global. Algunos de los estudios auspiciados por éstas instituciones nos dan un panorama general de lo que es la industria de TI y la importancia que puede tener un desarrollo adecuado de la misma. De acuerdo a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE, 2002) la industria de TI es una combinación de empresas manufactureras y de servicios caracterizadas por capturar, transmitir y mostrar información electrónicamente. Según la definición presentada por Ashley (2002), la TI incluye aquellas tecnologías basadas en electrónica, hardware y software, telecomunicaciones, imagen de alta definición, recursos de almacenamiento de datos y periféricos, simulación por computadora, procesos de digitalización, matemáticas y administración del conocimiento. Una industria de alta tecnología es creadora de nuevos productos y procesos que reducen la intensidad del trabajo y que U. de la Graza �147 permiten incrementar la automatización de los procesos. Por lo que el desarrollo de ésta industria esta estrechamente vinculado al aumento de la productividad y el mejor aprovechamiento de los recursos disponibles en el resto de las ramas productivas de la economía, lo cual le da un valor agregado difícil de encontrar en otras ramas de la actividad económica. Para Eathington y Swenson (2002), la industria de TI se puede definir como una serie de productos y servicios que transforman datos en información útil y accesible, éstos productos permiten a las empresas, organizaciones e individuos dirigir sus operaciones más rápida y eficazmente, las industrias que producen éste tipo de bienes se encuentran dispersas entre grandes sectores de la economía, incluyendo manufacturas, comunicaciones, comercio y servicios. Juntas estas industrias juegan un papel cada vez más importante en la economía. Por lo que podemos observar la importancia de ésta industria no solo por los beneficios obtenidos en el resto de la economía, sino también por su crecimiento como industria que genera niveles de producción importantes en sus diferentes ramas, lo que ha provocado que en la mayoría de los países miembros de la OCDE aumente cada vez más el personal ocupado en esta industria (OCDE 2002). Importancia de la industria de TI en el desarrollo nacional y regional La importancia de la industria de TI ha sido reconocida a nivel internacional por diversos organismos que han desarrollado sistemas complejos de seguimiento dada la gran influencia que ésta industria puede tener en el desarrollo económico de los países (OCDE, UNDO, WEF, etc.). En el ámbito nacional, el gobierno mexicano no ha sido ajeno a esta tendencia, por lo que dentro del Plan Nacional de Desarrollo 2001-2006 (PND) se ha planteado la necesidad de promover el uso y aprovechamiento de la tecnología y de la información, según el gobierno mexicano, “es imprescindible promover acciones para el uso y aprovechamiento de las tecnologías como recursos estratégicos que contribuyan a la satisfacción de las necesidades de la sociedad mexicana y adoptar los mejores estándares tecnológicos y medidas que protejan la propiedad intelectual (PND, pag. 114). La trascendencia que la industria de TI tiene en el desarrollo económico puede ser visualizada si se analizan sus principales características y sus posibles contribuciones a las metas de desarrollo nacional. Por tal motivo, trataremos de hacer una caracterización apoyados en los estudios desarrollados por el Programa para el Desarrollo de las Naciones Unidas (UNDP por sus siglas en inglés) sobre la industria de TI, y presentaremos algunos casos de éxito basados en estudios específicos. IED y tecnología de información �148 Según el UNDP la industria de TI puede ser una herramienta poderosa para alcanzar las metas de desarrollo nacional, debido a que permite mejorar dramáticamente la comunicación y el intercambio de información con el fin de crear nuevas redes económicas y sociales (UNDP 2001). Entre sus principales características se encuentran las siguientes: • • • • • • Las tecnologías de información y comunicación (TIC) son penetrantes y transversales, ya que pueden ser aplicadas en un gran rango de actividades humanas desde el uso personal hasta los negocios o el gobierno. En este sentido, se puede decir que es multifuncional y flexible, lo que le permite adaptar soluciones basadas en la personalización y localización de diversas necesidades. La TIC es una importante facilitadora de la creación de redes, lo que brinda cada vez mayores beneficios a los usuarios mientras se agrandan y diversifican las mismas (externalidades por el uso de redes). La TIC fomenta la diseminación de información y conocimiento, separando los contenidos de su localización física. Este flujo de información es insensible a las fronteras geográficas, permitiendo que las comunidades alejadas puedan constituirse en redes globales, logrando que la información, el conocimiento y la cultura sean insumos accesibles para cualquier persona. La naturaleza virtual y digital de las TIC permite disminuir dramáticamente los costos marginales, debido a que la replicación de diversos contenidos es prácticamente gratis independientemente del volumen de la información, por lo que los costos marginales de la distribución y comunicación de información relevante es cercana a cero. Como resultado de lo anterior, se puede decir que las TIC pueden radicalmente reducir los costos de transacción. El poder de las TIC para resguardar, recuperar, clasificar, filtrar, distribuir y compartir información puede conducir a mejorar la eficiencia de los procesos productivos, la distribución y los mercados. Las ICT mejoran las cadenas de producción y distribución logrando que muchos procesos productivos y transacciones sean menos complicados y más efectivos. La cada vez mayor eficiencia y subsecuente reducción de costos gracias al uso de las TIC esta llevando a la creación de nuevos productos, servicios y canales de distribución dentro de industrias tradicionales, así como también modelos de negocio innovadores y nuevas industrias. Los insumos intangibles como el capital intelectual están convirtiéndose en la principal fuente de valor. Además de que las inversiones iniciales en este sector son menores a las que se requieren en industrias intensivas en U. de la Graza �149 • • capital físico y las barreras a la entrada son menores, además de que al tratarse de una industria en auge, la competencia, aunque es fuerte permite la llegada de nuevos competidores manteniendo altos niveles de rentabilidad. Las TIC facilitan la desintermediación, ya que hace posible que los usuarios adquieran productos y servicios directamente del productor, reduciendo la necesidad de intermediarios. Las TIC son globales, ya que a través de la creación y expansión de redes, pueden sobrepasar barreras culturales y lingüísticas dando a los individuos la capacidad de vivir y trabajar en cualquier parte del mundo, permitiendo al mismo tiempo a las comunidades locales ser parte de la red económica mundial sin observar su nacionalidad, desafiando las políticas locales, estructuras legales y de regulación dentro y entre países (UNDP 2001). A partir de las características señaladas, es claro que le industria de TI tiene un importante potencial para fomentar el desarrollo de los países. Sin embargo, de acuerdo a el UNDP (2001), es necesario que ésta industria sea vista solo como un medio y no el fin en si mismo, ya que el desarrollo económico depende de muchos otros factores que deben ser atendidos de igual forma, entre los principales se tienen: la estabilidad política, la estabilidad macroeconómica, transparencia de las administraciones locales y federales, el desarrollo de leyes, la infraestructura física y la educación, entre otros. Sin embargo, el incluir programas tendientes a mejorar la industria local de TI puede facilitar la implementación y mejorar el resultado en el trabajo realizado dentro de las áreas señaladas. Más aún, las metas de desarrollo no pueden ser logradas por los esfuerzos aislados del gobierno, es importante también la participación del resto de los sectores de la sociedad, dentro de los cuales el sector académico juega un papel muy importante en el desarrollo de estudios que permitan conocer las realidades locales a fin de tener la posibilidad de sugerir posibles cursos de acción. El trabajo realizado por el gobierno mexicano en la promoción del uso y aprovechamiento de la TI se ve reflejado en los diversos programas tendientes a potencializar las características propias de ésta industria en algunas de las principales áreas de la administración pública, entre los principales se encuentran los siguientes: e-Economía, que junto con e-Aprendizaje, e-Salud y e-Gobierno integran el Sistema Nacional e-México que busca eficientar diversas áreas de la administración pública por medio del uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información disponibles. IED y tecnología de información �150 De acuerdo al UNDP (2001), aunque las estrategias seguidas por los diversos países cuentan con sus propias características, el papel asignado a la industria de TI puede ser visto de dos formas: 1) como un sector de producción, en cuyo caso, se establecen políticas con el propósito de desarrollar o fortalecer los sectores relacionados con la TIC (hardware, software, telecomunicaciones, servicios, etc.), o bien 2) como una herramienta para el desarrollo económico, con la adopción de estrategias transversales con el objetivo de aprovechar las característicos de ésta industria para acelerar un proceso de desarrollo que incluya a la economía en su conjunto. Es un hecho, dadas las características de esta industria, que la potencial contribución de la misma en el desarrollo del país puede ser fundamental para alcanzar las metas de desarrollo nacional, en este caso, si se logra aumentar la productividad de las empresas nacionales por medio del desarrollo de herramientas informáticas adecuadas a las necesidades de la industria local, se estará en posición de hacerlas más competitivas a nivel internacional, lo cual traerá como consecuencia que sus mercados potenciales aumenten y por lo tanto sus ventas y sus necesidades de personal calificado. El circulo virtuoso se puede complementar si el aumento en el empleo fortalece el mercado nacional y se presenta un incremento en el número de empresas locales proveedoras del mismo. Consecuencias derivadas de la promoción de la industria de TI Las consecuencias del apoyo a la industria de TI en diversos países ha sido analizada a través de estudios de caso concretos, entre los cuales, el de Mun y Nadiri (2002) realizado a partir de datos empíricos obtenidos de 42 industrias en los EEUU muestran algunas de las principales externalidades del desarrollo, uso y difusión de los productos tecnológicos. Para éstos autores, existe una externalidad por el uso de TI cuando la eficiencia de ciertos productos o servicios se potencializa al ser utilizados por una cantidad cada vez mayor de usuarios. Los resultados de la investigación mostraron que el uso extendido de TI reduce los costos variables en todas las industrias analizadas, comparando los resultados entre industrias, se encontró que los beneficios por el uso de TI fueron mayores en las industrias relacionadas con los servicios, no solo por su uso intensivo de capital de alta tecnología, sino también por sus métodos de transacción. Al realizar una descomposición por factores de producción, los resultados mostraron que gran parte del aumento en la productividad total de los factores se debía al aumento del uso de TI en los procesos productivos, o bien a U. de la Graza �151 mejoras en los procesos derivadas de la actualización de productos de TI (Mun y Nadiri 2002). El caso de Costa Rica es muy representativo al respecto, este país, como muchos otros en el continente americano, ha centrado su desarrollo en el sector exportador y en la atracción de IED como medios para generar empleo y adquirir divisas. Sin embargo, contrariamente a algunos otros países de la región, Costa Rica no se enfoco a desarrollar industrias intensivas en trabajo, sino que se concentró en el sector de alta tecnología (UNDP 2001). La promoción abierta de esta industria por parte del gobierno de Costa Rica trajo como consecuencia que una de las empresas más importantes a nivel mundial en el desarrollo de productos de TI, Intel, decidiera establecer una filial en ese país, actualmente, una tercera parte de los microprocesadores utilizados en computadoras de todo el mundo viene de la planta de Costa Rica. Las exportaciones de éste país se han comenzado a diversificar de manera muy importante gracias a las exportaciones adicionales de software y servicios de TI, alrededor de 100 empresas desarrolladoras de software trabajan actualmente en Costa Rica, exportando a países de Latinoamérica, el Caribe, Norteamérica, el sureste de Asia, Europa e incluso África, de acuerdo al Gobierno costarricense el software está destinado a llegar a ser lo que el café durante los dos siglos anteriores (UNDP 2001). Los beneficios de ésta industria, que además tiene la ventaja de ser altamente ecológica dado que prácticamente no contamina el medio ambiente, son igualmente aprovechados por países desarrollados y en desarrollo, en particular, el caso de Costa Rica abre la posibilidad para el resto de los países latinoamericanos de promover el desarrollo de la industria de TI como una excelente alternativa para impulsar desarrollo nacional. El Sector del Software (SS) como parte importante de la industria de TI La industria de TI puede ser categorizada de diversas maneras, una manera simple de hacerlo es dividir a la industria de TI en equipo, equipo de comunicación y software (OCDE 2004). Sin embargo, también puede ser dividida en varios sectores adicionales de acuerdo a la especialización de cada uno, en este sentido, Eathington y Swenson (2002) dividen ésta industria en cinco principales sectores: 1) hardware, 2) equipo de comunicación, 3) comercio de productos de TI, 4) servicios de comunicación y 5) software y servicios computacionales. Dentro del SS, algunas de las principales divisiones de productos derivadas del análisis de los mismos autores son las siguientes: servicios de programación, software preempaquetado, diseño integral de sistemas, servicios IED y tecnología de información �152 de procesamiento y preparación de datos, servicios de recuperación de información y servicios de administración. Características del Sector del Software Las principales características del SS, según Tessler et. al. (2003) son las siguientes: • El SS cuenta con múltiples segmentos (productos para empresas, productos preempaquetados, servicios de software, sistemas, licencias, etc.) cada uno con sus propias metodologías, segmento de mercado, competidores, métodos de negocios y barreras de entrada. • Se requiere de diferentes tipos de talentos y habilidades para formar equipos de trabajo en diversas partes del SS. • Juegan un papel preponderante las compañías innovadoras, el capital de riesgo, el comienzo de las etapas de desarrollo de software y el ambiente de apoyo requerido en el caso de las pequeñas empresas tecnológicas. • La ausencia de una fase de manufactura en el desarrollo de los productos de software es fundamental para que el sector pueda trabajar con una fluidez muy importante. De acuerdo a Tessler et al., (2003), la inversión requerida en el SS es relativamente baja, además de que es ambientalmente amigable, por lo que en los últimos años ha sido uno de los sectores más apoyados en muchos países, incluyendo México. Un elemento que hace atractivo el SS es que actualmente se tiene un crecimiento importante en la demanda global de software, la cual, es principalmente motivada por el aumento en el consumo de éstos productos por empresas de otras industrias a nivel local y mundial (Tessler et al., 2003). Uno de los principales motivos por los cuales Tessler et al. (2003) sugieren un apoyo gubernamental comprometido al SS es porque el software se ha convertido en el pilar del desarrollo de la competitividad de muchas industrias, dado que las diferencias de productividad entre empresas que trabajan con el mismo equipo se basa en la utilización de un software diferente, adicionalmente, gran parte de los aumentos en la efectividad de la prestación de los servicios gubernamentales se relaciona con la utilización de software, por lo que los beneficios potenciales se encuentran no solo en el sector privado sino también en el público. EL SS juega un papel muy importante en la actual infraestructura industrial siendo uno de los sectores en mayor expansión, sin embargo, su importancia no solo radica en lo anterior, sino que además es un importante U. de la Graza �153 vehículo para la implementación de los elementos adicionales que forman la economía del conocimiento: gobierno transparente, un ambiente de negocios con bajos costos de transacción, ambientes que facilitan el aprendizaje y programas sociales efectivos (Tessler et al. 2003). La IED en la industria de TI La internalización de tecnología derivada de los procesos de asociación con empresas extranjeras por medio de la IED, se constituye como una eficiente vía para adquirir capital, habilidades e información en los países en desarrollo. En el caso de algunas nuevas tecnologías, la internalización se convierte en el único modo de adquirirlas con el conocimiento tácito que trae consigo la utilización de las mismas. Si la tecnología cambia rápidamente, la internalización permite el acceso rápido a las mejoras. Una ventaja adicional de éste tipo de adquisición de nuevas tecnologías radica en el compromiso a largo plazo asumido por la filial extranjera, y su capacidad para proveer los elementos necesarios para operarlas en los medios locales. De esta manera, la IED se convierte en un excelente medio para transferir tecnología a países en desarrollo (UNCTD 2003). La transferencia de tecnología parece tener una relevancia importante en las empresas de TI, por lo que aunque las condiciones de México difieran considerablemente de las de los países en los que se desarrolló la tecnología de punta, la IED garantiza que las empresas que inviertan en el país, motivadas por obtener el mayor beneficio posible de su inversión, tratarán de adaptar lo mejor posible las tecnologías al entorno local. Desde luego que algunas de estas empresas ya han tenido la oportunidad de realizar inversiones en otros países, por lo que es posible que el proceso de adaptación se vea reducido gracias a las experiencias previas de éstas compañías en otros países en desarrollo. Efectos positivos de la implantación de empresas del SS La IED ha tenido un fuerte crecimiento en el sector servicios, sobre todo si consideramos que las multinacionales están globalizando sus actividades tomando ventaja de las condiciones locales de los países en los que realizan sus inversiones. La entrada al país de empresas dedicadas a la prestación de servicios, como las del SS, puede rápidamente tener impactos en la productividad y en la eficiencia de la economía nacional, no solo en los sectores involucrados con las TI, sino también en el caso de sus clientes (UNCTD 2003). Si tomamos en cuenta las características del sector señaladas con anterioridad, los clientes potenciales de las empresas de éste sector, pueden recibir un servicio de alta calidad desarrollado por empresas que trabajan con tecnología de punta en el IED y tecnología de información �154 mercado nacional, lo cual puede tener impactos importantes en la productividad de las empresas locales derivados de un manejo eficiente de la información. Asimismo, es importante que los países que alcanzan cierto grado de desarrollo industrial en ciertas áreas de la economía, profundicen sus capacidades y comiencen a trabajar procesos propios de innovación, ya que es un hecho que la mayoría de las compañías trasnacionales tienden a transferir los resultados de los procesos de investigación y desarrollo más que el proceso en sí mismo. Dado lo anterior, es importante que los países receptores traten de inducir a las empresas extranjeras a llevar a cabo los procesos de innovación en el medio local, a fin de que sean cada vez más las funciones tecnológicas avanzadas que se realizan en los países en desarrollo (UNCTD 2003). Las actividades propias de investigación y desarrollo son, generalmente, las últimas que las empresas trasnacionales realizan en sus filiales en países en desarrollo. Dada la disponibilidad de trabajadores especializados e infraestructura, las empresas extranjeras instaladas en algunos países en desarrollo han comenzado a realizar procesos de innovación (UNCTD 2003). Al inicio de sus operaciones en los países receptores, las empresas comienzan con tareas de simple adaptación, pasando posteriormente al desarrollo de productos y finalmente a la investigación. Solo algunos países han alcanzado esta última fase, entre otros; Singapur, Brasil, India, Corea y Taiwán, desde luego que las cantidades de inversión dentro de estos países en investigación y desarrollo son muy pequeñas comparadas con las de los países desarrollados pero la tendencia es claramente a la alza (UNCTD 2003). La IED ha jugado un papel preponderante en el caso de algunos países para desarrollar su industria de TI, especialmente en aquellos sectores que realizan actividades de investigación y desarrollo. Los países en los que se realizan mayores inversiones en innovación son al mismo tiempo los que han recibido mayores flujos de IED en relación al tamaño de su economía, dichos países han buscado atraer empresas multinacionales e inducirlas a desarrollar actividades cada vez más complejas en su territorio. Sus principales instrumentos de atracción han consistido en políticas industriales selectivas para conseguir un importante desarrollo tecnológico apoyado enormemente en los flujos de IED (UNCTD 2003). Según el UNCTD (2003), existen diferentes opciones estratégicas seguidas por los países para promover su desarrollo tecnológico, entre las cuales, relacionadas con la IED se tienen las siguientes: • IED abordada estratégicamente. Esta estrategia contempla la llegada de IED, y el aumento de las exportaciones gracias al aprovechamiento de U. de la Graza �155 • los mercados a los que las multinacionales tienen acceso. Consiste en promocionar la IED en actividades de alto valor agregado induciendo a las filiales extranjeras a trabajar en el mejoramiento de sus funciones y tecnología. Se incluyen intervenciones importantes en los mercados de factores (trabajo capacitado, instituciones, desarrollo de infraestructura y apoyo a proveedores), impulsando el desarrollo de las instituciones que realizan actividades de investigación en el área tecnológica, y atrayendo y orientando a los posibles inversionistas (UNCTD 2003). IED con una actitud pasiva. También se concentra en la promoción de la llegada de IED, sin embargo, se depende ampliamente de las fuerzas del mercado más que de la intervención directa de las autoridades. Las principales herramientas de esta estrategia son: un régimen de promoción de IED, fuertes incentivos para las exportaciones, buena infraestructura para realizar exportaciones y fuerza laboral a bajo costo. Las actividades domesticas de investigación son generalmente desatendidas (UNCTD 2003). Generar las condiciones necesarias para que las empresas multinacionales vean a México como un destino atractivo para instalar filiales debe ser una tarea emprendida por todos los sectores de la economía, una de las principales debe consistir en analizar las condiciones actuales del sector y del país a fin de poder implantar medidas que pueden ser tomadas desde los sectores público, privado y académico. Factores que permiten desarrollar una industria de TI más atractiva a la IED Para hacer una primera aproximación a los principales factores de éxito relacionados con las regiones basadas en la industria de TI tomaremos en caso de los factores que lograron que Silicon Valley se convirtiera en una de las regiones de TI más importantes en la industria señalada, de acuerdo a Ashley ,(2002) dichos factores son los siguientes: Capacidad de innovación tecnológica. Entendida como la transformación del conocimiento en nuevos productos, procesos y servicios. Los recursos intelectuales se constituyeron como el principal capital del desarrollo económico de la región y el principal generador de riqueza. El proceso de innovación tecnológica incluyó un profundo conocimiento de las necesidades de los clientes y el delineamiento de las capacidades necesarias en los proveedores. El sector privado se constituye como el artífice de la innovación, sin embargo, el IED y tecnología de información �156 gobierno y las universidades ayudaron de una manera muy importante a crear el ambiente que motivo la creciente actividad innovadora (Ashley 2002). Acceso al financiamiento. La disponibilidad del capital y los recursos financieros necesarios resultaron indispensables en el éxito de la región, debido a que una falta de financiamiento provoca que la innovación y la consecuente generación de productos de vanguardia no sean elementos suficientes para la creación de empresas y por lo tanto regiones exitosas. El éxito de Silicon Valley estuvo anclado fuertemente de la densidad de capital de riesgo en la región (Ashley, 2002). Capital humano y capacitación especializada. Una significativa cantidad de estudios gubernamentales sobre el tema indicaron que la fuerza de trabajo altamente capacitada fue uno de los principales factores de éxito en Silicon Valley. Algunos investigadores indicaron que el capital humano fue un complemento para el capital físico de las empresas, lo cual explicaba los altos salarios para la mayoría de los trabajadores especializados. La educación y la capacitación fueron vistos como inversión en capital humano y por lo tanto, las regiones necesitaban acceso a universidades y programas de capacitación adecuados. Adicionalmente, las oportunidades de empleo y las eficientes estructuras educativas también ayudaron a mejorar las actitudes en el trabajo y los valores (Ashley, 2002). Tipo de empresas e infraestructura de negocios. El ambiente de negocios, número de empresas, tasa de crecimiento de empresas, diversidad de industrias, clima favorable de negocios y un sistema eficiente de servicios de apoyo para las empresas han sido algunos de los principales factores en el éxito de Silicon Valley (Ashley, 2002). Densidad, capital social y proximidad con otras empresas. Silicon Valley tenía la mayor densidad de trabajadores, empresas, redes de negocios, estudiantes e innovadores que cualquier otra región. La densidad en los elementos señalados, conforman el capital social de la región. La literatura analizada por Ashley (2002) mostró que la proximidad espacial fue una condición necesaria para la interacción de los factores regionales. Las empresas en Silicon Valley tenían la posibilidad de acceder a la información necesaria debido a su proximidad geográfica con el capital social de la región (Ashley, 2002). Infraestructura informática. industria de TI es una fuente de competitividad para las regiones. El correo electrónico ha expandido las posibilidades de la comunicación interpersonal, ínterempresa e internacional. El U. de la Graza �157 crecimiento de los usuarios de internet ha permitido la diseminación rápida y extensiva de la información. El área cada vez más popular del comercio electrónico ofrece un importante potencial de aumento en la base de clientes potenciales para las empresas y permite grandes ahorros en costos de marketing. La competitividad en éstas áreas estuvo estrechamente relacionada con el acceso a la infraestructura telefónica local, con la penetración de la cultura computacional y con la inversión en nuevas redes dentro de la economía local (Ashley, 2002). Infraestructura de transporte. Silicon Valley cuenta con tres aeropuertos principales, se encuentran algunos puertos importantes cerca de la región y la numerosa fuerza de trabajo utiliza diversos servicios de transporte, para lo cual, además cuenta con una amplia red de sistemas de autobuses, puentes y carreteras. Aunque no se puede considerar un factor crítico para el éxito de las regiones tecnológicas, la infraestructura de transporte también es necesaria para apoyar el desarrollo regional (Ashley, 2002). Condiciones económicas. Los indicadores económicos son una importante vía para lograr el éxito de las regiones económicas. En el caso de Silicon Valley, se menciona que las condiciones económicas de la región fueron independientes a las del estado de California, debido a la fácil adaptación de la industria de TI hacia nuevos productos y procesos ante cambios abruptos en la demanda (Ashley, 2002). Calidad de vida. Si bien éste factor es incapaz de crear una región éxitosa por si mismo, su interacción con los factores mencionados anteriormente se convierte en parte importante del ambiente que apoya los procesos de innovación y a los emprendedores en la industria de TI. Tradicionalmente, las regiones que mantienen una buena calidad de vida tienden al desarrollo. La literatura revisada por Ashley (2002) indica que existe una relación entre la presencia de factores de calidad de vida y grandes concentraciones de trabajadores calificados en Silicon Valley. Identidad Regional. Con una reputación técnica originada en Stanford, Silicon Valley también tenía una clara identidad mundialmente reconocida de excelencia tecnológica (Ashley, 2002). Políticas y regulaciones gubernamentales. La estabilidad política aunada a políticas gubernamentales adecuadas fue un factor de éxito para la región, debido a que las acciones gubernamentales afectan de manera IED y tecnología de información �158 importante las oportunidades para los emprendedores de la industria de TI al influir sobre el ambiente económico. Políticas que premien las inversiones a través de reducciones en el pago de impuestos pueden ser un importante incentivo para quienes piensan llevar a cabo una inversión productiva. Las políticas de inmigración regional pueden atraer a científicos, ingenieros y emprendedores de todo el mundo. En el caso de Silicon Valley, este tipo de políticas gubernamentales fueron factores clave en el éxito de la región (Ashley 2002). Estilo Administrativo. En Silicon Valley el trabajo es central en la vida de la población, y el lugar de trabajo juega un papel primordial en la actividad social. Aunado a lo anterior, la región comenzó con el sistema de recompensas por desempeño, lo que trajo muy buenos resultados en la mayoría de las empresas. Finalmente, la organización empresarial de las firmas de la región tiende a aceptar un alto grado de riesgo en la toma de decisiones, delegando muchas de ellas a los trabajadores de niveles jerárquicos menores, lo que propicio una forma de participación laboral específica de la región. La cultura de negocios de Silicon Valley se ha distinguido además por ser emprendedora (Ashley, 2002). De acuerdo con Ashley (2002), una región basada en TI es aquella que cuenta con una alta densidad de clusters industriales basados en TI. La mayoría de las empresas y los empleados dentro de esas regiones crean productos o brindan servicios especializados en TI. Meyer (citado por Ashley 2002), describe a Silicon Valley como ejemplo de una excelente comunidad económica con las siguientes características: • El crecimiento de Silicon Valley fue conducido por el conocimiento y la innovación. • Un continuo flujo de nuevas empresas que mejoraron el ambiente competitivo en la región. • La intensidad de la competitividad a nivel regional y global fue sin precedentes en Silicon Valley. • La gran cantidad de trabajadores, empresas y organizaciones de apoyo especializadas en las áreas tecnológicas permitieron el crecimiento de la industria en la región. • Una cultura distintiva con respecto a al estatus profesional de los trabajadores tecnológicos • Una carga administrativa operando en niveles mínimos. Una de las principales características de las regiones exitosas en TI es la gran diversidad de empresas en la región (Ashley 2002), es decir, es necesario U. de la Graza �159 contar con una importante variedad de empresas pertenecientes a los diversos sectores de TI a fin de establecer fuertes relaciones de complementariedad dentro de estos clusters industriales. En el caso de Silicon Valley, la diversidad de empresas dentro de la región resultó fundamental para su crecimiento económico, ya que la estabilidad económica, producto de la integración de las empresas instaladas en la región, permitió un crecimiento constante además de contribuir a que se mantuviera un elevado nivel de competitividad en relación a otras regiones en el mundo. De acuerdo a lo revisado hasta el momento, algunas de las principales consecuencias de la llegada de empresas extranjeras por medio de la realización de IED son las siguientes: un mejoramiento en las relaciones comerciales entre regiones, ya que se reconoce que la presencia de estos corporativos tiende a elevar las exportaciones y las importaciones dando al país receptor un mejor acceso a las redes globales establecidas por los inversionistas (Christiansen et al. 2003); la presencia de las multinacionales es capaz de producir efectos positivos importantes en los mercados de factores locales, las dos áreas en donde esto ha sido más evidente es en la transferencia de tecnología y en la formación de capital humano, en estudios recientes se ha encontrado que estas empresas pueden compartir su saber hacer con la comunidad local de negocios (Christiansen et al. 2003); las empresas locales pueden también mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, pueden también imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas (Christiansen et al. 2003) y puede también presentarse la introducción de conocimiento adicional por la utilización de nuevas tecnologías en el medio local y la capacitación a trabajadores quienes después pueden emplearse en las empresas de la región (Blomströn y Kokko 2003). Las consecuencias señaladas relacionadas con la llegada de IED son relevantes si tomamos en cuenta que éstas pueden tener un impacto favorable en algunas de las principales áreas que han hecho de Silicon Valley una región exitosa en TI, entre las principales se tienen las siguientes: capacidad de innovación tecnológica, capital humano y capacitación especializada, tipo de empresas e infraestructura de negocios, densidad, capital social y proximidad con otras empresas (Ashley 2002) En cuanto a la capacidad de innovación tecnológica, es indudable que las empresas multinacionales que tienen la posibilidad de realizar inversiones en países extranjeros cuentan con una importante capacidad de realizar innovaciones dada la experiencia acumulada que les ha permitido constituirse como empresas líderes en el ramo, y que ahora buscan diversificar sus IED y tecnología de información �160 inversiones en diferentes regiones a fin de aprovechar las ventajas que pueden ofrecer los entornos locales. El mejoramiento en el capital humano y la capacitación especializada es evidente de acuerdo con Blomströn y Kokko, (2003) y Christiansen et al. (2003), dado que la llegada de empresas multinacionales propicia que las necesidades de personal especializado generen una creciente formación de capital humano basada en la capacitación de trabajadores, a fin de que los mismos puedan integrarse a procesos productivos propios de empresas laborando con altos niveles de eficiencia. De acuerdo a la importancia del tipo y densidad de empresas para formar clusters con fuertes relaciones ínterindustriales que favorezcan la competitividad de la región, resulta relevante lo señalado por Christiansen et al. (2003), para quien, las empresas locales pueden mejorar su productividad como resultado de los eslabonamientos hacia adelante o hacia atrás con las multinacionales, teniendo la opción también de imitar las tecnologías utilizadas por éstas o bien, tratar de contratar empleados que han sido capacitados por las mismas. En este sentido, uno de los aspectos más relevantes en el éxito de una región basada en TI, la diversidad de las empresas, puede verse sumamente favorecido por la llegada de nuevas empresas a la región, la tarea de los actores interesados consistirá entonces en tratar de mejorar las condiciones locales que permitan a las empresas multinacionales que buscan establecer filiales en los países en desarrollo establecerse en los mismos a fin de contar con un número importante de empresas con la posibilidad de interactuar en el desarrollo de sus actividades cotidianas. Dado lo anterior, la IED se presenta como una importante herramienta para el desarrollo de la industria de TI en la economía nacional, además de lo anterior, cabe señalar que la falta de ahorro interno puede ser un importante freno al desarrollo de la industria local, por lo que inversiones exteriores que complementen el ahorro disponible en el país se presenta como una excelente oportunidad de desarrollar una industria con alto grado de influencia en el desarrollo económico nacional. Factores que favorecen la atracción de IED en la industria de TI Una característica de los actuales procesos de globalización en el caso de las empresas multinacionales en TI, es la creciente distribución de las ventajas “móviles” que poseen (tecnología, habilidades, patentes y procesos de producción) alrededor del mundo, a fin de encontrar la mejor combinación con las ventajas “inmóviles” que ofrecen las diversas economías (infraestructura, fuerza de trabajo, etc.). La habilidad para desarrollar las condiciones que permitan U. de la Graza �161 contar con las ventajas inmóviles necesarias se convierte en un aspecto fundamental para los países que pretenden atraer empresas de alta tecnología (UNCTD 2003). Además de los recursos básicos, algunas de las características más atractivas para las empresas orientadas a la exportación son las siguientes: infraestructura de clase mundial, fuerza de trabajo productiva y especializada, una importante aglomeración de proveedores eficientes, competidores, instituciones de apoyo y servicios. La fuerza de trabajo barata sigue siendo una fuente de ventaja competitiva, pero su importancia esta disminuyendo (UNCTD 2003). Los países en desarrollo que recibirán los mayores flujos de IED son aquellos que brinden a las multinacionales la posibilidad de operar con ventajas competitivas a través de las características locales que complementen las ventajas propias de las empresas extranjeras. La importancia de tales características locales sobrepasa las políticas gubernamentales que buscan atraer la llegada de IED en TI por medio de actividades únicamente de promoción. En este sentido, la experiencia del este asiático, particularmente de Malasia y Filipinas, muestra que la atracción de empresas en TI puede presentarse sin una estrategia gubernamental definida, en el caso de los países mencionados, las condiciones locales jugaron un papel decisivo en la llegada de nuevas inversiones, las características generales con las que contaban estos países eran las siguientes: bajos salarios, condiciones macroeconómicas estables, infraestructura necesaria para realizar exportaciones y fuerza de trabajo bilingüe. Estas condiciones locales fueron decisivas para la llegada de empresas de alta tecnología a dichos países (UNCTD 2003). Un factor importante en la decisión de las empresas extranjeras de alta tecnología para instalarse en un determinado país lo constituyen los costos de transacción al interior de los mismos. Dichos costos pueden incluso marcar importantes diferencias entre países con similares incentivos para la llegada de nuevas inversiones, ya que los procesos de aprobación a la llegada de IED puede tardar varias veces más y ser varias veces más costosos en un país en comparación con otro. Entre éstos costos de transacción pueden estar los siguientes: los costos de conseguir las instalaciones adecuadas, los de operar dichas instalaciones, los costos inherentes a las exportaciones e importaciones de bienes, el pago excesivo de impuestos, los costos asociados a la contratación y adiestramiento del personal, y en general, todos los costos derivados de la relación con las autoridades locales. Estos costos afectan de igual manera a empresas extranjeras y locales, sin embargo, las empresas extranjeras tienen una gama amplia de opciones y tienen la posibilidad de comparar costos de transacción de diferentes economías (UNCTD 2003). IED y tecnología de información �162 Los factores específicos para la industria de TI que atraen inversiones extranjeras, al ser una industria intensiva en capital intelectual y especializada en productos y servicios de alta tecnología, requieren principalmente factores complejos como una fuerza de trabajo especializada y una buena infraestructura local que apoye el crecimiento de las actividades de empresas de TI. Sin embargo, existen ciertos factores que parecen ser necesarios independientemente del tipo de industria, debido a que todas las inversiones requieren contar con ciertas condiciones que ayuden a disminuir los riesgos, éstas pueden ser consideradas como un punto de partida desde el cual los países comiencen a trabajar a fin de convertirse en una opción viable para las multinacionales que buscan opciones de inversión. Entre este conjunto de condiciones básicas para el caso de cualquier tipo de empresa tenemos que la estabilidad política y económica, un crecimiento económico aceptable, la posición geográfica, el tamaño de mercado local, el nivel de infraestructura y la disponibilidad de mano de obra capacitada a costos competitivos parecen constituirse como algunas de las más importantes. Conclusión Las mejoras e innovaciones realizadas en la industria de TI, en especial en el SS, tienen la capacidad de impactar favorablemente aspectos organizacionales relacionados con la automatización de las actividades de las empresas que tienden a aumentar la productividad de las mismas. La importancia de esta industria no ha sido subestimada por el Gobierno mexicano, dado que una de las líneas estratégicas establecidas en el PND 20012006 consiste precisamente en promover el uso y aprovechamiento de las tecnologías de la información. La trascendencia de esta industria en el ámbito mundial radica en el hecho de que a partir de un uso eficiente de las TIC es posible contar con las condiciones necesarias que permitan la generación de redes económicas y sociales a nivel local e internacional. La globalización actual de la economía no permite a los países interesados en alcanzar importantes niveles de desarrollo permanecer ajenos a las tendencias actuales de intercambio de información derivadas de un uso intensivo de los productos y servicios generados dentro de los diversos sectores de la industria de TI. Por lo que es importante conocer los posibles aportes y las necesidades de las empresas que participan de manera activa dentro de ésta industria. Una de las principales características del SS es que su principal fuente generadora de valor es la capacidad intelectual, por lo que para participar eficientemente en los mercados internacionales es necesario en primer lugar U. de la Graza �163 contar con una fuerza de trabajo especializada que soporte las necesidades de una industria en expansión, además de que es necesario también que las instituciones educativas asuman un rol más protagónico en el suministro de personal calificado capaz de incorporarse eficientemente a los demandantes procesos productivos de las empresas trasnacionales. La importancia de contar con una región de este tipo en el país puede ser evaluada a partir de estudios empíricos que han demostrado que un desarrollo eficiente de esta industria ha traído importantes beneficios a los países que se han preocupado por contar con una industria fuerte de TI. Algunas de las motivaciones por impulsar el desarrollo del SS a nivel nacional se basan en las características propias de éste sector que hacen que las empresas que se especializan en él sean altamente innovadoras, requieran de bajos requerimientos de inversiones financieras y sean ambientalmente amigables, además de que la demanda global de software esta en un periodo de expansión importante. Referencias Ashley, S. 2002, Multi-factor criteria comparison of successful information technology based regions: The Silicon Valley Route 128, and Dulles Corridor examples (Disertación doctoral, The George Washington University, 2002). Dissertation Abstracts International. No. 3031336. Blomström, M. & A. Kokko. 2003. The economics of foreign direct investment incentives. En NBER Working Paper Series, Working Paper 9489. Christiansen, H. C. Oman. & A. Charlton. 2003. Incentives – based competition for foreign direct investment: the case of Brazil. En: Working Papers on International Investment, 2003/1. OECD. Eathington L. y D. Swenson. 2002. Information technology employment growth in Iowa, 19922000. Iowa State University, EE.UU. Hanna, N., S. Boyson, & S. Gunarante. 1996. The East Asian miracle and information technology. Strategic Management of technology learning. En World Bank Discussion Papers, 326. Mun, S. y M. Nadiri. 2002. Information technology externalities: empirical evidence from 42 U.S. industries. En NBER W. P. S, Working Paper 9272. OCDE 2002. Measuring the information economy. OCDE Publications, Francia. OCDE 2004. The economic impact of ICT. Measurement Evidence and implications. OCDE Publications, Francia. Tessler, S., A. Barr, y N. Hanna. 2003. National software industry development: considerations for government planners. En: The Electronic Journal on Information Systems in Developing Countries, junio de 2003, disponible en: http://www.ejisdc.org. UNCTD 2003. Investment and technology policies for competitiveness: review of successful country experiences. ONU, New York, EE.UU. UNDP 2001. Creating a dynamic development. Final report of the digital opportunity initiative. Accenture Markle Foundation, UNDP. IED y tecnología de información � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2005 Volumen Volumen de la revista 2 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2005, Vol 2, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2005 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020974 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Capacidad Estrategia Fiscal Inversión Poblacional Servidores https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20964/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_2_Julio-Diciembre.pdf 417c350864caa9e76537c02c24bf574b PDF Text Text �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 161–179, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Tecnología de información & productividad en América latina (Information technology & production in Latin America) Neira, L. A. UANL, FACPYA, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, Leticia_neira@infosel.net.mx Palabras claves: Consumo, producto interno bruto (PIB), tecnología de información Resumen. Se investiga en que grado el total de gastos de Tecnología de información y las inversiones de software/hardware, tienen impacto sobre la productividad en países de Latinoamérica, se pretende averiguar como la productividad puede ser aumentada en respuesta a estas variables. Aunque literaturas anteriores hayan investigado en países desarrollados las preguntas respecto a si la Tecnología de Información tiene impacto sobre la productividad de un pais, en países con economía emergente han sido pocas las investigaciones. Un mejor entendimiento de cómo la productividad de una nación es afectada por la tecnología de información puede ayudar a los políticos a inventar mejores estrategias de promover el crecimiento. Es importante para empresas multinacionales en economías de mercado emergente, saber cuando invertir en tecnología de información para alcanzar los niveles mas eficientes de producción. La relación postulada entre la Tecnología de Información y la productividad de un país es examinada usando el método estadístico de regresión linear, dónde las variables Dependientes son representadas por: El Producto Interno Bruto y la Inversión del Gobierno; las variables independientes las representan: La Información, Comunicación y Tecnología, la inversión de Tecnología de Información en Educación y en Software/Hardware en los países seleccionados. Key words: Consumption, gross national product (GNP), information technology Abstract. The purpose of this investigation its whether total ICT spending, Software/Hardware spending, and IT variables have varying degrees of impact on country productivity in Latin American. I predict that productivity could be increased in response to any of these variables. Although previous literature has investigated these questions for developed countries, questions of whether information technology has any impact on a country’s productivity has received little attention in emerging market economies. A better understanding of how productivity of a nation is affected by information technology can help policymakers devise better strategies to promote high and stable economic growth. It is also important for multinational companies operating in emerging market economies to know how much to invest in information technology in order to achieve the most efficient levels of production. Yearly information technology data are obtained from Digital Tecnología de información �162 Planet of the Global Research organization, the productivity indicators are obtained from the international Financial Statistics publications of the international Monetary fund. The postulated relationship between IT and country productivity is examined using a linear regression method. Introducción Revisando la situación de los periodos del 2000-2001, se observa la mayor parte de los cambios principales no presentados antes en la industria de la información global y las comunicaciones, comparadas desde 1995 hasta 2001. La baja en la economía del periodo 2000 y 2001, reflejado en la estadística, (presentado por el Internatinal Data Coorporation), ha generado un nuevo foco en la misión critica de las operaciones y en el costo necesario para su ejecución. Proyectos que no contribuyen suficientemente al control de costos, productividad o utilidad son retrazados o descartados. Es en este momento en dónde la industria de la información se convierte en una herramienta que brinda una oportunidad a las operaciones de negocio para poder eficientizar su alcance a nivel tanto local como global, pero esta herramienta ofrece también un avance a los gobiernos de los países, al permitirles aumentar su alcance de promoción de negocios a través del medio de la red global conocida como Internet. Para poder visualizar esta oportunidad es necesario ver el comportamiento que han tenido los componentes de la Tecnología de información en los últimos años. En este estudio se presenta tal comportamiento, desde la perspectiva de las ventas en diversos países, se hace un análisis de los datos obtenidos y se abre un panorama hacia la relación a las oportunidades de negocios que pueden darse en base a la información presentada. Antecedentes Muchas compañías empezaron con rompimiento del IPO’s, (Initial Public Offering Market), y salidas después de las ganancias obtenidas del mercado, la hiperinflación de los mercados de capital, las irrealistas expectativas del cliente, irrealizables análisis de demanda de crecimiento financiero, la desatada espera de trabajo y escalafón de salario y después el rompimiento y desengaño de compañías, trabajadores, accionistas; principalmente en el sector llamado ‘dot.com’, ‘punto.com’ y en el sector Telecom. (Ver Fig. 3). La desmotivación para L. A. Neira �163 muchos en la industria de las Tecnologías de información y comunicaciones, (ICT), empezó al conocer las verdades o mitos de las compañías. El porqué de que esto suceda es debido a la falta de un modelo de negocios realista. Después de una gran infusión de efectivo por los inversionistas, las compañías encontraron difícil de defender su posición de valor, se enfrentaron con dificultades para proveer de servicio al cliente, con márgenes de utilidad difícil de mantener, rangos de crecimiento difíciles de sostener, dificultad para enfrentar a la competencia, y por fin una equidad financiera difícil de mantener. Mientras las empresas tradicionales dedicadas al menudeo tuvieron que empezar lentamente en su introducción a los negocios en línea descubrieron que los enegocios pueden ser beneficiosos pero no un reemplazo para las tiendas de almacén y ni para su principal fortaleza que es su experiencia con clientes. Por otro lado compañías de servicios profesionales, perdieron equilibrio en su mercado por la carga de los portafolios de sus clientes basados en web-negocios. Ofreciendo e-negocios y consultoría de sistemas, desarrollos web y servicios en áreas de especialización de mercados y subastas, careciendo de experiencia en la nueva economía. Las compañías de Telecomunicaciones también se vieron afectadas pero en diferente situación. Algunos intermediarios de redes locales en particular sobre construyeron el mercado, empezando a tener una aglomeración de redes de fibra óptica para los mercados llamados ‘.dot’ que rápido se evaporaron. En la infraestructura de servicios muchos clientes no estuvieron dispuestos a arriesgar el potencial de mantenerse con el mismo negocio por las posibilidades de las ofertas presentadas por la nueva competencia. La disminución de las ventas de Computadoras personales provocaron una disminución en la producción de fabricantes de PC de un 13.7%, según datos IDC International Data Coorporation ver cuadro 5 global, viendo esos datos se puede atribuir la causa a la utilización de los asistentes personales digitales, teléfonos celulares inteligentes y otros accesorios de Internet accesibles que alcanzan el nivel de una máquina de escritorio PC. Por ahora varios factores han contribuido a la recuperación de esta industria, uno de ellos es que las PC continúan teniendo el ancho de banda requerido para los accesos de los usuarios de Internet. Se vio que el terrorismo de los ataques del 11 de septiembre 2001 crearon una nueva urgencia para el sector privado hacia el aseguramiento de los sistemas de información y para mantener la continuidad de las operaciones de Tecnología de información �164 negocio, la planeación continua de negocio y recuperación en desastres, por lo que muchas empresas se han dedicado a proveer productos para la seguridad de información y servicios de consultoría para proteger los activos corporativos de los ciber criminales y terroristas. En actual economía, las compañías están más interesadas en la productividad que en el desarrollo, pero las “ICT” son por lo general parte de la solución a la productividad. A pesar de todos los males y debilidades de la economía descritos en las líneas anteriores, la industria de la tecnología de información y comunicaciones demanda una apertura de negocios. En este estudio la frase “tecnologías de información y comunicación” hace referencia al hardware de computadora, software y servicios (asesores, entrenamiento, desarrolladores de sistemas), hardware de telecomunicaciones y servicios, equipo de oficina y gasto interno de Tecnologías de información, salarios de empleados de Tecnologías de información, depreciación de equipo y porción interna del gasto del presupuesto en sistemas de Información. Objetivo Esta investigación tiene por objetivo mostrar un panorama acerca del uso de la Tecnología de información en países de Latina América , tomando como referencia el grado de utilización en relación a su producto interno Bruto e inversión . Basado en resultados estadísticos, también se muestran los impactos sociales y las dimensiones financieras, que presentan los países analizados, con el fin de proporcionar una un modelo de información como herramienta que permita a los formadores de políticas, desarrolladores de tecnología, el sector público y empresarial conocer la situación del uso de la información y la tecnología de comunicaciones y les facilite la concepción de la nueva economía a través de un panorama del potencial de negocios y una perspectiva de la utilización y tendencias en este sector de la industria de la Tecnología de información y comunicaciones (ITC) en la economía global. Este modelo también pretende ser una herramienta para seguimiento del comportamiento de la ITC para los negocios con inversiones en la ITC. Aunque el alcance de los datos de WITSA, World Information Technology and Services Alliance, es global, este estudio solo es regional cubriendo 4 países de L. A. Neira �165 negocios en Latinoamérica Argentina, Brasil, Chile y México (Tablas 1, 2, 3, 4 y 6, Figuras 1, 2 y 3). Metodología Datos de tecnología de información anuales son obtenidos del Planeta Digital, organización de Investigación Global, los indicadores de productividad son obtenidos de la publicación de Estadísticas internacionales Financieras del Fondo Monetario Internacional. Para llevar a cabo el estudio comparativo se utilizan datos de la fuente WITSA asociación compuesta de 41 industrias de Tecnología de información,(T. I.), alrededor del mundo, por lo que se considera una fuente de información válida a nivel mundial. Para mostrar el comportamiento del uso de las T. I., se presentan los cuadros de datos referentes al uso y gasto de los países en las Tecnologías de información desde el año 1995 hasta el 2001 y se hace una comparación de los resultados de las principales variables de T. I. de los años 2000-2001 para destacar las áreas de oportunidad de negocios que existe en los países seleccionados. La selección de los países estudiados, se hace considerando la similitud de situación económica presentada en los últimos cinco años en dichos países, además de la relación comercial que ha existido en ese tiempo entre ellos. Tales países son Argentina, Brasil, Chile y México. Se hace referencia a ellos como Región del estudio. En la Tabla 5 y la Fig. 4 demuestran la situación del comportamiento de las mismas variables pero a nivel mundial con datos provenientes de 52 países que forman el reporte de WITSA. Modelo estadístico Se propone un modelo cuantitativo para analizar los resultados del comportamiento del uso de la T. I. en relación con los indicadores de productividad, formado por variables independientes que demuestran el nivel de utilización de tecnología de información, variables dependientes para identificar el nivel del empleado de donde se recaban los datos de encuesta y factores de medición de la productividad: Tecnología de información �166 La variable dependiente: GDP Las variable independientes: ICT I.T. EDUCATION SW HW GDP= σ0 + σ1 ICT + σ2 IT EDU + σ3 Software + σ4 hardware I.T EDU= δ0 + δ1 Gout expenditure ICT= λ0 + λ1 Gout expenditure CONSUPTION = β0 + β1 ICT + β2 IT –EDU β3 Software + β4Hardware Análisis de datos (análisis empírico) De las estadísticas recopiladas se obtienen las siguientes resultados: • El gasto en ICT de los países estudiados gano un 5% entre el 2000 y 2001. • El sector de la tecnología de software se ha incrementado sobre un 100% entre 1995 y 2001. • El acceso a ICT continua creciendo. en Chile se observa un gran crecimiento en las telecomunicaciones el los últimos períodos, (ver cuadro 3). • Emergiendo un mayor número de mercados de ICT en toda la región. De los países seleccionados para este estudio podemos observar que, en los datos de Argentina, (Tabla 1), se muestran un crecimiento en el gasto en negocios e-buisness. En Chile el incremento de 100 escuelas secundarias en el L. A. Neira �167 uso de las red, muestra que la participación de la educación en la WEB esta creciendo. Observando el comportamiento para Brasil, se denota un gran crecimiento para el comercio en Internet, (Tabla 2). Mientras en México se observa un gran crecimiento en el porcentaje de comercio en Internet per capita y en la base de Pc’s para la educación. Se puede comparar el comportamiento de los cuarto países analizados en el último período ordenando según los resultados de mayor a menor uso, quedando entonces de la siguiente manera: Brasil, México, Argentina y Chile. (Fig. 1). De los cuarto destaca Brasil, que presenta mayor crecimiento en todos los factores de la ITC (Fig. 2). Recomendaciones De acuerdo a los datos analizados y a los resultados obtenidos se recomienda el modelo conceptual siguiente, para facilitar la ubicación de inversiones en tecnologías de información con el fin de apoyar las actividades de comercio internacional de un país. Tecnología de información �168 MODELO TEORICO MODELO DE EFECIENTIZACION PARA EL USO DE LA T.I. EN LAS ACTIVIDADES DEL COMERCIO INTERNACIONAL IDENTIFICAR ACTIVIDAD Importación ,exportación INFORMACION DEL PAIS A TRATAR Analisis cultural ,económico,político INFORMACION DEL MERCADO Analisis de producto/ competencia,restricciones TECNOLOGIAS DE INFORMACION UTILIZADAS EN LOS PROCESOS PRODUCTIVOS INFO.AMBIENTE DE LA EMPRESA DISPONIBILIDAD DE RECURSOS Aspectos legales ,tratados Evaluación TIPO DE ORGANIZACION ESTRUCTURA ACTUAL VS ESTRUCTURA REQUERIDA ESTRATEGIA DE PRODUCTIVIDAD Conclusiones De los resultados observados en los cuadros de cada país, podemos hacer destacar que el crecimiento por año es dado para diferentes características de la Tecnología de información según cada país , de lo cual se puede hacer referencia al crecimiento en el comercio electrónico y al crecimiento de usuarios en Internet con este comportamiento observado se puede asumir la oportunidad para los nuevos negocios de los cuatro países en el medio electrónico, otra oportunidad lo es entonces para el E-Gobierno, gobierno electrónico, la Eeducación educación a través de la red y la E-cultura difusión de las cultura y arte de cada país. Si los emprendedores de negocios y los administradores públicos de los gobiernos involucrados en esta estadística visualizan estas en relación con las oportunidades de crecimiento de la economía , entonces podrán mejorar sus L. A. Neira �169 oportunidades con alcance no solo local sino global, al extender estas oportunidades hacia los negocios internacionales, esto se puede observar en la gráfica global donde los principales países que tienen crecimiento en la ITC, también lo han tenido en el crecimiento económico y social. El resultado de una buena combinación de los componentes de la tecnología electrónica con las políticas económicas depende ahora de la visión de sus lideres. Las referencias presentadas en este trabajo son fuentes importantes para los analistas de negocios internacionales y locales. Tecnología de información �170 Tabla 1. Caso de Argentina. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Service Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 684 890 963 1067 1338 1744 1559 2006 1729 124 559 584 71 172 640 587 97 233 547 593 111 306 601 603 97 394 667 615 121 409 857 614 158 419 1004 685 141 422 1128 624 181 410 1083 634 156 2022 4700 2387 5607 2446 6968 2673 6740 3135 6836 3781 6863 3807 6961 4362 7366 4012 7630 6722 7994 9414 9413 9971 10644 10767 11728 11642 2.8% 198.5 18.2% 3.1% 232.9 19.4% 3.6% 270.7 24.2% 3.5% 267.3 28.7% 3.4% 279.5 3.6% 294.4 23.5% 3.8% 294.4 26.9% 4.1% 316.6 21.0% 4.0% 310.3 23.7% N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.39 18.62 % 41.53 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 41324 46492 52305 58846 68811 83124 88939 12288 1 140053 125181 16811 0 22576 2 30318 5 412540 52603 0 68886 2 10428 72 1290466 760365 85544 7 96242 0 10827 69 1266122 15294 83 17751 01 16711 63 1958817 926869 10700 49 .47 12404 87 .54 14448 01 .57 1747473 21386 37 .73 25529 02 .78 28369 15 .83 3389335 .40 29.4% .60 L. A. Neira .88 �171 Tabla 2. caso de Brasil. SPENDIN G (Ussm) IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecomm unications Total ICT Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/h ardware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2505 2895 2891 5044 5991 6549 5782 7140 6891 467 1989 647 2243 856 2460 1084 2779 1389 3168 1569 4240 1635 4349 1749 5084 1863 5368 2375 261 2482 316 2585 394 2680 457 2698 542 3181 592 3380 523 3414 645 3583 623 7597 7891 8583 5984 9186 9696 12044 13924 13787 20109 16131 22601 15668 30339 18032 31364 18328 31703 15487 14567 18882 25968 33732 38732 46007 49397 50031 3.5% 102.2 18.6% 2.7% 94.8 22.3% 2.7% 121.2 29.6% 3.3% 164.5 21.5% 4.2% 212.0 23.2% 4.9% 233.5 23.9% 8.7% 273.9 28.3% 8.4% 288.6 24.5% 8.3% 286.9 27.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.44 11.75 26.23 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1% 18.3% 35271 15933 18967 6 24119 9 29345 2 35693 7 41649 5 690196 879575 178462 297036 49439 5 82288 5 13237 72 17842 48 21448 36 3135849 3694530 1482018 191350 8 22638 73 28788 26 35024 88 42602 16 51512 17 6343322 7947801 1695750 222647 7 0.21 29479 45 0.22 39429 10 0.25 51197 12 0.28 64014 02 0,47 77125 48 0.52 1016936 8 0.59 1252190 6 0.67 0.20 Tecnología de información �172 Tabla 3. Caso de Chile. SPENDIN G 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 323 416 460 544 571 578 644 629 79 247 81 234 92 259 115 294 134 315 131 369 107 395 110 419 416 35 424 40 434 42 432 49 453 52 486 52 491 58 490 57 1102 1356 1195 1525 1287 1856 1434 2271 1525 2577 1616 3208 1695 3773 1704 4010 2457 2719 3142 3706 4102 4824 5468 5715 5.2% 168.4 4.8% 175.6 4.2% 190.5 4.6% 217.9 4.9% 253.4 5.6% 276.7 7.1% 321.2 7.8% 359.5 8.1% 371.0 24.0% 24.6% 19.4% 19.9% 21.2% 23.5% 22.6% 16.6% 17.4% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.62 16.00 34.61 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 6.6% 8.4% 9.8% 35076 40764 47165 54692 65738 78410 91436 108907 12359 5 34736 58986 10016 5 170092 23208 4 266209 322049 429108 51864 0 254493 2951007 34422 03 396815 47695 5 568893 655134 761414 89009 9 324305 394767 48953 4 0.47 621600 77477 8 0.53 913511 1068619 1299428 0.95 1.01 1.07 15323 34 1.13 (Ussm) IT 291 Hardware Software 70 IT 220 Services Internal 397 Other 30 Office Equipmen t Total IT 1008 Telecomm 1311 unications Total ICT 2319 Ratios ICT/GDP ICT/Capit a Software/ hardware spending Internet Commerc e % of total commerce Internet Commerc e per Capita % of IT Spending on eBusiness Technolog y IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governme nt Total Pcs installed Telephone lines/HH 0.37 0.42 0.52 L. A. Neira �173 Tabla 4. caso de México. SPENDING (Ussm) 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 IT Hardware Software IT services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1695 1873 1098 1825 2267 2377 2751 3340 3316 370 1016 1448 177 401 1165 1454 205 234 636 1343 104 336 758 1909 165 428 1025 1943 205 494 1299 2097 215 533 1564 2171 249 610 1780 2188 302 597 1865 2326 300 4705 9068 5098 9897 3414 7205 4993 7873 5868 8389 6481 8052 7268 8930 8405 10806 13733 14995 10619 12866 14257 14533 16198 8220 1016 6 1838 6 3.4% 151.0 21.8% 3.6% 162.7 21.4% 3.7% 113.2 21.3% 3.9% 135.3 18.4% 3.6% 149.4 18.9% 3.5% 151.7 20.8% 3.4% 167.7 19.4% 3.2% 189.0 18.2 % 3.2% 196.0 18.0% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 0.01% 0.1% 0.2% N/A N/A N/A N/A N/A N/A 1.90 18.80 41.79 N/A N/A N/A N/A N/A N/A 11.0% 15.1 % 18.3% 12123 0 132063 143864 15672 0 17683 1 20566 6 23886 7 3958 13 515871 21968 9 303331 418819 57827 6 80111 4 99658 9 14226 33 1951 508 2626694 13369 95 1456470 1586620 17284 01 19501 97 22682 09 26504 89 4150 974 5118089 16779 14 0.31 1891864 2149393 0.45 29281 42 0.41 34704 64 0.47 43119 89 0.49 6498 294 0.50 8260654 0.33 24633 97 0.34 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending Internet Commerce % of total commerce Internet Commerce per Capita % of IT Spending on eBusiness Technology IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información 19211 0.49 �174 Tabla 5. Comportamiento global de todos los países analizados por WITSA. SPENDI NG (ussm) IT Hardwar e Software IT Services Internal Other Office Equipme nt Total IT Telecom municati on Total ICT Ratios ICT/GD P ICT/ Capita Software /hardwar e spendin g IT Variable s PCs installed in educatio n PCs installed in Homes PCs business & Govern ment Total Pcs installed Tel. lines/HH 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 21480 0 234527 278613 321883 336435 353629 383050 414421 376119 71549 19633 4 30347 2 22700 81065 209658 96695 235702 104659 247644 114770 265705 135411 308806 153552 347025 181341 391560 196237 425660 304728 304993 304784 304629 323409 324908 328963 345500 26052 28860 28556 28916 30173 32836 36268 33705 80885 5 53875 4 856030 943864 1007526 1050455 1151429 1241370 1352553 1377221 581261 666432 728502 776617 831364 911840 975916 1037877 13476 09 1437290 1610296 17336028 1827072 1982793 2153469 1328469 2415098 5.6% 5.5% 5..6% 5.9% 6.2% 6.8% 7.1% 7.5% 7.6% 244.2 256.6 283.0 301.1 313.2 334.9 361.0 385.7 395.3 33.3% 34.6% 34.3% 32.5% 34.1% 38.3% 40.1 43.8% 52.2% 89565 81 1029613 0 1334300 8 14438312 1576649 9 2042896 8 2414115 8 3066248 0 3677875 5 53884 598 6459084 2 8048212 8 97744063 1148416 26 1348981 75 1581766 84 1759856 96 2044839 90 76224 841 9259336 1 1112402 16 13729543 6 1631027 79 1877772 94 2151588 44 2572876 22 2999144 64 13906 6021 1674803 33 2050653 52 24947781 1 2937109 03 3431044 37 3974766 86 4639357 98 5411772 09 N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A L. A. Neira �175 Tabla 6. Comparativo ultimo período (2001) en los países analizados. Paramet. Argentina Brasil Chile México IT Hardware Software IT Services Internal Other Office Equipment Total IT Telecommu nications Total ICT 1729 6891 629 3316 410 1083 634 156 1863 5368 3583 623 110 419 490 57 597 1865 2326 300 4012 7630 18328 31703 1704 4010 8405 10806 11642 50031 5715 19211 2.8% 198.5 18.2% 8.3% 286.9 27.0% 8.1% 371.0 17.4% 3.2% 196.0 18.0% 140053 879575 123595 515871 1290466 3694530 518640 2626694 1958817 7947801 890099 5118089 3389335 12521906 1532334 8260654 .88 0.67 1.13 0.49 Ratios ICT/GDP ICT/Capita Software/ha rdware spending IT Variables PCs installed in education PCs installed in Homes PCs business & Governmen t Total Pcs installed Telephone lines/HH Tecnología de información �176 itc 2001 60000 IT Hardware 50000 Software IT Service 40000 Internal 30000 Other Office E. 20000 Total IT Telecommunications 10000 Total ICT 0 argentina brazil chile mexico Figura 1. Comparativo de ITC del último período analizado. L. A. Neira �177 ITC Argentina estadistica 14000 12000 IT Hardware 10000 Software 8000 IT Service 6000 Internal 4000 Other Office Equipment 2000 Total IT 0 1 0 20 0 9 20 0 8 19 9 7 19 9 6 19 9 5 19 9 4 19 9 19 9 19 9 3 Total ICT Serie8 itc variables (a) Brazil 60000 50000 IT Hardware 40000 Software 30000 IT Services 20000 Internal Other Office Equipment 10000 Total IT 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 Telecommunications 19 94 19 93 0 Total ICT período (b) Figura 2. Comportamiento del ITC en Argentina (a) y Brasil (b). Tecnología de información �178 Chile 7000 6000 IT Hardware 5000 Software 4000 IT Services 3000 Internal 2000 Other Office Equipment 1000 Total IT 0 20 01 20 00 19 99 19 98 19 97 19 96 19 95 19 94 19 93 Telecommunications Total ICT Período (a) México 25000 IT Hardware 20000 Software 15000 IT services Internal 10000 Other Office Equipment 5000 Total IT Telecommunications 0 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 Total ICT Período (b) Figura 3. Comportamiento del ITC en Chile (a) y México (b). L. A. Neira �179 Figura 4. Comportamiento de las Industrias en el mercado IPO. Referencias Kudyb, A. and R. Diwan. 2001. The impact of technology on US industry. New Jersey Institute of technology, Newark, New Jersey. Kundram, R. A. 1999. The impact of Search Engine Characteristics on Electronic Markets (Internet). New York University, Graduate School of Business, 1999. Patattipati, S. N. and O. Mensah. 1997. Information Systems Variables and Management Productivity. 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El objetivo primordial del presente ensayo es el proporcionar una base conceptual que colabore al estudio y comprensión del tópico alusivo a la enseñanza-aprendizaje de pregrado, lo anterior inscrito dentro del marco de la pluralidad intercultural, la cual es definida por factores de tipo movilidad migratoria, sociales, culturales, lingüísticos, ideológicos, adaptabilidad, familiares, gestión del tiempo libre y de ocio, entre otros. Al respecto, el documento intenta responder a preguntas como ¿Qué son los centros educativos como organizaciones? ¿Hacia dónde hay que orientar su reestructuración? ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? para luego acercarse a definir el rol que puedan jugar los profesores en las instituciones educativas. Key words: Administration, dynamization, education, intercultural, teacher Abstract. The fundamental objective of this paper is to provide a conceptual basis that supports the study and understanding of the topic of the predegree education-learning, prior to the enrolment within the framework of the intercultural plurality, which is defined by factors such as migratory mobility, social, cultural, linguistic, ideological, adaptability, relatives, management of the free time and leisure, among others. This document intends to respond questions such as: in what aspects do the educative centers look like the organizations? In what dirrection sholud they be reestructured? Waht is the relevance of the educative management in the sence of global competition? The findings will help define the roll that the professors play in the educative institutions. Introducción Dinamización & administración �182 Partimos del convencimiento de que los cambios constantes en la realidad social, cultural y económica exigen de nuevos planteamientos educativos y, consecuentemente, de otras orientaciones a las tradicionales que se han dado en la formación educativa de pregrado. La educación como tal, es un fenómeno que puede asumir las formas y las modalidades más diversas, según sean los diversos grupos humanos y su correspondiente grado de desarrollo; sin embargo, su génesis siempre será la misma. Hoy en día reconocemos las dificultades con que tropieza la educación en sus distintos niveles, gran parte de los catedráticos prefieren un método histórico y tradicional a ser determinantes y utilizar un nuevo paradigma, un nuevo modelo que propicie la reflexión crítica del alumno, su genuina participación, además de un aprendizaje real que genere en su momento un mejor nivel de vida del mismo. Hablar de calidad de la educación ya sea en un primer nivel o en el nivel universitario es como tratar de ordenar las piezas de un gran rompecabezas en donde algunas piezas realmente no existen. Cuando hablamos de un cambio hacia la dinamización intercultural, no es referirse a una moda, o a un objetivo pasajero o a un cambio superficial en nuestra actitud, hablamos de la calidad de la educación que trascienda a una calidad como forma de vida. Para que lo anterior sea factible se necesita de manera imperativa que este enfoque se convierta verdaderamente en parte de nuestra cultura; que trascienda de lo individual a lo colectivo. El proceso de aprendizaje es algo que debe darse primero a nivel individual, a través de una acción congruente, para que luego pueda lograrse un valor colectivo. Descripción de la dinamización intercultural Interculturalidad, multiculturalidad, educación intercultural, educación multicultural, son conceptos que cada vez se utilizan más en nuestro ámbito, y no siempre con el mismo sentido. Es por eso, que se vuelve importante el precisar a qué nos referimos con estos términos. Los adjetivos multicultural e intercultural, aplicables a la sociedad o la escuela, tienen matices diferentes, como la propia etimología de ambas palabras se deja entrever: Aguado (1991) nos explica que el término multicultural se refiere al hecho de que muchos grupos o individuos pertenecientes a diferentes culturas vivan juntos en la misma sociedad, mientras que el término intercultural añade a lo anterior el hecho de que los individuos o grupos diversos se interrelacionan, se enriquecen mutuamente, y son conscientes de su interdependencia (Leurin, 1987, citado por Aguado, 1991). D. A. Hernández �183 Dada esta situación de ambigüedad terminológica, vamos a definir qué entendemos concretamente por educación intercultural; utilizaremos una definición propia (Jaurena, 2002) derivada, entre otras, de la propuesta por Aguado (1996). Definimos la educación intercultural como un enfoque educativo holístico e inclusivo que, partiendo del respeto y la valoración de la diversidad cultural, busca la reforma de la escuela como totalidad para incrementar la equidad educativa, superar el racismo/discriminación/exclusión, favorecer la comunicación y competencia interculturales, y apoyar el cambio social según principios de justicia social. Si nos detenemos a analizar esta definición, veremos que la dinamización intercultural así planteada: • Se trata de un enfoque educativo, una manera de entender la educación, y supone un proceso continuo. • Como enfoque holístico, afecta a todas las dimensiones educativas. • Como enfoque inclusivo, supone educación de todos. • Percibe la diversidad como un valor. • Pretende reformar la escuela para conseguir una educación de calidad para todos. Tiene cuatro objetivos generales fundamentales: 1. Equidad. 2. Libre albedrío. 3. Competencia intercultural. 4. Transformación social. Objetivos de la dinamización intercultural En sintonía con la definición de educación intercultural que acabamos de asumir, presentamos cuáles serían los objetivos a conseguir por este enfoque dentro de cada una de las cuatro grandes metas identificadas. Se trata de un intento de sistematización, y por tanto de una clasificación artificial, que se pretende ayude a delimitar claramente qué persigue el enfoque educativo llamado dinamización intercultural. A. Equidad Dinamización & administración �184 El término equidad en educación significa igualdad de oportunidades para que todos los alumnos logren desarrollar al máximo su potencial (Bennett, 2001). Esta autora aclara que la equidad no debe confundirse con la igualdad efectiva de resultados ni con la igualdad de experiencias educativas; el potencial de los alumnos suele ser diverso, de modo que la equidad requiere un trato diferente a cada uno de acuerdo a diferencias relevantes (p. ejemplo, el lenguaje utilizado en la enseñanza). Marchesi y Martín (1998) aclaran, a este respecto, que la igualdad de resultados no consiste en que todos los alumnos obtengan los mismos resultados (lo cual no sería posible), sino en que “las diferencias que se encuentran entre ellos no sean debidas a factores sociales o culturales”. B. Libre albedrío Este concepto se refiere a la condición de la enseñanza, es decir, deberá ser dentro de una atmósfera de tolerancia y respeto entre los ejes en que se sostiene la dinamización intercultural, (entorno social, institución, cuerpo docente, comunidad estudiantil, y familia). Para que lo anteriormente descrito se lleve a cabo la condición será el identificar la diferencia entre el libre albedrío y la indiferencia. C. Competencia intercultural Tomando esta idea como un principio y como finalidad de la educación intercultural, los objetivos de este enfoque serían: • Transformar la escuela de tal modo que todo el alumnado experimente igualdad de oportunidades de aprender en la escuela. • Incrementar el rendimiento académico de todo el alumnado. • Educar en la convicción de que somos más iguales que diferentes, y en los valores y actitudes asociados a ello. • Reconocer y aceptar la diversidad cultural de la sociedad actual y defender la igualdad de oportunidades para todos los grupos etnoculturales. D. A. Hernández �185 Con el debido favorecimiento a los programas de actividades formativas, culturales, deportivas, de ocio y tiempo libre, cuyas metas serian son los siguientes: • La promoción de las actividades extraescolares como complemento de la actividad estudiantil. • El fomento a la participación activa de los diversos colectivos y entidades implicados en el ámbito educativo de los institutos, así como impulsar el asociacionismo estudiantil en el marco escolar. • Informar al joven sobre todos aquellos temas necesarios para su formación integral. • Promover la interrelación social y cultural del instituto con su entorno. • Potenciar y canalizar la creación y expresión artística y cultural de los jóvenes estudiantes, fuera del propio ámbito escolar. D. Transformación social Se trata de la organización, asesoramiento y apoyo técnico o logístico a todas aquellas actividades de dinamización en el ámbito juvenil, propuestas por Centros Culturales y de Juventud, Comisiones de Fiestas y Asociaciones Juveniles de los diversos barrios y dependencias de nuestro Municipio, así como Asociaciones de estudiantes universitarios. Además de los anteriores, son también objetivos de la educación intercultural en su concepción de transformación social se encuentra el reformar la institución en sus conceptos de: I. Valorar y aceptar la diversidad cultural como un elemento positivo para todos los ciudadanos. II. Propiciar la adquisición de estrategias interculturales en todos los procesos de enseñanza-aprendizaje. III. Contribuir a la formación de profesores multiculturales. IV. Atender preferentemente a la calidad de las relaciones más que a los medios y apoyos puestos en juego. V. Introducir nuevas estrategias y metodologías en el aula, en el clima escolar y en las relaciones con los padres y la comunidad. En la medida en que somos más conscientes de la pluralidad cultural existente a nuestro alrededor buscamos respuestas que nos faciliten la Dinamización & administración �186 convivencia. Las respuestas han sido muy variadas, y se suele hablar de distintos enfoques de atención a la diversidad cultural. Descriptores relevantes de los centros educativos como organizaciones El estudio de las organizaciones, sea para comprenderlas o para intervenir sobre ellas, exige la delimitación de las variables relevantes que las configuran. La complejidad del hecho formativo y organizativo y la limitación de las capacidades humanas así lo aconsejan, aun asumiendo que el proceso de categorización resta necesariamente riqueza al análisis y nos enfrenta a los reduccionismos propios de cualquier visión parcial. Cuando hablamos de metas, valores, objetivos, finalidades o propósitos, soslayando las diferencias conceptuales y semánticas que se puedan establecer, estamos definiendo lo que pretende la organización, lo que quiere conseguir y, al mismo tiempo, también describimos lo que es importante para ella y el sentido que tienen determinadas opciones. De alguna manera, se están definiendo las misiones y los valores de la organización. La realización de los objetivos precisa la consideración de diferentes actividades relacionadas de un modo dinámico y supone en última instancia la articulación de puestos y la ordenación de instancias. Nace así la estructura con un sentido instrumental respecto a los objetivos. Las personas, de acuerdo a sus necesidades y expectativas individuales o respecto a la organización, a sus conocimientos y a sus posibilidades tecnológicas, establecen formas de relación específica en función de su situación en la estructura organizativa y dependiendo de los valores de cada institución. Estas formas, quedarán condicionadas por: a. Las características personales y disociación siempre existente entre los objetivos individuales y de pequeño grupo y los de la organización. b. La naturaleza y carácter de la tecnología que se utiliza, entendida como la capacidad de una organización para lograr resultados. Incluye, por tanto, conocimientos (qué hacer), materiales (con qué hacer) y operaciones (cómo actuar) cuya adquisición tan sólo se logra con la investigación y la experiencia institucional. La atención de una manera interactiva de los diferentes elementos considerados, nos permite presentar un esquema válido para el análisis de las organizaciones. Al cual solo habría que añadir algunas observaciones: D. A. Hernández �187 a. Se identifican los componentes fundamentales de las organizaciones, sin que ello agote la consideración de otros elementos de menor relevancia, pero también importantes en el proceso organizativo. b. La interrelación de los diferentes elementos permite explicar el funcionamiento institucional y es la base para comprender el clima organizacional, como conjunto y resumen de las condiciones existentes en una organización y como extensión de la cultura organizativa subyacente. c. La interrelación mencionada ha de analizarse desde la dimensión espacio-temporal: todo existe en un espacio y tiempo determinado y es consecuencia de un proceso histórico que explica y condiciona las actuaciones. d. La innovación resulta ser prioridad para el funcionamiento de los centros educativos, a través de la cual se intenta cumplir de la mejor manera posible las exigencias socio-culturales que la sociedad demanda. e. La cultura resulta ser subyacente y el clima un resultado de la interacción de los distintos elementos. Cabe considerar, además, la complejidad de las relaciones que se establecen que hacen que muchas veces las organizaciones de formación hayan sido descritas como anarquías organizadas y se les haya caracterizado como organizaciones con metas indefinidas y complejas, ambigüedad de tecnologías, falta de preparación técnica, vulnerabilidad u otras asignaciones. Dinamización & administración �188 Fig. 1. Elementos para el análisis de las organizaciones (Garrin, 1994, 1996). Condiciones y perfil del educador intercultural Ante todo, es evidente que las mejores condiciones de un educador intercultural deberán estar en sus actitudes habituales, antes que en sus aptitudes. A continuación se puntualiza en sólo tres actitudes habituales que en realidad, deberíamos decir que son auténticas virtudes en el educador intercultural: su compromiso con la sociedad, la tolerancia activa y la apertura al mundo. 1. Actitudes habituales I. Su compromiso con la sociedad que representa. II. La tolerancia activa y la estimación de lo diferente. III. La apertura al mundo. D. A. Hernández �189 A continuación se describe cada una en detalle. Primera actitud: su compromiso con la sociedad que representa. Deberíamos considerar como condición esencial en el docente intercultural su compromiso con la sociedad en la defensa de su dignidad: derecho a la identidad cultural, al territorio, a la gestión de sus recursos con autonomía y sin desmedro de sus valores, costumbres e instituciones tradicionales. Sería mejor que no se la considerara necesaria sólo en esas oportunidades; la cotidiana constancia de un docente en la defensa de los derechos de su sociedad se verá, más bien, en la esmerada educación de los jóvenes a él confiados para que ellos, a su vez, sean los responsables de sus propios derechos personales y colectivos. No será demasiado insistir en que se trata de una actitud que debería ser habitual, no reducida a unas acciones aisladas, más o menos frecuentes. Segunda actitud: la tolerancia activa y la estimación de lo diferente. De nada le valdría al docente intercultural saber mucho, si él mismo no fuera un ejemplo viviente de la interculturalidad, es decir, si él mismo no hiciera de la tolerancia activa y de la estimación positiva de las diferencias culturales su ideario personal sincera y fervorosamente vivido. En consecuencia, lejos de asumir actitudes racistas o de enfrentamiento violento, debería ser un digno ejemplo de la comprensión, del intercambio y de la paz. Esta actitud es algo más que la ejecución de actos aislados, por muy buenos que ellos fueren; se trata de toda una virtud, es decir, de una manera de ser y de actuar habitualmente. Porque, además, se trata de docentes, o sea, de guías para el desarrollo de las mentes nuevas y de los nuevos corazones de los jóvenes, quienes tienen derecho a un mundo despojado de la discriminación y el odio que conocieron nuestros mayores y tal vez, nosotros también. Mal podría ser docente en el espíritu intercultural una persona que sólo reconociera como buenos los aportes de la cultura propia y despreciara las realizaciones de otras culturas. Mal podría ser educador intercultural quien viviera en un gueto espiritual, cerrado a la posibilidad de conocer otras expresiones culturales, o de intercambiar con otros los tesoros de sus mayores, o sus propias experiencias y descubrimientos. Tercera actitud: la apertura al mundo. Al mismo tiempo que arraigado en la tradición de sus mayores, el docente intercultural deberá ser un hombre abierto al progreso y a las innovaciones. Esta actitud, particularmente difícil de lograr, es la única que puede garantizar la formación de las nuevas generaciones como pueblos capaces de sobrevivir Dinamización & administración �190 adecuadamente en los tiempos nuevos, sin por ello verse obligados a renunciar a sus valores culturales. En consecuencia, el educador intercultural debe ser hombre abierto al mundo moderno y a sus rápidos y profundos cambios. 2. Aptitudes esenciales En el orden de las competencias propias del educador intercultural, para guardar la simetría, se proponen tres aptitudes esenciales. Encima de las tres podrán acumularse algunas verdaderamente sustanciales, y muchas otras que convienen a todo docente. Las tres elegidas son: I. La competencia profesional con capacitación constante. II. La capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. III. El dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua que es la lengua común a todos los ciudadanos. Primera aptitud: competencia profesional con capacitación constante. Indudablemente, nadie pondrá en duda la importancia de esta primera aptitud: sólo con docentes plenamente competentes la educación intercultural tiene posibilidades de éxito. El hecho, por las informaciones de que dispongo y con las salvedades que puedan darse, es que carecemos, por una parte, de jóvenes con la suficiente preparación de educación media o secundaria para recibir una buena formación de docentes interculturales, y, por otra, de los recursos humanos, materiales y financieros imprescindibles para emprender la magna tarea de formar los nuevos docentes interculturales bilingües. Ante la primera de las dos dificultades, considero necesario discutir las diversas opciones estratégicas que podrían asumirse para la formación de buenos educadores interculturales. Una solución propuesta consistiría en preparar a jóvenes, propios de los pueblos originarios, en un nivel de formación rápidamente accesible, como puede ser el de los bachilleres pedagógicos, aptos para un primer acercamiento a la educación intercultural y bilingüe en el nivel primario. De manera que, una vez alcanzado un número suficiente de bachilleres pedagógicos o maestros de primaria interculturales y bilingües, podamos seleccionar de entre ellos a los futuros candidatos para técnicos superiores o maestros normalistas que, una vez graduados, retornen al aula en el nivel D. A. Hernández �191 primario o en el nivel secundario, sea en la alternativa técnica o humanística, de acuerdo con la especialidad escogida. Respecto a la carencia de medios o recursos humanos, materiales y financieros, hace falta no sólo la decisión de los ministerios de educación para encararla con éxito, sino que resulta de evidente necesidad que los pueblos originarios, por medio de sus órganos naturales, tomen la iniciativa de proponer políticas adecuadas, y, si es preciso, exigir su aprobación y aplicación. Se debe encarar el problema de la escasez y aun inexistencia de recursos suficientes para garantizar la sustentabilidad de la formación del nuevo docente intercultural en el marco de las nuevas orientaciones de participación de la comunidad en la planificación y en la gestión de los servicios educativos. Más adelante me permitiré hacer algunas sugerencias al respecto. Segunda aptitud: la capacidad de investigación y mejoramiento a partir de la experiencia reflexiva. Esta segunda aptitud se desarrolla en la praxis docente. Pero es fundamental que los institutos de formación la promuevan en los futuros docentes interculturales, fomentando su práctica intensiva durante los años de formación del maestro. A nadie se le escapa que la investigación en educación bilingüe e intercultural, en nuestro medio, dista muchísimo de ser suficiente. En realidad, siempre será necesaria. La investigación, en consecuencia, y en todas las modalidades de la educación, deberá realizarse en el aula, en el trabajo verdaderamente educativo, y, en mi opinión, sólo está a un paso de la práctica ordinaria de cualquier educador que, para alcanzarla, bastaría con que hubiera aprendido a sistematizar y a reflexionar sus experiencias. Estas investigaciones en el aula son las únicas válidas; las que proporcionan la base empírica adecuada para el desarrollo de métodos innovadores y de nuevas teorías que harán avanzar a la educación. Cuando los maestros de aula no investigan, los investigadores se convierten en meros especuladores y formuladores de hipótesis que no toman en cuenta la realidad. Tercera aptitud: el dominio de la lengua materna de sus educandos y de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos. Finalmente, he aquí la aptitud básica para todo educador intercultural: que sea bilingüe. Esto envuelve el dominio de la lengua materna de los educandos, que debería ser, aunque no necesariamente, la misma lengua del educador, por una parte; y, por otra, el dominio de la segunda lengua, que es la lengua común a todos los ciudadanos del país. Este amplio dominio deberá estar Dinamización & administración �192 acompañado del manejo adecuado de las metodologías de primera y segunda lengua. No basta reconocer y valorar la diversidad: la perspectiva del intercambio supone la utilización de los distintos saberes culturales, lo que implica generar condiciones para su desarrollo, en el contexto del diálogo intercultural en un mundo cada vez más globalizado. En la educación intercultural se aprende, en un largo proceso, a negociar en torno a conflictos derivados de relaciones injustas y desiguales, buscando soluciones de equidad. Se sientan así las bases para un intercambio auténtico. La comunidad estudiantil, el factor más importante del desarrollo integral La calidad de la educación es producto de diversas variables que en mayor o menor medida inciden en el proceso de enseñanza – aprendizaje; para determinarlas consideramos útil distinguir antes los cinco principales actores de la educación: Alumnado, Cuerpo docente, Institución, Familia y Entorno Social. En términos generales, cada uno de los actores participa con algunas variables que se detallan en la Tabla 1. Tabla 1. Relación entre los actores y las variables. ACTORES ALUMNO FACILITADORES VARIABLES 1. Aspiraciones educativas. 2. Aspiraciones laborales. 3. Aspiraciones sociales. 4. Antecedentes de aprovechamiento escolar. 5. Orientación vocacional. 6. Apropiación de valores. 7. Actitud hacia el estudio. 8. Aplicación de métodos de estudio. 9. Apropiación de hábitos de lectura. 10. Autoestima. 11. Capacidades para manejo de computadora. 12. Conocimientos de idiomas extranjeros. 13. Experiencia laboral en general y en el área de estudio. 14. Conocimiento vivencial de otras ciudades y países. 15. Estado Nutricional. 1. Formación profesional. D. A. Hernández �193 2. Grado académico. 3. Experiencia en el área de enseñanza. 4. Capacidad docente. 5. Autoestima. 6. Edad. 7. Satisfacción laboral. 8. Apropiación de valores. 9. Compromiso laboral. INSTITUCIÓN FAMILIA ENTORNO SOCIAL 1. Fundamentos filosóficos. 2. Método educativo establecido. 3. Definición, evaluación y revisión de objetivos. 4. Planes de estudio y programas de asignatura. 5. Compromiso de la dirección. 6. Clima organizacional. 7. Existencia de mecanismos de evaluación a alumnos claros, objetivos y justos. 8. Existencia de mecanismos de evaluación a profesores claros, objetivos y justos. 9. Clima estudiantil. 10. Instalaciones. 11. Materiales didácticos. 12. Servicios estudiantiles. 13. Aplicación de tecnologías de la información y la comunicación. 14. Nivel de ingresos económicos propios y/o gubernamentales. 15. Vinculación con los sectores productivos. 1. Nivel escolar de los padres. 2. Cercanía de familiares con preparación universitaria. 3. Tradición laboral de la familia. 4. Apropiación de valores. 5. Presión para cursar carrera universitaria. 6. Presión a colaborar con los gastos familiares. 7. Nivel cultural de la familia nuclear. 8. Nivel socioeconómico. 1. Tradición ocupacional de la zona. 2. Grado de marginación. 3. Vías de comunicación. 4. Medios masivos de comunicación. 5. Presencia/ausencia de alcoholismo, drogadicción, vandalismo. Dinamización & administración �194 La mezcla de todos estas variables determinan el producto final del proceso o capacidades del egresado, de manera que no podemos hablar de un solo nivel en la calidad final sino de múltiples resultados; debemos evitar juzgar la importancia de cada actor por la cantidad de variables enumeradas, pues éstas son enunciadas y no se pretende sean las únicas, así mismo y sin lugar a dudas algunas variables tienen mucho más peso específico en el proceso de enseñanza – aprendizaje, podemos señalar como tales el nivel socioeconómico de la familia y la actitud del alumno hacia el estudio o si emplea a la escuela como opción ocupacional que lo libera de presiones para incorporarse al trabajo remunerado o de las labores domésticas. ¿Cuál es la importancia de la gestión educativa en un escenario de competencia global? Según García (1996) la transformación educativa que dará calidad a ésta se logrará si se diera un proyecto educativo escolar, que modelara cómo debe de ser la escuela a cabo de un período de tiempo para cumplir su función social, se elabora por el colectivo de alumnos, padres y de otros factores de la comunidad bajo la convocatoria y el estimulo del personal docente, integra todas las aspiraciones en cuanto a la educación de los estudiantes para lograrlas. Medir la calidad educativa "se refiere cada vez menos a memorización de los hechos y datos, y más a la adquisición de destrezas de orden superior – la capacidad de analizar y sintetizar, resolver problemas, tomar decisiones, manejar información, comunicarse, negociar etc.- y de comportamientos requeridos en el mundo entero, tolerancia a la diversidad, capacidad de trabajo en equipo, adaptabilidad, por mencionar algunas." La dinamización intercultural desde la perspectiva de justificación social Dentro de la comunidad nuevoleonesa se concentra buena parte de la población estudiantil inmigrante que reside en nuestro país, que a su vez demanda docentes capaces de hacer frente a los retos que plantea la diversidad cultural resultante. Estos retos se concentran en dos vertientes principales: 1. La prevención y resolución de posibles conflictos que puedan derivarse del choque cultural. 2. El aprovechamiento de la riqueza que supone la diversidad cultural. D. A. Hernández �195 Para ello se necesita personal que reúna conocimientos específicos en los siguientes ámbitos: i. ii. iii. La dinamización social. El conocimiento del fenómeno migratorio. La diversidad cultural. Por lo tanto, este ensayo pretende proveer a sus participantes de la función facilitadota de las claves teóricas y prácticas imprescindibles para poder diseñar, programar y poner en marcha actividades de dinamización intercultural, al tiempo que contribuye a consolidar nuevas vías de ocupación para profesionales en el área educativa. La propuesta se basa en la contribución a la inserción en el mercado laboral de personas desempleadas con formación y experiencia en el área de la docencia de tres maneras: 1. Reciclando a profesionales en situación de desempleo para que puedan orientarse hacia ámbitos de investigación. 2. Proporcionando una especialización a profesionales activos. 3. Proporcionando una base formativa sólida a personas que cuentan con experiencia de voluntariado en áreas de actividad relacionadas con esta acción formativa y que desean profesionalizarse. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la función del docente como agente de la dinamización intercultural deberá ser como principio propio la de sensibilizarse de los cambios que día a día la sociedad experimenta y cómo estos cambios hacen hincapié en formación de jóvenes estudiantes preparados a despuntar en la dimensión de la competitividad internacional. Estos jóvenes son el pilar del desarrollo sustentable de la institución educativa, así como participantes protagónicos del desarrollo integral de la sociedad, los cuales deberán enfatizar en el uso de sus habilidades personales, gerenciales, además de poner en práctica sus valores éticos. Ello significa poner particular atención en la función administrativa de las instituciones para con el cuerpo docente como añadidura imprescindible al Dinamización & administración �196 proveerlo de las herramientas intelectuales y físicas para integrar los diversos aspectos que su papel como causante intercultural se requiere en nuestros días. Por lo tanto es de vital importancia la formación de facilitadores reflexivos, críticos y dotados de un gran bagaje teórico y práctico, capaz de planificar y desenvolver deliberadamente propuestas que hagan que esa vida cotidiana que tiene lugar en las instituciones escolares sea verdaderamente educativa y de interés para el educando. Con todo lo anterior el profesor aparece como punto central y factor prioritario de la deseada calidad de la enseñanza, dicho en otras palabras, el trabajo y las funciones que desempeña en su labor docente son la clave que determinan el desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje y a largo plazo la formación de la nuevas generaciones. Glosario Segregación: consiste en la separación de diferentes grupos culturales, ya sea formalmente (con políticas gubernamentales diseñadas para limitar la participación de las minorías en la toma de decisiones y asegurar la dominación política y económica de unos grupos sobre otros) o informalmente (sin el apoyo explícito del gobierno). Esta ideología se enraíza en la creencia de que los grupos racial o étnicamente diferentes deberían separarse por el bien de cada uno (Scott, 2001). Asimilación: consiste en la absorción de las culturas minoritarias por parte de la cultura mayoritaria, de modo que, al menos públicamente, las minorías abandonan su identidad étnica (incluyendo el lenguaje). Fusión cultural: también llamado “melting pot” o e pluribus unum, supone un proceso de adaptación y aculturación bidireccional, en el que la diversidad cultural se incorpora en la cultura mayoritaria, cambiando también ésta y dando lugar a una nueva identidad cultural que contenga elementos de todas las culturas presentes. Scott (2001) llama a esta ideología “integración”, la cual sostiene que las diferencias han de ser eliminadas y todas las culturas deberían combinarse para formar una cultura común. Pluralismo cultural: también llamado “interculturalismo”, “mosaico cultural” o “ensaladera”, supone la creación de una sociedad cohesionada donde todos los individuos interaccionan y participan igualmente a la vez que mantienen sus propias identidades culturales. D. A. Hernández �197 Referencias AAVV 1999. Planificación Estratégica en la Universidad, Mejora de la Calidad y Evaluación Institucional. Universidad del País Vasco, Bilbao. Antúnez, S. 2000. La Acción Directiva en las Instituciones Escolares. ICE-Horsori, Barcelona. Bolívar, A. 1999. Cómo Mejorar los Centros Educativos. Síntesis, Madrid. Bolívar, A. 2000. Los Centros Educativos como Organizaciones que Aprenden. La Muralla, Madrid. Burgen, A. 1999. Metas y proyectos de la educación superior. Una perspectiva internacional. Banco de Santander/Universidad Empresa, Madrid. Cebrián de la Serna, M. 1999. Desarrollo Profesional y Docencia Universitaria. Servicio de Publicaciones e Intercambio científico, Universidad de Málaga, Málaga. Covey, S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Díez, E. J. 1999. La Estrategia del Caracol. Un Cambio Cultural en una Organización. 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Contrastan las diferencias abismales entre los países desarrollados y los país pobres y en vía de desarrollo. Se mencionan los intentos fallidos del ser humano conciente desde 1972 (la Declaración de Estocolmo) al tratar de buscar salidas a los problemas ambientales y enfatizan los intereses de los conglomerados superpoderosos como obstáculos al progreso del desarrollo sustentable. Se mencionan los indicadores de sustentabilidad y también los índices con énfasis sobre la estimación de los factores de educación, salud, pobreza, medioambiente e ecología. Se define el concepto de la biodiversidad y los modelos matemáticos de uso actual para su estimación. Key words: Development, ecology, economy, politics, social Abstract. The basic philosophy, notions and concepts of sustainable development are laid out and the socioeconomic, political and ecological disasters that threaten the entire humanity are stressed. The huge differences among the developed, poor and developping countries are cotrasted. The failed intents of the conciencious man, since the Declaration of Stockholm (1972), in search of solutions to the environmental problems are pointed out, and the interests of the superpower conglomerates as a hinderance to the advancement of the sustainable development are mentioned. The indices of the sustainable development are mentioned with a particular emphasis on the estimation of some factors such as the education, health, poverty, the enviroment and the ecology. The concept of biodiversity is defined and the current mathematical models for its estimation are noted. Introducción Desarrollo sustentable �200 A través de la historia el hombre ha utilizado los recursos naturales para la satisfacción de sus necesidades primordiales de alimento y protección. Sin embargo, a medida que las sociedades se hicieron más complejas la búsqueda de satisfactores se amplió, ya que no se trató de satisfacer necesidades básica solamente, sino también se buscó mejorar la calidad de vida entendiéndose esta como bienestar y confort, y en consecuente se incrementó y diversificó la utilización de recursos naturales. Actualmente la dualidad de desarrollo urbano y medio ambiente se ha transformado en una contradicción irreconocible, los umbrales del equilibrio ecológico se han transgredido y su costo ha sido muy alto. La problemática ambiental derivada del crecimiento poblacional e industrial es bastante amplia; la degradación de los suelos, la pérdida de la biodiversidad, la contaminación del agua y el aire, el agotamiento de la capa de ozono, los cambios climáticos, el crecimiento demográfico y el consecuente proceso de urbanización y fragmentación del hábitat se vuelven cada vez más complejos. Las causas siendo las acciones y demandas tanto privadas como colectivas que transgreden la frontera del medio y por tanto han provocado un acelerado deterioro del medio ambiente que se ve reflejado en el agotamiento de los activos urbano-ecológicos, representados por la capacidad de carga de la atmósfera, las cuencas hidrológicas y las reservas ecológicas y territoriales. Ante la problemática ambiental generada y la necesidad de crecimiento y desarrollo ha surgido como respuesta una nueva idea acerca de cómo debe de ser el desarrollo ya que este no se puede detener pues es una característica intrínseca de las sociedades humanas; el requerimiento es de un cambio en las políticas tanto económicas como sociales y ambientales y de esta manera surge la idea del desarrollo sostenible. Problemática ambiental El desarrollo actual se ha caracterizado por la explotación intensiva de los recursos naturales demandando de éstos una máxima rentabilidad a corto plazo minimizando las consecuencias ecológicas del deterioro ambiental y la pérdida gradual de los recursos naturales; los principales problemas ambientales que enfrenta la humanidad se pueden resumir de la siguiente manera: Cambio climático. Como consecuencia del calentamiento gradual de la atmósfera se ha dado un cambio en los patrones de clima a escala global. M. H. Badii �201 Contaminación. El agua, el suelo y el aire sufren deterioro de su calidad original debido a la adición de sustancias y/o acciones de origen antropogénico. Deforestación y pérdida de la biodiversidad. La principal causa de la pérdida de los bosques y como consecuencia de una gran cantidad de especies de flora y fauna, es la demanda de terrenos de cultivo, el sobre-pastoreo, los incendios y la contaminación. Pérdida de la capa de ozono. Es quizá el ejemplo más dramático de los alcances de las acciones del hombre sobre la naturaleza, debido a la producción y uso de compuestos extraños como los cloroflurocarbonos, halones y otros gases utilizados como refrigerantes, se está incrementando el nivel de radiación que llega a la tierra al perder la protección que representa la capa de ozono en la estratosfera. Cambio climático PROBLEMAS MUNDIALES Deforestación Contaminación atmosférica PROBLEMAS Agotamiento de la capa de ozono Pérdida de la biodiversidad Generación de residuos peligrosos REGIONALES Deterioro del medio marino Y LOCALES Erosión y desertización Contaminación de las aguas continentales Riesgos industriales Urbanización creciente Desarrollo sustentable �202 Figura 1. Principales problemas ambientales (Enkerlin et al., 1997). Sobrepoblación. Se refiere al crecimiento incontrolado de la población mundial; tan solo en el siglo XX el número de habitantes en el mundo pasó de 1,600 millones a 6,000 millones; en los países en desarrollo la población se duplica cada 35 años y según cálculos de la ONU, este crecimiento se estabilizará en el presente siglo cuando el planeta deberá soportar una población de 8,000 - 14,000 millones de personas que demandan alimento, cobijo, bienestar y confort. En la Fig. 1 se muestra la curva de crecimiento de la población mundial. Estos problemas pueden ser vistos desde una escala regional y local hasta una escala global (Fig. 2). Figura 2. Crecimiento y proyección de la población mundial para 2030 (Gorostiaga, 2001). Los problemas relacionados con este crecimiento tienen que ver con la desigualdad de los recursos tanto naturales como económicos. Gorostiaga, M. H. Badii �203 (2001) al hacer un análisis del desarrollo resume los siguientes hechos relacionados con el desarrollo. 1. La quinta parte de la gente más rica del mundo consume 86% de todos los productos y servicios, mientras que la quinta parte más pobre consume sólo un 1.3%. 2. En relación con el consumo de recursos, Estados Unidos, con un 5% de la población del mundo, utiliza 25% de los recursos mundiales. Es imposible que el resto de la población mundial consuma en la misma proporción. 3. Los 225 individuos más ricos del mundo (de los cuales 60 son norteamericanos) tienen una riqueza combinada de más de un millón de millones de dólares igual al monto de los ingresos anuales del 47% de la población más pobre del mundo entero. 4. Las tres personas más ricas en el mundo tienen más riqueza que el producto Bruto combinado de los 48 países más pobres. 5. De los 4,400 millones de habitantes de los países en desarrollo, aproximadamente tres quintas partes no tienen acceso a agua limpia, una cuarta parte no tiene vivienda adecuada, y una quinta parte no tiene acceso a servicios de salud moderno de ninguna clase. 6. Los norteamericanos gastan $8 mil millones de dólares al año en cosméticos, es decir, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer de educación básica a todas las personas que no la tienen. 7. Los europeos gastan US $11 mil millones al año en helado, en otras palabras, US $2 mil millones más de la cantidad necesaria para proveer agua limpia y drenajes seguros para la población mundial que no la tiene. 8. Los americanos y europeos gastan US $17 mil millones al año en comida para animales, dicho de otra manera, US $4 mil millones más que la cantidad que se necesitaría para proveer salud básica y nutrición para los que no la tienen. 9. Al mismo tiempo, 1000 millones de personas tienen ingresos menores de US $370 por año, es decir casi un dólar por día y según la ONU estas personas están en la extrema pobreza. 10. 37,000 niños mueren diariamente de pobreza relacionada con causas como ingerir agua negras y residuos tóxicos. 11. La brecha en conocimiento entre los que saben y los que no saben es aún más extrema que la distribución del ingreso. 96% de toda la investigación y desarrollo del mundo está concentrada en el 20% más rico de la copa de champagne. De ese 96%, casi la mitad está en los Estados Unidos. Desarrollo sustentable �204 12. La cantidad promedio que se gasta por estudiante en educación superior en Latinoamérica en 1997 es de US $937 por año. En los Estados Unidos se gastan anualmente US $5,596. 13. Aunque la cantidad de riqueza ha crecido enormemente en el mundo, la situación de los pobres ha empeorado. En el año 1900 el consumo mundial era aproximadamente de US $1.5 trillones. En 1975 el consumo mundial era de US $12 trillones. En 1997 era de US $24 trillones. Pero a pesar de este crecimiento, a final de siglo el 20% de los más pobres en el mundo consumen menos de lo que consumían en 1900. 14. La verdad es que el Primer Mundo recibe de los países pobres mucho más de lo que contribuye en cualquier manera: inversiones, préstamos y ayuda. De acuerdo con el Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo, la transferencia neta del Tercer Mundo al Primer Mundo es de unos US $500 mil millones por año. 15. En todo el mundo se gastan más de US $800,000 mil millones anuales equivalentes casi al 50% del ingreso per capita de la humanidad. Los Estados Unidos y la Unión Europea son los mayores productores de armas, y también son los mayores proveedores de armas a áreas inestables del mundo y a los regímenes autoritarios. El Tercer Mundo gasta US $200 mil millones al año en armas que son vendidas, casi exclusivamente, por los países más ricos del mundo. Los Estados Unidos es el proveedor de armas más grande para los países tercermundistas, seguido por Gran Bretaña y Francia. Los Estados Unidos y la Unión Europea controlan el 80% del comercio mundial de armas (Casas et al., 2001). Agotamiento de la capa de Ozono. El Ozono es una molécula formada por tres átomos de oxígeno que se encuentra en la estratosfera formando una capa cuya función es retener las radiaciones ultravioleta del sol, de una manera muy sencilla, la intensa radiación ultravioleta del sol rompe las moléculas normales de oxígeno (O2) separando los dos átomos que la constituyen, la mayoría de los átomos simplemente se vuelven a unir, pero algunos se unen formando tripletes y otros se unen a moléculas de O2 formando ozono. En ambos casos el Ozono a su vez absorbe la radiación ultravioleta, la cual lo rompe formando O y O2 de esta manera se conserva el equilibrio de moléculas y átomos en la estratosfera; la radiación ultravioleta en exceso puede dañar las células de plantas y animales, M. H. Badii �205 provocando en humanos cáncer en piel y daños oculares, y destruyendo organismos unicelulares como las algas productoras de oxígeno en la troposfera. En 1928 un grupo de científicos de la General Motors inventó un gas no tóxico formado por una combinación de carbono, cloro y átomos de fluoro denominado cloroflurocarbono o CFC, este gas pudo utilizarse como refrigerante en los sistemas de enfriamiento para hogares y automóviles además de ser un excelente propelente en las latas de aerosol, rápidamente se crearon una gran variedad de este tipo de compuestos (McKibben, 1990). Sin embargo, los CFC’s presentan otras características no tan deseables como lo es su inestabilidad química por lo que permanecen durante decenas de años, esto les da tiempo para atravesar lentamente las diferentes capas atmosféricas y llegar a la troposfera en donde reaccionan con las moléculas de ozono destruyéndolas. Pérdida de la biodiversidad. Una de las principales características de la vida es su enorme variedad gracias a la cual podemos encontrar plantas o animales adaptados a diferentes características físicas, químicas, orográficas y climatológicas en todo el planeta. Existen además, algunas regiones en donde gracias a su estabilidad climática, la biodiversidad es aún más alta, sin embargo, desde hace algunos 10,000 años con la invención de la agricultura (monocultivo) se inició un proceso de destrucción de esta biodiversidad. Por tanto, al aumentar la demanda de insumos de la población se ha visto la necesidad de abrir nuevas áreas de cultivo, además de las áreas para los asentamientos humanos y las vías de comunicación que son responsables de la desaparición de aproximadamente un tercio de la cubierta forestal del planeta; los bosques y selvas tropicales que albergan el 50% al 90% del total de las especies que habitan el planeta y que a su vez están siendo destruidos de una manera gradual y sistemática. Miller (1994), señala que las estimaciones de la Organización de las Naciones Unidas para la Agricultura y la Alimentación (FAO), establecen que los bosques tropicales se están perdiendo en una tasa anual de 171,000 Km2, como resultado la mayoría de los países que se sitúan en las regiones con mayor diversidad (países mega-diversos) han perdido la mayor parte de su cubierta forestal, como por ejemplo Haití (93% de pérdida), Filipinas (97%), y Madagascar (93%). Contaminación del agua. El agua es el principal elemento sobre nuestro planeta ya que el agua es sinónima de vida, sin embargo, también es el principal vehículo Desarrollo sustentable �206 de la contaminación ya que en los cuerpos de agua nos deshacemos de lo que nos estorba y de nuestros desechos ya que si los arrojamos al agua se disuelven, se esconden al sumergirse y son transportados a otras zonas alejándolos de nosotros. Los principales contaminantes del agua son la materia orgánica, el calor, sustancias químicas inorgánicas, nutrientes y agentes patógenos. La degradación de la calidad del agua es la causa de las principales enfermedades que aquejan a los seres humanos, principalmente en los países en vías de desarrollo. Contaminación atmosférica. La composición del aire que respiramos al nivel de la troposfera contiene principalmente Nitrógeno y Oxígeno, sin embargo, su calidad puede verse alterada por procesos naturales como una erupción volcánica o una tolvanera y principalmente por la actividad humana. Desde que el ser humano empezó a utilizar el fuego se han estado arrojando contaminantes a la atmósfera que tiene que ver con efectos adversos en la salud humana, en la flora y la fauna y en las propiedades de la sociedad. Los principales contaminantes del aire son: materia particulada suspendida, óxidos de carbono, de azufre y de nitrógeno; compuestos orgánicos volátiles, oxidantes fotoquímicos, sustancias radioactivas, calor y ruido. Estos contaminantes se pueden clasificar en primarios cuando se incorporan al aire directamente como resultado de un evento natural o la actividad humana y secundarios cuando el contaminante se forma en el aire como resultado de una reacción química entre un contaminante primario u uno o mas de los componentes naturales del aire. Cambio climático. Como resultado de la contaminación, la deforestación, y la pérdida de la capa de ozono se están dando modificaciones en las temperaturas y patrones de clima a nivel global este fenómeno conocido como cambio climático el cual puede observarse en los incrementos graduales de la temperatura en todo el planeta. Mármora (1992) señala estimaciones de incrementos en la temperatura promedio del planta de 1.5 a 4.5º C sobre la media actual para el año 2050, como consecuencia antes del 2010 el nivel del mar se habrá elevado de 1.4 a 2.2 m, las diferencias de temperatura también darán la pauta para fenómenos migratorios y la pérdida acelerada de especies de flora y fauna de baja resistencia a cambios en la temperatura. M. H. Badii �207 Según Gil et al. (2001), los problemas ambientales se encuentran interconectados y pueden verse a manera de oportunidades para la aplicación de la teoría del desarrollo sostenible, estos problemas y retos se resumen en la Fig. 3. En base al reporte de Lubchenco et al. (1996), en la Iniciativa de Biosfera Sustentable (IBS), las líneas de investigación para el siglo XXI son los siguientes: 1. Estudio de los cambios climáticos globales, 2. Análisis de la biodiversidad, y 3. El desarrollo de los sistemas ecológicos sustentables. Figura 3. Situación actual de la tierra, problemas y retos. (Gil et al., 2001). Desarrollo sustentable �208 La filosofía de desarrollo sustentable Como consecuencia de lo anterior en el mundo empieza a notarse una preocupación más seria sobre la problemática ambiental. Sachs (1991), señala que en la década de los 60’s apenas era notoria esta preocupación, sin embargo, al arribar a los 70’s se empieza a dar la alarma sobre el agotamiento de los recursos. Por ejemplo, hasta 1960 en el New York Times se publicaron cerca de 150 artículos relacionados con el medio ambiente, sin embargo, esto se disparó pues para 1970 se habían publicado 1700 artículos, principalmente debido a algunos incidentes locales como el la contaminación atmosférica en Los Ángeles, la muertes de peces en el Lago Erie, derrames de petróleo y la inundación de el Gran Cañón; estos incidentes ayudaron a ver el asunto medioambiental desde una perspectiva más global. En 1968 Hardin publica en la revista Science The tragedy of commons, donde analiza los desastres ecológicos ocasionados por el sobrepastoreo en Europa; posteriormente, en 1972 se celebró en Estocolmo, Suecia la primera reunión sobre el medio ambiente a la que se llamó Conferencia sobre el Medio Humano. En esta reunión se analizó el tema de la degradación de los recursos naturales, es aquí en donde se dan los primeros indicios sobre la sustentabilidad del desarrollo. La idea del desarrollo sostenible fue planteada por primera vez en 1980 por la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza al darse a conocer la Estrategia Mundial de Conservación, esta puntualizaba la sustentabilidad en términos ecológicos sin tomar en cuenta el desarrollo económico; aquí se indican tres conceptos prioritarios: el mantenimiento de los procesos ecológicos, el uso sostenible de los recursos naturales y el mantenimiento de la diversidad genética. La definición del concepto de desarrollo sostenible es muy amplia y diversa debido a diversidad de intereses, problemas, perspectivas y escalas lo que dificulta llegar a un consenso global; De Camino y Muller (1993) y Lubchenco et al., 1996, hacen una recopilación de las definiciones del término, algunas de las más importantes son las siguientes: 1. Es el manejo y conservación de la base de recursos naturales y la orientación del cambio tecnológico e institucional de tal manera que asegure la continua satisfacción de las necesidades humanas para las generaciones presentes y futuras (Lubchenco et al., 1996). M. H. Badii �209 2. Busca satisfacer las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para alcanzar sus propias necesidades. 3. Es un proceso de cambio en el cual la explotación de los recursos, la orientación de las inversiones y del desarrollo y el cambio institucional están en armonía y mejoran el potencial presente y futuro para satisfacer las necesidades humanas. El concepto supone límites que imponen a los recursos del medio ambiente, el estado actual de la tecnología y de la organización social y la capacidad de la biosfera para absorber los efectos de las actividades humanas, pero tanto la tecnología como la organización social pueden ser ordenadas y mejoradas de manera que abran el camino a una nueva era de crecimiento económico (McNeely et al., 1990). 4. La sociedad sostenible implica tomar en cuenta los límites físicos y sociales del crecimiento económico, delineando preferencias futuras sostenibles como escenarios preferidos, desarrollando estrategias para alcanzarlas (Ehrlich & Ehrlich, 1972). 5. Sustentabilidad no implica una economía estática, sino dinámica, pero debemos ser cuidadosos en distinguir entre crecimiento y desarrollo. El crecimiento económico es un mejoramiento en la calidad de vida, sin necesariamente causar un aumento en la cantidad de recursos consumidos, y por tanto, puede ser sostenible. El crecimiento sostenido debe ser nuestro objetivo primario de política a largo plazo (Cristensen et al., 1996). Estas definiciones nos muestran algunos aspectos que son comunes e importantes de resaltar; indican la limitación de los recursos ya que estos no son infinitos pero se pueden cuantificar y aprovechar ya que la base de estos recursos debe permitir satisfacer las necesidades de las generaciones presentes y futuras. Por otra parte, el cambio tecnológico e institucional permitirá que la base de los recursos pueda ampliarse, pero es muy importante conocer el número de personas cuyas necesidades actuales y futuras se deberán de satisfacer. En 1983 la ONU establece la Comisión Mundial sobre Medio Ambiente y Desarrollo que liderea la primera ministra de Noruega Gro Harlem Brundtland. Este grupo de trabajo inició una serie de debates y audiencias públicas alrededor del mundo los cuales finalizaron con la publicación en 1987 de Nuestro Futuro Común un documento también conocido como el Reporte Brundtland, en donde se define al desarrollo sostenible como aquel tipo de desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin comprometer la capacidad de que las futuras Desarrollo sustentable �210 generaciones puedan satisfacer sus propias necesidades y se señalan los siguientes puntos clave: • La satisfacción de las necesidades básicas de la población de alimento, vestido, vivienda y salud. • La necesaria limitación del desarrollo impuesta por el estado actual de la organización tecnológica y social, su impacto sobre los recursos naturales y por la capacidad de la biosfera para resistir dicho impacto. Las conclusiones del Reporte Brundtland resaltan: a) que la Ecología deja de ser una tarea regional o nacional; b) se debe revisar a fondo la correlación medio ambiente – desarrollo y, c) el desarrollo no es un problema exclusivo de los países que aún no lo alcanzan. En 1992 se celebró en Río de Janeiro, Brasil la llamada Cumbre de la Tierra, reafirmando la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Humano, aprobada en Estocolmo el 16 de junio de 1972 y se considera exitosa pues se logra reunir la cifra récord de participantes de 179 países quienes definen los derechos y responsabilidades de las naciones en la búsqueda del progreso y bienestar de la humanidad. Se hace la declaración de principios para reorientar la gestión, la conservación y el desarrollo sostenible de los bosques y se conforma la Agenda 21 la cual es un prototipo de normas tendientes al logro del desarrollo sostenible desde el punto de vista social, económico y ecológico. Por otra parte, se realiza la Convención marco de las Naciones Unidas sobre el cambio climático y se redacta el Convenio sobre diversidad biológica. En la Agenda 21, se procura alcanzar acuerdos internacionales en los que se respeten los intereses de todos y se proteja la integridad del sistema ambiental y de desarrollo mundial, reconociendo la naturaleza integral e interdependiente de la tierra, nuestro hogar, proclama entre otros los siguientes principios: 1. Los seres humanos constituyen el centro de las preocupaciones relacionadas con el desarrollo sostenible. Tienen derecho a una vida saludable y productiva en armonía con la naturaleza. 2. De conformidad con la Carta de las Naciones Unidas y los principios del derecho internacional, los Estados tienen el derecho soberano de aprovechar sus propios recursos según sus propias políticas ambientales y de desarrollo, y la responsabilidad de velar para que las actividades realizadas dentro de su jurisdicción o bajo su control no causen daños al medio ambiente de otros Estados o de zonas que estén fuera de los limites de la jurisdicción nacional. M. H. Badii �211 3. El derecho al desarrollo debe ejercerse en forma tal que responda equitativamente a las necesidades de desarrollo y ambientales de las generaciones presentes y futuras. 4. A fin de alcanzar el desarrollo sostenible, la protección del medio ambiente deberá constituir parte integrante del proceso de desarrollo y no podrá considerarse en forma aislada. 5. Todos los Estados y todas las personas deberán cooperar en la tarea esencial de erradicar la pobreza como requisito indispensable del desarrollo sostenible, a fin de reducir las disparidades en los niveles de vida y responder mejor a las necesidades de la mayoría de los pueblos del mundo. En 1997 se celebró en la ciudad de Nueva York la Segunda Cumbre de la Tierra y en esta reunión se denota que los acuerdos de Río aún no se cumplen en su totalidad, fracasa la expectativa de una firma sobre una declaración política de compromisos para países ricos y pobres. Además, se advierte que los bosques, océanos, la atmósfera y como consecuencia miles de especies están en peligro, mientras que el número de pobres sigue creciendo en el mundo. De manera general el desarrollo sostenible incluye conceptos que se pueden categorizar de acuerdo a las variables que lo definen, como el desarrollo humano, el desarrollo social, el uso sostenible de la energía y el aprovechamiento eficiente de los recursos naturales. En general, las definiciones de la sustentabilidad incluyen los conceptos relacionados con la sustentabilidad ecológica la cual se refiere a la capacidad de los ecosistemas de mantener sus características esenciales para la sobrevivencia a largo plazo de las especies, poblaciones y comunidades que lo componen; la sustentabilidad económica referida al manejo y gestión eficiente y adecuada de los recursos naturales de manera tal que permitan continuar un esquema económico a largo plazo; y la sustentabilidad social la cual se permite que el manejo y la organización sean compatibles con los valores culturales y éticos de los grupos involucrados y de la sociedad bajo un concepto de equidad lo que facilitará la continuidad de las comunidades y organizaciones a través del tiempo. El desarrollo sostenible requiere de la interacción de los recursos y el éxito de su aplicación dependerá de la habilidad de la sociedad para interrelacionar estos recursos. Según Enkerlin et al. (1997), lograr el desarrollo sostenible depende de la interacción de los recursos humanos y sociales, recursos naturales y recursos tecnológicos y los sistemas de producción. Desarrollo sustentable �212 Indicadores del desarrollo sostenible Los indicadores son una serie de elementos que debe de reunir un sistema para darnos una visión sobre su operacionalidad, los indicadores óptimos serán designados de acuerdo a la categoría de análisis a que será sometido el sistema y su relación con las funciones y variables involucradas. En las Tablas 1, 2, 3 y 4 se presentan una serie de indicadores de sustentabilidad de acuerdo con INEGI (2000). Tabla 1. Indicadores de los aspectos sociales de la sustentabilidad. Capítulo de la Agenda 21 Cáp. 3: Combate a la Pobreza. Cáp. 5: Dinámica demográfica y sustentable. Indicadores de Presión Tasa de desempleo. Tasa de crecimiento de la población. Tasa de migración neta por lugar de residencia. Tasa de fecundidad total. Cáp. 36: Tasa de cambio de la Promoción de la población en edad escolar. educación, la Tasa bruta de matricula concientización escolar en primaria. pública y la Tasa neta de matricula capacitación. escolar en primaria. Tasa bruta de matricula escolar en secundaria. Tasa neta de matricula escolar en secundaria. Tasa de alfabetización .de Adultos Indicadores de Estado Indicadores de Respuesta Índice general de pobreza Índice del grado de pobreza. Índice del grado de pobreza al cuadrado. Índice de Gini sobre desigualdad de los ingresos. Relación entre los salarios medios de los hombres y las mujeres. Densidad de población. Niños que alcanzan el quinto Porcentaje del Producto grado de educación primaria. Interno Bruto (PIB) Esperanza de vida escolar. destinado a educación. Diferencia entre matricula escolar masculina y femenina. Mujeres por cada 100 hombres en la fuerza de trabajo. M. H. Badii �213 Cáp. 6: Protección y promoción de la salud humana. Cáp. 7: Promoción del desarrollo de asentamientos humanos sustentables. Total de Indicadores Saneamiento básico. Porcentaje de población que dispone de instalaciones adecuadas para la eliminación de excreta. Acceso seguro a agua potable. Esperanza de vida al nacer. Peso suficiente al nacer. Tasa de mortalidad infantil (TMI). Tasa de mortalidad materna (TMM). Estado nutricional de los niños respecto a los niveles nacionales. Tasa de crecimiento de la población urbana. Consumo de combustible fósil por habitante en vehículos de motor. Perdidas humanas y económicas débiles a desastres naturales. 13 Porcentaje de población que vive en zonas urbanas. Áreas y población de asentamientos urbanos formales e informales. Área habitable por persona. Precio de vivienda en proporción al ingreso. 21 Desarrollo sustentable Porcentaje de la población infantil que ha sido inmunizada acorde con las políticas nacionales de vacunación. Tasa de utilización de métodos anticonceptivos. Proporción de químicos potencialmente peligrosos monitoreados en los alimentos. Gasto nacional en servicios locales de salud. Gasto total en salud respecto al Producto Interno Bruto (PIB). Gasto en infraestructura por habitante 7 �214 Tabla 2. Indicadores de los aspectos económicos de la sustentabilidad. Capítulo de la Indicadores de Indicadores de Estado Agenda 21 Presión Cáp. 2: Producto Interno Bruto Producto Interno Neto ajustado ambientalmente por Cooperación por habitante. Internacional para Participación de la in- habitante. acelerar el desarro- versión neta en el PIB. Participación de las manufacturas en la llo sustentable en Suma de exportación total de los países y en sus exportaciones e mercancías. políticas internas. importaciones en proporción al PIB. Reservas minerales Cáp. 4: Consumo anual de Cambio de patrones energía por habitante. Probadas. Reservas probadas de Participación de las de consumo. fuentes energéticas fósiles. Industrias intensivas en recursos naturales Duración de las reservas probadas de energía. no renovables en el Intensidad de uso de valor agregado materiales. manufacturero . Participación del valor agregado manufacturero en el PIB. Participación del consumo de recursos energéticos renovables. Cáp. 33: Transferencia neta de Total de la asistencia oficial Mecanismos y recursos / Producto para el desarrollo (AOD), Recursos Interno Bruto (PIB). dada o recibida, como financieros. porcentaje del PIB. Deuda / PIB. Servicio de la deuda externa respecto a las exportaciones. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Gasto en protección ambiental como proporción del PIB. Cantidad de financiamiento nuevo o adicional, para el desarrollo sustentable. �215 Cáp. 34: Transferencia de Tecnología. Total de Indicadores Importancia de bienes de Capital de Inversión extranjera directa. 8 Participación de los bienes de capital ambiental limpios en la importancia total de bienes de capital. 12 Desarrollo sustentable Ayuda a la coope-ración técnica. 3 �216 Tabla 3. Indicadores de los aspectos ambientales de sustentabilidad. Cap. de la Indicadores de Presión Indicadores de Estado Agenda 21 Cáp. 18: Extracción anual de agua Reservas de aguas Recursos de agua subterránea y superficial. Subterráneas. dulce. Consumo domestico de Concentración de agua por habitante. coliformes fecales en agua dulce. Demanda Bioquímica de oxigeno (DBO) en cuerpos de agua. Cáp. 17: Crecimiento de población Rendimiento máximo Protección de en áreas costeras. sustentable de las océanos, Descargas de petróleo en pesqueras. todo tipo de mares aguas costeras. Índice de algas. y áreas costeras. Descargas de nitrógeno y fósforo en aguas costeras. Cáp. 10: Cambio en el uso de Cambios en la condición Enfoque integrado suelos. de la tierra. para la planeación y administración de recursos del suelo. Cáp. 12: Población que vive por Índice mensual nacional Manejo de debajo de la línea de de ecosistemas pobreza en tierras áridas. precipitación pluvial. frágiles. Combate Índice de vegetación a la sequía y la obtenido de imágenes de desertificación. satélite. Tierra afectadas por la Desertificación. Cáp. 13: Cambio de la población en Uso sustentable de los Manejo de áreas montañosas. recursos naturales en las ecosistemas áreas montañosas Frágiles. bienestar Desarrollo de poblaciones de áreas sustentable en montañosas áreas montañosas. Cáp. 14: Uso de pesticidas Tierra cultivable por Promoción de la agrícolas. habitante. agricultura Uso de fertilizantes. Superficie de tierra sustentable y el Tierra de regadio como % afectada por salinización desarrollo rural. de tierras cultivables. y anegamiento. Uso de energía en la agricultura. M. H. Badii Indicadores de Respuesta Tratamiento de aguas Residuales. Densidad en las redes hidrológicas. Administración descentralizada de los recursos naturales a nivel local. Educación agrícola. �217 Cáp. 11: Combate a la deforestación. Intensidad de la producción de madera. Cáp. 15: Conservación de la diversidad biológica. Cáp. 16: Manejo ambientalmente limpio de la biotecnología. Cáp. 9: Protección de la atmósfera. Cáp. 21: Manejo ambientalmente limpio de desechos sólidos y aspectos relacionados son aguas servidas. Cáp. 19: Manejo ambientalmente limpio de sustancias químicas tóxicas. Cáp. 20: Manejo ambientalmente limpio de desechos peligrosos. Cáp. 22: Manejo seguro y Emisiones de gases de efecto Invernadero. Emisiones de óxidos de Azufre. Emisiones de óxidos de Nitrógeno. Consumo de sustancias que agotan la capa de ozono Generación de desechos sólidos industriales y municipales. Eliminación de desechos domésticos por habitante. Variación de la superficie de Bosques. Especies amenazadas. Respecto al total de la especies nativas. Proporción de la superficie forestal administrada. Proporción de la superficie forestal protegida respecto de la superficie forestal total. Superficie protegida como porcentaje de la superficie total. Concentración de contaminantes en zonas urbanas. Gasto en investigación y desarrollo en la biotecnología. Existencia de regulaciones o lineamientos del bioseguridad. Gasto sobre abatimiento de la contaminación atmosférica. Gasto en manejo de Desechos. Reciclado y reutilización de desechos. Eliminación de desechos municipales. Intoxicaciones agudas por Productos químicos productos químicos. prohibidos o severamente restringidos. Generación de desechos Peligrosos. Importación y exportación de desechos peligroso. Superficie de suelos contaminantes con desechos peligrosos. Generación de desechos Radioactivos. Desarrollo sustentable Gasto en tratamiento de desechos peligrosos. �218 ambientalmente limpio de desechos radioactivos. Total de Indicadores 22 18 15 Tabla 4. Indicadores de los aspectos institucionales de la sustentabilidad. Capitulo de la Indicadores de Indicadores de Indicadores de Respuesta Agenda 21 Presión Estado Cáp. 8: Integración del medio ambiente y el desarrollo en la toma de decisiones. Cáp. 35: Ciencia para el desarrollo sustentable. Potencial de científicos e ingenieros por millón de habitantes. Cáp. 39: Instrumentos y mecanismos legales Internacionales. Cáp. 40: Información para la adopción de decisiones. Cáp. 23-32: Fortalecimiento del papel de los grupos principales. Total de indicadores Líneas telefónicas principales por 100 habitantes. Acceso a la información. 0 Tratamiento de desarrollo Sustentable. Programa de Cuentas Económicas y Ecológicas Integradas. Evaluación por mandato legal del Impacto ambiental. Consejos nacionales para el desarrollo sustentable. Científicos e ingenieros empleados en investigación y desarrollo experimental por millón de habitantes. Gasto en investigación y desarrollo experimental en proporción al PIB. Ratificación de acuerdos Globales. Instrumentación de los acuerdos globales ratificados. Programa Nacional de Estadísticas Ambientales. Representación de los grupos principales en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Representación de minorías étnicas y poblaciones indígenas en los Consejos Nacionales para el Desarrollo Sustentable. Contribución de las organizaciones no gubernamentales al Desarrollo Sustentable. 12 3 M. H. Badii �219 Índices de sustentabilidad Los índices de sustentabilidad se miden de acuerdo a los niveles señalados por los indicadores; los indicadores presentan algunas variables importantes de medición. Índices de aspectos sociales de sustentabilidad Educación: Para determinar los niveles de alfabetización y el nivel escolar se presentan las siguientes ecuaciones (Barrera Roldán et al., 1998). IA = Indicador de alfabetización INE = Indicador de nivel escolar IA = 1 – PAN/P15 INE = 0, si: MC < MCmin [MC – MCmin/100] – MCmin , si: MC ≥ MCmin Donde: A = Tasa de alfabetización PAN = Población analfabeta P15 = Población mayor de 15 años M = Matrícula en primaria, secundaria y bachillerato P6 = Población mayor a 6 años MC = (M/P6)*100 MCmin = valor mínimo de matrícula. Desarrollo sustentable �220 Salud Las variables para determinar uno de los indicadores de salud más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). ISAM = Indicador de atención médica ISAM = P A M / P T 0, si: MI > MIMAX IMI = [MI – MIMAX/ MIMAX] – MIMIN, si: MIMIN ≤ MI ≤ MIMAX 1, si: MI < MIMIN Donde: PAM = Población con atención médica PT = Población total MI = Mortalidad infantil por cada 1000 niños Pobreza Las variables para determinar uno de los indicadores de pobreza más importantes sería las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Ip = Indicador de pobreza [1- PP/PEA] IPP/3S si PP >0 IP = 1 si PP = 0 Donde: IPP = Promedio de ingreso de población pobre con menos de 3 salarios mínimos M. H. Badii �221 3S = Tres salarios mínimos PEA = Población económicamente activa Servicios públicos Las variables para determinar uno de los indicadores de servicios públicos más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). IDD = Indicador de disponibilidad de drenaje IDAP = Indicador de disponibilidad de agua potable IDD= IDAP= 0, si DD ≤ DDMIN DD – [DDMIN/1-DDMIN], si: DDMIN < DD 0, si: DAP ≤ DAPMIN DAP-[DAPMIN/1-DAPMIN], i: DAPMIN < DAP Donde: D = Población con disponibilidad de drenaje PT = Población total DD = Disponibilidad de drenaje DD = D/PT AP = Población con disponibilidad de agua potable DAP = Disponibilidad de agua potable DAP = AP/PT Medio ambiente Las variables para determinar uno de los indicadores ambientales más importantes serían las siguientes (Barrera Roldán et al., 1998). Desarrollo sustentable �222 IBH = Indicador de balance hídrico 0, si: EA ≥ RH IBH= 1- EA/RH, si: EAA < RH Donde: EA = Extracción anual RH = Recursos hídricos totales anuales EAA = Extracción anual para uso antropogénico ICA = Indicador de cuerpos de agua profundos 0 si no existen cuerpos de agua superficiales ni pozos prof. ICA = 0.55 si no existen cuerpos de agua superficiales, pero existen pozos profundos ICA – ICAMIN/ICAOP - ICAMIN 1, si existen cuerpos superficiales de agua Donde: Ica = Indicador de cuerpos de agua ICA = Índice de calidad de agua de cuerpos superficiales ICAR = Indicador de calidad del aire 0, si CAR ≥ CARMAX ICAR = 1-CAR – CARNORMA/CARMAX – CARNORMA, si: CARNORMA < CAR < CARMAX 1, si: CAR ≤ CARNORMA M. H. Badii �223 Donde: CAR = Calidad del aire en IMECAS ICCV = Indicador de cambio en la cobertura vegetal 0, si: TCCV > ANPOP ICAR= ANPOP – TCCV/ANPOP ,si: 0< TCCV ≤ ANPOP 1, si: 0 ≥ TCCV Donde: SCCV = Superficie con decremento de cobertura vegetal comparando dos años ST = Superficie total TCCV = SCCV/ST*100 ANPop = Porcentaje de la superficie total de áreas naturales protegidas Ecología Las variables ecológicas se miden en función de los cambios en los patrones y variaciones de las comunidades, en su composición, la densidad y abundancia de cada especie. Badii et al. (2000) indican que la medición de estas variables se refieren al a diversidad ecológica y los términos evolutivos que producen esa biodiversidad; y se estudia en tres niveles: 1) diversidad genética que es la suma de información genética; 2) diversidad de especies que habitan el planeta, y 3) la diversidad de ecosistemas entendida como variedad de hábitats, comunidades, procesos ecológicos en la biosfera y la diversidad dentro de un ecosistema en términos de diferencia entre habitas, procesos ecológicos y ciclos de nutrientes. Badii et al (op cit) indican que según Magurran (1988), hay tres razones para el estudio de la biodiversidad: 1) los patrones bien documentados de variación espacio–temporal de la diversidad; 2) existe un probable debate relativo a la diversidad y 3) las medidas de diversidad se consideran como indicadores de bienestar de ecosistemas y comunidades Desarrollo sustentable �224 Índices de diversidad La medición de la diversidad se fundamenta en dos elementos: el número de especies y la abundancia relativa de cada especie; los índices de diversidad pueden dividirse en dos grupos; en la Tabla 5 se muestran algunos ejemplos: Tabla 5. Índices de diversidad (Badii et al., 2000). Índices de riqueza Índice Autor (S-1)/ln Nt Margalef (1958) S/(log Nmax – log Nmin) Whittaker (1960) S/(Nt)1/2 Menhinick (1964) Donde: S = número de especies, ln = logaritmo natural, Nmax = número de especies Nt = número total de individuos en la comunidad, con máxima abundancia, Log = logaritmo decimal, Nmin = número de especies con mínima abundancia. Índices basados en la abundancia relativa de especies ∑Pi log Pi Shannon (1948) 1/Nt [log(Nt!/N1!N2!N3!...Ns!)] Brillouin (1962) ∑(Pi)2 Simpson(1949) Donde: Pi = abundancia relativa de “i” ésima especie, N1 = número de individuos de la especie más abundante, ! = factorial, N2 = número de individuos de la segunda especie más abundante. Índices paramétricos Serie geométrica: nj= Nt Ck K (1-K)i-1 Motomura (1932) Serie logarítmica: Nt= α ln [(1+Nt)/α] Fisher et al. (1943) Logaritmo natural truncado: SR=S0exp(- a2R2) Preston (1948) S-2 Barra rota: Sn=[S(S-1)/Nt](1-n/Nt) MacArthur (1957) M. H. Badii �225 Donde: nj = número de individuos de “i” especie, α = Nt(1-X)/X Ck = [1-(1-K)s]-1 X = una variable que se estima en base a: S/N = (1-X)/X[-ln(1-X)] K se estima con la siguiente interacción: {[K/(1-K][(1-K)S]}/[1-(1-K)S]=Nmin/Nt, donde, K es la proporción del recurso utilizado por cada especie S0 = número de especies en octavo moda SR = número de especies en un octavo R R = secuencia de octavos Ln = logaritmo natural, a = (2V)1/2, V = varianza Sn = número de especies en la clase de abundancia con “n” individuos. Conclusión La problemática ambiental que actualmente aqueja a nuestro planeta podía tener graves consecuencias sobre los seres humanos; nuestros recursos naturales se están agotando y degradando; a pesar de los esfuerzos globales para detener el avance y minimizar la magnitud del deterioro ambiental, este parece ir en aumento. El desarrollo sostenible nace como una respuesta a la interrogante principal ¿Cuanto tiempo le queda a la tierra?, Sin embargo, en las reuniones mundiales para contestar esta pregunta aún cuando la teoría está bien clara los seres humanos nos resistimos a tomar la decisión del desarrollo sostenible entendido como el respeto a la naturaleza y a las sociedades como una decisión final para el mantenimiento del planeta, todavía falta agregar la sustentabilidad política y que esta sea aceptada por todas las naciones. Referencias Badii, M. H., A. E. Flores, H. Bravo, R. Foroughbakhck, y H. Quiróz. 2000. Diversidad, estabilidad y desarrollo sostenible. pp. 381–402. In: Fundamentos y perspectivas del control biológico. M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán Wong (eds). Universidad Autónoma de Nuevo León. Primera edición. Barrera Roldán, A. S., A. Saldívar V. y J. A. Correa. 1998. Propuesta metodológica para la elaboración de un índice de desarrollo sustentable. 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En la solución de problemas combinatorios, es importante evaluar el costo-beneficio entre la obtención de soluciones de alta calidad en detrimento de los recursos computacionales requeridos. El problema planteado es para el ruteo de un vehículo con entrega y recolección de producto y con restricciones de ventana de horario. En la práctica, dicho problema requiere ser atendido con instancias de gran escala (nodos ≥100). Existe un fuerte porcentaje de ventanas de horario activas (≥90%) y con factores de amplitud ≥75%. El problema es NP-hard y por tal motivo la aplicación de un método de solución exacta para resolverlo en la práctica, está limitado por el tiempo requerido para la actividad de ruteo. Se propone un algoritmo genético especializado, el cual ofrece soluciones de buena calidad (% de optimalidad aceptables) y en tiempos de ejecución computacional que hacen útil su aplicación en la práctica de la logística. Para comprobar la eficacia de la propuesta algorítmica se desarrolla un diseño experimental el cual hará uso de las soluciones óptimas obtenidas mediante un algoritmo de ramificación y corte sin límite de tiempo. Los resultados son favorables. Key words: Genetic algorithms, routing logistics, metaheuristics, scheduling Abstract. In an attempt to sovle the combinatorics problems, it is important to evaluate the costbenefit ratio between obtaining solutions of high quality and the loss of the computational resources required. The problem presented is for the routing of a vehicle with pickup and delivery of products with time window constraints. This problem requires instances of great scale (nodes≥100). A strong active time window percentage exists (≥90%) with factors of amplitude ≥75%. The problem is NP-hard and hence, the application of an exact method of solution, is Algoritmo genético �230 limited by the time frame required for routing activity. A specialized genetic algorithm is proposed, which offers solutions of high precision and in computational times that makes its practical application useful. An experimental design is developed with good results that makes use of optimum solutions obtained by means of branch and cut algorithm without time limit. Introducción y planteamiento del problema El problema de entrega y recolección de producto con restricciones de ventanas de horario (Pickup and Delivery Problem with Time Window, PDP-TW) puede ser visto en dos variantes principales. Se distingue la variante para un solo vehículo SPDP-TW y la de vehículos múltiples MPDPTW (Savelsberg, 1995). El primer caso se trata de un TSP-TW restrictivo (traveling salesman problem) mientras que el segundo se trata de un VRP-TW restrictivo (vehicle routing problem). Solomon desarrolló 87 instancias de prueba para el VRP-TW, la más grande es de 100 clientes (Solomon, 1984). Hasta 1999 había 17 instancias que aún permanecían sin poder ser resueltas. En la Universidad de Rice en Houston se lograron resolver 10 instancias (Cook & Rich, 1999). Nuestro problema se enfoca en el primer caso (SPDPTW). La familia de problemas del tipo PDP-TW es más difícil de resolver que la del VRP-TW. La razón de lo anterior es debido a que el primero es una generalización del segundo (Palmgren, 2001). El problema será planteado en: (1) objetivo y (2) condiciones de operación. La modelación matemática puede ser revisada en el anexo A. I. Objetivo del problema El objetivo es determinar la ruta óptima para un vehículo de distribución. Una ruta se define como la secuencia de llegada a cada uno de los clientes saliendo a partir de un centro de distribución y regresando al mismo al final de la ruta. Se define una ruta óptima como aquella que logre visitar todos los clientes de tal forma que el costo (o distancia o tiempo) incurrido sea el mínimo posible. II. Condiciones de operación para el problema a) El vehículo tiene una capacidad finita de carga. b) El vehículo saliendo del centro de distribución, debe atender a un grupo de clientes geográficamente dispersos y luego regresar al punto de origen. F. López �231 c) Se tiene una matriz de costo que define el tiempo o distancia requerida para ir de un cliente a otro. d) Cada cliente tiene un requerimiento de volumen de producto a entregar y un volumen a recoger. e) La cantidad de tiempo requerido para realizar la entrega y la recolección en cada cliente se considera el mismo por tratarse de cargas de trabajo similares. f) La ventana de horario identificada para cada cliente esta definida por una hora de apertura y una hora de cierre la cual puede tener diferente amplitud dependiendo de las características de cada cliente. g) La amplitud de la ventana de horario en cada cliente es igual a la diferencia entre la hora de cierre y la hora de apertura para la atención de cada cliente. h) La ventana de horario para un cliente puede ser modificada únicamente cuando, en el recorrido de la ruta óptima, existan otros clientes geográficamente cercanos y cuyas ventanas de horario sean diferentes. i) La visita a cada cliente debe ser aplicada dentro de la ventana de horario. No es permitido llegar antes de la hora de apertura ni después de la hora de cierre. j) De acuerdo a la secuencia de ruteo, se tendrá una descarga de producto a entregar en el cliente y una carga a recoger del cliente. En todo momento deberá de ser respetada la capacidad de carga del vehículo. Revisión bibliográfica de investigaciones previas A continuación se expone un resumen bibliográfico de las investigaciones previas desarrolladas por Applegate et al., 1998; Dumas et al., 1995; Eijl Van, 1995 y Lenstra, 1990. Algoritmo genético �232 Tabla 1: Estudios de investigación previos. Investigador Año Taxonomía del Problema Algoritmo Dimensión Ventanas de Horario Baker 1988 ATSP-TW ≤ 50 nodos Dumas, Desrosiers y Soumis Ramificación y Corte (BC) Cerradas, Poco Traslape 1993 PDP Flujo de Redes ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≤ 15 nodos Abiertas Bruggen, Lenstra 1993 y Schuur PDP-TW Applegate y Bixby 1994 TSP-TW Herrística LinKernigham y Enfriamiento Simulado Ramificación y Corte (BC) Ramificación y Corte (BC) Desempeño Computacional Instancias fuera de estas condiciones requerían ≥ 10 Mins Van Eijl 1995 VRP Coth y Vigo 1995 PDP-TW Meta-Heurística Tabu Search 50 ≤ n ≤ 100 nodos Dumas y Solomon 1995 VRP-TW Método de Descomposición de Dantzig-Wolfe 100 ≤ n ≤ 200 nodos Cerradas, Poco Traslape Balas y Simonetti 1996 TSP-TW Programación Dinámica 40 ≤ n ≤ 50 nodos Cerradas, Poco Traslape ≥ 2 Horas Mingozzi, Bianco, 1997 y Ricciardelli TSP-TW Híbrido: BC y Programación Dinámica ≤ 120 nodos Ascheuer, Jünger 2000 y Reinelt ATSP-TW BC con generación de hiperplanos 50 ≤ n ≤ 70 nodos Abiertas y con bajo % de incidencia de TW 10 ≤ mins ≤ 20 ATSP-TW Hibrido: BC con Heurísticas de Intercambio 70 ≤ n ≤ 233 nodos Cerradas, Poco Traslape 5 mins ≤ Tiempo ≤ 5 hrs Ascheuer, Fischetti, y Grotschel 2001 Instancias para n ≥ 100 nodos requerían ≥ 1 Hora Instancias para 100 ≤ n ≤ 200: 20 ≤ mins ≤ 30 El punto de partida será el trabajo presentado por Ascheuer, Fischetti, y Grotschel en el 2001 para el problema del TSP-TW el cual es un problema relativamente cercano en definición al SPDP-TW. Ascheuer, Ascheuer et al. (2001) mencionan en su trabajo que resulta interesante la falta de investigación en los métodos de ramificación y corte (Branch & Cut, BC) para la solución tanto de la versión simétrica (TSP-TW) como la asimétrica del problema (ATSP-TW). Como antecedente en este rubro mencionan a Baker, el cual en la década de los 80’s resolvió mediante algoritmos de BC instancias de hasta 50 nodos con ventanas de horario moderadamente cerradas. Matemáticamente hablando, entre más cerradas sean las ventanas de horario más pequeño es el espacio solución a ser explorado al momento de resolver computacionalmente el problema. Las instancias que han sido típicamente experimentadas, están caracterizadas por ventanas de horario con un bajo F. López �233 porcentaje de traslape (Ascheuer et al., 2001). Típicamente, la dificultad computacional para la solución de problemas de redes ha sido medida en términos de su tamaño (cantidad de nodos). Sin embargo, la dificultad del problema SPDP-TW depende fundamentalmente de la estructura de las ventanas de horario que se definan. Los resultados experimentales con el TSP-TW hechos por Ascheuer et al. (2001), arrojan que este problema es particularmente difícil de resolver para instancias en las que la cantidad de nodos activos que contengan restricciones de ventana de horario estén por arriba del 50%. En lo referente al tamaño de las instancias experimentadas, solo una de las heurísticas revisadas pudo resolver instancias de más de 69 nodos (Ascheuer et alal., 2000). Ascheuer et al. (2001) experimentan con un método de solución especializado con la finalidad de obtener mejores soluciones. Se experimentaron con instancias de hasta 233 nodos. Para una instancia de 69 nodos se requirió de 5.95 minutos de tiempo computacional. Todas las instancias mayores ocuparon más de 5 horas de solución computacional; excepto una de 127 nodos (Tsitsiklis, 1992). Ascheuer et al. (2001) en base a las experiencias computacionales, concluyen que las instancias del ATSP-TW en el límite de 50 a 70 nodos, pueden ser resueltas hasta la optimalidad por el BC. Metodología La propuesta de solución está compuesta por 4 rutinas de preprocesamiento y una post-procesamiento en relación a la ejecución de la rutina del Algoritmo Genético. A continuación se enumeran las 6 fases: 1. Fase de descomposición topológica de la red basado en un algoritmo SPP (Shorthest path problem en inglés): las esquinas topológicas requeridas para la modelación de las restricciones de tránsito en la red son atendidas en una fase de preproceso lo cual contribuye a disminuir la carga computacional durante la fase posterior de optimización. De lo anterior si partimos de un valor de N1 nodos en una red, obtendríamos un valor N2, donde N1 ≈ 4N2. Algoritmo genético �234 2. Fase de compresión/clusterización por maximización de afinidad geográfica (vecindad): los N2 nodos de la red se agrupan para obtener una cantidad reducida de N3 meta-nodos (donde: N3 < N2). Las estructuras de las ventanas de horario asociadas a los N2 nodos requieren ser compatibles entre si para poderse agrupar. Se utilizó en el algoritmo un factor de compresión del 50% para la agrupación. 3. Fase de compresión/discriminante por heurística de los “k” nodos más cercanos: se eliminan los arcos de la red que tengan mayor costo y por tanto menor probabilidad de aparecer en la solución óptima. Para cada nodo N3 se mantienen en la red solo los “k” arcos de menor costo, donde k << N3. Se utilizó un factor discriminante del 20% para evitar dejar fuera del espacio de búsqueda la solución óptima. 4. Fase de generación agresiva de cortes: partiendo de los N3 meta-nodos, el objetivo es encontrar lo más rápidamente posible una solución factible que cubra las restricciones de ventana de horario y de carga del vehículo. La lógica para generar los cortes, identifica el nodo del tour que tiene la mayor desviación respecto a la ventana de horario y/o la capacidad de carga del vehículo (nodo pivote). Luego se verifican los nodos del tour que pueden ser identificados como “afines” a efecto de re-secuenciar la posición del nodo pivote en el tour. El corte asegura que el nodo pivote “k” utilice al menos uno de los arcos que lo conecten a uno de los nodos afines “j”. sea I = {1..N 3 } (nodos de la red) k ∈ I (nodo pivote) j ⊆ I {1..m}(nodos afines a k) m ∑ (x j =1 jk + x kj ) ≥ 1 ∀k ⊆ I Los cortes generados se guardan en un pool de restricciones. El procedimiento continúa hasta que se encuentra la primera solución factible al problema. 5. Fase evolutiva: el objetivo es aproximar la solución óptima para la versión F. López �235 compacta de la red. Mantener en el pool de restricciones un corte innecesariamente equivale a estar en riesgo de dejar fuera del espacio de búsqueda mejores soluciones que la que actualmente se tiene. La experiencia computacional indica que la cantidad de cortes que llegan a acumularse en el “pool” de restricciones es significativo (15-40 cortes). El objetivo es identificar cuales de los cortes del “pool” son necesarios eliminar. La eliminación de cortes no puede ser visto de forma individual para cada corte, ya que la presencia y/o la eliminación de un corte puede comprometer simultáneamente la presencia y/o la eliminación de otro(s). Identificar cuáles cortes convienen eliminar, debe ser visto cómo un subproblema combinatorio el cual es apropiado para atenderse mediante estrategias de recombinación evolutiva. Una codificación binaria permite representar la eliminación (0) y la presencia (1) del corte en el pool. El algoritmo genético aplica operadores de selección tipo torneo con un factor de cruzamiento al 50%. El método de reproducción es a través de dos puntos de cruce aleatorios a lo largo de la longitud cromosómica. El factor de mutación es inicializado al 5% y autoajustado en cada generación de acuerdo al % de individuos en la población que sean idénticos genéticamente hablando. Al aumentar el nivel de degeneración en la población, se aplica una curva exponencial de crecimiento en el % de mutación con un límite asintótico al 50%. El factor de elitismo esta limitado a un 15% de la población. 6. Fase de descompresión para desagregar la ruta propuesta para la red original: el post-procesamiento tiene el objetivo de traducir la solución obtenida en la red compacta en una que sea topológicamente equivalente a la red original. La primera rutina de desagregación está enfocada en determinar la secuencia óptima en la cual los N3 meta-nodos se deben desagregar para volver a formar los N2 nodos obtenidos en la fase 2. Lo anterior se logra a través de un algoritmo de secuenciamiento de baja escala lo cual matemáticamente puede ser resuelto hasta la optimalidad en un tiempo polinomial. La segunda rutina de reconversión, hace uso de la información topológica generada en la fase #1. Su objetivo es sustituir la secuencia del tour definido por los N2 nodos de acuerdo a la cadena de movimientos cardinales que son requeridos para obtener los N1 nodos de Algoritmo genético �236 la red original. Objetivo e hipótesis del problema El objetivo es comprobar si el método propuesto basado en un Algoritmo Genético (AG), es viable para encontrar soluciones razonablemente buenas (≥ 90% optimalidad) y a un bajo costo computacional (≤ 5 minutos) para resolver el problema del SPDP-TW, resumiendo: Ho: µGrupo experimental ≤ 90% (µGrupo Control ) Ha: µGrupo experimental > 90% (µGrupo Control ) donde µ es la media poblacional correspondiente a los porcentajes de optimalidad alcanzados en la medición del 5to. minuto computacional para instancias de tamaño 100 ≤ w ≤ 120, (done w = cantidad de nodos en la red). La comprobación de la hipótesis se hará a través de una prueba de diferencias de medias de “T” de Student: n D − µD t= , donde : D = SD n ∑D i =1 n n i , y SD = ∑ (D i =1 i −D ) 2 n −1 Justificación científica y relevancia social a) El problema planteado es de naturaleza combinatoria y está catalogado como NP-Hard (Tsitsiklis, 1992). b) En relación al área de aplicación, la variante menos investigada del SPDP-TW es la que tiene que ver con la distribución física de producto (Mitrovic, 1998). c) Las instancias del problema de investigación encontradas en la práctica de las empresas son arriba de 70 clientes por ruta y con ventanas de horario anchas (anchura ≥ 50%). Esta propiedad ocasiona que el problema tenga un espacio solución grande. Esta característica no es enfrentada en la investigación de Ascheuer et al., 2001. d) Los algoritmos de solución exacta (BC), para solucionar instancias como F. López �237 las antes descritas, requieren un tiempo computacional que excede los límites prácticos de la operación de una empresa. e) Existe la necesidad de desarrollar algoritmos que puedan ofrecer soluciones que aunque no sean matemáticamente óptimas, si sean razonablemente de calidad (≥ 90% del óptimo) y que puedan obtenerse en un tiempo computacional práctico (≤ 5 minutos). f) A partir de investigaciones de campo en empresas del área metropolitana de Monterrey (López, 2004). ¾ Más del 20% de las empresas enfrentan problemas relacionados con el SPDP-TW. ¾ Más del 32% de las empresas resuelven el problema a través de la empírica del administrador. ¾ Menos del 12% de las empresas del AMM ha utilizado tecnología APS (Advanced Planning Scheduling) para dar tratamiento al problema sin que exista evidencia de éxito. Variable para la prueba experimental El porcentaje de optimalidad relativa: será la variable a utilizar para la prueba estadística de la hipótesis. Esta métrica de calidad de la solución se mide con respecto a la solución registrada por el grupo control mediante un algoritmo de Ramificación y Corte (BC). Mientras en el AG se busca medir con que rapidez se mejora una solución, con el Algoritmo BC se obtiene el valor de referencia para medir el desempeño del AG. Desarrollo experimental La técnica que será aplicada para la prueba de la hipótesis será a través de un “Diseño de Experimentos”. El objetivo del diseño de experimentos es determinar si acaso al utilizar un determinado tratamiento, se produce alguna mejora o no en el proceso (Fisher, 1971). La medición de la variable “porcentaje de optimalidad relativa” se hará mediante la aplicación de 4 instrumentos experimentales: a) Algoritmo de Ramificación y Corte (BC) como método de solución exacta (Grupo Control). Algoritmo genético �238 b) Algoritmo Genético básico #1: motor de optimización “Evolver” © Versión 6.0 de Palisade Corporation. c) Algoritmo Genético básico #2: motor de optimización “Solver” © Versión 4.0 de Frontline System. d) Algoritmo Genético propuesto #3. Para los 4 instrumentos descritos, la medición del “porcentaje de optimalidad” se aplicó en 4 momentos sucesivos de tiempo durante la ejecución del experimento: al minuto #3, #5, #8 y #10. El 1er. instrumento basado en el algoritmo BC, estuvo sujeto a un límite de tiempo de 5 horas, ya que su objetivo fue obtener la referencia de optimalidad para cada unidad experimental. El diseño experimental se aplicó para una muestra de 40 instancias las cuales tuvieron una complejidad matemática lo suficientemente intensa como para consumir un mínimo de 10 minutos de esfuerzo computacional para su solución exacta mediante el algoritmo BC. Tabla 2: Matriz resultante del diseño del experimento. Estadístico (m, s) para la Variable "% de Optimalidad Relativa" Instrumentos de Medición a ser comparados Algortimo Algoritmo BB Algortimo Genético Evolutivo Básico (Grupo Control) Básico (Evolver) (Frontline) Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algortimo Propuesto 3er Minuto (m11, s11) (m12, s12) (m13, s13) (m14, s14) 5to Minuto (m21, s21) (m22, s22) (m23, s23) (m24, s24) 8avo Minuto (m31, s31) (m32, s32) (m33, s33) (m34, s34) 10mo Minuto (m41, s41) (m42, s42) (m43, s43) (m44, s44) La matriz experimental se expone en la Tabla # 2 la cual está formada por 16 tratamientos (4 instrumentos algorítmicos y 4 intervalos de tiempo). Sobre la base de 40 unidades experimentales, entonces estamos hablando de un total F. López �239 de 640 mediciones. Los parámetros estadísticos para la variable “porcentaje de optimalidad relativa” son: 1. Media muestral (m). 2. Desviación estándar muestral (s). La prueba estadística utilizada para la comprobación de la hipótesis fue la Prueba “T” de Student. La aplicación de la Prueba “T” en cada estadístico ( m ij , sij ) calculará la probabilidad de que el instrumento algorítmico “j” en el intervalo de tiempo “i” obtenga un “% de optimalidad” mayor al 90% “P(x > 90%)”. Resultados Las instancias aplicadas en el experimento fueron desarrolladas a partir de redes arriba de 100 nodos (100 ≤ w ≤ 120). El experimento dio tratamiento a unidades experimentales con ventanas de horario activas por arriba del 70% y con una amplitud mínima del 75%. Podemos confirmar que las condiciones de complejidad matemática estuvieron plenamente cubiertas y por tanto la prueba aplicada al AG propuesto es significativo. Para la implementación de los AG’s # 2, 3 y 4, los parámetros operativos fueron fijados empíricamente a un mismo valor para hacer comparables sus desempeños y así eliminar la existencia de cualquier fuente de variabilidad no planificada en el experimento. Las condiciones computacionales aplicadas para el experimento fueron: a) Sistema operativo “Windows XP ©”. b) Procesador computacional INTEL © a 2.4 Ghz. c) Memoria de acceso inmediato de 128 Mhz. A continuación en la Tabla 3 se muestran los valores calculados para el estadístico “T”. Algoritmo genético �240 Tabla 3 Matriz de valores calculados para el estadístico T. Resultados: Matriz de valores calculados para el estadístico T Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) 3er Minuto NA -0.4039 -0.5581 2.4261 1.0688 -0.0911 5to Minuto -2.4260 -0.1159 -0.3068 3.3130 1.5392 0.1111 8avo Minuto -1.2800 0.1616 0.3173 4.8510 4.1050 0.8300 10mo Minuto -0.7001 0.4001 0.9030 6.2980 5.5770 1.3277 Algortimo Propuesto La comprobación de la hipótesis se tiene al comparar el valor calculado de “T” versus su valor crítico. Para un 95% de confiabilidad la referencia mínima es “1.685”. Para un 99% de confiabilidad la referencia mínima sería “2.426”. Para cada valor calculado de “T” es posible establecer su correspondiente nivel de significancia. En la Tabla 4 se muestran las probabilidades “P Valor” para el estadístico “T”, donde P(x> opt%). Tabla 4: Valores de probabilidad “p valor”. Matriz de Probabilidad "P Valor" para el Estadístico T, P(x > Opt%) Instrumentos de Medición a ser comparados Mediciones a ser aplicadas después de cierto tiempo computacional Algoritmo BB (Grupo Control) Algortimo Genético Básico (Evolver) Algortimo Evolutivo Básico (Frontline) 3er Minuto NA 34% 29% 99% 85% 46% 5to Minuto <1% 45% 38% 100% 93% 54% 8avo Minuto 10% 56% 62% 100% 100% 79% 10mo Minuto 24% 65% 81% 100% 100% 90% Algoritmo Propuesto P(x > 90%) P(x > 92.5%) P(x > 95%) Discusión a) El Algoritmo BC invariablemente obtiene sino la solución óptima, si una F. López �241 mejor solución que los AG’s. b) Los tiempos computacionales para el BC, oscilan entre 20 minutos y 5 horas (límite de tiempo) dependiendo de cada unidad experimental tratada. c) Se probaron instancias sencillas (nodos ≤70, nodos con ventanas activas ≤60%) para revisar el desempeño del BC. El resultado fue favorable con tiempos computacionales abajo de los 3 minutos. d) El AG #3 propuesto obtiene soluciones satisfactorias (≥ del 90% de optimalidad) y en tiempos computacionales razonables (3 ≤ t ≤ 5 minutos). e) En los AG’s básicos (#1 y #2), los porcentajes de optimalidad resultan ser significativamente inferiores ya que estos nunca sobrepasan del 90%. f) Aunque el AG #1 evoluciona mucho más rápido que el AG #2, no obstante el AG #2 ofrece mejores porcentajes de optimalidad que el AG #1. g) Aunque en los primeros 3 minutos de ejecución el AG #1 ofrece mejor desempeño que el AG #2. No obstante al avanzar el tiempo computacional, el AG #1 se atasca en un óptimo local degenerando prematuramente la población de organismos. h) El AG #2 sigue mejorando la población y obtiene una mejor solución. La diferencia observada en el desempeño de estos 3 AG’s se explica como sigue: ¾ El AG #2 obtiene mejores soluciones que el AG #1 debido a la propiedad generacional en su método de reproducción (Goldberg, 1995). ¾ El AG #3 (propuesto) obtiene mejores soluciones que los otros dos debido a que aprovecha del AG #2 la propiedad generacional de reproducción y además debido a la explotación de la estructura del problema. Conclusiones y recomendaciones Con los resultados expuestos concluimos los siguientes puntos: I. El Algoritmo BC (grupo control) explota eficazmente la estructura matemática del problema alcanzando la solución óptima para instancias Algoritmo genético �242 comparables a las de Ascheuer et al. (2001). II. El Algoritmo BC obtiene la solución óptima para 38 de las 40 instancias que son particularmente difíciles de resolver y en las cuales la investigación se concentra. III. La hipótesis de investigación es comprobada: Podemos establecer a un 100% de confiabilidad que el AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. IV. El AG propuesto ofrece soluciones al problema de investigación dentro de un rango de optimalidad aceptable y en tiempos de ejecución computacionales que hacen factible su implementación en la práctica: ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 90% en un tiempo computacional ≤ 3 minutos a un 99% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos a un 93% de confiabilidad. ¾ El AG propuesto alcanza un porcentaje de optimalidad ≥ 92.5% en un tiempo computacional ≤ 8 minutos un 100% de confiabilidad. V. Sin embargo, también debemos establecer que el AG propuesto solo puede asegurar un 90% de confiabilidad para alcanzar soluciones ≥ 95% de optimalidad y en tiempos computacionales ≤ 10 minutos. VI. La expectativa de solución de los Algoritmos Genéticos analizados, se ve sensiblemente afectada en la medida en la cual se requieran soluciones que se acerquen al optimo verdadero (exacto). VII. El AG propuesto solo ofrece un 54% de confiabilidad cuando se requiere alcanzar un porcentaje de optimalidad ≥ 95% en un tiempo computacional ≤ 5 minutos. Lo anterior se traduce en el experimento al poderse alcanzar una optimalidad igual o mayor del 95% solo en 22 instancias de las 40 unidades experimentales que fueron aplicados para un límite de 5 minutos de tiempo computacional. El investigador prevé que el desempeño obtenido por ambas propuestas algorítmicas (BC y AG), puedan servir para generar nuevas líneas de investigación para atender: ¾ Instancias múltiples de los problemas de ruteo tales como el VRP-TW y el MPDP-TW. ¾ Instancias “no estáticas” de los problemas de ruteo, las cuales son frecuentes encontrar en las empresas en ambientes de despacho F. López �243 dinámico. Referencias Applegate, D., R. Bixby & V. Chvátal. 1998. On the solution of traveling salesman problems. Documenta Mathematica Extr. jrositasm@yahoo.com Vol. ICM III”: 45-56. Ascheuer, N., M. Fischetti & M. Grotschel. 2001. Solving ATSP With Time Windows by Branchand-Cut. Springer-Verlag, Alemania. Ascheuer, N., M. Jünger & G. Reinelt. 2000. A branch & cut algorithm for the asymmetric traveling salesman problem with precedence constraints. Computational Optimization and Applications, 17(1): 2-7. Cook, W. & J. Rich. 1999. A parallel cutting-plane algorithm for the vehicle routing problem with time windows, Computational and Applied Mathematics, p: 5. Dumas, Y., J. Desrosiers & M. Solomon. 1995. An algorithm for the traveling salesman problem with time windows. Operations Research, 43(2): 23-25. Eijl Van, C. 1995. A polyhedral approach to the delivery man problem, Technical Report 95–19. Department of Mathematics and Computer Science, Eindhoven University of Technology, The Neatherlands, pp. 12-14. Fisher, R. 1971. The Design of Experiments, Hafner Press & Macmillan Publishers, London. Goldberg, D. 1995. Genetic Algorithms in Search, Optimization and Machine Learning, Addison Wesley Pub Co, University of Massachusetts. Lenstra, K. 1990. A Variable Depth Approach for the Single-Vehicle Pickup and Delivery Problem with Time Windows, “COSOR No. 90-48”, Eindhoven University of Technology. López, F. 2004. Aplicación de un AG para un problema de logística de ruteo. Tesis Doctoral. FAPYA, UANL. Mitrovic, S. 1998. Pickup and Delivery Problem with Time Windows. Technical Report SFU CMPT TR 1998-12. Toronto. Palmgren, M. 2001. A Column Generation Algorithm for the Log Truck Scheduling Problem. Department of Science and Technology (ITN), Linköping University. Norrköping. Savelsberg, M. 1995. Local Search in Routing Problem with Time Windows. Annals of Operations Research. Rotherdam. Solomon, M. 1984. On the worst-case performance of some heuristics for the vehicle routing and scheduling problem with time window constraints. Report 83-05-03. The Wharton School, Colombus. Tsitsiklis, J. 1992. Special cases of traveling salesman and repairman problems with time windows. Networks No. 22. Detroit. Algoritmo genético �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 245–263, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Las teorías de la localización de la inversión extranjera directa (IED): una aproximación (Localization theories of the foreign direct investment: an approach) Villarreal, C. UDEM, Ap. 5209, Garza García, N. L., & FACPYA, UANL, México, cvillarreal@udem.net Palabras claves: Inversión extranjera directa, corporaciones transnacionales, globalización Resumen. El objetivo de esta obra es presentar una aproximación al estado actual del arte en el tema. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la Inversión Extranjera Directa (IED) no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos, enfatizando la ausencia de modelos cuantitativos para explicar los factores en la decisión de invertir en el extranjero. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con el tema. Finalmente, ofrece una perspectiva sobre el quehacer en las investigaciones relacionadas al tema. Key words: Foreign direct investment, transnational corporations, globalization Abstract. The objective of this work is to present an approximation of the state of the art in the theme. For this purpose, I will try to illustrate the motives in order to unravel why the diverse theories of the Foreign Direct Investment (FDI) do not provide a unanimous response to the role of the foreign capital on productive end, emphasizing the absence of quantitative models to explain the factors that are essential in decision making of investing abroad. The concepts are presented and fundamental definitions related to the theme are pointed out. Finally, I offer a new perspective as how to conduct reasearch on this subject. Introducción La necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de Inversión Extranjera Directa (IED), ha derivado en las últimas décadas en la aparición de multitud de enfoques que buscan justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Inversión extranjera directa �246 Pese a ello, o tal vez por ello, no existe una explicación consensuada sobre los desencadenantes de este patrón de localización del capital extranjero con fines productivos. Por una parte, uno de los cuerpos teóricos básicos comúnmente recurridos para la explicación del destino de los flujos de capital −las teorías tradicionales de comercio internacional, como enfoque aislado, podría no constituir el marco más idóneo para el estudio de la localización de la IED al no contemplar aspectos como las diferencias en productividad, el efecto del capital humano o las infraestructuras, y considerar exclusivamente las diferencias salariales relativas fruto de la dotación factorial. Por otra parte, el denominado paradigma OLI no ofrece un marco analítico que identifique la incidencia de cada uno de estos factores potenciales sobre la elección de la localización final. Finalmente, el carácter exclusivamente empírico (Martín y Velázquez, 1996), o la persistencia en el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital físico y no de capital financiero con fines productivos (Krugman, 1990) caracterizan las aportaciones más recientes. Ante esta realidad, el presente estudio intenta poner de manifiesto los problemas que presentan las aportaciones teóricas que buscan respuestas a la elección de una determinada localización para la instalación de actividades productivas de origen extranjero, y no justificaciones a la existencia de IED. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre la localización del capital extranjero con fines productivos. La localización de la IED: las diferentes teorías El rápido crecimiento de la Inversión Extranjera Directa en los 80´s y su continuo avance en los 90´s, ha traído éste importante instrumento de integración económica global al interés público y a debate sobre el crecimiento y desarrollo económico. Definición de términos Durante el periodo 1992-2002, hemos presenciado un auge dramático en el nivel de la IED, un fenómeno que ha jugado una parte integrante en el proceso de la llamada globalización. C. Villarreal �247 Globalización La economía mundial atraviesa una fase de profundos cambios. Emergen nuevas tecnologías y nuevas prácticas organizacionales que redefinen las formas de competencia y producción en la mayor parte de las ramas productoras de bienes y servicios. Surgen nuevos sectores que se expanden a un ritmo acelerado, otros declinan o ingresan en una fase de madurez, mientras que algunas actividades atraviesan profundas reestructuraciones que dan lugar a nuevas configuraciones de mercado y redefinen el papel e influencia de las ventajas competitivas clave en cada caso. En este contexto, una de las tendencias centrales es el avance de la llamada globalización, expresada en la expansión de las corrientes internacionales de comercio, capitales y tecnología, y en la cada vez mayor interconexión e interdependencia de los distintos espacios nacionales y la paralela creciente “transnacionalización” de los agentes económicos. Inversión extranjera directa El crecimiento de la IED tiene sus orígenes desde principios de siglo. A pesar que la inversión directa en el extranjero es un fenómeno económico importante, había pocos países que invertían fuera de sus fronteras, tal como se muestra en el Tabla 1, en los años 70, solo los países desarrollados emitían y recibían IED. Fue durante los años ochenta cuando la IED aparece como el principal rector de la integración económica mundial. La IED, de acuerdo con los estándares internacionales, el criterio básico para definir el concepto de la inversión extranjera directa es, la posesión de al menos el 10% de la propiedad por un inversionista extranjero. Considerando una definición más amplia, la IED reside en la capacidad de un inversionista de origen o nacionalidad distinta del activo a ser adquirido. Inversión extranjera directa �248 Tabla 1. Algunos indicadores de la Inversión Extranjera Directa, 1970-2002 (UNCTAD data Base). Corporación transnacional Uno de los factores importantes en la globalización lo son, las Corporaciones Transnacionales (CTN), en la literatura recibida no hay un consenso sobre cuándo una firma se convierte, en su proceso de internacionalización, en una Empresa Transnacional (ET). Dos de los más completos exámenes recientes sobre el tema (Caves, 1996; Dunning, 1993) emplean la más amplia definición posible (ET es cualquier empresa que controla establecimientos productivos al menos en dos países). En el proceso de globalización, entre las tres regiones en los que se tiene el mayor mercado mundial, EUA., Asia y la Unión Europea, los países de éstas regiones son los que en mayor medida se han generado las IED. Éste tipo de flujo de capitales han conducido a que las empresas busquen hacerse más competitivas a nivel mundial, sumen esfuerzos a través de fusiones y adquisiciones, a fin de eficientar plantas productivas y llegar al mercado con una mayor fortaleza que las haga prevalecer y les permita continuar con su crecimiento. En efecto, “las grandes empresas y en una menor medida las pequeñas y medianas empresas han creado verdaderas redes transnacionales de producción y de comercialización”. C. Villarreal �249 Teorías sobre la localización de la IED De la literatura revisada destaca la necesidad de explicar el continuo y creciente movimiento internacional de capital bajo la forma de inversión extranjera directa (IED). Los estudios revisados presentan enfoques que buscan la justificación a las causas y a los destinos de estos flujos financieros. Se intenta poner de manifiesto las aportaciones teóricas de los distintos autores que buscan respuestas a la elección de una determinada localización o bien establecer las determinantes que expliquen los flujos de IED para la instalación de actividades productivas o bien proporcionar bienes y servicios a través de la comercialización. En este sentido, se intentarán exponer los motivos que desencadenan que las diversas teorías relativas a la IED no proporcionen una respuesta unánime sobre las determinantes de la localización del capital extranjero con fines productivos. Principales enfoques explicativos de la localización de la IED Hasta la fecha todos los estudios sobre el tema se han agrupado siguiendo diferentes clasificaciones alternativas (Dunning, 1993; Graham, 1992; entre otros). En el presente trabajo, se han catalogado las diferentes aportaciones dependiendo de si por sí mismas constituyen una teoría específica sobre las determinantes de los flujos de IED o si, en cambio, pertenecen a un marco teórico general más amplio que admite derivaciones para el tratamiento particular del fenómeno localizador de la IED. Las teorías del comercio internacional Las teorías del comercio internacional han sido consideradas en la literatura como uno de los marcos posibles para el estudio de la localización de la IED y sus determinantes, al justificar los desplazamientos de los factores productivos (capital y trabajo) a través del comercio de bienes y bajo la consideración de que en el marco del modelo Heckscher-Ohlin el libre comercio y la movilidad de factores son sustitutos. Sin embargo, estos modelos suponen una absoluta inmovilidad internacional de dichos factores productivos, por lo que lo que en realidad no pueden dar respuesta a los flujos directos de capital en forma de IED. Inversión extranjera directa �250 El modelo Heckscher-Ohlin (H-O) predice un patrón de comercio basado en las aportaciones relativas de factores de las distintas naciones y ofrece la primera justificación al desplazamiento internacional del capital de los Países Desarrollados (PD) a Países En Desarrollo ( PED). Pero se trata de desplazamientos indirectos a través de los flujos de bienes. Los desplazamientos factoriales directos sólo tendrían sentido bajo los supuestos del modelo H-O, en el caso de existir diferencias a nivel internacional en su remuneración. Pero movilidad perfecta de bienes y no igualación del precio de los factores son elementos incompatibles. La necesidad de incorporar en los modelos teóricos existentes variables que impliquen la existencia de ciertas imperfecciones en los mercados derivó en la aparición de las denominadas “nuevas teorías del comercio internacional” y con ello en la aparición de nuevas justificaciones a la localización de la IED. Ahora bien, la existencia de competencia imperfecta en los modelos básicos de Helpman y Krugman (1985) por sí sola no puede justificar el origen y el destino de los distintos tipos de bienes intercambiados internacionalmente. El capital puede fluir (incorporado a los bienes intercambiados) en las dos direcciones. Pero para obtener respuestas sobre el destino preferente del capital desplazado se hace imprescindible la incorporación del supuesto de desigual aportación factorial relativa entre países, al igual que en el enfoque H-O. Para extraer conclusiones sobre el origen y el destino del capital sin tener que recurrir a la desigual dotación factorial, a la par que eliminar el supuesto de inmovilidad de capital entre países, es necesario admitir otro supuesto adicional: el cambio tecnológico. La capacidad de desarrollo de nuevas tecnologías determinaría el destino del capital. Al repercutir sobre la rentabilidad marginal del capital en el país más desarrollado se generaría una atracción de capital desde los países menos desarrollados hacia los más desarrollados. Se originaría un flujo directo de capital en sentido contrario al predicho por las teorías tradicionales de comercio internacional. Únicamente, la consideración específica de la existencia de empresas multinacionales, por parte de Helpman (1984) o de Helpman y Krugman (1985), permite el tratamiento de la IED como desplazamiento de capital financiero. Pero de nuevo son los PD quienes se convierten en centros de producción de entradas altamente capital-intensivo, y localizan la producción de bienes relativamente menos capital-intensivo en los PED por medio de C. Villarreal �251 actividades de IED. La variable que determinaría la atracción de IED sería, en definitiva, la abundancia relativa del factor trabajo en el país receptor, una conclusión que no difiere de la aportada, de manera indirecta, por el enfoque H-O. Sin embargo, la ausencia de modelos cuantitativos que manifiesten la explicación de dichos flujos de IED, por lo factores mencionados. Las teorías de la localización Marshall (1920), bajo el amparo de las denominadas economías externas, identifica tres causas diferentes que determinarían la concentración de las actividades productivas: la disponibilidad de mano de obra calificada, la disponibilidad de factores y servicios específicos a la industria, y la existencia de “flujos de conocimiento” entre empresas de una misma localización. Las limitaciones del marco competitivo supuesto han ido relajándose y bajo la influencia de las teorías de la organización industrial han surgido nuevas investigaciones en las que la elección de la ubicación de la actividad productiva se justifica sobre la base de la posesión del control de la parte del mercado de mayor dimensión. Ampliando este campo, Greenhut (1955) ya propondría una serie de factores relacionados tanto con los costos como con la demanda − costos laborales, educación, tamaño del mercado, entre otros − de manera que el peso conjunto de todos ellos determinaría la localización. La aplicación de este enfoque general de localizaciones de actividades productivas al contexto internacional, como marco explicativo del patrón de IED, generó multitud de estudios y análisis exclusivamente empíricos sobre la importancia de esos factores en la distribución territorial de la IED. La existencia de recursos naturales (Owen, 1982), las aportaciones de tecnología y la calidad de la investigación del país receptor (Cantwell, 1988, así como el tamaño de su mercado (Papanastassiou y Pearce, 1990; Schneider y Frey, 1985) son características de tipo local defendidas por las teorías de localización y justificadas empíricamente como determinantes de la recepción de flujos de IED. Inversión extranjera directa �252 La teoría Japonesa La teoría macroeconómica de Kojima (1976) es una extensión de la teoría H-O del comercio internacional relativa a proporciones factoriales como determinantes de los flujos comerciales en productos intermedios. Los flujos de capital tendrían lugar cuando el capital desplazado pueda ser combinado con los factores de producción existentes en el país receptor de los flujos tal que se consignan unos menores costos de producción. En particular, la IED sería llevada a cabo por empresas que producen productos intermedios para cuya elaboración se requieren recursos en los cuales el país donante del capital tiene una ventaja comparativa, pero que genera actividades añadidas que requieren recursos en los cuales ese país posee una desventaja comparativa. Como elemento novedoso, hace referencia explícita a la IED como forma de internacionalización de la producción por medio de un desplazamiento de capital financiero. Pero, nuevamente, se recurre a la aportación factorial relativa para determinar el sentido de los flujos de IED a la vez que se excluyen del análisis determinados factores que no incluían en las teorías tradicionales tales como la necesidad de aprovechamiento de economías de escala, la diferenciación de productos o los costos de transacción, lo que ha sometido a la aportación de Kojima a las mismas críticas que las ya recibidas por dichas teorías. Ciclo del producto Formulada por Vernon (1966), intenta romper con lo propugnado por las teorías “tradicionales” del comercio internacional al considerar que los costos comparativos toman un segundo plano. La IED podría realizarse por empresas instaladas en países desarrollados que buscarían las ventajas resultantes de los menores costos laborales que le ofrecen los PED para la elaboración de un producto estandarizado. Pero también podría entrar en el marco de una estrategia encaminada al mantenimiento de una cuota de mercado adquirida por medio de la exportación del producto cuando aún no disfruta de las ventajas de la producción en masa. La incipiente estandarización puede romper con el poder de monopolio ejercido por la empresa y mantener la cuota de mercado se convierte en el principal objetivo. Ante la más que probable aparición de empresas rivales en los mercados exteriores, la empresa reacciona generando una IED. La C. Villarreal �253 hipótesis del ciclo de vida del producto ofrece como resultado una nueva explicación para la localización de la IED. Una investigación a gran escala ha sido conducido por Harvard Business School (HBS), y lidereado por Raymond Vernon. El modelo del ciclo del producto fue la base teórica de ésta investigación. De acuerdo al modelo del ciclo del producto, el proceso de multinacionalización de las empresas estadounidenses (EUSA), es explicada a continuación. El desarrollo de los productos de las EUSA que satisface las necesidades del mercado estadounidense, y se vende en dicho mercado local. Al mismo tiempo, la demanda de productos estadounidenses aparece en Europa, Japón y otros países desarrollados. Al principio, las EUSA, responden a la demanda del extranjero, exportando. Después, hacen presencia en dichos países. Frecuentemente, se toman medidas de protección como restricciones a la importación. Las EUSA enfrentan ésta situación instalando plantas productivas en Europa, Japón y otros países desarrollados. Una vez más, las empresas EUSA inician las exportaciones a PED en Centro y Sudamérica, Asia y demás y entonces mueven sus actividades productivas a éstos países. Más aún, de acuerdo al modelo del ciclo del producto, los recursos de las EUSA (como tecnología y Saber-Hacer) son, primero transferidos a las subsidiarias en Europa, Japón. Después, son transferidos a las subsidiarias en Centro y Sudamérica, Asia y demás países en desarrollo. Esto se puede inferir “Como el agua, que fluye de niveles más altos a los más bajos”. La tecnología de las EUSA y otros recursos fluyen de manera jerárquica desde las subsidiarias en países avanzados a aquellos en PED. Por consiguiente, es inferido que los nuevos productos, tecnología y saber-hacer son desarrollados en las EUSA y transferidos a otros países es más o menos la ruta de transferencia. Recientemente, los EEUU han perdido “su posición” como el país en donde una gran proporción de nuevos productos a nivel mundial son primero producidos sobre bases comerciales. El principal argumento de Vernon es que nuevos productos son generalmente introducidos a los EEUU y una vez que los productos alcanzan la etapa de madurez en el mercado, se introducen en los PED con sus ventajas comparativas en términos de la mano de obra barata, se inicia la exportación de estos productos a EEUU. Vernon y Wells (1991) mencionan, sin embargo, que considerable actividad de innovación ha surgido fuera de EEUU. El modelo del ciclo del Inversión extranjera directa �254 producto no puede explicar que estos sean los determinantes de los flujos de IED. Wells sugiere que las firmas de los PED pueden desarrollar ventajas en mercados maduros y donde las tecnologías están ampliamente difundidas. La competitividad de las Empresas Multinacionales de los Países en Desarrollo (EMPED), descansaría en el uso de tecnologías de pequeña escala y trabajo intensivas para producir bienes indiferenciados en mercados donde la competencia se da fundamentalmente vía precios, así como en la disponibilidad de mano de obra barata y de una gestión de bajo costo con capacidades para manejar firmas en otros PED. El Paradigma ecléctico En un intento por recoger todos aquellos factores y condicionantes que estarían determinando la localización de actividades productivas de carácter internacional dentro de un contexto propio de teorías de empresas multinacionales, y sin tener que recurrir a marcos conceptuales más generales, Dunning (1977) formula y desarrolla el denominado enfoque ecléctico o “paradigma OLI”. Las siglas OLI: Ownership, Locatization & Internalization, hacen referencia a las ventajas específicas en propiedad de la empresa (ownership specific advantages), de internalización del proceso productivo llevado a cabo por la empresa (internalization advantages) y de localización de los países destino de la IED (location specific endowments). La posesión de ventajas de propiedad introducida originalmente por Hymer (1958), y de internalización justifican la existencia de actividades de IED sobre la base de una serie de “activos intangibles” (nombre de marca, niveles más desarrollados de tecnología, mejor conocimiento de las técnicas de gestión empresarial) pertenecientes a la empresa multinacional y que desea explotar en el mercado exterior. Pero la empresa, además, debe tener en cuenta la existencia de ciertas características, ventajas en otra nación que, agrupadas con las propias ventajas de la empresa, le permiten obtener un beneficio superior al que se alcanzaría si la empresa optase por instalarse en su propia nación. Tales ventajas, denominadas ventajas de localización, estarían directamente asociadas a los costos y a la disponibilidad de los factores de producción, tanto en el ámbito cuantitativo como cualitativo (tal y como se apuntaba en el marco conceptual de las teorías de localización), al mismo tiempo que recogerían las particularidades del sistema C. Villarreal �255 institucional vigente en el país receptor de la inversión, el grado de intervención del gobierno en la economía y la mayor o menor presencia de economías de escala. En este sentido, la existencia de infraestructuras–equipamiento de carreteras, ferrocarriles, instalaciones aeroportuarias−como su calidad podría ser un factor decisivo de manera que una escasa aportación en este tipo de condicionantes factoriales, podría limitar en gran medida la realización de actividades de IED en una determinada localización. En los mismos términos, el aporte de tecnología de una localización derivada de la existencia en esa localización de empresas innovadoras también podría constituir una fuente muy poderosa y atractiva para la instalación de nuevas actividades por la vía de la IED. Teorías modernas En la literatura revisada, encontramos estudios que aportan evidencia empírica de flujos de IED desde PED hacia PD y entre los cuales presentamos enseguida. Proceso de internacionalización de las empresas multinacionales de los países en desarrollo Mientras que las Corporaciones Transnacionales (CT) generalmente se apoyan en ventajas derivadas de operar en la frontera tecnológica, La reconoce que las firmas de los PED no pueden poseer ventajas competitivas en el mismo campo, por lo cual sus ventajas deberían estar en ciertas habilidades o activos especiales construidos sobre tecnologías ampliamente difundidas, conocimientos especiales de mercadotecnia u otras habilidades gerenciales. Estas ventajas pueden potenciarse por dos factores. Por un lado, estas firmas pueden tener acceso a recursos humanos calificados a bajo costo en su país de origen. Por otro, suelen pertenecer a conglomerados diversificados de propiedad familiar, lo cual les da ciertas ventajas en términos de recursos financieros, gerenciales y técnicos. Estas condiciones hacen posible que firmas que operan, en general, con tecnologías y métodos de gestión inferiores respecto a la frontera, construyan ventajas de propiedad que son explotables a través de la IED. Si bien el carácter de las mismas hace que dichas ventajas sean explotables básicamente en otros Inversión extranjera directa �256 PED, también algunas innovaciones específicas (adaptaciones o cambios mayores) pueden dotar a las firmas de los PED de alguna cualidad que pueda ser explotada en un PD, siendo este caso más raro por la fuerte competencia y las diferencias culturales existentes entre estos mercados. Otro punto que resalta Lall es que, dado que el proceso de aprendizaje y desarrollo de capacidades competitivas depende del "ambiente" doméstico, es plausible que diferentes países produzcan distintos tipos de CT. Si el tamaño y el grado de industrialización del país serán influyentes en este sentido, la principal fuente de diferencias, según Lall, radicará en las estrategias comerciales e industriales que haya adoptado cada país. Por otro lado, Lall reconoce que las EMED, al no operar en las fronteras de la actividad innovativas, y tener una base doméstica de operaciones relativamente pobre en cuanto a tamaño de mercado, interacción con usuarios sofisticados, disponibilidad de infraestructura tecnológica, etc., disponen de menos ventajas propietarias que sus contrapartes de los PD. Ello explica tanto porque son más proclives a entrar en asociación (joint ventures) con otras firmas, y en particular porque intentan asociarse con firmas de PD, para acceder a tecnologías y capacidades competitivas de mayor alcance. Sendero del desarrollo de las inversiones En tanto, la segunda gran línea de investigación apunta más bien a ligar las etapas del desarrollo económico de cada país con su condición de emisor y/o receptor de IED (la teoría del "sendero de desarrollo de las inversiones” (Dunning, 1988 y Dunning et al, 1997). Esta teoría intenta explicar como, a medida que un país se desarrolla, se producen cambios en las ventajas de propiedad de sus firmas, así como en los sectores y países de destino en donde aquéllas invierten. Cantwell y Tolentino (1990) trabajan ya sobre una fase más avanzada del proceso de internacionalización de las EMED. En su trabajo destacan como las inversiones de estas firmas progresivamente se realizan en sectores más modernos, y se dirigen hacia países más avanzados, al tiempo que advierten que algunas de dichas firmas ya son "genuinamente" innovadoras. En este sentido, van un paso más allá de Lall al introducir la idea de que es posible que las EMED desarrollen ventajas propietarias en el plano tecnológico que no provengan meramente del uso de técnicas "olvidadas" en los PD, o que se ajusten a condiciones específicas de los PED, y, por ende, desarrollen un sendero C. Villarreal �257 innovativo en cierta medida independiente, aunque menos basado en la ciencia y la Investigación y Desarrollo (I&D), y más en las diferentes clases de aprendizaje, en aspectos organizacionales y en ingeniería de producción vis a vis las firmas de los PD. Cantwell y Tolentino plantean que la gradual transformación de la estructura industrial de un conjunto de PED ha redundado en una expansión de las competencias tecnológicas de las firmas del Tercer Mundo como consecuencia de un proceso acumulativo. Este proceso de acumulación tecnológica, a su vez, está ligado al sendero de internacionalización. En este sentido, la existencia y acumulación de capacidades tecnológicas son una importante causa, a la vez que un efecto del patrón y evolución de las actividades productivas en el exterior de estas firmas. Esto implica que el patrón de distribución geográfica y sectorial de la IED de un PED se va transformando con el tiempo, y puede ser hasta cierto punto predecible, lo que nos interesa en nuestra investigación probar. En ocasiones, esto lleva a la apertura de oficinas o filiales de ventas en los principales países receptores, lo cual incluso puede dar lugar a la instalación de unidades de mercadotecnia o asistencia post-venta. El paso final de este proceso sería la instalación de una subsidiaria con capacidades productivas. Aunque no siempre recorran todas las etapas de este proceso, este marco permite entender gran parte de los procesos de internacionalización de las firmas de los PED. Este aspecto de "prueba y error" de los procesos de internacionalización contribuyen a explicar porqué podemos encontrar casos exitosos, así como también fracasos, al revisar las trayectorias de firmas particulares. Como adelantábamos más arriba, además de estas perspectivas más "microeconómicas" sobre la IED proveniente de PED, se ha desarrollado otro cuerpo teórico que trata de vincular la posición de un país como receptor y/o emisor de IED y su nivel de desarrollo económico. Esta teoría, que ha dado en llamarse "sendero de desarrollo de las inversiones" (SDI), afirma que la relación entre IED emitida y recibida pasa por una serie de etapas predecibles a medida que la economía se desarrolla, aunque no puede determinarse cual es la relación de causalidad que está operando en esta relación. A bajos niveles de ingresos, los países atraen poca o nula IED ya que ni el mercado ni los recursos disponibles a nivel doméstico ofrecen oportunidades a Inversión extranjera directa �258 las CT, y, por otra parte, las firmas locales no tienen ventajas propietarias, Ownership (O), para encarar inversiones en el exterior (etapa 1). A medida que los ingresos y la demanda doméstica aumentan, y las capacidades locales mejoran a través de la provisión de infraestructura, educación y entrenamiento de recursos humanos, la recepción de IED comienza a crecer. Esta IED se orienta principalmente a la sustitución de importaciones -en especial en industrias tradicionales o trabajo-intensivas- o a actividades basadas en recursos. A su vez, la emisión de IED comienza a surgir (en forma limitada, teniendo en cuenta la escasez de ventajas "O" de las firmas locales) en algunos sectores donde se desarrollaron capacidades país-específicas, en operaciones búsqueda de recursos o de mercado, dirigidas hacia otros PED y países vecinos. En la etapa tres pueden ocurrir dos cosas dependiendo esencialmente de la actitud del gobierno sobre la inserción en los patrones internacionales de especialización del comercio y la producción. Si se persigue una estrategia de relativo aislamiento del mercado internacional, la emisión de IED será insignificante debido a que el gobierno prefiere que las firmas produzcan para el mercado interno. Si por el contrario, el país se inserta activamente en la economía internacional, las firmas pueden desarrollar ventajas propietarias, Ownership (O), país-específicas en actividades innovativas (corresponde a la "segunda ola" de IED de PED antes descrita). A su vez, con esta estrategia ingresan inversiones que hacen un mejor uso de los recursos en los cuales el país tiene ventajas comparativas. Estas inversiones complementan las ventajas de localización ofrecidas por los factores "inmóviles" del país receptor, mientras que la inversión emitida compensa las desventajas de localización del país emisor. El resultado neto es (o debería ser), según Dunning, una estructura económica más internacionalizada y acorde a las dotaciones factoriales del país. Durante esta tercera etapa, es posible que la inversión recibida cambie de carácter y empiece a estar más influida por las metas globales de las CT y por la posibilidad de sacar ventaja de la coordinación de actividades conjunta de sus distintas filiales. A medida que los países continúan su proceso de desarrollo, eventualmente arriban a la cuarta etapa, en la cual se convierten en emisores netos de IED. Esto puede ocurrir porque los costos reales de los recursos locales inmóviles se convierten en menos favorables que aquellos que ofrecen otros países y/o porque sus ventajas comparativas se concentran crecientemente en la posesión de activos tales como gestión, habilidades organizacionales, tecnología C. Villarreal �259 de avanzada, información, etc., las cuales pueden ser fácilmente transferibles vía IED. Un aspecto interesante de este análisis es que le permite a Dunning tratar de explicar tanto el ascenso de la "segunda ola" de IED de los PED, como el estancamiento de la IED que correspondió a la "primera ola", en el marco de los procesos de reestructuración y globalización que han caracterizado a la economía mundial en los últimos años. En particular, una buena parte las ventajas de las firmas de la "primera ola" de IED de los PED eran "paísesespecíficas", y a menudo eran resultado de las barreras a la entrada características de los programas de sustitución de importaciones -que les permitían adaptar tecnologías importadas para operar en pequeña escala-. Dichas firmas tendían a invertir en países cercanos, que contaban con ventajas Localización (L) similares (barreras contra las importaciones). Con la generalizada apertura de los últimos años, los activos que tenían este tipo de firmas ha perdido relevancia, ya que las ventajas basadas en el empleo de tecnologías obsoletas ya no son capaces de generar beneficios, teniendo en cuenta que ahora la competencia se da con empresas de PD en el nuevo contexto de liberalización de las economías nacionales. En cambio, el surgimiento de la "segunda ola" está, al menos en parte, asociado a un proceso de continuo progreso de las ventajas L de los países emisores de IED en esta etapa, lo cual, a su vez, mejoró las ventajas O de sus firmas, elevando sus capacidades competitivas. Este proceso fue acelerado por las políticas de los gobiernos de esos países a favor del desarrollo industrial y su orientación hacia la exportación, que ha hecho que incluso impulsaran a sus firmas a invertir en el exterior como forma de estimular la mejora en sus ventajas O. Las firmas de estos países -que están en la etapa 3 del SDI-, invierten en países que están en las etapas 1 y 2 para captar las ventajas de localización en forma de disponibilidad de recursos naturales y/o trabajo barato, mientras que también invierten en naciones que ya han avanzado hacia la etapas 4 con estrategias tanto de expansión de mercados como adquisición de activos estratégicos. Esto hace que crecientemente se parezcan a CT convencionales, asumiendo estrategias realmente globales. Inversión extranjera directa �260 Estudios recientes Los estudios recientes pretenden analizar el fenómeno IED desde el punto de vista de los países emisores de IED. Los autores de éstos estudios han desarrollado modelo cuantitativos a fin de explicar analíticamente las determinantes de los flujos de IED. La literatura revisada ofrece propuestas sobre el porqué las empresas se expanden al exterior, a través de sus fronteras, y dónde localizan sus activos. Tipos de cambio en divisas y la inversión extranjera directa Froot & Stein (1991), sugieren que por ejemplo, si las empresas de los EUA., están sujetas a una situación de una economía en recesión y de resultados poco favorables, trayendo por consecuencia una generación de flujo de efectivo escaso, además enfrentadas a una devaluación del dólar americano frente, digamos al Yen Japonés, impulsaría a las empresas japonesas a realizar IED en los EUA., aprovechando el mayor poder adquisitivo de su moneda. El alto rendimiento en tasas de inversión que ofrece un país puede influir también en realizar IED vía costo de capital, entendiéndose ésta como obtener financiamiento a bajo costo en otro país una vez realizada la IED. En dicho estudio se demuestra, si los EUA. se encuentran que teniendo una moneda débil y en constante devaluación permite e influencia mayormente en flujos de entrada de IED. Sin embargo, podemos discutir que no sólo éste factor puede influir, ya que, existe evidencia de que en los EUA. desmotivaron la Inversión Extranjera vía la aplicación de una política restrictiva en los 80´s y de haberla motivado después del año 1986 habiendo relajado dicha política. Finalmente, los cambios actuales en política de comercio podría tener una gran influencia sobre los flujos de IED. Los flujos de IED han sido realizados para evitar o prevenir barreras de entrada al comercio vía exportación en la forma de tarifas arancelarias u otros controles. Éstas consideraciones podrían haber motivado a la IED japonesa en los EUA., tal como la IED japonesa y estadounidense en la comunidad europea. Ya que el modelo de Froot y Stein (1991) no incluye los factores mencionados puede establecerse que no es un modelo incluyente de los mismos y pueda explicar integralmente a fin de establecer una explicación más amplia. C. Villarreal �261 Razones del incremento de la IED en los países desarrollados El extraordinario incremento en los flujos de IED entre los países más desarrollados ha sobrepasado incluso los del comercio internacional. Realizando un estudio comparativo, entre los principales países desarrollados, la muestra (EUA, Japón, Gran Bretaña, Alemania y Francia), se explora los tipos nuevos de uniones económicas internacionales que crean flujos emitidos y recibidos de IED. Demuestra la importancia de las CT al empleo nacional, e identifica las limitaciones de la política y conflictos que éstas fusiones transfronterizas provocan a los gobiernos. Responde a la pregunta ¿Continuará éste tipo de inversión en crecimiento y qué implicaciones trae como consecuencia para los gobiernos en la formulación de políticas, a los analistas en economía, y para la administración y dueños de CT? Explicando y Pronosticando los flujos regionales de IED El estudio analiza los factores que determinan los flujos de entrada de IED a las regiones del mundo, Europa, África, Latinoamérica, además de las dos economías más grandes Japón y EUA. El resultado sugiere que hay un número de factores especiales que afectan a regiones específicas y países de manera diferente en la recepción de dichos flujos de IED. Sin embargo, es claro que el tamaño del mercado representado por el producto interno bruto es muy importante en la determinación de los flujos que se reciben por un país o región considerados en el estudio. Otro de los factores importantes en la determinación de los flujos lo es la desviación del tipo de cambio. Ésta variable es una medida del riesgo asociado a la volatilidad en los tipos de cambio en divisas que afecta negativamente a la decisión de realizar éste tipo de inversión en el extranjero. Finalmente, los resultados apuntan a que el tamaño de la economía medido a través de PIB y su crecimiento además del riesgo asociado al tipo de cambio son los mejores determinantes de los flujos de entrada en la mayoría de las regiones y países incluidos en el estudio. La limitante de éste estudio se refleja en que se demuestra aplicando el modelo sólo en regiones y dos países, Japón y EUA, no así a otros países y regiones. Inversión extranjera directa �262 Conclusión Como resultado de la revisión literaria realizada se constata que los enfoques presentados abordan el problema de la localización de la IED desde una perspectiva parcial. Las teorías tradicionales del comercio internacional proporcionan un marco analítico que justifica el desplazamiento del factor capital. La consideración de IED como desplazamiento de capital físico y no capital financiero pone en cuestión el análisis de la IED dentro del marco conceptual de las teorías del comercio. Los restantes enfoques, a excepción de la teoría japonesa de Kojima, carecen de un marco analítico cuantitativo que justifique el efecto de los factores que pueden intervenir en la elección de la localización sobre la decisión final. Ahora bien, incluyen una serie de variables adicionales a la diferencia en costos laborales como determinantes en la elección de la localización, tales como infraestructuras, capital humano o capacidad de demanda. La enumeración de todos los aspectos que podrían afectar potencialmente a la localización de la IED ha permitido la conversión de los diferentes enfoques propuestos en modelos empíricos bajo el formato de ecuaciones de estadística paramétrica. Ello ha favorecido su contraste en un contexto internacional y/o regional a la vez que ha generado la aparición de una completa literatura empírica que busca identificar el peso específico de los diferentes factores expuestos sobre el patrón de localización de la IED. El presente estudio forma parte del capítulo dos de la investigación que como estudiante de doctorado realiza Cuauhtémoc Villarreal en la Universidad Autónoma de Nuevo León. Referencias Cantwell, J. 1988. Los factores determinantes de la internacionalización de las empresas, Información Comercial Española, 662:17-31. DeAnne, J. 1990. lobal Companies and Public Policy: The Growing Challenge of Foreign Direct Investment New York, Council on Foreign Relations Press. Dunning, J. H. 1977.Trade, Location of Economic Activity and the Multinacional Enterprise: A Search for an Eclectic Approach, In: B. Ohlin, P.O. Hesselborn & P.M. Wijkman [ed.], The International Allocation of Economic Activity. Macmillan, London. Dunning, J. H. 1988. Explaining International Production, Unwin Hyman, London. Dunning, J. H. 1994. Transpacific Foreign Direct Investment and the Investment Development Path: The Record Assessed, Rutgers and Reading Universities, USA. C. Villarreal �263 Froot, K. y J. STEIN. 1991. 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El artículo presenta de entrada, enfoques administrativos que pueden ser englobados en el término “Gestión bajo una cultura de calidad” (GBCC), conocida internacionalmente como Total Quality Management [TQM], o simplemente Gestión de Calidad, citándose en seguida dos puntos de vista contrapunteados a nivel internacional en relación a este enfoque. Se presentan esfuerzos previos de consultores e implantadores mexicanos que, en base al método de casos y de generalizaciones empíricas de sus experiencias profesionales, consideran a la GBCC como una de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI. Se hace referencia a la escasez de investigaciones en las que se ponga a prueba estadísticamente los conceptos de teóricos, practicantes y consultores del área de la calidad. El autor propone y pone a prueba un modelo agregado de ecuaciones estructurales basado en datos de campo de su investigación de doctorado aportados por 45 empresas manufactureras mexicanas. El análisis de datos, realizado con los paquetes de software SPPS y AMOS, arroja coeficientes de regresión y de determinación, así como niveles de bondad del ajuste, altamente significativos. Al concluir, el autor sugiere estrategias adicionales para refinar futuros análisis de datos. Key words: AMOS, quality Management, structural equation modeling, SEM, TQM Abstract. This article points out what can be considered as “Management under a Quality Culture”, Total Quality Management [TQM] or simply Quality Management [QM], citing two contrasted points of view from international practitioners and researchers. Previous efforts of Mexican practitioners and consultants using case methods and empirical generalizations, consider and place TQM as a major trend and force change for the new millennium. It is argued that formal statistical researches testing TQM concepts and interrelations are scant. The author proposes and tests an aggregated structural equations model based on field data from his doctoral research information from 45 Mexican manufacturing firms. Data analysis is performed with SPSS and AMOS using regression and determination coefficients, with high degree of significance. In conclusion the author suggests additional strategies for future and more refined data analysis. Gestión de calidad & su verificación �266 Introducción Con el término Gestión bajo una cultura de calidad o simplemente Gestión de Calidad englobaremos enfoques de gestión tales como el Control Total de Calidad [ TQC: Total Quality Control ], Gestión de Calidad Total [TQM: Total Quality Management], Kaizen o mejora continua, 6-Sigma, ISO-9000:2000 o cualquiera otro enfoque que como los Criterios de los Premios Nacionales o Regionales a la Calidad, se base en principios comunes tales como: a) el concepto de calidad en un sentido amplio, b) un alto nivel de liderazgo enfocado a la calidad, a la educación y participación del recurso humano y c) el enfoque al cliente y a la mejora continua, como prioridades máximas a nivel organizacional. En años recientes, hemos sido testigos de posturas muy diversas en relación a la gestión de calidad. A continuación citamos dos posturas diametralmente opuestas. Por el lado de los entusiastas, tenemos a Ozawa (1988), quien declara: “No es exageración afirmar que el presente desequilibrio comercial a favor de Japón en relación al resto del mundo es debido a la excelente calidad y bajo precio de los productos japoneses y esto a su vez a la alta productividad del trabajador japonés, todo lo cual ha sido debido indudablemente al uso difundido de las actividades de TQC en las compañías del Japón. Con el fin de eliminar tal desequilibrio y para contribuir a mejorar la productividad de otros países, debemos esforzarnos en diseminar el TQC en todo el mundo”. Por el lado de los detractores, Lavobitz, et al.,1995 citan a Akers (1992), quien en la revista inglesa The Economist, afirma que “un número desconcertante de compañías están descubriendo que el camino hacia la calidad es un callejón sin salida” y que en “opinión de un grupo de consultores los programas de calidad se van desgastando en forma progresiva hasta desaparecer, porque no logran producir los resultados esperados”. En México, al igual que en otros países, según Brehm, et al., 1995, ha existido un interés académico-industrial en evaluar el papel del liderazgo y del recurso humano en los procesos de reconversión de las empresas hacia un enfoque de calidad total. Al respecto , el Ing. Valdés-Chabre en la introducción de la obra citada, en donde se analiza mediante el método de casos, la experiencia de 10 empresas mexicanas, apunta: “Los profesionales de la función [de personal], absorbidos por esta difícil tarea [reconversión a empresas de clase mundial], poca oportunidad teníamos J. Rositas �267 para conocer de otras experiencias. Inmersos en delicados procesos de cambio, de simplificación organizacional, de rediseño del trabajo, de Calidad Total, etc. no sabíamos qué tan bien los estábamos realizando. ¿Conocíamos que otras empresas estaban aplicando?. ¿Con qué resultados? ¿Cómo estaban los reajustes de personal afectando los planes de Calidad Total? “. Siliceo et al.,1999, basados en más de 25 años de experiencia como consultores en México, afirman que dentro de las grandes tendencias y fuerzas de cambio en el siglo XXI está la tendencia hacia la calidad total. Al respecto afirman: “Las organizaciones descubrieron que la calidad (el cumplimiento con los requisitos cambiantes de los clientes y de la tecnología) era la garantía para la sobrevivencia en un mundo altamente competitivo, y es lo que ahora se exige de cada trabajador”. Sin embargo, también descubrieron que no se puede incrementar la calidad en forma permanente si no se consigue mejorar la educación y la calidad de vida de las personas que hacen los productos y servicios. Además, las empresas constataron que para la calidad, no era suficiente la calidad del producto y de las personas, sino que además, se requiere calidad de los sistemas administrativos en los que se da el trabajo. En relación a las inquietudes mencionadas, aunque los estudios en otros países en que se aplican métodos estadísticos son variados, los enfocados a la verificación o puestas a prueba de la gestión de calidad mediante modelos de ecuaciones que integren los conceptos mencionados, son sumamente escasos. Entre ellos podemos mencionar los estudios de Gatewood y Riordan (1997), Zhang (2000) y Anthony et al. (2002). En México, no existen investigaciones en las que mediante modelos de ecuaciones se verifiquen o se pongan a prueba, los conceptos de la gestión de calidad aquí tratados. En tal dirección se orienta la presente investigación. Metodología Después de la revisión de la literatura a nivel mundial sobre gestión de calidad, se integró un modelo conceptual tentativo y un cuestionario con diversas preguntas enfocadas a evaluar el grado de implementación e interrelación de los siguientes aspectos: Planeación estratégica, liderazgo orientado a la calidad, participación de los empleados, educación en calidad, compensaciones Gestión de calidad & su verificación �268 relacionadas con la calidad, enfoque al cliente, diseño de productos, enfoque a procesos, relación con proveedores, documentación y evaluación del sistema de calidad, información y análisis, desarrollo del recurso humano, calidad y satisfacción del cliente, resultados financieros y promoción ecológica y social Para la mayoría de los apartados anteriores, se utilizó una escala tipo Likert en la que el sujeto entrevistado, usualmente un gerente de planta o gerente de calidad, auto-evaluó la implementación basándose en los siguientes grados: 0 = Ausencia, 1 = Incipiente, 2 = Bajo, 3 = Considerable, 4= Abundante y 5 = Completo. Todas las escalas del cuestionario, se convirtieron luego en el análisis y evaluación en 100 = Completo o excelente, 99-90 = Muy bueno o abundante, 8980 = Bueno o considerable, 79-70= Apenas aceptable, 69-60 = Bajo o apenas inicia, 59-51 = Muy bajo o casi inexistente, 50= Ausente o pésimo. Se solicitó la participación de gerentes responsables de la calidad en la industria mexicana en base a diversos directorios de empresas manufactureras. Como criterios de inclusión, se fijó que fueran empresas mexicanas de más de 100 trabajadores, que tuvieran mínimo ISO-9000 o algún otro enfoque de calidad total. La lista de las 55 empresas participantes se presenta en la Tabla 1, habiéndose incluido en el análisis estadístico a 45 empresas que cumplen con los principios de gestión de calidad antes mencionados. La información se obtuvo como resultado de una intensa promoción de este proyecto de investigación, interesando a los potenciales participantes en base a promesas de manejo personal y confidencial de los datos individuales, y futuras retroalimentaciones y entregas de los resultados globales definitivos. Los métodos de análisis estadístico utilizados fueron la regresión y correlación y el sistema de ecuaciones estructurales [SEM], habiéndose recurrido a los paquetes SPPS [Statistical package for the social sciences] y AMOS [Analysis of Moment Structures]. Incluir todos los aspectos de la gestión de calidad arriba citados, en un primer intento de modelación mediante ecuaciones estructurales se vuelve una tarea compleja y de difícil manejo. La utilización de un modelo estructural es el objetivo de este estudio. En este reporte se presenta un primer intento en la Fig. 1, mediante un modelo conceptual con algunos de estos aspectos y sus interrelaciones. J. Rositas �269 Gestión de calidad & su verificación �270 En este modelo se presentan cinco variables exógenas (independientes) y dos endógenas (dependientes). La primer variable endógena a tratar de explicar es el desarrollo del recurso humano”, Y1. Como posibles variables explicatorias del desarrollo del recurso humano se incluyen el liderazgo en calidad (X1), la educación en calidad (X2) y la participación del recurso humano (X3). La variable Y1: desarrollo del recurso humano, junto con las variables enfoque al cliente (X4) y retroalimentación proveedores (X5) tratan de explicar la otra variable exógena Y2:Desempeño de la organización. Está última es una combinación de calidad del producto, satisfacción del cliente y resultados financieros.. Las ecuaciones estructurales a estimar son: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 Cómo puede observarse, para cada interrelación o flecha existe un parámetro β a estimar y una correspondiente prueba de significancia estadística. Las hipótesis de investigación en cada una de las interrelaciones son, que a mayor nivel de la variable explicatoria corresponde un mayor nivel de la variable dependiente o endógena. Las hipótesis estadísticas son, en cuanto a hipótesis nulas, que el coeficiente es cero o que no hay impacto en la interrelación, y en cuanto a hipótesis alternativas, que el coeficiente es mayor de cero o que sí es una variable de impacto. Se presentan en seguida los resultados de análisis estadístico. Resultados En un análisis previo mediante SPSS, se encontró lo siguiente: Como estadísticas descriptivas: (media y desviación estándar), el paquete arroja los siguientes resultados: educación (91.5, 6.11), liderazgo (94.3, 6.10), participación (89.9, 7.03), desarrollo del recurso humano (91.5, 6.04), Retroalimentación a proveedores (91.3, 9.2), enfoque al cliente (91.8, 6.04) y como Índice de desempeño (90.3, 4.11). Como puede observarse todos los valores medios se sitúan en el nivel de implementación de abundante o muy bueno (90-99) aunque con diferentes variabilidades, esto es, desviaciones estándar que van desde 4.11 hasta 9.2. J. Rositas �271 El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desarrollo del recurso humano: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 fue de 0.77, esto es, el 77% de la variabilidad en el desarrollo del recurso humano es explicado por el liderazgo, educación en calidad y participación del recurso humano. Este coeficiente resulta significativo al 1%, F = 45.75. El coeficiente de determinación obtenido para la ecuación de desempeño de la organización: Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 fue de 0.63, esto es, el 63% de la variabilidad del desempeño de la organización es explicado por el desarrollo del recurso humano, el enfoque al cliente y la retroalimentación al proveedor. El coeficiente resulta significativo al 1%, F = 23.3. También se calcularon las covarianzas y el índice de confiabilidad de α de Cronbach. Como valor α se obtuvo 0.91 que corresponde a una confiabilidad alta del instrumento de medición. Posteriormente, las covarianzas y las medias se alimentaron al paquete AMOS para obtener los coeficientes de las ecuaciones estructurales, para poner a prueba las hipótesis planteadas y para obtener las pruebas de bondad del ajuste. Las relaciones estructurales encontradas, y sus correspondientes pruebas de hipótesis se encuentran en la Fig. 2. Gestión de calidad & su verificación �272 En resumen, para las ecuaciones estructurales planteadas: Y1 = α1 + β1 X1 + β 2 X2 + β3 X3 + ε1 Y2 = α2 + β4 Y1 + β 5 X4 + β6 X5 + ε2 , se encontraron los siguientes coeficientes: Y1 = 8.92 + 0.27 X1 + 0.345 X2 + 0.283 X3 + ε1 Z 3.76 2.94 2.43 Y2 = 38.03 + 0.25 Y1 + 0.206 X4 + 0.114 X5 + ε2 Z 3.98 2.95 2.38 Lo que nos muestra estos resultados es que los coeficientes del modelo, como se espera, tienen un impacto positivo importante y significativo, situándose la mayoría de ellos en el rango de 0.20 a 0.30, siendo el más bajo el de retroalimentación a proveedores (0.114) y el más alto el coeficiente de educación en calidad (0.345). J. Rositas �273 En cuanto a indicadores de grado de bondad del ajuste del modelo, arrojados por el paquete AMOS son muy numerosos. Entre algunos de estos indicadores derivados del modelo propuesto, tenemos: NFI: Normed Fit Index: El rango es entre 0.0 y 1.0. Entre más cercano a la unidad mejor es el ajuste, valores inferiores a 0.90 indican la necesidad de reespecificar el modelo. El valor resultante fue de 0.929, lo cual indica un buen ajuste. RFI: Relative Fit Index: Los rangos y criterios de aceptación son similares al NFI. Entre más cerca de la unidad, mejor. El valor del modelo fue de 0.868. IFI: Incremental Fit Index: Valores mayores a 0.90 indican un ajuste aceptable. El valor resultante fue de 0.939. TLI: Tucker-Lewis Index también conocido como NNFI:Not normed fit index, siendo el rango también entre 0 y 1. El modelo presenta un valor de 0.881. CFI: Comparative Fit Index. Se obtuvo un valor de 0.936 En general, los indicadores anteriores muestran un buen grado de ajuste del modelo. Otro indicador que arroja el paquete, es el de la parsimonia o PRATIO, esto es, qué tantos parámetros o interrelaciones se usan en relación al grado de explicación logrado. Así, al modelo independiente, que es el que no tiene interrelaciones entre variables, corresponde lógicamente, un PRATIO de 0.0, mientras que el modelo saturado, aquel que contiene todas las posibles interrelaciones, tiene un PRATIO DE 1.0. El modelo de gestión de calidad utilizado presenta un PRATIO de 0.536. Al parecer, una parsimonia media basada en el número de las variables e interrelaciones. Discusión Los resultados preliminares de este primer intento de modelación apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad en México. Un tema de discusión en el presente trabajo es el relativo al tamaño mínimo de muestra. Hair et al., 1999, recomiendan un mínimo de cinco encuestas por parámetro estimado, si suponemos que existe normalidad. En el método de ecuaciones estructurales AMOS, el supuesto de normalidad debe cumplirse, ya que las estimaciones se hacen por el método estadístico de máxima verosimilitud. Gestión de calidad & su verificación �274 Algunos autores clásicos de la estadística que han estudiado con mucha profundidad las implicaciones de este tipo de estimaciones, afirman que el supuesto de normalidad es en general adecuado, y que la desviación de la suposición de normalidad para valores grandes de “n” no son, en general, serias. Una problemática en la investigación socio-económica o administrativa es precisamente que con frecuencia es sumamente difícil obtener muestras lo suficientemente grandes para contrarrestar la anormalidad. Si los datos de la población fueran normales tendríamos un tamaño mínimo, para 7 parámetros β a estimar, igual a 35. Como no sabemos que pueda suceder en la población, pudiéramos efectuarse pruebas de normalidad, y entre mayor anormalidad, mayor debería ser el tamaño de muestra. Aunque la mayoría de las variables pasan las pruebas de normalidad, algunos de ellas por situarse con frecuencia en el nivel 100 = excelente implementación, tienden a ser no-normales, no habiendo forma de transformar tal anormalidad mediante los métodos usuales de aplicar logaritmos ya que no se trata de datos log-normales, sino de datos que tienen moda en 100 y un abismo a la derecha, ya que no existen valores mayores a 100. Otra observación, es que para integrar cada una de las variables, se realizó un promedio simple del conjunto aplicado en el cuestionario para cada variable. Dado que no se trata de variables reflexivas, sino formativas, no se utilizó el análisis de factores. De todas formas, se aprecia que los resultados preliminares de este primer intento de modelación a partir de los datos de campo, apuntan en el sentido de que los conceptos de gestión aquí estudiados, son explicativos del alto desarrollo del recurso humano y del buen desempeño de las empresas que aplican gestión de calidad. Este señalamiento va en el mismo sentido de un destacado entusiasta actual de la calidad, como lo es el presidente de Toyota, Fujio Cho, quien en una entrevista realizada por Shirouzu y Moffett (2004) declaran que la ventaja estratégica más crucial para colocar a Toyota como tercer lugar global con un 10% del mercado automotriz, ha sido la gestión de calidad. Adicionalmente declara que para mantener el explosivo crecimiento que puede llevar a Toyota a igualar en esta década las ventas con la mayor empresa automotriz del mundo, la estrategia continuará siendo su alta calidad basada en los equipos de trabajo con enfoque de mejora continua. J. Rositas �275 Recomendaciones La recomendación en cuanto al enfoque investigativo es, continuar con el análisis de datos mediante otros métodos de modelación estructural, tales como el LV-PLS [Latent Variable, Partial Least Squares] que impone menos restricciones, como por ejemplo, no exigir normalidad, ni grandes tamaños de muestra, además de ser más tolerante con la multicolinealidad. En cuanto a recomendaciones de índole práctico son, que se continúe promoviendo la implementación del enfoque de calidad en la gestión de empresas mexicanas, ya que puede ser un factor determinante en el aumento de empresas que se vuelvan competitivas no solo a nivel nacional sino a nivel internacional. Conclusiones La dirección del presente artículo fue en el sentido de verificar o poner a prueba mediante un modelo básico de ecuaciones los conceptos clave de la gestión de calidad. A partir de los datos de campo de 45 empresas manufactureras mexicanas y en base al análisis mediante los paquetes de software SPSS y AMOS se encuentra que los coeficientes de regresión y de determinación de las ecuaciones, así como los niveles de bondad del ajuste resultan altamente significativos. En cuanto a los puntos de vista contrapuestos de Ozawa, en el sentido de que la gestión de calidad haya sido la base de la competitividad de su país y de Akers de que el camino a la calidad es un callejón sin salida, los resultados en el caso de la gestión de calidad en México sugieren que muy seguramente no haya sido exageración la declaración de Ozawa. Esto es, los hallazgos de la presente investigación apuntan en el sentido de que la gestión de calidad pudiera ser determinante en el alto desempeño de las empresas de todo un país, como es caso de las empresas japonesas, pudiendo llegar a ser cierto incluso para México. Se cita como testimonio actual del éxito de este enfoque a nivel internacional, las declaraciones de Fujio Cho, presidente de Toyota, en el sentido de que la calidad y el recurso humano seguirá siendo la estratégica crucial para colocar a esa empresa como líder de clase mundial. Gestión de calidad & su verificación �276 Agradecimientos. El autor agradece al Dr. J. S. Zúñiga, asesor de la tesis, al Dr. M. H. Badii y al Dr. G. Alarcón sus valiosas sugerencias, así como a los directivos de las empresas citadas que contribuyeron con información. La correspondencia puede dirigirse Referencias Akers, J. 1992. The cracks in quality. The Economist, 18 pp. AMOS-Smallwaters, Inc. 2004. Graphical model specification with AMOS. http:\\www.smallwaters.com/amos/pathdiag.html Anthony, J., K. Leung, G. Knowles & S. Gosh. 2002. Critical success of TQM implementation in Hong Kong industries. International Journal of Quality & Reliability Management, 9(5): 551-566. Brehm, M., F. Sashida & R. Sosa. 1995. Los nuevos senderos de la dirección de personal. IPADE. Monterrey. Gatewood, R. D. & D. H. M. Riordan. 1997. The development and test of a model of total quality. Journal of Quality Management, 2(1): 45-70. Hair, J. F., R. E. nderson, R. L. Tatham & W. C. Black. 1999. Análisis multivariado. 5a. edición. Prentice-Hall. Madrid. Labovitz, G, &. S. Chang. & V. Rosansky. 1993. Cómo hacer realidad la calidad. Díaz de Santos. Madrid. Ozawa, M. 1988. Total Quality Control and Management: The Japanese Approach. JUSE Press. Japón. Shirouzu, N. & S. Moffett. 2004. El explosivo crecimiento de Toyota amenza su activo clave: la calidad. The Wall Street Journal, WSJ.COM/Americas. Siliceo, A., D. Casares, & J. L. González. 1999. Liderazgo, valores y cultura organizacional: Hacia una organización competitiva. McGraw-Hill. México. Zhang, Z. 2000. Implementation of Total Quality Management: An empirical study of chinese manufacturing firms. University of Groningen. The Netherlands. J. Rositas �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 277–283, 2004 © UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). SMED: El camino a la flexibilidad total (SMED: The road to total flexibility) Cruz, J. y M. H. Badii UANL, Cd. Universitaria, San Nicolás, N. L., México, jesusphd@prodigy.net.mx Palabras claves: Cambio, flexibilidad total, SMED Resumen. Este artículo presentará la metodología de SMED (Cambio de dados en un dígito de minuto) como una alternativa hacia la flexibilidad total, la cuál se propone como una herramienta vital de competencia ante las condiciones del mercado existentes. Se explicarán los pasos a seguir para implementar la herramienta y se presentará un caso de estudio en el cuál la herramienta fue aplicada exitosamente, identificándose como la decisión determinante en la reducción del tiempo de ciclo por cambios de modelo, incrementando así la eficiencia del sistema de manufactura. El mercado hoy en día, está caracterizado por elementos determinantes, tales como: la globalización, una desaceleración económica de nuestro vecino y socio comercial, los Estados Unidos de Norteamérica, y una industria Asiática emergente. Estos factores combinados, impactan de manera total la forma de operar de las empresas, debido a que las empresas requieren implementar diferentes estrategias, tales como: 1) disminuir costos de producción, 2) incrementar la calidad, e 3) incrementar la flexibilidad y tiempo de respuesta. Key words: Change, SMED, total felxibility Abstract. This articles lays out the methodology of SMED (data change in a minute digit) as an alternative tool towards total flexibility that serves as a vital component for the competioion in the current market. Steps to conduct this tool are explained, a case study using this instrument is discussed, and this means is identified as an essential decision tool for time reduction due to model change, thereby enhancing the eficiency of the products. Today´s market is characterized by elements such as the globalization, a slow US economy and an emergent Asiatic industry. These components impact the way the companies operate worldwide, due to the facts that the companies must implement strategies such as: 1) reduction in production costs, 2) increase in quality, and 3) increase in flexibility and the response time. Manufactura Flexible SMED �278 El concepto de manufactura flexible, manufactura avanzada o simplemente manufactura de clase mundial, consiste en un conjunto de herramientas que ofrecen a la empresa de transformación industrial diferentes alternativas para el incremento de la productividad y como una consecuencia posterior de la posición competitiva de la empresa. Antes de seguir más adelante con el concepto de la manufactura flexible es necesario identificar las variables relacionadas al proceso de transformación. Un proceso es un conjunto de etapas secuenciales en las cuales existen cuatro funciones principales: 1) manufactura: cambio o valor agregado al producto, 2) inspección: comparación de un objeto contra un estándar, 3) transportación: implica un movimiento de materiales de un lugar a otro, y 4) demoras: periodo de tiempo durante el cual se espera hasta ser requerido por otra etapa secuencial de proceso. Típicamente las actividades de inspección, transportación y demoras, en donde no se realiza una transformación directa, pueden ser consideradas como sobre costos, e inclusive podríamos hablar de gastos, ya que durante estas etapas, muy difícilmente se puede agregar valor, por lo tanto será necesario analizar en detalle el porqué debe realizarse una parada de producción e inspeccionar el producto, transportarlo o inclusive detener su transformación hasta que otro proceso subsiguiente lo requiera. Uno de los sobre costos, es el tiempo de preparación, debido a que, mientras se cambia el procesamiento de un producto a otro, se pierde tiempo, por lo tanto, es un desperdicio. El SMED, está enfocada a reducir e inclusive a eliminar el tiempo muerto, por cambios de un producto a otro, comúnmente conocido como “Set-Up”. El mercado actual hoy por hoy, demanda productos con un nivel de complejidad cada vez mayor, y se ve caracterizada por: 1) lotes pequeños de producción, 2) menor tiempo de respuesta, y 3) reducción de costos. Lotes pequeños de producción: Los clientes tienden a hacer sus pedidos con variedad y diversidad, ya no en grandes cantidades de un mismo número de parte. Menor tiempo de respuesta. El tiempo total entre la confirmación del pedido hasta la entrega deberá ser cada vez más corta. Reducción de costos. Los productores no pueden bajar sus precios bajo un esquema de guerra de precios sin afectar o poner en riesgo la estabilidad de la J. Cruz y M. H. Badii �279 empresa, por lo contrario se debe ofrecer reducciones de precios con base en las reducciones en los costos de operación, sin alterar el equilibro y el retorno de inversión peso por peso de la empresa, esto implica mayor productividad y la búsqueda de hacer productos al nivel más económico posible sin afectar las especificaciones ni estándares de diseño y producción. La flexibilidad de operación depende en gran medida de la capacidad que tiene el sistema de operación de poder producir de una manera ágil y económica, productos y servicios, en el menor tiempo de respuesta, para esto, existen tres alternativas: 1) cantidad económica a manufacturar, 2) lote económico, y 3) SMED (cambio rápido de dados). Cantidad económica a manufacturar (Nicholas, 1998): Se enfoca que el costo total de producir se verá disminuido o abaratado por una gran cantidad de productos producidos durante ese cambio de trabajo (véase la siguiente formula 1). Formula 1. Q = EMQ = 2 DS  H  1 − D  p  D = Demanda S = Costo del Set-Up H = Costo de mantener el inventario P = Tiempo de ciclo (Piezas / unidad de tiempo) Lote económico (Dilworth,1989): Es una técnica que determina el punto de equilibrio “económico”, entre una corrida larga de producción y los costos asociados, tales como: El costo total del inventario y el costo total de Set-Up (véase la formula 2). Formula 2. Q = 2 DS H. D = Demanda esperada S = Costo de pedir H = Costo de mantener el inventario SMED �280 SMED (Shingo, 1989): Es una técnica que reduce drásticamente el tiempo total de Set-Up, por lo tanto el costo asociado al cambio de trabajo se hace mínimo (formula 3). Formula 3. Q= 2DS Lím (EMQ) = Lím S →0 S → 0 H 1 − D   p   S = Costo del Set-up Bajo esta perspectiva podemos concluir que mientras el costo del Set-Up sea más bajo (tendiente a cero), la implicación de cambios de trabajo no tendrán impacto en el sistema de operación, es por ello que el SMED, se le considera un factor de competencia. Acorde con lo indicado por el Dr. Nicholas (Nicholas, 1998) los beneficios principales de una simplificación de la realización de Set-Ups, son: 1) calidad, 2) costos, 3) flexibilidad, 4) productividad laboral, 5) capacidad, y 6) tiempo de ciclo. Metodología SMED El proceso de implantación de la metodología del SMED del Dr. Shingo (Shingo, 1989), consiste en cuatro pasos principales: 1) identificar las actividades internas y las actividades externas, 2) convertir las actividades internas en externas, 3) mejorar todos los aspectos del Set-Up, y 4) eliminar el Set-Up. Identificar las actividades internas y las actividades externas. Primeramente será necesario realizar un listado de actividades secuenciales realizadas durante el Set-Up e identificar cuáles son internas (realizadas durante un paro de máquina) y externas (realizadas durante la operación normal de la máquina) Algunas técnicas a usar son: Diagramas de recorrido, diagrama de acoplamiento hombre – máquina, técnicas de tiempos y movimientos y, video filmación con tiempos. J. Cruz y M. H. Badii �281 Convertir las actividades internas en externas. El tiempo en el cuál el sistema no está produciendo, es decir tiempo en el cual no se agrega valor, se le considera como desperdicio, por lo tanto se requiere de su eliminación; En esta etapa, se revisará minuciosamente las actividades internas, para poder convertirlas en actividades externas y ganar más tiempo productivo. Algunas técnicas que se pueden usar son: modificación de diagramas de recorridos, modificación de funciones, puestos, y la forma en que se realizan las actividades. Mejorar todos los aspectos del Set-Up. Esta etapa está orientada a la estandarización de actividades, y se podrán utilizar algunas herramientas como: Instrucciones de trabajo, procedimientos estándares de trabajo, diagramas de flujo, ayudas visuales y, diagramas de recorrido. Eliminar el Set-Up. En esta etapa, se deberá analizar el uso de diferentes mecanismos, como escantillones, poke yokes, plantillas, y demás implementos que ayuden a reducir drásticamente el tiempo del Set-Up, además se deberá evaluar el uso de la tecnología para la automatización de ciertas actividades. Caso de estudio El caso de estudio se desarrolla en Metalsa, empresa automotriz dedicada a la fabricación de bastidores para autos, camionetas y camiones. En la unidad de negocios de estampado, de largueros de camión, se tuvo un problema grave al enfrentar los nuevos requerimientos del mercado, caracterizados por pedidos en grandes cantidades pero de una variedad de productos, por lo tanto, el tiempo de Set-Up se volvió crítico, limitando la flexibilidad y tiempo de respuesta. En aquel momento existían dos alternativas: Incrementar las corridas de producción, confiando en un ambiente estable del mercado, lo cuál podría traer en consecuencia, altos costos de inventario y obsolescencia o reducir los tiempos de Set-Up, para disminuir inventarios e incrementar la flexibilidad. La respuesta fue sencilla se optó por la implementación del SMED. Una técnica que no era nueva, sin embargo había probado ser de éxito en otras empresas. El inicio del proyecto fue integral, alineando los objetivos de las diferentes áreas operativas y de apoyo para la reducción del tiempo de Set-Up. Se establecieron tableros con indicadores para medir la reducción de tiempos, se capacitó al personal en la técnica del SMED, se video-filmaron los Set-Ups más SMED �282 críticos, se le involucró a todo el personal (operativo y administrativo) a revisar los videos y establecer un método estándar para realizar los cambios de trabajo, esto resultó al menos en un 30 % de reducción de tiempos. Posteriormente se implementaron diferentes poke yokes (mecanismos a prueba de error) para facilitar las operaciones, convirtiendo la mayor cantidad de operaciones internas a externas. Al finalizar el proyecto de implantación del SMED, se lograron reducciones de más del 70 % en promedio en los cambios de dados, lo cuál dio como resultado, una mayor facilidad en la programación de la producción y en la confiabilidad de entregas. El mayor beneficio fue el incremento del tiempo productivo y esto fue logrado a través de la participación y compromiso de todo el equipo de trabajo, donde través de una sana competencia, poco a poco se fueron rompiendo los records de producción y de tiempo en el cambio de dados “Set-Up”. Conclusiones La implantación de sistemas como el SMED, dan como resultado un incremento de la flexibilidad de la operación, logrando así varios beneficios tales como: 1) incremento en la velocidad de respuesta, 2) disminución de los niveles de inventario, e 3) incremento de la capacidad productiva. Uno de los ingredientes vitales para que la técnica del SMED logre ser exitosa, es el apoyo de la dirección en el proyecto, la capacitación al personal para que todos conozcan la técnica y aporten ideas en este sentido y el trabajo en equipo, para lograr una armonía y alineación de objetivos de todas las áreas para lograr la reducción de tiempos muertos. Las empresas hoy en día, enfrentan un mercado cada vez más competitivo, por lo tanto deberán implantar diferentes herramientas de productividad, que le ayuden a competir y a mejorar su posición en el segmento de mercado en el cuál participan. Reconocimientos. Se hace mención especial para la Empresa Métalsa S. de R.L. UEN Camiones y su equipo gerencial por haber colaborado con especial interés en el desarrollo de este caso de estudio. Se agradece de primera intención a Tomas Ochoa Director de Mantenimiento por las atenciones prestadas y los recursos que tuvo disponibles para realizar esta investigación. J. Cruz y M. H. Badii �283 Referencias Cruz, J. 2004. SMED cambios rápidos de dados. Manufactura, 10: 1. Cruz, J. 2003. Calidad con un enfoque humano. Manufactura, 12: 1. Dilworth, B. 1989. Production and Operations Management: Manufacturing and Nonmanufacturing. 4a. Edición Random House Business Division. USA. Dirección de Internet. http://www.metalsa.com.mx. Septiembre 2004. Mora, E. y Castillo, A. 2003. Manufactura esbelta: la experiencia Mexicana. Manufactura, 2: 1. Nicholas, M. 1998. Competitive Manufacturing Management: Continuos Improvement Lean Production, Customer-Focused Quality. 1ª. Edición. Irvin McGraw-Hill. USA Roldan, J. 2003. Productividad: confrontando paradigmas. Manufactura, 4: 1. Roldan, J. 2004. SMED: ganarle tiempo al tiempo. Manufactura, 3: 1. Shingo, S. 1989. A Study of the Toyota Production System. 1ª. Edición. Productivity Press. USA. SMED �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 285–300, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). La dimensión ética de la gestión de compra: un caso venezolano en el sector petrolero (The ethical dimension of administrative purchasing: a Venezuelan case in the oil sector) Abreu, J. L. UANL, Cd, Universitaria, San Nicolás, N. L., 66450, México, spentauniversity@spentamex.org Palabras claves: Calidad total, gestión de compra, liderazgo, valores éticos, toma de decisión Resumen. El trabajo de investigación tuvo como objetivo determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados, previa identificación de estos elementos y factores. Se efectuó un tipo de investigación de carácter descriptivo. La población estuvo conformada por compradores de 46 empresas constructorascontratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, Venezuela. El diseño de la investigación fue de captación de datos por encuesta, utilizando un cuestionario compuesto por 40 items. El estudio confirmó el supuesto de que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Dentro de un marco ético existe relación entre la gestión de compra y los siguientes elementos: Relación comprador-proveedor, toma de decisiones, calidad total, empowerment, problemática ambiental y liderazgo. Los valores éticos más resaltantes en orden de importancia encontrados en el estudio fueron: confianza, integridad, orden, honestidad, lealtad, respeto, justicia y responsabilidad. Key words: Decision making, ethical values, leadership, purchasing management, total quality Abstract. The researching tasks had the objective of determining the relationship between the elements of purchasing management and the ethical factor involved, previous identification of these elements and factors. The type of research had a descriptive orientation. The population was formed by 46 purchasing executives from construction companies that address their services to Petroleos de Venezuela, S.A (P.D.V.S.A) in the Western Coast of Maracaibo Lake, Venezuela. The research design had a survey instrument, applied by means of a questionnaire in a person to person interview basis to gather the information. The study supported the fact that there is an important relationship between the elements of purchasing management and the ethical factors involved in it. Within an ethical frame perspective, there is a significant relationship between the purchasing function and the following elements: Buyer-supplier relationship, decisión making, total quality, empowerment, environmental issues and leadership. The most relevant ethical values in Ética gerencial �286 order of importance found in the experiment were: trust, integrity, order, honesty, loyalty, respect, justice and responsability. Introducción Existe una corriente del pensamiento científico en el área gerencial que postula la necesidad de una ética de la empresa, que proponga aquellos valores, antaño olvidados, que hoy se vivencian como indispensables para construir una sociedad de una moral saludable. La empresa está integrada por grupos humanos capaces de generar riqueza, de responder a necesidades sociales y de evaluar las dimensiones de su productividad. Considerada así, la empresa se constituye en un ámbito de relaciones humanas que puede contribuir directamente a la creación de una sociedad más justa. Dentro de las empresas, de acuerdo a su estructura organizativa, existe una importante función cuya misión es la de proveer la logística para el suministro de insumos, materiales y servicios para garantizar su existencia. Tal función es la gestión de compra. El éxito o fracaso de la gestión de compra puede significar el éxito o fracaso de una organización. La gestión de compra es un área que ha logrado cierto avance de conocimiento científico en países desarrollados, en donde incluso se han constituido centros de investigación especializados en el área de compras. En contraposición, en los países sub-desarrollados o en vías de desarrollo, el área de compra o procura se considera como una simple actividad administrativa. En síntesis, la búsqueda por hacer un aporte para cultivar un poco más los conocimientos que existen en el ámbito de la gestión de compras originó el presente estudio, por lo cual se estableció como objetivo investigar la relación que tiene la gestión de compra con los elementos éticos presentes en las organizaciones, a fin de efectuar propuestas concretas para el mejoramiento de estas. Planteamiento del problema Actualmente se presentan retos importantes para quienes tienen que ver con la administración efectiva y eficiente de las funciones de compras de materiales. La planificación de los requerimientos de materiales, la producción a tiempo, y un énfasis renovado en la calidad y productividad requieren un reexamen de muchos de los conceptos tradicionales de compras. Por ejemplo, el J. L. Abreu �287 punto de vista dominante de que fuentes múltiples aumentan la seguridad de suministro, ha sido desafiado por una tendencia hacia una fuente única. Toda organización, tanto en el sector publico como el privado, es dependiente de una manera significativa de los materiales y servicios ofrecidos por otras organizaciones. Aun la oficina más pequeña necesita espacio, calor, luz, energía, comunicación y equipo de oficina, mobiliario, papelería y diversos artículos para realizar sus funciones. Ninguna empresa es autosuficiente. Por consiguiente, las compras constituyen una de las funciones básicas de cualquier organización. La estructura de la función de administración de compras y materiales para obtener una contribución efectiva a los objetivos es uno de los desafíos de esa gestión. En los EE.UU. los investigadores del área de operaciones, gerencia de suministros, economía, estrategia corporativa y mercadeo han observado que las firmas se están alejando de las relaciones basadas en las transacciones tradicionales a relaciones mas cooperativas entre comprador-proveedor (Lewis, 1996). La literatura académica y práctica discuten la necesidad de relaciones interorganizacionales cooperativas. Las empresas japonesas han mostrado un mejoramiento significativo en áreas de costos y tecnológicas mediante una fuerte comunicación entre comprador-proveedor y una mejor coordinación interorganizacional (Dyer,1994). Una explicación común es que las diferencias en el desempeño entre los países son debido a diferencias culturales, pero Nishiguchi (1994) ha obtenido evidencia de que este no es el caso. Etkin (1994) menciona que en el interior de las organizaciones se construyen conjuntos de valores y creencias que definen lo permitido y lo deseable para sus integrantes. En cada una de ellas se encuentran un sistema de valores congruentes con la misión institucional. A la vez, dichos establecimientos no son cerrados, sino que funcionan en el marco de un complejo orden político, social, cultural, jurídico y económico. Las consideraciones éticas y las normas morales atraviesan las organizaciones y se proyectan sobre su interior, con distinto grado de adhesión, y si no son aplicadas íntegramente, al menos operan como una teoría o discurso de la acción, es decir, legitiman las practicas. La ética se ocupa de principios y valores de lo considerado deseable, como guía y para orientación de los comportamientos en una comunidad moral. La ética se sitúa en la perspectiva del deber ser, en la visión de la función social de las misiones y de los roles de la organización. Para ello la ética se basa en el Ética gerencial �288 concepto de imperativos universales. Es un deber de virtud (no jurídico) que está fuera de toda condición o interés externo, porque vale por sí mismo. Carter (1998) afirma que la gestión de compra controla mas del 60% de la facturación de la mayoría de las empresas. Existe una considerable tentación hacia un comportamiento no ético cuando se involucran montos tan altos de dinero. Esta investigación busca determinar la dinámica interorganizacionall desarrollada dentro del marco ético de la relación comprador-proveedor y su impacto en el éxito de la gestión de compra. Objetivos de la investigación Objetivo general • Determinar la relación que existe entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados. Objetivos específicos a) Investigar los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas. b) Identificar los elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones. c) Determinar los factores organizacionales que afectan la ética en la relación comprador - proveedor. d) Demostrar que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Delimitación del estudio El estudio se llevó a cabo en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, SA (P.D.V.S.A) en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia, de la República de Venezuela Específicamente, se aplicó la investigación en empresas que están inscritas en la Cámara Petrolera - Capítulo Zuliano. La población estará representada por las personas que realizan la función de compra en las mencionadas empresas. Este estudio se realizó entre el mes de Abril y Mayo, del año 2002. Se tomó J. L. Abreu �289 información de un grupo de 46 empresas contratistas petroleras ubicadas en la Costa Oriental del Lago. Antecedentes de la investigación En un estudio realizado por Janson ( 1998), titulado "Purchasing Ethical Practices" (Prácticas Éticas en Compra) se determinó que las exigencias éticas se han incrementado para el personal de compras y para la gestión de compra en general. Se condujo una encuesta auspiciada por "The Center for Advanced Purchasing Studies" (CAPS), la cual pertenece a la Asociación Nacional de Gerentes de Compras de Norteamérica. Otro estudio sobre "The Ethical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management" (El Ambiente Ético Frente a la Profesión de la Gerencia de Compra y Materiales), efectuado mediante la consulta a 400 profesionales de compras mediante encuestas por Cooper (1997), se concluyó que con el ambiente empresarial en general haciéndose cada vez más competitivo y más tumultuoso, aquellos que integran el área de compras tienen que enfrentar un ambiente ético lleno de exigencias. La investigación realizada por Carter ( 1998,) en la que se estudiaron poblaciones conformadas por 132 empresas compradoras y 88 empresas de proveedores, sobre los aspectos éticos en la relación global compradorproveedor, presentó los siguientes hallazgos: (1) Los aspectos éticos involucrados en las relaciones entre los compradores norteamericanos y sus proveedores extranjeros son idénticos a aquellos presentes en las compras domesticas. (2) Los compradores y proveedores identificaron los mismos criterios ante acciones no éticas, pero existen diferencias significantes entre las percepciones de cada una de las partes sobre cuan involucrada esta la otra parte en estas actividades. Es importante que compradores y proveedores tengan una comunicación abierta sobre sus intenciones en la transacción de la compra. (3) Las prácticas no éticas son minimizadas cuando las compañías comunican sus normas éticas a los proveedores y establecen un espacio para dar información sobre el aspecto ético. (4) El entrenamiento ético puede contribuir a que los profesionales de compra estén mas alerta sobre la importancia del comportamiento ético. Ética gerencial �290 (5) Incluir el aspecto ético como parte de la evaluación formal puede ayudar a reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. Al analizar las normas éticas y la aceptación de gratificaciones por los compradores en 259 empresas norteamericanas, Turner (1994) fundamentó sus estudios en el hecho de que la toma de decisiones ética es un fenómeno del comportamiento. El estudio mostró que las normas formales y escritas tienen un fuerte impacto en reducir la aceptación de gratificaciones, pero debe destacarse que las normas deben aplicarse también a la empresa proveedora para tener éxito. En una encuesta diseñada con una variedad de preguntas relacionadas con lo que es considerado ético dentro de las relaciones entre la organización compradora y la empresa proveedora, la cual fue aplicada en 45 jefes de compras de compañías por Hoover ( 1998), se determinó que el 100% de las firmas tenían normas éticas. La mitad de los encuestados mostraron un completo desacuerdo con que la ética solo debe relacionarse con la selección de la fuente proveedora, y opinaron que, más bien, sirve de guía en la relación después de la selección de la fuente. McCraken y Callahan (1998) al analizar los datos de 181 encuestados encontraron que el concepto del almuerzo de negocios esta vigente entre los compradores y los proveedores. Ni los compradores ni los proveedores creen en la posibilidad de un alto nivel de conflicto ético en la mayoría de los escenarios de almuerzo de negocios que ellos fueron solicitados a considerar. 55% de las empresas presentaron normas éticas escritas o códigos de conducta. La mayoría (90%) sostuvo que un almuerzo serio es un vehículo importante para desarrollar relaciones de negocios en una atmósfera relajada. Ellos concordaron en que el propósito fundamental del almuerzo de negocios es desarrollar un mejor entendimiento con la persona con que se realiza la negociación. Al investigar sobre las actitudes del sector público hacia gratificaciones y aceptación de regalos, Turner (1996) encuestó a profesionales de compra del gobierno en Carolina del Sur y Alabama, encontrando que el 24% de las personas sienten que la aceptación de almuerzos no involucra un problema ético. Aceptar viajes a las plantas de los proveedores no involucran problemas éticos según el 42% de los compradores. Regalos de pequeño valor fueron considerados aceptables para el 5% de los participantes. El estudio concluyó que cuando un proveedor otorga un regalo a un comprador, espera algo a cambio; por esta razón la mejor norma es la de no recibir ningún tipo de regalo. J. L. Abreu �291 En un estudio sobre los antecedentes de la confianza en la relación cooperativa entre el comprador y el proveedor Bechtel (1998) analizó 359 organizaciones y determinó la existencia de tres tipos de confianza: (a) Confianza basada en el control. La confianza es sostenida por el castigo. Esta amenaza de sanción representa un motivador más importante que la recompensa. Involucra un alto grado de seguimiento para evaluar si la otra parte es oportunista. (b) Confianza basada en el conocimiento. Se fundamenta en la previsibilidad, en conocer a la otra parte tan suficientemente que su comportamiento puede ser anticipado. Se basa más en la información que en la amenaza como motivadora. (c) Confianza basada en la identificación. Está basada en la identificación con los deseos e intenciones de la otra parte. La confianza existe porque las partes efectivamente comprenden y aprecian recíprocamente sus intereses. Un entendimiento mutuo se desarrolla a medida que cada una de las partes entiende las motivaciones y problemas de la otra parte. Al analizar los tipos de confianza en la relación comprador- proveedor, la investigación también condujo a identificar los tres componentes principales de la confianza: honestidad, integridad y benevolencia. Además, se estimó que la relación debe avanzar mas allá de estos elementos hacia la apertura, la equidad y la empatía entre las partes. Los resultados del estudio sugirieron que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. Tipo de Investigación El tipo de investigación es de carácter descriptivo, ya que en ella se evalúan y describen características o variables de una situación particular en uno o más puntos del tiempo (Hyman, 1981). En este caso especifico se evalúa y describe la gestión de compra y la dimensión ética, mediante sus indicadores; además se consideran correlaciones entre los indicadores que conforman la gestión de compra. Según Padua (1996), estos estudios plantean el interés específicamente en las propiedades del objeto o situación y dan como resultado un diagnostico. Ética gerencial �292 Diseño de la investigación El diseño de esta investigación fue de campo con el método de captación de datos por encuesta, donde se obtuvieron datos acerca de la opinión de empresas que ejercen las funciones de gestión de compra en la empresa, en forma directa sobre la realidad. Para este tipo de estudio se utilizó la encuesta, la cual según Hyman (1981) es el método útil por excelencia cuando se desea recolectar datos que un grupo de personas puede proporcionar según su experiencia. La importancia de este diseño de campo según Sabino (1992), reside en que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, haciendo posible su revisión o modificación en caso de que surjan dudas en cuanto a su calidad. Esto, en verdad, garantiza un mayor nivel de confianza para el conjunto de la información sostenida. Población y muestra La población o universo estuvo conformado por 46 compradores o personas que ejercen la función de gestión de compra en las empresas constructoras contratistas que prestan servicio a Petróleos de Venezuela, S.A, las cuales están ubicadas en la Costa Oriental del Lago de Maracaibo, del Estado Zulia. Técnicas de recolección de datos Para la recolección de los datos se utilizó como técnica de recolección de datos la entrevista mediante un contacto cara a cara con un instrumento o cuestionario estructurado con preguntas cerradas. Según Hyman (1981), la entrevista cara a cara proporciona flexibilidad en la interacción con el entrevistado y por lo tanto crea un clima de tal que permite alcanzar cierto detalle, y la situación puede ser adaptada a la medida de cada sujeto. Análisis y discusión Relación proveedor-comprador El 100% de los entrevistados estuvieron de acuerdo en que los valores éticos deben considerarse en el proceso de selección de proveedores. En este J. L. Abreu �293 mismo orden de ideas, Carter (1998), en un estudio de investigación identificó al aspecto ético como parte importante en la evaluación formal para reforzar el comportamiento ético en la gestión de compra. De acuerdo a los resultados, el 95.6 % de los entrevistados afirmó lo inaceptable del incumplimiento de los tiempos de entrega. Con relación a la calidad del producto comprado el 84.4% de los compradores negó ser flexible en cuanto a la calidad del producto que ofrecen los proveedores. El 93.5% piensa debe existir una buena relación entre proveedor y comprador para garantizar el cumplimiento de los objetivos de la gestión de compra. Los resultados mostraron, además, a un 73.9% de los compradores opinaron como una relación cooperativa con sus proveedores le otorga beneficios económicos a la organización a la cual pertenecen. Un 89.1% de la muestra estimó la importancia para la relación comprador-proveedor de considerar los requerimientos del cliente. Esto coincide con la investigación realizada por Carter (1998) en la cual se determinó la importancia de una comunicación abierta sobre los detalles de las compras. Toma de decisiones El 66.7% de los compradores manifestó la opinión de que al tomar una decisión debe tomarse en cuenta solamente los intereses de la firma. Sin embargo, resulta interesante observar como el 89.1% de estas mismas personas expresó la importancia de considerar el bien común al tomar decisiones. En este mismo orden de ideas, el 78.3% de los entrevistados afirmó se debe consultar al proveedor en la toma de decisiones, cuando este se vea afectado de alguna manera. También se encontró a un 97.8% de los compradores con un criterio sobre toma de decisiones completa-completamente participativa y el 95.6% de los mismos afirmó es necesario considerar los valores éticos en ese proceso. Los resultados sobre la toma de decisiones concuerdan con las conclusiones de Janson (1996) donde se establece que el personal de compras realiza prácticas gerenciales relacionadas con la toma de decisiones dentro de normas éticas aceptables. Ética gerencial �294 Calidad total Todos los entrevistados (100%) coincidieron en que una buena gestión de compra debe ajustarse a un programa de calidad total, y el 91.3% de estos expresó la necesidad de incluir una normativa ética para tener éxito en los programas de calidad total. En este mismo orden de ideas, el 84.8% sostuvo la rentabilidad de incorporar criterios valorativos en los programas de calidad total establecidos en las organizaciones. Empowerment De acuerdo a los análisis efectuados, el 93.5% de los compradores opinó que la asignación de poder facilita la gestión de compra. El 100% se apegó al criterio sobre la necesidad tener confianza en la gente a la que se le asigna ese poder, y también coincidieron en esa misma magnitud (100%) en cuanto a tener prudencia al momento de delegar las responsabilidades. En un estudio anterior sobre delegación de poder en el ambiente ético Cooper (1997) se determinó, de una forma similar al presente resultado, la necesidad de una relación ética entre los gerentes y sus subordinados, resaltándose la ayuda potencial de los atributos personales, ambiente organizacional y condición profesional. Ética ambiental Se determinó que el 97.9% de los compradores no estuvieron de acuerdo con hacer compras que tengan efectos nocivos en el ambiente, y un 76.1% alegó que es más importante respetar al ambiente que cumplir con el cliente. El 76.1% estuvo de acuerdo en no anteponer los intereses de la organización que perjudiquen al ambiente y en el mismo nivel (76.1%) de los entrevistados acordó en solamente tener relación con proveedores que sean eco-compatibles. Los resultados sobre ética ambiental se adhieren al enfoque planteado por Kolarsky (1999) donde establece el respeto al ambiente como una expresión de dignidad humana, respeto a sí mismo y respeto a los demás. Liderazgo Según la información obtenida el 100% de los compradores entrevistados sostuvo que es necesario que los jefes respeten a sus subordinados, y en la toma de decisiones deben estar involucrados tanto jefes como subordinados, J. L. Abreu �295 según el 97.8% de las personas sometidas a la entrevista. Un significativo 100% afirmó deben tomarse en consideración los derechos de los empleados, y aplicarse estrategias de otorgamiento de poder para asegurar el éxito de la gestión de compra. El análisis de los aspectos de liderazgo arrojó elementos similares a las conclusiones presentadas por Kanungo y Mendosa (1996) en las cuales se definió que los lideres organizacionales son verdaderamente efectivos cuando sus acciones son guiadas por un criterio de respeto hacia sus subordinados. Valores éticos La consideración de los valores éticos en la gestión de compra no significa perdida de tiempo ni de dinero para la organización, así lo manifestó el 100% de los entrevistados, y casi la totalidad (97.8%) respaldó esto al reconocer la rentabilidad de aplicar una normativa ética en la gestión de compra. En la investigación, al aplicar el análisis de frecuencia se determinó que el valor confianza es el más considerado para compartirse entre compradores y proveedores. En este sentido, ocupó el primer lugar en los tres niveles de prioridad estudiados. Para la toma de decisiones, los tres principales valores tomados en cuenta en orden de importancia fueron confianza, justicia y responsabilidad. Al someter a estudio los valores a tomarse en cuenta en un programa de calidad total, el valor orden fue seleccionado por los entrevistados en todos los niveles de prioridad analizados. Con relación al otorgamiento de poder, se determinaron tres valores en ese proceso, en orden de importancia, son los siguientes: confianza, lealtad e integridad. En referencia al liderazgo, se encontró al valor integridad ocupando el primero y el segundo nivel de prioridad. El tercer nivel de prioridad lo ocuparon dos valores: confianza y lealtad. Al enfocar la gestión de compra como tal, la honestidad ocupó el primero y segundo lugares, y el orden fue considerado como tercera prioridad en los valores a ser tomados en cuenta. Para lograr la satisfacción del cliente, los compradores consideraron entre los valores más importantes al respeto, como primera prioridad; confianza, como segunda prioridad; lealtad y responsabilidad, como tercera prioridad. Los valores identificados a nivel personal influenciando al comprador en la gestión de Ética gerencial �296 compra son confianza, integridad y respeto, en niveles de primera, segunda y tercera prioridad, respectivamente. En la tabla 1 se presentan los resultados de un análisis por valores en forma individual con relación a los elementos de la gestión de compra y los factores éticos, en forma general, se estableció son siete (07) el total de valores que fueron considerados por los compradores, los cuales en orden de importancia son los siguientes: (1) Confianza con 35.42% de los puntos asignados. (2) Integridad con 16.67%. (3) Orden con 14.58%. (4) Honestidad con 10.41%. (5) Lealtad con 8.33%. (6) Respeto con 6.25% (7) Justicia con 4.17% (8) Responsabilidad con 4.17% Tabla 1. Puntaje obtenido por los valores éticos a nivel general. Valores Confianza Integridad Orden Honestidad Lealtad Respeto Justicia Responsabilidad Total Puntos 17 8 7 5 4 3 2 2 48 % 35.42 16.67 14.58 10.41 8.33 6.25 4.17 4.17 100 Al analizar los estudios presentados por Nishiguchi (1994) se puede notar una coincidencia importante con los resultados de la presente investigación. Según ese investigador, la práctica de establecer valores basados en la confianza y la integridad ha logrado mejorar la calidad e incrementar la productividad del sistema integral proveedor-comprador. Sin embargo, Bechtel (1998) aclara que la confianza en un individuo no se traduce automáticamente en la confianza en una organización. J. L. Abreu �297 Conclusiones En el estudio realizado se logró determinar que existe relación entre los elementos de la gestión de compra y los factores éticos involucrados en la misma. Así mismo, se investigaron los principales elementos que conforman la gestión de compra en las empresas estudiadas. Además, se identificaron elementos éticos que influyen en la gestión de compra de las organizaciones y se demostró que los elementos éticos son decisivos para establecer una relación cooperativa entre comprador y proveedor. Utilizando como referencia los supuestos implícitos formulados en la investigación se puede concluir lo siguiente: (a) La gestión de compra es un espacio para la aplicación de los principios éticos en el marco de la definición ética de la organización. (b) Existe relación entre los principios éticos y los elementos de la gestión de compra. (c) Los factores éticos que deben estar presentes en la gestión de compra son beneficiosos para la relación entre la organización y sus proveedores. (d) Al definir y aplicar los principios éticos mejora la gestión de compra. (e) Compartir los valores éticos entre la organización y los proveedores mejora la gestión de compra. (f) Practicar principios éticos mejora la calidad de los productos. (g) Es rentable para la organización aplicar normas éticas en la gestión de compra. (h) También es rentable incorporar criterios éticos en los programas de calidad que se aplican en la gestión de compra. Los resultados obtenidos demostraron que dentro del marco de la gestión de compra existen factores éticos significativos que deben tomarse en consideración en las siguientes áreas estudiadas: • Relación comprador-proveedor • Toma de decisiones • Calidad total • Empowerment • Problemática ambiental • Liderazgo Ética gerencial �298 Si se hace una síntesis de los resultados obtenidos en cuanto a los valores éticos más resaltantes presentes en la gestión de compra tenemos que en orden de importancia fueron los siguientes: (1) Confianza: presente en la relación entre compradores y proveedores, toma de decisiones, empowerment, liderazgo, satisfacción del cliente, a nivel personal (comprador). (2) Integridad: presente en empowerment, liderazgo y a nivel personal. (3) Orden: presente en calidad total y en la gestión de compra como tal. Honestidad: presente en la gestión de compra como tal. (4) Lealtad: presente en empowerment, liderazgo y satisfacción del cliente. (5) Respeto: presente en satisfacción del cliente y a nivel personal. (6) Justicia: presente en toma de decisiones. (7) Responsabilidad: presente en toma de decisiones y satisfacción del cliente. Recomendaciones Al reflexionar sobre los resultados y conclusiones arrojados por el presente estudio de investigación puede entenderse con suma claridad la estrecha relación que existe entre los fundamentos de la ética y la gestión de compra. Estas determinaciones deben servir de base concreta para justificar el establecimiento de estrategias para un enfoque ético de la gestión de compra. En la cultura organizacional de las empresas estudiadas no existe de manera formal lineamientos que estimulen y enmarquen el comportamiento ético de los empleados en todos los niveles jerárquicos, todas las acciones en este sentido se llevan informamente y se supone que son intrínsecas en los individuos. Los elementos de la gestión de compra deben considerarse muy estrechamente ligados a los principios éticos que se fundamentan en la confianza, la integridad, el orden, la honestidad, la lealtad, el respeto, la justicia y la responsabilidad. Por esta razón, es preciso recomendar que las organizaciones propicien un estilo empresarial de contenido ético. Se justifica plenamente en la gestión de compra un enfoque de administración por valores, ya que este ofrece la capacidad de rediseñar culturas organizacionales y facilitar el gobierno de los cambios estratégicos de la empresa para adaptarse a su entorno y para superar sus tensiones internas. Puede utilizar los valores para encauzar procesos hacia una nueva visión estratégica. J. L. Abreu �299 Debe utilizarse un criterio valorativo para formular la visión, la misión y la cultura operativa de las empresas. En este sentido, toda empresa estructuralmente organizada ha de tener explícitamente definidos los grupos de valores o principios compartidos que orienten sus objetivos de acción cotidianos. Es necesario promover una gestión de cambio que integre un liderazgo legitimador del empleo de recursos tanto de personas como de tiempo y dinero, que este orientado a consolidar puntos fuertes y reforzar puntos débiles mediante la construcción colectiva de valores que sustenten nuevas estructuras, nuevos procesos internos y nuevas políticas organizacionales. Así será posible realizar la visión estratégica de hacia donde va la empresa para defenderse de las amenazas y aprovechar las oportunidades de su entorno cambiante. Debe agregarse, que esta gestión de cambio tiene que integrar armónicamente los valores de orientación al sistema (empresa) y los valores de orientación a la persona (empleado). Otro punto importante que debe destacarse es la aplicación de criterios éticos para la selección, tanto del personal como de los proveedores, lo que puede denominarse selección por valores. Por supuesto, un requisito lógico imprescindible es que la empresa haya definido previamente cuales son sus principios esenciales de acción. En este tipo de selección, debe requerirse que los valores del individuo o del proveedor estén en sintonía con la visión y la misión de la empresa, y también con su cultura operativa. Es recomendable que las empresas contemplen programas de formación y desarrollo de valores que potencien la creatividad, el trabajo en equipo, el respeto medioambiental, la confianza, la honestidad, etc. Es decir, que consideren de forma especifica todo el conjunto de valores que garantizan el éxito de la empresa. Por supuesto, se entiende que los valores no se modifican con un curso de formación más o menos convencional, sino a través de acciones de formación en las que las personas tengan ocasión de desaprender antiguas creencias. Toda empresa que tenga interés en potenciar el rendimiento de sus empleados, no solo el personal de compra, ha de estar mejorando constantemente los sistemas de salario, bonos, flexibilidades horarias, oportunidades de desarrollo, planes de carrera, etc. Y si desea que los valores fundamentales se tomen verdaderamente en serio, es imprescindible recompensar adecuadamente los esfuerzos que se realicen para traducirlos en Ética gerencial �300 acciones. Puede afirmarse que las conductas cotidianas dentro de la empresa se producen en función de cuáles valores son los recompensados y cuáles no. Para finalizar, se abren las puertas para la utilización del presente estudio como punto de partida para otras investigaciones que puedan profundizar en aspectos más especializados y prácticos, ya que con ellas se harán aportes importantes a nuevas dimensiones del conocimiento sobre las organizaciones que contribuyan a su supervivencia en el tiempo. Referencias Bechtel, C. 1998. An investigation into the antecedents of trust in Cooperative buyer-supplier relationships. Ph. D. dissertation. Michigan State University. Callicot, J. 1989. On the intrinsic value of non-human species. Suny Express. http://phil.indiana.edu/ejap/1995.spring/sapontzis.1995.spring. Carter, C. 1998. Ethical issues in global buyer-supplier relationships. Focus Study. Center for Advanced Purchasing Studies. Cooper, R. 1997. The Etical Environment Facing the Profession of Purchasing and Materials Management. International Journal of Purchasing Materials Management. www.napm.org/MemberGateway/. Dyer, J. 1994. Four Papers on governance, assets specialization, and performance. Ph. D. dissertation. University of California. Hyman, L. 1981. Investigación y educación. Ediciones Paidos. España. Hoover, D. 1998. Ethics within a partnership- do they change? www.napm.org/MemberGateway/. Janson, R. 1996. Purchasing ethical practices. center for advanced purchasing studies. www.capsresearch.org/ReportHTMs/pep.htm. Kanungo C. y M. Mendosa. 1996. Ethical Dimensions of Leadership. Thousand Oaks: Sage Publications,Inc. Lewis, J. 1996. The connected Corporation, The Free Press, New York. McCracken,G. y T. Callahan. 1998. Is there such a thing as a free lunch. www.napm.org./MemberGateway/. Nishiguchi, T. 1994. Strategic Industrial Sourcing: The Japanese Advantage N.Y. University Press. Padua, J. 1996. Técnicas de investigación aplicadas a las ciencias Sociales. Fondo de Cultura Economica, México. Sabino, C. 1992. El Proceso de la investigación. Editorial Panapo, Caracas. Turner, G. 1996. Public Sector Attitudes Toward gratuities and gift acceptance. www.napm.org/MemberGateway/. J. L. Abreu �InnOvaciOnes de NegOciOs 1(2): 301–319, 2004 © 2004 UANL, Impreso en México (ISSN 1665-9627). Seguimiento a egresados de contaduría y administración: instrumento estratégico de la educación superior (The alumni program for the graduates from accounting and administration: a strategic tool in higher education) Barragán, J. N. UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, jbarragan@sa.uanl.mx Palabras claves: Educación superior, egresados, ex alumnos, misión y visión, seguimiento Resumen. Durante el proceso de vinculación de trabajos de investigación en centros educativos en las áreas de estudio de contaduría y administración, ha sido posible el llegar a constatar que en varios de estos centros educativos, no se da un seguimiento formal y profesional a egresados de las diferentes carreras de contaduría y administración, y las pocas universidades que tiene implementado un sistema de seguimiento a egresados, no le otorgan crédito, ni mucho menos importancia como instrumento de planeación estratégica. Se limitan simplemente a la creación de bancos de datos, comúnmente llamados de “ex alumnos”, cuyo principal objetivo es servir de directorio actualizado para envío de invitaciones a eventos de capacitación y fiestas y celebraciones institucionales. Como se menciona anteriormente, no se ha sabido apreciar por parte de las escuelas de contaduría y administración, la importancia que tiene un programa de seguimiento de egresados, para el desarrollo y soporte de la planeación estratégica de estos centros educativos, y sobre todo me llama la atención, que no se ha sido posible apreciar, la real falta de orientación, o por que no llamarle “tutoría”, que leude requerir un egresado al enfrentarse al campo profesional, además de constituir una invaluable fuente de retroalimentación y medida de evaluación para la institución, sobre el nivel académico de sus egresados, y en consecuencia, monitor del progreso obtenido en su práctica profesional. Key words: Alumni, higher education, follow up, graduates, misión and vision Abstract. During the process of linking the research works in educational centers in the areas of accounting and administration, it has been possible ending up verifying that in several of these educational centers, a formal professional pursuit is not given to alumni or as we said in Mexico, "graduates", of different accounting and administration undergraduate and graduate programs. Furthermore, the few universities that have implemented a follow up system for their graduates, do not grant it the proper credit, as a true instrument of strategic planning. Those systems are simply limited to the creation of databases, commonly "alumni'" whose main objective is to serve as up-toSeguimiento de egresados �302 date directory for delivering invitations to training events and parties and institutional celebrations. As it was mentioned previously, it has not been known how to appreciate on the part of the accounting and administration schools, the importance that an alumni program pursue, for the development and support of the strategic planning of these educational centers, and that is the reason why it has not been possible to appreciate, the real lack of orientation that a graduate requires when facing the professional field. Moreover, it constitutes an invaluable feedback source and evaluation measure for the institution for the academic performance and level of their graduates, and in consequence, it monitors the progress achieved in professional practices. Objetivo En el contenido de este artículo, se plantea la urgente necesidad en las universidades, facultades y centros de estudios, de implantar y mantener un programa de seguimiento a egresados que permita conocer el resultado de sus procesos educativos, de sus experiencias a través de sus años de estudio, y como se han llegado a desarrollar sus egresados en el campo laboral. Las instituciones, deben entender que el proceso de educación que lleva al alumno hacia el término de sus estudios, no termina necesariamente al graduarse, sino que a partir de ese momento es donde comienza la eficiencia institucional evaluada a través de sus egresados; la cual debe ser utilizada como instrumento de mejora continua en todos sus procesos. Durante el trabajo de campo y la aplicación de diversos instrumentos, fue posible encontrar aspectos muy importantes en el seguimiento de egresados, los cuales se pueden clasificar en dos tipos: las respuestas de los egresados sobre los diferentes aspectos de su aprendizaje y aprovechamiento en las aulas, y las respuestas de la comunidad con respecto a los egresados. Estas dos fuentes de información fueron muy útiles en la preparación de estrategias orientadas a la actualización, y sobre todo adecuación de los planes y programas de estudio, también como, para evaluar la participación e influencia de la sociedad en el desarrollo profesional del egresado. Es particularmente interesante, el poder observar como se obtienen respuestas inesperadas de los egresados, así también como, de las actitudes que llegan a adoptar los centros educativos cuando los alumnos pasara a formar parte de sus egresados, y dejan de ser sus alumnos “inscritos”. Barragán, J. N. �303 Calidad de la educación universitaria y los retos del siglo XXI Uno de los fundamentos mas importantes del programa de seguimiento a egresados se localiza precisamente en la filosofía de la calidad universitaria que adopta como lema cada institución educativa. En seguida se muestran algunos de los aspectos mas importantes concebidos dentro de la calidad universitaria y sus retos para el siguiente milenio. Comprender el término calidad en la educación superior universitaria requiere una explicación de las diferentes dimensiones y los ejes fundamentales, desde donde se puede reconocer la calidad de un sistema educativo. Esto implica reconocer que en lugar de un problema teórico, uno se enfrenta con el paradigma de distinguir que la calidad es parte de un ineludible compromiso profesional académico, de poner a disposición de los tomadores de decisiones un marco de acción para lograr la excelencia del proceso educativo. La ponencia tiene como objetivo explicitar con claridad la serie de opciones ideológicas y pedagógicas que enfrenta un tomador de decisiones cuando intenta mejorar la calidad de la educación, para enfrentar los retos del siglo XXI. La referencia a la calidad se utiliza indiscriminadamente para justificar cualquier decisión: reformas e innovaciones universitarias, proyectos de investigación, conferencias y congresos científicos y profesionales. Todas estas actividades y otras muchas se colocan bajo el gran paraguas de la calidad, porque obviamente nadie puede objetar la calidad como objetivo de un proyecto, de una institución o de un programa de acción. Todos desean una Educación Universitaria de calidad, nadie quiere una Universidad mediocre. La búsqueda de la excelencia, grado máximo de la calidad, es un argumento inatacable. Sin embargo, se torna en problema cuando intentamos precisar en qué consiste la calidad en la educación universitaria, puesto que el concepto en general representa ambiguo y equívoco. El énfasis actual en la calidad, característico en el ámbito general de la educación, se manifiesta de forma inequívoca en el sector universitario donde se proyectan, además, las tendencias que apuntan al control de las empresas económicas. En efecto, durante la última década, la preocupación por la evaluación de la calidad de la educación universitaria, constituye un rasgo esencial de la educación superior en los países más desarrollados. En Europa, la evaluación del profesorado universitario (calidad de la docencia y productividad científica) es una práctica generalizada; y la tendencia a converger con las corrientes europeas y americanas en su preocupación por la calidad de la Seguimiento de egresados �304 educación universitaria se refleja nítidamente en América Latina, en la multiplicación de congresos y reuniones nacionales e internacionales sobre el tema. Se está en un mundo cambiante vertiginosamente y los dinamismos tienen enormes impactos sobre la misión de las universidades públicas. La corriente de cambio, para enfrentar los retos del Siglo XXI, ha chocado con el muro de la autonomía; las universidades no son instituciones que usualmente reaccionen con rapidez a cambios en su medio, sobre todo si recibe presiones externas (gobierno u organismos internacionales). Inducir al consenso entre los diferentes actores parece ser el mecanismo que generará el cambio, por lo tanto, se hace necesaria una comprensión clara del ámbito de la calidad de la educación universitaria. Paradigma tradicional > mejorar la calidad de la educación para satisfacer la demanda de mercado. Nueva visión > mejorar la calidad de la educación para crear nueva oferta de mercado (innovación, ciencia y tecnología). La calidad de la educación universitaria El movimiento actual en pro de la elevación de los niveles de calidad de la Educación superior propone, en primer lugar, un esfuerzo clarificador del concepto de calidad y sus implicaciones. La primera aproximación específica a la calidad educativa, además de la permanente y tradicional referencia a una "buena educación", a un "buen plan de estudios" o a una "buena Universidad", corresponde históricamente al periodo de euforia planificadora y desarrollista, centrado en la década de los años sesenta y el concepto es utilizado sin claras connotaciones teóricas. La calidad se atribuye a la acción de los factores cualitativos, es decir, aquellos elementos que no pueden expresarse cuantitativamente, o presentan serias dificultades a la cuantificación. Estos elementos están relacionados fundamentalmente con los procesos que determinan la llamada Eficacia Interna del Sistema o Calidad de la Educación (Diez Hochleitner, 1969; Beeby, 1970). Recientemente, y en relación con este tema, la calidad como eficacia interna de los sistemas e instituciones de educación universitaria aparece como reacción a la insuficiencia de los indicadores cuantitativos de eficacia y productividad, y se vincula con las características, consideradas cualitativas, de los procesos y productos de la Universidad. Sin embargo, actualmente la Barragán, J. N. �305 educación superior no sólo preocupa a los participantes en el proceso educativo (profesores, alumnos, investigadores y rectores universitarios) y, a los gobiernos y sus agencias, sino también a los empresarios y empleadores que consideran a las instituciones universitarias como centros de capacitación de profesionales de alto nivel y de producción de conocimiento y tecnología esenciales para mantener el ritmo de desarrollo económico. Por esto, se ponen de manifiesto nuevas vinculaciones de la calidad universitaria con factores de costo-efectividad y costobeneficio. A pesar de la gran masa de literatura sobre calidad de la educación en la perspectiva de la gestión (control de calidad, auditoria, valoración, políticas y asignación de fondos, públicos, entre otros.), el concepto de calidad ha quedado en la penumbra. Partiendo de esto, Harvey y Green (1993), analizan cinco diferentes concepciones de calidad y su relevancia para la educación superior. Tales como: - fenómeno excepcional. - logro de un propósito. - perfección o coherencia. - relación valor - costo. - transformación (cambio cualitativo). Calidad como fenómeno excepcional Esta concepción acepta como axiomático que la calidad es algo especial. Además, se pueden distinguir tres variantes de esta noción: la idea tradicional, la calidad como excelencia y la satisfacción de un conjunto de requisitos. La noción tradicional de calidad implica distinción, clase, exclusividad, elitismo y, en gran medida, un aspecto inaccesible para la mayoría. La calidad, según esta concepción, no puede ser juzgada ni medida, y es contrastada con un conjunto de criterios. No se intenta definir la calidad así concebida, simplemente se reconoce cuando existe. La calidad como excelencia implica la superación de altos estándares, está muy vinculada con la concepción tradicional, pero se identifica los componentes de la excelencia. Ésta radica en los insumos y los productos o resultados. Una Universidad que atrae a los mejores estudiantes, los mejores profesores, los mejores recursos físicos y tecnológicos, por su propia naturaleza, es de calidad, es excelente y producirá graduados de alta calidad. El énfasis de esta concepción en los "niveles" de entrada y salida constituye una medida Seguimiento de egresados �306 absoluta de la calidad y la noción de "centros de excelencia" se apoya en esta concepción. Astin (1990) señala que la excelencia, en este sentido, a menudo es juzgada por la reputación de la institución y el nivel de sus recursos. Ambos elementos se refuerzan, puesto que un alto nivel de recursos respalda la buena reputación institucional, y a la vez que ésta atrae nuevos bienes. Por consiguiente, la excelencia abarca tanto los elementos de entrada al sistema como los de salida y puede ser definida como "hacer bien las cosas adecuadas" donde el nivel de la salida es función del nivel de la entrada. De modo que, cuando se habla de "centros de excelencia" se está utilizando esta noción de calidad excepcional. La calidad como satisfacción de un conjunto de requisitos se identifica, generalmente, con la de los productos que superan el "control de calidad". Los contrastes se basan en criterios alcanzables destinados a "rechazar" los productos defectuosos, es el resultado del "control científico de calidad", pues supone la conformación de acuerdo con unos estándares, la cual implica que la calidad mejora conforme se elevan los estándares. Esta forma de concebir calidad presupone que los estándares son objetivos y estáticos; no obstante, éstos son acordados y sujetos a nuevas negociaciones, a la luz de cambios en las circunstancias. También implica que existen cualidades comunes susceptibles de ser medidas y evaluar el grado de desempeño. Sin embargo, desde los años 80 los estándares se están viendo como un punto de preocupación en diversos países, por cuanto parecen opacar la creatividad e innovación institucional tan importantes en un mercado interinstitucional altamente competitivo. Por otra parte, se ha visto que es posible la provisión de estándares no universales para la educación superior, pues dan a las instituciones una oportunidad de aspirar a tener calidad en la medida que distintos conjuntos de estándares sean formulados para distintos tipos de instituciones (Crawford, 1992). Sin embargo, la introducción de estándares relativos versus absolutos para juzgar las instituciones provoca inquietud en relación con grados de comparación, además de que muchas veces no se sabe mucho respecto de los criterios utilizados para formular dichos estándares. De manera que podría no estarse de acuerdo respecto de la calidad un producto, aun cuando esté conforme con ciertos estándares. Es posible que esto se deba al hecho de que Barragán, J. N. �307 calidad, según estándares relativos, parece subestimar la noción de que ésta implica un aspecto por encima de lo común y el cumplimiento de estándares podría ser visto como común u ordinario y en ningún caso excepcional. Calidad como logro de un propósito Este enfoque va más allá de los procesos y los productos o servicios. La calidad tiene sentido en relación con el propósito del producto o servicio, lo cual implica una definición funcional. De modo que existe calidad en la medida en que un producto o un servicio se ajustan a las exigencias del cliente, es decir la dimensión más importante de la calidad es la funcionalidad. Por lo tanto un producto "perfecto" es totalmente inútil si no sirve para satisfacer la necesidad para la que fue creado. En el contexto de la educación superior, el concepto de calidad, según los requerimientos del cliente, provoca varias interrogantes. Primero, ¿Quién es el cliente de la educación superior?, ¿Son clientes los estudiantes o las agencias que aportan recursos; los empleadores o los padres que pagan por la educación de sus hijos?, ¿Qué son los estudiantes?, ¿Son clientes, productos o ambos? O quizás se debería hablar de los estudiantes como "consumidores" de la educación, pues son ellos quienes ingresan al sistema, "sufren" el proceso y emergen "educados". Calidad como relación costo-valor Ésta posición es mantenida por algunos gobiernos, cuando exigen a las universidades que justifiquen los costos (inversiones y de operación). La idea de eficiencia económica está en la base de esta noción, pues incluye como eje central el mecanismo de "accountability" (rendición de cuentas) al público contribuyente de los sistemas públicos. La efectividad, desde esta perspectiva, es considerada en términos de mecanismos de control (auditorías de calidad), resultados cuantificables (indicadores de desempeño) y evaluaciones de la enseñanza y de la investigación. La idea no es utilizar los recursos para mejorar una calidad mediocre, sino que retirar los recursos del desempeño mediocre y estimular la búsqueda de lo mejor. El individualismo económico, bajo la forma de fuerzas de mercado y la competencia, apuntalan este enfoque, puesto que en una situación de competitividad la misión de las instituciones determinadas por el "nicho" en el Seguimiento de egresados �308 mercado conduce, inevitablemente, a la noción de "valor por dinero". Aquellos que creen en esta idea esperan enrolar a más gente en educación superior con una mínima inversión disminuyendo así el costo - efectividad y aumentando la competencia por recursos y buenos estudiantes. Calidad como transformación Esta noción se basa en el "cambio cualitativo", cuestiona la idea de calidad centrada en el producto, pues considera que la calidad radica, por un lado, en desarrollar las capacidades del consumidor (estudiante) y, por otro, en posibilitarle para influir en su propia transformación. En el primer caso, el "valor agregado" es una medida de calidad en términos del grado en que la experiencia educativa incremente el conocimiento, las capacidades y las destrezas de los estudiantes. En el segundo, supone una implicación del estudiante en la toma de decisiones que afectan su transformación que, a la vez, proporciona la oportunidad de ampliar sus posibilidades para participar en la vida profesional. Esta idea de calidad como transformación cuestiona la relevancia del enfoque de calidad centrado en el producto a la educación superior (Elton, 1992), dado que la educación no es un servicio para un cliente, sino que un proceso continuo de transformación del participante, sea estudiante o investigador. Por ende esto lleva a dos conceptos de calidad transformacional en educación: el enriquecimiento del consumidor y el reforzamiento del consumidor. Una educación de calidad es aquella que efectúa cambios en el participante y presumiblemente lo enriquece. Esta noción de "valor agregado" otorga un sentido sumativo a este enriquecimiento (Astin, 1985), pues el "valor agregado" es una medida de cualidad en tanto la experiencia educacional enriquezca el conocimiento, las habilidades y destrezas de los estudiantes (Goverment, 1991). Por lo tanto, una institución de alta calidad es aquella que en gran medida, enriquece a sus estudiantes (Astin, 1990). De modo que la determinación del valor agregado depende de la metodología y lo que se define como valor. Cuando se mide el "valor agregado", por ejemplo en términos de la formación o conocimientos a la entrada y salida del proceso, se obtiene un indicador cuantificable de "valor agregado", pero se ignora la naturaleza de la transformación cualitativa. El segundo elemento de la calidad transformativa es la entrega de poder que se da al alumno (Harvey y Burrows, 1992), lo cual implica otorgar poder a los Barragán, J. N. �309 estudiantes para influir en su propia transformación. Ello permite, por una parte se involucra al estudiante en el proceso de toma de decisiones que afecta su propia transformación. Tal como señala Müller y Funnell (1992), "en cierta medida el que aprende debe apropiarse del proceso de aprendizaje y adquirir responsabilidad en la determinación del estilo y forma de entrega del aprendizaje". Además, el proceso de transformación provee la oportunidad de autofortalecimiento con consecuencias positivas en el propio proceso de toma de decisiones (Roper, 1992). El trabajo de Chickering sobre el impacto que tiene la educación universitaria en jóvenes adultos, avala también esta afirmación (Chickering, 1978). Algunas maneras de otorgar poder a los estudiantes y hacerlos protagonistas de su propia transformación son: la evaluación de la docencia de los estudiantes, la selección de algunas actividades curriculares como cursos de libre elección o estudio dirigido, la utilización de contratos de aprendizaje y el desarrollo de pensamiento creativo. Esto requiere que el joven sea tratado como actor intelectual y no como un simple receptor de información. El otorgar poder al estudiante implica transformar la habilidad conceptual y la conciencia del alumno, lo cual conlleva un grado de amenaza para el docente, puesto que, como señalan Harley y Burrows (1992), provoca no sólo la pérdida de control sobre la organización estructural de la actividad académica, sino de los procesos intelectuales. El investir de poder a los estudiantes equivale a involucrar al consumidor en fijar estándares, y la calidad es juzgada en términos de la democratización del proceso y no solamente del resultado. Desde otro ángulo, es posible afirmar que el dotar de poder al estudiante, junto con la noción de "valor agregado", se acerca a la definición de excelencia que se dio antes, es decir hacer las cosas bien, puesto que una institución excelente es aquella que tiene el mayor impacto o agrega el mayor valor al desarrollo personal e intelectual de la estudiantes (Astin, 1990). Síntesis sobre calidad en educación superior Al final, calidad es un concepto filosófico, sus definiciones varían y, en cierta forma reflejan, diferentes perspectivas del individuo y la sociedad. En una sociedad democrática, donde debe existir espacio para que mucha gente piense distinto, no hay una única y correcta definición de calidad y, como es un concepto relativo que depende del individuo que lo utilice. Por eso, es posible que sea definido según un abanico de cualidades. No obstante, se podría tratar de definir Seguimiento de egresados �310 los criterios que cada actor interesado utiliza cuando juzga la calidad de una institución. Este enfoque pragmático llama a establecer un conjunto de criterios que reflejen aspectos de calidad de sentido común y busque formas convenientes para cuantificar dicha calidad (sin que estas formas se conviertan en fines). Disponer de un conjunto de criterios desde la perspectiva de distintos grupos y no sustentar una definición unívoca de calidad puede ofrecer una solución práctica a un asunto filosófico altamente complejo, no porque se carezca de una teoría subyacente, sino porque diferentes grupos tienen el derecho de ostentar distintas perspectivas. Es decir que, es perfectamente legítimo que las agencias gubernamentales demanden eficiencia en los recursos invertidos, que los padres y estudiantes exijan excelencia, que los empleadores esperen un producto con aptitud para un propósito y que la comunidad en general considere que en la educación superior debe haber calidad total. Por consiguiente este enfoque involucra las cinco concepciones analizadas. Los retos a futuro La caracterización del concepto de "calidad universitaria" requiere superar la tendencia a considerar en sí mismas las características específicas de acuerdo con el contexto, entrada, proceso, producto y propósito de la educación en cada institución y tratar de identificar los rasgos comunes en todas. Parece evidente que si se consideran de alta calidad dos o más instituciones universitarias con culturas y valores diferentes, no es posible vincular la calidad de la educación con los valores, metas y objetivos, programas, formación del profesorado, entre otros, específicos de cada institución. La calidad debe radicar, más allá de estos elementos en que difieren, en alguna característica común a todos ellos. En consecuencia, para conceptualizar la calidad de la educación es preciso superar la consideración aislada de las características específicas de los distintos elementos o componentes y centrar la atención en las relaciones entre ellos. El esfuerzo de mejoramiento se debe dar en busca de una educación integral como proceso que asegure la adquisición de conocimientos significativos, y el desarrollo de capacidades que permitan al estudiante universitario concebirse como inmerso en una realidad social de la que es parte activa y, frente a la cual se desempeña no sólo como experto del conocimiento en un ámbito específico, sino como ciudadano competente. Barragán, J. N. �311 Es decir, se debe entender como calidad de la educación la interrelación entre planes de estudio actualizados y contenidos curriculares orientados a la metodología participativa. La tendencia a nivel mundial a fomentar los mecanismos de acreditación dada la globalización de mercados, pasa de ser "voluntaria" a ser indispensable para la subsistencia de la universidad, por lo tanto, este tema debe ser de especial interés para la comunidad académica. El proyecto de una nueva universidad se está gestando en el marco de las políticas y sociales en el país, tiene como sus ejes la "calidad" y la "excelencia académica", muy ligado con el debate tanto al interior de la sociedad costarricense como en el ámbito de los organismos internacionales. Es necesario determinar cuáles son los temas relevantes sobre la calidad en la educación superior, que se discuten actualmente en los organismos internacionales. En enero de 1996, en París se celebró la reunión del "Grupo Asesor en Educación Superior de UNESCO", y allí se identificaron grandes temas para el debate internacional, tales como los siguientes: La educación superior y sus objetivos en el umbral del siglo XXI La integración entre docencia e investigación Medidas para asegurar la democratización y a la vez promover la calidad de la educación superior • La diversificación de los sistemas de educación superior y su vinculación con el sector productivo • El impacto de la globalización en los planes y programas de estudio de las instituciones de educación superior El documento del Banco Mundial "La enseñanza superior: las lecciones derivadas de la experiencia" (Washington, D.C., 1995), examina la situación actual y las perspectivas de la educación, haciendo énfasis en su calidad, pertinencia y financiamiento. Este documento tiene impacto sobre el objeto de estudio de esta investigación, dado que las tesis formuladas por el Banco Mundial influyen directamente en las políticas gubernamentales, y se convierten en requisito exigido para el otorgamiento de créditos. Algunos temas de interés son los siguientes: • • • Seguimiento de egresados �312 Reconocer la importancia de la educación superior para el desarrollo económico y social. • Estimular una mayor diversificación de las instituciones públicas de educación superior, e incluir el desarrollo de instituciones privadas. • Proporcionar incentivos a las instituciones públicas, con la finalidad de que diversifiquen sus fuentes de financiamiento, incluyendo el cobro de aranceles a los estudiantes y la vinculación del financiamiento del Estado a la mejora del rendimiento académico e institucional. • Introducir políticas explícitamente diseñadas para dar prioridad al mejoramiento de la calidad y al fomento de la equidad. • Establecer sistemas de competencia o concursos sobre la base de la calidad y eficiencia, tanto en universidades públicas como privadas, para el financiamiento de la investigación. • Establecer como objetivos prioritarios en la reforma de la educación superior: a). incrementar la calidad de la enseñanza y la investigación; b). mejorar la respuesta de la educación superior a las demandas del mercado laboral y a las cambiantes demandas económicas; c). incrementar la equidad. • Dirigir el financiamiento del Banco a apoyar los esfuerzos para hacer la educación superior más eficiente a menor costo. • Orientar los préstamos a la reforma de los sistemas de educación superior, el desarrollo institucional y el mejoramiento de la calidad. Otro documento de la UNESCO "Documento de política para ell cambio y el desarrollo de la educación superior" (París, 1995), pretende poner en un lugar prioritario de la agenda nacional el tema de la educación y suscitar una renovación del apoyo a la educación superior, a nivel mundial, como el instrumento por excelencia para alcanzar el desarrollo humano sustentable. El documento es explícito en solicitar a las instituciones de educación superior que elaboren, en consulta y coordinación con todos los sectores que tienen que ver con ella, "una nueva visión" de sus objetivos, tareas y funcionamiento, de cara al nuevo siglo. Los temas de interés para el objeto de estudio son: • • Una de las tendencias que debe ser apoyada por todos los medios disponibles es la diversificación, pero para obtener el apoyo se debe garantizar la calidad de las instituciones y programas. Barragán, J. N. �313 • • • • • • • Se deben reexaminar las relaciones entre la educación superior y la sociedad civil y, de manera particular , entre la educación superior , el universo de trabajo y el sector productivo. El sistema de educación superior debe ser suficientemente flexible para hacerle frente a los retos de un mercado de trabajo rápidamente cambiante. Las instituciones de educación superior deben resaltar los valores éticos y morales en la sociedad, procurando despertar un espíritu cívico activo y participativo entre los futuros graduados. Deben existir relaciones constructivas entre Estado y Universidad, como requisito para el proceso de transformación de la educación superior, estas relaciones se fundamentan en el respeto a la libertad académica y a la autonomía institucional. como tarea relevante se destaca el esfuerzo especial para renovar los métodos de enseñanza - aprendizaje y destacar el lugar de la docencia la universidad debe ser un lugar donde se imparta una formación de alta calidad, que prepare a los estudiantes para desenvolverse de manera eficiente y efectiva en una amplia gama de funciones y actividades cívicas y profesionales. un ámbito de aprendizaje fundamentado solo en la calidad y conocimiento, que le inculque a los futuros graduados el compromiso de seguir buscando el conocimiento y el sentido de responsabilidad para poner su formación al servicio del desarrollo social. Los aportes documentales enfocan tres elementos comunes: 1. La diversificación: la universidad deberá flexibilizar sus estructuras académicas y métodos de enseñanza, además, evolucionar hacia la integración de un sistema nacional de educación superior universitaria. La educación superior como sistema debe ser un centro de educación permanente para la formación, actualización y el reentrenamiento. 2. Innovación: el paradigma de la educación superior actual responde a la sociedad industrial, que está en proceso de profunda mutación, pero que aún no da paso a la sociedad postmoderna, que Toffler (1995), denomina "la sociedad del conocimiento", otros autores se refieren en este sentido a "la sociedad de la información". La innovación implica un sistema de Seguimiento de egresados �314 educación superior al servicio de la imaginación y de la creatividad, lo cual representa promover la transformación curricular y en los métodos de enseñanza - aprendizaje. 3. Demanda de mercado: respecto de la relevancia y competitividad de los graduados. La relación con el mercado de trabajo se basa en la naturaleza cambiante de los empleos, que demandan conocimientos y destrezas en constante renovación y evolución. Se requiere un sistema de educación superior lo suficientemente flexible para hacer frente a un mercado de trabajo rápidamente cambiante. El documento de UNESCO sostiene, "nos encontramos en una época en que ya no se puede aplicar más la ecuación ‘título = trabajo’, se espera que la educación superior produzca egresados que no sólo puedan ser buscadores de trabajo, sino también empresarios de éxito y creadores de empleo". Esta relación Universidad - Empresa, debe ser tratada bajo un nuevo paradigma, encontrar fórmulas de entendimiento recíproco para beneficio de los futuros graduados. Valdés (1996) señala: "la brecha entre los sistemas educativos y las necesidades de las empresas es cada vez mayor. Nuevas formas de aprendizaje y educación. • • • • • • Durante todo este tiempo, las empresas y las escuelas le han dado peces a la gente, pero no los han enseñado a pescar. se ha enseñado todo tipo de conocimientos, pero no se ha enseñado cómo generar nuevos conocimientos. Se ha enseñado inclusive dónde y cómo encontrar todo tipo de conocimientos, pero no a combinarlos para obtener nuevos conocimientos. Se han enseñado las reglas de cómo pensar lógicamente, pero no se ha enseñado a producir pensamientos nuevos. Se ha enseñado todo tipo de pensamientos, pero no el proceso y la mecánica para llegar a ellos. Se ha enseñado a creer ciegamente en un paradigma, pero no se ha enseñado a romper con él y a crear nuevos. “La enseñanza ha creado conformes, pero el mundo actual es y será de los eternos inconformes." Barragán, J. N. �315 Caso representativo Analizando las diferentes actitudes de los centros educativos hacia sus egresados, encontramos el caso particular de una universidad privada en Monterrey, la cual operaba una política poco común: mientras los alumnos estaban inscritos, sus pagos incluían la aceptación de cheques; pero curiosamente, y sin existir alguna política organizacional o directriz corporativa, cuando el alumno “regular” terminaba sus estudios, inmediatamente se le exigían cheques certificados cuando fuese a realizar cualquier tipo de pago, tales como trámites de titulación, cuotas atrasadas, etc. En este momento, nos preguntamos: por que este cambio de actitud? Por que razón al terminar los estudios, después de cinco años de tenerlo en sus aulas, se le desconoce totalmente y se le muestra desconfianza, considerándolo no como un egresado o ex alumno, sino como a un perfecto extraño y desconocido. No encontramos justificación alguna para tal política. Cuando este caso, lo comenzamos a tratar a nivel de rectoría y conjuntamente con las autoridades de contaduría y administración, no tardamos en convencerla y corregir su error, y se percataron de valor que ofrece un programa de seguimiento a egresados. Actualmente esta universidad ha logrado incrementar sustancialmente esta información sobre egresados, y los ha considerado dentro de su lista de donadores de fondos, o patrocinadores asociados a los proyectos de desarrollo universitario. Después de casi cinco años de mantener un programa de seguimiento de egresados, esta universidad ha logrado una meta bastante difícil: conseguir donadores de fondos entre sus ex alumnos, quienes participan entusiastamente en importantes obras de la universidad. Sistema de Información Universitaria El programa de seguimiento a egresados en su esencia, forma parte del sistema de información de una universidad o centro educativo, el cual para su análisis y evaluación puede ser dividido en dos partes: 1ra. Parte: Información dentro del campus: aquí se incluyen específicamente la información que se obtiene de los siguientes segmentos: Seguimiento de egresados �316 - - - Información proveniente de nuevos alumnos: cuales son sus expectativas, cual es la imagen de la facultad o de la universidad, que tan capaces son de acceder la tecnología, etc.. Se recomienda llevar a cado cada ciclo escolar. Información de los recién graduados: acentuación, orientación laboral, expectativas, imagen de la institución, etc. Recomendable levantar en cada ciclo escolar. Información sobre retención de estudiantes: causas de abandono, estadísticas, períodos promedio, acciones para fomentar re ingreso, etc. puede ser anual. Grupos de enfoque: alumnos, profesores, administrativos, personadle apoyo, etc. puede ser anual. Información sobre índices de satisfacción de estudiantes por la utilización de los servicios estudiantiles: frecuencia de utilización, categorización de los mas solicitados, nivel de especialización de servicios, nivel de calidad de servicios, eficiencia de los programas de internacionalización. Puede ser cada año. Entrevistas personales: se utiliza cuando hay tópicos especiales sobre los cuales se requiere conocer la opinión, actitudes y posiciones dentro del centro de educación, como por ejemplo la internacionalización de la profesión, en donde se entrevista a profesores y alumnos. Puede ser de conformidad a la urgencia de necesidad en tiempo o sobre el tema que tenga interés la institución. 2d. Parte: Información fuera del Campus: Fundamentalmente son dos las categorías de información: - Seguimiento a egresados: incluye la creación y mantenimiento de bases de datos sobre los egresados, los cuales se utilizan preferentemente para identificar: o Perfil de egreso. o Retroalimentación sobre programas académicos. o Oportunidades de colocación. o Niveles de sueldos. o Expectativas profesionales y personales. o Índice de competitividad en el Mercado. o Necesidades de actualización o tutoría profesional. Barragán, J. N. �317 Aspectos de interés para la comunidad: generalmente relacionados con aspectos socios-políticos Como puede observarse, es una estructura de sistema de información con características vitales para la formulación de estrategias, planes y programas académicos, y planes de desarrollo anual del centro educativo en contaduría y administración. - Análisis de resultados y beneficios Los beneficios de esta propuesta de implementar y mantener un programa de seguimiento a egresados, se pueden categorizar en dos niveles: Primero: retroalimentación para actualizar sus programas de estudio y adecuarlos a su entorno, es decir que sean pertinentes a la institución y a la sociedad en la cual se desenvuelven. Segundo: establecer los perfiles de egreso. El perfil de egreso, es casi igual o aun mas importante que el perfil de ingreso para una estudiante de contaduría y administración. El egresado y sus características o acentuaciones, es el producto terminado que el centro educativo entrega a la profesión, a la comunidad empleadora y a la misma sociedad. A través de un programa de egresados, la institución no solo puede identificar como ha formado al estudiante como profesionista, sino como lo ha preparado para la vida. Metodología propuesta Al hablar de la propuesta de una metodología para el diseño e implementación de un programa de seguimiento de egresados, puede proponerse una metodología de 4 pasos que puede ser aplicada a cualquier tipo de institución. Los pasos que pueden integrar esta metodología de aplicación general, que son los siguientes: I. Creación de bases de datos de egresados. Puede ser bajo el esquema básico de sistemas de información y creación de bases de datos. Esto paso debe comenzar con una captura intensiva de las listas de egresados, ya sea que hayan sido titulado o no. Como se menciono, este primer paso del proceso se caracteriza por ser una Seguimiento de egresados �318 II. III. IV. labor intensa de recolección y captura de información, que es recomendable que sea una acción coordinada con el departamento escolar y de archivo de la escuela o facultad. Deben capturarse los datos generales del alumnado, tales como los generales, la especialidad o área de titulación, y en consecuencia el numero de matricula es indispensable. Aplicación de un instrumento de evaluación. Esta es una de las partes mas interesantes, ya que es la parte medular del sistema; a nivel nacional encontramos que la Asociación Nacional de Universidades e Instituciones de Educación Superior, ANUIES sugiere un instrumento, que puede ser bien utilizado para el levantamiento de datos. Análisis e interpretación de los resultados. Esta función estadística, definitivamente, es recomendable que sea bajo el marco de los trabajos de concentración y tabulación de la información. Propuesta de acciones estratégicas derivadas. Es recomendable la documentación de todo este proceso, para efectos de apoyo a la toma de decisiones o a los programas de acción concreta de cada centro educativo. Conclusión A través de la realización de este trabajo de investigación, es factible la comprobación de que el seguimiento formal y dinámico de egresados puede y debe mantener un lugar prioritario en la planeación estratégica de cada institución de educación superior, ya que cuenta con los elementos fundamentales para ser considerado como herramienta para verificar si la institución esta cumpliendo eficientemente con su misión y visión educacional. Referencias Andrade, S. 2001. Center for Institutional Evaluation and Research Planning. The University of Texas at El Paso. Astin, J. 1985. Achieving educational excellence: a critical assessment of priorities and practices in higher education. San Francisco. Astin, A. 1990. Assessment as a tool for institution renewal and reform. In: AAHE Assessment Forum, Assessment, Accreditation and Barragán, J. N. �319 Renewal. Washington D. C. Chickering, A. 1978. Education and identity. San Francisco. Consejo de Universidades 1989. Hacia una clasificación de las universidadessegún criterios de calidad. Madrid: M. E. C. Crawford, F. W. 1992. Total quality management. CVCP Occasional Paper. Londres, CVCP. Diez Hochleitner, R. 1969. Rendimiento social en la educación. In: La Educación Actual: Problemas y técnicas. Madrid, C. S. I. C. Elton, L. 1992. University teaching: a professional model for quality and excellence. Ponencia en la Conferencia Quality by Degrees, Astin University. Harvey, L. & A. Burrows. 1992. Empowering students. New Academic, 1(3): 6-14. Government, M. 1991. Higher education: a new framework. White Paper Londres, HMSO. Harvey, L. & D. Green. 1993. Defining quality, assessement and evaluation in higher education. 18(1): 123-129. Müller, D. & P. Funnell. 1992. Exploring learners perceptions of quality. 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La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 2 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 2, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020973 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Calidad Educación Gestión Método Tecnología Teorías https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/469/20963/InnOvaciOnes_de_NegOciOs_2004_Vol_1_No_1_Enero-Junio.pdf 85921fdf63e2328543455f67c7f04195 PDF Text Text �1 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 1–24, 2004 © UANL, Impreso en México. El Instituto Federal Electoral, un análisis de sus elementos democratizadores (The Federal Electoral Institute, an analysis of its democratization elements) Sáenz López, K. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, karla_sl@hotmail.com Palabras claves: Democracia, elección, federal, instituto Resumen. El Instituto Federal Electoral ha sido poco estudiado en lo relativo a los aspectos endógenos de su actividad, en este análisis se proponen cinco elementos que se presumen son responsables de favorecer la transición a la democracia que México ha vivido desde 1990. Key words: Democracy, election, federal, institute Abstract. The Federal Electoral Institute has been little studied in relation to the endogenous aspects of its activity, in this analysis five elements are proposed that are supposed to be responsible to favor the transition to the democracy that Mexico has experienced since 1990. Introducción La importancia de la creación del IFE es vital para comprender la evolución del sistema político mexicano, desde un sistema de partido político dominante a un sistema aún más plural y, por ende, más democrático. Igualmente, la fundación del IFE ha incidido, como veremos, en mejorar las relaciones entre ciudadanos y sistema, pues la mayor transparencia y el aumento en el grado de confianza ciudadana son producto de la existencia de aquél. Analizaremos los fundamentos o partes integrantes del IFE que han sido parte importante en la transición a la democracia. El primer elemento que analizaremos es el relativo a la autonomía del IFE. En nuestro estudio plantearemos una dialéctica entre su creación en estrecha dependencia del poder Ejecutivo mexicano, el máximo responsable del IFE fue el secretario de gobernación del gobierno, y la progresiva obtención de �2 autonomía del Instituto, al deslindarse del Ejecutivo y obtener la confianza de la oposición. El segundo elemento se refiere al apego a los principios rectores, el cual sigue siendo tácito, debiendo estar presente en cada decisión del Instituto. Los principios rectores son de carácter democrático e imparcial, lo cual debe primar en cada una de las actividades del Instituto. La repercusión del apego a los principios rectores impacta en todos los actores políticos, expuestos a una decisión o resolución del Consejo General del Instituto. El tercer elemento es la ciudadanización del IFE. Esto es, el proceso de independencia del IFE respecto al poder Judicial y la vinculación y participación de ciudadanos relativamente independientes en el funcionamiento general del IFE. Proceso encaminado a modificar la primacía en la toma de decisiones, pues los poderes de la unión dejaban de formar parte del Instituto. Esto insuflaba confianza a la ciudadanía, a los partidos y a los medios de comunicación, que observaban cómo el IFE tomaba un rumbo de independencia. El cuarto elemento o factor a analizar es la legitimidad obtenida por el Instituto, bien por las modificaciones legales, bien por la dinámica de funcionamiento del mismo. Gracias a esta legitimidad, como veremos, se establece entre los distintos elementos un sistema de retroalimentación que tiene su base principal en el Instituto. El quinto elemento democratizador es la adhesión del IFE a diferentes organismos electorales internacionales. Tal factor no tiene, posiblemente, repercusiones directas sobre los actores nacionales pero ofrece bases democráticas al instituto como tal, debido a que el IFE no tenía relación con el extranjero, y estaba desvinculado de la realidad internacional. Al formar parte de organismos internacionales que tienen como fin la permanencia de la democracia y el apoyo mutuo entre organismos electorales, asiste al instituto en materia de actividades tendentes a la busca de la democracia y pone límites a su actividad, porque los demás organismos miembros observan las actividades de éste, por lo que compromete su posición en el ámbito internacional. En resumen, como afirma Sartori (2001) respecto a la evolución democrática de nuestro país “México ha logrado transformarse en un régimen presidencial democrático, la transición se desarrolló a lo largo de más de una década, especialmente a partir de la creación del Instituto Federal Electoral” (p. 222). El paso de un sistema de partido dominante a una democracia fue un proceso complejo y difícil (Whitehead, 2002), que necesita le consolidación para poder afirmar que no es un adjetivo momentáneo en la vida política mexicana, sino una forma de gobierno estable y adecuado a las necesidades de la sociedad. Esta es la labor actual del IFE, consolidar y asentar los logros obtenidos. �3 ELEMENTOS DEMOCRATIZADORE S DEL IFE Autonomía Apego a los principios rectores Ciudadanización Legitimidad Adhesión a organismos internacionales Fig. 1: Elementos considerados en el análisis como democratizadores (Fuente: Elaboración propia). Autonomía Para analizar el primer factor democratizador del IFE, tenemos que distinguir claramente dos etapas del proceso: la primera la denominaremos autonomía limitada; y la segunda autonomía plena. La autonomía, aun cuando es parte de un proceso interno del instituto, tuvo repercusiones en cadena que impactaron a la sociedad. Este era un aspecto ampliamente criticado del instituto, lo que impedía que las actividades se realizaran con la holgura que ofrece la legitimidad. Estas críticas se fueron difuminando hasta desaparecer en un periodo de tiempo de seis años. Momento en el cual el proceso transitivo se acabó. Según Cárdenas (2000), existen diferentes tipos de autonomías dentro de un organismo electoral, entre las que se destacan la autonomía financiera, la jurídica, la administrativa, la constitucional y la política. La autonomía financiera garantiza la independencia económica del órgano electoral. Es plena cuando aprueba y ejerce su propio presupuesto y es parcial cuando aprueba su presupuesto pero depende del Ejecutivo en su ratificación. La autonomía jurídica implica la capacidad del órgano electoral de autodeterminarse y autoreglamentarse. Es plena cuando emite sus propios reglamentos y emite las leyes de la materia, y es parcial cuando sus decisiones son sometidas a otro poder y la reglamentación es limitada. La autonomía administrativa consiste en la facultad para establecer los parámetros de organización interna. Es total cuando tiene amplias facultades para administrar sus recursos materiales y humanos, y es parcial cuando está limitado para administrar sus recursos. La autonomía política se refiere a la posibilidad que tiene el órgano electoral de ejercer su función de forma independiente, sin sujeción a otro órgano. Señala Cárdenas que el IFE cuenta con autonomía parcial en los tipos de autonomía mencionados, y �4 considera que la única autonomía plena que tiene el IFE es la política. Por a ello, nos enfocamos a analizar el proceso mediante el cual el instituto alcanzó la total autonomía política, y por ende, el desligamiento del Poder Ejecutivo. El paso de una legitimidad a otra se presentó en la reforma electoral de 1996. Autonomía limitada Tras las elecciones federales de 1988, se generaron grandes incertidumbres sobre la veracidad de los resultados electorales; las autoridades electorales vivieron el desprestigio debido a la caída del sistema de cómputo de votos, y al gran número de reclamaciones de presunción de fraude en las casillas electorales. Se marcó el final de una época electoral del país, ante la falta de credibilidad y transparencia de un proceso especialmente competido. Esto llegó a su punto de mayor conflictividad y crisis, lo que Trejo (1991) define como “un parteaguas en la vida contemporánea del país” (p. 15). Dentro de las distintas reformas emprendidas hacia la transformación democrática del sistema hubo una que tuvo especial y relevante importancia: la creación de un organismo electoral que se encargara plenamente de la organización de todas las elecciones (Rodríguez, 2000). Es decir, la creación del IFE. Como explica Aquino (1997) en referencia al proceso: “La liberalización política auspiciada por el régimen autoritario, se compone de avances y retrocesos, que permitieron que no se pusiera en riesgo la permanencia del poder, cediendo pequeños espacios para la oposición” (p. 65). Esto se podía observar claramente en la conformación original del Consejo general del IFE en 1990 (Alcocer, 1990), donde el partido dominante designaba al presidente del Consejo General, el secretario de gobernación, y a dos de los cuatro consejeros del poder Legislativo. Los seis consejeros magistrados, de igual forma, estaban vinculados al gobierno, ya que éste los había nombrado. Y de los diez representantes de los partidos políticos, cuatro eran miembros del PRI, dos tendría el PAN, uno el partido Popular Socialista, uno el PRD, uno el Frente Cardenista de Reconstrucción nacional y uno del partido Auténtico de la Revolución Mexicana. El organismo público que nació como máximo poder en materia electoral, profesional en su desempeño y autónoma en sus decisiones, estaba vinculado a la voluntad del partido dominante. Quedando su autonomía en entredicho al no haber, entre el IFE y el gobierno federal, una separación clara. El aspecto de autonomía, por tanto, era determinante únicamente para “sus decisiones”, no �5 como característica general del instituto; sin embargo, las decisiones se veían afectadas por una clara falta de autonomía en el Consejo General. Tabla 1. Conformación original del Consejo General del IFE (Fuente: Elaboración propia). Consejo General del Instituto Federal Electoral CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS MAGISTRADOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 4 Partido Revolucionario Institucional 2 Partido Acción Nacional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana García (1999) nos ofrece un concepto de órgano constitucional autónomo: “aquellos inmediatos y fundamentales, establecidos en la Constitución y que no se adscriben claramente a ninguno de los poderes tradicionales del Estado” (p. 22). Si partimos de las dos premisas de que el instituto es autónomo y la autonomía es entendida como la no adscripción a un poder de la federación, entonces, ¿cómo explicar que el presidente del consejo sea el Secretario de Gobernación? Se pretendía la autonomía, pero no se desligó del Poder Ejecutivo, un brazo de éste se insertó en la presidencia del máximo órgano del instituto, que es el Consejo General. El día 11 de octubre de 1990 se llevó a cabo la primera sesión del Consejo General del IFE para constituirse legalmente como tal. En esta primera sesión, las críticas de la oposición se hicieron patentes, no solo en referencia al fracaso del anterior organismo, sino a la alta vinculación del recién creado Instituto y el gobierno del PRI. En palabras del representante del Partido de la Revolución Democrática, Arnoldo Martínez Verdugo: “El fracaso de la Comisión Federal Electoral, se debió a lo establecido en la ley electoral de 1986, y tuvo que ser eliminada, hoy surge un nuevo organismo electoral, al que seguramente espera el mismo destino, el vicio original de las leyes anteriores, porque están �6 dominados por una sola fuerza política, que es el mecanismo unificado del Estado y del partido oficial; cambian las formas, pero el control permanece, es un vicio congénito del Instituto” (Consejo General, 1990). Igualmente, el representante del Partido Demócrata Mexicano, Marcelo Gaxiola expresó en la misma acta: “Tenemos la obligación de quitar de dentro y fuera de nuestro territorio, la negativa imagen que tenemos de antidemocráticos, debemos desterrar para siempre el engaño, el fraude y la incompetencia electoral”. Por todo lo anterior, podemos decir que el IFE nació con un error dentro de su estructura, ya que el Instituto no tenía la fuerza necesaria para impedir que el Poder Ejecutivo formara parte de sus órganos superiores. Se utilizaba el argumento de que los tres poderes de la federación estaban representados, y el Secretario de Gobernación era considerado el representante del Ejecutivo en el instituto (Murayama, 2001). Autonomía plena Fue necesario que transcurrieran seis años para que el IFE lograra el desprendimiento del Poder Ejecutivo. En agosto de 1996, la constitución mexicana vive una reforma de materia electoral, que incluye modificaciones al artículo 41 constitucional según el diario oficial de la federación del día 21 de agosto de 1996. Con la reforma, desaparece la representación del Poder Ejecutivo; los partidos políticos y los consejeros del Poder Legislativo tendrían derecho a voz, pero no a voto, y se crea la figura de Consejero Presidente y Secretario Ejecutivo. En el párrafo segundo de la fracción III, se indica que el IFE será la autoridad en la materia, independiente en sus decisiones, a lo cual se añade “y en su funcionamiento”, lo que representa un avance para el instituto, al determinarse que el funcionamiento también gozará de la condición de autonomía (Andrade, 1997). También se establece que será el Consejo General el órgano superior de dirección y que estará integrado por un consejero presidente y ocho consejeros electorales además de los consejeros del Poder Legislativo y representantes de los partidos políticos; estos dos últimos con voz, pero sin voto; y un Secretario Ejecutivo. La figura de consejero electoral se crea en la reforma previa de 1994, según el DOF del día 18 de abril de 1994, y desaparece la figura original de consejeros magistrados. Tanto el consejero presidente como los ocho consejeros electorales deben ser elegidos por las dos terceras partes de los miembros de la Cámara de Diputados, a propuesta de los grupos parlamentarios (Becerra, 1999). En relación con los nombramientos, podemos mencionar que los consejeros del �7 poder legislativo serían propuestos por los grupos parlamentarios con afiliación de partido en cada una de las cámaras. Esto significaba que sólo habría un consejero por cada grupo del parlamentario; es decir, que con esta modificación se rompe con la tradición de que existía una sobrerepresentación en los órganos de dirección por parte del partido en el poder; lo cual favorece al instituto como organismo, al ofrecer mayor credibilidad a la ciudadanía, en relación a su autonomía. Estos cambios transparentan que el poder ejecutivo dejaba de tener control y dominio sobre el Instituto, pues la vinculación e interferencia directa del gobierno desaparecía por completo. De hecho, el que los consejeros del poder legislativo continúen existiendo, pero sin derecho a voto, y la desaparición de la figura de Director General, y del Secretario General, así como la creación de la Secretaría Ejecutiva, dan oportunidad al instituto de demostrar que sus principios rectores empiezan a formar parte de la base ideológica de la institución en su conjunto y no es un adorno constitucional, lo cual únicamente desprestigiaba al organismo. Se presentó la oportunidad de dar respuesta a los reclamos sociales, mediante la conformación de un organismo de administración electoral que quedara al abrigo de toda sospecha de parcialidad. La exclusión del Poder Ejecutivo se convirtió en un punto central, garantizando así su plena autonomía e independencia. La independencia, imparcialidad y objetividad encuentran por primera vez un cauce de acción. La retirada del Secretario de Gobernación del cargo de Presidente del Consejo también se presta para incidir en un sano funcionamiento del IFE. A partir de la clara separación del Instituto y el gobierno o, lo que es lo mismo, a partir de su independencia, se inicia una nueva etapa en la vida política mexicana (Informe de expertos, 1996). Se genera una enorme confianza ciudadana en el país, aunque con cierto retraso, porque de haber habido voluntad política y no miedo político, la independencia debió haber formado parte del Instituto desde su fundación. Seis años tuvo la ciudadanía para desconfiar del IFE; así que convencer de la imparcialidad e independencia de éste no era tarea fácil. Se debían dar muestras públicas de actividades del Instituto que fortalecieran la confianza ciudadana. La modificación que separa constitucionalmente al instituto del Poder Ejecutivo no era suficiente, en opinión de la ciudadanía. El punto de contacto de la ciudadanía con el IFE lo constituía el Registro Federal Electoral; por tanto, fue éste el punto que cuidó el instituto para demostrarle a la ciudadanía que era un órgano que buscaba la transparencia electoral. Woldenberg (2002), en la sesión constitutiva del Consejo General, �8 previa a las elecciones federales de 1997, menciona algunos aspectos relativos a la autonomía del Instituto: “Asistimos al estreno de una instancia original en su composición y en las normas que la rigen, su novedad, radica en que por primera vez, el gobierno federal no tiene presencia, no cuenta con voz ni con voto en la organización de las elecciones, lo que representa una modificación drástica, en la historia y en la trayectoria política de México; simboliza muy bien, el lugar y el sentido de la transición democrática” (p. 115). El costo externo de la recién estrenada autonomía del IFE era la obligación de llevar a cabo elecciones limpias, legales y creíbles en clara discrepancia con las manipulaciones electorales y la falta de claridad, y de resultados llevados a cabo por el PRI; era demostrar al resto del mundo que México era capaz de cambiar al contar con una autoridad electoral plenamente autónoma, que inspirase confianza a partidos y ciudadanos. La autonomía plena del IFE no era una concesión legislativa, esto es, concedida por decreto. Bien al contrario, se ha ido construyendo y con no pocos problemas, pero ha conseguido establecer una serie de condiciones para materializar la autonomía buscada: estricto apego a la legalidad, búsqueda del consenso en cada decisión y transparencia en su funcionamiento, Apego a los principios rectores Los principios rectores del Instituto, que constituyen la base de valores para regir su actividad, plasman en una serie de características que prevalecen en cada una de las actividades del Instituto. Su importancia radica en que si existe una gran fidelidad a dichos principios, la confianza de la ciudadanía aumenta. Ceñirse estrictamente a los principios significa que el organismo desarrolla sus actividades de buena fe, esto es, sin seguir la estela de las preferencias partidistas. Si se desenvuelve de manera independiente, con verdad, con base en la norma legal y de manera objetiva, se conseguirá tener un impacto lento pero constante en la aceptación generalizada del Instituto. El Instituto Federal Electoral describe estos principios que regirán al organismo, de la siguiente manera (Fig. 2). Acerteza. Alude a la necesidad de que todas las acciones que desempeñe el IFE estén dotadas de veracidad, certidumbre y apego a los hechos; esto es, que los resultados de sus actividades sean completamente verificables, fidedignos y confiables. La doctrina define la certeza como “la coincidencia exacta entre la realidad-histórica electoral y el concepto interno o �9 personal que de ella tengan las autoridades, agrupaciones y los partidos políticos, así como los ciudadanos, creando un fuerte convencimiento y credibilidad” (Galván, 1998, p. 69). Certeza Legalidad Imparcialidad Objetividad Independencia INSTITUTO FEDERAL ELECTORAL Fig. 2. Principios rectores del Instituto Federal Electoral (Fuente: Elaboración propia). Legalidad. Implica que en todo momento y bajo cualquier circunstancia, en el ejercicio de las atribuciones en el desempeño de las funciones que tiene encomendadas el IFE, se debe observar, escrupulosamente, el mandato constitucional que las delimita, y las disposiciones legales que las reglamentan. Para asegurar el principio, se establece que corresponderá al Consejo del IFE la fijación de criterios de aplicación gramatical sistemáticos y funcionales de lo establecido en el Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales. Este principio que se encuentra consagrado en los artículos 14, 16, 41, 99, 105, y 116 de la Constitución, y constituye la garantía de que cualquier acto en el proceso electoral se encuentra fundado en disposiciones legales. Imparcialidad. Significa que en el desarrollo de sus actividades todos los integrantes del IFE deben reconocer y velar permanentemente por el interés de la sociedad y los valores fundamentales de la democracia, supeditando a éstos, de manera irrestricta, cualquier interés personal o preferencia política (Lara, 2000). Es decir, que las personas que participen e integren el IFE tengan la voluntad y la convicción de participar en el proceso electoral admitiendo su tendencia política y absteniéndose de que interfiera en ningún momento con su labor electoral. La imparcialidad como principio rector de la función electoral no debe reducirse exclusivamente a la ausencia de inclinaciones predeterminadas o buena intención. El concepto en este campo debe entenderse también como la voluntad �10 de decidir o juzgar rectamente, con base en la experiencia, en la capacidad profesional y conocimiento sobre lo que se está resolviendo (González, 1989). Objetividad. Implica un quehacer institucional y personal fundado en el reconocimiento global, coherente y razonado de la realidad sobre la que se actúa y, consecuentemente, la obligación de percibir e interpretar los hechos por encima de visiones y opiniones parciales o unilaterales, máxime si éstas pueden alterar la expresión o consecuencia del quehacer institucional. Encontramos cierta similitud de ideas entre la certeza y la objetividad; ambos conceptos exigen que los respectivos actos y procedimientos electorales se basen en el conocimiento seguro y claro de lo que efectivamente es, sin manipulaciones o alteraciones, y con independencia del sentir, del pensar o del interés de los integrantes de los órganos electorales. Se reduce al mínimo la posibilidad de errar y se destierra en lo posible cualquier vestigio de vaguedad o ambigüedad, así como de duda o suspicacias, a fin de que aquellos adquieran el carácter de auténticos. Los actos y procedimientos electorales deben ser veraces, reales y ajustados a los hechos y al derecho (Orozco, 2000). Los principios que hemos expuesto representan algo así como una carta de buenas intenciones antes de una negociación, es decir, antes de que inicien sus actividades se establecen unos límites a no traspasar, una ética de la actividad. Todo ello confiere al organismo electoral un alto grado de confianza, encontrando la legitimidad deseada y evidenciando la eficacia de la reforma (Begné, 1999). Son numerosos los ejemplos de lo que venimos diciendo. Por ejemplo, en referencia a la certeza, se puede observar como en 1999, durante la celebración de una sesión ordinaria, se establecen los criterios mínimos que deben adoptar las personas físicas o morales, las cuales pretenden dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos, o las tendencias de las votaciones, utilizando para ello encuestas de opinión. El texto del acuerdo queda expresado de la siguiente forma (Consejo General, 1999): “1.- Que el articulo 41, fracción iii, párrafo octavo, de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, señala que entre las facultades del Instituto Federal Electoral está la de regular las encuestas o sondeos de opinión con fines electorales. 2.- que entre los fines del Instituto Federal Electoral, se encuentran los de contribuir al desarrollo de la vida democrática y coadyuvar en la promoción y difusión de la cultura política, rigiendo siempre sus actividades por los principios de certeza, legalidad, independencia, imparcialidad y objetividad. 3.- que el articulo 190, párrafo 3 del Código Federal de Instituciones y Procedimientos Electorales dispone que quien solicite u ordene la publicación de cualquier encuesta o sondeo sobre asuntos electorales �11 deberá entregar copia del estudio completo al secretario ejecutivo del instituto federal electoral. 4.que el párrafo 4 del precepto citado en el considerando anterior prohíbe la publicación de encuestas, sondeos de opinión o resultados electorales durante los ocho días previos a la elección y hasta la hora del cierre oficial de las casillas que se encuentren en los husos horarios más occidentales. 5.- que el articulo 190, párrafo 5 del código federal de instituciones y procedimientos electorales dispone que el consejo general del instituto federal electoral determinara criterios generales de carácter científico que adoptaran las personas físicas o morales que pretendan realizar encuestas por muestreo para dar a conocer las preferencias electorales de los ciudadanos o las tendencias de la votación. 6.- que los criterios generales de carácter científico que emita el Instituto Federal Electoral deben ser consistentes con las normas y practicas comúnmente aceptadas en la comunidad científica y profesional especializada en la realización de encuestas de opinión, respetando el pluralismo metodológico que es propio de toda practica científica”. Podemos encontrar ejemplos en donde el instituto defiende con sus actividades los principios rectores. En el caso de la certeza, se puede observar cómo en 1999, en sesión ordinaria del consejo general celebrada el 17 de diciembre de 1999, están presentes dichos principios Otro ejemplo lo encontramos en el acuerdo de sesión del Consejo General de instituto, sobre modificaciones a los lineamientos para la acreditación y desarrollo de las actividades, con el objeto de que los ciudadanos mexicanos actúen como observadores electorales en el proceso electoral del año 2000. En el acuerdo se establece que es del mayor interés del Instituto Federal Electoral, en lo general, y de su órgano superior de dirección, en lo particular, que las organizaciones y ciudadanos mexicanos interesados en las tareas de observación electoral puedan ejercer, con toda oportunidad y plena apertura, sus derechos relativos a la observación electoral; lo que indudablemente contribuirá a consolidar la confianza ciudadana en la certeza y credibilidad de los procedimientos e instituciones electorales, así como en los resultados de los comicios. Al efecto es fundamental que el Consejo General, dentro del marco establecido por la ley y en ejercicio de sus facultades, establezca un marco de lineamientos lo mas amplios posible para garantizar a plenitud el derecho ciudadano materia del presente acuerdo. El apego de las actividades del Instituto a los principios rectores constituye una garantía de legitimidad ante los diferentes actores de la vida electoral, entre los que se encuentran los partidos políticos, los Poderes de la Unión y los ciudadanos, según el acta del Consejo General del IFE del día 17 de diciembre de 1999. La ciudadanización. La ciudadanización es uno de los elementos democratizadores más importantes, sino el que más, por su impacto e influencia en los actores políticos nacionales (partidos políticos, asociaciones políticas y �12 ciudadanos). Tal proceso representa un cambio de imagen del Instituto, e implica desterrar la negativa imagen asociada a la manipulación y a la falta de transparencia del Instituto cuando era controlado por el PRI. De igual forma, este elemento del IFE es un factor clave de democratización, pues permite promover la confianza del ciudadano hacia sus instituciones electorales y, a la par, difundir que existe una mera forma de hacer las cosas de manera limpia y democrática. Se presenta la ciudadanización como la participación de ciudadanos en la integración del órgano máximo de autoridad del IFE, del Consejo General, y también de las delegaciones del instituto en sus consejos locales y distritales. Cuestión que no es baladí, ya que como se explicó anteriormente, todos los miembros no políticos del IFE los que realmente tienen capacidad de ejecución y decisión, no solo de consulta deben no haber estado afiliados a partido o asociación política alguna. Evidentemente, los ciudadanos que forman la dirección del Instituto no son ciudadanos escogidos al azar, sino miembros prestigiosos de la sociedad mexicana principalmente provienen del mundo académico. Sin embargo, esto favorece que los ciudadanos en su gran mayoría se sientan identificados con los rectores del Instituto. Se les entiende como representantes, en tanto en cuanto no miembros de partidos políticos. El proceso que vivió el IFE para lograr que los ciudadanos formaran el órgano máximo del Instituto se conformó en varias etapas; en la primera, había representación de los tres poderes de la unión. En 1994 se elimina al Poder Judicial de la formación del consejo, y en 1996 es elimina al Poder Ejecutivo. Murayama (2001) reconoce que en las elecciones presidenciales del año 2000, existieron “avances sustanciales en el la transparencia electoral, gracias al IFE, porque la transparencia y la confiabilidad de la votación, estaban garantizadas desde antes de la jornada electoral” (p. 42). Consejeros magistrados. En la creación del Instituto Federal Electoral, como se dijo, se estableció como máximo órgano interno el Consejo General, el cual estaba formado por el consejero del Poder Ejecutivo, por cuatro consejeros del Poder Legislativo, los representantes de los partidos políticos y especialmente por los consejeros magistrados. Los consejeros magistrados en el momento de inicio de funciones del Instituto eran seis, y se elegían conforme a las siguiente bases. El Presidente de la República proponía a la Cámara de Diputados una lista de candidatos de, cuando menos, el doble del total del número por elegir. �13 De entre los candidatos los miembros de la Cámara de Diputados elegían a los magistrados, por medio del voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Los consejeros magistrados durarían en el cargo ocho años, y el presidente de la República tendría la capacidad de proponer su ratificación o de someter a nuevos candidatos para su elección. Y no podían, en el tiempo de su desempeño como consejeros magistrados, aceptar encargos de la federación, de los estados o de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Para ser consejero magistrado se requería ser ciudadano mexicano por nacimiento y con goce de los derechos políticos y civiles; estar inscrito en el Registro Federal de electores y contar con credencial para votar; no tener más de 65 años ni menos de 35 el día de la designación; contar con cinco años de antigüedad; titulo profesional de licenciado en derecho; gozar de buen reputación y no haber sido condenado por ningún delito; haber residido en el país por los últimos cinco años; no haber desempeñado el cargo de presidente del comité ejecutivo nacional o equivalente de un partido; no haber tenido cargo alguno de elección popular en los cinco años anteriores y no haber desempeñado el cargo de dirección estatal o nacional de algún partido político en los últimos cinco años. Los consejeros magistrados tenían derecho a voz y voto en las sesiones del Consejo General, y los primeros y únicos que formaron el grupo de consejeros que representaban al Poder Judicial, fueron los siguientes. Tabla 2. Conformación original de los consejeros magistrados (Fuente: Prontuario de Información Electoral Federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Lic. Manuel Barquín 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Álvarez Lic. Luis Espinosa 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Gorozpe Dr. Germán Pérez Fdez. 11 de octubre de 1990 17 de marzo de 1994 del Castillo Lic. Sonia Alcántara 11 de octubre de 1990 27 de septiembre de 1991 Magos Lic. Luis Tirado 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Ledesma Lic. Luis Carballo 27 de septiembre de 1991 18 de mayo de 1994 Balvarerna Dra. Olga Hernández 11 de octubre de 1990 18 de mayo de 1994 Espíndola �14 La idea que sustentaba la existencia del consejero magistrado era que se contara con especialistas en derecho electoral, que pudieran ayudar en la interpretación de la norma electoral. Se le exigían los mismos requisitos que para ser ministro de la Suprema Corte, con lo que se garantizaba una calidad profesional necesaria para la responsabilidad que tenían en sus manos. En ese momento los seis consejeros eran juristas distinguidos, reconocidos por sus conocimientos y honorabilidad. Sólo dos de los seis, sin embargo, tenían participación activa en la toma de decisiones. Se argumentó que los mejores especialistas en derecho electoral no eran abogados, como el caso de Arturo Núñez, director general del IFE, o Jorge Alcocer, consejero personal del Consejo General del IFE, ambos eran economistas de profesión. Lo que se pretendía era que esos cargos ya no fueran monopolio exclusivo de los abogados, sino que personas de reconocido prestigio en la sociedad tuvieran acceso a ellos, tanto por su independencia como por su trayectoria personal y profesional. Se buscaban personas que inspiraran confianza en la sociedad sobre el funcionamiento del Instituto, y que garantizaran la imparcialidad y la objetividad del proceso (Carpizo, 1991). Consejeros ciudadanos. En 1994, se reformó el artículo 41 constitucional, y se estableció que el órgano superior de dirección del IFE se integrará por consejeros y consejeros ciudadanos, designados por los poderes legislativo y ejecutivo, y por representantes nombrados por los partidos políticos. La principal diferencia con el texto anterior de la reforma, quedó circunscrita a una sola palabra, pero que modificaba radicalmente el sentido y el funcionamiento del IFE. El Consejo General estaba formado anteriormente por consejeros “magistrados”, ahora serían consejeros “ciudadanos”. Sutil reforma que quebraría la estructura dominada por el partido en el poder. En el COFIPE se establecen las bases sobre las cuales actuará la figura de Consejero ciudadano. Se dispone que ya no sean electos de una lista presentada por el presidente de la República, sino por otro sistema, en el cual cada grupo parlamentario tiene derecho a presentar hasta cuatro candidatos. La comisión correspondiente de la Cámara de Diputados integrará una lista de hasta el doble del número a elegir, de entre las propuestas de los grupos parlamentarios (Castellanos, 1999). Dicha lista será entonces presentada a la Cámara de Diputados. Ésta elegirá a los consejeros mediante el voto de las dos terceras partes de los miembros presentes. Si después de tres rondas de �15 votación no se completa el total de los consejeros, la comisión de la cámara presentará otra lista de por lo menos el doble de los faltantes, y se procede a votar. Los consejeros deben cumplir con los siguientes requisitos: tener más de treinta años el día de la elección; contar con titulo profesional o formación equivalente y tener conocimientos en la materia electoral; no desempeñar ni haber desempeñado cargo de dirección nacional o estatal de ningún partido político en los tres años anteriores al momento de la elección. Observamos que ya no es requisito el título profesional de la carrera de derecho, sino demostrar los conocimientos en materia electoral. Además, los consejeros, en su ejercicio, no podrán aceptar o desempeñar empleos o cargos de la federación, de los estados y de los municipios, de partidos políticos o de particulares, salvo en los cargos no remunerados en asociaciones científicas, literarias o de beneficencia. Esto no se modificó, ya que era el mismo requisito para los consejeros magistrados. En cambio el hecho de que los consejeros ciudadanos hayan sustituido a los consejeros magistrados permite que el IFE avance. En principio se legitima, ya que en la Constitución, en el mismo artículo 41, se incluye a los ciudadanos como participantes en la organización de las elecciones, y es hasta ese momento cuando los ciudadanos tienen otra oportunidad de participación, además del ejercicio del sufragio activo y pasivo. La llamada “ciudadanización” es en esencia un acto legitimador del instituto. Al separar al IFE del campo de acción del Poder Judicial, representa un avance para el sistema electoral mexicano en su evolución hacia la democracia. Dicha modificación envía a la sociedad un mensaje de imparcialidad considerablemente desarrollado, que inspira confianza en los procesos electorales. Esto conduce, a fin de cuentas, a allanar el camino de la tensión política, tanto en los procedimientos previos a la elección, como en los de la jornada electoral, con vistas a un elección presidencial en puerta, la reforma del artículo 41 se plasmó en el Diario Oficial de la Federación, el 18 de abril de 1994, y la elección presidencial fue el día 21 de agosto del mismo año, que en sí misma ya ha tenido sobrados aprietos, como es el asesinato de un candidato presidencial, un levantamiento armado (Calderón, 1996). Rodríguez (2000) considera que el discurso político antes de la reforma, demandaba al IFE que se ciudadanizara y se independizara y muestra como origen de la ciudadanización razones históricas y políticas de México. Para evitar suspicacias y refrendar la independencia, en la sesión especial del Consejo General en que toman protesta los consejeros ciudadanos, uno de ellos, Miguel Ángel Ganados Chapa, hizo mención el deseo de leer un �16 comunicado firmado por todos los consejeros ciudadanos a quienes se les tomaban protesta, en el cual se nos muestra la intención de los consejeros así como la conciencia de si mismos dentro del entorno político que vivía el país, frente a un proceso electoral en puerta, a menos de dos meses. En tal comunicado se mencionaba lo siguiente: “Por encargo de mis compañeros y circunstancialmente, puesto que entre los consejeros ciudadanos no tenemos jerarquías, voy a dar lectura a la siguiente declaración: Los consejeros ciudadanos, miembros del consejo general del instituto federal electoral, en la fecha en que asumimos nuestras responsabilidades declaramos: Uno.- La incorporación de consejeros ciudadanos al consejo general del instituto federal electoral es fruto del pacto para la paz, la justicia y la democracia del 27 de enero, acuerdo y resultado que muestran la eficacia de la concertación. Dos.- Somos ciudadanos llamados al ejercicio de una función estatal, realizada a través de un órgano publico dotado de autonomía. Tres.- Por disposición de la ley, y por convicción personal de cada uno de nosotros, fundaremos nuestro desempeño en los principios de certeza, legalidad, imparcialidad y objetividad. La reforma que incluye a consejeros ciudadanos en el consejo general, además, vinculo la nueva institución al principio de independencia que sera, por consiguiente, el criterio rector de nuestra conducta. Cuatro.- Sin perjuicio de nuestra responsabilidad individual, hemos resuelto buscar una posición unitaria y activa, que privilegie el animo propositivo y contribuya a la construcción de consensos a partir del nuestro propio. Cinco.- Si bien no hemos recibido un mandato directamente de los ciudadanos, nos proponemos asumir la gestión de los valores, intereses y derechos de la ciudadana en el seno del instituto federal electoral. Requerimos, por lo tanto, recibir de ella, de la ciudadanía, informes y opiniones sobre el proceso electoral y a la inversa, adoptamos el compromiso de mantener informados a los ciudadanos sobre nuestra actuación. Seis.- En ese mismo sentido, buscaremos una colaboración fecunda con los consejeros ciudadanos de los niveles local y distrital, pioneros de la presencia ciudadana en los órganos electorales. Siete.- Hemos identificado limitaciones e insuficiencias en la legislación respecto de las funciones que nos han sido asignadas. Sin embargo, con apego irrestricto al principio de legalidad buscaremos formulas que dinamicen nuestro desempeño. Ocho.- Somos conscientes de la dificultad que entraña incorporarnos a un proceso iniciado hace 6 meses, lapso en que se tomo la mayor parte de los acuerdos que lo definen y cuando faltan 80 días para la celebración de la jornada electoral. Eso no sera obstáculo, sin embargo, para que despleguemos nuestro mayor esfuerzo en el periodo que nos corresponde servir. Nueve.- Saludamos con respeto a los miembros del consejo general, consejeros de los poderes ejecutivo y legislativo y representantes de los partidos políticos. Nuestra independencia delante de ellos, no estorbara nuestro propósito de ser factor de equilibrio y concordia, capaz de ser puente entre posiciones diversas. Diez.- A todos los servidores públicos del instituto federal electoral, ofrecemos nuestra solidaridad en el empeño de contribuir a la realización de elecciones transparentes y creíbles”. �17 Gracias a esta declaración observamos como el Consejo es consciente del cumplimiento de los principios rectores, no sólo por seguir la norma, sino por convicción propia, y asumiendo la importante labor que deberían desempeñar: democratizar el sistema y convencer a la ciudadanía de que, además de posible, era transparente. Durante este periodo de tiempo, el Consejo General se conformaba con el presidente del mismo que era el secretario de gobernación, cuatro consejeros del poder legislativo, seis consejeros ciudadanos y nueve representantes de los partido políticos. Los únicos ciudadanos que conformaron el Consejo general en calidad de consejeros ciudadanos fueron los siguientes: Tabla 3. Conformación original de los consejeros ciudadanos (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F. IFE. 2001). Nombre Fecha de inicio Fecha de conclusión Mtro. José 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Woldenberg Karakowsky Mtro. Santiago Creel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Miranda Mtro. José Agustín 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Ortiz Pinchetti Lic. Miguel Ángel 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Granados Chapa Dr. Ricardo Pozas 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Horcasitas Lic. Fernando 3 de junio de 1994 10 de octubre de 1996 Zertuche Muñoz La diferencia con respecto a la fórmula anterior de conformación del Consejo General la encontramos en varios aspectos (IFE, 1994): El Presidente tenía, antes de la reforma, la facultad del voto de calidad en caso de empate; tras la reforma pierde dicha facultad. Los consejeros del Poder Legislativo continuaron con su fórmula anterior. En el lugar de los consejeros magistrados se encuentran los consejeros ciudadanos. Los representantes de los partidos políticos son ahora sólo uno por cada partido y asisten con voz, pero sin voto. �18 Tabla 4. Conformación del Consejo General de 1994-1996 (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJERO DEL PODER EJECUTIVO Y PRESIDENTE DEL CONSEJO GENERAL (Secretario de Gobernación) CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 CONSEJEROS CIUDADANOS REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido verde Ecologista de México Consejeros electorales. La ciudadanización del Consejo General conlleva darle mayor cabida a los ciudadanos en la toma de decisiones, otorgándoles una mayoría de votos en las sesiones del consejo. El proceso concluye con la figura de consejero electoral. La figura de consejero ciudadano se modifica en el año de 1996, según el DOF de 21 de agosto de 1996, cuando, en el artículo 41 de la Constitución, se establece que ya no serán sino ocho, y con la denominación de consejeros electorales. El consejero del Poder Ejecutivo, en la misma reforma de 1996, se elimina como parte integrante del Consejo General del instituto. Por tanto, la estructura del Consejo General queda conformada de la siguiente manera: Una vez que se elimina la figura del representante del poder Ejecutivo, queda como máximo órgano del IFE el Consejo General, formado por cuatro consejeros del Poder legislativo, un diputado propuesto por la mayoría, y uno por la primera minoría; un senador propuesto por la mayoría y uno por la primera minoría; seis consejeros electorales, y nueve representantes de los partidos políticos. El término de consejero electoral, tal como se estableció en 1996, sigue estando vigente. Los consejeros electorales que ha tenido el IFE son: �19 Tabla 5.Conformación original de los consejeros electorales (Fuente: Prontuario de información electoral federal. México D.F., I.F.E. 2001). Nombre Período Mtro. José Woldenberg Karakowsky 31 de octubre de 1996 (consejero presidente) Dr. José Barragán Barragán 31 de octubre de 1996 Lic. Jesús Cantú Escalante 31 de octubre de 1996 Dr. Jaime Cárdenas Gracia 31 de octubre de 1996 Mtro. Alonso Lujambio Irazábal 31 de octubre de 1996 Dr. Mauricio Merino Huerta 31 de octubre de 1996 Mtro. Juan Molinar Horcasitas 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Dra. Jacqueline Peschard Mariscal 31 de octubre de 1996 Dr. Emilio Zabadúa González 31 de octubre de 1996 noviembre de 2000 Lic. Gastón Luken Garza 11 de diciembre de 2000 Lic. Virgilio Rivera Delgadillo 11 de diciembre de 2000 A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha A la fecha 30 de A la fecha 30 de A la fecha A la fecha Como podemos observar, la mayoría de los votos recaen en los consejeros electorales con un total de seis votos; mientras que los representantes del Poder Legislativo solo suman cuatro votos, porque los representantes de los partidos políticos tienen derecho a voz, pero no a voto. Culmina entonces el objetivo de ciudadanizar el Consejo General, al otorgarle mayor presencia de ciudadana, con la particularidad de que la mayor parte de las decisiones del consejo se sustenta en ellos, mediante la mayoría de votos. En la reforma se da por concluida la etapa de ciudadanización. La legitimidad del proceso electoral mexicano. El cuarto elemento democratizador del IFE es la legitimidad, y permite constituir un sistema de retroalimentación entre el Instituto y la ciudadanía. Así, mientras el proceso ofrece garantías de transparencia, la ciudadanía responde con un voto de confianza, refrendando sus actividades. Siguiendo con el proceso retroalimentador, el Instituto se refuerza con la legitimidad obtenida y persiste en su actuación buscando la aprobación de la ciudadanía, que reclama procesos y poderes democráticos. �20 Tabla 6. Conformación actual del Consejo General (Fuente original: Integración y funcionamiento de los órganos colegiados del I.F.E., México D. F., México, I.F.E., 1994). CONSEJEROS DEL PODER LEGISLATIVO 1 diputado propuesto por la mayoría 1 diputado propuesto por la primera minoría 1 senador propuesto por la mayoría 1 senador propuesto por la primera minoría 6 Consejeros electorales REPRESENTANTES DE LOS PARTIDOS POLÍTICOS NACIONALES 1 Partido Acción Nacional 1 Partido Revolucionario Institucional 1 Partido Popular Socialista 1 Partido de la Revolución Democrática 1 Partido del Frente Cardenista de Reconstrucción Nacional 1 Partido Auténtico de la Revolución Mexicana 1 Partido Demócrata Mexicano 1 Partido del Trabajo 1 Partido Verde Ecologista de México Podemos entender el estudio de la legitimidad desde el punto de vista de Concha (2000), quien propone que“los análisis de legitimidad se encuentran en la línea divisoria entre la ciencia jurídica y la ciencia política” (p. 344). En este caso, se trata de estudiar la relación de poder entre los poderes de la unión y el IFE. Todo poder siguiendo la lógica de Lord Acton, tiene escasez e legitimidad y se encuentra en constante búsqueda de aprobación, aun cuando el beneplácito encontrado sea momentáneo. La razón de ello la encontramos en que el poder está conformado por hombres que tienen comportamientos sociales que son proyectados en el ámbito del poder. Hombres y mujeres que, como afirma Aparicio y Arriaga (1999), tienen poder pero escasa autoridad, y por ende se ven deslegitimados personalmente, al no entender que el poder lo confiere el sistema y la autoridad el resto de sus congéneres, en base a sus actos y relaciones. El proceso electoral en México carecía absolutamente de legitimidad. Según Luján (1999) en relación a la legitimidad nos comenta “se agotaron las fuentes tradicionales de legitimidad, se jugaba más que la elección de un candidato, se ratificaba el sistema en su conjunto” (p. 37). En 1997, la legitimidad empieza a formarse en la conciencia social de la población mexicana. Las condiciones de equidad habían llevado a la población a tener un grado mayor de confianza en los comicios. La legalidad, por tanto, es la base en la que se sustenta la legitimidad del proceso electoral en México, y fue la fuente de �21 cambios. Es decir, las modificaciones a la legislación permitieron que aspectos democráticos se asomaran a la actividad electoral, tales como la autonomía del IFE, la ruptura de la cláusula de gobernabilidad, que establecía constitucionalmente la sobrerepresentación del partido en el poder, así como los topes a los gastos de campaña de los partidos políticos. Una vez realizadas las reformas, se requería dar muestra a la ciudadanía de que el proceso electoral era más confiable, y el ciudadano necesitaba palpar la nueva realidad. Las promesas sin cumplir ya no impactaban a la conciencia ciudadana. La elección presidencial de 1997 fue la prueba que necesitaban los ciudadanos para convencerse de que el proceso electoral era digno de su credibilidad, y por lo tanto éste tendría legitimidad. Sin embargo, el resultado no fue el esperado por la población, lo que produjo un cierto desencanto. El partido en el poder seguía manteniendo su hegemonía. Ni la mejor reforma prometida o cumplida podía proporcionar a los ciudadanos los argumentos necesarios para afianzar su seguridad. Y no fue sino hasta la siguiente elección, el 2 de julio del año 2000, cuando la confianza ciudadana de vio cristalizada en una realidad tangible, que es la alternancia en el poder. No resultaba factible creer en el cambio; pero en este proceso electoral se logró un avance al respecto: la legitimidad de quienes ostentan el poder. Ingreso del IFE a organizaciones internacionales. El quinto y último de los elementos del instituto que llevan al país a la democratización lo encontramos en la relación que tiene el instituto con el contexto internacional. Las asociaciones de organismos electorales son fuente de ideas democratizadoras, debido a que su misión es la colaboración mutua para el fortalecimiento de las democracias en los países participantes. El instituto ha ampliado poco a poco su cobertura de influencia. Los procesos globalizadores, que intervienen en amplios aspectos de la vida de la sociedad, no escapan de la vida política de las naciones. La tendencia es la conformación de bloques que regionalmente buscan las mismas condiciones para sus países. En este caso, México, por medio del IFE, se ha adherido a organismos internacionales que tienen como fin la democracia, para lo cual se llevan a cabo actividades de análisis, difusión y cooperación electoral. México ha suscrito acuerdos de colaboración con organismos multinacionales dedicados a asuntos electorales, como la Fundación Internacional para Sistemas Electorales (IFES), el Instituto Internacional para la Democracia y Asistencia Electoral (IDEA), y las autoridades de Canadá, Colombia y España. La Unión Interamericana de Organismos Electorales (UNIORE) es una asociación no gubernamental, que agrupa a la gran mayoría de los órganos �22 depositarios de la autoridad electoral en el continente americano. La asociación tiene como propósitos fundamentales la cooperación, el intercambio de información y la consulta sobre una amplia variedad de temas de carácter electoral, sin que ninguna de sus recomendaciones tenga validez obligatoria. La UNIORE se creó el 22 de noviembre de 1991, en la ciudad de Caracas, Venezuela, donde los participantes deciden suscribir el acta constitutiva de la unión. El órgano superior de la asociación es la Conferencia de Organismos Electorales, que se reúne periódicamente en la fecha y lugar que la misma disponga, siendo presidida por el o los funcionarios electorales de más alto rango en el país anfitrión (UNIORE,1995). En razón de que el IFE comparte los principios de UNIORE, como es la democracia representativa, el estado de derecho, el pluralismo ideológico, el respeto a los derechos humanos y las elecciones libres. A fines de 1994, se recibieron en la unión las solicitudes de ingreso para que las autoridades mexicanas pudieran ingresar a la misma. La formalización del ingreso de México a la UNIORE se llevó a cabo con la realización de la III conferencia. El evento se ambientó de forma académica al invitarse a conferencistas tales como Dieter Nohlen, Giovanni Sartori y Seymour Martín Lipset. En la fecha de ingreso, las autoridades mexicanas no pertenecían a ninguna organización regional, continental o internacional, dedicada a la cooperación o asistencia técnica electoral. Incluso las autoridades electorales de otros países carecían de información suficiente sobre los cambios que había experimentado el sistema electoral mexicano, así como sobre la naturaleza, atribuciones y organización de sus instituciones depositarias de la autoridad electoral. Por lo que la vinculación, cooperación y asistencia técnica electoral para la difusión y promoción del desarrollo democrático a nivel internacional resulta plenamente consecuente con los principios fundamentales que reviste hoy en día la democracia y la política exterior mexicana. Desde octubre de 1993 hasta junio de 2001, se realizaron 34 misiones de asistencia técnica en diversos países, para brindar asesoría en aspectos electorales, que abarcan desde la preparación de los comicios hasta los detalles técnicos como el uso de la tinta indeleble, o la cartografía electoral. El vínculo del Instituto con diferentes culturas y formas de elección, provee de información a las diferentes áreas del IFE que tienen la oportunidad de visitar otro país, y brindar apoyo. Porque recogen la problemática electoral del país, así como la forma en que enfrentan sus retos, lo que ofrece al IFE la visión global de su situación como organismo electoral. Desde marzo de 1996 a junio de 2001, se realizaron 33 misiones de observación electoral, la cuales, se realizaron principalmente en latinoamérica, �23 España y Sudáfrica. Al igual que las misiones de asistencia técnica, las misiones de observación proporcionan al Instituto un marco referencial de cómo se resuelven en otros países los problemas relativos a los comicios, y como los ciudadanos con diferentes culturas responden en las jornadas electorales. Estas misiones son altamente favorables para el IFE, sobre todo si comprendemos que es un organismo joven en evolución, que requiere aún de aprendizaje, por lo que la observación electoral le ofrece material de estudio y análisis para comprender su propia posición en el concierto de naciones y visualizar su futuro. Referencias Alcocer, J. 1994. IFE: legalidad y Conflicto. En Organización de las Elecciones. Problemas y Proyectos de Solución. Miguel Ángel Porrúa, México D. F. Alzaty, C. 1996. Las elecciones presidenciales de 1994. UNAM. México D.F. Andrade, E. 1997. La reforma política de 1996. Cuadernos constitucionales México– Centroamérica. UNAM. México D.F. Aparicio, S. 1999, junio. De los griegos a Max Weber: más allá. Una reformulación del concepto de autoridad. Documento presentado en el IV Congreso de la asociación española de Ciencia Política y de la Administración. Granada. Aquino, E. 1997. Las reformas electorales federales en México 1977 – 1996. Un proceso de liberalización política. (Disertación doctoral no publicada). UNAM. México D. F. Becerra, P. 1999. La Reforma electoral de 1996. En Elecciones y partidos políticos en México, 1996. Universidad Autónoma Metropolitana. México D. F. Begné, A. 1999. El Instituto Federal Electoral: una institución para la democracia. En Administración y financiamiento de las elecciones en el umbral del siglo XXI. Memoria del Congreso Internacional de Derecho Electoral II, Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación. México D.F. Galván, F.1998. Derecho procesal electoral. McGraw-Hill, México D. F. Cárdenas, J. 2000. Estudios jurídicos en torno al Instituto Federal Electoral. UNAM, México D. F. Carpizo, J. 1991. 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Memoria de la III conferencia de la Unión Interamericana de Organismos Electorales En México. 1998. IFE. México D. F. Woldenberg, J. 2002. La construcción de la democracia. Plaza y Janés, México D. F. Whitehead, L. 2002. Una transición difícil de alcanzar: la lenta desaparición del gobierno de partido dominante en México. En Lecturas sobre el cambio político en México. CIDE, México D. F. �25 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 25–32, 2004 © UANL, Impreso en México. Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad de la universidad pública en México (New objectives of higher education: ideality and reality of the public universities in Mexico) Jiménez Gómez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. �55 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 55–79, 2004 © UANl, Impreso en México. A New Perspective in Teaching methodology and reading professional texts of EMPP/ESP for medical and paramedical purposes in Iran (Una nueva perspectiva en la metodología de enseñanza y lectura de textos profesionales de EMPP/ESP para uso medico y paramédico en Irán) Pazhakh, A. R. Dezful Azad University, Dezful, Iran, a_r_pazhakh@yahoo.com Palabras claves: EMPP, enseñanza, ESP, metodología Resumen. Con el Nuevo milenio ha crecido y ha devenido urgente la necesidad de desarrollar las capacidades para entender y comunicarse con sus semejantes. El intercambio internacional de ideas ha devenido algo vital. Para cubrir esta necesidad un número creciente de personas buscan mejorar sus capacidades lingüísticas para lo cual el método ESP se ha convertido en un medio adecuado. Key words: EMPP, ESP, methodology, teaching Abstract. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Introduction Overview. Entering a new millennium, we have to feel that the ability and the need to understand and communicate with each other has become increasingly important, at times even urgent. An international exchange of ideas seems to be not only essential but also vital. To meet these communication needs, more and more individuals have highly specific academic and professional �56 reasons for seeking to improve their language skills particularly ESP which holds particular appeals to adults. Teaching methodology and ESP in Iran. Language teaching has undergone great changes, particularly in reading ESP texts. By convention, students meet once a week for two hours, finding no time for teaching writing or practicing oral communication, ignoring various techniques of reading-such as skimming, scanning, intensive reading, and so on. They had been practicing that sort of reading as they had done in their mother tongue. The activity done, in fact, could not be called task-based, either, since the task was simply comprehension of the message contained in the written text. The goals of ESP in Iran. To enable students to read authentic discipline-specific texts, to provide them with a detailed knowledge of the theoretical issues in reading, with opportunities to develop and evaluate reading materials, and with experience in conducting reading research are among the main objectives of the ESP programs at Iranian universities. The other goals are psychological in a sense. These seek to realize the way(s) in which the second language learners master language competency in general sense to approach the rate and fluency of near native readers, the way in which to criticize ESP issues. Therefore, EAP has recently established itself a firm position in curricula for all university fields. Statement of the problem. As the literature demonstrates, the most outstanding issue concerning EFL educators all around has been the question whether the methodology the relevant researchers invest on will deliver on its premises regarding the most desirable learning objectives or not. No such a well-worked-out theory has yet been found for ESP setting, nor has a single FL teaching methodology yet been able to tell the whole truth, to the extent possible, to provide a solid footing and sound guidelines for smooth and enjoyable journey towards the ultimate success in ESP. Research questions or hypotheses. This is, in effect, a research in second language reading process and of methodologies involved in medical reading ESP teaching. The theoretical aspects of the course are integrated with practical concerns of classroom techniques, materials development, and evaluation. Therefore, this research addresses itself to answer: 1. Is there a differential effect between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading �57 comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs in Iran? 2. Do the instructional strategies correlate with the learners’ proficiency levels and the task types in nursing and medical ESP reading comprehension and summary writing? Review of literature. This section starts with presenting certain conceptual definitions and a brief historical survey of ESP followed by its evolutionary stages. Among the many issues involved in ESP, the ESP learning strategies, syllabus design, materials, methodology, evaluation, and the relationship between different language skills particularly reading and ESP have been of great significance. For example, among different strategies employed by the learners to guess the meaning out of the context, utilizing cognates, visual layout these entirely take cues from cognitive learning theories. Developments of ESP. The year 2001 being marked as a landmark in the global developments of ESP. ESP has undergone different stages; the initial step in ESP development was highlighted with joint projects between Iranian universities and Western academic. For example, Tehran University and The University of Illinois in 1974 embarked on joint efforts as a pioneering work in this regard. Another attempt was the program conducted at Tabriz University with the joint collaboration of the British Council in 1975 as another wave of interest in ESP instruction in Iran (Dudley-Evans et al., 1976). That course was done in terms of occupational need analysis in different fields. Other efforts that are worth mentioning are the English Language Center at Esfahan University of Technology where a number of ESP texts entitled Reading English for Science and Technology in 1978 were prepared. The second phase of ESP development in Iran is traceable to the efforts made by the government in 1980 to plan and implement ESP instruction systematically at all Iranian universities under the auspices of Iranian Cultural Revolution Council. It resulted in the compilation of eight ESP textbooks published by the SAMT in the late 1980s. But such materials did not manage well to satisfy the learners’ needs, interest and motivation due to the fact that the average ESP class is heterogeneous in terms of the students’ fields of specialism. Language learning strategies and L2/FL learning and teaching. By the term strategy it is meant to refer to what the researcher here hypothesizes to be the solution to the problem. That is, the issue that ESP proficiency may be best achieved through an integration of reflective and task based teaching which aims �58 to develop the skills of considering the teaching processes thoughtfully. The assumption it is based on is that teachers can improve their understanding of teaching and the quality of their own teaching by reflecting critically on their teaching experiences. It is a tendency to weighing all the considerations in a problem, working out all the loopholes, and finally venturing a careful solution to the problem. Metacognitive strategies, in turn, contribute indirectly to language learning by providing the prerequisite for the operation of direct strategies, especially cognitive strategies, in language learning. However, cognitive strategies also significantly affect Iranian EFL learners’ attainment of language proficiency. According to Tajeddin (2001), the high rate of correlation between the categories of language learning strategies lend support to conclusions about the type of connection between these categories. As Clouston (1997) maintains, LS are clearly involved in all learning, regardless of the content and context. Strategies in terms of tasks. Strategies help us understand a certain problem through certain procedures: 1.clarification which refers to the status when a problem is vague where it does not lend itself to be easily managed, whereas when it is specific, it is easier to tackle. So clarification precedes problem solution. That is, the problem can be defined in terms of tasks. 2. Identification of the constructive key elements concerning a certain problem: we face various types of problems of different forms. Therefore, they happen to us with various amounts of significant information which from time to time may be of no use to us. Such trivial pieces of information must not capture our attention, time as well as energy. However, those constructive key elements of the problem should be decided on first, and then we can initiate looking for a solution to tackling that problem. Task-based language teaching. Task-based Language Teaching, in terms of Candlin (1987) has, in fact, its roots in Long’s (1985) definition of a task: ...a piece of work undertaken for oneself or for others, freely, or for some reward... As adopted and redefined by Nunan (1988), a task in language teaching is: A piece of classroom work which involves learners in comprehending, manipulating, producing or interacting in the target language with their attention principally focused on meaning not only on form. The task should also have a sense of purpose and completeness, being able to stand alone as a communicative act in its own right with a beginning, a middle, and an end (p.86). Besides, to define ‘task’, in terms of Prabhu, 1987; Candline, 1987, a simple operational definition is a piece of work or an activity, usually with a specified objective, undertaken as part of an educational course, or at work (Long and Crookes 1992: P.44). �59 Following Long and Crookes (1992), Skehan (1995) and Willis (1996) and Richards (1998), the framework chosen by the researcher for task-based type of teaching and learning is based on three stages: a pre-task- topic discussion. Stage 2. which goes on through the task cycle which includes the task, planning, a report and a post-task. The task cycling is done in pairs or groups to provide students with the opportunity to use their background knowledge to express themselves. Stage 3. is that of the language focus in which the teacher gets some tasks, which are language-focused, based on the texts students have read or heard. Jacobs and Navas (2000). These stages contribute to making language input as much comprehensible as possible, providing the students with the required contexts where they can produce their outputs as much comprehensible as possible, simulating the classroom as much close to real-life language situation as possible. Methodology Overview. The ideas underlying this research all stem from the researcher’s reflections through long experience and involvement in teaching different reading ESP texts, particularly in the fields of medicine and paramedicine. To answer the research questions, this study combines descriptive, quasi-experimental, and experimental designs. Subjects. To have a better picture of the needs of the cases under study and to investigate the integration of the strategically-based methodology, task-based type of instruction, the texts which are authentic and reflectively-tailored in terms of the type of strategies applied by the students themselves, 300 students were invited to participate in this study. The subjects were studying the relevant fields in medical and paramedical courses across four university areas: Chamran, Shiraz, Dezful and Masjedesoleiman. Instrumentation. This phase of the research has employed various measurement instruments including a general proficiency test, two major subject-specific EMPP reading comprehension tests each in four forms (reading passages, field competency multiple choice tests, open-ended and translation) corresponding to the discipline-based programs under study (i.e., medicine and nursing), two summary writing tests for the two fields, think-aloud protocols, two questionnaires. The detailed specifications as well as the relevant data concerning the raised issues will comprise the following subsections. �60 EMMP reading comprehension tests. In order to test subjects' reading abilities in their field ESP, the following reading tasks were administered: the subjects were asked to read four passages followed by five multiple choice comprehension questions, 40 items based on prespecified tasks adopted from the INCLEX-RN (2001), 10 open-ended items as well as a passage to be translated which all testing the subjects' understanding of the main point, supporting details, logical relationships, author's intention, and conclusion. To test the subjects' summary writing abilities in their field ESP, they were required to write a passage on one of their tasks pertinent to the topic areas under investigation which had been selected with the intent of being maximally close to the subject of reading. In order to elicit the strategy type used by subjects in their ESP reading and summary writings, Think-aloud Protocols and Reading/Writing Strategies Questionnaires were used. In fact, these Questionnaires were used since most strategies are invisible and questionnaires can draw this type of information directly from learners themselves in an introspective way. The content of questionnaires was constructed based on Oxford (1995). The questionnaires were distributed directly to the subjects in two consecutive administrations: the first week of the first semester and the last week of the second semester. Cronbach’s Alpha coefficiency was used in ascertaining the reliability of the questionnaires. The Alpha value for the strategies was equal to 0.95, N=300, No of items 70, but for the tasks the Alpha was equal to 0.66, N=300, no of items 40; the inter-rater coefficiency correlationship in scoring summary writing test items was rxy=0.90, N=300, p=0.0001 for summary writing and in translation it was rxy=0.89, N=300, p=0.0001 and finally in open-ended questions it was rxy=0.94, N=300, and p=0.0001 which were all significant and positive. The following categories of reading strategies served as the basis for constructing the Questionnaire as well as for analyzing the Think-aloud Protocols: skimming, scanning, predicting, contextual guessing, exploiting text surface structure, making inferences, activating background knowledge (linguistic, content and formal schemata) (see Block, 1986; Carrell, 1987). The above-stated categories constitute the bases of construction of the Questionnaire and the analysis of Think-aloud Protocols. The subjects were introduced to the Think-aloud procedure and were given an opportunity to practice it during an orientation session. The Think-aloud statements (comments) were changed into a five point scale in terms of a multiple choice format in which choice ‘a’ plays the highest point and that of ‘e’ as the lowest point in scale. This procedure was modeled based on Oxford (1995) which seems more tangible and manageable to analysis. In order to avoid any possible transfer effect, the subjects �61 were asked to fill out the Strategies Questionnaires after the Think-aloud data were collected. Besides, the subjects were allowed to do their Thank-aloud as well as to answer the questions on the Questionnaires in any language they chose (see Block, 1986, Devine, 1987). The evaluation and scoring of all the materials produced by the subjects were done by independent raters. Pilot study. After revision of the items, the new phase was pilot testing. This phase followed to achieve two goals: 1. to examine the psychometric aspects of the tests themselves, 2. to put the preset time limits to test to find out if it is really appropriate and practical for the administration of the post test, and 3. to elicit the examinees’ feedback concerning content of the tests for the sake of content validity, authenticity of the tasks for the sake of its naturalness, empirical as well as content validity, and explicitness of the instructions for that of both reliability and validity in generality. The subjects were 100 EMPP students for academic discipline- 50 nursing and 50 medicine students. Sex factor was ignored due to the fact that after the establishment of the Islamic Revolution mainly ladies have been admitted to nursing courses in Iranian universities. Moreover, all attempts were made to have homogeneous subjects with full similarity in their characteristics as those in the target samples. These attempts are, in effect, to attribute any change in learners to the treatment undertaken in the investigation. Although some tests such as NCLEX_RN test which is a collection of standardized test items universally used in different universities and hospitals, to remove any doubt on their validity and reliability, the researcher with the cooperation of two other faculty members embarked on collecting the results of the whole subtests and put them to statistical analyses. As far as validity of the tests was concerned, the tests were validated against their corresponding modules of the specimen versions of the English Language Testing Service (IELTS, 1990). To estimate the reliability of the tests, KR-21 formula, in turn, was used. Reasonable ranges of those statistical indices- validity and reliability- were found for EMPP reading comprehension and summary writing across both disciplines. Table 1. shows the psychometric details of the EMPP tests used in this investigation. Considering the subjects’ general reactions to the content of the tests, instructions, and timing, some positive qualitative remarks were cited by the testees on the back of their answer sheets. After revising some test items according to the results of the pilot study, the final drafts of the EMPP reading comprehension tests were prepared. �62 Table 1. Psychometric Characteristics of the EMPP tests. Field Nursing No. of items 40 Reliability Coefficient 0.87 Validity Coefficient 0.86 Medicine 40 0.84 0.81 The general English proficiency test. This phase of the research is to examine the extent to which the Iranian EMPP programs have a constructive contribution to the learners’ reading comprehension and summary writing skills in light of their general English proficiency (GEP) levels on entry to medicine and nursing ESP/EMPP courses. This stage necessitated for the researcher to develop a test to tap that sort of competency in the learners concerned. Therefore, two criteria were taken into account to have the construction of such a test guided through its development. First, it was intended to adapt and sensitize the test as closely as possible to the learners’ characteristics. Second, the test had to meet practicality concerns for the relatively large-scale administration in this study. Although standard proficiency tests such as GEPT, IELTS, or TOEFL are commonly used in EFL/ESP/EMPP, the attempt was made by the researcher to employ OPT in the current investigation. The rationale for such a decision was that OPT seemed to be relatively fairer than the above-stated proficiency tests in difficulty level. Moreover, the categorization scales were estimated in terms of scores 0 to 12 comprising low level, 12.01 to 16 mid level, and 16,01 to 20 as high level. It should be stated that the general English proficiency test used in this study comprised all conventional components but listening comprehension. In effect, the test included multiple-choice items of reading comprehension, vocabulary and grammar. The subjects were also required to write a short summary writing task of 80 words about why they have chosen their field of study at university. The results were subjected to the customary psychometric checks. Reasonable measures of reliability (0.88 as compared by KR-21) and validity (0.91 as measured against an actual IELTS 2001) were observed in this pilot study. Procedure. The heads of the departments and the cooperative instructors were contacted and harmonized to have their cooperative sense with the researcher in this study. The first thing, as the normal trend is, was to justify them with regard to the objectives, the instruments, and the administration of the tests. The instructors were promised that the results of this evaluation phase of the study would be analyzed and reported, as soon as possible, regardless of individual instructors or �63 courses. The OPT test was administered in third week of the semester. In addition, the subjects under test were informed that the results of the test would be considered as both trustworthy indications of their general English proficiency levels and valid information for adapting the teaching methodology to their level. More interesting was their motivation was raised when they were informed that the results of the tests would be released to them individually as soon as possible. To explore the effect and the extent to which EMPP program as the treatment of the experiment has played a part in and contributed to Iranian EFL/ESP/EMPP learners’ reading comprehension of their academic texts and their ability in academic summary writing, the design of the study required the readministration of the same test, at the end of the semester, though this securacy remained there. As it was already mentioned, the pretest phase was conducted in the third week of winter semester. The time limit set for each administration was 75 minutes. As far as posttests are concerned, since the materials under study and the number of administrations exceeds what had already been predicted, the ESP/EMPP/EAP teachers agreed to administer two of these tests- summary writing and openended tests- as separate modules attached to the conventional final achievement tests for the corresponding ESP/EMPP/EAP courses. They, also, allocated a few points to the ESP tests as unseen components of their own tests. To administer the corresponding tests in a reasonable length of time and in order to avoid the probable adverse effect of student fatigue on subjects’ performance, the EMPP instructors had made special arrangements to cut down their achievement tests to quizzes. The students were reminded that they were encouraged to be relaxed during the tests and to try to answer all the questions. Data analysis. The data up to this moment could be depicted as the case that there were five categories of scores available for each student. These score were a general English proficiency test (GEPT/OPT), two scores on the corresponding pretest and posttest ESP/EMPP tests were 100 and 50, respectively; a strategy questionnaire, and a thinking aloud protocol. Besides, conducting descriptive statistical analyses for subjects’ GEP/OPT and EMPP/ESP/EAP scores across academic disciplines, three major sets of statistical analyses were designed. The first set included t-tests on pretest and posttest mean scores for each academic group to investigate the possible contribution of the current ESP instruction to the Iranian students’ reading comprehension performance. The second set of analyses included both one-way and two-way ANOVAs to explore variations in the students’ ERSP performance across university subpopulations. Third set of �64 analyses comprised correlational analysis to determine the relationship between the performance of subjects on the GEP test and on the corresponding ESP test at the end of the programs. The scores obtained through the tests included in the experiment as the data performance were run through computer, by means of the commonly used factor analysis procedure to estimate the factor loadings for the sake of interpretation of correlations between the observed variables- test scores on reading comprehension and summary writing in ESP proficiency, the hypothetical variables- type of teaching methodology and the type of tasks, on the one hand and between the type of strategy, task type, and proficiency levels in reading comprehension and summary writing on the other; furthermore, ANOVA will be used to estimate any statistically potential significant difference(s) between the means of the experimental groups and those of their relevant control group in relation to the task types, proficiency levels - based on the Oxford Placement Test, OPT- and type of teaching. Finally, a t-test will be used to examine the significance of differences between the pre- and post-tests for each group. Reflective practice offers practical options to address professional development issues. It encourages practitioners to generate and share their insights and theories about teaching. If adult ESL practitioners and programs are willing to invest time and resources in initial training and sustained efforts, reflective practice can be an effective professional development option. Results and discussions Overview. In this part the results of the data analysis will be presented and discussed for each phase of the study and the corresponding research questions previously outlined. Evaluation of EMPP programs in Iran. This stage of the investigation was designed to seek evidence of goal fulfillment in the current Iranian EMPP/ESP instruction in light of the learners’ GEP level on entry to these programs. To assess this effectiveness of EMPP instruction in Iran, a pretest-posttest design was developed. Two discipline-based ESP /EMPP reading comprehension tests were administered to the corresponding nationwide samples of university students majoring in nursing and medicine, in the third week of the beginning and one week before the end of the semester. A series of matched t-tests were performed on the mean scores for each academic group to explore the main research question this phase of the study (i.e., the possible contribution of the current EMPP/ESP �65 instruction to the learners’ reading comprehension performance). In addition to conducting the main analysis related to the above question, some supplementary analyses were carried out, to provide further information on the current general English proficiency levels of Iranian EMPP/ESP students and to see if any relationship existed between GEP and performance on content-specific EMPP/ESP reading tests. First, an OPT/GEP, as a general English proficiency test was administered to determine the subjects’ GEP status. The OPT /GEP measure was a 100-point test comprising grammar, vocabulary, and reading comprehension. Second, a descriptive analysis was performed to have the data analyzed. Third, in order to provide a succinct account of the subjects’ distribution across general English proficiency levels, they were classified into three classes of hi, mid and low levels in terms of their achievements in the proficiency test. In fact, the index based on which the subjects were classified into three English proficiency level was as follows: low level was assigned to those who were scored below 50; mid to (50.01-75) and advanced (76-100). Table 2 indicates the results of subjects’ performance across the proficiency test. Table 2. Statistical Description of Subjects’ OPT/GEP Scores Field No. Mean SD LowProficiency Levels (%) Hi Low Mid Hi Medicine 180 68 14.60 25-95 18.23 56.42 25.35 Nursing 220 52 13.86 20-90 31.27 44.23 24.50 As Table 2 shows, subjects under study were obviously heterogeneous in terms of their GEP. The range of distribution shows a wider one in students of medicine who obtained a higher mean than the students in nursing. That is, the majority of the subjects in medicine were either intermediate or advanced; whereas the students at low level of proficiency were relatively twice as many as those of medicine at that level. Students’ perceived views on their own problems in EMPP courses. The questionnaire was prepared in such a way to include a particular part to elicit students’ perceived areas which sounded to them problematic in a way. Fortunately all the 300 except for 5 who were later participated in another separate session completed the required questionnaires. The questionnaires were surveyed, analyzed as carefully as possible. The students comments were summarized into major categories as tabulated in Table 2. The majority of �66 students put in one way or another on their secondary education with their teachers teaching in high schools lacking any instructional aids such as laboratories and other facilities. All in all, as it was already stated, two questionnaires were administered to the faculty members- EMPP instructors and subject-matter teachers. The aim was to seek answers to the question if both faculty respondents’ answers had any consistency in their perceptions about those needs. In effect, these questionnaires included three types of questions:1. questions regarding demographic information about the respondents; however, 2, questions to collect the respondents’ remarks on major problematic areas along with their probable suggestions for improving the state of the art; finally, 3, the question concerning the importance of some highly recurrent language skills to the students’ academic studies and careers as well as concerning contrasts, if any, among perceptions of various EMPP participants. Fortunately, all the questionnaire copies were completed. In spite of the fact that the general response rate was fairly low, all of the EMPP instructors almost supplied systematic answers to the questions included in the questionnaire. Indeed, they all harmoniously presented certain data on their learners and EMPP conditions. The result of the faculty members’ answers dealing with their perceptions of the importance of 11 language skills to students' studies and career was analyzed and compared with those of EMPP students themselves. To show qualitative data across the faculty respondents’ written comments, you can refer to table 2. Comparison of EMPP participants’ perceptions regarding importance of language skills. To have the faculty members’ perceptions about students’ needs compared with those perceptions held by the students’ themselves, the instructors’ rankings of the degree of importance of four main categories and in turn 12 language skills to students’ academic studies were fed to a computer database for descriptive statistics. The categorization and the skills as well as the rankings were then aggregated to the previous corresponding data for ESP/EMPP students for analysis of variance (see Tables 3 and 4). �67 Table 3. Demographic profile of students (n = 300). Proficiency Field Medicine Nursing Low 31 40 Mid 48 67 Hi 71 43 Table 4. EMPP Participants’ perceptions of importance language skills in terms of their categories. a. Reading b. Vocabulary I. Learners’ c. Structure 1. weakness stemming from GE d. Pronunciation e. Fluency f. Discourse/Genre g. Summary Writing h. EMPP speaking 2. difficulty in following instructors’ oral presentation stemming from their weakness in EMPP listening 3. difficulty in Reading ESP Texts/ Scientific Journals 4. affective factor, lacking a positive attitude towards English 5. difficulty in using monolingual dictionaries 1. low level of special-content knowledge II. Teachers’ 2. lack of having a particular approach, method and techniques 3. excessive reliance on translation technique 4. demotivating and boring climate of the classes III. Classes’ 1. lack of instructional aids such as audio-visual facilities 2. overcrowded classes IV. Materials’ 1. being old or out of date, out of mode and out of fashion 2. reading discipline-specific textbooks Table 5 indicates the best pattern emerging in this study was relative importance of the four language skills. Almost the majority of the subjects presented to you through the above stated elements-students and EMPP instructors as well as subject-matter instructors all unanimously found reading as the most significant skill required of Iranian EFL learners of ESP/EMPP. Of �68 course, they had emphasized listening, speaking and writing especially summary writing after the reading skill. To put the rate of those proponents of reading in a percentage scale, 82% of the volunteers agreed that the reading skill is vitally important to the students' academic studies and professional careers. Of course, the pertinent literature as well supports the significance of reading in comparison with other skills (Johns & Dudley-Evans, 1991; Chia et al,1999). However, this does not mean that other skills are of less significance because summary writing is also very important in writing brief articles and for note taking, on the one hand. Speaking and listening are as well of great emphasis particularly if there is a global seminar or conference. Table 5. A brief sketch on EMPP instructors' perceived comments. Issues raised as comments Low learners' motivation Learners' low level of proficiency Inappropriate teaching method Heterogeneous classes in their GEP Presentation by non-ELT teachers Overcrowded classes Lack of qualified ESP instructors Low status of ESP courses in university curriculum Lack of instructional aids Inconsistency in ELT methods between secondary education and higher education No uniform conceptualization of the nature of EMPP teaching among the curriculum designers, faculty and students Learners' poor knowledge of general English vocabulary Lack of a research center to survey,& evaluate EMPP courses Inadequate exposure to English Overreliance on GTM Outdated material No. of items 28 27 24 20 19 18 15 14 13 12 11 10 9 8 7 5 Total = 240 As you can see through looking at the tables 4 and 5, even reading through Internet has been emphasized to be important as well though with a less consensus on that in comparison with other subskills studied. In effect, subject matter instructors implied knowing vocabulary may not be so significant that listening and speaking are; they perceived grammar and general vocabulary knowledge as more important to learners' studies than the other participants. However, EMPP Instructors found reading specific journals and their ESP texts as the most important piece of evidence. �69 Indeed, the first sex items addressed the moderate significance of pronunciation and reading general English. One of the items which was nearly perceived (by 48% of the students, 64% EMPP instructors, and 71% of the subject-matter instructors) to be significant was the skill of using monolingual dictionaries. This commonality though seemed to be relatively high, the ANOVA results showed that the perceptions held by these parties are significantly different. In fact, the general finding of this phase is that unlike audiolingualism which lays more emphasis on listening, speaking, reading and writing, the participants in this study give some sort of variety and preference to reading and put it in the beginning of other skills. To highlight the comparison and contrast in terms of EMPP participants' perceived degree of the significance of the language skills particularly reading and writing as the most frequently skilled applicable to our social contexts although other skills are not forgotten. The statistical comparison of the participants' responses concerning the use of monolingual dictionaries and grammar demonstrated significant differences. All in all, the subject-matter participants emphasized more integrative perspective of language skills; the survey does not reveal an absolute consistency in the perceptions from different parties involved in needs analysis as it has already been stated by Ferris, 1998. All these differences pop up due to their constructive views may construct different versions of the same fact. That is, the conceptions they have developed as the EMPP students' needs in terms of what the tasks should be are different. Faculty Members' views on the issues of EMPP teaching. All the EMPP instructors participating in the survey presented handwritten comments on the main issues and perplexities in EMPP teaching and, with their own suggestions, of course. These comments have been listed in Table 4.4. Among other issues the complaint of low level of general English proficiency, inappropriate methods adopted by teachers with the least expertise in the EMPP and naturally bringing up situations with the least exposure to English, classes with low motivation, negative attitude, heterogeneous in their nature of background knowledge. One of the reasons why subject-matter instructors were worried about students' inability to use the Internet based issues such as journals was to encourage the EMPP elements including both students and instructors to read scientific textbooks and journals in English. Another point raised as their concern, to some extent, was team teaching of EMPP programs, closer collaboration among EMPP instructors in all activities including holding seminars, material development, joint evaluation of the whole EMPP courses, frequent and �70 systematic needs analysis. Results of teaching reading and summary writing strategies to Iranian nursing and medical ESP learners. This extra and experimental phase was designed to explore if teaching learners how to learn can really be effective in both EMPP/ESP reading comprehension and summary writing. To do so, as the trend in all the experimental designs is, the researcher exploited a pretest posttest design for each field in which the treatment group received all the mechanisms and strategies of reading comprehension as well as summary writing including the terms, rhetorical structures, discourse training, underlining, note-taking, etc. in addition to the conventional approaches to ESP which was mostly based on translation and grammatical explication. However the control groups were exposed merely to the conventional type of ESP instruction. To do the experiment, in each field two EMPP tests (ESP1 and ESP2) were administered to the experimental and control groups. To explore the relevant null hypotheses formulated earlier in chapter three, a set of between group t-tests were performed on the mean levels of scores on each dependent measure for the corresponding experimental and control groups. That is, first a t-test was conducted on the mean EMPP scores obtained by the two groups to ascertain the homogeneity of the experimental and control groups; on the one hand, and to provide a baseline data, on the other. The result of such t-tests is shown in Table 2 for nursing and Table 6 for medical majors. Table 6. t-value for Subjects' Performance on Nursing ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 14.65 4.37 148 0.39 Experimental 75 14.52 4.42 P≤0.05, t-critical = 1.96 Table 7. t-value for Subjects' Performance on Medical ESP1 (Pretest). Group N M SD df t-value Control 75 15.23 4.12 148 0.54 Experimental 75 15.10 4.24 P≤0.05, t-critical = 1.96 As it is indicated in tables 6 and 7, the observed t-values (0.39 and 0.54, �71 respectively) are much below the t-critical values (1.96, 1.96, respectively). This indicates that the two groups have been homogeneous in terms of ESP/EAP reading comprehension and summary writing performance prior to the treatment. However, as far as the subjects' posttest performance on ESP1, the data analysis done showed that there was a revealing and significant difference between the pretest and the posttest performances of each group irrespective of the particular treatment in this study. Consequently, this difference could, under equal conditions and quite safely, be attributed to the conventional ESP instruction in these programs. Notwithstanding, the experimental groups received some explicit strategy teaching procedures. In order to assess the effect of that particular treatment employed in this investigation, a set of between-group t-tests were applied to the means of posttest scores ESP1 and ESP2 for the two groups. Furthermore, the same ESP2 was administered to both experimental and control groups after two months as a delayed measure of ESP reading comprehension to explore the probable retention of the effect of explicit strategy teaching procedures. The computation results of the t-values for posttest measures are shown in Table 8. Table 8. The computation results of the t-values for posttest measures. Groups Test N ESP1 75 ESP2 75 ESP2(The 75 Delayed Measure) M Control SD 17.64 13.43 12.05 3.47 3.11 3.66 Experimental M SD N 75 75 75 19.97 15.72 14.96 4.32 3.37 3.82 Df t-value 148 148 148 3.27 4.35 4.12 P≤.05, t-critical = 1.96 As Table 8 demonstrates, the observed t-values for ESP1 (3.27) and ESP2 (4.35) exceeded the t-critical value (1.96). As a result, the corresponding null-hypothesis is safely rejected. This implies that the experimental group outperformed its control counterpart on both measures of ESP reading comprehension and summary writing employed in this phase of the study. Except for sex (since all the subjects studying in Nursing were found to be females) almost all potentially intervening variables (i.e., major, teacher, methodology, content, age, etc.) were controlled in this experiment, the higher mean scores of �72 the experimental group may be attributed to the effectiveness of the particular treatment for this group (strategy training). Besides, the significant t-value in Table 2 for the difference between mean scores of the groups on the delayed measure of ESP confirms the same trend and attests retention of the positive effect of strategy teaching after about 10 weeks. Although the schema-based research in ESL/EFL reading comprehension is to partly limited in scope, the findings of the current research are consistent with that literature in schema-based research in EFL reading comprehension (Widdowson, 1977; Carrell, 1983; 1985; 1987). In addition, the findings of this research support studies dealing with the effect of rhetorical consciousnessraising activities to play their part as metacognitive strategies within discoursal and genre-based pedagogy in ESP/EMPP reading comprehension (Tian, 1990). In fact, explicit metalinguistic explanations might have a great contribution in teaching ESP reading comprehension skills. Conclusions and pedagogical implications Overview. This investigation was to study the integrative effect(s) of strategically-based, reflective as well as task-based types of teaching on Iranian EFL/ESP/EMPP learners' reading comprehension and summary writing, particularly in nursing and medicine courses. The main interest was to scrutinize the possible contribution of incorporating task recognition, presentation of task types, analysis of learners' learning strategies in terms of task types in reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESP. Conclusions This study addressed itself to answer the two questions previously raised. The questions aimed at exploring if there were differential effects between the integration of reflective and task-based type of teaching and the conventional approaches to teaching reading comprehension and summary writing in nursing and medical ESPs, respectively, in Iran. The results of data analysis show that the current nursing as well as medical ESP programs can generally succeed in materializing the objectives set for the relevant courses if the courses could be presented in terms of tasks and taught through reflective type of teaching. That is, there were statistically significant indications of contribution of these courses to learners' reading comprehension performances, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, in the two fields; the overall reading �73 comprehension ability levels of the learners in both fields on exit from these courses were much approaching to the expected criterion established in this study. In short, this summative evaluation of ESP programs could document the 'accountability' of this approach to foreign language teaching at Iranian universities. The assessment findings of the learners' general English proficiency (GEP) on entry to the ESP programs showed wide ranges of variation across academic disciplines, in this sense between nursing and medical majors. All in all, the results indicated that the general proficiency level of the ESP learners was very low before being admitted to the ESP courses. While there was a heterogeneity in learners general English proficiency in academic fields-nursing and medicine; a strong and directly proportional relationship was detected between learners' GEP levels and their performances on ESP measures. That is, medical majors were found to enjoy a higher mean in GEP with a statistically significant difference from that of nursing majors. One conclusion drawn is that medical students can gain more benefit in ESP achievements than the nursing ones. Concerning the integration of reflective and task-based type of teaching as an approach to teaching summary writing in nursing and medical ESPs. The results of data analysis showed that the integration of reflective and task-based type of teaching had statistically significant indications of contribution to the learners' summary writing, both in nursing and in medical fields, as operationalized by differences between pretest and posttest performances, though these differences were more significant in medical majors. Of course, this might again be indicative of the supposition that there is a direct relationship between GEP level and the degree of success in ESP achievement. Besides, regarding the instructional strategies correlation with the learners' proficiency levels and the task types the two strategies recapturing instruments, think-aloud protocols and questionnaires, complemented each other by providing partly similar and partly different data. The similarities and differences observed between the two devices can mainly be ascribed to factors such as subject-related language proficiency, educational background, as well as attitudes and motivation. Most important of all is that the Think-aloud data consist of a stream of spontaneously provided descriptions; the subjects' comments on their activities are probably more authentic and less structured than their answers on a formal Questionnaire, which is by nature a guiding instrument. The majority of the similarities found in the two sources, questionnaires and think-aloud reports were taken under view and scrutinized when the tasks had �74 to be performed in a language in which the subject's proficiency was higher. A higher level of language proficiency may have made it easier for the subject to perform the task, since it required less mental effort on their part. Thus, the subjects could direct their efforts to the Think-aloud report. It was in this case that the expression of the strategies actually employed in the reading/writing tasks were similar to those indicated on the Questionnaires, which is a text-independent data-collecting instrument answered with conscious deliberation. A lower level of proficiency, on the other hand, may have made the task to be performed more difficult, and thus it required a greater mental effort on the part of the subject. Being originally used by researchers to study reading processes ( Katilin, 2000), the think-aloud technique is mostly utilized by typical teachers termed reflective teachers who model it when their students processing a text. More interesting is the fact that this technique has not only an instructional function but it also plays its role as an assessment to the foreign language learners. For example, those students who were taught and asked to think aloud while reading had better comprehension than students who were not taught to think aloud, according to a question and answer comprehension test. Even more interesting point is the case that supports Silven and Vauras (1992) that students who were prompted to think aloud as part of their comprehension training were better at summarizing information in a text than students whose training did not include think aloud. In fact, the research results indicate that good readers monitor their comprehension during reading; "they know when the text they are reading or listening to makes sense, when it does not, what does not make sense, and whether the unclear portions are critical to the overall understanding of the piece" (Keene & Zimmerman, 1997, p. 43). After analysis of the Think-aloud protocols, it was found that there were certain strategies that good readers made use to process text, including predicting, clarifying, visualizing, using prior knowledge, building new connections, summarizing, and synthesizing. The subjects under think-aloud study reported: it seemed that the easier the task of reading/writing was, the freer they were to contemplate on their own mental activities simultaneously to their reading and summary writing. However, when the reading/writing task increased in difficulty, the subjects' thinking-aloud reports on strategy used became scarcer, and the differences between the reports in the two instruments increased. This finding is in line with the reports made by previous researchers. Thus, a decline in strategy use can relatively be inferred to the increase in the text difficulty. All of these facilitations happen only when curriculum development is �75 based on an exact and fair needs analysis that is an activity in which an ESP teacher plays an important role. This might be the reason why it is not an easy job to be a teacher of ESP, but it is a very challenging one. And that is the reason why creative, flexible and self-aware teachers find it interesting, exciting and rewarding. What is more important is a demonstrated need. In this way teachers should follow student’s target situation needs and learning needs, or as Ellis and Johnson (1994: 26) say we are supposed to focus on the systems, procedures and products that are at the heart of what the students do in English and to be able to deduce from this knowledge the language needs of each type of learners. Pedagogical implications For foreign language curriculum planning and ESP/EMPP course design. Material development has been, for a long time, a subject of interest to many ESP community members. As far as material development is concerned, working towards greater content specificity has been stressed. This is in effect the current trend conducted under strict supervision of SAMT. Almost all the thirty ESP books recently published by SAMT possess such tendency towards content specificity. However, the majority of Iranian university students coming to ESP courses find it difficult to cope with tasks requiring an independent and creative approach since the books have not been written based on field tasks. That is, they show themselves unable to analyze tasks, to identify and locate potential sources of information, to select and use the most suitable materials, and to present the results in an original manner and in an appropriate format in English. However, based on their training they received, certain procedures were taken to provide training in learning strategies for independent academic tasks to help the students under study improve their performance and overcome difficulties they encounter in those areas. Responses to the method have been extremely encouraging. The majority of the participants involved in this study indicated that this approach prepared them better for their academic needs in English and developed their autonomy as learners. As it was stated in the conclusions there was found a relationship between the learners' GEP level and ESP achievement rate. That is, those subjects who had already been well equipped with a good sort of knowledge in GEP, they were found to be more successful in ESP performances. By this token, the results of the evaluation of ESP/EMPP programs indicate that the current ESP/EMPP instruction is not at least at present capable of materializing the planned objectives. But as the current study showed if the main hypotheses of this �76 research are operationalized throughout the country, it can be an appropriate remedial or renewed procedure; on the one hand; and another implication of this research, as far as there was a meaningful relationship between the GEP level and ESP achievement, is the necessity to invest in general English teaching as much as possible as a safer shortcut and as an economical approach to obtaining the overall objectives of ELT and contributive to ESP/EMPP in this case. Consequently, the suggestion which seems worthy of being made here to have a contribution to improving the state of affairs in Iranian ELT/ESP/EMPP contexts is: 1. to offer the foreign language curriculum planners and practitioners to reconsider GEP and ESP instruction as tightly interwoven system rather than one single system of English language teaching. As far as the relation between GEP and ESP is concerned, one of the results of this study was that improvement in GEP improves ESP but it does not mean that they are single system. That is, it is safe to claim that ESP is a branch of ELT. However, it does not mean that one has to rely heavily on product-oriented translation activities and reduce ESP reading instruction to some non-communicative comprehension practices at sentence or paragraph level. Therefore, through needs analysis, strategy analysis, and task analysis which are all concern of a reflective teacher, English departments with such experts can assume the responsibility of designing, implementing, and evaluating such courses for Iranian university students. Another suggestion to make for instructors is to utilize a wide range of teaching-learning activities which resemble the authentic tasks they are expected to perform in target academic settings; in a word to direct ESP programs more towards content-based English programs which tend to task-based type of teaching as the chief concern concerns of this study. To implement such a program in a full scope, it requires enough credits with sufficient time span which is normally much more than what it has been prescribed in Iran. So, another suggestion is to refer to the insufficiency of credits/hours allocated to both GEP on entry to university and ESP during the courses. That is, to have enough exposure to ESP or even GEP, two ways are suggested: 1. to increase the number of credits or, 2. to hold some make-up courses for the students. Implications for ESP/EMPP material development. It appears impractical to use non-adapted course books in a task-based type of teaching framework because in TBT we cannot pre-select language items except for very short courses. The implication, here, is that in places where an education authority or an institution holds control of materials, it may prove a little awkward to use task- �77 based approach. In these situations Richards' suggestion is to use only elements of the approach. So the emphasis here is on the teacher or course designer to provide the necessary tasks and probably also supplementary materials. That is, provision of a list of principles concerning the effective task-based type of teaching, the characteristics of a reflective teacher, and account of strategies for given tasks can be of great use both for teachers and learners. This can even work better if they include strategies that are specific enough so that they can be really used. For example, the steps to follow in developing classroom activities are: 1) identify target task; 2) provide students with language models; 3) concentrate on the "enabling skill. A string of interrelated tasks can be devised for the speaking class, for example, as "project work," (Hedge, 1993). Such a strategy-oriented teacher will not consider the students as a bench-bound listener, but encourages students to take part in the formulation and at times may play the principal role in it. Here the student will be aware of alternatives and may even have an "as if" attitude toward these, and he may evaluate information as it comes. In fact, both the teacher and the student are in a more cooperative position with respect to what in linguistics would be called "speaker's decisions." The hypothetical mode requires reciprocal teaching in which students and instructor take turns asking questions, summarizing, clarifying, etc. The instructor provides models but by way of hints and reminders the teacher coaches students into fuller practice in scientific discourse and independent reflection with respect to discourse strategies for becoming more fluent – strategies like making analogies, defining terms, and the like. Suggestions This study proposes certain suggestions including some for Curriculum development. On this basis the researcher could make an initial analysis and plan of the guidelines for the design of the new curricula. The following items became obvious: 1. A learner- and learning-centred approach - a move from teaching to learning. 2. A communicative and task-based approach with authentic communication and learning tasks. 3. Emphasis on developing language skills and strategies. 4. Emphasis on learning to learn, encouraging creativity. 5. ESP in higher classes - better preparation for work or study tasks. 6. More intensive use of the modern language to develop language awareness. �78 7. Variety in working methods. 8. Use of information technology, multimedia, E-mail etc. 9. Encouraging learner autonomy, self-assessment, cross-cultural awareness. 10. Project work (not only traditional tests). References Bartlett, L. 1990. Teacher development through reflective teaching. In: Second Language Teacher Education, Cambridge, 1988, J. C. Richards and D. Nunan ( Eds.), pp. 202-214. Cambridge University Press. Block, E. 1986. The comprehension strategies of second language readers. TESOL Quarterly, 20(3): 463-494. Bright, J. A., & McGregor, G. P.1970. Teaching English as a second language: Theory and techniques for the secondary stage. Longman. London. Candlin, C. N. 1987. Towards Task-Based Language Learning. In: Language Learning Tasks, C. N. Candling and D. F. Murphy (eds.), pp. 123-147. Printice-Hall International. 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Se presentan de manera somera tres modelos de uso común, y finalmente, y por su relevancia práctica e económica, se discuten las cinco modalidades de muestreo secuencial. Key words: Demography, models, sampling, techniques Abstract. The fundamentals of sampling with emphasis on determining the optimal sample size are given. Absolute and relative sampling as well as the comparison among them is stressed. The importance of spatial distribution in sampling design is noted and various current models for its determination are offered. Three current models are discussed briefly, and finally, due to the practical and economical significance of sequential sampling, five different types of this kind of sampling design are fully addressed. Introducción Hay que aclarar que aunque este trabajo esta enfocado más hacia las ciencias naturales, sin embargo, los fundamentos de muestreo se aplican en cualquier ciencia. La primera fase del trabajo de un investigador en el campo es la toma de datos, es decir el muestreo; en el contexto de las investigaciones sobre los organismos, se requiere información sobre la abundancia y distribución de los mismos con algún grado predeterminado de precisión. Para fines de investigación estos datos son muy relevantes; sin embargo, en términos �34 prácticos, por ejemplo, en caso de las plagas agrícolas es suficiente saber si el umbral económico ha sido excedido y por lo tanto, decidir las medidas de control a seguir. Algunos investigadores pasan gran parte del tiempo trabajando sobre técnicas de muestreo o en la interpretación de los datos de muestreo. En realidad, el muestreo es un medio para alcanzar un fin; sólo teniendo un entendimiento claro del objetivo, es posible desarrollar o seleccionar el programa de muestreo (Badii et al., 1995a; Morris, 1955; Cochran, 1977; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984). Las técnicas de muestreo se dividen en tres grupos (Kogan y Herzog, 1980): a) métodos absolutos que proveen estimaciones de abundancia (parámetro poblacional) por unidad de área, volumen o tiempo; b) métodos relativos que presentan estimaciones de la abundancia por una unidad desconocida, por ejemplo, la abundancia estimada en base de feromonas, trampas (luz, cebo, etc.); c) métodos basados en índices poblacionales, en donde no se contabilizan los organismos, sino más bien se miden sus productos (exuvia, heces fecales, orificios de emergencia de los parasitoides) o sus efectos (daños causados por ellos). En este trabajo, se analizan los fundamentos del muestreo, abarcando los conceptos básicos y aplicados de estimación de parámetros poblacionales, se presentan los diferentes tipos de diseños muestrales y se discuten las bases necesarias para la determinación del tamaño óptimo de la muestra, se describen los métodos absolutos y relativos del muestreo, con sus méritos y limitaciones y una comparación crítica entre estos; se seleccionan tres de los métodos alternos de muestreo de uso actual y se presentan los argumentos para elegir un índice adecuado, haciendo un particular énfasis, por razones de optimización de recursos, sobre el muestreo secuencial, discutiendo los diferentes esquemas de: muestreo secuencial de tipo estándar, basado en una sola densidad crítica, una precisión fija, presencia-ausencia y en función de tiempo. Además, se presentan las ecuaciones para la mayoría de los modelos muestrales aquí mencionados, es decir, para los de uso actual en las investigaciones en campo. Conceptos básicos Para comprender el muestreo, es necesario familiarizarse con los conceptos siguientes (Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994 a,b, 1995a,b,1996a,b 1998; Southwood, 1966, 1978; Kogan y Herzog, 1980; Taylor, 1984): El muestreo es una manera de obtener información deseada de una �35 población basado en ciertos criterios; el muestreo se hace porque no se puede medir la totalidad de la población, debido a que los recursos (financieros, laborales, temporales o estructurales) son limitados; se hace el muestreo para alcanzar: 1) Objetivos generales, es decir, parámetros poblacionales tales como densidad, porcentaje de mortalidad, tasa de reproducción, etc. y 2) Objetivos específicos, por ejemplo, dinámica poblacional, factores clave en cambios poblacionales, etc. A la característica mesurable de una unidad experimental se le denomina la variable. El parámetro es la variable innata de la población, mientras que a la variable muestral se da el nombre de estimación o estadística. La diferencia entre el parámetro y la estimación tiene el nombre de sesgo. La precisión es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto a la estimación, y la exactitud es la medida de la distribución de los datos muestrales con respecto al parámetro poblacional. Un estimador bueno es aquel que es preciso, sin sesgo, con una distribución conocida y finalmente robusto a la violación de los supuestos de los modelos. Una estimación eficiente es aquella que produce resultados más confiables (menos variables) por unidad de costo. Se le llama consistente a la estimación, si la proporción de las estimaciones de la muestra dentro de una cantidad pequeña fija del parámetro se acerca a 100%, a medida que el tamaño de la muestra se incrementa. Se le denomina suficiente, si se captura, independientemente del tamaño de la muestra, toda la información de la población que está contenida en las observaciones muestrales. Antes del inicio de un programa del muestreo el investigador debe contar (Southwood, 1978) con una serie de informaciones como: 1) Bionomía; es decir, el ciclo de vida, fenología y toda la información que refleje la adaptación de los organismos al medio; 2) El grado de confiabilidad para determinar el tamaño de muestra de tal manera que se optimice el uso de los recursos para muestreo; 3) Modelo de análisis; esto es, determinar el tipo de información o datos que se van a colectar y medir el ajuste de los supuestos del modelo. 4) Dispersión espacial de los organismos, es la forma en que los organismos se arreglan en el espacio basado de la interacción evolutiva de los factores internos (biología y etología) y externos (dispersión de los recursos y heterogeneidad ambiental) para el uso óptimo de los recursos. Definición estadística de muestreo En términos estadísticos, se deben conocer los siguientes factores (Cochran, 1977): La población que es una colección total de observaciones de las �36 cuales se desea hacer inferencia; el elemento el cual es una observación sobre la cual se hace el muestreo; la Unidad Muestral (UM), se trata de una colección de elementos de una población y es en realidad la composición física o la magnitud de la muestra; el cuadro representa una lista de las UM’s; y la muestra que es una selección de UM’s de un cuadro. Debido a la importancia de la UM (Unidad Muestral) es relevante considerar los siguientes criterios propuestos por Morris (1955): a) Todas las unidades muestrales deben tener la misma probabilidad de ser seleccionadas; b) La unidad muestral debe ser estable, de lo contrario, es necesario medir el grado de cambio de forma sencilla y continua; c) Es importante poder convertir las unidades muestrales en unidades absolutas; d) El tamaño de la UM debe ser adecuado para que permita un balance razonable entre la varianza y los recurso y e) La recolección de las UM's en campo debe ser de manera sencilla. La colecta de cada individuo requiere gasto de tiempo, energía, etc., en otras palabras el muestreo cuesta; tomando en cuenta la noción del costo del muestreo, la pregunta principal sería ¿qué cantidad de información desea obtener el investigador? Es obvio que el grado de información adquirida depende de qué tan grande va a ser el tamaño de la muestra, ya que a mayor tamaño de la muestra, mayor será la cantidad de información obtenida; sin embargo, el exceso en el tamaño de la muestra indica el desperdicio del recurso, en otras palabras debe existir un tamaño óptimo de la muestra que se debe cuantificar para obtener información con un óptimo nivel de precisión y un adecuado uso de los recursos. Además del tamaño óptimo de la muestra, también el tipo de diseño muestral controla la cantidad de la información que se puede adquirir. Diseño muestral Los siguientes diseños (Cochran, 1977), se utilizan cuando los datos muestrales se distribuyen según el modelo normal (para mayor información ver Cochran, 1977). 1. Muestreo simple aleatorio: Este tipo de diseño se usa cuando el ambiente es homogéneo. 2. Muestreo estratificado: Si existe un gradiente de variabilidad en el hábitat, entonces se divide el medio en estratos que reflejan este gradiente, de esta manera se divide la población en varias subpoblaciones o estratos y en cada estrato se procede con el muestreo simple aleatorio. Se define la existencia de la heterogeneidad mediante el Análisis de Varianza (ANVA). �37 3. Muestreo conglomerado: Este muestreo se usa cuando hay una conglomeración de las unidades muestrales y cuando se trata de ahorrar el costo del muestreo. 4. Muestreo sistemático: Cuando se trata de un muestreo sencillo y rápido, se usa este tipo de muestreo; una característica importante del muestreo sistemático es que presenta menos varianza que el muestreo simple aleatorio, esto debido a la presencia de una estratificación innata en el diseño del muestreo sistemático. El muestreo sistemático normalmente se usa en la inspección y el control de calidad debido a la alta rapidez y la baja varianza de este tipo de muestreo. 5. Muestreo multietapas: Se emplea cuando la estructura de hábitat es compleja, por ejemplo, cuando se desea estimar la densidad poblacional de un organismo en hojas de las ramas de los árboles de las huertas; en este ejemplo, el árbol sería la unidad muestral primaria, la rama la unidad muestral secundaria y la hoja la unidad muestral terciaria y en este caso se trata de un muestreo en tres etapas. Las fórmulas y mayor información para estos cinco tipos de diseños se encuentran en Cochran (1977). Tamaño de la muestra El tamaño óptimo de la muestra, es decir, aquel tamaño que permite un balance adecuado entre el costo del muestreo y la precisión obtenida, y además evita la sobreestimación (sobregasto de recursos) o subestimación (precisión no adecuada) depende de tres factores (Kogan y Herzog, 1980). 1. La cantidad de recursos disponible; es obvio que sin recurso simplemente no se puede hacer nada. 2. El grado de confiabilidad; se le puede definir de dos formas: a) en términos de error estándar (EE) como una fracción de la media (m) y se denomina D, es decir, D = EE/m. Para fines de investigación se selecciona la D igual a 10% y para la aplicación hasta 25% (Southwood, 1978) y b) en términos probabilísticas: es necesario escoger un límite sobre el error de estimación y denominarlo “L”; es decir, la diferencia entre el parámetro poblacional (µ) y la estimación del muestreo (m) debe ser menor que este límite de error; en otras palabras, error de estimación = | µ - m | < L, donde "|" significa tomar el valor absoluto. Hay que asignar una probabilidad (1 - α) que especifica la proporción del tiempo que el error de estimación es menor que el límite designado; es decir, p[(error de estimación)< L] = (1 - α). 3. El tipo de dispersión espacial o la forma que los individuos se colocan en el espacio, es decir, se agrupan o se distancian el uno del otro. El tipo de dispersión espacial es resultado de dos factores: a) �38 factores intrínsecos, como biología y el comportamiento de los organismos, y b) factores extrínsecos como la distribución de los recursos y la heterogeneidad del medio ambiente, estos dos factores interactúan entre sí y el resultado es una adaptación evolutiva de los organismos para optimizar el uso de los recursos vitales como alimento, espacio o refugio, pareja etc.; cabe mencionar que la técnica de muestreo por el hombre, los herbívoros o los depredadores también afecta la estimación del tipo de dispersión espacial. Existen tres tipos generales de dispersión espacial (Taylor, 1984). 1. Tipo aleatorio: para describir este tipo de dispersión se puede imaginar un universo bidimensional cuya superficie está compuesta de muchos puntos, en este universo se refiere a una dispersión espacial aleatoria cuando: a) cada individuo tiene la misma probabilidad de ocupar cualquier punto o Unidad Muestral (UM), b) cada punto (UM) tiene la misma probabilidad de contener cualquier individuo y c) la presencia de un individuo en un punto (UM) es independiente de otros individuos. Cuando se reúnen estos tres rasgos, se refiere a la dispersión tipo aleatorio. Cabe mencionar que hay dos tipos de dispersión aleatoria: i) distribución normal, para los conteos altos (tamaños de muestras altas), y cuando existe una homogeneidad de varianza, ii) distribución Poisson, una indicación de rareza y cuando la varianza muestral (v) es igual a la media muestral (m). Se puede describir el modelo de Poisson mediante sólo un parámetro, ya que según este modelo, m = v. Se usa el modelo de bondad de ajuste (X 2) para determinar la concordancia entre los datos observados (campo) y esperados (generados por el modelo). Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas y Px = (exp - m ) [(mx ) / (x!)] donde, Px es la probabilidad de ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, m es la media muestral, “!” indica factorial, y exp es la base de logaritmo natural. El tamaño óptimo de la muestra del modelo de Poisson es n = (1/m) / D 2, donde n = número de unidades muestrales, m = la media y D es error estándar de la media como una fracción de la media. 2. Tipo uniforme o regular: cuando se encuentra a un individuo en un punto (UM) se reduce la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es indicativo de la competencia y territorialidad. Los datos (frecuencias) esperados se estiman mediante la ecuación: fe(x) = Px ( fo) donde, fe(x) = la frecuencia esperada de la clase X, fo = la suma de las frecuencias observadas en base del muestreo y Px = {(k!) / [x!(k-x)!]}q(k-x)p(x) donde, Px = la �39 probabilidad de la ocurrencia de cualquier individuo de la clase X, K = el máximo número de los individuos por UM, X = número de clase, p = la probabilidad de la ocurrencia de un individuo en una unidad muestral y q = la probabilidad de ausencia de un individuo en una unidad muestral y “!” = factorial. El tamaño óptimo de muestra para este modelo es n = [(1/m) - (1/k)]/ D2, donde, todas las notaciones como antes descritas. 3. Tipo agregado o de contagio: encontrando un individuo en un punto (UM) incrementa la probabilidad de encontrar otro individuo en el mismo UM. Este tipo de dispersión es una indicación de atracción entre los individuos; según Taylor (1961), este tipo de dispersión es la forma que se encuentra más comúnmente en la naturaleza, y basándose en la revisión de la literatura por el mismo autor, más del 95% de los artrópodos (el grupo más diverso de todos los organismos del planeta) tienen este tipo de dispersión. Existen varios modelos que se pueden usar para describir este tipo de dispersión, sin embargo, el modelo de binomial negativa (Bliss y Fisher, 1953), ofrece una explicación más adecuada y general de la dispersión agregada. Se usa aquí también el modelo de bondad de ajuste (X2) para determinar el ajuste entre los datos del campo y los esperados que se generan por las ecuaciones fo = n / qk y fx = f(x-1)[(m / (m+k)] [(x+k-1) / x], donde fo es la frecuencia esperada de la clase cero, fx es la frecuencia esperada de la clase X, q = 1+p, p = m / k, m = la media muestral, k es el parámetro de dispersión del modelo de binomial negativa y las demás notaciones como antes descritas; el tamaño óptimo de muestra para el modelo de binomial negativa es n = [(1/m) + (1/k)] / D2, donde todos los parámetros como antes descritos. Hay tres métodos para el cálculo de k de binomial negativa: 1. k = m2 / (v - m), 2. log (n/no) = k log (1 + (m/k)) y 3. (Ax /(X+k)) = n ln (1 + (m/k)), donde log es logaritmo decimal, Ax = frecuencia acumulada, X es la clase, n es el número total de unidades muestrales, y no es número de unidades muestrales vacías, es decir sin individuos. Ahora bien, el primer método es una aproximación y los dos métodos restantes son más precisos. Existen algunas características que se deben reunir para poder usar cualquiera de estos métodos (Bliss y Fisher, 1953). Métodos absolutos y métodos relativos A. Métodos absolutos �40 Los ecólogos de población usan más estos métodos donde estimaciones sucesivas de número de individuos por unidad de área (volumen o tiempo) son necesarias para la construcción de tablas de vida y casi todos los estudios de dinámica poblacional en campo. Estos datos se usan para estimar tasas de natalidad (ganancia) y mortalidad (perdida) y para validación de los modelos poblacionales descriptivos; en general, se usan los siguientes métodos. 1. Muestreo en base a distancia: fueron desarrollados por los fitoecólogos para la estimación rápida de la densidad de la vegetación ocurriendo a lo largo de un hábitat continuo, éstos métodos son más eficientes (menos costo por unidad de muestra) que el uso de cuadrantes, especialmente, cuando los individuos son bien distinguibles y están distanciados el uno del otro, por ejemplo, árboles en un bosque (Cottam y Curtis, 1956). En la estimación de parámetros (Ludwig y Reynolds, 1988), se miden las distancias de los puntos muestrales seleccionados de un cuadrícula regular en lugar de la selección aleatoria, sin pérdida de poder estadístico (1 - β). La limitación de este método es que no puede usarse para los organismos móviles. Existen varios métodos de muestreo en base de distancia (Ludwig y Reynolds, 1988), de los cuales, basándose en la precisión y pérdida de poder estadístico, se recomiendan: a) el método de "muestreo de cuadro T", basado en la medición de las dos siguientes distancias; i) entre un punto muestral y el individuo más cercano y ii) entre este individuo y su vecino más cercano (Diggle et al., 1976), y b) índice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer (1985) que sólo requiere la medición de la distancia entre el punto muestral y el individuo más cercano. Las ecuaciones de estos modelos son: i) Muestreo de cuadro T: C = [Xi2 / (Xi2+1/2Yi2)]/N, donde C = índice de dispersión, Xi = la distancia entre el "i" ésimo punto muestral y el individuo más cercano, Y i = la distancia entre el "i"ésimo individuo y su vecino más cercano, y N = número total de puntos seleccionados. La C tiene una distribución aproximadamente normal con una varianza de 1/(12 N); Z = (C - 1/2) / (1/(12 N)1/2 , el valor de la tabla Z = 1.96 a P = 0.05. ii) Indice de dispersión de distancia de Johnson y Zimmer, 1985 (I): I = (N +1) (Xi2)2 / [ (Xi2)]2 , donde las notaciones son las arriba mencionadas; ahora bien, los valores estadísticos de I igual a, mayor o menor de 2 significan distribución de tipo agregada, Poisson y uniforme, respectivamente. Se usa la prueba de Z = (I - 2) / [4(N-1) / (N+2)(N+3)]1/2 para verificar estadísticamente el valor de I, donde el valor tabulado de Z es 1.96 a P = 0.05. �41 2. Muestreo de una unidad de hábitat: comparado con el método anterior que es sólo bueno para los organismos sésiles, se usa el presente método tanto para los organismos sésiles como los móviles en suelo, hojarasca, vegetación y aire. La desventaja de este método es que la especie bajo estudio casi siempre forma una pequeña proporción del total de especies muestreadas y por lo tanto, requiere mucho trabajo para procesar el material colectado. Para una revisión completa de este método se puede referir a Kogan y Herzog (1980). 3. Captura-recaptura: la noción básica es capturar un grupo de organismos, marcarlos, liberarlos y después de un lapso de tiempo tomar la segunda muestra esperando una proporción igual de los marcados en la muestra y la población. La validez de este método depende en los siguientes supuestos: a) que todos los individuos de la población tengan la misma probabilidad de ser capturados (la captura y recaptura sea aleatoria), b) que todos los individuos marcados estén sujetos a la misma tasa de pérdida (mortalidad y emigración), y c) que los individuos tengan una distribución aleatoria. El método más sencillo es el de Lincoln (1930): según éste modelo; N = M / (R/n), donde, N = tamaño poblacional estimado, M = número de individuos marcados en la población, R = número de individuos marcados en la muestra y n = número total de individuos en la muestra. Existen varios métodos de captura-recaptura de los cuales el más dinámico, versátil y eficiente es el de Jolly (1965) (método múltiple). Este método requiere, aparte de los supuestos mencionados para el método simple, que: a) como mínimo 10% de la población sea muestrada, y b) la tasa mínima de supervivencia sea 50%. Además, el modelo de Jolly provee para cada fecha, estimaciones del tamaño poblacional, tasa de supervivencia, número de individuos nuevos que se agregan a la población, tasa de dilución (mortalidad y emigración) y error estándar para cada una de estas estimaciones. 4. Remoción por trampeo: el fundamento de este método es que el número de individuos por unidad de tiempo se reduce debido a que la población se disminuye por el efecto de remover parte de ella mediante el proceso de trampeo (Southwood, 1966). Este método se usa raramente en la agricultura debido a los supuestos irreales del modelo (Moran, 1951): 1) la población debe ser estable; no se permite natalidad, mortalidad o migración durante el proceso de investigación; 2) una probabilidad constante de captura de todos y cada individuo durante todo el muestreo, y 3) el proceso de trampeo no debe cambiar la probabilidad de captura de cualquier individuo. Existen varios modelos (Kono, 1953; Zippin, 1956) de remover por trampeo. Un método muy sencillo es de �42 Southwood (1966) en donde se grafican los números de individuos capturados en muestras sucesivas (eje y) contra los números acumulativos capturados (eje x), trazar a ojo una línea recta para estos datos, y el valor numérico del eje x en el punto de intersección de la línea recta con este eje, se toma como una estimación del tamaño inicial de la población. Métodos relativos Aquí, el objetivo es cuantificar una proporción consistente de los individuos por unidad específica (unidad de esfuerzo, trampa, etc.), comparado con la contabilización de todos los individuos por unidad absoluta; los métodos relativos, por lo tanto, son más eficientes (menor costo por información obtenida) que los absolutos. Los métodos relativos se dividen en dos grupos: 1) captura por unidad de esfuerzo (líneas de transecto, D-Vac, visual, golpeo y sacudir, red entomológica, etc.); la enumeración aquí, está basada en la acción del observador, y 2) captura por trampeo (trampa visual, Malaise, Windopane, pitfall, con atrayentes, etc.); aquí, la cuantificación de los organismos está basada en la acción propia del organismo que va a ser capturado. Según Southwood (1966), la captura de los individuos depende de los siguientes factores: a) densidad poblacional total, b) densidad poblacional parcial (diferentes fases metamórficas), c) nivel de actividad del organismo que depende del clima, d) eficiencia de la captura del método que depende a su vez de factores como la temperatura, luz, presencia de la luna, altura del cultivo agrícola, % de humedad relativa, dispersión vertical de la población, etc. y e) reacción y respuesta de cada especie y cada sexo al estímulo en la trampa. Uno de los métodos relativos de uso común en el monitoreo de los organismos es la línea de transecto. Este método esta basado en la noción de que si el observador se mueve en un hábitat, el número de los organismos observados por él va a estar claramente relacionado con la densidad de los mismos. Existen dos tipos de modelos: a) estáticos: sólo el observador se mueve y por lo tanto observa a los organismos o los provoca (disturba) a mover, y b) dinámicos: ambos se mueven. El método estático se ha usado para disturbar a saltamontes mediante sirenas, plaguicidas, avión o automóvil con 75% de eficiencia (Symmons et al., 1963), otro método estático sofisticado es para las aves con una docena de estimadores, de los cuales el menos sesgado y con mínima varianza es el de Gates (1969): D = nA(2n - 1) / 2Lr. donde, D = la densidad poblacional estimada, n = número de individuos observados, A = el tamaño del área, L = largo de transecto y r = la distancia del observador al �43 observado. Un modelo dinámico de uso común es el de Yapp (1956): D = Z / 2rV, donde, Z = número de encuentros por unidad de tiempo, es decir n/t, r = media de distancia entre el observador y el organismo o observado, V = velocidad media del organismo en relación con el observador y está dada por V2 = u2 + w2, donde, u = velocidad media del observador y w = velocidad media del observado y D = la densidad estimada. Comparación entre métodos La selección de cualquier método de muestreo depende del nivel de precisión requerida y de la limitación en el costo del muestreo, hay dos formas de comparación entre los métodos relativos y absolutos: 1) comparación gráfica, si el patrón general de la fluctuación poblacional producida por el método absoluto es similar al del método relativo, entonces, basándose en el nivel de precisión y costo, se selecciona el segundo método; 2) comparación estadística: se selecciona el método con menor nivel de coeficiente de variación (DE/m) y variación relativa (EEm/m) y con mayor nivel de la precisión relativa neta [(EEm/m)CM]-1, donde, m = media muestral, DE = desviación estándar, EE m = error estándar de la media y CM = el costo de muestreo. Además, se usa el Análisis de Varianza (ANVA) para probar la diferencia entre las estimaciones generadas por los métodos relativos y absolutos. Métodos alternos Existe un gran número de modelos sencillos propuestos por varios autores para determinar el tipo de dispersión espacial de los organismos; éstos métodos han sido utilizados en manejo integral de plagas (Binns y Nyrop, 1992; Badii et al., 1995b, 1996b ), en agricultura para las plagas insectiles (Badii y Moreno, 1992; Badii y Ortiz, 1992), ácaros plaga (Badii et al., 1994a,b; Badii et al., 1996a,1998), los depredadores (Badii y Flores, 1990; Badii y McMurtry, 1990), aquí se citan algunos de los modelos de uso más común en la literatura. Modelo de Morisita (1959) Debido a que el tamaño del cuadrante (UM) puede afectar la estimación del contagio, es deseable entonces tener una medida de dispersión independiente del tamaño de la unidad muestral. Supóngase que la población �44 consiste de manchones de individuos de diferentes densidades, y dentro de cada manchón los individuos están distribuidos de forma aleatoria; para situaciones como ésta se puede usar el modelo de Morisita (1959). I d = [ ni (ni - 1) / n (n 1)]N, donde Id es el índice de Morisita, ni es el número de individuos en "i" ésima unidad muestral, n es el número de individuos en todas unidades muestrales, y N es el número de unidades muestrales. La ley de poder de Taylor (1961) Taylor (1961) describió una relación potencial entre la media (m) y la varianza (v) muestral mediante la función de: v = a m(b), donde "a" y "b" se estiman por medio de los logaritmos de las medias y varianzas de la forma siguiente: log v = log a + b log m. La "a" es el antilogaritmo de la intersección con la ordenada y depende de la técnica de muestreo, tamaño de unidad muestral y tipo de hábitat; la "b" es la pendiente de la línea de regresión que determina el tipo de dispersión espacial, según Taylor su modelo da consistentemente el mejor ajuste a los datos y además, ofrece los parámetros más confiables para describir el patrón de dispersión espacial de muchos organismos. El tamaño óptimo de muestra según este modelo es: n = am(b -2) / D2, donde, todos los parámetros como antes descritos. Modelo de Iwao (1968) Este modelo está basado en la relación lineal entre la media muestral usual (media de densidad) y la media de hacinamiento (m*). Hay que recordar que la media usual o de densidad (m) es en realidad el promedio de los individuos por cuadrante o unidad muestral; sin embargo, la media de hacinamiento (m*) es el promedio de otros individuos por individuo por cuadrante. En otras palabras se tiene interés en saber qué pasa con el individuo bajo la observación o qué tan hacinado está este individuo y de aquí esta media obtiene un valor particular en término de la noción de competencia. Lloyd (1967) fue el primero que definió la m* y lo estimó en base de m* = m + [(v/m) +1]. Iwao (1968) encontró una relación lineal entre m y m* de la forma siguiente: m* = α + βm, donde α es el índice de contagio básico e indica el número de individuos que comparten la unidad de hábitat con un individuo a densidad infinitesimal y en realidad refleja la interacción innata entre los individuos. Valores de α igual a cero indican que la unidad bajo estudio es un individuo, mientras que valores mayores �45 de cero significan que un grupo de individuos (por ejemplo, una colonia) forman la unidad del estudio; además, valores positivos y negativos de α son indicadores de la atracción y repelencia (competencia) entre los organismos, respectivamente. La β es el coeficiente de agregación de densidad e indica el tipo de dispersión espacial del organismo. Hay que mencionar que los valores numéricos (estadísticamente) de Id de Morisita (1959), b de Taylor (1961) y β de Iwao (1968) mayor, menor o igual a la unidad, indican dispersión espacial de tipo agregada, uniforme, o Poisson, respectivamente. Selección de un índice adecuado Según Green (1966), Lefkovitch (1966) y Taylor (1984) un índice perfecto para la determinación de la distribución espacial es aquel índice que tiene los siguientes rasgos: 1) provee valores reales y continuos a lo largo de diferentes tipos de distribución espacial, 2) debe ser independiente del tamaño poblacional, la media poblacional y el tamaño de la muestra, 3) que sea una función de la varianza muestral y el parámetro k de binomial negativa, 4) que tenga una prueba de significancia y 5) que tenga aplicaciones prácticas. Badii et al. (1994a, 1996a) han reportado la forma correcta de seleccionar un índice bueno de distribución espacial. Muestreo secuencial Cuando el objetivo del trabajo es clasificar el organismo en una de diferentes clases de densidad poblacional (alta, media o baja) y no necesariamente determinar la densidad poblacional con mucha precisión, entonces el esquema del muestreo secuencial es lo más adecuado (Morris, 1955; Kogan y Herzog, 1980). El muestreo secuencial (MS) se usa principalmente para determinar si la población ha excedido un umbral de importancia económica; por lo tanto, este tipo de muestreo es muy práctico ya que ahorra mucho tiempo en determinar rápidamente en qué clase poblacional va a pertenecer el organismo. La ventaja principal de MS es la economía o la optimización de los recursos que se emplean en el muestreo. Hay tres requisitos para este tipo de muestreo: 1) tipo de dispersión espacial; 2) niveles económicos, es decir m1 (límite superior de la clase baja) y m2 (límite inferior de la clase alta), estos dos niveles están relacionados con el umbral económico, es decir, el máximo nivel poblacional tolerable sin ocasionar �46 daño económico o el nivel poblacional sobre el cuál se debe emplear un método de control para evitar que la población creciente alcance el nivel de daño económico (el mínimo nivel que ocasiona pérdidas económicas) para que de esta manera, se puede aprovechar el recurso de forma racional (Badii, et al., 1995 b, 1996b); 3) niveles de riesgo: "a" que es la probabilidad errónea de clasificar a una población grande, y "b" que es lo contrario de "a". Las ecuaciones generales de las líneas para el muestreo secuencial son: d1 = bn - h ecuación de la línea inferior d2 = bn + h ecuación de la línea superior donde, d es el número acumulativo de los individuos, b es la pendiente de la línea, n es el número de muestras y h es la intersección con la ordenada. Ahora bien, se calculan la b y la h según las ecuaciones específicas dependiendo del tipo de dispersión espacial: Poisson: b = (m2 – m1)/ (ln m2 - ln m1) h1 = ln [(1 - a ) / b] / (ln m2 - ln m1) h2 = ln [(1 - b ) / a] / (ln m2 - ln m1) donde, ln = logaritmo natural Binomial negativa: b = k [ln (q2/q1)] / ln(p2q1/p1q2) h1 = ln[(b/(1 - a)] / ln(p2q1/p1q2) h2 = ln [(1 - b)/ a)] / ln(p2q1/p1q2) donde, k es el parámetro de dispersión de binomial negativa, p = m/k , m = media muestral y q = p + 1 Uniforme: b = ln [(1 - m1)/(1 - m2)] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h1 = ln [(1 - a)/b] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] h2 = ln [(1 - b)/a] / ln [(m2/m1)(1 - m1)/(1 - m2)] �47 Muestreo secuencial en base a sólo una densidad crítica Iwao (1975) utilizando los parámetros de su modelo de hacinamiento llega a establecer un nuevo esquema de muestreo secuencial en donde se usa sólo una densidad crítica. Las ecuaciones de este modelo son: Línea inferior: di = n m0 - t {[(a -1)m0+ (b -1)m02]}1/2 Línea superior: ds = n m0 + t {[(a -1)m0 + (b -1)m02]}1/2 donde, di y ds son el número acumulativo de individuos para las líneas inferior y superior respectivamente, n es el número de muestras, m0 es la densidad crítica, a y b son los parámetros de Iwao (1968), y la t es el valor tabulado de la distribución de t de student con los grados de libertad que se usan para estimar la varianza muestral. Basándose en este tipo de muestreo y debido al uso de sólo una densidad crítica en lugar de dos, las líneas generadas por estas dos ecuaciones van a ser divergentes en lugar de ser paralelas (caso de muestreo secuencial estándar). Muestreo secuencial en base a una precisión fija El muestreo secuencial se utiliza para decidir si la población rebasa un umbral económico; sin embargo, en muestreo y monitoreo de los recursos bióticos el objetivo es obtener estimaciones de densidad con un nivel dado de precisión para poder evaluar la eficiencia del uso de los recursos, por lo tanto se debe terminar el muestreo tan pronto se consigue este nivel deseado de precisión. Los esquemas de muestreo secuencial clásico mencionados por Kuno (1969) y Green (1970), por un lado, son especialmente adecuados para los experimentos de campo cuando se requiere un alto grado de precisión; por otro lado, para los monitoreos extensivos son imprácticos, ya que el procedimiento requiere que no solamente se seleccionen las unidades muestrales de forma aleatoria, sino también, la secuencia de incluir estas unidades en la muestra debe ser estrictamente al azar. Esto exige gastar mucho tiempo en el área de monitoreo moviéndose en direcciones según el esquema aleatorio. En contraste, cuando se usa el muestreo secuencial basado en una precisión fija, se puede colectar las unidades muestrales en la secuencia que se les encuentran en el campo según un esquema predeterminado del muestreo. �48 La línea de terminación del muestreo se determina basándose en las ecuaciones siguientes según el autor. Ecuación de Kuno (1969): d n = (a+1) / D2 [(b - 1)/n], donde a y b son parámetros del modelo de Iwao (1968), y las demás notaciones como antes descritas. Ecuación de Green (1970): ln dn = [ln (D2/a) / (b -2)] + [(b -1)/(b -2)] ln n, donde ln es logaritmo natural, a y b son los parámetros de Taylor (1961), y los demás parámetros son como antes descritos. Muestreo secuencial basado en presencia-ausencia A pesar de que el muestreo secuencial como objetivo trata de minimizar el tamaño de muestra, sin embargo, el conteo de los individuos, especialmente cuando varias especies están involucradas, (caso de especies muy abundantes) es muy laborioso; por lo tanto, se han propuesto procedimientos alternos de muestreo, donde se evita el conteo de los individuos (Nachman 1981, 1984). Los dos métodos descritos aquí están basados en la frecuencia de las unidades muestrales con y sin individuos y ambas requieren muestreo preliminar para clarificar la forma de interrelación que existe entre la media muestral y algunos atributos específicos de la dispersión espacial del organismo bajo estudio. Debido a que esta fase inicial puede involucrar bastante conteo, la inversión del tiempo sólo se justifica por los ahorros subsecuentes en muestreos poblacionales posteriores. El primer método requiere que la dispersión espacial de la binomial negativa se ajuste a los conteos de los individuos provenientes de un muestreo aleatorio, y que el parámetro de la binomial negativa “k” sea independiente de la media muestral para que de este modo se pueda estimar un “k común” para todas las muestras (Bliss y Owen, 1958). En estos casos, la media poblacional "m" (expresada como número de individuos por unidad de muestra) se puede estimar de la ecuación: m = k (P0 (-1/k) - 1), donde k es el valor estimado de k común, y P0 es la proporción observada de unidades muestrales sin individuos en una muestra. Wilson y Gerrard (1971) presentan una fórmula aproximada para la varianza de m. A pesar de que se ha usado el modelo de binomial negativa para describir la frecuencia de distribución (Croft et al., 1976; Badii y McMurtry, 1990; Badii et al., 1994a,b, 1996a, 1998), el uso de k común se justifica probablemente solamente en casos donde la especie demuestra poca variabilidad en la abundancia. De otra manera, es muy probable que k varíe con la densidad poblacional (Taylor et al., 1979). �49 El segundo método de estimación (Gerrard y Chiang, 1970; Torii, 1971; Nachman, 1981, 1984), no requiere definir el tipo de dispersión espacial del organismo, este método solo requiere que los datos derivados de una muestra preliminar demuestren una relación lineal entre ln m y ln (-ln P0). Se puede aplicar una regresión lineal para obtener los parámetros de una línea recta dada por: ln m = b' [ln (-ln P0)] + a'. Se insertan valores de P0 en esta ecuación y de este modo se obtienen estimaciones de m. Las fórmulas para la varianza y los intervalos de confianza están dadas por Nachman (1984). Badii et al., (1998) generan un esquema de muestreo secuencial basándose en presencia-ausencia para los ácaros sobre los cítricos en Nuevo León, México. Muestreo secuencial en función de tiempo El punto crucial en el manejo integral de plagas agrícolas es la detección a tiempo de brotes de plagas y subsecuentemente la supresión poblacional de las mismas antes de que ocurra un daño económico. Para detectar estos brotes, la costumbre es la toma de muestras del campo de forma frecuente y regular (usualmente semanal) durante toda la estación del año; sin embargo, para algunas plagas (ej. insectos), este procedimiento desde el punto de vista de la precisión y el costo, posiblemente no sea lo más eficiente para poder basar las decisiones de manejo de la plaga. En el caso de muchas especies de plagas, la población se incrementa de forma rápida y declina antes del fin de la estación. En estos casos, el muestreo muy frecuente (tres veces a la semana) es necesario y en algunas ocasiones se puede suspender completamente el muestreo en otros períodos. Consecuentemente, el diseño adecuado y la eficiencia precisa de un sistema de manejo integral de plagas dependen crucialmente en detectar con máxima precisión el tiempo de hacer el muestreo (frecuencia y terminación precisa de muestreo). Debido a que la abundancia numérica de las plagas tiene distribuciones características en el tiempo, de la misma manera que en el espacio, se pueden aplicar métodos similares a los que emplean para hacer decisiones de muestreo secuencial en la escala espacial (MSE), en un sentido cronológico y de este manera producir un esquema de muestreo secuencial en base de tiempo (MST). Los requisitos de MST son los mismos tres que se usan para MSE; la diferencia sería que 1) en el caso de MST, se establece el tipo de distribución por cada fecha, comparado con una sola distribución durante todo el muestreo para el caso de MSE y 2) en lugar de un solo límite de clase para el caso de MSE (m 1 �50 para clase endémica y m2 para clase epidémica), a lo largo de la estación se establecen estos límites por cada fecha de muestreo para MST. En MST las fórmulas generales para las líneas de hacer decisión, después de la "t" ésima muestra están dadas por las siguientes ecuaciones (Pedigo y van Schaik, 1984): d1,t = h1 + bt d2,t = h2 + bt línea inferior línea superior donde d1,t y d2,t son los números acumulativos ponderados de plaga observada en fecha t para las líneas inferior (d1,t) y superior (d2,t) respectivamente, comparado con el dn convencional de MSE que es el número acumulativo no ponderado de plaga para la muestra n, bt es la pendiente que varía en función de fecha de muestreo, h1 y h2 son las intersecciones con la ordenada y se calculan en base a: h1 = log [b / (1 - a)], y h2 = log [ (1 - b ) / a], donde log es el logaritmo decimal y a y b son los riesgos mencionados como para el caso de MSE. Las ecuaciones de las líneas de decisión para diferentes tipos de distribución se encuentran en Pedigo y van Schaik (1984). Conclusiones Se concluye que existe un gran número de métodos de análisis de muestreo. En la selección de un método el investigador debe determinar si la distribución de los datos obedece al modelo normal; en caso que la respuesta sea afirmativa, se puede utilizar alguno de los métodos apropiados tales como: muestreo simple aleatorio (homogeneidad), estratificado (heterogeneidad), sistemático (sencillos), conglomerado (ahorro económico) o multietapas (hábitat complejo). Si la distribución normal no se ajusta a los datos, como es el caso de la mayoría de los procesos o fenómenos en el área de ciencias naturales o sociales, entonces, se debe acudir a los métodos alternos del muestreo. Ahora bien, si el costo del muestreo es verdaderamente un punto crítico (limitante) en el desarrollo del trabajo y el objetivo primordial de la investigación es clasificar rápidamente los organismos (procesos, eventos, objetos, etc.) en diferentes grupos de interés, el muestreo secuencial en sus diferentes modalidades es el método a seleccionar. En caso de no tener la necesidad de agrupar los organismos en diferentes clases de manera rápida y económica, se recomienda �51 el uso del método de Taylor (1961) debido a su tamaño económico de la muestra y la consistencia de los resultados. Referencias Badii, M. H. y A. E. Flores. 1990. Ecological studies of mites on citrus in Nuevo Leon, Mexico: Preliminary surveys for phytoseiids. Internat. J. Acarol. 16 (4): 235-239. Badii, M. H. y J. A. McMurtry. 1990. Field experiments on predation, dispersión, regulation and population changes. Publ. Biol. 4(1-2): 43-48. Badii, M. H. y M. D. Moreno. 1992. Patrón de dispersión espacial y fluctuación poblacional de tres especies de barrenadores del fruto del tomate. Publ. Biol. 6(2): 184-188. Badii, M. H. y M. C. Ortíz. 1992. Análisis de dinámica poblacional y Dispersión espacio-temporal del picudo del chile sobre chile Jalapeño. Publ. Biol. 6(1): 61-64. Badii, M. H., A. E. Flores, S. Flores y S. Varela. 1994a. 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El financiamiento a Universidades y principalmente la realización de muchos de los planes estratégicos de desarrollo, es la preocupación de las administraciones centrales. Por medio de este artículo, se muestra los diferentes modelos de financiamiento aplicados por diversas Universidades en el mundo. El centro de este tópico, es mostrar que el aspecto de financiamiento a las universidades debe indiscutiblemente, formar parte e la planeación estratégica de los centros educativos. De esta manera, el balance entre recursos y planeación de los mismos, es una herramienta operacional de las universidades, que obliga a los administradores a considerar en perspectiva de análisis esta función de otorgamiento de recursos a los centros educativos para fines de lograr con sus planes y propósitos dentro de la educación. Key words: Financing, higher education, schemes, tendency Abstract. Financing Universities and basically the construction of many of the strategic developmental programs, is the concern of the central administrations. Through the analysis in this article, I can portray the different financing models applied by several universities in the world. The core of this essay is to show that the financing issues for universities must unquestionably, be part of the strategic planning of the educational centers. The proposal is to demonstrate that the balance between resources and planning is so much necessary as operational tool for universities. This also forces manager as well as functionaries to consider in perspective, that the importance of this function would grant the source of resources to educational centers as an effective way of achieving their educational plans and purposes. Introducción El tema del financiamiento a la educación superior, y más específicamente para las universidades, se constituye como una las principales �82 ocupaciones y preocupaciones de los centros educativos en los tiempos actuales. La finalidad de este articulo, es mostrar y analizar brevemente, los diversos modelos de financiamientos que aplican de manera estratégica las principales universidades del mundo. El análisis de este tema espera contribuir con una herramienta de información que apoye los esfuerzos de planeación estratégica de las universidades en sus estructuras financieras y de apoyo al desarrollo de sus planes y programas de operación (Porter, 1996). Mediante la formulación de preguntas y su respuesta sobre los aspectos mas importantes y características sobre la gestión de financiamiento en las universidad, es posible iniciar el análisis de las tendencias en las estructuras de financiamiento de las universidades, tomando como base que el universo operativo de las mismas es extremadamente dinámico, y que para dar respuestas a los cambios y retos que plantea su entorno (Mintzberg, 1994), la universidad elabora una enorme cantidad de planes y proyectos que definitivamente su factibilidad depende de la disponibilidad de recursos financieros para su oportuna realización, esto además, contribuye a que cada uno de estos proyectos tiene un horizonte de tiempo tanto para su realización como para la comprobación de resultados, por lo cual se encuentran con una dependencia absoluta de una estructura de financiamiento que debilitarse o ser extremadamente limitada, pone en grave riesgo su consolidación tanto en la categoría de portafolio de proyectos como de medición de resultados. ¿Como puede describirse la principal tendencia sobre el financiamiento a la educación en la actualidad? Primeramente, es necesario aclara que el contexto de “actualidad” se refiere en esta presentación, en lo que Universidad Autónoma de Nuevo León ha llevado consistentemente a cabo dentro del marco de planeación guiada por la Visión UANL 2006. Estos trabajos de investigación y análisis sobre lo modelos utilizados por universidades en Estados Unidos, Canadá y Alemania, han llevado a la conclusión de que la tendencia en financiamiento a la educación e investigación universitaria, esta basada en un modelo de planeación estratégica universitaria que integra cuatro principios de acción fundamentales (Bourne et al., 2000): Asignación y administración de los recursos financieros de conformidad a los proyectos y áreas específicas de desarrollo. Vinculando efectivamente el proceso estratégico con el proceso de presupuestación. �83 La implementación de este modelo debe caracterizarse por ser un modelo guiado por la información para la asignación de recursos destinados a la educación (aulas, institutos, espacios artísticos, etc.) Medición y evaluación de desarrollo de actividades mediante un sistema de costos conocidos por sus siglas en inglés como “ABC”-actividades basadas en costos. Este modelo puede describir fielmente la tarea de las universidades orientadas a la obtención, asignación y administración de recursos financieros para la educación, y en nuestro caso, el caso de la UANL, en la promoción de la investigación universitaria. ¿Que funciones implica el desarrollo y aplicación de este modelo? Entre las funciones más representativas de la implantación de este modelo, podemos encontrar las siguientes: Planeación Académica. Presupuestación. Obtención de Recursos. De igual manera, este modelo que ha sido analizado y evaluado, demuestra la factibilidad de otras funciones complementarias, bastante pertinentes con el modelo, y estas son: a) Actividades de experimentación (Dickenson, 1999): las cuales pueden proveer de fondos para proyectos específicos y promueven la practica profesional e institucional de los educandos. Ejemplo de estas actividades de experimentación dentro de las universidades, son: Incubadoras de Negocios. Programas Piloto de desarrollo económico en áreas estratégicas. Asociación con la industria, gobierno, organizaciones y agencias (estrategias de vinculación). Consorcio con otras universidades para desarrollo de programas de becas y programa de financiamiento de programas educativos. b) Iniciativas estratégicas en financiamiento a la educación: las cuales pueden ser previstas claramente dentro de la misión y visión institucional, y que en algunas ocasiones, proveen efectividad al desarrollo de la misión universitaria. Ejemplos de estas iniciativas son: �84 Porcentaje del presupuesto de operación destinado para constituir fondos de contingencia (seguros médicos a estudiantes extranjeros o de intercambio, actualización o renovación de activos operativos, etc.). Propuestas de requerimientos disponibles para los proyectos de la Rectoría (como certificaciones en calidad, acreditaciones institucionales, etc.). Establecer una clara articulación de lo que se entrega, seguimiento en su aplicación y evaluación de productividad (trabajo puramente administrativo, como auditoria, por citar un ejemplo). Necesidad de distinguir entre necesidades de acuerdo a un programa de inversión y priorización de necesidades (esto requiere de un condenso y la utilización de un sistema de ponderación versátil y flexible). Involucramiento de todas las divisiones de la universidad, como parte un sistema de comunicación y participación efectiva. ¿Cómo es posible superar los conflictos financieros dentro de las universidades? El análisis de las tendencias en el financiamiento a la educación y del mismo modelo de financiamiento, deje entrever que su aplicación dentro de otras universidades, principalmente en Europa (Bryson, 1995), establece recomendaciones para la solución de conflictos financieros mediante propuestas dinámicas y dignas de evaluarse desde el punto de vista de cada centro educativo. Estas propuestas son: * Soluciones estructurales. * Cambios culturales. * Planeación estratégica. a) Soluciones estructurales: estas tienen su origen en la estructura organizacional en una universidad, tales como: * Comités de Planeación y Presupuestación enlazados con las prioridades de las divisiones, con recursos accesibles y objetivos estratégicos (propuesta de la Cleveland State University) (Taylor, 2001). * Integración horizontal de la presupuestación, planeación académica y la obtención de recursos. * Compromiso de los integrantes (ó “socios participativos” como se les denomina) en las campañas de planeación. (University of Massachusetts at Amherst). �85 b) Cambios culturales: esto es uno de los grandes retos. Ligados principalmente con las actitudes de la directiva: Fortalecimiento e incremento de la comunicación entre los directivos (cúpula) y la oficina de desarrollo ( Nedwek, 1991). Planeación centrada en la misión (Portland State University). Buscadores de recursos posicionados en las escuelas y compartiendo el soporte administrativo (UNLV). c) Planeación estratégica (Mintzberg, 1999) : tiene como finalidad la contestación de las siguientes preguntas: ¿Realmente se ha desarrollado un consenso de las prioridades? ¿Existe congruencia entre las prioridades administrativas con las prioridades de cada una de las unidades académicas? ¿Son las prioridades estratégicas congruentes con las prioridades de las fuentes de recursos (gobierno, por ejemplo)? ¿Están los planes operacionales por unidad estrechamente vinculados a los flujos de utilidades? ¿Hacia donde se pretende llegar con la planeación estratégica del financiamiento de la educación? Balance Presupuesto Recursos Planeación Estratégica Académica Fig. 1. Balance entre los presupuestos y los recursos en la planeación estratégica académica. �86 La Fig. no. 1 nos muestra la forma de establecer un balance entre el presupuesto y los recursos con el sustento de la planeación estratégica académica. Lo anterior tiene relación con lo presentado por Schmidtlein (1989-90) sobre la promoción y financiamiento a la investigación, y enseguida se presentan en forma breve, las acciones especificas de la UANL al respecto. Una de las principales actividades de la Universidad Autónoma de Nuevo León, es la promoción activa y dinámica de la investigación dentro de la institución, como el medio más efectivo para la generación y difusión del nuevo conocimiento. La investigación institucional de la Universidad Autónoma de Nuevo León tiene como misión el generar, organizar, analizar y diseminar el conocimiento generado por la investigación; para el desarrollo efectivo de esta misión, que ciertamente conlleva a una mejor sustancial a la calidad educativa, se requiere de tres factores de desarrollo muy importantes: Primero, la formación de investigadores. Segundo, el financiamiento a la investigación. Y el tercero, la organización institucional de la propia investigación. Sobre el primer de estos tres factores de desarrollo, es innegable reconocer que existe dentro de la Universidad Autónoma de Nuevo León una excelente investigación, que incluso ha sido reconocida internacionalmente, como un ejemplo es el convenio de investigación conjunta entre la Universidad de Harvard y la Facultad de Medicina. Es en el segundo de los factores, el financiamiento a la investigación, en donde las universidades y los organismos gubernamentales debemos concentrar nuestros esfuerzos y atención, ya que el financiamiento es literalmente el impulso dinámico de toda actividad formadora y generadora de investigación. Programas como el Fondo Mixto para el Fomento de Investigación del CONACYT, es una gran valuarte para la investigación universitaria en México. Es por esta razón, que esta tele conferencia, mas que proveernos de información sobre las tendencias sobre financiamiento a la educación e investigación, representa una alternativa mucho mas viable tanto para la formación de investigadores, así como para el desarrollo de proyectos de investigación científica y tecnológica, los cuales, se traducen en riqueza y bienestar en la forma mas consolidada posible. En el tercer factor de desarrollo, la organización de la investigación universitaria, es necesario reconocer que en la mayoría de los proyectos de investigación, la máxima aspiración de un investigador o el destino final de un �87 trabajo de investigación está en la publicación del reporte en una revista indexada. (Abeles, 2001). Aquí es donde nace la importancia de la organización de la investigación universitaria. Ante este importante factor, la Universidad de Nuevo León, se ha dado a la tarea de crear el Centro de Transferencia de Tecnología, el cual constituye la efectividad institucional de la investigación, al no solo transferir los resultados de una investigación, sino llevarlos mas allá de la publicación y el reconocimiento aislado del investigador; a lograr su registro legal de patente y su desarrollo comercial. Esta es la vinculación dinámica entre la formación de investigadores, el financiamiento y la organización de la investigación universitaria. Conclusiones Finalmente, quisiera enfatizar en uno de los esfuerzos mas recientes y por consecuencia, uno de los puntos de agenda de reuniones sobre investigación universitaria, que es la conjunción entre la docencia y la investigación, mediante una visión sobre el complemento y secuencia de un proyecto de investigación generado en las aulas de clase. Si logramos armonizar estas dos actividades, estamos seguros y confiados de que la educación de los alumnos de la Universidad, será definitivamente mucho mas completa, ya que no será necesario depender de la importación de teorías y conocimientos, sino que tenemos la posibilidad, mediante el financiamiento efectivo a los proyectos de investigación generados por maestros expertos en sus cátedras, de investigar y aportar conocimiento puro y genuino proveniente de los campos de trabajo profesional, cualesquiera que sea este, que permita a los estudiantes lograr una verdadera educación para la vida. Referencias Abeles, T. 2001. 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Planning for Higher Education. 18(2): 9-23. Taylor, M. 2001. Unplanned Obsolescence and the New Network Culture. The Chronicle Review, Chronicle.com/review. 1-9. �89 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 89–107, 2004 © UANL, Impreso en México. Fundamentos del método científico (Fundamentals of the scientific methodology) Badii, M. H., A. R. Pazhakh*, J. L. Abreu y R. Foroughbakhch UANL, Ap. 391, San Nicolás, N. L., 66450, México, mhbadii@yahoo.com.mx, *Azad University, Dezful, Irán Palabras claves: Ciencia, ECOEE, investigación, métodos Resumen. El objetivo de esta obra no radica en realizar una búsqueda exhaustiva de la literatura en el tema, sino, sentar las bases del método científico, notando los aspectos filosóficos e éticos de la ciencia. Se presentan los conceptos y definiciones fundamentales relacionados con la metodología de la investigación científica. Se maneja el concepto de la toma de los datos válidos como un requisito básico en cualquier trabajo científico. Se pone a disposición del lector un modelo denominado el ECOEE que es una herramienta poderosa para establecer puntos de comparación e discusión entre los resultados de diferentes trabajos científicos. Finalmente, ofrece unas sugerencias de que hacer o no hacer en cuanto a realizar un trabajo de investigación. Key words: ECOEE, methods, research, Science Abstract. The aim of this paper is not to conduct a thorough literature search on the subject material, but to stress the fundamentals of the scientific methodology along with the philosophical and ethical issues thereof. The basic concepts and definitions in relation to research methodology are presented. The concept of data collection as a basic requisite in any scientific work is discussed. The ECOEE model as a strong tool in establishing different points of view and comparison among the results of different scientific works are laid out. Finally, some tips and suggestions are given as what to do or to avoid in conducting scientific research. Introducción Prácticamente, todos los aspectos de la vida tienen relación con la filosofía. La filosofía se trata de la búsqueda de la esencia, propiedad, causa y efecto de todos los eventos, objetos, fenómenos, procesos en el espacio y el tiempo. Es obvia que esta misión es demasiada grande y por tanto el filósofo busca ayuda de cinco siguiente ramas. �90 La lógica: es la forma óptima de pensar e investigar, es decir razonar. La lógica se divide en dos formas: a) la lógica deductiva: ir de un principio, paradigma o ley principal a un caso particular, y b) la lógica inductiva: que es contrario a la lógica deductiva. Ahora bien, la base de la lógica inductiva es la investigación, y hay que notar la que la gente usualmente usa en la vida cotidiana es un acercamiento deductivo. La estética: se trata de la optimización de la belleza que a su vez significa el balance o la armonía entre diferentes partes de un todo. La belleza o la armonía puede percibir por cualquier de los cinco sentidos humanos. En este rubro entra también el arte que en realidad significa convertir el desorden o caos en el orden o el cosmos. La política: es la búsqueda del poder y su distribución de tal manera que beneficia a todas partes de una interrelación social. La metafísica: significa la búsqueda de la última realidad de cada cosa. La ética: se trata de la optimización de la conducta, y la conducta significa la repuesta a un estimulo externo, y como tal, todos los organismos reaccionan ante cualquier acción. Los seres humanos cuando hablan de la ética, normalmente se refieren a un caso específico llamado la moral que esta relacionada con la distinción entre lo correcto e incorrecto, en otras palabras aquí entran los valores en la relación con las normas de conductas en la vida. El concepto de los valores Los valores son creencias, criterios y convicciones que sirven para comprendernos a nosotros mismos y dar un sentido de interdependencia con los demás (Badii y Flores, 2000). Los valores son principios que le ayudan a toda la persona comprender el mundo y sobre todo a descubrir su propia identidad. Los valores son modelos a seguir, parámetro de comportamiento, son ideales (no sólo un juego de reglas) a alcanzar para conseguir una armonía interior y exterior (social). Uno de los ángulos o perspectivas más importantes sobre los valores incide en la necesidad de comprensión, conocimiento personal o sentido de identidad. La importancia de esta radica en la necesidad de conocernos a nosotros mismos. "Conócete a ti mismo" fue el axioma fundamental de Sócrates, fundador de la ética filosófica. Existen seis tipos de valores que marcan tendencias preferenciales (Badii y Flores, 2000). 1. Valor teórico: indaga acerca de la verdad. Es por naturaleza una persona intelectual. Su pasión es conocer, saber el porqué, investigar. Les agrada la lógica la precisión, las ciencias exactas. 2. Valor económico: busca la �91 utilidad, no sólo económica, sino práctica. Es la persona que dice: Si el descubrimiento científico no va a ser útil, para qué se gasta dinero, y tiempo en investigar. 3. Valor estético: se trata del a búsqueda de la belleza. La armonía y la sensibilidad son sus rasgos básicos. Puede ser de dos tipos: el realizador de la obra de arte (el artista) y el espectador, que no es capaz de realizar pero si contempla la belleza. 4. Valor social: busca el bien y toda la constelación de valores que van con este valor central: justicia, equidad, respecto a la dignidad humana, servicio, la solidaridad, la caridad, etcétera. 5. Valor político: se trata de dominar el poder. El motivo fundamental de su vida es influir sobre los demás, posee un afán de dominio. Saber es poder. La verdad se debe subordinar la política. 6. Valor religioso: este tipo de valor se trata de la trascendencia. Para el hombre religioso, Dios es el centro de su vida, actúa y vive en dios. Si la persona no es religiosa, de todas formas buscará trascender a través de sus obras. Como un derivado directo de la calidad de la vida, los valores se estructura en tres grupos (Ehrlich y Ehrlich, 1972): los que norman la conducta ecológica del individuo, los que norman su conducta social y los que norman su conducta cultural. Estos tres grupos de valores se jerarquizan según su importancia en la supervivencia de la comunidad. La jerarquía más alta corresponde a los valores ecológicos por el hecho de que para ser se necesita con que ser; sin aire para respirar, agua para beber y alimento para comer, no hay manera de ser. La jerarquía intermedia corresponde a los valores sociales porque de ellos depende el ser o funcionalidad y competitividad del grupo, para el humano, sin grupo no hay individuo. Finalmente, con la menor jerarquía quedan los valores culturales, estos cambian de grupo a grupo, e inclusive dentro de uno de ellos, varían de época en época y de región a región; para que esto último sirva de ejemplo la posición de la mujer en diferentes épocas y culturas, la cual ha variado de ser simple propiedad del hombre hasta igualdad total con él en todos los aspectos de la vida cultural y social de una comunidad. Los valores ecológicos más importantes son los siguientes. a) Reconocerse cada individuo y toda la sociedad como producto y parte del ecosistema. b) Mantener la población humana dentro de límites normales según la capacidad de carga de cada ecosistema. c) Mantener el uso de materia y energía dentro de los recursos cíclicos del ecosistema y dentro de su capacidad homeostática. d) Mantener la calidad fenotípica y genotípica de la población humana dentro de los límites etológicos y culturales de la comunidad. Estos cuatro valores deben ser trabajados desde un punto de vista filosófico, pero no �92 desvirtuados, ni alterados, para adaptarlos a las características sociales y culturales de la comunidad. Los valores para normar las relaciones (valores sociales) han ido formando en los últimos 200 años como parte de las constituciones de los países “modernos”, ya sean monarquías constitucionales, o repúblicas federales o centrales, también se ha desarrollado el derecho internacional que pretende normar las relaciones entre los países. Para los valores culturales, dada su fluidez y dinamismo, se impone una continua consideración de su funcionalidad y ventaja adaptativa dentro del marco ecológico, etológico, social, técnico y económico de la comunidad. El derecho a la libertad, a la justicia, al respeto de la persona, a la intimidad, a la propiedad, entre otras, ha variado en el continuo tiempo-espacio, de en época y de cultura en cultura, su existencia dependerá de la habilidad del hombre para actualizarlos y darles ventaja adaptativa. La ciencia De la lógica se desprende otra ayuda a la filosofía que se denomina la ciencia. Existen dos razones para adquirir conocimiento: primero para satisfacer la inquietud o curiosidad intelectual innata de sí mismo y segundo para manipular y utilizar el medio en su beneficio porque éste mejora su posición estratégica en el mundo; ¿Cuales serán las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento no científico?, uno es que la ciencia busca conocimiento de manera organizada y sistematizada, por ejemplo en el conocimiento empírico se dice que los hijos se parecen a sus padres. Sin embargo, esto muestra poco interés en establecer sistemáticamente conexiones entre fenómenos que aparentemente no están relacionados, por otro lado la ciencia busca formulación de teorías y leyes generales que manifiestan patrones de interrelaciones entre muy diferentes tipos de fenómenos; otras características que distingue la ciencia del sentido común son que la ciencia trata de explicar porqué los fenómenos observados en realidad ocurren, retomando el ejemplo de semejanza entre hijos y padres el sentido común no busca explicaciones para los fenómenos naturales a través de la identificación de las condiciones que son responsables para la ocurrencia de estos; éstos dos rasgos, búsqueda del conocimiento organizado y sistemático junto con el intento de explicar porqué los eventos se manifiestan como los observamos, son las características que distinguen el conocimiento científico del conocimiento empírico; sin embargo estas dos características están compartidas con otras formas de conocimiento tales como filosofía y matemáticas. �93 El rasgo que distinga la ciencia experimental de otros tipos de conocimientos sistematizados y organizados es, que la explicación científica debe estar sujeta a la posibilidad de rechazo experimental, la posibilidad de descartar es en realidad el criterio que separa la ciencia de otros tipos de conocimiento; entonces se puede definir la ciencia como “el conocimiento sistematizado y organizado acerca del universo basándose en los principios o fundamentos explicativos sujetos a la posibilidad de rechazo experimental” El pensamiento científico está caracterizado por ser un proceso de invención o descubrimiento; parte imaginativa o creativa, seguido por la verificación o parte crítica; la primera parte está relacionada con la adquisición de conocimientos y la segunda parte con justificación de lo mismo. Los científicos como otras gentes adquieren conocimiento de distintas formas; observar, leer, conversar, hasta sueños y observaciones erróneas, basándose en estas, el científico imagina o crea ideas o hipótesis (Badii, 1989). La hipótesis o la etapa inicial del entendimiento científico es la conjetura imaginativa de lo que puede ser verdad, y es un incentivo para la búsqueda de la verdad y cualquier clave acerca de donde encontrarla. La hipótesis guía la observación y la experimentación, porque sugiere el camino a seguir, las observaciones hechas para probar una hipótesis son a su vez fuentes de inspiración para crear nuevas teorías; entonces la ciencia progresa a través de la búsqueda de patrones o verdades repetitivas al intentar rechazar las hipótesis explicativas, todo esto basándose en los hechos. El probar una hipótesis o validarla internamente, involucra mínimamente cuatro actividades: primero la hipótesis no debe ser autocontradictoria o ilógica; segundo, debe tener valor explicativo; tercero, su consistencia con las teorías comúnmente aceptadas en un área específica y finalmente, debe prestarse a pruebas experimentales. La mayoría de los científicos durante su entrenamiento formal están expuestos a un solo tipo de uso de la hipótesis, la que se emplean en estadística, los estadísticos hacen buen uso de un caso especial de hipótesis explicativa llamada “hipótesis nula” que indica “no hay explicación” es decir, los hechos observados pueden ser resultado de un juego aleatorio. Esta es una herramienta muy poderosa para evaluar “resultados” de observaciones y/o experimentación; sin embargo, no contribuye en nada la explicación y entonces el proceso puro en la ciencia. Una vez rechazada la hipótesis nula, tenemos que presentar una explicación causal. Nuestro objetivo en cuanto a la relación causa-efecto sería el rechazar le hipótesis nula que descarta la causalidad. Ahora bien, una vez que se rechaza la hipótesis nula, el siguiente paso sería sí hay causa e efecto en la naturaleza, es decir, existen patrones repetitivas �94 naturales, pero ahora debemos contestar la pregunta de ¿qué tan complejos son estos patrones? Existe un principio denominado “el principio de la navaja de OCAAM” que deriva de William Oackham alrededor de 1350 que dice lo siguiente: aquella hipótesis simple que explique la mayoría de los hechos observados es más cercano a la realidad, en otras palabras no hay que hacer el mundo complejo sin necesidad, es decir, las cosas tiene explicaciones simples, el punto crucial es el encontrar estas explicaciones. La verificación de la hipótesis surge de: 1) fracaso repetitivo a rechazar las consecuencias deducidas de explicación y, 2) al fracaso en predecir y explicar las consecuencias que las hipótesis alternas no predicen. A medida que la ciencia avanza, pasa a través de varias etapas, estas son: “etapa qué”, “etapa cómo”, y “etapa porqué” (Kuhn, 1977). En la primera etapa la ciencia es principalmente descriptiva y responde con la determinación acerca de que hay allá. Una vez que tenemos un cuerpo considerable de hechos acumulados, hay que dedicar mucha energía en la búsqueda de orden, patrón, y comportamiento de los hechos, es decir como los hechos están arreglados y como funcionan, este es la etapa cómo. Finalmente, empiezan a aparecer las teorías para explicar porqué los patrones y funciones existen, cómo los observamos, y esto sería la etapa porqué. Ahora bien, a nivel descriptivo no hay necesidad de cambio en la escala espacio-temporal de observación y experimentación porque hay mucho que aprender y casi todos los hechos son útiles. Sin embargo, cuando surgen los patrones y funciones (cómo), junto con sus explicaciones (porqué) hay que cambiar el tamaño de escala espaciotemporal a escala mayor o menos de lo qué está bajo estudio, porque este tamaño influye en la naturaleza de patrón, función y explicación (Badii, 1989). Según Kuhn (1962), primero hay una etapa de “pre-paradigma” que se refiere a la etapa en donde no tenemos todavía un cuerpo acumulado de la generalidades denominado “la ley principal”, “la hipótesis universal” o “el paradigma”. Una vez obtenida el paradigma, la ciencia se denomina “la ciencia normal” que esta caracterizada por tener su ley principal, y por tanto, de aquí en adelante, lo que hacen los científicos esta bajo la seguridad y la validez de este paradigma. En otras palabras, según Kuhn no tenemos avance en la ciencia durante la etapa de la ciencia normal. Todo lo que hacen los científicos es verificar repetitivamente el mismo paradigma. Sin embargo, empiezan a salir dudas o anomalías, es decir, algunos investigadores, van a tener dificultad en llegar con la predicción del paradigma. La acumulación de estas anomalías, finalmente obliga a los investigadores a buscar a modificar el paradigma actual y reemplazarlo con un nuevo paradigma. A este rompimiento del paradigma, Kuhn le denomina una revolución científica. Entonces pasamos de la etapa de la �95 ciencia normal a una nueva etapa, caracterizada por un nuevo paradigma, que a su vez debe esta sujeto a la probabilidad de rechazo o la modificación en el futuro, si los datos y las anomalías próximas así lo determinen. Entonces, la ciencia o la búsqueda metodológica de la verdad contiene tres etapas, éstas son eslabones necesarios para el proceso de maduración. La búsqueda sistematizada puede tener aplicaciones tanto teóricas, básica o pura, como prácticas; estos dos puntos se retroalimentan recíprocamente el uno al otro. Para finalizar, hay que aclarar que la fase más importante de un trabajo científico es la publicación del mismo, es decir, un trabajo científico no publicado o mal presentado es igual a un trabajo no hecho. A continuación se mencionan y de forma breve se explican algunos conceptos filosóficos de la ciencia. El progreso y la ciencia Si hay algo en que todos científicos están de acuerdo es que la Ciencia es una franquicia progresiva, dada la naturaleza de ciencia progresiva, una pregunta lógica sería ¿sí una teoría podrá describir el mundo empírico con exactitud completa? La noción es tentadora y un número de científicos han proclamado la terminación completa de investigación en una disciplina particular (ocasionalmente con un resultado cómico de una transformación profunda de la disciplina un tiempo después). Sin embargo, la naturaleza de ciencia argumenta en contra de esta noción de jamás saber que una teoría es la palabra final. Las razones son las limitaciones innatas sobre verificación; se puede verificar una hipótesis al probar la validez de los resultados derivados de ella, más nunca comprobar completamente la teoría porque un caso opuesto siempre puede surgir en el futuro (Badii et al., 2000). Debido a limitaciones sobre la verificación, filósofos sugieren una restricción más fuerte sobre las teorías, es decir, el de la probabilidad de rechazo de teorías; en otras palabras, deben estar sujetos a rechazo porque sólo de esta manera pueden estar sujetos a comprobación real. El criterio de rechazo distingue el rasgo científico de no científico, los creyentes no admiten que sus ideas puedan ser rechazables. A pesar de que el rechazo es mucho más fuerte que la verificación, ya que ésta sólo aumenta la confianza en la teoría, el problema básico se mantiene; los comentarios generales acerca del mundo nunca pueden ser confirmados 100% en base de evidencias finitas y toda la evidencia es finita. Las teorías científicas están siempre sujetas a reexaminación y si es necesario reemplazo, en este sentido cualquiera de las teorías más aceptadas �96 del hoy pueden ser una descripción limitada del mundo empírico y al menos parcialmente erróneo. Las teorías nuevas obtienen respeto porque describen el mundo social o físico más completamente por ejemplo, la mecánica relativista vs mecánica Newtoniana, o nuestros antecesores tipo mono primero caminaron antes de tener un cerebro grande. El error humano y la ciencia El error puede ser debido a: 1) limitaciones innatas sobre teorías que se descubren a lo largo de avance gradual de ciencia y 2) error humano ya que los científicos no son infalibles y no tienen recursos infinitos; aún el científico más responsable puede cometer un error honesto y, cuando sucede esto hay que admitirlo de preferencia en la misma revista donde fue publicado. Estos errores usualmente no son mal criticados por los colegas; otros científicos pueden imaginar haciendo errores similares. El error puede suceder a pesar de que uno hace lo mejor que puede y obviamente, estos tipos de errores se pueden tolerar, pero, el error debido al trabajo negligente como apurar o inatención no es tolerable. Mediante el error el científico no sólo daña su propio trabajo, sino también el trabajo de otros y debido a que la fuente de error es difícil de identificar; la negligencia cuesta años de trabajo para aquellos que construyeron sobre aquel trabajo erróneo. El fraude y la ciencia Aunque el daño es igual, hay diferencia significativa entre error y fraude; en el caso de error, el científico no intenta publicar resultados equivocados mientras que en caso del fraude el científico sabe lo que está haciendo. De todas las violaciones de éticas, el fraude es el más grande. Como en el caso de error, el fraude rompe el eslabón vital entre entendimiento humano y el mundo empírico, el eslabón que es el más fuerte del científico (entre la ciencia y la vida). Sin embargo, el fraude va más allá que el error; destruye las bases de la confianza sobre las cuales la ciencia está construida. El fraude ocasiona: 1) pérdida de tiempo, 2) el reconocimiento erróneo para unas personas y el sentimiento de traición personal, 3) daño directo a aquellas personas que dependen en descubrimientos científicos, por ejemplo cuando los resultados fraudulentos forman parte de la base de un tratamiento médico y 4) generalmente el fraude destruye la confianza de la sociedad en la ciencia. �97 El fraude abarca un espectro amplio de comportamiento: 1) seleccionar datos: esto es, seleccionar sólo aquellos datos que apoyan a una hipótesis y esconder el resto, 2) alterar datos: cambiar los datos para que concuerden con lo esperado, 3) plena fabricación, es decir, imaginar los resultados, aunque se piensa que el tercero es el más deplorable que el primero o el segundo, sin embargo, los tres son fraudes intencionales. Durante las últimas décadas se han visto una docena de casos de fraude que forman una fracción pequeña de las investigaciones en la comunidad científica, hay razones para creer que los casos de fraude son muy pocos, ya que la ciencia es una franquicia acumulativa; el trabajo de uno está basado en el de los otros y también debido a las revisiones escépticas y la verificación de los resultados publicados, la ocurrencia de fraude se minimizan. La asignación del crédito y la ciencia La asignación se da en dos lugares: a) en lista de autores en texto, y b) en lista de referencia y a veces también en parte de reconocimientos. Las referencias o citas tienen varias funciones: 1) reconocer trabajos de otros científicos, 2) dirigir al lector hacia fuentes adicionales de información, 3) reconocer conflictos con otros trabajos, 4) generar apoyo para discusiones o argumentos en el presente papel, 5) las citas dan una papel dentro del contexto científico relacionado con el estado actual del conocimiento científico, 6) las citas dejan un camino a seguir para trabajos posteriores en caso de que alguno salga mal, es decir, a parte del crédito, las citas asignan también responsabilidad. La ciencia es tanto competitiva como cooperativa, mediante citas uno tiene una red invisible de colegas; ahora si uno cita el trabajo de otros uno recibe el apoyo de sus colegas pero reduce su reclamo sobre la originalidad. Por otro lado, si uno no cita los trabajos de otros, no reconoce las ideas de otros, tiende a encontrarse así mismo excluido del anillo de colegas. No hay una regla para la asignación apropiada de créditos en ciencia, pero uno tiene obligación ética y profesional para dar a otros los créditos que se merecen, la regla de oro de autointerés se puede seguir ya que los científicos que esperan recibir un trato justo de otros deben tratar a otros de manera justa. El plagio y la ciencia Éste tema abarca un amplio espectro de mala conducta; varía desde el robo obvio hasta utilizar técnicas o frases de otros; es obvio que durante una vida �98 de leer, teorizar y experimentar, el trabajo de uno se puede traslapar con trabajos de otros. Sin embargo, el traslape ocasional es una cosa y el uso sistemático (sin dar reconocimiento) de técnicas, datos, palabras o ideas de otros es otra cosa. El plagio puede ser intencional o no, pero el daño a la víctima es lo mismo, hay que tener mucho cuidado con el trabajo, apoyo de aplicación, artículos de otros antes de publicación (no hay que divulgar estos). Por otro lado, los científicos deben tener cuidado de no posponer publicaciones o negar dar apoyo al trabajo que ellos encuentran en competencia con los suyos. Es cierto que el plagio no produce descubrimientos erróneos en la ciencia, pero debido a la naturaleza comunal de la ciencia, se descubre el plagio y cuando se establece éste, el efecto puede ser detrimental ya que el trabajo de la vida de una persona se ve contaminado, además el plagio es ilegal y se puede demandar al plagiario. Los valores y la ciencia Los valores humanos afectan los métodos (técnicas y principios aplicados en ciencia) tanto como la hipótesis; el efecto de los valores es especialmente notorio durante la formulación y juzgamiento de las hipótesis. Algunas veces hay varias hipótesis competitivas que explican los hechos igualmente bien, entonces, ¿Cuál de ellas a escoger? Para esto se deben tomar los siguientes criterios: consistencia, lógica, explicable, experimentable y probabilidad de rechazo. En los casos de difícil predicción (cosmología, geología), hay que unificar observaciones diferentes. Los valores antes mencionados se basan en el conocimiento epistemológico; otros valores como los culturales, religiosos, políticos y económicos también afectan el juicio; estos valores causan daños por ejemplo, evidencia de investigación científica para opiniones racistas. Actitudes con respecto al sexo han ocasionado desperdicio de talento y diversidad en ciencia; el sesgo distorsiona el diseño de los estudios e la interpretación de los hallazgos, los conflictos de intereses debido a aspectos financieros que también son dañinos, la reducción de tiempo entre descubrimientos básicos y aplicaciones comerciales causan conflictos de interés en la publicación de los descubrimientos o sesgos en la investigación hacia ganancias personales. Los valores sociales y humanos no necesariamente dañan la ciencia; el deseo de hacer trabajos precisos es un valor social como lo es la noción que el conocimiento finalmente beneficie (más no dañe) al humano, uno debe reconocer que los valores motivan al científico pero el peligro viene cuando el científico �99 permite que estos valores introduzcan sesgo en su trabajo y los resultados de la investigación resulten distorsionados. El mecanismo social de ciencia trabaja para minimizar la influencia de estos valores, pero el científico puede prevenir esto vía definir e identificar sus valores; una forma muy buena para hacer esto es estudiar historia, filosofía y sociología de la ciencia. La ciencia y la comprensión humana El conocimiento humano ha crecido inimaginablemente, de cada ciencia han radiado muchas ciencias más, cada una más sutil que el anterior. El telescopio revela estrellas y sistemas más allá que la mente puede numerar o nombrar; la geología habla en términos de millones de años cuando el hombre estaba familiarizado con miles de años; la física encontró un universo dentro del átomo y la biología dentro de la célula; la fisiología descubrió grandes misterios dentro de cada órgano; la sicología dentro de cada sueño; la antropología reconstruyó la antigüedad del hombre y arqueología desenterró los estados y ciudades olvidados; la historia confirma toda la historia falsa; la teología derrumbo, la teoría política se fracturo, la invención complico la vida y facilito la guerra; la avaricia derroto a los gobiernos e inflo al mundo. La filosofía que había clamado a todas las ciencias en su ayuda para hacer una imagen coherente del mundo, notó que este trabajo de coordinación fue demasiado para su valentía, por lo que se escapó de todos estos encuentros con la verdad y se escondió entre las líneas delgadas de los libros gruesos buscando seguridad contra las responsabilidades de la vida. El conocimiento humano había sido demasiado grande para la mente del hombre. Todo lo que quedó fue el científico especialista que sabía más y más acerca de menos y menos y el filósofo espectador que sabía menos y menos acerca de más y más; el especialista puso algo para tapar sus ojos del mundo dejando solo un pequeño agujero al cuál conectó su nariz; se perdió la perspectiva, los hechos reemplazaron el entendimiento y conocimiento y divididos en miles de fragmentos ya no podían generar sabiduría. Cada ciencia y cada rama de filosofía desarrollan una terminología técnica entendible solamente a sus exclusivos adoradores; a medida que el hombre aprende más acerca del mundo, se encuentra a sí mismo menos capaz a expresar a la gente lo que aprendió, es bdecir, la distancia entre la vida y el conocimiento crece más y más. Los que gobernaban no entendían a los que enseñaban y los que creían aprender no entendían a los que sabían. En el medio �100 de este aprendizaje sin precedente la ignorancia popular floreció y escogió a sus ejemplares para gobernar las grandes ciudades del mundo. En el medio de las ciencias, nuevas religiones nacieron y las viejas supersticiones recuperaron las posiciones que habían perdido; el hombre se encontró así mismo en una encrucijada entre el padre religioso murmurando esperanzas increíbles y el padre científico murmurando pesimismo no entendible. En esta situación la función del maestro fue mediar entre el especialista y la gente; entender el idioma del especialista del mismo modo que el especialista lo había aprendido de la naturaleza para poder romper las barreras entre el conocimiento y la necesidad y de este modo encontrar para nuevos verdades los viejos términos que son familiares a toda la gente. Porque si el conocimiento crece a ser demasiado para la comunicación, entonces se degenere en escolastismo y aceptación débil de autoridad. El hombre caería de nuevo en un estado de fe adorando de una distancia respetable sus nuevos padres teólogocientífico y la civilización que había tratado de levantarse a base de la educación, quedaría sostenida sólo basado en el conocimiento superficial sin valor práctico y, por tanto sería el monopolio de una clase esotérica del mundo caracterizada por una alta tasa de generación de terminología. Por eso los filósofos llaman para remover estas barreras y humanizar el conocimiento moderno. Definiciones conceptuales De manera breve se definen algunos puntos de suma relevancia con respecto al método científico y la investigación científica. 1. El método: Un procedimiento o serie de pasos a realizar para lograr un objetivo. 2. La técnica: Un conjunto de acciones realizadas en base al conocimiento para genera objetos, programas, formularios, etc. De una manera más simple la técnica significa un procedimiento para obtener un objetivo práctico. 3. La práctica: Se trata de una técnica o un método repetitivo que por consecuencia convierte a la persona como un experto de la técnica o método practicado. 4. La investigación: Un estudio organizado y sistematizado que basado en la experimentación genera un nuevo descubrimiento o verifica la validez de los descubrimientos anteriores. 5. El experimento: Un procedimiento que basado en el control de las condiciones permite verificar (apoyar, rechazar o modificar) una hipótesis. 6. Unidad experimental: La unidad material del experimento al cual se aplica el experimento. �101 7. Control de las condiciones: Se trata de controlar aquellas condiciones externos a las unidades experimentales que pueden ocasionar variación o ruido en los resultados del experimento. 8. El tratamiento: La condición específica del experimento bajo del cual está sujeto la unidad experimental. 9. La variable: Una característica mesurable de la unidad experimental. No todas las características de las unidades experimentales se pueden medir con la misma variable y por ende, hay varias escalas de variables. 9.1 La escala nominal: Se trata de nombrar las unidades experimentales y sirve para ver si dos unidades experimentales son iguales o no. 9.2 La escala ordinal: Se trata de organizar las unidades experimentales en orden de magnitud, entonces, aquí no solamente se define si existe igualdad entre las unidades experimentales, sino también, que relación en término de magnitud tienen la una con la otra. 9.3 La escala razón: Esta escala se utiliza cuando existen dos rasgos siguientes: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería el número de las hojas de una planta o el número de los descendientes de un organismo. 9.4 La escala intervalo: En comparación con la escala anterior, en esta escala: 1) entre dos valores adyacentes de la variable hay una distancia constante, y 2) no existe un cero verdadero. Un ejemplo de la escala razón sería la hora (el cero es la 12 de media noche seleccionada en base a un convenio) o la temperatura en grados Celsius, en donde el cero esta basado en el congelamiento del agua que también su origen en base a un convenio. Cabe mencionar que se puede usar la escala nominal o ordinal en lugar de las dos escalas de razón o intervalo, sin embargo, al hacer esto, se pierde información ya que estas dos primeras escalas miden las variables en forma más aproximada en lugar de precisa. Ahora bien, cada uno de las dos escalas de razón e intervalo pueden presentarse en las dos formas siguientes. 9.5 La escala discreta: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable solamente puede ocurrir un solo valor, un ejemplo sería el caso de los dedos del hombre, el número de las plantas, etc. 9.6 La escala continua: En este caso, entre dos valores adyacentes de la variable puede ocurrir un infinito número de valores, un ejemplo sería el caso de la altura o el peso de los objetos. Aquí lo que determina la cantidad de los valores posibles será la precisión del instrumento que se utiliza para la medición de la variable. �102 10. La población: Un conjunto total de las observaciones o mediciones o individuos que uno desea estudiar. 11. La muestra: es un segmento (por definición pequeño) tomada de la población para poder representar la población. 12. El parámetro: Es la variable de la población. 11. La estimación o la estadística: Es la variable de la muestra. 13. Rasgos de una buena estimación: 1) No tener sesgo, donde el sesgo significa la diferencia entre el parámetro y la estimación. 2) Tener alto grado de precisión, donde la precisión indica el grado de la similitud o la cercanía entre varias estimaciones derivadas de diferentes muestras tomadas de la misma población. La precisión se mide por medio de la varianza o desviación estándar o el error estándar de la muestra. 3) Poseer alto nivel de exactitud, donde la exactitud quiere decir la diferencia estandarizada entre una observación y el parámetro y se la mide por medio del cuadrado medio del término de residual o error. 14. El estimador: Una expresión matemática que nos permite cuantificar la estimación. 15. El modelo: Es un conjunto de supuestos acerca del proceso que se esta estudiando. Un modelo es una abstracción del mundo real. Se usa el modelo para reflejar y por ende predecir el mundo y se mide el poder de un modelo en base al grado de la cercanía con el cual el modelo representa al mundo real. 16. El error experimental: Dos unidades experimentales en el mundo natural (seres vivos, conceptos sociales, psicológicos, etc.) nunca son exactamente (100%) lo mismos. Esta diferencia se debe a dos factores: a) elementos genéticos, y b) elementos ambientales. Aún cuando estas unidades sean dos hermanos gemelos siempre surge diferencia debido al factor ambiental. A esta diferencia innata que existe entre las unidades experimentales se le denominan el error experimental o la variabilidad desconocida. 17. Tipos de errores: Existen dos tipos de errores, a) error tipo I o α que significa el rechazar una hipótesis correcta, y b) error tipo II o β: apoyar una hipótesis falsa. 18. El diseño experimental: Es un esquema para realizar un experimento. Los objetivos de un diseño experimental son: (1) verificar si la diferencia entre los tratamientos es una diferencia verdadera o se debe a un proceso al azar, (2) establecer tendencias entre las variables. 19. Rasgos universales del diseño experimental: 1) La selección aleatoria de las unidades experimentales. Esto evita el sesgo del muestreo. 2) El número de las repeticiones: Esto permite la cuantificación del error experimental. 3) El control �103 local de las condiciones. Esto ayuda a la reducción del error experimental. Cabe mencionar que todos los diseños experimentales deben poseer estos tres rasgos. Tabla 1. Diseños experimentales comunes con algunas de sus características relevantes. Nombre Rasgos Ventajas Eficiencia Diseño Completamente al Ambiente sin 1. fácil de diseñar 100% azar gradiente de 2. fácil de analizar variabilidad 3. diferentes # de repeticiones 4. máximo g.l. para el error Diseño de Bloques al azar Con un 1. reduce la varianza de 167% gradiente de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño de Cuadro Latino Con 2 1. reduce la varianza de 222% gradientes de error variabilidad 2. fácil de analizar 3. más flexibilidad 4. más precisión Diseño factorial (1) y Más de un 1. más económico 288% Parcelas divididas (2): factor 2. permite medir las asignación al azar (1) y no interacciones al azar (2) de la unidad experimental a la unidad de muestra. Diseños multivariados Utilizar un gran número de variables 1. Componentes principales * Provee ordenación y el perfil jerárquica 2. Análisis Factor * Reducir el número de las variables para el análisis 3. Análisis Discriminante: 1. Agrupar en base a la diferencia 2. Más riguroso con los supuestos de la normalidad 4. Análisis Cluster: 1. Agrupar en base a la similitud 2. Más robusto con los supuestos de la normalidad 5a. LISREL (Linear Structured 1. Busca linealizar las interrelaciones entre las variables relationship) 2. Intercambia las variables independientes a las 5b. EQ (como LISREL, pero dependientes y vice versa más amigable) 6. Correlación Canónica * Interrelación entre múltiples variables �104 Existen diferentes tipos de diseños experimentales basado en algunas características. En la Tabla 1 se mencionan dos tipos clásicos de diseños experimentales. 20. La ciencia estadística: Se trata de evaluar la validez probabilística de los eventos, sujetos, procesos o fenómenos. Para poder realizar esta misión, la ciencia estadística consta de dos etapas. 1) La estadística descriptiva: se trata de: a) colectar o muestrar datos, b) organizar los datos de una forma por ejemplo, ascendente o descendente, y c) presentar los datos en cuadros, figuras, etc. Hasta este punto todo lo hace la estadística es describir el mundo bajo estudio. 2) La estadística inferencial: incluye: a) análisis (hacer estimación) y validación de los resultados, b) interpretación de los resultados, es decir, dar significado real a los datos analizados, y c) publicar los resultados. Es obvio que esta etapa de la ciencia de estadística nos lleva hacia la toma de decisión y hacer conclusiones. El modelo de ECOEE Para ejemplificar la manera de cómo generar y usar hipótesis en el mundo natural, Bernstein y Goldfarb (1995) llegaron con un método conceptual denominado ECOEE que permite representar los puntos de vistas de los diferentes científicos o los marcos de referencias y de este modo hacer explicitas las nociones implícitas de los científicos que tradicionalmente causaban confusión en término del diseño e la interpretación de los estudios y la relevancia de los mecanismos ecológicos. El modelo de ECOEE consta de seis conceptos claves que van de más lo explicito a lo más implícito. A pesar de que los se presentan las hipótesis de manera muy explicita, los supuestos que forman las bases de estas hipótesis raramente son claros. Estos conceptos reflejan nuestro supuesto que el observador (inevitablemente parte del sistema) percibe del contexto del marco de referencia lo que a su ves esta basado en los supuestos. En la Tabla 2 se definen cada uno de estos seis conceptos claves de ECOEE. A parte de los seis conceptos, el modelo ECOEE cuenta con cinco parámetros provenientes de las cinco letras del nombre del modelo: E para el Efecto, C para el Componente, O para la Operación, E para la Evidencia y de nuevo E para la Escala del espacio y el tiempo. Se puede observar en la Tabla 3, cada uno de estos cinco parámetros, sus descripciones y unos ejemplos para clarificar la noción del modelo ECOEE. En proponer el concepto de ECOEE, la idea es el avanzar y clarificar las tres siguientes actividades. 1) Identificar el marco conceptual sobre el cual esta basado la descripción de la naturaleza como una herramienta para comparar e evaluar los estudios. 2) Determinar qué tan �105 general es la descripción de la naturaleza a través de definir el rango valido de los parámetros de ECOEE. 3) Generar varias descripciones alternativas de sistemas naturales, en lugar de los pares dicotómicos. Tabla 2. Los conceptos que forman la base teórica de ECOEE. Concepto Definición Hipótesis Un conjetura específica acerca de qué ocurre en un ambiente específico y de que manera Ambiente Una de varias formas alternas de la descripción de la naturaleza Descripción de la naturaleza Un definición de los procesos y los límites físicos y conceptuales que determinen el marco de un estudio Punto de vista Equivale al marco de referencia tomando en cuenta al observador Marco de referencia Un contexto o estructura conceptual que resulta de la interacción y la combinación de los supuestos Supuestos Las premisas acerca de los procesos ecológicos, las reglas de evidencia, etc. Se concluye que el marco de referencia nos guía hacia una descripción de la naturaleza que a su vez genera un contexto para una (o varias) hipótesis específicas. El uso del modelo ECOEE tiene aplicaciones prácticas y produce resultados tangibles. Para un científico, este modelo provee una manera de hacer una introspección efectiva e identificar, examinar y descubrir alternativas para los supuestos previamente escondidos. Cuando dos estudios del mismo tema producen resultados contrarios, al examinar sus respectivos parámetros de ECOEE, podemos descubrir las causas fundamentales de estas discrepancias. De esta manera el modelo de ECOEE ayuda a discutir los resultados contradictorios en una forma más sólida y productiva. Finalmente, al variar de manera sistemática, los parámetros de ECOEE, se puede generar un conjunto de varias hipótesis alternas en lugar de un para de hipótesis simples y dicotómicas que nos llevan hacia el familiar argumento “sí es” o “no, no es”. Tenemos que tomar en cuenta varias características de ECOEE cuando utilizamos este modelo. Los seis parámetros y los ejemplos de la Tabla 3 son seleccionadas de manera subjetiva de una gama de las posibles alternativas. �106 Estos parámetros e ejemplos no tienen una relevancia inherente y objetiva, sino se derivan de la experiencia de los investigadores en el área de las ciencias naturales y específicamente la rama de la ecología. Indudablemente, otros parámetros e ejemplos son posibles y se pueden usarlos en los estudios. Debido a que el modelo de ECOEE es una ayuda para pensar, entonces, no existen parámetros correctos a seleccionar, y en realidad, se puede seleccionar otras alternativas y evaluarlas también. Tabla 3. Los parámetros del modelo de ECOEE, sus descripciones y ejemplos. Parámetro Descripción Ejemplos Efecto Tipo de causalidad Lineal, curvilineal, circular: con o sin umbral Componente Organismos y rasgos de Población, comunidad, ecosistema, hábitat instares de vida, rasgos de suelo, tipo de hábitat Operación La manera que los Depredación, competencia, parasitismo, componentes se dispersión (agregación, uniforme, relacionan entre si escape), disturbios ambientales (contaminación, erosión), sedimentación Evidencia Tipo de datos validos Anécdotas, experimentos simulados, experimentos en laboratorio y en campo, descriptivo, modelos, correlaciones, distribución, demografía, observaciones de la historia natural, observaciones empíricas Escala Espacio y tiempo Discreto, continuo, gradiente, intervalo Sugerencias para reducir errores en la investigación A través de la experiencia acumulada de los diferentes investigadores, se han generado varios tips o pistas interesantes en cuanto a la investigación científica. La ciencia avanza a través de la colecta de datos y la comprobación de la validez de los mismos. En otras palabras, la maduración de la ciencia depende en la generación de las hipótesis y testar las mismas, o la conjetura y la refutación. Cabe mencionar que la hipótesis sin datos no es buena, y a la vez, generar datos y acumularlos sin ninguna referencia a una hipótesis es también pérdida de tiempo. Por tanto, hay que tomar datos del mundo real y testarlos. De manera resumida se puede señalar a ocho tips para la investigación. 1) No debe medir todo lo que se puede. 2) Buscar un problema y hacer una pregunta. 3) �107 Colectar datos que van a contestar a la pregunta, de esta manera se hace una buena relación con la estadística. 4) algunas preguntas no tienen respuesta todavía. 5) Nunca reportar una estimación estadística sin alguna medida de error. 6) Ser escéptico sobre resultados de las pruebas estadísticas en rechazar “Ho” o la hipótesis nula. El mundo no es solamente blanco o negro, sino hay mucha sombra de gris. 7) No confundir la diferencia estadística con la diferencia verdadera, es decir, un “Ho” de no diferencia es irrelevante por ejemplo en la ecología, esto se debe a los dos puntos siguientes: a) si se trata de dos poblaciones o comunidades, cada población por el hecho de haber sido denominado o considerado una población, es biológicamente y evolutivamente distinta de la otra; b) demostrar una diferencia estadística en este caso, es irrelevante y evita las preguntas reales de: b1) ¿qué tan diferente son las dos poblaciones o comunidades? y b2) ¿esta diferencia es suficiente grande para tener una diferencia verdadera? 8) Ingresa basura, egresa basura. Hay que tomar en cuenta que los modelos matemáticos y estadísticos e incluso la computadora son instrumentos de apoyo y todavía dependen de la inteligencia de nosotros para manejarlos, por tanto, de nosotros depende que tipo de información vamos a poner al alcanza de estas herramientas. Referencias Badii, M. H. 1989. Ciencia y generación de hipótesis. Boletín de División General de Estudios de Postgrado, UANL. 3(31): 1-2. Badii, M. H. y A. E. Flores. 2000. Valores ecológicos. Semana de Biología. Instituto Tecnológico de los Mochis. Los Mochis, Sinaloa. Badii, M. H., A. E. Flores, V. Garza y M. Villa. 2000. Ética y cultura ambiental. Pp. 403-416. In: Fundamentos y Perspectivas de Control Biológico, M. H. Badii, A. E. Flores y L. J. Galán (eds.), UANL, Monterrey. Bernstein, B. B. y L. Goldfarb. 1995. A conceptual tool for generating and evaluating ecological hypotheses. BioScience, 45(1): 32-39. Ehrlich, P. R. y A. H. Ehrlich. 1972. Population Resource Environment. Freeman y Company. N. Y. Kuhn, T. S. 1962. The Structure of Scientific Revolution. University of Chicago Press, Chicago. Kuhn, T. S. 1977. The Essential Tension. University of Chicago Press, Chicago. �109 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 109–129, 2004 © UANL, Impreso en México. Mapa de mercado, una herramienta estratégica (Market map, a strategic tool) Leal Iga, J. Cotiza Tecnología Aplicada, S.A. de C.V, Monterrey, N.L., México, jleal.geo@yahoo.com Palabras claves: Estrategia, herramienta, mapa, mercado Resumen. Debido a la fuerte competencia, las ventas de productos sustitutos se han convertido en un tema complejo para los mercadólogos. El análisis de mercado contiene una compleja mezcla de variables que son difíciles de interpretar. El autor propone una matriz estratégica que proporciona al mercadólogo una herramienta a muy bajo costo, para tratar de conocer su posición competitiva actual, así como la de sus contrincantes y la tendencia hacia donde se encaminan sus posibilidades comerciales. Key words: Map, market, strategy, tool Abstract. Due to the strong competition, the product sales substitutes have become a complex subject for the market people. The market analysis contains a complex mixture of variables that are difficult to interpret. The author proposes a strategic matrix that provides to the market analyst a tool to very low cost, in order to try to know its competitive position present, as well as the one of its opponents and the tendency towards where their commercial possibilities are directed. Introducción Si bien es cierto que para que se realice una transacción comercial de cualquier tipo, debe de haber oferta y demanda, también es necesario que estas condiciones se den en un contexto que permita el trámite. Comúnmente, le llamamos mercado. Un mercado es cualquier arreglo que permite a compradores y vendedores obtener información y llevar a cabo negocios entre ellos. Es por ello imprescindible contar con un sistema o metodología que nos permita conocer el terreno de cualquier mercado para poder trazar en él nuestra propuesta de negocios antes de permitirnos cualquier transacción. Este proyecto de investigación es un intento para trazar un mapa conceptual de mercado �110 donde visualicemos grafica y físicamente ese mercado, su tamaño y características, e incluso, pronosticar hacia donde se mueven los mercados. Tamaño de mercados Poder de mercado; Es la capacidad de influir sobre el mercado y, en particular, sobre el precio del mercado, a través de la influencia que se tiene sobre la cantidad total que se ofrece para la venta. La primera variable de análisis en nuestra investigación, es el poder de mercado. Esto porque como la definición lo dicta, denota la influencia que ejerce un pequeño grupo de oferentes, gran grupo, o nadie en particular dentro de un mercado. Inclusive existen casos en que un solo oferente tiene cabida en un mercado total, en un ejercicio denominado monopolio. Regularmente cuando se ejerce un monopolio, pueden presentarse indistintamente dos situaciones; no hay sustituto cercano o las barreras de entrada. En la primera situación ocurre que el bien es producido por una sola empresa y que el producto no tiene sustitutos cercanos. En el segundo caso, la competencia esta restringida por la concesión que se da a un solo oferente como franquicia publica, licencia gubernamental, patente o derechos de autor. A continuación se presentan bocetos que nos expresen la idea del poder de los mercados y sus oferentes en el medio. Una manera de conceptuar el mercado sería así, Fig.1. A b c Fig.1. Representación del mercado. a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. En la Fig. 1a, tomamos el caso de un recuadro que representa el mercado completo de cualquier ámbito comercial, mismo que subdividimos para el ejemplo en 25 recuadros que representan la oportunidad de ocupar un espacio en el. El hecho de estar ocupados todos los cuadros por el mismo color, ejemplifica el ejercicio de un monopolio. �111 En la Fig. 1b, el mercado completo se divide, o atiende por 4 postores del mismo tamaño cada uno. Aunque el ejercicio no se denomina monopolio, estamos hablando de grandes grupos que dominan el total de mercado, denominando este acto como Oligopolio. Finalmente, en la Fig. 1 c, estamos ejemplificando un supuesto en el que se encuentran empresas de todo tipo de tamaño y que comparten y disputan el mercado total. En apariencia pudiera parecer que con esta grafica estamos hablando de empresas en libre competencia, pero solo podríamos suponerlo hasta este punto, pues mas adelante tocaremos el punto de los índices que determinaran mediante un sencillo cálculo dicha hipótesis. Por el momento, en forma empírica diremos que la Fig. 1c. se refiere a libre competencia. Etapas de crecimiento de un mercado. A medida que los mercados de productos crecen, se consolidan y tal vez declinan o se acaban, las estrategias de mercadeo deben evolucionar como respuesta al cambio de mentalidad del mercado, la filosofía del cliente, la evolución tecnológica o del servicio y el nivel de competencia afrontado. Es muy importante considerar que el tamaño y diseño de la posición que ocupan los oferentes del mercado es temporal, pues como lo dice el párrafo anterior el juego de variables involucra a tantos y es tan cambiante que propicia que estemos sondeando continuamente la posición de mercado que ocupamos y que ocupan los demás, así como hacia donde va el siguiente paso de cada uno. De hecho es el motivo que impulso a la creación de este proyecto de investigación. Las etapas cronológicas dentro de la que se encuentra cada mercado es parte fundamental de la etapa en que se encuentra. Por ejemplo, la fase inicial es la de introducción. Aparece cuando se concibe una oportunidad de negocio nueva, seguida de una etapa por cierto muy costosa de dar a conocer a los consumidores los beneficios de la nueva idea, así como de entrenar a los mismos del uso del producto o servicio. La fase de crecimiento es la que sigue a la introducción. Aquí ha pasado ya la parte del producto o servicio que el cliente disculpa al productor. Esta etapa es común en la fase de introducción, donde el cliente esta tan entretenido en conocer la nueva y atractiva propuesta, que pasa por alto una gran cantidad de defectos que pudiera tener. La etapa de crecimiento se caracteriza por la competencia dinámica entre empresas, de tal suerte que cuando existen varios desconocidos y repentinos oferentes en el mercado, podemos hablar de un indicio de esta etapa. También se presentan las ventajas competitivas puesto que ahora el cliente se vuelve más �112 selectivo al comprar, dado que dispone de una mayor oferta. Y la clave para describir este periodo es pasar de la novedad a la constancia. Llega un momento en que el cliente ya sabe lo que quiere y si fuimos miméticos en sus peticiones, seguramente ya ocupamos un lugar en su gusto y desea de nosotros un estándar en calidad. A continuación el mercado experimentará la etapa de nivelación. Aquí estamos hablando tal vez de la etapa más retadora para los oferentes del mercado, pues se trata de determinar el mercado mínimo que le es atractivo, así como estabilizar el presupuesto para mercadeo. Cualquier movimiento en falso es fatal en esta etapa, pues los márgenes escasean aquí. Las estrategias de los postores están latentes cambiando la configuración del mercado, hasta que se logra la nivelación de fuerzas en el mismo. Por último, está la etapa del cambio o desaparición. Es muy clara la sintomatología a este respecto, en cuanto bajan las ventas sin un fenómeno explicable congruente y se pierde rentabilidad, esta próxima la etapa de desaparición. La vertiente paralela a la desaparición es la etapa de cambio , donde puede pasar de todo, desde un “segundo aire”, por decirlo así, en donde podamos tener mucha mas capacidad de atraer mercado mejor que en nuestros mejores tiempos, hasta un error tremendo que nos lleve a la inminente quiebra, donde lo único rescatable sería aprender de la experiencia. Para seguir con la explicación gráfica de los mercados, y tratando de representar las etapas cronológicas que se presentan, nos apoyaremos a continuación con la Fig. 2 que nos presenta cuatro figuras que ejemplifican las características que tendría un mercado total, por ejemplo el de automóviles de gran lujo, gran tamaño, de diseñador de talla mundial, y de alto rendimiento. En otras palabras un mercado altamente exclusivo y supongamos que la propuesta esta en un lugar donde es inexistente la oferta de este tipo de productos en este momento. Para empezar, la Fig. 2a de la grafica nos muestra un mercado totalmente en blanco con únicamente tres postores del mismo tamaño. Cabe señalar que para el uso debido de esta matriz, es necesario que los productos que maneja el mercado de hecho solucionen la misma forma de demanda del cliente (Productos sustitutos). De otra forma, estaremos hablando de mercados paralelos y no los podremos juzgar en el mismo plano. Esta Fig. 2a, representa la etapa de introducción. En la Fig. 2b, vemos los mismos tres postores pero a estas alturas, en la etapa de crecimiento, ya se nota que algunas han ganado mas área de mercado que las otras, mientras que alguna se han quedado igual. Ya para la Fig. 2 c, que representa la etapa de nivelación, vemos con claridad que las empresas afianzaron su posición y tan es así, que la empresa que se quedo rezagada, no �113 obstante de ser la más pequeña, redujo su tamaño en el mercado y su participación. De hecho la parte de mercado que perdió claramente fue absorbida por las otras 2 empresas. Lo anterior porque aunque la empresa desaparezca, el mercado ganado por ella aun subsiste y puede ser atendido por otro. Finalmente la Fig. 2d, representa la etapa de cambio o desaparición, y vemos que ahora el mercado total es atendido por solamente dos postores y la tercer empresa desapareció, esto es que no pudo realizar los cambios necesarios que le permitieran seguir en el mercado. Y su clientela total restante fue absorbida por los únicos dos proveedores del mercado. a b c d Fig. 2. Etapas cronológicas de mercado, a) Introducción, b) Crecimiento, c) Nivelación, d) Cambio o desaparición. Esto es tan solo una semblanza de lo que pudiera ocurrir recorriendo las cuatro etapas cronológicas de un mercado. No debemos confundir las etapas cronológicas del mercado con las de cada negocio. Es decir, posiblemente la empresa que aquí esta saliendo victoriosa, irónicamente pudiera ser la más antigua y decadente de otro mercado en el que se encontraba inmersa y al abandonarlo porque de aquel mercado llego a la etapa de cambio o desapareció, emigra a éste con extraordinarios resultados. Dado lo que acabamos de comentar, mas adelante, en el momento que lleguemos al diseño de la matriz de mercado, el resultado deberá incluir �114 invariablemente la ponderación de la etapa en la que se encuentra cada uno de los negocios dentro del mercado, para mejores pronósticos de participación. Metodología Diseño de matriz, Mapa de mercado. Algo esta faltando que debemos de explicar para poder darle asiento a la fase de cálculo y proposición para medir la matriz. Si bien es cierto que hemos hablado de mercado de una manera gráfica y de los que ocupan ese mercado, también es cierto que estamos diciendo que existen productos sustitutos que ofrecen los postores y que por lo tanto la competencia hace que los clientes se empaten en la decisión de comprar a uno u otro. Si logramos medir a escala el volumen de mercado de cada uno atiende y también logramos posicionar la distancia a escala de la percepción del cliente a la que compiten, tendremos por resultado que si las áreas de mercado atendido se sobreponen, esa unión es la competencia real, o dicho en otras palabras es la cantidad de mercado que realmente pelea uno del otro y viceversa. a b c d Fig. 3. Proceso del diseño de mapa de mercado. a) División de mercado en oferentes, b) Movimiento del centro de demanda, c) Configuración real, d) Tazado físico de mercado. �115 Hasta el momento hemos hablado de una posición hipotética respecto al mercado, lo realmente valioso para nosotros sería ver, al menos de manera conceptual, la posición que ocupa el centro del mercado atendido de cada postor y su área útil de clientes. Esto último nos ofrecería por fin los empalmes donde los clientes consumen a uno u otro proveedor. Para encontrar lo anterior, en la Fig. 3, empezamos con la Fig. 3 a, donde se retoma el mercado que es atendido en su totalidad solamente por cuatro proveedores viables. Naturalmente, cada uno es dueño del 25% del mercado total. Sin embargo, lo falso de la Fig. es pensar que los clientes pertenecen absolutamente a quien los atiende, de manera permanente. Seguramente, solo es cuestión de tiempo para que un cliente se percate de que existe un substituto al bien seleccionado que le ofrece otro proveedor. Esto nos lleva a la Fig. 3b de la gráfica, donde decimos que la distancia de la percepción del cliente, así como lo que el mercado le ofrece al productor no puede ser tan perfecta como para que los mercados atendidos no se crucen. Dicho en otras palabras, si midiésemos en la línea horizontal del cuadrante, lo que el cliente quiere y le podemos ofrecer, y en eje vertical, lo que el mercado le ofrece al productor, en el cruce de la clasificación, obtendremos el hipotético centro del mercado atendido por ese productor. De esta manera, como podemos ver por medio de las flechas en la Fig. 3b, el centro desde donde compite el productor se mueve e incluso si llegara a ser la misma percepción del cliente, y el mercado le ofreciera lo mismo al productor, prácticamente estaríamos hablando de que el centro de dos oferentes, es el mismo. En ese caso, la competencia sería totalmente de frente y teóricamente están atendiendo la misma clientela. Sirva lo anterior, solamente para la explicación puesto que no es lo que aquí esta sucediendo. Una vez evaluado cada postor en el mercado que atiende, la Fig. 3 c de la Fig. 3, nos indica la verdadera posición mercantil que percibimos de manera competitiva. Podemos observar con claridad los cruces y el tamaño de dichos cruces. Esto nos sirve para saber; Primeramente, con quien ostentamos una verdadera competencia, y por último, calcular cuanta es la cantidad de mercado que arriesgamos o nos conceptualiza como ese competidor. Cuantas veces, elaboramos estrategias para competir con determinado productor porque suponemos ¿que es nuestro más acérrimo rival? Y ¿cuantas veces estamos en lo correcto? Por ejemplo, al menos en nuestra Fig. (3 c), podemos ver claramente que si somos el postor número 2, no debemos preocuparnos por el número 3 y viceversa, simplemente porque nuestros mercados no se cruzan, por lo tanto, no somos competidores directos. Por otro lado, el competidor No.1 es �116 nuestro mas difícil rival, incluso el centro de nuestro mercado atendido esta tan cerca que podemos decir que compartimos nuestros clientes, naturalmente una practica que debemos analizar mas para separarnos de la oferta del contrario. Finalmente, en la Fig. 3d de la Fig. 3, ya que la demanda atendida en este mercado analizado se circunscribe a los 4 listados de clientes mencionados, podemos trazar nuestro “mapa de mercado”, uniendo las áreas de todos. Formas de competencia. Medidas de concentración de mercado. Para saber que posición del mercado ocupamos, así como ver a que parte del mercado aspiramos y al mismo tiempo, que estrategia sigue, es muy importante estudiar la medida de concentración del mercado en el que participamos. Esto no puede ser una hipótesis al tanteo o por sentimiento, de hecho existen formas metodológicas que se reflejan en índices para sustentar esta determinación. Dos de las formas mas comunes de análisis de concentración de mercado son: a) El coeficiente de concentración de cuatro empresas y b) El índice Herfindahl-Hirschman. El primero (a), en el que un coeficiente de concentración de cuatro empresas que exceda 60% se considera como indicador de un mercado que esta altamente concentrado y que, al ser dominado por unas pocas empresas, coincide con la definición de oligopolio. Un coeficiente inferior de 40% se considera como señal de un mercado competitivo. Lo anterior nos servirá para determinar lo siguiente: Si somos una de las 4 empresas que ostenta el 60 % de concertación de mercado, nuestra posición y el seguir en la misma línea de trabajo, será bastante halagüeña y segura. Por otro lado, si somos una de las empresas que participan en el restante 40% de ese mercado, habrá de pensarse dos veces seguir o modificarse. En otro caso, es decir, que nos encontremos en un mercado en el que las 4 empresas mas importantes contienen el 40 % del mercado, ciertamente será mas que benéfico ser una de ellas, pero no es tan drástico como para marcharnos del mercado si somos una empresa no mayoritaria, pues como el índice nos dice, es un mercado competitivo y tenemos oportunidades. Por ser un índice más complicado y ser operativo solamente para 50 o más empresas en un mismo mercado, no utilizaremos el Herfindahl-Hirschman. Solo mencionaremos que se trata de calcularlo mediante las participaciones porcentuales de mercado al cuadrado de cada una de las 50 empresas mas importantes en el. Un mercado en el que el IHH es inferior a 1,000 se considera competitivo. Un mercado en que el IHH se encuentre entre 1,000 y 1,800 se considera como moderadamente competitivo. Pero un mercado en el que el IHH exceda a 1,800 se considera como no �117 competitivo. En la Fig. 4 explicamos a mayor detalle la concentración de mercado para un ejemplo con los más importantes productores, utilizando el coeficiente de concentración de cuatro empresas. Nótese que en la Fig. 4a, nuevamente estamos tomando el ejemplo del monopolio, donde todo el mercado es atendido por un mismo productor. a b c Fig. 4. Aplicación metodológica de concentración de mercado a) Monopolio, b) Oligopolio, c) Mercado competitivo. Sin embargo, tomemos en cuenta para poder medirlo, que el mercado en cuestión consta de 25 unidades a partes iguales que se extienden a razón de 10cm por 10cm de lado, esto es que el mercado total tiene una amplitud en dos dimensiones, de 2500 cm2. Mismos que se disputan los involucrados en interés de participar en el por una proporción de clientela. Así pues, solamente para el cálculo en la Fig. 4b, aparecen los 4 postores más importantes del mercado, naturalmente los oferentes mayoritarios. Aquí en la Fig. 4b, podemos ver el calculo que se hizo, donde después de calcular el área total de mercado, procedemos a cuantificar la cantidad de la participación de cada uno de los 4 oferentes, para finalmente sumarlos y nos da que el total de participación de los 4 es del 60 %, por lo que antes de pensar en entrar a ese mercado, podemos decir que se trata de un Oligopolio según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. Si ya estamos actuando en ese mercado, y no somos uno de estos cuatro, habremos de valuar bien nuestra estancia, o incluso pensar en una asociación. En la Fig. 4c de la Fig. 4, tenemos el caso del mismo tamaño de mercado pero esta vez atendido por cuatro empresas que contienen el 40% del mercado total en forma conjunta. En este caso la situación es muy diferente, puesto que se trata de un mercado competitivo según el coeficiente de participación de las cuatro empresas. La participación seamos o no de ese excelso grupo, no propicia �118 nuestra decisión de emigrar o quedarnos pues al menos no existe una concentración que de hecho nos exima del beneficio que ofrece el mercado. Tal vez lo más importante de todo es que a simple vista es imposible determinar la deducción de si estamos en un mercado que se basa en la acción de un grupo poderoso (oligopolio), por el solo efecto de la gráfica. Con lo que es de fundamental importancia este sencillo calculo desde el inicio de la elaboración de la matriz. Diseño de matriz. A quién le pertenece el mercado y como se reparte, Pues bien, hemos recorrido hasta el momento lo mas importante para el entendimiento de la teoría que sustenta el diseño de la elaboración de matriz que propone este proyecto de investigación. Ahora continuaremos con entrar en materia numérica. Antes de empezar, cabe señalar que la matriz de Mapa de mercado, una herramienta estratégica, es un diseño hipotético de la imagen física que tendría un mercado del mismo género y giro. Esto es, que se aplica únicamente para un mercado en el que el cliente no tiene elección de consumo fuera del mismo, y dentro de el solamente como producto sustituto. Aclarando un poco lo anterior, digamos que decidimos analizar en la matriz, el mercado de la “sed”, es decir, todo producto que se ofrece para mitigar la sed, que el cliente puede adquirir por su precio, alcance en distancia y factibilidad. Por ejemplo, esta incluida aquí el agua, los refrescos, las bebidas alcohólicas, dietéticas, malteadas, bebidas energéticas, deportivas, leche, yogurt, derivados de frutas no liquidas, etc. Una tremenda lista es disponible. De otra manera, no tendrá efecto alguno la matriz elaborada. Si empezamos a excluir productos, no consideraremos la perspectiva real de competencia y tamaño de mercado. Dado lo anterior, se recomienda siempre que vayamos a elaborar el diseño, circunscribamos el análisis de la matriz a un contexto determinado. Por ejemplo, puede ser; el mercado de la sed de los niños en el ambiente escolar o en su defecto, el mercado de la sed de los adultos varones en condiciones laborales, etc. La recomendación es que dentro del consumo del contexto analizado se encuentre el producto o grupo de productos que nos interesa incluir. También recordamos que la matriz sirve para analizar cualquier tipo de producto o servicio en el mercado, sea masivo, de segmento o nicho de mercado. Para el caso que nos ocupa en esta propuesta, analizaremos el mercado de consumo de productos en el menú de un restaurante que se dedica a la elaboración y venta de 3 productos. Son hamburguesa, papa asada y ensalada. Utilizamos este caso para el ejemplo, por ser extremadamente simple y puede arrojarnos mayor �119 posibilidad de comprensión en proyectos posteriores de mercados más complejos. Primeramente para entrar en materia, tenemos que proponer la graficación del mercado total que semblantea la clientela total del negocio. El espacio del mercado total será dado por nosotros, en este caso proponemos un espacio muestral de 7.50cm x 7.50cm, lo cual nos arroja un total de área de mercado de 56.25 cm2. Ahora como ya dijimos, los únicos tres productos que igual mitigan el hambre y naturalmente por lo tanto el comprar uno hace que no compremos el otro para un mismo cliente, son Hamburguesa, Papa asada y Ensalada. Lo único que nos hace comprar uno u otro es el gusto o preferencia, pues aún más, para que nuestro análisis no se contamine, hemos puesto a los 3, el mismo precio. Para extraer las áreas representativas de mercado, decimos que del 100% de las ventas; el 50% lo consume el cliente en hamburguesas, el 30% en papas asadas y el restante 20% en ensaladas. Para el cálculo haremos lo que se presenta en la Tabla 1. Tabla 1. Cálculo de área muestral de mercado. Areas representativas de mercado Espacio muestral total = 7.50 cm x 7.50 cm = 56.25 cm2 Mercado hamburguesas P(H)=56.25 cm2 x 0.50 =28.13 cm2=5.30 cm x 5.30 cm Mercado papas asadas P(P)=56.25 cm2 x 0.30=16.87cm2=4.11 cm x 4.11 cm Mercado ensalada P(E)= 56.25 cm2 x 0.20=11.25cm2=3.35 cm x 3.35 cm Como podemos ver, multiplicamos las áreas de espacio muestral por la participación de mercado de cada producto y encontramos el área de afectación o de participación de mercado de cada uno. Para graficarlas, sencillamente extraemos la raíz cuadrada de cada área para encontrar las medidas lineales de cada área. Con esto ya podemos dibujar cada área representativa de producto en nuestro mercado. Pero ahora nos falta aplicar la calificación que comentamos de manera horizontal (lo que quiere el cliente y le podemos ofrecer) , y la vertical (lo que el mercado ofrece al productor). Aquí esta la parte mas importante para la efectividad de nuestro diseño, pues tenemos que proponer la graduación y escala de la matriz cada vez que hagamos un análisis. Primeramente, partiremos de tres condicionantes que tienen efecto tanto en el productor como en el cliente: Precio, Cantidad, Calidad. Estos tres factores deben ser analizados y agotados en su totalidad, enumerando una por una las variables diferenciadores que perciben el cliente y el productor. En otras palabras, debemos contener las virtudes y defectos más significativos que califiquen el �120 desempeño del producto o servicio analizado de mercado. La razón es muy sencilla, si no encontramos las variables diferenciadores correctas, corremos el riesgo de terminar con los puntos centrales de atención de mercado con una distancia incorrecta y por consiguiente un error que deja inservible el diseño. Por ejemplo, si calificamos que el cliente espera y percibe el mismo bien de una hamburguesa que de una ensalada, así como también al productor le ofrece lo mismo el mercado en la elaboración y venta de una hamburguesa que de una ensalada, el punto central del mercado atendido en ambos casos será el mismo y por lo tanto los mercados se mostrarían perfectamente empatados. Solamente que esta apreciación es del todo falsa, en realidad existen muchos variables diferenciadores entre los beneficios que perciben un cliente de un producto y otro. Por lo tanto iniciando con una evaluación que incluya precio, cantidad y calidad, tenemos la Tabla 2. En la Tabla 2, vemos las 7 variables diferenciadores que podemos destacar para calificar en una sola línea la fuerza del negocio, o en otras palabras, lo que el cliente desea y que le podemos ofrecer. A continuación se califica cada una de ellas en una ponderación que evidentemente sumada nos da el 100% y por medio de tres columnas en fila, se confrontan estas variables diferenciadores para los tres productos que se tiene en el menú. La calificación máxima para cada categoría es de 4 y la mínima es de 1. Esto porque la gráfica de mercado que se ocupara más adelante, requiere de estos rangos. Al final de la columna del producto aparece el total, que es la medida desde 1 con que se graficará su posición en el mapa de mercado correspondiente. Por otro lado, en la Tabla 3 se propone con la misma mecánica explicada la calificación en el otro sentido. Así pues, la Fig. 5 demuestra la situación del mercado para los tres productos con esta metodología. Por lo tanto, el mercado de las Hamburguesas esta contenido en el recuadro marcado con la letra A, el de las Papas asadas, con la letra B, y el de las ensaladas con la C. solamente que A comparte mercado con B y viceversa. Es decir, el grado de indecisión que experimenta alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o papa asada, es el recuadro marcado con (A´, B). Del mismo modo, alguien que tiene que decidir entre comprar hamburguesa o ensalada con (A´, C´) . El que duda de comprar papa asada o ensalada con (B´,C´). Y por último, un área adicional en la indecisión de hamburguesa, papa asada o ensalada con (A´,B´,C´). Dado que en forma gráfica contamos con todas las áreas, también podemos hacer pronósticos de cómo y a donde se dirigirá el mercado. Esto será mas adelante. �121 Tabla 2. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la oferta. Fuerza de negocio Variables diferenciadoras conforme a la percepción del cliente y lo que se puede ofrecer Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.10 3.00 0.30 3.00 0.30 3.00 0.30 Ingredientes 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Cantidad Tamaño porción 0.15 4.00 0.60 3.00 0.45 1.00 0.15 Producto dietético 0.15 1.00 0.15 2.00 0.30 4.00 0.60 Sabor 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 4.00 0.60 Calidad Rapidez 0.15 2.00 0.30 2.00 0.30 3.00 0.45 Frescura 0.15 1.00 0.15 1.00 0.15 4.00 0.60 Totales 1.00 1.95 1.95 3.30 Tabla 3. Ponderación de variables diferenciadoras de mercado en la demanda. Atractivo del mercado Variables diferenciadoras conforme a las ventajas y las desventajas para el productor Peso Hamburguesa Papa asada Ensalada Variables Calif. Evaluac. Calif. Evaluac Calif Evaluac Precio Precio publico 0.05 1.00 0.05 3.00 0.15 4.00 0.20 Dis. Mano de obra 0.10 1.00 0.10 2.00 0.20 4.00 0.40 Cantidad Cantidad de clientes 0.60 4.00 2.40 2.00 1.20 1.00 0.60 Tiempo preparación 0.10 2.00 0.20 3.00 0.30 4.00 0.40 Conseguir ingredientes 0.05 1.00 0.05 1.00 0.05 4.00 0.20 Calidad Conservar ingredientes 0.10 4.00 0.40 3.00 0.30 1.00 0.10 Totales 1.00 3.20 2.20 1.90 �122 Fig. 5. Mapa de mercado para el ejemplo de restaurante. Etapas y estrategias de negocio. Importancia del tamaño del mercado. El valor de cualquier mercado reside en el número de posibles interacciones entre sus miembros. Una base que podemos utilizar para decidir el mejor de los mercados en que podemos incursionar, bien podría ser el que cuente con el mayor número de interrelaciones, y a esto nos referimos, no al tamaño en dinero envuelto en cada transacción o el número total de dinero que se maneja dentro de ese mercado. Nos referimos al número de participantes dentro del mercado, de todo tamaño. Muchas veces, decimos este negocio esta lleno de pequeños o insignificantes postores, pero no restemos importancia al poder de transacción que ostentan esos pequeños en grupo. El valor de cualquier red es igual al número de sus nodos al cuadrado. (R. Metcalf fundador de 3 Com). En esta ley se menciona que al tener un mercado con 4 miembros hay 16 posibles interacciones y el valor de la red es 16. Al aumentar a 5 miembros, el valor de mercado es de 25, así cada nuevo miembro incrementa el valor de cada miembro existente. Gráficamente podríamos evidenciarlo así: �123 a) b) Fig. 6. Ejemplo del efecto de interacciones entre oferentes del mercado. A pesar de que el tamaño del mercado es el mismo, en la Fig. 6a, podemos apreciar claramente un mercado en el que por haber menos cantidad de oferentes, existen menos interacciones posibles entre ellos, mientras que en la Fig. 6b de la misma gráfica, podemos observar un numero considerablemente mayor de posibilidades en interacciones. Así, tanto el cliente tiene un número mayor de oportunidades de selección, como el productor una posibilidad mayor de interrelacionarse, asociarse, mezclarse o aún posicionarse de una manera positiva. Naturalmente, la desventaja aquí es la alta competitividad. Diversificación de mercado. Análisis de necesidades y tendencias en el microentorno. Una parte importantísima de la dirección hacia donde se mueven los mercados, es la evaluación de tendencias en el microentorno. La tendencia es un rumbo o sucesión de acontecimientos que tiene cierto ímpetu y durabilidad. Por ejemplo la creciente participación de la mujer en el mercado laboral, es una tendencia clara. Pero esto no es exclusivo a una actividad, género o preferencia. En realidad existen muchas formas de tendencias que a su vez hacen cambiar radicalmente los gustos y formas de consumo de los clientes en un mercado. Esto es muy importante, pues cuando el diseño de nuestra matriz conceptual esta prácticamente finiquitada desde nuestra perspectiva, viene un cambio de gusto o tendencia nueva que cambia radicalmente todo el diseño. A ello se refiere este capitulo en particular, puesto que las tendencias tanto; Económicas, Morales, De comportamiento, estéticas, etnológicas, De grupo, etc. Son dignas de análisis para la prevención de hacia donde se moverán los mercados. Cabe señalar que cuando esto sucede o empieza a suceder, algunos productores de hecho diversifican su mercado con varias estrategias, como re �124 diseñar sus productos, sus presentaciones e incluso replantear su publicidad para adaptarse a la nueva moda de ventas en camino a la tendencia adoptada. Lamentablemente no existe una forma de calcular con exactitud el movimiento que efectuará un mercado especifico al experimentar un estimulo especifico. Pero a continuación tomamos una práctica de pronóstico estadístico para la probabilidad del movimiento del mercado de diferentes competidores en diferentes etapas. Diseño de Matriz. Hacia donde se mueve el mercado y posibilidades convergentes. Retomando el ejemplo original de nuestro restaurante donde se ofrecen tan solo 3 platillos en el menú, del mismo precio, que se sirven en porciones que satisfacen el apetito de un comensal a la vez y que compiten en forma lineal y frontal uno con otro, resulta excepcional para el ejercicio que nos ocupa a continuación. Utilizaremos la teoría de probabilidad estadística de las cadenas de Marcov. Para calcular la demanda futura de cada producto, tomando en cuenta la probabilidad actual de cada platillo y la cantidad de mercado que cada uno quita al otro. Tabla 4. Participación probabilística de mercado para el ejemplo de restaurante. Probabilidades de compra Hamburguesa P(A) Papa asada P(B) Ensalada P(C.) Hamburguesa o papa asada P(A´,B´) Papa asada o ensalada P(B´,C´) Hamburguesa o ensalada P(A´,C´) Hamburguesa o papa asada o ensalada P(A´,B´,C´) = = = = = = 28.13cm2 - (9.02cm2 + 0.60cm2) 16.87cm2 - (9.02cm2+ 0.57cm2) 11.25cm2 - (1.17cm2 + 0.40cm2) (4.10cm x 2.20cm) (0.30cmx1.90cm) (0.60cmx1.00cm) = (0.40cmx1.00cm) =18.5cm2 =7.285cm2 =9.68cm2 =9.02cm2 =0.57cm3 =0.60cm2 0.40cm2, = 46.06cm2 Según la tabla 4, y basándonos en la Fig. 5, la probabilidad de que un cliente decida de cada una de las opciones disponibles es la A, B y C. Sin embargo, también se están tomando en cuenta las probabilidades de las decisiones de mercado entre uno y otro producto, para un total del mapa de mercado de 46.06cm2, en lugar de los originales 56.25 cm2. �125 Tabla 5. Comprobación probabilística de área de mercado en disputa. P(A,B,C) = P(H)+P(P)+P(E) - (P(A´,B´)+P(B´,C´)+P(A´,C´)) P(A,B,C) = 56.25cm2 - (9.02cm2+0.57cm2+0.60) P(A,B,C) = 46.06cm2 Ahora en la tabla 5, que en realidad es una ecuación satisfecha en base a las variables de probabilidad de arriba, que a su vez se alimentan de la Fig. 5, nos resuelve la misma cantidad de área que habíamos determinado para el mercado total atendido. Hasta aquí solamente estamos calculando los totales de mercado en áreas especificas, a continuación en la tabla 6, claramente podemos ver las variables analizadas en función de las probabilidades combinadas y no combinadas de consumo. Lo que nos lleva a obtener, cuanto de ventas le quita un mercado a otro. Tabla 6. Cálculo de áreas que los productos disputan en la demanda. Participación actual mediante la matriz de mercado Mercado que conserva (A) de si mismo = P(H)-(P(A´,B´)+P(A´,C´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (B) = P(A´,B´)/P(H) = Mercado que (A) pierde con (C) = P(A´,C´)/P(H) = Total mercado hamburguesas = Mercado que conserva (B) de si mismo = P(P)-(P(A´,B´)+P(B´,C´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (A) = P(A´,B´)/P(P) = Mercado que (B) pierde con (C) = P(B´,C´)/P(P) = Total mercado Papas asadas = P(E)Mercado que conserva (C) de si (P(A´,C´)+P(B´,C´)+P(A´,B´C´)/P( mismo = E) = Mercado que (C) pierde con (A) = P(A´,C´)/P(E) = Mercado que (C) pierde con (B) = P(B´,C´)+P(A´,B´,C´)/P(E) = Total mercado Ensalada = 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 0.4317 0.5345 0.0338 1.0000 0.8604 0.0533 0.0862 1.0000 Pues bien, ya nuestra matriz de mapa de mercado nos ha entregado los datos necesarios para calcular correctamente las probabilidades de participación de mercado futuro de primer orden de las cadenas de Marcov Como sigue: �126 Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 Al multiplicar a continuación los resultados de nuestra matriz por la participación de mercado de cada producto, obtendremos el segundo periodo de participaciones probables de mercado. Así: Primer periodo de participaciones de mercado X 0.6579 0.5345 0.0533 A 0.50 B 0.30 C 0.20 1.00 x 0.50 = 0.3289 x 0.30 = 0.1604 x 0.20 = 0.0107 1.00 0.5000 0.3208 x 0.50 = 0.4317 x 0.30 = 0.0862 x 0.20 = 1.00 Segundo periodo de participaciones probables de mercado = 0.1604 0.1295 0.0172 0.3071 A B C 0.0213 0.0338 0.8604 0.5000 0.3071 0.1929 1.000 x 0.50 x 0.30 x 0.20 1.00 = 0.0107 = 0.0101 = 0.1721 0.1929 Resultados La serie de operaciones que estamos presentando significan que dadas las características del mercado y su tendencia correspondiente a la cantidad de mercado que disputan uno de otro, se puede prever un pronóstico para una siguiente etapa en la base siguiente: El mercado de las hamburguesas permanecerá justo en el mismo 50 % de inicio, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 30.71 % y el de las ensaladas se reducirá de un 20 % a un 19.29 %. �127 Pero que pasaría cuando el mercado llegue a su equilibrio. Donde ningún consumo afectará el otro. La cadena de Marcov nos ofrece el cálculo del punto de equilibrio de la siguiente manera: Participaciones de mercado para periodo futuro (primer orden) de Marcov A 0.6579 0.3208 0.0213 1.0000 A B C Mercado Hamburguesas Mercado Papas asadas Mercado Ensaladas B 0.5345 0.4317 0.0338 1.0000 C 0.0533 0.0862 0.8604 1.0000 Participaciones de mercado para periodo futuro (segundo orden) de Marcov 0 0 0 1 0 0 0 = = = = -0.34 0.32 0.02 A A + 0.53 A - 0.57 A + 0.04 + B B + 0.05 B + 0.09 B - 0.14 + C = -0.34 = 0.34 = -0.076 A A B + - 0.53 0.606 0.146 B + B + C -0.076 B = 0.146 C B = 0.66 0.32 0.02 A A A A 0.146 C = -0.076 + 0.53 B + - 0.43 B + + 0.04 B + B + A B C 1 = = = = 0 0 0 = -0.366 A = 0.32 A = -0.046 A + 0.57 - 0.57 - 0.144 B + B + C 0.046 A = 0.144 C A = 0.144 0.046 C = C 1 Mult (1.0755) C 2 Mult (1.0625) C 3 4 0.05 0..096 C 1 C 2 1.92 C 0.05 0.09 0.86 C C 1 C 2 C 3 4 0.054 0.090 C 1 C 2 3.13 C 1.2457 0.8387 0.9156 3.0000 �128 1 = A 1 1 = 3.13 = 6.05 + B + C 4 C C + 1.92 C + 1.00 C = 1.000 6.050 = 0.165 (C) esta en equilibrio B = 0.146 0.076 C = 0.146 0.076 ,(0.165) = A = 0.144 0.046 C = 0.144 0.046 ,(0.165) = C Periodo de participacion de mercado en equilibrio A B 0.5170 0.3180 c o..1650 1.00 El calculo del periodo de equilibrio es mucho mas interesante: El mercado de las hamburguesas crecerá de 50% de inicio a 51.70%, el de papas asadas crecerá de un 30 % a un 31.80% y el de las ensaladas se reducirá de un 20% a un 16.50%. Muy interesante pues a partir de estas conclusiones podemos cimentar nuestra toma de decisiones de posición de mercado de una forma mucho mas apropiada. Conclusiones En resumen podemos determinar en función de los resultados de este artículo, que es posible obtener una semblanza hipotética de mercado de manera conceptual, con el fin de que nos arroje una idea de la oferta que se tiene para la demanda que se ejerce en un mercado determinado, así como el tamaño y la posición de los postores inmiscuidos en el. Lo anterior para formular nuestra toma �129 de decisiones al respecto de evaluar nuestra posición pasada, presente y futura como participantes en ese mercado y en su momento, el pronostico de la tendencia hacia donde se mueve el mercado y sus postores en función de la cantidad de demanda que se disputan los mismos, por medio de la percepción que de ellos tienen los clientes. Los cuales en este momento consumen sus productos y/o servicios. Finalmente, opinión del autor, este modelo y sus ejemplos son procedentes toda vez que lo veamos desde la perspectiva de las dos variables de análisis abordadas: 1. lo que el cliente requiere y le podemos ofrece, y 2. lo que el mercado le ofrece al productor. La conceptualización del modelo pudiera fabricarse sobre la dimensión de cualquier otro par de variables que consideremos de mayor peso que las mencionadas, con resultados igualmente positivos. El trazado de mapa de mercado, tendrá que revisarse continuamente puesto que al mercado entran nuevos postores y clientes, por lo que requieren también nuevos productos y servicios. Referencias Kotler, P. 2001. Dirección de Marketing: La edición del milenio. Prentice Hall Inc. N. J. Parkin, M. 2002. Microeconomía: Versión para Latinoamérica 5ª. Edición. Wesley, México. Thierauf, R. J., y R. A. Grosse. 2000. Toma de decisiones por medio de investigación de operaciones. Limusa, México. �131 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 131– 138, 2004 © UANL, Impreso en México. Teorías de los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional: análisis de contenido (The Philosophy Faculty students´ theories with respect to the role of the sex in career selection: content analysis) Becerra García, M. G. UANL, México, mbecerra@filisofia.uanl.mx Palabras claves: Estudiante, filosofía, género, profesión Resumen. Este estudio explora la perspectiva de los estudiantes sobre la influencia del género en la elección profesional. Utilizando un instrumento con respuestas abiertas, se clasifican sus diferentes teorías implícitas sobre el género en el contexto de un curso obligatorio para las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Key words: Career, philosophy, sex, student Abstract. This study explores the students’ perspective on the gender influence in professional election. Through an open-ended instrument, the answers are classified into several implicit theories about gender at the context of an obligatory course for the degree program in the Philosophy and Letters Faculty, Universidad Autónoma de Nuevo León, México. Introducción A pesar de que los contenidos del curso de “Sicología y Desarrollo Profesional” (Hernández, Niño, Rubio & Sáenz, 2001) impartido en el 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras de la UANL, enfatizan la influencia de algunas dimensiones personales en el desarrollo del individuo, los estudiantes parecen asimilar en el nivel teórico dicho conocimiento, pero no al aplicarlo a análisis específicos, en los que recurren a creencias que son resistentes a la instrucción, en lugar de apoyarse en las ideas básicas de la disciplina. El papel del género en la elección profesional es explicado desde �132 diversas teorías que incluyen dichas creencias y es especialmente polémico frente a otros contenidos a aprender. Este estudio trata de sistematizar las observaciones realizadas desde la actividad docente (Becerra, Garrido & Romo, 1989) que permitan entender el sentido de la práctica educativa, a través del análisis de contenido de ejercicios escolares individuales escritos (Becerra, 2003) como parte del trabajo de investigación sobre las Teorías Implícitas. ¿Es el género un tema más conflictivo que otros para los estudiantes de Filosofía y Letras, al reflexionar sobre las determinantes personales de su elección profesional? ¿Cuáles creencias tienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el papel del género en la elección profesional? La observación se realizó a través de la autorreflexión sobre la elección profesional, con preguntas de respuesta abierta con el fin de hacer exploratoria y descriptiva la indagación. Las hipótesis que guían este trabajo son: 1) el género será considerado con menor influencia sobre la elección profesional que la influencia que tienen el temperamento, la inteligencia y la personalidad y 2) los estudiantes difieren cualitativamente en sus creencias sobre la influencia del género en la elección profesional. El objetivo es clasificar las creencias que sostienen los estudiantes de Filosofía y Letras sobre el género como factor de la elección profesional, sean éstas más cercanas a la concepción de la sicología, o más cercanas al conocimiento común. Para estos propósitos teoría es el conjunto de creencias, razones o argumentos presentes en el discurso que el sujeto produce. Dichas teorías clasificadas desde los datos empíricos de este estudio- son: 1. de la Negación (el sujeto no reconoce la influencia de la dimensión personal o alude a otros temas). 2. de la Omnipotencia de otros factores (el sujeto atribuye las razones a otras dimensiones, negando o subestimando la de una dimensión). 3. de la Restricción (el sujeto establece una relación restrictiva o de dependencia entre la dimensión y su conducta), y 4. del Conflicto (el sujeto plantea algún desajuste entre la dimensión personal y el medio ambiente, la dimensión personal y la propia conducta). Se considera género al ser hombre o mujer en un contexto cultural determinado. Influencia del género en la elección profesional es la participación del género al tomar la decisión o efectuar la conducta de elección profesional. Procedimiento Incluyó a dos grupos de 4° semestre de las licenciaturas de la Facultad de Filosofía y Letras, el primero de los cuales tomó el curso los miércoles de 8:40 �133 a 11:10 a. m. en el salón III-7, y el segundo, los jueves de 8:40 a 11:10 a. m. en el salón III-12, durante el semestre de agosto de 2003 a enero de 2004. El primero contó con 29 alumnos y el segundo con 31. La maestra que impartió el curso es la misma –la investigadora-, utilizando programa, texto y manual de actividades idénticos en ambos cursos. Los salones de ambos cursos están localizados en el tercer piso del edificio principal de la Facultad, con el mismo tamaño y disposición de mesa-bancos, de escritorios, de pizarrones, de ventanas y de puertas. Se seleccionó una muestra por criterio, y la cantidad de sujetos incluidos en la muestra consiste en 2 grupos de los 5 que cursan dicha materia durante este semestre, y la cantidad de alumnos incluidos en cada grupo de la muestra es similar o mayor que la de cada grupo de los 3 restantes. También, cumpliendo con los criterios de representatividad, los estudiantes incluidos provienen de 5 de las 7 licenciaturas que se imparten en la facultad, aunque sólo dentro del turno matutino; la población que no fue representada, corresponde a licenciaturas cuyo alumnado es mucho menor como población estudiantil, dentro de la población total de la facultad, es decir, de las carreras de Filosofía y de Sociología. Se utilizó el ejercicio II de la Unidad III, Actividad 1, página 9 del manual mencionado que incluía las instrucciones siguientes: “a partir de la lectura de las páginas 40 a 45 del texto, completa el siguiente cuadro anotando algunos aspectos personales que te definan y que hayan influido en tu elección profesional”, en seguida de las cuales, en un espacio que ocupa media página, aparecían los siguientes elementos (Tabla 1). Tabla 1. Aspectos personales que influyen la elección de la profesión. Aspecto de la Cómo eres Cómo ha influido en tu elección personalidad profesional Temperamento Inteligencia Género Personalidad Las instrucciones escritas se acompañaron de instrucciones orales de la maestra, señalando que en dicha actividad el criterio de evaluación correspondía más a la claridad de la reflexión personal que a una respuesta única como correcta, insistiendo en la libertad de la reflexión. Los ejercicios se realizaron durante las semanas del 8 al 12 de septiembre y del 15 al 19 del mismo mes de 2003, con algunas variaciones en las fechas, según los individuos. Después de �134 recoger los manuales físicamente, las respuestas fueron transcritas, entre el 24 de septiembre y el 1° de octubre, en tablas con el siguiente formato. No. Enunciados 1ª categorización 2° nivel Se mantuvo un control de los documentos con una lista de tablas, su número, su nombre, las páginas del manual y las actividades a que correspondían, la fecha de la transcripción y el estado de la tabla. También, en una lista aparte se mantuvo el número asignado a cada alumno con su nombre, su sexo, su licenciatura y su grupo. De los 60 estudiantes, 1 no entregó sus ejercicios, 1 no contestó la página correspondiente, y 4 copiaron, de otro estudiante, idénticas respuestas en los enunciados correspondientes a las cuatro tablas, por lo que hubo que eliminarlos. De esta manera se contó con las respuestas de 54 estudiantes. Análisis de datos El siguiente paso, central del análisis, fue la lectura minuciosa de las tablas. De sucesivas lecturas surgió Hi1: los enunciados mostraron que algunos estudiantes eran explícitos en sus respuestas y otros más evadían responder a la pregunta. Se crearon tres categorías iniciales de respuesta para las tablas: Sí (quienes explícitamente afirmaban alguna influencia). No (quienes explícitamente negaban alguna influencia). Evasiva (E) (quienes evadían el tema de alguna manera). En muchos casos las partículas afirmativas o negativas no estaban presentes y hubo que inferirlas, así como en otros –pocos- casos, había contradicción entre una afirmación y una negación y los enunciados siguientes (Krippendorf, 1990). De lo anterior surgió la primera lista de instrucciones para categorizar los datos y se procedió a elaborar parte de la primera categorización, subrayando las palabras clave dentro de cada enunciado y anotándolas, con la relación que establecían, en dicha columna, además de la categoría “Sí”, “No”, o “E” correspondiente. Los resultados fueron que el tema en que la mayoría de las respuestas correspondían a una negación o a una evasión significativas fue el del género, mientras que en los demás la influencia fue mayormente asumida que su falta de influencia, por los sujetos (Tabla 2). �135 Tabla 2. Influencia de diferentes rasgos en la selección de la profesión. Aspecto Temperamento Inteligencia Género Personalidad Respuesta SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E Número 34 12 8 32 1 21 9 29 16 30 4 20 La referencia contextual supone establecer que estas preguntas no estaban limitadas por categorías cerradas y que permitían la expresión más libre, sin embargo, estaban enmarcadas en un proceso institucional académico: los alumnos sabían que dicho ejercicio sería evaluado, por lo que, en general, tendieron a dar una respuesta elaborada–omitiendo el caso de los alumnos que copiaron a sus compañeros, lo cual permite establecer, que es notoria la falta de influencia que atribuyen a su género frente a su temperamento, su inteligencia o su personalidad en la elección profesional. Otro marco importante corresponde a la estructura profesional cruzada con la estructura de género dentro de nuestra sociedad. Mientras que las carreras con más bajo prestigio económico y social corresponden a las de Ciencias Sociales y Humanidades, las cursadas, de hecho, por los estudiantes observados, el género femenino ha sido tradicionalmente devaluado (Babbie, 2000) frente al masculino en el ámbito profesional. De esta manera resulta importante preguntarnos ¿Qué piensa una mujer de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el poco prestigio de la mujer como profesionista, en general? ¿Qué piensa un hombre de haber elegido una carrera de poco prestigio, dado el mayor prestigio al hombre como profesionista en general? ¿Cómo vivencian, hombres y mujeres, haber elegido carreras más típicamente “femeninas”? (Bourdieu y Passeron, 1973). La segunda parte corresponde a la Hi2 para lo cual el análisis se concentró en la tabla correspondiente a “Género”. Aquí, después de haber elaborado el análisis en la primera columna, hecho para el estudio anterior, se procedió a elaborar un segundo nivel de análisis. Anotando las palabras-clave en listas aparte, se encontró una regularidad: mientras que algunas aludían a la nula influencia del género, a no citar el género y sustituirlo por otros elementos que iban desde sustituir el tema de la elección por el hecho de ser estudiante hasta el género ubicado como un problema social pero sin afectar lo interior de la persona; otras, se referían a la influencia que habían tenido otras características de su persona y que se sobreponían al género o que lo hacían nulo; unas más, relacionaban ciertas “adecuaciones” de las características femeninas o masculinas a la carrera, o de las condiciones de vida por género, respecto a la �136 carrera y; por último, las que ubicaban un enfrentamiento entre su género y la necesidad de elegir, entre su género, las características personales y la carrera y asumían que la decisión no siempre era la esperada o asumían las consecuencias que la aparente “discrepancia” les podía traer. Llamé teorías a este conjunto de creencias, y según el orden anterior se especificaron así: 1. “Teoría de la negación”. 2. “Teoría de la omnipotencia de otros factores.” 3. “Teoría de las restricciones por género”. 4. “Teoría del conflicto”. Con dichos elementos se procedió a la lista de instrucciones y los resultados quedaron como los muestra la Tabla 3. Pedagogía H M H M H M H M H M Letras 1 Historia Bibliotecología Lingüística 2 Totales Teoría Negación SÍ NO 1 1 2 1 3 1 4 13 Omnipotencia Restricción Conflicto E SÍ NO E SÍ NO E SÍ NO E 1 1 1 1 5 2 4 3 1 11 1 3 1 1 3 1 4 1 1 1 1 0 1 8 1 3 1 1 5 2 25 1 9 1 7 1 2 6 3 54 2 Total Colegio Sexo Grupo Tabla 3. Las instrucciones y los resultados del proceso. 16 6 5 1 26 La teoría más frecuente fue la de la negación: aparece una resistencia a aceptar su género como una de las condiciones internas que influyen la conducta y las decisiones. En segundo lugar, en frecuencia, aparece la del conflicto, en donde el mecanismo de reflexión admite que la toma de decisiones atravesó por la valoración del género y éste conflicto la elección sin limitarla. Enseguida, la teoría de la omnipotencia, en donde, se asumen otras características como determinantes, quitando lugar o restándoselo a la influencia del género. Por último, con el menor número de frecuencias, la de la restricción, donde la valoración del propio género impulsa, sin que cause conflicto, a la elección. Los interesantes resultados merecen la atención de tratar de ubicarlas en relación con una perspectiva más “científica” de la sicología. Negar la influencia sería el menor nivel, pues ni siquiera se admite; niveles intermedios serían asumir �137 la presencia de factores internos o de alguna “adecuación” creada en el interior por la vivencia del género; para acercarnos a la perspectiva más disciplinaria, en que el conflicto es real en el exterior, es real en el interior, se acepta, pero no inmoviliza las decisiones, sino que asume las consecuencias. (El sentido en que las teorías se ubican en el cuadro intenta representar estas ideas, de izquierda a derecha, de menor nivel a mayor nivel dentro de la perspectiva disciplinaria). Sin embargo, esto no implica, en esta perspectiva teórica, menor inteligencia del estudiante, ni necesariamente, menor aplicación en el estudio (Benlloch, 1997), sino que dichas teorías servirían para apoyar estrategias de aplicación en el mundo real (Rodrigo, Rodríguez y Marrero, 1993), habrían emergido para enfrentar problemas en el corto plazo, y dar, con ello, un sentido al mundo de todos los días, vivenciado, como diferente, al académico, el de la escuela, el de los exámenes. No es, tampoco, la propuesta, querer eliminarlas, sino asumir el cambio conceptual con su coexistencia: implícitas y científicas (Pozo, 1989). Conclusiones Como era esperado, el tema del género resulta especialmente conflictivo para los estudiantes de sicología. Además, la instrucción recibida en esta área no produce automáticamente una percepción más científica del ser humano. Es necesario replantear lo que suponemos que atraviesa por las mentes de los estudiantes, cuando se enfrentan a contenidos que los implican a sí mismos, y en donde el aprendizaje supone tener conciencia de sus teorías implícitas–las que sirven en general para resolver los problemas de la vida cotidiana, que les han resultado exitosas en ese plano, aunque no sean totalmente predictivas y que en ocasiones fallen- y los nuevos conceptos e ideas a asimilar. De esta manera, la instrucción que pueda asumirse como exitosa debería contar con la información de los estudiantes como sujetos reales, que no se enfrentan con el problema del género o del temperamento, de la inteligencia, o de la personalidad, por primera vez, al abordarlos en el estudio de la sicología, sino con sujetos que tienen sus hipótesis, derivadas del conocimiento común, antes de asistir a dicha enseñanza y que, por lo tanto, se constituyen en conocimiento anterior, el “organizador previo” (Ausubel e tal., 1976) para abordar los nuevos temas. Por otro lado, habría que analizar si los alumnos que tomaron cursos previos de sicología, difieren significativamente de quienes no los han tomado, en este caso los de Pedagogía cursan previamente “Sicología del Desarrollo Humano”; o conocer la diferencia entre los alumnos que durante el mismo �138 semestre en que cursan “Sicología y Desarrollo Profesional” cursan otras sicologías (evolutiva, educativa) que sería el caso de los de Lingüística Aplicada con énfasis en Didáctica y los de Pedagogía, en relación con quienes no los cursan. Esto es fundamental si nuestros fines de vinculación de docencia e investigación (Lundgren, 1992) implican, por un lado, la formación del sujeto, un sujeto más conciente de sus teorías implícitas y que adquiere ahora la perspectiva de la ciencia, y por otro, la innovación académica con miras al mejoramiento profesional. Sería importante triangular con otros datos, con otras teorías e incluso, con otras perspectivas: la de los mismos estudiantes y maestros (Stubbs, 1983). Esto permitiría una perspectiva más amplia del problema. Interesaría también establecer la relación con el contexto de la globalidad y los valores posmodernos (Ramos, 2003) presentes en los estudiantes con relación al género lo que implicaría un trabajo más detallado sobre el concepto de teorías implícitas en los estudiantes. Referencias Ausubel, D., J. Novak y H. Hanesian. 1976. Sicología Educativa. Un Punto de Vista Cognoscitivo. Trillas, México D. F. Babbie, E. 2000. Fundamentos de la Investigación Social. Thomson Editores, México D. F. Becerra, G. 2003. Manual de Actividades de Sicología y Desarrollo Profesional. UANL, Monterrey. Becerra, M. G., M. R. Garrido y R. M. Romo. 1989. El aula Universitaria: lugar de observación. UANL, Monterrey. Benlloch, M. 1997. Desarrollo Cognitivo y Teorías Implícitas en el Aprendizaje de las Ciencias. Visor, Madrid. Bourdieu, P. y J. C. Passeron. 1973. Los Estudiantes y la Cultura. Labor, Buenos Aires. Hernández, N. y R. Sáenz. 2001. Sicología y Desarrollo Profesional. Colección Estudios Generales. UANL, Monterrey. Krippendorff, K. 1990. Metodología de Análisis de Contenido. Teoría y Práctica. Paidós, Buenos Aires. Lundgren, U. P. 1992. Teoría del Curriculum y Escolarización. Morata, Madrid. Pozo, J. I. 1989. Teorías Cognitivas del Aprendizaje. Morata, Madrid. Ramos, L. 2003. Voces que Toman Cuerpo. Los estudios de género. UANL, Monterrey. Rodrigo, M. J., A. Rodríguez y J. Marrero. 1993. Las Teorías Implícitas. Una aproximación al conocimiento cotidiano. Visor, Madrid. Stubbs, M. 1983. Análisis del Discurso. Alianza, Madrid. �139 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 139 – 143, 2004 © UANL, Impreso en México. Definición y establecimiento formal de la engineering educación en México (Definition and formal establishment of the engineering education in Mexico) Cázares Rangel, V. M. UANL, ITESM, México, vcazares@yahoo.com Palabras claves: Definición, educación, ingeniería, México Resumen. La educación de los ingenieros es de gran importancia debido a que la producción de una nación depende del conocimiento, capacidades y destrezas de los ingenieros. La Engineering Education (Educación para la Ingeniería) es el área responsable de todos los aspectos relacionados con la educación en las facultades de ingeniería. Esta área no está a cargo de pedagogos, sino por ingenieros preparados en el tipo de educación necesaria para la ingeniería. La Engineering Education aparece formalmente como una rama hace treinta años en unas pocas universidades de los EUA. Ha sido aceptada en algunos otros países; donde cada uno de ellos ha elaborado su propia área de acuerdo con sus propias necesidades y requisitos. En México, la presencia de la. Engineering Education es nula de manera formal en las universidades, ni como área o disciplina, ni como estudio a nivel posgrado. Es objetivo de la tesis doctoral del autor establecer esta área de manera oficial como resultado de la investigación y del análisis. Key words: Definition, education, engineering, Mexico Aabstract. Education of engineers is of great importance due to the fact that a nation’s production relies on the knowledge, capabilities and skills of engineers. Engineering Education is the area responsible for all aspects concerning education in the schools of engineering. This area is not filled by educators, but by engineers prepared in the kind of education needed by engineering. Engineering Education formally appeared as a branch around thirty years ago in a few universities in the USA. It has been accepted in some other countries; each of them made their own branch according to their own needs and requirements. In Mexico, there is no presence of Engineering Education formally in the universities, neither as a branch nor as a course of study in a postgraduate level. It is the objective of the author’s doctoral thesis to establish this area officially as the result of research and analysis. (for English version of this paper, contact the author). �140 Introducción La responsabilidad de hacer que la industria funcione, se mantenga, se desarrolle, mejore y evolucione, recae en el personal del área técnica; de la cual sus líderes, sus pensantes, sus diseñadores, desarrolladores, implementadores y supervisores son los ingenieros. La ingeniería es considerada como uno de los programas más complicados que ofrece una universidad en lo que a nivel de dificultad se refiere, comparable en rigurosidad y selectividad a los programas de medicina (Grayson, 1983). En los países desarrollados, la Engineering Education nace para ser la base que les permitirá a las escuelas de ingenieros, garantizar el éxito de la producción y de los beneficios que ésta genera intelectual, social y económicamente. La educación que reciben los futuros ingenieros es un factor clave para el desarrollo de cualquier país; así como para garantizar su independencia tecnológica. Contenido El tipo de educación que reciben los ingenieros ha sido muy cambiante (Canonge, 1992). En el siglo pasado, hubo numerosos cambios científicos, tecnológicos e industriales que requirieron la consolidación de la ingeniería, por lo menos en sus áreas más orientadas hacia los procesos, como una disciplina fuertemente basada en conocimientos teóricos con una aplicación real y viva de dichos conocimientos. La enseñanza de la ingeniería dentro de las universidades se consolida en las escuelas, facultades o departamentos de ingeniería, dependiendo del tamaño de la universidad. La enseñanza de la ingeniería, debido a la complejidad de los temas teóricos y prácticos es, y debe ser, proporcionada por los mismos ingenieros que transmiten ese conocimiento al convertirse en docentes de ingeniería; a la vez que se dedican a la investigación para la mejora y generación de mayor conocimiento. El área de la ingeniería sufre de constantes evoluciones dentro y fuera de la academia debido a que el mundo cambiante es el que rige las disciplinas que tienen que ver con el diseño, la implementación, la mejora y el mantenimiento de los equipos y maquinaria; en consecuencia, los planes curriculares de las carreras y de las materias por individual; así como sus enfoques, se encuentran en constante movimiento. De igual manera, la complejidad de los temas a enseñar y la cantidad de información que el futuro ingeniero recibe dentro de la escuela es una problemática que requiere no sólo de conocimientos y destrezas (Behrman, �141 1979); sino también de la manera en la cual los responsables de enseñar, los maestros de ingeniería, realizan su labor. Los ingenieros-docentes deben de contar con ciertas características y conocimientos de educación para poder transmitir mejor los conocimientos tan complejos que requieren sus alumnos. Estas razones preocuparon a dos universidades en los EUA a finales de los 70s (University of West Virginia y Georgia Institute of Technology, por separado) y se propusieron abocarse a la solución de situaciones como la anterior mediante la preparación de especialistas en Engineering Education (Plants, 1978; Lnenicka, 1978). En esos años, ellos llegaron a la conclusión que estos especialistas debían ser ingenieros de carrera, con posgrado en ingeniería, de preferencia, mas no obligado, para que posteriormente contaran con un doctorado en educación enfocado hacia la ingeniería misma (Engineering Education). Las funciones de estos especialistas serían capacitar a sus colegas en asuntos de educación para la ingeniería, resolver problemas curriculares, metodológicos, y que también sirvieran de puente intelectual entre la ingeniería y los conocimientos educativos asociados a ella (Lnenicka, 1980; Plants, 1985). Vamos a hacer referencia a la Educación para la Ingeniería con el término Engineering Education (EE), que es con el cual se le asocia a nivel mundial; y actualmente, no se encuentra en uso en español debido a que su presencia aún no está consolidada en nuestra lengua. La Engineering Education es el término con el que se le denomina al área o disciplina que se dedica a resolver los problemas y situaciones de la transmisión de conocimientos para la ingeniería y, que es realizada por los mismos profesores de ingeniería que se encuentran preparados en el tipo de educación con el cual se resuelven los problemas del área. Actualmente, en muy pocas universidades en los EUA y en algunos otros países, un profesor de ingeniería puede estudiar un posgrado en Engineering Education y convertirse en el especialista que servirá de puente intelectual que unirá los conocimientos de la ingeniería con el proceso enseñanza-aprendizaje de la ingeniería misma. La Engineering Education como área y como estudio de posgrado tiene muy poco tiempo, ya que formalmente tiene casi treinta años y además, su presencia no se encuentra aún consolidada y actualmente no existe en muchos países. Sus resultados aún son pocos debido a que el abanico de problemáticas y situaciones por resolver o mejorar dentro de la enseñanza de la ingeniería es enorme y, es tiempo todavía que el número de especialistas de esta área es pequeño en los EUA. En México, la presencia de especialistas del área de Engineering Education es nula y no existen programas de posgrado para incursar �142 en ella. Para adentrase a todo lo que implica la Engineering Education no se puede hacer simplemente la traducción de los programas analíticos nacidos en los EUA o en otros países; sino que es un proceso que le corresponde tener bases similares; pero que debe existir según las necesidades y requerimientos de cada región o país (McNown, 1988). Por lo que se ha explicado, se ve que la educación que llevan los ingenieros les corresponde a ellos mismos. Ellos son los que proporcionan la instrucción y la capacitación; ellos son los que llevan a cabo la enseñanza de la ingeniería. Sin embargo, es ampliamente conocido que los procesos de enseñanza-aprendizaje no son conocidos por los ingenieros y, en un mundo tan cambiante y demandante por la complejidad de los temas, hace que en la actualidad se ponga más atención al proceso de enseñanza-aprendizaje de la ingeniería. Este proceso de enseñanza-aprendizaje no puede hacerse por parte de los pedagogos porque no conocen el área de ingeniería; quedando entonces que la solución a los problemas de la ingeniería y su educación son propios de ella; misma que requiere de un background en ingeniería. Conclusiones El enfoque del estudio doctoral que realizo es explorar la situación actual de la Engineering Education en México, tomando los conocimientos que se aprenden en el Doctorado en Educación como marco de referencia, el conocimiento acerca de Engineering Education que se ha dado en la bibliografía extranjera, la exploración de la situación actual nacional, el expertise propio del autor y de la consulta a los expertos. Se tiene conceptualizado que en el futuro, las facultades de ingeniería contarán con algunos especialistas en EE dentro de su planta docente. Se pretende que los profesores de ingeniería sean entonces, capacitados por los especialistas en EE en cuestiones propias del área. No se pretende que todos los profesores de ingeniería sean especialistas en EE; porque no todos pueden tener los mismos gustos, necesidades, intereses o enfoques; sin embargo, el proceso de enseñanza y aplicación de su área de conocimiento va a poder ser sustentado con conocimientos educativos e investigativos que sus colegas especialistas en EE podrán aportar. Mediante el trabajo de investigación doctoral que se está realizando, se pretende contribuir primeramente en la exploración acerca del concepto que se tiene de Engineering Education en las facultades de ingeniería. De igual manera, a través de la exploración, conocer las necesidades, requerimientos y �143 expectativas, por parte de los docentes y directivos, del especialista de EE y, poder contribuir al establecimiento de la EE en México, mediante la construcción de un primer modelo que contenga las bases para definir la EE y los especialistas de la misma, según las necesidades nacionales. Cabe mencionar, que al establecer la EE en México, se hará en nuestra lengua. Esto se logrará mediante la publicación de papers y la presentación de la tesis doctoral, instrumentos que servirán para establecer el término Educación para la Ingeniería como el equivalente que es, mas aún no propagado, del anglicismo Engineering Education. También es propósito de esta investigación impulsar el establecimiento de la EE como el área directriz de la educación propia de la ingeniería y promover, dentro de lo posible, la importancia de contar con un área de EE como especialización en el Doctorado en Educación de la UANL. Referencias Behrman, D. 1979. Ciencia, Tecnología y Desarrollo: La aportación de la UNESCO, París. Canonge, F. 1992. La Educación Técnica (2a ed). Barcelona, Paidós, España. Grayson, L. 1983. The Design of Engineering Curricula. UNESCO, Studies. Lnenicka, W, and W. Black. 1978. Educational Engineering Project. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Lnenicka, W, and W. Black. 1980. Educational Engineering Project. Georgia Institute of Technology. Atlanta. McNown, J. 1988. UNESCO Sudies in Engineering Education. UNESCO, París, Francia. Plants, H. and W. Venable. 1978. Training the Engineer-Educator. Internat. Conf. on Frontiers in Education. London. Plants, H. and W. Venable. 1985. Training the Engineer-Educator. University of West Virginia Press. Virginia. �145 InnOvaciOnes de NegOciOs 1(1): 145–159, 2004 © UANL, Impreso en México. Una perspectiva innovadora en la formación de administradores: el desarrollo de las inteligencias intra e interpersonales (A new way in training of the managers: development of intra and inter-personal intelligence) Gómez Díaz de León, C. UANL, FACPYA, cgomez@nl.gob.mx Palabras Clave: Administración, formación, inteligencia emocional, liderazgo Resumen. El artículo propone una nueva perspectiva en la formación de los administradores a partir de la identificación de las competencias directivas y de la importancia que en éstas tienen las que derivan de la inteligencia emocional. Después de destacar la importancia de la educación y de la formación en administración en el contexto universitario actual, se definen las competencias requeridas para la administración y se proponen algunas estrategias para mejorar la competitividad de los administradores en las organizaciones. Key words: Emotional intelligence, leadership, management, training Abstract. This article lays out a new perspective for training of the managers from the point of view of leadership abilities as well as the emotional intelligence. After stressing the relevance of education and the training in management in the universities, the qualities required for management are noted, and some strategies for improving the competitiveness of the managers are proposed. Introducción Educación es lo que la conducta refleja cuando las cosas ya se olvidaron. Bajo esta premisa la forma en que el individuo actúa de manera espontánea en cualquier circunstancia reflejará invariablemente su educación. Por ello, el signo de Educación para la Vida que propone como lema nuestra casa de estudios enfatiza el carácter global que tiene el proceso educativo sobre todos los aspectos de la vida individual y social. En esta óptica la formación académica y profesional que ofrece la Facultad de Contaduría Pública y Administración adquiere una importancia fundamental por las expectativas que genera como proyección social al encuadrar a la más importante masa estudiantil de la UANL y �146 porque su contribución al mercado productivo esta fundado en las habilidades reflejadas en el quehacer cotidiano; en la pertinencia de las decisiones y su adecuado seguimiento en el ámbito organizacional. Bajo estos supuestos, el presente artículo expone en primer término las implicaciones de la Educación superior en el contexto actual, así como las principales razones de la importancia de la Administración como formación universitaria para explicar en segundo término la cualidad eminentemente aplicativa de su contribución en el ámbito profesional. Posteriormente se describen las habilidades fundamentales que definen al administrador para en un último apartado proponer un nuevo enfoque en la formación de este profesional en un contexto que coincida a su vez con los valores explícitos del aprendizaje que orienta la educación universitaria pública. La educación superior como agente propulsor del desarrollo humano. Sin lugar a dudas, el papel que juega la educación como vector del desarrollo humano es incuestionable. Tanto desde el punto de vista de la evolución individual como desde la perspectiva laboral y social. Al respecto, es elocuente la alusión que a ella hace un destacado estudioso de la administración pública en Centroamérica al subrayar que la educación: “Constituye la piedra angular y es base del proceso de transformación y desarrollo, pues a través de la capacitación formativa y del adiestramiento técnico, el hombre abre sus horizontes a un mundo sin límites; tiene acceso al conocimiento; expande su conciencia; se sabe hombre al desarrollar su inteligencia y usar su racionalidad.” Adicionalmente, destaca las consecuencias que los procesos educativos tienen sobre todo el proceso social; “El fermento o factor multiplicador de la educación lo poseen quienes tienen la autoridad técnica, originada en conocimientos y experiencia, por lo cual se ha dicho que gobernar es educar. Es perfeccionar o desarrollar las facultades de un individuo o grupo de individuos para orientar sus actitudes y sus acciones. La educación es por tanto importante factor de desarrollo integral, máxime cuando ella se concibe con un criterio de pre-inversión y no de simple gasto. Los ingresos mayores y crecientes que devengan quienes se forman a través de la educación, y la productividad que se deriva del trabajo de quienes han recibido capacitación o adiestramiento, en comparación con la de aquellos que no han tenido esa oportunidad, prueban la importancia de la educación como factor de desarrollo, adicionalmente al enriquecimiento del espíritu y del intelecto”. Es por ello que en todos los gobiernos y en todos los países la política educativa es uno de los cometidos públicos. Por lo tanto debe ser motivo de �147 diagnostico, análisis y en general uno de los objetos de estudio social por parte de aquellos que participan en la implantación de la política educativa a cuales quiera de los niveles: primaria, secundaria, superior, o de postgrado. Ello con mayor razón en la medida en que según el diagnóstico de algunos especialistas, la educación está en crisis. Esto significa que en el marco de la política educacional se deben revisar los modelos educativos tradicionales y orientarlos hacia tres propósitos fundamentales: Adecuar la educación a las necesidades del país, región o localidad, o lo que es lo mismo, integrarla al desarrollo; Fomentar y constituir una comunidad escolar crítica y constructiva que favorezca la reproducción de nuevas generaciones capacitadas y adiestradas hacia el cambio social; Incorporar a este esfuerzo la acción estatal de manera que todos los componentes del sistema educativo, así como los recursos, apoyos, estímulos y sanciones funcionen coordinadamente en el cumplimiento de los objetivos del sistema. En este contexto, el objetivo específico del presente artículo es exponer algunos elementos innovadores para integrar la formación requerida para enfrentar los retos y oportunidades que ante si tiene el profesionista egresado de la carrera de Administrador en el umbral del siglo XXI. Por ubicarse el planteamiento en una institución pública con carácter eminentemente social, cuya función social es no lucrativa, el análisis que se pretende realizar se enfocará bajo una perspectiva de gestión pública tal y como corresponde a una organización publica con un cometido público. En este marco, es conveniente destacar que como se mencionó al principio de este trabajo, entre los cometidos esenciales del estado en la época actual de globalización y de profundas reformas estructurales, se cuentan las políticas sociales y entre estas, la política de salud, la de vivienda, la de combate a la pobreza, la educativa y dentro de esta última, la política de educación superior. No es necesario insistir sobre la importancia que sobre el desarrollo humano tienen las políticas educativas y más aún las referidas a la educación superior. En este punto, resulta pertinente subrayar el rol que juegan las universidades como puntas de lanza de los procesos de desarrollo y el particular papel de las instituciones universitarias públicas. En este sentido, de acuerdo al Dr. Carlos Tünnerman B., los principales cometidos de la universidad pública son los siguientes: �148 Conservación y transformación del saber y la cultura; Desarrollo del proceso enseñanza-aprendizaje entre maestros y estudiantes; Ampliación de las fronteras del conocimiento mediante las funciones de investigación; Formación del carácter y ética del estudiante en un marco de libertad y cultura; Difusión de la cultura; Sensibilización de los educandos y de los profesores y funcionarios a través del diálogo institucionalizado; Contribución al planteamiento y solución de los grandes problemas nacionales, por lo cual universidad (autoridades) y los universitarios que la conforman deben estar comprometidos con los intereses (superiores) del país y no con grupos partidistas o con dogmatismos políticos; Desempeñar el papel de “conciencia” de la sociedad para asegurar la libertad del espíritu y el progreso tecnológico. En el caso que nos ocupa nos referimos a una de las instituciones públicas con mayor prestigio y cobertura estudiantil en la zona noreste del país, y a una de las carreras que mayores expectativas genera en el estudiantado universitario, según se desprende de la magnitud de la matrícula que presenta la carrera de Administración dentro del mercado global de estudios universitarios de licenciatura después de Contaduría y antes de la carrera de Derecho. De ahí se deriva la relevancia que el estudio tiene desde la perspectiva de la gestión de las políticas públicas educativas. Más aún, tratándose, como ya se menciono previamente, de una organización cuyos fondos para su operación se obtienen de diversas subvenciones de los gobiernos federal y estatales, como es el caso de la mayoría de las universidades públicas de nuestro país, resulta de particular interés para el estudioso de la administración y la gestión pública la evaluación de la eficacia y pertinencia de la ejecución de los recursos públicos a través de una institución del recientemente llamado “tercer sector”. Por otra parte, desde el punto de vista del desarrollo regional la importancia que tiene como polo de alta competitividad económica, comercial, financiera y educativa la zona noreste de la república, coloca a Monterrey y a sus municipios conurbanos como centros poblacionales generadores de demanda de profesionales con alta capacitación para que se incorporen al mercado laboral y empresarial. Por ello, la contribución de una institución pública como la UANL consagrada a la atención del sector social más vulnerable desde el punto de vista �149 económico, constituye un aspecto de particular interés desde la panorámica de la administración para el desarrollo. En virtud de la relevancia que tiene el concepto desarrollo conviene detenerse brevemente para hacer algunas precisiones que den cuenta de lo que en el presente estudio se quiere decir al hablar de éste. De acuerdo a nuestra perspectiva. Se considera el concepto desarrollo en sentido amplio, es decir no solo refiriéndose a algunos de los indicadores en materia económica y social, como suelen considerarse en la terminología económica, sino en un sentido mucho más amplio. Así, adoptamos la definición que nos propone la UNESCO en el informe de la comisión mundial de cultura y desarrollo al declarar: “...el desarrollo se concibe como un proceso que aumenta la libertad efectiva de quienes se benefician de él para llevar adelante cualquier actividad a la que atribuyen valor. En esta concepción del desarrollo humano, (...) el progreso económico y social está culturalmente condicionado. En esta perspectiva, la pobreza no sólo implica carecer de los bienes y servicios esenciales, sino también de oportunidades para escoger una existencia más plena, más satisfactoria, más valiosa y más preciada. La elección puede ser también de un estilo de desarrollo diferente, basado en valores distintos a los de los países que actualmente gozan de ingresos más elevados”. En este marco de ideas, el desarrollo se refiere no solamente al acceso a los satisfactores básicos, sino también “... a la oportunidad de elegir un modo de vida colectivo que sea pleno, satisfactorio, valioso y valorado, en el que florezca la existencia humana en todas sus formas y en su integridad”. Importancia de la formación en administración. Por la importancia que tiene en la actuación de cuadros directivos empresariales, gubernamentales y de organizaciones sociales, la formación universitaria en administración constituye una de las disciplinas universitarias y de postgrado que mayor relevancia y proyección tiene en el momento actual. En la medida en que la administración consiste precisamente en el quehacer diario de cientos de miles de cuadros de diversas organizaciones que se ven obligados a lograr determinados objetivos con la utilización y combinación de recursos diversos y sujetos a múltiples y complejas restricciones que les impone un cambiante medio ambiente, su importancia como disciplina social va adquiriendo cada vez más relieve. Sin embargo, paradójicamente, este valor práctico que presenta el quehacer administrativo se enfrenta desde el punto de vista académico al desafío de acreditarse como disciplina científica (Freedman, 1992). Ello en razón de ubicarse �150 dentro del contexto académico y profesional universitario entre las profesiones poco estructuradas, junto con las otras dos carreras profesionales que albergan actualmente la mayor demanda en este nivel de formación universitaria (Montaño, 2000): Contaduría Pública y Derecho. Por esta razón incluso muchos autores del campo todavía no se ponen de acuerdo de si la administración es una ciencia, un arte o una disciplina en formación (Koontz y Weihrich, 1994). En todo caso partiremos de considerarla como un campo susceptible de estudio y en consecuencia de desarrollo a partir de premisas científicas, independientemente de la utilidad de los resultados prácticos de éste. Precisamente por la generalidad de su campo de aplicación y de la variedad de aspectos abordables por parte de los estudiosos y administradores, su ubicación como disciplina autónoma ha sido harto difícil hasta la fecha. Sin lugar a dudas el campo operativo de los administradores son las organizaciones. Vivimos, según Drucker, la era de las organizaciones (Drucker, 1994). No podemos concebir la consecución de determinados resultados si no es a través de organizaciones aunque en muchos casos éstas tengan un carácter informal. En la medida en que es precisamente el fín el elemento común que determina una organización (Stoner y Freeman, 1994), podemos comprobar que por elemental que sea este propósito, requerirá invariablemente a más de una persona; demandará la contribución de algún agente adicional al que se propone dicho fin. Ahí estriba precisamente la competencia del buen administrador, expresada en la habilidad individual, la cual siendo desarrollada a través de la formación permita lograr la cooperación o conducta esperada del otro. En todo caso en la presente exposición nos abocaremos a las contribuciones concernientes a la formación de directivos de organizaciones formales por ser la ubicación natural de los administradores. De la transmisión de conocimientos a la obtención de habilidades. Bajo estas premisas se propone partir de la consideración de que la definición de administrador lleva implícita la responsabilidad sobre determinados resultados; es decir que el administrador cumple un determinado rol en las organizaciones: es el responsable de la gestión con todas las implicaciones que conlleva. Por tal razón se identifica plenamente con el postulado de aprender a HACER que se desprende de las orientaciones que al respecto ha señalado la UNESCO (Delors, 1997). En este sentido, la formación del administrador debe estar fundamentalmente enfocada al desarrollo de habilidades para la satisfacción de la demanda que presentan los mercados laborales e implica no sólo el saber sino sobre todo el hacer bajo condiciones restrictivas, singulares y complejas para obtener resultados óptimos. Ello explica el nacimiento y la evolución que ha tenido �151 en México la formación en Administración desde su aparición en la década de los 40’s hasta nuestros días. Por tal motivo, como en el caso de cualquier profesional, se espera del administrador esa capacidad de integrar las habilidades inherentes al proceso administrativo: planeación, organización, evaluación, control, y dirección, siendo esta última la que imprimirá el carácter decisivo al rol del administrador. El estado actual de crisis que tienen las escuelas de administración expresada por la configuración e integración de la currícula de la licenciatura por una parte y la sobre demanda que acusa la Maestría por otra nos conduce a una doble consideración: en primer término a aceptar que la formación del administrador profesional no puede ser igual a las otras disciplinas universitarias en razón de su carácter eminentemente generalizador de su contenido mientras que otras disciplinas tienen perfectamente configurado su campo de conocimiento y en segundo lugar, a afirmar que la combinación de conocimientos, habilidades y actitudes tendrá que balancearse con un adecuado equilibrio de los tres componentes con base a los nuevos requerimientos que está señalando el entorno de la sociedad de conocimiento y las recientes tendencias de la capacitación directiva. Desde esta perspectiva, se considera que la gestión en tanto acción no es ni un oficio, ni un arte, ni una ciencia ni una profesión sino principalmente una responsabilidad social. Por ello la gestión debemos considerarla como una necesidad organizacional de coordinación práctica, de regulación política y afectiva que puede ser satisfecha correctamente o incorrectamente por diversas personas de maneras muy variadas independientemente de sus conocimientos, experiencia y habilidad en razón de su propia personalidad, elemento que no es aprendido o adquirido a diferencia de los primeros tres pero que sí puede ser modificado. En este orden de ideas, administrar es, asumir de hecho, legal y moralmente la responsabilidad del rendimiento, de la eficiencia y de la eficacia de un subsistema organizacional así como de cualquier otro objetivo que se sume a éstos. Esta necesidad de coordinación y de regulación inherente a cualquier organización con independencia de su fin o tamaño, así como la responsabilidad de su rendimiento pueden ser asumidos por individuos muy competentes o totalmente incompetentes, ello no varía la definición propuesta líneas arriba. Adicionalmente, es importante subrayar que la animación del grupo no se sostiene únicamente con la actuación de los administradores sino que cada uno de los miembros de la organización contribuye en mayor o menor medida al funcionamiento institucional. Ello explica porqué los subsistemas organizacionales �152 se acomodan hasta un cierto punto a las carencias y limitaciones de recursos toda vez que cada uno de los empleados de una organización contribuye de tiempo en tiempo con mucho o poco según las motivaciones, intereses y otros elementos, al proceso global de gestión institucional. Sin embargo, esta concepción de la administración como responsabilidad plantea el problema de cuáles son los elementos constitutivos de una integral formación para los administradores, es decir para los gerentes y/o decisores de las diversas organizaciones públicas, privadas y sociales. A nuestra manera de ver, para la formación del administrador profesional se requiere por parte de las instituciones educativas, el facilitar mediante diversos procesos de enseñanzaaprendizaje, el desarrollo de ciertas competencias entendidas éstas como la integración simultanea en un individuo, de conocimientos, habilidades y actitudes para el cumplimiento del rol específico del puesto directivo. Esta concepción va más allá del modelo que para explicar las destrezas requeridas por los administradores nos propone Katz en función de la responsabilidad y ubicación dentro de una organización toda vez que al señalar las destrezas y su nivel de importancia en el adecuado desempeño del administrador este autor las reduce a las destrezas conceptuales, las humanas y las técnicas (Stoner y Freeman, 1994). Por nuestra parte se considera que al separar las habilidades y las actitudes, se está enfatizando la importancia que tienen los aspectos relacionados directamente con la personalidad del administrador y con el impacto que ésta pueda tener sobre su entorno organizacional a partir de la forma en que se conduzca en sus relaciones humanas. En este sentido la formación deberá concentrarse básicamente en la generación de condiciones favorables para el aprendizaje que permita por una parte interaccionar regular y armónicamente con individuos y grupos con diversos intereses y motivaciones, enfrentar situaciones estresantes y restrictivas en circunstancias de incertidumbre y tener la capacidad para adecuar los estilos directivos para obtener los resultados esperados en diferentes contextos. �153 Competencias requeridas para la administración. En términos generales los especialistas reclutadores coinciden en cuatro tipos de competencias requeridas para la gestión directiva: las personales; las intelectuales; las relacionales y las organizacionales o gerenciales. Estas categorías son previamente medidas en candidatos a puestos directivos mediante la aplicación de pruebas por simulación a fin de determinar con mayor certeza el ulterior desempeño del candidato a seleccionar. A. Las características personales A1. Autonomía. Aptitud de actuar a partir de sus propias convicciones y recursos más que en función del deseo de agradar a otros o de la búsqueda de su acuerdo o aprobación. A2. Energía y tenacidad. Aptitud a mantener un interés y un esfuerzo constante para producir el o los resultados esperados y hacer frente a situaciones adversas. A3. Flexibilidad y adaptación. Aptitud a recibir nuevos datos y a modificar consecuentemente su comportamiento. A4. Creatividad. Aptitud a reconocer, a encontrar y aceptar soluciones originales en las situaciones de gestión. B. Las características intelectuales B1. Análisis y síntesis. Aptitud para descubrir los diversos elementos de una situación, para asociar y para comparar la información de diferentes fuentes, para separar y reagrupar los. elementos esenciales de una situación según su pertinencia y para definir conclusiones de una manera lógica y concisa. B2. Objetividad. Aptitud para describir una situación con la ayuda de los hechos independientemente de sus propios gustos, preferencias, opiniones y prejuicios y de los de otros. C. Las características relacionales C1. Liderazgo. Aptitud para influenciar y dirigir a sus interlocutores (as). C2. Gestión de grupos. Aptitud para suscitar el trabajo en equipo y a favorecer la cooperación directa y espontánea. C3. Delegación. Aptitud para confiar a sus subordinados responsabilidades y para hacerles utilizar sus capacidades. �154 C4. Escucha y sensibilidad. Aptitud para buscar y detectar los hechos o los conceptos emanados de las intervenciones de otros, y para percibir sus necesidades, y reaccionar positivamente a éstas así como a los efectos de las actitudes de si mismo sobre los otros. C5. Comunicación oral. Aptitud para expresarse oralmente con facilidad de articulación, pronunciación clara y con las palabras adecuadas. C6. Comunicación. escrita. Aptitud para escribir con propiedad, respetando las reglas gramaticales, y utilizando el vocabulario adaptado a los lectores. D. Las características gerenciales D1. La planeación. Aptitud para prever un orden de intervención, a desglosar un plan y establecer prioridades y estrategias. D2. Organización. Aptitud para estructurar, por etapas, las actividades individuales o colectivas y para determinar las condiciones de utilización de los recursos humanos y materiales para realizar sus actividades con un mínimo de inversión. D3. Control de gestión. Aptitud de desarrollar un sistema de control y seguimiento de subordinados que permita evaluar el grado de cumplimiento de objetivos, tareas, procesos, y que permita efectuar los cambios necesarios para obtener los resultados esperados. D4. Atención al medio ambiente. Aptitud para percibir y evaluar el efecto de los factores internos y externos sobre la organización, el funcionamiento de ésta, la toma de decisiones y las tareas a realizar. D5. Espíritu de decisión. Aptitud para reconocer que una acción debe ser ejecutada y para resolver los problemas en el momento oportuno. D6. Proactividad. Aptitud para anticipar y preveer, en el tiempo, la importancia de las decisiones y de las acciones presentes. En virtud de la variedad y complejidad de las competencias requeridas, resulta evidente que la capacitación para el desarrollo de cada una de estas competencias constituye una manera cierta de adquirirlas sin importar el nivel en el que se posean o adolezcan. De ahí se desprende precisamente la importancia de la formación de administradores con intervenciones que permitan el mejoramiento de estas aptitudes. Un nuevo enfoque a la formación directiva. De acuerdo a las tendencias que reflejan estudios recientes enfocados al análisis del éxito en los negocios (Covey, �155 1995), en nuestra opinión la formación administrativa debería centrarse en el desarrollo de competencias personales y a partir de éstas, en las interpersonales. La razón de esto estriba en que si bien es posible mejorar las aptitudes en diversos aspectos de las competencias señaladas en las cuatro características arriba expuestas, ello dependerá en gran medida de la actitud que al respecto tenga el propio sujeto en formación. Así, entramos directamente al campo de las actitudes y de todo lo que con ellas implica hacia la personalidad y conducta de los administradores, es decir sentimientos, motivación, emoción, afectividad, etc. En este sentido es prioritario fortalecer por una parte, la posibilidad de conocer, evaluar y controlar las características de la personalidad del propio administrador (conocerse a sí mismo), para posteriormente, mejorar sus relaciones interpersonales y con ello optimizar el rendimiento de la organización. En este marco, por un lado se destaca el aprendizaje del hacer que emana del propio administrador de acuerdo a sus estados sicológicos y emocionales y por otra en las consecuencias de este actuar en el entorno organizacional, es decir en el ser o más exactamente en el cómo ser con relación a los que me rodean (CONVIVIR) y a mi responsabilidad sobre el futuro (SERVIR). En este sentido, además de los indispensables conocimientos técnicos y tecnológicos que permitan a los administradores aprovechar el avance que nuestra sociedad ha logrado, de los conocimientos económicos y matemáticos que permitan desarrollar el pensamiento sintético y analítico, de los conocimientos jurídicos que enmarcan el ambiente organizacional, así como la evolución de los mercados, es necesario capacitar a los futuros administradores en el desarrollo de las habilidades que les permitan una mejor interacción con otras personas dentro y fuera de la organización, ejercitando el manejo situacional y emocional. En efecto, siendo las categorías relacionales las que determinan la efectividad y eficacia de las relaciones resulta fundamental ofrecer a los administradores técnicas e instrumentos que les permitan mejorar su desempeño en este aspecto y en consecuencia mejorar el desempeño organizacional. Para tal efecto consideramos que con base en los recientes aportes que a las ciencias del comportamiento han tenido en relación con la inteligencia emocional y su impacto en el desarrollo personal con las contribuciones del doctor Howard Gardner se abre un amplio campo para su aplicación en la formación de administradores particularmente en lo que respecta a las habilidades interpersonales y las intrapersonales. A este respecto, según apunta Coleman (2000), Gardner plantea que no existe una sola inteligencia y que sea ésta la que determine el éxito en la vida, �156 sino que se puede observar un espectro de siete diferentes “tipos” de inteligencia. Su propuesta señala las siguientes: la lógico matemática y la verbal-lingüística que integran lo que anteriormente conocíamos como CI (Coeficiente Intelectual); la inteligencia musical; la inteligencia espacial; la inteligencia cinestésica; la inteligencia interpersonal y por último la inteligencia intrapersonal. Estas dos últimas son las que consideramos fundamentales en la formación de los administradores en su carácter de responsables de la gestión en una organización. La primera, de acuerdo al propio Gardner, integra cuatro habilidades distintas consistentes en el liderazgo, la capacidad de cultivar las relaciones y mantener las amistades, la capacidad de resolver conflictos y la destreza en el análisis social contextual, y es definida como “ la capacidad para comprender a los demás: qué los motiva, cómo operan, cómo trabajar cooperativamente con ellos (…) el núcleo de ésta incluye las capacidades para discernir y responder adecuadamente al humor, el temperamento, las motivaciones y los deseos de los demás” (Coleman). La inteligencia intrapersonal por su parte, la define correlativamente a la precedente pero vuelta al interior del propio individuo, pues consiste en “la capacidad de formar un modelo preciso y realista de uno mismo y ser capaz de usar este modelo para operar eficazmente en la vida (…) la clave para el auto conocimiento incluye el acceso a los propios sentimientos y la capacidad de distinguirlos y recurrir a ellos para guiar la conducta”. En este contexto, independientemente de la reforma que deberá en cada caso hacerse a la estructura de planes de estudio tanto de licenciatura como de maestría en administración, el énfasis deberá ponerse en la aplicación de métodos de enseñanza aprendizaje que aseguren una optimización del proceso educativo de los alumnos de Administración. Para ello es indispensable incorporar métodos modernos de enseñanza aprendizaje que centran su atención en el desarrollo de las inteligencias arriba mencionadas y que impactan el desempeño estudiantil y en consecuencia, el de las instituciones de educación superior. La utilización de estos métodos de instrucción multidimensional y multisensorial para la adquisición y retención de información se han denominado “estrategias de aprendizaje dinámico o aprendizaje acelerado”. Estos métodos otorgan un valor fundamental a la gestión del medio ambiente en el que se da el proceso de aprendizaje y en la distribución de los contenidos de éste con el propósito de lograr condiciones idóneas para mejorar el proceso de aprendizaje e incluyen los siguientes objetivos: reducir el estrés negativo asociado con el proceso enseñanzaaprendizaje; �157 crear ambientes colaborativos a través de la secuenciación de actividades específicas; integrar ambos hemisferios del cerebro para alcanzar altos niveles de creatividad; emplear una amplia gama de estilos perceptuales para que sean usados por los individuos que aprenden; evaluar el conocimiento y las destrezas de las personas que aprenden a través de experiencias activas de la vida real, que involucran sus inteligencias múltiples; utilizar los métodos y materiales que son desarrollados con una comprensión de y en apoyo de las habilidades únicas del estudiante para recibir, procesar, retener y utilizar conocimientos y destrezas para la resolución de problemas. A este respecto es conveniente insistir en que en el ámbito empresarial se recurre cada vez con más frecuencia a este tipo de programas de capacitación para administradores de diferentes niveles y áreas que integran técnicas de aprendizaje acelerado y que procuran ambientes propicios para el desarrollo de mejoras en el clima laboral, cambios de actitud del personal, propician la creatividad y la colaboración y en general contribuyen a la integración de organizaciones que aprenden. (Senge, 1995) Por último conviene destacar que la utilización de estas técnicas ha probado su pertinencia y utilidad en los procesos de formación y en pruebas específicas en estudiantes de administración mediante experimentos realizados recientemente por una institución de educación superior. (Silva Martínez y otros, 2002) Básicamente, las pruebas consistieron en la aplicación de un instrumento denominado “Inventario de Estrategias de Estudio y Aprendizaje” (IEEA), para evaluar los procesos de aprendizaje antes y después de su instrumentación en alumnos de licenciatura de segundo semestre y permite ponderar el aprovechamiento en 10 diferentes áreas de aprendizaje estratégico: Actitud, motivación, administración del tiempo, ansiedad, concentración, procesamiento de información, selección de ideas principales, ayudas para el estudio, auto evaluación y estrategias de exámenes. Conclusión En conclusión, podemos afirmar que la formación de administradores deberá tener un particular énfasis en el desarrollo de aptitudes personales (autonomía, tenacidad, flexibilidad, adaptación, creatividad, etc.), de las �158 relacionales (liderazgo, gestión de grupos, escucha y sensibilidad, delegación, comunicación, entre otras) y reforzar la formación de actitudes positivas frente a la responsabilidad social de quehacer administrativo. Ello significa poner particular atención en la integración de elementos éticos, sicológicos y sociológicos en la formación administrativa, con un complemento indispensable de competencias intelectuales para integrar los diversos aspectos que un administrador requiere en nuestros días. Para tal propósito es necesario que además del adecuado balance de conocimientos que ofrezcan los planes de estudio (economía, matemáticas, derecho, sistemas, teoría administrativa, finanzas, recursos humanos, operaciones, entre otras) se incluya en los modelos curriculares la modificación estructural de los métodos pedagógicos tradicionales y se incorporen las estrategias que ofrecen las Técnicas de Aprendizaje Acelerado que han probado su eficacia en el entorno empresarial y del desarrollo personal. Así pues, de acuerdo a los postulados de valores que nos propone el modelo de educación para la vida de conocer, hacer, servir y ser, puede afirmarse que los cuatro pilares deberán estar presentes en la formación de estos profesionales pero de manera especial las referidas al espíritu solidario y responsable con la comunidad es decir el proceso de formación partirá de conocer para saber hacer dentro de las organizaciones y poder traducirlo en servir a la comunidad y propiciar con ello un ambiente para convivir en armonía con tolerancia y solidaridad y lograr de esta manera el desarrollo pleno y integral del individuo a través del despliegue de todas sus potencialidades en los diferentes ámbitos de su vida social: el ser social e individual. Referencias Covey S. 1997. Los Siete Hábitos de la Gente Altamente Efectiva. Paidos, México. Delors, J. 1997. La Educación Encierra Un Tesoro. UNESCO, México. Drucker, P. 1994. La Sociedad Postcapitalista. Norma, México. Freedman, D. 1992. 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Nuevos objetivos de la educación superior: idealidad y realidad de la universidad pública en México (New objectives of higher education: ideality and reality of the public universities in Mexico) Jiménez Gómez, E. UANL, San Nicolás de los Garza, N. L., México, enrique_jimenez@hotmail.com Palabras claves: Educación, México, realidad, universidad Resumen. Este ensayo plantea en términos generales que la educación como compromiso fundamental del estado no ha estado a la altura del reto del tercer milenio. Se pone énfasis en la educación superior pública sobre dos aspectos fundamentales: el meramente financiero al no contar con los recursos suficientes para satisfacer la demanda nacional; y el más importante desde el punto de vista del autor y que se refiere a la conceptualización de la propia universidad, su función social tradicional y los nuevos objetivos que el autor propone para un auténtico Sistema Nacional de Educación que contribuya a resolver los problemas más urgentes de nuestra sociedad. Key words: Education, Mexico, reality, university Abstract. This assay intends to explain that the education, as the first obligation in Mexico, has failed to face the challenges of the XXI century. Special emphasis is placed upon two aspects: mere financial point where the resources are not sufficient and, the most relevant points from author’s perspective, the role that is played by the university, its social and traditional impact, as well as the new objectives proposed by the author for a genuine national system of education which serves to resolve the most urgent problems of our society. Antecedentes A finales del año 2003, compareció ante el Pleno de la Cámara de Diputados de la LIX Legislatura del Congreso de la Unión el Dr. Reyes Tamez, ex rector de la Universidad Autónoma de Nuevo León y actual Secretario de Educación Pública de la Administración del Presidente Vicente Fox en un evento que arrojó más preguntas que respuestas. En efecto, todos los interesados en el tema del hecho educativo, esperaban repuesta a las cuestiones fundamentales de la educación en México �26 como ¿cuál es la política educativa de la actual administración?; ¿Qué objetivos se plantea esta política?; ¿corresponde esa política a los tiempos corrientes del país y del mundo?; ¿se cuenta con los recursos suficientes en el corto y largo plazos?; ¿si no existen tales recursos como se pueden obtener? y ¿Cuáles serían las perspectivas de la educación en México a partir de su propia circunstancia? Para desencanto general, ni el propio responsable de la educación en nuestro país, ni los diputados del partido en el gobierno, ni los diputados de los partidos de oposición se ocuparon de las cuestiones de fondo; el Secretario se limitó a exponer las cifras oficiales con tibio apoyo de la representación del PAN y los diputados opositores se perdieron con cuestionamientos salariales acerca del ingreso del propio Secretario de Educación, de los ingresos de otros funcionarios de la SEP en comparación con los ingresos de los maestros de educación básica; así como con la oferta de educación medio superior y superior y la eficiencia terminal. Estos aspectos de las remuneraciones al parecer tan de moda en estos días y que tanto preocupan a los diputados, sin duda tienen importancia en el contexto educativo pero no agotan la temática toral. Es decir, me parece obligado que la Cámara de Diputados, en especial la Comisión de Educación, se preocupe por precisar los objetivos centrales de la política educativa mexicana y en evaluar en que medida se están cumpliendo o dejando de cumplir y en su caso determinar que acciones serían las convenientes. Dentro del amplísimo tema de la educación y sus problemas, el aspecto de la educación superior pública requiere mención aparte. ¿Cuál es la situación actual de la universidad pública y cuáles son sus perspectivas a mediano y largo plazo? El aspecto financiero En un trabajo anterior publicado en el año 2003 por el Centro de Estudios sobre la Universidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León; y después de revisar abundante información oficial de diversas fuentes, el autor llegaba a la conclusión de que el presupuesto destinado a la educación superior era totalmente insuficiente para satisfacer la demanda educativa de ese nivel por la sociedad; provocando que sectores cada vez mayores de potenciales estudiantes de los niveles medio superior y superior se quedaran sin acceso a la educación. Se comentaba en esa ocasión que ante la no resignación de esos demandantes de educación y, sobre todo de los padres de estos, para buscar otras actividades o medios de subsistencia alternativos, proliferaban �27 “universidades” privadas (de alguna manera hay que llamar a estas instituciones) que con frecuencia no tienen la seriedad, infraestructura, responsabilidad y compromiso indispensables para esta función tan delicada. Estas Universidades están egresando profesionistas con escaso nivel técnico lo que complicará su incorporación al mercado de trabajo que de suyo, se encuentra saturado sobre todo en las carreras típicas de Derecho, Contaduría, Administración, Comunicación y alguna otra. Lo anterior, en lugar de contribuir a la solución del problema, por el contrario lo incrementa. Es decir, resulta de todos conocidos que la educación en nuestro país presenta gran rezago en comparación con las naciones no solamente desarrolladas sino incluso con respecto a otras naciones emergentes como Chile, Argentina, Brasil y alguno más. A mayor abundamiento, la Fig. 1 muestra el gasto en Ciencia y tecnología por habitante en dólares americanos de algunos países desarrollados y algunos en vías de desarrollo. Resulta difícil aceptar que países como Chile, Costa Rica, Brasil y Argentina inviertan más del doble que México en este rubro vital y estratégico, precisamente para superar su propio desarrollo limitado. Ningún comentario respecto de Canadá y Estados Unidos. Con tales diferencias de inversión, la brecha tecnológica en lugar de reducirse, se hace cada día más abismal. Retomando el punto original, las “universidades ligtht” no hacen más que ofrecer una alternativa de educación de un nivel tan pobre que los egresados de tales Instituciones no tienen la menor oportunidad (salvo contadas excepciones que confirman la regla) de ubicarse en un mercado de trabajo restringido ; y por la misma razón, muy selectivo. Estas personas están condenadas de antemano al desempleo, al subempleo o a dedicarse a actividades por completo ajenas a una supuesta formación profesional. Esto, en el mejor de los casos. Aunque no pareciera tal, los recursos destinados por nuestro país a la educación en general ya representan el rubro más importante del presupuesto de egresos pero con todo y tal prioridad, tales fondos resultan insuficientes en el sentido de que la propia magnitud del presupuesto de egresos es limitada. Particularmente la cantidad destinada para los estudiantes del nivel medio superior y superior resulta muy por debajo de la media de la OCDE según se aprecia en la Tabla 1. La solución a este problema de recursos insuficientes no se vislumbra ni siquiera en el mediano plazo, es más habría que plantearse que es necesario que nuestro país logre un desarrollo económico pleno para obtener los recursos en las cantidades y flujos necesarios. �28 Gasto en Ciencia y Tecnología por habitante 0 500 1000 826.9 410 146.6 93.8 35.3 34.8 31.6 30.7 1 14.6 11.4 11.3 9.9 3.2 1.6 1.6 1.2 0.6 Estados Unidos Canadá España Portugal Argentina Brasil Costa Rica Chile México Cuba Panama Colombia Bolivia El Salvador Perú Ecuador Nicaragua Fig. 1. Gasto en ciencia y tecnología por habitante en diferentes países (Fuente, Red Iberoamericana de indicadores de Ciencia y Tecnología RICYT, Indicadores 1999). �29 Es una realidad que en la época de elaboración de este ensayo, Febrero del 2004, se está dando una auténtica crisis en la Cámara de Diputados para consensar una reforma fiscal que genere más recursos para el ejecutivo, y por consiguiente, no se vislumbra un incremento presupuestal importante para la educación en general y, lógicamente para la educación superior en lo particular. Por el contrario, bajo las condiciones actuales, no se contempla un cambio importante en la política educativa del gobierno federal, traducida en mayores recursos, en lo que resta del sexenio, no obstante que algunos grupos de oposición están trabajando fuerte para lograr una nueva Ley de Educación Superior y establecer en el presupuesto de egresos que se destine el 8% del PIB nacional a la educación para cumplir así con la recomendación de inversión mínima de la UNESCO en ese rubro. A pesar de lo señalado, no basta reclamar más y más recursos para la universidad pública, es necesario plantear para que sean necesarios y hasta indispensables tales recursos. No todos los países del mundo tienen las mismas necesidades de educación, ya comentamos en otra ocasión que todas las sociedades han tenido y tienen proyectos políticos apoyados en sendos modelos educativos. Nuestro país, requiere con verdadera urgencia invertir más en investigación que produzca la tecnología indispensable para superar el subdesarrollo. Nuestra dependencia más que económica resulta tecnológica. En la Tabla 2 se muestra la producción de artículos publicados por diversos países incluyendo algunos latinoamericanos y de nueva cuenta, encontramos que Brasil tiene una producción de más del doble que México. El ser y el deber ser de la Universidad El Diccionario de la Real Academia de la Lengua española establece que la Universidad es una Institución de Educación superior que comprende diversas facultades y que confiere los grados académicos correspondientes. Según las épocas y países, puede comprender Colegios, Institutos, Departamentos, Centros de Investigación, Escuelas profesionales y semejantes. Su función tradicionalmente ha consistido en preservar, crear, trasmitir y desarrollar el conocimiento humano por medio de la Investigación en beneficio de la sociedad en su conjunto porque a ella se debe. El devenir de los tiempos plantea una nueva exigencia a la función tradicional de la educación en México, participar, al parecer en ausencia de otros �30 actores que también son responsables, en el combate a la pobreza que es el problema más grande del país en este tiempo. Cuando el gobierno federal clama por una cruzada nacional contra el desempleo no hace más que poner de manifiesto su incapacidad incluso para entender la naturaleza del problema. Tabla 1. Gasto por estudiante en el tercer nivel de educación (fuente, OECD Science, Technology and Industry Scoreboard, 2001). *Sólo se consideran Instituciones públicas, miles de dólares EU. Estados Unidos ***** ***** ***** **** Suiza ***** ***** ***** *** Canadá Suecia ***** ***** ***** ***** ***** **** ** Australia ***** ***** *** OCDE (media) ***** ***** *** Austria Noruega ***** ***** ***** ***** *** *** Holanda ***** ***** *** Japón ***** ***** * Dinamarca ***** ***** Alemania Reino Unido ***** ***** ***** **** Bélgica ***** *** Finlandia ***** *** Francia Korea Italia Rep- Checa Hungría España Polonia Grecia México Turquía ***** ***** ***** ***** ***** ***** **** **** **** *** 0 *** *** ** * 5 10 15 �31 Tabla 2. Artículos publicados por diferentes países (Institute for Scientific Information, 2001). Artículos Promedio Participación Producción % de publicados 1981-2000 Mundial en % 2000 Participación Por país mundial 2000 45,381 7.95 7.95 8.81 Alemania 2,221 0.39 4,184 0.59 Argentina 4,391 0.77 9,511 1.33 Brasil 27,725 4.86 31,985 4.48 Canadá 247 0.04 589 0.08 Colombia 3,564 0.62 12,218 1.71 Corea 1,121 0.20 1,816 0.25 Chile 215,086 37.69 243,269 34.06 EUA 10,998 1.93 20,847 2.92 España 32,797 5.75 45,214 6.33 Francia 18,642 3.27 29,482 4.13 Italia 46,845 8.21 68,047 9.53 Japón 2,138 0.37 4,588 0.64 México 51,329 9.00 68,362 9.57 Reino Unido 549 0.10 845 0.12 Venezuela El desempleo solo se reducirá con la gestión de un Sistema Educativo Nacional que posibilite a una parte sustantiva de la población en edad productiva para el trabajo con una remuneración decorosa o bien para crear condiciones mínimas para el auto empleo auténticamente productivo, lo cual, por supuesto, requiere de capacitación especializada; es decir, educación de calidad (obviamente, el auto empleo no se limita a bancos de bolero o puestos de tamales que alguna vez propuso como “changarros” el gobierno federal). Hoy más que nunca y como consecuencia de las aperturas política y comercial, nuestro país reclama con urgencia un auténtico Sistema Nacional de Educación con el firme compromiso de los tres niveles de gobierno de aportar los recursos necesarios para cumplir los antiguos y nuevos compromisos de la educación. Se requiere que ese Sistema nuevo tenga más equilibrio en su oferta educativa en el nivel superior, que distribuya mejor sus recursos, que tenga niveles de calidad indispensables para competir. La sociedad entera debe participar en tan difícil misión. La educación es indispensable para formar a técnicos en las distintas ramas del saber humano y para formar también personas con valores sólidos. Todo proyecto consistente de nación debe descansar en un proyecto educativo �32 que sirva de base y guía a la sociedad para construir una sana convivencia, para resolver sus problemas de inseguridad, miseria, desempleo, nutrición, salud, vivienda, transporte y demás. De la solución de estos problemas de la sociedad mexicana, resulta la condición indispensable de su propio bienestar. Referencias Acosta-Sila, A. 2001. Estado, Políticas y Universidades en un Periodo de Transición. Fondo de Cultura Económica, México D.F. Delgado-Wise, R. 2003. Hacia una Política de Estado Para la Educación Superior. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Guevara-Niebla, G. 2003. Educación, premisas para el dialogo. Proceso, 3: 56. Martínez-Della, R. 2003. Algunos Elementos de Análisis Sobre el Financiamiento de la Educación Superior en México. Universidad Autónoma de Zacatecas, Zacatecas. Muñoz-Ledo, P. 1996. Educación, prioridad nacional. Pág. 331. In: Economía y Democracia de Ifigenia. Martínez de Navarrete (ed.), Grijalbo, México D. F. � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2004 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme InnOvaciOnes de NegOciOs Año de publicación El año cuando se publico 2004 Volumen Volumen de la revista 1 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Enero-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, 2004, Vol 1, No 1, Enero-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Araiza Vázquez, María de Jesús, Editor Responsable Subject The topic of the resource Administración Auditoría Contabilidad Finanzas Gestión Pública Tecnologías de la Información Description An account of the resource InnOvaciOnes de NegOciOs, inicia en el 2004; publica trabajos originales de nivel científico en el área de negocios. La revista presenta investigaciones de tipo básico y aplicado en el área de administración, contabilidad y temas afines. El alcance abarca temas de auditoría, contabilidad internacional, costos y presupuestos, finanzas, gestión del capital humano, gestión pública, impuestos y estudios fiscales, mercadotecnia, negocios internacionales y tecnologías de la información. Se enfatiza la integración de ideas y la generación de ámbitos que estimulen discusiones fructíferas y la creación de hipótesis novedosas. La revista publica los siguientes tipos de manuscritos relativos a una investigación: documental, empírica, de casos y reseñas de libros. Los trabajos pueden presentarse en español o inglés. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Contaduría Pública y Administración Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/01/2004 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020972 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revistainnovaciones.uanl.mx/index.php/revin Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N. L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Ciencias Educación Federal Instituto Métodos Muestra https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/456/20962/Transdisciplinar_Revista_de_Ciencias_Sociales_2023_Vol._3_No._5_Julio-Diciembre.pdf ff8c12c2df23e4bbefd398687fa76894 PDF Text Text �Transdisciplinar Revista de Ciencias Sociales Presentación Beatriz Liliana De Ita Rubio Centro de Estudios Humanísticos, UANL, Monterrey, México https://orcid.org/0000-0002-8615-0418 Editor: Beatriz Liliana De Ita Rubio. Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Estudios Humanísticos, Monterrey, Nuevo León, México. Copyright: © 2023, De Ita Rubio, Beatriz Liliana. This is an open-access article distributed under the terms of Creative Commons Attribution License [CC BY 4.0], which permits unrestricted use, distribution, and reproduction in any medium, provided the original author and source are credited. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-96 Email: beatriz.deitarb@uanl.edu.mx �D.R. 2023 © Transdisciplinar. Revista de Ciencias Sociales, Vol. 3, No. 5, julio-diciembre 2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533. https://transdisciplinar.uanl.mx Editora Responsable: Beatriz Liliana De Ita Rubio. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022020213472000-102, ISSN 2683-3255, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación 01 de julio de 2023. Rector / Santos Guzmán López Secretaría de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías Directora de la Revista / Beatriz Liliana De Ita Rubio Autores Hannah Amigo-Castillo Rebeca Moreno Zúñiga Itati Liliana Arce Oscar Campos Ana Beatriz Palma Catalina Ya Umuk Barroso José Luis Jofré Sergio Raúl Gómez Bambina Dorotea Stinga Alejandro Nuñez Manquez �Alejandro García García Luis Alejandro Martínez-Canales Ricardo Eduardo Lavín Salazar Marcela Cavazos-Guajardo Solís Dagoberto Salas Zendejo Erizbed Romero Carlos Lomelí Guillermo Vargas Alma Elena Gutiérrez Leyton María de Jesús Ávila-Sánchez José Alfredo Jáuregui-Díaz Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís Maquetación / Concepción Martínez Morales Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx Hecho en México �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Presentación Este quinto número de Transdisciplinar, como es propio a sus características, presenta un abanico de problemáticas sociales actuales que se analizan desde distintas perspectivas teóricas y metodológicas. Aborda temas relativos a la migración, el refugio, el encuentro multicultural, estrategias de supervivencia y formas de vida y de resistencia, -cultural, social y política-, de minorías, poblaciones marginadas, grupos vulnerables y pueblos originarios. También analiza problemáticas socioculturales referentes a la desigualdad de género. Hannah Amigo-Castillo presenta: “Comment l’état français voit l’habitat informel, et comment réagit-il quand il apparaît dans l’espace urbain ? ”, un interesante estudio que aborda los problemas sociales relativos a aspectos urbanos, políticas gubernamentales sobre la percepción respecto a la informalidad en el tema de vivienda que tienen los estados europeos, particularmente el francés, asociándola con ilegalidad y criminalidad. Presenta un análisis comparativo tanto de las percepciones como de la evolución de diversas estrategias puestas en marcha por Francia y otros países europeos y del sur ante el surgimiento de barrios marginales con casas precarias, -principalmente de migrantes-, con la intención de regular la vivienda informal. Discute los resultados de las acciones tomadas 1 �Presentación por los gobiernos para atender el tema de los barrios marginales con sus particulares circunstancias. También en relación con problemas generados por la migración, Rebeca Moreno presenta en “Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia”, una importante exploración de los diversos contingentes de migrantes que han solicitado refugio en México desde el siglo XIX y los caracteriza. Estudia las circunstancias sociales, económicas y políticas que han motivado su desplazamiento y la mayor complejidad que atraviesan en la actualidad, lo que ha determinado un incremento considerable de las solicitudes de refugio. Reflexiona sobre las condiciones que presenta México ante esta creciente demanda y las acciones que deben de tenerse en consideración por el gobierno para hacer frente a esta situación. “Notas para pensar la Interculturalidad en la Universidad. Reflexiones sobre una experiencia de extensión universitaria con Pueblos Originarios en Pandemia desde un enfoque antropológico educativo.” en este artículo colaboran: Arce; Campos; Palma; Ya Umuk; Jofré; Gómez; Stinga y Núñez, investigadores y educadores interculturales que comparten una experiencia notable de diálogo intercultural entre académicos universitarios con comunidades indígenas urbanas en Argentina. Se cuestiona acerca de la diversidad cultural en las universidades, las políticas, programas y convenios universitarios en materia indígena y análisis crítico de las prácticas de extensionismo y la formación de las alteridades locales en las que las comunidades indígenas luchan por su reconocimiento, por lo que es también un texto que expone el tema de las resistencias culturales. 2 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Y entre las temáticas que exploran distintas formas de resistencia, en el texto: “La otra resistencia cultural: el gusto como constructor de identidad territorial. Los tamales en la Zona Metropolitana de Monterrey” desde la antropología de la alimentación y la semiótica, Alejandro García presenta un artículo que analiza la forma en que el sentido del gusto participa en la construcción de la identidad territorial que concibe como un acto de resistencia ante la pérdida de identidad y diversidad cultural. Expone el caso específico del tamal y analiza el ritual que se realiza desde su preparación hasta su consumo. Plantea la importancia para las ciencias sociales y las humanidades, de incorporar en sus investigaciones un análisis multisensorial. Otras formas de resistencia y organización son analizadas por Alejandro Martínez-Canales en “<<¡No es sequía, es saqueo!>> Propaganda y movimiento social durante la crisis hídrica en Monterrey, México, desde el sentido común de Gramsci”. A partir del análisis de información que se presentó en medios masivos de comunicación y redes sociales confronta la postura oficial y la de la sociedad civil con respecto al problema de sequía en el estado de Nuevo León y particularmente en la ciudad de Monterrey. Examina la organización de un movimiento social en defensa del agua y cuestiona si es posible una mayor convocatoria ante este y otros problemas sociales que ponen en riesgo la gobernabilidad. Aplica el concepto “sentido común” de Gramsci, como guía del análisis de la información que se expuso con carácter de certeza en los medios señalados. Ricardo Lavín y Marcela Cavazos-Guajardo exponen la importancia de extender la aplicación del análisis de impacto regulatorio como instrumento de calidad de la Ley al poder 3 �Presentación Legislativo, actualmente empleado en el Poder Ejecutivo, ya que, de acuerdo con los autores, dicha herramienta generaría mayor calidad en el proceso legislativo al evaluar los costos y beneficios para los particulares al emitirse nuevas reformas y leyes. Sostienen los autores que con esta herramienta se apoya científica y metodológicamente la tarea legislativa, al proporcionarles elementos que apoyen la toma de decisiones en la expedición de nuevas leyes, teniendo siempre presente que dicha tarea se realiza al servicio de la ciudadanía. Sin duda alguna, la propuesta que se presenta en el artículo “El análisis de impacto regulatorio como instrumento de calidad de la Ley en el Poder Legislativo en México”, constituye una acción sumamente importante e indispensable en México. Compartimos también los resultados de una investigación realizada mediante el análisis de contenido de notas periodísticas locales y nacionales, relativo a las representaciones de las mujeres en el deporte, estudio fundamental para comprender que en nuestra sociedad se requiere más trabajo para lograr igualdad y equidad en la atención que brindan los medios masivos de comunicación a las actividades deportivas femeniles, a las trayectorias y logros de las mujeres que participan en las mismas, en suma para garantizar la igualdad en la valoración social y económica de sus carreras profesionales en dicho ámbito. Dagoberto Salas, Erizbed Romero, Carlos Lomelí, Guillermo Vargas y Alma Elena Gutiérrez, son los investigadores e investigadoras que en: “La representación de las mujeres deportistas en periódicos deportivos: análisis de contenido de dos medios locales y dos nacionales”, nos permiten reflexionar sobre esta arraigada desigualdad social y la necesidad de un cambio cultural al respecto. 4 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 María de Jesús Ávila-Sánchez y José Alfredo JáureguiDíaz, presentan la reseña del libro Perfiles del Electorado Nuevoleonés 2021, de José María Infante Bonfiglio y Carlos Javier Vázquez Ferrel. Coord. (2021). Publicado por la Comisión Estatal Electoral de Nuevo León. México. Anticipan que en el texto se encuentran trabajos de diversos investigadores e investigadoras de distintas universidades de Nuevo León que examinan las preferencias electorales en el estado, mediante análisis de datos empíricos y considerando las elecciones y los votos, la participación de medios masivos de comunicación y redes sociales y la ciudadanía y los valores en relación con los partidos políticos. Lectura que resulta imprescindible para el estudio de los procesos democráticos en esta entidad federativa. Beatriz Liliana De Ita 5 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, enero-junio, 2023 Comment l’état français voit l’habitat informel, et comment réagit-il quand il apparaît dans l’espace urbain ? How does the French state see informal housing and how does it react when it appears in the urban space? ¿Cómo ve el estado francés la vivienda informal y cómo reacciona cuando aparece en el espacio urbano? Hannah Amigo-Castillo1 Résumé: Dans cet article, je m’intéresse à présenter les réflexions sur la façon dont l’État français a abordé l’habitat informel et comment il y répond lorsqu’il apparaît dans l’espace urbain. Tout au long du XXe siècle, l’informalité s’est présentée sous la forme de bidonvilles, qui présentent des particularités comme la précarité. Je présenterai les solutions de l’État et les difficultés qu’ils rencontrent, ainsi que les analyses qui ont été faites dans d’autres espaces géographiques. 1 Architecte et étudiant en master à l’Ecole Nationale Supérieure d’Architecture de Nantes. Nantes, France. hannahamigocastillo@hotmail. com 6 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Mots clés : espace urbain, bidonville, habitat, informalité. Resumen: En este artículo me interesa presentar las reflexiones acerca de cómo el Estado francés ha abordado la vivienda informal y cómo responde cuando aparece en el espacio urbano. A lo largo del siglo XX la informalidad se ha presentado en la forma de tugurios, que presentan particularidades como la precariedad. Presentaré las soluciones desde el Estado y las dificultades que tienen, así como los análisis que se han hecho en otros espacios geográficos. Palabras clave: espacio urbano, informalidad, tugurio, vivienda. Abstract: In this article I am interested in presenting reflections on how the French State has approached informal housing and how it responds when it appears in the urban space. Throughout the 20th century, informality has been presented in the form of slums1°, which present particularities such as precariousness. I will present the solutions from the State and the difficulties they have, as well as the analyzes that have been done in other geographical spaces. Keywords: urban space, informality, slum, housing. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 7 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel 1° Quartier informel, situé à la périphérie de la ville. Introduction L’informalité est une des plus grandes problématiques et préoccupations des états européens et du nord en général. Il existe un préconçu de l’informalité, on la voit comme quelque chose de mauvais et que les pays doivent éviter ou éradiquer. On voit l’informalité comme une suite d’actions spontanées, sans caractère officiel, et sans règles préétablies. Souvent elle est perçue comme quelque chose de mauvais. Cette caractérisation se reproduit dans le monde entier, en grande partie grâce à la colonisation européenne dans de nombreuses régions du monde et atteint les pays dits du sud, imposant la culture et la façon de penser européenne. Le long du 20ème siècle l’informalité est devenue de plus en plus apparente en Europe, notamment en France après les deux guerres, sous la forme de bidonvilles. Ces bidonvilles sont compris comme un groupe de logements précaires où habitent des personnes avec peu de moyen, construit dans les alentours des grandes villes. Les politiques de relogement visent à donner des logements salubres aux habitants des bidonvilles. C’est une solution, mise en place à cette époque pour faire disparaître les logements informels en France, qui a fonctionné pendant un certain temps. Puis des grands problèmes sociaux se sont manifestés ; la ségrégation des personnes dans la banlieue, des gangs, le chômage, etc. Ils n’avaient pas été pris en compte par 8 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 l’État directement. Des problèmes existent encore aujourd’hui et créent une nouvelle informalité. On demande aux migrants qui s’installent en France de s’intégrer culturellement et socialement, c’est une politique d’assimilation. Mais parallèlement à cela les Français et l’État craignent une perte des valeurs républicaines. De plus, il se manifeste dans certains espaces de la société des préjugés envers les migrants. Le long de ma recherche, j’ai travaillé à partir de textes de cinq chercheurs. Les auteurs S. Jacquot et M. Morelle sont deux géographes et maîtres de conférences à l’université de Paris 1. Ils travaillent ensemble sur plusieurs sujets, mais ce qui m’a intéressé ce sont leurs deux recherches. Dans la première intitulée : Comment penser l’informalité dans les villes « du Nord », à partir des théories urbaines « du Sud » ? Les auteurs comparent l’informalité entre le nord et le sud. L’autre recherche s’intitule : Informalité, migrations et « urbanisme temporaire » ils y abordent le thème des migrants qui arrivent en France pendant ces dernières années et leur précarité dans le pays. G.A. Savarí est un anthropologue social et chercheur, le long du siècle dernier il a beaucoup théorisé sur l’informalité dans les villes en Amérique Latine, son article s’intitule, Marginalidad e informalidad : aportaciones y dificultades de la perspectiva de la informalidad. Puis pour approfondir mon sujet vers ce qui se passe concrètement en France, j’ai étudié le livre, LE PLANÈTE DES BIDONVILLES. Migrations et urbanisme informel de Julien Damon sociologue français, professeur associé à Sciences Po Paris et conseiller scientifique de l’Ecole National Supérieur de DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 9 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel Sécurité Sociale. Il travaille sur le thème de la pauvreté, et parle de la marginalité dans l’espace urbain aujourd’hui en France. Enfin le livre, EN FINIR AVEC LES BIDONVILLES Immigration et politique de logement dans la France des trente Glorieuses de M-C Blanc-Chaléard, enseignante et chercheuse d’histoire contemporaine à l’Université Paris Nanterre ; parle des questions de migrations avant et pendant les trentes glorieuses, ainsi que la solution de l’État France aux Bidonvilles à cette époque. C’est une étude de cas pour me permettre de comprendre les logiques appliquées aux mêmes problématiques dans l’actualité. Aux fins de cette enquête, sont considérés comme logements précaires ceux qui ne respectent pas les règlements de construction établis par les organismes responsables. Ces normes prennent en compte les conditions d’isolation (température, acoustique, nature, etc.), l’accès adéquat à l’eau et à l’électricité, la construction avec des matériaux résistants, entre autres. Généralement les maisons précaires sont autofabriquées, avec des matériaux très chers, mais elles ne sont pas de qualité. De même, les bidonvilles répondent aux imaginaires sociaux construits dans les trentes glorieuses. Ce sont des quartiers situés à la périphérie, qui à l’origine dans les villes européennes était délimité par les murs qui entourent la ville. Mon intention c’est de répondre du mieux possible à la problématique de base : Informalité urbaine : perspective globale. J’en ai donc formulé une autre grâce à toutes mes lectures : Comment l’État français voit l’habitat informel, et comment réagit-il quand il apparaît dans l’espace urbain ? 10 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 L’habitat informel dans le monde et les différentes politiques Le sud et l’informalité aujourd’hui Qu’est-ce que l’informalité dans les pays dit du Sud ? Comment se génère cette informalité et où a-t-elle commencé ? Pour les pays du sud, l’informalité est un point de réflexion depuis longtemps et beaucoup de théories, analyses et propositions ont été écrites sur ce sujet. Celles- ci vont s’appliquer pour tous les pays du Sud, car même si de plus en plus de pays dans le sud font des recherches. Ce n’est pas toujours simple parce que ça dépend des susmentionnés que vont avoir les chercheurs en fonction du type de régime politique. Sachant que ce n’est pas la même chose, une dictature et une démocratie. Cela explique pourquoi la plupart des études parlent du Brésil et de l’Inde. On trouve aussi de plus en plus de théories qui viennent de chercheurs Sud-Africains et qui sont un exemple pour les autres pays du continent Africain. Il existe une acceptation de l’informalité dans les pays du Sud, qui a beaucoup contribué à la création de théories et analyses diverses. L’anthropologue G. Savari, explique que l’informalité et la marginalité vont ensemble, du moins pour l’Amérique Latine. Ou les processus de modernisation et de développement des pays se sont confrontés à de tels défis qu’une partie de la population, la plupart pauvre, reste dans la marginalité de ces nouveaux systèmes. C’est ce qu’on va appeler dans les années 60, « comme le problème de la marginalité urbaine », (1996, p.473) Cette informalité marginale, veut dire que ce n’est ni illégal, ni hors la loi, comme on sous-entend dans le pays du Nord. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 11 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel Dans le quotidien des pays du Sud l’informalité fait partie de la vie de tout le monde, dans l’occupation de l’espace urbain, avec des commerces ou d’autres activités. Mais c’est aussi une façon de construire les villes. Les états voient l’informalité comme une façon de faire évoluer les pays. S. Jacquot et M. Morelle vont citer L. Lomnitz, pour illustrer cette situation au Mexique, « Pour elle (L. Lomnitz) l’informalité n’était pas le résidu d’une quelconque tradition mais un élément intrinsèque et imbriqué à la formalité [...] » (2018) Le nord et l’informalité aujourd’hui, le cas de la France Dans les pays du Nord la perception de l’informalité est très différente de celle du Sud ; elle est souvent synonyme d’illégalité, du moins en France c’est assimilé aux migrants. Pour comprendre pourquoi, on doit se référer à l’histoire du xx siècle, période où la plupart des théories actuelles ont été conçues. Et même si ces théories commencent à changer et évoluer, elles sont très représentatives dans l’imaginaire collectif. S. Jacquot et M. Morelle présentent Balan et Milliot, deux auteurs français, qui parlent de l’informalité comme une conséquence de la migration et comme si elle était une attitude culturelle liée aux pays du Sud. Ces théories qui ne sont pas réellement représentatives veulent d’une certaine façon, envoyer la responsabilité de l’informalité en France au migrant et pas à l’état français. Même si comme mentionné M-C Blanc-Chaléard, dans son livre, il y avait statistiquement plus de français en situation d’informalité que de migrants, pendant les trente glorieuses. 12 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 On doit aussi tenir compte que la pauvreté associée à l’informalité dans les pays du Sud, elle n’est pas du tout représentative des migrants clandestins qui arrivent en France et en Europe. S. Jacquot et M. Morelle citent A. Bayet, qui dit que même si les deux ont une origine commune, ils n’ont pas le même statut. Aujourd’hui un migrant ne peut pas ou c’est très compliqué, de s’approprier de ces droits. Dans leur texte, Comment penser l’informalité dans les villes « du Nord », à partir des théories urbaines « du Sud » ? les auteurs formulent, « […] que l’informalité est structurante des économies et des sociétés urbaines au Nord. » (2018, p.10) Si cela est correct, il faut revoir la manière de penser les études des villes du Nord. Pour appuyer cette affirmation, ils entrent dans un récit historique ; des villes vont évoluer et se retrouveront avec des espaces vides ou à déceler une volonté de renouvellement urbain. C’est le cas de Detroit aux États-Unis ou dans plusieurs villes de Seine-Saint-Denis. Dans la première, les habitants vont s’approprier des espaces vides qui sont restés après la décroissance de la ville. Dans le cas des villes françaises, un commerce informel de mécaniciens et de restauration va s’installer dans certains quartiers, proposés par des personnes originaires de Côte-d’Ivoire. Mais, quelle est la position des pouvoirs publics face à cette informalité ? Il y a une prétendue tolérance zéro selon quelques travaux. D’autres vont nous dire une réalité différente, par exemple à Barcelone, les pouvoirs publics n’interdisent pas l’installation de l’informel, mais agiront après pour le cadrer. Il en va de même avec la mécanique de Seine-Saint-Denis. Cette tolérance apparaît aussi dans le la restauration dans la rue, où DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 13 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel elle est un moyen de subsistance pour les plus pauvres. C’est la tolérance guidée par la morale, il est moralement correct de les aider à survivre. Par conséquent, l’informalité n’est pas quelque chose que les politiques publiques arrêtent, mais un moyen de gouverner ; même s’ils le nieront. L’informalité dans un monde globalisé En ayant connaissance de la réalité de l’informalité dans les deux hémisphères, on ne peut pas continuer à voir l’informalité comme quelque chose qui arrive seulement dans le Sud ou dans le Nord. Depuis les années 2000 des auteurs comme A. Roy et J. Robinson, cherchent à intégrer le Sud dans les débats urbains à travers le monde, avec l’intention de revoir la définition d’urbanisme global. Pour les pouvoirs publics, l’informalité est quelque chose qui est déjà théorisé dans le Sud et qu’elle n’est pas importante de le réétudier dans le Nord. C’est une logique globale, mais comme on l’a vu avant, le Nord a peut-être d’autres processus pour pouvoir aborder l’informalité urbaine. Dans le cas de la France, la migration est une des principales causes de l’informalité dans le pays. Tout de même, c’est l’État français qui met en place les camps de migrants pour les accueillir, comme celui de Calais en 2015. C’est un modèle qui s’applique déjà dans les pays de Sud, et qui n’est pas prévue dans la loi d’urbanisme d’aucun pays, il est donc informel. « Ils commencent en 1950, après la fin de seconde guerre mondiale, et la création du Haut- Commissariat des Nations Unies pour les Réfugiés » (HCR)(2018a) 14 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 L’intervention du HCR dans les pays du Sud, est due en grande partie aux politiques migratoires d’Europe de plus en plus contraignantes. Les camps du HCR sont un moyen pour empêcher les réfugiés d’arriver en Europe. Les problèmes commencent quand les camps sont tellement débordés que les gens décident de partir de façon clandestine en Europe. L’informalité a donc toujours fait partie de la société. Mais les réponses, des États, à cette informalité, sont différentes et parfois les médias de chaque pays donnent aussi une autre perspective. Un exemple, ce sont les camps de migrants, au début quand l’Europe a commencé à les mettre en place, c’est une bonne solution pour les migrants clandestins aujourd’hui ; mais les camps de réfugiés qui sont pratiquement la même chose devrait changer ou avoir une nouvelle solution à cause de leur précarité. La migration comme synonyme d’informalité, puis de bidonville L’immigration en France et les logements insalubres aux 19ème et 20ème siècle, réalité et politique Pour comprendre logement informel et insalubre, ainsi que l’évolution des politiques de logement qui l’accompagnent en France, on doit connaître les processus historiques des deux siècles derniers. Le long de 19ème siècle la question des taudis et des logements insalubres, étaient une source d’inquiétude pour le gouvernement. C’est une question de santé publique ; après des épidémies comme le choléra avec beaucoup de morts à cause de la mauvaise hygiène, c’est en partie ce qui fait naître le projet haussmannien à Paris. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 15 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel C’est aussi une question sociale, la classe ouvrière qui vient de partout en France s’installe dans des immeubles anciens et insalubres. « Si la misère sociale est énoncée comme cause du mal-logement, les épidémies de choléra (1832-1849) incitent très vite à dénoncer l’existence de quartier où seraient concentrées les maisons qui tuent. » (Blanc-Chaleard, 2016, p.35) C’est le début de la “police de l’insalubrité”, les maires de chaque commune doivent identifier les immeubles insalubres, les exproprier, puis les démolir. Mais c’est n’est qu’une partie de la solution, comme les habitants de ces logements n’ont pas accès à de nouveaux logements, ils s’installent dans d’autres endroits où ils construisent eux même leurs logements des baraques. En 1902, un règlement sanitaire pour chaque commune doit être mis en place. Mais ce règlement est difficile à faire respecter. Avec les deux guerres mondiales, le manque de logement prend une ampleur différente. Puisque ce ne sont pas seulement les Français, ceux qui ont besoin de se loger mais aussi les migrants qui viennent travailler dans la reconstruction de la France, surtout après la deuxième guerre en 1945. C’est au début des années 50, quand la politique de logement social change et dans une mesure pour éradiquer complètement les bidonvilles, grâce au relogement. La construction en masse de HLM, obligent les habitants des baraques à se loger ailleurs pendant la construction. Puis la Mairie de la ville, leur offre de nouveaux logements. Migration en France pendant le 20ème siècle, conséquence des bidonvilles ? Entre les deux guerres des migrants venant de toute l’Europe arrivent en France dans l’espoir de trouver de meilleures 16 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 conditions de vie. La plupart du temps il s’agissait d’Italiens, de Portugais ou d’Espagnols, qui ont tout perdu à cause des situation politiques instables de ces pays à cette époque. Mais à la fin de la deuxième guerre mondiale, avec les travaux de reconstruction de tout le pays, beaucoup de travailleurs des colonies, comme l’Algérie, arrivent en France. Ils sont français, mais ils viennent en métropole pour avoir du travail. En voyant que la plupart des arrivés sont des hommes. L’État français, commence à donner des aides aux familles qui arrivent en France. Mais le logement est très dur à trouver. Et ces familles commencent à s’installer dans des taudis autour des villes. Paris ne peut plus les accueillir et ils s’installent dans les villes autour comme Nanterre. Néanmoins le niveau d’insalubrité et le manque de sécurité dans ces espaces alerte les maires de ces villes. En 1955, le maire de Nanterre commence à parler de ces espaces comme des bidonvilles, après un incendie sur plusieurs logements précaire, avec plusieurs morts et blessés. En 1955, la guerre d’Algérie, a fait que ces citoyens français algériens sont dans un statut ambigu, ils deviennent des migrants. En même temps que la France commence à parler de bidonvilles, mot qui vient du Maroc à cause de la guerre d’Algérie beaucoup de personnes sont parties. Qu’est-ce qu’un bidonville et comment la France a fini avec eux ? Pour M-C Blanc-Chaléard les débuts des bidonvilles, sont dus à la mauvaise gestion des volontaires humanitaires des communes. Nanterre en est un exemple. Au départ la ville contrôle la situation puis elle se voit vite débordée. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 17 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel En 1955, ils deviennent en quelque sorte des réfugiés avec un statut qui est devenu flou. Ils n’ont pas les mêmes conditions de travail car leurs statuts, leurs conditions de vie deviennent de plus en plus précaires. Ils commencent à l’installer ainsi dans les communes voisines de Paris, où il y a beaucoup de terrains laissés à l’abandon de terre vide. Avec la politique de relogement qui commence dans les années 50, le but est de faire disparaître les bidonvilles, et de donner de meilleures conditions de vie aux personnes qui y habitent. Nanterre est un espace d’expérimentation. Elle compte avec trois grands bidonvilles, qui vont être détruits, et où ils vont construire, le plus vite possible des barres d’immeubles d’Habitation à Loyer Modère (HLM). Ce sont des logements sociaux administrés par l’État ou bailleurs sociaux. Les années 70 marquent la fin des bidonvilles, du moins pour le 20ème siècle en région parisienne. Après 20 ans de politique de relogement, les résultats ne sont pas suffisants, elle doit prendre fin dans deux ans. C’est dans la crainte à ces grands regroupements de migrants souvent du même pays qu’on trouve dans ces Bidonvilles que cette politique va prendre autant d’ampleur. La guerre est finie depuis un moment et les gens commencent à voir les migrants étrangers comme une menace à leur stabilité économique et sociale. Ils demandent aussi aux étrangers une intégration culturelle et sociale complète. Cette politique prend fin en 1975, on ne voit plus des bidonvilles en régions parisienne du moins pas de la même ampleur que les décennies précédentes. Maintenant ce sont les barres de HLM, le reflet de la banlieue parisienne. 18 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Le rôle de l’informalité dans le monde aujourd’hui, les bidonvilles dans le monde Le rôle de l’informalité dans l’urbanisme, le nord et le sud Avant tout, on doit comprendre comment se développe l’urbanisme aujourd’hui. D’un côté, l’urbanisation veut aussi dire métropolisation, avec la concentration de richesse et de pouvoir dans les espaces urbains. Mais ça va en parallèle de la “bidonvilisation” qui est formée par des habitats dégradés ou spontanés. Cette deuxième sorte d’habitat touche particulièrement les pays en voie de développement, mais pas seulement. Elle concerne aussi les pays riches, la France inclus, dans la métropole et en outremer. L’année 2008 c’était un point d’inflexion ; l’ONU a annoncé que la majeure partie de la population vit dans des espaces urbains. Cette déclaration dessine un paysage différent, mais a aussi changé les projections démocratiques et urbaines. On doit savoir que le processus d’urbanisation dans les pays développés est très grand, avec des limites fixes qui sont la manifestation d’une planification urbaine à long terme ; contrairement aux pays en développement, où l’urbanisation se maintient dans une croissance constante dans des volumes considérables. Pour J. Damon, il y a trois raisons à cette croissance urbaine : l’augmentation naturelle de la population, qui se fait avec la migration de la campagne à la ville, puis le développement de petit village en villes. Ceux-ci expliquent l’extension physique des espaces urbains et impliquent aussi qu’on vit beaucoup plus dans les villes qu’à la campagne ; on vit tous dans les mêmes DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 19 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel dynamiques sociales, les mêmes normes et les mêmes désirs. Finalement c’est aussi la connexion virtuelle, les personnes sont de plus en plus connectées et c’est ce qui contribue à pouvoir voir comment vivent les autres. Les gens qui habitent dans les bidonvilles peuvent voir comment habitent les gens des quartiers privilégiés et se comparent à eux, essayant de vivre comme eux. L’acceptation de l’informalité une nouvelle politique avec une vision global Dans les pays du nord plusieurs données montrent une grande préoccupation concernant les problèmes des personnes sansabris. Ces problèmes sont l’accès aux logements ou la précarité ces derniers. Mais on ne trouve pas des données sur les bidonvilles, dans les statistiques officielles. Le manque de logements et l’exclusion est perçue de façon différente dans l’UE, on a voit la typologie ETHOS (European Typology on Homelessness and Housing Exclusion) faites en 2005 … couvre toutes les situations des personnes sans domicile à travers l’Europe : être sans-abri (dormir dans la rue) ; être sans logement (avec un abri, mais provisoire, dans des institutions ou des foyers d’hébergement) ; être en logement précaire (menacé en raison de baux précaires, expulsions, violences domestiques) ; être en logement inadéquat (dans des caravanes sur des sites illégaux, en logement indigne, dans des conditions de surpeuplement sévère). (Damon, p. 20) Avec ce point, ces catégories indiquent aux pays les politiques à développer, suivre et évoluer pour combattre le manque de logement. Il n’existe aucun chiffre valable au niveau 20 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 européen, qui puisse déterminer la quantité et où se situent les bidonvilles ; mais les réalités sont facilement visibles dans chaque pays. La France à sa propre catégorisation, (rapport annuel de la Fondation Abbé-Pierre sur “le mal-logement”, qui évalue quatre dimensions : le manque de logement personnel, les difficultés d’accès aux logements, les mauvaises conditions de vie, et la difficulté pour conserver son logement. La fondation a donc … compte ainsi, en 2015, 3,8 millions de personnes non ou très mal logées. Elle y ajoute plus de 12 millions de personnes « fragilisées par rapport au logement ». Parmi ces dernières se trouvent plus de 4 millions de personnes en situation de « surpeuplement modéré » et, surtout, 5,7 millions de personnes en situation d’effort financier excessif. Il s’agit ici des personnes subissant un taux d’effort net supérieur à 35 %, leur laissant un reste-à-vivre inférieur à 650 euros par mois et par unité de consommation. (Damon, p. 21) Néanmoins il tient compte des quartiers marginaux. Avec l’analyse du manque de confort et de services, ou encore les habitations de fortune, c’est ce qui permet d’aborder la question des bidonvilles. Mais il n’y a pas une vraie évaluation sur ce qu’est un bidonville en France ; il n’y a pas de recherche, ni un suivi officiel. Les services préfectoraux déclarent entre 400 et 600 bidonvilles, pour environ 20 000 habitants sur ces sites. Apparaît, selon cette approche, une diminution du nombre de personnes en bidonville et une augmentation du nombre de ces bidonvilles, témoignant de la dispersion croissante du phénomène. [...]En Îlede-France, le seul département de la Seine-Saint-Denis concentre DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 21 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel presque la moitié des personnes recensées dans des bidonvilles. (Damon, p. 21) Il existe toujours des bidonvilles en France, ils n’ont pas disparu comme on a voulu nous le faire croire à la fin des années 70. C’est juste qu’ils sont moins visibles, plus encadré comme les campings de caravanes, ou simulée derrière une aide humanitaire, comme les camps de réfugiés, ils peuvent être aussi éphémères comme c’est le cas de squats. Les différentes formes de logement informel qu’on trouve en France aujourd’hui Savoir exactement, combien de personnes habitent dans des bidonvilles, c’est pour le moins compliqué. Il y a surtout des recensements de « campements illicites et de leurs occupants ». Ce recensement en France, a commencé comme une initiative d’une politique sociale et policière de « campements roms. » La DIHAL (Délégation interministérielle à l’hébergement et à l’accès au logement) présente, « que les données présentées portent sur les campements illicites, bidonvilles et grands squats, indépendamment de l’origine ethnique de leurs habitants. Elles ne permettent pas en particulier de comptabiliser le nombre de personnes s’identifiant ou identifiées comme Roms » (Damon, p. 21). Cette initiative est une façon qu’a la France d’essayer d’éviter que les bidonvilles commencent à grandir, comme dans les années 50 et 70. C’est une période que l’État français essaye de faire disparaître. Et depuis, comme l’ampleur de ces bidonvilles ne s’est pas reproduit, dans l’imaginaire de la France il n’existe plus. 22 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 En tout cas, pour J. Damon ce recensement ne représente pas tous les bidonvilles qu’il y a en France, ni sa quantité, ni ces compositions. Il ne touche pas non plus les campements de migrants, surtout ceux qu’il y a au nord de la France ou dans les alentours de Paris. Des camps qui sont habités par des milliers de personnes qui, « à un moment ou à un autre, se sont trouvées dans des formes urbaines ressemblant tout à fait à des bidonvilles et labellisées comme telles » (Damon, p. 21). Des bidonvilles, qui sont mis en place par l’État. De plus, c’est assez clair que les chiffres n’incluent pas la situation que vivent les DOM (départements d’outre-mer). Le résultat à cet aveuglement auto-imposé fait que la France ne sait pas combien de bidonvilles il y a actuellement dans le pays et combien de personnes résident dans des conditions particulièrement précaires. Mais ce n’est pas qu’en France, l’Europe subit le même problème. La bidonvilisation est visible dans les grandes métropoles de l’Union Européenne, plus récemment le plus flagrant sont les camps « illégaux » de migrants, où les gens habitent dans des conditions pour le moins déplorables. Pourtant, tant politiques que habitants, sont les premiers à mettre en avant les problèmes qu’on trouve dans ces espaces. Les plus grands bidonvilles vont attirer l’attention d’ONG qui vont créer, depuis J. Damon, une offre et une demande, et vont comme ça réguler qui va recevoir les aides, car ce sont eux qui dictent les règles. Mais les petits bidonvilles, vont rester à l’écart, ils attirent moins l’attention de cette charité ; pourtant ils sont plus nombreux et sont souvent moins visibles, dissimulés dans les villes et ces alentours, comme un quartier de plus. Beaucoup DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 23 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel sont souvent difficiles à identifier car, temporaires et éphémères, avec une population qui bouge et diffuse. En tout cas, si les nouvelles technologies nous aident à connaître comment habitent les autres, les possibilités de traçage téléphoniques pourraient nous donner une estimation réelle des chiffres ; et peut-être ne pas tout réduire à des roms ou les migrants, car ce ne sont pas les seuls dans ces espaces. Même si c’était le cas dans les années 70, on ne peut pas continuer à avoir les mêmes solutions qu’à cette époque puisque les circonstances ont changé. Conclusion Je constate après mes lectures et mes recherches, que l’informalité est une question à laquelle l’État français s’intéresse. Mais il y a encore beaucoup de préjugés autour de l’informalité, même si les Français commencent à voir que les politiques ne sont pas adaptées aux circonstances d’aujourd’hui. Les politiques n’ont pas évolué suffisamment depuis les trentes glorieuses, qui sont très focalisées sur les migrants étrangers qui arrivent en France. Mais c’est l’inverse, il y a plus de français qui habitent dans des conditions précaires, pas seulement dans les départements métropolitains mais aussi dans les départements en outre-mer. Ces derniers sont presque oubliés par l’État français, très centralisé. C’est évident que les diverses situations vécues pendant le 20ème siècle ont marqué la France. Avec plusieurs périodes d’instabilité, avec les deux guerres et après avec l’indépendance des anciennes colonies. Tout ça peut expliquer pourquoi ils ont 24 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 agi comme ils l’ont fait à l’époque, mais ça ne justifie pas l’actuelle volonté de vouloir nier la réalité actuelle. Si on voit comment d’autres pays travaillent la question de l’informalité, la France a beaucoup à apprendre. Avec des exemples comme le Brésil ou l’intégration des logements de fortune dans la ville. À encadrer et aider à développer les favelas, pour améliorer les conditions de vie des habitants. Sa implique bien sûr une acceptation de l’informalité comme une partie de la société et du développement des villes. Le problème est, peut-être, que la France est déjà un pays développé, a besoin de revoir les politiques et actions urbaines existantes pour s’adapter mieux aux circonstances d’aujourd’hui. En même temps, on doit essayer de comprendre que la migration apporte une diversité humaine, qui peut enrichir la société, culturellement, socialement et économiquement. On doit comprendre que ce ne sont pas eux qui ont créé l’informalité, elle existait déjà. Bibliographie Blanc-Chaléard, M. 2016. EN FINIR AVEC LES BIDONVILLES Immigration Et Politique Du Logement Dans La France Des Trente Glorieuses. 1st éd. Publications de la Sorbonne / Histoire contemporaine. p.456. Damon J., 2017. Un monde de bidonvilles. Seuil ; La république des idées, p.128. Jacquot, S. ; Morelle M. 2018. « Comment penser l’informalité dans les villes « du nord », à partir des théories urbaines « du sud » ? » https://journals.openedition.org/metropoles/5601 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 25 �Hannah Amigo-Castillo / Comment l’état français voit l’habitat informel Jacquot, S..; Morelle M. 2018a, « Ville informelle et urbanisme temporaire » https://www.revue-urbanites.fr/informalite-migrations-et-urbanisme-temp/ Savarí, G. 1996. «Marginalidad e Informalidad: aportaciones dificultades de la perspectiva de la informalidad”. Estudios sociológicos, vol. 14, n° 41, 435-452. 26 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-87 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia Refugees in Mexico: a process throughout history Rebeca Moreno Zúñiga1 Resumen: El texto que a continuación se presenta hace un esbozo histórico del refugio en México, atendiendo a los diferentes contingentes de población que desde finales del siglo XIX y hasta nuestros días han visto en México o bien un lugar para pedir asilo o solicitar refugio, o simplemente una ruta de paso hacia los Estados Unidos de América. El texto abreva en fuentes documentales y literatura especializada en el tema y caracteriza a la población en condiciones de refugio en nuestro país. Palabras clave: migración, refugiados, asilo. Abstract: The text that follows presents a historical outline of the refuge in Mexico, attending to the different contingents of the population that, from the end of the 19th century and up to the present day, have seen in Mexico either a place to request asylum or request refuge, or simply a transit route to the United States of America. The text draws on documentary sources and specialized literature on the subject and characterizes the population in refugee conditions in our country. Key words: migration, refugees, asylum 1 Instituto de Investigaciones Sociales. Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, México. rebekamoreno@yahoo.com 27 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia Introducción Si bien, se corre el riesgo de equiparar la migración de extranjeros a México con el asilo brindado por nuestro país a las personas que así lo soliciten, en este apartado abordaremos esto último. Nuestro objetivo es hacer un recorrido histórico de los diferentes contingentes de personas refugiadas en nuestro país partiendo desde finales del siglo XIX hasta nuestros días, simplemente para observar como este fenómeno social se ha complejizado junto al contexto en el que tiene lugar y cómo requiere adecuarse a las exigencias de éste. Para ello, hemos realizado una revisión de la literatura que aborda el tema y que abreva en fuentes principalmente mexicanas, aunque también latinoamericanas, cabe aclarar que no hemos abarcado todas las fuentes disponibles, pero si aquellas que esclarecen el tema. También debe aclararse que, si bien el texto aborda la figura del refugio y se concibe a México como un país con una larga tradición de asilo, dada la experiencia de otorgar protección a personas que por motivos políticos tuvieron el exilio como alternativa, la figura del refugio no existió hasta ya entrada la década de los ochenta (Hernández-Ortega, 2006). Asimismo, aunque en el escrito se utiliza indistintamente las palabras refugio y asilo, cabe hacer el señalamiento que se trata de cosas distintas. Hernández-Ortega (2006) retoma el contenido de la Ley General de Población, Artículo 42, fracciones V (asilo) y VI (refugio) de México, 1974, para establecer la diferencia entre estas dos figuras institucionales utilizadas, en la mayoría de las veces, como sinónimos: 28 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 El asilo es una figura jurídica, que en el caso de México está diseñada para proteger únicamente a aquellas personas que se ven en la necesidad de huir de su país de origen por motivos de persecución por razones políticas, mientras que el refugio es una figura que está diseñada para brindar protección por otras muchas razones: para proteger su vida, seguridad o libertad, cuando hayan sido amenazadas por violencia generalizada, agresión, extranjera, conflictos internos, violación masiva de derechos humanos u otras circunstancias que hayan perturbado el orden público en su país de origen que lo hayan obligado a huir a otros país. (Hernández-Ortega, 2006, p. 14) Además de las diferencias entre asilado y refugiado, también advertimos la ambigüedad de otros términos como los de migración y desplazamiento forzado. Para los estudiosos del fenómeno la diferencia más significativa radica en la voluntad del individuo. Mientras que la migración económica o por otros motivos (expectativas de una mejor vida, emocionales como establecerse con una pareja o incluso libertarias como escapar de la vigilancia de la familia) ocurre de manera aparentemente voluntaria, en el desplazamiento forzado las personas se ven en la necesidad de salir de sus lugares de origen por situaciones que amenazan su vida y su integridad como personas, esto en contra de su voluntad. De acuerdo con Celis y Aierdi (2015) hay suficientes elementos en el Derecho Internacional de los Derechos Humanos para sugerir que los movimientos de población a causa de graves violaciones de éstos pueden considerarse como movilizaciones forzadas. Esta vulneración de derechos incluye no solo los derechos civiles y políticos, sino también los derechos económicos, sociales y culturales, además muchas de estas violaciones se dan DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 29 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia en un contexto de grave daño al medio ambiente que conduce a la vulneración de estos derechos, asimismo los proyectos de desarrollo a gran escala son un elemento fundamental, si no central, en la conformación de la actual migración. Resulta que la línea entre la migración económica y desplazamiento forzado es muy delgada. En América Latina se ha preferido hablar de migración forzada, en lugar de desplazamiento forzado para diferenciar este último término del desplazamiento de población al interior de sus propias fronteras, él cual también tendría un carácter forzado, pero escaparía a la protección internacional (Celis y Aierdi, 2015). Así la migración forzada se refiere al cambio involuntario de residencia de un individuo o grupo de personas que huyen forzadamente, para abandonar su residencia habitual con el fin de proteger su vida o dignidad. La migración forzada también incluye a las personas que han migrado por otras razones pero que corren el riesgo de sufrir torturas y tratos inhumanos o degradantes si regresan a su país de origen o a un tercer país. Es esta migración forzada la que precisamente es atendida por los instrumentos de protección internacional y por la legislación de países como México que reciben continuamente población que se ha visto en la necesidad imperativa de dejar sus lugares de origen buscando establecerse en un mejor lugar, y que por diversas circunstancias buscan acogerse a la figura legal del refugio. Ahora bien, en relación al marco jurídico que articula la legislación en torno al refugio encontramos que el reconocimiento de derechos y obligaciones, la protección de los derechos humanos, el ejercicio de los derechos y el control de la 30 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 inmigración en México están consagrados en el marco legal y las normas migratorias establecidas en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, tales como la Ley General de Población y el Reglamento a la Ley General de Población; la Ley de Migración; el Reglamento a la Ley de Migración y los Lineamientos para Trámites y Procedimientos Migratorios; la Ley sobre Refugiados, Protección Complementaria y Asilo Político; el Reglamento a la Ley sobre Refugiados, Protección Complementaria y Asilo Político; la Ley de Nacionalidad y el Reglamento de la Ley de Nacionalidad. La legislación en materia de migración hasta aquí mencionada no es más que la formalización de los derechos de inmigrantes y refugiados y también define diversas condiciones, derechos y obligaciones de la política de inmigración y refugiados de México (Arzaluz y Zamora, 2021). En el ámbito de la protección internacional, la Ley de Refugiados, Protección Complementaria y Asilo Político se centra en tres figuras: refugiados, protección complementaria y asilo político. La Convención sobre el estatuto de refugiados de 1951 y su Protocolo de 1967 no solo incluye elementos de la Convención, sino que también tiene en cuenta específicamente las condiciones previas contenidas en la Declaración de Refugiados de Cartagena. En México, la COMAR es la autoridad competente en materia de refugiados de conformidad con lo dispuesto en la LSRPCyAP y su reglamento (Arzaluz y Zamora, 2021). Habiendo hecho estas aclaraciones, el trabajo fue dividido en tres partes, con el firme propósito de ver la evolución de los grupos de personas que han venido a México y han sido protegidos o bien a través del asilo, o en su caso del refugio. El primer apartado trata el tema de los primeros contingentes de personas asiladas DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 31 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia en nuestro país –españoles y cubanos--, situación novedosa para un Estado que no tenía la infraestructura institucional, ni había establecido jurídicamente el refugio como un recurso para quienes así lo solicitaran, y que, sin embargo, acogió de manera solidaria a estas personas. Detrás de esta sincera preocupación por los perseguidos políticos de ese momento, también existía el velado deseo de poblar el vasto territorio de la República Mexicana con población extranjera y blanca, dedicada las labores propias del campo, deseo inútil que no pudo concretarse por el perfil de la población recibida. La segunda parte aborda la llegada de los perseguidos políticos provenientes de Sudamérica, región que, en la segunda mitad del siglo XX, instauró dictaduras militares y persiguió a sus opositores. Aún aquí la figura del refugiado no estaba definida y de nueva cuenta, la admisión de estas personas en situación de riesgo de vida fue más una cuestión de solidaridad que de un recurso legal. La migración de centroamericanos, venezolanos y haitianos que requieren de refugio, es abordada en el tercer y último apartado. Esta migración se da en condiciones y contextos particulares, donde el refugio ya está institucionalizado y la movilidad de personas en busca de este, va más allá de una cuestión de persecución política, ésta más bien apunta a una violencia social, que es desencadenada por la pobreza estructural y la vulnerabilidad social y que se manifiesta en el desplazamiento de población hacia zonas más seguras o con oportunidades de una mejor vida. Durante las décadas de los años ochenta y noventa la migración centroamericana vio en nuestro país, un lugar de tránsito, pues su destino final eran los Estados Unidos, las 32 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 condiciones políticas actuales de contención de la migración por parte de los Estados Unidos, han hecho de México un país “tapón”, en el que la población migrante se asienta para lograr arreglar su entrada al país del norte, o en su defecto optar por ser refugiados en nuestro país y así evitar su deportación a sus países de origen, hecho que se enfrenta como una verdadera tragedia. Cubanos y españoles: los primeros refugiados Españoles y cubanos mantuvieron una migración constante en el México independiente, quizás los primeros casos de exiliados cubanos se dieron en la segunda mitad del siglo XIX con el inicio del movimiento armado por la independencia en Cuba, bien conocido es el establecimiento de José Martí en nuestro país. Otros cubanos participantes de las guerras de independencia se vieron obligados a venir a México por ser perseguidos políticos. Esta emigración continuó debido a la persecución política que llevaron a cabo los gobiernos de Gerardo Machado y Fulgencio Batista (Martín, 2005). Muchos de estas personas asiladas en nuestro país regresaron a Cuba con el triunfo de la revolución de 1959 y el flujo de migración a México se interrumpió debido a la acogida que el gobierno estadounidense brindo a los opositores al sistema (Martín, 2005). En el caso de los españoles, éstos llegaron a México debido a la derrota republicana en la guerra civil española. El éxodo de personas procedentes de España tuvo un primer destino, antes de México, éste fue Francia. Se calcula, que entre 250 mil y 500 mil personas huyeron a este país tras la caída del frente catalán y DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 33 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia la ocupación de las tropas nacionales en España, hecho ocurrido en febrero de 1939 (Velázquez, 2012). Algunos de estos exiliados, tuvieron un segundo destino en México, y otros llegaron directamente desde España. De acuerdo con Velázquez (2012), el número de asilados en México, en el periodo de 1936 a 1950 fue de aproximadamente 20 mil personas. Dolores Plat Brugat (2001) señala que esta emigración se caracterizó por ser familiar y provenir primordialmente de grandes urbes como Madrid y Barcelona; muchos de estos refugiados pertenecían a la clase media y contaban con una importante formación académica, se desempeñaban en el sector industrial y de servicios y se dedicaban a actividades educativas, intelectuales y artísticas (Lida, 2006). Lo interesante del caso de los asilados españoles es que su arribo a México se dio en el marco de la ausencia de la figura del refugio en este país. El recibimiento de los expatriados en el país se dio a iniciativa de un grupo de señoras, preocupadas por los huérfanos de la guerra civil española, las cuales incidieron en que el presidente mexicano Lázaro Cárdenas, y otros agentes como el embajador de México en España Narciso Bassols, así como algunos dirigentes socialistas generaran las condiciones de acogida de los exiliados españoles (Hernández-Ortega, 2006). En opinión de Abdón Mateas (2002), esta política de asilo fue “reconocida por su generosidad [pero] resultó contradictoria, carente de medios e improvisada” (Mateas, 2002, p.116). Para este momento, México ya había firmado varios acuerdos regionales sobre el asilo político, reflejados en la primera Ley General de Población de 1936, no obstante, ésta no contemplada la figura del asilado, ni del refugiado. De acuerdo 34 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 a Alfonso Hernández Ortega (2006) los exiliados españoles entraron al país con otras características migratorias, y de no haber sido por la solidaridad y gestión del presidente Lázaro Cárdenas no hubieran podido ingresar al país. El recibimiento y acogida de los exiliados españoles, roza con el anhelo de poblar lugares en México con baja densidad de población como la península de Yucatán. Se tenía la ilusión de que entre la población acogida hubiera personas dedicadas a actividades primarias como la agricultura y la pesca, o bien obreros y técnicos (Mateas, 2002). Esto contradice lo señalado anteriormente y referido por Dolores Plat (2001) pues muchos de los emigrados procedían de centros urbanos, pertenecían a la clase media y eran empresarios, comerciantes, intelectuales y artistas. Los refugiados del cono sur Otros contingentes de asilados políticos lo constituyeron aquellos que huyeron de las dictaduras instaladas en Brasil, Chile, Argentina, y Uruguay en el periodo que comprende las décadas de 1970 y 1980. Al respecto Norambuena (2008) señala que: El mapa del Cono Sur americano se fue coloreando de verde olivo a medida que las asonadas militares se iban sucediendo. Así, en la Argentina el derrocamiento del régimen de María Estela Martínez de Perón, en 1976, tras dos años de gobierno, dio paso a una cruenta dictadura militar que se prolongó hasta 1983 con la llegada al poder de Raúl Alfonsín, líder del Partido Radical. Mucho más amplio es el tiempo que cubre el período militar en el Brasil cuyo régimen, entre 1964 y 1985, fue una combinación de dictadura y gobierno democrático restringido. Para el Uruguay, DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 35 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia la relación entre su limitado régimen de partidos políticos y el sistema electoral determinaron las condiciones que llevaron a la caída de la democracia en 1973. Esto significó, también, la salida de cientos de personas al exilio. (Norambuena, 2008, p.164) El autoritarismo que vivieron los países sudamericanos en la segunda mitad del siglo XX fue producto de los escenarios contrapuestos y con visiones distintas entre sí. Por un lado, el triunfo de la revolución cubana genera un clima de confianza y esperanza para algunos grupos de izquierda en el sentido de pensar que lo que pasó en Cuba podría repetirse en cualquier otro lugar, particularmente de América Latina. Por otra, el combate a la extensión del comunismo en el continente fue parte de las políticas de los Estados Unidos en el continente americano, tales como “Solidaridad Continental y “La Doctrina de Seguridad Nacional”, las cuales en opinión de Leis (2015) “promovieron y consolidaron la formación de dictaduras a lo largo y ancho del continente” (p. 89). De esta manera, el exilio fue unos de los tantos mecanismos de represión utilizados por las dictaduras establecidas en Sudamérica. En palabras de Norambuena (2008) el exilio afecta los planes políticos y de vida de las personas, a la vez que los desarraiga social y culturalmente. Al igual, que como pasó con la población española desterrada a causa de la Guerra Civil Española, los desterrados del cono sur en su mayoría se dedicaban a actividades clasificadas como artísticas y culturales. En el caso de los chilenos, por ejemplo: Un grupo, cualitativamente relevante, estuvo constituido por escritores, artistas plásticos, artesanos, músicos, gente de teatro 36 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 y de cine, hombres de ciencia y académicos de las más variadas disciplinas. Grupos teatrales funcionaron en muchos países; y los conjuntos musicales chilenos recorrieron el mundo. Las exposiciones de pintores, fotógrafos, y escultores chilenos eran frecuentes en las más importantes ciudades americanas y europeas, a la vez que en el marco de casi todas las manifestaciones de solidaridad las artesanías, obras de artistas profesionales y ocasionales, eran puestas a la venta; muchos refugiados lograron sobrevivir del producto de este tipo de trabajo. (Norambuena, 2008, p. 171) El exilio de estos latinoamericanos del cono sur se dio primero, en los mismos países sudamericanos, por ejemplo, los uruguayos optaron, en un principio, por exiliarse en Argentina o Chile. Mientras Argentina era un destino percibido como de “tensa calma”, en Chile, el triunfo de Salvador Allende lo hacía ver como el destino por excelencia de los simpatizantes de las izquierdas latinoamericanas. Los primeros en optar por estos destinos o lugares de residencia fueron los militantes del Movimiento de Liberación Nacional-Tupamaros, seguidos de líderes sindicales, gremiales, universitarios de distintas organizaciones. En poco tiempo, las condiciones favorables para vivir en estos países se vieron comprometidas debido al clima de autoritarismo y represión, propios de las dictaduras que ahí se establecieron. El establecimiento del Plan Cóndor fue otra de las causas para que los ciudadanos del cono sur buscarán otros destinos. Dicho plan consistió en la coordinación de varios estados para coordinar la represión y persecución de militantes políticos, sociales, sindicales y estudiantiles, estuvo vigente desde la segunda mitad de los años setenta y hasta inicios de los ochenta y operó como una acción coordinada entre Argentina, Uruguay, Paraguay, Bolivia y Brasil. (Boeglin, s/f). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 37 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia Las condiciones descritas dificultaron la vida de quienes, por las condiciones políticas de sus países, se vieron en la necesidad de huir y protegerse en otro lugar. Los tentáculos de la represión y la desaparición de personas opuestas a los regímenes dictatoriales se extendieron por el sur del continente, por lo cual se buscaron otros lugares como Cuba y México en Latinoamérica; y España, Francia, incluso Holanda y Suecia en Europa. Las experiencias históricas de asilo y refugio en México, antes descritas, de acuerdo con Ernesto Rodríguez (2011), se caracterizaron más por la solidaridad y las decisiones de los políticos en turno, que por las normas vigentes que regulasen la protección y la acogida en el país de personas que solicitaron refugio. La estructura institucional que reguló la situación de las y los solicitantes de refugio se estableció recién en la década de los ochenta, del siglo XX con La Comisión Mexicana de Ayuda a Refugiados (COMAR) y la apertura en México de una Oficina de Representación del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR). Por otra parte, el enfoque de protección a los derechos humanos de migrantes extranjeros en tránsito y personas solicitantes de asilo datan de 2011: Ley sobre Migración y Ley sobre refugiados, Protección Complementaria y Asilo Político (Torre, 2020). La migración reciente y el incremento de solicitudes de refugio en México La revisión de literatura sobre el tema del refugio en México apunta por lo menos, a cuatro temas relevantes: 1) el incremento de la migración centroamericana y de las solicitudes de refugio; 2) Las caravanas de migrantes centroamericanas de 2018 y 2019: 38 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 3) La migración centroamericana de niños y adolescentes solos que requieren protección de las autoridades mexicanas, 4) El incremento de la migración y de las solicitudes de asilo por parte de personas venezolanas y 5) el reciente arribo al país de los haitianos, y la figura del refugio como estrategia. El incremento de solicitantes de refugio en México: el caso de la población centroamericana, venezolana y haitiana. Es desde finales de 2017, que la población centroamericana, que abandonó sus respectivos países, ha llegado a México y se ha incrementado de manera significativa. La inestabilidad política, social y económica que se vive en la región centroamericana ha obligado a que miles de personas escapen de la violencia, la violación a los derechos humanos y el desempleo y se dirijan al norte (Villaseñor y León, 2020). Además de la pobreza, otra de las causas de la migración centroamericana es la violencia, no se trata solo de una violencia política, sino de una con profundas raíces estructurales que socavan las bases sociales que permiten una vida digna y segura. Además, la reciente migración centroamericana se caracteriza por ser marcadamente urbana, y menos rural (Escobar-Sepúlveda, 2008). Por ejemplo, un estudio reciente sobre la migración hondureña a los Estados Unidos, realizado por Vladimir López (2021) señala que hoy esta migración se caracteriza por ser compulsiva —en relación a los numerosos contingentes de población que abandonan sus lugares de origen— y forzada, estos adjetivos se deben a una serie de fenómenos tales como: “ingobernabilidad, corrupción, violencia, criminalidad, narcotráfico, DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 39 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia impunidad, desempleo, bajos salarios, secuelas de fenómenos naturales y ambientales, entre otros” (López, 202, p.78). Esta caracterización de la migración es extensiva a la región centroamericana. En este contexto, hemos de reconocer que tradicionalmente México fue un país de tránsito para la migrantes, tal como ocurrió en los años noventa, con los migrantes centroamericanos. Es en años recientes, con las políticas migratorias de los Estados Unidos de América y de México que han ocurrido cambios en los patrones de movilidad y asentamiento de los migrantes. Se han impuesto trabas a la movilidad migratoria como muros, restricciones legales y controles migratorios que dificultan la llegada de centroamericanos a los Estados Unidos (Torre, 2020). De acuerdo con Verónica Ruiz y Amarela Varela (2020), México se ha convertido en un “país tapón” al adoptar una política de contención migratoria que ha implementado dos medidas medulares durante el gobierno de López Obrador: el despliegue de la Guardia Nacional y el Programa Quédate en México, lo cual “hizo de México un país al que ingresar desde la frontera sur resulta cada vez más difícil, y una vez adentro, <<sin papeles>>, no se puede salir hacia el norte” (p.97). Esta situación plantea dos grandes retos, por una parte el arribo de población centroamericana que viene huyendo de sus países por el deterioro social y económico que enfrentan y no por persecución política hace difícil distinguir entre quienes son migrantes y quienes buscan refugio; por otra parte, la situación geográfica de México dificulta también distinguir entre quienes tienen una verdadera intención de solicitar refugio 40 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 para establecerse en México y quienes utilizan este mecanismo a conveniencia, o sea, en tanto, consiguen llegar a territorio estadounidense (Rodríguez, 2011). Con todo, Adrea Villaseñor y Claudia León (2020) refieren que de 2014 a 2018 más de 55 mil personas han solicitado refugio en México, esta población proviene fundamentalmente de Honduras, El Salvador y Venezuela, aunque también se ha detectado a personas africanas y asiáticas. Otros datos presentados por la COMAR. apuntan a un incremento de las solicitudes de refugio por parte de migrantes centroamericanos entre 2013 y 2018, de 530 a 13,674 solicitudes realizadas por hondureños y de 309 a 6,193 de salvadoreños (Torre, 2020). La mitad de las solicitudes de refugio referidas arriba son de 2018, año conocido como el del éxodo centroamericano y que inaugura una nueva estrategia de movilidad de personas migrantes: las caravanas. Estas caravanas estuvieron integradas por familias completas y hasta adultos mayores, pero también por jóvenes y niños solos. Se cree que al menos una decena de caravanas de migrantes entró al país con destino a los Estados Unidos (Ruiz y Varela, 2020). Al principio, el reciente gobierno de López Obrador otorgó visas, pero después, obligado por las presiones del gobierno estadounidense, adoptó una política de contención de los flujos migratorios, lo que obligó a muchos de estos migrantes a establecerse en México y buscar una regularización de su situación migratoria, algunos de éstos, y ante el miedo de ser devueltos a sus países de origen solicitaron asilo en México, sin que esto signifique que lo hayan logrado (Arreola y Martínez, 2020; Torre, 2020). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 41 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia Conseguir asilo en México es una situación con muchas adversidades que deben enfrentar quienes así lo requieren. De acuerdo a Luis Arreola y Santiago Martínez (2020) las personas centroamericanas que solicitan refugio en México enfrentan una serie de inseguridades como la jurídica al no contar con documentos que les permitan tener un estatus legal, lo cual dificulta su acceso al empleo formal; también padecen inseguridad social pues no tiene acceso a la vivienda y a la educación; así mismo sufren de los abusos de algunos representantes de las instituciones gubernamentales y de xenofobia por parte de algunos sectores de la sociedad mexicana. Quienes si consiguieron ser refugiados aún vieron difícil el ejercicio de los derechos fundamentales que les protegen y su integración social y laboral, ya que muchos ciudadanos mexicanos los ven como una amenaza y un peligro (Ruiz y Varela, 2020). Para Paola Posada (2009), la figura del refugiado es importante para comprender como la comunidad internacional controla las migraciones “indeseadas”, éstas que llevan a cabo las personas afectadas por los embates de las políticas neoliberales, de la pobreza, la violencia y las inclemencias de los fenómenos naturales. Condiciones sociales que afectan y ponen en riesgo la vida de las personas y sin embargo, no son contempladas en la categoría de refugiado, que según el Estatuto de Refugiado de 1967 es Toda persona que a fundados temores de ser perseguida por motivos de raza, religión, nacionalidad, pertenencia a un determinado grupo social u opiniones políticas, se encuentre fuera de su país, de su nacionalidad y no pueda […] o no quiera acogerse a la protección de tal país… (Posada, 2009, p.136) 42 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La restricción de las causas para solicitar asilo hace que muchas solicitudes de refugio sean rechazadas. Por lo cual sólo una parte de los migrantes forzados pueden tener la protección del Estado receptor y un estatus legal en el mismo. Sin embargo, para el caso de una persona acosada para unirse de manera forzada a un grupo delictivo, paramilitar o a las maras con el riesgo de perder su vida o bajo amenaza de daño a su propia familia sino acepta, puede ser rechazada al solicitar ser ecategorizada bajo la figura de refugiada. Uno de los argumentos, más comunes, esgrimido por la COMAR para negar el estatuto de refugiado en México a una persona es algo que se conoce como “alternativa de huida interna”, esta noción es utilizada actualmente para denegar asilo a las personas que huyen de sus países y es explicada de esta manera, por Elisa Ortega Velázquez (2017): “Esto sugiere que la persona amenazada podría haber huido a otra zona más segura dentro de su país de origen” (Ortega-Velázquez, 2017, p. 728). De esta manera, la persona es deportada a su país y su situación reclasificada como desplazamiento interno. Así, y pese a los cambios en los escenarios en los que se da la migración forzada y por ende la solicitud de asilo, ni el Protocolo de 1967, ni las leyes mexicanas han modificado los causales para obtener la calidad de refugiado (Posada, 2009). Esto es todo un problema para estas últimas oleadas de población centroamericana, venezolana y haitiana que se encuentran varadas en nuestro país y que, al no avanzar en su camino hacia los Estados Unidos, buscan legalizar su estancia en México a través de la categoría del refugiado. Como se estableció renglones arriba, una estrategia de presión y de seguridad frente a la contención migratoria que ejerce el Estado a través de los cuerpos policiacos y militares, DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 43 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia han sido las caravanas que arropan a familias enteras, ancianos, discapacitados, pero también a adolescentes, niñas y niños no acompañados de sus padres o tutores. El tema de los niños, niñas y adolescentes no acompañados es una situación relativamente nueva registrada por la literatura especializada en el tema de migración; esta población particular ha optado por unirse a las caravanas, o a grupos que reúne a otros en su misma condición, con el fin de proteger su integridad. Muchos de éstos huyen de un contexto adverso en sus países de origen debido a los conflictos armados y el reclutamiento forzoso de grupos paramilitares y delictivos (Rea, 2019). Los niños, niñas y adolescentes no acompañados, a diferencia de los adultos, requieren un “tutelaje específico de las instituciones estatales, por existir el ‘interés superior del niño’”, ya que se encuentran expuestos a una serie de violencias no sólo en su lugar de origen, sino también en el de destino” (Ruiz y Varela, 2020, p.90). Según afirma Sergio Rea (2019), la población infantil y adolescente que migran sin su familia, “utilizan las migraciones mixtas para viajar de un estado a otro y, por lo tanto, suelen confundirse con aquellos migrantes que no entran en la definición de refugiados” (Rea, 2019). Muchos de estos niños, niñas y adolescentes enfrentan muchos obstáculos para iniciar el proceso de asilo en México, uno de los principales es no contar con los documentos personales requeridos para el mismo, y por lo tanto transitan en la clandestinidad para no ser detenidos por los agentes de migración. El riesgo de no ser refugiados los hace presa fácil de la trata y el tráfico de personas (Rea, 2019). Además de que pocas veces se les comunica, por parte de los agentes de 44 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 migración que tienen derecho a solicitar asilo en México y optar por ser refugiados, aunado a este obstáculo y los otros señalados anteriormente, se enfrentan al hecho, de que, en el caso de solicitar el asilo, la asesoría jurídica que se les puede brindar no es gratuita (Ortega-Velázquez, 2017). En el caso de la migración venezolana, ésta hunde sus raíces en las condiciones sociopolíticas del gobierno de Hugo Chávez, pues sus acciones contribuyeron, en mucho a que este país dejara de ser un país receptor de migración internacional, al que arribaron personas de todo el mundo atraídos por la bonanza petrolera y el alto nivel de vida, para ser un país expulsor de población. En 2002 con el intento de golpe de estado, se acentúa la salida de población de clase media uno de cuyos destinos fue México (Franco, 2020). Otros autores, como Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco (2019), sitúan el inicio del proceso de emigración venezolana, en 2014. Pues es aquí donde el país presenta problemas políticos y económicos, lo cuales se manifestaron en los altos índices de inseguridad, escasez productos básicos, corrupción, entre otros. Para estos autores esta situación ocasionó una crisis migratoria, debida al alto número de venezolanos que abandonó el país, en busca de mejores condiciones de vida. El auge del éxodo venezolano se dio entre 2017 y 2018, según cálculos del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR), fueron aproximadamente 3 millones de personas las que salieron de Venezuela, de las cuales 2, 4 millones se encuentra en América Latina (Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco, 2019). Para 2017, los refugiados venezolanos son el primer grupo de extranjeros demandantes de asilo en DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 45 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia México (Suárez y Trejo, 2018). Es probable, que esto se deba al alto nivel de estudios que posee la mayoría de la población de este país y, por lo tanto, su acceso a una mayor información sobre su estatus migratorio y su derecho a solicitar asilo e interponer una solicitud de refugio. A diferencia de las y los desplazados centroamericanos que poseen una baja escolaridad y realizan trabajos relacionados con el sector primario de la economía (Pardo y Dávila, 2017), la población venezolana se caracteriza por un alto nivel de estudios y se desempeñan en actividades profesionales, por eso ha preferido asentarse en la Ciudad de México y en menor medida en estados de Veracruz, Tabasco, Campeche, Quintana Roo y Nuevo León (Suárez y Trejo, 2018 ), donde puede desempeñar las actividades para las que está cualificada. Uno de los problemas a los que se enfrentan los países de América Latina, con mayor población migrante venezolana, es la manera en cómo esta población será clasificada. A pesar, de la cantidad de solicitudes de refugio presentados por esta población, los estados receptores no siempre consideran que estas personas poseen los requisitos necesarios para que su solicitud sea aprobada y acto seguido, son clasificadas simplemente como migrantes, lo que los lleva a la vulnerabilidad social y casi siempre a la pobreza (Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco, 2019). Es aquí, y en otros casos, que se hace imperante revisar las concepciones y los acuerdos internacionales que definen la categoría de refugiado. En el caso revisado, la población se encuentra en condiciones de vulnerabilidad producto de la pobreza de la que es víctima, dadas las condiciones estructurales de su país, situación que vulnera sus derechos, sobre todo de carácter económico. De 46 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 ahí que los autores Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco (2019) propongan una categoría política para las y los venezolanos en pobreza, que sea adoptada por los países latinoamericanos receptores o bien, que forme parte de los acuerdos internacionales, esta categoría la denominan como “Migrante de carácter forzado en razón de pobreza” Martínez-Ochoa y Márquez-Blanco, 2019, p. 37). Por su parte, la migración haitiana data de la segunda mitad del siglo XX y se ha dirigido principalmente a Estados Unidos, República Dominicana, Canadá y recientemente a Brasil y Chile Las causas de ésta pueden encontrase en un contexto política y socialmente poco estable y en una total falta de confianza en el Estado y sus instituciones, consecuencia de una democracia débil y un entorno económico marcado por la pobreza (Contreras, 2022). Tres periodos de tiempo son emblemáticos para el estudio de la población migrante procedente de Haití, uno es 2010-2012 y otro es 2016 y 2021. El primer periodo, el que comprende de 2010 a 2012 está marcado por los fenómenos naturales que afectaron la vida de las personas: el terremoto y la epidemia de cólera de 2010 y los huracanes Isaac y Sandy en 2012, circunstancias, todas ellas que obligaron a una buena parte de la población haitiana a desplazarse, sobre todo por los países que integran el cono sur. En 2016 ocurre otro huracán denominado Matthew, ocasionando más daño a la infraestructura material del país y acrecentando los niveles de pobreza y vulnerabilidad social de la población, por lo cual la ésta se ve forzada a desplazarse fuera de su país, ahora con la idea de llegar a Los Estados Unidos de Norteamérica (RojasWiesner, 2022). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 47 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia Ante las dificultades que enfrentan las y los haitianos para entrar a los Estados Unidos, una buena parte de ellos se establece en las ciudades mexicanas fronterizas de Tijuana y Mexicali. Éstos pudieron hacerse de algún documento transitorio, con vigencia de 20 días, lo cual les permitió desplazarse por México hasta llegar al norte, otros se quedaron en la estación migratoria de Tapachula, Chiapas, esperando que sus solicitudes de refugio en México fueran favorables, o les fuera otorgado el mismo documento transitorio (Rojas-Wiesner, 2022). Para quienes han llegado al norte de México, sus condiciones de existencia no son tan fáciles, algunos están varados en tanto pueden ser aceptados en los Estados Unidos, además en nuestro país no pueden trabajar o acceden a trabajos precarios por la falta de papeles. La opción es optar por el refugio, pero se enfrentan a la misma situación que quienes provienen de Venezuela, que se considere que su vida y su libertad no corren peligro en su país de origen, o que pudieron salvaguardar su integridad dentro del territorio de su país de origen. Conclusiones A manera de conclusión se puede afirmar que México enfrenta hoy una situación compleja en cuanto el tema del refugio, pues aunque cuenta con instituciones y un marco legal para llevar a cabo el proceso, aún debe resolver el alto número de solicitantes de asilo, ampliar su capacidad institucional y presupuestal, así como hacer frente a las situaciones no contempladas por la ley como identificar a quienes realmente necesitan de protección internacional y quienes si bien, no son perseguidos políticos, 48 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 enfrentan otro tipo de violencias como la de género, el tráfico de personas y la adhesión forzada a grupos paramilitares y delictivos. En esta tarea pendiente, es urgente cambiar las restricciones para solicitar asilo que aparecen en la categoría de refugio, figura legal que ha operado como otra medida de contener las migraciones no deseadas por la comunidad internacional, en lugar de proteger a la población que se ha visto forzada a desplazarse fuera de las fronteras de su país. A sabiendas, que la solicitud de refugio va presidida de la migración forzada y que es difícil diferenciarla de la migración voluntaria. Lo importante aquí es considerar que la población que se ve obligada a abandonar sus lugares de origen, casi siempre es población vulnerable que requiere de la atención de las agencias internacionales, ya que vivimos tiempos convulsos tendientes a una crisis humanitaria. Además, cabrían soluciones más profundas como evaluar los efectos de las políticas económicas (como el neoliberalismo) en los países del sur como los centroamericanos, así como emprender políticas públicas que acaben con las condiciones de vulnerabilidad y marginalidad social, y en general con la violencia estructural, así como brindar protección a los desplazados por estas causas. Asimismo, tendrían que generarse fondos internacionales de ayuda en caso de que los fenómenos naturales dañen la infraestructura y la economía de un país. Es decir, atender las causas profundas detrás de las migraciones forzadas y la gran cantidad de solicitudes de refugio. También es oportuno considerar que el procedimiento para solicitar el refugio en México, o en su caso, la protección complementaria debería tener un apartado especial y DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-86 49 �Rebeca Moreno / Los refugiados en México: un proceso a lo largo de la historia procedimientos más sencillo y pensados para los adolescentes, niñas y niños no acompañados que han huido de sus lugares de origen por no considerarlo seguros para vivir. Bibliografía Arreola Vega, L.A., Martínez Junco, S. (2020) “Oscilar entre la esperanza y la incertidumbre. Actitudes sobre trayectorias, autoridades, medidas de protección e (in) seguridad de solicitantes centroamericanos de la condición de refugio en México” en Estudios Políticos, Núm. 57. Pp. 175-208. Arzaluz, S., Zamora, G. (2021). El refugio y el procedimiento de solicitud de la condición de refugiado en México, Transdisciplinar, vol. 1, núm. 1, julio-diciembre. Pp. 34-44. Boeglin, N. 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E-mail: itatiarce@gmail.com 2 Samay de la comunidad Palma-Ayayme, Pueblo Huarpe. Tayta, Educadora indigena (Educación Intercultural Bilingue). Extensionista, Universidad Nacional de San Luis. Pueblo Preexistente al Estado Argentino. E-mail: pucuyhuarpe@gmail.com 3 Samay de la comunidad Palma-Ayayme. Pueblo Huarpe. Tayta, Educadora indigena (Educación Intercultural Bilingue). Extensionista, 54 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Catalina Ya Umuk Barroso4 José Luis Jofré5 Sergio Raúl Gómez6 Bambina Dorotea Stinga7 Alejandro Nuñez Manquez8 Resumen: El presente ensayo es una sistematización colectiva de una experiencia de trabajo común entre integrantes de la Universidad Nacional de San Luis (UNSL), en la República Argentina, e integrantes de diversas comunidades indígenas pertenecientes al Pueblo Nación Huarpe. Esta experiencia formó parte de un proyecto de extensión universitaria y tiene relación, a su vez, con el Programa de Pueblos Indígenas de la UNSL. Este ensayo recoge un conjunto de reflexiones críticas en torno a las dificultades que se presentan en la construcción de espacios interculturales en el marco de las instituciones universitarias. Palabras clave: Extensión Universitaria, Pueblos Indígenas, Pueblo Universidad Nacional de San Luis. Pueblo Preexistente al Estado Argentino. E-mail: pucuyhuarpe@gmail.com 4 Samay comunidad pinkanta Pueblo Nación Huarpe Pinkanta. Tayta, educadora indigena (Educación Intercultural Bilingue), Estudiante del Profesorado de Educación Especial, Universidad Nacional de San Luis. Pueblo Preexistente al Estado Argentino. E-mail: catalinabarroso25@gmail.com 5 Docente, investigador y extensionista Universidad Nacional de San Luis. Argentina, E-mail: joseluisjofre@yahoo.com.ar 6 Docente, investigador y extensionista Universidad Nacional de San Luis. Argentina. E-mail: sergiogomez21@gmail.com.ar 7 Centro de Pensamiento Crítico Pedro Paz. Docente, investigador y extensionista jubilada. Universidad Nacional de San Luis. Argentina. E-mail: bambinastinga@gmail.com 8 Docente, investigador y extensionista Universidad Nacional de San Luis. Argentina. E-mail: amanzquez@unsl.edu.ar DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 55 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad Huarpe, interculturalidad crítica, antropología educativa Abstract: This essay is a collective systematization of a common work experience between members of the National University of San Luis (UNSL), in the Argentine Republic, and members of various indigenous communities belonging to the Huarpe Nation People. This experience was part of a university extension project and is related, in turn, with the UNSL Indigenous Peoples Program. This essay includes a set of critical reflections on the difficulties that arise in the construction of intercultural spaces within the framework of university institutions.   Keywords: University extension, indigenous peoples, Huarpe people, critical interculturality 56 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Introducción La siguiente presentación a modo de notas o apuntes reflexivos tiene por objetivo sistematizar la experiencia de diálogo entre integrantes de la Universidad Nacional de San Luis junto con comunidades indígenas urbanas que residen en la ciudad de San Luis, en la República Argentina. Estos diálogos se dieron en el período comprendido entre los años 2018 - 2021. Desde la primera fecha distintos espacios académicos de esta universidad trabajan con integrantes de pueblos originarios en la incorporación de perspectivas interculturales en la educación superior, disputando así diferentes miradas, sentidos y prácticas en torno a la diversidad cultural en la formación universitaria. Interesa entonces describir el proceso de construcción e implementación de uno de los espacios de trabajo que se formalizó como un Proyecto de Extensión de Interés Social (PEIS) con comunidades Huarpes urbanas, en un contexto de consolidación de políticas culturales neoliberales y de creación de diferentes dispositivos universitarios de vinculación con pueblos originarios. En el primer apartado, apuntamos consideraciones generales acerca de la formación de alteridades a nivel local, que permiten contextualizar e historizar ciertas narrativas y políticas provinciales en materia indígena. En segundo lugar, describimos algunos procesos de institucionalización de espacios interculturales en la UNSL, a partir de la creación de convenios y programas de cooperación mutua con pueblos originarios, identificando así ciertas perspectivas interculturales en disputa. En el tercero y cuarto apartado analizamos reflexivamente el proceso de construcción e implementación de un proyecto DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 57 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad de extensión, que se vio fuertemente reconfigurado a partir de situación pandémica a nivel mundial, pero sobre todo a partir de la apertura a un diálogo intercultural crítico, que más que certezas fue habilitando deconstrucciones problematizadoras de las prácticas extensionistas. 1. Notas contextuales sobre la formación de alteridades en la provincia de San Luis En el proceso de formación del Estado nación argentino, la construcción o “invención” de una comunidad (Anderson, 1993) se basó, en parte, en un “ideario nacional” blanco y europeo que operó como homogeneizador y silenciador de las diversidades socio-étnicas del territorio. La metáfora del “Crisol de Razas”, ocultó el genocidio (Lenton, 2011) y etnocidio sistemático por parte del estado hacia los Pueblos Originarios. En consecuencia, esos “otros internos” quedaron expulsados del proyecto modernizador, cimentando una narrativa de una nación “sin indígenas” y “sin afrodescendientes”. Según Briones (2008), esta matriz productora de jerarquías socioculturales diferenciales produjo lógicas de clasificación, identificación y distinción, entre unos supuestos legítimos pobladores (“blancos” y “civilizados”) y “esos otros” internos representados por indios, mestizos, migrantes y afrodescendientes. Este interjuego de marcaciones sociales se constituyó a partir de clivajes económicos, políticos, sociales en la construcción de dichas categorizaciones hegemónicas (diversidad-desigualdad). Bajo una lógica, la construcción del Estado nación argentino implicó un proceso de unificación política y cultural del territorio. Sin embargo, éste se constituyó diferencialmente 58 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 a escala provincial y regional. Briones (2008) denomina a esta configuración “geografías provinciales de inclusión /exclusión”, donde se administran y regulan las diversidades en un modo particular de explotación económica. Antes de la constitución del Estado Argentino, las actuales provincias de San Luis, Mendoza y San Juan conformaron una región denominada Cuyo. Este corregimiento o provincia de Cuyo constituyó una división territorial del Imperio Español que incluía, además, parte de las actuales provincias de Córdoba y La Rioja. En consecuencia, entre los años 1568 y 1776, Cuyo formó parte de la Capitanía General de Chile. Puede decirse que, de esta manera, durante más de dos siglos esta región, que hoy forma parte del territorio argentino, fue la zona trans-cordillerana de Chile. Por aquel entonces, y de manera errónea, los españoles llamaron huarpe a todos los habitantes de esta región, hasta el extremo de atribuirle a la región el nombre de “País de los Huarpes”. En este contexto, entre 1598 y 1658, muchos de los integrantes de los pueblos indígenas fueron deportados desde Cuyo hacia Santiago de Chile con destino al sistema de encomiendas asentadas en tal ciudad. Con estos hechos se originó la leyenda de la extinción, por deportación de la población indígena de esta región llamada Cuyo (Obregón-Iturra, 2018). Por este motivo, entre otros, en la región de Cuyo persiste aún hoy un imaginario de “extinción” huarpe en el sentido común hegemónico, por la cual se considera que “no existen indios en San Luis”. Además, Diego Escolar (2007) en su análisis de los procesos de etnogénesis huarpes, advierte que esta narrativa (que precede desde la misma colonización europea) se profundizó DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 59 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad con la idea de “desindianización”. Esta ideología supone que la incorporación de elementos occidentales en las prácticas culturales indígenas iría en desmedro de su “autenticidad”. Este supuesto efecto de transformación cultural va acompañado por la ideología de la “blanquitud” que impuso la idea que sostiene de que se deja de ser indio “puro” al mezclarse con la sangre blanca. Esta imagen conlleva a crear la representación de que, tras el paso de las generaciones, las “razas” no europeas terminarían por desaparecer9. Será recién a comienzo del siglo XXI cuando en las provincias de San Juan y San Luis, comienza a reconocerse la existencia de pueblos indígenas y este reconocimiento estará asociado a la implementación de una serie normativas por medio de las cuales los gobiernos provinciales consagran parte de los derechos de los pueblos originarios, a nivel local. Al respecto, María Celina Chocobare (2013) define como “tutelares” este tipo de políticas emprendidas por el estado, siguiendo el análisis de Antonio de Souza Lima para el caso de Brasil. Se trataría de políticas gubernamentales destinadas a poder tutelar a diferentes movimientos de auto adscripción indígena de familias perteneciente a los pueblos ranqueles y huarpes, otorgándoles así el status jurídico de “indígenas”. 9 En el caso Huarpe, además, predomina el mito de “desaparición huarpe”, fundamentada en diferentes construcciones históricas como la “invasión incaica”, y más tarde la asimilación a la sociedad blanca en términos de “mestizaje”, procesos de migración. A esto se le suma un silencio historiográfico y etnográfico en la región de Cuyo, que contribuyó durante mucho tiempo a la legitimación de una narrativa oficial de “extinción”, silenciando otras fuentes históricas, y la presencia y lucha de las comunidades Huarpes en la región (Escolar, 2003). 60 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 El carácter de tutelar surge de la acción política del estado que define a estos colectivos como “desprotegidos”, susceptibles de ser sujetos a la acción estatal, reconociendo derechos especiales, a modo de reparación histórica. Chocobare (2013)argumenta que estas políticas estatales funcionan no sólo como mecanismos de inclusión al otorgarles beneficios sociales, sino también de diferenciación, ya que les considera destinatarios especiales con una “deuda histórica”. En San Luis se elaboró un corpus normativo que legalizó las acciones de administración y de regulación de estas familias “adoptadas” por el estado como “ranqueles” y “huarpes”. Estas acciones incluyeron un conjunto de tierras cedidas por el gobierno, la construcción de viviendas, el traslado de las familias a esas zonas y el otorgamiento de subsidios económicos10. Estas políticas de reconocimiento se confrontan con otras desplegadas por el gobierno de San Luis. Junto al reconocimiento de los pueblos indígenas y sus derechos, el gobierno provincial despliega el discurso político de unidad bajo la noción de “puntanidad”. Esta palabra procede del gentilicio “puntano/a” y su origen se remonta al nombre que se le asignó a la ciudad en el contexto de su fundación: “San Luis de la Punta de los Venados Nueva Medina del Río Seco”. Es relevante señalar que hasta el siglo XXI este adjetivo designaba únicamente a los habitantes de la ciudad Capital, sin embargo, en los últimos años el gobierno 10 Se crean así dos comunidades bajo la figura de “municipios”, una al sur de la provincia para los ranqueles y otra al norte para los huarpes, efectivizadas mediante el decreto Nº V-0600-2007. En cada uno de ellos se construye una escuela digital y un hospital, además de viviendas para sus pobladores. Quedan por fuera de esta política las comunidades comechingonas, como una diversidad de comunidades originarias urbanas y rurales. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 61 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad comenzó a usar este gentilicio para designar a todos los habitantes de la provincia de San Luis. Bajo la lógica decimonónica, la puntanidad confronta a los puntanos con los no-puntanos, los locales versus los extranjeros. Ahora bien, siguiendo la lógica histórica del Estado Argentino, desde principios del siglo XXI se acentúa la distinción entre puntanos legítimos, es decir descendientes de europeos y los “otros internos”, los ranqueles, huarpes y comechingones. Como sostienen Celeste Romá y Ramón Sanz (2018), en la discursividad tutelar del estado puntano, estos “otros internos” son “rescatados” de la sombra histórica gracias a la acción gubernamental y, al mismo tiempo, se los emplaza fuera del paraguas de la puntanidad. En este marco, con el desplazamiento poblacional hacia las tierras cedidas por el estado provincial, la pretendida reparación histórica se configuró a partir de una lógica de poder que asimiló la identidad cultural a un territorio geográfico específico. Como se señala más arriba, esta asimilación se gestionó desplazando a “algunas” familias de origen huarpe y ranqueles (excluyendo a los pueblos Comechingones) a tierras estatales baldías donde no había asentamientos humanos. Junto con este desplazamiento, el estado les impone una estructura burocrática basada en la lógica del estado moderno, bajo la figura de municipio rural11. 11 Esta situación de “acompañamiento” (como ellos lo definen) si bien, les permitió valiosos procesos de formación etnopolítica, dejó vulnerables a las comunidades no Pinkanta frente al acceso a determinados recursos económicos y derechos jurídicos que otorga dicho documento oficial. Por este motivo, entre otros, se generaron situaciones de fricciones al interior de estas grupalidades, en cuanto a la mayor legitimidad de unas en desmedro de otras, siendo el estado el otorgador de dicho reconocimiento. Se ha de notar que, si bien, en la ley nacional indígena la autoadscripción es criterio suficiente para el pleno reconocimiento como pueblo originario, en 62 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Junto con estas acciones, San Luis incorpora la dimensión étnica a las políticas sociales asistenciales ya existentes. De esta manera, a los habitantes auto reconocidos indígenas se los incorpora a los planes de ayuda social del estado. Generando una dependencia vital de las comunidades al gobierno de turno (en manos de la misma familia desde 1983). En relación a estos procesos, acordamos con Rita Segato (2002) quien argumenta que es necesario distinguir entre una diferenciación de alteridades históricas e identidades políticas. Esta distinción resulta pertinente ya que esta gobernanza de corte neoliberal, como la define Briones (2008), paradójicamente promueve una politización de las identidades en un contexto de retiro del estado en materia de responsabilidad social y política. En consecuencia, este tipo de política tutelar enfatiza en el reconocimiento de derechos particulares a determinados sectores sociales en desmedro del reconocimiento de los derechos económicos y de su autonomía. Un efecto particular de esta lógica del ordenamiento social de la diversidad consiste en que el estado reconoce determinadas parcialidades como indígenas, mientras que otras quedan por “fuera” de dicho estatus jurídico. Ahora bien, lo descrito hasta aquí no implica que los procesos de reconocimiento se restringen sólo a la esfera gubernamental (Calderón, 2015). Por el contrario, en San Luis muchas familias y comunidades originarias urbanas y rurales que no fueron reconocidas por el estado provincial comenzaron los circuitos burocráticos, el poder legal es un criterio excluyente muchas veces del acceso pleno a determinados derechos, programas y subsidios económicos. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 63 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad a llevar adelante procesos de visibilización indígena en la esfera pública. Este es el caso de varias comunidades huarpes entre las que se encuentran las comunidades Palma-Ayayme, la comunidad Cuchi Funes, Chutrum, entre otras. La agrupación huarpe urbana Palma-Ayayme viene luchando desde 2014 por la tramitación de la personería jurídica nacional en el Instituto Nacional de Asuntos Indígenas (INAI, por su sigla) y por su inscripción en el Registro Provincial de Comunidades Originarias (creado en 2008 bajo el Decreto Ley Nº V- 613-2008). Lo mismo sucede con las familias huarpes de la comunidad rural Cuchi-Funes [Territorio-Funes] que, al sufrir la expropiación de tierras con fines turísticos por parte del estado, también comenzaron procesos de producción de visibilidad y una lucha etno-política por el reconocimiento. En el mismo derrotero transita la comunidad Chuntrum que habita en las cercanías de San Francisco del Monte de Oro, hacia el norte de la provincia. Las tres comunidades acompañaron desde el año 2010 a las familias pertenecientes al pueblo Huarpes Pinkanta de la ciudad de San Luis en la lucha por los derechos indígenas, la recuperación de prácticas ancestrales (como lo denominan los comuneros), y la valorización de la identidad étnica a nivel local. La comunidad Pinkanta está integrada por más de 70 familias huarpes que viven en distintas áreas rurales y urbanas de Cuyo, es decir, en los territorios bajo la administración de las provincias de Mendoza, San Juan y San Luis. Como estrategia de producción de visibilidad, durante los años 2017 y 2018, estas comunidades desarrollaron un proyecto de 64 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 educación intercultural con “talleres huarpes” en escuelas de nivel inicial, primario y secundario de la ciudad de San Luis. Los talleres se desarrollaron en tres Escuelas Públicas Autogestionadas (EPA 15 “Polo Godoy Rojo”, EPA 16 “María Delia Gatica de Montiveros” y EPA 17 “Quintina Acevedo de Mendoza”). Durante ese período la directora general de estas escuelas públicas autogestionadas aceptó llevar adelante el desarrollo de “talleres huarpes” remunerando a los docentes indígenas. Estos talleres estuvieron a cargo de diez maestros y maestras tradicionales que dentro de las comunidades huarpes se denominan Taytas. El trabajo con niños en dichos talleres de cantos, genealogías familiares y juegos, entre otras dinámicas grupales, generó el auto-reconocimiento público de 300 estudiantes, de un total de 1300 que concurren a las escuelas. De ese grupo, 21 niños y niñas dieron su compromiso a la simbología Huarpe Pinkanta, el mismo día en que junto al resto de los alumnos de cuarto grado de primaria realizaron su promesa a la bandera a la Argentina. Este hecho se constituyó en un hito histórico en la región de Cuyo (Redacción M24, 2018). Esta experiencia de trabajo en una escuela periférica de la ciudad llevó a este grupo de Taytas a acercarse a la Universidad Nacional de San Luis a principios del 2018, con la necesidad de solicitar al Departamento de Educación y Formación Docente de la Facultad de Ciencias Humanas, el asesoramiento pedagógico para la creación de una escuela pública huarpe en la ciudad de San Luis. En el apartado que sigue, abordaremos en profundidad este proceso de acercamiento a la universidad. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 65 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad 2. Notas sobre la interculturalidad en la Universidad Nacional de San Luis En 2018, un grupo de representantes de comunidades huarpes urbanas se acercaron a la Universidad Nacional de San Luis (UNSL) con el motivo de solicitar asesoramiento pedagógico para presentar un proyecto de escuela autogestionada indígena al Ministerio de Educación de la provincia de San Luis. Este acercamiento a la universidad fue impulsado principalmente por una Tayta, - “como se les llama a los maestros indígenas huarpes pinkanta”-, que a su vez era estudiante de la carrera de Educación Especial. Una estudiante que tiempo atrás había sufrido violencia simbólica cuando un profesor, repitiendo el mito de extinción, aseveró que “los huarpes no existen”. Frente a esto, la estudiante pinkanta pidió la palabra y afirmó “los huarpes estamos vivos”, causando un revuelo en dicha clase. Esta situación fue conocida por algunos docentes del Departamento de educación, que defendieron a la estudiante y articularon la posibilidad de trabajar con pueblos originarios en el Centro de Prácticas Pedagógicas y Socio-comunitarias (CPPSC) de la Facultad de Ciencias Humanas. Este Centro es un espacio de intercambio entre la Universidad y la Comunidad, creado el 15 de septiembre de 2016 desde la Facultad de Ciencias Humanas, dependiente de la Secretaría de Extensión, Secretaría Académica y la Secretaría de Ciencia y Técnica de la UNSL. El Centro tiene por objetivo la articulación entre los diversos espacios curriculares que buscan relacionar la producción de conocimientos con la transformación de la realidad social, fortaleciendo de este modo el compromiso de 66 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 la universidad con la comunidad. La principal intención del centro es promover el compromiso académico-político de docentes y estudiantes con la comunidad, para favorecer la formación crítica social. En su estructura, el Centro está organizado por líneas de trabajo. Desde el Centro de Prácticas se conformó entonces un equipo de trabajo interdisciplinario para el abordaje de la demanda de las comunidades, consolidando la línea de interculturalidad dentro de la universidad. Entre abril y julio de 2018 se realizaron jornadas semanales de trabajo, donde las propuestas y objetivos de la línea se fueron modificando acorde al proceso de mutuo conocimiento entre el equipo de docentes, estudiantes y las comunidades huarpes antes señaladas. Una de las primeras limitaciones en la elaboración de una propuesta de escuela autogestionada indígena, fue la falta de titularización estatal de nivel secundario de muchos integrantes de las comunidades. Esta necesidad se convirtió en un paso prioritario para que los “Taytas” pudiesen trabajar en el sistema educativo formal en iguales condiciones laborales que los demás maestros y profesores no indígenas. Se debatió por aquel entonces la posibilidad de la creación de una diplomatura, de una tecnicatura y una licenciatura intercultural para los Taytas huarpes y todas las personas que pudieran estar interesadas en la recuperación de las identidades indígenas. Cada una de estas instancias formativas fue evaluada de manera conjunta, en sus beneficios y limitaciones. Se analizó a su vez las normativas internas de la universidad, los requisitos y procedimientos para la acreditación de las propuestas, tanto desde el punto de vista del sistema educativo provincial como DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 67 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad nacional. En este marco, se consideraron otras experiencias universitarias con pueblos originarios. Desde esta línea de interculturalidad, se llegó a la idea de la firma de un Convenio-marco de trabajo entre comunidades originarias y universidad. Finalmente, el 18 de junio de 2018 se firmó un convenio Marco de Cooperación entre la Universidad Nacional de San Luis y la Comunidad Pinkanta del Pueblo Nación Huarpe12. Acuerdo que habilitó un marco legal de reconocimiento institucional de cooperación mutua e intercambio recíproco, enmarcado en la Constitución Nacional de 1994 y la legislación relativa a los derechos indígenas. La presencia de las comunidades generó un conjunto de acciones desde la docencia involucrada. Es así que, luego este mismo convenio fue suscrito por la Facultad de Ciencias Humanas de la UNSL, invitando a otras unidades académicas a unirse al mismo. En este marco, se organizaron una diversidad de actividades conjuntas que incluyeron asesoramientos pedagógicos-antropológicos, acompañamiento y participación en la realización del año nuevo huarpe en el Territorio Tripartito del Junquillal13 y la organización de un Encuentro Intercultural de Educación Intercultural, realizado en noviembre de 2018. En 12 Este convenio fue firmado por el entonces rector de la Universidad Nacional de San Luis, Doctor Félix Nieto Quintas y el Omta Samay Pachay Miguel Roque Gil, autoridad tradicional de la Comunidad Pinkanta, en el salón de los escudos de la UNSL, siendo definido el mismo como un convenio histórico para la institución y para el pueblo nación Huarpe, desde una concepción “inclusiva” de las diversidades. En dicha ocasión, el rector mencionó que la universidad tenía una “deuda de años” hacia los huarpes. 13 El año nuevo huarpe de la comunidad pinkanta se realiza entre los días 23 y 30 de agosto de cada año en el territorio tripartito del junquillal, que abarca las provincias de San Luis, Mendoza y San Juan. 68 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 dicho encuentro se problematizaron diferentes temáticas, entre las que destaca la propuesta de “una universidad inclusora de carreras indígenas; experiencias en educación intercultural bilingüe; desafíos de la interculturalidad y aportes a la descolonización; e incorporación curricular de la cosmovisión indígena”. En septiembre de 2019 se llevó adelante el segundo Congreso Nacional de Educación, Universidad y Comunidad, que llevó por título “Discursos y prácticas sobre la Educación Pública en la UNSL” (conocido como EDUCO-2019). En ese evento se incluyó un eje de intercambio sobre pueblos originarios denominado “Educación intercultural bilingüe” que contó con la participación de especialistas de diversas universidades con una extensa trayectoria en la temática14. En diciembre de ese mismo año, se lanza el Programa de Pueblos Originarios - UNSL, conformando un nuevo equipo de trabajo respaldado por un comité internacional de referentes académicos en la problemática, e integrantes de la comunidad Huarpe Pinkanta15. El Programa, según la página institucional de la UNSL, 14 Como la Dra. Elena Achilli y la Magister María Claudia Villarreal, integrantes del Programa de Antropología y Educación radicado en el CEACU, de la Universidad Nacional de Rosario. 15 En el marco de la elaboración del programa de pueblos originarios, el Dr. Daniel Mato (Director de la Cátedra UNESCO de interculturalidad y Red ESIAL- UNTREF), brindó una conferencia referida a pueblos originarios y educación superior, y asesoramiento para la elaboración de dicho dispositivo institucional. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 69 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad (..) se erige y configura como un espacio para generar y sostener la formación pluricultural y plurinacional, recuperando, fortaleciendo e innovando en los saberes, conocimientos y en las ciencias de los pueblos indígenas de Abya Yala, a través del diálogo intercultural e inter-epistémico de carácter complejo que contribuya a la construcción de una propuesta de educación superior decolonial. (Secretaría de Relaciones Interinstitucionales UNSL, 2019) Entre los objetivos que se propone el programa figura el fomento de proyectos, la articulación con redes universitarias en materia de pueblos originarios, la formación en temas específicos y líneas de acción referidas a la medicina ancestral, “la pedagogía intercultural bilingüe, el arte indígena, los procesos lingüísticos y culturales, y las espiritualidades y cosmogonías indígenas” (Secretaría de Relaciones Interinstitucionales UNSL, 2019). Al respecto, Daniel Mato (2019) en una sistematización de diferentes experiencias interculturales de Educación Superior en América Latina, reconoce que estos convenios de co-ejecución entre universidades y comunidades indígenas son excepcionales. Agrega además que, si bien las universidades habilitan la creación de programas especiales, estos espacios no dejan de estar exentos de diferencias y conflictos. Por este motivo surge la necesidad de negociar objetivos e intereses. Diálogos que se vuelven fundamentales para el sostenimiento de los acuerdos. De este breve recorrido de la institucionalización de ciertas políticas y dispositivos en torno a la diversidad cultural en la universidad, queremos dejar en consideración dos situaciones que nos permitieron ir construyendo ciertas miradas críticas sobre los usos de la diversidad (Sinisi, 1999) y de 70 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 la interculturalidad en estos espacios formativos. Por un lado, si bien la firma del Convenio-Marco permitió visibilizar el racismo epistemológico (Mato, 2019) y la ausencia de problematización sobre las diversidades étnicas en UNSL, la misma operó como un catalizador de las diferencias y jerarquías al interior de las mismas comunidades huarpes. Efectivamente, la mayoría de las comunidades huarpes que acompañaron todo el proceso de producción y redacción de dicho acuerdo, quedaron por “fuera” del convenio en términos legales. Precisamente, este acuerdo se firmó oficialmente sólo con una comunidad huarpe, la comunidad Pinkanta. Las demás comunidades no fueron reconocidas, ni mencionadas, a expensas de haber sostenido la posibilidad de la realización de dicho convenio histórico. Esta situación fue percibida por quienes integran las otras comunidades como una “traición”. Una persona perteneciente a la comunidad Palma Ayayme, frente a esta situación, expresó “a mí la universidad me traicionó”, haciendo referencia a esta doble invisibilización por parte del estado, esta vez representado por la universidad. Contradicción y repetición de esquemas coloniales Desde este complejo proceso, en el horizonte institucional, emergen algunas reflexiones necesarias desde el trabajo colectivo de quienes escribimos estas notas. En primer término, resulta evidente que la conformación de un equipo interdisciplinario para el trabajo intercultural desde la universidad mostró posturas divergentes en la forma de entender y abordar esta perspectiva. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 71 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad Las contradicciones, la repetición de esquemas coloniales conducen a problematizar lo que se entiende por “perspectiva interdisciplinaria” ya que ésta no se restringe a la sumatoria de enfoques disciplinares, sino que debería aportar a la construcción de una mirada en común. En segundo lugar, en este entramado de construcción de vínculos primó una interpretación de la pedagogía intercultural fundada en viejos culturalismos orquestados bajo discursos políticamente correctos de “lo decolonial”. Se impuso una performatividad teórica (Briones, 2020) sobre lo decolonial sostenida en la mirada neoliberal de la interculturalidad, reproduciendo así lo que se trataba de deconstruir. Una de estas contradicciones performativas se manifestó en la dinámica de trabajo que enuncia un pretendido “diálogos de saberes” pero que, como advierte Novaro (2006), en general aportó a una mirada esencialista, folklorizada y estática de los llamados “saberes ancestrales”. A su vez, emergieron ciertas visiones dicotomizantes de lo “intercultural”, que representaban a las políticas estatales como imposiciones “desde arriba” del estado, versus un campo de luchas sociales “desde abajo”. En este sentido, Achilli (2008) propone el concepto de “interculturalidad en acto”, haciendo referencia a la dimensión cotidiana de las prácticas interculturales, como un campo complejo de entrecruzamiento de diferentes miradas, intereses y propuestas, donde se ponen en juego acuerdos transitorios, y se generan múltiples conflictos. Interculturalidades que se desenvuelven en el mismo hacer, en los diferentes y contradictorios sentidos en que los que se configuran dichas prácticas. 72 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 En este sentido acordamos con Dietz (2017), que un aporte de la antropología y educación al campo de la pedagogía intercultural radica en desentrañar las complejas relaciones entre cultura, etnicidad, interculturalidad y nacionalismo. Es decir, desmontar ciertos sentidos liberales de la interculturalidad, problematizando la relación entre estos discursos y sus respectivas prácticas culturales. Como lo señala el autor, la operalización de ciertas terminologías antropológicas escindidas de un marco teórico -metodológico crítico termina reproduciendo perspectivas relativistas. La noción de diferencia, en ciertos enfoques pedagógicos, sostiene Czarny (2012) producen un encierro de los particularismos, que en algunos casos esencializan las diferencias, mientras que en otros desdibujan los contextos en que se producen dichas diferencias. En este sentido acordamos con la autora en la necesidad de trabajar en un abordaje intercultural que reflexione sobre los modos de producción del conocimiento disciplinar, la producción de la investigación educativa y las luchas por la ampliación de la ciudadanía en sociedades plurales. El desafío permanente consiste en reformular las concepciones sobre la diversidad y la diferencia cultural y sus laberintos ideológicos, que nos permitan trabajar en un marco de derechos y transformación de las asimetrías históricas de poder. 3. Notas sobre la construcción un proyecto de extensión universitaria desde, con y para pueblos originarios De manera contemporánea a la firma de los convenios entre la Universidad, la Facultad de Ciencias Humanas y la Comunidad Pinkanta, un grupo de docentes e integrantes de otras comunidades huarpes emprendimos un recorrido que pretendía DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 73 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad ser alternativo. Un camino que, tal como lo relatan las personas integrantes de las comunidades, se recorrió por fuera de las murallas institucionales, “por afuera de la universidad” y en diálogo entre integrantes de las comunidades, docentes y estudiantes. Un transitar cooperativo, un muto acompañamiento, que tuvo como sur la recuperación de las prácticas ancestrales de las diferentes comunidades. En este devenir colectivo, docentes y estudiantes participaron en las ceremonias del año nuevo huarpe, celebrado en territorios habitados de manera ancestral por estas comunidades en un intento común por recuperar el valor pedagógico de las ceremonias de las comunidades. Con posterioridad y movidos por la agitada situación política del estado provincial y los pueblos indígenas, se generó la oportunidad de compartir el año nuevo ranquel con la participación de las comunidades huarpes. Una experiencia que abre nuevos horizontes de diálogos desvanecidos en el último siglo. El compartir entre docentes, estudiantes y las comunidades huarpes, a su vez, permitió recuperar los diálogos circulares donde la palabra circula de manera democrática y rituales a la vez. Espacios que las comunidades designan como tau-taus. Entre los años 2018 y 2019 este mismo grupo integrado por personas de la universidad y de las comunidades, participó en la recolección de hierbas con fines medicinales y contribuye a la recuperación de la práctica de la medicina ancestral del pueblo huarpe. Una práctica que estaba reducida a las personas ancianas de las comunidades. Al mismo tiempo, se generaron espacios de encuentros entre integrantes de comunidades pertenecientes a distintos 74 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 pueblos originarios y estudiantes y docentes contribuyeron a generar espacios de diálogos con otros espacios de la ciudadanía. Instancias que algunos integrantes de las comunidades consideran que fueron un aporte a la construcción de visibilidad etnopolítica. Al tiempo que, entienden, constituyen el aprendizaje vertebral de las prácticas interculturales. En palabras de una de las autoras de este escrito, Ya Umuk, et al. (2023): Este conocimiento espiritual y político, muchas veces queda por fuera de lo que se escribe en los textos académicos, pero representa el contexto afectivo y vivencial desde el cual vamos construyendo vínculos de trabajo y compromiso mutuo entre comunidades y universidad. (p.13) En este contexto de trabajo común, a finales del año 2019, la Universidad Nacional de San Luis abrió una convocatoria para la presentación de Proyectos de Extensión de Interés Social (PEIS) para su ejecución durante el 202016. Fue entonces que se decidió constituir un equipo con docentes, estudiantes e integrantes de las comunidades17 que habían quedado fuera del Convenio Marco del año 2018. 16 El proyecto presentado es el PEIS Nº 04-0620 “Memoria, Identidad y Educación desde los Pueblos Originarios de Cuyum”. Facultad de Ciencias Humanas. Universidad Nacional de San Luis. Duración 12 meses (Inicio marzo de 2020- Finalización marzo de 2021). Fue aprobado por Resolución del Consejo Superior Nº56/2020. 17 Comunidad Palma Ayayme (Huarpe) San Luis- Mendoza; Comunidad Cuchi Funes (Huarpe) San Luis; Comunidad Chutum -(Huarpe) San FranciscoSan Luis; Familia huarpe villegas (Huarpe) San Luis- Mendoza- San Juan; Comunidad Tulián (Comechingón) ; Estudiantes de pueblo originarios que asisten a la UNSL; Profesores de la UNSL, pertenecientes a distintas carreras y unidades académicas. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 75 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad La decisión de presentarnos como equipo intercultural se constituía en una estrategia de reconocimiento de estas comunidades. Un gesto de denuncia ante la exclusión. Al mismo tiempo, uno de los objetivos que definió la propuesta de trabajo, esta vez en el marco institucional, comulga con otras experiencias de extensión con pueblos originarios (Guaymás, et al., 2020; Abduca, et al., 2015), “trabajar en el acompañamiento de procesos de reconocimiento identitario y derechos indígenas”. Entendiendo al reconocimiento, como parte de las dinámicas etnopolíticas de los pueblos indígenas en esta región del mundo; de sus relaciones sociales históricas; como también de las tramas de saber-poder donde se configuran las geopolíticas del conocimiento. A pesar de configurar un espacio común que contaba con recorridos en busca de acuerdos, la presentación de este proyecto no estuvo exenta de contrariedades. La primera está asociada a los roces entre los tiempos institucionales y los tiempos comunitarios. Si bien la intencionalidad estratégica era de carácter política, la presentación del proyecto debía ser consensuada. La dificultad son los tiempos para crear consensos y el breve período que se establece entre la convocatoria y cierre de la misma por parte de la universidad. Plazos regulados por los principios burocráticos de eficiencia, eficacia y prontitud que no coinciden con los tiempos de diálogo necesario para trabajar sea con pueblos originarios, como con cualquier otro sector social. En este caso, la duración de cada encuentro condensado por la prisa contrastaba con los tiempos que cada integrante de las comunidades requería para tomar la palabra18, definir una noción, 18 Esta dinámica grupal es denominada “tautau”por las comunidades 76 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 una propuesta, una idea. La cuidadosa escucha, la necesidad de traducir códigos y categorías de la normativa en dimensiones de la vida cotidiana y la gran dificultad que implica condensar esas dimensiones en una idea sucinta. Temporalidades que se manifiestan en conflicto permanente incluso en la ejecución y evaluación del proyecto presentado. Otra de las tensiones que percibimos giró en torno a los requisitos formales de presentación del PEIS. Precisamente porque en la dirección y coordinación del proyecto no podían participar en pie de igualdad las comunidades y familias originarias ya que solamente los docentes pueden figurar como responsables de un proyecto de extensión de este tipo. Esto despertó duras críticas de parte de las personas pertenecientes a las comunidades indígenas que entendieron esta situación en términos de exclusión de sus saberes. En una reunión una integrante de la comunidad huarpe, que estudia en la universidad, se manifestó en desacuerdo con este criterio, argumentado que estaba cansada de “que el indio siempre esté por debajo del blanco”. Se abría así a la discusión, consideraciones sobre la hegemonía de ciertos conocimientos científicos y la deslegitimidad de los conocimientos originarios en la academia. La interpelación devino en una pregunta que visibiliza la problemática, de por qué los profesores podían dirigir un proyecto con pueblos originarios, si ellos mismos no eran huarpes, circulo sagrado de escucha, nos permitió reflexionar sobre la forma de comunicación académica, el uso de palabra muchas veces desigual (incluso entre varones y mujeres), y sobre los lugares de autoridad epistémica desde la cual muchas veces se ejerce la locución. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 77 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad originarios y además no conocían “la vivencia de ser un originario”. Desde la reflexión crítica, Czarny (2012) historiza este poder de los “saberes de escritura”, refiriéndose a los saberes científicos y técnicos que se plantean como “universales” en los espacios educativos, los cuales conforman una ligazón homologable entre conocimiento científico/conocimiento universal. Esta forma imperativa en que occidente impone su racionalidad cognitiva moderna, niega otras formas de conocer y aprender en este caso los saberes indígenas. Frente a esta interpelación recurrimos a la señora Secretaria de extensión Universitaria solicitando la incorporación de las comunidades en la dirección del futuro proyecto. La negativa fue rotunda. De esta forma surgió un primer núcleo problemático en torno al lugar de los pueblos originarios en los espacios extensionistas, la autoría de ciertas instancias de producción académica y la visibilización de una racionalidad epistémica que concibe al conocimiento en términos de productividad individual, en contraste con la propuesta de las comunidades originarias que proponían una dirección colectiva del proyecto. Mato (2019) refiere a esta situación en las universidades como racismo epistemológico, es decir la desvalorización o desprecio de los conocimientos indígenas como saberes no legítimos de ser enseñados en los espacios académicos, lo cual constituye nuevos mecanismos de subalternización de los conocimientos y las personas. La contracara de este “privilegio” de los saberes científicos es la inferiorización de los saberes indígenas, populares, de las mujeres etc, lo que Grosfoguel 78 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 (2013) denomina racismo/sexismo epistémico. A esta exclusión epistémica, se le suman los obstáculos institucionales que provienen de la poca flexibilidad de los criterios académicos aplicados por las universidades. Estas situaciones generaron la reflexión grupal sobre la necesidad de explicitar nuestros lugares de enunciación, es decir reubicar las prácticas extensionistas dentro de las geopolíticas del conocimiento, en tanto lógicas de conocimientos y formatos preestablecidos en que se realizan dichas producciones. Esto nos permitió abrir interrogantes acerca de la “colonización interna” de nuestras propias prácticas extensionistas, dimensionar las posibilidades dialógicas de cada una, reconstruyendo los lugares simbólicos y contextuales desde dónde hablamos cuando hablamos (Arroyo, 2016). Este proceso nos llevó a intercambiar ideas y explicitar ciertos sentidos y usos de términos como interculturalidad, cultura, diálogo de saberes, extensión, territorio, entre otros. En esta instancia reflexiva, se pensó en buscar otros espacios de trabajo que pudiesen contemplar la co-dirección de los proyectos y de reconocimiento de la autoría conjunta. Frente a esta nueva búsqueda, los tiempos burocráticos y el trabajo previo realizado, un hermano originario expresó la necesidad de continuar con la propuesta de extensión, incluso a sabiendas que su lugar como pueblos originarios quedaría invisibilizado en la categoría de “Actor social”. Para él, este proyecto representaba la oportunidad de acceder a cierto margen de reconocimiento como originario. Marcaba la diferencia con aquellas comunidades que estaban inscriptas en el INAI, que habían firmado el acta acuerdo con la UNSL, y que, a su vez, DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 79 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad tenían ciertas experiencias formativas dentro de la universidad, en contraste con aquellas que no tenían la posibilidad de acceder a ninguna de estas instancias. Entendía a la extensión como una estrategia de búsqueda de reconocimiento institucional-estatal mínimo, enfatizando que la universidad posee cierto capital simbólico que les puede ser beneficioso. Es decir, trabajar con la universidad, les permitía a dichas comunidades posicionarse en otro lugar dentro del espacio social local, sintetizando esta idea en una frase recurrente “trabajar con la universidad te da chapa”. En relación a este punto consensuamos que todo aquello que se produjese en el proyecto sea en calidad de coautoría, que se respetase el consentimiento libre e informado como marco jurídico-ético de las actividades que se generase, que las comunidades fuesen partícipes activos en todo el proceso de ejecución del proyecto (elaboración, diseño, implementación y autoevaluación) y por último, que el compromiso de sostener dinámicas grupales en donde no existieran jerarquías académicas entre les integrantes. Los acuerdos en torno a aquello que se iba hacer y cómo, es decir los objetivos y metodología del proyecto, implican también largas discusiones donde se fueron explicitando ciertas lógicas de trabajo que muchas veces entran en fricción. Se acordó una metodología desde un “diálogo de saberes” pero en un sentido crítico. Como advierte Mato (2019), en muchos espacios universitarios esta forma de trabajo refiere a exposiciones de conocimientos indígenas o populares de modo “cosmético”, es decir se convierten en nuevas formas de exotizar ciertos conocimientos y con ello neutralizar la posibilidad de abrir el debate sobre la dimensión política del 80 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 conocimiento. Para ello se reconceptualiza la noción de “Diálogos de saberes”, en el sentido que lo propone Achilli (2008), como un diálogo crítico que habilita a la interrogación, a la contrastación y a la sistematización de instancias de intercambio grupales. Que lejos de buscar cómodos consensos, busque desestructurar ciertas visiones jironadas del sentido común. Es decir, el diálogo entendido como una herramienta de construcción de los conocimientos, que lo amplíe, que permita instancias de mayor objetivación de las ideas, y que produzca procesos de transformación social en los sujetos que lo llevan adelante. Partimos entonces de un ideal de “horizontalidad” grupal como horizonte de trabajo como lo propone Briones (2020), que interpele la violencia simbólica y abra las posibilidades de instancias de co- producción, que no pretenda enmascarar las desigualdades que nos constituyen como sujetos. Por el contrario, esta meta representa una apertura siempre utópica, que permite ir problematizando las miradas de cómo entender nuestras realidades, los procesos formativos de los que hemos sido parte y las asimetrías de poder de las políticas de conocimiento. Nos interrogamos en aquel momento cómo ir generando horizontes de relación que nos permitan objetivar los procesos de construcción de las alteridades locales, cuestionar las lógicas de relación históricamente producidas (e inconscientes) que nos van encorsetando en formas de interactuar en lo público, en lo académico, en lo comunitario. Formas sociales de relacionarnos, que tiene el potencial de profundizar o desafiar las jerarquías históricas, a partir de las cuales se estructuran nuestras sociedades (Briones, 2020). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 81 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad Unas de estas problematizaciones surgieron a partir del debate sobre la elección de los ejes de trabajo del proyecto, donde se explicitan criterios diferenciales en torno a la organización del conocimiento. La lógica disciplinar científica fue disputada por les compañeres originarios, ya que para elles el abordaje de las prácticas medicinales, el territorio, la educación (en sentido amplio), el vínculo con la naturaleza, los marcos normativos que amparan los derechos indígenas, la historia y memoria de cada pueblo y cada comunidad, no admitía análisis disciplinaresfragmentarios. Entre los objetivos que fuimos dialogando se estableció la necesidad: 1) Reconocer, valorizar y defender los derechos indígenas, dando a conocer, las leyes, las normas y las garantías constitucionales de los pueblos indígenas. 2) Recuperar y reconstruir memorias de las familias y comunidades huarpes urbanas y rurales participantes del proyecto. 3) Fomentar prácticas educativas interculturales en la universidad. A su vez, para cada objetivo/eje de trabajo, nos habíamos propuestoobjetivos específicos, que nos permitieran profundizar en cada temática proyectada. Para el primer eje de trabajo: “Pueblos originarios y derechos indígenas”, la propuesta diseñada fue la de un taller presencial que abordase las leyes internacionales y nacionales en materia indígena; los procesos de expropiación de tierras comunitarias por parte del estado provincial; el proceso de reconocimiento y adquisición de la personería jurídica del INAI, el derecho al trabajo y el acceso a las tierras por parte de las comunidades indígenas. Este eje surgió del reconocimiento, dentro del grupo de extensión, del escaso conocimiento en general del derecho indígena (en 82 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 particular el estado de situación en la provincia de San Luis). Se proyectó entonces la consulta con referentes y especialistas con quienes intercambiar diálogos, saberes y experiencias sobre estas problemáticas. Para ello se emprendería la búsqueda de profesionales idóneos en nuestro ámbito local, con el propósito de que pudiesen asesorar a las comunidades judicialmente, contemplando la particularidad de cada una de ellas. El segundo eje de trabajo denominado “Educación Intercultural Indígena y Bilingüe” contempló la propuesta de trabajar en la recuperación de experiencias formativas familiares y comunitarias. Por otra parte, problematizar la ley de educación intercultural indígena en San Luis y en Cuyo, a partir de la sistematización de la experiencia de “Taytas Huarpes” (maestros huarpes) en la escuela EPA 15,16 y 17 de la ciudad de San Luis. A su vez, se planteó la necesidad de trabajar las efemérides indígenas y su importancia en la educación como una estrategia de visibilizar diferentes realidades de los pueblos originarios en la provincia de San Luis19. Este taller permitiría comenzar a abordar la problematización de la Educación Intercultural Bilingüe en la provincia. Esta modalidad educativa fue impulsada desde el gobierno como una política inclusiva, que se enmarca dentro del proyecto de Escuelas Digitales llevado adelante por la Universidad de la Punta. Baldivieso y Carrasco (2004) describen este proyecto como una experiencia educativa en donde los pueblos originarios tienen poder de 19 En aquel momento se había pensado en una actividad de socialización de lo trabajo durante el año, en la organización de unas Jornadas de trabajo en la universidad para el día 11 de octubre, a modo de socialización de la experiencia grupal, y como forma de concientización del último día de libertad americana. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 83 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad autonomía y decisión, al brindarles una educación del siglo XXI, con proyectos que articulan la cultura local, con una “ventana al mundo” a través de internet. Sin embargo, Levratto (2007) marca una serie de contradicciones en cómo se articulan los saberes étnicos con los saberes tecnológicos. Visualiza las tensiones que se generan entre tradición y tecnología, en el modo en que se integra la alfabetización digital con saberes de la identidad huarpe. El trabajo con cuero, cestería o de tejidos se incorporaron parcialmente en el currículum de la escuela, además de la significativa falta de la lengua originaria en la enseñanza. En este sentido Hecht (2019) señala que en la Argentina los modelos escolares bilingües, enmarcados desde programas educativos neoliberales, encubren las desigualdades socioeducativas, a partir de ciertas políticas compensatorias que, al focalizar, terminan segregando. Es decir, en un esfuerzo de inclusión de la diversidad, esta termina por folklorizarse, produciendo más desigualdad. Es por ello, que en el equipo de extensión muchas veces surgieron tensiones en torno a la idea “interculturalizar” la currícula provincial o la idea construir una escuela indígena para indígenas y no indígenas, que pudiese comenzar a transitar otras formas de enseñar y aprender la educación formal con contenidos originarios. El tercer eje de trabajo Pueblos originarios, memoria e identidad, tenía como objetivo la recuperación y registro de la memoria e identidad cultural de las comunidades huarpes urbanas, a través de la documentación del proceso de revitalización de la práctica de la lengua, cantos, ceremonias (como el año nuevo huarpe, entre otras prácticas que eran de interés de les compañeres originarios). En particular nos interesaba poder registrar las memorias orales familiares de los integrantes del proyecto, 84 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 con el fin de historizar a cada comunidad y que dicho trabajo les fuese útil para la tramitación de la personería jurídica. En dicha instancia se había definido un cronograma de viajes a los territorios de las comunidades que tenían familiares en zonas rurales u otras provincias. El propósito general de dichos viajes era entablar “diálogos intergeneracionales e interculturales” con diferentes integrantes y representantes de las comunidades en cuestión. Para ello se habían pautado una serie de entrevistas a referentes reconocidos de cada comunidad, con el fin de documentar la memoria viva y la historicidad de cada familia, visibilizando procesos identitarios, territoriales y etno-políticos. En relación a este último eje se había pensado un taller específico de Pueblos originarios y madre tierra, que abordaría la defensa de los derechos de la naturaleza, la valorización de la medicina natural y la recuperación de prácticas ancestrales medicinales en el trabajo con plantas como la jarilla, el chañar y el algarrobo. En este último aspecto, resulta ilustrativo el argumento de Mato (2019) en cuanto a la necesidad de cuestionar ciertas visiones occidentales dicotómicas entre humanidad y naturaleza presentes en los espacios universitarios. Muchas cosmovisiones originarias parten de una implicación con el mundo natural, sin una división tajante entre ambos mundos (pensemos en la visión de recurso natural, como una mercancía y el concepto de pacha mama, como una entidad contenedora y generadora de vida). Estas visiones, afirma el autor, no representan sólo una diferencia discursiva, sino que implican prácticas concretas asociadas a cada una de ellas. Por ende, es fundamental el análisis crítico sobre estas categorías análisis, de ser y estar en el mundo, que conllevan formas de producir conocimiento, y configuran las coordenadas DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 85 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad del cómo, por qué y el para qué del mismo. Esta situación relativa a los conocimientos del mundo vegetal trajo fuertes discusiones grupales. Los integrantes de la comunidad Palma-Ayayme estaban preocupados por el patentamiento de las propiedades de la algarroba por la UNSL, con fines de comercialización en Europa, por lo cual instaban a la necesidad de reconocimiento formal de su uso medicinal y espiritual de dicha planta por las comunidades. Aquí se hizo evidente la contradicción entre la desvalorización de los saberes indígenas en determinadas áreas del conocimiento como la social o educativa, y el robo de autorías intelectuales en otras áreas disciplinares, académicas como la botánica. Por último, en cuanto a los contextos de producción, es interesante remarcar que cuando preguntamos a la secretaría de extensión el monto del financiamiento para el sostenimiento de este tipo de proyectos, nos sorprendió la precarización de dicha actividad. En este sentido Mato (2019) advierte que este aspecto representa un obstáculo no menor, ya que la insuficiencia presupuestaria atenta contra el sostenimiento de este tipo de prácticas interculturales, y vulnera a los derechos de los pueblos originarios en su acceso a la educación, en una larga historia de incumplimiento por parte de las instituciones del estado. A su vez, daña las relaciones entre les integrantes del equipo, ya que la posibilidad de llevar adelante determinadas actividades depende en muchas ocasiones de contar con un presupuesto económico para el financiamiento de viajes, producciones, instancias formativas, etcétera20. 20 La reflexión grupal sobre la problemática del presupuesto, nos llevó a presentarnos a la convocatoria anual del programa nacional denominado “Producir”, con el fin de acceder al financiamiento para la compra de 86 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 3. Notas sobre las prácticas de extensión universitaria en tiempos de pandemia Con el advenimiento de la crisis sanitaria mundial de la pandemia del COVID-19 y su impacto en nuestra realidad nacional a partir de marzo del 2020, dicho cronograma de trabajo se vio drásticamente interrumpido. Durante los meses de marzo, abril, mayo y junio, no se pudieron realizar reuniones grupales presenciales. Nuestras comunicaciones telefónicas e intercambios por mensajería, versaban sobre la situación económica y sanitaria de las familias y comunidades. En el comienzo de la crisis sanitaria, se priorizó la construcción de redes solidarias con otras organizaciones sociales y espacios, como el sindicato de docentes universitarios, para la ayuda alimentaria a les integrantes de las comunidades que así lo requerían, debido a muchas familias indígenas urbanas que vivían del trabajo callejero o en negro, no podían circular debido a las restricciones sanitarias. Es importante destacar que nuestros objetivos como proyecto de extensión se vieron fuertemente resignificados e interpelados en la pandemia. Debatimos entonces los propósitos y sentidos de las actividades de extensión, como la continuidad herramientas para la producción de crema de jarilla, con el fin de generar independencia económica de mujeres originarias. Estuvimos varios meses trabajando en conjunto con la Secretaría de la Mujer, Diversidad e Igualdad del estado provincial quien facilitó ciertos trayectos y requisitos burocráticos para la presentación del mismo. En este sentido acordamos con Briones (2020) en que muchas veces es necesario saber colocar como prioridad la agenda de luchas de las comunidades, a pesar de que podamos tener diferentes perspectivas sobre ciertos programas estatales. Aquí la necesidad económica de las mujeres se volvió urgente luego de la pandemia, por sobre cualquier espacio de trabajo universitario. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 87 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad o no del trabajo conjunto en dicho espacio. Si bien se valorizó la presencialidad como forma de trabajo que nos inscribe en una experiencia vivencial, en tanto vinculación del cuerpo, el espíritu y el territorio, por parte de mismas comunidades se planteó la necesidad de seguir trabajando, ajironados a la nueva situación de distanciamiento social. Se enfatizó en la importancia de no quedar “aislados” y “desinformados” en momentos de gran crisis social y económica. Por otra parte, las comunidades manifestaron que históricamente lo “indígena” siempre ha quedado relegado a otras “problemáticas” más importantes, por lo cual propusieron no cortar el proceso de trabajo y evaluar de qué otra forma se podrían generar actividades conjuntas. Se propuso entonces generar espacios de diálogos e intercambios virtuales (whatsapp, meets, llamadas telefónicas), como forma de mantener una red de información y comunicación cotidiana. Una de las demandas que surgió al interior del grupo fue la necesidad de realizar capacitaciones en manejo de plataformas como meet y zoom, para poder generar dichos espacios sincrónicos. En vista de esta propuesta, generamos encuentros virtuales de trabajo y diálogo de dos a tres horas de duración y con una frecuencia de cada 15 días. También asistimos a diferentes propuestas virtuales organizadas por otras universidades, colectivos militantes e instituciones que abordan problemáticas en torno a los pueblos originarios. Participamos como proyecto de extensión, a su vez, en distintas instancias de formación e intercambio como conversatorios, encuentros virtuales, conferencias, diálogos por meet, de oyentes a cursos de posgrado etc sobre derechos indígenas y situación de los pueblos originarios en contexto de pandemia, entre otros. 88 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Esta participación activa nos permitió ir tejiendo redes de intercambio con investigadores, militantes y activistas originarios que cuentan con una trayectoria reconocida en el campo de la defensa de los derechos indígenas. A su vez, esta participación nos posibilitó construir una mirada general de la situación de los pueblos originarios en la Argentina en contextos de pandemia, identificando procesos socio-históricos y políticos comunes a los distintos pueblos de nuestro país, como así también particularidades de nuestro propio territorio. Nuevas problemáticas en contexto de emergencia sanitaria, visibilizaron y profundizaron históricos procesos de discriminación, exclusión y violación sistemática de los derechos que vienen sufriendo los pueblos originarios desde hace décadas. En la segunda mitad del año, este proceso formativo de participación en diferentes espacios de intercambio como equipo de extensión, nos impulsó a la idea de llevar adelante dos conversatorios virtuales con el objetivo de reflexionar sobre algunos de los ejes temáticos que nos habíamos propuesto en el inicio del proyecto. En el primer conversatorio virtual21 denominado “Guatay yka tumtaguay Cuyum chumanyy kuchi” 21 Mediante la Resolución nº 650, se protocolizó el conversatorio llevado adelante el día 10 de octubre de 2020, el cual contó con entre otras participaciones con la disertación de la Amta Argentina Quiroga, Autoridad filosófica del pueblo Huarpe de la provincia de San Juan, quien comenzó historizando la lucha de más 500 años de los pueblos originarios en nuestro continente hasta llegar a nuestros días y el significado de la pandemia en relación al ecocidio hacia la madre tierra y los ciclos de la naturaleza. Es interesante remarcar que la actividad contó con la participación de más de 60 asistentes entre profesores, estudiantes y público en general. Número significativo si tenemos en cuenta la ausencia de abordaje de esta temática en nuestra universidad. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 89 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad (Memorias e Identidades en el territorio del Cuyum) se trabajó el significado del 12 de octubre (Día de la diversidad cultural) y la conmemoración simbólica del 11 de octubre (Último día de soberanía americana) desde una perspectiva intercultural crítica. En la fundamentación del conversatorio nos propusimos abordar la “memoria e identidad” en el marco de los 528 años desde la interrupción violenta de la autonomía y libertad de los pueblos que habitaban y habitan este continente. Más de cinco siglos pasaron desde el último “Grito de Libertad” (como reivindican las comunidades originarias). En este proceso de dominación colonial, occidente se adjudicó el poder de nominar a los pueblos originarios, desde perspectivas racistas y eurocéntricas, a partir de nociones supra étnicas como “indios”, “indígenas”, “aborígenes”. Subsumiendo, de esta manera, la pluralidad de pueblos americanos en una otredad inventada e inferiorizada. Es por ello que entre los propósitos del conversatorio nos propusimos generar un espacio de diálogo intercultural sobre los procesos de memoria e identidad de los pueblos originarios del Cuyum. Así como también, valorar las voces de referentes indígenas y de investigadores comprometidos con la temática en la región. De allí que esta propuesta nos llevó a reflexionar acerca de las dinámicas etnopolíticas de las comunidades y pueblos indígenas y los procesos de construcción de la memoria (Jelin, 2005). Se hicieron evidentes entonces las disputas en torno a los sentidos políticos de un acontecimiento histórico como el 12 de octubre. Si bien en San Luis se reconoce el día 11 de octubre como el último día de libertad de los pueblos originarios22, en la 22 Ley No V-0639-2008. Declara el Día 11 de Octubre de 1492 como 90 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 mayoría de las escuelas públicas dicha efeméride se conoce como el “Día de la diversidad cultural” desde visiones culturalistas, que celebran el respeto y tolerancia a lo distinto. La necesidad de politizar los sentidos en torno esta fecha histórica, lo podemos pensar siguiendo a Villarreal y Greca (2016) como un campo de disputas por la legitimidad de ciertas representaciones en torno al pasado. Los cuales no son un hecho aislado, sino que se encuentran en estrecha vinculación con demandas más amplias de reivindicación de derechos. En los conflictos por los regímenes de visibilidad étnica (Katzer, 2010), la crítica a las narrativas hegemónicas de la desaparición de los pueblos originarios, se vuelve esencial como estrategias de lucha por el reconocimiento actual. En este sentido les compañeres huarpes, identificaban que esta fecha ejercía una triple invisibilización, por un lado, en la vigencia del relato hegemónico de la conquista y colonización, donde los europeos se convirtieron en “héroes aventureros” y los originarios en “salvajes o bárbaros”, quedando así su existencia asociada a un pasado lejano (están desaparecidos, o se extinguieron). Esta narrativa, sin embargo, continúa operando en el presente, exigiéndoles dar cuenta de su identidad (frente a la sospecha de que sean “indígenas truchos” o “descendientes”), en la exacerbación de una diferencia que legitime su distinción de “indígena”. A su vez, identificaron un reconocimiento folklorizado, por el cual a muchos de ellos les invitaban a dar charlas en las escuelas, pero sólo para dicha fecha. Situación que elles criticaban bajo el argumento “último día de libertad de los pueblos originarios”. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 91 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad “nosotros somos indígenas los 365 días del año, no sólo para el 12 de octubre”. En los procesos nacionalistas, afirma Dietz (2017) la temporalización es una estrategia hegemónica del Estado-nación, que consiste en construir un relato ficcional de un pasado común e ideal del proyecto nacional. De esta forma, se institucionaliza una memoria legítima, al mismo tiempo que una “amnesia colectiva”, es decir un “olvido” fundado en el silenciamiento y desautorización de todas las demás memorias colectivas (IBIDEM), por ende el propósito de dicho conversatorio era habilitar otras memorias largamente silenciadas en los espacios universitarios. Por último, es interesante remarcar que la organización, la elección de los disertantes, y la moderación de la actividad estuvo a cargo de las comunidades originarias, colaborando los docentes y estudiantes integrantes del equipo con cuestiones técnicas y de ciertos circuitos de formalización y protocolización. Durante la planificación del encuentro surgieron diferentes lógicas de organización del trabajo, como lo fue la elección del día de la actividad (día sábado). Algunos docentes proponían que se realizará un día de semana de tal forma de tener mayor cantidad de asistentes, mientras que un compañero originario manifestó que una de las oradoras la Amta23 Argentina Quiroga “trabaja con la luna”, por lo cual el criterio de elección no debía ser un día de semana, sino la 23 Amta es una voz que procede del idioma Huarpe-Allentiac que en la actualidad describe a la Autoridad Filosófica Espiritual del Pueblo Huarpe del Kuyún. En su variante Huarpe-Millcayac toma la forma de Omta y en otras regiones se pronuncia Umta. En el contexto actual, se suele emplear la primera variante, Amta, cuando la autoridad es una mujer. 92 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 energía de los astros. Esto nos llevó a interpelarnos ciertas concepciones temporales que construimos cotidianamente en la academia, y la finalidad de ciertas actividades, es decir si la prioridad era tener mayor cantidad de asistentes o si era trabajar en una “verdadera interculturalidad” como lo definían les compañeres originarios, remitiendo a nuestra capacidad de descentrarse de ciertas lógicas académicas crono céntricas y racionalidades eficientistas. El segundo conversatorio24 denominado “Mujeres Indígenas: Derechos y participación” tenía como propuesta deconstruir ciertas miradas esencialistas de los pueblos originarios, a partir de convocar al intercambio de diferentes experiencias de participación política de referentes comunitarias que se auto perciben como “Mujeres indígenas”. Las mismas estaban organizadas y con una activa militancia desde su posición de mujeres dentro de las comunidades, pero excediendo la lucha ampliamente por fuera de ellas (Gómez y Sciortino, 2015). Es por ello que se partió de la importancia de generar espacios de visibilización y reflexión sobre la complejidad de las dinámicas de opresión que intersectan no sólo la dimensión étnica, sino también la de género y clase. En esta mirada compleja y multidimensional de la identidad étnica, el género representa otra lógica de poder que difícilmente podamos omitir en el abordaje de las dinámicas interculturales. Stolcke (2004) afirma que no 24 Resolución nº 650. El día 17 de noviembre tuvo lugar el conversatorio, participando una diversidad de mujeres referentes de diferentes comunidades originarias y una especialista en la temática como lo fueron: Juana López (Autoridad de la Comunidad “Hijos del Sol” – Pueblo Nación Comechingón), Nadia Celia Goméz (Representante CPI San Juan – Pueblo Nación Warpe del Cuyum), Ange Cayuman Valderrama (Periodista Mapuche) y Ludmila Rizzo (Antropóloga de la Universidad Nacional de Rosario). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 93 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad se trata de sumar categorías analíticas como la clase, la etnia y el género sino de comprender el cómo y por qué la intersección entre estas dimensiones produce experiencias diferenciales y desiguales de poder. En los últimos años, la participación de las mujeres indígenas ha ido ganando mayores espacios de visibilización, no sólo en el terreno de las políticas públicas sino también como objeto de indagación académica. Rizzo (2018), reseñando los diferentes estudios sobre la participación femenina indígena en latinoamericana, señala que ciertas investigaciones relacionan este proceso de creciente participación a un contexto de mayor acceso a la educación formal, de constitución de sujeto beneficiario de políticas públicas y género, de trabajo en organizaciones de mujeres, y en espacios de representación política nacional e internacional. Por otra parte, la autora nos advierte que el acceso de las mujeres indígenas a la justicia y derechos estaría enmarcada en una lucha doble, dentro de sus propias comunidades -demandado por sus derechos como mujeres- y hacia el Estado, -en repudio a las violaciones a los derechos colectivos de sus pueblos-. En la Argentina existe una escasa investigación y abordaje académico en la temática, a lo cual se le suma como lo advierten Mariana Gómez y Silvana Sciortino (2015), la persistencia de análisis de una visión esencialista de las identidades, que niega la dinámica compleja de la condición de género en su interseccionalidad con la dimensión étnica, y encasilla principios de división del mundo en una dicotomía “indígena” u “occidental”. Estos enfoques no toman en cuenta procesos de misionalización, escolarización, o las nuevas formas 94 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 de racialización, explotación laboral y procesos de participación política, que reconfiguran la dinámica de las identidades étnicas en estas últimas décadas. Estos abordajes no hacen otra cosa que generar imágenes “reificadas” de las mujeres indígenas, que operan desde un ideal de “mujer indígena” que no permite la visibilidad de los contextos de violencia y exclusión en sus espacios cotidianos y de participación política y social. En este sentido, Dietz (2017) sostiene la necesidad de un enfoque multidimensional y de perspectivas múltiples para el estudio de las identidades en su relación con la diversidad cultural. El abordaje de la diversidad debe apuntar al estudio de las dinámicas interseccionales, que se encuentran presentes en los procesos de construcción de identidades, así como en sus transformaciones. Estas dinámicas producen desigualdades, discriminaciones y estigmatizaciones diferenciales (racismo, sexismo, clasismo), por lo cual la situacionalidad e historicidad de dichos procesos debe ser primordial en un enfoque intercultural crítico en los espacios universitarios para no caer en viejos (pero siempre renovados) culturalismos. Es por ello que el conversatorio tuvo por objetivo generar instancias de reflexión y deconstrucción de estas representaciones esencialistas y reificadas de las mujeres indígenas, fomentando el debate entre ellas, el mundo académico y la militancia feminista. Si bien se buscó identificar diferentes posicionamientos, y lugares de enunciación (representativas de los diferentes procesos de lucha de las mujeres), también se problematiza la necesidad de encontrar ciertos contextos convergentes que permitieran construir estrategias conjuntas para desmontar dichas dinámicas de opresión. Finalmente, el proyecto culminó en DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 95 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad marzo del 2021, ya retomando algunas instancias presenciales, realizamos un balance y puesta en común de lo trabajado durante el 2020. Palabras finales Las familias y comunidades originarias urbanas de la provincia de San Luis que se autoreconocen Huarpes vienen luchando hace más de una década por el reconocimiento público legal de su existencia cultural, el cumplimiento y ampliación en materia de derechos indígenas, como por su autonomía política, económica y cultural. En la formación nacional de las alteridades locales (Briones, 2008) persiste un imaginario hegemónico de la “no existencia” de pueblos originarios en las ciudades. A esto se le suma la ideología racial de la blanquitud, por la cual aquellos que son reconocidos, son conceptualizados como descendientes de indígenas, por lo cual se representan como “menos indios”, o en el peor de los casos “indios truchos”. Estos procesos de negación, exclusión, discriminación y estigmatización, por parte de la sociedad, se ven acompañados paradójicamente de la implementación desde el 2006 de políticas multiculturales por parte del estado provincial, que regulan y administran las diversidades/desigualdades locales. Sin embargo, en los últimos años, han tenido lugar procesos de visibilización política de comunidades indígenas que disputan territorios (materiales y simbólicos) al estado provincial. En este contexto las comunidades perciben la vinculación con la universidad como parte de un proceso más amplio de lucha por el cumplimiento de derechos en materia 96 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 de educación, pero también como estrategia de reconocimiento y legitimación de sus saberes, sus memorias e identidades. El espacio de extensión, constituido desde una mirada crítica, nos permitió ir construyendo diálogos problematizadores, que nos fueron llevando por un camino sinuoso de reflexión sistemática y colectiva que generó procesos de re-politización de las prácticas extensionistas (Erreguerena, 2022). No obstante, falta mucho por deconstruir, pensar y repensar, y volver a edificar en nuestros espacios universitarios para la incorporación de mirada intercultural crítica (Walsh, 2010). El racismo epistemológico y los múltiples socio-centrismos continúan presentes en los discursos y prácticas cotidianas en el sistema superior. A esto se le suma la sedimentación de ciertas lógicas de relación social herederas de las políticas neoliberales en la universidad, que fueron cristalizando formas de trabajo fragmentadas, credencialistas y en muchos casos extractivistas de las prácticas académicas que trabajan con sujetos subalternizados. Es por ello que a lo largo del proyecto de extensión hemos intentado construir una lógica de trabajo grupal intercultural, donde primen ciertos acuerdos inquebrantables como la participación igualitaria, la explicitación de las relaciones de poder y el conflicto en la cual se llevan adelante nuestras interacciones, la “horizontalidad” grupal como utopía productiva (Briones, 2020), la circulación de la palabra, la co-autoría, el consentimiento libre e informado, la toma de decisiones conjunta, y el lugar de la expresión de los pensamientos, sentimientos y espiritualidades. El cuestionamiento profundo a las prácticas esencialistas de las identidades étnicas en nuestra universidad nos interpela DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-84 97 �Arce, Campos, Palma, Ya Umuk, Jofré, Gómez, Stinga, Núñez / Notas para interculturalidad y desafía para ir construyendo una “vigilancia culturalista”, de ciertas miradas exótizantes (incluso de desigualdades maquilladas como diversidades), de miradas racistas e inferiorizantes de las diversidades en los espacios universitarios. El diálogo reflexivo nos movilizó al debate minucioso sobre los objetivos de cada actividad planteada, desnudando microprácticas cotidianas donde la matriz colonialista continúa presente en la académica. Por último, consideramos que este tipo de proyectos aporta a la reflexión (o al menos ilumina pistas para hacerlo) en torno a la compleja búsqueda de construir espacios interculturales críticos en la universidad, comprometidos con la ampliación de derechos indígenas y la transformación de las desigualdades históricas. Referencias bibliográficas Abduca, R., González, C., Leguizamón, J. M., Picciotto, C., Rodríguez-Fortes, R., Schiaffini, H., & Trinchero, H. H. (2015). Universidad y pueblos originarios: La extensión como eje articulador. Redes de Extensión, 1, 55-66. Achilli, E. (2008). Formación docente e interculturalidad. Diálogos Pedagógicos, 12, 121-138. Anderson, B. (2003). Comunidades imaginadas. Reflexiones sobre el origen y la difusión del nacionalismo. FCE. Arroyo, A. (2016). Pedagogías decoloniales y la interculturalidad: Perspectivas situadas. En Di Caudo, Llanos Erazo & Ospina (Eds.), Interculturalidad y educación desde el sur. Contextos, experiencias y voces (pp. 47-66). 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Alejandro García García1 Resumen: En este trabajo se realiza un breve análisis desde la antropología de la alimentación acerca de una forma de resistencia cultural de un patrimonio intangible, la permanencia de los tamales en nuestra dieta a pesar de las hibridaciones producto de la invasión europea hace más de 500 años así como de otros fenómenos que han influido en nuestra historia culinaria y cultural como país. Se intenta exponer la forma en la que un alimento detona la configuración de ciertas relaciones interpersonales y espaciales y ocupa por tanto un lugar de fundamental importancia en el conjunto de expresiones de las culturas y sus cosmovisiones. Es fundamental sacar la importancia de estas herencias que están internalizadas y que van con nosotros aún al sitio más remoto, configuraciones expresivas poco abordadas desde las humanidades y que representan otra forma esencial de ser y habitar en nuestro país y en el caso concreto del noreste mexicano. 1 Universidad Autónoma de Nuevo León. Facultad de Arquitectura. Monterrey, Nuevo León, México. alegarcia@hotmail.com 104 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Palabras clave: resistencia cultural, patrimonio intangible, antropología de la alimentación Abstract: In this work a brief analysis is made from the anthropology of food about a form of cultural resistance of an intangible heritage, the permanence of tamales in our diet despite the hybridizations product of the European invasion more than 500 years ago as well as other phenomena that have influenced our culinary and cultural history as a country. It tries to expose the way in which a food detonates the configuration of certain interpersonal and spatial relationships and therefore occupies a place of fundamental importance in the set of expressions of cultures and their worldviews. It is essential to draw out the importance of these legacies that are internalized and that go with us even to the most remote place, expressive configurations little addressed from the humanities and that represent another essential way of being and living in our country and in the specific case of the Mexican northeast. Keywords: cultural resistance, intangible heritage, anthropology of food DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 105 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad Introducción. En este trabajo reconoceremos los procesos simbólicos que surgen de la expresión cultural en términos de degustación, y de las formas organizativas que se propician a partir de la preparación colectiva de un platillo tradicional, además del rol festivo al que está vinculado en un contexto norteño: mestizo, urbano o suburbano; en contraste con los frecuentes estudios sobre el tema vinculados a las formas de vida y organización de los pueblos originarios de México, en Mesoamérica. Abordaremos el consumo festivo de tamales en Monterrey, Nuevo León, noreste de México, pero también y de manera relevante, el papel de los saberes, los sabores y los intangibles, como parte de la construcción de territorios de identidades. “El simple acto de comer se convierte frecuentemente también en una forma de afirmación local.” (González, 2000 p. 5) De forma específica nos centraremos en el tema del tamal, que se consume de manera festiva, en la Zona Metropolitana de Monterrey, a partir de la recuperación de recuerdos personales y trazos etnográficos que parten del contacto directo con los escenarios descritos. La idea es mostrar cómo están entrelazadas las actuales formas de celebrar con un tipo de alimento, sus vínculos ancestrales con la ritualidad, su elaboración colectiva, su olor y sabor; además de vislumbrar los procesos de desplazamiento que la manera moderna de vivir está impulsando, en este tipo de alimentos tradicionales. 106 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Metodología. Ariès y Dubby (2001) han recurrido a un planteamiento de la investigación histórica, que remite a una manera más abierta de abordar la vida social en la vida cotidiana, desde la riqueza que posee ella misma y de la vivencia de las personas en su día a día. Todo ello sin recurrir a las formas estereotipadas de construcción de las historias nacionales o incluso mundiales, a partir de las luchas por el poder, la dominación territorial de líderes y jefes civiles, militares vituperados o vanagloriados. Siguiendo esta orientación, nos interesa registrar algunas vivencias cotidianas vinculadas con los sentidos. Aunque hay un reconocimiento de nuestra identidad múltisensorial en el discurso, operativamente no se ha reflejado en las investigaciones humanísticas y sociales, que mantienen una cierta ortodoxia metodológica. Realmente pocos autores y trabajos de investigación se enfrentan a sus objetos de estudio desde una perspectiva transdisciplinaria y sobre todo bajo un carácter holístico en términos perceptivos. Este recorte sensorial que señalamos se ha consolidado por un contexto tecnológico -especialmente en el ámbito de las telecomunicaciones-, donde también se reitera el rol de lo auditivo y visual, marginando al gusto de los elementos donde se expresa la vida social y sus particularidades culturales, como lo expresa Pallasmaa (2020): “Esta creciente conciencia representa una especie de insurgencia atrasada contra la dolorosa privación de la experiencia sensorial que hemos sufrido en nuestro mundo tecnificado”( p. 199). Se trata, por lo tanto, de ir abriendo las formas de investigación de las ciencias sociales, para mostrar los ejes de DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 107 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad nuestras formas de vida desde una perspectiva que articule las diversas manifestaciones culturales y conocer los metalenguajes de esa lógica de conexión entre niveles de expresión, pero de carácter distinto, no sólo textuales, paramétricas y visuales. La idea es profundizar en la memoria colectiva y el gusto construido a través de generaciones, por medio de la participación directa de las personas en la preparación y consumo de un platillo tradicional, aunque este tipo de prácticas es cada vez menos frecuente, debido la ingesta de comida rápida y toda suerte de alimentos preparados, estandarizados. He tratado de privilegiar la percepción del gusto y el olfato, aunque sabemos que es imposible desarticularlos de la vista, el oído y el tacto, constelación multisensorial que configura la percepción total del sujeto; sin embargo, será necesario poner en práctica un esfuerzo de “operación selectiva”, como lo llamaría Luisa Ruíz Moreno (2022 p. 31), útil para poder enmarcar un ámbito de estudio y especificar sus niveles de particularidad, a partir de asumir sin embargo una articulación entre todos los sentidos a la vez, con formas de interrelación que van más allá de una mera suma de estímulos. En un trabajo anterior hemos tratado de describir la semiosfera (Lotman, 1998), es decir, el mundo de los signos que es creado en la cocina en un ambiente rural de preparación y degustación de alimentos con su estética propia (García, 2017, p. 61). Este concepto es importante en este trabajo, porque nos dedicaremos a hablar de aspectos poco usuales en las ciencias sociales como el olfato, que escapan a la posibilidad de construir datos precisos y por tanto imposible de abordar por una disciplina que se precie de ser “científica”. 108 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 En este sentido, el concepto de la semiosfera nos permite entender como los olores y sabores que tenemos tan impregnados, sólo pueden reconocerse como parte importante de nuestra identidad, cuando los confrontamos con un contexto cambiante que pretende sustituir nuestros referentes perceptuales. Pero como veremos, tanto el gusto como el olfato, generan percepciones que permiten construir territorios e influyen en la vida y en la memoria de la colectividad, lo que constituye un rasgo de identidad como la vestimenta o el lenguaje. En otro trabajo también publicado (García, 2017 p. 117 a 125) se habla de la condición específica de los alimentos y la forma de preparación que se usa entre las personas sin recursos económicos, las estrategias primarias de sobrevivencia frente a una situación de escasez cotidiana y, por otra parte, la carga simbólica del momento que luego pasa a la memoria; es decir, componentes centrales de la intimidad que configuran de manera invisible la esencia real de los sujetos. En este sentido se trata de destacar lo que por no tener ese carácter de “evidencia” de una realidad, se considera como elemento que no puede ser medido, ni cuantificado; esto, debido a que suele ser constreñido por las estrategias analíticas positivistas, que se ciñen a las correlaciones de tipo estadístico o numérico como base para sus interpretaciones. Ahora bien, entre los métodos cualitativos, los análisis de corte etnometodológico se han acercado a sus objetos de estudio privilegiando el discurso verbal de los actores sociales y una observación dirigida, descartado el contacto con las problemáticas sociales desde todos nuestros sentidos. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 109 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad Es hasta hace muy poco que se ha planteado, por ejemplo, una arqueología de los sabores, una recuperación de la vida pública y privada a partir de expresiones que permiten decodificar un diferente tipo de información, tanto del pasado remoto como del presente. En suma, por medio de descripciones de las sensaciones gustativas y olfativas que conlleva la experiencia de comer tamales durante las fiestas en Monterrey, Nuevo León, se pretende abonar al campo de estudio de una antropología de la alimentación, de los sentidos, sobre todo para entender el impacto que conlleva el cambio de elección de nuevos olores y sabores desde las estructuras de poder económico y la vida cotidiana. Contexto socio histórico y territorial de los tamales. Hay que señalar la situación desde la cual parte el platillo del que hablaremos y sus necesidades de adaptación territorial, ya que, como señala González de la Vara (2000), “tenemos la tendencia a soslayar a la cocina norteña, a lo que en un prejuicio generalizado le acusa de pobre, sencilla, poco imaginativa y esencialmente carnívora; dependiente de la tortilla de harina y del asado” (p. 2). Efectivamente, ante un modo de vida sumamente diferente al que se desarrolló en el centro y sur, el autor citado refiere que “los habitantes del norte de México casi no tenían acceso a muchos productos tropicales u hortícolas y tuvieron que desarrollar una cocina tradicional comparativamente más modesta que en el centro del país o en las costas.” (González, 2000, p. 5). Por ello es importante entender -señala en mismo autor-, lo que determinado alimento significa en diversos territorios, pues, por ejemplo, en la 110 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 colonización del norte del México actual, la fusión de las comidas se realizó de manera diferente a lo sucedido en Mesoamérica. Particularmente el maíz, en el norte, no tiene las connotaciones que, en los pueblos del centro o sur, porque desde la época prehispánica la forma de vida y el sustento eran marcadamente diferentes. En esta zona del país el consumo del mezquite tenía una amplia diversidad de formas de aprovechamiento, lo que incluso lleva a Carlos Manuel Valdés a titular su texto precisamente “La gente del mezquite” (1995). De este alimento arcaico poco quedó en la cocina actual, salvo el consumo directo de las vainas del árbol, o como queso de mezquite en algunos municipios del sur del estado de Nuevo León, México. En contraste, uno de los platillos ancestrales que se mantiene, en el norte, es el de la “barbacoa de pozo”, que antes era de venado u otros animales locales y que es continuidad de una técnica primitiva de cocción, que utilizaban los pobladores nativos norteños. Sin embargo, no podemos decir que un tipo de comida tenga mayor o menor importancia, pero el uso del maíz es fundamental como alimento festivo hoy en día, dotándolo de un significado propio en cada región de México. Mientras en los pueblos mesoaméricanos el maíz constituye un alimento y regalo de los dioses, la vinculación a su consumo, así como sus derivados, tiene esta ancestral visión de un pasado propio que permanece claramente como herencia y ritual; en este orden el maíz se ofrenda y se agradece a la tierra por ese fruto que viene de su boca a la nuestra. El consumo del maíz se asume como parte de un bien identitario de un grupo social particular y hace las veces de DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 111 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad una ofrenda, que conecta ese bienestar con la bendición de sus deidades: Los tamales continúan siendo una ofrenda frecuente en las ceremonias relacionadas con el ciclo agrícola del maíz, aunque también hay tamales especiales para momentos del ciclo de vida, para bendecir una casa o para otras ceremonias. Se trata de una muestra más de continuidad cultural. (Barros, 2021, p. 73) Una de las formas más evidentes de esta herencia cultural que se resiste a morir, es la presencia de los tamales como elementos centrales en ciertas ritualidades, como en las ofrendas del día de muertos. En Mesoamérica existe una amplia y compleja mitología, así como un dios y diosa del maíz, cuyos componentes histórico-culturales ya han sido ampliamente explorados por antropólogos y arqueólogos en esa zona centro del país. En Mesoamérica, este alimento formaba parte de la ritualidad, de la relación que se establecía con los dioses a partir de protocolos muy bien pautados: Ese día la gente presentaba como ofrenda, entre otras cosas, ciertos tamales que el fraile dominico llamaba ceceños. Los describe así: “que cocido el maíz en sola agua lo molían y molido deshacían aquella masa en agua dejándola bien espesa y luego colabanlo por unos paños ralos”. Esta masa se envolvía en hojas de maíz y se cocía todo en ollas; a este pan -agrega el fraile- le llamaban en la lengua atamalli (que quiere decir “pan de agua sola”) (Durán, t. I. p. 67); no se les ponía sal. Claramente se trata de un tamal de ayuno -a la manera del pan ácimo judío o de las hostias de la tradición católica, hechos de harina de trigo y agua… (Barros, 2021, p. 74) 112 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La ceremoniosa preparación del alimento y la exclusión de la sal como ingrediente, habla de su función e ilustra la forma en que se producían antes de la llegada de la manteca de cerdo, que le agregó la cultura hispana: “seguramente la masa para aquellos primeros tamales debió ser de harina de maíz mezclada con agua, envuelta como ocurre hoy, en hojas de ciertas plantas para luego coserla (sic) al rescoldo” (Zinzumbo-Villarreal et al, 2012, como se citaron en Barros, 2021, p. 73) El tamal se cuece actualmente al vapor, lo que ha significado el uso de diversas técnicas para su preparación, y que es la continuación de un milenario procedimiento: el “tapextle, tapextli, rejilla de carrizo, olotes, hojas de maíz o tejamanil que se coloca al fondo de una olla para convertirla en vaporera, sobre ella se ponen los tamales para que se cuezan” (Buenrostro y Barros, 2010, p.76). También en la cultura maya formaron parte importante de la vida religiosa: Los primeros testimonios acerca de los tamales como parte de las ofrendas los podemos encontrar en varias pinturas murales que se localizan en la zona maya… en las pinturas del sitio arqueológico de San Bartolo -que data de hace poco más de 2000 años-… hay una imagen en la que se ve una mujer arrodillada que lleva en las manos una ofrenda de tamales para el dios maíz. Otros ejemplos mayas de tamales como ofrenda se encuentran en el Códice de Dresde… (Barros, 2021, p. 74-75) Hay que señalar que Mazzetto (2022) habla de una puesta en práctica en la Mesoamérica prehispánica de la llamada teofagia, el comer a sus dioses, un alimento donde se encarnaba la deidad -muy semejante a lo que pasa en la liturgia cristiana con el pan y DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 113 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad el vino-, el tamal por tanto es al mismo tiempo la condensación mítica del origen del maíz y del propio hombre y su mundo; un eje simbólico que seguramente de manera inconsciente atraviesa aun la percepción gustativa actual, urbana, que mantiene viva una cosmo-degustación (frente al concepto de cosmo-visión) con una identidad propia que otorga una identidad callada a los mexicanos, una herencia silenciosa pero “en boca de todos”. Por otra parte, la diversidad de tamales tenía un sentido con relación a su tiempo de conservación y lugar de consumo, por ejemplo, se hacían los tamales “blancos”, sin contenido en su interior y con una forma más bien cuadrangular, que generalmente no se consumían el día de la fiesta, sino que eran llevados o enviados luego para su consumo en el almuerzo, comida, o a casi cualquier hora, pues al no tener contenido de carnes, no sufría un proceso de descomposición tan rápido. El tamal creó un puente entre las culturas, una amable combinación donde no se sufrió la discriminación de otros platillos y bebidas prehispánicas como el pulque. También el consumo de la tortilla, aparejado con el uso del pan de trigo, fue uno de los esfuerzos misionales en tierras indígenas, para despojarlos de sus ejes de identidad e integrarlos a una idea de que ahora eran vasallos del rey. La presencia protagónica del pan y por tanto del trigo fue parte del “discurso” evangelizador no verbal, pero que trastocaba una dieta cuyo elemento central era: el maíz. Además de ser consumido como alimento puede ser fermentado y usado como bebida embriagante, en forma de tesgüino o cerveza de maíz, así como en otras formas de consumo particular como el atole. 114 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La conquista pudo bloquear la preparación de algunos platillos, pero los tamales resistieron y se combinaron con elementos como la carne y manteca de cerdo, sustituyendo al guajolote. Algunos historiadores y antropólogos han fijado su atención en la historia de los recetarios de cocina y cómo estos van a ir incorporando paulatinamente una serie de platillos, combinaciones de productos locales y de ultramar, además de reflejar en las costumbres asociadas al consumo, las formas de jerarquización social que se manifestaban en la mesa, a la hora de comer. Así se pone en evidencia como el gusto por los alimentos determina no sólo la configuración de las interrelaciones personales en el espacio, sino un siguiente nivel de carácter simbólico, que afianza identidad y sentido de la configuración de esas formas de vinculación entre los sujetos. El territorio de la memoria colectiva prehispánica sigue siendo ocupado por el amaranto, los quelites, junto al frijol, la calabaza y claro el maíz; es decir, los productos principales para la alimentación a partir del uso de la milpa mesoaméricana. Sin embargo, en el norte de México las condiciones ambientales y geográficas, así como los programas del uso del territorio en la colonia, han forjado un tipo de trabajo diferente que, en el centro y sur del país. Aquí hay un mundo campesino mestizo, que poco reconoce su legado de los pueblos originarios y que está orientado en su creencia religiosa por el predominio de lo cristiano. Como antes se mencionó, aquí una de las plantas centrales fue el mezquite, que se consumía en diferentes formas, una de las cuales era denominada por los conquistadores como DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 115 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad “mezquitamal” (Valdés, 2021), por el uso de la planta y el formato parecido a los tamales mesoamericanos. Sin embargo, con la llegada de colonos tlaxcaltecas, otomíes y nahuas, se comienzan a consumir los tamales de maíz. A pesar de no ser un alimento local ancestral, se convirtieron en parte de la cocina tradicional norestense. No solo su sabor, sino el aroma que desprende, serán protagonistas en los ambientes festivos populares, donde costumbres remotas hacen de nuevo aparición reconfigurando o replanteando una identidad. Ello es particularmente relevante en las ciudades, donde se abre paso y mantiene, no obstante, el consumo de las hamburguesas tipo McDonald’s o las cadenas económicas de comida china, entre otras. El tamal actual en la Zona Metropolitana de Monterrey, Nuevo León, es producto de la fuerte migración e hibridación cultural, manifiestas en la enorme diversidad de formas de preparación en las cocinas locales, haciendo cambios y combinaciones muy particulares. Pensemos en el tamal oaxaqueño que usa la hoja del plátano y no de la mazorca para recubrir la masa de maíz, que en el sur lleva pedazos grandes de carne, mientras que, en el noreste, la carne va deshebrada. De hecho, habría qué preguntarse en el caso específico del noreste mexicano, si este proceso de hibridación con la manteca de cerdo, la carne de res y pollo, y particularmente el uso de carne de cerdo, es un claro ejemplo que niega la defensa de una herencia judía, sefardita, en nuestra dieta básica, popular. En esta zona del norte del país, el tamal forma parte de cualquier evento festivo, como en las épocas decembrinas y en cumpleaños o aniversarios celebrados de manera familiar, donde 116 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 cumplen la función de nutrir a los cuerpos y de dotar de una referencia, a través de una conjunción de estímulos gustativoolfativos, que influyen directamente en la sensación de bienestar de las personas; también se acostumbran en los velorios y como alimento básico en actividades al aire libre como excursiones y días de campo, debido a su portabilidad; los tamales, además, sacan del apuro, tanto como lonche para trabajadores como para los niños en la escuela. Quizás no tengan un vínculo ritual ancestral como en Mesoamérica, pero ciertamente forman parte de nuestra particular forma de ritualizar la vida y dotarla de sentido. Se podría aplicar para este alimento el juego de palabras que aún se utiliza para el mezcal: para todo mal, tamal y para todo bien, también. Incluso, preparados con carne de monte como jabalí, armadillo y venado, son la mezcla perfecta entre la civilización sedentaria del maíz y la cacería de los aborígenes nómadas norteños. Etnografía del consumo de tamales El procedimiento. El tamal concentra el valor único del maíz como un cereal producido a través de su “invención”, a partir de la selección de las semillas de teocintle y por ese motivo, su reproducción no puede realizarse sino a través del cultivo intencional de los seres humanos. Esto ha forjado una cultura propia en la preparación y consumo, que se ha vinculado a un pasado milenario y en el caso del noreste, de siglos, pues la producción de maíz de forma DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 117 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad extensiva, en esta zona del país no está probada y sólo un trabajo de Beatriz Braniff (2000, p. 127) desarrolla la idea de la reproducción de plantas en terrazas de manera temporal. El maíz llega de Mesoamérica, y es probable que haya llegado a la región a través de la población tlaxcalteca que acompañó la invasión española aquí. El proceso de la nixtamalización, que implica el desgranado, el reposo con cal y después el cocimiento, evita la pelagra y potencia una mayor ingesta de calcio, mayor contenido de almidón y fibra, reduce las toxinas en el grano y puede aumentar la biodisponibilidad de hierro. Se sabe que antes de la presencia de los propios toltecas, la nixtamalización tiene al menos de 4 a 5 mil años de existencia comprobada, previos a la elaboración de la tortilla que aparece más recientemente en la historia de México. La nixtamalización, “…es un producto antiquísimo. Al parecer, es uno de los descubrimientos culturales más importantes para Mesoamérica…” (Ochoa, 2018, p. 179). En el noreste de México, el maíz como grano se traduce en dos elementos básicos en la dieta: la tortilla y el tamal. La cocina como espacio, además del sabor de los alimentos ahí preparados, sigue siendo central dentro de las dinámicas campesinas y urbanas de México. La vinculación de la comida está ligada a cada momento de nuestra vida cotidiana y rituales de paso: bodas, cumpleaños, nacimientos, celebraciones varias, etc. Imposible evitar hablar de los alimentos del altar de muertos como una forma de conexión con los familiares ya fallecidos. Desde nuestro punto de vista el “rito” de la preparación y consumo de alimentos lo es, como tal, para el investigador, no para el participante. No hay plena conciencia del patrimonio y la 118 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 ritualidad que está implicada. El simbolismo en lo culinario es un elemento que está por encima de las concepciones personales de los involucrados y que se percibe a través de todos los sentidos. Digamos pues, que este tipo de expresiones culturales son parte nuclear de la semiosfera, de los significados compartidos. Cada generación pareciera participar en diversos momentos de la elaboración de los tamales, los hombres atrapan y matan al cerdo que aportará la carne y la manteca, los niños mayores llevan el nixtamal y traen la masa del molino, las mujeres son las protagonistas, pero en resumen, la labor de todos culmina precisamente con el consumo grupal, el disfrute final une a las generaciones en la fiesta y este hecho se difiere luego en las casas de las familias nucleares, ya sea en los almuerzos o en la cena, aunque aquí los tamales tienden a consumirse a cualquier hora del día. Al ser platillo que se come caliente, es con el frío del invierno en estas regiones norteñas, una agradable compensación térmica, además del sabor que va impregnando a la masa a lo largo de los días. Es un gran manjar acompañado de champurrado, chocolate o café caliente. La preparación de este platillo festivo involucra un proceso que, si se hace en colectivo, aminora su laboriosidad. Se mezcla la exacta cantidad de manteca de puerco, sal y polvo para hornear, buscando que se genere una consistencia cremosa, para luego comenzar a incorporar la harina de maíz, hasta que quede completamente homogénea. Esta labor tradicionalmente se hace a mano y se dice que debe hacerlo una sola persona para que no se corte la masa, para ello se elige a alguien con fuerza suficiente en los brazos, ayudada de alguien que le detenga la batea de madera, preferentemente. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 119 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad Existen mitos o saberes vinculados a la relación estrecha entre la actitud de quien prepara los alimentos y el sabor final de estos, se dice que sí hay discordia entre las personas la masa se hecha a “perder”, “la masa se enoja, se agría”. Para entonces ya deben estar remojadas las hojas de maíz o de plátano, así como el guiso del cual se van a rellenar, en el caso del noreste, los preferidos son con carne de puerco guisada y desmenuzada y mezclada con una salsa de chiles rojos secos (guajillo, cascabel), cebolla, ajo y sal. El siguiente procedimiento es donde se da la mayor interacción del colectivo, casi siempre conformado por mujeres, se colocan sobre una mesa las hojas de maíz o plátano, la masa, el guiso y las ollas; cada participante con cucharas o espátulas toma una hoja, embarra la masa y luego, en el centro añade una parte del relleno, para luego enrollar la masa y dar la forma del tamal, así, entre conversaciones y la diversidad de olores, se van acumulando las piezas. Los tamales son dispuestos en las ollas anchas y altas, de manera circular, habiendo dejado abajo una parrilla para separarlos del agua, que al estar evaporándose desde la parte baja, irá cociendo los tamales poco a poco durante varias horas. La tarea de colocar los tamales, así como poner la cantidad de agua y manejar la altura de la flama o las cantidades de leña, según el caso, era y es para las abuelas, madres, hermanas mayores, que asumían la responsabilidad de apagar a tiempo los cientos de tamales de diversos rellenos, pero principalmente frijoles, carne de cerdo y algunos de dulce con pasas y nueces. A las tres o cuatro horas de haberlos puesto a cocer, el olor de los tamales ya listos es perceptible, con satisfacción, por la familia que los observaba y cuidaba todo el tiempo. El alimento 120 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 configura la relación de las personas en el espacio de manera en una digamos “permanencia dinámica”. Al prepararse en casa, las relaciones entre los miembros se estrechan, las conversaciones, el chisme, el rumor, la broma, van tejiendo las formas de vinculación personal donde el trabajo deja de tener el sentido cotidiano, para intervenir en un proceso de preparación y posterior consumo, que genera una secuencia que va del sacrificio y el trabajo, a la fiesta y diversión. Además de los antes mencionados, persisten otros tamales tradicionales, los llamados “borrachos” que eran de 5 a 6 veces la dimensión de uno normal, estos generalmente llevan grandes rajas de chiles jalapeños y siguen siendo muy celebrados en la mesa, especialmente por los adultos varones, quienes regularmente los utilizan como “cura”, después de una noche de borrachera. La labor colectiva de preparación, que era previa al ambiente festivo, llenaba la casa de personas en diversas actividades y del olor característico de los tamales, lo que auguraba la proximidad del festejo, asociándolo con el júbilo y la alegría. Hoy en día, el consumo de tamales en Monterrey es común en cualquier época del año, a partir de la venta de establecimientos fijos, lo que ha permitido que pierda el protagonismo que tenía en las fiestas decembrinas, así, en la frontera de la semiosfera, este alimento tradicional comparte su lugar ahora con otros platillos, incluso extranjeros, que se combinan o lo desplazan de la mesa. Incluso, afortunadamente, hay una pequeña industria cultural del tamal, con familias y cadenas especializadas locales y regionales, así como epicentros de producción tamaleros muy conocidos como el de Ciudad Juárez, Nuevo León. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 121 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad La degustación Comer, desde una perspectiva psicoanalítica está vinculado con la fase oral, la primera en la vida de las personas, conexión con el seno materno que lo provee del alimento necesario, luego el destete y la sustitución de la leche materna por alimentos que van a contener aromas, sabores, que perdurarán en nuestras redes neuronales y comunitarias hasta el resto de nuestros días. Es por eso que la experiencia del gusto, tan ligada a lo olfativo, es una de las que nos vinculan a recuerdos muy íntimos A veces hay que abrir su cuerpo para saber de qué es, lo que establece un ambiente de ausencia de jerarquías, sociales o culturales, todos comemos lo mismo. Los frijoles fueron fritos con la manteca del cerdo sacrificado, la masa de maíz también la lleva mezclada. Porque la combinación entre el contenido y la masa es total, el sabor no tiene quiebres, se extiende su contenido, se disuelve mezclándose en la boca, texturas donde la suavidad es la característica principal. Cuando los tamales son de carne de puerco, el principal sabor que satura nuestro gusto es el salado, pero es la combinación de la masa de maíz suave, el picante del chile y lo jugoso de la carne, lo que dan ese sabor característico a cada bocado. Los tamales secos o resecos son un pequeño pecado que se puede perdonar a falta de otra cosa o andando apurado o en el camino. En una ocasión, una mujer de origen oaxaqueño relataba que cuando hace tamales con hojas de plátano para vender en Monterrey, tiene que desmenuzar la carne, lo cual no se hace originalmente en su tierra. Esto nos hace reflexionar en torno a que, en el norte, la carne en trozos pequeños da un sentido de 122 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 uniformidad en el gusto, pero también es una forma de “hacer rendir” el producto. En contraste, la preferencia del consumo denota diversos orígenes, formas distintas de producir, pero también de disfrutar, de preferir unas consistencias a otras. Por ejemplo, también es bastante gustado el comer tamales recalentados, casi a punto de quedar quemados, teniendo una consistencia más crujiente; incluso, no faltan los fundamentalistas que prefieren los tamales “estilo Texas”, tostados en el comal al rojo vivo o hasta las brasas, quemados en buena parte de la hoja. Es claro que la hoja de mazorca que es receptáculo para la preparación y muchas veces como plato mismo, mantiene raíces arquetípicas en el inconsciente colectivo. Su organicidad, su fuerza como elemento que nos remite a la tierra, a un vegetal que es parte atávica de la dieta de generaciones y generaciones en los distintos contextos demográficos con un mayor o menor peso, pero siempre ahí. El tamal se puede ir comiendo uno a uno, no es una porción de carne o sopa que haya que consumir en su totalidad, permite ir combinando los distintos sabores e ir poco a poco llenándose, sin el “compromiso” de acabar con un platillo. Son pequeñas partes, lo que semeja el carácter colectivo de la preparación y el consumo, “envueltos” de unos 25 o 30 gramos. Tiene alta portabilidad debido a su carácter modular, lo que lo convierte en un alimento fácil de llevar. El tamal es sumamente versátil, es de una complexión y tamaño que permite comerlo parado, a veces de dos o tres bocados, incluso sin plato, usando la hoja de la mazorca en la que se preparó y cocinó a manera de soporte. El consumo con las DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 123 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad manos, sin cubiertos metálicos como intermediarios, hace que, con el tacto, se puedan sentir los cambios de la temperatura, lo que incluso nos recuerda los postulados tantristas sobre la función sagrada de este tipo de prácticas. Así, las manos le anticipan a la boca, que hay una temperatura adecuada para que no se queme la lengua y le advierten de determinada consistencia. Cuando han sido preparados en casa, el evento comienza cuando se abre la olla y se esparce el vapor oloroso, al recibirlos es bueno esperar a que se enfríen un poco y ello mismo conlleva una especie de espera ritual. En cambio, cuando son comprados, se puede recurrir a dos tipos de puestos, por un lado, están los callejeros, casi siempre atendidos por la misma mujer que participó en el proceso, conoce en qué lugar están colocados los de cada guiso y los entregan aún calientes, para su pronto consumo. Por otro lado, están los comercios establecidos, en donde se pueden refrigerar en paquetes que consisten en un plato de unicel, forrados con plástico, de modo que quien los compra debe ir a recalentarlos, ya sea al vapor, o en el comal. A diferencia de los puestos callejeros, comprar los tamales refrigerados no conlleva el sentido del olfato, que si nos puede avisar de aquel sabor que pronto llenará nuestras papilas gustativas. Así pues, esta nueva oferta culinaria, desplaza la semiosfera que conlleva el proceso de producción, hasta el consumo festivo de este platillo, que de manera remota nos vincula con lo casero, lo familiar, las viejas cocinas, lo religioso. 124 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 A manera de cierre Nuestros espacios cotidianos y extraordinarios, como los festivos, están dotados de capas de significación establecidas por el lugar que ocupan los estímulos que recibimos mediante nuestros sentidos. La degustación y el aroma son un patrimonio intangible, que asegura una herencia cultural. Alimentos tradicionales como los tamales todavía nos remiten a las vivencias de la infancia, donde las fiestas tenían olores y sabores y sonidos específicos, atmósferas colectivas y alegres, por tanto, se presentan como una resistencia, a la invasión de una serie de productos extranjeros que pretenden ocupar un lugar en las mesas y costumbres de nuestro hogar. En la semiosfera de la elaboración y consumo de los tamales en eventos festivos, la frontera antes estaba delimitada por platillos y gustos que nos eran ajenos, pues eran costosos o formaban parte de otras culturas. Somos testigos de un radical cambio de paradigmas en lo que a alimentarse se refiere, y será necesario analizar estos cambios en sus consecuencias en la salud, pues, por ejemplo, muchos de estos productos contienen ingredientes con poca fibra, exceso de azúcares y elementos hidrogenados, saborizantes artificiales, grasas saturadas, etc. Así mismo, debemos considerar el impacto en los productores locales, tanto del producto mismo, como de los diferentes elementos que se requieren para elaborarlos, colapsando formas de vida agrícolas, principalmente, que están siendo sustituidas por lo que ahora se consideran nuevas “necesidades”. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 125 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad Hay un tránsito entre la preparación directa de los alimentos, a la transferencia de esta actividad a establecimientos privados, no es comida preparada en ese momento cerca del consumidor, sino a distancia, siendo un receptor pasivo de los alimentos. El involucramiento de nuevas empresas dedicadas a estos ramos, las transformaciones de las preferencias del gusto en las nuevas generaciones, son fenómenos de carácter económico y cultural de una enorme relevancia y que deberían partir de una búsqueda a fondo de las formas cotidianas que han favorecido y favorecen la calidad de vida en las familias. Las consideraciones acerca del valor de estas formas de comer, habitar y degustar no pueden cuantificarse pues se decodifican en una inconsciente memoria remota, disparada por el aroma y el sabor inmediato, detonando un sentido de pertenencia, de ubicación en el tiempo y en el espacio, todo lo cual, finalmente dará sentido a la perspectiva y prospectiva de los sujetos. La antropología y otras ciencias sociales deberán arriesgarse en estos ámbitos de la expresión de las culturas, saliendo de los temas y metodologías tradicionales. Reconocer la importancia que merecen temas como éstos, que nutren la vida de nuestros habitantes, temas para los que no hay herramientas comunes ni sencillas, y que requieren perspectivas transdisciplinarias para identificar la complejidad de su importancia, no sólo en el ámbito sociocultural sino de -por ejemplo- salud, biodiversidad y nutrientes. Es probable que hechos como las transformaciones en el consumo de alimentos vayan a favor de lo que Dorfles (1974) llama la muerte de una metáfora “… el progresivo desgaste del lenguaje y 126 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 de sus expresiones y por las transformaciones que muchas veces se producen en la relación entre significante y significado…” (p. 87), una banalización de un acto fundamental para la vida y que tiene consecuencias directas en la salud, en las que el hecho mencionado repercute a través de enfermedades, las más de las veces crónico-degenerativas, que van generando un estado de malestar en los consumidores tarde o temprano. El conjunto de sabores que constituyen el patrimonio de una identidad cultural profunda, constituye un paradigma innato de articulaciones entre estímulos que habían permitido establecer una más directa relación entre el alimento y el propio acto de alimentarse. La comida rápida, los servicios de comida a domicilio y toda una parafernalia en torno a las modas en este ámbito, han ido logrando una desconexión entre ese paradigma y otro que pretende imponerse a través de medios de comunicación y una comercialización con una publicidad intensiva para reconfigurar el gusto colectivo. Los tamales son una de las puntas del iceberg de un conjunto de saberes y sabores que permanecen y resisten los viejos y nuevos embates, que aun habiendo vivido un proceso de hibridación, mantienen un contacto directo con otras formas auténticas de expresión cultural -y solo un ejemplo-, de cómo la rapidez intenta sustituir la vivencia de la ancestral forma lenta de preparación y de consumo, la alimentación se ha convertido en un mecanismo comercial que nos desvincula del placer de cocinar y convertir la mesa en el mejor sitio para ser quien se es. Somos responsables de comprender la enorme importancia de las formas de vida que han llevado a la población a alimentarse hasta hace poco de manera correcta, en este último sentido habría que DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-89 127 �Alejandro García / La otra resistencia cultural: el gusto constructor de identidad recordar que no obstante el paso del tiempo y la vida urbana, los tamales siguen siendo un alimento natural y mayormente orgánico. La academia debe tomar su responsabilidad para afrontar este tipo de temas y detectar los ámbitos donde la pérdida de identidad está vinculada con una evidente presencia de enfermedades crónico-degenerativas, posibles a partir del abuso en el consumo de nuevos alimentos chatarra, así como maneras de comer, en forma apresurada y sin placer. Bibliografía Ariés P. y G. Dubby. (2001) Historia de la vida privada. Ed. Taurus. España. Barros, C. “Tamales ceremoniales” en la Revista Arqueología Mexicana. 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Se analiza la información aparecida en medios masivos, ofrecida por autoridades, y la originada en redes sociales y actos públicos del “Frente de Organizaciones Ciudadanas por la Defensa del Agua NL”. Se describe el escenario de incertidumbre metropolitano como una circunstancia que 1 Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social (CIESAS) Noreste. Monterrey, Nuevo León, México. alejandro. mtzcanales@gmail.com 130 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 acogería colectivos de mayor convocatoria para fraguar un pensamiento y acciones frente a fenómenos que como el desabasto de agua, ponen en riesgo la gobernabilidad de la población. Palabras clave: Sentido común, escasez de agua, contingencia de vida, colectivos urbanos, medios masivos Abstract: Antonio Gramsci’s common sense (senso comune) is proposed to approach the “certainties” in the information on the water emergency in Monterrey, Mexico, in 2022. The senso comune is an accumulation of knowledge that provides a paradoxical certainty against events that disrupt the urban routine. The guiding question is whether the news situation of the water deficit would give rise, in the long term, to a social movement that assumes a different common sense from the hegemonic one. The article analyzes the information that appeared in the mass media, offered by authorities, and the information posted on social networks and disseminated in public events by the “Frente de Organizaciones Ciudadanas por la Defensa del Agua NL”. The scenario of metropolitan uncertainty is described as a circumstance that would embrace groups of greater convocation to forge thinking and actions against phenomena that, such as the shortage of water, put the governability of the population in the struggle. Keywords: Common sense, water scarcity, life contingency, urban groups, mass media DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 131 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social Introducción Durante 2022 Nuevo León vivió una larga temporada de sequía, tal vez no tan extraordinaria como el desabasto de agua potable que padeció la zona metropolitana de Monterrey (ZMM), entre marzo y septiembre de ese año. 2 Desde febrero las entonces entrantes autoridades estatales alertaron sobre el bajo nivel de las tres presas que surten del vital líquido la metrópoli; informaron que comenzaría una campaña de racionamiento que suspendería el suministro un día a la semana por zonas y municipios. Sin embargo, los cortes fueron prácticamente a discreción, impidiendo que la población planificara su consumo diario. La errática estrategia oficial se acompañó de decenas de pipas que repartieron el vital líquido por cientos de colonias; compañías que venden agua en garrafón se unieron a la tarea gubernamental de repartirla gratuitamente, tratando así de contrarrestar los reclamos de la ciudadanía sobre el desmedido usufructo del recurso por parte de éstas. Aunque para inicios de septiembre de 2022 la circunstancia pareció superarse, el riesgo de un nuevo episodio permanece. El abasto de agua de Nuevo León “está agarrado con pincitas”, declaraba el director general de la Cuenca del Río Bravo de la Comisión Nacional de Agua (Conagua) en noviembre del mismo año. Advertía que “si el agua de [las presas] La Boca y Cerro Prieto se sigue usando como hasta ahora, el vital líquido alcanzaría hasta marzo o abril de 2023” (Cavazos & Pérez, 2 La ZMM se integra por los municipios de: Apodaca, García, General Escobedo, Guadalupe, Juárez, Monterrey, San Nicolás de los Garza, San Pedro Garza García y Santa Catarina (Gobierno de Nuevo León, 2020). 132 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 2022). En los últimos días de 2022, el mismo organismo matizaba enumerando acciones para garantizar el abasto “y avanzar hacia el equilibrio hídrico de las cuencas” (ABC, 2022). Destacaban la “restitución hidráulica” de arroyos, la perforación de pozos exploratorios y la construcción de un segundo acueducto en el embalse “El Cuchillo”; así también mencionaba el proyecto de la presa La Libertad, que llegaría a unirse a las tres actuales (ídem). Sobre los responsables del desabastecimiento se sucedieron señalamientos no del todo nuevos, si consideramos que los destinatarios eran conocidos y se repetían de otros acontecimientos de dominio público: la población acusando al gobierno de falta de planeación y de contubernio con industrias favorecidas con un suministro preferencial, funcionarios estatales subrayando el uso inadecuado de la población y acusando al gobierno anterior por no haber tomado acciones preventivas. Los posicionamientos que aparecieron durante semanas en medios regionales y nacionales, así como en redes sociales, partían de tales acusaciones reproducidas como «certezas» a través de las cuales, por un lado, la población en general suele opinar sobre los problemas que aquejan a Monterrey3 provenidos, según su perspectiva, de la corrupción e ineficiencia del gobierno; y, por el otro, las autoridades justificando las desavenencias como resultado de decisiones y hechos que competen a todos. Algunos colectivos civiles hicieron suyo el reclamo ciudadano bajo la consigna “No es sequía, es saqueo”. El autodenominado “Frente de Organizaciones Ciudadanas por 3 ZMM, Monterrey y metrópoli aparecerán como sinónimos. Cuando haga referencia al municipio de Monterrey, así lo aclararé. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 133 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social la Defensa del Agua NL” (FOCDA)4 irrumpió pocas semanas después del aviso sobre el racionamiento. El Manifiesto publicado en redes sociales confrontaba la versión oficial: Las últimas semanas nos han inundado con noticias sobre la falta de agua, pero hay una pregunta que permanece, en el mejor de los casos, contestada vagamente ¿Por qué no hay agua en Nuevo León? A veces pasa completamente a segundo plano en un intento de hacer ver la escasez de agua como una cuestión enteramente natural y en otros casos, se culpabiliza a la persona promedio. Pero sin duda hay una tercera vía para darle respuesta a este cuestionamiento: no es sequía, es saqueo (Manifiesto FOCDA, 28 de marzo de 2022). Para el Frente, continúa el Manifiesto, la pregunta clave es “¿Quiénes son los dueños del agua en México?”, pues “ni la escasez tiene un origen meramente natural ni las personas de a pie cargan con la culpa”. Agregan: “¿A qué hace caso un gobierno como el nuestro, al poder económico o al pueblo?”. El FOCDA aseguraba que la falta del líquido partía de una selectiva regulación en la que refresqueras y embotelladoras tienen prioridad sobre la población. Esta declaración sobre la gestión del agua es una «certeza» constituyente del sentido común metropolitano respecto a sus actores y políticas, que, desde luego, no son exclusivas de Nuevo León. Su penetración en la población, aún insuficiente para pensar en una mayor convocatoria, resultó positiva pues patentizó que el agua no es un recurso priorizado para sus habitantes: Coca Cola, las cerveceras, [la acerera] Ternium, entre otras empresas…estamos reunidos aquí para ponerles un alto…nos 4 134 En adelante Frente o FOCDA DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 están queriendo culpabilizar a nosotros, gente de a pie, por la escasez que no es ni una escasez: ¡es un saqueo de toda nuestra agua! Nosotros no somos responsables de lo que está pasando, los responsables están en Agua y Drenaje [de Monterrey], el arquitecto Juan Ignacio Barragán [director general de esa dependencia]… ¡son ellos los que están acabando con toda nuestra maldita agua! (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022). La aseveración fue catapultada por la inercia de noticias, datos que suelen pasan inadvertidos o no se consideran materia informativa, aparecieron indiscriminadamente; sucedió con el ofrecimiento del gobierno federal de “estímulos fiscales” a las empresas que cedieran agua para consumo doméstico, empresas algunas que lograron concesiones entre “2009 y 2020” con vencimiento hasta “2034” (El Financiero, 28 de junio de 2022). En la misma publicación se ofrecían porcentajes: del total del agua extraída de fuentes subterráneas (“4 mil 895 litros por segundo”), “el 60 por ciento se destina al público urbano; 32.3 por ciento a la industria;5 4.1 por ciento a servicios y 3.5 por ciento al uso agrícola”. Los datos que no se leían en los comunicados del gobierno del estado, los presentaba la Conagua con especificaciones relevantes: “La producción de acero, cerveza, refrescos, carbonato de sodio, embutidos, carbón, aceites, azúcar, la industria inmobiliaria” acaparan el agua en Nuevo León, asimismo “34 personas físicas”, entre empresarios y exgobernadores (Ramírez, 2022, párr. 1). En la misma nota, un vocero del FOCDA lamentaba: 5 Este 32 por ciento repartido “entre más de un centenar de empresas, las cuales acaparan 49 millones 960 mil 285 metros cúbicos de agua” (El Financiero, 18 de junio de 2022). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 135 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social “Mientras, la ciudadanía sufre por ″tandeos‶6 del vital líquido que les llega de madrugada e insuficientemente” (ídem). Además de la estadística, espacios noticiosos en la red comenzaron a tomar testimonios y posicionamientos del Frente. Los voceros recordaban que si bien los últimos dos años la lluvia estacional no alcanzó el promedio, resultaba “extraño” que “en apenas siete meses la presa de La Boca” se secara, cuando durante julio de 2020 estaba por encima de su capacidad con riesgo de sobrellenado (Ramírez, 2022). Si el estado no es capaz de regular el agua, si los empresarios son los héroes del cuento “donando” de sus fuentes como quieren pintarlo, y si las embotelladoras se dedican a vender agua ¿cuál es el siguiente paso en un gobierno como el nuestro? la privatización (párr.6). El desabasto de agua, en efecto, encontraba algunas de sus razones en la falta de prevención de distintos gobiernos. En particular se señalaba a los dos más próximos, el sexenio 20092015, cuyo gobernador fue Rodrigo Medina de La Cruz, y el 20152021, que tuvo como mandatario a Jaime Rodríguez Calderón. Entre 2011 y 2012 ocurrió el que, hasta entonces, fue considerado como el periodo de sequía más severo de los últimos 50 años en la entidad (Vargas, 2022).7 En ese periodo, la población que se vio afectada por el desabasto de agua fue, principalmente, 6 Distribución de agua de riego alternativamente o por tandas. Diccionario de la Real Academia Española. Aunque también se aplica a la distribución de agua para uso urbano, como en este caso. Nota de la editora. 7 Durante 2011 se registraron pérdidas en más 40 mil hectáreas de cultivos, así como la muerte de más de 9 mil cabezas de ganado (Vargas, 2022). 136 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 la del sur de Nuevo León, de características rurales en su mayoría (ídem). Durante el sexenio del gobernador Medina, emergió el proyecto “Monterrey VI”, cuyo propósito era traer agua desde el río Pánuco, en el norte de Veracruz, y garantizar con ello el abasto para la ZMM. El proyecto, que incluía un acueducto de más de 500 kilómetros de largo, también beneficiaría a Tamaulipas, entidad limítrofe (IAGUA, 2014). Acusaciones de corrupción que, a la fecha, no han ocasionado acciones legales, indujeron al gobernador Rodríguez a desestimar esta obra, aunque sin tomar otras acciones preventivas. Acaso la propuesta de la nueva presa “Libertad” (que durante 2023 seguía en construcción) parecía evidenciar la atención gubernamental a una potencial situación de emergencia como la que sobrevino en 2022.8 En agregado a las declaraciones que buscaban respaldar la inoperancia de pasadas administraciones, el gobierno del estado se apresuraba a retomar el argumento de la anormal sequía: “Para los que no creen en el cambio climático, aquí están las consecuencias”, justificaba Samuel García Sepúlveda, gobernador de Nuevo León; 9 “Esto es claramente el resultado del cambio climático: una zona semidesértica se vuelve más seca” (Boyle, 2022, párr.7). La declaración sucedía cuando algunas colonias de Monterrey llevaban ya “50 días sin agua corriente” (ídem). Mítines y marchas, además de publicaciones en redes sociales, fueron la base para que el FODCA confrontara los 8 Durante 2018, un nuevo problema de desabasto en la región del sur de Nuevo León ocasionó acciones emergentes para restituir el servicio de agua a más de 7 mil personas, aunque no significaron toma de decisiones de más largo plazo (El Universal, 2018). 9 Sexenio 2021-2027. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 137 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social argumentos oficialistas; ya fuera en la explanada de palacio de gobierno o en otros sitios públicos, demandaba la restitución inmediata del suministro. Aunque su forma de manifestarse era desagradable para algunas personas que veían interrumpida su jornada por el paso de una marcha o se incomodaban por las denuncias a viva voz que a veces incluyeron palabras altisonantes, el mensaje representaba una «certeza»: la mala administración gubernamental y el acaparamiento del sector empresarial habían sido la causa de la falta de agua. Aun así, la desigual aparición en medios masivos de las posturas defendidas por el Frente, más la situación de incertidumbre e inseguridad que caracteriza a Monterrey, favorecieron la versión del gobierno y la negociación en detrimento de la identificación de responsables como se exigía. Las «certezas» son un elemento empírico clave para pensar conceptualmente, como explicaré en breve. Propósito, trabajo empírico y bases teóricas El cuestionamiento que guio mis indagaciones es si el déficit de agua provocó la emergencia de un movimiento que cuenta con el alcance y penetración para la instauración de un sentido común diferente al gubernamental de características hegemónicas. Complementariamente, cabe preguntarse qué aspectos contenidos en el reclamo y demandas de la población, congregadas por el Frente, son muestras del buen sentido (buon senso) inmerso en el conglomerado de ‘verdades’ o conocimientos del sentido común preponderante. El propósito vigente de la investigación es proponer ambos conceptos, sentido común y buen sentido (Crehan, 2016; 138 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Gramsci, 1984), para aproximarse a fenómenos cuya influencia socava y modifica, de forma ambivalente, la rutina poblacional, a la vez que condiciona su situación de incertidumbre como característica primordial de la vivencia en las grandes ciudades.10 Respecto al registro que efectué, éste valoró un atributo evidente en los medios: informaciones muchas de las cuales se repetían, aunque con diversos matices. No obstante que el número de notas revisadas fue mayor que el consignado en este artículo, elegí aquellas cuya sintaxis y redacción ofrecían claridad y precisión, independientemente de su veracidad u objetividad.11 Por otra parte, aunque fue evidente la profusión de las versiones oficiales, el cometido no era dilucidar entre notas producto del genuino interés periodístico frente a boletines de prensa, muchas veces, transcritos por el reportero encargado de la fuente. De la misma manera, tampoco me propuse rastrear evidencias que soportaran la denuncia del Frente (ni de ningún otro actor) acerca de la desigual cobertura. Desde una perspectiva siempre cualitativa, no realicé juicios de valor sobre la veracidad o imparcialidad de las notas periodísticas o reportajes consultados. Es conocido que ciertos medios, por su cercanía con la fuente gubernamental, pueden 10 El estudio se propone, en el mediano y largo plazo, dar seguimiento a la actividad de los colectivos, más allá de la coyuntura del déficit de agua. 11 Además de la precisión, busqué que los medios citados en el artículo ofrecieran una versión relativamente diversa, a pesar de que el fenómeno que se comunicaba daba pie a la reiteración de actores y sus posturas. La diversidad de fuentes, a lo largo de mi monitoreo, devino en amplitud de detalles como una pauta para el proceso de síntesis informativa que realicé. Otro criterio primordial se fincó en citar distintos medios, aun cuando las notas, en términos generales, repetían datos y declaraciones. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 139 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social inducir respuestas de manera deliberada, de algún funcionario de gobierno, con distintos fines; a la par, quienes detentan una opinión contraria a la oficial, muy probablemente aleguen falta de probidad u honestidad por parte de las autoridades. Ninguna de las dos situaciones convierte a priori una nota o reportaje en “correcto” o “incorrecto”, pero es claro que pueden jugar en favor de una percepción inadecuada de los hechos, que homogeneice los referentes en los que la opinión pública asienta sus comentarios. Es acerca de esto que el artículo explora. En la lógica de los dos párrafos anteriores, la cantidad y celeridad de la información actualizan la tesis gramsciana del senso comune, respecto a la dificultad de asimilar con detenimiento la deriva de discursos y versiones. Se identifica, no obstante, un hilo conductor cimentado en una tentativa de reconfiguración del sentido común hegemónico nutrido por la propaganda gubernamental, que apelaba a la cordura y a disminuir las tensiones provocadas por el desbordamiento de la situación. Entre marzo y septiembre de 2022 llevé a cabo un seguimiento en campo y en redes sociales del FOCDA, al que identifiqué como un actor sobresaliente en el debate y conflicto desencadenados por la sequía y el desabasto de agua potable en la ZMM. Conformado por más de 15 organizaciones civiles12 el Frente congregó la frustración y la incertidumbre que condicionó la rutina metropolitana durante varios meses. Aproveché mítines y marchas que tuvieron lugar en plazas públicas y céntricas avenidas de Monterrey capital, para hacer un registro escrito y de audio del 12 Entiendo por organizaciones civiles (o ciudadanas) cualquier grupo de personas voluntarias y sin ánimo de lucro que operan en favor de ciertas causas de interés común o general; su movilización puede ser local, regional, etc. 140 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 posicionamiento, datos y demandas concomitantes. En medios electrónicos di seguimiento a desplegados, entrevistas y ruedas de prensa auspiciados por el gobierno de Nuevo León, en particular Agua y Drenaje de Monterrey, dependencia responsable del suministro de agua en la ZMM. Publicaciones basadas en acciones de los ayuntamientos metropolitanos y de la Conagua también fueron insumo para el inacabado y amplio registro. Volviendo al Frente, su conformación es diversa por el número de colectivos y, asimismo, por el perfil de quienes los integran. El rango de edad va desde agrupaciones conformadas por jóvenes entre 20 y 30 años, estudiantes y profesionistas, hasta adultos entre 40 y 70 años (hombres y mujeres) dedicados a la docencia y a la abogacía, entre otras profesiones y empleos. Aunque suelen interesarse en distintas problemáticas locales y nacionales, compartieron en el FOCDA su tiempo y recursos. 13 Como ya adelantaba, la base conceptual recupera el sentido común (senso comune): un cúmulo de conocimientos que proporciona una seguridad paradójica frente a sucesos que descomponen la rutina de la urbe. El sentido común “tiende a creer que lo que existe hoy ha existido siempre” (Gramsci, 1984, pág. 61), aunque sus supuestos se modifican frente a nuevas realidades; posee una base cultural de conocimientos morales e intelectuales “que son asimilados, con frecuencia inconscientemente, a partir del mundo que nos toca vivir” (Crehan, 2016, pág. 184). Estos 13 La identificación individual de las personas adherentes al Frente no es relevante para la parte de la investigación que constituye este escrito. Además, algunos de sus miembros con los que conversé brevemente para cotejar ciertos datos, hicieron hincapié en que las actividades debían reconocerse como del Frente por encima de sus miembros en lo individual. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 141 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social conocimientos explican esa realidad que durante nuestra infancia concuerda con los lugares y personas con las cuales socializamos: familia, escuela, vecindario; conforme nos adentramos en otras relaciones y entornos, nuestro sentido común “resultará modificado y aumentado”, aunque su mutabilidad no es siempre perceptible debido a que la cotidianidad acapara nuestra atención (ídem). El sentido común propuesto por Gramsci es “intrínsecamente asistemático” (Crehan, 2016, pág. 84). Se caracteriza como un saber “inmediato, ligado a la resolución de conflictos o necesidades ocurridos en la vida cotidiana”; esta cercanía con el día a día dificulta la reflexión sobre lo que se vive y sus causas, por lo que el conocimiento de una situación dada suele no problematizarse (Bravo, 2006, s/p). Al carecer de una concepción única, el carácter fundamental del sentido común “es el de ser una concepción del mundo disgregada, incoherente, inconsecuente, conforme al carácter de las multitudes” (Gramsci, 1984, p.303). Se trata, asimismo, de una concepción fragmentaria que surge de “la posición social y cultural de las masas de las que es su filosofía” (Crehan, 2016, pág. 85), por lo que su naturaleza es más compleja que la sola potestad por parte de un gobierno. Gramsci subraya que el sentido común no se relaciona exclusivamente con “las masas”: “En cierta medida, todos vivimos en un mundo con sentido común, solo que no en el mismo: Toda clase social tiene su propio sentido común” (citado por Crehan, 2016, p.85). El sentido común hace concurrir verdades que comparten características, pero “en su conjunto son demasiado múltiples y variadas como para constituir un sistema coherente” (Crehan, 2016, pág. 84). La multiplicidad de 142 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 verdades es el resultado de una concepción pluritemporal de la realidad experimentada por las masas, que contiene elementos de conflictos presentes y pasados (Filippini, 2017); todos pasan por el tamiz de una interpretación situada de los acontecimientos de acuerdo con la vivencia de cada persona: los riesgos asumidos debido a la situación de inseguridad; las oportunidades laborales que le han permitido (o no) cierta movilidad social, o su experiencia con la falta de agua a través de los años originada en la fragmentación económica y urbana. Gramsci no se refiere a las masas en términos peyorativos, empero, acota que una masa humana “no puede distinguirse a sí misma” o “independizarse” si no se organiza, y esta capacidad no es posible sin intelectuales (Crehan, 2016, pág. 66). Por «intelectuales», Gramsci se refiere a sujetos que hagan las veces de dirigentes que logren un nexo entre acciones y pensamiento; se trata de un proceso “largo, difícil, lleno de contradicciones, de avances y retiradas, de desbandadas y reagrupamientos” (ídem), propio de la dialéctica, en este caso, entre el Frente y una población afectada por decisiones de gobierno, pero también por sus propias respuestas y vacilaciones ante la incertidumbre que padecen. Gramsci observa en las vacilaciones la causa de que no cualquier colectivo trascienda. La complicación sobreviene debido a que las responsabilidades frente a la inequidad que se combate, sólo son asumidas por agrupaciones sin una clara relación con acciones que co-responsabilicen a sectores de la población. De forma análoga (e irónica para el caso esbozado) Gramsci se refiere a las multitudes reunidas circunstancialmente como las que se cubren “durante un aguacero bajo un cobertizo” DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 143 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social (1984, p. 153), sin estar compelidos en la resolución de sus problemas. La contingencia o incertidumbre da lugar a reacciones en las que cunden la indolencia y los prejuicios. A través de estos aspectos negativos presentes en el sentido común se determinan las formas para la incorporación de las masas al “Estado en sentido amplio” (Casas, 2022, s/p): “actividades económicas, políticas e ideológicas” que un gobierno o una clase dirigente justifican como imperativas, “obteniendo para ello el consenso, activo o pasivo” de la opinión pública (ídem). 14 Emprender campañas con todos los recursos con los que cuenta a su disposición un gobierno, despliega indefinidamente relatos que explican una situación límite sin perjuicio del poder que ostenta. Inducir en la población la urgencia de modificar el consumo doméstico de agua cae en terreno fértil, un conjunto de ideas y criterios hegemónicos se van arraigando como sentido común en las masas, reproduciendo las desigualdades existentes e interiorizándolas como la realidad posible, sin alternativas viables salvo por un cambio en su actitud (Casas, 2022). En circunstancias como las descritas, el sentido común es un espacio toral de lucha para superar «certezas». Para los sucesos en que me centro, franquear las verdades preponderantes implica una colectividad cuyo lenguaje y demandas sean reconocidos por quienes se sienten o se perciben como afectados; los mensajes 14 Entiendo por opinión pública, una forma de pensar compartida por una población (las masas para este caso) acerca de un tema o problema (social, cultural, político, etc.) que les es de interés. El interés puede surgir de las implicaciones que el fenómeno en cuestión tiene para dicha población y/o inducida por una estrategia de comunicación o propaganda. 144 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 deben ser cercanos a la vivencia de la gente que padece la falta de agua potable. Los comunicados en redes sociales y los compartidos a pie de calle deben compatibilizar con el buen sentido (buon senso) que forma parte del sentido común de los estratos sociales que soportan en mayor magnitud coyunturas como la presentada en Monterrey durante 2022. Como lo he enunciado ya, el sentido común puede representarse como un conjunto de certezas que incluyen pensamientos y posturas de dudosa veracidad; pero también contiene lo que Gramsci denomina buon senso. El sentido común no es solamente un ente que debe transformarse en beneficio de la sociedad, es, igualmente, un conjunto de conocimientos y verdades que un gobierno o una clase élite defenderán para garantizarse el control de la opinión pública y la perseverancia en el poder, si bien este cometido nunca ocurre de forma absoluta (Crehan, 2016). Lo que Gramsci identifica como buon senso es un conocimiento de otra naturaleza, más real en tanto puede relacionársele con una ética fundada, por ejemplo, en una solidaridad más reflexiva que mecánica, asumida desde un posicionamiento que supere el axioma en el que descansa la elección de ayudar. Es esta posibilidad, establecida conscientemente, la que puede confrontar la permanencia de un sentido común hegemónico. La hegemonía es otro concepto tratado por Gramsci, íntimamente relacionado con el senso comune. A diferencia del dominio (también dilucidado por el pensador sardo), cuya forma de control reside en la coerción y la fuerza física, la hegemonía permite a un gobierno alcanzar consensos basados en una negociación – desigual por antonomasia – con una diversidad de detractores DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 145 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social como pueden ser los grupos civiles.15 La capacidad de comunicar de un gobierno logra que sus mensajes alcancen cualquier espacio informativo, esto opera en favor de la díada “coerción-consenso en función de un ″nosotros-ellos‶ como garante de las formas imperantes” (Puentes & Suárez, 2016, pág. 451). El sentido común comprende un proceso dentro del que coexisten la coerción, la violencia, y formas de resistencia y, al mismo tiempo, una aceptación (explícita o implícita) de prácticas gubernamentales de sujeción, así como “un conformismo social y una subordinación más o menos voluntaria que, a la larga, se hace legítima”; tal consenso da “sustento simbólico y físico al acto mismo de la dominación” (Puentes Cala & Suárez Pinzón, 2016, pág. 451).16 La subordinación desde la mirada gramsciana parte del individuo como “ser estratificado” compuesto por elementos “estrictamente individuales junto con otros socialmente determinados” en un continua tensión que reproduce la circunstancia de una sociedad dividida (Filippini, 2017, pág. 108). En este complejo escenario emergen colectivos que intentan organizar otro tipo de significados recuperados de sectores de población a los que ellos mismos pertenecen, rescatando, a la par, un papel en el ejercicio del poder (Puentes & Suárez, 2016). En 15 La tesis gramsciana históricamente parte de la “descorporativización del proletariado” y la cimentación de “alianzas que incluyan a todos los que tienen similar situación de explotación” con el fin de fundar una “nueva hegemonía” (Albarez Gómez, 2016, pág. 153). 16 Gramsci veía en el conformismo una tendencia que estandariza el modo de pensar y de actuar, obligando a la “voluntad colectiva” a actuar bajo el impulso emergente “de un héroe, de un hombre representativo” que aprovechaba “factores extrínsecos” que se componen y descomponen continuamente (1984, p.153). 146 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 medio del caos que representa la carencia de agua, surgen voces exigiendo que se garantice el servicio a hospitales y escuelas por ser instituciones que albergan personas con una necesidad inmediata y vital; otros subrayan las desiguales condiciones entre distintas colonias y municipios, opinando que el agua debe ser primero para personas de clase social pobre que no tienen otra manera de hacerse del líquido si no es mediante la tubería que llega a su casa. Estas manifestaciones pueden considerarse como ejemplos del buon senso radicado dentro de la confusión consustancial al senso comune. Gramsci sostiene que este tipo de alusiones a la particular contingencia de ciertos grupos poblacionales, son insumos potenciales para crear movimientos de oposición que logren revertir decisiones de la autoridad. El buen sentido alberga hechos “cuya ″verdad‶ no precisa evidencia” (Crehan, 2016, pág. 10): atiendan primero a los hospitales y lleven agua a los más pobres, son ideas perennes a las que agrupaciones que quieran organizar acciones de solidaridad o de defensa deben prestar atención; serían un punto de partida en sus afanes de convocar nuevos adeptos a través de un discurso político alternativo, afín a causas sociales concretas. ¿Son movimientos o agrupaciones como a los que me refiero potencialmente «intelectuales» de las masas? ¿Su propósito explícito es actuar en consecuencia con esas masas?, Este artículo no define a los colectivos como intelectuales, pero sí analiza una situación que genera conjeturas al respecto. Sequía versus saqueo en una urbe contingente Como he argumentado antes, la vivencia de problemas y complicaciones de las personas son, en principio, condicionadas individualmente; así lo es la subjetividad que nace de las experiencias DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 147 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social de vida y de las condiciones bajo las que ésta se desarrolla. Cada estrato social así como posee un sentido común, de acuerdo con Gramsci (Crehan, 2016), en consonancia posee una visión sobre su acontecer y sobre las formas que responden a situaciones de riesgo o para aprovechar oportunidades de diversa índole. Las distintas maneras de acoger la realidad rutinaria se estructuran bajo lo que llamaré “contingencia de vida” (Lorey, 2016). La contingencia o incertidumbre que he mencionado en páginas anteriores sobreviene de la “precarización” que, como forma de gobierno, “abarca la totalidad de la existencia” y no implica únicamente una magra economía o puestos de trabajo inseguros (Lorey, 2016, pág. 17). La contingencia es ambivalente: “amenaza y constricción” y, al mismo tiempo, “nuevas posibilidades de vida y trabajo” (ídem). Puede conjeturarse que la inseguridad social en la que se sitúan actualmente las zonas metropolitanas se mantiene bajo un “umbral” que permite al gobierno regular los riesgos y las posibilidades de conflicto (Lorey, 2016). Durante el estiaje algunas resoluciones oficiales lograron restringir parcialmente reacciones que inducían a la ingobernabilidad. Un ejemplo concreto: la disposición de pipas que surtían con agua a muchas de las colonias de los municipios metropolitanos; esta acción, replicada decenas de veces por la propaganda gubernamental, apoyaba el propósito de reencausar las negociaciones con cientos de pobladores que cerraban avenidas; junto con una fila de carros cisterna varados a lo largo de la avenida Garza Sada, se observaba a funcionarios intentando convencer a los manifestantes de liberar la importante vía.17 17 148 Se trata de una arteria vital para el desfogue de tráfico vehicular DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Los cierres mostraron que el desabasto generó un descontento generalizado que podría extenderse a gran parte del noreste mexicano en el corto plazo.18 La acusación pública “no es sequía, es saqueo” se situó en el seno de una sociedad sumamente desigual. La ZMM, la segunda más poblada del país, concentra 5 341 171 habitantes (INEGI, 2020).19 A pesar de que son los municipios de Nuevo León que no forman parte de la metrópoli los que aparecen calificados en niveles de “pobreza”, “pobreza moderada” y “pobreza extrema” (CEFP, 2018), varios enclaves actualmente toleran una situación precaria en cuanto a la disposición de servicios públicos y seguridad.20 Para abundar sobre la conformación y reproducción de un sentido común particular de Monterrey, me referiré a que circula de sur a norte, atravesando el municipio de Monterrey. La avenida entronca con la Carretera Nacional que conecta Nuevo León con Tamaulipas. 18 En la región de La Laguna, del limítrofe estado de Coahuila con Durango, el programa “Agua Saludable para La Laguna” ha recibido diversos cuestionamientos. Se critica el avance de los trabajos, que no representa “una solución real para el desabasto y la crisis del recurso hídrico” en esa región. Además de lo que se señala como un lento avance en la adjudicación y licitaciones para la obra, grupos ambientalistas locales denuncian que el proyecto “no involucra estrategias encaminadas a la regulación de la sobreexplotación de los mantos acuíferos y la contaminación del agua para consumo humano” persistente en el importante enclave interestatal (López, 2023). 19 Del total, 1 142 994 viven en Monterrey capital (INEGI, 2020). 20 Respecto a la condición de “pobreza” y “pobreza extrema”, el Coneval (2020, s/p) identifica “carencias sociales” tales como: rezago educativo, deficiente o insuficiente acceso a seguridad social y a servicios de salud; un espacio doméstico insuficiente para el número de personas que lo habitan, así como un acceso limitado a los servicios básicos para la vivienda; por último, considera también las limitantes o carencias respecto a una alimentación “nutritiva y de calidad”. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 149 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social otros dos fenómenos que, indiscutiblemente, requieren de su propio espacio para tratarse con detenimiento. La intención en los siguientes renglones es proponer elementos que ayuden a complejizar la situación metropolitana, tanto en sus «certezas» como en su contingencia. Ello no necesariamente implica una relación directa con el problema del agua, sino con el escenario de incertidumbre general de la metrópoli. El primero, el de la inseguridad que experimenta la urbe desde hace varios años. La desaparición de personas es un crimen que da lugar, como en el caso de la escasez de agua (guardada toda proporción), a discusiones públicas sobre sus causas. En Nuevo León se reportaban, hasta septiembre de 2022, 6 338 personas desaparecidas (FUNDENL, 30 de agosto de 2022), las «certezas» al respecto corren desde consecuencias derivadas del narcotráfico hasta el descuido personal o familiar. Sobre todo con las adolescentes y las jóvenes se fustiga que su forma de vestir y/o los lugares que frecuentan hacen una diferencia entre quienes permanecen relativamente a salvo y quienes son desaparecidas, según se delibera ampliamente en redes sociales. Tanto la actitud y responsabilidad personal son explicaciones que parecen regular la incertidumbre provocada entre la población y constituyen una ‘verdad’. Sin ser equiparables, tanto la probable colusión de algunas de las personas con el narcotráfico como la oportunidad que representa para otro tipo de delincuentes la presencia de mujeres jóvenes en sitios y horarios calificados de peligrosos, son explicaciones secundadas por la Fiscalía General de Justicia de Nuevo León a fin de paliar, en parte, lo que diversas ONG de búsqueda y apoyo a familias de desaparecidos(as) acusan 150 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 como negligencia, entre otras motivaciones por la negativa “para presentar peritos independientes” por parte de organizaciones y familiares que colaboren en las investigaciones, así como el incumplimiento de fechas para la entrega de avances o informes (FUNDENL, 30 de septiembre de 2022). El segundo fenómeno es la presencia de inmigrantes nacionales indígenas e indocumentados centroamericanos. Desde el conjunto de «certezas» que prevalecen entre la población de la ZMM, en términos generales, ambos personifican riesgos e incomodidades en distintos grados. La población indígena reapareció con fuerza particularmente en Monterrey, a finales del siglo pasado, a donde llegaron provenientes del centro y sur del país (Martínez-Canales, 2018). El Censo 2020 del INEGI arrojó que en Nuevo León viven 352 mil 222 personas que se autoadscriben como indígenas, lo que representa un 6.88% de la población del estado. Criticados por la población nativa por su ‘falta de conocimiento’ sobre la dinámica y convivencia en una urbe, los adultos son constantemente discriminados. En contrapartida, niños y niñas de origen indígena son aplaudidos y reconocidos en asambleas escolares en donde se entona el Himno Nacional o se declama poesía en alguna lengua vernácula, así también los y las jóvenes que logran terminar una carrera (Martínez- Canales, 2019). Estos distintos niveles de tolerancia se sostienen en una perspectiva dicotómica: la del “Otro” que representa la raíz y la tradición cultural (las infancias) y aquel cuyo comportamiento es calificado de necio o incivilizado, por ejemplo, por dedicarse al comercio informal en la vía pública. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 151 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social Por su parte, los centroamericanos que atraviesan el territorio de Nuevo León en dirección a la Unión Americana, son vistos como un peligro. No es solamente su presencia sino, como en el caso de los indígenas, su fenotipo y su conducta frente al ‘regio’;21 a tales características se agrega la acusación de convertirse en asaltantes, una vez que su propósito de atravesar la frontera se dificulta y optan por quedarse en la entidad. A otros parece molestarles su contratación o empleo en trabajos temporales lo que les da una garantía relativa de permanencia. Respecto a la acción gubernamental, se divide entre el control migratorio y el socorro proporcionado a través del apoyo a albergues (administrados por particulares o fundaciones), se trata de procedimientos estatales de contención.22 En ambas situaciones estamos frente a un tipo de tolerancia que forma parte del sentido común citadino que distingue retóricamente al foráneo, sus problemas y carencias, sin aceptar esta condición como causa de los comportamientos juzgados como impertinentes o desagradables y que provocan una discriminación sobresaliente.23Los dos fenómenos exponen 21 “Regio” y “regiomontano” son dos gentilicios con los que se identifica a los nativos de Monterrey. 22 Un análisis elaborado por la Coparmex Nuevo León indica que en el Censo 2020 “la población mayor a 5 años de edad que emigraron hacia México en busca de trabajo, fue de 1 129 177, de esa cifra, Nuevo León registró 133 541 personas”, ocupando el primer lugar entre los estados receptores de migrantes (Flores, Nuevo León lidera a estados receptores de migrantes mexicanos y extranjeros, 2021). 23 En 2014, el Consejo Nacional para Prevenir la Discriminación (Conapred), informó que la población de Monterrey tenía “los mayores niveles de intolerancia”. Esta actitud resaltaba “contra grupos indígenas, personas que vienen de fuera, que tienen otra cultura, o contra mujeres y hombres 152 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 el encasillado social normalizado en la urbe regiomontana que surge de procesos de incertidumbre diferenciada, establecida por “relaciones de desigualdad” generadoras de un dominio naturalizado (Lorey, 2016, pág. 27). Este dominio se basa en gran medida en la heterogeneidad de la población afectada. Así, mientras ciertos estratos sociales perciben, por ejemplo, los riesgos de la desaparición de personas como la consecuencia de actitudes y formas de sociabilidad que les son ajenas (por clase o posición económica, por la zona en la que habitan, etc.), otros más, en el caso de la población inmigrante, pueden considerar que su interacción con indígenas, hondureños o caribeños es apenas necesaria y, por tanto, ‘tolerable’. Al contrario, el vigor evidenciado por las protestas y en los cierres de calles, provocado por la crisis del agua, sentó sus bases en el hecho de que las acciones de dominio y regulación gubernamental, debían ensayarse ahora en la población en general. Aunque cada sector de la población tomó acciones con familiares y vecinos, las autoridades encontraron, atípicamente, distintos individuos y agrupaciones con una demanda y opinión en común, difícilmente encasillable por zona de residencia o por capacidad económica.24 A las carencias y riesgos enfrentados por la población de la ZMM se sumó el recelo provocado por los primeros avisos sobre las restricciones hídricas. En varias colonias suburbanas y homosexuales” (Martínez-Canales, 2018, pág. 159) 24 Obviamente, esta aseveración no debe ser óbice para dar seguimiento a las distintas maneras o estrategias que el gobierno implementa a discreción para negociar o tratar con unos u otros sectores de la población de la ZMM, según su representatividad y cantidad. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 153 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social en la periferia el agua nunca había sido un servicio regular, pero a partir de la “Declaratoria de Emergencia por Sequía”, emitida por el gobierno de Nuevo León, la situación se recrudeció; varios espacios públicos, como albercas que cada año se abren en marzo, fueron suspendidas por su “uso excesivo de agua” (Milenio, 17 de febrero de 2022). A la par, se reprodujeron datos sobre el acaparamiento por parte de la iniciativa privada, incluso afirmando que ese sector consumía “el 54 por ciento del agua de Monterrey [capital]” (Milenio, 17 de febrero de 2022): las refresqueras, aquellas dedicadas a la extracción, envasado y su venta, pero también la industria del acero, entre otras, fueron blanco de las presunciones. Las versiones encontraron eco en la opinión pública no por novedosas, sino por la emergencia, ya que es ‘normal’ asociar la explotación de los recursos y la corrupción a empresas y distintos órganos de gobierno; éste es uno de los ‘conocimientos’ que el común de las personas incluye como parte de sus «certezas», aunque en ocasiones no exista una verificación fehaciente de lo que se afirma. No es únicamente una cuestión de señalar culpables, sino, a la vez, un proceder para evadir una responsabilidad proporcional. No es menester del artículo contrastar cifras ni ubicar la más fidedigna, sino mostrar cómo de entre los medios informativos, el reclamo por la escasez de agua y el posicionamiento gubernamental, surgen criterios formadores de una ‘verdad’ que, entre sus efectos, dispersa u obstaculiza la atención sobre las causas u origen del problema. Otros datos que fueron surgiendo se relacionaban con el bajo nivel de las presas y la urgencia de conseguir autorización para perforar pozos; el gobernador del estado hacía 154 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 promesas: “…si logramos la emergencia climática federal por Conagua en todo el estado, va a haber muchas más acciones y mucho más recurso” (Milenio, 8 de febrero de 2022). Las comunicaciones del gobierno de Nuevo León continuaron preconizando la prolongada sequía como la causa mayor; respecto al “saqueo” la autoridad no identificaba con la misma claridad a los posibles responsables ni las sanciones respectivas. Al paso de los meses se aceptó que existían concesionarios al margen de la ley a los que se les confiscaron veneros y pozos en una campaña que ya era llamada “cruzada por el ahorro de agua”.25 El cúmulo de testimonios y datos acerca de lo que estaba sucediendo se perfilaba social y políticamente como un conflicto social de grandes proporciones. “A Monterrey le llegó el día cero” titulaba un sitio internacional de noticias al referirse a “temperaturas que superan los 40°C”, más una subsistencia ajustada a “solo seis horas al día de bombeo de agua potable, una restricción nunca antes vista e implementada por las autoridades” (Brooks, 2022, párr. 2). He aquí el riesgo de quebrantamiento en condiciones de una contingencia compleja de regularse mediante estrategias 25 En coordinación con personal de la Conagua, autoridades de la Procuraduría Estatal del Medio Ambiente clausuraron “seis pozos que no contaban con los permisos de la dependencia federal” y levantaron “actas administrativas” en propiedades donde se encontraron “tomas clandestinas, que estaban conectadas directamente a la red de agua potable” (Flores, Gobierno de Nuevo León clausura seis pozos ilegales, en cruzada por ahorro de agua, 2022). Otro ejemplo preclaro fue el aseguramiento de “tres pozos” pertenecientes a una empresa, que se utilizaban para el riego de panteones ubicados en tres municipios; “uso de conexiones a la red de agua potable, cisternas de agua con capacidad de más de 91 mil metros cúbicos, más de 50 tomas de agua, tuberías y llaves de paso” se incluyeron en la descripción del hallazgo (Gobierno de Nuevo León, 13 de julio de 2022). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 155 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social y propaganda frecuentes creadas a partir de la normalización de otras problemáticas no menos graves (como las enunciadas en páginas anteriores), pero que, a diferencia de la falta de agua potable, no involucran directamente a la totalidad de sus habitantes: El agua no es algo con lo que se esté jugando, la vida de las personas no es algo con lo que se deba de estar jugando. Así como desde años antes han existido problemas de desapariciones, ahora estamos aquí por algo que nos afecta absolutamente a todos, se están quedando con el vital líquido y les venimos a poner un alto (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022). Los problemas padecidos por una población y su intensidad, se relacionan íntimamente con el reparto heterogéneo de la incertidumbre verificada, en este caso, en función del acceso a servicios públicos básicos. Las diferencias en la disponibilidad de alumbrado público, espacios de esparcimiento como parques y, por supuesto, agua potable, cimientan las bases de: a) una gestión individualizada de los riesgos (Lorey, 2016): cada quien resuelve la falta de agua según su capacidad o su posición social, y b) una intersubjetividad sobre las causas del desabasto, alimentada de distintas fuentes de información, contradictorias y, en ocasiones, poco relacionadas con lo que sucede en barrios donde la ineficiencia de los servicios públicos es una forma de violencia. Los incisos sintetizan puntos de vista forjados de manera compleja, pero que, en la experiencia derivada del estiaje, indujo a la población a autoresponsabilizarse del suministro de agua en sus hogares, con el apoyo del envío de pipas o la participación de la iniciativa privada. Ante todo, primó la ‘concientización’ para 156 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 disminuir el uso del agua como acción sustancial, “Para que haya agua para todos ¡ahorra te toca a ti!”, promovía Servicios de Agua y Drenaje de Monterrey en internet y en espectaculares ubicados en las principales avenidas. Periódicamente, de acuerdo a como se iba atendiendo el problema, en redes sociales se avisaba de los horarios y días en los que habría abastecimiento y en los que el servicio se suspendería.26 La propaganda oficial profería implícitamente un cometido de propósitos ulteriores, profundamente relacionado con la actualización del sentido común hegemónico: la población debía asimilar la escasez como parte de una normalidad consecuencia de las condiciones ambientales. A pesar de la creciente oposición al mensaje, su penetración no fue, en absoluto, inocua; en la contingencia rutinaria de Monterrey el riesgo latente por las características ambientales, se vinculó mediáticamente con una condición precaria diferenciada a través de la responsabilidad individual frente al desabasto. Ciertamente, se trató de un objetivo orientado a garantizar la gobernabilidad.27 Al tiempo que se propagaba la necesidad de ahorrar agua, embotelladoras especializadas en su venta apuntaban al mismo objetivo de gobernabilidad ‘solidarizándose’ con la población: para julio de 2022, una de éstas sumaba “a más de 2 100 familias” 26 La página oficial de la campaña dejó de actualizarse en junio de 2022. A pesar de ello, continuaba disponible durante diciembre de 2022: https://ahorratetoca.mx/ 27 La estrategia tuvo su colofón, una vez regularizado el servicio, durante septiembre, con la campaña “Ciudadanos de a 100” que buscaba reducir el consumo per cápita en la ZMM de “160 a 100 litros diarios”, repartidos entre las distintas necesidades domésticas habituales (Gobierno de Nuevo león, 25 de septiembre de 2022). Esta acción se retomó en el transcurso de 2023. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 157 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social beneficiadas “con la donación de pipas de agua potable que se distribuían diariamente en distintas colonias del municipio de Guadalupe [en donde la corporación tiene sus instalaciones]” con el beneplácito de la alcaldesa (Martínez, 2022). Así también durante el evento “Agua para todas las Personas”, funcionarios de la Secretaría de la Igualdad y la Inclusión, del gobierno de Nuevo León, agradecieron a la misma empresa la distribución gratuita de “2 000 garrafones de agua” con lo que se alcanzaban “más de 240 000 litros de agua repartidos” (ídem). A mediados de junio del mismo año, la Conagua, a través del gobernador nuevoleonés, informaba que se obligaría a la cervecera local “a entregar una tercera parte del líquido que le concesionó, ya que no la usan en sus procesos”, de “seis millones de metros cúbicos del agua…sólo usa cuatro, por lo que debe ceder esa parte a la comunidad”, aseguraba (El Financiero, 18 de junio de 2022). Un mes después la empresa respondía que estaba en posibilidades de ceder “el 20% de su consumo de agua de la ciudad [de Monterrey] a favor de la red de Servicios de Agua y Drenaje” y recalcaba “su donación de un nuevo pozo profundo de 3.1 millones de metros cúbicos de agua al año” que aportaría “más agua de la que consume” la propia cervecera (Forbes, 2022, párrs. 1 y 2). ¿Qué efecto sobre el sentido común hegemónico puede tener este tipo de noticias? Por lo pronto, podemos observar la comunión entre gobierno e iniciativa privada lo que refrenda una ‘verdad’: que esta relación es positiva, pues responde al interés de la metrópoli y sus habitantes; asimismo, promueve un modelo de “autorresponsabilidad neoliberal” (Lorey, 2016, pág. 96) cuyo ejemplo a seguir es la ‘solidaridad’ de las embotelladoras y de la cervecera: cada quien cumple (o debe cumplir) con un cometido 158 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 frente a una situación límite. Sociedad, gobierno y sector empresarial asumen riesgos, nadie escapa a ello, todas las partes deben corresponsabilizarse. Lo que se obvia es la heterogeneidad de la incertidumbre poblacional en la que acaece el desabasto, las acciones emprendidas por la gente común preferentemente se orientarán al autoaseguramiento en menoscabo de una acción política colectiva. Esta acción política, fraguada en sentido contrario a las versiones propagadas por la autoridad estatal, ganó una atención temporal en las plazas públicas. El FOCDA compartía sus propios criterios: …el modelo económico que agarra preferencia en estas concesiones [de agua] a los magnates dueños de esta ciudad a quienes siempre han estado sirviendo nuestros gobernantes, no han sido capaces de detener esta barbaridad. Pedimos a toda la ciudadanía, a los medios de comunicación y hacemos esta reflexión: ningún partido político [nos atendió], se les fue a buscar en el congreso…ninguno ha mostrado interés más que una supuesta rabia e indignación por medio de las redes sociales que no es más que para cumplir con las órdenes de la simulación… la ciudadanía está sola porque ni los alcaldes están respondiendo (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022). Para el Frente es una «certeza» que la política de suministro de agua en la ZMM eventualmente indujo el consumo de agua embotellada en detrimento de la economía y los derechos de la población; es un propósito, según afirman, consecuente con el imaginario de un Nuevo León como “desierto ideológico” en el cual no existen movimientos que ofrezcan resistencia “al interés de la clase dominante”: DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 159 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social ¡Qué pinche necesidad de estar en el sol! ¡Qué necesidad de estar exigiendo algo que nos corresponde! El pueblo con estos calores necesita el agua, nuestras mascotas, nuestros enfermos…las grandes compañías internacionales se han apoderado del agua… ¿Quiénes la tienen?, pues la tiene la Coca Cola, la tiene la Cervecería [Heineken], la tiene Agua Mineral [Topo Chico], la tiene Ternium… reconocen que ellos tienen el agua, y que la van a regalar porque son benefactores de Nuevo León. ¡Son unos fantoches! ¡Son unos desgraciados que son los que tienen los recursos naturales, que están para su disposición para enriquecerse!... ¿Cuándo han visto que haya parado la Coca Cola? ¿Cuándo ha parado la producción de la Cervecería? ¿Cuándo ha parado la producción de la Topo Chico? (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022). El FODCA anunciaba que se tomarían acciones legales en contra del tandeo, invitaba a la población a firmar un documento que se dirigiría a la Comisión Interamericana de Derechos Humanos para detener el “saqueo”. Durante las manifestaciones subrayaban la necesidad de unirse a la demanda, sin importar si las personas firmantes militaban en algún colectivo o no; convocaban “al monstruo del ocho marzo, aquellas mujeres que llenaron aquí la macroplaza”, pero ahora acompañadas “con los padres de familia, los novios, los amigos” para lograr la atención del gobernador.28 “En abril venimos una minoría a visitar el palacio [de gobierno]…no nos dejaron entrar a nuestra casa ciudadana, porque somos minoría”, denunciaban refiriéndose al mitin del 2 de abril de 2022 en el que exigieron a Samuel García detener las “atrocidades contra los ciudadanos” por el racionamiento del agua. 28 Alusión a la manifestación con motivo del Día Internacional de la Mujer (8 de marzo), que reunió a “más de 20 mil mujeres” en el centro de Monterrey capital, para exigir “respeto, justicia y alto a la violencia” (Ayala, 2022). 160 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Contrario a lo que ocurría con la información gubernamental, que es una fuente crucial para los medios, el Frente se veía precisado a encontrar sus propios espacios mediáticos. A través de contactos lograban, por ejemplo, que la toma simbólica de una refresquera apareciera en un periódico nacional, aun cuando la convocatoria no reunía a más de 40 o 50 personas entre vecinos y manifestantes (Rivera, 2022). Durante el mismo acto se reproducía la demanda de restituir el servicio de agua potable y se llamaba “a los usuarios del servicio doméstico” a manifestarse “en las calles y en los tribunales” para que las empresas detuvieran su producción y se lograra con ello “un mayor abastecimiento del líquido a la población” (ídem). El que las afectaciones y la invitación a unirse a los reclamos no hayan alcanzado aún la magnitud de un movimiento de masas, nos enseña que tanto el núcleo de la propaganda gubernamental como el del mensaje del Frente, cada uno a su manera, reconfiguran discursos y ‘verdades’ posicionadas en un ámbito urbano complejo en el que las posturas de sus habitantes no se reducen al desabasto de agua, sino que sus decisiones y reacciones consideran riesgos de distinta magnitud y naturaleza. Las demandas ciudadanas recuperadas por el Frente avanzan a contracorriente de la acción gubernamental como opción única. Desde la perspectiva gramsciana su posicionamiento contiene vivencias y vicisitudes que anticiparían la emergencia de un sentido común opuesto al dominante, pues tales experiencias congregan conocimientos que permiten atisbar el buon senso dentro de la incertidumbre aglutinada en el senso comune: El agua es un recurso natural fundamental y necesario para la vida y ellos [los empresarios] lo están utilizando para lucrar, DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 161 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social para enriquecerse. Para ellos no hay remordimiento de que una señora se queda sin agua hoy porque ellos están produciendo más cerveza, a ellos no les importa eso (Mitin FOCDA, 5 de junio de 2022). No necesariamente se visualiza un nuevo tipo de conocimiento, sino una oportunidad de reinsertar narrativas de formas más efectivas, en la medida que la población se sienta representada y elija problemáticas como la carestía del agua, ante las que no permanecerá pasiva o desorganizada. Pensamiento y acción Esta es una parte final “preventiva” ante la probabilidad de un nuevo episodio de desabasto que actualice la postura oficial y renueve la presencia de actores que como el Frente buscarían fortalecer su convocatoria. Al respecto se puede citar a Agua y Drenaje de Monterrey, que en octubre de 2022 sentenciaba que una crisis similar a la de ese año no se presentaría, siempre que la población fuese “cuidadosa” (Fuentes, 2022). A principios de 2023, el organismo informaba que “siete municipios” de la ZMM estaban “bajo el programa Modulación de presión para evitar fugas y despilfarre”, al tiempo que la misma dependencia se preparaba “para otra posible crisis hídrica” debido al descenso del nivel de las presas y mantos acuíferos (Fuentes, 2023). Para finales de enero de este año la “disminución de presión del agua” sobrevenía en horas de la noche y la madrugada (García, 2023). Ante el trance ocasionado por la crisis hídrica, el gobierno de Nuevo León implementó una relativamente eficaz campaña basada en ‘verdades’ cuyo objetivo ha sido que la población 162 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 asuma un fenómeno corriente en climas semidesérticos como el del noreste de México. Estrategia eficiente puesto que trajo a colación la voluntad y el trabajo ante la adversidad que, históricamente, ha dado sentido y hasta identidad a la zona debido a las dificultades ocasionadas por el clima extremo. Pero, así también, eficacia de corto plazo, pues a los elementos que objetivan la circunstancia ambiental, deben agregarse los de orden económico y sociocultural. La disímil situación de sus habitantes ofrece un escenario susceptible de moldearse conforme a la rutina de quienes viven en la metrópoli. Las condiciones de trabajo, el acceso a servicios públicos y la normalizada inseguridad configuran una incertidumbre que es confrontada heterogéneamente por personas y familias. Aunque desde la subsistencia irrumpan subjetivaciones tendientes al rechazo del discurso y soluciones oficiales, ello estará mediado por las tensiones entre estratos sociales y por la desigual aceptación de los planteamientos que disputen la hegemonía del mensaje estatal y su función reguladora. En el escenario de la contingencia de vida en una urbe como Monterrey, el sentido común se actualiza a la par que se desarrollan nuevas formas de relacionarse socialmente en el marco de fenómenos negativos como la carestía hídrica o la desaparición de personas. De forma ambivalente junto con la crisis, la oportunidad para la creación de movimientos populares se basa, en gran medida, en la irrupción de escenarios de comunicación e intercambio cuya contención por parte de los gobiernos es cada vez más complicada. Y, no obstante, la trascendencia de tales movimientos no debe asumirse. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 163 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social Crehan, desde la vis gramsciana, ofrece una aproximación para contextualizar el posicionamiento y las acciones emprendidas por el Frente. “Pensamiento y acción” son relevantes para comprender lo conseguido por la iniciativa del FODCA. Ambos elementos representan “la coexistencia de dos concepciones del mundo, una afirmada mediante palabras y la otra mostrada en acción efectiva” (Crehan, 2016, pág. 228). Cuando esta coexistencia se ubica en “la vida de las grandes masas” el contraste entre ambas concepciones suele ser la expresión “de contrastes más profundos” (ídem), lo cual implica que aunque haya evidencia de que ciertos sectores de la población posean una concepción crítica sobre las circunstancias en las que subsisten, ésta es todavía primigenia, lo que gravita en que su interés y acciones sean ocasionales y condicionadas por acontecimientos como el aquí tratado. Parafraseando a Gramsci (1984), el problema que desafía la organización de las masas, de las cuales forman parte diversas figuras colectivas, es que el discurso oficialista no pierde su lugar preponderante y persiste como referente incluso en el pensamiento de los grupos que se resisten a éste: por lo regular se trata de contestar la propaganda y esto, por sí solo, reclama tiempo y recursos pocas veces sostenibles para quienes apelan a conjuntar esfuerzos para exigir y exhibir al orden gubernamental. Así, la movilización emprendida para retar la acción oficial parece, por ahora, inmediata y de pronta dispersión. El dominio de “intereses inmediatos o presas de la pasión suscitada por las impresiones del momento transmitidas acríticamente de boca en boca” (Gramsci, 1984, pág. 153), convergen en conductas poco racionales; para los colectivos 164 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 que buscan representatividad implica contener exigencias cuyo potencial de acción es incierto. Para una población agraviada como la de Monterrey, un conjunto de argumentos que matizara sus reclamos, sería suficiente para desinteresarle del incipiente movimiento que divisaba como a su favor. La clave estriba en un proceso de largo aliento que supere la conjunción casual de personas que buscan escuchar a alguien que piensa y vive de manera similar a ellas, pero sin asumir responsabilidades que les vinculen entre sí y/o con respecto a una realidad concreta que les afecta (Gramsci, 1984). Una segunda perspectiva gramsciana, complementaria a la primera, es citada por Crehan (2016). En ésta podemos conjeturar la aparición de sujetos que, eventualmente, se identifiquen como “intelectuales orgánicos” surgidos de entre los sectores sociales cuyas causas defienden. Un punto a favor de los integrantes del Frente, como hipotéticos intelectuales en ciernes, es que partieron de una expectativa dilucidada de forma colectiva para otorgar coherencia a una demanda popular; son voces cuya reflexión se basa en su experiencia y en el testimonio de subsistencia de la población que representan. La coherencia entre el testimonio, el posicionamiento y las demandas es fundamental para su influencia social y mediática. El mensaje y las acciones emprendidas por el Frente lograron durante 2022 un éxito relativo, ‘desigualdad’ y ‘corrupción’ regresaron a la vanguardia del debate metropolitano. La emergencia por el colapso en el suministro de agua recreó elementos del sentido común inconcusamente obvios: hay empresas y particulares que mantienen privilegios en detrimento del resto de la población, y esta inequidad es ignorada u ocultada. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-74 165 �Luis Alejandro Martínez / “¡No es sequía, es saqueo!” Propaganda y movimiento social “¡No es sequía, es saqueo!” dio nombre al enojo y la insatisfacción de la población, aun cuando la convocatoria se supeditó al periodo que duró la crisis. La lucha iniciada en defensa del derecho al agua en Monterrey manifestó la honda injusticia en la que acontece la rutina de cientos de miles de sus habitantes y renovó la tensión que envuelve la vida de la gente de a pie con la gobernabilidad. La modificación del sentido común que continúa condicionando el cauce de tales tensiones, implica desafiar las certezas prevalentes y alcanzar la coherencia que organice a la población frente a la inequidad social, la desinformación y la propaganda oficialista. Bibliografía ABC. (30 de Diciembre de 2022). Destaca Conagua acciones realizadas en NL para garantizar abasto de agua. Recuperado el 2 de Enero de 2023, de https://abcnoticias.mx/ local/2022/12/30/destaca-conagua-acciones-realizadas-en-nl-para-garantizar-abasto-de-agua-178572.html Albarez Gómez, N. (Diciembre de 2016). El concepto de Hegemonía en Gramsci: Una propuesta para el análisis y la acción política. Estudios Sociales Contemporáneos(15), 150-160. Recuperado el 23 de Mayo de 2021, de https:// bdigital.uncu.edu.ar/objetos_digitales/9093/08-albarezesc15-2017.pdf Ayala, F. (9 de Marzo de 2022). “Nos sembraron miedo, nos crecieron alas”, la marcha 8M en Monterrey. 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Palabras clave: Poder Legislativo, análisis de impacto regulatorio, calidad de la ley. 1 Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León, México. r_lavin@hotmail.com 2 Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León, México. dra.marcelacavazos@gmail.com 173 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad Abstract: This research consists of an analysis linked to the quality of the law and the tool called regulatory impact analysis, which is ordinarily implemented in Mexico to the regulation issued by the Executive Power, the relevance and convenience of its incorporation into the legislative process is exposed with the aim of influencing its quality, by evaluating and projecting mainly the costs and benefits that could impact on individuals at the time of achieving their objectives, thereby incorporating a greater dose of science and rationality to legislative decision-making. Keywords: Legislature, regulatory impact analysis, quality of the law. 174 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Introducción La función constitucional más relevante concedida al Poder Legislativo es la creación de legislación, es trascendente la importancia de la calidad de la ley en cuanto a la técnica en la que se apoya para la elaboración de las mismas, es decir a su rigor lingüístico, su congruencia y claridad expositiva y sistemática, la coherencia con el resto de los ordenamientos jurídicos, como de los efectos que produce a la hora de la consecución de sus objetivos, ya que se justifica en ello, termina siendo su razón de ser, su objetivo fundamental. A nivel internacional existe mucho interés con respecto a la calidad de la ley, y ese interés no solo está vinculado como una consecuencia de una percepción de la existencia de sobre legislación o de proliferación o inflación legislativas y a la devaluación de ciertos atributos técnico-formales de la misma legislación, sino también de la conciencia que un sistema económico eficiente y competitivo depende de su entorno institucional y de la calidad de su regulación (Mercado, 2013). La regulación puede entenderse como la emisión de reglas que norman las actividades tanto sociales, como económicas de los particulares. Mediante esas reglas se garantizan el funcionamiento eficiente de los mercados y los derechos de propiedad, se genera certeza jurídica, se evitan daños inminentes o bien se reducenlos daños existentes en la salud, el medio ambiente y a la economía (CONAMER, 2022) . La regulación brinda capacidad al Estado para el uso de sus facultades coercitivas para otorgar subvenciones, al control de entrada al mercado, la fijación de precios, entre otros (Stigler, 1971). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 175 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad La regulación puede ser empleada en tres ámbitos: 1. Una serie de reglas: Consiste en la promulgación de normas que se aplican por un organismo dedicado a ese fin. 2. La influencia deliberada del Estado: Abarca todas las acciones del Estado que están diseñadas para influir en el comportamiento social o económico de los individuos (incentivos). 3. Una forma de influencia social o económica: la regulación se refiere a todos los mecanismos que inciden en la conducta de los individuos (Baldwin, 2012). Toda regulación tiene como propósito moldear comportamientos, en un sentido ideal puede ser percibida como aquello que restringe las actividades o comportamientos no deseados de una sociedad o que los facilita o promueve para que la beneficien. La regulación se puede definir como el ejercicio del poder colectivo con el propósito de remediar los fallos del mercado, de competencia, la asignación de bienes públicos, del abuso del poder económico y del efecto de las externalidades (Ogus, 2004). Según Larrañaga (2009) todos estos aspectos fundamentan la regulación como un mecanismo de control que complementan los límites del sistema de mercado, dichos límites se comprenden como tres aspectos fundamentales básicos: 1. la presencia de fallos de mercado; 2. los agentes reguladores son los que detentan el poder público y tienen la capacidad para establecer las normas sociales; 176 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 3. la regulación se justifica por el interés público y por la necesidad de normar la conducta de las personas. En ese contexto, resulta relevante poner el acento en lo que está antes de la ley: la evaluación prospectiva de las decisiones y lo que está después: la reacción efectiva del comportamiento de los destinatarios a los incentivos que la propia norma establece, sus consecuencias y efectos económicos (Castellanos, 2017). Existen muchos ordenamientos en los tres niveles y órdenes de gobierno en México de los cuales la eficiencia de los mismos no se ha analizado, ni comprobado la relación causal con respecto al objetivo que pretendían cumplir y/o los resultados que produjo o en su caso si satisfizo, resolvió o por lo menos mitigó la situación problemática que originó la medida o si previno alguna. Por lo anterior, resulta relevante entender la novedad del paradigma de las nuevas formas de gobernanza, en donde hay que tener en cuenta que existe una imposibilidad de separar la fase de creación normativa de la fase de su ejecución, implementación y evaluación. Esta visión del proceso legislativo o reglamentario no permite hacer distinciones rígidas entre la promulgación y la aplicación (Castellanos, 2017). Mercado (2013) asegura que la versión integrada del proceso legislativo permite la experimentación de nuevos instrumentos de mejora de la calidad de la ley tanto en la fase preparatoria del texto normativo mediante estudios de impacto normativo, el asesoramiento de expertos, así como en la fase de ejecución, control y evaluación de los resultados de la regulación jurídica. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 177 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad El estudio o análisis de impacto normativo forma parte de la evaluación que se realiza previo a la expedición de la norma, es decir ex ante lo cual debería servir como base fundamental de su motivación para la expedición de esta o de su justificación racional. A través de dicho análisis se busca conseguir que las normas aprobadas sean solo las necesarias, con el propósito de que no exista una sobre regulación, que resulten proporcionadas a las finalidades que persiguen, que sean eficaces en el cumplimiento de sus objetivos y que impliquen el menor costo posible para los ciudadanos y las empresas (Mercado, 2013). Esta evaluación, según lo que establece Castellanos (2017) si se presenta de manera sistemática de forma anterior, simultánea y posterior al acto legislativo (lo cual es lo ideal) permitirá maximizar, incluso optimizar los recursos públicos aplicados a la función o tareas legislativas. Por lo anterior, habría que pensar si las evaluaciones ex ante y ex post deben formar parte también del proceso y del procedimiento legislativo. Es una realidad que existe cierta dificultad para que prevalezca la técnica legislativa sobre la decisión política, a diferencia por ejemplo del poder judicial no existe una teoría que pueda guiar al legislador a diferencia de los jueces y magistrados, quienes están orientados por una gran cantidad de doctrina, estudios y jurisprudencia sobre el desempeño de sus funciones y de la racionalización de los mismos, en el proceso legislativo se adolece de esa posible orientación, en términos generales persiste la percepción de que en el poder legislativo solo se encuentra inmerso el juego de poder y eso dificulta una adecuada racionalización en la toma de decisiones. Sin embargo, existe la convicción de que no sólo es indispensable y necesario sino 178 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 también es posible articular técnicas, procedimientos y una organización del proceso normativo que, utilizadas de forma apropiada por los redactores de las normas, permitirían avanzar en el objetivo de incorporar mayores elementos racionales a la voluntad (Zapatero, 2009). Lo anterior encamina al legislador a articular un proceso, que al ser correctamente utilizado, permitirá avanzar en el objetivo planteado de Mejora Regulatoria, particularmente el relativo a la calidad de la ley mediante la implementación de la herramienta de análisis de impacto regulatorio. Teoría de la Legislación La Teoría de la Legislación se ha hecho cargo de la política legislativa, del proceso legislativo y de la técnica legislativa. Su método no es el de la dogmática jurídica, sino el interdisciplinario; el objeto de la nueva disciplina de la teoría de la legislación es el ciclo legislativo en su extensión más amplia, y su método supera el de la dogmática jurídica y se extiende al de las ciencias humanas en general, camina sobre los campos de la sociología, la ciencia política, la economía, comunicación, entre otros (Arias-Schreiber & Peña, 2015). Según Meßerschmidt, citado por Arias-Schreiber & Peña (2015) los asuntos propios de esta nueva disciplina jurídica están relacionados con ciertas preguntas centrales, por ejemplo, ¿Por qué y cuándo es necesario que se apruebe una ley?, ¿Cómo se crean las leyes?, ¿Qué efectos podrían alcanzarse y cuáles produce realmente?, ¿Qué tan lejos puede llegar el legislador con su normatividad? y ¿Cómo deben redactarse las leyes? DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 179 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad Según Ulrich Karpen (1995) la teoría de la legislación debe situarse en la praxis política como una teoría práctica y técnica y el objeto de estudio debe ampliarse incluyendo no solo la teoría de la legislación en sentido estricto, sino de la regulación jurídica en general, conectando con la investigación en las ciencias que se ocupan del direccionamiento social. Se señala que no hay consenso pleno sobre los temas atribuidos a cada rubro de los que hacen la teoría de la legislación, sin embargo, se considera que son tres los complejos temáticos principales según (Arias-Schreiber & Peña, 2015). 1. La promoción de una buena legislación (Política legislativa). Entre los temas comprendidos bajo esta denominación están el concepto de ley, su función social, la definición de los fines concretos de cada norma legal, los tipos de leyes, sus efectos o consecuencias, la efectividad de la ley, los medios de evaluación y su cumplimiento. 2. Los temas problemas del proceso legislativo (Teoría de la dación de leyes en sentido circunscrito). Entre los temas comprendidos bajo esta denominación están los de la legitimación de la actividad del legislador, el impulso legislativo y los procesos sociopolíticos y jurídicos en la elaboración, aprobación, publicidad, evaluación y revisión de las normas jurídicas. Estos aspectos del proceso legislativo son los de mayor tradición en los estudios de la teoría de la legislación. 3. Los temas problemas de la técnica legislativa (Técnica de la dación de leyes). Entre los temas comprendidos 180 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 bajo esta denominación, están el de la formulación de las normas, su expresión alternativa en enunciados generales y abstractos o específicos y casuísticos, el cuidado y la conservación de la consistencia sistemático jurídica así como el uso adecuado de remisiones normativas al legislar, el lenguaje jurídico, el orden y modo de organización de las materias que dan contenido al texto legal, el tamaño de las leyes, así como la exactitud y concisión de la expresión de las normas. La presente investigación se centra en lo que respecta con la promoción de una buena legislación, particularmente lo referente al uso de la herramienta de análisis de impacto regulatorio para la definición de los fines concretos de cada norma legal, sus efectos o consecuencias, la efectividad de la ley, los medios de evaluación y su cumplimiento. Es importante destacar las contribuciones de Manuel Atienza (2014) para una teoría de la legislación, donde parte de considerar el proceso de producción de leyes como una serie de interacciones que tienen lugar entre elementos distintos: editores, destinatarios, sistema jurídico, fines y valores y al mismo tiempo proponía cinco modelos, ideas o niveles de racionalidad, desde los que puede contemplarse la legislación: una racionalidad lingüística, en cuanto que el emisor debe ser capaz de transmitir con fluidez un mensaje (la ley) al receptor (el destinatario); una racionalidad jurídica-formal, pues la nueva ley debe insertarse armoniosamente en un sistema jurídico; una racionalidad pragmática, pues la conducta de los destinatarios tendría que adecuarse a lo prescrito DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 181 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad en la ley; una racionalidad teleológica pues la ley tendría que alcanzar los fines sociales perseguidos, y una racionalidad ética, pues las conductas prescritas y los fines de las leyes presuponen valores que tendrían que ser susceptibles de justificación ética. En este modelo tradicional expuesto por Atienza es importante destacar de igual forma la concepción del proceso legislativo en tres etapas o fases: la prelegislativa, en la cual se persigue la construcción de los argumentos y razones políticojurídicas y socio-económicas que justifican las instituciones formales y la formulación de los fines y valores que den legitimidad empírica y normativa; la legislativa, es la etapa en donde se dan los procesos de negociación y discusión su objetivo es la construcción de instituciones jurídicas congruentes y consistentes; la etapa post legislativa abarca la evaluación de la adecuación de las normas al sistema jurídico. El proceso se enfoca fundamentalmente a analizar las consecuencias de las normas y a determinar su eficacia (Rodríguez, 2000). El legislador tiene la obligación de mejorar y readaptar las leyes, puesto que éstas deben someterse a las exigencias de adecuación, necesidad, proporcionalidad, claridad y exigibilidad, cuando una ley determina defectuosamente los supuestos de hecho y establece precisiones defectuosos, reconocibles ex ante o a posteriori, está fallando en su esencia, en su finalidad, pierde su razón de existir frente a la regulación que pretende, deviene inapropiada y no es susceptible ni digna de constreñir derechos (López, 2014). En ese sentido una de las novedades más importantes en el ámbito de la teoría de la legislación ha sido el desarrollo de un renovado movimiento por la calidad de la ley; se ha 182 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 impulsado de forma muy significativa el debate sobre la calidad normativa y han institucionalizado nuevos principios de buena legislación y nuevos instrumentos de mejora regulatoria en los que la evaluación de impacto económico de las normas cobra un protagonismo principal (Mercado, 2013). Según López (2014) un país que se preocupa por mejorar la calidad de las leyes es un país que avanza en todos los aspectos: económicos, culturales, tecnológicos, entre otros. Sin embargo, hoy la calidad de los textos normativos sigue estando entre cuestionamientos, dado que las normas jurídicas pueden ser tanto instrumento de desarrollo como freno a los objetivos trazados de una comunidad (Díaz, 2011). De esta manera, existe un interés particular en escudriñar tal preocupación y, en su caso, mitigar dicha percepción o realidad vinculada a la calidad de la ley o a los objetivos alcanzados mediante la expedición de la ley. En la literatura especializada donde se trata el tema de calidad de la ley se utilizan diferentes expresiones que tienen una referencia divergente. Entre las más comunes, según la recuperación de Carrillo (2012) se encuentran: calidad de la legislación, calidad del ambiente legislativo, calidad de la acción normativa, calidad técnica de las leyes, calidad de las normas y calidad de las leyes. Según Tala (2010) la reflexión sobre lo que implica una buena legislación o sobre los problemas que afectan la elaboración de las leyes o normas en general es de larga data refiere las notables reflexiones sobre técnica legislativa en las obras de Montesquieu, Adam Smith y Jeremy Bentham (siglos XVIII y XIX). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 183 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad Bentham, filósofo y economista inglés, quien es considerado el padre del derecho parlamentario, estableció cuatro principios para la formulación de las normas: 1. En el proceso de elaboración de una norma, deberían ser preparadas diversas propuestas alternativas. 2. Los autores de las propuestas no deberían ser pagados. 3. Cada propuesta debería ser escrita solo por un autor para que no genere confusión sobre la responsabilidad, los méritos y defectos que pudiera tener. 4. Entre las alternativas de propuestas que se presenten, la prioridad debe ser puesta en aquella que ha sido preparada por un autor foráneo o externo, porque este suele ser inmune a los diferentes intereses locales especiales. Según Arias-Schreiber & Peña (2015) los antecedentes históricos de la reflexión sobre temas de técnica normativa en la cultura de occidente pueden situarse por lo menos a la antigüedad grecolatina. Ya en el siglo IV d.C., el emperador Gratianus decía en relación con las leyes (según la tradición de San Isidoro en sus Etimologías, libro V - De legibus et temporibus): “…la ley será entonces honesta, justa, posible, según la naturaleza, según las costumbres de la patria, adecuada en cuanto a lugar y tiempo, necesaria, útil, asimismo clara para que no induzca a error por razón de oscuridad…” (p. 198). Es deseable entonces, una regulación que no sea costosa para el sistema productivo, más esencial y eficaz, que intervenga solo cuando sea estrictamente necesario, solo cuando los beneficios superen a los costos y en el que las medidas no sean impuestas desde arriba en un modelo de command and control, 184 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 sino que sean el resultado de consultas y del diálogo con los destinatarios de las normas, en esta visión, la calidad de la ley se justificaría en términos funcionales por su estrecha relación con el desarrollo económico (Mercado, 2013). Cumplimiento y efectividad legales son hoy conceptos medianamente diferenciados, a partir de ello, se ha hecho necesario distinguir entre los efectos queridos de la ley y los no deseados, entre las normas simbólicas, instrumentales y regulatorias, entre el tipo de causalidad que se presenta en la relación norma-comportamiento, si este se sustenta en un cálculo “costo beneficio” o en un principio de eficacia racional económica, en prácticas tradicionales o en la emotividad (López, 2014). Calidad de la Ley Se podrían enunciar tres estratos de significados bajo la noción de calidad de la ley, en un primer y más amplio significado, calidad equivaldría a bondad, acierto, adecuación, técnica, en un segundo nivel, la calidad de la ley aparece vinculada a categorías más próximas a los caracteres propios de la ley, conceptos de generalidad y estabilidad de la ley, con sus acompañantes, la racionalidad y la coherencia del ordenamiento jurídico en su conjunto, en su tercer nivel calidad de la ley de reconduce a principios constitucionales explícitos o implícitos, derivados de la moderna idea de Estado de Derecho: seguridad jurídica como protección de la confianza, seguridad jurídica como certeza del derecho, interdicción de la arbitrariedad, razonabilidad, tolerabilidad. Todo lo anterior viene a prolongarse en conceptos transversales que han resultado fundamentales: proporcionalidad, ponderación, subsidiariedad (Cruz, 2003). DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 185 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad Nos señala Córdoba (2014) que la ley ha perdido su primacía jerárquica, en cuanto a su calidad técnica padece un agravamiento en el deterioro de los clásicos atributos racionales de generalidad, abstracción, simplicidad, sencillez, claridad, etcétera. Para evaluar la calidad de una ley, no solo es necesario ponderarla en términos técnico-normativos (rigor lingüístico, claridad expositiva y sistemática, y coherencia con el resto del ordenamiento jurídico), sino formando parte de un análisis más amplio sobre su calidad material que provea de un material empírico riguroso que permita motivar la necesidad, adecuación y proporcionalidad de la norma, especialmente en lo referido a su racionalidad pragmática o instrumental, esto es, realizando un juicio sobre la eficacia y eficiencia de la norma a la hora de la consecución de sus objetivos (Mercado, 2013). Que sea una buena ley o legislación será algo difícil de precisar, sobre todo si se tiene en cuenta el análisis que se ha expuesto de forma precedente. Sin embargo, varios autores han definido ciertos criterios generales que le aportan un gran valor analítico. Según Carrillo (2012) generó una sistematización de esos criterios, la cual se expone a continuación: 1. Una ley puede ser buena en sentido técnico-jurídico, aunque: a) No consiga los objetivos previstos; b) No sea un instrumento idóneo para la resolución de conflictos entre sujetos de derechos y obligaciones o; c) Sea de dudosa validez. 2. Una ley puede ser buena en sentido sociológico, aunque: 186 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 a) No esté bien diseñada en sentido técnico- jurídico; b) No sea un instrumento idóneo para la resolución de conflictos entre sujetos de derechos y obligaciones o; c) Sea de dudosa validez. 3. Una ley puede ser buena en sentido instrumental, aunque: a) No esté bien diseñada en sentido técnico- jurídico; b) No consiga los objetivos previstos o; c) Sea de dudosa validez. 4. Una ley puede ser buena en sentido normativista, aunque: a) No esté bien diseñada en sentido técnico- jurídico; b) No consiga los objetivos previstos o; c) No sea un instrumento idóneo para la resolución de conflictos entre sujetos de derechos y obligaciones. Con respecto a los problemas más apremiantes que se señalan como causantes de la mala calidad de las leyes, se podrían enunciar muchos, se podría señalar que son medianamente los mismos desde hace mucho tiempo, tal vez siglos y se presentan de la misma manera en diferentes países, en últimas fechas su complejidad ha aumentado significativamente porque la sociedad también se ha vuelto más compleja y han intervenido factores que la han impactado de manera significativa como las tecnologías de la información, desde mi perspectiva nos encontramos en un cambio de época y eso significa transformaciones de fondo en nuestra convivencia social y la manera en la que se regula es mediante la ley. A continuación, se expone una recuperación que realiza Carrillo (2012), sobre la problemática que enfrenta la calidad de la ley, la lista no es exhaustiva ni tampoco limitativa: proliferación DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 187 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad legislativa; rapidez con que son modificadas las leyes después de aprobadas; fragmentación y estratificación; ambigüedades del lenguaje; pluralidad de las fuentes de producción; ambigüedad sintáctica y semántica; antinomias; redundancias; crecimiento exponencial de la legislación; ineficacia de las leyes; ineficiencia de las leyes; intervencionismo estatal en las relaciones sociales; proceso legislativo secreto, engorroso y excluyente; aumento de las normas de contenido difuso; avalancha de leyes que se contraponen y contradicen; la pérdida de los atributos clásicos de la ley (generalidad, abstracción, unidad, estatalidad) y los valores por ella garantizados (certeza, seguridad, igualdad, libertad); ignorancia del derecho vigente; sustitución de las leyes por interpretaciones arbitrarias o ilegítimas. Con lo anterior podemos situar la magnitud o la diversidad de factores que pueden incidir en la calidad de la ley, por lo que el análisis de impacto regulatorio no pretende resolver todas las situaciones problemáticas, sino que pretende ser expuesta como una herramienta de naturaleza racional que brinde un aporte para mitigar en lo posible estos factores. Es importante de igual forma reconocer que en la creación de leyes, el trabajo legislativo en su conjunto se encuentra en medio de una intensa acción política. Sin duda uno de los espacios en donde más impacto de naturaleza política se puede injerir es en el poder legislativo y en el ejercicio de sus funciones constitucionales, siendo esta, la legislativa, la central. Por tanto, cualquier posibilidad o planteamiento de solución para atender la calidad de la ley no dependerá enteramente de su consistencia teórica o su probable utilidad práctica, sino de que quien ejerce el poder político, es decir los diputados, la asuman como tal. 188 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La creación legislativa termina siendo “un proceso de interacción entre distintos elementos (editores, destinatarios, sistema jurídico, fines y valores) y que, además, puede examinarse desde distintas perspectivas o ideas de racionalidad (lingüística, lógico-formal, pragmática, teleológica y ética)” (Marcilla, 1999). La racionalidad, la objetividad y la cientificidad de las propuestas teóricas deben ser puestas en relación con la irracionalidad, la subjetividad y el voluntarismo latentes en el ejercicio del poder político para comprender por qué la mejor solución teórica o técnica puede no ser la mejor solución práctica que se adopte. Derecho y Economía Una parte sustantiva del análisis de impacto regulatorio se vincula en gran medida en estimar cómo afectan o impactan las regulaciones en la vida de las personas y las comunidades y entre esos impactos los de naturaleza económica son uno de los principales. En la época actual, existen dos ópticas por las cuales se estudia la relación del derecho con la economía, la escuela “Law and Economics” nacida en los Estados Unidos, y la segunda denominada “Derecho Económico”, en donde la relación del derecho con la economía se logra a través de la regulación de la economía. Con base en los anteriores elementos, economistas y juristas en los Estados Unidos han analizado varias instituciones del Common Law System, tales como: la responsabilidad, los contratos, el derecho de propiedad, los accidentes de trabajo, el mercado financiero, el derecho de la competencia y el sistema federal. Recientemente, el movimiento ha DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 189 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad venido aceptando y aplicando otros elementos como la igualdad y la solidaridad, propuestos por el profesor Robert Cooter, principal actuario del movimiento Law and Economics en los Estados Unidos. (Ferney, 2020). El concepto de eficiencia, desde el punto de vista de la teoría económica, tiene un significado muy preciso: nos encontramos en situación de eficiencia en el sentido Pareto (eficiencia de asignación) cuando la asignación de recursos es tal que no resulta posible mejorar la situación de uno de los agentes económicos sin perjudicar la de cualquier otro agente. Una situación se considera en general como eficiente en sentido Pareto, si los bienes se producen de la forma más eficaz posible (menos costosa) (Witker & Varela, 2003). Ahora en referencia al contexto utilizado por el profesor Coase, en el que se parte de la base que existen en el mercado costos de transacción y manifiesta que sin ese elemento sería imposible entender el sistema económico. En el mismo sentido se expresó Dalham, quien cristalizó el concepto de costo de transacción describiéndolo como costo adicional de búsqueda e información, costo de arreglo y decisiones y costos de acción de policia (Ferney, 2020). En este sentido, Velázquez (2014) señala que los costos de transacción son aquellos en que se incurre por llevar a cabo el intercambio de un bien o servicio y por vigilar el cumplimiento de lo convenido. Un ejemplo clásico es el costo de los abogados involucrados en un convenio entre dos empresas. Los trámites para abrir un negocio y los costos asociados (contadores, almacenamiento de información, etc.) para pagar impuestos son otra forma de costos de transacción. 190 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 También es necesario detallar sobre las externalidades, definidas como efectos secundarios, ya sean buenos o malos, que se producen cuando una persona o una empresa realiza una actividad y no asume todos los costos de esta, o todos los beneficios que le podría reportar (Pindyck & Rubinfeld, 2009). En este sentido, una externalidad negativa surge cuando no se asumen todos los costos de un efecto negativo, mientras que una externalidad positiva surge de un efecto positivo que no se reporta como beneficio. La aversión al riesgo es uno de los elementos de mayor aporte y utilización de la escuela Law and Economics, por cuanto mide el comportamiento individual y colectivo frente al riesgo. La conducta del individuo debe ser de limitación o aversión frente al riesgo (Ferney, 2020). El fenómeno de la aversión al riesgo supone por definición un cierto nivel de rechazo al riesgo por parte de una persona que invierte en los mercados financieros. Una persona puede tener ante una situación aversión al riesgo ser neutral ante el riesgoo ser propenso al riesgo (El economista, 2020). La teoría del Derecho Económico relaciona el derecho y la economía a través de la regulación de la segunda, fundamentándose en un conjunto de principios o elementos de base que la sustentan. Es una nueva rama del derecho que hace superar la tradicional división para dar paso a una moderna división del derecho positivo: derecho privado, derecho público y derecho económico (Ferney, 2020). En ese sentido, es necesario definir a los sujetos del Derecho Económico o los agentes económicos tales como: el Estado, la empresa, los particulares y los órganos supranacionales, es decir toda persona física o moral, con o sin fines de lucro, DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 191 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad dependencias y entidades de la administración pública federal, estatal o municipal, asociaciones, cámaras empresariales, agrupaciones de profesionistas, fideicomisos, o cualquier otra forma de participación en la actividad económica (Ley Federal de Competencia Económica, 2014). Ferney (2020) asegura que el Estado, a nivel macroeconómico, regula las políticas económicas tales como: la planeación como instrumento de intervención, la política fiscal, la política monetaria, la política de crédito, la política cambiaria. La intervención del Estado a nivel microeconómico se orienta a corregir las fallas del mercado. Por otra parte, el derecho económico actual se presenta como una disciplina mínima deregulación que tiene como objeto normas jurídicas que enmarcan los comportamientos de los agentes económicos tutelando intereses generales con criterio de economía y simplificación (UNAM, 2020). El Derecho Económico ha impactado y reformado el derecho clásico (derecho privado y derecho público), es decir, sin desconocer el derecho privado y público, el derecho económico ha creado nuevas formas jurídicas que han evolucionado el derecho, comprendiendo nuevos procedimientos. El Análisis Económico positivo del Derecho (AED) tiene por objeto el planteamiento del deber ser, del contenido de una institución jurídica, en otras palabras y describiendo cada punto de una mejor manera, se puede afirmar que respecto al análisis económico positivo o normativo del Derecho estudian hechos, que a su vez pueden ser de dos tipos donde las consecuencias reales de las normas jurídicas (ya sean de origen constitucional, legal, administrativo, judicial, privado, etc.), precisar cómo reaccionará 192 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 la gente frente a una determinada norma y cuáles serán los costos y beneficios. También puede ser objeto de análisis positivo, en un segundo lugar, la manera cómo influyen determinadas circunstancias reales en el contenido y forma de ciertas decisiones jurídicas (Ferney, 2020). Se sostiene que se ha evolucionado de la reducción positivista del derecho a un modelo basado en normas, pero también en principios que abren la teoría y el razonamiento jurídico a necesidad de la ponderación de argumentos y a la búsqueda de la mejor decisión, o de la más razonable que no es otra que aquel que consigue convencer a la comunidad jurídica por estar basada en razones. En este nuevo contexto de ponderación de soluciones jurídicas basadas en razones, el AED ha encontrado un espacio propicio y confortable, en tanto que los argumentos económicos resultan en especial relevancia y convicción en muchos casos por su carácter pragmático y funcional (Mercado, 2013). La teoría económica se ha utilizado para explicar por qué ciertas regulaciones legislativas adoptan determinados contenidos y no otros. Por otro lado, el Análisis Normativo se ocupa de estudiar qué es lo que los agentes (el legislador, la administración, los tribunales, las partes contratantes, etc.), a la vista de las consecuencias esperadas de sus diversas alternativas de actuación, deberían hacer, qué decisiones deberían adoptar, qué normas deberían eventualmente establecer, a fin de maximizar la satisfacción de ciertas preferencias (Ferney, 2020). Según Lleras (2008) el concepto positivo del AED explica cuáles son los efectos que las leyes producen y a partir de estos, establece qué leyes permiten alcanzar una serie de resultados que se toman como deseables. En consecuencia, se debe definir DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 193 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad otro concepto que se encuentra relacionado con el anterior, que es la rama normativa del AED, la cual busca establecer qué tipo de resultados se pueden tomar como deseables para la sociedad, lo cual implica razonar a partir de juicios de valor. El jurista tradicional estaba abocado en su mayoría a hablar de los efectos de las leyes o de la bondad, la justicia o la oportunidad y necesidad de una determinada decisión, norma o política legislativa basándose simplemente en intuiciones y en presuposiciones no empíricas. El AED, por el contrario, dota de una fuerza pragmática y cuantitativa a los argumentos cualitativos de justicia o injusticia utilizados por el jurista. El AED, al fijar su interés en los efectos que las normas tienen en el comportamiento efectivo de sus destinatarios y en las consecuencias que pudiera tener la adopción de una determinada norma o decisión en términos de eficiencia, de equidad, etc., permite que el discurso jurídico trascienda el mero análisis exegético y sistemático, y las valoraciones intuitivas y escasamente refutables de los argumentos en pro o en contra de una norma (Mercado, 2013). Análisis de impacto regulatorio en el poder legislativo en México El análisis de costo beneficio, que se encuentra inserto en los Análisis de Impacto Regulatorio (AIR) contemplados en la Ley General de Mejora Regulatoria (2018) publicada en México, no solo se justifica por la aportación que arroja en la evaluación de la eficacia y eficiencia de las normas, sino también por su contribución a la transparencia y coherencia en la toma de decisiones políticas. 194 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Dicha herramienta ha sido implementada en la regulación expedida por el Poder Ejecutivo y ha sido muy poco explorada su incorporación como parte del proceso de creación de leyes del Poder Legislativo en México. Desde el punto de vista de la transparencia, el estudio de impacto y el análisis costo beneficio dotarían de mayor publicidad a la acción de los poderes públicos. Pueden servir para evitar fenómenos de “captura del legislador” por parte de los grupos de interés y hacer más transparente la decisión mediante la información sobre los costos y beneficios de las distintas opciones de regulación. De igual forma podrían contribuir a un comportamiento más responsable y cauteloso de los poderes públicos a la hora de hacer promesas políticas y de proponer cualquier tipo de medida legislativa. Como argumenta Sunstein (2009), los poderes públicos podrían optar por proceder incluso cuando los costos exceden los beneficios, pero si lo hacen, debería ser después de recibir la información que brinda el análisis costo beneficio, y si con esa información los entes reguladores optan por imponer costos que son desproporcionadamente altos en comparación con los beneficios esperados, deberán explicar por qué eligieron hacerlo (Mercado, 2013). El análisis de impacto económico nos aporta una forma de interpretar las relaciones entre el sistema legislativo y el sistema económico que parte del reconocimiento de la función constitutiva de las relaciones económicas por parte del sistema legislativo (PWC , 2020). Según Valderrama (2021) dentro de las contribuciones que aportan los análisis económicos ex ante de la legislación es DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 195 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad que proveen a los poderes públicos de argumentos económicos para realizar tres juicios importantes sobre la legislación: 1. Determinar qué alternativas políticas son viables (factibilidad o viabilidad económica: es necesario tener en cuenta los recursos disponibles y los costos previstos). 2. Puede contribuir a la identificación de entre las consideradas viables, las propuestas más eficaces y eficientes. 3. Realizar un balance entre los costos estimados y los beneficios que se espera alcanzar con la decisión normativa. El estudio de impacto normativo formaría parte de la evaluación ex ante de la norma que debería servir como base fundamental de su motivación o justificación racional. A través de él se busca conseguir que las normas aprobadas sean solo las necesarias, que resulten proporcionadas a las finalidades que persiguen, sean eficaces en el cumplimiento de sus objetivos y comporten el menor coste posible para los ciudadanos y las empresas (Mercado, 2013). Los AIR son una herramienta que aportaría una mayor racionalidad a la toma de decisiones legislativas, reduce la complejidad de un juicio de ponderación a un ejercicio pragmático e instrumental que puede orientar el proceso legislativo con elementos de juicio funcionales, cuantitativos y ello sin duda es en beneficio de la calidad de la ley, pero esto no implica que deba sustituir otro tipo de consideraciones en el debate como la justicia o la oportunidad de una decisión, es decir no debería ser 196 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 por completo determinante, pero sí una parte sustantiva de la argumentación. En cuanto al Análisis del Impacto Regulatorio en México, es importante señalar que el 31 de octubre de 2018 se expidió la Ley General de Mejora Regulatoria en México (2018), dicho ordenamiento se inserta bajo la visión de fortalecer la calidad de las regulaciones, incluyendo la ley, incorporando principios para una buena expedición normativa, así como instrumentos técnicos de mejora regulatoria, en donde se contemplan los análisis de costo-beneficio, entre otros, que confirman la relevancia de las evaluaciones de impacto económico. En conformidad a la Ley, el poder legislativo está obligado a contar con un responsable oficial para coordinar, articular y vigilar el cumplimiento de la política de mejora regulatoria y la estrategia al interior de cada Sujeto Obligado, particularmente lo que tiene que ver con el Catálogo Nacional de Regulaciones, Trámites y Servicios, se considera indispensable que debiera ampliarse la obligatoriedad en lo relativo al análisis de impacto regulatorio. (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018) De acuerdo con las legislaciones locales es importante señalar que las 32 entidades cuentan con una Ley de Mejora Regulatoria, en la mayoría de ellas contempla al poder legislativo como Sujeto Obligado pero acotado a la obligación de participar en el Registro Estatal de Trámites y Servicios. Aquellas entidades en las cuales el Poder Legislativo no se encuentra referido como sujeto obligado de dicho ordenamiento son: Baja California, Baja California Sur, Chiapas, Durango, Michoacán, Sinaloa, Tabasco, Tlaxcala y Zacatecas. Ver Tabla 1. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 197 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad Tabla 1 Legislación en materia de mejora regulatoria en entidades federativas. Entidad federativa 1. Aguascalientes 2. Baja California 3. Baja California Sur 4. Campeche Ley de mejora regulatoria vigente El poder legislativo es sujeto obligado Se obliga a presentar air en iniciativas de ley ✓ ✓ X X X X X ✓ ✓ ✓ ✓ 5. Chiapas ✓ X 6. Chihuahua ✓ ✓ 7. Ciudad De México ✓ ✓ ✓ ✓ 8. Coahuila 9. Colima 10. Durango 11. Estado de México 12. Guanajuato 13. Guerrero ✓ 17. Morelos 19. Nuevo León 22. Querétaro 23. Quintana Roo 24. San Luis Potosí X ✓ X ✓ ✓ X ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ 21. Puebla X ✓ ✓ 20. Oaxaca X ✓ ✓ 18. Nayarit X ✓ ✓ ✓ 16. Michoacán X ✓ (Propuestas que remita Ejecutivo Estado o municipios) ✓ ✓ 15. Jalisco ✓ X ✓ ✓ 14. Hidalgo 198 ✓ X ✓ ✓ ✓ X X ✓ X X ✓ ✓ ✓ X ✓ ✓ ✓ ✓ X X X X X DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 25. Sinaloa 26. Sonora 27. Tabasco 28. Tamaulipas 29. Tlaxcala 30. Veracruz 31. Yucatán ✓ X X ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ ✓ X ✓ ✓ ✓ X X ✓ X X X ✓ ✓ 32. Zacatecas X X Fuente: Elaboración propia con información de los Congresos Locales de cada entidad. En la tabla que antecede, también se señala aquellas entidades en las cuales se obliga al poder ejecutivo del estado o de los municipios a que las iniciativas de ley que remitan el legislativo y que tengan costos para los particulares incorporen el Análisis de Impacto Regulatorio, así como aquellas entidades más evolucionadas desde nuestra perspectiva en donde se exige que el mismo Congreso garantice que en sus proyectos de reforma contengan dicho análisis, son el caso de los estados de Chihuahua, Guerrero, Hidalgo, Nayarit, Tamaulipas y Yucatán. Según la Ley General de Mejora Regulatoria de México (2018), en su Artículo 66 señala: El Análisis de Impacto Regulatorio es una herramienta que tiene por objeto garantizar que los beneficios de las Regulaciones sean superiores a sus costos y que éstas representen la mejor alternativa para atender una problemática específica. La finalidad del Análisis de Impacto Regulatorio es garantizar que las Regulaciones salvaguarden el interés general, considerando los impactos o riesgos de la actividad a regular, así como las condiciones institucionales de los Sujetos Obligados. (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018) DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 199 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad Como se puede observar, la finalidad de esta herramienta es garantizar que los beneficios de las regulaciones sean superiores a sus costos, garantizando con ello que las regulaciones salvaguarden el interés general, lo cual de implementarse o insertarse en el proceso legislativo impactaría claramente en la calidad de la ley. El Artículo 67 establece: Los Análisis de Impacto Regulatorio deben contribuir a que las Regulaciones se diseñen sobre bases económicas, empíricas y del comportamiento, sustentadas en la mejor información disponible, así como promover la selección de alternativas regulatorias cuyos beneficios justifiquen los costos que imponen y que generen el máximo beneficio para la sociedad. (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018) El poder público que tiene como función principal la generación de leyes, las cuales tienen un impacto en toda la comunidad, es el poder legislativo, por lo mismo, dicha instancia al contar con una autoridad de mejora regulatoria debería elaborar dicha herramienta de AIR para cada iniciativa de ley que se discuta que tenga costos para los particulares. El Artículo 68 señala: “Los procesos de revisión y diseño de las Regulaciones y Propuestas Regulatorias, así como los Análisis de Impacto Regulatorio correspondientes, deberán enfocarse prioritariamente en contar con Regulaciones que cumplan con los siguientes propósitos: I. Que generen el máximo beneficio para la sociedad con el menor costo posible; II. Que sus impactos resulten proporcionales para el problema que se busca resolver y para los sujetos regulados a los que se aplican; 200 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 III. Que promuevan la coherencia de políticas públicas; IV. Que mejoren la coordinación entre poderes y órdenes de gobierno; V. Que fortalezcan las condiciones sobre los consumidores y sus derechos, las micro, pequeñas y medianas empresas, la libre concurrencia y la competencia económica, el comercio exterior y los derechos humanos, entre otros, y VI. Que impulsen la atención de situaciones de riesgo mediante herramientas proporcionales a su impacto esperado. Las Propuestas Regulatorias indicarán necesariamente la o las Regulaciones que pretenden abrogar, derogar o modificar, en términos del artículo 78 de esta Ley. Lo anterior deberá quedar asentado en el Análisis de Impacto Regulatorio.” (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018, p. 24) Como se puede observar en dicho artículo, se describen los propósitos del AIR, mayor beneficio al menor costo, que los impactos sean proporcionales al problema que se pretende resolver, que sean coherentes con respecto a otras políticas públicas, mejorar coordinación entre poderes, fortalecer condiciones de consumidores, entre otros. Dichas pretensiones son fundamentales para mejorar la calidad de las leyes. El Artículo 69 señala los elementos mínimos que debe contener los Análisis de Impacto Regulatorio, los cuales deben pasar por un proceso de consulta pública: DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 201 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad I. “La explicación de la problemática que da origen a la necesidad de la intervención gubernamental y los objetivos que ésta persigue; II. El análisis de las alternativas regulatorias y no regulatorias que son consideradas para solucionar la problemática, incluyendo la explicación de por qué la Regulación o Propuesta Regulatoria es preferible al resto de las alternativas; III. La evaluación de los costos y beneficios de la Regulación o Propuesta Regulatoria, asícomo de otros impactos incluyendo, cuando sea posible, aquéllos que resulten aplicables para cada grupo afectado; IV. El análisis de los mecanismos y capacidades de implementación, verificación e inspección; V. La identificación y descripción de los mecanismos, metodologías e indicadores que serán utilizados para evaluar el logro de los objetivos de la Regulación, y VI. La descripción de los esfuerzos de consulta pública previa llevados a cabo para generar la Regulación o Propuesta Regulatoria, así como las opiniones de los particulares que hayan sido recabadas en el ejercicio de Agenda Regulatoria a que se refiere el artículo 64 de esta Ley.” (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018, pp- 24-25) Como se puede observar, se muestra una guía de los elementos que deben contener los análisis respectivos. Otro punto importante tiene que ver con la consulta pública, conveniente para la transparencia y para una buena gobernanza, lo cual implicaría 202 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 que cada ley que se pretendiera reformar pasara por un proceso de consulta pública. En el Artículo 70, se señalan las posibilidades del AIR el cual puede ser ex ante y/o ex post: “Para asegurar la consecución de los objetivos de esta Ley, los Sujetos Obligados adoptarán esquemas de revisión, mediante la utilización del Análisis de Impacto Regulatorio de: I. Propuestas Regulatorias, y II. Regulaciones existentes, a través del Análisis de Impacto Regulatorio ex post, conforme a las mejores prácticas internacionales. Para el caso de las Regulaciones a que se refiere la fracción II del presente artículo, las Autoridades de Mejora Regulatoria, en sus respectivos ámbitos de competencia, y de conformidad con las buenas prácticas internacionales en la materia, podrán solicitar a los Sujetos Obligados la realización de un Análisis de Impacto Regulatorio ex post, a través del cual se evalúe la aplicación, efectos y observancia de la Regulación vigente, misma que será sometida a consulta pública por un plazo de treinta días con la finalidad de recabar las opiniones y comentarios de los interesados…” (Cámara de Diputados del H. Congreso de la Unión, 2018, p. 25) La consideración es que tanto la aplicación de los AIR de propuestas regulatorias como las de regulaciones ya existentes son igualmente relevantes y por tanto resultan convenientes en su implementación para el poder legislativo. Es fundamental tal como lo señala la Ley, evaluar los efectos de la aplicación DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 203 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad de las reformas y en todo caso sea el mismo poder legislativo quien determine a partir de esa información la pertinencia de su abrogación, modificación o permanencia, para alcanzar sus objetivos originales y atender a la problemática vigente. Un análisis de impacto regulatorio en términos generales deberá expresar con claridad el objetivo de la regulación o de la ley, el problema que se abordará, la propuesta regulatoria propiamente dicha, su explicación, los grupos afectados con la misma, la estrategia para garantizar su cumplimiento, la estimación de los costos ya sea administrativos, económicos, sociales, ambientales, de aplicación y cumplimiento, etc., la estimación de los beneficios, la comparación de los costos y beneficios, la identificación de alternativas, la comparación de los costos y beneficios de las alternativas, la comparación de alternativas con propuestas regulatorias, una consulta ciudadana y sus resultados, la proyección de los impactos de la regulación, en fin en ese sentido existen metodologías aplicadas las cuales es recomendable sean integradas dentro del proceso legislativo. Es trascendente que todas las regulaciones que generen costos de cumplimiento para los particulares deban ser evaluadas periódicamente, de tal manera que se cerciore mediante dicha evaluación de los beneficios sociales que se pretendían con su expedición se están cumpliendo. Conclusiones Como se ha podido constatar, es relevante la utilización de argumentos económicos al razonamiento jurídico y político que se produce en la elaboración de leyes en el poder legislativo. 204 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Es importante acotar que aunque se reconozca la fortaleza que puede llegar a tener una argumentación con un aporte económico mediante los análisis de impacto regulatorio, no se puede olvidar que solo tiene una racionalidad instrumental y que resulta indispensable respaldarla con la naturaleza de principios político-morales, es decir, en donde se persiguen fines distintos a los de la eficacia o eficiencia económica no debería forzarse su aplicación, por ejemplo en temas tales como: la equidad, protección de los derechos fundamentales, lucha contra la pobreza u otros de tal naturaleza. Los análisis de impacto regulatorio terminan siendo una herramienta, son auxiliares en la toma de decisión, pero tampoco son la decisión en sí misma, son un instrumento que transparenta las decisiones, aporta alternativas y proyecta consecuencias lo que redunda en una mejora en la calidad de la ley. La calidad de la ley toma gran relevancia en el marco del nuevo paradigma de la gobernanza que nos encontramos en la actualidad, en donde se privilegia la transparencia, el uso de las nuevas tecnologías de la información y la participación del ciudadano en los asuntos que tradicionalmente se encontraban de forma exclusiva en la esfera de actuación del Estado. La herramienta del análisis de impacto regulatorio como se ha podido exponer en el presente documento contribuye a dicho propósito y con ello a la obtención de una mayor legitimidad de resultados por parte del Poder Legislativo. Los análisis de impacto regulatorio no solo se justifican debido a la eficiencia y eficacia de la norma, lo cual ya es bastante significativo, sino que también contribuye a la transparencia y coherencia en la toma de decisiones en este caso legislativas, es DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 205 �Ricardo Lavín, Marcela Cavazos / Análisis impacto regulatorio instrumento de calidad decir, mejora la calidad en la ley, ya que dota al proceso legislativo de una dosis técnica, pragmática y funcional, pero abona también a una mejora en la calidad democrática. El proceso legislativo debe concebirse como un ciclo integral en donde no solo se debe ponderar su trascendencia en el momento de la expedición de la norma, sino en la valoración preexistente a la expedición de la ley y también en las consecuencias que se proyectan tendrá su implementación. Es un proceso dinámico, en el cual se debe escudriñar la realidad, pretendiendo buscar ser pertinente para resolver conflictos de muy diversa naturaleza entre ellos los relativos a la oferta de bienes y servicios públicos, en un contexto de restricciones de naturaleza política y también económica. Otro ingrediente relevante es vinculado a la participación ciudadana, en la medida en que las leyes generen condiciones estables para cooperar y propicien la coordinación para que los ciudadanos y distintos actores tomen decisiones colectivas, se podrá asimilar que es una ley efectiva. Hacer buenas leyes implica que sean claras, legibles para la mayoría, pero sobre todo que resulten útiles, que favorezcan al bien común y por supuesto, que provoquen bienestar social y económico. El legislador debe trabajar pensando que lo que hace es al servicio del ciudadano, ahí radica la soberanía del pueblo y por lo tanto están en su legítimo derecho de exigir eficiencia, para el caso legislativo una buena forma de reflejar dicha eficiencia es mediante la menor expedición de normas posibles, que las que se emitan sean de buena calidad, con el menor costo y con el mayor impacto favorable para los intereses del ciudadano, del estado y del país. 206 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Por todo lo anterior concluimos que la implementación del análisis de impacto regulatorio es una herramienta que contribuye a una mayor calidad y justificación racional de las reformas legislativas o emisión de nuevas leyes. Referencias Arias-Schreiber, F., & Peña Jumpa, A. (2015). La nueva teoría de la legislación. Ius et veritas, 196-206. Atienza, M. (2014). Contribución para una teoría de la legislación. En M. 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Pamplona: Springer. 210 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-60 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La representación de las mujeres deportistas en periódicos deportivos: análisis de contenido de dos medios locales y dos nacionales Sportswomen represented in newspaper sports media: Two local media and two national media content analysis Dagoberto Salas Zendejo1 Erizbed Romero2 Carlos Lomelí3 Guillermo Vargas4 Alma Elena Gutiérrez Leyton5 1 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. dago.salas@gmail.com 2 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. erizbed.romerop@uanl.edu.mx 3 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. carlos.lomelis@uanl.edu.mx 4 Maestría en Comunicación Deportiva en Facultad de Organización Deportiva, UANL. Monterrey, Nuevo León, México. guillermo.vargasgrz@uanl.edu.mx 5 Catedrática de Posgrado de la Facultad de Organización Deportiva 211 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Resumen: Antecedentes: Los estudios acerca de la representación de las mujeres deportistas en los medios de comunicación han aumentado, y entre estos, destaca la preferencia por el análisis de contenido como la técnica que utilizan los investigadores interesados en estudiar cómo es la cobertura de los medios hacia las mujeres deportistas. Este estudio tiene el objetivo de identificar la cobertura que conceden los medios deportivos a las mujeres que practican deportes, tanto a nivel profesional como amateur, en las diversas disciplinas, a fin de establecer cómo aparece cuando se le concede espacio, si existe alguna diferencia cuando la cobertura la realiza un hombre o una mujer, y el tipo de enfoque que se le da a la información que se maneja sobre las mujeres deportistas. Muestra: Se analizaron cuatro medios deportivos impresos, dos de circulación nacional (Récord y el ESTO) y dos de circulación local en Monterrey, Nuevo León (El Norte y El Horizonte). La unidad de análisis fue la noticia y el criterio de selección fue que aborde información sobre una mujer deportista. La muestra abarcó una semana natural, del 23 de agosto al 29 de agosto de 2022 y para su análisis se diseñó un Manual de Codificación con datos tomando en cuenta 11 categorías. Resultados:Durante el periodo analizado se publicó un total de 758 notas en los medios analizados, de las cuales solo 84 notas cubrieron actividades de las mujeres deportistas, lo que representa apenas el 11%. De esas 84 notas, en 71 las mujeres fueron protagonistas, el resto fue compartido. El deporte a partir del cual se mencionó más a la mujer fue el fútbol, seguido del tenis. 60 publicaciones mostraban a las mujeres como ganadoras, 13 como especialistas, 7 como víctimas y 3 como perdedoras. En cuanto al crédito de la nota, 51 notas estaban acreditadas a un nombre propio, siendo 28 a hombres y 23 a mujeres; mientras 19 eran del staff de cada periódico, 4 de una agencia y 10 no tenían crédito alguno. Conclusiones: A pesar del avance que han tenido las mujeres en el desarrollo de actividades deportivas, los medios de comunicación no ofrecen espacios de manera equitativa con relación a los hombres. Sigue marcando mayoría la cantidad de notas y reportajes dedicados a los hombres, aunque el mismo deporte sea jugado por mujeres. Los y Facultad de Ciencias de la Comunicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, Nuevo León, México. alma.gutierrezly@uanl.edu.mx 212 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 únicos dos deportes que marcan la excepción y por consecuencia son esta mayoría dentro del limitado espacio en los medios deportivos para las mujeres son el fútbol femenil y el tenis femenil. El espacio que se les da a las mujeres que practican o comunican el deporte sigue siendo muy poco, ya que la mayoría de las pocas noticias encontradas miden apenas un tercio de espacio con respecto al deporte varonil. Palabras clave: mujeres, deporte, periodismo; análisis de contenido Abstract Background: Studies about sportswomen’s representation in mass media have grown in quantity, and among these, content analysis stands out as the preferred technique used by researchers when studying sportswomen’s mass media coverage. The goal of this investigation is to identify the coverage that sports media gives to female sports, from amateur to professional levels, in various disciplines, to determine how they are showcased when space is given, if there is any difference compared to masculine coverage, and the focus that is treated when the information is about women in sports. Sample: Four sports print media were analyzed: two with national distribution (Récord & ESTO) and the other two with local distribution in Monterrey city (El Norte & El Horizonte). The analysis unit was the report, and the selection criteria were information that approached women in sports. The sample took about a natural week, from August 23rd to August 29th, 2022, and for its analysis, a coding manual was designed. The data was divided into 11 categories. Results: During the said span, the analyzed media published a total of 758 reports, of which only 84 covered sportswomen’s activities, representing barely 11%; these were the main ones used for the research. Women were the protagonists in 71 of these reports, while men shared the rest. Sports-wise, soccer was the most popular, followed by tennis. 60 News showed women as winners, 13 as specialists, 7 as victims, and 3 as losers. Credit-wise, 51 notes were credited by a proper name, 28 to a man and 23 to a woman; 19 were published by the staff, 4 were from an agency, and 10 had no credit at all. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 213 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Conclusions: Although there’s been development in women’s sports activities, mass media doesn’t offer spaces equitably compared to men. There’s still a majority of news about men’s sports, even if women participate in the same activity. The only two sports that make an exception are women’s soccer and tennis, so these take up most of the media’s limited space. The space given to women who practice sports is still reduced because it is barely one-third of that used in male sports. Key words: women, sports, journalism, content analysis 214 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La representación de las mujeres deportistas en periódicos deportivos: análisis de contenido de dos medios locales y dos nacionales La aparición de las mujeres es objeto de estudio desde hace muchos años, pero hubo un mayor auge a finales del siglo XIX y principios del XX, tanto que hoy en día muchas hacen una constante lucha en todo el mundo con el fin de defender y obtener sus derechos. Si hay un nicho donde las mujeres han buscado destacar es en los deportes, un mundo que por costumbre está relacionado con hombres, sin embargo, en los últimos años hemos visto muchas más mujeres participando en los deportes, pero la prensa no les ha dado la importancia suficiente a los hechos destacables de las mujeres dentro del mundo deportivo. Es por eso que este trabajo surge con el fin de analizar cómo es representada la participación de las mujeres deportistas en algunos medios mexicanos, ya que pese a los avances la mujer como deportista y como periodista sigue teniendo poca relevancia. Las mujeres desde hace muchos años han sido excluidas dentro del periodismo deportivo, no solo como periodistas, sino también como deportistas y aunque ahora hay un gran avance en el deporte femenil, las tradiciones a las que fuimos sometidos por parte de los medios de comunicación nos han llevado a que muchas veces no se les reconozca como se debe dentro del deporte, sabiendo que ellas deberían tener la misma ventana de oportunidades que tienen los hombres. Objetivo de investigación El objetivo de esta investigación es identificar la cobertura que conceden los medios deportivos a las mujeres que practican DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 215 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas deportes, tanto a nivel profesional como amateur, en las diversas disciplinas, a fin de establecer cómo aparece cuando se le concede espacio, si existe alguna diferencia cuando la cobertura la realiza un hombre o una mujer, y el tipo de enfoque que se le da a la información que se maneja sobre las mujeres deportistas Esta investigación nos dará una visión más clara de cómo es que las mujeres deportistas son representadas en los medios, dándonos cuenta que aún existe cierta diferencia en la proyección de las mujeres deportistas y de los hombres deportistas Marco teórico Las mujeres en el deporte Desde el inicio de lo que para muchos es la mayor justa deportiva (Juegos Olímpicos) las mujeres estuvieron excluidas de cualquier competición. Los Juegos Olímpicos nacieron en Grecia, pero su mayor importancia se cobró a finales del siglo XIX, cuando un hombre llamado Pierre de Coubertin creó un Comité Olímpico que dio paso a los Juegos Olímpicos modernos con un mensaje de competición pacífica entre los pueblos de la humanidad, sin embargo, el pensamiento de Coubertin era claro, las mujeres no podrían formar parte de las competencias, estaban completamente descartadas (nationalgeographic.com, 2022) Coubertin señaló que la presencia de las mujeres dentro de las competencias era antiestético, incorrecto, no práctico y poco interesante, por lo que los inicios se dieron con simple participación masculina. Pero además la mujer sólo podía participar para aplaudir a los vencedores y coronar a los ganadores (Salido, 2020). 216 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 En la década de los setenta se pudo ver una participación más activa de las mujeres dentro del deporte, sin embargo, solo era para mostrar sus cuerpos, en algunas disciplinas como el ballet, y no podían participar en aquellos deportes que les permitieran “deformar sus cuerpos” (aumento de masa muscular), ya que esto podría afectar la misma naturaleza de la mujer (Hinojosa et al., 2022, p. 33). En 1971 se dio el Segundo Campeonato Mundial de Futbol Femenil en México y aunque la prensa estuvo mucho más abierta al ver a las mujeres participar en el “Rey de los deportes”, la mayoría de las opiniones era negativas, a pesar de la visión optimista de cierto sector de la prensa (Hinojosa et al., 2022, p. 34). Desde siempre ha existido una desigualdad en los recursos aportados para el fútbol femenino y masculino; las instituciones mantienen una diferencia en los salarios, materiales, patrocinios o difusión. La justificación para esto es la poca rentabilidad que existe en el deporte femenino en comparación con el fútbol masculino, que para muchos representa más atractivo y rentable (Hinojosa et al., 2022, p. 22), “pese a que las mujeres empezaron a jugar desde antes de la fundación de Conmebol en 1916” (Hinojosa et al., 2022, p. 22). Pese a los avances que se han logrado en el deporte femenino, uno de los mayores problemas de desigualdad en el fútbol es la invisibilización por los estereotipos que siguen imperando. Hay muchos que siguen sin querer romper con estas tradiciones que favorecen al género masculino, por lo que la difusión ha sido mediática (Hinojosa et al., 2022, p. 39). Cobertura sobre las mujeres en la prensa deportiva En el ámbito de la prensa deportiva predominan las noticias masculinas; la discriminación en este tipo de noticias se da desde DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 217 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas la selección, distribución y composición de los contenidos (Rojas Torrijo, 2010, p. 129). Esto ocurre porque en España, y en la mayoría de países de habla hispana, los deportes son para el sexo masculino, empezando por el futbol. Según un informe del Consejo Audiovisual de Andalucía citado por Rojas Torrijos (2010), hay invisibilidad de las mujeres en los programas deportivos, pero esta es aún más notoria en la prensa especializada en el deporte y en la información general. Pese a los avances sociales que buscan la igualdad entre hombres y mujeres dentro de los medios de comunicación existe una desigualdad notoria dentro del deporte femenino (Consejo Audiovisual de Andalucía, 2008). Este organismo llevó a cabo un análisis de canales de televisión, teniendo en cuenta diferentes períodos, un mes en el caso de la RTVA y las desconexiones de TVE y quince días para TVE2 y La Sexta. Este estudio cualitativo concluyó que, por cada 19 minutos dedicados al deporte masculino, tan solo un minuto era dedicado al deporte femenino. El Consejo Audiovisual de Andalucía analizó las noticias deportivas de 325 informativos y en 24 horas de noticias se dedicaron sólo 44 minutos a acontecimientos deportivos femeninos. Aunque las mujeres se han ido incorporando poco a poco dentro del deporte a nivel mundial, sigue existiendo cierta invisibilidad del deporte practicado por mujeres, ya que en los medios apenas se les da cabida a las noticias sobre deporte femenino. Hay una sobreoferta de noticias masculinas sobre las femeninas, y un sexismo informativo, el cual no hace visible el protagonismo de las mujeres deportistas como el de los hombres (Vigara Tauste en Rojas Torrijos, 2010, p.128). 218 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Existe una inclinación muy fuerte al machismo dentro de la prensa deportiva, que ubica a la mujer dentro del deporte y las actividades físicas en general en un segundo plano, en el que se busca exaltar más por su belleza, que por sus méritos deportivos. “Pese a los códigos éticos, la mujer se convierte en un producto publicitario en sí mismo para periódicos dirigidos fundamentalmente al sector masculino” (Gómez y Méndez, Méndez Muros y García Estevez, 2011, p. 821). Estos autores, al realizar un estudio acerca de La imagen de la Mujer en la Prensa deportiva de Quiosco de Sevilla encontraron que dentro de los principales “roles” que se le asignan a la mujer dentro de los deportes, de acuerdo con lo mostrado en contenidos de diarios deportivos, están los siguientes: Mujer deportista, familiar de deportista, fanática del deporte, especialista del deporte y mujer como objeto de deseo. Los medios son “un instrumento de control social que opera mediante la integración de normas, símbolos y valores interiorizados por las audiencias” (Baum y Potter en Salido, 2020, p. 177). En el periodismo deportivo, siempre se ha visto a los hombres ya sea como deportistas o como presentadores, pero las mujeres han tenido que hacer un doble esfuerzo para ser reconocidas mediante la victoria, mientras que los varones no necesitan llegar a un grado de éxito para ser reconocidos (Sanz Garrido et al. en Salido, 2020, p.177). A pesar del incremento de la participación y éxito de la mujer en el deporte, la cobertura de los medios no está en sintonía con dicha proporción, asegura Salido (2020). Como justificación, señala que “sus éxitos profesionales son menores” (López Díez, 2011, p. 16) DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 219 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas refiriéndose a la cantidad, lo cual incluso se puede desacreditar ya que en varias ediciones de juegos olímpicos las mujeres han llevado mayor cantidad de medallas que hombres (Salido, 2020). Además, el desconocimiento o ignorancia del deporte femenil no permite que se demande su presencia en los medios (Eastman y Billings, en Salido, 2020), lo cual obedece a la construcción y determinación de un rol social (Rodrigo-Alsina en Salido, 2020). El lenguaje refleja la desvalorización de la mujer en el deporte. Un ejemplo es cuando se les refiere con relación a algún hombre famoso, es decir: madre de, esposa de, novia de, entre otros; además de que con frecuencia se les termina referenciando con términos de sexualización o de maternidad (Salido, 2020). No solo es en el texto donde se pueden notar estas tendencias. La fotografía, al ser una parte importante para cualquier medio por su uso gráfico, también es usada para formar parte de este patrón de sexualización y diferenciación entre los sexos masculino y femenino. El problema ya no solo radica en que el número de fotos sea menor, sino además en las distintas connotaciones que se dan. Ordóñez (2010) señala que estas fotos son “sexualizadas, acompañadas de referencias al estado marital, su feminidad, sus vidas privadas o sus problemas personales”. Por otro lado, también resalta que las fotografías femeninas son más pasivas y en pose que resalta su figura, tomadas de forma individual mientras que en el lado masculino se va más a lo colectivo y en acción, que tiene cierta representación de poder (Ordóñez, 2010). La cobertura del periodismo sobre el deporte femenino en el mundo ha evolucionado, sin embargo, aún no hay suficiente, tal como lo muestra el resultado de un análisis comparativo en los informativos deportivos de televisión en la Universidad de 220 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La Laguna en España en el que se demostró que el 95.2% de las noticias que salían en el medio deportivo eran masculinas, mientras que la cobertura que hacia las mujeres era de 2.1%. Dichos resultados evidencian la ausencia sistemática del deporte femenino en contraste con una sobreoferta del masculino. Dejando claro que la cobertura del deporte femenino es mínima. El hecho de que el hombre también prevalezca como profesional de la información en todos sus roles pone de manifiesto cómo las diferencias sexuales son justificadas no solo para la práctica, sino también para cualquier esfera del deporte, esto es, “en el nivel que se analice, es por demás evidente que el domino del ámbito deportivo es masculino; genéricamente, el deporte es cosa de hombres” (Pedraza, 2012 citado por Calvo Ortega y Gutiérrez San Miguel 2016, p. 1240). Un trabajo donde se analiza la presencia de la mujer deportista en la prensa deportiva española de las portadas de los diarios Marca, As, Mundo Deportivo y Sport realizado entre 2010 y 2015 encontró que hay un desequilibrio de género en el periodismo deportivo, ya que solo el 12% de las portadas publicadas durante el marco de la observación contuvieron información sobre mujeres deportistas, y no se detectó una evolución destacable durante el periodo de estudio. La misma constante se repite en Latinoamérica. Mujica y Concha (2020) analizaron el diario El Mercurio, de gran importancia en Chile, durante los siete días finales de mayo y agosto de 2018, y contabilizaron un 90.3% de noticias deportivas masculinas frente al 9.6% de las femeninas, y un 92.1% de fotografía de deporte varonil en contraste del escaso 7.8% de la representación femenil. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 221 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Como menciona Calvo et al. (2016) La duración es una señal evidente que indica la menor importancia otorgada al deporte femenino en comparación con el masculino ya que el 98.3% del tiempo de los informativos está dedicado a las noticias sobre deporte masculino frente a un escaso 0.30% sobre el femenino (p. 1238). Las noticias de mujeres se realizan bajo un estereotipo de género, basado principalmente en las características físicas que poseen mujeres y hombres, lo que da como resultado que las mujeres deportistas sean poco conocidas por el público, lo que ocasiona también que las deportistas no tengan las mismas oportunidades de atraer patrocinadores y marcas. López Albalá (2016) encontró que los estereotipos pueden marcar la diferencia en la cobertura sobre las mujeres deportistas y señala la escasez de visibilidad de las mujeres en la prensa en comparación con los hombres. La acción de estereotipar es la de fijar de manera permanente y de identificar lo estereotipado como el seguimiento de un modelo preestablecido, conocido y formalizado que se adopta de una manera fija. Podríamos aventurar que los medios de comunicación tienden a reproducir y a difundir los estereotipos sociales sin cuestionarlos previamente. (Bach Arús et al. citado por López Albalá, 2016, p. 91) A lo largo de la historia, el deporte (sobre todo la práctica profesional) se ha asociado al sexo masculino ya que, para el femenino, la práctica deportiva implicaba una pérdida de feminidad, un perjuicio para la salud o directamente, el pensamiento de una 222 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 negación absoluta de aptitud, falta de interés, etc. (López Albalá 2016, p. 93). Por el contrario, para los hombres, el deporte es una manera de afianzar y confirmar su masculinidad. Es un reconocimiento social a su hombría. Por eso, es frecuente escuchar que en deportes como el futbol, rugby, baloncesto, boxeo, balonmano etc., no hay homosexuales. Es una manera de decir que quien practica algún deporte es “demasiado hombre” y por ello es imposible que un homosexual pueda “colarse”; hay una negación por parte del género masculino hacia esta posibilidad. Y con respecto a la mujer, si se sale de los deportes “establecidos” para ellas como lo puede ser la gimnasia rítmica o el tenis, por ejemplo, entonces se pone en duda y se cuestiona su sexualidad. (López Albalá, 2016, p. 94) Una mirada feminista sobre el periodismo deportivo Las mismas mujeres se han dado a la tarea de analizar cómo se ve la mujer dentro del periodismo deportivo y ha encontrado que tiene un trato discriminatorio que va más allá de un lenguaje sexista, porque se convierte en un sexismo informativo e incluso sexismo discursivo, cuando se habla de deportistas, ya que se ofrece a los consumidores de la información deportiva un protagonismo distorsionado de sus logros y fracasos, construyendo un discurso con lenguaje que orienta a los prejuicios y valores, expresando contradicciones y marcado estereotipos (Vigara, 2008). Las actuaciones de mujeres deportistas muchas veces se ven sometidas a comparaciones con el sexo masculino. Además de que existe una tendencia a no brindar información meramente DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 223 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas deportiva, sino que los medios ahondan en aspectos como el estado de ánimo o los detalles de la vida familiar de la deportista, sin olvidar muchas veces las referencias de belleza y la vestimenta de las mujeres deportistas, algo que muy pocas veces ocurre en el caso de los hombres (Guerrero, 2006). Las propias mujeres periodistas han señalado que el periodismo deportivo es sexista, ya que muchas veces no les importa identificar a la mujer deportista, sino más bien objetivarla, ya sea por las circunstancias en que aparecen o por sus características físicas. Además “si una mujer es agredida, la prensa deportiva toma el hecho como una debilidad natural y la describe como víctima”, (Hernández Carballido, 2010, p. 151). ¿Por qué la Teoría del Framing? “Los medios de comunicación juegan un papel muy importante al trasladar e inclusive traducir a la ciudadanía la información en referente a distintas posturas existentes sobre asuntos de importancia” (Muñiz, 2022, p.13). Según la teoría del framing mencionan que “una herramienta crucial con la que cuentan los medios es el framing, a partir del cual pueden dotar de un determinado tratamiento informativo al contenido de sus noticias para narrar la realidad social” (De-Vreese et al, 2005, citado en Muñiz 2020, p.1). “En ese sentido los periodistas elaboran sus noticias valiéndose de diferentes encuadres o enfoques con los que pueden ofrecer ese tratamiento informativo particular de la realidad” (D’Angelo et al,2002, citado en Muñiz, 2020, p.2) Y como menciona De-Vreese et al, citado en Muñiz (2020): “Los encuadres noticiosos o frames constituyen la manera como 224 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 los acontecimientos son presentados a través de los mensajes informativos, enfatizando o excluyendo posibles aspectos de la realidad existente” (p. 2). Habitualmente se define el framing como un “proceso de creación, selección y establecimiento de frames por parte de los periodistas, a quienes corresponde seleccionar y utilizar ciertos encuadres periodísticos para presentar acontecimientos políticos a la sociedad” (Semetko; Valkenburg, 2000 citado en Muñiz, 2020, p.5). Por lo tanto, esto implica la traslación de los encuadres periodísticos en encuadres noticiosos. Duckman, 2011 citado en Muñiz (2020) menciona que Se plantearon desde temprano dos visiones acerca de la configuración de los frames y de sus posibles efectos sobre la audiencia. Por una parte, se planteó la existencia de encuadres equivalentes, que remiten a la utilización de conceptos o palabras para elaborar mensajes que, aun siendo diferentes, se presentan como lógicamente equivalentes (p.4). “Esto llevaría, por ejemplo, a presentar en el mensaje los efectos de una política pública en términos de una ganancia para el 80% de la población o bien como una pérdida para el 20% restante” (Muñiz, 2020, p.5). Los campos más propensos a la utilización del framing lo pueden ser: la política, la economía, la salud, el medio ambiente y la educación, por lo que esta teoría llega a abarcar distintas áreas, (D’Angelo, citado en Muñiz, 2020,p.3) donde además se menciona que “El framing constituye un constructo con raíces profundas, tanto en ciencias sociales, como en humanidades, lo que posibilita su estudio por investigadores desde postulados teóricos y DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 225 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas metodológicos diferentes” (Borah et al, 2011 citado en Muñiz 2020, p.5). Elementos que componen al Framing Entman, 1993 citado en Muñiz, 2020 señala que “los encuadres se pueden encontrar en cuatro posibles localizaciones dentro del proceso comunicativo: en el emisor del mensaje, dentro del mensaje, en el receptor y en la cultura” (p.4). Igualmente Entman (1993) menciona que el proceso del framing se hace presente en cuatro localizaciones: – – – – En los comunicadores, que hacen juicios para decidir qué informar guiados por frames que organizan su sistema de creencias; En los textos que los contienen para el tratamiento de la información; En el público, puesto que los frames guían el pensamiento del público y, finalmente; En la cultura social, en cuanto que se crea un conjunto de frames exhibidos en el discurso y pensados por la mayoría de las personas dentro de un determinado grupo social. Tipos de Frames En una clasificación llevada por D’Angelo (2018), establece una tipología que describe de forma amplia los diferentes encuadres que se presentan dentro del proceso del framing y que han sido centrales en los estudios realizados hasta la fecha en sus diferentes campos de aplicación. 226 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 D’Angelo menciona las siguientes clasificaciones -frames de asunto, también conocidos como de promoción: Estos son los encuadres establecidos a través de sus discursos por los actores que tienen la capacidad de construir y aportar al debate público sus razones para apoyar un lado u otro del asunto sobre el que se está debatiendo. Este encuadre ha sido normalmente definido como encuadre de promoción (advocacy frame), utilizado habitualmente por la elite política para trasladar a otros actores, principalmente los medios de comunicación, sus puntos de vista acerca de los asuntos de actualidad (De-Vreese, citado en Muñiz, 2020). – – – frames periodísticos: Son utilizados por los periodistas en el terreno de la comunicación para enfocar la información transmitida por las fuentes (De-Vreese, citado en Muñiz, 2020), ofreciendo de esta manera un contexto para comprender, interpretar así como expresarse acerca de los asuntos transmitidos por los medios (D’Angelo, citado en Muñiz, 2020). frames noticiosos; remiten a las “diferentes modalidades de mensaje escrito, hablado, gráfico y visual que los periodistas utilizan para contextualizar un evento, asunto y/o actores dentro de una o más noticias” (D’Angelo; Shaw, 2018, citado en Muñiz, 2020). frames de la audiencia, cognitivos, del individuo o frames en el pensamiento: describe la percepción individual de una situación particular, es decir, se revela qué entiende la persona como relevante de la información recibida para poder comprender la DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 227 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas situación narrada (Druck- man, citado en Muñiz, 2020). Cada uno de estos encuadres abre la posibilidad de un proceso de investigación amplio que implique, tanto al estudio en profundidad de su uso dentro del proceso comunicativo, como de las relaciones existentes entre ellos, donde los encuadres pueden adoptar tanto un rol de variable dependiente como de variable independiente, en función de los efectos que se busque explicar. (De-Vreese y Scheufele, citado en Muñiz 2020) Sociología de la producción de mensajes Durante años, los estudios de la comunicación se limitaron a cuestiones empíricas y se centraban en su mayoría en el receptor. Con apenas unos cuantos estudios sobre los emisores durante los setentas y ochentas, Shoemaker y Reese se dedicaron a construir un modelo para estudiar las “condicionantes que inciden en la producción de mensajes, desde los niveles micro hasta los niveles macro”. Para ello, analizaron distintos parámetros y características que involucran a las noticias y mensajes, a sus emisores, y hasta en cierta medida a los receptores. Estos parámetros quedarían jerarquizados en los siguientes niveles: factores individuales, procedimiento (o rutina) de los medios, organización, extra medios e ideológico. Factores individuales. Los factores individuales son los rasgos del comunicador que van a influir en qué noticia se da a conocer y cómo es relatada. Género: el primer factor es si trata de hombre o mujer, que además ya deriva no solo en el aspecto de las noticias, sino que hay otras cuestiones como la diferencia de salarios o la proporción cuantitativa. En cuanto a la segunda, Shoe228 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 maker y Reese (1996) afirman que, en televisión, apenas un 25% de los presentadores eran mujeres en el año 1992. La etnia es correspondiente a mayorías y minorías de razas. El crecimiento que ha tenido la presencia femenina en los medios no ha acompañado al de la representación de las minorías (Shoemaker y Reese, 1996). La educación del comunicador. Se refiere al grado de escolaridad que tiene el comunicador, los distintos grados de estudio de educación superior que llevó a cabo el comunicador para llegar a esa profesión (Shoemaker y Reese, 1996). Valores personales y creencias. Estos son basados en las actitudes que tienen los comunicadores frente a las historias que presentan (Shoemaker y Reese, 1996). Actitudes políticas: “las actividades personales políticas de los comunicadores deben ser respetadas por el medio en el que trabajan” (Shoemaker y Reese, 1996, p. 81). La orientación religiosa está relacionada cercanamente con las actitudes políticas, y tiene que ver si se practican o están en contra de cualquier religión. El número de noticias relacionadas ha decaído, al menos en Estados Unidos, y a veces se relaciona en noticias con algún tono paranormal (Shoemaker y Reese, 1996). Valores profesionales: Shoemaker y Reese (1996) separan estas aptitudes de los valores individuales, ya que estos valores son formados dentro del trabajo, es decir, el impacto del medio es directo en el comunicador. Rutina de medios Después viene el nivel de la rutina de los medios. “Las personas son criaturas y participan en patrones de su grupo que ellos DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 229 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas mismos no crearon” (Shoemaker y Reese, 1996, p. 100) Es decir, describe cómo los miembros de una organización se adaptan a un ambiente laboral y adquieren sus costumbres, que van desde acciones que realizan hasta algunas apropiaciones del lenguaje (Shoemaker y Reese, 1996). Definen rutina como “prácticas repetidas y formas que los trabajadores de los medios hacen regularmente en su trabajo” (Shoemaker y Reese, 1996, p. 100). Nivel de organización Va de la mano de la necesidad de los medios de generar ganancias económicas, pues generan más poder a la hora de dictar decisiones periodísticas, incluso entre la competencia. “La estructura de las organizaciones afecta el contenido al impactar en la cultura ocupacional” pues tiene que ver con lo que determina la agenda entre la población (Shoemaker y Reese, 1996, p. 165). Son los dueños los mayores determinantes de estas organizaciones, no solo por el hecho de ser los líderes, sino porque reflejan los intereses políticos y sociales que tendrá el medio (Shoemaker y Reese, 1996). Nivel extramedios Las fuentes determinan qué información sale a los medios, es decir, si la exponen o la esconden, mientras que los comunicadores determinan el ángulo que se le da a la nota informativa (Shoemaker y Reese, 1996). Los grupos de intereses siempre intentarán influir en el contenido, usando desde guiones hasta apoyo económico, aunque el éxito de estos ha variado. Otras prácticas que realizan en este 230 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 control de medios es la creación de pseudoeventos, e incluso, la autocensura de los mismos medios (Shoemaker y Reese, 1996). Nivel ideológico La ideología se define como un “sistema articulado y relativamente formal de valores y creencias (Williams en Shoemaker y Reese, 1996, p.213) que controla lo que vemos como ‘natural’ u ‘obvio’ que forma parte de un cuadro de referencia al que ajustamos nuestras acciones (Becker en Shoemaker y Reese,1996, p.213). Estos valores son transmitidos hacia las audiencias, pero se seleccionan los que tengan una coherencia con la cultura que prevalezca dentro una sociedad (Shoemaker y Reese, 1996). Método Esta investigación se realizó a través de la técnica de análisis de contenido, a partir de un estudio de una semana natural del 23 al 29 de agosto de 2022, en cuatro periódicos deportivos impresos: dos locales y dos nacionales. Macnamara (2018) menciona que A lo largo de la mayor parte de su historia, el análisis de contenido se ha definido y ejecutado como un método de investigación cuantitativo; a menudo, aún utiliza este enfoque metodológico. Sin embargo, un número cada vez mayor de investigadores aboga por el análisis de contenido como método cualitativo, lo que da lugar a enfoques de métodos mixtos. (p. 2) Tanto en el análisis de contenido cuantitativo como cualitativo, las unidades de análisis suelen ser palabras o frases seleccionadas utilizadas en un contexto particular, denominadas DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 231 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas palabras clave en contexto (Key Word In Context). Estos pueden ser parte del lenguaje cotidiano o significantes especializados, como nombres de marcas, nombres de lugares o nombres de personas, según el propósito del análisis y las hipótesis o preguntas de investigación que se investigan. Las imágenes como fotografías, dibujos animados o fotogramas de películas y videos también se pueden estudiar mediante el análisis de contenido. (Andreú, 2002) menciona que El muestreo que se utiliza en la investigación cuantitativa es el muestreo probabilístico, en el que se insiste en la adopción de una serie de reglas para determinar: a) El número de unidades y b) la selección al azar de cada una de ellas. (p. 24) El muestreo utilizado en la investigación cualitativa, por el contrario, exige al investigador que se coloque en la situación que mejor le permita recoger la información relevante para el concepto o teoría buscada. El muestreo se orienta a la selección de aquellas unidades y dimensiones que le garanticen mejor: a) La cantidad (saturación), b) La calidad (riqueza) de la información. (Andreú, 2002, p. 25) Las unidades de análisis (es decir, palabras, frases e imágenes) se asignan a categorías en el proceso de análisis de contenido. Por ejemplo, un investigador podría categorizar palabras como “ataque”, “asalto”, “golpe”, “amenazado”, etc. en una categoría llamada “violencia”. Los investigadores que estudian la reputación de una organización deberán establecer categorías como “calidad”, “confiabilidad”, “desempeño ambiental”, etc., y luego contar palabras, frases o imágenes visuales, como fotografías, que se relacionen con esos conceptos. La categorización comúnmente incluye la identificación de 232 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 representaciones tanto positivas como negativas de los diversos conceptos y factores estudiados. El método más común para asignar unidades de análisis a categorías es la codificación. Se han utilizado tres métodos de codificación en el análisis de contenido a medida que las tecnologías han cambiado. En los primeros análisis de la era anterior a la informática, la codificación implicaba marcar físicamente el contenido con un número de categoría o descriptor, junto a una transcripción de televisión o un recorte de prensa. Con la fácil disponibilidad de las computadoras, la codificación se realiza cada vez más mediante el registro de recuentos de palabras clave en varios contextos en una aplicación informática. (Macnamara, 2018, p. 4) “La codificación generalmente se guía por pautas de codificación, referidas en el Libro de códigos, eso en una era preinformática, ya que las instrucciones se escribían en el cuaderno de un investigador”. (Macnamara, 2018, p. 4). Las pautas de codificación se componen de notas e instrucciones para minimizar los efectos de la subjetividad humana entre los codificadores que realizan análisis de contenido. Si bien la categorización de las menciones explícitas de palabras clave es sencilla, la presencia de sinónimos, símiles, metáforas, metonimias, sinécdoques y el uso del lenguaje, como matices, sarcasmo y doble sentido, requieren interpretación, que puede variar entre codificadores (Macnamara, 2018, p. 4). Berelson citado en Macnamara (2018) sugirió que existen cinco propósitos principales del análisis de contenido: 1. Para describir las características de la sustancia del contenido del mensaje DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 233 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas 2. Para describir las características de forma del contenido del mensaje 3. Hacer inferencias a los productores de contenido 4. Para hacer inferencias a audiencias de contenido 5. Para predecir los efectos del contenido en las audiencias Uno de los principales beneficios del análisis del contenido es que es un método de investigación no intrusivo. Al analizar el contenido de los informes de los medios y los comentarios de las redes sociales, los investigadores pueden identificar temas y problemas que son objeto de debate y/o preocupación pública, y explorar discursos rastreando la frecuencia y el dominio de ciertas ideas y mensajes, sin contacto humano directo. (Neuman citado en Macnamara, 2018, p. 12) Además, el análisis de contenido puede informar las inferencias sobre las políticas, puntos de vista e intenciones de varias fuentes, así como los posibles efectos de la audiencia, sin contactar directamente a esas fuentes. Esto puede ser importante cuando las fuentes son difíciles de alcanzar o no están dispuestas a participar en la investigación. Hoy en día, muchas encuestas reciben bajas tasas de respuesta porque los grupos objetivo están “sobre investigados” y sufren “fatiga de encuesta”. En algunos casos, como una organización que desea comprender las opiniones o actividades de sus competidores, los métodos de investigación directa no son prácticos y los métodos no intrusivos, como el análisis del contenido de los medios, pueden ser la única opción (Macnamara, 2018, p. 13). Otro beneficio del análisis de contenido es que se puede realizar con frecuencia para realizar un seguimiento longitudinal de problemas, temas y portavoces, mientras que la investigación de audiencia, como las encuestas a gran escala, generalmente se 234 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 restringe a una vez al año o incluso cada pocos años debido a su costo. (Macnamara, 2018, p. 13) Muestra El periodo de análisis fue una semana natural del 23 al 29 de agosto de 2002 en cuatro periódicos impresos, dos nacionales y dos locales. Los periódicos nacionales fueron el ESTO y Récord y los locales, la sección deportiva de El Norte (Cancha) y El Horizonte. Durante los días analizados se publicaron 758 notas en total relacionadas con deportes, 132 de ellas en Cancha, la sección deportiva de El Norte; 306 en Esto, un periódico nacional exclusivamente dedicado a la cobertura deportiva; 13 en El Horizonte, un periódico generalista impreso de distribución gratuita una filial del Grupo Azteca, y 266 en Récord, un periódico exclusivamente deportivo que tiene circulación a nivel nacional. La tabla 1 muestra el número de notas deportivas que aparecieron en cada diario por cada día. Tabla 1. Relación de notas por periódico y por día El Norte Esto El Horizonte Récord 23/09/2022 15 52 13 31 24/09/2022 18 52 10 38 25/09/2022 16 49 12 43 26/08/2022 6 42 7 33 27/08/2022 25 38 40 28/08/2022 26 39 44 29/08/2022 26 34 12 37 TOTAL 132 306 54 266 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 235 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Después de revisarlas y separarlas, finalmente la muestra quedó conformada solo por 84 notas que abordaban cobertura exclusivamente sobre mujeres deportistas y que representaban solo el 11% del total de total de notas publicadas en los diarios analizados. Manual de códigos El análisis de contenido se basó en un manual de codificación integrado por varios aspectos definidos previamente con el objetivo de estudio de este trabajo. Se tomaron en cuenta las notas de los cuatro diarios seleccionados en donde había aparición de mujeres, tanto deportistas como creadora de la misma nota, o como referencia en el texto de la misma, se analizaron un total de 84 notas resultantes, de las cuales se identificaron los siguientes reactivos: fecha de publicación, llamado en primera sección, ubicación, espacio y tamaño de la nota, deporte, tipo de deporte, género periodístico, protagonista, papel principal, papel secundario, modo en que se representa, cabeza de la nota, lenguaje sexista, estereotipos, crédito de la nota, resumen de la nota, apoyo gráfico, contenido de la foto, pie de foto y product place. Cada uno de estos elementos fueron codificados con valores numéricos que facilitan el procesamiento analítico, con el cual se pudieron generar tablas y gráficos que apoyan visualmente los datos de los resultados. Resultados A continuación, se muestran los resultados obtenidos a partir del procesamiento de los datos obtenidos a partir del análisis de contenido. 236 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Tabla 2. El Horizonte ESTO Record Total Futbol 8 7 13 15 43 Tenis 6 2 9 7 24 Atletismo 1 3 4 Raquetbol 2 1 3 Golf 2 Deporte Cancha Cantidad de notas sobre los deportes en los que aparecen mujeres. 2 Futbol americano 2 2 Fisicoconstructivismo 1 1 Basquetbol 1 1 TaeKwonDo 1 1 Ciclismo 1 1 Automovilismo 1 NA 1 Total 21 1 1 9 31 23 84 En la tabla 2 podemos ver que el deporte con más cobertura de participación femenina, en los cuatro diarios, es el fútbol, seguido del tenis. En el diario Cancha las notas que predominan con deportistas mujeres son el fútbol y tenis. Sin embargo, el diario ESTO publicó muchas más notas del deporte femenil que el resto. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 237 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Tabla 3. Distribución de géneros periodísticos en los Total general Record ESTO El Horizonte Cancha Medio cuatro medios seleccionados Columna 1 1 Crónica 2 2 2 3 6 5 13 4 22 13 56 2 1 3 3 9 21 9 31 23 84 Entrevista 1 Fotoreportaje 1 1 Nota/Noticia 17 Reportaje Total general De las apariciones de las mujeres deportistas dentro de la sección deportiva, solo se encontraron cuatro llamados en la primera sección, es decir, en la página de portada de la sección o del periódico deportivo en general, que fueron los siguientes: El primero de ellos pertenecía al diario Cancha, con el título de la nota “¡Sonrían!”, la cual describe que Tigres y Monterrey femenil jugaban el mismo día; el segundo respondió a “Tigres femenil, sinónimo de gol”; que era la previa del equipo femenil de Tigres en contra de Santos.; el tercero se tituló: “Tri femenil…muy regio” que eran los nombres de las convocadas de equipos regios a la selección mexicana femenil; el cuarto responde al título “Orgullosa 238 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 representante”, la cual hablaba de una bombera Citlalli Ramirez que participó en la edición 39 del Maratón de la CDMX. Con relación al género periodístico, la mayor representación la tuvo el género Nota/Noticia con un total de 56 apariciones que representa el 66% de un total de 84 notas registradas. Después el Fotoreportate con 13 apariciones que representa un 15%, el Reportaje con 9 apariciones y al final la Entrevista, Crónica y Columna, con 3, 2 y 1 aparición respectivamente. Del total de registros (84), las mujeres fueron protagonistas solamente 71 veces, 10 veces fue compartido el protagonismo con los hombres y en 3 ocasiones no lo fue. El protagonismo se refiere a que la mujer fue el punto central de la nota y los resultados se muestran en la tabla número 4. Tabla 4. Distribución de notas por tipo de género periodístico y medio Reportaje Total general 1 Nota/Noticia El Horizonte Fotoreportaje Cancha Entrevista Crónica Columna Medio donde la mujer es protagonista 1 1 16 2 20 1 2 1 7 6 17 3 26 2 2 11 3 18 3 10 46 9 71 2 ESTO Record Total general 1 2 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 239 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Tabla 5. Relación de deportes donde la mujer fue protagonista Deporte Compartida No Sí Futbol Tenis Atletismo Raquetbol Golf Futbol americano Fisicoconstructivismo Basquetbol TaeKwonDo Ciclismo Automovilismo NA Total general 3 3 2 38 21 4 2 2 2 1 1 1 1 1 1 10 3 1 71 Total general 43 24 4 3 2 2 1 1 1 1 1 1 84 Se identificaron 11 deportes donde la mujer fue la protagonista. En las 84 notas, solo el 84.5% (71 notas) fueron totalmente protagonistas, 12% (10 notas) tuvieron un protagonismo compartido y solo tres notas que representan el 3.5% del total no fueron protagonistas como se muestran en la tabla 5. En cuanto a la ubicación de la nota, apenas el 3.6% de las notas en primera plana, el 60.7% de las notas aparecieron en las páginas impares de estos diarios, y el 35.7% apareció en las páginas pares. Uno de los puntos contemplados en la codificación fue el de espacio y tamaño en las notas siendo la media plana y el tercio de plana los que más predominan con 19% cada espacio antes 240 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 mencionado; el 11.9% de las notas ocupó un cuarto de plana, el 13.1% de las notas ocupan un octavo de la página. Apenas 11.9% de las notas aparecieron en una plana, con un total de 8 notas. 8.3% de las notas ocupa dos tercios de espacio; el 3.5% apenas apareció con una nota breve a una columna y la menor aparición se dio con 1 nota que ocupó dos páginas de espacio. Evaluaciones y criterios Se analizó la manera en cómo son representadas las mujeres en las notas, es decir, cómo era su rol en el hecho de la nota, si había alguna victimización por el hecho de ser mujeres. Se identifica un gran porcentaje de notas en las cuales las mujeres aprecian como “ganadoras” verificando que las notas son sobre sus logros deportivos, que vienen acompañados del triunfo en su disciplina. Menos del 10% las victimiza, es decir, las pone en un papel de vulnerabilidad. Trece de estas notas las muestra como “perdedoras”, destacando que esto es inevitable en algún punto dentro de la naturaleza competitiva de lo que es el deporte. Cuatro notas no mostraban un rasgo de triunfo o fracaso, por lo que se añadió el término “como especialistas” en las que simplemente se mostraron como profesionales ejerciendo su labor. Una nota no entró en ninguna de las categorías vistas, por lo que simplemente se dejó fuera de cualquier grupo. En cuanto a lenguaje sexista y estereotipos, de las 84 notas en ninguna detectó lenguaje sexista, aunque se encontraron notas con estereotipos femeninos. Fueron en cuatro de estas notas, que fueron clasificados todos como indirectos. No se detectó lenguaje sexista directo en cualquiera de las 84 notas. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 241 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas También se revisó quién o quiénes escribían las notas, analizando también cuántas mujeres y hombres eran los encargados de redactarlas. En la tabla 6 se muestra que, aunque sigue siendo un hombre el encargado la mayoría de las veces, la diferencia no es tan grande con respecto a las mujeres acreditadas, siendo esta apenas de 5 notas. Y esto sin contar las que no tuvieron un nombre en específico, por lo que bien este número podría aumentar de haber sido así. Dentro de estas, se incluyen 19 de los staff, 10 sin ningún crédito y 4 a alguna agencia noticiosa, siendo casi la minoría si no fuera por el cero absoluto de alguna coautoría. Tabla 6. Reportero Reportera Staff Sin crédito Agencia Coautoría Total Créditos en las notas 28 23 19 10 4 0 84 De las 84 notas vistas, 51 estaban acreditadas a un nombre propio, ya sea hombre o mujer. Si bien el periodismo deportivo se caracterizó por ser dominado por los hombres, se puede ver que la tendencia va a la baja, pues fueron 28 las notas que estaban acreditadas a un varón, mientras otras 23 mostraban un nombre femenino. No es una diferencia grande, apenas de cinco notas, y muestra un paso hacia adelante en la búsqueda de la equidad en el mundo del periodismo deportivo. De la misma manera, se examinaron los encabezados de las notas buscando indicios de algún uso de lenguaje sexista, ya 242 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 sea para hacerlo llamativo a los lectores o dando un ejemplo del enfoque que llevaría la nota. Además, se analizaron de manera más profunda cuatro de ellos que llamaron la atención: Campuzano dice que no: Al no saber la situación por la que se tiene una negativa, este título puede generar morbo en la audiencia, sin embargo, sólo trata acerca de una negativa por una falta de ayuda a la deportista. Margarita Hernández quedó muy satisfecha. Este título de alguna manera puede ser muy sugerente e incluso interpretarse con un doble sentido debido a la palabra “satisfecha”. El último baile de las Williams. Este título podría ser llamativo para el público y aunque no tiene un lenguaje sexista, si se puede interpretar como un anunció de muerte, más que de retiro del deporte que es de lo que trata la nota. Rojitas gloriosas. Es una cabeza muy sugerente y en este caso se podría usar más bien un título que realce el triunfo de la selección española al ganar un campeonato, que es de lo que trata la nota. Apoyo Gráfico Se analizó la forma visual en que las mujeres en el deporte fueron plasmadas en los diarios. En la Tabla 7 se muestra que el recurso más utilizado fue la fotografía a color con un total de 70 apariciones (83.35%) del total de 84 notas que se tomaron para la muestra, seguido luego por otro tipo de apoyos como ilustraciones con un 10.75% y destacando que fueron un total de 5 veces las que la ausencia de un apoyo visual se hizo notar sin recurrir a otro tipo de recursos como las infografías ni las gráficas llegando a tan sólo un 5.9% del total de notas. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 243 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas Tabla 7. Foto a color Gráfica Infografía Varios apoyos Sin apoyo Foto B/N Total Tipo de recurso más utilizado en las notas Apoyos 70 0 0 9 5 0 84 Porcentajes 83.35% 0% 0% 10.75% 5.9% 0% 100% Contenido de la fotografía Partiendo de los resultados anteriores, en los casos en los que se utilizó, se analizó qué tipo de fotografía fue utilizada para apoyar a la nota. A continuación, se presentan los resultados obtenidos en la siguiente tabla. Tabla 8. Tipo de fotografía utilizada en la nota. NA En acción En Festejo Entrevista Equipo Afición Posando Entrenador Staff Estadio Directivos Logo Total 244 9 29 24 1 4 1 13 2 0 0 0 1 84 10.71% 34.52% 28.57% 1.19% 4.76% 1.19% 15.47% 2.3% 1.19% 100% DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Se observa que el tipo de fotografías más recurrente fue el de jugadoras en acción, jugadoras en festejo y jugadoras posando; 10.7% no utilizaron una fotografía donde apareciera alguna jugadora, entrenadora o directivo de un club. Pie de foto Dentro del análisis también se estudió junto a las imágenes y la manera en la que estas representaban a la mujer en los medios deportivos, el acompañamiento o no de las fotografías con un texto, o pie de fotografía, el cual tiene la función de relatar lo que está aconteciendo en la acción de la imagen, o por otro lado también puede aportar otro valor a la imagen, como puede ser referirse a algún logro, estadística, el nombre de quien se encuentra a cuadro, entre otras cosas, en donde se pudo observar que casi en un tercio de las notas en donde aparecía una mujer deportista no existía un pie de foto. De acuerdo con lo observado el 74% de las imágenes tenía un pie de foto y tan solo el 26% no tenía ninguna descripción. Product Placement Dentro del estudio se analizó también si en las fotografías o imágenes mostradas existía un product placement, o la presentación de algún producto o marca de manera intencional para generar una publicidad a la marca, arrojando un resultado contundente en donde no se mostró esta herramienta como tal, siendo que de las 84 notas, solamente en 2 ocasiones apareció un product placement. La primera nota de ella se tituló: Se presentará la edición 70 del clásico Mister México, donde estará la Wellness Weekend Fitness Expo 2022 dedicado a las mujeres y el segundo DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 245 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas de ellos Se entregó el Premio a la excelencia y Alexia Putellas, futbolista tuvo un galardón. Tabla 9. Relación de créditos de las notas. Crédito de hombre Crédito de mujer Staff u otras agencias Sin autoría Cancha 9 5 3 4 Esto 9 16 14 2 El Horizonte 4 1 4 0 Récord 6 1 2 4 Total 28 Total 23 total Total 10 PERIODICO Notas 84 En 10 notas hubo un lenguaje negativo hacia ellas, en las que se les categorizó como “víctimas” (7) o “perdedoras” (3). Es la naturaleza del deporte en la que haya un perdedor, visto sobre todo desde un punto de vista protagónico (por ejemplo, que un periódico de Monterrey hable sobre la derrota de Rayadas), sin embargo, se buscaba encontrar ejemplos donde se victimiza a las mujeres por el hecho de serlo, en la cual se detectó en poco menos del 10% de las notas, frente al más del 85% de las notas de se ve una imagen de “ganadora” o “especialista” en ellas. Tabla 10. Cómo son consideradas las mujeres en las notas. Ganadoras Víctimas Como especialista Perdedoras No Aplica Notas totales 60 7 13 3 1 84 71.42% 8.33% 15.47% 3.57% 1.19% 99.98% 246 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Discusión y conclusiones Este estudio nos permitió conocer que continúan siendo aún pocas las notas deportivas en la cual son las protagonistas, tanto como deportistas o redactoras de la misma. De 758 notas totales solo 84 fueron detectadas representando apenas un 11% del total. Los dos deportes principales donde se identificó con mayor participación de la mujer fue el fútbol seguido del tenis siendo los dos más populares en participación femenina. De las 84 notas analizadas, 51 estaban acreditadas a un nombre propio, ya sea hombre o mujer. Si bien el periodismo deportivo se caracterizó por ser dominado por los hombres, podemos apreciar que ya no es tan grande la diferencia, pues solo fueron 28 las notas que estaban acreditadas a un varón, mientras que las 23 notas restantes eran acreditadas a una mujer. Una diferencia de apenas 5 notas que muestran un avance positivo en la búsqueda de equidad en el mundo del periodismo deportivo principalmente dominado por los hombres. Es probable que con otro estudio más amplio que pudiera abarcar un periodo más largo y que pueda involucrar a diferentes periódicos de la república mexicana puedan mostrar resultados diferentes. Sin embargo, este resultado es una muestra de un instante que puede utilizarse en otro estudio para una comparativa correlacional entre regiones y culturas. También se detectó que había créditos de mujeres periodistas dentro de la sección deportiva, sin embargo, el nombre de un hombre prevalece más en la sección deportiva. Los medios de comunicación a pesar del avance que han tenido las mujeres en el desarrollo de actividades deportivas DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 247 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas no ofrecen espacios de manera equitativa con relación a los hombres. Las mujeres siguen siendo minoría dentro de los medios deportivos tanto como deportistas como periodistas. El espacio que se les da a las mujeres que practican o comunican el deporte sigue siendo muy poco, ya que la mayoría de las pocas noticias encontradas miden apenas un tercio de espacio con respecto al deporte varonil y solo se les brinda espacio para dar un resultado. Referencias Andréu Abela, J (2000). Las técnicas de análisis de contenido: una revisión actualizada. 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Representación de mujeres y hombres en DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-97 249 �Salas, Romero, Lomelí, Vargas y Gutiérrez / Representación mujeres deportistas prensa española. Revista Latina de Comunicación Social, 72, 765–782. https://doi.org/10.4185/RLCS-2017-1191 Mujica, J., Felipe N. & Concha López, R. F. (2020). Desigualdad de género en la prensa deportiva de El Mercurio. La trama de la comunicación, 24(1), 71-84. http:// www.scielo.org.ar/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1668-56282020000100004&lng=es&tlng=es. Muñiz, Carlos (2020). “El framing como proyecto de investigación: una revisión de los conceptos, ámbitos y métodos de estudio”. Profesional de la información, v. 29, n. 6, e290623. https://doi.org/10.3145/epi.2020.nov.23 Neuman, W. Lawrence. 2006. Social research methods: qualitative and quantitative approaches, 6th edn. Needham Heights, MA: Allyn & Bacon. Odor Hurtado, E. J., Portugal de la Cuerda, P., Salado García, P. & Sanz Gómez, O. (2020). 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María de Jesús Ávila-Sánchez1 José Alfredo Jáuregui-Díaz2 En esta obra José María Infante Bonfiglio y Carlos Javier Vázquez Ferrel recopilan un conjunto de reflexiones sobre la cultura política de la ciudadanía neoleonesa fundamentadas en evidencias empíricas que proporciona la encuesta Perfiles del electorado nuevoleonés 2021: Cultura política de la ciudadanía en el nuevo contexto electoral, realizada por la Comisión Estatal Electoral de Nuevo León. En la introducción se menciona que esta obra tiene 1 Instituto de Investigaciones Sociales de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León, México. maria.avilasnz@uanl.edu.mx 2 Instituto de Investigaciones Sociales de la Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Monterrey, Nuevo León, México. alfredo.jaureguidz@uanl.edu.mx 252 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 como antecedentes dos estudios previos uno realizado en el año 2009 y otro en el 2019. El libro es el resultado del trabajo de varios investigadores y académicos de las universidades de Nuevo León que por invitación de Comisión Estatal analizan los datos que arroja la encuesta desde su perspectiva, es por ello, que las ideas y conceptos pertenecen a las y los autores. El libro con arbitraje de pares, garantiza que los artículos tengan rigor metodológico, es decir una argumentación fundamentada en el saber científico por encima de otras argumentaciones y motivos. Los coordinadores y autores son José María Infante Bonfiglio, y Juan Carlos Montero Bagatella. Participan en otros capítulos Marcela Ávila-Eggleton, José Juan Cervantes Niño, Ana Claudia Coutigno Ramírez, Alejandro Díaz Domínguez, Viviana Díaz Urrea, Víctor Alejandro Espinoza Valle, Karola García Alvarado, Luis Antonio González Tule, Luis Eduardo León Ganatios, Felipe Alfonso Méndez Romo y Eduardo Peredo Gómez. Es un libro con un tema central, las preferencias electorales desde tres temáticas diferenciales: votos y elecciones que consta de cuatro artículos; redes sociales y medios de comunicación con tres artículos; y, ciudadanía, valores y relaciones con los partidos políticos con cinco artículos. Hay análisis desde la perspectiva cuantitativa predominantemente, es una obra que expone, impulsa e invita a desarrollar estudios independientes a partir de un instrumento diseñado con rigor metodológico. Los hallazgos son muchos, por ejemplo, José María Infante, encuentra evidencia suficiente para señalar que no existe diferencias entre hombres y mujeres sobre el interés por la política. Otro hallazgo interesante es que para el electorado neolonés los valores del autoritarismo o la riqueza personal son centrales. Este resultado nos ayuda a entender DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79 253 �María de Jesús Ávila, José Alfredo Jáuregui / Perfiles del Electorado Nuevoleonés 2021 lo que se encuentra en el artículo Candidaturas independientes en Nuevo León: una cuestión de estatus económico de Solís Delgadillo, Peredo Gómez y Méndez Romo. Singularmente los autores nos señalan personas con recursos económicos superiores al promedio, en el que si se cubren las necesidades básicas se muestra interés en ampliar los horizontes hacia otros propósitos intelectuales, aspiracionales y de otro tipo. Además, existen factores dentro del juego institucional que impiden el ingreso de cualquier aspirante que no tenga tiempo, recursos y logística suficiente. También estos autores encuentran el efecto negativo del desempeño del gobernador, “quemo la marca de los independientes” (p. 259) erosionando y frenando el optimismo por este tipo de candidatos. Otro resultado, interesante es que en las candidaturas independientes no han participado las mujeres, también señalan que los aspirantes habrían tenido antecedentes en otros partidos y hay una alusión a que se vuelven independientes porque no son elegidos en los partidos de origen. Sobre el artículo La compra de voto en Nuevo León: perfil del elector, bienes de intercambio y efectividad de la prebenda de Luis Antonio González, los datos encontrados para Nuevo León invitan a una reflexión mucho más detallada, pues en este Estado quienes presentan más probabilidad de ser sujetos al ofrecimiento de prebendas por su voto fueron personas que manifestaron un mayor interés por la política, con nivel de escolaridad medio, insatisfechas con el funcionamiento de la democracia y con algún vínculo partidista y la pobreza no resultó significativa, por lo que debemos evitar sobredimensionar su efecto. En la sección de redes sociales y medios de comunicación, Carlos Vázquez y la maestra Viviana Díaz, encuentran que, de 254 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 manera específica, los usuarios de Twitter, YouTube, y en mucho mayor medida Instagram, parecen rechazar la idea de nunca votar por nuevos partidos políticos. Asimismo, los consumidores de información política generada por Twitter se relacionan estadísticamente con la inasistencia a la iglesia y tanto los usuarios de esta red como los de Instagram suelen percibir poco limpias las elecciones en el Estado. De acuerdo con Vázquez y Díaz, es probable que los usuarios de las redes sociales sostengan una actitud crítica con la calidad de las elecciones. En tanto, Alejandro Díaz y Karola García, señalan que existen diferencias generacionales claras cuando se observa la importancia de ciertos canales de comunicación, como la televisión y las redes sociales. En ese sentido, Azucena Rojas encuentra que el consumo y atención de medios digitales no garantiza un perfil más abierto y liberal, al menos en Nuevo León. Si bien, en la actualidad las y los jóvenes tienen acceso a más información este no necesariamente implica mayor tolerancia y apertura a valores liberales. Respecto al panorama democrático en el Estado y considerando el comportamiento del electorado en las elecciones de 2021, Juan Carlos Montero abona una serie de elementos relevantes destacando la capacidad de atracción por parte de los candidatos, la identificación partidaria y el hecho de que las elecciones en Nuevo León sean coincidentes con las federales, ya que estas a su vez generarían efectos de «arrastre» en favor o en contra de determinados partidos políticos en las votaciones del Estado (p. 20). Sobre las preferencias ideológicas hacia los partidos, señala que existe una ambivalencia que, si bien existe un rechazo hacia los partidos, aun así, el PRI logró resurgir para seguir teniendo su particular relación de amor y odio con DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79 255 �María de Jesús Ávila, José Alfredo Jáuregui / Perfiles del Electorado Nuevoleonés 2021 el electorado nuevoleonés. Además, el electorado nuevoleonés decide su voto valorando principalmente el perfil de las candidaturas; en segundo lugar, su identificación ideológica con el partido; y, finalmente, la crítica hacia el Gobierno. Aunque los cambios en el sistema de partidos, a pesar de parecer abruptos, especialmente con la elección de un Gobernador independiente en 2015 y otro de Movimiento Ciudadano en 2021, en realidad no marcan cambios ideológicos importantes, para un futuro proceso electoral, el votante nuevoleonés seguirá orientado hacia una posición de derecha. Sobre la participación electoral, José Juan Cervantes nos ayuda a entender este panorama democrático, hace una afirmación interesante: una baja participación ciudadana en los procesos electorales no puede legitimar un proceso democrático, que debe llevar a la reflexión y a la acción. También, Marcela Ávila, en su artículo Votantes sofisticados y voto dividido, encuentra, tanto los datos agregados (resultados electorales) como los individuales (encuestas y grupos de enfoque) “un electorado sofisticado que se «arriesga» a votar en la elección de la Gubernatura por alternativas de las cuales tiene poca información, pero establece límites a ese poder a través de un voto por los partidos tradicionales tanto en las Diputaciones —Federales y Locales— como en la elección de Ayuntamientos” (p. 322). Es decir, un segmento importante del electorado equilibra su decisión estableciendo contrapesos a partir de los partidos que ya conocen, pero a quienes no quieren ver regresar al Ejecutivo estatal. No obstante, hay una necesidad clara de avanzar en la discusión teórica, un ejercicio de contrastación y reflexión respecto al panorama nacional y los resultados obtenidos en 256 DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79 �Transdisciplinar, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 algunos de los capítulos. También priorizar la diversidad en los enfoques con temáticas centrales como el voto por categorías interseccionales como el género, la condición de migración, clase social y etnia, equilibrar la producción del apartado de influencia de redes y dejar otros en los que la encuesta está limitada por el tipo de información generada. Sin duda, enriquecerán la obra evidenciando el potencial de la encuesta. La obra abre muchas líneas de investigación, algunas muy sugerentes, como la relación entre la participación política y el mercado laboral, la vinculación entre ideología, política y religión y otra sobre las brechas digitales. Además, en la encuesta hay una gran cantidad de información que no han sido analizadas y que quedan como tarea pendiente para los estudios de la sociopolítica neoleonesa. DOI: https://doi.org/10.29105/transdisciplinar3.5-79 257 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales Description An account of the resource Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales, publica semestralmente en formato digital artículos académicos con temáticas relevantes para las ciencias sociales, con especial interés por aquellos que presenten un enfoque transdisciplinario imprescindible ante la complejidad de las organizaciones, sujetos, interacciones y problemáticas sociales actuales y en prospectiva. El propósito es ofrecer un espacio para lectores y autores en el que se dé el diálogo y el intercambio entre las disciplinas y propicie la construcción de conocimiento relacional (Edgar Morin), complejo, transdisciplinario e integral en el ámbito de lo social. Creator An entity primarily responsible for making the resource Centro de Estudios Humanísticos, UANL Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2021 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales Año de publicación El año cuando se publico 2023 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 5 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Transdisciplinar Revista de Ciencias Sociales, 2023, Vol. 3, No. 5, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos Subject The topic of the resource Ciencias Sociales Sociedad Geografía Historia Description An account of the resource Transdisciplinar: Revista de Ciencias Sociales, publica semestralmente en formato digital artículos académicos con temáticas relevantes para las ciencias sociales, con especial interés por aquellos que presenten un enfoque transdisciplinario imprescindible ante la complejidad de las organizaciones, sujetos, interacciones y problemáticas sociales actuales y en prospectiva. El propósito es ofrecer un espacio para lectores y autores en el que se dé el diálogo y el intercambio entre las disciplinas y propicie la construcción de conocimiento relacional (Edgar Morin), complejo, transdisciplinario e integral en el ámbito de lo social. Publisher An entity responsible for making the resource available Centro de Estudios Humanísticos, UANL Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Ita Rubio, Beatriz Liliana de, Directora de la Revista Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021107 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://transdisciplinar.uanl.mx/index.php/t Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Identidad Interculturalidad Pandemia Refugiados en México Vivienda informal https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/455/20961/Sillares_Revista_de_Estudios_Historicos_2023_Vol_3_No._5_Julio-Diciembre.pdf d40db220066293dff1e354563c20d9c1 PDF Text Text �D.R. 2023 © Sillares Vol. 3, No. 5, julio-diciembre 2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)8329- 4000 Ext. 6533. https://sillares.uanl.mx. Editor Responsable: José Eugenio Lazo Freymann. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022020313502900-102, ISSN 2683-3239 ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 1 julio de 2023. Rector / Santos Guzmán López Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías Director de la Revista / Reynaldo de los Reyes Patiño Autores Javier Rodríguez Cárdenas Elsy Anahí Mendoza Moo Nancy Selene Leyva Gutiérrez Carolina Yeveth Aguilar García David Felipe Gutiérrez Ugalde Fernando Marco Calleros García Camilo Zarza Valencia Arnoldo David Diaz Tamez Elsy Anahí Mendoza Moo Patricia Quintana Lantigua Rebeca Martínez-Tibbles �Isla Citlalli Jiménez Pérez Mónica Samantha Amezcua García Jairo Eduardo Jiménez Sotero Consejo Editorial Alberto Barrera-Enderle, Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social Mario Italo Cerutti Pignat, Universidad Autónoma de Nuevo León Camilo Contreras Delgado, El Colegio de la Frontera Norte Diana Irina Córdoba Ramírez, Universidad Nacional Autónoma de México Claudia Roxana Domínguez García, Universidad Autónoma de Nuevo León Luis Alberto García García, Universidad de Monterrey Eva Luisa Rivas Sada, Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey Editor / José Eugenio Lazo Freymann Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís Asistencia Editorial / Concepción Martínez Morales Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon, Monterrey, Nuevo León. www.ceh.uanl.mx Hecho en México. Foto de portada: Imagen generada por el programa de inteligencia artificial Midjourney, utilizando palabras clave del dossier “Carreras eclesiásticas en las Indias Occidentales durante el periodo Borbónico (1700-1821)”, coordinado por Javier Rodríguez y Anahí Mendoza �Sillares Revista de Estudios Históricos http://sillares.uanl.mx/ Un sevillano en las Indias Occidentales. Trayectoria episcopal de fray Francisco de san Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco: espacios, gestiones y ámbitos de acción, 1729-1760 A Sevillen in the West Indies. Episcopal trajectory of Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco: spaces, negotiations, and scope of action, 1729-1760 Javier Rodríguez Cárdenas orcid.org/0000-0001-7994-014X El Colegio de Michoacán, Zamora, México Recibido: 28 de febrero de 2023 Aceptado: 30 de abril de 2023 Editor: Reynaldo de los Reyes Patiño. Universidad Autónoma de Nuevo León, Centro de Estudios Humanísticos, Monterrey, Nuevo León, México. Copyright: © 2023, Rodríguez Cárdenas, Javier. This is an open-access article distributed under the terms of Creative Commons Attribution License [CC BY 4.0], which permits unrestricted use, distribution, and reproduction in any medium, provided the original author and source are credited. DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 Email: javier.rodriguezc@colmich.edu.mx �Dossier Carreras eclesiásticas en las Indias Occidentales durante el periodo Borbónico (1700-1821) Introducción Church careers in the West Indies during the Bourbon period (1700-1821) Introduction Javier Rodríguez Cárdenas El Colegio de Michoacán, Zamora, México orcid.org/0000-0001-7994-014X Elsy Anahí Mendoza Moo El Colegio de Michoacán Zamora, México orcid.org/0000-0003-1433-8080 Tras la muerte de Carlos II, se produjo un cambio dinástico en la monarquía española. Terminaba el reinado de los Austria y Felipe de Borbón, duque de Anjou, fue el heredero a la Corona. Este acontecimiento inició un enfrentamiento entre dos potencias europeas que estaban interesadas en adquirir tan vasta territorialidad. 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 �Carreras eclesiásticas Los bandos estaban divididos entre quienes apoyaban la continuidad de la dinastía Habsburgo, representados por José Fernando de Baviera, apoyado por el emperador del Sacro Imperio Leopoldo I; y quienes al mando del nieto del “rey sol”, Luis XIV de Francia, apoyaban al mencionado duque de Anjou. Esto puede contextualizarse dentro de una crisis europea generalizada hacia finales del siglo XVII, ya señalada con Geoffrey Parker, que se proyectó en la península ibérica con el inicio de la guerra de sucesión española y que concluyó con la firma de los Tratados de Utrecht (1701-1713).1 Como consecuencia, se modificó la forma en la que el triunfante Felipe V dirigió sus políticas internas y externas, al estar permeadas de sanciones a los reinos que apoyaron la alianza antiborbónica y su simpatía al bando austriaco.2 Dentro de los reajustes administrativos emprendidos por el nuevo monarca hispano-borbón estuvo la relación con la Santa Sede a través la confirmación del Patronato Real. Desde el Examen de Concordato de 1737 o un año después, con el Dictamen en justicia sobre la jurisdicción de los señores de Castilla y su supremo Consejo de Cámara para el conocimiento de todos los negocios pertenecientes al Real Patronato de la Corona, Felipe V buscó la manera de reafirmar sus derechos Geoffrey Parker, Global Crisis. War, Climate Change and Catastrophe in the Seventeenth Century (London: Yale University Press, 2013). 2 John Elliot, Imperial Spain, 1469-1716 (London: Penguin, 2002); John Lynch, The Hispanic World in Crisis and Change, 1598-1700 (London: Blackwell, 1994); John Lynch, Bourbon Spain, 1700-1808 (London: Blackwell, 1994). 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 2 �Javier Rodríguez y Anahí Mendoza como patrón indiscutible de la Iglesia en la monarquía, de manera que buscaba la sujeción total del poder espiritual al temporal en decaimiento del Papado. Hay que considerar que este regalismo borbónico no fue instaurado ex abrupto, sino que obedeció a un proceso enmarcado en un doble contexto. En primer lugar, dentro de los reinados de Felipe V, Fernando VI y Carlos III, bajo una misma visión administrativa del imperio; y en segundo, dentro de un episcopalismo decadente caracterizado por una menor influencia de los obispos en el Consejo de Indias y por su sujeción real dentro de su misma función espiritual. De este modo, los eclesiásticos en la monarquía tenían un objetivo muy claro: el servicio a ambas majestades; como funcionarios reales, su formación, desempeño y movilidad obedecieron a dicho propósito, pero como hombres se vieron motivados a un ascenso social, prestigio y formación de redes locales para su sobrevivencia en ámbitos desconocidos, caminos a veces conseguidos y en ocasiones frustrados. Así pues, el presente dossier titulado Carreras eclesiásticas en las Indias Occidentales durante el periodo borbónico (17001821) tiene como objetivos demostrar –mediante casos concretos– cómo los clérigos eran también sujetos presos de diversos intereses, personales, familiares y de lealtad a la monarquía; y cómo la “excepcionalidad” ayuda a explicar dinámicas más allá de los ámbitos locales. Las diversas trayectorias que en esta compilación se pretenden exponer, darán cuenta de lo complejo Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 3 �Carreras eclesiásticas que era ser un eclesiástico en un periodo transitorio como el Borbónico, en un espacio que aún se encontraba en proceso de poblamiento en el siglo XVIII, como las Indias Occidentales. Más allá de las diversas demarcaciones espirituales –regulares o seculares– los sujetos que aquí se presentan darán cuenta que su ejercicio de movilidad, como cumplimiento a los dos ejes que se han planteado, estaban en constante circulación a lo largo y ancho de la monarquía, motivados por sus intereses, revelando así la excepcionalidad que los caracterizaba. A final de cuentas, la monarquía hispana, como entidad planetaria, hace pensar que los esquemas de historia trasatlántica, comparada y también la historia global, son paradigmas válidos siempre y cuando se tengan en cuenta las realidades regionales. De manera que, estas dos categorías de análisis –lo regional y lo imperial– hacen que los procesos puedan ser comprendidos en perspectivas complementarias. Ante la vasta historiografía que antecede estos estudios, la originalidad y pertinencia de este dossier radica en el énfasis que se hace en torno a los conceptos de agencia, movilidad y circulación de los eclesiásticos en las Indias Occidentales. Nuestra propuesta radica en visualizar a los ministros de la fe como sujetos con habilidad para conseguir el ascenso social en un mundo donde parecía estar condicionado por la abnegada obediencia al servicio de “ambas majestades”. Con esto, se demuestra que la monarquía española fue un espacio conectado y que la lejanía Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 4 �Javier Rodríguez y Anahí Mendoza de los principales centros de poder no fue impedimento para que ciertos individuos lograran cumplir sus objetivos. Las conexiones que cada uno de estos individuos fueron tejiendo a lo largo de su carrera fueron evidencia de que, en el servicio a ambas majestades, había que ir más allá del “mar océano” para ejercer una vocación ministerial y un ejercicio real como agentes del monarca. Fue el caso de la trayectoria episcopal de fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco, cuyo análisis estuvo a cargo de Javier Rodríguez Cárdenas. Originario de Sevilla, su movilidad estuvo encauzada a administrar obispados ubicados en zonas estratégicas de la monarquía, donde, por un lado había que consolidar el cristianismo y la presencia española por ser lugares de interacción tanto con indios no hispanizados y extranjeros ingleses y franceses, y por otro lado promover el poblamiento y garantizar la total sujeción al monarca por parte de aquellas poblaciones que carecían del pasto espiritual, lo mismo en el presidio de San Agustín en Florida (perteneciente al obispado de Cuba), como en Yucatán y en Guadalajara. También es importante considerar las implicaciones que conllevó para un individuo que se decidiera por la carrera eclesiástica, en un periodo histórico donde, al menos en el clero secular, la vocación era un elemento secundario. Si bien el sacerdocio era un medio para ganarse la vida de parte de muchos naturales en las Indias, en la legislación estaba claramente expresado que se necesitaba tener un sustento propio para poder Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 5 �Carreras eclesiásticas ser candidato a las órdenes sagradas. Desde un ámbito local, Nancy Selene Leyva Gutiérrez analizó el caso de una familia prominente del Nuevo Reino de León: los Cantú. Los obispos no eran los únicos eclesiásticos con circulación activa en las Indias. Hubo otros casos, de sumo interés, que revelaron que las aspiraciones individuales estaban por encima de los intereses familiares, como lo fue el caso de la trayectoria de José Rodríguez Hurtado, analizado por Elsy Anahí Mendoza Moo. Natural de La Habana, su circulación por distintos espacios como Maracaibo, Puebla y la culminación de su carrera en el obispado de Yucatán, mostraron que no necesariamente las trayectorias eclesiásticas terminaban con éxito. Hubo quienes intentaron congeniar con los clérigos naturales del lugar y, tras diferencias políticas, terminaban marginados al no poder ingresar en los espacios de poder ya consolidados. Bajo esta tónica de la “historia del fracaso” se inserta el trabajo de Carolina Yeveth Aguilar García, quien analizó las trayectorias clericales en el arzobispado de México entre la finalización del siglo XVIII y los inicios del siglo XIX. Al igual que Mendoza Moo, Aguilar García mostró que no todas las carreras eclesiásticas son exitosas, pues muchas de ellas, al ser un contexto complejo, tuvieron que replantearse pues los puestos más importantes en la sede episcopal eran muy competidos. Esta situación lo comprobó a partir del análisis de concursos de oposición a curatos vacantes en el arzobispado de México y demostró que algunos clérigos mostraron frustración ante la necesidad de querer ser colocados Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 6 �Javier Rodríguez y Anahí Mendoza en un curato de grandes rentas. Este dossier también está integrado por cinco reseñas de libros, cuyos ejes temáticos versan sobre la movilidad, la circulación y los espacios de las Indias. Elsy Anahí Mendoza Moo analizó cómo las diversas interpretaciones que le dan al estudio de los obispos durante la segunda mitad del siglo XVIII se interesan por demostrar la “ilustración católica” dentro de la Iglesia indiana. A diferencia de ello, el texto que reseñó, Los obispos y las reformas eclesiásticas en la América hispánica borbónica de Rodolfo Aguirre Salvador, Lucrecia Enríquez y Susan E. Ramírez da una propuesta diferente, revelando el ejercicio de la autoridad episcopal dentro de la cultura jurisdiccional de cambios administrativos. También Patricia Quintana Lantigua, con el texto de Juan Camilo Galeano Ramírez, Curas en la diócesis de Popayán: la carrera eclesiástica y el regalismo borbónico, 17701808, da cuenta del acucioso trabajo documental del autor y su rigor metodológico para analizar la carrera de los curas párrocos en Popayán dentro de los reinados de Carlos III y Carlos IV. Abonando a los conceptos de movilidad y circulación durante el siglo XVIII, también el conocimiento tenía esta cualidad. A partir de los juicios inquisitoriales, los propietarios de las bibliotecas privadas –que estaban al margen de las institucionales, mayormente de la Iglesia– demuestran la activa circulación del conocimiento en las Indias. La complejidad de la cultura del libro en la Nueva España durante el siglo XVIII y el minucioso abordaje Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 7 �Carreras eclesiásticas que hizo Idalia García para su comprensión en su texto La vida privada de las bibliotecas: rastros de colecciones novohispanas (1700-1800), fue reseñado por Isla Citlalli Jiménez Pérez. Finalmente, los procesos de poblamiento también conciernen a los ejes planteados en este dossier. Rebeca MartínezTibbles con El imperio español en Oceanía de David Manzano y Javier Rodríguez Cárdenas con “Coahuila” o Tierra Adentro, 15771722 de Chantal Cramaussel y Celso Carrillo Valdés, dan cuenta de la manera en que se llevó a cabo los procesos de poblamiento y cristianización de espacios considerados zonas de frontera: el primero en un lugar considerado como puerta ante los imperios asiáticos y el segundo en el septentrión de las Indias. En ambos casos se demuestra un tránsito continuo de agentes y bienes, y también la importante participación de la Iglesia en dichos eventos. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 1-8 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-110 8 �Un sevillano en las Indias Occidentales. Trayectoria episcopal de fray Francisco de san Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco: espacios, gestiones y ámbitos de acción, 1729-1760 A Sevillen in the West Indies. Episcopal trajectory of Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco: spaces, negotiations, and scope of action, 1729-1760 Javier Rodríguez Cárdenas El Colegio de Michoacán Zamora, México orcid.org/0000-0001-7994-014X Recibido: 28 de febrero de 2023 Aceptado: 30 de abril de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 Resumen: En este artículo se analiza la trayectoria episcopal de un franciscano recoleto procedente de la Provincia Bética andaluza, fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada, natural de Sevilla. Muestra cómo la movilidad de este personaje dentro de espacios en apariencia lejanos, pero bastante conectados de las Indias Occidentales, fue reflejo de las políticas de territorialización que la monarquía española, dirigida por los borbones, tenía para con sus posesiones ultramarinas. El trabajo se sustenta con documentación del Archivo General de Indias, en Sevilla, y se complementa con fuentes del Archivo del Convento de Nuestra Señora de Loreto, lugar del cual este personaje fue ministro guardián previo a su nombramiento episcopal. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 9 �Un sevillano en las Indias Occidentales Palabras clave: Sevilla, Martínez de Tejada, movilidad, Indias Occidentales, frontera Abstract: This article analyzes the episcopal trajectory of a Franciscan Recollect from Andalusian Bética Province, Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada, native to Seville. It shows how the mobility of this character within apparently distant spaces, but quite connected in the West Indies, was a reflection of the territorialization policies that the Spanish monarchy, led by the Bourbons, had towards its overseas possessions. This work is supported by documentation from the General Archive of the Indies in Seville, and is complemented by sources from the Archive of the Convent of Nuestra Señora de Loreto, where this character was a guardian minister prior to his episcopal appointment. Keywords: Sevilla, Martínez de Tejada, mobility, West Indies, frontier Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 10 �Javier Rodríguez Introducción La movilidad de los diversos actores de la monarquía hispánica es un aspecto que ha llamado la atención de los especialistas en los últimos años. La circulación de agentes por los diversos espacios es sin duda un aspecto de gran interés para quienes intentamos comprender la dinámica espacial de las territorialidades en las Indias Occidentales, acaso para atisbar si existe alguna lógica dentro de las diversas trayectorias de individuos que, más allá de ser agentes de la Corona, tenían un proyecto propio a raíz de sus propias experiencias vividas. El caso de los eclesiásticos es un tema sencillamente peculiar. Eran personajes cuya labor era compleja pues –a diferencia de los militares que forjaron su carácter en batallas y cuya experiencia era de utilidad real para los espacios de difícil interacción– tenían que lidiar con el hecho de que eran ajenos a la territorialidad que les era asignada y la adaptación física, psicológica y hasta climatológica podía ser determinante para considerar si hacían una gestión más o menos larga en ese lugar o pedían al rey su traslado a un sitio mejor, como sucedió en muchos casos. Mucho se ha trabajado en el tema de las gestiones episcopales.1 Pero en realidad, poco se ha abordado el tema Óscar Mazín Gómez, Entre dos majestades. El obispo y la Iglesia del gran Michoacán ante las reformas borbónicas, 1758-1772 (Zamora: El Colegio de Michoacán, 1986); Richard E. Greenleaf, Zumárraga y la inquisición mexicana, 1536-1543 (Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 2017); Stafford Poole, Pedro Moya de Contreras. Reforma católica y poder real en la Nueva España, 1571-1591 (Zamora: El Colegio de Michoacán; Fideicomi1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 11 �Un sevillano en las Indias Occidentales de la movilidad en la monarquía con base en un personaje. El presente estudio revela la trayectoria de un sevillano que fue obispo auxiliar de Cuba con sede en San Agustín de Florida (1734-1746), de Yucatán (1746-1751) y de Guadalajara (17531760): fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco. El objetivo de este trabajo es demostrar el perfil de un prelado y la configuración de una política episcopal en su trayectoria en las Indias Occidentales. Aunque lo idóneo para comprender en su totalidad esta movilidad en la monarquía es la biografía del personaje, nos hemos de conformar con un sucinto análisis que pueda dar cuenta de algunos indicios iniciales en aras de definir metodológicamente lo que en un futuro se pudiera convertir en una biografía. Consideramos tener como punto de partida la comprensión contextual del lugar de origen de nuestro personaje, es decir su natal Sevilla en torno a 1729. Posteriormente, se examinará su trayectoria en las Indias Occidentales, tanto en Florida, Yucatán y Guadalajara. Finalmente, se hará un análisis sobre la política episcopal, la gestión territorial de sus jurisdicciones y la relación con las diversas autoridades temporales para caracterizar semejanzas y diferencias. Para finalizar, este trabajo se sustenta con documentación del Archivo General de Indias, en Sevilla. Se revisaron particularmente so “Felipe Teixidor y Monserrat Alfau de Teixidor”, 2012); Juvenal Jaramillo Magaña, Hacia una iglesia beligerante: la gestión episcopal de Fray Antonio de San Miguel en Michoacán, 1784-1804. Los proyectos ilustrados y las defensas canónicas (Zamora: El Colegio de Michoacán, 1996). Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 12 �Javier Rodríguez los fondos Santo Domingo, México y Guadalajara, pero también el fondo Contratación. Se complementará esta información con fuentes documentales procedentes del Archivo del Convento de Nuestra Señora de Loreto, lugar del cual nuestro personaje fue ministro guardián previo a su nombramiento episcopal. El Lustro Real en Sevilla (1729-1734) En la historiografía, Sevilla siempre ha sido valorada como un sitio que servía tanto para embarcar mercancías y personas al Nuevo Mundo como para el desembarque de riquezas, bienes y, de igual modo, personas que tenían algún asunto que tratar ya fuese en el Consejo Real o en el Consejo de Indias. Para 1729, este lugar era un simple punto de conexión en el cual llegaban los avíos a la Península Ibérica para ser transportados a su lugar de destino –alguna edificación real– o algún otro sitio. Tampoco hay que dejar de lado que durante el periodo de reinado de los Habsburgo había sido la sede de la Casa de Contratación, en la cual se atendían muy importantes negocios, motivo por el cual se habían establecido en la ciudad una gran cantidad de agentes que trabajaban en la burocracia y que atendían asuntos concernientes a las Indias. No obstante, tal como lo señaló Francisco Fernández López, esta oficina de expedición documental para el gobierno de las Indias en 1717 fue trasladada a Cádiz ya que era una de las tareas del entonces nombrado intendente general de Marina y súper intendente del reino de Sevilla, José Patiño, en cuyo cargo recayó una serie de tareas que Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 13 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 �Un sevillano en las Indias Occidentales hasta ese momento habían sido competencias de la institución, como la fabricación y carena de los avíos, el abasto de víveres, compras de armas, administración de las cantidades entregadas para ese efecto o para pagar a los marineros, entre otras cosas. Y claramente, para evitar conflictos, se le nombró presidente de la Casa de Contratación y como una de sus primeras misiones se le adelantó el trasladar tanto la Casa de Contratación como el Consulado a Cádiz, ciudad portuaria.2 El hecho de que doce años atrás el aparato burocráticoadministrativo de la monarquía y su vínculo con las Indias cambiaran de lugar, no significó que Sevilla hubiese pasado a un segundo plano, sino todo lo contrario. El espacio sevillano era un lugar residente de gran tradición arraigada, pues no solamente era la puerta de acceso a las Indias Occidentales, sino también al norte de África. Debe recordarse que Sevilla había sido parte fundamental por más de seis siglos del emirato de Córdoba, y gran parte de su arquitectura, vestigios y urbanidad dataron de los tiempos en que la mayor parte de la población era musulmana hispanoárabe.3 Pero también, además de Córdoba y Granada, la lucha por el espacio entre cristianos y musulmanes en Sevilla tuvo episodios épicos. Una vez tomada la ciudad e incorporada a la Francisco Fernández López, La casa de contratación. Una oficina de expedición documental para el gobierno de las Indias (1503-1717) (Sevilla: Universidad de Sevilla; El Colegio de Michoacán, 2018), 61. 3 Adeline Rucquoi, Historia medieval de la península ibérica (Zamora: El Colegio de Michoacán, 2000), 200. 2 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 14 �Javier Rodríguez jurisdicción castellana –de forma paralela a la instauración del aparato burocrático de las Indias–, de este lugar también se organizaron importantes proyectos misionales con el objetivo de convertir al cristianismo a todos los “infieles” del norte de África, particularmente los que radicaban en el reino de Marruecos. ¿Cultura de la reconquista? Puede ser. Lo importante es que, desde Sevilla se tenía una conexión privilegiada tanto con África como con el Nuevo Mundo. En este sentido, la monarquía española no demoró en hacer de esta ciudad –atravesada por el impresionante río Guadalquivir– un sitio de contacto donde convergían todos los que entraban y salían de Sevilla tanto a las Indias como al norte de África a través del monopolio de la Casa de Contratación. Así se convirtió Sevilla en el sitio multicultural por excelencia de la monarquía. Múltiples agentes de distintas corporaciones, ya fuesen reales, eclesiásticos, gremiales, universitarios, entre otros, tenían en esta ciudad un lugar de interacción, atención de negocios y cultivo fructífero de redes. Sevilla, para 1729, estaba en proceso de conversión simbólica para la monarquía hispano-borbónica: de ser el centro de la administración burocrática para las Indias Occidentales a ser un significativo emblema de la llamada reconquista española. La conexión de Sevilla para con Madrid, Buen Retiro, Aranjuez o Badajoz era eficiente a pesar de encontrarse al sur de la península. Hay quienes afirman que la ubicación de Andalucía era complicada, pero sin duda, el haber sido por casi 200 años la puerta de entrada y salida al Nuevo Mundo hacían de este lugar Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 15 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 �Un sevillano en las Indias Occidentales el sitio adecuado para hacer negocios, tanto para los peninsulares como para los indianos, incluso para asiáticos procedentes de las islas Filipinas. Para recapitular, la ciudad hispalense era uno de los centros urbanos más populosos de Castilla, aunque había sufrido las agresiones de las epidemias de peste, de los años de sequía, de las hambrunas, de las frecuentes inundaciones del río Guadalquivir, la pérdida de la cabecera del monopolio de la Carrera de Indias y el consiguiente desarraigo de gran parte de la floreciente colonia de comerciantes españoles y extranjeros, y de los profesionales vinculados con las actividades económicas del comercio con las Indias Occidentales (almacenistas, corredores de comercio, consignatarios, aseguradores, prestamistas, intermediarios, marineros, carpinteros de ribera, calafateadores, transportistas, cesteros, toneleros, artesanos de las afamadas, manufacturas sevillanas, etc. y una serie de estratos más humildes de la sociedad sevillana dedicadas a las tareas más diversas relacionadas con el microcosmos del tráfico ultramarino). Según Carlos Martínez Shaw y Marina Alonso Mola, barrios enteros habían quedado despoblados y algunas calles antaño llenas de casas de comerciantes y talleres de artesanos “no mostraban más que ruinas y solares cubiertos de maleza”.4 No obstante, pese a la recurrente nostalgia por las grandezas pasadas, Sevilla era Carlos Martínez Shaw y Marina Alonso Mola, Felipe V (Madrid: Arlanza, 2001), 141. 4 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 16 �Javier Rodríguez una ciudad que contaba con un arzobispado, una universidad muy reconocida y uno de los tribunales superiores de Castilla, “ingredientes todos para convertirse en la sede de la monarquía, como lo había sido bajo Pedro I el Justiciero”.5 Ahora bien, hay algunas consideraciones de importancia que debemos de tener al momento de caracterizar el reinado de Felipe V en el contexto del lustro real sevillano. En primer lugar, hay que tomar en cuenta que se encuentra inmerso dentro del segundo periodo de reinado del duque de Anjou, que fue iniciado en 1724. Este segundo momento de reinado coincidió con una de las fases de mayor lucidez y buena salud del rey. Sin embargo, en 1725 se vio ensombrecido por la devolución de María Teresa Victoria seguido por la ruptura del compromiso del infante Carlos con Mademoiselle de Beaujolais, con la consiguiente tensión en las relaciones entre Francia y España. Al año siguiente (1726) José Grimaldo fue sustituido por José Patiño y cayó en desgracia el padre Bermúdez, su confesor. Por otro lado, según Carlos Martínez-Shawn y Marina Mola, una vez restablecida la normalidad tras la abdicación y vuelta al trono, el rey inició una ruta viajera con destino a los reales sitios que habían sido restaurados o que estaban en vías de restauración, al experimentar la Hacienda un cierto desahogo por la reducción de los gastos extra generados por los conflictos bélicos, los cuales exigían un buen número de criados desplazados 5 Martínez Shaw y Alonso Mola, 141. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 17 �Un sevillano en las Indias Occidentales para atender a los soberanos, así como para tener cuidado del transporte de muebles, tapices y demás efectos personales de cada uno de los miembros de la familia real. También debe tomarse en cuenta la situación personal de Felipe V, y cómo la relación con su entorno fue deteriorándose con el paso del tiempo. Según algunos autores, entre 1727 y 1728 Felipe V tuvo presente todo el tiempo la idea de abdicar en favor de su hijo Fernando, pero en realidad eso nunca se concretó. Durante su estancia en Badajoz, un aspecto que hubiese podido distraer al monarca pudo haber sido la boda precisamente de su mencionado hijo con la infanta Ana María Victoria, que podía ser un catalizador de esfuerzos para sacar al rey de su postración pues “había que ocuparse de los preparativos y el tema de conversación podía resultar atractivo como revulsivo a la apatía a la que de nuevo estaba sumido el monarca”.6 Gran parte de la historiografía española que ha dado cuenta del análisis de la gestión político-administrativa del reinado de Felipe V afirma que su estancia en Badajoz no llenó las expectativas de la familia real. El rey seguía teniendo un estado de ánimo decadente y una profunda melancolía que se apoderaba de él al momento de tomar decisiones, lo que le dificultaba por mucho gobernar un extenso territorio como lo era la monarquía española. Ante esto, Isabel de Farnesio organizó la llamada Jornada en Andalucía, pues creyó conveniente que, ante 6 Martínez Shaw y Alonso Mola, 138. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 18 �Javier Rodríguez ese ánimo tan deprimente por el cual estaba pasando su marido, sería oportuno buscarle un alivio en un prolongado viaje por el soleado y polícromo Sur. Asimismo, cuando se confirmó la fecha de llegada, en realidad la familia real no tenía idea de que la estancia en Sevilla se prolongaría por casi un lustro, de modo que, en una experiencia sin precedentes en la historia de la monarquía española, la comitiva real iba a residir por un largo periodo fuera de Madrid y de los Sitios Reales, aquellos que como ya hemos mencionado, fueron visitados por el rey, su familia y todo su comité antes de llegar a Sevilla.7 Otra variable que debe añadirse al análisis en el reinado de Felipe V en el lustro real sevillano es la gran influencia que tuvo Isabel de Farnesio, tanto en su esposo como en la dirección política de la monarquía en este periodo. Había nacido el 25 de octubre de 1692 en Parma y era hija tanto de Eduardo Farnesio como de la duquesa de Baviera Dorotea Sofía de Neoburgo, VIII duque de Parma y Piacenza.8 Tras regresar al trono en 1724, y ante el constante desánimo y falta de dirección política de su esposo, era la reina quien asumía el rol de tomar importantes decisiones y en muchas ocasiones dirigir la política de la monarquía. Por este mismo papel que asumió, era víctima de actitudes hostiles hacia su persona y su actuación porque consideraban que estaba teniendo mucho protagonismo. No obstante, no tomaba las decisiones de 7 8 Martínez Shaw y Alonso Mola, 140. Martínez Shaw y Alonso Mola, 97. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 19 �Un sevillano en las Indias Occidentales manera unilateral, pues en torno a ella se reunieron una serie de personajes de influencia y personalidad muy interesante: el marqués Annibale Scotti, el ministro José Patiño, el arzobispo Amida (Domingo Guerra, confesor de la reina) y la camarista Pellegrina. Si alguien tenía que soportar los drásticos cambios de humor de Felipe V, era Isabel de Farnesio, quien poniendo a prueba toda su capacidad de resiliencia, logró poner resistencia psicológica y mostró inteligencia emocional ante los embates que sufría por causa de su marido. Según Martínez Shaw y Alonso Mola, sufría las destemplanzas reales con paciencia, incluso aquellas que al calor de las reyertas en privado incluían maltrato de palabra (improperios subidos de tono) y de obra (agresiones físicas) por parte del soberano. Ahora bien, hasta este momento se ha delineado un perfil político-administrativo de lo que fue el gobierno de Felipe V durante el lustro real sevillano. Lo que hasta este momento hemos prefigurado es una monarquía con un rey desgastado, enfermo y en varias ocasiones incapaz de ejercer el gobierno porque estaba imposibilitado para tomar decisiones, una reina que fungió como una especie de regente ante las condiciones en las que se encontraba su marido (y que no gobernaba de forma unilateral sino que estaba aconsejada por un grupo de expertos, un círculo selecto de amistades que el rey conocía perfectamente), una familia real itinerante con el objetivo de buscar la manera de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 20 �Javier Rodríguez que el rey recobrase la salud para poder ejercer su cargo y una sociedad sevillana que tuvo sus mejores momentos cuando era gobernada por la dinastía anterior y que estaba en un proceso de transición para convertirse en una ciudad de gran tradición hispánica por haber sido parte del emirato de Córdoba, parte importante en el proceso de readquisición del espacio por parte del reino de Castilla y la puerta a las Indias Occidentales y el norte de África. Como parte de las decisiones que el monarca debía tomar, estaba nombrar a las altas autoridades de las Indias tanto del poder temporal como del espiritual: virreyes, gobernadores, presidentes de las Audiencias y oidores dentro del primero; y arzobispos, obispos, ministros provinciales, priores, abades, rectores de universidades y miembros de los cabildos catedrales por el otro. El nombramiento de los altos cargos eclesiásticos, debemos recordar, se hacía por el derecho del real patronato, es decir la regalía que el Papa Alejandro VI concedió a los reyes católicos en 1493 de las bulas Intercaetera I y el breve menor, en virtud de los procesos de exploración y encuentro con el Nuevo Mundo, y a partir de allí, por la labor emprendida por la Corona de Castilla en la conversión de sus naturales a la fe católica.9 Ma. de Lourdes Bejarano Almada, “Las bulas alejandrinas: detonantes de la evangelización en el Nuevo Mundo”, Revista de El Colegio de San Luis 6, núm. 12 (2016): 224–57. Véase también: Ibot León, La Iglesia y los eclesiásticos españoles en la empresa de Indias (Barcelona: Salvat, 1954); Juan Manuel Pérez Collados, “En torno a las bulas alejandrinas: las bulas y el derecho censuario pontificio”, Anuario Mexicano de Historia del Derecho, núm. V (1993): 9 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 21 �Un sevillano en las Indias Occidentales ¿Estaba el monarca en condiciones de efectuar tales nombramientos? Esta pregunta es muy interesante, y más si nos enfocamos a lo que a este artículo atañe: el nombramiento de obispos, como parte del poder espiritual. Si hasta este momento hemos reflexionado que Felipe V estaba prácticamente imposibilitado para gobernar mientras se encontraba en Sevilla, lo más seguro era que hubiese habido varias motivaciones que hayan incidido en el nombramiento de los titulares de diversas mitras en los episcopados indianos. Si bien, pudiera ser que Isabel de Farnesio –aconsejada por su círculo más cercano– hubiese estado detrás de tales nombramientos, son aspectos que evidentemente no se van a encontrar expresos en la documentación. Quizás, para indagar sobre la obtención de la orden episcopal de fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco, así como sobre su designación como obispo titular de Tricali y auxiliar de Santiago de Cuba con sede en el puerto de San Agustín de la Florida, debemos averiguar en torno a las elecciones episcopales dadas por Felipe V en el lustro real sevillano, tal vez para tener un panorama del tipo de obispos que se estaban eligiendo, de cuáles eran sus trayectorias antes de la obtención de la mitra y el báculo, y para saber sobre sus destinos. En el rastreo propuesto anteriormente encontramos que entre el periodo de 1729 y 1734, ocho individuos fueron elegidos, 237–55. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 22 �Javier Rodríguez ordenados y designados obispos para algunas mitras vacantes en las Indias Occidentales por Felipe V. En 1729, fray Francisco Santiago y Calderón para el obispado de Antequera-Oaxaca en la Nueva España. Dos en 1730: fray Gaspar de Molina y Oviedo, regular agustino que tuvo como destino el obispado de Santiago de Cuba y José Antonio Gutiérrez de Ceballos para el obispado de Tucumán. En 1731 fray Juan Lazo de la Vega y Cansino franciscano también para el obispado de Cuba (en sucesión del obispo fray Molina y Oviedo) y fray Juan Ángel Rodríguez, trinitario para el obispado de Manila. En 1732 fray Diego Fermín de Vergara –agustino– que tuvo como destino el obispado de Popayán; y en 1734 dos prelados más: Manuel Ocio y Campo que fue designado obispo de Cebú y nuestro personaje fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada, franciscano recoleto. Para ilustrar mejor lo que acabamos de describir, se mostrará en la siguiente tabla tomando en consideración las siguientes variables: el nombre del obispo, el tipo de clero al que perteneció, su origen, el año de nacimiento, su trayectoria antes de haber sido elegido obispo por Felipe V (dentro del lustro real sevillano), el año en que obtuvo el grado del episcopado y su primer obispado de destino. De los ocho individuos que fueron designados para ocupar una mitra vacante en las Indias Occidentales, siete fueron originarios de la Península Ibérica y solamente un obispo novohispano. También hay que destacar, que seis formaban Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 23 �Un sevillano en las Indias Occidentales parte de las filas de las órdenes religiosas –tres franciscanos, un agustino, un trinitario y un mercedario– y dos más pertenecientes al clero secular. Además, sobre los destinos, hay que señalar que tres fueron destinados al obispado de Cuba (dos como obispos titulares y uno como auxiliar), dos a los obispados ubicados en el archipiélago filipino, dos a las Indias meridionales y uno a una mitra de la Nueva España. No obstante, hay un elemento muy valioso de la tabla 1 que es de gran utilidad para nuestros intereses. Como se pudo apreciar, hubo dos individuos de origen sevillano que ocuparon una dignidad episcopal, como lo fueron fray Juan Lazo de la Vega y Cansino como obispo titular de Santiago de Cuba en 1731 y fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco en 1734 como obispo auxiliar de Santiago de Cuba con sede en San Agustín de la Florida. Y dentro de este mismo dato, otro aspecto de sumo interés es el hecho de que el obispo fray Lazo de la Vega sustituyó a fray Gaspar de Molina y Oviedo, quien antes de ser designado como obispo de esa misma mitra era guardián del Colegio de San Acacio en Sevilla, prior de la orden de San Agustín en Cádiz y asistente general de la orden. Tampoco se puede dejar de lado a fray Juan Ángel Rodríguez, quien dentro de su trayectoria por Sevilla estaba terminando sus estudios en 1730 antes de embarcarse con rumbo a Lima para ser el confesor del arzobispo fray Diego Morcillo Rubio de Auñon y Robledo. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 24 �Javier Rodríguez Pareciera que hay un vínculo entre el lustro real sevillano y la designación de obispos de origen o vinculados en trayectoria con Sevilla por parte de Felipe V. Más aún, parece haber una estrecha relación entre los prelados sevillanos con el espacio de desenvolvimiento del mar Caribe de las Indias, más directamente entre la ciudad hispalense y la isla de Cuba. Pero, en lo que concierne a nuestro personaje –fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco– su vínculo con los otros dos prelados sevillanos de la isla fue un vínculo directo, pues mientras él era el guardián del Convento de Nuestra Señora de Loreto en Espartinas, Sevilla, fray Lazo de la Vega era el ministro provincial, es decir, su superior; y resulta una obviedad que estos dos hayan conocido a fray Gaspar de Molina y Oviedo, quien era prior en ese mismo lugar, y aunque originario de Mérida, la mayor parte del tiempo radicó tanto en Sevilla como en Cádiz. ¿Quién recomendó a fray Gaspar de Molina y Oviedo y a fray Juan Lazo de la Vega a la dignidad episcopal? ¿Habrá sido Felipe V o Isabel de Farnesio? Por el momento resulta imposible determinar quién es el verdadero responsable de la recomendación a la dignidad episcopal, pero si esas mismas preguntas se plantean para nuestro personaje, el obispo fray Martínez de Tejada Diez de Velasco, quizás también podamos añadir a la lista de las posibles recomendaciones a fray Juan Lazo de la Vega pues no cabe duda que tenían un lazo presente, quizás habían trabajado juntos en alguna etapa de sus trayectorias en Sevilla o sus familias estaban vinculadas. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 25 �Un sevillano en las Indias Occidentales Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Regular franciscano Diego Fermín de Vergara Regular agustino Sevilla Sevilla ¿? Destino Regular franciscano Episcopado Juan Lazo de la Vega y Cansino Mérida Trayectoria Regular agustino Nacimiento Gaspar de Molina y Oviedo Origen Tipo clero Nombre Tabla 1. Eclesiásticos que obtuvieron la dignidad episcopal por Felipe V de 1729-1734 1694 Guardián del Colegio San Acacio (agustinos de Sevilla), prior de Cádiz en 1712, asistente general de la orden en 1720. 1730 Cuba 1674 Definidor general de la orden, guardián de varios conventos y ministro Provincial de Andalucía. 1731 Cuba 1693 Guardián del convento de Loreto, en Sevilla. 1734 Auxiliar de Cuba con sede en Tricali 1675 Definidor de la Provincia de Castilla, prior de San Felipe, examinador sinodal del arzobispado de Toledo. 1732 Popayán Se desconoce 1729 Oaxaca Francisco Regular Santiago y merce- Torralva 1673 Calderón dario Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 26 �Javier Rodríguez José Antonio Gutiérrez de Ceballos Juan Ángel Rodríguez Manuel Ocío y Campo Secular Regular trinitario Secular Toledo 1682 Estudio en el Colegio real de Salamanca, pasó como inquisidor a Cartagena de Indias de 1713 a 1718 y de Lima de 1718 a 1730. 1730 Tucumán Medina del Campo Se desempeñó como canónico en varias universidades de España, entre ellas 1687 la de Sevilla. Al nombramiento, era confesor del arzobispo de Lima 1731 Manila Celaya Estudio en la Real Universidad de México donde también fue catedrático, abogado de esa Real Audiencia. 1734 Cebú 1688 La trayectoria episcopal en las Indias Occidentales Nacido en Sevilla en 1686, Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco fue hijo de don Juan Martínez de Tejada y de doña Francisca de Velasco, ambos miembros de familias nobiliarias de su ciudad natal. En la adolescencia tomó el hábito de San Francisco –en la rama de los recoletos– y pronunció los votos de profesión religiosa en el monasterio de San Pablo de la Breña, ubicado en la misma ciudad. Se graduó de doctor y maestro, y fue lector sucesivamente de filosofía y teología en dicho monasterio. Fue guardián del convento de Nuestra Señora Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 27 �Un sevillano en las Indias Occidentales de Loreto en su ciudad natal de 1724 a 1731, y de 1732 a 1734, año en que fue promovido a la dignidad episcopal enviándosele las ejecutoriales correspondientes, que él aceptaría y que le obligarían a dejar el cargo de guardián del convento y abandonar Sevilla. Lo poco que se sabe de su personalidad, de acuerdo con algunas crónicas, es que era un “varón de Dios, hombre de oración, estricto y severo para consigo mismo pero amable, dulce y atento para con los demás, austero, penitente, temeroso de Dios, pero siempre dispuesto a socorrer a quien le pedía auxilio. Entregado en cuerpo y alma a sus labores y al servicio de su prójimo”.10 Plantean las crónicas que fue el propio monarca español Felipe V, quien promovió a la dignidad episcopal a Martínez de Tejada al considerar en él esa personalidad de abnegación, entrega y servicio a los demás, “a fin de que, realzada su frente con el esplendor de la mitra, y colmado su espíritu con la gracia sacerdotal en la dignidad suprema del episcopado, empuñase el cayado pastoral y fuese más allá del mar océano a dirigir a su grey”. Esto es, que fuese a las Indias Occidentales para que, entre el mar de las Antillas y las inmediaciones del Seno Mexicano, diera impulso a una de las Iglesias fundadas desde el siglo XVI. Así, aprobado por el Papa Clemente XII para recibir la ordenación episcopal, Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada fue nombrado obispo titular de Tricali y auxiliar de Cuba con sede en Florida, todo esto dentro de la monarquía hispánica. Archivo General de Indias (AGI). Santo Domingo 865, Despacho del rey al obispo de Cuba, 29 de noviembre de 1733. 10 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 28 �Javier Rodríguez Al llegar a Cuba, se planteó el problema de su consagración episcopal y la entrega de su mitra. Ansioso de conseguir un nuevo obispo auxiliar para la jurisdicción de San Agustín en Florida, el rey Felipe V ordenó que la ceremonia fuera realizada en Cuba.11 Para ello, su majestad dispensó la ley que exigía que tres obispos estuvieran presentes en la consagración episcopal de un clérigo, y ordenó que sustituyese a los prelados. Cuando los sustitutos llegaron, el fraile ya había partido rumbo a Veracruz, para ser consagrado obispo en la Ciudad de México en julio de 1734, por el arzobispo Juan Antonio Vizarrón Eguiarreta, según refieren algunas crónicas.12 A pesar de haber sido ordenado obispo en América, Fray Francisco de San Buenaventura sabía muy bien cuál era su función: ser pastor y guía de la grey que su majestad le había encomendado. Por lo tanto, salió a relucir inmediatamente su relación para con el monarca español, pues desde que llegó a tomar posesión de Cuba, de inmediato se lanzó a una visita pastoral con rumbo al fuerte de San Agustín. Mientras realizaba su visita, levantó un informe que envió a Felipe V en el que daba fe del estado espiritual y material de la zona. En lo material, ya no había casa decente para poder vivir. Tampoco había iglesia ya que se estaba construyendo una, pero John J. Tepaske, The governorship of Spanish Florida (1700-1763) (Durham: Duke University Press, 1964), 182. 12 AGI. Santo Domingo 867, “Del obispo auxiliar al rey”, 29 de noviembre de 1733. 11 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 29 �Un sevillano en las Indias Occidentales aún no estaba terminada; suplía a dicha iglesia una ermita de tablas, arruinada y pequeña, en la que no cabía ni el tercio del pueblo, careciendo de ornamentos para el santo sacrificio de la Eucaristía. En lo espiritual, existía un olvido de las virtudes y ninguna frecuencia de sacramentos. El número de personas de la ciudad por el padrón de dicho año era de 1,428 personas entre hombres, mujeres, niños y algunos esclavos.13 Su actitud como obispo regalista hizo que detallara grandes informes directamente a la corona española, algo muy común en los obispos de su época. En sus diez años como obispo de Tricali, sacó a su grey de la apatía religiosa en que se encontraba. Por otro lado, se vio inmiscuido en algunos conflictos entre el gobernador de Florida y los franciscanos, pero supo mediarlos de hábil forma. Promovió con fracaso rotundo la evangelización de la Florida, pero sus ánimos nunca decayeron “en defensa de su majestad y de la santa fe católica y apostólica”.14 Sin embargo, el 25 de junio de 1745, el rey español Felipe V y el Papa Benedicto XIV lo designaron obispo de Yucatán, tomando posesión de su nueva diócesis el 15 de junio de 1746, pasando así de ser un obispo in partibus infidelium de Tricali y auxiliar de Cuba con sede en Florida, a ser titular de la diócesis yucateca. De este modo, el 20 de noviembre de 1745, Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada llegó a Mérida y en AGI. Santo Domingo 867, “Del obispo auxiliar al rey”, 15 de octubre de 1735. 14 AGI. Santo Domingo 864, “Del obispo auxiliar al rey”, 15 de octubre de 1735. 13 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 30 �Javier Rodríguez su toma de posesión advirtió que saldría lo más pronto posible en visita pastoral hacia Tabasco, pues le interesaba saber las condiciones en que se encontraba dicho territorio por ciertos rumores que le había comentado la tripulación del barco en el que se trasladó.15 El prelado dio cuenta de haber confirmado a 10,814 almas, y de su recorrido por la zona afirmó haber: Remediado algunos males espirituales y hallado los templos, aunque muy humildes, así por la pobreza de los vecinos como por la carencia que hay de materiales, aseados, pero viendo quemada la Iglesia de Cunduacán, por ser como las demás de madera, se quedaron previniendo materiales, así en este pueblo como en el Villahermosa para reedificarlas de material.16 Además, visitó los ocho pueblos del río Usumacinta y treinta de Chontalpa, los cuales encontró en buen estado de fe y salud espiritual a pesar de ser muy pobres. En total realizó cinco visitas pastorales durante su gestión en Yucatán desde su llegada en 1745 hasta 1749, año en que fue su quinta y última visita.17 Dentro de su labor pastoral en su segunda gestión episcopal, se confirmaron 68,966 almas en 1,491 leguas recorridas entre las cinco visitas. Y es que a pesar de no ser tan extenso el territorio, da cuenta de que los caminos estaban en pésimas condiciones, y que muchos de ellos estaban cubiertos AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 20 de noviembre de 1745. 16 AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 20 de noviembre de 1745. 17 AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 1 de octubre de 1749. 15 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 31 �Un sevillano en las Indias Occidentales por una excesiva cantidad de vegetación y el temperamento de la tierra era bastante húmedo. Aun así, se reedificaron más de 80 curatos, creó un Seminario Tridentino y un hospital para pobres, visitó el presidio de Balcázar –que nunca había sido visitado por ningún otro obispo–, intercedió por la gente caída en desgracia dentro de su cabildo catedralicio, como asimismo denunció que había lugares que “al estar alejados de los curatos e imposible visitarlos, se practican incestos, cópulas entre mujeres y diabólicas supersticiones que el común enemigo no escatima en la gravedad de su pecado por no tener pasto espiritual”, como también había denunciado mujeres por abandonar a sus esposos queriendo llevar vida libertina, y que al igual que algunas solteras españolas “se embriagan en tabernas y desatan sus bajas pasiones para satisfacer el muy alto libido que tienen”, asunto que trató con el gobernador de Yucatán y resolvieron crear un reformatorio para que aprendieran la mesura y el control de sus instintos.18 Y cuando se estaba en planes de erigir dicho reformatorio espiritual en coordinación con su homólogo secular, Fernando VI tendría planes diferentes para él, ya que el 28 de septiembre de 1751 lo eligió para ocupar la sede vacante en la diócesis de Guadalajara. Fue así como en su informe al Consejo de Indias, el R.P. José Barbosa y Cabrera informó que Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada recibió las bulas pontificias en el AGI. México 1030, “Cartas y expedientes de los obispos de Yucatán”, 15 de junio de 1749. 18 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 32 �Javier Rodríguez puerto de Veracruz, que fueron transportadas hasta él por el navío Bizarra.19 En su respuesta, el fiscal aclaró que, si el obispo no hacía juramento debido ante el presidente, gobernador y capitán general de la Audiencia de Guadalajara, José de Basarte, no podía tomar posesión del obispado.20 De este modo, fue como el nuevo obispo de Guadalajara entró en ejercicio episcopal el 24 de febrero de 1753 tras haber tomado el juramento cuatro días antes. Este nuevo territorio eclesiástico representó para él un nuevo reto en su tarea pastoral, pues aun teniendo 65 años de vida, recibió un inmenso territorio bajo su resguardo. Era el obispado más grande de toda la América hispánica septentrional, una jurisdicción que iba de la costa del océano Pacífico a la costa del Seno Mexicano, ya que fue obispo de Guadalajara, Nueva Galicia, Nuevo Reino de León, provincias de Nayarit, Coahuila y Texas, y las Californias; o lo que se conocía hasta ese momento. Así, una de sus primeras acciones, fue recorrer la mayor magnitud de su obispado, y para ello, en mayo de 1753, se aventuró en una primera visita pastoral con rumbo al Nuevo Reino de León, para reconocer la constitución mayoritaria de su obispado. Era evidente que el obispo neogallego tenía un fuerte interés por conocer la zona limítrofe de sus territorios. De antemano se sabe que era una labor de los prelados diocesanos realizar visitas AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 12 de febrero de 1753. 20 AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 12 de febrero de 1753. 19 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 33 �Un sevillano en las Indias Occidentales periódicas a todos los curatos bajo su administración, pues eso era un mandato tanto del Concilio de Trento como del Tercer Concilio Provincial Mexicano, pero, en la visita que hizo el obispo de Guadalajara en 1753, hay un fuerte interés por conocer la zona.21 Un primer indicio pudiera ser que se trata de una visita de reconocimiento de territorio –y puede que haya sido así– pero, por otro lado, la comprensión de las territorialidades eclesiásticas implica aspectos que trascienden el simple reconocimiento panóptico: la dinámica eclesiástica del territorio, la administración de los sacramentos, el reconocimiento de su personal (o en este caso los curas subordinados a su cargo), la religiosidad popular de la feligresía, y un aspecto de suma importancia, el conocimiento de la recaudación de los diezmos y las entradas monetarias que tienen esos territorios tan lejanos de la sede episcopal. Sin embargo, el obispo Martínez de Tejada Diez de Velasco realizó una segunda visita pastoral en 1760. Tal pareciera que su actividad pastoral fue muy intensa: tenía que cerciorarse por sí mismo que las cosas en el obispado funcionaran de forma correcta, ya que, a pesar de su avanzada edad, nunca envió un representante suyo al ejercicio de dicha actividad, como lo habían hecho sus antecesores en la zona. Esto es un indicador del fuerte celo apostólico que sentía por su trabajo como dirigente diocesano. Como gobernante eclesiástico, tenía que responder ante la Corona por los habitantes dentro de su jurisdicción sin importar que ésta AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 12 de febrero de 1754. 21 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 34 �Javier Rodríguez transgrediera los límites fronterizos entre la Nueva España y la Nueva Galicia, pero como pastor y dirigente espiritual, tuvo que velar con gran celo apostólico que los sacerdotes de su diócesis cumplieran con su trabajo como debían de hacerlo. Por las demás autoridades temporales, el obispo Martínez de Tejada debía trabajar de forma conjunta para salvaguardar la espiritualidad de todos los feligreses. Para esto, el obispo de Guadalajara mostró una actitud de respeto y de buena disposición para el trabajo y la cooperación tanto con el presidente de la audiencia de la Nueva Galicia, como con los virreyes de la Nueva España, aunque éstos no se llevaran bien. Sin embargo, el Sr. Tejada fue muy claro desde un principio: para él, al único que había que rendirle cuentas era a su majestad, y los conflictos de intereses que los gobernadores de los territorios tuvieran entre sí no eran de su incumbencia. Esto fue realmente significativo porque evidenció que su principal objetivo era la custodia y la salvación de las almas dentro de su obispado, e incluso fuera de él, ya que estaba dispuesto a llegar hasta los confines de su territorio para llevar a cabo esa labor. Es obvio que, como franciscano, su mística espiritual hizo a su personalidad preocuparse primero por las cosas eternas, es decir, que los curas llevaran la liturgia de forma correcta, así como tener todo lo necesario y en orden para el culto divino, además de llevar de forma correcta la administración parroquial, y que las condiciones materiales de los templos estuvieran en óptimas condiciones para poder llevar los actos de culto. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 35 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 �Un sevillano en las Indias Occidentales Tras haber realizado la visita pastoral de 1753, dio informe al presidente de la Audiencia de Guadalajara sobre el estado en el que se encontraban las tierras del Nuevo Reino de León, enfatizando que las misiones se encontraban en un pésimo estado.22 Asimismo, reportó a su majestad, que las iglesias y los pueblos del Nuevo Reino de León se hallaban sumamente deteriorados no solo por haber padecido el incremento de temporales debido a las constantes lluvias y culebrones de agua, sino por la gran falta de vecinos que se habían pasado a las nuevas poblaciones. Cabe recordar, que entre 1749 y 1753, José de Escandón dirigió un asentamiento que –según se menciona– era de más de seis mil personas para la colonia de Nuevo Santander, y fundó veinte poblaciones, lo que provocó que el mapa del norte de la Nueva España se completara con la fundación de este asentamiento como un gobierno militar. Pero, por otra parte, si bien esta mejora redundaba en bien para el Nuevo Reino de León porque le quitaba la guerra contra los indios en el lado oriente, le ocasionó un grave atraso de disminución de la población porque una buena parte de sus moradores se pasaron a colonizar el territorio ya mencionado. Este era uno de los males que el obispo de Guadalajara le reportó a Fernando VI. A su vez, José de Basarte –presidente de la Audiencia de Nueva Galicia– mostró la mejor disposición para ayudar a corregir AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo”, 8 de febrero de 1754. 22 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 36 �Javier Rodríguez el “mal de poblaciones” que aquejaba al Nuevo Reino de León, pues después de haber hablado sobre el tema con su obispo, le hizo una proposición a su majestad para ayudar a mejorar la situación social de aquellas lejanas tierras. Lo primero fue que había que mantener las misiones de Hualahuises, Gualeguas y Guadalupe en la mejor situación que se pudiere, y prestar más atención a aquellas que se encontraban descuidadas y desatendidas: Río Blanco, Purificación y Concepción; en segundo lugar, que San Antonio de los Llanos fuera anexada a Nuevo Santander, y que en tercer lugar los misioneros de Charcas atendieran el Valle de Matehuala y las misiones descuidadas del Nuevo Reino de León.23 Era evidente que los intereses de Basarte, lejos de mejorar la situación social de aquellas tierras, eran hacer méritos con el monarca español para después proponerle la anexión del Nuevo Reino de León a la Audiencia de Nueva Galicia y así arrebatarle aquel territorio al virrey de la Nueva España, debido a que tenía intereses en ese territorio. Además, también le propuso al rey hablar personalmente con José de Escandón, para que, a largo plazo, “una vez poblado el Nuevo Santander, hiciera devolución en número de gentes que se había llevado por motivo de compensación”.24 Desafortunadamente para él, el fiscal le respondió en carta fechada en 25 de octubre de 1755 que tomaría en cuenta sus AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo”, 8 de febrero de 1754. 24 AGI. Guadalajara 205, Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo, 8 de febrero de 1754. 23 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 37 �Un sevillano en las Indias Occidentales sugerencias pero que no se metiera en los asuntos del Virrey de la Nueva España.25 Asimismo, informó el obispo Martínez de Tejada al fiscal del Consejo de Indias haber confirmado 64,987 personas, una cantidad que es indudablemente exagerada pues la cantidad real –como se vio– ni siquiera llegaba a las 20,000 almas confirmadas.26 Sin duda alguna, era una buena táctica del episcopado novohispano para evidenciar que hacían bien su trabajo, pues lo mismo sucedía con el obispo Sánchez de Tagle en Durango, quien afirmó haber confirmado como a 300,000 personas, cuando la cifra real era bastante menor.27 Así pues, entre 1754 y 1758, el obispo Fray Francisco de San Buenaventura tuvo una intensa agenda por atender. Además de resolver el conflicto que tuvo con el Virrey de Nueva España por la jurisdicción del curato de Bolaños –que dicho sea de paso el gobernador Basarte ganó su custodia de vice-patronato tras un litigio de cuatro años–, realizó tres visitas pastorales más dentro de su obispado: una con rumbo a la vereda de Tierra Caliente entre los curatos de Lagos de Moreno y la Villa de Aguascalientes, otro camino a Zacatecas y de regreso a Guadalajara, y la tercera rumbo a la provincia de Nayarit.28 AGI. Guadalajara 205, Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo, 25 de octubre de 1755. 26 AGI. Guadalajara 205, Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo, 8 de febrero de 1754. 27 AGI. Guadalajara 206, Cartas y expedientes del obispo de Durango, 30 de diciembre de 1751. 28 El obispo Martínez de Tejada nunca hizo una visita pastoral hacia las 25 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 38 �Javier Rodríguez No obstante, El 9 de mayo de 1759 en la catedral de Guadalajara, el obispo Martínez de Tejada mandó un edicto circular por la ruta cordillera del Nuevo Reino de León. En ella, comunicaba su resolución de salir en visita pastoral para aquellas regiones el último día del mes de junio que se aproximaba. En su edicto, el obispo comunicaba a los curas que su comitiva estaría compuesta por el Br. Mateo de Arteaga –cura beneficiado de la villa de Aguascalientes– y cinco ayudantes más, y ordenaba que a su llegada le fueran preparados una olla de frijoles, tres gallinas cocidas, asadas, o en caldo con cinco tortillas y chocolate y agua para beber, además de un no costoso postre. Asimismo, advertía a los curas que no prepararan pompa o grandes celebraciones a su llegada, mucho menos que se le dieran regalos de ningún tipo, pues deseaba verse asistido de una decente pobreza. Solo se conformaba con que también tuvieran preparado para su llegada agua y paja para sus bestias de carga, y que tuvieran personas que los cepillaran y atendieran en caso de sucederles algún inconveniente.29 Por otro lado, a los fieles, vecinos y moradores de los pueblos y partidos ubicados en la vereda por recorrer, exhortaba y requería que si alguno de ellos sabía si había eclesiásticos Californias, pero los jesuitas que misionaban en aquellas zonas le mandaban informes sobre la región, diciéndole que era una región “altamente cálida al punto que el ganado mayor y algunas personas mueren de tabardillo”. AGI. Guadalajara 205, “Cartas y expedientes de los obispos de Guadalajara vistos por el Consejo”, 20 de mayo de 1756. 29 FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías 1750-1854; m.19. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 39 �Un sevillano en las Indias Occidentales que hubiesen cometido pecados públicos, que lo declarasen al momento de la visita, pues era una labor episcopal corregir la disciplina de su clero para que pudieran ejercer su ministerio con la mayor dignidad posible. Asimismo, también pedía que pasaran a declarar si algún vecino o feligrés se encontraba amancebado con alguna mujer, si tuvieran negocios deshonestos, si hubiesen transgredido la excomunión, si hubiese blasfemado, si decían palabras deshonestas, si habían comido carne en cuaresma o vigilia de precepto, si no hubiese cumplido con el precepto anual, si había sospechas de sodomía, si había mujeres libidinosas o que imitaran o quieran ser como hombres, si habían puesto a trabajar a sus esclavos en día de fiesta, si conocían indios que jugaran juegos prohibidos, si conocían a hechiceras o adivinas, personas que maltrataran animales o que hubieran matado a alguno sin causa, o si conocían personas que callaran todos los pecados anteriores incurriendo en la omisión; todo esto para que las personas que resultaran implicadas fueran castigadas bajo la pena de excomunión mayor latae sentenciae una potrina canonica monitione, y aquellas que se hubiesen animado a confesar, resultarían apremiadas con exenciones de pago en las obvenciones parroquiales por cinco años a partir del día de la denuncia.30 Para la recepción del sacramento de la confirmación, otorgó la indulgencia plenaria a todos los fieles que se confesaran, FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías 1750-1854; ms.20-21. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981 30 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 40 �Javier Rodríguez recibieran la comunión, e hicieren una oración en la parroquia a la que pertenecieran por la Iglesia, el romano pontífice y los progresos de la monarquía española delante de la custodia con la hostia sacramentada expuesta.31 Esta indulgencia, estaba enmarcada en el contexto de la muerte del monarca Fernando VI y el ascenso de Carlos III, la muerte del Papa Benedicto XIV y el ascenso de Clemente XIII, así como el decreto de jubileo hecho por este último a raíz de “los estragos que padece la religión católica y la santa sede vulnerada primero en la fe, y conociendo que la relajación de costumbres y de la disciplina eclesiástica son causa de graves daños y de las sangrientas guerras que se experimentan junto con los constantes y repetidos temblores de la tierra en muchos puntos de la monarquía española”,32 por lo cual el Papa otorgaba la indulgencia plenaria, pero cada obispo tenía la libertad de adaptarla a su diócesis.33 Así, las indicaciones del obispo Martínez de Tejada para su visita pastoral en 1759 dejaban muy en claro que deseaba realizarla con la mayor decencia y pobreza posible, pero que FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías 1750-1854; m. 21. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981 32 Seguramente se refería al terremoto de Lisboa en 1755 cuyos efectos pudieron sentirse prácticamente por toda la Europa occidental (desde Andalucía hasta Finlandia) y parte de Marruecos. 33 Este punto lo hemos de tocar en el siguiente capítulo de esta investigación. FamilySearch. Salinas Victoria, Nuestra Señora de Guadalupe, cofradías 1750-1854; ms.39-40. www.familysearch.org/México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1667-1981. 31 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 41 �Un sevillano en las Indias Occidentales todos los actos de fe que se llevaran a cabo en el trascurso de ella fueran realizados con la mayor piedad y contrición para la enmienda espiritual que su grey esperaba. Sin embargo, además de lo que hasta aquí hemos mencionado, había otros intereses detrás de esa visita, ya que la ruta de ella había sido modificada, pues ya no era el objetivo del obispo recorrer el Nuevo Reino de León, sino una provincia que estaba ubicada más al norte y que hasta el momento era un territorio desconocido para él, a donde ningún obispo había llegado antes en visita pastoral. Así pues, Fray Francisco de San Buenaventura salió a los confines de su obispado por segunda ocasión, pero ahora el destino indiscutible era la provincia texana. Su recorrido, en primera instancia, era el que había hecho en la ruta anterior pues llegó a los curatos del Santiago del Tonalá, San Francisco de Tepatitlán, Sierra de Pinos, Venado, Charcas y Matehuala, entre el 8 de junio y el 3 de octubre de 1759. Las visitas se realizaban conforme al itinerario protocolario que el obispo había anunciado en mayo de 1759, siendo la excepción Charcas, donde celebró el otorgamiento de órdenes menores (de lectorado y acolitado) y mayores (de presbiterado) a cinco frailes del Colegio de Guadalupe de Zacatecas.34 Pero una vez terminado su paso por Matehuala, su siguiente destino sería la Villa de Monclova el 22 de octubre, luego el pueblo de San Buenaventura dos días después, FamilySearch. Charcas, San Francisco, Bautismos 1755-1768, m.129. www.familysearch.com/Mexico,SanLuisPotosí,CatholicRecordsChurch 34 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 42 �Javier Rodríguez continuando con el presidio de Santa Rosa el 30 de octubre y la Villa de San Fernando el 5 de noviembre, para finalmente llegar al presidio de San Antonio de Béjar el 10 de noviembre de 1759.35 Después fue al presidio de Los Adaes, bajó a la Bahía del Espíritu Santo, para pasar a Río Grande y continuar para llegar al rancho de Nuestra Señora de los Dolores en el Nuevo Santander.36 Lo anterior es interesante porque en este último sitio no había parroquia o templo que visitar, ya que era una ranchería perteneciente a don José Borrego de la que el obispo desconocía su existencia. Apuntó que este sitio formaba parte de una de las poblaciones fundadas por el general José de Escandón, llamada la Villa de Laredo. Dicho lugar, estaba situado “en el camino real que sale de la villa de Monclova, capital de la provincia de En la Villa de Monclova el cura beneficiado era el Br. Miguel Sánchez Navarro y su teniente el Br. José Miguel Molano; en el pueblo de San Buenaventura el doctrinero era fray Nicolás Salcedo de la provincia de Jalisco; en el presidio de Santa Rosa el cura beneficiado era el Br. Carlos Sánchez de Zamora; y en la Villa de San Fernando de Austria se encontraba fray Antonio Aguilar religioso franciscano de la provincia de Jalisco. Cabe mencionar sobre este último que era un curato informal pues el templo era de “paja y terrado”, y el religioso que lo atendía solo contaba con permiso de su superior y no del obispo de Guadalajara, por lo que el obispo Martínez de Tejada ordenó que se le despacharan las licencias correspondientes para que pudiera celebrar, confesar y predicar en las doctrinas franciscanas de la provincia de Jalisco, y no en otras ni mucho menos en curatos seculares, por lo que lo nombró párroco y ministro de doctrina de ese lugar. FamilySearch. Zaragoza, San Fernando de las Rosas, Bautismos 1754-1797, m.17. www.familysearch.com/Mexico,Coahuila,CatholicRecordsChurch 36 AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en 1759, caja 2, exp.4, f.1, 13 de diciembre de 1759. 35 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 43 �Un sevillano en las Indias Occidentales Coahuila, para las misiones de San Juan Bautista del Río Grande en el norte, y de la Villa de San Fernando y Real Presidio de San Antonio de Béjar, y el que viene de las misiones y Real Presidio de la provincia del Espíritu Santo, ambos de la provincia de Texas”.37 Además, era un lugar estratégico pues se ubicaba en las inmediaciones del camino que conducía al Pueblo de la Punta de Lampazos, en lo que era la entrada al Nuevo Reino de León. Era un sitio que constaba de 20 familias con un total de 150 personas. Sin embargo, había un problema con este sitio: no tenía cura propio que les administrara los sacramentos: ni regular, ni secular. Así, dichos habitantes reconocían que en lo conducente a lo espiritual, a pesar de ser jurisdicción de la Villa de Laredo, un religioso de la Villa de Revillagigedo –a doce leguas de ese lugar y que los visitaba cada que podía (esto era, casi una vez al año)– era quien les administraba los sacramentos a ellos y a las rancherías circunvecinas, y que con la ayuda de este religioso habían comenzado la construcción de una capilla para que se pudiera celebrar el oficio divino.38 AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en 1759, caja 2, exp.4, f.1, 13 de diciembre de 1759. No obstante, no se encontró información detallada sobre el paso de Fray Francisco de San Buenaventura por Texas. Lo único existente es lo que hay son los informes disponibles en el Archivo General de Indias, pero que fueron cartas del obispo informando al rey del estado de la provincia, aspecto que se retomará más adelante. 38 AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en 1759, caja 2, exp.4, f.1, 13 de diciembre de 1759. Inmediatamente, el obispo preguntó al dueño del rancho con qué licencias administraba los sacramentos, pero él no supo responderle. Dicho misionero había sido enviado por José de 37 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 44 �Javier Rodríguez Lo que más le preocupó al prelado neogallego, es que los vecinos de esos lugares en ocasiones pasaban hasta un año sin oír misa y que muchos vecinos habían muerto sin recibir los sacramentos porque no había quién los confesara, además de que los niños pasaban años sin recibir el bautismo.39 Esta era la situación en una zona de frontera de la América hispánica septentrional, donde la escasa población existente carecía del pasto espiritual porque no había quién se los administrara. En lugares poco poblados, con constantes ataques de los indios, la religión era un aspecto de segundo plano pues lo primordial era sobrevivir ante las adversidades. Esa era la situación del dueño del rancho de Nuestra Señora de los Dolores, Joseph Borrego: un capitán que se avecindó en la Villa de Laredo en 1755 y que tenía el mandato de José de Escandón de poblar esa Villa.40 En un testimonio de Tomás Sánchez –español vecino de ese rancho– declaró que las personas de ese lugar morían sin recibir los sacramentos, y que cuantos tenían salud y posibilidad de trasladarse, no les interesaba acudir a misa. Además, mencionó la importante labor espiritual que hacían las mujeres de la Villa de Laredo por preocuparse por Escandón. 39 AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en 1759, caja 2, 13 de diciembre de 1759. Se menciona que el religioso sólo fue una vez a ese lugar –de forma extraordinaria– a confesar a la hija de don Tomás de Cuellar, y aprovechando su estancia, bautizó a todos los niños recién nacidos. En esa ocasión el misionero tardó 9 meses en acudir. 40 AHAG, otras diócesis, Monterrey, visita pastoral a Nuevo Santander en 1759, caja 2, 13 de diciembre de 1759. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 45 �Un sevillano en las Indias Occidentales la salvación de esposos, hijos y familia al ser ausente cura alguno. Eran las mujeres quienes, en este lugar, enseñaban los puntos básicos de la doctrina cristiana a sus seres queridos, sin embargo, menciona el testimonio que las mujeres se esforzaban mucho y que “a los hombres solo les interesa pelear y defenderse del indio y no hacen caso alguno”.41 Así, eran las mujeres norteñas las que con fervor religioso velaban por la salud espiritual de los varones, quienes solo mostraban interés en la protección de sus tierras ante amenazas de ataques de indios, e incluso de rumores de invasiones francesas, y en sobrevivir ante las adversidades como ya lo hemos referido. Ante esto, el obispo Martínez de Tejada Diez de Velasco ordenó que entre todos los vecinos pagaran 150 pesos anuales a un ministro para que residiera en la Villa, celebrara misa y les administrara los sacramentos, además de ayudarle a hacer los ornamentos y conseguir lo preciso para la celebración del culto divino, y porque “siendo todos unos pobres miserables que no tienen facultades por sí solos para costearlo del todo”, el prelado les ayudaría con cien pesos anuales que serían directamente puestos en los fondos de fábrica de la capilla que estaban construyendo.42 Archivo Histórico Arquidiocesano de Guadalajara (AHAG). Otras diócesis, Monterrey, testimonio de Tomás Sánchez sobre el estado de la Villa de Laredo en la visita pastoral por Nuevo Santander en 1759, caja 2, exp.5, f.2, 13 de diciembre de 1759. 42 AHAG. Otras diócesis, Monterrey, testimonio de Tomás Sánchez sobre el estado de la Villa de Laredo en la visita pastoral por Nuevo Santander en 1759, caja 2, exp.5, f.2, 13 de diciembre de 1759. 41 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 46 �Javier Rodríguez Así, cuando la situación lo ameritaba, el obispo también estuvo dispuesto a mejorar las condiciones materiales para que se pudiera administrar de mejor forma el pasto espiritual.43 Cabe señalar que esta fue la única parte del Nuevo Santander por la que pasó el obispo de Guadalajara. A pesar de que se le indicó que había un religioso en la Villa de Revillagigedo, no tuvo la intención de dirigirse a ese lugar. Ante esto, tenemos que recordar que era José de Escandón el encargado de poner ministro en sus poblaciones para que hicieran su trabajo, pero también tenemos que aclarar que eran curatos administrados por regulares del Colegio de propaganda fide de la ciudad de Querétaro, ya que habían sido ellos los que habían acompañado a Escandón a establecerse en la costa del seno mexicano, aparte de que para 1754 el virrey conde de Revillagigedo decidió que se establecieran misiones en ese territorio porque retardaban el crecimiento económico y territorial de la Nueva España.44 Dicha disposición iba de acuerdo con el impulso borbónico a la secularización de las misiones que reflejaban el interés más amplio de la Corona en reducir la riqueza y el poder de la Iglesia católica en su ardua labor por someter la Iglesia al estado secular. En cuanto el obispo llegó a la ciudad de Guadalajara, casi de forma inmediata informó al rey sobre lo que encontró en su Actualmente dicha capilla es la catedral de San Agustín de la diócesis de Laredo Texas, en los Estados Unidos y fue concluida su construcción en 1778. 44 David J. Weber, The Spanish Frontier in North America (Los Angeles: Yale University Press, 2009), 163. 43 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 47 �Un sevillano en las Indias Occidentales visita por el Nuevo Reino de León, habiendo primero visitado la provincia de Texas, la cual encontró despoblada y sólo con algunos presidios y fortificaciones militares. Uno de los aspectos que informó a su Majestad, era que el presidio de San Antonio de Béjar se encontraba sin fortaleza y deteriorado, añadiendo que los indios que “infestaban” el presidio eran bárbaros y que era habitado por 65 familias de isleños, urgiendo en la necesidad de que se poblara y que fluyera el comercio; asimismo, informó que en Los Adaes –cabecera de la provincia de Texas– los indios que se habían puesto en misiones se habían retirado a los establecimiento franceses, en donde pasaban desertores y herejes que van por los pueblos, “sembrando su doctrina entre aquellas cristianas gentes”, para lo que pidió ayuda al rey y al virrey para que pusieran más atención en ese territorio.45 Por otro lado, informó el obispo que una vez concluida su visita por la Bahía del Espíritu siguió su camino por Río Grande en 80 leguas desiertas donde llegó a un rancho llamado Nuestra Señora de los Dolores de un vecino de Coahuila llamado don José Vázquez Borrego, que tenía cinco años establecido y donde se criaban mulas y caballos.46 Allí se le juntó mucha gente de la Villa de Laredo, ocho leguas al sur, y descubrió que la Villa estaba en completo desamparo en lo espiritual y pidió ayuda al virrey para AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 8 de abril de 1760. 46 AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de diciembre de 1759. 45 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 48 �Javier Rodríguez que enviase apoyo “para que estos miserables reciban el pasto espiritual”.47 En su respuesta, el fiscal señaló al obispo como responsable que esas almas estuvieran en desamparo y le encargó que averiguara sin mayor demora si en el seno mexicano hubiese más poblaciones en esa misma condición de vulnerabilidad espiritual.48 Fue muy evidente que el obispo de Guadalajara evitó por completo pasar en visita hacia el Nuevo Santander. El conflicto jurisdiccional con el arzobispado de México por el control espiritual del seno mexicano provocó que la mitra neogallega pisara esas tierras. Pero no solo fue eso, sino que quería evitar una confrontación con José de Escandón, pues el colonizador, con empresa propia, se estableció en la zona y con él llevó misioneros franciscanos del Colegio de Querétaro. Sin embargo, eso no fue suficiente pues era evidente que el estado en el que se encontraba el Nuevo Santander, en términos espirituales, era deplorable. Por esta razón, estando en Boca de Leones, informó al rey que él no tenía noticia del inmenso territorio que ocupaba su obispado, ya que comprendía todo lo que se miraba al subir San Antonio de Béjar, Bahía del Espíritu Santo y Los Adaes, y eran territorios completamente despoblados debido a que no había ni siquiera un rancho, por lo que pidió al rey que ese territorio, junto con la Villa Revilla, Camargo y Reynosa –en AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de diciembre de 1759. 48 AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de diciembre de 1759. 47 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 49 �Un sevillano en las Indias Occidentales donde había varios ranchos establecidos por curas de su obispado– dejaran de pertenecer a la mitra de Guadalajara porque “me aquieta la conciencia el que a esos pobres miserables no se les administren los sacramentos o que muera un alma sin recibir la confesión”.49 Por esa razón, los curas de Boca de Leones y Cerralvo recibieron la orden que en caso de ser necesario administrasen los sacramentos y llevaran el viático a esas poblaciones con suma precaución para evitar conflictos. En el caso del Nuevo Reino de León, reconoció que tenía cinco misiones: la Purificación y Concepción –que estaban junto al Valle del Pilón– Gualeguas, Guadalupe y el Pueblo de Santo Domingo de Hoyos. Además, también informó que había gran deterioro en este reino pues la gente que habitaba en Nuevo Santander fue sacada de ese reino, con lo que quedó desolado de gente y de bienes.50 Hubo lugares donde dio lástima ver las casas por el suelo por haberse ido sus habitantes y dejarlas desamparadas. A eso les llevó la promesa que no habían de pagar obvenciones a la Iglesia ni diezmos, de eso se ha seguido que los diezmos han bajado cerca de la mitad de lo que producían las Iglesias y las Iglesias de este reino a seis años de mi visita no se han reparado; hice exhortación para que los vecinos las reparasen sin mayor demora.51 AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 26 de diciembre de 1759. 50 AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 12 de mayo de 1760. 51 AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 12 de 49 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 50 �Javier Rodríguez Algunas de las causas que señaló el obispo sobre la razón que motivó a las familias a emigrar al Nuevo Santander, fue que éstas se encontraban cargadas de deudas y allá no pagaban, que llevaban mala vida y allá querían seguir llevándola, o ambas, añadiendo que no estaban congregadas sino dispersas en ranchos y labores, y para que tuvieran el pasto espiritual y oyeran misa había grandes distancias en las capillas a las que iban los misioneros.52 Así, la situación en la que se encontraba el Nuevo Reino de León era crítica, pues una buena parte de su feligresía se había mudado a las nuevas poblaciones. Desde la última visita pastoral del obispo Juan Gómez de Parada –el 22 de diciembre de 1741– en el padrón de la feligresía había registradas 4,307 personas tan solo en el curato de Monterrey.53 En comparación con los padrones de 1753 y 1760 –donde se registraron 3,334 y 3,767– la población había disminuido por lo menos en un 10% en la ciudad por esta circunstancia, pero también se puede considerar que de forma paulatina se iba recuperando. Otro aspecto para señalar –y que es de suma importancia– es la personalidad y el carácter del obispo. Su temperamento era mayo de 1760. 52 AGI. Guadalajara 330, cartas y expedientes vistos por el consejo, 12 de mayo de 1760. 53 FamilySearch. Monterrey, Catedral, Bautismos 1731-1768, m.181-182]. Debe de señalarse, que para ese momento el curato de Monterrey lo comprendía la feligresía de Monterrey, los Valles de las Salinas, Carrizal, y Huajuco, el Valle de Pesquería Grande, y Valle de Santa Catarina. www.familysearch.org/ México-NuevoLeón-CatholicChurchRecords,1677-1981 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 51 �Un sevillano en las Indias Occidentales el de un padre guardián de la orden franciscana, pero ahora con lealtad plena al rey y a la monarquía hispánica. Su carácter debía de ser rígido en cuestión administrativa, pues estaba perdiendo feligreses y era algo que debía preocuparle por descender la cantidad de diezmos que entraban a la catedral de Guadalajara. Sin embargo, como buen padre espiritual que cuida que a su rebaño no le falte el pasto espiritual, cuidaba que a los feligreses de su obispado no les faltara la administración de los sacramentos. Aun cuando en su administración, su mitra y la del arzobispado de México sostuvieron un conflicto por la posesión del curato de Bolaños en la Nueva Galicia, fue un conflicto que terminó asumiendo José de Basarte como Presidente de la Audiencia de Guadalajara contra las autoridades de la capital del virreinato, saliendo victorioso Basarte; sin embargo, el obispo Martínez de Tejada Diez de Velasco estaba dispuesto a ceder el curato si se le comprobaba que el arzobispado de México lo atendería de mejor manera en lo espiritual.54 Él por su parte, en reiteradas ocasiones cedió su cuarta episcopal para obras de beneficencia en Guadalajara –como fue la construcción de un puente o la fundación de un hospital–, ayuda a los pobres, e incluso en acuerdo con el arzobispo de México, se llevó a cabo la fundación de un convento de religiosas capuchinas del cual mostró gran contento por llevarse a cabo esa obra.55 Incluso, a pesar de tener AGI. Guadalajara 196, Expedientes sobre provisión de curatos, 15 de abril de 1757. 55 AGI. Guadalajara 196, Expedientes sobre provisión de curatos, 15 de abril 54 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 52 �Javier Rodríguez territorios con jurisdicciones seculares diferentes –y a pesar de que José de Basarte siempre quiso usar los informes de su obispo para mostrarle al Rey el descuido que el virrey tenía para con sus territorios– el obispo Martínez de Tejada Diez de Velasco siempre mostró buena disposición para la cooperación mutua con los territorios que estaban bajo la potestad del virrey, como fue el caso de los curatos de Bolaños, Xerez, Hostotipaquillo, Mojarras, San Pedro de Analco, y –por supuesto– el Nuevo Reino de León y Texas; prueba de ello fue el haberse puesto a las órdenes del nuevo virrey, Agustín de Ahumada, marqués de Amarillas, tras su toma de posesión de 1755 para las cuestiones concernientes al vice-patronato.56 Además, dentro de sus políticas episcopales, siempre dio prioridad a la instrucción de los jóvenes en el seminario, e incluso permitió que mestizos ilegítimos fueran ordenados sacerdotes en 1754.57 De este modo, mientras el obispo Juan Gómez de de 1757; Guadalajara 205, “Expedientes y cartas de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo”, 20 de marzo de 1756; Calvo, Thomas. Poder, religión y sociedad en Guadalajara del siglo XVII. México: Centro de estudios mexicanos y mesoamericanos, 1992; p.9. 56 AGI. Guadalajara 205, Expedientes y cartas de los obispos de Guadalajara vistos por el consejo, 15 de diciembre de 1755. 57 AGI. Guadalajara 196, Expedientes sobre provisión de curatos, 8 de mayo de 1754. Cfr. Aguirre Salvador, Rodolfo. “Formación y ordenación de clérigos ante la normativa conciliar. El caso del arzobispado de México, 1712-1748”, en Martínez López Cano, María del Pilar (coord.). Los concilios provinciales en Nueva España. Reflexiones e influencias (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones Históricas; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla; Instituto de Ciencias Sociales y HumanidaSillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 53 �Un sevillano en las Indias Occidentales Parada pidió al padre provincial del colegio de Zacatecas 30 religiosos para el obispado, ante la escasez de clérigos, Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada exhortó a que los clérigos dejaran su vida en el seminario –ya fuera el diocesano o el de la Compañía de Jesús– para que participaran en los concursos de oposición, pues había muchas parroquias y muy pocos sacerdotes.58 Ante la falta de sacerdotes, muchos de ellos se vieron obligados a salir de su jurisdicción parroquial a celebrar y administrar sacramentos –como sucedió en el Nuevo Reino de León con los curas de Boca de Leones, Cerralvo y el Valle del Pilón– aun cuando no contaran con los objetos litúrgicos y material necesario para el culto. Empero, muchos clérigos, al concursar y ganar un curato en beneficio, tenían que cambiar de residencia pues el Concilio de Trento obligó a los seculares a residir en la parroquia a la que sirvieran. Aun así, en algunos lugares recónditos del obispado, hubo clérigos que no tuvieron la necesidad de ser cambiados de residencia pues, aunque no tuvieran parroquia, había otros medios de ejercer el ministerio sacerdotal sin salir de su tierra. des, 2005), 337-362. 58 AGI. Guadalajara 207, Cartas y expedientes sobre personas eclesiásticas, 3 de febrero de 1753. Incluso, el gobernador del Nuevo Reino de León, Pedro del Barrio Junco y Espriella, escribió en 1745 que las misiones de Guadalupe, San Cristóbal y Gualeguas no tenían ministro regular que las atendiese, por lo que le rogaba mandara tres, uno a cada misión. AGI, Guadalajara 207, Cartas y expedientes sobre personas eclesiásticas, 4 de abril de 1745. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 54 �Javier Rodríguez Elementos de análisis de una trayectoria episcopal Al analizar la trayectoria de nuestro personaje sevillano por las Indias Occidentales, se puede claramente visualizar que los lugares recorridos, si bien parecieran ser espacios completamente diferentes, en realidad compartían mucho en común. Sin lugar a duda, desconfiamos de las crónicas que apuntan que fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco fue llamado a la dignidad episcopal directamente por Felipe V, ya que como hemos visto, el monarca no estaba física y psicológicamente en condiciones de hacer tales nombramientos mientras estuvo en Sevilla. Tampoco es conveniente considerar que la responsable fue Isabel de Farnesio o algún miembro de su círculo más cercano debido a que los nombramientos episcopales para las mitras de las Indias se dieron a individuos con trayectorias destacables en España, ya sea por haber estudiado en alguna universidad como Salamanca o Sevilla, haber ostentado alguna canonjía en alguna catedral pingüe –como la de Toledo o la propia ciudad hispalense–, y en el caso del único natural de las Indias que fue promovido al obispado de Cebú en el archipiélago filipino, por su destacable trayectoria en la Real Universidad de México. Definitivamente, los mecanismos de promoción a la dignidad episcopal están directamente relacionados con las redes que los mismos individuos iban tejiendo en sus trayectorias particulares. En esto influían las familias de los prelados. En el caso del clero secular, influían mucho sus estudios y el tipo Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 55 �Un sevillano en las Indias Occidentales de vínculos que iban generando en las universidades, así como la cercanía al Consejo Real; y en el caso del clero regular, la corporación religiosa a la que estaban adheridos (franciscanos, agustinos, dominicos, jesuitas, mercedarios, etc.), y los vínculos que la orden religiosa tenía con el Consejo del Rey; esta misma lógica funcionaba para las prebendas en las Indias y de hecho, era más factible tener influencia en el Consejo Real que en el de Indias.59 Dada la información que disponemos, es impreciso determinar que la familia Martínez de Tejada Diez de Velasco hubiese sido una familia influyente en el Consejo real, aunque hubiese sido una familia que ostentara un título nobiliario en Sevilla. Descartando el factor familiar, pareciera que el mecanismo de promoción de nuestro personaje recae en la Provincia Franciscana Bética y a la relación que fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada tenía con su ministro provincial fray Juan Lasso de la Vega, familia de alcurnia que fue destacada por luchar en favor de la causa de Felipe de Anjou en la guerra de sucesión española contra los Habsburgo de 1702 a 1715.60 No obstante, por la lista de pasajeros que solicitaron permiso para pasar a las Indias con el ya electo obispo de Cuba Juan Luis Castellano, Jean Pierre Dedieu, y Ma. Victoria López-Cordón, eds., La pluma, la mitra y la espada. Estudios de historia institucional en la edad moderna (Madrid: Marcial Pons, 2000), 156. 60 Archivo de la Real Chancillería de Granada, Archivo Lasso de la Vega-Cabrera (Granada: Archivo de la Real Chancillería de Granada, 2008). 59 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 56 �Javier Rodríguez fray Lasso de la Vega en 1732, uno de sus integrantes era el obispo auxiliar de Cuba con sede en San Agustín de Florida, fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada.61 Desde la designación episcopal de nuestro personaje hasta su llegada a San Agustín de Florida pasaron dos años, pues la toma de posesión fue en 1734. Al parecer, tuvo muy buena relación con su superior el obispo de Cuba –fray Lasso de la Vega– pues como su obispo auxiliar duró hasta que fue promovido al obispado de Yucatán en 1746, es decir, doce años (fray Lasso de la Vega murió en 1752). No obstante, en Florida, a juzgar por Isabel Arena Frutos, la relación no fue buena con los dos gobernadores, aunque en un principio el gobernador Francisco de Moral y Sánchez lo había recibido cálidamente.62 El asunto fue que, en un conflicto interno entre franciscanos peninsulares con naturales de las Indias de la Custodia de Santa Elena, los segundos acusaban a los primeros de malos tratos. Y cuando el gobernador Francisco de Moral y Sánchez arrestó a los peninsulares, gracias a la intervención del obispo auxiliar los liberó. Esto en realidad reveló que había buena sinergia entre el gobernador y el obispo. Pero la discordancia vino a raíz de que, a causa de las disputas entre los franciscanos, tenía AGI. Contratación 5480, Expediente de información y licencia de pasajero a Indias a Juan Lasso de la Vega, obispo de Santiago de Cuba, fraile franciscano natural de Carmona… 30 de julio de 1732. 62 Isabel Arenas Frutos, “De San Pablo de la Breña a San Agustín de la Florida. Fray Francisco de San Buenaventura obispo de Tricali” (Andalucía y América en el siglo XVIII. Actas de la IV jornadas de Andalucía y América, 1984), 316. 61 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 57 �Un sevillano en las Indias Occidentales la intención de solicitar que los jesuitas se hicieran cargo de las misiones, a lo cual el obispo se negó.63 Como era natural, la gran mayoría de los conflictos que el obispo fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada tenía con los gobernadores fue por el choque –acaso natural– de los proyectos que tenían. El obispo, como agente externo al territorio, tenía una propia visión de la manera de emprender una política episcopal de acuerdo con su propia experiencia, mientras que los gobernadores, a pesar de ser también la gran mayoría de ellos externos al lugar, tenían mayor tiempo residiendo en él. Para el caso del obispado yucateco, a pesar de haber gobernado esa mitra por cinco años, la cantidad de reformas y proyectos emprendidos por el prelado tuvieron gran trascendencia. Por su experiencia en Florida, tal pareciera que la relación con el gobernador Antonio Benavides Bazán y Molina en Yucatán fue muy buena, pues él había sido gobernador de Florida de 1718 a 1734. Tenían trayectorias similares y la experiencia del prelado en aquellas tierras vinieron a ser de gran utilidad para emprender los proyectos en Yucatán que fueron bien vistos por el gobernador, a saber: salir en visita pastoral a lugares donde ningún otro obispo había llegado (como el presidio de Bacalar), haber fundado un hospital, y erigir un lugar propio donde se formara un clero local al servicio de la feligresía yucateca, fundando en 1751 con anuencia del gobernador Juan José de Clou el seminario conciliar de San 63 Arenas Frutos, 317. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 58 �Javier Rodríguez Ildelfonso, pues en 1750 Bazán y Molina había sido traslado a Filipinas como gobernador en Manila. Pero no todo fue tan sencillo para el obispo. Al ser trasladado de Mérida, en Yucatán, a Guadalajara, en la Nueva Galicia, tuvo que emprender la gestión episcopal de un territorio jurisdiccionalmente más complejo pues, si Florida y Yucatán únicamente tenían un gobernador (con funciones de vicepatrono), en el obispado de Guadalajara tenía que lidiar con seis: el gobernador y presidente de la Audiencia de Nueva Galicia, el virrey de la Nueva España, y con los gobernadores del Nuevo Reino de León, Nueva Vizcaya, Coahuila y Texas. La relación con todos ellos fue cordial y de muy buena cooperación, hasta que emprendió su visita pastoral en 1753 con rumbo al Nuevo Reino de León cuando se enteró que había un nuevo territorio fundado en 1748 denominado Nuevo Santander, y ante esto, tenía que lidiar con un gobernador adicional. El obispado de Guadalajara era el más extenso de los tres que fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada había gobernado. Si bien la capital episcopal en Guadalajara estaba ubicada en una zona con gran accesibilidad tanto a la Ciudad de México, la ciudad de Valladolid, el Bajío y las minas de Zacatecas, gran parte de la política episcopal del mitrado estuvo enfocada hacia las zonas de misión. Como se pudo apreciar, gran parte de esta gestión estuvo dedicada a promover ante el Consejo de Indias el poblamiento y comercio del Nuevo Reino de León, Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 59 �Un sevillano en las Indias Occidentales Coahuila y Texas, el fomento de las misiones en estos dos últimos lugares –que eran administradas por los Colegios de Propaganda Fide de la Santa Cruz de Querétaro y de Nuestra Señora de Guadalupe de Zacatecas–, corregir vicios y malas costumbres en su obispado, disciplinar al clero del cual se había percatado que había relajado sus costumbres, ejecutar la secularización de doctrinas pertenecientes a la Provincia franciscana de Santiago de Xalisco en sus corredores de Guadalajara y de la Provincia de san Francisco de los Zacatecas en el Nuevo Reino de León, entre otras cosas. De hecho, a diferencia de otros obispados – como en el de Michoacán o en el arzobispado de México– donde el proceso de secularización conllevó fuertes litigios entre las órdenes religiosas y los obispos, en el de Guadalajara dicha transición se llevó a cabo sin mayor problema. Sin embargo, el mayor problema que enfrentó, no solamente en el obispado de Guadalajara, sino que pudo haber sido el mayor problema de su carrera episcopal y como eclesiástico, fue el asunto del poblamiento del Nuevo Santander que conllevaba tres problemas insertos: un supuesto despoblamiento del Nuevo Reino de León, prácticas matrimoniales ilícitas entre las familias, la administración del pasto espiritual y el cobro de los diezmos; todo esto claramente a las poblaciones cristianas viejas. El gobernador del Nuevo Santander, José de Escandón, les había prometido a los pobladores que, al emigrar a ese lugar, él como gobernador la dispensaría del cobro de impuestos, incluyendo el Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 60 �Javier Rodríguez pago del diezmo. Por supuesto que esto no fue del agrado ni del obispo Martínez de Tejada ni de las autoridades catedralicias en Guadalajara. Por lo tanto, toda la gestión episcopal del obispo de 1753 a 1760 fue un constante litigio con el gobernador Escandón para que regularizara el asentamiento de cristianos viejos en su territorio conforme a las Leyes de Indias y a la tradición de las Iglesias en las Indias pertenecientes a la Corona de Castilla. Pero, como se pudo apreciar, gran parte de su labor episcopal estuvo enmarcada en los contextos de tierras de misión con gran cantidad de población india en proceso de cristianización. Conclusiones Fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco falleció el 23 de diciembre de 1760 en la ciudad de Guadalajara. Sus restos fueron colocados en el altar mayor de la catedral y no testó “por no tener con que testar”, según la información de su partida de defunción.64 Su última visita pastoral fue la que realizó entre septiembre de 1759 y abril de 1760 cuando salió en dirección hacia el Nuevo Reino de León, Coahuila y Texas, pero naturalmente que su objetivo también era realizar la visita pastoral al Nuevo Santander, efectuándola solamente en la Villa de Laredo y de Santo Domingo de Hoyos. Su vacante en el obispado de Guadalajara fue ocupada por el obispo Diego Rodríguez Rivas y Velasco, natural de Quito y anterior obispo de FamilySearch. Guadalajara, Sagrario Metropolitano, Defunciones 17591782, m.45. www.familysearch.com/México_Jalisco_CatholicChurchRecords [ 64 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 61 �Un sevillano en las Indias Occidentales Comayagua, Honduras. No obstante, el legado de litigio contra el coronel José de Escandón de parte del obispo Martínez de Tejada fue seguido tanto por el cabildo catedral y por el nuevo titular el obispo Rodríguez Rivas y Velasco. El estudio de la trayectoria episcopal de nuestro personaje por los obispados de las Indias Occidentales ha revelado asuntos de movilidad y política eclesiásticas interesantes que, considero, no se habían vislumbrado por la historiografía. En primera instancia, se mostraron los mecanismos de promoción al episcopado, la labor pastoral en las Indias Occidentales, la política episcopal y la relación con quienes ostentaban el vice-patronato; todo esto contextualizado como una forma de movilidad muy particular de un personaje que siempre estuvo vinculado a espacios en común, aunque en apariencia parecieran ser escenarios distintos. Sobre los mecanismos de promoción, si bien las familias de los prelados jugaban un papel importante, también lo fueron sus trayectorias y carreras individuales. Pero cuando se revisa con detenimiento la manera en que se estaba llevando la política real bajo el periodo de gobierno de Felipe V, se puede llegar a la conclusión de que al generalizar mecanismos de promoción directa se pudiera incurrir en un error. Y aunque a final de cuentas, redes son vínculos, el estudio de caso que aquí hemos analizado demuestra que los nexos corporativos como los que tenían las órdenes religiosas eran tan grandes que una promoción episcopal podía ser obtenida sin tener una relación directa con el monarca o su consejo. En el caso Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 62 �Javier Rodríguez de nuestro prelado, su promoción fue dada por la relación que tenía con fray Juan Lasso de la Vega, quien tenía estrechos lazos con Felipe V y su comité debido a que su familia había luchado en defensa de su legítimo reinado durante la guerra de sucesión de 1702 a 1715, y tras su victoria, el rey coronó a su familia con grandes privilegios. Esto prueba que el mecanismo de promoción de fray Francisco de San Buenaventura Martínez de Tejada Diez de Velasco fue indirecto, es decir, a través de un compañero suyo de la orden franciscana de la Provincia Bética de Sevilla, tal vez porque fray Lasso de la Vega como titular de Cuba necesitaba un ayudante y la relación del Guardián del Convento de Nuestra Señora de Loreto-Ministro Provincial había sido tan fructuosa y amigable que se ganó la mitra episcopal y un trabajo de sinergia en las Indias, aunque conservando una relación de subordinación y obediencia. Ya en las Indias, fue evidente que su movilidad estuvo basada en espacios de alta densidad de población india no cristianizada. Como es bien sabido, tanto los obispados de Cuba, Yucatán y Guadalajara tenían una gran cantidad de población en proceso de cristianización, por lo que fue destinado a obispados “frontera” donde el proceso misional estaba en auge y necesitaba el impulso episcopal. En cierto modo, fue una coincidencia que, en los tres obispados, la orden religiosa predominante eran los franciscanos: la Custodia de Santa Elena dependiente de la Provincia franciscana de la Santa Cruz de la española, en Florida, la Provincia de san José en Yucatán y en el obispado de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 63 �Un sevillano en las Indias Occidentales Guadalajara la Provincia de Santiago de Xalisco, San Francisco de Zacatecas y los Colegios de Propaganda Fide de la Santa Cruz de Querétaro y Nuestra Señora de Guadalupe de Zacatecas. No obstante, el que hubiera jurisdicciones franciscanas dentro de su territorio episcopal no significó que no ejecutara órdenes reales que negoció en los diversos ámbitos locales, como lo fue la secularización de doctrinas que ejecutó en el obispado de Guadalajara a partir de 1755. Su política episcopal fue muy clara: impulsar la evangelización en los espacios de misión, consolidar los diversos cleros locales, vigilar que el culto divino y las costumbres de la Iglesia fueran las correctas y que no incurrieran en la desviación, hacer valer la doble potestad episcopal (orden y jurisdicción) y llevar una buena relación con los vice-patronos correspondientes. Está claro que intentó llevarlo a cabo dentro del marco de una visión propia de gobierno eclesiástico, y para reconocer las condiciones en las cuales se encontraban su diócesis, tal y como lo ordenaba el Concilio de Trento y los diversos concilios provinciales, recurrió a las visitas pastorales. Empero, no todas las relaciones fueron armoniosas, tal y como sucedió con José de Escandón y el conflicto por la jurisdicción espiritual del Nuevo Santander fundado en 1748, cuyo análisis dejaremos para otro momento porque da para un estudio por sí mismo. Por último, consideramos que el objetivo principal de este artículo fue cumplido en la medida que se pudo analizar la trayectoria eclesiástica de nuestro personaje. Reconocemos que de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 64 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 �Javier Rodríguez este ejercicio surgieron más dudas que pueden ser materia de otros estudios, pues tanto el personaje como los procesos en los cuales se vio involucrado dan para reflexionar sobre cómo se estaba dando la política episcopal en las Indias Occidentales durante la transición de reinado de Felipe V a Fernando VI y de éste a Carlos III: este personaje es el ejemplo adecuado, pues su gestión episcopal fue transversal a los tres reinados. Sin duda, una biografía de este personaje sería un reto de gran envergadura y compromiso, pero el producto sería fundamental y una gran aportación historiográfica a cómo se daban los distintos mecanismos de promoción, redes, movilidad, gestión episcopal y política eclesiástica en un personaje que aparentemente era atípico en la forma en que delineaban sus carreras otros prelados. Estamos en deuda con esa investigación, pero, en algún momento, daremos cuenta de ello. Referencias Archivo Archivo General de Indias (AGI) Archivo Histórico Arquidiocesano de Guadalajara (AHAG) Family Search Bibliografía Archivo de la Real Chancillería de Granada. Archivo Lasso de la Vega-Cabrera. Granada: Archivo de la Real Chancillería de Granada, 2008. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 9-67 65 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-87 �Un sevillano en las Indias Occidentales Arenas Frutos, Isabel. “De San Pablo de la Breña a San Agustín de la Florida. Fray Francisco de San Buenaventura obispo de Tricali”, 313–22. Andalucía y América en el siglo XVIII. Actas de la IV jornadas de Andalucía y América, 1984. Bejarano Almada, Ma. de Lourdes. “Las bulas alejandrinas: detonantes de la evangelización en el Nuevo Mundo”. Revista de El Colegio de San Luis 6, núm. 12 (2016): 224–57. Castellano, Juan Luis, Jean Pierre Dedieu, y Ma. Victoria López-Cordón, eds. La pluma, la mitra y la espada. Estudios de historia institucional en la edad moderna. Madrid: Marcial Pons, 2000. Fernández López, Francisco. La casa de contratación. Una oficina de expedición documental para el gobierno de las Indias (1503-1717). Sevilla: Universidad de Sevilla; El Colegio de Michoacán, 2018. Greenleaf, Richard E. Zumárraga y la inquisición mexicana, 1536-1543. Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 2017. Jaramillo Magaña, Juvenal. Hacia una iglesia beligerante: la gestión episcopal de Fray Antonio de San Miguel en Michoacán, 1784-1804. 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En este trabajo se toma como estudio de caso la familia Cantú originaria del Nuevo Reino de León. Se muestra cómo las mujeres de este clan familiar colaboraron no sólo en el incremento del prestigio familiar, estableciendo buenas alianzas matrimoniales, sino como patrocinadoras de las carreras de los jóvenes sacerdotes. Palabras clave: Cantú, sacerdotes, patrocinio, mujeres, familia Para este trabajo recurrí a información disponible en la tesis doctoral. Nancy Selene Leyva Gutiérrez, “Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII” (Tesis para obtener el grado de doctora en Historia, Zamora, El Colegio de Michoacán, 2022), passim. Agradezco a los coordinadores de este dossier, Anahí Mendoza y Javier Rodríguez, la invitación. 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 68 �Nancy Leyva Abstract: In the viceregal period, families who wanted to have a relative in the priesthood had to guarantee their support, in addition to sponsoring their education. Using notary protocols of the Historical Archive of Monterrey, and requests for ordination referred to the Bishopric of Guadalajara, I explore the strategies carried out by these groups to support the education of these youths. This paper takes the Cantú family, native to Nuevo Reino de León, as a case study. I show how women in this family clan collaborated not only to increase family prestige by establishing good marriage alliances, but also to sponsor the careers of these young priests. Keywords: Cantú, priests, patronage, women, family Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 69 �Los Cantú En el centro de la Nueva España el número de ministros se incrementó desde finales del siglo XVII, 2 pues contar con un buen número de sacerdotes resultaba importante para la atención de la feligresía. En Nueva España las jurisdicciones parroquiales fueron más extensas que las comprendidas en la península ibérica,3 por lo que era necesario que el párroco contará con asistencia. Sin embargo, la llegada y permanencia de los curas en las parroquias más alejadas dependió de diversos factores económicos y sociales y no sólo de la designación episcopal. Con base en las solicitudes de ordenación enviadas al obispado de Guadalajara, resguardadas en su Archivo Histórico, y en los protocolos notariales disponibles en el Archivo Histórico de Monterrey, se estudian las estrategias seguidas por la familia Cantú para incorporarse al estamento eclesiástico y mantenerse como un grupo potentado en el Nuevo Reino de León. Se analizan las características de la clerecía que se estableció en los márgenes del reino. Con base en el estudio de caso, se mostrará que los curas a cargo de las iglesias de la frontera se educaron en los colegios y seminarios más importantes Para saber más sobre la clerecía establecida en el arzobispado de México: John Frederick Schwaller, Origins of Church Wealth in Mexico: Ecclesiastical Revenues and Church Finances, 1523-1600 (Albuquerque: University of New Mexico Press, 1985); John Frederick Schwaller, The Church and Clergy in Sixteenth-Century Mexico (Albuquerque: University of New Mexico Press, 1987). 3 Celina G. Becerra Jiménez y Rocío Castillo-Aja, “Reformas borbónicas en el obispado de Guadalajara. División de curatos, negociación y discurso cartográfico”, Nuevo Mundo Mundos Nuevos, 2020, https://doi.org/https://doi. org/10.4000/nuevomundo.81272. 2 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 70 �Nancy Leyva del reino. Finalmente, se dará cuenta de la importancia que tuvo la familia extensa, hombres y mujeres, en el patrocinio de las carreras eclesiásticas en el Nuevo Mundo. El Nuevo Reino de León se fundó como gobernación a finales del siglo XVI. La población hispana que se asentó en la naciente provincia se encontraba establecida en villas aledañas como Mazapil o Saltillo. Se ha identificado que las campañas de colonización emprendidas a título personal de los conquistadores fueron determinantes en la consolidación de los hispanos en el noreste.4 Los recién llegados fueron dotados de mercedes de tierra e indios en encomienda como premio por los servicios prestados. A pesar de que la capital de la gobernación reinera era Monterrey, las concesiones de tierra entregadas alrededor de la jurisdicción favorecieron el asentimiento de los vecinos en los valles de San Gregorio y Extremadura.5 Conforme los hispanos tomaron posesión de tierras, ya sea por fundación de alguna hacienda o localización de minas, los territorios comenzaron a tomar nombre. Los parajes fueron repartidos alrededor de la naciente gobernación norteña antes de que se constituyeran las alcaldías. Se repartieron tierras en los valles del Pilón y Salinas desde que comenzó la colonización en el Nuevo Reino.6 En estas dos poblaciones abrieron los ojos los Valentina Garza Martínez, Poblamiento y colonización en el Noreste novohispano, siglos XVI-XVII [Tesis de Doctorado] (México, DF: El Colegio de México - Centro de Estudios Históricos, 2002), 50–168. 5 Garza Martínez, 37. 6 Raúl García Flores, El rancho en movimiento. La construcción sociodemográfica de un ámbito regional en el norte novohispano: San Felipe de Li4 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 71 �Los Cantú ministros que se estudian en este trabajo. El valle de las Salinas tuvo su origen en las concesiones mineras entregadas a Bernabé de las Casas. Recibió ese nombre por “los parajes salitrosos que hay en su jurisdicción”,7 y contó con alcalde mayor desde 1646.8 Los actuales municipios neoleoneses de El Carmen, Hidalgo, Abasolo, Salinas Victoria, Ciénega de Flores, General Zuazua, Mina, Marín e Higueras formaron parte de esa amplia jurisdicción donde abundó el ganado cabrío. Por otro lado, el valle de Pilón fue alcaldía mayor hasta 1716, se comenzó a poblar desde mediados del siglo XVII y en él se fundaron haciendas agrícolas y ganaderas. Formaron parte de esta demarcación China, Doctor Coss, General Bravo, General Terán y Montemorelos del actual estado de Nuevo León (mapa 1). La clerecía reinera Los estudios sobre el clero que se estableció en regiones alejadas de las sedes episcopales lo caracterizaron como un grupo carente de educación y con pocas oportunidades para ascender socialmente.9 nares, 1712-1850 [Tesis de Doctorado] (Zamora: El Colegio de Michoacán, 2017). 7 Antonio Ladrón de Guevara, Noticias de los poblados del Nuevo Reino de León (Monterrey: Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, 1969), 11. 8 Peter Gerhard, La frontera norte de la Nueva España (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1996), 433. 9 William B. Taylor, Ministros de lo Sagrado. Sacerdotes y feligreses en el México del siglo XVIII, vol. I (Zamora: El Colegio de Michoacán; Secretaría de Gobernación; El Colegio de México, 1999), 148–50; Guillermo Porras Muñoz, Iglesia y Estado en Nueva Vizcaya (1562-1821) (Pamplona: Universidad de Navarra, 1966), 253–56. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 72 �Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 Fuente: Elaboración propia con base en Peter Gerhard, La frontera norte. Mapa 1 Los valles de las Salinas y el Pilón en el Nuevo Reino de León en la época colonial Nancy Leyva 73 �Los Cantú Sobre estos curas párrocos pesó el lastre de haberse quedado a cargo de una feligresía con rentas bajas. Se consideró que debido a su falta de educación contaron con pocas oportunidades para incorporarse a los altos niveles en la Iglesia, es decir, pasar a formar parte del cuerpo de clérigos a cargo de una catedral. Pero, como veremos a continuación algunos de los curas que conformaron el denominado “bajo clero” fueron educados. Se regresaron a sus tierras de origen donde hicieron carreras eclesiásticas y fortalecieron el prestigio familiar. Algunos de estos sacerdotes no alcanzaron la titularidad de un curato, pero su desempeño como miembros de los estamentos eclesiásticos y letrados benefició al sostenimiento de la monarquía.10 Las autoridades episcopales se preocuparon por la formación de curas desde que se celebró el tercer concilio provincial mexicano en 158511 para evitar que sacerdotes mal instruidos atendieran a los naturales recién convertidos.12 Siguieron los lineamientos que se habían estipulado desde el Concilio de Trento, donde se sistematizó la educación de los Rodolfo Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 17001749 (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2012). 11 Leticia Pérez Puente, Los cimientos de la Iglesia en la América española. Los seminarios conciliares, siglo XVI Title (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2017), 50–72. 12 Pilar Gonzalbo, Historia de la educación en la época colonial: el mundo indígena (México, DF: El Colegio de México, 1990), 89–110. 10 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 74 �Nancy Leyva futuros ministros a través de los Seminarios y se asentó que para la obtención de las órdenes sacerdotales los aspirantes debían contar con una renta que garantizara su sostenimiento.13 Con estos ingresos se pretendió que los ministros pusieran su atención en la cura de almas. La formación de sacerdotes y sus ingresos en el arzobispado de México ya han sido bien estudiados por los historiadores.14 Tener un vástago sacerdote significaba un gasto importante para las familias. Había que solventar el viaje a alguna de las ciudades donde podían recibir instrucción, pagar la estancia y cubrir el costo de los exámenes para acreditar la ordenación; sobre todo, el joven debía avalar que contaba con una renta fija para sostenerse. La fundación de capellanías colativas o de patrimonios permitió acceder al sacerdocio. Estas dos vías fueron a las que recurrieron la mayoría de los nacidos en el noreste del obispado de Guadalajara para ordenarse sacerdotes.15 Entre los aspirantes al presbiterado que vieron la luz en el norte han destacado los trece interesados que formaron parte de la Rodolfo Aguirre Salvador, “Problemáticas parroquiales y escasez de ayudantes de cura en el arzobispado de México a fines del siglo XVIII”, Fronteras de la Historia 22, núm. 1 (2017): 110–34, https://doi.org/https://doi. org/10.22380/20274688.15. 14 Rodolfo Aguirre Salvador, “El tercer concilio mexicano frente al sustento del clero parroquial”, Estudios de Historia Novohispana, núm. 51 (2014): 9–44, https://doi.org/https://doi.org/10.1016/S1870-9060(14)70263-8; Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749. 15 Nancy Selene Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado] (Zamora: El Colegio de Michoacán, 2022), 73–82. 13 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 75 �Los Cantú familia Cantú. Estos jóvenes nacieron entre 1666 y 1783 en el Nuevo Reino de León. Fueron más los nacidos en Salinas, Pilón y Monterrey (cuadro 1). Cuadro 1 Aspirantes al sacerdocio de la familia Cantú (1666-1783) Aspirantes al sacerdocio Lugar y fecha de su bautismo Lorenzo Pérez de León [Cantú del Río] Pilón, 1666 Bernardo Cantú del Río Pilón, 1679 Miguel Cantú de Villareal Monterrey, 1685 José Miguel Cantú del Río y de la Cerda Salinas, 1690* Carlos Sánchez Zamora [Cantú] San Antonio de los Llanos, 1701 Francisco Tomás Alcántara Cantú [de la Salinas, 1728* Garza Falcón] Pedro Alcántara Cantú [de la Garza Salinas, 1733 Falcón] Francisco Tomás Cantú del Río y de la Salinas, 1720* Cerda Cipriano García Dávila [Cantú del Río] Pilón, 1728* Francisco Antonio Larralde [Cantú del Monterrey, 1732 Río] Juan Bautista García Dávila [Cantú del Pilón, 1746 Río] Juan Nepomuceno Larralde [Cantú del Monterrey, 1739 Río] José Estanislao Cantú16 1783* Fuente: AHAG, Gobierno, Sacerdotes y órdenes sacerdotales. *= Fecha estimada. Archivo Histórico del Arzobispado de Guadalajara (AHAG). Gobierno, órdenes sacerdotales, XIX, caja 2, exp. 35, 1803, Canto [sic], José Estanislao 16 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 76 �Nancy Leyva No se sabe con certeza las conexiones familiares entre todos los aspirantes al sacerdocio de apellido Cantú, pero este grupo parece descender de los primeros migrantes de apellido Cantú del Río y de la Cerda que arribaron a la villa de Cadereyta hacia 1636. El miembro más famoso de este grupo fue Jusepe Miguel Cantú del Río y de la Cerda quien contrajo nupcias con María de Treviño (o Tremiño).17 En la segunda parte de este trabajo se presenta su descendencia. Las familias del noreste fueron muy numerosas, aunque lo más seguro es que muchos de los infantes fallecieran, algo común en las sociedades de antiguo régimen; aun así, los Cantú comenzaron a migrar desde mediados del siglo XVII con dos rumbos: en dirección al norte se instalaron en valle de las Salinas y hacia el sur en el Pilón. Un siglo después la parentela Cantú del Río y de la Cerda había emparentado con algunos migrantes con quienes conjuntaron sus riquezas. Las familias que alcanzaron una mejor posición social pudieron instalarse en la capital de la gobernación. No se han identificados todos los vínculos familiares que conectaron a los trece ministros. Lo que sí queda claro es que la línea familiar de los Cantú, originarios del valle del Pilón, se distinguió por el uso de apellido simple y todos afirmaron descender de los primeros pobladores hispanos en el Nuevo Reino. En cambio, los originarios de Salinas utilizaron con frecuencia el Alonso de León, Juan Bautista Chapa, y Fernando Sánchez de Zamora, Historia de Nuevo León con noticias de Coahuila, Tamaulipas, Texas y Nuevo México, ed. Israel Cavazos Garza (Monterrey: Fondo Editorial Nuevo León, 2005), XLVIII–XLIX. 17 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 77 �Los Cantú apellido compuesto: Cantú del Río y de la Cerda. Ambos grupos provenían de los vecinos instalados en Cadereyta. Durante el siglo XVIII el grupo de esta familia que permaneció en el seno de la Iglesia descendió principalmente por vía materna; ninguno de ellos eliminó el uso del apellido, lo que permite suponer que la familia seguía siendo una de las más destacadas en la gobernación. La educación y la carrera de los ministros Los jóvenes interesados en el sacerdocio debían estudiar hasta alcanzar los veinticinco años necesarios para ser examinados como presbíteros. Los estudiantes recibían lección de gramática, retórica, latín, canto, sagradas escrituras, entre otras materias. Los nacidos en el noreste acudieron a varias ciudades y villas a recibir las lecciones, entre las que destacaron la ciudad de México, la capital de la Nueva Galicia, Querétaro, Michoacán, Durango y San Miguel el Grande.18 Se conoce la formación eclesiástica de diez de los aspirantes que formaron parte de la familia Cantú; siete acudieron solamente a los colegios establecidos en Guadalajara; y tres de los jóvenes, Lorenzo Pérez de León, Francisco Antonio Larralde y Juan Bautista García Dávila, recibieron instrucción en la ciudad de México, aunque sus exámenes de ordenación se realizaron en el obispado de Guadalajara. Todos los estudiantes referidos en el cuadro 1 obtuvieron el presbiterado. Se conoce también la vía de ordenación de ocho de los interesados en el sacerdocio. Cuatro de Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 42–71. 18 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 78 �Nancy Leyva los jóvenes contaron con la fundación de un patrimonio para poder conseguir el presbiterado: Bernardo Cantú de León, Cipriano García Dávila [Cantú del Río], Juan Bautista García-Dávila [Cantú del Río] y Francisco Antonio Larralde [Cantú del Río]. Esta vía de ordenación fue muy poco frecuente entre los aspirantes al sacerdocio del noreste,19 así como de toda la Nueva España.20 Para conseguir la autorización episcopal y obtener las órdenes a título de patrimonio los estudiantes tenían que comprobar que sus familias poseían riqueza. Solamente Cipriano García Dávila y Francisco Antonio de Larralde demostraron que contaban con el caudal suficiente para ordenarse bajo esa condición.21 Francisco Antonio de Larralde tuvo el apoyo de su padre, Francisco Ignacio, quien había sido gobernador del Nuevo Reino de León. Este prominente hombre, además de miembro destacado en el gobierno temporal, también fue síndico de los franciscanos, colector del diezmo y mayordomo de fábrica de Nuestra Señora de Monterrey. Francisco Ignacio logró formar un caudal importante que le permitió establecer el principal de 4,000 pesos para la ordenación de su hijo. Pero, la fortuna de Larralde resultó de su trabajo como comerciante y de su buen lazo matrimonial. Larralde desposó a Josefa Francisca Cantú del Río y de la Cerda (Árbol genealógico 1). Leyva Gutiérrez, 86–88. Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 65–66. 21 Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 86–88. 19 20 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 79 �Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 Fuente: Elaboración propia con base en AHAG, órdenes sacerdotales y Sacerdotes. La familia Cantú de Río y Larralde del Nuevo Reino de León Árbol genealógico 1 Los Cantú 80 �Nancy Leyva Josefa fue hija de Francisco Cantú del Río y de la Cerda, uno de los propietarios más importantes en el valle de las Salinas y Manuela de la Garza, otra mujer con parentela destacada en el Nuevo Reino de León.22 Josefa Francisca Cantú del Río tuvo dos hermanos que se formaron para sacerdotes como se puede ver en el diagrama de arriba. El patrimonio para la ordenación de Francisco Antonio de Larralde se garantizó con propiedades que el gobernador tenía en diferentes poblaciones del Nuevo Reino de León: una casa en Monterrey donde se avalaron 1,000 pesos del principal, y el resto, es decir 3,000 pesos, se respaldaron en tierras y agostaderos en Cerralvo y Santiago de las Sabinas.23 Por otro lado, el patrimonio que avaló la ordenación de Cipriano García Dávila se fundó en las propiedades que tenía la familia de su madre Rosa María Cantú en “un paraje que llaman de San Felipe de China”. Esta hacienda fue la garantía de los 4,000 pesos que se estipularon como principal en la escritura de fundación del patrimonio de Cipriano García Dávila. Los hermanos, cuñados y cuñadas de su madre validaron la fundación del compromiso piadoso. A cambio la familia pidió que el sacerdote celebrara cada año: 25 misas rezadas. [El] 2 de febrero que es la Purificación de Nuestra Señora la Virgen María, 19 de marzo que es San José, 3 Leyva Gutiérrez, 87, 360–68. Archivo Histórico de Monterrey (AHM). Protocolos, vol. 15, exp. 1, fl. 264, n° 124, 26 de febrero 1753. Escritura que constituye al Gral. Francisco Ignacio de Larralde como tenedor de 4,000 pesos pertenecientes a su hijo. 22 23 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 81 �Los Cantú de mayo Santísima Cruz, 13 de junio de San Antonio de Padua, 25 de julio el de Santiago, 26 a Santa Ana, en agosto a los Dolores de Nuestra Señora la Virgen María, el 8 de septiembre a San Francisco, en noviembre cuando pueda, 12 de diciembre a Guadalupe, el día de San Miguel y el día de Santa Gertrudis. El resto los días que tuviere en la iglesia que menos afectara.24 Además de llevar a cabo las misas el bachiller García Dávila debía tener siempre las tierras de San Felipe de China cultivadas y beneficiadas. Lo anterior, escribieron los fundadores, con la intención de que el valor de su propiedad “vayan en aumento y no en disminución”.25 El ministro debía cumplir con esas tareas mientras necesitara contar con los 200 pesos anuales que le brindaban su patrimonio de renta, cuando obtuviera un mejor sustento él mismo podía extinguir el compromiso piadoso de la propiedad. Cipriano debió retirar la obligación de la hacienda de San Felipe, porque años más tarde, cuando su hermano Juan Bautista solicitó las órdenes mayores, afirmó disponer de un patrimonio con 2,000 pesos de principal, es decir 100 pesos de renta anual, garantizados en una de las propiedades de su hermano. Cuando aspiró al sacerdocio Juan Bautista, Cipriano era el cura en Cadereyta. La posición del mayor de los García Dávila le permitió ordenarse por las vías de patrimonio y administración, además de la renta obtenida por el patrimonio que era de 100 pesos anuales. Juan Bautista entregó a las autoridades AHAG. Justicia, Capellanías, caja 69, exp. 2, 1753, Patrimonio de Cipriano García Dávila. 25 AHAG. Justicia, Capellanías, caja 69, exp. 2, 1753, Patrimonio de Cipriano García Dávila. 24 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 82 �Nancy Leyva episcopales una carta en la que su hermano, párroco de Cadereyta, se comprometió a darle 350 pesos anuales por su asistencia. Juan Bautista no fue el único de los Cantú que tuvo la dicha de tener a un hermano párroco. Francisco Tomás Cantú del Río y de la Cerda obtuvo el sacerdocio a título de administración en el valle de las Salinas. Francisco Tomás se hizo cargo de la iglesia que hasta antes de su ordenación en 1748 atendía su hermano José Miguel (Árbol genealógico 1). En el expediente de ordenación no se especificó la cantidad de renta que recibiría el menor de los Cantú del Río y de la Cerda. Francisco Tomás arribó como el encargado del curato del valle de las Salinas porque su hermano expiró un poco antes de que éste recibiera el presbiterado. No sé sabe nada sobre la vía de ordenación a la que recurrieron José Miguel, Pedro Alcántara, Francisco Alcántara y José Bernardino Cantú. Lorenzo Pérez de León y Juan Nepomuceno de Larralde se ordenaron a título de capellanía. De la fundación piadosa para la obtención de las órdenes mayores de Pérez de León se expondrá más adelante. Juan Nepomuceno contó con una renta de 100 pesos anuales porque el principal de su capellanía ascendió a 2,000 pesos. Además, de cumplir con los requisitos de ordenación. Los aspirantes a sacerdotes también debían contar con un grado universitario. Obtener ese reconocimiento les permitió formar parte de dos estamentos en la sociedad de antiguo régimen. Los clérigos integraban el estamento eclesiástico, lo que les permitía además de ser juzgados en su propio tribunal, exentar el pago de impuestos;26 y 26 Maximiliano Barrio Gozalo, El clero en la España moderna (Córdoba: Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 83 �Los Cantú los sacerdotes que contaron con grado universitario se incorporaron al grupo de letrados en el Nuevo Mundo. Los miembros de la familia Cantú solamente obtuvieron el nivel de bachiller, grado que era el más bajo dentro de la carrera universitaria, pues además se podía ser maestro y doctor, como sigue vigente hasta nuestros días. Sin embargo, los sacerdotes que tenían el bachillerato podían aspirar a un beneficio parroquial. Todos los jóvenes interesados en el sacerdocio debían demostrar su limpieza de sangre, es decir, formar parte de una familia de cristianos viejos. Los jóvenes Cantú afirmaron ser españoles, hijos legítimos y miembros de las estirpes más destacadas del noreste. Incorporarse a la universidad sumaba honor y prestigio para toda su parentela, de forma que estos jóvenes reunían en su persona las virtudes de la ciencia, la conciencia y la justicia.27 Además, contar con el grado universitario les permitía desempeñar otras actividades de gobierno en beneficio de ambas majestades. Estos miembros de la familia Cantú, además de ejercer como eclesiásticos actuaron como testigos y fueron encomendados a realizar diferentes tareas del gobierno temporal. Los trece curas del cuadro 1 hicieron carrera eclesiástica: diez estuvieron en alguna iglesia del Nuevo Reino de León, uno en Coahuila, otro más en la villa novovizcaína de Saltillo y solo un cura se instaló en la capital de la Nueva Galicia. Cinco fueron tenientes de cura de la parroquia de Nuestra Señora de Monterrey, Consejo Superior de Investigación Científica; Caja Sur, 2010), 15. 27 José Antonio Maravall, “La formación de la conciencia estamental de los letrados”, Revista de Estudios Políticos, núm. 70 (1953): 72–74. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 84 �Nancy Leyva que fue la más importante desde mediados del siglo XVII hasta la primera mitad de la centuria siguiente.28 Los primeros tenientes a cargo de otras iglesias alejadas de la ciudad capital del Nuevo Reino de León fueron Lorenzo Pérez de León de 1691 a 1701 en el valle del Pilón, seguido de José Miguel Cantú del Río, ministro encargado en el valle de las Salinas desde 1711 hasta su fallecimiento en 1740. Su hermano, Francisco Tomás, estuvo a cargo de la feligresía tras su muerte. Esta iglesia se erigió en parroquia a mediados del siglo XVIII, pero hubo que esperar hasta finales de la centuria para que otro Cantú tomara el beneficio, ya que en 1799 Juan Nepomuceno de Larralde Cantú del Río fue designado cura en encomienda del valle de las Salinas.29 La carrera eclesiástica de Larralde evidencia las diversas actividades que podía ejercer un eclesiástico en las sociedades de antiguo régimen. Como se explicó arriba, Larralde era el menor de los hijos del matrimonio de Francisco Ignacio de Larralde y Josefa Francisca Cantú del Río y de la Cerda. Se ordenó diácono en 1766 y lo más seguro es que al año siguiente obtuviera el presbiterado, como lo marcaban las reglas del concilio tridentino.30 Celebró sacramentos en Monterrey y muy pronto se estableció como clérigo domiciliado en el valle de las Sabinas. En ese real Para más información sobre el sistema parroquial del noreste véase: Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado]. 29 AHM. Protocolos, vol. 24, exp. 1, fl. 239v, n° 104, fj. 3, 5 de octubre de 1799. 30 Pérez Puente, Los cimientos de la Iglesia en la América española. Los seminarios conciliares, siglo XVI Title, 38–40. 28 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 85 �Los Cantú minero la familia Larralde había comprado la mitad de la hacienda de San Francisco Javier, que hasta el día de hoy se conoce como La Larraldeña.31 Este cura además tenía derechos de agua del río Sabinas.32 Juan Nepomuceno se encargó de administrar los bienes terrenales de la familia, y como miembro letrado fue consultado por el gobernador del Nuevo Reino en 1783 sobre el desempeño del alcalde mayor del Vallecillo, pueblo cercano a su hacienda.33 Larralde falleció como cura en encomienda del valle de las Sabinas.34 Cipriano García Dávila también falleció como cura, vicario y juez eclesiástico de San Juan Bautista en 1782 después de veintidós años de servir a la feligresía de Cadereyta. A este ministro le tocó la fundación del obispado de Linares en 1777. Cuando el obispo fray Rafael Verger envió su petición al Consejo de Indias para fundar el cabildo catedral, consideró que Cipriano podía ocupar una prebenda.35 Su hermano fue su teniente, pero no tenemos certeza que haya tomado la titularidad del curato al fallecimiento de Cipriano. Isabel Ortega Ridaura y Israel Cavazos Garza, Nuevo León. Historia breve (Ciudad de México: Fondo de Cultura Económica, 2016). 32 AHM. Protocolos, vol. 19, exp. 1, fl. 20v, n° 10, 3 fjs. 16 de mayo de 1774. El Bachiller Juan Nepomuceno de Larralde 33 AHM. Correspondencia, vol. 123, exp. 22, 1fj, 22 de noviembre de 1783. Carta dirigida al Bachiller Juan Nepomuceno Larralde 34 AHM. Protocolos, vol. 24, exp. 1, fl. 239v, n° 104, fj. 3, 5 de octubre de 1799. Pedro Manuel de Llano, vecino y del comercio de esta Ciudad, otorga fianza a favor del Bachiller Juan Nepomuceno Larralde. 35 José Gabino Castillo Flores, “El obispado y el cabildo eclesiástico de Linares, 1777-1808”, Hispania 80, núm. 265 (2020): 467–72, https://doi.org/ https://doi.org/doi.org/10.3989/hispania.2020.013. 31 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 86 �Nancy Leyva Los ministros que ejercieron en otra gobernación fueron Carlos Sánchez de Zamora, quien pasó de ser interino a cura, vicario y juez eclesiástico en Santa Rosa de Sacramento en Coahuila de 1738 a 1768. José Bernardino Cantú celebró sacramentos en Saltillo en 1798. Pedro Alcántara Cantú, fue el único de los miembros de esta familia que salió del noreste, y ocupó el cargo de prepósito del oratorio de San Felipe Neri en Guadalajara.36 Las carreras de estos ministros brindaron prestigio a sus familias, quienes formaban parte del grupo de poder local. La oligarquía del noreste actuó como otros grupos en el Nuevo Mundo.37 Recurrieron a diversas estrategias para mantener su dominio, entre ellos buenos enlaces matrimoniales, diversidad de actividades productivas, presencia en el gobierno temporal y también injerencia en las actividades eclesiásticas. Como se verá a continuación, no sólo las figuras masculinas destacaron para el fortalecimiento del poderío familiar en el noreste. Bienhechores de la familia Cantú El patrocinio de las carreras eclesiásticas muestra la capacidad que tenían las familias para formar a su grupo de ministros. En este apartado se mostrará a través de los bienhechores como estos miembros también aprovecharon sus conexiones con la Iglesia para Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 185–86. 37 Richard M. Lindley, “Criollos, peninsulares y oligarquía en la teoría de la Independencia”, Primer Anuario, núm. 1 (1977): 92–126. 36 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 87 �Los Cantú mantener o incrementar su poder. Para que los jóvenes obtuvieran el sacerdocio la familia cubría los gastos del traslado, hospedaje, comida, cursos y las cuotas por las certificaciones. Se estimó que un estudiante del noreste necesitaba más de 250 pesos anuales de renta para vivir en Guadalajara.38 En esta suma no se consideraron los compromisos piadosos. No se tiene la información sobre todos los fundadores de los patrimonios y las capellanías que se utilizaron para la ordenación de los sacerdotes Cantú. En el cuadro 2 se consignan el nombre de la persona que constituyó la obra pía que sirvió para que los jóvenes pudieran ser examinados para sacerdotes. Hubo más fundadoras que bienhechores en la familia Cantú. Llama la atención que los únicos progenitores que se encuentran dentro del listado corresponden al matrimonio establecido entre Francisco Ignacio Larralde y Josefina Francisca Cantú del Río. El resto de los benefactores de las obras pías fueron parte de la familia extensa de los jóvenes interesados en el presbiterado. En el noreste casi siempre se designaron mujeres como patronas de las capellanías, quienes podían “nombrar o remover a su voluntad al capellán”.39 No ha quedado constancia de que se haya retirado alguna de las manutenciones que garantizaban el sustento de los Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 62. 39 Para más información: Abelardo Levaggi, “Papel de los patronos en las capellanías. Cuestiones suscitadas a su respecto en el Río de la Plata”, en Cofradías, capellanías y obras pías en la América colonial, ed. María del Pilar Martínez López-Cano, Gisela von Wobeser, y Juan Guillermo Muñoz Correa (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1998), 143–44. 38 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 88 �Nancy Leyva Cuadro 2 Los aspirantes al sacerdocio y sus bienhechores en el Nuevo Reino de León (s. XVII-XVIII) Aspirantes al sacerdocio Bienhechores Lorenzo Pérez de León [Cantú del Alonso de León (capitán), fundador Río] Agustina Cantú, patrona de capellanía Bernardo Cantú del Río María de León fundadora del patrimonio Cipriano García Dávila [Cantú del María Rosa Cantú y sus hermanos, Río] fundadores del patrimonio. Francisco Antonio Larralde [Cantú Francisco Ignacio de Larralde, del Río] fundador del patrimonio. Juan Bautista García Dávila [Cantú Cipriano García Dávila del Río] Juan Nepomuceno Larralde [Cantú Josefa Francisca Cantú del Río y de del Río] la Cerda, fundadora y patrona de la capellanía Fuente: AHAG, Gobierno, Órdenes sacerdotales y Sacerdotes ministros. En la sociedad novohispana las mujeres poseían bienes recibidos como dote y en el caso de viudez actuaban como administradoras de los caudales obtenidos durante el matrimonio. Todas las fundadoras y patronas contrajeron nupcias con personajes importantes en la gobernación reinera. A continuación, se muestra brevemente cómo algunos de los miembros seglares de la familia Cantú fundaron obras pías y también lograron beneficiarse al mantener buenas relaciones con los miembros de la Iglesia. En las únicas dos fundaciones que se realizaron durante la segunda mitad del siglo XVII estuvo involucrada la familia Pérez de León (Árbol genealógico 2). Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 89 �Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 Fuente: AHAG, Gobierno, Órdenes sacerdotales y Sacerdotes Árbol genealógico 2 Los sacerdotes de la familia Cantú del Río, Pérez de León y García Dávila (siglo XVII-XVIII) Los Cantú 90 �Nancy Leyva Esta parentela tuvo su origen en el matrimonio del cronista Alonso [Pérez] de León y Josefa González Hidalgo. Ambos personajes arribaron a Cadereyta como parte de un grupo más amplio de ganaderos de Huichapan, municipio del actual estado de Hidalgo, que recibieron mercedes de tierra para poblar el norte.40 Entre los descendientes de Alonso de León y Josefa González se encontraron el general Alonso, María y Lorenzo. Los tres vástagos Pérez de León González Hidalgo contrajeron nupcias con hijos de Jusepe Miguel Cantú del Río y de la Cerda y María de Treviño. María se casó con Carlos; Alonso con Agustina y Lorenzo con Ana María. Lorenzo y Ana María fueron los padres del bachiller Lorenzo Pérez de León Cantú. María y Carlos fueron los progenitores de Bernardo Cantú de León. Ni duda cabe de que la familia provenía de la riqueza que habían acumulado los Pérez de León. Al menos durante el siglo XVII, los Cantú no garantizaron obras pías en sus bienes. Alonso de León fue comisionado del gobierno reinero en la ciudad de México y en España; realizó incursiones hacia el Seno Mexicano; escribió una crónica sobre la historia del Nuevo Reino de León y recibió mercedes de tierra y rancherías de indios en la provincia norteña.41 Para la ordenación de ambos nietos del capitán Alonso de León, se recurrió a sus bienes para garantizar las obras pías. La escritura de la capellanía de Lorenzo fue realizada Ortega Ridaura y Cavazos Garza, Nuevo León. Historia breve, VI–VIII. León, Chapa, y Sánchez de Zamora, Historia de Nuevo León con noticias de Coahuila, Tamaulipas, Texas y Nuevo México, V–XLV. 40 41 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 91 �Los Cantú por la albacea testamentaria del cronista. Alonso, el mozo, fundó la donación piadosa y designó a su esposa Agustina como la patrona de la capellanía. El general dispuso las condiciones de la obra pía, solicitando que el capellán celebrara las misas en las fiestas de la Encarnación y el día de Nuestra Señora de Guadalupe.42 Lo más probable es que la familia Pérez de León patrocinara, en el valle del Pilón, la capilla en la que sirvió Lorenzo como teniente de cura de la parroquia de Nuestra Señora de Monterrey. La carrera de este ministro fue corta, pues falleció en 1706;43 pero fue el antepasado más enunciado por los aspirantes al sacerdocio de esta familia. Lorenzo destacó por ser el primer sacerdote de su parentela en regresar al septentrión. A la muerte del ministro, los franciscanos que estaban en el valle se encargaron de atender a la feligresía. La familia Pérez de León mantuvo estrecha relación con otros miembros eclesiásticos como se constata en el proceso que siguió Juan de León a nombre de su madre Agustina. En 1713 decidieron reclamar la titularidad de una congrega de indios a Juan García de Pruneda. Los de León presentaron a cuatro testigos para que comparecieran. De éstos, tres eran sacerdotes: Santiago García Guerra, Domingo García Guerra e Ignacio Martínez.44 Los tres ministros afirmaron que Agustina estaba muy preocupada por AHM. Protocolos, vol. 4, exp. 1, fl. 145, n° 60, 27 de marzo de 1691. Se dictan clausulas testamentarias. 43 La mención de su fallecimiento se encuentra en: AHAG, Gobierno, Sacerdotes, caja 6, exp. 19, Bernardo Cantú de León. 44 AHM. Protocolos, vol. 10, exp. 1, fl. 1, n° 1, 25 de abril de 1713. Querella de congrega de indios. 42 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 92 �Nancy Leyva la atención de los indios. A decir de los curas, la nación de indios pertenecía a la familia Pérez de León Cantú, pero el gobernador Luis García de Pruneda se la había retirado de manera arbitraria.45 No se sabe si la ranchería volvió a sus antiguos dueños, solamente que Agustina tenía al párroco de Monterrey y dos ministros más de su lado. Para la ordenación de Bernardo Cantú se usó como garantía la dote que recibió la hija del general Alonso de León. Cuando María contrajo matrimonio con el sargento mayor Carlos Cantú recibió la labor de pan coger “San José”. Esta fue la propiedad que utilizaron para fundar el patrimonio de su hijo, pero María había llevado más bienes al matrimonio. Además, poseía unas mercedes en Guadalupe, el agostadero del Copudo y cerro de Santiago, tierras en las ciénegas de Caballero, otra más cercanas a la villa Cadereyta y más de mil cabezas de ganado menor.46 Es probable que la riqueza de María superara los bienes de su marido, por eso no resulta sorprendente que fuera la encargada de patrocinar la carrera eclesiástica de su vástago. Los otros tres benefactores consignados en el cuadro 2 solicitaron las escrituras de su fundación piadosa durante el siglo XVIII. El patrimonio de Cipriano García Dávila quedó en tierras de la familia de su madre Rosa María Cantú. Para el establecimiento AHM. Protocolos, vol. 10, exp. 1, fl. 1, n° 1, 25 de abril de 1713. Querella de congrega de indios. 46 AHM. Protocolos, vol. 8, exp. 1, fl. 62, n° 28, 9 de enero de 1706, Inventario por la muerte de María de León. 45 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 93 �Los Cantú de este compromiso se llamó a todos los hijos de Carlos Cantú y Josefa González Hidalgo. Carlos era hermano del bachiller Bernardo Cantú del Río y de la Cerda como se observa en el árbol genealógico 2. Las tierras que se usaron como garantía estuvieron en el valle del Pilón. No es posible saber cuántas fueron las obras pías que establecieron esta generación de Cantú González Hidalgo porque hubo bastantes homónimos. Una vez que Cipriano obtuvo el beneficio de Cadereyta se encargó de patrocinar la carrera de su hermano. Cuando murió el cura a cargo de la feligresía de San Juan Bautista fue enterrado en la parroquia donde sirvió. Los vínculos entre la oligarquía del noreste superaban los lazos familiares como se evidencia en la designación que hizo Cipriano García Dávila al bachiller Juan José Amato Arizpe Fernández, eclesiástico originario de Saltillo y miembro de la oligarquía local, como su albacea testamentaria.47 La obra pía de los García Dávila sirvió para la graduación de al menos tres ministros más y fue redimida hasta mediados del siglo XIX.48 Ocurrido en 1728, el matrimonio de Francisco Ignacio de Larralde y Josefa Francisca Cantú de Río, como se mencionó arriba, constituyó una gran fortuna. El gobernador del Nuevo Reino murió en 1753 y su viuda le sobrevivió al menos unos veinte años. Durante ese tiempo, Josefa Francisca fundó la capellanía colativa Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 86–89, 188. 48 AHM. Protocolos, vol. 40, exp. 243, 13 de mayo de 1841, ff. 1-2. Poder legal otorgado al cura Juan José García. 47 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 94 �Nancy Leyva para la ordenación de su hijo menor Juan Nepomuceno Larralde Cantú del Río. Ella administró los bienes familiares que incluían como se explicó arriba una parte de la hacienda San Francisco Javier, tierras en Cerralvo, Agualeguas y Salinas, así como una casa en Monterrey y algunos esclavos, tomando varias de las responsabilidades que tenía su marido. En 1754 se presentó ante las autoridades episcopales y tomó las funciones como colectora del diezmo en Monterrey, tareas que habían sido encomendadas a su marido, por tres años más.49 Josefa Francisca debió ser buena administradora porque obtuvo el cargo de mayordoma de fábrica de la iglesia de Nuestra Señora de Monterrey por más de quince años, y hasta ahora es la única mujer localizada, originaria del noreste, que se encargó de recoger el diezmo y fue mayordoma de fábrica en la región más alejada del obispado de Guadalajara. Sin embargo, Josefa Francisca comenzó a tener diferencias con el doctor José Antonio Martínez Benavides, párroco de Monterrey, a finales de la década de los sesenta del siglo XVIII. Este cura notó que la administradora no había realizado obras en el templo parroquial, pero sí había recibido los más de 7,000 pesos que dieron las autoridades diocesanas para la fábrica. El matrimonio Larralde se encargó de las obras en la Iglesia parroquial desde 1747 hasta 1769, aunque no se sabe con precisión qué cambios hicieron. Además, Josefa Francisca había recogido 1,080 pesos para fundar AHM. Protocolos, vol. 15, exp. 1, fl. 305, n° 133, 15 de marzo de 1754, f. 1-2. Se obliga a la administración de los diezmos del Nuevo Reino. 49 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 95 �Los Cantú una escuela en Monterrey, de los cuales entregó la mitad a Agustín de Acosta, párroco de Nuestra Señora entre 1748 y 1757; como el cura Aguirre no supo qué hacer con los ingresos, los devolvió. Josefa Francisca reconoció que debía a la Iglesia un poco más de 8,000 pesos, no obstante, al momento de aceptar su compromiso, en 1769, se encontraba sin recursos, ya que la mayordoma ya había heredado todos los bienes a sus hijos. A pesar de que ella había recibido como dote algunas parcelas en el valle de las Salinas, afirmó no disponer de los recursos suficientes para pagar.50 La contaduría del obispado le dejó cubrir en parcialidades el saldo pendiente, aunque no se tiene constancia que haya terminado de cubrir su compromiso. Josefa Francisca no había mentido, sus bienes habían sido repartidos entre sus vástagos; como se mencionó arriba, el cura Juan Nepomuceno recibió la hacienda en Sabinas;51 y sus hijas, María Josefa y María Francisca, contaron con buenas dotes matrimoniales porque ambas emparentaron con personajes destacados en el norte. María Josefa de Larralde se casó en primeras nupcias con Ignacio Ussel de Guimbarda, gobernador del Nuevo Reino de León, quien falleció en 1772; su segundo marido fue Cosme Damián de Arrese, administrador del tabaco y asentista La dote se mantenía separada durante todo el matrimonio. En el reparto que realizó de sus propiedades no se especificó qué tierras entregó a sus hijas. AHM. Protocolos, vol. 22, exp. 1, fl. 169v, n° 92, 22 de febrero de 1794, ff. 1-2, Se confiere poder a José Nicolás de Ibarra para aclarar unas partes de tierra. 51 Leyva Gutiérrez, Iglesia secular y oligarquía regional en el Noreste de la Nueva España durante el siglo XVIII [Tesis de Doctorado], 361–67. 50 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 96 �Nancy Leyva de pólvora y naipes.52 Por otro lado, María Francisca se desposó con José Antonio de Urresti, sargento mayor de las compañías milicianas y ayudante de su padre. Urresti, una vez que pasó a formar parte de la familia Larralde, se convirtió en el principal socio de su suegra, y además de ayudar en la administración de los bienes familiares, se encargó de recolectar el diezmo en Monterrey y fue alguacil mayor del Santo Tribunal de la Inquisición.53 Ambas hijas tuvieron una relación cercana con la parroquia de Monterrey. Bernardo Ussel de Larralde, hijo de María Josefa, tomó lecciones en el seminario de Monterrey. Gracias a los negocios de la familia y a su participación en el gobierno eclesiástico la familia Larralde Cantú del Río de la Cerda, creó vínculos cercanos con los clérigos establecidos en Boca de Leones, Salinas, Cadereyta y Saltillo, como se deja ver en los compromisos protocolarios que se conservan en el Archivo Municipal de Monterrey. Todos los miembros de la familia Larralde fueron enterrados “con el privilegio debido” en la iglesia parroquial de Nuestra Señora de Monterrey. La familia Cantú se mantenía cercana a los miembros de la Iglesia todavía a finales del siglo XVIII. José Miguel Cantú del Río y de la Cerda, sobrino de los ministros Larralde y los Jaanay Sibaja Nava et al., Colección de biografías. Vive la historia. Bernardo Ussel y Guimbarda Larralde (Monterrey: Coordinación Editorial del Poder Judicial del Estado de Nuevo León, 2019), 1–5, https://www.pjenl.gob. mx/Publicaciones/Libros/83/docs/83.pdf. 53 AHM. Protocolos, vol. 15, exp. 1, fl. 294, n° 129, 18 de enero de 1754. Se otorga fianza a favor de doña Josefa Francisca Cantú del Río y la Cerda. fl. 295, n° 130, 21 de enero de 1754. Se confiere poder a don Antonio de Urresti. 52 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 97 �Los Cantú Cantú del Río y de la Cerda, comerciante del Nuevo Reino, había obtenido beneficios de su relación cercana con la Iglesia. El principal de 6,000 pesos que se estipuló en la capellanía colativa que sirvió para la ordenación de Juan José Paulino Fernández de Rumayor se garantizó en la hacienda de San Antonio en el valle del Huajuco propiedad de José Miguel.54 Éste había contraído matrimonio con Isabel María Gómez de Castro. Ambas familias, los Cantú y los Gómez de Castro eran muy cercanas a la iglesia en Monterrey. Isabel y Miguel mantuvieron una relación de amistad con el bachiller Alejandro de la Garza, teniente en la parroquia de Nuestra Señora. Isabel María le vendió una casa en Monterrey al segundo obispo de Linares,55 fray Rafael José Verger, el mismo prelado que había promovido el nombramiento de Cipriano García Dávila como prebendado del cabildo de Linares. También la hacienda de San Antonio fue adquirida por el obispo Verger, quien redimió el censo en 1791.56 José Miguel y su esposa fueron devotos de la imagen de Nuestra Señora de los Dolores que estaba en la iglesia parroquial en Monterrey,57 que fue una de las más veneradas por el grupo de poder local.58 AHAG. Gobierno, órdenes sacerdotales, caja 24, exp. 8. 1771, Fernández de Ramayor[sic] Juan José Paulino. 55 AHM. Protocolos, vol. 20, exp. 1, fl. 161, n° 104, 8 de noviembre de 1784, f.1. Venta de casa. 56 AHM. Protocolos, vol. 21, exp. 1, fl. 169, n° 91. 18 de julio de 1791, f. 2. Obligación de pago. 57 AHM. Protocolos, vol. 24, exp.1, fl. 121, n° 48, 18 de diciembre de 1798, f. 1-3. Testamento de doña Isabel María Gómez de Castro. 58 María Nicolasa de Treviño y María Antonia de Cossío legaron 700 pesos 54 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 98 �Nancy Leyva Conclusiones Los primeros miembros de la familia Cantú del Río de la Cerda se instalaron en la villa de Cadereyta a mediados del siglo XVII. Desde la primera generación se vincularon con el grupo de colonizadores más potentados en el Nuevo Reino de León, entre los que destacaron los descendientes Pérez de León. Los buenos lazos matrimoniales les permitieron constituir un buen patrimonio, y como parte de la oligarquía buscaron posicionarse también en la Iglesia secular. En el noreste fue común que los grupos de poder enviaran a sus hijos a poblar en regiones cercanas donde se instalaban y se convertían en parte de los propietarios más acaudalados. Gracias a la formación de sacerdotes, quedó constancia que la familia Cantú del Río mantuvo su posición privilegiada en Cadereyta y logró posicionarse en el valle de las Salinas y Monterrey. Los sacerdotes de este grupo familiar se formaron en la ciudad de México y Guadalajara. A diferencia de otros ministros que acudieron a más de una población, este grupo no necesitó viajar tanto para completar su formación clerical. Los Cantú aspiraron al sacerdocio por las vías de patrimonio, capellanía y administración. Las primeras dos vías les permitieron evidenciar su fortuna. La ordenación por administración fue posible gracias a que uno de los vástagos ya estaba instalado en las parroquias septentrionales del obispado de Guadalajara. para celebrar en el altar de la virgen de los Dolores. AHM. Protocolos, vol. 18, exp. 1, fl. 138v, n° 74, 14 de septiembre de 1770, f. 2. Obligación de pago. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 99 �Los Cantú Estos miembros privilegiados del noreste de la diócesis de Nueva Galicia hicieron una carrera eclesiástica, y aunque no todos fueron curas párrocos, realizaron tareas en el gobierno eclesiástico. Los curas Cantú tuvieron un patrimonio por herencia y compra. Pero, en el sostenimiento de la familia fueron importantes los vínculos matrimoniales, los conquistadores, las carreras exitosas en el gobierno temporal, los comerciantes y los hacendados a los que se sumaron los miembros del clero. Fue posible rastrear por casi dos siglos la permanencia de una parte de los miembros de la familia Cantú en las esferas más altas del poder en el Nuevo Reino de León; como vimos, esta familia logró mantener su posición de poder incluso cuando la región fue segregada y formó parte de la diócesis de Linares. Finalmente, como parte de un grupo privilegiado, no solo patrocinaron carreras eclesiásticas, sino que también fomentaron algunas devociones de las que todavía hace falta realizar estudios. Referencias Archivo Archivo Histórico del Arzobispado de Guadalajara (AHAG) Archivo Histórico de Monterrey (AHM) Bibliografía Aguirre Salvador, Rodolfo. “El tercer concilio mexicano frente al sustento del clero parroquial”. Estudios de Historia Novohispana, núm. 51 (2014): 9–44. https://doi.org/https://doi. org/10.1016/S1870-9060(14)70263-8. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 68-103 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-96 100 �Nancy Leyva ———. “Problemáticas parroquiales y escasez de ayudantes de cura en el arzobispado de México a fines del siglo XVIII”. Fronteras de la Historia 22, núm. 1 (2017): 110–34. https://doi.org/https://doi.org/10.22380/20274688.15. ———. Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749. 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A través de dos expedientes judiciales contenidos en el Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán y en el Archivo General de la Nación, me interesa conocer el contexto de la vicaría general y provisorato antes de su llegada a dicha diócesis, entender cómo se inserta este hombre en la dinámica eclesiástica regional, e indicar los grupos de poder decisivos en el obispado y analizar sus acciones dentro del obispado en pro de sus intereses. Palabras clave: Yucatán, obispado, trayectoria eclesiástica, provisorato, Manuel José Rodríguez Hurtado. Agradezco los comentarios puntuales de los dictaminadores de este artículo; mi gratitud a la Dra. Carolina Aguilar por su lectura y comentarios al primer manuscrito. 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 104 �Anahí Mendoza Abstract: The objective of this article is to understand the power relationships in Yucatan bishopric from Manuel José Rodríguez Hurtado’s ecclesiastical career as vicario general and provisor (17931794). Using two judicial files of the Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán and the Archivo General de la Nación, I want to explore the context of vicaria general and provisorato before his arrival at that diocese to understand how this agent is involved in the dynamics of the local church to show the crucial power groups in this bishopric and analyze their actions in favor of their interests. Keywords: Yucatan, Bishopric, ecclesiastical career, provisorato, Manuel José Rodríguez Hurtado. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 105 �“Pero ellos señor…” Introducción Los obispos tenían doble potestad: de orden y jurisdicción. Para llevar a cabo esto, estaban rodeados de un grupo de colaboradores distribuidos en la curia de gobierno –encargada de funciones administrativas– y en la curia de justicia –donde se ejerció la jurisdicción contenciosa eclesiástica, es decir, todo en relación con los asuntos legales en “los que estuviese involucrado el clero diocesano y, en algunos casos, también el clero regular en la medida que estuviera sujeto a su jurisdicción”–.2 Ambas eran presididas por el vicario capitular o general3 y el provisor, respectivamente. En el caso del obispado de Yucatán, los pocos emolumentos del empleo y sobre todo la carga de actividades que se desarrollaron tanto en la curia de gobierno y de justicia de la diócesis, determinaron en muchas ocasiones que el eclesiástico nombrado para el vicariato general también asumiera la responsabilidad del provisorato para, de esta manera, abarcar “casi” todo el ministerio episcopal. Por esta razón, el provisorato y la vicaría general fueron percibidos como sinónimos.4 Jorge E. Traslosheros, “El Pecado y el delito. Notas para el estudio de la justicia criminal eclesiástica en la Nueva España del siglo XVII”, Alegatos, núm. 58 (2004): 372. 3 Aunque en la documentación de esta investigación se observa que los términos de “vicario general” y “vicario capitular” se utilizaban de manera indistinta, el primero se desempeñaba durante la sede plena y el segundo, en la sede vacante. 4 Juvenal Jaramillo Magaña, Los capitulares y el Cabildo Catedral de Valladolid-Morelia, 1790-1833. Auge y decadencia de una corporación eclesiástica [Tesis de Doctorado] (Zamora: El Colegio de Michoacán, 2 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 106 �Anahí Mendoza Considerando que en las Indias Occidentales “gobernar era hacer justicia”, estos cargos recayeron en “personas bastante capaces, prestigiadas y de toda la confianza del prelado o, en caso de sede vacante, del cabildo catedralicio”. Para su poseedor significaba tener una “carrera consolidada” o en vías de consolidación, puesto que también se configuró como un “trampolín que proyectaban hacia una prebenda –si es que no contaban ya con ella–, o inclusive hacia una silla episcopal”.5 Al conferir “enormes responsabilidades de carácter jurídico, poder” y jerarquía, su nombramiento era “grandemente apetecido por varios hombres de la Iglesia, ya de los propios cabildos catedralicios o ya fuera 2011), 536. Juvenal Jaramillo menciona que “durante los finales del siglo XVIII y la primera mitad del siglo XIX, en la diócesis michoacana estuvieron unidos los cargos de vicario general y provisor, como parece que sucedió en la mayoría de las catedrales españolas y americanas”. Esto tal vez como resultado –y como señala el mismo autor – del Concilio III Provincial Mexicano que trató como de una misma persona al provisor y al vicario general a lo largo de los documentos que emanaron de él. Concilio III Provincial Mexicano, celebrado en México en el año de 1585, confirmado en Roma por el Papa Sixto V, y mandado observar por el gobierno español en diversas reales órdenes. Publicado con las licencias necesarias por Mariano Galván Rivera, segunda edición en latín y castellano, (Barcelona: Imprenta de Manuel Miró y D. Marsá, 1870), 77; citado en Jaramillo, Los capitulares y el Cabildo Catedral, 536. Otros historiadores señalan que “el cargo de vicario general iba unido generalmente al de provisor, aunque su naturaleza y atribuciones tengan notables diferencias que la historiografía no tiende a diferenciar”, provocando confusión en ambos cargos. Andoni Artola Renedo, “El patrocinio intraclerical en el Antiguo Régimen: curias y familias episcopales de los arzobispos de Toledo (1755-1823)”, REDESRevista hispana para el análisis de redes sociales, Vol. 21, Núm. 6, (2011), 284. 5 Jaramillo Magaña, 536. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 107 �“Pero ellos señor…” de ellos”.6 Por otro lado, como menciona Aguilar García, además de permitir y coadyuvar en el gobierno de los prelados, estos hombres contribuyeron con “el nacimiento, desarrollo y consolidación de las audiencias episcopales y sus estructuras burocráticas, convirtiéndose en un elemento de primer orden que ayudó a expandir y asentar la jurisdicción episcopal”.7 Hasta ahora se sabe que la mayoría de los jueces provisores llegaban a Indias en calidad de familiares de los obispos. Algunos alcanzaban el cargo al ser miembros del cabildo catedral, corporación conformada por los eclesiásticos más sobresalientes de la diócesis; mientras que otros lo obtenían al conseguir la confianza y simpatía del obispo en turno o por recomendación de otros prelados. Ejemplo de esta última circunstancia fue Manuel José Rodríguez Hurtado, quien a través de Salvador Biempica y Sotomayor, obispo de la Puebla de los Ángeles, llegó a San Francisco de Campeche el 28 de junio de 1793 para servir a fray Luis de Piña y Mazo, obispo de Yucatán. Este artículo tiene por objetivo general comprender las relaciones de poder dentro del obispado de Yucatán a partir de la Mariano Galván Rivera, Concilio III Provincial Mexicano, celebrado en México el año de 1585, confirmado en Roma por el Papa Sixto V y mandado observar por el gobierno español en diversas reales órdenes (Barcelona: Imprenta de Manuel Miró y D. Marsá, 1870), 439. 7 Carolina Aguilar García, “El caso de Juan Cienfuegos, juez provisor y vicario general del arzobispado de México (1788-1800)”, en Pastores, misioneros, inquisidores, jueces y administradores: el clero del antiguo régimen, siglo XV-XIX, ed. Guillermo Nieva Ocampo y Henar Pizarro Llorente (Salta: Editorial La Aparecida, 2021), 226–44. 6 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 108 �Anahí Mendoza trayectoria eclesiástica de Manuel José Rodríguez Hurtado como vicario general y provisor (1793-1794). A través de dos expedientes judiciales contenidos en el Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán y en el Archivo General de la Nación,8 de manera específica se pretende conocer el contexto de la vicaría general y provisorato antes de su llegada a dicha diócesis, entender cómo este letrado se insertó en la dinámica eclesiástica de la región, indicar los grupos de poder decisivos en el obispado y analizar sus acciones dentro del mismo en pro de sus intereses. Es importante señalar que son muy pocos los estudios sobre el provisorato en el obispado de Yucatán, pero se pueden indicar tres directrices que siguen aquellos trabajos: la primera tiene que ver con el juzgado del provisorato de indios;9 Esta documentación forma parte de un conflicto posterior. Su uso se debió a la necesidad de los miembros del cabildo catedral de Yucatán de argumentar la “imposibilidad” de considerar a Rodríguez Hurtado para el cargo de vicario capitular y provisor durante la sede vacante de 1795-1799. Este asunto se aborda en la tesis de licenciatura: Elsy Anahí Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco en pugna por el provisorato durante la sede vacante de 1795-1802 [Tesis de Licenciatura] (Mérida: Universidad Autónoma de Yucatán, 2018). Pero particularmente en “¡Que es justicia, juro en forma y en la necesario! El orden normativo en un ámbito de acefalia diocesana: el cabildo catedralicio del obispado de Yucatán, 1795-1802”, en prensa. Consciente de sus limitaciones, tanto esa documentación contenida en el Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán como la respuesta de Rodríguez Hurtado resguardada en el Archivo General de la Nación, permiten una lectura “sensible” del discurso eclesiástico y así, develar los posibles móviles de acción de una corporación eclesiástica. 9 Caroline Cunill, Los defensores de indios de Yucatán y el acceso de los mayas a la justicia colonial, 1540-1600 (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México; Centro Peninsular en Humanidades y Ciencias Sociales, 2012); John F. Chuchiak IV, El castigo y la reprensión: el Juzgado del 8 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 109 �“Pero ellos señor…” la segunda, aunque de forma indirecta, se vincula con la necesidad de relacionar a los provisores del siglo XVIII a la “ilustración católica”10 y, por último, aquella centrada en el provisor capitular.11 Este último enfoque da luces sobre las dinámicas internas del cabildo catedral y su movilización para controlar la designación del vicario capitular y provisor del obispado durante la sede vacante; además, nos lleva a preguntarnos sobre la actuación del cuerpo capitular y sus estrategias en sede plena, y visibiliza a los provisores interinos que, a pesar de su poca duración e injerencia en los empleos, eran agentes que demostraban la homogeneidad de intereses del clero.12 Provisorato de Indios y la extirpación de la idolatría maya en el obispado de Yucatán, 1563-1763 (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones Jurídicas, 2022). 10 Víctor Hugo Medina Suárez, “Utillaje y prebenda: las reformas del doctor Rafael del Castillo y Sucre en el obispado de Yucatán, 1780-1783”, en Educación y prebenda: investigaciones sobre la formación y las carreras del alto clero novohispano, ed. Leticia Pérez Puente y José Gabino Castillo Flores (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2019). 11 Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco en pugna por el provisorato durante la sede vacante de 1795-1802 [Tesis de Licenciatura]. 12 Es importante mencionar que este trabajo se circunscribe en una línea de investigación abierta por Rodolfo Aguirre Salvador, interesada en la historia sociopolítica del clero novohispano, “más allá de las gestiones arzobispales o de las prosopografías de clérigos, y que ahonde en los juegos de poder y los mecanismos internos en cada diócesis para su gobierno”. Rodolfo Aguirre Salvador, “La carrera hacia el cabildo eclesiástico de México: méritos, estrategias y amistades, 16801730”, en Educación y prebenda: investigaciones sobre la formación y las carreras del alto clero novohispano, ed. Leticia Pérez Puente y José Gabino Castillo Flores (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2019), 118. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 110 �Anahí Mendoza 1. El problema de encontrar un provisor: la vicaría y provisorato del obispado de Yucatán antes de Manuel José Rodríguez Hurtado Después de ser nombrado maestreescuela del cabildo catedral del obispado de Yucatán, Rafael del Castillo y Sucre, miembro de una noble familia de La Habana, partió a dicho destino en 1779.13 En el trayecto a su nuevo cargo se encontró con el recién nombrado obispo, fray Luis de Piña y Mazo, quien logró hacerlo su vicario general y provisor. Así, ambos eclesiásticos llegaron al obispado de Yucatán en 1780; sin embargo, tres años más tarde, Castillo y Sucre sucumbió ante el cólera, enfermedad que lo llevó a la muerte el 9 de abril de 1783. La muerte de este hombre enfrentó a Piña y Mazo a una realidad de la región enmarcada, en primer lugar, en la desarticulación del cabildo catedral provocada por la muerte de sus miembros y por el agotamiento propio tanto por los achaques de los cargos y del temperamento natural de la península; y en segundo, en la ausencia de eclesiásticos y seglares facultativos tanto en Derecho Civil como en Derecho Canónico,14 tal y como lo expresó aquel obispo en un oficio dirigido al rey: Acuerdos del Venerable Cabildo Metropolitano de Yucatán (AVCMY). Acuerdos del Cabildo Eclesiástico, Libro 5, ff. 208-209. 14 Elsy Anahí Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría] (Mérida: Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social, 2021), 131–35; Antonio Rubial García, ed., La Iglesia en el México colonial (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, 2013), 130–34. 13 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 111 �“Pero ellos señor…” Cuanta es la necesidad que padece esta catedral de prebendados [de estudios en ambos derechos] por haber carecido, y carecer casi siempre, especialmente de sujetos con quienes poder consultar en los indispensables lances que ocurren, para proceder con arreglo a sus dictamines sabios y discretos, no sólo por lo que corresponde a los individuos de mi cabildo, porque ninguno de ellos ha profesado ni profesa el Derecho, sino también por lo que mira al común de esta ciudad, en donde para los asuntos civiles y contenciosos no se encuentra un letrado que dirija, defienda o instruya a las partes.15 Como bien señala, no había en el obispado a quién depositarle un cargo tan importante como el que ostentaba el desaparecido Castillo y Sucre, ni siquiera dentro de su propio senado. Por ello es comprensible que, ante la situación anímica del venerable cuerpo, el obispo insertara paulatinamente a hombres de su confianza, es decir, sujetos a quienes podía consultar y disponer en lo concerniente al gobierno del obispado y, sobre todo, desligados a lo local. Por otro lado, aquella declaración del obispo también lleva a repensar sobre la relación que algunos capitulares –sobre todo los más jóvenes– guardaban con la cabeza de la diócesis.16 Así las cosas. El hombre facultativo que se necesitaba sólo podía venir de fuera del obispado. Situación que no ignoraba Piña Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán (AHAY). Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 399, exp. “Representaciones e informes del Ilustrísimo y Reverendo Señor don fray Luis de Piña y Mazo”, ff. 110- 110v. Rubial García, La Iglesia en el México colonial, 130–34. 16 Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García, La Iglesia en el México colonial, 130–34. 15 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 112 �Anahí Mendoza y Mazo y que fue un tema recurrente dentro de su correspondencia, tanto con las altas autoridades como con sus conocidos. De hecho, parece que durante la enfermedad de Castillo y Sucre, fueron constantes las comunicaciones sobre el tema que el prelado de Yucatán estableció con Santiago José Echeverría y Elguezua de Villalobos, entonces obispo de Puebla de los Ángeles, ya que, a los pocos días de la muerte del antes mencionado provisor, el obispo de Yucatán mandó una carta cordillera firmada por su secretario, Antonio Carvajal, estipulando el reconocimiento por parte de su clero de Manuel de Zerquera y Ponciano de Escazena –cercano al obispo Echeverría y Elguezua– como provisor y vicario general.17 Zerquera era natural de la ciudad de la Trinidad en la isla de Cuba, e hijo de Benito de Zerquera y Rodríguez de Morejón, bachiller en Medicina, profesor público de Medicina, y director del Hospital de Caridad de Trinidad. Manuel cursó tres años de Filosofía y cuatro de Teología; se graduó de bachiller en Cánones y en Derecho Civil en la Universidad Real y Pontificia de San Gerónimo de La Habana, y se recibió de abogado en la Real Audiencia de la Nueva España en 1778. Posteriormente, continuó su formación en la Real Audiencia de Santo Domingo, en el Real Colegio de Abogados de la Corte de México y sirvió durante cinco años en la secretaría y curia de Santiago José Echeverría y Elguezua de Villalobos, obispo de Santiago de Cuba.18 AHAY. Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 251, exp. 8, s/f Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García, 17 18 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 113 �“Pero ellos señor…” Es importante señalar dos cosas: la primera, tanto Castillo y Sucre como Zerquera estaban vinculados a Echeverría y Elguezua, eclesiástico natural de la isla de Cuba, miembro de una poderosa familia y hombre de confianza de su homólogo Pedro Agustín Morel de Santa Cruz (1753-1768).19 Probablemente, Echeverría y Elguezua siendo obispo de Santiago de Cuba, inició una relación de amistad con el obispo Piña y Mazo cuando éste llegó a La Habana para trasladarse al obispado de Yucatán en 1780; su amistad, posiblemente, continuó hasta el nombramiento de Echeverría y Elguezua como obispo de Puebla de los Ángeles. La segunda, el fallecido provisor y vicario general y Zerquera desempeñaron cargos de confianza dentro del gobierno episcopal de Echeverría y Elguezua: Castillo y Sucre, por ejemplo, fue nombrado director del recién fundado Seminario Conciliar de San Carlos y San Ambrosio en 1774, mientras que Zerquera –como se ha mencionado– se vinculó dentro de la curia diocesana.20 Como La Iglesia en el México colonial, 130–34. 19 Juan Bosco Amores y Consolación Fernández Mellén, “La iglesia en Cuba, 1760-1830”, en Tradición y reforma en la iglesia hispanoamericana, 17501840, ed. Javier Francisco Cervantes, Lucrecia Enríquez, y Rodolfo Aguirre (Puebla: Benemérita Universidad Autónoma de Pueba - Casa Presno Instituto de Ciencias Sociales y Humanidades; Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación; Centro de Estudios Bicentenario, 2011), 349. 20 Por otro lado, es importante mencionar que la familia Zerquera y Ponciano estaba fuertemente vinculada a la administración colonial en la villa de Trinidad. La información recopilada sobre Manuel de Zerquera y Ponciano de Escazena pertenece a la Collection of Genealogies from Trinidad and Villa Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 114 �Anahí Mendoza fuere, ese vínculo y la experiencia dentro de la administración diocesana contribuyó a que Zerquera estableciera una relación de confianza con el obispo Piña y Mazo, hasta el punto de que este último lo proponga como arcediano en sus informes sobre los eclesiásticos beneméritos del obispado de Yucatán.21 Sin embargo, a pesar de aquella relación de confianza establecida entre el obispo y Zerquera, Piña y Mazo se limitó a nombrarlo como “provisor auxiliar”. Este matiz es importante porque la actuación del recién nombrado se suscribió únicamente a involucrarse en los negocios pertenecientes al tribunal de justicia mientras el obispo estuviera impedido por enfermedad o se viera en la necesidad de abandonar la ciudad en cumplimiento a sus obligaciones pastorales. En este sentido, la muerte de Castillo y Sucre significó la consolidación del poder episcopal en un solo hombre: el obispo, quien se dedicó a despachar todos los asuntos judiciales y que, en casos extraordinarios, se apoyaba de alguien para evitar que “el común no quedasen sin audiencia y sin curso sus expedientes”. Las facultades de Zerquera como provisor auxiliar cesaban cuando Piña y Mazo recuperaba su salud o se restituía a la capital del obispado.22 Clara de Cuban Genealogy Club of Miami, Fl, Inc. https://www.cubangenclub. org/wp-content/uploads/2022/05/Zerquera.pdf 21 AHAY. Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 399, exp. “Representaciones e informes del Ilustrísimo y Reverendo Señor don fray Luis de Piña y Mazo”, ff. 109v-110. 22 A partir de la muerte de Castillo y Sucre, los provisores designados estarán en calidad interina por decisión del prelado Piña y Mazo. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 115 �“Pero ellos señor…” Además de Echeverría y Elguezua, otro medio para encontrar a un provisor fue Emeterio Cacho Calderón, oidor de la Real Audiencia de México y pariente del obispo, quien a través de las letras del prelado era testigo de las peripecias que enfrentaba. Por esto, le recomendó a José Rafael Valdés de Anaya, abogado del tribunal de la Real Audiencia; sin embargo, el mismo Valdés de Anaya decidió rechazar aquella invitación debido a que tenía bajo su protección a su madre, una mujer anciana a la que no quería abandonar. Así, el provisorato en el obispado de Yucatán estuvo vacante por dos años más, lo que nos lleva a estimar que el periodo de Zerquera concluyó en 1791, porque en 1793 llegaría a la provincia alguien decidido a ser ese hombre que Piña y Mazo necesitaba: Manuel José Rodríguez Hurtado. En la siguiente tabla, se puede observar a los provisores y vicarios generales durante el gobierno episcopal de fray Luis de Piña y Mazo (ver cuadro 1). Aún falta comprender las razones por las cuales el prelado decidió limitar el cargo de provisor inmediatamente después de la muerte de Castillo y Sucre. Aunque este tema está fuera del alcance de esta investigación, conocer los motivos de aquel prelado nos brinda pautas para comprender las dinámicas del clero en el obispado de Yucatán y, con ello, entender la configuración del círculo de confianza de Piña y Mazo.23 23 so. Este asunto forma parte de mi investigación doctoral actualmente en cur- Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 116 �Anahí Mendoza Cuadro 1 Provisores y vicarios generales durante el gobierno episcopal de fray Luis de Piña y Mazo (1780-1795) Origen Circunstancias Provisor / provisor auxiliar Período de funciones Rafael del Castillo y Sucre Maracaibo/ La Habana Facultativo e idóneo Provisor 1780-1783 Manuel de Zerquera y Ponciano de Escazena Trinidad, Isla de Cuba Facultativo e idóneo Provisor auxiliar 1783-1792 Manuel José Rodríguez Hurtado San Cristóbal de La Habana Facultativo e idóneo Provisor auxiliar 1793-1794 Luis Joaquín de Aguilar Mérida de Yucatán Idóneo Provisor auxiliar 1794-1795 Nombre Fuente: Mendoza, La estrategia letrada, 131-135. AGI, Indiferente 247, “Méritos: Luís de Aguilar y Páez”, y AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, f. 46v. Ismael Testé, Historia eclesiástica de Cuba. Vol. 2, parte 1. (La Habana: Editorial El Monte Carmelo, 1969), 128. Archivo General de la Nación (más adelante AGN), clero secular y regular, vol. 206, f. 126-126v. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51. 2. Manuel José Rodríguez Hurtado y su movilidad Rodríguez Hurtado nació en 1749 en la ciudad de San Cristóbal de La Habana, Cuba, y sus padres fueron Lorenzo Rodríguez de la Cruz y Juana Josefa Hurtado, oriundos de Castilla. Sus abuelos por la línea paterna fueron Lorenzo Rodríguez de la Cruz y María Blanca Gómez, y por línea materna Cristóbal Hurtado de Ximena Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 117 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 �“Pero ellos señor…” y Feliciana de la Vega. Tuvo un hermano llamado José Agustín, quien también se dedicó a la carrera eclesiástica, pero murió en 1785. Comenzó a construir su carrera eclesiástica cuando recibió la primera tonsura en 1758 y después, las órdenes menores. El subdiaconado lo obtuvo en 1763 y al año siguiente el diaconado. Diez años después logró el presbiterado y con él, las licencias generales de celebrar y predicar. Fue colegial de la Universidad Real y Pontificia de San Gerónimo de La Habana. Ahí adquirió conocimientos en lengua latina, y se convirtió en bachiller. Posteriormente pasó a la Universidad Santo Tomás de Aquino de Santo Domingo, en la cual se licenció, adquirió el doctorado y, finalmente, facultades en Filosofía, Teología, Derecho Civil y Canónico. Al regresar, obtuvo su licencia de confesar. En las siguientes líneas se describirá el desarrollo de su carrera eclesiástica a través de su movilidad por las Indias Occidentales. En el mapa 1, podemos observar a simple vista que el movimiento de Rodríguez Hurtado se suscribió en los territorios que rodeaban el mar Caribe. Además, encontramos que su carrera tuvo un auge dentro de la Isla de Cuba, es decir, en un espacio eclesiástico local, y que su salida de dicha isla implicó un desenvolvimiento dentro de materias contenciosas, y también se observa una clara necesidad de adentrarse a un grupo clerical. Sin embargo, como señala Aguirre Salvador, esto dependió de las “relaciones previas” y de “la pertenencia o no a diferentes grupos de origen familiar, de amistad o clientelares”. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 118 �Anahí Mendoza Mapa 1 Circulación vital y eclesiástica de José Manuel Rodríguez Hurtado Fuente: AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, f. 46v. Archivo General de la Nación (más adelante AGN), clero secular y regular, vol. 206, f. 126-126v. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51. A. Diócesis de Santiago de Cuba En la diócesis de Cuba, el obispo Pedro Agustín Morel de Santa Cruz (1753- 1768) lo nombró catedrático de Latinidad en el Seminario Conciliar de San Carlos y San Ambrosio cuando Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 119 �“Pero ellos señor…” aún era un ordenante, y después fue catedrático de Filosofía, Sagrados Cánones y Teología Moral –ésta última por mandato del obispo Echeverría y Elguezua– en el Seminario Conciliar de San Basilio Magno. En dicha diócesis se desarrolló como promotor fiscal general y como promotor fiscal particular en los tribunales de diezmos, cuentas de fábrica y visita de testamentos, así como también se desempeñó como defensor de los derechos del hospital de pobres de San Juan de Dios a cargo de la orden de Nuestra Señora de Belén.24 En 1771 hizo oposición de la canonjía doctoral de la Iglesia Catedral de La Habana. Por un breve periodo de tiempo se trasladó a la Audiencia de Santo Domingo y en 1775 regresó a Cuba y ahí se le destinó al curato de monte25 de San Anselmo de los Tiguabos. Este curato formaba parte de Guantánamo, un extenso partido territorial caracterizado por una “política de abandono” de la metrópoli, principalmente por “las condiciones fisiográficas y la no fortificación de la bahía de Guantánamo”. Esto provocó que el poblamiento en esta zona fuera “incipiente” y con ello, la necesidad de control del territorio, en un contexto donde Tiguabos se configuró como un lugar estratégico para las potencias, en especial la inglesa, puesto que este territorio conectaba con Santiago de Cuba. En pocas palabras, mientras las Adriam Camacho Domínguez, “De la iglesia a la plantación: tras la huella de los betlemitas en la Habana (1704-1842)”, Hispania Sacra, núm. 131 (2013): 239–74. 25 Entendemos al curato de monte como aquel espacio espiritual caracterizado por dispersión de población y con una estructura arquitectónica eclesiástica carente o rudimentaria. 24 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 120 �Anahí Mendoza fortificaciones protegían a la isla, la red parroquial establecida cumplía con la misma función.26 En este curato de monte sólo estuvo dos meses, pues Rodríguez Hurtado regresó a La Habana al ser nombrado por el obispo Echeverría y Elguezua coadjutor del curato de San Felipe y Santiago de Bejucal a consecuencia de las enfermedades de Dionisio Manrique, cura propietario de dicho curato;27 en 1777, fue nombrado capellán castrense del regimiento de infantería de voluntarios blancos de La Habana y en julio del mismo año, teniente de cura de la parroquia del Espíritu Santo. Estuvo ejerciendo estos dos empleos hasta 1784.28 a. Diócesis de Mérida Maracaibo El 6 de enero de 1784 salió de La Habana rumbo a Maracaibo en compañía de franciscano Juan Ramos de Lora, el primer obispo de la diócesis de Mérida de Maracaibo.29 Durante el gobierno de Oscar Zanetti, Historia mínima de Cuba (México, DF: El Colegio de México, 2013), 61; Jorge Cerdá Crespo, La guerra de la oreja de Jenkins un conflicto colonial (1739-1748) [Tesis de Doctorado] (Alicante: Universidad de Alicante, 2008); Javier Alvarado Planas, ed., La Administración de Cuba en los siglos XVIII y XIX (Madrid: Boletín Oficial del Estado; Centro de Estudios Políticos y Constitucionales, 2017). 27 Dionisio Manrique sirvió en el curato de San Felipe y Santiago de Bejucal de 1745 hasta su muerte en 1784. Jacobo de la Pezuela, Diccionario geográfico, estadístico, histórico de la Isla de Cuba. t. I (Madrid: Imprenta del establecimiento de Mellado a cargo de don Joaquín Bernat, 1863), 180. 28 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51. 29 En este punto es importante mencionar que, aunque fray Ramos de Lora mantuvo una estrecha amistad con José de Gálvez y con Joaquín de Eleta, confesor de Carlos III, fue su desempeño misional en la Sierra Gorda y California de 26 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 121 �“Pero ellos señor…” Ramos de Lora, Rodríguez Hurtado se desempeñó como provisor, juez de rentas decimales y colector del real subsidio hasta 1786, año en el que por instrucciones del obispo abandonó Maracaibo para restituirse a La Habana.30 Cabe señalar que Maracaibo no era el destino final de fray Ramos de Lora, puesto que la silla episcopal debía radicar en la ciudad de Mérida.31 Por ello, el 5 de febrero de 1785 decidió partir rumbo a dicha ciudad con toda su comitiva; sin embargo, en un informe dirigido al rey Carlos III, Ramos de Lora mencionó que Rodríguez Hurtado se negó a abandonar Maracaibo, incluso ya cuando estaba posicionado en la sede episcopal.32 Por esta razón, nombró a Luis Dionisio de Villamizar33 como provisor interino, esperando la llegada del eclesiástico habanero. No obstante, según el obispo, esto la Nueva España, por 16 y 4 años respectivamente; y su procedencia del Colegio Apostólico de Propaganda Fide de San Fernando de México, lo que lo puso en las puertas de aquel nuevo obispado en las Indias Occidentales. María Dolores Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, Procesos Históricos, núm. 7 (2005): 6–7. 30 Odolio Gómez Parente, “Segunda parte: El Ilustrísimo fray Juan Ramos de Lora, obispo”, Revista Montalbán, núm. 50 (2017): 261–355; Odolio Gómez Parente, “Tercera parte: Obispado en Mérida y fundación del Colegio Seminario San Buenaventura”, Revista Montalbán, núm. 50 (2017): 356–465. 31 La diócesis de Mérida se conformó a partir de los “territorios desgajados de los obispados de Caracas y Santa Fe”, poseía menos recursos y alicientes que otras áreas, principalmente por estar en una zona periférica y caracterizada por un aislamiento secular. Fuentes, “La justicia de un obispo”, 6-7. 32 Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, 3–4. 33 Lina Constanza Díaz Boada, “Alianzas de poder en una región histórica: el caso de la élite pamplonesa en el Virreinato de la Nueva Granada, 1795-1808”, HiSTOReLo. Revista de Historia Regional y Local 8, núm. 15 (2016): 90–128. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 122 �Anahí Mendoza no sucedió porque Rodríguez Hurtado “sólo quería quedarse en Maracaibo”34 por “el partido que tenía con otros eclesiásticos a los que se había adherido y con quienes iba trabando estrecha unión que podría en lo sucesivo ser causa de más turbaciones”.35 Hay que señalar dos cosas; en primer lugar, la actitud –aunada a la edad– de fray Ramos de Lora parece que fue determinante para las relaciones un poco distantes que estableció con su clero. Un segundo aspecto son las medidas “disciplinarias de extraordinario rigor”36 que caracterizaron a su gobierno episcopal, motivadas a romper con las diversas “presuntas corruptelas” que En este periodo, la provincia de Maracaibo se configuró como una zona de tráfico comercial, principalmente por la laguna de Maracaibo; no obstante, la población en sus territorios se conservaba en los mismos números, la ganadería como la agricultura se mantenían en constante crisis, y los grupos indígenas aún no estaban “plenamente hispanizados”. Es decir, que aún se encontraba en un proceso de integración. Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, 4. 35 Dentro de los obispados del Nuevo Reino de Granada en 1798, Maracaibo era de las que menos ingresos decimales tenía: 1) Santa Fe, 2) Cartagena, 3) Popayán, 4) Panamá, 5) Santa Marta, 6) Caracas, 7) Guayana, 8) Maracaibo, 9) Quito, 10) Cuenca. David Brading y Óscar Mazín Gómez, eds., El gran Michoacán en 1791. Sociedad e ingresos eclesiásticos en una diócesis novohispana (Zamora: El Colegio de Michoacán; El Colegio de San Luis, 2009), 46. AGN, clero secular y regular, vol. 206, f. 125. Tulio Febres Cordero, Obras completas. Tomo IV. Clave histórica de Mérida. Documentos para la historia del Zulia en la época colonial. (Mérida: Comisión Editora de las Obras Completas del Doctor Tulio Febres Cordero, 1960), 193-194. 36 Entre aquellas medidas se encontraba la reclusión de los sacerdotes “remisos” a sus mandatos en los cuartos habilitados para ese fin en el hospital de Mérida. María Dolores Fuentes Bajo. “Sobre la justicia en la etapa hispánica. El caso de Maracaibo”, en Trocadero. Revista del Departamento de Historia Moderna, Contemporánea, de América y el arte, núm. 14-15, 51-55. 34 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 123 �“Pero ellos señor…” fue encontrando en su obispado. Por ello, considerando estos dos aspectos de la personalidad de aquel mitrado, no es de extrañar que, ante la negativa de Rodríguez Hurtado de acatar con su disposición de seguirlo a Mérida –sin considerar los malos caminos que unieron a aquellas regiones–, Ramos de Lora lo vinculara con otros eclesiásticos con los que también había tenido fuertes diferencias y una mala relación: Fernando Sanjust, Baltasar Rodríguez, Francisco Villamil y Gabriel Salom.37 La situación eclesiástica que se vivía en Maracaibo en este periodo evidenció, por un lado, la “resistencia” clerical a cumplir todo lo que el obispo mandaba y por el otro, la intervención secular en los asuntos eclesiásticos. Sobre lo primero, el obispo señaló que aquellos eclesiásticos interpusieron recursos de fuerza para impedir sus mandatos, sobre todo, aquellos vinculados a la administración de los curatos vacantes. Sanjust fue acusado de no cumplir las disposiciones del obispo con la ayuda del teniente mayor de Mérida, Luis de Celis. Por otro lado, Rodríguez, al igual que Sanjust, se negaba a ejercer su labor apostólica en el curato de San Antonio de Ciruma, el cual era considerado como “un lugar olvidado”. El cura Villamil fue perseguido por el prelado, y Salom fue suspendido debido a su indisciplina. Las investigaciones indican que las disputas entre el obispo y su clero tuvieron su origen en la política rigurosa para lograr un clero disciplinado y obediente. Esto se debía no sólo a que aquella diócesis era de reciente creación, sino también a la necesidad de “domesticar a un clero que dependía del diocesano de Caracas y que había gozado de una total autonomía”. María Dolores Fuentes Bajo, “Sobre la justicia en la etapa hispánica. El caso de Maracaibo”, Trocadero. Revista del Departamento de Historia Moderna, Contemporánea, de América y el arte, núm. 14–15 (s/f): 51–55; Fuentes Bajo, “La justicia de un obispo. Los difíciles comienzos de la diócesis de Mérida -Maracaibo, 1784-1790”, 8–9. 37 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 124 �Anahí Mendoza En relación con lo segundo, Ramos de Lora vinculó a dichos eclesiásticos con el brazo secular. En este sentido, este obispo estaba seguro que las interacciones que los párrocos mantenían con él, en sus palabras, eran producto del “demasiado asilo que encontraban en el tribunal” de Francisco Arce, comandante general de Maracaibo.38 Finalmente, la relación un tanto áspera de Rodríguez Hurtado con el obispo de Mérida de Maracaibo justifica la invisibilidad de aquel provisor dentro de la historiografía eclesiástica venezolana. De hecho, por ello se alude que “Ramos de Lora gobernó solo, sin provisor, sin vicario general y sin cabildo”; 39 sin embargo, aunque en parte es verdad, es una afirmación que esconde por completo a Rodríguez Hurtado dentro de las dinámicas eclesiásticas de aquel obispado. A. Diócesis de Puebla de los Ángeles En la documentación sobre su carrera eclesiástica, Rodríguez Hurtado menciona que después de terminar sus labores en dicho territorio, de Mérida de Maracaibo pasó a Veracruz. Según sus letras, en este puerto esperó hasta 1788, tiempo en el que llegó el recién nombrado obispo de Puebla de los Ángeles: Santiago José Tulio Febres Cordero, Clave histórica de Mérida. Documentos para la historia del Zulia en la época colonial, t. IV (Mérida: Comisión Editora de las Obras Completas del Doctor Tulio Febres Cordero, 1960), 193–94. 39 Baltazar Enrique Porras Cardozo, Diálogo con el presente: escritos 19831987 (Mérida: Universidad de Los Andes - Ediciones del Rectorado; Arquidiócesis de Mérida - Archivo Arquidiocesano de Mérida, 2004), 30. 38 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 125 �“Pero ellos señor…” de Echavarría y Elguezúa, quien se convirtió en su protector. Sin embargo, aquello no ocurrió de esa forma. Debido a sus roces con el obispo Ramos de Lora, se le ordenó pasar de Maracaibo a La Habana, lugar donde posiblemente aguardó para alcanzar a Echavarría y Elguezúa en Veracruz. Como sea, a la muerte de este último, se desempeñó como abogado en la Real Audiencia de Santo Domingo y en la de México.40 Como podemos darnos cuenta, de nuevo salta a relucir el nombre de Echavarría y Elguezúa como el enlace de los letrados habaneros destinados al obispado de Yucatán durante las últimas décadas del siglo XVIII. B. Diócesis de Yucatán En noviembre de 1792 se le propuso el provisorato del obispado de Yucatán, el cuál aceptó, y el 15 de marzo de 1793 tomó rumbo al mismo. De Puebla de los Ángeles pasó a Veracruz donde estuvo dos meses por falta de buques que lo condujeran a San Francisco de Campeche, donde arribó el 12 de junio. Llegó a la ciudad de Mérida hasta el 28 de junio de 1793 y se instaló en el Palacio Episcopal. Hasta aquí podemos observar que la trayectoria de Rodríguez y Hurtado implicó tanto una movilidad eclesiástica (que involucró un desempeño en la administración institucional y religiosa, así como dentro de las comisiones eclesiásticas que los obispos dejaban en sus manos) como extraterritorial, que fue conAHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51. AGN, clero secular y regular, vol. 206, f. 125. 40 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 126 �Anahí Mendoza jugando y desarrollando paulatinamente.41 Sin embargo, veremos que aquella destitución significaría el fin de su movilidad y por lo tanto, de su trayectoria. Muy poco tiempo se desempeñó como provisor y vicario general, puesto que fue cesado de su cargo a finales de enero de 1794. No sólo fue la conclusión de éste lo que causó gran sobresalto en él, si no la manera en la que ocurrió, ya que creyó tener el respaldo del propio obispo debido a su instrucción y a las buenas prendas que lo adornaban: “[…] (fray Luis Piña y Mazo) tuvo a bien mandarme a decir [si] podía retirarme de su casa, por no necesitar ya de mi persona, […] Ninguna otra cosa se me dijo y ni se me ha notificado particular que lo motivase”.42 3. Los motivos de escándalo y murmuración… Ahora bien, ¿qué motivó al obispo para tomar esa decisión? Para responder a esta pregunta me enfocaré en los discursos emitidos por eclesiásticos del obispado de Yucatán. Con esto pretendo, en primer lugar, reconstruir la percepción que tenían del “otro”, en este caso de Rodríguez Hurtado, en el obispado y, en segundo lugar, comprender los intereses detrás de la necesidad de caracterizarlo para sus fines. Cabe destacar que la decisión del prelado se fundamentó en tres circunstancias. La primera fue por las “impresiones” que la “conducta” del eclesiástico causó no sólo en los habitantes, sino también dentro del clero, mismas que llegaron a oídos del obispo. 41 42 AGN. clero secular y regular, vol. 206, f. 73. AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1, ff. 46-51. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 127 �“Pero ellos señor…” Entonces, ante un “descontento de la población en general” y a pesar de que Piña y Mazo lo tenía en buena estima, éste comenzó a pedir información de manera “secreta” de la conducta tanto en la ciudad de Mérida como en el puerto de San Francisco de Campeche del entonces provisor y vicario general.43 Estos informes se alimentaron de los testimonios del chantre Pedro Faustino Brunet y del racionero Santiago Martínez de Peralta, así como del presbítero Manuel Correa, cura beneficiado, vicario y juez eclesiástico de la parroquia de Tecoh; del cura coadjutor de la iglesia Catedral, Antonio Cavero; de José González, cura beneficiado, vicario foráneo y juez eclesiástico de la parroquia de Maxcanú; y de Lorenzo Mateo Caldera, cura beneficiado, vicario foráneo y juez eclesiástico de la parroquia de Kopomá. Los testimonios de estos eclesiásticos nos remiten a un provisor lleno de “despotismo, altivez, soberbia y orgulloso” y cuyas acciones se caracterizaban de “cavilosidad, de poca atención y de mala política que le dominan”. Pedro Faustino Brunet mencionó que con malos modos trataba a los sacerdotes, de cuya actuación “varios” se habían quejado. El ejemplo que ilustra aquellos testimonios es el “desprecio” con el que Rodríguez Hurtado trató al presbítero Manuel Correa y a Antonio Solís, curas de Tecoh y Peto, respectivamente, cuando fueron a visitarlo. Según los informes, Rodríguez Hurtado recibió a los curas con “desprecio” y los despidió con “desaire”, circunstancias que reflejaron fielmente su carácter “áspero y altivo” 43 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, ff. 400-407. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 128 �Anahí Mendoza y su “mal modo” de tratar a los eclesiásticos, y que justificaban el disgusto que había provocado en el clero.44 Otro testimonio es el dado por Santiago Martínez de Peralta quien, al darle la bienvenida a la diócesis, percibió que era poco acomodado al mando de los eclesiásticos. Por su mala experiencia decidió ya no volverlo a visitar. En contraparte, el testimonio que nos refleja una opinión un tanto objetiva es el del cura coadjutor de la catedral, Antonio Cavero, quien, conocedor de las noticias de varios sujetos, comprende que tal vez los eclesiásticos de la diócesis no están “acomodados” al genio de Rodríguez Hurtado. De hecho, sobre el “genio dominante” de Rodríguez Hurtado, el cura de Maxcanú difirió con los demás entrevistados, ya que declaró tener una relación con él de “afabilidad, mucha urbanidad y política”. Sea como sea, la caracterización áspera de aquel eclesiástico hablaba de él por ser distinto “al espíritu de lenidad que debe ser propio de un eclesiástico”.45 El carácter del eclesiástico no fue lo único que le ocasionó problemas, porque también se hablaba del rumor público provocado por una mujer. Parte del clero y de la mayor parte de los habitantes de la ciudad no veían con buenos ojos a la mujer y a la hija de ésta que habían llegado junto con Rodríguez Hurtado desde Puebla, mucho menos que él las hubiera colocado provisionalmente en la casa de María Ignacia AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 403v. AGN, clero secular y regular, vol. 206, ff. 74-76 y 136- 137. 45 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, ff. 403-404. 44 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 129 �“Pero ellos señor…” Cavero y Cárdenas, suegra del regidor José Rendón y Valdez, para posteriormente darles casa propia. Fue tanto el escándalo que desató esta “compañía”, que en el informe de Lorenzo Mateo Caldera se menciona que: Ha causado escándalo de tal modo [que] en Campeche […] tuvo carta de un vecino de aquella ciudad en la que le dice estas formales palabras: Ha llegado aquí un provisor casado pues trae mujer y una hija de que todos están azorados por cosa nunca antes vista […].46 Sin embargo, estas características “morales y temperamentales”, no fueron lo único que afectó la permanencia de este juez eclesiástico en el cargo. Según los informes, había tomado posesión del provisorato sin haber hecho juramento, ni esperado la aprobación del virrey para despachar, dar providencias y actuar en las causas que no correspondían a su cargo. Tal fue el caso de las diligencias matrimoniales de José María Ancona, vecino de Campeche, para esposarse con Francisca Peralta. Su empeño “con ardor en avocarse contra el mandato de su obispo [sobre] el curso de un matrimonio cuya licencia en juicio contradictorio estaba ya dada por el juez real”, y al manifestar “despotiquez y absoluto imperio con que quería gobernar hasta con independencia” del obispo, le provocó ciertos roces con Piña y Mazo. Sin embargo, y a pesar de haber sido amonestado, según los testimonios, pasó AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, ff. 400-407 y Exp. 11, f. 406. José María Valdés Acosta, A través de las centurias. Historia genealógica de las familias yucatecas, vol. II (Mérida: Talleres Pluma y Lápiz, 1926), 345. 46 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 130 �Anahí Mendoza un oficio al intendente O’Neill solicitando auxilio para que el escribano certificase si había apelado la parte que disentía el matrimonio.47 Para agravar la situación, José María Ancona y su gente comenzaron a intrigar al pueblo de San Francisco de Campeche, evidenciando que la actuación de Rodríguez Hurtado se debía a que un vecino de aquella ciudad, Sebastián Betancourt, el cuñado de Francisca Peralta, “con cohechos y gratificaciones se había granjeado la voluntad del provisor”48 para impedir el matrimonio. Está situación llegó con el obispo, mismo que decidió mandar al vicario y juez eclesiástico, José Estafor, para recabar la información sobre el asunto. La relación que guardaba el provisor con Santiago Betancourt era que éste había conducido del puerto de Veracruz a la ciudad de Campeche al electo Provisor aparentemente “sin interés ni paga alguna”, pero con el objeto, según Estafor, de entorpecer las diligencias de Ancona, y según el propio José María Ancona, con “la promesa” de un beneficio económico para el provisor de parte de Betancourt.49 Lo cierto es que probablemente, el eclesiástico se vio envuelto en un enfrentamiento entre navieros de San Francisco de Campeche, porque dentro de los testimonios también resaltan los de Juan Nepomuceno Echave y Domingo Carvallo, ambos navieros, a AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 419, Exp. 1, f. 268. 48 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v. 49 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v. 47 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 131 �“Pero ellos señor…” favor de la causa de Ancona y en contra de Santiago Betancourt, también naviero.50 Lo anterior, sobre todos los discursos que manifestaban la “despotiquez y absoluto imperio con que quería gobernar hasta con independencia” del obispo, dejaron en claro que Rodríguez Hurtado intervenía en cuestiones más allá de justicia y que estaba abarcando funciones fuera de su competencia. De hecho, como juez eclesiástico, sólo le correspondía dar fe y legalidad a las diligencias matrimoniales para la dispensa de matrimonio que estaba solicitando José María Ancona y comunicarle al obispo los resultados para que éste liberara la dispensa. Sin embargo, no se sabrá realmente si Rodríguez Hurtado se dejó seducir por la gratificación de 500 pesos que Sebastián Betancourt le prometía,51 puesto que el asunto se manejó de manera secreta y dentro del círculo de eclesiásticos contrarios a Rodríguez. Para evitar “posibles infortunios” y atendiendo a sus cualidades contenciosas, el obispo Piña y Mazo dio por cerrado el caso. Realmente no comprendía por qué el provisor ponía tanto “ardor y empeño” en defender sus ideas, al menos que sus motivaciones se guiarán por algún interés personal como una “acepción de personas, una recompensa de servicios o alguna promesa que pudo intervenir”. Además, ante estas circunstancias resultaba escandaloso que alguien encargado de castigar, entre otras cosas, la conducta con causas comprobadas y quien 50 51 AGN. Clero secular y regular, vol. 206, f. 130- 137. AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415v. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 132 �Anahí Mendoza ostentaba la “autoridad moral” de la sociedad estuviera envuelto en asuntos de esa índole.52 Como consecuencia de aquellas informaciones que daban muestra que aquel provisor no poseía lenidad,53 característica propia del carácter sacerdotal, el obispo consideró que ya no era idóneo para el cargo y decidió removerlo. Sin embargo, con el afán de “no abochornar o desacreditarlo”, se le ocultaron las causas de su remoción, y por medio de Diego Agustín de Lorra, cura de San Cristóbal y de Bernardo Antonio de Solís, prosecretario de cámara, se le informó que ya no tenía el empleo. Por si fuera poco, Rodríguez Hurtado recibió por parte del prelado la orden de abandonar en ocho días el obispado, y si no acataba su mandato, recibiría la pena de supresión de órdenes. Como era de esperarse, éste se rehusó en abandonar la diócesis, provocando que la intimidación fuera aún más grave: la excomunión.54 A pesar de las penas eclesiásticas, siguió con la misma postura de no abandonar el obispado, por lo que el promotor fiscal, Manuel José González, el obispo y su cabildo Berenice Bravo Rubio y Marco Antonio Pérez Iturbe, Una Iglesia en busca de su independencia. El clero secular del Arzobispado de México 18031822 [Tesis de Licenciatura] (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2001), 42. 53 Lenidad. s. f. Suavidad o blandúra. Sale del Latino Lenitas, que significa lo mismo. Diccionario de Autoridades - Tomo IV (1734). https://apps2.rae.es/ DA.html 54 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 415. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405 Exp. 1, ff. 46-51. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 409-410. 52 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 133 �“Pero ellos señor…” optaron por advertirle que solicitarían “el auxilio real” sino cambiaba de parecer.55 Los principales obstáculos que tuvo este provisor, que al final le costaron el cargo fueron provocados por su temperamento, por relación con aquella mujer y por su vínculo con Betancourt, porque fueron motivo de “voces y sospechas” del pueblo. Con esto podemos observar cómo las acusaciones sobre las acciones de Rodríguez Hurtado comenzaron con molestias personales para pasar a asuntos de índole jurisdiccional; y también, cómo se basaron en la “trasgresión de las normas más susceptibles de escándalo”, es decir: “sexo, dinero y poder”.56 La ahora escandalosa figura del provisor ya era percibida contraria al orden público. De hecho, el promotor fiscal señaló que, aunque Rodríguez Hurtado se hubiera desempeñado correctamente en el cargo y hubiera acatado las órdenes del obispo, el problema era la existencia de aquellas acusaciones porque “tal vez no haya realmente culpa [en él] pero sí sospecha y [eso] da motivo de escándalo” por ser moralmente indignos.57 Manuel José Rodríguez Hurtado continuó residiendo en la provincia de Yucatán hasta 1800, según consta al concurso que emprendió por la canonjía penitenciaria entonces vacante. En este concurso señalaba que era: AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 417. Natalia Silva Prada, Pasquines, cartas y enemigos. Cultura del lenguaje infame en Nueva Granada y otros reinos. Siglo XVI y XVII (Bogotá: Editorial Universidad del Rosario, 2021), 50 y 62. 57 Silva Prada, 62. AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 399, Exp. 11, f. 416. 55 56 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 134 �Anahí Mendoza Un pobre eclesiástico que no nació en el obispado. Que en él se halla sin protección, sin acomodo, ni valimiento alguno pero un hombre de bien que vino a él con ánimo recto a servir a la causa pública y cuyos buenos deseos aún permanecen. Vuestra Señoría y Muy Venerable que ha tenido a su cargo el gobierno de la diócesis, en la mayor parte del tiempo de la larga sede vacante sabe muy bien que no he dado el menor motivo de disciplina o disgusto; ni que haya habido contra mi denuncia, queja o demanda alguna. He vivido y vivo a su vista; y así no dudo, le consta y sabe de mis operaciones […].58 Y a pesar del tiempo transcurrido, se declaraba víctima de difamación –sin saberlo– con los que en el pasado declararon en su contra. Al parecer, fue su última oportunidad para moverse dentro de la jerarquía eclesiástica del obispado de Yucatán, porque Santiago Martínez de Peralta –entonces vicario capitular y provisor en sede vacante– accedió a esa silla. Así, Rodríguez Hurtado ya no encontró modo de reanudar su carrera en el obispado de Yucatán, y volver, ante el fracaso, al lugar donde había partido era impensable. Finalmente murió cinco años después, desterrado en las sombras del obispado de Yucatán. 3.1 “La entrada a esta provincia el inicio de mis presares”: La otra mirada. Hasta aquí podemos comprender que el despojo de Rodríguez Hurtado fue un asunto que se manejó con bastante hermetismo, y como resultado de averiguaciones por parte del obispo. Rodríguez 58 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405 Exp. 1, ff. 1-52 y 49v. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 135 �“Pero ellos señor…” Hurtado no supo de las causas, y tuvo poca oportunidad para defenderse. Fue hasta recibir una carta del obispo Salvador Biempica de Sotomayor, a quien seguramente mantenía informado sobre su situación en el obispado, lo que ayudó a entender lo que estaba ocurriendo. En esa carta, Biempica de Sotomayor le comentó que Piña y Mazo no lo había aceptado como provisor por “inutilidad”. Sin embargo, es claro que la noticia no lo tranquilizaría. Aquellos informes, lograron atacar su fama pública y con ello, pusieron en duda la honestidad de su comportamiento.59 Aunque Rodríguez Hurtado respondió que aceptaría la decisión del obispo Piña y Mazo, era consciente que aquel despojo repercutiría negativamente en su carrera. De manera que tenía dos opciones: irse o remendar su honor. Optó por lo segundo, y con ello empezó armar una defensa no expresa: señalar las acciones de algunos eclesiásticos del obispado de Yucatán ante las más altas autoridades del virreinato. En una representación enviada en 1794, Rodríguez Hurtado expone su versión. Mencionó que desde el 2 de julio de 1793 se le solicitó que pasara a la sala de la audiencia para comenzar a despachar los asuntos pendientes. Ahí se encontró con dos problemas: desconocía los términos en los que había de servir en el tribunal eclesiástico –porque todavía no le habían despachado el título de provisor– y no sabía si se le había dado el Silva Prada, Pasquines, cartas y enemigos. Cultura del lenguaje infame en Nueva Granada y otros reinos. Siglo XVI y XVII, 31. 59 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 136 �Anahí Mendoza debido cumplimiento a la Real Cédula del 4 de agosto de 1790.60 La única respuesta que recibió del obispo fue que el título de provisor se le despacharía luego y que en el próximo correo se le notificaría al virrey de la decisión. Entonces, en contra de “su voluntad”, ejerció el cargo en calidad de “interino” para atender la necesidad del obispado de justicia mientras el virrey daba la aprobación.61 Al ver que nada pasaba decidió escribirle al virrey conde de Revillagigedo para entrar en el ejercicio del provisorato y para que, además, se le diera cuenta de la elección al Consejo de Cámara de las Indias. Pero el virrey ya estaba al tanto de su situación. En una carta reservada el obispo le señaló que todos los informes que le habían comunicado sobre la “conducta y buena operación” de Rodríguez y Hurtado se “desvanecieron a primera vista”, que en su desempeño en el provisorato no representaba el “espíritu cristiano” que previene la antes citada cédula, y que le falta lo más esencial: “gobernar en paz con acierto, sin alterar la tranquilidad y sosiego de los diocesanos”.62 Para su sorpresa, el 23 de julio de 1793 le suspendieron el derecho a despachar argumentando la poca validez de sus AHAY. Sección Gobierno, Serie Cédulas Reales, Caja 40, Exp. 3, f.231233v. AGN, Bienes Nacionales, vol. 584, f. 3. En esta Real Cédula disponía que sólo el obispo de cada diócesis se encargaba de seleccionar al individuo facultativo o idóneo para ocupar el cargo y de enviar la propuesta a la secretaría de Cámara o al virrey de Nueva España, para la aprobación y después la posesión del empleo. 61 AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 3. 62 AGN. Clero secular y regular, Vol. 206, ff. 74v-76. 60 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 137 �“Pero ellos señor…” procedimientos, más aún sin haberle librado el título de provisor. No obstante, Rodríguez Hurtado consideraba suficiente el ejercicio del empleo acatando el mandato del obispo Fray Luis Piña y Mazo, lo que –a su consideración– le daba legitimidad de sus actos.63 Sin embargo, meses después, se le informó que el obispo ni siquiera lo había propuesto como provisor y que, por lo tanto, no existía a quien aprobar ni por qué dar cuenta al rey y Consejo y Cámara de Indias.64 Con esta noticia, Rodríguez Hurtado asumió que las “graves ocupaciones y la falta de salud” eran sólo pretextos para aplazar el asunto de su interés, y producto de toda falsedad el hecho de que su propuesta había sido firmada para ser enviada en el correo ordinario, tal y como le aseguraba el obispo Piña y Mazo. Ante esta situación totalmente desfavorable, encontramos en sus letras a un eclesiástico desconsolado frente a una realidad adversa. En definitiva, ante el fracaso, recalcaba que había llegado desde el obispado de Puebla de los Ángeles, donde a su parecer, era mucho “mejor país” y, desde luego, mejor “la comodidad” que ahí disfrutaba. Que, aun así, no le molestó el largo camino y la variación de clima que significaba migrar de obispado. Confiaba en las palabras de Piña y Mazo, porque “el hombre ingenuo y veraz mide el corazón ajeno por el suyo”. Cayó en cuenta que las palabras del obispo de Yucatán eran para “entretenerlo” y 63 64 AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 3v. AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 77- 78. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 138 �Anahí Mendoza así, retardar la verdad. Sin embargo, esta simulación y falta de sinceridad no iba a ser el único problema.65 4. “El haber aceptado el provisorato de la diócesis se me abrió, sin advertirlo, una gran puerta por donde entraron los enemigos”: Rodríguez Hurtado y los intereses de los eclesiásticos de Yucatán.66 La pluma de Rodríguez Hurtado resulta interesante porque pone en la superficie algunas cuestiones sobre la actuación de algunos eclesiásticos de la diócesis, situaciones que iban más allá de las irregularidades en el orden de enjuiciar. Durante su desempeño como provisor su presencia en el obispado se fue invisibilizando de manera que el obispo declaró que “no tenían otro profesor de jurisprudencia a quien consultarle sobre los expedientes de justicia”. Por otro lado, esta persona era víctima de desaires, casos y expedientes que habían sido tratados sin su presencia. Además, se le excluía completamente de los sínodos para la ordenación o provisión de curatos. Ante estas situaciones expresaba que: AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 92-95. Como parte de una honestidad intelectual, este texto matiza la participación de otros agentes más allá del cabildo catedral de Yucatán. En otra investigación se dotaba de preponderancia política a esta corporación y se negaba, de manera indirecta, la negociación del obispo con su senado. Con esto, nos acercamos poco a poco a una visión más integral de los actores sociales en el obispado de Yucatán. Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco en pugna por el provisorato durante la sede vacante de 1795-1802 [Tesis de Licenciatura], 80–89. 65 66 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 139 �“Pero ellos señor…” […] no se me miraba con aquella estimación que parece exige mi encargo, y el haber venido desde tan lejos a servirlo, se recomienda; lo atribuí siempre a efecto de las sugestiones de los que solo porque vine, me quieren mal: procuraba disimular lo sensible que me era, esperanzando de que llegando la referida aprobación y puesto de una vez en el ejercicio de mi encargo mudaría de aspecto el teatro y buenos modales, [y] podría yo contener a los que entre tanto me perseguían; pero ellos señor ilustrísimo han triunfado, y yo no he llegado a ver el día de mi pacífica posesión.67 Ante su despojo, su ánimo no mejoró ni con el ofrecimiento de un curato vacante en “compensación” por su servicio.68 Aquí es importante considerar que el traslado a dicho curato significaba su alejamiento político de los espacios disputados por los grupos inmiscuidos en la curia episcopal y dentro de la alta jerarquía eclesiástica, situación de la que Rodríguez Hurtado era consciente. Por eso, declaró que con su separación también se concretaron las intenciones de un grupo para apoderarse del gobierno y de la confianza del obispo. Según Rodríguez Hurtado, estos hombres “dominaban el ánimo” de Piña y Mazo con la mayor frescura y sin el menor remordimiento, y aprovechaban cualquier oportunidad para “desgarrar” su buen nombre y opinión en el obispado. En cierto modo, mencionaba que: “[…] hacían burla de que yo AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 4. Desconozco el nombre del curato, pero lo que es cierto es que, aceptar ese ofrecimiento, también significaba un retroceso dentro de su carrera. Al menos, podemos intuir sus aspiraciones a través del “sufrimiento” de sus letras causado por el fracaso que significó aquel despojo del provisorato. 67 68 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 140 �Anahí Mendoza hubiese convenido en dejar mi residencia de Puebla y venir al llamado del señor su prelado, que ciertamente me solicitó; porque quiso, sin la menor intervención ni diligencia mía”.69 Consideraba que el empleo de provisor le trajo enemigos que “lo han perseguido y persiguen” sólo porque llegó y por ser contrario a sus ideas. Esta declaración es interesante porque el seguimiento a su persona involucraba a todos con los que se relacionaba. De hecho, estos hombres informaban al obispo toda acción realizada por el negro, propiedad del provisor, con el más mínimo detalle. Como menciona Salomón Pérez, la vida de los hombres relacionados con la curia eclesiástica o con los tribunales de justicia eran espacios cotidianos donde la cercanía del vivir proporcionaba información del prójimo y derecho a hablar de él, sobre todo, cuando tomamos en cuenta que aquellos espacios estaban vinculados con el poder.70 Rodríguez Hurtado sabía que estaba en un lugar “extraño, sin alianzas, ni conocimientos” y que era un “forastero”, por ello decidió que para poder “obrar con más libertad en desempeño del encargo”, vivir retirado y, así, evitar todo tipo de comunicaciones. Sin embargo, en un ambiente hostil era casi imposible. Así que no pudo evitar observar cómo el “triunvirato” divulgaba que lo “iban a lanzar de la casa episcopal”. Pero “la distribución de AGN. Bienes Nacionales, vol. Vol. 584, ff. 3-4. AGN. Bienes Nacionales, vol. 206, f. 130. Rodrigo Salomón Pérez, “Porque palabras duelen más que puñadas. La injuria en Nueva España, siglos XVI y XVII”, Fronteras de la Historia 13, núm. 2 (2008): 356–57 y 361. 69 70 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 141 �“Pero ellos señor…” justicia y la generosidad del buen gobierno”, le mantenían la fe. A pesar de que desde su primer pie en la provincia lo convirtió en el “blanco de un crecido número de saeteros”, consideraba que no era “vulnerable la inocencia sí le hace sombra a la justicia”.71 El triunvirato antes mencionado estaba conformado por Antonio Carvajal, secretario del obispo; José Zavalegui, cura de la parroquia de Santiago; y el chantre del cabildo catedral, Pedro Faustino Brunet. Estos hombres copaban las instancias de poder en el obispado de Yucatán; por ejemplo, Zavalegui desempeñaba tres cargos: era consultor y fiscal de Cámara y, por si fuera poco, también era “provisor auxiliar”.72 Por su parte, Carvajal y Zavalegui usaban su influencia para intervenir en varias causas que mantenían ocultas, situación que Rodríguez Hurtado veía con indiferencia para no chocar con aquellos hombres, a menos que la parte afectada acudiera a su persona como intermediario. En una representación dirigida al virrey, mencionaba: “Que hay entre nosotros hombres que aman más a las tinieblas que a la luz; y que huyendo de ella, procuran no les vean lo que hacen para evitar ser redargüidos de su torpeza”.73 Silva Prada, Pasquines, cartas y enemigos. Cultura del lenguaje infame en Nueva Granada y otros reinos. Siglo XVI y XVII, 62. AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 90-95. 72 AGN. Bienes Nacionales, vol. 206, ff. 80-87. Rodríguez Hurtado denunciaba que los primeros dos empleos de Zavalegui no podían recaer en su persona por las competencias que cada uno requería; y el tercero, porque no cumplía con una de las disposiciones de la Real Cédula de agosto de 1790 al recaer en una persona ajena a la jurisprudencia, y porque entró en el ejercicio sin tener la aprobación del virrey. 73 AGN. Clero secular y regular, vol. 206, f. 95. 71 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 142 �Anahí Mendoza Con esto hizo referencia a la situación por la que fue acusado de mantener alianzas con Betancourt para el impedimento de un matrimonio y señala el empeño de Carvajal por favorecer la causa de Ancona aun sabiendo que la justicia no estaba de su parte. Esa no sería la única intervención del secretario del obispo. Otra fue la provisión de la mayordomía del Sagrario de la catedral, donde resultó beneficiado –pues era uno de los opositores a la misma– a pesar de la decisión del intendente Arturo O’Neill como vicepatrono. La tropelía con la obraba era producto de su coalición con Zavalegui, quien en ese momento tenía bajo sus manos todos los expedientes de justicia. Por esta situación, el intendente O’Neill74 apoyaría el testimonio de Rodríguez Hurtado. Con el asesinato de Lucas de Gálvez, Arturo O’Neill fue nombrado su sucesor y llegó a la provincia casi al mismo tiempo que dicho eclesiástico. El intendente de origen irlandés consideraba que a pesar de que Rodríguez Hurtado era un “buen abogado”, era una Así como con O’Neill, Rodríguez Hurtado también se relacionó localmente con el coronel Alonso Manuel Peón y Valdés y con los Cavero y Cárdenas, a través de Antonio Cavero, cura del Sagrario. Sin embargo, intuyo que la relación entre estos últimos terminó con la vinculación de Antonio Carvajal -a través del matrimonio- con María Francisca Cavero y Cárdenas. Por otro lado, en ámbitos más amplios, se relacionó con Salvador Biempica y Sotomayor, obispo de Puebla de los Ángeles; Alonso Núñez de Haro, arzobispo metropolitano; Francisco de Arce, gobernador y comandante general de la provincia de Maracaibo; y con fray Antonio Acuña, guardián y con los doce religiosos -cuyo nombre todavía es desconocido- del convento de San Francisco en Maracaibo. 74 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 143 �“Pero ellos señor…” “lástima que teniéndolo ahora no se aprovecha para todo de él; sino que sigue oyendo a su secretario y otros que carecen de inteligencia para dirigirle bien” en prejuicio de las regalías del real patronato y de su relación con algunos miembros del cabildo catedralicio.75 Otro testimonio, aunque tardío, es el de Juan Crisóstomo Mimenza, alcalde ordinario de Yucatán. En una representación enviada al virrey en 1798 –posterior a la muerte del obispo y en plena sede vacante–, enfatiza que las actuaciones de los principales eclesiásticos en Yucatán se caracterizan por la “pasión y las intrigas”. Así pone a la vista las actuaciones de Luis Joaquín de Aguilar y Páez, arcediano y de Pedro Faustino Brunet que aprovechaban la suma ancianidad y decrepitud de Agustín Carrillo Pimentel, deán del cabildo catedral, para actuar a favor de sus intereses.76 La participación de estos dos capitulares nos ayuda a repensar la importancia del cabildo catedral para el gobierno de los prelados. Aunque Pérez Puente menciona que: […] de forma tradicional algunos autores, antiguos y modernos, se han referido a los cabildos como a senados de los obispos, en realidad no lo eran, pues ni jurídicamente ni en la práctica se constituyeron como verdaderos órganos consultivos. El AGN. Clero secular y regular, vol. 206, ff. 90-92. Ver más: Israel Cetina Nahuat, Trayectoria militar y política de un irlandés al servicio de la monarquía hispánica: Arturo O’Neill, 1752-1814 [Tesis de Maestría] (Mérida: Centro de Investigaciones y Estudios Superiores en Antropología Social, 2020). 76 AGN. Archivo cofradías, caja 3340, exp. 5, f. 31. 75 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 144 �Anahí Mendoza único gobernante de la Diócesis fue siempre el obispo, cuya actuación no dependía del consejo ni del voto de los miembros del Cabildo.77 Si bien esta situación pudo ser común, en la diócesis de Yucatán, al parecer, el cabildo catedralicio (ver cuadro 2) tenía más peso y, sobre todo, tomando en cuenta el contexto que envolvió la situación de Rodríguez y Hurtado. En estos años, el obispo fray Luis de Piña y Mazo estaba enfrentando el encarcelamiento de su sobrino78 Toribio del Mazo por el asesinato del intendente Lucas de Gálvez. La prisión de aquel familiar del obispo resultó ser un catalizador para la movilización de sus relaciones con su senado, principalmente con el arcediano y el chantre. Incluso, aquellos eclesiásticos formaron parte de una de sus estrategias para hacer uso de su poder y así, valerse de la localía de ambos miembros. Es decir, que tanto la relación de estos dos capitulares con el obispo fue de mutuo beneficio; mientras éstos, intentaban mediar con las autoridades seglares a favor de la causa del prelado, Piña y Mazo confiaba parte de su gobierno en ellos en tiempos donde no le quedaba opción alguna.79 Leticia Pérez Puente, “Una difícil relación. obispos y cabildos en la creación de los seminarios tridentinos”, en Poder y privilegio: Cabildos Eclesiásticos en Nueva España, siglos XVI al XIX (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2016), 74. 78 Toribio del Mazo era hijo de Vicente del Mazo Nieto, hijo de Pedro del Mazo Villazán que, a su vez, era tío del obispo Piña y Mazo. Es decir, Toribio era el hijo del primo del entonces prelado de Yucatán. 79 Archivo Histórico del Instituto Nacional de Antropología e Historia (AHI77 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 145 �“Pero ellos señor…” Cuadro 2 Conformación y procedencia del cabildo catedral (1792 1795) Arcediano Luis Joaquín de Aguilar Natural de San Francisco de Campeche Natural de Mérida Chantre Pedro Faustino Brunet Natural de Mérida Maestreescuela Lorenzo de Mendicuti “Yucateco” Canónigo de Merced Manuel de Salazar Peninsular Canónigo Magistral José Joaquín Chacón “Yucateco” Racionero primero Bernardo Baamonde y Puga Peninsular (Galicia) Racionero segundo Santiago Martínez de Peralta Peninsular (Segovia) Dean Agustín Carrillo Pimentel Fuente: AHAY. Sección Gobierno, Serie Seminario, Caja 513 exp 33 f. 223; AHAY. Sección Gobierno, Serie Seminario, Caja 519, Exp. 188, s/f; Boletín del AGN segunda serie tomo IX número 1-2 1968 p.107-108; AHAY. Caja 242, Sección Gobierno, Serie Mandatos, Exp. 2, f. 36; AGI. INDIFERENTE, 246, N. 18, “Méritos: Lorenzo de Mendicute y Álvarez”. AHAY, Sección Gobierno, Serie Mandatos, caja 241, f 37. AHAY. Sección Gobierno, Serie Mandatos, Caja 245, Exp. 3, f. 20. AHAY. Sección Gobierno, Serie Seminario, Caja 253, Exp. 11 f. 4. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 405, Exp. 1 Legajo 2 año de 1800. Autos creados para la provisión de la canonjía penitenciaria en alternativa en la magistral de esta Santa Iglesia Catedral. Juez el Muy Ilustre y Venerable señor Deán y Cabildo sede vacante, ff. 43-45, citado en Mendoza Moo, El cabildo eclesiástico yucateco, 63. NAH). Fondo: Ignacio Rubio Mañe, Sesión Conde de Revillagigedo, caja 3, leg. 177, f. 39. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 146 �Anahí Mendoza Eso justificaba la visión de Rodríguez Hurtado sobre Piña y Mazo frente aquellos hombres. Para él, Piña y Mazo era un prelado que poseía “los más finos conocimientos, vasta erudición y una singular sindéresis para discernir”, pero que no logró evitar caer en “las intrigas de tres o cuatro que hay en esta diócesis, amantes de la confusión y enredo y enemigos declarados del buen orden y dirección de los negocios”.80 No importaba si las relaciones de interdependencia del obispo Piña y Mazo con su cabildo fueron determinantes para las relaciones establecidas con el brazo seglar –ya que Rodríguez Hurtado los acusaba directamente de ser “los que excitan la discordia entre la potestad real y el sacerdocio” con la motivación de “sostener privilegios y facultades que no se gozan”–,81 ya que en ellos, el obispo encontraba un espacio ideal rodeado de hombres cercanos a su persona e intereses y adentrados a la dinámica local. De esta forma, el prelado evitaría cualquier oposición a sus designios y fortalecer la figura episcopal denigrada por el involucramiento de su familia en el asesinato del intendente Gálvez. A decir verdad, esa no era la posición inicial del obispo a su llegada a la diócesis. Se sabe que intentó combatir esa localía para acotar el poder de la iglesia yucateca, y con ello, el poder de AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 4v. AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 4v. Mendoza Moo, Elsy Anahí. “Los movimientos del afecto que produce el parentesco”: Fray Luis de Piña y Mazo ante el homicidio de Lucas de Gálvez”, en Machuca Gallegos, Laura y Franco Cáceres, Iván. Yucatán y los Gálvez. En prensa. 80 81 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 147 �“Pero ellos señor…” los grupos familiares locales.82 De manera que el obispo adecuó su política a su entorno, porque a estas alturas no resultaba positivo combatir lo “local” del cabildo, no sólo para evitar enfrentarse a un cabildo catedral fortalecido internamente sino por estrategia política ante el encarcelamiento de su sobrino.83 En este contexto se encontraba inmerso Rodríguez Hurtado quien, además, era objeto de “desaires y desprecios” por su “modo” de pensar “muy contrario” de los hombres que rodeaban al obispo. Aunque se acercó al intendente O’Neill, como vicepatrono no pudo hacer nada, puesto que no era necesario su consentimiento para la decisión que tomó el obispo. Por lo tanto, Rodríguez Hurtado confió en la justicia del obispo metropolitano. Pensó que Alonso Núñez de Haro podría impedir las disposiciones que Piña y Mazo, “mal aconsejado”, resolvió con “poca consideración”.84 Sin Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García, La Iglesia en el México colonial, 407. 83 En una investigación planteo que el cabildo catedral, en los primeros años del gobierno episcopal de Piña y Mazo, se encontraba fortalecido y que había adquirido poder por cuatro circunstancias: al reforzar lo local con el obispo Caballero y Góngora por una política entre la negociación y consenso; por las fortunas familiares o personales de sus miembros; por las sedes vacantes y, por último, por sus extensas redes con autoridades eclesiásticas y civiles. Sin embargo, es una hipótesis que está por comprobarse. Por otro lado, también falta probar cómo el obispo logró crear alianzas y demarcar los intereses que prevalecían entre lo “local”. Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría], 131–35; Rubial García, La Iglesia en el México colonial, 430. 84 AGN. Bienes Nacionales, vol. 584, f. 5. Nancy Farriss, La corona y el clero en el México colonial, 1579-1821 (México, DF: Fondo de Cultura Eco82 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 148 �Anahí Mendoza embargo, el virrey conde de Revillagigedo ya había establecido que el obispo propusiese a alguien de manera interina. De manera que, acatando el orden normativo establecido con Trento, Piña y Mazo propuso al arcediano Luis Joaquín de Aguilar. Así, en marzo de 1794, en cumplimiento del criterio de idoneidad, Aguilar era nombrado provisor interino.85 Aunque Aguilar carecía de la facultad de Derecho, el prelado lo consideraba “bien instruido en leyes y cánones”, y porque durante el gobierno del intendente Lucas de Gálvez, se le propuso para catedrático de prima en Sagrados Cánones en el Seminario Conciliar, seguramente como parte del proyecto educativo que finalmente no se concretó. Cabe señalar que el criterio de idoneidad de Aguilar lo obligaba a consultar a un asesor letrado en circunstancias que se ameriten según los casos.86 Ante la situación, Rodríguez Hurtado recurrió a otra instancia: el tribunal de la Cámara de Indias. No obstante, a pesar nómica, 1995), 33. 85 AHAY. Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 419, Exp. 1, ff. 268v- 269. Sacrosanto, Ecuménico y General Concilio de Trento, Sesión XII. Cuáles deban ser los que se promuevan a las dignidades y canonicatos de las iglesias catedrales; y qué deban hacer los promovidos. Consultado en: https://web.archive.org/web/20070701235452/http://www.multimedios.org/docs2/d000436/ p000012.htm#h18 86 Por esta razón, Aguilar se hizo propietario de una colección de libros de Derecho Canónico “R. P. F. Lucii Ferraris Prompta bibliotheca hodie etiam juris hispani”, publicados en 1786. En aquellos libros podemos observar su rúbrica de propiedad: “Aguilar”; y actualmente se encuentran en la biblioteca del Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán, cuyas ediciones concuerdan con la temporalidad en que dicho prebendado ocupó el cargo. AHAY, Sección Gobierno, Serie Obispos, Caja 419, Exp. 1, ff. 268v- 269. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 149 �“Pero ellos señor…” de que intentó sostener sus ideas, muy poco pudo hacer. Ellos habían triunfado. El arcediano Aguilar siguió desempeñándose como vicario general y provisor hasta la muerte de Piña y Mazo, ocurrida en el mes noviembre de 1795, mientras que el eclesiástico natural de La Habana observaba cómo su separación del provisorato se convirtió en un “lunar” que oscureció su carrera en el obispado de Yucatán. Comentarios finales El caso de Rodríguez Hurtado resulta fundamental para comprender la dinámica del clero del obispado de Yucatán; primero, ante el clero criollo no natural del obispado y, segundo, en la disputa de los tribunales de justicia eclesiástica en la diócesis. Resulta importante señalar que la discreción del caso, podemos suponer, se debía a que su situación se entrelazó con el encarcelamiento de Toribio del Mazo, sobrino del obispo. Probablemente, el juicio por el asesinato de Lucas de Gálvez ocupaba todas las energías de Piña y Mazo, y fue el contexto idóneo para la consolidación de un grupo para coaptar espacios de poder en el obispado de Yucatán. Debido a la rapidez y discreción con la que se actuó, la situación de Rodríguez Hurtado no había sido digna ni siquiera de ser mencionada a pie de página en la historiografía de la iglesia en Yucatán, sin embargo, como se ha visto son aquellos espacios pequeños y “aparentemente” aislados donde es notoria la enunciación del ejercicio del poder. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 150 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 �Anahí Mendoza Por otro lado, parece ser que Rodríguez Hurtado es el único eclesiástico “fuereño” que ha enfrentado una situación de destitución y, sobre todo, de invisibilización dentro del obispado. Atentar contra el honor de Rodríguez Hurtado significó dos cosas: sacar del juego y evitar de nuevo el ingreso a un agente externo al universo eclesiástico de la región. El hecho de que la injuria no se haya corroborado manifestó el dolo y premeditación de ésta; no obstante, aunque era una práctica común en las Indias Occidentales y no sólo de los eclesiásticos locales y de aquellos que lograban “regionalizarse” con respaldo del prelado en turno, visibilizó las pugnas, imposiciones y negociaciones, así como también definió dinámicas imprescindibles para comprender el ejercicio del poder.87 Sin embargo, la forma en que fue depuesto de los ámbitos de poder más importantes no fue un caso aislado, sino que posiblemente fue una práctica común durante el gobierno de Piña y Mazo. Esta práctica solía iniciarse con un discurso proveniente de algún grupo cercano al obispo, en el cual se atacaba su honor vinculado a sus prácticas administrativas o morales. El clima de desconfianza que rodeaba al sujeto señalado era suficiente para dar lugar a una investigación secreta, cuyo resultado casi siempre era la destitución. En realidad, los implicados rara vez podían salir indemnes y retomar sus carreras eclesiásticas. No obstante, hubo casos como el de José Nicolás de Lara, un eclesiástico perseguido por el obispo durante más de diez años, que logró limpiar su 87 Parte de una investigación más amplia actualmente en curso. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 151 �“Pero ellos señor…” honor y reiniciar su carrera como fraile agustino pero fuera del obispado de Yucatán. A diferencia de Rodríguez Hurtado, Lara pudo desafiar a un orden eclesiástico yucateco pero eso le valió su desaparición del ámbito regional hasta el siglo XIX donde su figura fue retomada por las plumas liberales.88 Sobre la carrera de Rodríguez Hurtado podemos señalar tres características: la primera, su movilidad, que no terminó de afianzarse en espacio determinado; la segunda, su campo de acción dentro de la Isla de Cuba y su desempeño de letrado fuera de la misma; y por último, su dependencia al obispo Echeverría y Elguezua. Gracias a ese vínculo fue catedrático, obtuvo curatos, se movió a Maracaibo y continuó moviéndose en espacios de la Nueva España. A pesar de su mala experiencia con el obispo Ramos de Lora, la existencia de su vínculo con Echeverría y Elguezua (quien falleció en 1789) le garantizó posibilidades de cambiar su trayectoria dentro de las dinámicas eclesiásticas. Seguramente aquel prelado dejó favorables informes de Rodríguez y Hurtado a su sucesor Salvador Biempica de Sotomayor, mismos que lo acercaron al obispado de Yucatán. Sin embargo, ante la desaparición de Echeverría y Elguezua, principal sostén de la reputación –de manera directa– de Rodríguez y Hurtado, y su aislamiento de las dinámicas en la región, posicionaron a aquel letrado en una situación de desventaja ante el despojo de Piña y Mazo de su cargo dentro del provisorato del obispado de Yucatán. Mendoza Moo, La estrategia letrada de José Nicolás de Lara en el orden eclesiástico yucateco, 1768-1793 [Tesis de Maestría]. 88 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 104-158 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-95 152 �Anahí Mendoza Finalmente, no podemos establecer la influencia de su hermano José Agustín Rodríguez Hurtado dentro de su carrera y qué papel jugaba su familia dentro de la misma, por carecer de fuentes –hasta ahora– que sustenten esto. Pero este aspecto puede ayudar a entender –más allá de la pena ante el fracaso– las razones por las que decidió irse a la Puebla de los Ángeles e insistir en permanecer en el obispado de Yucatán. Probablemente se encontraba también solo en La Habana. En definitiva, la historia del poder también se escribe con las trayectorias que poseen la misma “suerte” que la de este eclesiástico habanero. Referencias Archivos Archivo General de Indias (AGI) Archivo General de la Nación (AGN) Archivo Histórico del Arzobispado de Yucatán (AHAY) Archivo del Venerable Cabildo Metropolitano de Yucatán (AVCMY) Bibliografía Aguilar García, Carolina. “El caso de Juan Cienfuegos, juez provisor y vicario general del arzobispado de México (17881800)”. En Pastores, misioneros, inquisidores, jueces y administradores: el clero del antiguo régimen, siglo XVXIX, editado por Guillermo Nieva Ocampo y Henar Pizarro Llorente. Salta: Editorial La Aparecida, 2021. 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A clerical career in a time of crisis and transition: the case of José Miguel Guridi y Alcocer (1795-1805) Carolina Yeveth Aguilar García El Colegio Mexiquense Zinacantepec, México orcid.org/0000-0003-1400-5112 Resumen: El objetivo de este artículo es el de reflexionar en torno a las trayectorias eclesiásticas entre los años 1795 y 1805 en el arzobispado de México a partir de un estudio de caso: el del clérigo José Miguel Guridi y Alcocer. Este acercamiento se hará a partir de contextualizar la situación social del clero durante la segunda mitad del siglo XVIII y de cómo los problemas señalados durante esos años dan cuenta de una profunda crisis en el ámbito clerical urbano. Tal circunstancia intentó solucionarse a partir de dos proyectos arzobispales de corrección y reforma del clero secular: el Real Colegio Seminario de Instrucción, retiro voluntario y corrección de Tepotzotlán, fundada en 1777 y la Congregación de Sacerdotes Oblatos, establecida en 1803. Es en este contexto de crisis clerical en el que podemos insertar una trayectoria singular, la del párroco José Miguel Guridi y Alcocer, quien a partir de sus apuntes de vida y una representación al rey nos proporciona el marco ideal para comprender cuáles fueron los detonantes y las problemáticas más representativas y características de la crisis del clero a finales del siglo XVIII e inicios del siglo XIX. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 159 �Una trayectoria clerical Palabras clave: crisis clerical, José Miguel Guridi y Alcocer, arzobispos, trayectoria eclesiástica, corrección del clero. Abstract: The objective of this article is to reflect on the ecclesiastical trajectories between 1795 and 1805 in the archbishopric of Mexico based on a case study of the clergyman José Miguel Guridi y Alcocer. This approach is based on contextualizing the social situation of the clergy during the second half of the eighteenth century and how the problems that arose during those years reflect a profound crisis in the urban clerical sphere. This circumstance tried to be solved by two archbishops’ projects of correction and reform of the secular clergy: the Royal Seminary College of Instruction, voluntary retirement and correction of Tepotzotlán, founded in 1777, and the Congregation of Oblate Priests, established in 1803. It is in this context of clerical crisis in which we can insert a singular trajectory, that of the parish priest José Miguel Guridi y Alcocer, who from his life notes and a representation to the king provides us with an ideal framework to understand the triggers and the most representative and characteristic problems of the clergy crisis at the end of the 18th century and the beginning of the 19th century. Keywords: clerical crisis, José Miguel Guridi y Alcocer, archbishops, ecclesiastical trajectory, correction of the clergy. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 160 �Carolina Aguilar Los años 1795-1805 constituyen un periodo de transición y de cambio tanto en las políticas reales como arzobispales en cuanto a la provisión de beneficios y trabajos eclesiásticos en la arquidiócesis de México. Este momento de cambio es significativo y estuvo vinculado con el deceso del arzobispo Alonso Núñez de Haro y Peralta y la llegada de su sucesor, Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, así como de las rupturas y continuidades en sus políticas pastorales. Del mismo modo podemos rastrear algunos planteamientos y retos que pusieron en evidencia la necesidad de redefinir la noción del clérigo ideal y esperado y las manifestaciones en torno al éxito, el fracaso o las expectativas de esas trayectorias eclesiásticas, así como las posibles soluciones planteadas para contrarrestar la imagen que se tenía de un clero con poca vocación y sí con muchos problemas, aspectos que será posible rastrear a partir de un caso concreto.1 La historiografía en torno a las trayectorias del clero secular nos ha proporcionado diversas luces: en primer lugar, se parte de seguir trayectorias masivas –apoyadas en la prosopografía– usualmente lineales y exitosas, reparando poco en los sinsabores y dificultades de esas vidas particulares.2 Por ello es necesario el Agradezco a la Dra. Nancy Leyva por los comentarios hechos a una primera versión de este texto. 2 Algunos de los trabajos más representativos que han abordado el tema para el arzobispado de México son: John Frederick Schwaller, The Church and Clergy in Sixteenth-Century Mexico (Albuquerque: University of New Mexico Press, 1987); Rodolfo Aguirre Salvador, El mérito y la estrategia. Clérigos, juristas y médicos en Nueva España (México, DF: Universidad Nacional Au1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 161 �Una trayectoria clerical análisis y la reconstrucción de las trayectorias mismas, contadas por sus artífices, así como con el estudio de los fracasos y los éxitos en esas vidas tan dispares entre clérigos americanos y aquellos llegados de la península que comenzaron a acaparar algunas posiciones de importancia en el ámbito eclesiástico novohispano. En este sentido, tal aproximación es posible a partir de las probanzas de méritos y servicios, testimonios y ocursos de estos personajes ante la provisión de beneficios y cargos, así como mediante la reconstrucción de los concursos de oposición por canonjías y otros beneficios y las dinámicas relacionales involucradas en ellos. Así, proponemos acercarnos a esas trayectorias a partir de dos ejes muy concretos: colocando en perspectiva dos proyectos de mejora clerical, y mediante el análisis de los apuntes biográficos de un clérigo del siglo XVIII, José Miguel Guridi y Alcocer. La antesala a la sensación del fracaso Según el Diccionario de Autoridades, el fracaso era aquel “precipicio, caída o ruina de alguna cosa, por lo regular con quiebra tónoma de México - Centro de Estudios Sobre la Universidad, 2003); Rodolfo Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749 (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2012). Para los siglos XVI y XVII es clave el trabajo de Antonio Cano Castillo, El clero secular en la diócesis de México (1519-1650). Estudio histórico-prosopográfico a la luz de la legislación regia y tridentina (México: El Colegio de Michoacán, Universidad Pontificia de México, 2017). Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 162 �Carolina Aguilar y rompimiento”.3 También se definía como el “suceso lastimoso, inopinado, lamentable y funesto”.4 Para la segunda mitad del siglo XVIII podemos encontrar indicios de ese precipicio o caída en el ámbito clerical en crónicas y testimonios sobre la tensa situación en la que se encontraba el clero secular. Hipólito Villarroel argumentó que existía un elevado número de clérigos en la ciudad de México, que se resistían a salir a curatos alejados de la capital, “porque pretextando que no les es adaptable el temperamento de los pueblos, quieren más bien estarse de míseros en México, que vivir con lo necesario fuera”.5 Luisa Zahino ha señalado que era más la cantidad de clérigos disponibles que la cantidad de curatos ofertados y confirma lo dicho por Villarroel respecto a que estos preferían quedarse en la capital a pasar hambres o sujetos a alguna capellanía, que optar por un curato lejano con un ingreso seguro pero menor.6 La preocupación por el bienestar del clero fue permanente durante toda la época colonial. Ya desde la prelatura de fray Juan de Zumárraga se visibilizaron grandes esfuerzos por procurar que Real Academia Española. Diccionario de Autoridades, tomo III, 1732, https://apps2.rae.es/DA.html (consultado el 26 de diciembre de 2022) 4 Real Academia Española. Diccionario de Autoridades, tomo III, 1732, https://apps2.rae.es/DA.html (consultado el 26 de diciembre de 2022) 5 Hipólito Villaroel, Enfermedades políticas que padece la capital de esta Nueva España en casi todos los cuerpos de que se compone y remedios que se le deben y aplican para su curación si se requiere que sea útil al rey y al público (México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 1994), 54. 6 Luisa Zahino Peñafort, Iglesia y sociedad en México 1765-1800. Tradición, reforma y reacciones (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1996). 3 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 163 �Una trayectoria clerical llegase al virreinato un clero idóneo y apropiado para el gobierno de las almas. Las quejas del primer obispo fueron constantes y visibles en la variada correspondencia que mantuvo con el rey y la emperatriz, pero destacó una preocupación especial: los clérigos que arribaron en los primeros años del virreinato no eran del todo idóneos, pues tenían “más aparejo para hacer males y perpetrar pecados, de los cuales se escandalizan estos naturales más que en Castilla”.7 Las acusaciones más frecuentes sobre ese primer clero secular giraban en torno a la solicitación, maltratos a la población indígena, el concubinato en el que vivían, la ignorancia y su ambición de riquezas y de una mejor posición.8 Gran parte de los primeros años de construcción del obispado de México se dedicaron a tratar de sentar las bases de la Iglesia mexicana, cosa harto dificultosa por la falta de clérigos bien preparados, con vocación y leales a la jurisdicción eclesiástica. La preocupación por contar con un clero idóneo no fue exclusiva de la mitra mexicana. En 1540 Vasco de Quiroga Joaquín García Icazbalceta, Don fray Juan de Zumárraga, primer obispo y arzobispo de México. Estudio biográfico y bibliográfico/Apéndice documental (México: Antigua librería de Andrade y Morales, 1881), 92. Núm. 21, Carta de los ilustrísimos señores obispos de México, Oaxaca y Guatemala, sobre la ida al Concilio General y piden sobre distintos puntos, así de diezmos como otros para la buena planta y permanencia de la fe en este Nuevo Mundo, 10 de noviembre de 1537. 8 Antonio Cano Castilllo, El clero secular en la diócesis de México (15191650). Estudio histórico-prosopográfico a la luz de la legislación regia y tridentina (Ciudad de México: El Colegio de Michoacán; Universidad Pontificia de México, 2017), 165–74. 7 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 164 �Carolina Aguilar estableció el Colegio de San Nicolás en el obispado de Michoacán, dedicado a la formación del clero, proyecto que no tuvo mucho eco y que no fue imitado por otros obispos.9 A raíz del Concilio de Trento surgió la necesidad de crear seminarios conciliares para la educación de sacerdotes, aspecto que se refrendó durante la realización de los Concilios Provinciales Mexicanos del siglo XVI, en los que uno de los temas puestos a discusión fue el de la formación del clero. Bajo la influencia de Trento se hicieron varios esfuerzos por establecer un seminario conciliar en el arzobispado de México, mismos que no tuvieron un efecto inmediato. Mientras tanto, la formación del futuro clero tendría lugar en la escuela episcopal creada por Zumárraga, en los conventos de regulares, en la Real Universidad de México, establecida en 1553, así como en los colegios jesuitas que se fundarían a lo largo del siglo XVI y la primera mitad del XVII, mismos que dominarían y serían los predilectos de muchos aspirantes a clérigos, situación que prevaleció hasta la expulsión de la orden.10 A pesar de que otros virreinatos ya contaban con seminarios conciliares, en Nueva España fue hasta 1643 que se fundó el primero. Se trató del seminario de San Pedro y San Juan, mismo que fue establecido por el polémico obispo Juan de Palafox y Mendoza Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 28. 10 Cano Castilllo, El clero secular en la diócesis de México (1519-1650). Estudio histórico-prosopográfico a la luz de la legislación regia y tridentina, 319–21. 9 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 165 �Una trayectoria clerical en Puebla. El resto de los seminarios se fundaron en los obispados de Oaxaca (1673), Guadalajara (1696) y el de México en 1697. Otros tantos seminarios y colegios se fundarían a lo largo del siglo XVIII.11 Más allá de su función educativa y formativa, los seminarios conciliares tuvieron como función fortalecer a los obispos, sus catedrales y reforzar la presencia del poder temporal del rey.12 Se pensó que el establecimiento de los seminarios conciliares contribuiría a tener un clero no sólo muy bien formado en aspectos teológicos y canónicos, sino también en los aspectos morales y conductuales. Nada más lejos de la realidad, pues los problemas y escándalos de algunos clérigos continuaron, manteniendo ocupados así a la audiencia eclesiástica del arzobispado de México, en especial al tribunal del provisorato, instancia encargada de procesar a los clérigos que habían cometido algún delito. Incluso se tiene registro de conductas licenciosas en los seminarios conciliares, en donde los estudiantes galanteaban y se divertían con mujeres (cuya presencia estaba prohibida al interior de estos recintos).13 A este Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 31. 12 Leticia Pérez Puente, Los cimientos de la iglesia en la América española: los seminarios conciliares, siglo XVI (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2017), 14. 13 Rafael Castañeda García, “Unos jóvenes tan dedicados al galanteo, que viven más entre el sexo blando, que en las aulas. La relajación de las costumbres en los seminarios conciliares de la Nueva España”, Los Reinos de las Indias, 2020, https://losreinosdelasindias.hypotheses.org/2017. Publicada el 22 de marzo de 2020, consultado el 5 de febrero de 2023. 11 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 166 �Carolina Aguilar problema contribuía la eterna rivalidad con las órdenes regulares, quienes a pesar de las quejas existentes contra ellos tenían detrás de sí una imagen más que benigna, misma que se remontaba a los primeros años de la evangelización, lo que les granjeó la simpatía de los indios y de la feligresía, en contraparte a los clérigos seculares. Como vemos, el establecimiento del seminario conciliar en el arzobispado de México no logró resolver del todo los problemas formativos y morales del clero secular. Pero sí fue determinante en la conformación de nuevos mecanismos relacionales entre una institución que estaba bajo el control y patrocinio del arzobispo y los aspirantes a clérigos. Ingresar al seminario conciliar constituyó no sólo una oportunidad de formación académica, sino de socialización en la que se establecían lazos con otros jóvenes seminaristas (que en un futuro ocuparían posiciones privilegiadas) y personalidades importantes del ámbito clerical. Es decir, se convirtió en un espacio en el que el talento y el buen desempeño ayudaban a granjearse la amistad, el favor y el apoyo de otros eclesiásticos mejor posicionados.14 De la tensa calma al reformismo eclesial Con el ascenso borbón al trono español se dio un pronunciado cambio en la relación Iglesia-corona, mismo que trastocó la aparente calma con la que ambos poderes habían sobrevivido los Antonio Rubial García, ed., La Iglesia en el México colonial (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México; Ediciones Educación y Cultura; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla, 2020), 319–20. 14 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 167 �Una trayectoria clerical siglos anteriores. En busca de una mejor administración y de un control más centralizado, la corona optó por reforzar la figura y autoridad de los obispos, a quienes se les asignaron varias tareas, como la secularización de doctrinas, un mayor control sobre el clero regular, el cobro del subsidio eclesiástico, una mejor atención al joven seminario conciliar y la mejora y corrección del clero llamado “bajo”. 15 Todas estas políticas fueron continuas y gozaron de etapas de mayor o menor intensidad, según la política seguida por los arzobispos que gobernaron la mitra entre los años 1698 a 1765. El recrudecimiento reformista dentro de la Iglesia novohispana alcanzó su cúspide con la llegada de Francisco Antonio de Lorenzana y Butrón en 1766. Su prelatura fue breve, pero no por ello menos importante, pues fue en ella en donde se gestaron importantes proyectos de mejora y cambio para la mitra mexicana. Para el caso de Puebla, la presencia de Francisco Fabián y Fuero fue también trascendente, siendo estos dos prelados quienes sentarían las bases para un nuevo proyecto de renovación eclesial en sus respectivas diócesis.16 Como bien ha señalado Mónica Hidalgo, una nueva oleada de preocupación por el clero vendría a partir de la promoción Rodolfo Aguirre Salvador, Cofradías y asociaciones de fieles en la mira de la Iglesia y de la Corona: arzobispado de México, 1680-1750 (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2018), 105. 16 Al respecto remitimos a la tesis: Teresa Yolanda Maya Sotomayor, Reconstruir la Iglesia: el modelo eclesial del episcopado novohispano, 1765-1804 [Tesis de Doctorado] (México, DF: El Colegio de México, 1997). 15 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 168 �Carolina Aguilar del Tomo regio, mismo que proporcionó los fundamentos para la celebración del IV Concilio Provincial Mexicano, que estuvo a cargo del mismo Lorenzana. Este Tomo Regio incluyó varios puntos relativos a las funciones del clero. Por ejemplo, el punto IV indicaba atender los excesos y abusos en el cobro de derechos parroquiales, o el XII que recomendaba atender la conducta del clero, en especial aquellas actividades orientadas a las granjerías y comercio, pues su labor debía ser “espiritual y encaminada a conducir a los fieles en el camino de la virtud, renovando las penas canónicas contra los infractores”.17 El punto XIV del Tomo Regio atizaba sobre un problema que comenzaba a ser un verdadero dolor de cabeza para los prelados: el número de sacerdotes en cada diócesis, “para que no se ordenen los que no sean precisos o convenientes, pues la abundancia excesiva les hace menos apreciables”. Siguiendo a Luisa Zahino, existían estimaciones sobre la cantidad de clérigos, que rondaba los 1,000 presbíteros contra 1,357 frailes, oscilando incluso a un total de 3,000 religiosos de uno y otro tipo.18 El IV Concilio Provincial Mexicano no fue aprobado por el rey ni por Roma, pero lo vertido en él fue fundamental para las reformas y transformaciones que sufriría la Iglesia novohispana en los años venideros.19 Mónica Hidalgo Pego, “El Colegio de Tepotzotlán y la disciplina del clero secular en el arzobispado de México, 1777-1821”, Hispania Sacra LXVI, núm. 134 (2014): 50–51. 18 Zahino Peñafort, Iglesia y sociedad en México 1765-1800. Tradición, reforma y reacciones, 45–46. 19 Maya Sotomayor, Reconstruir la Iglesia: el modelo eclesial del episcopa17 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 169 �Una trayectoria clerical Como producto del proceso mismo de instauración de la Iglesia en Nueva España, se privilegió la erección de conventos y doctrinas, antes que de parroquias seculares. Diversos intentos se hicieron de secularizar las doctrinas de regulares, fenómeno que alcanzó un singular éxito tan sólo en el obispado de Puebla. De este modo, conforme se avanzó en el siglo XVIII, el arzobispado de México inició una segunda etapa de secularizaciones, misma que vio sus frutos durante las prelacías de Manuel Rubio y Salinas, Francisco de Lorenzana y Alonso Núñez de Haro y Peralta. A pesar de ello, los curatos existentes y disponibles estaban alejados de la demanda de clérigos. La mayor apertura del Seminario Conciliar y el incremento poblacional provocaron una mayor inclinación a los estudios eclesiásticos, antes que la dedicación a otras actividades más lucrativas. Así, el número de clérigos disponibles era mucho mayor que el de curatos libres y disponibles (incluidos los ya secularizados). Siguiendo a Zahino, era común que ante la oferta de unos cuantos curatos concurriesen por ellos más de 200 clérigos venidos de todo el virreinato y también algunos provenientes de la península.20 Sobre este último punto, comenzó a mostrarse otro conflicto, que fue el antecedente de los problemas que se desencadenarían después de 1808: la dotación de curatos y beneficios eclesiásticos a clérigos peninsulares, dejando de lado a los nacidos en Nueva España. do novohispano, 1765-1804 [Tesis de Doctorado], 4. 20 Zahino Peñafort, Iglesia y sociedad en México 1765-1800. Tradición, reforma y reacciones, 45–46. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 170 �Carolina Aguilar Además de la competencia existente por ocupar esos curatos, existían otro tipo de problemas, asociados a la práctica clerical y parroquial. Tomando como base el Papel sobre el arreglo de parroquias de la ciudad y arrabales de México podemos anotar que estos problemas también influyeron en forjar una mala opinión e imagen sobre el clero bajo. Por ejemplo, la distinción de feligresía indígena y española se había difuminado por completo, yendo unos y otros a distintas parroquias, mudando de jurisdicción, lo que sin duda afectó la congrua de muchos ministros y complicó el cobro correcto de aranceles parroquiales. Este exceso y movilidad de feligreses dificultaba que el párroco conociese bien a su grey. Los párrocos gastaban mucho en los paramentos de sus iglesias, mientras otros echaban mano de sus vicarios y sacristanes, esquivando sus obligaciones clericales. Otros tantos se apoyaban en otros clérigos para gobernar sus parroquias, pero dichos ayudantes se desentendían de todo y acudían muy de vez en cuando a ellas. Algunos gustaban de “ejercer su ministerio en iglesias en que hay diaria y lucida concurrencia”.21 Las quejas y la inconformidad se extendían hacia las parroquias en su sentido físico y a los llamados “monigotes”, asistentes de clérigos, de los que se consideraba no tenían aptitud ni aspiraciones, pues según la apreciación de la época “son de aquellos pobres que meditan sus ascensos por alguno de los Biblioteca Pública de Toledo. Fondo Antiguo, manuscrito 26. “Papel sobre el arreglo de parroquias de la ciudad y arrabales de México. Breve introducción”, 1769. 21 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 171 �Una trayectoria clerical idiomas del país, en que se ejercitan con más lentitud que otros”. Otras críticas se orientaron al relajado estilo de vida de los eclesiásticos y al abuso en sus vestimentas. En el IV Concilio se recomendaba que la sotana fuera de color negro, que se usara el cabello corto, se prohibía el uso de capa, sombrero y joyas. Esto sancionaba también la asistencia a diversiones públicas, ya fuera como participante o como espectador.22 Si bien las situaciones arriba anotadas habían estado presentes en épocas anteriores, fue a partir de 1765 que recobraron un inusitado interés en los arzobispos reformadores. Esto se insertó en lo que se ha dado a llamar la reforma de las costumbres, que fue aquella tendencia de la ilustración católica enfocada en “ajustar la vida y conducta de los fieles –clérigos y no clérigos– a los mandatos episcopales y el adecuado desarrollo del culto divino”.23 El arzobispo Lorenzana implementó así algunos mecanismos que le permitiesen reformar esas costumbres, que como vemos abarcaban a ambos cleros (regular y secular), a las religiosas y a la feligresía. Uno de esos instrumentos fue la visita pastoral, foro judicial que le permitió no sólo verificar el estado de su diócesis, sino también conocer de manera cercana Luisa Zahino Peñafort, El cardenal Lorenzana y el IV Concilio Provincial Mexicano (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1999), 201–6. 23 Clemente Cruz Peralta, Entre la disciplina eclesiástica y la reforma de las costumbres: visitas pastorales de Francisco Antonio de Lorenzana a la Arquidiócesis de México, 1767-1769 [Tesis de Maestría] (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México, 2016), 27 y 28. 22 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 172 �Carolina Aguilar las condiciones de su clero. Estas visitas realizadas entre 1767 y 1769 fueron los primeros acercamientos a la realidad material y espiritual del arzobispado de México, pues de ellas se obtendría un primer balance de lo que era urgente corregir y reformar.24 A decir de Teresa Sotomayor, con la llegada de Lorenzana y hasta la época de Lizana y Beaumont se dio un fenómeno de reformulación del poder clerical, pues se proyectó que los sacerdotes fuesen “el brazo derecho” de los obispos. Este clero ideal debía dedicarse exclusivamente a su labor pastoral, lo que significó el paulatino alejamiento de la feligresía. Así “el clero tendría que convertirse en un auténtico profesional de la religión para administrar adecuadamente una parroquia, para predicar sermones persuasivos y para catequizar ortodoxamente”.25 Esta nueva concepción del clero también se enfocó en los aspectos exteriores como la vestimenta y por supuesto en los aspectos morales y la buena conducta de este sector. Debían ser un ejemplo para los feligreses, de ahí que la disciplina eclesiástica sería el cauce para una reforma de los fieles.26 Pero para corregir a los sacerdotes no bastaban los edictos y cartas pastorales, se requería algo más. A raíz de la expulsión jesuita, algunos de los espacios de la orden como el Colegio de San Francisco Xavier de Tepotzotlán Cruz Peralta, 48–52. Maya Sotomayor, Reconstruir la Iglesia: el modelo eclesial del episcopado novohispano, 1765-1804 [Tesis de Doctorado], 317 y 318. 26 Maya Sotomayor, 325. 24 25 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 173 �Una trayectoria clerical se destinaron a usos similares, ya fuese para establecer seminarios de misiones o casas correccionales para clérigos relajados. Estas tareas y proyectos quedaron en el tintero del arzobispo Lorenzana, ya que en 1772 fue llamado para ocupar el cargo arzobispal en Toledo.27 Sería hasta 1777, en pleno pináculo de la crisis del clero en el arzobispado de México, que se fundó el Real Colegio Seminario de Instrucción, retiro voluntario y corrección de Tepotzotlán, bajo el amparo y entusiasmo de Alonso Núñez de Haro y Peralta.28 Su pertinencia anunciaba varias preocupaciones entre los clérigos del arzobispado, siendo una de ellas la falta de vocaciones: Que los jóvenes se resuelven a tomar estado, considerando solo los respetos humanos, atendiendo a la impresión que en la tierna edad hacen en el corazón las máximas interesadas y las persuasiones de muchos padres poco piadosos o siguiendo únicamente el impulso de sus pasiones…los que nos siguieron la voluntad de Dios en su vocación, experimentarán los efectos de su voluntad airada y justiciera.29 Tres eran los objetivos por seguir en dicho Colegio Seminario: primero, el de instruir a todo aquel que quisiese ordenarse como cura de almas; segunda, instruir y corregir a todos aquellos que “se extraviaren e incurriesen en los vicios; o porque resfriado Hidalgo Pego, “El Colegio de Tepotzotlán y la disciplina del clero secular en el arzobispado de México, 1777-1821”, 604. 28 Hidalgo Pego, 604–7. 29 Alonso Núñez de Haro y Peralta, Carta pastoral dirigida a los directores del Real Colegio Seminario de Instrucción y Corrección de Tepotzotlán y a todos los sacerdotes y demás clérigos que aspiran al estado sacerdotal en nuestro arzobispado (México, 1776), 8. 27 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 174 �Carolina Aguilar el fervor de su vocación abandonaren el estudio necesario”.30 Tercero, funcionaría como centro de retiro para todo aquel clérigo deseoso de pasar el resto de sus días en la soledad y tranquilidad de Tepotzotlán.31 El colegio-seminario de corrección avanzó de manera efectiva como uno de los remedios, si no que el único, contra la indisciplina y mala imagen del clero. Según las indagaciones de Mónica Hidalgo, para el año de 1796 habitaban dicho colegio alrededor de 44 clérigos, cifra que bajó en 1806 a 41. Fue con el fin de la centuria que este colegio vino a menos, pues la muerte de Alonso Núñez de Haro impactó en el ímpetu y en los recursos con los que se sustentaba tal proyecto.32 Entre eclesiásticos beneméritos y de genio inquieto Los arzobispos tenían obligación de informar al rey sobre los eclesiásticos más beneméritos e idóneos de la diócesis. Estos informes, muy reservados, también son una fuente documental que nos permite acercarnos a las diversas miradas arzobispales en torno al alto clero urbano. Una comparativa de los informes de 1790 y de 1797 nos arroja información interesante, pues vemos que en un transcurso de siete años se incrementó la participación de clérigos peninsulares o europeos, como los llamaba Alonso Núñez de Haro y Peralta. Núñez de Haro y Peralta, 24. Núñez de Haro y Peralta, 25 y 26. 32 Hidalgo Pego, “El Colegio de Tepotzotlán y la disciplina del clero secular en el arzobispado de México, 1777-1821”, 607. 30 31 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 175 �Una trayectoria clerical Cuadro 1 Informe de cien eclesiásticos beneméritos, 1790 Americanos Europeos No dice / otro origen Cabildo catedralicio 13 9 1 Cabildo de la Colegiata de Guadalupe 13 1 Familiares y dependientes del Arzobispado 7 8 Curas 29 1 Colegios 14 1 Eclesiásticos particulares 2 1 Corporación Total 78 21 1 Fuente: Rodolfo Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México, 1790” en Leticia Pérez Puente y Rodolfo Aguirre Salvador (Coords.), Voces de la clerecía novohispana. Documentos históricos y reflexiones sobre el México colonial (México: IISUE, 2009)203-226. Cuadro 2 Informe de cien eclesiásticos beneméritos, 1797 Americanos Europeos No dice / otro origen Cabildo catedralicio 10 12 1 Cabildo de la Colegiata de Guadalupe 13 2 Familiares y dependientes del Arzobispado 10 10 Curas 23 3 Colegios 11 2 Eclesiásticos particulares 2 1 Corporación Total 68 30 1 Fuente: Margarita Menegus B., Descripción del Arzobispado de México de 1793 y el informe reservado del arzobispo de México de 1797 (México: CESU, 2005)79-93; también en AGI, México 2556. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 176 �Carolina Aguilar Mientras en 1790 predominaban los americanos en el cabildo catedralicio, para 1797 la situación se había equilibrado con los peninsulares. Como ha señalado Rodolfo Aguirre, esta comparativa demuestra que la cédula del 21 de febrero de 1776 se había impuesto de forma paulatina, pues en tal disposición limitó el número de criollos dentro del cuerpo catedralicio.33 El cabildo de la Colegiata de Guadalupe contó con una mayoría de americanos, simbolizando el fuerte vínculo entre el culto guadalupano y una posible identidad como novohispanos. De manera aventurada, observamos que para finales de 1797 se registró un ligero incremento en la presencia de clérigos peninsulares respecto a los nacidos en Nueva España. Estos informes también respondían a la necesidad de la corona de conocer mejor al clero que estaba en allende el mar, por lo que instaba a los prelados a informar, cada fin de año y de forma “secreta”, de la “idoneidad, costumbres y conductas de los prebendados, curas y otros eclesiásticos”.34 En este informe se daba un breve pormenor de sus méritos y del posible destino al Rodolfo Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México, 1790”, en Voces de la clerecía novohispana. Documentos históricos y reflexiones sobre el México Colonial, ed. Leticia Pérez Puente y Rodolfo Aguirre Salvador (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2009), 207. 34 Este informe fue publicado en: Margarita Menegus B., Descripción del Arzobispado de México de 1793 y el informe reservado del arzobispo de México de 1797 (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Centro de Estudios sobre la Universidad, 2005), 80. Si bien se menciona que se da información de 100 eclesiásticos, para dicho año estaban vacantes las canonjías penitenciaria, magistral y de gracia del cabildo metropolitano. 33 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 177 �Una trayectoria clerical que podrían aspirar (según el arzobispo). El conteo comprendía a los clérigos pertenecientes al cabildo metropolitano (23), del Cabildo de Guadalupe (15), familiares y dependientes del arzobispado (17), curas (26), colegiales y catedráticos (13) y eclesiásticos particulares (3). Estos clérigos circularon en el arzobispado ostentando diversos cargos. Algunos americanos, otros peninsulares, la gran mayoría albergaba en sí una esperanza: la de ser promovido a un nuevo beneficio, en calidad de sus méritos y servicios. De estas relaciones de clérigos destacan los comentarios realizados por el arzobispo, caracterizados por adjetivos sobre el carácter, desempeño y personalidad de los eclesiásticos. Analizar este aspecto permite reconstruir la imagen del clérigo ideal, al menos para finales del siglo XVIII: este debía ser buen teólogo, buen predicador, de arreglada y ejemplar conducta y buen genio, características más que deseables de todo aquel buen cura. Otras características deseables eran el poseer un “amabilísimo genio” o una “irreprensible conducta”, un “juicio sólido”, aspectos de la personalidad que determinaban la recomendación que podía ser la llave del ascenso en la jerarquía eclesiástica: “digno de mayor ascenso” o “merece ascenso” podían marcar el destino futuro y las carreras exitosas de estos clérigos. Llaman la atención las máximas palabras de Núñez de Haro sobre ciertos casos: Don Manuel Lino Guerra, europeo y cura juez eclesiástico de Actopan era considerado “uno de los mejores curas de este arzobispado y muy digno de cualquier prebenda, canonjía o dignidad, aunque Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 178 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 �Carolina Aguilar juzgo que no la pretenderá porque es eclesiástico desengañado”. No sólo congregaba en su persona las mejores características (buen teólogo, de conducta ejemplar e irreprensible, gran celo y genio amable), gozaba de dos más: humildad y poca ambición.35 Otros calificativos no eran del todo positivos, aunque eso no influyó en que los adjudicatarios de estos quedasen fuera de listado de beneméritos idóneos: “su genio lo hace poco sociable”, característica atribuida a don Manuel Antonio de Sandoval, de origen europeo y que ostentó el cargo de provisor de indios y chinos; el peninsular Juan de Mier y Villar era considerado “mediano en su facultad” pero capaz de servir cualquier dignidad. Tales opiniones contrastan con las expresadas sobre los americanos José Mariano Beristain, canónigo catedralicio tachado de “genio entrometido, inquieto y demasiado vivo y su conducta poco arreglada”, mientras que otro notable novohispano, don Francisco Beye de Cisneros, canónigo de la Colegiata de Guadalupe, era considerado “bullicioso y proyectista”.36 Otro aspecto mencionado en estos informes era la relación salud-enfermedad. Para 1790 son constantes las alusiones a la mala salud y enfermedad de algunos integrantes del cabildo catedralicio: Don Leonardo José Terralla, europeo, contaba con más de setenta años y era aquejado por la gota, lo que le impedía Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México, 1790”, 218. 36 Menegus B., Descripción del Arzobispado de México de 1793 y el informe reservado del arzobispo de México de 1797, 80–85. 35 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 179 �Una trayectoria clerical acudir a sus labores. Don Joaquín Serruto, americano, no asistía al coro por su mala salud, y don Agustín Bechi, a pesar de tener más de ochenta años y estar algo enfermo, merecía mayor ascenso. Igualmente es usual encontrar expresiones como “está enfermo y tan viejo” o “está tan inútil y enfermo”.37 Pero mientras había eclesiásticos ejemplares e idóneos, dignos de toda prebenda, había otros cientos que no lo eran tanto. El periodo que va de 1795 a 1805 se inserta en el momento de quiebre y de transición de un gobierno episcopal caracterizado por una larga estabilidad (28 años de la prelatura de Alonso Núñez de Haro) y por una continuada política seguida por Xavier de Lizana y Beaumont, un arzobispo cuyo nombramiento se había dado en un contexto político particular, en el que comenzó una preocupación por contar con súbditos fieles a la causa peninsular. Por mencionar algo, entre 1805 y 1811 se contabilizaron alrededor de 137 denuncias criminales y civiles contra clérigos.38 Los delitos a perseguir eran, en su mayoría, golpes, maltratos, injurias, amistad ilícita, amancebamiento, excesos en el cobro de derechos parroquiales, entre otros.39 Además, en medio se Aguirre Salvador, “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México, 1790”, 212–15. 38 Berenise Bravo Rubio y Marco Antonio Pérez Iturbe, “Para vigilar la disciplina, sancionar a los clérigos y cuidad la dignidad clerical. El fuero eclesiástico en el arzobispado de México, 1803-1811”, en Iglesia, historiografía e instituciones. Homenaje a Brian Connaughton, ed. Juan Pablo Ortiz Dávila, Luz María Uhthoff López, y Norma Angélica Castillo Palma (Ciudad de México: Universidad Autónoma Metropolitana - Unidad Iztapalapa, 2018), 166–67. 39 Bravo Rubio y Pérez Iturbe, 169–168. 37 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 180 �Carolina Aguilar encontraba la discusión en torno a la inmunidad del clero, lo que de alguna manera articuló otros mecanismos más de prevención que de sanción para los clérigos faltantes. La mala conducta del clero incentivó en Lizana y Beaumont que en 1803 solicitase al rey la licencia correspondiente para crear la Congregación de sacerdotes oblatos, establecida por el arzobispo Lizana y que tuvo como fin primordial la reeducación del clero secular a través de la salvación de sus almas, la instrucción y su doctrina, todo ello mediante charlas, reflexiones y la caridad ejercida con presos, enfermos, mujeres, etc. El objetivo era más que claro: siguiendo el espíritu de la iglesia, era más que necesario “apartar a sus hijos del camino de la perdición a que les conducen las disoluciones del tiempo”.40 Las constituciones de esta congregación estaban inspiradas en las de otra de mayor antigüedad, ya desaparecida: la congregación de sacerdotes oblatos de Guadalajara, establecida en 1694.41 Esta versión renovada de la congregación fue establecida finalmente en 1804. Encabezada por el arzobispo, se integraba además por dos consiliarios, un secretario y un tesorero. Todos los sacerdotes oblatos se reunían el último día de cada mes para repartirse diversas tareas espirituales y caritativas. Se designaban dos oblatos para Archivo General de Indias (AGI). México 2544. Dictamen del Consejo de Indias, sobre la petición del arzobispo Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, sobre establecer una congregación de sacerdotes oblatos, Madrid, 22 de marzo de 1804. 41 Thomas Calvo, Poder, religión y sociedad en la Guadalajara del siglo XVII (México, DF: Centro de Estudios Mexicanos y Centroamericanos, 1991). 40 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 181 �Una trayectoria clerical cada parroquia de la capital, mismos que debían instruir a los jóvenes feligreses de ellas. Otros dos se enviaban a cada cárcel existente, para confesar y asistir a presos y ajusticiados, mientras que se disponían otros dos para visitar y consolar enfermos. Un número similar se destinaba a visitar las casas de recogidas o a hacer labores caritativas con los mendigos y gente desproveída.42 Estas acciones se llevaban a cabo a partir de la reflexión y el ejercicio espiritual de los sacerdotes enlistados, quienes debían acudir todos los domingos a alguna parroquia a reflexionar y a escuchar las lecciones que algún otro clérigo exponía. De manera general existían dos clases de oblatos: unos de obediencia, quienes se sujetaban fielmente al destino que se les indicaba; y otros voluntarios, que no se comprometían a la obediencia total pero sí a determinadas acciones.43 La prelacía de Lizana y Beaumont lidió desde un inicio con un clero que se sentía agraviado, en particular por las políticas borbónicas que habían perjudicado en gran medida a la Iglesia novohispana.44 Por ejemplo, el embate AGI, México 2544. Dictamen del Consejo de Indias, sobre la petición del arzobispo Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, sobre establecer una congregación de sacerdotes oblatos, Madrid, 22 de marzo de 1804. 43 Joseph Julio García de Torres, Oración eucarística que en la solemnidad con que la venerable congregación de eclesiásticos oblatos celebró el aniversario primero de su fundación (México: Imprenta de don Mariano de Zúñiga y Ontiveros, 1806), 9. 44 Ana Carolina Ibarra, “De tareas ingrata y épocas difíciles. Francisco Xavier de Lizana y Beaumont, arzobispo de México, 1802-1811”, en Poder civil y catolicismo en México, siglos XVI al XIX, ed. Francisco Javier Cervantes Bello, Alicia Tecuanhuey Sandoval, y María del Pilar Martínez López-Cano (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México; Benemérita Uni42 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 182 �Carolina Aguilar a la inmunidad eclesiástica fue un factor determinante para generar en este sector el germen de una inconformidad y de la incertidumbre, que encontraría formas de expresión bastante peculiares. La corona determinó que el clero estuviese sometido a la jurisdicción directa de los tribunales reales, no importando si se trataba de un asunto civil o criminal.45 La vinculación entre la jurisdicción real y la eclesiástica comenzó a ser más áspera y problemática, pues en medio estaba un intento de delimitación de fronteras jurisdiccionales, en afán de centralizar y concentrar mayor poder en el brazo real. Nunca tuve inclinación al empleo de párroco Escasos son los testimonios personales o autobiográficos de clérigos novohispanos.46 La excepción tal vez sea José Miguel versidad Autónoma de Puebla, 2008), 341–42. 45 Nancy Farris, La corona y el clero en el México colonial, 1579-1821. La crisis del privilegio eclesiástico (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 1995). 46 Traemos a colación que otro testimonio de tipo autobiográfico es el del clérigo Gregorio Pérez Cancio, quien legó una obra que retrata su labor como párroco así como un excelente retrato del contexto religioso y eclesiástico de la ciudad de México de finales del siglo XVIII. Véase Libro de fábrica del templo parroquial de la Santa Cruz y Soledad de Nuestra Señora (años de 1773 a 1784) (México, DF: Instituto Nacional de Antropología e Historia, 1970). Para el siglo XIX contamos con la edición realizada por Brian Connaughton sobre el cura de Iztacalco, Manuel Espinosa de los Monteros, Miscelánea Curato de Iztacalco (1831-1832), Edición, estudio introductorio y notas de Brian Connaughton (México, DF: Universidad Autónoma Metropolitana – Unidad Iztapalapa; Instituto Nacional de Estudios Históricos de la Revolución Mexicana, 2012); Ernesto de la Torre Villar también tuvo a bien editar Diario de un cura de pueblo y relación de los señores curas que han servido la parroquia Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 183 �Una trayectoria clerical Guridi y Alcocer. De él se conocen varios escritos notables, a la sazón sus Apuntes, que conforman su narrativa personal en torno a las peripecias vivenciales y clericales hasta el año de 1802. Pasarían tan sólo tres años para leer de nueva cuenta a Guridi, en una representación del año 1805 que era la sólida muestra de la crisis que se vivía en el clero de la capital arzobispal. Son estos dos escritos los que nos ayudarán a apreciar, de manera más cercana, una de las etapas más críticas para el clero secular del arzobispado de México de la segunda mitad del siglo dieciocho y su impacto en una trayectoria particular.47 de Nuestra Señora de la Asunción de Tlatlauqui, escrita por el señor cura don Ramón Vargas López, (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México; Instituto Nacional de Antropología e Historia; Universidad de las Américas; Gobierno del Estado de Puebla, 2006). 47 Los Apuntes de José Miguel Guridi y Alcocer han sido poco tratados en la historiografía mexicana, particularmente en la que se ha orientado a estudiar las trayectorias clericales. Existen pocas referencias de dicho texto, siendo tal vez uno de los trabajos más interesante el artículo de Beatriz de Alba-Koch, “Los Apuntes de la vida de Guridi y Alcocer: lo privado y lo público en una autobiografía novohispana”, Bulletin of Hispanic Studies, vol. 76/4 (1999) 463486. Para este trabajo recurrimos a la edición realizada en 1984 y publicada por SEP Cultura, versión que recupera aquella primera impresión hecha por Luis García Pimentel en 1906. A la par, existe otra edición, más reciente, bajo el cuidado de Willebaldo Herrera, El camaleón de viento. Escritos literarios y políticos de José Miguel Guridi y Alcocer (1763-1828) (Tlaxcala: Gobierno del Estado de Tlaxcala, 2007). Incluso la misma figura de nuestro clérigo ha recibido poca atención, al menos para la etapa previa a su actuación como diputado a cortes, siendo esta la que más ha cautivado la atención de los estudiosos, especialmente de aquellos dedicados al proceso de independencia. Algunos de los trabajos que recuperan a Guridi y Alcocer son: Cristina Gómez Álvarez y Ana Carolina Ibarra, “El clero novohispano y la Independencia mexicana: convergencias y divergencias de tres clérigos poblanos”, Álvaro Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 184 �Carolina Aguilar José Miguel Guridi y Alcocer, cuyo nombre completo era José Miguel María Esteban de Jesús, nació el 26 de diciembre de 1763 en San Felipe Ixtacuiztla, Tlaxcala. Hijo de padres españoles, atribuye su llegada al mundo a un milagro y a una promesa. Ante la imposibilidad de concebir, sus padres acudieron al santuario de San Miguel del Milagro para pedir que el ángel intercediera en tal concepción, y como tal les fue dado. De ahí en parte el origen de su nombre.48 Su crecimiento y desarrollo infantil y juvenil coincidieron con esos años de cambio y transformaciones políticas y eclesiásticas que señalamos líneas arriba, además de intercalarse con una estadía en San Martín Texmelucan. Si bien menciona que su vocación no estaba muy del todo clara (pues tuvo algunos contratiempos personales y amorosos, además de alegar que nunca tuvo inclinación por el empleo de párroco), desde muy Matute, Evelia Trejo y Briana Connaughton (Coords.), Estado, Iglesia y sociedad en México. Siglo XIX (México, DF: Miguel Ángel Porrúa Editor; Universidad Nacional Autónoma de México - Faculta de Filosofía y Letras, 1995), 137-173; Ana Carolina Ibarra, “Guridi y Alcocer, José Miguel”, Alfredo Ávila, Virginia Guedea y Ana Carolina Ibarra, Diccionario de la Independencia de México (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2010), 6568; Rubén Jiménez Martínez, Entre la dependencia y la independencia: José Miguel Guridi y Alcocer y Miguel de Lardizábal y Uribe [Tesis de Licenciatura] (México, DF: Facultad de Estudios Superiores - Acatlán, 2012); de manera reciente José M. Portillo Valdés refiere brevemente a los hermanos Guridi y Alcocer en Fuero indio. Tlaxcala y la identidad territorial entre la monarquía imperial y la república nacional 1787-1824 (México, DF): El Colegio de México; Instituto de Investigaciones Doctor José María Luis Mora, 2015). 48 José Miguel Guridi y Alcocer, Apuntes. Discurso sobre los daños del juego (México, DF: Secretaría de Educación Pública; Cultura, 1984), 15 y 16. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 185 �Una trayectoria clerical niño mostró cierta inclinación a la carrera de las letras –como se decía en ese entonces– en la que gozó de buena fama y ayudas para avanzar. Con una familia venida a menos, su padre se vio en la necesidad de pedir al obispo poblano de aquel entonces, don Victoriano López González –que casualmente se hallaba de visita en el santuario mencionado– la oportunidad de ser admitido en el seminario palafoxiano. Fue admitido como porcionista de capa, con opción a obtener una beca de gracia o mérito. Cabe anotar lo prodigioso del asunto, pues el milagro de San Miguel obró en la buena voluntad del obispo, momento clave en la vida de Guridi pues dice de sí mismo “de este modo tuvo su principio mi carrera en el mismo sitio en donde comenzó mi ser”.49 Dando muestras de ser travieso, sus primeros años en el colegio palafoxiano fueron sumamente provechosos. Guridi vivió y conoció un colegio que ya había sufrido una importante transformación entre 1765 y 1773 gracias al ímpetu reformista del obispo Francisco Fabian y Fuero. Según Sergio Rosas, el colegio era un grupo de colegios ligados y vinculados entre sí: San Pedro, San Juan, San Pablo y San Pantaleón. En San Pedro se aprendía gramática y retórica, mientras que en San Juan artes, teología y cánones.50 Sin embargo, algunos vicios se mantuvieron en su interior. Llama la atención la claridad del recuerdo en un Guridi y Alcocer, 18. Sergio Rosas Salas, La Iglesia mexicana en tiempos de la impiedad: Francisco Pablo Vázquez, 1769-1847 (Puebla: Ediciones Educación y Cultura; Benemérita Universidad Autónoma de Puebla; El Colegio de Michoacán, 2015), 37. 49 50 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 186 �Carolina Aguilar episodio particular. Sus maestros, dignos catedráticos vestidos de las mejores prendas, influyeron hasta cierto grado en esos primeros años, excepto uno, del cual señaló no logró influir en su persona, a raíz de “haber estado ausente casi todo el tiempo que cursé su aula, presidiendo esta un sustituto. La causa fue haber ido a recibir el grado mayor de teología y hecho oposición”.51 Siendo esta una de las primeras críticas a catedráticos y clérigos, pues como hemos mencionado, estaban en permanente búsqueda de la seguridad profesional y laboral que tanto se anhelaba en aquella época, descuidando en ocasiones sus otras ocupaciones, fuesen estas de catedráticos o de pastores de fieles. Al punto de cumplir 13 años y terminando de estudiar gramática, Guridi prosiguió con sus estudios de filosofía y artes. El pupilo se recreaba en lecturas como el Teatro Crítico de Benito Jerónimo Feijoo. Su calidad de becario de gracia le impedía tomar el estudio de la jurisprudencia, por lo que nuestro joven colegial tomó el camino de la teología. Solicitó otra beca para estudiar jurisprudencia, especialmente en la rama canónica, en la cual comenzó a especializarse. Nuestro personaje se opuso a las becas del Colegio Mayor de San Pablo, tarea poco fructífera, pues a decir de nuestro personaje hubo otros más que sí lograron, a pesar de ser considerados de inferior mérito.52 Graduado ya de bachiller en teología, prosiguió con el estudio de la jurisprudencia, pero el contexto eclesiás51 52 Guridi y Alcocer, Apuntes. Discurso sobre los daños del juego, 20–21. Guridi y Alcocer, 35. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 187 �Una trayectoria clerical tico ejerció una primera preocupación. Pensando en ordenarse, Guridi alude que “no tenía capellanía, si sabía idioma alguno a cuyo título recibirlas. Me pesó entonces no haber empleado en los del país el tiempo que invertí en aprender el francés”.53 Como vemos, se consideraba importante que un clérigo supiese alguna de las lenguas, pues ello podía facilitar el camino hacia las becas o la pronta colocación. Acto seguido, el siguiente paso en su formación académica era el licenciarse, para lo que recurrió a solicitar el apoyo económico de su familia. Vendió algunas mantas en el Parián de la ciudad de México y con un préstamo de una tía logró cubrir el gasto del examen, licenciándose. Para 1787, con 24 años, Guridi comenzó como catedrático de filosofía, dedicándose a la docencia con gran fervor y entrega.54 A lo largo de sus Apuntes, Guridi destacó una y otra vez las ventajas y la fortuna de contar con un protector o con alguna persona de alta jerarquía e importancia dentro de determinadas instituciones. Estos personajes podían agilizar el ascenso de un clérigo a otros cargos de mayor rango en la jerarquía eclesiástica o bien, entorpecerlos. Los concursos por beneficios y cargos representaron el escenario ideal para la puesta en escena de los vínculos entre protectores y protegidos. Guridi y Alcocer indica que para 1797 se presentó a un concurso por una lectoral en Puebla, misma que fue disputada por dos grandes eminencias de aquel tiempo: José Joaquín España y Mariano Beristáin y 53 54 Guridi y Alcocer, 37. Guridi y Alcocer, 42–44. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 188 �Carolina Aguilar Souza. De dicho concurso, que no ganó Guridi, se desprende la utilidad de “contraer estrecha amistad” Guridi con Beristáin y ganar también el “concepto” del prelado de Puebla Salvador Biempica y Sotomayor, es decir, de hacerse conocer por este.55 El acercamiento funcionó para que el obispo lo destinase a un curato en el pueblo de Acajete, cercano a Tepeaca. Guridi anota que en franca conversación con Biempica éste reconocía que en la promoción y ascenso clerical “el juego es el que vale” y no tanto el mérito de los aspirantes.56 La mocedad de José Miguel Guridi y Alcocer alternó entre momentos de amplia satisfacción y regocijo y otros de nubarrones e incertidumbre. Ante las promesas no cumplidas de hacerlo secretario de visita y de beneficiarse con otro cargo, Guridi se entregó al vicio del juego, lo que motivaría la escritura de Discurso sobre los daños del juego. Los diversos vicios del clero se volvieron una preocupación mayor para los arzobispos. La soledad era también otro reto para los clérigos, en especial cuando se trataba de curatos lejanos de los centros urbanos, en donde había poca población y la existente eran indios y no hablantes de castellano. Algunos párrocos no encontraban estimulantes sus curatos y mucho menos las pesadas labores de visitar otros pueblos sujetos a las parroquias. De ahí que a la menor oportunidad se enfrascaban en un sinfín de trámites y 55 56 Guridi y Alcocer, 63. Guridi y Alcocer, 69. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 189 �Una trayectoria clerical actividades –como las oposiciones a curatos– que los alejaban por algún tiempo de la aburrida rutina parroquial, acercándolos a las ciudades, como la de México, en donde encontraban una boyante vida intelectual y política. Otro frente que mantenía en vilo a los clérigos era el de dar protección y sustento a su numerosa familia, de la cual decía Guridi “eran unos grillos, una cadenas fuertísimas que me embarazaban la empresa”.57 Ello implicaba que muchos de ellos estaban siempre en busca de curatos urbanos y de canonjías en los cabildos catedralicios. Guridi tuvo a bien concursar por una canonjía magistral en el cabildo catedralicio de Oaxaca en 1796, que no ganó. Pasó después a la ciudad de México, para concursar por otro cargo catedralicio que tampoco obtuvo, pero a cambio logró granjearse el respeto y aprecio de otros clérigos capitalinos. En resumen, Guridi y Alcocer ocupó tres curatos: uno en Acajete, Puebla; Tacubaya (en los alrededores de la Ciudad de México) y el Sagrario, la parroquia más importante de la catedral; además, concursó alrededor de 14 ocasiones a diversas canonjías: magistral, lectoral y doctoral (dos veces) en Puebla; por la magistral de la Colegiata de Guadalupe y del obispado de Oaxaca; y en la Catedral de México cuatro veces por la magistral, dos por la lectoral y dos por la doctoral. Ocupó otros tantos cargos de importancia, como promotor fiscal en Puebla, defensor del Juzgado de Testamentos y Capellanías de ese obispado; 57 Guridi y Alcocer, 77. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 190 �Carolina Aguilar examinador sinodal del de México, provisor y vicario general, además de los cargos políticos que ocupó a partir de 1810, como el de diputado representante de Tlaxcala en las cortes generales y extraordinarias de Cádiz. “Quedar sin premio el mérito y tareas literarias” Como hemos visto, el camino profesional de José Miguel Guridi y Alcocer fue diverso e intenso. Contrario a lo que se piensa, era muy común que los clérigos capitalinos desempeñaran diversas actividades con el fin de asegurarse un modesto ingreso pero sin dejar de buscar colocarse siempre en una mejor posición.58 Tal fue el caso de nuestro clérigo, que a pesar de encontrarse muy ocupado en su curato de Tacubaya, no cejó en buscar una mejor posición en la alta clerecía capitalina. Esta oportunidad se dio en 1805 al queda vacante la canonjía magistral del cabildo catedral por el deceso del doctor Gaspar González de Candamo. Oriundo de Santiago de Pruvia, en Oviedo, González arribó a Nueva España en 1787, en donde se desempeñó como canónigo de merced en el cabildo catedral de Guadalajara, pasando después a ser gobernador eclesiástico de la diócesis de Monterrey en el Nuevo Reino de León (entre 1790 y 1792), para ingresar en 1799 al cabildo de la catedral de México.59 Aguirre Salvador, Un clero en transición. Población clerical, cambio parroquial y política eclesiástica en el arzobispado de México, 1700-1749, 116. 59 Antonio Astorgano Abajo, “El magistral González de Candamo en la Metropolitana de México (1799-1804)”, Trienio 62 (2013): 1–52. 58 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 191 �Una trayectoria clerical Como solía ocurrir, los decesos de los integrantes de avanzada edad y enfermedad de los distintos cuerpos eclesiásticos de la diócesis abrían la oportunidad a las nuevas generaciones para concursar y obtener dichos beneficios. En este caso, la canonjía de González de Candamo quedó disponible para aspirantes y opositores, de los cuales Guridi y Alcocer era considerado “sobresaliente”. En general se presentaron tres naturales de la península, que no eran “los superiores en mérito y literatura”.60 A decir de un testigo, Don Joaquín Barrientos, escribano, los hombres más sabios de la capital atestiguaron de los méritos y la sobresaliente función literaria en dicha oposición. El público esperaba que nuestro clérigo Guridi obtuviese el primer lugar en dicho concurso.61 Otro testigo, don José María de Castro, escribano y teniente de Cámara y Caja del juzgado general de bienes de difuntos daba su opinión, misma que vale la pena leer: Además de José Miguel Guridi y Alcocer los concursantes fueron: los doctores don Jacinto Moreno y Bazo, Pablo Feliciano Mendivil, don José María Couto, don José Ignacio Couto, don José María Cos, Alejandro García Jove, don Manuel Ignacio de Ramírez, don Jacinto Moreno, don José María Alcalá, don Manuel de Burgos y don Gregorio González, sumándole los licenciados Pedro Pascasio Herce y don José Ponce de León. Diana González Arias, “Los prebendados del cabildo eclesiástico de México en el cambio de siglo. Provisión de canonjías y dinámicas corporativas, 1789-1808”, en Poder y privilegio: cabildos eclesiásticos en Nueva España, siglos XVI al XIX, ed. Leticia Pérez Puente y Gabino Castillo Flores (Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2016), 293. 61 AGI. México 2545. Certificación del escribano Joaquín Barrientos a favor de José Miguel Guridi y Alcocer, Ciudad de México, 28 de mayo de 1805. 60 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 192 �Carolina Aguilar Certifico y doy fe haber oído decir a muchas personas literatas y de carácter que asistieron a la oposición de la canonjía magistral vacante en esta Santa Iglesia Catedral, por muerte del Doctor don Gaspar González de Candamo, que entre los opositores se distinguió con especialidad en las respectivas funciones literarias el Doctor Don José Miguel Guridi y Alcocer, cura de la villa de Tacubaya, tanto que no dudaban obtendría el primer lugar.62 Ante la derrota, José Miguel Guridi y Alcocer decidió enviar una representación de su puño y letra, en que manifestó su enojo e inconformidad ante lo que consideraba una injusticia. Su primer argumento se destinó a exponer “las funestas consecuencias de una votación desarreglada”.63 Guridi apelaba al clamor y enojo popular ante las votaciones a la canonjía magistral por la que había concursado. El pueblo veía con dolor “que la protección no sólo suplanta el mérito sino que también reviste de su nombre y apariencia a la mediocridad y aun a la ineptitud. Y que hemos llegado al extremo antes de abrirse un concurso, ni saberse los que salen a él se sabe ya quien ha de optar al canonicato, sin atenderse a más que al juego y a los valedores”.64 Si bien nuestro personaje conocía las reglas de la dinámica relacional que influía en la designación de curatos y canonjías, eso no lo exentó de sentir frustración ante lo que veía como un favoritismo AGI. México 2545. Certificación de Don José María de Castro a favor de José Miguel Guridi y Alcocer, Ciudad de México, 7 de agosto de 1805. 63 AGI, México 2545, 1v. Representación de José Miguel Guridi y Alcocer al rey, México, 28 de mayo de 1805. 64 AGI, México 2545, Representación, fs. 1v. y 2. 62 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 193 �Una trayectoria clerical de la protección de algún otro clérigo influyente contra la justicia de una oposición sin corruptelas. Hacía referencia a tramas e intrigas, aspectos que conocía de sobra porque ya de tiempo atrás se había visto involucrado en ellas: las promesas incumplidas de una promotoría fiscal o de un provisorato en Puebla se vinieron abajo justo por ese juego de ajedrez de tramas e intrigas, que colocaban y quitaban clérigos de manera estratégica: Lo peor es que la falta de mérito es la que más estimula a poner en acción los resortes políticos; pues aquel ha descuidado al que lo posee y lo que es más retrae en cierto modo a los valedores del mismo cuerpo porque los deslumbra su brillo y excita sus celos, siendo así que la mediocridad y aun la ineptitud, encuentra con facilidad padrinos, porque el amor propio quiere ahijados, pero ahijados que nunca puedan hacer sombra. A más de que nadie ignora que la desgracia es compañera inseparable del mérito.65 José Miguel Guridi y Alcocer denunció varias prácticas usuales, como el que los familiares arzobispales tuviesen un favoritismo en los concursos de oposición. El señalamiento fue claro y directo: el protegido era el licenciado Pedro Pascacio Herce. Guridi reconstruye, bajo su mirada y experiencia, las incidencias del concurso de oposición: un arzobispo aquejado por sus enfermedades, que prestó poco interés en los otros opositores y cuyo poderío influyó en el resto de los votantes. A decir de Guridi, Lizana “se declaró abiertamente por su familiar”, hablándole a los vocales que tampoco pudieron presenciar los 65 AGI, México 2545, Representación, f. 2 v. y 3. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 194 �Carolina Aguilar actos de los demás concursantes, dando lugar a una votación más que arreglada”, nadie votó por su voluntad o siguiendo a su propio dictamen, sino cautivándolo en obsequio del prelado. Los vocales también fueron severamente criticados por Guridi: “son hombres; tienen hechuras y parientes eclesiásticos que quieren colocar o adelantar en su carrera; no les faltan hermanas, sobrinas o ahijadas que desean entren en los monasterios, o que adquieran dotes y nombramientos”.66 Según Guridi el resultado de la votación tuvo una gran repercusión entre la población, pues “ha levantado el grito más que nunca, resonando sus voces por las calles y las plazas y formándose una especie de conmoción”. La crítica de Guridi fue voraz: “si el camino más breve para obtenerlos (los beneficios) es adscribirse en la familia de un prelado, ¿para qué es emplear tantos años en el estudio, ni derretirse los sesos sobre los libros? ¿Cuánto mejor es, dirán los jóvenes, afanarse por lograr una familiatura, la que puede conseguirse con menos trabajo que el de las tareas literarias? Ella no solo facilita el premio, sino que también aparenta el mérito”. Guridi apelaba a la idea de que los americanos pudiesen gozar de los mismos honores y oportunidades que los peninsulares, refrendada en la Real Orden del 2 de enero de 1778, algo que en la realidad tuvo poca aplicación y sí mucho abuso. Una política velada del régimen borbón eclesiástico fue la de dotar con cargos y beneficios a clérigos peninsulares y no tanto a los locales. Cada 66 AGI, México 2545, Representación, f. 4 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 195 �Una trayectoria clerical arzobispo que arribó a la Nueva España venía acompañado de un séquito de individuos conocidos como familiares, a los que regularmente se procuraba colocar en los mejores cargos dentro de la curia eclesiástica, el cabildo catedralicio o dentro de la red de parroquias de la ciudad de México. Decía Guridi de sí mismo: He gastado toda mi vida desde mis más tiernos años en la carrera de las letras y en el servicio de la Iglesia y del Público y aún no logro un pan entero qué comer. He visto y estoy mirando cada día elevarse sobre mí a mis inferiores. No solo huyen de mí las gracias, sino que aun en materias de rigurosa justicia se me desatiende y mi infausta suerte ha apurado las heces del amargo cáliz que me ha dado a gustar siempre. En cualquier otro destino a que me hubiera dedicado o en cualquiera otra carrera que hubiera seguido, quizá habría avanzado más después de los años que llevo de tareas, trabajos y servicios, pero los sucesos no han correspondido a las esperanzas fundadas en los servicios mismos.67 Conclusiones Brian L. Price, en su estudio sobre la retórica del fracaso, orientada hacia el contexto narrativo nacionalista que se formó en el México del siglo XIX, señala que “la retórica del fracaso surge con mayor fuerza en momentos de crisis”.68 Esta misma sentencia puede enlazarse perfectamente con el problema aquí planteado. AGI, México 2545, Representación, f. 15 Brian L Price, El culto a la derrota. Narrativas del fracaso en la novela histórica mexicana (México, DF: Universidad Autónoma Metropolitana - Unidad Iztapalapa, 2015), 26. 67 68 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 196 �Carolina Aguilar La crisis y etapa crítica del clero de finales del siglo XVIII es notoria entre líneas y en los diversos escritos y testimonios de la época. Aquí nos hemos centrado en primer lugar en la apreciación de un clero en decadencia, que si bien siempre estuvo como una tarea pendiente para los arzobispos, fue a partir de la presencia de Francisco Antonio de Lorenzana que tal problema cobró dimensiones imperiales. De ahí el abordaje de dos diferentes proyectos, uno orientado a corregir al clero –el Colegio seminario de Tepotzotlán– y otro enfocado en la prevención de malas conductas y no tanto en el castigo o en el sentido punitivo, como fue el caso de la congregación de sacerdotes oblatos. Otro tanto de esa narrativa del fracaso, propicio de la crisis clerical, aparece en los informes de clérigos beneméritos realizados en 1790 y 1797, y cuyas amplias descripciones nos permiten apreciar que el modelo de clérigo ideal distaba mucho de la realidad y de la personalidad y aptitudes mostradas por los eclesiásticos seculares del arzobispado. Entre las apreciaciones institucionales y los proyectos lanzados para mejorar la situación del clero, se entrecruza una trayectoria de vida particular. La construcción discursiva realizada a partir de algunos puntos de los Apuntes y de la Representación de José Miguel Guridi y Alcocer compagina a su vez con la narrativa de los arzobispos en torno al clero que gobernaban. No es casualidad que las mayores faltas, señaladas a través de cartas pastorales, edictos, sermones y en los informes de eclesiásticos beneméritos, destaquen aquellas características consideradas poco idóneas y susceptibles de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 197 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 �Una trayectoria clerical mejora. La falta de genio, de habilidades clericales, de la salud y demás aptitudes predominaban por encima del buen genio o de la amabilidad. Pero existía algo todavía más poderoso que se imponía por sobre todo eso: los vínculos relacionales y padrinazgos al interior de la jerarquía del alto clero. Queda como tarea pendiente realizar estudios de trayectorias de vida en perspectiva comparada, por ejemplo entre Guridi y otro notable como Francisco Pablo Vázquez. Se invita también al análisis de esas redes relacionales al interior del clero del arzobispado de México, en especial de aquel que encontraba su razón de ser y su vida en un entorno urbano, como lo fue la ciudad de México y sus bulliciosos e inquietos clérigos, siempre en búsqueda de conseguir un mejor cargo y adaptarse a un mundo que cambiaba aceleradamente ante sus ojos. Referencias Aguirre Salvador, Rodolfo. “Cien clérigos beneméritos del arzobispado de México, 1790”. En Voces de la clerecía novohispana. Documentos históricos y reflexiones sobre el México Colonial, editado por Leticia Pérez Puente y Rodolfo Aguirre Salvador, 203–26. México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México - Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación, 2009. ———. Cofradías y asociaciones de fieles en la mira de la Iglesia y de la Corona: arzobispado de México, 1680-1750. 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Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 159-202 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-88 202 �Productividad agropecuaria de la hacienda Ajuchitlán El Grande durante el Porfiriato Agricultural productivity of the hacienda Ajuchitlán El Grande during the Porfiriato David Felipe Gutiérrez Ugalde Universidad Autónoma de Querétaro Querétaro, México orcid.org/0000-0001-6365-7921 Resumen: La hacienda de Ajuchitlán El Grande, durante el Porfiriato, atravesaba por una etapa de transición a la modernización, contando con los medios físicos y sociales fundamentales, lo que permitió alcanzar los mayores niveles de producción agropecuaria y la introducción de cultivos novedosos en el Semidesierto de Querétaro. Este artículo se centra en describir e interpretar los niveles productivos de esta hacienda junto con sus anexas, evaluando su productividad dentro de su distrito, para evidenciar la importancia que la institución de la hacienda tuvo en la historia agraria queretana y mexicana. Las fuentes primarias utilizadas fueron informes estadísticos productivos distritales y estatales, así como artículos sustraídos de La Sombra de Arteaga, periódico oficial del estado de Querétaro. Palabras clave: Hacienda; Ajuchitlán; Porfiriato; productividad; historia agraria. Abstract: The Ajuchitlán El Grande hacienda, during the Porfiriato, went through a stage of transition to modernization, having the fundamental physical and social means, which allowed it to reached the Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 203 �Productividad agropecuaria highest levels of livestock and farming production and the introduction of novel crops in the Semi-desert of Querétaro. This article describes and interprets the productive levels of this hacienda together with its annexes, evaluating its productivity within its district, to show the importance of the hacienda institution in the agrarian history of Querétaro and Mexico. The primary sources used were district and state productive statistical reports, as well as articles from La Sombra de Arteaga, the official newspaper of the state of Querétaro. Keywords: Hacienda; Ajuchitlan; Porfiriato; productivity; agrarian history. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 204 �David Gutiérrez Introducción El objetivo del presente artículo es descubrir la importancia de la productividad agropecuaria de una hacienda ubicada en el distrito de Tolimán, Querétaro, México, durante el Porfiriato, llamada Ajuchitlán El Grande, y sus anexas, Panales y Zituní, a través de la descripción, comparación e interpretación de los volúmenes de productos agrícolas y pecuarios que estas haciendas aportaban al total de la producción distrital. La historiografía sobre la hacienda de Ajuchitlán El Grande es limitada y ofrece aspectos generales sobre su estructura y desarrollo, donde las dinámicas productivas y datos que argumentan dichas investigaciones no suelen ser claros. David Brading, en su libro Haciendas y Ranchos del Bajío, León 1700-1860, se enfocó en las actividades productivas de esta hacienda, e indagó en fuentes primarias para conocer la producción agropecuaria. Si bien su estudio está enfocado en el siglo XVIII, representa el antecedente específico de este artículo.1 Juan José Gutiérrez Álvarez, a través de fuentes hemerográficas y estadísticas, aborda la producción de las haciendas queretanas a nivel distrital. Señala que Ajuchitlán, junto con la hacienda de la Buena Esperanza, era un modelo de productividad,2 mas no ofrece un estudio más específico sobre David Brading, Haciendas y ranchos del Bajío. León 1700-1860 (México, DF: Grijalbo, 1988). 2 Juan José Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Que1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 205 �Productividad agropecuaria los volúmenes de producción, aspectos laborales dentro de la hacienda y dinámicas de distribución de los productos. Por su parte, Marta Eugenia García Ugarte, basada en fuentes orales, describe aspectos sociales y productivos de Ajuchitlán El Grande durante el Porfiriato. Esta autora afirma que en esta hacienda “la alta producción cerealera mantenía las trojes llenas hasta arriba”;3 sin embargo, no proporciona datos sobre las cantidades producidas para fundamentar su importancia agrícola. Otras obras sobre Ajuchitlán no fueron escritas por historiadores, sino por los cronistas del municipio de Colón, Querétaro. Esas crónicas describen aspectos generales de la hacienda y realizan varios saltos cronológicos, ofreciendo datos dispersos sobre su historia, y al igual que otros autores, no demuestran cuán productiva era Ajuchitlán El Grande.4 Con base en este breve estado de la cuestión, es pertinente señalar que la hacienda de Ajuchitlán no ha sido estudiada en rétaro del Porfiriato”, en Historia de la Cuestión Agraria Mexicana. Estado de Querétaro, vol. II, ed. Héctor Samperio Gutiérrez (México, DF: Juan Pablos Editor; Gobierno del Estado de Querétaro; Universidad Autónoma de Querétaro; Centro de Estudios Históricos del Agrarismo en México, 1986), 269. 3 Marta Eugenia García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas (Querétaro: Gobierno del Estado de Querétaro, 1991), 43. 4 Cristóbal Vega Prado, De Tolimanejo a Villa de Colón. Haciendas colonenses (Querétaro: Calygramma, 2015); Jesús Solís de la Torre, “Ajuchitlán, El Grande, Colón, Querétaro”, en Vidas y haciendas de Querétaro y la Nueva España, ed. Sonia Butze Aguilar (Querétaro: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes; Instituto Nacional de Antropología e Historia, 2006). Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 206 �David Gutiérrez el aspecto productivo durante el Porfiriato, y es importante responder dos cuestiones centrales: ¿Cuáles eran los volúmenes de producción agropecuaria en el distrito de Tolimán, en Ajuchitlán y sus haciendas anexas? ¿Qué tan productivas fueron estas haciendas en relación a otras haciendas de la región y cuáles eran las cantidades que aportaban a nivel distrital? Para responder a estas interrogantes será pertinente indagar sobre los datos productivos que las fuentes primarias aportan, y realizar su descripción e interpretación. Es importante señalar que los estudios que se realizaron en la década de los noventa arrojaron que las haciendas “no eran empresas mal organizadas e ineficientes, y que la concentración de la propiedad de la tierra que representaban no causaba despilfarro y mala distribución de los recursos”;5 en este sentido, esta investigación quiere sumar a la postura positiva de la producción y explotación de los recursos naturales y humanos en las haciendas, sin por ello decir que no existieron aspectos negativos en esta institución. El concepto de hacienda al que se recurre aquí es el de Herbert J. Nickel, quien la define como una Institución social y económica cuya actividad productora se desarrolla en el sector agrario.6 De la misma manera, Nickel menciona una serie de John H. Coatsworth, Los orígenes del atraso. Nueve ensayos de historia económica de México en los siglos XVIII y XIX (México, DF: Alianza Editorial Mexicana, 1990), 8. 6 Herbert Nickel, Morfología social de la hacienda mexicana (México, DF: 5 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 207 �Productividad agropecuaria elementos primarios constitutivos de esta institución, de los cuales, para fines de esta investigación, se retomarán los de elección del producto y volumen de producción.7 El presente artículo se inserta en los estudios de historia económica agraria, debido a su objeto de estudio, al tratamiento de las fuentes primarias y a la metodología que sigue. Para aportar evidencia empírica sobre la descripción e interpretación que se hace en este trabajo, se consultaron documentos encontrados en el Archivo Histórico del Estado de Querétaro (AHEQ), fondo “Ejecutivo”; y en el Archivo del Centro de Estudios de Historia de México (ACEHM), fondo “CCCLXXIII-1 Hacienda Ajuchitlán y Panales”, y fondo “CCCLLXXIII, Testamentaria de Manuel María Gorozpe y Echeverría”. Asimismo, se consultó La Sombra de Arteaga, periódico oficial de Querétaro, en su parte no oficial y la sección de manifestaciones, años 1880 a 1912. El método utilizado es cuantitativo, teniendo en cuenta los datos duros de producción de las haciendas y su pertinente interpretación. Esta investigación está estructurada en tres apartados: el primero explora la producción agrícola que generaba el distrito de Tolimán; en el segundo, se describen e interpretan los volúmenes de la producción agrícola de la hacienda de Ajuchitlán El Grande, haciendo énfasis en la producción de cereales; y en el Fondo de Cultura Económica, 1996), 19–20. 7 Nickel, 20. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 208 �David Gutiérrez tercer apartado, se describen algunos aspectos de la producción pecuaria de Ajuchitlán y sus haciendas anexas. 1. Producción agrícola en el distrito de Tolimán, 1891-1912 1.1 Contexto En México, a partir de 1880 se modificaron las condiciones político-económicas y comunicativas del desarrollo de la hacienda, así como un aumento de la población. Además, el mercado ofreció mejores perspectivas y posibilidades de transporte, se introdujeron maquinaria, semillas mejoradas y nuevas técnicas de cultivo, que permitieron la profesionalización de la actividad agraria.8 La política agraria de Porfirio Díaz estaba encaminada al desarrollo de una agricultura de tipo intensivo, forjando las condiciones para crear pequeñas empresas agrícolas dirigidas por los hacendados, quienes eran los sucesores del proceso de desamortización de bienes de la Iglesia en algunos casos, y en otras, representantes de una larga tradición de terratenientes latifundistas. 9 En Querétaro, a finales del siglo XIX, “la provincia empezó a recuperar su viejo aliento productivo”.10 Marta Eugenia García Ugarte refiere que la productividad en las haciendas queretanas se Nickel, 105. Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 238. 10 Marta Eugenia García Ugarte, Querétaro. Historia breve (México, DF: El Colegio de México, 1999), 186. 8 9 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 209 �Productividad agropecuaria incrementó debido al control de los recursos hídricos, los cuales se administraron en instalaciones e infraestructuras de regadío. Por otra parte, las relaciones entre gobierno y rancheros y entre minifundistas y grandes hacendados fue armónica, permitiendo el desarrollo del sector primario en la entidad.11 La gubernatura en Querétaro, desde 1880 hasta 1911, con un paréntesis de 4 años ocupados por Rafael Olvera, estuvo en manos de Francisco González de Cosío, quien fue un poderoso hacendado en el estado. González de Cosío comenzó a propiciar el desarrollo de Querétaro con el antecedente de que la provincia no sólo había sido agrícola sino también industrial.12 Una de las regiones del estado queretano es el Semidesierto,13 donde durante el Porfiriato se encontraba el distrito de Tolimán, conformado por las municipalidades de Tolimán, Colón y Peñamiller. García Ugarte, 186. García Ugarte, 186–87. 13 Existen razones suficientes para llamarle Semidesierto o región seca a esta zona, ya que la lluvia es exigua con una precipitación anual que fluctúa entre 370 y 470 mm, verificándose en los meses de junio a septiembre. Los ríos y arroyos son escasos. El clima es seco semicálido, con temperatura media de 25°C; además este clima es extremoso, pues la variación de temperatura entre estaciones es de 7°C. Regularmente, la altura de las montañas sobre el nivel del mar oscila entre 1300 y 2000 metros, con algunas montañas excepcionales que superan los 3000 metros. Ocasionalmente se ven paisajes con vegetación exuberante y agricultura intensiva. Censo INEGI, 1986, citado en: Francisco Javier Meyer Cosío, Querétaro árido en 1881. Una visita gubernamental a Tolimán, Colón y Peñamiller (Querétaro: Universidad Autónoma de Querétaro, 2001), 35–36. 11 12 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 210 �David Gutiérrez Mapa 1 Distrito de Tolimán Fuente: Distrito de Tolimán, Ing. Pedro Moreno, 1895. Tomado de Mapoteca Manuel Orozco y Berra, http://w2.siap.sagarpa.gob.mx/mapoteca/mapas/204OYB-7245-A.jpg Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 211 �Productividad agropecuaria Este distrito tenía una producción agrícola modesta, pues los volúmenes de producción de cereales de esta región se encontraban por debajo de lo producido en los distritos del Centro y San Juan del Río; pese a esto, es necesario reconocer la productividad que en Tolimán existió y los espacios específicos que fueron referentes de la misma. De acuerdo con Francisco Meyer, en el distrito de Tolimán “la hacienda y el rancho agropecuarios eran las principales formas de explotación de la tierra y de la gente. El campo era el espacio vital de aproximadamente el 80% de los habitantes de Tolimán”.14 En el año de 1892, se reportaban 11 haciendas, 2 fracciones de haciendas y 36 ranchos en el distrito de Tolimán. Para 1904, aparecía en los informes la producción de sólo 6 haciendas,15 pues algunas habían sido absorbidas por otras, además de que algunas que en décadas anteriores habían detentado la categoría de hacienda ahora las consideraban ranchos; por otro lado, sólo 8 ranchos reportaban sus niveles de producción. El distrito de Tolimán, afirma Gutiérrez Álvarez, poseía pocas haciendas de gran producción en comparación con otros distritos como el del Centro y el de San Juan del Río: “Ajuchitlán y Buena Esperanza –decía– son dos ejemplos de gran productividad Meyer Cosío, 53. Archivo Histórico del Estado de Querétaro (AHEQ). Graciano González, Boleta para recoger datos sobre estadística agrícola, Tolimán, 28 de febrero de 1905. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª. Fomento Estadística, caja 2, Exp. 156. 14 15 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 212 �David Gutiérrez en la zona del distrito tolimanense.”16 De igual manera, Aurora Castillo refiere que estas haciendas estaban ubicadas en las planicies del distrito, lo que permitió la explotación de cultivos temporaleros.17 En el Semidesierto queretano era complicado encontrar suficiente cantidad de agua para regar los cultivos, por lo que sólo algunas haciendas, como las ya mencionadas, podían producir de forma eficiente. 1.2 Disposición del agua La producción agrícola de una hacienda está condicionada por los factores naturales, pero como dice Luis Fernando Flores Olague, “en mayor grado está condicionada a integración de unidades productivas al entorno urbano en crecimiento y la adopción de tecnologías para los procesos de producción.”18 Las cosechas de cereales en el distrito de Tolimán se veían condicionadas tanto por los años de buenas como malas lluvias, puesto que la mayor parte de sus tierras eran de temporal; sólo aquellas haciendas con obras hidráulicas como presas, pozos o norias tenían ventajas Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 270. 17 Aurora Castillo Escalona, Tolimán. Entre el Imperio y la República (Querétaro: Universidad Marista de Querétaro, 2020), 64. 18 Luis Fernández Flores Olague, “Haciendas de Querétaro en el siglo XIX y principios del XX: personajes y relaciones”, en Historia de la Cuestión Agraria Mexicana. Estado de Querétaro, v. II, ed. Héctor Samperio Gutiérrez (México, DF: Juan Pablos Editor; Gobierno del Estado de Querétaro; Universidad Autónoma de Querétaro; Centro de Estudios Históricos del Agrarismo en México, 1986), 323. 16 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 213 �Productividad agropecuaria para almacenar el agua y regar sus cultivos, teniendo mejores cosechas de cereales. Varias de las haciendas del distrito de Tolimán tenían desventaja con las de los distritos del Centro y de San Juan del Río, tanto en el aspecto de la fertilidad de suelos y abundancia de agua, como por la cercanía a las grandes urbes y el acceso a los medios de comunicación, especialmente al ferrocarril. La hacienda del distrito de Tolimán más cercana a una estación era la Esperanza, seguida por la de Ajuchitlán, ubicada a 28 km de la estación de la Noria donde embarcaba sus productos.19 En la municipalidad de Tolimán, la propiedad rural más próspera, era la hacienda de Panales, a orillas del río San Miguelito. Esta hacienda poseía obras hidráulicas para regar las tierras planas de cultivo, donde se sembraba maíz dos veces al año, y en algunas ocasiones se cultivaban cebada, jícama, cacahuate y chile. En la vega del río San Miguelito, se llegaba a sembrar caña de azúcar, y existían a lo largo de ésta varias huertas donde se podían encontrar nogales, limones, aguacates, naranjos, guayabos, duraznos y otros árboles frutales.20 Tanto Ajuchitlán y Buena Esperanza, ubicadas en la municipalidad de Colón, debían su importancia productiva a la existencia de obras hidráulicas que permitían una mayor irrigación La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro, Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, p. 455. 20 Meyer Cosío, Querétaro árido en 1881. Una visita gubernamental a Tolimán, Colón y Peñamiller, 56. 19 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 214 �David Gutiérrez que en otras tierras del distrito. Antonio del Raso, encargado del distrito de Tolimán, informaba a mediados del siglo XIX que “las aguas depositadas en los bordos sirven para regar las siembras de maíz y trigo y para el uso común del semoviente. La mejor obra hidráulica en el distrito es la presa de La Compuerta en la hacienda de Ajuchitlán.” Por 1854 había siete norias en todo el distrito, mismas que se concentraban en los terrenos de las haciendas de Ajuchitlán y Esperanza.21 Teniendo una idea de la disposición del agua en esta región de Querétaro, ahora surge la pregunta: ¿Qué especies agrícolas se cultivaban en el distrito de Tolimán? 1.3 Producción de cereales en el distrito de Tolimán La base alimentaria se encontraba en los cereales, siendo los más cultivados en las haciendas y ranchos del distrito. El maíz era la semilla que más se cultivaba en el Bajío, en Querétaro y en el distrito de Tolimán. Graciela Ayala Jiménez afirma que “durante la primera parte del Porfiriato, el maíz no perdió su importancia dentro de la producción y consumo de alimentos.”22 Se calculaba que el rendimiento del maíz era de 200 fanegas cosechadas23 por una sembrada, dependiendo de la Graciela Ayala Jiménez, Bonanza y estabilidad económica. Precios, cotizaciones y salarios en la ciudad de Querétaro durante el Porfiriato, 1905-1911 (México, DF: Plaza y Valdés, 2010), 134. 22 Ayala Jiménez, 134. 23 La fanega para maíz equivale a 46.024 kg. Información tomada de Iris E. Santacruz F. y Luis Giménez Cacho García, “pesas y medidas; las pesas y 21 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 215 �Productividad agropecuaria calidad del terreno. Dicho cereal se podía encontrar generalmente en tres colores: encarnado, amarillo y blanco, siendo este último el más preferido en uso doméstico como en las ventas de mayoreo y menudeo.24 El maíz era, como en muchas regiones de México, el principal cereal cultivado. Según datos de la Secretaría de Fomento, dentro de la municipalidad de Tolimán, se obtenían anualmente 10,900 hectolitros25 de maíz; sin embargo esa cantidad sólo representaba la mitad de lo consumido por la población tolimanense, que demandaba un estimado de 21,800 hectolitros anuales.26 Por su parte, Gutiérrez Álvarez afirma que Tolimán era el tercer distrito en importancia productiva en Querétaro, pues cosechaba anualmente en promedio 20,000 hectolitros de maíz.27 Sin embargo, la cantidad referida por Gutiérrez Álvarez resulta inverosímil, puesto que ésta apenas se acerca a la que se producía en promedio en la municipalidad de Tolimán. Si el distrito estaba conformado por tres municipalidades, y en Colón estaban las haciendas más productivas, la cifra debió ser más elevada. medidas en la agricultura” en Enrique Semo (Coord.) Siete Ensayos sobre la hacienda mexicana 1780-1880 (México: UNAM/INAH, 2012), 432. 24 La Sombra de Arteaga. Año XXI, Núm. 11, Querétaro, “La Agricultura en Querétaro”, Parte no oficial. Marzo 18 de 1888, p. 117. 25 Un hectolitro equivale a 100 litros. Su abreviatura es hl. 26 Meyer Cosío, Querétaro árido en 1881. Una visita gubernamental a Tolimán, Colón y Peñamiller, 56. 27 Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 273. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 216 �David Gutiérrez El otro cereal con amplia demanda era el trigo. El del valle de Querétaro se consideraba como uno de los mejores de la República Mexicana, siendo sólo superiores los trigos de Sonora y los del Valle de San Martín Texmelucan, Puebla. El mejor trigo en el distrito de Tolimán se podía encontrar en la hacienda de Ajuchitlán; y en otros distritos las haciendas con buena calidad de este cereal eran las de La Llave, Bravo, Chichimequillas, Atongo, Juriquilla, Balvanera y El Batán.28 A diferencia del maíz, el trigo necesita que se riegue frecuentemente, por ello “cuando en las fincas no hay agua permanente, se deposita en presas y cajas construidas ad hoc.”29 Lo anterior explica por qué en Ajuchitlán El Grande y La Esperanza, a diferencia de otras haciendas del distrito de Tolimán, eran importantes las presas, puesto que con el agua de estos depósitos se irrigaba el trigal de dichas fincas. La cebada, el otro cereal relevante en el distrito, se cultivaba en menor cantidad y se destinaba en muchas de las ocasiones para alimentar a los animales de tiro empleados en los trabajos agrícolas. En la tabla 1 se muestran los volúmenes de cosecha de los cereales del distrito de Tolimán, reportados por los prefectos de distrito ante la Secretaría de Fomento entre los años 1889 y 1912. La Sombra de Arteaga. Año XXV, Núm. 24, Querétaro, Alfonso Luis Velasco, “La riqueza agrícola del estado de Querétaro”, Parte no oficial. Junio 24 de 1891, 316. 29 La Sombra de Arteaga. “La Agricultura en Querétaro”, Parte no oficial, 118. 28 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 217 �Productividad agropecuaria Tabla 1 Producción de cereales en el distrito de Tolimán (1889-1912) AÑO CEBADA MAÍZ TRIGO 1889 3,620 hl 30,770 hl 36,200 kg 200,000 hl 36,200 kg 36,200 kg 1891 1892 1,086 hl 905 hl 1896 2,830 hl 9,176 hl 1897 1,400 hl 46,500 hl 59,300kg 1898 825 hl 42,732 hl 161,860 kg 1899 825 hl 40,980 hl 161,860 kg 1900 190 hl 17,939 hl 4,000 kg 1901 2,191 hl 164,580 hl 80,960 kg 1902 3,000 hl 151,598 hl 82,960 kg 1904 100 hl 80,842 hl 38,350 kg 1905 300 hl 33,865 hl 2,100 kg 1906 300 hl 80,842 hl 38,330 kg 80,842 hl 38,330 kg 1907 1908 150 hl 85,442 hl 38,330 kg 1909 100 hl 237,842 hl 38,330 kg 1912 1570 hl 26,000 hl 79,200 kg Fuente: Elaboración del autor con base en fuentes primarias del AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, años 1889-1912. Todas estas cantidades provienen de las cosechas que se levantaron en las tres municipalidades que conformaban el Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 218 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 �David Gutiérrez distrito de Tolimán (Colón, Tolimán y Peñamiller), y eran la suma de lo que reportaban tanto las haciendas como los ranchos del distrito. Es de notar que el maíz era el cereal con mayor volumen de cosecha llegando a los 237,842 hectolitros (hl) en 1909, cifra lejana a la que refiere Gutiérrez Álvarez;30 mientras que el trigo alcanzó su cúspide productiva en el año de 1899 con 161,860 hl. La producción de trigo que se reportaba en estos informes dados a la Secretaría de Fomento provenían básicamente de dos haciendas: Ajuchitlán El Grande y la Buena Esperanza. Los datos para los años 1910 y 1911 no se reportaron porque hubo sequía provocando un desastre en las cosechas. 1.4 Leguminosas, bebidas fermentadas y frutas Otros productos que se cultivaban en el distrito eran las leguminosas, siendo el frijol la más importante. Según una nota de La Sombra de Arteaga, en 1888 se observaba que los rendimientos de esta leguminosa en buenos terrenos eran que por cada fanega sembrada se cosechaban 35.31 También era común que en todo Querétaro y en el Bajío la siembra de frijol se intercalara con la de maíz, obteniendo así dos productos a la vez, los cuales eran básicos en la dieta de los habitantes de la región. Entre 1892 y 1912 se cosecharon anualmente un promedio de 2,612.13 hl de Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 273. 31 La Sombra de Arteaga. “La Agricultura en Querétaro”, Parte no oficial, 118. 30 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 219 �Productividad agropecuaria frijol en el distrito de Tolimán.32 El arvejón, garbanzo y lenteja se cultivaban en menor proporción, sobre todo en las grandes haciendas, como Ajuchitlán y Esperanza, donde se contaba con mejores tierras y disposición de obras hidráulicas que en las labores de los pequeños productores en los pueblos del distrito. Además de los cereales y leguminosas, se cultivaban algunos tubérculos como el camote y la papa; asimismo, se sembraban cacahuate y chile verde. Antes de 1888, el cultivo de chile había estado monopolizado por los propietarios de las grandes fincas rústicas; posteriormente esa situación cambió, puesto que el chile fue cultivado por los pequeños agricultores de la clase pobre, quienes lo sembraban en pequeñas huertas, vendiendo su producto en los mercados de las ciudades, sin que por este hecho los hacendados dejaran de cultivarlo en grandes cantidades, pues éstos tenían agua suficiente para su producción.33 Por otra parte, es importante mencionar que los suelos de la región del Semidesierto son ideales para el cultivo de magueyes y en las haciendas del distrito de Tolimán era común encontrar magueyeras. Ajuchitlán tenía una buena parte de su tierra cultivada con estas plantas. La producción de aguamiel para la elaboración de pulque fino y del llamado tlachique, era importante para satisfacer la demanda de bebidas fermentadas que AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª de Fomento. Dato fundamentado en las boletas de producción agrícola del distrito de Tolimán, años 1892-1912. 33 La Sombra de Arteaga. “La Agricultura en Querétaro”, Parte no oficial, 118. 32 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 220 �David Gutiérrez consumía la población local de las haciendas y de los pueblos, y en algunos casos para la venta en las grandes urbes. La producción más importante de tlachique o pulque en el estado provenía del distrito de Tolimán,34 donde en promedio, entre los años 1892 y 1908, se produjeron anualmente 5,244 litros de pulque tlachique. Según un informe del prefecto Francisco de Vargas, en las municipalidades de Tolimán y en Colón se elaboraba pulque, pero era en pequeñas cantidades, ya que no existían tinacales.35 Lo anterior es verosímil, puesto que antes de 1897 no existen informes de producción a mediana y alta escala de pulque en el distrito, pero en 1912, en la hacienda de Ajuchitlán se refiere la existencia de un tinacal, que registró una ganancia por $3,565.60;36 y hasta hace veinte años, en la hacienda de El Zamorano se podía observar la estructura completa de su tinacal, por lo que se presume que casi cada hacienda tenía estos espacios de fermentación. Otra de las bebidas fermentadas que se elaboraban en la región era el aguardiente. En un punto de la Villa de Colón, nombrado El Salto, existió una fábrica de aguardiente, su Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 273. 35 AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 30. Francisco de P. Vargas, “Cuestionario. Industria agrícola. Elaboración de pulque”, Tolimán, 23 de noviembre de 1888. 36 Archivo del Centro de Estudios de Historia de México (ACEHM). Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y Familia. “Balance de comprobación”, Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912. Carpeta 7, Documento 162, f. 3. 34 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 221 �Productividad agropecuaria propietario era el señor Nicolás de la Torre, residente en Querétaro. Dicho taller producía cincuenta barriles de aguardiente de 20 grados de fuerza alcohólica al año, empleando para ello tres cubas y dos alambiques.37 Además de los productos citados, el distrito producía diversidad de frutas entre las que se podían encontrar plátanos, naranjas, limas, caña de Castilla, y guayabas, cultivados en las huertas de las haciendas y en las de los pobladores indígenas de las riberas del río San Miguelito.38 En 1900, el distrito de Tolimán registró ante la Secretaría de Fomento la producción de 337,590 kg de fruta, cifra engrosada principalmente por la cosecha de zapote blanco, aguacate, tunas, limas y naranjas.39 Incluso en pleno siglo XXI, en los tradicionales tianguis de las principales poblaciones de los municipios de Colón, Peñamiller y Tolimán se pueden encontrar personas que comercializan sus frutas y semillas cultivadas en sus huertas, lo que es un claro signo de las prácticas productivas y económicas que vienen de siglos atrás. A pesar de que el Semidesierto queretano es un espacio geográfico donde no existen amplias planicies con tierras muy AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Pedro de la Vega y José R. Landaverde, “Cuestionario. Industria agrícola. Fábricas de aguardiente”, Villa de Colón, 31 de octubre de 1888. Caja 1, Exp. 30. 38 La Sombra de Arteaga. Año XXV, Núm. 24, Querétaro. Alfonso Luis Velasco, “La riqueza agrícola del estado de Querétaro”, Parte no oficial. Junio 24 de 1891, 317. 39 AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento. Jesús Aguilar, “Producción de frutas y legumbres. Distrito de Tolimán”, Tolimán, 21 de mayo de 1901. Caja 2, año 1901, Exp. 132. 37 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 222 �David Gutiérrez nutritivas, ni la presencia de muchos cuerpos de agua, con lo anteriormente expuesto se permite valorar un amplio espectro de producción agrícola en el distrito de Tolimán, que abarca desde los cereales hasta las frutas. Por eso resulta “sorprendente”40 la producción agrícola de esta zona, como decía Juan José Gutiérrez, porque con pocos recursos naturales se producían los alimentos necesarios para el sustento de la población. Una vez descrita la producción distrital, conoceremos un poco de los antecedentes históricos de la hacienda. Además, se dará a conocer lo que producía la hacienda de Ajuchitlán, destacando sobre todo la producción de trigo y otros cultivos innovadores en la región. 2. Producción agrícola en la Hacienda de Ajuchitlán El Grande En 1547, el virrey Antonio de Mendoza otorgó una merced de cuatro sitios mayores y ocho caballerías al oidor licenciado Hernando Gómez de Santillán en el sitio llamado Juchitlán.41 Para 1572 se le dieron a este mismo personaje doce sitios más y nueve caballerías.42 Después, Gómez de Santillán vendió todos esos sitios a Gregorio Gómez que era vecino de Michoacán,43 quien Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 273. 41 ACEHM, “Documentos sobre integridad de tierras de Ajuchitlán, Panales y Zituní arreglada con el Gobierno General”, Fondo CCCLXXIII-Testamentaria Manuel María Gorozpe y familia, Carpeta 3, Documento 225, ff. 11-12, México, Mayo-Noviembre, 1889. 42 Torre, “Ajuchitlán, El Grande, Colón, Querétaro”, 126. 43 Solís de la Torre refiere que a un tal Gonzalo Gómez, pero en realidad su 40 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 223 �Productividad agropecuaria tenía una hija llamada Catalina Gómez Corona la que casó con Juan de Villaseñor Cervantes,44 mismos que vendieron la estancia de Ajuchitlán en 1576 a Diego Alonso Larios, vecino de la Ciudad de México.45 Sólo 20 años Ajuchitlán estuvo en posesión de Diego, ya que para 1596 se remató y formalmente, quedó en manos de Alonso Pérez de Bocanegra en 1600, quien la adquirió en 12,000 pesos de oro común,46 pero que estaba condicionada por un censo47 que debía ser pagado por el mismo Pérez de nombre era Gregorio, lo cual se comprueba con el documento de la foja 74 del fondo CCCLLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, del ACEHM, donde Juan de Villaseñor Cervantes le menciona con este nombre y además declara que es su suegro. 44 Dicho personaje era vecino de Guanajuato y se dedicaba a la minería. En el documento sobre la venta de la estancia de Ajuchitlán ubicado en el fondo CCCLLXXIII-1, carpeta 12, foja 65 del ACEHM, se hace mención de algunas transacciones que Villaseñor Cervantes hacía en relación al azogue de las minas que él tenía en Guanajuato. Al parecer las minas de Ajuchitlán aún no habían sido descubiertas, Peter Gerhard apunta que éstas se descubrieron alrededor de 1700, pero no da dato exacto. 45 El documento que describe todos los sitios que le venden a Diego Alonso Larios se ubica en ACEHM, Fondo CCCLLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, Carpeta 12, Legajo1, f. 55 y ss. 46 ACEHM, Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 111. Melchior Xuares, Ciudad de México, 24-31 de octubre de 1643. 47 El censo era un impuesto que era aplicado a la tenencia de la tierra. Aunque había distintos tipos de censos, consignativos, reservativos o vitalicios, los más utilizados fueron especialmente los de tipo “consignativo” redimible, que eran la adquisición de un capital bajo la garantía de una finca o un inmueble, sujetándola al gravamen de una pensión anual. El censatario (aquel que solicitaba el préstamo) conservaba el pleno derecho sobre el bien inmueble y podía venderlo, enajenarlo, si el comprador aceptaba el censo y las obligaciones que se derivaban del mismo, y el censualista (quien otorgaba el censo) daba la Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 224 �David Gutiérrez Bocanegra.48 A los pocos años, Alonso falleció y la hacienda pasó a manos de Pedro, su hijo, quien la administró junto con su madre Beatriz Jaramillo. Por el año de 1627 falleció Pedro Pérez de Bocanegra, y a su viuda Elena, su cuñado Marcos le ofreció la cantidad de 14,000 pesos oro común por la hacienda de Juchitlán, en 1628;49 sin embargo, Elena no aceptó y dio en posesión la hacienda a Juan López de Soto.50 El último heredero de los Bocanegra también remató la hacienda Juchitlán en nombre propio y de sus padres Alonso y Beatriz Jaramillo. Esta situación se verificó en el año de 1674.51 En 1680 la Real Audiencia aprobó el remate de Ajuchitlán en favor de Pedro de Solchaga,52 autorización. Las propiedades gravadas no podían ser divididas. El porcentaje que se pagaba sobre la tierra puesta en censo era bajo. En el siglo XVI era de poco más del 7% En el siglo XVII se redujo al 5%. A comienzos del siglo XVIII sólo era del 3% de acuerdo con las cifras ordenadas por las pragmáticas reales españolas. 48 Torre, “Ajuchitlán, El Grande, Colón, Querétaro”, 126. Solís de la Torre no ofrece la cita, sin embargo podemos encontrar una referencia de ese remate en ACEHM, Fondo CCCLLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 82-83, y ff. 111-112. 49 ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 204 y ss. Domingo de Urquiza, Pueblo de Querétaro, 2 de mayo de 1628. 50 ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 212-214. Felipe de Santiago, Pueblo de Querétaro, 10 de mayo de 1628. 51 ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 146. Lázaro de Vitorica y Solarte, Ciudad de Santiago de Querétaro, 17 de octubre de 1689. 52 ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, QueréSillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 225 �Productividad agropecuaria personaje que pronto la vendió en 1691 a su sobrino, también llamado Pedro de Solchaga.53 Para 1724, Pedro Solchaga sobrino había muerto y su viuda doña Gerónima de Arteaga Almaraz quedó como la dueña de la hacienda de Juchitlán, pero además era propietaria de la hacienda de San Pedro y San Pablo en la Villa de Cadereyta.54 Es prudente realizar una digresión para comentar que las minas y ciudades son consideradas como polos de crecimiento regional según los esquemas analíticos desarrollados por Pedro Pérez Herrero. La minería considerada como “motor de arrastre” puede explicar la formación de cinturones de ranchos y haciendas55 en la región de Cadereyta, Tolimán y Tolimanejo en el siglo XVIII, dentro de la cual aparece la hacienda Juchitlán o Ajuchitlán. Por el año de 1700 se descubrieron yacimientos de plata y oro en Juchitlán, lo que provocó que en poco tiempo se estableciera el poblado de San Sebastián Bernal. Más hacia la parte de Cadereyta se halló otro yacimiento en San Juan Nepotaro, carpeta 12, legajo 1, ff. 134-135. Francisco Sáenz de Segura, Ciudad de Santiago de Querétaro, 11 de agosto de 1680. 53 ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 150. Lázaro de Vitorica y Solarte, Ciudad de Santiago de Querétaro, 31 de mayo de 1691. 54 ACEHM. Fondo CCCLXXIII-1 Hacienda de Ajuchitlán y Panales, Querétaro, carpeta 12, legajo 1, f. 257. Joseph Antonio de Anaya, Ciudad de México, 26 de mayo de 1724. 55 Pedro Pérez Herrero, “Los factores de la conformación regional en México (1700-1850): Modelos existentes e hipótesis de investigación”, en Región e historia en México (1700-1850), ed. Pedro Pérez Herrero (México, DF: Instituto de Investigaciones Dr. José María Luis Mora, 1997), 210. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 226 �David Gutiérrez muceno, que propició la fundación del asentamiento nombrado El Doctor.56 Para 1725, a doña María Gertrudis de Solchaga, hija de don Pedro de Solchaga, se le embargó la hacienda y la mina descubridora de Ajuchitlán,57 y en 1777, siendo ya propietario de dicha hacienda don Pedro Romero de Terreros, conde de Regla, habiendo realizado previa solicitud, recibió autorización para adjudicarse un terreno para la mina.58 El conde de Regla vendió la propiedad a Pedro José Miguel Echeverría, quien la poseyó de 1821 a 1830. Posteriormente su yerno Manuel María Gorozpe es su propietario de 1866-1877, teniendo en cuenta que la gran propiedad abarca tanto Ajuchitlán con sus anexas Panales y Zituní. Para 1877, Pedro Miguel Gorozpe y Echeverría la recibe en herencia, y es éste hacendado el que dirige la hacienda durante el periodo del porfiriato y del que se menciona en este artículo. Hasta el momento no conocemos los planos de la hacienda de Ajuchitlán y sus anexas durante los siglos XVI, XVII y XVIII, pero por la información referenciada anteriormente, sabemos de que llegaba cerca de San Pedro Tolimán, casi el mismo territorio que tenía Peter Gerhard, La frontera norte de la Nueva España (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1996), 65. 57 Archivo General de la Nación (AGN). Instituciones Coloniales, Real Audiencia, Tierras (110), Contenedor 1090, Vol. 2646, Exp. 1, años 1725-1755; Instituciones Coloniales, Real Audiencia, Tierras (110), Contenedor 1098, Vol. 2643, Exp. 1, años 1777-1790. 58 AGN. Instituciones Coloniales, Gobierno virreinal, Vol. 59, Exp. 31, año 1777. 56 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 227 �Productividad agropecuaria la hacienda en 1870, donde aparece la hacienda de Panales como su anexa, además teniendo en cuenta que el sitio de Panales ya se mencionaba desde la administración de Pedro Pérez Bocanegra, por el año de 1621. En 1883, según una copia de la escritura de hipoteca otorgada por Pedro Gorozpe a favor de José Lozano y Echeverría, la hacienda de Ajuchitlán lindaba al norte con el pueblo de Tolimanejo, Hacienda de Zamorano y Rancho de Ocotillos; al este con el Rancho de don Francisco Verde, fracción de la Hacienda del Capulín, y pueblos de San Pedro y San Miguel Tolimán; al sur con los pueblos de San Antonio el Prelado y de Santillán; y al poniente con las haciendas de la Laja y la Esperanza hasta Tolimanejo.59 Durante el Porfiriato, a 8 km de la cabecera de la municipalidad de Colón, se encontraba la hacienda de Ajuchitlán El Grande con una extensión de 30,702 ha, donde además de trigo se cultivaban otros cereales, leguminosas, magueyes y frutas. Los productos de esta hacienda eran embarcados en la estación de la Noria, y llevados a México para su comercialización.60 Ajuchitlán El Grande cultivaba sus distintos productos agrícolas en terrenos de enlame que comprendían 84 ha, sin embargo la mayor extensión de tierra era de temporal de segunda clase, que abarcaba 3,901 ha.61 Gil Mariano León, Copia de la escritura de la hipoteca otorgada por el Sr. D. Pedro M. Gorozpe en favor del Sr. Lic. D. José Lozano y Echeverrí, en: ACEHM. Fondo CCCLXXIII “Testamentaria Manuel María Gorozpe y Familia”, Carpeta 3, doc. 217, f. 7. México, 5 de junio de 1886. 60 La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro. Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “sección de manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455. 61 La Sombra de Arteaga. Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “Sección de Mani59 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 228 �Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 Fuente: Sección de la Carta general del estado de Querétaro de Pedro Moreno, año 1897. Fuente: http://w2.siap.sagarpa.gob.mx/mapoteca/mapas/CINGVACA01-12-CGE-7244-A.jpg Sección de la Carta general del estado de Querétaro Mapa 2 David Gutiérrez festaciones”, 454. 229 �Productividad agropecuaria En Ajuchitlán, debido a la calidad de sus suelos y a la presencia de manantiales, se lograban cosechas de cereales que cubrían las necesidades tanto de la hacienda como del mercado local.62 Esta hacienda desde mediados del siglo XIX, tenía “renombre nacional por la excelencia de sus trigos”.63 De esta calidad dan testimonio las múltiples ocasiones en que don Pedro Gorozpe y Echeverría, propietario de Ajuchitlán de 1877 a 1912, participó en exposiciones internacionales y locales a donde llevó muestras de sus productos. En 1882, en la Primera Exposición Industrial de Querétaro, Gorozpe presentó su mejor trigo tanto de riego como de temporal, algodón y queso de vaca,64 donde obtuvo el primer lugar por la calidad de su trigo.65 Para la Exposición de París en 1900, Gorozpe mandó sacos con trigo, maíz, arvejón y frijol negro, que fueron recibidos por Carlos M. Loyola, uno de los organizadores de las muestras que se enviaron a Francia por parte de la Junta directiva.66 Durante el Porfiriato, el dueño de Ajuchitlán y sus haciendas anexas Panales y Zituní, era Pedro Gorozpe Echeverría, Juan José Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 269. 63 García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 40. 64 Celestino Díaz, Memoria de la Primera Exposición Industrial de Querétaro y lista de los objetos presentados en la misma (Querétaro: Imprenta de Luciano Frías y Soto, 1882), 47–48. 65 Díaz, 101. 66 AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 14. Carlos M. Loyola, Documento sobre las semillas que envía Pedro Gorozpe a la Exposición de París, Querétaro, 19 de agosto de 1899. 62 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 230 �David Gutiérrez reconocido agricultor en el estado de Querétaro, y quien además fue presidente de la Sociedad Agrícola Mexicana,67 una importante sociedad civil de agricultores que pretendía impulsar el desarrollo tecnológico en el campo.68 Pedro recibió como herencia de su padre Manuel Gorozpe las haciendas en 1877, pero tiempo antes ya se había encargado de administrar la hacienda de la Gavia, en el estado de México, por lo que ya tenía experiencia en fincas rústicas. Un elemento primario en el concepto de hacienda mexicana de Herbert J. Nickel es el absentismo de los hacendados en sus fincas,69 lo cual paulatinamente fue provocando que los mayordomos o administradores tuvieran un papel protagónico en la administración dentro de las haciendas. Pedro Gorozpe, iniciando el siglo XX, era un dueño que se hallaba ausente en sus fincas; la persona que atendía directamente los asuntos de AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, caja 3, Exp. 426. Sociedad Agrícola Mexicana, “Informe sobre la conformación de la mesa directiva para el año 1907”, México, 5 de abril de 1907. Existe un boletín de esta Sociedad que muestran a Pedro Gorozpe como presidente en el año de 1898, mismo que se puede consultar en AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª de Fomento, Caja 1, Exp. 166. 68 Marta Eugenia García Ugarte, Hacendados y rancheros queretanos, 17801920 (México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 1992), 367. Marta Eugenia considera a la Sociedad Agrícola Mexicana como un grupo de hacendados que buscaban defender sus legítimos intereses y procurar el progreso y adelanto de la agricultura nacional. Además de que los estatutos de esta sociedad eran un reflejo del cambio de mentalidad de los propietarios de las fincas rústicas. 69 Nickel, Morfología social de la hacienda mexicana, 19–20. 67 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 231 �Productividad agropecuaria administración y producción de las haciendas era su mayordomo Cesáreo Barrera, quien por correspondencia mantenía informado a Pedro Gorozpe que residía en la Ciudad de México.70 Sin embargo, el señor Gorozpe solía visitar sus propiedades eventualmente, ya fuera para despejarse de la bulliciosa ciudad o para arreglar algún asunto de gran necesidad en las fincas. 2.1 Producción de cereales y otros productos agrícolas Ya se ha mencionado que Ajuchitlán El Grande era reconocida por su producción de trigo, grano de buena calidad que estaba a la altura de lo producido en otras haciendas de los distritos queretanos con mejores tierras y recursos hídricos como los del Centro y San Juan del Río.71 Como el trigo requería suficiente agua, en Ajuchitlán las obras hidráulicas eran sumamente importantes. En la hacienda existían para el año de 1903, tres presas: La Vieja, construida a fines del siglo XVIII; la llamada Nueva, que Pedro Gorozpe mandó construir en 1903; y la de Pilares de donde se regaban los campos de trigo: un aproximado de 84 ha donde se cultivaban tanto de primera como de segunda clase. 72 ACEHM, Fondo CCCLLXXIII Hacienda Ajuchitlán y Panales, Querétaro, Carpeta 7, Documento 158. Cesáreo Barrera, “correspondencia del administrador de Ajuchitlán a Pedro M. Gorozpe”, Hacienda Ajuchitlán, 1911. 71 La Sombra de Arteaga. Año XXV, Núm. 24, Querétaro. Alfonso Luis Velasco “La riqueza agrícola del estado de Querétaro”, Parte no oficial. Junio 24 de 1891, p. 316. También aparece referido en: Alfonso Luis Velasco, Geografía y estadística de la República Mexicana, t.VIII. Querétaro de Arteaga (México: Oficina de la Secretaría de Fomento, 1891), 46. 72 García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 42. 70 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 232 �David Gutiérrez La producción triguera en el distrito de Tolimán, según los datos que nos proporcionan las boletas de estadística de producción agrícola, oscilaba entre 16,500 y 50,000 kg por año, y de la cual Ajuchitlán aportaba alrededor del 40%, con un promedio de 22,500 kg, el resto del trigo era producido en las haciendas de La Esperanza, Galeras y el Blanco. Parte de este grano era molido en un molino de harina ubicado en la Villa de Colón. Su dueño era el señor Cipriano Obregón. Era un molino pequeño conformado por dos piedras, un cernidor, y dos elevadores: uno para trigo y otro para harinas. Su producción anual era: 600 arrobas harina flor,73 200 arrobas grano, 150 arrobas de semita y 300 arrobas de salvado.74 La hacienda de Ajuchitlán molía parte de su grano en ese molino, pero la mayor cantidad de su cosecha era embarcada en la estación de La Noria con destino a la Ciudad de México para su venta.75 El maíz era el principal cereal en la producción al ser la base alimenticia de los trabajadores de la hacienda, pero también tenía como destino su venta en los mercados locales del distrito de Tolimán, en la Ciudad de Querétaro y en México. La cantidad cosechada de este cereal llegó a su cúspide en los años de 1904 a 1909, donde se almacenaban 30,000 hectolitros76 (tres millones Se refiere a la harina de molido fino. AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 30. Pedro de la Vega y José R. Landaverde, “Cuestionario. Industria agrícola. Molinos de trigo”, Villa de Colón, 31 de octubre de 1888. 75 García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 43. 76 Información recabada según las boletas de producción agrícola años 18911909, AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª. Fomento. Los años de 1910 y 73 74 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 233 �Productividad agropecuaria de litros); éste era un volumen excepcional si tenemos en cuenta que el maíz se cultivaba sobre todo en las tierras de temporal a expensas de la lluvia. Anterior a 1904, la producción de maíz en Ajuchitlán oscilaba entre los 4,000 y 10,000 hectolitros, pero posteriormente se triplicó debido a la construcción de la presa Nueva en 1903, de donde se pudo regar una mayor extensión del cultivo de este cereal. La tabla 2 concentra los volúmenes de producción de los principales cultivos en la hacienda de Ajuchitlán. Tabla 2 Principales productos agrícolas de la hacienda de Ajuchitlán el Grande AÑO 1891 1892 1904 1905 1906 1907 1908 1909 1910 1911 Maíz 4, 000 hl 10,000 hl 30,000 hl 30,000 hl 30,000 hl 30,000 hl 30,000 hl 30,000 hl Pérdida total (p.t.) p.t. Trigo Frijol 300 hl 500 hl 161 hl 21 hl 222.3 hl 222.3 hl 161 hl 222.3 hl 100 hl 1,000 hl 60 hl 60 hl 60 hl 120 hl 290 hl 186 hl p.t p.t. p.t. p.t. Fuente: Elaboración del autor. AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, años 1891-1911. 1911, fueron de pérdida total (p.t.) debido a los malos temporales. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 234 �David Gutiérrez Según lo informaba Cesáreo Barrera en 1912, los años de 1910 y 1911 habían sido de mal temporal, lo que provocó una pérdida total en las cosechas de los cereales de la hacienda de Ajuchitlán. Para el almacenamiento del trigo, maíz y frijol, que eran los granos básicos que se producían en Ajuchitlán, se usaban las trojes de hasta dos niveles. Arnulfo Cabrera afirmaba que en lo que hoy es la casa del hacendado, remodelada por el coronel José García Valseca, “donde está el comedor, el antecomedor y la cocina era una troje de dos naves”,77 lo que da una idea de los grandes volúmenes que se cosechaban y almacenaban en estas bodegas. En los informes estatales de la Secretaría de Fomento no aparece toda la gama de productos agrícolas cultivados en Ajuchitlán El Grande; pero según un balance de comprobación de esta hacienda, todavía para 1912 se seguía produciendo arvejón, haba, lenteja, garbanzo, papa y chile,78 lo que denota que la finca era productiva y seguía manteniendo la diversidad de cultivos como en los años previos al Porfiriato, cuando el dueño era el señor Manuel María Gorozpe, padre de Pedro. Por otra parte, la producción de pulque fino y tlachique, demandaba una superficie considerable de magueyes sembrados, Vega Prado, De Tolimanejo a Villa de Colón. Haciendas colonenses, 61. ACEHM, Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y Familia, Carpeta 7, Documento 162. “Balance de comprobación”, Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912. 77 78 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 235 �Productividad agropecuaria llegándose a registrar 21,500 plantas,79 y que en 1912 verificó un ingreso por $41, 035.79. La huerta, era otro espacio de donde se obtenían diversas frutas como el membrillo, durazno, chirimoyo, granadas, entre otros; y que en ese mismo año reportó ganancias por $2,252.91.80 A pesar del absentismo de algunos dueños, “hubo en Querétaro haciendas que estuvieron hacia finales del siglo XIX impulsando la introducción de productos hasta antes insospechados en la zona como la caña de azúcar o el algodón”.81 Por ejemplo, Pedro Gorozpe introdujo cultivos nuevos en su hacienda de Ajuchitlán; no sólo siguió con los clásicos cereales y leguminosas, sino que se decidió a introducir linaza, algodón y morera. La linaza se cultivaba con éxito en la finca de Ajuchitlán, y su grano se vendía en Querétaro y México, pero no se explotaba para desfibrarla, pues Gorozpe desconocía el procedimiento químico o mecánico para tal efecto. El algodón se producía en un lugar llamado la Salitrera donde había abundancia de agua.82 En cuanto a las moreras, Gorozpe, en diciembre de 1882, solicitó un La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro. Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455. 80 ACEHM, Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y Familia, Carpeta 7, Documento 162, f.1. “Balance de comprobación”, Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912. 81 Flores Olague, “Haciendas de Querétaro en el siglo XIX y principios del XX: personajes y relaciones”, 323. 82 AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja1, Exp. 3. Jesús Mota, “Cuestionario sobre frutos susceptibles de exportación”, Villa de Colón, 17 de octubre de 1882. 79 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 236 �David Gutiérrez número de plantas de morera blanca para “plantarlas y aclimatarlas en su finca de Ajuchitlán”,83 y con ello impulsar la producción de seda que el gobierno federal, a través de la Secretaría de Fomento tenía planeado. La agricultura era una actividad menor en las haciendas anexas de Panales y Zituní, debido a la calidad y extensión de sus terrenos inferiores a los Ajuchitlán. La hacienda de Panales, ubicada en parte de los municipios de Tolimán y Colón, en 1912 poseía dos tipos de terrenos para la producción agrícola: 44 ha de tierra de riego de segunda clase y 88 ha de tierras de temporal de segunda clase.84 Zituní, en Cadereyta, explotaba 363 ha de temporal de segunda clase.85 Las cosechas de maíz y frijol de Panales y Zituní eran muy inferiores a las de la hacienda principal de Ajuchitlán. Por ejemplo, en 1891, en Ajuchitlán se cosecharon 4,000 hectolitros de maíz, mientras que en Panales, sólo se obtuvieron 200; y para 1892, en Ajuchitlán se levantaron 10,000 hectolitros de maíz, y en Panales sólo 300.86 La producción agrícola en estas haciendas AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 1, Exp. 13. México, 23 de diciembre de 1882. Pedro Gorozpe, “Carta solicitud dirigida a José María Esquivel, secretario del gobierno constitucional de Querétaro, 1882”, México, 23 de diciembre de 1882. 84 La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 37, Querétaro. Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Septiembre 12 de 1912, 352. 85 La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro. Cesáreo Barrera y M. Vázquez, “Sección de Manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455. 86 AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 2, Exp. 25. Jesús E. Monsalve, “Noticia aproximada que manifiesta la cosecha media en el año 83 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 237 �Productividad agropecuaria anexas estaba más enfocada a la alimentación de la población trabajadora que habitaba en ellas. Tanto la hacienda de Panales como Zituní, se dedicaron más a la explotación de ganado mayor y menor. 3. Haciendas anexas de Panales y Zituní: agostaderos de Ajuchitlán El Grande La mayor parte del territorio de las haciendas de Ajuchitlán, Panales y Zituní, era de agostadero y no tanto de tierras de cultivo, debido a que la topografía de la región del distrito de Tolimán en la parte nororiental está conformada por cerros y montañas, encontrándose pocas planicies. Los agostaderos son aquellos terrenos de los cerros en donde pastan los ganados mayores y menores. En las partes bajas corrían arroyos en donde abrevaban los ganados. La hacienda de Panales era considerada como el gran agostadero de Ajuchitlán El Grande, pues en ella se criaban miles de cabezas de ganado. Su extensión era de 29,702 ha, siendo agostadero de segunda clase debido a la calidad de pastos y aguas. Según cifras de la estadística del estado de Querétaro, elaborada por Alfonso Luis Velasco, en 1891, en el distrito de Tolimán había un total de 59,060 cabezas de ganado mayor y menor, con un valor total de $242,840. anterior comparada con la que se obtiene en años normales y la existencia de ganados que tienen las fincas rústicas de este distrito”, 7 de enero de 1892. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 238 �Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 Fuente: Sección de la Carta general del estado de Querétaro (1897), ing. Pedro Moreno. Tomado de la mapoteca “Manuel Orozco y Berra”. http://w2.siap.sagarpa.gob.mx/mapoteca/mapas/CINGVACA01-12-CGE-7244-A.jpg Sección de la Carta general del estado de Querétaro (1897) Mapa 3 David Gutiérrez 239 �Productividad agropecuaria Este ganado incluía el vacuno, caballar, mular, asnal, cabrío y porcino.87 En ese mismo 1891, la hacienda de Panales reportó en su haber 150 vacas, 80 caballos, 80 mulas, 50 asnos, 1,000 animales de pelo88 y 200 ovejas.89 En 1912, el administrador Cesáreo Barrera informaba al gobierno de Querétaro la existencia de 5,118 cabezas de ganado mayor y menor, donde las cabras de vientre y chivos eran los más numerosos. 90 Por su parte, Marta Eugenia García Ugarte apuntaba que los agostaderos de Panales criaban alrededor de ocho a diez mil cabezas de ganado menor y seiscientas reses,91 cifra de ganado menor que parece elevada al contrastarla con los datos oficiales reportados ante las instancias gubernamentales de fines del siglo XIX y comienzos del XX. En la época novohispana sí se registraron en esta zona grandes rebaños de ovejas y cabras; así, según lo investigado por David Brading, entre 1752-1763, la hacienda de Panales mantenía un rebaño de 11,000 cabras.92 En referencia al volumen de ganado menor en la zona del Semidesierto queretano, Antonio Vera Soto indica que: Velasco, Geografía y estadística de la República Mexicana, t.VIII. Querétaro de Arteaga, 82. 88 Se refiere a las cabras. 89 AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 2, Exp. 25. Jesús Mota y Jesús E. Monsalve, “Noticia aproximada que manifiesta la existencia de ganados que tienen las fincas rústicas de este distrito”, Tolimán, enero de 1892. 90 La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 37, Querétaro. Reportado por Cesáreo Barrera en la “Sección de manifestaciones”. Septiembre 12 de 1912, 352. 91 García Ugarte, Esplendor y poderío de las haciendas queretanas, 45. 92 Brading, Haciendas y ranchos del Bajío. León 1700-1860, 83. 87 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 240 �David Gutiérrez A lo largo del siglo XIX se registró el descenso en la crianza de las ovejas y las cabras, práctica que tanta fama le diera a la provincia queretana por más de 300 años. Gran parte de los terrenos erosionados de los actuales municipios de Tolimán, Colón y Peñamiller se debe, sin duda a la falta de carga de ganado menor en la región, pues todavía a mediados del siglo XX, el inventario de ganado debió ser incluso superior al actual de todo el estado, en materia de ganado ovicaprino.93 Lo citado por Vera Soto permite dimensionar, aunque parcialmente, la importancia ganadera en el distrito de Tolimán en la época novohispana y su paulatino declive en el siglo XIX. En el Porfiriato, Tolimán ya no era el distrito con mayor número de cabezas de ganado mayor y menor en el estado, pues el primer lugar lo tenía el distrito del Centro, seguido por San Juan del Río; no obstante, Tolimán continuó siendo un distrito que criaba gran cantidad de cabras, casi igual al Centro. En 1902, el distrito del Centro reportó la existencia de 33,302 cabezas de ganado cabrío, mientras Tolimán lo hizo con 27,510, cifras muy cercanas. El volumen de producción ganadera en Tolimán debía mucho a la crianza de ganado mayor y menor en la hacienda de Panales. En esta finca, durante el periodo del hacendado Pedro Gorozpe, había un mayordomo quien a su mando tenía la plantilla de trabajadores que básicamente se dedicaba a la ganadería. Ese conjunto laboral estaba integrado por un mayordomo de campo, un sobresaliente de vacieros, un caporal, dos vaqueros, Antonio Vera Soto, Historia de la ganadería en el estado de Querétaro (Querétaro: Gobierno del Estado de Querétaro, 2003), 66. 93 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 241 �Productividad agropecuaria dos vacieros y quince pastores.94 Dicho grupo de trabajadores sólo es una referencia, pues su cantidad en cada categoría con seguridad fue variando año con año. Ajuchitlán El Grande era la hacienda con más trabajadores en el distrito de Tolimán, llegando a registrarse hasta 270 jornaleros, lo que es otro indicador de su importancia; seguida por Extoraz con 80; La Esperanza, 70; y Galeras, 72. Todos los trabajadores sin importar la hacienda en la que laboraran ganaban 25 centavos.95 También es significativo que para 1902, en la hacienda de Panales, los arrendatarios tenían más cabezas de ganado vacuno que la misma hacienda, y un número de cabras nada despreciable; las cifras apuntan a que dichos arrendatarios poseían 518 cabezas bovinas con un valor de $8,845, en comparación de las 235 con valor de $2,590 registradas a nombre del administrador de Panales, José María Peña.96 La Estadística Ganadera de la República Mexicana que encabezó el Dr. Antonio Peñafiel en 1902, arrojó que en el distrito de Tolimán existían 4,809 cabezas de ganado vacuno, de las cuales 1,175 se encontraban en Tolimán. Recordemos que la ACEHM. Fondo CCCLXXIII Testamentaria Manuel María Gorozpe y familia, carpeta 7, Documento 524, f. 1. “Sueldos de dependientes de la hacienda de Ajuchitlán”, sin año. 95 AHQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento. Graciano González, “Boleta para recoger datos sobre estadística agrícola”, años 1900-1912. 96 AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 3, Exp. 282.Benito Morales, “Estadística ganadera. Distrito Tolimán”, Tolimán, 29 de octubre de 1902. 94 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 242 �David Gutiérrez hacienda de Panales estaba en esa municipalidad, y si sumamos las cabezas de ganado de los arrendatarios de Panales con las cabezas pertenecientes a la hacienda se contabilizan 753, lo que es más del 50% del total de cabezas de ganado vacuno en la municipalidad, dejando ver la importancia que esta hacienda tenía en la zona.97 Por su parte, la hacienda de Ajuchitlán no estaba tan dedicada a la producción pecuaria, como sí a la agrícola. Las yeguas, caballos y burros eran la prioridad en esta finca, seguramente porque las labores del campo exigían este tipo de animales, al igual que el transporte de productos y leña. En ese mismo año, Ajuchitlán reportaba de ganado: 307 yeguas, 79 caballos, 37 mulas, 41 machos y 200 asnos;98 sin embargo, en esta finca también eran criados cerdos, vacas, toros y ovejas, tanto para venta, como para pago a través de la carne y leche a algunos trabajadores especiales de la hacienda.99 Según un informe de 1912 redactado en la sección de manifestaciones de La Sombra de Arteaga, la finca de Ajuchitlán Antonio Peñafiel, “Estado de Querétaro”, Estadística ganadera de la República, 1902 (México: Oficina tipográfica de la Secretaría de Fomento, 1903). Consultado en AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento, Caja 3. 98 AHEQ. Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento Estadística, Caja 1, Exp. 28. Jesús Mota y Jesús E. Monsalve, “Noticia que rinde esta oficina a la Secretaría del Superior Gobierno del Estado, respecto de la cantidad de cabezas de ganado caballar, mular y asnal existentes en las haciendas y ranchos de este distrito con expresión del número de machos y hembras de esas diferentes especies, su precio medio y clase”, Tolimán, octubre 6 de 1890. 99 ACEHM. Fondo CCCLXXIII Testamentaria Manuel María Gorozpe y familia, carpeta 7, Documento 524, f. 1, “Sueldos de dependientes de la hacienda de Ajuchitlán”, Sin año.. 97 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 243 �Productividad agropecuaria poseía 26,716 ha de agostadero donde se criaban variedad de ganados mayores y menores, donde los más numerosos eran las borregas de vientre, borregos de arredro y las vacas de vientre. Por su parte, los cerdos eran criados en zahúrdas o chiqueros en las inmediaciones de la casa grande. En Ajuchitlán El Grande, durante 1912 se reportó la cantidad de 3,218 cabezas de ganado, donde los borregos eran los más numerosos.100 La hacienda de Zituní, en el distrito de Cadereyta, colindante con el de Tolimán, era prácticamente una hacienda ganadera, porque casi toda su extensión era un agostadero de 4,463 ha, donde en 1912, criaba a 383 cabezas de ganado vacuno, ovino, equino y asnal, principalmente;101 a pesar de esto, la producción ganadera era inferior a la de los Panales y Ajuchitlán. La producción ganadera de Ajuchitlán El Grande era un rubro que reportaba ganancias a la economía del hacendado, ya que de otro modo no hubiera continuado Pedro Gorozpe con la crianza de los distintos ganados en sus propiedades, sin embargo, representaba sólo una de las tantas actividades para generar ingresos. En 1912, por concepto de venta de ganado vacuno ingresaron a la economía de la hacienda $24,799.96; de ganado caballar, $9,737.12; por La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro, Reportado por Cesáreo Barrera en la “Sección de manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455. 101 La Sombra de Arteaga. Año XLVI, Núm. 50, Querétaro, Reportado por Cesáreo Barrera en la “Sección de manifestaciones”. Diciembre 12 de 1912, 455. 100 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 244 �David Gutiérrez boyada de tiro, $21,006.02; y por ganado lanar, $7,675.93.102 Estas cifras sólo correspondían a la finca de Ajuchitlán; por su parte, Panales y Zituní, en 1912, reportaron sus ingresos de forma global sin desglosar el rubro de la producción ganadera. La hacienda Ajuchitlán El Grande, junto con sus anexas, por lo ya expuesto en los anteriores apartados, significaron para el hacendado Pedro Gorozpe espacios de producción agropecuaria que cubrían las necesidades de su población trabajadora, y por otra parte, podía producir granos que posteriormente se embarcaban a la Ciudad de México. Resultados Conforme a los elementos primarios de elección del producto y volumen de producción en la definición de hacienda de Herbert J. Nickel, Ajuchitlán El Grande era un espacio dedicado primordialmente a la producción de trigo, maíz y frijol. Panales y Zituní se habían especializado en la ganadería. Los volúmenes de producción agropecuaria de estas haciendas son relevantes para la historia económica regional al ser los mayores en la región y un referente de productividad en el distrito de Tolimán. Entre las haciendas más extensas del distrito de Tolimán en los años 1891 y 1892, tales como la Esperanza, Extoraz, Zamorano, Panales y Ajuchitlán El Grande, es relevante observar ACEHM, Fondo CCCLXXIII Testamentaria de Manuel María Gorozpe y Familia, Carpeta 7, Documento 162, fs. 1-3, “Balance de comprobación”, Hacienda de Ajuchitlán, 31 de diciembre de 1912.. 102 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 245 �Productividad agropecuaria cómo Ajuchitlán producía todos los cultivos de cereales y leguminosas, y sus volúmenes eran superiores a las otras, sobre todo en maíz y trigo. De maíz, Ajuchitlán producía hasta 10,000 hl, seguido por La Esperanza con 4,000 hl; y de trigo se reportó 500 hl. En el rubro ganadero, si bien la hacienda de Ajuchitlán presentó buenas cantidades de cabezas de ganado menor y mayor, las haciendas del Zamorano, Panales y Extoraz estaban dedicadas a la ganadería y tenían la primacía en la producción ganadera, donde el ganado de pelo era el más abundante. Gutiérrez Álvarez afirmaba que Tolimán era el tercer distrito en importancia productiva en Querétaro, pues cosechaba anualmente en promedio 20,000 hectolitros de maíz,103 cantidad engrosada por la producción de las haciendas y ranchos de las tres municipalidades. No obstante, de acuerdo a los datos recuperados de las boletas de producción agrícola para el distrito de Tolimán, entre los años 1889 y 1912, este distrito cosechó anualmente un promedio de 54,513.47 hl de maíz, cifra superior a la estimada por Gutiérrez Álvarez.104 Entre 1904-1909, la producción de maíz en el distrito de Tolimán ascendía a 80,842 hectolitros, de los cuales la hacienda de Ajuchitlán aportaba 30,000 hectolitros, posicionándose como la hacienda que más maíz producía; en segundo lugar, aparecía Gutiérrez Álvarez, “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”, 273. 104 AHEQ, Boletas de producción agrícola, años 1899-1912, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento. 103 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 246 �David Gutiérrez la hacienda de la Esperanza con una producción de 18,129 hectolitros; seguida por la hacienda de Galeras con 15,000 hectolitros. Aunque la hacienda de Extoraz era muy extensa, la mayor parte de ésta se destinaba a la ganadería, reportando sólo 800 hectolitros de maíz cosechado.105 Por otra parte la producción triguera en el distrito de Tolimán oscilaba entre 16,500 y 50,000 kg, a la cual Ajuchitlán aportaba alrededor del 40%, con un promedio de 22,500 kg anuales. El otro 60% de las cosechas de trigo era aportado por las haciendas de La Esperanza, Galeras y el Blanco. A diferencia de otras haciendas del distrito, Ajuchitlán El Grande buscó diversificar la producción de los cultivos, desde los cereales, leguminosas, frutas y magueyeras, hasta la introducción de cultivos como la morera, la linaza y el algodón, que no se veían en muchas fincas de la región, con lo que la hacienda se convirtió en modelo de nuevos procedimientos agrícolas. Este artículo no exploró la introducción de maquinaria, ni las nuevas técnicas de producción agropecuaria en las haciendas mencionadas, sin embargo, al mencionar que el hacendado de Ajuchitlán se aventuró a sembrar nuevos productos en la región se infiere que debió haber adoptado nuevas formas de producción para su cultivo. Ajuchitlán El Grande y sus anexas, en su estructura física y organizativa-laboral, se encontraban en una fase de transición Información extraída de las boletas de estadística de producción agrícola, años 1904-1909, AHEQ, Fondo Ejecutivo, Sección 4ª Fomento. 105 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 203-250 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-71 247 �Productividad agropecuaria hacia la modernización, observada en la inversión en obras hidráulicas, introducción de nuevos cultivos, el uso del mayor número de fuerza laboral en la zona y aprovechamiento óptimo de los recursos naturales, lo que le favoreció para tener los mejores niveles de producción agropecuaria en el distrito de Tolimán. Referencias Archivos Archivo Histórico del Estado de Querétaro (AHEQ) Archivo del Centro de Estudios de Historia de México (ACEHM) Servicio de Información Agroalimentaria y Pesquera. Secretaría de Agricultura y Desarrollo Rural, Mapoteca “Manuel Orozco y Berra” Bibliografía Ayala Jiménez, Graciela. 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Estado de Querétaro, v. II, editado por Héctor Samperio Gutiérrez. México, DF: Juan Pablos Editor; Gobierno del Estado de Querétaro; Universidad Autónoma de Querétaro; Centro de Estudios Históricos del Agrarismo en México, 1986. García Ugarte, Marta Eugenia. Esplendor y poderío de las haciendas queretanas. Querétaro: Gobierno del Estado de Querétaro, 1991. ———. Hacendados y rancheros queretanos, 1780-1920. México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes, 1992. ———. Querétaro. Historia breve. México, DF: El Colegio de México, 1999. Gerhard, Peter. La frontera norte de la Nueva España. México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 1996. Gutiérrez Álvarez, Juan José. “Estado, haciendas y campesinos en el Querétaro del Porfiriato”. En Historia de la Cuestión Agraria Mexicana. Estado de Querétaro, vol. II, editado por Héctor Samperio Gutiérrez. 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Disintegration of the hacienda and conformation of the ejido in Sauceda, Durango (1883-1933) Fernando Marco Calleros García Universidad Autónoma de Aguascalientes Aguascalientes, México orcid.org/0000-0003-1096-0075 Resumen: El presente trabajo aborda el proceso de desintegración de la hacienda de La Sauceda y por consiguiente la conformación del ejido en la misma comunidad, en la municipalidad de Canatlán, Durango. Se ofrece de manera breve la trayectoria de la finca en las manos de la familia Pérez Gavilán y la manera en que éstos la administraron durante el tiempo que les perteneció; se analizan las circunstancias particulares y ajenas que provocaron la desarticulación de la hacienda, desde finales del siglo XIX hasta la ejecución de la reforma agraria. Con ello, se pretende contribuir a la historia regional a partir de la comprensión y análisis de procesos que transformaron las estructuras políticas, económicas y sociales. Las principales fuentes primarias utilizadas son contratos de venta formalizados antes diversos notarios públicos, el registro de las propiedades rurales, así como otros documentos agrarios. 251 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 �La Sauceda Palabras clave: hacendados; ejido; tierra; conflicto; La Sauceda Abstract: The present work exposes the process of disintegration of the hacienda of the Sauceda and, therefore, the conformation of the ejido in the same community in the municipality of Canatlán, Durango. It briefly offers the trajectory of the estate in the hands of the Pérez Gavilán family and the way in which they managed it during the time that it belonged to them, and the particular and foreign circumstances that caused the disarticulation of the hacienda are analyzed from the end of the 19th century until the implementation of the agrarian reform. The aim is to contribute to regional history by understanding and analyzing processes that transformed political, economic, and social structures. The main primary sources used are contracts of sale formalized before various public notaries, a register of rustic estate and various agrarian documents. Keywords: landowners; ejido; land; conflict; La Sauceda Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 252 �Fernando Calleros Introducción Desde la época colonial hasta principios del siglo XX la hacienda fue el centro de la vida rural en México. Su importancia radica en que trascendió el ámbito económico, determinando también aspectos sociales, políticos y culturales de la sociedad mexicana. Sin embargo, a pesar de haber existido como unidad productiva desde el período colonial, fue durante el siglo XIX cuando la hacienda mexicana llevó a cabo su expansión y consolidación como sistema productivo, debido particularmente a los efectos de las leyes de reforma, la implementación de nuevos mecanismos de producción y a la propia consolidación del Estado mexicano.1 De esta forma, durante el porfiriato, el desarrollo del sector agropecuario resultó ser más evidente que en épocas anteriores, en gran medida por las políticas económicas estimuladas por el propio Estado, las cuales buscaban incentivar la inversión de grandes capitales, y con ello lograr la modernización del sector agrario. En el caso de Durango, las zonas con riqueza viable fueron las que gradualmente incorporaron sus tierras hacia la producción mercantil, por lo que el valor de la tierra estuvo ligado directamente con el potencial productivo y la posibilidad de irrigación que había para dichas tierras; los productos con mayor importancia fueron aquellos ligados al mercado nacional y exterior.2 Juan Felipe Leal, “Campesinado, haciendas y Estado en México: 18561914”, Secuencia. Revista de Historia y Ciencias Sociales, núm. 5 (1986): 8. 2 Gloria Cano Cooley y Miguel Vallebueno, “El campo y la tenencia de 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 253 �La Sauceda La hacienda de La Sauceda estaba ubicada en la municipalidad de Canatlán, y desde la segunda mitad del siglo XIX perteneció a la familia Pérez Gavilán, quienes gracias a sus relaciones políticas y económicas lograron mantenerla como una importante finca productora hasta principios del siglo XX. Fue pionera en la transformación de las actividades agrícolas de la zona y en su incorporación en la dinámica mercantil en la transición al siglo XX. El objetivo del presente trabajo es abordar el proceso histórico que llevó a la desintegración de la mayor parte de la hacienda, para lo que en primera instancia se da cuenta de manera breve de la trayectoria de la finca y de sus dueños; posteriormente se pretende analizar el proceso de desintegración, que inició desde el porfiriato con la separación de algunas fracciones por parte de la misma familia, y se concluyó en el periodo posrevolucionario, como resultado del propio movimiento. Para esto, el texto se divide en los tres apartados siguientes: “Concentración y fragmentación de las tierras de La Sauceda y sus anexas”, donde se expone la trayectoria de la hacienda en las manos de los Pérez Gavilán y la forma en la que dicha familia administró la finca hasta los primeros años del siglo XX; igualmente, se aborda el proceso de desintegración iniciado con la separación de bienes llevada a cabo por una de las hermanas. Posteriormente, en “La desarticulación de la hacienda de La Sauceda”, se estudia la manera la tierra (1880-1910)”, en Durango (1840-1915) Banca, transportes, tierra e industria, ed. Mario Cerutti (Monterrey: Universidad Juárez del Estado de Durango; Universidad Autónoma de Nuevo León, 1995), 59–85. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 254 �Fernando Calleros en que los dueños llevaron a cabo el fraccionamiento de la finca en el contexto de la aplicación de la reforma agraria de acuerdo con algunas etapas identificadas y diversas modalidades. Finalmente, en “Reforma agraria y conformación del ejido de La Sauceda” se expone el proceso de conformación del ejido de La Sauceda, a partir de las dificultades que el propio trámite implicaba y las estrategias que los campesinos llevaron a cabo para contrarrestar la defensiva por parte de los hacendados, como la incorporación de alianzas con agrupaciones políticas y sindicales que les brindaron aparentes ventajas en el proceso de reparto. 1. Concentración y fragmentación de las tierras de La Sauceda y sus anexas Durante el porfiriato, en la municipalidad de Canatlán había un total de 135 fincas rústicas de acuerdo con la información registrada en el padrón de 1898,3 de las cuales once fueron registradas como “haciendas”, veintiuna como “ranchos” y el resto no contiene algún nombre que las clasifique (únicamente aparecen el nombre del dueño y la localidad en la que se ubicaban). Sin embargo, a pesar de que el tipo más numeroso era el de la pequeña propiedad, la mayor parte de la zona estaba ocupada por grandes propiedades, dentro de las cuales destacaban cinco latifundios y seis haciendas cuya extensión era mayor a 10,000 hectáreas, asentadas en los valles de Cacaria y Guatimapé, y que abarcaban casi la totalidad Archivo Histórico del Estado de Durango (AHED), Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898. 3 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 255 �La Sauceda de las llanuras y parte de la sierra de dicho territorio.4 La hacienda de La Sauceda era propiedad de los Pérez Gavilán, familia que formó parte de la elite duranguense del siglo XIX, cuyas características comunes fueron el haber conformado un gran capital a lo largo de siglo, así como el establecimiento de estrategias que les permitieron mantener y acrecentar su condición de notabilidad por medio de sus relaciones de parentesco y amistad con las demás familias prominentes. Además, siguieron cánones tradicionales que identificaban la posesión de tierras con estatus, prestigio y poder económico.5 Los Pérez Gavilán heredaron fincas rústicas por línea paterna y materna, lo cual influyó considerablemente para que aumentara su prestigio como terratenientes importantes y con ello también su poder económico. De esta forma, en 1863, tras la muerte de su tío Leandro Sánchez Manzanera y Salas, Manuel Pérez Gavilán tomó posesión de la hacienda de La Sauceda,6 la cual estaba considerada como una de las fincas rústicas más importantes del estado. Estas propiedades fueron: Guatimapé con 86,400 ha; Santa Lucía, San Bartolo y Anexas con 52,600 ha; La Sauceda 32,080 ha; Cacaria 86,440 ha; De Los Ángeles 53,380 ha; Santa Isabel 22,724 ha; El Maguey 68,300 ha; San Francisco del Sauz y Cañas 23,597 ha; Los Pinos 33,068 ha; La Magdalena 27,152 ha y Punta de Levario con 10,425 ha. AHED, Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898. 5 Graziella Altamirano, “Los Pérez Gavilán, una familia de elite porfiriana en Durango”, Transición, núm. 25 (2001): 87–112. 6 Archivo de Notarías del Estado de Durango (ANED), Felipe Villarreal, 8 de noviembre de 1889. 4 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 256 �Fernando Calleros Mapa 1 La Hacienda de La Sauceda y sus anexas En ese momento, la finca abarcaba alrededor de 54,000 hectáreas, además del casco con sus respectivos potreros y edificaciones. También tenía anexados los ranchos de San Bartolo y Santa Cruz, las estancias de Cosinas, Gogojito y Medina (véase mapa 1); de manera general, la finca poseía tierras de buena calidad con acceso a diferentes cuerpos de agua; por lo tanto, era importante productora de maíz, frijol, trigo e incluso algunos frutales, como el perón que en años posteriores le daría renombre; además, Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 257 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 �La Sauceda contaba con un amplio número de cabezas de ganado vacuno, menor y caballar. En la segunda mitad del siglo XIX, el arrendamiento se había convertido en un sistema que se ajustaba a las nuevas condiciones que se manifestaron en los mercados productivos, muchos de los hacendados preferían sacrificar ganancias con tal de disminuir los riegos de pérdidas.7 Por tal motivo, en el año 1870, algunas fracciones de las estancias y potreros de La Sauceda estaban arrendadas como tierras de cultivo. En total para ese año, había ocho campesinos designados como arrendatarios, los cuales también eran considerados como fuerza de la clase de jornaleros del campo; asimismo, había un total de 238 individuos que trabajan en las labores de la hacienda y sus estancias, la mayor parte de los cuales aparecen registrados como labradores de campo (no se sabe cuántos se pueden asumir como peones acomodados o permanentes, pues recordemos que dicha figura resulta ser un elemento fundamental para la compresión de la hacienda como unidad productiva).8 En seguida estaban los Jesús Gómez Serrano, Haciendas y ranchos de Aguascalientes. Estudio regional sobre la tenencia de la tierra y el desarrollo agrícola en el siglo XIX (México, DF: Universidad Autónoma de Aguascalientes; Fomento Cultural Banamex, 2000), 65. 8 Jan Bazant considera como elemento fundamental de la hacienda a los peones acomodados o permanentes, incluso afirma que ésta puede funcionar sin la existencia de trabajadores temporales, medieros o arrendatarios, pero no sin el grupo permanente de familias que gozan de ciertos derechos tradicionales y que contribuyen de manera permanente en las labores del campo. Jan Bazant, “Peones, arrendatarios y aparceros en México: 1851-1853”, Historia 7 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 258 �Fernando Calleros vaqueros, después los pastores y por último los arrieros, quienes por lo regular laboraban de manera temporal.9 El sistema de arrendamiento siguió utilizándose en décadas posteriores en la hacienda de La Sauceda, e incluso se llegó a arrendar la totalidad de la finca en 1882, probablemente debido a la necesidad que tuvo el propietario de mantenerse ausente para atender los demás negocios que poseía. Para ello contamos con la inscripción del contrato protocolizado ante el notario Felipe Villarreal el 20 de octubre de 1882, el cual, a pesar de ser breve, permite revisar de manera precisa las condiciones generales bajo las cuales se llevó a cabo dicho acuerdo.10 La hacienda, con sus edificaciones, potreros y ranchos anexados, cabezas de ganado, usos y servidumbres, se le arrendó al señor Felipe López Negrete, quien era propietario de la hacienda de Santa Lucía;11 el plazo del contrato estipuló un periodo de Mexicana, núm. 90 (1973): 330–57. 9 AHED. Lista de los campesinos que trabajan en la hacienda de la Sauceda del municipio de Canatlán, 1870, documento sin clasificar. 10 ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, 20 de octubre de 1882, 3-4. 11 La Familia López Negrete tuvo presencia en tierras duranguense desde finales del siglo XVIII, al igual que los Pérez Gavilán, sus miembros establecieron lazos de parentesco y amistad con diversas ramas de la élite duranguense del siglo XIX, lo cual influyó para que ocuparan un lugar importante en la alta sociedad. Por lo tanto, no es de extrañarse que ambas familias estuvieran emparentadas, ello debido al lazo con los Sánchez Manzanera, familia de prestigiados terratenientes españoles de la época colonial vinculados con la iglesia Católica y poseedores de una considerable fortuna. Felipe López Negrete era hijo de Antonia Sánchez Manzanera y Salas, mientras que Miguel Pérez Gavilán lo era de Nicolasa Sánchez Manzanera y Salas, es decir, eran primos. Altamirano, “Los Pérez Gavilán, una familia de elite porfiriana en Durango”, Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 259 �La Sauceda siete años, sin embargo, éste podía prolongarse un año más, si así convenía a las partes involucradas. El precio del arrendamiento fue de $7,500 pesos anuales y debía pagarse en mensualidades vencidas. Asimismo, el contrato menciona la elaboración de dos tantos del inventario, en los que se anotó de manera puntual lo que se estaba entregando, dígase cabezas de ganado, herramientas y todo aquello que iba incluido en la transacción; evidentemente, la intención de dicho documento era que sirviera como base al momento que se realizara la devolución por parte del señor López Negrete. Por último, se estipuló que había una fracción de la hacienda que se excluía del arrendamiento, se trataba del potrero denominado de los “Flojos”, situado a un par de kilómetros del casco de la hacienda; dicho terreno estaba arrendado desde hacía tiempo a los hijos de Francisco Saracho.12 Casi un año después de haber protocolizado el referido contrato de arrendamiento, Manuel Pérez Gavilán falleció; de esta forma, los cinco hijos que procreó con Arcadia Centeno (Isabel, Diego, Petra, Ángel y Nicolasa) heredaron la propiedad, lo cual, entre otras cosas, implicó su fragmentación. En 1883, la hacienda se dividió materialmente entre los herederos. A Diego se le adjudicó la parte correspondiente al rancho de San Bartolo y la estancia de Medina, ambas fracciones 18–20; Guadalupe Villa Guerrero, Elites y Revolución en Durango (México, DF: Instituto de Cultura del Estado de Durango, 2010), 20. 12 ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, 20 de octubre de 1882, 3-4. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 260 �Fernando Calleros cercanas una de la otra, ubicándose en las inmediaciones del bordo de San Bartolo. Para Isabel fue el rancho de Santa Cruz y la estancia de Gogojito, también en las cercanías de San Bartolo y la laguna de Santiaguillo. El resto de la propiedad, consistente en el casco de la hacienda con sus respectivas edificaciones, la estancia de Cosinas, tres sitios de ganado mayor y tres caballerías ubicadas en la Sierra Madre, fue dividida en tres partes iguales y adjudicada a los tres hijos menores, aunque en 1889 Petra le vendió a Nicolasa su respectiva parte en la cantidad de $10,000 pesos.13 Un par de años después, Ángel Pérez Gavilán falleció intestado y sin descendientes, por lo que los bienes que éste poseía se dividieron entre sus hermanos; la mayor parte de ellos correspondía a la tercera fracción de La Sauceda, la cual no admitía división alguna de acuerdo con lo estipulado en el testamento paterno, por lo que los involucrados convinieron que se le adjudicara de manera íntegra a Nicolasa; a cambio, ésta les pagaría en dinero lo correspondiente a la porción de cada uno, además de que el resto de los bienes también quedarían en favor de los otros tres herederos.14 De esta forma, Nicolasa Pérez Gavilán fungió como la propietaria de la totalidad de la finca hasta su desintegración en la primera mitad del siglo XX. Respecto a la estancia de Gogojito y el rancho de Santa Cruz, Isabel Pérez Gavilán los separó de la Sauceda para después 13 14 ANED. Felipe Villarreal, 08 de noviembre de 1889. ANED. Alberto Lazalde, registro 34, 09 de octubre de 1902. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 261 �La Sauceda conformar la hacienda de Santa Isabel. Dicha finca registró un total de 22,724 hectáreas de extensión en el año 1898, de las que destacaban las 900 de tierras de temporal y 24 de riego,15 aunque desde que se tuvo posesión de dichos terrenos, la propietaria comenzó a trabajar bajo el sistema de arrendamiento en algunas fracciones. En 1883, por medio de su esposo Esteban Fernández, se celebró un contrato de arrendamiento con Joaquín Gurrola, el cual estipuló que el lote se encontraba en la parte de Gogojito y tendría que ser por la extensión suficiente para que el señor Gurrola sembrara y cultivara 150 fanegas de maíz; el periodo establecido fue por un lapso de nueve años, de los cuales los primeros cinco años no pagaría nada y por los cuatro restantes la cantidad de $1,700 pesos anuales de manera anticipada.16 La razón por las que los primeros años no se pagó nada de renta fue porque el arrendatario a cambio adquirió la obligación de realizar algunas mejoras en la propiedad, las cuales fueron las siguientes: una galera de cuatro naves, cada una de ellas con pisos enladrillados y techo de hormigón; un aventadero para maíz; una casa con siete u ocho piezas, zaguán, patio, corral y macheras; así como cuatro o seis casas necesarias para la cuadrilla. Todas las mejoras deberían ser entregadas al término del contrato y por supuesto quedarían en favor de la finca, sin costo alguno para AHED. Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898. 16 ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 8, 30 de octubre de 1884. 15 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 262 �Fernando Calleros los propietarios.17 Como se puede observar, dejar en manos de los arrendatarios las mejoras y adecuaciones de las propiedades, traía bastantes beneficios futuros a la finca; al parecer, en la parte arrendada a Joaquín Gurrola no había construcción alguna, únicamente tierras de labor, por lo que una vez concluido el arreglo, se proyectaba que la fracción pudiera seguir funcionando de la misma manera. Asimismo, en 1890 se firmó un contrato con Manuel Castaños por la totalidad de la hacienda Santa Isabel con todos su animales, herramientas, usos y servidumbres, exceptuando únicamente la parte que seguía rentada a Joaquín Gurrola. El plazo del arrendamiento fue de siete años y el precio se fijó en $3,000 pesos para el primer año y $2,200 para los seis restantes; además, como era común en los contratos, se estableció como obligación del arrendatario cuidar y respetar los linderos de la finca, con la intención de evitar que en ellos se establecieran extraños o fueran aprovechados por ellos. En este caso, las mejoras quedaron a consideración del arrendatario, es decir, si así lo requería, podía realizar las obras necesarias para la mejor y mayor recolección de las aguas aprovechables, y así poder aumentar lo más posible la labor de riego; sin embargo, en dado caso de hacerse, no habría costo alguno para la dueña de la finca.18 ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 8, 30 de octubre de 1884. 18 ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 11, 24 de abril de 1890. 17 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 263 �La Sauceda Una vez terminado el contrato con Manuel Castaños, casi de manera inmediata Isabel Pérez Gavilán dio en arrendamiento la totalidad de la hacienda Santa Isabel y anexas, con un extensión de aproximadamente 25,000 hectáreas, a Cayetano Oxandabaratz, originario de Fresnillo, Zacatecas, para que éste la explotara como finca agrícola durante un periodo de siete años. El precio del arrendamiento se fijó en $6,000 pesos anuales, el cual debía pagarse en anualidades anticipadas, ya que en caso contrario se daría por rescindido el acuerdo.19 En este caso, en el contrato se incluyó un inventario que de manera minuciosa estableció las condiciones en las que se entregaba la finca, las cuales tendrían que respetarse al momento de la devolución. En Santa Isabel había una casa principal, casas de cuadrillas y una troje de tres naves; en San Esteban (Gogojito) “veinticinco hoces, dos palas de fierro, treinta y tres rejas sin calzar, talachos, diecinueve yugos”, además de una amplia cantidad de ganado de los diferentes tipos, muebles y enseres como “una carreta enllantada con eje de fierro”, “dos carabinas Winchester y un rifle Remington”, “una prensa para quesos, una cuchara de albañil”, etcétera; asimismo, se incluyó una descripción precisa de la mercancía existente en la tienda de raya.20 Igualmente, Oxandabaratz se comprometió a hacer un buen uso de la finca, lo cual implicaba realizar mejoras en ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 15, 28 de noviembre de 1896. 20 ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 15, 28 de noviembre de 1896. 19 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 264 �Fernando Calleros beneficio de ésta y hacer que se respetaran los linderos para evitar invasiones de algunos vecinos extraños que pudieran pretender hacer derechos dentro de los terrenos.21 Esto último nos habla de las medidas tomadas por los propietarios para prevenir las posibles invasiones de extraños en las haciendas; probablemente se trataba de campesinos pobres que buscaban hacer uso y aprovechamiento de las tierras en las zonas periféricas, o incluso también pudiera haberse tratado de la presencia de bandidos, tan común en la época.22 A pesar de que el periodo del arrendamiento se había establecido por siete años, en 1902, es decir, un año antes del término, las partes involucradas decidieron dar por concluido el contrato de arrendamiento de la hacienda de Santa Isabel, por lo que celebraron un contrato de rescisión ante el notario Alberto Lazalde, con el cual Isabel Pérez Gavilán quedó obligada a devolver la suma de $7,000 pesos que se le había pagado de manera previa; por su parte, Cayetano Oxandabaratz tuvo que hacer entrega del ganado, enseres y semillas de acuerdo a lo estipulado en el inventario que se elaboró en un principio, y en cuanto al sobrante de uno y otros, la señora Pérez Gavilán se comprometió a pagar a precios convencionales, es decir, a precio de mercado.23 Se desconocen las razones por las que ambas partes ANED. Felipe Villarreal, Arrendamientos, inscripción 15, 28 de noviembre de 1896. 22 La Evolución. Durango, 17 de febrero de 1898, tomo I, núm. 58, 23 ANED. Alberto Lazalde, registro 40, 01 de noviembre de 1902, 37-39. 21 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 265 �La Sauceda acordaron concluir con el arrendamiento de dicha finca de manera anticipada; al menos en el documento elaborado por el notario Lazalde no hay ninguna pista de ello, sin embargo, queda claro que los involucrados estuvieron conformes con la conclusión a la que se llegó. Por otra parte, la hacienda de La Sauceda desde finales del siglo XIX estaba en manos de Luis Pérez Gavilán, esposo y primo de Nicolasa. Funcionaba bajo la firma social “Gavilán Hermanos” y tenía una extensión de 32,080 hectáreas, de las cuales 1,000 eran de temporal, 80 de riego y el resto de agostadero y sierra; de acuerdo con el censo de 1895, contaba con un total de 915 habitantes y registró un valor de $100,950 pesos.24 La Ley de Impuestos a los Capitales Rústico y Urbano de 1897, además de establecer y regular el cobro de impuestos, también pretendía incentivar el desarrollo económico del estado y que las fincas se incorporaran de manera gradual a la dinámica de producción mercantil, por lo que otorgaba ciertas exenciones en el pago de impuestos a aquellos propietarios que hicieran mejoras en las fincas por medio de obras de irrigación.25 De esta forma, aunado a la apertura de tierras de labor que se manifestó en la segunda mitad del siglo XIX, con la llegada del nuevo siglo, las haciendas más ricas de la municipalidad de Canatlán también roturaron tierras para AHED. Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898. 25 Periódico Oficial del Estado de Durango (POED). Tomo XX, Durango, jueves 23 de diciembre de 1897, núm. 102, 1. 24 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 266 �Fernando Calleros cultivarlas mediante el riego, principalmente para la producción de trigo26 y frutales; por lo que fue necesaria la construcción de sistemas de riego y diferentes obras para el almacenamiento de agua que permitieron un mayor aprovechamiento. Es por ello por lo que bajo la administración de Luis Pérez Gavilán en la hacienda de La Sauceda se hicieron importantes mejoras que trajeron grandes beneficios a la sociedad “Gavilán Hermanos”, y en general a la producción agrícola de la región. En 1899 solicitó al gobierno del estado permiso para la reconstrucción de la presa de Caboraca existente en el cauce del río de La Sauceda frente al pueblo llamado el Presidio; la obra fue refabricada con cal, arena y mampostería, y tuvo una altura de dos metros por 100 de extensión y contenía cinco compuertas.27 La inversión que se hizo en obras de irrigación y de almacenamiento de aguas no solo contribuyó a que la finca incrementara los cultivos de productos tradicionales, sino también a que se diversificaran las actividades agrícolas en los primeros años del siglo XX; particularmente, se incentivó el desarrollo de la producción frutícola. Debido a la necesidad que hubo por el incremento en la plantación de árboles frutales, Luis Pérez Gavilán nuevamente solicitó permiso para la construcción de otra presa, esta vez fue Gloria Cano Cooley, “Las fincas rústicas del estado de Durango según los padrones catastrales de 1898.Un recuento de la calidad de sus tierras, extensiones territoriales y valores catastrales”, en Historia de Durango, t. III, ed. María Guadalupe Rodríguez López (Durango: Universidad Juárez del Estado de Durango - Instituto de Investigaciones Históricas, 2013), 472–544. 27 La Evolución, Durango, domingo 30 de abril de 1899, Número 51, 2. 26 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 267 �La Sauceda ante el ayuntamiento de Canatlán; se trataba de un proyecto más ambicioso que el anterior, con una altura de 25 metros y 220 de extensión; además, el vaso podría contener 25 millones de metros cúbicos, los cuales podrían regar algunos terrenos de 48 metros cuadrados por minuto.28 Como se puede asumir, se trataba de una obra que requería gran capital, por lo que Luis Pérez Gavilán solicitó al ayuntamiento que a cambio se le cedieran “sin condición alguna” y a “perpetuidad”, los derechos de aprovechamiento que tenía sobre algunas corrientes y tomas en los márgenes del río de La Sauceda; sin embargo, el ayuntamiento se opuso a la solicitud porque consideró que con la obra, las corrientes y tomas de agua que poseía el municipio resultarían afectadas. Por tanto, Pérez Gavilán acudió con el gobernador Esteban Fernández, quien era su concuño, para resolver el asunto; después de establecer algunos acuerdos, el mandatario concedió personalmente el permiso para la construcción de la nueva presa de Caboraca. No obstante, la obra no logró concretarse, debido a que el asunto se resolvió a finales de 1909, cuando el movimiento revolucionario en la región estaba por iniciarse.29 A lo largo de la lucha armada, la gran propiedad en el estado se vio afectada de diferentes maneras, no solo a través Graziella Altamirano, De las buenas familias en Durango. Parentesco, fortuna y poder (1880-1920) [Tesis de Doctorado] (México, DF: Universidad Nacional Autónoma de México, 2008), 215–16. 29 Altamirano, 215–16. 28 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 268 �Fernando Calleros de las exigencias por parte de los pueblos que reclamaban sus tierras despojadas, sino también por las intervenciones y/o confiscaciones llevadas a cabo por los diferentes gobiernos revolucionarios. De esta forma, desde los primeros años, la propiedad de los Pérez Gavilán padeció los embates de estas demostraciones de justicia, aunque en menor medida que otras haciendas de la entidad que poseían problemas más arraigados; en 1914, la hacienda de La Sauceda estuvo administrada por un oficial villista30 y posteriormente, en 1916 fue la primera finca del municipio que se afectó durante el proceso de reparto para dotar de tierras al pueblo de San José de Gracia. Ante el peligro que representó la Revolución y debido a la inminente persecución que padecieron la mayoría de las familias de terratenientes duranguenses, los Pérez Gavilán se fueron a vivir a la ciudad de México y desde allá nombraron a un apoderado legal para que administrara y explotara la hacienda. Una vez que la revolución constitucionalista asumió el control del movimiento, se ofreció a los antiguos dueños la devolución de sus propiedades, de forma que comenzó el proceso de desintervención de las fincas en la entidad, aunque al mismo tiempo Carranza también prometió el reparto de tierras para los pueblos que las solicitaran,31 por Graziella Altamirano, “Las confiscaciones revolucionarias”, en Historia de Durango, t. IV, ed. María Guadalupe Rodríguez López (Durango: Universidad Juárez del Estado de Durango - Instituto de Investigaciones Históricas, 2013), 62–100. 31 Altamirano, “Los Pérez Gavilán, una familia de elite porfiriana en Durango”, 99–100. 30 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 269 �La Sauceda lo que fue inevitable la afectación de la propiedad de los Pérez Gavilán. 2. La desarticulación de la hacienda de La Sauceda La necesidad de reparto de tierras fue un elemento que se mantuvo presente durante el tiempo que duró la lucha armada. Una vez concluida ésta, la cuestión agraria se convirtió en una preocupación primordial a resolver por parte de los gobiernos revolucionarios. La solución a ese problema se materializó con la promulgación de la Ley Agraria el 6 de enero de 1915, considerada como la primera ley agraria a nivel nacional, con la que se inició un largo proceso de reparto de tierras que concluyó en 1992. Esta ley se basó en la idea de despojo sufrido por las comunidades agrícolas con relación a sus tierras de propiedad comunal, y buscaba asegurar la existencia de la clase indígena que había sido desposeída de manera paulatina;32 pretendió dar solución a estas cuestiones, esbozando la necesidad de una repartición y distribución equitativa de las propiedades, mediante la expropiación de las haciendas, como la única forma efectiva de asegurar la paz y la mejor vía para garantizar el bienestar de las clases populares que históricamente habían estado desamparadas.33 Elena del Rosario Patiño y María de Jesús Espinoza Villela, Ley Agraria del 6 de enero de 1915: semilla de la propiedad social y la institucionalidad agraria en México (México, DF: Procuraduría Agraria, 2015), 18. 33 Entre los principales expositores de esta idea tenemos a: Andrés Molina Enríquez, Los grandes problemas nacionales (Ciudad de México: Instituto 32 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 270 �Fernando Calleros Durante muchas décadas, la idea anterior gozó de aceptación y fue dominante al momento de llevar a cabo una interpretación sobre los resultados del movimiento revolucionario, sin embargo, conforme fue avanzando el tiempo y gracias a numerosos estudios regionales, se ha demostrado la debilidad y carencia de sentido del argumento para muchas regiones del país. Resultó que “la hacienda”, no fue la entidad estática que se creía, ni tampoco que podían equipararse las condiciones y características de unas con las otras, ni mucho menos eran las responsables por el acaparamiento de tierra que había ocasionado el empobrecimiento del campo; más bien, se trató en muchas ocasiones de una institución dinámica que pudo adaptarse a diferentes épocas y lugares.34 Asimismo, la reforma agraria pasó de ser la herramienta a través de la cual se estaba haciendo justicia a los despojos, para luego ser interpretada como una política de incorporación y subordinación que se aprovechó de la situación en la que se encontraban las poblaciones rurales.35 Fue un proyecto mediante el cual las élites revolucionarias pretendieron ganar apoyo de las clases populares, lo que debía Nacional de Estudios Históricos de la Revolución Mexicana, 2016); George M McBride, Los sistemas de propiedad rural en México, en Dos interpretaciones del campo mexicano (México, DF: Consejo Nacional para la Cultura y las Artes; Colección Cien de México, 1993). 34 Gómez Serrano, Haciendas y ranchos de Aguascalientes. Estudio regional sobre la tenencia de la tierra y el desarrollo agrícola en el siglo XIX, 461. 35 Arturo Warman, El campo mexicano en el siglo XX (México, DF: Fondo de Cultura Económica, 2015), 57–60. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 271 �La Sauceda servirles para debilitar a sus enemigos y fortalecer el poder del Estado revolucionario, a la vez que los pueblos se favorecían de la lucha revolucionaria.36 Los beneficios ofrecidos por la reforma agraria estaban fuertemente condicionados, lo que colocó a los campesinos en una situación de desventaja y sujeción a merced de los dirigentes revolucionarios. De esta manera, el reparto de tierras no se dio de la noche a la mañana, ni tampoco de manera fácil, y mucho menos de manera pacífica. El reparto de tierras fue un proceso lento que implicó que los pueblos tuvieran que afrontar obstáculos no solo violentos, como se habían estado experimentando desde el estallido en 1910, sino también involucró una serie de dificultades político-administrativas que las comunidades tuvieron que afrontar y a las que se tuvieron que someter, como ocurrió con el surgimiento y desarrollo del gran aparato de la legislación agraria con todas sus implicaciones administrativas. El trámite de dotación o restitución de tierras para un pueblo podía durar varios años, desde que los vecinos hacían la solicitud hasta que el gobierno emitía la resolución,37 aunado a las implicaciones económicas que dicho trámite conllevaba y Alan Knight, “Tierra y Sociedad en el México revolucionario: la destrucción de las grandes haciendas”, en Repensar la Revolución mexicana, ed. Alan Knight (México, DF: El Colegio de México, 2013), 26. 37 “Entre 1915 y 1967 se requirieron en promedio 60 meses entre la solicitud procedente y la entrega provisional de tierra, otros 30 meses entre la posesión provisional y la firma de la resolución provisional, y 17 meses para la ejecución o posesión definitiva, de tal forma que podían pasar nueve años entre la solicitud y la posesión definitiva.” Warman, El campo mexicano en el siglo XX, 59. 36 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 272 �Fernando Calleros al desconocimiento del mismo; sin dejar tampoco de lado los retrasos provocados por los hacendados que recurrían de manera inmediata al amparo agrario para alargar el litigio. Este fue el caso, por ejemplo, de la dueña de la hacienda de la Sauceda, Nicolasa Pérez Gavilán, quien en 1919 elaboró una carta dirigida al gobernador aludiendo que su propiedad era el fruto del trabajo de su difunto marido y que además se trataba del patrimonio de sus hijos. Por ello, pedía que no le fuera expropiada la propiedad y que, de no haber solución, entonces “suplicaba” al menos que fueran pocas hectáreas las que se le expropiaran.38. Asimismo, los hacendados recurrían a otras formas de sabotaje no tan legales, como interceptar el correo de sus contrincantes o estropear sus propiedades una vez que se aproximaba la expropiación,39 hasta llegar a situaciones hostiles en donde los campesinos y sus familias eran arrojados de sus casas quitándoles las tierras que poseían en aparcería o arrendamiento y entregándoselas a incondicionales de los terratenientes, creando así grupos contendientes en donde se daban fuertes agresiones.40 Igualmente, se hizo presente la tendencia a fraccionar las tierras, con la intención de adelantarse a la amenaza de Archivo del Registro Agrario Nacional, Delegación Durango (ARAN). Carpeta básica del ejido La Sauceda, exp. de dotación. 39 Knight, “Tierra y Sociedad en el México revolucionario: la destrucción de las grandes haciendas”, 40. 40 AHED. Circular con motivo de la agresión de que son víctimas los campesinos que solicitan ejidos de parte de terratenientes. 1920, documento sin clasificar. 38 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 273 �La Sauceda afectación agraria. En la mayoría de los casos, las partes fueron vendidas a amigos, familiares y conocidos; resulta evidente que sus trabajadores o demás campesinos pobres no estuvieron contemplados en dicho proceso, probablemente por no tener el recurso para pagar, aunque como se verá más adelante, tampoco eso fue pretexto. Se tiene registro que para 1917, los dueños de la hacienda de La Sauceda ya habían empezado a fragmentar la propiedad. Al parecer, la primera fracción que se dividió fue la referente al denominado potrero de “Los Flojos”; recordemos que dicho espacio estuvo arrendado desde finales del siglo XIX y se encontraba a un par de kilómetros del casco de la hacienda, pero también en colindancias con el pueblo de Canatlán y en los márgenes del río de La Sauceda. En este caso, la evidencia señala que la extensión de estos primeros lotes fue relativamente pequeña. El contrato de compraventa entre Mariano Calderón y Genaro Ochoa celebrado en 1919 hace referencia a una variedad de manzanas existentes; la transacción fue por un lote de 1,290 metros cuadrados, cuyo valor se estableció en $400 pesos; también en el documento se señala que dos años antes, Calderón había adquirido dicha propiedad por compra directa a los dueños de la hacienda.41 En 1918, Nicolasa Pérez Gavilán nombró a su primo Miguel, también Pérez Gavilán, como su apoderado legal para 41 ANED. Rafael Favela y Peinbert, 07 de mayo de 1919. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 274 �Fernando Calleros que se hiciera cargo del fraccionamiento de la hacienda que había resuelto llevar a cabo, debido a que la dueña estaba persuadida de que debía contribuir a la formación de la pequeña propiedad “con arreglo a la ley a la justicia”. Es decir, se pretendía favorecer a esta clase de compradores, pero respetando el derecho a la propiedad. ¿A qué hacía referencia dicha cuestión?, ¿acaso a eludir la obligación inminente de reparto para la conformación de los ejidos? Tal y como se verá en el siguiente apartado, la primer solicitud de tierras que se hizo en Canatlán fue en 1917, y entre las fincas afectadas evidentemente se encontraba la Sauceda; por lo que podemos asumir que esta “contribución a la formación de la pequeña propiedad” en realidad se trató de una medida desesperada por adelantarse a la expropiación.42 De no ser así, ¿qué caso tendría haber “vendido” lotes a crédito a compradores sin recursos para pagar? Al menos así se asienta en el formato de contrato que se hizo para llevar a cabo las transacciones, en el que se agregó información general sobre el procedimiento, datos sobre la propiedad y la manera en la que su propietaria había adquirido la finca; únicamente quedó en blanco el nombre del comprador, cantidad y número de lote, superficie, colindancias y precio convenido en cinco anualidades. Por ejemplo, en 1922, a Jesús Rodríguez González se le otorgaron los lotes 1 y 2 con una superficie de ocho hectáreas cada uno y un precio de venta de $375 pesos, el cual debía pagarse de la 42 ANED. Silvestre Piñera, 25 de marzo de 1922. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 275 �La Sauceda siguiente manera: $25 pesos al firmar el contrato y el resto en anualidades de $70 pesos durante cinco años.43 La idea era que el mismo terreno fuera dando beneficio para pagarlo, por lo que el comprador podía cultivar lo que más le conviniera. Asimismo, en marzo de 1922 le vendió a Antonio Reyes una fracción de seis hectáreas de temporal en $300 pesos; además, en julio de 1922 se le vendió a Candelario Ruiz los lotes 41 y 42 de la Sauceda, consistentes en 16 hectáreas con un valor de $320 pesos en total, y el 30 de junio de 1923, a Joaquín Rodríguez, el lote 17 con extensión de ocho hectáreas y un valor fiscal de $160 pesos.44 A pesar de contar con dicho formato, no se puede establecer con precisión el número total de lotes que se vendieron en décadas posteriores hasta lograr su desarticulación, ni tampoco determinar si fue el único que se hizo y si éste aplicó para todas las fracciones vendidas. También se tienen localizados otros 15 contratos de compraventa notariados que nos brindan información sobre 75 lotes vendidos. Si bien, asumimos que dicha cantidad de lotes no representa la totalidad vendida; si podemos utilizarla para dar cuenta de lo que aconteció de manera general en dicha hacienda durante periodo posrevolucionario. Como se refirió anteriormente, la mayoría de las primeras ventas se hicieron en favor de gente cercana a los propietarios, como fue el caso de la fracción que se le vendió a Leonardo Vázquez ANED. Silvestre Piñera, 25 de marzo de 1922. AHED. libro 3 de fincas rústicas de la municipalidad de Canatlán, 19091926, 38. 43 44 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 276 �Fernando Calleros Salcido en representación legal de sus cuatro hijos menores. Se trataba del último administrador de la hacienda hasta antes del movimiento revolucionario, y durante su gerencia se iniciaron los negocios que posibilitaron el desarrollo de la producción frutícola a escala comercial. El contrato celebrado el 22 de marzo de 1923 estableció que fueron cinco lotes que se le vendieron a Vázquez Salcido, cuya extensión total fue de 283 hectáreas con un valor de $16,100, cantidad que debería pagarse en abonos anuales en un plazo convenido de 10 años para saldar la deuda; cada uno de los lotes tuvo diferentes medidas y quedaron enajenados para él y para cada uno de los hijos (véase tabla 1).45 Tabla 1 Fracción vendida a Leonardo Vázquez Salcido Lote Nombre Labor de temporal Agostadero ha ha Precio 1 Leonardo Vázquez Salcido 52 23 $4,500 2 Jesús Vázquez Salas 33 25 $3,500 3 Leonardo Vázquez Salas 30 20 $2,800 4 Ramón Vázquez Salas 25 25 $2,500 3 José María Vázquez Salas 30 20 $2,800 TOTAL 170 113 $16,100 Fuente: Elaboración propia con información del contrato celebrado entre Miguel Pérez Gavilán y Leonardo Vázquez Salcido, ANED, Salvador Fernández, 22 de marzo de 1923, 131-134. 45 ANED. Salvador Fernández, 22 de marzo de 1923, 131-134. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 277 �La Sauceda Aunado a las ventas, también siguieron arrendando fracciones de la finca, como fue el caso del contrato celebrado el 26 de marzo de 1924 con Juan Losoya,46 quien fungió como gestor oficioso de Manuel Castillón por un terreno ubicado en los márgenes de la laguna de Santiaguillo con una extensión de 400 hectáreas y por un periodo de arrendamiento de tres años; sin embargo, también existió la opción de venta. La intención era explotarlo de manera agrícola, por lo que se tenía proyectada la inversión en algunas obras de irrigación, en dado caso de que no hubiese venta, las obras realizadas en los terrenos quedarían en beneficio de Nicolasa Pérez Gavilán sin ningún costo para ella.47 Finalmente, la compra de la fracción se llevó a cabo en 1926, por medio de la empresa “Castillón y compañía”; a la extensión original se le agregaron 197 hectáreas, por lo que en total fueron 597 hectáreas con un precio de venta de $4776.48 Resulta interesante que la adquisición fue realizada para la Comisión Nacional de Irrigación; si bien en el contrato no se especifica la utilidad que dicha institución pretendía darle a los terrenos, se sabe que su objetivo era desarrollar Juan Losoya era el propietario de la hacienda de Guatimapé ubicada en la parte norte del municipio, igual que los dueños de La Sauceda también estaba llevando a cabo un proceso de fraccionamiento de la finca, exactamente con las mismas intenciones; lo interesante de la fragmentación de su propiedad es que la mayoría de los lotes fueron vendidos a menonitas que llegaron a establecerse a la región en la década de 1920. 47 ANED. Salvador Fernández, 26 de marzo de 1924, 32-35. 48 ANED. Salvador Fernández, 28 de julio de 1926, 81-84. 46 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 278 �Fernando Calleros obras de irrigación, para lo que era necesario estudiar posibles tierras irrigables, elaborar los proyectos, llegar a acuerdos con propietarios de tierras y dar concesiones a aquellos particulares que estuvieran dispuestos a financiar obras.49 En este caso, la pretensión fue un proyecto de irrigación en La laguna de Santiaguillo en Guatimapé, con el propósito de incrementar la producción agrícola en la región.50 Nuevamente la familia se hizo presente en el proceso de venta de fracciones, esta vez, en 1925, los hijos y sobrinos de Nicolasa Pérez Gavilán figuraron como compradores; dos de ellos ni siquiera vivían en el país. La compraventa se realizó por cinco lotes, uno para cada uno de sus familiares, y en total fueron 1,296 hectáreas con un precio de $2,292 pesos (véase tabla 2). Llama la atención el precio de las fracciones, y también que en el mismo contrato se asentó que la vendedora declaraba que de manera previa ya había recibido por parte de cada uno de los compradores el pago correspondiente.51 Jean Meyer, “La nueva política y el campo”, en Historia de la Revolución mexicana 1924-1928, la reconstrucción económica, ed. Por Enrique Krauze, Jean Meyer y Cayetano Reyes (México: El colegio de México, 1981), 107182. 50 Archivo Histórico del Agua (AHA). Estudios y proyectos, Núm. 1 /Dgo/ Anaquel 15, Entrepaño A, 1926, 10 51 ANED. Salvador Fernández, 11 de mayo de 1925, 193-195. 49 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 279 �La Sauceda Tabla 2 Fracciones vendidas a los Pérez Gavilán Lote Nombre Extensión ha Precio 1 Joaquín Pérez Gavilán 240 $480 2 Ana María Pérez Gavilán 250 $500 3 Asunción Pérez Gavilán de Navarro 255 $510 4 Rafael Pérez Gavilán 317 $334 5 Jorge Pérez Gavilán 234 $468 1,296 $2,292 TOTAL Fuente: Elaboración propia con información del contrato celebrado entre Nicolasa Pérez Gavilán y sus familiares, ANED, Salvador Fernández, 11 de mayo de 1925, 193-195. En agosto de 1930 se registró la venta de 10 lotes pertenecientes al potrero denominado “El Chaparro” (véase tabla 3). Entre todos tenían una extensión de 1,767.5 hectáreas y representaron un ingreso de $23,771 pesos; el precio por hectárea osciló entre los $10 y $15 pesos, y si lo comparamos con la fracción vendida a los Pérez Gavilán en 1925, podemos decir que el precio estaba elevado, si consideramos que ambas fracciones fueron calificadas como tierras de agostadero; sin embargo, también es evidente que en un lapso de cinco años la tierra aumentó su valor.52 AHED. Libro 4 de fincas rústicas de la municipalidad de Canatlán, 19301931, 74 y 76. 52 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 280 �Fernando Calleros Tabla 3 Lotes vendidos pertenecientes al potrero denominado “El Chaparro” Lote Nombre Extensión ha Precio 234.5 $3,752 1 Jesús R. Rodríguez 2 Juan Quiñones 170 $2,210 3 Heriberto Díaz 167.5 $2100 4 Raúl Rodríguez 225 $3,150 5 Antonio Sifuentes 118 $1,180 6 Rafael Diaz y Diaz 240 $3,600 7 Ismael García González 205 $2,665 8 Juan García 176 $2122 9 Miguel García 129 $1,762 10 Fidel Guerrero 102.5 $1,230 TOTAL 1767.5 $23,771 Fuente: Elaboración propia con información del AHED, libro 4 de fincas rústicas de la municipalidad de Canatlán, 1930-1931, 74 y 76. Igualmente, en noviembre de 1931 se vendió la fracción de terrenos perteneciente al denominado “Llano de San Francisco”, ubicado en la parte noreste de la finca en colindancias con la hacienda de Santa Isabel (véase tabla 4). Nuevamente, se trató de 10 lotes con extensiones variadas y un precio promedio por hectárea de $19.7 pesos; entre todos abarcaban 1,830 hectáreas y el valor total fue de $35,020 pesos. Igualmente, las tierras estaban clasificadas como de agostadero, sin embargo, en una de las porciones había un manantial Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 281 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 �La Sauceda al que algunos de los lotes tenían derecho, como se asentó en la escritura pública elaborada por el notario López Portillo, lo cual nos indica que en este llano había posibilidades de abrir campos de cultivo de manera relativamente rápida. Tabla 4 Parte de los lotes vendidos pertenecientes al “Llano de San Francisco” Lote Nombre Extensión ha Precio 11 Tomás Cortés 261 $4,230 12 Salvador Rosa 211 $3,390 13 Jerónimo Vázquez 177 $3,240 14 Porfirio Ruiz y Heriberto Ruiz 269 $6,210 15 Marcelo Rivas 55 $1,510 16 Manuel Nieves 263 $4,050 17 Jesús María Quintana 50 $1,000 18 Jerónimo Vázquez 177 $3,240 19 Porfirio Ruiz y Heriberto Ruiz 269 $6,210 20 Gregorio Valenzuela 98 $1,940 1830 $35,020 TOTAL Fuente: Elaboración propia con información del AHED, libro 4 de fincas rústicas de la municipalidad de Canatlán, 1930-1931, 177 y 178. Se estima que en la década de 1930 fue cuando se registraron las últimas ventas de la hacienda de La Sauceda, sin embargo, no se puede determinar con exactitud cuál fracción fue la última vendida ni tampoco el año preciso. Lo que sí podemos afirmar es que durante Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 282 �Fernando Calleros dicha década se dotaron la mayor parte de los ejidos de Canatlán, por lo que se asume que fue cuando la propiedad perdió el mayor número de hectáreas. Respecto a los adquirentes de los lotes, podemos decir que los primeros eran personas cercanas a los propietarios, dígase amigos, familia o gente de confianza como el caso de Leonardo Vázquez Salcido o el de Jesús Rodríguez González. Sin embargo, con el paso del tiempo también hubo interés por parte de pequeños propietarios y rancheros vecinos de la zona, los cuales probablemente no quisieron desaprovechar la oportunidad de comprar buenas tierras para incorporarlas a las que ya poseían. 3. Reforma agraria y conformación del ejido de la Sauceda Alan Knight caracterizó la historia de la reforma agraria en dos maneras distintas. Por un lado, una reforma primaria realizada de manera más o menos rápida, la cual tuvo un carácter institucional y respondió de manera directa a los postulados de la Revolución que se había llevado a cabo con anterioridad. Y por otro lado, una reforma agraria secundaria o “de arriba hacia abajo”, con una articulación no tan clara respecto a la movilización revolucionaria, que además requirió de la organización y apoyo estatal, de forma que las acciones de dotación que se realizaron durante este tiempo obedecieron más a un carácter político que a causas populares.53 Debido a que la reforma primaria fue la que manifestó y dio continuidad a la idea de despojos ocurridos de manera previa, Knight, “Tierra y Sociedad en el México revolucionario: la destrucción de las grandes haciendas”, 33. 53 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 283 �La Sauceda y además abanderó la redistribución equitativa de las tierras como forma efectiva de garantizar la justicia, fue la que se instaló en el imaginario político nacional y sirvió como herramienta para explicar y justificar el movimiento revolucionario, aunque se trató de un movimiento muy diverso. Sin embargo, lo definido como reforma secundaria también resulta ser interesante para comprender la historia del reparto de tierras en la primera mitad del siglo XX, debido a que en algunos contextos fue la modalidad operante. De manera tentativa, se plantea que el reparto de tierras en la región de Canatlán puede incorporarse a la idea de reforma secundaria propuesta por Alan Knight, debido a que durante el proceso hubo manifestaciones que se ajustan a dicha representación. Esto puede observarse, por ejemplo, con el apoyo condicionado de líderes políticos a través de organizaciones sindicales que beneficiaban a sus miembros, o con la fuerte intromisión estatal por medio del impulso de proyectos, lo cual permitió que para finales de la década de 1930 hubiera cincuenta y cuatro ejidos agrícolas en el municipio. Durante el proceso de reparto se establecieron alianzas con agrupaciones políticas y sindicales que fueron surgiendo a nivel nacional y también en el ámbito local cuya intención aparente era encausar las demandas de los campesinos, fungiendo como intermediarios entre los campesinos y el Estado. De tal manera que en marzo de 1920 se constituyó en esta entidad el Sindicato Agrario Confederado de Durango, agrupación que se integró por Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 284 �Fernando Calleros los comités particulares ejecutivos que por ley debían organizarse en todos los núcleos de poblaciones como solicitantes de tierras. Dicho sindicato se formó bajo la dirigencia de Alberto Terrones Benítez54 y resultó ser la primera y más importante agrupación de su tipo constituida en el estado.55 El objetivo de tal agrupación era luchar por la restitución y dotación de tierras, enfrentando a las autoridades que obstaculizaran o impidieran la aplicación de las nuevas leyes agrarias,56 para lo cual era necesario congregar al mayor número de campesinos que tuvieran dicha necesidad, además del establecimiento de alianzas con otras agrupaciones a nivel nacional. En octubre de 1920, el Sindicado encabezado por Alberto Terrones y Severino Ceniceros decidió unirse al recién conformado Partido Nacional Agrario (PNA) y de esta forma fortalecer las acciones que pretendían llevar a cabo en materia agraria en el estado, y logrando convertir a Severino Ceniceros en un importante líder del PNA.57 Aunque la actividad del sindicato se desarrolló con mayor amplitud en la zona oriente del estado, también tuvo una fuerte presencia en la región de valles, dentro de las cuales se pueden Pedro Salmerón Sanginés, “Lucha agraria y revolución en el oriente de Durango (1900-1929)”, Historia Mexicana 6, núm. 1 (2006): 117–73. 55 Pavel Leonardo Navarro Valdez, El cardenismo en Durango: Historia política regional 1934-1940 (Durango: Instituto de Cultura del Estado de Durango, 2005), 29. 56 Salmerón Sanginés, “Lucha agraria y revolución en el oriente de Durango (1900-1929)”, 164. 57 Salmerón Sanginés, 164. 54 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 285 �La Sauceda mencionar: Nombre de Dios, Durango, Canatlán, San Juan del Río, Pánuco de Coronado y Peñón Blanco, zonas en las que el reparto de tierra tenía que darse de manera urgente, debido principalmente a la presión ejercida por la alta densidad de la población y la existencia de grandes latifundios que se habían establecido en las llanuras, acaparando la tierra y por ende la actividad agrícola.58 En la zona de la Sauceda en Canatlán, en 1929, se conformó el Comité Particular Ejecutivo de La Sauceda, el cual estaba encabezado por Juan Soto, Apolinar Reyes, Aniceto Martel, Emiliano Talamantes, Anacleto Vela y Amalio Hernández, quienes eran vecinos de la hacienda. Dicha agrupación presentó ante la Comisión Local Agraria una solicitud de tierras correspondiente, donde se estableció la apremiante necesidad que tenían de tierras ejidales, debido a que se trataba de un pueblo agricultor que no poseía tierras propias, lo cual los había obligado a malbaratar su trabajo con los dueños de la hacienda de la Sauceda, con lo que habían descuidado la educación de sus hijos.59 La solicitud elaborada por los campesinos estaba dirigida al gobernador del estado, quien a su vez la remitía a la Comisión Local Agraria para que se iniciara el trámite y recabara los datos necesarios de cada pueblo o congregación y así darle continuidad a lo solicitado. El pueblo debía contar con un mínimo de 25 Navarro Valdez, El cardenismo en Durango: Historia política regional 1934-1940, 30. 59 Periódico Oficial del Gobierno del Estado de Durango (POGED). Tomo LXII, Durango, Domingo 19 de mayo de 1929, Núm. 40, 530. Solicitud de los vecinos de La Sauceda Canatlán pidiendo tierras ejidales. 58 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 286 �Fernando Calleros capacitados o campesinos sin tierra, siendo jefes de familia o varones solteros mayores de 18 años sin capital y dedicados al cultivo de la tierra. Una vez reunida toda la información de cada pueblo o congregación, se procedía a dictar resolución de los casos por parte de la Comisión Local Agraria, quien regresaba el trámite al gobernador para que lo ratificara de manera provisional y después la Comisión Nacional Agraria pudiera someter los expedientes a la resolución definitiva por parte del presidente de la república.60 En 1930, en el pueblo de La Sauceda se constituyó el “Sindicato Ignacio Altamirano” conformado por un grupo de campesinos que estuvieron impulsando el derecho a obtener la dotación ejidal en conjunto con el Comité particular, liderados por Anacleto Vela, Ángel Reyes, Eraclio Nieves y Juan Castañeda. Evidentemente, su objetivo fue establecer alianzas con las demás agrupaciones estatales para poder tener ventaja en el proceso burocrático en que se encontraban inmersos. Sin embargo, también tuvieron que enfrentar las estrategias emprendidas por los dueños de la hacienda para retrasar o entorpecer los trámites. Con base en la Ley de Dotaciones y Restituciones de Tierras y Aguas publicada el 23 de abril de 1927, se consideraba que todos los pueblos que carecieran de tierra y agua eran sujetos de derecho ejidal, cada uno de los poblados que quisieran ejercer dicho derecho tenían que con al menos 25 campesinos capacitados, asimismo, se estableció la capacidad agraria individual, y parar ello habría que ser mexicano varón mayor de 18 años o mujer soltera o viuda con familia a su cargo, ser vecino del pueblo solicitante, ser agricultor y no tener bienes con valor mayor a mil pesos. Jorge Gómez de Silva Cano, El derecho agrario mexicano y la Constitución de 1917 (Ciudad de México: Instituto Nacional de Estudios Históricos de las Revoluciones de México, 2017). 60 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 287 �La Sauceda A los pocos meses de haberse creado, el sindicato interpuso una queja ante la Comisión Local Agraria, en la cual se mencionó que un grupo de setenta vecinos que eran incondicionales a los dueños de la finca habían sido incluidos en el padrón ejidal, por lo que también resultarían beneficiados con la dotación, lo que no tendría que haber sucedido ya que ellos contaban con tierras.61 De acuerdo con el censo de población de 1930,62 en La Sauceda había un total de 476 habitantes, es decir, treinta y siete personas más que en 1910. Si bien el aumento pudiera considerarse como mínimo, no lo es tanto si pensamos que durante el movimiento revolucionario en la mayoría de las comunidades la tendencia fue a la baja; por lo tanto, es probable que el aumento registrado esté vinculado con el hecho de un año antes se iniciaron los trámites para conformar el ejido, lo cual influyó para que llegaran campesinos con la pretensión de obtener tierras ejidales. Durante las averiguaciones del proceso para la conformación del ejido, la dueña de la hacienda compareció para defender su predio de la solicitud de dotación de tierras, e hizo objeciones al censo con el argumento de que 14 solicitantes no tenían derecho a recibir parcela ejidal. Además, señaló que la finca solo contaba con 210 hectáreas de terrenos de temporal de segunda y por lo tanto no podía ser afectada, y exhibió un AHED. Queja interpuesta ante la Comisión Local Agraria por parte del Sindicato Ignacio Altamirano de “La Sauceda”, 1930. Agrario del siglo XX, documento sin clasificar. 62 Secretaría de la Economía Nacional, Censo General de la República Mexicana (Dirección General de Estadística, 1930). 61 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 288 �Fernando Calleros escrito firmado por 84 vecinos que rechazaban recibir tierras. No obstante, el procedimiento continuó y el 4 de diciembre de 1933 la Comisión Local Agraria publicó la resolución que le otorgó a los vecinos del poblado de la Sauceda 2,736 hectáreas de tierras (véase mapa 2), después de haber comprobado la existencia de 130 individuos capacitados para recibir parcelas ejidales, afectando únicamente a la hacienda de la Sauceda debido a que era la única que había en un radio de siete kilómetros. En esta zona había terrenos de humedad, de temporal de segunda, por la cercanía del río de La Sauceda, así como una gran cantidad de tierras de agostadero para la cría de ganado y una huerta.63 Sin embargo, ante la necesidad de más tierras, los habitantes de La Sauceda tramitaron la solicitud de ampliación al año siguiente, y se les dotó por resolución presidencial el 13 de octubre de 1937 con una superficie de 2,874 hectáreas para beneficiar a 122 solicitantes; la extensión total también se tomó de manera íntegra de la misma hacienda, de las cuales 296 eran de temporal y 2,578 de agostadero, que se ubicaban en los Potreros del Zorrillo y El Bosque.64 Además de la dotación del referido pueblo, la hacienda de los Pérez Gavilán también resultó afectada por las dotaciones y ampliaciones del pueblo de San José de Gracia iniciadas en 1919; Canatlán, Presidio y la Cañada en 1926; Donato Guerra y Bruno Martínez en 1930 y Rancho Seco en 1932. 63 64 ARAN. Expediente 42/638, municipio Canatlán, núcleo agrario La Sauceda. Diario Oficial de la Federación. 8 de noviembre de 1937, 1. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 289 �La Sauceda Mapa 2 Dotación y ampliación del ejido de La Sauceda Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 290 �Fernando Calleros Tres décadas después de haberse iniciado el reparto agrario, la mayor parte de la hacienda de la Sauceda estaba desarticulada. De las 29,730 hectáreas con las que contaba en 1903,65 para la década de 1940 solo contaba con dos huertas de poco menos 20 hectáreas cada una y el casco con una extensión de 10 hectáreas.66 Después de haber sido una de las fincas más importantes de la región desde tiempos coloniales, y haber permanecido por más de ochenta años en las manos de la familia Pérez Gavilán, quienes supieron usufructuar el vasto territorio, con el paso del tiempo La Sauceda quedó reducida a un conjunto de edificaciones abandonadas. Consideraciones finales La desintegración de la hacienda de La Sauceda fue un proceso complejo en el que intervinieron diversos elementos a lo largo del tiempo. De lo que sí se está seguro es de que, en la última etapa, fue resultado del movimiento revolucionario que se había propuesto acabar con el régimen de Porfirio Díaz y todo lo que éste representaba; desde luego, la tenencia de la tierra figuró como un componente primordial. Como se pudo observar, la desintegración de hacienda de la Sauceda se dio a partir de dos formas distintas: el fraccionamiento AHED. Registro de fincas rústicas para la municipalidad de Canatlán, 1898. 66 AHA. Testamento de la Sra. Nicolasa Pérez Gavilán, Aguas Nacionales, Caja 784, Exp. 9461, Legajo 1 65 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 291 �La Sauceda y la dotación ejidal. En el caso del fraccionamiento, se manifestó desde el porfiriato, quizás en menor escala que durante el periodo posrevolucionario, pero encontramos evidencia de dicha fragmentación. Por una parte, la separación que hizo Isabel Pérez Gavilán, la cual dio origen a la hacienda Santa Isabel; y por la otra, la venta del Rancho de San Bartolo a la familia López Negrete; de las 32,080 hectáreas que abarcaba la finca en 1898, pasó a poseer 29,730 hectáreas en 1903, es decir, en tan solo cinco años hubo una reducción de 2,350 hectáreas. Esto demuestra, de manera contraria a lo que tradicionalmente se cree, que durante el porfiriato, al menos en esta finca, hubo una tendencia a la disminución de su tamaño. La Revolución Mexicana iniciada en 1910 fue un proceso de gran importancia que dio paso a la transformación de las estructuras económicas, políticas y sociales del país, y estableció las bases para una nueva etapa de desarrollo de la nación mexicana, debido entre otras cosas a que posibilitó el debilitamiento del viejo orden agrario que había imperado hasta el momento. Por lo tanto, una vez concluida la lucha, hubo necesidad de redistribuir la tierra y beneficiar a las clases rurales. Sin embargo, este fue un proceso que implicó una serie de conflictos entre los diferentes grupos o fracciones de la sociedad mexicana, en donde cada uno de ellos luchó para defender su posición. Por una parte, los campesinos exigían ser dotados de tierras, y por la otra, los hacendados buscaban diferentes alternativas para retrasar o evitar la expropiación de sus fincas. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 292 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 �Fernando Calleros Es por ello por lo que Nicolasa Pérez Gavilán resolvió iniciar con el fraccionamiento de su hacienda, para lo cual nombró a su primo Miguel como su apoderado legal para que se hiciera cargo de dicha encomienda. Si bien en el discurso se hacía referencia a las buenas intenciones por parte de la dueña para contribuir a la formación de la pequeña propiedad, es evidente que su intención fue contrarrestar los efectos de la reforma en su propiedad. De esta manera, el proceso de fragmentación se dio en diferentes etapas y modalidades. En un primer momento fueron fracciones pequeñas que medían aproximadamente mil metros cuadrados; después, hubo algunas ventas que favorecieron a familiares y gente cercana, por lo que las extensiones fueron mayores y en algunos casos los precios fueron mínimos; en la última etapa, se logró estandarizar tanto las medidas de las fracciones como los precios en los que se vendieron. Además, los compradores fueron propietarios de la zona que ya poseían tierras con anterioridad, es decir, el campesino sin tierras no figuró en el proceso de fragmentación. Respecto a la dotación ejidal, podemos decir que fue un proceso en el que ambas partes lucharon para conseguir sus propósitos. Los hacendados buscaron a toda costa mantener su estabilidad y predominio, sin embargo, las circunstancias políticas del periodo posrevolucionario no les fueron favorables. A pesar de los intentos de eludir el proceso de reparto, como se vio en el último apartado, la hacienda fue afectada para la constitución de siete ejidos, entre ellos el del poblado de la Sauceda que atañe al Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 251-296 293 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-94 �La Sauceda presente trabajo. Por su parte, los campesinos no sólo tuvieron que enfrentar las dificultades político-administrativas del gran aparato de la legislación agraria, sino también los mecanismos legales y de represión que el hacendado emprendió como dispositivo de defensa. Fue durante la década de 1930 cuando la reforma agraria se ejecutó de manera más amplia y sistemática, lo cual constituyó la mayor pérdida de tierra de las haciendas, y por consiguiente del poder de los hacendados que hasta ese momento habían tenido el control del territorio. 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Cano Cooley, Gloria. “Las fincas rústicas del estado de Durango según los padrones catastrales de 1898.Un recuento de la calidad de sus tierras, extensiones territoriales y valores catastrales”. En Historia de Durango, t. III, editado por María Guadalupe Rodríguez López. Durango: Universidad Juárez del Estado de Durango - Instituto de Investigaciones Históricas, 2013. Cano Cooley, Gloria, y Miguel Vallebueno. “El campo y la tenencia de la tierra (1880-1910)”. En Durango (1840-1915) Banca, transportes, tierra e industria, editado por Mario Cerutti. Monterrey: Universidad Juárez del Estado de Durango; Universidad Autónoma de Nuevo León, 1995. Gómez de Silva Cano, Jorge. El derecho agrario mexicano y la Constitución de 1917. Ciudad de México: Instituto Nacional de Estudios Históricos de las Revoluciones de México, 2017. Gómez Serrano, Jesús. Haciendas y ranchos de Aguascalientes. Estudio regional sobre la tenencia de la tierra y el desarrollo agrícola en el siglo XIX. 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El documento cuenta con el valor excepcional de ser el único registro disponible de una visita episcopal para el periodo colonial en el Río de la Plata. A su vez, posee una riqueza particular porque también nos permite conocer el estado del despliegue de dispositivos religiosos en el espacio diocesano para el trienio que abarcó y que incluyó en su itinerario a los pueblos de indios y parroquias de Corrientes, Entre Ríos, Santa Fe, Buenos Aires (provincias del actual territorio nacional argentino) y los dispositivos religiosos de la Banda Oriental del río Uruguay (Uruguay). 297 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 �Documentos para la historia Trabajamos en este apartado con la versión que editó Prohistoria Ediciones en el año 2021. El libro, coordinado por la Dra. María Elena Barral,1 presenta una versión transcripta y comentada de la visita episcopal por un grupo de investigadores formados y en formación. La publicación forma parte de los resultados de un proyecto de investigación radicado en el Departamento de Cs. Sociales de la Universidad Nacional de Luján, titulado “El gobierno de territorios y poblaciones rurales en el espacio litoral rioplatense: disputas y conflictos, 17561810” (2016-2019) dirigido por la Dra. María Elena Barral, el Prof. Raúl O. Fradkin y el Dr. Oscar Trujillo. El libro presenta además de la transcripción comentada, un glosario de términos eclesiásticos y unas cartografías de los sitios de culto. Estos capítulos son importantes porque brindar una información complementaria que acerca el documento a lectores no especializados en la historia religiosa tanto como para los lectores que no estén familiarizados con la geografía rioplatense o con los términos vinculados a la ritualidad cristiana. Otros de los trabajos que acompañan la edición fue escrito por Fernando Heinzen, responsable del Archivo Histórico del Arzobispado de Santa Fe de la Vera Cruz, y presenta un aporte valioso para contextualizar el hallazgo del documento y María Elena Barral, coord., La visita del obispo Lué y Riega: transcripción y edición de la Santa y General Visita Pastoral del Ilustrísimo Señor Obispo Dn Benito Benito Lué y Riega Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de Santa María de Buenos Aires (1803-1805) (Rosario: Prohistoria, 2021). 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 298 �Camilo Zarza su preservación. Un último texto acompaña el documento que nos brinda un estudio introductorio sobre mundo social que nos permite conocer la visita escrito por el Prof. Raúl O. Fradkin y la Dra. María Elena Barral. No me detendré específicamente en los artículos que acompañan la visita, ya que el propósito de este texto es el de brindar al lector ejemplos y referencias del documento que nos permitan dimensionar algunos de los posibles aportes que brinda la fuente para la historia social del catolicismo rioplatense. 1. Un archivo fragmentado o el derrotero de una fuente primaria Los documentos para la historia de la iglesia en el Río de la Plata, o al menos para la histórica diócesis de Buenos Aires, se encuentran dispersos y fragmentados. Esto se debe a que en 1955 se incendió el archivo de la Curia Metropolitana perdiéndose un valioso repositorio que sin embargo está presente para otras latitudes como la diócesis de Córdoba del Tucumán, en el centro del actual territorio nacional argentino. De aquel incendio de la catedral de Buenos Aires, sobrevivió algo de los papeles vinculados al cabildo eclesiástico y algunas colecciones de documentos editados previamente al incendio. Como resultado de aquella ausencia, por lo general, los trabajos y las investigaciones que se llevan adelante en el marco de la historia social del catolicismo rioplatense, entonces, deben recurrir a las salas del Archivo General de la Nación Argentina o bien a los diferentes Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 299 �Documentos para la historia archivos eclesiásticos que se pueden encontrar en las antiguas iglesias matrices de la diócesis.2 Previamente a la edición que se refiere en este apartado, circuló una versión que compiló el presbítero e historiador Edgar Stoffel en el año 1992 bajo el nombre “Documentos inéditos de la santa visita pastoral del obispado del Río de la Plata”. En ella se reproducían en copia facsimilar el original de la visita y contaba con una introducción histórica al documento. El manuscrito original de la visita pastoral fue encontrado en el Archivo Histórico del Arzobispado de Santa Fe de la Vera Cruz. El texto se divide en dos apartados, como veremos, el primero llamado “cuaderno de la visita”, que incluye 84 folios en su mayoría de 21 cm de ancho por 31 cm de largo, mientras que el “registro de las licencias” incluye 29 folios.3 En cuanto al contenido de cada uno de estos apartados, mientras que uno trabaja sobre la recorrida y visita de los dispositivos religiosos desplegados por el espacio diocesano, el otro versa sobre las licencias que otorgó en el transcurso de su recorrida el obispo Lué y Riega. Roberto Di Stefano y José Zanca, “Iglesia y catolicismo en la Argentina. Medio siglo de historiografía.” En Anuario de Historia de la Iglesia, no. 24 (2015), https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=35542301002. 3 Fernando Heinzen, “Hallazgo de los escritos de la Santa Visita Pastoral del Obispado del Río de la Plata por el Obispo Lué y Riega 1803-1805” en La visita del obispo Lué y Riega… coord. María Elena Barral (Rosario: Prohistoria, 2021). 2 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 300 �Camilo Zarza 2. El obispo y sus secretarios El obispo Benito Lué y Riega nació en Asturias, el 12 de marzo de 1753, se doctoró en sagrada teología y arribó al obispado de Buenos Aires a los 50 años de edad, luego de una trayectoria eclesiástica en la península. El último cargo que detentó allí fue el de deán, en la catedral de Lugo, Galicia. Desembarcó en América un 22 de abril y luego de que el obispo Mariano Moscoso, de la diócesis de Córdoba del Tucumán, lo ungiera –a principios de junio– partió a Santa Fe de la Vera Cruz para llevar adelante la visita episcopal. A grandes rasgos, se sabe que la visita pastoral constituyó una obligación para los prelados establecida por el concilio de Trento (1545-1563) y que estas permitían recoger y recopilar información sobre las diferentes realidades sociales y religiosas que se encontraban en el espacio diocesano que les toca gobernar. Su gobierno episcopal en Buenos Aires, se extendió desde 1803 hasta 1812 y estuvo signado por un agitado clima político en la ciudad de la Trinidad, si tenemos en cuenta que una vez terminada la visita, la ciudad se vio conmocionada por las invasiones inglesas en dos oportunidades, primero en 1806 y casi un año después en 1807. Luego, años más tarde, el obispo fue testigo de otros acontecimientos que tuvieron un fuerte impacto político, como la asonada de Martín de Álzaga en 1809 y después, en mayo de 1810, el establecimiento del cabildo abierto y la primera junta de gobierno. El obispo mostró, por aquellos días, sus convicciones realistas frente al movimiento independentista. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 301 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 �Documentos para la historia Falleció en 1812 dejando el obispado en sede vacante que el contexto revolucionario prolongó durante décadas. 4 Es más que probable que también el obispo no haya realizado el recorrido en soledad. Del texto se desprenden en general la presencia de, al menos, dos secretarios de la visita los cuales llevaron adelante la escritura del documento en distintos momentos. Fue el primer secretario de la visita, el Licenciado Don Mariano Ruiz de Navamuel, quien aparece mencionado al comienzo de la visita en la ciudad de Santa Fe, el 13 de junio de 1803. Según consta en su relación de méritos y servicios presentada en el obispado de La Paz en septiembre de 1803 – ya luego de la visita–, era natural de la Villa Paredes de Nava en Palencia y tenía 27 años y de “estado noble”. Arribó a este continente en la comitiva que llegó junto al prelado Benito Lué y Riega. Navamuel contaba entre sus méritos con una trayectoria en la administración eclesiástica en la península que incluían, entre otras cosas, haber sido visitador general, abogado de cámara y secretario al servicio del difunto obispo Buenaventura Moyano, en su efímero obispado en Palencia. A finales de 1803, el secretario abandonó al prelado porteño para concursar en la canonjía doctoral en la catedral de La Paz.5 En reemplazo del anterior encontramos a José Francisco de la Riestra, quien ocupó el rol desde el segundo tramo iniciado Vicente Cutolo, Nuevo Diccionario biográfico argentino (1750-1930), Tomo Cuarto. (Buenos Aires: Editorial Elche, 1983) 5 Archivo General de la Nación Argentina (AGN). Sala IX 2747 Exp. 1394. 4 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 302 �Camilo Zarza el 8 de mayo de 1804 hasta la finalización de la visita pastoral, el 1 de noviembre de 1805. De la Riestra, natural de Gijón, sacerdote, se graduó de doctor en ambos derechos. Luego de su trabajo como secretario de la visita, fue director del Convento de las Catalinas en Buenos Aires y a su vez, rector del Seminario Conciliar entre 1807 y 1810. Al momento de la independencia, fue enviado a las provincias por su “fervor a la causa realista”.6 Es posible que el obispo recién llegado a la diócesis de Buenos Aires haya elegido personas de su confianza para ser sus secretarios. En este sentido, no es llamativo que ambos secretarios hayan sido naturales de la península ibérica y de comprobada trayectoria en el Viejo Mundo e incluso, que hayan tenido conocimientos en derecho. Sería interesante seguir indagando sobre el rol de secretario de la visita en futuros trabajos de investigación, para poder pensar en si además de registrar los acontecimientos, quizás, haya podido intervenir frente a algunas situaciones aconsejando o asesorando en la toma de decisión al prelado. 3. El cuaderno de la visita De manera general, este primer apartado de la visita presenta un formato más o menos estandarizado. Encontramos que se informa sobre el nombre de la parroquia o capilla que se está visitando – incluyendo muchas veces un listado de oratorios dependientes–, el cura vicario que la tiene a su cargo, el teniente si lo hubiese, el Vicente Cutolo, Nuevo Diccionario biográfico argentino (1750-1930), Tomo Sexto. (Buenos Aires: Editorial Elche, 1975) 6 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 303 �Documentos para la historia capellán o mayordomo, el notario y se comienza con la visita de la iglesia. Tomaremos en las páginas que siguen algunos ejemplos de este registro de la visita, referidos a las instancias administrativas parroquiales, la materialidad de los sitios de culto y el registro en los pueblos de misión. Luego de esta somera revisión del itinerario episcopal podremos observar más detenidamente la información que se brinda el registro de Licencias. La revisión de las instancias administrativas parroquiales: Cuando pensamos en las instancias administrativas parroquiales lo hacemos principalmente a partir de los libros de partidas – bautismos, matrimonios, entierros– y las cuentas de fábrica. Ambos registros guardan relación con la recaudación que lleva adelante cada dispositivo religioso, no sólo para su subsistencia y la del cura sino también el sustento de toda la diócesis y sus agentes religiosos (obispo, cabildo eclesiástico, beneficiados). En primera instancia, el obispo solía revisar los libros de partidas en el que se registraban los bautismos, los casamientos y las defunciones. Esta revisión podía generar obligaciones y compromisos del cura vicario con el prelado en términos administrativos, vinculados a la omisión de alguna nota, como por ejemplo en la Parroquia de Santa María del Puerto de Las Conchas: Se comisionó al sobredicho Cura actual para que enmendase varias partidas que se hallan con defectos notables como son falta de firmas, omisión de nombres de bautizados y sus padres. Y a fin de que averigüe si viven los que han incurrido en estos Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 304 �Camilo Zarza defectos, y repararlos del mejor modo, anotando al margen la causa de ellos y firmándolo.7 Estas omisiones llamaron la atención al obispo, pues una adulteración en estas entradas redundaba en un menor ingreso a las cajas de la fábrica de la iglesia local, por un lado, pero también en una reducción en los ingresos a nivel general del obispado, por ejemplo, en las “cuartas episcopales” que recibía el prelado por cada nacimiento, casamiento o defunción. Es por esto que, de la misma manera, se llevaba adelante una revisión de los libros de cuentas de fábrica. Era una tarea de los mayordomos o tenientes de cura mantener estos libros en los que se registraban ingresos y egresos de la fábrica de la iglesia, pudiendo esta quedar con saldo a favor o registrando alguna deuda, por ejemplo, en la Capilla de Mercedes ayuda parroquia de la de Santo Domingo Soriano en la Banda Oriental del Río Uruguay encontramos la siguiente anotación: Cuentas. Se han aprobado con caudal existente en deudas de 46 pesos corrientes: se ha comisionado en forma al actual teniente y a sus sucesores para el ajuste de las futuras, como para el recobro de las deudas: igualmente se le previno que de los matrimonios de españoles exija dos pesos para la fábrica y uno de los de Naturales (Barral, 2021: 103). Conocemos que algunas parroquias contaban con unidades productivas anexadas a las iglesias. Conocidas con la denominación de “Estancias de la Virgen”, el prelado en la 7 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 100. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 305 �Documentos para la historia medida que se encontraba con alguna pretendía conocer su estado general. Así encontramos que, en la parroquia de Santo Domingo Soriano, por ejemplo, frente al vencimiento próximo del contrato de arrendamiento de dicha estancia con Don Pedo Manuel García el prelado “…les ha prohibido celebrar contrato alguno, enajenarla, y empeñarla sin intervención, y aprobación de Su Señoría Ilustrísima…”.8 De esta manera la visita nos da la posibilidad de observar la gestión de curas y tenientes de cura desde la revisión de los libros que hacen a las administraciones parroquiales. Los ejemplos que se traen aquí no agotan las situaciones que se presentaron en los años de recorrida pero sí nos sirven para dimensionar una forma posible de intervención episcopal en dichas gestiones locales. La materialidad de los sitios de culto: Otra cuestión interesante que aparece en esta visita episcopal es el estado material de los dispositivos religiosos. Muchas veces categorizados a partir del binomio “decente/ indecente” el prelado guarda una preocupación sobre el aspecto y el mantenimiento de los sitios de culto. Así, por ejemplo, para la Capilla de Nuestra Señora de la Concepción de la Isla de Martín García, el mandato episcopal fue que […] en vista de su indecencia para celebrar en ella los divinos oficios por el reducido espacio de su construcción y por estar contigua a la habitación de los presidiarios se destine para 8 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 104. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 306 �Camilo Zarza sacristía el terreno necesario; que se compren crismeras de plata, que se cierre cementerio de pared con puerta y llave; y una Cruz en el medio…9 El ejemplo nos permite pensar entonces que la materialidad del lugar de culto no estaba ligada solamente al estado de las paredes, techos o puertas sino también por el estado material de los objetos litúrgicos o sagrados. Esta atención episcopal estuvo presente en otros puntos que visitó el prelado en la diócesis. Así, cuando visitó la “Capilla de Nogoia, vice parroquia del Gualeguai”, actualmente situada en la provincia argentina de Entre Rios, el obispo mandó: […] que de las existencias, y limosnas, que se recojan se compre un Cáliz y patena decentes, beneficiando al efecto que actualmente sirve, por estar indecente: que se encarguen unas crismeras de plata con su caja de madera: que se haga pila bautismal con su cubierta y cerradura para conservar el agua consagrada, según lo previene el Ritual: que se haga un incensario y naveta aunque sea de bronce: un porta viatico dorado por lo interior: que se compre un Misal, y un Ritual…10 La observación sobre los objetos sagrados también era extensiva a la indumentaria que se debía utilizar para la liturgia, como podemos encontrar en la Capilla de Nuestra Señora del Pilar de la Guardia del Cerro Largo en la Villa de Melo (actual Uruguay), donde se registró que: […] con consideración a la extremada pobreza de esta Iglesia, tanto en su construcción, por ser un rancho cubierto de paja sin 9 10 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 107. Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 129. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 307 �Documentos para la historia sacristía ni otro adorno exterior, que la distinga, como por los ornamentos y vasos sagrados, reducidos aquellos a una casulla vieja, que sirve para los tres colores, blanco, encarnado y verde y otra mejor acondicionada, que hace a negro y morado…11 Este ejemplo de Cerro Largo nos muestra cómo se integraban realmente los ítems que venimos enumerando. Es decir, de qué manera se vinculaban en torno a la sacralidad del espacio tanto la materialidad del sitio de culto como el estado material de los objetos, alhajas y vestimentas rituales para garantizar cierta “decencia” o “solemnidad” del culto. Otra información que nos permite recuperar el documento que estamos introduciendo es el de los emplazamientos o erecciones de los sitios. En la visita el obispo llevaba adelante una actualización de las jurisdicciones. Por ejemplo, llevó adelante la erección de nuevos dispositivos en atención a la necesidad que presentaban las feligresías, en la Parroquia de Concepción del Uruguay (parroquia que hemos mencionado más arriba) nos encontramos que el prelado dio lugar a la erección de oratorios: En consideración a la larga distancia de esta Parroquia encargo Su Señoría Ilustrísima al Cura Vicario que en las dos Poblaciones de Guayquiraro, y Villaguai proporcione la erección de dos oratorios públicos para el pasto espiritual de aquellas Almas exigiendo en estos vecinos el correspondiente allanamiento de mantener en ellos Sacerdote Secular, o Regular con aprobación de Su Ilustrísima…12 11 12 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 112. Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 102. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 308 �Camilo Zarza Lo que nos encontramos en este tipo de situaciones es otra manera de afirmar el poder episcopal que tiene el prelado. Tomando parte y haciendo tomar parte a párrocos y vecinos en el establecimiento de nuevos dispositivos tanto como en la manutención de los sitios sagrados que en ese momento se encuentran en actividad. Los pueblos de indios: En 1767 la expulsión de los Jesuitas implicó que las reducciones que éstos instalaron y administraron en la jurisdicción de Buenos Aires fueran ocupadas por sacerdotes pertenecientes a otras órdenes religiosas como los Franciscanos. Llevada adelante entre abril y noviembre de 1805, la visita constituye un documento de valor histórico inestimable para conocer la administración de los pueblos luego de cuatro décadas de la expulsión. La información recabada por la comitiva episcopal no se refiere sólo a las cuestiones ya mencionadas como los objetos vinculados a liturgia, las cuentas de fábrica o el estado material de los sitios de culto, sino que aparecen otras problemáticas que han llamado la atención del prelado y nos parece importante poder mencionar aquí. A modo de ejemplo, en el pueblo de Santa Lucia de los Astos, pueblo fundado en 1615 y ubicado actualmente en la provincia de Corrientes, Argentina, el prelado registró la estructura gubernamental del pueblo al destacar que: En él reside un subdelegado, que tiene jurisdicción en lo civil, criminal y Real Hacienda, la que ejerce igualmente en los Pueblos de Garzas e Itatí; un administrador de temporalidades, Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 309 �Documentos para la historia con un cabildo compuesto de un Corregidor, dos alcaldes reales, otro de la Santa Hermandad, un regidor, procurador y alférez real.13 El administrador tenía la función como enviado de la Corona de poner límites a la administración religiosa de los frailes que vivían en los pueblos y a la vez limitar el uso y abuso sobre los indios, que aún estaban en el régimen de encomienda conocido como régimen de comunidad por parte de los vecinos. La preocupación por la situación de los indios bajo el régimen de comunidad se puede observar cuando se lee que la comitiva buscó registrar a las familias que habitaban en aquellas jurisdicciones e identificar cuáles de éstas aún pertenecían a esta forma de encomienda. En el cuaderno de la vista se anotó que Santa Lucia de los Astos, “comprende el número de 31 familias, de las cuales 13 están libres de Comunidad y las restantes viven bajo su yugo”. Esta información es relevante no sólo porque nos habla de la pervivencia del régimen de comunidad a pesar de la ofensiva de la Corona por su supresión definitiva desde 1804 sino que también nos permite saber, cuándo el número está registrado, cuántas son efectivamente las que aparecen aún bajo esa modalidad de explotación económica. Un elemento que también se destaca en la visita de los pueblos de indios es la corrección de las costumbres. Esta “corrección” estaba fuertemente relacionada con la cuestión 13 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 133. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 310 �Camilo Zarza moral y la vigilancia de los cuerpos. Siguiendo con Santa Lucía, el prelado recomendó en sus mandatos generales que: Advertida asimismo por Su Ilustrísima la desnudez con que se presentan en público las mujeres ordinarias y el abuso de traer los niños desnudos, previno al cura que en las pláticas dominicales reprenda esto y privadamente encargue a los padres de familia se moderen en el disimulo con que han procedido hasta ahora en tolerarlo.14 Resulta interesante el ejemplo que mencionamos anteriormente para ponderar las posibles intersecciones entre género y raza en el contexto de los pueblos de indios. La visita aparece como un documento plausible de ser abordado desde diversas perspectivas historiográficas y la información que brinda puede resultar útil para resolver diferentes problemas. Encontramos entonces que el “cuaderno de la visita” registró situaciones de la más diversa índole. Desde aquellas cuestiones vinculadas a la “decencia” del culto y sus sitios hasta la “corrección de las costumbres”, pasando por la reformulación de jurisdicciones y erección de dispositivos religiosos. Veamos ahora cómo además de la “vigilancia” sobre los sitios de culto y las feligresías se extiende a los agentes religiosos que pueblan la diócesis. 4. Las licencias El segundo apartado de la edición anotada y comentada que introducimos en este texto se trata del registro de la visita que el 14 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 133. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 311 �Documentos para la historia obispo llevó adelante sobre los agentes religiosos de la diócesis. Instancia privilegiada para pensar la relación interpersonal entre el prelado y los frailes, capellanes, curas, tenientes de curas y mayordomos que hacían al personal de la diócesis. El apartado es variado y no guarda un formato necesariamente estandarizado como el primero de las visitas a las iglesias. A modo de ejemplo veamos algunas de las situaciones de los frailes franciscanos del convento de San Pedro, localidad ubicada al norte de la actual provincia de Buenos Aires, Argentina, el cuaderno de la visita registró el paso del obispo y el vínculo con los frailes así en: Agosto 15, el Padre Fraile Rafael Sainz Orden Franciscano Recoleto residente en la Estancia de doña Josefa Rodríguez sita en la Parroquia de San Pedro para celebrar y confesar ambos sexos en el obispado por dos meses solamente y concluidos se retirará a su convento de Buenos Aires.15 El sacerdote residía extra muros y prestaba servicios religiosos en una estancia, con lo cual el prelado extendía esta licencia por un tiempo concreto y solicitaba que el regular vuelva a su convento. Sin embargo, no siempre se extendían las licencias sin más. Para dimensionar por completo el encuentro del prelado con estos frailes podemos citar una suspensión y sus condiciones, por ejemplo, el 7 de agosto de 1803 ordenó al “Padre Fraile Francisco Cuesta del mismo convento suspensas las licencias que tenía hasta que se presente a examen en la Capital”.16 El “examen” 15 16 Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 183. Barral, La visita del obispo Lué y Riega, 182. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 312 �Camilo Zarza expresaba entonces el vínculo interpersonal entre el obispo y los agentes que se encontraban desplegados por el espacio diocesano y de alguna manera, se presentaba como un ámbito propicio para ejercer la “corrección” de algunas “fallas” o para reafirmar así control sobre éstos. Vemos entonces que el documento registra la fecha de contacto, junto con el examen de los curas, es decir, la renovación o revocación de las licencias para celebrar, predicar y confesar tanto hombres como mujeres o llegado el caso, sólo hombres. Estas entradas también indican en la mayoría de los casos las condiciones de esa renovación y el tiempo estipulado para ella. Existen algunas renovaciones que podríamos llamar “especiales” que implicaban la habilitación para absolver un tipo específico de pecados o habilitar matrimonios según sea necesario. El apartado de las licencias en general puede ser útil a los fines de reconstruir la red de agentes. Porque brinda al lector una especie de radiografía del clero secular y regular que se encontraba activo en la diócesis realmente existente y sus áreas de actuación. A modo de cierre me gustaría proponer que esta es solo una lectura posible de la información que nos brinda un documento que como explicamos más arriba puede considerarse excepcional. Es importante valorar el trabajo en conjunto y la necesidad de integrar los repositorios documentales eclesiásticos con el trabajo de instituciones públicas como son las universidades para su mayor difusión y visibilidad. Estos documentos, y a esto apuntó la edición comentada de la visita, no son excluyentes para la historia Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 313 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 �Documentos para la historia del mundo religioso. Son fuentes que también nos arrojan datos sobre la sociedad que contribuyó y dio forma a los dispositivos religiosos, así como a las prácticas de religiosidad. Es decir, una visita y su registro de licencias, nos son de utilidad para pensar el despliegue diocesano y sus agentes, pero también contribuye a aproximarse a las relaciones sociales interétnicas, de género y clase de un mundo social más vasto. Espero que esta introducción sirva para contribuir a que otros lectores de otras latitudes se aproximen a estas fuentes con otros (y nuevos) interrogantes y trabajos de investigación. Referencias Archivo Archivos General de la Nación Argentina (AGNA) Fuentes editas Barral, María Elena, coord., La visita del obispo Lué y Riega: transcripción y edición de la Santa y General Visita Pastoral del Ilustrísimo Señor Obispo Dn Benito Benito Lué y Riega Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de Santa María de Buenos Aires (1803-1805). Rosario: Prohistoria, 2021 Bibliografía Cutolo, Vicente, Nuevo Diccionario biográfico argentino (17501930), Tomo Cuarto. Buenos Aires: Editorial Elche, 1983. Cutolo, Vicente, Nuevo Diccionario biográfico argentino (17501930), Tomo Sexto. Buenos Aires: Editorial Elche, 1975. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 314 �Camilo Zarza Di Stefano, Roberto y Zanca, José “Iglesia y catolicismo en la Argentina. Medio siglo de historiografía.” En Anuario de Historia de la Iglesia, no. 24 (2015) Heinzen, Fernando, “Hallazgo de los escritos de la Santa Visita Pastoral del Obispado del Río de la Plata por el Obispo Lué y Riega 1803-1805” en La visita del obispo Lué y Riega: transcripción y edición de la Santa y General Visita Pastoral del Ilustrísimo Señor Obispo Dn Benito Benito Lué y Riega Obispo de la Santísima Trinidad Puerto de Santa María de Buenos Aires (1803-1805). coord. María Elena Barral, Rosario: Prohistoria, 2021. 21-27. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 297-315 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-109 315 �La conservación del patrimonio bibliográfico: colecciones especiales de la Biblioteca UDEM Arnoldo David Diaz Tamez Universidad de Monterrey San Pedro Garza García, México orcid.org/0000-0002-2341-9248 Introducción Las bibliotecas han sido reconocidas como guardianas del patrimonio escrito de la humanidad. Dicha labor debe desempeñarse bajo el equilibrio entre la protección y conservación del documento y las facilidades para su consulta y acceso al público en general.1 Con este texto pretendo mostrar las colecciones de la Biblioteca UDEM, en la Universidad de Monterrey, en las que se desarrollan estas actividades y su potencial para la generación de nuevas investigaciones en los campos de las humanidades, las artes y las ciencias sociales. Primero definamos algunos puntos sobre la importancia de la conservación del patrimonio bibliográfico en la labor de la investigación histórica. Para ello debemos tener en claro el papel que juega la escritura en la historia de la humanidad: Francisca Hernández, El patrimonio cultural: la memoria recuperada (Gijón: Trea, 2002). 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-101 316 �David Díaz Con este instrumento [la escritura] la memoria humana se vuelve física y permanece. La escritura sirvió para transmitir los acontecimientos de la historia humana, pero también pasó a formar parte del proceso creativo del pensamiento humano.2 Regularmente, historiadores e historiadoras consideramos los archivos como el recinto clave para obtener información original, es decir, fuentes primarias en forma de reportes, estadísticas, mapas y un sinfín de documentos que nos permiten acercarnos a los pensamientos de quienes vivieron la época que nos encontremos estudiando. Sin embargo, las bibliotecas, y la Biblioteca UDEM en particular, nos proveen de una enorme cantidad de materiales escritos que pueden considerarse en sí mismos fuentes primarias. Y en sí mismos, los libros son considerados patrimonio por el conjunto de valores que representan y su papel como generador de nuevo conocimiento.3 Ante el crecimiento de la escritura en línea, la conservación de los materiales bibliográficos se hace una tarea cada vez más ardua y necesaria pues los libros creados tras la industrialización del oficio editorial que normalmente no eran incluidos en los Idalia García Aguilar, Idalia, Miradas aisladas, visiones conjuntas: defensa del patrimonio documental mexicano (México: Sistemas Bibliotecarios de Información y Sociedad, Centro Universitario de Investigaciones Bibliotecológicas, UNAM, 2001) , 66. 3 Olaia Fontal Merillas, La educación patrimonial: teoría y práctica para el aula, el museo e Internet. Biblioteconomía y administración cultural (Gijón: Trea, 2003). 2 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-101 317 �La conservación del patrimonio programas de conservación y restauración, hoy son revalorados y pasan a formar parte de las colecciones históricas de diversas bibliotecas, entre ellas la biblioteca central de la UDEM. Pasaremos a mostrar las diferentes colecciones especiales que se resguardan en esta universidad, su valor, la historia de algunos de sus creadores, las posibilidades de su uso y las maneras en la que la comunidad puede sacar provecho de las mismas. Como biblioteca consideramos que nuestra labor es principalmente la de custodios, siendo el conocimiento y la creatividad el objeto de nuestra protección. Pero creemos que la función de una biblioteca no termina en la simple custodia, sino que debemos impulsar el uso del patrimonio bibliográfico con miras a crear nuevos conocimientos. 1. Colecciones especiales en la Biblioteca UDEM En la Biblioteca UDEM se consideran colecciones especiales a aquellas que han sido donadas y conservadas íntegramente por personalidades relevantes en la historia académica, artística o política de México, así como a aquellos tomos con más de cien años de antigüedad que se encuentran en nuestra colección general pero que ahora necesitan de una conservación más ardua. Actualmente contamos con tres colecciones especiales. 1.1 Colección histórica Nuestra colección histórica se conforma de aquellos tomos que pertenecieron a nuestra colección general y que poco a poco Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 318 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-101 �David Díaz cumplen con los cien años de antigüedad. Una vez cumplido este tiempo, se hace necesario conservarlos en una estantería especial para mantenerlos alejados del polvo y del maltrato físico por parte de los usuarios inexpertos. Ya que hablamos de ejemplares que pertenecieron a la colección general, en la colección histórica se cuenta con las más variadas temáticas. Aunque en ella podemos encontrar manuales escolares de filosofía, textos clásicos de derecho, primeras ediciones de diversos tomos sobre medicina y ciencias naturales, se trata de un fondo especialmente rico en literatura e historia. La mayoría de los tomos están fechados entre los finales del siglo XIX y el principio del XX, sin embargo, contamos con libros aún más antiguos, por ejemplo, el libro Vida maravillosa de la venerable virgen Doña Marina de Escobar, natural de Valladolid: sacada de lo que ella misma escrivio de orden de sus padres espirituales, y de lo que sucedio en su muerte, que data de 1665, donado por la familia Moyssén Lechuga. Esta colección se destaca por ser rica en fuentes documentales sobre el porfiriato y la revolución mexicana, contando con varias primeras ediciones de textos clave para el periodo como la Sucesión Presidencial de Francisco I. Madero, así como diversos testimonios de militares y civiles de la época. Otros temas provechosos para la investigación histórica es la rica colección de textos históricos sobre Monterrey y Nuevo León, donados principalmente por la familia del cronista José P. Saldaña. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-101 319 �La conservación del patrimonio Actualmente la colección se encuentra en una reestructuración en la que será evaluada la pertinencia de conservar cada ejemplar, así como se plantea su expansión con el rescate de diversos tomos que cumplieron los cien años durante la pandemia y de ser posible expandirlo hasta 1939 para lograr incluir leyes, diarios y testimonios fundamentales para comprender el desarrollo del Estado mexicano antes de las Segunda Guerra Mundial. 1.2 Colección Xavier Moyssén Echeverría Xavier Moyssén (1924-2001) es reconocido como uno de los principales críticos e historiadores del arte en México. Para Louise Noelle, fue una de las figuras centrales de la Academia de las Artes en nuestro país y como profesor formó y asesoró a un sinfín de generaciones tanto a nivel preparatoria como en licenciatura y posgrado.4 Desde el 2004, la Biblioteca Central UDEM cuenta con su biblioteca personal, acervo que contiene libros sobre múltiples áreas del conocimiento como filosofía, arte, literatura, historia e incluso música. En sus libros se conserva su espíritu curioso y el legado de sus muchos años como profesor. Pero la colección Xavier Moyssén (XM) se distingue por su especialidad en historia y teoría del arte, un fondo sin comparación a nivel local. Su extenso acervo sobre pintura y arquitectura, así como de muchas otras disciplinas del arte Louise Noelle, “Xavier Moyssén; una presencia asidua”, en Anales del Instituto de Investigaciones Estéticas, vol. XXIII, núm. 78, primavera, 2001, pp. 7-13 4 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-101 320 �David Díaz mexicano, son ventanas para investigadores del arte que de otra manera no podrían acceder a dichos acervos en la ciudad. Como mencionamos, sus libros son reflejo de su dedicación como profesor, por lo que abundan ejemplares de literatura mexicana e iberoamericana, materia que impartió en la Escuela Nacional Preparatoria. De igual manera, su bibliografía sobre arte moderno y contemporáneo en México abarca buena parte de la colección, cuya materia impartió en la UNAM.5 Desde su ingreso a la Academia de las Artes, se dedicó al estudio del arte virreinal y decimonónico en México, produciendo una enorme cantidad de libros, catálogos y ponencias sobre dichos temas, algunos de los cuales se encuentran dentro de esta colección. Pero, así como menciona Noelle en el obituario a su maestro, fueron las relaciones personales de Xavier Moyssén las que hicieron que su carrera fuera tan fructífera, como se demuestra hasta el día de hoy. Aquí hago referencia a que el mayor recurso que se consulta en esta colección es el llamado “Archivo Vertical”, el cual consiste en folletos y programas de diversas exposiciones a las que asistió y que suelen complementarse con algún catálogo de las obras expuestas. Estas son las fuentes que las casas de subastas y galerías suelen consultar en esta biblioteca, donde hemos recibido peticiones de este tipo de nivel local, nacional e internacional. Otro motivo común de uso de esta colección es la 5 Noelle, “Xavier Moyssén; una presencia asidua”. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-101 321 �La conservación del patrimonio cantidad y calidad de libros sobre teoría del arte, crítica del arte y teoría de la arquitectura; desde los clásicos hasta los rebeldes de cada una de estas disciplinas, todos están presentes en la colección de Xavier Moyssén. 1.3 Colección “Luis M. Farías” La colección “Luis M. Farías” es la última que se ha integrado a las colecciones especiales. Luis M. Farías fue un locutor y político mexicano originario de Monterrey. En Nuevo León se desempeñó primero como gobernador interino y después como alcalde de la ciudad de Monterrey. A lo largo de su vida fue construyendo su biblioteca personal que ahora se resguarda en la UDEM. El enfoque de esta colección es el derecho y las ciencias sociales, y en ella se pueden encontrar los clásicos del pensamiento político de México y el mundo. Dentro de su biblioteca se pueden encontrar tratados, constituciones y estudios legales del siglo XVIII y XIX, principalmente de México, España y Francia. Destacan ejemplares facsimilares de la Constitución de Cádiz y del Acta de Independencia del Imperio Mexicano, reproducciones contemporáneas a la publicación de los documentos originales. Cuenta con un importante acervo de libros sobre la revolución mexicana, muchos de ellos editados al calor del movimiento, como son los libros editados por el Grupo Cultural Ricardo Flores Magón, y junto con ellos podemos encontrar algunas ediciones del periodo revolucionario de los textos que se debatían en los clubes liberales, entre los que destacan los Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 322 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-101 �David Díaz libros de pensadores revolucionarios como Kropotkin, Bakunin y Trotsky. Adentrándonos más hacia el siglo XX, la colección de Luis M. Farías cuenta con un rico acervo de investigaciones históricas, textos de diversos líderes sociales y políticos de gran relevancia en este siglo, donde podemos encontrar textos de personajes como Stalin, Churchill, Kim Il-Sung y muchos más. En el caso de México, la colección contiene diversas investigaciones sobre los movimientos campesinos y obreros, así como diversos documentos internos del Partido Revolucionario Institucional, informes de gobierno y diversas fuentes primarias que corresponden a los puestos que Luis M. Farías ocupó en los diferentes momentos de su vida. Conclusiones Como biblioteca se ha comprendido y practicado la importancia de la conservación, no solo de los ejemplares más antiguos que suelen priorizarse en los archivos, sino también aquellos creados en la época de la publicación industrial, respondiendo al contexto de la ciudad en la que se encuentra el acervo.6 La labor de conservación de estas colecciones no responde únicamente al almacenamiento, sino que nuestro propósito es que sean utilizadas por la comunidad como fuente de información e inspiración para generar nuevos proyectos tanto de investigación 6 Hernández, El patrimonio cultural: la memoria recuperada. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-101 323 �La conservación del patrimonio como de creación. Como dice García, el libro “No enlaza únicamente con el pasado, sino que logra jugar con los tres momentos del tiempo: pasado, presente y futuro se entremezclan mostrando la complejidad del espíritu humano”.7 Cabe aclarar que con comunidad no nos referimos únicamente a la comunidad UDEM. La biblioteca mantiene una política de puertas abiertas a pesar de pertenecer a una institución privada. Cualquier persona dedicada a la investigación puede recurrir a nuestro catálogo en línea y si existen ejemplares que sean de su interés pueden consultarlo en nuestras instalaciones enviando un correo a la siguiente dirección: biblioteca@udem.edu.mx. Referencias Fontal Merillas, Olaia. La educación patrimonial: teoría y práctica para el aula, el museo e Internet. Biblioteconomía y administración cultural, editado por Trea. Gijón, 2003. García Aguilar, Idalia. Miradas aisladas, visiones conjuntas: defensa del patrimonio documental mexicano. Sistemas Bibliotecarios de Información y Sociedad, editado por Centro Universitario de Investigaciones Bibliotecológicas. México: UNAM, 2001. Hernández Hernández, Francisca. El patrimonio cultural: la memoria recuperada. Gijón: Trea, 2002. Noelle, Louise, “Xavier Moyssén; una presencia asidua”, en Anales del Instituto de Investigaciones Estéticas, vol. XXIII, núm. 78, primavera, 2001, pp. 7-13 7 García, Miradas aisladas, visiones conjuntas, 68. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 316-324 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-101 324 �Rodolfo Aguirre Salvador, Lucrecia Enríquez y Susan E. Ramírez. Los obispos y las reformas eclesiásticas en la América hispana borbónica (coords.). Ciudad de México: Universidad Nacional Autónoma de México, Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación; 2022, 315 pp. ISBN: 978-607-30-6430-9; ISBN (PDF): 978-607-30-7132-1 https://www.iisue.unam.mx/publicaciones/libros/los-obispos-y-las-reformas-eclesiasticas-en-la-america-hispana-borbonica Recibido: 10 de mayo de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 En la historiografía de la Iglesia católica en México, la biografía episcopal es el género por excelencia para entender dicha institución en determinadas coyunturas. Aunque se han privilegiado regiones y sujetos de trascendencia en la historia nacional, sería deshonesto negar la existencia de un enfoque más plural en la actualidad. Varios trabajos son prueba de ello: algunos se han interesado por las expresiones de la “ilustración católica” dentro de los proyectos episcopales, otros por los diversos discursos que giran en torno a los obispos, algunos por el empuje de políticas eclesiásticas en determinados espacios, así como por el entendimiento de la cultura jurisdiccional y la convivencia entre las potestades temporal 325 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 325-329 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-104 �Reseñas y espiritual. Otros han utilizado las visitas pastorales como un dispositivo para entender tanto los cambios de tipo administrativo y religioso como la “realidad” de la vida cotidiana. No obstante, pocos son los trabajos que permiten comprender y comparar dichos procesos a nivel más amplio, es decir, en el contexto de las Indias Occidentales. Entre estos trabajos se encuentra la obra que nos interesa en esta reseña: Los obispos y las reformas eclesiásticas en la América hispana borbónica. Esta obra, editada por el Instituto de Investigaciones sobre la Universidad y la Educación de la Universidad Nacional Autónoma de México y coordinada por Rodolfo Aguirre, Lucrecia Enríquez y Susan E. Ramírez, tiene como objetivo entender el papel de los obispos en sus respectivos espacios de poder y en sus propias particularidades durante el siglo XVIII. Asimismo, invita al lector a reflexionar sobre el periodo conocido como “reformismo borbónico”. El libro se conforma de un estudio introductorio y cuatro secciones. El estudio introductorio es fundamental, ya que es una crítica conceptual y a su vez, justifica la pertinencia de la obra. Está constituido por dos artículos: el primero es un análisis elaborado por Lucrecia Enríquez, en el que pone en discusión dos elementos. En primer lugar, si las reformas eclesiásticas fueron en sí mismas una más de las reformas borbónicas o si se fundamentaron en el ejercicio del real patronato; y en segundo, la categoría de obispo reformista y su sumisión a la Corona determinada por las interpretaciones de la normativa, del contexto diocesano y político, o por la resistencia al cambio. Miriam Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 325-329 326 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-104 �Reseñas Moriconi se encarga del segundo, cuyo interés es entender otras posibilidades de problematizar las reformas eclesiásticas durante este periodo. Por esta razón, propone revisar el uso de las categorías “obispos reformistas” y “obispos borbónicos”, cuestionar ciertas temporalidades que terminaron enmarcando el proceso borbónico, discutir la excepcionalidad de las “reformas borbónicas” dentro de una larga experiencia reformista en la Iglesia, y finalmente, entender aquel periodo a través de la noción “reformismo eclesiástico borbónico”. Una vez que se han cubierto los aspectos conceptuales y metodológicos, la obra se divide en cuatro partes que llevan por título: “Obispos receptores de las reformas eclesiásticas borbónicas”, “El reformismo eclesiástico borbónico cuestionado”, “La defensa de la jurisdicción eclesiástica frente a la Monarquía y la sociedad” y “Proyectos singulares y realidades irresolubles”. Cada una de estas partes contiene artículos que abordan diferentes diócesis de las Indias Occidentales. Así, al leer esta compilación, se podrá observar que reúne las experiencias reformistas en los obispados y arzobispados de México, Trujillo, Buenos Aires, Asunción, Santiago de Chile, Santa Fe de Bogotá, Lima, Caracas, Puebla y Quito. Con esto, el lector podrá entender la diversidad de posturas de los obispos dentro de sus espacios y plantearse las mismas preguntas que los autores se hacen, pero en sus propios ámbitos de interés. Lo valioso de este texto, además de sus dos textos introductorios -necesarios para los estudiantes interesados en el periodo y en la historia política de la iglesia- es que a través de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 325-329 327 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-104 �Reseñas una lectura comparativa, la obra permite visualizar el ejercicio de la autoridad episcopal en un espacio y periodo específico, así como la manera en que sus conflictos influyeron en el desarrollo de diferentes proyectos reformistas, la defensa de la jurisdicción eclesiástica y la dependencia de las reformas borbónicas de la conducta de los obispos. La pluralidad de la agencia episcopal es perceptible a través de cómo algunos historiadores han interpretado a los obispos como “observadores etnográficos” que, a través de sus “sensibilidades”, construyeron proyectos acordes a las circunstancias, aunque éstas fueran lejanas a las normas eclesiásticas y justificaron medios de control social. Es decir, cómo las reformas borbónicas se convirtieron en pretexto y catalizador de la manera en la que las autoridades diocesanas miraban los males sociales. En las páginas de este texto, la tinta de las historiadoras e historiadores colaboradores devela al lector la manera en la que los hombres receptores de las “reformas eclesiásticas borbónicas” permiten comprender la sintonía de intereses entre el poder seglar y el poder eclesiástico. Asimismo, se presentan las expectativas, frustraciones y otras respuestas que las reformas podían generar en el ámbito eclesiástico, como, por ejemplo, la disidencia que perjudicaba a diversos grupos. También se muestra la importancia de las gestiones episcopales para fortalecerse como la máxima autoridad de las corporaciones religiosas en la diócesis y su apoyo a las reformas borbónicas cuando coincidían con sus propios intereses. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 325-329 328 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-104 �Reseñas Otra aportación de la obra es que, a través de los resultados de los proyectos episcopales, estos estudios plantean el “fracaso” del reformismo eclesiástico. En primer lugar, porque sus efectos estuvieron lejos de las expectativas que se tenían en Madrid y, en segundo lugar, por la resistencia discursiva de los obispos a la figura del rey, motivada principalmente por vínculos “antagónicos” a los intereses de la corona. Para finalizar, podemos decir que esta obra ofrece una valiosa contribución al campo de la historiografía de la Iglesia durante el siglo XVIII. Al abordar las reformas eclesiásticas desde la perspectiva de los obispos y su papel en las particularidades de sus espacios de poder, se nos ofrece una mirada más completa y matizada de este periodo histórico. Además, los artículos que conforman esta compilación abordan temas y problemáticas diversas que enriquecen aún más la reflexión sobre el reformismo borbónico y su impacto en lo “sagrado”. Elsy Anahí Mendoza Moo El Colegio de Michoacán Zamora, México orcid.org/0000-0003-1433-8080 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 325-329 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-104 329 �Juan Camilo Galeano Ramírez. Curas en la diócesis de Popayán. La carrera eclesiástica y el regalismo borbónico, 1770-1808. Bogotá: Instituto Colombiano de Antropología e Historia ICANH, 2021, 152 pp. ISBN: 978-958-8852-94-2 Recibido: 14 de febrero de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 Los “ministros de lo sagrado”, aquellos seres “apartados, pero en el mundo” que describió William Taylor,1 articulan desde su constreñido espacio redes de movilidad que exponen el complejo entramado de un mundo que, si no fuera por los acercamientos como el que nos ocupa en esta reseña, ignoraríamos completamente. Curas en la diócesis de Popayán. La carrera eclesiástica y el regalismo borbónico, 1770-1808 nos revela algo que podría tomarse como una verdad apodíctica: La historia de los curas está íntimamente relacionada con los asuntos relativos al poder y la autoridad. Sin embargo, las complejidades en que se fundamenta esa relación llevan a Juan Camilo Galeano Ramírez a indagar por las intersecciones críticas donde confluyeron el oficial clerical con las corporaciones eclesiásticas y civiles, la feligresía William B. Taylor, Ministros de lo sagrado: sacerdotes y feligreses en el México del siglo XVIII (México: El Colegio de México, 1999). 1 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 330-335 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-83 330 �Reseñas seglar y las dinámicas políticas de la monarquía española, para presentar cómo estos sujetos (los curas) operan y se mueven en esos espacios, donde su oficio y adscripción a una institución trascendió el ámbito aparentemente doctrinal del sacerdocio. Curas en la diócesis de Popayán… analiza las carreras eclesiásticas de los clérigos que desempeñaron la “cura de almas” en la diócesis de Popayán en un contexto definido por el avance de la política regalista de la Corona borbónica en América, a fines del siglo XVIII, para demostrar que ese ejercicio definió la promoción eclesiástica en el citado espacio. Galeano Ramírez va hilvanando la historia del clero secular a partir del efecto que tuvieron sobre el clero las iniciativas regalistas y mediante el estudio de las características de las estrategias de promoción de los clérigos en sus carreras eclesiásticas. Con ello, hace aflorar las relaciones, procesos y expectativas que tuvieron los clérigos encargados de la cura de almas a finales del siglo XVIII en varias provincias colombianas, logrando una profundidad de análisis que salva el texto de ser una crónica más que salva del anonimato al clero secular. Para abordar un espacio tan amplio como Popayán, Antioquia, Chocó y Pasto, el autor se sumergió en varios fondos documentales de archivos dentro y fuera de Colombia, entre ellos, Archivo Histórico Eclesiástico de la Arquidiócesis de Popayán, Archivo General de la Nación, en Bogotá, y el Archivo General de Indias, sito en Sevilla. Las fuentes primarias recabadas le permitieron identificar la posición de los párrocos dentro de la Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 330-335 331 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-83 �Reseñas jurisdicción del obispado y analizar a partir de los testimonios de los propios curas un fenómeno de proyección universal, en un proceso que requiere de una ardua persistencia y búsqueda de información a partir de los rastros de la presencia de los clérigos en los archivos. Concursos, cédulas reales, nombramientos, expedientes episcopales, correspondencia, testamentos, visitas eclesiásticas, intervienen en la construcción y determinación de las carreras eclesiásticas presentes en el libro. En consonancia con su propuesta de explicar las características del ministerio parroquial desde el análisis de la carrera eclesiástica de sus integrantes y su relación con las autoridades reales, y sustentado en los postulados de William Taylor, entre otros, se despliegan tres capítulos que, aunque sucintos, conducen a la conformación de los proyectos particulares (y políticos) de los curas. Un primer capítulo titulado “El servicio de las almas. Aspirantes al ministerio parroquial”, expone un componente medular como punto de partida para comprender la carrera eclesiástica: la movilidad. En este primer momento nos sumergimos al ámbito de los estudios de los clérigos y a un acercamiento a su nivel de estudios, así como a las particularidades de los concursos de oposición, asistiendo a una porción del mundo desde donde perfilaban su carrera. Las formulaciones de este capítulo se bifurcan en dos direcciones. En primer lugar, se orienta a una horizontalidad donde se revelan la formación clerical y las cuestiones relativas al aprendizaje. De esta forma, y en un loable desmenuzamiento de datos a partir de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 330-335 332 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-83 �Reseñas las relaciones de méritos y servicios, se nos ofrecen los detalles más reveladores sobre la formación de los clérigos. Su nivel iba a estudios menores a “títulos superiores”, algunos con doctorado; otros, incluso, no tenían grado alguno de formación. En segundo lugar, se despliega en esta parte del libro un desplazamiento vertical donde se estructuran los mecanismos de la movilidad en la jerarquía eclesiástica. Los concursos de oposición son un pasaje a los intersticios en la vida parroquial de los curas que aspiraban a ascender en su carrera y le posibilitan al autor encontrar anomalías, o casos salidos de la norma en la aspiración a vacantes de parroquias en las diócesis estudiadas. Para dimensionar la posición de los clérigos en conexión con la política eclesiástica monárquica y las gestiones episcopales de los prelados, un segundo capítulo se detiene en las dicotómicas relaciones entre curas y justicias reales. El autor, en su atinada definición de las competencias entre la jurisdicción civil y eclesiástica a fines del siglo XVIII en Popayán, determina que el regalismo borbónico definió la aplicación de la autoridad real en asuntos eclesiásticos y procuró la jerarquización y uniformidad de la Iglesia. Los curas parroquiales, insertos en este contexto político, no escaparon a las tensiones fronterizas entre una y otra autoridad y se buscó limitar sus funciones y equilibrar sus rentas, para resultar en jurisdicciones mixtas, autoridades traslapadas y una creciente pugna entre autoridades civiles y eclesiásticas. El mayor acierto del libro está, quizás, en su tercer y último capítulo, cuando las dos primeras partes de la investigación Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 330-335 333 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-83 �Reseñas confluyen en la reconstrucción de la carrera eclesiástica de Juan Mariano de Grijalba, como análisis de caso que deviene un modelo para acercarse a fenómenos particulares que, inscritos en un espacio geográfico puntual de las Indias meridionales, dialoga y es consecuencia de las políticas instauradas en el otro lado del Atlántico. La movilidad de Juan Mariano de Grijalba es el punto de concurrencia de actantes aparentemente aislados como el Consejo de Indias, las reales audiencias, las autoridades virreinales y provinciales, los cabildos seculares y eclesiásticos, obispos y arzobispos. Su estudio visibiliza las características y los escenarios en que los clérigos persiguieron comenzar, afianzar y culminar su carrera en la extensa jurisdicción de la diócesis de Popayán. El recorrido de Grijalba, adscrito al servicio del gobierno diocesano como secretario episcopal y posteriormente, al círculo del obispo; nombrado cura de catedral y por último, rector del Real Colegio Seminario de San Francisco de Asís, evidencia, además, que “la cura de almas” fue la labor que marcó las carreras eclesiásticas de los clérigos en las demarcaciones de Popayán que apostaron por la educación como solución a los vicios, el ocio y la ignorancia. En este valioso análisis, sin embargo, se echa en falta una profundización mayor en el ejercicio de la “cura de almas” y su vínculo con la feligresía, que esperamos sea objeto de estudio de siguientes entregas del autor. Legitimado ya como un certero aporte a la historiografía novohispana, Curas en la diócesis de Popayán. La carrera eclesiástica y el regalismo borbónico, 1770-1808 se suma a una Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 330-335 334 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-83 �Reseñas tradición de investigaciones que cada vez con mayor frecuencia claman por acercar la mirada a otros ámbitos de la Monarquía Hispánica en América. El estudio de Galeano Ramírez, concebido en función de la metodología esbozada por William Taylor en Ministros de lo Sagrado, no es un simple calco ni un trabajo escueto de pregrado, tampoco es una descripción y contabilidad de casos, sino el análisis detenido de un fenómeno complejo y un entramado de relaciones que son producto de un proceso político y religioso que permeó las diócesis de los territorios virreinales. Patricia Quintana Lantigua El Colegio de San Luis San Luis Potosí, México orcid.org/0000-0002-7879-4010 Referencias William B. Taylor. Ministros de lo sagrado: sacerdotes y feligreses en el México del siglo XVIII, México: El Colegio de México, 1999. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 330-335 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-83 335 �David Manzano Cosano. El Imperio español en Oceanía. Córdoba: Almuzara, 2020, 512 pp. ISBN 978-84-18089-14-5 Recibido: 10 de febrero de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 En el libro de David Manzano, El Imperio español en Oceanía (2020), el autor cuenta la larga historia de las islas Filipinas, las Marianas y las Carolinas bajo el imperio español. Una historia normalmente olvidada o designada menos importante en la historiografía española, Manzano propone muy claramente cómo esta esquina del mundo fue importante económica y políticamente para España y para el globo entero. El libro también subraya los aliados y enemigos europeos y estadounidenses que resultaron a causa de tener poder de estos territorios. Manzano escribe su libro cronológicamente, empezando su historia en el siglo XV y terminando en el XIX. El autor empieza con los viajes del periodo, cuando el afán de las monarquías ibéricas era crear sus rutas hacia las Indias —el hallazgo de América por Colón, el viaje a la India por Vasco de Gama, la circunnavegación del mundo entero por MagallanesElcano—, todos siendo momentos que poco a poco agrandaron el Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 336-340 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-80 336 �Reseñas territorio que los españoles intentaban dominar. El libro después entra en una discusión sobre los conflictos en las diferentes islas, comenzando con los primeros intentos de colonización. Como Manzano subraya, el interés por las islas subió y bajó para los europeos por razones variadas. Esto normalmente dependía de cuáles colonias españolas generaban ganancias económicas. Las batallas contra otros países igualmente afectaban los intereses de los españoles en esta área del mundo. La obra dedica tiempo, en particular, para explicar el conflicto en el área de Joló-Borneo, que probó ser importante en mostrar la necesidad de buenos aliados (p. 169). Los franceses, los alemanes, los ingleses, los estadounidenses y otros más lucharon por tener su propio control en el área, mostrando la gran importancia de las islas en una escena internacional. El libro destaca dentro de la historiografía del imperio español por señalar cómo las islas fueron una conexión importante para los hispanos, una suerte de portal en el gran océano que unía al imperio globalmente. La historiografía del imperio español, que es profunda y extensa, ha producido bastantes estudios sobre la península y las colonias en el Caribe y las Américas. Ambas investigaciones de las islas Filipinas han mostrado la historia del comercio español en el océano Pacífico, pero rara vez incluyen las islas Marianas y Carolinas en el mismo proyecto. En esta obra podemos ver como las islas fueron desde un principio mucho más que unos puertos con industria y movimiento de gente. Las Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 336-340 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-80 337 �Reseñas islas Filipinas, Marianas, y Carolinas tienen una historia distinta de colonización, vida social, política y economía que aquí se revela por primera vez en un libro bien cohesionado. La tesis más importante del libro se concentra en el siglo XIX, cuando el imperio español empezó perder el control sobre sus territorios en Oceanía, terminando con la última venta de las islas a los alemanes en 1899. Este trabajo es innovador principalmente por el uso de nuevas fuentes. Manzano utiliza mapas, diarios de misioneros y capitanes, órdenes reales de España y de otros países, así como muchos otros recursos que contribuyen a iluminar la importancia de las islas. El manejo que hace de ellos muestra su buena capacidad como historiador, misma que le permite navegar entre documentos de cuatro siglos. La técnica requerida para leer diarios de misioneros del siglo XV, en comparación con la técnica necesaria para entender revistas y su propaganda y fotografía del siglo XIX, son bastante distintas y reflejan esas habilidades. Los documentos también presentan una considerable información sobre lo que pensaban los poderes europeos y estadounidenses de la gente nativa y sus culturas. Con similitud a la perspectiva de los españoles hacia los nativos de las Indias, ciertos misioneros españoles en las islas Filipinas promovieron la paz y la amistad entre los españoles y la gente local, aunque también existió la violencia y discriminación, como muestra Manzano en su obra. “Teniendo presente a que sea la tierra sana Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 336-340 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-80 338 �Reseñas y fértil…que se reparta a los pobladores no ocupando ni timando cosa particular de los indios…”, decía la Real Instrucción del 28 de agosto de 1569 (p. 38). Como éste, Manzano usa ejemplos muy reveladores en su libro, asegurándose de acompañarlos de profundas aclaraciones cuando resulte necesario. Por otro lado, merecería más atención una comparación entre las instrucciones reales del imperio español en las islas Filipinas, las Marianas y las Carolinas, con las de Nueva España o el Virreinato del Perú. Mucho del idioma y los tropos que los españoles usaron tienen mucho en común con ciertas instrucciones, leyes y eventos que sucedieron en las colonias americanas. Por ejemplo, los españoles llevaron gente nativa de las islas Filipinas a la capital en Madrid durante el siglo XIX, y los pusieron en exhibición para que los “madrileños acudiesen a sus inmediaciones para conocer a los nativos de la Oceanía traídos a la península” (p. 410). Algo parecido pasó cuando los españoles llevaron a nobles indígenas a la corte en España durante los siglos XV y XVI. Semejanzas de este estilo aparecen varias veces dentro del libro, pero no están suficientemente elaboradas. Una pequeña discusión entre las diferencias ideológicas de los españoles hacia la gente en América y la gente en las islas Filipinas, las Marianas y las Carolinas beneficiaría esta historia y la haría resaltar más en la historiografía. Finalmente, el libro de Manzano es un gran logro historiográfico que provocará tanto conversaciones intelectuales Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 336-340 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-80 339 �Reseñas como preguntas históricas acerca del imperio español y las islas Filipinas, Marianas y Carolinas. Este libro cubre casi todo lo que hay que saber sobre España y sus éxitos y desastres políticos y económicos en Oceanía. Los protagonistas de esas aventuras sobresalen en la historia, y Manzano explica bien los conflictos internacionales que se presentan. Además, es una nueva perspectiva sobre la historia de las Filipinas, que no solamente se concentra en el galeón. La obra utiliza archivos de los tres continentes, Europa, Asia y las Américas, y crea una historia económica, política, social y cultural bien realizada. El Imperio español en Oceanía sirve como un excelente ejemplo del quehacer historiográfico y metodológico, y será útil no solamente para la enseñanza del imperio español, sino también para trabajos que se centren en el estudio de las islas por largos periodos de tiempo. Rebeca Martínez-Tibbles University of California Los Angeles, Los Ángeles, Estados Unidos de América orcid.org/0009-0009-5706-6880 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 336-340 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-80 340 �Idalia García. La vida privada de las bibliotecas: Rastros de colecciones Novohispanas (1700-1800). Bogotá: Tierra Firme, Universidad del Rosario, Universidad Autónoma Metropolitana, 2020, 603 pp. ISBN 9786072817982 Recibido: 30 de abril de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 En 2020, en Bogotá, Colombia, vio la luz La vida privada de las bibliotecas: Rastros de colecciones Novohispanas (1700-1800), de la pluma de Idalia García, bajo el sello editorial de Tierra Firme, la Universidad del Rosario y la Autónoma Metropolitana. Esta obra se une a los diferentes textos que la autora ha dedicado al estudio de la historia del libro en la Nueva España, línea de investigación en la que la autora es especialista y que ha abordado desde diferentes perspectivas, como la del patrimonio bibliográfico, el papel de la Inquisición en la circulación de obras y las fuentes. En esta obra, García nos presenta un análisis de las bibliotecas privadas novohispanas de 1700 a 1800. El objetivo principal de este texto, tal como se hace explícito, es ampliar esta problemática de investigación mediante el estudio de bibliotecas privadas que no aparecen en los estudios previos, para mostrar las lecturas a las que pudieron tener acceso algunos novohispanos. 341 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 341-345 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-100 �Reseñas La fuente principal con la que la autora construye su trabajo son las “memorias de libros” que ha localizado, sobre todo, en el Archivo General de la Nación, lo que resulta innovador, ya que la mayoría de los estudios de historia del libro han considerado a los inventarios post mortem como la fuente principal. Debido a esto, este texto nos muestra que es posible acercarnos a estos temas desde otras fuentes, lo cual es enriquecedor. Estas memorias eran generadas debido a que, por normativa, los poseedores de libros debían informar a las autoridades cuáles libros tenían, su traslado, o también se hacían tras su deceso para así poderlos vender. Esto se relaciona con la cuestión institucional y los diferentes mecanismos de la corona española y de la Iglesia católica para controlar la circulación de textos. En este renglón, la Inquisición tenía un papel de gran relevancia, debido a que pedía esa información a los tratantes de libros a manera de inventario o memorial, para evitar la herejía. Así, esta obra nos acerca al interés de esta institución en esas listas y a sus procedimientos en el escrutinio de los textos. De este modo, las memorias utilizadas por Idalia García son las que se hacían a la muerte de los lectores, ya que su interés está en las bibliotecas ya consolidadas. Estas eran hechas por familiares, albaceas o libreros, siendo estos últimos compradores de ese libro usado dándole nueva vida. Además, otro punto a resaltar es que la autora estudia las amplias bibliotecas como las más modestas, lo cual es un aporte relevante ya que no solo toma en cuenta las grandes colecciones de libros que son las que más se han estudiado en la historiografía. En esto se muestra su gran Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 341-345 342 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-100 �Reseñas conocimiento de las fuentes de archivo que están debidamente referenciadas y que pueden ser una guía muy útil. Lo mismo sucede con las fuentes secundarias, ya que se nos brinda un panorama completo de lo que se ha escrito hasta ese momento sobre el tema, los principales autores y enfoques, lo que resulta muy esclarecedor. Asimismo, se analiza desde una perspectiva crítica ciertos conceptos, metodología y las fuentes, de las que presenta su potencial, pero también los retos que enfrenta el investigador al trabajar con ellas. Uno de esos retos es la reconstrucción bibliográfica de las listas de libros de las memorias, por los escasos datos que regularmente ofrecen ese tipo de fuentes acerca de cuál edición se trata. Sin embargo, esto es más que necesario para mostrar las obras circulantes para ese momento, ya que no es lo mismo que haya sido una u otra, pues tiene un impacto. Esto tiene todo el sentido, ya que otro de los objetivos de esta investigación es mostrar la presencia o circulación de los libros y sus ediciones correspondientes, mas no de asegurar su lectura, lo cual, acertadamente, se señala por Idalia García como un terreno complejo de analizar, además de que esta actividad tenía un significado diferente entonces. En este punto, la autora nos comparte una útil guía metodológica para la identificación de las obras con casos y ejemplos concretos, como cuando se carece de lugar de impresión, inexactitud de datos sobre los libros y la ambigüedad de información. Así, el enfoque de la autora son las ediciones, no los lectores, de una manera general y no individualizada. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 341-345 343 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-100 �Reseñas Otro punto importante es que García aboga por no tildar peyorativamente esas fuentes de archivos, a pesar de lo que se ha dicho en la historiografía, ya que son muy importantes para entender la cultura de los libros. Al contrario, nos exhorta a reconocer su potencial y los valiosos datos que brindan para el análisis de una colección concreta en un momento específico, conocer las colecciones por profesión, las temáticas que contenían las bibliotecas y el gusto lector. Además, nos aproximan al libro usado, las ediciones del siglo XVI y XVII circulantes en la centuria dieciochesca, varias ediciones de un mismo autor, el estado de los libros al momento de su venta como “viejo” o “apolillado” y las ediciones antiguas que han desaparecido. En añadidura, Idalia García incluye una reflexión muy importante sobre el precio de los libros que influye en la circulación de estos, invitándonos a no dejarlo de lado. Para finalizar, y no menos importante, en el texto se nos ofrecen diversas tablas que concentran información sobre las bibliotecas localizadas con el nombre del poseedor con su profesión, número de títulos y las ediciones por ciudades tipográficas. Además, al final de la obra se ofrece la reconstrucción completa de las memorias utilizadas por la autora ordenadas alfabéticamente, lo cual puede ayudar a otros interesados en la ubicación de ediciones y a saber cuáles obras circulaban en ese momento. Así, la obra de Idalia García llegó en un importante momento en el que la historia del libro ha tenido un auge Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 341-345 344 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-100 �Reseñas importante, lo cual resulta más que necesario para conocer nuestro patrimonio bibliográfico, las ediciones circulantes, el gusto lector y los temas y autores que encontraron un espacio en los estantes de las bibliotecas institucionales y privadas. Aún falta mucho por hacer al respecto, pero, sin duda, este texto abona a esta causa. Isla Citlalli Jiménez Pérez El Colegio de Michoacán Zamora, México orcid.org/0000-0001-8464-0555 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 341-345 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-100 345 �Chantal Cramaussel Vallet y Celso Carrillo Valdés. “Coahuila” o Tierra Adentro, 1577-1723. Un valle transformado en gobernación. Zamora: El Colegio de Michoacán, 2021. 511 pp. ISBN 9786075441603 Recibido: 25 de abril de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 Este es un texto donde se analiza la formación de la gubernatura de Coahuila entre los siglos XVI y XVIII. Consta de cuatro capítulos: el primero abarca de 1585 a 1673, que abarcó desde el descubrimiento del valle donde se fundó el Nuevo Almadén hasta que se reconoció provincia; el segundo es de 1673 a 1678, cuando el virrey de la Nueva España ordenó la fundación del presidio; en el tercero se analizó la vida en torno al presidio de 1679 a 1686 y en el cuarto se dio cuenta a partir de 1687, año en que Coahuila se convirtió en una gobernación, hasta 1721 cuando se segregó el espacio norte para dar nacimiento a Texas. La temporalidad que los autores tomaron fue válida para comprender la evolución estatalista del territorio. Los autores no renunciaron a la perspectiva colonialista que tiene la historiografía sobre Coahuila, pero reconocieron que 346 Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 346-350 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-99 �Reseñas las corporaciones españolas tuvieron un papel determinante en la conformación de la gobernación. Demostraron que las empresas de avanzada española no fueron únicas y que los intereses por ocupar el espacio dependieron de los cuerpos de avanzada que lo llevaron a cabo. Revelar las instancias jurisdiccionales del poder y cómo éste fue negociado por los diversos actores, es un argumento poderoso sin lugar a duda. Cramaussel Vallet y Carrillo Valdés sostienen que una razón para fundar Coahuila fue la amenaza francesa y las exploraciones dadas por el río Mississippi. Teniendo en cuenta la amenaza francesa y Coahuila como el baluarte más septentrional, la Corona reactivó la línea de presidios que ya se habían fundado desde la Guerra del Mixtón en 1542 al establecerlos como líneas defensivas al norte de Coahuila. Se demostró en esta obra que, más allá de ser un espacio disputado antagónica y colonialmente, Coahuila formaba parte de la avanzada hispana por territorializar el espacio y contener las amenazas que afectaban el orden social hispano, como lo fueron los franceses y los ingleses. A ello respondió la fundación de San Antonio de Béjar en 1717 y de la gobernación de Texas en 1723, año de finalización de este trabajo. En su argumento, la obra guarda distancia de la configuración de misiones franciscanas destacándose la importancia de los presidios. Reconoce el trabajo realizado por fray Juan de Larios de la Provincia de Xalisco. Pero afirman que Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 346-350 347 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-99 �Reseñas el personaje está sobrevalorado. Ante esto, debe considerarse el impacto que tuvieron los establecimientos franciscanos de la segunda mitad del siglo XVII, partiendo de las cuatro misiones que dieron origen a la Provincia de Coahuila. También, se debe sopesar la posición estatalista que manejan los autores. En el apartado intitulado pleitos internos de la Iglesia, se hace referencia a la visita pastoral del obispo Juan Santiago de León Garabito y su disgusto con los franciscanos de la Provincia de Xalisco. Cabe señalar que, en la época hispánica, la iglesia formaba parte del poder espiritual. Pero esto no implicaba que, como institución, todas sus ramificaciones tuvieran un proyecto en común. La diversidad de corporaciones religiosas que conformaban a la Iglesia en las Indias hizo que cada una de ellas tuviera sus propios intereses. Finalmente, quien sancionaba todo era el virrey como su vicepatrono, pero, entre el clero secular y la gran variedad de órdenes religiosas, provocaban enfrentamientos por el choque de intereses que tenían. Vale la pena hacer una aclaración. En la página 122 del apartado ya referido –cuando se refiere a las luchas internas dentro de los franciscanos de Provincia de Xalisco con los que estaban asentados en Nueva Vizcaya– los autores afirman que se trataba del Colegio de Propaganda Fide de Zacatecas, cuando en realidad era el de la Provincia de San Francisco de Zacatecas, una confusión común porque ambas corporaciones son de la Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 346-350 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-99 348 �Reseñas misma ciudad, con la diferencia de que las misiones del Colegio de Zacatecas se orientaron hacia Texas y el Nuevo Santander y nunca estuvieron en la Nueva Vizcaya. Sobre el apéndice documental, es interesante cómo este apartado es incluso mayor que la propia investigación. Los autores consultaron el Archivo Franciscano de la Biblioteca Nacional de México de la Universidad Nacional Autónoma de México, la Biblioteca Pública del Estado de Jalisco, el Archivo General del Estado de Coahuila, el Archivo Histórico de Saltillo, el Archivo Histórico de Parral y el Archivo Histórico Municipal de Monterrey. No obstante, hubiera sido de provecho incluir en su consulta el Archivo Histórico Franciscano de la Provincia de San Pedro y San Pablo de Michoacán en Celaya, pues contiene documentación muy valiosa sobre el Colegio de Propaganda Fide de la Santa Cruz de Querétaro, instituto que desarrolló las misiones del norte de Coahuila. Pero a juzgar por el manejo de fuentes en su interpretación y crítica, los autores de “Coahuila” o Tierra Adentro, 1577-1723 hicieron un magistral trabajo tanto en lo cualitativo como en lo cuantitativo. A final de cuentas, este texto es una referencia obligada. Primeramente, porque ayuda a problematizar el espacio en el contexto de la disputa jurisdiccional de varias corporaciones por poseerlo, esto es, la producción de una territorialidad. La dinámica del conflicto es indispensable para comprender el papel de la sociedad hispano-nueva máxime en lugares considerados zonas Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 346-350 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-99 349 �Reseñas de frontera. En segundo lugar, la importancia del poder espiritual en la formación de nuevos espacios. Si de modo estatalista se quiere comprender todo desde la perspectiva del poder temporal, se estaría incurriendo en un grave error de interpretación por menospreciar a la Iglesia como una corporación determinante para estos procesos. Javier Rodríguez Cárdenas El Colegio de Michoacán Zamora, México orcid.org/0000-0001-7994-014X Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 346-350 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-99 350 �Carlos Manuel Valdés. Los bárbaros, el rey, la Iglesia. Los nómadas del noreste novohispano frente al Estado español. México: Fondo de Cultura Económica, 2022, 356 pp. ISBN 9786071674036 Recibido: 2 de febrero de 2023 Publicado: 1 de julio de 2023 La historia del virreinato de la Nueva España está marcada por profundos contrastes regionales que, a su vez, se expresaron en una notable variabilidad cultural e histórica en cada territorio. Más allá de los intentos de la Monarquía Católica por crear y consolidar un poder centralizado y de la preeminente importancia de la capital virreinal como centro político en el mundo hispánico, las regiones como construcciones histórico-sociales marcaron en muchos sentidos sus rumbos en función de sus propias dinámicas internas de desarrollo. Por su lejanía respecto al poder central y por la composición social y características de los pueblos nómadas que allí existieron previamente y durante la época colonial, este espacio tendió en muchos sentidos a construirse desde su interior. Uno de los libros pioneros en los estudios del noreste novohispano es La Guerra Chichimeca (1550-1600) de Philip W. Powell1 en el cual se analizaron los cambios y transformaciones 1 Philip Powell, La Guerra Chichimeca (1550-1600) (México: Fondo de Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-79 351 �Reseñas en las estrategias creadas por los españoles para intentar que las naciones de indios aceptaran las normas impuestas por la Monarquía, sin encontrar una solución duradera. También existen autores que han escrito sobre la participación de los indios en las diversas instituciones como lo es la misión y el presidio.2 Dentro de esta tradición historiográfica se encuentra el libro Los bárbaros, el rey, la Iglesia. Los nómadas del noreste novohispano frente al Estado español de Carlos Manuel Valdés Dávila. Este trabajo constituye un valioso aporte para el entendimiento de los procesos históricos y sociales que emergieron en la región noreste de México desde el siglo XVI. Se considera que este libro ayuda a ampliar el conocimiento sobre las integración pacífica y obligada de los indios norteños en la vida occidental desde la historia regional A partir de una notable capacidad de análisis y una precisa rigurosidad en la lectura de las fuentes, Valdés Dávila genera un aporte para el entendimiento y comprensión de los pueblos indios de Coahuila y la región, específicamente situados y culturalmente definidos. En todo momento, evita el uso de etnónimos generalizadores y que homogenizan a los antiguos habitantes Cultura Económica, 1996). 2 Martín González de la Vara, “Historiografía norteamericana sobre las instituciones militares en la frontera norte de Nueva España”, Iztapalapa: Revista de Ciencias Sociales y Humanidades, no. 51 (julio-diciembre 2001): 69-90; y Arnoldo Hernández Torres, “Las misiones y presidios del Nuevo Reino de León y de la Colonia del Nuevo Santander”, Equilibrio Económico, vol. 5 no. 1 (agosto-diciembre 2009): 69-98. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-79 352 �Reseñas del noreste mexicano, como lo fueron chichimeca y bárbaro. De la lectura del libro se desprende que, para el historiador, es de suma importancia despojar del anonimato a esas sociedades y entenderlas como grupos diferenciados y con características culturales específicas. Entonces, dichas sociedades debieron de afrontar la instauración de un nuevo orden social en el siglo XVI. Aquellos que no estuvieran dispuestos a someterse a las nuevas normas estipuladas serían exterminados de la sociedad norestense. De ahí que el autor se propone analizar cómo esas poblaciones “llegaron a instalarse entre los límites de la subordinación y la inobediencia desafiando a menudo a sus opresores y calculando las posibilidades de su autonomía” (p. 26). Por tal razón, el historiador se enfocó tanto en los grupos que padecieron el orden social represivo de matriz hispánica como en aquellos que ejercieron y configuraron esa misma imposición. Para conocer a los diferentes grupos que habitaron el noreste, el autor se cuestiona “¿quiénes eran ellos?” y “¿cómo reconstruir esa época, sus instituciones y acontecimientos?” (p. 24). Para responder estas preguntas, el libro se compone de tres secciones o capítulos titulados: I. Los aborígenes, II. Los indios frente a la Corona y III. Los indios y la Iglesia. En el primero de los capítulos, Los aborígenes, Carlos Valdés hizo una caracterización cultural. Por tal razón, define, en la medida de los posible, las diferentes identidades étnicas de los Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-79 353 �Reseñas indios que habitaron el estado de Coahuila y la región desde antes de la conquista. Continúa posteriormente con lo sucedido en este mismo aspecto en el periodo colonial. A partir de la utilización de evidencias de tipo arqueológico y fuentes históricas, el historiador analizó diversos temas, entre los que se encuentra el parentesco y la sexualidad, la guerra y la alimentación. Además, propuso la existencia de cuatro grandes familias lingüísticas: coahuilteco, zacateco, concho-salinero y cuachichil (p. 88). Con esta información pudo entender la noción de territorio, que desde su enfoque constituye “un espacio de vida relacional entre el hombre, la naturaleza y el pasado, dígase religioso, mítico o simplemente, dónde han tenido lugar su ascendencia y la descendencia familiares” (p. 107). El capítulo dos, Los indios frente a la Corona, tuvo como objetivo exponer el papel de la Monarquía hispánica frente a los indios nómadas del noreste (p. 157). El apartado comienza con una importante y pertinente reflexión sobre la naturaleza política del virreinato para entender las interacciones entre la Corona, la Iglesia y los indios. Para Valdés, las estructuras de gobiernos, instituciones políticas y funcionarios al servicio de la Monarquía no surgen en abstracto ni a partir de realidades genéricas de la teoría política de la época, sino que deben ser entendidas como sujetos históricamente determinados y que se expresan en una Monarquía que propició en las Indias “un estado corporativo con privilegios complementarios y administrativamente paternalista” (p. 164). Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-79 354 �Reseñas Este Estado, con todas las características que el autor enumera, existió y se configuró en muchos sentidos, a partir de un referente cultural y social que debía de ser dominado mediante el uso de la violencia o a través de estrategias más sutiles como la asimilación cultural con otras sociedades: ese enemigo y referente identitario fueron los indios nómadas del noreste. De ahí que, como se señala en el escrito, “los españoles debieron de crear una imagen del indio que les impidiera sentir lástima” (p. 202). El último capítulo del libro se titula Los indios y la Iglesia. En éste, Carlos Manuel Valdés analizó la manera en que las instituciones del Estado y la Iglesia funcionaban en sus interrelaciones con los indios del noreste. A través de las fuentes utilizadas, buscó darle palabra a los indios para entender a la misión y a la parroquia como espacios en los que salvaguardaron su identidad (p. 246). La Iglesia virreinal, con su naturaleza jerárquica y su visión integradora del mundo, se proponía asimilar a la mayor cantidad de personas a la fe católica. Este largo y complejo proceso la llevó a enfrentar en muchas ocasiones múltiples dificultades en su labor. Éstas relaciones se hicieron patentes en la continua instalación de instituciones entre las que se encuentran la misión y el presidio en la región noreste de Nueva España (p. 281). Proceso que alude a las complejas dinámicas de poblamiento y colonización de estos territorios y la persistente resistencia de los indios nómadas por aceptar el nuevo orden social impuesto. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-79 355 �Reseñas La historia contada en este texto buscó comprender la vida de los indios del noreste a partir de sus particularidades, analizando las transformaciones de su actuar desde antes de la llegada de los conquistadores hasta el intento del Estado por implementar las normas occidentales en estas personas. Esta historia se construyó a través de documentos realizados por aquellos individuos que sabían leer y escribir, pero que no necesariamente querían comprender a los indios, ya que sólo se dedicaban a realizar su labor. A pesar de esto, es a través de estas voces que se puede tener un acercamiento a la vida de las diferentes naciones indias, las cuales crearon y transformaron su identidad y cultura a través de nuevos sujetos e instituciones que se iban asentando en el territorio norestense, hasta su exterminio a manos de los nuevos pobladores. Mónica Samantha Amezcua García Escuela Nacional de Antropología e Historia Tlalpan, México orcid.org/ 0000-0001-7773-9936 Jairo Eduardo Jiménez Sotero Universidad Autónoma Agraria Antonio Narro Saltillo, México orcid.org/0000-0002- 6168-8027 Referencias González de la Vara, Martín. “Historiografía norteamericana sobre las instituciones militares en la frontera norte de NueSillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/sillares3.5-79 356 �Reseñas va España”. Iztapalapa: Revista de Ciencias Sociales y Humanidades, no. 51 (2001): 69-90. https://revistaiztapalapa. izt.uam.mx/index.php/izt/article/view/503/656 Hernández Torres, Arnoldo. “Las misiones y presidios del Nuevo Reino de León y de la Colonia del Nuevo Santander” Equilibrio Económico, vol. 5 no. 1 (agosto-diciembre 2009): 69-98. http://www.equilibrioeconomico.uadec. mx/descargas/Rev2009/Rev09Sem1Art3.pdf Powel, Philip. La Guerra Chichimeca (1550-1600). México: Fondo de Cultura Económica, 1996. Sillares, vol. 3, núm. 5, 2023, 351-357 DOI: https://doi.org/10.29105/3.5-79 357 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos Description An account of the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos, es una publicación semestral que busca la divulgación de investigaciones que representen un aporte significativo para conocer la historia de México y América Latina. Además de la publicación de artículos originales e inéditos, la revista procura la promoción, difusión y debate de investigaciones históricas a través del análisis de acervos documentales, documentos y reseñas. Todas las colaboraciones son sometidas a procesos de evaluación por pares. La revista Sillares es heredera de la sección de Historia del Anuario Humanitas, publicado por el Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León entre 1960 y 2020. En línea con esta dependencia, que es el centro de investigación más antiguo de la UANL, la revista busca incentivar el diálogo entre la Historia y otras áreas de las ciencias sociales y las humanidades. Esta nueva era va con el ciclo de la transformación digital y sus estrategias, reestructurando sus procesos bajo el Open Journal Systems y siempre con las metas de la comunidad investigadora. Creator An entity primarily responsible for making the resource Centro de Estudios Humanísticos, UANL Date Created Date of creation of the resource. 2021 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Sillares Revista de Estudios Históricos Año de publicación El año cuando se publico 2023 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 5 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Sillares Revista de Estudios Históricos, 2023, Vol 3, No. 5, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos Subject The topic of the resource Ciencia Sociales Historia Geografía Archivística Description An account of the resource Sillares: Revista de Estudios Históricos, es una publicación semestral que busca la divulgación de investigaciones que representen un aporte significativo para conocer la historia de México y América Latina. Además de la publicación de artículos originales e inéditos, la revista procura la promoción, difusión y debate de investigaciones históricas a través del análisis de acervos documentales, documentos y reseñas. Todas las colaboraciones son sometidas a procesos de evaluación por pares. La revista Sillares es heredera de la sección de Historia del Anuario Humanitas, publicado por el Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León entre 1960 y 2020. En línea con esta dependencia, que es el centro de investigación más antiguo de la UANL, la revista busca incentivar el diálogo entre la Historia y otras áreas de las ciencias sociales y las humanidades. Esta nueva era va con el ciclo de la transformación digital y sus estrategias, reestructurando sus procesos bajo el Open Journal Systems y siempre con las metas de la comunidad investigadora. Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Reyes Patiño, Reynaldo de, Editor Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021106 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://sillares.uanl.mx/index.php/s Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Cantú Carreras Eclesiáticas José Miguel Guridi y Alcocer Nuevo Reyno de León Obispado de Yucatán Período Borbónico https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/457/20960/Humanitas_2023_Vol._3_No._5_Julio-Diciembre.pdf 9d7f9ef0c39b4c4e903b9a336353eec1 PDF Text Text �D.R. 2023 © Humanitas. Revista de Teoría Crítica y Estudios Literarios, Vol. 3, No. 5, julio-diciembre 2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533. https://revhumanitas.uanl.mx Editor Responsable: Víctor Barrera Enderle. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022-020212344100102, ISSN 2683-3247, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 31 de julio de 2023. Rector / Santos Guzmán López Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías Director de la Revista / Víctor Barrera Enderle Autores Jesús Alberto Leyva Ortiz Lilia Cristina Álvarez Ávalos Jonathan Gutiérrez Hibler José Manuel Medrano Javier Hernández Quezada Verónica Tadea Zúñiga Sánchez Roberto Kaput González Santos Ángel Gerardo Hernández Candelaria Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza Corrección de Estilo / Víctor Barrera Enderle Maquetación / Concepción Martínez Morales �Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx Hecho en México de la �P re s e n t a c i ó n Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 Arribamos al quinto número de Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios; la distancia temporal que separa el inicio de este proyecto editorial y el momento actual nos permite ensayar un breve ejercicio historiográfico: la revisión de los contenidos (artículos, notas y reseñas) muestra una variedad de enfoques críticos y teóricos, pero también: la exposición de algunas preocupaciones básicas que se podrían resumir en algunas preguntas: ¿cuál es el estado actual de la literatura latinoamericana? ¿Cuál su relación con el mercado editorial y con los nuevos soportes? ¿Qué papel desempeña actualmente la crítica literaria? ¿Hacia dónde se dirigen los estudios literarios? Sabemos que ninguna de estas preguntas ofrece una sola y definitiva respuesta. Representan, más bien, puntos de partida: lugares desde donde leer. En la sección de “Artículos” partimos con una “reivindicación” de los célebres “poemínimos” de Efraín Huerta a cargo de Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez. Huerta comenzó a publicar este peculiar registro poético en la década del setenta, y, durante mucho tiempo, la crítica convencional los abordó como simples y llanos divertimientos. Eso, afortunadamente, ha cambiado. Jonathan Gutiérrez Hibler ha desarrollado una larga y fructífera línea de investigación sobre la obra de la autora mexicana Luisa Josefina Hernández; en este número nos entrega un estupendo artículo sobre ciertas particularidse de su obra. La narrativa de Hernández, nos explica Gutiérrez Hibler, posee marcas de otro modo de escritura que también practicó la escritora: el teatro; a través de la lectura de tres de sus novelas se muestra su diálogo con los temas del nosto y la nostalgia. 1 �Víctor Barrera Enderle / Presentación Jorge Eliécer Pardo es uno de los más importantes escritores de Colombia, aunque su obra no es muy conocida fuera de su país; para paliar esa condición adversa, José Manuel Medrano ensaya una lectura, desde la ecocrítica, de la novela El jardín de las Weissmann de 1978. Por su parte, el escritor y académico Javier Hernández Quezada realiza un rastreo crítico de las estrategias discursivas desplegadas, en la década del cincuenta, por el periodista, poeta y antropólogo Fernando Jordán en sus obras El otro México. Biografía de Baja California, Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo y Baja California, tierra incógnita. Finalmente, Verónica Zúñiga nos entrega un ensayo muy interesante y oportuno sobre el uso de las herramientas tecnológicas y digitales en la difusión de la literatura escrita por mujeres. Roberto Kaput González Santos nos ofrece, en la sección de “Notas”, una reflexión ensayística sobre “la forma épica chica” en la obra de Raymond Carver, Richard Ford y Lucia Berlin. Y en la sección de “Reseñas”, el poeta Ángel Gerardo Hernández Candelaria realiza una lectura / intervención del poemario [Contra] Dicción, del escritor, traductor y editor Luis Armenta Malpica. Como señalé líneas arriba, más que encontrar respuestas definitivas a los desafíos que enfrenta la literatura latinoamericana actual, buscamos nuevas formas de exploración de sus manifestaciones. Así lo constatamos en este quinto número de Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios. Víctor Barrera Enderle 2 �Artículos Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 Literatura tradicional en diez poemínimos de Efraín Huerta Traditional literature in ten poems by Efraín Huerta Jesús Alberto Leyva Ortiz Benemérita y Centenaria Escuela Normal del Estado de San Luis Potosí San Luis Potosí, México jleyva@beceneslp.edu.mx Lilia Cristina Álvarez Ávalos Benemérita y Centenaria Escuela Normal del Estado de San Luis Potosí San Luis Potosí, México lalvarez@beceneslp.edu.mx Resumen. Este estudio muestra una selección de 10 poemínimos de Efraín Huerta analizados en relación a la forma y contenido del dicho y el refrán, géneros propios de la literatura de tradición oral. Para ello se hace un recuento biográfico de Huerta a partir de su relación con los acervos literarios; se ponen en contraste las distintas estéticas de las literaturas tradicionales y de autor y, finalmente, se analizan los poemínimos a partir de sus relaciones con la paremiología. Palabras clave: Efraín huerta, poemínimos, literatura tradicional, refrán, paremiología. 3 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional Abstract. This study shows a selection of 10 poems by Efraín Huerta analyzed in relation to the form and content of the saying and the proverb, genres typical of oral tradition literature. For this, a biographical account of Huerta is made from his relationship with the literary heritage; the different aesthetics of traditional and author literatures are contrasted and, finally, the poems are analyzed from their relations with paremiology. Keywords: Efraín Huerta, minimal poems, traditional literature, proverb, paremiology. 4 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Literatura tradicional en diez poemínimos de Efraín Huerta Entre los años de 1974 y 1978 el poeta Efraín Huerta publicó tres libros: Los eróticos y otros poemas (1974), Circuito interior (1977) y 50 poemínimos (1978). Amor, patria mía estaba en ciernes y no vería la luz hasta 1980. En el año de 1976, ganó el Premio Nacional de Letras y para entonces ya había publicado al menos diez libros de poesía desde 1935 a 1974, situación que lo ubicaba como un poeta maduro en su última década de producción y, en las palabras fraternas de José Emilio Pacheco (1982), era “el sabio socarrón y auto irónico de los setentas”. El devenir de la trayectoria poética de Huerta ha demostrado poseer, al monos, dos líneas temáticas centrales, según la crítica literaria sobre el bardo (Raúl Leiva [1959], Ricardo Aguilar [1984], José Luis Martínez [1985], Guillermo Villarreal [1987], José Homero [2005] y Jesús Alberto Leyva [2015]), la más conocida lo ubica como un escritor contestatario, de carácter político; y, la otra, como un poeta amoroso. A través de décadas de producción, su visión de los temas y la forma de presentarlos en su versificación fueron sufriendo naturales transformaciones. Según Leyva (2015: 154-157) para apreciarse tales cambios pudieran considerarse cuatro etapas divididas así: a) 1935 – 1951 b) 1956 – 1973 c) 1974 – 1978 d) 1980 En cada una de ellas el yo poético se ha mostrado siempre con un tono melancólico, a excepción del periodo de 1974 a DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 5 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional 1978, en que se apreciaba irónico y lúdico, del mismo modo, su postura crítica ante las instituciones era desinhibida y divertida; así también con respecto a la sociedad y el amor, era explícita la intención de mofarse de ese vínculo entre ambos y dejar en claro su visión antimoralista. En el año de 1978 su estructura versal adoptó totalmente al poemínimo como forma expresiva. El presente artículo ha seleccionado 10 poemas de la edición de 50 poemínimos (1978) que tienen estrecha relación con dichos o refranes, como elementos de análisis para significar el vínculo entre la literatura tradicional y la versificación de breve aliento en el poeta Efraín Huerta. Estos poemínimos pueden representar una muestra de la poesía contemporánea mexicana de finales de la década de los setenta. En el año de 1977, Elvira García entrevistó al poeta que, para entonces, tenía 63 años de vida y, en una sección de la entrevista, el escritor deja ver sus propias impresiones sobre sus poemínimos al responder a la pregunta de la entrevistadora: “¿Bajo qué sentimiento escribe usted?” Hace muchos años se escribía ─yo al menos─ por todo. Hoy solamente escribo por amor y porque me divierto mucho haciéndolo, sobre todo poemínimos, esta formita poética que tanto irrita a cierta crítica y que tantos imitadores tienen ya, infelizmente. Digo infelizmente, porque ya he dicho que si bien todo cabe en un poemínimo, hay que saberlo acomodar. Es clara y congruente la respuesta con respecto a la época en la que le fue formulado el cuestionamiento, al mencionar el sentimiento y la razón del amor que hay detrás de su escritura, no hace más que confirmar lo que la crítica señaló como una de sus 6 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 grandes temáticas y, al referirse a los poemínimos, también ratifica ese divertimento en su creación y en el discurso del yo poético, quien a través del poema con base en la literatura tradicional ofrece una creación única. Algo característico de Huerta es, en efecto, su autocrítica, esa natural forma de humildad que ensaya con el hecho de mofarse de su trabajo y de sí mismo en toda oportunidad, incluso en esta conversación formal que sostuvo con Elvira García (1977), acaso motivada por el hecho de haber obtenido el Premio Nacional de Letras apenas un año atrás, así el escritor irónicamente no haya relación entre el poemínimo con el idiograma oriental, pero si con la flojera: “Huerta, por su parte, sonríe un poco cuando se intenta relacionar el poemínimo con el ideograma chino, ‘su única relación es con la pereza, dice, ‘los otros son, o pretenden ser, poemáximos’”. A pesar del carácter irónico del Huerta sexagenario que ya apuntaba José Emilio Pacheco, el bardo también era capaz de afirmar, con toda seriedad, su punto de vista de la poesía en su actualidad. En una parte de la entrevista con García se le pregunta: “¿Una aceptación de la poesía actual podría tener como razón principal ─utilizando palabras de Ernesto Cardenal─, el que ésta no vaya más al subjetivismo o al lirismo onírico?” A lo que el entrevistado responde: La poesía actual se ha despojado del sobrepeso del lirismo que la mantuvo varada. Se ha liberado: es más directa y su lenguaje se escucha, a veces, a gritos desaforados. La veo más limpia, más fraternal, más humana. Con ella se ha experimentado demasiado. Da igual La palabra siempre tiene la palabra, y si es palabra poética, mejor. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 7 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional Con esta última visión huertiana de la poesía de su época, el poeta publicará 50 poemínimos y, con ello, dejará fuera de la edición al verso de largo aliento que tantas décadas usó, el yo poético para entonces, no estaba ubicado ya en la melancolía, sino más bien en el ánimo festivo siempre agudo, alerta de su entorno, pero poniendo como blanco principal de su ironía a sí mismo, de tal modo que el poemínimo fue el medio perfecto en su formato breve para, en palabras del escritor, ser escuchado a gritos desaforados. Sobre los poemínimos del poeta originario de Guanajuato, la crítica ha tenido coincidencias en sus apreciaciones sobre ellos. Algunos estudiosos profundizaron y reflexionaron sobre su fisonomía poética y le dedicaron al menos un capítulo de libro a partir de la década de los ochenta hasta nuestros días. Mostrar un acercamiento serio a la obra de Efraín Huerta ha permitido ubicar a estos poemas mínimos como una propuesta artística en la literatura nacional. Por ejemplo, Ricardo Aguilar en su trabajo de 1984 acerca de este tipo de versos, afirma lo siguiente: […] los poemínimos descubren al Efraín maestro de la ironía y del doble sentido, así como de la autocrítica. Se vale de nuevas técnicas: de la lengua callejera, llena de elementos populares, del neologismo, y así sus alusiones humorísticas toman el camino del humor negro y de la abierta descripción sexual. Se ríe de lo grandioso tanto como de lo insignificante. Las alusiones sexuales parecen demasiado crudas a la primera lectura, pero cuanto más las examinamos las encontramos cada vez más artísticas e ingeniosas. Las malas palabras o los neologismos también chocan al principio con la sensibilidad del lector, por groseras. A la larga comprendemos que Efraín las utiliza en su afán de recrear un ambiente, y a falta de ellas sería imposible trazar con tanta efectividad y hermosura aquellos ritmos autóctonos que aún imprimen su fuerza sobre nuestra lengua […] (Aguilar, 1984: 102) 8 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Lo que Aguilar observa en la poética huertiana, a seis años de publicado 50 poemínimos, es un aporte de ingenio y arte en la obra donde el escritor propone el humor echando mano del lenguaje popular. Atina a confirmar la autocrítica, pero también la sensibilidad del escritor en su propuesta creativa. Esa sensibilidad de Huerta está presente en la postura aguda y a la vez juguetona que asume de las instituciones sociales, pero muy particularmente del ser humano en general, por ello Raúl Bravo apuntaba a inicios del siglo XXI que: “En definitiva, cada poemínimo insiste en ese impulso vital, instintivo, que con sorpresa y rapidez se desprende de todo efecto ilusorio para brindarnos, casi rozando, la caricatura, lo frágil de la naturaleza humana”. (Bravo, 2002: 28) La incursión del poemínimo en la poesía mexicana es celebratoria, heredera de la tradición de incursiones como los de José Juan Tablada y sus haikús, o los poemas de la vanguardia que experimentaban con las formas en los caligramas u otros poemas visuales. Renato Leduc retomando refranes en sus versos o Salvador Novo y sus versos satíricos. Llegan así los poemínimos a la literatura nacional en una década vibrante de la historia mexicana que recién había vivido los movimientos estudiantiles y sociales que cambiaron la confianza en los discursos oficiales por aquellos que veían las cosas con más verdad que ocultamiento. La poética de Huerta comienza a tener cabida entre los jóvenes en los setenta y no necesariamente por el humor sino por el discurso de conciencia irónica. Sobre esta última idea Heriberto Yépez lo menciona así: De esta conciencia irónica acerca del poetizar, arranca la poética minimalista de Huerta. Los poemínimos son el punto en el que la poesía deja de tomarse en serio (“el supremamente cursi / establishment”), y toma autoconciencia de su gravedad DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 9 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional histórica en contradicción con la liviandad gozosa o nefasta de nuestra época. Es curiosamente en esos pequeños artefactos llamados poemínimos donde convergen las varias contraestéticas huertianas: compromiso político e incorrección política, ludismo y coloquialismo, antipoesía radical y alabanza de la poesía maldita. (Yépez, 2002: 120) De tal forma que los poemínimos, mucho más allá de definiciones simplistas, y alejados de todo estudio formal, como el que alguna vez ofreciera Octavio Paz, al referirse a ellos como “ chistes” (Huerta, 1995), son piezas artísticas singulares en la poesía mexicana, elementos de crítica y conciencia, ironías con sentido, balas verbales directas a la cabeza, versos mínimos capaces de evocar la voz popular y transformarla en poesía. Tal como lo confirma Leyva: […] los poemínimos son una síntesis de su pensamiento y no necesariamente de su obra, del pensamiento que le permite recrear aforismos y analizar con ellos su tiempo, las ideas populares por otras irónicas y lúdicas cargadas de sentidos, a veces dobles sentidos agradables e ingeniosos; otras, obras abiertas a la reflexión, al análisis de temas diversos como la política o la historia. (Leyva, 2015: 132) En 1978, el poeta originario de Silao Guanajuato tenía 64 años de edad; era asiduo visitante de hospitales; había ganado momentáneamente la lucha contra el cáncer de garganta, pero a costo de perder la voz. Aún con todo lo anterior, y alejado del verso libre, era el Huerta jocoso y humilde. Literatura de tradición oral y literatura de autor En el caso de los poemínimos de Huerta resulta evidente que las tradiciones orales y escritas de la literatura son más cercanas de lo 10 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 que a simple vista pareciera. La tradición oral de la literatura se refiere a aquellos textos orales que son transmitidos por medio de la voz y cuyo soporte es la memoria; su principal característica es la variación, ya que se adaptan a diferentes contextos para mantenerse vigentes. (Díaz, 1991: 57) Por su parte, la tradición escrita de la literatura se refiere al conjunto de textos escritos que son transmitidos por medio de la escritura (valga la redundancia) y cuyo soporte es el libro, ya sea físico o electrónico o algún otro material en el que puedan ser grabados los signos gráficos de la escritura; su principal característica es la pertenencia a una figura autoral. (González, 2006: 187-195) La principal diferencia entre ambas tradiciones es la estética literaria que presentan. La tradición oral muestra un conjunto de valores colectivos, los transmisores tienen conciencia de que el texto les pertenece tanto como al resto de la comunidad que lo conoce y transmite. Por tanto, sus variaciones están encaminadas a que el texto continúe siendo aceptado en la cadena de transmisión oral. Es debido a esto que los recursos mnemotécnicos y los referentes comunitarios son fundamentales. (Foley, 1988. 122) Por su parte, la tradición escrita, al estar completamente ligada a una figura autoral, tiene como principal característica la originalidad y la inamovilidad (a menos que así lo indique el autor o editor). (Foley: 85) Sin embargo, ambas tradiciones no son indivisibles ni restrictivas la una de la otra. Aun cuando en la literatura de estética escrita se considera que hay textos originales, en la tradición oral esto no existe, sino que lo que hay son versiones. Una versión es cada una de las realizaciones de un texto, así que, para la literatura de tradición oral, el texto es una abstracción que incluiría a todas sus versiones, pero con el que nunca se interactúa tal cual: lo único a lo que se tiene acceso es a las versiones de un texto. (Frenk, DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 11 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional 1972: 34) Con la literatura de estética escrita sí tenemos acceso al texto directo mediante su escritura. Incluso cuando se cuentan con varias ediciones de una misma obra, existen categorías como: original, manuscrito y primera edición que son un guía temporal de la evolución del texto. (Mostacero, 2004: 53-75) Como método de registro, resulta una obviedad afirmar que cuando la escritura se convirtió en una herramienta asequible, se buscó registrar también textos de la tradición oral. Ejemplo claro son los cancioneros, las hojas volante muy populares durante la época del corrido revolucionario y los libros de leyendas. Para la tradición oral, las versiones registradas por escrito, justamente se vuelven eso: una versión más de todas las que integran la abstracción del texto oral. La mayoría de estas publicaciones no guardan correspondencia directa con las características orales, sino que a menudo son reelaboraciones realizadas por escritores que echan mano de los recursos estéticos de la escritura de autor. Difícilmente las versiones de textos orales que se registren por escrito podrán volver a la cadena de transmisión oral, pues su reelaboración al nivel del discurso puede ya no ser compatible con la oralidad. Sin embargo, hay ocasiones en que las versiones de los textos orales registrados por escrito no sólo vuelven a la cadena de transmisión oral, sino que incluso la alientan. (Ong, 1986: 42) Este es el caso, por ejemplo, de cuando los libros escolares incluyen la versión de algún cuento, leyenda o refrán de la tradición oral: de cierto modo activan la memoria colectiva. (Zavala, 2006: 255) En otros casos, las recreaciones por escrito de versiones de textos orales no vuelven a la cadena de transmisión oral, como es el caso de “El gusto por los bailes”, cuento de Daniel Sada incluido en Ese modo que colma (Sada, 2010: 35), que es una versión del corrido 12 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Rosita Alvírez. Es notorio que las tradiciones y estéticas literarias continuamente se influyen y retroalimentan entre sí. De la misma manera, en los autores de literatura de estética escrita no es excluyente que posean un acervo de literatura de tradición oral, por lo que, a la hora de crear su obra, es común que recurran a estos saberes y los utilicen como contexto, o, en casos más evidentes, como el de los poemínimos de Huerta, se reformulen o creen nuevas versiones de textos de la tradición oral. Poemínimos, lyra mínima y paremiología Los géneros literarios pueden variar respecto a si se refieren a la literatura de tradición oral o a la de autor. El ensayo, por ejemplo, es incompatible con la tradición oral porque desarrolla una postura personal. La leyenda incluye creencias y contextos comunitarios, por lo que es propia de la tradición oral, aunque sea continuamente reformulada por la literatura escrita. Los cuentos, sin embargo, los hay en ambas estéticas literarias, pero con características distintas; lo mismo ocurre con los poemas. En lo que coinciden las dos estéticas es que ambas cuentan con diversidad de géneros narrativos y líricos. Los textos líricos de la estética escrita cuentan con especificidad de subgéneros y, aun cuando en la tradición oral también se cuenta con ellos, la fragmentariedad propia de la transmisión oral hace que el modo de estudio de estos textos sea diferente. Por tal motivo, resulta necesario que se especifiquen los conceptos de la tradición oral relacionados a los poemínimos, como pueden ser la lyra mínima y la paremiología. La base del género lírico de la tradición oral es la copla, un conjunto de versos que pueden intercambiarse con otras coplas en diverso orden y variación para estructurar un texto mayor, como DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 13 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional una canción. Las antologías de textos líricos de tradición oral, como los cancioneros, más que canciones, incluyen coplas y las referencias de las canciones en las que han sido utilizadas (Masera, 2019). Un gran subgénero de la lírica de tradición oral es la lírica infantil, caracterizada por acompañar algún juego, sorteo o acción de entretenimiento. Por su parte, la paremiología es la disciplina que estudia los refranes, proverbios y demás enunciados breves y sentenciosos cuya intención es transmitir conocimiento basado en la experiencia. Conceptos íntimamente relacionados de este campo son: paremias, dichos, refranes, proverbios, sentencias, juegos de palabras y aforismos. (Pérez, 1996: 7) Una vez establecido lo anterior, notamos que la selección de poemínimos que se muestran aquí es una reelaboración de textos de la tradición oral como dichos y refranes. Estos poemínimos funcionarían como una versión de los refranes y dichos de la tradición oral, aunque se salen de la cadena de transmisión oral por utilizar registro escrito y artificios propios de la estética escrita y de autor. De esta manera, sería muy poco probable que las versiones de los dichos y refranes reformulados por Huerta fueran incluidas en los acervos de literatura de tradición oral. Sin embargo, lo que es un hecho es que uno de los artificios implementados por el escritor es apelar al conocimiento por parte del lector de los dichos y refranes de la tradición oral. Los poemínimos por sí mismos resultan entretenidos y lúdicos, pero conocer el referente de los textos de la tradición les da el valor agregado de sátira y parodia. Huerta utiliza un doble juego de originalidad para sus poemínimos. Por un lado, renuncia a proponer un texto completamente novedoso, ya que refiriere a otro de conocimiento ampliamente difundido; pero por el otro 14 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 lado, innova al plantear un cambio de la idea original que proponía el texto de la tradición oral. Esta innovación ocurre al nivel de la fábula y del discurso y analizaremos los recursos de reelaboración implementados en cada uno de los poemínimos seleccionados. El cambio formal más evidente que ocurre con todos los poemínimos es en su estructuración gráfica. Los dichos y refranes, al provenir de la tradición oral, no cuentan con un modo particular, ni menos artificioso, para ser plasmados por escrito, así que suelen asumirse como frases cortas. Por el contrario, Huerta se vale de las posibilidades gráficas que ofrece la lírica escrita y los reformula gráficamente, ya no son frases cortas, sino versos de apenas una o dos palabras. La sintaxis, en cambio, se mantiene prácticamente igual en ambas versiones. Los diez poemínimos, propuestos en este artículo, se caracterizan por convertir los refranes a los que hacen alusión al formato de poemas, están compuestos de una sola estrofa, tienen una estructura de cuatro a ocho versos, siendo que la mitad de ellos contienen seis. Su métrica oscila entre el monosílabo y el tetrasílabo. Su presentación versal implica la lectura verso a verso que pausa palabra tras palabra, así el efecto fonológico da la impresión de ofrecer una sentencia que emula la oralidad de su referente. El inicio de todos los versos con la letra mayúscula, supone su independencia, pues no sólo conlleva señalar cada punto y final de forma implícita al término de cada línea, sino el inicio de una idea en cada verso. La selección de poemínimos puede asociarse en dos grupos desde una perspectiva temática. En el primero se encuentran aquellos que hablan sobre el desperdicio en una forma de sinsentido. Los poemínimos de esta clasificación abarcan lo absurdo de la profesión del escritor, como es el caso de: DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 15 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional No por Mucho Publicar Te consagras Más Temprano Este mismo grupo muestra una aparente burla al estilo de el “mundo al revés” que se obtiene con la inversión de palabras y por tanto del sentido original propuesto originalmente en los dichos y refranes. Esta clasificación es en la que más evidentemente incluye el aspecto lúdico propio del estilo de Huerta, como es el caso de: No hay Que Echarles Cerdos A las Margaritas La segunda clasificación temática se refiere al asunto erótico, donde privan las alusiones al placer sexual y los vínculos amatorios, como se aprecia en: Hablando Se Enciende La Gente El ejercicio del poeta al convertir los refranes en poemas parece simple, pero, como él mismo reflexiona sobre su elaboración, 16 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 “hay que saberlos acomodar” (Op. cit). La lógica del dicho es reformulada con los versos, de tal forma que la sonoridad y el ritmo del poema con respecto a la oralidad de la frase original son idénticos, implicando así una analogía en dos sentidos: por un lado, puede entenderse que la frase popular es poética; y, por otro lado, el poema es tan cierto como la sabiduría popular. Los dichos y refranes tienen la función de expresar una enseñanza, la reformulación lúdica propuesta por Huerta a partir de sus Poemínimos es una forma de actualizar esa enseñanza o incluso mostrarla como obsoleta por medio de elementos irónicos. En Aquiniana: Hasta No Beber No creer No sólo se establece relación con el refrán: “Hasta no ver, no creer”, sino también con el dicho: “Los niños y los borrachos siempre dicen la verdad”. Se le atribuye a la embriaguez la posibilidad de una visión que el simple sentido de la vista sobria no posee. Beber establece una relación directa con el ver, pues la ingesta del alcohol también abre otra posible visión que agrega nuevo sentido a lo creíble. Beber sustituye, repite y continúa el significado del refrán, pero es divertido el significante propuesto por el poeta, dado que la aliteración implícita entre las palabras ver y beber mantienen el aporte rítmico que tendrá con la palabra creer en el poema, sino que aluden al balbuceo y repetición propios de la enunciación realizada a partir de la embriaguez. Además del aspecto lúdico, también está presente DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 17 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional el recurso metafísico o psicologista para la reformulación de los refranes, como en Así es: Todas Las Cosas Se parecen A su Sueño El cambio de “dueño” por “sueño” podría hacer referencia a la búsqueda aspiracional que define las características de las cosas; en el refrán tienen el atributo del dueño, son su reflejo o representación, sin embargo, en el poema las cosas ya no se parecen a su dueño sino a su sueño, de tal modo que la sustitución de una palabra por otra vuelve el discurso poético polisémico. Las posibilidades lingüísticas se abren hasta alcanzar el territorio de lo onírico. Otros, en cambio, son deliberadamente lúdicos y se observa en ellos el intercambio de palabras del refrán, con el consecuente cambio del sentido original, logrando uno nuevo, divertidamente opuesto: No hay Que Echarles Cerdos A las Margaritas La inversión de acomodo entre “margaritas” y “cerdos” basta para cambiar la imagen que originalmente ofrecía el dicho 18 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 popular de una más sutil a otra más inesperada. El disfemismo propuesto le da al poemínimo un carácter de humor negro, pues el lugar que ocupan las palabras en los versos, en contraste con el referente, intercambia también los significados posibles, de tal modo los cerdos, sólo por el lugar sintáctico que ocupan, pueden ser la parte delicada y las margaritas su antítesis. Ahora bien, el carácter enunciativo del primer verso, puede resultar en una advertencia del debiera ser, más que un mandato. Es un discurso amistoso, no impositivo que, por su propio carácter versal conlleva un llamado al interlocutor para no incurrir en la acción, dando por sentado la posibilidad del evento, creando así una situación de juego verbal que compromete la lógica. Hay poemínimos con recursos metalingüísticos, como De plano: No hay Peor Poesía Que la Que no se Hace El poema habla aquí de poesía en contraposición a la “lucha” de la que hablaba el dicho popular. La frase original alude a no dejar de luchar, porque hacerlo sería un escenario no deseable; es decir, incluso el intento tiene más valor que la inacción. El mismo efecto ocurre en el poema con el intercambio de poesía en el lugar de lucha, la peor poesía es aquella que no se intenta. La lucha y la poesía tienen el mismo peso sintáctico y, en ambos contextos, el sentido común es hacer la una o la otra, no hay cabida para la falta de impulso. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 19 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional Similar a éste se encuentran los poemínimos destinados a hacer burla de la profesión de escritor: No por Mucho Publicar Te consagras Más Temprano Una de las características de la poética huertina es el tono irónico con que muestra su visión del mundo, justamente es en esta década de 1960, donde pone de manifiesto este rasgo distintivo en su escritura y se observan propuestas artísticas donde hace mofa de su persona con frecuencia. Aquí se demuestra la frase que José Emilio Pacheco le dedicaría: “Sabio socarrón y auto irónico” (Op. cit.) La consagración poética temprana no está relacionada con la cantidad de publicaciones y, en el caso del poemínimo que contiene esta sentencia, se percibe la sustitución de dos palabras, publicar por madrugar y consagras por amanece, siendo que en otros poemínimos la tendencia es la sustitución de un vocablo. Haber elegido el cambio de una palabra en lugar de dos afectaría el mensaje significativamente. Por tanto, es claro que la construcción de los poemínimos no responde a un formato específico, son piezas poéticas independientes en la interpretación de la literatura oral de la que se nutren. Un título no es sólo el nombre de un texto, sino que es también una guía de lectura. Es importante mencionar que en la tradición oral no se cuentan con títulos dados a los textos, y los que hay fueron otorgados como herramienta de estudio y clasificación por los académicos o los editores, pero cada uno de los 20 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 poemínimos, sí cuentan con un título como recurso de la literatura de autor. Pareciera que en este caso el título funcionara como una prolongación de los poemas o una nota al pie sobre el juicio que la voz poética hace de ellos. En todo caso, esta voz poética que prolonga el poema, también mantiene el tono irónico y lúdico que se muestra al interior del texto. Tal es el caso de Plagiazo: Caras Vemos Cromosomas No sabemos La elección de la palabra cromosomas, que supone la transmisión genética y la definición sexual de los individuos, en sustitución de corazones, que implica sentimientos y emociones de las personas, alude en definitiva al sentido erótico que distingue la poética huertiana más el componente lúdico, este poemínimo es un divertimento del doble sentido. Lo mismo ocurre con Pues sí, donde el título funciona como una opinión sobre el contenido del poema: Hablando Se Enciende La Gente Una de las fuentes generadoras del fuego erótico, que bien puede hacer las veces de oxidante por naturaleza es la palabra hablada, ya lo señaló en su “Poema V” el poeta Pablo Neruda, esa maleabilidad del lenguaje y la capacidad de la palabra para llegar a su DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 21 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional interlocutor: “Para que tú me oigas/ mis palabras/ se adelgazan a veces/ como las huellas de las gaviotas en las playas”. Encender el fuego de la pasión con el lenguaje oral va más allá de sólo entenderse, es compenetrarse y excitarse. Esa es una verdad, una lógica común como la que el refrán original ostenta, simple y llana sabiduría popular de la que se vale la poética huertiana en su divertimento, en esa alegre transformación de la literatura oral al poema mínimo. De igual manera ocurre con Final feliz, donde predomina la intención lúdica: De todos Modos Todo Por Joder Se Acaba En una abierta alusión sexual, el poemínimo se aleja de las posibilidades de la mesura verbal de la que nunca ha sido partidario su autor y, en su elección del disfemismo utiliza el verbo joder que en el contexto versal cobra una fuerza en su sentido: la pérdida. Parece que el autor, motivado por dar una opinión sobre las cosas, cuando incluye los versos que bien pueden servir de prólogo: “De todos / Modos” hablase para sí mismo y, en esa introspección no limita su elección de palabras, pues éstas son meros instrumentos del sentir. En otros poemínimos en cambio, Huerta matiza su lenguaje desde el título donde ofrece un consejo al lector, acaso es más 22 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 transparente y únicamente hace referencia a la función que podría tener el poema, como Consejo III: Hazlo Bien Y no Mires Con Quién En Refranero el título alude directamente a la fuente de tradición oral a partir de la cual se realizó el poemínimo. En él tenemos el cambio de tuertos por sabios y de manco por tonto. Esto critica a las figuran que lideran, pues no se les otorga una habilidad específica para ello, sino que se alude a que cuentan con este cargo únicamente por ser distintos a los demás, en este caso, tontos. Tierra De Sabios El Tonto Es Rey Conclusiones En sus poemínimos Efraín Huerta rompe y a la vez continúa con dos tradiciones: la del refrán de la tradición oral y la de la poesía culta. El resultado es que muestra estéticas de ambas tradiciones. Es consciente de que los acervos tradiciones se mantienen “vivos”, es decir, en proceso continuo de transmisión, gracias a su variación. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-58 23 �Jesús Alberto Leyva y Lilia Cristina Álvarez / Literatura tradicional Además de que este tipo de acervos pertenece a todos aquellos que los conozcan y, por tanto, cada uno de ellos es su poseedor y tiene la facultad para modificarlos. La conjunción de estos dos elementos hizo posible que Huerta retomara textos provenientes de la tradición oral y los reformulara. Además, continúa la tradición de la literatura culta en México ya que, para su reelaboración, utilizó recursos propios del artificio de la literatura culta, sin mencionar que la forma que otorgó a los poemínimos los relaciona con otras formas mínimas de la poesía, como los epigramas, caligramas y haikús. Bibliografía Aguilar, Ricardo. Efraín Huerta. México: Sainz Luiselli, 1984. Bravo, Raúl; Cano, Kenia et al. Efraín Huerta. 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El presente trabajo analiza fragmentos de tres novelas de la autora donde la influencia del teatro dialoga con los temas del nostos y la nostalgia. En La plaza de Puerto Santo (1961), Nostalgia de Troja (1970) y Apocalipsis cum figuris (1981), están presentes dichos temas, pero se usan recursos dramáticos desde la perspectiva de los narradores y de los personajes. Además, el teatro está presente como parte de la vida y esto se extiende a un tercer tema presente desde los clásicos grecolatinos: Theatrum mundi. Los seres humanos somos como personajes dentro de una obra teatral. Durante el análisis se encontró el uso de diálogos, monólogos y elementos metaliterarios en diferentes situaciones. Así mismo, la autora noveliza géneros propios del teatro dentro de la novela, como sucede con la comedia de enredos, las pastorelas y el teatro alegórico. La distancia temporal que hay entre las tres novelas permite observar una evolución en la narrativa de la autora mediante el uso de los elementos teatrales. Los regresos o viajes de los personajes ocurren en dos dimensiones: una física y la otra psicológica. Además de esto, el nostos como tema no implica un éxito como sucede en la Odisea y la nostalgia puede variar en lo temporal: pasado, presente, futuro y en lo Absoluto. 27 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro Palabras clave: Luisa Josefina Hernández, novela, teatro, Theatrum mundi, nostos, nostalgia. Abstract. The narrative work of Luisa Josefina Hernández has elements from her other artistic experience: drama. This paper analyses fragments from three different novels written by this autor, in which the influence of drama dialogues with subjects such as nostos and nostalgia. In La plaza de Puerto Santo (1961), Nostalgia de Troja (1970) y Apocalipsis cum figuris (1981), for these subjects, dramatic elements play an important role with the narrator’s and characters’ perspectives. Also, theater is there as part of life and this thing becomes a third subject in play: Theatrum mundi. Human beings are like characters inside a play. This research shows the use of dialogues, monologues, and metaliterature elements on different situations. The author also novelizes genres from drama such as sitcom ‘comedia de enredos’, ‘pastorelas’ y alegoric theater. The time between the three novels shows and evolution in Luisa Josefina’s narrative with the help or drama elements. Returns or journeys of the characters are shown in two dimensions: physical and psychological. Also, nostos as a subject does not become a success like in the Odyssey, and nostalgia can have different times: past, present, future and the Absolut. Key words: Luisa Josefina Hernández, novela, drama, Theatrum mundi, nostos, nostalgia. 28 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Los géneros literarios son dinámicos a pesar de sus demarcaciones. A veces delimitan con claridad sus fronteras, en otras ocasiones aparecen híbridos de difícil clasificación. Sin embargo, en medio de estos dos espectros, cada género literario toma elementos del resto y se nutre en diferentes diálogos que exploran lo mejor de cada uno. En el caso de la narrativa de Luisa Josefina Hernández, el teatro está presente en diferentes dimensiones: aparecen sus recursos dramáticos con influencia del barroco, detalles metaliterarios al estilo cervantino donde el arte también es parte de la vida e incluso también tradiciones teatrales donde el mundo es un escenario completo. La presencia de estos elementos teatrales en la obra de la escritora mexicana aparece en relación con dos temas importantes en la literatura occidental: el nostos y la nostalgia. Tales son los casos de La plaza de Puerto Santo (1961), Nostalgia de Troja (1970) y Apocalipsis cum figuris (1981). En estas obras se puede observar la evolución del nostos y la nostalgia a la par del mundo como teatro. En el presente trabajo expondré diferentes conceptos de nostos y nostalgia, principalmente los de Steiner sobre la nostalgia y su relación con el absoluto y Simon Hornblower en cuanto a la tradición del primero como tema literario. Con base en lo anterior y las aportaciones de Antonio Vilanova sobre el gran teatro del mundo, analizaré las variaciones de lo teatral a través de dichos temas en estas tres novelas de Luisa Josefina Hernández. El objetivo que planteo, como parte del análisis en este ensayo, consiste en describir estas manifestaciones teatrales en cada novela como una muestra de una de las constantes temáticas en la narrativa de la autora mexicana. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 29 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro Nostos y nostalgia: diálogos desde la tradición El nostos es un tema recurrente en la literatura occidental. Es importante retomar el sentido de esta palabra, su evolución y variaciones, pues incluso en la misma literatura griega tienen sus puntos en común y rasgos distintos. Simon Hornblower (2018), en la introducción del libro compilatorio de The Returning Hero: Nostoi and Tradition in the Mediterranean Settlement, esboza las aproximaciones en torno al origen de la palabra y sus diferentes acepciones en el mundo griego. A nostos, como palabra, se le relaciona con noemai y, de acuerdo con, Hornblower tiene diferentes sentidos como acciones que indican “yo voy”, “yo vengo” o “yo regreso”. Lo que nos ha llegado con mayor claridad es el sentido que le damos a su sustantivo: nostos es regreso. No obstante, las raíces no son suficientes para definir por completo el sentido de un tema. Por esa razón aclara: “Occasionally it can mean ‘arrival’ or even ‘journey’, as (perhaps) when Pindar speaks of Herakles reaching the end, telos, of his nostos” (2018: 6)1. De inmediato surgen una serie de ideas en torno a esta palabra: regreso, viaje y llegada involucran diferentes aspectos y al mismo tiempo comparten algunos. Un viaje no necesariamente involucra un regreso, tampoco llegada, sobre todo si lo llevamos más lejos con el caso de la Eneida, de Virgilio, donde Troya ha sido destruida y no hay espacio físico para regresar, salvo el llanto de las cosas. Hornblower continúa con las variaciones morfológicas de esta palabra, pero aterriza finalmente en la atención que le damos 1 Lo que llama la atención de esa revisión y comparativa de la palabra es cómo se amplía la visión clásica, por ejemplo la de Emilio Güemes Crespo (edición crítica de la Ilíada, 1996) como el regreso de los caudillos después de Troya, p. 17. 30 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 como tema literario, y plantea de nuevo la concepción clásica: el regreso. En este tema destaca algo importante: el apego al espacio, lo que bien podríamos traducir (‘place attachment’) como el arraigo del hogar o la patria: “But in the Odyssey, the most vigorous and memorable lines about Odysseus’ return may not contain a nostword at all” (2018: 9). Hornblower se refiere al pasaje donde, cerca del final, cuando muestra su identidad a los pretendientes de Penélope, quienes no siguen las leyes del hospedaje. Claudia N. Fernández, por su parte, apunta lo siguiente: “Como bien observa Padel (1995), en la cultura griega el viaje no es considerado un desplazamiento positivo. Ajenos a la idea de la excursión por placer, toda empresa que exigiera un desplazamiento tenía para los griegos un objetivo bien definido”. (2006: 222) Hornblower (2018) comparte similitudes con esta descripción del nostos al mencionar, como parte del ciclo, el vagabundeo (‘wandering’) de Menelao, el asesinato de Agamenón, la venganza de Orestes, pero agrega que los regresos también fracasan. De acuerdo con el autor, existen viajes narrados en la época helenística, cambio de espacio, que terminan con la muerte de los protagonistas. Si bien encontramos una serie de variaciones, la constante es la separación de un espacio por parte de un protagonista y los acontecimientos que ocurren en su desplazamiento. Esta estructura mítica del héroe es bien ilustrada por Joseph Campbell (2010), en su libro El héroe de las mil caras, traducido en México por Luisa Josefina Hernández. El autor parte de una fórmula que denomina separación-iniciación-retorno, lo llama monomito, y explica que la aventura del héroe empieza “…desde el mundo de todos los días hacia una región de prodigios sobrenaturales, se enfrenta con fuerzas fabulosa, y gana una victoria decisiva; el héroe regresa de su DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 31 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro misteriosa aventura con la fuerza de otorgar dones a sus hermanos” (35). Campbell usa los ejemplos de Prometeo, Jason (sin aclarar las versiones) y Eneas. Después analiza otros relatos míticos con similares características y propone su famosa lectura de las etapas en el relato mítico del héroe. Además de lo complejo del nostos, su representación va más allá de la épica o los ejemplos que usualmente se citan dentro de este género. De ahí la importancia de dialogar con Hornblower (2018) y mostrar cómo el nostos aparece también en otros géneros literarios, como el caso de la tragedia y la comedia: Tragedy naturally exploited the Trojan returns, but also the Theban cycle of myths. More generally nostoi tragedies include those ‘escape-plays’ in which the hero returns from exile to his homeland. Even Euripides’ Bacchai is a version of the return-and revenge plot of the Orestes type. (14) Coincide Hornblower, similar a la lectura que propone Campbell, con que el tema del regreso puede observarse en otros ciclos (en el caso del autor de El héroe de las mil caras, en otras culturas). En el caso que cito se observa también la ciudad de Tebas, uno distinto al del regreso después de la guerra de Troya. Bien puede incluirse también a Esquilo con Prometeo o el caso de Polinices en diferentes tragedias, como protagonista o motivo (como en la Antígona, de Sófocles). El nostos en un sentido moderno ha tenido cambios respecto a las polémicas en torno al pensamiento Occidental. Emmanuel Levinas (2001), en La huella del otro, propone una lectura distinta al tema del regreso. Frente al mito de Ulises (Odiseo) Levinas señala: “…quisiéramos contraponer la historia 32 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 de Abraham que abandona para siempre su patria por una tierra aún desconocida y que prohíbe a su siervo, incluso, conducir nuevamente y de regreso a su hijo a ese punto de partida”. (54)2 El filósofo orienta esta propuesta en cuanto a la obra como un sin retorno, similar al concepto de juego de Gadamer donde la construcción transforma (a diferencia de alterar)3: el desplazamiento debe generar un cambio drástico, uno de apertura frente a las limitaciones del objeto en su realidad4. A las lecturas, apuntadas también por Hornblower, sobre otros relatos griegos donde está presente el nostos, María Begoña Ortega Villaro (2022) agrega un aspecto importante en la imposibilidad del regreso por parte del héroe: El exilio es una experiencia universal y lo son también los múltiples sentimientos generados por él, entre ellos la nostalgia, literalmente el «dolor del regreso». El regreso que duele por ser imposible, porque el lugar del que se partió es inaccesible, o inexistente, o ya no deseado…El exiliado sufre una situación extrema, en condiciones materiales durísimas, pero también sufre de «nostalgia», la primera idea que surge cuando leemos los versos 5.151-158 de la Odisea citados más arriba…De acuerdo con las leyes compositivas del griego antiguo, podría significar: «un dolor por aquello que regresa»... (4 y 30) 2 Esther Cohen, quien por cierto traduce esta edición de Levinas que cito, en su libro El silencio del nombre, critica esta postura: Ulises no es el mismo al regresar y Abraham sigue arraigado sentimentalmente a su patria. 3 Véase en Verdad y método (Trad. Ana Agud Aparicio y Rafael de Agapito). Sígueme, p. 156-157. 4 Por un lado, el nostos implica un desplazamiento y una transformación frente al arraigo del hogar; por el otro, todo lo anterior no involucra necesariamente un éxito (basta recordar el Ulises, de Joyce) ni el cumplimiento de todas las subetapas del monomito. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 33 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro En más de una ocasión surge ese dolor donde la temporalidad y la distancia juegan un papel importante en la representación que plantea cada obra literaria. En el nostos, la nostalgia se vuelve un fenómeno complejo, sobre todo en la literatura moderna, porque el dolor de eso que regresa no es necesariamente el pasado, sino por el presente que nunca fue, el futuro que aún no llega e incluso una nostalgia por un tiempo mítico. Friedrich Nietzsche (2003), en La genealogía de la moral, resalta con detalle el primer concepto de nostalgia al que aludí en el párrafo anterior. El filósofo ve el olvido como una actitud positiva que se desconecta de ese dolor y apunta a un principio que él considera psicológico: “Se marca algo a fuego para que permanezca en la memoria: sólo lo que no cesa de hacer daño permanece en la memoria” (p. 101). Para Nietzsche, esta dimensión de la memoria está llena y le sobra sangre, martirio y guerra: el dolor, por lo tanto, es una fuerza auxiliadora de la memoria. En el regreso hay otros regresos: si es físico, hay recuerdos; si hubo destrucción, hay utopía; si hay exilio, hay catábasis. Pero ésa es una de las trampas de la nostalgia del pasado. Nietzsche agrega más adelante: “Cuánto más desmemoriada ha sido la humanidad, tanto más terrible fue siempre el aspecto de sus usanzas…” (102). La memoria se vuelve algo selectivo en el viaje del héroe, se selecciona el dolor y entra en conflicto la Mismidad criticada por Levinas frente a la Otredad. Finalmente, en relación con el nostos, es necesario retomar el concepto de nostalgia por el absoluto por parte de George Steiner (2001). En su ensayo sobre los mesías seculares reflexiona acerca del lenguaje propio que desarrollan las mitologías y cómo algunas áreas 34 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 del pensamiento crean un lenguaje similar al del absoluto cristiano5. Steiner plantea lo siguiente: Esa nostalgia, tan profunda, yo creo, en la mayor parte de nosotros, fue directamente provocada por la decadencia del hombre y la sociedad occidental, por la decadencia de la antigua y magnífica arquitectura de la certeza religiosa. Como nunca anteriormente, hoy, en este momento del siglo XX, tenemos hambre de mitos, de explicaciones totales, y anhelamos profundamente una profecía con garantías. (22) Lo importante en la aportación de Steiner es esa nostalgia por lo mitológico: la repetición de sus elementos estructurales, como el caso de los mesías individuales o colectivos. La nostalgia en el nostos moderno implica una serie de dolores a lo que se regresa, con todo y sus fracasos, entendidos como la vuelta al espacio donde existe el arraigo por el hogar (o lucha por el desarraigo). Uno de esos elementos mitológicos del cristianismo y que Occidente ha seguido adaptando de manera nostálgica es el mundo como una ficción, un texto o una gran obra de teatro. El mundo como teatro El teatro estuvo en casi toda la vida de Luisa Josefina Hernández. Desde los cuatro años iba con su madre y una pariente suya todos los domingos. El teatro le parecía al inicio parte de esa vida de fin de semana. No obstante, aparte de los montajes y los textos, en 5 Otro libro muy importante sobre el Absoluto en Occidente es Filosofía accidental. Ensayos sobre el hombre y el Absoluto, de José María Ridao (2015). Ridao relaciona el Absoluto como una máscara para esconder la soledad radical del ser humano: un imposible, similar algunos regresos. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 35 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro su vida estaba la narrativa, pues de su madre heredó el gusto por contar. La narrativa y el teatro están desde muy temprano y, sobre la narrativa, específicamente el arte de novelar, menciona: “Con las novelas sucede de otro modo; ahí hay un afán de no perder grandes momentos de la vida, propios y ajenos, que algo no se olvide, no se borre tan pronto como nos borramos nosotros mismos” (2016: 16). La autora sabe distinguir bien sus impulsos y la orientación que tiene un género del otro: “Mi relación con el teatro sigue siendo turbia, pero profesional. Emilio me convenció de escribirlo, pero yo me lancé a estudiarlo profesional y sistemáticamente (mis amigos no lo hicieron)” (16). Reflexiona lo que escribe después de escribirlo, sabe cuándo usar las unidades de Aristóteles y en qué momento no son adecuadas para el texto, inclusive se cuestiona la noción de los tres actos que le ponen como lectura. Y a pesar de esta distinción del modo en que se trabajan las novelas, el teatro6 está ahí en su narrativa de diferentes maneras. El tema del Theatrum mundo en el mundo Occidental tiene sus raíces desde la época grecolatina. En un inicio se entiende como una cuestión de roles sociales, máscaras a la manera de los hipokrates (actores) del drama ático. Pero uno de los registros importantes y más claros sobre esta perspectiva se encuentra en la epístola LXXVII de Séneca a Lucilio. “En el segundo pasaje, Séneca utiliza el símil de la comedia y los comediantes para probar que las riquezas y dignidades del mundo no son más que un disfraz, análogo al de los actores que se despojan de sus atavíos fingidos al terminar la representación de la comedia” (Vilanova, 1950: 154). La idea que presenta Antonio Vilanova es todavía un concepto puesto en forma 6 36 Sobre todo, la influencia de Bertolt Brecht. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 analógica para explicar los fenómenos sociales, similar a la propuesta que cita Eugenia Bridikhina (2015) respecto al poder en las cortes y su teatralización: La noción de la dramaturgia de la vida, desarrollada por Ervin Goffman (1987) y Elizabeth Burns (1972), permite comprender cómo los individuos actúan socialmente como actores y desempeñan un papel social a partir de las expectativas que tienen en la reconstrucción de la imagen social por la cual desean ser reconocidos. (10) Hay una clara comprensión del mundo a partir de una manifestación artística, en cuanto a los roles sociales. Cada uno juega un papel distinto y no por nada la palabra hipócrita, en su sentido actual, muestra estas ambivalencias entre el ser y parecer de una persona, aspecto muy trabajado en la ficción. La aportación de Vilanova (1950) es clave porque traza la evolución del gran teatro del mundo desde dicha analogía hasta convertirse en tema e incluso alegoría dentro del mundo occidental. Uno de los primeros registros como tema se encuentra en Luciano de Samosata, concretamente uno de sus diálogos, el de ”Menipo en los abismos”: “…aparece una nueva versión del tema que comparando la vida humana a una larga procesión7 cuyos miembros se revisten de diferentes insignias y atavíos, culmina en una perfecta exposición de la comedia de la vida humana” (157). Las ideas clásicas sobre este tema pasaran al Renacimiento y es donde crearán la base, junto con la influencia medieval del universo como un gran texto8, para sentar 7 Imagen muy parecida a la peregrinación en Apocalipsis cum Figuris, de Luisa Josefina Hernández. 8 En la estética simbolista, detallada por Edgar de Bruyné en La estética DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 37 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro las bases alegóricas, cómicas, trágicas y metaliterarias del Theatrum mundi. Ese giro del Renacimiento y del Barroco crea las bases dentro del teatro para que aparezca esta consciencia teatral en la condición humana. Se desarrolla el artificio del engaño con ecos del mundo grecolatino. Una de las traducciones y comentarios que más destacan su influencia es la del Enquiridion, de Epicteto, en particular las aportaciones que hace el Brocense acerca de esta obra. Antonio Vilanova señala lo siguiente: “En efecto, la postrera interpretación que da el Brocense del texto de Epicteto, se refiere de manera específica a la esencia de la representación dramática, cuyo carácter aparente y fingido subraya con particular detenimiento”. (165) Además de lo anterior, Dios aparece como autor de la comedia, ésta entendida como teatro en general, no específicamente lo que conocemos como género cómico. Sin duda es necesario agregar a todas estas nociones del Theatrum mundi clásicos como La vida es sueño, Don Quijote de la Mancha o Hamlet, por mencionar unos pocos donde este tema aparece en diferentes dimensiones, sobre todo respecto al engaño y el mundo como un gran escenario. Desde los diferentes travestismos que vienen desde el Renacimiento y tienen un auge en el Barroco, hasta los elementos metaliterarios como en las obras de Shakespeare y Cervantes, este tema está ahí presente y sigue reproduciéndose en lo social hasta el siglo XX, incluso en las cosmovisiones, por ejemplo, Seis personajes en busca de autor, de Luigi Pirandello, o El gran circo del mundo, de Rodolfo Usigli. de la Edad Media, resume cómo los seres humanos son símbolos de algo más elevado; no se trata de un símbolo como actualmente lo entendemos, sino todo como parte de una obra de arte o un texto hecho por Dios. 38 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Regresos, porvenires y teatro novelesco en Luisa Josefina Hernández La plaza de Puerto Santo cuenta la historia de un pueblo con el mismo nombre. En términos de Levinas, acerca del nostos de Ulises, sería una representación de la Mismidad: se trata de un espacio que puede cambiar en su proceso de urbanización y el tamaño de población, pero que sigue siendo el mismo: “Lo más original, lo más terrible de Puerto Santo y por eso lo más digno de mención, es que soportó tres siglos sin cambiar salvo en lo que se refiere a un comparativamente pequeño aumento de población”. (Hernández, 1985: 11) El primer apartado o capítulo de la novela (son veinte en total) se centra en la descripción de este pueblo inmutable en su esencia, aunque en lo accidental parezca cambiar poco con respecto a esa resistencia de tres siglos. Al final de esta parte se establece la expectativa de la historia: Como es natural, todos los grupos humanos llevan a vivir momentos críticos al igual que los seres humanos. De ellos, pueden surgir tres cosas: una renovación, la destrucción absoluta o el regreso a un estado anterior, pero difícilmente se logra conservar la misma situación que dio lugar a la crisis, Puerto Santo, con ser una excepción, no es tan excepcional que escape a toda regla general. (13) Después de este sembrado lleno de ironías, la narración establece cómo un escándalo cambiará lo que no pudieron transformar los vientos del norte ni los huracanes. Puerto Santo es una Mismidad que sufrirá un cambio desde adentro de su tiempo mítico negado a cambiar los incestos, las violaciones o el suicidio de algún joven con inclinación sexual contraria a las de las costumbres de los portosantinos. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 39 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro Un grupo de hombres importantes en Puerto Santo se reúne, como había solido hacerlo durante treinta y cinco años, para preguntarse cómo llegaron a un acto inmoral. Los personajes son Fernando Camargo (casado con una de las descendientes del fundador Arau), Gonzalo Peláez (comerciante de telas y alquilador de doce casas), Miguel Suárez (dueño de huertos y productor de todas las frutas) y los jóvenes Ramón Jiménez, Edgar y Claudio Ramírez, descendientes del fundador de Puerto Santo. De esta élite, a punto de cuestionarse sus actividades de mirones voyeristas, resalta la de Fernando Camargo: “El doctor Camargo dejó su lugar de origen a los doce años, estudio secundaria y preparatoria en Veracruz, interno en un colegio militar, y luego hizo su carrera en la ciudad de México su carrera de medicina”. (Hernández, 1985:14) En este apartado se hace presente un desplazamiento por parte de uno de los personajes, el doctor Camargo, quien se separa de Puerto Santo y su iniciación y retorno, irónicamente, es resumido de la siguiente manera: “Al terminarla tuvo una gran duda y, como en otros grandes momentos, se dejó llevar por las angustias de su corazón más que por los razonamientos o las conveniencias y regresó a Puerto Santo donde se casó con una Arau, tuvo cinco hijos y empezó a envejecer”. (14) El regreso del hijo pródigo traerá ese cambio importante en la estructura política; el médico y compañía serán la cura involuntaria de esa resistencia de más de trescientos años. Su nostalgia por el regreso, angustia reflejada a la distancia de su lugar de origen, lo llevará con una fidelidad de ritmo macilento (35 años) a cumplir dos de las tres cosas que señaló el narrador en el primer capítulo: renovación y un cierto regreso a un estado anterior. La crisis está en el personaje que regresa al hogar que tiene arraigado en el corazón. Tan arraigado que durante su labor le entraba un estupor por 40 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 encontrarse de nuevo ahí, y ese mismo estupor lo llevaba a rencores, sentimientos negativos y, a la chispa de la trama, el aburrimiento. El tema de la nostalgia en el nostos está ahí y poco a poco se introduce este mundo como un gran escenario teatral desde los diálogos de los mismos personajes. Antes de que surja el esquema de una comedia de enredos, hay una comparación por parte del doctor Camargo cuando discuten la razón de cómo llegaron a semejante situación: En segundo lugar, hay mucho escrito sobre la naturaleza de las bromas. La risa, por ejemplo, tiene una función especial de catarsis. Nos reímos cuando las cosas nos afectan, para disfrazarlas. Así pudiera ser que el nombre de broma no fuera más que una máscara para ocultar algo innombrable. (Hernández, 1985:18) El resto del grupo ve—en la novela todavía no se devela la actividad secreta—toda la situación como una broma pasajera, algo que dejarán de hacer, pero en realidad ya han comenzado un viaje histórico sin retorno. Aparecen la catarsis y la risa, como antesala de la comedia de enredos que se aproxima, sin que ellos lo sepan. En ese pasaje se siembran varios detalles para el manejo de la ironía. Este grupo de élites cree tener mayor conocimiento de las acciones que el resto del pueblo. Y, en ese juego de seres y pareceres, el doctor Camargo reflexiona en torno a los disfraces y cómo una palabra sirve como máscara para ocultar lo terrible que ellos están haciendo en Puerto Santo. Lo innombrable tiene un doble sentido: no se nos dice todavía desde la narración y los diálogos, y, al mismo tiempo, es moralmente inaceptable para la histórica idiosincrasia de la doble moral portosantina. Los problemas se extienden hasta el presidente municipal, Teobaldo López y su esposa Florinda Rentería, quienes tienen DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 41 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro una rivalidad dentro y fuera de casa, y mantienen las apariencias como personas importantes de esa sociedad: son un matrimonio por conveniencia mutua, pero su vida está llena de rencores. Para muestra de su actuación, a la manera del Theatrum mundi, puede observarse la siguiente narración: “Esa tarde de jueves, Florinda se maquilló y se vistió con el profesionalismo de una actriz para recibir a sus amigas, mientras que Teobaldo, echado en la cama, se preparaba para dormir la siesta”. (Hernández, 1985: 30) La pareja llevaba dos días sin dirigirse la palabra en el espacio privado. Los detalles son sutiles las analogías del narrador: el maquillaje, pero sobre todo el profesionalismo de actriz con las mujeres fuera del entorno conyugal. Teobaldo le menciona (se inventa) que una vez en Veracruz tuvo sexo con cinco mujeres y que podría repetirlo. Florinda esquiva todo, con una naturalidad sospechosa, y él añade: La verdad es que para un hombre que ha hecho una cosa así, las mujeres carecen de importancia. Es lo único que se saca en claro. Ustedes creen que irse a la cama con un hombre es como concederle la corona de Francia y no es nada de eso…en realidad no es nada. Mujeres sobran. (30) Florinda escapa de esa realidad con su imaginación. Piensa que es una reina en Francia y viste con las mejores telas mientras un joven la besa la mano cuando ella la levanta. La escena es bastante teatral, son dos mundos distintos los que chocan: “¿Qué rayos estás haciendo?” (30), le pregunta su esposo. Lo que no sabe el alcalde López es que su esposa tiene un joven amante que no sólo le besa la mano: Ernesto. Dos tramas se conectarán al mero estilo del arte nuevo de hacer comedias en los tiempos de Lope de Vega. 42 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 El enredo es simple y esto le permite complicar dos tramas: la de los mirones de Puerto Santo y el amorío de Florinda con Ernesto, el joven ayudante del alcalde Teobaldo (quien no sabe jugar ajedrez, pero irónicamente terminará triunfando en la luz pública). Todo se complica porque Ernesto y Florinda son descubiertos por un mirón a través de la ventana de su casa. La narración describe la admiración de Ernesto por Florinda como un espectáculo y Florinda no encuentra fabuloso al amante, pero necesita que la contemplen como la persona que ella se imagina. En medio de este encuadre, se descubre el acto del mirón: —Mira, voy a hacer un escándalo antes de que me lo hagan a mí. Voy a decirle a todo el mundo, empezando por mi marido, que hoy, al desvestirme, noté que un hombre me espiaba. Que grité y él huyó. Dejaremos de vernos por una semana y Teobaldo pondrá que vigile la casa de noche. Así se asustará y no volverá. (Hernández, 1985: 50) Lo anterior resulta en una auténtica ironía: Florinda y Ernesto critican las novelas, entendidas como ficciones; para el primero, le reflejan un mundo inútil; para Florinda las novelas influyen en la vida de las personas, incluso en la suya. Con tal de mantener el secreto, imposible en un lugar como Puerto Santo, se inventa una ficción: un engaño a la manera del Theatrum mundi, porque el regreso del marido no significa lo mismo que el regreso del amante: dos ficciones que vive Florinda y que chocarán con una tercera que acaba de maquilar junto con Ernesto. En medio de la comedia de enredos que se desarrolla, hay diferentes expresiones del nostos como memoria de Puerto Santo. Aparecen rencores entre las mujeres que son esposas de los DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 43 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro mirones o historias de supuestos fantasmas, como la historia del sastre cuando buscan al mirón culpable (que resultan ser varios) y el recuerda una historia de su juventud: una pianista drogaba a los padres, seguido, para disfrazarse del fantasma de un ahogado con tal de verse con un hombre casado. Los ejemplos abundan en cada diálogo, pero el culminante donde confluyen nostos, nostalgia y el mundo como un teatro es en las palabras del doctor Camargo, en la búsqueda simulada, cuando habla del viaje del héroe y lo divide por los peligros internos y externos: Todas las grandes tragedias que han conmovida al mundo tratan de hombres así, de hombres que, como nosotros, han llevado una vida ejemplar hasta un momento equis, el terrible momento en el que se vieron arrastrados por una fuerza sorprendente, superior a sí mismos, superior a sus deberes, al ejemplo de su pasado y cedieron. (Hernández, 1985: 84) Esa nostalgia a la que ceden los héroes trágicos, según la comedia involuntaria del doctor, antes del remate de su compañero como gracioso, es la del peligro. Y ese peligro se ha repetido una y otra vez en Puerto Santo: el doctor trata de lavarse con las historias del pasado, los escándalos de mujeres, para justificar: “Todos los sucesos precedidos por el hambre de la emoción, por el hastío y la rebelión contra la vida diaria que requiere humildad y renunciaciones, acaban en una catástrofe”. (88) Los diálogos ponen en relieve esa consciencia en el juego de la novela de la nostalgia dentro del viaje de los héroes modernos, conscientes del escenario teatral en el que viven. Esto toma una dirección distinta en Nostalgia de Troya. El pasado, su representación, no es un conjunto de relatos similares en la Mismidad de un espacio, sino diferentes desplazamientos centrados en la figura de René. A diferencia de la otra novela, los 44 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 recursos dramáticos, como la abundancia de diálogos, no dominan sobre la narración, pero al tratarse de narradoras y narradores en primera persona, entre ellos René, hay monólogos que exploran ese regreso al pasado con la consciencia de vivir un mundo teatral. La nostalgia está en dos niveles: el pasado de René (o sus pasados, porque son diferentes momentos) y la nostalgia por un presente que no existe, el cual queda de relieve en el monólogo final de la novela. Destacan en la novela los momentos metaliterarios donde el teatro es parte de la vida. Por ejemplo, cuando Martin, segundo narrador, conoce a Elise (primer matrimonio de René) y su madre, esto sucede en el teatro. Está en escena una obra de Molière, El burgués gentilhombre. Al narrador le aburre esta obra sin importar quién la interprete, pero cuando mira a Elise, su madre y el entonces pretendiente René comenta: La señora Duchamps, por ejemplo, no reía de acuerdo con el texto, sino que tenía una sonrisa amable pintada en los labios como para demostrar públicamente que no estaba preocupada ni tampoco de mal humor. Elise miraba un poco debajo de la escena. Era obvio que no se atrevía a mirar a otras partes para evitar de su madre; no se rió ni una sola vez. René, en cambio, disfrutaba profundamente de la obra maestra de Molière. No sólo respondía a los parlamentos y a la actuación, sino que su rostro expresaba toda la malicia de lo que estaba ocurriendo. Si uno quería ver el Burgués Gentilhombre en todas sus consecuencias, lo más efectivo era espiar a René mientras él era espectador. (Hernández, 1970: 41) Para este capítulo, desarrollado en el año de 1950, trece años antes de los sucesos narrados en el primer capítulo, ya se tienen los sembrados de la profesión de René y su hipocresía. La información narrativa filiada por este segundo narrador amplía el conflicto de René. En la obra aludida de Molière el engaño DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 45 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro está en la conversión al Islam por parte de Jourdain, de forma teatral. René también vive un engaño: su vida, y por eso disfruta con malicia lo que no se puede decir, pero que se muestra en el teatro. Los matrimonios, en esa sociedad, también son farsas como la que vivió el personaje de El burgués gentilhombre, pero se adaptan al vacío de René, pues, aunque sea años más tarde, desde el primer capítulo deja claro que “No busco tu alma como soñaste. No, encanto, busco mi alma, ¿me lo permites?” (Hernández, 1970: 31). René ya le había dejado claro a la primera narradora, la mujer colombiana, cómo “Nos explicamos uno a través del otro”. (31) Y esa es la función teatral que encontrará René a través de las ficciones o las personas que se asemejan a su nostalgia, sobre todo aquellas donde se ha dejado la patria, concretamente el hogar. Hay dos momentos distintos en la novela Nostalgia de Troya que conectan esta nostalgia en los diferentes viajes de René. El sembrado ocurre en la narración de su madre, quizá el momento axial, en el tiempo de la nostalgia, en la vida de René. En el capítulo cuarto, año 1936, la madre de René narra su historia que indirectamente toca la de su hijo. Ella recibe por error, tal vez, la carta de la amante de su esposo. El momento es terrible para Laura, madre de René: los rencores estallan en la ciudad de Roma, ella sabe que François, su marido, tiene una amante, pero él propone un viaje. Sin embargo, le llega una carta a éste de parte de su otra mujer y quien recibe el sobre es Laura. Ella está desolada, intenta aclararle un incidente a su hijo, pero en la Villa Borghese encuentran por casualidad un teatro de títeres: “En cuanto René lo vio, se paró como si hubiera echado raíces y no hubo manera de arrancarlo de ahí a pesar de no entender el texto… René no reía, pero gozaba”. (Hernández, 1970: 114) La representación de la nostalgia será distinta en René y su madre Laura; 46 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 en este capítulo se centra en la ruptura, la separación sentimental con François y, en consecuencia, con su hijo, quien la interrumpe y corrige constantemente hasta que ya no puede entenderlo. Durante toda la función de títeres, que Laura considera vulgar porque se ríen los adultos y hay policías y bofetadas, ella piensa en la carta, en su contenido y cómo incluso en un viaje para reencontrarse como familia, todo sigue roto: no hay regreso más que al dolor, es a lo único que aspiran. Una vez terminada la función ocurre lo siguiente: —René, ¿no quieres que te compre unos títeres? —¿Los venden? —dijo con seriedad. —Por supuesto y el teatro también. —Qué lástima. Me puse impaciente. —Creí que te gustaban. —Sí, pero si me los compran no podré verlos ni oírlos de frente. Manejarlos debe ser muy difícil. (Hernández, 1970: 115) Se trata de un momento axial por una cuestión de repetición narrativa y dramática. En otro capítulo, cuando René es narrador en Ixtapan de la Sal, menciona la dificultad que es para él escribir una novela y este motivo volverá a aparecer en el monólogo final, la culminación de su nostos donde la nostalgia ya no es por el pasado, sino por el presente9. En su niñez, René está fascinado por el teatro 9 En el capítulo donde es narrador en Ixtapan de la Sal, menciona su nostalgia por el futuro inmediato. Véase p. 105, de la edición que cito. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 47 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro porque lo puede ver todo de frente, no como los secretos de sus padres. Es un placer similar al que siente antes de casarse con Elise mientras observa la obra de Molière. La imagen es simbólica porque él es el único que se queda cuando desmontan el teatro de títeres, como si para él la función no hubiese terminado. Este aspecto metaliterario se retoma en el monólogo del capítulo final donde René es narrador y su narratario es la primera narradora de la novela: la mujer colombiana que también huye de su país, lejos de su marido, su madre y su hijo. Le escribe de esa manera porque puede ver las cosas de frente, como en el teatro. Le cuenta su primera impresión del amor es sumamente teatral: una agnición dramática. Dicha coincidencia sucede al toparse en la noche a su padre recitando, entre la maleza, con el cabello despeinado, las ropas mal puestas y con un rostro angustiado, un poema de Catulo a Lesbia: “Ésa fue mi primer impresión del amor, un espectáculo que se admira en silencio y del que uno está naturalmente excluido. El amor era el teatro, la ópera, los títeres y el mundo” (Hernández, 1970: 196). René no ve el amor en el contacto físico, sino en la contemplación porque solamente se pueden amar las peculiaridades. Al final, René le menciona a su narrataria que Colombia está lejos, pero promete que se verán en Troya, símbolo de las ruinas y la destrucción de lo que un día puede ser vida y no sólo dolor. Por su parte, Apocalipsis cum figuris10totaliza el Theatrum mundi. Además de las dimensiones sacra y simbólica de esta novela está 10 Hay una relación paratextual interesante en el título. Por un lado, la obra pictórica de Alberto Durero (1498) y la obra de teatro de Jerzy Grotowski (1969). Inicialmente, el proyecto era una obra de teatro que terminó en novela, viceversa de John Milton con su Paraíso perdido, que empezó como tragedia y terminó en épica. Véase el artículo de Fabienne Bradu sobre la novela de Luisa Josefina Hernández en la revista Vuelta, 80, 1983, pp. 41-42. 48 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 presente el peregrinaje como parte de un escenario en la obra divina: los personajes cumplen diferentes papeles sociales y alegóricos. En el mundo propuesto en esta novela aparece una variedad de clanes: Peregrinos y Peregrinas, Payasos y Payasas, Frailes, Caballeros o personajes pertenecientes a la Commedia dell’Arte (como el caso de Pierrot), por mencionar sólo algunos. Aunque parezcan de una naturaleza arquetípica, algunos casos se despegan debido a los destellos singulares que tienen, por la focalización de la narración, con respecto al resto. Éste es el caso de la Peregrina, quien tiene un pasado frente a la revelación a donde se dirigen todos en sus caminos del mismo peregrinaje; de igual manera, puede citarse el caso del Fraile que la sigue y las historias que comparten entre sí, con un parecido algo notorio, en la intensidad, con la mujer colombiana y René, personajes de Nostalgia de Troya. Apocalipsis cum figuris es como un tipo de círculo hermenéutico, en el sentido de que mucho de lo dicho es la efectuación de un texto que es el universo y se particulariza a partir de citas bíblicas o alusiones medievales convertidas en acción singular. El primer momento explícito del teatro y sus parecidos está después de una de las repetidas despedidas con el Fraile (los personajes salen y regresan). La Peregrina piensa en evitar la presencia de un grupo, salvo si se los encuentra en su camino, pues no hay más opción; sin embargo, en el fondo, aunque no se lo confesara a ella, los buscaba: los músicos. En el texto se lee: “Ahora sí, verlos. Los músicos y los artistas. Tres músicos y el director, dos payasos, una bailarina, un hombre vestido de domador con un león a su lado, dos perros bailarines. Todo en movimiento…” (Hernández, 1982: 8) El domador latiguea al león y a la bailarina. Todo se logra, como en el teatro, por la presencia de un espectador, en este caso la Peregrina, DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 49 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro aunque en un enfoque teológico Dios funcionaría también como autor y espectador. La descripción es importante en este pasaje porque prepara nuevamente un motivo intratextual en la obra de Luisa Josefina Hernández: el desenmascaramiento o el uso metafórico de las máscaras como artificio dramático. Se describe con detalle la falta de individualidad de los payasos: “…adorables payasos color naranja, con las amplias sonrisas y las grandes lágrimas pintadas en la cara. Nada de cara. Ojos como botones”. (Hernández, 1982: 19) Caso contrario a la Payasa, que se encontrarán en dicho camino, quien perderá el maquillaje, dándole un aspecto singular con respecto al resto de los payasos. Ahí empieza la nostalgia: una vez desvanecidas las máscaras, la negación de un rostro, es que comienzan a pesar las narraciones del pasado. Hay un viaje, a manera de peregrinaje, hacia el perdón o, al menos, el juicio del Absoluto a través de diferentes tradiciones. Pero esta representación dentro de la novela no se queda en el nivel de la descripción, sino que aparece tomando elementos dramáticos, como el diálogo para introducir la reflexión más allá del nivel literal de la novela. Esto sucede después de la discusión de la Peregrina con el Domador, porque su alegría de circo es vergonzosa, y es ignorada por éste por medio de la música; al final, esa cuarta pared de la realidad se fortifica. El Peregrino aparece y observa cómo la Peregrina cede al espectáculo que critica y se une a él. Ya lejos del baile, entre los arbustos, como una selva oscura dantesca, dice lo siguiente: —No es posible recibir el perdón si hago lo que odio, si hablo sin sentido, si nadie me ha dado permiso de reformar el mundo. ¿Por qué no es mío el mundo? Somos bufones sin querer, nuestro pan es la vergüenza y siempre tenemos hambre de inmundicia. (Hernández, 1982: 20) 50 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 La Peregrina deja un sembrado sobre su pasado: la búsqueda de perdón implica una acción hecha con anterioridad, en el contexto de ese mundo, un pecado que ella busca limpiar. Contrario a René en Nostalgia de Troya, a la Peregrina sí le gustaría ser dueña de ese mundo; no como él al negarse a comprar títeres. Por otro lado, el Peregrino la interrumpe señalando que Sara, en la biblia, río cuando Dios le anunció que sería madre. Hay un salto del teatro como espectáculo, donde la Peregrina pasa de espectadora a actriz y luego a un texto canónico. Dentro del mundo de la novela, se trata de un texto que es el universo, y aunque esté fijo, requiere efectuarse en sus protagonistas, como sucederá en las siete vueltas que dará la Peregrina durante siete días para invocar al Peregrino desaparecido. Otro de los momentos importantes en el regreso al Absoluto ocurre cuando la Payasa ha dado a luz una criatura después de haberse escapado amorosamente con el Unicornio. El Peregrino señala que deben prepararse para el día de mañana y comienzan las indicaciones del montaje, casi como de pastorela o escenas teatrales de peregrinaje: —La payasa y tú tendrán que recibir a cuantos personajes vengan a felicitarlas. —¿Irremediablemente? —Sí. —¿Qué harás tú mientras? —Pasear con el Unicornio, si él está de acuerdo. —Los hombres escogen la mejor parte. (Hernández, 1982: 135) Hay un claro simbolismo al cristianismo a través del unicornio. De acuerdo con Cirlot (1992) simboliza la castidad, la palabra de Dios DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 51 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro y a Cristo, y que a veces se transmuta en paloma blanca (Jung, de acuerdo con Cirlot), en cuanto a la lectura cristiana y otras positivas11. De manera similar, como Cristo postrado en el seno de la Virgen, el unicornio de la novela se tiende junto a la Payasa. Además de esta preparación teatral, se da una razón importante porque el nacimiento de un Unicornio para muchos de los personajes que viven en ese mundo es: “…el primero y el único suceso de sus vidas; para los privilegiados es el último porque este testimonio ha de abrirles la última de sus puertas cerradas y de dar luz a la más oscura y oculta de sus cavernas”. (136) En el resto de los personajes hay una certeza religiosa en los ritos, la que Steiner menciona que se extraña en la modernidad de Occidente, mientras que en la Peregrina está la duda y al mismo tiempo hay una lucha entre la nostalgia de su pasado y la del Absoluto, una incertidumbre de seguir o no las escrituras para que el texto se manifieste en el mundo. Y para lograrlo, hay que representarlo con el cuerpo. Conclusiones Lo teatral, entendido como elementos dramáticos o la presencia de éste dentro de la ficción, aparece en la narrativa de Luisa Josefina Hernández, y esto se manifiesta principalmente en el nostos y la nostalgia. La culminación de esta relación se da con base en el Theatrum mundi. En los fragmentos analizados de las novelas, es posible observar cómo los diálogos y monólogos de los personajes, su configuración discursiva, se complementa con la de las narradoras y narradores, sin importar si son heterodiegéticos u homodiegéticos. 11 El unicornio también tiene lecturas negativas, pero no aparecen así en este texto. 52 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 El nostos en las tres novelas tiene diferentes manifestaciones: los regresos provocan destrucción (una élite en La plaza de Puerto Santo), renovación (Apocalipsis cum figuris) y punto de transformación (como René en busca de una Troya semejante a sus ruinas personales). Pero los nostos (en plural) no son solamente vagabundeos físicos, sino psicológicos, y su punto de partida más importante es la nostalgia; ésta puede ir etimológicamente a un dolor del pasado, pero también se manifiesta de otras maneras, como el presente o el futuro inmediato, y a manera de Absoluto, en forma de duda, a diferencia de lo planteado por Steiner. Y, como señala Nietzsche, los olvidos ocultan algo terrorífico. La nostalgia lo devela o es síntoma de lo que se develará. Sin duda esta línea de investigación requiere ampliar su estudio en el resto de la obra narrativa de Luisa Josefina Hernández. Son temas que se repiten y tienen un diálogo intratextual entre sí, por lo cual es necesario otro estudio enfocado en el resto de sus novelas como El lugar donde crece la hierba (1959), Los palacios desiertos (1963) o La cólera secreta (1964), por mencionar sólo unos cuantos casos que se pueden agregar al corpus de este ensayo. Referencias bibliográficas Bridikhina, E. (2015). Theatrum mundi. Entramados del poder en Charcas colonial. OpenEdition. Campbell, J. (2010). El héroe de las mil caras. Psicoanálisis del mito (Trad. Luisa Josefina Hernández). Fondo de Cultura Económica. Cirlot, J. E. (1992). Diccionario de símbolos. Editorial Labor. Fernández, C. N. (2006). “Significados del espacio en la comedia de Aristófanes”. Jornadas filológicas homenaje a Noel Olaya (Rojas DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 53 �Jonathan Gutiérrez Hibler / Nostos, nostalgia y el mundo como teatro Otálora, J, Arriaga Díaz, L, Rincón González, A, Barajas Niño, E, González, J, Crespo Güemes, E, Von Der Walde, G, Ochoa Sierra, L, Cabrero, M, Bocchetti Nery, C. et al). Universidad Nacional de Colombia, pp. 207-233. Hernández, L. J. (2016). Luisa Josefina Hernández. Memorias (Conversaciones con David Gaitán). Ediciones el Milagro/ UANL. _____________. (1985). La plaza de Puerto Santo. Fondo de cultura económica/SEP. _____________. (1970). Nostalgia de Troya. Siglo veintiuno editores. _____________. (1982). Apocalipsis cum figuris. Universidad Veracruzana. Hornblower, S. (2018). Introduction. The Returning Hero: Nostoi and Tradition in the Mediterranean Settlement (Ed. Simon Hornblower and Giulia Biffis). Oxford University Press. Levinas, E. (2001). La huella del otro (Trad. Esther Cohen, Silvana Rabinovich y Manrico Montero). Taurus. Nietzsche, F. (2003). Genealogía de la moral (Ed. Diego Sánchez Meca y Trad. José luisn López y López de Lizaga). Tecnos. Ortega Villaro, B. (2022). La Ítaca inalcanzable el imposible regreso de los héroes griegos. 1616: Anuario de la Sociedad Española de Literatura General y Comparada, Nº 12, pp. 19-48. Steiner, G. (2001). Nostalgia del Absoluto (Trad. María Tabuyo y Agustín López). Siruela. Vilanova, A. (1950). El tema del Gran Teatro del Mundo. Butlletí de la Reial Acadèmia de Bones Lletres de Barcelona, Vol. 23, pp. 153-188. 54 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-62 �Artículos Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 Hacia una lectura ecocrítica de El jardín de las Weismann de Jorge Eliécer Pardo Towards an ecocritical reading of El jardín de las Weismann by Jorge Eliécer Pardo José Manuel Medrano St. Bonaventure University Nueva York, EE. UU. jmedrano@sbu.edu Resumen. El presente artículo realiza una lectura, desde el modelo de la ecocrítica, de la novela El jardín de las Weismann (1978) del escritor colombiano Jorge Eliécer Pardo. Se describen aquí las estrategias narrativas desplegadas en esta obra para “superar” la influencia de Macondo. Desde el marco teórico de la ecocrítica, y más específicamente desde el ecofeminismo, se propone que la violencia, el amor, y la esperanza están entrelazadas con la naturaleza; pues a través de la representación literaria de la naturaleza, es posible reflexionar sobre la relación humana con el mundo natural y explorar cómo esa relación se ve afectada por cuestiones como el desarrollo industrial, el cambio climático, la degradación ambiental y la explotación de los recursos naturales. Palabras clave: ecocrítica, ecofeminismo, Jorge Eliécer Pardo Abstrac. This article offers a reading, from the ecocritical model, of the novel El jardín de las Weismann (1978) by the Colombian writer Jorge Eliécer Pardo. The narrative strategies deployed in this work to “overcome” the 55 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica influence of Macondo are described here. From the theoretical framework of ecocriticism, and more specifically from ecofeminism, it is proposed that violence, love, and hope are intertwined with nature. Because, through the literary representation of nature, it is possible to reflect on the human relationship with the natural world and explore how that relationship is affected by issues such as industrial development, climate change, environmental degradation and the exploitation of resources. natural. Keywords: ecocriticism, ecofeminism, Jorge Eliécer Pardo 56 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Raymond L. Williams, en su trabajo académico titulado Novela y poder en el Gran Tolima y América Latina (2019), recalca las aportaciones de los tolimenses a la literatura regional e internacional. En un mismo párrafo destaca la importancia de la literatura tolimense para los estudios críticos y remarca los aportes de los hermanos Pardo al crecimiento/producción en la región. Al mismo tiempo, narra los comienzos o encuentros de la literatura tolimense con el mundo y destaca a El jardín de las Weismann. Según Williams: El surgimiento de dos empresas modernas, Tercer Mundo Editores y Editorial Plaza y Janés, permitió a los novelistas colombianos dirigirse a un verdadero mercado nacional, en vez del regional, y por primera vez, al público internacional. Tercer Mundo comenzó a operar a principios de los 60, especialmente en las áreas de ciencias sociales y literatura. La multinacional Plaza y Janés se interesó por la novela colombiana a principios de los 70, y en 1978 publicó El jardín de las Hartmann (Weismann) del tolimense Jorge Eliécer Pardo1. A nivel regional, Pijao Editores comenzó a jugar un papel de suma importancia en esta historia de la novela tolimense desde su fundación en 1972, el mismo año que los hermanos Carlos Orlando y Jorge Eliécer Pardo lanzan su primera aventura narrativa, Primeras palabras. (22) El jardín de las Weismann aparece como una alternativa posmoderna que buscaba superar la influencia de Macondo en la 1 Jorge Eliécer Pardo es un escritor, poeta y crítico literario colombiano. Nació en 1950 en el municipio de Líbano, en el departamento del Tolima. Es uno de los más importantes y reconocidos escritores del Gran Tolima en Colombia. Ha publicado varios relatos, ensayo y novelas, entre ellas Irene (1986), El pianista que llegó de Hamburgo (2012), y Maritza la fugitiva (2018). Además, ha recibido numerosos reconocimientos y premios por sus obras literarias, como el Premio Nacional de Poesía (1985) y el Premio Nacional de Literatura (2013). DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 57 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica literatura. Pardo logra éxito marchando en contra de la corriente literaria de tener hombres como personajes principales. Al mismo tiempo, le otorga al “medio ambiente” importancia, permitiéndole afectar la trama de la novela al mismo nivel que los personajes de carne y hueso. El mismo título de la novela incluye la palabra “jardín”. A más de cuatro décadas de su primera edición, es posible leer El jardín de las Weismann desde una perspectiva ecocrítica. Propongo, entonces, una relectura y análisis de El jardín de las Weismann desde el marco teórico de la ecocrítica, más específicamente desde el ecofeminismo. Sostengo que la violencia, el amor, y la esperanza están entrelazada con la naturaleza, sin descuidar, por supuesto, la trama de la novela, la cual ya obtuvo atención internacional y se está traduciendo al inglés y al islandés (aparte de su ya traducción al francés). Al examinar la representación de la naturaleza y el medio ambiente en los textos literarios, podemos comprender mejor los valores culturales, los problemas sociales, las creencias y las actitudes que dan forma a nuestra relación con la naturaleza. A través de la representación literaria de la naturaleza, los escritores pueden reflexionar sobre la relación humana con el mundo natural y explorar cómo esa relación se ve afectada por cuestiones como el desarrollo industrial, el cambio climático, la degradación ambiental y la explotación de los recursos naturales. Estas representaciones pueden revelar cómo las sociedades valoran y perciben la naturaleza, y también pueden poner de manifiesto las consecuencias de nuestras acciones en el entorno natural. Además, los textos literarios pueden ofrecer perspectivas diversas sobre la naturaleza y el medio ambiente, ya sea a través de la poesía que celebra la belleza y la armonía de la naturaleza, la ficción que presenta conflictos entre el desarrollo humano y la preservación del entorno natural, o incluso 58 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 los testimonios personales que exploran las conexiones emocionales y espirituales con la naturaleza. En las últimas décadas, la ecocrítica ha ganado cada vez más atención en el estudio de la literatura latinoamericana, ya que reconocidos escritores y académicos de distintas partes del mundo han explorado las complejas relaciones entre la cultura humana, el medio ambiente natural, y los medios ambientes artificiales (o construidos). Las historias clásicas, como la Odisea de Homero, contadas en términos de la trama, han capturado el interés humano durante siglos y milenios. El atractivo duradero de la Odisea y otras historias clásicas radica en su capacidad para abordar temas universales, como el viaje, la aventura, el amor, el heroísmo y los desafíos humanos. Estas historias épicas nos conectan con las experiencias humanas fundamentales y ofrecen una visión profunda de la condición humana. Su longevidad y persistente interés son testimonio del poder atemporal de las grandes historias para cautivar la imaginación y despertar la reflexión en los seres humanos a lo largo de la historia. Brian Boyd, en su obra On the Origin of Stories: Evolution, Cognition, and Fiction (2009), explora la relación entre las novelas y la atención humana. Según Boyd, las novelas demandan nuestra atención de una manera única y significativa. En su análisis, Boyd argumenta que las novelas tienen la capacidad de atrapar nuestra atención y mantenernos comprometidos a lo largo de extensas narrativas. A diferencia de otras formas de entretenimiento, como el cine, los videojuegos o la televisión, las novelas requieren que el lector participe activamente en la creación de imágenes mentales y la construcción de la historia en su mente. Esta participación activa estimula nuestra imaginación y nos sumerge en un mundo imaginario de la novela. En el caso de El jardín de las Weismann, nos enfrentamos a una trama nada simple, DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 59 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica que posee una gran fuerza y múltiples ramificaciones, por lo que precisa de una lectura atenta. Pardo logra hacer paralelos entre la resistencia anti-Nazi en Europa y la experiencia de la violencia en Colombia. Desde la publicación de El Jardín…, al igual que acontece con la Odisea, se ha convertido en un texto que se discute no solo en círculos académicos, sino también entre el público general: la trama invita a lector a convertirse en protagonista omnipresente. Por eso, me interesa explorar la importancia de la novela y al mismo tiempo analizar y prestar atención al tema del medio ambiente. Lawrence Buell, uno de los pioneros de la ecocrítica, la define como: “study of the relation between literature and environment conducted in a spirit of commitment to environmentalist praxis”. (Buell, 2008: 430) Esta definición destaca la importancia de examinar tanto las dimensiones estéticas y narrativas de las obras literarias, como su implicación en la comprensión y la valoración del entorno natural. Buell sugiere que la ecocrítica puede ayudarnos a entender cómo la literatura y la cultura influyen en nuestra comprensión y apreciación de la naturaleza, así como en la forma en que nos relacionamos con ella. Dentro de este contexto, no solo me interesa analizar los ambientes naturales de espacios rurales, sino en particular ambientes construidos (no naturales) en zonas urbanas (cárceles, casas, prostíbulos, monasterios y edificios), como han señalado Laura Wright en el campo de inglés y Raymond L. Williams en el campo latinoamericano. ¿Qué significa, entonces, leer con conciencia ecocrítica o hacer lecturas ecocríticas? La lectura con una conciencia ecocrítica o “eco-amistosa” tiene una gran importancia para este trabajo porque, como ha notado el filósofo y crítico cultural esloveno Slavoj Žižek en su trabajo Living in the End Times (2010), 60 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 existe una crisis ecológica y debemos repensar radicalmente nuestra relación con la naturaleza. Žižek critica la ideología capitalista predominante que prioriza el crecimiento y el consumo sin límites, argumentando que esto conduce a la explotación y destrucción del medio ambiente. El filósofo esloveno aboga por un enfoque más consciente de lo ecológico que reconozca la interconexión entre los seres humanos y el mundo natural. Para leer la obra de Žižek con una mentalidad eco-amistosa debemos centrarnos en las implicaciones ecológicas de los problemas políticos y sociales. Esto implica examinar críticamente cómo los sistemas económicos, las ideologías y las prácticas culturales contribuyen a la degradación ambiental, y explorar posibles enfoques alternativos que prioricen la sostenibilidad y la armonía ecológica. Según Žižek: Disbelief in an ecological catastrophe cannot be attributed simply to our brain‐washing by scientific ideology that leads us to dismiss our gut sense that tells us something is fundamentally wrong with the scientific‐technological attitude. The problem is much deeper; it lies in the unreliability of our common sense itself, which, habituated as it is to our ordinary life‐world, finds it difficult really to accept that the flow of everyday reality can be perturbed… Our attitude here is that of the fetishist split: “I know that global warming is a threat to the entire ecosystem, but I cannot really believe it. It is enough to look at the environs to which my mind is wired: [T]he green grass and trees, the whistle of the wind, the rising of the sun… can one really imagine that all this will be disturbed? You talk about the ozone hole, but no matter how much I look into the sky, I don’t see it—all I see is the same sky, blue or grey! (58)2. 2 Žižek, Pp. 37-72. S. (2008). “Nature and Its Discontents.” Substance Madison. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 61 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica Partiendo del enfoque propuesto de Žižek, propongo analizar El jardín… desde una perspectiva ecocrítica: porque la guerra al igual que la violencia y el terrorismo afectan al medio ambiente. En la primera página del Jardín podemos observar la importancia que tendrá la naturaleza con la trama y a la vez veremos una conexión entre la naturaleza y las Weismann. La primera descripción de las Weismann es que “atravesaron el parque sin saludar a nadie” (Pardo, 2022: 73). Después se describe su apariencia “en la figura de sus vestidos estampados y en el olor a las flores que expelían”. (Pardo, 2022: 73) En estos dos ejemplos podemos apreciar el vínculo de las mujeres con la naturaleza. Si esto no fuese prueba suficiente para recalcar la importancia de la ecocrítica en la novela, el tercer párrafo dice lo siguiente, “Compraron una casa alejada del parque y de la iglesia, con ante jardín encerrado en ladrillos… con sus manos plantaron semillas de todos los tamaños y nombres, removiendo la tierra”. (Pardo, 2022:73) Y en la última oración el autor claramente apunta a una conexión donde las emociones de las Weismann afectan la naturaleza: “Las dalias, los claveles, las azucenas, los crisantemos y las rosas, crecieron como en orgullo de las Weismann desde el momento que pusieron sus tacones cuadrados y sus ojos azules en el lugar más imaginado en sus sueños de niñez y adolescencia”. (Pardo, 2022: 36) Bryan Boyd explica cómo los autores emplean diversas estrategias narrativas para capturar y mantener la atención de los lectores. Sostiene que los escritores son conscientes de la importancia de mantener a sus audiencias involucradas en la historia y utilizan una variedad de técnicas para lograrlo. También argumenta que las novelas demandan nuestra atención de manera especial debido a la participación activa que requieren y a la inmersión profunda que 62 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 permiten. A través de la atención sostenida, las novelas nos brindan la oportunidad de explorar y reflexionar sobre la complejidad de la vida humana y nos invitan a sumergirnos en mundos imaginarios de ficción. Jonathan Gottschall, en su libro The Storytelling Animal: How Stories Make Us Human (2012), explora la relación entre el lector y los personajes en las historias. Gottschall argumenta que los seres humanos están intrínsecamente conectados con las historias y que nuestra identificación con los personajes es una parte fundamental de nuestra experiencia de lectura. Según Gottschall, nos identificamos con los personajes de las historias de diferentes maneras. A través de la empatía, nos ponemos en el lugar de los personajes y experimentamos sus emociones y experiencias como si fueran propias. Esta identificación nos permite conectarnos emocionalmente con la historia y nos involucra en un nivel más profundo. La relación entre el lector y los personajes se fortalece aún más cuando éstos son complejos y realistas. Sostiene, además, que los personajes bien desarrollados, con motivaciones y conflictos creíbles, nos resultan más atractivos y nos permiten explorar aspectos de la condición humana. A medida que nos identificamos con ellos, reflexionamos sobre nuestras propias vidas, experiencias y dilemas. Por si esto no fuera suficiente, Gottschall destaca que esta identificación con los personajes no solo ocurre en la ficción, sino también en la vida real. Los seres humanos somos naturalmente inclinados a entender y comunicarnos a través de historias, y la identificación con los personajes es una forma en la que procesamos y entendemos las experiencias y emociones de los demás, demostrando con ello el efecto cognitivo (cognitive effects) de contar o escuchar historias. La narrativa no solamente se mantiene en la tinta y en papel: tiene efecto en la química del cerebro de quienes DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 63 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica leen o escuchan la historia o, mejor dicho, la trama de la historia. Gottschall explica: “The human mind was shaped by story so that it could be shaped by story…When we experience fiction, our minds are firing and wiring, honing the neural pathways that regulate our responses to real-life experiences”. (Gottschall, 2012: 65) En el caso del Jardín esta empatía con las Weismann se construye desde muy temprano cuando aprendemos de como perdieron a sus padres. “El señor Weismann fue asesinado mientras protestaba en las calles de Berlín. La Señora Weismann embarco a sus cuatro hijas para que huyeran de la Gran Guerra, saco la bomba que había preparado en el sótano, lleno la cartera con ella y se voló con trece soldados alemanes”. (Pardo, 2022:99) Aparte de que aquí la madre tiene un papel activo, ella también tiene una conexión con el medio ambiente y este la arropa después de mostrar gran valentía. “La nieve quedó como pedazos de nubes sobre el cuerpo de la mujer”. (Pardo, 2022: 99). Las Weismann usan, de manera interesante, los eventos trágicos para cumplir uno de sus objetivos. La Casa del Amor y de la Ternura se convierte rápidamente en un lugar obligatorio para los que sufren. Un ejemplo de esto es la escena entre Marlene y el hombre que llego de Asia con el corazón ablandado: “El olor a flores acabo de trastornar al asiático; le comentaron la historia de Alemania, el cautiverio de su madre, y termino llorando desnudo, sobre una cama formada con pétalos frescos. El hombre salió de espaldas rogándole que se casara con él, con los ojos llenos de lágrimas”. (Pardo, 2022: 102) Aquí claramente vemos como las protagonistas utilizan la naturaleza para poder conquistar a los hombres, reproducirse y algún día vengarse. Según Gottschall, cuando nos involucramos en la lectura de una historia, nuestro cerebro activa los mismos circuitos neuronales que se 64 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 activarían si estuviéramos experimentando las emociones y acciones de los personajes en la vida real. Esta capacidad de empatizar con los personajes nos permite comprender sus estados mentales, sentir sus emociones y compartir sus experiencias. La empatía con los personajes se basa en nuestra capacidad de atribuir estados mentales a otros, conocida como teoría de la mente. A través de la narrativa, los escritores nos brindan información sobre los pensamientos, deseos y motivaciones de los personajes, lo que nos permite entender su perspectiva y experimentar empatía hacia ellos. La empatía con los personajes nos sumerge más profundamente en la historia y nos permite conectarnos emocionalmente con ella. Nos preocupamos por el destino de los personajes, experimentamos alegría o tristeza con sus logros o fracasos, y nos vemos afectados por sus luchas y conflictos. Gottschall sostiene que la empatía con los personajes en las historias tiene importantes implicaciones para nuestra vida cotidiana. Al ponernos en el lugar de los personajes y experimentar sus emociones, desarrollamos una mayor comprensión y sensibilidad hacia los demás. La empatía cultivada a través de la lectura puede tener un impacto positivo en nuestras relaciones interpersonales y nuestra capacidad para comprender las perspectivas de los demás. Regresando a los estudios de Boyd, las estrategias narrativas utilizadas por Pardo en El Jardín… mantienen a los lectores interesados en la trama. Menciono algunas de ellas: el suspenso, el lenguaje evocador y el desarrollo de los personajes. El primero mantiene a los lectores interesados y los motiva a seguir leyendo para descubrir qué sucede a continuación. El segundo estimula los sentidos del lector y crea imágenes mentales vívidas. Esto ayuda a mantener el interés y la participación activa del lector en la trama. Por último, y más importante, el desarrollo de los personajes genera empatía y conexión DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 65 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica emocional en los lectores. En mejores términos, cuando leemos o escuchamos historias con una buena trama, el lector empieza a ver al personaje como un ser de carne y hueso. Se construye un vínculo entre lector y personaje, ya que el cerebro produce la hormona oxitocina durante el proceso de contar o leer buenas historias. En términos de supervivencia, la oxitocina tiene varias funciones relevantes. Por ejemplo, durante el parto, desencadena contracciones uterinas que ayudan en el proceso de dar a luz. Además, está involucrada en la producción de leche materna y en la conexión emocional entre la madre y el bebé durante la lactancia. Además de su papel reproductivo, la oxitocina se ha asociado también con la formación de vínculos sociales y relaciones afectivas. La liberación de oxitocina está relacionada con sentimientos de confianza, empatía y apego, lo que fomenta la conexión entre los individuos y la cooperación en grupos sociales. Estos vínculos sociales y la cooperación son fundamentales para la supervivencia y el bienestar en muchas especies, incluidos los seres humanos. Un estudio realizado por Paul J. Zak y su equipo de investigación mostró que los niveles de oxitocina aumentaban en los participantes después de escuchar historias conmovedoras y emocionalmente relevantes. Se encontró, además, que las historias que generaban una mayor respuesta emocional estaban asociadas con una mayor disposición de los participantes a donar dinero a obras benéficas. As social creatures, we depend on others for our survival and happiness. A decade ago, my lab discovered that a neurochemical called oxytocin is a key “it’s safe to approach others” signal in the brain. Oxytocin is produced when we are trusted or shown a kindness, and it motivates cooperation with others. It does this by 66 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 enhancing the sense of empathy, our ability to experience others’ emotions. Empathy is important for social creatures because it allows us to understand how others are likely to react to a situation, including those with whom we work.3 (2014: 1-5) Como demuestran los estudios de Boyd y los de Zak, aunque la oxitocina es conocida principalmente por su papel en la reproducción y las relaciones afectivas, también desempeña un papel importante en la supervivencia. Esta hormona facilita la conexión social, el apego y la cooperación entre los individuos, lo que es esencial para nuestra adaptación y bienestar en entornos sociales. Sumado a lo anterior, la oxitocina puede tener efectos beneficiosos en la salud mental y emocional, lo que contribuye a nuestra capacidad de enfrentar los desafíos y sobrevivir de manera saludable. Por lo tanto, una buena trama surge de una conexión sólida con el arte de contar buenas historias, o storytelling. El storytelling es el arte de comunicar una historia de manera efectiva, utilizando técnicas narrativas y elementos emocionales para involucrar y cautivar al público. Una trama sólida es fundamental para el storytelling exitoso. La trama es la estructura de la historia, la secuencia de eventos que se desarrollan a lo largo de la narración. Una buena trama tiene elementos como la introducción de los personajes y la configuración del escenario, el desarrollo de un conflicto o problema central, la construcción del clímax y la resolución satisfactoria. El storytelling efectivo implica una conexión emocional con el público. Esto significa que la historia debe despertar emociones, captar la atención e involucrar a los lectores o espectadores de manera significativa. Para lograr esto, es 3 Zak, P. (2014). “Why your brain loves good storytelling.” Harvard Business Review. Pp 1-5. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 67 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica importante utilizar técnicas narrativas que generen intriga, suspenso, sorpresa o empatía. Además, los personajes bien desarrollados y las situaciones realistas también contribuyen a crear una conexión emocional con la trama. El jardín de las Weismann cuenta una historia con una buena trama, lo que lleva al lector a invertir emocionalmente en las mujeres. Esto la convierte, y aquí radica nueva parte de mi crítica, en unas de las novelas más importantes de Latinoamérica. La trama, las buenas historias y la naturaleza no solamente construye un vínculo importante entre el lector y las hermanas Weismann, sino que también los mismos hombres se convierten adictos a ellas. Es tanta la obsesión que el marinero prefiere suicidare antes de estar separado de Marlene. El poder sobrenatural que la mujer mantiene sobre el hombre es tan fuerte que “Los demás marinos lo desconocieron tanto que propusieron un exorcismo para sacarle el demonio, pero el decidió echarse al mar con la boca cerrada, el sexo erecto y en el pensamiento marcado el lecho de las flores”. (Pardo, 2022: 112-113) De nuevo vemos que la naturaleza está del lado de las mujeres. Dentro del contexto del estudio del arte de contar historias y la ecocrítica, Brian Boyd ofrece una observación de sumo interés. En su libro On the Origin of Stories: Evolution, Cognition, and Fiction, Boyd explora la relación entre la narración de historias y la comprensión de la naturaleza humana, incluyendo nuestra relación con el entorno natural. Boyd propone que la capacidad humana para contar historias y crear ficción tiene raíces evolutivas y cognitivas profundas. Sugiere que, a través de la narración de historias, los seres humanos podemos explorar y comprender nuestra relación con el mundo natural, incluyendo nuestra conexión con el medio ambiente y la importancia de la conservación. Desde la perspectiva de la ecocrítica, 68 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 que examina la relación entre la literatura y el medio ambiente, la observación de Boyd es relevante. La narración de historias puede ser una herramienta poderosa para comunicar mensajes sobre la importancia de la conservación y la protección del entorno natural. Las historias pueden ayudarnos a comprender las consecuencias de nuestras acciones en el medio ambiente, generar empatía hacia otras especies y promover la conciencia ambiental. Al explorar la naturaleza humana y nuestras interacciones con el entorno natural a través de la narración de historias, la ecocrítica busca promover una comprensión más profunda y una mayor responsabilidad hacia el medio ambiente. La obra de Boyd, al abordar la evolución y la cognición en relación con la narración de historias, puede enriquecer nuestra comprensión de cómo las historias pueden influir en nuestra percepción y relación con el entorno natural. Desde una perspectiva ecocrítica, este autor propone que hay narrativas donde el medio ambiente puede competir con los personajes por la atención del lector. Así sucede en El jardín de las Weismann: la naturaleza está siempre presente, al igual que las hermanas. Por ejemplo, el texto le dedica más palabras a la naturaleza que a los mismos hombres. “Los hombres de la resistencia cruzaron el jardín oliendo con agrado los geranios, los claveles, las orquídeas, las dalias, las rosas, los crisantemos, las violetas, los gladiolos, las azucenas, las gardenias, los lirios, las margaritas, los cartuchos”. (Pardo, 2022, p. 123) Aquí se les da más importancia a las flores que a los personajes que, aunque son ficticios, son de carne y hueso. Por esto, me gustaría afirmar que El jardín… es una novela esencial para la literatura Latinoamérica: porque el autor en la década de los 70 ya estaba escribiendo con una conciencia ecológica donde las mujeres tenían un papel importante en la trama y en la historia. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 69 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica El ecofeminismo es el resultado de la mezcla del feminismo y la ecología que surgió por primera vez en los años setenta en Francia. El término ecofemismo nació de los estudios y trabajos de la escritora y feminista Françoise d’Eaubonne. Según Marta Pascual Rodríguez y Yayo Herrero López, en su artículo “Ecofeminismo, una propuesta para repensar el presente y construir el futuro” (2010), los ecofeministas “buscan una profunda transformación en los modos en que las personas nos relacionamos entre nosotras y con la naturaleza, sustituyendo las fórmulas de opresión, imposición y apropiación y superando las visiones antropocéntricas y androcéntricas”. (Rodríguez y Herrero, 2010: 6-7) El Ecofeminismo intenta recuperar los valores matriarcales por medio de la unión de la mujer y la naturaleza. Greg Garrard destaca lo siguiente, “Si las mujeres han sido asociadas con la naturaleza, y cada una ha sido denigrada con referencia a las demás, puede parecer que vale la pena atacar la jerarquía revisando los términos, exaltando la naturaleza, la irracionalidad, la emoción o el cuerpo no humano frente a la cultura, la razón y la mente.” (Garrard, 2004: 24)4 El ecofeminismo critica los sistemas de opresión y dominación que afectan tanto a las mujeres como a la naturaleza. Se argumenta que tanto las mujeres como la naturaleza han sido históricamente subordinadas y consideradas recursos a ser explotados por el patriarcado y el capitalismo. Esta perspectiva sostiene que las estructuras patriarcales y capitalistas fomentan la explotación tanto de las mujeres como de la naturaleza, y que ambas formas de opresión están interrelacionadas. Entonces si el ecofemismo le permite a la mujer por medio de la naturaleza atacar las jerarquías patriarcales. La mujer entonces, desde su 4 70 Garrard, G. (2004). Ecocriticism. London: Routledge. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 posición subalterna, puede moverse en una sociedad patriarcal sin levantar sospechas de sus intenciones reales. Pardo les otorga a las Weismann agencia, control y poder económico. Pero no se aleja de la conexión entre la mujer y la naturaleza, incluso es algo que se pasa naturalmente a la nueva generación de las Weismann: “La casa del amor y la Ternura pagaba más de la cuenta a las monjas por las hermanas Weismann que crecían con la misma rapidez de las flores”. (Pardo, 2022: 81) Incluso Clara Weismann se marcha con la resistencia posicionándola al mismo nivel de los hombres que han estado luchando contra la violencia causada por el sargento Peñaranda. En una nota, “Clara Weismann les explicaba que por su propia voluntad se había marchado con los dirigentes de la resistencia para las montañas y, además, les pedía que nadie supiera el secreto, que tendría un hijo de uno de los hombres más importantes de la guerrilla, que las Weismann no se acabarían y que cualquier día, con las manos listas para la venganza, regresarían a su país a cobrar las dos guerras”. (Pardo, 2022: 108) De nuevo, la naturaleza le sirve de refugio a la menor y más bella de las hermanas. Al mismo tiempo, estar en el monte, en medio de la naturaleza, le permitirá quedar embarazada y continuar el linaje de su familia. Olaya Fernández Guerrero también propone que “el ecofeminismo sitúa la libertad dentro de los límites de lo natural y la territorializa, en tanto que interpreta la tierra como espacio cultural y simbólico donde se desarrolla la libertad”. (Fernández Guerrero, 2010: 2)5 En el caso de Clara, aunque está escondida, tiene la total libertad de cumplir su meta; la de no extinguirse. 5 Fernández Guerrero, O. (2010). Cuerpo, espacio y libertad en el ecofeminismo. Nómadas. Critical Journal of Social and Juridical Sciences, 27(3). DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 71 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica El ecofeminismo sirve como venganza porque permite que las mujeres, por medio y con la ayuda de la naturaleza, obtengan papeles de poder. Esto convierte al hombre, al que usualmente vemos como seguro y fuerte, en un alguien sumiso y lleno de miedo a enfrentar la realidad. Marta Pascual Rodríguez y Yayo Herrero López proponen que El ecofeminismo cuestiona aspectos básicos que conforman nuestro imaginario colectivo: modernidad, razón, ciencia, productividad... Estos han mostrado su incapacidad para conducir a los pueblos a una vida digna. El horizonte de guerras, deterioro, desigualdad, violencia e incertidumbre es buena prueba de ello. Por eso es necesario dirigir la vista a un paradigma nuevo que debe inspirarse en las formas de relación practicadas por las mujeres. (Rodríguez y Herrero, 2010: 7) El mismo Ramón, o Ramoncito, es víctima del hechizo de Gloria y admite no pensar con la mente: Ramoncito espero la noche con el corazón partido... con los nervios en las espinas de su jardín. Ramoncito había organizado una clave para saber el acercamiento, con el cuerpo entero recostado en la cama blanda de Gloria. Sintió el aroma de flores, y por primera vez se dio cuenta de que los hombres tienen el alma en medio de las piernas cuando desean una mujer. (Pardo, 2022: 90) En este ejemplo, el hombre no recibe el mismo respeto de la naturaleza que recibe la mujer. Mientras que Ramon recibe espinas, Gloria utiliza las flores para seducirlo. El ecofeminismo destaca la importancia de dar voz a las mujeres y a sus experiencias en la lucha por la justicia ambiental. Reconoce que las mujeres a menudo son las más afectadas por los problemas ambientales, como la contaminación, 72 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 el cambio climático y la degradación de los recursos naturales. Por lo tanto, se enfatiza la necesidad de incluir las perspectivas y las voces de las mujeres en la toma de decisiones y en la búsqueda de soluciones. Para concluir este trabajo sobre El jardín de las Weismann de Jorge Eliécer Pardo quisiera destacar algunos puntos importantes. Primero, el contar historias no solo es un arte, sino que también tiene beneficios emocionales y sociales para los seres humanos. La liberación de oxitocina durante el proceso de contar historias puede fortalecer los lazos emocionales, fomentar la empatía y promover la conexión social. Esta capacidad de compartir historias ha sido esencial para la evolución de la especie humana, permitiéndonos transmitir conocimientos y experiencias, aprender de los demás y construir sociedades más cohesionadas. Segundo, el enfoque ecocrítico nos brinda una perspectiva valiosa para releer y reexaminar viejos textos. Nos permite apreciar la importancia de la naturaleza y colocarla en un nivel de relevancia similar al de los personajes de carne y hueso. Tercero, la ecocrítica resalta la interacción entre la naturaleza y la narrativa, y nos invita a reflexionar sobre nuestras responsabilidades hacia el medio ambiente y la necesidad de preservar y proteger la naturaleza para las generaciones futuras. Incluso cuando las Wesimann son encontradas sin vida, la naturaleza está allí y nunca las abandona: “En el fondo del cuarto con cortinas de terciopelo, geranios, claveles, crisantemos, margaritas, hortensias, cubrían los edredones que arropaban los rostros pálidos de las viejas Weismann con la respiración acabada”. (Pardo, 2022: 115) Por último, una buena trama en la novela moderna6 no se limita a una sucesión 6 Raymond L. Williams explica ha descrito las características de la novela moderna: “Las estrategias narrativas que típicamente emplea el DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 73 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica de eventos emocionantes, sino que está intrínsecamente conectada con la sociedad y la realidad contemporánea. La trama debe reflejar las preocupaciones sociales, políticas y culturales de la época, y proporcionar una comprensión más profunda de las relaciones humanas y las estructuras sociales. Además, la trama debe estar integrada con los personajes y su desarrollo, ofreciendo una visión crítica y reflexiva sobre la realidad contemporánea. El movimiento físico ha sido fundamental para el crecimiento del cerebro humano a lo largo de la evolución. El contar historias, aunque no implica un movimiento físico directo, activa una forma de movimiento mental que estimula el cerebro y promueve el desarrollo cognitivo. Al contar historias, reproducimos una necesidad primordial de movimiento y exploración que ha sido crucial en nuestra evolución como especie. Y es en movimiento como termina la última parte de la novela. Las novelista moderno de los años cuarenta y cincuenta son el uso de múltiples narradores, la fragmentación, el estilo indirecto libre, el monólogo interior, el fluir de conciencia y la inversión de causa y efectos. En las historias de la novela latinoamericana, desde Anderson-Imbert y Fernando Alegría hasta Ángel Rama y Jean Franco, ninguna novela colombiana ha figurado entre las destacadas pioneras “modernas” en la novela latinoamericana. Esta ausencia y quizás ignorancia es una de las explicaciones de la necesidad de este libro […] Los principios básicos de lo que es la literatura moderna, antes de Borges, fueron desarrollados por escritores como Marcel Proust, James Joyce, Kafka y T.S. Elliot. Después de Borges, esos principios fueron desarrollados por escritores como Faulkner, ampliamente traducido al español. Estos principios básicos tenían que ver con innovaciones formales (fragmentación, el uso de múltiples puntos de vista, el uso de neologismos, y la falta de causalidad). Además, hay una tendencia en la novela moderna del siglo XX de fluir desde un mundo relativamente caótico a un mundo ficticio relativamente harmónico […] Visto en retrospectiva, la novela moderna (Modernism, en inglés, no tiene absolutamente nada que ver con el término «modernismo» en español), tal como ha sido practicada en las naciones industrializadas del norte, ha sufrido más críticas de lo que ha sido el caso en América Latina.” Para más información remitirse a Williams, R. L. (1997). The postmodern novel in Latin America: Politics, culture, and the Crisis of Truth. Macmillan. 74 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Weismann sacaron el Ford, el cual llenaron de flores, y recurrieron a la naturaleza (5 mulas) para poder conducirlo. Y aunque la casa del amor y la ternura termina incendiada, el jardín siempre se mantuvo florecido porque siempre hubo muertos. Bibliografía Boyd, B. (2010). On the Origin of Stories: Evolution, Cognition, and Fiction. Harvard University Press. Buell, L. (2008). The Future of Environmental Criticism: Environmental Crisis and Literary Imagination. Blackwell. Fernández Guerrero, O. (2010). Cuerpo, espacio y libertad en el ecofeminismo. Nómadas. Critical Journal of Social and Juridical Sciences, 27(3). Garrard, G. (2004). Ecocriticism. Routledge. Gottschall, J. (2012). The Storytelling Animal: How Stories Make Us Human. Houghton Mifflin Harcourt. Pardo, J. E. (2022) El jardín de las Weismann. Pijao Editores. Williams, R. L. (2016) A History of Colombian Literature. Cambridge; New York: Cambridge University Press, 2016. __________. (2013) “Rural and Urban Rivers: Displacements and Replacements in the Modern Latin American Novel.” Hispanic Issues Online: Troubled Waters: Rivers in Latin American Imagination 12. Pp 195-211. __________. (1997). The postmodern novel in Latin America: Politics, culture, and the Crisis of Truth. Macmillan. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 75 �José Manuel Medrano / Hacia una lectura ecocrítica Williams, R. y Medrano, J. (2018). 90 años de la novela moderna en Colombia (1927-2017). De Fuenmayor a Potdevin. Ediciones Desde Abajo. Zak, P. (2014). “Why your brain loves good storytelling.” Harvard Business Review. Pp 1-5. Žižek, S. (2008) “Nature and Its Discontents.” Substance Madison. Pp 37-72. 76 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-61 �Artículos Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 La península de Jordán Jordán´s Peninsula Javier Hernández Quezada Universidad Autónoma de Baja California Tijuana, México hernandezf71@uabc.edu.mx Resumen. En el siguiente trabajo estudio los argumentos relativos a la península de Baja California plasmados por el escritor Fernando Jordán en los libros El otro México. Biografía de Baja California (1951), Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo (1995) y Baja California, tierra incógnita (1996). O, para decirlo de manera más específica, analizo las implicaciones generales de la estrategia discursiva seguida por Jordán una vez que viaja por el interior de este espacio e incorpora, a través de la escritura periodística, sus signos más llamativos a algo que bien podemos denominar el imaginario mexicano-revolucionario de mediados del siglo pasado. Tomando en cuenta, por lo mismo, los correlatos de factores como el desconocimiento colectivo que existía sobre el entonces territorio federal o su lejanía con respecto al centro del país, señalo el papel proactivo de Jordán en esta labor divulgativa que conjuga la manifestación de diferentes cuestiones vivenciales, culturales y políticos. Palabras clave: Fernando Jordán, Baja California, viaje, centralismo, escritura. Abstract: In the following work I study the arguments related to the Baja California peninsula embodied by the writer Fernando Jordán in the books El otro México. Biografía de Baja California (1951), Mar Roxo de Cortés. 77 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán Biografía de un golfo (1995) and Baja California, tierra incógnita (1996). Or, more specifically, I analyze the general implications of the discursive strategy followed by Jordán once he travels inside this space and incorporates, through journalistic writing, its most striking signs into something that we can well call the Mexican-revolutionary imaginary of the middle of the last century. Taking into account, for the same reason, the correlates of factors such as the collective ignorance that existed about the then federal territory or its distance from the center of the country, I point out the proactive role of Jordán in this informative work that combines the manifestation of different experiential, cultural and political issues. Keywords: Fernando Jordán, Baja California, journey, centralism 78 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Introducción En el contrastado escenario de las letras mexicanas, la figura poco conocida de Fernando Jordán resulta significativa, especialmente si se consideran los alcances generales de su obra. Una obra testimonialdocumentalista que, sin duda, refiere todo lo correspondiente a la península de Baja California de los años cuarenta y cincuenta del siglo pasado: todo lo correspondiente a esa entidad distante y remota, vista y representada por nuestro escritor al tener en mente muchos de los dinamismos políticos, sociales y culturales que influyeron en la “narrativa instrumental” del llamado “nacionalismo revolucionario” (Ochoa Bilbao, 2017) y que condicionaron un concepto de país probablemente vigente hasta la fecha. Por tanto, entiendo que el corpus peninsular de Jordán ––constituido por El otro México. Biografía de Baja California (1951), Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo (1995) y Baja California, tierra incógnita (1996)–– se convierte en un referente interesante y necesario para pensar en los límites oficiales del esencialismo de “lo dado” (Marion, 2008: 292), independientemente de que, me parezca, participe del proceso de unificación-vinculación mexicanista, tan exigido cuando se fortalece el paradigma retórico del “Estado estabilizador y unificador de la sociedad en un solo partido y bajo un solo gobierno, heredero de una mitología gloriosa y todavía vigente y actuante” (Córdova, 1995: 24). Determinada, pues, por dichos influjos, el corpus de Jordán subraya los aspectos peninsulares a difundir en la impostergable tarea de acercar el elemento bajacaliforniano al cuerpo definido de la nación y establecer así los anclajes referenciales que lo constituyen y determinan: de relacionar su singularidad espacial a un mapa identificable que extiende sus dominios geográficos gracias a la DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 79 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán labor escrituraria de este intrépido periodista, quien sabe que debe nombrar lo que se desconoce u olvida. A mi juicio, es interesante entender que tal captación de la totalidad peninsular se constituye, per se, en una verdadera referencia textual si partimos del hecho de que estamos ante la obra de un autor viajero, nómada e impulsivo, el mismo que recorre de punta a punta uno de los lugares más agrestes del mundo: de un autor errante, dispuesto a cruzar los linderos de ese espacio desconocido, de tal modo que sus descripciones resulten vividas y honestas y favorezcan la concreción expresiva de un proyecto individual que enfatiza algo, a saber: la “experiencia [...] de la errancia”. (Gasquet, 2015: 86) Volcado entonces en las exigencias de lo que a simple vista es una empresa extenuante, Jordán refiere la imagen llamativa de Baja California a partir de 1) recorrer sus caminos y brechas, sus valles y sierras, sus desiertos y mares, y 2) concebir una especie de producto cultural que, en lo especial, muestra las claves fundamentales de ese espacio extraño y lejano para el resto de México, donde la sensación de soledad y vacío se multiplican con creces y obligan a cualquiera a fundirse ––constantemente–– con el paisaje. Sobre las exigencias de tal apuesta, Federico Campbell ha dejado plasmadas algunas estampas interesantes en su excelente novela semibiográfica Transpeninsular (2000), que hablan del motivo y la causa personales que impulsan a Jordán a adentrarse en una geografía aparte, fatigante y límite: No era improbable que los pensamientos de Jordán fueran cambiando con el paso de los días. Aislado, suelto, libre, el hombre entraba en una fase de la concentración que gracias al transcurso 80 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 del tiempo propicia que cada jornada sea diferente de la anterior: la mente en efecto, desde la perspectiva sedentaria, escapa como una cabra loca y esclaviza a su sujeto; pero en el destino nómada y en el ensimismamiento de la más íntima soledad, el curso de las ideas y las emociones se va centrando. Jordán, luego de más de dos semanas de travesía [por la península], se hacía uno con el paisaje y la tierra. (Campbell, 2000: 11-12) De acuerdo con Campbell, el recorrido de Jordán exhibe el esfuerzo de quien se pierde en los ámbitos de una geografía solitaria o poco habitada y, por tal motivo, realiza un proceso veloz e inusitado de adaptación y despliegue físicos que le garantiza distinguir y catalogar los signos fundamentales de ese mundo perdido en los mapas oficiales de la nación. Asimismo, tal recorrido lo impulsa a volcarse en la exploración del espacio hostil, o difícil de transitar, dadas las características naturales que ahí existen y apenas si permiten la sobrevivencia de algunas especies. Es decir, en el fondo lo que Jordán recrea es la estampa de ese espacio complejo e indómito, capaz de retar el temple y el carácter individuales, ya que las dificultades que el desierto o el despoblado entrañan siempre son extremas y obligan a cualquiera a sacar lo mejor de sí. Hablo, en efecto, del desierto y su significación menor, de su valía y vocación hostil, en virtud de los aspectos complejos que conlleva en tanto espacio vacío, de difícil integración al imaginario reconocible del país. Desde luego, en dicha empresa Jordán se asume como un explorador teledirigido, enfocado, que pretende describir-descubrir lo que resulta distante y excepcional: como un explorador motivado por aquello que le sale al paso y le hace concebir una obra divulgativa que, de acuerdo con Karina Flores Acevedo, siempre apela al goce estético: DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 81 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán Nadie sino Jordán podría haber escrito de forma tan bella, precisa e informada como lo hizo de sus experiencias de viajes, realmente nos ha prestado su mirada que es una posición privilegiada para observar como lectores el México de los años 50; es un observador poeta, un observador científico y un observador periodista, todo esto unido a una curiosidad ilimitada que lo lanzó a recorrer en jeep, sin la ayuda de la carretera Transpeninsular, la península de norte a sur; que lo lanzó a recorrer en una pequeña embarcación “Urano” el Golfo de California [...]. Fue un explorador inspirado en las historias de aventuras de Joseph Conrad o en las obras de Julio Verne. (2020: 46) Es por esa razón, entiendo, que Jordán se convierte en un autor fundamental-fundacional en la literatura del noroeste mexicano, sobre todo si valoramos el ahínco que demuestra tras abordar y poner por escrito ítems relacionados con ciudades como Tijuana o La Paz, u otros vinculados con la flora o la fauna, el mar o el desierto, las pinturas rupestres o los tipos sociales, etcétera: por decir algo, imágenes sugerentes de una espacialidad incógnita que, después de ser descritas minuciosamente, facilitan su rápida captación por parte de aquel lector que desconoce las cualidades múltiples de lo peninsular y, mediante las palabras de Jordán, comprende que el territorio mexicano es amplio y singular: que, además, posee características propias e irrepetibles, las cuales definen una y otra vez formas y estilos de vida de muchos seres humanos que demuestran que “la cultura nacional” está lejos de ser “un todo uniforme y compartido”. (Bonfil Batalla, 1992: 122) Desde luego, los libros bajacalifornianos de Jordán hay que valorarlos a partir de un momento específico del país en el que su literatura pareciera atender dos frentes: por un lado, el del nacionalismo centralista que viabiliza la iteración del ideal integrador 82 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 debido a los esquemas que traza sobre usos y costumbres, prácticas, formas de ser, hábitos (Sefchovich, 1990: 282); y por otro, el de la modernidad expresiva que, sabemos, a mediados del siglo XX cosecha infinidad de frutos formales derivados de los novedosos tratamientos que establecen y patentizan autores como Juan Rulfo, José Revueltas o Juan José Arreola. (Monsiváis, 1988: 1482-1483) En más de un sentido, la apuesta de Jordán se acerca al primer frente, y tal interés lo mete de lleno en la lógica del escritor documental que, antes que apostar por la creación autonómica, o volcada de lleno en la recuperación del mundo interior, se lanza al escenario del afuera con la consigna de revelar las manifestaciones que más lo seducen e intrigan, y, he indicado, le brindan las motivaciones suficientes para concebir ese tipo de producto textual que mezcla los recursos del periodismo, la antropología, el relato testimonial y la historia. (Rodríguez-Luis, 1997: 84) Tal planteamiento, percibido en sus tres libros, obedece a la labor de mostrar las características de una península lejana, que revela otra imagen de la nación. Otra imagen de su diversidad, no atada necesariamente a los esquemas mexicanistas de un esencialismo vigente sino a aquellos que expresan lo diferencial como piedra de toque y esquema fundamental de un diálogo vinculante y transformador, y favorecen, en lo inmediato, “la puesta en marcha de un proyecto nacional pluralista”. (Bonfil Batalla, 1990: 237) Con lo cual se entiende, en definitiva, que la vocación documental de Jordán, gestada “en el ensimismamiento de la más íntima soledad”, procura descubrir la inmensidad de una tierra incógnita que lo increpa y que, más allá de la parquedad y aislamiento que implica, le ofrece motivos suficientes para comprender el valor de su singularidad y atracción. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 83 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán Como resultado, el corpus bajacaliforniano de Jordán se suma a la empresa estatal de definir lo mexicano, admitiendo primeramente que la revelación escrita de semejante espacialidad supone el ensanchamiento de un concepto: el de país; huelga decir, de un concepto dialógico y centrífugo, que nombra los elementos desconocidos, los elementos que se escapan de la norma y muestran los rostros y facetas del contraste, luego de “abonar a la manifestación de lo que, desde la perspectiva nacional, no había sido considerado por motivos diversos, entre los cuales destaca el franco desconocimiento que ha privado de la otredad”. (Hernández Quezada, 2019: 155) En el caso de Jordán y sus aportaciones, es importante señalar que la presentación del constructo bajacaliforniano subsume la pieza faltante. De suerte que, como producto lingüístico-literario, contribuye sobremanera al reconocimiento expreso de eso que Enrique Florescano ha definido como la “fundación de instituciones y sus propuestas de identidad”: “propuestas” que posibilitaron que entre “1930 y 1950 un contingente de antropólogos, historiadores del arte, museógrafos, folcloristas, musicólogos, escritores, artistas y políticos promovieran la fundación de instituciones consagradas a rescatar, conservar, estudiar y difundir el patrimonio histórico, arqueológico y cultural de la nación”. (2006: 389) Tres libros sobre “el conocimiento del interior bajacaliforniano” Puntualmente, ¿que plantean los libros de Jordán? Comencemos por el primero, publicado en 1951 ––El otro México. Biografía de Baja California––, en el cual el escritor declara que 84 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 una de las cuestiones principales que tuvo presente al concebir y dar forma al libro fue transmitir el “desconcierto” que este territorio le supuso después de “haber recorrido 7.000 kilómetros por los desiertos, la cordillera y los mares” (1997: 63): esto es, mostrar a los demás el desajuste íntimo y experimental que implicó la acción insólita y especial de atravesar la península de una esquina a otra y pensar detenidamente en ello, comprendiendo que este locus establece, desde siempre, una movilidad diferente. La reiteración, por tanto, de este “desconcierto” al también navegante le permite asumir que en Baja California se experimenta la vivencia del locus especial, único en su tipo, en el que se vuelve necesario desligarse de aquellas trabas mentales que inhiben el ejercicio de la apreciación profunda y detallada, y solamente insisten en lo que Jordán define como “lo obvio, lo superficial, lo sensacional”: en pocas palabras, en aquello que él capta en un primer momento tras toparse con un territorio ajeno, que le resulta extraño, pero que poco a poco, al recorrerlo, se convierte en algo diferente y contumaz; en algo envolvente y tiránico que modifica la percepción obtusa de las cosas para, en su lugar, estimular el “lento descubrimiento” de éstas: el encuentro o hallazgo con el exterior que revela que la “vida peninsular” potencia el surgimiento de “un otro México”. O sea, de “un otro” país que lleva “implícito un mensaje y un signo” penetrantes, condicionantes de la experiencia del trayecto, a la vez que ese “volver atrás”: ese “Regresar nuevamente a los caminos, al desierto, a los hombres” y a “los hechos que fueron... la clave de los hechos que son”. (63) Y ello es que la invocación de tal reconocimiento, después de viabilizar la “revisión regresiva” (que consiste en volver la mirada al pasado para resemantizar las vivencias), sustenta la propuesta DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 85 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán descriptiva de Jordán con respecto a la península: una espacialidad arrastrada hacia los adentros del sujeto en pos de verbalizar un proyecto cultural, de índole divulgativa, que engrandece la patria (que la diversifica) y que, al mismo tiempo, muestra los indicios textuales de la relación subjetiva, pasional y amorosa del yo viajeroescritor con el espacio. Escribe Jordán: Solamente me he permitido una libertad: romper los tabúes científicos de la rigidez expositiva (que casi siempre resulta solemnemente aburrida), de las precisiones cronológicas (cuando las creí innecesarias) y de la pasividad crítica. He manejado la historia como novela y la geografía como aventura. Por eso ha resultado una biografía. Me han dicho que es éste un libro apasionado. ¡Enhorabuena! No importa que sea ése el menor de sus defectos. Si eso es verdad, para mí representa un motivo de orgullo. Sentiría vergüenza de haber escrito acerca de un trozo lejano de mi patria sin calor, sin emoción, sin amor... (64) En general, El otro México. Biografía de Baja California congrega los procedimientos formales de un vitalismo discursivo que garantiza que las descripciones y los argumentos vertidos aludan a los sentidos, a los sentimientos, a las pasiones, logrando que la escritura propuesta opere gracias a una “revisión regresiva”, sustentadas en las experiencias vivenciales. Situación que la coloca, en mi opinión, en un lugar destacado, al lado de aquellas que, en su momento, ahondaron en el tema de la identidad nacional y dieron forma precisa a obras ensayísticas como La raza cósmica (1925), de José Vasconcelos; El perfil del hombre y la cultura en México (1934), de Samuel Ramos o El laberinto de la soledad (1950), de Octavio Paz, entre otras (Bartra, 2002: 11-21). 86 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Aunado a esta pulsión afectiva, detectada en los diferentes capítulos de El otro México, descubro también búsquedas fundamentales que revelan el verdadero valor de sus aportaciones: así, por ejemplo, detecto que para Jordán es fundamental el repaso histórico propuesto en la primera parte del libro donde comenta el pasado del territorio peninsular, remitiéndose a la época de la conquista y al rol que tuvieron los misioneros en tal proceso; de igual modo, me resulta significativa la reflexión que ofrece sobre las ciudades afincadas en Baja California, señalando aspectos característicos de su planeación urbana, infraestructura, comercio, productividad, vocaciones cultural, sociedad, procesos migratorios, relación con el resto del país y con el extranjero (Estados Unidos); a la par, no está demás señalar que con esta “biografía” territorial Jordán se esfuerza como pocos en mostrar las características físicas de la península, cuestión que lo impulsa a hablar de las islas que se encuentran frente a las costas, de los animales y las plantas que la habitan, de los caminos y brechas que se han de recorrer para salir avante en ese “otro México”, de las llanuras y sierras, de los desiertos y oasis, en suma: de una entidad material y simbólica que “cuida un flanco de la nación y se ofrece a ella con un abrazo filial, cálido y generoso, olvidando los siglos de abandono”. (1997: 366) En lo que toca a Baja California, tierra incógnita, hablamos de un libro que Jordán no publicó en vida, pero que recoge sus reportajes escritos entre los años de 1949 y 1953 para la revista Impacto: reportajes que, individualmente, se dejan leer como acercamientos iniciales y exploratorios a la realidad de tal espacialidad; asunto que, me parece, también abona al desarrollo futuro del libro El otro México. Biografía de Baja California, en el que es notorio que Jordán parte de una lógica organizativa bastante clara, que le viene bien DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 87 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán para desarrollar con mayor soltura sus argumentos y temas. Incluso, analizado a la distancia, se puede afirmar que El otro México. Biografía de Baja California depende de la base informativa de estos trabajos concebidos para el consumo inmediato. Pero volviendo a Baja California, tierra incógnita conviene retomar las reflexiones de Felipe Gálvez, para quien este documento demuestra las habilidades narrativas de Jordán: escritor de viajes que se dedica a informar, desde la perspectiva que brinda el periodismo, sobre las características generales de Baja California: “En los reportajes de Baja California, tierra incógnita Jordán busca cumplir con las reglas que rigen el quehacer de un observador imparcial. Sin embargo, de pronto apela al dato precioso y preciso, al que enseguida añade el detalle especioso y el rasgo humano que torna su empresa en non, alegre, juguetona”. (2005: 17) Esta idea me parece que es bastante relevante para entender la propuesta periodística de Jordán, al tiempo que para reconocer el asunto de que, si bien el acercamiento que realiza al mundo peninsular es de carácter vivencial, profundo y sentido, éste suele esquivar los excesos de la escritura subjetiva, indagando, más bien, en una serie de matices objetivos-materiales del exterior. En consecuencia, es fácil advertir que nos encontramos ante un libro de reportajes bastante trabajados, que en su concepción estructural reiteran la obligatoria y urgente labor de informar a aquellos que, obviamente, saben muy poco de la península y reclaman un tipo de datos sustanciales, fehacientes, contrastados, pero que al final también los atrape y traslade a ese territorio de por sí remoto. En todo caso, la propuesta de Jordán consiste en apegarse lo más posible a la realidad del exterior y dar fe, puntualmente, de las manifestaciones habituales de un extraño universo (“un otro país”), 88 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 que debe ser asimilado rápidamente a los esquemas del imaginario autóctono. Solo que tan rígida labor, pareciera decir el escritor, no excluye la adhesión descriptiva de lo vivencial, que de vez en vez lo obliga a ser parte protagónica del suceso: o sea, a convertirse en actor principal del trayecto peninsular que, al momento de referir los recuerdos, se concibe como un yo dinámico que plasma las muchas situaciones en que participa y le otorga datos necesarios para decantar el relato y hacerlo verosímil y “alegre”. Por ende, los criterios informativos perseguidos por Jordán lo llevan a explorar el territorio de la península con el cuidado que se requiere en toda empresa destinada a difundirse en las páginas de un medio importante como lo es Impacto, que contribuye al conocimiento de la nación más allá de sus límites tradicionales-institucionales. Este planteamiento, de algún modo, reitera la singularidad de Baja California, tierra incógnita y es lo que nos obliga, de acuerdo con Gálvez, como lectores, a ser conscientes de que sus aportaciones puede que resulten menos efectivas o contundentes si se comparan con las de El otro México. Biografía de Baja California: Los resultados de aquellos empeños de Jordán palpitan ahora, de nueva cuenta, entre las manos de los lectores contemporáneos de su obra. Y aunque Baja California, tierra incógnita es una suerte de El otro México que se hubiera quedado en la fase de obra negra, su calidad no desmerece ante los ojos del lector que al mismo tiempo que sabe apreciar sus diferencias, también cata sus innegables bondades. [Lo cual es así porque en] el presente volumen Jordán resulta más reportero que escritor. En cambio en El otro México, aparecido por primera vez en 1951, el escritor se manifiesta con absoluta destreza. (2005: 21) Aunado a ello, no debemos olvidar que los reportajes que conforman el libro, casi de forma unitaria, obedecen al esfuerzo DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 89 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán personal de Jordán por informar sobre la península, asumiendo todos los riesgos (incluso los de la propia vida); pero, también, que se conciben, y se difunden, como parte de una estrategia comercialgrupal de Impacto. En función de lo anterior, se comprende el porqué el entonces director de la revista, Regino Hernández Llergo, presenta este conjunto de trabajos periodísticos con verdadero entusiasmo, dejando entrever la singularidad del objetivo informativo que se persigue, consistente en revelar, valga la redundancia, la singularidad de una “tierra incógnita”, ausente del imaginario nacional, y “tierra” virgen que reclama su pronta divulgación: Con el título general de Baja California, tierra incógnita, Impacto inicia la publicación de una serie de reportajes sobre la región más interesante y desconocida de México: Baja California. Marchando sobre las rutas de la lejana península, en jeep, a pie o a caballo, cumple su misión periodística nuestro redactor fotógrafo, Fernando Jordán, cuya especialización dentro del terreno periodístico parece ser la de llevar a cabo expediciones, divulgando todas las bellezas y los problemas de la patria. Para ejecutar una expedición de esta índole, decidida por Impacto desde su fundación y preparada durante largos meses de estudio y documentación por Fernando Jordán, hacíase necesaria no sólo la voluntad del periodista y la decisión de esta revista, sino también, y en gran medida, el apoyo y la protección de los bajacalifornianos, quienes mejor que nadie conocen las dificultades de realizar un viaje de estudio con fines de divulgación en una región de tan adversas condiciones geográficas que, al decir del propio Jordán en carta al director, es “mitad montañas y mitad desierto”. (2005: 25) Sirva la larga cita para subrayar los propósitos explícitos de los reportajes que conforman Baja California, tierra incógnita y que 90 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 evidentemente dejan claro que la empresa jordaniana es una empresa dual ––individual y grupal-empresarial––, ideada para mostrar los aspectos más desconocidos de ese espacio “interesante”. Una labor infrecuente, que, de acuerdo con los términos de Hernández Llergo, reclama los esfuerzos de muchos para hacer realidad y “ejecutar una travesía” reveladora, que sólo es posible gracias al empeño y perseverancia de un periodista como Jordán y, especialmente, al apoyo fáctico de la dirección de la revista Impacto: un medio comprometido con la idea de mostrar-vender aquello que resulta impactante, desde la perspectiva noticiosa. Periodísticamente hablando, solo hay que agregar que los reportajes de Baja California, tierra incógnita manifiestan el vigor del escritor versado, profesional y desenvuelto que maneja a la perfección la gama de sus recursos: recordemos, un reportero de tiempo completo que está inmerso en el mundo de la información, y que además, en términos académicos, es antropólogo y gracias a esa profesión cuenta con una mirada entrenada para comprender los distintos modos de ser y actuar de aquellos que viven en la península y se convierten, a lo largo de la extenuante travesía, en sus interlocutores y confidentes. Tal impronta formativa, igualmente, contribuye a la concepción integral y compleja de sus reportajes y muestra los recursos intelectuales de un estudioso de la cultura nacional que capta aquellos aspectos relevantes. En amplio sentido, y parafraseando a Claudio Lomnitz, apuntemos que en lo tocante a Jordán se cumple el papel del “mediador”, el cual “media entre el Estado y la nación, explorando las distancias entre el orden legal del Estado y las realidades del “pueblo”, que pretendía ser la fuente de la soberanía”. (2006: 110) DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 91 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán Los 23 reportajes “sobre la región más interesante y desconocida de México” que constituyen Baja California, tierra incógnita nos hacen comprender, en fin, el rol que Jordán asume en la tarea periodística-antropológica de nombrar y describir la otredad mexicana: una condición identificable con el(os) sujeto(s) bajacalifoniano(s), con las actividades que realizan y las percepciones e ideas que expresan sobre su tierra y cultura. 23 reportajes pioneros, que muestran el camino recorrido por Jordán después de desarrollar infinidad de temas incógnitos, llamativos e impactantes. En lo referente a su tercer libro bajacaliforniano, intitulado Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo, Jordán concibe una reflexión complementaria a la de El otro México. Biografía de Baja California que, de entrada, busca extender la imagen mexicana de lo peninsular, aunque eso sí, centrando buena parte de su atención en esa porción oceánica, poco conocida, también denominada golfo de California o mar Bermejo. Por lo demás, resulta incuestionable que Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo es un texto inconcluso y publicado post mortem (1995, primera edición); al mismo tiempo, que, como lectores, esta situación obliga a reconocer sus aspectos inacabados e imprecisos, o que si no, al final, pudieron haber alcanzado una presentación muy distinta a la conocida. Lo cierto es que este libro, desde sus primeras páginas, es bastante legible, contribuyendo a evidenciar los criterios fundamentales que sostienen el proyecto discursivo de Jordán respecto a la península y que justifican ampliamente su empresa vivencial. Un proyecto, para el caso, complementario, extensivo, mediante el cual pareciera ser que Jordán se avoca a describir el golfo de Cortés hasta el cansancio, a recorrerlo hasta 92 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 donde es posible, con la seguridad de que al adentrarse en tal espacio contribuye a la divulgación nacional-colectiva de éste y, también, a efectuar un designio personal, bastante subjetivo, consistente en recorrer la península por tierra, mar y aire y asumir el reto que esto le supone como personaje de su propia historia; historia que, huelga decir, le obliga a ser algo más que un simple escritor o periodista solvente, que realiza su trabajo con bastante rigor: que lo obliga, principalmente, a ser un viajero extremo, superviviente de la otredad peninsular y, como los antiguos conquistadores y misioneros coloniales, a recorrer los caminos desconocidos, a perderse en ellos para después encontrarse y extender al público lector un mensaje estimulante. El propósito que Jordán persigue, de esta suerte, supone la reflexión de que en cuanto escritor está dispuesto a hacer lo imposible para llevar a cabo sus proyectos profesionales y concebir una imagen sugerente de sí al emprender tal odisea, consistente en viajar, a veces, por un mar tranquilo y sereno, y en otras, por uno salvaje y peligroso que lo convierte en ese navegante osado que debe luchar contra las inclemencias del tiempo. Asimismo, creo no equivocarme si afirmo que Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo es un texto autobiográfico ––o para ser más preciso: semiautobiográfico––, y que en términos de sus virtudes argumentales muestra la imagen parcial del sujeto que ha decidido dar cuenta de sí y de los demás (Gusdorf, 1991). Insiste en ello el propio Jordán cuando asegura, sin reparos, que escribir sobre el mar californiano se le convierte, frecuentemente, en un pretexto para hablar de su persona, más que en otras ocasiones en las que se dedicaba a describir lo que veía y le contaban: DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 93 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán Posiblemente, a los lectores que me leyeron antes [...] les extrañe un tanto el estilo personal en que se inician estos reportajes y que, por lo demás, continuaré utilizando en todo lo que siga. Siempre tuve una aversión definida a incluirme yo mismo en la crónica de viaje. A escribir: hice tal cosa o fui después a este lugar o me sentí enfermo o emocionado. Hice uso de ello en algunas ocasiones, pero siempre con el propósito de constatar un hecho, de atestiguarlo con mi propio testimonio. Sin embargo, cuantas veces pude procuré conservarme en el plan de observador imparcial; haciendo reportaje y no crónica personal. Esta vez no me será posible aplicar el mismo sistema. (2005: 31) La pulsión autobiográfica ––que manifiesta el interés testimonial por recrear las vivencias del yo–– es un rasgo que poco se percibe en los libros previos de Jordán, relacionados con la península; específicamente, hablo de una pulsión reveladora, cuyos matices hay que interpretarlos a la luz del “curso de la vida visto más como un proceso que como una entidad estable, como una configuración psíquica que hace de esta vida la que es y no otra” y que, por lo demás, entiende que “la memoria” es una “facultad del presente y un reflejo exacto del mismo”. (Olney, 1991: 35) Tal postura, en sí, comprendo que obedece a una apuesta escritural que vigoriza la experiencia personal del trayecto, al tiempo que a algo que, planteaba, no está presente del todo en los libros El otro México. Biografía de Baja California y Baja California, tierra incógnita: me refiero a la incorporación plena y absoluta del elemento peninsular, antepuesto como referente existencial-material que garantiza la fundición del yo con el entorno. Por este motivo, Jordán se libera de ataduras previas que impiden la manifestación narrativa de un mayor protagonismo y se concentra, más bien, en la elaboración de ese producto que extraña gracias a la contundencia de un “estilo”: el “estilo personal”, que dialoga con el exterior. 94 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 En sí, el argumento supone una confesión pública que utiliza recursos periodísticos para expandir la voz subjetiva del yo e insistir en la singularidad de ese espacio físico que atrapa, envuelve y devora: lo que voy escribiendo ahora, plantea Jordán, en una carta dirigida a Hernández Llergo, no se parece mucho a lo que escribía antes. Para mi gusto le falta estructura y estilo, aunque en verdad le sobra sinceridad y sencillez. Sin embargo (acaso solamente por ahora durante las primeras semanas) no puedo hacerlo mejor, y eso deberán disculparlo usted y sus lectores. Le estoy enviando la crónica simple de lo que sucede y lo que observo, sin análisis ni conclusiones, porque me falta tiempo para deducirlas. Créame que no puedo hacerlo mejor, mientras no me haga al ritmo de la vida de mar. (2005: 91-92) En general, este libro inacabado pero vigoroso versa sobre el golfo de California, refiriendo aquellos asuntos que favorecen la comprensión total del elemento líquido, siempre cambiante e incierto, poderoso y estimulante. También revela los matices de su particularidad cada vez que moja a la península y a la gente que vive ahí, y somete a Jordán a la dinámica de un proceso transformativo, de cambio, pues tras recorrerlo y navegarlo hace las veces de marinero advenedizo, muchas veces inseguro, que aprende la gramática del mar sobre la marcha: Nací lejos del mar y aunque siempre envidié sinceramente la vida de los navegantes, nunca me fue posible imitarlos, y mi experiencia en estos menesteres se reduce a mi lejana práctica como remero en el equipo de regatas del Instituto Politécnico Nacional, a mis aún más lejanos paseos en lancha por el lago de Chapultepec, y a dos o tres viajes, recientes, en barcos de guerra DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 95 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán de la Armada Nacional. [...] Pero el buen día que se me ocurrió la idea no me puse a pensar en ello. Ni siquiera tuve la humorada de cantarme el estribillo aquel de “Yo no soy marinero...” (que, entre paréntesis, me está gustando para nombre de mi barco). Desde el primer momento mi idea me pareció factible, de interés periodístico, de interés nacional (por lo que más adelante diré sobre la importancia del golfo de California) y, sobre todo, me pareció y me sigue pareciendo más la loca aventura que haya intentado hasta ahora. (27) Compuesto por 23 reportajes interconectados (donde se explican los motivos del viaje, se describen las características de las bahías y los puertos que Jordán visita, las islas y las poblaciones que ahí viven, entre otros temas), Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo muestra las cualidades prosistas de este escritor, que si bien está limitado para enaltecer sus “pretensiones marineras” (27) nos lega uno de los libros más bellos y profundos que se han concebido en México vinculados con el tema de lo bajacaliforniano y sus costas. Conclusión El otro México. Biografía de Baja California, Baja California, tierra incógnita y Mar Roxo de Cortés. Biografía de un golfo conforman una trilogía fundamental para verbalizar las percepciones territoriales (y marinas) de un escritor que normalmente carece de reparos al abordar los aspectos más atractivos y sugerentes de la península bajacaliforniana. A la consecución de tal objetivo se añade también la necesidad personal de Jordán de adentrarse en el universo de lo desconocido e incierto, de lo elusivo y hostil, que lo reta, como sujeto, a asumir un papel desafiante, casi heroico, justo cuando se desplaza y lidia con el cansancio y el fastidio físicos que ese entorno extremo y poco apto para la vida le provocan. 96 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 El resultado, finalmente, de su proyecto literario son tres textos esenciales para comprender el tópico de lo bajacaliforniano; tres textos regionales que subsumen la pieza perdida o faltante en el mapa simbólico-monológico de la nación, y que se concreta en la idea del espacio remoto, ajeno y distante. Lo anterior, es evidente, hace pensar en la cuestión de que un discurso diferente, empeñado en mostrar solo el aspecto reconocible, propio de la impositiva mitología gloriosa” del nacionalismo mexicano, es algo ajeno a los intereses manifiestos del escritor. Y tan lo es que sus libros reiteran, de principio a fin, la necesidad de voltear a ver el territorio ausente de lo bajacaliforniano, tomando en cuenta lo que es y no lo que debería ser; o expresado de otra manera, la obligación y urgencia de incorporar al México de lo peninsular, dado que, en conjunto, expresa muchos matices relevantes para comprender las características de un país inmenso y diverso. Con sus libros, Jordán establece definitivamente tal criterio, reiterando el ejercicio de una pluma solvente que describe todo lo que existe y se desarrolla en el perímetro, remoto, de ese universo. En síntesis, es como si se hubiera impuesto, desde siempre, el reto de nombrarlo detalladamente con el objeto de recuperar la espacialidad faltante, ignorada, desconocida, ajena. De igual modo, de recuperar el locus singular, que, de acuerdo con la óptica personal, ofrece una serie de referentes impactantes vinculados con la naturaleza, la gente, el mar, las ciudades, los caminos, o sea: con aquello que es parte, anotaba, de un “otro México” que conviene prontamente difundir y sumar. Referencias Bartra R. (2002). “Prólogo”. En Bartra R. (selección), Anatomía del mexicano (pp. 11-21). México: Plaza y Janés. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 97 �Francisco Javier Hernández Quezada / La península de Jordán Bonfil Batalla G. (1990). México profundo. Una civilización negada. México: Grijalbo / Consejo Nacional para la Cultura y las Artes. __________. (1992). Pensar nuestra cultura. México: Alianza Editorial. Campbell F. (2000). Transpeninsular. México: Joaquín Mortiz. 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DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-60 99 �Artículos Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 Una relectura digital: el uso de herramientas tecnológicas para la difusión de la literatura escrita por mujeres en México A digital rereading: the use of technological tools for the dissemination of literature written by women in Mexico Verónica Tadea ZúñigaSánchez Instituto Tecnológico de Estudios Superiores de Monterrey Monterrey, México veronica.zsanchez97@gmail.com Resumen: El presente trabajo explora el uso de herramientas digitales para el rescate y difusión de la literatura escrita por mujeres en México. Se hará un recorrido por el concepto de ciberfeminismo y su relación con escritoras y literatura, cómo realiza la función de promoción por medio de plataformas y las implicaciones sociales que conlleva la literatura y el activismo digital en nuestro país. Posteriormente, se hará un análisis de caso al sitio web Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX, una iniciativa de recuperación de escritoras que fueron excluidas del campo literario de la época, y cómo a partir de los medios digitales se permite una relectura de su obra. Para concluir, se habla acerca de las posibilidades del Internet y las herramientas tecnológicas como prácticas para cuestionar el discurso patriarcal en la literatura. Palabras clave: Literatura, Mujeres, Ciberfeminismo, Redes Sociales, Comunicación. 100 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Abstract: This paper explores the use of digital tools for the rescue and promotion of literature written by women in Mexico. There will be a review of the concept of cyberfeminism and its relation with female writers and literature, how it performs the function of promotion through platforms, the social implications that literature and digital activism entail in our country. Subsequently, a case analysis will be made to the website Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX, an initiative to recover women writers who were excluded from the literary field of the time, and how, through digital media, a rereading of their work is allowed. To conclude, we talk about the possibilities of the Internet and technological tools as practices to question the patriarchal discourse in literature. Keywords: Literature, Communication. Women, Cyberfeminism, DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 Social Media, 101 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital Introducción Las nuevas tecnologías se han vuelto un medio imprescindible para la convivencia humana, a partir de ellas se destacan varios aspectos como la creación y difusión de contenido, entretenimiento, compartir información, todo esto ligado a la participación de los usuarios. Con el paso de los años, cada uno ha tomado distintas vertientes, debido a que las personas le dan el uso que necesitan e incluso han llegado a tomar un carácter de activismo, que ayuda a comunicar preocupaciones sociales y a tomar medidas de acción para acabar con ellas. El activismo y las mujeres han estado relacionados desde tiempos remotos, y las ha llevado a realizar distintos movimientos sociales como marchas feministas, protestas y eventos artísticos; pero este activismo pasó a un campo más grande gracias al Internet y las plataformas digitales, de acuerdo con Bárbara Duhau (et al.): El activismo y la participación de las mujeres en el ambiente digital vive un momento único. Internet habilitó la discusión de nuevos temas para la agenda feminista, y las mujeres están usando cada día más sus herramientas (sitios, redes sociodigitales, boletines por e-mail, etcétera) para organizarse, comunicarse, informarse y autogestionar sus actividades. (2021: 21) Un lugar importante ocupan la literatura y las mujeres como escritoras en esta agenda, quienes pasan distintas problemáticas como cuestiones de autoría, temáticas en sus textos y la dificultad para ser publicadas. El Internet les ha dado la posibilidad de compartir su obra, pero también ha logrado que establezcan redes feministas que les permiten crear comunidad y hacer circular los libros de otras autoras. 102 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Para este trabajo se toma como objeto de estudio el sitio web Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX de Haydeé Gisela Salmones Castañeda, el objetivo es explorar cómo el uso de herramientas digitales permite el rescate y difusión de la literatura escrita por mujeres a partir del concepto de ciberfeminismo. Se hará un análisis de datos al sitio web para visualizar los elementos que permiten poner en circulación las obras de las autoras e insertarlas nuevamente en los estudios literarios. La sociedad red feminista: el ciberfeminismo como un campo de acción para la difusión de la literatura escrita por mujeres En la actualidad, el espacio digital ha tomado un significado mayor en materia de información y movimientos sociales. Es común ver por medio de posts, videos y páginas web algunas cosas como noticias, acontecimientos y denuncias, pero también se observa cómo convocan a la participación de las personas ya sea de manera virtual o presencial, retomando esta idea, Manuel Castells menciona que “está surgiendo una nueva cultura: la cultura de la virtualidad real” (1996: 400), la cual está relacionada con los nuevos medios de comunicación masiva, la manera en la que interactuamos con ellos, no sólo como usuarios sino como generadores de nuevos discursos. En el contexto de esta nueva cultura virtual, se puede establecer su relación con las mujeres y cómo la han utilizado para cuestionar distintas problemáticas y cambiarlas en diferentes ámbitos de la vida. Castells (1996) establece que la comunicación ahora se da a través de un ordenador, y si bien no se está en físico con las personas, se forman comunidades virtuales que toman conciencia DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 103 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital y deciden crear prácticas de acción utilizando estas herramientas digitales. La problemática que es el eje central de este trabajo es la difusión de la literatura escrita por mujeres. Las escritoras encontraron en la red el lugar para la promoción de sus obras, al igual que el de sus compañeras; y es que las plataformas les permitieron desarrollar su creatividad y hacer del proceso de circulación más grande y significativo. Algunos de los elementos que utilizan son los sitios web con documentos PDF de su obra publicada, redes sociales como Instagram o Facebook, donde pueden compartir fotografías como frases de sus libros, qué lecturas están haciendo, recomendaciones de otros textos o también reels y vídeos en vivo donde hacen lectura en voz alta. ¿Cómo se relacionan estas prácticas de acción para difundir el trabajo escritural de las mujeres con el activismo digital? El uso de herramientas digitales, espacio cibernético y activismo puede ser analizado desde el ciberfeminismo, el cual es denominado por Claudia Laudano como una “corriente de pensamiento y acción feminista que explora los vínculos entre las mujeres, internet y las tecnologías digitales”. (2021:23) Esta corriente feminista permite estudiar a las mujeres como usuarios de una nueva red virtual, la cual logra potenciar sus discursos y acciones, de manera creativa y, por supuesto sin la necesidad de establecer un contacto físico. Por lo tanto, los vínculos mujeres, Internet y tecnologías digitales que menciona Laudano, se ven inmersos en la difusión de escritoras y sus textos literarios, ya que se realiza una acción feminista que permite la circulación de nuevas voces de la literatura, y no sólo las que están propuestas por las editoriales y el canon ya establecido. 104 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Las plataformas como medios de producción artística se encuentran relacionadas con la idea del cuarto propio expuesto por la escritora inglesa Virginia Woolf, de acuerdo con Remedios Zafra, exponente de la literatura y su relación con el ciberfeminismo, en la actualidad las mujeres realizan activismo por medio de “un cuarto propio conectado”, el cual es: crucial para el desarrollo intelectual de las mujeres sigue siendo un lugar singular para la reivindicación creativa, pero también para reflexión política, ampliada hoy a la comprensión de las nuevas dinámicas económicas e identitarias de (auto)gestión a través de la pantalla conectada a la Red. (2010: 49-50) Estas nuevas dinámicas de difusión de la literatura femenina toman distintos rumbos, muchas veces dependiendo de factores como el país, el contexto social y las herramientas a las que se tiene acceso, pero todas comparten un propósito: visibilizar la labor escritural de las mujeres. En el caso de México, son distintos los proyectos que tratan esta cuestión, algunos de ellos son: LibrosB4Tipos, el cual comenzó como un círculo de lectura pero ahora es una asociación civil que difunde la obra escrita de autoras y cuenta con 12.8 millones de seguidores en Instagram; Archivo Conservas, un laboratorio digital de escritura con 665 seguidores en Instagram y la Red Universitaria de Mujeres Escritoras, blog que difunde textos de mujeres y disidencias y que cuenta con 4266 seguidores en la misma red social. Por supuesto, parte importante del ciberfeminismo es su activismo digital y las implicaciones sociales que tiene, en el caso del tema presente la difusión también crea redes feministas que permiten una mayor participación en la esfera pública de la literatura, sirven DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 105 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital como acompañamiento en distintos proyectos, pero también como espacios de contradiscursos y denuncia. Un ejemplo de contradiscurso es la Red Universitaria de Mujeres Escritoras, quienes a falta de espacios para publicar, deciden crear este proyecto autogestivo en donde las fundadoras realizan la labor de una editorial, como difundir convocatorias, seleccionar textos, labores de cuidado editorial y finalmente divulgación de escritos literarios en su propia plataforma, trabajo que les ha creado reconocimiento en instituciones como la Universidad Nacional Autónoma de México. Análisis de caso: Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX. XIX Rescate y difusión de la literatura escrita por mujeres En México existen distintos proyectos que buscan visibilizar la escritura de las mujeres, son diversos los medios que utilizan como círculos de lectura, talleres de escritura creativa, open mics, entre otros; pero es a través de las plataformas digitales donde encuentran un espacio para difundir con gran magnitud sus propuestas acerca de este tema. La red se vuelve un lugar importante para poner a la mesa los discursos relacionados con el trabajo literario de las mujeres, pero también se muestra como una zona de sociabilización entre distintos individuos, quiénes comparten opiniones, experiencias y por supuesto recomendaciones sobre autoras y libros. Diversas personas (de manera individual) y colectivos realizan distintas acciones para difundir la literatura escrita por mujeres, cada uno con diversas acciones que se concentran en aspectos específicos, lo que permite una mayor diversidad, y como menciona Zafra (2010): 106 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Aquí el pensamiento puede ser ya comunicación, archivo y acción pública; la actividad remunerada sin exigencia de desplazamiento físico, viable y cada vez más incentivada por emprendedores, administraciones públicas y empresas; las relaciones afectivas, implementadas a través de una interfaz. Tal que hoy el cuarto propio conectado amplifica el poder de pensamiento (concentración) y acción desde una posición localizada. (2010: 49) Por lo tanto, estos grupos e individuos a partir de sus actividades de promoción y difusión establecen comunicación por medio de la red, lo que da lugar a una conciencia sobre el tema y al mismo tiempo tomar una posición y realizar acciones que permitan una mayor circulación de la problemática. En esta investigación se destaca el papel de un proyecto autogestivo que tiene como objetivo difundir la literatura escrita por mujeres en nuestro país durante el siglo XIX. El análisis de caso se centra en el proyecto digital: Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX, el cual hace uso de plataformas digitales para realizar esta labor, si bien en un principio sólo se trataba del uso de las páginas web, poco a poco la iniciativa fue creciendo y para tener más visibilidad utiliza de otras redes sociales, en las cuales no sólo difundieron su base de datos, sino que realizaron otro tipo de contenido que involucra elementos audiovisuales, gráficos, entre otros, el cual, como menciona Castells (1996) logran un cambio en la comunicación, que permite un mayor acercamiento a la comunidad: La integración potencial del texto, imágenes y el sonido en el mismo sistema, interactuando desde puntos múltiples, en un tiempo elegido (real o demorado) a lo largo de una red global, con un acceso abierto y asequible, cambia de forma fundamental DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 107 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital el carácter de la comunicación, y ésta determina decisivamente la cultura. (399) El objetivo central de este análisis es explorar de qué manera este proyecto hace uso de la tecnología y las plataformas digitales para rescatar y difundir la literatura escrita por mujeres, y cómo esta labor entra en el campo de acción del ciberfeminismo. Para la delimitación se tomará en cuenta el sitio web, puesto que es el lugar donde se presenta más actividad, y donde se muestra a mayores rasgos el objetivo principal de la iniciativa. Las categorías con las que se examina el proyecto son las siguientes: objetivo, contenido, financiamiento del proyecto y participación de los usuarios. En la parte final, se agrega un esquema de información con las redes sociales, número de seguidores y enlace de cada proyecto. Decimonónicas: una nueva mirada al siglo XIX Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX nace en el año 2016 y es dirigido por Haydeé Gisela Salmones Castañeda, egresada de la Maestría en Producción Editorial de la Universidad Autónoma del Estado de Morelos. Su proyecto se trata de una página web que funciona como una base de datos para crear un corpus de datos biográficos y textos de autoras mexicanas del siglo XIX. Esta iniciativa permite una relectura de las producciones literarias de nuestro país en esa época, ya que no sólo toma en cuenta los géneros considerados mayores en los estudios de la literatura (como el cuento, la novela y la poesía), sino que toma otros como la carta, la crónica, la edición, entre otras. Por otro lado, se realiza una labor de rescate, ya que muchas de las autoras que aparecen en las plataformas son mujeres que 108 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 fueron relegadas por el canon literario, y que gracias a Decimonónicas vuelven a estar en circulación. De acuerdo con el sitio web, el objetivo de esta iniciativa es el siguiente: “Decimonónicas surge de la necesidad de construir una base de datos que permita rastrear y reflexionar la participación de las mujeres como autoras, editoras y lectoras de publicaciones periódicas durante el siglo XIX en México”. (Salmones Castañeda, 2016) A partir de esta idea se observa una acción ante la problemática (que sería la falta de información de obras y escritoras) y que gracias al espacio digital puede tratar de resolverse, además que permite un acceso libre a la información por parte de otros usuarios. De acuerdo con Salmones Castañeda (2016) la página se divide en dos vertientes principales: la primera son las autoras, que se centra en un catálogo bibliográfico y de biografías de mujeres que publicaron en la prensa mexicana del siglo XIX, además de un acceso a un corpus representativo de sus textos; y la segunda son los artículos, que consta que referencias bibliográficas y enlaces a distintos estudios interdisciplinarios que abordan el surgimiento del discurso de las mujeres durante el México decimonónico. Por otra parte, Salmones Castañeda realiza la autodefinición del proyecto como “una obra abierta en constante crecimiento” (2016), lo que habla de la constante actualización del catálogo ante nuevos datos, además de su característica de “abierta” que se entiende como un sitio que invita a la participación, no sólo a partir de la visualización, sino de la colaboración para publicar. La organización de contenidos del sitio se divide en cuatro pestañas: “Proyecto”, “Autoras”, “Hojas Sueltas” y “Contacto”. A continuación, se definirá cada uno de manera descriptiva. La primera pestaña se subdivide en tres categorías: la primera es la DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 109 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital “Presentación”, en donde se establece el objetivo del proyecto, las vertientes de estudio y la autodefinición, que se mencionaron anteriormente; la segunda es “Nuestro Corpus”, en donde se establecen los parámetros de selección de autoras que son: que sea mujer, que sea mexicana y que haya colaborado en alguna publicación periódica mexicana entre los años 1800 y 1899 (2016). En los criterios de selección se observa una labor de búsqueda dentro del contexto feminista, ya que en el parámetro de “ser mujer” se toma en cuenta a las escritoras que firmaron con pseudónimos o de manera anónima, siempre que se compruebe que se trata de un sujeto discursivo femenino (2016), también se hace una exclusión a los autores masculinos que firmaron con el nombre de una mujer, lo anterior demuestra que la creadora digital toma en cuenta cuestiones históricas pertenecientes al campo de la literatura y los estudios de género, como la noción de la autoría y el problema que significaba para una mujer lograr que la publicaran: Los impactos que la potencia creativa y política de la literatura hecha por mujeres posibilitan en una sociedad irreversiblemente conectada, para, en consecuencia, delinear un modo posible de subvertir el ecosistema tradicional literario actual de la región, con una red femenina y feminista que empiece a contar otra historia, ya sea desde el apoyo a mujeres que escriben o desde el fomento a la lectura de obras de escritoras. (Duhau et al., 2021: 21) Como se establece en la cita anterior, Decimonónicas establece una red femenina y feminista que permite contar otra historia de la literatura mexicana del siglo XIX, la de escritoras que fueron excluidas del campo literario de su época, pero que ahora se realiza un fomento de su obra en un contexto actualizado. Para finalizar, la última subdivisión de la pestaña “Proyecto” es “Advertencia 110 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 editorial”, donde se habla de los criterios de edición para los textos que aparecen en el sitio web, aquí se establece una actualización ortotipográfica de las normas editoriales (2016). La segunda división es la pestaña “Autoras”, en la cual se encuentra la base de datos de las escritoras, ésta se subdivide en nueve pestañas que agrupan tres letras del abecedario (ejemplo A, B, C), al hacer clic en una de ellas nos lleva a otra pestaña donde vienen las autoras acomodadas por orden alfabético comenzando por el apellido, el cual, cuando se le da clic te lleva a su biografía. Los elementos por los que está organizada la biografía son variados, ya que Decimonónicas es un proyecto que aún se está gestando, por lo que no todos los datos están completos. Para este trabajo, se toma de ejemplo la entrada de la escritora María Enriqueta Camarillo Roa [de Pereyda], la cual se organiza de la siguiente manera (2016): 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. Lugar y fecha de nacimiento Lugar y fecha de muerte Seudónimos Estudios Vida profesional Participación en prensa Obra individual Obra colectiva Estudios críticos Obras para descargar Por medio de la observación de estos elementos se destacan algunos aspectos como la formación de redes femeninas por medio de la comunicación digital, ya que permite coordinar estrategias de DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 111 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital difusión mediante otras instituciones, un ejemplo se observa en el apartado de obra individual de Camarillo Roa, donde gracias a la relación de Decimonónicas con la biblioteca digital de la Casa Museo María Enriqueta, se puede tener acceso a textos literarios de la autora por medio de un hipervínculo, al respecto Duhau et al., menciona que: La posibilidad de que el espacio electrónico funcionara como un lugar de comunicación y empoderamiento, accesible a las mujeres, para coordinar estrategias globales, amplificar denuncias sociales y actuar en el mundo digital, ofreciendo una nueva dimensión a la lucha feminista. (2021: 23) La tercera división presente en la página web es la de “Hojas Sueltas”, cuya función es un blog en donde se transcriben textos escritos por mujeres que presentan aspectos sociales o políticos de México del siglo XIX. Esta parte se encuentra subdividida en: “Todas las entradas”, “Crónicas”, “Tradiciones”, “Discursos”, “Derechos de las Mujeres” y “Mujeres que escribe”, esta sección se presenta menos trabajada que el resto ya que sólo cuenta con dos entradas. Una de ellas se titula Crónica mexicana (fragmento) de Laureana Wright de Kleinhans. En él se pueden establecer las siguientes etiquetas: fecha de publicación original, fecha de publicación en el sitio web, tiempo de lectura, visualizaciones, enlaces para compartir en otras redes sociales y un botón de “me gusta” en forma de corazón (2016). La última división es “Contacto”, que como su nombre lo indica, esta pestaña permite establecer relación con la creadora del proyecto. Este punto establece importancia con la cuestión de 112 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 participación, puesto que una de las características de este proyecto es que los usuarios son invitados a colaborar en la recolección de información para la base de datos. Si bien en otros proyectos las personas también participan, esto es diferente porque no se hace sólo por medio de interacciones, sino que requiere una búsqueda de datos, selección y un pensamiento crítico para la contribución. Para lograr esta colaboración el sitio de Decimonónicas pone a disposición de los usuarios documentos PDF de “Lineamientos para la recepción de documentos” y “Manual editorial”, con el fin de conocer mejor el proceso de edición y establecer redes de apoyo desde la virtualidad. El último punto de análisis de este caso es el financiamiento, si bien el proyecto cuenta con muchas herramientas e información, Salmones Castañeda realiza esto de manera autogestiva, lo cual demuestra la realidad de muchas iniciativas de divulgación de literatura, si bien Decimonónicas le ha abierto puertas a congresos, conferencias y programas, no hay una remuneración económica. En el sitio web existe una pestaña de “Mecenas” donde los visitantes pueden hacer un donativo para el proyecto y lograr que siga creciendo. La iniciativa de Decimonónicas se relaciona con el ciberfeminismo porque utiliza herramientas digitales para incursionar en el campo de la producción literaria mexicana, pone de nueva cuenta en circulación autoras desconocidas para muchas lectoras, y al compartir sus textos literarios permite que los usuarios realicen una relectura de todas estas producciones. Por medio del espacio literario y el espacio cibernético abre posibilidades infinitas de interpretación y por supuesto a nuevos proyectos que se dediquen a la misma labor, con el objetivo de reivindicar todas esas voces femeninas. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 113 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital A continuación, en la siguiente tabla se observa el número de seguidores de las distintas redes sociales del proyecto. A pesar de contar con un número pequeño en comparación a otros que se mencionaron anteriormente en el trabajo, se establece que el crecimiento ha permitido su expansión a otros medios, en los cuales, si bien difunde su trabajo de base de datos, el uso de distintas plataformas le da la oportunidad de experimentar con otros aspectos de los medios digitales como videos, imágenes y escritura. Tabla 1 Número de seguidores en redes sociales de Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX Red Social Seguidores Enlace Sitio Web Sin https://www.decimononicas.com/autoinformación ras-abc Instagram 743 seguidores https://www.instagram.com/decimononicas_xix/ Facebook 1,7 mil seguidores https://www.facebook.com/decimononicas Twitter 1174 seguidores https://twitter.com/Decimononicas_ Nota. Última fecha de actualización de seguidores: 13 de junio de 2023. Sin duda, el uso de la virtualidad permite elaborar una nueva narrativa de la literatura escrita por mujeres, al igual que en los siglos XIX y XX, en el siglo XXI se crean nuevos grupos literarios que desean entrar a la escena cultural para expresar sus preocupaciones y romper con lo ya establecido. Si bien, la mayoría de estos proyectos son autogestivos, es importante mencionar que las instituciones comienzan a notar su importancia y son invitadas 114 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 a hacer participaciones en distintos eventos como ferias de libros, presentaciones editoriales, talleres, entre otras. Conclusiones A manera de conclusión, es importante mencionar el valor del Internet en la sociedad y las redes que se conforman por medio de las distintas plataformas. El activismo digital propuesto por las escritoras y creadoras de contenido en nuestro país está pasando por un momento significativo, puesto que son mayores las comunidades que se forman alrededor de ellas. Las herramientas tecnológicas propuestas por los medios digitales no sólo muestran contenido, sino que generan prácticas para repensar ciertos discursos, que en algún momento parecen inamovibles. Proyectos como Decimonónicas demuestran que incluso es posible cambiar el discurso del pasado, ya que su labor de búsqueda y rescate permite la combinación de dos elementos (el texto escrito en papel y su transcripción a computadora) logrando un archivo digital, que puede ser útil no sólo a gente del ámbito literario, sino social e histórico. Finalmente, se destaca la necesidad de seguir analizando estos proyectos digitales desde la cuestión feminista; si bien el panorama de muchos es de reciente creación, demuestra que cada vez son más las mujeres que ven en las redes sociales un lugar de pronunciamiento y el paso de una esfera privada a una pública. Referencias Castells, M. (1996). La era de la información: economía, sociedad y cultura. Volumen I. La sociedad red. Alianza Editorial. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 115 �Verónica Tadea Zúñiga Sánchez / Una relectura digital Duhau, B. et al. (2021). “Un cuarto compartido y conectado a la red: entrecruzamiento entre mujeres, literatura e Internet en América Latina”. Debate Feminista, 61, 19-45. https://r.search. yahoo.com/_ylt=AwrFY4J_OYlk1uUAmYXD8Qt.;_ ylu=Y29sbwNiZjEEcG9zAzEEdnRpZAMEc2VjA3Ny/ RV=2/RE=1686743551/RO=10/ RU=https%3a%2f%2fwww.scielo.org.mx%2fscielo. php%3fscript%3dsci_ar ttext%26pid%3dS2594066X2021000100019%26lang%3des/RK=2/ RS=f0X8GPt76Rf5YFGkghhrSLJ0kNULaudano, C. (2021). “Ciberfeminismo”. En Gamba, S. B. et al. (Ed.), Nuevo Diccionario de Estudios de Género y Feminismos (pp. 220223). Editorial Biblos. Salmones Castañeda, H. G. (2016). Decimonónicas. Catálogo de autoras mexicanas del siglo XIX. https://www.decimononicas.com/ contacto Zafra, R. (2010). Un cuarto propio conectado (ciber)espacio y (auto)gestión del yo. Fórcola Ediciones. 116 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-63 �Notas Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 Americana: apuntes sobre la forma de la épica chica en Raymond Carver, Richard Ford y Lucia Berlin Roberto Kaput González Santos Universidad Autónoma de Nuevo León Monterrey, México roberto.gonzalezsnts@uanl.edu.mx Desinflado En algún lado leí, o me contaron, que el cuento posmoderno era como una rueda de bicicleta alterada: el autor iba quitando uno a uno los rayos, para ver hasta dónde aguantaba. El arte de dicha fórmula, fórmula que a menudo cito, recae en saber detenerse antes de que la llanta ceda; ahí se juega la calidad del cuento. O sea, la forma circular de la rueda, aunque disminuida, permanece. Está bien, la imagen se sostiene, ilustra una intención. Pero ahora que estamos a nada de mudarnos al metaverso de la realidad clasemediera, donde todo es alterno, donde seremos sostenidamente felices, desdoblados en formas redondas, me gustaría escribir sobre lo que pasa en el lector cuando esa circularidad se desinfla. El minimalismo de la cuentística estadounidense de los 80 es la cara académica del realismo sucio anunciado por la revista Granta en el verano de 1983. De Granta se pueden decir muchas cosas, una 117 �Roberto Kaput González Santos / Americana al menos es cierta: en el circuito editorial americano sus opiniones suelen ser afortunadas, lo mismo en Nueva York que en las capitales latinoamericanas. Sus críticas imponen, o al menos intentan hacerlo, el gusto continental. Para esto echan mano, con bastante suerte, de una prosa de bautizo, pensada para futuros cintillos. “La casa de la nueva escritura”, se hace llamar; y lo es a su manera. El realismo Kmart, por otra parte, no es sino la masificación del realismo sucio, el Monsanto de una semilla mucho menos modificada: sus principales cultores buscaban probar que es posible contar la estandarización de la tragedia americana echando mano de las mercancías de un automercado de remate. Un plan de trabajo así denota una autoconciencia que el Nuevo Realismo, como se autonombraba, rehuía como a la peste. El término minimalismo, finalmente, resulta más impreciso que explicativo, porque mientras que la academia no se percata o decide no ocuparse de las contradicciones entre el término y sus descripciones, el lector menos especializado pero igualmente informado relaciona los textos con las artes visuales de los 60 y 70. La historia de las bicicletas. La lista de dos and don’ts de Raymond Carver, Bobbie Ann Mason, Richard Ford, Tobias Wolff y Ann Beattie no se produjeron pensando en las salas del MoMA. Carver seguramente borroneó la suya en un volante de Alcohólicos Anónimos. El amor en Carver La diferencia entre “Bienvenido, Bob” (1944) de Onetti y “De qué hablamos cuando hablamos de amor” (1981) de Carver es la ausencia de autoconciencia ética. ¿Por qué digo esto? Porque el gesto artificial de autolimitarse al momento de discutir autores americanos 118 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 me cansa un poco, sólo por eso. Y el ejemplo vale porque permite percibir una de las ausencias importantes en el cuentista de Oregon: el narrador que desea algo. El lector puede compartir o no el ethos que ordena la atmósfera afectiva del relato del montevideano, en este caso el fracaso de su antagonista; no importa, ahí está, latiendo, guiándolo en esa atmósfera de revancha largamente aplazada. Onetti es un maestro en lograr ese efecto. Pienso en Juntacadáveres. Los narradores de Carver procuran por el contrario la neutralidad, se detienen, ecuánimes, en la superficie. Cuando dan con una de las muchas cuarteaduras que comparten sus personajes, cierran. Por este camino podemos apreciar su diálogo con Fitzgerald, no sólo con Hemingway. Sus cuentos parecieran surgir de los ensayos que publicó Scott en la revista Esquire en 1936, The Crack-Up. Pero en otro registro, con otro estilo, prescindiendo de marcos valorativos. Sus narradores se limitan a consignar para el lector, y éste, casi siempre de manera diferida, experimenta el sentido de una forma que se niega a la circularidad, reproduce la pérdida asordinada de algo medular (el cierre del relato, el sentido de la historia, la experiencia del amor), de ahí el efecto de interpretación desplazada hacia el lector, aunque éste sepa que ese sentido no está enteramente ahí, que bien pudiera ser otro. La mentada simplicidad inexpresiva de Carver nos implica, el narrador no sólo participa en una partida de Jenka, recorta para el lector una pequeña muestra del blue collar cotidiano, haciéndolo partícipe del colapso: “Fat”, “Boxes”, “Lemonade”, “Feathers”, “Signals” y ese cacho de americana titulado con derroche “What we talk about when we talk about love”. Por cierto, gracias a Gordon Lish, el “capitán ficción” de los primeros 70, Carver publicó “Vecinos” en Esquire, año 71. Lo apunto DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64 119 �Roberto Kaput González Santos / Americana para documentar, así sea editorialmente, la conexión de Ray con Fitzgerald, y porque Lish fue el Max Perkins de su época: un artista de la edición, un tiburón editorial, un hombre de letras americano. La nota deportiva en Ford Hay vidas que no se ajustan al punto de vista de un periodista deportivo, o eso dice Frank Bascombe después de entrevistar a Herb Wallagher, exdelantero del club de futbol de Detroit. Herb es ejemplo de coraje y determinación para sus antiguos compañeros. Frank no puede dejar pasar tremendo cachalote: tras sufrir un accidente de esquí acuático que lo deja en silla de ruedas, Herb se licencia en ciencias de la información, desposa a su fisioterapeuta negra, es nombrado capellán honorario de su equipo. Bascombe viaja de Nueva Jersey a Walled Lake, Michigan, para encontrarse con un hombre pequeño, de piernas encogidas, hombros huesudos, camiseta con la palabra BIONIC en el pecho, zapatillas rojas y bermudas a cuadros. El aspecto general, apunta mentalmente, es el de una cigüeña con gruesas gafas de concha empotrada de mala manera en el porche. No importa. Si le sigue el juego, la entrevista con Frank lo hará superar el dolor, convirtiéndose en modelo de conducta. Ese es su destino, está en la última yarda del touchdown. Pero Herb es un exdelantero de americano, en silla de ruedas, con zapatillas rojas, así que sólo se le antoja mandar todo al cuerno, insultar al periodista, contarle un sueño, afirmar que él, lo mismo que Ulysses Grant, es un verbo, arrancarse a llorar para terminar disculpándose. El veterano, claramente, no se ajusta a lo que Frank tiene en mente (perseverancia, trabajo en equipo, camaradería), así que se despide sin perder jamás la compostura. Su profesionalismo es a prueba de extravíos y dudas melancólicas. 120 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 El periodista deportivo aparece en 1986 y para mí ahí termina el minimalismo del realismo sucio. Porque Ford es un novelista capaz de contar un día en 236 páginas. Su narrador estrella prolonga —con ajustes regionales, me parece— la ecuanimidad superficial de Carver. Su mérito reside en otro lado: trasplantar al campo del periodismo deportivo —subgénero de otro subgénero si somos idealistas, género estrella del mercado estadounidense si somos realistas— el hábito más rancio del modernismo literario: ficcionalizar la poética de la novela como el código operativo encargado de significar en última instancia los materiales de la historia. En la siguiente novela, El día de la independencia (1995), Frank Bascombe trabaja en bienes raíces, el tono edificante de la nota deportiva le parece inhabitable. Los cuervos en Berlin Entonces, reconozcamos que nadie sabe exactamente qué fue el realismo sucio, o el minimalismo estadounidense, o cualquier otro mote aplicado a la brigada redneck de los 80, como llamaron al grupo sus detractores. Eso nos permite hablar de Lucia Berlin, a quien el mercado editorial suele comparar con Carver a pesar de los desmarcajes de la autora: “I wrote like him before I ever read him”. La producción de Berlin, hasta donde sé, arranca en 1961 con la publicación de “Mama and dad” en el número 4 de la revista de Saul Bellow, The Noble Savage. O sea que algún hijo putativo de Granta anda por ahí, reciclando cintillos. No, Lucia es una autora de frontera en la línea de James Fenimore Cooper, Louis L’Amour, Ray Loriga cuando quiso ser neoyorquino y se conoció todas las casas del panqué de la frontera Estados Unidos-México. Esa mirada imperial sobre el otro racializado no me interesa, no en el caso de Berlin. Pero me interesan mucho sus series de miniaturas: salas de DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64 121 �Roberto Kaput González Santos / Americana emergencia, problemas con la bebida, trabajos manuales, drifters solitarios, cuerpos frágiles, cuervos, parejas fracasadas, fragmentos dispersos en sus cuentos con los que el lector puede reconstruir paisajes afectivos profundamente americanos. Podría decirse que los matices autoficcionales de las series de Berlin funcionan como las acuarelas de Winslow Homer: la autora echa mano de las cualidades de las superficies con las que trabaja persiguiendo en última instancia un efecto de luz. El mejor realismo americano dialogó siempre con la pintura. Tengo la impresión de que la fijación de Martín Luis Guzmán —quien vivió a las orillas del Hudson— con la luz del valle de México surgió de ahí; igual me equivoco, no pasa nada. El punto es que justo en ese cruce se aprecia mejor la manera en que las narradoras de Lucia iluminan la realidad. Bajo esa diafanidad sombría, de secado impredecible, “Homing” es su obra maestra, un clásico de la cuentística estadounidense, la narración que articula, además, la serie que más me inquita. El pequeño misterio de la aparición de los cuervos abre el cuento. El lector —quién no— recuerda las figuras, escucha los graznidos de la parvada al atardecer. Pero lo que mengua tras sus formaciones es la luz del sol. Cuando la noche finalmente cae, las aves se ocultan en uno de los árboles situado frente a su casa. La mañana siguiente, cuando los primeros albores iluminan las rocas del monte Sanitas, la narradora sólo ve ciervos. ¿Se marcharían por la noche? La escena se repite por algún tiempo: cientos de pájaros negros salidos de quién sabe dónde por la tarde, ocultos entre el follaje de un arce por la noche, desaparecen antes del amanecer. Ahora es invierno, los cuervos migran. Su ausencia empuja a la narradora a repasar su vida desde los supuestos de una ficción asordinada que opaca el remordimiento: ¿Y si hubiera hablado 122 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 con Paul? ¿Y si se hubiera casado con H? ¿Y si hubiera vivido con Wilson? ¿Y si su familia hubiera muerto en un terremoto? ¿Y si hubiera pedido ayuda? No importa, declara aferrada a su tanque de oxígeno, todas las combinaciones desembocan en la misma soledad, en el mismo porche bajo las piedras de Dakota. Los hechos de la vida son predecibles e inevitables, llegan al pardear la tarde, como cuervos. Cintillo Ahora que la gran mudanza digital nos transformó en exploradores de mundos virtuales, espero que el metaverso sucio o cualquier otro sistema de notación formal nos libre de la tentación de reescribirnos sin culpas ni consecuencias; lo otro, como lo mostraron en su momento estos tres autores, es insoportable. Referencias Berlin, L. (2016). A manual for cleaning women: Selected stories. USA: Picador. Carver, R. (1989). What we talk about when we talk about love: Stories. USA: Vintage. Ford, R. (2010). The sportswriter. USA: Vintage. Onetti, J. (2012). Cuentos completos. España: Alfaguara. DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-64 123 �Reseñas Humanitas, vol. 3, núm. 5, 2023 Saberse no solx: sobre [Contra]Dicción (Monterrey, UANL: 2022, 112pp.) de Luis Armenta Malpica. Ángel Gerardo Hernádez Candelaria Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México Comenzaré por fingir que no escribo esto siendo víctima del descoloco y los nervios. exponerse a un poemario, así como quien habla de la exposición a cierto material radioactivo, nunca es tarea fácil. eso queda claro. no solo por el despojo que nos convidan los puntos de inflexión ni las coyunturas que el/la posible lector/a encuentra en sí, en el lenguaje, en el poema, sino porque siempre, siempre, siempre, leer y escribir poesía lleva consigo cierto grado de convicción, cierto riesgo. no cabe duda, hay que aclararlo, que incluso con todo y las tensiones tendidas entre el gusto y lo est-ético, aquello que quizás se conmina cuestión de gustos, puede entreverse un rastro, e l r a s t r o , que el lenguaje cimbra tras de sí, en los poemas. este rastro puede guiarnos, en el mejor de los casos, a una alta esfera, ora ficticia, ora entreverada de revuelos y maromas, que termine por convertirse en una cierta incertidumbre de que algo, quizás, en su ir y venir, nos ha sido dado. tengo fe y certeza de ello. podría incluso jurarlo por Madonna. 124 �Humanitas, vol. 3, núm. 5, julio-diciembre, 2023 Leí a tiempo, justo después de sobajar pendientes y pintarme las uñas, [Contra]Dicción (UANL, 2022) del poeta Luis Armenta Malpica para terminar por no arrancarme las cejas de tanta coraje. la obra galardonada con el Premio Iberoamericano de poesía Minerva Margarita Villarreal 2021 hace gala de un conjunto variopinto de inquietudes que constriñen a Yo entre los muros del poema. hablamos de Yo, entonces, porque Yo se nombra atravezdx en un juicio donde cuartilla a cuartilla, como si habláramos de salar el terreno de conquista, deja claras cada una de sus convicciones que no son pocas. “No me importa si la poesía/resulta transparente/o es oscura/mientras sirva de espejo”(p.12) sentencia Yo y los poemas de los que allí se habla nos devuelven astillada la certeza y su palabra. si bien este recurso donde lo que convencionalmente llamamos E L yo poético pasa a tomar forma, a ser un ente autónomo bien cincelado a gusto de quien escribe, Armenta Malpica y su [Contra] Dicción son capaces de retorcer la torcedura y ofrecernos una obra honesta, consciente, íntima y profundamente viva que, al filo de la incertidumbre, sin miedo, se abre en canal a las posibilidades construyendo para sí, para ti, para Yo, un espacio que invita a habitarlo, un espacio para habitar[se]. Ahora, hoy en este tiempo tan raro, en este mundo tan inmerso en la inquietud y en las políticamente correctas buenas consciencias, las más de las veces, si no es a forma de correctivo, pareciera que un poema es una máquina que pretende resanar superficies cariadas, y ya ni hablar del ultraje a la palabra donde ese quehacer que supuestamente acuñaban lxs poetas y que devino incendio y urgencia, de hoy a un tiempo, se ha volcado en agresividad pasivamente pasajera. pero no todo se ha echado a perder un libro como este, un yo como Yo que se sabe en movimiento e inserto DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-65 125 �Ángel Gerardo Hernández Candelaria / Saberse no solx en un lugar, en una lengua, en alguna parte, deja en evidencia que siempre existe algo que nos une con lx otrx, porque Yo se sabe no solx. basta con revisar el apartado que da cierre a la obra, donde quedan declarados los rostros que acompañan a Yo y sus poemas, para comprender que, así como el lenguaje se compone de convenciones y retazos de otros tiempos, [Contra]Dicción también invita a otras voces, tales como John Ashbery, James Merril, el grupo Los Dragones, J.M. Coetzee, a decir[se] y [contra]decirse a la cercanía y a la distancia. Voy a concluir brevemente porque es indudable que Armenta Malpica distribuye la potencia del recio azote que recibe hoy día la poesía cuando nos acerca a Yo, cuando además de invitarnos a la purga de las convenciones usuales en el acto de leer, nos recuerda que un poema es materia viva en constante combustión, que “a “yo” no le interesa lo que no arde.” (p.16), que Yo es yo, es tú, es otrx, es y es siempre. 126 DOI: https://doi.org/10.29105/revistahumanitas3.5-65 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Humanitas : Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios Description An account of the resource Heredera del Anuario Humanitas, publicación emblemática del Centro de Estudios Humanísticos de la UANL creada en 1960, Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios responde ahora a la necesidad de la diversificación de enfoques y acercamiento a la literatura en y desde el ámbito latinoamericano. Creator An entity primarily responsible for making the resource Centro de Estudios Humanísticos, UANL Contributor An entity responsible for making contributions to the resource 2021 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Humanitas: Revista de Teoría Crítica y Estudios Literarios Año de publicación El año cuando se publico 2023 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 5 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Humanitas: Revista de Teoría Crítica y Estudios Literarios, 2023, Vol. 3, No. 5, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos Subject The topic of the resource Estudios Literarios Letras Literatura Escritura Arte Literario Crítica Literaria Description An account of the resource Heredera del Anuario Humanitas, publicación emblemática del Centro de Estudios Humanísticos de la UANL creada en 1960, Humanitas. Revista de Teoría, Crítica y Estudios Literarios responde ahora a la necesidad de la diversificación de enfoques y acercamiento a la literatura en y desde el ámbito latinoamericano. Publisher An entity responsible for making the resource available Centro de Estudios Humanísticos, UANL Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Barrera Enderle, Víctor, Director de la Revista Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021105 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource https://revhumanitas.uanl.mx/index.php/r Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Americana Efraín Huerta Luisa Josefina Hernández Península de Jordán Relectura digital Teatro https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/454/20959/Aitias_Revista_de_estudios_filosoficos_2023_Vol._3_No._6_Julio-Diciembre.pdf ccadb8a16a5b05127218b1eb001fcfda PDF Text Text �D.R. 2023 © Aitías. Revista de Estudios Filosóficos, Vol. 3, No. 6, julio-diciembre 2023, es una publicación semestral editada por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través del Centro de Estudios Humanísticos, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Tel.+52 (81)83-29- 4000 Ext. 6533. https://aitias.uanl.mx Editor Responsable: Dr. José Luis Cisneros Arellano. Reserva de Derechos al Uso Exclusivo 04-2022-020214040400-102, ISSN 2683-3263, ambos ante el Instituto Nacional del Derecho de Autor. Responsable de la última actualización de este número: Centro de Estudios Humanísticos de la UANL, Mtro. Juan José Muñoz Mendoza, Biblioteca Universitaria Raúl Rangel Frías, Piso 1, Avenida Alfonso Reyes #4000 Norte, Colonia Regina, Monterrey, Nuevo León, México. C.P. 64290. Fecha de última modificación de 01 de agosto de 2023. Rector / Santos Guzmán López Secretario de Extensión y Cultura / José Javier Villarreal Álvarez-Tostado Director de Historia y Humanidades / Humberto Salazar Herrera Titular del Centro de Estudios Humanísticos / César Morado Macías Director de la Revista / José Luis Cisneros Arellano Autores Jorge Vázquez Joaquín Ortiz Josué Zalapa Felipe Oregón Tirso Medellín Félix López Emilio Bazaldúa Pablo Lazo Lola Yon Raúl Reyes Camargo Alberto Villalobos Manjarrez Kabir Abud Jaso Orlando Piña Elizondo Editor Técnico / Juan José Muñoz Mendoza Corrección de Estilo / Francisco Ruiz Solís Maquetación / Concepción Martínez Morales Traducción al francés Paula Beatriz Pinales Cabllero Danna Paola Hernández Uresti Daniela Alejandra López Reina Se permite la reproducción total o parcial sin fines comerciales, citando la fuente. Las opiniones vertidas en este documento son responsabilidad de sus autores y no reflejan, necesariamente, la opinión de Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo León. Este es un producto del Centro de Estudios Humanísticos de la Universidad Autónoma de Nuevo Léon. www.ceh.uanl.mx Hecho en México �P r e s e n ta c i ó n Dossier Severo Iglesias: pensamiento, trayectoria y legado Severo Iglesias: thought, trajectory and legacy Severo Iglesias: pensée, trajectoire et héritage Presentación Tirso Medellín1 El Dossier constituye un esfuerzo por dar lugar y traer a la reflexión el pensamiento de filósofas y filósofos relativamente marginales de México y Latinoamérica; aquellas y aquellos que, desde distintas posiciones y trayectorias, han desarrollado obras y teorías filosóficas auténticas y profundas fuera de las miradas de lo que podríamos denominar el mainstream filosófico. El pensador al que dedicamos el Dossier es un caso ejemplar de ello. 1 Catedrático de la Facultad de Filosofía y Letras, UANL, San Nicolás de los Garza, México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 1 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 1-3 �Severo Iglesias: Pensamiento, trayectoria y legado Severo Iglesias (1942-2021) fue un filósofo que desarrolló su teoría y método al margen de la enseñanza y la investigación estrictamente académicas, si bien, fue profesor de filosofía por breve tiempo en la Universidad Autónoma de Nuevo León y en la Universidad Michoacana de San Nicolás Hidalgo. Como se podrá ver en algunos de los artículos que componen el Dossier, su sistema filosófico alcanzó madurez en la década de 1990, con una serie de libros en los que presentó la dialéctica triádica –nombre que dio a su teoría–. Sin embargo, su pensamiento no estuvo acotado a la filosofía. Igualmente escribió sobre historia, política, educación, ciencias, así como presentó un proyecto de corte político denominado el México nuevo. Su vasta obra comenzó a reunirse en el 2007 con la publicación de sus Obras completas por la Editorial Morevallado, en Morelia, Michoacán. El Dossier se divide en dos secciones, la primera titulada Vida y obra, y la segunda, Teoría. La primera de ellas reúne trabajos que exponen principalmente aspectos de la vida y obra del autor, así como indican y esclarecen conceptos centrales de su pensamiento, su génesis y perspectiva social y política. Cuestiones relevantes de la vida y trayectoria pueden encontrarse en el artículo de Jorge Vázquez Piñón; la perspectiva social y política presente en el pensamiento y actuar de Severo Iglesias se destaca en el artículo de Joaquín Ortiz; y una exposición de conceptos centrales de su teoría aparece en el artículo de Josué Zalapa y Felipe Oregón. Además de ello, los tres exponen indistintamente consideraciones sobre la filosofía del pensador mexicano. La sección de Teoría, en cambio, reúne tres artículos con un enfoque problemático mediante el cual se busca llevar la teoría, el método y los conceptos propuestos por Severo Iglesias al debate y la investigación filosóficas. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 1-3 2 �Severo Iglesias: Pensamiento, trayectoria y legado El artículo de Tirso Medellín expone la teoría de la razón ficticia y la emplea como marco teórico para el análisis crítico de algunos fenómenos de la era digital; el de Félix E. López estudia la propuesta epistemológica de Severo Iglesias como un modelo interdisciplinar para las ciencias y, en particular, para las ciencias sociales; por último, el artículo de Emilio Balzaldúa constituye una reflexión sobre el arte contemporáneo a partir de los planteamientos expuestos en el libro La situación del arte en los tiempos actuales. Deseamos que este Dossier contribuya a acercar la imponente obra del autor norestense a aquellas personas interesadas en comprender críticamente el mundo en que vivimos, desde la filosofía, las ciencias, la política y, en general, desde cualquier ámbito de la vida productiva. Seguramente es una pequeña aportación pero, probablemente, una entre muchas otras que seguirán encontrando en la obra de este autor una fuente inagotable de sabiduría y conocimiento. Monterrey, N.L., julio de 2023. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 1-3 3 �Dossier Sobre la vida y obra de Severo Iglesias (1942-2021)1 On the life and work of Severo Iglesias (1942-2021) Sur la vie et l’œuvre de Severo Iglesias (1942-2021) Jorge Vázquez Piñon2 Resumen Este escrito es a la vez testimonio y semblanza de la vida, carácter y pensamiento de uno los filósofos mexicanos más excepcionales de la segunda mitad del siglo XX e inicios del XXI. Narro mi larga experiencia de trato con Severo Iglesias, desde la juventud hasta su desafortunada muerte. Planteo la tesis de que el desarrollo de su pensamiento y su obra puede dividirse 1 Este texto no pretende abordar de forma rigurosa la vida de Severo Iglesias. Fue incluido en el Dossier como el primer artículo de una exposición de semblanza y acercamiento a su vida. Al formar parte de un Dossier, corresponde a una primera sección de invitación a la lectura del autor. Persigue únicamente fines de divulgación. 2 Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo (profesor jubilado), Morelia, Michoacán. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 4 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias en tres etapas: el periodo crítico; el periodo de la gestación y planteamiento de la dialéctica triádica; y el periodo de la praxis política. Cuestiono sobre el testamento filosófico y político que nos deja Severo Iglesias, arriesgando algunas interpretaciones sobre ello, y planteo algunas reflexiones acerca del modo en que deberemos estudiar su obra una vez desaparecida la persona. Palabras clave Severo Iglesias, filosofía, vida, triádica. Abstract This writing is both testimony and sketch of the life, character and thought of one of the most exceptional Mexican philosophers of the second half of the 20th century and the beginning of the 21st. I narrate my long experience dealing with Severo Iglesias, from his youth until his unfortunate death. I propose the thesis that the development of his thought and his work can be divided into three stages: the critical period; the period of gestation and approach of the triadic dialectic; and the period of political praxis. I question the philosophical and political testament that Severo Iglesias leaves us, risking some interpretations about it, and I propose some reflections about the way in which we should study his work once the person has disappeared. Key words Severo Iglesias, philosophy, life, triadic. Résumé Cet écrit est simultanément témoignage et semblant de la vie, caractère et pensée de l’un des philosophes mexicains les plus exceptionnels de la seconde moitié du XXe siècle et du début du XXIe siècle. Je raconte ma longue expérience de traitement avec Severo Iglesias, dès la jeunesse à sa décès malencontreux. Je pose la thèse que le développement de sa pensée et de son œuvre peut être divisé en trois étapes: la période critique; la période de la gestation et approche de la dialectique triadique; et la période de la praxis politique. Je m’interroge sur le testament Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 5 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias philosophique et politique que nous laisse Severo Iglesias, en risquant quelques interprétations à ce sujet, et je pose quelques réflexions du mode sur lequel nous devrons étudier son œuvre une fois la personne disparue. Mots clés Severo Iglesias, philosophie, vie, triadique. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 6 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Las tesis principales de Marx debían reconstruirse o cambiarse: de la conciencia como reflejo a la conciencia concreta, de la estructura-superestructura a la concepción triádica del mundo, de las leyes positivas sociales a las coordenadas del hecho social. Mi obra es, en lo general, esa reconstrucción. Severo Iglesias.3 Evocación de impresiones biográficas Mi experiencia en el trato y convivencia con Severo Iglesias en el periodo 1974-2016 -con algunos intervalos de distanciamiento intelectual y personal, a veces cortos, a veces, largos- es condición para afirmar que su presencia siempre era ocasión para hablar de todo, mejor dicho, preguntar de todo lo que fuera teórico, intelectual, reflexivo o problemático, pero bajo un único requerimiento: bajo sus condiciones, que eran el respeto, la interrogación expresada de manera correcta, y si era precisa, mucho mejor, y nada que concerniera a su privacidad o motivaciones personales; alguna vez dijo que “a nadie le permitía cuestionar sus motivaciones,” y “haber tenido el cuidado suficiente para mantener alejados a sus hijos de las mismas”, cuando alguien preguntó si uno de los mismos había incursionado en el activismo político. Haber tenido siempre presente esas condiciones hizo posible la comunicación continua y apropiada, como conversación inicial, que muchas ocasiones derivó a la exposición de monólogos formidables, 3 Frase de una carta fechada en julio de 2010. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 7 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias ilustrativos, admirables y generosos. Para mí, siempre fue el Maestro, y por ello siempre guardé la distancia que confería ese reconocimiento; esa distancia fue el fundamento moral de mi cercanía y amistad con Severo Iglesias. Sin embargo, bajo esas mismas condiciones y al paso del tiempo, poco a poco supe algo de su vida personal por las pláticas sostenidas, o la conversación que propiciaba; cuando surgía algo personal era porque él lo expresaba. Así pues, a través de los años fui recibiendo un dato, y otro, y otro, que me permiten tener una imagen general de lo que fue su vida. Una sola vez -creo que en 1995- le pregunté de manera directa sobre la ocupación de su papá, y no dio una respuesta precisa; dijo: “a muchas cosas, se dedicaba a muchas cosas”. Igual, de su mamá; en 2013, la mencionó, cuando hablaba de sus acciones políticas en la Universidad de Nuevo León. Refirió lo siguiente: habían pasado varios días sin presentarse en la vivienda familiar, por las exigencias de un movimiento estudiantil que dirigía en una escuela preparatoria; ahí llegó a buscarlo su señora madre, y luego de ver que estaba bien, le entregó un rollo de billetes, y se retiró; agregó que interpretó “la visita” como muestra de respeto de una madre hacia las actividades de su hijo. Así fueron las menciones que hacía de su vida personal; así era él, cuando quería decir algo personal; eran datos valiosos, elementos importantes para la redacción de una monografía o semblanza biográfica; ahora, ese proyecto de escritura requeriría de investigación en archivos de Monterrey; por ejemplo, acudir a los archivos de la Universidad, del Registro Civil, de la Fiscalía General de Justicia, de la Facultad de Filosofía; y también, al Archivo General de la Nación, y conseguir la autorización para consultar el expediente que debió abrir el Gobierno federal sobre el activismo político que desempeñó en el Partido Comunista, sindicatos obreros, la universidad, etc.; ahí deben estar los informes policiacos correspondientes; Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 8 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias por lo mismo, en 1964, el FBI le prohibió para siempre, la entrada a Estados Unidos, luego de haber recorrido ese país, en varias ocasiones. Cuando mencionaba esa prohibición, gustaba de mencionar dos situaciones: la conversación que tuvo con el agente federal, y sus gratas imágenes de Nueva Orleáns; el maestro Iglesias mencionó haber visitado el Pentágono y hecho consultas bibliográficas en la Biblioteca del Congreso, en Washington; en la Biblioteca Benson, en Austin, Texas -que tiene la colección más completa del mundo de todo lo que se publica en lengua española-; haber saludado a Lyndon B. Johnson y también, haber escrito una carta a Mario Savio. De su infancia, más de una vez refirió algunas anécdotas, pocas, pero que ilustran lo que fue su espíritu de niño curioso y aventurero; por ejemplo, contaba que les gustaba caminar por las vías del ferrocarril y alejarse, alejarse, alejarse, junto con la palomilla de amiguitos de la que obviamente era el líder. Otra, la vez que se encontró un billete de cinco pesos, y el “plan” que hizo para disfrutar ese dinero con sus amigos; con serenidad especial, habló de la felicidad que sintió cuando miró los juegos de luces, formas y colores en el fondo de un caleidoscopio; también, cuando leyó La sagrada familia, a los trece o catorce años, y que sintió que en ese libro ‘había algo para él’, que decía cosas que sentía le acomodaban, y que ‘tuvo el presentimiento’ de que, tal vez, más adelante dedicaría su vida al estudio de cuestiones semejantes. También llegó a referir que, en la adolescencia, “era bueno” en las peleas a golpes con sus adversarios; y que en la escuela secundaria, llegó a comprar una botella de un cuarto de tequila, ingerirla de un trago, en algún jardín público, y que ahí quedaba tendido al poco rato; en la ocasión que narró esa anécdota, allá por 1975, era inocultable la complicidad de su mirada con su sonrisa, y aquella luminosidad que revelaba la felicidad sentida por Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 9 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias semejante evocación, y que pude ver en ocasiones en que latía en su interior con gran fuerza, la dicha de haber vivido lo que mencionaba, y también, de vivir. A lo largo de los treinta y cinco años de nuestra relación de amistad y respeto, centrada casi siempre en la filosofía, pregunté tres o cuatro veces sobre su interés o disposición para escribir su autobiografía; siempre contestaba que no tenía el mínimo interés en escribirla, sin dar mayor razón; por mi parte, no insistía; siempre aceptaba sus palabras y respuestas como suficientes, porque para mí, siempre fue el Maestro, siempre. Esa actitud mía fue el fundamento de mi amistad con él, y nunca cambió. Debo decir que en 2007, en una o dos ocasiones comenzó a hablarme “de tú”, lo cual primero me agradó, luego lo consideré un lapsus linguae, y después me desconcertó; por instantes creía que me dispensaba ese trato como si hubiéramos sido amigos de juventud, o que quería mayor cercanía como amigos, no sólo del maestro y su discípulo; no me atreví a contestarle de igual manera, porque lo juzgué inapropiado, pero me ofrecía una confianza que creí no merecer, y decidí seguir “hablándole de usted”, y así fue siempre. Además, decía que “sabía muchos secretos” y que se los llevaría a la tumba; pensé que, en un momento imposible de amistad a su estilo personal, no me hubiera gustado que compartiera “algo” de aquellos misterios; también pensé en que, para ser su ‘amigo-amigo’, era necesario tener un carácter como el suyo, parecerse ‘en algo’ a su temperamento, y debo decirlo, no era mi caso. En 2014, lo visité en su casa de Monterrey, en ocasión de su LXXIV cumpleaños; en un momento de la visita, volví a preguntar por su interés en escribir su autobiografía, y en esa ocasión mostró una actitud diferente, hasta cierta disposición para ello, “bajo la condición” de que fuera una biografía de acuerdo con los principios de Dilthey para la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 10 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias redacción de una biografía, y que él no la escribiría, sino que, en todo caso, “escucharía preguntas” correctamente dichas, y que él contestaría, que fueran grabadas y luego transcritas y revisadas por él posteriormente; así fue siempre: la última palabra debería ser la suya, siempre. Mencionó a alguien -una mujer- que ya trabajaba en una semblanza biográfica suya, en compañía de su esposo, sin decir nombres -lo cual era característico en él- y eso fue todo. Aquella fue la última ocasión en que pregunté por la narrativa de su vida por mano propia; después, en sus visitas a Morelia nada supe del resultado de aquella iniciativa que mencionó. Deseo con sinceridad, haya alcanzado feliz culminación. Debo decir que, al término de mi estancia en Monterrey, tuvo la finura de ir a despedirme a la central de autobuses, en compañía de sus nietos varones. Comparar los acontecimientos de su vida con su carácter, y descubrir la conexión de sus acciones sociales con su temperamento, es labor de un biógrafo de calidad; una verdadera biografía describe la formación del carácter, la evolución de la personalidad y la construcción de una obra; eso es una biografía en términos estrictos; fuera de eso, se hace cronología, o historiografía, que es lo que más se estila cuando se escribe una biografía. Yo tengo cierta confianza en que en Monterrey ‘alguien’ escribe, o está por comenzar a escribir semblanzas de su vida y de su obra; quiero pensar que está por suceder, o que está sucediendo, de parte de un contemporáneo de Severo Iglesias que haya escuchado sus enseñanzas en la escuela preparatoria, o mejor aún, de alguien que lo conoció por sus libros y activismo político. Su vida física llegó al término natural que aguarda a todos y cada uno de los seres humanos; vivió más de lo que esperaba; cuando escribía La razón ficticia, decía haber llegado a la edad de fallecimiento de sus padres (56 años, su papá), y que no creía rebasarla por mucho, y mencionaba Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 11 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias hermanos y otros parientes para nada longevos; también decía algo impresionante y pavoroso: “había que pasar la estafeta”, sin mencionar a alguien en específico de Monterrey, Ciudad de México o Morelia; mencionó lo uno y lo otro en varias ocasiones, a largo de diez años, con intervalos más largos al final de ese periodo. En los días finales de su magisterio en la Escuela de Filosofía (1976), fue la primera ocasión en que habló del morir, en el sentido de que los hombres de actividad intelectual intensa y continua tendían a fallecer de embolia cerebral, o de infarto fulminante, y agregó que era mejor para todos, “irse rápido”; mi congoja fue grande al escuchar esas palabras, mayor aún por sumarse a la sentida en los días finales del mes de junio, cuando las autoridades universitarias se pronunciaron contra nuestro movimiento en defensa de la amada Escuela de Filosofía. Algo dijo al respecto aquel joven que yo era, porque recuerdo perfectamente que agregó lo siguiente: “todo tiempo pasado fue mejor, aunque haya sido peor”, y “no nos preocupemos demasiado, vendrán cosas peores”; luego sonrió con la ironía que sólo él podía expresar, con aquella luz que destellaba, en ocasión de sentimientos enigmáticos en su luminosa mirada, sentimientos y emociones que rara vez dejaba entrever. Muchos años después (creo que era 2014) dijo “cualquier día es bueno para morir”. En ocasión de la inauguración del Aula Severo Iglesias en casa del doctor Ismael Acosta García (1953-2021) gran admirador del Maestro y patrocinador de la publicación de los primeros tomos de sus Obras Completas, dijo que “sesenta años son suficientes para una buena vida; después comienzan achaques y dolencias que nunca se acabarán; por eso, los años finales son los más pesados de la vida”. Recuerdo que dos años antes, en la presentación del libro colectivo sobre el centenario de la Revolución Mexicana en La Piedad, Michoacán, dijo que el hombre nace solo y con llanto; igual, cuando muere.” Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 12 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias En los años de la Escuela de Filosofía, algunos estudiantes platicábamos entre nosotros si el Maestro Iglesias creería en Dios; nunca nadie se atrevió a formular la pregunta; en cambio, sí hubo quien preguntó su opinión sobre fenómenos paranormales (eran los años de la película El exorcista), y los llamados ‘objetos voladores no identificados’. A esas preguntas dio respuestas lógicas y escuetas. Veinte años después (1996), en su seminario de la maestría en sociología de la educación, hubo quien sí formuló la pregunta sobre su creencia o no creencia en Dios; dio una respuesta que pareció combinación de palabras de San Agustín y Hegel al respecto; recuerdo el énfasis de sus palabras en que la búsqueda de Dios responde a la intuición de su necesidad, y que, por lo tanto, de la misma manera es buscado, y también, conocido, ‘mediante una intuición’ -dijo-. Periodo crítico. 1972-1976 ‘En principio’ -como acostumbraba decir el maestro Iglesias al inicio de su cátedra en la Escuela de Filosofía de la Universidad Michoacana- en relación con el conjunto de sus libros, quiero comentar dos cosas; una: el acto de mirar filosóficamente la obra del maestro en su totalidad, es condición de la propuesta de acomodo de sus libros en una triada de subconjuntos. En esa figura clasificatoria, cada uno de sus libros es susceptible de ubicación en alguno de los tres subgrupos mencionados; y la otra: este comentario es el inicio considerativo del orden históricocrítico de la formación de su obra, de la constitución de ella a través del paso del tiempo y mediante la acción social intensa que constituía, cargada de sentido político estricto, y la actividad infatigable del pensamiento; una y otra de esas actividades fueron componentes esenciales de su existencia. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 13 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Severo Iglesias llegó a Morelia como profesor con el manuscrito de Opción a la crítica, obra que puede considerarse el comienzo de la constitución de su pensamiento propio. Con ello comienza su obra, con una teoría del sujeto; es una teoría de la conciencia y la acción, de la alienación y sus formas, y de la liberación de la conciencia. Respecto a la cuestión de la conciencia, y que trataba en sus cátedras de manera recurrente, recuerdo que en las charlas de pasillo, solía expresar frases que nos marcarían para siempre, sin darnos cuenta de ello en aquel momento; entre ellas, hubo dos, de condición formidable, frases extraordinarias; una, refiere la pregunta por la conciencia, una pregunta fundamental en la historia de la filosofía: ¿qué es el conocimiento? “La conciencia -dijo- es una estructura con orden propio”, y agregó: “la conciencia siempre es trascendental”. Creo que ninguno de quienes lo escuchamos en aquella ocasión entendió nada, pero con esas palabras textuales, el Maestro resumió el contenido de Opción a la crítica, que era libro que cargábamos todos los días la mayoría de los estudiantes. Esa imagen era un marco de belleza en el pequeño edificio que ocupaba la Escuela de Filosofía, en la parte posterior del edificio principal de la Universidad Michoacana: el Colegio de San Nicolás. No está de más decir que dos de sus clases memorables y magistrales, fueron las exposiciones de la filosofía de Hegel, en particular, su alusión a la Fenomenología del espíritu, como ‘ciencia de la experiencia de la conciencia’, y que valoró como ‘el libro más importante que se ha escrito en la historia de la filosofía’ -dijo-; ninguno de los estudiantes tuvo el cuidado de grabar aquellas magistrales exposiciones, y se entiende, porque la revisión de Hegel culminó con la exposición de un aspecto de la filosofía hegeliana, de parte de cada uno de los estudiantes, lo cual causó cierto nerviosismo y alguna preocupación. Por mi parte, tuve el cuidado de grabar las cinco sesiones en que Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 14 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias expuso a Husserl, cuya transcripción ocupa su lugar en el tomo primero de sus Obras Completas. Cuando llega a Morelia como profesor ya tenía bien definido y perfectamente claro el conjunto de conceptos y teorías de la ideología y de la ciencia, temas que manejaba de manera magistral, con nivel de excelencia, temas que fueron contenido de su tesis de licenciatura. Es procedente decir que su examen profesional fue todo un acontecimiento entre la base estudiantil, y que tuvo lugar en un gran auditorio, según él mismo se permitió narrar en una charla de pasillo con los estudiantes, a las que era tan afecto como profesor, aunque siempre que era propicio, decía que él ‘no era profesor’, que ‘no era maestro de nadie’, y que ‘no había aprendido a dar clases, y que si lo hacía, era porque ‘de algo había qué vivir’, y que a él, nunca le faltaría trabajo. Esto último, siempre fue una verdad; lo otro -creoera una ‘ironía socrática’ pues sus clases, siempre, eran exposiciones magistrales, de excelencia incomparable y suprema. Esa clase de cosas decía en 1975 a jóvenes que veíamos en él la filosofía encarnada y viviente; de esa manera lo sentimos, en los pasillos y las aulas, o cuando invitaba uno de sus cigarrillos; eran palabras que causaban el efecto simultáneo del gozo y sufrimiento de reconocer la verdad y de encuentro con el saber de la claridad de vivir y pensar. Decía que la ironía socrática era una daga de dos puntas: hería al que estaba enfrente, y también, a quien la empuñaba. La mirada filosófica crítica y valorativa de la obra escrita de Severo Iglesias en conjunto, vista como una totalidad, permite decir que llegó a Morelia en 1974 como profesor de la Escuela de Filosofía de la Universidad Michoacana de san Nicolás de Hidalgo, con un proyecto de lo que quería investigar y escribir, a manera de continuación de las publicaciones que había logrado en Monterrey: Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 15 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Ciencia e ideología; Introducción a la filosofía, curso para bachilleres; Socialismo y sindicalismo en México, publicado en 1970, y un ensayo sobre la epistemología psicogenética de Jean Piaget. Esos libros fueron sus credenciales o cartas de presentación en la Universidad Michoacana; no fueron presentadas por él, sino por estudiantes que descubrieron alguno y lo adquirieron, y luego mostraron al resto de los mismos; muchos nos acercamos al Maestro para solicitarlos. Tiempo después, supimos que, en 1973, había terminado el manuscrito de Opción a la crítica; el consejo estudiantil recién formado, hizo la petición a las autoridades correspondientes, y apareció con el sello editorial de la Universidad Michoacana en 1975. El primer título, fue su tesis para obtener el grado académico de licenciado en filosofía en la Universidad Autónoma de Nuevo León. De igual manera, llegamos a saber que había estado antes en Morelia en varias ocasiones (1966; 1967), en plan de activismo político estudiantil y de promoción de una organización nacional de estudiantes universitarios. La actividad docente de Severo Iglesias en la recién nacida Escuela de Filosofía y su primera generación -que tuvo una matrícula de más de cien alumnos- comenzó con las cátedras de Historia de la filosofía medieval, y Taller de lectura y síntesis. Sus exposiciones temáticas eran rigurosas, serias y sistemáticas, siempre centradas en el objeto de estudio y examen del problema en cuestión; luego de exponer la conceptualización respectiva, expresaba comentarios colaterales al tema que exponía, pero jamás valoraciones personales peyorativas de un autor, aunque llegó a manifestar su desagrado por Schopenhauer y Nietzsche. De esa manera fue el trabajo docente en las cátedras que expuso durante cinco semestres: Introducción a la filosofía; Problemas científicos y filosóficos; Métodos de la investigación científica; Filosofía de la ciencia; Estética; Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 16 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Filosofía de lo social; cursos semestrales de Historia de la filosofía medieval, moderna, y del siglo XIX, y dos cursos del seminario de Teoría de la crítica. Periodo dialéctico-triádico, 1984-1997 Luego de salir de la Universidad Michoacana en junio de 1976, en diciembre de ese año, volvió a Morelia, y habló frente a sus antiguos estudiantes, del marxismo de Althusser; y más tarde, de febrero a junio de 1977, una vez al mes visitaba la ciudad para hablar a los mismos jóvenes en el seminario de Filosofía de la historia que organizaron los mismos, y que era asignatura del octavo semestre del plan de estudios que diseñó el propio Severo Iglesias. Luego de eso, durante cinco años, no tuvo actividad pública en la misma ciudad cuando llegó a visitarla, y de lo cual poca gente se enteraba. Ahora podemos decir que, a lo largo de esos años, el maestro pasó por un proceso de auto examen profundo de sus aspiraciones, de su proyecto de vida, y de autorreflexión radical y extrema de sus pretensiones de pensamiento y obra; los resultados de semejante proceso pudieron verse seis años después, en los libros que dio a conocer en 1982: Conciencia y sociedad (escrito en 1977), y Principios del método de la investigación científica, y una reedición con un nuevo prólogo, de Ciencia e ideología. Puede inferirse que la autorreflexión y autoexamen mencionados, fueron de mayor duración, aproximadamente diez años; en el fondo, fue un proceso de reconstitución de su pensamiento; fue transición significada y resuelta en el libro La razón ficticia, que escribió entre 1984 y 1986. Los quince años transcurridos entre 1980 y 1995, fueron el periodo de crisis, descomposición y caída del régimen socialista soviético en Europa Central y en Rusia; esos acontecimientos fueron la condición histórica de la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 17 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias autorreflexión de Severo Iglesias que luego instauró como condición de posibilidad de preparación para la obra que desarrolló a partir de la crisis del socialismo soviético; fueron los años de constitución de elementos conceptuales y procedimientos cognoscitivos para su ‘teoría dialéctica de tres términos’, que comentaba con amplitud y precisión entre 1995 y 1996; fue publicada en 1997 como edición de autor, con el título de Triádica, dialéctica de tres términos. Libro arduo y complejo, es como una ‘ciencia del mundo’, una teoría de los principios y condiciones de interacción entre la conciencia, la realidad y la acción. Es importante ofrecer el dato siguiente: en 1982 organicé un seminario de doce sesiones mensuales en ocasión de la conmemoración del centenario de la muerte de Marx (1983); el maestro Iglesias fue invitado especial, y asistió a nueve de ellas; participó con sus brillantes exposiciones de rigor analítico y disertaciones de precisión conceptual incomparables; en ellas, mostró el profundo conocimiento de las teorías de Marx (citaba de memoria pasajes de algunas de sus obras) y también, de comprensión de las posibilidades y limitaciones de las principales concepciones de Marx. De su participación en el seminario referido quiero destacar lo siguiente: por primera vez habló de los ‘tres órdenes de la realidad’: el orden de la conciencia, el orden de la acción y el orden de lo real, y sus interacciones y contradicciones al interior de cada uno de esos ámbitos. En algunas sesiones de aquel seminario se manifestaron las ‘ideas seminales’ -diría San Agustín- de la dialéctica triádica, que quince años después aparecieron como sistema de principios, condiciones y fines de ‘una nueva filosofía’, y que ahora, a casi cuarenta años de distancia en el tiempo, ponderamos -con el respeto que siempre sentimos por él- como manifestación del proceso de reconstitución del pensamiento y proyecto de Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 18 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias existencia de Severo Iglesias. Creemos que la culminación de dicho proceso vital-existencial de reconstitución, es su libro Teoría de la praxis, aparecida en 2004, y al que dijo, dedicaba dieciséis horas diarias a su elaboración. Ese tremendo esfuerzo intelectual fue una prueba más de la inmensa capacidad de trabajo de su poderoso cerebro, y de energía mental, que parecía tan intensa como inagotable. Fue penosa la misteriosa enfermedad neurológica que después llegó a padecer por ello, y también reconfortante, la asombrosa recuperación de su salud y vigor intelectual y físico que mostró en los doce años siguientes, que fueron precisamente, los años de lo que en este escrito consideramos como el ‘tercer periodo’. Esos son los tres momentos que yo visualizo en la vida y obra teóricas de Severo Iglesias, vida que, ahora puede decirse sin temor a exageraciones o confusión, fue vida de militancia. Podemos decir que los problemas de la ideología, ciencia, mundo y acción, fueron el trayecto teórico y reflexivo que recorrió el Maestro durante cuarenta y cinco años, de 1970 a 2015, de su tesis de licenciatura, a su libro Conciencia y mundo nuevo; fue trayecto de rigurosa constitución de una nueva y profunda epistemología, o teoría y ciencia del mundo en el sentido estricto, grande y universal, una teoría de saber científico riguroso y sistemático de la actividad humana determinada por el sentido de justicia y libertad. En los días finales de su labor docente en la Escuela de Filosofía, escribió el Manifiesto filosófico publicado en Panta Rei, (‘Todo fluye’) la revista de esa escuela; es un documento de importancia filosófica que presenta, de manera resumida, las líneas generales de pensamiento y acción cumplidas por Severo Iglesias en Monterrey, de su autoformación teórica, y el concepto y significado de la filosofía; también contiene el proyecto de pensamiento, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 19 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias escritura y acción que cumplió durante los siguientes treinta años; en ese manifiesto, es notorio el énfasis puesto en la importancia y necesidad de una teoría rigurosa y estricta de la praxis, diferente y superior a los planteamientos existentes al respecto. En 1982, hizo una edición de autor del libro Conciencia y sociedad, y que consideramos, continuidad de Opción a la crítica, y representativo del inicio de otra fase del proyecto de existencia, pensamiento y militancia de Severo Iglesias. En Conciencia y sociedad, el Maestro aborda el tema de la relación entre conciencia y realidad social; es un sistema de conceptos de reflexión problematizadora sobre la conocidísima tesis de Marx de la determinación de la conciencia por el ser social, un problema fundamental de la filosofía y de las ciencias sociales; en el libro mencionado otorga a ese problema un tratamiento crítico, que Marx enuncia en el famoso prólogo de la Crítica de la economía política. Así como en Opción a la crítica presenta la teoría del sujeto, alienación y emancipación de la conciencia, en Conciencia y sociedad presenta la tesis de la ‘conciencia concreta’; esta es una aportación de gran importancia y significado. La conciencia concreta es la forma específica que adopta la autonomía de la conciencia en sus interacciones con las condiciones, situaciones y circunstancias de la sociedad. La teoría de la conciencia concreta marca el inicio del segundo período de la evolución constituyente del pensamiento de Severo Iglesias (1982-1997). En 1994, comenzó a trabajar en el libro que significa la continuación de Conciencia y sociedad; esa nueva obra es síntesis de sus planteamientos anteriores, a la vez que abre nuevos problemas; me refiero a Triádica. Dialéctica de tres términos. Ese año también marcó el inicio de la tercera etapa de la constitución del pensamiento de Severo Iglesias. Es importante señalar que la nueva teoría de la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 20 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias dialéctica que es Triádica, tiene como antecedente el largo texto y concienzudo estudio de la racionalidad, que es La razón ficticia. Es obra que ofrece el riguroso examen de las ‘formas imaginarias o supuestas de la razón’ que habían estado ocultas en la historia de la filosofía; ese libro fue publicado en 1994, y resulta susceptible de considerarse una obra preparatoria y propicia de la teoría de la dialéctica de tres términos. La razón ficticia es una revisión de la historia de la filosofía desde el punto de vista de las fortalezas y debilidades de la razón; un libro denso, arduo, para conocedores de la historia de la filosofía en general, y de las teorías de la razón, en particular; un libro complejo, escrito en riguroso lenguaje filosófico; en la introducción y capítulo final, está la síntesis de la teoría de la razón ficticia; ahí está el sistema de planteamientos de lo que el autor propone como la nueva dialéctica, resultante de la crítica exhaustiva de la racionalidad filosófica y social. Periodo práxico-político, 2004-2021 Triádica, dialéctica de tres términos, publicado en 1997, es la obra de pensamiento que, puede señalarse -junto con La razón ficticia-, plantea las condiciones de reflexión constituyente de los principios, fundamentos y fines de la teoría de la praxis. La unidad de esas dos obras aparece como condición de articulación del sistema de planteamientos de la teoría de la praxis. Yo me atrevo a decir que el asunto de la praxis fue un tema de análisis constante de parte de Severo Iglesias desde temprana edad; creo que, desde su primera juventud, reflexionaba y reflexionaba sobre la diferencia entre práctica y praxis, y que también, esa labor de análisis crítico fue el ‘hilo conductor’ de sus escritos y comentarios en clases y conversaciones con grupos reducidos de oyentes en que exponía sus disertaciones sobre consistencia, importancia y validez de la teoría de la praxis. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 21 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Como sabemos, la combinación de la dialéctica triádica, la crítica de la práctica y teoría de la praxis, es condición y fundamento de todo lo que escribió a partir de 2004, año de aparición del libro Teoría de la praxis. Todo lo que habló y escribió después, fue un manejo dialécticotriádico y práxico de los problemas que abordó, de manera principal, la problemática teórica y operativa -por no decir, ‘práctica’- de la liberación del trabajo, la teoría del socialismo, teoría del México nuevo, y teoría de la desalienación; es formidable en verdad, la propuesta estratégica que hace el Maestro sobre la desalienación en la mediación de una nueva teoría política; la unidad de conjunto de esos problemas, fue la temática que expuso con amplitud y generosidad en el grupo de estudios que organizó la asociación de teatro independiente La Mueca, de Morelia, a partir de 2003 y hasta junio de 2017. Luego de su retiro voluntario de la docencia en el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación en 2001, comenzó a trabajar con el mencionado grupo de teatro, temas de estética, teoría del arte y nuevamente, el examen de la conciencia; de esto último, resultó el libro Dialéctica del pensamiento, publicado en 2006, con el patrocinio de varias instituciones de educación superior. A ese respecto, por mi parte asumo el atrevimiento no demasiado arriesgado o ligero, de mencionar que, en 1999, comenzó la constitución articuladora de dialéctica y praxis, y de su discurso en torno a ese asunto, en exposiciones de cátedra y conversaciones con grupos reducidos de acompañantes a la hora de comer o tomar un café. Después de 2007, en más de una ocasión hizo el comentario a estos últimos, de que la unidad de teoría de la praxis con la dialéctica triádica representaba un “nuevo principio de la humanidad y para la evolución de la especie humana”, y también, corrección de rumbos inciertos o “erróneos de la civilización”. Quiero decir que las expresiones recién consignadas ejercieron en mí el efecto de gran sorpresa y hasta de asombro Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 22 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Severo Iglesias casi no había habado de semejante manera; hasta entonces, no solía hablar o escribir en términos de ‘la humanidad’. Sin embargo, debo decir -porque ahora lo capto y asocio de mejor manera- que a partir de la dialéctica triádica habló, en ocasiones, en ‘términos de la humanidad’; luego de la publicación de sus planteamientos sobre la teoría de la praxis, abrió su discurso sobre la validez del nuevo principio para la acción humana, para la evolución histórica y cultural de la especie humana, para la construcción de la civilización en la mediación de la liberación del trabajo que, decía, era la manera de convertir en efectivo el nuevo principio, y que el mismo tenía nombre: el socialismo nuevo. También, que la realización del socialismo nuevo requería de ‘algo’ diferente y superior, que ya era posible mediante la efectividad de la dialéctica triádica y teoría de la praxis; ese ‘algo’ es el planteamiento de una nueva política. El foro de teatro independiente La Mueca, fue el escenario de sus magistrales exposiciones sobre las grandes teorías políticas, de manera principal, Platón y Aristóteles. La constitución epistemológico-axiológica del nuevo principio muestra su validez en la constitución rigurosa, sistemática y con fundamentos evidentes, en la propuesta de una nueva política. Con el planteamiento anterior damos culminación a la presentación del esquema de la evolución constitutiva del pensamiento de Severo Iglesias, en los conceptos de las tres periodos descritos: período crítico, periodo dialéctico-triádico y periodo práxico-político; creo que en la presentación de ese devenir aparece el sistema del pensamiento de Severo Iglesias, utilizando el término ‘sistema’ en el sentido amplio y estricto del término: como conjunto de relaciones entre propiedades de elementos que forman una totalidad; no obstante que este concepto pertenece a la terminología estructuralista, cabe referirlo en el caso del ofrecimiento de una imagen general del conjunto articulado de sus ideas, pensamientos y propuestas. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 23 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias Quiero decir que en febrero o marzo de 1977, el maestro Iglesias mencionó el interés que sentía para dirigir un seminario sobre el estructuralismo, para someter a examen sus posibilidades y limitaciones, y que desafortunadamente, no fue posible realizar en Morelia. Menciono lo anterior en atención a lo siguiente: no estaría seguro que él aprobaría mi referencia a la figura de su obra como una estructura; si bien entre 1994 y 2001 mostraba cierta tolerancia a los planteamientos no bien articulados del todo, de parte de algunos estudiantes de maestría en el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación, creo que hubiera aceptado mi referencia a una de las imágenes posibles para la representación de su obra en conjunto como una estructura, pero, como estructura diacrónica: abierta al tiempo, a los cambios, a la asimilación de innovaciones. Entonces, agregaría que esa estructura tendría como inteligibilidad intrínseca -el postulado básico del estructuralismo- los tres fines del pensamiento críticotriádico-práxico de Severo Iglesias, contenido en el epígrafe de esta semblanza: “Las tesis principales de Marx debían reconstruirse o cambiarse: de la conciencia como reflejo a la conciencia concreta, de la estructura-superestructura a la concepción triádica del mundo, de las leyes positivas sociales a las coordenadas del hecho social. Mi obra es, en lo general, esa reconstrucción.” Considero esa expresión como digno epígrafe general de sus obras completas, y también, como el propio de algún libro de análisis crítico de esa obra, en el futuro incierto, de parte de un escritor que no ha nacido en las décadas iniciales del siglo XXI. ¿Testamento filosófico? Un momento amargo de la juventud lejana, fue la separación del maestro Severo Iglesias de la Escuela de Filosofía; en aquel entonces, asumimos el Manifiesto filosófico de 1976 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 24 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias como su legado y, también, como orientación y fuente vital para la existencia y obra filosóficas que ambicionábamos para la vida, proyectos y acciones por venir. Severo Iglesias había hecho sentir en nosotros el sentido de responsabilidad para “hacer algo por la filosofía, luego de lo que la filosofía había hecho por nosotros”, según las palabras de Bertrand Russell -impregnadas de belleza y verdad- que mencionó en más de una ocasión en la Escuela de Filosofía. En enero de 2021, Severo Iglesias llegó al término de su condición biológica; la muerte y el fracaso no fueron temas que mencionara de manera sistemática o conceptual con nosotros; solamente la penúltima vez que hablamos por teléfono -de manera breve en extremo- hizo alguna alusión a lo primero. Menciono lo anterior como ocasión para hacer referencia a lo que estimo forma parte central de su testamento filosófico: las obras tituladas Dialéctica de la existencia y Conciencia y mundo nuevo, publicada ésta en 2014. Sólo quiero referirme a la segunda de éstas, y decir que, mediante ella, el maestro Iglesias llegó lejos, muy lejos, y alto, muy alto, en el nuevo nivel de pensamiento y reflexión que constituyen su obra. En Conciencia y mundo nuevo volvemos a encontrar su aptitud de pensar, su aptitud de sintetizar en nuevos conceptos y planteamientos, una variedad de teorías de las más generales en las ciencias sociales, las ciencias naturales, las ciencias formales y la reflexión filosófica; no en vano hemos hecho alusión al carácter epistemológico-axiológico como predominante en su pensar reflexivo. Ese libro es un “atrevimiento gigantesco”. Nunca lo comenté con el maestro, pero quiero decir que -hasta donde he podido captar- contiene muchísimas disertaciones novedosas; una de ellas, de lo más asombroso, es la que intenta encontrar la clave del misterio de la conexión entre la neurofisiología del cerebro con los actos de pensar. Creo que gran parte de la obra es examen científico-filosófico interdisciplinario de la manera como en la sinapsis neuronal ¡ocurre el brote del acto de pensar Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 25 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias mediante una carga electromagnética!, ni más ni menos; eso es la impresión que deja la lectura de aproximación; también, que explora la explicación del punto de unión que buscaba Descartes en el siglo XVII, del cuerpo con la mente, en algún lugar del encéfalo. El intento de explicar la transmutación de la energía física en acto intangible -no sé cómo decirlo- la transmutación de la materia viva en acto pensante mediante la reversibilidad, la determinación y la mediación, sería condición de conocimiento y comprensión “del pensamiento como modo de existencia de la humanidad, de la conciencia y pensamiento como “suma, síntesis o conjunción de componentes con entidad propia absoluta (…) a partir de un punto nuclear unitario que opera como principio.”4 Creemos que ese “principio que opera”, es la dialéctica triádicopráxica que funda el sentido universal de la liberación del trabajo y desalienación como condiciones constitutivas de la liberación de la humanidad en la mediación de la liberación del trabajo. De igual manera, abrigamos la intuición de la conexión entre ese “principio nuclear” con la noción de la conciencia como una “estructura con orden propio”, que tiene sus propias leyes trascendentales, algo que el maestro Iglesias mencionaba en los pasillos de la Escuela de Filosofía, frente a un grupo de estudiantes que lo escuchaban atónitos, con un cigarro entre los dedos y con el sentimiento de la agitación del alma: aquello, era el amor por la filosofía. Quiero decir que Severo Iglesias ya está en la idea de la historia de la filosofía, en la corriente espiritual de la autoconciencia de la humanidad que es el pálpito vital del pensamiento constituyente de espíritu o autoconsciencia, de los principios y valores de la humanidad. Severo Iglesias, un día aparecerá en los libros de historia de la filosofía; un día 4 Severo Iglesias, Conciencia y mundo nuevo (Morelia: Morevallado editores, 2014), 331. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 26 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias aparecerá en obras que escribirán autores cuyos padres no han nacido; no sabemos cuándo saldrán esos libros a la luz pública, para los hombres en general y para los estudiosos y amorosos de la filosofía; estamos seguros, que así será. ¿Testamento político? Es sabido que los ‘cinco grandes’ que son el centro estructural de la historia de la filosofía, lo son por sus aportaciones a la teoría de la conciencia, el mundo y la acción. Platón, Aristóteles, Kant, Hegel y Husserl, son los grandes de todos los tiempos; los demás, el que fuera, y que brilla con luz propia, gira en torno a uno de ellos, con el reflejo de su luz, o de varios de los mismos. En relación con esa visión de la historia de la filosofía, y de la filosofía como actividad de pensamiento reflexivo, quiero decir que Opción a la crítica, Conciencia y sociedad; Epistemología de lo social; Dialéctica del pensamiento, y Conciencia y mundo nuevo, contienen una teoría singular de la conciencia; por esa singularidad, la obra de Severo Iglesias ya tiene reservado un lugar en la historia del pensamiento. ¿Cuál es el propósito de esa teoría diferente? Creemos que es el de fundamento del nuevo principio de constitución de la libertad de la humanidad, que Severo Iglesias denomina “socialismo nuevo”. También creemos que el sentimiento, conceptualización y divulgación de ese principio (nuevo) fue el sentido de su existencia, de su vida personal como militancia en favor de un ideal y de la lucha política; en ello, casi estuvo solo, casi siempre, por razones de sus ideas, o de su temperamento y carácter, y siempre lo supo. Ese sentido era en Severo Iglesias, algo similar a lo que Aristóteles llama ‘motor inmóvil’: lo que mueve sin ser movido; ese sentido era la fuente de pensamiento y acción de su activismo político en la Universidad de Nuevo León; no fue notorio en los dos años y medio que estuvo en la Universidad Michoacana, pero no dejó de latir; fue notable en los seis años Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 27 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias de su docencia en el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación, con las características ya mencionadas; como dijimos, en sus cátedras, por lo general, dedicaba la mitad de las sesiones a la cuestión teórico-curricular, y la otra, a la problematización de los temas sociológicos tradicionales mediante la dialéctica triádica y teoría de la praxis. Tal vez, llegó a considerar el sistema de principios de lo uno y lo otro, como la superación de la filosofía; eso, que es tan fuerte como asombroso, lo infiero de una expresión suya, externada en el Seminario de construcción del objeto sociológico, de la maestría en sociología de la educación; dijo “sentirse independiente de la filosofía, libre de ella” y que la veía como “recurso instrumental” (¿metodológico?) para la “constitución de nuevos principios”. Juzgue el lector si es correcta o no, mi estimación de semejantes expresiones. Debo decir que esas frases despertaron en mí cierto escepticismo respecto de los fines y propósitos de la dialéctica triádica, la teoría de la praxis y el asunto de la liberación del trabajo mediante la acción política obrera y popular; me parecieron más política que filosofía. Nunca mencioné lo anterior al maestro Iglesias; de haberlo hecho, estoy seguro no le hubiera importado; y también, que hubiera sonreído con aquella ironía característica suya. Una situación similar viví diecisiete años después (2014), en el seminario de pensamiento triádico-práxico que dirigía en La Mueca, cuando hice en dos ocasiones, propuestas de examen de problemáticas de nuestro tiempo (la escuela de Frankfurt; la exploración del espacio, significado de la llegada del hombre a la Luna, el empleo de la energía atómica para la destrucción; la visita del Presidente Obama a Cuba); mis comentarios no prosperaron. Quiero decir que, en los estudiantes de la primera generación de la maestría en sociología de la educación, hubo gran interés y respeto a la persona y docencia de Severo Iglesias; él percibió lo uno y lo otro, de manera Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 28 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias gratificante. Quiero también decir que, en esos mismos años (1994-1997), llegó a hablar de ¡convocar a la fundación de la Quinta Internacional! Más de una ocasión pude ver que leía libros de historia de la organización del movimiento obrero internacional; no supe de alguna acción concreta en ese sentido, pero se creía capaz de ello, sin duda alguna; si dio un paso concreto en ese sentido, no lo compartió, y con nosotros no volvió a mencionar semejante ‘inquietud’. Hasta allá llegaba su visión prospectiva de alcances de la dialéctica triádica y posibilidades de la teoría de la praxis como “ideas activas y prácticas” en favor de la liberación de la clase trabajadora. Sin temor a exageraciones o equívocos mayores, su texto titulado Situación del México actual cuya publicación encargó a Josué Zalapa el primero de enero de 2021, puede considerarse con certeza, testamento de carácter político. El folleto fue publicado en abril de ese año, con el sello editorial del Consejo de Educación Artículo Tercero Constitucional. El documento es breve análisis de tres etapas históricas de México, a manera de puntualización del discurso histórico-político de la Cuarta Transformación, y del concepto mismo de ‘transformación’; es reiteración del significado del movimiento en favor del socialismo nuevo, principios del movimiento obrero, y la economía de mercado; también es examen bastante crítico del sentido de justicia del Presidente López Obrador. El folleto cierra con las reiteraciones en la confianza y esperanza en la autonomía de la clase trabajadora que un día asumirá la construcción de un México nuevo como República democrática de los trabajadores. Palabras finales A lo largo de la duración de los dos últimos periodos constituyentes reseñados, Severo Iglesias mencionó en tres o cuatro ocasiones la metáfora de Goethe del niño y Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 29 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias la cometa, descriptiva de la relación entre el poeta y la sensibilidad estético-poética; decía que la cometa era el “vuelo de la imaginación” que podía elevarse a alturas insospechadas y distantes de la realidad, que no era problema que el pensamiento “fuera lejos”, tan lejos como pudiera o quisiera, mientras siguiera unido con el poeta mediante el hilo de la cometa, y de esa manera continuaba en conexión con la tierra, es decir, con la realidad. Decía que era una metáfora bellísima y precisa de la acción poética; también aprovechaba para puntualizar que, en general, no le gustaba la poesía, y el teatro, menos; aunque llegó a confesar dos cosas: su predilección por Shakespeare y García Lorca; de éste último, la prosa que menciona el vaso de agua que lleva el individuo que se dispone al descanso nocturno, y que en su juventud, había escrito cerca de trescientos poemas, de los cuales no conservaba ninguno, porque “alguien” que entró a hacer limpieza de su cuarto de soltero, creyó que eran papeles de desecho. Agregó que no los extrañaba, sin mencionar la reacción de carácter que pudo tener, pero no es difícil de imaginar. También habló una sola ocasión, haber escrito una novela, titulada Un, en alguna ocasión de sus primeros meses de su estancia en Morelia como profesor; decía que el sólo título era inquietante y provocativo; la mencionó en ocasión de la referencia que hizo a Alain Robbe-Grillet y su proclama de una “novela nueva” y del “hombre nuevo”; más de una vez, le pedimos la oportunidad de conocer el manuscrito novelístico, y decía que la buscaría, que no tenía idea precisa del lugar en que la guardó. Nunca llegó la ocasión. La alusión a la metáfora de Goethe, propició mencionar el criterio y sentimiento del maestro Iglesias sobre la literatura en general, y la poesía y el teatro, en particular; ahora, también es propicia para decir que la cometa es su obra, y el niño que empuña el hilo, su vida psicofísica, su cuerpo; el niño ha desaparecido, y el hilo está roto; la cometa vuela sobre la realidad de la tierra, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 30 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias proyectando la luz de su paso sobre ella; es resplandor que clarifica grietas en la historia, hendiduras de la conciencia, abismos de injusticia y descubre nuevas cumbres del pensar, nuevos horizontes de libertad, y contiene, en sí, el motor de su energía y la veleta de su dirección: rigor metódicoracional y honestidad intelectual. Dedicó gran parte de los años de la primera década del siglo XXI a la compilación y revisión de su obra, y, luego, a integrarla con el orden y la forma propia de un sistema abierto con estructura propia. Gracias a Ismael Acosta García (1953-2021) y Ursu Silva López (1938-2023) pudo verla publicada como Obras Completas, en nueve tomos: 12,000 páginas impresas, 5,200,000 palabras, aproximadamente. ¿Qué va a pasar con esa obra, en el corto, mediano y largo plazos? La obra después de la vida La reflexión sobre la obra de Severo Iglesias después de su fallecimiento, muestra un nuevo significado; luego de su partida, el hablar de quien fue nuestro Maestro, implica reacomodos de los elementos de la subjetividad propia de cada quien, en relación con el significado de su influencia en la existencia personal, y un ajuste en el manejo del lenguaje en la evocación de su persona y pensamiento: no más, en términos de persona y maestro; se impone hacerlo en términos del autor prolífico, del escritor que deja una obra abundante como constancia de su existencia, obra que es su aportación a la cultura, a la ciencia social y filosofía, a la política y clase trabajadora; esto es el significado de la cometa que vuela con impulso propio entre las corrientes etéreas de la historia, la mayoría de ellas, desfavorables y contrarias a la liberación de la clase trabajadora, o sujeto histórico; la misma metáfora es propicia para decir lo que en nuestra juventud fue intuición o presentimiento, y ahora, en la tercera edad, es certeza: la tensionalidad fue la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 31 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias condición de su existencia: tensionalidad con el mundo y el pensar, con la acción y su propia subjetividad, a esto último, creo nadie llegó a asomarse más allá de lo que él mismo haya dicho al respecto, como cuando hablaba de los sueños, con tono misterioso, o de la paleontología del cerebro. Era tensionalidad exteriorizada en figuras de su acción y lenguaje; el vocabulario que construyó para la constitución de la teoría de la praxis es evidencia del desafío lanzado a sí mismo para la superación de toda filosofía política de la mano de Platón y Aristóteles, más del primero que del segundo, y luego, suelto de ellas, buscó la superación de sí mismo en la sistematización de un “nuevo principio de la humanidad doliente”; otra figura de lo mismo es su obra Conciencia y mundo nuevo, su último libro: es figura de superación del dualismo cartesiano, y de todo idealismo y materialismo en el examen del ser consciente; esa obra es figura de la voluntad de “ir más allá” de Platón y Aristóteles, de Kant, Hegel y Husserl en el examen de la conciencia, para llegar a la visión de un horizonte nuevo, viable y concreto para la vida de la humanidad en la mediación de la liberación de la clase trabajadora, “el hijo predilecto de la humanidad”, solía decir en 2016. Y no padeció la privación de los placeres del mundo; más bien, fue lo contrario: decía que “era mundano”; enseñó a disfrutar el whisky y su transparencia dorada, el tabaco y los deleites del paladar; un trago de cerveza, la belleza del atardecer, el gran cine italiano, Fellini en particular; la música de Beethoven y Pink Floyd; sabía mecánica automotriz; una vez lo vi ‘echar a andar’ el motor del automóvil de un perfecto desconocido; excelente jugador de póker, y maestro en el dominó -formidable-. En dos o tres ocasiones dijo que el cerebro dedicado a pensar y la creatividad también disfruta de la ebriedad del vino y la embriaguez del licor, pero no sucumbe a sus efectos de descontrol o pérdida de la voluntad, pues “hay algo” en esa clase de cerebros que, en estado de Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 32 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias ebriedad mantiene una fuente luminosa, que es el sentido de lo real. También tenía reacciones extrañas -inesperadas o sorprendentes- de desatención o indiferencia con personas cercanas, en momentos importantes de examen de su obra o presentación de sus libros. Uno de los efectos principales de su desaparición física, impone verlo ya no como un individuo específico y concreto, sino como un hombre de la historia. Ese cambio implica hablar de él en términos de su nombre de pila y con su apellido; ya no es más “el Maestro”; no es más la presencia psicofísica y activa, que interrogamos tantas veces acerca de tantos temas, problemas, y a veces, situaciones vitales; siempre, siempre, recibimos una respuesta satisfactoria, convincente, clarificatoria, grata, o no-grata, pero siempre, una respuesta con la forma de la verdad irrebatible; ese fue el modo como estuvimos acostumbrados a hacerlo a lo largo de cuatro décadas, el que esto escribe y sin duda, muchos, muchos otros. La desaparición física de Severo Iglesias imprime un nuevo barniz de sentido a su obra; ahora que ya no está, sentimos sus libros, su obra toda, de otra manera: como revelada en la plenitud de su sentido de autonomía, en situación de enfrentar la prueba del tiempo y el paso de las generaciones que lo conocieron, y también, de mostración y descubrimiento de su horizonte total de significados, posibilidades y rumbos en el presente, orientaciones en el futuro inmediato, y también, en el incierto y lejano porvenir. Mientras estuvo vivo, su fuerte presencia y consolidada personalidad eclipsaban su obra; en ella, se desafiaba a sí mismo, para pensar y escribir según las exigencias de la realidad, las demandas de tendencias del mundo; decía que él no tenía vocación de escritor, que no escribía “por gusto”: eran “las exigencias de la realidad lo que lo sentaba a ponerse a escribir”, palabras suyas, literales. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 33 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias El disfrute de escucharle y el esfuerzo de concentración reflexiva, y la lectura de sus libros, eran gratificaciones de tipos diferentes. En adelante, sólo es posible el último; ello es el barniz de sentido diferente mencionado; es la validez y autonomía espiritual que aparecen cuando una creación queda sola, sin su autor; es el momento en que enfrenta la prueba del tiempo, ajena a su creador, y en adelante, tendrá que defenderse por sí misma, conquistar su permanencia en el mundo y carácter de condición de referencia en la continuación del examen de los problemas que la obra estudia, y también, para contrastación de tendencias de la realidad histórica con propuestas sociales y políticas que contiene, producto de la actividad teórico-política que Severo Iglesias cumplió de 1993, hasta sus últimos días: fue la militancia en favor de los principios universales de justicia y libertad, que ejerció desde su primer encuentro con Marx. Muchos años después de su activismo políticorevolucionario cumplido en Monterrey, y muchos años después de su magisterio en la Escuela de Filosofía de la Universidad Michoacana, continuó la constitución de su obra teórica en solitario, animado en parte por la docencia en el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación en Morelia (1994-2001) y también -debo decirlo- como acicateado por la aparición el Ejército Zapatista de Liberación Nacional, para pensar una nueva política; la unidad de esos compromisos fue el fundamento de los círculos de estudios con sede en el foro de teatro independiente La Mueca, en el periodo 2003-2017. Los años de actividad profesional cumplida en la ciudad de México (1976-1988) fueron de escasa labor docente y sí, de servicio en diferentes dependencias del gobierno federal; siempre habló con orgullo de su participación en el diseño y operación del subsistema CONALEP de la Secretaría de Educación Pública; de igual manera, en la elaboración del reglamento general del sistema de institutos tecnológicos Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 34 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias de la misma Secretaría. De esas tres ciudades, Morelia fue, a partir de 1994, la que de mejor manera acogió su docencia y constitución de su obra; siempre tuvo admiradores y un público atento a sus conferencias, seminarios, cursos y presentación de libros; y también amigos que lo invitaban a reuniones sociales, o lo acompañaban en momentos de descanso, intermedios de sus actividades; algunos de los amigos y admiradores de su magisterio y escritura fueron los patrocinadores morelianos para la publicación de sus obras completas en el periodo de 2007 a 2017. Severo Iglesias ha partido; queda el recuerdo de su magisterio maravilloso en Morelia en general, y en particular, en alumnos, admiradores y amigos que le sobrevivan un poco más. La calidad formidable y ejemplar de su maestría de exposición de sus temas favoritos queda testimoniada en los videos respectivos en la Internet; la memoria de su acción y pensamiento, en sus libros. Su vida y obra prevalecerán como faro luminoso y referente de orientación para la crítica de la condición humana y de la relación del hombre con el mundo. Su vida y obra son ejemplo de compromiso con la justicia y libertad; mientras pudo, siempre dijo que su obra política es examen de un sentido posible para la historia y devenir del hombre nuevo. Por nuestra parte, dejamos a juicio del lector las opiniones de Freud y Thomas Mann respecto de esa peculiar fe; coincidieron en afirmar que la idea del socialismo es válida frente a las injusticias que propicia el capitalismo; agregaron que es una idea que pertenece al futuro, que es valiosa frente a las extremas injusticias sociales. Freud agregó a su consideración, que no podía afirmarse la existencia de condiciones reales para ella “en el presente” (1937). Por nuestra parte, afirmamos creer que el examen crítico de la obra de Severo Iglesias, pondría a prueba el vigor del pensamiento filosófico de México y América Latina, de facultades de filosofía y Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 35 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 �Sobre la vida y obra de Severo Iglesias ciencias políticas, de centros de estudios sociales y partidos políticos; también pondría a prueba el compromiso de los partidos políticos de izquierda y socialdemócratas, con la liberación del trabajo y desalienación de la vida humana. Bibliografía Iglesias, Severo. Conciencia y mundo nuevo. Morelia: Morevallado editores, 2014. Iglesias, Severo. Obras (9 tomos). Morelia: Morevallado Editores, 2007. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 4-36 36 �Dossier Herencia y legado de Severo Iglesias1 Heritage and legacy of Severo Iglesias Héritage et legs de Severo Iglesias Joaquín Ortiz Esquivel2 Resumen En este artículo se honra la memoria, el pensamiento y la obra del filósofo Severo Iglesias, fallecido recientemente en 2021. Se reflexiona sobre el legado y la herencia que ha dejado Severo Iglesias a través de su obra. Se plantean las múltiples dimensiones en que este filósofo ha plasmado su pensar: la obra filosófica; el método de la dialéctica triádica, que es el entrelazamiento de lo objetivo, lo subjetivo y la praxis; la reflexión sobre la sociedad y la historia; el devenir histórico de la nación mexicana; la cuestión educativa; y la propuesta del proyecto político del Socialismo Nuevo y el México Nuevo. Esta rica herencia es en particular un legado para los trabajadores, en quienes Severo Iglesias siempre 1 El presente texto forma parte del Dossier en torno a Severo Iglesias, es una primera aproximación y su propósito es de divulgación. 2 La Mueca, Organización mexicana de arte, cultura, pensamiento y acción política, Morelia, Michoacán. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 37 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias confió como agentes de la transformación social y política de México y el mundo. Palabras clave Severo Iglesias, legado, triádica, obreros. Abstract This article honors the memory, thought and work of the philosopher Severo Iglesias, who recently died in 2021. It reflects on the legacy and inheritance that Severo Iglesias has left through his work. The multiple dimensions in which this philosopher has shaped his thinking are considered: the philosophical work; the method of the triadic dialectic, which is the intertwining of the objective, the subjective and the praxis; reflection on society and history; the historical evolution of the Mexican nation; the educational issue; and the proposal of the political project of the New Socialism and the New Mexico. This rich heritage is particularly a legacy for workers, whom Severo Iglesias has always trusted as agents of the social and political transformation of Mexico and the world. Key words Severo Iglesias, legacy, triadic, workers. Résumé Dans cet article la mémoire, la pensée et l’œuvre du philosophe Severo Iglesias, décédé récemment en 2021, sont honorés. On réfléchit sur le legs et l’héritage que Severo Iglesias a laissé à travers son œuvre. Se posent les multiples dimensions dans lesquelles ce philosophe a façonné sa pensée : l’œuvre philosophique ; la méthode de la dialectique triadique, qui est l’entrelacement de l’objectif, du subjectif et de la praxis ; la réflexion sur la société et l’histoire ; le devenir historique de la nation mexicaine ; la question éducative ; et la proposition du projet politique du Nouveau Socialisme et du Nouveau Mexique. Ce riche héritage est en particulier un legs pour les travailleurs, sur lesquels Severo Iglesias a toujours fait confiance en tant que Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 38 �Herencia y legado de Severo Iglesias agents de la transformation sociale et politique du Mexique et du monde. Mots clés Severo Iglesias, legs, triadique, ouvriers. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 39 �Herencia y legado de Severo Iglesias A los trabajadores de México, América Latina y el mundo. Introducción El 28 de enero del 2021, ha consumado su existencia el filósofo y militante mexicano Severo Iglesias. Con él se ha consumado una fecunda vida comprometida con el alto pensamiento filosófico, la alta recapitulación histórica y la praxis política. Queda, como gran aporte a los trabajadores, a la nación mexicana y a la humanidad, su extensa y profunda obra. Su legado y su existencia, comparecen hoy ante el juicio de la historia. Quienes tuvimos el enorme honor de transitar a su lado, estamos plenamente convencidos de que hemos perdido a un hombre grande. Parafraseando al gran amigo de Marx, Federico Engels, decimos como él, que hemos perdido al “más grande pensador de nuestros días” y “es del todo imposible calcular lo que [la clase trabajadora de México, América Latina y el mundo] han perdido en este hombre. Harto pronto se dejará sentir el vacío que ha abierto la muerte de esta figura gigantesca.”3 Somos conscientes de que, sin la perspectiva que puede aportar el transcurrir del tiempo, nuestra afirmación puede parecer exagerada y motivada exclusivamente por el profundo dolor y la simpatía. Tal vez como sonó en aquel ya lejano 1883 en Londres, pero lo afirmamos de manera clara y objetiva. En todo caso lo hacemos, evocando las palabras del propio Severo Iglesias el día de la desaparición del Comandante Fidel Castro: “Ya reside en el recinto universal 3 Federico Engels, “Discurso ante la tumba de Marx”, en Carlos Marx y Federico Engels, Obras escogidas, Tomo III (Moscú: Progreso, 1978), 171. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 40 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias a donde concurren los grandes”. Así pues, nos atenemos a que (también en sus palabras), “el juicio de la historia es inapelable, pues en ella se fundan los pueblos y las naciones (…) Hoy es momento para reflexionar y poner los grandes valores del trabajo y la justicia a la vista del advenir, sin la indiferencia que ha invadido nuestros corazones. Hoy se pone a prueba nuestra grandeza de espíritu.”4 Y cuando muere un hombre grande, además de comparecer ante el tribunal inapelable de la historia, corre el riesgo que han corrido todos los grandes de ser mitificados, tergiversados y de que en su nombre se afirmen barbaridades, se pretendan apologías vacías o se termine por arrinconar la potencia de un pensamiento transformador en la escolástica o la doctrina dogmática. Con el inmenso dolor de su partida, queremos convocar a quienes fueron motivo central de su pensar y acción militante: los trabajadores de México, de América Latina y del mundo. Los generadores de la riqueza humana, los que tenemos la alta responsabilidad de empuñar el profundo contenido humano de la historia. Porque ser trabajador es la más alta distinción de un ser humano. Nuestra palabra y nuestra convocatoria es a la clase trabajadora en una amplia concepción, como la que determinó Severo Iglesias: a los trabajadores del campo, de la industria, de los servicios, a los profesionales, a los que trabajan por su cuenta, a los trabajadores jubilados, que ya aportaron su cuota de esfuerzo y pueden contribuir con su larga trayectoria y, desde luego, a los estudiantes, trabajadores en formación, que han de asumir las tareas del presente y el futuro. Ellos, al margen de si tienen o no empleo (formal, informal o precario) son los que sustentan la acción humana constitutiva: el trabajo. 4 Severo Iglesias, Comunicado, Inédito (26 de noviembre del 2016). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 41 �Herencia y legado de Severo Iglesias Porque, “debemos tener presente: ayer, hoy y siempre, el trabajo ha sido, es y será la fuente principal de la vida social. Su liberación es la necesidad más urgente de nuestro tiempo, sólo así el mundo y la humanidad podrán sacudirse la opresión y la miseria”.5 Son los trabajadores los responsables de la herencia y legado de la obra y la militancia de Severo Iglesias. 1. Herencia, legado Todo debe estar prevenido para despedirse cuando ha agotado las posibilidades que marcan las líneas de su consumación total. Severo Iglesias. 6 Los términos: herencia, más allá de su origen en el latín tardío hereditare, que hace referencia a los bienes materiales que se reciben por disposición testamentaria, también proviene del latín haerentia, que es propiedad, pero no en su acepción común, sino en el sentido de aquello que permanece adherido o fijo; legado, por su parte, proviene del latín legare que es enviar con un encargo, confiar. Se relaciona con legere (de donde proviene leer) y que es reunir, recoger, coger, elegir, escoger, examinar, reconocer. Finalmente remite a leg- que es reunir y da pie a ley con el probable sentido implícito de colección o reunión de reglas. Cuando una existencia es fecunda, hay algo que permanece adherido al mundo y a los que le sobreviven y 5 Severo Iglesias, “Manifiesto del Socialismo Nuevo,” en Socialismo Nuevo, no. 3 (2008): 3. 6 Severo Iglesias, “De la universidad a la República del Saber y la Cultura. Manifiesto,” en Obras completas. Tomo VII (Morelia: Morevallado, 2011), 1223. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 42 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias por tanto significa el encargo, la tarea que nos ha confiado aquel que parte. Esa tarea es compleja, pero, como se ve, es recoger, reunir esa obra, elegir, escoger, examinar y reconocer; palabra de alto contenido filosófico, ya que implica (en palabras de Severo Iglesias), contrastar “el objeto real, el pensar y la acción (…) El acto de reconocimiento, más allá de buscar la reconciliación del mundo y la idea o del hombre y su destino, es el encuentro de la identidad, la contradicción y la asimetría entre la naturaleza, la humanidad y el mundo. Y tal es la base de toda mediación posible.”7 Asumir ese legado y esa herencia es la tarea. Más allá de saber que la desaparición física provoca, o apologías oportunistas o denuestos ocasionales. La justa valoración y amplia difusión de la obra y militancia de Severo Iglesias, están por encima de esas contingencias. Y, desde luego, es una obra que, ante todo, hay que leer y estudiar. Esta vasta obra se despliega en muy distintas y variadas líneas, siempre en un terreno de alta profundidad y alto compromiso. Enumeramos de manera muy general estas líneas a fin de aportar un panorama aproximado de las tareas que heredan. 2. La obra filosófica Evidentemente, la obra filosófica es un eje central del legado de Severo Iglesias y la complejidad de su aporte plantea retos muy importantes para el futuro del más alto pensar humano que la filosofía implica. Tarea de futuras generaciones interesadas y comprometidas con el pensar filosófico. Destacamos sus líneas más generales. Severo Iglesias, “Concepción triádica de mundo,” en Obras completas. Tomo VIII (Morelia: Morevallado, 2016), 19. 7 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 43 �Herencia y legado de Severo Iglesias Además de la reivindicación de la filosofía como ciencia estricta y rigurosa, con valor y contenido propio, ajena al dogmatismo, el doctrinarismo y el pragmatismo, se asume como pensamiento reflexivo y crítico con un compromiso claro con el hombre y su historia, con los fundamentos de la vida humanizada que son la libertad, la racionalidad y la praxis. La filosofía es para Severo expresión de la conciencia de una nación que camina hacia la libertad mediante el diálogo, es decir, como “comunicación de conciencias que se abren para dar paso a los nuevos pensamientos y ponerse a la cabeza del devenir histórico”.8 Con esta concepción filosófica realizó un arduo trabajo en el desentrañamiento del fenómeno humano de la conciencia y sus diversos planos y categorías. Es por ello que dicha temática de la conciencia apareció desde sus obras más tempranas.9 Con la plena asunción de las condiciones históricas de su tiempo, penetró en el estudio profundo de las formas de conciencia ideológicas, develando sus dos contenidos centrales como “la inversión de los contenidos mentales respecto a sus objetos y el desconocimiento de las causas que la propician”.10 Igualmente detectó y determinó sus cuatro grandes categorías: la enajenación, la alienación, la mistificación y el fetichismo. Con base en la reflexión crítica, estos estudios derivaron en la concepción de la forma de razón que predomina en el mundo contemporáneo: la razón ficticia 8 Severo Iglesias, “Manifiesto filosófico,” en Obras completas. Tomo I (Morelia: Morevallado, 2007), 56. 9 Ciencia e ideología, Conciencia y sociedad, entre otras. 10 Severo Iglesias, “La razón ficticia,” en Obras completas. Tomo I (Moreliaa: Morevallado 2007), 898 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 44 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias y su compleja arquitectura que devela cómo el fetichismo, “más allá de ser una categoría del pensamiento ideológico, es un principio (…) una forma de razón que se abre paso entre las batallas del racionalismo y el irracionalismo a lo largo de la historia”.11 Todo ello fue culminado en la profunda concepción de la Dialéctica Triádica, una nueva perspectiva del mundo humano, con carácter abarcador, dinámico y que integra y supera críticamente las concepciones de la dialéctica monádica (materia o idea) y la dialéctica diádica (teoríapráctica, objeto-sujeto, materialismo-idealismo), en un trenzado complejo que determina, recapitula y media los tres grandes contenidos, sin los cuales resulta inexplicable el mundo constituido por la humanidad: lo real, lo noético o el pensar y lo práxico. Desarrollando esta nueva concepción, se especificó cada uno de estos ámbitos en tres grandes obras: Teoría de la praxis, que desbroza los tres planos de la acción humana: la práctica, la técnica y la praxis o acción constitutiva; Dialéctica del pensamiento, que despliega su tres manifestaciones centrales: el pensar dialéctico, el formal y el perceptivo-sensorial, y Dialéctica de la existencia, que desarrolla entre otros temas el despliegue de la existencia con base en la conciencia, la razón y el pensar noético. Finalmente, como una cumbre de este pensar, nos queda el texto Conciencia y Mundo Nuevo, texto imprescindible si se pretende la transformación de la realidad humana actual. Es esta una concepción universal que se expresa como una sabiduría magna o excelente, (desde luego no absoluta sino en constante devenir), que abarca el pensar triádico e integra, además de esta triada del mundo (Mundo, Praxis y 11 Iglesias, “La razón ficticia”, 898. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 45 �Herencia y legado de Severo Iglesias Pensar) otras dos que se median: la triada de la vida humana (Vida, Verdad y Valor) y la triada del saber (que se integra con la Filosofía, la Historia y la Política). Pero la sistematización triádica no se agota en el enunciado de esos términos, plantea su interrelación dinámica, contradictoria y abierta a nuevas configuraciones. Ese trenzado es factible por tres grandes momentos de dicha dialéctica triádica: la determinación, la recapitulación y la mediación. Desde luego es este sólo un muy apretado resumen general de la vasta obra que reivindica su pensar filosófico en múltiples matices. La fuente de la que mana, conjunta: el devenir de la especie en la historia y las condiciones específicas de la realidad humana y sus grandes tendencias, los grandes aportes del pensar filosófico a lo largo de dicha historia, y las acciones constitutivas de los pueblos y la humanidad toda, centradas en la acción constitutiva por excelencia, la política. En palabras de Hegel: “cada cual es sin más hijo de su tiempo; así también la filosofía es su tiempo captado en pensamiento”.12 En el trabajo filosófico, el devenir de esta forma superior de pensar, expresado en las grandes obres de los grandes pensadores, fueron el punto de referencia. Ninguno de ellos está ausente y no en un simple ejercicio de erudición enciclopédica, sino en el sentido profundo de su aporte al alto pensar humano. Toda esta riqueza fue transmitida por Severo Iglesias en distintas instituciones educativas del país, tanto del nivel medio superior como del nivel superior, pero además, por medio de cursos, seminarios, exposiciones, etc., con la plena convicción de que una verdadera labor educativa se 12 G.W.F. Hegel, Filosofía del derecho (Buenos Aires: Claridad, 1968), 35. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 46 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias ejerce también fuera de las aulas. Aprovechando todo foro público que se le abría, ejerció plenamente la labor de un verdadero maestro. Conjuntamente con esta tarea educativa, se fueron perfilando las temáticas que luego serían objeto de sus obras. Algunas de estas temáticas fueron rescatadas por los propios estudiantes en grabaciones que, aunque precarias, constituyeron una gran riqueza y aparecen, debidamente revisadas en las Obras Completas. Dicha labor se vio limitada por la patente crisis educativa actual, que ha colocado a dichos centros de educación al margen de los grandes problemas de pueblo, la nación y la humanidad. Finalmente, su obra se desplegó fuera del ámbito académico, de manera autónoma y alejada de todo teoricismo o academicismo estéril. Como quiera, este gran aporte se desarrolló, atendiendo al sector que consideraba el más importante de la educación: el estudiantado. Cerramos esta parte con una cita al respecto: La Filosofía, tal como se enseña en las escuelas, se intoxica entre cuatro paredes y pierde su perspectiva universal (…) [Entendida] como sophía, no es saber apartado de la vida, es saber teórico que da validez a toda ideación. Mediada con la acción, la filosofía es phronesis o sabiduría práxica, que sabe encontrar las mejores soluciones a los problemas que son susceptibles de recibir la intervención de la conciencia y la praxis humanas. Mediada con el mundo hace germinar la posición responsable ante todo lo que concierne al ser humano. Por eso no hay verdadero filósofo fuera de la política.13 13 Iglesias, Concepción triádica de mundo, 17. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 47 �Herencia y legado de Severo Iglesias 3. El pensar triádico La fecundidad del pensamiento triádico, con su fundamentación central, permite percibir la profundidad de las líneas que ha abierto. Las resumimos para no alargarnos indebidamente: • Una nueva concepción histórica que aborde la complejidad de mundo histórico, con la recapitulación de sus momentos y teniendo como centro la praxis, el pensar generador y la existencia humanizada. • Una nueva política, como acción humana constitutiva por excelencia, basada en nuevos principios, nuevos fines y nuevas formas de organización. • Una nueva existencia basada en la liberación del trabajo que genere un ser humano libre, culto y sensible. No un simple cambio económico. Ello implica que una actitud atenta para esta concepción no “se convierta en un engaño para los pueblos y queramos resolver problemas muy complejos con recetas muy viejas”.14 • Una nueva sociedad, basada en sus fundamentos universales, que mantenga vivas las fuerzas constitutivas, apartadas de autoritarismo; “que funde nuevos equilibrios y armonías que hagan efectiva la soberanía que corresponde a la sociedad. • Ante todo, una sociedad basada en la liberación del trabajo y de México.”15 14 Severo Iglesias, “Génesis de la triádica” en Obras completas. Tomo VIII (Morelia: Morevallado, 2016), 132. 15 Iglesias, “Génesis de la triádica”, 132. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 48 �Herencia y legado de Severo Iglesias 3. La reflexión social e histórica Alrededor de un trascendente proyecto (la reconstrucción de las ciencias sociales), el pensar triádico abre la posibilidad de una nueva mirada de las ciencias del mundo humano. Severo Iglesias, comenzando por la precisión de su objeto de estudio y su epistemología hasta llegar a la elaboración de una nueva concepción histórica plasmada en la obra El mundo histórico, sienta las bases para una nueva concepción del saber sobre el mundo generado por nuestra especie. El estudio de los aportes y alcances de las distintas corrientes que en el devenir histórico han contribuido al examen del mundo social, llevó a la superación de las limitaciones mostradas por el liberalismo, el positivismo y el pensamiento marxista, buscando una nueva concepción que ayudara a la determinación interna de dicha área de la realidad. Son muchos sus aportaciones en ese sentido. En primer término, proporciona un nuevo fundamento el haber develado el eje del mundo humano que había quedado menos esclarecido a lo largo de la historia del pensamiento social: la praxis, como acción constitutiva. En segundo, el esclarecimiento del concepto de tendencia histórica, que supera la visión positivista de las leyes naturales como explicación inmutable de un fenómeno, es un principio básico. En tercero, la develación de diversas triadas que se despliegan en el mundo histórico: la triada propiamente histórica (la naturaleza, la cultura y la civilización), sobre la cual se producen los objetos humanos con su triple contenido (objetual, subjetual, accional); la triada de los fundamentos del mundo humano (la libertad, la racionalidad y la praxis); la de los planos societarios (natural, civil y político); las tres dimensiones del sujeto social (persona, individuo, ciudadano); y la triada del principio de valor que le acompaña (la moral, la ética Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 49 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias y la cívica); las tres coordenadas del hecho histórico-social (las condiciones, las situaciones y las circunstancias); los momentos en los que transcurre el devenir humano (constitutivo, institutivo y disolutivo), son sólo algunos de los nuevos conceptos, determinados para la comprensión del devenir histórico de la especie. En cuarto, la concepción de la necesaria recapitulación del devenir, es movimiento necesario para la propuesta de una humanidad distinta. De esta manera, la Historia es eje que orienta, junto al pensar filosófico, la acción práxica constitutiva de la política. De acuerdo con estas propuestas, “La nueva ciencia social habrá de ser reflexiva, crítica y humanista; capaz de superar sin transacciones a las concepciones liberales, positivistas, formalistas y a la ingeniería social.” Así se constituye en una “racionalidad que impregna la vida social y que sea condición para la auto-conciencia colectiva e individual”.16 4. El devenir histórico de la nación mexicana Apartado especial merece el aporte a una nueva concepción de la historia nacional, pues hemos perdido a un mexicano preocupado permanentemente por su nación que declaraba que todo lo que escribía era inspirado por ese amor “a México, al que todo debemos”.17 Esta concepción sobre la historia nacional se expresa en obras como México en deuda con la libertad18. Ahí se devela cómo, a pesar de los grandes esfuerzos de la nación desde la independencia, no 16 Severo Iglesias, “Introducción” en Obras Completas. Tomo IV (Morelia: Morevallado, 2010), 37. 17 Severo Iglesias, “Principios y líneas de acción de La Mueca,” en La Mueca XXX años. Comparecencia (Morelia: La Mueca, 2014), 230. 18 Severo Iglesias, Obras completas (Morelia: Morevalllado, 2010), Tomo III Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 50 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias ha sido posible conquistar la verdadera y plena soberanía. En Estados Unidos despoja a México de la mitad de su territorio19, se explica con detalle la trascendencia de ese latrocinio histórico. En textos más recientes, como el escrito para conmemorar el bicentenario del natalicio de Benito Juárez (Juárez. Sociedad civil y nación20), se develan los verdaderos aportes de la generación de la reforma: la conformación de la sociedad civil y la defensa de la nación, acosada por las potencias coloniales. En Corrientes políticas de la Revolución Mexicana21, aborda el sentido de ese gran movimiento, con los contenidos y las fuerzas que la hicieron posible y destacando al protagonista central de esa epopeya: el pueblo trabajador de México. Y en obras como La formación social surgida de la Revolución22 o La formación social en la Constitución de 191723 emprende análisis para la develación del devenir postrevolucionario hasta su descomposición y la apertura de la actual etapa desnacionalizadora de la nación. Por su importancia permítasenos mencionar sus principales obras sobre el tema. Un histórico libro que –hasta donde hemos podido corroborar– aún circula en algunas organizaciones de obreros, es Sindicalismo y socialismo en México24, un acucioso análisis del devenir de la clase obrera mexicana, 19 Iglesias, Obras completas, Tomo III. 20 Iglesias, Obras completas, Tomo III. Hay coedición de Ediciones La Mueca y Morevallado de 2006. 21 VV. AA., La Revolución Mexicana, perspectiva histórica (Morelia: Morevallado, 2009). 22 Iglesias, Obras completas, tomo III. 23 En prensa. Severo Iglesias, La formación social en la Constitución de 1917 (Morelia: La Mueca/Morevallado, 2017); En Obras completas, tomo X. 24 Hay varias ediciones. Severo Iglesias, Sindicalismo y socialismo en México (México: Grijalbo, 1970); (Morelia: Morevallado, 2013); y Obras completas. Tomo III (Morelia: Morevallado 2010). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 51 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias señalando con valentía sus alcances, límites y tareas históricas pendientes. Otros textos los dedicó al análisis del sentido de la época postrevolucionaria. Tal es el caso de estudios puntuales y esclarecedores del devenir de México como Cuestiones agrarias de México o Trabajo asalariado y capital en México25. En relación con el devenir más reciente de México, a partir de la incorporación del país al carro neoliberal de Estados Unidos y las corporaciones, que significa el fin de la era postrevolucionaria y la apertura de la actual etapa desnacionalizadora, destaca La batalla de México26 y El México Nuevo27, además de una amplia colección de documentos políticos de los cuales hablaremos en su momento. Destacamos dos tesis centrales en el análisis del devenir de México. La existencia de una clase burguesa con carácter parasitario, que impide que el país esté a la altura de sus tareas históricas, y el particular devenir de la nación que, ante esta característica de clase y el vacío que genera, configuran un devenir en el que es el estado nacional el que asume la tarea histórica de generar a la clase y al México capitalista. Un estado que, por un lado, conforma a su clase, a diferencia de los análisis clásicos europeos, mientras que, por otro lado, se manifiesta la tragedia de una clase trabajadora alienada, la cual, a pesar de sus heroicas luchas, no ha logrado reconocerse como clase llamada a empuñar el destino de la nación. 25 Iglesias, Obras completas, Tomo III. 26 Severo Iglesias, “La batalla de México,” en Cuadernos Latidos de nación (Morelia: La Mueca, 1995); en Obras completas, tomo III. 27 Severo Iglesias, El México Nuevo (Morelia: La Mueca, 1999); (Morelia: Morevallado, 2006); en Obras completas, tomo III (selección). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 52 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias 5. La educación, la universidad y los estudiantes Con el pleno convencimiento de la importancia social de la función educativa y ejerciendo una crítica profunda al estado actual de la educación en México y en el mundo, Severo Iglesias develó bases claras para la refundación de la educación. Evocamos algunas centrales. Propone deslindarse de la educación utilitaria, supeditada a la formación de cuadros para la planta productiva que atenta contra la formación integral, crítica, humanista y comprometida con el pueblo, la nación y la humanidad, desintegrando la estructura del sujeto humano. Asimismo, postula una nueva educación que tenga como ejes: • Propiciar el despliegue de las formaciones interiores de sujeto, ya que es en ese complejo tejido de aptitudes, facultades, habilidades y destrezas, en donde anidan las bases para el despliegue del pensar y la acción que constituyen la realidad del mundo. • Estimular la autogestión, el pensamiento crítico, libre y autónomo, como fundamento para la comprensión de la realidad existente y la acción constitutiva del futuro trabajador. • Fomentar la responsabilidad con el trabajo, la nación y la humanidad, desplegando los valores intelectuales, estéticos, sociales, ambientales y políticos. Por otro lado, la participación plena en el movimiento estudiantil, permitió al autor abordar las líneas generales sobre el carácter y papel del estudiantado. Así, por ejemplo, su caracterización como parte de la clase trabajadora en formación. El estudiantado es en efecto un sector social particular de la vida nacional que no participa en la producción directa, lo cual limita su capacidad de Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 53 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias incidir, pero le permite una autonomía para convertirse en vanguardia del pensar crítico y propositivo del pueblo y la nación, para la resolución de problemas económicos, ecológicos, sociales y políticos. Como consecuencia de ello, contribuye a la soberanía científica y tecnológica de México. De lo anterior se sigue la necesidad de que el estudiantado conquiste su autonomía de pensamiento y acción. Ese mismo estudiantado debe, en consecuencia, unirse a la fuerza constitutiva de los trabajadores, con la finalidad de aportar a la transformación histórica, para lo cual requiere contribuir a la constitución de una organización propia de los trabajadores que impulse la transformación histórica del pueblo y la nación mexicana. Por tal motivo, Severo Iglesias consideró que es deber del estudiante “abrir su conciencia y contribuir a iluminar el mundo con su pensamiento. Su brújula, en todo caso, es la misma que la liberación del trabajo en general.”28 Para ello, el estudiantado debe luchar por una universidad con fines propios y que afronte las necesidades del pueblo, la nación y la humanidad, así como por la conquista de sus propios derechos al lado de los derechos universales hoy fragmentados y que no reconocen los de los estudiantes. Por su parte, el estado y devenir de la educación universitaria fue una preocupación temprana en Severo Iglesias, que se tradujo en militancia estudiantil plenamente comprometida y en una labor como maestro y funcionario universitario. Desde esa trinchera, Severo Iglesias abordó una crítica radical al sentido que ha cobrado la universidad en el mundo actual, deslindándose de las posiciones que sitúan a la universidad como un apéndice de las industrias 28 Severo Iglesias, “Desmitificar al México 68,” en Obras completas. Tomo VII (Morelia: Morevallado, 2011), 1178. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 54 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias privadas nacionales y extranjeras, atentando contra su universalidad. Para él, “La universidad debe ser resguardo, impulso, innovación y generación de cultura, pensamiento teórico, científico y técnico”29, y la educación universitaria debe asumir un profundo compromiso con el pueblo, la nación y la humanidad. No hay duda, también ha partido un importante líder universitario. Abundantes artículos, documentos y textos abordan esta temática de preocupación permanente. 6. Otros grandes aportes Una concepción filosófica sistemática y con ojo atento al devenir histórico, no puede sino ser abarcadora. De ahí que destaquen, también, obras referentes a la ciencia y la tecnología, la metodología en su más amplio y profundo sentido. Sus reflexiones sobre el arte, la cultura y un aporte especialmente importante con referencia a los valores, desarrollado en su obra Valores y sociedad30. 7. La reflexión, la militancia política y la propuesta política Más allá de la breve reseña de una obra de amplio calado y que llega por el momento a la edición de diez tomos de obras, editadas por Urso Silva a la cabeza de Morevallado Editores, hoy ante la partida de maestro y su editor, resaltamos su herencia y legado en el plano de la reflexión, la militancia y la propuesta política, como decíamos al principio, teniendo como principal interlocutor a la clase 29 Severo Iglesias, “Manifiesto. De la universidad a la República del saber y la cultura,” en Obras completas. Tomo VII, 1221. 30 Severo Iglesias, Valores y sociedad (México: Tiempo y Obra, 2000); en Obras completas, tomo III. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 55 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias trabajadora de México, América Latina y la humanidad toda. La reflexión crítica como punto de partida de la propuesta de acción política implicó abordar dicha temática con nuevos conceptos y partiendo de la reivindicación de la teoría política, tan despreciada por el pragmatismo político en boga. La transformación histórica que requiere el actual momento, implica un pensar profundo que ilumine una acción constitutiva profunda. Y dicha acción constitutiva es la praxis, es decir, la política. Deslindar el concepto profundo de la política, por tanto, era central para plantear a los trabajadores el sentido de su acción histórica. En este sentido, además de las observaciones hechas en la Teoría de la praxis31, Severo Iglesias abordó el tema en dos textos. Uno de carácter divulgativo (La lucha política. Por la soberanía nacional y popular de México32) y otro de carácter amplio y formativo, Praxis y teoría política33. Los aportes de Severo Iglesias al pensamiento y la acción políticos se centran en un destinatario: los trabajadores. ¿Por qué? Por el convencimiento de que es el trabajo la acción que constituye el mundo. Este tema se aclara plenamente en Del control a la liberación del trabajo34. El tercer término planteado por la concepción triádica (al lado del pensar y la acción) involucrado en cualquier planteamiento de transformación histórica (si no es que el primero, en realidad) es el devenir de la Historia, de la rea31 Severo Iglesias, Teoría de la praxis (Morelia: Morevallado, 2004); en Obras completas (Morelia: Morevallado, 2010), tomo IV. 32 Severo Iglesias, “La lucha política. Por la soberanía nacional y popular de México,” en Cuadernos Latidos de nación (Morelia: La Mueca, 1995). 33 Severo Iglesias, “Praxis y teoría política,” en Obras completas (Morelia: Morevallado, 2008), tomo II; se publicó además una edición especial para el seminario de la Jornada Triádica, por Morevallado, en 2016. 34 Severo Iglesias, “Del control a la liberación del trabajo,” Obras completas (Morelia: Morevallado, 2016), tomo IX. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 56 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias lidad constituida. Además de los aportes sobre la particularidad del devenir de México como nación, que ya hemos mencionado, la propuesta política implicó una recapitulación de la última etapa del devenir histórico global. Esta reflexión se hizo en el momento mismo en que el cambio histórico se iba haciendo presente. Resultado de esta reflexión –iniciada con los cambios ocurridos en la URSS, a partir de la llegada de Mijaíl Gorbachov, la caída del muro de Berlín y, sobre todo, de la desaparición formal de la Unión Soviética en el 91– fue el texto La tragedia del socialismo35, el cual significó el deslinde de ese sistema, dando cuenta de su incapacidad para abrir otra historia y plantear algo nuevo. El eje del sistema socialista quedó develado: el control. Pero no bastaba con deslindarse, era importante tratar de aportar a una posible nueva historia. Toda esta reflexión se fue concretando en la propuesta de un socialismo nuevo. Como toda nueva propuesta se fue abriendo paso con la reflexión. Los textos El socialismo nuevo36, Del socialismo de control al socialismo nuevo37, La praxis estratégica del socialismo nuevo38, finalmente se concretan en una nueva propuesta expresada en el Manifiesto del Socialismo Nuevo39. 35 Severo Iglesias, La tragedia del socialismo (Morelia: La Mueca, 1991); en Obras completas (Morelia: Morevallado, 2008), tomo II. 36 Severo Iglesias, El socialismo nuevo (Morelia: La Mueca, 2004); en Obras completas, tomo II. 37 Severo Iglesias, Del socialismo de control al socialismo nuevo (Morelia: Morevallado, 2007); en Obras completas, tomo II. 38 Severo Iglesias, La praxis estratégica del socialismo nuevo (Morelia: Morevallado, 2006); en Obras completas, tomo II. 39 Severo Iglesias, “Manifiesto del socialismo nuevo,” en Periódico Socialismo Nuevo, no. 3 (2008). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 57 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias Esta propuesta del socialismo nuevo se centra en principios que tienen como eje a la socialidad, fundamento de la historia. De esta manera, Severo Iglesias sostuvo un socialismo obrerista, democrático, moderno y humanista. Veamos en qué consisten cada uno de ellos. • Obrerista, es decir, que tiene como centro “al constructor del mundo”, el trabajador, creador de la obra social que constituye el mundo y la historia. • Democrático, pues se centra en la soberanía democrática de los Consejos Populares y que abarca el plano institucional, la democracia económica y la política, concibiendo “la democracia como forma de vida y como representación social.” • Moderno, esto es, “… ajeno al estatismo, al populismo, al clientelismo y al parasitismo social”. Además de ello, deberá tener como bases a la tecnología contemporánea, a la “planta laboral tecnificada y profesionalizada”, con “medios modernos para elevar la eficiencia, la productividad”, y deberá ser “compatible con la justicia social para solventar las necesidades civiles, nacionales y públicas, así como generar la condición para el surgimiento de necesidades humanizadas.”40 • Humanista, “Porque tendrá por guía el cumplimiento de los altos fines de la especie humana: la dignidad, la justicia y la libertad (…) la praxis constitutiva del mundo nuevo; (…) la dignidad de todos y cada quien dando garantías a los derechos humanos (…) Su orientación será tratar al hombre como un fin con validez en sí mismo, que impregne la vida social con 40 Iglesias, Manifiesto del socialismo, 16. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 58 �Herencia y legado de Severo Iglesias los valores estéticos, morales, éticos, intelectuales y cívicos.”41 De esta reflexión y propuesta histórica universal, atento siempre al devenir de la nación y del pueblo de México, Severo Iglesias esbozó las propuestas para la transformación histórica de México. Del planteamiento hecho por algunos participantes cercanos de elaborar un manifiesto a la nación, se derivó en un texto central: El México Nuevo. República democrática de los trabajadores. Tomando como eje la historia reciente en tres grandes planos universales: el devenir del capitalismo contemporáneo, el del socialismo de control y la historia reciente de México– incorporado al carro neoliberal– se trató de aportar a la elaboración de una Plataforma general de lucha de los trabajadores de México. Finalmente, y con el fin de convocar a grupos de trabajadores a la reflexión y la organización, con la colaboración de los primeros Consejos Populares, se editaron los textos: Tres principios del México nuevo y Plataforma del México nuevo42, en los cuales están las propuestas para la discusión y resolución que la clase trabajadora debe asumir y decidir para una propuesta de acción transformadora. Hacemos este breve recuento, plenamente conscientes de la dificultad de resumir una obra de la importancia y profundidad de la que deja nuestro querido maestro y compañero, pero lo hacemos con la intención consciente de asumir su herencia y su legado y de invitar a quienes no conocen dicha obra a acercarse, nutrirse y comprometerse con ese legado que es ante todo, una profunda reflexión sobre 41 Iglesias, Manifiesto del socialismo, 17. 42 Severo Iglesias, “Plataforma del México nuevo,” en Periódico Socialismo Nuevo (2013); en Obras completas, tomo IX. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 59 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias el devenir humano contemporáneo, de nuestros pueblos y de nuestra nación. Ajenos a la intención de mitificar, esperamos ser modestos seguidores de este gran mexicano. ¡Por la liberación del trabajo, como eje de una nueva historia! Bibliografía Engels, Federico. “Discurso ante la tumba de Marx.” en Carlos Marx y Federico Engels. Obras escogidas. Tomo III. Moscú: Progreso, 1978. Hegel, G.W.F. Filosofía del derecho. Buenos Aires: Claridad, 1968. Iglesias, Severo. Comunicado. Inédito, 26 de noviembre del 2016. Iglesias, Severo. “Concepción triádica de mundo.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo VIII. Morelia: Morevallado, 2016. Iglesias, Severo. “Del control a la liberación del trabajo.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo IX. Morelia: Morevallado, 2016. Iglesias, Severo. Del socialismo de control al socialismo nuevo. Morelia: Morevallado, 2007. Iglesias, Severo. “De la universidad a la República del Saber y la Cultura. Manifiesto.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo VII. Morelia: Morevallado, 2011. Iglesias, Severo. “Desmitificar al México 68.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo VII. Morelia: Morevallado, 2011. Iglesias, Severo. El México Nuevo. Morelia: La Mueca, 1999. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 60 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 �Herencia y legado de Severo Iglesias Iglesias, Severo. El socialismo nuevo. Morelia: La Mueca, 2004. Iglesias, Severo. “Génesis de la triádica.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo VIII. Morelia: Morevallado, 2016. Iglesias, Severo. “Introducción.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo IV. Morelia: Morevallado, 2010. Iglesias, Severo. “La batalla de México.” en Cuadernos Latidos de nación. Morelia: La Mueca, 1995. Iglesias, Severo. La formación social en la Constitución de 1917. Morelia: La Mueca/Morevallado, 2017. Iglesias, Severo. La lucha política. Por la soberanía nacional y popular de México. Cuadernos Latidos de nación. Morelia: La Mueca, 1995. Iglesias, Severo. La praxis estratégica del socialismo nuevo. Morelia: Morevallado, 2006. Iglesias, Severo. “La razón ficticia.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo I. Morelia: Morevallado, 2007. Iglesias, Severo. La tragedia del socialismo. Morelia: La Mueca, 1991. Iglesias, Severo. “Manifiesto del Socialismo Nuevo.” en Socialismo Nuevo, No. 3 (2008). Iglesias, Severo. “Manifiesto. De la universidad a la República del saber y la cultura.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo VII. Morelia: Morevallado, 2011 Iglesias, Severo. “Manifiesto filosófico.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo I. Morelia: Morevallado, 2007. Iglesias, Severo. Obras completas. Tomo III. Morelia: Morevalllado, 2010. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 61 �Herencia y legado de Severo Iglesias Iglesias, Severo. Obras completas. Tomo X. En prensa. Iglesias, Severo. “Plataforma del México nuevo.” en Periódico Socialismo Nuevo, 2013. Iglesias, Severo. “Praxis y teoría política.” en Severo Iglesias. Obras completas. Tomo II. Morelia: Morevallado, 2008. Iglesias, Severo. “Principios y líneas de acción de La Mueca.” en La Mueca XXX años. Comparecencia. Morelia: La Mueca, 2014. Iglesias, Severo. Sindicalismo y socialismo en México. México: Grijalbo, 1970. Iglesias, Severo. Teoría de la praxis. Morelia: Morevallado, 2004. Iglesias, Severo. Valores y sociedad. México: Tiempo y Obra, 2000. VV. AA. La Revolución Mexicana, perspectiva histórica. Morelia: Morevallado, 2009. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 37-62 62 �Dossier Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo1 Basic concepts of New Socialism Concepts fondamentales du Nouveau Socialisme Josué Zalapa2 Felipe Oregón3 1 El texto Conceptos fundamentales del socialismo nuevo concentra y sintetiza algunos de los conceptos que conforman la teoría política propuesta por el filósofo Severo Iglesias. El presente trabajo es resultado del diálogo y acuerdos que se tuvieron con el filósofo en el año de 2019 y como una forma de hacer llegar los planteamientos del socialismo nuevo a los trabajadores de una manera más concreta y esencial. De ahí su estilo como un compendio de paráfrasis, donde la obra y el filósofo expresan sus planteamientos y reflexiones por sí mismos. Consideramos importante culminar este trabajo en agradecimiento a las diferentes aportaciones hechas por parte del maestro, compañero y amigo Severo Iglesias, al Consejo de Educación Artículo 3º Constitucional. Y como una acción de militancia en la difusión del pensamiento y obra del filósofo. 2 Subsistema de Educación Básica en Michoacán, Morelia, México. 3 Subdirección General de Educación Secundaria de la Secretaría de Educación de Michoacán, Morelia, México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 63 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Resumen El presente artículo sintetiza algunos aspectos de la propuesta del Socialismo Nuevo de Severo Iglesias. Se inicia con el reconocimiento de que una conciencia ideológica es condición para la liberación de las condiciones de explotación que viven muchos trabajadores. Por ello es preciso abordar las distintas formaciones de la conciencia ideológica. Estas formaciones son la enajenación, la fetichización, la mistificación y la enajenación. En seguida, se expone la situación actual de los trabajadores, tal como fue considerada por Severo Iglesias, desarrollando algunas nociones fundamentales para su comprensión. Finalmente, se proponen algunas consideraciones para una praxis política que permite a los trabajadores una emancipación profunda, liberada de la conciencia ideológica. Para ello se desarrollan algunos conceptos, como el de soberanía, libertad, militancia, que permiten, de acuerdo con Severo Iglesias, realizar una praxis política liberadora acorde con la propuesta del Socialismo Nuevo. Palabras clave Severo Iglesias, socialismo, ideología, trabajador Abstract This article synthesizes some aspects of the proposal of the New Socialism of Severo Iglesias. It begins with the recognition that an ideological conscience is a condition for liberation from the exploitative conditions that many workers experience. For this reason, it is necessary to address the different formations of ideological consciousness. These formations are alienation, fetishization, mystification, and alienation. Next, the current situation of workers is exposed, as it was considered by Severo Iglesias, developing some fundamental notions for their understanding. Finally, some considerations are proposed for a political praxis that allows workers a deep emancipation, freed from ideological consciousness. For this, some concepts are developed, such as sovereignty, freedom, militancy, which allow, according to Severo Iglesias, to carry out a liberating political praxis in accordance with the proposal of the New Socialism. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 64 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Key words Severo Iglesias, socialism, ideology, worker Résumé Cet article synthétise quelques aspects de la proposition du Nouveau Socialisme de Severo Iglesias. Il commence avec la reconnaissance qu’une conscience idéologique est une condition pour la libération des conditions d’exploitation qui vivent de nombreux travailleurs. C’est pourquoi il faut aborder les différents formations de la conscience idéologique. Ces formations sont l’aliénation, la fétichisation, la mystification et l’aliénation. On expose ensuite la situation actuelle des travailleurs, telle comme elle a été considérée par Severo Iglesias, en développant quelques notions fondamentales pour leur compréhension. Finalement, quelques considérations sont proposées pour une praxis politique qui permet aux travailleurs une émancipation profonde, libérée de la conscience idéologique. Pour cela quelques concepts sont développés, comme celui de souveraineté, de liberté, de militance, qui permettent, en accord avec Severo Iglesias, réaliser une praxis politique libératrice conforme à la proposition du Nouveau Socialisme. Mots clés evero Iglesias, socialisme, idéologie, travailleur Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 65 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo La conciencia ideológica El conocimiento y reconocimiento de que existe una conciencia ideológica en los trabajadores y la sociedad de que forman parte es un primer paso para la liberación del trabajo. Tal como ha sucedido en el pasado, la dominación de la conciencia se ha hecho imponiendo de manera represiva diferentes contenidos como el religioso, político, militar o social. Ahora, se conforma esa conciencia ideológica con otros elementos propios de nuestro tiempo como la imagen, el consumismo, la visión cosificada de lo social, entre otros, pero el resultado es el mismo: una conciencia ideológica. La conciencia ideológica se caracteriza por ver la realidad invertida: “si en toda ideología –dicen Marx y Engels en La Ideología Alemana- los hombres y sus relaciones aparecen invertidos como en una cámara oscura, este fenómeno responde a su proceso histórico de vida, como la inversión de los objetos al proyectarse sobre la retina responde a su proceso de vida directamente físico”.4 La característica de un pensamiento ideológico consiste en que “el hombre ve las cosas desde el sitio que ocupa en la sociedad y la ‘toma de conciencia’ es limitada por las condiciones materiales. Pero las fuerzas objetivas que lo mueven a formar tal concepción y a sostenerla permanecen ignoradas y allí radica la esencia de la concepción ideológica”.5 En la concepción del socialismo nuevo se han identificado distintas formaciones de la conciencia ideológica como: enajenación, fetichización, mistificación y alienación. Todas estas formaciones de la conciencia 4 Karl Marx y Frederic Engels, La ideología alemana, en Severo Iglesias, Ciencia e ideología, (Monterrey: UANL, 1972), 99. 5 Marx y Engels, La ideología alemana, 99-100. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 66 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo ideológica han contribuido al control y dominio de los trabajadores, anulando su aptitud de conocer y reconocer la realidad en que se encuentra. 1. Enajenación En el socialismo nuevo el problema de la conciencia enajenada requiere un análisis serio y profundo, pues sólo así se puede generar una organización de la conciencia, lo cual es una condición para despertar las fuerzas sociales que llevarán a la liberación del trabajo. La enajenación consiste en la pérdida del ser propio del hombre y es expresada en la clase proletaria como “la existencia de una masa de la humanidad absolutamente desposeída”, del proletariado que representa a la inhumanidad”.6 Así, “la actividad enajenada es forzada, desintegrada y sometida a los medios de producción y la propiedad”.7 La pérdida del sentido del trabajo como actividad edificante de la humanidad ha quedado atrás. 2. Fetichización Otro de los problemas que presenta la clase trabajadora es la fetichización de la conciencia. Más allá de la enajenación del trabajo hay que tener presente que los productos o mercancías son generadas por el mismo trabajo del ser humano. Sin embargo, si no se les da su valor en el trabajo estos productos adquieren un valor en el capital, pero desvalorizado en la funcionalidad, es decir, los objetos adquieren y esconden una relación de poder, ostentación, rivalidad, deseo, 6 34. Severo Iglesias, El socialismo nuevo, (Morelia: Ed. La mueca, 2004), p. 7 Ibíd. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 67 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo etc., generando en ellos una funcionalidad que determina la fantasía del sujeto y moldea una imagen deforme del sujeto.8 El fetichismo, en la época contemporánea, ha adoptado una característica particular: los objetos que se recubren en la cosificación son despojados de su significado y valor propios, perdiendo su dignidad para volverse un medio.9 Con este carácter de la fetichización se renuncia a la autodeterminación (patente en el mundo contemporáneo en todos sus rubros: sexualidad, sentimientos, mercancías cotidianas, valores, educación, acciones, ciencia, etc.). Hace opaca su realidad y neutraliza su capacidad racional. La conciencia fetichizada es un fenómeno de la actualidad, la imagen sustituye la relación de sujeto con la realidad y consigo mismo. Aquí el proceso activo de la conciencia es suspendido, la imagen o la idea fetichista subsumen toda la realidad, generando representaciones míticas de ésta. La fantasía invade a la conciencia que toma a la imaginación como realidad. Con la propuesta del socialismo nuevo se considera que “concomitantemente, el proceso empuja hacia la formación de una conciencia fetichizada cuando el intercambio de productos de ésta se calcula con base a una idea universal que resume todos los valores de cada una de ellas. Así como el dinero es la forma fetichista de la sociedad que acaba por dirigir el proceso económico como representación del mismo, la representación de la conciencia (de la que se ha anulado la actividad y su nexo experiencial con la realidad) cobra forma de fetiche. La fetichización de la conciencia en la “cultura de la imagen” consumista es su expresión universal”.10 8 Severo Iglesias, La razón ficticia, (Morelia: IMCED, 1994), 317. 9 Iglesias, La razón ficticia, 318. 10 Severo Iglesias, Conciencia y sociedad, (México: Ed. Tiempo y obra, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 68 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo 3. Mistificación En este concepto de la mistificación no sólo el sujeto en su pensar se distorsiona sino también en sus formas de hacer: “genera necesidades “falsas”, resultado del fomento del consumo por la economía del capital y la publicidad… y orientan el sujeto hacia el mundo artificial e imaginario”.11 Aquí se busca al objeto, pero velado y trasfigurado por la fantasía e idealizado en el vacío que permite llenarlo de cualquier atributo, separándolo de la vida real. En la época contemporánea la forma mercantil del pensamiento genera una conciencia mistificada. La manipulación es su principal instrumento como si fuese una especie de llave mágica a todos los problemas. La conciencia mistificada llega a ver su propia experiencia como ajena, como no siendo ella misma. Con un movimiento mistificado de las mercancías: la voluntad como asunción de la situación económica de los sujetos en el movimiento de la propiedad presupone la conciencia sometida a las formas de la lógica de apropiación, surgen puntos de fractura en la mediación entre la realidad y la conciencia, importando más la representación que la constitución. Aquí el hombre pierde el control por los objetos y el mundo que construye llega a volverse en su contra. El más claro ejemplo es el misticismo religioso: el hombre ha creado la religión, el hombre ha ideado a los dioses y después se ha sometido a ellos. Los hombres sostienen posturas y actitudes mistificadas cuando no saben lo que hacen, con posturas cínicas se sostiene que no se tiene ninguna culpa de los crímenes, la 1981), 208. 11 Iglesias, La razón ficticia, 319. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 69 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo opresión, la miseria y la injusticia de estos tiempos; porque los que hacen la historia son la especie humana con las tendencias y fuerzas que laten en su constitución, pero cuando omiten que se incide en la historia o que la historia es ajena a sus propósitos surge la mistificación; una mistificación que influye en el devenir societario. Cuando se cree que hay leyes en la historia de la sociedad humana, independientes de manera absoluta en el hombre, y sobre las cuales el hombre no puede hacer nada, eso es mistificación. 4. Alienación La alienación tiene su fundamento en la velación de la conciencia: es la ficción, el antimundo, lo irreal, el deseo distorsionado, inversión de la realidad, donde el ser es despojado de su pensar, de su hacer y de su constitución, creando un ser alienante.12 Con la alienación el sujeto tiene una energía compensatoria contra el vacío, puede soportar los trabajos y las peripecias del capital, pero no se sabe dueño de su creación y se convierte en un autómata en todos los sentidos impidiendo su constitución política. En este sentido la conciencia llega a ver su propia experiencia como ajena, “como no siendo ella misma” el sujeto se conduce al extrañamiento de sí mismo y de su propia experiencia. Aquí se funda la alienación que hace a la conciencia no ser lo que es como relación con la realidad.13 El sujeto alienado se escinde interiormente entre su conciencia concreta producto de la experiencia y la conciencia exterior introyectada, así congela su actividad consciente. 12 Ibíd., 348. 13 Severo Iglesias, Conciencia y sociedad, en Severo Iglesias, Obras. Tomo V, (Morelia: Morevallado/UMSNH, 2010), 1335-1336. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 70 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo La cosificación de las relaciones sociales presupone la cosificación de las personas, la relación social, que involucra a la conciencia, es condición de posibilidad de la cosificación de los objetos. Las formas que convierten a los productos del trabajo en mercancías se constituyen en formas mentales aceptadas por la sociedad. Así el poseedor de una mercancía puede apoderarse de la del otro por voluntad de éste, desprendiéndose de la suya propia. Ahí radica su alienación. Para el socialismo nuevo la alienación se puede definir como el simple hecho de creerse o volverse otro, es decir, cuando no se tiene claro cuál es su ser real. Implica un desfasamiento entre su conciencia y su ser real y, constituyen una alienación tanto social como personal. La alienación afecta la esencia íntima de un hombre al alterar el sentido y la dirección de la conciencia a través de la asunción de la enajenación. En la alienación el hombre se piensa de una manera distinta a la que en realidad es; su vida trascurre, pues, entre dos fuerzas: la conciencia que jala en contra de lo que es, y su existencia real que se impone contra su voluntad. Ello puede darse de manera personal, en grupo o clase social. Situación actual de los trabajadores La existencia de nuevas tecnologías, grandes corporaciones planetarias y una clase supranacional, determinan en gran medida la movilidad económica y social de los trabajadores. Por esto es necesario un análisis y reflexión profundos sobre la situación actual de los trabajadores, porque a partir de ahí surgirá la pauta para organizar la conciencia y comprender el lugar que se ocupa en lo social como trabajador, y de ahí partir a la organización de la clase trabajadora que ahora se constituye por “operarios, técnicos Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 71 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo y profesionales de la agricultura, la industria y los servicios, y es inseparable de la tecnología, la economía, la educación, el estado y derecho. Su liberación, por tanto, sólo es posible cambiando las condiciones generales de vida”.14 1. Trabajo Deriva de TRABAJAR, ´sufrir´, ´esforzarse, procurar por´.15 El concepto de trabajo es fundamental para los planteamientos del socialismo nuevo, en tanto que es considerado como la actividad que ha dado origen al ser humano y el mundo construido por éste. Para el socialismo nuevo “el trabajo ha sido, es y será la fuente principal de la vida social”.16 A pesar de la importancia que ha tenido el trabajo para el género humano porque ha contribuido a desarrollar sus aptitudes, facultades, habilidades y capacidades, con el devenir histórico del trabajo se ha ido perdiendo su función constituyente para satisfacer desde las necesidades básicas de los trabajadores y, sobre todo, el de dar un sentido propio a su existencia. Fue así como en la etapa del industrialismo “con el sindicalismo naciente, el trabajo redujo sus pretensiones y se contentó con venderse a mejor precio. Tal organización gira atrapada en las órbitas del mercado y el capital”.17 14 Severo Iglesias, “Manifiesto del socialismo nuevo”, Socialismo Nuevo, No. 3 (2008), 13. 15 Joan Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, (España: Ed. Gredos, 2000), 577. 16 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 3. 17 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 4. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 72 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo “El movimiento obrero abandonó la acción política y la lucha por la transformación histórica para vivir al día y naufragar en la fatal espiral salario-precio. La lucha sindical pasó a ser un factor de la economía”18 y, de igual manera, “el salario se volvió un dato para la planeación y el trabajador un factor de ingreso-consumo”.19 El capitalismo se ha ido adaptando y reconfigurando para apropiarse del producto de los trabajadores, al grado de “quien posee, no trabaja; quien trabaja no posee medios de producción; quien proyecta la idea o el plan domina el proceso, quien aporta el esfuerzo no participa en la idea y el control”.20 Se tiene como única finalidad generar nuevas formas de organización del trabajo y, junto con ello, elevar la productividad y la ganancia. En este contexto, el socialismo nuevo considera que “el trabajo es la base de la vida social, él debe regir la existencia y a él deben remitirse los avances de la historia, para darle la capacidad de ser el rector de la nueva vida sobre la tierra: justa, libre y racional”.21 En este sentido, el socialismo nuevo “no tiene por finalidad la simple elevación de vida, sino la transformación de las formas de vida en el sentido de la humanización; que contengan una realidad a imagen y semejanza del hombre, que fomenten la autoconciencia y la realización libre de las tendencias del sujeto y que propicien la capacidad constructiva del mundo, no sólo la actividad de producir bienes”.22 18 Ibíd. 19 Ibíd., 5. 20 Severo Iglesias, La tragedia del socialismo, (Morelia: Ed. La mueca, 1991), 17. 21 Severo Iglesias, El socialismo nuevo, (Morelia: Ed. La mueca, 2004), 14. 22 Iglesias, La tragedia del socialismo, 34. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 73 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo 2. Obrero Del lat. OPERARI ´trabajar´, deriv. de OPUS, -ERIS, ´obra, trabajo´.23 El obrero se ha constituido de muy diferentes maneras tratando de satisfacer las necesidades más esenciales como sujetos sociales, sin embargo, la situación y condición del trabajo ha sido contrarrestada por la ideología capitalista desde una conciencia alienada hasta la enajenación de su trabajo. Se le ha arrebatado su libre autodeterminación y “su independencia es bloqueada por los nexos de dependencia que generan las corporaciones; si libertad ideológica es combatida desde dentro del aparato educativo, la ideología burguesa difundida en los medios, etc., su acción es frenada por el monopolio político de los partidos y el estado, por la ilusión sindicalista de resolver los problemas dentro del sistema existente”.24 Para el socialismo nuevo “el concepto de clase obrera hoy tiene que conjugar en un solo problema estos dos polos del trabajo, el especializado y el carente de ocupación proveniente del mismo desarrollo tecnológico. A la vez, ha de reunir a los dos polos que forman el otro eje de la clase activa: quienes ya aportaron su cuota de trabajo a la existencia social, los jubilados, y quienes se preparan para ingresar como estudiantes que incrementarán la cuota de valor agregado. Todos ellos, de manera directa o indirecta, se agrupan alrededor de los trabajadores activos y forman hoy la clase obrera que, según algunos, ha desaparecido”.25 Por lo tanto, en los planteamientos del socialismo nuevo el “obrero es el que hace obra; por eso la clase 23 Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, 419. 24 Iglesias, El socialismo nuevo, 69-70. 25 Ibíd., 71. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 74 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo trabajadora no es sólo objetual, es decir, un conjunto caracterizado por su condición económica de asalariados, sino también una forma de conciencia colectiva y de praxis”.26 Por lo mismo “la clase obrera, entonces, debe aprender a ser vanguardia de la sociedad contra toda forma de opresión y jalar tras de sí a los sectores y grupos sociales que potencialmente estén en contra de las relaciones burguesas de producción y dominio”.27 3. Clase Tom. del latín classis ´clase, grupo, categoría. Deriv. Clásico, h. 1630, tom. del lat. classicus ´de primera clase´, que se aplicaba a los ciudadanos no proletarios.28 Por ´clase´ se entiende, en sentido amplio, una agrupación de individuos que poseen el mismo grado, o la misma calidad (social), o que ejercen la misma actividad.29 Por otra parte, en “la formación del socialismo y la revolución suponen a la clase en cuanto fuerza histórica, no simple realidad tangible”.30 La clase obrera presenta históricamente diferentes momentos que corresponden a diferentes contenidos de su organización. Su esquema general es como sigue: Clase formal. Es el conjunto de trabajadores distinguible porque ocupa (aunque no organiza) a quienes desempeñan una actividad productiva. Su conciencia es la 26 Iglesias, El socialismo nuevo, 65. 27 Iglesias, La tragedia del socialismo, 47. 28 Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, 153. 29 José Ferrater Mora, Diccionario de filosofía, (Barcelona: Ed. Ariel, 2001), 574. 30 Iglesias, La tragedia del socialismo, 27. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 75 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo noción general del trabajo como actividad forzosa en la vida, dada su carencia de medios de producción. Clase real. 1) Es la organización de la clase en grupos de trabajadores, según su trabajo se realice en un sector, rama o área de la producción. Su unidad va integrada a las diferencias del trabajo y la función que cumplen en la economía. Es la llamada “clase en sí” o “clase objetiva”. Su conciencia se refiere a la unidad de intereses de sus grupos, es predominantemente economista. 2) Es la organización de la clase según su lugar en la producción y la distribución del producto social, su situación como clase explotada a través de la extracción de la plusvalía y la diferencia de sus intereses con las demás clases. Es clase “para sí” o “clase subjetiva”; su conciencia trasciende el interés económico y se orienta hacia la política. Clase política. Es la organización de la clase en torno a los asuntos de la estructura y dirección global de la sociedad a través de la constitución de su vanguardia política, cuyo objetivo no es llevarla al poder. Su conciencia se refiere a la organización y al funcionamiento globales de la sociedad. Clase histórica. Es la organización del sujeto revolucionario, de la clase y del partido político que asumen las tendencias del socialismo en los ámbitos de la realidad, de la acción y la conciencia socialista, con miras a la construcción de una sociedad sin clases, guiada por la conciencia liberada de la opresión económica y política. Organización positiva que cambia las relaciones de producción y la organización del trabajo para dejar paso a la sociedad genérica sin clases y la negación de la clase obrera en cuanto poder particular.31 31 Ibíd., 64-65. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 76 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Hacia una praxis política de los trabajadores Alcanzar una conciencia política por parte de los trabajadores consiste en comprender desde el lugar que se ocupa dentro de lo social, hasta las posibilidades que se tienen para incidir en la realidad que se quiere transformar. En este apartado se exponen algunos de los conceptos fundamentales para la acción política de los trabajadores y, algunas de las consideraciones para que ésta no resulte en lo contrario que se había establecido como fin. Por lo tanto, hay que tener en cuenta que “la idea debe mediarse con la acción para ser eficaz, la acción debe organizarse para llegar al fin buscado y ambas deben mediarse con la realidad para ser válidas y efectivas”.32 Para el socialismo nuevo esta es la forma de ver la praxis política de los trabajadores, la que puede “contribuir a la independencia ideológica, política y organizativa de los trabajadores, promover la educación política del pueblo, sentar las bases para que los trabajadores se erijan en fuerza política autónoma, y trazar los lineamientos estratégicos y tácticos hacia la transformación de México”33 y de cualquier otra nación. 1. Revolución En el socialismo nuevo el concepto de revolución toma un significado diferente al de la tradición socialista. Significa conformar una vanguardia revolucionaria que logre clarificar las coordenadas de la realidad (condiciones, circunstancias y situaciones) para aprovechar las posibilidades de acción que contengan. 32 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 23. 33 Ibíd. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 77 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo “La revolución es el momento en el que se liberan las fuerzas [sociales] para reorientarlas en torno a la reconciliación; cuyo resultado es una nueva formación económico-social; cuyos límites y problemas no son totalmente previsibles y cuyas soluciones son en cada caso concretas. Su orientación tiene por horizonte esa reconciliación, cuya realización práctica es el género”34 humano y “emprender la modificación del estado de cosas capitalistas”.35 Desde esta perspectiva la vanguardia revolucionaria del socialismo nuevo deberá ser capaz de concertar esas fuerzas y echar a andar la historia.36 Finalmente, en la teoría del socialismo nuevo se considera que una revolución es el movimiento de la clase obrera, que se abre paso con la idea y logra su independencia ideológica y orgánica, como relación universal que mueve a las fuerzas de producción.37 2. Política Político. Del lat. politicus. Tom. Del gr. politikós ‘perteneciente al gobierno’, propte. ‘relativo a la ciudad’ (deriv. de pólis ‘ciudad’).38 El concepto de política tiene una importancia fundamental en los planteamientos del socialismo nuevo porque en ella radica la acción de los trabajadores y donde se presenta la posibilidad de generar una nueva configuración social, una configuración que puede ser determinada por 34 35 Iglesias, La tragedia del socialismo, 37. Ibíd., 39. 36 Ibíd., 38. 37 Ibíd., 81. 38 Corominas, Breve diccionario etimológico de la lengua castellana, 467. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 78 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo los mismos trabajadores porque para el socialismo nuevo la política es una acción histórica con un fin universal: la libertad. Con el socialismo nuevo se intenta recuperar la esencia de la política al considerarla “no sólo la condición de la vida común, sino también la fuente de donde brotan, a través de su poder constituyente, las actividades, los pensamientos y las obras que hacen posible la vida universal”.39 En este sentido “la política no es cualquier acción social sino praxis en sentido estricto, o sea, la acción que adquiere alcance universal, que corresponde a todos y que tiene la capacidad de generar socialidad”.40 Es así como la política se convierte en la “acción del hombre que actúa sobre sí mismo y sobre el mundo que ha construido”.41 En el socialismo nuevo, entonces, “la política no es mero asunto de poder. Es la acción colectiva y pública con la cual el ser humano establece los principios constitucionales que definen las formas de organización y convivencia, los equilibrios de las fuerzas sociales y los fines generales de la sociedad. Es “el arte de crear las situaciones” donde confluyen dichas fuerzas y donde nacen las respuestas de un pueblo a sus problemas”.42 La praxis política en “el socialismo nuevo sostiene que la intervención de los ciudadanos en los asuntos públicos, normada jurídicamente y a través de sus instituciones, debe ser un derecho irrestricto”.43 39 Severo Iglesias, Praxis y teoría política, (Morelia: Ed. Morevallado, 2007), 45. 40 Ibíd., 46. 41 Ibíd., 49. 42 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 21. 43 Ibíd. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 79 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo El socialismo nuevo busca una política constitutiva que “responda a los problemas de la totalidad social con nuevas soluciones, en forma más eficaz, con vigencia permanente y con mayores beneficios para la sociedad en general”;44 una política que no se reduzca a la reforma al interior de la estructura o de sólo uno de sus aspectos institucionales como respuesta a las demandas parciales que hace un grupo social. 3. Libertad La libertad es uno de los principios fundamentales para el socialismo nuevo porque significa “pasar de la imposición y el control a la independencia autodeterminada socialmente; y de ésta a la construcción autónoma del mundo”.45 Debe entenderse que “en una sociedad levantada sobre del trabajo, la independencia de éste es la condición universal de la libertad, ajena a la imposición o el paternalismo, pero su ámbito es la libertad de todos, no de un grupo o clase exclusiva. Y la verdadera libertad sólo puede ser ejercida por quien la conquista, no puede ser prestada o impuesta; por eso su fuente radica en la liberación de la clase y en su participación general en el poder civil y político”.46 Por consecuencia, “conquistar la libertad no es cuestión de seguir las leyes invariables de las cosas. Es fundar lo nuevo, lo necesario y lo válido en un campo que, como el social, es susceptible de admitir múltiples formas; y cuyo contenido no es sólo material, sino la trenza que enlaza las condiciones reales, la conciencia organizada y la práxis generadora de situaciones, mediadas entre sí”.47 44 Severo Iglesias, Praxis y teoría política, (Morelia: Ed. Morevallado, 2007), 52. 45 Iglesias, El socialismo nuevo, 85. 46 Ibíd. 47 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 14. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 80 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Se puede decir que “el principio del socialismo no puede ser otro, entonces, que la libertad; y su historia es la dialéctica de ésta. Este principio rebasa los intentos de reducir la evolución del socialismo a la economía, la política, la guerra o el pragmatismo.48 4. Militancia El término de militancia se deriva de Militar, adj. y sust., tomado del lat. Militaris ‘perteneciente al soldado o a la guerra’, derivado de miles, -itis, ‘soldado’. Militar, v. tomado de militare, ‘practicar el ejercicio de las armas’, militante. 49 En el socialismo nuevo no se plantea el uso de armas convencionales. Por lo tanto, es importante definir claramente que el concepto de ARMA no tiene el sentido y significado convencional. Veamos. En el latín tardío arma aparece ya como un femenino singular (genitivo armae).50 Atiende a la noción de armar, del lat. ARMARE id. Armada. Armadera; ast. ‘cada una de las piedras que se ponen en el caleru, en forma de puente, haciendo de parrilla’. Considerando que el socialismo de control proclamó el cambio social sin asegurarse de cambiar al sujeto actor de dicho cambio,en el socialismo nuevo se reconoce la necesidad de crear o armar una nueva militancia con las características siguientes: a) se debe pasar del dogmatismo al pensamiento crítico, es decir, al análisis de condiciones 48 Iglesias, La tragedia del socialismo, 82. 49 Corominas, Diccionario crítico etimológico castellano e hispánico, 77. 50 Ibíd., 337. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 81 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo mediante la reflexión de los problemas, contextuados en el horizonte del devenir histórico, la deliberación y la dialéctica de dicho devenir; b) dejar de lado las viejas prácticas de manipulación de masas, ya que no tienen un fin expreso y se presta para perpetuar el sistema de control; c) asumir un espíritu de la verdad que significa saber aprender del devenir del mundo mismo y reconocer los límites del conocimiento por cada quien. Convencer por la razón y la lucidez; d) rechazar el determinismo. El socialismo nuevo no es un bloque de conceptos que basta ser aprendido sin dudas y sin discusión. Al contrario, es ejercer la libertad de pensamiento crítico, capaz de encontrar lo particular a un problema concreto. Asimismo sabe ordenar las respuestas ideales, posibles y factibles a los problemas; e) la praxis del socialismo nuevo pretende contribuir a la liberación ideológica y organizativa de los trabajadores para constituir a la soberanía social. La nueva militancia supone: a) una militancia consciente de su misión, que es contribuir con la conciencia y la praxis diaria y sentar las bases para la transformación histórica y la constitución del mundo nuevo. Considerando siempre que el devenir histórico es el que marca los tiempos y pone las exigencias, no así el espontaneísmo ni el voluntarismo; b) la educación política de la clase trabajadora implicará superar las viejas divisiones entre los intelectuales, cuadros, base, agrarios y urbanos, etc., sustentándose en los principios generales y comunes al movimiento; c) comprender que el alcance de los principios de la teoría son los que dan fundamento a la sociedad, humanidad y la historia. Son la razón que ilumina al mundo para localizar sus problemas e inspirar las soluciones, tomando en cuenta los ideales del pueblo trabajador; d) en el análisis del México actual se tendrán que buscar las nuevas soluciones de acuerdo con los cambios económicos, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 82 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo tecnológicos y sociales, lo cual exige detectar las tendencias que tengan proyección a futuro y saber pensar en términos de la praxis histórica; e) liberarse del constreñimiento de las necesidades y organizar el ejercicio de las libertades en el orden de los derechos del hombre, los civiles y los políticos; f) asumir los valores como modos de existencia con validez propia y no como algo relativo que justifica un interés personal o de grupo. Los valores no son medios sino fines en sí mismos.51 5. Soberanía En griego soberanía se dice kyrios (κυριος), es lo que tiene autoridad, pleno poder, señor, dueño, soberano, validez. To kyrion es el tiempo señalado, el momento decisivo, lo más importante, lo principal. Zoon kyrei es vivir, estar, ser. Kyreo es alcanzar, encontrar, obtener, conseguir, acertar.52 Algunas de las características fundamentales que tiene la soberanía son: “es inajenable, el poder soberano no se compra o vende; imprescriptible, no cesa en el tiempo pues pertenece por la propia existencia; es inalienable, no puede transferir su ejercicio a ningún otro sujeto que no sea su depositario, la nación organizada”.53 En el socialismo nuevo la soberanía es otro de los conceptos fundamentales y conforma uno de los principios y fines que están presentes en todo momento de esta teoría, en tanto que “para el socialismo nuevo la soberanía es 51 Severo Iglesias, Socialismo nuevo, militancia nueva, (Inédito, 2008). 52 2010). Severo Iglesias, La soberanía social. Acotaciones teóricas, (Inédito, 53 Severo Iglesias, “Tres principios del México nuevo. Plataforma del México nuevo”, Socialismo Nuevo, (2013), 15. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 83 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo el poder supremo de la vida histórica”.54 Asimismo, “la soberanía social puede ser formulada como el fundamento necesario o la praxis originaria que tiene la característica o atribución esencial para constituir los principios del mundo, las formas, equilibrios y armonías de la organización social, y perfilar los fines y el destino del ser humano”.55 En tanto atributo efectivo, no es un mero principio ideológico o declaración formal que inspira, orienta o guía la sociedad. Es el modo de vida humano, emergido en la evolución planetaria, que contiene un amplio espectro de actividades: desde las ligadas a la satisfacción de las necesidades innatas hasta las espirituales, pasando por las del trabajo, las técnicas, las culturales, las estéticas, las políticas y las históricas. Siendo así, la soberanía social es fuente necesaria de los modos de vida de la especie humana, de la constitución del mundo por la humanidad, de los regímenes políticos, las formaciones civiles, la cultura y la civilización. Está implícita en la formulación de la soberanía del pueblo y nacional que son principios de nuestra nación. En consecuencia, en lugar de su imagen como lo “superior” o la cúspide social, es el venero donde manan las formas del mundo.56 La soberanía social es el fundamento de la vida colectiva porque en ella “residen las dimensiones societarias. Estas son fuentes donde mana la forma de vida autónoma del ser humano en tanto es persona, la obligación responsable en tanto es individuo y el compromiso público 54 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 19. 55 Iglesias, La soberanía social. Acotaciones teóricas. 56 Fragmento tomado de Iglesias, La soberanía social. Acotaciones teóricas. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 84 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo en tanto es ciudadano”.57 Por tales razones, “dicha soberanía es, en consecuencia, una base de la historia”.58 6. Estrategia En griego estrategós es jefe militar; stratagema es astucia, ardid, maniobra militar. Del i.e. str-to, extendido. 1) En sentido estricto, es “lanzar hacia adelante”, como el plan o el proyecto. De ahí el latín struere, que es disponer, arreglar, preparar. 2) Es un término contenido en “estructura” y en “construir”, que es amontonar, disponer en capas sucesivas, apilar (como en la formación de las tropas). 3) Ardid viene del i. e. Kar, duro, fuerte, como la empresa guerrera. 4) Astucia viene de asty, ciudad. Es la conducta calculada, medida reflexivamente; distinta a la rural, espontánea, habitual e intuitiva.59 Para el socialismo nuevo es de vital importancia definir y clarificar cada uno de los conceptos que lo constituyen como una alternativa política para nuestros tiempos. Los conceptos serán las primeras herramientas con las que cuenta el socialismo nuevo y las únicas con las que se podrá construir una noción de la estrategia y su importancia para alcanzar su fin primordial: la liberación del trabajo. El nuevo militante deberá entender que “una acción histórica revolucionaria es, por definición, una acción estratégica”60 y que “la estrategia no es una acción aislada, guiada por los intereses de los protagonistas, de los grupos o partidos que se disputan la 57 Iglesias, Manifiesto del socialismo nuevo, 19. 58 Severo Iglesias, Del socialismo de control al socialismo nuevo, (Morelia: Ed. Morevallado, 2007), 139. 59 Severo Iglesias, La praxis estratégica del socialismo nuevo, (Morelia, Ed. Morevallado, 2006), 27. 60 Ibíd., 19-20. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 85 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo representación de los obreros, sino que ha de ser sistemática, coherente, y abarcar la totalidad de la acción y vida futuras de los trabajadores y la sociedad”.61 En el socialismo nuevo “la estrategia consiste en la acción general orientada hacia la transformación histórica y la liberación de los trabajadores corre paralela a ella”.62 Además de que “para el socialismo nuevo la estrategia es la acción y el camino general hacia el socialismo”.63 Finalmente, para el socialismo nuevo la estrategia es el resultado de un pensamiento profundo que comprende la trenza de los contenidos históricos: la realidad, el pensamiento y la acción. Sólo con la mediación de estos tres ámbitos la estrategia política tendrá lucidez y eficacia.64 7. Socialismo Nuevo El término socialismo deriva de socio que ha sido tomado del latín socius que quiere decir ‘compañero’.65 Sin embargo, el concepto socialismo empezó a tomar relevancia con Karl Marx y su teoría sobre la lucha de clases. La influencia del marxismo a mediados del s. XIX y todo el s. XX, permitió constituir nuevas naciones y transformó el devenir histórico que era dominado por el capitalismo. Con la caída de la URSS, a falta de una democracia y por la imposición de un socialismo de control, surge la necesidad de un análisis sobre las causas de su caída y constituir lo que se ha denominado un socialismo nuevo. 61 Ibíd., 21. 62 Ibíd., 22. 63 Ibíd., 29. 64 Ibíd., 33. 65 Corominas, Diccionario crítico etimológico castellano e hispánico, 286. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 86 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Así el socialismo nuevo es: • Una tendencia histórica. Lejos de ser una invención o un deseo, un “ideal” o una profecía para resolver los males del mundo, antes que todo el socialismo es una tendencia histórica, es decir, una fuerza que nace en el mundo y apunta hacia su transformación. Tanto en el orden de las cosas reales como en la conciencia social y en la actividad común, se gestan las tendencias hacia la colectivización, que es el punto de partida del socialismo. La obra pública, sobre todo la infraestructura nacional, las instituciones civiles de salud, educación, seguridad, etc., la socialización de la conciencia con la educación, la difusión de la ciencia y la técnica, la generalización de los derechos políticos, son indicadores de tales tendencias. Una tendencia no es una ley que forzosamente se cumple sin la voluntad del hombre, como las fuerzas naturales. Contiene “en germen” al futuro, pero no se vuelve una realidad completa espontáneamente, de manera ciega. Solamente se desenvuelve y adquiere su configuración plena si la sociedad la asume con su conciencia y si se organiza para volverla real con su acción. A falta de esta conciencia y esta acción, permanece latente cuando es una tendencia necesaria en el devenir histórico; “en espera” de que otros hombres la entiendan y tengan la voluntad para hacerla patente. • Es praxis. El mundo del hombre no sólo está formado por las fuerzas de la realidad, éstas se entrecruzan con las de la conciencia y la praxis para darle su contenido propio como mundo humano. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 87 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Cuando Marx invitaba a dejar la filosofía, que es el pensar universal, para dedicarse a transformar el mundo, daba por supuesto que éste ya estaba interpretado o creía que la revolución sobrevendría con la fuerza incontenible de la realidad por sí misma. Por eso la importancia de Lenin al establecer la dialéctica del movimiento espontáneo y el consciente como una praxis clave de la revolución obrera. Comprender, saber, conocer el mundo es ya transformarlo en parte; modificarlo con la praxis impregnada de la teoría es cambiarlo completamente. Lo cual es posible cuando ese mundo histórico está cargado de conciencia. En consecuencia, la clase obrera, depósito de la praxis socialista, no es un simple agregado de hombres sino una formación que recapitula la forma de organizarlo y la vida del trabajo a lo largo de la historia, no existe “naturalmente”, como actor de un drama ya escrito. Es una condición real dada en las relaciones de producción y la vida social, pero su formación como clase, no de masa, requiere generar su conciencia y su modo de acción para hacer presencia autónoma en la historia. En pocas palabras, la clase obrera no es revolucionaria por naturaleza sino por constitución. Grandes sectores de pobres no son revolucionarios. Integrarla es tarea de la revolución en marcha. Es decir, el socialismo no es sólo tendencia real y tampoco es mera tendencia consciente. El mundo no se agota en la idea y la realidad. La realización de la idea no se resuelve en sí misma, pues eso depende de la existencia de condiciones tecnológicas, económicas y políticas, de las fuerzas sociales, etc., que convierten su posibilidad en factibilidad. De la fusión de ambos lados resulta la nueva realidad, a la medida de la historia, no del ideal. No bastan la realidad y la idea. El mundo del hombre sólo existe a condición de que éste lo construya. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 88 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Al establecerlo como algo distinto de la naturaleza, con dialéctica, formas y contenidos propios, entonces se habla de “constituirlo”. La palabra “constitución”, más allá de si es un texto escrito o un conjunto de convenciones, expresa el conjunto de principios que dan fundamento a la forma de organización, las fuerzas y los fines de una sociedad determinada. Esa potencia de constitución, que es acción universal depositada en toda la existencia social, es la praxis. Sin ella, la realidad y la idea no cambian la historia. Y, por esto, para construir el socialismo no basta la fuerza de trabajo que produce bienes y servicios, pero no formas de vida universales que concentran todas las fuerzas y contenidos de la vida humana. Para regir a la sociedad, la acción del trabajo debe elevarse a la formación de la praxis, que abarca todos los ámbitos de la vida social y conjuga en sí las fuerzas totales de ésta. Mas la acción no depende de la voluntad, las condiciones y circunstancias históricas donde se actúa siempre son ajenas al acto mismo (salvo en la acción técnica industrial, donde las situaciones están a la medida del proyecto). El alcance de la acción termina en las limitaciones reales y del saber que la impregnan. • Es dialéctica propia de la historia. En la síntesis dialéctica de las tres tendencias se gestan los hechos históricos como resultantes que adquieren dialéctica propia. No bastan, pues, el socialismo “ideal” o el “real” para entender hoy lo que el socialismo es. Como hecho real es la resultante dialéctica de las tres tendencias. Ahora sí, con estos elementos que rebasan al simplismo de los viejos socialistas, se puede comprender lo que Marx escribió sobre lo que es el socialismo. “El comunismo – Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 89 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo dice en La ideología alemana- no es un estado que deba implantarse, un ideal al que haya que sujetarse la realidad. Nosotros llamamos comunismo al movimiento real que anula y supera el estado de cosas actual. Las condiciones de este movimiento se desprenden de las premisas existentes”. Y de esto se desprende otra conclusión que el protagonismo no percibió. Si la historia adquiere su propia dialéctica al incorporar a la conciencia y la acción humanas, pretender gobernarla o controlarla es una insensatez o una jactancia. Se puede contribuir a abrirla e incorporarle elementos que atisba la conciencia, pero sus hechos se vuelven resultantes que rebasan al control y la vida misma de los autores.66 Se puede definir que el socialismo nuevo tiende a la constitución de una “totalidad histórica donde confluyan la realidad, la conciencia y la acción y donde los resultados no son asunto del conocimiento, de cálculo o de leyes reales, sino también de actividad que conjuga las cosas y se orienta por las ideas para volverse real”.67 Por todo lo anterior, se debe entender que “el socialismo nuevo no es una corriente académica, […] sino busca conjugar la más alta conciencia con la más alta responsabilidad histórica en una praxis que haga efectiva la liberación del trabajo”.68 Características del socialismo nuevo Retomando el pensamiento de Marx, y sin confundirse por el significado corriente de los términos, el socialismo nuevo que supere al socialismo de control, debe ser: 66 Fragmento tomado de la obra de Iglesias, El socialismo nuevo, 79-82. 67 Iglesias, La tragedia del socialismo, 20. 68 Iglesias, El socialismo nuevo, 16. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 90 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo • Moderno Esto significa que no es un socialismo “de miseria” que busca igualar a todos en la pobreza y repartir las privaciones. Tampoco es un socialismo “populista”, restringido a resolver las necesidades básicas de las personas, sino para liberarlas de ellas y propiciar el surgimiento de necesidades de carácter intelectual, ético, estético, cívico y espiritual. Para ello requiere aprovechar los avances en la tecnología, la producción y la economía contemporáneas, y así convertir el trabajo en actividad intelectiva en sustitución de la fuerza, aprovechando el saber científico-técnico y estético para elevar la eficiencia y el humanismo de su actividad. • Humanista Quiere decir que no es un “socialismo vulgar” guiado por el afán de tener, donde todos buscan apropiarse de todo, sin respetar ninguna base pública ajena a todo poder; donde se busca “aniquilar todo lo que no es susceptible de ser poseído por todos como propiedad privada”, donde se mitifican la comida, el trabajo y la vida “en común” y se ahoga la vida particular de los sujetos. El socialismo nuevo deberá sacar al hombre de la prehistoria, donde ha vivido dominado por las fuerzas sociales que él mismo ha producido, para ponerlo en aptitud de hacer su propia historia. Eso sólo es posible si, siendo moderno, el socialismo no cae en el productivismo y el absolutismo técnico; y si da los elementos para el desarrollo de las aptitudes, facultades, capacidades y habilidades de cada uno, como base para el establecimiento de relaciones humanos libres, voluntarias y conscientes de los demás y con la naturaleza; si vuelve capaz de autogestionar su propia vida, de contribuir a engrandecer lo colectivo y ser Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 91 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo autoresponsable de su vida como parte del sistema viviente planetario. Sólo así el hombre vivirá de acuerdo a su sociedad y ésta será la imagen de su existencia. • Obrero Quiere decir un socialismo basado en la liberación del trabajo y la vida del trabajador moderno, “no en la indigencia que retorna a la simplicidad antinatural no desarrollada”. Lo cual excluye la suplantación de la sociedad obrera por la burocracia estatal o el partido. Socialismo nuevo quiere decir que la clase obrera supere la condición práctica de su trabajo para asumir a la praxis constitutiva como una fuerza propia; universalizar la participación de los trabajadores en el estado y la gestión de la sociedad en todas las instancias, cosa que, para lograrse, requiere que la clase aprenda a liberarse por sí misma, cobrando capacidad de construir la nueva sociedad, y dotándose de los medios propios para ejercer sus derechos universales. Lo cual significa superar tanto el anarquismo como la dictadura para dar paso a la democracia nueva. Estas características de la sociedad socialista nueva no rigen necesariamente a la acción revolucionaria. Esta tiene su propia dialéctica, dependiente en muchos aspectos de las condiciones del capitalismo donde se gesta. Buscar la vigencia plena de esas características en la acción dará al socialismo su clara dimensión de vanguardia histórica.69 • Democrático Porque se regirá por la soberanía democrática de los consejos populares, por la democracia institucional con injerencia 69 Fragmento tomado de la obra de Iglesias, El socialismo nuevo, 82-84. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 92 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo de los trabajadores normada jurídicamente, la democracia económica con participación de los trabajadores en la organización y dirección de las unidades de producción, la democracia política con el libre ejercicio ciudadano, la democracia como forma de vida y como representación social.70 Bibliografía Corominas, Joan. Diccionario crítico etimológico castellano e hispánico. Madrid: Ed. Gredos, 1984. Corominas, Joan. Breve diccionario etimológico de la lengua castellana. Madrid: Ed. Gredos, 2000. Ferrater Mora, José. Diccionario de filosofía. T. I. A-D. Barcelona: Ed. Ariel, 2001. Iglesias, Severo. A socialismo nuevo, militancia nueva. Inédito. 2008. Iglesias, Severo. Ciencia e ideología. México: Ed. UNANL, 1972. Iglesias, Severo. Conciencia y sociedad. México: Ed. Tiempo y obra, 1981. Iglesias, Severo. Del socialismo de control al socialismo nuevo. Morelia: Ed. Morevallado, 2007. Iglesias, Severo. El socialismo nuevo. Morelia: Ed. La mueca, 2004. Iglesias, Severo. La praxis estratégica del socialismo nuevo. Morelia: Ed. Morevallado, 2006. 70 Característica agregada en el documento Manifiesto del socialismo nuevo en 2008, 16. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 93 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 �Conceptos fundamentales del Socialismo Nuevo Iglesias, Severo. La soberanía social. Acotaciones teóricas. Inédito. 2010. Iglesias, Severo. La razón ficticia. Morelia: IMCED, 1994. Iglesias, Severo. La tragedia del socialismo. México: Ed. La mueca, 1991. Iglesias, Severo. “Manifiesto del socialismo nuevo”. Socialismo Nuevo. No. 3 (2008). Iglesias, Severo. “Tres principios del México nuevo. Plataforma del México nuevo”. Socialismo Nuevo. (2013). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 63-94 94 �Dossier La razón ficticia en la era digital: una mirada crítica Fictitious reason in the digital age: a critical look La raison fictionnelle à l’ère numérique Tirso Medellín Barquín1 Resumen El presente artículo recupera las teorías de la razón ficticia y de la dialéctica triádica de Severo Iglesias para analizar fenómenos de la era digital. Inicia con una exposición sobre el concepto de la razón ficticia. Posteriormente, se explican aspectos relacionados con él, como los de la fantasía, lo imaginario, la idealización y el fetiche. En seguida se analiza la relación dialéctica entre sujeto, objeto y praxis en el mundo ficticio, en tanto mundo en el que domina el como si… Estos aspectos de la teoría son empleado para analizar y reflexionar sobre fenómenos de la era digital: el concepto de “nativos digitales” como manifestación de la razón ficticia; la afición por los videojuegos; las redes sociales; la pornografía. Sobre ello se hace un planteamiento crítico en tanto formas contemporáneas de alienación. 1 Catedrático de la Facultad de Filosofía y Letras, UANL, San Nicolás de los Garza, México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 95 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital Palabras clave razón ficticia, nativos digitales, alienación, dialéctica, videojuegos Abstract This article recovers the theories of fictitious reason and the triadic dialectic of Severo Iglesias to analyze phenomena of the digital era. It begins with an exposition of the concept of fictitious reason. Subsequently, related aspects are explained, such as fantasy, the imaginary, idealization and fetish. These aspects of the theory are used to analyze and reflect on phenomena of the digital era: the concept of “digital natives” as a manifestation of fictitious reason; the fondness for video games; social networks; pornography. A critical approach is made to these phenomena as contemporary forms of alienation. Key words fictitious reason, viedeogames. digital natives, alienation, dialectic, Résumé Le présent article reprend les théories de la raison fictive et de la dialectique triadique de Severo Iglesias pour analyser des phénomènes de l’ère numérique. Il commence avec une exposition sur le concept de la raison fictive. Ensuite, des aspects liés avec ce dernier sont expliqués, tels que ceux de la fantaisie, l’imaginaire, l’idéalisation, et le fétiche. Tout de suite, la relation dialectique entre le sujet, l’objet et la pratique dans le monde fictif est analysée, en tant que monde dans lequel il domine comme si… Ces aspects de la théorie sont utilisés pour analyser et réfléchir sur des phénomènes de l’ère numérique: le concept du « natifs numériques » comme manifestation de la raison fictive ; la passion pour les jeux vidéo ; les réseaux sociaux ; la pornographie. Il s’agit là d’une approche critique en tant que formes contemporaines d’aliénation. Mots clés raison fictive, natifs numériques, aliénation, dialectique, jeux vidéo Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 96 �La razón ficticia en la era digital Introducción Este artículo busca cumplir una doble función. En primer lugar, pretende exponer la teoría del filósofo mexicano Severo Iglesias sobre la existencia escindida de nuestra época. La complejidad de dicha teoría supone recorrer una serie de conceptos que se articulan y obtienen unidad y coherencia bajo la mirada abarcadora de este autor. En segundo lugar, busca utilizar esta teoría de la razón ficticia para examinar algunos fenómenos de la era digital, haciendo un análisis crítico de ellos. Conceptos como el de “nativo digital”, prácticas como el videojuego, tecnologías como las redes sociales y los avatares, serán mostrados como medios por los que la razón ficticia impera sobre las sociedades actuales. Si bien el análisis no puede ser completo, al menos busca sentar las bases para ulteriores esfuerzos por comprender, bajo esta perspectiva, la lógica en la cual lo digital, en tanto asentamiento, aliena nuestra existencia. 1. Razón ficticia y dialéctica triádica En 2024 se cumplirán 30 años de la publicación de La razón ficticia, obra capital en el desarrollo del pensamiento de Severo Iglesias. Justamente, la teoría de la razón ficticia constituyó un esfuerzo de síntesis –en sentido kantiano– de los trabajos que sobre la conciencia alienada había realizado desde la década de 1960, a la vez que un detonante para las obras filosóficas escritas en los años siguientes. Estas obras de madurez filosófica fueron: Triádica: dialéctica de tres términos (1997) –en la que plantea el método de acuerdo con el cual se desarrolla el resto de su obra filosófica–, Valores y sociedad, Teoría de la praxis (2004), Dialéctica del pensamiento (2006), Dialéctica de la existencia (2011) y Conciencia y mundo nuevo (2014). Si bien, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 97 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital no todas estas obras poseen entre sí una concatenación proyectada sistemáticamente, debido a que algunas de ellas obedecieron a solicitudes de cursos o seminarios que impartió mayormente en el Instituto Michoacano de Ciencias de la Educación, otras cumplieron el cometido de exponer sistemáticamente las diversas ramificaciones de la tesis central de su filosofía2 que, simplificada en extremo, dice: el mundo humano acontece en un devenir dialéctico de tres términos, es decir, en un devenir triádico. Esta última tesis fue esclareciéndose en el transcurso de la década de 1980 y, probablemente la encontramos por primera vez supuesta –y, por consiguiente, sin desarrollo– en el libro de La razón ficticia. No obstante, en él tenemos ya, desde el capítulo inicial, un primer acercamiento cuando distingue tres modos de la razón: la razón objetiva, la razón subjetiva y la razón práctica.3 La dialéctica triádica, si bien supone la contradicción que abre al devenir, no debe concebirse a la manera de la dialéctica kantiana y fichteana, en las cuales la contradicción se presenta como la oposición de enunciados que se resuelven en una síntesis. Para Severo Iglesias, el devenir dialéctico, siguiendo a Hegel, es inmanente, es decir, encuentra en sí mismo su materia extrayendo de sí las mediaciones y momentos que lo implican.4 Por ello, podríamos decir que esta concepción de la dialéctica encuentra su más remota herencia dentro del pensamiento 2 “Dialéctica de la existencia, junto con la Teoría de la praxis publicada en 2004 […] y con la Dialéctica del pensamiento de 2006 […], integra la trilogía del pensar dialéctico que hemos planteado en el libro Triádica. Dialéctica de tres términos de 1997”. Severo Iglesias, Obras completas, Tomo VII (Morelia: Morevallado Editores/Universidad Michoacana de San Nicolás Hidalgo, 2011), 745. 3 Severo Iglesias, La razón ficticia (Morelia: IMCED, 1994), 3-11. 4 Iglesias, Triádica. Dialéctica de tres términos (Morelia: Morevallado Editores, 1997), 36-38. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 98 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital occidental en Platón, más que Aristóteles.5 De hecho, como dato curioso –dada la costumbre de Severo Iglesias de hacer exposiciones sumarias, autor por autor, sobre las temáticas que abordaba–, en Triádica omite la exposición de la dialéctica en Aristóteles. El rasgo característico de esta concepción de la dialéctica es que busca integrar, a través de la mediación, los diversos ámbitos de la existencia humana. Esto conlleva una visión compleja del movimiento dialéctico que entona bien con las teorías sobre la complejidad surgidas durante la segunda mitad del siglo pasado. Lo peculiar de la postura de Severo Iglesias, a diferencia de aquellas otras, es que nuestro autor concibe la complejidad del mundo según el movimiento dialéctico –fiel, en este sentido, a la filosofía hegeliano-marxista que defendió desde su juventud. Ante la monádica y la diádica –escribe Iglesias–, la triádica abraza a los tres ámbitos que fundan al mundo humano: la objetualidad, la subjetualidad y la praxis, más las configuraciones de dicho mundo. La unidimensionalidad deja paso a la triple dimensión y su movimiento complejo, cuyo plexo de referencia es la vida del hombre. 5 “La dialéctica que para Platón era la cima del saber, y permitía ascender a los valores más altos disponibles al hombre se convierte para Aristóteles en una lógica menor que vaga por el cavernoso mundo de la opinión, separada de la certeza propia del saber científico por un salto insalvable y que no siempre puede fácilmente distinguirse de la sofística.” Carlo Augusto Viano, La dialéctica en Aristóteles, en VV.AA., La evolución de la dialéctica (Barcelona: Ediciones Martínez Roca, 1971), 49. “Pero mientras Platón recorría [sic.] a medios que mantenían abierta y, en cierto sentido, fundamentada la posibilidad de las situaciones que se intentaban evitar, Aristóteles prefería ilustrar y generalizar las reglas que permitirían de alguna forma concluir una discusión, con un vencedor y un vencido, sin a cada sucesivo paso impedir la posibilidad de cambiar la relación entre los dos competidores.” Ibíd., 52. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 99 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital Tales ámbitos se dan conjugados en todo objeto existente. Los objetos de la vida histórica no tienen una existencia independiente de la conciencia y la acción humanas, como los de la naturaleza.6 Así, pues, la complejidad del mundo humano consiste en el inevitable entrelazamiento de lo objetivo, lo subjetivo y la praxis, con toda la diversidad y multiplicidad de momentos, elementos y aspectos que cada uno de esos ámbitos implica. Por lo demás, en cada uno de ellos sucede un devenir dialéctico propio, asimismo, complejo. La obra de Severo Iglesias se abocó a dilucidar ese sistema o, kantianamente, esa arquitectónica del mundo humano. 2. Concepto y alcance de la razón ficticia Según decíamos, el concepto de la razón ficticia emergió en el pensamiento de Severo Iglesias como momento que resuelve una serie de intereses intelectuales previos relacionados con la concepción crítica marxista. Estos se habían centrado en la epistemología y los campos social e histórico: la primera, como exploración de las formas válidas de conocer el mundo humano; los segundos, como medios en los que se desenvuelve la existencia humana. Pero, acorde con la vertiente crítica del marxismo en el siglo XX, la interacción entre estos dos campos, el de la ciencia y el de la acción social, conllevó a la reflexión sobre las formas invertidas de la relación entre el conocimiento y los fenómenos sociales. Estas formas invertidas que, en general, desde Marx reciben el nombre de formas ideológicas, se concretizan en una diversidad de fenómenos sociales y psicológicos en los que el denominador común es un cierto tipo de extrañamiento de sí y del mundo. Tales 6 Iglesias, Triádica, 353. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 100 �La razón ficticia en la era digital fenómenos eran bien conocidos, al menos nominalmente, para las generaciones de la posguerra, con el auge de la Teoría crítica y el humanismo marxista. Nos referimos a la ideología, la alienación, la enajenación, la fetichización y la mistificación. Severo Iglesias dedicó varios de sus primeros trabajos a estas cuestiones de la ciencia, la conciencia y la sociedad.7 Finalmente, en La razón ficticia elaboró una teoría que busca dar unidad a esas manifestaciones del extrañamiento y la pérdida de sentido de la propia existencia; sólo que, a la vez que encontró los criterios que explican unitariamente tales manifestaciones, encontró la vía para una tarea de mayor alcance, la de la arquitectónica a la que he hecho referencia. En adelante, nos limitaremos a revisar algunos aspectos de esta primera parte de su labor intelectual, para mostrar más adelante la vigencia de sus consideraciones a la luz de algunos fenómenos psicológicos y sociales en lo que se ha dado en llamar la era digital. Si algo resalta de inmediato en el concepto de la razón ficticia es el oxímoron que implica su denominación. La noción de razón se asocia con el conocimiento cierto y válido, en tanto que ficticio refiere a lo ilusorio e irreal. ¿No es caer en una contradictio in adiecto hablar de una razón ficticia? ¿Se trata de una contradicción en los términos que destruye el sentido del concepto que se pretender crear? El propio Severo Iglesias advierte esta dificultad: Por principio, la razón es luz, lo ficticio es obscuridad y ocultamiento. ¿Cómo puede hablarse entonces de una razón ficticia sin caer en un contrasentido? 7 Ciencia e ideología (1972), Opción a la crítica (1975), Conciencia y sociedad (1981), La construcción del objeto sociológico, y, más tarde, ya en la etapa triádica, Epistemología de lo social (1996). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 101 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital Precisamente, por la función que desempeña: tanto la luz de la razón evidente como la opacidad de la ficticia pueden ser condición y fundamento de formas de vida y ninguna excluye el cálculo, que es procedimiento racional.8 Como se puede advertir en la anterior cita, la salida a la aparente contradicción radica precisamente en los contenidos del concepto mismo de razón. Tanto la recta razón –para utilizar la expresión griega– como la razón ficticia cumplen la función de fundamento o condición de las formas de vida que adoptan las personas y las sociedades. El proceder de ambas, de la recta como de la ficticia, requiere del cálculo. No obstante, esta respuesta todavía puede generar dudas, pues no queda claro si lo que dota del carácter de racional a lo ficticio es el ser condición y fundamento o el ser cálculo. Pareciera que es más bien esto último, con lo cual la afirmación supondría que la razón es cálculo. Sin embargo, Severo Iglesias no comparte tal concepto reductivo de la razón. Fiel al método hegeliano, recupera las diversas determinaciones y sentidos que ha incorporado dicha noción en el pensamiento occidental, desde los griegos y latinos. El vocablo “razón” reúne una polisemia particularmente amplia que se origina en la doble raíz semántica proveniente de la lengua griega y latina. En griego, es logos, del verbo légein, cuyos sentidos son amplísimos: razón, cuenta, cálculo, discurso, ley; reunir, juntar, contar, enumerar, hablar, decir, definir, leer. En latín, es ratio, del verbo reor, reri, que significan, respectivamente: cálculo, cuenta, proporción; calcular, contar, pensar, creer, juzgar. Del indoeuropeo, re-, esto es, “pensar”. De estos sentidos se desprendieron los siguientes conceptos 8 Iglesias, La razón ficticia, 304. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 102 �La razón ficticia en la era digital filosóficos de razón: 1) operación de cálculo, reuniendo y separando unidades de distinta índole (substancias, cualidades, hechos, etc.); 2) expresión discursiva en la que se dice y nombra algo con sustento; 3) orden y fundamento que sustenta los seres y el decir verdadero sobre ellos; 4) facultad humana de conocer los (o dar) fundamentos del (al) mundo mediante pensamiento, cálculo y medida.9 Severo Iglesias abraza los dos sentidos esenciales de cálculo y fundamento, dando preeminencia al segundo por sobre el primero. No obstante, además de evitar substancializar la razón, también evita reducirla al cálculo y abrir las puertas, con ello, al sentido de dominio o dominación que en diversos momentos, y sobre todo en la época moderna, se impuso como correlato natural de la razón calculadora.10 La razón no es, pues, esencia inalterable; su condición es determinada en función de la interacción en el mundo, de su relación con los objetos, su configuración en los sujetos y de los modos de interactuar entre ellos. Por ende, no es la reflexión abstracta la que determina las funciones de la razón en una determinada época –reflexión que tiende a concentrarla en unos cuantos y a asociarla con 9 Cfr. Iglesias, La razón ficticia, 1; Barbara Cassin (Ed.), Vocabulario de las filosofías occidentales: diccionario de los intraducibles, 2 vols. (México: Siglo XXI/Universidad Nacional Autónoma de México, 2018); Guido Gómez de Silva, Breve diccionario etimológico de la lengua española (México: Fondo de Cultura Económica/El Colegio de México, 1993); Michael de Vaan, Etymological Dictionary of Latin and the other Italic Lenguages (Leiden: Brill, 2008); José Ferrater Mora, Diccionario de filosofía (Q-Z), vol. IV (Madrid: Ariel, 2004). Vale la pena consultar las observaciones sobre los términos légein, lógos, intellegere y ratio expuestas por Severo Iglesias en Dialéctica del pensamiento. En esta obra define la ratio de la siguiente manera: “Es articulación sistemática, cálculo, secuencia y sucesión, donde se puede encontrar la dirección a seguir, ya sea (en línea recta o curva, en red, en retícula, etc.); y finalmente, es medida. Donde no hay medida no hay razón”. Severo Iglesias, Dialéctica del pensamiento (Morelia: IMCED/UPN/Morevallado, 2006), 82. 10 Iglesias, La razón ficticia, 1-2. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 103 �La razón ficticia en la era digital el control–, sino el uso público de la misma. “Su astucia –explica Iglesias– […] sale de las batallas palaciegas y académicas, invade la calle y la intimidad […] Su criterio de validez no depende principalmente de la argumentación teórico-conceptual ni está circunscrito en la alta reflexión. Más bien su estrategia se despliega en múltiples usos que contribuyen a convertirla en razón pública, aceptada y operante prácticamente.”11 En el uso se han impuesto, entre otros, los siguientes contenidos asociados con la razón y que Severo Iglesias destaca: “la actitud tolerante”; “consenso”; “conocimiento por leyes”; “procedimiento discursivo” que “rodea y funda”; “lo recto, lo vigente, la norma”; “sentido realista y máxima de aceptación a las maneras establecidas”; “recurso de apelación”.12 Ahora bien, estos usos surgen de la interacción racional humana con el mundo. De acuerdo con la dialéctica triádica, esta interacción sucede en los tres ámbitos de lo objetivo, lo subjetivo y la praxis, por lo que la misma razón adopta diversas determinaciones según intervenga en cada uno de ellos. Hay pues una razón objetiva, para la cual “lo real tiene orden y principio propios y subsistentes que autorizan para tenerlo como marco de referencia”13; una razón subjetiva, en la cual aparece el sentido de la razón como facultad y, por consecuencia, como procedimientos que organizan “los contenidos de la conciencia de donde se derivan las proposiciones”14; y una razón práctica, relacionada con la acción, el trabajo y la técnica.15 11 Ibíd., 2. 12 Ibíd. 13 Ibíd., 3. 14 Ibíd., 4. 15 Ibíd., 5. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 104 �La razón ficticia en la era digital Aclarada la forma en que entiende Severo Iglesias la razón humana, se comprende cómo es que ésta, sin reducirse al cálculo, es capaz de generar un orden en el que impera lo ficticio. Veamos ahora este segundo componente. Ficticio viene del latín fictus, participio pasivo de fingere, cuyo sentido primero es formar, dar forma, y de él, construir, fabricar, fingir, aparentar, simular.16 Lo ficticio es, pues, algo que se finge o simula, no con el propósito de engañar y mentir, sino con la intención de recrear un orden alterno al de la realidad. Se trata, por tanto, de un simulacro que recurre al aparentar. En esa medida, en lo ficticio, del mismo modo que en las narraciones fantásticas, interviene la imaginación. En el concepto de la razón ficticia, sin embargo, deben distinguirse los contenidos artísticos y lúdicos asociados con la ficción de aquellos contenidos que le son propios. El arte y el juego pueden hacer uso de la simulación, de lo imaginario, de las apariencias, pero no pretenden que esas simulaciones sean sustitutos de la realidad. En cambio, escribe Severo Iglesias, “lo ficticio cobra validez para la existencia cuando ésta sufre el desarraigo”.17 El desarraigo impele al sujeto a simular un orden que, por definición, es otro que el existente. Lo simula porque, siéndole extraño, es incapaz de transformarlo, y, no obstante, pertenece a él. Así, pues, la razón ficticia no es aquella que produce ficciones sin más, al modo del artista, sino aquella que opera en un mundo ficticio, un mundo en el que se vive “como si…”, puesto que la existencia ha sido vaciada de contenido. Se actúa, se siente, se piensa, se interactúa con 16 Gómez de Silva, Breve diccionario etimológico de la lengua española; de Vaan, Etymological Dictionary of Latin and the other Italic Lenguages. 17 Ibíd., 295. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 105 �La razón ficticia en la era digital las cosas, las personas, las instituciones, pero esas acciones, sentimientos y relaciones se perciben como vacíos.18 La razón ficticia responde y, de hecho, construye un modo de existencia: el existir vacío, sustituto, inauténtico. ¿Es este modo de existencia consecuencia de la operación de una facultad específica, la de la razón ficticia? Esta pregunta surge naturalmente de la concepción de la razón como facultad. Si la razón es una facultad, la razón ficticia debiera serlo en la misma medida. Sin embargo, Severo iglesias niega esta posibilidad: “La razón ficticia, con todo, no es una facultad especial; puede enlazarse a cualquier facultad, pues es ‘razón’, o sea, fundamento, manera de tener algo como algo y se da como sentido, enlace o forma común al conjunto del sujeto.”19 Ahora bien, cabe preguntar ¿cuál es el alcance de la razón ficticia?, ¿cuál es el campo de su manifestación y operación?, ¿se trata de una afección mental al modo de cuadros como el de la esquizofrenia, del trastorno paranoide, de la neurosis o incluso de afecciones compartidas socialmente? Atendiendo a estas interrogantes, nuestro filósofo aclara: “se persigue localizar a la razón ficticia y no a un hecho o dato aislados; no se trata de un hecho curioso o de una sociopatía sino de una razón que opera, rige y es aceptada con la naturalidad con que se acepta a la razón objetiva y la subjetiva o con la espontaneidad con aceptamos nuestras costumbres”.20 Esto quiere decir que la razón ficticia es un amplio fenómeno y no una patología particular entre otras. Ello no impide, sin embargo, que la 18 “Hace alusión del mundo porque despliega los movimientos de lo real, la conciencia o el hacer, pero en el vacío. Alude a lo real sin representarlo, puesto que no lo anima la voluntad de la verdad, lo oculta.” Ibíd., 296. 19 Ibíd., p. 355. 20 Ibíd., 28. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 106 �La razón ficticia en la era digital razón ficticia pueda funcionar en distintas dimensiones. El nivel en el que opera depende de las condiciones concretas de la historia de las sociedades y los individuos. Por ello, puede tener su manifestación en la esfera individual, en lo íntimo y privado, o en lo social, público y colectivo. En estos últimos casos, alcanza amplia perspectiva, en la dimensión de la mentalidad de una época o una sociedad, en la forma de conciencia común a los individuos en una cultura determinada, en la configuración misma de la weltanschauung de una época.21 “En algunos períodos aparece públicamente expresada, en otros sobrevive subterráneamente en lo privado, en unos es compensatoria de las demás razones, en otros más es complementaria, ahora se presenta como principal, el pensamiento contemporáneo lo ilustra”,22 escribe Severo Iglesias. Así como ha habido épocas en las que la razón ficticia se circunscribe a determinados ámbitos de la existencia humana y, por consiguiente, no se impone sobre la conciencia de la colectividad –supongamos el florecimiento de la democracia ateniense–, en otras, extiende su velo sobre ella. En este punto, la teoría de la razón ficticia de Severo Iglesias se presenta como una crítica de la modernidad. Para él, tanto el racionalismo como el irracionalismo son manifestaciones de este tipo de razón en la medida en que tanto uno como otro entran en crisis, dejando ambos a la razón como víctima y objeto de descrédito. Para el primero, 21 En este sentido, Iglesias apunta: “lo ficticio no está concentrado en un objeto particular sino diseminado en el todo social. Hay rasgos suyos en la base económica, en la política, la vida de relación, la educación, la técnica […] No habita totalmente en ninguno de nosotros, pero habita en todos parcialmente, conformando un todo de irradiaciones y un juego de complementariedades que se desplazan fuera de los campos especializados de las teorías, entre los intersticios de los componentes sociales, como ‘red en negativo’, coexistente con la positiva”. Ibíd., 359. 22 Ibíd. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 107 �La razón ficticia en la era digital la razón termina por ser dogma incuestionado, acrítico que ignora paradójicamente la realidad y se complace en los propios formalismos que ella misma crea; para el segundo, la razón cede absolutamente a los sentimientos y las emociones, llegando al extremo de ser negada. Ambos polos son la manifestación de una crisis que abre paso a la razón ficticia. “En la crisis de estos últimos [del racionalismo y del irracionalismo] –escribe Iglesias–, cuando son sólo desajustes de sus modos y formas, lo ficticio interviene como invitado curioso, deformación, decadencia o ‘enfermedad’ natural; cuando la crisis es profunda, como ahora cuando la razón padece por la erosión de sus bases, entonces se muestra su verdad: la razón ficticia es tendencia y categoría principal de pensamiento.”23 3. Dialéctica de la razón ficticia La razón ficticia es, pues, un uso de la razón que desemboca en una determinada forma de existencia. Y si la existencia humana, piensa Severo Iglesias, acontece mediante una triple composición en la que interviene lo subjetivo (la conciencia), lo objetivo (la realidad) y la acción constitutiva del mundo humano (la praxis), también la manifestación de la razón ficticia sucede en esa triplicidad. Hay, en consecuencia, una construcción peculiar del objeto ficticio, de la subjetividad ficticia y de la praxis ficticia, construcción que se da en la interrelación dialéctica entre estos tres ámbitos. Por este motivo, al caracterizar a cualquiera de ellos es forzoso describir a los otros miembros de la correlación, haciendo difícil aprehenderlos y exponerlos de manera aislada. En las relaciones entre ellos hay, no obstante, algunos componentes que los entrelazan. La razón ficticia aparece 23 Ibíd., 28-29. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 108 �La razón ficticia en la era digital ante un conflicto irresoluto con la realidad o, más bien, ante la sensación de impotencia que tal conflicto genera. Su manifestación obedece, en consecuencia, a una necesidad, pero una necesidad que no encuentra satisfacción. Ante ello, la razón opera generando sustitutos gratificadores, sólo que estos sustitutos, tanto subjetivos como objetivos y prácticos, se pagan al precio de lo ilusorio. Los componentes que entran en juego son la fantasía, la idealización, lo imaginario y la fetichización. La fantasía tiene un origen preconsciente proveniente del fondo instintivo que la vincula con los deseos. Sin embargo, cuando llega a disociar los deseos de su fondo instintivo, despoja a la voluntad de los objetos concretos para verterse sobre objetos idealizados. La fantasía es una representación idealizada que cumple una función psíquica auténtica, por ejemplo, las fantasías eróticas, de unión familiar, de paz social, etc., pero que se tornan riesgosas y amenazantes para el sujeto cuando, al no ser reconocidas como tales, desplazan a la realidad. Si bien, “la relación instintiva mediada por las fantasías preconscientes es condición de adaptación donde el sujeto reconoce su mundo y distingue lo ajeno a él”,24 cuando “el deseo es asumido como absoluta libertad acaba por romper sus nexos con el instinto […] Idealizando, el deseo persigue modelos, aspira a lo total o a lo mejor sin matices reales, moviéndose en torno a lo inalcanzable”.25 La fantasía tiende así a desplazar a la realidad, volviéndola invisible para la conciencia. No se sabe lo que es real y lo que es fantasía. En el campo de la acción, por su parte, la fantasía subvierte los fines por los medios; “opera tomando todo 24 Ibíd., 306. 25 Ibíd., 308. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 109 �La razón ficticia en la era digital como fin y así oculta los verdaderos fines de los objetos”.26 Aunque el pasaje en el que Severo Iglesias explica esta idea no se caracteriza por su claridad, se puede interpretar lo siguiente: la operación por la que el acto de fantasear hace de todo objeto un fin, no consigue sino convertir a las fantasías en los auténticos fines; la consecuencia de esto es que el fin real se invierte y es sustituido por el fin ficticio; el resultado último de este proceso es la inversión de medios y fines: en la fantasía los objetos reales se trastocan en medios –incluyendo a las personas– y las fantasías subjetivas en fines. Como se acaba de ver, la fantasía está asociada con la construcción de modelos ideales. Sin embargo, piensa Severo Iglesias, no debemos confundir a estos con las idealizaciones. El ideal tiene un valor positivo por estar fincado en la realidad; la idealización se aparta de ella. El que actúa persiguiendo un ideal sabe de las dificultades que la empresa implica, sabe incluso que su realización completa será imposible. No obstante, no renuncia al ideal, éste lo guía en su actuar diario y concreto. Por consiguiente, los ideales, “correspondiendo a las aspiraciones surgidas de las necesidades del sujeto, se sostienen abriéndose paso y adaptándose a la realidad. Las idealizaciones, en cambio, son ficciones organizadas por la fantasía que adquieren el poder de sustitución sobre las cosas, desvalorizando a éstas.”27 Lo característico de la idealización es atribuir al ideal un valor ilimitado, de donde deriva, evidentemente, su peligro. Ahora bien, según nuestro autor, la idealización cumple algunas funciones importantes en la operación de 26 Ibíd., 311. 27 Ibíd., 312. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 110 �La razón ficticia en la era digital la razón ficticia: “la idealización organiza lo que aparece de manera dispersa y fragmentada en la fantasía”; además, alienta el deseo y le da continuidad;28 por último, “cumple una función compensatoria de las incapacidades del sujeto”. 29 Sus principales características, por otra parte, son las siguientes: genera un “sentimiento de cruzada” generando “polaridades dicotómicas” y maniqueas; “totaliza sus contenidos y derriba diferencias”; “proporciona la sensación de seguridad y previsión frente al deseo”; se ubica en una perspectiva futurista, considerando lo que debe ser y no lo que es; se excluye un campo de la realidad que es catalogado como indeseable y sobre el que recae una prohibición.30 Dada esta caracterización, es patente que la idealización conduce, en última instancia, a fundamentalismos y extremismos de toda índole, los cuales se distinguen siempre por la negación de la pluralidad y la diversidad. Un tercer aspecto, relacionado con los dos anteriores, es el de lo imaginario. Éste es producto de la facultad de la imaginación. Hace uso de la imagen, pero no se reduce a ella. Lo imaginario es un estado de conciencia determinado por las representaciones construidas por dicha facultad. El objeto de la imaginación, la imagen, posee en lo imaginario características peculiares. Aunque es semejante a una percepción, se distingue de ésta porque el objeto imaginario es irreal, aun cuando refiera a objetos de la realidad. Como indica Sartre, “el objeto en imagen es un irreal. Sin duda que está presente, pero al mismo tiempo está fuera de alcance. No puedo tocarlo, cambiarlo de lugar; o, más bien, puedo hacerlo, pero a condición de hacerlo de manera 28 Ibíd., 313. 29 Ibíd., 314. 30 Ibíd. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 111 �La razón ficticia en la era digital irreal”.31 A ello se debe que, a diferencia de la percepción, en la que “se forma lentamente un saber; en la imagen, el saber es inmediato”.32 Por ello, y este es un aspecto central para entender su relación con la razón ficticia, lo imaginario dispone del objeto imaginado en su totalidad y desde el primer momento,33 sea que manipulemos el objeto o le agreguemos “nuevos” elementos, “en la imagen […] hay una especie de pobreza esencial”,34 y ello es lo que la diferencia de los perceptos. Éstos son activos e independientes del sujeto; las imágenes en la conciencia, por el contrario, dependen de él y son pasivas respecto a él; es el sujeto quien les da vida en su conciencia. “En una palabra –escribe Sartre en una cita que el mismo Severo Iglesias recoge–, el objeto de la percepción desborda constantemente la conciencia; el objeto de la imagen nunca es nada más que la conciencia que de ello se tenga; se define por esta conciencia: de una imagen no se puede aprender nada que no sepa ya.”35 En lo imaginario, por tanto, el sujeto se basta a sí mismo, conduciendo hacia un subjetivismo y un solipsismo. En el mundo imaginario el sujeto se encuentra encerrado en sí, aunque omnipotente. Pero, advierte Severo Iglesias, el mundo resultante ya no es el real, sino un cuasi-mundo. 31 Jean-Paul Sartre, Lo imaginario: piscología fenomenológica de la imaginación (Buenos Aires: Losada, 1964), 188. 32 Ibíd., 20. 33 “Por eso la sensación de omnipotencia prolifera en el pensar ficticio. Esto quiere decir que el referente del pensar y del objeto ficticios es lo imaginario. No es la imagen como percepto ni la imaginación como capacidad, sino un estado de conciencia donde el objeto pierde su determinación para volverse cosa a disposición. Las resistencias reales desaparecen en el objeto imaginario, es el llamado ‘objeto del deseo’, subjetivamente liberado de toda restricción.” Severo Iglesias, Conciencia y mundo nuevo (Morelia: Morevallado Editores, 2014), 185. 34 Ibíd., 21. 35 Ibíd., 22. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 112 �La razón ficticia en la era digital Es éste del que la razón ficticia se ha apropiado en la industria cultural, por lo que lo imaginario ha dejado de ser, desde el siglo XX, según explica nuestro autor, manifestación del sujeto para ser expresión de la realidad ajena. Lo imaginario, surgido históricamente de la subjetividad pararacionalista [sic.], invierte su fuente y emerge ahora de la subjetividad cosificada. Así, la multiplicidad de construcciones, las variaciones del sentido, las particularidades de los objetos imaginarios, son uniformados y se hace posible someter las mónadas individualistas a la imaginería social.36 Por último, un cuarto aspecto de las formaciones de la razón ficticia lo encontramos en el fetiche. Éste consiste en un objeto sustituto o pantalla por el que las cosas ejercen un poder sobre las personas. Fetiche viene del portugués feitiço que significa hechizo, conjuro, encantamiento. Los fetiches son, pues, objetos que ejercen un encantamiento sobre las personas porque, respondiendo a una necesidad sentida, insatisfecha o reprimida, adquieren un poder sobrenatural. Trasladado al objeto el rasgo pulsional temido, reprimido o, simplemente, no reconocido, el sujeto queda liberado de la responsabilidad sobre el mismo. El fenómeno de la fetichización tiene, pues, un trasfondo psicológico profundo asentado en las pulsiones y los instintos por el cual adquiere una amplia gama de manifestaciones, desde los fetiches de las culturas ancestrales hasta las religiones monoteístas, los fetiches sexuales y la forma moderna del fetichismo de las mercancías. En los primeros de estos casos, el fetiche puede cumplir una función natural –sin que ello signifique que queda suprimido el aspecto ficticio–, pero sobre todo 36 Iglesias, La razón ficticia, 340. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 113 �La razón ficticia en la era digital en la última de las formas mencionadas, la del fetichismo capitalista, sucede una transmutación del fenómeno mismo del fetichismo: el fetiche, según Severo Iglesias, transmuta en objeto ficticio. En varios lugares de su obra, Severo Iglesias expresa la distinción entre fetiche y objeto ficticio,37 sin embargo, no da ejemplos claros del segundo. La distinción esencial consiste en que el primero conserva el carácter de “objeto sensible y efecto de superficie”, en tanto el segundo es “invisible y vacío”.38 ¿Cómo interpretarlo? Las sociedades industriales del siglo XX generaron en el mundo capitalista la “cultura de la imagen”,39 convirtiéndose, como dijera Guy Debord, en sociedades del espectáculo. En éstas, el objeto es mera representación, es construcción imaginaria, desprovista de su vinculación con el mundo real. En el sujeto, la sustitución de fetiches por objetos ficticios implica un mayor desarraigo, pues los primeros suponen un fondo pulsional que los vincula con las experiencias personales, mientras que los segundos se desenvuelven en el vacío, sin motivaciones que emerjan de las relaciones dialécticas que conectan al sujeto con los objetos y la praxis, cual las imágenes-producto ofertadas por la mercadotecnia. Todos estos elementos de la razón ficticia (la fantasía, lo imaginario, la idealización y el fetiche) determinan las formas vacías que adquieren el objeto, el sujeto y la praxis, generando un mundo ficticio, un mundo en el que impera el “como si…”. Veamos brevemente las características de cada uno de dichos ámbitos tras la operación de la razón ficticia. 37 Cf. Ibíd., 298, 323, 317; Iglesias, Conciencia y mundo nuevo, 184. 38 Ibíd. 39 Severo Iglesias, Conciencia y sociedad (México: Tiempo y obra, 1981), 208. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 114 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital El objeto ficticio es el objeto vacío antedicho, el cual, desvinculado de la realidad material, se despliega en el campo de lo imaginario, donde las imágenes se vuelven imperativas, aun si no corresponden con la realidad. El objeto se vuelve un modelo, una pantalla. Es interesante cómo este concepto del objeto-pantalla adquiere una connotación muy concreta con el desarrollo de la tecnología digital. El objeto ficticio no sólo es objeto pantalla, es la pantalla misma como objeto en el que se proyectan infinitamente las imágenes y a través del cual se percibe la realidad. En ella se presentan con plenitud y propiedad los objetos que, stricto sensu, son sustitutos. Tenemos entonces un objeto vicario que puede ser reproducido indiscriminadamente, pues el vínculo con lo concreto se ha desvanecido. Tal es el caso, en la era digital, de los memes y las imágenes manipuladas mediantes inteligencia artificial, las fotografías sacadas de contexto en las notas periodísticas, etc. Lo decisivo aquí es que, como sociedad, la constitución de los objetos se ve alterada. Aunque cada uno, individualmente, pueda resistir a estos objetos vacíos, nadie escapa a ellos del todo. Se genera, en consecuencia, una dinámica en la que mediante la producción de la imagen se hacen públicas las fantasías, las cuales están a la espera de ser validadas por el gusto y el consenso, sin atender a la validez del fundamento. De aquí que la imagen sea objeto de la moda, de la mayoría, de las tendencias. Incluso las noticias de la prensa se convierten en imagen en el encabezado y la nota vacía de contenido, lo que revela el desarraigo informativo preponderante. El sujeto, por su parte, también se ve afectado. Predominando en él los rasgos de la conciencia antedichos –lo imaginario, la idealización y la fantasía–, su relación con el mundo adquiere las mismas determinaciones. El sujeto ficticio, que no irreal, se caracteriza por girar en torno a un mundo sustituto o vicario. La conciencia sólo logra Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 115 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital parcialmente establecer contacto con la realidad objetiva, de modo que el mundo aparece como intrínseco o “subsistente en la conciencia”, por lo cual “Su irreductibilidad a otros campos y su significación aparentemente autónoma tienden a volver absoluta su validez”.40 Esto conlleva que sea incapaz de reconocer los límites: se pretende una libertad absoluta, un poder absoluto, se espera la satisfacción total de los deseos, llegando así a un autoritarismo incapaz de establecer diálogo, pues el diálogo implica el reconocimiento del otro y el sujeto ficticio se encuentra abstraído en la unilateralidad solipsista. En la conciencia ficticia impera la fantasía, donde todo es posible sin ser real. Pero si la fantasía conecta en principio con una base instintiva y preconsciente que vincula al sujeto con su propia realidad, en la razón ficticia la fantasía es disociada de ese vínculo con lo real. Pasa así, de lo ideal como un horizonte de transformación que responde a las necesidades del sujeto, a la idealización. Lo que no coincide con ésta es desconocido, rechazado, invisibilizado, pero ese alejamiento del mundo es asumido por la conciencia como neutralidad –tal como se expresa en las versiones más puras del positivismo–, desembocando, por último, en la indiferencia. Estas configuraciones del sujeto y del objeto conducen a un cierto modo de interacción con el mundo, pues la acción toma su sentido, forma y función de acuerdo con ellos. Según las formas que toman la imaginación, la representación y la fantasía, el sujeto toma conciencia de los objetos “como si…”, es decir, como si la pareja fuera una modelo, como si mi deseo valiera para todos, como si el espacio que ocupo fuese el único, como si mis contactos en Facebook fuesen mis amigos, como si la fotografía que subo a Instagram fuese mi verdadera imagen; lo mismo sucede con los objetos: como si 40 Iglesias, La razón ficticia, 297. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 116 �La razón ficticia en la era digital mi avatar fuese yo, como si los indicadores de la bolsa fuesen el dinero real que posee la persona. “Entonces –dice Severo Iglesias– la vida del sujeto es un actuar ‘como si…’”, con lo cual “La persona deviene personaje. Éste sólo existe en la representación, su ser es el como si…”.41 Este “como si…” es una manifiesta elusión de la realidad, de la cual se busca escapar. El sujeto ficticio se torna incapaz de confrontar una realidad que lo niega y le resiste. De aquí la tentación totalitaria. Parafraseando a Hegel, si la realidad no coincide con mi mundo imaginario, peor para la realidad. Esta incapacidad no es, empero, inocua; origina la acción, pero una acción que igualmente parte del como si…, en este caso, un “como si… fuera omnipotente”. Trátese de las cosas o de la sociedad –escribe Severo Iglesias– tiende a eludirse la relación en el conocer, en el acceder práctico o el contacto real. Si a esto se le agregan los tabúes, prohibiciones y otras formas de obstruir tal acceso, la adecuación con la realidad, la racionalidad del proyecto práctico, el acuerdo con los demás, tienden a exagerar sus dificultades. Se concluye que deben establecerse fuera del contacto que los hace posible, sin ‘rodeos’, con el ‘mínimo esfuerzo’, buscando ‘asegurar’ que lo propuesto coincida ‘exactamente’ con lo realizado, escogiendo las vías más directas para llegar al objetivo. Lo que en el terreno de la acción se traduce en violencia.42 La dialéctica de la razón ficticia se mueve, pues, entre paradojas. Sujetos que, pretendiendo tener el dominio total sobre el mundo, se refugian en un cuasi-mundo, imaginario e idealizado; objetos que, sustituyendo a otros objetos, generan 41 Ibíd., 328. 42 Ibíd., 314. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 117 �La razón ficticia en la era digital su propia dinámica desconcretizadora (abstractiva), la cual los despoja de referentes claros en la realidad, sin contexto espacial o temporal; acciones que, perdiendo el orden causal, se desvinculan del acontecer.43 Podríamos decir, la razón ficticia instaura el orden de las paradojas. Las consecuencias de este imperio de la razón ficticia son múltiples. Todas ellas pueden reunirse, sin embargo, en una idea: desarraigo y extrañamiento del ser humano ante el mundo. Por ello, son expresiones de la razón ficticia, la alienación, la ideología, la enajenación, el fetichismo y la mistificación.44 Al actuar y vivir en un permanente “como si…” la identidad entra en crisis y la persona se vuelve fantasmática. En tal estado de cosas, el sujeto busca su conformación en un extremo que disfraza su verdadera identidad y la oscurece: el público, que lo es por ser común, pero sin lo concreto de las diferencias individuales, de los grupos, las clases y los organismos. Constructor de lo imaginario, pasando por el papel de espectador que contempla al cuasi-mundo reproducido, llega a ser audiencia que consume reproducciones: una sombra, doble o fantasma que, como testigo evanescente, se pierde en el objeto ficticio.45 En tal estado de cosas el individuo asume una existencia desgarrada entre circunstancias que siente como insoportables y posiciones que se revelan insostenibles. Tal contradicción es asumida sin solución ni salida, al contrario 43 Ibíd., 298. 44 Sobre el modo en que Severo Iglesias trata estos conceptos, ver Iglesias, Sociedad y conocimiento, 204ss., y Severo Iglesias, Ciencia e ideología (México: Editorial Tiempo y Obra, 1981). 45 Iglesias, La razón ficticia, 340. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 118 �La razón ficticia en la era digital del devenir dialéctico en el que las contradicciones son mediaciones y momentos que se superan (aufhebung) en configuraciones nuevas. De aquí las famosas tesis de la segunda mitad del siglo XX sobre el fin de las ideologías y el fin de la historia: lo que se describió como el momento culminante del progreso civilizatorio como supresión de las contradicciones que ponían en movimiento la historia, no era sino la experiencia hologramática de una humanidad que acontece en un mundo vicario, en un impasse fantasmagórico que hace recordar La invención de Morel. La época que procuraba dar la imagen de unidad para expulsar la contradicción cede lugar a la actual –escribe Severo Iglesias–; ahora las contradicciones son presupuesto de la vida social y su afecto ‘denotador’ es amortiguado por la homogeneización de las relaciones sociales, la standarización de los objetos y la uniformización de las conciencias. La contradicción es ahora positiva y refuerza la condición de base, reflejo simulado de la unidad que se imprime. Las contradicciones del trabajo y del capital, de lo masculino y lo femenino, de lo subjetivo y lo objetivo, etc., refuerzan en su movimiento la unidad asimilatoria del mundo actual. Su despliegue interior en la posición insostenible expresa esta alternativa sin elección, esta contradicción sin movimiento que caracteriza a lo ficticio. Espiral descendente, conservación destructiva, la gravedad del mundo decrece en relación directa al peso de lo ficticio. Si la contradicción dialéctica es movimiento que conserva superando y sostiene destruyendo, la circunstancia insoportable es conservación que obstruye y la posición insostenible es ilusión que mantiene.46 46 Ibíd., 402. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 119 �La razón ficticia en la era digital En estas coordenadas, como las llama Iglesias, de la circunstancia insoportable y la situación insostenible, el individuo concreto se encuentra, pues, sin salida, destinado al inmovilismo repetitivo ante dos caminos sin salida. Tales coordenadas fueron en otros tiempos las del esclavo; en la modernidad, tras la conformación de los sistemas penitenciarios, las del preso; en la actualidad, las de cualquiera: desde el migrante hasta el estudiante universitario, desde el campesino hasta el empresario, desde la mujer víctima de acoso hasta el burócrata adicto a los videojuegos, desde los indígenas hasta los seguidores de las iglesias evangélicas, desde las actrices y los actores porno hasta los youtubers, desde los obreros hasta los deportistas de alto rendimiento, desde los políticos hasta los académicos. Severo Iglesias cita a Soren Kierkegaard, en quien encontramos la condición característica del sujeto escindido por la razón ficticia: Si te casas te arrepentirás; si no te casas, también te arrepentirás… Si te ríes de las locuras del mundo, lo sentirás; si las lloras también lo sentirás… Si te fías de una muchacha lo lamentarás; si no te fías también lo lamentarás… Si te ahorcas te pesará; si no te ahorcas también te pesará… Este es, señores, el resumen de toda la sabiduría de la vida.47 4. La razón ficticia y los fenómenos de la era digital Cuando Severo Iglesias escribió La razón ficticia, la era digital apenas comenzaba a mostrar sus rendimientos. A la 47 Søren Kierkegaard, Diapsálmata. Obras y papeles, tomo VIII (Madrid: Editorial Guadarrama, 1969), 94, en Iglesias, La razón ficticia, 406. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 120 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital vuelta de la década de 1990, con el inicio del nuevo siglo, ocurrió una explosión mundial en el uso de las tecnologías digitales, el internet y las redes sociales. Las nuevas condiciones en el uso y acceso a tales medios generaron una transformación trascendente en todos los ámbitos de la vida humana, desde lo privado hasta lo público. La magnitud de tal cambio ha hecho pensar que estamos ante el inicio de una nueva era, la era digital, producto de los desarrollos científicos y técnicos de la cuarta revolución tecnológica, iniciada en la década de1970. Aunque la familiaridad con que experimentamos estos cambios cotidianamente pueda hacerlos parecer menores, lo cierto es que son de una magnitud enorme. La producción, circulación y almacenamiento de la información crece exponencialmente, al igual que los progresos de las tecnologías relacionadas con los medios digitales. La dependencia ha llegado a tal grado que, sin las tecnologías de la información y la comunicación, el mismo conocimiento científico y la tecnología se encontrarían incapacitados para conseguir mayores progresos. Pero lo mismo sucede con los ámbitos de la economía, la producción, la comunicación, el comercio. La era digital ha generado, en consecuencia, una condición de dependencia que no hace sino crecer conforme se desarrollan computadoras y programas más potentes. Sin embargo, las implicaciones del uso de las tecnologías digitales no se reducen, naturalmente, a lo social, entendiendo por este término, el conjunto de relaciones productivas, mercantiles e institucionales. La presencia de las tecnologías digitales en la era de la información ha trastocado la vida humana, el cuerpo, la mente, la imaginación, la sensibilidad, los sentimientos y emociones, el pensar mismo, las costumbres y los hábitos. Estos cambios han sido graduales, pero no han pasado inadvertidos, lo que se revela en la modificación de los Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 121 �La razón ficticia en la era digital discursos: desde la forma en que se estructuran, hasta los vocablos y expresiones empleados y sus contenidos. Aquí sostendré que muchos de estos discursos y buena parte de los fenómenos asociados con la era digital son consecuencia del imperio de la razón ficticia. O, de otra manera, que la era digital es un asentamiento de este tipo de razón. En primer lugar, quiero reflexionar sobre la autoconciencia que el ser humano toma de su instalación en este asentamiento, la manera en que percibe y toma conciencia de su compenetración con el entorno que habita. Sobre ello, se han creado expresiones muy sugestivas que nombran la condición de los habitantes de la era digital: los migrantes y los nativos digitales. Se trata, pues, de una colonización que ha implicado una migración, un asentarse y un apropiarse del territorio. Casi de inmediato sale al paso tentadoramente el concepto de Guattari y Deleuze: acontece una territorialización. Este territorio es el de lo digital, sólo que la migración no sucede en la dimensión espacial, sino en la temporal. Las expresiones “nativos digitales” y “migrantes digitales” provienen del campo de la pedagogía. Marc Prensky, su creador, definió a los primeros como aquellos que “han nacido y se han formado utilizando la particular ‘lengua digital’ de juegos por ordenador, vídeo e internet”.48 De acuerdo con este pedagogo, los nativos digitales esperan “recibir la información de forma ágil e inmediata”; realizan “multitareas y procesos paralelos”; dan prioridad a los gráficos por sobre los textos; se “inclinan por los accesos al 48 Marc Prensky, Nativos e inmigrantes digitales (Institución Educativa SEK), 5, https://www.marcprensky.com/writing/Prensky-NATIVOS%20E%20 INMIGRANTES%20DIGITALES%20(SEK).pdf. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 122 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital azar (desde hipertextos)”; “rinden más cuando trabajan en Red”; prefieren “instruirse de forma lúdica a embarcarse en el rigor del trabajo tradicional”.49 A estas características del comportamiento de los nativos digitales, se debe agregar, piensa Prensky, la evidencia presuntamente científica sobre cambios neurofisiológicos en los miembros de este grupo, lo que le lleva a sostener que hay evidencia suficiente para afirmar que los nativos digitales piensan diferente a los migrantes digitales y a los seres humanos de la época predigital.50 Estas hipótesis han tenido gran arraigo en el campo de la educación, al grado que los modelos, programas y planes educativos en el mundo se han reformado, en buena medida, bajo consideraciones de este tipo. No obstante, la tesis es falsa. No hay evidencia científica de que el uso de los medios digitales desde la temprana infancia potencie y moldee el cerebro de los jóvenes de manera que éste sea mucho más capaz para procesar varias funciones simultáneamente, para aprender saltando de un tema a otro de manera azarosa o para comprender mejor los contenidos consultándolos en el internet. El multitasking es simplemente una ficción,51 lo mismo que es una ficción que los videojuegos desarrollen habilidades y capacidades relevantes para el aprendizaje, la vida diaria, la atención o el razonamiento.52 De hecho, lo que 49 Ibíd., 6. 50 Marc Prensky, ¿Realmente piensan diferente? (Institución Educativa SEK), https://www.marcprensky.com/writing/Prensky-NATIVOS%20E%20INMIGRANTES%20DIGITALES%20(SEK).pdf. 51 Paul A. Kirschner y Pedro De Bruyckere, “The myths of the digital native and the multitasker”, Teaching and Teacher Education 67 (2017), http:// dx.doi.org/10.1016/j.tate.2017.06.001; Jatin Srivastava, “Media multitasking performance: Role of message relevance and formatting cues in online environments”, Computers In Human Behavior 29 (2013), http://dx.doi.org/10.1016/j. chb.2012.12.023. 52 Michel Desmurget, La fábrica de cretinos digitales: Los peligros de las Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 123 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital estudios experimentales demuestran es que el multitasking afecta el rendimiento cognoscitivo.53 Esto permite pensar que la tesis de los nativos digitales es la muestra misma de la operación de la razón ficticia: se ha creado una ficción, una fantasía, la de que los seres humanos han transmutado y, por consiguiente, que debemos transformar el entorno para adaptarnos con mayor facilidad a tales cambios. Podría argumentarse en contra del anterior aserto, diciendo que no hay tal ficción, sino simplemente un error, es decir, una teoría equivocada, como tantas otras. Se puede conceder que, en efecto, se trata de un error, pero ello no invalida que lo que opera en todo este discurso sobre el nativo digital es una ilusión alimentada por múltiples motivaciones, por los intereses de las empresas, las instituciones educativas, los funcionarios públicos y los actores del proceso de enseñanza-aprendizaje (estudiantes y profesores).54 De hecho, como se explicó arriba, la razón ficticia no se mueve por un deseo deliberado de engañar. Al final de cuentas, las fantasías bien pueden elaborarse sobre la base de falsedades. En cualquier caso, independientemente de que el concepto de nativo digital tenga sustento o no, lo cierto es que tiene utilidad descriptiva, mas no explicativa. Esto quiere decir que dicho concepto no significa mucho más que lo siguiente: las generaciones nacidas a mediados de la década de 1980 o después, han estado sobreexpuestas a los medios digitales y a las pantallas: cine, televisión, pantallas para nuestros hijos (Barcelona: Ediciones Península, 2022), 107ss. 53 “En la literatura, se ha demostrado en general que el multitasking en los medios causa detrimento en el performance.” Zheng Wang, Matthew Irwin, Cody Cooper y Jatin Srivastava, “Multidimensions of Media Multitasking and Adaptive Media Selection”, Human Communication Research 41 (2015): 123, doi:10.1111/hcre.12042. 54 Michel Desmurget, La fábrica de cretinos digitales, 243ss. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 124 �La razón ficticia en la era digital videojuegos, internet, redes sociales, y más recientemente, realidad virtual e inteligencia artificial. Con todo, esta referencialidad es útil en tanto permite situar un hecho o un estado de cosas. Por otro lado, la era digital es, como decía, un asentamiento y, en esa medida, genera prácticas, relaciones, costumbres, dependencias, hábitos, valoraciones, etc., que amplían y profundizan el funcionamiento de la razón ficticia en la vida y la conciencia de las personas. Los datos sobre el uso de los medios digitales en la actualidad parecen constatar este estado de cosas. En promedio, globalmente, durante 2022 el tiempo que cada persona diariamente navegó en internet fue de 6h37m; el uso de redes sociales por persona se calculó en 2h31m; el 64.4% de población mundial es usuaria de internet; el 92.3% de la población accedió a internet a través de un teléfono inteligente; el 81.9% de los usuarios de internet utilizó el internet para jugar videojuegos; en promedio, a nivel mundial, los jugadores de videojuegos jugaron al día en la consola 1h14m; el número de usuarios de redes sociales fue de 4.76 mil millones de personas, las cuales emplearon diariamente, en promedio, 2h31m para chatear, postear, ver videos, etc.55 Estos datos sólo revelan información sobre el tiempo que disponemos en el uso de pantallas, internet, aplicaciones, etc., lo cual nos da una idea aproximada de la presencia que los medios digitales tienen en el mundo actual. Veamos ahora la huella de la razón ficticia en los “nativos digitales”. Un primer elemento que quiero destacar 55 Digital 2023 Global Overwiew Report: The essential guide to the world’s connected behaviours, (We are social/ Meltwater), https://datareportal.com/reports/digital-2023-global-overview-report. Para información sobre el uso de los medios digitales en México, ver INEGI, Encuesta nacional sobre disponibilidad y uso de tecnologías de la información en los hogares, 2020, https://www.inegi.org. mx/contenidos/saladeprensa/boletines/2021/OtrTemEcon/ENDUTIH_2020. pdf. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 125 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital es la afición a los videojuegos, o más que la afición, la lógica que opera en su uso. La combinación de lo lúdico con la capacidad de las herramientas digitales para recrear el mundo en la virtualidad ha proveído a la razón ficticia de un instrumento súper potente de creación de fantasías. Pero las fantasías de los videojuegos son precisamente del tipo que, como indiqué más arriba, disocia al sujeto de la realidad. En muchos videojuegos, se suelen recrear personajes realistas, desde el punto de vista de la narrativa y la apariencia (Call of Duty, Assassin’s Creed, Grand Theft Auto, Red Dead Redemption, etc.), en otros, se construyen mundos artificiales (Minecraft, SimCity, etc.). El jugador entra en uno u otro caso en un mundo ilusorio de idealizaciones de personajes, escenarios, poderes, habilidades, que, en términos de Severo Iglesias, “desvalorizan” a los objetos y los sujetos reales, mientras enaltecen a los ficticios. Los juegos masivos de multijugador en línea – escribe Philip Zimbardo y Nikita Coulombe– son especialmente absorbentes porque un jugador puede convertirse en cualquiera dentro del mundo virtual, logrando apariencias, aceptación, riqueza y estatus que son elusivos en la vida real para la mayoría sin trabajo duro, educación y contactos sociales. “No solamente son más atractivos’, dijo la viuda de un jugador, ‘son ‘mejores’ personas”.56 El concepto de “avatar” responde a esta representación de la identidad personal en mundos virtuales, es decir, ficticios. Como explican Ratan y Dawson, siguiendo a Bailenson y Blascovich, “Los avatares son representaciones 56 Philip Zimbardo y Nikita D. Coulombe, Man (Dis)connected. How technology has sabotaged what it means to be male (Londres: Rider, 2015), 40, https://archive.org/details/philip_zimbardo_nikita_coulombe_man_disconnected/page/n331/mode/2up?view=theater. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 126 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital virtuales de un individuo que aparenta o se parece al usuario. Son el medio del yo en el medio, el yo virtual”.57 La pregunta que cabe formular respecto a estos avatares y a los personajes representados en los videojuegos es, ¿en qué medida el yo virtual modela el comportamiento del yo real durante el uso del avatar y después de él? En psicología, se ha descrito un fenómeno en el que el usuario de un avatar modifica su comportamiento personal para ajustarlo al que tendría su avatar, según puede inferirlo el primero de la apariencia del segundo. En otras palabras, el sujeto actúa, no según su propia apariencia, sino según la apariencia del avatar que manipula. A tal fenómeno Yee y Bailenson lo denominaron Efecto Proteus.58 Aunque las causas y los efectos neuropsicológicos de la interacción entre usuario y avatar aún son poco claras, lo cierto es que la identidad personal se ve afectada en alguna medida. El avatar es precisamente el sujeto vacío. Lo paradójico es que ese sujeto vacío termina por moldear, según su apariencia, al verdadero sujeto, al sujeto real; con lo cual, es éste el que desvela su vacío al moldearse y actuar conforme a la apariencia de un sujeto que no es él mismo, sino su fantasma idealizado. Pero el avatar también es fetiche y, en último término, objeto vacío. En algunos casos, el avatar ejerce un influjo tal sobre la persona, que ésta piensa y vive en torno a su otro yo. Sin embargo, ya hemos descrito las consecuencias de la idealización: en ella el sujeto tiende a totalizar, Rabindra A. Ratan y Michael Dawson, “When Mii is Me: A Psychophysiological Examination of Avatar Self-Relevance”, Communication Research 43, 8 (2016): 2, https://doi.org/10.1177/0093650215570652. 57 58 Nick Yee y Jeremy Bailenson, “The Proteus Effect: The Effect of Transformed Self-Representation on Behavior”, Human Communication Research 33 (2007): 274, doi:10.1111/j.1468-2958.2007.00299.x. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 127 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital a polarizar y, en el colmo de la fantasía, a asumir las posiciones extremas que desatan la violencia. ¿Es acaso esta una explicación de la sublimación de la violencia que impera en los videojuegos? Un mundo ficticio en el que los objetos siempre son cosas a disposición permite llevar a su máxima expresión el ejercicio de la violencia. Y esto quizás se aprecie mejor en el género de los videojuegos pornográficos, que en los videojuegos de combate. En la pornografía virtual que utiliza avatares, por ejemplo, y que recurre a la tecnología de los videojuegos, el cuerpo se sublima como objeto vacío y se convierte en objeto de dominio y violencia absolutos. El incremento exponencial de la producción y consumo de pornografía debido al internet es también una característica de esta época del imperio de la razón ficticia, porque se trata de un mundo de fantasía, de cuerpos que difícilmente corresponden con la realidad, de objetos a disposición, de apropiaciones totalizadoras sobre el otro en un mundo imaginario, en el que la perspectiva egocéntrica se impone. En última instancia, el sujeto no distingue entre la realidad y la fantasía. Como señalan Zimbardo y Coulombe, “Mientras que los adultos pueden entender que la idea del porno es tornar la vida real en fantasía, el punto de vista de algunas personas jóvenes es que lo que ven en el porno es lo opuesto, e incluso algo por lo que luchar. Como un adolescente del Reino Unido nos dijo, ‘la idea del porno es hacer las fantasías en el mundo real’.”59 Un último fenómeno sobre el que quiero reflexionar es el de las redes sociales. Quizás sean estos medios el espacio en el que mejor se manifiesta y es más fácil apreciar la operación de la razón ficticia en nuestra época, pues, en 59 Ibíd., 47. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 128 �La razón ficticia en la era digital principio, somos más los usuarios de las redes sociales que los jugadores de videojuegos, la población mundial les dedica más tiempo a las primeras que a los segundos y, finalmente, en ellas, cada usuario expone su persona, su vida íntima y privada. Es por esto último o, más bien, porque la persona se muestra ante la sociedad –y al decirlo uno se siente tentado a usar la palabra tribunal– que las redes sociales terminan por convertirse en un incentivo para aparentar. En este entorno, son unas cuantas las vías para expresar el juicio aprobatorio sobre el otro: el like, la reproducción, el retweet. La censura, en cambio, se impone a través de una lógica que sigue con toda claridad la lógica de la razón ficticia: la cancelación. Impedir que otro se pronuncie, cerrar las vías de la discusión y el diálogo cuando se considera que una expresión es contraria a lo políticamente correcto es consecuencia de una construcción imaginaria que sigue los criterios de un mundo idealizado. En esa condición, no hay sino una única vía, un único mundo admisible. Por uno u otro camino, el de la aprobación o el de la censura, se imponen modelos más o menos homogéneos que las personas reproducen: el más vacío de los mundos, la más triste de las condiciones, se presentan como sus contrarios. Pero al hacerlo así, el sujeto se vacía porque comienza a ser su apariencia, antes que su realidad. Desde luego, las redes sociales también cumplen una función de confort en muchas circunstancias; el dispositivo, la herramienta, la máquina, nunca han sido por sí mismos el problema, sino el uso que hacemos de ellos. En cualquier caso, las redes sociales amplían el mundo de las apariencias al ámbito de lo digital y, para ello, brindan las herramientas precisas. Los filtros son ese auxilio requerido para que el modelo idealizado de la imagen y las reproducciones se imponga sobre el cuerpo real, sólo que en el mundo ficticio Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 129 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 �La razón ficticia en la era digital del como si…, llevando así el mundo del espectáculo al hogar mismo de cada sujeto. Las reproducciones, que eran el baremo de los programas de televisión, el radio y el cine, han penetrado como medida de todos nosotros en el celular. El juicio del gusto está al alcance de la mano desde el despertar, hasta el anochecer. Me permito citar una nota de periódico que describe con precisión el fenómeno filtros y su influjo sobre las mujeres. De acuerdo con un estudio dirigido por Rosalind Gill, Más del 90% de las mujeres jóvenes usaban filtros o editaban intensivamente sus fotos. Los filtros más populares eran los que procuraban un tono de piel uniforme, bronceado y brillante, unos dientes blancos, y quitaban varios kilos. Empleaban filtros para definir la mandíbula, corregir la nariz, agrandar los ojos y rellenar los labios […] las chicas más jóvenes reconocieron estar bajo “una considerable presión” por parecer “felices, divertidas y con una vida social muy activa”, todo esto siendo “guapas sin producir” (effortlessly beauty, el término anglosajón popular en TikTok y otras redes detrás del que se esconden filtros e ingentes horas de edición).60 En estos fenómenos que he comentado parece traslucir con suficiente evidencia la condición alienada Karelia Vázquez, “‘Mirar tu verdadera cara en un espejo de repente te espanta’: por qué los filtros dañan la salud física y mental”, El País, 29 de marzo, 2023, https://elpais.com/salud-y-bienestar/2023-03-30/ mirar-tu-verdadera-cara-en-un-espejo-de-repente-te-espanta-porque-los-filtros-danan-la-salud-fisica-y-mental.html?event_log=go. El estudio en el que se basa la nota es el siguiente: Rosalind Gill, Changing the perfect picture: Smartphones, social media and appearance pressures (s/l: City, Universidad de Londres, s/f), https://www.city.ac.uk/__data/ assets/pdf_file/0005/597209/Parliament-Report-web.pdf. 60 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 95-134 130 �La razón ficticia en la era digital como extrañamiento de sí mismo en la era digital. Una autoconcepción errónea y desilusionada, que se impone sobre nuestra época, más allá de los individuos, las mujeres o los hombres, los jóvenes o los adultos, los pueblos y las culturas. He mencionado la falsa autoconcepción expresada en el concepto de los nativos digitales, pero es precisamente este asentamiento de lo digital el que, en nuestros días, amplía el campo de dominio de la razón ficticia. Muchos otros fenómenos podrían mencionarse como ejemplo de la operación de la razón ficticia (las fake news, la inteligencia artificial, la minería de datos, el cosplay, entre muchos más). Aquí me he limitado a hacer un primer acercamiento a aquellos que están relacionados de manera evidente con lo digital. Sin embargo, la razón ficticia no sólo opera en este ámbito. Al menos espero contribuir con este artículo a que la teoría de la razón ficticia de Severo Iglesias, sea considerada como un aparato conceptual de relevancia para entender los fenómenos de nuestro entorno y nuestra época. Bibliografía Cassin, Barbara (Ed.). Vocabulario de las filosofías occidentales: diccionario de los intraducibles. México: Siglo XXI/Universidad Nacional Autónoma de México, 2018. Desmurget, Michel. La fábrica de cretinos digitales: Los peligros de las pantallas para nuestros hijos. Barcelona: Ediciones Península, 2022. Ferrater Mora, José. Diccionario de filosofía (Q-Z). Volumen IV. Madrid: Ariel, 2004. 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López Ruiz1 Resumen En este texto se describe y considera la pertinencia de un marco gnoseológico que dote una plataforma de sustento teóricopráctico para abordajes metodológicos desde una perspectiva interdisciplinar. Este trabajo considera a una epistemología social como el marco que, más que un enfoque disciplinar, se constituye, por su organización, como un modelo incitador de nuevas rutas científicas por recorrer. En este texto se describe y considera la pertinencia de este marco epistémico como 1 Estudiante de Doctorado de la Universidad Autónoma de Coahuila. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 135 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social paradigma anclado o más bien soportado desde la epistemología genética de Jean Piaget y la epistemología social basada en la dialéctica triádica de Severo Iglesias. Esta posición dotará de una plataforma de ordenamiento para, anudar y dar sentido a los vínculos entre distintas ciencias orientándolas hacia un modelo interdisciplinar. Palabras clave interdisciplinariedad, epistemología genética, epistemología social y dialéctica triádica.Abstract This text describes and considers the relevance of a epistemological framework that provides a theoretical-practical support platform for methodological approaches from an interdisciplinary perspective. This work considers a social epistemology as the framework that, more than a disciplinary approach, is constituted, by its organization, as an inciting model of new scientific paths to follow. This text describes and considers the relevance of this epistemic framework as a paradigm anchored or rather supported from the genetic epistemology of Jean Piaget and the social epistemology based on the triadic dialectic of Severo Iglesias. This position will provide a platform for ordering, knotting and giving meaning to the links between different sciences, guiding them towards an interdisciplinary model. Key words interdisciplinarity, genetic epistemology, social epistemology and triadic dialectic. Résumé Ce texte décrit et examine la pertinence d’un cadre gnoséologique qui fournisse une plateforme de fondement théorique et pratique pour les approches méthodologiques dans une perspective interdisciplinaire. Ce travail considère une épistémologie sociale comme le cadre qui, plus qu’une approche disciplinaire, est constitué, grâce à son organisation, en tant qu’un modèle qui incite à suivre de nouvelles voies scientifiques à parcourir. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 136 �Epistemologías de lo social Ce texte décrit et considère la pertinence de ce cadre épistémique en tant que paradigme ancré ou plutôt soutenu par l’épistémologie génétique de Jean Piaget et l’épistémologie sociale basée sur la dialectique triadique de Severo Iglesias. Cette position fournira une plate-forme d’ordonnancement pour nouer et donner du sens aux liens entre les différentes sciences en les guidant vers un modèle interdisciplinaire. Mots-clés interdisciplinarité, épistémologie sociale et dialectique triadique. génétique, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 épistémologie 137 �Epistemologías de lo social 1. Planteamiento epistemológico respecto a lo social La investigación científica es una de las distintas vías que los seres humanos han desarrollado para tratar de entender el mundo que les rodea. Con frecuencia, ella se sostiene en procedimientos racionales, sistemáticos, metódicos, contrastables y constatables, sujetos siempre a la demostración y verificación de sus planteamientos, métodos y resultados. Ante una clasificación hasta cierto punto arbitraria de las ciencias (la necesidad de clasificar en sí y la imposición del criterio resultado de ella, ya lo es), se observa una delimitación muy rígida entre ellas que se basa principalmente en sus sujetos de estudio, en sus teorías fundamentales y el método como les encaran. Para la mayoría de las llamadas ciencias formales (matemáticas, lógica, estadística, etcétera) suelen no aparecer esta dificultad de incorporar en su estructura este tipo de elementos estructurales: su análisis se ejerce en lo abstracto y difícilmente se conflictúan tras la contingencia de hechos concretos que las realidades sociales, por ejemplo, nos presentan. Esta situación resulta un poco más complicada para las denominadas ciencias naturales (astronomía, física, biología, etcétera) y se agudiza en las ciencias sociales (antropología, sociología, historia, etcétera) cuyos procedimientos de cientización se corroboran de manera empírica y, por su diseño, integran lo contingente como un elemento no sólo problematizador sino, de suyo, fundamental para sus fines. El propósito se caotiza en el sector de las humanidades (derecho, filosofía, teología, etcétera), que ni siquiera reclaman para sí el término científico pero que se suponen inmersas en él o comparten con éste operaciones afines. ¿Son ciencias las humanidades? Es una pregunta interesante cuya enunciación se aprovecha para plantear las dificultades que implican, tras criterios heredados y frente a una tradición de fragmentación disciplinar, el establecimiento de nuestro Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 138 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social problema de investigación en medio de intencionalidades opacas, fronteras difusas y múltiples vacíos de definición. Frente a este escenario ¿cómo lidiar con la subjetividad de los hechos sociales concretos frente a las necesidades de objetivación que el conocimiento científico demanda?, ¿cómo se podrían establecer criterios de certeza científica para aquellos estudios que, en su afán de conocer, registran —o lo pretenden— y sistematizan sólo una parte de las realidades que se presentan? No es asunto sencillo y tal vez convenga, además de intentar dar respuesta a estas interrogantes, plantear al mismo tiempo preguntas nuevas. En las ciencias sociales y en las humanidades se han desarrollado distintos métodos y herramientas que aspiran a responder y satisfacer eficazmente las necesidades de las que surgen las interrogantes antes planteadas. Sin embargo, tales procedimientos de investigación social y humana han sido siempre discutidos por su precisión científica: ¿es posible establecer métodos generalizados para la comprensión de cualquier tipo de realidad humana?, ¿cuáles son las herramientas legítimas que posibilitan la recopilación objetiva de información?, ¿cómo pueden establecerse medios para la verificación de la información recabada?, ¿es posible disociar (y cómo) la objetividad de las realidades humanas investigadas de la subjetividad de las realidades humanas de quien investiga? Estas consideraciones ontológico-teleológicas dan origen a cuestionamientos críticos que desvelan con facilidad fisuras en las narrativas en las que se sostiene la credibilidad científica. Antes de continuar es pertinente considerar —y declarar— que las pretensiones de verdad científica con ambiciones de absolutez, no son sólo violentas, inadmisibles e impertinentes aquí, sino que, además, resultan por su anhelo perjudiciales para el progreso del conocimiento social Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 139 �Epistemologías de lo social y humano. Ante este rechazo hacia la inalterabilidad ¿se está proponiendo por su invalidez —como lo haría Feyerabend2— un rechazo a la existencia de reglas científico-metodológicas universales? Siguiendo en esa línea de interrogación, ¿habría que estar más dispuestos a considerar alternativas distintas de investigación científica —no postuladas como leyes inmutables— que sean adaptables a cada contexto y donde se incorpore la interdisciplinariedad como elemento creativo? Es claro que para que algo sea verdadero no basta con ser enunciado, es necesario que esa verdad sea demostrada. El urgente arraigo con la realidad es el gran reto al que se enfrenta la ciencia, no sólo para que sea creíble sino para que sea cierta. Como se ha sugerido antes, en el procedimiento del conocer, la acción de abstracción es fundamental, y es en ese proceso donde radica el riesgo vertiginoso de la desvinculación del hecho concreto del que parte; esa propensión genera desconfianza. Para derrumbar esa desconfianza nos auxilia el rigor del método científico como una interfaz por la que quien investiga se ejercita en un contexto de verdad, sin embargo el mismo método queda cuestionado —y es de esperarse que así sea constantemente— por la diversidad de las realidades que analiza y por la estructuración de nuevos y distintos métodos para intentar lo mismo: la construcción de conocimiento. Es por ello imperativo, tras una revisión de sus debilidades: un indagar-de-otro-modo. Para emprender tal empresa habría que considerar que, en efecto, toda realidad es un ente compuesto y puede ser fragmentada con fines de conocerle, sin embargo, esa fragmentación no le resignifica, ella sigue siendo lo que es, independientemente si se le abarca, entiende, o asimila. Por lo tanto, uno de los retos que se nos presenta es el de considerar otras formas que nos permitan generar 2 Paul Feyerabend, Tratado contra el método (Madrid: Técnos, 2010). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 140 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social conocimiento científico sobre problemáticas sociales que forman parte de un entramado complejo multidimensional. Por otro lado, bajo esta mirada, seguir considerando válida la pretensión de un principio rígido de verificación científica que establezca nítidamente un criterio de demarcación entre lo que puede considerarse ciencia y lo que no, sería un craso error. Una tradición que anhela una razón absoluta e inmutable no es sino una ciencia cuya hora ya ha pasado3 que deviene en una pretensión no sólo inútil sino absurda4. Así también, es menester establecer que el conocimiento científico no es algo inmediato: todo dato y toda idea científica son el resultado de un largo trabajo de construcción y rectificación racional. No hay nada dado, todo es construido5. Bajo esta premisa, el estudio de las realidades humanas, dentro de nuevos criterios de cientificidad, debe considerar siempre que el conocimiento es un proceso dialéctico que no surge de manera espontánea ni se da de manera disociada entre los elementos que le componen. Y es en este proceso donde se podría sustentar que lo que se construya será verdadero cuando se corresponda con los hechos. Para Karl Popper6, la investigación se inicia partiendo de los problemas, y continua elaborando posibles soluciones para esos problemas. Y para solucionar los problemas se hace necesaria la imaginación creadora de hipótesis o conjeturas: se necesita creatividad para solucionar problemas. 3 Gaston Bachelard, La filosofía del no (Buenos Aires, Argentina: Amorrortu, 1972). 4 Gaston Bachelard, La formación del espíritu científico (Buenos Aires, Argentina: Siglo XXI, 1973). 5 Bachelard, “La formación del espíritu científico”. 6 Karl Popper, La lógica de la investigación científica (Madrid: Técnos, 1973). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 141 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social Una estructura gnoseológica que pretenda dar respuesta y veracidad científica de una manera ordenada e interdisciplinar, sería aquella que incorpore —entre principios, ordenamientos, reglas de acción y estructuras de conocimiento— una alternativa creativa de acción. Este trabajo considera a una epistemología social como el marco que, más que un enfoque disciplinar, se constituye, por su organización, como un modelo incitador de nuevas rutas científicas por recorrer. En este texto se describe y considera la pertinencia de este marco epistémico como paradigma anclado o más bien soportado desde la epistemología genética de Jean Piaget y la epistemología social basada en la dialéctica triádica de Severo Iglesias. Esta posición dotará de una plataforma de ordenamiento para, anudar y dar sentido a los vínculos entre distintas ciencias orientándolas hacia un modelo interdisciplinar. 2. Sobre la epistemología genética de Jean Piaget 7 La definición de lo que el conocimiento es y sobre las maneras como se constituye, es una tarea que siempre ha 7 Jean Piaget (Neuchâtel, Suiza, 1896 - Ginebra, Suiza, 1980), fundador de la epistemología genética, desarrollo su pensamiento a lo largo de una serie de obras importantes: El juicio y el razonamiento en el niño, 1924; El lenguaje y el pensamiento en el niño, 1924; La representación del mundo en el niño, 1926; La causalidad física en el niño, 1927; El juicio moral en el niño, 1932; La génesis del número en el niño (1941; en colaboración con A. Szeminska); El desarrollo de las cantidades en el niño (1941; en colaboración con B. Inhelder); El desarrollo de la noción de tiempo en el niño, 1946; La representación del espacio en el niño (1948; en colaboración con B. Inhelder); La geometría espontánea en el niño, 1948; La génesis de la idea de fortuito, 1953; De la lógica del niño a la lógica del adolescente, 1955; La génesis de las estructuras lógicas elementales (1959: en colaboración con B. Inhelder); Biología y conocimiento, 1967; El estructuralismo, 1968; Triunfar y entender, 1974; y Psicogénesis e historia de la ciencia, 1982 (en colaboración con Rolando Garcia). Giovanni Reale y Dario Antiseri, Historia del pensamiento filosófico y científico. Tomo tercero: Del romanticismo hasta hoy (Barcelona, España: Editorial Herder, 1988). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 142 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social ocupado a la filosofía y a la ciencia. Como un importante referente histórico en la reflexión sobre la construcción del conocimiento, aparece el filósofo alemán Immanuel Kant, quien realizó una contribución fundamental al poner de manifiesto “el papel esencial que corresponde al sujeto (…) en el proceso de organización de sus interacciones con el mundo físico”8. Gracias a él, al considerar que el conocimiento se concibe como producto de las interacciones entre el sujeto y el objeto, se pudo rescatar y establecer la activa participación del sujeto en este proceso. Sin embargo, a pesar de los esfuerzos de algunos filósofos, la filosofía (principalmente la especulativa que suele basarse en ideas puras, intuiciones, absolutos, esencias y/o universales) por sí sola no podía dar respuesta completa al problema del conocimiento. Tras la insolvencia de la filosofía para dar una respuesta racional unívoca a los problemas del conocimiento, distintas ramas de la ciencia “acometieron la empresa de formular un empirismo riguroso”9. Este conclave histórico se lanzó en contra de la filosofía especulativa, y como resultado apareció el empirismo lógico. Sin embargo y a pesar de tal inhabilitación, la filosofía permanece como un enfoque valioso para el pensamiento humano. Según Rolando García (discípulo de Piaget) Jean Piaget niega que la filosofía ya no tenga sentido porque es imposible establecer fronteras tajantes entre lo que la ciencia y la filosofía son. También afirma Piaget, que “la filosofía ha sido la matriz de la ciencia, y [lo] continúa siendo (…) de nuevas perspectivas que hoy no podemos aún entrever, pero sólo lo será en la 8 Rolando García, El conocimiento en construcción. De las formulaciones de Jean Piaget a la teoría de sistemas complejos (Barcelona, España: Gedisa, 2000, p. 15). 9 Rolando García, El conocimiento en construcción, 20. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 143 �Epistemologías de lo social medida en que (…) no crea que genera el conocimiento”10. Pero, frente a esta última sentencia, sostiene también que la filosofía no se descarta por su esterilidad para producir conocimiento científico en tanto que sigue siendo valiosa porque se ocupa de problemas “mucho más amplios que el conocimiento y que conciernen al sentido de la vida, la posición del hombre frente al universo o frente a la sociedad, [problemas que] rebasan no sólo a la ciencia sino al conocimiento en general”11. A esto último le llamó sagesse que puede traducirse como la sabiduría del sentido común. Habiendo inhabilitado a la filosofía como productora de conocimientos científicos, Piaget encuentra afinidades con el empirismo lógico porque éste señala que el conocimiento es dominio exclusivo de la ciencia, pero rechaza de él su propuesta empirista que acepta como válida la posibilidad de construcción científica a partir de la experiencia sensorial. Al ser “refutada por la ciencia”12, la filosofía tuvo que renunciar “a ser la que explicara los conceptos básicos de la ciencia, de la misma manera el empirismo científico tuvo que renunciar a ser el que fundamentara las bases del conocimiento común”13. Rolando García sentencia así el rechazo de Piaget para ambas disciplinas: Ni desde los más altos niveles de abstracción de la especulación filosófica se había logrado asentar una teoría general del conocimiento; ni desde el rigor de una ciencia empírica, sólidamente fundada en la nueva lógica y la nueva matemática que se 10 Rolando García, El conocimiento en construcción, 21. 11 Rolando García, El conocimiento en construcción, 21. 12 Rolando García, El conocimiento en construcción, 45. 13 Rolando García, El conocimiento en construcción, 24. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 144 �Epistemologías de lo social desarrolló en el siglo XX, se había podido establecer una epistemología asentada sobre bases sólidas. Ni apriorismo, ni empirismo.14 Al descartar al apriorismo (filosófico) y al empirismo (lógico), el problema que implica una explicación sobre el cómo el pensamiento humano es capaz de producir el conocimiento científico, sigue vigente. Frente a ello, Piaget intenta explicar al conocimiento a partir de una epistemología que tiene como base la historia del conocimiento, su contexto social y la génesis psicológica de las nociones y operaciones sobre las cuales se fundamenta15. Aunque tenía en consideración que el término epistemología suele ser asociado al estudio crítico de las ciencias con la finalidad de establecer “su valor, su fundamento lógico y su campo de acción”16, Jean Piaget utilizó el concepto “para referirse a su concepción del conocimiento”17 y la nombra como epistemología genética. Piaget amplia el espectro de la tradicional epistemología hasta definirla como “el estudio de los mecanismos del desarrollo de los conocimientos”18. Así, la epistemología genética da un salto de ser “referida solamente al dominio del conocimiento científico (…) para convertirse en una teoría general del conocimiento”19. Para Piaget, el conocimiento no se genera de la nada, sino que se estructura a partir de distintos niveles 14 Rolando García, El conocimiento en construcción, 24. 15 Ramiro Gutiérrez, “Epistemología genética”. Revista Psicológica Herediana, 7(1-2) (2012): 31-36. https://doi.org/10.20453/rph.v7i1-2.2261 16 Rolando García, El conocimiento en construcción, 15. 17 Rolando García, El conocimiento en construcción, 15. 18 Rolando García, El conocimiento en construcción, 25. 19 Rolando García, El conocimiento en construcción, 26. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 145 �Epistemologías de lo social de conocimiento que se suceden a lo largo de la vida de un individuo y de las propias instituciones (familiares, escolares, académicas) en las que interactúa. El individuo asimila los elementos que le provee el mundo exterior y en ese proceso de asimilación “el sujeto selecciona, transforma, adapta e incorpora dichos elementos a sus propias estructuras cognoscitivas, para lo cual debe también construir, adaptar, reconstruir y transformar tales estructuras”20. La epistemología genética se ocupa, entonces, del conocimiento y de los medios a través de los cuales se pasa de un nivel de conocimiento inferior hasta otro juzgado como superior. Se sustenta en la hipótesis de que existe un paralelismo entre el progreso efectuado y la organización racional y lógica del conocimiento, por un lado, y los correspondientes procesos psicológicos formativos, por el otro21. La explicación de lo que llamamos conocer habrá de originarse en la investigación de los procesos de cambio de un nivel a otro. Esta investigación lleva necesariamente a considerar niveles cada vez más elementales que se remontan –según los actuales límites de la ciencia- sólo hasta el nacimiento. En tanto su objetivo era estudiar la génesis del conocimiento, la psicología y la epistemología que estudian esos procesos fueron calificados por Piaget, como psicología genética y epistemología genética. La epistemología genética busca “la posibilidad de una investigación empírica que permita establecer niveles 20 Jean Piaget y Rolando García, Psicogénesis e historia de la ciencia (Madrid, España: Siglo XXI Editores, 2008, p. 227). 21 Giovanni Reale y Dario Antiseri, Historia del pensamiento filosófico y científico. Tomo tercero: Del romanticismo hasta hoy (Barcelona, España: Editorial Herder, 1988). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 146 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social en el desarrollo de la actividad cognoscitiva. La psicología genética fue concebida y desarrollada para responder con datos empíricos a esta cuestión”22. Así, la epistemología genética se constituyó, en la historia del pensamiento, como la primera teoría del conocimiento científica e integrada, como “una teoría del desarrollo cognoscitivo planteada desde la epistemología y basada en los resultados empíricos de la investigación psicogenética y el análisis históricocritico de los conceptos y teorías”23. Una de las características más importantes y originales de la teoría piagetana del conocimiento y que la diferencia de otras epistemologías, es considerarle como resultado de un proceso constructivo. El calificativo de constructivista es aplicado al epistemólogo que sostiene –en oposición al empirismo y al apriorismo- que lo que se nombra conocimiento es producto de procesos constructivos cuya naturaleza debe ser objeto de investigaciones empíricas, y se caracteriza –no define- por ser “un proceso que toma sentido en un contexto social, y cuyos grados o niveles también adquieren significado en dicho contexto”24. De esa manera, el epistemólogo constructivista construye la teoría del conocimiento que interpreta y explica los resultados de tales investigaciones. Ante el descarte del apriorismo y del empirismo como alternativas que expliquen el conocimiento humano, y tras la renuncia a definir el concepto mismo del conocimiento, el epistemólogo se enfrenta a la problemática de establecer su objeto de estudio y desde 22 Rolando García, El conocimiento en construcción, 46. 23 Rolando García, El conocimiento en construcción, 26. 24 Rolando García, El conocimiento en construcción, 48. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 147 �Epistemologías de lo social qué bases enfocarlo. Frente a la indefinición, el método consistirá en hacer un recorte de los datos de la actividad humana que permita caracterizar esa totalidad relativa. Al conjunto de componentes que conforman esa totalidad heterogénea se le denomina como complejo cognoscitivo. Porque el contexto social en el que se desenvuelve el complejo cognoscitivo esta cultural e históricamente determinado, se constituye de relaciones cambiantes, por lo tanto sus componentes no son estáticos. Por lo tanto su estudio debe abordarse como algo dinámico. Por ello se establece que resulta imprescindible ejecutar el “estudio a través de secuencias de cortes temporales realizados de acuerdo con ciertos momentos o períodos que se hayan detectado como críticos tanto a nivel individual como en las etapas históricas en la sociedad en cuestión”25. Frente a esto, es necesario establecer una clara distinción entre la descripción del material empírico con el cual se integra el complejo cognoscitivo, y la organización de ese material a partir de conceptualizaciones o teorizaciones. De esta manera “se conforma la construcción teórica que constituye lo que se denomina el sistema cognoscitivo”26. Este sistema no se da en la experiencia, lo que se da ahí son las actividades que se agrupan en el complejo cognoscitivo. Ahora bien, “el conocimiento no definido sólo puede ser caracterizado a partir de actividades cognoscitivas socialmente generadas y reconocidas como tales, con las correspondientes diferencias históricas y culturales”27. Los procesos del sistema cognoscitivo no son lineales, por ello no siguen linealmente la ruta que 25 Rolando García, El conocimiento en construcción, 41. 26 Rolando García, El conocimiento en construcción, 41. 27 Rolando García, El conocimiento en construcción, 41. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 148 �Epistemologías de lo social habría de considerarse sensata: de identificar actividades cognoscitivas para establecer el recorte que caracteriza el complejo cognoscitivo, a definir el sistema sobre el cual se elabora la teoría epistemológica. Aunque las actividades cognoscitivas no necesariamente son disgregables entre ellos, los recortes que caracterizan al complejo cognoscitivo, contienen elementos que pueden congregarse en tres dominios de fenómenos: dominio biológico, dominio mental y dominio social. El análisis de las actividades cognoscitivas en cada dominio se fragmenta por los análisis, explicaciones e interpretaciones de los campos de estudio de cada disciplina que les aborda. Ahora bien, “el conocimiento debe estudiarse como un proceso cuyo desarrollo es sólo definible en un contexto histórico social”28. Así, la epistemología constructivista, “se propone analizar en qué consiste que un individuo, o la ciencia en un período dado, construyan lo que la misma sociedad considera como un nivel de conocimiento más avanzado”29. Ya que el individuo estructura la “realidad”, es decir, a sus objetos de conocimiento, construye sus instrumentos de organización (estructuración) de lo que llama el mundo de la experiencia. Es por lo anterior, que esta propuesta psicogenética de Piaget, adquiere valor y sentido pues presenta no sólo “un enfoque enteramente diferente de la manera tradicional de abordar los problemas del conocimiento”30, sino una alternativa útil y concreta. 28 Rolando García, El conocimiento en construcción, 52. 29 Rolando García, El conocimiento en construcción, 52. 30 Rolando García, El conocimiento en construcción, 52. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 149 �Epistemologías de lo social 3. Sobre la sociología triádica y la epistemología de los social de Severo Iglesias31 En un contundente posicionamiento desde donde erigir su crítica al pensamiento epistemología predominantemente positivista, Severo Iglesias anuncia que, por principio, desde su nacimiento “las ciencias sociales (…) fueron vistas con sospecha. Se pensó inicialmente en que la posibilidad de que esto fuera ciencia era realmente remota”32 y, en seguida, que actualmente hay una crisis de la epistemología de las ciencias sociales ya que existe “una inclinación casi irresistible a tomar como modelo epistemológico a las 31 Severo Iglesias González (Higueras, Nuevo León, México, 1942 – Monterrey, Nuevo León, México, 2021), filósofo mexicano que ostenta como propuesta medular de su filosofía al método triádico, manifiesto en su libro capital Triádica: Dialéctica de tres términos (1997). Fue un autor prolífico, sus escritos se encuentran reunidos en sus Obras completas (conformadas por diez tomos) publicadas a partir del 2007 por la Universidad Michoacana de San Nicolás Hidalgo, la Sociedad Cultural “Miguel Hidalgo” A.C. y Morevallado Editores. Su interés en la ciencia, la metodología y, en especial, las ciencias sociales se desarrolló en varias obras, Principios del método de la investigación científica (1976, 1981), Jean Piaget: Epistemología, matemática y psicología (1972, 1976), Conciencia y sociedad (1977, 1981), Crítica de la comunicación social (1981), Epistemología de lo social (1994) y El objeto social (1998). En el campo de la estética, el arte y la cultura publicó los libros Estética: Teoría de la sensibilidad (1994), La situación del arte en los tiempos actuales (2003) o Crítica de la difusión cultural (2000). Igualmente, en el ámbito de la educación y la axiología aparecieron Valores y sociedad (2000) y Revoluciones tecnológicas y formación profesional (2002). Desarrolló una propuesta de un socialismo democrático y elaboró una crítica a los modelos sociales y políticos prevalecientes en los libros La tragedia del socialismo (1991), Del socialismo de control al socialismo nuevo (2006), El México Nuevo: República democrática de los trabajadores (1999) Manifiesto del Socialismo Nuevo y Praxis estratégica del Socialismo Nuevo (2006). Para el tratamiento de los diversos ámbitos que constituyen el mundo humano dedicó Teoría de la praxis (2004), Dialéctica del pensamiento (2006) y Dialéctica de la existencia (2011). Tirso Medellín, “Semblanza de Severo Iglesias González”, en Ludivina Cantú y Humberto Salazar Forjadores de la cultura. Un homenaje al profesorado de la Facultad de Filosofía y Letras en sus 70 años de historia (México: Facultad de Filosofía y Letras de la Universidad Autónoma de Nuevo León, 2022): 103-110. 32 Severo Iglesias. Epistemología de lo social (Morelia: IMCED, 1997), 17. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 150 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social ciencias positivas naturales; y de hecho, gran parte de los conceptos y la terminología de las ciencias sociales están cargadas de implicaciones de carácter naturalista”33. Esto implica que se sigue viendo a la ciencia sólo como un cuerpo de saber o un amontonamiento de datos, cayéndose en un callejón sin salida. Por un lado se reduce la ciencia a datos y formulaciones atomizadas cerrando el paso a la comprensión cabal de la problemática y la metodología de la disciplina en cuestión. Y, por otro, se reducen las minucias a unas cuantas cosas dado que la acumulación de los datos cierra el paso a la posibilidad de un conocimiento total en la materia dirigiéndose a su especialización sin haber siquiera rozado la estructura general del asunto34. Para Severo, “esta hipóstasis de la epistemología de las ciencias sociales que durante tres siglos ha estado cargada del lastre del naturalismo hace crisis también en nuestro tiempo”35. (...) Pero a medida que estos campos se desarrollaron e incluso se fueron difundiendo sus conocimientos, estas ciencias enfrentaron enormes problemas para determinar plenamente su contenido. Esto conduce a una crisis en la estructura interna de las ciencias sociales. Hay, así dificultades metodológicas y epistemológicas para determinar la validez del conocimiento social y, por otro lado, aún si pudiéramos establecer la vigencia de las ciencias sociales con estricto rigor epistémico y metodológico, su objetividad, “ya queda lejos de nosotros. Las ciencias sociales se han ido llenando de una parte que llamamos 33 Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 18. 34 Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”. En Severo Iglesias, Obras Completas (Vol. VI). Michoacán, México: Morevallado Editores, 2011: 761-762. 35 Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 18. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 151 �Epistemologías de lo social “subjetiva” (…). Esto evidentemente presenta un reto muy importante para la presentación de su objeto36. Ahora bien, la atomización de las ciencias “provocada por el prurito de especialización (…), por acotamiento de los campos temáticos propios de cada una y por las necesidades concretas de la investigación”37, condujo a un debate sobre el estatus fundamental de la filosofía y la ciencia positiva y “a la guerra interna entre las disciplinas particulares de estas dos ramas”38. Esa pugna (…) ha resultado fructífera en muchos aspectos, en la medida en que ha obligado a cada sector a revisar sus principios, ganándose en rigor y consistencia. Pero, por otra parte, es también cierto que muchos problemas han aplazado sus soluciones, dada la incomunicación entre las especialidades.39 Debido a esta diversidad de campos, objetos, metodologías y modos de comprensión, parece imposible llegar a un único concepto científico, aunque, y esto es el meollo del asunto, se pueden establecer conexiones interdisciplinares entre ellos. Así pues, para Severo Iglesias “el examen de problemas comunes conduce la necesidad de una coordinación heurística y estructural analizable bajo el lente filosófico”40. Para él, a estos aspectos condicionantes de la época, a cuya respuesta contribuye la obra de Piaget 36 Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 19. 37 755. Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”, 38 755. Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”, 39 755. Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”, 40 Severo Iglesias. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”, 755. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 152 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social –piensa–, es menester establecer una epistemología que incluya no sólo las premisas interdisciplinares (que ya Piaget prevee y configura) sino también un método epistémico que posibilite un diálogo entre ellas. Su método, la sociológia triádica (o dialéctica triádeica como mejor se conoce) supone el que, en palabras de Tirso Medellín “ante la concepción de la dialéctica como oposiciones binarias característica de la antigüedad y ante su noción como relación sujeto-objeto surgida en la modernidad, Severo plantea la conformación triádica del movimiento dialéctico a través de un ámbito subjetivo, uno objetivo y otro práxico que prevalecen en toda constitución del mundo.”41 Para Severo Iglesias la sociología triádica implica el que “la relación unilineal causal deja lugar a una conexión condicional múltiple. Por un lado, el objeto es delimitado por los marcos de existencia compuestos por las coordenadas de las condiciones generales, las situaciones y las circunstancias”42. Esto refiere a lo siguiente43: 1. Las condiciones son los marcos generales configurados por las relaciones generales que enlazan todos los campos de la vida social (un tipo de producción, de propiedad, de organización, etc.). 2. Las situaciones son configuraciones específicas que, como cortes transversales sobre el eje longitudinal de las condiciones, se engarzan en el cambio general como formas, es decir, como un cruce de concreto de los componentes de las condiciones. 41 Tirso Medellín, “Semblanza de Severo Iglesias González”, 110. 42 Severo Iglesias. “Sociología Triádica”. En Esto es... La Sociología. Michoacán: Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo y Morevallado Editores, 2012: 302. 43 Severo Iglesias. “Sociología Triádica”, 302-303. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 153 �Epistemologías de lo social 3. Las circunstancias son el nudo de relaciones que singularmente se sintetiza en un hecho, una conciencia social o una actividad. Son lo que rodea y se conecta inmediatamente con la vida. Lo inmediato y singular de las circunstancias (el qué, el cómo, el cuándo, el por qué, el para qué, etcétera) que rodean y componen directamente al acto. Además de estas coordenadas de los objetos sociales, también existen formas específicas en las que los componentes de la realidad, la conciencia y la práctica se relacionan dentro de cada coordenada y el mundo social como un todo. De ahí que esta dialéctica triádica, inmanente el objeto social mismo, surja de la misma sociedad, pues la diversidad de determinaciones está en su propio contenido. La razón negativa que disuelve la validez de las relaciones aisladas para referirlas a las condiciones de origen, devenir y desaparición de los objetos, se completa con la razón positiva que enlaza las totalidades concretas en la totalidad orgánica que contiene las diferentes determinaciones de tal objeto. La síntesis comprensional, como conjunto de relaciones necesarias, deja su lugar a una estructura de relaciones que gira sobre el eje de las contradicciones abiertas para la transformación.44 Así, de esta manera, Severo Iglesias emplaza a una epistemología en la que las trasformaciones de lo social sean posibles sólo dentro del mismo objeto social y no desde la imposición de elementos cognitivos o conocimientos o información procedente fuera de él. Esta es una contribución epistémica sumamente valiosa en un contexto donde, bien lo ha señalado antes, las 44 Severo Iglesias, “Sociología Triádica”, 304. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 154 �Epistemologías de lo social contribuciones de las ciencias sociales siguen siendo cuestionadas por su legitimidad. 4. Conclusiones Una vida sin examen no vale la pena ser vivida, tampoco ejercitar la aprehensión de una realidad que –dada- se despoja a sí de su revisión constante. El conocimiento humano será dinámico, (auto) crítico e incidente o no será. ¿Qué podemos aportar en torno a la construcción de las realidades a través del acto humano de ocasionar conocimiento y sobre su (práctica) actualización? La realidad no necesita revestirse de novedad; a través del re-conocimiento de ella podemos descubrir otras formas de ser ―nuevos, nosotros. En este sentido, aunque del conocimiento se aprecia su originalidad, en este contexto no es esa característica la relevante sino su capacidad originaria, es decir, no urge inventar un hilo negro sino entretejer aquellos que se sigue descubriendo como inalienables de la esencia del ser humano y del mundo, y de la tensión (y la creación) que los une en su contacto: única e inagotable materia de nuestro ejercicio científico. Por eso la eventualidad de su práctica sucede reacia a la exclusividad de uno u otros ámbitos, pero constituyéndose en las interacciones oscilantes de las realidades distintas; está libre de la sujeción unidisciplinar, del monoinstitucionalismo y en contra de la homogenización. Una sola y singular manera de conocer no es posible, ya que se conoce con las disyuntivas alternantes y con las recíprocas. La humanidad tiende a procesos de desarrollo y de transformación a partir de sus diversas potencialidades. Cada sociedad humana está permeada por un proceso de cambio, pero indudablemente éste tiene su propia dirección en cada una de ellas. La humanidad en general se conforma por la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 155 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 �Epistemologías de lo social suma de estas particularidades y en su total universalidad se suscita como conjunto —pero reconociendo siempre el desarrollo autónomo de cada individualidad. El respeto a esta pluralidad debe ser la respuesta que se dé a las partes sociales que le integran. La historia ha demostrado la necesidad de sociedades incluyentes y abiertas; sólo si somos capaces de apertura ante los otros, ampliaremos el nosotros y accederemos a una nueva ciudadanía social y política coherente con sus propios presupuestos normativos. Aquí aparece la cuestión: ¿cómo podemos lograr una base común de solidaridad social en nuestras sociedades complejas, respetando sus tendencias pluralistas inherentes y evitando una orientación fundamentalista o absolutista hacia la vida social? El desafío de construir una nación va más allá del reconocimiento de la diferencia y la diversidad en sectores sociales o despejar espacios para la convivencia de diferentes valores y prácticas. La convivencia humana implica trasgresiones identitarias que pueden ocasionar no sólo conflictos que, en todo caso, podrían también dar oportunidad a una reconfiguración más justa, sino al enfrentamiento entre grupos culturales donde el más fuerte orille al otro a su integración epistémica. El contexto actual de globalización de la información posibilita la diversidad pero también aumenta drásticamente la diversidad de experiencias sociales, modifica las percepciones del tiempo y del espacio y genera realidades más provisorias y cambiantes, híbridas, compuestas e incluso indiferentes. Ello deviene en una especie de relativismo inconsciente que distrae la necesidad de conflictuación, al pretender, sin lucha alguna, considerar cualquier aspecto cultural como cierto, válido y legítimo. Y son esas mismas realidades sociales, los mismos fenómenos que “determinamos tradicionalmente como Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 156 �Epistemologías de lo social cosas dadas, como los esquemas institucionales, lo grupal, las unidades individuales que componen una sociedad, se convierten en elementos tan complejos”45 dificultan su aprehensión por las formas cognoscitivas y los métodos que utilizamos. Es por ello que, como lo asevera Severo Iglesias, hablar de la ciencia general resulta difícil porque las ciencias versan sobre áreas específicas de los objetos de estudio, del conocimiento del método, por ello parece imposible, o más bien ocioso, el querer llegar a una concepción de ciencia unificada, porque lo que hay son “diversas áreas, diversos objetos, diversos métodos, diversas formas de conocer; y a lo que se puede llegar es a una relación interdisciplinaria entre ellas”46 con la finalidad de poder ubicar en el punto de partida y llegada, siempre a la realidad misma. Bibliografía Bachelard, Gaston, La filosofía del no. Buenos Aires, Argentina: Amorrortu, 1972. Bachelard, Gaston, La formación del espíritu científico. Buenos Aires, Argentina: Siglo XXI, 1973. Feyerabend, Paul. Tratado contra el método. Madrid: Técnos, 2010. García, Rolando. El conocimiento en construcción. De las formulaciones de Jean Piaget a la teoría de sistemas complejos. Barcelona, España: Gedisa, 2000. Gutiérrez, Ramiro. “Epistemología genética”. Revista Psicológica Herediana, 7(1-2) (2012): 31-36. https://doi. org/10.20453/rph.v7i1-2.2261 45 Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 19. 46 Severo Iglesias. Epistemología de lo social, 102. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 157 �Epistemologías de lo social Iglesias, Severo. Epistemología de lo social. Morelia: IMCED, 1997. Iglesias, Severo. “Jean Piaget. Epistemología, matemática y psicología”. En Severo Iglesias, Obras Completas (Vol. VI). Michoacán, México: Morevallado Editores, 2011: 753-800. 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Buenos Aires: Consejo Latinoamericano de Ciencias Sociales Editorial, 2005. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 135-158 158 �Dossier El arte como actividad práxica en el pensamiento de Severo Iglesias Art as a praxical activity in the thought of Severo Iglesias L’art comme activité praxique dans la pensée de Severo Iglesias Emilio Bazaldúa Rodríguez1 Resumen El arte, como actividad necesariamente humana, afirma Iglesias, puede configurar el mundo que el ser humano habita y construye. Por ello, es importante explorar sus elementos e importancia que esta disciplina tiene para la sociedad desde una perspectiva filosófica. El presente artículo pretende encontrar las características que el arte contiene en su generalidad desde el punto de vista filosófico de Iglesias. También intenta continuar la línea de pensamiento que el defensor de la praxis dejó sobre el estado del arte, su dirección y finalidad. Varios autores serán referenciados, quienes, pese a que no argumentan completamente lo mismo, sí puede encontrarse en ellos similitudes con el pensamiento de Iglesias, quien buscó que el arte recobrará su condición constitutiva y su fundamento social. 1 Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 159 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica Palabras clave Iglesias, praxis, dialéctica, arte, estética, sociedad, belleza. Abstract Art, as a necessarily human activity, stated by Iglesias, can shape the world that human beings inhabit and construct. Therefore, it is important to explore its elements and the significance it holds for society from a philosophical perspective. This article aims to identify the general characteristics of art from the philosophical standpoint of Iglesias. It also intends to continue the line of thought left by the advocate of praxis regarding the state of art, its direction, and purpose. Various authors will be referenced, who, while not necessarily advocating the exact same ideas, share similarities with Iglesias’ philosophical perspective, as he sought to restore art to its constitutive condition and social foundation. Keywords Iglesias, praxis, dialectic, art, aesthetic, society, beauty. Résumé L’art, affirme Iglesias, comme activité nécessairement humaine, peut configurer le monde que l’être humain habite et construit. C’est pourquoi il est important d’explorer ses éléments et l’importance que cette discipline a pour la société dès une perspective philosophique. Cet article vise à trouver les caractéristiques que l’art contient dans son ensemble du point de vue philosophique d’Iglesias. Il tente également de continuer la façon de penser que le défenseur de la pratique a laissé sur l’état de l’art, sa direction et son but. Plusieurs auteurs seront référencés, lesquels, bien qu’ils ne soutiennent pas entièrement la même chose, on peut trouver en eux des similitudes avec la pensée d’Iglesias, qui a cherché à ce que l’art retrouve son statut constitutif et son fondement social. Mots clés Iglesias, pratique, dialectique, art, esthétique, société, beauté. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 160 �El arte como actividad práxica Introducción En el devenir histórico, el arte, en conjunto con cada una de sus manifestaciones, ocupa un lugar privilegiado, pues aparece como actividad humana sin importar tiempo ni lugar específico. Sus procesos, técnicas y elaboraciones son múltiples, y comunican un sinfín de contenidos por medio de la materialización de expresiones. Estas expresiones pueden dirigirse a diversos aspectos, como estados de ánimo, situaciones importantes o simplemente pueden obedecer el libre juego de la voluntad de los sujetos, entre otros. Por estas mismas cualidades en las que se presentan diversamente las artes, no puede hablarse de un método único para que éstas se lleven a cabo, ya que implican diversos contenidos y su modo de expresión se limita a la realidad que el sujeto, creador de las obras, experimenta en su vida. Podría decirse que la actividad artística es la respuesta que los sujetos dan a una necesidad congénita; una referida a la necesidad de expresarse y de comunicarse. A pesar de eso, el arte en su generalidad ha sido una problemática para la filosofía, teniendo desde el período clásico un fuerte interés por encontrar su objeto propio para que pueda comprenderse racionalmente su fenómeno. La filosofía ha concebido de esta manera a la estética, que ha buscado entender al arte desde diversos enfoques, como desde el metafísico o el trascendental, por ejemplo2. Creemos que la estética debe de dirigirse a la comprensión universal de las actividades artísticas y no solamente someter sus conceptos y nociones a épocas o estilos específicos. Una filosofía que se encomiende la tarea de especular sobre el arte debe comprenderlo como una 2 Samuel Ramos, Filosofía de la vida artística (México: Espasa-Calpe, 1976), 12-21. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 161 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica manifestación humana de carácter universal y necesaria en la conformación del mundo, no subordinándola a un sistema donde solo sea una parte más de un enmarañado de supuestos. El presente texto pretende responder a nuestra creencia, por lo que hemos decidido abordar la problemática que las artes suponen desde la filosofía de Severo Iglesias, pues responde adecuadamente a nuestras demandas expuestas. Un pensamiento como el de este autor nos permite atender la problemática desde un enfoque social y totalizador, lo que creemos absolutamente necesario, ya que las artes, al ser fundamentales en la conformación del mundo, también lo son para la sociedad, pues es ésta última la que da forma al mundo como tal. No obstante, también haremos uso de otros autores, como es el caso de Danto, Dufrenne, Carritt, y el ya citado Ramos, ya que los creemos adecuados para nuestra empresa. En nuestro texto planteamos primeramente la filosofía dialéctica de Severo Iglesias, quien conforma la base de nuestra investigación. Luego nos enfocamos específicamente en las artes y sus sujetos. Después, arribamos la problemática desde un enfoque social, ofreciendo ejemplos sobre los contenidos que puede llegar a expresar el arte en su conformación. Por último, nos dirigimos a tratar de continuar la reflexión que Iglesias elabora sobre el arte, haciendo acopio de algunos autores que, creemos, ayudan elocuentemente a nuestro objetivo, con el fin de poder elaborar una nueva definición de belleza que pueda recobrar el sentido práxico que las artes tienen para configurar a la sociedad. La triádica dialéctica de Severo Iglesias En el pensamiento de Severo Iglesias puede encontrarse una comprensión triádica del mundo, en la que sus contenidos dan forma a nuevas configuraciones por medio Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 162 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica de su constante movimiento. En Triádica. Dialéctica de tres términos donde se encarga de explicar esto: el mundo, tal como lo experimenta el ser humano, posee tres principios diferenciados que repercuten en él, señalados por él mismo como objetualidad, subjetualidad y praxis3: la primera responde a la existencia; la segunda a la conciencia; mientras que la praxis lo hace a la formación de nuevas configuraciones, las cuales dan fundamento al mundo. Estos tres momentos, en su contradicción, conforman la totalidad, la cual comprende a su vez la “formación universal de lo histórico” que contiene “los principios o fundamentos universales… la objetualidad compuesta por el triple contenido… [y la] objetividad cargada de sentido, significado y valores que la enlazan a un modo de vida del sujeto histórico”4. De esta manera, el sujeto histórico se encuentra insertado en un estado condicionado por las necesidades de su tiempo, mismas que determinan una conciencia específica que permite comprender al mundo y darle valor al mismo. Sin embargo, al contradecirse la realidad y la conciencia se da paso a la praxis, que permite, como comentábamos, la conformación de lo no existente. Por ello es que este movimiento dialéctico encarna la posibilidad de crear nuevos contenidos, llevando así al sujeto histórico a conformar nuevas formaciones y avanzar en su desarrollo. Estas formaciones se revelan como hechos o resultantes, y la validez que adquiere es “el enlace con el sujeto en el acontecer histórico”5. Esto quiere decir que el mundo se dota de una cierta validez de verdad según el modo de existencia y de actuar del sujeto histórico, lo que da paso a lo denominado por Iglesias como esquematismos particulares 3 Véase Severo Iglesias, “3. La dialéctica triádica,” en Triádica. Diálectica de tres términos (Morelia: Morevallado editores, 1997), 352-383. 4 Iglesias, Triádica, 357-8. 5 Iglesias, Triádica, 366. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 163 �El arte como actividad práxica subjetuales6. Estos comprenden medios de producción, objetos de consumo, artefactos tecnológicos, entre otros, y se estructuran en modos operativos, entendidos meramente como formas de existencia singulares de diversas épocas del mundo histórico. Estos esquematismos derivan a su vez en las denominadas tendencias, las cuales vienen a ser: líneas de fuerza con potencia para generar efectos, [que] poseen una dirección, pero [que] no tienen un cumplimiento forzoso. [Por lo que] han de ser asumidas conscientemente por el sujeto social y cumplidas por la praxis, para que se plasmen como entidades manifiestas del mundo histórico7. En otras palabras, estas tendencias son relaciones gestadas en “la totalidad de condiciones posibles”8 del mundo presente, conjugándose así en una potencia conformada por los contenidos del mundo. No son necesarias, pero sí indican posibles direcciones hacia las que la sociedad puede avanzar. Una sociedad, para poder dirigirse bajo estas tendencias, necesita asumirlas dentro de su conciencia, la cual guiará a la acción y, por tanto, configurará la comprensión de la realidad. Las tendencias, por esto, suponen “un centro de acción propio como vida cultural, espiritual y axiológica”, que “generan el contenido medular de la efectividad característica de la vida social humana”9. Lo dicho hasta ahora quiere decir que la sociedad está dotada de una conciencia configurada por la realidad; luego, esta realidad lo está por la conciencia. Esta última 6 Iglesias, Triádica, 361. 7 Iglesias, Triádica, 362. 8 Iglesias, Triádica, 363. 9 Iglesias, Triádica, 364. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 164 �El arte como actividad práxica se caracteriza por ser el movimiento subjetual de la totalidad, y supone, por su parte, la conciencia que el sujeto adopta según su tiempo, entorno y lugar en la comunidad. Este estadio, por tanto, es capaz de dirigir la práctica de todo sujeto histórico, pero al limitarse a la reiteración de su misma concepción se reitera a sí misma y, por ende, reitera también la práctica objetiva que elabora. Para salir de ello, es necesaria la acción práxica, ya que es esto lo que le permite crear nuevas formaciones y avanzar en su desarrollo dialéctico. Este sujeto histórico es el encargado de empuñar a la conciencia de su tiempo y de guiar su actividad bajo ésta: por la primera comprende al mundo, por la segunda actúa sobre él, y al estar insertado en una sociedad que contiene esquematismos y modos operativos concretos es capaz de vislumbrar las tendencias a las que puede dirigirse su época. Dichas tendencias, al devenir en ejes de la vida cultural, comprenden amplios contenidos del mundo humanizado: ejemplos de esto son la manera en que se desarrolla el trabajo, los productos y objetos que se producen, las tecnologías y los esfuerzos teóricos para desarrollarlas. No obstante, dichas tendencias no solo repercuten en la efectividad productiva de bienes, sino también lo hacen en las que podrían denominarse como las más elevadas prácticas y manifestaciones humanas, como lo es el ámbito de las artes. Aunque en la actividad artística se atraviesan los tres momentos dialécticos, Iglesias la coloca como específica de la subjetualidad, pues afirma que el arte, en este estadio, busca su infinito10. Por lo tanto, podríamos decir que la obra 10 Severo Iglesias, La situación del arte en los tiempos actuales (México: La mueca, 2003), 27-8. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 165 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica de arte es una realidad conformada para rebasar lo existente, ya que: 1) al ser producto de la subjetividad, la obra de arte expresa infinitamente dicho momento, ofreciendo múltiples encarnaciones (entendemos por encarnación la materialización de algún significado gestado por el sujeto creador11) de la conciencia; 2) lo expresado propiamente por la obra de arte corresponde a la realidad de un sujeto histórico; 3) la obra de arte es la concretización ideal de un esquematismo particular subjetual, puesto que, al ser dada siempre en un momento histórico específico, expresa en cierta manera los modos operativos propios de dicho momento; 4) es la patente materialización de un centro de acción social completamente dado, por lo que puede llegar a expresar aquellos valores propios de una cultura dada. Por otro lado, Iglesias advierte sobre las diversas variantes en las que puede derivar el arte. Localiza, como es característico en su obra, históricamente tres momentos del desarrollo artístico, los cuales pueden ser nombrados como práctica, técnica y praxis12. La primera es la repetición, trabajo estancado en sí mismo. En este momento puede hablarse del arte aparecido en la cultura griega, por ejemplo, que se caracteriza por tener, más que un valor contemplativo, uno de carácter ritual. El hecho de que el arte en este primer momento se encontrara inclinado hacia lo ritual quiere decir que la presencia del hombre aún no se consolidaba como la central del pensamiento y de la cultura, pues no es hasta el renacimiento donde la figura del artista se separa de la del artesano13. Este artista, al ser figura social y estar dotado de una voluntad individual, se 11 Arthur C. Danto, Qué es el arte. 12 2004). Severo Iglesias. Teoría de la praxis (Morelia: Morevallado editores, 13 Iglesias, Situación. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 166 �El arte como actividad práxica caracteriza por expresar de una manera mucho más perfecta aquello que es sentido y quiere ser expresado14. El artista es entonces humano, y crea también para ellos. Modelos atemporales del artista renacentista, como lo es Da Vinci, dirigen su ímpetu artístico al conocimiento del y para el hombre: no cabe duda de que los esfuerzos que el italiano llevó a cabo hacia el conocimiento científico son prueba de esto. Los cuadernos de aquél también manifiestan esto, pues los esbozos anatómicos y mecánicos revelan un nuevo momento en la dialéctica artística al unificar arte y ciencia, dando paso a la superación de la práctica por la técnica. Esta técnica se concretiza en una nueva formación a partir de la modernidad. Como es característico de esta época, la Revolución Industrial supone una transformación inmanente en Europa, que crea a su paso nuevos modos operativos. Las artes asumen las tendencias de la industria y engendran al diseño, que fue uno de los factores decisivos en el desarrollo de la sociedad en general, puesto que la posibilidad de ilustrar por medio de planos e instrucciones gráficas permitió el mejoramiento de las ciencias, como por ejemplo lo fue la arquitectura. Podemos pensar incluso que la aplicación de la técnica en el campo de las ciencias es el factor decisivo de ese acortamiento de brecha entre lo material y lo abstracto, pues fue a causa de esta que se permitió el progreso y, por ende, la conformación de nuevas formas dialécticas y de nuevas constituciones. Esto es importante, pues nos revela que las artes, al empaparse de su situación histórica y de ser empuñadas por su tiempo supone que es, en tanto, la expresión manifiesta de la conciencia. De este modo es como el arte, al asumir las diversas tendencias que surgen en cada momento histórico, comprende 14 Ramos, Artística, 42-4. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 167 �El arte como actividad práxica a la sociedad en sí, conformándose por medio de distintos valores y sirviendo de pauta para el rumbo de dicha sociedad. Luego, siguiendo esta dirección es como el arte deviene en estilo artístico, el cual, para ser denominado como tal, debe corresponderse con la tendencia asumida por su tiempo, pues “si no responde verdaderamente a las posibilidades de sensibilidad de una época, no llega a cobrar el carácter de estilo. En ese sentido, la época es el referente”15. En todo caso, tenemos que el arte, en su generalidad, comprende a su tiempo, y es su tiempo el que lo define y lo conforma y, en suma, el arte se consolida en estilo al ser el contenido de un esquematismo dado, por lo que podemos hablar concretamente del gótico o del romanticismo, por ejemplo. Un arte que busque desvincularse completamente de su tiempo es un absurdo, pues no expresa nada realmente. La época en que se desarrolla la actividad artística es entonces el referente, y este referente supone, a su vez, un principio de validez: en él “se localizan las fuentes de donde emergen las grandes direcciones, las grandes orientaciones y las grandes fuerzas16”. Dicho principio (también entendido como sentido) sirve como cimiento en el que la sociedad erige nuevos contenidos, permitiéndole concentrar su obrar y dirigirlo por medio del mismo. Sujeto artístico y obra de arte Después de haber repasado generalmente el pensamiento del mexicano hemos podido darnos cuenta del valor que el filósofo le atribuye a la sociedad. Es claro que para Iglesias la sociedad repercute totalmente en los sujetos que la conforman, ya que sirve como eje rector de la vida individualizada. Y es esta vida individual en la que 15 Iglesias, Situación, 99. 16 Iglesias, Situación, 132. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 168 �El arte como actividad práxica debemos profundizar, pues ¿no es el arte la obra de un singular artista adscrito a una época? Sin embargo, aunque se hable de un sujeto individualizado no puede hablarse de la misma manera de una conciencia individualizada completamente, ya que, como veremos a continuación, el sujeto individualizado nunca se desapega de la sociedad en la que se encuentra. En el ámbito del arte podemos localizar múltiples sujetos, como lo son el propio artista, el intérprete, el crítico y, por último, el espectador17. Tales sujetos representan, a su vez, momentos variados del fenómeno artístico: el primero es el que hace la obra; el segundo el que la interpreta, el tercero la evalúa y el último la contempla. Este punto es necesario, pues cada uno de estos sujetos actúa ante la obra, sea de una forma o de otra. El creador, el artista como tal, es aquel que crea la obra, la que la dota de realidad, sea esto considerado desde la necesidad de ser de la obra o de la necesidad del artista por encarnar materialmente expresión18. Sea como fuere, la obra de arte nace, pero ¿su contenido es totalmente independiente de su tiempo?, y ¿el sujeto ejecutante toma el pincel, el cincel o el cuaderno arbitrariamente, es decir, abstraído de la realidad presente y enfocado meramente en cumplir los caprichos de su fantasía artística? Pasemos a ello. Roger Scruton explora en uno de sus escritos19 la relación que la razón teórica comparte con la razón práctica. Estos están divididos entre conocimiento y saber: el primero se encarga de lo aplicable a establecer valores de verdad, mientras que el segundo de la acción 17 Ramos, Artística, 41-2. 18 Véase Mikel Dufrenne, Fenomenología de la experiencia estética (Valencia: Fernando Torres – editor, 1982) 19 Roger Sruton, “XI. Cultura y sociedad,” en La experiencia estética. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 169 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica adecuada, o sea, de las habilidades prácticas20. Este saber, a su vez, está íntimamente ligado con dos características, tales como lo es el estado subjetivo y la corrección objetiva. Este estado subjetivo se alinea con la conciencia descrita por Iglesias aun cuando este mismo diferencia entre dichos conceptos. Sin embargo, defendemos que son completamente similares porque el inglés asevera que “en el caso del saber práctico, el componente subjetivo se describe ordinariamente como una especie de creencia; característicamente, una cierta creencia21”. La creencia es entonces una peculiar manera de entender al mundo, y es por medio de ella por donde la cultura comparte sus valores, representando así una totalidad para el sujeto, ya que ésta adquiere la cualidad de universal en el momento en que enseña al sujeto qué sentir y cómo actuar ante diversas situaciones similares a la experimentada al momento de su enseñanza22. El sentimiento, en tanto, es dividido en dos, universales y singulares: los universales abarcan conceptos tales como el de la justicia y la propiedad, a los que Iglesias reconoce como principios. Estos mismos pueden ser aplicables a diversas situaciones donde pueda valorarse y ejecutarse una decisión. En cambio, los singulares corresponden enteramente al individuo, como puede serlo el amor o el odio, por ejemplo. La decisión, dicho sea de paso, es lo que caracteriza al sujeto, indica Scruton23; en ésta repercute directamente la creencia y los sentimientos, o sea, que implica una comprensión individual y social de la realidad. Dicha decisión se da siempre en el sujeto individualizado y, como lo hemos dicho ya, está siempre influenciada por la creencia y por 20 Sruton, XI. Cultura y sociedad, 316. 21 Sruton, XI. Cultura y sociedad, 322. 22 Sruton, XI. Cultura y sociedad, 328. 23 Sruton, XI. Cultura y sociedad, 318. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 170 �El arte como actividad práxica los sentimientos, háblese de los universales como de los particulares también. La cultura envuelve, reiteramos, modos de ver al mundo como también modos de actuar sobre él: en los primeros podemos localizar valores que influyen en nuestros juicios; en los segundos prácticas ante situaciones varias. La muerte de un ser estimado, indica Scruton, conlleva un ritual, lo que implica una forma de actuar; luego, esta forma de actuar también indica cómo sentirse ante ello. Dirigir nuestro accionar de la manera en que dicta la sociedad es hacerlo universal y objetivamente, pues no se actúa arbitraria ni solitariamente, sino bajo los fundamentos de la cultura de la que se es partícipe. Todo esto lleva a encontrar cierta certeza ante el mundo24. Cual faro contra la oscuridad, la certeza se antepone a la incertidumbre que el sujeto carente de sitio puede llegar a experimentar. Este faro, entonces, debe apuntar hacia cierta plenitud, misma que se alcanza por medio de la comprensión y desarrollo del saber práctico. La certeza de la decisión es posible siempre y cuando le anteceda una creencia del mundo sobre la que pueda evaluar la repercusión de sus actos. Sin embargo, ¿cómo llegar a tal punto? La respuesta del inglés es que es gracias a los valores y modos de percibir al mundo como el sujeto puede verse a sí mismo como partícipe de él, pues es gracias a los contenidos dotados por la cultura como es posible que los objetos se subordinen a percepciones singulares de ellos; por tanto, los contenidos de los objetos conciernen al sujeto, quien actúa en ellos y repercute en ellos. El saber práctico, concluye, actúa directamente sobre el mundo para organizarlo y, al depender de la cultura, puede decirse que es esta certeza la que le asigna contenidos a la realidad, lo que a nuestro parecer coincide correctamente con el pensamiento de Iglesias. 24 Sruton, XI. Cultura y sociedad, 335-6. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 171 �El arte como actividad práxica La decisión de la que habla el inglés permite al sujeto actuar de determinada manera ante el mundo y sus necesidades. Entendiendo por decisión la elección deliberada que el sujeto hace de determinadas situaciones, implica la separación de un contenido potencial desechado para la ejecución de un contenido actuante elegido voluntariamente. Este contenido elegido representa, aunque Scruton no lo localice, una praxis, pues es gracias a la corrección objetiva y al estado subjetivo como el sujeto empuña un nuevo contenido capaz de constituir, en nueva regla, a la sociedad. Decimos que es praxis porque una decisión conlleva una deliberación del sujeto ante la cuestión del saber qué hacer y el cómo hacerlo; la inclinación hacia una de las partes debe representar sí o sí algo nuevo, algo no existente aún, pues decidir ante algo ya existente no es decidir, sino repetir práctica y mecánicamente25. Esto no es arbitrario, pues como se ha expuesto con anterioridad, el actuar del sujeto deviene universal al adquirir los valores humanos objetivos entregados por la sociedad a la que pertenece. En consecuencia, la acción humana no es independiente de su presente ni el sujeto lo es de sus congéneres, aunque es necesario indagar un poco más sobre este punto. La conciencia en todo caso supone el conocimiento de conceptos universales y valores, que son el resultado de múltiples experiencias humanas, como lo puede ser la de la experiencia estética26, de la cual nos estamos ocupando. Por esto, es que podemos decir que todo sujeto artístico, al ser necesariamente partícipe de una cultura, tiene una noción prefigurada del sentido estético: la obra para él debe ser significante, y esto puede ser posible gracias a la expresión que ésta suscita en dicho sujeto27. 25 Véase Iglesias, Teoría de la praxis, 64. 26 Iglesias, Teoría de la praxis, 341. 27 E. F. Carrit, Introducción a la estética (México: Fondo de cultura econóAitías.Revista de Estudios Filosóficos. 172 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica Que una obra sea significante implica que devenga en expresión, y es gracias a la expresión por lo que puede avanzar hasta la esfera de la experiencia estética: una obra de arte solo puede ser objeto estético al ser experimentada estéticamente por un sujeto artístico, por lo que es congénita a la obra la necesidad de ser espectada; luego, es gracias a su expectación como puede transmitir su contenido28. Este contenido cubre diversos caracteres que buscan ser expresados y, a la vez, interpretados y comprendidos, concretando así la conformación de nuevas constituciones de nuestro mundo, por lo que supone que, al buscar constituir nuevos contenidos, parte desde unos que le preceden, indicándonos que toda obra artística se gesta desde la conciencia o creencia que se tiene del mundo como resultado de la inserción de un sujeto en una cultura. La obra que se gesta en el sujeto aparece como la unión entre el núcleo inicial preconstituido y las diversas percepciones que el sujeto adquiere a lo largo de su propia vida29. Ante todo, el sujeto reacciona sentimentalmente a las experiencias, y estos sentimientos, al haber adquirido un contenido por medio de la cultura a la que pertenece, giran en torno a la sociedad en la que aquel está inserto. El artista es consciente de ello, pues adopta las formas estéticas que han sido dictadas por su contexto y las eterniza en imágenes, signos y sonidos. Él, en busca de la plenitud y no conforme con el presente en el que se encuentra, da forma a la obra que le exige ser creada y decide, por medio del gusto que ha adquirido (el cual es desarrollado por todo lo que hemos mica, 2018, 49-50. 28 Para una explicación más detallada de este punto, véase Mikel Dufrenne, “Capítulo I. Objeto estético y obra de arte” en Fenomenología de la experiencia estética, 43-58. 29 Gillo Dorfles, El devenir de las artes (México: Fondo de cultura económica, 1993), 23-4. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 173 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica venido comentando), qué medios usará y de qué manera hará uso de ellos. Persigue eternizar su expresión, y para lograrlo asimila y absorbe a las constantes de su época30, llevándolo a identificar las tendencias que de aquí surgen: éstas le permiten cumplir su objetivo y al mismo tiempo le permitirán establecerse en un estilo, pues sabe que “los grandes estilos expresan a las grandes tendencias o a las grandes formas de sensibilidad de una época”31. Seguro de esto, él pondrá manos a la obra para hacer que ésta pueda hablar por sí sola, pues al tomar a la misma sociedad como referente consolida a su obra como propia de su sitio y de su tiempo32. Las direcciones de la obra Todo lo comentado hasta el momento nos lleva a cuestionar las direcciones hacia las que puede apuntar la obra artística. Recapitulando los aspectos generales, tenemos que ésta está colocada en una cultura que la consolida como objeto estético, pues su conformación es tal que es significante ante los miembros de la sociedad. La obra, a su vez, comunica los valores universales que ha adquirido el artista y su percepción de la realidad, que determina en cierta forma la peculiaridad del creador. Sin embargo, es en esta comunicación donde un sujeto puede disfrazarse de artista y llevar a cabo una obra con fines propagandísticos. Por medio de su obra puede llevar la experiencia estética de los espectadores a campos en los que las inclinaciones ideológico-políticas tienen superioridad manifiesta sobre la emoción que el artista debe pretender expresar. Tal es el caso de toda propaganda nacionalista durante la presencia 30 Dorfles, El devenir de las artes, 47-8. 31 Iglesias, Situación, 99. 32 Iglesias, Situación, 100. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 174 �El arte como actividad práxica de las guerras, que más que transmitir un significado expresivo, transmite concretamente una intención bélica que busca incesantemente el reclutamiento de la población. Como sea, hay casos que rayan la grosería, pues subordinan la finalidad del arte para sus propios fines, en los cuales la expresión del artista puede incluso llegar a ser nula y carente de presencia. Un ejemplo de ello es lo expresado por Walter Benjamin en el epílogo de su obra El arte en la época de la reproductividad mecánica; en este apartado, Benjamin cita directamente el Manifiesto de Marinetti, que glorifica a la guerra fascista y, en palabras del filósofo, estetitiza a la guerra33. Por otra parte, creemos que, si el artista empuña una ideología de tal manera que ésta pueda elevar sus más altos dotes artísticos, puede llegar a revelar la existencia de una nueva percepción del mundo. Para ejemplificar este punto podemos hacer alusión al Taller de Gráfica Popular que, nacido en México, produjo ilustraciones en las que pueden observarse diversas imágenes cargadas de una gran denotación ideológica, pues en su vasta obra aparece ilustrada la masa popular y marginada que abundaba en las primeras décadas del siglo pasado34. Las imágenes del obrero representado tan continuamente por dicho Taller le permiten al espectador (refiriéndonos al de su época, cabe aclarar) sentirse identificado con las imágenes que son constantemente presentadas, suscitando así una experiencia directa y de fácil acceso al común de la sociedad. Por este medio lo que el Taller buscaba era entonces representar dignamente a esa parte vital de la sociedad y de conformar un nuevo arte que acercara la experiencia 33 Walter Benjamin, La obra de arte en la época de su reproducción mecánica (España: Casimiro libros, 2018), 58. 34 Véase José Luis Pano Gracia, “El taller de gráfica popular: un paradigma del grabado del siglo XX,” Artigrama, no. 17 (2002), 19-48. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 175 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica estética a las masas, izando por último las banderas de la protesta, característica de su ideología revolucionaria. Consideramos que este es un digno ejemplo, pues muestra concretamente lo que el impulso por una ideología (en este caso progresista y democrática35) puede llegar a ocasionar en una sociedad, pues, aunque bien es cierto que ambas manifestaciones artísticas (es decir, la propagandística bélica y la ideológica popular) usan el medio artístico para concretizar sus intereses e incluso ser expresión viva del presente de su tiempo, lo que modifica su contenido es la intención con la que fueron concebidos. Esta intención es, lo que decíamos anteriormente, la consideración que el artista tiene al momento de conformar su obra, o sea, la de ser concebida para espectarse. Además, creemos necesario apuntar que si la intención es la de transmitir una expresión al espectador, no será menor ésta a la ideología que empuña el artista que crea a la obra, pues ésta no será nunca el contenido total de la obra, sino más bien el principio del que se origina el movimiento de tal expresión, misma que supone la finalidad del arte, ya que, retornando al Taller de Gráfica Popular, podemos observar que, incluso cuando la finalidad de su movimiento fue la de crear un museo de arte popular y la de representar a tal clase social, se creaba de tal manera que las piezas artísticas hablaran singularmente por ellas mismas, ayudándose del referente de su contexto para poder influir genuinamente en sus espectadores, aún cuando éstos no fueran partidarios e incluso si no supieran de la existencia de tal ideología, sino que, armados meramente con su fantasía36, pudieran experimentar y recibir lo que el objeto estético tenía para ofrecerles en su experiencia37. En 35 Pano Gracia, El taller de gráfica popular, 45. 36 Ramos describiría a la fantasía como la facultad consciente que el artista tiene para crear contenidos ideales, cfr. Ramos, Artística, 48-9. 37 Carrit, Estética, 92-3. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 176 �El arte como actividad práxica suma, podemos decir que en lo que el Taller concentró sus esfuerzos fue en el llamado a politizar el arte propuesto por Benjamin como contraparte de la estetización fascista38. Otro ejemplo de esto puede ser es el que experimentó el arte en la segunda mitad del siglo XX. Aunque hubo un gran número de corrientes aparecidas durante este periodo, como el minimalista o el contemporáneo, es preciso referirnos específicamente al pop art, el cual fue el resultado vanguardista de una serie de cambios en el arte que buscaban llegar a las masas (aunque muy diferenciado del Taller de Gráfica Popular, como se mencionará más adelante). Danto elabora un estudio de este movimiento a lo largo de su trabajo, en donde menciona que son los artistas que conformaban a éste los que le hicieron cuestionarse acerca de la estética que reinaba en la Academia. Artistas como Andy Warhol y Marcel Duchamp son los mencionados a menudo por el filósofo, de los que destaca del primero la ruptura de las Bellas Artes con las denominadas artes bajas y la contemplación de la estética comercial para pintar verdaderamente a la sociedad39, mientras que del segundo resalta su oposición a la belleza como intento de retornar el elemento reflexivo del arte40. Iglesias observa, por su parte, que tales artistas influyen críticamente en el pasado siglo, pues mientras el primero transfiguró nuestros modos operativos al intercambiar la percepción que tenemos de nuestros objetos de uso, el segundo destruyó al referente del arte y a su principio de validez. Sin embargo, reflexiona el filósofo, fueron estos quienes ocasionaron la relativización de las artes, como bien lo indica la pobre consideración que tiene de las vanguardias: 38 Benjamin, Reproducción, 60. 39 Arthur Danto, Andy Warhol (España: Paidós, 2011), 38. 40 Danto, Andy Warhol, 73-4. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 177 �El arte como actividad práxica [Esta corriente] no dejaba de ser una obra ingeniosa, pero ahí el arte se quedaba solamente en el ingenio, en la búsqueda de una singularidad que tuerce lo normal, que tuerce lo cotidiano y con eso quiere sorprender al espectador… Muchas corrientes y muchas obras de arte del siglo XX… renuncian a las formas de la belleza y se preocupan por este tipo de cuestiones41. En todo caso, debemos decir que el principio de validez en el arte es la belleza, según indica Iglesias42. Advierte también que pese a que se considere tal no es necesario apelar a definiciones antiguas y ya estériles de tal concepto, sino que es necesario dirigir nuestras reflexiones a ella, en el sentido de descubrir si el quiebre total de tal principio supone la autonomía del arte o si es necesaria una nueva noción de la belleza que permita “tender el puente entre el gran esfuerzo que hace el hombre por hacer arte y el principio de validez43. Por ello se cuestiona el filósofo en qué sentido el arte puede seguir siendo parte de la sociedad, pues al perder su marco de referencia (o sea, su referente) se deshumaniza, ya que al hacer caso omiso de la cultura el hombre deja de ser su destinatario44. La estética, dice aquél, ha buscado en su movimiento inmanente ser resultado y encarnación eternizada de su propio tiempo, pues incluso al haber devenido en técnica durante la Revolución Industrial supuso la síntesis entre belleza y beneficio, lo que quiere decir que tal fenómeno supo coincidir entre práctica y teoría. La belleza seguía siendo aquí su principio de validez, y las necesidades de la época su referente; empero, dice él, esta época, al ser el resultado de la disolución estilística y por 41 Iglesias, Situación, 78. 42 Iglesias, Situación, 133. 43 Iglesias, Situación, 133. 44 Iglesias, Situación, 99. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 178 �El arte como actividad práxica ende de sus marcos de referencia, ¿cómo reivindicar el sitio del arte en tal momento?, es decir, ¿qué podemos hacer para traer de nuevo a la belleza de tal manera que pueda avanzar y ser parte de nuestra vida? Creemos que de las dos direcciones a las que pretende apuntar Iglesias, la que más se acopla a nuestro tiempo es la segunda; nos referimos a la de constituir una nueva noción de lo bello, pues, aunque él no lo percibe, a nuestra consideración el que en realidad logra traer la belleza a la vida diaria es el norteamericano Andy Warhol. Este artista, debemos reiterarlo, supo retratar a la sociedad de su tiempo: fue capaz de ver al mundo con las percepciones de la sociedad en la que estuvo insertado y supo darle valor a los objetos de consumo, los cuales pasaron de ser consumidos a ser apreciados como dignos de contemplación y reflexión45. No obstante, al haber logrado tal cosa lo que hizo el de la Lata de sopa Campbell’s fue trivializar la belleza, es decir, que trasladó el valor que la belleza tenía para que, hundidos diariamente entre propagandas y publicidad supusiéramos que tal contenido era el más elevado posible dentro de las creaciones que el hombre puede llegar a ejercer. Si creemos que tal nivel de creación es el más alto posible al que podemos aspirar, podemos indicar que entonces la belleza sí está problematizada, estancada en su propio rubro, por lo que es menesteroso echar a andar el movimiento dialéctico. Las palabras bello o estético se han difuminado constantemente hasta formar parte del léxico diario, ya que usamos tales expresiones para referirnos a impresiones que, sometidas a un examen minucioso, no logran alcanzar tales valores46. Cada uno de los sujetos puede llegar a vivenciar diversas experiencias frente a los diferentes objetos y formas que se le presentan; sus experiencias están determinadas por sus preconstituciones y por sus percepciones, como ya hemos 45 Iglesias, Situación. 46 Carritt, Estética, 37. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 179 �El arte como actividad práxica comentado, pero es claro que no toda experiencia puede llegar a ser estética47. El retorno hacia la praxis Por tanto, en este momento donde el principio de validez de las artes está relativizado y el referente se ha disuelto, ¿hacia dónde más podemos avanzar? Antaño, el arte ocupaba un lugar primordial en el conocimiento del ser humano, pues diversos autores, escuelas y corrientes consideraban a ésta como una elevación del espíritu; tal es el caso del sistema hegeliano, que lo prioriza como uno de los tres momentos más elevados del espíritu dialéctico. También Iglesias lo hace, pues como mencionábamos al inicio, el arte busca lo infinito en lo subjetivo. La belleza y su presencia en la vida está íntimamente ligada con el desarrollo de todo sujeto histórico. El artista hace uso de su voluntad artística, la cual le lleva a eternizar la finitud de su tiempo y, al hacerlo, le permite devenir en tal sentido que los diversos sujetos históricos que puedan llegar a experimentarla reconozcan en ella el sentido de la belleza y todos y cada uno de los valores objetivados en ella48. Pese a que se ha venido diciendo que el hecho de que las obras sean significantes depende de la consciencia del sujeto artístico e histórico, ha de mencionarse que la posibilidad que tienen de comunicar universalmente su contenido es posible gracias a que, al ser en su núcleo cada una de las comunidades necesariamente humanas, es posible percibir y aprehender esos conceptos generales en cada una de las culturas: los conceptos y las expresiones humanas son similares, lo que cambia es su modo de percibirlas. Por ello es necesario hacer el llamamiento a comprender una nueva constitución de la belleza que permita a la sociedad recuperar 47 Carritt, Estética, 37. 48 Ramos, Artística, 50. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 180 �El arte como actividad práxica su posibilidad de transformación, que sea capaz de comunicar una noción de verdad objetiva y que pueda ser experimentada por diversos sujetos en los que pueda revelarse su valor. Todo esto que hemos expuesto no quiere decir otra cosa más que el arte “es un agente directo de la construcción histórica”49. La actividad artística, como toda actividad humana, es capaz de conformar nuevos contenidos en el mundo, repercutiendo directamente en él. Esto es entendido por Iglesias como constitución, y su concepto implica a la libertad, no entendida como negativa al estilo de Hegel, sino más bien como la “generadora de nuevas configuraciones que tienen un fondo que no estaba depositado ahí” 50. Asimismo, afirma Iglesias que es en esta libertad donde radica la verdad propia del hombre51. La verdad del hombre, dice, funciona como eje rector de su libertad para dirigir cada uno de sus esfuerzos dentro de un marco de referencia que le da validez a su obrar52. El hacer general, en todo caso, funciona como condición de sí y como constitución de su mundo. Por tanto, asevera Iglesias, cuando las artes renuncian a su referente lo hacen también al mundo, y al hacerlo también lo hace a su existencia53. La libertad, en suma, es el factor determinante para el movimiento constitutivo que solo la praxis puede llevar a cabo en el mundo. Aunado a esto, advierte que, de no recuperar a la historia del arte (es decir, el no dar importancia a la historicidad propia del arte), éste no puede continuar su movimiento dialéctico inmanente54 y, por ende, se condena a la repetición. 49 Iglesias, Situación, 124. 50 Iglesias, Situación, 125. 51 Iglesias, Situación. 52 Iglesias, Situación, 126. 53 Iglesias, Situación, 126. 54 Iglesias, Situación, 126. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 181 �El arte como actividad práxica Lo que hace Iglesias es, pues, hacer un llamamiento, advirtiendo que el estado del arte, al relativizarse, se ha separado del mundo y perdido su validez. En el apartado anterior hacíamos alusión a la doble vertiente que propone el filósofo y dábamos por cerrada una de éstas, específicamente a la que hacía referencia a la belleza en la vida cotidiana. Eso se ha resuelto con el pop art, decíamos, pues nos hacen apreciar de cierta manera el arte mercantil55, suponiendo que al menos pararemos un poco en apreciar la lata de sopa antes de que la desechemos. Apostábamos por una nueva constitución de lo bello, por lo que es menester profundizar en ello. Como resultado de la lectura llevada a cabo en la obra del mexicano, hemos de apuntar, primeramente, que la constitución de una nueva concepción de la belleza debe comprender dentro de sí a los valores universales que se contienen dentro de su aprehensión. En este sentido, el arte se presentaría, en su historicidad, al sujeto de una manera en que pueda ser aprehendida de la forma en que esta lo exige y merece ser experimentada, no restringiendo a la belleza a una época, sino a la mera experiencia estética de sus formas56. El movimiento dialéctico solamente es posible en el momento en el que el sujeto histórico echa mano de la libertad humana, y esta libertad, al implicarse en la voluntad, posibilita al arte como concretización de la praxis. Anteriormente comentábamos que la voluntad artística le permite al artista objetivar y eternizar su tiempo, lo cual conlleva valores y conceptos. Este es un factor determinante en el arte, pues ejerce su función como 55 Véase Danto, Warhol. 56 A lo largo del texto hemos citado a filósofos como Danto, Dufrenne y Ramos por el hecho de que estos apuntan hacia el mismo objetivo, lo que deja manifiesta la preocupación que tiene la filosofía por consolidar una nueva estética que permita reconocer a cada una de las señas artísticas. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 182 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 �El arte como actividad práxica precedencia de cualquier creación artística. Además, al ser precedente de toda actividad artística, supera el prejuicio de la invariabilidad de la voluntad, como menciona Ramos, mostrando que las artes pueden darse en contextos cualesquiera57. Los valores, por tanto, se nos presentan expresados diversamente, deviniendo en múltiples expresiones subjetuales de la objetualidad concreta. Esta belleza, al ser el principio del arte y la expresión humana genuinamente encarnada, se presenta como uno de los vehículos de la verdad; esto es lo que le permite ser experimentada estéticamente por diversos sujetos artísticos, quienes no necesitan ser parte de una cultura específica, sino que solamente necesitan contemplar a la obra de la manera en que ésta lo exige58. Mas la obra no es significante per se, sino que solo lo es cuando el sujeto la especta, convirtiéndola en objeto estético y haciéndola encarnación presente de la belleza. El transitar por tales sendas posibilita la fundamentación de una estética que se componga de un factor universalmente objetivo, donde se hace uso de los estilos resultantes de diversas épocas para comprender los momentos históricos del arte y, por ende, el movimiento de su devenir. Dicho de otro modo, esta nueva concepción permite que el sujeto histórico, al estar inserto en la totalidad, pueda reconocer los momentos dialécticos que le conforman tanto a él como al mundo que su mano ha formado. Con todo esto, la práctica deviene en razón, ya que al ser capaz de hacer bajo el influjo de su libertad puede constituir, o sea, dar paso a nuevas formaciones. En suma, la historicidad del arte es la historicidad de la subjetual encarnación objetiva de la praxis constitutiva. Luego, el reconocimiento del mundo 57 Ramos, Artística, 49. 58 Dufrenne, Estética, 32. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 183 �El arte como actividad práxica como resultado de las configuraciones inmanentes del arte tiene como consecuencia la recuperación del principio de validez de las artes, es decir, que supone el restablecimiento de la belleza en la estética. Una concepción de la belleza que esté fundada encima de tales bases permitiría echar a andar de nuevo el movimiento dialéctico. Estamos en desacuerdo con Dufrenne en el momento en que comenta que estamos en una posición privilegiada en el arte59. Es verdad que ahora, más que nunca, podemos reconocer a artistas que en su tiempo no lograron ser comprendidos, como ha pasado con Van Gogh en la pintura y con Dazai en las letras. Mas eso no basta para poder retornar a la belleza, pues mientras no se le reconozca su valor dentro de las expresiones artísticas y se haga caso omiso de las tendencias que surgen en nuestro tiempo no haremos más que relativizar a la actividad artística. En cambio, concordamos con Benjamin cuando al final de su obra invoca a la politización de las artes60: esto no es más que la búsqueda por rescatarlas y de restablecer su valor, relación y dependencia que tiene con el hombre, pues tanto la actividad artística como todas las demás son los medios que éste ha hecho para constituir su mundo. Por ello hemos de cuestionar, ¿si el arte se crea para ser espectado, no necesita decirle algo al espectador? Creemos que sí, pero la trivialización de la belleza ha dejado a la deriva dicho concepto al ser empleado a menudo y gratuitamente. Necesitamos contemplar racionalmente con el fin de constituirnos conjuntamente, pues la formación de nuevas configuraciones nos permite progresar y, por tanto, revolucionar nuestro pensamiento y nuestra realidad. 59 Dufrenne, Estética, 32. 60 Benjamin, Reproducción, 60. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 184 �El arte como actividad práxica Bibliografía Benjamin, Walter. La obra de arte en la época de su reproducción mecánica. Traducido por Wolfgang Erger. España: Casimiro libros, 2018. Carrit, E. F. Introducción a la estética. México: Fondo de cultura económica, 2018. Danto, Arhur C. Andy Warhol. España: Paidós, 2011. Danto, Arthur C. Qué es el arte. Traducido por Iñigo García Ureta. España: Paidós, 2013. Dorfles, Gillo. El devenir de las artes. Traducido por Roberto Fernández Balbuena y Jorge Ferreiro. México: Fondo de cultura económica, 1993. Dufrenne, Mikel. Fenomenología de la experiencia estética. Vol. I. Traducido por Román de la Calle. Valencia: Fernando Torres -Editor, 1982. Iglesias, Severo. La situación del arte en los tiempos actuales. México: La mueca, 2003. Iglesias, Severo. Triádica. Dialéctica de tres términos. Morelia: Morevallado editores, 1997. Pano Gracia, Véase José Luis. “El taller de gráfica popular: un paradigma del grabado del siglo XX.” Artigrama, no. 17 (2002): 19-48. Ramos, Samuel. Filosofía de la vida artística. México: Espasa-Calpe, 1976. Scruton, Roger. La experiencia estética. Ensayos sobre la filosofía del arte y la cultura. Traducido por Cristina Múgica Rodríguez. México: Fondo de cultura Económica, 2022. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 159-185 185 �Crítica del poder mayoritario y devenires minoritarios que resisten Criticism of the majority power and minority developments that resist Critique du pouvoir majoritaire et devenirs minoritaires qui résistent Pablo Lazo1 Resumen En este artículo se evalúa críticamente el dominio que la mayoría ejerce sobre los grupos minoritarios. Entendiendo por mayoría la tendencia predominante de poder y de valoración en grupos sociales, se argumenta que ésta se encarna tanto en el despliegue de ordenaciones y discursos del Estado y sus instituciones, como en las dinámicas económicas y administrativas del capitalismo y su axiomática. Se examina la crítica de Slavoj Žižek a la forma en que los grupos minoritarios son absorbidos por la ideología capitalista en las formas del multiculturalismo, la defensa de derechos minoritarios y la tolerancia frente a diferencias culturales, y se argumenta que estos son recursos ideológicos que terminan 1 Profesor investigador de tiempo completo (Departamento de Filosofía) de la Universidad Iberoamericana, CDMX. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 186 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario por dominar a las minorías. Por último, se examina el devenir minoritario que proponen Gilles Deleuze y Félix Guattari como un flujo nómada que no es susceptible de ser absorbido ideológicamente por la axiomática capitalista, es decir, que puede ser el origen de una resistencia efectiva. Palabras clave Mayoría, minorías, devenir minoritario, capitalismo, resistencia Abstract This paper critically evaluates the dominance of the majority over minority groups. Understanding by majority the predominant tendency of power and valuation in social groups, it is argued that this is embodied both in the deployment of orders and discourses of the state and its institutions, as well as in the economic and administrative dynamics of capitalism and its axiomatics. It examines Slavoj Žižek›s critique of the way in which minority groups are absorbed into capitalist ideology in the forms of multiculturalism, the defense of minority rights and tolerance of cultural differences, and argues that these are ideological resources that end up dominating minorities. Finally, the phenomenon becoming minority proposed by Gilles Deleuze and Félix Guattari is examined as a nomadic flux that is not susceptible to ideological absorption by capitalist axiomatics, i.e., that can be the origin of effective resistance. Key words Majority, minority, becoming minority, capitalism, resistance Résumé Dans cet article, la domination que la majorité exerce sur les groupes minoritaires est évaluée de manière critique. La majorité comprenant la tendance prédominante du pouvoir et de l’évaluation dans les groupes sociales, L’argument est que celleci s’incarne non seulement dans le déploiement des ordinations mais encore dans des discours de l’État et ses institutions, comme dans les dynamiques économiques et administratives du Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 187 �Crítica del poder mayoritario capitalisme et de son axiomatique. La critique de Slavoj Žižek est examinée sur la façon dont les groupes minoritaires sont absorbés par l’idéologie capitaliste dans les formes du multiculturalisme, la défense des droits des minorités et la tolérance à l’égard des différences culturelles, et ce sont de ressources idéologiques qu’on fait valoir, en plus, qui finissent par dominer les minorités. Pour terminer, le devenir minoritaire qui proposent Gilles Deleuze et Félix Guattari est examiné comme un flux nomade qui n’est pas susceptible d’être absorbé idéologiquement par l’axiomatique capitaliste, c’est-à-dire qu’il peut être à l’origine d’une résistance effective. Mots clés Majorité, minorité, devenir minoritaire, capitalisme, résistance Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 188 �Crítica del poder mayoritario I. Introito ¿Los grupos minoritarios están condenados a ser manipulados por todo tipo de valoraciones, creencias y tendencias de vida mayoritarias? ¿La extensión de una ideologización mayoritaria en las decisiones de Estado, tiene por fin neutralizar y debilitar todo intento de resistencia de las minorías cuando éstas defienden sus derechos vejados o no observados en lo absoluto? Incluso el capitalismo como sistema globalizante y reductor de toda expresión de lo individual a categoría de mercancía, ¿tiene como último efecto el desactivar y nulificar toda manifestación auténtica de carácter minoritario fetichizándola y haciéndola venial? Un debate vigente sobre la posibilidad de transformación social que contemple escenarios de mayor justicia, inclusión y reconocimiento, así como una una ganancia de derechos para los colectivos minoritarios, parece exigir la respuesta a estas preguntas. El pasaje siempre difícil de lo minoritario a lo mayoritario, o, si se quiere, la determinación y abuso de lo mayoritario sobre las minorías y su posibilidad de reacción, es lo que se juega aquí. En este artículo pretendo orientar algunas respuestas a tan intricandas preguntas desde la reflexión sobre la diferencia entre mayorías y minorías, pasando por el exámen de su integración en dinámicas propias del capitalismo y del Estado, cuando éste es parte estructural del ejercicio de un poder monopolizador y centralizador de las acciones sociales. En otros términos, pretendo encontrar respuestas que den aliento a los movimientos minoritarios de resistencia cuando son neutralizados y debilitados bajo las lógicas del multiculturalismo y la llamada toleracia frente a la diferencia cultural, lógicas que son el trasfondo funcional del capitalismo salvaje que todo lo manipula en pos de su propia conservación económica-ideológica. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 189 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario Para lo anterior, estableceré un puente poco habitual en las explicaciones sobre la determinación de lo mayoritario sobre lo minoritario: transitaré de la revisión y la crítica de Slavoj Žižek del multiculturalismo como la verdadera lógica del capitalismo multinacional en donde todo carácter minoritario es manipulado y pervertido, a la posible alternativa que puede encontrarse en la distinción de Gilles Deleuze sobre la mayoría, la minoría y el devenir minoritario, éste último irreductible a cualquier manipulación dado su carácter siempre fluyente o nomádico, inatrapable, no sometible ni susceptible de ser sustraído en su potencia. II. Las astucias perversas del capitalismo sobre las minorías La exhaustiva descripción hecha por Daniel Bell al capitalismo tardío como una fuente de contradicciones culturales,2 puede retomarse con provecho para una hermenéutica en los espacios multiculturales actuales. Tal descripción es complementaria a la explicación foucaultiana del lugar que ocupan los grupos culturales en el esquema panóptico. El antagonismo entre los movimientos de los grandes capitales de una economía global y la ideología liberal que los sustenta en donde se persigue la igualdad y la libertad para todos en un marco jurídico político universal, por un lado, y los altos índices de criminalidad, de insatisfacción existencial en medio del desarrollismo, de pobreza generada en países periféricos, que verifican que aquellos ideales liberales no se han cumplido; este antagonismo tiene en el multiculturalismo, y en las imágenes que entran en juego para conseguir su legitimación, un lente de aumento que permite ver el extremo de la contradicción. 2 Daniel Bell, Las contradicciones culturales del capitalismo (México: Alianza, 1989), caps. I y II. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 190 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario Esta contradicción de fondo que advirtió Bell con sustento sociológico dentro del capitalismo multinacional, es la que Slavoj Žižek ha llamado su lógica cultural, es decir, el multiculturalismo como imago ideológica, como fondo fantasmático o elemento de fantasía que permite que el capitalismo opere y se extienda en las más diversas culturas como ideología dominante.3 Si el capitalismo opera por la diferenciación de los deseos, es decir, por la diferenciación de las expectativas, parece que el multiculturalismo y su alta diversidad de anhelos conviene al sistema de mercado, que no se distingue por vender lo mismo a todos, sino por vender a todos cosas distintas, según sus aficiones y peculiaridades culturales. Según esta explicación, lo homogéneo es la función (el consumo), lo heterogéneo es el producto (la imagen diferenciada). La ampliación de esta determinación del consumo como función meramente pasiva y repetitiva, termina por ser reduccionista. Slavoj Žižek ha mostrado esta clave del éxito o “astucia” del capitalismo global en su utilización de las imágenes que, como productos de mercado, producen las so­ ciedades multiculturales. La utilización de los rasgos típicos de cada cultura, sus pe­ culiaridades de tradición, de género, su folclor más íntimo, su identidad más peculiar y diferencial, son aqní utilizadas para encarnar, para suturar, el Universal de una identidad como consumidores y ciudadanos de la sociedad capitalista global.4 Pero en esta encarnación hay una 3 Slavoj Žižek, “Multiculturalismo o la lógica cultural del capitalismo multinacional,” en F. Jameson y S. Zizek, Estudios culturales. Reflexiones sobre el multiculturalismo, (México: Paidós, 1988), 138. 4 Žižek, “Multiculturalismo,” 139, nota 1: “Sutura es, desde luego, otro nombre para este cortocircuito entre lo Universal y lo Particular: la operación de hegemonía ‘sutura’ el Universal vacío a un contenido particular”. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 191 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario perversión macabra (distorsión, la llama el esloveno) del contenido popular auténtico, una incorporación de los deseos y prácticas endémicas o locales a la lógica del consumo. Citando la inversión que hizo Etienne Balibar de la clásica fórmula marxista, Žižek nos recuerda que “las ideas dominantes no son precisamente las ideas de aquellos que dominan”.5 Pars pro totto, el sistema universal de dominio y explotación aprovecha lo parti­ cular para hacerse más fuerte. La identidad particular de grupos culturales minoritarios, la imagen qne les es inherente, es utilizada como sustituto contingente de la batalla política (ideológica) ya ganada de antemano de la “universalidad hegemónica” mayoritaria del capitalismo. Dicho de otra manera, es el deseo íntimo particular incorporado al dominio masivo, en palabras de Žižek, el “contenido popular” de prácticas y creencias locales es pervertido y utilizado como herramienta político-económica universal. El multiculturalismo es tomado aquí como una forma de “racismo posmoderno” dado que, en opinión de Žižek, se agota en ser la ideología actual de tolerancia e inclusividad de lo otro en nombre de una “posmoderna universalidad”, que defendería el igual derecho de todos los pueblos a tener una presencia en un mundo sin diferencias abismales. En el fondo, se trata de una “tolerancia represiva”, dice apuntando a H. Marcuse.6 Se trata de la tolerancia enmascarada de igualdad, cuando lo que esconde es una condescencia etnocéntrica, hegemónica, respecto a ese ser otro. La lógica del capitalismo tardío, el propio de la producción de una sociedad de la información, 5 Žižek, “Multiculturalismo,” 140. 6 Žižek, “Multiculturalismo,” 157. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 192 �Crítica del poder mayoritario es la posmodernidad como espacio supuestamente libre de fricción y oposiciones. El ejemplo de Žižek: el ciberespacio democrático. Aquel espacio de “la comunicación generalizada, la sociedad de los medios de comunicación”, por cierto, que G. Vattimo ensalzaba en los buenos tiempos de la posmodernidad como la libe­ ración definitiva y al fin alcanzada de las diferencias étnicas y sexuales, estéticas y religiosas, de los dialectos y de las preferencias múltiples: “Pero, en qué consiste más específicamente el posible alcance emancipador, liberador, de la pérdida del sentido de la realidad, de la verdadera y propia erosión del principio de realidad en el mundo de los medios de comunicación? Aquí, la emancipación consiste más bien en el desarraigo (dépayssement) que es también, y al mismo tiempo, liberación de las diferencias, de los elementos locales, de lo que podríamos llamar en síntesis el dialecto. Una vez desaparecida la idea de una racionalidad central de la historia, el mundo de la comunicación generalizada estalla como una multiplicidad de racionalidades ‘locales’ -minorías étnicas, sexuales, religiosas, culturales o estéticas (como los punk, por ejemplo)-, que toman la palabra y dejan de ser finalmente acallados y reprimidos por la idea de que sólo existe una forma de humanidad verdadera digna de realizarse, con menoscabo de todas las peculiaridades, de todas las individualidades limitadas, efímeras, contingentes”.7 Gianni Vattimo, “Posmodernidad: ¿una sociedad transparente?”, en En torno a la posmodernidad (Barcelona: Antropos, 1994), 17: “…el mundo de la comunicación generalizada estalla como una multiplicidad de racionalidades ‘locales’ -minorías étnicas, sexuales, religiosas, culturales o estéticas (como los punk, por ejemplo)-, que toman la palabra y dejan de ser finalmente acallados y reprimidos por la idea de que sólo existe una forma de humanidad verdadera digna de realizarse, con menoscabo de todas las peculiar7 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 193 �Crítica del poder mayoritario A despecho de lo que el entusiasmo prematuro de posmodernos como Vattimo puedan desear, el esloveno ve en estas manifestaciones de la intensificación de las informaciones, de esta “mente holística” del hiperlenguaje mediático de la World Wide Web o del mercado internacional con sus iconos perfectamente expandidos, no una liberación de las diferencias, sino justamente el borroneo ideológico de la verdadera posición social de los integrantes de la sociedad, y el ocultamiento perverso de las relaciones de poder que soporta ese lenguaje y esas imágenes mediatizadas. Así, queriendo renovar la fuerza de la crítica marxista de la reificación (una ilusión de la mala conciencia pasa como realidad: esto es estar alienado), delata la ideolo­ gía subterránea posmoderna: la supuesta superación de la lucha de clases o lo que tilda de universo posideológico, hedonismo estetizante o el actual “pluralismo de formas de vida”, siempre falso, amañado. Las tres fórmulas se refieren a algo idén­ tico: el racismo multiculturalista escondido tras la aceptación o tolerancia frente al Otro folclórico minoritario, cuando odia al Otro real: “En este sentido preciso, el racismo posmoderno contemporáneo es el síntoma del capitalismo tardío multiculturalista, y echa luz sobre la contradicción propia del proyecto ideológico liberal-democrático. La ‘tolerancia’ liberal excusa al Otro folclórico, privado de su sustancia (como la multiplicidad de ‘comidas étnicas› en una megalópolis contemporánea), pero denuncia a cualquier Otro ‘real’ por su ‘fundamentalismo’, dado que el núcleo de la Otredad está en regulación con el goce: el ‘Otro real’ es por definción ‘patriarcal’, ‘violento’, jamás es el Otro de la sabiduría etérea y las costumbres encantadoras.”8 idades, de todas las individualidades limitadas, efímeras, contingentes”. 8 Žižek, “Multiculturalismo,” 156. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 194 �Crítica del poder mayoritario Si Hegel había sostenido que el proceso dialéctico de la Aufhebung compromete en uno de sus momentos esenciales el paso de una comunidad primaria (la familia, la comunidad local) a una comunidad secundaria superior (el Estado, la nación), vivimos hoy día un proceso perverso de inversión de esta dialéctica, es decir, de la desvalorización del concepto de lo total del nosotros (Sittlichkeit) hacia lo particular, vivimos una “etnicización de lo nacional”, un regreso a las pequeñas comunidades, pero inficionado, mediado, por una reacción al mercado global, y por lo tanto no es una regresión auténtica. Es un fortalecimiento de dos mecanismos: exclusión real de las etnias y, al mismo tiempo, la utilización de su imagen típica como crecimiento y fortalecimiento del capital que las domina.9 El capitalismo de hoy, concluye, se aferra a una herencia cultural particular como “pantalla que oculta el anonimato universal del capital”, he aquí la clave de su éxito, el por qué ha ganado todas las “batallas ideológicas”. El multiculturalismo, con su recirculación de imágenes íntimas, típicas o folclóricas de los grupos humanos minoritarios, con su supuesta coexistencia híbrida y pacífica de mundos culturalmente diversos, es la presencia masiva del capitalismo como “sistema mundial universal”: “Es como si, dado que el horizonte de la imaginación social ya no nos permite considerar la idea de una eventual caída del capitalismo (se podría decir que todos tácitamente aceptan que el capitalismo está aquí para quedarse), la energía crítica hubiera encontrado una válvula de escape en la pelea por las diferencias culturales que dejan intacta la homogeneidad del sistema capitalista mundial. Entonces, nuestras batallas electrónicas giran sobre los derechos de las minorías étnicas, los 9 Žižek, “Multiculturalismo,” 168. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 195 �Crítica del poder mayoritario gays y las lesbianas, los diferentes estilos de vida y otras cuestiones de este tipo, mientras el capitalismo continúa su marcha triunfal.”10 Los conflictos culturales, las luchas por los derechos de las minorías y de las identidades, le sirve de pantalla al sistema económico mundializado para esconder sus objetivos y así fortalecerse. Se trata de un falso cosmopolitismo en donde todos, por más diferentes que fueran, tendrían un lugar como ciudadanos del mundo. Se trata de un multiculturalismo apátrida falso, espurio, una universalidad abstracta. Lo que en realidad hay es una universalidad concreta, la globalización y sus mecanismos de perversión de lo local internacionalizados, contra diferencias reales que son violentadas por ella. Los sin techo (homeless), los inmigrantes ilegales o “cuidadanos de segunda clase”, los excluidos en los guetos, los desocupados, los vagabundos (los clochards y los paupers dirían G. Deleuze y F. Guattari en una muy cercana explicación), son las excepciones o “fisuras” del sistema que, como síntomas, revelan su perversión y sus verdaderas condiciones.11 En todo caso, Žižek aboga al final del texto por una universalidad por venir, un mundo real y no ilusorio en donde se sabe que no hay “neutralidad de la Ley”, en donde se sabe que no hay ideología liberal que asegure que todos somos iguales, y desde donde se constata el antagonismo como central, el hecho de la exclusión como algo que no se puede evitar (la exclusión, dice, es la verdadera universalidad), y que por lo tanto, desde tal antagonismo de base, es igualmente inevitable el compromiso político de tomar partido o ser parcial: no se puede evitar luchar por alguna causa social. 10 Žižek, “Multiculturalismo,” 176. 11 Žižek, “Multiculturalismo,” 177. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 196 �Crítica del poder mayoritario Frente a esta crítica demoledora de las argucias de la “mayoría” que defiende una falsa tolerancia, la “mayoría” capitalista que utiliza ideológicamente a las minorías para su propio fortalecimiento, quiero proponer la lectura cruzada de los movimientos minoritarios como flujos sociales que no son susceptibles de ser absorbidos por la lógica perversa del multiculturalismo como lo critica Žižek. En este entorno en donde todo parece venial y, como dice Baudrillard en “donde los signos pierden su sentido y se agotan en la fascinación: lo espectacular”,12 cabe preguntar si en esta nueva forma de conformación geopolítica que entrañan las nuevos espacios multiculturales, no cabrán formas de resignificación que escapen a la ideologización, al amañamiento de poner lado a lado experiencias minoritarias antagónicas pretendiendo la conciliación de las prácticas y grupos culturales diversos que ellas encarnan. El acercamiento ideológico de experiencias culturales minoritarias, provoca en realidad falsos alejamientos entre grupos culturales por medio de imágenes asimismo difundidas y popularizadas en el imaginario social, cuando se provoca diversidad y oposición, fragmentación social debido a la hiperbólica insistencia sobre los derechos colectivos de grupos marginados, históricamente maltratados o excluidos. Podemos decir también con Foucault que una tecnología vertical y panóptica de administración del poder, se aprovecha de todo tipo de recursos (dispositivos) de fragmentación y emparedamiento del todo social, desarrollando mecanismos superespecializados, microbioanos, aplicables a cada molécula de lo social y sus peculiaridades culturales, justamente con el efecto de extenderse en todas y cada una de las partes del todo. 12 Jean Baudrillard, J., “A la sombra de las mayorías silenciosas” en Cultura y Simulacro (Barcelona: Kairós, 2005) 118. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 197 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario El multiculturalismo es blanco de ataque justo bajo esta acusación de ser catalizador del desmembramiento social y enemigo, o al menos obstáculo, de la implementación de un marco normativo liberal racional que asegure derechos y deberes para todos por igual, sin privilegiar a ningún grupo en particular. La acusación es la de ser una “máquina de diversificación” y oposición que no se interesa por un pluralismo demócrata.13 La interpretación crítica de las imágenes minoritarias introyectadas en este multiculturalis­ mo como ideología imperialista o colonialista, puede, y debe, llevarse a cabo con mucho provecho justo para desarmarla o deconstruirla. Desde esta interpretación, por supuesto, dado su enfoque crítico, es imposible decir que estas acusaciones son falsas y que el multiculturalismo es el feliz reino de la igualdad en la diversidad. Por supuesto, el multiculturalismo como ideología ha sido implementado con éxito y ha provocado fisuras sociales en beneficio de un esquema panóptico de poder yde una economía globalizada. Algunas de las imágenes que más beneficiosas han sido para este tratamiento ideologizado del multiculturalismo, explotan por ejemplo un racismo justificado por motivos de seguridad y control nacional (la propaganda de “Club del Rifle” y de otros grupos intolerantes en Estados Unidos, inquietantemente retratada por E. Moore en el clásico documental Masacre en Colombine), o bien que incluso hacen aceptar una imagen devaluada o subordinada por aquellos que están ya dominados, el latinoamericano o el afroamericano creyendo que en efecto son ciudadanos de segunda clase, o incluso racialmente de menor valor, que el hombre blanco. Muchas de las películas de acción norteamericanas desarrolladas en Medio Oriente o Latinoamerica explotan la imagen de una ocupación 13 Giovani Sartori, La sociedad multiétnica. Pluralismo, multiculturalismo y extranjeros (Madrid: Taurus, 2001) 32. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 198 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario militar o una política de ocupación razonable, aceptada debido al peligro de terroristas fundamentalistas en el primer caso, o de viciados narcoexportadores y de nocivos inmigrantes ilegales en el segundo. Las preguntas centrales aquí, que tienen gran alcance ético también, son estas: ¿cómo se inoculan imágenes minoritarias de devaluación inter o intracultural? ¿Cómo determinan identidades minoritarias que en realidad se ajustan a los parámetros de la mayoría dominante? Gilles Deleuze y F. Guatarri han sabido ver los violentos alcances de esta determinación como anuladora del estatus entero de los grupos culturales minoritarios, de su entera configuración identitaria. Pero también ha sabido ver que este reflejo dominante de lo mayoritario sobre lo minoritario no alcanza el devenir minoritario. III. Mayorías, minorías y devenir minoritario en resistencia En adelante quiero relacionar la práctica de una resistencia intersticial de las minorías con la apuesta de Deleuze y Guattari sobre un devenir minoritario. Para explicar lo que significa una resistencia intersticial o en los intersticios, he hablado de una “lucha en las fracturas” que se aleja en primer lugar de la idea de que existe una dicotomía absoluta o enfrentamiento binómico permanente y determinado entre dos instancias, una que domina y otra que resiste, lo que correspondería a la mayoría y las minorías en relación homogénea, sin posibilidad de una resistencia del devenir minoritario.14 “Lucha en las fracturas” es una metáfora que estoy utilizando para hablar de una lucha intersticial en el medio 14 Pablo Lazo, Lucha en las Fracturas. Por una resistencia intersticial (México: Gedisa, 2021), 21. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 199 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario del poder, que se lleva a cabo en sus intersticios o heridas que realmente presenta, a pesar de la ideologización o reificación del poder como un conjunto de prácticas blindado en sí mismo, cerrado y perfectamente unitario contra el cual la resistencia lucharía “desde fuera”. Esta es la posición de Žižek que es criticable. Cuando indico que esta lucha se efectúa a ras de tierra, quiero colocarme más acá o más allá de esta abstracción sobre el poder ideológico y la resistencia, ya que en su ejercicio se registran siempre estas fisuras imposibles de suturar en el campo económico (cada vez más ricos y cada vez más pobres en un capitalismo que perversamente capitaliza su propia oposición); en el campo jurídico y político (cada vez más outsiders de la Ley que se quiere imponer en la forma de la biopolítica y del autoritarismo caprichoso del Soberano); y, finalmente en el campo más amplio de la cultura (cada vez más contradicciones tipo esquizo, como argumentan Deleuze y Guattari, entre las codificaciones represivas y las prácticas habituales, artísticas, eróticas, etc., absolutamente descodificadas por una axiomática capitalista que hace convivir esas contradicciones de forma suicida para esa sociedad). En términos de Deleuze y Guattari, es necesario superar por “involución” –ya que no se trata de una evolución lineal y homogénea- la siempre supuesta oposición binaria, dicotómica, y en confrontación irreconciliable, entre lo Molar y lo molecular, entre el Aparato de Captura y la Máquina de Guerra, entre los organismos/instituciones y su territorialización vía una serialización lineal y aplastante de sus funciones (burocráticas, partidistas, policíacas, mercadotécnicas) y la desorganización que caracteriza al Cuerpo sin Órganos que potencia la intensidad de afectación y de ser afectado. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 200 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario O bien, si se quiere en los términos que hemos venido planteando, la “lucha en las fracturas” no se levanta entre lo Mayoritario como dominio y regla y lo Menor como el agenciamiento de las individualidades y las colectividades que generan alianzas y líneas de fuga para resistir. Aunque estos términos son incompatibles en cuanto a su ejercicio o materialización en el mundo en que opera la axiomática del capital, e incluso el primer término siempre tiende a absorber y controlar al segundo con toda suerte de dispositivos de poder (por ejemplo, la integración de la máquina de guerra como ejército al servicio del Estado), la lucha de resistencia que estamos describiendo como una lucha en las fracturas, no adopta la forma de confrontación y oposición excluyente de los términos como si se tratara de dos ejércitos enfrentados que chocarían queriendo destruirse mutuamente, o de un ataque o sitio de una fortaleza o Castillo (en la obligada resonancia kafkiana que le interesa a Deleuze) que se hace desde fuera, que se quiere penetrar para apropiarse de ellos como espacios de poder y expulsar a los enemigos. Estas representaciones binómicas-dicotómicas fallan a la hora de querer describir la lucha en las fracturas, a ras de tierra, porque precisamente ésta tiene lugar en el “entre” en que ocurre el devenir minoritario, es decir, ocurre en los flujos, que en un pendular van de un extremo al otro, toma elementos de las instancias enfrentadas para invertir su sentido, movilizarlo de una forma imprevista o ganar una composición con otros flujos de grupos con los que establece una alianza efímera y efectiva en cuanto a resistencia. Es lo que quieren decir Deleuze y Guattari cuando insisten en que en el devenir se describe como las “bodas antinatura” de elementos heterogéneos que no estarían relacionados regularmente (o incluso que se consideran sustancialmente distintos según una teoría Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 201 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario “natural” de lo que son) y que por ello vemos como opuestos inconciliablemente. Existe el enfrentamiento y la incompatibilidad entre los términos, sí, pero nunca es absoluto, sino sólo relativo al contexto social y político en el que surge la oposición, y desde el que se toman los elementos de recomposición o desterritorialización para la lucha orientándose por un devenir revolucionario. Por lo anterior, nuestra indicación enfática es que se trata de una acción de superficies, a ras de suelo, que busca las “fallas geológicas” provocadas por el Aparato de Captura (el Estado, el capitalismo y sus funciones), las dislocaciones económicas, políticas, culturales, que su misma extensión sin límites provoca y en cuyo intersticio surgirá la resistencia. Entendemos por mayoritario el conjunto que actúa en la determinación, la regla o el patrón, el criterio, de una dominación del Todo a la parte. Algunos conjuntos en este sentido son el Estado, el Pueblo o Volk (en un sentido distinto al utilizado por Deleuze, que enfatiza su potencia de resistencia), el Sindicato, pero principalmente el Hombre-Blanco como dispositivo teórico-práctico de sujeción, de dominio, del que derivan todos los demás usos de la Mayoría, éticos, políticos, estéticos, culturales. Por esto siempre es una composición molar, como Bloque de identidades y/o instituciones fijas en el entorno de lo macro. ¿Qué es lo molar en cuanto actividad dominante? En primer lugar, se trata de un uso del lenguaje que se autoconfina como un ejercicio de imposición y que se expresa en la consigna, o conjunto de consignas, “mandar-obedecer”. Así en la “máquina de enseñanza” como adoctrinamiento de los estudiantes, o en la “máquina-política” que transmite informaciones aplanadoras que refuerzan la territorialización Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 202 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario de un campo dominado. Por esto la preocupación primera al querer desarticular lo molar en su aspecto lingüístico es “… definir la abominable facultad que consiste en emitir, recibir y transmitir consignas”, pues el lenguaje en este caso “no es la vida, da órdenes a la vida; la vida no habla, la vida escucha y espera”15 Se trata siempre de la determinación “masiva”, opresiva, en nombre de lo que todos creen y todos hacen inercialmente. Por esto insisten Deleuze y Guattari en que no se trata de una mayoría numérica, sino de una forma de poder como dominio: “Por mayoría nosotros no entendemos una cantidad relativa más grande, sino la determinación de un estado o de un patrón con relación al cual tanto las cantidades grandes como las más pequeñas se considerarán minoritarias: hombre-blanco, adulto-macho, etc. Mayoría supone un estado de dominación, no a la inversa. No se trata de pensar si hay más mosquitos o moscas que hombres, sino cómo ‘el hombre’ ha constituido en el universo un patrón con relación al cual los hombres forman necesariamente (analíticamente) una mayoría.”16 Por minoría entendemos el subconjunto determinado por el criterio del conjunto mayoritario, es decir, territorializado por la mayoría, estatizado y dominado. Muchas veces replica la territorialización que se ejerce sobre él en una reterritorialización interna que ejerce el dominio de la mayoría como si fuera propio, apropiándoselo en realidad (por ejemplo, lo que Bolívar Echeverría llamó blanquitud como autoimposición de rasgos culturales y de comportamiento del hombre blanco a los demás tipos Gilles Deleuze y F. Guattari, Mil Mesetas. Capitalismo y esquizofrenia (Valencia: Pre-Textos, 2004) 81-82. 15 16 Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 291. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 203 �Crítica del poder mayoritario raciales, para así ganar una inclusión y ascenso en la serie de funciones del capitalismo17). La minoría, pues, reduplica la acción molar, aunque enmascarándose (en el sentido que le dio Nietzsche a la palabra) detrás de motivos de defensa de derechos minoritarios, e incluso luchas de resistencia minoritarias, cuando lo que en realidad es hacerle el juego a la Mayoría. El Devenir Minoritario no es ni mayoría ni minoría, sino el proceso o devenir en flujo, desterritorialización de toda categorización determinante del dominio de la mayoría y su replicación en la minoría como subconjunto dócil. De forma preminente, por ejemplo, desterritorializa el multiculturalismo como lógica perversa del capitalismo, cosa que no vio Žižek. Siempre es un flujo molecular que se activa en lo micro de las propiedades particulares de los agenciamientos vivos, que no se dejan atrapar por ninguna categorización o axiomática, sobre todo hablando de la axiomática capitalista y su función de vaciar de contenido todo flujo, de descodificarlo para manipularlo mejor como mera cantidad abstracta, contable.18 El devenir minoritario es el movimiento de las haecceidades y no de los sujetos o las sustancias determinadas. Es el movimiento de las individualidades, los cuerpos que afectan y se dejan afectar por otros (en la clave spinoziana de la afectación y el ser afectado en el cuerpo). Estas individualidades se potencian como agenciamientos múltiples en resistencia que desafían el orden Molar existente, siempre abriendo nuevas composiciones 17 cap.4. Bolívar Echeverría, Modernidad y blanquitud (México: Era, 2010), Gilles Deleuze, Derrames I. Entre capitalismo y esquizofrenia (Buenos Aires: Cactus, 2005) 16. 18 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 204 �Crítica del poder mayoritario con sus propias condiciones contextuales (condiciones que los constituyen como tales haecceidades y que no son simplemente atributos o predicados incidentales), acelerándose y engarzándose con colectividades con las que forman inter-agenciamientos subversivos. Por ejemplo, el joven estudiante inconforme por su condición de neoesclavitud que se embosa y pinta contraseñas (no consignas determinadas por el lenguaje mayoritario) para otros grupos rebeldes, digamos por caso cuando genera un compuesto con los grupos de mujeres que protestan contra el feminicidio creciente en México. En su condición de depauperación y marginalidad extremas, el estudiante puede analogarse con el trabajador neoesclavizado que ni siquiera recibe un salario, y que por ello significa un flujo que ha sido provocado por el capitalismo que no puede ya ser asimilado por su axiomática contable.19 Aunque sólo lo dejo señalado aquí, habría que discutir las cercanías y distancias de Deleuze con la idea de Laclau en su lectura de Gramsci acerca de la formación de cadenas de equivalencia y hegemonía entre grupos en resistencia, pues la insistencia delezeana radica en sostener que, si es que hay un liderazgo de lucha, éste no puede ser anticipado en su sentido o resultado, está en perpetúa composición inatrapable. Una haecceidad como cuerpo o devenir minoritario, no se define como sujeto o sustancia, sino como complejo múltiple de su longitud –sus elementos de movimiento, velocidad o reposo- y de su latitud –el conjunto de “afectos intensivos” por los que se define su potencia o poder.20 Todo devenir minoritario, por intensificación de estos elementos moleculares, libera una línea de fuga: escape Gilles Deleuze, Derrames II. Aparatos de Estado y Axiomática Capitalista (Buenos Aires: Cactus, 2017) 406. 19 20 Deleuze y Guattari, Mil mesetas, 264. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 205 �Crítica del poder mayoritario de la presión del poder monolítico por explosión de sus propios términos. Pero esto lo hace en el tiempo de las intensidades y velocidades de Aión y no de la sucesión determinada por una medida de Cronos (que puede ser la medida del rendimiento empresarial, de la ganancia del capital; o bien la medida del control estatal, en la regulación de la conducta social y la ejecución policíaca o militarizada para asegurarla, que vemos todos los días en las luchas por la defensa de la tierra, por los derechos negados de las minorías, en la represión sangrienta de las protestas). Entonces, en el lugar intersticial que abre Aión, pueden tener ocasión los ensamblajes, las composiciones, la potencia de un flujo que tiene su resonancia en otro, para provocar la resistencia. Dos son los ejemplos centrales de Deleuze y Guattari para ilustrar la diferencia entre mayoría, minoría y devenir minoritario, enfatizando siempre la potencia de resistencia de éste último. Por una parte, el devenir mujer, considerado en su fuerza y modo de expresión propios de la lucha femenina que se levanta contra un esquema social y político machista, diríamos hoy desde las extensiones de su pensamiento, una lucha en contra de la cultura patriarcal y sus profundas raíces históricas en occidente. Pero también devenir mujer –y esto es lo más relevante de este ejemplo de haecceidad- como modelo de todo otro devenir, como radicalización del modo de resistencia que implica todo devenir. La consecuencia de lo anterior es que el pensamiento mismo de este tipo se torna femenino en cuanto activa una línea de fuga que rompe con todo conjunto y todo subconjunto pacificador, manipulado, domesticado. Así lo expresa el autor de Derrames: “¿Qué es ser ‘mujer’, entonces, como movimiento minoritario? Es el devenir mujer. No es un subconjunto. ¿Quién deviene mujer? La respuesta, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 206 �Crítica del poder mayoritario me parece, es que son las mujeres las que devienen mujer en primer lugar. Las mujeres van a devenir mujer, porque son las únicas que están en una buena posición para hacerlo. Si por el contrario se define ser mujer como la propiedad de un subconjunto, es evidente que se arruina. Ellas tienen una especie de secreto o de exclusividad por definirse, pero para nada la propiedad de un estado. Un movimiento minoritario es entonces el trazado de un devenir. Y esto es exactamente lo mismo que decir que es el trazado de una línea de fuga. No es la constitución de un subconjunto. Digo que las mujeres deben devenir mujer. No está ya hecho.”21 El segundo ejemplo se orienta por la lucha práctica, incluso armada que, como radicalización de una línea de fuga, puede tomar todas las formas de violencia y desapego a la Ley. Cuando las condiciones de opresión fascista llegan a su extremo y actúan cínicamente como aparatos de racismo, exclusión y una extensa cadena de explotación, entonces los devenires minoritarios no pueden ser ya contenidos en nombre de la acción afirmativa de resarcimiento del daño hecho en su historia o de ventajas en el terreno de la cesión de derechos especiales de grupo (estrategias precisamente del multiculturalismo como ideología liberal). Ninguna de las codificaciones políticas o culturales puede atender la violencia que han sufrido, debido a que estas codificaciones son una reduplicación del aparato de captura que los ha doblegado. Estas codificaciones, cuando son la historia misma del hombre blanco, conquistador, heterosexual y cristiano, no pueden ser combatidas más que con una descodificación también extrema que toma las armas, que se arma en contra de la cultura a la que pertenece, esta es la forma más violenta de lucha en los intersticios. El devenir 21 Deleuze, Derrames II, 410-11. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 207 �Crítica del poder mayoritario afroamericano como algo aún por hacerse, es la praxis que concentra esta lucha en los intersticios al modo del devenir minoritario de las Panteras Negras: “Los Black Panthers lo dicen muy bien: los afroamericanos tienen que devenir afroamericanos. No está ya hecho, para nada. Al contrario: ser afroamericano no es ser como su padre. Los Black Panthers tuvieron un rol y una importancia fundamental precisamente porque han lanzado ese tema, esa especie de conexión: los afroamericanos tenían que devenir afroamericanos, y esa ya era la actividad fundamental, si no serían un conjunto, una minoría.”22 A modo de conclusión: cinco problemas que se abren en la reflexión del devenir minoritario. Primer problema. ¿Quién y cómo se designa una “minoría” en el sentido de ser un subconjunto y no un “devenir minoritario”? Evidentemente, la designación de un subconjunto viene dada siempre por su pertenencia al conjunto que lo comprende. Por ejemplo, el conjunto del Estado y sus reglas a las que se atendrían los subgrupos de representación política en las cámaras; o el conjunto del Partido y sus subgrupos afiliados; o bien, por último, el conjunto del Pueblo y los subconjuntos de los ciudadanos que defenderían sus derechos. Pero la reflexión de Deleuze y Guattari renuncia a cualquiera de estas afiliaciones de subconjuntos diciendo que en todas ellas “se arruina” el carácter del devenir minoritario, tanto en su carácter de representatividad política, lo más republicana o parlamentaria que se quiera, como en la forma de la 22 Deleuze, Derrames II, 411. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 208 �Crítica del poder mayoritario afiliación partidista e incluso en la forma de ciudadanos organizados para defender sus derechos. En todas ellas se ha arruinado de antemano el devenir minoritario al convertirlo en algo anticipable y domesticable bajo las formas ya asignadas del conjunto al que pertenecen, esto es, al hacer de él algo predecible y controlable, algo que se puede capturar perfectamente bien por el “aparato de captura” en cada caso. El Estado, el Partido o el Pueblo, actúan como mistificaciones reificadas dadas por anticipado a su relación con los agenciamientos de los individuos, y por lo tanto estatizan su devenir, lo impiden por exceso de una territorialización que demarca y embota sus flujos vivos. O bien, al establecer una axiomática para los subconjuntos, siempre resta de ellos lo que pretende darles, pues es por oposición a la regla general que los reconoce: por ejemplo, reconoce derechos de mujeres que quieren aborto, o de niños que requieren protección y espacios adecuados como un jardín de infantes, o de obreros que defienden derechos laborales, pero en todos los casos es por oposición al criterio de mayoría, esto es, derivado de él y restringido desde él. La axiomática no cesa en su poder de determinación. Los subconjutos reproducen este poder de determinación al “reterritorializarlo” en sí mismos, al reduplicarlo aunque sea en sus propios términos de derechos. O bien, se dejan territorializar al integrarse a un sistema tal cual se despliega de forma totalitaria al aceptar sin chistar sus reglas y operaciones políticas, burocráticas, financieras: es el reino de la “servidumbre voluntaria”, para decirlo de forma que acercamos la clásica meditación de Ettiene de la Boetié con Deleuze. Segundo problema. El devenir minoritario es innombrable, indeterminable por cualquier categorización que quiera adelantarse y pre-calcular su plan de consistencia, su resultado de composición con otros devenires. En este Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 209 �Crítica del poder mayoritario aspecto, tiene una similitud con la apelación que hace Alain Badiou de un “subconjunto sin nombre” para los movimientos de resistencia, entre la individualidad egoísta del guerrero y la uniformidad masificada del soldado.23 El acontecimiento que deja completamente transformada una situación. De lo que se trata en todo momento es de ganar el devenir en su falta de designación como predeterminación, o bien, con los propios términos de Deleuze y Guattari, el devenir como línea de fuga o resistencia a todo calculo de la axiomatización del capitalismo, por lo tanto, como “flujos rebeldes” de relaciones no programables ni explotables, “flujos indecidibles” en conexiones siempre nuevas, no anticipables: “¿Cuál sería entonces, si uno sueña, la fórmula revolucionaria? (…) Si ustedes me conceden que la axiomática es realmente conjugar flujos, es la conjugación de los flujos o la conjugación generalizada de los flujos, yo diría que hay que distinguir, e incluso oponer, la conexión y la conjugación. A las conjugaciones axiomáticas, hay que oponerles las conexiones. Las conexiones son las relaciones eventuales entre flujos indecidibles.”24 Tercer problema. Si despreciamos la minoría como un subconjunto determinado por la axiomática del capitalismo, no es que aboguemos por la mayoría, igualmente sospechosa. “No se trata ni de reclamar un estatus de minoría, ni de ganar la mayoría, se trata de trazar esas líneas de fuga donde alguien, colectivamente o 23 Alain Badiou, Philosophy for militants (London: Verso, 2012), 77. 24 Deleuze, Derrames II, 403. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 210 �Crítica del poder mayoritario personalmente, se lance en el devenir: devenir negro de los negros, devenir mujer de las mujeres, devenir judío de los judíos, etc. etc.”25 Parte de la sospecha sobre la mayoría y sus estrategias de captura de lo minoritario, puede estar en el peligro de la “dictadura de las masas”, es decir, el peligro de que en nombre de esa mayoría abstracta que manipula un dictador en todas las formas del totalitarismo (de izquierda o de derecha, lo mismo da), se hable en nombre del Pueblo, o del Proletariado o del Ciudadano, y los individuos queden aplastados por este poder manipulado. El devenir minoritario que se levanta en resistencia sobre es un devenir potencial, nunca anticipado, por lo tanto, siempre es creativo en sus formas de contestación al poder. Lo anterior quiere decir que nunca es simplemente confrontacional con el poder, no se trata de un automatismo de respuesta de oposición simple al poder. Por eso dicen los autores de Mil Mesetas: “Hay un ‘hecho’ mayoritario, pero es el hecho analítico de Alguien, que se opone al devenir minoritario de todo el mundo. Por eso hay que distinguir: lo mayoritario como sistema homogéneo y constante, las minorías como subsistemas, y lo minoritario como devenir potencial y creado, creativo. El problema nunca es adquirir la mayoría, incluso instaurando una nueva constante. No hay devenir mayoritario, mayoría nunca es un devenir. El devenir siempre es minoritario.”26 Y poco más adelante, agregan: 25 Deleuze, Derrames II, 411. 26 Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 108. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 211 �Crítica del poder mayoritario “Por supuesto, las minorías son estados objetivamente definibles, estados de lengua, de etnia, de sexo, con sus territorialidades de guetto; pero también deben ser consideradas como gérmenes, cristales de devenir, que sólo son válidos si desencadenan movimientos incontrolados y desterritorializaciones de la media o de la mayoría.”27 La “mayoría” no es simplemente una determinación numérica, una cantidad que en relación con otra es más grande, esto sería una consideración ingenua y peligrosa al mismo tiempo porque no percibe su verdadera implicación de dominio y ventaja. La mayoría se define por ser un estado o patrón por el que forzosamente todo lo que caiga bajo su campo tiene que considerarse “minoritario” en el sentido de que sobre él se ejerce un poder, una dominación.28 Por ejemplo, la determinación mayoritaria hombre-blanco o adulto- macho ejerciendo poder sobre la mujer-blanca, pero más aún sobre hombre-negro y la mujer-negra. Este efecto de determinación como dominio se extiende a niñomacho, pero aún más a niño-afeminado y al extremo a niña-negra, niña-indígena, etc. Es ésta una implicación de poder que habla en nombre de las categorías bastante concretas de un hombre histórico empoderado –el hombre blanco tardomoderno “civilizado” y conquistador de su mundo-, pero lo hace como si fueran categorías abstractas del Hombre considerado universalmente, esta es la treta para arrogarse el derecho y la actuación política sobre aquéllos en los que la determinación “mayoría” cae. Por ejemplo, hablando de cómo se determina la minoría de votantes desde una mayoría que dicta la pauta a partir de la abstracción “hombre”: 27 Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 108. 28 Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 291. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 212 �Crítica del poder mayoritario “De la misma forma que la mayoría en la ciudad supone un derecho de voto, y no sólo se establece entre los que poseen ese derecho, sino que se ejerce sobre aquellos que no lo tienen, cualquiera que sea su número, la mayoría en el universo supone como ya dados el derecho y el poder del hombre”.29 Nótese cómo está enfatizado en esta cláusula la extensión de un derecho al voto propio de la Mayoría no sólo a los que de hecho poseen ese derecho, sino hacia aquéllos que no lo poseen, o incluso diríamos mucho más enfáticamente, se extiende sobre aquéllos que no lo han pedido, que no lo quieren incluso: la acción determinante de la Mayoría sobre la minoría supone que han de quererlo, es “natural” que lo quieran y que luchen por él, cuando esta “naturalidad” precisamente se da como algo ya dado, en la esencia de lo que debe ser el hombre y su régimen de derechos. Pero ¿a quiénes ha preguntado la Mayoría si quiere ese derecho, si lo ve como algo propio? Responderemos a esta pregunta retórica sin retórica: a nadie, a ningún devenir minoritario se lo ha preguntado, simplemente se lo ha impuesto como régimen jurídico-político y policíaco, como el único y más universal de los regímenes. Cuarto problema. Queda asimismo cuestionada la acción afirmativa como el instrumento político de integración de las minorías en el Estado y su lógica de reconocimiento de diferencias culturales, así como de su historia de discriminación y vejaciones, y la reivindicación de derechos como resarcimiento y justicia redistributiva. Lo que podemos cuestionar aquí de la mano de Deleuze-Guattari es el instrumento central de integración del multiculturalismo y la (supuesta) tolerancia de la diferencia. Toda esta lógica se hace siempre con la medida de la axiomática del Estado 29 Deleuze y Guattari, Mil Mesetas, 291. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 213 �Crítica del poder mayoritario y su determinación de las minorías, por ello se trata de una inclusión forzada, hecha bajo el criterio mayoritario que “admite” a una minoría más bien bajo la lógica de la condescendencia, como también dice S. Žižek. Pero el devenir como línea de fuga no puede prestarse a ninguno de estos juegos de captura disfrazados de inclusión, pues es pura potencia rebelde, inatrapable en su flujo disolvente de cualquier conjunto unitario, multiplicador. Quinto problema. La máquina abstracta de la lengua de la mayoría despliega todos sus recursos de dominio a través de los recursos lingüísticos de rebajamiento y sojuzgamiento. Su desarticulación sólo es posible por el balbuceo del devenir minoritario. El devenir minoritario no se consigue sino en la lucha en las fracturas provocadas en un sistema de la lengua y su organización. Este puede ser el primer momento de la lucha, el momento de la literatura en su capacidad de hacer balbucir el lenguaje mediante un estilo que introduce una lengua minoritara en una lengua mayoritaria (es el caso de Kafka que le interesó estudiar a Deleuze). O es el momento del arte que disloca los circuitos de comunicación-información dominantes en su uso de códigos/contraseña, y hace entrar en operación toda suerte de “contra-informaciones” mediante las sensaciones e imaginaciones que pertenecen a sus usos estéticos, nuevas aisthesis de resistencia (es el caso de Francis Bacon que analiza Deleuze como potencia de sensibilidad). O es el momento incluso del discurso político como disparador de la acción de resistencia, a condición de que invierta su sentido de reglas y de la normalización de una vida política domesticada. Esta lucha no tiene que ser violenta, de hecho, más de una vez tiene lugar en la sutileza de las inversiones, reversiones y perversiones provocadas en los fenómenos Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 214 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 �Crítica del poder mayoritario poéticos de creación, o en las experimentaciones del lenguaje en las que se mezcla lo mayoritario con lo menor para devenir algo completamente nuevo. El ejemplo es Kafka, pero también de Kerouac, Bataille, Blanchot y otros escritores balbuceantes-subversivos son centrales. Pero estos movimientos que provocan fracturas en la lengua, que la hacen tartamudear y revolverse hacia dentro de sí misma, no son excluyentes de otras formas de lucha en el terreno del derecho y de la política. Al contrario, se provocan otras tantas fisuras de lucha como continuación o corrimiento de lo provocado en la lengua hacia los terrenos de la resistencia del devenir minoritario. Bibliografía Badiou, Alain. 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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 186-216 216 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma: pensar los retos de la identidad cultural con el filósofo martiniqués Édouard Glissant1 Root-identity and rhizome-identity: thinking about the challenges of cultural identity with Martinican philosopher Édouard Glissant Identité-racine et identité-rhizome : penser les enjeux de l’identité culturelle avec le philosophe martiniquais Édouard Glissant Lola Yon-Domínguez2 Resumen El presente artículo toma como punto de partida las cuestiones políticas en torno al concepto de identidad cultural en Francia, con especial atención a la polémica del islamo-izquierdismo y la recepción de los estudios decoloniales en la década de los 1 Este articulo está basado en una intervención oral en el grupo “Identidad y diferencia desde el pensamiento filosófico” el 12 de mayo 2022. 2 Doctorante de École des Hautes Etudes en Sciences Sociales, Île-deFrance, París Francia. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 217 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma 2020. El propósito es mostrar que los conceptos de identidadraíz e identidad-rizoma permiten, por un lado, diagnosticar la banalización de una política identitaria conservadora y, por otro, proponer un nuevo paradigma para pensar las identidades contemporáneas, es decir, una identidad abierta, relacional y reticular, resultado de un proceso constante de criollización. Tras una breve introducción a la obra de Glissant, nos centraremos en la distinción raíz/rizoma elaborado por Gilles Deleuze y Félix Guattari, así como en la crítica del pensamiento occidental que conlleva. En la última parte, explicaremos con mayor detenimiento nuestra interpretación del pensamiento de Édouard Glissant sobre la identidad, aplicándola al caso concreto de la creación en 2007 de un Ministerio de Inmigración, Integración, Identidad Nacional y Codesarrollo, denunciado por Patrick Chamoiseau y Édouard Glissant como el ejemplo paradigmático de la identidad raíz. Palabras claves filosofía política, identidad cultural, Édouard Glissant, Gilles Deleuze, esencialismo. Abstract This article takes as its starting point the political issues surrounding the concept of cultural identity in France, with particular attention to the polemic of Islamo-leftism and the reception of decolonial studies in the 2020s. The purpose is to show that the concepts of root-identity and rhizome-identity allow, on the one hand, to diagnose the trivialization of a conservative identity politics and, on the other hand, to propose a new paradigm for thinking contemporary identities, namely an open, relational and reticular identity, resulting from a constant process of creolization. After a brief introduction to Glissant’s work, we will focus on the root/rhizome distinction elaborated by Gilles Deleuze and Félix Guattari, as well as on the critique of Western thought it entails. In the last part, we will further explain our interpretation of Édouard Glissant’s thinking on identity, applying it to the specific case of the creation in 2007 of Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 218 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma a Ministry of Immigration, Integration, National Identity and Codevelopment, denounced by Patrick Chamoiseau and Édouard Glissant as the paradigmatic example of root-identity. Key words political philosophy, cultural identity, Édouard Glissant, Gilles Deleuze, essentialism. Résumé Le présent article prend pour point de départ les enjeux politiques qui entourent le concept d’identité culturelle en France, en s’arrêtant particulièrement sur la controverse de l’islamo-gauchisme et sur la réception des études décoloniales dans les années 2020. L’objectif de cet article est de montrer que les concepts d’identité-racine et d’identité-rhizome permettent de diagnostiquer la banalisation d’une politique de l’identité conservatrice d’une part, et de proposer un nouveau paradigme pour penser les identités contemporaines d’autre part, à savoir une identité ouverte, relationnelle et réticulaire, résultant d’un processus de créolisation constant. Après une brève introduction à l’œuvre de Glissant, nous nous arrêterons sur la distinction racine/ rhizome telle qu’élaborée par Gilles Deleuze et Félix Guattari et la critique de la pensée occidentale dont elle est porteuse. Dans la dernière partie, nous exposerons plus longuement notre interprétation de la pensée glissantienne de l’identité, en l’appliquant au cas concret de la création en 2007 d’un ministère de l’Immigration, de l’Intégration, de l’Identité nationale et du Codéveloppement, dénoncé par Patrick Chamoiseau et Edouard Glissant comme l’exemple paradigmatique de l’identité-racine. Mots-clés philosophie politique, identité culturelle, Édouard Glissant, Gilles Deleuze, essentialisme. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 219 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma A modo de prólogo, me gustaría retomar las razones que me llevaron a buscar conceptos útiles para reflexionar sobre las identidades contemporáneas. En el origen de esta reflexión se encuentra en primer lugar un contexto político, el contexto francés desde el que escribo. Las disensiones políticas y académicas en torno a la identidad nacional, la inmigración, el racismo, los espantajos del comunitarismo y el separatismo, forman parte de la actualidad política desde al menos los años 20003 y en particular desde la creación en 2007 de un Ministerio de Inmigración, Integración, Identidad Nacional y Desarrollo Solidario. Más recientemente, la cuestión de la identidad se ha vuelto el meollo de una muy tormentosa recepción de los «estudios decoloniales» que para la opinión francesa se han sumado a la nebulosa de studies originadas en los campus estadounidenses. En 2020, cuando comenzaba mi investigación sobre el giro decolonial latinoamericano, fui testigo de la llamada polémica del “islamo-izquierdismo”, que sacudió la política y el mundo académico franceses. Se trataba de denunciar una supuesta connivencia de la extrema izquierda y movimientos terroristas como el islamismo radical. Esto condujo a la creación de un “Observatorio de las ideologías identitarias y del decolonialismo” a finales de 2020. A raíz de ello, se publicaron numerosos artículos denunciando el peligro del decolonialismo, que sus detractores consideran que fomenta el odio hacia la cultura occidental y sus valores. El término identidad cultural se convirtió entonces en el crisol de muchas críticas, cuya critica en telón de fondo era la siguiente: el género, la raza y lo decolonial esencializan, 3 Según el sociólogo francés Stéphane Dufoix, se puede identificar la formación de un discurso neorepublicano sobre la excepcionalidad cultural francesa a partir de los años 1990, donde el universalismo francés se ve opuesto a la idea de un comunitarismo estadunidense. Stéphane Dufoix, Décolonial, Le mot est faible (Paris: anamosa, 2023), 50-60. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 220 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma encasillan y fijan las identidades, reduciendo la complejidad de las relaciones sociales a unas pocas categorías y para algunos, omitiendo la que las aglutina a todas, la clase4. Políticamente, la cuestión de la identidad cultural es, por tanto, candente. Filosóficamente, si tratamos de hacernos cargo de su carga política, aparece como un problema muy ambivalente. Por una parte, para el sentido común, la constitución de las identidades colectivas parece indispensable, vital para la cohesión. Como lo escribe de manera muy acertada el sociólogo Cyril Lemieux5, es esa estructura fija la que asegura el sentimiento de continuidad y permanencia de las características de un grupo, y para las poblaciones de los antiguos países colonizados, el hecho de haber sido despojadas de su patrimonio cultural y de haber experimentado una aculturación forzada en favor de los valores de los colonizadores es indeciblemente violento. Sin embargo, al sobre galvanizarlo, al querer consolidar sus contornos y sus límites, el discurso político sobre la identidad amenaza con convertirse en un discurso de rechazo, en un discurso conservador y en la palanca de una política represiva contra la inmigración. Por tanto, debemos analizar esta tensión, que oscila entre una reacción a la homogeneización producida por la globalización o una exigencia de reparación por los crímenes coloniales, y un deseo de protección, recuperación y venganza, que nos lleva a creer que la solución está en la erección de fronteras y muros. Para afrontar estas cuestiones, el pensamiento de Édouard Glissant nos parece de una gran ayuda. Saliéndose 4 Stéphane Beaud et Gérard Noiriel, Race et sciences sociales: essai sur les usages publics d’une catégorie, (Marseille: Agone, 2021). 5 Cyril Lemieux “L’identité est-elle un objet pour les sciences sociales ? ” en L’identité: dictionnaire encyclopédique, ed. Jean Gayon (Paris: Gallimard, 2020), 119-146. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 221 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma de los senderos filosóficos tradicionales, utilizando la metáfora y la poesía, pone de manifiesto una distinción que nos parece indispensable para establecer lo que podríamos llamar una ética de la identidad. Creemos, como dice Alain Ménil, que Édouard Glissant puede abrir la vía a un nuevo paradigma para pensar la identidad. I. Palabras preliminares sobre la obra de Édouard Glissant “Hay que desmitificar al autor”, escribe Glissant en su Discurso Antillano 6. Al criticar el mito del autor que filosofa desde una torre de marfil, Glissant afirma que no creemos ni pensamos solos, sino desde un “nosotros” que se plasma como una exigencia de realidad. El “sujeto real” como lo llama Glissant, no es una mónada sino una creatura que tiene un suelo y un contexto, que piensa con los demás, a partir de otros pensamientos, y que, a contracorriente de una visión individualista del filosofar, no puede no estar en relación con su mundo circundante. Así que no se puede retratar a la persona y al filósofo Glissant sin recordar su prevención acerca de la mitificación del autor y del recurso a la biografía para explicar una obra. Trataremos de contextualizar su obra, pero probablemente como lo subraya el especialista antillano Michael Dash, habría que hacerlo con precauciones: Dada la conciencia de Glissant de la necesidad de «desmitificar» al autor, resulta problemático recurrir a un centro biográfico, el yo autoral, como principio ordenador para explicar la evolución de su producción literaria. 7 6 Édouard Glissant, Le Discours antillais (Paris: Folio, 1997), 25. 7 J. Michael Dash, Edouard Glissant (Cambridge England ; New York, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 222 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma 1. El contexto geo-cultural: la obra y la vida de Édouard Glissant El “nosotros” desde el que surge Édouard Glissant es la Martinica de los años 1920. Al considerar su superficie y la densidad de su población, uno puede sorprenderse de la cantidad de pensadores que albergó esta isla de unos 1 128 km². De hecho, cabe señalar que entre sus mayores se encuentren Frantz Fanón y Aimé Césaire, tres años y quince años mayores que Glissant, respectivamente. Entre sus contemporáneos, nos parece también relevante la proximidad generacional con Enrique Dussel, con quien tiene tan solo unos seis años de diferencia. De adolescente, estudia en la preparatoria Schoelcher, donde se entera de que el colonialismo francés ha dejado una jerarquía muy fuerte entre la cultura francesa y las culturas locales. Según Dash8, de ahí viene su voluntad de defender la diversidad cultural y de denunciar la aculturación que hubo lugar durante el periodo colonial. En estos años de estudios también va a apoyar la campaña electoral de Aimé Césaire, en 1945, que llega a ser mayor de Fort-deFrance. Poco después, Glissant deja Martinica rumbo a Francia, donde se dedica al estudio de la filosofía y de la etnología, en un ambiente de postguerra y de luchas para las descolonizaciones de las colonias africanas francesas. En estos años se puede identificar un periodo que el profesor-investigador congolés Buata Malela llama “los tiempos del poeta” (1950-1981), en contraste con “los tiempos del pensador” (1982-2011)9. En estas décadas de NY, USA: Cambridge University Press, 1995), 4. 8 Dash, Edouard Glissant, 7-8. 9 Buata Bundu Malela, Edouard Glissant: du poète au penseur, editado por Romuald Fonkoua, (Paris: Hermann, 2020). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 223 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma los 1950 a 1980, Glissant publica su primer poemario, Un champ d’îles (1953) y su primera novela, La Lézarde (1958), la que es galardonada con el Premio Renaudot cuando Glissant tiene en aquel entonces 30 años. Los años que siguen son iguales de fructíferos, con la publicacion de varias de sus obras más importantes : Le Sel noir (1960), Le Quatrième Siècle (1964) y L’intention poétique (1969). Tras haber sufrido una interdicción que le obligaba a salir del territorio francés por haber creado el partido separatista “Frente Caribeño-guyanés por la Autonomía” en 195910, Glissant regresa a Martinica donde se queda unos quince años e intenta desarrollar institutos de educación enfocados en la promoción de las culturas caribeñas, antes de irse a Estados Unidos a partir de la década de 1980 con el fin de trabajar en la UNESCO y, a finales de la década, volverse profesor en la Universidad de Luisiana en Baton Rouge. El año 1992 resulta ser un momento clave para el reconocimiento de la literatura caribeña, ya que, por un lado, Glissant llega a ser calificado como finalista para el Premio Nobel, que no logra alcanzar por un solo voto, y, por otro,su compañero martiniqués Patrick Chamoiseau consigue el Premio Goncourt por su novela Texaco. Entre sus numerosas obras de este periodo, destacaremos dos textos de especial relevancia para nuestro tema: la publicación en 1996 de Introducción a una poética de lo diverso, donde por primera vez aparece el tema de la identidad-relación y de la identidad-raíz, y el texto “Cuando caigan los muros. ¿La identidad nacional ilegal?” de 200711, un manifiesto donde Chamoiseau y Glissant se sublevan en contra de la creación, el mismo año, de un Ministerio de la Inmigración, 10 Dash, Edouard Glissant, 13. 11 Édouard Glissant y Patrick Chamoiseau, Manifestes, L’institut du ToutMonde (Paris: La Découverte, 2021), 50-78. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 224 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma Integración, Identidad Nacional y del Desarrollo Solidario. En este artículo nos centraremos en este periodo de los años 1990-2000 en el que Édouard Glissant produjo más escritos teóricos y políticos, aunque todavía marcados por un alto grado de literariedad. Édouard Glissant siguió escribiendo y dando conferencias hasta el mismo final de su vida, ya que su última conferencia fue en 2010 y falleció en 2011 en París, dejando una obra ecléctica, que incluye teatro, poesía, ensayos filosóficos y manifiestos políticos. Aquí es menester mencionar un aspecto central de su obra, que es la voluntad de pensar más allá de las clasificaciones tradicionales, de derrumbar los muros que separan oralidad y escritura, poesía y filosofía, utopía y teoría política. Uno de los rasgos distintivos de su obra, escribe Dash, “es la fusión de lo imaginativo y lo teórico (...) No fue exclusivamente poeta, novelista, dramaturgo ni ensayista, sino que combinó creativamente todas las categorías, a menudo de forma simultánea” 12. De esta fusión de lo imaginativo y de lo teórico trataremos ahora. 2. Édouard Glissant, ¿un autor “difícil”? Quisiera abordar brevemente el tema de la experiencia de lectura de la obra de Glissant. Uno podría tachar la escritura de Édouard Glissant de opaca, difícil, y no podríamos negarlo. No obstante, esta dificultad que la caracteriza no es cualquiera. No se trata de ese tipo de texto que trata de dominar a su lector, fascinarlo o seleccionarlo mediante un léxico rebuscado. Si bien podemos conceder que hay una cierta dificultad en los textos de Glissant, ésta reside en la necesidad de dejar ir sus costumbres de lectura. 12 Dash, Edouard Glissant, I. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 225 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma Empezando por la forma: ya se trate de un ensayo, una novela o un poema, la escritura de Glissant adopta casi siempre la forma de prosa poética. Si las numerosas metáforas pueden sorprender en sus textos más argumentativos, aun mas será la voluntaria desorganización de la sintaxis o la introducción de palabras en idioma martiniqués13. A continuación, en una sola obra, el lector se encontrará con una gran diversidad de formas. Así, coexisten en el Traité du Tout-Monde borradores, aforismos, fragmentos, poemas o reflexiones históricas. Este rechazo de las separaciones entre los géneros y los registros de lenguajes tiende a contaminar tanto la forma como el fondo. Incluso su manera de argumentar va a contracorriente de lo que se suele leer y entender. Más que un intento estético, o una crítica discursiva de desmantelar una cierta tradición retórica, se trata con Glissant de poner en práctica esta crítica. Así que, en primera lectura, sus textos resultan profundamente inusuales o hasta irritantes. En efecto, en muy pocas ocasiones el autor nos brinda definiciones claras, estrictas y definitivas de sus conceptos, sino solo apuntes. A la imagen de su central idea de un “derecho a la opacidad”14, Glissant exige del lector que se haga una comprensión global recolectando las pistas y semillas sembradas a lo largo de sus obras. Expresa su odio hacia la sistematización filosófica que intenta fijar lo real y que no le parece nada realístico. Al contrario, el constante movimiento de lo que llama el Todo-Mundo” hace que este intento sea vano y poco pertinente. En su epilogo a Manifiestos, el periodista político Edwy Plenel escribe a propósito de la escritura glissantiana: 13 Glissant et Chamoiseau, Manifestes, 138. 14 Édouard Glissant, Traité du tout-monde, Poétique (Paris: Gallimard, 1997), 29. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 226 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma “Aquí, el lenguaje es revolución, en el sentido de que trastorna, sacude y desplaza, rompe grilletes al tiempo que abre posibilidades...”15. Esta fórmula nos parece pertinente: Glissant intenta, a su escala, participar de una revolución y de un proyecto crítico de la práctica tradicional de la filosofía. Sus propias metáforas, el propio ritmo de sus frases, tienen un valor filosófico. De cierta manera, hasta la incomodidad y la frustración que tiende a provocar en el lector, ya que su escritura tiende a arruinar los procesos de interpretación a los que estamos acostumbrados, hacen parte de este proyecto, que en última instancia, quiere obligarnos a pensar de otra manera. Veremos en la siguiente parte que esta ambición es un punto mayor de convergencia entre el pensamiento glissantiano y el pensamiento deleuziano. II. Del pensamiento raíz al pensamiento rizoma: desarraigar la filosofía occidental con Deleuze y Guattari El filósofo francés Gilles Deleuze, conocido por su larga colaboración con el psicoanalista Félix Guattari, con quien escribió l’Anti-Oedipe (1972), Mille Plateaux (1980), Qu’est-ce que la philosophie (1991), resulta ser una referencia imprescindible para entender la filosofía de Édouard Glissant. Sus conceptos de rizoma y raíz en particular inspiraron el pensador martiniqués. “Rizoma” viene a ser el título del capítulo introductorio de su obra maestra, Mille Plateaux, coescrita con Guattari. Se había publicado en opúsculo en 1976, un pequeño libro al que se refiere de modo expreso Édouard Glissant en las primeras líneas de su texto “Cultura e identidad”16. A fin de entender la 15 Glissant et Chamoiseau, Manifestes, 159. 16 “(…) arrancaba de la distinción instituida por Deleuze y Guattari entre la noción de raíz única y la noción de rizoma.” Édouard Glissant, Introduction à une Poétique du Divers (Paris: Gallimard, 1996), 59. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 227 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma interpretación glissantiana de estos conceptos, trataremos, a través de un breve desvió, de dar a entender la distinción en el texto de los propios Deleuze y Guattari. 2. Una metáfora no tan metafórica Desde el punto de vista de la botánica, el rizoma es un tipo de vegetal, que, al contrario de las raíces, no se expande de manera vertical sino más bien horizontal. Un buen ejemplo de rizoma serían los bulbos del jengibre. Para Deleuze y Guattari, el rizoma conceptualiza una forma de existir inherente a la realidad, es decir una estructura acéntrica, que se expande en red y que se puede encontrar tanto en los reinos vegetal (el bambú, el jengibre) como animal (las madrigueras o las galerías del topo) como en la política humana (el anarquismo): Un rizoma como tallo subterráneo se distingue radicalmente de las raíces y de las raicillas. Los bulbos, los tubérculos, son rizomas (…) Hasta los animales lo son cuando van en manada, las ratas son rizomas. Las madrigueras lo son en todas sus funciones de hábitat, de provisión, de desplazamiento, de guarida y de ruptura. En sí mismo, el rizoma tiene formas muy diversas, desde su extensión superficial ramificada en todos los sentidos hasta sus concreciones en bulbos y tubérculos: cuando las ratas corren unas por encima de otras. En un rizoma hay lo mejor y lo peor: la patata y la grama, la mala hierba.17 En estas líneas, Deleuze y Guattari se apoyan sobre una observación empírica de la flora y de la fauna para 17 Gilles Deleuze y Félix Guattari, Mille Plateaux (Paris: Editions de Minuit, 1980), 12-13. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 228 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma enriquecer el uso estrictamente botánico de la palabra. A la vez, van construyendo una oposición entre la estructura lineal y vertical de la raíz, por una parte, y la horizontalidad del rizoma y su expansión bajo forma de red por otra parte. Más adelante, el propósito de los autores es enseñar el carácter heurístico de esta distinción para analizar el imaginario de los seres humano. Más precisamente, la meta de este conceptodiagnóstico de Deleuze y Guattari es mostrar la prevalencia de una representación. Podríamos decir con los términos de la epistemología decolonial que es una representación geoculturalmente situada, es decir, se trata de un paradigma que domina el pensamiento moderno occidental18. Según nuestros dos autores, el árbol es el ejemplo paradigmático de esta obsesión por la raíz en Occidente. Para confirmar esta hipótesis, basta con mirar a nuestro mundo circundante y examinar nuestras imágenes mentales: ya se trate de genealogías, de relaciones jerárquicas en el mundo profesional o, incluso, de la representación de los fundamentos de la filosofía, el árbol está por todas partes, pululando en nuestra imaginación. Por lo tanto, no se trata de una metáfora, en el sentido de que no se trataría aquí de hacer uso de la función poética del lenguaje, con las palabras de Jakobson19. Tampoco se trata de hacer uso de un sentido segundo y figurado, porque aquí el árbol y el pensamiento de la raíz son categorías, en sentido estricto, de nuestra relación con el mundo. Deleuze y Guattari quieren acuñar un concepto que pueda servir a analizar una realidad concreta. 18 19 Deleuze et Guattari, Mille Plateaux, 23. Roman Jakobson, “Closing Statement : Linguistics and Poetics ”, 1 jan- vier 1960, 350377. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 229 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma 2. Una denuncia metafísica de lo Uno De los seis principios del rizoma que distinguen (conexión, heterogeneidad, multiplicidad, ruptura asignificante, cartografía y decalcomanía), tres son particularmente relevantes para entender a la identidad-rizoma de Glissant. Acerca de los dos primeros, inseparables, Deleuze y Guattari escriben: “Cualquier punto de un rizoma puede estar conectado con cualquier otro, y debe estarlo. Es muy diferente del árbol o la raíz que fija un punto, un orden”20. En otras palabras, a diferencia de la raíz, el rizoma no tiene centro ni tronco, y eso hace posible un funcionamiento autónomo de cada parte, sin control centralizado. En cuanto al principio de la multiplicidad, que se deduce de los dos primeros principios, distinguen una falsa y una verdadera. Las ramificaciones de las raíces de un árbol, por ejemplo, entran en la categoría de una falsa multiplicidad, ya que provienen de un tronco, de una unidad. La radicalidad de tal propuesta filosófica consiste en descartar por completo uno de los conceptos más centrales de la metafísica occidental: la primacía de la unidad. Deleuze y Guattari, tal como Édouard Glissant, nos invitan a considerar una multiplicidad “independiente”, sin unidad previa –una multiplicidad que existe inmediatamente como multiplicidad, por sí misma y como finalidad en sí, y no como momento segundario, procedente del Uno. Así que, más allá de poner en tela de juicio la primacía de la unidad, también cuestionan la mera existencia de la unidad, como si aquella fuera una ficción metafísica y ontológica. La exigencia fundamental de estos autores, y su intuición común, es la de la necesidad de proponer una 20 Deleuze y Guattari, Mille Plateaux, 13. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 230 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma filosofía más cercana al incesante movimiento de los fenómenos, y más fiel a su propia complejidad. ¿Será que se trata de un presupuesto pesimista según el cual no se pueda comprender la realidad? No se trata exactamente de un pensamiento heracliteano, basado sobre la idea de un flujo escurridizo, como lo describía el poeta Jean-Baptiste Chassignet en su poema “Siéntate en la orilla de un río ondulante”, donde se enfrenta con la absurda idea de tener un mismo nombre para una cosa tan cambiante como un río ondulante : “Pero no verás nada de aquella primera ola / Que una vez fluyó; el agua cambia cada día, / Cada día pasa, y seguimos nombrándolo /El mismo río, la misma agua, de la misma manera”21. Se trata sin embargo de apelar a la imaginación y a la poesía para captar los fenómenos por las categorías mismas a través de las cuales se nos presentan, ya se trate de elementos naturales o imaginarios. Más bien, el presupuesto que guía a Deleuze y Guattari es que se requiere otra filosofía y otro paradigma para entenderla, y eso debe de pasar por el cuestionamiento del zócalo filosófico del pensamiento occidental moderno, basado sobre lo que ahora se considera como mitos o ficciones: la Unidad precedente a la multiplicidad, pero también el dualismo antropológico naturaleza/cultura y su consecuencia lógica, la división cuerpo/alma. En cierta medida, podríamos decir más bien que se trata de una ambición fenomenológica por la que se pretende captar la realidad a través de símbolos y representaciones que nos son tan indispensables, y dejar de pretender deshacerse de su cuerpo y su imaginación para acceder a verdades universales. Así que, al mismo tiempo que diagnostica la raíz como un rasgo fundamental del imaginario occidental, nos sugieren la necesidad de una transición, de un cambio de 21 Jean-Baptiste Chassignet, Le mépris de la vie et consolation contre la mort (Bussy-le-Repos: Obsidiane, 2021). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 231 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma paradigma, invitándonos a rescatar un imaginario filosófico reticular, el pensar rizoma. 3. El significado político Aquí quisiera hacer una digresión sobre el significado político de estos conceptos. Según la interpretación del deleuziano Igor Krtolica, “la raíz es una imagen del fundamento o del principio jerárquico (arkhè), mientras que, a la inversa, el rizoma es una imagen del devenir o de la red, de toda multiplicidad que se rebela contra la centralización y la jerarquización”22. Si la crítica de la organización política de los Estados modernos es una dimensión clave del pensamiento de Deleuze, nos parece, sin embargo, que podría cobrar otro sentido al entrar en diálogo fructífero con otra corriente. Por una parte, el pensamiento postmoderno de Gilles Deleuze, Félix Guattari y Édouard Glissant, y, por la otra, el pensamiento decolonial latinoamericano de un Enrique Dussel o un Santiago CastroGómez. Nos parece evidente que estas dos corrientes conllevan una crítica común, la de una filosofía occidental moderna que se aferra a sus mitos y a sus cánones. Donde Deleuze, Guattari y Glissant critican la raíz, la búsqueda de unidad, de centralización, y ven en ello un rechazo a mirar honestamente la casi innominable diversidad cultural de un mundo globalizado, Enrique Dussel aboga por la reescritura de una historia de la filosofía que desmonte el mito de la raíz griega de la 22 Igor Krtolica, “Le rhizome deleuzo-guattarien « Entre » philosophie, science, histoire et anthropologie”, en Rue Descartes 99, no 1 (24 juin 2021), 40. https://www-cairn-info.ezpaarse.univ-paris1.fr/revue-rue-descartes-20211-page-39.htm Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 232 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma filosofía europea23 y por la refundación de los programas de enseñanza de la filosofía, para que las epistemologías de todas partes sean puestas en pie de igualdad. Nos parece, pues, que el pensamiento del rizoma y de la raíz, en particular en su aplicación glissantiana a las identidades, son herramientas filosóficas preciosas para reflexionar sobre las cuestiones políticas en juego en nuestros mundos contemporáneos. En la sección siguiente, intentaremos descifrar las distintas reivindicaciones identitarias y de desarrollar una interpretación del pensamiento glissantiano de las ideas para este uso. III. De la identidad-raíz a la identidad-rizoma: la identidad cultural como criollización y relación con Glissant Con Édouard Glissant, ya no se trata, en prioridad, de cuestionar el pensamiento filosófico occidental, sino de utilizar esta pareja conceptual para pensar los retos de las identidades contemporáneas. 1. La interpretación glissantiana de Deleuze y Guattari Nos enfocaremos sobre un texto particularmente relevante para la recepción glissantiana de Deleuze y Guattari, titulado “Cultura e identidad”. Se trata de una conferencia que Édouard Glissant pronunció en un simposio en Tokio sobre la modernidad, en noviembre 1996. El borrador de esta conferencia se encuentra en otro volumen, Tratado del Todo-Mundo24, publicado posteriormente en 1997, que en aquel entonces el autor llamó “La tierra y el territorio”. 23 Enrique Dussel, “Pour un dialogue mondial entre traditions philo- sophiques”, en Cahiers des Amériques latines, no 62 (31 décembre 2009): 116, https://doi.org/10.4000/cal.1619. 24 Glissant, Traité du tout-monde. 193-197. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 233 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma En este texto, Glissant menciona de modo expreso a su filiación con el concepto de raíz y rizoma de Deleuze y Guattari. De ahí, arranca discerniendo entre dos tipos de cultura. Primero, las culturas atávicas que tienen raíces antiguas, cuya identidad está estrechamente vinculada a la existencia de una génesis, un relato épico o mitos fundacionales, así como a la identificación con un territorio concreto. Segundo, las culturas compuestas, que son culturas más recientes –Glissant sugiere que forman parte de esta categoría las poblaciones que han sido colonizadas. El ejemplo que da Glissant es justamente el caso de México, donde las culturas atávicas corresponderían a las culturas amerindias de Chiapas, y las culturas compuestas, al México actual en general. Quisiera aquí hacer un paréntesis para señalar que Édouard Glissant no es historiador, aunque no cabe duda de que tuvo un excelente conocimiento de la historia colonial y de la esclavitud en particular en el Caribe. Myriam Cottias, historiadora especializada en la esclavitud en el Caribe y gran lectora de la obra de Glissant, afirma que si éste escribe a veces cosas históricamente erróneas, ofrece hipótesis muy fructíferas25. Así que los textos de Glissant deben tomarse como ensayos, textos que pretenden ofrecer herramientas heurísticas, y en todo caso deben tener en cuenta estas posibles inexactitudes. Glissant hace en este texto una lectura bastante crítica de la Historia como gran relato colectivo de los orígenes. Esta carga crítica se expresa en el uso de la palabra “mito” o “Génesis”, que subrayan el carácter construido, memorial 25 “Édouard Glissant : une nouvelle philosophie de l’identité”, conferen- cia del 18 de abril 2018 en el Museo Pompidou. https://www.youtube.com/ watch?v=eGz6zeIFi5g&ab_channel=Biblioth%C3%A8quepubliqued%27information. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 234 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma y narrativo de la Historia, en contraposición a una visión ingenua que querría que sólo hubiera hechos, expuestos con perfecta objetividad por los historiadores. Para Glissant, las identidades-raíces se caracterizan como una narrativa unificadora, pero sobre todo que legitiman el derecho exclusivo a ocupar un territorio. Esto es lo que él llama “legitimidad ampliada”, que es la base del sentimiento de propiedad que una población tiene hacia su territorio. Así que este sentimiento de propiedad no sólo se justifica por una larga presencia en un lugar, sino también por este relato de los orígenes: La función esencial de los mitos fundadores es la de consagrar la presencia de una comunidad en un territorio, vinculando por filiación legítima esta presencia, este presente con una Génesis, con un acto de creación del mundo. El mito fundacional reafirma la continuidad sin quiebra de esta filiación y autoriza desde ese momento a la comunidad de la que se trate a considerar esta tierra como convertida en territorio como absolutamente privativa. Por legitimidad ampliada –ya lo hemos observado– sucede que, pasando del mito a la conciencia histórica, la comunidad considera entonces que le es concedido el territorio en virtud de un derecho de acrecentamiento de los límites de este territorio26. Este extracto nos permite comprender mejor el título original dado a esta conferencia: “Tierra y Territorio”. Un territorio no es sólo una tierra habitada, marcada por instalaciones humanas, sino sobre todo investida de un valor sagrado y de un papel simbólico en la constitución 26 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 62. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 235 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma del relato colectivo. Para pasar de la tierra al territorio, es necesario poder justificar y legitimar esta ocupación a través de una historia antigua, de la existencia de antepasados, e integrarla en una narrativa original que le confiera un valor esencial, asociándola indefectiblemente a la identidad de las poblaciones que la habitan. Glissant desvela así un poderoso mecanismo de “territorialización” gracias al registro de lo sagrado que confiere un “derecho divino de propiedad” 27 y de lo histórico, constituyendo el telón de fondo de lo que denomina la identidad-raíz. Sin embargo, examina un caso límite, que resulta ser también el ejemplo paradigmático de “cultura compuesta”, poniendo en tela de juicio la idea de que no existe alternativa al modelo de identidad-raíz. En efecto, las islas del Caribe, y en particular la Martinica de Glissant, han visto diezmadas sus “poblaciones originarias” por las consecuencias directas e indirectas de la llegada de los colonizadores. Así pues, la población de estas islas estaba formada en gran parte por una población africana y deportada para la esclavitud. Como describe Alain Ménil28, estas poblaciones fueron deliberadamente mezcladas, las familias divididas, para que no pudieran comunicarse y rebelarse. Esto significó la aniquilación de sus culturas nativas, sus memorias y sus lenguas. Este epistemicidio radical, de una violencia sin precedentes, obligó así a muchas personas de culturas diferentes a coexistir y, con el tiempo, a recrear una cultura desde cero. Lo que caracteriza el caso del Caribe, por lo tanto, es la ausencia de un mito fundador, una 27 28 Glissant, Traité du tout-monde, 35. Alain Ménil, “La créolisation, un nouveau paradigme pour penser l’identité ?”, en Rue Descartes n° 66, no 4 (2009), 819. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 236 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma memoria colectiva reducida a retazos y “huellas” de culturas29. La cultura criolla, sin embargo, al ser una cultura por derecho propio, aunque con una historia muy reciente debido a la historia colonial, constituiría para Glissant la triste prueba de que las culturas no necesitan un aparato de mitos y relatos de orígenes para formar una sociedad y tener una identidad propia. El Caribe es así para Glissant un ejemplo de identidad-rizoma. 2. La constante criollización del mundo y la crítica al esencialismo “Escribimos en presencia de todas las lenguas del mundo”30. Esta famosa frase de Édouard Glissant remite a lo que nombra el proceso de “criollización del mundo”. Dicho concepto, que tiene poco que ver con lo que se suele llamar la cultura criolla en la historia de América Latina, es un concepto que está estrechamente vinculado con la identidad-rizoma, ya que para el autor martiniqués las “culturas compuestas” que no funcionan sobre el modelo de la raíz sino del rizoma, son el resultado de un proceso de criollización. Aunque este proceso sirva para comprender lo que ocurrió durante la colonización, la criollización abarca también el “Todo Mundo” contemporáneo y permite nombrar los complejos y constantes cambios del mundo globalizado. 29 El concepto de “huellas”, traducido por “rastro” en ciertos textos, es un concepto glissantiano clave que remite a la vez al tema de la identidad como al de la memoria. Plantea Glissant que todos y todas somos compuestos por “huellas” de otras culturas y de nuestras relaciones en general. También le sirve en particular para describir el tipo de memoria de las poblaciones colonizadas, forzadas a olvidar sus culturas. Glissant, Introduction à une poétique du divers, 69. 30 Glissant, Traité du tout-monde, 85. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 237 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma Antes que nada, es preciso mencionar que este concepto de criollización tiene un origen lingüístico –y cabe recalcar la relevancia que tienen en general los idiomas para Édouard Glissant. No sería exagerado afirmar que la filosofía glissantiana se apoya sobre un paradigma lingüístico, en el cual la forma en que las lenguas se contaminan mutuamente, por contacto y de manera imprevisible, en un movimiento espontáneo e incontrolado, constituye el modelo para describir las relaciones interculturales en general. Asimismo, el concepto de criollización se inspira en el proceso por el que surgieron las lenguas criollas en el Caribe. Como lo mencionábamos en el párrafo anterior, estas lenguas emergieron dentro del marco de la trata de esclavos, donde numerosas poblaciones africanas ajenas entre sí tuvieron que crear un idioma común, ya que: (…) el antro del barco negrero es el lugar y el momento donde las lenguas africanas desaparecen, porque en el barco negrero, o en las plantaciones, jamás convivían las personas que hablaban la misma lengua. El ser se hallaba despojado de cualquier elemento propio de su vida cotidiana y, sobre todo, de su lengua31. Como lo observaba en 2009 el filósofo franco-caribeño Alain Ménil, la noción de criollización había “pasado al dominio público del conocimiento, tras haber abandonado el registro científico y académico”, abriéndose paso así en los ámbitos periodístico y político. En su opinión, esto era también una señal de que faltaban herramientas teóricas que permitieran “reflexionar sobre los cambios importantes de las identidades colectivas contemporáneas, evitando los 31 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 18. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 238 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma callejones sin salida de las cuestiones identitarias”32. Tal observación sigue siendo pertinente hoy en día, si hemos de creer el uso que el candidato a la Presidencia y líder de izquierda Jean-Luc Mélenchon hizo de ella en su discurso sobre la República en septiembre de 202033. En aquelle época, esta noción se había utilizada para referirse a la diversidad cultural, religiosa y social del contexto francés, sobre todo desde los años sesenta. No obstante, Édouard Glissant hace hincapié en la diferencia entre criollización y mestizaje o multiculturalismo. Lo que está comprometido en esta distinción es, según sus palabras, la “imprevisibilidad de los resultados (la criollización no se limita a un mestizaje, cuyas síntesis podrían preverse)”34. Por una parte, si el mestizaje está considerado como una mezcla previsible, es porque remite antes que nada a una hibridez genética y a las características fenotípicas que han sido la base del aparato racista del sistema colonial. Por otra, la criollización es una simbiosis cultural cuyo resultado es imprevisible y abarca, por tanto, una realidad más compleja, más caótica y rica que la del mestizaje o de una visión multiculturalista que consiste en yuxtaponer y encasillar las culturas en vez de reconocer el proceso de “darrecibir”35 intercultural. Así lo resuma Glissant: La criollización es la reunión de varias culturas, o al menos de varios elementos de culturas distintas, en 32 ”, 9. Ménil, “La créolisation, un nouveau paradigme pour penser l ’identité ? 33 “Tribune. Jean-Luc Mélenchon : La créolisation n’est pas un projet ou un programme, c’est un fait”, L’Obs, 25 septembre 2020, https://www.nouvelobs. com/debat/20200925.OBS33823/tribune-jean-luc-melenchon-la-creolisationn-est-pas-un-projet-ou-un-programme-c-est-un-fait.html. 34 Glissant, Traité du tout-monde, 94. 35 Glissant et Chamoiseau, Manifestes, 53. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 239 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma una parte del mundo, lo que da lugar a un fenómeno nuevo, totalmente imprevisible en comparación con la suma o la simple síntesis de estos elementos. Se esperaría un mestizaje, pero no una criollización36. Uno de los principales propósitos de Glissant es comprender los entresijos de la globalización y sus efectos en las culturas. Donde algunas voces conservadoras dicen, por ejemplo, que el español está siendo alterado por el inglés, o el francés por el inglés, Glissant no ve un proceso de enajenación sino de criollización, que no pone en riesgo en ningún momento lo singular de cada idioma37. Además, observa el filósofo que, si hay idiomas que están en profunda transformación, no son los idiomas que integran cada vez más anglisismos, sino más bien el propio idioma inglés, cuya singularidad se diluye en la masa de anglohablantes que usa del idioma de manera equivocada o aproximativa. El “encuentro planetario de las culturas” de la globalización desencadenó un caos “que no es el caos apocalíptico del fin de los tiempos”38, sino una apertura mundial de cada cultura a la diferencia, provocando una simbiosis cultural mundial e imprevisible, de tal manera que “la diversidad ha cortado el paso a lo universal, traspasándolo”39. Así que Glissant llega a la conclusión de que lo que sigue protegiendo las culturas de este peligro de homogeneización y de pérdida de singularidad e identidad, no son los territorios ni los idiomas, sino los imaginarios. En este sentido, Glissant considera que el Caribe fue una revolución cultural, ya que por primera vez en la historia se reunieron tantas poblaciones diferentes en un 36 Glissant, Traité du tout-monde, 37. 37 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 66. 38 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 71. 39 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 68. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 240 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma mismo lugar. Se trata de un aspecto central: lo ve como una prefiguración de la globalización, especialmente en este fenómeno de simbiosis intercultural. Lo que ocurrió en el Caribe puede ayudarnos a entender lo que está ocurriendo en el “Todo Mundo”. Al fin y al cabo, este aparataje conceptual, la identidad-rizoma y la identidad-raíz, el pensamiento rastro, la criollización y el mestizaje, así como el Todo-Mundo, abogan por una crítica al esencialismo. Asimismo, hace del pensamiento glissantiano un recurso sumamente precioso para pensar los retos y debates que rodean la cuestión de la identidad hoy en día, frente a un florecimiento de los neonacionalismos, neofascismos y otras políticas antinmigración que instrumentalizan la cuestión identitaria, particularmente amenazante en Europa. Como lo explica Glissant, “Allí donde aparecen los mitos fundadores, dentro de esas culturas que yo llamo atávicas, la noción de identidad se desarrollará en torno al eje de la filiación y la legitimidad; en profundidad, es la raíz que excluye al otro como participante”40 Esta exclusión, este rechazo al otro y a la diferencia, resulta ser la mayor preocupación de lo que podríamos llamar la teoría crítica de la identidad que desarrolla Glissant a lo largo de su obra. En particular con los conceptos de criollización y de identidad-rizoma, pretende ir más allá de una concepción esencializadora y fijista de las culturas. Al igual que las lenguas criollas, las identidades culturales se conforman mediante encuentros e interacciones entre culturas e individuos. Aparecen en la concepción glissantiana como irreductiblemente plurales, animados por un constante movimiento dialógico y procesal: “Llamo criollización al encuentro, a la interferencia, al choque, a 40 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 63-63. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 241 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma las armonías y desarmonías entre culturas, en la totalidad realizada del mundo-tierra (...) Mi propuesta es que hoy el mundo entero se criolliza y toma la forma de archipiélagos”41 3. El aporte principal: la identidad como relación Este intento de sobrepasar la tentación esencialista se plasma en una filosofía de la relación, que justamente es el título de una de sus obras más relevantes42. Glissant critica duramente la identidad-raíz, tachándola de destructiva: “La raíz única es la que mata a su alrededor, mientras que el rizoma es la raíz que se extiende al encuentro de otras raíces”43. Si la raíz “mata”, es porque la identidad-raíz busca definirse en negativo, por lo que no es, es decir, por la exclusión de otras culturas. La identidad propia se define así por lo que no es uno mismo: el extranjero, el otro. Este hermetismo, este pensamiento de la identidad sobre el modelo de la propiedad y de la frontera, es lo que condena Glissant. La identidad raíz mata, no solo en un sentido figurativo, sino en el sentido propio, cuando el deseo de preservar su esencia se vuelva a través de resortes retóricos de los origines se vuelva una justificación de las políticas xenófobas y antiinmigración. En uno de sus pocos textos estrictamente hablado políticos, Édouard Glissant y el escritor Patrick Chamoiseau llegan a denunciar lo que se podría considerar como un ejemplo concreto de este fenómeno44: la creación en 2007, bajo el quinquenio de Nicolas Sarkozy, de un “ministerio de la Inmigración, de la 41 Glissant, Traité du tout-monde, 194. 42 Édouard Glissant, Philosophie de la Relation: Poésie en étendue (Paris: Gallimard, 2009). 43 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 59. 44 Glissant et Chamoiseau “Quand les murs tombent”, en Manifestes, 4978. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 242 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma Integración y de la Identidad nacional y del codesarrollo”, a cargo de Brice Hortefeux. Junto a numerosos intelectuales, los dos autores martiniqueses protestan contra lo que se denunciará como una institucionalización de la xenofobia, en la medida en que el Ministerio es el garante de cierto número de medidas destinadas a controlar la inmigración y a los inmigrantes. En primer lugar, sostienen los dos autores, la identidad no puede ser el objeto de una decisión. Aunque en algunos aspectos la identidad nacional en particular se haya construida durante mucho tiempo mediante una forma de patrimonialización. Señalan cómo, históricamente, la forma del Estado-nación en particular ha sido cómplice de la normalización de la identidad-raíz. Además, según ellos, fue la “sobrevaloración de la identidad” lo que justificó la colonización y la explotación económica que la acompañó, ya que la conquista permitió glorificar a la nación y exaltar sus valores. Por otra parte, los dos autores señalan con amargura hasta qué punto se trata de una traición a la propia identidad francesa querer crear un ministerio como éste, dedicado a la represión de los derechos humanos: Así, en pleno siglo XXI, una gran democracia, una vieja república, la llamada tierra de los derechos humanos, reúne, en el título de un ministerio llamado ante todo a reprimir los términos: inmigración, integración, identidad nacional, codesarrollo. En este concentrado, los términos chocan, se anulan, se condenan y sólo dejan el hipo de una regresión. Francia traiciona así una parte no codificable de su identidad, uno de los aspectos fundamentales –el otro es el colonialismo– de su relación con el mundo: la exaltación de la libertad para todos. 45 45 Glissant et Chamoiseau, “Quand les murs tombent”, en Manifestes, 56. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 243 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma Es en este punto del texto cuando entra en juego la metáfora del muro, que completa el imaginario de la identidad de raíz. Sugiriendo un espacio restringido, y sobre todo más cerrado que la frontera, construida en un espacio abierto. Este concepto de muro revela lo que las fronteras quieren ser en realidad: muros de identidad. Sin embargo, las murallas diagnostican que este intento responde sobre todo a una impotencia fundamental, una incapacidad de entender: “La tentación del muro no es nueva”, y reaparece “Cada vez que una cultura o una civilización no ha conseguido pensar al otro, pensarse a sí misma con el otro, pensar al otro en sí misma (...)”46. Glissant y Chamoiseau añaden con razón que no se trata tanto de levantar muros entre culturas diferentes, sino entre pobres y ricos47. Estos intentos de “hacer muros”, finalmente, parecen en cierto sentido absurdos y vanos, en un momento en que la contaminación del imaginario y de las culturas entre sí va mucho más allá de las fronteras. El llamamiento de los dos poetas es, pues, claro: “que caigan los muros”, que se disuelva este ministerio (lo que ocurrirá en 2010) y, sobre todo, que se privilegien las relaciones. Así, la identidad-rizoma, que Glissant llama en otros textos identidad-relación, debe ser elevada al rango de ideal de identidad, y sin poner en duda la necesidad de esta última para el bien común y para lo colectivo, consigue proporcionarnos una brújula para evaluar cuándo es fértil, rizomática, y cuándo se vuelve devoradora, destructora. La relación en el sentido glissantiano es, pues, mucho más que una simple relación intersubjetiva. Es un concepto que pretende describir una modalidad primordial e inconquistable, no sólo de los humanos, sino también de las culturas y las lenguas, pensada de forma paradójica y 46 Glissant et Chamoiseau “Quand les murs tombent”, 58. 47 Glissant et Chamoiseau “Quand les murs tombent”, 63. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 244 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma un tanto platónica, como flotando en el Todo-Mundo por encima de los individuos y moviéndose independientemente de su voluntad. Este principio de primacía de la relación es tal que no sería abusivo decir que, para Glissant, en cierto modo, todo es relación, o todo puede entenderse como un cierto tipo de relación. En este sentido, para Glissant, sería un error intentar captar una cosa sola. Esto no sólo sería imposible, sino que también sería erróneo: una cosa está incompleta si no se la toma como en relación con otras cosas. Como lo observábamos anteriormente, se produce así una subversión de una larga tradición metafísica que ha postulado la superioridad del Uno, de la unidad, sobre la diversidad. En otras palabras, con Glissant no hay una conexión única y exclusiva entre dos cosas, sino siempre infinitas redes y ramificaciones que nunca pueden ser perfectamente captadas. Y este es un pensamiento vertiginoso, espantoso, y que nos remite a nuestra fundamental impotencia para conocer el mundo en su totalidad, de forma exhaustiva. Es lo que a veces llama “caos”, que no es peyorativo, o a veces “la turbulencia de la extensión”48. Volviendo a la cuestión de la identidad, esto significa que el modelo de identidad-rizoma es uno en el que la identidad se construye a partir de sus encuentros, gracias a una permeabilidad a la alteridad, con la que co-construye nuevas ramificaciones. Escribe: “La noción de identidad se realiza en torno a los marcos de la Relación que entiende al otro como inferido”49. Inferir aquí significa participar, en el sentido de que la identidad para Glissant nunca se deriva únicamente de la identificación con un territorio y las narrativas históricas, sino que las identidades son, sobre 48 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 69. 49 Glissant, Introduction à une poétique du divers, 63. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 245 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma todo, el fruto de toda una serie de relaciones diferentes. O incluso, y esto constituye un gesto filosófico más radical, que la identidad, lejos de ser pertenencia, es sólo relación. Conclusión Constatando el modo en que esta esencialización de las culturas debilita a las comunidades humanas, el pensador martiniqués propone, basándose en el concepto de rizoma, un modelo que subraya el carácter cambiante y evolutivo de las culturas, el de la identidad-rizoma. Esta conceptualización pretende deconstruir una comprensión de la identidad cultural que postula la existencia de un origen, una fuente única, a la que se refiere la imagen poética pero despreciativa de la raíz. Así, en lugar de la ficción del origen y de la búsqueda de identidad con la que es inseparable, encontramos en el pensamiento glissantiano la idea de que en toda cultura hay huellas, a veces insondables, de culturas más antiguas o extranjeras y que esta permeabilidad es en gran parte incontrolable. Habría así en cada individuo una copresencia de una multitud de recuerdos, colectivos o individuales, de costumbres y creencias entremezcladas. Esta propuesta permite finalmente reconocer la ambivalencia fundamental de las relaciones transculturales. Cuando esta huella es la de la colonización, de la memoria de las plantaciones y de los barcos negreros, es el fermento de una revuelta contra la aculturación que resultó de ella. En este sentido, son efectivamente esas huellas las que alimentan los discursos de justicia epistémica tal como se pueden escuchar por ejemplo en los estudios decoloniales. Vemos en esta consideración de la conflictividad, de los antagonismos propios de las relaciones interculturales, una Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 246 �La identidad-raíz y la identidad-rizoma de las aportaciones fundamentales de este pensamiento glissantiano. Bibliografía Beaud, Stéphane, et Gérard Noiriel. Race et sciences sociales: essai sur les usages publics d’une catégorie. Marseille: Agone, 2021. Chassignet, Jean-Baptiste. Le mépris de la vie et consolation contre la mort. Bussy-le-Repos: Obsidiane, 2021. Dash, J. Michael. Edouard Glissant. Cambridge England ; New York : Cambridge University Press, 1995. Deleuze, Gilles, et Félix Guattari. Mille Plateaux. Paris: Editions de Minuit, 1980. Dufoix, Stéphane. Décolonial. Le mot est faible. 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Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 217-248 248 �Entre Althusser y Badiou: Escribir el acontecimiento y el sujeto en las subversiones Between Althusser and Badiou: To write the event and the subject in subversions Entre Althusser et Badiou : Écrire l’événement et le sujet dans les subversions Raúl Reyes Camargo1 Resumen Se propone mostrar que la noción de acontecimiento en la obra de Louis Althusser es un antecedente de la elaboración del acontecimiento en la obra que pertenece a los “ años Rojos de” de Alain Badiou. (Théorie de la contradiction and De l’ideologie ) Théorie du sujet) El problema que sutura ambos autores es la lucha de clases, para Althusser, un acontecimiento epistemológico posibilita la comprensión de los eventos históricos como las Revoluciones que se entendieron como un “advenimiento” , bajo una perspectiva forjada desde el marxismo, la obra de Marx y la dialéctica hegeliana. Desde dicha discusión se acendra la 1 Doctor por la Universidad Autónoma Metropolitana, Unidad Iztapalapa, CDMX, México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 249 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou sobredeterminación, misma que se entiende como una idea previa del acontecimiento, ella es un cúmulo de contradicciones que rebasan las contradicciones descritas por Hegel y Marx. Finalmente, se aborda el acontecimiento como un encuentro azaroso que tiene lugar en el vacío. Palabras Clave Acontecimiento, sobredeterminación, contradicción, sujeto político e historia, dialéctica y marxismo. Abstract It is proposed to show that the notion of event in the work of Louis Althusser is an antecedent of the elaboration of the event in the work that belongs to Alain Badiou´s “Red years” (Théorie de la contradiction and De l’ideologie) and Théorie du sujet. The problem that links both authors is the class struggle, for Althusser, an epistemological event makes it possible to understand historical events such as the Revolutions that were understood as an “advent”, under a perspective forged from Marxism, the work of Marx and Hegelian dialectic. From this discussion, overdetermination ascends, which is understood as a prior idea of ​​the event, it is a cluster of contradictions that overrun the contradictions described by Hegel and Marx. Finally, the event is approached as a random encounter that takes place in the void. Keywords Event, encounter, sujet; overdetermination, contradiction, dialectics, Marxisms. Résumé Il est proposé de montrer que la notion d’événement dans l’œuvre de Louis Althusser est un antécédent de l’élaboration de l’événement dans l’œuvre qui appartient aux « années Rouges » d’Alain Badiou (Théorie de la contradiction et De l’idéologie) et Théorie du sujet. Le problème qui unisse les deux auteurs est la lutte des classes, pour Althusser, un événement épistémologique rend possible la compréhension des événements historiques Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 250 �Entre Althusser y Badiou tels que les Révolutions qui ont été comprises comme un « avènement », sous une perspective forgée à partir du marxisme, l’œuvre de Marx et la dialectique hégélienne. Dès cette discussion la surdétermination est consolidée, même qui est comprise comme une idée qui précède l’événement, elle est un amas de contradictions qui dépassent les contradictions décrites par Hegel et Marx. Finalement, l’événement est abordé en tant qu’une rencontre fortuite qui se déroule dans le vide. Mots-clés événement, surdétermination, contradiction, sujet politique et histoire, dialectique et marxisme. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 251 �Entre Althusser y Badiou Introducción La categoría de acontecimiento se discute en los planteamientos contemporáneos sostenidos por Althusser, Alain Badiou, Slavoj Žižek, Jacques Derrida, Gilles Deleuze. Podría sostenerse que dichas disputas tuvieron cierto origen en la obra de Louis Althusser, una de las más polémicas y relevantes del siglo XX. Resalta el materialismo aleatorio y del encuentro. Pero se localizan antecedentes del acontecimiento en Pour Marx y Lire le Capital, por mencionar las más representativas. El acontecimiento no constituye una unidad temática en el conjunto de la obra Althusser, como tampoco se puede encontrar una unidad temática de otras categorías de suma importancia, tal y como lo afirma Sánchez Vázquez, en su explicación sobre el teoricismo de Althusser. Gerald Cohen discute la tesis althusseriana de que en la obra de Marx se encuentra una “teoría de la historia”, pues no desarrollaría un sistema conceptual, ni elabora definiciones y demostraciones, sino que plantea reflexiones que abarcan varias disciplinas filosóficas, al menos la epistemología, la filosofía de la historia y la filosofía política, que se discuten alrededor de “una problemática”2. Por ello, la noción de acontecimiento es una categoría subterránea que puede explicarse mediante una mínima ontología que culmina en el materialismo aleatorio, antecedente de la categoría de acontecimiento en Alain Badiou.3 2 Adolfo Sánchez Vázquez, Ciencia y Revolución (México: Enlace/Grijalbo) 8 ss. Gerald A. Cohen. La teoría de la historia de Karl Marx (Madrid: Siglo XXI y Pablo Iglesias, 1986) 3 Ignacio Gordillo, “La idea de acontecimiento en las filosofías de Althusser y Badiou como forma de repensar la subjetividad política,” Oxímora: Revista Internacional de Ética y Política, no. 15 (jul-dic2019), 33-50. doi: 10.1344/oxi.2019.i15.22584LA Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 252 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou Badiou no discute el acontecimiento planteado por Althusser, aunque su problemática sea la misma, pero sí crítica la negación de la existencia de un Sujeto, desde el planteamiento de los aparatos ideológicos del Estado, pues Badiou postula un sujeto que se teje alrededor de un acontecimiento. Sin embargo, la problemática del acontecimiento político tratada en De l’ideologie, De la Contradiction, y Théorie du sujet, enuncia la problemática althusseriana. Entonces, la cuestión es que aunque Badiou no reconoce como pionero de la categoría de acontecimiento a Althusser, sí discute la problemática alrededor de la categoría de acontecimiento, lo que sirvió de base para su posterior postulación. En gran parte de la obra de Althusser la categoría de acontecimiento está suturada al marxismo, la dialéctica marxista-hegeliana, la historia, el teoricismo, el corte epistemológico, el psicoanálisis, el estructuralismo y la ideología.4 El acontecimiento es una categoría ontológica que atraviesa casi toda su obra, sea desde lo epistemológico o lo político. Ideas que son acordes a los planteamientos badiouanos. Un antecedente de la idea acontecimiento surge en la postulación de que la desmistificación de la dialéctica hegeliana, por parte de Marx, conlleva el descubrimiento de la historia como un nuevo continente de la ciencia, en la que la lucha de clases tiene como estructura ontológica la contradicción. Es un acontecimiento epistemológico (corte o no) que conlleva a replantear la estructura de la lucha 4 Emilio de Ípola, en su libro Althusser, The infinite farewell. interpreta la obra de Althusser en función del estructuralismo y la de la ideología. Alejandro Lezama propone que el psicoanálisis, el marxismo, ideología y sujeto, posestructuralismo son elementos de la reflexión althusseriana. Alejandro Lezama y Emilio de Ípola, Althusser, una introducción (Buenos Aires, Quadrata/Biblioteca Nacional, 2012). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 253 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou de clases. De la cual se derivan dos tesis esenciales: La historia no la hacen los humanos, sino las masas, porque ellas son más grandes que la suma de sus miembros, se teje una superestructura sobre las luchas de clases, que no están predestinadas; y su estructura interna, la contradicción no ha sido mostrada correctamente, hace falta plantear un exceso y un azar, para ello sirve la sobredeterminación, contradicción sobredeterminada. Además, la obra de Marx significa la inauguración de una nueva ciencia, la historia, la cual explicaban las rebeliones que implicaban una lucha clases5. Acontecimiento de carácter epistemológico permitiría comprender otro de carácter histórico y político. Esta categoría se tejió en la discusión del marxismo, del materialismo histórico y de la dialéctica materialista a partir de dos tesis: la historia es un proceso sin sujeto porque quienes hacen la historia son las masas; y el motor de la historia del capitalismo es la contradicción que existe entre el proletariado y la clase dominante6. Estas nociones se interpretan como un atisbo del acontecimiento histórico, porque es un proceso que sólo sucede por el advenimiento de la lucha de clases, sinónimo de acontecimiento porque rebasa el proceso de desarrollo histórico, político o social, es una irrupción en el orden establecido, la lucha de clases es la subversión que rebasa sus propias circunstancias7. La 5 La idea de acontecimiento en la obra de Althusser se encuentra enunciado en el cruce de la epistemología y de la historia. Idea que no tiene la nacionalidad epistemológica o la histórica, sino que su linaje ontológico la vuelve una noción cosmopolita. 6 El antecendente de la problemática marxista y estructuralista que hereda Badiou de Althusser, lo admite en Alain Badiou, L’Aventure de la philosophie française (París, La Fabrique, 2012). 7 Althusser no desarrolla la categoría de acontecimiento, la introduce en la discusión del corte epistemológico y la historia y al final de su obra postula la ontología mínima del acontecimiento. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 254 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou Revolución francesa, la Revolución bolchevique no pudieron ser previstas, sus supuestas causas pueden ser explicadas a posteriori por las diversas herramientas teóricas, pero en el propio momento de su desarrollo no hay elementos que garanticen que sucederá una “Revolución”, pues éstos advienen azarosamente, están en relación con los hechos y con las modificaciones de la historia, pero en ningún momento la historia se reduce a ellas8. Se sabe que la lucha de clase adviene, pero no el de dónde viene ni el porqué. Entonces, el acontecimiento es un suceso que implica un cambio de orden ontológico9. La “lucha de clases” podría resignificarse como “advenimiento de la lucha de clases”. Huella ontológica del acontecimiento, azarosa, relanza el tiempo y el espacio histórico desde un lugar no declarado. En los escritos desarrollados, podría decirse que Badiou está de acuerdo con Althusser, salvo la tesis que postula la inexistencia del sujeto. Al contrario, las subversiones configuran un acontecimiento político que genera un sujeto, perfectamente localizable, tanto realmente como formalmente (topología y dialéctica reinventado). 8 Sánchez Vázquez: expone un estudio crítico sobre el problema del teoricismo en Atlhusser desde un eje notable: la idea de que la lucha de clases cristalizada en la palabra Revolución pasa a formar un objeto de estudio en tanto que surge un acontecimiento científico: el descubrimiento de la historia como ciencia. Las luchas de clases en sí mismas serían entendidas como un acontecimiento político histórico bajo el nombre de Revolución. Ciencia y Revolución, 1983. 9 La distinción propuesta por Badiou entre metaontología y ontología resulta pertinente para ilustrar lo que se quiere decir aquí. Ontología se refiere en estricto sentido a la ciencia que trata del ser en tanto ser, mientras que la metaontología del acontecimiento, lo que es suplementario más no complementario. La metaontología de Badiou explica que los acontecimientos son los que dan lugar a las Revoluciones y acepta que los referentes de las luchas de clases de Althusser son los mismos que los que él propone. En ese, sentido se podría explicar que las luchas de clases en Althusser obedecen en realidad a un acontecimiento allende al ser (metaontología) pero que tiene su huella en la epistemología y en el desarrollo de la Ciencia historia. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 255 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou En Pour Marx se construye la categoría de sobredeterminación (surdetermination) que explica la lucha de clases y afirma que rebasa la contradicción de origen hegeliano y marxista. Por ello, los grandes eventos de la historia que suponen una lucha de clases son eventos sobredeterminados, como la Revolución rusa, sus contradicciones rebasan a la situación, crean una unidad de ruptura que realmente significan una excepción histórica y política. En este sentido se desarrolla una mínima ontología del acontecimiento que construye dentro del materialismo del encuentro, que va desde Epicuro hasta Heiddegger. En esta nueva vertiente plantea una excepción no prevista que requiere del vacío y del azar. Operación que se desmarca de las filosofías que proponen un fundamento. Por ello, vacío y encuentro son las dos categorías en las que se teje el acontecimiento y en los cuales se amplía su alcance. Alain Badiou, en su escrito: De la contradiction en una operación similar a la de Althusser trata de resinigficar la dialéctica hegeliana, con una diferencia metódica crucial: en el plano de la subversiones la contradicciones son disimétricas y su marcha implica la asignación de nuevos lugares, además, la fuerza, logra cambiar lo subjetivo en su aspecto material y formal.10 En D’ideologie Alain Badiou se separa de Althusser, pues los resultados de su investigación sobre la dialéctica y la contradicción arrojan que el sujeto no es una categoría trascendente sino una categoría que depende de una dialéctica con lo objetivo. Estos resultados serían sintetizados y llevados más lejos en Théorie du sujet, donde Badiou traza su originiladad en relación con Althusser. 10 Badiou, Le Petit panthéon portatif (París: La fabrique, 2008) 28-36. Ahí Badiou señala que para Althusser la política, es un campo de pensamiento para la filosofía y la preminencia de la práctica. Es claro para Badiou y para Althusser hay un carácter de exceso, de vacío, y de azar en las subversiones políticas. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 256 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou I. Los antecedentes ontológicos del acontecimiento en las reflexiones históricas de Althusser La contradicción plantea antecedentes ontológicos al sostener una excepción ontológica, existen elementos que rebasan la teoría acerca de la lucha de clases, y no puede ser prevista. Por ello, Althusser trata de encontrar algún elemento que supere la explicación de la dialéctica de Hegel, pues ésta formó parte de los debates del marxismo en torno a la historia y la lucha de clases, pues se suponía que no había algo que escape al método dialéctico. En Lire le capital la historia la hace la lucha de clases y su motor es la contradicción entre el proletariado y la burguesía. Discusión que viene del cruce entre Marx y Hegel, la apropiación de Marx de Feuerbach, y la crítica de Feuerbach a Hegel. Althusser abreva de la nueva dimensión de la historia elaborada por Marx, ella sería una ciencia y no una simple disciplina del conocimiento humano, acude al materialismo histórico y a la dialéctica materialista11 que abonan hacia nueva comprensión de la historia como el proceso de lucha de clases12, y demuestra que los mecanismos de explotación y represión son operados por la clase dominante sobre la clase proletaria. La clase burguesa dominante tiene dominio en la ideología, en la economía y en la política. La ciencia marxista es contraria al poder de la clase dominante porque plantea la emancipación de la clase dominada. Así, esta ciencia representa al proletariado y sus aliados oprimidos por la explotación, se ha convertido en un arma teórica para la Revolución, puesto que busca invertir su papel en la 11 Es conocido el hecho que Marx no le dio el nombre de materialismo histórico ni el de dialéctica materialista a su propia teoría. 12 Marx sostiene que “[…] la fuerza propulsora de la historia, incluso de la religión, la filosofía, y toda teoría no es la crítica, sino la historia”. En Karl Marx y Friedrich Engels, La ideología alemana (Madrid: Alianza Editorial), 70. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 257 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou relación social de la dominación de clases mediante la crítica “académica” a las ideologías burguesas. Marx afirma que una vez asumida la posición de clase del proletariado de forma ideológica y política es posible reescribir dicha experiencia en una forma de abstracción teórica útil para el proletariado. De ahí que: “la ciencia marxista se ha convertido en el arma teórica de la revolución”13. Es decir, una lucha teórica contra las producciones ideológicas y políticas de la burguesía en sus distintas formas, tanto la producción ideológica y política que se concentran en la explotación de la fuerza de trabajo, el revisionismo. En este tenor, El capital, descubre un nuevo continente en el conocimiento científico: la Historia14. Marx en los “modos de producción” demuestra que hay una revolución continua en estos mismos y que caracterizan cada periodo histórico. Pues, al haber un desarrollo de la tecnología al servicio de la producción, así como el crecimiento de la productividad, la historia cambia, dependiendo de los modos de producción la tecnología también cambia15. Lo que llevó a cierto sector a obrero 13 Louis Althusser, Positions, (París: Éditions sociales), 35 ss. 14 Gerald Cohen escribe “La revolución teórica de Marx, de Althusser, me convenció de que el Marx de importancia duradera es el que se encuentra en El capital y los escritos preparatorios. Esta convicción me ayudó a escribir este libro, y por eso estoy agradecido a Althusser. Pero cuando pasé a Para leer El capital— una serie de ensayos de Althusser y otros—me sentí decepcionado. Saqué poca cosa de los ensayos de Althusser, salvo comprobar de qué forma elegante — y evasiva— podía ser usada la lengua francesa […] Sobre todo, encontré que buena parte de Para leer El capital era fundamentalmente vaga […]. Cohen, La teoría, XVI. Althusser, Sur la reproduction (París: PUF, 1995), 41. 15 Althusser, Sur la reproduction, (París: PUF, 1995), 54. Y Althusser, Lire le Capital II, (París: François Máspero), 97. Althusser vivió en la “Edad de oro”, época que describe el gran salto tecnológico y económico de la humanidad, éste se dio a partir de 1950 y culminó en los 70. En este periodo creció demasiado el capital de tal forma que escapó incluso al gobierno de los bancos más poderosos de Estados Unidos, en dicho declive de los años dorados muchos obreros se vieron desplazados. Vid. Erick Hobsbwan, Historia del siglo XX (Buenos Aires: Crítica, 1998), 229-571. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 258 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou desactualizarse y no servir a la nueva línea de producción capitalista. Se deduce que el proletario jamás podrá esperar algún beneficio del desarrollo de la productividad, pues el beneficio real reacae solo en el burgués. Por ello, para Althusser, es necesario derrocar al capitalismo y tomar el poder del Estado, para que la clase obrera pueda luchar contra los efectos de la explotación. Es decir, es necesaria la subversión, pero no está predestinada. A la explicación materialista, epistemológica e histórica le faltará el azar. El proletariado siempre está en pugna con el burgués y sus diferencias radicales, como la del salario, sólo se resuelve por la lucha de clases16. La lucha política puede «variar el rumbo» y superar estos límites, al dejar de ser defensiva para transformase en ofensiva. Conclusión que tiene su origen en El capital y en la mayoría de los escritos políticos de Marx, de Engels y de Lenin. Ésa es la cuestión primordial del Movimiento obrero internacional desde que se «fusionó» con la teoría marxista17. El capital tiende a acumularse en pocas manos, por lo cual siempre existirán las grandes masas obreras, y el capital hace que ellas adopten su ideología, lo que se enuncia en Los Aparatos ideológicos del Estado. Por ello, las subversiones entendidas como “lucha de clases” son el objeto que Marx aporta: “[...] La fundación 16 Althusser, Pour Marx (Paris: Franҫois Maspero, 1980), 9 ss. La lucha de clases se divide en lucha económica y la lucha política. La política significa la toma del poder del Estado por parte proletariado y sus aliados; la económica va por beneficios salariales mediante las huelgas, pero siempre son negados por el mundo capitalista. 17 Althusser, Pour Marx, 281. La relación de la obra de Marx con el movimiento obrero se encuentra desarrollada en casi toda la obra de Althusser, Philosophie Arme de la Révolution. También, el carácter revolucionario del movimiento obrero y la teoría marxista que enfrentan la ideología del mundo burgués capitalista. (Lénine et la philosophie (Paris: François Maspero,). En Lire le Capital seencuentra una concepción de la teoría marxista con el movimiento obrero, pero desde un terreno de la excepción (180.) y que tiene un carácter espontaneo. Althussser, Pour Marx, 14). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 259 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou de la ciencia de la historia por Marx es el más importante acontecimiento teórico de la historia contemporánea”18. Por tanto, la “historia” antes de Marx sólo estaba conformada por filosofías de la historia o por aportes de la economía política19. Pero, “no son los «hombres» quienes hacen la historia, aunque su dialéctica se realice en ellos y en su práctica, sino las masas en las relaciones de lucha de clases. En la historia política y en la historia de las ciencias, ocurre, salvando proporciones, lo mismo”20. En un acontecimiento científico se descubre uno histórico que apunta hacia una ontología del acontecimiento porque plantea la existencia de elementos, (las masas) que supera a la suma de los elementos del conjunto y se entiende como un “exceso” que sobrepasa, pero no es igual a la suma de los elementos que conforman dicho conjunto, tampoco lo es a la suma de las relaciones, lo que rebasa está más allá de la aritmética. Este es el justo horizonte del acontecimiento y del encuentro21. Desde la herencia hegeliana de Marx, Althusser conjura dos hipótesis. Una, la historia es un proceso, entonces, no hay “sujeto” de la historia porque el motor de la historia es la lucha de clases y la historia la hacen 18 Atlhusser, Lénine et la philosophie, 52. 19 Este acontecimiento es el que constituye la periodización de la historia de la filosofía. 20 Ibid., 55. Para Althusser la dialéctica de la historia de las ciencias se realiza en la práctica subversiva, los individuos empíricos constituyen relaciones que los sobrepasan. Esta operación, sea en el ámbito de la política o de la ciencia, es clave para comprender la idea del acontecimiento como un exceso de determinaciones del lugar en el cual ocurre del cual forma parte. 21 Esta terminología la usa Badiou para explicar el acontecimiento en El ser y el acontecimiento. Obra posterior a los años rojos. Indica la afinidad de la problemática sobre el acontecimiento de ambos autores. Y abona certeramente a la hipótesis de que el problema del acontecimiento al menos se desarrolló de forma germinal en Althusser. Badiou le da continuidad mediante un ejercicio de apropiaciones y distanciamientos críticos de la obra de Althusser. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 260 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou las masas cuando organizan subversiones contra la clase dominante. Huella del acontecimiento que se localiza en los grandes cambios históricos (revoluciones) que marcan una nueva espacialidad y temporalidad. La segunda, en Marx hay una dialéctica materialista que desmistifica a la dialéctica hegeliana, la que es reinventada por la tradición marxista en la formación del materialismo histórico. Para Althusser la dialéctica de la historia de Hegel no capta el acontecimiento, por ello regresa a la tradicional concepción marxista de la historia entendida como lucha de clases y su motor: la contradicción. Pero explicada desde la inversión y apropiación de la dialéctica de Hegel que declara Marx en El capital22 Cuando propone ir hacia el “núcleo” 23 de la aplicando “[…] la dialéctica hegeliana sobre la teoría valor-trabajo (R[Ricardo]) + la lucha de clases (S F [Socialismo francés])”24. Es decir, Marx posee una concepción no hegeliana de la historia y de la estructura social, a partir de las cual se elabora una crítica a las nociones básicas de la filosofía clásica: Origen, Sujeto, Verdad, Fin y Fundamento. Para ello, es fundamental la dialéctica que parte de la teoría de la alineación del hombre de Marx y Engels, que se funda en la ruptura del humanismo de Feuerbach en su distanciamiento materialista del “espíritu absoluto”25. De El capital se hereda la concepción de la historia establecida 22 Karl Marx, El capital (México: FCE, 2014), 20. 23 Maurice Godelier, Lógica dialéctica y análisis de estructuras (Buenos Aires: Caldén, 1973), 26-39. Sostiene que el núcleo de la dialéctica de hegeliana es la unidad e identidad de los contrarios. Cf. Contribución a la Crítica de la economía Política, y el Anti Dühring. 24 Louis Althusser, Lénine et la philosophie (Paris: François Maspero, 1972), 57 y Althusser, Politics and history, Montesquieu, Rousseau, Marx (EU: Verso, 1979), 170. El mismo Althusser refiere a su libro Pour Marx. Entre corchetes es mío. 25 Althusser, Lénine et la philosophie, 66. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 261 �Entre Althusser y Badiou como proceso dialéctico, desde del aporte hegeliano, el cual es curado de su concepción de la historia que se arruina por su configuración teleológica, la Aufhebung, (superación y apropiación) porque desde sus orígenes persigue una finalidad.26 Así, las masas hacen la historia, la contradicción de clases conforma el motor de la historia, y Marx “Le debe a [Hegel] el concepto de proceso sin sujeto”27, pues construye una concepción material (materialismo histórico) que se desarrolla bajo la lógica de la dialéctica materialista que explica la contradicción entre las masas oprimidas y las clases dominantes. Para Althusser esto constituye un enigma de la lógica dialéctica que se cifran en los conceptos de contradicción y sobredeterminación. II. Determinación y sobre determinación “Sobredeterminación” es un antecedente primordial de la noción de acontecimiento porque postula una excepción suplementaria en la política28 y tiene una estructura diferente a la dialéctica que viene desde Hegel y la rebasa29. Tiene sus 26 Althusser, Lénine et la philosophie, 66. 27 Louis Althusser, Lénine et la philosophie, 67. Entre corchetes es mío. Cf., Carlos Marx Federico Engels, Manuscritos económicos-filosóficos de 1844 (México: FCE, 1982), 650 28 Se concuerda con Panagiotis Sotiris quien sostiene que la categoría de sobredeterminación nace en la discusión de Althusser con la contradicción y la dialéctica hegeliana (A Philosophy for Communism Rethinking Althusser). Pero, el corte epistemológico que postula Althusser entre Marx y Hegel, no lo liberan de su herencia de la discusión de la dialéctica y contradicción hegeliana. 29 Althusser, Pour Marx, 92. Leszek Kolakowski critica la apropiación de Marx de Althusser, postula que la “sobredeterminación” se vincula con acontecimientos políticos, que según el marxismo tienen una base social y económica. Kolakowski Leszek. “Althusser’Marx.” The socialist registrer 1971. A survey movements and ideas 8, (1971): 120-21. Rodrigo Steimberg, asume la demarcación althusseriana, pero coincidiría con este punto vista, su noción de sobredeterminación terminaría dando lugar al materialismo aleatorio y del encuentro, pero en una innegable discusión con la dialéctica hegeliana. Steimberg “Un Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 262 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou inicios en la obra de Lenin30 en su teoría de la Revolución la metáfora “del eslabón más débil”. Ésta explica que en una Revolución concreta como la de la Rusia Zarista, existía un gran cúmulo de contradicciones que se albergan en el seno de uno de los Estados imperialistas del momento y se concentraban en oposición al sistema feudal que doblegaba a las masas campesinas. Contradicción entre los medios de producción y una industria desarrollada contra un sistema agrícola feudal; lo que plantea el surgimiento de dos revoluciones, una burguesa y otra proletaria. Lo que deviene como demasiadas contradicciones y culmina en la Revolución bolchevique31, convirtiendo a la Rusia zarista en un eslabón muy débil de la cadena imperialista que creó circunstancias excepcionales que sólo son comprensibles dentro de la metáfora del encadenamiento. Para Althusser, la gran sofisticación de la clase revolucionaria se cristalizó en el partido Bolchevique y en el surgimiento de los soviets después de la revolución de 1905, lo que predispuso la irrupción de situaciones excepcionales que escapan al esquema de las contradicciones planteadas en la metáfora del eslabón más débil de la cadena, pero a su vez sólo se entiende a partir de ésta. Por ello, la Revolución arruina la lógica interna de la situación y de la producción en su superestructura en el ámbito político, por lo que cambia la lógica principal de la producción capitalista32. recorrido por la producción de Louis Althusser: el estructuralismo aleatorio,” Izquierdas, no. 40 (junio 2018). 30 Lenin reinventa la contradicción de la dialéctica hegeliana a partir de la Ciencia de la lógica de Hegel. Vladimir I. Lenin, Cuadernos Filosóficos. (Madrid/ México: AKAL, ECP, 1978). 31 E. H. Carr, La Revolución Bolchevique (1917-1923) (Madrid: Alianza universidad. 1973), 3. Dicha Revolución tendría rasgos internacionalistas, así como la Revolución francesa los tuvo. 32 Vivir bajo un sistema capitalista afectan la forma de experiencia del individuo y de sus sujetos. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 263 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou Además, existe una contradicción general y una específica: contradicción entre las fuerzas de producción y las relaciones de producción, que se resuelve en la lucha de clases. Dichas contradicciones no son suficientes para que se produzca una situación revolucionaria que fractura los modos de producción capitalistas, lo que conlleva una forma de dominación vertical de la clase dominante sobre el proletario. La victoria de los oprimidos necesita de una acumulación de determinaciones y de circunstancias que puedan fusionarse en una unidad de ruptura, un exceso que plantea una situación de excepción, esto supone que todas las contradicciones son heterogéneas en su origen, nivel y lugar. Lo que es un elemento muy claro del acontecimiento. Por tanto, la Revolución no se puede reducir a un fenómeno histórico coleccionable en el archivo historiográfico, pues es una ruptura que no se sostiene únicamente en las superestructuras, sus contradicciones se sostienen a sí mismas porque la excepción que las inundan están más allá de ellas33. La sobredeterminación es diferente de la contradicción hegeliana que tiende a ser acumulativa y siempre lleva una idea de interiorización, puesto que la “Consciencia” evoluciona en la vivencia y experiencia de su propia esencia, pues toda conciencia tiene en su presente un pasado suprimido, pero a su vez conservado en la Aufgehebun (superación). Para Althusser estas no son determinaciones efectivas diferentes de sí mismas como lo sería la sobredeterminación. Además, por “muy grande” que sea la contradicción en el sistema hegeliano ella se acumula, mientras que la sobredeteminación es una contradicción que suspende y rebasa a la lógica dialéctica— Atlhusser lo atribuye a la dialéctica de la historia de Hegel.34 — y posee un elemento 33 Althusser, Pour Marx, 99-100. 34 Althusser, Pour Marx, 100.Lo que tendría más valor en el señalamiento Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 264 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou propio del acontecimiento, que no es apresado en un esquema dialéctico “y, si como toda excepción, esta excepción no rompe su regla —- Excepciones, pero ¿en relación a qué? En relación a una idea abstracta, pero confortable “rassurante”, de un esquema dialéctico depurado, simple, que tenía, en su misma simplicidad […] como guarda la memoria del modelo hegeliano y la fe en la “virtud” resolutiva de la “contradicción” del Capital y el Trabajo”.35 La situación excepcional sostiene que los hechos son diferentes del movimiento dialéctico que los describiría, es una excepción a la dialéctica, es allende a ella porque la contradicción obedece a una interioridad y la intensa sobredeterminación a una exterioridad36. La sobredeterminación como concepto se localiza en la teoría de la historia desde Marx, pues explica la historia por la vida material de los hombres. Las realidades abstractas de los hombres son efectos de su vida material; la economía y la política económica eran lo fundamental de la vida material. En contraste, Hegel definía la historia por los momentos de la “Idea” en el interior de una sociedad, la vida material de los seres humanos se explica mediante la realidad de la conciencia y de la astucia de la razón, elementos primordiales de un proceso cuyo resultado tendría al Estado y a la sociedad civil como instancias indispensables de la vida espiritual. Desde la orientación de Marx no se podría postular la astucia de la razón que describiera la esencia del Estado, sino más bien la relación de instancias determinantes en la formación primordial de la estructura social, la cual explicaría las diferentes formaciones sociales regidas por un Estado. Estas instancias son el complejo estructuraalthusseriano que sostiene que la lógica de Hegel es teleológica. Aunque Althusser lo señala desde la Filosofía de la historia y no desde la Ciencia de la lógica o de la Fenomenología del Espíritu. 35 Althusser, Pour Marx, 103. (La traducción es mía). 36 Althusser, Pour Marx, 105. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 265 �Entre Althusser y Badiou superestructura. La relación o relaciones que hay entre la estructura y la superestructura son las que requiere una investigación en dos sentidos: una es la determinante económica y otra que supone que hay una autonomía por parte de la superestructura la cual tiene su eficacia específica, los aparatos de dominación del Estado, entre ellos los aparatos ideológicos. Así, la búsqueda del acontecimiento y sus consecuencias debería centrarse en la superestructura. El azar y la sobredeterminación circulan teóricamente tanto en la estructura, como en la superestructura. Para Althusser las Revoluciones son entendidas en tres formas: la primera, política de la lucha de clases en el ámbito de la superestructura, la segunda, como un acontecimiento histórico que tiene rasgos políticos, y la tercera como una nueva forma de la contradicción, pero que a su vez mantiene ciertos elementos pasados, descritos bajo el término de “supervivencias” y mantienen una ruptura revolucionaria, una excepción de la excepción. En Pour Marx lo efectivo son las sobredeterminaciones en las grandes revoluciones que hacen la diferencia en la historia, no queda todo superado, porque hay supervivencias, realidades que no pudieron cambiar la situación de excepción y que corresponden con el régimen que trató de ser superado por los ideales de la revolución. La Revolución rusa sería un acontecimiento porque se concibe como una inhibición histórica, es decir, un bloqueo de la misma historia, comparable con la Alemania guillermina donde ocurre como interrupción de la contradicción y es una ruptura revolucionaria. El acontecimiento y el materialismo aleatorio: Se desprende de lo anterior que lo culminante del materialismo, viejo como el mundo —primado de los Amigos Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 266 �Entre Althusser y Badiou de la Tierra sobre los Amigos de la tierra de Platón—, es el materialismo aleatorio, requerido para pensar la apertura del mundo hacia el acontecimiento, imaginación inaudita y también hacia toda práctica viva, incluyendo la política.37 En la etapa del “materialismo aleatorio” se distinguen los escritos Cursos sobre Rousseau, El materialismo aleatorio, la entrevista con Fernanda Navarro publicada en Filosofía y Marxismo, El porvenir es Largo38. Los elementos acontecimientales son: el vacío, el encuentro, el advenimiento, lo aleatorio y tienen dos objetivos: el primero, diferenciarse del materialismo dialéctico y de la dialéctica materialista ejercidos por la tradición marxista; el segundo, revitalizar una corriente subterránea propia de los grandes clásicos, lo que significa relanzar un descubrimiento, reactualizarlo y apropiarlo para dar una nueva respuesta a las nuevas interrogantes que plantea la discusión filosófica mediante la categoría de acontecimiento desde el ámbito de la excepción, del encuentro, en los terrenos del vacío. Además, es acorde con la idea de que la historia es un proceso sin sujeto. La historia se concibe a partir de los acontecimientos, de encuentros, que no son previsibles y la escritura de estos no está anclada a conceptos idealistas ni a nociones materialistas, ni teleológicas. Althusser criticó las categorías clásicas: Sujeto, Esencia y Dios, pero para constituir el materialismo aleatorio recurre 37 Althusser, Filosofía y Marxismo, entrevista por Fernanda Navarro (México: Siglo XXI. 1988), 37. 38 Althusser, Filosofía y Marxismo. Althusser, L’avenir dure Longtemps (Paris : Champs essais, 2007.) Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 267 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou a una mínima ontología de la excepción que le permite explicar los cambios históricos, que también son cambios políticos, va de la ontología a la política y de la ontología a la historia: “Si la filosofía es lucha de clases en la teoría, si en última instancia ella depende de la política, ella tiene como filosofía, dos efectos políticos: en la práctica política, en la forma de conducir el «análisis concreto», de definir la línea de masa y las líneas de masa”39. Es decir, la práctica era el primado sobre la teoría, pero a partir del materialismo aleatorio sucede lo contrario, lo primero viene de la pequeña ontología del encuentro y luego el materialismo. Althusser reconoce que en la historia de la filosofía se localizan discursos filosóficos idealistas, que a su vez tienen elementos materialistas y lo mismo sucede con el materialismo40. Cada una contiene tendencias de la otra, por ello esta díada ha dominado a lo largo de la historia de la filosofía, porque ambas posturas buscan dar razón desde sus orígenes en Grecia antigua, ya sea el idealismo que da razón del Origen y del Fin o el materialismo que postula la Esencia de toda materia, pero existen filosofías que escapan a la díada materialismo-idealismo, pues se deslindan de las categorías Origen, Fin y Fundamento. “Estas filosofías ofrecen un gran interés en tanto que expresan — evitando la trampa— la exigencia de abandonar el idealismo y de dirigirse hacia eso que podemos llamar el materialismo: deslindándose, repito, de toda filosofía del Origen — ya sea del Ser, del Sujeto, del Sentido o del Telos—, pues consideran que eso incumben a la religión y a la moral, no a la filosofía”41. Pensamiento encontrado en Epicuro, Spinoza, Marx, Nietzsche y Heidegger por mencionar algunos. 39 Althusser, Réponse a Jhon Lewis, (Paris : François Maspero. 1973), 41. 40 Althusser, Filosofía y Marxismo, 41-77. 41 Althusser, Filosofía y Marxismo, 53. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 268 �Entre Althusser y Badiou Para Althusser una filosofía materialista no tiene la intención de autofundarse bajo una base sólida, ni en un Origen y tampoco posee la Verdad sobre su Origen. Ella reconoce que la realidad es objetiva y que ésta es independiente de la experiencia del sujeto. Las tendencias materialistas afirman la preminencia de la práctica sobre la teoría, porque ella es sólo especulación, la práctica siempre hace trizas la teoría porque circula lo aleatorio, el azar, el vacío, el exceso. ESto evita preguntarse por el sujeto de la Historia, por el Fin, es decir, cancela cualquier propuesta teleológica. La cuestión es que un cambio de términos no significa que los nuevos términos no contengan elementos metafísicos u ontológicos y cada vez estén más alejados de un primado materialista. Althusser, para evitar que su propuesta sea metafísica traza un materialismo que no forme un fundamento, de modo que intenta fundar algo que sea material, pero no sustancial. En consecuencia, recurre a la propuesta atomística que permite escapar a muchos supuestos tanto idealistas como sustancialistas, es decir, ir más allá de la metafísica, significa volver a Epicuro y sus antecesores. Althusser va a la zaga de la Diferencia de la filosofía de la naturaleza en Demócrito y en Epicuro42. Demócrito habría desarrollado su teoría atomística bajo la reducción de la realidad sensible a la apariencia subjetiva y sostuvo que el universo entero estaba conformado por átomo y por el vacío, de los cuales proceden todas las cosas, pero la realidad sensible no es responsabilidad de los átomos sino de la subjetividad sensible: “Mientras que Demócrito reduce el mundo sensible, a una apariencia subjetiva, Epicuro hace de él un fenómeno objetivo”43. Epicuro llevaría más lejos esta 42 Karl Marx, Diferencia de la Filosofía de la Naturaleza en Demócrito y Epicuro (Madrid: Ayuso, 1971) 43 Marx, Diferencia de la Filosofía, 16. Se podría decir que la realidad es sensible al ser objetiva. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 269 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou propuesta, pues postula que es necesario admitir el “azar” en la concepción atomística, pues “Un punto históricamente cierto: Demócrito emplea la necesidad, Epicuro el azar, y cada uno de ellos rechaza la posición contraria”44. El materialismo que propone Althusser es: “[…] el materialismo del encuentro no es el de un sujeto (ya fuese Dios o el proletariado), sino el de un proceso sin sujeto pero que impone a los sujetos (individuos u otros) a los que domina el orden de su desarrollo sin fin asignable”45 Raíces que vienen desde Epicuro y Demócrito, discusión que relanza Marx y que reinventa Althusser en el ámbito de los grandes cambios históricos. Así, el materialismo inspirado tanto en Epicuro como en Lucrecio da pie a pensar el ser como algo advenido del encuentro, por lo que ya no hay “El Ser”, es decir, el ser ya no se piensa como “esencia” sino como contingencia azarosa y acontecimiental. Entonces, rememorando a Hegel en La Ciencia de la Lógica cuando afirma que el ser y el vacío son las determinaciones más abstractas y primeras en el pensamiento filosófico, en este caso las determinaciones primeras de la filosofía, provienen del azar, ya no es necesario hacer una génesis dialéctica de su devenir, sino solo levantar el acta de su acaecer. Ante este hecho solo se pueden deducir una mínima ontología: 1.- Para que un ser sea (un cuerpo, un animal, un Estado) es necesario que un encuentro haya tenido lugar (pretérito perfecto de subjuntivo) 2.No hay encuentro más que entre series de seres resultantes de varias series de causas B al menos dos, pero este dos prolifera en seguida por el efecto 44 Marx, Diferencia de la Filosofía, 22. 45 Marx, Diferencia de la Filosofía, 56 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 270 �Entre Althusser y Badiou del paralelismo o del contagio ambiente 3.- Cada encuentro es aleatorio; no solo en sus orígenes, sino también en sus efectos”46. Todo esto tiene como punto de entronque la consistencia de lo que es y que constituye al ente. Este materialismo va contra la tradición metafísica, pero se ubica por lo menos en una mínima ontología de lo azaroso. Estos principios se aplican a la concepción de la historia de Althusser que abreva del materialismo del encuentro que explica cualquier existencia, A partir del encuentro se postula cualquier existencia, conditio sine qua non para que advenga toda forma de consistencia. Todo comienza del azar y del encuentro hasta la realidad más compleja como el proceso histórico descritos en la mayor parte de la obra althusseriana. Althusser retomaría el encuentro y la consistencia como elementos mínimos que le permiten explicar la historia, al contar con mínimos elementos de los cuales no se deduzca un sistema ontológico o metafísico, sino solo levantar el acta de su existencia del encuentro, en este sentido se podría decir que es posible superar las categorías clásicas de Fin, Sujeto de la Historia. Por lo anterior, su filosofía no abunda en la justificación del acontecimiento, ni en la del encuentro, ni cómo a partir del encuentro lo que viene toma consistencia, porque si lo hiciera postularía una metafísica o una ontologíano da una génesis de la consistencia, porque sería una clara metafísica. Badiou y el recomienzo del marxisamo Uno de los principales problemas expuestos por Alain Badiou dentro de sus inicios se forja a través de las 46 Althusser, Para un materialismo aleatorio (Madrid: Arena libros, 2002), 59-60. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 271 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou discusiones del estructuralismo marxista y de los temas cruciales expuestos por Althusser: La dialéctica hegeliana transformada en dialéctica marxista y materialista, no puede dar cuenta de la contradicción sobredeterminada. Pero Badiou, busca desde la misma dialéctica hegeliana, la de Marx, la de Lenin, una respuesta para la cuestión de la Revolución. sobre uno de los núcleos de la dialéctica entendida como método de reflejo de la realidad. Se concluyen sobre la contradicción y la ideología. Es decir, Badiou reflexiona sobre el núcleo racional de la dialéctica hegeliania para utilizarlo como instrumento de reflexión en torno al acontecimiento. Dicha reflexión se plasma en sus primeras obras: De la Contradiction y De l’idelogie, donde se discute la contradicción dialéctica hegeliana y la ideología. En ellas, se sostiene a diferencia de Althusser que sí existe un sujeto que se puede derivar de un acontecimiento y que tiene una ideología que se resiste a la ideología dominante47. Dichos resultados de la investigación de Badiou de ambas obras son relanzados en Théorie du sujet, donde con y contra Atlhusser, Badiou postula lo siguiente: con Althusser, Badiou investiga quizá una de las tesis más sobresalientes, no es tan pertinente la dialéctica hegeliana y marxista para explicar las subversiones; Althusser encuentra que es pertinente postular una contradicción sobredeterminada. Mientras que Badiou encuentra una topología de la dialéctica, se va construyendo la teoría del horlieu y del esplacio, las contradicciones van generándose en su propio lugar que crean un sobrelugar (horlieu) y un espacio sobredimensionadio (esplace) en los cuales las contradicciones no necesariamente son 47 Aquí resulta interesante el debate de Althusser y Badiou. Pues Althusser diferenciaba entre ideología y ciencia, distinción que era muy endeble porque la ideología era entendida como falsa y la ciencia como verdadera, lo que creaba un maniqueísmo insalvable. Por ello, Badiou afirma, el proletariado tiene razón en subvertirse. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 272 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou iguales, las contradicciones son disimétricas. Por ejemplo, la contradicción entre la burguesía y el proletariado es completamente desigual, porque quien tiene más poder son las instituciones del Estado al servicio de la burguesía48 sobre el proletariado, pero cuando deviene las subversiones la contradicción regida por el proletariado y sus aliados funda su propio lugar al rebasar el poder del Estado por la fuerza del proletariado. Una de las principales apuestas althusserianas consistió en pensar la contradicción mediante la categoría sobredeterminación, como se mencionó arriba, esto implica pensar un exceso en las subversiones. Badiou recorre desde el crisol de Mao set tung, pasa por Engels49, Estalin y Lenin y plantea los vericuetos de la contradicción. Inicia con el paso de la cualidad a la cantidad, consagrado en la Ciencia de la lógica, pues la subversión tiene un origen completamente subjetivo (cualitativo) que cambia una situación en el orden cuantitativo. Althusser cifró en la negatividad el secreto de la dialéctica pues la concibió como su núcleo teleológico. Sin embargo, Badiou dona otro significado de la negatividad de la negatividad, puesto que observa que, en el terreno de la efectividad, la negatividad genera sus propios lugares —le negatividad y la contradicción son dos conceptos que están en el centro de la dialéctica, la negatividad representa el principio de movimiento y la contradicción la es la estructura ontológica de la realidad—. No obstante, el problema central para Badiou es cómo pensar la subversión desde las coordenadas de la contradicción y 48 Para Badiou el Estado en sí mismo no es burgués. Pero eso no implica que la burguesía no lo utilice como una forma de dominación. 49 Alain Badiou, « Théorie de la Contradiction » Les années rouges (Paris : Amsterdam, 2012) 23. Los tres principios de la dialéctica de Engels son: la ley del pasaje de la cantidad a la cualidad e inversamente, la ley de la interpenetración de los contrarios y la ley de la negación de la negación. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 273 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou de la dialéctica50, pensamiento claramente iniciado con la propuesta althusseriana sobre la sobredeterminación. En este estudio sobre la dialéctica, Badiou descubre un paso de lo subjetivo a lo material, pero ese paso se funda en un sistema no cerrado de contradicciones. Por ello, uno de los inicios de Badiou consiste en pensar ya sin Althusser el camino de la contradicción, de ahí que postule cinco tesis sobre la contradicción que extrae: de Mao Zendong 1.- Toda realidad es proceso 2.- Todo proceso se compone de un sistema de contradicciones. 3. En un proceso, (es decir, en un sistema de contradicciones) siempre hay una contradicción que es la principal. 4.- Toda contradicción es disimétrica. En otras palabras, uno de los términos de la contradicción es siempre dominante sobre el conjunto de contradicciones mismas. 5.- Existen contradicciones de tipo diferente donde la resolución revela procesos diferentes. La principal distinción por hacer: entre contradicciones antagonistas y contradicciones no antagonistas.51 Axiomas que sirven para comprender las paradojas que plantean la contradicción. En estas cinco tesis sobre la contradicción podría pensarse que Badiou regresa a las tesis de Althusser cuando enuncia que la realidad es proceso, pero Badiou se demarca de la tesis que no existe el sujeto porque las subversiones son un proceso. Se verá que [la tesis del proceso sin sujeto] integra una sofística restrictiva y la elección de un campo. Este objetivismo integral aparenta que todo cambio opera del punto de vista de fuerzas antagónicas que 50 No toda contradicción es dialéctica hasta que se piense” su traspaso de diferencia. 51 Badiou, “Théorie de la Contradiction,” 36. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 274 �Entre Althusser y Badiou constituyen su esencia contradictoria. Él regresa a separar la tesis del movimiento de aquella según aquello uno de sus términos de la contradicción, y no de los dos, es portador de la razón de proceso, es decir, de su advenir52. Es decir, Badiou critica que una de las operaciones teóricas de Althusser consiste en extirpar la categoría de sujeto del proceso sujeto-objeto, para traspasarla al mismo nivel de la de las categorías Sujeto Dios y origen. Althusser, apelaría a que el proceso es lo objetivo y este puede separarse de lo subjetivo, cuando ambos son términos de una dialéctica. Crítica que depende de la interpretación de Lenin sobre Hegel, puesto que en la dialéctica sujeto y objeto son codependientes. Lo que señala Badiou es que el sujeto se escinde, pero no separa de lo objetivo, como lo postula Althusser.53 Pero en este punto de la discusión Badiou se separa de Althusser cuando a partir del quinto postulado donde existen contradicciones antagónicas o no, si las contradicciones son antagónicas entonces, es muy posible que ocupen un lugar, es decir, la contradicción necesita de un emplazamiento (La burguesía ocupa incluso las instituciones del Estado, pero aunque sean abstractos ocupan un lugar, por ejemplo, la ideología de la burguesía que se oponer al proletariado se emplaza incluso en él. Estas contradicciones antagónicas van creando y disponiendo de sus propios emplazamientos debido a su dialéctica propia (existen sectores del proletariado que se resisten a la ideología dominante) Por ello, cuando las subversiones proletarias tienen una fuerza mayor se vuelve el término de mayor importancia y ocupa un mayor lugar. Por lo que se observan las siguientes 52 Badiou, “Théorie de la Contradiction,” 43. 53 Badiou, “Théorie de la Contradiction,” 45. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 275 �Entre Althusser y Badiou consecuencias en la subversión: 1.- Si el proletariado ocupa la fuerza chocará con la fuerza burguesa lo que genera una reacción 2.- Si el proletariado logra imponer su fuerza impondrá también su “plaza” sobre la “plaza” burguesa, 3.Si hay un cambio desigual de lugares desiguales, la “plaza” antiguamente dominante cambiará y con ello la burguesía y sus disposiciones: Estado burgués, política burguesa, ley burguesa e ideología 4.- Para Badiou lo antiguo tiene que desaparecer, la revolución implica la muerte de la burguesía. En una contradicción disimétrica hay una asignación de “plazas” que obedece al término principal, pero que pasará a ocupar el término secundario si ocurre una subversión, pero entonces el lugar, la “plaza” y todas sus implicaciones tendrían que desaparecer para que realmente el término que era dominado ocupe su lugar. Lo que plantea la resolución de la contradicción entendida como la resolución del conflicto entre burguesía y proletariado, superación que implica la desaparición o sometimiento de uno a otro. Cuando el proletariado gana hay un intercambio de plazas. 54 Las subversiones son el objeto de estudio de Badiou y Althusser y en ambos está en el debate entre la contradicción y el proceso sin sujeto. La tesis que podría ensayarse es que para Badiou la dialéctica de las subversiones muestran las contradicciones disimétricas y el uso de la fuerza del proletariado contra el poder del Estado burgués. Otro flanco de discusión de la subversión es el de la ideología pues está en juego el materialismo dialéctico y la dialéctica materialista. La contradicción entre uno y otro sigue, la cuestión es que la ideología es concebida por Badiou como emplazamiento entre uno y otro, el único que tiene razón en subvertirse es el proletariado, aunque el poder y el dominio lo tenga la plaza burguesa. Entonces, para 54 Badiou, “Théorie de la Contradiction” 75. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 276 �Entre Althusser y Badiou Badiou existía la plaza ideológica del proletariado también existe y se resiste a la ideología, pero la cuestión es que la ideología pertenece a un sujeto. Tesis que se contrapone a la del Althusser, pues para él no existe el Sujeto. La ideología se definía en relación con el concepto de ciencia y no en relación con la lucha, es un rasgo imaginario, la ideología está del lado de lo imaginario y se opone al de la ciencia. Pero el mayo francés de 1968 revela que hubo una lucha de masas con una fuerte oposición ideológica, es la lucha del marxismo leninismo contra el revisionismo, la raíz de esta lucha no se encuentra en el desarrollo de una epistemología, sino en el seno mismo de las luchas populares. La teoría de Althusser reduce la ideología a lo imaginario, pero en la visión de Badiou ella es un real que nace en la lucha de las clases explotadas contra los burgueses. Badiou contrargumenta las tesis althuserianas a partir La Ideología alemana 55 que proponen la existencia de una falsa consciencia que circula en la ideología, por ello, la ideología se identificaría con el imaginario. Ella interpela a los individuos en sujetos. Esto sucede cuando existe la representación de la relación de lo imaginario de los individuos sobre sus prácticas sociales. Es decir, ella al ser una representación de la relación las prácticas sociales de los individuos los está configurando en cierto sentido y los pone en un lugar imaginario de la ideología. Sin embargo, para Badiou lo que los configura como sujetos es la constante lucha de clases y la posición que adoptan los individuos frente a esta lucha, y para él la teoría althusseriana sólo estudia las instancias de la ideología, más no su proceso de contradicción, no es el análisis de la dialéctica de sus contradicciones inherentes. En ese sentido, la propuesta althusseriana no es ni materialista ni dialéctica porque es 55 Karl Marx y Federico Engels, La ideología alemana (Buenos Aires: Pueblos Unidos, 1973). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 277 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou una concepción formalista y sociológica allende a la lucha de clases. No es materialista pues no postula una relación interna entre la ideología y su base material.56 Esto es visible cuando se define a la ideología como una representación de la relación imaginaria de los individuos en la práctica social, ella queda enmarcada en el reflejo del imaginario social y no en las relaciones reales, como lo podrían ser un claro ejemplo las subversiones. Que desde una base cualitativa comienza a cambiar las bases materiales. Por ello, es importante la discusión con Hegel, cómo de lo cualitativo se pasa a lo cuantitativo. Pero en este caso, podría decir que lo que traza Badiou es que existe una base subjetiva que se teje en las subversiones. Entonces, entre los escritos de Althusser y Badiou los puntos de encuentro también son de desencuentro. Ambos autores discuten temas nodales con la dialéctica materialista y con el materialismo histórico y caen en cuenta de que existe elementos que están en exceso. Además, los métodos filosóficos, la dialéctica materialista y el materialismo histórico, ni las corrientes intelectuales marxistas de vanguardia como el estructuralismo francés, pueden dar cuenta de ese rasgo del acontecimiento. Para Althusser, el azar en las subversiones ya no se explica por la dialéctica hegeliana sino por la sobredeterminación y posteriormente elabora una mínima ontología del encuentro, del advenimiento que pretende desmarcarse de los métodos y posiciones filosóficas. Mientras, Badiou encuentra que a través de la dialéctica las contradicciones son desiguales y generan un espacio, un lugar anormal, los rasgos cualitativos generan espacio cuantitativo, es decir, la fuerza y la ideología de las subversiones dan paso a un sobre lugar. Las subversiones constituyen un acontecimiento político 56 Badiou, “De l’ideologie”, Les anées rouges. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 278 �Entre Althusser y Badiou que constituye un sujeto. De ahí que uno de sus principales libros se titule Théorie du sujet y posteriormente Badiou construye una ontología del acontecimiento. En Théorie du sujet es notable el siguiente esfuerzo, Badiou localiza una entidad teórica, el acontecimiento, y por la disputa por con la tesis althusseriana postula el sujeto aunque ya encuentra como origen del sujeto al acontecimiento. El punto central de es que en esta obra, para dar cuenta del sujeto que se genera de un acontecimiento político, abreva de las investigaciones sobre la dialéctica y el marxismo, de las matemáticas, pero también de la tragedias griegas de Esquilo, y del psicoanálisis lacaniano. Badiou hace trenzas con los contenidos y con los métodos de las vertientes nombradas lo que se puede resumir en los diez puntos que concluye sobre el sujeto. “El efecto-sujeto articula en escisión en una agitación estructural alrededor de una plaza vacía y un exceso sobre esta plaza”. A) Se remarca que la lógica de la escisión y el emplazamiento que es generado por el camino de las contradicciones que no son iguales y disponen las lógicas de las plazas. En las cuales hay dos lugares que son localizados, el del vacío y el del exceso. Dos claros elementos del acontecimiento lo son el vacío y el exceso. La visión heredada del marxismo, tanto en su variante materialista como dialéctica se entreve en el siguiente punto: “2. De un punto de vista materialista, el efecto-sujeto expone el conocimiento al álgebra de su emplazamiento y la topología de su forzamiento. Esto insiste en ser causado por aquello que desaparece de su plaza y consiste en las vecindades de su causa/”. El punto principal es que la contradicción en el ámbito de las subversiones se desarrolla por el uso de la fuerza en la subversión y la misma tiene impacto en lo cuantitativo que consiste en la generación de lugares (plazas) por ello es necesario un álgebra, y la otra Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 279 �Entre Althusser y Badiou cuestión es cómo se localizan dichos lugares, es necesaria una topología, la cual la ofrece el psicoánalisis lacaniano, y se concibe al sujeto como un efecto, pareciera que: “3. Se llama subjetivación a la interrupción de agitación por el exceso. Es una destrucción.” Se llega al efecto de la subjetivación en una subversión, el colectivo organizado es un sujeto que destruye la forma que lo oprimía, subversión que no podía ser prevista. De ahí que “4. Se llama proceso subjetivo el re-emplazamiento del exceso en un esplacio centrado sobre el exceso mismo. Es una recomposición.”57 El espacio una vez que sucedió el acontecimiento revolucionario significa que el lugar que estaba antes, ahora ya no es lo mismo, hay un exceso que incluso modifica un lugar. Además: “5. El efecto sujeto no es más que la unidad divisible de la subjetivación y del proceso subjetivo. Cada uno de estos momentos es abstracto. No es aceptable hablar de sujeto sino en mira de un proceso de destrucciónrecomposición, el mismo sometido, en una segunda articulación, a la dialéctica de la falta y del exceso.” El sujeto se concibe como un efecto de una causa ausente a la simbolización, pero que lo inviste de la subjetivación58, el proceso subjetivo es lo que lo mantiene, el sujeto se explica por un exceso, pero también por falta, un deseo que está inserto en la nueva configuración subjetiva. Este cruce de articulaciones “se escinde en angustia y coraje” Estas son las dos instancias que explican el impulso subjetivo a cambiar las cosas, se trata de la angustia/ y el coraje del psicoanálisis lacananiano” Las instancias del sujeto que le permite afirmar la justicia en el terreno de la acción son la justicia y el superyó. Por lo que: “8. El efecto sujeto es 57 Badiou, Théorie du sujet (Paris: Du Seuil, 1982), 94. Para Badiou el espacio es el lugar del acontecimiento. 58 Badiou, Théorie du sujet, 124. La subjetivación corresponde a la estructura del acontecimiento. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 280 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou designado integralmente por la tópica de cuatro conceptos: angustia, coraje, justicia y superyó. /9 La tópica hace nudo de dos parejas: angustia-superyó designa el efecto ψ, coraje-justicia el efecto α. No es conveniente hablar de sujeto más que del punto de vista de un proceso en el cual la división hace el uno de ψ y de α” “ Pero sobre todo, Badiou encuentra una conclusión sumamente interesante para él, significa que “10. Un sujeto no es ninguna parte dada (al conocimiento). Él debe ser encontrado.”59 Entonces, el sujeto no existía con anterioridad, sino solo después del acontecimiento. Aunque ya enuncia el acontecimiento no forma parte del núcleo de la obra de Théorie du sujet porque el núcleo da subjetivación y el efecto de sujeto y su proceso dan cuenta de la crítica a Althusser. El sujeto tiene una realidad extrínseca en las subversiones políticas. Conclusión En el conjunto de la obra de Alain Badiou los títulos que pertenecen a los años rojos se ubican claramente con la problemática desarrollada e iniciada por Louis Althusser, quien desde sus inicios trató de abordar las subversiones desde la epistemología, la filosofía de la historia, el marxismo, el estructuralismo francés, el psicoanálisis. Pardojicámente un nuevo concepto que produciría un corte epistemológico lo responde desde otras herramientas que responden a otras problemáticas. Es por ello, que desarrolla una mínima ontología del encuentro. Badiou entiende que el problema de las subversiones entendidas como Revoluciones son objeto de investigación filosófica en cuanto al problema del sujeto. Pero él toma dos vías, una que Althusser no había tomado, y es demarcarse 59 Badiou, Théorie du sujet, 293-294. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 281 �Entre Althusser y Badiou del problema de la epistemología, para quedarse en un camino libre y explicar la subversión desde la política y la ontología. Théorie de la contradiction, De l’ideologie y Théorie du sujet, tienen un rasgo en particular, tratar de explicar el problema o problemática de la Revolución (Subversiones) Desde las investigaciones que realizara Althusser se descubren realidades cuya conceptualización filosófica es insuficientes para explicarlas. Tanto Althusser como Badiou recurren a la importanción de recursos metodológicos y de contenidos de diferentes disciplinas para explicar las realidades que postulan sí existen y son una constante en la subversión: el vacío, el azar, el exceso, la cuestión del sujeto, la razón de la revuelta, el mismo acontecimiento. En el caso de Badiou acepta la existencia del sujeto del sujeto, y a consencuencia explica la cuasa ausente del sujeto, la subjetivicación, el broceso mediante el cual permanece el sujeto, su aspecto formal. En esta etapa de la obra el acontecimiento político ya aparece dibujado como una realidad. Posteriormente, en El ser y el acontecimiento60 se realiza una ontología del acontecimiento y los múltiples que se deriven del él. Operación metodológica muy similar a la de Althusser, que tras largas investigaciones, decide que es necesario elaborar una mínima ontología del encuentro, del azar y del vacío. En contraste, Badiou realiza una ontología (El ser en tanto que ser) y una metaontología (el ser del acontecimiento) y se postula que existen cuatro acontecimientos de los cuales se desprenden cuatro verdades (amor, política, ciencia y arte). El aspecto por el cual Badiou se separa teóricamente de Althusser es por la cuestión de la verdad, la introducción 60 Badiou, L’Être et l’événement (París: Du seuil, 1988). En la introducción se declara dicha posición teórica. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 282 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 �Entre Althusser y Badiou de la verdad, la demarcación de la epistemología y la preeminencia de lo ontológico abordado desde un punto de vista conjuntista (interpretación filosófica de la teoría de conjuntos y la topología desarrolla Grothendieck) lo que marcará la originalidad. Por último, aunque Badiou crítica la teoría de Althusser en cuanto al sujeto, sí se ubica en la problemática inaugurada el autor de Pour Marx. El problema no es si Badiou abreva o no de Althusser aunque sea uno de los objetos de estudio aquí expuestos. El asunto principal son las discusiones desarrolladas en su tiempo: las subversiones, el marxismo, la epistemología, la dialéctica, el materialismo e idealismo. Puesto que ambos autores tienen como epicentro de su obra dichos problemas filosóficos. La absorción crítica y la inventiva conceptual es lo que distingue a estos autores. Bibliografía Althusser, Louis. Cursos sobre Rousseau, editado por Yves Vargas. Traducido por Herber Cardoso. Buenos Aires: Nueva Visión, 2013. Althusser, Louis. Filosofía y Marxismo, entrevista por Fernanda Navarro. México : Siglo XXI, 1988. Althusser Louis. L’avenir dure Longtemps. París : Champs essais, 2007. Althusser Luis. Lénine et la philosophie suivi de Marx et Lénine devant Hegel. París: François Maspero, 1972. Althusser, Louis. Lire François Máspero,1969. le Capital Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 249-286 II. Paris : 283 �Entre Althusser y Badiou Althusser Louis. 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Por ende, se indaga también sobre la temporalidad que posibilita su historia, lo 1 Este artículo fue elaborado gracias al apoyo del Programa de Becas Posdoctorales de la Coordinación de Humanidades y del Centro Regional de Investigaciones Multidisciplinarias (CRIM), pertenecientes a la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM). De igual manera, este texto es un producto del proyecto de investigación posdoctoral Emergencias, ensamblajes e inteligencia: la filosofía de la historia después de Hegel y Deleuze; y se realizó bajo la asesoría del Dr. José Agustín Ezcurdia Corona, Investigador del CRIM-UNAM. 2 Universidad Nacional Autónoma de México, Cd. de México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 287 �Del Espíritu a la Inteligencia cual deriva en la elucidación de dos problemas: la crítica de la idea del tiempo comprendido como un flujo y el concepto de lo atemporal. Para concluir, se examina el problema de la extinción de la inteligencia. Conceptualizar la inteligencia mediante causas materiales y razones, sus componentes básicos, ha posibilitado una sugerente articulación entre el pensamiento naturalista y normativo de Wilfrid Sellars y la filosofía de G. W. F. Hegel. Palabras clave pragmático, causas, razones, atemporal, extinción. Abstract In this paper, we develop the reformulation of the Hegelian concept of spirit in the terms of intelligence: the model of a social mind that is pragmatically defined, which the Iranian philosopher Reza Negarestani proposes. The constitution of intelligence is explored from its historical character, its negativity and its link with the human. Therefore, we also inquire into the temporality that makes its history possible, which leads to the elucidation of two problems: the critique of the idea of time understood as a flow and the concept of the atemporal. To conclude, the problem of the extinction of intelligence is examined. Conceptualizing intelligence through material causes and reasons, its basic components, has made possible a suggestive articulation between the naturalistic and normative Wilfrid Sellars’s thought and G. W. F. Hegel’s philosophy. Key words pragmatic, causes, reasons, atemporal, extinction. Résumé Dans cet article la reformulation du concept hégélien de l’esprit en termes d’intelligence est développée : le modèle d’un esprit social qui est défini de manière pragmatique, lequel est proposé par le philosophe iranien Reza Negarestani. La constitution de l’intelligence est explorée à partir de son caractère historique, sa négativité et son lien avec ce qui est humain. Par conséquent, la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 288 �Del Espíritu a la Inteligencia temporalité qui rend son histoire possible est aussi étudiée, ce qui conduit à l’élucidation de deux problèmes : la critique de l’idée du temps compris comme un flux et le concept de l’intemporel. Pour conclure, le problème de l’extinction de l’intelligence est examiné. Conceptualiser l’intelligence à travers des causes matérielles et des raisons, ses components basiques, a rendu possible une articulation suggestive entre la pensée naturaliste et normative de Wilfrid Sellars et la philosophie de G. W. F. Hegel. Mots-clés pragmatique, causes, raisons, intemporel, extinction. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 289 �Del Espíritu a la Inteligencia Freedom is therefore a consciousness of established limitations as well as the understanding that what intelligence ought to do and think once having shed such limitations, once it graduates from passivity of accepting its given conditions to crafting entirely new and more objective, but also broadened, conditions. Engineering the World, Crafting the Mind. A conversation with Reza Negarestani. Introducción La totalidad actual del pensamiento humano es una cuestión que, en la modernidad, es conceptualizada por Baruch Spinoza a propósito de su Ética demostrada según el orden geométrico. Su teorización parte de la existencia de una única sustancia, que es Dios o la naturaleza, la cual consta de infinitos atributos de los que, no obstante, pueden reconocerse solamente dos: el pensamiento y la extensión. A su vez, de tales atributos, que son componentes necesarios de la realidad, se derivan modos cuya organización es la siguiente. Del atributo de la extensión se sigue un modo infinito inmediato, que corresponde al movimiento y reposo de los cuerpos; un modo infinito mediato, que se refiere a la faz de todo el universo; y los modos finitos, que conciernen a los cuerpos.3 Por su parte, el modo infinito inmediato 3 Ver Baruch Spinoza, Ética demostrada según el orden geométrico, trad. Vidal Peña (Madrid: Alianza Editorial, 2011), 90-91. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 290 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia del atributo del pensamiento consiste en el entendimiento absolutamente infinito: un orden impersonal de esencias racionales que no es autoconsciente. Como sugiere el filósofo Vidal Peña, se trata ya de una racionalidad de lo real.4 Y si los modos del pensamiento son las ideas, adecuadas e inadecuadas, y los afectos, el modo infinito mediato es el entendimiento infinito en acto (intellectus infinitus actu), esto es, la totalidad actual del pensamiento humano que, ciertamente, prefigura el concepto de espíritu (Geist) de la filosofía de G. W. F. Hegel, particularmente en la forma del espíritu objetivo, puesto que Spinoza ubica al conjunto del pensamiento humano en el Estado. Con el entendimiento infinito en acto, la impersonalidad racional adquiere conciencia de sí a través de la totalidad del pensamiento humano, en la cual está incluida su realidad afectiva. De modo que al constituir el concepto de espíritu, Hegel, siguiendo esta vía abierta por Spinoza, desarrolla el carácter histórico de la conciencia de la experiencia humana en su conjunto. Esto se atestigua en el prefacio de la Fenomenología del espíritu, cuando Hegel insiste en que “[…] lo importante no es entender y expresar lo verdadero como sustancia [alusión a toda la tradición, pero básicamente a Spinoza], sino entenderlo y expresarlo también como sujeto [alusión a Descartes y a Kant]”.5 La sustancia-sujeto o el espíritu es asimismo una conciencia, tanto histórica como colectiva, que se toma por objeto a sí misma y que se expresa en la política, el derecho, la ciencia, el arte, la religión y la filosofía de los pueblos.6 Su saber absoluto se consuma cuando alcanza 4 Ver nota de Vidal Peña en Spinoza, Ética, 97-99. 5 G. W. F. Hegel, Fenomenología del espíritu, trad. Manuel Jiménez Redondo (Valencia: Pre-textos, 2009), 123. 6 Ver G. W. F. Hegel, Filosofía de la historia universal I, trad. José Gaos (Buenos Aires: Losada, 2010), 48-57. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 291 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia su meta, es decir, cuando “[…] el espíritu que se sabe a sí mismo como espíritu, tiene por camino suyo la recordación o memoria de los espíritus, tal como éstos son [eran] en ellos mismos y realizan [realizaban] la organización de su reino”.7 Esto significa que el saber absoluto del espíritu dirigido sobre sí mismo es el reconocimiento de la contingencia de la historia humana, que es reunida en una organización conceptual como la ciencia del saber que aparece. Por consiguiente, “[…] la historia entendida o la historia traída a concepto, constituyen la memoria [la recordación] y el calvario del espíritu absoluto, la realidad, verdad y certeza de su trono […]”.8 Entre las diversas y numerosas lecturas e interpretaciones del concepto de espíritu de Hegel, en este texto se aborda una de sus reformulaciones contemporáneas: el espíritu convertido en una inteligencia (Intelligence) histórica y colectiva, expresada en términos funcionalistas y pragmáticos, capaz redefinir el concepto de lo humano y su relación con el tiempo. Se trata de la transformación del espíritu en la inteligencia, efectuada en Intelligence and Spirit del filósofo iraní Reza Negarestani. Por consecuencia, en este artículo se explica la constitución de la inteligencia, a partir del concepto hegeliano de espíritu, lo cual implica definir su carácter histórico, su negatividad y su relación con lo humano. Así también, se explora la temporalidad de la inteligencia, la cual hace posible su carácter histórico, a través del cuestionamiento de la idea del tiempo entendido como un flujo y mediante el concepto de lo atemporal. Para concluir, se pregunta por el estatuto de la inteligencia frente a su propia extinción. 7 Hegel, Fenomenología del espíritu, 914. 8 Hegel, Fenomenología del espíritu, 914. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 292 �Del Espíritu a la Inteligencia Es necesario señalar que la constitución de esta filosofía de la inteligencia se basa en articulaciones específicas entre la filosofía continental —el pensamiento de Hegel— y la filosofía analítica —el pensamiento naturalista y normativo de Wilfrid Sellars—. Más aún, el filósofo iraní se dice ciego ante esta frágil distinción, ya que las “[…] ambiciones de la filosofía son demasiado vastas y amplias como para encasillarlas en cómodos compartimentos”.9 Espíritu e inteligencia: la historia, la negatividad y lo humano En principio, el espíritu “[…] es una conciencia, pero también su objeto. La existencia del espíritu consiste en tenerse a sí mismo por objeto”.10 El espíritu adquiere una conciencia y un saber de sí mismo, puesto que “[…] sólo sé de un objeto por cuanto en él sé también de mí mismo, sé que mi determinación consiste en que lo que yo soy es también objeto para mí, […] soy aquello de que sé. Yo sé de mi objeto y sé de mí; ambas cosas son inseparables”.11 Así, los momentos de la historia humana quedan cristalizados en el concepto que ella tiene de sí misma como espíritu. Como es sabido, el desenvolvimiento del espíritu es descrito por Hegel mediante la sucesión de determinadas figuras que constituyen la historia de la conciencia, la cual obedece a la lógica interna del sistema del filósofo, más que a una cronología concreta de la historia humana. El espíritu, aún demasiado dependiente de la naturaleza, avanza desde la certeza sensible hacia la percepción y la conciencia, para después volverse autoconciencia, devenir razón y, finalmente, ser 9 Reza Negarestani, Intelligence and Spirit (Padstow: Urbamonic/Sequence, 2018), 5. [Traducción propia] 10 Hegel, Filosofía de la historia universal I, 48. 11 Hegel, Filosofía de la historia universal I, 48-49. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 293 �Del Espíritu a la Inteligencia el espíritu que reúne estas figuras conceptualmente bajo el saber absoluto de sí mismo.12 Dicho de otro modo, la vida consciente aparecida en la naturaleza adquiere gradualmente una mayor autodeterminación como autoconciencia, razón y espíritu, hasta que este último alcanza objetivamente su libertad en el Estado.13 En este sentido, Hegel afirma que la finalidad de la historia humana es la siguiente: […] que el espíritu dé de sí una naturaleza, un mundo, que le sea adecuado, de suerte que el sujeto encuentre su concepto del espíritu en esa segunda naturaleza, en esa realidad creada por el concepto del espíritu y tenga en esa objetividad la conciencia de su libertad y de su racionalidad subjetivas. Este es el progreso de la idea en general; y este punto de vista ha de ser para nosotros lo último en la historia. El detalle, el hecho mismo de haber sido realizado, eso es la historia.14 La idea de que la historia ha sido realizada ha llevado a pensar que ya se terminó. Ese es el caso del filósofo Alexander Kojève, estudioso de Hegel, para quien el ascenso de Napoleón es el acontecimiento culminante de la historia. Si durante la revolución francesa el burgués, ciudadano y esclavo de sí mismo y del capital, se libera introduciendo la muerte en su existencia mediante el estado de excepción conocido como el terror, lo que acontece es una síntesis final que satisface a la historia humana. Kojève indica que es “[…] en el Terror donde nace el Estado y donde esa ‘satisfacción᾽ es alcanzada. Ese Estado es, para 12 Ver Hegel, Fenomenología del espíritu. 13 Ver G. W. F. Hegel, Enciclopedia de las ciencias filosóficas en compendio. Para uso de sus clases, trad. Ramón Valls Plana (Madrid: Alianza Editorial, 2005), 431-579. 14 Hegel, Filosofía de la historia universal I, 281-282. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 294 �Del Espíritu a la Inteligencia el autor de la Fenomenología del Espíritu, el Imperio de Napoleón. Y el propio Napoleón es el hombre íntegramente ‘satisfecho᾽ que en y por su Satisfacción definitiva, acaba el curso de la evolución histórica de la humanidad”.15 Se trata del advenimiento del “[…] Estado universal y homogéneo, realizado por Napoleón y revelado por Hegel. […] Sea como sea, la Historia ha terminado”.16 Bajo este esquema, el tiempo posterior al final de la historia, a la formación de este Estado, no es más que la mundialización de la política y la forma de vida occidentales, la cual ha sido inseparable de la expansión global y la intensificación del capitalismo. Siguiendo esta idea, es factible agregar que después de la historia no sobrevendría una nueva fase del espíritu, sino, quizá, la gradual degradación de las sociedades humanas ante la destrucción de las condiciones materiales que posibilitan su subsistencia, efectuada por las dinámicas del capital. Inclusive, en este movimiento, el capital podría acabar también con las bases materiales que permiten su reproducción. A través de una reorganización y de una reformulación de la filosofía del espíritu de Hegel, el concepto de inteligencia, desarrollado por Negarestani, rompe con la idea del final de la historia en virtud de una afirmación contraria, esto es, la imposibilidad de que la historia concluya. En principio, la inteligencia se define pragmáticamente, es decir, se concibe a partir de lo que hace y de lo que puede hacer. Lo que ella hace es realizado por una socialidad de agentes (sociality of agents), condicionada materialmente, que se encuentra formada por el espacio semántico del 15 Alexander Kojève, La dialéctica del amo y del esclavo en Hegel, trad. Juan José Sebreli (Buenos Aires: Leviatán, 2012), 223. 16 Alexander Kojève, La dialéctica del amo y del esclavo en Hegel, 176. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 295 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia lenguaje público. Negarestani explica que aquello que la inteligencia hace es: […] estructurar el universo al que pertenece, y la estructura es el registro mismo de la inteligibilidad en lo que respecta al mundo y a la inteligencia. Sólo en virtud de la estructura semántica multiestratificada del lenguaje, la socialidad se convierte en un espacio normativo de agentes racionales reconocibles y cognoscitivos; y las experiencias y los pensamientos supuestamente ‘privados’ de los agentes participantes sólo se estructuran como experiencias y pensamientos en la medida en que están vinculados a este espacio —a la vez intersubjetivo y objetivo—normativo. En este […] esbozo el lector puede reconocer la caracterización que Hegel hace del Geist o del Espíritu. De hecho, Hegel fue el primero en describir la comunidad de agentes racionales como un modelo social de la mente, y en hacerlo en los términos de su función. La imagen funcional del Geist es esencialmente una imagen de una mente necesariamente desprivatizada, predicada en la socialidad como su condición formal de posibilidad.17 La inteligencia es el modelo de una mente colectiva constituida de modo pragmático, semántico y público, a partir de lo que agentes cognoscitivos realizan desde el marco de un espacio normativo, el cual posibilita su racionalidad. De este modo, la inteligencia se toma a sí misma como objeto en la medida en que es capaz de organizar el mundo en el que se encuentra. Esta es 17 Negarestani, Intelligence and Spirit, 1. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 296 �Del Espíritu a la Inteligencia una mente radicalmente desprivatizada debido a que su constitución e intelección dependen de normatividades objetivas e intersubjetivas; y porque su conceptualización implica el desencantamiento de sí misma. En ella, todo lo “[…] inefable será teoréticamente desencantado y todo lo sagrado será prácticamente desantificado”.18 Aquí, el desencantamiento significa rechazar la idea de que hay objetos que, de modo a priori, son inmunes o irreductibles al escrutinio racional, el cual podría incluir la elaboración de su eventual explicación científica y natural. La pragmática de la inteligencia está sustentada por estructuras que son, por un lado, materiales y causales; y, por otro, lógicas y semánticas. No obstante, Negarestani concibe estas causas y razones en los términos de funciones que operan a distintos niveles dentro de una organización multiestratificada (multilayered).19 En esta perspectiva funcionalista, pragmática y social de la mente o la inteligencia, se “[…] especifica qué actividades, con qué roles, qué organización espacial y temporal, y qué relaciones de dependencia son requeridas para la realización de una función”.20 Esto significa pensar la inteligencia como una organización funcional, jerárquica y con una complejidad que opera a múltiples niveles, donde las limitaciones 18 Negarestani, Intelligence and Spirit, 51. [Traducción propia] 19 Las causas materiales y las razones, las reglas que condicionan lo que se dice y se hace, constituyen una distinción irreductible desarrollada en la filosofía de Sellars, la cual es utilizada por Negarestani para articular el concepto de inteligencia. Esta distinción puede observarse en el lenguaje. Por una parte, el lenguaje está conformado por objetos lingüísticos naturales, es decir, por las marcas, los sonidos y los espaciamientos que son propios de las expresiones lingüísticas; por otra, tales objetos se encuentran delimitados por reglas y principios que conciernen al usuario del lenguaje y su entorno. Ver Wilfrid Sellars, “Verdad y ‘correspondencia᾽,” en Ciencia, percepción y realidad, trad. Víctor Sánchez de Zavala (Madrid: Tecnos, 1971), 226. 20 Negarestani, Intelligence and Spirit, 13. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 297 �Del Espíritu a la Inteligencia materiales, lógicas y semánticas condicionan actividades cualitativamente distintas que están asociadas a dominios diversos. Por este motivo, la “[…] descripción funcional de la mente […] requiere una explicación de la integración de distintos procesos, actividades y funciones tanto causales como lógicas”.21 Las acciones de la inteligencia dependen de las restricciones materiales y racionales que se encuentran integradas y organizadas en múltiples dominios y niveles: desde los patrones materiales y neurobiológicos que posibilitan el lenguaje hasta la organización económica de las sociedades humanas. Las relaciones e integraciones pasadas, actuales y posibles entre las causas materiales y las razones —las reglas o restricciones lógicas y semánticas— constituyen la historia de la inteligencia: la historia de lo que la inteligencia ha hecho, hace y puede hacer. Esto implica que la inteligencia, pensada como un espacio cognitivo y recognitivo (recognitive-cognitive space), como una dimensión social y estructural, es capaz de expandirse y de formar inteligibilidades teóricas, prácticas y axiológicas.22 Las inteligibilidades son las estructuras normativas a través de las cuales la inteligencia conoce, actúa, asigna valores y elabora los principios que rigen su actividad. El carácter histórico de la inteligencia se define principalmente por su capacidad para suspender lo dado y por la incompletud de su propia historia. La potencia negativa de la inteligencia, que puede efectuarse de modo teórico y práctico, impide que su historia concluya en un 21 Negarestani, Intelligence and Spirit, 14. [Traducción propia] 22 Ver Engineering the World, Crafting the Mind. A conversation with Reza Negarestani. Interview by Fabio Gironi. Nero Editions. Fecha de acceso: 15-032023. https://www.neroeditions.com/docs/reza-negarestani-engineering-theworld-crafting-the-mind/ Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 298 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia estado de cosas concreto. Mientras que la negación es una operación inherente al auto-movimiento del espíritu en la filosofía de Hegel, la negatividad de la inteligencia se manifiesta en su capacidad para suspender (suspend) una realidad dada. Para Negarestani, la suspensión de lo dado es concomitante a la Aufhebung de Hegel, la cual posee un aspecto que es tanto temporal como espacial: “[…] lo que parece ser inmediato, en principio, queda fuera de acción o pospuesto (el aspecto temporal) sólo para preservar la diferencia entre lo inmediato y su mediación en un nivel elevado (el aspecto espacial), como en la suspensión del ser y la nada en el ser determinado más estable”.23 De modo que la suspensión de lo dado, basada en la Aufhebung hegeliana, se refiere a la capacidad de la inteligencia para cancelar un contenido particular, retener la diferencia entre su actualidad o inmediatez y lo que puede ser, en favor de una eventual transformación. Los ejemplos de la suspensión de realidades dadas corresponden a la condición humana y al capitalismo.24 Las determinaciones como especie y las condiciones de experiencia actuales de lo humano pueden cancelarse, en el pensamiento y en la práctica, en grados diversos, en un movimiento que puede apuntar hacia su superación.25 Esto significa que el auto23 Negarestani, Intelligence and Spirit, 7. [Traducción propia] 24 Ver Negarestani, Intelligence and Spirit, 8. 25 Un proyecto que apunta hacia la suspensión de las determinaciones actuales de la especie humana, elaborado en el marco de la inteligibilidad teórica, puede encontrarse en lo que el filósofo Ray Brassier, interlocutor de Negarestani, denomina como prometeísmo: la negación de que existe un límite predeterminado para la transformación del mundo y de nosotros mismos. Este prometeísmo se opone a hacer de la finitud humana actual una estructura ontológica inamovible. Brassier ilustra este problema mediante una reinterpretación de la historia del Golem: “Al crearme, dice el Golem a su creador, has introducido un desorden radical en la creación. Al fabricar lo que solamente puede ser dado, es decir, la vida, has perturbado la distribución de las esencias. Ahora hay dos seres vivos —uno hecho por el hombre, uno dado por Dios— cuya esencia Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 299 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia movimiento histórico de la inteligencia puede modificar su forma presente y dada. Por su parte, el capitalismo es aquí pensado pragmáticamente, a saber, como un modo de producción específico, en el cual la totalidad actual de las relaciones y las prácticas sociales se encuentra subsumida y asimilada por la acumulación del valor basada en el tiempo de trabajo.26 La filosofía de la inteligencia se opone, por principio, a considerar que esta totalidad actual y dada de las relaciones y las prácticas sociales sea la conclusión histórica de un proceso que se ha completado y que ha llegado a su fin. La capacidad de la inteligencia para suspender lo dado hace del capitalismo actualmente globalizado una falsa totalidad en la que no se determina, de modo necesario, el curso de lo que es ni de lo que puede ser, menos aún la terminación de la historia humana.27 es indiscernible. El Golem insta a su creador a destruirlo con el fin de restaurar el equilibrio hecho por el hombre y lo dado por Dios. […] Así, aunque hayamos adquirido el poder de crear vida, no deberíamos crearla. La perspectiva de crear vida sintética compromete el principio metafísico de la identidad de los indiscernibles precisamente en la medida en que la diferencia entre lo viviente y lo no-viviente es considerada como esencial en el sentido más radical […]. Esto es lo inquietante acerca del prometeísmo: la manufactura de vida, de otro tipo de diferencia, podría significar la generación de una regla para lo sin-regla. […] El prometeísmo es el intento de participar en la creación del mundo sin necesidad de consultar un plan divino”. Ray Brassier, “El prometeísmo y sus críticos,” en Aceleracionismo. Estrategias para una transición hacia el poscapitalismo, comp. Armen Avanessian y trad. Mauro Reis (Buenos Aires: Caja Negra, 2017), 217218. 26 Ver Karl Marx, El capital. Crítica de la economía política. Libro primero. El proceso de producción de capital, vols. I, II y III, trad. Pedro Scaron (Ciudad de México: Siglo XXI Editores, 2008-2009). 27 Un ejemplo de la suspensión de la dominación capitalista actual, formulada en el ámbito de la inteligibilidad teórica, se ubica en el programa de transición hacia una sociedad poscapitalista propuesto por Nick Srnicek y Alex Williams. Este programa consiste en utilizar e intensificar la desindustrialización contemporánea de las sociedades para dar lugar a los siguientes fines: que las máquinas reemplacen, aún más, el trabajo humano; que se reduzca considerablemente la semana laboral; que se implemente un ingreso básico universal; y que se desarticule la ética neoliberal del trabajo, en la que se asume que el Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 300 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia La suspensión de la condición humana y del capitalismo que se efectúa, al menos, en el espacio de la inteligibilidad teórica, es suficiente para indicar que la historia de la inteligencia no se circunscribe a una actualidad determinada ni a una localización espaciotemporal específica. Por esta razón, la historia de la inteligencia no puede completarse o acabarse en una realidad dada, menos aún si su historia se identifica con el tiempo mismo. La incompletud de la historia consiste en que cualquier totalidad de estados de cosas actuales no puede concebirse como un proceso terminado, puesto que la constitución misma de la inteligencia es irreductible a la forma en la que se manifiesta en el presente; su realidad no se agota en lo dado. Dentro del movimiento de la inteligencia, […] cualquier estado totalizado de realización se considera una aparición histórica con respecto a la realidad de la historia como totalización incompleta y en curso. […] Lo que el Geist o la inteligencia será nunca es su presente o lo que ha sido, donde ‘nunca’ implica la eliminación de la relación uno-auno entre la secuencia de transformación del Geist. La conciencia histórica, o la conciencia de este hecho —lo que significa identificar las apariciones de la historia y negarlas determinadamente—, es el derecho a existir de los seres humanos depende del esfuerzo y del sufrimiento que están dispuestos a intercambiar por un salario. Al margen de las dificultades que pueda presentar este programa, como la posibilidad de su aplicación en los territorios de Latinoamérica y África, es preciso señalar que su teorización se basa en condiciones materiales actuales y en investigaciones empíricas mundiales, lo cual lo aleja significativamente de la utopía. Y si se parte del escepticismo respecto a su ejecución, este programa puede interpretarse en un sentido maquiaveliano, esto es, que en esta propuesta se define lo que la organización del trabajo y de los medios de producción pudo haber sido, como alternativa al capitalismo, para favorecer efectivamente la preservación y las capacidades de las sociedades. Ver Nick Srnicek y Alex Williams, Inventar el futuro. Poscapitalismo y mundo sin trabajo, trad. Adriana Santoveña (Barcelona: Malpaso, 2016). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 301 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia núcleo de la autoconciencia como el movimiento real de emancipación.28 La capacidad de la inteligencia para intervenir, suspender y transformar su forma actual, a través de la reorganización de las causas y razones que la constituyen y restringen, implica que puede modificar sus condiciones de existencia, atendiendo a las limitaciones materiales y cognitivas diversas que se le presentan. La historia de la inteligencia, entendida como un proceso incapaz de completarse en una totalidad concreta, no apunta hacia un futuro antihumano o poshumano, sino a una redefinición pragmática de lo humano. Negarestani expresa que los humanos son “[…] elementos funcionales de la mente. Y por humano nos referimos a un yo racional, una inteligencia aperceptiva y discursiva o una criatura sapiente”.29 La sapiencia de los seres cognitivos no es entendida aquí como una característica esencial y exclusiva de la condición humana actual, que la colocaría por encima del resto de la realidad, sino que es un diagrama funcional o una descripción mínima de las capacidades que son necesarias para pensar y actuar. La sapiencia hace de lo humano […] un conjunto de características y habilidades contingentes. La sapiencia no es un ser; ella es una forma o Idea, en sentido hegeliano, necesaria y positivamente constreñida. Necesaria porque, sin esta forma, el reconocimiento del mundo y, por extensión, de los seres sensibles o, en términos más generales, de la dimensión de la inteligibilidad, es imposible. Y positivamente constreñida en la medida en que su realización se basa en condiciones 28 Negarestani, Intelligence and Spirit, 74-75. [Traducción propia] 29 Negarestani, Intelligence and Spirit, 56-57. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 302 �Del Espíritu a la Inteligencia necesarias o restricciones habilitadoras que son tanto causales como lógicas.30 Desde una apropiación de la crítica del mito de lo dado de Sellars, con la cual se pretende acabar con la confusión entre pensar y sentir, Negarestani expresa que la conciencia sapiente no es una conciencia sintiente. Oponerse al mito de lo dado significa eliminar la idea de que una supuesta estructura categorial del mundo se manifiesta a la mente, del mismo modo que un sello se imprime sobre cera derretida.31 En su versión epistémica, el mito de lo dado consiste en la afirmación de que hay hechos que pueden conocerse, de manera no inferencial, puesto que pueden sentirse. Tal tesis es insostenible porque si los hechos pudieran conocerse debido a que pueden sentirse, implicaría que se encuentran estructurados proposicionalmente, lo cual indicaría que la sensación refleja una realidad estructurada también de modo lingüístico. Contrariamente al ámbito de lo sensible, la forma proposicional, estructura del conocimiento, pertenece al orden de lo inteligible. Entonces, el conocimiento perceptual y no inferencial no corresponde a una experiencia inmediata del mundo, sino a una percepción mediada por un marco conceptual de objetos que pueden observarse públicamente en tiempos y espacios determinados.32 En este sentido, lo humano ya no es una realidad esencial e inalterable ligada a una experiencia inefable e intransferible del mundo soportada por la irreductibilidad 30 Negarestani, Intelligence and Spirit, 57. [Traducción propia] 31 Ver Wilfrid Sellars, “Foundations for a Metaphysics of Pure Process.” The Monist 64, no. 1 (enero 1981): 12. 32 Ver Ray Brassier, “Nominalism, Naturalism, and Materialism. Sellar’s Critical Ontology.” en Contemporary Philosophical Naturalism and Its Implications, ed. Bana Bashour y Hans D. Muller (Nueva York: Routledge, 2014), 103105. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 303 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia de la sensación, sino que corresponde a un criterio formal: el conjunto de capacidades requeridas para pensar y actuar. Tal criterio remite asimismo a las condiciones necesarias para que exista una mente: la síntesis de la aprehensión en la intuición, la síntesis de la reproducción en la imaginación y la síntesis de re-cognición en el concepto, que Negarestani toma, reformulándolas, de la filosofía trascendental de Immanuel Kant.33 A su vez, la conciencia sapiente es capaz de suspender la supuesta superioridad biológica de los seres humanos, ya que […] disuelve y asimila la configuración manifiesta de la especie humana […] dentro de las nuevas unidades de una mente impersonal. Al formatear la conciencia sensible con funciones lógicoconceptuales, la conciencia sapiente debilita la función rectora de su sustrato material —ya sea biológico o social. Libera progresivamente sus condiciones de realización de su constitución natural. Al sintetizar un marco en el cual es posible ser, a la vez, responsable de pensar algo (un juicio) y de hacer algo (una acción), aumenta sus libertades cognitivas, teóricas y prácticas.34 Así, la conciencia sapiente se trata a sí misma como un artefacto que posee un concepto de sí mismo, el cual es capaz de romper con el significado que se le asigne como dado en un momento específico. Las intervenciones que la inteligencia puede efectuar sobre sí misma hacen de su historia un proceso de artificialización (artificialization). En la filosofía de la inteligencia, “[…] la conciencia sapiente es un proyecto cognitivo y práctico a través del cual la realización de lo humano está rigurosamente sujeta a cambios en el contenido 33 Ver Negarestani, Intelligence and Spirit, 159-163. 34 Negarestani, Intelligence and Spirit, 58. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 304 �Del Espíritu a la Inteligencia del concepto de lo humano”.35 Tales cambios en el contenido de lo humano dependerán de las organizaciones posibles entre las causas materiales y las razones que constituyen la inteligencia. Estas organizaciones no excluyen, desde luego, que los sustratos materiales actuales de lo humano puedan sustituirse por otros, a partir de su ajuste a las restricciones físicas y a los fines racionales que la mente disponga. Reducido a sus condiciones mínimas, lo humano también se refiere a la correlación entre razón y materia que se realiza e interactúa mediante funciones en una compleja organización histórica y multiestratificada. Y si la formación de lo humano depende de las habilidades de la sapiencia, que remiten a la elaboración de inferencias y verdades mediante dar y pedir razones, la razón, por su parte, “[…] es un juego únicamente en el sentido de implicar prácticas reglamentadas y tolerantes al error en las que ‘tomar-por-verdadero᾽ a través del pensamiento […] y ‘hacer-verdadero᾽ a través del acto […] son constantemente contrastadas, evaluadas y calibradas”.36 Las prácticas regladas de la racionalidad y las causas materiales son los componentes básicos de la inteligencia, los cuales le permiten tomar conciencia de sí misma y darse cuenta de que puede suspender, por lo menos teóricamente, su propia actualidad. Este saber sobre sí misma la conduce hacia el reconocimiento de que su historia no puede completarse en ningún presente en particular, y si se está de acuerdo con Negarestani, ni siquiera en el de su propia extinción. Por consiguiente, es preciso preguntar por el concepto de tiempo que posibilita el carácter histórico de la inteligencia, su negatividad y la imposibilidad de su conclusión. 35 Negarestani, Intelligence and Spirit, 58. [Traducción propia] 36 Reza Negarestani, “La labor de lo inhumano,” en Aceleracionismo, 227228. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 305 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia La suspensión del flujo y lo atemporal El problema de la temporalidad de la inteligencia se sintetiza, en el presente texto, del siguiente modo: la capacidad de la inteligencia para suspender su experiencia presente y dada del tiempo, deriva en la intelección de un tiempo absoluto con el que ella se identifica. La potencia negativa de la inteligencia no sólo implica que puede cancelar, desde la inteligibilidad teórica con vistas a la práctica, la condición humana actual y el capitalismo, sino que también puede hacerlo con la idea un tiempo que aparece a la experiencia humana como como un flujo donde el futuro “[…] retrocede hacia el pasado y nos experimentamos a nosotros mismos moviéndonos del pasado hacia el futuro”.37 En la filosofía de la inteligencia, la suspensión del tiempo, entendido como series de acontecimientos sucesivos y cambiantes, tiene como finalidad el incremento de las habilidades teoréticas y prácticas de la mente que, en su función de agente, evita fundar el campo de su experiencia posible en una estructura temporal específica, que en este caso es la de un flujo de sucesos que se siguen unos a otros. Para negar teoréticamente la experiencia del flujo temporal, Negarestani reconstruye uno de los argumentos sobre la irrealidad del tiempo elaborados por John McTaggart.38 Este último es un filósofo inglés que, influenciado en gran medida por el pensamiento de Hegel, señala que no es posible sostener que el cambio, y por tanto el tiempo, opera mediante la sucesión de acontecimientos presentes, pasados y futuros debido a que estas determinaciones se excluyen entre sí. La razón es que cada acontecimiento terminaría, en su transcurso sucesivo, perteneciendo a cada una de estas determinaciones, 37 Negarestani, Intelligence and Spirit, 202. [Traducción propia] 38 Ver John McTaggart, The Nature of Existence, vol. II (Cambridge: Cambridge at the University Press, 1927), 9-31. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 306 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia lo cual no es posible porque se anulan mutuamente. Y si la esencia del tiempo es el cambio, como cree McTaggart, de este problema resulta que la experiencia del cambio y de la sucesión temporal es insostenible racionalmente. El tiempo no sería lo que experimentamos que es. Por su parte, Negarestani reformula el argumento de McTaggart, que trata sobre si la realidad posee las características que aparecen a la experiencia, de dos formas: una es modesta; la otra, siniestra a causa de sus implicaciones. La versión modesta del argumento sobre la irrealidad del tiempo consiste en que no podemos […] extraer conclusiones sobre la realidad objetiva del tiempo […], su dirección, su flujo y su estructura temporal, ni de hecho afirmar la existencia de tales propiedades objetivas, sobre la base de la estructura y las características de la temporalidad experimentada. El puente entre los relatos fenomenológico, psicológico o subjetivo y objetivo del tiempo no está ya hecho, por la razón de que ambos son inconmensurablemente distintos.39 Este argumento apunta hacia que no existe, como algo dado de antemano, un isomorfismo entre la temporalidad experimentada y la realidad objetiva del tiempo; no puede inferirse una conceptualización objetiva del tiempo desde el carácter dinámico de la temporalidad que aparece en la experiencia o en las condiciones de la observación. En la versión siniestra de este argumento, las consecuencias de la ausencia de reciprocidad entre el tiempo experimentado y su realidad objetiva no sólo suspenden teoréticamente la temporalidad subjetiva que se manifiesta como dada, donde figuran el cambio y la sucesión, sino que también alcanzan a la comprensión científica del tiempo: 39 Negarestani, Intelligence and Spirit, 204-205. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 307 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia La implicación siniestra es que si las imágenes del flujo direccional del tiempo están negativamente sesgadas por la estructura de la temporalidad experimentada y las características locales de la perspectiva/observador subjetiva, y si las nociones clásicas de causalidad, estado del sistema y condiciones antecedentes están envueltas en imágenes del flujo direccional del tiempo, entonces esas partes de las ciencias físicas y de la complejidad que han incorporado estos conceptos como sus elementos explicativos y descriptivos fundamentales también están sesgadas y propensas a una revisión significativa, si no al abandono.40 Tal es el alcance de la suspensión teorética del tiempo entendido como un flujo, el cual se experimenta subjetivamente y aparece también como una presuposición del saber científico. Cuestionar el supuesto del cambio y de la sucesión del tiempo, con el fin de emancipar a la inteligencia de su pertenencia necesaria a una estructura temporal en particular —como el devenir—, desemboca en la conceptualización de un tiempo absoluto y sin forma. Si el pensamiento es capaz de dinamitar la pertenencia necesaria de la inteligencia a determinada forma temporal, es posible emplazarse en una perspectiva absoluta del tiempo que no se encuentra restringida por un isomorfismo subjetivo ni por una flecha causal de acontecimientos cuya fuente sea un observador que experimenta el cambio. Se trata del concepto de tiempo que estructura el carácter histórico de la inteligencia, su capacidad para suspender lo dado y su incompletud, el cual corresponde a lo que Negarestani denomina como la vista desde ningún momento (the view from nowhen). En continuidad con la filosofía de Hegel, la vista desde ningún momento es la 40 Negarestani, Intelligence and Spirit, 206. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 308 �Del Espíritu a la Inteligencia unificación del tiempo con lo eterno, como la identidad entre el sujeto y el objeto, entre lo finito y lo infinito, es decir, como lo absoluto: Esta concepción es la esencia misma de la razón como aquella que es capaz de suspender la finitud y así evitar las contradicciones estáticas en favor de las dinámicas que son intrínsecas a la aprehensión de lo infinito. Mientras que el entendimiento está atado a las formas de la finitud (causa y efecto, sucesión, etc.), la razón suspende la finitud para llegar al conocimiento de la Idea Absoluta. Esta suspensión no es otra cosa que la adopción de un punto de vista decididamente atemporal. Por lo tanto, podemos concluir que sólo un pensamiento atemporal de este tipo puede llegar a la verdad de la inteligencia geistig, ya que, al adoptar un punto de vista decididamente atemporal, la razón renuncia al poder del tiempo sobre su Idea. La verdad de lo que es la mente no puede fundarse en el tiempo, puesto que es la verdad misma del tiempo como tal. La mente no está en el tiempo, ella misma es el tiempo. […] Sería un error considerar la historia del Geist como una secuencia de autoconcepciones y autotransformaciones que ocurren en el tiempo. Es la historia como tiempo, pero no la historia como desarrollo temporal. […] La historia como la autoactualización del Concepto es el propio tiempo de la Idea — un tiempo que no se opone a otro tiempo, ni es una abstracción del tiempo, ni un tiempo fuera del tiempo, sino que es lo eterno o el tiempo como tal.41 41 Reza Negarestani, Intelligence and Spirit, 236-237. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 309 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia Situarse en un punto de vista atemporal significa conceptualizar la realidad de un tiempo absoluto que constituye perspectivas temporales locales, pero que, a su vez, no puede reducirse a éstas. Quien realiza este desafío cognitivo es la inteligencia, como la identidad entre la inteligibilidad y lo inteligible, de ahí que la mente y el tiempo se identifiquen. Por consiguiente, nuestra actualidad temporal, el presente, es aquí concebida como la autoexpresión local de una realidad absoluta y atemporal. Lo atemporal no significa que el pensamiento o la inteligencia no vayan a extinguirse en algún momento, sino que es la perspectiva, la posición o el punto de vista que adopta la racionalidad cuando, cognitivamente, niega su finitud, suspende lo dado y concibe el tiempo sin ceñirse a alguna de sus formas manifiestas. Desde la filosofía de Hegel, Negarestani explica esta comprensión del tiempo cuando escribe: “Al adoptar la vista desde ningún momento —una vista que explica cualquier modo de temporalidad experimentada sin estar circunscrito a sus particularidades—, nos embarcamos en una tarea necesaria que es requerida para la realización de lo que Hegel llama Espíritu Absoluto: pasar de la conciencia particular y contingente a la genuina autoconciencia”.42 La vista desde ningún momento, que se refiere a la pura falta de forma del tiempo (the pure formlessness of time), se encuentra unificada con la vista desde ninguna parte (the view from nowhere), que corresponde a la impersonalidad de la razón: el espacio normativo en el que se determinan los discursos y las prácticas según reglas y fines. En la filosofía de la inteligencia, este espacio es identificado con el concepto que el espíritu alcanza cuando se conoce plenamente a sí mismo, el cual remite a que el 42 Negarestani, Intelligence and Spirit, 246. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 310 �Del Espíritu a la Inteligencia vínculo entre pensamiento y ser es atemporal, pero cuyas determinaciones se constituyen de modo histórico.43 Por eso, la historia se presenta como […] un proceso de totalización en curso bajo la égida del Concepto; y la forma del Concepto (no su contenido) es atemporal, si no intemporal.44 A través de esta concepción del tiempo y de la historia se examina, para finalizar este artículo, el problema de la extinción de la inteligencia: una cuestión que se elucida a partir de la perspectiva atemporal que adopta la mente una vez que ha sido capaz de suspender la finitud y lo dado, para unificar la razón y el tiempo. Conclusión. La extinción de la inteligencia El proceso de desencantamiento de la naturaleza y la mente, efectuado por la racionalidad filosófica y científica, no es considerado aquí como un motivo para cultivar la nostalgia por un mundo en el que los dioses se han ido, sino como una ganancia cognitiva, aunque, en primera instancia, determinados conocimientos puedan afectar la autoestima de la humanidad actual. Entre tales descubrimientos se 43 Para Hegel, si bien el espíritu se desenvuelve temporal e históricamente antes de saber lo que él mismo es, la consecución de su propio concepto marca su salida del tiempo mediante la transmutación de su sustancia en sujeto. En este sentido, “[…] el espíritu aparece necesariamente en el tiempo […] hasta tanto no aprehenda su concepto puro [hasta tanto no se haga con su puro concepto], es decir, hasta que no extinga y anule el tiempo. […] El espíritu es en sí el movimiento en que el conocimiento consiste, el espíritu es la transformación de aquel en-sí en para-sí, […] la metamorfosis del objeto de la conciencia en objeto de la autoconciencia, en un objeto, por tanto, suprimido y superado, o en concepto”. Hegel, Fenomenología del espíritu, 904-905. Aquí, el tiempo es el espíritu que se ha considerado a sí mismo, pero sólo en su forma dada, intuida y aún no entendida. Cuando obtiene el concepto de sí mismo, el espíritu suspende la mera intuición que tiene de sí como dado, es decir, acaba con su temporalidad. Por esta razón, la forma del concepto del espíritu, comprendida como la relación entre pensamiento y ser, puede concebirse como atemporal. 44 Negarestani, Intelligence and Spirit, 246. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 311 �Del Espíritu a la Inteligencia encuentra, ciertamente, nuestro lugar en el tiempo. En este sentido, Negarestani expresa que la “[…] transición a un estado en el que uno ya no tiene miedo de estar perdido en el tiempo, habiendo llegado a la comprensión de que el tiempo no se acomoda a nadie, debería celebrarse como el signo de madurez intelectual, en vez de deplorarse como una manifestación de la impotencia del sujeto”.45 El saber que el tiempo no se acomoda a nadie se obtiene de cara al conocimiento de la propia extinción. El fin de la vida en la tierra46 y la explosión del sol47 son acontecimientos que han sido problematizados filosóficamente, en el orden dado, por Friedrich Nietzsche y Jean-François Lyotard. Y, sobre esta vía, Brassier ha radicalizado tales planteamientos al hacer de la futura desintegración de la materia48 —frente a la que el pensamiento se vuelve un objeto contingente y condicionado por la aniquilación física, mientras que la vida pierde todo sustrato que le permite existir y replicarse— un límite trascendental que obliga a redefinir la función de la filosofía como el órganon de la extinción: Así pues, no se trata tanto de que la extinción ponga punto final a la correlación [entre sujeto y objeto; entre pensamiento y ser] en el futuro como que de forma retroactiva ya le haya puesto punto final. La 45 Negarestani, Intelligence and Spirit, 243-244. [Traducción propia] 46 Ver Friedrich Nietzsche y Hans Vaihinger, Sobre verdad y mentira en sentido extramoral. La voluntad de ilusión en Nietzsche, trad. Luis ML. Valdés y Teresa Orduña (Madrid: Trotta, 1996), 17-18. 47 Ver Jean-François Lyotard, “Si se puede pensar sin cuerpo,” en Lo inhumano. Charlas sobre el tiempo, trad. Horacio Pons (Buenos Aires: Manantial, 1998), 17-32. 48 Ver Ray Brassier, Nihil desencadenado. Ilustración y extinción, trad. Borja García Bercero (Segovia: Materia Oscura, 2017), 418; Lawrence M. Krauss y Glenn D. Starkman, “Life, the Universe and Nothing: Life and Death in an Ever-spanding Universe,” The Astrophysical Journal 531, no. 1 (marzo 2000): 2230. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 312 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia extinción atrapa al presente de la correlación entre la doble pinza de un futuro que siempre ha sido ya y un pasado que está perpetuamente por ser. En consecuencia, no puede haber un “después” de la extinción, pues ésta ya corroe la eficacia de la proyección a través de la cual la síntesis correlacional asimilaría su realidad a la de un fenómeno dependiente de las condiciones de manifestación. La extinción tiene eficacia trascendental precisamente en la medida en que señala una aniquilación que no es ni una posibilidad hacia la que la existencia real pueda orientarse ni un datum dado a partir del cual pueda ponerse en marcha la existencia futura. Lo que hace es deshabilitar retroactivamente la proyección, de la misma manera que abole preventivamente la retención. A este respecto, la extinción se desenvuelve en una “posteridad anterior” que usurpa la “anterioridad futura” de la existencia humana.49 Entonces, la extinción se vuelve trascendental porque es una realidad que circunda, anulándolas, las distinciones entre mente y mundo, entre origen y final, donde ya no existe el pensamiento para saber qué era la muerte. Así también, ella elimina el significado, el propósito y la correlación entre la inteligibilidad y lo inteligible, por lo cual “[…] el sujeto de la filosofía debe asimismo reconocer que se encuentra ya muerto […]”.50 Del mismo modo, la aniquilación física acaba con el campo de lo posible hacia el cual los componentes básicos de la inteligencia, las causas materiales y las razones, podrían proyectarse y organizarse. Apropiándose de este problema, Negarestani reconoce que, en efecto, la condición de posibilidad retroactiva de la inteligencia es precisamente su propia muerte. Por 49 Brassier, Nihil desencadenado, 422. 50 Brassier, Nihil desencadenado, 436. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 313 �Del Espíritu a la Inteligencia eso escribe: “La razón nos ha enseñado que la muerte es inevitable […]. Para la inteligencia, la muerte no es más un impedimento existencial, sino una habilitación práctica y cognitiva”.51 De manera que la extinción es entendida como una condición de existencia para la mente debido a que, a pesar de que no es actual ni está dada, el saber sobre su inevitabilidad hace que, desde la inteligibilidad teórica, se le considere como un futuro ya consumado que da lugar a su pasado, el cual habitamos. Este saber filosófico y científico en torno a la aniquilación de la inteligencia proviene de la capacidad del pensamiento para colocarse en una perspectiva atemporal, la vista desde ningún momento, donde la mente no se circunscribe a su presente ni a otro momento en particular de su existencia. Y desde la impersonalidad de la razón, la vista desde ninguna parte, se constituye, normativamente, el espacio de inteligibilidad mediante el cual la extinción es conocida. La potencia de la inteligencia para suspender la finitud y situarse en la atemporalidad, por medio de la razón, la mantiene […] ajena al orden de la vida y la muerte. […] Habiéndose adaptado a la realidad del tiempo, la inteligencia contempla que su historia no es más que la exploración del vacío del tiempo, del cual ella misma es una encarnación. […] La cesación en el tiempo ya no importa, porque la inteligencia piensa como tiempo, como un orden más allá de la vida y de la muerte, más allá del orden temporal de las cosas. […] Donde la muerte termina con el comienzo del pensamiento, los poderes de la razón impersonal comienzan con los fines atemporales del pensamiento. […] Un nihilismo que usa la 51 Negarestani, Intelligence and Spirit, 507. [Traducción propia] Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 314 �Del Espíritu a la Inteligencia inevitabilidad de la muerte para extraer conclusiones sobre la futilidad de los fines de la razón y del pensamiento se convierte en otra variante del mito de lo dado que confunde la vida con el pensamiento, las causas con las razones.52 Para concluir, es preciso destacar que hay tres cuestiones que confluyen en el saber sobre la extinción, la cual es entendida como una condición habilitadora y retroactiva de la inteligencia. La primera es que la mente, al negar la finitud y colocarse en la perspectiva atemporal, se integra, de una manera cognitiva, a la unidad entre razón y tiempo, esto es, se identifica tanto con la impersonalidad racional como con la temporalidad absoluta. La segunda concierne a que, en esta filosofía de la inteligencia, se mantiene la irreductibilidad del marco normativo de las razones frente a los intentos de su naturalización, como ha sostenido Sellars. 53 Esto a pesar de que las razones se modifican históricamente y su surgimiento se deriva y depende de los patrones físicos en los que se encuentran instaladas. Y aquí aparece la tercera cuestión: que los fines que la racionalidad puede establecer para el pensamiento y la acción son disociables de las causas materiales y los mecanismos de la naturaleza y la vida, los cuales no poseen un objetivo último ni ningún propósito significativo.54 Las razones no se encuentran dadas en la vida, por lo que el pensamiento es irreductible a esta. Así, desde una posición atemporal, la inteligencia es capaz de 52 Negarestani, Intelligence and Spirit, 494-495. [Traducción propia] 53 Las razones son irreductibles a los fenómenos naturales porque se refieren al marco conceptual que proporciona los principios y las normas que posibilitan la existencia de la racionalidad, desde la cual justamente se elabora el conocimiento científico de la naturaleza. Ver Wilfrid Sellars, “La filosofía y la imagen científica del hombre,” en Ciencia, percepción y realidad, 48-49. 54 Ver David Benatar, El dilema humano. Una guía sin adornos sobre las grandes interrogantes de la vida, trad. María Hernández (Madrid: Alianza Editorial, 2022), 57-59. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 315 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 287-318 �Del Espíritu a la Inteligencia postular fines que no coinciden con sus determinaciones actuales —materiales, biológicas o sociales—, puede conocer la inexorabilidad de su propia muerte, del mismo modo que le es posible saber que su surgimiento y desaparición han ocurrido en el vacío del tiempo. Bibliografía Benatar, David. 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L’enseignement de la philosophie comme dialogue et critique Juan José Abud Jaso1 Resumen La tesis de este ensayo puede enunciarse de una manera simple y clara: la naturaleza de la enseñanza de la filosofía es el diálogo y su función es la crítica. Esta manera de enseñar ha estado vigente desde que Sócrates la inaugurara. En lo que sigue voy a fundamentar esta tesis. Se trata, en efecto, de ser fieles a la pedagogía socrática que es una enseñanza de escucha y transformación. La enseñanza de la filosofía asume un peculiar lugar respecto al discurso y sus interlocutores que se define por la ignorancia consciente y deliberada que tradicionalmente se le ha denominado docta. Esto implica que él filósofo o la filósofa, en el momento de transmisión de su disciplina, toma una distancia crítica frente 1 Universidad Nacional Autónoma de México, Cd. de México. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 319 �Sócrates en el Aula a su tradición al mismo tiempo que busca despertar la reflexión en el alumno o alumna. Más que saberes que memorizar, el profesor o profesora de filosofía buscan transmitir una manera de relacionarse con el saber que es una pasión, una philía. Enseñar filosofía es lograr que los alumnos se afilien a ella. La enseñanza de la filosofía es despertar el amor a la filosofía, para hacerle honor a la famosa etimología de la palabra. Por esto, enseñar filosofía no tiene que ver con la trasmisión de saberes o técnicas, sino de un colocarse de otra manera frente al saber: en posición crítica, sin dar nada por sabido. Palabras clave Filosofía, enseñanza, Sócrates, Freire, diálogo, crítica Abstract The thesis of this essay can be stated in a simple and clear way: the nature of the teaching of philosophy is dialogue, and its function is criticism. This way of teaching has been in force since Socrates inaugurated it. In what follows, I will base this thesis. It is, in effect, about being faithful to Socratic pedagogy, which is a teaching of listening and transformation. The teaching of philosophy assumes a peculiar place with respect to discourse and its interlocutors, which is defined by the conscious and deliberate ignorance, traditionally referred to as “learned.” This implies that the philosopher, in the transmission of their discipline, maintains a critical distance from their tradition while also attempting to stimulate reflection in the student. Rather than simply imparting knowledge as something to be memorized, the philosophy teacher seeks to convey a way of engaging with knowledge that is driven by passion and philia. Teaching philosophy is about encouraging students to connect with it, to affiliate with it. The teaching of philosophy aims to awaken the love of philosophy, and thus, honor the famous etymology of the word. For this reason, teaching philosophy has nothing to do with the mere transmission of knowledge or techniques, but rather a different stance towards knowledge: a critical position that does not take anything for granted. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 320 �Sócrates en el Aula Keywords Philosophy, Teaching, Sócrates, Freire, Dialogue, Criticism. Résumé La thèse de cet essai peut être énoncée d’une manière simple et claire : la nature de l’enseignement de la philosophie est le dialogue, et sa fonction est la critique. Cette façon d’enseigner a été en vigueur depuis que Socrate l’a inaugurée. Je vais par la suite justifier cette thèse. Il s’agit, en effet, d’être fidèles à la pédagogie socratique qui est un enseignement d’écoute et de transformation. L’enseignement de la philosophie occupe une place particulière par rapport au discours et à ses interlocuteurs qui se définit par l’ignorance consciente et délibérée qui traditionnellement a été qualifiée de docte. Cela implique que le ou la philosophe, au moment de la transmission de sa discipline, prend une distance critique par rapport à sa tradition tout en cherchant à éveiller la réflexion chez l’élève. Plus que des savoirs à mémoriser, le professeur ou la professeure de philosophie cherche à transmettre un rapport au savoir qui est une passion, une philia. Enseigner la philosophie c’est amener les élèves à s’y affilier. L’enseignement de la philosophie consiste à éveiller l’amour pour la philosophie, pour honorer la célèbre étymologie du mot. Pour cette raison enseigner la philosophie n’a rien à voir avec la transmission de savoirs ou de techniques, mais de se placer d’une autre manière face au savoir : en position critique, sans rien tenir pour acquis. Mots-clés philosophie, enseignement, Socrate, Freire, dialogue, critique. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 321 �Sócrates en el Aula Introducción La tesis de este ensayo puede enunciarse de una manera simple y clara: la naturaleza de la enseñanza de la filosofía es el diálogo y su función es la crítica. Esta manera de enseñar ha estado vigente desde que Sócrates la inaugurara. En lo que sigue voy a fundamentar esta tesis. Se trata, en efecto, de ser fieles a la pedagogía socrática que es una enseñanza de escucha y transformación. Este modo de enseñar y de problematizar se actualiza en Latinoamérica en la figura de Paulo Freire para quien la pedagogía, la conducción del educando, es, señaladamente, dialógica y transformadora. Dice Freire: “Si diciendo la palabra con que al pronunciar el mundo los hombres lo transforman, el diálogo se compone como el camino mediante el cual los hombres ganan significación en cuanto tales […] el diálogo es una exigencia existencial.”2 La enseñanza de la filosofía es una disciplina del bien decir. Esto en el ser humano, que es el ser que se caracteriza por el logos (palabra, pensamiento, razón), quiere decir que se trata de creación del mundo. La enseñanza de la filosofía al construir y reconstruir el mundo tiene un carácter ontológico y ético. El mundo se construye en la perenne conversación entre mujeres y hombres, la filosofía, en buena medida, es la toma de consciencia de este hecho. La enseñanza de la filosofía asume un peculiar lugar respecto al discurso y sus interlocutores que se define por la ignorancia consciente y deliberada que tradicionalmente se le ha denominado docta. Esto implica que él filósofo o la filósofa, en el momento de transmisión de su disciplina, toma una distancia crítica frente a su tradición al mismo tiempo que busca despertar la reflexión en el alumno o alumna. 2 Paulo Freire, Pedagogía del oprimido (México: Siglo XXI, 2005), 107. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 322 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula Más que saberes que memorizar, el profesor o profesora de filosofía buscan transmitir una manera de relacionarse con el saber que es una pasión, una philía. Enseñar filosofía es lograr que los alumnos se afilien a ella. La enseñanza de la filosofía es despertar el amor a la filosofía, para hacerle honor a la famosa etimología de la palabra. Por esto, enseñar filosofía no tiene que ver con la trasmisión de saberes o técnicas, sino de un colocarse de otra manera frente al saber: en posición crítica, sin dar nada por sabido. Voy a hablar de la “naturaleza de la filosofía” ya que al respecto hay elementos orientadores La palabra naturaleza tiene que ver etimológicamente con el nacimiento. Dice Eduardo Nicol: “La misma natura entraña la idea de nacimiento. Tiene physis lo que vino a ser […] physis es naturaleza y origen.”3 El origen de la enseñanza tiene su origen en el magisterio socrático. La figura de Sócrates es la invariante y lo que pervive en todos los estilos de enseñanza de la filosofía. La vocación (llamada) filosófica se caracteriza por pensar y por enseñar a pensar, ambas cuestiones son inseparables y esto se traduce en que pensar es pensar con-juntamente. No puede haber logos en soledad, todo logos es diá-logo porque todo pensar requiere de inter-locutores.4 ¿Dónde encuentra el filósofo o filósofa a sus compañeros de diálogo? Dice Adolfo Sánchez Vázquez: “El ejemplo paradigmático del filosofar en el pasado, fuera de la academia, es el filósofo callejero Sócrates, no sólo porque es en la calle donde filosofa, sino porque es en ella, o a la vuelta de la esquina, donde encuentra a sus discípulos 3 Eduardo Nicol, Crítica de la razón simbólica (México: Fondo de Cultura Económica, 2001), 247-248. 4 Ya desde Platón, el reflexionar, el pensar es diánoia, “el diálogo interior y silencioso con nosotros mismos.” Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 323 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula o interlocutores.5 Al comienzo de la enseñanza filosófica, Sócrates tuvo que irrumpir en el espacio público del Ágora. Hoy en día dichosamente contamos con el espacio público de la Universidad para llevar a cabo el diálogo filosófico. El magisterio filosófico es paradójico: es la enseñanza que no enseña nada. Que trasmite una ignorancia que califica de docta y una amistad o filiación con el saber. La enseñanza de la filosofía trata de llevar a cabo un llamado, una interpelación, por eso, decimos que la filosofía es una vocación. Se trata de una transformación subjetiva, de un despertar. Pero ¿despertar a qué? Respondo, con Heráclito, que se trata de un despertar a la comunidad del logos.6 Este despertar es comunitario, sin embargo, tiene que ver con el cuidado de sí, con aquello que Sócrates llama “alma” y que tiene que ver con aquello que no son ni los honores ni la fama ni las riquezas, sino una “misión divina” que trasmite una manera de ser específica que consiste en vivir cuestionando.7 Por esta razón es que este espacio de diálogo en la universidad y en la escuela pública siempre se encuentra acosado. Dice Mauricio Beuchot: “La filosofía en México ha sufrido fuertes persecuciones por parte de los últimos gobiernos, a través de las instituciones de enseñanza. Por ejemplo, se trató de quitar de la preparatoria o bachillerato las materias filosóficas; pero gracias a la oposición y resistencia que hicimos los filósofos fue posible conservarlas; aún hace falta incrementarlas.”8 Los programas de enseñan5 Adolfo Sánchez Vázquez, A tiempo y destiempo. Antología de ensayos (México: Fondo de Cultura Económica), 2013), Kindle, 3640. 6 Fragmentos 1 y 2 en José Gaos, “Heráclito” en Antología de Filosofía Griega (México: Casa de España, 1940), 41. 7 Platón, Apología de Sócrates, 29c-30b. 8 Mario Beuchot, “La filosofía como consciencia de la sociedad” en Filosofía y Sociedad hoy: Una conversación (México: Contraste Editorial, 2021) 46. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 324 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula za de la filosofía en la Educación Media Superior y Superior están constantemente en peligro de ser clausurados por los dogmatismos de diferentes gobiernos que se siente amenazados por el libre pensar y el diálogo filosófico. Esto debido a que la función de la filosofía es la crítica, es decir, el cuestionamiento radical de lo que se nos ofrece como realidad y su posible transformación. “La palabra función viene del latín functio, ‘ejecución, ejercicio de alguna facultad, función, cumplimiento de un deber’. Éste, del verbo fungi, ‘cumplir, desempeñar una función, satisfacer, pagar, cumplir, emplear, gozar de’.”9 La enseñanza de la filosofía realiza su función, cumple con su deber y se satisface en el cuestionamiento, en la formulación de preguntas más que en el descubrimiento de respuestas. La función de la filosofía es dirigirse a los jóvenes para cuestionar las opciones que la vida les ofrece y así, de este modo, trastornar esas opciones y transformarlas, crear posibilidades inéditas a partir del pensamiento. La lección crítica de la filosofía es que no hay que conformarse con las posibilidades que ofrece el mundo, sino que es posible cambiar el mundo. Esto presupone riesgos mortales, como le sucedió a Sócrates al ser condenado a beber la cicuta. En todo caso, siempre se pone en riesgo la totalidad de la existencia. La acusación que pesó sobre Sócrates es la de corromper a la juventud. Acepto la acusación: la función de la enseñanza de la filosofía es corromper a la juventud. ¿Qué significa corromper? Quiere decir presentar a la juventud otras posibilidades de vida que las que el mundo ofrece. Que se puede vivir de otra forma que no sea la de la satisfacción inmediata y el hedonismo fácil o la consecución 9 http://etimologias.dechile.net/?funcio.n#:~:text=La%20palabra%20 funci%C3%B3n%20viene%20del,sobre%20todo%20cuatro%20sentidos%20 principales. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 325 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula del poder por el poder mismo que se llama oportunismo: se puede vivir bajo la egida de la verdad. Vivir bajo la verdad implica poder entregarse a la búsqueda de lo novedoso, de lo inopinado, de lo sorpresivo, en suma, quiere decir dedicarse a conocer nuevas ideas. Mediante el diálogo y la crítica es posible llegar a conocer lo que no conocíamos antes, producir nuevas ideas y ser fieles a ellas. Solo así el pensar también se resuelve en una praxis. Esta práctica se lleva a cabo dentro del aula y es el objeto de las páginas siguientes. 1. El diálogo El diálogo constituye la naturaleza de la enseñanza de la filosofía, es la esencia de su experiencia. El diálogo filosófico busca insertarse dentro de una estrategia de producción de nuevos significados. Se trata de darle un sentido diferente al mundo, es decir, nuevas formas de verlo y habitarlo. Para esto, primero hay que “abrir” o destotalizar el mundo, darle entrada a lo diferente del acontecimiento. La enseñanza es el espacio del encuentro con el otro: donde nos encontramos con nuestra subjetividad, con la del interlocutor y con toda la densidad de lo real, es decir, aquello que hace frente y resiste a nuestro discurso. El que seamos seres caracterizados por el habla, implica que somo seres constituidos por la interpelación o, más bien, por diversas interpelaciones. “El efecto de esta operación que es la interpelación, es la constitución del sujeto o construcción de su identidad, que tiene lugar cuando el sujeto se reconoce […] la conformación de la subjetividad tiene que ver en primera instancia con procesos de reconocimiento y de identificación.”10 La 10 Mariflor Aguilar Rivero, El persistente sujeto. Interpelación/identificación de Althusser a Butler (México: Monosílabo-FFyL-UNAM, 2019), 42. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 326 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula identidad o subjetividad en el ser hablante tiene que ver con ser reconocido por el otro y por atender el llamando que nos dirige. Así es como nos reconocemos mutuamente. Hablar es ser y estar relacionado, la palabra está mediada por la palabra. Esto quiere decir que estamos, en tanto seres hablantes, íntimamente ligados con nuestra comunidad y con nuestra historia. En la enseñanza de la filosofía emprendemos un diálogo con su propia historia. El diálogo, en el sentido diacrónico, tiene que ver con dialogar con la historia del pensamiento. También existe el diálogo en el sincrónico, que significa entablar conversación con las diferentes voces que constituyen nuestro presente, en especial con aquellas voces que son excluidas del mundo actual y se les niega sentido, son caracterizadas solo como “ruido”. Para caracterizar el diálogo que se lleva a cabo en el aula donde se enseña filosofía me voy a servir de la teoría hermenéutica de Gadamer, así como de la interpretación de Sócrates que este él mismo lleva a cabo en Verdad y método11. En la hermenéutica gadameriana encontramos caracterizado al amor o philía que constituye la filosofía y que se manifiesta en el diálogo. Según el filósofo alemán, la consciencia está mediada absolutamente por la historia. Esto quiere decir que lo que conocemos está absolutamente mediado por ella. Conocemos lo que nuestro tiempo y nuestra localización espacial nos da a entender. Esto significa que comprendemos a partir de nuestra propia tradición. De acuerdo con Adolfo Sánchez Vázquez, “en filosofía hay que tomar posición, y un maestro que carece de ella o trata de ocultarla no hará más que llevar la confusión 11 Hans-George Gadamer, “Analysis of historically effected consciousness” in Truth & Method (New York-London: Continuum, 2004). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 327 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula al alumno.”12 No es otra cosa que una ilusión el considerar que es posible una filosofía “aséptica” y neutral, siempre se habla desde algún punto de vista y, en filosofía, se trata de tomar posición (tesis). Me parece que es honesto y frente a los alumnos siempre hay que ser intelectualmente honesto, no esconder la posición que uno asume intelectualmente. Sin embargo, es igualmente honesto, que la posición propia sea argumentada en confrontación con posiciones diversas e incluso radicalmente opuestas. No obstante, no hay que perder de vista que más importante que la confrontación de ideas es la producción de nuevos conceptos. “El gran esfuerzo del espíritu” es reconocer lo familiar como extraño. A esto Gadamer lo llama una “experiencia”. Una experiencia es cuando se evita la autoproyección y podemos atisbar lo diferente, lo extraño a nuestro modo de comprender. La clase de filosofía debe ser una experiencia hermenéutica y, por medio del diálogo, lograr conocer lo que no conocíamos antes. Esto quiere decir que se tiene que llevar a los alumnos hacia ideas que no conocían. Pero, más importante, también el profesor debe estar abierto a aquello que él no conoce, a lo que es diferente para él. De lo contrario, se corre el peligro de caer en lo que Freire llama “educación bancaria”. Esto es, caer en el dogmatismo de solo instruir o adoctrinar a los alumnos en aquello que ya sabemos. Esto no permite situarnos en el lugar de la “docta ignorancia” del profesor(a) de filosofía y asumir la sorpresa del nuevo saber. La clase de filosofía debe evitar, entonces, las dos formas que Gadamer llama “experiencias fallidas” de diálogo: 12 Adolfo Sánchez Vázquez, “Por qué y para qué enseñar filosofía”, disponible en: https://www.revistacoco.com/2019/04/por-que-y-para-que-ensenar-filosofia-de-adolfo-sanchez-vazquez.html Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 328 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula 1. Monólogos disfrazados de diálogo en los que se instrumentaliza a la persona. En este sentido, el tú no se reconoce en su dimensión singular, sino en su referencia al yo. 2. Se toma en cuenta a la persona, pero sigue bajo referencia al yo. Se busca vencer o con-vencer al yo. Ambas formas de fracaso del dialogo deben ser evitadas en la clase de filosofía. Es casi obvio y de sentido común el hecho de que no se debe instrumentalizar a las alumnas o alumnos para someterlos a nuestro servicio. El alumnado debe estar compuesto por personas que debemos considerar como fines en sí mismas. No es tan evidente el hecho de evitar adoctrinar en las clases como supone la segunda experiencia fallida del diálogo. Es fácil caer en la tentación de querer que los alumnos profesen nuestras mismas ideas. Un diálogo realmente dialogal, como le gusta decir a Gadamer o a Panikkar, tiene que ver, como he sostenido, con el lugar de la docta ignorancia socrática en el que se toma distancia del propio saber y no hay pretensión de conocer al otro de antemano. Ambas actitudes impiden la experiencia exitosa del tú. Las ideas preconcebidas y los prejuicios, ambos inevitables, deben someterse a la experiencia del diálogo. Si bien es imposible renunciar a lo familiar que constituyen nuestros prejuicios, se trata de tener una actitud y de llevar a cabo un proceso en el haya apertura hacia lo extraño, hacia la diferencia. En clase de filosofía hay que estar siempre atentos a la palabra del alumnado, para así poner en cuestión y relativizar la nuestra como profesores. Tanto Sócrates como Gadamer, consideran que pensar y, añado yo, el enseñar la filosofía, es el “arte de no tener razón”. A lo que agrego, es también el arte de dar razón al otro y de dar cabida a la diferencia. Si buscamos tener Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 329 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula razón no podemos aprender cosas nuevas. “Todo refutar es en el campo del pensar es insensato”13 Sócrates y Gadamer invierten el objetivo del diálogo como comúnmente se le entiende: persuadir al otro de nuestra propia opinión. Lo que supera la doxa es la actitud de escucha y apertura propia del diálogo de aprendizaje. Este diálogo de aprendizaje busca con-vencer, solo en el sentido de vencer juntos, es decir, de producir en conjunto nuevas ideas. Es un diálogo en el que nadie sale derrotado o refutado. En este tipo de diálogo se busca reforzar el discurso del otro, no se trata de buscar su punto débil, sino de reforzar lo que dice. Un filó-sofo, un buscador de sabiduría no discute para encontrar la debilidad del interlocutor y probar que tiene razón, busca reforzar el punto de vista para que el otro sea revelador y, según la función crítica de la filosofía, como veremos, rebelador también, creador de rebeldía en el pensamiento. La apertura al tú, necesaria en una clase de filosofía, se resuelve bajo la lógica del diálogo, de pregunta y respuesta. El profesor de filosofía dirige la clase dirigiendo el diálogo, no dirigiendo el pensamiento del alumno. Se trata de una manera especial de maestría, en el que, a la manera de Sócrates, se asume un lugar de exterioridad frente al poder y el saber propio de los tribunales y por ello de otra lógica que la del amo tradicional. Sócrates inaugura una práctica novedosa del saber en el que no se enseña contenidos, sino que se pone en cuestión en conjunto de los saberes. Por ello, en la enseñanza dialógica de la filosofía no interesan primordialmente las respuestas, sino las preguntas. Dice Gadamer que: “preguntar introduce una ruptura en 13 David Couzens Hoy and Thomas McCarthy, Critical Theory (Cambridge/Oxford: Blackwell, 1964), 261. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 330 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula el ser de lo preguntado”14, es decir, preguntar inquieta, quebranta la existencia. El diálogo socrático hace acceder a los interlocutores a un estado de no-saber más complejo que la simple ignorancia (por eso el adjetivo de docta). La pregunta se impone y es lo que interpela en filosofía, por eso, es la finalidad de la enseñanza del pensar. No se trata de enseñar en el sentido de adoctrinar, sino de llevar al tú a un estado de perplejidad, de no-saber doctamente. 2. La crítica como función de la enseñanza de la filosofía He señalado ya que la naturaleza de la enseñanza filosófica es el diálogo. Esta naturaleza debe complementarse con la función: la crítica. Sin ella, el diálogo filosófico pierde dirección y corre el riesgo de convertirse en un mero ejercicio inocuo de conversación. Esto lo tienen bien claro dos filósofos mexicanos: Adolfo Sánchez Vázquez y Luis Villoro Toranzo. Según el filósofo de la praxis, la función social de la filosofía es contribuir a la aceptación o al rechazo del mundo, esforzarse por conservarlo o por transformarlo. La filosofía interviene en lo que, para él, son los dos ámbitos en que discurre la vida humana: la naturaleza y la sociedad, es decir, las relaciones sociales del hombre con la naturaleza y las relaciones sociales entre los hombres. Escribe Sánchez Vázquez: Con el mundo que vivimos podemos relacionarnos viéndolo como “nuestro mundo” o como “un mundo ajeno”. Ante él, caben, por consiguiente, dos posiciones extremas: a. Dejar el mundo como está, b. Rechazarlo y contribuir a transformarlo. 14 Gadamer, Truth & Method, 436. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 331 �Sócrates en el Aula La filosofía se ajustará siempre, con todos los matices que se quiera, a una de estas opciones.15 Luis Villoro está de acuerdo con Sánchez Vázquez cuando señala que: Todo pensamiento, toda actividad están sometidos a una alternativa, la aceptación de lo que existe (lo mismo) o el intento de transformarlo (lo otro). En el primer caso, obedece a una actitud conservadora; en el segundo a una actitud “disruptiva”, esto es, la que intenta “romper” la situación existente para cambiar la realidad.16 Estoy de acuerdo con ambos de nuestros pensadores: la enseñanza de la filosofía debe contribuir con la transformación social. Si ponemos en cuestión al mundo es para cambiarlo. A eso debe tender el diálogo que entablemos con alumnos. En nuestra UNAM se ha entendido bien el carácter crítico de la filosofía, pero esto viene desde Sócrates. El filósofo del ágora hace un llamado al examen de sí mismo y de los demás, las relaciones sociales, diría Sánchez Vázquez, en este punto un marxista socrático, quizá sin saberlo. Por eso, Sócrates lleva a cabo un llamado a invertir los valores dominantes: dejar de cuidarse de lo que se cuidan la mayoría, esto es, la utilidad inmediata, y cuidar lo que se abandona: el pensamiento, la verdad y el alma. He señalado antes que la constitución de la subjetividad o la construcción de las identidades tienen que 15 Sánchez Vázquez, “Por qué y para qué enseñar filosofía”. 16 Luis Villoro, La alternativa. Perspectivas y posibilidades de cambio (México, Fondo de Cultura Económica, 2015), 19. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 332 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula ver con la interpelación o llamado. La figura de autoridad reconoce una imagen hacia la que tendemos, que deseamos. El profesor de filosofía interpela a sus alumnos no hacia lo que tienen que desear, sino a un desear con consciencia y con razonamiento. Sócrates, y por ello el profesor de filosofía, intervienen en la constitución del deseo. Por eso se compara con un tábano, porque su labor es la de despertar las consciencias. En realidad, Sócrates reconoce que sus acusadores tienen razón en lo que respecta a la segunda parte de su acusación, se encarga de “corromper” a los jóvenes. De enseñarles otras cosas no conformes con los valores establecidos. El profesor de filosofía auténtico, es decir, socrático, “corrompe” a los individuos señalándoles que pueden (y deben) ir más allá de sí mismos, que pueden descubrir posibilidades inéditas. Lo que se enseña es que se puede abandonar la pasividad y convertirse en agentes. Un auténtico maestro de filosofía no es, entonces, un agente de prohibición. No se trata de un ¡No puedes! Ni de un ¡debes! El profesor de filosofía expresa un ¡Puedes! ¿Qué? Realizar aquel deseo imposible que se encuentra dentro de uno mismo y que solo uno mismo puede encontrarlo ¿Por qué imposible? Porque es algo imposible desde las coordenadas de la situación presente. Por eso la enseñanza de la filosofía es enseñanza de las nuevas posibilidades imposibles. El profesor de filosofía es un mediador destinado a desaparecer, como en psicoanálisis los objetos transicionales de Winnicott, porque te devuelve a ti mismo, te devuelve al abismo de tu propia libertad. Este es el sentido de la anamnesis platónica: descubrir lo que siempre quisimos sin saberlo. El profesor de filosofía es necesario porque no podemos acceder a nuestra libertad de manera inmediata y directa, alguien nos tiene que empujar desde fuera. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 333 �Sócrates en el Aula Sócrates cumplía esa función y por eso ofendió a las buenas consciencias. Tiene que aparecer un profesor para que nos interpele, nos empuje o azuce a la libertad. El profesor de filosofía despierta el deseo de libertad que se anida en el interior de cada uno de nosotros. Este proceso dista mucho de ser solipsista o individual, todo lo contrario. Se trata de acontecer dialógico en el que se pone en cuestión al propio ego y se asume un reconocimiento de la alteridad y la diferencia. Este acontecimiento tiene dos lados: uno de clara exposición y expresión y otro, más importante, de escucha. En primer lugar, la filosofía trabaja con argumentos. Estos deben de ser expuestos claramente. Estoy de acuerdo con Sánchez Vázquez: “… hay que esforzarse por exponer las ideas con la mayor claridad posible. Se ha dicho que ˂˂la claridad es la cortesía del filósofo˃˃ (Ortega y Gasset): pero yo diría que más que una cortesía, en la clase es un deber.”17 Más que exponer claramente las propias ideas, conviene aventurarse en las ajenas. En la enseñanza de la filosofía es mucho más importante la escucha. Hay que practicar en el aula lo que Paulo Freire llamó “silencio activo”18 que consiste en callar y escuchar, primero, para no presionar a nadie a que hable. Segundo, para poder intervenir ulteriormente no con la voz propia, sino con la voz del colectivo que ha hallado su palabra. Encontrar la voz propia tiene que ver con haber escuchado a la alteridad o diferencia, es decir, a aquellas personas o grupos que las relaciones sociales y de poder han vuelto imposible de escuchar, a aquellas consideradas sin voz. 17 Sánchez Vázquez, “Por qué y para qué enseñar filosofía”. 18 Paulo Freire, Pedagogía de la esperanza (México: Siglo XXI, 2002), III. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 334 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 319-337 �Sócrates en el Aula Si practicamos la enseñanza de la filosofía desde la perspectiva emancipadora, tenemos que escuchar aquellas a lo que no se presta atención en el discurso hegemónico. Todo discurso social se basa en la necesaria negación de su antagonismo fundamental. Gracias a este antagonismo es que la sociedad no se puede representar como un “todocerrado” o como una estructura en perfecto equilibrio. A esta negación le puede ocurrir un “retorno de lo reprimido” bajo la representación global de lo indecidible o indeterminado. La transformación del mundo se logra mediante esta escucha de lo imposible de escuchar dentro de las coordenadas del poder establecido. Para lograrla es necesario llevar a cabo una transformación subjetiva basada en la sustracción existencial del poder y así escuchar lo que este no alcanza. Estas son las transformaciones que se enseñan cuando se enseña filosofía. Bibliografía Abud Jaso, Juan José. Las rebeliones en el pensamiento. México: Monosílabo-FFyL-UNAM, 2019. Aguilar Rivero, Mariflor. El persistente sujeto. Interpelación/identificación de Althusser a Butler. México: Monosílabo-FFyL-UNAM, 2019. Arendt, Hanna. “La crisis de la educación” en Entre el pasado y el futuro. Ocho ejercicios sobre la reflexión política. Barcelona: Península, 2016. Badiou, Alain. La verdadera vida: Un mensaje a los jóvenes. Barcelona: Malpaso, 2017. 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Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 338 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo proceso, se identificó que la única variable en común es el maestro de apoyo, quien aplicó las estrategias para guiar a los niños para que éstas ayudaran a mejorar las habilidades básicas para el aprendizaje de estos. Se acudió a un enfoque cualitativo con estudio de caso, así como la aplicación de un estudio longitudinal en donde hay una referencia de los conocimientos al inicio y otra al final del seguimiento. Los resultados fueron satisfactorios y los niños presentaron avances significativos en su aprendizaje; ellos permiten, a su vez, una reflexión final que los confronta con la perspectiva filosófica presentada por Cisneros en torno a su filosofía de la relación en cuanto relación. Palabras clave Trastornos del neurodesarrollo, Aprendizaje, Relación. Estrategias, Autismo, Abstract In the present work, a field study was carried out with children with different Neurodevelopmental Disorders, as well as in other school contexts and at different times. What was observed during the intervention period refers to the relationship proposal as a philosophical concept that offers a novel explanation. During this process, it was identified that the only variable in common was the support teacher, who applied the strategies to guide the children to help improve their basic learning skills. A qualitative approach was used with a case study and the application of a longitudinal study where there is a reference of knowledge at the beginning and another at the end of the follow-up. The results were satisfactory, and the children presented significant advances in their learning; they allow, in turn, a final reflection that confronts them with the philosophical perspective presented by Cisneros around his philosophy of the relationship as a relationship. Keywords Neurodeveloment Relationship. disorders, Strategy, Autism, Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 Learning, 339 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo Résumé Dans le cadre de ce travail, une étude de terrain a été menée auprès d’enfants atteints de différents troubles neurodéveloppementaux, ainsi que dans différents contextes scolaires et à différents moments. Ce qui a été observé pendant la période d’intervention renvoie à la proposition de la relation en tant que relation comme concept philosophique qui offre une nouvelle explication. Au cours de ce processus, il a été identifié que la seule variable commune était l’enseignant de soutien, qui a mis en œuvre des stratégies pour guider aux enfants de manière à que celles-ci contribuent à améliorer leurs compétences de base en matière d’apprentissage. Une approche qualitative a été utilisé avec une étude de cas, ainsi qu’à l’application d’une étude longitudinale où il y a une référence des connaissances au début et une autre à la fin du suivi. Les résultats ont été satisfaisants et les enfants ont présenté des avancées significatives dans leur apprentissage; ceux-ci permettent, à la fois, une réflexion finale qui les confronte à la perspective philosophique présentée par M. Cisneros autour de sa philosophie de la relation en tant que relation. Mots-clés troubles neurodéveloppementaux, apprentissage, relation. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 stratégies, autisme, 340 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo Introducción En este trabajo se narran algunas de las experiencias del autor como maestro de apoyo de alumnos con trastornos del neurodesarrollo, concretamente, trastorno del espectro autista (TEA), trastorno por déficit de atención e hiperactividad (TDAH) y el trastorno negativista desafiante. Todos estos señalados en el Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales por su abreviación DSM-5 (Diagnostic and Statistical Manual of Mental Disorders DSM-5), La siguiente investigación es consecuencia de un amplio descubrimiento del incremento en la detección de casos de los trastornos del neurodesarrollo, como lo es en el TEA, como lo muestra el Centers for Disease Control and Prevention2. Además, es un segmento de la población que necesita oportunidades para desarrollarse al igual que los demás. El objetivo de esta investigación es describir las estrategias que se desarrollaron durante un proceso de aprendizaje de tres niños con los trastornos del neurodesarrollo señalados arriba. Con base en la práctica diaria se recolectaron datos de las estrategias que fueron siendo útiles para que a los niños que presentaban la condición con trastornos del neurodesarrollo pudieran avanzar en su aprendizaje. Las estrategias fueron elegidas dado su comprobado funcionamiento con el avance cognitivo que se demostró 2 Centers for Disease Control and Prevention es la principal organización de servicio público en Estados Unidos de América basándose en la ciencia y los datos que protege la salud pública nacional. En su estadística respecto a la prevalencia identificada del Trastorno del Espectro Autista muestra que, en el año 2000 con niños nacidos en 1992, indica que 1 de cada 150 niños aproximadamente presentaban el Trastorno y en el año 2018 con niños nacidos en 2010, indica que 1 de cada 44 niños aproximadamente presentaban el Trastorno. https://www.cdc.gov/ncbddd/autism/data.html Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 341 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo en evaluaciones psicológicas aplicadas a los alumnos por el departamento de psicología de las escuelas. Por último, apunto algunas reflexiones sobre cómo el concepto filosófico de relación puede ayudar a entender la complejidad del fenómeno. Marco teórico El concepto filosófico de relación, que Cisneros3 nombra como “relación en cuanto relación” para enfatizar el carácter relacional y no su delimitación lingüística –relación como término o palabra– tiene su sustento en la postura metafísica de explicación racional, es decir, connotativa, teorética en su pleno sentido griego –contemplación del sentido de la realidad–. Esta postura no es canónica, según explica el mismo Cisneros, sino una nueva interpretación en torno a la obra aristotélica. Este concepto, sin adentrarnos mucho en él, nos permitirá conceptualizar el objeto de estudio como el producto de relaciones y no solamente como una entidad bien definida e hipostasiada. Empiezo con la terminología del área específica de estudio. El DSM-5 se define a los trastornos del neurodesarrollo como “un grupo de afecciones con inicio en el período del desarrollo”.4 Y, por otro lado, los trastornos disruptivos del control de los impulsos y de la conducta son aquellos que “incluyen afecciones que se manifiestan con problemas en el autocontrol del comportamiento y las emociones”.5 Es 3 José Luis Cisneros Arellano. “La relación como concepto metafísico absoluto”. YouTube, 30 marzo 2023. Video, 105 min. https://youtu.be/i6PvCXl11CI 4 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 2014, 31. 5 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 461 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 342 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo importante resaltar que existe una amplia gama de trastornos del neurodesarrollo y, dentro de estos, según el DSM-5, hay distintos niveles que valoran su funcionalidad a través de las siguientes categorías para especificar la gravedad con conceptos de clasificación que incluyen leve, moderada, grave y profundo; también se pueden nombrar con grado 1, 2 o 3. El DSM y la IDC (Clasificación Internacional de Enfermedades) son la base para la clasificación de la salud mental, pero el director del NIMH (En español el Instituto Nacional de Salud Mental de Estados Unidos de América), Thomas R. Insel, mencionó que no es suficiente; argumentan que lo que hoy es factible para los profesionales ya no lo es para los investigadores, que ellos ven un futuro en donde los sistemas de diagnóstico se sientan más, que reflejen más la ciencia moderna y que estén abiertos a repensar las categorías tradicionales. Los Trastornos del neurodesarrollo según el DSM V el grupo de afecciones que comienza en el periodo de desarrollo “Se manifiestan, normalmente, de manera precoz, a menudo antes de que el niño/a empiece la escuela primaria, y se caracterizan por un déficit del desarrollo que produce deficiencias del funcionamiento personal, social, académico u ocupacional”6. Esto apunta, en una primera instancia, hacia que el problema es una interacción de factores que van desde lo biológico hasta lo cultural. Por otro lado, el NIMH está elaborando el proyecto RDoC7 (por sus siglas Research Domain Criteria traducción Investigación de Criterios de dominio) donde se llevarán 6 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 31 7 RDoC es un marco de investigación sobre los trastornos mentales. Su objetivo es fomentar nuevos enfoques de investigación que conduzcan a un mejor diagnóstico, prevención, intervención y curas https://www.nimh.nih.gov/ research/research-funded-by-nimh/rdoc/about-rdoc. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 343 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo los enfoques de investigación moderna en genética, neurociencia y ciencias del comportamiento de las enfermedades mentales, y que esperan pueda ser integrado en futuras versiones al DSM, lo cual conduce a considerar que dentro de los trastornos clasificados por el DSM-5 está el trastorno del espectro autista (TEA). La definición que da este manual de forma general incluye deficiencias persistentes en la interacción y la comunicación en diversos contextos, así como patrones restrictivos y repetitivos de comportamiento, intereses o actividades. Los síntomas han de estar presentes en las primeras fases del período de desarrollo. Los síntomas causan un deterioro clínicamente significativo en lo social, laboral u otras áreas importantes del funcionamiento habitual. Estas alteraciones no se explican, como podría asumirse por sentido común, por la discapacidad intelectual (trastorno del desarrollo intelectual) o por retraso global del desarrollo8. La concepción de este término viene de investigaciones se remontan a Leo Kanner, quien en 1938 la enfatizó como una condición distinguible de cualquier otra y se observa principalmente en infantes, es decir, “El denominador común de estos pacientes es su imposibilidad de establecer desde el mismo comienzo de la vida conexiones ordinarias con las personas y situaciones”9. Esta es una alusión más a la posibilidad de que los trastornos sean producto de una serie de relaciones… incluso de relaciones de relaciones, como platena Cisneros en torno al concepto de relación. En el año de 1943, en el artículo “Autistic disturbances of affective contact” expone con mayor contundencia las razones que describen al autismo. El psiquiatra continuó 8 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 50-51. 9 Leo Kanner, Psiquiatria infantil, (Buenos Aires: Siglo Veinte, 1982), 737. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 344 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo delimitando el trastorno obteniendo una experiencia con más de 100 niños directamente, entre otros con los que apoyaban sus colegas10. Actualmente, algunas de las investigaciones en TEA se han enfocado al diagnóstico temprano de este trastorno desde los enfoques genéticos de neuroimagen que buscan obtener una mejor comprensión del sistema neuroquímico perturbado y cómo estos enfoques pueden detectar cambios estructurales, funcionales y metabólicos y conducir al descubrimiento de nuevos biomarcadores para su diagnóstico11. Nótense todos los factores involucrados que, sin relacionarse entre sí, no arrojarían ninguna condición médica objetivable; es decir, sin la relación como condición necesaria, no cabría la posibilidad de identificarla como problemática. En segundo lugar, el DSM V apunta otro trastorno caracterizado por lo que se conoce como déficit de atención. Se le define como un patrón persistente de intención y/o hiperactividad-impulsividad que interfiere en el funcionamiento o el desarrollo. Algunos síntomas de inatención o hiperactivo-impulsivos estaban presentes antes de los 12 años. Varios síntomas de inatención o hiperactivoimpulsivos están presentes en dos o más contextos. Existen pruebas claras de que los síntomas interfieren con el funcionamiento social, académico o laboral, o reducen la calidad de los mismos.12 10 Josep Artigas-Pallarès e Isabel Paula, “El autismo 70 años después de Leo Kanner y Hans Asperger” Asociación Española de Neuropsiquiatría 32, 115 (septiembre 2012): 567-587. Sabah Nisar y Mohammad Haris, “Neuroimaging genetics approaches to identify new biomarkers for the early diagnosis of autism spectrum disorder” Mol Psychiatry, (2023), 1. 11 12 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 59-60. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 345 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo La historia del trastorno por déficit de atención se remonta a 1798 con Alexander Crichton, quien describía un estado mental con problemas de incapacidad en poner atención con un grado de constancia, esto se hacía muy evidente en un periodo temprano de la vida de las personas, además, cómo esto afectaba su desempeño en la escuela13. De ahí surgieron otras investigaciones como las de George F. Still en su escrito The Coulstonian on Some Abnormal Psychical Conditions In Children, en donde solicitaba una investigación más profunda sobre estos casos de trastornos que describía como un control moral defectuoso14. El contexto cultural de aquellos años no reparó en lo que hoy sería considerado como clasificaciones ofensivas. Finalmente, el trastorno negativista desafiante, según se introduce desde la versión de la tercera revisión de DSM-III, en donde mete una categoría muy discutible en el apartado de los trastornos mentales del comportamiento de la infancia y la adolescencia también conocido como oposicionista y desafiante (ODD, según sus siglas en inglés, o TOD, por sus siglas en español). En el DSM5, este trastorno se encuentra dentro de los trastornos disruptivos del control de impulso y de la conducta, se trata de “…un patrón de enfado/irritabilidad, discusiones/ actitud desafiante o vengativa que dura por lo menos seis meses, que se manifiesta por lo menos con cuatro síntomas de cualquiera de las categorías...”15. Pedreira, 13 Alexander Crichton, An inquiry into the nature and origin of mental derangement. Comprehending a concise system of the physiology and pathology of the human mind. And a history of the passions and their effects, (Londres, 1798), 271. 14 George Still, The Goulstonian lectures on some abnormal psychical condition in children (Londres, 1902), 3. 15 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 462. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 346 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo A partir de estas características mencionadas con brevedad, ¿qué implicaciones educativas se desprenden? Los derechos a la educación no están en duda, pero ¿qué hacer en situaciones así en donde las capacidades de aprendizaje no son típicas? ¿Qué relaciones deben identificarse como condición necesaria y suficiente para la atención educativa y emocional de estos individuos? En el reporte de Warnock (1978) se aborda lo que llamó, Necesidad Educativa Especial y se hizo de una manera más pro-positiva, es decir, no desde prestando atención sólo a la discapacidad particular en el niño, sino en relación con todo su ser, es decir todos los factores que tienen influencia en su progreso educativo16. Además, sugiere el mismo reporte que esta postura debe asumirse desde el nacimiento y que su evaluación no debe consistir sólo un examen médico. En relación con esta postura y acotado en nuestro contexto, en 1994 durante la conferencia de la Declaración de Salamanca en España se aprobaron los principios, política y práctica para las necesidades educativas especiales y un Marco de acción17. México se encuentra en este documento como uno de los países que han llevado la experiencia de la RBC (Rehabilitación Basada en la Comunidad) que promueve un esfuerzo en conjunto con el contexto para su entendimiento y desarrollo18. Hoy la educación inclusiva esta estipulada en las leyes de México, según la Secretaría de Educación Pública (SEP) es la representante del Sistema Nacional Educativo. En el Artículo 3º de la Constitución Hellen Mary Warnock et al. Special Educational Needs. Report of the Committee of Enquiry into the Education of Handicapped Children and Young People (Londres, 1978), 37. 16 17 UNESCO. Declaración de Salamanca y marco de acción sobre necesidades educativas especiales (Salamanca: UNESCO, 1994), iii. 18 UNESCO. Declaración de Salamanca y marco de acción sobre necesidades educativas especiales, 18. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 347 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo mexicana se estipula que “Corresponde al Estado la rectoría de la educación, la impartida por éste, además de obligatoria, será universal, inclusiva, pública, gratuita y laica”19. Esa misma prescripción se repite en el Artículo 7º de la Ley General de Educación. En Nuevo León la inclusión en la Ley publicada en el Periódico Oficial el lunes 16 de octubre de 2000 en su última reforma –publicada el 26 de octubre de 2020– en el Artículo 4º inciso e) que la Educación especial Está destinada a individuos con necesidades educativas especiales, con discapacidades transitorias o definitivas, así como a aquellos superdotados o con talento extraordinario, en donde debemos entender por: Superdotado: Es la niña, niño o adolescente que posea un coeficiente intelectual superior a 13020 Respecto al tema de la inclusión en la educación, Moliner se apoya en la Asociación Americana de Trastornos de Aprendizaje para la definición de inclusión como la “política/práctica en la cual todos los alumnos con deficiencias, independientemente de la naturaleza o gravedad de estas y de la necesidad para recibir servicios, reciben la educación total dentro de una clase regular en el colegio que les corresponde”21. Esto coincide con lo declarado por la SEP, específicamente en el programa para 19 Diario oficial de la Federación, “Constitución política de los Estados unidos Mexicanos”, 8 de Mayo de 2020, 12. 20 Periódico oficial del estado, “Ley de educación del estado”, Nuevo León, 2000, 3. 21 Odet Moliner, “Principios de la educación inclusiva, factores clave y aspectos normativos”, en Educación inclusiva, (Castelló de la Plana: Publicacions de la Universitat Jaume I., 2013), 7-27. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 348 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo la Inclusión y la Equidad Educativa de la SEP: “tiene como objetivo garantizar la inclusión y equidad de las personas con discapacidad y las personas con aptitudes sobresalientes y/o talentos específicos en todos los ámbitos de su vida, priorizando el educativo”22. ¿Cómo conseguirlo? Con estrategias específicas. El tema de las estrategias de enseñanza es importante por la necesidad de que cada caso presenta, lo que conduce a sugerir al docente que se convierta en un ente reflexivo y no impositivo, que realice propuestas instructivas y que a través de estas se construya un aprendizaje que le permita desarrollar sus propias estrategias de aprendizaje. En este artículo se presenta información y técnicas utilizadas para algunos casos, entre ellas se encuentra la técnica pomodoro que consiste en un método de gestión de tiempo en el que se dedican 25 minutos a la tarea que se va a realizar y después se toman 5 minutos de descanso.23 Esta técnica se tomó como base, pero se realizaron ajustes en cada uno de los casos respecto al tiempo. La escucha activa se considera como una técnica que sirve para que a través de la comunicación se puedan entender las necesidades del interlocutor, pues según Ortiz, “es una serie de tareas encadenadas lógicamente para obtener la totalidad del mensaje, interpretando el significado correcto del mismo”24. Hay varios procesos que se desarrollan en esta técnica, pero con base en lo que dice el autor, hay uno que se considera elemental para aplicarlo 22 “Consejo Nacional para el Desarrollo y la Inclusión de las Personas con Discapacidad” 25 de Enero de 2017, https://www.gob.mx/conadis/es/articulos/ que-es-el-programa-para-la-inclusion-y-la-equidad-educativa?idiom=es. 23 Francesco Cirillo, La Técnica Pomodoro. 2011 24 Rodrigo Ortiz, Aprender a escuchar. Cómo desarrollar la capacidad de escucha activa, (USA: Lulu, 2007). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 349 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo en las estrategias de enseñanza: mostrar interés, respeto y consideración por el interlocutor, esto es, resaltar y cuidar en ese sentido la relación que se establece con cada persona afectada por estos trastornos. Para el manejo de las emociones se han propuesto distintas teorías o modelos, entre ellas, se destaca la del psicólogo Paul Ekman que pone atención en la valoración automática que se hace de las emociones y en donde influye nuestro pasado evolutivo y personal, en concreto apunta que: “sentimos que está ocurriendo algo importante para nuestro bienestar, con lo que un conjunto de cambios fisiológicos y comportamientos emocionales comienza a encargarse de la situación”, de tal forma que, continua Ekman “Las emociones alteran nuestra forma de ver el mundo y nuestra interpretación de las acciones de los demás”25. Esto es importante para la reflexión del presente artículo. Antes de exponer la metodología aplicada en la investigación, cabe destacar una particularidad de los casos analizados, el complejo de inferioridad, el cual afecta de una forma negativa a las personas que lo padecen; según Oberst & Ruiz este estado “conlleva a una sobrecompensación anormal y extrema del sentimiento de inferioridad, caracterizada por una actitud derrotista ante las posibilidades de cambiar la persona”26. Por ello es importante trabajar en las situaciones que provocaron este estado y encontrar una solución. De ahí el acento prestado por los teóricos en las emociones, que juegan un papel fundamental, tanto en el estado mental como en el físico. Considérese también que más adelante se aborará una situación de enuresis, que según 25 Paul Ekman, El rostro de las emociones: Qué nos revelan las expresiones faciles, (Barcelona: RBA Bolsillo, 2003) 26 Ursula Oberst y Juan Ruíz, La psicología individual de Alfred Adler, (Madrid: Manuscritos, 2007), 21. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 350 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo Ajuriaguerra & Marcelli “No hay más que ver la frecuencia con que aparece o desaparece la enuresis coincidiendo con un episodio relevante en la vida del niño: separación familiar, nacimiento de un hermano, ingreso en la escuela, emociones de cualquier naturaleza, etc.”27 El contexto que pueden vivir los niños pueden ser determinante para que una situación mental termine por reflejarse en una situación física. El tema de las emociones ha tomado mucha relevancia en los últimos años28. Existen muchos trabajos realizados sobre las emociones, se considera que es un tema importante para el desarrollo integral de las personas. Finalmente, el concepto de la neurodiversidad es una forma de abordar el autismo acompañado por el modelo constructivista social sin dejar de lado las consideraciones que existen en el medio científico29. El concepto de la neurodiversidad aparece con una postura inclusiva, esto surge porque personas que se encontraban dentro del TEA se consideraban diferentes, pero no discapacitadas30. Metodología Acudí al enfoque cualitativo para el estudio de los casos de niños con trastornos del neurodesarrollo, y durante un 27 Julian Ajuriaguerra y Daniel Marcelli, Manual de Psicopatología del niño, (Barcelona: Masson, 1996), 152. Encontramos información en estudios como: La importancia de las emociones en la neurodidáctica, La importancia de la emoción en el aprendizaje: Propuestas para mejorar la motivación de los estudiantes, Nurturing Nature: How Brain Development Is Inherently Social and Emotional, and What This Means for Education. 28 29 Sebastián Sánchez, “Paradigma de la neurodiversidad: una nueva forma” Revista de Estudiantes de Terapia Ocupacional 7, nº 1 (2020): 19. 30 Conztanza Ruiz-Danegger, “Neurodiversidad y alteraciones del desarrollo” Tramas/Maepova, julio 2016, 1-3. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 351 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo periodo de tiempo que abarca desde 2016 hasta el 2022, y se determinó que la modalidad de estudio de caso, en virtud de la diversidad de desarrollo31 se enfocó en la ejecución del estudio intrínseco de casos, esto debido a las características de caso en particular32. El método, más de corte fenomenológico en el sentido del primer Husserl, se sostuvo además sobre las recomendaciones técnicas hechas por Stake. Los casos, en particular, corresponden a niños con conductas agresivas, con frustración, además de otras especificidades. También se tomó en cuenta el contexto como Snow & Thomas recomiendan, ya que permite una mayor descripción del objeto de estudio y abriendo conexiones con otras teorías33. Además, la edad de los niños oscila entre 9 – 13 años, y éstos fueron atendidos en distintos momentos. Según el planteamiento hecho al inicio sobre la relación en cuanto relación, la recolección de información prestó especial atención a la identificación de las relaciones y de sus elementos relacionados, de tal forma que la recolección de información se hizo a través de la observación directa –fenomenológica–, vaciada en un diario de campo –en ese sentido también seguimos las recomendaciones hechas por Cisneros34 al momento de plasmar las reflexiones hechas sobre un medio que haga visible las co-existencias implicadas en el proceso–, la cual se registró cronológicamente; en el diario, se describió de manera narrativa por parte del 31 Robert E Stake, Investigación con estudio de casos (Madrid: Morata, 1999), 12 32 Stake, Investigación con estudio de casos, 16. 33 Charles Snow y James Thomas, “Fiel research ethods in strategic management: Contributions to theory building and testing” Journal of Management Studies 31, (julio 1994), 467. 34 José Luis Cisneros, Metodología para el análisis de fenómenos sociales (México: Nómada, 2020). Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 352 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo investigador, quien es el que anota los fenómenos observados. En los presentes casos, hay varias temáticas que se abordan, pero la principal consiste en las estrategias que se implementaron para apoyar a los alumnos; los otros temas de relevancia son la inclusión y equidad educativa, que como menciona la SEP, ésta “tiene como objetivo garantizar la inclusión y equidad de las personas con discapacidad y las personas con aptitudes sobresalientes y/o talentos específicos en todos los ámbitos de su vida, priorizando el educativo”35. También pueden observarse las cualidades que deben o tienen que desarrollar los docentes como parte de su perfil para apoyar en los casos con necesidades educativas especiales. Nótese que en este estudio se asume que obtener la inclusión para los casos específicos debe de ser de manera progresiva. Metodológicamente fue pertinente, por tanto, narrar mis experiencias como maestro de apoyo para alumnos con trastornos del neurodesarrollo porque permiten identificar con mayor precisión el contexto en el que se desenvuele la investigación. En ellas se implementaron distintas estrategias en las que se tomó en cuenta los estados emocionales en los que se encontraban los alumnos, con el propósito de que ellos puedan seguir con su desarrollo cognitivo que estaba estancado, esto fue realizado en el período de tiempo desde el año 2016 al 2022. Las experiencias personales son útiles porque contribuyen otras personas que a su vez acompañan en el ámbito escolar a quienes poseen alguna condición particular; por supuesto, siempre será necesario realizar adecuaciones según las propias habilidades del maestro y las individualidades 35 Consejo Nacional para el Desarrollo y la Inclusión de las Personas con Discapacidad. 25 de Enero de 2017. https://www.gob.mx/conadis/es/articulos/ que-es-el-programa-para-la-inclusion-y-la-equidad-educativa?idiom=es. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 353 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo de cada alumno. La intención no es criticar ni generalizar la labor de ningún maestro ni la manera de trabajar de ninguna escuela, tampoco se desea cuestionar las políticas y leyes que tengan que ver con la educación. El interés, al compartir estas experiencias, es contribuir a mejorar la educación. La perspectiva artística de quien suscribe este artículo, como investigador, le ha permitido aproximarse con una mirada didáctica que ha resultado útil para conocer mejor a las personas con funcionalidad diferente e identificar herramientas que sean útiles para posibilitar sus aprendizajes. En lo que sigue, además del uso del pronombre personal, se hará referencia al proceso experiencial y de intervención didáctica de los casos que fueron objeto de investigación. ¿Cuáles son las relaciones que configuran los casos estudio? La siguiente sección da contexto para identificarlas. Descripción de casos Caso 1. Leonardo Una vez concluida la etapa como docente de bachillerato, se me presentó la oportunidad de apoyar a un niño –el segundo, en términos reales– con necesidades educativas especiales. A partir de ese momento inició la experiencia como maestro de apoyo en una institución privada con Leonardo36 de 10 años de edad y diagnosticado con Trastorno por déficit de atención/hiperactivad (TDAH), por su psiquiatra privado; dicho padecimiento se encuentra en el Manual de “enfermedades mentales”, DSM-5, en los trastornos del neurodesarrollo que son un grupo de afecciones con inicio en el periodo de desarrollo37; también fue diagnosticado 36 Los nombres utilizados a partir de este párrafo son ficticios para no afectar la identidad de los participantes. 37 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 31 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 354 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo con el llamado trastorno negativista desafiante, que se ubica en el mismo índice: “los trastornos disruptivos, del control de impulsos y de la conducta, incluyen afecciones que se manifiestan con problemas en el autocontrol del comportamiento y las emociones”38. Leonardo era un niño con una edad congruente con la cronológica, físicamente un niño alto, de complexión robusta con tez morena. El niño cursaba sexto año de primaria en educación básica en una escuela privada que utiliza el modelo Montessori. El historial del alumno indicaba que había tenido dos maestras de apoyo, pero ni ellas, ni el psicólogo del colegio, habían logrado conseguir un cambio favorable en su conducta, ya que el alumno retaba (encaraba) constantemente a sus maestros y no obedecía las reglas e instrucciones que se le proponían, además de tener problemas con sus compañeros. Entonces, el psiquiatra personal sugirió conseguir un maestro de apoyo masculino para trabajar con el alumno, y fue así cómo me contactaron. Caso 2. Sócrates Debido a la recomendación del citado psiquiatra, fue posible una tercera experiencia; en este caso, se trataba de un niño de 11 años con TDAH y un prediagnóstico de psicosis infantil (la cuál en realidad no puede ser diagnosticada de forma definitiva hasta que cumplan la mayoría de edad según comentarios de su psiquiatra). A este alumno se le ha identificado como Sócrates. Este niño, Sócrates, pertenecía a otra escuela privada, la cual se guía con el modelo constructivista, que tiene dos programas, uno denominado regular y otro, alterno, en donde pertenecen los alumnos 38 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 461 Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 355 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo con necesidades educativas especiales, como los que poseen trastornos del neurodesarrollo o, mejor dicho, que pertenecen a la neurodiversidad. Sócrates era un niño de estatura promedio para la edad, tenía complexión delgada, nariz afilada, ojos rasgados, tez blanca y cabello castaño. Antes de que se trabajara con Sócrates, él había tenido cuatro maestros de apoyo, así que, para conocer el caso, se llevó a cabo una reunión con el director del colegio, la coordinadora del departamento de psicología, los padres y el psiquiatra; en dicha reunión compartieron el historial con el nuevo maestro de apoyo, sus características, según aseguraban sus docentes, lo pintaban como agresivo porque atacaba físicamente a los maestros y alumnos. Según los registros, estas crisis se presentaban por lo menos una vez por semana, habiendo semanas en la que estas conductas se presentaban diariamente además de mostrar un gran rezago académico. También, Sócrates exhibía frecuentemente incapacidad situacional para controlar sus esfínteres, lo que, como se sabe, no es lo regular para su rango de edad (11 años). El colegio cuenta con 4 salones asignados para los alumnos alternos; Sócrates cursaba el tercer grado de primaria en un aula que incluía en el mismo tiempo y espacio a alumnos de tercero a quinto grado (multinivel). El psiquiatra lo tenía diagnosticado con periodos de paranoia, en la convivencia diaria con el alumno se constataron conductas y expresiones concordantes con el diagnostico ya que en varias ocasiones se observó como sospechaba que sus compañeros hablaban mal de él y eso lo molestaba, así como en ocasiones pensaba que agarraban sus cosas. Caso 3. Iván Por último, se describe el caso de Iván, un niño de 10 años con un perfil muy similar al caso anterior, según informó la Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 356 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo coordinadora de psicología de la escuela privada. Esta vez fue el personal de la misma escuela quien me recomendó con sus padres para atenderlo como maestro de apoyo. Ivan venía de otra escuela privada y, al momento de iniciar sus nuevas clases, fue agresivo físicamente con sus compañeros y maestros además de presentar rezago académico. El diagnóstico por su psicólogo personal es que tenía características compatibles con el trastorno del espectro autista. Cuando se inició con el apoyo, se observó que era muy propenso a distraerse y que expresaba pensamientos concordantes con las características del TEA. Por otra parte, el psicólogo escolar agregó que denotaba paranoia, en este caso las observaciones también eran concordantes ya que continuamente retaba a sus compañeros porque pensaba que hablaban de él o sentía que lo observaban de cierta forma que no le gustaba. Evolución de los casos Caso 1. Leonardo El modelo Montessori posee la característica de propiciar un ambiente favorable para orden, de manera estética, además de estar presentado de una manera simple y real, cada elemento tiene su objetivo para el desarrollo del niño. El concepto radica en la libertad del alumno, que tiene un gran entrenamiento formal separado de lo sensorial, motor y capacidades mentales que conduce a un rápido, fácil y sustancial dominio de los elementos de lectura, escritura y aritmética39. El día de inicio de clases del maestro de apoyo en el primer contacto con el alumno, al momento de conocerlo 39 Maria Montessori, Montessori method (Frederick A. Stokes Company, 1912), XVIII. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 357 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo se observó en sus ojos desconfianza, tal vez por mi estatura y complexión física, lo cual puede ser intimidante para los alumnos de 10 años que regularmente no superan el 1.50 m. aunque también, dicha actitud podría haber sido resultado de las experiencias anteriores. Lo saludé y de inmediato le interrogué si sabía por qué estaba yo como nuevo maestro ahí, con él, a lo que contestó: “porque me porto mal y porque soy burro”. Según la literatura especializada, ese tipo de respuestas denotan un complejo de inferioridad porque al momento de describirse de una manera inferior que los demás, compararse con el burro, externaba su percepción ante los demás, aunado a sentirse juzgado, el complejo de inferioridad; esto lo señalan Oberst & Ruiz cuando apuntan que asumirse así, como este caso, “conlleva a una sobrecompensación anormal y extrema del sentimiento de inferioridad, caracterizada por una actitud derrotista ante las posibilidades de cambiar la situación de la vida de la persona”40. En el DSM-5 se menciona que “Además, los niños con trastornos negativista desafiante tienen riesgo de presentar finalmente otro tipo de problemas, incluido depresivo o de ansiedad”41, y dentro de los trastornos depresivos existe una parte de niños que desarrollan baja autoestima42. Entonces inicié una charla con él en donde le señalé que se trataba de un asunto muy importante para sus padres, que él tuviera una ayuda para sentirse mejor, brindándole apoyo emocional, para sentirse tomado en cuenta, acompañado, además de ofrecerle seguridad. 40 Oberst y Ruíz, La psicología individual de Alfred Adler, 21. 41 461. DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 42 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 168. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 358 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo Recuérdese que Leonardo no presentaba ninguna discapacidad cognitiva; se observó que podía resolver los problemas de matemáticas, geometría o redacción a la par que los otros niños, era acertado en sus reflexiones y muy práctico para trabajar, es importante mencionar que no se esta afirmando que fuera el más brillante del salón, pero si estaba en un nivel promedio. En consecuencia, su problemática no era cognitiva, sino conductual; las maestras alegaban que las retaba y aseguraban que era agresivo con sus compañeros, también decían que era un poco holgazán para trabajar. El modelo Montessori les da a los alumnos la libertad de organizarse para realizar las actividades con más autonomía; Leonardo decía sentirse abrumado por la cantidad de trabajo. Así que le propuse que externara cómo quería hacer las actividades y pidió tener más descansos, acepté sus peticiones en base a sus necesidades, y se determinó que se le darían descansos pequeños de 5 min cada 20 min de que hiciera las actividades. Acudí a la técnica llamada pomodoro que sirve para aprovechar mejor el tiempo dando lapsos de reposo mental, y se ajustó a las necesidades que se observaron del niño. Ese estilo de trabajo no solo ayudó en el proceso de descanso, sino en que él se sintiera escuchado con base en sus necesidades. Su cambio fue radical… ¿Qué había sucedió? Antes no habían sido escuchadas sus necesidades, en ese periodo el maestro de apoyo se mantuvo constantemente en contacto con la psicóloga de la escuela y el psiquiatra personal, ambos estaban muy satisfechos por los cambios que fue presentando Leonardo. Leonardo tenía diversas inseguridades –otro aspecto que se tomó en cuenta y como se comentó al inicio de este caso, que se debiera tal vez a consecuencia del complejo de inferioridad–. Constantemente mencionaba que no Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 359 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo podía realizar actividades con un tono claudicante y fue ahí en donde se acentuó también una estrategia a través de reforzamientos optimistas, que sí podía realizar los retos que se le ponían enfrente por mínimos que fueran sus logros, con este reconomiento y la mención en torno al orgullo que en su docente provocaba, tuvieron un efecto alentador y le permitió ser consciente de su propio cambio de actitud, que él causaba algunos de los obstáculos y reprimía o se autocensuraba, limitándose mentalmente a que no podría realizar las actividades. Con el tiempo este apoyo me permitió crear un vínculo que hizo posible además brindar más confianza cuando algún reto no lograba ser superado, que si no los superaba tampoco iba a suceder nada. El objetivo principal de estas estrategias fue la de disminuir la presión o estrés que las situaciones le podían generar “el mundo no se detiene sino podemos realizar una actividad, solía comentarle” y así se le apoyó hasta que él solo pudo cumplir con lo que se le solicitaba. Fue un apoyo emocional continuo, lo cual es aquí lo más relevante. En ese punto la labor del maestro de apoyo con él terminó. Todo lo anterior sucedió en un periodo de 5 meses. Caso 2. Sócrates Es necesario mencionar que, de acuerdo con los reportes existentes hasta antes de la intervención de apoyo, Sócrates exhibía frecuentemente incapacidad situacional para controlar sus esfínteres, lo que, como se sabe, no es lo regular para su rango de edad (11 años). Dado que no existía reporte alguno de que arrojara una causa fisiológica, se asumió que esto sucedía por una causa emocional, es decir, por los factores psicológicos, como lo apuntan De Ajuriaguerra & Marcelli “No hay más que ver la frecuencia con que aparece o desaparece la enuresis coincidiendo con un episodio relevante en la vida del niño: separación Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 360 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo familiar, nacimiento de un hermano, ingreso en la escuela, emociones de cualquier naturaleza, etc.43. Tanto en la enuresis como en la encopresis los factores psicológicos son el primer plano en niños mayores de 2 a 3 años”44 que les provocan afecciones por su control en los esfínteres. La estrategia de inicio fue recibirlo en la puerta del colegio y acompañarlo hasta el aula. El maestro de apoyo comenzó preguntándole si acaso sabía por qué yo estaba con él. Contestó: “porque me porto mal”. Se le expresó que estaba con él porque era muy importante para sus papás saber que estaba bien y que esto le iba a ayudar a avanzar. Su rostro se iluminó. Nótese que, desde un primer inicio Sócrates entendió que la estrategia era apoyarle emocionalmente, de brindarle seguridad ante los posibles miedos. Al iniciar las actividades escolares con él y empezar a utilizar los libros de texto observé que no sabía leer (conocía las letras y leía letra por letra, pero sin formar la palabra), no sabía escribir (solo copiaba lo que veía escrito, exhibía características relacionadas con la dislexia), tenía mala caligrafía; además, solo hacía sumas sencillas de matemáticas básicas y no sabía nada de historia en general, tampoco quería hacer deportes porque, decía, no se sentía a gusto. El psiquiatra lo tenía diagnosticado con periodos de paranoia, en la convivencia diaria con el alumno observé conductas y expresiones concordantes con el diagnostico, lo cual me llevo a la estrategia de sacar a Sócrates del ambiente áulico, porque se consideró que los distractores y las situaciones contextuales que ahí se presentaban no lo dejaban enfocarse y causaban que su paranoia se manifestara, pensé que con el tiempo iba a lograr controlar 43 Ajuriaguerra y Marcelli, Manual de Psicopatología del niño, 152. 44 Ajuriaguerra y Marcelli, Manual de Psicopatología del niño, 155-157. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 361 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo esos estados pero se tenían que ir identificándolos de manera progresiva. Al iniciar actividades fuera del aula le interrogué sobre sus gustos, el anime, me dijo ¿Algún anime en especial? “Naruto”, respondió. Le pedí que hiciera una plana de su libro de caligrafía, después le motivé a que hiciera dibujos sobre Naruto que se asemejaban a algunos ejercicios de caligrafía; eso le encantó. Los ánimes, según la enciclopedia británica, son un estilo popular de animación en Japón45, Naruto es una serie animada de televisión que trata de un adolescente que busca el reconocimiento y sueña en convertirse en el líder de la aldea, es un adolescente que actúa continuamente de manera impertinente, pero que a la vez muestra un gran entusiasmo porque busca a toda costa convertirse en Hokage. Además, suele colocar sus sentimientos por encima de cualquier otra cosa. Entonces, a partir de ese momento utilicé como maestro de apoyo la estrategia del dibujo para motivarlo, le comenté que podían hacer un cómic y que él podía crear los personajes y el maestro los dibujaría para él, lo único que tendría que hacer él era ayudar a escribir los diálogos y la descripción de las escenas. Mediante este método mejoró sustancialmente sus capacidades de escritura y lectura. Esto dio pie a que se le presentaran libros, juegos y caricaturas nuevas que le gustaron al grado de motivarlo a leer y escribir cada vez mejor; algunos de los libros que se le compartieron fueron de un videojuego, así como un libro de una película, en ambos casos él sabía qué temas eran. Algo muy importante es que siempre se prestó atención a sus intereses y de cada cosa que le gustaba se buscó un fin pedagógico. Así, Sócrates aprendió de geografía e historia 45 Encyclopædia Britannica, s.f: Anime. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 362 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo gracias a un videojuego, le ayudé a investigar los lugares y eventos en los que éste se sitúa. Todas las anteriores fueron una serie de estrategias que ayudaron progresivamente en su desarrollo cognitivo. Por otra parte, se utilizaron los periodos de descanso entre actividades (ahí se realizaba el comic o escuchaba música), poco a poco fue tomando más confianza. Él tenía grandes periodos de ansiedad, entonces, su tolerancia fue mejorando progresivamente. A partir de esto, se fue integrando al aula, primero acompañado del maestro de apoyo, después en cortos periodos, sin compañía, y terminó por estar completamente sin el acompañamiento del maestro de apoyo en el aula. Con Sócrates, el proceso fue un proceso largo; finalizó sus estudios de educación básica, ahora está en preparatoria y se tiene información que cada día va avanzando respecto a sus objetivos, pues aún se tiene contacto con él. Caso 3. Iván Cuando el maestro de apoyo atendió a Ivan tomó en cuenta los comentarios de la coordinadora de psicología, se repetieron algunas estrategias como las del anterior alumno, entre ellas sacarlo del aula (lo cual funcionó). Se le cuestionó, al igual que los anteriores casos lo siguiente: “¿Sabes por qué estoy aquí?” “porque me porto mal y no aprendo”, respondió. Le hice ver lo mismo que a los casos anteriores, que ahí estaba porque sus papás querían que él estuviera bien y que lo querían mucho, entonces, también su gesto se tornó optimista Platiqué con su maestra anterior y me comentó que lo máximo que Iván podía hacer eran 2 o 3 actividades al día, porque después de eso empezaba con acciones negativas. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 363 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo Hablé después con Iván y lo interrogué: “¿qué necesitas para avanzar en tus actividades?” Contestó: “no sé hacer las cosas, las matemáticas son muy difíciles”. Él se refería a que no sabía leer, y pude interpretar inseguridad en su respuesta pues sus movimientos fueron más rígidos y el volumen de su voz se elevó, de lo que deduzco que esos comentarios mostraban que tenía muy baja autoestima y que reaccionaba con un mecanismo agresivo de autodefensa. Es importante mencionar que según el DSM-5 las personas que han pasado por un trastorno de estrés postraumático tienen un “comportamiento irritable y arrebatos de furia (con poca o ninguna provocación) que se expresa típicamente como agresión verbal o física contra personas u objetos”46, las cuales eran conductas que Iván presentaba. Al momento de llegar a la práctica, se observó que los ejercicios de matemáticas que realizaba eran muy básicos, solo sumas de 2 líneas y a lo mucho de 2 dígitos (lo cual le molestaba, porque prefería la de 1 solo dígito). Con el afán de liberarlo del estrés que le causaba realizar matemáticas le interrogué por su caricatua favorita y me dijo Gravity Falls. En ese momento le hice un dibujo del personaje principal y le dije: “escribe un diálogo”, pero no lo quiso hacer. Gravity Falls es una serie original de Disney Channel de animación creada por Alex Hirsch, la serie trata de dos hermanos gemelos de 12 años Dipper y Mabel, y tiene elementos de misterio y comedia, pero que a su vez provocan en el espectador el cuestionarse las cosas, se puede decir que provoca la curiosidad o investigación del televidente. En la primera intervención logré que él hiciera 4 actividades: un poco de caligrafía, un poco de matemáticas, 46 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 272. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 364 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo hizo un dibujo y una sopa de letras. Como apoyo a ese tipo de actividades, conseguí el libro de Gravity Falls (como un instrumento más para hacerlo leer). No se logró e Iván terminó por arrojar (literalmente) el libro. Desde luego, no es posible aplicar las mismas estrategias a pesar de que los alumnos tengan similitudes, cada uno dentro de su condición tiene necesidades específicas al igual que sus intereses, el error fue pensar en ese momento que se había descubierto la fórmula, pero no. Iván había dado una lección: que a pesar de ser muy similar en condiciones al alumno Sócrates, él era otra persona y tenía otras necesidades y mi deber era descubrirlas, de lo que infiero que es importante que las observaciones sean propias y no tengan el sesgo de algún prejuicio por observaciones de otras personas. Para Iván, una de las estrategias de lectura fue adquirir cuentos muy cortos con letras muy grandes y con dibujos muy simpáticos. Le pedí que se sentará a mi lado para ayudarle a leer; mi estrategia fue pronunciar las primeras letras del texto y él a concluirlas. Funcionó y la lectura se convirtió en una prioridad. Antes de esta estrategia, cuando él leía letra por letra en pausas no entendía ningún significado de lo que había leído. Lo supe porque al final del texto se le hacían preguntas respecto a lo que sucedía en las historias, pero no lograba responder. Después de practicar 4 semanas de esa forma, poco a poco él inconscientemente se animaba a leer un poco más de lo que le correspondía, hasta el punto en que se le propuso: tú lees una palabra y el maestro de apoyo la que sigue. Ese fue el siguiente paso; cuando empezó a leer por palabra logró entender de mejor manera el significado del texto, su siguiente paso fue leer un renglón y luego un párrafo; para entonces él ya hacía preguntas sobre lo que sucedía en la historia. En lo sucesivo leyó paginas completas y, por último, libros completos. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 365 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo La siguiente estrategia de lectura para Iván para abordar temas académicos como química, biología, física etc. y no solo ficción, consistió en provocar su interés por medio de libros que fueran llamativos. Le llevé un libro de química (pop-ups de Larousse) y le encantó, la estrategia fue que él leyera las letras grandes (títulos y subtítulos) y yo como maestro de apoyo me encargaba de leer las letras pequeñas (contenido), siempre poniendo atención a lo que se le leía, esos libros tienen la característica de que se puede interactuar con las ilustraciones moviéndolas de distintas formas, lo cual lo motivaba a que le interesará saber que era lo que estaba escrito. Al momento de redactar este artículo se han trabajado más de dos años con este alumno. Hay días que lee 1 hora diaria y los libros que más le gustan son los de Gravity Falls, al fin de cuentas sí terminó interesado por este tipo de libros, los cuales disfrutó debido al continuo dominio de la lectura. Es importante decir que al igual que los otros alumnos él también trabajaba por periodos que funcionan de la siguiente manera: 20 min o 2 actividades y después 10 o 15 min de receso. Hay diferencias en el manejo de los tiempos en comparación con los otros casos de estudio, el de Leonardo y el de Sócrates, pero en un inicio su capacidad de enfoque o atención era menor y, como comenté, cada uno tiene sus características individuales y hasta ahora es lo que se deducen de las observaciones. Otro dato importante en las estrategias para el pensamiento matemático con Iván fue que como muchos maestros al momento de practicar la operación matemática de la resta se le decía “quítale 5 al 7” y se le mostraba con los dedos para que lo relacionara visualmente. Pero se observó que decir “quítale” le causaba un conflicto; lo que para muchos de nosotros podía ser sencillo para él ya era una especie de trauma por los recuerdos angustiosos que esto le Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 366 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo podía provocar, pues empezaba a mover involuntariamente algunas de sus extremidades y como se menciona en el DSM-5 esto le provocaba un estado emocional negativo47. Entonces se buscó otra forma y en lugar de decirle “quítale 5” le decía “suma para ver cuántos te faltan para llegar a 7”. Ese pequeño cambio hizo una gran diferencia; después dominó las matemáticas básicas incluyendo ejercicios con fracciones, además de estar más receptivo al cambio para aprender cosas nuevas. La siguiente estrategia tiene que ver con un instrumento que se utilizó para calmar momentos de ansiedad en Iván. Acudí a lo lúdico aplicándolo en sus descansos. Utilicé juguetes o música para calmar momentos en los que se mostraba con mucha ansiedad. Los descansos formaron parte de un estímulo de recompensa, en el cual jugar le permitía bajar sus niveles de ansiedad. Los juguetes eran diversos, se le permitió llevar de su casa a la escuela juguetes de su agrado. Normalmente eran figuras de acción, arena cinética (esta última ayudaba a disminuir sus estados de ansiedad), juegos de construcción plus, después legos sencillos, luego legos robóticos. Otro recurso fue la música, normalmente eran canciones de compositores urbanos que crean música estilo rap acerca de los animes que al alumno le gustan. En los periodos de enojo y frustración, como crisis o rabietas, se utilizaron palos de madera del tamaño de un lápiz para que el niño los rompiera con sus manos y esto le causaba un efecto de descanso, esto fue utilizándose menos a consecuencia de que cada vez controlaba más sus emociones. Siempre acudí a la actividad física con Iván, pero no le gustaba realizar juegos con sus compañeros, de hecho, 47 DSM-5: Manual diagnóstico y estadístico de los trastornos mentales, 272. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 367 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo normalmente terminaba agrediéndoles. Entonces, realicé con él actividades individuales como caminar-trotar-correr, encestar con un balón de básquet, practicar lucha libre, dominar el balón de futbol, prácticas con raqueta tipo tenis, etc. En algunos momentos practicaba estas actividades, pero pocas veces las realizaba de forma continua; sin embargo, poco a poco fue generando un gusto por caminar-trotarcorrer, en donde progresivamente aumentó su condición física empezando por 10 min hasta llegar a caminar-trotarcorrer por periodos de 40 min; cuando cumplió 12 años, él ya había suplantado los juguetes que le ayudaban a calmar su ansiedad por periodos de actividad física en donde caminaba-trotaba-corría cuando las situaciones le causaban ansiedad o estrés, después se estableció como parte de su programa con un horario diario en donde realizaba la actividad de 8:30 a 9:00 am. Todo esto siempre acompañado de música. Resultados Caso 1. Leonardo Sin presetar mucha atención en las relaciones mismas, el abordaje metodológico y conceptual habría enfatizado los elementos involucrados solamente, pero la postura filosófica de pensar a la relación misma en el proceso permitió una aproximación hacia la tesitura del vínculo entre docente y alumno y de estos dos en su relación con el contexto. De ahí que el estilo de trabajo definitivamente ayudara en que tuviera momentos para fortalecer la conexión consigo mismo en su entorno, como descansar, por ejemplo, pero además para que él se sintiera escuchado con base en sus necesidades. El cambio en ese niño fue radical, ¿qué había sucedió? Se aplicó principalmente como estrategia la escucha-activa entendida como relación indisoluble, pues Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 368 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo la forma en que había sido escuchado anteriormente no era con base a sus necesidades; en todo ese periodo me mantuve constantemente en contacto con la psicóloga de la escuela y el psiquiatra personal, y ambos estaban muy satisfechos por los cambios que presentó el alumno Leonardo. El alumno Leonardo tenía diversas inseguridades como consecuencia del complejo de inferioridad. Su pesimismo cambió cuando recibió constantemente el exhorto a reconocer sus logros y el motivo de orgullo que ello significa. Hacerle ver su autosabotaje le permitió avanzar de forma consciente, entonces constantemente le compartí información para que tuviera más herramientas y generara la resolución de sus problemas. Logré disminuir su estrés cuando comenzó a no magnificar cualquier dificultad que se le presentara, un comentario recurrente que utilicé con él fue “el mundo no se detiene sino podemos realizar una actividad”. Todo lo anterior formó parte de un apoyo emocional continuo. Caso 2. Sócrates Tomando en cuenta que él tenía constantes recuerdos de sus malas experiencias en otras escuelas, me tomó 4 años de ayuda reducir la carga emocional de su mente de recuerdos negativos, es decir, deshacer esas relaciones emocionales que él había construido en su pasado. El primer año presentó alrededor de 10 crisis de agresiones, el segundo año 5, el tercer año 3 y el último año 2. Esta evidente mejora no significa que ya no presentará crisis en su vida, el trabajo hecho con el alumno fue abordar algunas situaciones que le causaban conflicto así como recordar experiencias del pasado que le causaban estrés, a pesar de tener herramientas creadas de autocontrol, pueden haber variables en el futuro que puedan provocar esos estados Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 369 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo en los que se veía inmerso, pero, como ahora ya tiene un conocimiento de cómo controlarlas y cómo identificar estos problemas podría ayudarle en un futuro para saber sortearlos y que no lleguen a un estado muy grave. Por otra parte, con respecto al tema del control de sus esfínteres, después de observarlo por un tiempo, se deduje que la falta de control era motivada por miedo e inseguridad en el ambiente, porque a partir de que se le acompañó (literalmente desde la puerta del colegio hasta el salón) en estos cambios, solo fue en un par de ocasiones al inicio que le sucedieron este tipo de accidentes, lo cual antes era común que se presentaran, después del tercer mes esto ya no volvió a suceder. Caso 3. Iván Iván, cuando reflexiona, suele decir “¿te acuerdas cómo era antes, que me enojaba por cualquier cosa?” Este autorreconocimiento es importante, porque él mismo ya no se ve como la misma persona, sabe que está avanzando, él sigue en el proceso. La autorregulación emocional fue uno de los cambios más importantes en Iván, a pesar de no tenerlas controladas en su totalidad sí mejoró significativamente, porque el hacer que no estuviera constantemente enojado, triste o frustrado provocó que pudiera aprender y avanzar de forma cognitiva. Las habilidades prosociales mejoraron significativamente, ya no se sentía prejuzgado, buscaba saludar más a las personas de su alrededor, así como ayudar en lo que podía a los demás. El control sobre sus periodos de ansiedad fue decisivo, como la técnica de tener objetos como juguetes en los lapsos de tiempo de descanso que ayudó a controlar los periodos de ansiedad. También desarrollar una actividad física (caminar-trotar-correr) fue otra estrategia que le ayudó a controlar esos estados de ansiedad. Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 370 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo Iván se fue integrando progresivamente al aula con la presencia de su maestro de apoyo y su maestro titular, es decir, con una relación explícita de acercamiento con su contexto; cuando empezó con fue en el periodo de pandemia COVID-19 en México (en enero del 2020); él empezaba a hacer el proceso de integración y normalización en su aula, y este proceso quedó trunco por la contingencia. Se trabajó en línea con él y después, de manera presencial y aislada, en su casa, hasta que en agosto del 2021 pudo volver a la presencialidad. Al principio Iván pasó por estados de ansiedad porque se volvió a integrar en el aula, pero siempre se le dio un acompañamiento y progresivamente se fue dejando solo con su grupo, en ese periodo empezaron a mejorar sus habilidades sociales con altas y bajas, pero siempre guiado por el maestro de apoyo como corresponde. Por último, pudo estar integrado por completo sin su maestro de apoyo estando de una forma tranquila y aprendiendo, con algunas situaciones en las cuales ha presentado enojos, pero sin llegar a agredir de manera física y siguiendo lo que se considera correcto para poder llevar las relaciones sociales de forma adecuada. Conclusiones Hay avances con estos alumnos en comparación a como se encontraban al inicio en que se empezó a trabajar con ellos; estos se generaron debido al ambiente de confianza que se pudo establecer en las relaciones maestro-alumno. y es aquí en donde toman más sentido algunas de las advertencias hechas a lo largo del artículo en torno a la noción de relación como concepto explicativo de corte filosófico. Esto nos permite también postular que la relación en cuanto relación como concepto connotativo puntaliza, como enfoque de vivencia fenomenológica, el papel de las relaciones mismas juega en la generación o aparición de padecimientos, de vida Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 371 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo “sana”, o de procesos de aprendizaje esperados. Además, porque las estrategias se diseñaron y llevaron a cabo según cada caso y sus necesidades específicas, pero a la vez, atendiendo los propios intereses de estos alumnos, así como las emociones que manifestaban o lograban expresar ante las diversas propuestas de actividades, como por ejemplo el uso de los palos de madera que fueron ayudando a controlar momentos de frustración, o dibujar objetos de su agrado que contribuyó a mejorar aspectos como la grafía, o a enfocar una actividad física para controlar los momentos en que se presentaban situaciones de ansiedad, así como otros que ya están descritos en el documento. Todo esto, termina por elevar la autoestima, la confianza y mejorar su autocontrol. ¿Es esto, un tipo de relación producto de otra relación? Eso parece, pues si nuestra hipótesis de trabajo en este reporte implica que existe un conjunto de relaciones que explican la aparición de los trastornos y disrrupciones en el aprendizaje, son éstas las que deberán ser objeto de aceramiento fenomenoógico para los casos de estudio en esta investigación. También, es importante encontrar las formas para que ellos puedan replicar la serenidad de la persona que los está guiando, ya que, si el docente muestra intolerancia o frustración, es decir, rompe la posibilidad de una relación firme entre él y su estudiante, esto se puede ver reflejado en la conducta o mal aprendizaje de los alumnos. Por último, es considerable siempre tener una visión flexible respecto a las necesidades que pueden presentar los alumnos porque definitivamente cada caso es único y requiere que se tomen en cuenta todas sus peculiaridades. La inclusión en casos específicos debe ser de manera progresiva, cuidando especialmente el estado emocional de los alumnos, al detectar a través de las observaciones registradas en el diario que en dos de los casos los niños Aitías.Revista de Estudios Filosóficos. 372 Vol. III, N° 6, Julio-Diciembre 2023, pp. 338-375 �Tres casos de trastorno de neurodesarrollo se veían afectados por el contexto áulico al encontrar que el ambiente les provocaba estados de ansiedad y de distracción. En esto no se trata solo de insertar a los alumnos en un aula, sino estar seguros de que se están llevando los procedimientos adecuados: la inclusión es un proceso, un continuum de relaciones de relaciones, como puedo deducir de Cisneros, y no solamente un estado invariable y delimitado ontológicamente perfecto. Lo anterior forma parte de una de las estrategias: sacar a los alumnos del ambiente áulico en grandes periodos ya que se detectó que había distractores y situaciones que les provocaba ansiedad y después realizar una integración progresiva. Bibliografía Ajuriaguerra, Julian y Daniel Marcelli. Manual de Psicopatología del niño. Barcelona: Masson, 1996. Artigas-Pallarès, Josep e Isabel Paula. “El autismo 70 años después de Leo Kanner y Hans Asperger” Asociación Española de Neuropsiquiatría 32, nº 115 (septiembre 2012): 567-587. Encyclopædia Britannica. s.f. Anime. Cirillo, Francesco. La Técnica Pomodoro. 2011 Cisneros, José Luis. “La relación como concepto metafísico absoluto”. YouTube, 30 marzo 2023. Video, 105 min. https://youtu.be/i6PvCXl11CI Cisneros, José Luis. Metodología para el análisis de fenómenos sociales. 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Es editada por el Centro de Estudios Humanísticos, que constituye el área de investigación más antigua de la Universidad Autónoma de Nuevo León con sede en Monterrey, México. Se publica con periodicidad semestral en los formatos físico y electrónico. Creator An entity primarily responsible for making the resource Centro de Estudios Humanísticos, UANL Date Created Date of creation of the resource. 2021 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Aitías: Revista de Estudios Filosóficos Año de publicación El año cuando se publico 2023 Volumen Volumen de la revista 3 Número Número de la revista 6 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Aitías Revista de estudios filosóficos, 2023, Vol. 3, No. 6, Julio-Diciembre Creator An entity primarily responsible for making the resource Morado Macías, César, Titular Centro de Estudios Humanísticos Subject The topic of the resource Humanidades Filosofía Ciencias de la Conducta Historia de la Filosofía Estudios clásicos Pensamientos filosóficos Description An account of the resource Aitías. Revista de estudios filosóficos, publica artículos sobre investigación filosófica en español, inglés, francés y portugués que constituyan una aportación intelectual original del autor o autora. Es editada por el Centro de Estudios Humanísticos, que constituye el área de investigación más antigua de la Universidad Autónoma de Nuevo León con sede en Monterrey, México. Se publica con periodicidad semestral en los formatos físico y electrónico. Publisher An entity responsible for making the resource available Centro de Estudios Humanísticos, UANL Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Cisneros Arellano, José Luis, Director Muñoz Mendoza, Juan José, Editor Técnico Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/08/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021104 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng/fre Relation A related resource https://aitias.uanl.mx/index.php/a Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Epistemología Identidad Jean Piaget Razón ficticia Servero Iglesias Socialismo https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/407/20958/Biologia_y_Sociedad._2023_Vol._6_No_12_Segundo_semestre.pdf 39b6b4231f944d6e277b2b8287d9061d PDF Text Text ISSN 2992-6939 Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 �Una publicación de la Universidad Autónoma de Nuevo León Dr. Santos Guzmán López Rector Dr. Juan Paura García Secretario General Dr. Jaime Arturo Castillo Elizondo Secretario Académico Dr. José Javier Villarreal Tostado Secretario de Extensión y Cultura Lic. Antonio Ramos Revillas Director de Publicaciones Dr. José Ignacio González Rojas Director de la Facultad de Ciencias Biológicas Cuerpo Editorial de Biología y Sociedad Dr. Jesús Ángel de León González Editor en Jefe Dra. María Elena García-Garza Editor Técnico Editores adjuntos: Dr. Juan Gabriel Báez-González Alimentos Dr. Sergio I. Salazar-Vallejo Dra. Evelyn Patricia Ríos-Mendoza Biología Contemporánea Dr. Sergio Arturo Galindo-Rodríguez Dra. Ana Laura Lara-Rivera Biotecnología Dr. José Ignacio González-Rojas Dr. Eduardo Alfonso Rebollar-Téllez Dr. Erick Cristóbal Oñate González Ecología y Sustentabilidad Dr. Reyes S. Tamez-Guerra Dr. Jorge Enrique Castro Garza Dr. Iram P. Rodríguez-Sánchez Salud Jorge Ortega Villegas Diseñador Gráfico M. C. Alejandro Peña Rivera Desarrollo y Diseño Gráfico, Web Ing. Jorge Alberto Ibarra Rodríguez Página web BIOLOGÍA Y SOCIEDAD, año 6, No. 12, segundo semestre de 2023, es una publicación semestral editada por el Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Facultad de Ciencias Biológicas. Av. Universidad s/n, Cd. Universitaria San Nicolás de los Garza, Nuevo León, www.uanl.mx, biologiaysociedad@uanl.mx, Editor responsable: Dr. Jesús Angel de León González. Número de Reserva de Derechos al Uso Exclusivo No. 04-2017-060914413700-203; ISSN 29926939. Ambos otorgados por el Instituto Nacional de Derecho de Autor. Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exclusiva de los autores y no necesariamentere flejan la postura del editor de la publicación. Queda prohibida la reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio, del contenido de la publicación sin previa autorización. CONTENIDO Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa 4 Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions 14 Los metabolitos secundarios como agentes antimicrobianos. 33 Los chinicuiles o gusanos rojos del maguey: alimento de origen prehispánico amenazado por su sobreexplotación. The Amphibians And Reptiles Of The Northern Selva Lacandona: Nahá And Metzabok, Ocosingo, Chiapas, México; With Some Ethnoherpetological Notes In Memoriam 41 48 80 �EDITORIAL E stimados lectores de este undécimo segundo número de Biología y Sociedad, nos es muy grato poner en sus manos un conjunto de 6 contribuciones que son el resultado, en primer lugar, la generosidad de los autores de cada una de las mismas quienes las sometieron a publicación. Así mismo, la versión final publicada de este número es resultado del esfuerzo y trabajo, de todos los integrantes del Comité Editorial, así como de todas aquellas personas que fungieron como árbitros anónimos, a quienes Biología y Sociedad les agradece. En este decimosegundo número Biología y Sociedad, a través de su sección IN MEMORIAM, rinde un muy sentido homenaje a una integrante de la comunidad científica mexicana, la Dra. Nury Méndez Ubach, una muy destacada investigadora en el área del desarrollo de diversas especies de anélidos poliquetos, quien muy lamentablemente se nos adelantó en el camino. Biología y Sociedad agradece la generosidad y sensibilidad de quienes escribieron el documento. La publicación de este Decimosegundo número de Biología y Sociedad constata la ineludible responsabilidad de la Universidad Autónoma de Nuevo León de contribuir, de manera sostenida, a promover la apropiación social del conocimiento y de aportar a edificar una sociedad cada vez más informada, y por lo tanto más equitativa y justa. �Dr.    Jesús Angel de León-González Editor en Jefe �ZONIFICACIÓN ANÁLOGA DE RUSTICIDAD A LAS USDA PLANT HARDINESS ZONES PARA NUEVO LEÓN (MÉXICO) EN EL PERIODO 1981-2040, Y SU IMPORTANCIA EN LA REFORESTACIÓN URBANA NATIVA �Adrián    González-Martínez, Pedro Adrián Ibarra-Elizondo 4 �Palabras clave: Zonas de Rusticidad, USDA, Nuevo León, Paisajismo, Viverismo, Arbolado Urbano, Horticultura Key Words: Plant Hardiness Zones, USDA, Nuevo León, Landscaping, Nurseries, Urban Trees, Horticulture Resumen Las zonas de rusticidad de plantas (plant hardiness zones) son áreas geográficas que se definen por condiciones climáticas o biológicas significativas para el crecimiento de las especies vegetales. En muchos países, estas zonas se utilizan para ayudar a mejorar la eficacia de proyectos de paisajismo y en la industria agrícola. El Departamento de Agricultura de los Estados Unidos (USDA) ha definido 14 zonas de rusticidad basadas en las temperaturas mínimas promedio durante varios años o décadas, con una diferencia de 10 °F (5.6 °C) entre cada zona. Este estudio busca crear una zonificación análoga para Nuevo León, México, utilizando capas bioclimáticas de CHELSA Bioclim y los mismos rangos de temperaturas que la USDA. El objetivo es ayudar en la elección de especies de árboles urbanos que sean apropiadas para las condiciones climáticas de la zona, y evitar pérdidas masivas en caso de eventos extremadamente fríos. Se genera cartografía para México y los Estados Unidos contiguos, Nuevo León y la Zona Metropolitana de Monterrey, así como un listado de especies nativas adecuadas para proyectos de reforestación urbana. Abstract Plant hardiness zones are geographic areas defined by significant climatic or biological conditions for the growth of plant species. In many countries, these zones are used to help improve the effectiveness of landscaping projects and in the agricultural industry. The United States Department of Agriculture (USDA) has defined 14 hardiness zones based on average minimum temperatures over several years or decades, with a difference of 10 °F (5.6 °C) between each zone. This study aims to create an analogous zoning for Nuevo León, Mexico, using bioclimatic layers from CHELSA Bioclim and the same temperature ranges as the USDA. The goal is to help in the selection of urban tree species that are suitable for the climatic conditions of the area, and to avoid massive losses in case of extremely cold events. Cartography is generated for Mexico and contiguous United States, Nuevo León, and the Metropolitan Area of Monterrey, as well as a list of native species suitable for urban reforestation projects. 5 �Figura 1: Zonas de Rusticidad del USDA para el periodo 1976-2005, actualizado en 2012 (PRISM Climate Group, 2023). Introducción L as zonas de rusticidad de plantas (plant hardiness zones) son un mecanismo de delimitación geográfica de áreas que cuentan con una característica en particular que permite o limita el crecimiento de plantas, y son de particular importancia para la industria del viverismo y agricultura. Desde 1960, el Departamento de Agricultura de los Estados Unidos (USDA) ha publicado mapas asignando regiones de los Estados Unidos de América a una de las 14 zonas de rusticidad, delimitadas por diferencias en el promedio de temperaturas mínimas anuales de 10 °F (5.6° C) entre ellas (Figura 1, Tabla 1). Estas zonificaciones se actualizan cada cierto tiempo para reflejar cambios en los promedios de temperaturas mínimas y considerando eventos de temperaturas mínimas extremas. Para 1990, estas zonas se dividieron en dos subzonas, llamadas “a” y “b” para los cinco grados Fahrenheit inferiores y superiores del rango, respectivamente, en cada zona (Del Tredici, 1990; Patton, 2018). 6 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Zona Subzona 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 Temperatura Mínima a < -65 °F < -53.9 °C -65 °F -53.9 °C b -65 °F -53.9 °C -60 °F -51.1 °C a -60 °F -51.1 °C -55 °F -48.3 °C b -55 °F -48.3 °C -50 °F -45.6 °C a -50 °F -45.6 °C -45 °F -42.8 °C b -45 °F -42.8 °C -40 °F -40 °C a -40 °F -40 °C -35 °F -37.2 °C b -35 °F -37.2 °C -30 °F -34.4 °C a -30 °F -34.4 °C -25 °F -31.7 °C b -25 °F -31.7 °C -20 °F -28.9 °C a -20 °F -28.9 °C -15 °F -26.1 °C b -15 °F -26.1 °C -10 °F -23.3 °C a -10 °F -23.3 °C -5 °F -20.6 °C b -5 °F -20.6 °C 0 °F -17.8 °C a 0 °F -17.8 °C 5 °F -15 °C b 5 °F -15 °C 10 °F -12.2 °C a 10 °F -12.2 °C 15 °F -9.4 °C b 15 °F -9.4 °C 20 °F -6.7 °C a 20 °F -6.7 °C 25 °F -3.9 °C b 25 °F -3.9 °C 30 °F -1.1 °C a 30 °F -1.1 °C 35 °F 1.7 °C b 35 °F 1.7 °C 40 °F 4.4 °C a 40 °F 4.4 °C 45 °F 7.2 °C b 45 °F 7.2 °C 50 °F 10 °C a 50 °F 10 °C 55 °F 12.8 °C b 55 °F 12.8 °C 60 °F 15.6 °C a 60 °F 15.6 °C 65 °F 18.3 °C b 65 °F 18.3 °C > 65 °F > 18.3 °C Numerosos sistemas de zonas de rusticidad similares han sido producidos en diversas partes del mundo. El sistema de Australia, por ejemplo, crea siete zonas delimitadas por diferencias en 5 °C entre sí, desde -15 °C a -10 °C en la zona 1, hasta 15 °C a 20 °C en la zona 7 (Dawson, 1991). La Real Sociedad de Horticultura del Reino Unido cuenta con una clasificación de siete zonas (RHS1 a RHS7), con un rango de 5 °C entre cada una a partir de RHS2. La zona RHS1 está dividida en tres subzonas, “c”, “b” y “a”, con diferencias de 5 °C entre ellas, y que corresponden a las temperaturas más altas (5 °C a 10 °C, 10 °C a 15 °C y más de 15 °C, respectivamente). La zona RHS7 indica temperaturas menores a -20 °C (RHS, 2012). Para México, Giddings y Soto-Esparza (2005) crearon un sistema de zonas de calor, dividiendo al país al tomar en cuenta la cantidad de días promedio al año con temperaturas máximas mayores a 30 °C, similar al producido por la American Society for Horticultural Science. Mencionan que las zonas con mayor cantidad de días por encima de los 30 °C no siempre coinciden con las partes del país donde se presentan las temperaturas máximas extremas, superiores a 45 °C. El Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 Temperatura Máxima mapa de zonas de rusticidad del USDA, en su versión de 1990, incluyó por primera vez a México y Canadá, aunque estos países han sido retirados en versiones más recientes. Este sistema ha recibido críticas y comentarios a lo largo de los años. Dawson (1991), al crear el sistema australiano, consideró que las categorías de la USDA hacían ver al territorio estadounidense mucho más frío de lo que en realidad es, por sus temperaturas promedio. Patton (2018), por su parte, comenta que este sistema es sólo una parte del panorama, ya que no toma en cuenta otras condiciones importantes para el desarrollo apropiado de las plantas, como la temperatura máxima extrema y promedio del verano, precipitación y sequía, humedad relativa, tipos de suelo, entre otros. El mapa de zonas de rusticidad es más útil para delimitar los rangos viables de especies perennes como árboles y arbustos que para herbáceas (University of Maine, 2022), por lo que este sistema debe utilizarse como una guía y no como una norma, ya que se deben considerar muchos otros factores al momento de elegir plantas ornamentales y de producción agrícola para así garantizar el éxito de éstas. 7 Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa Tabla 1: Zonas de Rusticidad de acuerdo con el USDA (2012). �Importancia de la Reforestación Urbana con Especies Nativas Los esfuerzos de reforestación urbana han mostrado numerosos beneficios para la mejora de las condiciones de vida de las poblaciones, además de fungir como mitigadores de diversos efectos del cambio climático. Las áreas verdes y el arbolado en calles tienen un impacto en la disminución de temperaturas atmosféricas y de las superficies como pavimentos y asfaltos (Aram et al., 2019; Yan et al., 2018). Asimismo, proveen beneficios psicológicos, como un mayor confort térmico (que propicia el descanso en las noches y el esparcimiento) y el aumento en la atractividad de las calles (Klemm et al., 2015; Lobaccaro y Acero, 2015). Hay una clara tendencia de comportamiento peatonal al preferir zonas con buen confort térmico, como la sombra en las banquetas, para caminar, sentarse a descansar o convivir, o detenerse a esperar el transporte público (Kim y Brown, 2022). Lo más recomendable es utilizar especies de árboles, arbustos y herbáceas que sean nativas a la región donde se planea la reforestación, ya que estas especies tienen mayores posibilidades de adaptarse a los cambios ambientales a largo plazo, así como manejar los efectos de condiciones climáticas adversas (Alanís-Flores, 2011; Jang y Leung, 2022), ya que son adecuadas para las condiciones específicas de suelos, temperaturas, regímenes de lluvia, y para las interacciones con otros organismos, ya sea como alimento y refugio para polinizadores, aves y mamíferos, o por su mayor resistencia a patógenos y plagas. Los árboles urbanos nativos, además, muestran mejores tasas de acumulación de carbono que sus contrapartes silvestres (Schwendenmann y Mitchell, 2014). Sin embargo, una alta diversidad de especies de árboles urbanos es necesaria para incrementar y mejorar los servicios ecosistémicos (Morgenroth et al., 2016), por lo que es viable utilizar algunas especies exóticas seleccionadas para este propósito, siempre y cuando no afecten las condiciones ambientales a su alrededor, como evitando el crecimiento de especies nativas, o convirtiéndose en exóticas invasivas (Wood y Esaian, 2020). Metodología Los datos climatológicos se obtuvieron de la plataforma CHELSA Climate (Climatologies at High resolution for the Earth’s Land Surface Areas) de Karger et al. (2017, 2018) en los parámetros bioclimáticos utilizados en otras plataformas como WorldClim y ANUCLIM, los cuales son derivados de variables como la temperatura máxima, media y mínima mensuales, y precipitación media mensual con el fin de generar datos biológicamente significativos. A partir de estas variables es posible calcular parámetros anuales como temperatura y precipitación medias, por cuartiles en el caso de las temperaturas y precipitaciones medias en los cuartiles más cálidos, más fríos, más húmedos y más secos, además de las temperaturas máximas y mínimas en los meses más cálidos y fríos, respectivamente, y la precipitación en los meses más húmedos y más secos, además de otros parámetros derivados como 8 el rango diurno diario de temperatura, las isotermas, el rango anual de temperatura, y la estacionalidad de las temperaturas y precipitaciones (WorldClim, 2022; CHELSA Climate, 2022). Las capas en esta plataforma están disponibles en diversos rangos de tiempo desde 1981-2010, 2011-2040, 2041-2070 y 2071-2100. Son generadas a partir de diversos modelos de sistema terrestre en tres trayectorias de concentración representativa (RCP) distintas: SSP1-RCP2.6, SSP3-RCP7 y SSP5-RCP8.5 a partir de la CMIP6, los cuales son escenarios futuros de concentración de gases de efecto invernadero en la atmósfera de acuerdo con distintas expectativas de cumplimiento de políticas ambientales y generación de contaminantes hacia finales del siglo XXI. Las trayectorias socioeconómicas compartidas (SSP), además, consideran factores económicos, sociales y demográficos (Dong et al., 2015). La RCP2.6 implicaría la disminución en gran medida de las emisiones contaminantes, mientras que RCP8.5 representa una muy alta emisión, y a veces es denominada como el “peor escenario”. El parámetro utilizado para el cálculo de las zonas de rusticidad fue la denominada Bio6, la temperatura del aire mínima diaria del mes más frío, o bien, la temperatura más baja entre las temperaturas mínimas diarias mensuales, para el rango temporal de 2011 a 2040, a partir del modelo de sistema terrestre MPIESM1.2 del Instituto Max Planck, elegido por su buena resolución en datos oceánicos y atmosféricos (Gutjahr et al., 2019) bajo la trayectoria SSP3-RCP7, que se puede considerar de emisiones intermedias. Los análisis climatológicos geoespaciales y la cartografía se realizaron en el paquete ArcMap 10.8. El rango de temperaturas mínimas de las capas muestra los datos promedio de temperaturas mínimas del mes más frio para el periodo 2011-2040, pero difieren de las temperaturas mínimas extremas que se busca representar, por lo que se realizó una corrección considerando los valores conocidos y aproximados de temperaturas mínimas extremas en diversos puntos de Norteamérica (particularmente en Monterrey y Galeana, Nuevo León; Ciudad Juárez, Chihuahua; Tijuana, Baja California; y Benito Juárez, Quintana Roo) mediante la calculadora ráster con la fórmula: (CHELSA_bio6_2011-2040_mpi-esm1-2-hr_ssp370_V.2.1)-15 °C Para comparar con el mapa oficial de las zonas de rusticidad del USDA (Figura 1) y con la zonificación análoga para el periodo 2011-2040, se produjo un mapa para el periodo 1981-2010 utilizando la metodología descrita con anterioridad con el producto ráster Bio6 de CHELSA 1981-2010 v.2 (CHELSA Climate, 2022). La zonificación de rusticidad producida en este trabajo utiliza los mismos intervalos de temperatura que las Zonas de Rusticidad de Plantas de la USDA, lo que permite aprovechar la información y recursos disponibles en los Estados Unidos de América. Aunque esta zonificación no se calcula a partir de los mismos datos climáticos y meteorológicos que los utilizados por la USDA, se considera análoga debido a su similitud. Por lo tanto, aunque no es un equivalente directo al producido por la USDA, este estudio Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Resultados La zonificación análoga de rusticidad (ZAR) para México y los Estados Unidos de América para el periodo 1981-2010 se muestra en la Figura 2, y para el periodo 2011-2040 en la Figura 3. Los resultados muestran desde las zonas de rusticidad 3a y 3b en diversos picos de la Cordillera de las Rocallosas, las Cascadas, la Sierra Nevada y volcanes en la costa oeste de los Estados Unidos, hasta zonas 11a y 11b en el extremo sur y las costas del Caribe en México. Debido a la resolución espacial de la capa utilizada, es posible ubicar también las zonas más altas de las Sierras Madre Oriental, Occidental, del Sur, de Chiapas, la Sierra de Juárez y San Pedro Mártir, de la Faja Volcánica Transmexicana y de las Apalaches. Las temperaturas más frías en áreas no montañosas en México se presentan en los estados de Chihuahua y Durango, correspondientes a la zona 7b (de -15 °C a -12.2 °C), mientras que los picos más altos en las cordilleras mexicanas entran en la zona 6 (de -23.3 °C a -17.8 °C). Las diferencias entre estas zonificaciones son pocas, aunque se puede observar un aumento en el área de las zonas 10 y 11, correspondiendo al aumento de temperaturas por el cambio climático. El estado de Nuevo León está dividido en cuatro amplias zonas correspondientes a diversas variables biológicas, climatológicas y fisiográficas (Figura 4). El extremo oriental del estado, afín a la Planicie Costera del Golfo, es indicada por la zona 9b. La parte norte-central, afín a las Grandes Llanuras de Norteamérica y partes bajas del Desierto Chihuahuense, corresponde a la zona 9a. El Altiplano Mexicano se muestra en la zona 8b. La Sierra Madre Oriental, por su parte, pertenece a las zonas 8a, 7b, 7a y 6b (Tabla 2). Figura 2: Zonas Análogas de Rusticidad (ZAR) para México y los Estados Unidos de América (1981-2010). Figura 3: Zonas Análogas de Rusticidad (ZAR) para México y los Estados Unidos de América (2011-2040). Tabla 2: Zonas de Rusticidad presentes en el estado de Nuevo León, y las regiones del estado donde se encuentran. Zona de Rusticidad Temperatura Mínima Temperatura Máxima 6b -20.6 °C -17.8 °C -15 °C 7a -17.8 °C 7b -15 °C -12.2 °C Regiones Sierra Madre Oriental 8a -12.2 °C -9.4 °C 8b -9.4 °C -6.7 °C Altiplano Mexicano 9a -6.7 °C -3.9 °C Grandes Llanuras de Norteamérica; Desierto Chihuahuense 9b -3.9 °C -1.1 °C Planicie Costera del Golfo Figura 4: Zonas Análogas de Rusticidad (ZAR) para el estado de Nuevo León y regiones adyacentes (2011-2040). En el recuadro superior derecho, la Zona Metropolitana de Monterrey. La Zona Metropolitana de Monterrey (ZMM) se encuentra casi en su totalidad dentro de la zona 9a, con las únicas excepciones en la Gran Sierra Plegada, la Sierra de la Silla, de las Mitras, del Fraile y San Miguel, el Cerro del Topo Chico, y otros picos hacia el noreste y noroeste. El área urbana y todas las cabeceras municipales de la metrópoli son, por lo tanto, uniformes en cuanto a temperaturas mínimas extremas. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 9 Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa puede considerarse una alternativa cercana y útil para la elección de especies de árboles urbanos adecuadas para las condiciones climáticas de la región. �La influencia de la Sierra Madre Oriental como embudo que concentra los vientos del norte y la falta de obstáculos orográficos a lo largo de las Grandes Llanuras de Norteamérica causan que, dadas las condiciones apropiadas, las temperaturas puedan desplomarse por debajo de los 0 °C dentro de la ZMM. Es necesario considerar esta escala de temperaturas para ayudar en la mejor toma de decisiones en cuestión de elección de especies, al descartar aquellos árboles que no puedan soportar temperaturas sostenidas menores a -3.9 °C dentro de la ZMM. Aunado a esto, el clima en la ZMM se considera extremoso debido al gran contraste entre las temperaturas invernales y estivales. Las especies elegidas deben soportar las temperaturas de hasta 45 °C que pueden ocurrir, particularmente hacia finales de abril y entre junio y agosto, además de estar adaptadas al pH alto de las rocas y suelos origen sedimentario y calcáreo presentes en la mayor parte del estado, como calizas de plataforma, lutitas, margas y algunas areniscas (Alanís-Flores et al., 1996; Alanís-Flores y González-Alanís, 2003). Un listado de especies nativas arbóreas y arbustivas propicias para la utilización en la reforestación urbana de la ZMM formulado a partir de Alanís-Flores et al. (1996), Alanís-Flores y González-Alanís (2003) y ZuritaZaragoza (2012), con información de rusticidad para el estado de Texas de Wasowski y Wasowski (1997) y Michael y Powell (2005) es presentado en la Tabla 3. Tabla 3: Listado de especies nativas notables para su utilización en la ZMM conforme a las zonas de rusticidad presentes en el estado de Nuevo León. Nombre Nombre Común Familia Zonas de Rusticidad Especies Arbóreas de Talla Grande (Banquetas y otras Áreas Verdes) Ebenopsis ebano (Berl.) Barneby & Grimes Ébano Fabaceae 8-11 Ehretia anacua (Terán & Berl.) I. M. Johnst. Anacua Boraginaceae 7-11 Vachellia farnesiana (L.) Wight & Arn. Huizache Fabaceae 9-11 Quercus polymorpha Cham. & Schl. Encino Roble Fagaceae 7-10 Neltuma glandulosa (Torr.) Britton & Rose Mezquite Dulce Fabaceae 7-13 Neltuma laevigata (Humb. & Bonpl. ex Willd) Britton & Rose Mezquite Suave Fabaceae 8-13 Celtis laevigata Willd. Palo Blanco Cannabaceae 5-10 Cupressus arizonica Greene Ciprés Azul Cupressaceae 6-10 Cupressus lusitanica Mill Ciprés Blanco Cupressaceae 8-11 Platanus occidentalis L. Álamo de Río, Álamo Sicomoro Platanaceae 4-10 Platanus rzedowskii Nixon & J.M. Poole Álamo de Río, Álamo Sicomoro Platanaceae 6-10 Ulmus crassifolia Nutt Olmo de Texas Ulmaceae 6-9 Especies Arbóreas de Talla Grande (Parques, Áreas Verdes, Jardines Grandes) Acer negundo L. Maple del Huajuco, Maple Mexicano Sapindaceae 2-10 Carya illinoinensis (Wang.) K. Koch Nogal de Nuez Lisa Juglandaceae 5-10 Taxodium mucronatum Ten Sabino, Ahuehuete Cupressaceae 8-11 Pinus cembroides Zucc. Pino Piñonero Pinaceae 6-9 Especies Arbóreas de Talla Mediana (Banquetas y otras Áreas Verdes) Cordia boissieri DC. Anacahuita Boraginaceae 8-11 Dermatophyllum secundiflorum (Ortega) Gandhi & Reveal Colorín Fabaceae 7-10 Erythrostemon mexicanus (A. Gray) Gagnon & Lewis Hierba del Potro Fabaceae 9-11 Chilopsis linearis (Cav.) DC. Mimbre Bignoniaceae 6-10 Especies de Arbustos Leucophyllum frutescens (Berl.) I. M. Johnst. Cenizo Scrophulariaceae 8-10 Bouvardia ternifolia (Cav.) Schlecht Trompetilla Rubiaceae 7-10 Havardia pallens (Benth.) Britton & Rose Tenaza Fabaceae 9-11 Salvia coccinea Buc’hoz ex Etl. Mirto Coral, Salvia Escarlata Lamiaceae 7-10 Salvia microphylla Kunth Mirto Rojo, Salvia de Graham Lamiaceae 7-10 Salvia greggii A.Gray Mirto Rosa, Salvia de Otoño Lamiaceae 6-10 Salvia × jamensis J.Compton Salvia “Red Lips” Lamiaceae 7-10 Poliomintha bustamanta B.L.Turner Orégano de Higueras Lamiaceae 8-10 Dahlia coccinea Cav. Dahlia Escarlata Asteraceae 9-11 10 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �El mapa de zonas de rusticidad generado en este trabajo considera un escenario futuro de cambios en temperaturas y otras condiciones climáticas, por lo que es esperado que no coincida con el publicado por el USDA (2012), generado a partir de promedios de temperaturas mínimas extremas en años anteriores al de publicación. Sin embargo, ciertas zonas de los Estados Unidos muestran una buena similitud entre los dos mapas. Por ejemplo, el estado de Texas está dividido por la USDA en las zonas 6b, 7a, 7b, 8a, 8b, 9a, 9b y 10a en bandas casi perfectamente paralelas desde el noroeste hacia el sureste. En el mapa generado en este trabajo, el mismo estado muestra un arreglo similar de ocho zonas, comenzando con la 7a en el extremo noroeste y terminando en la 10b en la zona de Port Isabel, South Padre Island y Boca Chica, con un desplazamiento de una subzona en todo el estado. Los estados más septentrionales de los Estados Unidos de América muestran el cambio de zonas más grande. Minnesota, por ejemplo, contiene desde la zona 2b hasta la 5a en el mapa del USDA, mientras que en el generado en este trabajo corresponde desde la zona 3b hasta la 5a, esta última mostrando una expansión en área hasta más de un tercio del área total del estado. Los cambios o desplazamientos en zonas ya han sido expuestos previamente en trabajos como Windham et al. (2018), que comparan la distribución de zonas entre 1990 y 2015 como resultado del cambio climático, con una tendencia de desplazamiento hacia el norte de las zonas más bajas, de la misma forma que lo mostrado en este trabajo. El mapa de zonas de rusticidad publicado por el USDA en 1990 (Del Tredici, 1990) incluyó a México y Canadá. El estado de Nuevo León, bajo esta cartografía, correspondía a las zonas 9a, 9b y 10a, ya que no incluía el detalle de la orografía. Monterrey y su zona metropolitana se encontraban dentro de la zona 9b, una subzona por debajo de la mostrada en este trabajo. Por otro lado, las áreas incluidas en la zona 11 en ambos mapas coinciden sin tomar en cuenta la orografía en estados como Guerrero, Oaxaca y Chiapas. La zona metropolitana de Monterrey, al estar en la zona 9a, podría presentar temperaturas mínimas extremas entre los -6.7 °C y -3.9 °C. En comparación, durante el Frente Frío #35 y la Tormenta Invernal #9, entre el 14 y 19 de febrero de 2021, se reportaron temperaturas mínimas entre los 0 °C y -7 °C (AccuWeather, 2022). Ciudad Juárez, Chihuahua, es una de las ciudades más al norte del país, y presenta algunas de las temperaturas más bajas en una zona urbana en México. De acuerdo con reportes periodísticos, la urbe registró hasta -17 °C el 3 de febrero de 2011, -10 °C el 14 de febrero de 2021, y hasta -7 °C en febrero de 2022 (Meza, 2022). Según el mapa presentado en este trabajo, Ciudad Juárez, al estar en la zona 7b, registraría mínimas extremas de entre -15 °C y -12.2 °C. Las playas de Cancún, en el municipio de Benito Juárez, Quintana Roo, están indicadas como una zona 11b, con temperaturas mínimas extremas entre 7.2 °C y 10 °C. De acuerdo con el SMN (2022), esta zona Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 presentó temperaturas de hasta 9.5 °C el 12 de marzo de 1996. Las heladas de febrero de 2021 correspondientes a una zona 9a causaron la pérdida de numerosos ejemplares de especies como Delonix regia (Flamboyán, resistente a la zonas 10 - 12), Ficus benjamina (Ficus, resistente a las zonas 10 - 12), F. microcarpa (Laurel de la India, resistente a zonas 9b - 11) y los abundantes Leucaena leucocephala (Guaje), peligrosa especie exótica invasiva, que se vieron gravemente afectadas al ser sólo resistentes a las zonas 9b – 11. A pesar de tener un efecto benéfico al eliminar especies poco apropiadas para el clima de la región, también trajo como consecuencia el enorme riesgo de incendios por material inflamable y caídas de árboles debido a los fuertes vientos y altas temperaturas presentes a lo largo del año (von der Meden en Cantú, 2021), de forma similar a lo sucedido tras el fenómeno meteorológico de febrero de 2011, de acuerdo con Alanís-Flores (2011), quien describe, entre los efectos negativos de la pérdida de arbolado por eventos de temperaturas mínimas extremas, la falta de sombra, disminución de humedad relativa en la zona urbana, incremento y expansión de las islas de calor, aumento del consumo eléctrico, mayor suspensión de particulado en el aire por la pérdida de los árboles como filtros biológicos, menor captación y retención de carbón, y el deterioro del paisaje y belleza de la ciudad. A pesar de que se ha popularizado su plantación extensiva en los últimos 25 años, la especie Quercus virginiana Mill (Encino siempreverde) no es considerada nativa para México, ya que su distribución tan sólo abarca la vertiente del Golfo de México desde el extremo este de Texas hasta Carolina del Norte y Virginia, en los Estados Unidos de América (Carey, 1992). Quercus fusiformis Small (Encino molino), una especie antes considerada una variedad de la anterior por su cercanía y similitudes morfológicas se distribuye desde Oklahoma hasta el noreste mexicano (Nixon, 1997), y es adecuada para su plantación en áreas amplias como parques y jardines con riego suficiente, pero no en banquetas o áreas reducidas por su gran talla en su madurez. 11 Zonificación Análoga de Rusticidad a las USDA Plant Hardiness Zones para Nuevo León (México) en el periodo 1981-2040, y su Importancia en la Reforestación Urbana Nativa Discusión �Conclusión Se buscó crear una zonificación análoga a la de la USDA con el fin de poder utilizar la información disponible sobre la amplia industria hortícola de los Estados Unidos de América. Su utilidad radica, en el caso de Nuevo León, al buscar prevenir la venta y utilización de especies vegetales de ornato y forestales que puedan verse afectadas por las esporádicas, pero inevitables, heladas fuertes que llegan al estado cada cierto tiempo. El proyecto de la Norma Ambiental Estatal NAE-SMA-007-2022 sobre arbolado urbano del estado de Nuevo León toma como prioridad la plantación de especies nativas y algunas no nativas, pero resistentes a las condiciones climáticas del estado. Por lo tanto, la cartografía creada y la información recopilada en este trabajo puede resultar útil como una de las condicionantes al momento de elegir una especie de arbolado dentro del estado y prevenir la pérdida de grandes cantidades de árboles en eventos de clima gélido extremo. Asimismo, es necesario producir información de rusticidad para especies nativas de Nuevo León que no se encuentren en la bibliografía producida en los Estados Unidos de América, y desarrollar a mayor profundidad información acerca de otros factores climáticos y edafológicos que puedan determinar la viabilidad de la utilización de ciertas especies vegetales ornamentales en el estado de Nuevo León, previniendo el uso de especies tropicales o templadas que no toleren el clima de la región. Agradecimientos Al Dr. Hidalgo Rodríguez-Vela, por integrarnos al Laboratorio de Paleobiología durante el Servicio Social del semestre Agosto-Diciembre de 2022 donde se produjo este trabajo y por su apoyo técnico y comentarios. Al Dr. José Ignacio González-Rojas y al Dr. Antonio Guzmán-Velasco, por el apoyo técnico y recomendaciones en diversos proyectos realizados para el Departamento de Ecología. A nuestra querida compañera Valeria Barra-Suárez, por su apoyo en la redacción y revisión de este manuscrito. Literatura citada AccuWeather. 2022. February 2021. Monthly Temperatures. En: https://www.accuweather.com/en/mx/monterrey/244681/ february-weather/244681?year=2021 (consultado el 04/07/2022). Alanís-Flores, G. J. 2011. Los fenómenos meteorológicos extremos: efecto de las bajas temperaturas en la vegetación arbórea del área metropolitana de Monterrey. Ciencia UANL. 14(2). 115-120. Alanís-Flores, G. J., Cano-Cano, G., y Rovalo-Merino, M. 1996. Vegetación y Flora de Nuevo León, una Guía Botánico-Ecológica. CEMEX. Alanís-Flores, G. J., y González-Alanís, D. 2003. Flora Nativa Ornamental para el Área Metropolitana de Monterrey. Universidad Autónoma de Nuevo León; R. Ayuntamiento de Monterrey Aram, F., Higueras-García, E., Solgi, E., y Mansournia, S. 2019. Urban green space cooling effect in cities. 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Sistemática y Ecología Acuática, Colegio de la Frontera Sur, Chetumal, Quintana Roo, México. ORCID: 0000 0002 6931 0694 savs551216@hotmail.com; ssalazar@ecosur.mx 14 �Abstract Resumen In this contribution some questions inherent to the study of biodiversity and of marine annelids (mainly polychaetes) from a perspective of historical and environmental transitions are addressed. The origin of the term biodiversity is revised and its quick displacement of the political discourse in favor of sustainable development is briefly commented, although the last one has been difficult to specify and reach. The importance of marine annelids is summarized within a perspective of contemporary environmental crises that have been more severe for the marine realm. The history of the oceanographic explorations is briefly analyzed from the marketing of spices to the discovery of species, and of the transformation of the cabinets of curiosities to natural history museums. A brief review is presented for the museums housing marine annelids, including historical and current specialists and an appendix listing the main publications available of world collections. The relevance of latitude and temperature for explaining the distribution of the species is reviewed including the early establishment of biogeographic regions and provinces, and on the contrasting situation among marine annelid species because most were considered cosmopolitans until the 1980s, when planetary revisions became more frequent. This contribution contains a series of proposals including one for renegotiation and reduction of the burden of external debt payment in each nation, and other medullary aspects as the formation of human resources, the need to upgrade infrastructure and laboratories, to carry out inventories, catalogues or illustrated keys, and to clarify the confusions in the regional fauna, to make studies on speciation, and on the need for having national monitoring programs and actions facing climate change. En esta contribución atiendo algunas cuestiones relativas al estudio de la biodiversidad y de los anélidos marinos (principalmente poliquetos) desde una perspectiva de las transiciones históricas y ambientales. Se revisa brevemente el origen del término biodiversidad y su rápido desplazamiento en el discurso político por el de desarrollo sostenible, aunque este último ha sido difícil de especificar o alcanzar. La importancia de los anélidos marinos se concibe desde las crisis ambientales contemporáneas, que han sido más severas en el medio marino. Se analiza la historia de la exploración oceanográfica desde el mercadeo de especias al descubrimiento de las especies, y de la transformación de los gabinetes de curiosidades en museos de historia natural. Se repasan los museos que contienen colecciones de anélidos marinos incluyendo los especialistas históricos y actuales, y se agrega un apéndice con las publicaciones principales sobre las colecciones del mundo. Para explicar la distribución de las especies se revisa la importancia de la latitud y de la temperatura incluyendo el establecimiento de regiones y provincias biogeográficas, y en la situación contrastante en las especies de anélidos marinos porque la mayoría eran consideradas cosmopolitas hasta los años 1980, cuando las revisiones planetarias se hicieron más frecuentes. Se presenta una serie de propuestas incluyendo una para renegociar y reducir la carga del pago de la deuda externa para cada nación, así como otros aspectos fundamentales para la formación de recursos humanos, la necesidad de actualizar la infraestructura de los laboratorios, de realizar inventarios, catálogos o claves ilustradas, y para clarificar las confusiones en la fauna regional, estudiar la especiación, y en la necesidad de realizar programas nacionales de monitoreo y de acciones para atenuar el cambio climático. Keywords: Taxonomy, polychaetes, external debt, science policy, research. Palabras clave: Taxonomía, poliquetos, deuda externa, política científica, investigación. 15 �To the memory of Dr. Paulo da Cunha Lana (20 april 1956-30 june 2022) Introduction T his contribution was generated because of two factors. First, an invitation by some Peruvian colleagues to address the importance of advancing the study of marine annelids in their country. Second, the announcement of the opening remarks by the late Dr. Paulo Lana for the Symposium of Latinamerican Polychaetes, which would include his perspective for future studies on the group. My first scientific popular note dealt with the importance of polychaetes in the marine realm (Salazar-Vallejo 1981a). I had just finished my Biologist degree thesis on the collection of polychaetes of the University of New León (Salazar-Vallejo 1981b), and I did this once the collection was organized, which by then it contained 74 species, 59 genera and 26 families. This shows that I have had an interest in the thematic of the Peruvian meeting during the last 40 years. At the same time, I thanked the opportunity to review some relevant background information, and address other issues that could empower the study of biodiversity and polychaete taxonomy. In this area of science policy, during the last 20 years I have tried to promote discussions and specific actions, including a brief 6-yr plan for advancing science (Salazar-Vallejo 2001). I will present below the general ideas in a frame of transitions. The Cambridge Dictionary defines transition as a noun: a change from one form or type to another, or the process by which this happens; or as a verb: to change, or make someone or something change, from one form or situation to another. A change is involved, indeed, and this is precisely what I hope to emphasize in this contribution. Then, I will emphasize the changes that we can, and we should do as individuals (even as nations) for the study of biodiversity, although I cannot offer precise recipes, some experiences or concrete proposals will be introduced. 16 In the same fashion, I will also refer to the importance of environmental transitions to understand the changes in the regional biotas as the ecological horizon (SalazarVallejo et al. 2014), defined by temperature, salinity and substrate, are being modified. The final part of this note is to propose a series of action plans, to supplement those proposed by Tarazona et al. (2003) and Aguirre & Canales (2017) especially for biodiversity research in Peru. I will emphasize that the relevance of temperature and latitude for explaining the species distribution was early recognized, and that contrary to what was the case for other benthic invertebrate groups, polychaetes were considered anomalous because many species were apparently cosmopolitan. This idea became deeply incorporated in faunistic studies up to the 1980s, when we began making direct comparisons with type material (revisions). This is a critical transition (personal and institutional) that might be difficult to carry out but is very important for advancing knowledge. In science policy, I will comment on the inherent problems for all nations because of the burden of paying their external debt and the need to reduce the payment for having additional resources to invest in improving food production and supplies, education and health services and, of course, to strengthen the structure and function of science. My conclusions are: 1) the marine annelids are ecologically outstanding because of their biomass, abundance, and ecological relevance (and for reducing our ignorance). 2) although the interests in the exploration of biodiversity were intensified by commercial activities, once nations attained a sort of economic freedom the interests changed towards knowing little relevant organisms for direct marketing, because of an increase in other types of values (aesthetic, recreational, knowledge); and 3) the biodiversity crisis is not new, despite its current severity. Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �History Biodiversity is an integrative concept that was proposed and popularized by the formicologist Edward Wilson (Wilson 1988) to understand structural and functional aspects of the organisms in a defined space, their genetic variability, the ecosystems that conform, and the landscapes or regions where they occur, including the ecological and evolutionary processes involving them. The popularity and success of the concept are manifested because in Costa Rica the National Institute of Biodiversity settled down in 1989, with private funds and with the main objective of generating biological collections, whereas Mexico generated a trusteeship to establish the National Commission for the Knowledge and Use of Biodiversity (CONABIO after its Spanish name) in 1992. CONABIO’s largest successes center on databases of Mexican biota, and a great number of books on the same subject. We were lucky enough to generate a book on Mexican marine and coastal biodiversity (Salazar-Vallejo & González, 1993) that was recently improved by a series of volumes carried out by many authors, and also endorsed by CONABIO. were not followed, and probably not fully understood. Regretfully, most previsions have been shown to be accurate (Hall 2022). We must be optimistic and become more involved in changing the current conditions, but we cannot be naïve by expecting the current problems to be solved without additional efforts. We must do it by ourselves. The importance of the problems currently faced by humanity cannot be underestimated, such as health preservation and improvement, education, food supplies, or access to drinking water and sewage treatment. Further, acute famine or drought crises in many countries are becoming chronic in several regions of the world, rendering obtuse any call of attention for dealing with other human concerns. In fact, in an economy in crisis, in any nation, there is usually a very limited or no economic freedom for including other pending issues. I will return later on to this matter, especially because the burden of external debt suffocates the economy of many countries, but let me turn to other issues to provide a more comprehensive background for the following issues in this contribution. Marine annelids It is interesting that in the ecological processes included in the biodiversity concept our interaction with nature was also considered, but our use of the natural resources was likely not emphasized enough. It should not be surprising that another integrative concept, ‘sustainable development,’ was more quickly incorporate into the political discourse. The concept arose in 1987 after the Report of the World Commission on the Environment and Development, better-known as the Bruntland Report because it was led by the Norwegian Gro Harlem Bruntland, president of the commission (Naciones Unidas 1987). The commission concentrated on five items: population and human resources, species and ecosystems, energy, industry, and urban challenge. Thus, although the report considered that many species were at risk and that the situation deserved primary political concern, species were considered as resources for development. The commission characterized the concept of sustainable development “as the one that guarantees the necessities of the present without decreasing the possibilities of the future generations to satisfy its own needs.” The difficulties for bringing the concept into reality were noted early. Furthermore, and even a special number of the journal Ecological Applications conjugated several perspectives and recommendations that were not followed, emphasizing the diverging perspectives of scientists and decision makers (Salazar-Vallejo & González 1994). This conflict between proposals and reality was noted in Mexico regarding tourism development (Salazar-Vallejo & González 1995). Annelids are one of the main metazoan groups living in the marine benthos; although the group includes some representatives in continental waters and even humid tropical forests, most of the more than 21,000 described species lives in the sea (Read, 2019). Marine annelids were considered as equivalent to polychaetes, separated from other groups such as echiurans or sipunculids, as well as the more traditional classes of oligochaetes and leeches. Recent studies show that these divisions are not supported by the information provided by genetic markers, such that polychaetes is currently used as a colloquial term and not as a taxonomic group, like it was it in the past, although for didactic purposes this distinction is still widely used (Harris et al. 2021). In fact, there is a long history of divergence between environmental concerns and recommendations given by scientists, and the resulting negative consequences of factual natural resources management led by decision makers (Diamond 2005). For example, the proposals by Meadows et al. (1972) were regarded as alarmists and The expectation for being able to continue doing taxonomy during the next 12 centuries, and to get the required funding seems unreachable, especially because the transformation of the planetary naturalness has reached such a negative point that many believe we are in the sixth mass extinction, with a current extinction Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 Although we have written records about marine organisms from Aristotle, a recent estimate indicated that 90% of marine species could be undescribed (Mora et al. 2011). The estimate also included the time and cost inherent in finishing our task: we would need 1,200 additional years on one hand, and over the other hand, if we take into account that describing a new species amount to about 50,000 US dollars, we would need about 360 thousand millions of American dollars. Even if these figures are taken in half, the number of undescribed species would still be overwhelming, and finding the estimated funding for describing them is so high that it cannot be expected to be available for taxonomists. Biodiversity crisis 17 Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions Biodiversity �Figure 1. Changes in size and abundance of fishes in Florida in 50 years: 1957-2007 (reproduced with authorization: Corey Malcom, Florida Keys History Center). rate of 7.5-13.0% (Robin 2011, Cowie et al. 2022). In the American continent, the most drastic environmental changes introduced after the arrival and success of the European expansion, and later conjugated with the American pattern for the excessive use of natural resources began to be noted from the 1800s (Jackson 1997). We can easily extrapolate this to the marine realm to understand that marine ecosystems have been chronically impoverished. Elton (1927) proposed that the structure of the abundance of the organisms in the different trophic levels resemble a pyramid, with the organisms in decreasing numbers coincident with an upward movement in successive trophic levels. Probably a less well-known fact is that the same author warned that the great abundance of any animal species does not imply an escape from extinction (Elton 1927: 113), but numbers have guided our extraction quotas, regretfully. Thus, the loss of the top predators implies that the pyramid is truncate, and the disappearance of top predators has been referred to as ecological truncation. It is well known that there are drastic effects in the ecosystem, and this approach has been used for general analysis (Trebilco et al. 2013). Environmental changes are better documented in continental ecosystems. For example, the distribution of the medium-sized predators, or meso-predators, has increased by 60% in the United States during the last two centuries (Prugh et al. 2009), mainly after the disappearance of wolves, cougars, and jaguars. Although we have different quality and duration of statistics, Pacoureu et al. (2021) showed that the populations of sharks and rays had decreased by 71% from the 1970s. While Pinsky et al. (2019) emphasized that marine ectotherm species are more susceptible to global warming than terrestrial ones, because the impacts on marine biotas are larger. Two publications by Daniel Pauly deserve to be commented for understanding the disaster of marine fisheries in the world, and for supplementing the panorama of changes for marine organisms. In the first one, Pauly (1995) coined the concept of the ‘shifting baseline syndrome’ and indicated with it that the perception that different generations of fish biologists 18 gather by generating their own database, avoid taking into account any anecdotic information, critical for indicating earlier accounts of fish size and abundance (Fig. 1), and he added two stressing statements: 1) off the Atlantic Canadian coast the fish biomass had decreased to less than 10% of what it was two centuries ago; and 2) the top predators of the past trophic networks collapsed because they should have smaller fecundity and resilience before fishing than the species we now exploit. In the second note, Pauly et al. (1998) indicated that fisheries have been operating at descending levels in the trophic networks, as a consequence of the populational depression of top predators, and that this implies that the production can be increased initially (as it was often the case), followed by a halt and then becoming stagnant or collapse. Transitions History: Spices and species The consumption of spices and their marketing is as old as human populations, especially in the region from India to Indonesia. For example, towards year 2000 before our era the Route of the Cinnamon existed among Indonesia, Sri Lanka, Madagascar, and eastern Africa (UNESCO 1993). Spices popularity and their use as flavorings, aromatizing, perfume, or medicines reached the Roman Empire with the Route of the Silk, about 100 years before our era, and this route had a continental part and a marine one (UNESCO s/a). The marine route reached the Mediterranean through the Persian Gulf or the Red Sea, and in both paths, tribute was charged by the Arabs, which often increased the prices of the spices a lot; they were sometimes worth their weight in gold. In the XV century the Age of Exploration began in Europe, and this time has also been called the Age of Discovery. It started mainly to find a shortcut to those spice-producing regions, then known as the Indies. This was a consequence of the fall of Constantinople in 1453 before the Ottoman Empire, which interrupted the routes through land (Cartwright, 2021). Spain and Portugal undertook the search for a marine route, Christopher Columbus crossed the Atlantic in 1492 and Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �However, the biological exploration was not headed by the Spaniards or Portuguese. Rather, the domain of marine marketing changed to Dutch, French and English fleets, and these latter countries were those that carried out most of the expeditions for searching species, no longer for spices. The transition of the domain of the seas was made after the successful introduction of tea to Europe and America (Rappoport, 2017; Karlsson, 2022), and during the Golden Age of Piracy (1650-1726), when the governments of France, Holland and England strengthened their fleets and encouraged the attacks to the merchant ships in the Atlantic (RMG, s/a). There are other important features that must be considered. For example, some regard that the defeat of the Spanish Armada in England in 1588, besides the 80-year war against Holland, from 1568 up to 1648 (Johnson, s/a a), also damaged a lot the Spanish treasure. The advances of Dutch and Englishmen societies were initiated and maintained by their companies of marine marketing: East Indies Company, settled down in 1600, and the Dutch East Indies Company, established in 1602 (Clulow & Mostert 2018). The British company had an army twice as large as the English Army (Johnson s/a b). These nations retained their success from the 1700 after the succession war in Spain (1701-1714), that later depleted the Spanish treasure. It is interesting that although the great majority of pirates were male, some women also participated (Vencel 2018). Scientific expeditions Wikipedia (s/a c) listed 70 scientific expeditions from 1735 to 1899. Among them, and despite the fact that there were several involving several countries, it stands out that the British carried out 29, the French 24, the Russian 5, the Americans 3, the Italians 2, and with one each Germany, Austria, Belgium, Denmark, Spain and Sweden. The main objectives included territorial expansions, and samples of organisms were usually brought back to the corresponding countries. The impact of their results on the knowledge of marine annelids depended on the inclusion of people collecting and later processing and identifying the organisms. This explains why we find familiar the names of some expeditions such as those made with the ships Belgica, Challenger, Discovery, Eugenie, Galathea, Gazelle, Novara, Valdivia and Vittor Pisani. The Expedia note did not include the expeditions of the Albatross of the United States which also had outstanding results for our research field (see Read 2019 for more details on this). In the XX century, some expeditions by famous research vessels stood out: Atlantis, Calypso, Discovery, Galathea, Investigator, Meteor, Polarstern, Siboga, Snellius and Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 Vityaz, as well as the trips carried out by the Paris Museum commonly called Musorstom Expeditions (Salazar-Vallejo 1999), and the many multinational expeditions to the Antarctic. Some other data can be seen in the compilation by Wüst (1964) for the period 1873-1960, as well as some other notes on the history of oceanography (Anon. s/a). A large part of those materials was processed, but interestingly, another significant part continues without being fully processed and they are deposited in several museums. As it has been emphasized repeatedly, a large part of the planet’s biodiversity has already been collected, but it continues without being studied, such that the new discovery expeditions are taking place in the museums of the world (Salazar-Vallejo, 2018). Cabinet of curiosities to museums and societies A glance at the history of the botanical gardens and museums of natural history in Europe will facilitate understanding the above generalization. The medicinal use of plants is indeed as old as humanity, but the interest to cultivate exotic, medicinal plants or not, paved the road for non-utilitarian curiosity and research. Maintaining plants of different regions for their beauty or other properties, implied an interesting transition in the perception of nature, and some interesting developments for botanical gardens were carried out through universities or research societies. The oldest botanical garden was established by the University of Pisa in 1544, and by 1595 it had a museum of natural sciences (Wikipedia, s/a a). Other Italian gardens of the XVI century were settled down in 1545 (Padua; Florence) and 1568 (Bologna). The first one in Spain was in Valencia (1567), and then would come later those of Leiden (1590), Montpellier, and Heideberg (1593). Others that deserve to be mentioned are the ones in Paris (1635), and those of Amsterdam (1638) and Uppsala (1655) because Linnaeus worked in both. Another showcase of the war havocs is that the gardens of Madrid and Lisbon were installed much later; the first one in 1755, and the second in 1873. The equivalent initiative of botanical gardens for the study of animals is the zoological garden; however, the early manifestation of the curiosity for exotic things, including minerals and organisms or their parts, were the cabinets of curiosities or rooms of marvels (Wikipedia s/a b). Their collections sometimes promoted the establishment of some natural history museums. The oldest cabinets are considered Dutch (1520), but the first one documented was in Naples (1599). Although from the Renaissance, the feudal gentlemen, or other members of the royalty, usually included artists, engineers, inventors, and natural historians, the scientific societies arose in the XVII century, being the English (1660) only six years older than the French (1666). However, what are regarded as the first scientific journals were launched by these academies in 1665; despite the almost 400 years since then, scientific articles have changed little as tools for scientific communication (Gibson 1982). 19 Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions he met with America, while Bartolomé Dias in 1488 and then Vasco da Gama in 1497-1499 followed the African continent and although Dias hardly surrounded Good Hope’s Cape, it was da Gama who arrived in India. The great wealth that these two empires reached was due to the exploitation of the spices from India to Indonesia for Portugal, and the gold, silver, and other products of America for Spain, including corn, tomato, beans, pumpkins, and potatoes (Mann 2011; Grose 2019). �Many cabinets remained private, but large, long-term collections often turned out to State institutions as monarchies were transformed into republics. As for the museums of natural history (Farrington 1915), personal initiatives continued to be very significant; first, by generating collections or by gathering funding, and second, by moving into founding museums. The doctor and Irish naturalist Hans Sloane generated great wealth thanks to the commercial success of selling as candy the mixture of chocolate with milk and sugar, and he transferred his huge library and collections made in Jamaica to the Museum of Natural History of London (1759). James Smithson, an English that never stepped on the American continent, inherited its fortune such that an academic entity could be settled down in the United States for impelling knowledge; with their inheritance money the Smithsonian Institution was established, and now includes, among others, the National Museum of Natural History in Washington (1846). Regarding the quest for funding, Louis Agassiz negotiated, sometime before the Civil War in the United States, 200,000 dollars to establish the Museum of Comparative Zoology in Harvard (1852), then it was consolidated in 1867 with the contribution of 150,000 dollars by George Peabody, and another similar amount for establishing another museum in Yale. In the United States, some academies of sciences also impelled the establishment of museums, such as that of California, in San Francisco, or the one of Philadelphia, whereas others have been established by municipal or county governments such as those of New York, and Los Angeles. Other important museums were established by the corresponding Empires, such as the museums of Natural History of Amsterdam and Leiden, Berlin, Brussels, Copenhagen, Hamburg, Paris, and Saint Petersburg. In most cases, the transition of empires to republics was not as turbulent as to suspend them, and they continue active up to now. The importance of the collections depends, in good measure, on the number of specimens that they store (Fig. 2). In that sense, in decreasing order the list would be Washington, London, Paris, New York, Berlin, Los Angeles, Chicago, Harvard, San Francisco, and Sydney (Novacek and Goldberg 2013). For the marine annelids, the above hierarchy could be modified by considering the deposit of materials made after expeditions, as well as the permanency of expert taxonomists that have enriched each collection, and generated publications after their materials. The names of the involved authors will indicate the relevance of each collection and they go in alphabetical sequence for the city where the collections are now. Appendix 1 includes a list of the available publications dealing with these collections. Berlin (and Wroclaw, Poland) contains the materials of the oldest German expeditions, studied by Ernst Ehlers and Adolph-Edouard Grube. In Berlin the curator is Birger Neuhaus. In Wroclaw they are limited to the material processed by Grube, who became the museum director; the responsible person is Jolanta Jurkowska. Copenhagen stores the materials studied by Grube and gathered by Örsted and Mörch in the American coasts, as well as those that were studied by Elise WesenbergLund, Jörgen Kirkegaard and Danny Eibye-Jacobsen. The last one is the curator of the collection. Stockholm contains the materials studied by Johan Kinberg and other Swedish specialists that followed him. The curator is Lena Gustavson. Hamburg contains some materials studied by Grube, but mainly those published by Hermann Augener and Gesa Hartmann-Schröder. The curator is Jenna Moore. Harvard maintains the materials that Augener and Ehlers studied after the Albatross expeditions in the Great Caribbean. The curator is Adam Baldinger. Leiden received the materials of the former museum in Amsterdam, The Netherlands; these two collections contain the materials of the Siboga expedition in Indonesia, partially analyzed by Rutgerus Horst, and what could be the most important collection of serpulids, organized and studied by Harry ten Hove. The curator is Hannco Bakker. Figure 2. Largest museums in the World after the specimens they contain (in millions) (redrawn after Novacek and Goldberg, 2013). 20 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �London contains the collections carried out by English ships and studied by William McIntosh, Frank Potts, Cyril Crossland and Charles Monro, and there were two specialists for many years: Alex Muir and David George. The curator is Emma Sherlock. Paris contains most of the materials studied by Pierre Fauvel, although the collection of slides remains in Angers; and the materials of Armand de Quatrefages and those of the Baron de Saint-Joseph, among others. Charles Gravier divided his time between corals and polychaetes. The curator is Tarik Meziane. Saint-Petersburg, Russia, includes the materials of the Russian specialists from Annenkova and Zachs, and there used to be three specialists working simultaneously: Pavel Ushakov, Galina Buzhinskaya and V.G. Averintsev. The non-type materials and others resulting from the expeditions of the Vityaz and other Russian ships are in Moscow, in the Shirshov Institute of Oceanology; it contains the largest amount of deep sea specimens from many localities around the World, some of them were studied by Raisa Levenstein. The curator in Saint-Petersburg is Sergei Gagaev. The contact in Moscow is Andrey Gebruk. Sydney includes the biggest collections of Australian polychaetes, and many from adjacent regions. Patricia Hutchings was the curator for many years, and she is now accompanied by Lena Kupriyanova; the curator is Alexandra Hegedus. Uppsala contains the materials of the species described by Arwidsson, Eliason, Hessle and Johansson. The contact is Erica Mejlon. Vienna includes part of the materials of Lwdvig Schmarda, and those studied by Paul Langerhans, Emil von Marenzeller and Werner Katzmann. The curator is Pedro Frade. Washington received the material of all the expeditions made with US federal funds including the materials analyzed by Ralph Chamberlin, or Aaron Treadwell, and there used to be three simultaneous curators: Marian Pettibone, Meredith Jones and Kristian Fauchald. Karen Osborn is now in charge of the collection. Yale Peabody Museum (New Haven) contains the type material described by Addison Verrill and Katherine Bush, including the materials of Bermuda. The contact is Eric Lazo-Wasem. I will finish this section by commenting three outstanding questions. The first one, type material is unrecoverable such that if we decide to study it, we must be extremely Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 careful when manipulating or observing the organisms, to avoid further damaging them. Second, the availability of museum materials has been diminishing, such that it is advisable to concentrate type material in one or a few institutions to make an optimal use of time and available funds; however, Germany, France and Holland have incorporated natural history museum material as national heritage, rendering it more complicated their loan overseas, the institution, or both. Third, most museums face financial problems, which have impacted their staff, growth or maintenance of their collections, despite a widespread acknowledgement of their relevance or importance (Naggs 2022; Rohwer et al. 2022). Although there are some signs of improvement since there are currently some funding available for postdoctoral scholarships, and funds for making research visits, this is far from being generalized. An additional question is that the importance of the type material depends on the need to compare type or nontype specimens with recent specimens to solve possible confusions. In our countries, we need regional reference collections for the corresponding biota, and a national museum to harbor type materials of the species that current or forthcoming taxonomists will describe. There is no Mexican Museum of Natural History including polychaetes, such that our collections depend on the institutions harboring them, and, because of their content, most collections are regional. Environment The Greeks Parménides and Aristotle classified the planet into torrid or tropical, temperate or frigid areas according to their latitude. The knowledge extended soon in connection with the distribution of plants in the continents, and the relevance of temperature was recognized including the type of soil, the slope or elevation, and the insolation. Among these factors, the easiest one to measure was temperature, such that it is not surprising the relevance of temperature has had to not only explain the distribution of plants, or climate, but the distribution of biotas over the Earth. This is very wellknown. What might not be so well understood is that our perception of this fact is hardly 200 years old, since there was not so much clarity before in the geography, nor were there enough, or sufficiently coordinated, meteorological stations, producing information as to generate a map of the world. Alexander von Humboldt was the first one to generate that synthesis. First, he carried out, with Aimé Bonpland, a study on the distribution of plants (de Humboldt and Bonpland 1805), then he coined the concept of isotherm in 1816, and he communicated in 1817 that he would make a compilation of the available information, but this task took him 30 years. He published the map of isotherms of the world in 1845 (Klein 2018). The extrapolation to the animals and the distinction of geographical kingdoms came one decade later. Sclater (1858) analyzed the distribution of birds, and then Wallace (1876) incorporated that of mammals and other animal groups and presented the biogeographic regions that we know and continue to use (Wills 2020). Another 21 Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions Los Angeles contains the abundant materials studied by Olga Hartman and Kristian Fauchald, mainly along the Eastern Pacific, although they also have large collections of other oceanic basins. Their current staff includes Leslie Harris and Kirk Fitzhugh, both have been very generous by supporting Latin American students during their research visits there. �Figure 3. Map made by Edward Forbes (1856) with the distribution of marin life and the homozoic belts along the planet, after the presence of fishes, moluscs and radiates (http://www.davidrumsey.com/maps940057-24718.html). less well-known fact is that Forbes (in Johnston, 1856) compiled the distribution of the marine fauna (fish, mollusks and radiates) in belts in a map (Fig. 3), and that Woodward (1856) presented the division in continental or marine provinces that he defined by having 50% of exclusive (endemic) species, based on the distribution of mollusks (Hedgpeth 1957: 360). Some other historical issues are available elsewhere (Ebach 2015), but my intention here is to show that the distribution of several groups of marine organisms was clearly understood during the second half of the XIX century. It is interesting that de Quatrefages (1864, 1865) considered that marine annelid species had a restricted distribution. However, despite including an enormous amount of information in his later monograph (de Quatrefages 1866), he did not dare to present a map indicating regions or provinces in the planet (SalazarVallejo 2020). In fact, there were no similar efforts made by specialists of marine annelids, and despite the available evidence of the restricted distribution documented for marine mollusks, Fauvel (1925) rejected it for marine annelids, and his perspective was accepted by his contemporaries. However, de Quatrefages ideas were openly rejected and severely criticized by Claparède (1867) and despite the defensive arguments provided by de Quatrefages (1868, 1869), there was a 22 widespread disdain for his opus magna. Not surprisingly, many researchers introduced European species group names for distant faunas, sustaining the idea of widely distributed species. Fauvel’s ideas could be summarized in two parts: 1) the species that have been described as different from other ocean basins are the same as those present along French seas if organisms of similar size are compared; and 2) the species of the Indian Ocean are also present in western Africa and in both tropical coasts of America. Consequently, most marine annelid species seemed cosmopolitan, and in following this idea or its derivation incorporated into faunas or catalogues for some countries, there lies the explanation for the presence of Mediterranean, Scandinavian, South African, and even Polar species names in the faunistic lists of some tropical American countries. Peru is interesting regarding its faunistic lists. The influence of Gesa Hartmann-Schröder was acknowledged by the late Dr. Juan Tarazona, since in his list of sedentary species (Tarazona 1974) only one of the publications by Olga Hartman on tropical Eastern Pacific polychaetes is incorporated, and two by the German specialist. I mean, the polychates sampled during the series of expeditions of the Allan Hancock Foundation with their ships Velero III and Velero IV (Fig. 4), which Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �By the way, the perspectives of these distinguished polychaete specialists could not be more divergent; Hartman considered that many species were cosmopolitan, whereas Hartmann-Schröder apparently regarded most of the species as having restricted distribution (or were undescribed). On the other hand, in the study of the rocky shore fauna of Lima (Paredes et al. 1999), 30 polychaete species were listed and at least 6 records are anomalous for that region. In fact, Hartman showed a peculiar tendency regarding the proportion of widely distributed species. She considered that the fauna of the north Pacific could include less than 2% of widely distributed species (Hartman 1955: 43). A different perspective was shown by Marian Pettibone in her study of New England species; 182 species were included, with 103 species being not limited the North Atlantic, but rather they were regarded as present in at least two major world ocean basins, meaning 57% of the total species (Pettibone, 1963). This large percentual difference between the north temperate faunas of the Eastern Pacific and Western Atlantic could be the reason why Hartman changed her perspective since, in the Atlas of the polychaetes from California (Hartman 1968, 1969), the proportion of widely distributed species was modified to 34%. On the other hand, among Panamian polychaetes the widely distributed species fraction was 36% (Fauchald, 1977). The cosmopolitan species perspective was modified from the mid-1980s. Faunistic and baseline publications were continued (as they will certainly do for a long time). However, some specialists took a different path by making revisions, and clarifying confusions, especially for some species having anomalous records in different environmental conditions from the ones where they had been originally described. Another relevant factor for promoting the transitions towards making revisions was the start of the international polychaete conferences that began in Sidney, Australia (Hutchings 1984). Hutchings and Kupriyanova (2018) made an extended discussion on this subject and interested parties should consult it for further details. We have already commented on the importance of taxonomic revisions (Salazar-Vallejo 2018, 2019; SalazarVallejo and González 2016, 2020). However, because of the pressures and needs for publishing brief documents, and because this type of publication will continue dominating the world taxonomic scenario, we should remember Fauchald’s reflections (Fauchald 1989: 749): “A significant fraction of current papers are routine descriptions of a few new taxa, usually with a review paper as authority for the separate status of the new taxa; the material examined is minimal and comparison with types of previously described species is rare … Detailed and rigorously performed reviews of previously described taxa are lacking for nearly all polychaete families and very few are now on the horizon. Most of the investigations in which the bulk of new material is collected have poorly, or inappropriately defined, goals; however, one requirement runs through most of them: No matter what the stated purpose of the investigation is, the organisms collected must be identified to species. This requirement forces the researchers to make rapid, often incorrect decisions. A careful definition of study goals would leave both ecologists and polychaetologists happier and the few polychaetologists working full time on polychaete taxonomy less overwhelmed.” Figure A. Allan Hancock. B. Velero III. C. Velero IV, research vessels belonging to the Allan Hancock Foundation, University of Southern California, used for sampling from California to Peru (photo source: A, Fraser, 1943; B, C, https://library.ucsd.edu/dc/object/bb43355540). Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 23 Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions sampled from southern California to Peru, although there were not many stations in the latter. �Proposals and recommendations As indicated above, this is the series of proposals and recommendations for supplementing the syntheses by Tarazona et al. (2003) and Aguirre and Canales (2017). Some transitions or recommendations can be carried out for the interested parties in a personal way. However, the most important ones must stem from well-planned and organized collective strategies by institutions or nations, including a time schedule beyond political times (Salazar-Vallejo et al. 2007, 2008). Then, two fundamental aspects must be considered for empowering these transitions: the economy, especially actions for relieving the burden of external debt payments and plans for the future. The current situation regarding the burden of paying external debt for all nations is so remarkably delicate that it has been regarded as a megathreat (Roubini 2022). The World Bank and the International Monetary Fund have prepared a strategy that we should have in mind for improving the current conditions, and it consists of four steps in what they denominate the Common Framework (Estevão 2022) wherein countries should: 1. “establish a clear timeline for what should happen when in process: the creditors committee, for example ought to be formed within six weeks. 2. suspend—for the duration of the negotiations— debt-service payments to official creditors for all Common Framework applicants. 3. assess the parameters and processes of the comparability of treatment and clarify the rules for its implementation. 4. expand the Common Framework’s eligibility requirements, which are currently limited to 73 of the poorest countries. They should be expanded to cover other highly indebted and vulnerable lower-middle-income countries as well.” Fulfilling the conditions of paying the external debt implies a serious economic bleeding for every country because it consumes a large part of the national treasure, and this leakage has widespread repercussions, including the disinvestment in science (Rodríguez-Gómez 2021, Torres-González 2022). Certainly, now that the door is open for renegotiations, any process for alleviating this must be well-organized. The cancellation would be the best outcome, but it will be difficult to carry out (Anon. 2022). Consequently, national negotiators should point to only covering 50% of current annual payments such that independently of the national growth in each country, or of the success of their tax collection, the released money would help fulfill sharp and chronic needs. Then, the first proposal must be to establish a working group in the ministries or corresponding state secretaries, with an eye toward arriving at this type of agreements with international banks. If this type of initiative prospers, there will be additional resources to assist many other pending national issues, including the development of science. 24 The current Mexican situation can be illustrative. We currently have an inflation rate of slightly over 8%. The national budget for 2023 will exceed 8 trillion Mexican pesos and the distribution shows interesting trends (Fig. 5). For example, the Secretary of Education (SEP) will have an increment of 7%, the same as that for the Navy (SEMAR), while the Secretary of Health (Salud) will receive an increment of 5%, and the Army (SEDENA) and the Council of Science and Technology (CONACYT) will have increments of 4%, The most spectacular increments are expected in the Secretary of Tourism (Turismo) with 115%, that of the well-being (Bienestar) with 32% that includes the pensions to seniors and unemployed citizens, and that of Government (SEGOB) with an increment of 22%. Now the cost of paying the external debt has risen 9.1% and it is estimated to be 869,000 million Mexican pesos. This means, roughly, 10% of the national budget for 2023, and the quantity widely overcome investments for education and health combined, both essential for any country, and the cost of the externa debt also overcomes what will be dedicated to education and well-being. Of course, since we are scientists, not politicians or decision makers, the recommendation must point out to understand the changing conditions of world banks and push our politicians to move forward for releasing federal money for empowering critical areas. The second recommendation is establishing a program of national development, without committing it to political parties or the duration of the presidencies or congresses. The program must include optimizing education and health services, and improving the labor market. As part of this development program, the education or science ministry must take charge of the program corresponding to higher education and scientific research. A program like this would fulfill the needs pointed out by Tarazona et al. (2003) and Aguirre and Canales (2017), and to incorporate some supplementary aspects, especially the development of academic research groups to attend regional and national research problems. Of course, the perspective of the marine biodiversity will go bound with other more general initiatives about food supplies, health and education services in each nation; however, those interested in each topic or subtopic must prepare a long-term perspective trying to delineate what the desirable conditions would be for the future and how to reach them, so that they commit with the UNESCO initiative for the ocean sciences decade for sustainable development (IOC 2021). The economic improvements will allow us to reach the wanted future, and although we have already mentioned the matter, it is worthwhile to reiterate it. Human resources The best incentive to promote interest in science among young students is that jobs are available. Then, it is advisable to consider recruiting in a progressively adjusted proportion, such that in 20 years, only la crème de la crème (10-20% of the PhDs available) would be hired to carry out research activities. This means that Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions Figure 5. A. Mexican national budget for 2023 (only a few sectors are shown, modified from IMCO 2022). B. Burden of external debt payment (modified from Saldívar, 2022; all figures in millions of Mexican pesos). because taxonomy is in such a critical condition, most graduates should be hired in the short term, and then a progressive reduction as the number of researchers reach a saturation point. After that level is reached, then hiring should be directed towards a renewal of positions when senior researchers approach retirement. Throughout this process, universities and research Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 centers should try to balance hiring between those who have got their degree overseas with those from national programs. As for training, both traditional morphological and modern molecular methods must be emphasized. By the way, it will also become a positive transition that some current practices regarding authorships are left behind; i.e., incorporating all committee members as 25 �coauthors, especially if they have not had a significant involvement in all phases of the investigation (McNutt et al. 2018). It is desirable that the increased interest in becoming authors in publications, result in an increment in the number and quantity of academic products, instead of solely enlarging the number of authors per paper. Infrastructure and labs The mechanism for recruiting researchers in Mexican universities has been by using a proportion depending on the number of students, since teaching is prevalent over research in most institutions. There are other pressing approaches making universities request their academic staff to cover a large number of classroom hours, as well as to fill different follow-up formats that nobody revises nor studies. If a similar case operates in your country, my proposal is that universities should the establishment of research centers and regional natural history museums, and this could work independently of any numeric relationship based on the number of students. Infrastructure will need modernization and the laboratories, should have reference collections in Peru. Aguirre and Canales (2017) indicated that there are only two collections, and that in both the material has not been fully processed, a certainly very widespread problem. Inventories Having inventories is a positive idea. However, taxonomists should move to the generation of illustrated catalogues or keys for regional species, in what Dr. Alberto Carvacho (1935-2017) denominated social-service taxonomy, and to clarify confusions in the regional fauna. The latter implies comparisons with the type material of the species in question. Of course, the empowerment of these actions also requires a coordination effort as part of a national research program. Catalogues and keys might not be regarded as directed to be published in a paper, especially during its initial results, because it is expensive and somehow limits upgrading the included information. Instead, it is advisable to think about on-line accessible documents, such as PDFs or interactive keys that might promote interest in the group, and studies in benthic ecology. On this ground, we made a book including many families of tropical American marine annelids (de León-González et al., 2021), but their utility is rather limited for the temperate South American fauna. Another recommendation for promoting the development of faunistic studies is to start with the most outstanding families, after their abundance, species richness, biomass, or ecological role including the provision of secondary space, as it is often the case for onuphids or sabellariids. Kristian Fauchald (1935-2015) recommended me, in 1979, to focus on one or a few polychaete families, such that I could understand the fine details of their morphology and of the corresponding literature (Salazar-Vallejo 2016). I did not follow his advice, but up to 1990 when I undertook studies of concrete groups and his recommendation to concentrate on one or a few families can be forwarded to any interested colleague. 26 In our research group we tried study to the main families of the Mexican Caribbean and added keys for identifying all species in the Grand Caribbean region. Because the Peruvian coast has tropical and temperate environments, it is advisable that their geographic study area includes a little far beyond their southern border along the northern Chilean coast after their oceanographic similarities, perhaps as far south as 15° South (Longhurst 1998: 317), which is above the northern Chilean border and belongs in the Peruvian or Humboldt province (Ibanez-Erquiaga et al. 2018), and by supplementing the keys that we made for the tropical annelids. At the same time, these traditional faunistic efforts might be supplemented by COI-barcoding methods, including meta-barcoding (Brandt et al. 2020). I should emphasize the necessity to publish our results, as soon as possible. It is a well-known fact that research efforts are finished only when they are published. It does not matter how brilliant any ideas or discoveries are, they will be relevant after they are openly available to other interested parties, present or future. Forgive me for repeating it: You must publish your results. Other reasons for pressing all interested parties for making publications are twofold: 1) Older results become progressively less relevant because the natural landscape is changing rapidly, and 2) Delaying the publication of our results puts our colleagues in risk of repeating research efforts because your earlier results are not available. Another reason for making publications might fall on the ground of professional ethics. We have certain privileges by undertaking a postgraduate degree, especially in countries with limited education, and this privilege becomes even more significant if we manage to have a job in a university or research center (Salazar-Vallejo 2022). Further, we should remember that our commitment is to investigate outstanding problems, as Peter Medawar recommended (Medawar 1979), and that our results should become available soon because, as the Romans used to say, Mors certa, sed hors incerta. Endemism, speciation, and monitoring Global warming has rendered complicated the delimitation of distribution ranges. It has been noted that tropical marine species migrate pole-wards six times faster than continental species (Poloczanska et al. 2013; Lenoir et al. 2020), and that the equatorial regions are reducing their species richness (Chaudhary et al. 2021). Consequently, it is advisable to understand that marine communities are being progressively modified. Studies on speciation should consider the above migration, and it can be carried out with a fine analysis of ecological (substrate, granulometry, depth, symbionts), or reproductive segregation (activity peaks, timing). On the other hand, if the institutions are on the shore, or relatively close to it, it is advisable to incorporate facilities for carrying out experimental studies, including reproduction and ecological segregation, because these research areas have been scarcely attended, despite the fact there are several compilations. This would include approaches resembling those made on the ecological Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �To carry out monitoring programs where every single organism must be identified to species is very complicated in Caribbean reef environments (Campos-Vázquez et al. 1999). It can be less cumbersome in sedimentary environments in so far as an adequate sampling approach is defined including sampling frequencies, number of stations, and minimal identification level. It is desirable that all nations have monitoring programs to estimate our environmental impact after landscape transformation, or of the chronic disposal of pollutants. It is advisable to delineate programs where the reports offer satisfactory and timely results for promoting improvement actions for any resource management. The example of Southern California has not been repeated elsewhere; the municipalities or cities have a legal obligation for carrying out monitoring of the environmental impact of sewage discharges. This program has been successful after the organization of SCAMIT, the Southern California Association of Marine Invertebrate Taxonomists (www. scamit.org). In Mexico, the Navy carries out microbiological monitoring (fecal coliforms) in the main national beaches to advise swimmers and visitors about their quality. In Peru there are similar programs in the Institute of the Sea, but they rarely have taxonomic objectives, or polychaetes are not identified, and samples are sometimes discarded (L. Aguirre-Méndez, Oct. 2022, pers. com.). There are several methods focusing on taxonomic sufficiency that, although they do not improve the knowledge of the regional fauna since they reduce the identification effort (Salazar-Vallejo 1991), at least they can provide timely information on our environmental impact or natural resources management. The method has progressively been used by different research groups because the number of taxonomic specialists has been decreasing (Terlizzi et al. 2003). Climate change Global warming and the modification of rainfall patterns is causing changes in the whole planet; higher temperatures, increasing acidification, and deoxygenation will have a widespread impact (Kleypas 2019), and some repercussions are also expected on mean sea level. In fact, Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 the nations have not undertaken ambitious programs to mitigate the effects of climate change rendering a somber planetary panorama. The best recommendation is to promote and implement national initiatives and concrete actions to reduce the upcoming changes we have caused. Some initiatives have been published in many countries, including Mexico (DGPCC 2013), and Peru (DGCCD 2020), but the concrete actions still need to follow the publication of the plans. We should also include this activity and promote changes by contacting politicians and other decision makers. Epilogue. I like to say that the current condition of science in our countries is our responsibility, at least in part. As senior scientists, we have probably tried to improve things, and might have been unsuccessful in most of our attempts. Nevertheless, we must continue promoting a transition to a better education, research, and job environment for our younger colleagues. Some might step aside thinking that this must be solved by future upcoming colleagues. I disagree. We must invest more efforts towards this improvement because none will do it for us. Acknowledgments This contribution was presented during the First Cycle of Conferences about the Importance of the Study of Marine Annelids for Peru, organized by Irene Melissa Herrera-Pérez (Universidad Ricardo Palma, Lima), and César Abram Cruz-Castellón (Universidad Nacional Agraria La Molina, Lima). I thank them for their kind invitation. One of the reasons for making the combination of features included in this contribution was inspired by the late Dr. Paulo Lana. He was planning to share his perspectives about the future in the Latinamerican Polychaete Symposium in Chile. I could not thank him, regretfully, but with Luis F. Carrera we named one species after him. He deserved more and better tributes, but that was all we could do for acknowledging his efforts in promoting and consolidating polychaete studies in Brazil. The careful reading by Irene Melissa Herrera-Pérez (URP, Lima), Yessica Chávez-López and Christopher Cruz-Gómez (both from ECOSUR, Chetumal), and Luis AguirreMéndez (Universidad Nacional Mayor de San Marcos, Lima) helped a lot for improving this final version. The recommendations by Dr. Luis F. Carrera-Parra and 27 Biodiversity and marine annelids: historical, environmental, and individual transitions segregation of sandy beach species (Bellan 1977), life-patterns (Reish 1977), or reproductive biology (Clark 1977). �Literature cited an anonymous referee clarified some passages and resulted in a better final draft. marine species richness around the Equator. Proceedings of the National Academy of Sciences. 118 (15): e2015094118, 6 pp. https://www.pnas.org/doi/10.1073/pnas.2015094118 Aguirre, L. & Canales, R. 2017. Poliquetos de Perú: Estado actual y perspectivas para la investigación; pp 101-114 In: Díaz-Díaz, O., Bone, D., Rodríguez, C.T. & Delgado-Blas, V.H. 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Los metabolitos secundarios son compuestos producidos por un microorganismo o una planta y no son requeridos para su desarrollo, crecimiento, o reproducción. Estos compuestos son sometidos a investigación con la finalidad de utilizarse clínicamente tras demostrar su eficacia y seguridad, lo que brinda la oportunidad de ampliar las opciones terapéuticas disponibles hoy en día. Sin embargo, tenemos una carrera a contrarreloj entre el desarrollo de nuevos agentes antimicrobianos y el surgimiento de microorganismos farmacorresistentes. En este artículo de divulgación, damos a conocer algunos de los metabolitos secundarios empleados cotidianamente como agentes antimicrobianos y su origen, así como nuevas moléculas bajo estudio con potencial uso terapéutico. Antimicrobial agents are important due they to their use in the treatment against infectious agents. A lot of the known antimicrobial agents and newly discovered new molecules are secondary metabolites of bacterial and fungal microorganisms, as well as various plants. Secondary metabolites are compounds produced by an organism or a plant that are not required for its development, growth or reproduction. These compounds are undergoing investigation with the aim of being used clinically after demonstrating their efficacy and safety. This provides the opportunity to expand the therapeutic options available. However, we have a race against time between the development of new antimicrobial agents and the emergence of drug-resistant microorganisms. In this article, we talk about some of the secondary metabolites used daily as antimicrobial agents and their origin, as well as new molecules under study with potential therapeutic use. Palabras clave: Antimicrobianos, Farmacorresistencia, Metabolitos secundarios. Key words: Antimicrobials, Drug resistance, Secondary metabolites. ¹Centro de Investigación y Desarrollo de Educación Bilingüe, Universidad Autónoma de Nuevo León, Campus Mederos, Monterrey, Nuevo León, México 2 Subdirección Académica de Químico Farmacéutico Biólogo, Facultad de Ciencias Químicas, Universidad Autónoma de Nuevo León. Pedro de Alba S/N, Ciudad Universitaria, CP 66450, San Nicolás de los Garza, Nuevo León, México. *Correspondencia: Flora Cruz-López (culf107168@uanl.edu.mx, flora.cruz@live.com) 33 �Introducción L os agentes antimicrobianos se definen como sustancias con capacidad de eliminar o inhibir el crecimiento de diversos microorganismos y pueden ser de origen natural o sintéticas (BurnettBoothroydyMcCarthy 2011). Los agentes antimicrobianos se han usado a lo largo del tiempo para combatir procesos infecciosos; sin embargo, en los últimos tiempos se ha detectado resistencia a las diferentes clases de antibióticos de uso clínico (Purssell 2020). La resistencia implica que los tratamientos actuales sean ineficaces y que las opciones terapéuticas disponibles para estas infecciones se reduzcan considerablemente (Purssell 2020). El uso excesivo de los agentes antimicrobianos en el cuidado de salud y la agricultura, junto con el desecho inadecuado de estos, han llevado a un aumento sustancial de la farmacorresistencia. (M. Miethke et al., 2021). Por lo anterior, la resistencia a los antimicrobianos es un problema de salud pública asociado a altas tasas de mortalidad a nivel mundial (Murray et al. 2022). Durante el año 2019, 1.27 millones de muertes fueron atribuidas a infecciones por bacterias resistentes a al menos un agente antimicrobiano (Murray et al. 2022); además, modelos estadísticos predicen una mortalidad de 10 millones de personas por año para el 2050 si no se toman acciones urgentes al respecto (Price 2016). Entre las medidas para combatir la farmacorresistencia se encuentra la búsqueda de nuevos compuestos para la obtención de nuevos agentes antimicrobianos, ya sea, de origen sintético o a partir de productos naturales. A lo largo de la historia, se ha reportado el uso de metabolitos secundarios de diversos organismos como fuente de compuestos con actividad antimicrobiana (Hutchings et al. 2019). Nos referimos a metabolitos secundarios como aquellos compuestos producidos por un organismo (como plantas, bacterias u hongos), los cuales no son requeridos para su desarrollo, crecimiento, o reproducción (Ruiz et al. 2010). 34 Cientos de metabolitos secundarios con actividad antimicrobiana han sido aislados y caracterizados a partir de cultivos in vitro (tanto de microorganismos como de plantas) en los laboratorios de investigación. Muchos de los antibióticos empleados actualmente en el área clínica son metabolitos secundarios (Hutchings et al. 2019). Aproximadamente, 40,000 agentes antimicrobianos han derivado de microorganismos, y hasta 25,000 han sido obtenidos a partir de plantas. Así mismo, se calcula que se han desarrollado hasta 100,000 compuestos semisintéticos y sintéticos. Sin embargo, el proceso de obtención de un nuevo agente antimicrobiano es lento, ya que comprende su identificación, purificación, análisis in vitro e in vivo de sus propiedades biológicas y farmacológicas, y su validación en ensayos clínicos. (Alibi et al. 2021). Pese a las cifras de compuestos anteriormente mencionadas, solo pocas opciones se utilizan en el tratamiento contra microorganismos infecciosos. Esto último es debido a que durante las fases de ensayos clínicos se demuestra que no todos los compuestos son potencialmente activos, presentan elevada toxicidad, o su actividad in vivo no es la esperada a lo observado en ensayos in vitro (Miethke et al. 2021, Pancu et al. 2021). Actualmente, entre 30 y 40 compuestos (derivados de agentes existentes) con actividad antimicrobiana se encuentran en alguna fase de ensayo clínico por su potencial actividad ante patógenos considerados como prioritarios por la Organización Mundial de la Salud (OMS); sin embargo, menos del 25% de ellos representa un clase nueva o actúan a través de un mecanismo novedoso, así como ninguno de ellos es potencialmente activo (Miethke et al. 2021). Por esta razón, se requiere urgentemente una inversión estratégica en la investigación de nuevas opciones terapéuticas, derivadas de plantas u otros microorganismos, para combatir la resistencia a los Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �En este trabajo, se enlistan algunos ejemplos de los agentes antimicrobianos obtenidos a partir de microorganismos, así como ejemplos de otros metabolitos secundarios con potencial actividad antimicrobiana que se encuentran aún bajo estudios de caracterización obtenidos a partir de plantas. Esto demuestra la importancia de los metabolitos secundarios como fuente alternativa en la obtención de compuestos potencialmente útiles para el tratamiento de infecciones por patógenos farmacorresistentes. El primer metabolito secundario empleado como agente antimicrobiano El descubrimiento de la penicilina en 1928 dio comienzo a una era de descubrimiento de nuevos antibióticos a partir de productos naturales. El efecto de la penicilina fue observado por el médico inglés Alexander Fleming en cultivos de Staphylococcus spp. contaminados con un hongo denominado Penicillium chrysogenum. En los cultivos contaminados con este hongo se observó la inhibición en el crecimiento de las colonias de Staphylococcus debido a la capacidad del hongo para producir una sustancia con actividad antimicrobiana, la cual se difundía a través del medio de cultivo (Fleming 1929). A pesar de la actividad bactericida de este compuesto, su uso en el área clínica se dio a partir de 1943, tras su purificación y la caracterización de su estructura (Hodgkin 1949, Abraham et al. 1992). El uso de la penicilina como tratamiento de infecciones bacterianas coincidió con el desarrollo y el uso excesivo de otros compuestos con actividad antimicrobiana de origen natural en un periodo a corto plazo (1940-1960), por lo que la búsqueda de otros agentes antimicrobianos disminuyó considerablemente y los casos de farmacorresistencia surgieron, iniciando una crisis que se mantiene actualmente por las escasas alternativas terapéuticas disponibles (Hutchings et al. 2019). Para contrarrestar lo anterior, una estrategia implementada fue la obtención de derivados semisintéticos a partir de la penicilina; sin embargo, los microorganismos pronto desarrollaron mecanismos de resistencia a estas moléculas. El poco éxito en la obtención de nuevos compuestos sintéticos que sean efectivos conlleva a la búsqueda de metabolitos Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 secundarios con actividad bactericida, con una estructura diferente a los agentes antimicrobianos ya conocidos (Hutchings et al. 2019). Agentes antimicrobianos de origen microbiano actualmente empleamos en la clínica Como se mencionó previamente, el desarrollo de otros compuestos con actividad antimicrobiana a partir de metabolitos secundarios se dio entre 1940 y 1960. Uno de los científicos con mayor aportación en este campo fue el bioquímico estadounidense Selman Waksman a partir de cultivos del género Streptomyces (Waksman et al. 2010). Aproximadamente el 55% de los agentes antimicrobianos desarrollados entre 1945 y 1978 fueron obtenidos de Streptomyces (Hutchings et al. 2019), entre estos se encuentran cloranfenicol, daptomicina, neomicina, estreptomicina, tetraciclina, entre otros, los cuales comparten un mecanismo de acción similar al inhibir el proceso de síntesis de proteínas en bacterias (Tabla 1). La eritromicina y la vancomicina son agentes antimicrobianos derivados de este mismo género; sin embargo, los microorganismos que los producen han sido reclasificados con el paso del tiempo (Alvarez MartínezyGarcía del Pozo 2002, Xu et al. 2014). Otra contribución importante fue la del científico de origen italiano Giuseppe Brotzu, quien aisló diversos metabolitos a partir del hongo Cephalosporium acremonium, cuya actividad se centra en inhibir la síntesis de la pared celular de bacterias Gram positivas. Estos metabolitos dieron origen a las cefalosporinas; todas ellas tienen en común un grupo denominado ácido 7-aminocefalosporánico, al cual se le han añadido otros grupos funcionales, por lo que se han podido desarrollar hasta el momento cinco generaciones (Nakajima 2003). La colistina es un ejemplo más de la actividad antimicrobiana de los metabolitos secundarios producidos por los microorganismos. La colistina es una polimixina aislada en 1947 por Koyama a partir de una cepa de Paenibacillus polymyxa subesp. colistinus (Hamel et al. 2021). Las polimixinas son polipéptidos catiónicos que son unen a la membrana externa de bacterias Gram negativas y que provocan lisis de la célula bacteriana (Gurjar 2015). Otros ejemplos son la gentamicina, un agente antimicrobiano de la clase de los aminoglicósidos derivado de Micromonospora purpurea descubierto en 1963 (Wei et al. 2019); y la mupirocina, una mezcla de ácidos pseudomónicos obtenidos a partir de Pseudomonas fluorescens en 1971 (Gao et al. 2014). Ambos actúan como inhibidores de la síntesis de proteínas en bacterias. La búsqueda de nuevos agentes antimicrobianos continúa Pareciera que la era dorada de los antibióticos ha terminado; lo anterior se debe a la aparición de bacterias resistentes a los antibióticos (Ayaz et al. 2019). Se han identificado alrededor de 20,000 genes asociados a resistencia en bacterias y se han 35 Los metabolitos secundarios como agentes antimicrobianos. agentes antimicrobianos y detener la diseminación de patógenos farmacorresistentes (AlSheikh et al. 2020). �descrito mecanismos para explicar la resistencia bacteriana a los agentes antimicrobianos tradicionales. Otros factores que contribuyen a la disminución de la eficacia de los antibióticos son: el aumento de pacientes inmunocomprometidos, el envejecimiento, el estrés, y las complicaciones de los trasplantes (Ayaz et al. 2019). Por lo tanto, es de relevancia cubrir la demanda en la búsqueda de nuevos agentes antimicrobianos efectivos para tratar esas enfermedades causadas por los microorganismos farmacorresistentes. Plantas como fuente de antimicrobianos Las plantas han sido una de las fuentes más valiosas de moléculas con valor terapéutico a lo largo de la historia de la humanidad. Gran parte de la medicina tradicional de cada civilización se basa en productos naturales; aún en la actualidad, las plantas medicinales todavía representan una fuente importante para la obtención de nuevos fármacos (Bittner et al. 2021). Se sabe que las plantas sintetizan una amplia gama de compuestos, como quinonas, taninos, terpenoides, alcaloides, flavonoides y polifenoles que tienen propiedades para contrarrestar diferentes enfermedades infecciosas (Bhatia et al. 2021). Por ejemplo, el ácido cinámico es un compuesto derivado de las plantas que muestra efecto contra bacterias Grampositivas y Gramnegativas, y las avenanramidas, derivadas de la planta Avena sativa, se utilizan en el tratamiento para procesos inflamatorios de la piel y en la curaciones de heridas (Bittner et al. 2021). Se ha observado la actividad antimicrobiana del compuesto cumarina de Melilotus albus, una hierba leguminosa, contra bacterias como Bacillus subtilis y S. aureus. Así mismo, el ácido salvianólico A, un metabolito aislado de muchas plantas de la familia Lamiaceae, muestra actividad contra S. aureus en ensayos in vitro (Bhatia et al. 2021, Bittner et al. 2021). Los flavonoides son metabolitos secundarios presente en todas las plantas verdes y juegan un papel clave en la protección de las plantas contra los patógenos. Los flavonoides presentan actividad bactericida e impiden la formación de biopelícula (un conjunto de células microbianas que se mantienen unidas entre sí gracias a una sustancia elabora por estos mismos microorganismos). Además, pueden actuar 36 sinérgicamente con los antibióticos convencionales para aumentar el efecto bactericida ante algunas bacterias. Los flavonoides interactúan con la membrana bacteriana, donde interrumpen las bicapas de fosfolípidos e inhiben la cadena respiratoria y la síntesis de ATP. Se ha reportado que los flavonoides derivados de las hojas de nuez son efectivos contra Enterococcus faecalis, Listeria monocytogenes y S. aureus resistente a la meticilina (Bittner et al. 2021). Otro ejemplo son los taninos, un metabolito secundario común de muchas plantas, se consideran una alternativa potencial a los antibióticos convencionales, debido a sus propiedades para secuestrar el hierro, inhibir la síntesis de la pared celular e interrumpir la continuidad de las membranas celulares. Además, pueden inhibir vías biosintéticas y evitar la formación de biopelícula en bacterias gramnegativas y grampositivas. Se ha encontrado que el té negro, que contiene acido tánico, puede reducir la colonización nasal y faríngea de S. aureus resistente meticilina y evita la formación de biopelícula (Bhatia et al. 2021, Bittner et al. 2021). Por otro lado, algunos aceites esenciales derivados de plantas han sido también centro de atención por la actividad antimicrobiana que presentan. Tal es el caso del aceite esencial de tomillo, empleado en ensayos contra Pseudomonas aeruginosa, donde se puede observar una disminución en la viabilidad del microorganismo y la inhibición en la formación de biopelícula (Haines et al. 2022). Los aceites esenciales de perejil, la albahaca y el tomillo causan un aumento en la permeabilidad celular, provocando el escape de los componentes celulares, alteraciones en la pared celular, la perdida de ATP en bacterias como B. cereus, S. aureus, P. aeruginosa, E. coli y Salmonella entérica serovar Typhimurium (AlSheikh et al. 2020). El uso de productos químicos para controlar los patógenos esta limitado debido a su efecto carcinogénico, toxicidad y su potencial peligro al ambiente (Swamy et al. 2016). Por esta razón, los aceites esenciales pueden ser mejores agentes antimicrobianos debido a un menor número de efectos secundarios reportados, una mejor eficacia y por su actividad antimicrobiana contra patógenos. Así mismo, los microrganismos no pueden adquirir resistencia a los aceites esenciales debido a una gran variedad de componentes que los constituyen, además de que no inducen mutaciones en el material genético de los microorganismos (Mittal et al. 2019). Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �mortalidad elevada (Organization 2021). Hoy en día, la artemisinina, desarrollada a partir de Artemisia annua y sus derivados sintéticos se usa como tratamiento cuando hay resistencia a los fármacos anteriormente mencionados (Feng et al. 2020). Impacto de los agentes antimicrobianos Otros ejemplos son el jarabe preparado a base de extractos de Hedera hélix L, las cápsulas de Tavipec que contienen aceites de lavanda, y el jarabe Hustagil realizado a base de tomillo, los cuales son empleados como tratamiento en enfermedades respiratorias y actualmente son comercializados por diferentes laboratorios (Pranskuniene et al. 2022). como tratamiento en las enfermedades infecciosas a lo largo del tiempo. A lo largo de la historia se han registrado enfermedades infecciosas con elevada mortalidad. Existen enfermedades cuya mortalidad ha disminuido gracias al uso de tratamientos antimicrobianos, que además han permitido disminuir el número de casos, mejorar la calidad de vida de los pacientes e incluso erradicarlas conforme el uso de estos remedios. A continuación, mencionamos algunos ejemplos del impacto del uso de estos tratamientos en la mortalidad de algunas de las enfermedades más temidas en la humanidad. La peste negra fue la pandemia más mortífera registrada en la edad media (1347-1351), ocasionada por la bacteria Yesrinia pestis, la cual provoca afectaciones al sistema respiratorio y elevada mortalidad (casi 200 millones de personas fallecidas). Para ese período, uno de los remedios empleados como medicina preventiva fue “El vinagre de cuatro ladrones’’, elaborado con hierbas como Angelica archangelica, Cinnamomum camphora, Syzygium aromaticum, Allium sativum, Origanum majorana, Filipendula ulmaria, Artemisia absinthium y Salvia officinalis (Garcia 2020). A partir de la década de 1940, con el desarrollo de antibióticos tales como la estreptomicina, la gentamicina, fluroquinolonas, y el trimetroprim-sulfametoxazol, la tasa de mortalidad ha disminuido considerablemente; en ausencia de un tratamiento, la mortalidad va de un 30 a un 60% en la actualidad (Organization 2023, Salud 2023). Otro ejemplo que podemos mencionar es el de la malaria, una enfermedad infecciosa causada por Plasmodium spp. La transmisión se da mediante mosquitos, y se atribuyen hasta 300 millones de muertes durante el siglo pasado. El tratamiento más efectivo contra la malaria es la quinina, un alcaloide extraído de la corteza de Cinchona officinalis. A partir de la quinina, se han sintetizado otros compuestos con actividad contra estos parásitos: la cloroquina y la hidroxicloroquina (Garcia 2020). En la actualidad, los reportes entre 2019 y 2020 por esta enfermedad es de más de 620,000 muertes a nivel mundial, tras la afectación de los servicios de salud durante la pandemia por COVID-19. Aunado a esto, los casos de resistencia de Plasmodium a los tratamientos actuales contribuyen a una Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 Productos de origen vegetal con licencia farmacéutica Algunos de los tratamientos empleados en la medicina actual han sido extracciones de plantas, las cuales muestran efectividad contra diversos síntomas y se comercializan en diferentes regiones. Tal como se mencionó previamente, los tratamientos disponibles para la malaria, la cloroquina y la hidroxicloroquina, fueron sintetizados en 1934 y 1955, respectivamente, por los laboratorios Bayer, derivados de la quinina (Garcia 2020). El proceso a seguir antes de aprobar el uso de un compuesto con actividad antimicrobiana Nuevos compuestos con actividad antimicrobiana se pueden descubrir a partir de los metabolitos secundarias de plantas, bacterias y hongos, las cuales poseen características estructurales únicas como una mayor cantidad de átomos de oxígeno, centros quirales, alta complejidad estérica, y rigidez molecular, un mayor número de aceptores y donadores de enlaces de hidrogeno, entre otras (KoehnyCarter 2005). Los metabolitos secundarios de interés pueden ser compuestos biológicamente activos utilizados directamente como agentes terapéuticos, compuestos líderes para el desarrollo de análogos más potentes, compuestos cuya estructura puede proporcionar a convertir en nuevos fármacos, y compuestos químicos para usar como marcador para la estandarización del extracto crudo de las plantas (cuando son de origen vegetal) (KoehnyCarter 2005). El camino a recorrer desde la detección de la actividad antimicrobiana hasta la aplicación práctica de los compuestos activos es largo, y comprende la identificación, purificación, análisis in vitro e in vivo de sus propiedades biológicas y farmacológicas, y sus validación en ensayos clínicos (Alibi et al. 2021). Después de la identificación y validación del objetivo, se desarrollan ensayos de alto rendimiento y se comparan con bibliotecas de compuestos para generar el compuesto que demuestra la actividad deseada de interacción con el objetivo de interés. Cada serie exitosa se somete a evaluaciones adicionales, e incluso a modificaciones químicas para convertirse en compuestos más aptos para fármacos antes de realizar pruebas farmacocinéticas in vitro e in vivo. Así mismo, las tasas de éxito de los medicamentos que ingresan a los 37 Los metabolitos secundarios como agentes antimicrobianos. El ácido carnósico y el carnosol son diterpenoides, otros metabolitos secundarios de la Salvia que han demostrado actividad contra S. aureus (Pavic et al. 2019). Además, las saponinas, metabolitos secundarios de diversas plantas, presentan actividad antimicrobiana contra cepas de enterococos resistentes a la vancomicina (Schmidt et al. 2014). Los carotenoides y los tetraterpenos, presentes en Caléndula oficinales L., son altamente efectivos contra S. aureus y B. subtilis (Efstratiou et al. 2012). Los alcaloides son otro ejemplo de metabolitos, derivados de las partes aéreas del Solanum dulcamara L., presentan actividad contra Streptococcus pyogenes, S. epidermis y S. aureus (TurkeryUsta 2008). Además, comprender el modo de acción y concentraciones de estos compuestos a las cuales se inhibe el crecimiento de un patógeno es crucial para desarrollar nuevos tratamientos. �ensayos clínicos de Fase 1 tienen aproximadamente un 10% de posibilidad de obtener la aprobación de la FDA (Boyd et al. 2021). Solo una pequeña proporción de estos tienen utilidad clínica, principalmente por la elevada toxicidad asociada. Los agentes antimicrobianos deben poseer toxicidad selectiva, es decir, deben presentar actividad eficaz contra los agentes causales de infecciones y a la vez presentar mínima toxicidad en humanos. Por lo anterior, es claro que cada compuesto identificado no está listo para ser utilizado de manera inmediata en la práctica clínica habitual. Se requieren antimicrobianos con concentraciones inhibitorias lo suficientemente bajas, toxicidad mínima y biodisponibilidad fácil para un uso eficiente y seguro en humanos (Gorlenko et al. 2020). Discusión El camino a recorrer desde la detección de la actividad antimicrobiana hasta la aplicación práctica de los compuestos activos es largo, y comprende la identificación, purificación, análisis in vitro e in vivo de sus propiedades biológicas y farmacológicas, y sus validación en ensayos clínicos (Alibi et al. 2021). Para un nuevo compuesto con potencial actividad antimicrobiana, el camino desde el descubrimiento inicial hasta el lanzamiento al mercado es lento, costoso, y lleno de una multitud de barreras. Llevar un agente antimicrobiano desde las fases preclínicas al mercado generalmente requiere un plazo mínimo de 1012 años y más de $2 mil millones en recursos. Además, la probabilidad de éxito es baja, con solo uno o dos medicamentos de los 10,000 compuestos iniciales que alcanzan la aprobación de la Administración Federal de Drogas (FDA). Las tasas de éxito de los medicamentos que ingresan a los ensayos clínicos de Fase 1 tienen aproximadamente un 10% de posibilidad de obtener la aprobación de la FDA (Boyd et al. 2021), por lo que es importante mantener una fuente constante de investigación en moléculas con actividad antimicrobiana. A pesar de contar con numerosos compuestos para su investigación, principalmente de origen vegetal en los últimos años, los agentes antimicrobianos deben poseer toxicidad selectiva, es decir, deben presentar actividad eficaz contra los agentes causales de infecciones y a la vez presentar mínima toxicidad en humanos, lo que dificulta alcanzar el objetivo final (Gorlenko et al. 2020). Como mencionamos previamente, los aceites esenciales, obtenidos como extractos de plantas, pueden ser una fuente adicional en la obtención de sustancias con actividad antimicrobiana. Los aceites esenciales se caracterizan por ser volátiles, intensamente aromáticos, insolubles en agua y se oxidan fácilmente al ser expuestos al aire. Dependiendo del origen de dicho aceite, se pueden encontrar hasta 300 compuestos químicos, los cuales varían según la zona de la cual se obtienen, lo que puede dificultar su caracterización completa. Con frecuencia, los microorganismos se ven implicados en procesos infecciosos o en el deterioro de la salud. Sin embargo, en algunas ocasiones los propios microorganismos proporcionan nuevos agentes antimicrobianos que, posteriormente a largas etapas de investigación y desarrollo, pueden utilizarse clínicamente siempre y cuando se demuestre su eficacia y seguridad. Además, es de suma importancia la investigación y desarrollo de nuevos antimicrobianos debido al surgimiento de microorganismos resistentes a los tratamientos actuales. La demanda de los metabolitos secundarios producidos en plantas y microorganismos será cada vez mayor. Sin embargo, es necesario optimizar la producción por medio de diferentes ténicas, lo cual permitirá una reducción en el tiempo y costos. La ingeniería metabólica parece ser una estrategia adecuada, a través del conocimiento de rutas metabólicas y de los genes involucrados en la síntesis de los metabolitos secundarios ampliará el espectro de sustancias que pueden ser potenciales candidatos para el desarrollo de nuevos fármacos. (KoehnyCarter 2005, Boyd et al. 2021) Agradecimientos Los autores agradecen a Kellie Grimaldo Norato y a Jacob Romero Chávez por su apoyo técnico. Tabla 1. Agentes antimicrobianos de origen microbiano Agente antimicrobiano Microorganismo que lo produce Sitio de acción Ref. Cefalosporinas Cephalosporium acremonium Inhibidores de la síntesis de pared celular (Nakajima 2003) Cloranfenicol Streptomyces venezuelae Inhibidor de las síntesis de proteínas (de Lima Procópio et al. 2012) Colistina Paenibacillus polymyxa Lisis de la membrana celular (Hamel et al. 2021) Daptomicina Streptomyces roseosporus Lisis de la membrana celular (de Lima Procópio et al. 2012) Eritromicina Saccharopolyspora erythraea (antes Streptomyces erithrea) Inhibidor de las síntesis de proteínas (Alvarez MartínezyGarcía del Pozo 2002) Estreptomicina Streptomyces griseus Inhibidor de las síntesis de proteínas (de Lima Procópio et al. 2012) Gentamicina Micromonospora purpurea Inhibidor de las síntesis de proteínas (Wei et al. 2019) Mupirocina Pseudomonas fluorescens Inhibidor de las síntesis de proteínas (Khoshnood et al. 2019) Neomicina Streptomyces fradiae Inhibidor de las síntesis de proteínas (de Lima Procópio et al. 2012) Penicilina Penicillium chrysogenum Inhibidor de las síntesis de proteínas (Fleming 1929) Rifampicina Streptomyces mediterranei Inhibidor de las síntesis de proteínas (de Lima Procópio et al. 2012) Tetraciclina Streptomyces aureofaciens Inhibidor de las síntesis de proteínas (de Lima Procópio et al. 2012) Vancomicina Amycolatopsis orientalis Inhibidor de las síntesis de proteínas (de Lima Procópio et al. 2012, Xu et al. 2014) 38 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Literatura citada Abraham, E. 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Universidad Km. 1, Ex Hacienda de Aquetzalpa AP 32, C.P. 43600, Tulancingo, Hidalgo, México. e-mail: figueredocj@gmail.com ORCID: 0000-00030906-8821. 3 Chef independiente de cocina mexicana tradicional, Mineral de la Reforma, Hidalgo, México. e-mail: chef_buccio@hotmail.com ORCID: 0000-00031778-3905 4 Biomatvi Laboratorio, Zapotlán de Juárez, Hidalgo, México. e-mail: lab.biomatvi@gmail.com ORCID: 0000-0003-3285-3262 1 41 �Resumen Introducción Los chinicuiles son insectos comestibles que han formado parte importante en la dieta y economía de los pueblos de México. Corresponden a una larva de polilla nocturna perteneciente a la especie Comadia redtenbacheri Hammerschmidt y, forman parte de los insectos barrenadores, en este caso de maguey. Los chinicuiles se posicionan en el mercado culinario de platillos exóticos, se consumen en diversas preparaciones como en las salsas, en tacos y fritos en mantequilla. Viven en dos tipos de magueyes, los silvestres llamados cimarrones o blancos de la especie Agave applanata Hort. ex. K. Koch y la especie cultivada y también silvestre de agave pulquero Agave salmiana Otto ex. Salm-Dyck. Se comercializa en los mercados tradicionales y tianguis. Mediante análisis demográficos, de perturbación y genéticos, documentamos una posible disminución en las poblaciones de estas plantas, y sugiere una relación entre su aprovechamiento y la afectación poblacional de los agaves. Los Gusanos rojos o chinicuiles Palabras clave: insectos comestibles, agave, cultura gastronómica, conservación. 42 C riaturas de movimientos sinuosos, aroma particular, colorados y de aspecto de “gusanos” u orugas, los chinicuiles o gusanos rojos del maguey, han sido un recurso alimentario apreciado por diversas culturas de México. En realidad, los chinicuiles son una larva de un tipo de mariposa nocturnas o polilla que pertenecen a la familia Cossidae, una de las cuatro familias de barrenadores de madera, que en este caso barrenan los magueyes (RamosElorduy et al., 2006). Los chinicuiles reciben diferentes nombres, dependiendo de la región del país, los más comunes son: gusanos rojos de maguey, gusanos colorados, techoles, chilincual, michicuil, chilocuil o chinicuiles (Muñoz, 2012), entre otros nombres en idiomas de pueblos originarios. Estos insectos han sido utilizados desde épocas prehispánicas, evidencia de este hecho es que Fray Bernandino de Sahagún en su obra literaria Historia General de las cosas de Nueva España, menciona: “Hay algunos gusanos que se crían a las raíces de los magueyes. Llámense chichilocuili. Son colorados. Ni son buenos ni malos”. “Otros gusanos comestibles son los del maguey: meocuili o blancos y chichilocuili o colorados.” (Sahagún, 2019). El nombre de chinicuil proviene de la palabra náhuatl chilocuilin, que se compone de chichitlic que significa colorado y oculin que es gusano, el cual se traduce como gusano colorado o gusano de chile, esto debido al color rojo que presentan (LlanderalCázares et al., 2017). Desde el punto de vista zoológico, los chinicuiles son en realidad una larva que presenta la forma típica que asociamos con gusanos, y pertenecen a la etapa larvaria dentro de la metamorfosis o transformación de la polilla nocturna Comadia redtenbacheri Hammerschmidt. De acuerdo con la literatura, estas larvas pueden alcanzar hasta cinco centímetros de largo, con la superficie de su cuerpo libre de vellosidades a diferencia de otras larvas (que a veces las venden como chinicuiles). Además, cuentan con una especie de “cuernito” en el último segmento de su cuerpo. La vida de las polillas que dan origen a los chinicuiles es relativamente corta, entre tres a cinco días, y de acuerdo con ciertos aspectos morfológicos de su desarrollo, estas no comen cuando son adultos (Llanderal-Cázares et al., 2017), por lo que su propósito principal es reproducirse, y revolotea entre los magueyes o agaves hasta lograrlo (Fig. 1A). Llegado el momento, los huevecillos son puestos en la base de las hojas o pencas de los magueyes (Fig. 1B). Una vez que emergen las larvas (Fig. 1C), éstas hacen una pequeña perforación y se alimentan de los tejidos de la planta, particularmente de las raíces y el tallo, el cual horada hasta alcanzar el interior, en donde se hospeda hasta terminar su ciclo larval con una duración de ocho meses (Fig. 1D), para posteriormente hacer su pupa o capullo y crisálida y nuevamente emerger como adulto (Fig.1E y F). Durante la estación lluviosa, es común encontrar chinicuiles en las raíces y la base de los magueyes, pues migran de las pencas de donde nacieron en busca de alimento; es el momento idóneo para su colecta. Trascurrido un año desde la puesta del huevo, el chinicuil completa su transformación o metamorfosis, se convierte en una polilla de hábitos nocturnos, con un cuerpo grueso y de coloración parda. Las polillas hembras pueden llegar a ovopositar 50 o más huevecillos, una vez Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �que los deposita, muere (Hernández-Livera et al., 2005, Llanderal-Cázares et al., 2017). ¿Dónde podemos encontrar a los chinicuiles? Debido a todo esto, el principal objetivo que aquí se plantea es dar a conocer la situación actual de este ingrediente tradicional de la cocina mexicana, así como el uso que se les da y cómo este manejo pudiera estar afectando a las poblaciones naturales tanto de la polilla como de los magueyes. Además, se incluye una breve receta culinaria para preparar una deliciosa salsa verde con chinicuiles, ¡Que lo disfrutes! Esta especie de polilla nocturna es nativa de Norte América y se encuentra principalmente en zonas áridas y semiáridas. En el estado de Hidalgo, podemos encontrar a los chinicuiles viviendo en los magueyes pulqueros que son cultivados en diversos sistemas productivos en la región (Ramírez et al., 2017; ÁlvarezRíos et al., 2020). Estos magueyes pertenecen principalmente a la especie Agave salmiana (Fig. 2A y B), pero también a una especie de maguey cimarrón o silvestre conocido como blanco, de castilla, de ixtle, de la casa o socolume, o en ingles Cream Spike Agave, el cual se conoce botánicamente como Agave applanata (Fig. 2C y D) (CONABIO, 2019; García Mendoza, 2007). Ambas especies son mexicanas y representan un recurso importante, tanto económica como culturalmente, debido a los múltiples usos que se le han dado a estas y otras especies desde hace más de 9,000 años (Colunga-GarcíaMarín et al., 2017). Para disfrutar de unos deliciosos chinicuiles, se comienza con la elección del maguey que potencialmente podría contener a estas larvas (Fig. 3-1). De acuerdo con lo que comentan algunos recolectores, campesinos y gente de los pueblos, cuando un maguey tiene chinicuiles, las pencas lucen de un color amarillento a rojizo, y al desenterrarlo y buscar en las raíces, allí estarán los chinicuiles, de distintos tamaños y tonos de rojo. Una de las etapas ideales para recolectar a estas larvas es cuando miden no más de dos centímetros de largo, tienen un color durazno y un olor no tan fuerte. A partir de la mitad de agosto, los chinicuiles aumentan de tamaño, se intensifica el color a un rojo intenso y el aroma es tan potente que los recolectores mencionan que, gracias a esto, es muy fácil localizar el maguey que contiene a los chinicuiles. En caso de tener chinicuiles, el maguey es primero inclinado y luego extraído completamente del suelo (Fig.3-2), así las raíces quedan expuestas para que después, con ayuda de un machete o barreta se va deshojando cuidadosamente para ir sacando las larvas. A veces con ayuda de una púa del mismo maguey se van agarrando cada uno de los chinicuiles y se colocan en un recipiente. Figura 2. Especies de agaves del estado de Hidalgo donde se ha documentado la presencia de chinicuiles (Comadia redtenbacheri). A) El maguey pulquero de la especie Agave salmiana en área naturales, B) Individuos de Agave salmiana afectados por el aprovechamiento de los chinicuiles en áreas naturales, C) El maguey cimarrón o blanco de la especie Agave applanata en áreas naturales. D) Individuos de Agave applanata afectados por el aprovechamiento del chinicuil. (Fotos C.J. Figueredo U). Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 43 Los chinicuiles o gusanos rojos del maguey: alimento de origen prehispánico amenazado por su sobreexplotación. Figura 1. Esquema de las fases de un chinicuil (Comadia redtenbacheri) durante su ciclo de vida Fotos BIOMATVI. �En el caso de los magueyes pulqueros en los cultivos, una buena práctica común es que al finalizar la recolecta de los chinicuiles de una planta en particular, a ésta se le realiza la limpieza de su base y el maguey se vuelve a colocar en el lugar de donde se extrajo, para que así pueda continuar creciendo (Fig. 3, ver recuadro rojo). Algunos productores de maguey pulquero mencionan que, al iniciar las lluvias intensas, los chinicuiles salen por su cuenta de las raíces y se pueden colectar sin dañar al maguey. En el caso de magueyes “cimarrones”, es decir aquellos que crecen solos en los cerros, esta buena práctica de resembrar no parece ser común, de hecho, los magueyes son desenterrados, se colectan los chinicuiles y simplemente se dejan allí y luego se encuentran “cadáveres”, como es el caso del maguey cimarrón o maguey blanco (A. applanata) (Fig. 2 B y C; Fig. 3, ver recuadro en rojo). Este hecho es debido a que los chinicuiles son ampliamente comercializados y este tipo de práctica la llevan a cabo principalmente personas que se aprovechan del recurso, sin la conciencia de preservar y conservarlo para el futuro. Debido a esto, se necesita una regulación tomando en cuenta la situación socioeconómica y necesidades de los sitios en los que se llevan a cabo estas prácticas de manejo (Piojan, 2001, Ramos-Elorduy et. al., 2006). Una vez que ya se colectan los chinicuiles, éstos ya están listos para prepararse ya sea asados, fritos, en una salsa de molcajete o pueden acompañar diversos platillos. Es muy común que los chinicuiles se vendan vivos en los mercados locales (Fig. 4A y B) o en las principales carreteras de Hidalgo, generalmente por docenas, a un precio de unos $20.00 a $30.00 pesos mexicanos o incluso se llegan a vender por litro (los insectos son colocados en envases que contienen esa cantidad de líquido y es la unidad de venta), llegando a costar hasta $2,000.00 pesos mexicanos el litro. En algunos casos los vendedores los congelan para tener disponibilidad durante todo el año, otros lo tuestan o fríen (Fig. 4B), lo cual permite que se preserven por más tiempo. De esta manera se pueden preparar diversos derivados para su posterior comercialización, entre ellos la popular sal de chinicuil (Fig. 4 E y F). “Todo lo que se arrastra, corre y vuela, va a la cazuela” Si hacemos un recorrido por la historia gastronómica de México vamos a encontrar una amplia diversidad Figura 3: Aprovechamiento de los chinicuiles o Gusanos rojo del maguey. 1) La recolección de este insecto puede ser a partir de los agaves pulqueros, generalmente cultivados, pero también de los agaves blancos o cimarrones. 2) En el caso de la recolección de los agaves pulqueros, estos se vuelven a sembrar luego de extraer los chinicuiles, para el caso de los agaves blancos la planta es removida completamente del suelo para poder extraer los chinicuiles, posteriormente son dejados allí, conllevando a que mueran. 3) En la actualidad existe una elevada demanda de estos recursos en los mercados, llegando a costar hasta 2,000 pesos el litro de chinicuil dorado cuando se está fuera de temporada, es probable que exista sobreexplotación. 4) Es un recurso con importancia cultural, donde además existe toda una cultura gastronómica que da identidad algunas regiones como es el caso de los Llanos de Apan y el Valle del Mezquital. (Elaboración C. J. Figueredo-Urbina). 44 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �de recursos que han sido utilizados por los pueblos originarios, muchos de ellos aún siguen vigentes. La creciente popularidad de las recetas con insectos ha traído a nuestra mesa platillos de la comida tradicional mexicana que hoy no solo brillan por su creatividad y valor cultural, sino también por su valor nutricional. Desde el punto de vista nutricional, los chinicuiles al igual que otros insectos comestibles en estado larval contienen sales minerales y son fuente importante de magnesio y calcio. Además, pueden proporcionar calorías de calidad. Por ejemplo, 100 gramos de chinicuiles pueden contener entre 6 a 18% más proteína comparada con la misma cantidad de carne de res, además son altamente digeribles (Chapa, 2013). El alto valor nutritivo de los chinicuiles puede ir acompañado de otros ingredientes, que, combinándolos da como resultado una verdadera joya gastronómica nutritiva. El caso de la receta de tacos con salsa de chinicuiles, representan una tradición en diferentes regiones de México (altiplano Hidalguense y mexiquense y valle de Tehuacán-Cuicatlán) que aún se mantiene, y que se ha popularizado, encontrando así un espacio en los amantes de la entomofagia (González y Contreras, 2009). Debido a que los chinicuiles los encontramos asociados a los magueyes y entre ellos los pulqueros, es común emplear la bebida de los dioses para preparar la salsa, de hecho, se han convertido en una receta que forma parte de la cultura gastronómica en torno a los magueyes y el pulque (Fig. 5). Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 ¿Cómo preparar una rica salsa de chinicuiles? En la actualidad aun es común que, en distintas localidades de la región del Valle de Mezquital, el Valle de Tulancingo, la Comarca Minera, los Llanos de Apan, entre otros, la salsa de chinicuiles sea un platillo acostumbrando en temporada. Generalmente se usan los que se colectan en el monte, en los metepantles o sembradíos de magueyes o bien aquellos que se compran a particulares, en los mercados o en diferentes carreteras en el estado de Hidalgo. Figura 5: Salsas verdes con chinicuil. A) Salsa verde en molcajete de piedra volcánica con pulque, B) Salsa verde con chinicuiles que tradicionalmente acompañan la Sopa de Malvas, platillo de temporada de Singuilucán, Hidalgo (Fotos: CJ Figueredo). 45 Los chinicuiles o gusanos rojos del maguey: alimento de origen prehispánico amenazado por su sobreexplotación. Figura 4: Los chinicuiles son principalmente comercializados en mercados tradicionales, locales o tianguis y algunos productos ya procesados se comercializan en supermercados como Walmart. A) Chinicuiles vivos comercializados en el Mercado 1ro de mayo en Pachuca de Soto, Hidalgo. B) Chinicuiles tostados o fritos que se venden en el Mercado 1ro de mayo en Pachuca de Soto, Hidalgo, C) Detalle de un chinicuil de cerca de unos cuatro centímetros de largo, E y F) Sal de chinicuil procesada y envasada que se comercializa actualmente en supermercados. �Lo que necesitamos para una deliciosa salsa son unos 100 gramos de chinicuiles de preferencia frescos, unos cuatro jitomates o tomates guaje, dos chiles serranos, un cuarto de cebolla blanca y dos dientes de ajos, unas ramas de cilantro fresco y sal de grano para sazonar. Para iniciar con la preparación debemos lavar y desinfectar el jitomate, cebolla, chiles y cilantro, poner a calentar el comal, asar o tatemar los chinicuiles, mover constantemente para evitar que se quemen; deben quedar con textura crujiente, una vez dorados los reservamos. Colocar los jitomates, chiles, cebolla y ajos con todo y su cáscara en el comal y se asan, debe irse dándoles vuelta para que queden asados por completo. Cortar las hojas de cilantro. En un molcajete colocar el ajo asado sin la cáscara y la sal, triturar muy bien con el tejolote (mazo de roca que acompaña al molcajete) hasta que quede una consistencia cremosa. Continuar con la preparación agregando la cebolla asada, los chiles, adicionar los chinicuiles y molerlos, finalmente incorporar los jitomates. Continuar moliendo con el tejolote hasta lograr una consistencia martajada o bien machacada dependiendo del gusto; rectificar sazón con sal y adicionar el cilantro en la salsa junto con los chinicuiles y mezclar, servir con tortillas recién hechas y ¡a disfrutar! Una variante de esta salsa es adicionar pulque, el cual le aporta un toque ácido. Ambas versiones pueden utilizarse en tacos o como acompañamiento para cualquier platillo o guiso de su elección (Fig. 5). La conservación de los chinicuiles En poblaciones naturales de esta mariposa o polilla nocturna en su etapa larval se ve afectada por endo parasitoides, principalmente de moscas y también algunas bacterias que pueden llegar a causar gran mortalidad. Los recolectores de estas larvas no logran identificar dichas enfermedades, por lo que se pudieran estar comercializando gusanos infectados y afectando la cantidad de futuros potenciales chinicuiles (Miranda-Perkins et al., 2013; Ramos-Elorduy, 2006; Zetina y Llanderal, 2014). Por otro lado, actualmente parece existir una sobreexplotación del recurso. Aparentemente las poblaciones silvestres tanto del insecto como de los magueyes donde ellos habitan, se han reducido, debido al continuo incremento en el precio del chinicuil que se cotiza entre los $1,800.00 a 2,000.00 pesos mexicanos el litro. Adicionalmente, los recolectores, compradores y personas de las comunidades donde se llevan a cabo estas prácticas, perciben una disminución de estos insectos comestibles, pues personas entre los 30 a 50 años mencionan que durante su niñez era común consumirlos en tacos y que hoy en día solo en salsas “para que rinda”, hecho que puede ser por disminución de la abundancia o perdida de tradiciones. A pesar de estos argumentos, no existen investigaciones formales en ese sentido. Nuestro grupo de trabajo ha evidenciado en diversas localidades del estado, que cada año durante los meses de agosto a octubre existe un aprovechamiento de este recurso que deja como resultado gran cantidad de agaves blancos o cimarrones (Agave applanata) muertos (Fig. 3), lo cual seguramente tendrá efectos negativos tanto en el agave como en los chinicuiles. Actualmente realizamos investigaciones orientadas a documentar el estado actual de las poblaciones del agave blanco y el aprovechamiento 46 del chinicuil en el estado, esto con el objetivo de proponer estrategias de manejo sustentable del recurso que permita su permanencia. Por otro lado, existen iniciativas privadas como es el caso del BIOMATVI Laboratorio, quienes desarrollan diversas actividades entre ellas el desarrollo de un sistema agrícola sustentable con la incorporación del agave blanco o cimarrones (A. applanata), que permita la producción de chinicuiles de manera controlada, asegurando además la trazabilidad del producto, para un consumo responsable y consciente. Esta empresa cuenta con instalaciones destinadas al estudio biotecnológico de agaves, contando además con un programa de instalación de granjas piloto y demostrativas en los municipios de Zapotlán, Singuilucan y San Agustín Tlaxiaca con el objetivo de investigar y mejorar el sistema productivo de maguey blanco y pulquero. Dentro de las actividades que realiza el Laboratorio BIOMATVI, se destacan las prácticas de manejo como el trasplante, reubicación, propagación y micropropagación in vitro de los magueyes A. applanata, además de la recolección de chinicuiles en los magueyes silvestres para reproducirlos en sus granjas piloto. La empresa BIOMATVI lleva un conjunto de acciones orientadas a la preservación de este recurso natural, proponiendo como estrategia de protección aprovecharlo económicamente mediante el Sistema Productivo de Gusano Rojo. Existe incertidumbre en el aprovechamiento y manejo de este recurso, no parece existir algún tipo de regulación para la colecta y comercialización, aún no es claro cómo las poblaciones naturales de los magueyes utilizados responden a este aprovechamiento o si estamos en un caso de sobreexplotación. Como puede observarse, llevar estas larvas hasta la mesa implica a las personas que los comercializan esperar un año y tener experiencia para su recolecta. Hasta el momento se ha observado que algunas prácticas para conseguirlos afectan directamente a las poblaciones naturales de los magueyes sobre todo a Agave applanata, el cual es muy apreciado en Hidalgo por contener la mayor cantidad de larvas. En dicho estado, no existe alguna regulación para el uso y comercialización de este producto. Para lograr esto se debe poner en contexto la situación social y económica de todos los actores involucrados para comprender los motivos de sus buenas o malas prácticas. Se están realizando esfuerzos para dar a conocer la situación actual de los chinicuiles y los magueyes hospederos mediante pláticas de educación ambiental y sugerencias de reacomodo de los magueyes después de haber sido utilizados para colectar chinicuiles. Agradecimientos Agradecemos a los manejadores de agave y familias que nos abrieron las puertas de sus hogares para la realización de este trabajo. Este trabajo forma parte del Proyecto Investigadoras e Investigadores por México CONACYT CIR/0010/2022. Agradecemos al CONACYT por la beca con el número 892149 dentro del PNPC de Doctorado en Ciencias en Biodiversidad y Conservación, UAEH otorgada a MAGM. Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Literatura citada Álvarez-Ríos, G. D., Figueredo-Urbina, C. J. y Casas, A. 2020. Sistemas de manejo de maguey pulquero en México. Etnobiología, 18: 3-23. Chapa, M. 2013. Los tacos de México. Editorial Ink. 272 pp. Capítulo de libro de Colunga-GarcíaMarín, P., Zizumbo-Villarreal, D., Torres, I., Casas, A., Figueredo Urbina, C. J., Rangel-Landa, S. Delgado-Lemus, A., Carrillo-Galván, G. 2017. Los agaves y las prácticas mesoamericanas de aprovechamiento, manejo y domesticación. Pp. 273-309. En: Casas, A, F. Parra & J. Torres-Guevara (Eds). Domesticación en el Continente Americano vol. 2 Investigación para el manejo sustentable de recursos genéticos en el Nuevo Mundo. Universidad Nacional Autónoma de México, Universidad Agraria La Molina (UNALM) del Perú, Perú, 575 pp. Comisión Nacional para el Conocimiento y uso de la Biodiversidad (CONABIO). 2019. EncicloVida. Comisión Nacional para el Conocimiento y Uso de la Biodiversidad. Ciudad de México. México. García-Mendoza, A. 2007. Los agaves de México. Ciencias, 87: 14-23. González, C. V., Contreras, T. R. 2009. La entomofagia en México. Algunos aspectos culturales. El Periplo Sustentable: revista de turismo, desarrollo y competitividad, 16: 57-83. Hernández-Livera, R. A., Llanderal-Cazáres, C., Castillo-Márquez, L. E., Valdez-Carrasco, J., Nieto-Hernández, R. 2005. Identificación de instares larvales de Comadia redtenbacheri (Hamm) (Lepidoptera: Cossidae). Agrociencia, 39: 539-544. Muñoz Zurita, R. Larousse. 2012. Larousse Diccionario Enciclopédico Gastronomía Mexicana. Larousse. Ciudad de México, México. Llanderal-Cázares, C., Castro-Torres, R., Miranda-Perkins, K. 2017. Bionomics of Comadia redtenbacheri (Hammerschmidt, 1847) (Lepidoptera: Cossidae). SHILAP Revista de Lepidopterología, 45: 373-383. Miranda-Perkins, K., Llanderal-Cázares, C., De los Santos-Posadas, H. M., Portillo-Martínez, L., Vigueras-Guzmán, A. L. 2013. Comadia redtenbacheri (Lepidoptera: Cossidae) pupal development in the laboratory. Florida Entomologist. 96:14241433. https://doi.org/10.1653/024.096.0422. Pijoan, M. 2001. El consumo de insectos, entre la necesidad y el placer gastronómico. Offarm: farmacia y Sociedad. 20: 150161. Ramírez, M. C., Mendoza, B. M., Hernández, E. G., María, E., Domínguez, H. 2017. Comadia redtenbacheri, individuo del Altiplano Hidalguense. Ciencias Multidisciplinarias Proceedings T-III, 51. Ramos-Elorduy, J. 2006. Threatened edible insect in Hidalgo, Mexico, and some measures to preserve them. Journal of Ethnobiology. 2:1-10. https://doi.org/10.1186/1746-4269-251 Sahagún, B. D. 2019. Historia general de las cosas de la Nueva España I. Historia general de las cosas de la Nueva España. Editorial Porrúa México, Tercera edición, México, 1076 pp. Ramos-Elorduy, J., Pino, J. M., y Conconi, M. 2006. Ausencia de una reglamentación y normalización de la explotación y comercialización de insectos comestibles en México. Folia Entomológica Mexicana. 45: 291-318. Zetina, D. H., Llanderal, C. 2014. Signs and symptoms in Comadia redtenbacheri Hamm. (Lepidoptera: Cossidae) larvae affected by parasitoids. Southwestern Entomologist. 39(2), 285-290. https://doi.org/10.3958/059.039.0206 �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: Nahá and Metzabok, Ocosingo, Chiapas, México; with some ethnoherpetological notes ANA IRIS MELGAR-MARTÍNEZ, 2FELIPE RUAN-SOTO, 3EDUARDO CHANKIN-CHANKAYUN, 4ELÍ GARCÍA-PADILLA, 5IVÁN VILLALOBOS-JUÁREZ, 6VICENTE MATA-SILVA, 7EDUARDO ALEXIS LÓPEZESQUIVEL, 8LYDIA ALLISON FUCSKO, 9MARIO C. LAVARIEGA, 10JERRY D. JOHNSON, 11DAVID LAZCANO AND, 12LARRY DAVID WILSON 1 �   48 �Centro Ecoturístico Tres Lagunas, San Javier, Lacanjá Chansayab, Ocosingo, Chiapas 29950, México. Email: iris. melgar02@hotmail.com; e.chankin@ hotmail.com https://orcid.org/0000-0002-3462-3367 2 Laboratorio de Procesos bioculturales, educación y sustentabilidad. Instituto de Ciencias Biológicas, Universidad de Ciencias y Artes de Chiapas. Libramiento Norte. Pte., Caleras Maciel, 29000 Tuxtla Gutiérrez, Chiapas, México. Email: felipe.ruan@ unicach.mx http://orcid.org/0000-0002-2476-027X 4 Biodiversidad Mesoamericana. Oaxaca de Juárez, Oaxaca 68023, México. Email: eligarciapadilla25@gmail.com https://orcid.org/0000-0003-1081-8458 5 Organización Los Hijos del Desierto, Aguascalientes, México Email: lepidushunter@gmail.com https://orcid.org/0000-0002-0405-4626 6,10 Department of Biological Sciences, The University of Texas at El Paso, El Paso, Texas 79968-0500, USA. Email: vmata@ utep.edu; jjohnson@utep.edu https://orcid.org/0000-0001-8123-1844 https://orcid.org/0000-0002-2135-4866 7 Universidad Nacional Autónoma de México. Ciudad de México, 04510, México. Email: eduardo.loes@ciencias. unam.mx https://orcid.org/0000-0002-5539-7389 8 Department of Humanities and Social Sciences, Swinburne University of Technology, Melbourne, Victoria, Australia. Email: lydiafucsko@gmail.com https://orcid.org/0000-0002-2133-6617 9 Centro Interdisciplinario de Investigación para el Desarrollo Integral Regional, Unidad Oaxaca, Instituto Politécnico Nacional, Hornos 1003, 71230 Santa Cruz Xoxocotlán, Oaxaca, México. Email: mariolavnol@yahoo.com.mx https://orcid.org/0000-0003-2513-8244 11 Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Biológicas, Laboratorio de Herpetología, Apartado Postal-157, San Nicolás de los Garza, C.P. 66450, Nuevo León, México. Email: imantodes52@hotmail.com https://orcid.org/0000-0002-6292-5979 12 Centro Zamorano de Biodiversidad, Escuela Agrícola Panamericana Zamorano, Departamento de Francisco Morazán, Honduras; 1350 Pelican Court, Homestead, Florida 33035-1031, USA. Email: bufodoc@aol.com https://orcid.org/0000-0003-4969-0789 1, 3 Palabras clave: Etnoherpeotología, Anfibios, Reptiles, Selva Lacandona, Nahá, Metzabok Key words: Ethnoherpetology, Amphibians, Reptiles, Selva Lacandona, Nahá, Metzabok ABSTRACT Chiapas harbors significant biological and cultural diversity. The region known as Selva Lacandona is an ideal example to study what is called the “biocultural axiom”. This neotropical region is inhabited by multiple indigenous groups, such as the Tsotziles, Tseltales, Tojolabales, Ch’oles, Kanjobales, Chujes, Mames, Lacandones (Hach Winik), and Zoques. The herpetofaunistic diversity of Chiapas is currently represented by 107 species of amphibians and 223 species of reptiles. In the Selva Lacandona region a total of 35 species of amphibians and 90 reptiles has been documented, with some areas still remaining to be formally explored. Traditionally, the use of natural resources by native indigenous communities has been linked to the selective use of those species that have economical, traditional, and/or magical-religious value. Many of these human groups have a deep traditional knowledge about the environment in which they live, as well as the diversity of plant, fungal, and animal species with which they have coexisted over millennia. The Nahá and Metzabok communities are inhabited by the Maya-Lacandón del Norte culture. The objective of this study is to identify the herpetofaunistic species diversity found within the Flora and Fauna Protection Areas (APFF´s) of Nahá and Metzabok. Additionally, we analyzed whether the Lacandones from the north have a herpetofaunistic ethnical taxonomic classification system. A total of 67 species that are recognized by the Lacandones were recorded for both APFFs. The Lacandones del Norte classify the herpetofauna into six groups, i.e., Ak (Turtles), Kan (Snakes), Ayim (Crocodiles), Torok (Lizards), Xut (Frogs), and Be’p (Toads). For Metzabok, the three most frequently mentioned species are Bothrops asper, Boa imperator, and Crocodylus moreletii. For Nahá, the three species of most importance are Basiliscus vittatus, Boa imperator, and Kinosternon leucostomum. The differences lie in the fact that for the Lacandones of Metzabok, the most important animals are those that are represented in their oral narratives, while for the Nahá community; the most important species are those that they usually find on a daily basis when walking along the trails in the jungle. RESUMEN Chiapas alberga una gran diversidad biológica y cultural. La region conocida como Selva Lacandona es un ejemplo idóneo para estudiar a lo que se conoce como “axioma biocultural”. En esta región neotropical habitan varios grupos originarios, como los Tsotziles, Tseltales, Tojolabales, Ch’oles, Kanjobales, Chujes, Mames, Lacandones (Hach Winik), y Zoques. La diversidad herpetofaunística de Chiapas está representada al presente por 107 especies de anfibios y 223 especies de reptiles. En la región Selva Lacandona por su parte, se han documentado un total de 35 especies de anfibios y 90 de reptiles, permaneciendo aún algunas zonas sin exploración formal. Tradicionalmente el uso de los recursos naturales por parte de las comunidades originarias, ha estado ligado al aprovechamiento selectivo de aquellas especies que tienen valor económico, tradicional y/ó mágico-religioso. Muchos de estos grupos humanos tienen profundos conocimientos acerca del medio en que viven, así como de la diversidad de especies de plantas, hongos y animales con las que coexisten desde hace milenios. Las comunidades de Nahá y Metzabok están habitadas por la cultura Maya-Lacandón del Norte. El objetivo de este estudio es identificar a la diversidad de especies herpetofaunísticas que se encuentran dentro de las Áreas de Protección de Flora y Fauna (APFF´s) de Nahá y Metzabok. Adicionalmente, se analizó si el pueblo lacandón del norte contaba con un sistema de clasificación etnotaxonómica de la herpetofauna. Se registraron un total de 67 especies que son reconocidas por los lacandones para ambas APFF´s. Se identificó que los lacandones clasifican a la herpetofauna en 6 grupos: Ak (Tortugas), Kan (Serpientes), Ayim (Cocodrilos), Torok (Lagartijas), Xut (ranas) y Be’p (Sapos). El análisis de frecuencia de mención sitúa a las especies en distinto orden. Para Metzabok, las primeras 3 especies de importancia son: Bothrops asper, Boa imperator y Crocodylus moreletii. Para Nahá, las primeras tres especies de importancia son: Basiliscus vittatus, Boa imperator, y Kinosternon leucostomum. La diferencia radica en que para los lacandones de Metzabok los animales más importantes son los que se encuentran representados en sus narrativas orales, mientras que para la comunidad de Nahá, las especies de mayor importancia son las que suelen encontrar cotidianamente al realizar recorridos por los senderos de la selva. 49 �W DEDICATION E DEDICATE THIS CONTRIBUTION TO THE MEMORY OF CHAN K´IN VIEJO, “EL SABIO DE LA SELVA LACANDONA” (1900-1996; FIGURE 1). HE WAS THE LAST TO’OHIL OR SPIRITUAL LEADER IN THE HISTORY, MYTHOLOGY, AND COSMOGONY OF THE LACANDONES OR HACH WINIK OF THE COMMUNITY OF NAHÁ. HE MANAGED TO PRESERVE AND KEEP TOGETHER THE CUSTOMS AND TRADITIONS OF HIS PEOPLE, SHARING THROUGH COSMOLOGICAL STORIES THE ORAL TRADITION OF THE MAYAN ANCESTORS. IN 1994, DURING A LACANDÓN COUNCIL, HE DENOUNCED THE THEFT AND FELLING OF TREES IN HIS COMMUNITY BY OUTSIDERS WHO THREATENED THEM. ONE OF HIS MOST REMEMBERED PHRASES IS: “THE GOVERNMENT SENT US HERE TO NAHÁ, AND THEY TOLD US THAT THIS IN NAHÁ WAS OURS. WE TAKE CARE OF THE FOREST. NOW THEY HAVE TAKEN AWAY OUR LAND AND ARE SELLING THE TREES. GOD IS ANGRY; I AM SADDENED BY THE COLD THAT HAS ENTERED THE HEARTS OF THE PEOPLE. I AM VERY OLD AND HERE I AM GOING TO DIE. WE DON’T WANT THEM TO TAKE OUT THE TREES THAT ARE OUR LIFE, THEY ASK FOR THE RAIN TO COME. THE CAOBA AND CHICLE TREES ARE OUR LIFE, THEY HAVE LIFE, WHEN THE TREES ARE FINISHED, WE ARE GOING TO FINISH TOO”. HE FINALLY DIED IN NAHÁ ON DECEMBER 23, 1996 AND HE LEFT THE SPIRITUAL RESPONSIBILITY TASK ON THE FIGURE OF DON ANTONIO MARTÍNEZ CHAN K´IN (FIGURE 2) WHO HAS TAKEN THE LEAD AND MAINTAINS ALIVE TO DATE THE SACRED RITUALS, TRADITIONS, AND CULTURAL BELIEFS OF THE HACH WINIK (THE TRUE PEOPLE) IN THE MYTHICAL SELVA LACANDONA. “ALL LIVING BEINGS ARE RELATED, TIED TO THE SAME ROOT. WHEN HACHAKIUM (TRUE GOD) MADE THE STARS, HE MADE THEM OUT OF SAND AND STONES AND PLANTED THEM. THE ROOTS OF EACH STAR ARE THE ROOTS OF A TREE; WHEN A TREE FALLS, A STAR FALLS FROM THE SKY.” ~ CHAN K’IN VIEJO 50 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Introduction T he Mexican state of Chiapas stands out for its great biodiversity of amphibians and reptiles, only surpassed by that harbored in Veracruz and Oaxaca (García-Padilla et al., 2022). A total of 107 species of amphibians and 223 species of reptiles have been identified, of which a total of 26 species are endemic at the state level (Johnson et al., 2015). The mythical region known as Selva Lacandona is one of the most important multicultural and biodiverse regions of the state of Chiapas and in all of Mexico. Rzedowski (1983 cited in Lazcano-Barrero et al., 1992) estimated that the tropical forests of Mexico originally included 12% of the national territory, and that by 1981 they constituted less than 1%. In 1985, the figures for the National Institute of Statistics, Geography and Information Technology of Mexico (INEGI, 1985), point out that in the country remained a total of 114,060 km2 of “jungles”. In the Lacandona region, the jungles had an original extension of approximately 1,300,000 has; According to Calleros and Brauer (1983) by 1982, a total of 584,178 hectares had been transformed, that is the 45% of the total wooded area (Lazcano-Barrero et al., op. cit.). After this severe rhythm of transformation of the territory, however, the federal Natural Protected Areas of the Selva Lacandona, which only represent ca. 0.9% of the national territory, currently remains with less than 300,000 hectares of pristine rainforest, which are estimated to conserve a fifth of the biological diversity of Mexico and 30 % of the clean water resources. The herpetofauna of the region has been estimated as a total of 35 species of amphibians and 90 species of reptiles (Hernández-Ordoñez et al., 2015), with vast areas remaining without formal exploration, such as the northern portion. The National Commission of Natural Protected Areas (CONANP), an environmental government institution affiliated with SEMARNAT, regulates and establishes the management plans for Natural Protected Areas (NPA´s). They have provided a deficient record of the biodiversity of Nahá and Metzabok composed of a total of 19 herpetofaunal species (CONANP, 2006 a, b). This document lacked peer review and the checklist has not been updated until now. Here we present an updated checklist of the herpetofauna with some pertinent ethnoherpetological notes as a result of the field work led by IMG and ECC, who carried out over ca. one-year sampling in the field with the help of the local indigenous field guides of the Maya Lacandón or “Hach Winik” communities from Nahá and Metzabok in the northern portion of the mythical Selva Lacandona. Methods The field work in the two study areas was carried out for six months (August to October 2015 and February to Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 Figure 2.-. A portrait of Don Antonio Martínez Chan K´in, the current spiritual leader of the community of Nahá. Photo by Elí García-Padilla June 2016) with visits from 10 to 15 days per month in the two communities, gathering the necessary information through the application of informal interviews in a participant observation framework and complemented with ethnobiological tours led by local members of the communities. During the interviews, we had the help of a local translator. The first stage of the interviews was carried out through informal conversations and adding as an aid a catalog of photographs of the herpetofaunistic species that were registered previously by the National Commission of Protected Natural Areas (CONANP) personnel or those of expected occurrence based on the pertinent literature available in each of the two Natural Protected Areas. The searches for the existing herpetofauna were carried out under the criteria of Gaviño et al., (1982), in which there is no fixed limit of search extension, but rather the direct search, by known microhabitat, as well as a fixed time for the researcher; the search was from September 2015 to June 2016 covering the dry and rainy seasons. The hours were from 7 am to 10 am, from 1 to 3 pm, and from 9 pm 51 THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 1.-. A portrait of Chan K´in Viejo also known as the “Sabio de la Selva Lacandona”. Photo taken from internet without available data of authorship. �Figure 3. A portrait of Moisés, a Lacandón child from the community of Nahá. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez to 12 am. For the collection of corresponding data for the species, the capture techniques of Casas-Andreu et al., (1991) were taken into account. The searches were carried out in the company of park rangers, people from the community, or external companions. The identifications were carried out with the taxonomic identification keys by Flores-Villela (1995), as well as with the help of Köhler’s field guides (2003, 2010). Area of study The research area of this study is included in the northern portion of the Selva Lacandona region, in the Maya Lacandón (Hach Winik) communities of Nahá and Metzabok (Figure 3, 5, 6). The polygonal outline of the site extends from 16 ° 56’ 41 ‘’ to 17 ° 08’ 36 ‘’ north latitude and from 91 ° 32’ 52 ‘’ to 91 ° 40’ 09 ‘’ west longitude. The total area of ​​the protected areas of Nahá and Metzabok amounts to 7, 215.76 hectares; the latter were declared as protected areas with the character of Protected Areas of Flora and Fauna (APFF) on September 23, 1998, according to the publication of the Official Gazette of the Federation (DOF, 1998). The Selva Lacandona derives its name from an indigenous community that has lived in it since prehispanic times, i.e., The Lacantunes=Lacandones. During the colonization, this is how the Spaniards referred to the Indians of Lacamtún. The etymology is derived from lacam: large; and tun: stone), as the Lacandones designated the main islet of the Miramar lagoon, in 52 which they had built the small headquarters of their extensive jungle territory. The Spanish conquest changed the Mayan toponym Lacamtún for that of “Lacandón” and used this Castilianized name to designate not only the island but also the lagoon and the region around it. In the last century, the foreign hunters who also cut mahogany and cedar in the region no longer used the colonial name; they called that part of the Lacandona Desert of Ocosingo or “Desierto de La Soledad,” and the lagoon was known as Laguna Buenavista. The current names of Selva Lacandona and Miramar are recent appellations, assigned by explorers and loggers in the 1920s. Worth noting is that the modern concept of Selva Lacandona, in addition to being botanical and geographical, is also political, since it refers exclusively to the Mexican part of the tropical forest (De Vos and Marion, 2015). Vegetation The Nahá and Metzabok areas are located in the transition zone between the Nearctic and Neotropical regions, and are characterized by their great diversity, richness, and ecological fragility (CONANP, 2006b). The vegetation of Nahá and Metzabok, according to the classification of Rzedowski (1978) includes five different types of plant associations, including: Tropical Evergreen Forest, Thorny Forest, Cloudy Mountain Forest, Coniferous Forest, and Secondary Vegetation (Acahuales), which specifically for Nahá, are the Mesophyllous Mountain and Coniferous Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Figure 5.-. A map depicting the types of vegetation within the Nahá and Metzabok communities. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 53 THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 4. The geographic location of the Nahá and Metzabok communities in the Mexican state of Chiapas, México. �Forests, and for Metzabok, the Thorny Forest (Figure 4). Both Protected Areas have a registry of 779 species of vascular plants, which belong to 452 genera of 116 families (CONANP, 2006b). Fifty-one percent of the species are grouped in the families Araceae, Arecaceae, Bromeliaceae, Euphorbiaceae, Fabaceae, Melastomataceae, Meliaceae, Moraceae, Orchidaceae, and Rubiaceaceae (CONANP, 2006a). Fauna The Selva Lacandona harbors a high level of biological biodiversity. Being in the midst of political, social, cultural, and ecological conflicts, however, it has been transforming day after day. Chiapas has a total record of 207 species of mammals (Rivero and Medellín, 2015). The region with the highest species richness is the Selva Lacandona with 134 species (Rivero and Medellín, op. cit.). The diversity of amphibians and reptiles reported is 35 species of amphibians and 90 species of reptiles (Hernández-Ordoñez et al., 2015). The analysis of the avifauna in the Lacandona is complemented by other previous and subsequent works that give an updated result in the list that is totally made up of 344 bird species (González-García, 1993). Cultural context The Lacandon Maya tribe have inhabited the region known as the Selva Lacandona since ancient times. Some authors have characterized the Maya-Lacandón as an indigenous group that, for a long time, remained isolated in the jungle. In the mid-nineteenth century, however, with the entry of logging and chiclero groups, as well as oil exploration workers, new paths were opened that allowed access to communication between the Lacandón villages and the rest of the state (CONANP, 2006b). In the mid-20th century, the distribution of indigenous groups of the Tseltal and Cho’l ethnic groups, mainly from the Altos de Chiapas and the Ocosingo Valley, gradually colonized the region starting in 1960, integrating more than 1,000 communities, rural areas of between 50 and 100 families who demanded the expropriation of land to be assigned to them as social property through the provision of ejidos, leaving the Lacandón clans immersed within the new established ejido population centers (CONANP, op.cit). Thus, some civil society organizations promoted the relocation of Lacandon families in new areas, so that in 1972 the current five Lacandón nuclei were formed: Lacanjá Chansayab, San Javier, Bethel, Nahá, and Metzabok, the last two communities being the ones that constitute those known as Lacandones del Norte, concentrating approximately 20% of the total of this ethnical group that is at the same time one of the smallest ethnic groups of Mexico (CONANP, 2006 a, b) Currently, the official organization at the regional level is represented by the authorities of the Zona Lacandona Community, an indigenous alliance made up of three ethnic groups: Maya-Lacandones, Choles, and Tseltales. Its highest authority is constituted by the Commissariat 54 of Communal Assets and its Surveillance Council, made up of members of the three ethnic groups, elected in the Great Assembly held every three years, for which they bring together all 51 of the comuneros belonging to the Community. By regulation, the Commissariat must always be occupied by a Maya-Lacandón member (CONANP, 2006a). The subsistence of the Lacandones has been based on the empirical knowledge of their environment and the development of a complex traditional agricultural system, which is complemented by the collection of fruits, seeds, and vines from the jungle, and hunting and fishing in rivers and lakes. It can be assured, with certainty, that, since the end of the 20th century, the Lacandón ethnic group has been subject to a constant and growing external influence, which contrasts with the fact that, during most of their history, they were a human group that lived outside many of the economic and social processes that shaped the history of Chiapas and the rest of the indigenous groups that inhabit the state territory. The Nahá and Metzabok area is made up of eight ejidos and small communities, which are settled in the valleys, where the rivers and dirt roads run that link the region with two cities, to the east with the city of Palenque, and to the south with the city of Ocosingo. According to the most recent censuses carried out by the Rural Medical Units for the year 2006, in Nahá there are 253 inhabitants and Metzabok has 67 inhabitants. The population of the region is totally indigenous, and they use their mother language, the Maya-Lacandón, to express themselves on a daily basis. Virtually all men under the age of 50 speak Spanish fluently, and the vast majority of young people can read and write. In general terms, few adult women can speak Spanish fluently; this is largely due to reduced contact with outsiders relative to the men. The indigenous language is solidly maintained and used daily in its oral form; however, only a few members of the community are interested in developing writing in their language, so the vast majority ignores the grammatical elements to express themselves in writing in their own language. Some schools have now included elementary lessons in reading and writing in their local language, which is of great value to their cultures (Montes, 2005). Results As a result of the field work and the literature records, we found that the herpetofauna in both communities is composed as follows: in the case of amphibians, we recorded 22 species grouped into nine families and two orders. In the case of the reptiles, 45 species were recorded grouped into 21 families and three orders. In general, 67 herpetofaunal species were registered in the area of the APFF Nahá and Metzabok, included in 30 families and five orders (see Table 1; figures 7 to 35). The distributional categorization analysis of the 67 species involved in this study produced a figure of a total of 2 country endemic species, 40 species native to Mexico Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Months Jan Feb Mar Apr May Jun July Aug Sep Oct Nov Dec Total Tem (°C) 20.9 21.2 23.1 25.2 25.6 25.6 24.7 24.6 25.3 24.2 22.3 21.1 23.6 Pre (mm) 41.9 24.7 26.1 32.7 101.3 265.4 263.6 350.6 345.3 249.9 107.5 52.9 1862 and Central America, 19 species are ranging from Mexico to South America, 4 are species ranging from the United States to Central America and only 2 are species ranging from the United States to South America. area of the REBIMA is just ca. 331, 200 hectares of the great total of ca. 1.8 million of hectares that comprises the entire Selva Lacandona. Lazcano-Barrero et al. (1992) recorded a total of 72 species for the REBIMA and Ramírez and León-Pérez (2016) recorded a total 119 species for the region. More recently, HernándezOrdoñez et al. (2015) documented a total of 35 species of amphibians and 90 species of reptiles. The last authors, however, did not cover the northern portion of the Selva Lacandona. Taking this last piece of information as a reference, we can see how Nahá and Metzabok together contain a little more than half the species of REBIMA, which would place them as areas of great biological importance. If the lists made by CONANP are taken as a reference, the APFF Metzabok has a total record of 19 species and currently 67 herpetofaunistic species were obtained, contributing 3 times more than what was recorded in 2006 by the Mexican government and its environmental institutions. The Environmental Vulnerability Score (EVS; Wilson et al., 2013a, b) was applied to the 67 herpetofaunistic species. We found that 32 species are considered inside the low vulnerability category, 28 species fell inside the medium vulnerability category and a total of 6 species are in the highest vulnerability category. During the field work, a total of 67 informal interviews were carried out in the two study communities (Metzabok n=37 and Nahá n=30), covering 50% and 11%, respectively, of the total population of each town (Metzabok n= 67 and Nahá n=253, according to the Instituto Nacional Electoral [INEGI, 2001]). The interviews were directed to two people in each family. If focus groups were formed, they were also taken into account; in this way, older adults, adults, young people, and children were able to participate. The herpetofauna of Naha and Metzabok consisting of 67 species, are estimated to be only ca. 50 % of that of the Selva Lacandona as a whole. However, it is quite significant when we compare these numbers with those available in other important tropical areas also considered or believed as being the most biodiverse areas in Mexico, as it is the case of the Los Chimalapas region in the Isthmus of Tehuantepec, Oaxaca and Los Tuxtlas in Veracruz. The herpetofauna of Naha and Metzabok represents the 43 % of that of the Los Chimalapas and 41 % of that of the Los Tuxtlas (GarcíaPadilla et al., 2021; López-Luna et al., 2017). We found that the northern Lacandones have a traditional classification of the amphibians and reptiles, in which they separate the herpetofauna into six major groups: toads or be ́p, frogs or xut, turtles or ak, crocodiles or ayim, lizards or torok, and snakes or kan. Within each group, some species are given a more specific name, either because of their morphology, their color, some vocalization they generate, the place where they have been found, or some history or story related to that species (see Table 2). Regarding the ethno-taxonomy, Góngora-Arones (1987) mentioned that the Lacandones of Lacanjá Chansayab recognize six groups into which they divide the herpetofauna: torok (lizards), ak (turtles), kan (snakes), ayim (crocodiles), chut or T’iu (frog), ran (toads). This classification in some groups is identical to the classification provided by the Northern Lacandones in Discussion Most previous herpetofaunistic works consider Montes Azules Biosphere Reserve (REBIMA) to refer to the Selva Lacandona, an approach that is in fact incorrect. The Table 2. Summary of ordinal numbers of native and non-native species in the herpetofauna of the Naha and Metzabok region of Chiapas, the state of Chiapas, and the country of Mexico. Percentages include ratios of those in the Nahá and Metzabok compared to those in the state of Chiapas and the country of México. Data for the state of Chiapas from Johnson et al., 2015 and for Mexico from Johnson (et al., 2017). Groups Nahá and Metzabok Chiapas 20 79 253 25.3/7.9 Anura Caudata Mexico Percentage 2 25 156 8.0/1.3 Gymnophiona — 3 3 0/0 Subtotals 22 107 412 20.5/5.3 Crocodylia 1 3 3 33.3/33.3 Squamata 39 203 906 19.2/4.3 Testudines 5 17 52 29.4/9.6 Subtotals 45 223 961 20.1/4.6 Totals 67 330 1,373 20.3/4.8 Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 55 THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Table 1. Average temperature and precipitation data recorded by the Las Tazas station, for the Naha and Metzabok regions. �Figure 6.-. A panoramic view of the main lagoons and the tropical evergreen forest in the community of Puerto Bello Metzabok, in the municipality of Ocosingo. Photo by Elí García-Padilla. this study; however, while investigating the classification of the herpetofauna in the Lacanjá Chansayab community, we can see that some data provided by Góngora-Arones (1987) might not have been understood in the correct or inclusive way. According to more recent informal interviews with Lacandones from Lacanjá, the herpetofauna is classified into: torok (lizards), ak (turtles), kan (snakes), ayim (crocodiles) and Rerek (frogs and toads), forming five groups, of which there are subdivisions that take into account the morphology, coloration, vocalization, and habits. This is still similar to what the northern Lacandones identify; however, a notable difference in the classification of reptiles and amphibians is that toads are separated from frogs. The importance of a species within a culture, however, will give it more specific names; this happens with snakes, which would give us an idea of ​​how important snakes are for the Lacandon people. Their interest in conservation, as well as their beliefs and fears, make snakes very important in their culture. The Tojolabales (González, 2001) recognize four groups, separating toads, turtles, snakes, and venomous snakes. The Mam culture also has its own classification system where snakes are recognized as Kan. These are clear examples that the herpetofauna in certain cultures of Chiapas has an important place and is given a classification. In the case of the northern Lacandones, the group of snakes is called Kan, which coincides with how the Mam culture knows snakes; it is possible that it derives from ancestral knowledge given the Mayan roots of most ethnic groups in Chiapas. Conclusions and recommendations Conclusions Through this study, it was possible to expand the herpetofaunistic record that was described by CONANP in 2006. In total, the Nahá and Metzabok communities 56 contain a total of 67 species, including 22 species of amphibians and 45 species of reptiles. The traditional form of classification of the Lacandones from the north divides and recognizes the groups of crocodiles, lizards, turtles, frogs, toads and snakes. Salamanders are included within lizards. Their organization system depends on coloration, morphology, vocalization, habits, and habitat of the involved groups of species. Among the factors that constantly threaten the behavior and culture of the Lacandones is the establishment of the APFF´s decrees. These areas and their own dynamics have contributed to increase the abandonment of cultural beliefs and traditions regarding faunal species, to the detriment of the conservation of all species. In this sense, a series of operating rules have been generated that the Lacandón people must abide by in order to have access to federal projects that generate monetary gains for them. The income from environmental services implemented by the federal government in the Lacandona has led to the abandonment of daily practices in Nahá, allowing entry to Tzeltal or Chol people to work the land. On the other hand, the Evangelical, Pentecostal, and Seventhday churches are undoubtedly a very important and decisive factor in cultural change by prohibiting the worship of traditional deities, speaking of their beliefs, the development of their rituals, of their songs and prayers. This influence results in the interruption of the previously strong link between nature and human societies. Recommendations We strongly urge the Mexican government to guarantee the effective recognition of the collective rights of the ethnical groups of Mexico and their traditional knowledge and languages. In the case of Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Acknowledgments The preparation of this document and the photographic inventory would not have been possible without the field collaboration and contribution of Rafael Tarano-González and Jaime Tarano-López (father and son, respectively) who are both members T of the Lacandon community of Puerto Bello Metzabok. We also thank the biologist and photographer Daniel Ochoa for the donation of his splendid image of Agalychnis moreletii. We also thank the local authorities and members of the communities of Nahá and Metzabok for all their support and companionship during the field work invested by AIMM and ECC, specially to Don Enrique Valenzuela (current Subcomisariado) and his wife María Gutiérrez. EGP also visited the communities of Nahá and Metzabok twice in 2011 and 2012 to explore and photograph the deepest regions of Chiapas and the mythical Selva Lacandona and their current guardians: The Hach Winik or Mayas-Lacandones, the true people. AIMM would like to dedicate all this academic effort invested to her parents, and to the entire people of Metzabok who adopted her as if she were part of the community, especially to the local children Bor and Moisés for always running with her looking for herps (“bichos”). EGP would also like to dedicate this collaborative contribution to his only begotten son K´in B´alam (Sol Jaguar) García-Morales. HEN HACHAKYUM (TRUE GOD) MADE THE FOREST. IT WAS GOOD... HE SAW THAT IT WAS GOOD. HE SAW THE STONES COME OUT. THERE WERE STONES IN THE FOREST, EVERYTHING WAS LIFTED (...IN DUE ORDER). SO THE LAND WAS GOOD.” Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 (CHAN K´IN VIEJO) 57 THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES the Maya Lacandones of Nahá and Metzabok, we are talking about one of the smallest ethnical groups or minorities; however, they still possess their native language and cultural traditions, beliefs, and customs. They are in fact the owners and the best guardians of one of the most important remnants of biodiversity at the country and Mesoamerica levels. Their strong link between society and nature enables them to persist during millennia with a semi- nomadic style of life inside the great Selva Maya. The knowledge and cosmogony they maintain is vital to understanding the reasons why they have resisted the destruction of their common home, i.e., the rainforest. �Table 3. Updated and corrected list of the amphibians and reptiles in the Naha & Metzabok region. Taxa Maya Lacandon names Distributional status Environmental Vulnerability Category (Score) IUCN Categorization SEMARNAT Status Incilius macrocristatus Sut/Torosh NE4 M (11) VU Pr Incilius valliceps Sut/Torosh NE4 L (6) LC NS Be’p NE7 L (3) LC NS Yax xut NE4 M (10) NE NS Craugastor alfredi Xut NE4 M (11) VU NS Craugastor laticeps Xut NE4 M (12) NT Pr Craugastor rugulosus* Xut CE M (13) LC NS Dendropsophus ebraccatus Xut NE6 M (10) LC NS Dendropsophus microcephala Xut NE6 L (7) LC NS Smilisca baudinii Kek ich NE7 L (3) LC NS Smilisca cyanosticta Kek ich NE4 M (12) NT NS Tlalocohyla loquax NE4 L (7) LC NS Tlalocohyla picta NE4 L (8) LC NS Xut Kek ich NE6 L (4) LC NS Xut NE7 L (4) LC NS Order Anura (20 species) Family Bufonidae (3 species) Rhinella horribilis Family Centrolenidae (1 species) Hyalinobatrachium viridissimum Family Craugastoridae (3 species) Family Hylidae (7 species) Trachycephalus vermiculatus Family Microhylidae (1 species) Hypopachus variolosus Family Phyllomedusidae (2 species) Agalychnis moreletii NE4 L (7) CR NS Agalychnis taylori NE4 M (11) NE NS Family Ranidae (2 species) Lithobates brownorum Yax o’ xut NE4 L (8) NE Pr Lithobates vaillanti Yax o’ xut NE6 L (9) LC NS Wo´ NE7 L (8) LC NS Chum pets kin NE4 H (15) VU NS Xum pets kin NE4 L (9) LC Pr Ayim NE4 M (13) LC Pr Ter’ torok NE4 L (7) NE NS Corytophanes hernandesii NE4 M (13) NE Pr Laemanctus longipes NE4 L (9) LC Pr Sat NE6 M (10) NE Pr Norops capito Sat/Torok NE4 M (13) NE NS Norops laeviventris Sat/Torok NE4 L (9) NE NS Norops lemurinus Sat/Torok NE4 L (8) NE NS Family Rhinophrynidae (1 species) Rhinophrynus dorsalis Order Caudata (2 species) Family Plethodontidae (2 species) Bolitoglossa mulleri Bolitoglossa rufescens Order Crocodylia (1 species) Family Crocodylidae (1 species) Crocodylus moreletii Order Squamata (39 species) Family Corytophanidae (3 species) Basiliscus vittatus Family Dactyloidae (6 species) Norops biporcatus * = endemic species of Mexico. ** = endemic species of Chiapas-Naha and Metzabok. TC = Species documented in the authors’ field work. M = record of a scientific collection-museum specimen. Distribution Status: NE = non-endemic; CE = country endemic; RE = regional endemic. The numbers suffixed to the NE category signify the distributional categories developed by Wilson et al., (2017) and implemented in the taxonomic list at the Mesoamerican Herpetology website (mesoamericanherpetology.com), as follows: 3 (species distributed only in Mexico and the United States); 6 (species ranging from Mexico to South America); 7 (species ranging from the United States to Central America); and 8 (species ranging from the United States to South America). Environmental Vulnerability Category (Score): A = High (14–20), M = Medium (10–13) and B = Low (3–9). IUCN categorizations: CR (Critically Endangered); EN (Endangered); VU (Vulnerable); NT (Near Threatened); LC (Least Concern); DD (Data Deficient); NE (Not Evaluated). SEMARNAT Status: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; NS = No Status. 58 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Table 3. Updated and corrected list of the amphibians and reptiles in the Naha & Metzabok region. Norops uniformis Sat/Torok NE4 M (13) NE NS Norops unilobatus Sat/Torok NE4 L (7) NE NS NE4 L (9) NE A Huj NE4 M (10) NE NS Sceloporus serrifer Si ro NE4 L (6) LC NS Sceloporus variabilis Si ro NE4 L (5) NE NS - NE6 M (10) NE Pr Pi kan puts NE4 M (12) NE NS Pi kan puts NE4 L (8) NE NS Holcosus festivus Mechech NE6 M (11) NE NS Holcosus stuarti* Mechech CE L (13) NE NS Pik an puts NE4 L (8) NE Pr Ach kan NE6 M (10) NE A Family Eublepharidae (1 species) Coleonyx elegans Family Iguanidae (1 species) Iguana rhinolopha Family Phrynosomatidae (2 species) Family Phyllodactylidae (1 species) Thecadactylus rapicauda Family Scincidae (1 species) Plestiodon sumichrasti Family Sphenomorphidae (1 species) Scincella cherriei Family Teiidae (2 species) Family Xantusidae (1 species) Lepidophyma flavimaculatum Family Boidae (1 species) Boa imperator Family Colubridae (7 species) Drymarchon melanurus U kan i ja NE6 L (6) LC NS Yax kan /Mejen chay NE8 L (6) NE NS Chak kan NE6 L (7) NE A Leptophis mexicanus Yax kan NE4 L (6) LC A Oxybelis fulgidus Yax kan NE6 L (9) NE NS Oxybelis potosiensis - NE4 H (15) NE NS Phrynonax poecilonotus - NE6 M (10) LC NS Chak kan NE4 M (10) DD NE Coniophanes piceivittis LE’ kan NE4 L (7) LC NS Imantodes cenchoa LE’ kan NE6 L (6) NE Pr Awichu/LE’kan NE8 L (8) NE NS Chak kan NE4 L (5) NE NS - NE4 M (12) LC NE Upe chik u vah NE6 M (13) NE NS NE4 M (13) LC Pr Drymobius margaritiferus Lampropeltis polyzona Family Dipsadidae (7 species) Adelphicos quadrivirgatum Leptodeira septentrionalis Ninia sebae Rhadinella kinkelini Xenodon angustirostris Family Elapidae (1 species) Micrurus apiatus Family Viperidae (4 species) Bothriechis schlegelli U ko mi NE6 M (12) NE NS Bothrops asper Jach kan NE6 M (12) NE NS Metlapilcoatlus mexicanus U ko mi NE4 M (12) NE NS Porthidium nasutum U ko mi NE6 H (14) LC Pr * = endemic species of Mexico. ** = endemic species of Chiapas-Naha and Metzabok. TC = Species documented in the authors’ field work. M = record of a scientific collection-museum specimen. Distribution Status: NE = non-endemic; CE = country endemic; RE = regional endemic. The numbers suffixed to the NE category signify the distributional categories developed by Wilson et al., (2017) and implemented in the taxonomic list at the Mesoamerican Herpetology website (mesoamericanherpetology.com), as follows: 3 (species distributed only in Mexico and the United States); 6 (species ranging from Mexico to South America); 7 (species ranging from the United States to Central America); and 8 (species ranging from the United States to South America). Environmental Vulnerability Category (Score): A = High (14–20), M = Medium (10–13) and B = Low (3–9). IUCN categorizations: CR (Critically Endangered); EN (Endangered); VU (Vulnerable); NT (Near Threatened); LC (Least Concern); DD (Data Deficient); NE (Not Evaluated). SEMARNAT Status: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; NS = No Status. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 59 �Table 3. Updated and corrected list of the amphibians and reptiles in the Naha & Metzabok region. Order Testudines (5 species) Family Chelydridae (1 species) Chelydra rossignonii Ne ak NE4 H (17) VU NS - NE4 H (17) CR P Kan ak NE6 M (13) VU NE Chak ich NE6 M (10) NE Pr Ak / Le’t NE4 H (14) NT A Family Dermatemydidae (1 species) Dermatemys mawii Family Emydidae (1 species) Trachemys venusta Family Kinosternidae (1 species) Kinosternon leucostomum Family Staurotypidae (1 species) Staurotypus triporcatus * = endemic species of Mexico. ** = endemic species of Chiapas-Naha and Metzabok. TC = Species documented in the authors’ field work. M = record of a scientific collection-museum specimen. Distribution Status: NE = non-endemic; CE = country endemic; RE = regional endemic. The numbers suffixed to the NE category signify the distributional categories developed by Wilson et al., (2017) and implemented in the taxonomic list at the Mesoamerican Herpetology website (mesoamericanherpetology.com), as follows: 3 (species distributed only in Mexico and the United States); 6 (species ranging from Mexico to South America); 7 (species ranging from the United States to Central America); and 8 (species ranging from the United States to South America). Environmental Vulnerability Category (Score): A = High (14–20), M = Medium (10–13) and B = Low (3–9). IUCN categorizations: CR (Critically Endangered); EN (Endangered); VU (Vulnerable); NT (Near Threatened); LC (Least Concern); DD (Data Deficient); NE (Not Evaluated). SEMARNAT Status: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; NS = No Status. Table 4. Summary of distributional categorization for the species of the herpetofauna of the Nahá and Metzabok region of the Selva Lacandona. Groups Non-endemic Species Country Endemics Totals 20 4 6 7 8 11 4 4 — 1 Caudata 2 — — — — 2 Subtotals 13 4 4 — 1 22 Anura Crocodylia 1 — — — — 1 Squamata 23 13 — 2 1 39 Testudines 3 2 — — — 5 Subtotals 27 15 — 2 1 45 40 19 4 2 2 67 Totals The numbers indicated below the non-endemic box refer to the following distributional categories (as explained in Wilson et al.,2017): 3 (MXUS—species distributed only in Mexico and the United States); 4 (MXCA—species found only in Mexico and Central America); 6 (MXSA— species ranging from Mexico to South America); 7 (USCA—species ranging from the United States to Central America); and 8 (USSA—species ranging from the United States to South America). Table 5. Summary of conservation status for the species of the herpetofauna of the Nahá and Metzabok region of the Selva Lacandona, Mexico. The numbers below the Environmental Vulnerability Score box are the range of scores evident for the herpetofauna. Groups Environmental Vulnerability Score 3 4 5 6 7 8 9 IUCN Categorizations SEMARNAT Totals 10 11 12 13 14 15 16 17 CR EN VU NT LC DD NE P A Pr NS Anura 2 2 — 1 3 3 1 2 3 2 1 — — — — 1 — 2 2 12 — 3 — — 2 18 20 Caudata — — — — — — 1 — — — — — 1 — — — — 1 — 1 — — — — 1 1 2 Subtotals 2 2 — 1 3 3 2 2 3 2 1 — 1 — — 1 — 3 2 13 — 3 — — 3 19 22 Crocodylia — — — — — — — — — — 1 — — — — — — — — 1 — — — — 1 — 1 Squamata — — 2 5 4 4 4 6 1 5 6 1 1 — — — — — — 9 1 29 — 4 8 27 39 Testudines — — — — — — — 1 — — 1 1 — — 2 1 — 2 1 — — 1 1 1 1 2 5 Subtotals — — 2 5 4 4 4 7 1 5 7 2 1 — 2 1 — 2 1 10 1 30 1 5 9 29 45 Totals 2 2 2 6 7 7 6 9 4 7 8 2 2 — 2 2 — 5 3 23 1 33 1 5 12 48 67 The abbreviations below the IUCN Categorization box signify the following: CR = Critically Endangered; EN = Endangered; VU = Vulnerable; NT = Near Threatened; LC = Least Concern; DD = Data Deficient; and NE = Not Evaluated. The abbreviations below the SEMARNAT box signify the following: P = Endangered; A = Threatened; Pr = Special Protection; and NS = No Status. The Totals are the same for each of the three systems of conservation assessment. Non-native species not included. 60 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �Literature cited Acosta-Chaves, V., A. Batista, G. Chaves, R. Ibáñez, G. Köhler, K. Nicholson, L.W. Porras, and J. Sunyer.2020. Anolis capito. The IUCN Red List of Threatened Species 2022: of Querétaro, Mexico: composition, distribution, and conservation status. Amphibian & Reptile Conservation 16(1):148–192. Armstead, J. V., F. Ayala-Varela, O. Torres-Carvajal, M. J. Ryan, and S. Poe. 2017. Systematics and ecology of Anolis biporcatus (Squamata: Iguanidae). Salamandra 53 (2): 285-293. De Vos, J., y M.O. Marion. 2015. La colonización de la Selva Lacandona (Paginas: 35-44). In: Carabias, J., J. de la Maza, y R. Cadena (coords.), 2015. 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Mesoamerican Herpetology 4(4): 901–913 �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 7. A panoramic view of the main lagoon called Laguna de Nahá in the community of Nahá, in the municipality of Ocosingo. Photo by Elí García-Padilla. Figure 8. Tropical evergreen forest in the community of Nahá. Photo by Elí García-Padilla. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 63 �Figure 9. The vegetation type known as “tintales” which consist on a seasonally flooded ecosystem. Metzabok. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 10. Incilius valliceps (Weigmann, 1833). The Southern Gulf Coast Toad is distributed from Central Veracruz (Mexico) to northern Costa Rica on the Atlantic versant; from the Isthmus of Tehuantepec to south-central Guatemala on the Pacific slope; isolated record for El Salvador, sea level to 2000 m elevation (Frost, 2022). This individual came from the community of Nahá, in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 6 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and it is not listed by SEMARNAT. Photo by Elí GarcíaPadilla 64 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 11. Rhinella horribilis (Weigmann, 1833). The Mesoamerican Cane Toad is distributed from the Lower Rio Grande Valley region of southern Texas (USA) and southern Sonora and southwestern Chihuahua (Mexico) south along the coastal plains through tropical lowland Mexico and Central America to the west slope of the Venezuelan Andes, western and northern Colombia, west coast of Ecuador, and extreme northwestern Peru (Frost, 2022). This individual came from the vicinity of Nahá in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 3 placing it in the lowest limit of the low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 12. Craugastor laticeps (Duméril, 1853). The Broad-headed Rainfrog is distributed in the Atlantic premontane slopes and some immediately adjacent lowland sites from the Sierra de Los Tuxtlas in southern Veracruz, Mexico, through the base of the Yucatan Peninsula through northern Guatemala and to the Maya Mountains of Belize to western and northern Honduras, near sea level to 1600 m elevation (Frost, 2022). This individual came from near Lake Nahá in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as placing it in the vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and it is not listed by SEMARNAT. Photo by Elí García-Padilla. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 65 �Figure 13. Agalychnis moreletii (Duméril, 1853) The Morelet’s Leaf Frog is distributed in disjunct populations from on both Atlantic and Pacific slopes from Veracruz, adjacent Puebla, and Guerrero through Chiapas, Mexico, to the Maya Mountains of Belize, Guatemala, northwestern Honduras, and El Salvador, 200 to 2130 m elevation (Frost, 2022). This individual came from Nahá in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 7 placing in the low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Daniel Ochoa. Figute 14. Agalychnis taylori. (Funkhouser, 1957). The Red Eyes Tree Frog is distributed from west-central Honduras north through Guatemala to Belize and along the Atlantic lowlands of Oaxaca and southern Veracruz, Mexico. This individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Mata-Silva et al.,. (2021) ascertained its EVS as 10 placing it in medium vulnerability category. Its conservation status has not been assessed by the IUCN and it is not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris MelgarMartínez. 66 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 15. Dendropsophus microcephalus. (Cope, 1886) The Yellow Treefrog is distributed Open lowlands from southeastern Mexico (southern Veracruz and northern Oaxaca), through Central America, to Colombia and thence south through Ecuador, Peru, to northern Bolivia and Amazonian Brazil (Frost, 2022). This individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 7 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 16. Lithobates vaillanti. (Brocchi, 1877). The Vaillant’s Frog is a non-endemic species occurring at low and moderate elevations from north-central Veracruz and northern Oaxaca to the central Rio Magdalena region in Colombia, on the Atlantic versant, and on the Pacific versant from southeastern Oaxaca and northwestern Chiapas, Mexico, and from northwestern Nicaragua to southwestern Ecuador, at elevations from near sea level to 1,700 masl (Frost, 2022). This individual is from the vicinity of Puerto Bello Metzabok, in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) ascertained its EVS as 9 placing it at the higher portion of the low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by IUCN, and this species is not listed by SEMARNAT. Photo by Iris Melgar-Martínez. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 67 �Figure 17. Bolitoglossa rufescens (Cope, 1869). The Common Dwarf Salamander is a non-endemic species found from “extreme eastern San Luis Potosí south through Veracruz, and, provisionally east of the Isthmus of Tehuantepec in Chiapas to Belize and northwestern Honduras” (Frost, 2022). This individual was encountered at the vicinity of Puerto Bello Metzabok, in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013a) calculated its EVS as 9, placing it at the upper limit of the low vulnerability category. Its conservation status was determined as Least Concern (LC) by the IUCN, and as Special Protection (Pr) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris MelgarMartínez. Figure 18. Norops biporcatus (Wiegmann, 1834). The Giant Green Anole occurs on the Atlantic versant from Chiapas, Mexico, exclusive of the Yucatan Peninsula, southward to lower northern South America, and on the Pacific versant from southern Nicaragua to northern Colombia (Armstead et al.,. 2017). This individual was photographed in the locality of Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 10 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status has been determined as Least Concern (LC) by the IUCN and Species of Special Protection (Pr) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. 68 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 19. Norops capito (Peters, 1863). The Anole occurs on the Atlantic slope of Central America (excluding the Yucatan Peninsula), ranging from Tabasco and Chiapas in Mexico, southward to Panama, and on the Pacific versant in Costa Rica and Panama. Its elevational range extends from near sea level to 1,900 masl (Acosta et al.,. 2020; IUCN, 2022). This individual came from Sendero Nahá in the community of Nahá in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 13 placing it in the upper limit of the medium vulnerability category. Its conservation status has been evaluated as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Elí García-Padilla. Figure 20. Sceloporus serrifer. (Cope, 1866). The range encompasses southern Texas, Mexico, northern Guatemala, and Belize (Conant and Collins 1991; Lee 1996). The range of S. serrifer (sensu lato) is substantially larger than that of S. s. cyanogenys (or S. cyanogenys). The range is Mexico is several disjunct populations representing several subspecies. Mexican range includes north Coahuila, Nuevo Leon, to southern Tamaulipas, Northern Veracruz, and northern Yucatan Peninsula, and central Chiapas. It occurs from 700 to 2,300 masl. (IUCN, 2022). This individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 6 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 69 �Figure 21. Lepidophyma flavimaculatum (Duméril, 1851). The Yellow-spotted Night Lizard is found at low and moderate elevations on the Atlantic slope from Veracruz eastward through northern Guatemala, Belize, and northern Honduras. In the Yucatan Peninsula it is known from northeastern Chiapas, El Petén, Belize, and southern Quintana Roo (Lee, 1996). This individual was located in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) assessed its EVS as 8, placing it in the upper portion of the low vulnerability category. Its conservation status has been evaluated as Least Concern (LC) by the IUCN, and this species was placed in the Special Protection (Pr) category by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 22. Corythophanes cristatus (Merrem, 1820) The Smooth Helmeted Iguana range extends from the Gulf and Caribbean slopes of Tabasco, northern Chiapas, southern Campeche, and Quintana Roo (Mexico) to Colombia. The species also can be found in the Pacific versant in central and south and marginally northwestern Costa Rica, Panama, and Colombia. It is known from elevations below 1,640 masl (Savage, 2002). This individual came from of Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 11 placing it in the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. 70 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 23. Coleonyx elegans. (Gray, 1845). The Yucatan Banded Gecko is a non-endemic species ranging on the Pacific slope from southern Nayarit (Mexico) to western El Salvador, and on the Atlantic slope from Veracruz (Mexico) southward through the Yucatan Peninsula, including northern Guatemala and Belize. Its elevational range extends from near sea level to about 1,055 masl (Wilson and Johnson, 2010). This individual was photographed in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) calculated its EVS as 9, placing it at the upper portion of the low vulnerability category. Its conservation status has not been assessed by IUCN, and this species is listed as Endangered (A) by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González. Figure 24. Boa imperator (Daudin, 1803). The Central American Boa Constrictor is a non-endemic species occurring in Central America (including South American populations in the Choco of Colombia and Ecuador [and probably Peru], and North American populations along the Gulf coast of Mexico (west of the Isthmus of Tehuantepec; Card et al.,. 2016)). This individual was encountered in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Mata-Silva et al.,. (2021) calculated its EVS as 10, placing it at the lower limit of the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 71 �Figure 25. Drymobius margaritiferus (Schlegel, 1837) The speckled racer occurs at low and moderate elevations (up to 2000 masl) on the Atlantic versant from Texas, and on the Pacific versant from Sonora, southward through Mesoamerica to Colombia (Heimes, 2016). This individual was found in Puerto Bello Metzabok the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 6 placing in it in the low vulnerability category Wilson et al.,. (2013b). Its conservation status has been considered as Least Concern (LC) by the IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 26. Leptophis mexicanus. Duméril, Bibron, and Duméril, 1854. The Mexican Parrot Snake is distributed in southeastern Mexico, including Chiapas, Veracruz, Oaxaca, Tabasco, Yucatán, Campeche, San Luis Potosí, Querétaro, Tamaulipas, Puebla, Hidalgo, Nuevo León, Guerrero, and Yucatán Peninsula, into Guatemala, Honduras, Belize, El Salvador, Nicaragua, and Costa Rica. In Guatemala it occurs from near 1,360 masl in elevation (Lee 1996; Campbell ,1998). This individual was found in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 6 Wilson et al.,. (2013b), placing it in the middle portion of the low vulnerability category. Its conservation status has been considered as Least Concern (LC) by the IUCN and it is allocated to the Threatened (A) category by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. 72 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 27. Oxybelis fulgidus (Daudin, 1803). The Green Vinesnake ranges “on the Atlantic and Pacific versant from the Isthmus of Tehuantepec through Central America to Argentina” (Lee, 1996). This individual is from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) assessed its EVS as 9, placing it at the upper limit of the low vulnerability category. Its conservation status has not been determined by the IUCN, and this species is not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 28. Oxybelis potosiensis. (Taylor, 1941). The Gulf Coast Vine Snake is distributed from San Luis Potosí and northern Veracruz, southward to Yucatán, Mexico, and Belize (Jadin et al.,. 2020). This individual was found in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 5 (Cruz-Elizalde et al.,. 2022), placing it in the lower portion of the low vulnerability category. Its conservation status has not been evaluated (NE) by the IUCN, and it is considered as having No Status (NS) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 73 �Figure 29. Phrynonax poecilonotus. (Günther, 1858) The Northern birdsnake occurs at low and moderate elevations (up to 1,300 m) along the Atlantic slope from extreme southeastern San Luis Potosí southward to Brazil and Bolivia; the range extends through much of the Yucatán Peninsula, but apparently excludes the drier western portion (Lee 1996); P. poecilonotus also occurs on the Pacific versant in lower Central America and South America (Heimes, 2016). This individual came from in the municipality of the same name. Its EVS has been determined as 5 (Cruz-Elizalde et al.,. 2022), placing it in the lower portion of the low vulnerability category. Its conservation status has not been evaluated (NE) by the IUCN, and it is considered as having No Status (NS) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 30. Xenodon rabdocephalus (Wied, 1824. The False barba amarilla occurs at low and moderate elevations (up to 1,200 m) from central Veracruz and Guerrero southward through Central America to Amazonian South America (Heimes, 2016). This individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 13 (Cruz-Elizalde et al.,. 2022), placing it in the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN, and it is considered as having No Status (NS) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. 74 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 31. Imantodes cenchoa. (Linnaeus, 1758). The Blunt-headed Treesnake is a non-endemic species occurring at low and intermediate elevations (up to 1,600 masl) on the Atlantic versant, from southern Tamaulipas southward through Central and South America to Argentina. This snake also occurs along the Pacific lowlands and premontane slopes from Chiapas to Guatemala. In the Yucatán Peninsula, it is known from southern Campeche and Quintana Roo, but this species apparently is absent from the arid northwestern region of the peninsula (Heimes, 2016). This individual was found at Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS as 6 placing it in the low vulnerability category. Its conservation status is listed as Least Concern (LC) by IUCN and not listed by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. Figure 32. Metlapilcoatlus mexicanus. (Duméril, Bibron, and Duméril, 1854). The Central American Jumping Pitviper occurs at low, moderate, and intermediate elevations on the Atlantic slope “from southern Mexico through Central America south to Costa Rica and Panama, where it is also found on the Pacific versant” (Heimes, 2016). This individual was found in Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Its EVS has been determined as 12 (Wilson et al.,. 2013b), placing it in the upper portion of the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and it is allocated to the Threatened (A) category by SEMARNAT. Photo by Ana Rafael Tarano-González. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 75 �Figure 33. Bothriechis schlegelii (Berthold, 1846). The Eyelash palm-pitviper ranges at low and moderate elevations from southern Mexico to western Venezuela and northern Peru (Campbell and Lamar, 1989; 2004). In northern Central America, this species occurs only on the Atlantic versant, but from Costa Rica southward it is also found on the Pacific side. In Mexico, it is rare and known only from scattered localities in the northern and eastern highlands of Chiapas (in the areas of El Ocote, Ocozocoautla, El Mercadito near Cintalapa, and Ocosingo), at elevations ranging from about 200 to 1,200 masl (Heimes, 2016). This individual came from Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS as 14, placing it at the lower limit of the high vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Near Threatened by the IUCN, and as Threatened (A) by SEMARNAT. Photo by Miguel Cruz-Ríos. Figure 34. Bothrops asper (Garman, 1883). The Terciopelo is a non-endemic species ranging from southwestern Tamaulipas to coastal Venezuela on the Atlantic versant, and from Costa Rica to southern Ecuador on the Pacific versant, with a disjunct population in southern Chiapas and adjacent Guatemala (Lemos-Espinal and Dixon, 2013). This individual was found at Puerto Bello Metzabok, in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS at 12, placing it in the upper portion of the medium vulnerability category. Its conservation status has not been assessed by IUCN or SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González. 76 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL �THE AMPHIBIANS AND REPTILES OF THE NORTHERN SELVA LACANDONA: NAHÁ AND METZABOK, OCOSINGO, CHIAPAS, MÉXICO; WITH SOME ETHNOHERPETOLOGICAL NOTES Figure 35. Chelydra rossignonii. (Bocourt, 1868). The Mesoamerican Snapping Turtle is a non-endemic species distributed from Veracruz, Mexico, through southern Belize and central Guatemala to northwestern Honduras; it is not known from Yucatán (Iverson, 1992). This individual is from Puerto Bello Metzabok, in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 17, placing it in the middle portion of the high vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Vulnerable by IUCN, and this species is not listed by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González. Figure 36. Staurotypus triporcatus. (Wiegmann, 1828). The Mexican Giant Musk Turtle is a non-endemic species distributed from Veracruz through the base of the Yucatan Peninsula to western Honduras (Köhler, 2008). This individual was found at Puerto Bello Metzabok in the municipality of Ocosingo. Wilson et al.,. (2013b) determined its EVS as 14, placing it at the lower limit of the high vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Near Threatened by the IUCN, and as Threatened (A) by SEMARNAT. Photo by Rafael Tarano-González. Vol. 6 No. 12, segundo semestre 2023 77 �Figure 37. Crocodylus moreletii. (Duméril & Bribon, 1851) The Morelet´s crocodile s distributed from northeastern Mexico’s central Tamaulipas area, through the Yucatan Peninsula to northern Guatemala and central Belize. From 2002 to 2004, Mexico developed the “COPAN” project to assess the presence of the species across its historical range and in outlying areas; 63 localities were surveyed in 10 States (Sigler and Dominguez, 2008). In Mexico, C. moreletii occupies an estimated area of 396,455 km² (estimated by GARP algorithm and based on historical and actual localities). Total historical distribution across all three range states has been estimated as 450,000 km², of which 88% lies in Mexico (CONABIO, 2006). This individual came from of Puerto Bello Metzabok. Wilson et al.,. (2013b) ascertained its EVS as 13 placing it in the medium vulnerability category. Its conservation status has been assessed as Least Concern (LC) by the IUCN and Special protection (Pr) by SEMARNAT. Photo by Ana Iris Melgar-Martínez. 78 Facultad de Ciencias Biológicas | UANL ��IN MEMORIAM: María Nuria Méndez Ubach �L a Dra. Nuria Méndez Ubach, distinguida académica e investigadora del Instituto de Ciencias del Mar y Limnología de la UNAM, falleció el día 09 de diciembre de 2022, a la edad de 64 años. Proveniente de una familia de refugiados de la guerra española, la Dra. Méndez Ubach, nació en la Ciudad de México el 14 de octubre de 1958, sus padres María Ubach y Francisco Méndez. Nuria realizó sus estudios básicos en el Instituto Luis Vives, cursó la carrera de Biología en la Facultad de Ciencias, UNAM (1977-1981), y defendió su tesis en 1983. Obtuvo la distinción de la Medalla “Gabino Barreda”, por sus estudios de Maestría en Ciencias (1982-1986). Posteriormente, obtuvo el grado de Doctora en Biología (1990-1994) en el Departamento de Ecología de la Facultad de Biología en la Universidad de Barcelona (España) con calificación de Apto Cum laude. Realizó una estancia postdoctoral (1998-1999) en el Institute of Aquaculture de la Universidad de Stirling (Escocia) y en el Department of Life Sciences and Chemistry de la Universidad de Roskilde (Dinamarca). Sus líneas de especialidad fueron la ecología marina (especialmente aspectos relacionados con contaminación), la ecotoxicología y aspectos reproductivos de poliquetos. Se incorporó al Instituto de Ciencias del Mar y Limnología de la UNAM en México D.F. como Técnica Académica (1983-1989) y, posteriormente, como Investigadora Asociada (1996-2005), y Titular (desde el 2005) en la Unidad Académica Mazatlán del mismo instituto. Sus principales logros fueron: artículos científicos (52), participación con trabajos científicos en congresos nacionales (35) e internacionales (55), capítulos de libros (6), artículos de divulgación (5), dirección de tesis de posgrado (4), participación en comités revisores de revistas científicas nacionales (12 trabajos) e internacionales (58 trabajos), evaluación de proyectos de investigación (11), como responsable de proyectos de investigación (4), y como colaboradora (32), participó en campañas oceanográficas (26). En el 2016 recibió la medalla “Sor Juana Inés de la Cruz” como reconocimiento a su destacada labor como académica de la UNAM. Sus trabajos de mayor trascendencia sobre la caracterización de los ciclos de vida de especies del género Capitella, cuentan con más de 80 citas. Formó parte del Sistema Nacional de Investigadores nivel I (1997-2007 y 2017- a la fecha) y nivel II (2008-2016). Además del legado académico de la Dra. Nuria Méndez, quienes tuvimos la fortuna de interactuar con Nuri, recordaran con cariño su afición por los viajes, sus largas y animadas charlas (condimentadas con expresiones españolas), su personalidad directa y franca, así como su sonrisa fácil, entre otras mil características que la distinguieron. �Dra.    Beatriz Yañez Rivera y Dra. María Elena García Garza �Sobre AUTORES LOS Adrián González-Martínez. Estudiante de la carrera de Biólogo en la Facultad de Ciencias Biológicas de la UANL desde 2018. Parte del cuerpo del Laboratorio de Paleobiología durante el semestre Agosto-Diciembre de 2022. Su área de interés es el estudio de la botánica de criptógamas, con enfoque en Lycopodopsida (en particular, del género Selaginella en el noreste de México) y Polypodiopsida. Experiencia en manejo de SIG y producción de cartografía digital. Fue auxiliar de la UA Paleobiología, y está involucrado en proyectos de Paleoclimatología, Vegetación y Planeación Urbana. Creador del proyecto “Flora de Nuevo León” en Instagram y Facebook con el cual se divulga información sobre especies de plantas nativas al estado de Nuevo León. ORCID: 0000-0003-2988-1879 adrian.gonzalezmtz99@gmail.com Ana Iris Melgar-Martínez, Santuario del Cocodrilo “Tres Lagunas”, is a biologist graduated from the Chiapas University of Sciences and Arts. It has been dedicated to the study of the traditional knowledge of the Lacandon Mayan peoples of the north and south, currently it belongs to the Hach Winik. He has dedicated himself to training for the management of herpetofauna and ophidian accident and thanks to this he can carry out rescue work, workshops and environmental education to interested young people within the Lacandón area. Among his interests are nature photography and video with said material, he generates photos, infographics and videos to share them on digital platforms and speed up the dissemination of the importance of wild species. Armando Leopoldo Leonel Cruz Biomatvi Laboratorio, Zapotlán de Juárez, Hidalgo, México. lab.biomatvi@gmail.com Carmen Julia Figueredo-Urbina Investigadora por México CONACYT, Instituto de Ciencias Agropecuarias, Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo. figueredocj@gmail.com David Lazcano, Universidad Autónoma de Nuevo León, is a herpetologist who earned a bachelor’s degree in chemical science in 1980, and a bachelor’s degree in biology in 1982. In 1999 he earned a master’s degree in wildlife management and later a PhD degree in biological sciences with a specialty in wildlife management (2005), all gained from the Facultad de Ciencias Biólogicas of the Universidad Autonóma de Nuevo León (FCB/UANL), Mexico. Currently, has retired from this institution after 42 years of teaching courses in soil sciences, general ecology, herpetology, herpetological ecology, animal behavior, biogeography, biology in English, diversity and biology of chordates, and wildlife management. He had been the head of the Laboratorio de Herpetología from 1993-2022, teaching and providing assistance in both undergraduate and graduate programs. In 2006 he was honored to receive the Joseph Lazlo award for his herpetological trajectory, from the IHS. In October 2017 he was awarded national recognition by the Asociación para la Investigación y Conservación de Anfibios y Reptiles (AICAR), due to his contribution to the study of ecology and conservation of herpetofauna in northeastern Mexico (Tamaulipas, Nuevo León, Coahuila). He participated in the development of the Program of Action for the Conservation of the Species (PACE) Rattlesnakes (Crotalus spp.). His research interests include the study of the herpetofaunal diversity of northeastern Mexico, as well as the ecology, herpetology, biology of the chordates, biogeography, animal behavior, and population maintenance techniques of montane herps. He had been thesis advisor for many Bachelor’s, Master’s, and PhD degrees dealing with the study of the herpetofauna of the region as well as nationally. David has published more 270 scientific notes and articles in indexed and general diffusion journals, concerning the herpetofauna of the northeastern portion of Mexico. His students named a species in honor of his work, Gerrhonotus lazcanoi. Is still an active herpetologist. Eduardo Alexis López-Esquivel, Universidad Nacional Autónoma de México Eduardo Alexis López-Esquivel is a Mexican biogeographer, who received a B.Sc. in Biology in the Facultad de Ciencias from the Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM). Nowadays, he is a M.Sc. student in the Biological Sciences program of his “alma mater.” His main interest is the study of long-term vegetation dynamics at Middle America, which he approaches using paleoecological and macroecological methods. Elí García-Padilla, Biodiversidad Mesoamericana, is a Social Biologist and Professional Photographer with more than 12 years of experience in the formal study and photo documentation of the biological and cultural diversity of Mexico. He has published �1 book entitled “Mexican biodiversity: the snake, the jaguar and the quetzal” and more than 100 formal contributions on knowledge, communication of science and conservation of Mesoamerican biodiversity. Since 2006, it has invested effort in the exploration of Oaxaca and Chiapas, which are the most biodiverse and multicultural entities in Mexico. In 2017 he began to enter the mythical region of Los Chimalapas, in the Isthmus of Tehuantepec, which is the most biologically rich in all of Mexico under a community social conservation scheme. He has published his photographic work in prestigious magazines such as National Geographic in Spanish and Cuartoscuro. From 2020 to date, he co-founded the “Mesoamerican Biodiversity” initiative with the aim of creating a community around the dissemination of the most important wealth of Mexico, which is its biodiversity and its culture. His texts are published regularly in Oaxaca Media, the Jornada Ecológica and the Ojarasca Supplement of La Jornada. Felipe Ruan-Soto, Universidad de Ciencias y Artes de Chiapas, is a biologist graduated from Facultad de Ciencias at Universidad Nacional Autónoma de México. He got his Master’s degree on Natural Resources and Rural Development at El Colegio de la Frontera Sur and went on to obtain a PhD in the Biological Science Graduate Program at UNAM. He completed two years as a postdoctoral fellow at CIMSUR-UNAM. He is a professor and collaborator at the Biocultural processes, education and sustainability laboratory at Instituto de Ciencias Biológicas in Universidad de Ciencias y Artes de Chiapas. He has presided over the Asociación Etnobiológica Mexicana (Mexican Ethnobiology Association AEM) and been vice-president to the Sociedad Latinoamericana de Etnobiología (Latin American Ethnobiology Society, SOLAE). His area of focus is socioenvironmental systems and biocultural diversity from an ethnobiology perspective. Flora Eduarda Cruz López, Químico Farmacéutico Biólogo, Maestra en en Inmunología Médica por parte y Doctora en Microbiología en 2020 por la Universidad Autónoma de Nuevo León, con la mención Magna Cum Laude. Investigadora y docente de licenciatura en la carrera de Químico Farmacéutico Biólogo, de la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL desde 2016. Además, es parte del Sistema Nacional de Investigadores Nivel 1 por el CONACYT. Es parte del Posgrado con Orientación en Farmacia de la Facultad de Ciencias Químicas. Cuenta con 10 publicaciones relacionadas a infecciones asociadas a la atención de la salud y el proceso de colonización de pacientes hospitalizados Iván Villalobos-Juárez, Universidad Autónoma de Aguascalientes. obtained his undergraduate degree in Biology at the Universidad Autónoma de Aguascalientes (UAA), but, in the past, he studied Marketing in the Instituto Tecnológico y de Estudios Superiores de Monterrey, Campus Aguascalientes. Ivan is an Associate Professor of Biology at UAA and a professor in Universidad Autónoma de Durango. He is also a Research Technical Assistant at the Zoological Collection in UAA. Ivan was the last Program Manager of Viper Specialist Group of the International Union for a Conservation of Nature (IUCN) and was a curator of the taxonomic platform Reptile Database. He has worked on the natural history of the Isla Coronado Rattlesnake (Crotalus helleri caliginis), habitat use of rattlesnakes in Central Mexico, trade of Mexican rattlesnakes, and the popular knowledge of reptiles. His primary interests include natural history, diversity, and conservation of amphibians and reptiles in Mexico. Jerry D. Johnson, University of Texas at El Paso, is Professor of Biological Sciences at The University of Texas at El Paso, and has extensive experience studying the herpetofauna of Mesoamerica, especially that of southern Mexico. Jerry is the Director of the 40,000-acre Indio Mountains Research Station, was a co-editor of the book Conservation of Mesoamerican Amphibians and Reptiles and co-author of four of its chapters. He is the senior author of the recent paper “A conservation reassessment of the Central American herpetofauna based on the EVS measure” and is the Mesoamerica/Caribbean editor for the Geographic Distribution section of Herpetological Review. Jerry has authored orco-authored over 100 peer-reviewed papers, including two key articles in 2010, “Geographic distribution and conservation of the herpetofauna of southeastern Mexico” and “Distributional patterns of the herpetofauna of Mesoamerica, a biodiversity hotspot.” One species, Tantilla johnsoni, has been named in his honor. Previously, he was an Associate Editor and Co-chair of the Taxonomic Board for the journal Mesoamerican Herpetology. Julio Adrián Martínez Meléndez, Químico Farmacéutico Biólogo, Maestro y Doctor en Ciencias con Orientación en Microbiología, con la mención Magna Cum Laude. Grados otorgados por Universidad Autónoma de Nuevo León. Profesor e investigador en la la Facultad de Ciencias Químicas de la UANL, en la carrera de Químico Farmacéutico Biólogo. Imparte los cursos de Bacteriología y Micología Médica, Microbiología Médica Diagnóstica, y Parasitología. Investigador Nacional Nivel 1 por parte del CONACyT desde 2020. Forma parte del Posgrado en Farmacia de la misma Facultad, y cuenta con 19 publicaciones en revistas indexadas y arbitradas, enfocadas al estudio de factores de virulencia, epidemiología molecular y farmacorresistencia. Laiju Kuzhuppillymyal-Prabhakarankutty, Cuenta con un grado académico en Ciencias Botánicas (India), Maestrías en Microbiología (UANL), y en Bioquímica (India); además, Doctorado en Microbiología (UANL). Actualmente realiza un posdoctorado en el Instituto de Ciencias Agrícolas (ICA), en el Laboratorio de Entomología, en donde imparte cursos del área de Microbiología general a estudiantes de Agronomía. La Dra. Kuzhuppillymyal ha desarrollado investigaciones referentes al uso de hongos endófitos para el manejo de estrés abiótico y biótico; enfocándose principalmente en el control �de la plaga gusano cogollero (Spodoptera frugiperda) y estrés por sequía en el cultivo de maíz (Zea mays). Es actualmente miembro del Sistema Nacional de Investigadores, Nivel Candidato. Larry David Wilson, Escuela Agrícola Panamericana Zamorano, is a herpetologist with extensive experience in Mesoamerica. He was born in Taylorville, Illinois, USA, and received his university education at the University of Illinois at ChampaignUrbana (B.S. degree) and at Louisiana State University in Baton Rouge (M.S. and Ph.D. degrees). He has authored or co-authored more than 460 peerreviewed papers and books on herpetology. Larry is the senior editor of Conservation of Mesoamerican Amphibians and Reptiles and the co-author of seven of its chapters. His other books include The Snakes of Honduras, Middle American Herpetology, The Amphibians of Honduras, Amphibians &Reptiles of the Bay Islands and Cayos Cochinos, Honduras, The Amphibians and Reptiles of the Honduran Mosquitia, and Guide to the Amphibians & Reptiles of Cusuco National Park, Honduras. To date, he has authored or co-authored the descriptions of 75 currentlyrecognized herpetofaunal species, and seven species have been named in his honor, including the anuran Craugastor lauraster, the lizard Norops wilsoni, and the snakes Oxybelis wilsoni, Myriopholis wilsoni, and Cerrophidion wilsoni. In 2005, he was designated a Distinguished Scholar in the Field of Herpetology at the Kendall Campus of Miami-Dade College. Currently, Larry is a Co-chair of the Taxonomic Board for the website Mesoamerican Herpetology. Lydia Allison Fucsko, Swinburne University of Technology, is an amphibian conservationist and environmental activist. She is also a gifted photographer who has taken countless pictures of amphibians, including photo galleries of mostly southeastern Australian frogs. Dra. Fucsko has postgraduate degrees in computer education and in vocational education and training from The University of Melbourne, Parkville, Melbourne, Australia. Lydia also holds a Master’s Degree in Counseling from Monash University, Clayton, Melbourne, Australia. She received her Ph.D. in Environmental Education, which promoted habitat conservation, species perpetuation, and global sustainable management from Swinburne University of Technology, Hawthorn, Melbourne, Australia. In addition, Dra. Fucsko is a sought-after educational consultant. Recently, the species Tantilla lydia was named in her honor. Mario C. Lavariega, Instituto Politécnico Nacional, is an Associate Professor at the Centro Interdisciplinario de Investigation para el Desarrollo Integral Regional Unidad Oaxaca, Instituto Politécnico Nacional. His research is focused on community-based conservation. Pedro Adrián Ibarra-Elizondo, Estudiante de la carrera de Biólogo en la Facultad de Ciencias Biológicas de la UANL desde 2018. Parte del cuerpo del Laboratorio de Paleobiología durante el semestre Agosto-Diciembre de 2022. Experiencia en el manejo profesional de SIG y producción de cartografía digital en ambientes Python, R y JavaScript, análisis de información estadística con enfoque en ciencias de la vida como elaboración e interpretación de índices ecológicos, abundancias y densidades poblacionales, tablas de vida, traslape y modelado de nichos, producción y entrenamiento de algoritmos computacionales tipo Machine Learning para predicción y/o clasificación, y creación, consulta y conexión de Bases de Datos con interacción en los ambientes HTML, PHP, MySQL y PostgreSQL. Interés en futuros proyectos de conservación, desarrollo urbano sostenible, geomática ambiental, paleobiología, paleoclimatología y educación ambiental. ORCID: 0000-0002-0741-2687 adrian230801@hotmail.com Roberto Bucio Peña, Chef independiente de cocina mexicana tradicional, Mineral de la Reforma, Hidalgo, México. chef_buccio@hotmail.com Sergio I. Salazar-Vallejo. Investigador Titular C de ECOSUR. Biólogo (1981), Maestro en Ciencias en Ecología Marina (1985), Doctor en Biología (1998). Miembro del Sistema Nacional de Investigadores desde 1985 (Investigador Nacional desde 1988, SNI 3901, nivel actual III). Noventa y seis artículos en revistas JCR y 3 en revistas non-JCR, 27 capítulos de libro. Tres libros publicados (1989. Poliquetos de México; 1991. Contaminación Marina; 2005. Poliquetos pelágicos del Caribe) y tres co-editados (1991. Estudios Ecológicos Preliminares de la Zona Sur de Quintana Roo; 1993. Biodiversidad Marina y Costera de México, 2009. Poliquetos de América Tropical); 47 publicaciones de divulgación. Veinticuatro tesis dirigidas: 8 de doctorado (todos SNI), 8 de maestría y 8 de licenciatura. Profesor de Licenciatura en ocho instituciones (Cursos: Zoología de Invertebrados, Ecología Marina, Biogeografía, Comunicación Científica, Taxonomía de Poliquetos), Profesor de Posgrado en seis instituciones (Cursos: Ecología del Bentos, Comunicación Científica, Ecología Costera, Sistemática Avanzada) y del Diplomado Reserva. Veintiocho ponencias en congresos nacionales y 33 ponencias en congresos internacionales. Treinta y seis distinciones académicas. Arbitro de 31 revistas o series y miembro del comité editorial de cuatro de ellas. Veintinueve estancias de investigación en Museos e Instituciones de Estados Unidos, Europa y Sudamérica. Areas de investigación: biodiversidad costera, taxonomía de invertebrados marinos, política ambiental y científica (evaluación académica). ��� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Biología y Sociedad Description An account of the resource La revista Biología y Sociedad, nace en el 2018 que se mantiene activa y es una publicación de divulgación científica en formato electrónico de la Facultad de Ciencias Biológicas, Universidad Autónoma de Nuevo León. La filosofía de la revista es que los ciudadanos provistos de la mejor información posible tendrán la capacidad de tomar decisiones óptimas, con bases científicas, sobre diversas problemáticas. En consecuencia, los artículos publicados deberán estar escritos con claridad para un público amplio no especializado, por lo que se espera que los documentos remitidos para publicación estén acordes a la filosofía de esta publicación. Su frecuencia es semestral; dirigida a transmitir conocimientos con la intención de lograr que permee dentro de la propia comunidad universitaria y fuera de ella. Publica trabajos de autores nacionales y extranjeros en español o inglés, basados sobre cualquier tema relacionado con las ciencias biológicas. La publicación de la revista cuenta con la participación de especialistas nacionales e internacionales como miembros del Comité Editorial. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Biología y Sociedad Año de publicación El año cuando se publico 2023 Número Número de la revista 12 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Diciembre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Biología y Sociedad, 2023, Vol 6, No 12, Segundo Semestre Creator An entity primarily responsible for making the resource Guzmán Velazco, Antonio, Director Subject The topic of the resource Ecología y sustentabilidad Biología contemporánea Investigación Divulgación científica Ciencias de la salud Alimentos Description An account of the resource La revista Biología y Sociedad, nace en el 2018 que se mantiene activa y es una publicación de divulgación científica en formato electrónico de la Facultad de Ciencias Biológicas, Universidad Autónoma de Nuevo León. La filosofía de la revista es que los ciudadanos provistos de la mejor información posible tendrán la capacidad de tomar decisiones óptimas, con bases científicas, sobre diversas problemáticas. En consecuencia, los artículos publicados deberán estar escritos con claridad para un público amplio no especializado, por lo que se espera que los documentos remitidos para publicación estén acordes a la filosofía de esta publicación. Su frecuencia es semestral; dirigida a transmitir conocimientos con la intención de lograr que permee dentro de la propia comunidad universitaria y fuera de ella. Publica trabajos de autores nacionales y extranjeros en español o inglés, basados sobre cualquier tema relacionado con las ciencias biológicas. La publicación de la revista cuenta con la participación de especialistas nacionales e internacionales como miembros del Comité Editorial. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ciencias Biológicas Contributor An entity responsible for making contributions to the resource León González, Jesús Ángel, de, Editor Responsable García Garza, María Elena, Editor Técnico Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021103 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa/eng Relation A related resource http://www.fcb.uanl.mx/bys/# Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N.L., México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Biodiversidad marina Chinicuiles Gusanos rojos del maguey Reforestación urbana nativa Reptiles Selva Lacandona https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/250/20957/Ciencia_UANL_2023_Ano_26_No_120_Julio-_Agosto.pdf abaec245ec5c5afc2a05f04bdd94f58c PDF Text Text Año 26, número 119 mayo-junio 2023 Revista de divulgación científica y tecnológica de la Universidad Autónoma de Nuevo León • Refugios artificiales para murciélagos en NL • Un vistazo al sistema de cannabinoides Año 26, Número 120 julio - agosto 2023 • Insectos entomófagos contra plagas agrícolas �Ciencia UANL Una publicación bimestral de la Universidad Autónoma de Nuevo León Dr. Santos Guzmán López Rector Dr. Juan Paura García Secretario general Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario de investigación científica y desarrollo tecnológico Dr. Guillermo Elizondo Riojas Director Ciencia UANL Melissa Martínez Torres Editora Consejo Editorial Dr. Sergio Estrada Parra (Instituto Politécnico Nacional, México) / Dr. Miguel José Yacamán (Universidad de Texas, EUA) / Dr. Juan Manuel Alcocer González (Universidad Autónoma de Nuevo León, México)/ Dr. Bruno A. Escalante Acosta (Instituto Politécnico Nacional, México) Redes y publicidad: Jessica Martínez Flores Diseño: Orlando Javier Izaguirre González Correctora de inglés: Georgina Cerda Salvarrey Corrección: Luis Enrique Gómez Vanegas Asistente administrativo: Claudia Moreno Alcocer Portada: Francisco Barragán Codina Webmaster: Mayra Silva Almanza Servicio social: Ángela Michel Ibarra Ayala Ciencia UANL Revista de divulgación científica y tecnológica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año 26, Nº 120, julio-agosto de 2023. Es una publicación bimestral, editada y distribuida por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Dirección de Investigación. Domicilio de la publicación: Av. Manuel L. Barragán 4904, Campus Ciudad Universitaria, Monterrey, N.L., México, C.P. 64290. Teléfono: + 52 81 83294236. Editora responsable: Melissa Martínez Torres. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2021-060322550000-102. ISSN: 2007-1175 ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor, Licitud de Título y Contenido en trámite. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: 1437043. Impresa por: Serna Impresos, S.A. de C.V., Vallarta 345 sur, Centro, C.P. 64000, Monterrey, Nuevo León, México. Fecha de terminación de impresión: 3 de julio de 2023, tiraje: 1,400 ejemplares. Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exclusiva de los autores y no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio, del contenido editorial de este número. Publicación indexada al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, LATINDEX, CUIDEN, PERIÓDICA, Actualidad Iberoamericana, Biblat. Impreso en México Todos los derechos reservados © Copyright 2023 revista.ciencia@uanl.mx 2 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.118, marzo-abril 2023 COMITÉ ACADÉMICO COMITÉ DE DIVULGACIÓN CIENCIAS DE LA SALUD Dra. Lourdes Garza Ocañas CIENCIAS DE LA SALUD Dra. Gloria María González González (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS EXACTAS Dra. Ma. Aracelia Alcorta García CIENCIAS EXACTAS Dra. Nora Elizondo Villarreal (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS AGROPECUARIAS Dra. María Julia Verde Star CIENCIAS AGROPECUARIAS Dr. Hugo Bernal Barragán (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS NATURALES Dr. Rahim Foroughbakhch Pournavab CIENCIAS NATURALES Dr. Marco Antonio Alvarado Vázquez (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS SOCIALES Dra. Veronika Sieglin Suetterlin CIENCIAS SOCIALES Dra. Blanca Mirthala Taméz Valdés (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA Dra. María Idalia del Consuelo Gómez de la Fuente INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA Dra. Yolanda Peña Méndez (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS DE LA TIERRA Dr. Carlos Gilberto Aguilar Madera CIENCIAS DE LA TIERRA Dr. Héctor de León Gómez (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) �31 ÍNDICE 32 CIENCIA Y SOCIEDAD Importancia de los insectos entomófagos y microorganismos entomopatógenos para el manejo agroecológico de plagas y enfermedades agrícolas Sinue I. Morales-Alonso, Norma Zamora-Avilés 41 48 6 EDITORIAL 8 SECCIÓN ACADÉMICA Se requieren dos para bailar tango: interacción de dos aminoácidos de Antennapedia con TFIIEβ para el desarrollo de patas en Drosophila Claudia Altamirano-Torres, Carolina Hernández-Bautista, Diana Reséndez Pérez CIENCIA DE FRONTERA Herramientas de la ecología para la recuperación de conocimientos tradicionales. Entrevista a la doctora Angélica Camacho Cruz María Josefa Santos Corral 58 Refugios artificiales para murciélagos en Nuevo León como una acción de conservación SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA Una mirada a Gaia, el planeta Azul Pedro César Cantú-Martínez A. Nayelli Rivera-Villanueva, Samantha Dalaí-López P. 16 OPINIÓN Un vistazo al sistema de cannabinoides Elda Josefina Robles Sierra, Brenda González Hernández 24 66 CIENCIA EN BREVE De imitadores, descubrimientos y calentamiento global Luis Enrique Gómez Vanegas EJES Necrosis hepatopancreática aguda en camarón: prevención y alternativa terapéutica Karla Alejandra Soto Marfileño, Lucio Galaviz Silva 76 COLABORADORES �120 EDITORIAL *Melissa del Carmen Martínez Torres L a investigación en Ciencias Naturales desempeña un papel fundamental en nuestra comprensión y conocimiento del mundo que nos rodea. El presente número, el 120, correspondiente a los meses de julio y agosto, aborda una serie de trabajos que versan sobre los otros seres vivos con los que compartimos planeta. En Ciencia y sociedad, Nayelli Rivera-Villanueva y Samantha Dalaí López nos muestran “Refugios artificiales para murciélagos en Nuevo León como una acción de conservación”, en el que nos enseñan cómo podemos comprender mejor el ecosistema y las interacciones entre los murciélagos y su entorno, lo que nos invita a tomar decisiones empáticas para proteger la biodiversidad y preservar los hábitats de estos mamíferos voladores. En la sección de Opinión expandiremos nuestros conocimientos sobre la Cannabis spp. y su funcionamiento en nuestro cuerpo, con el artículo “Un vistazo al sistema de cannabinoides”, de Brenda González Hernández y Elda Josefina Robles Sierra. la bacteria Vibrio parahaemolyticusue, una grave afectación en los camarones que se ha convertido en una preocupación importante para la industria acuícola, especialmente en las regiones donde se cultiva este crustáceo en grandes cantidades, en el artículo “Necrosis hepatopancreática aguda en camarón: prevención y alternativa terapéutica”. Para Ciencia de Frontera, María Josefa Santos entrevista a la doctora Angélica Camacho, una destacada investigadora que ha dedicado su estudio y trabajo a la preservación de bosques templados como “Herramientas de la ecología para la recuperación de conocimientos tradicionales”, en la cual ahondan en el papel crucial de éstos para la conservación de la biodiversidad, la regulación climática, la provisión de servicios ecosistémicos y el sustento de comunidades locales. Pedro Cantú-Martínez, en su sección Sustentabilidad ecológica, echa “Una mirada a Gaia, el planeta azul”, a partir de la hipótesis propuesta por James Lovelock en la década de 1970, según la cual, la Tierra es un sistema autorregulado y autónomo en el que los organismos vivos y los componentes no vivos interactúan para mantener y regular las condiciones óptimas para la vida en el planeta. Para profundizar, en la sección Académica tenemos dos propuestas: “Importancia de los insectos entomófagos y microorganismos entomopatógenos para el manejo agroecológico de plagas y enfermedades agrícolas”, de Sinue I. Morales Alonso y Norma Zamora-Avilés, y “Se requieren dos para bailar tango: interacción de aminoácidos de Antennapedia con TFIIEβ para el de desarrollo de patas en Drosophila”, de Claudia Altamirano-Torres, Carolina Hernández-Bautista y Diana Reséndez-Pérez. Finalmente, les invitamos a leer nuestro noticiero científico a cargo de Luis Enrique Gómez, quien nos actualizará sobre las novedades en ciencia y tecnología. Esperamos disfruten y amplíen sus conocimientos sobre este tema tan importante para la preservación de la Tierra. Además de apreciar la compleja belleza de la naturaleza mediante herramientas para abordar los desafíos actuales y futuros que enfrenta nuestra sociedad. DESCARGA AQUÍ NUESTRA VERSIÓN DIGITAL En nuestra columna de Ejes, Karla Alejandra Soto Marfileño y Lucio Galaviz Silva abordan la necrosis hepatopancreática aguda, causada por *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: melissa.martinezt@uanl.mx 6 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 7 �Ciencia y Sociedad CIENCIA Y SOCIEDAD Refugios artificiales para murciélagos en Nuevo León como una acción de conservación L os murciélagos son el segundo orden de mamíferos más diverso en el mundo, sólo después de los roedores. Existen más de 1,400 especies y representan cerca de 20% de toda la diversidad en el planeta. Esta gran variedad se ve reflejada en los distintos hábitos alimenticios que poseen y en los servicios ambientales que brindan, como el control de poblaciones de insectos, la polinización de plantas, la dispersión de semillas para la regeneración de bosques tropicales, entre otros (Kunz et al., 2011; Frick et al., 2020; Cirranello y Simmons, 2022). A. Nayelli Rivera-Villanueva*, Samantha Dalaí-López P.** DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-1 De estos servicios ambientales, la supresión de insectos es especialmente benéfica para las poblaciones humanas. Por ejemplo, el control de * Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. ** Universidad Autónoma de Yucatán, Mérida, México. Contacto: nallely.riverav@gmail.com 8 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 9 �CIENCIA Y SOCIEDAD plagas en la agricultura ayuda a evitar la aplicación de agroquímicos. Además, también ayudan a controlar poblaciones de insectos vectores de enfermedades para el humano, como los mosquitos. Algunos cálculos estiman que la ausencia de murciélagos en Norteamérica podría ocasionar pérdidas económicas de más de 3.7 billones de dólares/año en camagrícolas. Por ejemplo, una colonia de 150 individuos de Eptesicus fuscus consume alrededor de 1.5 millones de insectos al año, interrumpiendo los ciclos de vida de algunas plagas agrícolas (Boyles et al., 2011). Las madrigueras artificiales, además de brindar un espacio para estos mamíferos, representan un beneficio para la sociedad gracias a los servicios ambientales que brinda su presencia. De acuerdo con la iniciativa Conservation Evidence, en la cual se compilan intervenciones humanas a nivel mundial que poseen evidencia de ser positivas para la biodiversidad, la instalación de bat boxes es una acción altamente efectiva y recomendada para su conservación (Sutherland et al., 2021). Por otro lado, los murciélagos frugívoros (que se alimentan principalmente de frutos) y polinectarívoros (que se alimentan de néctar y polen), contribuyen a la polinización de muchas plantas de importancia ecológica, económica y cultural como los agaves, cactus columnares, mangos, plátanos y pitayas. Y también contribuyen a la dispersión de semillas de plantas cruciales para la regeneración de ecosistemas tropicales y semitropicales. A nivel global polinizan cerca de 528 especies, y en América son responsables de la dispersión de semillas de al menos 549 (Kunz et al., 2011). Los proyectos de refugios artificiales en entornos urbanizados ofrecen la oportunidad de acompañarse con educación ambiental, dando a conocer las especies de estos mamíferos voladores presentes y los beneficios que otorgan (Lear, 2017). Incluso pueden ser puntos de atracción turística y educativa, como es el caso de los instalados en la Universidad de Florida, Estados Unidos (Pennisi et al., 2004). A pesar de su importancia, esta familia enfrenta graves amenazas para su conservación, como la pérdida de hábitat, el Cambio Climático y la matanza indiscriminada. Además, existe un déficit de información sobre las tendencias poblacionales de muchas variedades. Por estas razones, 80% de los grupos a nivel mundial requieren acciones de conservación o mayor investigación (Frick et al., 2020). Frente a este escenario, se han realizado diversas intervenciones para su conservación. Una que se destaca, especialmente en ecosistemas antropizados, es la instalación de refugios artificiales de madera, también conocidos como “bat boxes” o “casitas para murciélagos”, que les permiten tener presencia en donde la disponibilidad de guaridas es baja, como en ecosistemas urbanos y en campos agrícolas. 10 Otro beneficio es que pueden servir como alternativa cuando éstos son excluidos de edificios por diversos motivos (Alberico et al., 2004; Pennisi et al., 2004). La colocación de éstos en casos de exclusión no asegura que serán ocupados en todos los casos, pero son una elección recomendada cuando dicha acción es necesaria (Brittingham y Williams, 2000; Hoffmaster et al., 2016; Relcom, s.f.). La exclusión de murciélagos puede ocurrir, por ejemplo, cuando son considerados como molestia por las personas que ocupan la edificación. Esta consideración puede deberse a prejuicios, como miedo al deterioro de materiales, a la presencia de olores o ruidos considerados desagradables, entre otros motivos (Relcom, s.f.). Otras situaciones en las que puede ser deseable una exclusión es cuando hay posibilidad de interacciones directas humano-murciélago, como sería el caso CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 Figura 1. Estados donde se han instalado nidos artificiales para murciélagos en México. de su presencia al interior de casas, restaurantes, hospitales y dentro de salones de clase (Alberico et al., 2004; Pennisi et al., 2004). Es importante resaltar que al ser los animales silvestres, siempre se debe buscar mantener una distancia entre éstos y el humano, por la seguridad y bienestar, tanto de los animales como de las personas. En América, los esfuerzos de instalación de bat boxes se han concentrado en Estados Unidos y Ca- nadá (Rueegger, 2016; Tillman, Bakken y O’Keefe, 2021). Y en otras partes del mundo, como el área mediterránea de Europa (Lourenço y Palmeirim, 2004; Bideguren et al., 2019) y Australia (Rueegger, 2019). Por esta razón, existen vacíos de información sobre la eficiencia de éstos para las clases que se distribuyen CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 en México, así como de las condiciones ambientales que prefieren los individuos dentro de las guaridas (temperatura y humedad). Esto resalta la importancia de crear información local que sirva para acciones de conservación de las especies. Debido a tales vacíos de información, y a la importancia que posee la conservación, un pequeño grupo de mujeres especializadas comenzó el proyecto más grande del país sobre refugios artificiales para estos mamíferos (Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa, 2021). El proyecto BUM o Biodiversidad Urbana de México, con sede en Nuevo León, comenzó con la fabricación de éstos en 2017, y a la fecha se han instalado más de 135 en ocho estados de México. 11 �CIENCIA Y SOCIEDAD El 85% (115) se ha instalado en Nuevo León (figura 1), principalmente en áreas urbanas de los municipios de Guadalupe, Monterrey y San Pedro Garza García, pero también en los estados de Coahuila, Durango, Zacatecas, Estado de México, Ciudad de México, Oaxaca y Yucatán (Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa, 2022; BUM, 2022). De acuerdo con la distribución potencial en el país, y con la ubicación de las bat box en Nuevo León, se determinó una posible ocupación de al menos 17 especies. La determinación de éstas se realizó a partir de la búsqueda en bibliografía sobre los grupos que poseen distribución en el estado (Ceballos y Arroyo-Cabrales, 2012) y poseen registros de ocupación de refugios artificiales en otras áreas de estudio (Rueegger, 2016) (tabla I). De los tipos potenciales identificados, la mayoría son insectívoros, por lo que su importancia ecológica y económica en los ecosistemas urbanos y agrícolas analizados está ligada al control de poblaciones de insectos. Después de identificarlas, se procedió a compararlas con la riqueza de murciélagos registrada en los alrededores de los refugios instalados. Para determinar las especies presentes en las zonas aledañas, se han realizado monitoreos mediante capturas con redes de niebla (Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa, 2022; BUM, 2022). De esta forma se ha registrado la presencia de nueve grupos en los alrededores de las madrigueras (tabla II). Es importante resaltar que las capturas han sido realizadas por biólogos especialistas, siguiendo las recomendaciones del Grupo Especialista de Murciélagos (BSG por sus siglas en inglés) de la Unión Internacional para la Conservación de la Naturaleza, Tabla I. Especies potenciales a ocupar los refugios artificiales en Nuevo León. Aeorestes cinereus Desmodus rotundus 12 Antrozous pallidus Dasypterus xanthinus Eptesicus fuscus Idionycteris phyllotis Lasionycteris noctivagans Myotis auriculus Myotis californicus Myotis ciliolabrum Myotis thysanodes Myotis velifer Myotis yumanensis Nycticeius humeralis Parastrellus hesperus Perimyotis subflavus Tadarida brasiliensis CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 para evitar la transmisión de enfermedades de humano a animal, como el uso de cubrebocas y guantes durante la captura. Además, se cuenta con permiso de colecta de Semarnat (SGPA/ DGVS/03820/22) para realizar dichas actividades. El 100% del registro coincide con las potenciales, aunque no se han capturado todas, de acuerdo a Rueegger (2016), como Antrozous pallidus, Desmodus rotundus y Perimyotis subflavus. Para más detalles revisar tabla II. Tabla II. Especies capturadas en los alrededores de los refugios artificiales instalados en Nuevo León. Especies Otras actividades que se han realizado incluyen los eventos de la “Murci-Semana México”, en conjunto con la Bat Conservation International, el US Forest Service, la Asociación Mexicana de Mastozoología A.C., Murciélagos de Tlaxcala y Ecoydes, A.C. Los eventos se llevan a cabo durante la última semana de octubre y el objetivo es difundir la importancia de estos mamíferos, además de realizar acciones de conservación en todo el país. En el caso de Nuevo León, el BUM participó en la “Murci-Semana 2022” realizando un taller de construcción de refugios, donde con apoyo de la sociedad civil se montaron 30 casitas. De acuerdo a las dimensiones, se brindará resguardo potencial para más de 3,000 ejemplares en áreas urbanas (Tuttle et al., 2013). Parastrellus hesperus Éstos son algunos de los primeros pasos que se han tomado en pro de la conservación bajo esta iniciativa. Sin embargo, aún falta investigar el éxito de ocupación, los factores que influyen en éste de manera local, entre muchas otras preguntas que el equipo sigue analizando. Por ello, este proyecto se plantea como una actividad a largo plazo, ya que la ocupación de estos refugios puede ser tardada y puede tomar desde meses hasta años; esto se debe a que los individuos tienen que localizarlos de manera natural y considerarlos como posible escondite (Rueegger, 2016; Rivera-Villanueva y Reyes-Ochoa, 2022). Además de la instalación de guaridas artificiales, el colectivo BUM ha realizado eventos de educación ambiental y talleres comunitarios sobre construcción e instalación con el fin de seguir aumentando el número en Nuevo León. A través de estas acciones, la sociedad civil se involucra en la conservación y aprende sobre su importancia mientras cambia la percepción sobre estos animales, convirtiéndose en defensores de la biodiversidad. Sumado a esto, no se les puede obligar a ocuparlos, por lo que para incrementar las posibilidades de éxito de las casitas es necesario considerar varios factores. En primer lugar, las características físicas: como tamaño, ventilación y color, ya que afectan a la temperatura y humedad interna. Los murciélagos prefieren refugios que estén por debajo de los 40°C, pues temperaturas superiores a éstas (<40°C) son peligrosas para ellos, cuando se alcanzan se consideran eventos de calentamiento excesivo que pueden causar la muerte de miles de individuos. Por estas razones es necesario llevar un monitoreo constante y a largo plazo. Aeorestes cinereus Eptesicus fuscus Dasypterus xanthinus Dasypterus intermedius Myotis californicus Myotis velifer Myotis yumanensis Tadarida brasiliensis CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 13 �CIENCIA Y SOCIEDAD REFERENCIAS En segundo lugar, es necesario considerar las características de la instalación y del área donde se realizará: como la altura, cercanía a cobertura vegetal, presencia de depredadores, cercanía a cuerpos de agua y horas de sol directo (Rueegger, 2016). Éstas pueden afectar la preferencia de un escondite por la facilidad de encontrarlo, así como por la cercanía a recursos alimenticios. Debido a los requerimientos, dicha actividad necesita de monitoreo y seguir las recomendaciones antes y durante el momento de la instalación, de lo contrario se afectará la probabilidad de ocupación. Con esto en mente, y con asesoría de expertos, toda la sociedad puede involucrarse en tal actividad para apoyar directamente a la conservación, teniendo en cuenta que la paciencia es el requisito principal. A cinco años del comienzo de este proyecto, aún existen muchas acciones a tomar y preguntas que contestar. Desde la recopilación de información importante como cuál es el tiempo promedio de ocupación, las especies y abundancia de individuos por bat box, hasta la determinación de los diseños y características ambientales necesarias para una ocupación más exitosa. Esta información es clave para poder llevar a cabo acciones de conservación efectivas basadas en evidencia científica, así como para permitir el crecimiento de dicho proyecto. La elaboración de casitas, las actividades y talle- 14 res de educación ambiental que se brindan año con año forman parte de un vínculo entre la investigación científica, la sociedad civil y el gobierno. Afortunadamente, el interés de la sociedad civil por la conservación es cada vez mayor y desde el inicio de este proyecto más de 100 personas han colaborado directamente en la construcción, mientras que más de 1,200 han asistido a las distintas actividades educativas que se han realizado, por lo que esperamos que el interés siga aumentando. CONCLUSIÓN A pesar del gran esfuerzo y apoyo que se ha recibido en la construcción e instalación de casitas por parte del gobierno y la sociedad civil, aún quedan bastantes acciones por realizar y preguntas por contestar. El siguiente paso es realizar monitoreos más sistematizados con el fin de conocer el tiempo de ocupación, así como la temperatura y humedad interna que prefieren. Asimismo, se busca seguir realizando actividades de sensibilización sobre la importancia que poseen los murciélagos para los ecosistemas y la sociedad, como el control de insectos plaga, polinización y dispersión de frutos. AGRADECIMIENTOS Agradecemos a todos los voluntarios que han apoyado el proyecto de construcción e instalación de refugios. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 Alberico, M., Saavedra-R., C.A., y García Paredes, H. (2017). Criterios para el diseño e instalación de casas para murciélagos: Proyecto CPM (Cali, Valle del Cauca, Colombia). Actualidades Biológicas. 26(80):1-7. Bideguren, M.G., López-Baucells, A., Puig-Montserrat, X., et al. (2019). Bat boxes and climate change: testing the risk of over-heating in the Mediterranean region. Biodiversity and Conservation. 28(1):21-35. Biodiversidad Urbana de México. (2022). Datos de instalación de refugios artificiales para murciélagos en México. Reporte Interno Biodiversidad Urbana de México. Sin publicar. Boyles, J.G., Cryan, P.M., McCracken, G.F., et al. (2011). Economic importance of bats in agriculture. Science. 332(6025):41-42. Brittingham, M.C., y Williams, L.M. (2000). Bat boxes as alternative roosts for displaced bat maternity colonies. Wildlife Society Bulletin. 197-207. Ceballos, G., y Arroyo-Cabrales, J. (2012). Lista actualizada de los mamíferos de México 2012. Revista Mexicana de Mastozoología. 2(2):27-80. Cirranello, A., y Simmons, N. (2022). Bat Species of the World: A taxonomic and geographic database. Disponible en: https://batnames.org/ Kunz, T.H., Braun de Torrez, E., Bauer, D., et al. (2011). Ecosystem services provided by bats. Pennisi, L.A., Holland, S.M., y Stein, T.V. (2004). Achieving bat conservation through tourism. Journal of Ecotourism. 3(3):195-207. Red Latinoamericana y del Caribe para la Conservación de Murciélagos (Relcom). (s.f.). Protocolo de expulsión de murciélagos. Disponible en: https://www. relcomlatinoamerica.net/images/PDFs/PROTOCOLO. pdf Rivera-Villanueva, A.N., y Reyes-Ochoa, K.D. (2022). Una nueva casa para los dueños de la noche: refugios artificiales para murciélagos. Therya ixmana. 1(1):1819. Rueegger, N. (2016). Bat Boxes-A Review of Their Use and Application, Past, Present and Future. Acta Chiropterologica. 18(1):279-299. Rueegger, N. (2019). Variation in summer and winter microclimate in multi-chambered bat boxes in Eastern Australia: Potential eco-physiological implications for bats. Environments-MDPI. 6(2):1-19. Sutherland, W.J., Dicks, L.V., Petrovan, S.O., et al. (2021). What Works in Conservation. Cambridge, UK: Open Book Publishers. Tillman, F.E., Bakken, G.S., y O’Keefe, J.M. (2021). Design modifications affect bat box temperatures and suitability as maternity habitat. Ecological Solutions and Evidence. 2(4):1-12. Tuttle, M.D., Kiser, M., y Kiser, S. (2004). The bat house builder’s handbook. Bat Conservation International y University of Texas Press. Annals of the New York Academy of Sciences. 1223(1):1- 38. Lear, K. (2017). Campus Sustainability Grant Report. Build It and They Will Come: Building Bat Descarga aquí nuestra versión digital Houses and Creating Habitat for Bat Conservation and Awareness. University of Georgia. Lourenço, S.I., y Palmerim, J.M. (2004). Influence of temperature in roost selection by Pipistrellus pygmaeus (Chiroptera): relevance for the design of bat boxes. Biological Conservation. 119(2):237-243. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 15 �Opinión E OPINIÓN Un vistazo al sistema de cannabinoides xisten tres tipos de cannabinoides, su estudio ha estado íntimamente relacionado entre sí, por lo que en ocasiones es difícil hablar de unos sin mencionar a los otros. Los primeros en ser descubiertos fueron los fitocannabinoides, que vienen de la planta Cannabis spp. (Linneo, 1753). Después de este descubrimiento se identificaron receptores que modulan la respuesta al uso del cannabis, lo cual fue apoyado con el diseño de lo que ahora conocemos como cannabinoides sintéticos. Elda Josefina Robles Sierra*, Brenda González Hernández* https://orcid.org/0000-0003-4870-1378 https://orcid.org/0000-0001- 5638-4689 Finalmente se encontraron los endocannabinoides, sustancias parecidas a las dos anteriores, pero producidas por el propio organismo (figura 1). La historia de estas sustancias es amplia y es un proceso que lleva por lo menos 60 años y continúa avanzando. DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-2 Figura 1. Tipos de cannabinoides y receptores con los que interactúan (fuente: elaboración propia). * Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: brenda.gonzalezhn@uanl.edu.mx 16 CIENCIA UANL UANL // AÑO AÑO 26, 26, No.120, No.118, marzo-abril CIENCIA julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 17 �OPINIÓN HISTORIA El cannabis es una planta herbácea anual dioica, es decir, que nace y muere dentro de un mismo año y que tiene flores femeninas y masculinas, pertenece a la familia de las cannabáceas; es pariente directo del lúpulo, planta que provee a la cerveza su sabor y aromas característicos. Aunque es una planta polémica en épocas modernas, cuenta con una historia de domesticación tan antigua como el trigo o el maíz que data del 10,000 a.C. (Feitas, 2022). Su domesticación implica la selección de plantas con ciertas características deseables, en el caso de la cannabis fueron sus fibras; de acuerdo con estudios paleobotánicos, el proceso de domesticación comenzó en Asia (Li, 1978) y se ha cultivado durante milenios para la fabricación de textiles, cuerdas, redes de pesca y papel, además del aprovechamiento de sus semillas como alimento y para la obtención de aceite. Hasta la fecha se sigue aprovechando de esta manera, pero también se han sumado usos modernos como los bioplásticos y biocombustibles (Rehman et al., 2021). Por otro lado, el uso medicinal también puede ser considerado milenario; la medicina tradicional china fue pionera en su uso de acuerdo con la farmacopea más antigua del mundo, la Pen-ts’ao ching, publicada en el primer siglo de nuestra era (Zuardi, 2006). Su uso se extendió de manera global a lo largo de los siglos como analgésico, anticonvulsivante, tranquilizante, entre otras indicaciones (Hand et al. 2016), pero no fue sino hasta 1753 que se inició su estudio con rigor científico al ser descrita por Carlos Linneo en su libro Species plantarum, el punto de partida de la sistemática botánica actual. 18 neuromoduladoras e inmunomoduladoras (Salzet et al., 2000). Los endocannabinoides más estudiados son la anandamida y el 2-araquidonoilglicerol (2-AG) (figura 3), sin embargo, se han descrito por lo menos 13 (Pertwee, 2017). Para este sistema se reconocen dos receptores, el CB1 y CB2 (Grotenhermen, 2005), la enzima de degradación más conocida para éstos es la hidrolasa de amidas de ácidos grasos (FAAH), de importancia terapéutica porque puede ser inhibida por el fitocannabinoide cannabidiol, aumentando los niveles de endocannabinoides y potenciando sus funciones. Más de un siglo después, al final del XIX, en la Universidad de Cambridge se aisló el cannabinol (Wood et al., 1896), el primer cannabinoide en obtenerse de forma pura, y aunque al principio su estructura no se identificó de manera correcta y se creía que era altamente tóxico, fue el primer acercamiento al conocimiento de las moléculas activas de la planta que hasta la fecha siguen en investigación. FITOCANNABINOIDES Actualmente se reconocen como tal los compuestos terpenofenólicos de 21 carbonos mayormente presentes en las flores femeninas del cannabis, a la fecha se estima que existen 120 distintos (ElSohyl et al., 2017), de los cuales menos de 10% tienen la capacidad de actuar sobre el cuerpo humano. El tetrahidrocannabinol (THC) es el más conocido (figura 3), sin duda tiene potencial terapéutico, pero es el que le confiere a la planta su naturaleza psicoactiva, por lo que su consumo puede resultar perjudicial para el usuario en diferentes formas. ENDOCANNABINOIDES El sistema endocannabinoide (SEC) es un mecanismo regulador que se encuentra en el sistema nervioso central (figura 2) y tejidos periféricos de cordados, es decir, animales que tienen columna vertebral, como los reptiles, aves y mamíferos. Este sistema consta de ligandos endógenos o endocannabinoides y una serie de enzimas especializadas para la síntesis y degradación de estas moléculas. Desde sus diferentes componentes, este sistema se per fila como un prometedor blanco terapéutico para diversos padecimientos. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Figura 2. Esquematización del efecto de los diferentes tipos de cannabinoides en las neuronas (fuente: elaboración propia). El sistema endocannabinoide (SEC) contribuye a la regulación del comportamiento motor, la memoria y el aprendizaje, las respuestas sensoriales, autonómicas y neuroendocrinas. Tiene funciones CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 Éste también es relevante debido a que las pruebas de dopaje que buscan detectar el uso de marihuana están diseñadas para identificar sus metabolitos. Las concentraciones de THC también se utilizan para clasificar las variedades de la planta dentro de la ley, la tolerancia en los niveles de esta molécula puede ser diferente dependiendo del país, pero, en general, cuando están debajo de 0.3% se considera cannabis no psicoactivo o 19 �OPINIÓN cáñamo industrial, y cuando los niveles están por encima de este número se le considera cannabis psicoactivo o marihuana (Aguiar et al., 2022). debido a que se registraron muchos reportes de depresión y pensamientos suicidas en sus consumidores, se retiró del mercado. Este acontecimiento se sumó a la evidencia que sustenta que el sistema endocannabinoide está implicado en la regulación del estado de ánimo. Después del THC, el más popular es el cannabidiol (CBD) (figura 3), dado que no es psicoactivo y ejerce efecto neuromodulador e inmunomodulador en el organismo (Peyravian et al., 2020; Singla et al., 2021), tiene un potencial terapéutico como analgésico, ansiolítico, anticonvulsivo, antidepresivo y antinflamatorio (Izzo, 2009; Silvestro et al., 2020). El CBD también es el más aceptado. En 2017, la Organización Mundial de la Salud determinó que: “El cannabidiol, molécula no psicoactiva de la planta Cannabis sativa L, no es una sustancia peligrosa, por el contrario, cuenta con un alto potencial terapéutico”, esta declaración fue la conclusión de la Reunión del Comité de Expertos en Farmacodependencia (World Health Organization, 2018). Un año después, la FDA aprobó el fármaco Epidiolex®, un extracto botánico de CBD grado farmacéutico, para el tratamiento de epilepsias de difícil control. Asimismo, dentro del espectro de cannabinoides con potencial terapéutico destacan el cannabigerol (CBG), cannabinol (CBN), cannabicromeno (CBC) (figura 3), tetrahidrocannabivarina (THCV), cannabidivarin (CBDV) y ácidos como el tetrahidrocannabinolico (THCA) y el cannabidiólico (CBDA) (Turner, 2017), aunque no se profundizará en sus propiedades, es importante mencionar que también se están investigando y muestran resultados prometedores. Algunos de éstos han sido poco estudiados por su baja concentración dentro de la planta, sin embargo, cuentan también con la capacidad de modular funciones fisiológicas. 20 Fig. 3 Ejemplos de estructuras moleculares de los diferentes cannabinoides (fuente: elaboración propia). CANNABINOIDES SINTÉTICOS Las primeras investigaciones del sistema endocannabinoide estuvieron íntimamente ligadas con el descubrimiento de los fitocannabinoides y han sido posibles gracias al desarrollo de cannabinoides sintéticos (Ho, 2019) generados en laboratorios con fines médicos y de investigación, como mapear la ubicación de receptores y su función dentro del sistema. En los usos terapéuticos se han desarrollado análogos de fitocannabinoides y moléculas totalmente nuevas, entre los medicamentos más importantes está la nabilona (figura 3), un análogo del THC, que se prescribe como analgésico y para controlar náuseas y vómito en personas con cáncer. Otro medicamento importante es el Rimonabant®, un antagonista selectivo del receptor CB1 que se prescribía como supresor del apetito y que estuvo disponible de 2006 a 2008. Sin embargo, CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 El fracaso del Rimonabant® no ha sido el único desatino que se ha suscitado alrededor de los cannabinoides sintéticos, en los últimos años, su uso con fines recreativos se ha convertido en un problema de salud pública. De acuerdo con el Instituto Nacional sobre el Abuso de Drogas de los Estados Unidos, éstos se rocían sobre materia seca y triturada de plantas para así poder fumarlos, se venden como “marihuana sintética” y pueden afectar el cerebro con mucha más potencia que la natural. Sus efectos reales pueden ser impredecibles y, en algunos casos, más peligrosos, llegando poner en peligro la vida de una persona (NIDA, 2011). CONCLUSIÓN El cannabis y el ser humano se han acompañado por miles de años, por lo que es importante continuar realizando investigación científica multidisciplinaria para favorecer la correcta toma de decisiones de los usuarios, los profesionales de la salud y los legisladores. La investigación preclínica establece las bases para conocer los usos potenciales de esta planta y las reacciones del sistema endocannabinoide como blanco terapéutico; es necesario escalar hacia los estudios clínicos para poder utilizar estas sustancias en dosis adecuadas y así contribuir en el tratamiento como coadyuvante en padecimientos dentro de un contexto de medicina basada en evidencias. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 21 �OPINIÓN REFERENCIAS Aguiar, F.C .D.S.P., y Rocha, E.D. (2022). Facing the Forensic Challenge of Cannabis Regulation: A Methodology for the Differentiation bet ween Hemp and Marijuana Samples. Brazilian Journal of Analytical Chemistr y. 9(34):162-176. Doi: 10.30744/ brjac.2179-3 425.AR- 42-2021 ElSohly, M.A., Radwan, M.M., Gul, W., et al. (2017). Phytochemistr y of Cannabis sativa L. Prog. Chem. Org. Nat. Prod. 103:1-36. Doi: 10.1007/978-3 -319- 45541-9_1 Freitas, H. (2022). Medical Cannabis-A Historical Perspective. Preprints , 2022040054. 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Se trata de uno de los crustáceos más consumidos a nivel mundial en todas sus presentaciones, desde cócteles o aguachiles hasta elegantes banquetes. 24 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 25 �EJES En México, debido a su alta demanda y consumo, se ha optado por el cultivo, en lugar de la captura. Esta práctica se ha convertido en una opción para pescadores tradicionales, quienes han puesto en marcha capacitaciones, tecnificación, utilización de centros de acopio y construcción y equipamiento de laboratorios (Conapesca, 2018). Seguro se preguntarán… ¿cómo es el cultivo del camarón? Se crían en grandes estanques de por lo menos un metro de profundidad (figura 1). El sitio suele estar en un estuario o cerca de la costa, para asegurar una fuente cercana de agua salobre o salada. Cuando se cría lejos de la costa se utilizan estanques artificiales, como una clase de “alberca” salada en la que son colocados bajo condiciones controladas para que puedan vivir. Aunque la producción en el país ha aumentado y se obtienen grandes rendimientos respecto a su producción, el cultivo se ve afectado por diversos agentes infecciosos, como la enfermedad de necrosis hepatopancreática aguda, causada por la bacteria Vibrio parahaemolyticus (figura 2). Cabe destacar que el hepatopáncreas es un órgano de vital importancia en el sistema digestivo del camarón, ya 26 Figura 1. Granja La Atanasia, Cd. Obregón, Sonora (foto: Dr. Lucio Galaviz Silva). Figura 2. Micrografía electrónica de barrido de la bacteria Vibrio parahaemolyticus (Belas y Colwell, 1981). que se encarga de funciones del metabolismo como la secreción y formación de enzimas que le ayudan a digerir y absorber carbohidratos, grasas y nutrientes provenientes del alimento que este crustáceo consume. Algunos síntomas que se pueden observar en un camarón afectado por esta enfermedad son nado errático (en espiral), así como crecimiento reducido, el hepatopáncreas del animal se ve pálido o de color blanquecino (figura 3), además se puede observar un tamaño menor en comparación con ejemplares sanos; los camarones enfermos se van hasta el fondo del estanque. Este padecimiento resulta ser grave, en la mayoría de los casos 100% de los afectados muere en los primeros 30 días de cultivo (FAO, 2020). Figura 3. Camarón blanco juvenil, el de la izquierda está infectado con Vibrio patógeno y el derecha está sano (FAO, 2020). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 La necrosis hepatopancreática aguda se presentó por primera vez en México en 2013, causando pérdidas económicas por encima de los 118 millones de dólares; aunado a esto, también se observó una falta de respuesta a los antibióticos utilizados comúnmente para combatir enfermedades en granjas camaroneras, afectando profundamente a la industria del país, bajando la producción de 80 a 14 mil toneladas (Conapesca, 2018). Teniendo en cuenta lo anterior, la pronta detección y el tratamiento oportuno es importante para evitar pérdidas económicas, por lo que se han buscado alternativas y estrategias para poder inhibir el crecimiento y establecimiento del patógeno en los estanques de cultivo. De forma tradicional, para tratar esta enfermedad se utilizan antibióticos, sin embargo, los encargados de las granjas camaroneras han observado que la respuesta a los medicamentos administrados era poca o, en algunos casos, nula, por lo que los camarones tratados terminaban muriendo. Debido a esto, los acuicultores y científicos del ámbito comenzaron a pre- Figura 4. Antibiograma realizado para determinar la sensibilidad de bacterias hacía ciertos antibióticos (Cercenado y Saavedra-Lozano, 2009). guntarse el porqué esta falta de respuesta, y realizaron diversos experimentos para resolver esta incógnita. Una de las técnicas que resolvió la duda fue el ya famoso antibiograma (figura 4), que consiste en sembrar, en una caja de Petri (un recipiente donde se colocan las bacterias en un medio de cultivo para su apto crecimiento), Vibrio parahaemolyticus con discos de papel impregnados con diferentes tipos de antibióticos. Pasando un tiempo, generalmente un día, se ven pequeños halos, zonas transparentes, si estas bacterias son sensibles al antibiótico, o bien, si no es así, hay ausencia de estas zonas. Después de realizar este estudio, los investigadores descubrieron que esta bacteria era resistente a varios de los antibióticos utilizados comúnmente como tratamiento para CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 combatirla; cabe aclarar que lo más recomendable es minimizar el uso de éstos, considerándolo como último recurso en operaciones de cultivo de camarón, así como cualquier tratamiento con antibióticos treinta días antes de realizar la cosecha, por lo cual se comenzaron a buscar alternativas a su uso. Una de las alternativas que los científicos postularon fue el uso de probióticos. Pero, ¿qué son los probióticos?... Es común que escuchemos esta palabra en la televisión, o la veamos en anuncios, o en productos que consumimos normalmente, como el yogurt. Los probióticos son microorganismos benéficos, es decir, que no hacen daño cuando se consumen, que tienen como misión ayudarnos a combatir enfermedades, a mejorar la absorción de nutrientes, a lograr un equilibrio microbiano en la 27 �REFERENCIAS EJES ya famosa microflora intestinal, la cual debería en realidad ser conocida como microbiota intestinal, entre otros beneficios. El efecto que tienen en los camarones es similar al que tienen en nosotros, pero no sólo eso, también mejoran la calidad del agua donde se encuentran. De los beneficios que brindan los probióticos a los camarones (figura 5) podemos mencionar que están relacionados con la modulación y estimulación del sistema inmune, es decir, los protegen de enfermedades por bacterias patogénicas induciéndolo a responder y “sacar su línea de defensa” contra estas bacterias. Por otro lado, compiten con patógenos por sitios de unión al sistema gastrointestinal del camarón, previniendo que se establezcan y así evitan que éste se enferme. Otras bacterias probióticas producen moléculas que ayudan a eliminar a las patógenas, como Lactobacillus sp., también consumido por nosotros, estas bacterias producen pequeñas moléculas que ayudan a combatir a patógenas, ácidos grasos y proteínas bactericidas, lo cual mejora la resistencia a enfermedades. La competición por nutrientes es otro mecanismo utilizado por 28 Cercenado, E., y Saavedra-Lozano, J. (2009). El antibiograma. Interpretación del antibiograma: conceptos generales (I). Des- de el Laboratorio a la Clínica. 7(4):214-217. Conapesca. (2018). Cultivo de camarón, producción acuícola de calidad. Disponible en: Figura 5. Mecanismos de acción probiótica en el camarón (Lazado et al., 2015; traducción de los autores). las bacterias probióticas. En este caso, hay bacterias que compiten contra patógenos por nutrientes esenciales para que puedan crecer y reproducirse, por ejemplo, el hierro, esencial para muchas funciones bacterianas, y lo que hacen los probióticos es crear un ambiente en el que no está disponible este elemento para las bacterias patogénicas, siendo letal para ellas. Finalmente, otro mecanismo que vale la pena mencionar es que los probióticos producen enzimas (proteínas que catalizan reacciones químicas en los seres vivos) digestivas, mejorando la digestibilidad o disponibilidad de los nutrientes del alimento y aprovechamiento de éste. CONCLUSIONES Actualmente hay diversos estudios enfocados en la búsqueda y formulación de alimento adicionado con probióticos, para de esta manera disminuir el uso de antibióticos, combatir enfermedades y mejorar el cultivo de camarón; además, como se mencionó anteriormente, para prevenir el desarrollo de bacterias multirresistentes a antibióticos. Así que la próxima vez que los consumas en coctel, empanizados o en aguachile… piensa que éstos son objeto de estudio en el mundo, en lo que respecta a las medidas de sanidad e inocuidad alimentaria durante el cultivo y prevención de enfermedades. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 htt ps://w w w.gob.m x/conap esca/articulos/cultivo- de- ca maron-produccion-acuicola-de-calidad?idiom=es FAO. (2020). Shrimp acute he- patopancreatic necrosis disease strategy manual. Fisheries and Aquaculture Circular. Disponible en: https://www.fao.org/3/ cb2119en/CB2119EN.pdf Instituto Nacional de Pesca. (2018). Acuicultura del Cama- rón Blanco. Acuicultura Comercial. Disponible en: https:// w w w.gob.m x/ inap es ca/accion e s-y- p r o gra m a s/a cua cu l t ura-camaron-blanco-del-pacifico Lazado, C.C., Lacsamana, J.I., y Caipang, C.M. (2015). Mechanisms of probiotic actions in shrimp: Implications to tropical aquaculture. In: Caipang, C.M.A., Bacano-Maningas, M.B.I., y Fagutao, F.F. 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Morales-Alonso *, Norma Zamora-Avilés ** Orcid ID: 0000-0002-7300-5086 Orcid ID: 0000-0002-4502-0908 DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-4 RESUMEN ABSTRACT El desequilibrio de agroecosistemas es uno de los problemas más importantes que afectan, desde luego, al sector agrícola. Las dificultades más recurrentes son: la incidencia de insectos plaga y malezas o microorganismos patógenos de plantas. Para contrarrestarlos es necesario conocer la biodiversidad que puede ayudar a disminuir los daños ocasionados por insectos, plantas o microorganismos patógenos. Por ejemplo, existen insectos parasitoides o depredadores que se han utilizado con éxito en México y el mundo, así como microorganismos antagonistas (bacterias, hongos etcétera) que son capaces de inhibir el crecimiento de otros microorganismos patógenos de plantas (hongos, bacterias), o bien, hay microorganismos que se utilizan con éxito en la actualidad como promotores de crecimiento vegetal (hongos micorrícicos y bacterias). La agrobiodiversidad en los agroecosistemas tiene como objetivo resarcir los daños causados por la agricultura convencional, logrando un equilibrio en la conservación de recursos presentes en éstos. En general, este artículo muestra la biodiversidad benéfica que puede encontrarse en los agroecosistemas, su efecto en cultivos y su acción como parte esencial de un manejo agroecológico. Agroecosystem imbalance is one of the most important problems affecting, of course, the agricultural sector. The most recurring difficulties are: the incidence of pest insects, weeds or plant pathogenic microorganisms. To counteract them, it is necessary to know the biodiversity that can help reduce the damage caused by insects, plants or pathogenic microorganisms. For example, there are parasitoid or predatory insects that have been used successfully in Mexico and the world, as well as antagonistic microorganisms (bacteria, fungi, etc.) that are capable of inhibiting the growth of other plant pathogenic microorganisms (fungi, bacteria). Or, there are microorganisms that are currently used successfully as plant growth promoters (mycorrhizal fungi and bacteria). Agrobiodiversity in agroecosystems aims to compensate for the damage caused by conventional agriculture, achieving a balance in the conservation of the resources present in said agroecosystems. In general, this article shows the beneficial biodiversity that can be found in agroecosystems, its effect on crops and its action as an essential part of agroecological management. Palabras clave: Insectos benéficos, agroecologia, parasitoides, depredadores. Keywords: beneficial insects, agroecology, parasitoids, predators. El desabasto de alimentos primarios será siempre un tema recurrente y de gran interés en México y el mundo. En menos de veintiocho años, la población mundial llegará a los nueve mil millones de habitantes y la producción agrícola deberá incrementar hasta en 20% (Sosa y Ruíz, 2017). Para asistir el accesos físico, social y económico a alimentos necesarios para la alimentación individual, familiar y de la población (seguridad alimentaria) ha sido necesario establecer una agricultura convencional bajo un sistema conocido como monocultivos de manera extensiva e intensiva por más de sesenta años, iniciativa impulsada por el Dr. Norman Ernst Bourlaug y apoyada por el Gobierno Federal de México. Luego de la implementación de una serie de acciones para el mejoramiento fitogenético, el aumento importante en la productividad agropecuaria y de lograr una cobertura significativa en la oferta de alimentos, este paquete tecnológico fue adoptado por otros países. Sin embargo, esta tecnología ha generado una serie de problemas a través del tiempo, como el cambio de uso de suelos, contaminación en el medio ambiente, pérdida de la biodiversidad, dependencia a agroquímicos, problemas a la salud humana, rendimientos bajos e incidencia de plagas más frecuentes y que persisten hasta hoy en día; por lo que especialistas en el área han pronosticado que para 2050 no se estará atendiendo la demanda de alimentos y se pasará de un estatus de seguridad alimentaria a inseguridad alimentaria. Ante este contexto problemático, se han desarrollado nuevas propuestas para atender los diversos problemas derivados de la agricultura convencional y lograr de este modo una producción suficiente, sin causar efectos colaterales al medio ambiente, la biodiversidad y la salud humana. De manera integral a las prácticas agronómicas ya existentes, se ha iniciado la implementación de estrategias de conservación y mejoramiento del suelo, de uso de microorganismos (hongos y bacterias) mejoradores de suelo y promotores de crecimiento, de rotación de cultivos, de policultivos y de control agroecológico de enfermedades y plagas. Estas propuestas están encaminadas a buscar una mejor armonía entre la agricultura y el ambiente. La agroecología sobresale como enfoque principal en la agricultura, con el objetivo de resarcir los daños por la agronomía convencional de modo que se logre un equilibrio en la agrobiodiversidad y conservación de recursos presentes en los agroecosistemas, se estimule la capacidad de recuperación frente a situaciones adversas –propiedad a la que se denomina resiliencia– y, por consecuencia, exista un impacto socioeconómico y cultural. En este sentido, uno de los problemas recurrentes y presentes desde los inicios de la agricultura, mencionado anteriormente, es de índole fitosanitario. Se trata del daño por insectos plaga, microorganismos patógenos y malezas en los agroecosistemas convencionales en México, el cual causa grandes pérdidas. Por ejemplo, Diaphorina citri causó la pérdida de hasta 50% en la producción citrícola (Senasica, 2019); una estrategia aplicada en automático por el productor ha sido recurrir al uso de insecticidas de síntesis química. Sin embargo, paralelo al uso de agroquímicos, se han implementado algunos métodos desde principios del siglo XX hasta la actualidad, como alternativas al uso de insecticidas químicos, por ejemplo: • El control biológico, que consiste en el uso de insectos benéficos (depredadores o parasitoides) y microorganismos entomopatógenos para controlar plagas agrícolas, forestales y urbanas. • Manejo integrado de plagas, cuyo objetivo principal radica en utilizar cualquier método de control o tipo de práctica, para establecer la sustentabilidad en el manejo rural. • Manejo agroecológico de plagas y enfermedades (MAPE), este método es el de más reciente implementación e involucra a todos los anteriores. Incluye factores ecológicos, como conceptos y principios básicos para la gestión de siembras sostenibles, la * Universidad La Salle Bajío, León, México. Contacto: smorales@lasallebajio.edu.mx ** El Colegio de la Frontera Sur, Agricultura, Sociedad y Ambiente, Chiapas, México. Contacto: normazam@gmail.com 32 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 33 �SECCIÓN ACADÉMICA cual, además, considera una parte crucial, la situación socioeconómica y cultural del sitio donde se aplica. Sin embargo, para que el MAPE trabaje de manera armónica en un agroecosistema y cumpla su objetivo, debe existir una serie de recursos que den paso a diversos procesos biológicos dentro del sistema. Por lo tanto, la agroecología se debe entender de manera holística, ya que implica cualidades de sustentabilidad, estabilidad biológica, conservación de recursos, equidad y cultura, junto con el objetivo de lograr una mayor producción. Bajo este contexto, la agroecología cuestiona siempre al monocultivo y todas las prácticas agronómicas que demanda este sistema de producción, y que gradualmente causan pérdidas de la agrobiodiversidad – variedad de organismos vivos que interaccionan entre sí, así como con el agroecosistema en que se encuentran–, incluidos los insectos entomófagos y microorganismos entomopatógenos utilizados en el MAPE y dañando las interacciones tróficas de los procesos biológicos que realizan organismos productores, consumidores y descomponedores en los distintos nichos y niveles tróficos dentro del agroecosistema. Insectos parasitoides, depredadores, o bien microorganismos como bacterias, hongos, actinomicetos y virus pueden ser capaces de generar interacciones y brindar un servicio ecológico al productor en los agroecosistemas. Por ejemplo, en los suelos existe una microfauna que desarrolla funciones como biocontroladores hacia fitopatógenos presentes en diversos sembradíos como el género Bacillus spp., Trichoderma spp. o Pseudomonas spp., o como promotores de crecimiento, por sus capacidades metabólicas de asimilar fuentes de carbono y de producir energía a partir de compuestos orgánicos e inorgánicos –y de esta manera contribuir en la fertilización del suelo y en la disposición de nutrientes para las 34 plantas– (figura 1). En este sentido, el presente artículo tiene como objetivo hacer una descripción de la importancia de la agrobiodiversidad de insectos y microorganismos utilizados como alternativa agroecológica en la protección de labranzas en los agroecosistemas. número de espigas y granos por espiga; d) plantas más altas e incremento en el tamaño de la hoja, y e) tasas de germinación más altas (De-Bashan et al., 2007). Bacillus amyloliquefaciens puede llegar a incrementar la fijación del nitrógeno atmosférico e incremento de la germinación y el desarrollo de plántulas en lechuga (Lactuca sativa) (Villegas-Espinoza et al., 2014). El género Pseudomonas spp. ha demostrado su efecto sobre lechuga, ayudando a la solubilización de roca fosfórica, incremento significativo de biomasa y de desarrollo de las plantas (Sánchez López et al., 2014). Y Bacillus subtilis tiene un efecto antagonista sobre fitopatógenos como Fusarium sp., además de estimular el incremento de la longitud, peso radicular y peso fresco (Betancurt et al., 2006) LA AGROBIODIVERSIDAD Y SU PAPEL PARA EL CONTROL DE PLAGAS Figura 1. Microorganismos benéficos en cultivos, *hongos micorrízicos arbusculares (HMA) y **promotores del crecimiento vegetal (PCV) (Trichoderma spp.: Verma y Valero, 2007; Pseudomona spp.: Otero-Osman et al., 2020). *Bacterias fijadoras de nitrógenos (BFN) y **solubilizadoras de fósforo (BSF) (Rizhobium spp.: Sciencephotolibrary, 2022; Azotobacter spp.: Gospodaryov y Volodymyr, 2011; Bassilus spp.: Sanmukh Joshi, 2019; Glomus: Furrazula et al., 2018). Al respecto, existen microorganismos cuya acción como estimuladores de crecimiento ha sido demostrada, los cuales, desde luego, pueden propiciar la implementación en el manejo agroecológico de siembras de importancia agropecuaria. Por ejemplo, Azospirillum spp. ha demostrado tener efecto en raíces de numerosos pastos (silvestres y cultivados) y cereales tras detectar a) incremento en peso seco total, concentración de nitrógeno en follaje y grano, número total de espigas, espigas fértiles y mazorcas; b) floración y aparición de espigas más temprana; c) incremento en el CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 La agrobiodiversidad se puede entender de dos formas: como variabilidad de los recursos fitogenéticos que contribuyen a la alimentación y a la agricultura, y de forma sistémica, englobando la diversidad completa de organismos que habitan en los paisajes agrícolas y asociados, incluso la biota. Retomaremos la referencia a la “forma sistémica” para hacernos las siguientes preguntas: ¿qué entendemos por agrobiodiversidad y qué papel juega en el control de plagas agrícolas? Partiremos de que existen dos grandes grupos de insectos utilizados como alternativa para el control de plaga dentro de la agrobiodiversidad, uno etiquetado como insectos entomófagos y el otro como microorganismos entomopatógenos. Ambos se encuentran de manera natural en los agroecosistemas, pero también pueden ser producidos artificialmente en condiciones de laboratorio y, posteriormente, ser liberados en los sistemas de cultivo. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 Por ejemplo, en el suelo podemos encontrar una agrobiodiversidad importante de microorganismos: virus, bacterias u hongos clasificados como microfauna. También se encuentra mesofauna, que se compone de organismos invertebrados: gusanos, arañas, miriápodos e insectos. Las interacciones que ocurren con esta diversidad pueden ser benéficas o perjudiciales, esto dependerá de factores medioambientales: condición de suelo, presencia de plagas, malezas o microorganismos patógenos (figura 2). Por otro lado, y atendiendo la segunda pregunta, iniciemos entendiendo el concepto de insecto plaga, éste causa algún daño a las plantaciones e impacta directamente la productividad. Algunas plagas de importancia económica en nuestro país son los pulgones (Aphis spp.) y la mosquita blanca (Bemisia spp.), que pueden atacar a solanáceas como papa, tomate, chile y algunas otras hortalizas; otro ejemplo más específico es el “picudo del chile” (Anthonomus eugenii), que consume el fruto de chile, todas éstas consideradas como plagas polífagas. También existen las plagas rizófagas, que se alimentan de raíces, como la gallina ciega (Phyllophaga spp.), que tiene mayor presencia en gramíneas; la mosca de la fruta (Anastrepha spp.), que consume mango, guayaba, entre otras, o el psílido asiático de los cítricos (Diaphorina citri), que se alimenta de la savia en árboles de cítricos. Las malezas también causan impacto en la pérdida de cosecha y, debido a su facilidad de propagación y captación de nutrientes, debilitan las labores, lo cual se refleja en la productividad. La maleza puede ser alguna planta o un conjunto de éstas que crece en un lugar no deseado. Algunos ejemplos son las herbáceas o pastos (Rottboellia cochinchinensis), o bien, algunas parásitas (Cuscuta indecora, Urochloa panicoide o Polygonum convolvulus). Por último, los fitopatógenos, que hacen referencia a hongos, bacterias, virus o nemátodos, que causan alguna enfermedad a la planta, mostrando efectos ne- 35 �SECCIÓN ACADÉMICA el hemocele, la transformación a cuerpo hifal, finalizando con la esporulación y germinación que, luego de atravesar la cutícula del insecto, culmina con la diseminación de las esporas, resultando en la muerte del insecto. Entomofauna benéfica • Figura 2. Problemas recurrentes en la intensificación de monocultivos de maíz (imagen: elaboración propia). gativos en su estructura o su funcionamiento fisiológico y, por consiguiente, algún daño directo en la producción de cualquier sembradío. Los patógenos con mayor incidencia en los agroecosistemas de México son hongos, del género Fusarium spp., Botritis spp., Phytophthora spp., Pestalotopsis spp., entre otros. Para comprender con mayor detalle la función de esta microfauna y su papel como controladores de insectos plaga, se describe a continuación: • MICROORGANISMOS ENTOMOPATÓGENOS El uso de microorganismos es primordial en el manejo agroecológico de plagas, acción que se caracteriza por aprovechar la capacidad de estos agentes al causar una patogenicidad sobre el insecto plaga, entre estos encontramos bacterias, hongos, virus, entre otros. Lo interesante de estos agentes patógenos es su mecanismo de acción una vez que entran en contacto con el cuerpo del insecto o son ingeridos por el mismo. 36 • Bacterias. Deben ser tragadas por el insecto plaga porque su acción de daño sucederá en las células intestinales. Una vez en el sistema digestivo, la bacteria producirá y liberará toxinas en forma de cristales, éstos se activan al solubilizarse en el sistema digestivo, degradando las paredes intestinales y ocasionando la muerte celular del insecto. Hongos. Actúan por contacto sobre el cuerpo del insecto, la espora se adhiere a la cutícula del insecto, donde se dará la germinación y la formación del apresorio, con la consecuente penetración de la cutícula, el crecimiento lateral y la penetración en la epidermis. La fase final de acción del hongo consiste en la agregación de los hemocitos en el lugar de penetración fúngica, seguida de la fagocitosis de cuerpos hifales por células fagocitas del insecto, la propagación en CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Virus. Las larvas ingieren los cuerpos de inclusión virales (CIV), éstos se disuelven por el pH alcalino del intestino medio y liberan los viriones que atraviesan la membrana peritrófica. Los viriones liberan las nucleocápsides (NC) que se fusionan con la membrana de las células epiteliales del intestino y las infectan. Las NC se replican en el núcleo y salen de las células epiteliales en forma de viriones para infectar otras células, al final de la infección secundaria se forman nuevos CI que son liberados al ambiente cuando la larva muere y el tegumento se rompe (sucede una epizootia). INSECTOS ENTOMÓFAGOS Los insectos entomófagos, llamados también insectos benéficos, incluyen parasitoides y depredadores. La mayor parte de los parasitoides pertenecen al orden Hymenoptera (avispas) y, en menor proporción, al orden Diptera (moscas); en el caso de los depredadores, pertenecen a órdenes como Coleoptera, Hemiptera, Neuroptera, Thysanoptera y Dermaptera. Entre los beneficios que aportan se encuentra que son dispersores de polen, transmisores o vectores de entomopatógenos a poblaciones de insectos plaga. De esta forma generan infecciones naturales para el control natural de insectos y fungen como controladores naturales de otros insectos, puntualmente, de insectos plaga de importancia económica en la agricultura. Para comprender con mayor de- CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 talle el servicio ecológico que brindan, se abordará cada uno de estos grupos: • Los parasitoides son insectos que, durante su etapa inmadura, huevo y larva, se desarrollan en el cuerpo de otro (lo llamaremos hospedero), y esta acción ofrece beneficios de control natural de plagas dentro de los agroecosistemas. El parasitismo se puede dar de manera interna (endoparasitoide) o externa (ectoparasitoide). El parasitoide causa la muerte sobre su insecto plaga hospedero al término de su etapa inmadura, emergiendo el adulto. En su etapa adulta, se alimenta de néctar y puede buscar nuevos insectos hospederos para seguir su ciclo de vida. • Los depredadores son insectos que, al eclosionar del huevo, y con una respuesta innata, se dedican a alimentarse vorazmente de otros insectos (presa) al igual que en la etapa adulta. Lo interesante es que los hospederos o presas son mayoritariamente catalogados como plagas de importancia económica en el sector agropecuario. Es importante mencionar que para que los microorganismos entomopatógenos o insectos entomófagos (enemigos naturales) logren su función y efectividad como reguladores de insectos plaga bajo el contexto de un MAPE, debe existir un manejo del agroecosistema con miras a la conservación y el crecimiento de una biota compleja asociada con el aumento de la biodiversidad vegetal. Algunas estrategias para lograr esto bajo el enfoque agroecológico serían: 1. Uso de composta, estiércol e integración de abono verde: la nutrición del suelo es un tema fundamental para la agricultura, el crecimiento óptimo de las plantas y, por consiguiente, una interacción equilibrada de los diferentes 37 �SECCIÓN ACADÉMICA niveles tróficos de los organismos vivos que se encuentren en los agroecosistemas. Comúnmente se utiliza estiércol de bovino y aporta nitrógeno, potasio y fósforo. 2. Estructurar sistemas agroforestales: esta práctica se refiere a la introducción de árboles a los agroecosistemas. Esta acción puede, desde luego, favorecer la agrobiodiversidad, ya que sirve de barrera ante adversidades ambientales o protección y como fuente de alimentación para los insectos benéficos, cuando los campos no se encuentran en la etapa adecuada para la plaga que el parasitoide o depredador requiere. 3. Barreras biológicas: son sistemas implementados alrededor o al interior de la parcela, utilizando plantas con propiedades para la atracción de polinizadores o enemigos naturales y repelencia a insectos plaga. Por una parte ayudan a que las plagas se alimenten de ellas antes que del cultivo de interés económico y, por otra, ayudan como reservorios de los enemigos naturales. 4. Reducir la labranza y hacer acciones de conservación de suelo: impactando positivamente en la microfauna presente en suelo, ya que su nicho se encuentra entre los tres y diez centímetros de profundidad del suelo, así como la conservación de zonas en torno al agroecosistema, con el fin de atraer depredadores o parasitoides de manera natural. 5. Rotación de semillas, esta acción ayuda a incrementar la agrobiodiversidad, pues cada cosecha puede atraer diferentes insectos benéficos y microorganismos entomopatógenos, así como irrumpir los ciclos biológicos de los insectos plaga o fitopatógenos. 38 6. Reducir el uso de agroquímicos restituye la agrobiodiversidad benéfica en los agroecosistemas induciendo un control biológico efectivo de plagas y contrarrestando el desarrollo de resistencia por parte de las plagas. AVANCES HISTÓRICOS SOBRE EL USO DE LA AGROBIODIVERSIDAD EN MÉXICO En México, la inclusión de herramientas para el manejo de plagas ha tenido impacto sobre los campos y la optimización en su producción. Por ejemplo, en 1900 se dieron los primeros pasos en la entomología, al nombrar la Comisión de Parasitología Agrícola con el fin de crear un grupo de expertos en la materia y monitorear la liberación de enemigos naturales para el control de la langosta en la península de Yucatán, México. Ahí mismo, en 1911, se aísla una bacteria de locústidos para experimentar en chapulines. De esto se infiere que desde entonces ya se indagaba sobre la diversidad de microorganismos y su función como controladores biológicos de plagas, lo que reafirma que la biodiversidad en los sistemas de producción agrícola favorece la funcionalidad adecuada del agroecosistema. Con el paso del tiempo se le ha dado una dirección sistemática al uso de microorganismos, mediante su cultivo y reproducción, de manera intensiva, con el objetivo de realizar liberaciones o aplicaciones en distintas parcelas para controlar plagas o enfermedades que se han presentado de manera exponencial. De este modo ha sido posible contrarrestar el uso de plaguicidas catalogados como altamente tóxicos a la biodiversidad, salud humana o al medio ambiente. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 INSTITUCIONES QUE SE HAN ENCAMINADO AL MANEJO AGROECOLÓGICO DE PLAGAS A lo largo de este artículo hemos abordado la implementación de algunas herramientas que hacen que nos acerquemos a un manejo agroecológico de cultivos. El uso de microorganismos en México, desde 1990 hasta 2001, se había incrementado 21% en comparación con el uso de insecticidas químicos. Aun así, no se ha tenido un éxito total en lograr una resiliencia en los sistemas de siembra, por las características de los agroecosistemas y acciones antropogénicas. Actualmente, en México se cuenta con plantas productoras de insectos o microorganismos benéficos, como en el Centro Nacional de Referencia de Control Biológico (CNRCB), coordinado por el Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentaria (Senasica), que a su vez pertenece a la Dirección General de Sanidad Vegetal (DGSV). Este centro, con ubicación en Tecomán, Colima, coadyuva con programas o campañas fitosanitarias en las que se promueve el uso de organismos benéficos como agentes de control biológico, fortaleciendo la sanidad de los cultivos vegetales. Asimismo, existe la presencia de iniciativas privadas, con la misión de implementar estas alternativas para la sanidad de los campos y el medio ambiente. CONCLUSIÓN Tanto las organizaciones gubernamentales, asociaciones civiles y productores, como la sociedad en general, deben impulsar la migración de una agricultura conven- CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 cional a una agroecológica en los agroecosistemas. Esto con el objetivo de que la agricultura que conocemos esté comprometida con el medio ambiente y sea más sensible socialmente; esté centrada no sólo en la producción, sino también en la sostenibilidad ecológica del sistema de producción y, desde luego, en la conservación de la agrobiodiversidad benéfica. Este enfoque proveerá información que conducirá a la conservación y crecimiento de una biota compleja de la agrobiodiversidad, hasta el punto en que funcione de manera efectiva en el agroecosistema. REFERENCIAS Altieri, M.A., y Nicholls, C.I. (2017). Agroecology: a brief account of its origins and currents of thought in Latin America. Agroecology and Sustainable Food systems. 41:231-237. 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(2008). Control biológico de insectos: un enfoque agroecológico. Colombia: Universidad de Antioquia. Restrepo, M.J., Ángel, D.I., y Martín, P.M. (2000). Agroecología. República Dominicana: Centro para el Desarrollo Agropecuario y Forestal, Inc. (Cedaf). Rodríguez del Bosque, L.A., y Arredondo-Bernal, H. C. (2007). Teoría y aplicación del control biológico. México: Sociedad Mexicana de Control Biológico. Servicio Nacional de Sanidad, Inocuidad y Calidad Agroalimentaria. (2019). Psílido asiático de los cítricos (Diaphorina citri). México: SenasicaDirección General de Sanidad Vegetal-Programa de Vigilancia. Sosa-Baldivia, A., y Ruíz-Ibarra, G. (2017). La disponibilidad de alimentos en México: un análisis de la producción agrícola de 35 años y su proyección para 2050. Papeles de Población. 23(93): 207-230. Sánchez-López, D.B., García-Hoyos, A.M., Romero-Perdomo, F.A., et al. (2014). 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Descarga aquí nuestra versión digital Thais Correa de Assis (ORCID: 0000-0001-6433-5684)* Laura Sánchez-Castillo (ORCID: 0000-0002-1028-2449)* Se requieren dos para bailar tango: interacción de dos aminoácidos de Antennapedia con TFIIEβ para el desarrollo de patas en Drosophila Claudia Altamirano-Torres*, ORCID 0000-0001-5919-0660 Carolina Hernández-Bautista*, ORCID 0000-0001-8576-4592 Diana Reséndez-Pérez* ORCID 0000-0002-4709-7677 DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.120-5 RESUMEN ABSTRACT Las homeoproteínas dirigen el desarrollo embrionario de los organismos mediante la unión del homeodominio al DNA y su interacción con otras proteínas. Antennapedia (Antp) se encarga de formar patas y alas en el tórax e interactúa con TFIIEβ a través del homeodominio en D. melanogaster. En este trabajo mostramos que la interacción de únicamente dos aminoácidos de Antp con TFIIEβ son necesarios para la formación de patas. La función de estas interacciones contribuye al complejo y fascinante rompecabezas de la especificidad de los genes Hox en el control genético del desarrollo en Drosophila. Homeoproteins direct embryo development of organisms through homeodomain DNA-binding to DNA and protein-protein interactions. Antennapedia (Antp) directs leg and wing formation in the thorax and interacts with TFIIEβ via the homeodomain in D. melanogaster. Here we found that the interaction of two aminoacids of Antp with TFIIEβ are necessary for leg formation. The function of these interactions contributes to the complex and fascinating puzzle of Hox gene specificity in the genetic control Drosophila development. Palabras clave: desarrollo embrionario, Drosophila, homeoproteínas, regulación génica, interacción. Keywords: embryonic development, Drosophila, homeoproteins, genetic regulation, interaction. El desarrollo de los organismos inicia con una sola célula totipotente denominada cigoto, la cual rápidamente se segmenta en dos, cuatro, ocho, etcétera, para dar lugar a las células diferenciadas que constituirán los tejidos y órganos, culminando en un organismo completo. Las células formadas durante la segmentación se organizan y adquieren identidades específicas de acuerdo con su posición a lo largo de los distintos ejes corporales, es decir, establecen todos los tipos celulares que van a constituir los órganos y tejidos desde la cabeza hasta la parte más posterior del cuerpo; este proceso embrionario es conocido como morfogénesis (Gilbert y Barresi, 2016). convertirse en las miles de células diferenciadas requeridas en tiempo y forma precisos para integrar el cuerpo de un organismo. Para responder esta pregunta es necesario el uso de modelos experimentales que nos permitan diseccionar los pasos que, a nivel molecular, se requieren para la adquisición de destinos celulares y morfogénesis. La pequeña mosca de la fruta (Drosophila melanogaster) es un excelente modelo del desarrollo por su fácil manejo en el laboratorio y rápido ciclo de vida, pero principalmente porque estamos evolutivamente relacionados: los mismos genes que especifican su desarrollo también especifican el de los mamíferos, incluidos los humanos. Una de las grandes interrogantes en biología del desarrollo es cómo las células totipotenciales pueden Un grupo de genes de particular importancia en el desarrollo son los genes homeóticos, que fueron * Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: diana.resendezpr@uanl.edu.mx 40 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 41 �SECCIÓN ACADÉMICA identificados por Walter Gehring y por Edward B. Lewis, este último galardonado con el Premio Nobel de Fisiología y Medicina en 1995. En Drosophila, estos genes codifican a las homeoproteínas que se encargan de especificar la identidad corporal a lo largo de un embrión, es decir, se encargan de que la cabeza se ubique en su lugar y tenga ojos, antenas y probóscide, o que en el tórax se formen patas y alas (Gehring, 1987). Se les considera reguladores maestros del desarrollo por su papel fundamental en la morfogénesis, controlando funciones celulares diversas como migración, morfología celular, proliferación, apoptosis y diferenciación (Cerdá-Esteban y Spagnoli, 2014). Estos genes no sólo se encuentran en la mosca, sino también en otros vertebrados como el humano, e inclusive microorganismos eucariotas como levaduras (Heffer y Pick, 2013). Las homeoproteínas deben su nombre a que contienen un homeodominio (HD) de 60 aminoácidos que sirve como un sitio de unión al DNA y que les confiere función como factores transcripcionales, prendiendo o apagando genes específicos para construir patas, alas o cualquier otra estructura corporal, y especificar la posición en la que dichas estructuras deben ubicarse (Gehring et al., 1995). Los HD están altamente conservados, es decir, su secuencia aminoacídica es casi idéntica entre diferentes homeoproteínas y diferentes organismos, además, todas reconocen la misma secuencia en el DNA, planteando la denominada “paradoja Hox”: cómo proteínas tan similares son capaces de especificar de manera precisa identidades corporales tan diversas como la cabeza o las extremidades. Entre los modelos propuestos para explicar la especificidad funcional se encuentra la interacción de estas proteínas con otros factores de regulación transcripcional, estableciendo redes a través de una amplia variedad de interacciones proteína-proteína denominadas en conjunto interactoma Hox (Bobbola et al., 2017). 42 Drosophila posee ocho homeoproteínas que especifican las características morfológicas de la cabeza, los tres segmentos torácicos y los ocho segmentos abdominales que conforman el cuerpo de la mosca. Específicamente, la homeoproteína Antennapedia (Antp) se encarga de dar identidad al segundo segmento torácico, donde promueve el desarrollo del segundo par de patas y las alas de la mosca (Cásares y Mann, 1998). Se sabe que Antp interacciona con diferentes factores transcripcionales, y de particular interés ha sido su interacción con miembros de la maquinaria basal como BIP2 o TFIIEβ (Prince et al., 2008; Baeza et al., 2015). Recientemente, mediante ensayos de complementación bimolecular fluorescente (BiFC), determinamos que Antp interactúa con TFIIEβ a través de los residuos 32 y 36 en la hélice 2 del HD en cultivo celular e in vivo (Altamirano-Torres et al., 2018). La maquinaria basal es un grupo de factores transcripcionales que se encarga de reclutar la RNA polimerasa II para iniciar la transcripción de cualquier gen codificante y se encuentran y funcionan en todos los tejidos. Por el contrario, cada homeoproteína se encuentra en un tejido específico en el que inducirá la formación de estructuras corporales particulares. La relación de las homeoproteínas con la maquinaria basal dada por interacciones proteína-proteína ha sido de gran importancia, ya que la regulación transcripcional ocurre principalmente sobre el ensamblaje de la maquinaria basal, y el estudio de estas interacciones nos permite ampliar el conocimiento sobre los mecanismos de especificidad funcional de las homeoproteínas. En nuestro laboratorio analizamos la interfase de interacción entre Antp y TFIIEβ para determinar su importancia funcional durante el desarrollo de Drosophila, y encontramos que sólo dos aminoácidos de Antp son necesarios para que ocurra esta interacción y permita la transformación antena-pata. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 DOS AMINOÁCIDOS ESPECÍFICOS DE ANTP SON NECESARIOS PARA LA INTERACCIÓN CON TFIIEβ Y LA FORMACIÓN DE PATAS Previamente, en el laboratorio analizamos la interacción proteína-proteína de Antp con TFIIEβ mediante mutaciones en Antp para definir la región responsable de esta interacción (Altamirano-Torres et al., 2018), y encontramos que el HD es la región de Antp que interacciona con TFIIEβ. Como la estructura del HD consiste en tres hélices α (H1, H2 y H3), y debido a que la H3 es responsable de la unión al DNA, se analizó el papel de las hélices 1 y 2 en esta interacción. Los resultados obtenidos mostraron que la interacción depende únicamente de dos aminoácidos en la hélice 2 del HD. Estos resultados fueron validados usando la doble mutante AntpI32A-H36A, en la que se sustituyó la isoleucina 32 y la histidina 36 de la hélice 2 por alaninas. El cambio por alanina se seleccionó debido a su carácter neutro y a su predicción para estructurarse en hélices α, lo que permitiría mantener la estructura del HD y neutralizar químicamente las posiciones 32 y 36 de la hélice 2. De esta manera, con la doble mutante, logramos establecer que la falta de los residuos 32 y 36 no permite la interacción de Antp con TFIIEβ usando BiFC (figura 1A) (Altamirano-Torres et al., 2018). Para responder la pregunta de ¿qué función puede tener esta interacción en el desarrollo de la mosca y qué importancia tienen esos dos aminoácidos en la hélice 2 de Antp?, realizamos el análisis mediante la generación de moscas transgénicas y cruzas genéticas. Con las cruzas podemos dirigir CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 las proteínas de interés a cualquier tejido de la mosca y observar el efecto analizando el fenotipo producido. La presencia de las homeoproteínas en tejidos donde normalmente no se encuentran puede cambiar la identidad de manera dramática, cambiando un segmento por otro, lo que se conoce como transformaciones homeóticas. Normalmente, Antp se encarga de formar patas en el tórax, pero cuando dirigimos esta proteína a las antenas, las transforma en patas, generando una mosca ¡con patas en la cabeza! (figura 1B). La transformación de antenas en patas es una función homeótica de Antp que utilizamos en el laboratorio para analizar su función ectópica y, además, definir la importancia de regiones proteicas, o como en este caso, la de los residuos 32 y 36 de la hélice 2 en la interacción Antp-TFIIEβ y en la transformación antena-pata. Con el uso de cruzas genéticas expresamos Antp o la mutante doble (AntpI32A-H36A) junto con TFIIEβ de forma ectópica, específicamente en las antenas de la mosca. La interacción con TFIIEβ causó una completa transformación de la antena, con estructuras características de una pata de insecto como fémur, tarso y uña (figura 1B). Sorprendentemente, cuando dirigimos a TFIIEβ y la doble mutante AntpI32A-H36A a la antena no ocurre la transformación antena-pata (figura 1C). Es importante mencionar que la expresión de TFIIEβ por sí sola no tuvo ningún efecto en la transformación de la antena (Altamirano-Torres et al., 2018), por lo que estos resultados claramente muestran que la interacción de Antp con TFIIEβ es requerida para su función en la formación de patas ectópicas en la antena, y que la mutación de únicamente dos aminoácidos son clave para el correcto funcionamiento de Antp en Drosophila. 43 �SECCIÓN ACADÉMICA Figura 2. La interacción de Antp con TFIIEβ a través de los aas 32 y 36 de la hélice 2 regula transcripción génica. La hélice 2 del HD de Antp interactúa con TFIIEβ en la maquinaria basal de transcripción. Tal interacción podría, en primer lugar, servir como puente entre el promotor y el potenciador “enhancer” tejido-específico a los que Antp se une. Una vez dada, la interacción podría ser responsable de apagar a los genes de antena y encender los de pata para generar la formación de los apéndices en la mosca. Figura 1. La interacción de Antp con TFIIEβ es necesaria para la transformación de antenas en patas en D. melanogaster. Las proteínas de interacción AntpHD y TFIIEβ se expresaron en la antena mediante cruzas genéticas. A) Antp y TFIIEβ interactúan a través de dos aminoácidos en la hélice 2 del HD de Antp. B) Antena normal (WT) de Drosophila. C) La interacción AntpHD-TFIIEβ indujo la transformación homeótica completa de la antena en una pata. D) La coexpresión de la doble mutante AntpI32A-H36A y TFIIEβ disminuyó drásticamente la transformación homeótica de la antena, con sólo un leve engrosamiento del tercer segmento. Los segmentos transformados se indican mediante líneas y leyendas en rojo (2, segundo segmento de la antena; 3, tercer segmento de la antena; Ar, arista). Los resultados obtenidos concuerdan con los de otros laboratorios que han encontrado interacciones entre otros HD también con TFIIEβ, o con otros factores transcripcionales como Med19 (Boube et al., 2014). Dado que los residuos 32 y 36 en la hélice 2 de Antp están altamente conservados, y físicamente expuestos en la cara opuesta a la unión al DNA, éstos mismos podrían estar involucrados en la interacción de otras homeoproteínas con TFIIEβ. Tales interacciones muestran de forma muy clara la función dual del HD para interactuar otras proteínas a través de la hélice 2, y unirse al DNA mediante la hélice 3. 44 Nuestros resultados sugieren que la interacción de Antp con TFIIEβ contribuye a la regulación transcripcional que permite la actividad funcional de Antp, y surge la pregunta de cómo se lleva a cabo dicha regulación en conjunto con la maquinaria basal de transcripción. Sabemos que Antp se encarga de la formación de patas apagando genes de antena como Hth y Dll (Emerald et al., 2003), así que la interacción de Antp con TFIIEβ podría estar cooperando para el apagado de los genes de antena y el encendido de genes de pata (figura 2). Aunque es necesario llevar a CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 cabo más experimentos para definir con claridad el mecanismo molecular de acción de esta interacción durante la transcripción génica, nuestros resultados sientan las bases para estudiar a la hélice 2 del HD como una región clave de interacción con otras proteínas. CONCLUSIONES En este trabajo determinamos que la interacción Antp-TFIIEβ es necesaria para la actividad funcional de Antp en la formación ectópica de patas en Drosophila, y que esta función depende únicamente de dos aminoácidos (32 y 36) en la hélice 2 del HD de Antp. En conjunto, nuestros resul- CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 tados contribuyen al complejo y fascinante rompecabezas de la especificidad de los genes Hox en la ejecución del control genético del desarrollo en Drosophila. Dada la alta conservación de las homeoproteínas, el estudio de estas interacciones y su función en Drosophila pueden ser extrapolados al desarrollo embrionario de otros organismos, incluido el humano. REFERENCIAS Altamirano-Torres, C., Salinas-Hernández, J.E., Cárdenas-Chávez, D.L., et al. (2018). Transcription factor TFIIEβ interacts with two exposed positions in helix 2 of the Antennapedia homeodomain to control homeotic function in Drosophila. Plos one. 13(10):e0205905. 45 �SECCIÓN ACADÉMICA Baëza, M., et al. (2015). Inhibitory activities of short linear motifs underlie Hox interactome specificity in vivo. Elife. 4:e06034. https://elifesciences.org/ articles/06034 Bobbola, N., y Merabet, S. (2017). Homeodomain proteins in action: similar DNA binding preferences, highly variable connectivity. Curr Op in Genetics & Dev. 43:1-8. https://www.sciencedirect.com/ science/article/pii/S0959437X16301265 Boube, M., et al. (2014). Drosophila melanogaster Hox transcription factors access the RNA polymerase II machinery through direct homeodomain binding to a conserved motif of mediator subunit Med19. PLoS Genetics. 10(5):e1004303. https://journals. plos.org/plosgenetics/article?id=10.1371/journal. pgen.1004303 Brand, A.H., y Perrimon, N. (1993). Targeted expression as a means of altering cell fates and generating dominant phenotypes. Development. 118:401-415. https://doi.org/10.1242/dev.118.2.401 Casares, F., y Mann. RS. (1998). Control of antennal versus leg development in Drosophila. Nature. 392:723-726. https://www.nature.com/ articles/33706 Cerdá-Esteban, N., y Spagnoli, F.M. (2014). Glimpse into Hox and tale regulation of cell differentiation and reprogramming. Developmental Dynamics. 243(1):76-87. https://doi.org/10.1002/dvdy.24075 Emerald, B.S., et al. (2003). Distal antenna and distal antenna related encode nuclear proteins containing pipsqueack motifs involved in antenna development in Drosophila. Development. 130:1171-1180. https:// doi.org/10.1242/dev.00323 Gehring, W.J. (1987). Homeoboxes in the study of development. Science. 236:1245-1252. https:// science.sciencemag.org/content/236/4806/1245. long Gehring, W.J., et al. (1995). HomeodomainDNA recognition. Cell. 78:211-223. https://doi. org/10.1016/0092-8674(94)90292-5 Gilbert, S.F., y Barresi, M.J.F. (2016). Developmental Biology, 11th Edit. Sinnauer Associates Inc. 46 Lewis, E.B. (1978). A gene complex controlling segmentation in Drosophila. Nature, 276(5688):565570. https://www.nature.com/articles/276565a0 Prince, F., et al. (2008). The YPWM motif links Antennapedia to the basal transcriptional machinery. Development. 135:1669-1679. https:// doi.org/10.1242/dev.018028 Descarga aquí nuestra versión digital CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.118, marzo-abril 2023 47 �Ciencia de Frontera CIENCIA DE FRONTERA Herramientas de la ecología para la recuperación de conocimientos tradicionales. Entrevista a la doctora Angélica Camacho Cruz María Josefa Santos Corral* *Universidad Nacional Autónoma de México, Ciudad de México, México. Contacto: mjsantos@sociales.unam.mx Angélica Camacho Cruz tiene una licenciatura en Biología por la Universidad Autónoma Metropolitana Xochimilco, una maestría en Ciencias en Recursos Naturales y Desarrollo Rural por el Colegio de la Frontera Sur y es doctora en Ecología y Medio Ambiente por la Universidad Complutense de Madrid. Su área de especialidad es la restauración y la conservación de bosques templados, así como la vinculación y difusión de conocimientos tradicionales desde la perspectiva socioecológica, temas sobre los que ha publicado artículos y libros, pero, sobre todo, en la última década ha hecho una gran labor de difusión sobre la importancia de la restauración de espacios, especies y tradiciones entre y de las comunidades chiapanecas. Desde 2008 es profesora de tiempo completo de la Universidad Intercultural de Chiapas. Actualmente es profesora visitante en la Universidad Autónoma Metropolitana Xochimilco, Departamento El Hombre y su Ambiente. ¿Cuándo y cómo descubre su vocación por la investigación? Fue justamente al cursar el X módulo de la Licenciatura en Biología. La Dra. Teresa Mier revisó el protocolo de investigación (sobre hongos micorrízicos) que formaba parte de la evaluación. De manera clara y con convicción dijo que el trabajo superaba las expectativas y era muestra de aptitudes para incidir en la investigación. En esos momentos me sentí halagada; sin embargo, no comprendía del todo el significado del trabajo que conlleva ser investigadora. 48 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Aún recuerdo que cursé los últimos dos trimestres (módulos XI y XII) de la licenciatura con la Dra. Nuri Trigo Boix y el M. en C. Juan Manuel Chávez Cortés (†), quienes me impulsaron a continuar en el trabajo académico. Considero que ambos fueron los primeros mentores al comienzo de mi trayectoria en esa área. Lecturas, debates, viajes de estudio y la realización de los dos últimos proyectos fueron el motor principal para continuar mis estudios de posgrado. Al término de la licenciatura, la Dra. Nuri (ahora gran amiga) me compartió el periódico La Jornada, donde se publicó la convocatoria para la 4ta. generación de la Maestría en Ciencias por El Colegio de la Frontera Sur. Lo mejor fue que el proceso de selección (exámenes y entrevistas) fueron en la Ciudad deMéxico. Esperé algunos meses para la resolución final y, en diciembre de 1996, me llamó el investigador con el cual ingresé al posgrado, momento que marcó el inicio de una extraordinaria amistad. El Dr. Mario González-Espinosa, desde entonces, se convirtió en mi nuevo mentor académico. De él he recibido apoyo y, sobre todo, extraordinario aprendizaje a lo largo de mi vida. Fue la otra persona que me dijo nuevamente que tenía habilidades para seguir en la investigación, motivo por el cual busqué ingresar a un doctorado en el extranjero. Otro reto que me enorgullece al haber aplicado a cuatro Universidades (Austral en Chile, Quebec en Canadá, CapeTown en Sudáfrica y Complutense de Madrid) y haber sido aceptada para realizar mis estudios doctorales. Desde entonces me apasiona el proceso de la investigación científica. La observación, generación de preguntas, búsqueda de información, planteamiento de objetivos, desarrollo de metodologías para dar respuesta, analizar datos y difundir (a través de diferentes medios: foros, congresos, videos, artículos, impartición de clases) los resultados obtenidos es un gran motor que me apasiona. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 49 �CIENCIA DE FRONTERA ¿Cómo pasa de la Biología a la difusión de conocimientos tradicionales? Al término de la licenciatura continúe mis estudios de maestría y doctorado. Fue en 2008 cuando ingresé a impartir clases en la Universidad Intercultural de Chiapas, donde llegan jóvenes de varios pueblos originarios: tsotsiles, tseltales, ch'oles, t'jolabales, zoques, principalmente. El contenido de las asignaturas como Ecología, Recursos Naturales, Biodiversidad, no era atractivo para los estudiantes que provenían de diferentes regiones de Chiapas. Empecé a descubrir que ya venían con conocimientos empíricos sobre el tema, aunque no lo sabían y era complejo articularlos. Fue la convivencia cotidiana con diferentes comunidades y estar atenta a sus saberes lo que abrió la posibilidad de entrar en un diálogo que permitió mayor fluidez de los conocimientos. Al reconocer que también podía aprender de ellos logramos la asociación de los conceptos aprendidos en el aula con las prácticas cotidianas. Lograr un entendimiento que construyera nuevos aprendizajes fue desafiante. A la par, el proceso de investigación aportó técnicas y herramientas para iniciar acercamientos para resolver problemas con diferentes grupos comunitarios, entre las que destaco las siguientes: • Plantación de árboles navideños en parcelas de milpa (2010). Inició en una parcela de milpa de media hectárea, con una familia que se interesó en plantar árboles navideños. Cada árbol plantado fue producido desde semilla. Fueron varias las especies: Pinus pseudostrobus, P. ayacahuite (nativos) y P. maximartinezii (introducido). Después de dos o tres años, derivado de los buenos cuidados, fue un éxito y a los seis años comen- 50 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 zó a dar frutos económicos a la familia, ahora participan más familias que han adoptado esta nueva forma de producir y beneficiarse económicamente. Mantenemos relación de asesoría y proveer semilla para seguir plantando árboles. • Plantación de leñosas y construcción de hornos para alfarería (2012). En el municipio de Amatenango del Valle, trabajamos con el grupo de mujeres que tuvieron la iniciativa de gestionar recursos para propagar especies leñosas útiles para la cocción de sus artesanías de barro. Años más tarde se consiguió financiamiento para construir hornos ahorradores de leña, así fueron construidos un total de 20 hornos en el mismo número de casas. Situación que representó 75% de ahorro de leña con respecto a la cocción de artesanías en hornos a cielo abierto. • Estrategias y protocolos de restauración en la Rebitri (2013). En la Reserva de la Biosfera El Triunfo (Rebitri) iniciamos un proyecto de restauración de paisajes en cuatro ejidos: Monterrey, Toluca, Puerto Rico y Siete de Octubre, quienes produjeron 120 mil plantas de casi una veintena de árboles nativos. Un total de 125 hectáreas de bosque mesófilo fueron restauradas. El trabajo se retoma después de diez años y, actualmente, se ha visitado a los ejidatarios y parcelas para acordar la forma de seguir conservando este tipo de ecosistema donde habitan especies endémicas como el quetzal, el pavón y el jaguar. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 • Textiles y Centro Interpretativo en Zinacantán (2017). Ya hace varios años hemos trabajado con grupos de mujeres artesanas en el municipio de Zinacantán, destaco dos iniciativas que han surgido de sus propios intereses. La primera propuesta tiene como propósito recuperar tintes naturales a partir de plantas nativas y mostrar el proceso a los turistas. La segunda es más ambiciosa, se trata de diseñar un Centro Interpretativo que incorpore diferentes elementos tradicionales de la cultura tsotsil: rescatar las plantas de algodón para la fibra, plantas tintóreas, utensilios de cocina, textiles tradicionales para fiestas importantes (como casamientos, etcétera), es decir, se trata de compartir con los visitantes gran parte la cosmovisión de la comunidad de Zinacantán. • Centro Ecoturístico, ejido El Aguaje (2019). A través del interés del ejido, levantamos información de la flora y fauna presente en 1,300 hectáreas de bosque templado. Aquí era muy importante incidir en la capacitación de los encargados del Centro Ecoturístico. • Plantas medicinales, Teopisca (2021). Durante el periodo de la pandemia, tuvimos la oportunidad de realizar este proyecto sobre plantas medicinales y comestibles, una alternativa de prevención y fortalecimiento inmunológico en los pueblos originarios de Los Altos de Chiapas, donde a través de recorridos en parcelas y bosques de tres comunidades: Balhuitz, Yaslumiljá y Chijilté, en el municipio de Teopisca, fueron registradas 69 51 �CIENCIA DE FRONTERA especies nativas, que son utilizadas para enfermedades respiratorias, de articulaciones, abdominales y otras. El conocimiento está concentrado en los adultos y ancianos. La migración y desinterés de los jóvenes ha traído como consecuencia la pérdida de conocimientos tradicionales. • Espacio intercultural (2024). Fue en 2019 que iniciamos el rescate de un espacio abandonado en la Universidad Intercultural de Chiapas, un invernadero sin ocupar por alrededor de ocho años, a cuatro años nuestro objetivo ha sido recuperar espacios, especies y tradiciones de diferentes comunidades mayas. Hemos producidos más de 10 mil plantas forestales, comestibles, medicinales, tintóreas y textiles. Esta experiencia ha involucrado a más de 30 estudiantes de servicio social y ocho docentes provenientes de diferentes disciplinas (antropólogos, sociólogos, biólogos, economistas). Los resultados más sobresalientes, además de la convivencia e intercambio de conocimientos son la donación de plantas a las comunidades que lo solicitan, recuperación de plantas de interés (tomatillo, algodón, chipilín), y la construcción cocina y sendero interpretativo para visitantes externos y la comunidad universitaria. En este proyecto obtuvimos, en 2021 y 2022, el primer lugar en la Fundación Educa con Escuelas por la Tierra, derivada de los trabajos de rescate y vínculo con estudiantes y comunidades. Como se desprende de la descripción de los proyectos anteriores, la estrategia ha sido que las solicitudes vengan desde los diferentes grupos comunitarios; con la aplicación de ciencia básica y a través de metodologías participativas como talleres o medios de vida se ha logrado unir esfuerzos para resolver las problemáticas de la gente. ¿Cómo consigue la entrada a estas comunidades? Al principio, durante los estudios de posgrado, a través de técnicos de campo que nos han asistido y apoyado en solicitar (en lengua originaria), principalmente, permisos para ingresar a los remanentes de bosque. Posteriormente ha sido a través de peticiones de los propios ejidatarios y familias campesinas, quienes han solicitado apoyo-guía en diferentes necesidades que se les presentan. De aquí se originan proyectos para los que buscamos financiamiento e iniciarlos. Lo enriquecedor es el trabajo colaborativo entre ambas partes: comunidad-academia. 52 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 En años recientes también se alimenta esta relación comunitaria a través de los estudiantes de licenciatura, con quienes tengo comunicación continua durante las clases que imparto. En general, el modelo de enseñanza-aprendizaje de la Universidad Intercultural de Chiapas se distingue por formar recursos humanos de manera integral: saber-saber, saber-hacer y saber-ser. De esta manera se contempla la realización de un proyecto integrador (PI) que equivale a 40% de la evaluación de cada asignatura. Es decir, todos los docentes debemos incorporar contenido, dar seguimiento y evaluar el PI, de ahí los estudiantes obtienen cuatro de diez puntos de la calificación que pueden alcanzar. Este trabajo de investigación se nutre principalmente de datos registrados en el campo (saber-hacer). Visitan alguna comunidad de su elección (a veces recomendamos) para iniciar el proceso de investigación con temas relativos a su licenciatura. Los PI van en ascenso, en los primeros semestres son metodologías y resultados incipientes, conforme se acercan a los últimos semestres se nutre el trabajo con mayor investigación de campo y documental que promueve el trabajo de titulación. Derivado de lo anterior, surge interés de parte de los estudiantes para invitarnos a sus comunidades de trabajo (a veces coinciden con las de origen), esa es la otra forma de colaborar con diferentes grupos originarios. En varias ocasiones somos invitados a las comunidades y podemos dar seguimiento a inquietudes expuestas por la gente. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 53 �¿Qué retos supone esta difusión -éticos, protección del conocimiento comunitario, explotación de éstos-? CIENCIA DE FRONTERA ¿Qué herramientas le da la Biología para hacer esta difusión? Justamente desde mis estudios de licenciatura me incliné por el área terrestre. Los bosques han sido mi área de mayor interés. En este sentido, el trabajo relacionado con la conservación de la biodiversidad, principalmente de las plantas, ha sido una vía para incidir en las relaciones comunitarias y el uso que le dan a los recursos naturales. Desafortunadamente, en la UAM-X no se abordó el tema comunitario y tuve la falsa idea de que las áreas naturales protegidas eran los espacios de mayor interés para conservar. Sin embargo, la mayoría del territorio con diversos ecosistemas (bosques, selvas, manglares, ríos) se encuentra en custodia de diferentes grupos originarios, quienes hacen uso de los recursos naturales presentes. Fue hasta los estudios de maestría y doctorado que tuve acercamiento con ejidatarios dueños de bosques y, durante esos años, aún no comprendía la importancia de difundir el conocimiento científico a diferentes sectores de la sociedad civil. Desde el ámbito académico la difusión se concentró en publicaciones en libros y revistas nacionales e internacionales. Al momento de mantener las relaciones comunitarias y combinarlas con actividades educativas me ha permitido alcanzar y concretar la transferencia de tecnologías hacia quienes lo solicitan. 54 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Parece sencillo el trabajo de difundir los resultados obtenidos. Sin embargo, fue un gran desafío durante los primeros años, tecnicismos y metodologías complejas debían ser transformados a temas cotidianos y de fácil comprensión. Sin duda, la convivencia y trabajo colaborativo con los ejidatarios y comunidades me enseñaron cómo transmitir esos conocimientos obtenidos de manera científica. A través de pláticas informales, talleres, materiales didácticos, guías, videos, mapas, entre otras cosas, hemos logrado transferir gran parte de los resultados obtenidos de diferentes investigaciones. Resalto un proyecto polémico sobre la bioprospección y biopiratería. Se trataba de colectar y analizar una serie de plantas que la gente reconoce tienen propiedades curativas, y en caso de encontrar alguna sustancia activa, los beneficios se distribuirían de manera equitativa entre los actores participantes (academia, comunidad, empresa). Esta situación no fue aceptada por las comunidades tsotsiles y tseltales con quienes se platicó. El proyecto no fue realizado y hoy en día desconocemos si alguna de esas especies aún prevalece, se extinguió o puede contener alguna sustancia activa para curar alguna enfermedad. Con ello considero que debe existir común acuerdo, interés mutuo para realizar las investigaciones que ambas partes deseen. Actualmente, la mayoría de las comunidades están conscientes y convencidas de la importancia de los estudios, siempre y cuando tengan un beneficio directo en su vida. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 55 �CIENCIA DE FRONTERA La complementariedad se vuelve una práctica común y nos lleva a un buen entendimiento de diferentes fenómenos que ocurren en la naturaleza. Además, una cosa muy importante es el compromiso, que realmente te interese, no sólo buscar el beneficio de publicar el artículo, o sumar puntos para concursar por apoyos, sino realmente tener la convicción de apoyar al otro. ¿Qué le ha dado a la doctora Camacho la Universidad Intercultural de Chiapas (UNICH) y usted qué le ha dado a la institución? ¿Qué labores de vinculación ha hecho en la difusión de estos conocimientos? Como mencioné anteriormente, el proceso de vinculación comunitaria es permanente, se trata de involucrarse de manera abierta con la gente, apoyar en labores cotidianas, consultar todo tipo de acciones. Para nosotros, establecer vínculos con las comunidades locales significa reconocer primero que ellos tienen conocimientos valiosos que complementan nuestra labor. De esta manera se fortalece la relación y ellos se sienten valorados, creando un apoyo mutuo y reciproco. Organizamos talleres comunitarios participativos en los que compartimos conocimientos que hemos investigado. Asimismo, las caminatas y los transectos de identificación de especies son una herramienta idónea para difundir, retroalimentar y ratificar o cambiar posturas de manera colectiva. Las personas comparten sus saberes sobre nombres de plantas, usos, cualidades. Cantos de aves, festividades y rezos para siembras y cosechas son algunos otros conocimientos que nos comparten, y nosotros retroalimentamos con la información científica que desarrollamos. 56 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 La comunidad estudiantil y colegas de la UNICH me alimentan todos los días, diferentes formas de pensar, interpretar y dar respuesta a una realidad son parte de la gran enseñanza que me ha dejado. Actualmente no concibo una visión única ante un fenómeno, considero que existe una fuerte relación entre los recursos naturales y culturales que poseen los pueblos originarios. Nos platican de una bromelia (epífita, Tillandsia guatemalensis o T. eazii) y pareciera sólo de interés biológico o de conservación, cuando en realidad es también una especie sagrada para los pobladores. Descarga aquí nuestra versión digital O por ejemplo, lo que conocemos como milpa (asociación maíz-frijol-calabaza-chile), no es simplemente una parcela para obtener alimento, también posee elementos de la cosmovisión indígena al mantener rezos y prácticas culturales que provean de suficiente lluvia y eviten enfermedad a las familias. Es así que en la actualidad nos enfocamos en la investigación de diferentes procesos bioculturales presentes en cada comunidad. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 57 �SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA Sustentabilidad Ecológica Una mirada a Gaia, el planeta Azul Pedro César Cantú-Martínez* Hace cincuenta y tres años, en 1972, en Estocolmo, Suecia, se hacía un contraste del actuar de la sociedad humana frente a la biosfera, analizando los estragos e impactos ambientales que procedían del crecimiento poblacional y la contaminación proveniente de las actividades productivas, cuya finalidad era –y sigue siendo– satisfacer las demandas cada vez más aumentadas de una sociedad consumista y carente de conocimiento (Cantú-Martínez, 2015). Esto derivó en la concientización de que el mundo se erigía como una nave espacial, la cual se estaba vulnerando y era imperativo protegerla y preservarla para subsistir. *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. E-mail: cantup@hotmail.com la ya A ra ar Ib l e ich M ela ng Á n: ció a str Ilu 58 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 59 �SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA La Tierra –como planeta– cuenta con alrededor de 4,500 millones de años, y a lo largo de este lapso ha tenido incesantes cambios de manera gradual, los cuales han permitido documentar cómo los “continentes se desplazaron; la placa de hielo creció y menguó; las temperaturas aumentaron y disminuyeron; surgieron especies, evolucionaron y se extinguieron” (Lovelock, 2009:10). Dando así una configuración particular al planeta capaz de dar y proporcionar sustento a las distintas formas de vida que conocemos, a las que Lovelock denomina como Gaia. EL ORIGEN DE GAIA, EL PLANETA AZUL La historia del planeta azul, Gaia –Tierra–, se remonta científicamente a la génesis del universo, el cual tuvo su origen hace 100 millones de años, en una condición en la que una gran cantidad de energía –a mayúsculas temperaturas– se expandió y se enfrió paulatinamente, formando así las estructuras que hoy en día denominamos galaxias (Portilla, 2011). Según datos, en una nebulosa solar se congregó inicialmente la masa que formó el sistema solar debido a una onda de expansión que se originó por una parte remanente de una supernova (Echeverri, 2020). Sin embargo, en tan sólo una insignificante fracción de este tiempo, por ejemplo, la temperatura media de la superficie terrestre ha aumentado aproximadamente 0.8°C en los últimos 100 años, según los registros de temperatura que se remontan a finales del siglo XIX; y casi 0.6°C de este calentamiento tuvieron lugar en los pasados 30 años. Lo anterior se ha caracterizado tangiblemente por contar con niveles atmosféricos de bióxido de carbono por arriba de los umbrales convenientes, por la acidez de las aguas oceánicas y cuerpos de agua dulce, la alteración de las masas de vegetación, los volúmenes de aire contaminados, la pérdida de biodiversidad, la cantidad estratosférica de agua sucia y los millones de kilómetros cuadrados de suelo alterados, por nombrar algunas evidencias (Latour, 2020). Por esto el trayecto de la conformación del planeta no está forjado a la medida del ser humano, quien sólo tiene una comprensión elemental de ésta y de otros aspectos relacionados con la existencia de la vida en ella; mientras tanto, los científicos tratan de explicar la existencia del planeta al que la humanidad nombra su morada. En este sentido, Verstappen (2019) comenta que el ser humano constantemente se ha cuestionado sobre el origen del planeta azul, pero particularmente cómo fue la génesis de la vida, la cual se estableció y se ha diversificado desde hace 3.5 millones de años. A la par, también ha representado una ardua labor el poder precisar qué es la vida, una tarea aún inconclusa; pero lo que sí sabemos es que la vida tiene sus fundamentos en mecanismos sumamente complejos y algunos no develados todavía. La génesis de todo lo anterior se encuentra en el avance de las fronteras urbanas e industriales que han irrumpido en la naturaleza, y no obstante la evidencia, aún se sigue discutiendo la actualidad de los vínculos existentes y sus efectos. Mientras tanto, se continúan multiplicando las acciones enfocadas a deteriorar el ambiente y comprometer el potencial del capital natural para las siguientes generaciones. Esto se torna relevante, ya que se ha observado paulatinamente que el planeta comienza a reaccionar a nuestras acciones imprudenciales. Es así que en el presente manuscrito abordaremos el origen del planeta azul, la teoría de Gaia, como la causa del agotamiento del planeta, para culminar con algunas consideraciones finales. 60 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 61 �SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA El hecho de que la vida esté presente en la Tierra hace que se destaque de otros planetas en el universo observable de una manera especial. Todo inicia con las sustancias químicas que componen la vida, que en su generalidad tienen su origen en las entrañas del universo. De tal forma que la materia viviente está constituida por los mismos componentes que en alguna ocasión formaron átomos en las estrellas (Ortega-Gutiérrez, 2015). La base de todos los seres vivos está establecida por elementos distintos, pero de manera particular sólo algunos conforman 99% de la masa total: carbono, hidrógeno, oxígeno, nitrógeno, azufre, fósforo, calcio, magnesio, potasio y sodio (Watanabe, Martini y Ohmoto, 2000). De esta manera, la formación de moléculas orgánicas en el medio espacial ha podido conducir a la aparición de planetas que sustenten la vida. No obstante, aunque la comunidad científica haya descubierto una gran cantidad de sistemas planetarios, la vida fuera de la Tierra, o al menos la vida simple o compleja, parece ser un acontecimiento muy raro. Por otra parte, Gaia, el planeta azul, denominado así por la apariencia que tiene al ser visto desde el espacio, se sustenta en que la mayor parte de la superficie está cubierta por agua –es decir, dos terceras partes– que se alberga en los océanos, mares, lagos, ríos, pero también aquella otra existente en la atmósfera como vapor de agua (Casierra-Posada, 2017). De ahí el hecho de la gran relevancia de este líquido para la subsistencia de la química de la vida terrestre, un elemento imprescindible para el funcionamiento, evolución y prolongación de la existencia misma, tal como la conocemos hasta este momento. La teoría de Gaia –que evoca la naturaleza– parte de los estudios que James Lovelock (1979) llevó a cabo sobre los mecanismos y procesos de carácter fisiológico que propiamente están regulados en nuestro planeta. Con estas investigaciones manifestó la posición de que la Tierra se erige como un organismo en el que todos los constituyentes físicos, químicos y biológicos son componentes de una vasta existencia que organizadamente cuenta con la fuerza vital que le permite constituirse en una entidad viviente con propiedades insospechadas. De hecho, Lovelock (1979) determina que Gaia está constituida por distintas dimensiones: litósfera, hidrósfera, atmósfera y biosfera, que forman un 62 sistema orgánico autorregulado donde subsiste una retroalimentación permanente y vinculante, que se encarga de preservar el ambiente fisicoquímico de manera perfecta para sustentar la vida en el planeta. De hecho, esto tiene fundamento en la postura expresada por Monod (1970), quien refiere las cualidades que ostenta la vida en el planeta, y que se suscriben en su obra El azar y la necesidad. En este libro, Monod (1970) detalla que en la naturaleza propia que da génesis a Gaia, existe la teleonomía, morfogénesis autónoma y finalmente la invariancia reproductiva. Siendo en primera instancia la teleonomía, la preexistencia de un propósito que se haya en la estructura íntima de sus componentes. En tanto, la morfogénesis autónoma refiere a las fuerzas internas que se conjugan en su seno y dan pie a su configuración. Mientras, la invariancia reproductiva da cuenta de la transmisión de aquellas cualidades e información a sus elementos constituyentes, para ajustarse en el tiempo y perpetuar la vida, es decir, vida que se organiza y se autoconstruye a sí misma. A lo anterior habrá que agregar que la existencia de la teoría de Gaia también puede sostenerse al contemplarla como una unidad totalmente organizada que cuenta con una malla de múltiples procesos, interacciones y trasformaciones que son capaces de crear y echar abajo sus propios elementos. A este mecanismo se le conoce como autopoiesis, y fue establecido por Varela, Maturana y Uribe (1974) en su artículo titulado “Autopoiesis: The organization of living systems, its characterization and a model”. Maturana y Varela (1994), tiempo después, indican que cuando se observa nacer un nuevo sistema, brota además el medio, señalado éste como la propiedad de complementariedad operacional que a manera de estrategia el sistema posee –en este caso Gaia– para llevar a cabo cambios de manera discreta, mientras su organización se mantiene en el ámbito de la cooperación, homeostasis y aprovechamiento de la materia y energía. GAIA SE AGOTA A partir de la década de los setenta del siglo pasado, se estableció un amplio consenso del surgimiento de una crisis de carácter global que evidentemente deriva de otras dificultades bastante críticas que coexisten simultáneamente: económica, energética, alimentaria y, por supuesto, ambiental, y como se ha señalado, se trata de una crisis civilizatoria. Ésta es descrita por Bartra (2013:26) elocuentemente al indicar: La humanidad enfrenta una emergencia polimorfa, pero unitaria. Una gran crisis cuyas sucesivas, paralelas o entreveradas manifestaciones conforman un periodo histórico de intensa turbulencia, una catástrofe cuyas múltiples facetas tienen, creo, el mismo origen y se retroalimentan, se entreveran; un estrangulamiento planetario. A lo que Lander (2020) agrega puntualmente, al señalar que se están echando abajo los medios que hacen viable la producción y reproducción de la vida en Gaia. Esta crisis de orden sistémica que se extiende globalmente ahonda las desigualdades y está promoviendo el trastorno climático, y ha originado una gran perplejidad sobre el futuro que nos depara. Esencialmente, porque ha quedado a la zaga todo escepticismo sobre el escenario que nos depara y las consecuencias que sobrevendrán. Entre los efectos que se cuantifican ahora tenemos el cambio climático, la pérdida de diversidad biológica, el debilitamiento de la capa de ozono en la estratosfera, la contaminación, la deforestación, entre otras condiciones que están mermando la biocapacidad de Gaia (Colomés y Valenzuela, 2020). Es decir, el planeta, juntamente con sus elementos, actúa de forma organizada, autónoma y dotada de una capacidad excepcional para desconstruirse, construirse y reconstruirse, en otras palabras, reproducirse, para adecuarse a los constantes cambios. En vista de lo anterior, Gaia emanaría de los biotopos y biocenosis que conforman los diversos ecosistemas, y que se encuentran en una considerable simbiosis (De Castro, 2013). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 63 �SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA CONSIDERACIONES FINALES La promulgación de un desarrollo sustentable es hasta ahora meramente una quimera, ya que los estragos ambientales son dificultosamente resarcibles y la restauración de éstos es totalmente imposible e impensable en Gaia. Todo esto parece confirmar que las continuas reuniones internacionales donde se hace un dispendio de millones de dólares para congregar académicos, científicos, acceder a conferencias y a la firma de acuerdos globales son meramente infructuosas. Debemos entender que la capacidad biológica a la que nos referimos es aquélla que los sistemas naturales ostentan para generar los materiales necesarios para la subsistencia y equilibrio de Gaia, también se representa por la solvencia para asimilar los residuos producidos por las actividades productivas del ser humano y que están suscitando un gran impacto socioambiental, que augura un porvenir sombrío por el ecocidio que se está promoviendo. En este sentido, Wheeler (1971), desde la década de los setenta, interpretaba como una ecodestrucción que se generaba por la ambición de exiguos beneficios marginales; más adelante Broswimmer (2002) lo concibe como una visión pavorosa de efectos aglomerados de la crisis civilizatoria que están desencadenando una extinción masiva y pérdida de hábitat, y que es provocada por el propio ser humano. Lo inverosímil de esta situación es que, no obstante que se cuenta con el conocimiento y el consenso internacional, persisten los modelos de vida humana depredadores sobre Gaia, por lo cual se está perdiendo la batalla para detener este camino que nos está conduciendo al suicido ambiental, que debemos razonar como aquella acción en la cual el ser humano está destruyendo la vida de su entorno natural, la de sus semejantes y la suya propia con plena conciencia. Por otra parte, este ecocidio también es descrito por Valqui et al. (2021:12), y lo ilustran de la siguiente manera: “Esta destrucción planetaria revela la quiebra sistémica del metabolismo de seres humanos entre sí, y de éstos con la madre naturaleza, y por ende la aniquilación capitalista de la compleja unidad dialéctica de la humanidad y la madre naturaleza”. Aseverando además que se están vislumbrando de manera más tangible los escenarios del fin de la vida. Aspecto que Ramírez (2011:17) argumentó de la siguiente manera: “Tenemos la sospecha, y valga al menos como hipótesis, de que la respuesta humanista a nuestros desmanes resulta insuficiente, insustancial, quizás contradictoria, si no es que meramente ideológica”. REFERENCIAS Bartra, A. (2013). Crisis civilizatoria. En: R. Ornelas (coord.). Crisis civilizatoria y superación del capitalismo. México: Universidad Nacional Autónoma de México. Broswimmer, F.J. (2002). Ecocide. A Short History of the Mass Extinction of Species. Sterling: Pluto Press. Cantú-Martínez, P.C. (2015). Ascenso del desarrollo sustentable. De Estocolmo a Río +20. Ciencia UANL. 18(75):33-39. Casierra-Posada, P. (2017). Planeta Agua en lugar de Planeta Tierra. Pensamiento y Acción. 23:103-111. Colomés, N.M., y Valenzuela, V.H. (2020). Ecología política y crisis civilizatoria: una revisión necesaria para el debate sociomedioambiental. Utopía y Praxis Latinoamericana. 25(9):70-80. De Castro, C. (2013). En defensa de una teoría Gaia orgánica. Ecosistemas. 22(2):113-118. Echeverri, M. (2020). El Planeta Azul: la Tierra. Disponible en: https://www2.utp.edu.co/planetario/inicio/el-planeta-azulla-tierra.html Estas reflexiones denotan cada vez más la alarmante y creciente desconfianza respecto al comportamiento del ser humano. Ya que a pesar del reconocimiento de las devastaciones llevadas a cabo sobre Gaia, éstas no se han frenado, por el contrario, se han intensificado. 64 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 Lander, E. (2020). Crisis civilizatoria. Experiencias de los gobiernos progresistas y debates en la izquierda latinoamericana. Quito: FLACSO. Latour, B. (2020). La sfida di Gaia. Milano: Meltemi Editore. Lovelock, J. (1979). Gaia. A new look at life on earth. Oxford. Oxford Universty Press. Lovelock, J. (2009). La tierra se agota. Barcelona: Ed. Planeta. Maturana, H., y Varela, F. (1994). De máquinas y seres vivos. Santiago de Chile: Editorial Universitaria. Monod, J. (1970). El azar y la necesidad. Barcelona: Ed. Orbis. Ortega-Gutiérrez, F. (2015). El origen geológico de la vida: una perspectiva desde la meteorítica. TIP Revista Especializada en Ciencias Químico-Biológicas. 18(1):71-81. Portilla, J.G. (2011). El planeta tierra como un receptáculo de vida: ¿un planeta corriente o una rareza en el universo? Acta Biol. Colomb. 16(3):3-14. Ramírez, M.T. (2011). Humanismo para una nueva época. Nuevos ensayos sobre el pensamiento de Luis Villoro. México: Siglo Veintiuno Editores. Valqui, C., Manzano, M.A., Quintero, D.M., et al. (2021). Las Humanidades ante la crisis civilizatoria del Siglo XXI: una contribución crítica de la complejidad dialéctica. Dialektika Revista de Investigación Filosófica y Teoría Social. 3(6):11-24. Varela, F.G., Maturana, H.R., y R. Uribe, R. (1974). Autopoiesis: The organization of living systems, its characterization and a model. Biosystems. 5(4):187-196. Verstappen, H. (2019). El planeta Tierra y la humanidad. Investigaciones Geográficas. 100:1-9. Watanabe, Y., Martini, J., y Ohmoto, H. (2000). Geochemical evidence for terrestrial ecosystems 2.6 billion years ago. Nature. 408:574-578. Wheeler, H. (1971). Ecocatastrophe. En: C. Fadiman y J. White (eds.). Ecocide and thoughts toward survival. Santa Barbara: Center for the Study of Democratic Institutions. Descarga aquí nuestra versión digital 65 �Ciencia en breve De imitadores, descubrimientos y calentamiento global LUIS ENRIQUE GÓMEZ VANEGAS* CIENCIA EN BREVE *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: luis.gomezv@uanl.mx Los autores del estudio también han comprobado que los murciélagos de esta especie emiten el sonido de avispón cuando los humanos intentan atraparlos. Parece obvio, por tanto, que estos murciélagos recurren a esa estrategia cada vez que se sienten amenazados por un depredador potencial. El estudio, titulado “Bats mimic hymenopteran sounds to deter predators”, aparece en la revista académica Current Biology (fuente: Amazings). Y ya que hablamos de amenazas, déjame contarte sobre una un equipo internacional de especialistas que ha evaluado el estado de conservación de la población de reptiles a nivel mundial. Los expertos, del Consejo Nacional de Investigaciones Científicas y Técnicas (Conicet), de Argentina, y de otras Es bien sabido que en la naturaleza existen animales que pueden imitar los colores de su entorno, incluso el canto de otras especies. Lo que no se sabía es que los murciélagos de la especie Myotis myotis fueran capaces de copiar y utilizar el sonido de un insecto a voluntad para engañar a otros animales y beneficiarse de la situación. Un tipo relativamente común de mimetismo es el de la especie 66 que ahuyenta a sus depredadores haciéndose pasar por otra más peligrosa, a la que éstos no atacan. Típicamente, el engaño se logra mediante la apariencia visual. Ahora, el equipo de la Universidad de Nápoles Federico II en Italia, ha descubierto el insólito caso de mimetismo acústico del murciélago Myotis myotis. Esta especie imita con gran habilidad el zumbido de un insecto venenoso, concretamente partes del mundo, han tomado los parámetros de la Unión Internacional de la Conservación de la Naturaleza (IUCN, por sus siglas en inglés), una organización no gubernamental que estableció una serie de criterios que permiten evaluar el estado de conservación de las especies, para estudiar datos e información específica de 10,200 variedades de reptiles y evaluaron que, de ese total, 1,829 se encuentran amenazadas. Según el equipo, pese a la enorme diversidad, los reptiles están expuestos, en líneas generales y a gran escala, a peligros similares a los sufridos por otros grupos de vertebrados terrestres como aves y mamíferos. La destrucción del hábitat por la expansión agrícola, el desarrollo urbano, la introducción de especies invasoras y el tráfico de animales con fines comerciales se destacan entre las principales amenazas a nivel global. Pero cada región tiene su particularidad. Los resultados de la investigación, titulada “A global reptile assessment highlights shared conservation needs of tetrapods”, y publicada en Nature, ponen de relieve que, aunque se dispone de evaluaciones integrales del riesgo de extinción para aves, mamíferos y anfibios desde hace más de una década, hasta ahora los reptiles no habían sido estudiados bajo estos parámetros. Esta es la primera evaluación integral en la que se utilizan los criterios de la IUCN para esbozar el estado de situación a nivel mundial de los reptiles y que permitiría poder planear acciones futuras para ayudar a la conservación de las especies amenazadas (fuente: CONICET.CC BY 2.5 AR). Uno de los reptiles que más miedo genera es la serpiente (niéguenmelo), pero también algu- un avispón, para lograr que los búhos, depredadores habituales de ellos, desistan de intentar comérselos. Aunque el engaño no sea perfecto, ya que si el búho atacante se acerca lo suficiente o mira más detenidamente se dará cuenta de que el aspecto de su presa potencial no es el de un avispón, puede bastar para que el depredador prefiera no correr riesgos o pierda un tiempo vital que permita al murciélago escapar con éxito. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 67 �CIENCIA EN BREVE nas dudas, por ejemplo, como no tienen oídos externos, muchos creemos que son sordas y que sólo pueden sentir las vibraciones a través del suelo y dentro de su cuerpo. En ese tenor, unos expertos han investigado hasta qué punto dicha percepción está limitada de ese modo. La investigación “Sound garden: How snakes respond to airborne and groundborne sounds”, que aparece en PLoS ONE, es la primera de su tipo usando serpientes no anestesiadas y capaces de moverse. El equipo de la Universidad de Queensland, en Australia, empleó como sujetos de estudio a 19 ejemplares que representaron cinco familias genéticas de reptiles. Para el estudio reprodujeron un sonido que producía vibraciones en el suelo, y otros dos que sólo eran aéreos. De esta forma, pudieron probar ambos tipos de “audición”: la táctil, a través de las escamas del vientre de las serpientes, y la aérea, a través de su oído interno. Cada sonido se emitía en tres diferentes tonos, de uno en uno. Los experimentos se realizaron en una habitación insonorizada, para que no llegasen ruidos indeseados del exterior. Los científicos observaron aten- 68 tamente las reacciones de cada serpiente. Los resultados demuestran que, efectivamente, las serpientes reaccionan a las ondas sonoras transmitidas por el aire, eso significa que muy probablemente también perciben la voz humana. Cabe aclarar que las reacciones concretas de las serpientes ante los sonidos dependían mucho de la especie a la que pertenecía cada una de ellas. La mayoría tendía a alejarse del sonido, con mayor o menor urgencia. Una, sin embargo, tendía a moverse hacia éste. Esta diferencia puede deberse a que esta última es de gran tamaño corporal y de hábitos nocturnos, y no suele ser víctima de depredadores, por lo que probablemente no necesi- ta ser tan cautelosa como las otras que sí sufren habitualm e n t e una fuerte amenaza de sus depredadores (fuente: NCYT). Y si de descubrimientos se trata, pues aquí está éste: se ha hecho el primer registro de cierto parásito en el mundo, se trata de un nematodo hallado en las raíces y tierra circundante de un pasto endémico de la Pampa de Achala, una zona de las sierras de Córdoba en Argentina. Un equipo de investigadores ha evaluado si el gusano recientemente caracterizado parasita cultivos como el trigo o el maíz, como lo hacen otras especies de la misma familia, y ha analizado su potencial riesgo para la actividad agrícola. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Los nematodos son gusanos redondos con miles de especies en el mundo. Dentro de ese grupo se inscribe el Punctodera achalensis, descubierto por una investigadora de la Universidad Nacional de Córdoba (UNC). Según se trate, estos parásitos pueden ser microscópicos o visibles a simple vista. Es un grupo muy diverso, con distinta modalidad de alimentación: algunos consumen microorganismos y otros son parásitos de animales, del ser humano (con importancia sanitaria), de insectos (benéficos, por su capacidad para controlar plagas) y de plantas (cultivos, ornamentales y nativas). En el caso de los de plantas, por lo general invaden las raíces. En el lugar donde es atacada, la raíz pierde la capacidad de absorber agua y nutrientes. Eso puede ocasionar perjuicios graves, e incluso llegar a matarla. Algunos tipos pueden producir daños muy severos en la agricultura. El nematodo recientemente descubierto pertenece a esta clase que parasita vegetales, según el estudio “Punctodera achalensis n. sp. (Nematoda: Punctoderidae), a new cyst nematode from Argentina”, publicado en el European Journal of Plant Pathology, invade las raíces de una gramínea, una pastura endémica de la zona, y se alimenta del contenido celular. Al momento de su hallazgo no había Sin duda las plagas en los cultivos son preocupantes, pero otra cosa que debe preocuparnos es el calentamiento global. De hecho, unos científicos han realizado simulaciones de química relacionada con el clima para evaluar el impacto de las emisiones oceánicas de compuestos halogenados (yodo, bromo y cloro) sobre el metano de la atmósfera, el segundo gas que más contribuye al calentamiento global del planeta tras el dióxido de carbono. registros de su existencia en el mundo. De acuerdo a la descripción del equipo de investigación, estos nematodos surgen de un huevo y las larvas ingresan a la raíz de la planta. En el caso de las hembras, a medida que se van alimentando adquieren una forma globosa, y al hacerse tan grandes, el extremo posterior del cuerpo sobresale del tejido radical y queda en contacto con el suelo. Es lo que se observa sobre la superficie de la raíz. Mientras la hembra está viva es de color blanco o amarillento, pero cuando muere se torna marrón, la pared de su cuerpo se hace más resistente y se transforma en un quiste que en su interior puede contener entre 200 y 300 huevos (fuente: Argentina Investiga). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 El trabajo es del Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CSIC) en España, se titula “Reactive halogens increase the global methane lifetime and radiative forcing in the 21st century”, y aparece en Nature Communications. Los resultados de la investigación revelan que la emisión de yodo, bromo y cloro a lo largo del siglo ha incrementado el tiempo de vida y el efecto invernadero del metano entre 6 y 9%. El metano es el gas reactivo de efecto invernadero más abundante. Sin embargo, a diferencia del dióxido de carbono (CO2), sí tiene una química activa en la atmósfera. Los modelos de clima actuales subestiman el tiempo de vida del metano, indicando con ello que aún existen incertidumbres en sus procesos de emisión y eliminación de la atmósfera. 69 �CIENCIA EN BREVE Los halógenos oceánicos se producen por la actividad biológica y las reacciones fotoquímicas en la superficie del océano, desde donde se transfieren a la atmósfera. Según los investigadores, el aumento de la concentración de metano debido a los halógenos a final de siglo será equivalente al aumento del metano en la atmósfera durante las últimas tres a cuatro décadas. El estudio muestran que la inclusión de las emisiones y química de estos compuestos incrementa el tiempo de vida atmosférico del metano y, con ello, la brecha existente actualmente entre las estimaciones por modelo y las observaciones del tiempo de vida del metano en la atmósfera se reduce (fuente: CSIC). Con esas noticias parece que ahora la misión de todos es protegernos del sol, porque cada día nos pega con más fuerza. Pero te has preguntado, ¿cómo se protegen las plantas? Una investigación revela cuál es la primera barrera de protección de los vegetales frente a la radiación ultravioleta. La cutícula –la parte más externa de las plantas, que actúa como interfase entre ésta y el medio externo–tiene un papel relevante en la agricultura. Ya han sido demostradas sus propiedades hídricas, para evitar la pérdida de agua, o mecánicas, frente al agrietado de los frutos, así como su participación en la protección ante patógenos. Científicos de la Universidad de Málaga (UMA) y el Consejo Superior de Investigaciones Científicas (CSIC), en España, han dado un paso más en su estudio, identificándola como la primera barrera de protección de las plantas frente a la radiación ultravioleta (UV), en concreto, ante la UV-B (entre 280 y 310 nanómetros) que, aunque representa sólo 2% de la luz solar incidente, es potencialmente nociva para las plantas, pudiendo dañar los tejidos e, incluso, alterar el material genético. Con este estudio, “Radiationless mechanism of UV deactivation by cuticle phenolics in plants”, publicado en Nature Communications, se ha demostrado que la protección es ya mayor a 90% en la mayoría de los vegetales, gracias a la estructura de la cutícula y que esta defensa se debe, fundamentalmente, a unos compuestos fenólicos, denominados ácidos cinámicos, localizados a bajas concentraciones desde hace millones de años en la membrana cuticular. 70 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Asimismo, en esta investigación se ha descrito el mecanismo de fotoprotección, evidenciando que se trata de un proceso de rotación a través de un doble enlace debilitado tras la absorción de la radiación UV, “extraordinariamente rápido” –con una duración de una billonésima de segundo– y, además, cíclico, lo que permite mantener la protección a nivel cuticular de forma continuada (fuente: Universidad de Málaga). Otras que también están sufriendo el calentamiento son las algas marinas, pues su distribución se está viendo afectada debido al aumento de la temperatura del mar, que entre otros factores está dañando el crecimiento de estos organismos y provocando desequilibrios en los ecosistemas marinos en las últimas décadas.En el estudio “A spatially-modelled snapshot of future marine CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 macroalgal assemblages in southern Europe: Towards a broader Mediterranean region?”, publicado en la revista Marine Environmental Research , los científicos han predicho los cambios que se producirán en las comunidades de macroalgas por culpa del cambio climático global. Este estudio pionero se centra en la zona marítima del litoral del mar Cantábrico, en España. El principal resultado es que la costa cantábrica se parecerá más a la costa mediterránea, al aumentar la presencia de especies con una afinidad más meridional, es decir, más de aguas cálidas. En cambio, la costa de Galicia (España) mantendrá su comunidad, al menos durante un tiempo. El efecto del cambio climático sobre la distribución de las especies ha sido objeto de muchas investigaciones recientes, pero el enfoque a nivel de comunidad sigue estando poco 71 �CIENCIA EN BREVE estudiado. Por ello, esta investigación aplica por primera vez un modelo para predecir los cambios en las comunidades de macroalgas submareales en el norte de la península ibérica, desde Galicia hasta el País Vasco, bajo ciertos escenarios climáticos para dentro de cincuenta o cien años. El grupo de investigación tiene claro que las algas son muy sensibles a cualquier variación ambiental producida por los efectos del cambio climático. Y, por lo tanto, podrían ser buenos indicadores de éste y de sus efectos en el resto de ecosistemas marinos (fuente: UPV/EHU). Sin embargo, la preocupación no sólo es debajo del mar, también en tierra firme. De hecho, un estudio ha sacado a la luz una preocupante anomalía en la tasa de muertes de árboles. Éstas son más abundantes desde la década de 1980 que antes. El fenómeno se ha detectado y medido en las selvas de un continente, pero probablemente esté ocurriendo en otros lugares. El estudio, de la Universidad de Oxford en el Reino Unido, aparece en la revista Nature, bajo el título “Tropical tree mortality has increased with rising atmospheric water stress”. Según los autores, desde la década de 1980, la tasa de muerte de los árboles tropicales de las selvas de Australia ha sido mayor que la de antes, aparentemente debido a efectos climáticos nocivos. También han determinado que la tasa de mortalidad de esos árboles tropicales se ha duplicado en los últimos 35 años, a medida que el calentamiento global aumenta el poder de desecación de la atmósfera. El deterioro de esos bosques reduce la biomasa y el almacenamiento de carbono, lo que deja libre más dióxido de carbono que, con su efecto invernadero, hace cada vez más difícil mantener las temperaturas globales por debajo de la máxima tolerable exigida por el Acuerdo de París, en el marco de las Naciones Unidas que establece las medidas a tomar para reducir las emisiones de gases con efecto invernadero y evitar que el calentamiento global sobrepase un umbral preocupante. El equipo ha constatado que desde la década de 1980 los árboles viven alrededor de la mitad de tiempo, lo cual es un patrón consistente en todas las especies y lugares de la región. Otras investigaciones en la región del Amazonas también sugieren que allí las tasas de mortalidad de los árboles tropicales están aumentando, pero la causa aún no está clara (fuente: Amazings). Siguiendo con los árboles, te cuento que cada año, el mundo pierde unos 10 millones de hectáreas de bosque (una superficie del tamaño de Islandia) a causa de la deforestación. A ese ritmo, algunos científicos predicen que los bosques del mundo podrían desaparecer en 100 o 200 años. 72 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Sin embargo, en un esfuerzo por ofrecer una alternativa respetuosa con el medio ambiente y que genere pocos residuos, investigadores del Instituto Tecnológico de Massachusetts (MIT), en Estados Unidos, han preparado una técnica para generar en el laboratorio material vegetal calificable como madera, lo que podría permitir “cultivar” un producto de este material, por ejemplo, una mesa, sin necesidad de talar y procesar la madera, etcétera. Estos investigadores han demostrado que, ajustando ciertas sustancias químicas utilizadas durante el proceso de crecimiento, CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 pueden controlar con precisión las propiedades físicas y mecánicas del material vegetal resultante, como su rigidez y densidad. En el estudio “Physical, mechanical, and microstructural characterization of novel, 3D-printed, tunable, lab-grown plant materials generated from Zinnia elegans cell cultures”, publicado en Materials Today, también demuestran que, mediante técnicas de bioimpresión en 3D, pueden cultivar material vegetal con formas y tamaños que no se encuentran en la naturaleza y que no pueden producirse fácilmente con los métodos agrícolas tradicionales. 73 �CIENCIA EN BREVE La idea es cultivar estos materiales vegetales con la forma exacta que el objeto necesita, por lo que no es necesario realizar ninguna fabricación por sustracción a posteriori, lo que reduce la cantidad de energía empleada y la de residuos generados. Todo apunta a que la nueva técnica se podrá adaptar fácilmente para cultivar estructuras tridimensionales a gran escala en el ámbito industrial. Aunque todavía está en sus ini- cios, esta línea de gación y deinvestisarrollo d e - muestra que los materiales vegetales cultivados en laboratorio pueden ajustarse fácilmente para que tengan características específicas, lo que podría permitir algún día cultivar productos de madera con las características exactas necesarias para una aplicación concreta (fuente: NCYT). Claro que es una buena noticia, como también lo es la siguiente. Ya vimos líneas arriba que estamos en tiem- pos cacomplidos, la pobla- ción humana aumenta y el calentamiento global no sólo afecta los mares y las selvas, también reduce la productividad agrícola en bastantes zonas del mundo y cada vez es mayor la necesidad de hallar formas de expandir la agricultura más allá de su alcance geográfico actual, a fin de poder alimentarnos a todos. La población de la Tierra está creciendo a tal punto que se estima que para 2050 habrá 10,000 millones de personas en el planeta. Al mismo tiempo, el cambio climático glo- bal está provocando que un porcentaje nada desdeñable de tierra cultivable se seque, mientras que otras zonas han comenzado a perderse como consecuencia directa o indirecta de la subida del nivel del mar. Todo ello aumenta el interés por obtener cultivos agrícolas que toleren la sal en el suelo. En la actualidad, cerca de 8% de la tierra cultivable del mundo ya no es utilizable para la agricultura debido a la contaminación por sal. Y más de la mitad de los países del mundo están afectados por este fenómeno. En Egipto, Kenia y Argentina no se puede cultivar trigo por ese motivo en una amplia extensión de tierra. Incluso en aquellas regiones de Asia donde el arroz es do- minante, un cereal tolerante a la sal podría ser de gran ayuda para el futuro suministro de alimentos, y por doble partida, ya que éste requiere mucha menos agua que el arroz. Al respecto, científicos de la Universidad de Gotemburgo, en Suecia, han desarrollado nuevas plantas de trigo que toleran suelos con mayores concentraciones de sal. Tras haber mutado un tipo de este cereal en Bangladesh, ahora tienen semillas que pesan tres veces más y que germinan casi el doble que la original. Este trigo original, que crece en los campos cercanos a la costa de Bangladesh, tiene cierta tolerancia a la sal en los suelos, lo que es importante cuando cada vez más tierras de cultivo en todo el mundo están expuestas al agua salada. Al mutar las semillas de estos campos costeros, el equipo logró desarrollar unas 2,000 líneas de grano. Las 35 variaciones que mejor germinaron en diferentes experimentos de campo y laboratorio se plantaron en un invernadero automatizado en Australia. Allí se aplicaron diferentes concentraciones salinas a los suelos en los que habían sido plantadas. Esto ha permitido identificar al trigo mejor capacitado para ser productivo en suelos salados. El equipo identificó asimismo qué genes controlan la tolerancia a la sal en la planta (fuente: Amazings). Descarga aquí nuestra versión digital 74 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 75 �COLABORADORES Brenda González Hernández Psicóloga por la UASLP. Maestra en Neurociencias por la UNAM. Doctora en Neurobiología Celular y Molecular por el IPN. Mi área de estudio es el estado de ánimo (corteza prefrontal y frontal e hipocampo) y el control motor (ganglios basales), con su posible asociación con los fitocannabinoides y endocanabinoides. Profesora-investigadora de tiempo completo de la FCB y jefa de la carrera de Licenciado en Biotecnología Genómica. Responsable del servicio de Psicología y Pedagogía. Líder del cuerpo académico de Genómica y patología molecular, miembro regular de la Society for Neuroscience. Karla Alejandra Soto Marfileño Licenciada en Biotecnología Genómica y maestra en Ciencias, con orientación en Microbiología, por la UANL. Doctorante en Ciencias, con orientación en Microbiología. Carolina Hernández-Bautista Biotecnóloga genómica y maestra en Ciencias, con orientación en Inmunobiología, por la UANL. Doctorante en Ciencias, con orientación en Inmunobiología, en la FCB-UANL. Su línea de investigación es el análisis de la actividad transcripcional de los complejos triméricos de Antp-TBP con TFIIEβ/Exd/Bip2 en cultivo celular e in vivo en D. melanogaster. Luis Enrique Gómez Vanegas Licenciado en Letras Hispánicas por la UANL. Diplomado en periodismo científico por la FCC-UANL. Corrector de la revista Ciencia UANL y de Entorno Universitario, de la Preparatoria 16-UANL. Claudia Altamirano-Torres Bióloga, maestra y doctora en Ciencias, con orientación en Inmunobiología, por la UANL. Investigadora y profesora en la FCB-UANL. Su principal línea de investigación es la biología molecular y del desarrollo usando como modelo a la mosca de la fruta Drosophila melanogaster. Candidata del SNI. Diana Reséndez-Pérez Química bacterióloga parasitóloga, maestra en Biología Celular y doctora en Biología Molecular e Ingeniería Genética por la UANL. Tiene múltiples distinciones y ha realizado varias estancias de investigación en el Erasmus Medical Center en Rotterdam, Holanda, y en la Universidad de Basilea, Suiza. Profesora de tiempo completo, jefa del Departamento de Biología Celular y Genética, y subdirectora Académica de la FCB-UANL. Sus líneas de investigación son interactoma HOX en el desarrollo de Drosophila: expresión de genes Hox en cáncer; regulación génica mediante microRNAs en Drosophila y cáncer. Miembro de SNI, nivel II. Elda Josefina Robles Sierra Bióloga por la UANL. Colabora activamente con la Asociación Civil Por Grace. Cursa el octavo semestre del Doctorado en Ciencias, con orientación en Biotecnología, donde su tema de interés son los efectos antidepresivos del cannabidiol en un modelo animal. 76 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Lucio Galaviz Silva Químico bacteriólogo parasitólogo. Maestro en Ciencias Biológicas y con especialidad en Parasitología y doctora en Microbiología por la UANL. Responsable del Laboratorio de Patología Molecular y Experimental de la FCB-UANL. Profesor titular A de tiempo completo. María Josefa Santos Corral Doctora en Antropología Social. Su área de especialidad se relaciona con los problemas sociales de transferencia de conocimientos, dentro de las líneas de tecnología, cultura y estudios sociales de la innovación. Imparte las asignaturas de ciencia y tecnología para las RI en la Licenciatura de Relaciones Internacionales y Desarrollo Científico Tecnológico y su Impacto Social en la Maestría de Comunicación. por el OIICE. Trabaja en la FCB-UANL y participa en el IINSO-UANL. Su área de interés profesional se refiere a aspectos sobre la calidad de vida e indicadores de sustentabilidad ambiental. Fundador de la revista Salud Pública y Nutrición (RESPyN). Miembro del Comité Editorial de Artemisa del Centro de Información para Decisiones en Salud Pública de México. Samantha Dalaí López Maestra en Ciencias en Gestión Ambiental por el IPN. Realiza investigación sobre murciélagos en el Laboratorio de Biología de la Conservación y Desarrollo Sostenible de la FCB-UANL. Sinue Isabel Morales Alonso Profesor e investigador en la Escuela de Agronomía, en el área de Sustentabilidad Agropecuaria y Bienestar Animal de la Universidad La Salle Bajío. Sus líneas de investigación son en entomología agrícola, toxicología en insectos, control biológico y manejo agroecológico de plagas. Miembro del SNI. Melissa del Carmen Martínez Torres Licenciada en Letras Hispánicas por la UANL. Editora responsable de la revista Ciencia UANL. Nalleli Rivera Villanueva Licenciada en Periodismo y Medios de Información por el ITESM. Actualmente estudia la Licenciatura en Biología en la UAY, su tema de interés son los murciélagos. Norma Zamora-Avilés Doctora en Ciencias Biológicas por la Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo. Posdoctorada en el Laboratorio de Inmunología y Virología de la FCB-UANL. Sus líneas de investigación son en entomología agrícola, caracterización genética de entomopatógenos y control biológico. Miembro del SNI. Pedro César Cantú-Martínez Doctor en Ciencias Biológicas por la UANL. Doctor Honoris Causa, con la Mención Dorada Magisterial, CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 77 �Lineamientos de colaboración Ciencia UANL La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. En sus páginas se presentan avances de investigación científica, desarrollo tecnológico y artículos de divulgación en cualquiera de las siguientes áreas: • ciencias exactas • ciencias de la salud • ciencias agropecuarias • ciencias naturales • humanidades • ciencias sociales • ingeniería y tecnología • ciencias de la tierra • El artículo deberá contener claramente los siguientes datos: título del trabajo, autor(es), código identificador ORCID, institución y departamento de adscripción laboral de cada investigador (en el caso de estudiantes sin adscripción laboral, referir la institución donde realizan sus estudios) y dirección de correo electrónico para contacto. • Las referencias no deben extenderse innecesariamente, por lo que sólo se incluirán las referencias utilizadas en el texto; éstas deberán citarse en formato Harvard. • Se incluirá un resumen en inglés y español, no mayor de 100 palabras, además de cinco ideas y cinco palabras clave. Criterios específicos para artículos académicos • El artículo deberá ofrecer una panorámica clara del campo temático. Asimismo, se incluyen artículos de difusión sobre temas diversos que van de las ciencias naturales y exactas a las ciencias sociales y las humanidades. Las colaboraciones deberán estar escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible, correspondiente al público objetivo; no se aceptarán trabajos que no cumplan con los criterios y lineamientos indicados, según sea el caso se deben seguir los siguientes criterios editoriales. • Deberá considerarse la experiencia nacional y local, si la hubiera. • No se aceptan reportes de mediciones. Los artículos deberán contener la presentación de resultados de medición y su comparación, también deberán presentar un análisis detallado de los mismos, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. • Sólo se aceptarán modelos matemáticos si son validados experimentalmente por el autor. Criterios generales • Sólo se aceptan artículos originales, entendiendo por ello que el contenido sea producto del trabajo directo y que una versión similar no haya sido publicada o enviada a otras revistas. • Se aceptarán artículos con un máximo de cinco autores (tres para los artículos de divulgación), en caso de excederse se analizará si corresponde con el esfuerzo detectado en la investigación. Una vez entregado el trabajo, no se aceptarán cambios en el orden y la cantidad de los autores. • Los originales deberán tener una extensión máxima de cinco páginas, incluyendo tablas, figuras y referencias. En casos excepcionales, se podrá concertar con el editor responsable una extensión superior, la cual será sometida a la aprobación del Consejo Editorial. • Para su consideración editorial, el autor deberá enviar el artículo vía electrónica en formato .doc de Word, así como el material gráfico (máximo cinco figuras, incluyendo tablas), fichas biográficas de cada autor de máximo 100 palabras, código identificador ORCID, ficha de datos y carta firmada por todos los autores (ambos formatos en página web) que certifique la originalidad del artículo y cedan derechos de autor a favor de la UANL. • Material gráfico incluye figuras, dibujos, fotografías, imágenes digitales y tablas, de al menos 300 DPI en formato .jpg o .png y deberán incluir derechos de autor, permiso de uso o referencia. Las tablas deberán estar en formato editable. 78 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 • No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. Criterios específicos para artículos de divulgación • Los contenidos científicos y técnicos tendrán que ser conceptualmente correctos y presentados de una manera original y creativa. • Todos los trabajos deberán ser de carácter académico. Se debe buscar que tengan un interés que rebase los límites de una institución o programa particular. • Tendrán siempre preferencia los artículos que versen sobre temas relacionados con el objetivo, cobertura temática o lectores a los que se dirige la revista. • Para su mejor manejo y lectura, cada artículo debe incluir una introducción al tema, posteriormente desarrollarlo y finalmente plantear conclusiones. El formato no maneja notas a pie de página. • En el caso de una reseña para nuestra sección Al pie de la letra, la extensión máxima será de dos cuartillas, deberá incluir la ficha bibliográfica completa, una imagen de la portada del libro, por la naturaleza de la sección no se aceptan referencias. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120 julio-agosto 2023 79 �Notas importantes • Sólo se recibirán artículos por convocatoria, para mayor información al respecto consultar nuestras redes sociales o nuestra página web: http://cienciauanl.uanl.mx/ • Todas las colaboraciones, sin excepción, deberán pasar por una revisión preliminar, en la cual se establecerá si éstas cumplen con los requisitos mínimos de publicación que solicita la revista, como temática, extensión, originalidad y estructuras. Los editores no se obligan a publicar los artículos sólo por recibirlos. • Todos los números se publican por tema, en caso de que un artículo sea aceptado en el dictamen, pero no entre en la publicación del siguiente número, éste quedará en espera para el número más próximo con la misma temática. • Una vez aprobados los trabajos, los autores aceptan la corrección de textos y la revisión de estilo para mantener criterios de uniformidad de la revista. • Todos los artículos de difusión recibidos serán sujetos al proceso de revisión peer review o revisión por pares, del tipo doble ciego; los documentos se envían sin autoría a quienes evalúan, con el fin de buscar objetividad en el análisis; asimismo, las personas autoras desconocen el nombre de sus evaluadores. • Bajo ningún motivo serán aceptados aquellos documentos donde pueda ser demostrada la existencia de transcripción textual, sin el debido crédito, de otra obra, acción denominada como plagio. Si el punto anterior es confirmado, el documento será rechazado inmediatamente. Todos los artículos deberán remitirse a la dirección de correo: revista.ciencia@uanl.mx o bien a la siguiente dirección: Revista Ciencia UANL. Dirección de Investigación, Av. Manuel L. Barragán, Col. Hogares Ferrocarrileros, C.P. 64290, Monterrey, Nuevo León, México. Para cualquier comentario o duda estamos a disposición de los interesados en: Tel: (5281)8329-4236. http://www.cienciauanl.uanl.mx/ 80 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.120, julio-agosto 2023 Instagram: @revistaciencia_uanl Facebook: RevistaCienciaUANL �� Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ciencia UANL Description An account of the resource La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ciencia UANL Año de publicación El año cuando se publico 2023 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 26 Número Número de la revista 120 Mes de publicación Mes cuando se publicó Julio-Agosto Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Bimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751701&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ciencia UANL, 2023, Año 26, No 120, Julio- Agosto Creator An entity primarily responsible for making the resource Salinas Carmona, Mario César, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Divulgación científica Investigación científica Publicaciones periódicas Description An account of the resource La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Investigación, Innovación y Posgrado Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Elizondo Riojas, Guillermo, Director Editorial Gómez Vanegas, Luis Enrique, Corrección Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/07/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021102 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Cannabinoides Enfermedad hepática en camarones Gaia el Planeta Azul Murciélago Tradición ecológica https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/250/20956/Ciencia_UANL_2023_Ano_26_No_119_Mayo-Junio.pdf 9249390c6ae8cd555c559c2a9dc5421f PDF Text Text .. ......... .. . . .... .. . . .............. .... . . ... . ............. ·:::::::::: ♦ ♦ • • ... . . • .... .. . . .. . . ... . �Ciencia UANL Una publicación bimestral de la Universidad Autónoma de Nuevo León Dr. Santos Guzmán López Rector Dr. Juan Paura García Secretario general Dr. Juan Manuel Alcocer González Secretario de investigación científica y desarrollo tecnológico Dr. Guillermo Elizondo Riojas Director Ciencia UANL Melissa Martínez Torres Editora Consejo Editorial Dr. Sergio Estrada Parra (Instituto Politécnico Nacional, México) / Dr. Miguel José Yacamán (Universidad de Texas, EUA) / Dr. Juan Manuel Alcocer González (Universidad Autónoma de Nuevo León, México)/ Dr. Bruno A. Escalante Acosta (Instituto Politécnico Nacional, México) Redes y publicidad: Jessica Martínez Flores Diseño: Monserrat Montes Canul Correctora de inglés: Georgina Cerda Salvarrey Corrección: Luis Enrique Gómez Vanegas Asistente administrativo: Claudia Moreno Alcocer Portada: Francisco Barragán Codina Webmaster: Mayra Silva Almanza Ciencia UANL Revista de divulgación científica y tecnológica de la Universidad Autónoma de Nuevo León, Año 26, Nº 119, mayo-junio de 2023. Es una publicación bimestral, editada y distribuida por la Universidad Autónoma de Nuevo León, a través de la Dirección de Investigación. Domicilio de la publicación: Av. Manuel L. Barragán 4904, Campus Ciudad Universitaria, Monterrey, N.L., México, C.P. 64290. Teléfono: + 52 81 83294236. Editora responsable: Melissa Martínez Torres. Reserva de derechos al uso exclusivo No. 04-2021-060322550000-102. ISSN: 2007-1175 ambos otorgados por el Instituto Nacional del Derecho de Autor, Licitud de Título y Contenido en trámite. Registro de marca ante el Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial: 1437043. Fecha de terminación de impresión: 2 de mayo de 2023, tiraje: 1,400 ejemplares. Las opiniones y contenidos expresados en los artículos son responsabilidad exclusiva de los autores y no necesariamente reflejan la postura del editor de la publicación. Prohibida su reproducción total o parcial, en cualquier forma o medio, del contenido editorial de este número. Publicación indexada al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología, LATINDEX, CUIDEN, PERIÓDICA, Actualidad Iberoamericana, Biblat. Todos los derechos reservados © Copyright 2023 revista.ciencia@uanl.mx 2 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 COMITÉ ACADÉMICO COMITÉ DE DIVULGACIÓN CIENCIAS DE LA SALUD Dra. Lourdes Garza Ocañas CIENCIAS DE LA SALUD Dra. Gloria María González González (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS EXACTAS Dra. Ma. Aracelia Alcorta García CIENCIAS EXACTAS Dra. Nora Elizondo Villarreal (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS AGROPECUARIAS Dra. María Julia Verde Star CIENCIAS AGROPECUARIAS Dr. Hugo Bernal Barragán (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS NATURALES Dr. Rahim Foroughbakhch Pournavab CIENCIAS NATURALES Dr. Marco Antonio Alvarado Vázquez (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS SOCIALES Dra. Veronika Sieglin Suetterlin CIENCIAS SOCIALES Dra. Blanca Mirthala Taméz Valdés (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA Dra. María Idalia del Consuelo Gómez de la Fuente INGENIERÍA Y TECNOLOGÍA Dra. Yolanda Peña Méndez (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) CIENCIAS DE LA TIERRA Dr. Carlos Gilberto Aguilar Madera CIENCIAS DE LA TIERRA Dr. Héctor de León Gómez (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) (Universidad Autónoma de Nuevo León, México) �36 6 EDITORIAL 8 37 Envío dirigido de drogas y genes en biomedicina Cynthia Aracely Alvizo-Báez, Luis Daniel Terrazas-Armendáriz, Ashanti Concepción Uscanga-Palomeque, Cristina Rodríguez Padilla, Juan Manuel Alcocer-González 44 Mucor: el ascenso y caída de un antiguo patógeno en tiempos de COVID-19 Ana Ríos López, Gloria M. González, Orlando Flores Maldonado 50 56 Rosácea dérmica y ocular desde un punto de vista clínico y descriptivo Andrea Muñoz Álvarez, Axel García Burgos, José Eduardo Campos Arceo CIENCIA DE FRONTERA Ciencia y humanismo para detectar el virus: entrevista al doctor Andreu Comas García María Josefa Santos Corral CIENCIA Y SOCIEDAD Persistencia de microorganismos en el ambiente hospitalario Adrián Martínez Meléndez, Francisca Espiricueta Candelaria, Flora Cruz López 16 SECCIÓN ACADÉMICA 64 SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA El día cero en el área metropolitana de Monterrey Pedro César Cantú-Martínez OPINIÓN Biomoléculas para la programación y el entrenamiento celular Hugo Alberto Barrera Saldaña 72 28 CIENCIA EN BREVE De pilas, hábitos y obesidad Luis Enrique Gómez Vanegas EJES El ácido siálico, coraza de los seres vivos Claudia Aguirre-Zapata, Yobana Pérez Cervera, Roberta Salinas-Marín 78 COLABORADORES �119 ción científica compleja para un público muy amplio. DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.118-1 EDITORIAL Las revistas de divulgación científica en la era del ChatGPT *Guillermo Elizondo Riojas DESCARGA AQUÍ NUESTRA VERSIÓN DIGITAL U na de las preguntas que con mayor frecuencia me han hecho últimamente es sobre ¿cuál sería el papel de las revistas de divulgación científica, como Ciencia UANL, en esta era de crecimiento exponencial de herramientas de inteligencia artificial, particularmente ChatGPT? En definitiva, creo que las publicaciones de divulgación científica seguirán siendo muy importantes. Aunque la inteligencia artificial, como ChatGPT, es capaz de generar texto con un alto nivel de calidad, una de las funciones más importantes de los magacines de divulgación es filtrar y resumir informa- Las revistas de divulgación proporcionan contexto y explicaciones adicionales sobre los hallazgos científicos, esto genera en los lectores una mejor comprensión de los avances en la ciencia y su impacto en la sociedad; además presentan múltiples perspectivas sobre un tema y proveen una plataforma para el debate y el intercambio de ideas. Por otro lado, aunque ChatGPT es capaz de generar texto con un alto nivel de calidad, todavía tiene limitaciones en la capacidad de la inteligencia artificial para comprender completamente el contexto y las implicaciones de los avances científicos. Por su parte, las revistas de divulgación científica favorecen el abordaje de estas limitaciones al aportar explicaciones adicionales y perspectivas críticas sobre la investigación científica que presentan. Del mismo modo, debemos reconocer que herramientas como ChatGPT desempeñan un papel importante en la divulgación científica al traducir y comunicar información científica compleja de una manera más accesible para el público en general. Como modelo de lenguaje natural de última generación, ChatGPT puede generar texto coherente y bien redactado para explicar conceptos complejos de una manera clara y fácil de entender. Asimismo, ChatGPT es un auxiliar para los científicos y divulgadores en la tarea de co- municar sus investigaciones a un público más amplio y diverso; por ejemplo, mejora la comprensión de los hallazgos y la importancia de la investigación al generar resúmenes claros y concisos de artículos de investigación científica, también genera contenido educativo en línea, como tutoriales y lecciones interactivas, mejorando el acceso a la educación científica para una audiencia más amplia. En conclusión, considero que tanto las revistas de divulgación científica como las tecnologías de inteligencia artificial, como ChatGPT, desempeñan roles importantes en la divulgación científica. Las primeras proporcionan contexto, explicaciones adicionales y múltiples perspectivas sobre los avances científicos, mientras que el segundo traduce y comunica información científica compleja de manera más accesible y comprensible para un público más amplio. En lugar de verlas como competencia, es importante reconocer que tienen fortalezas y debilidades diferentes, no obstante, juntas consiguen mejorar la divulgación científica y la comprensión pública de la ciencia. La inteligencia artificial, como ChatGPT, contribuye a acelerar el proceso de comunicación científica y a llegar a audiencias más amplias, pero no logra reemplazar la importancia del análisis crítico y la perspectiva que proporcionan las revistas de divulgación científica. En resumen, la combinación de estas herramientas puede ser muy poderosa para mejorar la comunicación y el acceso a la información científica para una audiencia más amplia y diversa. *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: elizondoguillermo@gmail.com 6 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 7 �Ciencia y sociedad CIENCIA Y SOCIEDAD Persistencia de microorganismos en el ambiente hospitalario DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-1 Adrián Martínez-Meléndez*, Francisca Espiricueta-Candelaria*, Flora Cruz-López* L os microorganismos nos rodean en todo momento, incluso interactuamos con muchos de ellos en armonía y obtenemos beneficios de este proceso (Peterson et al., 2009). Sin embargo, pueden comportarse como patógenos, es decir, como causantes de infecciones en circunstancias especiales (Pendleton et al., 2013). Hay algunas características que favorecen su persistencia en superficies de alto contacto, a pesar de realizar desinfección y limpieza. Esta cuestión es de particular relevancia en hospitales, donde pueden persistir durante lapsos prolongados y son difíciles de eliminar del ambiente, lo que puede contribuir a su propagación entre pacientes (Jung et al., 2019). DIFERENCIAS ENTRE COLONIZACIÓN, INFECCIÓN Y ENFERMEDAD El concepto de “colonización” se refiere al hecho de que los microbios pueden sobrevivir de manera persistente en una superficie corporal, lo cual no necesariamente implica que haya una infección (Pendleton et al., 2013). Por otro lado, la infección implica un crecimiento y replicación de éstos tal que sobrepasan las barreras de defensa del individuo (figura 1) y provocan daños a los tejidos del hospedero, mientras que la enfermedad surge por alteraciones del estado fisiológico debido a los daños causados, ocasionando signos y síntomas asociados (Hall, 2013). La colonización puede ser el primer paso requerido para el desarrollo de una infección o enfermedad (Magill et al., 2014). * Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: flora.cruz@live.com 8 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 9 �CIENCIA Y SOCIEDAD Figura 2. Factores que favorecen la propagación de patógenos y el desarrollo de infecciones. Figura 1. Barreras de defensa. De manera similar, hay microorganismos que sobreviven y forman parte del ambiente hospitalario (superficies inanimadas) por periodos prolongados, y debido a esto tienen la oportunidad de colonizar a pacientes vulnerables (con catéteres, bajo tratamiento con antibióticos, con cirugías recientes, inmunosuprimidos, etcétera), lo cual eleva la probabilidad de desarrollar una infección (Jung et al., 2019). En una investigación reciente por nuestro grupo de trabajo se observó la recuperación constante de aislamientos de Klebsiella pneumoniae, Acinetobacter baumannii, Enterobacter cloacae, Enterococcus faecium y otras especies patógenas durante 45 días, a partir de mesas, barandales de cama, catéteres, tubos de ventilación mecánica y otras superficie (CruzLópez et al., 2021). TRANSMISIÓN DE PATÓGENOS El personal de salud y de limpieza juega un rol importante en la transmisión y propagación, ya que día a día interactúan con superficies contaminadas y tienen contacto directo con pacientes (tras exploraciones físicas, baños húmedos, inserción de catéteres, etcétera) o con los dispositivos y equipos médicos (termómetros, estetoscopios), 10 así como ropa de cama (Omololu, 2017). Lo anterior, aunado a un deficiente lavado de manos, el uso de desinfectantes inadecuados o la mala ejecución en las técnicas de desinfección de superficies y equipo médico, propician la propagación hacia otras superficies y salas, convirtiendo al centro de salud en el lugar adecuado para que diversos microorganismos pueden prevalecer y diseminarse (Jung et al., 2019) (figura 2). En un trabajo sobre el proceso de colonización de pacientes infectados, observamos la recuperación de los agentes causales en manos y otras superficies corporales de enfermeros con estrecho contacto con los pacientes monitoreados (Cruz-López et al., 2020). Los pacientes infectados actúan como una fuente de diseminación de patógenos para otras personas hospitalizadas; en nuestro estudio de colonización de pacientes, observamos que aislamientos de K. pneumoniae y A. baumannii recuperados de muestras clínicas fueron posteriormente aislados de sitios ambientales cercanos a los enfermos infectados durante su estancia (Cruz-López et al., 2020). Asimismo, el estado del sistema inmune del paciente contribuye al desarrollo de infecciones y enfermedades (Jung et al., 2019) (figura 2). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 LAS INFECCIONES ASOCIADAS A LA ATENCIÓN DE LA SALUD: UN PROBLEMA UNIVERSAL DE SALUD PÚBLICA Las infecciones asociadas a la atención de la salud (IAAS) se desarrollan en los pacientes hospitalizados o que se encuentran en unidades de atención médica, y son causadas por microbios que provienen del mismo ambiente hospitalario o de otras personas infectadas. Las IAAS aparecen después de 48 horas del ingreso al hospital, siendo las más comunes las de vías urinarias asociadas a catéter (IVU), las neumonías asociadas a ventilador (NAV), infecciones del torrente sanguíneo asociadas a catéter venoso central (BAC) e infecciones de heridas quirúrgicas (IHQ) (Klevens et al., 2008). antibióticos. Las bacterias ESKAPE han cobrado importancia a nivel mundial en los hospitales, ya que con frecuencia son agentes causales de IAAS que se diseminan fácilmente en hospitales y presentan resistencia a los antibióticos (Pendleton et al., 2013). En la tabla I se enlistan algunas de las infecciones que se asocian con frecuencia a cada especie del grupo ESKAPE, así como los sitios del ambiente hospitalario donde se ha reportado su persistencia. MICROORGANISMOS QUE CAUSAN INFECCIONES El grupo conformado por las bacterias E. faecium, Staphylococcus aureus, K. pneumoniae, A. baumannii, Pseudomonas aeruginosa y especies de Enterobacter, fue descrito por primera vez en 2008, y se le nombró "ESKAPE” (utilizando las iniciales de la notación científica), debido a su habilidad para “escapar” de la acción de los CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 11 �CIENCIA Y SOCIEDAD Tabla I. Infecciones asociadas a microorganismos del grupo ESKAPE y sitios que colonizan. Las esporas producidas por bacterias como Clostridioides difficile, permiten la supervivencia en un estado metabólico inactivo cuando las condiciones ambientales no son favorables, por lo que es posible que persistan durante años en diferentes superficies. Estas estructuras se pueden diseminar fácilmente por el ambiente hospitalario y contaminar ropa de cama, tubos de endoscopios y otras superficies que entran en contacto directo con los pacientes. Las esporas, una vez que encuentran las condiciones ideales para mantenerse adecuadamente (por ejemplo, en mucosa intestinal en el caso de C. difficile), dan lugar a células vegetativas que pueden establecer una infección (Rendueles et al., 2017). La persistencia de los microorganismos patógenos puede también atribuirse al fenómeno de resistencia a los antibióticos, la cual puede deberse a diferentes mecanismos, entre ellos podemos FACTORES QUE FAVORECEN LA PERSISTENCIA DE LOS MICROORGANISMOS Las bacterias, incluyendo al grupo ESKAPE, cuentan con características o estructuras microbiológicas que les permiten permanecer en superficies diversas (Jung et al., 2019) (figura 3). Entre otras encontramos su capacidad de producir biopelícula tanto en superficies húmedas (por ejemplo, la pared de un catéter, superficies de prótesis insertados en pacientes, tubos de endoscopios y heridas) como en superficies secas (Otter et al., 2015). Las biopelículas son comunidades bacterianas conformadas por una o más especies diferentes, unidas entre sí por una sustancia producida por los mis- 12 mencionar la producción de enzimas hidrolíticas que degradan las moléculas de los antibióticos y la producción de proteínas que conforman complejos denominados porinas y bombas de eflujo, los cuales permiten la entrada de sustancias diversas (incluyendo antibióticos y desinfectantes) a las células bacterianas y su expulsión inmediata, antes de que actúen en los microorganismos (Li y Nikaido, 2009, Jung et al., 2019). Asimismo, las proteínas de adherencia, conocidas como adhesinas, contribuyen a la colonización bacteriana en superficies corporales, principalmente en aquéllas con exposición a fluidos o líquidos (por ejemplo, el tracto gastrointestinal y las vías urinarias). Entre las adhesinas encontramos las fimbrias o pilis, los cuales se unen a receptores específicos en células epiteliales; de esta forma, las bacterias permanecen unidas a los tejidos de piel y mucosas (Vila et al., 2008). mos microorganismos denominada exopolisacáridos. Esta estructura les permite permanecer en comunicación y persistir por tiempos prolongados ante condiciones de estrés y desecación; además, se asocian al desarrollo de IAAS difíciles de tratar ya que muestran mayor resistencia a la actividad de los antibióticos (Otter et al., 2015). Otra estructura bacteriana es la cápsula, que afecta la terapia antimicrobiana en pacientes infectados. La producción de cápsula se ha observado con mayor frecuencia en aislamientos ambientales, y favorece la adaptación de estos microbios a la desecación y a la colonización de los pacientes (Rendueles et al., 2017). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Figura 3. Factores de los microorganismos que favorecen su persistencia. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 13 �CIENCIA Y SOCIEDAD ESTRATEGIAS PARA EL CONTROL O ELIMINACIÓN DE BACTERIAS PATÓGENAS EN SUPERFICIES HOSPITALARIAS Diversas estrategias se han propuesto para controlar la propagación de microorganismos en el ambiente hospitalario, entre ellas: 1) la implementación de programas para la prescripción controlada de antibióticos (Cheon et al., 2016), 2) la búsqueda de patógenos a través de cultivos de vigilancia microbiológica en pacientes, personal de salud y sitios ambientales (Thatrimontrichai y Apisarnthanarak, 2020), 3) el aislamiento de pacientes infectados (Perencevich et al., 2004), 4) la capacitación del personal de salud y limpieza para desinfección de superficies con soluciones de hipoclorito de sodio o con peróxido de hidrógeno aerolizado (Lerner et al., 2020), 5) la aplicación de baños antisépticos para pacientes con clorhexidina (Fan et al., 2019, Martínez-Reséndez et al., 2022), y 6) el apego a las técnicas de lavado de manos para personal de salud (Muscarella, 2014). CONCLUSIÓN Las IAAS son un problema de salud pública asociado a elevadas tasas de mortalidad y comorbilidades. Los microorganismos responsables de IAAS normalmente se encuentran sobre superficies de hospitales, dispositivos médicos y superficies corporales del personal de salud y de los pacientes internados. Dado que la colonización es un paso previo en el desarrollo de infecciones y enfermedades, es de importancia reconocer los sitios que actúan como fuente de patógenos para trazar estrategias que eviten su transmisión hacia otras superficies, salas o habitaciones contiguas, y a otros pacientes hospitalizados. Las medidas de higiene en los hospitales siguen siendo igual de importantes para evitar la contaminación de 14 superficies y pacientes, y la comprensión del proceso de colonización en el ambiente ayudaría eficazmente a interrumpir el desarrollo de IAAS oportunamente. REFERENCIAS Cheon, S., Kim, M.J., Yun, S.J., et al. (2016). Controlling endemic multidrug-resistant Acinetobacter baumannii in Intensive Care Units using antimicrobial stewardship and infection control. Korean J Intern Med. 31:367-74. Cruz-López, F., Villarreal-Treviño, L., Morfin-Otero, R., et al. (2021). Microbial diversity and colonization patterns of two step-down care units from a tertiary care hospital. J Res Med Sci. 26:126. Cruz-López, F., Villarreal-Treviño, L., Morfin-Otero, R., et al. (2020). Dynamics of colonization in patients with health care-associated infections at step-down care units from a tertiary care hospital in México. American Journal of Infection Control. 48(11):1329-1335. Doi: 10.1016/j.ajic.2020.04.016 Facciolà, A., Pellicanò, G.F., Visalli, G., et al. (2019). The role of the hospital environment in the healthcare-associated infections: a general review of the literature. Eur Rev Med Pharmacol Sci. 23:1266-1278. Fan, C.Y., Lee, W.T., Hsu, T.C., et al. (2019). 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OPINIÓN Biomoléculas para la programación y el entrenamiento celular Desde mi adolescencia me visualicé como un investigador yendo tras esos secretos de la vida, por lo cual realicé los siguientes pasos: lo primero fue optar por instruirme en la bioquímica; el segundo, desarrollar mi tesis buscando aislar y caracterizar DNA y RNA de núcleos de las células de la placenta humana y, el tercero, desarrollar estudios de posgrado en Biología Molecular en las mejores universidades del mundo para dominar el arte y la técnica de investigación biomolecular. Con esta preparación, y apoyándome en el modelo de la placenta humana, me fue posible llegar al RNA mensajero (RNAm) más abundante en este tejido y, a partir de éste, a su gen y luego a la familia génica del que forma parte: la familia pentagéncia hGH-hPL. Ésta devino en mi modelo experimental principal a lo largo de toda mi carrera, para investigar a fin de entender qué son, cómo funcionan, por qué sus averías causan enfermedades, cómo se pueden diagnosticar éstas, cómo poder curarlas y cómo uno puede explotar los genes tanto para innovar diagnósticos como para desarrollar nuevas terapias. DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-2 Hugo A. Barrera Saldaña* * Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, Mexico, y Vitagénesis S.A. de C.V. Contacto: habarrera@gmail.com Mucho de lo logrado se debe al surgimiento de la tecnología de recombinación del ADN que, mediante la clonación molecular, vuelve cualquier gen una fuente inagotable, aportando con ello la capacidad de usar algunos para, por ejemplo, detectar mutaciones mediante el diagnóstico molecular, introducir otros a algún tejido afectado por cáncer para conferirle una actividad que interfiera con su malignidad, así como otros más para reprogramar microorganismos que, actuando como biofactorías, manufacturan proteínas con propiedades terapéuticas. En nuestros laboratorios practicamos con éxito todas estas capacidades, dando como re- 16 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 17 �OPINIÓN sultado la primera prueba de acompañamiento para un tratamiento desarrollada en la era genómica (prueba de medicina personalizada), lanzar el primer protocolo clínico de terapia génica en Latinoamérica e inventar un nuevo método para fabricar hormona del crecimiento humana (HGH) biosintética. Finalmente, tuvimos el encuentro con el retorno sorpresivo, pero triunfal, del RNAm, al que la pandemia COVID-19 le ofreció la oportunidad de oro de mostrar, tal y como lo hizo en el origen de la vida (que dicho sea de paso también se abordará aquí), todo su poderío para reprogramar con fines de entrenar células y nuestro cuerpo, esta vez como la mejor arma para hoy combatir esta calamidad en salud pública global y mañana gestar el nacimiento de una nueva época dorada de la ciencia de la Biología Molecular y, con la explotación de su tecnología, de la biotecnología moderna. Un recuento para primero introducir estas maravillosas moléculas y enseguida relatar cómo se suscitaron estos logros y lo que de ellos se derivó, es el objetivo del presente ensayo. BIOMOLÉCULAS Y LA VIDA EN EL PLANETA TIERRA Un lugar especial en el universo para los biomoléculas De entre la inmensidad inconmensurable del universo, no hay nada más complejo que la vida, que opaca y con mucho a la sofisticación estructural de los más misteriosos cuerpos celestes, como los quasars, pulsars y agujeros negros, entre otros tantos constituyentes de los cientos de miles de millones de galaxias de nuestro cosmos. Si bien a través de la evolución de éste los elementos sencillos o ligeros gradualmente dieron origen a otros más complejos o pesados, nada se compara con los compuestos orgánicos y aún menos con las biomoléculas a las que éstos dieron origen una vez que apareció la vida. Sin invocar más que al nivel molecular de la vida, no hay estructura hecha de biomoléculas más compleja que el ribosoma [constituido por proteínas y ácidos ribonucleicos (más adelante descritos)]. Su extraordinario papel en la vida es fabricar las proteínas que son la expresión de la experiencia bioquímica exitosa que le permitió a 18 las células primitivas perpetuarse y sobrevivir, así como iniciar su interminable viaje evolutivo hasta el día de hoy. El que en la complejidad de la función del ribosoma resida muy buena parte del secreto de la vida misma obedece a que las proteínas que sintetiza son en realidad los operarios de las células, ejecutando funciones que el azar y la necesidad han pulido en esa interminable cadena de perpetuación de las primeras células hasta la actualidad. Las versiones que vemos hoy de esas proteínas operando las células contemporáneas, son en realidad los experimentos que durante la evolución de la vida resultaron exitosos, entre muchísimos otros intentados y que, al resultar menos efectivos, fueron eliminados de esa interminable cadena evolutiva. Esa función clave del ribosoma fabricando proteínas no es en realidad su mérito, aunque sí el de sintetizarlas con una altísima precisión y rapidez. La receta que usa para ensamblar las proteínas a partir de sus unidades de ensamblado (veinte tipos diferentes de aminoácidos) proviene desde los ácidos nucleicos. De éstos, el ácido desoxirribonucleico o DNA posee la codiciada receta y el ácido ribonucleico o RNA la recibe y la hace de mensajero (de allí el nombre de RNA mensajero), para llevársela al ribosoma, el cual la descodifica para convertirla en la instrucción de ensamblado de la proteína en cuestión. De hecho, variantes de este último ácido nucleico también se desempeñan como componentes estructurales (los referidos como RNA ribosomales) del mismo ribosoma y como auxiliares de éste transfiriéndoles los aminoácidos (por ello llamados RNAs de transferencia) del tipo, orden de engarzamiento y extensión que la propia receta dicta para cada proteína que requiere sea sintetizada. Las biomoléculas informativas: claves del milagro de la vida Esas tres clases de biomoléculas (DNA, RNA y proteínas) son las que casi universalmente (algunas excepciones son ciertos virus) distinguen a las células de todos los seres vivos extintos, vivientes o que aparecerán en nuestro planeta, e incluso posiblemente llegarán a colonizar otros planetas (al menos de la clase de vida que surgió en el nuestro). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Su papel central en el universo, haciendo posible el milagro de la vida, tuvo su origen en nuestro planeta hace más de tres mil quinientos millones de años, cuando en minúsculas esferas de lípidos flotando en charcas se postula que empezaron a evolucionar algunas moléculas primitivas de RNA con propiedades incipientes de catalizar reacciones sobre las moléculas orgánicas abundantes en el caldo primitivo. Dichos nutrientes sirvieron a la postre tanto como fuentes de energía (almacenada durante su síntesis abiótica facilitada por el calor del planeta en vías de enfriarse, las radiaciones y las constantes descargas de las interminables tormentas de esa etapa embrionaria de nuestro planeta), como de ladrillos de construcción para edificar los materiales esenciales de las primeras células; amén de repuestos para mantenerlas en constante reconstrucción para mejorar la capacidad de éstas de sobrevivir en tan hostiles condiciones. La evidencia apunta a que esa biomolécula catalizadora de las primeras reacciones de transformación de los referidos nutrientes fue el RNA. Además de esa actividad tradicionalmente referida como enzimática (que hasta hace poco se pensaba era un atributo único de la clase de proteínas referidas como enzimas y que para el caso del RNA fue bautizada como ribozimas), otro atributo indispensable para la continuidad de esos experimentos de formación de las primeras células era el de guardar “memoria” de esa capacidad, poder “replicarla” y “heredarla”. De nueva cuenta, la evidencia apunta a que los primeros reservorios de esa herencia incipiente o genomas primitivos fue también el RNA. Es decir, este peculiar ácido nucleico jugó un doble papel: el de ribozima y el de genoma de las células primitivas. Pero el RNA como reservorio de la herencia tenía cuando menos un problema: la desaminación espontánea de sus citocinas (este ácido nucleico es un polímero de nucleótidos de adenina, guanina, citocina y uracilo). Esto ocasionaba la conversión de tales citosinas desaminadas en uracilos, imposibles de distinguir de los uracilos presentes originalmente en su estructura primaria. Para salvar esta limitación de las células primitivas, se inventó el DNA, en el cual se reemplazó al uracilo por la timina. Cualquier citocina desaminada que CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 19 �OPINIÓN resultara en un uracilo sería distinguible de la timina y por ende este error podría ser corregido, dándole mejores posibilidades a las células de iniciar su evolución que demandaría ir acumulando y perfeccionando sus genomas con más y mejores “recetas” para la fabricación de las proteínas celulares. Además, el DNA es también menos lábil que el RNA en condiciones de acidez y alcalinidad extremas, a la vez que es común que sea doble cadena, por lo que un error en una puede corregirse con la información original de la otra. En la actualidad, los seres vivos, en su inmensa mayoría (hay excepciones, pues ciertos virus aún poseen genomas de RNA), atesoran y propagan (a través de la replicación), en el DNA, dicha experiencia bioquímica; además la usan (mediante la transcripción) para generar instrucciones portadas por el RNA para programar en el ribosoma la síntesis de proteínas (la traducción del mensaje desde el mundo de los ácidos nucleicos al de las proteínas), dentro de las que destacan las enzimas, las cuales se ocupan de ejecutar las transformaciones bioquímicas que hacen posible la vida. La disyuntiva de la vida: autosuficiencia, dependencia o de plano insurgencia Armadas con esas poderosas biomoléculas y sus capacidades, el problema a resolver para esos seres vivos unicelulares, que actuaron como vehículos para perpetuar las biomoléculas, era el suministro de energía para mover sus maquinarias. Unas optaron por devenir animales, es decir, operar a base de extraer alimentos primero del entorno en la forma de las moléculas orgánicas –que, como ya se dijo, se sintetizaron al calor de las condiciones del planeta primitivo y abundaron en los entornos donde merodeaban las células primitivas–, pero que cuando éstas escasearon se dedicaron a tomarlas de otras células a las que devoraron. Otras inventaron la fotosíntesis para extraer la energía que necesitaban para las reacciones de su metabolismo a partir del sol, siendo los ancestros de las plantas contemporáneas. Y otras más, de plano optaron por invadir a ambas, convirtiéndose en parásitos. síntesis de la célula asaltada, casos extremos de estos experimentos generadores de células devenidas a menos en sus capacidades resultaron en la generación de los virus. En el origen de éstos, además de esta hipótesis de regresión, también se postulan otras ideas para su generación, como el de originarse como tales desde un principio y logrando sobrevivir precisamente por su capacidad para “parasitar” a células más completas. Una más propone que quizá los virus surgieron como una vía de escape para genes que se “revelaron” contra el conjunto en el genoma primitivo. Cualquiera que haya sido su origen, optaron por retener tan sólo los componentes mínimos para invadir y sabotear a las células parasitadas. En el caso de los virus que nos afectan: una envoltura de lípidos para poder penetrar nuestras células, algunas proteínas en ésta para que, actuando como llave, pudiera abrirse paso al interior de las células de nuestro cuerpo (aprovechando alguna proteína de las propias células en su membrana a manera de cerradura) y un ácido nucleico (ya sea RNA o DNA) para, una vez introducido a nuestras células, imponerlo sobre el de éstas, obligándolas a fabricar más copias de sí mismos, dejando como rastro de su paso sólo restos de las células que fueron sus víctimas. BIOMOLÉCULAS EN LA REPROGRAMACIÓN CELULAR Preparándose para arrancarle los secretos a las células contemporáneas Por lo arriba reseñado, las biomoléculas, y más particularmente los ácidos nucleicos, atesoran los secretos que hicieron posible el milagro de la vida. Como desde mi adolescencia me visualicé como un investigador yendo tras esos secretos de la vida, las decisiones que a continuación detallo me encaminaron en el sendero correcto. El primer paso hacia esa meta fue optar por instruirme en la biomedicina, empezando por la bioquímica y la genética, para lo cual cursé la carrera de Biología y buena parte de la de Químico Biólogo Parasitólogo; amén de también cuanComo para parasitar bastaba con poseer la to curso extracurricular (incluidos de posgrado) capacidad de invadir y secuestrar al aparato de pude o me permitieron acceder. 20 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 El segundo fue desarrollar mi tesis de licenciatura buscando aislar y caracterizar los núcleos de las células de la placenta humana, practicando con sus ácidos nucleicos ensayos in vitro de transcripción con el DNA y de traducción con su RNA. Y el tercero, y aún más trascendental, fue desarrollar estudios de posgrado en Biología Molecular en las mejores universidades del mundo: la de Texas en Houston y la Louis Pasteur de Estrasburgo, Francia. Con esta preparación inicié mi carrera como cazador de las unidades universales de la herencia de los seres vivos que son los genes (en esencia el genoma es el paquete de genes particulares que cada especie posee como el conjunto de su experiencia bioquímica única para funcionar). La meta que me propuse fue entender cómo están organizados, cómo es que funcionan y de qué manera son controlados. ¿Qué es un gen?, ¿cómo funciona?, ¿cómo se controla? Para contestar estas preguntas, apoyándome en el modelo de la placenta humana, lo primero que logré fue aislar el RNA celular y separar de éste la fracción de los RNA mensajeros (RNAm). Al analizarlos por electroforesis en gel, noté una banda prominente a la altura del peso molecular de referencia correspondiente a los 900 nucleótidos. Enseguida los traduje usando unas preparaciones de ribosomas de reticulocitos de conejo y, otra vez, figuró entre las proteínas sintetizadas una muy prominente con un peso molecular de alrededor de 22,000 daltones. Al usar un anticuerpo contra la hormona lactogénica placentaria (HPL), esta banda reaccionó, lo que la identificó como dicha hormona. Luego usé los RNAms para generar por transcripción reversa y clonación (recurriendo a la tecnología de recombinación del ADN más adelante explicada en detalle) en un vector plasmídico una biblioteca de DNA complementarios (DNAc) a éstos, de la cual aislé el correspondiente al más abundante, que resultó ser el que codifica precisamente para la referida hormona (HPL). Posteriormente, usando este DNAc como sonda, fue posible aislar hasta cinco genes de CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 21 �OPINIÓN una biblioteca de genes humanos, que resultaron ser integrantes de la familia génica de esta hormona y de la HGH (familia HGH-HPL), su pariente más cercano en la evolución (dada la alta similitud entre los genes de estas hormonas, la misma sonda capturó ambos tipos). En seguida, usando el DNAc de HPL contra uno de los genes y analizando los híbridos al microscopio electrónico, descubrí cuatro intrones en el gen, pero ausentes en el DNAc (por ser copia del RNAm ya maduro, dichos intrones fueron removidos) que es un distintivo de todos los genes en esta familia. También con el primero como sonda e hibridándolo contra el cariotipo, ubiqué la posición de este racimo de genes en el brazo largo del cromosoma 17, siendo la primera vez en que genes diferentes a los altamente repetitivos (como el de los RNAr y las histonas) de nuestro genoma eran localizados en el cariotipo humano. Insertamos los genes en un vector de expresión para células eucarióticas y al introducirlas en cultivos de éstas logramos demostrar que todos, menos uno, producían proteínas. El que no, confirmó la predicción derivada de su secuenciación que le había identificado como un potencial gen inactivo o pseudogen (pues se le había descubierto una mutación que se anticipaba le impediría su expresión). Finalmente, y como uno de los descubrimientos culminantes de mi sueño de arrancarle los secretos a las células, usando los genes aislados y reinsertándolos en células de origen placentario, otras derivadas de la hipófisis y unas más provenientes de otros tejidos diferentes a esas dos, descubrí que lo que regula que unos funcionen en la hipófisis (el de la HGH) y otros en la placenta (el HGH-V y los HPLs), reside en la porción frente a ellos llamada el promotor génico, que posee arreglos modulares de sitios de unión a proteínas fabricadas por las células y que actúan unas como encendedores y otras como represores de la actividad de ciertos genes, a las cuales en conjunto se les refiere como factores transcripcionales. En efecto, descubrí que los de la primera clase (encendedores) presentes en la hipófisis únicamente se unen al gen hipo- 22 fisiario y los de la segunda (represores) sólo lo hacen a los genes placentarios (resultando en la expresión de sólo el gen de la HGH en este tejido); en tanto que este esquema en la placenta funciona a la inversa, es decir, los de la primera clase activan a los genes placentarios y los de la segunda reprimen al hipofisiario. Así, mi sueño se concretó gracias a este maravilloso modelo de una familia génica con características únicas de actividad diferencial espacial (en tejidos diferentes) y temporal (a lo largo del embarazo y tras el nacimiento). Con estos descubrimientos sobre la estructura, función y regulación de los genes, lo que se antojaba enseguida era usar este conocimiento con propósitos diagnósticos y terapéuticos. Biomoléculas como armas contra las enfermedades Con el surgimiento, a inicios de la década de 1970, de la tecnología de recombinación del ADN, también referida como clonación molecular o ingeniería genética, adquirimos una capacidad inusitada no sólo para arrancarle aún más secretos a las células, como espero haya quedado ilustrado en el pasaje anterior, sino también para usar sus biomoléculas vitales con fines de innovación diagnóstica y terapéutica. Esta tecnología consiste en el uso de enzimas, vectores y técnicas que permiten aislar genes, propagarlos, practicarles cambios, reintroducirlos a células, determinarles la secuencia de los nucleótidos que les constituyen y mucho más. De entonces a la fecha hemos venido usando genes para, por ejemplo, introducirlos a algún tejido afectado por cáncer, buscando mediante varias estrategias combatir el tumor (campo referido como terapia génica). También para reprogramar microorganismos que actuando como biofactorías manufacturan proteínas con propiedades terapéuticas, como la propia HGH (campo conocido como biotecnología molecular o simplemente biotecnología moderna). En nuestros laboratorios practicamos con éxito ambas avenidas vanguardistas de la investigación biomédica aplicada. Por un lado, buscando ayudar a infantes con retraso en el crecimiento, decidimos inventar un nuevo proceso CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 para fabricar HGH biosintética, por lo que usamos el gen de esta hormona para reprogramar levaduras para que la fabricaran y dicha hormona pudiera ser usada para tratar a esos infantes. Pero en ese intento descubrimos que unos infantes respondían bien y otros para nada al tratamiento con la HGH biosintética. Fue así como, buscando una explicación a este enigma, descubrimos que una de las principales causas es la ausencia en estos últimos del gen de la HGH. No contentos con ello, desarrollamos una prueba a base de la reacción en cadena de la polimerasa (PCR) que permite diagnosticar si dicho gen está presente o ausente en el genoma de los infantes. Los de este último caso, al carecer del gen y su cuerpo nunca haber visto a la HGH, al administrarles la biosintética desarrollan anticuerpos contra ella y por tanto neutralizan el tratamiento. Nuestra prueba resultó ser la primera de acompañamiento para un tratamiento desarrollada en la era genómica, campo que ahora se conoce como medicina personalizada. Apoyándonos en nuestro conocimiento del control de la expresión espacial de los genes, incursionamos en avenidas innovadoras de la terapia génica, logrando, por ejemplo, construir un virus quimérico entre el adenovirus y el del papiloma humano capaz de replicarse selectivamente en células portadoras de este último, como las cancerosas del cuello cervicouterino. A la vez, y ya a nivel hospitalario, lanzamos el primer protocolo clínico de terapia génica en Latinoamérica (LATAM). Este ensayo clínico con el que inauguramos la era de la terapia génica en LATAM, consistió en administrar a pacientes con cáncer de próstata en etapas iniciales otro virus quimérico, también a base de un adenovirus, pero que en este caso portaba un gen para una enzima viral capaz de procesar en las células inyectadas un medicamento que se les administró a los pacientes y que dicha enzima convertía en una molécula análoga a un nucleótido, el cual, cuando se incorporaba accidentalmente en la replicación celular, la frenaba, ocasionando la muerte de dicha célula. Como bona fide dicha muerte celular liberaba antígenos distintivos del proceso maligno de CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 23 �esas células cancerosas que el sistema inmune reconocía y, por ende, le servía para atacar a las células cancerosas que hubieran escapado a la inyección viral. Es decir, con estos tratamientos de terapia génica logramos explotar al DNA para reprogramar células para luchar contra las enfermedades y con los de inserción de genes en levaduras, para fabricar medicamentos biotecnológicos también para combatirlas. el SARS-CoV-2. Sólo que esta vez con un rol aún más protagónico que el propio DNA y las proteínas, a las que ya nos habíamos acostumbrado a ver como las mejores armas de la biotecnología moderna en la lucha contra las enfermedades. OPINIÓN Mi reencuentro con el RNAm fue consecuencia del compromiso como profesor ante la emergencia de dicha pandemia, que me hizo involucrar en diversos proyectos para ayudar a enBIOMOLÉCULAS PARA ENTRENAMIEN- frentarla, destacando los siguientes: I) la impleTO CELULAR mentación del servicio diagnóstico del virus en El ancestral RNA hace su regreso mi laboratorio privado, II) la participación en un triunfal equipo ensayando el reposicionamiento de antiLa experiencia trabajando con el RNAm de las cé- virales para tratamiento, III) el apoyo a la emprelulas humanas me enseñó a reconocer cuán lábil sa mexicana a cargo del desarrollo de la vacuna es este biomaterial, pues si entrara en contacto Patria, IV) la procuración de donativos de equicon restos de microbios, sudor, saliva, etcétera, pos de protección para el personal que atendía las RNAsas abundantes en estos potenciales con- a los pacientes con COVID-19 del hospital de mi taminantes lo degradan fácilmente. No obstan- alma mater y, V) facilitar que una de las empresas te, contar con suficiente RNAm puro e intacto fabricantes de vacunas viniera a nuestro país a para experimentar nunca fue un problema, pues realizar los ensayos de fase 2 de su vacuna a base la fuente que yo escogí como modelo experimen- precisamente del RNAm. tal (la placenta humana) resultó muy económica, Pero para poner en contexto el regreso triunabundante y accesible (a cualquier hora en hosfal del RNAm a la biotecnología moderna, es mepitales de maternidad). nester reconocer que la dimensión de la amenaComo trabajar con DNA es mucho más con- za que representó la pandemia de la COVID-19 veniente que con RNA, la tecnología del DNA re- (que llegó a todos los rincones del planeta como combinante redituó una versión igual de valiosa un gran tsunami desde Wuhan, China, donde en que el propio RNAm, pero en este caso renovable, diciembre de 2019 se reconoció un primer caso estable y fácilmente manipulable: el DNAc. Con como una neumonía atípica y que resultó ser la éste como punto de partida, y como ya se abarcó COVID-19) fue tal, que para enfrentarla vimos en las secciones anteriores, me fue posible aislar, cómo se echó mano de todo el poderío que la caracterizar, descubrir la anatomía y hasta usar biotecnología moderna puede ofrecer. los genes de la familia HGH-HPL y al DNAc de Hitos casi a manera de récords mundiales en éstos para reprogramar células y descubrir la clave del control de la expresión tisular diferencial, la lucha que aún hoy en día continúa contra la en tanto que al DNAc para hacer lo propio con pandemia, incluyen el que a escaso un mes de levaduras, pero con el propósito de fabricar la identificarse el virus SARS-CoV-2, se reveló la secuencia de su genoma. Enseguida, y sin perder HGH biosintética. ni un minuto, se aprovechó esta información de En pocas palabras, gracias a la tecnología del los casi 30,000 ribonucleótidos del genoma viral DNA recombinante, ya no fue necesario lidiar para identificar a las principales proteínas codicon el delicado RNAm. Bueno, pero no para siem- ficadas por éste, siendo la de membrana o M, la pre, pues cuando todo parecía bajo control, llegó de la nucleocápside o N, la de envoltura o E y la la pandemia de la COVID-19 para regresar de mi de la proteína pico o espícula o S. Y, habiéndose pasado al RNAm, pero esta vez para ser usado establecido por otra parte que el mecanismo de en la batalla por desarrollar una vacuna segura invasión del virus sobre las células humanas desy efectiva contra el virus que es su agente causal, cansaba en la interacción de esta proteína S con 24 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 el receptor ACE-2 de éstas, las baterías del armamento de la biotecnología moderna se dirigieron a buscar el reentrenamiento del sistema inmune para reconocerla y atacarla. Ante la emergencia sanitaria por la rápida expansión del virus y los enormes riesgos para la salud y la economía de la población humana, se aliaron gobiernos, fundaciones filantrópicas y empresas farmacéuticas y biotecnológicas para desarrollar y probar rápidamente (otro récord mundial) nuevas vacunas. A los enfoques tradicionales de cultivar el virus para luego purificarlo e inactivarlo o atenuarlo tras cultivarlo continuamente en el laboratorio hasta perder su virulencia, se le sumaron inmediatamente nuevos, basados en las biomoléculas de la tríada protagonista de esta historia. A saber: • Proteínas. Se reprogramaron células de insecto para fabricar la proteína S, útil tanto para desarrollar pruebas diagnósticas para la detección rápida de anticuerpos (prueba rápida de antecuerpos antiSARS-CoV-2) en pacientes con sospecha de infección (los asintomáticos o con síntomas leves que se hacía menester distinguirlos de los de un resfriado), como para usarla como antígeno para fabricar anticuerpos con los que a su vez se detecta a dicho antígeno, pero en exudados naso y orofaríngeos (prueba rápida del antígeno del SARS-CoV-2) y como para administrarlo a las personas con fines de entrenamiento del sistema inmune (vacunación) para hacer frente a subsecuentes infecciones tan pronto sucedieran y evitar con ello que progresaran a cuadros graves de la sintomatología de la COVID-19. • DNA. Partiendo precisamente de la secuencia nucleotídica de la proteína S, se manipularon virus, particularmente al adenovirus, para usarlos como caballo de Troya para insertar en las células de las personas el gen codificante de la multicitada proteína viral. Esto con el afán de entrenar al sistema inmune de las mismas a reconocerla y a fabricar anticuerpos en su contra para estar preparados para un futuro encuentro con el virus. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 25 �OPINIÓN • RNA. Pero lo que sí fue una gran sorpresa, de la referida proteína S del SARS-CoV-2. Las fue el que, gracias a mis actividades como empresas líderes en esta nueva tecnología son consultor de empresas farmacéuticas y fon- Pfizer-BioNTech, Moderna y, aunque con menos dos de capital de riesgo, al acudir a la ciudad éxito comercial todavía, la propia CureVac. donde Frederich Miescher aisló, en 1869, por vez primera al DNA, Tubinga, Alemania (que Millones de personas han recibido vacunas a en aquel entonces no se le reconoció como base de RNAm y las noticias que emergen contal, sino que se le bautizó como nucleína), en forme los datos se revisan, es que la inmunidad calidad de evaluador de una supuesta tecno- generada podrá ser de muy buena calidad y dulogía casi inverosímil para reemplazar a las radera. A pesar de ser una tecnología emergente, proteínas y al DNA para fabricar medicamen- ha quedado demostrado su enorme potencial y tos, me reencontré con el RNAm. Grande fue uno puede suponer que acabará desplazando al mi sorpresa al descubrir allí que ya existían uso de proteínas terapéuticas, al reemplazar los grupos pioneros, como el de la empresa Cure- biorreactores de la biofarmacéuticas por nuestro Vac, motivo de mi visita, probando este otro cuerpo mismo como planta de producción de las biomaterial como la base de una tecnología nuevas proteínas terapéuticas. futurista que vendría a revolucionar la industria farmacéutica, pero que la pandemia de la CONCLUSIONES COVID-19 la trajo al presente. Sin duda alguna, la medicina personalizada es el futuro de la salud, y el énfasis que se le debe dar La anticipada llegada de la nueva era es el que sea anticipativa y preventiva. Lograrlo del RNAm descansa en profundizar nuestro entendimienAnte la expansión y magnitud global inusitadas to del papel de las biomoléculas de la herencia, de la amenaza de la pandemia COVID-19, se echó claves en el funcionamiento celular, es decir, el mano de todas las tecnologías generadoras de ADN, el ARN y las proteínas. Igualmente, en el las biomoléculas, buscando entrenar el sistema dominio de las técnicas que les caracterizan, mainmune de las personas a reconocer el virus ante nipulan y permiten explotarles juiciosamente la infección y detenerlo antes de que progrese a para innovar el diagnóstico y el tratamiento de la fase pulmonar, de allí a la híperinflamatoria y las enfermedades. luego a la trombótica, con el consecuente agravamiento de los síntomas, la hospitalización, el REFERENCIAS entubamiento y el riesgo para entonces ya muy Barrera-Saldaña, H.A. (1992). Información genétialto de un desenlace fatal. ca. Su estructura, función y manipulación. Colección Ciencias Básicas, Conacyt: México. La mayoría de las biofarmacéuticas que han Barrera-Saldaña H.A. (1998). Growth hormone logrado aprobación, le apostaron a manipular el and placental lactogen: biology, medicine and DNA para fabricar vacunas a las que se les refiere como vectorizadas (por usar a vectores como lo biotechnology. Gene. 211:11-18. de origen de adenovirus), como las de AstraZe- Barrera-Saldaña, H.A. (2019). Origin of personalneca, Johnson & Johnson, Instituto Gamaleya ized medicine in pioneering, passionate, genom(la Sptunik V) y CanSino, principalmente. Otras ic research. Genomics. 112(1):721–728. compañías optaron por fabricar la proteína S por Barrera-Saldaña, H.A. (2021). Un profesor unibiotecnología moderna, para usarla como el an- versitario ante la pandemia COVID-19. Ciencia tígeno para entrenar al sistema inmune, como UANL. 24(109):42-50. es el caso de la compañía NovaVax. Pero unas Delgado-Enciso, I., Cervantes-García. D., cuantas, que ya venían explorando la tecnología Martínez-Dávila, I., et al. (2007). A potent repdel RNAm como el “entrenador” de las células licative delta-24 adenoviral vector driven by the para que éstas fabricaran proteínas exógenas, promoter of human papillomavirus 16 that is aceleraron sus desarrollos para precisamente highly selective for associated neoplasms. The administrar mediante las inyecciones el RNAm Journal of Gene Medicine. 9:852-861. 26 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Rojas-Martínez, A., Manzanera, A., Sukin, S., et al. (2013). Intraprostatic distribution and longterm follow-up after AdV-tk immunotherapy as neoadjuvant to surgery in patients with prostate cancer. Cancer Gene Therapy. 20:642-649. Watson, J.D., Tooze, J., y Kurtz, D.T. (1983). Recombinant DNA: A short course. Scientific American books. WH Freeman press: New York. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Descarga aquí nuestra versión digital 27 �Ejes EJES El ácido siálico, coraza de los seres vivos ha permitido comprender la dinámica e importancia celular de los carbohidratos y analizar un poco más acerca de estas pequeñas estructuras químicas formadas por carbono, hidrógeno y oxígeno. Desde los años ochenta a la fecha, el estudio de los carbohidratos a nivel celular ha llevado a establecer el término “glicoma”, que hace referencia a la complejidad de uniones y estructuras funcionales que son generadas por un conjunto de diez carbohidratos conocidos como fucosa (Fuc), galactosa (Gal), glucosa (Glc), N-acetilgalactosamina (GalNAc), N-acetilglucosamina (GlcNAc), manosa (Man), xilosa (Xyl) y ácidos siálicos (Neu5Ac, Neu5Gc y Kdn). Estos glicanos o carbohidratos se encuentran en las células de los seres vivos, cumpliendo un papel biológico específico (Varki et al., 2009). En la naturaleza podemos encontrar diferentes combinaciones y patrones de éstos que son característicos en plantas, mamíferos, hongos, bacterias e insectos (tabla I; Ghosh, 2020). Su combinación resulta en diversas estructuras representativas que se muestran en la figura 1. Tabla I. Distribución de glicanos representativos. Claudia Aguirre-Zapata*,Yobana Pérez Cervera**, Roberta Salinas-Marín * * Universidad Autónoma del Estado de Morelos, Cuernavaca, México. ** Universidad Autónoma Benito Juárez de Oaxaca, Oaxaca, México. Contacto: rsm@uaem.mx DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-3 Recientemente realicé una pregunta a algunos conocidos: “¿Qué es lo primero que piensas cuando escuchas la palabra ‘carbohidrato’?”. La mayoría respondió que pen- 28 saba en alimentos, en calorías y en cuestiones nutricionales. Personalmente, hace un par de años hubiese pensado lo mismo, pero la perspectiva ha cambiado gracias a los conoci- mientos adquiridos en el área de la Glicobiología, la ciencia que estudia todos los eventos relacionados con los carbohidratos, también denominados glicanos. La Glicobiología nos CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Los carbohidratos que conforman el glicoma humano se representan gráficamente utilizando el Sistema de Nomenclatura de Glicanos (SNFG). Un tipo particular de carbohidrato ampliamente estudiado es el ácido siálico, que pertenece a la familia de azúcares α-ceto amino con un esqueleto glucídico de nueve carbonos, a diferencia de los otros monosacáridos de cinco o seis carbonos. En la actualidad se conocen más de 50 derivados de ácidos siálicos, cuya abundancia varía según la especie, sin embargo, son tres los que se consideran representativos en la naturaleza. Estos azúcares se encuentran en la posición terminal de la secuencia de carbohidratos y son susceptibles a modificaciones químicas CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 como acetilación, hidroxilación, aminación, entre otras. En los seres humanos el más abundante es el ácido N-acetilneuramínico (Neu5Ac); en otros mamíferos, hongos y protozoarios, el ácido N-glicolilneuramínico (Neu5Gc), mientras que en organismos acuáticos y bacterias se distribuye el ácido desaminoneuramínico o Kdn (figura 1; Varki, Schnaar y Schauer, 2017). 29 �EJES Figura 1. Glicanos en la naturaleza. A) Carbohidratos que son parte del glicoma humano. B) Los tres tipos de ácido siálico más abundantes en la naturaleza. El Neu5Gc es biosintetizado por mamíferos (por ejemplo, primates), el Neu5Ac se produce únicamente en los seres humanos; sin embargo, las bacterias y los hongos pueden incorporarlo del ambiente y, finalmente, el Kdn encontrado en insectos y bacterias, aunque también se ha observado en algunas plantas. C) Estructuras de glicanos híbridos, altos en manosa y complejos, frecuentemente identificados en células eucariontes y en bacterias. EL ÁCIDO SIÁLICO EN EL GLICOMA El glicoma cumple con diversas actividades biológicas como resultado de adornar o acorazar moléculas más complejas como proteínas (glicoproteínas), lípidos (glicolípidos) y recientemente se ha reportado que también acorazan moléculas de ácidos 30 nucleicos como el ARN (glicoARN) (Flynn et al., 2019). El ácido siálico, a diferencia del resto de los carbohidratos que acorazan a las glicoproteínas, glicolípidos o glicoARN, es el azúcar que se encuentra disponible como primer punto de contacto con el ambiente porque se adiciona en la parte terminal de las ramificaciones de los glicanos y la carga negativa que presenta en su estructura química a pH fisiológico facilita su interacción/ repulsión con otras moléculas (figura 2). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Figura 2. Representación gráfica de glicoproteínas, glicolípidos y glicoRNAs dispuestos en la membrana plasmática y en el retículo endoplásmico (RE). En la figura se representan algunos glicoconjugados acorazados por ácido siálico y la estructura química del Neu5Ac con su respectiva carga negativa. La estructura particular del ácido siálico provoca que sea una coraza de dos filos porque participa en procesos biológicos como el desarrollo neuronal, la regulación de procesos inflamatorios, la interacción con patógenos, la modulación de respuestas inmunológicas y la señalización celular. En contraste, se ha descubierto que su presencia CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 o ausencia en diversos tejidos puede ser un indicador o un mal pronóstico de cáncer o metástasis en ovario, mama, próstata y colon (Zhou, Yang y Guan, 2020). 31 �EJES ALGUNAS FUNCIONES BIOLÓGICAS DEL ÁCIDO SIÁLICO Debido a que múltiples receptores de las células contienen ácido siálico que interactúa con proteínas, éste exhibe diversas funciones biológicas. Dentro de éstas destacan las siguientes: Los glicanos, incluyendo al ácido siálico, son un factor de alto impacto para determinar la eficacia de unión de los espermatozoides al óvulo para lograr la fertilización. Su presencia en las glicoproteínas de la zona pelúcida de los óvulos contribuye favoreciendo la unión de los espermatozoides para lograr la fecundación; dejando en claro su importancia en procesos como la adhesión celular (Teoh et al., 2018). Otra función biológica importante es la comunicación celular, que puede explicarse con la podocalixina, una glicoproteína renal polisialilada (contiene polímeros de ácido siálico) que regula la filtración glomerular, el alargamiento y la ramificación de las neuronas. Su relevancia dentro de este proceso radica en que, en ausencia de este residuo en la podocalixina, se afecta directamente al alargamiento del cuerpo de las neuronas, alterándose el proceso de sinaptogénesis (Vitureira et al., 2010). 32 Una de las más interesantes y poco comprendidas funciones es su papel en el desarrollo neuronal, cuya importancia, se ha propuesto, radica en ser parte de la estructura química de los gangliósidos, moléculas de naturaleza lipídica concentradas en células del sistema nervioso y una fuente de ácido siálico. En enfermedades como Huntington, Parkinson y Alzheimer, por mencionar algunas, se han detectado déficits en el perfil de gangliósidos, comprometiendo la cantidad disponible de ácido siálico para sialilar proteínas o factores neurológicos glicosilados que requieren ser sialilados para llevar a cabo sus funciones (Reily, et al., 2019; Ohmi et al., 2014). Por otro lado, de su participación en la respuesta inmunológica se tiene como ejemplo el rodamiento leucocitario. Este proceso ampliamente documentado es mediado por la interacción del antígeno sialil-Lewis X (SLeX) y las proteínas L, P y E-selectinas del epitelio vascular, que reconocen al ácido siálico presente en el SLex permitiendo la concentración y migración de leucocitos al sitio de interés (Sperandio, Gleissner y Ley, 2009). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Figura 3. Importancia del ácido siálico. En color verde se indican las principales funciones biológicas en las que participa en el ser humano. En color claro se indican algunos ejemplos de sus aplicaciones biotecnológicas. Uno de los temas de mayor novedad es su papel en el proceso de interacción con patógenos, y ha quedado demostrado en los últimos años con el virus de influenza y con varios coronavirus que lo utilizan como elemento clave para entrar a las células hospederas. En el caso particular del virus de SARS-Cov-2, las evidencias indican que la glicosilación favorece la estabilidad del complejo de entrada del virus y se ha observado que la eliminación de residuos de ácido siálico en células epiteliales aumenta significativamente la infección de éste (Sun, 2021). Por otro lado, reportes recientes indican que el dominio de unión al receptor CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 o RBD de la proteína Spike del virus reconoce oligosacáridos sialilados en células con limitada expresión del receptor ACE2, haciendo más eficiente la transmisión del virus por fluidos respiratorios (Saso et al., 2022). Estos hallazgos han permitido considerarlo como un modulador de patogenicidad del SARS-Cov-2. 33 �APLICACIONES BIOTECNOLÓGICAS DEL ÁCIDO SIÁLICO EJES Una vez mencionadas algunas funciones relevantes, hablaremos de sus aplicaciones biotecnológicas más destacadas, por ejemplo, que es considerado como blanco terapéutico, un metabolito de interés diagnóstico en la Química Bioortogonal y como parámetro de calidad en la liberación de bioterapéuticos. En esta última aplicación, su importancia como parámetro de calidad en la liberación de bioterapéuticos se explica con la producción biotecnológica de la proteína glicosilada eritropoyetina (EPO), utilizada terapéuticamente por personas con deficiencia en su producción endógena. Los niveles de ácido siálico en la estructura de la EPO son cruciales para su tiempo de vida media en plasma. La EPO, como producto biotecnológico, requiere un patrón específico de sialilación para poder ser asimilado por el organismo y también los residuos de ácido siálico contribuyen a su eficacia (Maltaneri, 2018). En cuanto a su importancia en la química bioortogonal, comenzaremos explicando que esta rama de la Química es una herramienta enfocada en el marcaje metabólico de CONCLUSIONES carbohidratos como el ácido siálico en procesos malignos como el cáncer, y que recientemente permitió determinar que los ácidos nucleicos como el ARN sufren modificaciones con carbohidratos, incluyendo el ácido siálico, construyendo un puente entre la glicobiología y la biología del ARN (Flynn et al., 2019). Finalmente, y no menos importante, está su papel en procesos metastásicos, en el grado de invasión y agresividad de algunos tipos de cáncer. Para explicar lo anterior, debemos mencionar al grupo de antígenos sialilados localizados principalmente en la superficie de células epiteliales denominados SLea, SLex, T y Tn involucrados en procesos de extravasación celular y considerados biomarcadores o indicadores patológicos de algunos tipos de cáncer (Oliveira-Ferrer et al., 2017). También, otro tipo de moléculas que sufren sialilación son los gangliósidos que se encuentran en niveles elevados en algunos tipos de cáncer como neuroblastoma, melanoma y cáncer de mama. Estos glicolípidos y los antígenos SLea, SLex, T y Tn son considerados blancos para el desarrollo de terapias contra el cáncer con la finalidad de disminuir el potencial metastásico (Teoh et al., 2018). 34 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Es importante resaltar que existe un amplio abanico de implicaciones fisiológicas del ácido siálico que no fueron descritas en este trabajo, como la transferencia de inmunoglobulinas sialiladas en la lactancia, asociadas con eventos nutricionales que desencadenan principalmente el desarrollo de procesos cognitivos en los infantes, y su rol en procesos de desarrollo de caries y de enfermedades bucales como la gingivitis. Es claro que la sialobiología de los seres vivos es un tema emergente que ha mostrado un alto potencial de impacto e interés en diferentes disciplinas y que continuará aportando, porque aún falta mucho por descubrir. Ahora, cada vez que pienses en los azúcares, podrás llevar tu curiosidad más allá de lo habitual, ya no pensarás en primera instancia en alimentos o en calorías y podrás imaginar todas las funciones que estas pequeñas moléculas tienen en el ciclo de vida de los seres vivos. REFERENCIAS Flynn, R.A., Benjamin, A.H.S., Johnson, A.G. et al. (2019). Mammalian Y RNAs are modified at discrete guanosine residues with N-glycans. BioRxiv. Doi: 10.1101/787614 Ohmi, Y., Ohkawa, Y., Tajima, O. et al. (2014). Ganglioside deficiency causes inflammation and neurodegeneration via the activation of complement system in the spinal cord. Journal of Neuroinflammation. 11(1):1-16. Doi: 10.1186/1742-2094-11-61 Saso, W., Yamasaki, M., Nakakita, S-i., et al. (2022). Significant role of host sialylated glycans in the infection and spread of severe acute respiratory syndrome coronavirus 2. PLOS Pathogens. 18(6):e1010590. Doi: 10.1371/ JOURNAL.PPAT.1010590 Sperandio, M., Gleissner, C.A., y Ley, K. (2009). Glycosylation in immune cell trafficking. Immunological reviews. 230(1):97. Doi: 10.1111/J.1600065X.2009.00795.X Teoh, S.T., Ogrodzinski, M.P., Ross, Ch., et al. (2018). Sialic Acid Metabolism: A Key Player in Breast Cancer Metastasis Revealed by Metabolomics. Frontiers in Oncology. 8:174. Doi: 10.3389/ FONC.2018.00174 Varki, A., Schnaar, R.L., y Schauer, R. (2017). Sialic Acids and Other Nonulosonic Acids. In: Essentials of Glycobiology [Internet]. 3rd edition. Cold Spring Harbor (NY): Cold Spring Harbor Laboratory Press. Chapter 15. Doi: 10.1101/GLYCOBIOLOGY.3E.015 Vitureira, N., Andrés, R., Pérez-Martínez, E., et al. (2010). Podocalyxin is a novel polysialylated neural adhesion protein with multiple CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 roles in neural development and synapse formation. PloS one. 5(8). Doi: 10.1371/JOURNAL.PONE.0012003 Zhou, X., Yang, G., y Guan, F. (2020). Biological Functions and Analytical Strategies of Sialic Acids in Tumor. Cells. 9(2). Doi: 10.3390/ CELLS9020273 Descarga aquí nuestra versión digital 35 �Envío dirigido de drogas y genes en biomedicina SECCIÓN ACADÉMICA SECCIÓN ACADÉMICA Envío dirigido de drogas y genes en biomedicina Mucor: el ascenso y caída de un antiguo patógeno en tiempos de COVID-19 Rosácea dérmica y ocular desde un punto de vista clínico y descriptivo Cynthia Aracely Alvizo-Báez*, Luis Daniel Terrazas-Armendáriz*, Ashanti Concepción Uscanga-Palomeque*, Cristina Rodríguez Padilla*, Juan Manuel Alcocer-González* DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-4 RESUMEN ABSTRACT Los sistemas de envío dirigido de drogas y genes se definen como los mecanismos para introducir agentes terapéuticos en el cuerpo; en los últimos años se ha puesto mucha atención en el diseño de estos sistemas, con la finalidad de poder controlar dosis, que la entrega sea específica y, además, dirigida en el sitio deseado sin afectar o dañar órganos y tejidos sanos. Para ello se han propuesto y analizado minuciosamente varios métodos, algunos de éstos son: partículas virales, liposomas, nanoacarreadores poliméricos y nanopartículas magnéticas. Targeted drug and gene delivery systems are defined as mechanisms for introducing therapeutic agents into the body, and in recent years much attention has been placed on the design of these systems, with the aim of being able to control doses, ensuring that delivery is specific and also directed at the desired site without affecting or damaging healthy organs and tissues. For this, several systems have been proposed that have been thoroughly analyzed. Some of these are: viral particles, liposomes, polymeric nanocarriers, and magnetic nanoparticles. Palabras clave: envío dirigido, nanoacarreadores, partículas virales, nanopartículas magnéticas, liposomas. Keywords: targeted delivery, nanocarriers, viral particles, magnetic nanoparticles, liposomes. NANOACARREADORES BASADOS EN NANOPARTÍCULAS viral, nanopartícula magnética, carbon dots (CDs) y nanopartículas poliméricas. Recientemente, la investigación en nanobiotecnología ha proporcionado numerosos avances básicos y aplicados en el sector de la salud. Se han desarrollado nanoacarreadores para la administración eficiente de fármacos con el fin de mejorar la especificidad del tratamiento, además de ser considerados como herramientas de diagnóstico (Chamundeeswari, 2019). Hay diversos estudios en los que se utilizan diferentes tipos de nanoacarreadores para envío dirigido de drogas y genes, estos incluyen liposomas, partícula Para caracterizar los nanoacarreadores y definir si cumplen con las características óptimas para la interacción con los sistemas biológicos, por ejemplo, que no sean tóxicos, no inmunogénicos, que sean estables tanto in vitro como in vivo, biodegradables, etcétera, es necesario saber su tamaño, forma, carga, presencia de grupos funcionales y composición química, para lo cual se utilizan diferentes técnicas como la microscopía electrónica de transmisión, microscopía de fuerza atómica, DLS, eficiencia de encapsulación, potencial zeta, FTIR, rayos X, entre otras (Mourdikoudis et al., 2018; Sharma y Marbaniang, 2019). * Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: jualcocer@gmail.com 36 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 37 �LIPOSOMAS SECCIÓN ACADÉMICA PARTÍCULAS VIRALES Figura 2. Estructura de un liposoma. Figura 1. Estructura de una partícula viral. Las partículas virales son nanoestructuras multiméricas, cuyo tamaño oscila entre 0.1 y 100 nm. Estas partículas se construyen de proteínas virales estructurales, capsómeros y son libres de material genético (figura 1). El conocimiento fisicoquímico de los virus, su estructura y composición, puede permitir la capacidad de manipular sus proteínas estructurales para sintetizar partículas virales con las características requeridas. Por medio de la ingeniería de proteínas, a través de mutaciones sitio dirigidas, es posible llevar a cabo la bioconjugación química de la cápside (Chung et al., 2020). Además, poseen la habilidad de encapsular ácidos nucleícos y otras moléculas de tamaño pequeño. Pueden actuar como vesículas de envío dirigido para llegar a células blanco-específicas (Zdanowicz et al., 2016). En años recientes, varios grupos de investigadores han mostrado que partículas virales pueden entregar drogas quimioterapéuticas, siRNAs, RNA, proteínas y péptidos (Rohovie et al., 2017). 38 Las partículas virales son nanoestructuras multiméricas, cuyo tamaño oscila entre 0.1 y 100 nm. Estas partículas se construyen de proteínas virales estructurales, capsómeros y son libres de material genético (figura 1). El conocimiento fisicoquímico de los virus, su estructura y composición, puede permitir la capacidad de manipular sus proteínas estructurales para sintetizar partículas virales con las características requeridas. Por medio de la ingeniería de proteínas, a través de mutaciones sitio dirigidas, es posible llevar a cabo la bioconjugación química de la cápside (Chung et al., 2020). Además, poseen la habilidad de encapsular ácidos nucleícos y otras moléculas de tamaño pequeño. Pueden actuar como vesículas de envío dirigido para llegar a células blanco-específicas (Zdanowicz et al., 2016). En años recientes, varios grupos de investigadores han mostrado que partículas virales pueden entregar drogas quimioterapéuticas, siRNAs, RNA, proteínas y péptidos (Rohovie et al., 2017). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Los liposomas son vesículas esféricas que consisten en una o más bicapas concéntricas de fosfolípidos que encierran un núcleo acuoso con los grupos de cabeza polar orientados hacia la fase acuosa interna y externa (asemejando a la membrana celular; Nisini et al., 2018). La estructura organizada de los liposomas le otorga la capacidad única de cargar y entregar moléculas con diferente solubilidad, moléculas hidrofílicas en el núcleo acuoso interno, moléculas hidrofóbicas en la bicapa lipídica y moléculas anfifílicas en la interfase agua/bicapa lipídica (figura 2; Laouini et al., 2012). Con esas características, los liposomas, desde los años sesenta, hasta la fecha, siguen siendo considerados como un poderoso sistema de administración de fármacos debido a su estructura tan versátil, así como por su naturaleza no tóxica ni inmunogénica, además de su biocompatibilidad y biodegradabilidad (Mathiyazhakan et al., 2018). Por otra parte, los liposomas poseen algunas ventajas adicionales: a) transporte de CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 grandes cargas de fármacos, b) capacidad de autoensamblaje y c) una amplia gama de propiedades fisicoquímicas y biofísicas que pueden modificarse para controlar sus características biológicas (Sercombe et al., 2015). Es importante mencionar que la eficacia de los liposomas depende de la naturaleza de sus componentes, su tamaño, carga superficial y organización lipídica (Bazzuto y Molinari, 2015). Se dice que la clave para que los liposomas sean eficaces depende de su estabilidad. Ésta se considera la principal preocupación para los pasos de preparación, almacenamiento y administración de liposomas (Laouini et al., 2012b). Por lo que su formulación, producción y esterilización son áreas de oportunidad importantes en investigación. Existen 13 productos farmacológicos liposomales aprobados por la FDA para cáncer de ovario, leucemia linfoblástica, infecciones por hongos, entre otras (Kim, 2016). 39 �SECCIÓN ACADÉMICA NANOACARREADORES POLIMÉRICOS NANOPARTÍCULAS MAGNÉTICAS Figura 3. Estructura de un nanoacarreador polimérico. Figura 4. Nanopartículas magnéticas atraídas por un campo magnético externo. Las nanopartículas poliméricas son partículas sólidas coloidales formadas por polímeros naturales o sintéticos con un diámetro de entre 1 y 1000 nm (figura 3). Han sido investigados especialmente para envío dirigido debido a que poseen las siguientes ventajas: liberación controlada de la droga en el sitio deseado, disminución de toxicidad, evitan efectos secundarios, mejor utilización de la droga y que la focalización específica hacia el sitio se puede lograr uniendo ligandos de orientación a la superficie de las partículas o mediante el uso de guía magnética (Masood, 2016). El uso de nanopartículas poliméricas biodegradables para envío controlado de drogas ha mostrado potencial terapéutico significante, por ejemplo, en cán- 40 cer pueden ser utilizadas para enviar quimioterapias a las células tumorales con mejor eficiencia y menor citotoxicidad en tejidos sanos (Calzoni et al., 2019; Dagalar et al., 2014). Varios quimioterápicos se han encapsulado en sistemas de administración polimérica, con el objetivo de aumentar la eficacia antitumoral, inhibir las metástasis y disminuir la dosis efectiva y los efectos secundarios. Los polímeros sintéticos más usados para estos fines son el PLGA, otros basados en plantas como la celulosa, provenientes de organismos marinos como quitosán, fucoidán, carragenano, etcétera. Algunos de los métodos de preparación de las nanopartículas son emulsificación, evaporación de solventes y nanoprecipitación (Gagliardi et al., 2021). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 El uso de nanopartículas magnéticas para envío dirigido fue propuesto en 1970 por Widder, Senyei y colaboradores (Senyei et al., 1978; Widder, 1978). El principio básico es que los agentes terapéuticos se pueden pegar o encapsular dentro de una nanopartícula. Para que las nanopartículas magnéticas puedan actuar como acarreadores de drogas y genes efectivos la superficie de la nanopartícula primero debe ser modificada para permitir el acoplamiento de las moléculas, este mecanismo puede ser de diferentes maneras, como interacciones electrostáticas, empleando linkers, etcétera. Su comportamiento magnético les permite ser controladas y dirigidas mediante campos magnéticos externos hacia el sitio blanco específico (figura 4; Kumari, 2014; McBain et al., 2008). Las nanopartículas magnéticas más utilizadas son las ferritas, con la composición general M (Fe2O4) (donde M puede tener una acción CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 divalente como NI, Co, Mg o Zn) magnetita (Fe3O4) y magnetita (Fe2O3) (Kianfar et al., 2021). Los estudios in vivo han demostrado que las nanopartículas de Fe3O4 son relativamente seguras ya que no se acumulan en los órganos vitales y se eliminan rápidamente del cuerpo (Barreto et al., 2011). La superficie de las nanopartículas magnéticas se puede modificar (funcionalizar) recubriéndolas con moléculas orgánicas o inorgánicas con el fin de evitar aglomeraciones o que se oxiden. Además de esto, también se les puede unir a biomoléculas como proteínas, ligandos, genes para hacerlas más específicas y eficientes (Kim et al., 2018). Se ha demostrado que combinar nanopartículas magnéticas con drogas incrementa la eficiencia de la terapia de cáncer, por ejemplo, con doxorrubicuina, memtrotrexate, 5-fluoracil, gemcitabine, etcétera (Materón et al., 2021). 41 �SECCIÓN ACADÉMICA CARBON DOTS CONCLUSIÓN Las investigaciones para uso dirigido de drogas y genes han tenido considerables avances, sobre todo como estrategia prometedora para superar la resistencia a sustancias en terapias contra el cáncer. Lo que se necesita para ser acarreadores ideales es que sean multifuncionales, que además de llevar compuestos también lleven genes, así como aumentar el tiempo de retención en el sitio blanco, mejorar los efectos terapéuticos y minimizar los efectos secundarios. REFERENCIAS Figura 5. Diferentes tipos de carbon dots (CDs). Los carbon dots (C-Dots) son una plataforma prevalente para la unión de drogas debido a la presencia de grupos carboxílicos y aminoácidos. Su composición varía ligeramente dependiendo del método de síntesis empleado (Pardo et al., 2018). De acuerdo con su estructura se clasifican en tres categorías: Quantum Dots de grafeno (QDsG), Nanodots de carbono (NDsC) y Dots de polímeros (DsP) (figura 5). Todos éstos exhiben propiedades fotoluminiscentes a pesar de su diferente estructura, tamaño y grupos funcionales de superficie (Koutsogiannis, et al., 2019). Los CDs han ganado enorme atención debido a las ventajas que poseen, como la síntesis económica, fácil funcionalización superficial, baja toxicidad, biocompatibilidad, alta solubilidad en agua, propiedad luminiscente y estabilidad a temperatura ambiente (Nagavarma et al., 2012). Los CDs han sido utilizados como sistemas de envío dirigido de drogas para incrementar la vida media, solubilidad de la droga, acumulación en el sitio del tumor y reducir los efectos secundarios de las drogas e incrementar su tolerancia (Calabrese et al., 2021). 42 Barreto, A.C., Santiago, V.R., Mazzetto, S.E. et al. (2011). Magnetic nanoparticles for a new drug delivery system to control quercetin releasing for cancer chemotherapy. J Nanopart Res. 13:65456553. Bozzuto, G., y Molinari, A. (2015). Liposomes as nanomedical devices. International journal of nanomedicine. 10:975-999. Calabrese, G., De Luca, G., Nocito, G., et al. (2021). Carbon Dots: An Innovative Tool for Drug Delivery in Brain Tumors. Int J Mol Sci. 22(21):11783. Calzoni, E., Cesaretti, A., Polchi, A., et al. (2019). Biocompatible Polymer Nanoparticles for Drug Delivery Applications in Cancer and Neurodegenerative Disorder Therapies. Journal of Functional Biomaterials. 10(1):4. 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Descarga aquí nuestra versión digital 43 �Mucor: el ascenso y caída de un antiguo patógeno en tiempos de COVID-19 SECCIÓN ACADÉMICA Ana Ríos-López*, Gloria M. González*, Orlando Flores-Maldonado* DOI: https://doi.org/10.29105/cienciauanl26.119-5 RESUMEN ABSTRACT Los mucorales son hongos ambientales que están en contacto con el ser humano sin causar enfermedades, mientras que en personas con comorbilidades pueden causar una infección llamada mucormicosis. En 2021, durante la pandemia, este hongo presentó un incremento de casos en pacientes hospitalizados por COVID-19, sin embargo, actualmente las infecciones han disminuido. Mucorales are environmental fungi that are in contact with humans without causing disease, while in people with comorbidities it can cause an infection called mucormycosis. In 2021, during the COVID-19 pandemic, this fungus presented an increase in cases in hospitalized patients for this disease, however, infections have currently decreased. Palabras clave: mucor, mucormicosis, COVID-19, infecciones fúngicas emergentes. Keywords: mucor, mucormycosis, COVID-19, emerging fungal infections. MUCORALES Los mucorales son un grupo de hongos microscópicos oportunistas, entre los que destacan los géneros Rhizopus, Mucor, Lichtheimia y Apophysomyces. Éstos son ambientales y viven a nuestro alrededor, en el suelo, material orgánico en descomposición (plantas, frutas y pan) e incluso en el aire. Morfológicamente, en los medios de cultivo adecuados producen hifas anchas en forma de filamentos o cintas, las cuales sostienen una serie de estructuras denominadas esporangióforo (cuyo ápice dilatado es llamado columnela, figura 1A-B) y esporangiosporas. La agrupación de muchos filamentos se pueden observar a simple vista como un “moho” velloso-algodonoso de color blanco (figura 1C). Éste lo podemos encontrar principalmente sobre frutas, pan y suelo. Por lo tanto, durante su vida, el ser humano está en continuo contacto con ellos a través de la piel, la inhalación o la ingestión. Afortunadamente, estos hongos ambientales son inofensivos para los individuos sanos inmunocompetentes, y difícilmente ocasionarán una enfermedad infecciosa. Sin embargo, aquellos que presentan un sistema inmunológico debilitado y otros factores de riesgo, como diabetes mellitus, enfermedades hematológicas, cáncer, trasplante de órganos, uso de corticosteroides, lesiones en la piel e inmunodeficiencias, se vuelven un blanco ideal para ser receptores de una enfermedad infecciosa conocida usualmente como mucormicosis (tabla I). Figura 1. Morfología de los mucorales. A) Representación de la morfología, B) imagen microscópica y C) observación macroscópica de las características de moho-algodonoso blanco en frutas (imágenes tomadas de Steinbrink et al., 2021; Saito et al., 2016). MUCORMICOSIS Desde los primeros casos de la enfermedad por coronavirus (COVID‑19, por sus siglas en inglés) en diciembre de 2019, el síndrome respiratorio agudo severo por coronavirus 2 (SARS-CoV-2, por sus siglas en inglés) comenzó a propagarse por el mundo hasta ser declarado pandemia en marzo de 2020; ésta causó daños y desafíos en el mundo desde el comienzo. A mediados de 2021, durante la segunda ola que azotaba a la India y al resto del mundo, los medios de comunicación internacionales, y los locales en México, notificaban la aparición de un misterioso hongo negro que causaba una infección mortal en pacientes hospitalizados por COVID-19, generando pánico y especulación en el mundo por una pandemia dentro de otra. Sin embargo, debemos saber que éste coexiste con los humanos desde hace miles de años sin causar un daño de magnitudes globales. Se trata de una enfermedad poco común en el mundo, se describió por primera vez a mediados del siglo XIX. Entre 1847 y 1877 se publicaron los primeros casos en humanos, los reportes médicos coincidieron en que la infección se asociaba a personas con enfermedades “debilitantes” como diabetes, enfermedades hematológicas e inmunosupresión. La frecuencia de casos en el mundo comprende un rango bajo de 0.51 caso por millón de personas al año, si bien la cifra parece ser muy baja, el padecimiento puede ser fatal en los pacientes aquejados. Los principales sitios ana- tómicos del cuerpo más vulnerables a la infección son el tracto respiratorio (fosas nasales y pulmones), la piel (particularmente en heridas y quemaduras) y el cerebro. Estos hongos exhiben una marcada predilección por invadir los vasos sanguíneos que irrigan al tejido afectado, provocando una lesión (que puede observarse de color negro, figura 2) y la muerte de éste (conocida como necrosis), debido a este aspecto son comúnmente llamados “hongos negros”. * Universidad Autónoma de Nuevo León, Monterrey, México. Contacto: orlando.floresmnd@uanl.edu.mx 44 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 45 �Tabla I. Características morfológicas de los principales géneros de mucormicosis. SECCIÓN ACADÉMICA Tabla II. Manifestaciones clínicas de la mucormicosis. EL HONGO NEGRO DURANTE LA PANDEMIA DE COVID-19 Dependiendo del lugar de la lesión, la afección puede clasificarse en: 1) rinocerebral, 2) pulmonar, 3) cutánea, 4) gastrointestinal y 5) sistémica (la tabla II desglosa más información sobre éstas). El pronóstico depende del sitio afectado y de las comorbilidades del paciente, siendo las infecciones sistémica y pulmonar las más letales, alcanzando un rango de entre 7-8 muertes por cada diez pacientes infectados. Figura 2. Mucormicosis cutánea con necrosis del tejido, las lesiones suelen ser limitadas y de color negro o pardo (imagen tomada de Bonifaz et al., 2012). 46 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 En los meses de junio-julio de 2021 los medios de comunicación informaban la aparición del hongo negro durante la segunda ola de contagios causados por la variante Delta en la India. Éste causaba una infección mortal en los pacientes positivos a SARS-CoV-2 y el número de casos reportados fue alarmante, alcanzando aproximadamente 47,000 en sólo tres meses en la India, lo que generó especulación y pánico en la población sobre el inicio de una nueva pandemia. Sin embargo, el panorama en el resto del mundo era totalmente distinto, menos de 1,000 casos en pacientes COVID-19 fueron reportados durante más de un año a nivel global. La mucormicosis no es contagiosa y sabemos que es una infección oportunista que usualmente requiere de personas con comorbilidades debilitantes para desarrollarse. Con la actual pandemia, los casos de mucormicosis presentaron un marcado incremento, particularmente en pacientes críticamente enfermos por COVID-19, evidenciando que este virus favorece su desarrollo. Pero, ¿cuál es la relación entre ambos? Hoy en día sabemos que los pacientes que desarro- CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 llan neumonía grave por SARS-CoV-2 y requieren ser hospitalizados e incluso sometidos a ventilación mecánica, suelen tener varias comorbilidades debilitantes como diabetes, obesidad e inmunosupresión. Además, el uso generalizado de fármacos esteroideos como dexametasona y prednisona (que debilitan al sistema inmunológico) como terapia, así como la construcción de nuevas zonas hospitalarias provisionales en parques, estacionamientos públicos y lugares al aire libre, el uso compartido de humificadores y mascarillas para la oxigenoterapia entre pacientes hospitalizados, resultaron en la combinación ideal de factores que permitieron al hongo negro establecerse en el paciente y desarrollar mucormicosis. A continuación se propone un posible mecanismo del establecimiento de mucormicosis en pacientes con COVID-19. Una persona con comorbilidades que se expone al virus SARS-CoV-2, después de un par de días desarrolla síntomas de COVID-19 que van empeorando con el paso del tiempo hasta presentar neumonía grave, lo cual requiere hospitalización e intubación mecánica, además, como procedimiento al cuadro grave de neumonía se le administran esteroideos; tras varios días hospitalizado, el paciente se expone a los mucorales que se encuentran en el ambiente hospitalario y finalmente desarrolla mucormicosis 47 �SECCIÓN ACADÉMICA (figura 3). Las manifestaciones clínicas más observadas durante la pandemia fueron la rinocerebral y la pulmonar en pacientes positivos, la mayoría falleció por la infección combinada del virus y el hongo. Actualmente, gracias a los avances en el conocimiento del manejo y tratamiento de la COVID-19, por ejemplo, vigilar los factores predisponentes de los pacientes y el uso controlado e individualizado de fármacos esteroideos contribuyó a prevenir los casos de mucormicosis; además, el desarrollo de vacunas y su aplicación inmediata de manera global en personas altamente vulnerables fue crucial para reducir el número de casos graves y el número de pacientes hospitalizados, por lo que se dejaron de utilizar los hospitales provisionales y se favoreció una atención médica más especializada. Por último, el monitoreo ambiental de mucorales en hospitales y áreas destinadas al manejo de pacientes para prevenir la infección, así como una terapia profiláctica con antifúngicos (medicamentos utilizados para tratar mucormicosis) en pacientes con alto riesgo, y la vigilancia epidemiológica en el diagnóstico de éstos en pacientes con COVID-19 grave, fueron un papel clave para prevenir y disminuir el número de casos de mucormicosis en éstos. Hoy en día los nuevos casos son raros y esporádicos, mientras que en la India y en el mundo han disminuido drásticamente. El diagnóstico temprano y oportuno de la mucormicosis es crucial para su cura o control. El uso inmediato de antifúngicos (medicamento para las infecciones causadas por hongos) tiene un impacto directo en el resultado y el curso de la enfermedad. La anfotericina B es el fármaco más activo contra los mucorales y es considerado de elección para el tratamiento inicial, mientras que el posaconazol e isavuconazol son otros antifúngicos activos y se emplean como terapia de rescate en pacientes que no presentan una respuesta favorable a la anfotericina B. Adicional a los antifúngicos, debe intentarse eliminar el factor predisponente de la mucormicosis, por ejemplo, lograr el control de la glucemia en pacientes con diabetes ha demostrado ser un componente importante del régimen, en pacientes con inmunosupresión debe reducirse este factor en la medida de lo posible. La terapia antifúngica combinada suele ser utilizada por muchos médicos en un intento de maximizar el éxito contra esta devastadora enfermedad, especialmente en pacientes con inmunosupresión en los que no puede revertirse. La duración del procedimiento con antifúngicos suele prolongarse (meses a años), hasta que se logra la resolución clínica, incluso puede ser necesaria terapia de por vida. CONCLUSIÓN Figura 3. Posible mecanismo de establecimiento de mucormicosis. Un individuo con comorbilidades se expone al virus SARS-CoV-2, desarrolla síntomas de COVID-19, que evoluciona a neumonía y necesita ventilación mecánica; la receta de fármacos esteroideos y la estancia en el hospital lo predisponen a la exposición al hongo negro y a desarrollar mucormicosis 48 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 La mucormicosis es una infección poco común, que se limita a un grupo reducido de pacientes y que difícilmente provocará una enfermedad masiva alrededor del mundo. Se presentó un ascenso de esta enfermedad durante el primer año de la pandemia debido al uso desmedido de fármacos esteroideos en pacientes hospitalizados con neumonía grave. Gracias a las estrategias de vacunación, tratamiento, manejo y prevención en el mundo, se pudo frenar esta infección secundaria en pacientes con COVID-19. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 REFERENCIAS Choudhary, N.K., Jain, A.K., Soni, R., et al. (2021). Mucormycosis: A deadly black fungus infection among COVID-19 patients in India. Clin Epidemiol Glob Health. 12:100900. doi:10.1016/j. cegh.2021.100900 Madhavan, Y., Sai, K.V., Shanmugam, D.K., et al. (2022). Current Treatment Options for COVID-19 Associated Mucormycosis: Present Status and Future Perspectives. J Clin Med. 11(13):3620. Doi: 10.3390/ jcm11133620 Mahalaxmi, I., Jayaramayya, K., Venkatesan, D., et al (2021). Mucormycosis: An opportunistic pathogen during COVID-19. Environ Res. 201:111643. Doi:10.1016/j.envres.2021.111643 Muthu, V., Rudramurthy, S.M., Chakrabarti, A., et al. (2021). Epidemiology and Pathophysiology of COVID-19-Associated Mucormycosis: India versus the Rest of the World. 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Es multifactorial, el cuadro clínico puede presentarse de distintas maneras, la representativa es una fragilidad capilar y dérmica, dependiendo de la actividad ambiental y climática. Se presenta como un eritema facial ubicado en la zona de las mejillas y nariz, puede observarse un patrón mayor en el sexo femenino. Sin embargo, existen lesiones como hiperplasia de tejidos, de mayor predominancia en el sexo masculino. The dermal and ocular rosacea disease is within the classification of dermatological and ophthalmic conditions, establishing a pathology within two clinical specialties. It is multifactorial, the clinical picture can present itself in different ways, the representative one is capillary and dermal fragility, depending on environmental and climatic activity. It presents as a facial erythema located in the area of the cheeks and nose; a greater pattern can be observed in the female sex. However, there are lesions such as tissue hyperplasia, with a greater predominance in males. Palabras clave: rosácea, ocular, multifactorial, eritema, hiperplasia. Keywords: rosacea, ocular, multifactorial, erythema, hyperplasia. La rosácea es un padecimiento común que abarca la piel y el tejido ocular. Se presenta en la porción central del rostro durante aproximadamente tres meses o un poco más. Se trata de un “trastorno inflamatorio crónico que se caracteriza por rubor facial, telangiectasias, eritema, pápulas, pústulas y, en casos graves, rinofima” (Keri, 2018). rición del ácaro Demodex folliculorum, cuyo ciclo de vida es de aproximadamente seis meses, con una afectación importante en pestañas, ocasionando “prurito moderado y formación de tejido fibroso alrededor del parásito, con eritema, descamación folicular y ardor” (Trejo-Mucha et al., 2007). El objetivo del tratamiento clínico se basa en la justificación, debido a que puede ocasionar lesiones crónicas, así como ojo seco, alteraciones anatómicas debido al proceso de inflamación y fibrosis; en los casos más graves puede ocasionar ceguera. Estas lesiones se presentan con mayor frecuencia en pacientes de fototipo de piel tipo I y II (claro). Como se mencionó anteriormente, está asociada con la apa- ETIOLOGÍA DE LA ROSÁCEA Como se expuso anteriormente, la fisiopatología de esta enfermedad es multifactorial, como alteraciones en el “control vasomotor anormal, obstrucción del drenaje venoso facial, aumento de los ácaros del folículo (Demodex folliculorum) y aumento de la angiogénesis, expresión de ferritina y especies reactivas del oxígeno” (Keri, 2018). Está asociada a trastornos a nivel psicológico, en los que existe prurito, producto de un síndrome conversivo, así como alteraciones correspondientes a la hiperreactividad a nivel vascular, afectando la zona facial; “la tensión y otros factores psicológicos como una propensión para la vergüenza se consideran causas potenciales de la condición” (Mandal, 2019). Se debe enfatizar la presencia de Demodex folliculorum, que altera la flora saprófita, aumenta la secreción sebácea, ocasiona mayores lesiones en la zona afectada y causa una cascada inflamatoria e inmunológica importante proveniente de los linfocitos Helper e inductores T. “La respuesta inflamatoria inmune de linfocitos T Helper y T inductores se ve contra antígenos de Demodex en pacientes con rosácea” (Alonzo, Guarneros y Valdés-Webster, 2006), que aumentan la incidencia de la inflamación y por tanto de daño agudo y crónico. EPIDEMIOLOGÍA Se observó una incidencia en la que se estima que “1% de las consultas dermatológicas presentan rosácea. Es más frecuente en mujeres y en personas con fototipos de Fitzpatrick I y II, aunque incide en todas las razas. En varones tiende a ser más grave, con mayor incidencia de complicaciones y una prevalencia más alta de la variante fimatosa” (Barco y Alomar, 2008); se presenta más en mujeres de tez clara, aunque las de piel oscura también pueden padecerla en menor proporción. A la vez, del tipo de fototipo I y II (muy claro y claro), la exposición a los rayos ultravioleta provenientes del Sol, y también puede representar un riesgo para la aparición de lesiones precancerosas en la piel. MÉTODOS DE DIAGNÓSTICO CLÍNICO Al momento de realizar el abordaje clínico y terapéutico, el especialista puede realizar el diagnóstico por vía visual o clínica, por medio de herramientas básicas. Para cuestiones de diagnóstico diferencial, puede hacer uso de estudios histopatológicos para determinar la etiología, ya sea de origen infeccioso (viral o bacteriano) o alérgico. En la diferenciación del diagnóstico destacan las “enfermedades sistémicas como policitemia vera; del tejido conectivo, síndrome carcinoide, mastocitosis y causas neurológicas de flushing” (Barco y Alomar, 2008). CUADRO CLÍNICO DE LA ROSÁCEA En numerosos artículos y guías consultadas se tiene estipulada la presencia de lesiones a nivel dérmico Figura 1. Las lesiones se presentan como pápulas y pústulas en y oftálmico. Se presentan en la consulta, refiriendo la zona del rostro con patrón inflamatorio (Manual MSD Versión lesiones como descamaciones a nivel de pestañas e para público general, 2018). inflamación en la base de la zona palpebral. * Universidad Marista, Mérida, México. ** Universidad Anáhuac Mayab, Mérida, México. *** Universidad Autónoma de Guadalajara, Guadalajara, México. Contacto: axelgb1@hotmail.com 50 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 51 �SECCIÓN ACADÉMICA MANIFESTACIONES OCULARES Durante el proceso de la evolución de la enfermedad se presentan distintos tipos de lesiones, englobando tanto la parte correspondiente a los párpados y pestañas. Entre éstos se encuentran: blefaritis anterior, que presenta escamas y escoriaciones alrededor de pestañas, eritema y rubor en la zona anterior del párpado. “Hasta 58% de los pacientes con rosácea pueden experimentar alteraciones oculares que van desde blefaritis hasta lesiones corneales que ponen en peligro la agudeza visual” (Alonzo, Guarneros y Valdés-Webster, 2006). Dentro de este mismo cuadro, pueden presentarse dos variantes etiológicas distintas: de origen estafilocócico y seborreica. Figura 2. Las lesiones que evolucionan de un cuadro inflamatorio agudo a crónico presentan una secuela en la zona nasal llamada rinofima (SkinNews, 2018). MANIFESTACIONES CUTÁNEAS Las lesiones son propiamente abordadas desde un punto de vista dérmico, el proceso inicia con “la hiperemia, que puede ser episódica, pero luego de varios meses o años pasa a ser crónica con el desarrollo de telangiectasias. Durante los episodios de inflamación aparecen pápulas, pústulas y edema” (Rodríguez-Rivello, 2010), para lo cual conviene realizar un diagnóstico diferencial con padecimientos de la piel relacionados con la producción de las glándulas sebáceas, por ejemplo, dermatitis atópica, acné con patrón vulgar y juvenil. La rosácea, que afecta principalmente la zona central del rostro, es entendida como un trastorno 52 Figura 3. Las lesiones en la zona facial presentan un patrón vascular, debido al aumento capilar llamado telangiectasias (Dermatología.cat, 2020). Figura 5. Meibomitis, inflamación de las glándulas de Meibomio, éstas se encuentran a lo largo de borde palpebral secretando lípidos fundamentalmente, lo que ayuda a la formación de la lágrima (EcuRed, 2009). TRATAMIENTO EN LA ROSÁCEA DÉRMICA Y OCULAR El tratamiento de este padecimiento, tanto de presen- inflamatorio, que se caracteriza por rubor facial, telangiectasias, eritema, pápulas, pústulas y, en casos graves, rinofima. Esto puede ocasionar lesiones crónicas, engrosamiento de la dermis y alteración de la estructura cutánea. El diagnóstico, como en muchas patologías dérmicas, engloba la historia clínica realizada al paciente, interrogatorio, antecedentes y la revisión clínica. La etiología de la rosácea engloba una parte oftálmica: aumento de la permeabilidad vascular, formación de vasos, los cuales presentan fragilidad capilar y presencia de D. Folliculorum. La evolución clínica presenta cuatro fases: prerrosácea, vascular, inflamatoria y tardía. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 tación cutánea como ocular, suele ser con efecto antibiótico y antiinflamatorio, para disminuir el proceso de daño tisular agudo y crónico. Esto se determina al realizar la valoración, bajo los parámetros del número y gravedad de lesiones, el tiempo que ha transcurrido Figura 4. La rosácea ocular suele afectar a personas en edad adul- y los efectos potenciales a futuro. Además se deben ta, de entre 30 y 50 años de edad. El trastorno se puede controlar comunicar al paciente los efectos de los factores excon medicamentos, pero suele volver a surgir porque no remite ternos, como el clima, y el apego que debe tener al totalmente (OkDiario, 2020). tratamiento sistémico o tópico. Por otra parte, en la situación anatómica posterior se presenta inflamación de las glándulas de Meibomio (meibomitis); la tipografía de las lesiones es descrita como eritema, inflamación y secreciones de las glándulas. A su vez, viene acompañada de lagrimeo, irritabilidad, presencia de sequedad y fotofobia. El paciente refiere “aparición de chalaziones a repetición y blefaroconjuntivitis crónica (30%)” (Yáñez y Morante, 2006). La enfermedad puede presentar un patrón propiamente en la conjuntiva. Las lesiones se consideran como elevaciones o pequeños bultos tortuosos, con un patrón muy vascularizado y de color violáceo. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 De igual forma se deben evitar los factores desencadenantes, como calor, frío, así como ejercicios físicos que impliquen un aumento en la permeabilidad capilar y vascular. También es importante la administración de fármacos como inhibidores de calcineurina y corticosteroides. Los antiinflamatorios tienen un rol importante en el mantenimiento y la mejoría del cuadro, pues actúan a nivel local contrastando con los inhibidores de la calcineurina. Uno de los pilares del tratamiento tópico es el “ácido azelaico, que ha demostrado ser un tratamien- 53 �SECCIÓN ACADÉMICA to seguro y eficaz, aprobado por la FDA (Food Drug Administration), pues actúa principalmente en lesiones papulopustulosas y escoriaciones. Tiene presentaciones en gel a 5% y crema a 20%. Su mecanismo se basa en la inhibición de calicreína 5 y catelicidina (estos componentes se basan en la patogénesis de la cascada inflamatoria) de la rosácea” (Troielli et al. 2016). En lo que se refiere al tratamiento antibiótico, se hace hincapié en la revisión clínica. Los dos medicamentos de elección son “las tetraciclinas en su presentación 100 mg y doxicilinas 100 y 40 mg (aprobadas también por la FDA), ambas de liberación prolongada. Se recomienda el tratamiento sistémico por 12 semanas y, posterior a la mejoría del cuadro clínico, mantener tratamiento tópico de mantenimiento” (Troielli et al. 2016). Para tratar la rosácea ocular, primero se deben identificar los factores que exacerban el cuadro y evitarlos de ser posible. Algunos pacientes refieren mejoría clínica con masajes faciales para disminuir el edema. El uso diario de protector solar de amplio espectro es recomendable en todos los pacientes, los bloqueadores físicos, como los de dióxido de titanio y óxido de zinc, son bien tolerados. Los fimas, en especial los rinofimas, mejoran cosméticamente con la dermoabrasión, rasurados o peelings. El tratamiento ocular requiere de medicamento tanto oral como tópico, incluyendo higiene ocular, lubricación y, ocasionalmente, esteroides tópicos a corto plazo. CONCLUSIÓN Las patologías ocular y dermatológica están relacionadas, debido a que en casos como la rosácea son alteraciones de las glándulas sebáceas, las cuales ocasionan inflamación en el tejido, afectando las zonas facial, nasal y ocular. El tratamiento se basa principalmente en el uso de antibióticos para disminuir el proceso inflamatorio y la cantidad de microorganismos como Demodex, que también estimulan el proceso de inflamación y daño tisular. Por todo lo anterior, el especialista debe tener especial cuidado para lograr una mejoría en el paciente e identificar las principales lesiones que engloba dicha patología. 54 REFERENCIAS Alonzo, M., Guarneros, A., y Valdés-Webster, R. (2006). Rosácea ocular: presentación de un caso. Medigraphic.com. Disponible en: https://www.medigraphic.com/pdfs/derma/cd2006/cd063h.pdf Barco, D., y Alomar, A. (2008). Rosácea. Actas Dermo-Sifiliográficas. Disponible en: https://www.actasdermo.org/es-rosacea-articulo-S0001731008746726 Keri, J., (2018). Rosácea-trastornos dermatológicos-manual MSD versión para profesionales. Manual MSD versión para profesionales. Disponible en: https://www.msdmanuals.com/ es/professional/trastornos-dermatol%C3%B3gicos/acn%C3%A9-y-trastornos-relacionados/ros%C3%A1cea Mandal, A. (2019). Autoestima y depresión de rosacea. News-Medical.net. Disponible en: https://www.news-medical. net/health/Rosacea-Self-Esteem-and-Depression-(Spanish). aspx#:~:text=Rosacea%20es%20una%20enfermedad%20 de,los%20exacerbators%20de%20la%20condici%C3%B3n Rodríguez-Rivello, G. (2010). Tratamiento de la rosacea papulopustulosa. Intramed.net. Disponible en: https://www.intramed.net/contenidover.asp?contenidoid=65768 Trejo-Mucha, E., Puell-Ramírez, L., Salomón, M., et al. (2007). Demodicidosis en pacientes con rosácea. Scielo.org. pe. Disponible en: http://www.scielo.org.pe/scielo.php?script=sci_arttext&pid=S1018-130X2007000100004 Troielli, P., González-Otero, F., Ríos-Yuil, J., et al. (2016). Actualización y recomendaciones para el diagnóstico y tratamiento de la rosácea en latinoamérica. Medigraphic.com. Disponible en: https://www.medigraphic.com/pdfs/cutanea/ mc-2016/mcs161b.pdf Yáñez, B., y Morante, V. (2006). Rosácea ocular: clínica y alteraciones de la película lagrimal. Cidermperu.org. Disponible en: http://www.cidermperu.org/php/folia/pdf/f0121.pdf Descarga aquí nuestra versión digital CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 55 �CIENCIA DE FRONTERA Ciencia de frontera Ciencia y humanismo para detectar el virus: entrevista al doctor Andreu Comas García María Josefa Santos Corral* *Universidad Nacional Autónoma de México, Ciudad de México, México. Contacto: mjsantos@sociales.unam.mx E l doctor Andreu Comas García es médico cirujano por la Facultad de Medicina de la Universidad Autónoma de San Luis Potosí (UASLP), tiene una maestría en Ciencias de la Salud por la Escuela de Salud Pública de México del Instituto Nacional de Salud, y un doctorado en Ciencias del Programa de Doctorado en Ciencias Biomédicas de la Universidad Nacional Autónoma de México. Sus áreas de trabajo son la epidemiología, virología, inmunología y salud pública de virus respiratorios sinciciales 56 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 centro OMS Mex-21 que se encuentra dentro de la UASLP. Fue fundador del Laboratorio Estatal de Histocompatibilidad de Órganos y Tejidos y del Laboratorio de Enfermedades Infecciosas, del Centro de Investigación en Ciencias de la Salud y Biomedicina (CICSaB) de la UASLP. El laboratorio de Enfermedades Infecciosas fue el primero de la academia con servicio al público para diagnosticar la Actualmente es profesor e investigador infección por SARS-CoV-2, y el primero en del Departamento de Microbiología de la detectar variantes de este virus como serviFacultad de Medicina. Es colaborador del cio tanto al gobierno como al público. (VSR), influenza y SARS-CoV-2; se especializa en los temas de dinámica de la transmisión de virus respiratorios, regulación inmune de la infección y factores de riesgo de enfermedad grave por VSR en recién nacidos, temas sobre los que ha publicado artículos, capítulos de libro y ha impartido numerosas conferencias. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 57 �CIENCIA DE FRONTERA Espero seguir contribuyendo a que en esta pospandemia sigamos creciendo y beneficiando a la sociedad. 58 ¿Cómo transita de la Medicina a la investigación en biomedicina? ¿Qué circunstancia detona su interés por la investigación en virus respiratorios? Fue una transición que se dio durante el servicio social, el cual realicé en investigación con el Dr. Daniel Noyola Cherpitel, entre 2008 y 2009. Durante el servicio, realicé detección y caracterización molecular de virus de influenza en San Luis Potosí. Esto se hizo porque entonces el Laboratorio Estatal de Salud Pública no tenía los recursos para realizarlo. En este periodo hubo dos momentos importantes que hicieron que decidiera dejar el mundo de la medicina clínica y me orientara por la investigación en epidemiología y virología. El primer momento fue cuando detecté por primera vez un paciente (mediante inmunofluorescencia indirecta) con infección por el VSR. El segundo fue la pandemia de influenza A/H1N1 de 2009. Mi primer acercamiento fue de niño al leer las historias de Pasteur, Robert Gallo, el HIV, el ébola y conocer las epidemias. Ya dentro de la carrera de Medicina, al ingresar al tercer año Desde enero hasta Semana Santa de ese año empezamos a detectar pacientes con neumonía atípica viral sin inmunosupresión. En aquel tiempo, junto con el Dr. Christian A. García Sepúlveda, intentamos detectar el agente causal y descubrimos que no era influenza aviar. Al poco tiempo salió la información de que era influenza triple porcina arreglante. Con esta información empezamos a detectar y caracterizar a los pacientes y los virus. Ahí decidí que mi camino sería la investigación y busqué un posgrado que tuviera epidemiología, salud pública e investigación básica. Así llegué al Programa de Maestría en Ciencias en Salud en Enfermedades Infecciosas en el INSP. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 empecé a tocar las puertas de los laboratorios de la facultad y conocí el Dr. Noyola. Inmediatamente me gustó lo que hacía y empecé a tomar muestras y analizar datos, hasta que se convirtió en una rutina y una pasión. ¿Qué retos y oportunidades representó para un especialista en VSR la epidemia SARS-CoV-2? El primer reto consistió en aplicar el conocimiento de VSR y de influenza para la detección y bioseguridad para manejar el virus. Para finales de enero de 2020, al analizar los datos de la epidemia, nos dimos cuenta de que la velocidad de propagación era mucho mayor que la del SARS-CoV de 2002-2003. Entonces, junto con los doctores Fernando Díaz-Barriga Martínez y García Sepúlveda, formamos el Programa Virus, para poder establecer estrategias para la detección y mitigación del virus. Lo primero que hicimos fue elaborar infografías para la prevención, y un manual para el asilamiento en casa de infectados. Éstas CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 las traduje a lenguas como pame del norte, pame del sur, mixteco, náhuatl y maya. De manera paralela trabajamos para habilitar un laboratorio de diagnóstico. Como la situación política no favorecía el abrirlo y la UASLP estaba pasando por un cambio de rector, temíamos dificultades para hacer el diagnóstico. Por lo tanto, decidimos organizar el proceso en dos partes: la primera, toma de muestras, trabajo administrativo, procesamiento inicial de la muestra, obtención del RNA viral y resguardo de muestras en el CICSaB (bajo la dirección del Dr. Roberto F. González Ama- 59 �CIENCIA DE FRONTERA ro y trabajando con la Dra. Sofía Bernal Silva y Berenice Hernández). La segunda, la RT-qPCR en el Laboratorio de Genómica Viral y Humana del Dr. García Sepúlveda. Todo esto fue apoyado por el entonces director de la Facultad de Medicina (hoy rector de la UASLP). A pesar de que para mediados de febrero de 2020 ya teníamos todo para hacer el diagnóstico, los servicios de salud del estado de San Luis Potosí no nos permitían realizarlo. Hasta que para mediados de marzo obtuvimos el aval del InDRE y el 27 de marzo detectamos el primer paciente. Con el laboratorio montado, un tercer reto fue el volumen de muestras (llegamos a atender 200 al día) y las dificultades sociales que conllevaba para la gente tener un resultado positivo, desde la posibilidad de aislarse hasta el estigma que significaba contagiarse. El cuarto fue la aparición de variantes, con lo cual se incrementaron las reinfecciones y las infecciones en niños y en personas vacunadas. Para ese momento ya existía una excelente relación con los servicios de salud de San Luis Potosí, el In- DRE, el Consorcio Mexicano de Vigilancia Genómica y con el Dr. Octavio P. García, de la empresa Genes2life. Gracias a todo esto pudimos detectar los primeros casos de variantes del SARS-CoV-2 mediante RT-qPCR en el estado. Al principio mediante donación de Genes2Life y posteriormente compramos los reactivos. El quinto reto fue la reaparición de influenza y el VSR (noviembre de 2021), con ello tuvimos que cambiar la tecnología de detección, hasta conseguir que en una sola muestra, la de Genes2life, que además tenía un precio más bajo, detectáramos los virus de SARS-CoV-2, influenza y VSR. Los dos primeros años de la pandemia el reto fue grande, debíamos atender un gran volumen de pacientes con poco personal, teníamos mucha presión. Debido a ello, el primer año sólo fue diagnóstico, en el segundo a esta actividad se sumó reclutar pacientes. Ello nos llevó a parar proyectos de investigación. Además, impartíamos clases online, enfrentábamos los retrasos con los que llegaran reactivos y a nivel personal veíamos poco a la familia. La difusión de información ha sido muy amplia, lo que generó una sociedad más proactiva y con más conocimiento. 60 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 ¿Cómo integra y constituye redes de trabajo sobre el tema? A partir de 2019 se crea ProcienciaMx, que se ha convertido no sólo en un foro para defender la ciencia y la tecnología en México. También se ha vuelto una gran plataforma para el intercambio de ideas, personas y proyectos. Otro momento clave fue la pandemia, nos vinculamos con muchos laboratorios y con gente de otras disciplinas, universidades y ciudades, lo que nos llevó a crear un trabajo en equipo multidisciplinario que nos ha enseñado que podemos trabajar varias personas en diferentes temas de manera productiva. Además, a partir del Programa Virus integramos una red multidisciplinaria donde había psicólogos, abogados, biólogos, sociólogos, médicos CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 y epidemiólogos y trabajamos con varias comunidades vecinas para evitar y controlar los contagios. En éstas abrimos la primera escuela pública antes que el resto y durante cuatro meses nadie se contagió gracias a que pudimos hacer un buen vínculo con la comunidad y con otros profesores como los del Cinvestav que vinieron a probar un sistema de muestreo para COVID que los usuarios aceptaron y usaron para muestrearse. Con la intervención y apoyo del doctor Fernando Díaz Barriga tuvimos una visión de cómo debemos responder a la sociedad, asunto que a veces no es tan fácil y requiere hablar con la gente en su 61 �CIENCIA DE FRONTERA idioma, explicándoles lo que ocurre y los sistemas de solución propuestos de acuerdo a su circunstancia. Esto fue importante entre otras cosas porque al principio de la pandemia se generó un estigma contra los infectados, como si lo fueran de sida, había mucha negación. Por ello, el grupo interdisciplinario trabajó también en el diseño de un manual que compartimos con toda la sociedad para el cuidado del enfermo y logramos que la gente que vivía en una casa no se infectara de la persona contagiada, esto antes de la variedad Delta, cuando ya no hubo tanto control. ¿Qué incidencia tuvieron las investigaciones sobre el tema en la toma de decisiones de los gobiernos locales y nacional? Ésta es una pregunta que tiene muchas respuestas, ya que ha dependido de cada gobierno municipal, estatal y federal en turno. Es una respuesta diferente entre países. En el caso particular del gobierno del estado de San Luis Potosí, que estuvo en funciones durante los dos primeros años de la pandemia, hubo una excelente colaboración entre la academia y la toma de decisiones. El gobierno escuchó a los diferentes expertos, se formó un comité y, particularmente durante las etapas más crudas, se tomaban decisiones balanceadas entre la política y la ciencia. A nivel federal, sin duda los científicos y sus recomendaciones no han sido escuchados, sino reprimidos y perseguidos. ¿Qué retos implicó la difusión de los conocimientos sobre el SARS-CoV-2 a la sociedad? ¿Qué le ha dado la UASLP al doctor Comas y usted qué le ha dado a la UASLP? La UASLP no sólo me ha dado una licenciatura y un posdoctorado, también me ha permitido desarrollarme como profesor universitario, hacer investigación y otorgar servicio. Me permitió crear dos laboratorios de diagnóstico que ayudaron a la sociedad y generaron grandes ingresos para la propia Universidad. También me ha permitido darme a conocer dentro de la comunidad científica y hacer relaciones que el día de hoy me dan la posibilidad de despegar como investigador independiente y no como un investigador asociado. Me ha permitido entrar al SNI y llevar dinero a la casa. Aunque todavía soy un profesor e investigador hora-clase por obra y tiempo determinado, aunque sigo soñando ser algún día un profesor investigador de tiempo completo. Sin duda, me ha dado una carrera y una proyección. Fue y sigue siendo un reto muy importante en esta época de tanta desinformación en redes sociales, donde la posverdad y las fake news replicadas por medios de comunicación, sociedad, políticos y gobiernos han complicado el correcto manejo de la pandemia. La difusión de información ha sido muy amplia, lo que generó una sociedad más proactiva y con más conocimiento. Nos permitió analizar y criticar como población las medidas y, sobre todo, nos enseñó la rapidez con la que cambia la información y la relatividad de la ciencia. Sin duda, el principal reto en México ha sido que el gobierno federal, y gran parte de los locales, han decidido no seguir las recomendaciones científicas, con lo cual a muchos se nos ha señalado, censurado y perseguido. Lo que yo he dado a la UASLP ha sido calidad en mi trabajo, hacerlo con humanismo, tratar de enseñar y siempre intentando hacerlo de la mejor manera. He generado ingresos, visibilidad y, sobre todo, ayudé a que pudiera ser un agente relevante durante la pandemia. Espero seguir contribuyendo a que en esta pospandemia sigamos creciendo y beneficiando a la sociedad. Inmediatamente me gustó lo que hacía y empecé a tomar muestras y analizar datos, hasta que se convirtió en una rutina y una pasión. 62 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 DESCARGA AQUÍ NUESTRA VERSIÓN DIGITAL CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 63 �Sustentabilidad ecológica SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA EL DÍA CERO EN EL ÁREA METROPOLITANA DE MONTERREY Pedro César Cantú-Martínez* *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. E-mail: cantup@hotmail.com El cambio climático –de origen antropogénico– es el fenómeno que más daño ha ocasionado en el contexto internacional, su incidencia afecta las condiciones del clima, por lo que todos los territorios del planeta son susceptibles de estar expuestos a una posible ocurrencia de sus efectos. Sus estragos, según Sánchez (2021), son consecuencia de la gestión inadecuada de los recursos naturales, los cuales son de gran vitalidad para la naturaleza y la sostenibilidad del ser humano; esto demuestra que la vulnerabilidad al cambio climático en la actualidad es enorme, ya que representa un desafío sumamente complejo que trae consigo añejas y nuevas problemáticas sociales y ambientales. En este aspecto, Ortega-Gaucin (2018:79) asevera: Sus efectos van desde aquellos de carácter físico a corto plazo (escasez o falta de agua para las actividades cotidianas) y ambiental (daños en la flora y fauna silvestres), hasta los impactos sociales y económicos de gran alcance, como pérdidas de la producción agrícola, pecuaria, forestal y pesquera, desempleo, conflictos, entre otros. Entre los efectos más notables del cambio climático se encuentra con mayor persistencia la falta de agua, que se está haciendo presente en múltiples lugares en el mundo. La Organización Meteorológica Mundial (2006) ha llegado a estimar que la escasez ha provocado aproximadamente 20% de las pérdidas económicas en el 64 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 mundo. Aspecto que se ha incrementado, ya que los impactos en la comunidades y ecosistemas han sido más agudos y amplios durante las pasadas dos décadas (Browder et al., 2021). Es así como los fenómenos hidroclimatológicos se han extendido de forma rápida, y su evolución ha sido inseparable de múltiples efectos negativos en el clima y la suficiencia hidrológica. Los sucesos negativos de la sequía se pueden caracterizar en términos de las siguientes características: magnitud, ubicación, duración y momento. Conjuntamente, los impactos ocasionados por las sequías se pueden, además, caracterizar y distinguir según los sectores comunitarios afectados. La gama de daños es extensa e incluyen las áreas de la salud, la actividad agropecuaria, el sector de energía, transporte e industrial y manufacturero (IDMP, 2022). El Banco Mundial estima que en los últimos 20 años se han visto afectadas 1.43 billones de personas por este fenómeno en el mundo (Browder et al., 2021). Por los anteriores argumentos, se hace pertinente abordar la problemática existente de insuficiencia de agua en el área metropolitana de Monterrey (AMM) en Nuevo León, México. Para ello se abordará qué es el día cero y los sucesos que sobrevinieron en el AMM, también se abordará el contexto de la crisis por este elemento en Nuevo León, particularmente en el AMM, para terminar con algunas consideraciones finales. 65 �SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA EL DÍA CERO Se hace alusión al día cero cuando una nación, región o ciudad se queda sin el recurso hídrico en cantidades suficientes para lograr satisfacer las demandas para poder subsistir, o bien desarrollarse enteramente. En este contexto, Romero y Romero (2020:29) indican lo siguiente: El día cero significaría una gran crisis del agua en una región. Aunque es un derecho humano tanto en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, no es igual en calidad y cantidad para todos. Expertos en la materia se refieren al día cero como aquella fecha en la que la población de una localidad deja de tener acceso libre al agua, para únicamente poder obtenerla mediante esquemas de racionamiento. De tal manera que debido a las características propias de ese momento se verían acciones de racionamiento del suministro, con lo que una gran cantidad de población estaría siendo afectada por el cierre del servicio de distribución, generando que hogares, comercios y empresas se vean en la necesidad de encontrar otras fuentes locales de abastecimiento. Recientemente, el AMM ha padecido una situación muy similar, donde tanto el organismo operador de la distribución (Agua y Drenaje de Monterrey) y la Comisión Nacional del Agua, han tomado medidas de manera conjunta para paliar esta carencia ra- 66 cionándola, esto ha incidido en la vida cotidiana de cerca de 5 millones de personas, que mayormente dependen de los afluentes superficiales de ríos y presas de almacenamiento. Los principales cuerpos de agua, las presas La Boca, Cerro Prieto y El Cuchillo, alcanzaron niveles críticos de almacenamiento de 8, 2 y 42%, respectivamente (Cantú-Martínez, 2022). Estos tres embalses proporcionan 60% del abastecimiento –el otro 40% es de mantos subterráneos–. La Boca, localizada a 30 km del AMM, proporciona 34 hectómetros cúbicos (hm3) útiles, en tanto Cerro Prieto, ubicada a 135 km, 249 hm3, mientras El Cuchillo, situada a 120 km del AMM, abastece 921 hm3 utilizables. Estos volúmenes se registran cuando los embalses alcanzan sus niveles máximos (Fondo de Agua Metropolitano de Monterrey, 2016). Tales antecedentes han puesto al descubierto que los esfuerzos de una planeación y gestión adecuada por las instancias gubernamentales fueron insuficientes; durante los últimos años, estando al frente Rodrigo Medina (2009-2015) y Jaime Rodríguez (2015-2021), y ahora, durante la gestión del gobernador Samuel García (20212027), se apreció el colapso del sistema de abastecimiento (Esparza, 2014; Cantú-Martínez, CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 2022). En este sentido, destacan declaraciones muy específicas del gobernador Samuel García, al comienzo de la crisis, como las siguientes: “Ahora resulta […] porque no hay agua, como si a mí me tocara el abasto”, “¿Qué culpa tiene Agua y Drenaje de que […] el gobierno federal y local no previeron esta crisis?” (López de Rivera, 2022). Con estas declaraciones evidenció que, en el marco de la jurisdicción federal y estatal en años anteriores, como instancias concernientes en la materia, impensadamente o no, demoraron en dar una solución concreta a la problemática, omitiendo el descenso constante del volumen del recurso con el que se contaba almacenado, en los tres principales embalses, lo que derivó en el contexto socioambiental del día cero. Asimismo, se puso en entredicho que la administración estatal fuera garante de la prestación del suministro, es decir, que involucra actividades de responsabilidad que son encaminadas a la provisión y seguridad del servicio que representa un insumo de utilidad general para la población. El aprovisionamiento de agua es un compromiso del Estado; no obstante que este servicio pueda ser concesionado, debe estar atento para que se responda a las necesidades de carácter general de la sociedad en el AMM, la cual requiere que el CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 abastecimiento se brinde con normalidad, calidad y de forma continua. Por otra parte, entre las causas principales, que se pueden argumentar, para llegar a este trance, y que conciernen a una mala gestión, encontramos, además de las sequías, aquello aunado a la sobreexplotación de acuíferos, el desperdicio del líquido proveniente de la precipitación pluvial, la falta de mantenimiento de la infraestructura hidráulica, las fugas del sistema de distribución, las tomas clandestinas, el desvío indebido de los cursos superficiales que abastecen las presas, la pérdida de los sistemas naturales captadores por el avance de la frontera urbana, agrícola y pecuaria, la disímil distribución del recurso entre la población y el sector productivo, los altos consumos per capita de una urbe creciente, así como la privatización, por citar algunas. Es así que el temido día cero se ha hecho presente en el AMM, generando una situación sumamente crítica, y cuya amenaza ha generado un escenario de carestía, en el cual, el agua distribuida en los contenedores públicos y camiones pipa fue insuficiente, donde además la población más vulnerable, social y económicamente, se vio principalmente afectada. 67 �SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA tran el impacto de las industrias refresqueras, cervecera y de acero asentadas en Nuevo León, sobre el patrimonio hídrico –del cual obtienen millonarias ganancias– al comentar terminantemente: CONTEXTO DE LA CRISIS DE AGUA En Nuevo León, uno de los múltiples problemas que ha enfrentado el AMM ha sido el abasto para una población en constante crecimiento. Esto es una eventualidad esencial a resolver, ya que el recurso hídrico es primordial para satisfacer las demandas del acelerado incremento poblacional, y adicionalmente es fundamental para la producción industrial y comercial que identifica a esta gran metrópoli. Si, además, contemplamos que el AMM está asentada en una región con condiciones climatológicas con oscilaciones de temperatura muy extremas, que ahora alcanzan los 45 grados centígrados, particularmente durante los meses de verano, con periodos anuales en los que la precipitación es muy escasa, y de igual modo, los escurrimientos son insuficientes, así como el reabastecimiento de los mantos acuíferos, podemos darnos una idea de la complejidad del problema y de la dimensión del esfuerzo para solventar esta situación (Inegi, 2017). Al respecto, Corrales y Vera (2022:319) comentan que en: …el estado de Nuevo León, el agua es un tesoro disputado por diferentes usuarios. Su uso y distribución ha creado todo un conjunto de instituciones e infraestructuras que operan aplicando costos por el consumo de este recurso escaso. Estas tarifas las definen organismos operadores del sector gobierno, privado o mixto cuando ambos sectores participan en el abastecimiento. Como en toda economía, los recursos son escasos y distribuidos en atención a la capacidad de pago de los consumidores y productores, así como el agua. 68 Este escenario no es nuevo, y las dificultades se han mostrado antes, por ejemplo, en el verano de 1978, el Sistema de Agua y Drenaje de Monterrey se vio en la imperiosa necesidad de interrumpir el suministro por 12 horas, de las 8 pm a las 6 am, por motivo de contar con un déficit en el abastecimiento, ya que no cubrían 42% de la demanda. Más adelante, en 1980, la insuficiencia fue tan grave que la mitad de la población sobrellevó un racionamiento aproximadamente durante un año, que incluso provocó que algunos pozos concesionados a la iniciativa privada también se vieran abatidos, y el sector industrial se considerará comprometido por primera vez. Esta situación se extendió hasta 1984, cuando sólo se cubría el abastecimiento de 50% (Cervantes et al., 1991). Es así que el inicio de los ochenta del siglo XX se vio sacudido por distintas movilizaciones populares en protesta por la falta de este elemento. En 1985 sólo se cubría 60% de la demanda, y tras los esfuerzos y gestión gubernamental, en 1988 se logró que 90% de población contara con 12 o más horas diarias de suministro, entre tanto en los sectores más elevados el servicio sólo cubría un periodo de entre 6 y 12 horas al día (Cervantes et al., 1991). Lo anterior también ha dejado entrever las dificultades que existen en materia de coordinación, pero particularmente de entendimiento entre las estructuras gubernamentales que han regido Nuevo León. Muestra de ello es el rechazo al “planteamiento de la construcción del acueducto Pánuco-Cerro Prieto, dentro del proyecto denominado Monterrey VI” (Aguilar y Monforte, CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 2018:150), que si bien era muy costoso, también era la única alternativa –propuesta durante el gobierno de Rodrigo Medina– para paliar la grave escasez por las sequías prolongadas y la creciente demanda por parte de la población. Se debe hacer hincapié en que existía, en el proyecto Monterrey VI, una gran injerencia del sector privado que, representado por grupos financieramente acaudalados, consideraban estratégicamente esta obra hidráulica para Nuevo León. Sin embargo, Jaime Rodríguez –en su periodo en la gubernatura– la consideró como inviable por los altos costos que implicaría, proponiendo por lo menos 15 alternativas a la Comisión Nacional en México, mediante el Plan Hídrico Nuevo León 2050, cuya elaboración involucró instituciones de educación superior, centros de investigación y empresas consultoras. Las propuestas se diversificaban así: ocho se referían a aprovechamientos subterráneos, cinco a flujos superficiales, una a la inyección de agua residual tratada y otra a la reducción, todas ellas con una perspectiva de seguridad hídrica (Flores, 2016; Fondo de Agua Metropolitano de Monterrey, 2016). En tanto, al asumir la gubernatura, Samuel García desconocía, o no fue informado oportunamente por su comisión de transición, la problemática existente que en esta materia sobrevendría en los siguientes meses, por no haberse implementado una obra al respecto. Consecuentemente, el agua es contemplada en Nuevo León como un insumo vital y limitado, que ostenta un valor socioeconómico y ambiental. En este aspecto destaca el trabajo de Villanueva, Jáuregui y Ávila (2021:51), quienes muesCIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 …tenemos que la suma total de estas tres industrias (acero, refresco y cerveza), en cuanto a consumo virtual en un siglo, equivaldría a la que una población de 4.5 millones de habitantes consumiría en 148 años, o al consumo que una población de 1 millón de habitantes consumiría en 526 años […] Como vemos, en cualquier caso, es importante reflexionar sobre este hecho, y en la forma y velocidad en que la consumimos. Por estas razones, desde la Federación es considerado –el declive de los volúmenes– como un asunto de seguridad nacional, por lo cual se procura, mediante las políticas públicas, evitar un aprovechamiento no sustentable que promueva efectos ambientales adversos y origine conflictos sociales y económicos, como lo señala el decreto publicado el 29 de julio de 2022, por el cual, finalmente, se instituye el plan de acción urgente para resolver el contratiempo por el desabasto de agua potable en Nuevo León durante 2022, y particularmente en el AMM (DOF, 2022). Con este decreto se pretende atenuar los efectos directos de la escasez con la construcción de un segundo acueducto que proviene de la Presa El Cuchillo hasta el AMM (denominado acueducto Cuchillo II), el cual se hará paralelo al que ya impera, para duplicar el volumen que proporciona dicho embalse. Es importante señalar que esta obra es una de las alternativas que se propusieron en el Plan Hídrico Nuevo León 2050. Con esta obra se espera evitar que haya interrupciones del suministro, cuyas consecuencias han afectado a cerca de 5 millones de habitantes y cuyas secuelas seguramente prevalecerán por varios años más. Por lo que será relevante que los gobiernos futuros en Nuevo León cuenten con la competencia y habilidades en materia de gestión hídrica para enfrentar las presiones socioeconómicas y productivas de una pujante AMM y de las próximas sequías que sobrevendrán. 69 �CONSIDERACIONES FINALES SUSTENTABILIDAD ECOLÓGICA Como en cualquier análisis de un contexto socioambiental, se requiere contar con información que permita adentrarse con mayor profundidad sobre las causas que han promovido esta crisis en el AMM. Pero, lo cierto, es que se ha hecho un uso (en el AMM) que no cumple con las posturas de sustentabilidad enmarcadas en los objetivos del desarrollo sustentable. Esto se ha debido a la presión socioeconómica, tras de la cual, sabemos, subsisten decisiones políticas que establecen la postura social y la relación existente del sector productivo con respecto al recurso hídrico en Nuevo León. Además, se ha advertido la incapacidad de las autoridades para realizar obras en este tenor, así como para llevar a cabo una gestión sustentable de este vital líquido, principalmente frente a las múltiples concesiones otorgadas al sector privado. Asimismo, sabemos que esta privatización se relaciona con el agotamiento real del agua, y cuya repartición del uso gira principalmente en torno a aspectos productivos y comerciales, lo que ha influido –entre otros aspectos– a la presencia del día cero en el AMM; por ello, garantizar la propiedad social de este trascendente recurso, por parte de las autoridades estatales y federales, se hace imprescindible, ineludible y apremiante. REFERENCIAS Aguilar, I., y Monforte, G. (2018). Servicios públicos del agua, valor público y sostenibilidad. Gestión y Política Pública. 27(1):149-179. Browder, G., Núñez, A., Jongman, B., et al. (2021). An EPIC Response: Innovative Governance for Flood and Drought Risk Management-Executive Summary. Washington, DC: World Bank. Cantú-Martínez, P.C. (2022). Agua, sequía y cambio climático. Ciencia UANL. 25(116):66-77. Cervantes, E., Pozas, M.A., Fasci, A., et al. (1991). Gestión de áreas metropolitanas: el caso de Monterrey. México: Gaceta Mexicana de la Administración Pública Estatal y Municipal. Corrales, S., y Vera, J.I. (2022). Industrialización del agua y producción de cerveza en Monterrey. Intersticios Sociales. 23:317-347. Diario Oficial de la Federación. (29 julio 2022). Decreto por el que se establece el plan de acción inmediata para atender la emergencia por el desabasto de agua potable para uso público urbano y doméstico en los municipios afectados por baja disponibilidad en sus fuentes de abastecimiento y por sequía en el estado de Nuevo León. México: Diario Oficial d la Federación. Esparza, M. (2014). La sequía y la escasez de agua en México. Situación actual y perspectivas futuras. Secuencia. 89:195-219. Flores, L. (2016). Entierra el Bronco el acueducto Monterrey VI. El Economista. Disponible en: https://www. eleconomista.com.mx/estados/Entierra-el-Bronco-el-acueducto-Monterrey-VI-20160918-0052. html Fondo de Agua Metropolitano de Monterrey. (2016). Plan hídrico Nuevo León 2050. Monterrey: FAMM. Integrated Drought Management Programme. (2022). Drought and Water Scarcity. Geneva. World Meteorological Organization, Global Water Partnership, Food and Agriculture Organization, United Nations Convention to Combat Desertification, Integrated Drought Management Programme. Instituto Nacional de Estadística y Geografía. (2017). Anuario Estadístico y geográfico de Nuevo León 2017. México: Inegi. López de Rivera, L.N. (9 junio 2022). Samuel García se deslinda de la crisis de agua en Nuevo León, la peor de los últimos años. Disponible en: https://noticieros.televisa.com/ultimas-noticias/samuel-garciase-deslinda-de-la-crisis-de-agua-en-nuevo-leonla-peor-de-los-ultimos-anos/ Organización Meteorológica Mundial. (2006). Vigilancia y alerta temprana de la sequía: conceptos, progresos y desafíos. Ginebra: OMM. Ortega-Gaucin, D. (2018). Medidas para afrontar la sequía en México: una visión retrospectiva. Revista de El Colegio de San Luis. 8(15):77-105. Romero, E.T., y Romero, L. (2020). Estrés hídrico y escasez del agua: ¡no al día cero del agua! Glosa. 8(14):28-30. Sánchez, X.G. (2021). Optimización de índices de seguridad del nexo agua-energía-alimentos y resiliencia ante catástrofes climatológicas en una zona semiárida. Tesis de Maestría. Universidad Michoacana de San Nicolás de Hidalgo: México. Villanueva, H., Jáuregui, J.A., y Ávila, M. de J. (2021). La huella hídrica histórica de las principales industrias de Nuevo León. En: M. de J. Ávila, y A. Poma (coords.) Crisis socioambiental y climática, sustentabilidad y vulnerabilidad social. Pp. 41-55. México: Comecso. Descarga aquí nuestra versión digital 70 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 71 �Ciencia en breve De pilas, hábitos y obesidad LUIS ENRIQUE GÓMEZ VANEGAS* CIENCIA EN BREVE *Universidad Autónoma de Nuevo León, San Nicolás de los Garza, México. Contacto: luis.gomezv@uanl.mx Reducir, reciclar y rehusar no son las únicas formas de ayudar al medio ambiente. También lo es buscar la manera de generar cosas nuevas con el menor impacto en el entorno, por eso, déjame contarte que unos investigadores de la Universidad Estatal de Arizona están aprovechando los procesos naturales que han proporcionado a las plantas y a otras formas de vida una fuente de energía desde hace millones de años y que permiten convertir la energía de la luz en energía química, durante el proceso de la fotosíntesis. En una nueva investigación, publicada en el Journal of the American Chemical Society (JACS), bajo el título “Electrochemically Driven Photosynthetic Electron Transport in Cyanobacteria Lacking Photosystem II”, se ha creado y patentado un dispositivo híbrido (en parte organismo vivo, en parte batería) que es capaz de suministrar energía incluso en condiciones de luz en las que la fotosíntesis natural suele estar inactiva. Aunque ésta es ideal para satisfacer las necesidades de las plantas y otros organismos fotosintéticos, la velocidad con la que la luz se convierte en energía química útil es demasiado baja para 72 poder satisfacer las necesidades energéticas humanas actuales. Los expertos en el tema llevan mucho tiempo buscando formas de aprovechar la fotosíntesis natural y, al mismo tiempo, mejorarla para darle usos industriales respetuosos con el medioambiente. Y ya que hablamos de generar y conservar energía, últimamente es más común ver edificios y casas-habitación con paneles solares en los techos, algunos se ven bien, pero otros la verdad parece que van a volar en cualquier momento, porque su integración a menudo resulta complicada por varias razones, incluyendo las de tipo estético. El singular acumulador semivivo se basa en microbios fotosintéticos modificados (en este caso, cianobacterias) que pueden recibir electrones de una fuente externa y utilizarlos para alimentar reacciones químicas que podrían aprovecharse para aplicaciones humanas. A esta modalidad de producción se la denomina electrofotosíntesis microbiana. Por eso, un equipo del Instituto Tecnológico de Karlsruhe (KIT), en Alemania, ha desarrollado y probado módulos de células solares de perovskita que parecen baldosas de mármol y que pueden emplearse a modo de material de construcción para recubrir las zonas deseadas de fachadas de edificios. Estas células solares han alcanzado eficiencias de más del 25 por ciento en laboratorio. En comparación con las de silicio de eficiencia similar, los materiales El avance logrado abre un ca- utilizados en las de perovskimino hacia la producción, respe- ta son más baratos y los métotuosa con el medio ambiente, de dos de producción una amplia gama de productos más sencillos. útiles, incluyendo combustibles Asimismo, el para el transporte, productos grupo ha deagroquímicos, fármostrado con macos, cosmétiéxito, y lo ha cos, plásticos o publicado en la parecidos y revista académisustancias ca Solar RRL, químicas bajo el título diversas “Perovski(fuente Solar Cells te: Amawith Vivid, Anzings). gle-Invariant, and Customi- CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 zable Inkjet-Printed Colorization for Building-Integrated Photovoltaics”, un nuevo método de impresión por inyección de tinta para colorear los módulos solares. Su principal ventaja es que resulta barato y es adecuado para grandes superficies. El método no sólo permite aplicar una amplia gama de colores, también crear complejos patrones. Los investigadores produjeron módulos con el aspecto de diversos materiales de construcción, incluyendo mármol blanco, lo que sin duda diferencia el producto y lo hace más “armónico” con el entorno (fuente: NCYT). Pero dejemos a un lado las baterías y la energía y pasemos a hablar de algo igual de interesante como la ingeniería de tejidos, un campo emergente orientado a reconstruir huesos y músculos aprovechando la capacidad natural del cuerpo humano para curarse a sí mismo. Uno de los principales retos es la necesidad de contar con grandes cantidades de células óseas que proliferen y se multipliquen lo suficiente una vez implantadas en la zona a tratar. Hasta la fecha, los procesos experimentales para transformar las células madre adultas en células óseas han utilizado equipamiento complicado y costoso y han tenido dificultades para la producción en grandes cantidades, lo que hace que una aplicación generalizada de esas técnicas resulte poco realista. Además, los ensayos clínicos en los que se ha intentado regenerar hueso han utilizado principalmente células madre extraídas de la médula ósea del paciente, un procedimiento muy doloroso. Sin embargo, científicos de la Universidad RMIT en Australia, han usado ondas de sonido para inducir a células madre a convertirse en óseas, mediante un método que evita los inconvenientes de las técnicas anteriores. Este avance podría algún día ayudar a generar nuevo tejido en pacientes que lo han perdido por culpa de enfermedades degenerativas o de cáncer de hueso. En los experimentos del nuevo estudio, que apareció en la revista Small, bajo el título de “Short-Duration High Frequency MegaHertz-Order Nanomechanostimulation Drives Early and Persistent Osteogenic Differentiation in Mesenchymal Stem Cells”, se comprobó que las células madre tratadas con ondas sonoras de alta frecuencia se con- CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 virtieron en óseas de modo rápido y eficaz. Otra cuestión importante es que en los experimentos se demostró que era eficaz en múltiples tipos de células, incluidas las células madre procedentes de tejido graso, cuyo proceso de obtención es mucho menos doloroso. Además, las ondas sonoras de alta frecuencia utilizadas se generaron en un dispositivo que esencialmente es un microchip de bajo costo y que ha sido desarrollado en la misma Universidad RMIT (fuente: Amazings). Qué importante es cuidar nuestra salud, aunque hay cosas que no podemos predecir, otras sí se pueden y de eso se trata la siguiente nota que te voy a presentar. Se sabe que en la aparición de la diabetes mellitus tipo 2 (DM2) juegan un papel clave factores de riesgo no modificables, como la edad o la genética, y otros que sí pueden modificarse, como los factores ambientales o el estilo de vida. Pues un estudio de la Universidad Autónoma de Madrid 73 �CIENCIA EN BREVE (UAM), publicado en el Journal of Behavioral Nutrition and Physical Activity bajo el título “Healthy lifestyle, metabolomics and incident type 2 diabetes in a population-based cohort from Spain”, ha confirmado que algunos biomarcadores en sangre podrían predecir con años de antelación la aparición de diabetes asociada a estilos de vida no saludables. Así, estos perfiles de metabolitos, detectables hasta una década antes de que surja la enfermedad, permitirían identificar a personas que podrían beneficiarse de un tratamiento intensivo del estilo de vida para prevenir la DM2. La diabetes mellitus tipo 2 es un padecimiento crónico que afecta a millones de personas en todo el mundo. Su evolución puede derivar en ceguera, daño en los riñones, alteraciones en la sensibilidad de manos y pies, e incluso amputación de extremidades, entre otras muchas comorbilidades, siendo una de las principales causas de muerte prematura. Además es silenciosa: cuando se perciben sus síntomas –sed excesiva, cansancio, orinar frecuentemente– puede llevar años desarrollándose. La dieta, la actividad física, el índice de masa corporal (IMC), el 74 tabaquismo y el consumo de alcohol se han asociado con un mayor riesgo de sufrir la enfermedad. Sin embargo, queda mucho por avanzar en la comprensión de las vías biológicas que pueden estar influenciadas por los estilos de vida en relación al desarrollo de diabetes. En este camino, la metabolómica (la determinación de moléculas intermediarias y subproductos del metabolismo) abre una oportunidad única para comprender estos mecanismos, como primer paso para diseñar estrategias para la prevención de la diabetes tipo 2 con intervenciones centradas en el estilo de vida (fuente: VozdeGalicia). Entre los malos hábitos de vida, en muchas personas, se incluye el fumar, aunque en los últimos años algunos fumadores han sustituido los cigarrillos por vapeadores, es decir, dispositivos que utilizan una pila eléctrica para calentar un líquido especial y convertirlo en un aerosol que el usuario inhala. Estos artefactos a menudo contienen nicotina o THC (la sustancia química psicoactiva de la marihuana), aromas y otros químicos disueltos en una base líquida aceitosa. El diacetilo, el formaldehído y la acroleína son sólo algunas de las cientos de sustancias potencialmente peligrosas que suelen encontrarse en los líquidos para cigarrillo electrónico y en los aerosoles de éstos. Los peligros de los cigarrillos tradicionales (como el riesgo mayor de cáncer de pulmón, apoplejía e infarto de miocardio por fumar regularmente) son bien conocidos. Aunque los electrónicos son mucho más recientes y la comunidad científica todavía no los conoce tan bien como a los convencionales, ya hay estudios en los que se han descubierto algunos peligros preocupantes. De hecho, una revisión de resultados, del Departamento estadounidense de Asuntos de los Veteranos, en investigaciones sobre la relación entre el uso de cigarrillos electrónicos y las lesiones pulmonares indica que su uso tiende a promover inflamación y lesiones en los pulmones, así como efectos nocivos para la salud en otros órganos del cuerpo. Una de las conclusiones del análisis titulado “Vaping and Lung Inflammation and Injury”, publicado en la Annual Review of Physiology, es que vapear puede causar inflamación pulmonar y una mayor susceptibilidad a infecciones. En casos extremos, y teniendo en cuenta que el aerosol del cigarrillo electrónico puede ser capaz de adentrarse en los pulmones hasta una profundidad notable, las sustancias químicas inhaladas pueden alterar el sistema inmunitario y causar efectos nocivos que suelen estar asociados a dolencias como el asma o el enfisema (fuente: NCYT). CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Para los fumadores, y para todos en general, detectar una enfermedad a tiempo es fundamental para elevar las posibilidades de salir adelante, y si ésta es un cáncer, con mayor razón. Por eso un equipo de científicos de la Universidad Politécnica de Madrid ha llevado a cabo un análisis de las bacterias presentes en la saliva de pacientes que lo presentan en el pulmón a fin de averiguar si éstas podrían servir como marcador para detectarlo en etapas tempranas. Los especislistas han analizado la microbiota de la saliva, del pulmón y de las heces de pacientes con cáncer central de pulmón y de personas sanas, como grupo de control. La labor se ha hecho me- diante secuenciación genómica y el objetivo específico ha sido determinar qué microorganismos concretos y en qué proporciones se encuentran en ellas. suele ser muy diferente a la de sujetos sanos. Para cada malestar se puede encontrar un patrón en ésta, aunque casi siempre la variabilidad es tan grande que no se puede identificar una sola bacteria, sino grupos de bacterias particulares. El análisis estadístico de los resultados indica que los pacientes enfermos tienen muchos más Streptococcus que los sanos, por lo que este dato se podría utilizar para diagnosticarlo en la saliva, incluso para utilizarlo como herramienta de cribado en pacientes aún asintomáticos, lo que facilitaría una detección temprana. Los resultados se han publicado en Archivos de Bronconeumología bajo el título “Core Microbiota in Central Lung Cancer With Streptococcal Enrichment as a Possible Diagnostic Marker”. A pesar de que las composiciones de la microbiota de cada paciente son distintas, los investigadores encontraron una mayor predominancia de Streptococcus en las muestras de pulmón afectado (de los más de 400 géneros de bacterias encontrados), mientras que en las muestras de los controles destacaron las Pseudomonas. También detectaron un mayor parecido entre la microbiota de la saliva y la de los pulmones en los pacientes que en los grupos de control, fenómeno que se podría relacionar con aspiraciones desde la cavidad oral hacia los pulmones (fuente: UPM). Los microorganismos (fundamentalmente bacterias) que conviven en equilibrio con nuestro cuerpo son muchísimos. En personas sanas este conjunto de microorganismos (denominado microbiota) convive de forma pacífica en simbiosis con nuestro propio organismo ayudando en la digestión, produciendo vitaminas o protegiéndonos de patógenos externos. La composición y funcionalidad de esta microbiota en los enfermos CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Otro importante problema de salud pública con una prevalencia creciente en todo el mundo es la obesidad. Se considera que para 2030 entre 50 y 60% de la población será obesa. Esto sin duda es un factor de riesgo establecido para diversas afecciones como la del hígado graso no alcohólico, ahora también conocida como esteatosis hepática metabólica, la diabetes tipo 2 y la dislipemia (alteración de los niveles de lípidos 75 �CIENCIA EN BREVE y proteínas en sangre), entre otras. La pérdida de peso mediante tratamientos farmacológicos, intervenciones en el estilo de vida o incluso la cirugía son eficaces para tratar las comorbilidades relacionadas con este mal. Sin embargo, sigue siendo necesario comprender mejor la conexión entre los diferentes trastornos metabólicos relacionados con éste para poder proponer nuevas terapias. una información importante para saber cómo funciona todo el metabolismo. El objetivo del grupo es poder determinar cómo parar la generación de esta enfermedad en el hígado y su progresión, de esta manera ayudar a disminuir, quizá, la prevalencia del cáncer (fuente: UPV/ EHU). El grupo de investigación de la Universidad del País Vasco (UPV/ EHU) ha demostrado que modificando de manera específica el uso de metionina en el hígado de ratones obesos, a través del silenciamiento del gen Mat1a, se obtiene un efecto global sobre el organismo, porque se previene y revierte la obesidad, desaparecen la resistencia a la insulina y el exceso de lípidos circulante y se consumen los lípidos del hígado. Tras cinco años de investigación han publicado “Methionine adenosyltransferase 1a antisense oligonucleotides activate the liver-brown adipose tissue axis preventing obesity and associated hepatosteatosis” en la revista Nature Communications, en el que aportan información de cómo el hígado puede regular la obesidad y los trastornos asociados a ésta; cómo modulando o restringiendo el uso de metionina (un aminoácido esencial que se obtiene únicamente a través de la dieta, para generar proteínas) dentro del hígado, se ha conseguido mejorar el estado corporal, al mitigar la obesidad y las complicaciones asociadas a ella. La obesidad es muy compleja, no solamente concierne al hígado o al tejido adiposo, también está implicado el cerebro. Es tan compleja que tiene mecanismos compensatorios. Esta investigación es, por tanto, un granito de arena más; 76 el riesgo de poder padecerlo. De hecho, podría existir una relación entre las dietas proinflamatorias y la posibilidad de desarrollarlo. Aunque esta evidencia no es todavía concluyente, sí es una de las principales conclusiones del estudio de Investigación Prospectiva Europea sobre el Cáncer y la Nutrición (EPIC) que aporta evidencias en relación con el potencial inflamatorio de la dieta y el riesgo que sufrir cáncer de páncreas. El estudio, publicado en el European Journal of Nutrition, apunta a que la dieta proinflamatoria se consumen cantidades elevadas de alimentos que están asociados a un mayor riesgo de inflamación. De hecho, la inflamación es una respuesta del sistema inmunológico al daño celular. Esto puede predisponer al cuerpo a sufrir algunos padecimientos como diabetes, afectaciones cardíacas o incluso algunos trastornos intestinales. Así pues, el abuso de grasas, azúcares, carbohidratos, carnes procesadas, aceites y alcohol, puede producir este efecto proinflamatorio ya que, en ocasiones, la ingesta de este tipo de alimentos va acompañada de dietas bajas en consumo de frutas y verduras. Además, en la búsqueda de la mejor dieta para obtener el físico deseado, mucha gente se hace más mal que bien, pues el consumo excesivo de unos alimentos en detrimento de otros puede originar desequilibrios en el cuerpo que lleven a problemas de salud y, finalmente, a trastornos graves. En un estudio reciente, se ha investigado hasta qué punto un determinado tipo de alimentación puede incrementar el riesgo de sufrir cáncer de páncreas. Existen evidencias sobre los efectos de la dieta en relación con El estudio ha contado con la participación de 450,112 participantes a los que se les ha realizado un seguimiento durante 14 años. Durante ese lapso se han identificado 1,239 casos que desarrollaron cáncer de páncreas. Analizado el potencial inflamatorio de la dieta de todos los participantes, se comparó con el tipo de dieta que realizaron aquellos que acabaron desarrollándolo. El estudio del potencial inflamatorio de su dieta se realizó a través de unas puntuaciones inflamatorias que tienen algunos alimentos, nutrientes o condimentos. Tales puntuaciones son positivas o negativas según CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 sus efectos en el cuerpo humano. En la investigación, se constató que aquellas personas que tenían mayor índice de puntuación inflamatoria en su dieta también tenían un mayor riesgo de desarrollarlo. versidad Rovira i Virgili (URV) en Tarragona, han analizado las tendencias de la prevalencia del dolor de espalda crónico utilizando datos de jóvenes europeos recolectados mediante la encuesta HBSC (Health Behavior in School-aged Éste es el primer estudio pros- Children) promovida por la OMS. pectivo que explica la relación entre el potencial inflamatorio de Tras analizar los datos, han la dieta y el riesgo de padecer un constatado que este tipo de dolor cáncer. Como, al día de hoy, toda- va en aumento y afecta principalvía es muy difícil poder tener un mente a las chicas. En el estudio, diagnóstico y un tratamiento efec- titulado “Cross-National Trends of tivo para luchar con este mal, la Chronic Back Pain in Adolescents: prevención sigue siendo la princi- Results From the HBSC Study, pal arma para combatirlo (fuente: 2 0 0 1 - 2014”, publicado The IDIBELL). Journal of Pain, se analizaron datos aportados por 650,851 adolescentes, tomados de cuatro oleadas realizadas en diferentes momentos (2001/02, 2005/06, 2009/10 y 2013/14), q u e provienen de la encuesta mencionada y que corresponden a jóvenes de 33 países europeos. Con el análisis de estos datos, el Fomentar hábitos y estilos de nuevo estudio pone de manifiesvida saludables es imperativo en to que la prevalencia de dolor de todos los ámbitos y en todas las espalda aumenta con el paso del edades. Al respecto, déjame pla- tiempo (18.3% en 2001/02; 19.3% ticarte sobre el dolor de espalda en 2005/06; 20.4% en 2009/10 y crónico, un problema común que 21.6% en 2013/14). En promedio afecta negativamente el bienestar es mayor la prevalencia en chicas de muchos y muchas adolescentes. (21.9%) en comparación con chiAlgunos estudios sugerían que la cos (17.8%). prevalencia del dolor crónico enPero cuando se analizan los tre la población adolescente había datos por edades, en adolescentes aumentado en las últimas décadas, pero los datos disponibles eran mayores la prevalencia del dolor muy escasos y de alcance limitado. es aún mayor que entre los más jóAhora, unos científicos de la Uni- venes (14.5% en niñas y niños de CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 11 años; 19.6% en los de 13 años y 25.5% en jóvenes de 15 años). Es decir, uno de cada cuatro adolescentes de 15 años tiene dolor de espalda crónico, un hecho que los especialistas consideran “preocupante”. Hasta ahora, los investigadores tenían constancia de la prevalencia alta y que cada vez el dolor de espalda iba a más, pero no había datos que corroborasen esta sospecha. A partir de estos datos se están realizando nuevos estudios para saber si las tendencias son iguales en todos los países, además de averiguar los factores que las determinan y cuáles son los motivos de este incremento (fuente: URV). Descarga aquí nuestra versión digital 77 �COLABORADORES biológica para diagnóstico y terapia. Miembro del SNI, nivel III. Ana Laura Ríos-López Química farmacéutica bióloga por la UASLP. Maestra en Ciencias, con orientación en Microbiología, y doctorante en Ciencias, con orientación en Microbiología Médica, en la UANL. Sus líneas de investigación son las enfermedades infecciosas emergentes. Cynthia Aracely Alvizo Báez Doctora en Ciencias, con orientación en Inmunología, por la UANL. Profesora asociada de tiempo completo en la Academia de Inmunología del Laboratorio de Inmunología y Virología de la FCB- UANL. Su línea de investigación es la inmunología molecular, en particular la formulación de nanopartículas poliméricas (diseño y caracterización) para su uso como envío dirigido y activación de genes al pulmón. Miembro del SNI, nivel candidata. Andrea Muñoz Álvarez Licenciada en Nutrición por la Universidad Marista de Mérida. Ha tomado cursos clínicos en Nutrición Deportiva en Niños y Adultos, ISAK II y Psicología de la Nutrición. Consultora online y presencial de pacientes con desempeño deportivo. Ashanti Concepción Uscanga Palomeque Doctora en Ciencias, con orientación en Inmunobiología. Realizó posdoctorado en la University of Texas Medical Branch. Sus líneas de investigación son cáncer, muerte celular y enfermedades infecciosas. Cuenta con experiencia en citometría, cultivo celular, microscopía y manejo y crianza de ratones. Miembro SNI. Axel García Burgos Médico cirujano por la Universidad Anáhuac Mayab de Mérida. Ha realizado estudios en el ámbito de los hábitos alimenticios en la población rural yucateca. Su línea de investigación es el trastorno depresivo, sintomatología y tratamiento. Claudia Aguirre Zapata Licenciada en Ciencias con área terminal en Bioquímica y Biología Molecular por la UAEM. Estudiante de maestría del IBT, UNAM, Cuernavaca, Morelos. Cristina Rodríguez Padilla Doctora en Ciencias, con especialidad en Inmunología, por el IPN. Profesora de tiempo completo y exclusivo de la UANL. Titular del Departamento y jefa del Laboratorio de Inmunología y Virología de la FCB de la UANL. Sus líneas de investigación son el trinomio inmunidad-cáncer-virus, y el desarrollo biotecnológico de modificadores de la respuesta 78 Flora Eduarda Cruz López Química farmacéutica bióloga, maestra en Inmunología Médica y doctora, Magna Cum Laude, en Microbiología por la UANL. Investigadora y docente, parte del Posgrado en Farmacia, de la FCQUANL. Sus líneas de investigación son la atención de la salud y el proceso de colonización de pacientes hospitalizados. Miembro del SNI, nivel I. Francisca Espiricueta Candelaria Química farmacéutica bióloga por la UANL. Actualmente se desempeña en el área Clínica Hospitalaria en el Hospital Christus Muguerza Alta Especialidad. Gloria M. González Licenciada en Química Farmacobióloga por la UAT. Maestra y doctora en Ciencias, con especialidad en Microbiología Médica, por la UANL. Profesora titular. Sus áreas de investigación son micología médica, diagnóstico molecular, infecciones fúngicas y factores de virulencia en hongos. Miembro del SNI, nivel III. Guillermo Elizondo Riojas Médico cirujano y partero y doctor en Ciencias, con especialidad en Morfología, por la UANL. Posdoctorado en Investigación en Radiología por el Massachusetts General Hospital and Harvard Medical School. Boston, Massachusetts. Miembro de la Sociedad Radiológica de Norteamérica y del SNI, nivel I. Director de Investigación de la UANL. Hugo Alberto Barrera Saldaña Biólogo por la UANL. Doctor por la Universidad de CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Texas en Houston. Posdoctorado en la Universidad Louis Pasteur, Francia. Especialista en Validación Clínica e Innovación y Comercialización de Biotecnologías. Miembro distinguido del SNI y de las academias nacionales de Ciencias y de Medicina. Fundador de Innbiogem, S.C., y Vitagénesis, S.A. José Eduardo Campos Arceo Médico cirujano por la Universidad Anáhuac Mayab de Mérida, Yucatán. Cursó el Posgrado de Especialidad en Medicina Interna y Dermatología y la subespecialidad en Cirugía Dermatológica en la UAG. Sus líneas de trabajo son la dermatología pediátrica y la cirugía dermatológica. Juan Manuel Alcocer González Doctor en Ciencias, con acentuación en Microbiología. Profesor de tiempo completo titular "D" en la FCB-UANL. Cuenta con perfil Promep. Actualmente es secretario de Investigación Científica y Desarrollo Tecnológico de la UANL. Algunas de sus líneas de investigación son la inmunología molecular, en particular, la genómica funcional de las bacterias lácticas, modificación genética de las bacterias probióticas para la producción de vacunas y otras proteínas de interés terapéutico en las mucosas del sistema gastrointestinal. Miembro del SNI, nivel I. Julio Adrián Martínez Meléndez Químico farmacéutico biólogo, maestro y doctor, Magna Cum Laude, en Ciencias, con orientación en Microbiología, por la UANL. Profesor e investigador y parte del Posgrado en Farmacia en la FCQ-UANL. Sus líneas de estudio son los factores de virulencia, epidemiología molecular y farmacorresistencia. Miembro del SNI, nivel I. Luis Daniel Terrazas Armendáriz Doctor en Ciencias, con orientación en Microbiología, por la UANL. Profesor asociado de tiempo completo en la Academia de Inmunología del Laboratorio de Inmunología y Virología de la FCB- UANL. Su línea de investigación es la inmunología molecular, en particular el diseño de vectores para el envío de genes y fármacos en enfermedades infecciosas y cáncer. Miembro del SNI, nivel candidato. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 Luis Enrique Gómez Vanegas Licenciado en Letras Hispánicas por la UANL. Diplomado en periodismo científico por la FCCUANL. Corrector de la revista Ciencia UANL y de Entorno Universitario, de la Preparatoria 16-UANL. María Josefa Santos Corral Doctora en Antropología Social. Su área de especialidad se relaciona con los problemas sociales de transferencia de conocimientos, dentro de las líneas de tecnología, cultura y estudios sociales de la innovación. Imparte las asignaturas de ciencia y tecnología para las RI en la Licenciatura de Relaciones Internacionales y Desarrollo Científico Tecnológico y su Impacto Social en la Maestría de Comunicación. Orlando E. Flores-Maldonado Maestro y doctor en Ciencias, con orientación en Microbiología Médica, por la UANL. Profesor-investigador del Departamento de Microbiología de la FM-UANL. Su área de interés es la micología médica y los mecanismos de patogénesis de las enfermedades ocasionadas por hongos emergentes. Pedro César Cantú-Martínez Doctor en Ciencias Biológicas por la UANL. Doctor Honoris Causa, con la Mención Dorada Magisterial, por el OIICE. Trabaja en la FCB-UANL y participa en el IINSO-UANL. Su área de interés profesional se refiere a aspectos sobre la calidad de vida e indicadores de sustentabilidad ambiental. Fundador de la revista Salud Pública y Nutrición (RESPyN). Miembro del Comité Editorial de Artemisa del Centro de Información para Decisiones en Salud Pública de México. Roberta Salinas Marín Doctora en Ciencias, en el área de Biología Celular y Molecular, por la UAEM. Adscrita al Laboratorio de Glicobiología Humana y Diagnóstico Molecular de la UAEM, Cuernavaca, Morelos. Yobana Pérez Cervera Profesora de tiempo completo del Centro de Estudios en Ciencias de la Salud y la Enfermedad, de la UABJO, Oaxaca, México. 79 �Lineamientos de colaboración Ciencia UANL La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. En sus páginas se presentan avances de investigación científica, desarrollo tecnológico y artículos de divulgación en cualquiera de las siguientes áreas: • ciencias exactas • ciencias de la salud • ciencias agropecuarias • ciencias naturales • humanidades • ciencias sociales • ingeniería y tecnología • ciencias de la tierra • El artículo deberá contener claramente los siguientes datos: título del trabajo, autor(es), código identificador ORCID, institución y departamento de adscripción laboral de cada investigador (en el caso de estudiantes sin adscripción laboral, referir la institución donde realizan sus estudios) y dirección de correo electrónico para contacto. • Las referencias no deben extenderse innecesariamente, por lo que sólo se incluirán las referencias utilizadas en el texto; éstas deberán citarse en formato Harvard. • Se incluirá un resumen en inglés y español, no mayor de 100 palabras, además de cinco ideas y cinco palabras clave. Criterios específicos para artículos académicos • El artículo deberá ofrecer una panorámica clara del campo temático. Asimismo, se incluyen artículos de difusión sobre temas diversos que van de las ciencias naturales y exactas a las ciencias sociales y las humanidades. Las colaboraciones deberán estar escritas en un lenguaje claro, didáctico y accesible, correspondiente al público objetivo; no se aceptarán trabajos que no cumplan con los criterios y lineamientos indicados, según sea el caso se deben seguir los siguientes criterios editoriales. • Deberá considerarse la experiencia nacional y local, si la hubiera. • No se aceptan reportes de mediciones. Los artículos deberán contener la presentación de resultados de medición y su comparación, también deberán presentar un análisis detallado de los mismos, un desarrollo metodológico original, una manipulación nueva de la materia o ser de gran impacto y novedad social. • Sólo se aceptarán modelos matemáticos si son validados experimentalmente por el autor. Criterios generales • Sólo se aceptan artículos originales, entendiendo por ello que el contenido sea producto del trabajo directo y que una versión similar no haya sido publicada o enviada a otras revistas. • Se aceptarán artículos con un máximo de cinco autores (tres para los artículos de divulgación), en caso de excederse se analizará si corresponde con el esfuerzo detectado en la investigación. Una vez entregado el trabajo, no se aceptarán cambios en el orden y la cantidad de los autores. • Los originales deberán tener una extensión máxima de cinco páginas, incluyendo tablas, figuras y referencias. En casos excepcionales, se podrá concertar con el editor responsable una extensión superior, la cual será sometida a la aprobación del Consejo Editorial. • Para su consideración editorial, el autor deberá enviar el artículo vía electrónica en formato .doc de Word, así como el material gráfico (máximo cinco figuras, incluyendo tablas), fichas biográficas de cada autor de máximo 100 palabras, código identificador ORCID, ficha de datos y carta firmada por todos los autores (ambos formatos en página web) que certifique la originalidad del artículo y cedan derechos de autor a favor de la UANL. • Material gráfico incluye figuras, dibujos, fotografías, imágenes digitales y tablas, de al menos 300 DPI en formato .jpg o .png y deberán incluir derechos de autor, permiso de uso o referencia. Las tablas deberán estar en formato editable. 80 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 • No se aceptarán trabajos basados en encuestas de opinión o entrevistas, a menos que aunadas a ellas se realicen mediciones y se efectúe un análisis de correlación para su validación. Criterios específicos para artículos de divulgación • Los contenidos científicos y técnicos tendrán que ser conceptualmente correctos y presentados de una manera original y creativa. • Todos los trabajos deberán ser de carácter académico. Se debe buscar que tengan un interés que rebase los límites de una institución o programa particular. • Tendrán siempre preferencia los artículos que versen sobre temas relacionados con el objetivo, cobertura temática o lectores a los que se dirige la revista. • Para su mejor manejo y lectura, cada artículo debe incluir una introducción al tema, posteriormente desarrollarlo y finalmente plantear conclusiones. El formato no maneja notas a pie de página. • En el caso de una reseña para nuestra sección Al pie de la letra, la extensión máxima será de dos cuartillas, deberá incluir la ficha bibliográfica completa, una imagen de la portada del libro, por la naturaleza de la sección no se aceptan referencias. CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 81 �¡SÍGUENOS EN NUESTRAS REDES SOCIALES! Notas importantes • Sólo se recibirán artículos por convocatoria, para mayor información al respecto consultar nuestras redes sociales o nuestra página web: http://cienciauanl.uanl.mx/ • Todas las colaboraciones, sin excepción, deberán pasar por una revisión preliminar, en la cual se establecerá si éstas cumplen con los requisitos mínimos de publicación que solicita la revista, como temática, extensión, originalidad y estructuras. Los editores no se obligan a publicar los artículos sólo por recibirlos. • Todos los números se publican por tema, en caso de que un artículo sea aceptado en el dictamen, pero no entre en la publicación del siguiente número, éste quedará en espera para el número más próximo con la misma temática. • Una vez aprobados los trabajos, los autores aceptan la corrección de textos y la revisión de estilo para mantener criterios de uniformidad de la revista. • Todos los artículos de difusión recibidos serán sujetos al proceso de revisión peer review o revisión por pares, del tipo doble ciego; los documentos se envían sin autoría a quienes evalúan, con el fin de buscar objetividad en el análisis; asimismo, las personas autoras desconocen el nombre de sus evaluadores. • Bajo ningún motivo serán aceptados aquellos documentos donde pueda ser demostrada la existencia de transcripción textual, sin el debido crédito, de otra obra, acción denominada como plagio. Si el punto anterior es confirmado, el documento será rechazado inmediatamente. Todos los artículos deberán remitirse a la dirección de correo: revista.ciencia@uanl.mx o bien a la siguiente dirección: Revista Ciencia UANL. Dirección de Investigación, Av. Manuel L. Barragán, Col. Hogares Ferrocarrileros, C.P. 64290, Monterrey, Nuevo León, México. Para cualquier comentario o duda estamos a disposición de los interesados en: Tel: (5281)8329-4236. http://www.cienciauanl.uanl.mx/ Instagram: @revistaciencia_uanl Facebook: RevistaCienciaUANL cienciauanl.uanl.mx/ 82 CIENCIA UANL / AÑO 26, No.119, mayo-junio 2023 �/\ '(' o .... ) +2.Y dv '3y o+ m 1Indexada en: ii Ji'cvist�nci;UANI.. \¡JRevls.tac�ncia... uanl a .... e ... • -- �at:o:l� . .. .. ·.·. ·.....,.·..·.·...·..... .' .....·,.......,.. . • • • ' lfldic;� lntll!'f"rw1dorial � �evht,n CUIDEN CONACYr D E DIVULGACIÓN OENTÍACAYTE°'l()LÓGICA •:•.·. ' .. .. . .. . .. . . ... ... .. . . R$Yi'1".i0ENCI_A UA.NL ÍNDICE DE REVISTAS MEXICANAS Actualidad Iberoamericana • • ,.- • • • ... - ·' ,. y •• � ..- .,,,.,.· • � • C.HA'..OCO'iemvt!C\L.\H\O�Míl!I(� ' · • ·. .. . . 1 . •.• •.. . . . . 1 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ciencia UANL Description An account of the resource La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural. Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Ciencia UANL Año de publicación El año cuando se publico 2023 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 26 Número Número de la revista 119 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo-Junio Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Bimestral Relación OPAC https://www.codice.uanl.mx/RegistroBibliografico/InformacionBibliografica?from=BusquedaAvanzada&bibId=1751701&biblioteca=0&fb=20000&fm=6&isbn= Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Ciencia UANL, 2023, Año 26, No 119, Mayo-Junio Creator An entity primarily responsible for making the resource Salinas Carmona, Mario César, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Divulgación científica Investigación científica Publicaciones periódicas Description An account of the resource La revista Ciencia UANL tiene como propósito difundir y divulgar la producción científica, tecnológica y de conocimiento, de la Universidad Autónoma de Nuevo León en los ámbitos académico, científico, tecnológico, social y empresarial. Ciencia UANL está dirigida al público abierto, con y sin preparación universitaria, a científicos, académicos, tecnólogos, investigadores y estudiantes de todas las áreas profesionales, así como a alumnos de bachillerato y secundaria interesados en aumentar sus conocimientos y fortalecer su perfil cultural. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Secretaría de Investigación, Innovación y Posgrado Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Elizondo Riojas, Guillermo, Director Editorial Gómez Vanegas, Luis Enrique, Corrección Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021101 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant Monterrey, N.L. México Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Ácido Siálico Bioinformática Cambio climático ChatGPT Crisis del agua Higiene hospitalaria Virus https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/463/20955/Realidades_2023_Ano_13_No_1_Mayo-Octubre.pdf 1f7398ba6d5a73b8fdb797466555049f PDF Text Text 1 8 ; REVISTA DE LA FACULTAD DE TRABAJO SOCIAL Y DESARROLLO HUMANO ~ UNIVERSIDAD AUTÓNOMA DE NUEVO LEÓN ~p ' - - - - - - - - - - - - - ~- - - - - - - - - . . ,- - - - - - - - - - - - - , ~ e e • Caracle<~licH d.t de""mpeño labon,I del Trab111ador Social y nuevos competer,cias • Educaclán soc:-ional, de la -lennif141Qlón y INCion cligiUII ~ y-ltallo• AIII-• lran•"" .... . . . . , 1 .. ,, , ~ ~-N a o a ISIPGQ-•....-lhiJI 1 11-· •r : a1 1 w �Características del desempeño laboral del Trabajador Social y nuevas competencias Characteristics of the work performance of the Social Worker and new competencies Timoteo Rivera Vicencio1 Resumen. Se presenta un avance de estudio de seguimiento de egresadas (os) en Trabajo Social para ampliar los conocimientos en este campo, por lo cual se analiza el modelo por competencias que fundamenta la formación profesional y su relación con las competencias laborales que se ejercen; se caracterizan las competencias adquiridas y las competencias laborales demandadas por los empleadores en los contextos de la postpandemia, es decir, qué necesidades sociales deberán ser atendidas en la intervención social. Se utilizó la metodología con enfoque cuantitativo, descriptivo y transversal, a través de una muestra no probabilística de 74 sujetos de diversas generaciones y campos de intervención; se adaptó un cuestionario que comprende las categorías: datos de identidad, formación profesional y desempeño laboral. Los referentes teóricos son el análisis del modelo por competencias, aplicado en la formación profesional en Trabajo Social y su eficiencia en el desempeño de competencias laborales. Finalmente, se presentan los resultados acerca de la utilidad de las competencias adquiridas para atender las necesidades laborales; el desempeño profesional se traduce en funciones y actividades acordes a los contextos institucionales, explicitándose las nuevas competencias necesarias: el trabajo social digital, la atención socioemocional, de duelo, de situaciones de crisis e incertidumbre. Palabras clave: formación profesional, desempeño laboral y competencias laborales Summary. An advance of the follow-up study of graduates (os) in Social Work is presented to expand knowledge in this field, for which the model by competencies that bases professional training and its relationship with the labor competencies that are 1 Profesor de Tiempo Completo de la Universidad Veracruzana. trivera@uv.mx �exercised is analyzed; the skills acquired and the skills demanded by employers in the context of the post-pandemic are characterized, that is, what social needs must be addressed in social intervention. The methodology was obtained with a quantitative, descriptive and cross-sectional approach, through a non-probabilistic sample of 74 subjects from different generations and fields of intervention; A questionnaire was adapted that includes the categories: identity data, professional training and job performance. The theoretical referents are the analysis of the competency model, applied in professional training in Social Work and its efficiency in the performance of labor competencies. Finally, the results about the usefulness of the skills acquired to meet labor needs are presented; professional performance translates into functions and activities in accordance with institutional contexts, making explicit the new necessary competencies: digital social work, socio-emotional care, grief, crisis situations and uncertainty. Keywords: professional training, job performance and job skills Introducción El presente trabajo tiene por objetivo caracterizar el desempeño laboral de egresadas (os) en Trabajo Social de la Facultad Trabajo Social de la Universidad Veracruzana, a través de las competencias laborales en diversas áreas del campo de intervención; identificando las principales funciones y actividades que más aplica en relación a los saberes teóricos, heurísticos y axiológicos adquiridos en su formación profesional, y los nuevos conocimientos que requiere para fortalecer su desempeño profesional en la atención de las necesidades sociales de los grupos vulnerables atendidos por políticas sociales focalizadas, en el contexto de la política económica neoliberal globalizada. Se fundamenta teóricamente en el concepto de las competencias laborales en general y en las competencias laborales en Trabajo Social según el proyecto Alfa Tuning para América Latina, que se clasifican en competencias básicas, genéricas y específicas. Metodológicamente, es un estudio cuantitativo, descriptivo, transversal; se utilizó una muestra no probabilística de 74 sujetos que se desempeñan en instituciones sociales del sur del Estado de Veracruz. Se aplicó un cuestionario validado por la Universidad Veracruzana para el estudio de seguimiento de egresadas (os) del programa educativo de Trabajo Social; se consideran tres categorías: Datos de identidad, Formación profesional y Desempeño laboral. Las conclusiones se refieren a la identificación de los principales saberes, que las egresadas (os), aplican con más frecuencia y aquellos que les hacen falta �para desempeñar las competencias laborales demandadas por el campo laboral, considerando el contexto posterior a la contingencia sanitaria. 1. Planteamiento del problema El desarrollo del Trabajo Social en México se enmarca en el contexto de la política social del Estado, para la atención de las necesidades sociales de los grupos vulnerables; sin embargo, la profesión requiere adquirir un mayor estatus científico, demandando una mayor preparación profesional de sus egresados (Acevedo, 2019). El Trabajo Social es abordado desde la formación profesional y el desempeño laboral de los Trabajadores Sociales para caracterizar y determinar los nuevos requerimientos del campo laboral. La formación profesional que ofrecen las Instituciones de Educación Superior (IES) está basada en el Modelo por competencias, fundamentado en los lineamientos del Proyecto Tuning a nivel mundial y Alfa Tuning para América Latina (Correal-Cuervo, BernalÁlvarez, Cely-Bottia, Aguilar-Tovar y Corredor-Gamba, 2021); del modelo por competencias, Tobón (2012) considera: la formación profesional por competencia es concebida como aquella acción de suministrar a una persona o grupo, información y entrenamiento preciso para conocer-aprender a realizar y desempeñar una determinada actividad laboral. También es posible comprenderla como aquellas acciones formativas que van dirigidas a la mejora del desempeño, comprendido como aquel proceso que permite la preparación de una persona para ejercer una determinada actividad o profesión (citado por Cejas, Rueda, Cayo y Villa, 2019, p. 4). Las sociedades del conocimiento para su éxito invierten en el capital humano, la demanda laboral requiere de profesionales con una mayor capacidad de innovación y diferenciación; esta depende de las capacidades, aptitudes emocionales y una educación por competencias, para garantizar la mejora de los aprendizajes (Cejas, Rueda, Cayo y Villa, 2019). Ante este panorama, las IES llevan a cabo investigaciones de seguimiento de egresados para identificar la realidad del campo laboral a que se enfrentan, y considerar sus fortalezas y debilidades para ajustar los programas formativos a las condiciones y necesidades del entorno social y laboral y así formar profesionales competentes al contexto laboral (Universidad del Magdalena, 2014). �El estudio de esta problemática es el propósito del trabajo, específicamente, la pregunta de investigación se plantea así: ¿Cuáles son las características del desempeño laboral desde la perspectiva de las (los) egresadas (os) de la Facultad de Trabajo Social de la Universidad Veracruzana campus Minatitlán, y qué competencias laborales deben ser incorporadas a la formación profesional, en el contexto actual? Objetivo General Identificar las características del desempeño laboral de las (los) egresadas (os), desde su percepción, y qué competencias laborales específicas deben integrarse a la formación profesional del Licenciado en Trabajo Social de la Facultad de Trabajo Social de la Universidad Veracruzana campus Minatitlán, en el contexto actual Objetivos específicos -Caracterizar aspectos de la identidad, de la formación profesional y del desempeño laboral de los profesionales en Trabajo Social. -Conocer los aspectos teóricos, heurísticos y axiológicos que demanda el campo laboral del profesional en Trabajo Social fortaleciendo su formación profesional en el contexto actual. Justificación El programa educativo de Trabajo Social de la Facultad de Trabajo Social de la Universidad Veracruzana, ha sido acreditado por un organismo externo, la Asociación para la Acreditación y Certificación en Ciencias Sociales, A.C (ACCECISO); sin embargo, la dinámica del país, el contexto económico, político, cultural y social, ha cambiado, generándose nuevas necesidades de la población y demandas del campo laboral. Otras razones para desarrollar esta investigación según Gómez-Castañeda, SánchezGutiérrez y López-Terriquez (2018), son útiles: “para valorar el desarrollo académico y enriquecer la experiencia para retroalimentar la docencia, investigación, difusión, y contribuir al mejoramiento de la calidad en la formación y desarrollo de competencias de los estudiantes” (p. 9). Los cambios económicos, sociales, culturales, tecnológicos demandan nuevos perfiles e innovadores para formar egresados con competencias laborales pertinentes a su ejercicio �profesional. Por lo cual es necesario identificar las necesidades de los empleadores para aplicar competencias laborales demandadas. Entre otras razones, se coincide con Gómez-Castañeda, et al., (2018) acerca de la importancia para implementar este tipo de estudios, debido a la escasez de los mismos; el alto desempleo existente en nuestro país; la priorización de la educación teórica y poco la enseñanza práctica; el desinterés de los empleadores por estudios que analicen los requerimientos actuales del mercado laboral y el perfil profesional necesario. Por lo cual se implementa esta investigación de seguimiento de egresados, para la toma de decisiones y eficientar el proceso educativo y el mejoramiento de la calidad educativa. 2. Referentes teóricos Los estudios de egresados no dependen solo de la calidad de la formación profesional, también de factores económicos, políticos y ambientales. Los indicadores de satisfacción del egresado, constituyen un insumo para el diagnóstico de la realidad. Al identificar nuevas necesidades sociales, permiten asumir nuevas formas de práctica profesional (Bezies et al., 2017). Las características del campo laboral es un factor de cambio: Lo característico del trabajo de hoy en día es el creciente carácter impredecible del futuro y la subsiguiente inseguridad sobre las capacidades importantes desde un punto de vista cualitativo y cuantitativo. La flexibilización del trabajo es la respuesta de las empresas para abordar dicha inseguridad…Está claro que estos cambios en el trabajo tienen repercusiones en la enseñanza superior. Se espera de los titulados que, además de capacidades técnicas, posean también competencias didácticas, sociales y profesionales que garanticen una gran versatilidad a largo plazo (Der Klink, Boon y Schlusman, 2007, p. 76). El análisis de los enfoques de la teoría de competencias aplicadas a la educación permite explicar los modelos educativos que las adoptan. El enfoque por competencias fue propuesto por organismos internacionales (Ramírez-Díaz, 2020). Como plantea la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico OCDE, 2010) como “un marco de habilidades y competencias destacadas en las dimensiones de información, comunicación y ética, así como de impacto social” (p.1). 3. Competencias laborales en Trabajo Social El enfoque por competencias en la formación profesional es una alternativa para responder a las demandas de una sociedad, llamada también sociedad del conocimiento y �de la información, para articular la educación y las demandas sociales. “Es en el ámbito laboral donde el objetivo primordial a conseguir se fundamenta en que los profesionales adquieran una formación acorde con los requerimientos sociales y una promoción de su participación en el sector productivo” (Gómez-Gómez, 2010). En este sentido Arenas (2021) plantea el análisis de las competencias laborales en el contexto actual y prospectivo, considera “Trascender en nuestro quehacer profesional ocupa no sólo la suma de conocimientos, técnicas y habilidades que hacen en conjunto la competencia, sino también la actitud y manejo de valores que le dan mayor pertinencia y eficacia a nuestra actividad laboral” (p. 46). Al respecto López et al (2006) plantea en un estudio sobre competencias del trabajador social vistas desde el mercado laboral: las competencias genéricas corresponden a los conocimientos y habilidades que están asociados al desarrollo de diversas áreas ocupacionales y ramas de la actividad productiva es decir son las competencias que definen un perfil concreto para las distintas actividades del mundo del trabajo ( sectores y ramas económicas ) entre las que se destacan toma de decisiones, creatividad, solución de problemas, procesamiento de información, saber aprender, gestión personal, responsabilidad, autoestima, sociabilidad, integridad y honestidad, gestión de recursos, relaciones interpersonales, gestión información, comprensión tecnológica. Y las específicas que van desde la investigación, administración y administración de servicios, preventivas y atención al usuario, administración del talento humano, intervención con familia, entre otros rubros (Citado por Arenas, 2021, p. 46). Concluye Arenas (2021), de lo anterior el trabajador social deberá asumir una actitud proactiva, colaborativa y un liderazgo con una personalidad resiliente frente a situaciones laborales. El estudio de egresados contempla la incorporación al mercado laboral que permitan implementar estrategias al proceso de formación profesional (Gómez-Castañeda, et al., 2018); además, Moreno, Granados y Orozco (2013) plantean que los estudios de egresados permiten conocer y evaluar la aceptación en el mercado laboral, el impacto social y el posicionamiento en el entorno del egresado(a) de Trabajo Social. Metodología �El tipo de esta investigación es cuantitativo, transeccional o transversal, el tipo de estudio es descriptivo, busca especificar la identidad, la formación profesional y su relación con el desempeño laboral de las y los profesionales en Trabajo Social de la Facultad de Trabajo Social de la Universidad Veracruzana. Para ello, se aplicó en Google Forms un cuestionario mixto de 27 reactivos, diseñado por la Universidad Veracruzana para el Seguimiento de Egresados, adaptado al objeto de investigación, mediante el cual se responden los objetivos de la investigación. Se utilizó una muestra no probabilística de 74 sujetos de diversas generaciones de la Licenciatura en Trabajo Social que se desempeñan en diversas áreas de acción del sur del Estado de Veracruz. El tiempo que comprende el estudio es los meses de enero y febrero del año 2023. El análisis e interpretación de la información, se llevó a cabo utilizando los datos porcentuales; las respuestas cualitativas, se clasificaron en categorías que permitieran obtener un significado en un contexto económico y social. Resultados De la región Coatzacoalcos-Minatitlán, se presentan resultados de la categoría Datos generales. De los encuestados el 88.9 % fue femenino y el 11.1% masculino. En edad actual, 23 años es el más frecuente con el 14.9%, enseguida con 24 y 26 años con un 12.2%, con 25 años el 10.8%, lo significativo es que representan el sector egresado del plan de estudios 2015, porque los demás tienen edades superiores. En Estado Civil, el 68.9% son solteras, el 12.2% solteros, el 17.6% casadas y 1.4% en unión libre. El tipo de institución, empresa u organización donde trabaja se encuentra que el 36.5 % en el sector privado, el 25% gubernamental y 23.1 % sector público, el 9.6% ejerce de manera independiente y 5.8% en un Organismo No Gubernamental (ONG) y Asociación Civil (A.C.), el sector privado ofrece opciones laborales no relacionadas con la profesión; son los sectores gubernamental y público donde se inserta el profesional desarrollando sus competencias laborales para la atención a los sectores vulnerables aplicando las políticas sociales focalizadas, generado por la política económica neoliberal. La relación de la ocupación con su formación profesional, el 59.7% desempeña una actividad diferente, y el 40.3 % afirman que está relacionada con su profesión, lo que implica que el campo laboral para este profesional se han diversificado sus actividades en el campo empresarial. �Al analizar el tiempo transcurrido para encontrar su primer empleo después del egreso, el profesional manifiesta, el 36.2 % más de 24 meses, el 25.9% de 6 a 12 meses, el 17.2% menos de 6 meses, 12 % de 18 a 24 meses, es significativo el tiempo de más de 2 años para encontrar empleo, considerando las condiciones generadas por la pandemia del Covid-19, una disminución en la generación de empleos. De las generaciones encuestadas, sobresalen: el 27.8% del 2022, 15.3% del 2021, 11.1% del 2020 y 8.3% del 2019, del plan de estudios 2015, son los que se han insertado en el campo laboral, aunque los recién egresados, representan un bajo porcentaje de quienes están empleados. En la categoría formación académica, el último grado de estudios que poseen es la Licenciatura en Trabajo Social con el 98.6 % y el 1.4% tiene el grado de Maestría, en este rubro, las opciones de posgrado en la disciplina que existen en el país son escasas; han surgido los posgrados en línea, aunque no disciplinares. La zona geográfica y la ausencia de apoyos por el empleador, son factores que influyen. La opinión de los egresados desde la perspectiva de la utilidad para el desempeño, el 54.1% considera eficiente el plan de estudios, el 41.6% aceptable, sumándolos se tiene el 95.8%, lo cual es un indicador de la pertinencia del mismo con las competencias laborales demandadas. Aunado al desempeño de los docentes eficiente y aceptable se obtiene 96.13%; en organización administrativa, el 41.6% es eficiente, en instalaciones 42.2% eficiente, servicios de apoyo 38.89% y con el valor más bajo está Actividades culturales y deportivas con el 36.11%, hay que considerar la diversificación de este tipo de actividades. Este es el contexto institucional del programa educativo, como se observa en la Tabla 1: Tabla 1. Aspectos institucionales Aspectos Eficiente Aceptable Regular deficiente Plan de estudios 51.1 44.4 4.4 0 Desempeño de los 44.4 55.6 0 0 docentes �40 44.4 15.6 0 Instalaciones 37.8 37.8 24.4 0 Servicios de apoyo 35.6 42.2 20.6 2.2 Actividades culturales 33.3 44.4 20 2.2 Organización administrativa y/o deportivas Fuente: Encuesta 2023 Respecto a la influencia de las experiencias educativas (EE) del área básica en el aprendizaje de las demás EE sobresalen Habilidades del pensamiento Crítico y Creativo con el 76.39%, y Lectura y redacción a través del análisis del mundo contemporáneo con 73.61%, y las habilidades digitales, con el 52.11%, sin embargo, la tendencia actual es incrementar el dominio de las habilidades digitales en la Administración Pública, por lo tanto, el profesional debe formarse en este tipo de aplicaciones. Desempeño Profesional Del campo profesional, ante la interrogante de cuáles son las EE más aplicativas en su desempeño laboral mencionaron las siguientes: Trabajo Social de Caso, Trabajo Social de Grupo, Trabajo Social Comunitario, Educación para la salud, Planeación para la intervención, Metodología de la investigación cuantitativa, Metodología de la investigación cualitativa, Base de datos para las ciencias Sociales, Práctica Institucional, Proyecto de intervención, Diagnóstico Social, Educación social, Técnicas para la intervención, diseño de materiales socioeducativos, Promoción y gestión social, Supervisión en Trabajo Social, Desarrollo Humano, Paradigmas de las Ciencias Sociales, Psicología, entre otras. Se considera que son las EE cuyos saberes contribuyen más al desarrollo de las competencias laborales para responder de manera pertinente a los requerimientos del campo ocupacional. Enseguida, se analizan los diez principales conocimientos adquiridos durante su formación profesional, que constituyen sus fortalezas o competencias laborales que constituyen una parte esencial de su perfil de egreso, destacan: Elaborar, ejecutar y evaluar proyectos sociales, con 70%, esencial para la intervención sistemática de acuerdo al contexto social, económico y político; las Metodología de investigación con el 65.7% �inherente a todo proceso de intervención; las Teorías sociales, psicológicas y económicas con el 62.8%, para explicar racionalmente los fenómenos sociales; los Modelos de intervención con 61.4%, para intervenir de forma sistemática en la realidad, de manera planificada considerando los medios y fines. La identidad del perfil, con el rol profesional, desempeñando funciones y actividades del Trabajo Social, con el 52. 9% y el campo de acción, de acuerdo a las diversas áreas de intervención social, con el 51.4%, como se observa en la Tabla 2: Tabla 2. Conocimientos adquiridos en la formación profesional Saberes teóricos Frecuencia Porcentaje Fundamentos teóricos del Trabajo 28 40 Modelos de intervención 43 61.4 Metodologías de investigación 46 65.7 Teorías sociales, psicológicas y 44 62.9 13 18.6 36 51.4 57 52.9 Social económicas Políticas públicas a nivel nacional e internacional Elementos fundamentales de la intervención profesional: Jurídica, Empresarial, Educativo, Salud, Ámbito privado y Organizaciones de la Sociedad Civil Procesos de gestión, planeación, organización, promoción, administración, evaluación capacitación, ejecución, supervisión y �Multiculturalismo, empoderamiento, 31 44.3 25 35.7 49 70 desarrollo humano, género y cambios sociales Fundamentos teóricos de la sustentabilidad, de inclusión, de exclusión social y justicia social Elaborar, ejecutar y evaluar proyectos sociales Encuesta: 2023 En la siguiente Tabla 3 se observan los saberes heurísticos (habilidades y destrezas) que el profesional en Trabajo Social adquirió en su formación profesional. Tabla 3. Saberes heurísticos Habilidades/destrezas Frecuencia Porcentaje Generar procesos de investigación social 27 38.6 Diseñar, proponer y aplicar políticas sociales 20 28.6 Dominio de observación y entrevistas a nivel 35 50 proyectos 19 27.1 Integración, y organizaciones de grupos en 15 21.4 32 45.7 individual y grupal Creatividad para proponer innovadores situaciones afines, para la atención profesional Análisis y reflexión de la realidad social, con base en los espacios de intervención profesional para determinar acciones �Crítica constructiva permanente de su ámbito laboral para enriquecer su 21 30 39 55.7 quehacer profesional Liderazgo, para trabajar con individuos, grupos y comunidades Fuente: encuesto 2023 Como se observa en la Tabla anterior, las habilidades adquiridas en su formación profesional, para el desempeño de las competencias laborales, con 55.7% el liderazgo para la intervención en todos los niveles: individual, grupal y comunitaria; para lo anterior, se requiere aplicar la observación y entrevistas, con el 50%; es esencial, analizar y reflexionar acerca de los fenómenos sociales, para definir la intervención en diversos campos de acción , con el 45.7% y aunado este proceso se requiere aplicar la investigación social para la explicación y comprensión de la realidad, con el 38.6%. A continuación, se analizan los saberes Axiológicos, es decir, actitudes y valores adquiridos en su formación profesional, se presentan en la Tabla 4. Tabla 4. Saberes Axiológicos Actitudes/valores Frecuencia Porcentaje Grado de responsabilidad 37 52.9 Disposición al diálogo y escucha activa, 25 35.7 que favorezca las relaciones interpersonales en el ámbito laboral Tolerancia a la diversidad cultural Iniciativa para profesionales en realizar mejora problemáticas identificadas 31 44.3 propuestas 22 31.4 de las �Seguridad y autoconfianza en el ejercicio 28 40 profesional Amabilidad, empatía, apertura, respeto, 56 80 puntualidad Solidaridad profesional e institucional 44 62.9 Fuente: Encuesta 2023 Los saberes axiológicos incluyen actitudes y valores del ideario del plan de estudios y se adquieren en el proceso de su formación profesional; entre los principales se encuentran, con 80% el buen trato interpersonal o relaciones sociales que incluyen la amabilidad, empatía, apertura, respeto y puntualidad, en intervenciones con individuos, grupos o colectividades, en equipos de trabajo; con 62.9 % se manifiesta la solidaridad profesional e institucional; con 52.9 % el grado de responsabilidad laboral, con 44.3% la tolerancia a la diversidad cultural con los usuarios de los servicios sociales, en un contexto intercultural y multiculturalidad. Para identificar las funciones y actividades que realizan en su trabajo, las y los profesionales en Trabajo Social manifiestan lo que se observa en la Tabla 5. Tabla 5. Tipo de funciones que realiza Funciones Frecuencia Porcentaje Organización 43 67.2 Planeación 36 56.3 Orientación 41 64.1 Ejecución 29 45.3 Gestión 32 50 Evaluación 20 31.3 �Investigación 23 35.9 Fuente: Encuesta 2023 Las principales funciones que ejercen las y los profesionales en Trabajo Social, son la organización con el 67.2%, implica una inserción laboral de acuerdo al contexto institucional; con el 64.1% la orientación, es decir, en el proceso de admisión y acceso a los servicios sociales; con el 56.3% la planeación, para una intervención de manera sistemática; y con el 50% la gestión de los recursos humanos, materiales y financieros, para racionalizar el uso escaso de medios para alcanzar los fines institucionales y profesionales. Entre las principales funciones y actividades que desempeñan en la institución las y los profesionales en Trabajo Social son las siguientes: la orientación a las personas que requieran servicios a través de la realización de estudios socioeconómicos, levantamiento de solicitudes, visitas domiciliarias; la investigación social para realizar el diagnóstico social, aplicando la observación y estudios sociales; la gestión para la solución de demandas de los usuarios; la promoción social en las instituciones; de evaluación, el seguimiento y registro del cumplimiento de metas institucionales, a través de actividades para mejorar la calidad de vida de los individuos, seguimiento de casos y diseño de proyectos de intervención de educación; de administración, apertura de expedientes de usuarios, registro en base de datos, archivo de expedientes; orientación social/legal, elaboración de informes sociales. Notas de seguimiento, notas mensuales. Ejecución de proyectos de intervención en materia social y familiar muchas veces en representación de las personas privadas de su libertad. De administración, apertura de expedientes de usuarios, registro en base de datos, elaboración de informes sociales; notas de seguimiento, notas mensuales, trámite de incapacidades, riesgos de trabajo. Agudizado durante la contingencia sanitaria, se requirió proporcionar apoyo emocional, trámite de defunción, canalización a otras instituciones, concientización de la importancia del apego al tratamiento médico. En Equidad de Género, atención de primer contacto a mujeres víctimas de violencia. Evaluación del desempeño profesional de Trabajo Social. �Como se observa la o el profesional en Trabajo Social desempeña funciones y actividades del campo de la salud, educativo, educación especial, de equidad de género, se enfatizan las acciones realizadas en el contexto de la emergencia sanitaria. Entre los conocimientos que le hicieron falta en su formación profesional para su desempeño profesional, mencionan los siguientes: en saberes teóricos, la educación emocional y autoestima para la toma de decisiones, interdependencia saludable, emprendimiento, comunicación efectiva, nutrición, salud sexual y reproductiva, salud mental. Experiencia en casos de resiliencia como problemas de índole social para la readaptación al entorno después de una pérdida directa en particular. Emplear más modelos te intervención social, ejecutar la teoría del Trabajo Social de Caso y Grupo. Reforzar los conocimientos en lo que se refiere a la evaluación de proyectos. En saberes heurísticos, actividades de campo, visitas o vinculación a instituciones donde exista el área de Trabajo Social; manejo de estudios socioeconómicos, visitas domiciliarias. Herramientas digitales (cursos, academias virtuales) plataformas digitales con las que trabajan varias empresas. El mundo laboral no va de la mano con nuestra profesión y valores es lo que mencionan. Son algunos de los saberes teóricos y heurísticos que consideran les hicieron falta, para desarrollar las competencias laborales. Conclusiones El estudio aporta elementos acerca de las competencias laborales que desarrollan las y los profesionales en Trabajo Social en el contexto posterior a la pandemia, en diversos campos de intervención, en saberes teóricos, heurísticos y axiológicos. Identifica las principales funciones y actividades que desempeñan las y los profesionales en Trabajo Social, considerando la demanda laboral, la formación profesional adquirida y las necesidades de los grupos vulnerables en el contexto vigente. Una de las aportaciones del trabajo es conocer la opinión de las y los egresadas (os) en relación a los saberes teóricos y heurísticos que requiere para desempeñar sus competencias laborales en el contexto político, social y económico actual de nuestro país. �Referencias Acevedo, A., (2019). El Trabajo Social y las políticas sociales. Los retos disciplinares. Coahuila: UADEC Arenas, C. (2021). Perspectivas laborales del trabajador social. Savia Revista de investigación e intervención social. https://doi.org/10.36794/savia.vi8.32 Bezies, P., Pérez, J. A., Gonz´lez N., Elizalde, L., Olvera, B. I., Ordaz, A. A.. Ángeles, A., Godínez, A., Acaxtenco, A., González, D., Ortíz, J., Alonso, A., y Callado, J. (2017). Resultados del Estudios de Egresados de la Licenciatura en Trabajo Social. Hidalgo: Universidad Autónoma del Estado de Hidalgo (UAEH). https://www.uaeh.edu.mx/adminyserv/dir_generales/evaluacion/spitel/seguimien to_de_egresados/2017/egresados_trabajo_social_icshu_2017.pdf Cejas, M. 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Algunas reflexiones y comentarios Socio-emotional education, self-determination theory and digital transformation. Some reflections and comments Maritza Ivette Delgado Herrada2 José Baltazar García Horta3 Resumen El presente trabajo intenta acercarse al entrecruce entre la educación socioemocional, la teoría de la autodeterminación, como una de las teorías más relevantes para explicar los procesos motivacionales y el avance en el uso de las tecnologías para la educación a distancia e híbrida, en particular el desarrollo de las competencias docentes a este respecto. Se pone especial énfasis en el papel de las y los docentes, la importancia de la motivación para el proceso educativo y la relevancia de las emociones para el desenvolvimiento armónico de las y los estudiantes. Se hace hincapié en la necesidad de ampliar las competencias digitales en las(os) profesoras(es) para un mejor desempeño y prácticas pedagógicas significativas. A pesar de la relevancia de estos tópicos, diversas preguntas siguen quedando en el aire. Palabras clave: motivación, emociones, capacitación docente Abstract This article investigates the intersection between social and emotional learning, selfdetermination theory, as one of the most relevant conceptual frameworks to explain motivational processes, and the advance of technologies of information and communication for on-line and hybrid lessons, particularly, the development of teachers’ competencies regarding the latter. Special attention is given to teachers’ role and the importance of motivation for the learning process and how relevant emotions are in the development of students. The need to widen teachers’ digital competencies is underlined to achieve better performance and provide 2 Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la Universidad Autónoma de Nuevo León Jose.garciaht@uanl.edu.mx 3 Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la Universidad Autónoma de Nuevo León Maritza_ivet@hotmail.com �meaningful pedagogical practices. Despite the relevance of these topics, there are still lingering questions. Keywords: motivation, emotional learning, teacher training Educación socioemocional, teoría de la autodeterminación y transformación digital. Algunas reflexiones y comentarios Introducción En los últimos años ha crecido el reconocimiento del componente socioemocional como parte integral del proceso educativo (Garner, 2010, Haeussler y Milicic, 2014). La importancia del contexto escolar, el número de horas que pasan los y las estudiantes en la escuela, los vínculos y relaciones que ahí se establecen, son fundamentales para el desarrollo socioemocional de niños, niñas y jóvenes (Opengart, 2007). La educación socioemocional no solo tiene que ver con la salud mental o el apoyo psicosocial; adquiere especial relevancia tanto en escenarios de aprendizaje a distancia, como en el regreso a los espacios escolares habituales. En ese sentido, es considerado un proceso de aprendizaje permanente, tanto en los periodos de confinamiento y educación a distancia como en el plan de retorno escolar. El personal docente y educativo requiere de apoyo y formación para el aprendizaje socioemocional, que se entiende como una dimensión concentrada del proceso educativo que se debe desarrollar transversalmente (CEPAL/UNESCO, 2020, p.14). Elemento central en la educación socioemocional, es el reconocimiento de las emociones, propias y de los demás; la gestión afirmativa de las respuestas es fundamental, partiendo de una correcta autorregulación que favorezca las relaciones interpersonales (Álvarez, 2020). Para Bisquerra (2003), la educación emocional es una de las innovaciones educativas centrada en las necesidades sociales y de las personas. Reconoce que la educación socioemocional favorece el desarrollo integral de la persona y, por lo tanto, educar para las emociones equivale a enseñar para el bienestar. En este escenario, es fundamental el desarrollo de las competencias emocionales de las y los docentes para afrontar las complicaciones que implican el lidiar con las emociones; ellos y ellas son parte clave en la formación de vínculos, mediación con diversos climas sociales, �establecimiento de relaciones positivas y resolución de conflictos (Karreman y Vinherhoets, 2012). Es innegable el rol de los y las docentes en la escuela y en el salón de clase: el establecimiento de un clima de paz, relaciones equitativas, tranquilidad y confianza, todo ello mediado por una interacción didáctica propositiva, garantiza un aprendizaje duradero, estable y significativo (Casassus, 2003). En un estudio que indagaba sobre la importancia de las interacciones entre docentes y alumnos(as), realizado por Casassus (2007), se concluye que la falta de atención a las necesidades afectivas y emocionales de los y las jóvenes se encuentra en la raíz de ciertos tipos de violencia, experimentando comportamientos agresivos y en el desarrollo de un saludable estado emocional. Incidentes como el hecho de no ser escuchadas(os), aceptadas(os) o reconocidas(os) y la falta de comprensión de sus necesidades de autonomía, entre otros, no contribuyen a la construcción de un ambiente escolar positivo. De ahí la necesidad de que tanto madres y padres de familia, así como profesoras(es), trabajen en el propio crecimiento de sus competencias emocionales y afectivas, ya que sus comportamientos y actitudes repercuten directamente en el estado emocional del menor (citado en Álvarez, 2019). La motivación y el proceso de aprendizaje La motivación juega un papel fundamental en el aprendizaje; para los y las docentes reviste especial relevancia, ya que parte de su trabajo consiste en crear las condiciones para activar e incentivar a los y las estudiantes para actuar (Ryan y Deci, 2000). Las(os) maestras(os), consciente o inconscientemente, generan ambientes que favorecen o entorpecen el aprendizaje; en ese sentido, propiciar climas que fortalezcan el compromiso de los y las estudiantes, es una tarea esencial. Una perspectiva teórica que ofrece elementos relevantes para entender cómo los procesos motivacionales afectan el compromiso de las y los alumnos, es la teoría de la autodeterminación (Self-Determination Theory o SDT por sus siglas en inglés; Deci y Ryan, 1985, 2002; Ryan y Deci, 2017). La SDT postula que las necesidades psicológicas básicas como la autonomía, la competencia y las relaciones, y la forma en que estas necesidades son satisfechas, condicionan la forma en que un individuo enfrenta determinada actividad, por ejemplo, participar de forma activa o pasiva en el salón de clases. La autonomía se refiere a la percepción de dependencia o independencia en la realización de las diversas tareas; si estas se llevan a cabo de manera voluntaria o se encuentran condicionadas por algún agente externo, individual o de grupo (Ryan y Deci, 2000b). La competencia hace referencia a la habilidad para interactuar de forma efectiva con el entorno. Ser competente implica además la sensación de que el aprendizaje por sí mismo se vuelve �auto-motivador: competencias como caminar, aprender a hablar, manejar símbolos abstractos suelen ser reforzadores del mismo aprendizaje; i.e., aprender a caminar motiva al individuo a seguir caminando (Deci y Ryan, 1985). Las relaciones se refieren a sentirse conectado y reconocido por los otros, desarrollando sentimiento de pertenencia al grupo (Ryan, 1995). La necesidad de estar en relación con otras personas, como las y los docentes y las(os) compañeras(os) de escuela generan, en el ámbito piscológico, el sentido de estar en armonía con otros individuos (Deci y Ryan, 2002). Cuando se satisfacen las necesidades de autonomía, competencia y de relaciones, se produce un incremento en la autoconfianza, generando una sana orientación motivacional que facilita el desarrollo del disfrute, esfuerzo prolongado, persistencia sostenida, aumento del compromiso e incremento de la sensación de bienestar (Deci y Ryan, 1985, 2002). Por el contrario, cuando estas necesidades se frustran se generan experiencias negativas como aburrimiento, desinterés, abandono escolar, burnout, afectos negativos y malestar en general (Deci y Ryan, 1985, 2002). En consecuencia, no es gratuito subrayar que en el proceso educativo se involucran tanto aspectos racionales como socioemocionales. No es suficiente con que alumnas y alumnos asistan mecánicamente al salón de clases, como si el aprendizaje fuera un proceso automático; por el contrario, para generar un aprendizaje duradero, motivador y atrayente, es necesario involucrar de manera activa y consciente los afectos y las emociones de alumnas y alumnos. (Sebastián, Gallardo y Calderón, 2016). El proceso educativo puede originarse en diversos entornos, ya sean virtuales o presenciales, y en cualquiera de ellos pueden generarse las condiciones para que se asiente un ambiente educativamente nutritivo, un espacio seguro y protegido, donde cada persona reciba validación, reconocimiento e independencia. Sencillos actos como el saludo a cada compañera(o) por su nombre, atención y respeto a sus opiniones, e involucramiento en las diversas actividades de la clase, hacen la diferencia. En el fondo, se encuentra la noción de reconocimiento a las y los estudiantes, no sólo como personas que tienen algo que aprender, sino también como individuos que merecen afirmación y respeto, que debe ser escuchadas(os) y tomadas(os) en cuenta, de modo que desarrollen un sentimiento de comunión con el grupo (Casassus, 2006). �Estilos interpersonales y motivación El estilo interpersonal empleado por las y los profesores en el salón de clases tiene el potencial de generar escenarios donde la motivación florezca o, por el contrario, la apatía y la indefensión se instalen. La teoría de la autodeterminación insiste en la importancia de los factores sociales y deriva una línea continua que tiene en un extremo al reconocimiento de la autonomía y en el otro el control total del proceso por parte de las y los docentes. Del lado de la autonomía se considera la opinión de los y las estudiantes, promoviendo el diálogo y la interacción, y de lado del control, se utiliza un lenguaje más estricto, privilegiando el seguimiento de instrucciones y la disciplina por sobre otras consideraciones (Reeve y Halusic, 2009). Identificar los estilos interpersonales de las y los docentes podría ser bastante benéfico para el trabajo escolar: contar con buenos climas motivacionales que promuevan el compromiso, la independencia, la iniciativa y la interacción positiva, tendrían que estar entre las prioridades. En consecuencia, sería deseable que profesoras(es) poseyeran competencias socioemocionales para, por ejemplo, tener conciencia de sus propias emociones en diferentes situaciones, de modo que se fortalezca su crecimiento personal y profesional (Rendón et al., 2016). Sin embargo, como lo señalan Berger, Álamos y Milicic (2016), si los docentes carecen de posibilidades de capacitación en el rubro socioemocional, será más difícil inculcarlo en sus alumnos, lo que, en lugar de ayudar, generará mayor desgaste, frustración y consecuencias en la salud mental de ambos: profesores(as) y alumnos(as). Es fundamental crear ambientes ricos y educativamente nutritivos, que favorezcan la independencia, la colaboración, la convivencia social y la disposición para aprender, así como el respeto, la cohesión social y el sentido de pertenencia: esa conexión entre un(a) alumno(a) y su organización, así como con las personas con las que interactúa y comparte ideales personales, sociales y académicos (Alcalay et al., 2012). Un(a) profesor(a) con una buena competencia socioemocional es más probable que genere buenos niveles motivacionales y desarrolle una consciencia más amplia sobre las repercusiones que la esfera socioemocional puede tener sobre el proceso educativo; es fundamental que las personas en las que se deposita la responsabilidad de la formación de las nuevas generaciones procuren cultivar autonomía, reconocimiento y apego social (Rendón et al., 2016). �La transformación digital y los retos para la educación Es una perogrullada aseverar que las y los individuos continuamente se enfrentan a la tarea de desarrollar nuevas competencias personales y profesionales, además de las tradicionalmente consideradas como esenciales para vivir y resolver situaciones cotidianas (Álvarez, 2020); pero no deja de ser especialmente relevante en nuestros días. Como lo mencionan Bisquerra y Pérez (2007), el concepto de competencia ha evolucionado y trascendido más allá del ambiente laboral o profesional, y ha transitado hacia un compuesto de conocimientos y habilidades necesarias para desarrollar con eficacia tareas diversas en escenarios múltiples. Entre las nuevas competencias, que rebasan por mucho lo tradicionalmente considerado, se encuentran las competencias digitales. De acuerdo con Marzal y Cruz (2018), las competencias digitales superan los aspectos meramente académicos y fomentan en los individuos el manejo de variadas perspectivas que fortalecen la comprensión y participación en temas sociales, asuntos políticos, problemas económicos y desarrollo laboral, entre muchos otros. En lo que respecta a la docencia universitaria, se han presentado importantes adiciones en lo que respecta al uso de la tecnología digital como estrategia de apoyo para el proceso de enseñanza-aprendizaje; a este respecto, no está de más señalar que las instituciones de educación superior han mostrado un interés particular en incentivar el compromiso y la introducción de nuevas modalidades de educación presencial, a distancia e híbrida (Salazar, 2021). En ese sentido, las competencias digitales, que incluyen el uso eficiente de la tecnología en el proceso educativo, así como el desarrollo de las competencias digitales de las(os) alumnas(os) como herramienta de conocimiento y no sólo de entretenimiento, se ha vuelto parte del perfil profesional del docente (Salazar, 2021). De acuerdo con Cueva (2020), la transformación digital genera nuevos parámetros e introduce otros contextos en los que su empleo puede ser provechoso. En un mundo globalizado, parte de la tarea educativa es propiciar una mejor adaptación a los escenarios cambiantes y multifacéticos. En consecuencia, la educación digital se ha convertido en una herramienta indispensable en el salón de clases, lo que conlleva a explorar diversas aproximaciones al proceso de enseñanza-aprendizaje por medio de recursos virtuales. �Las(os) alumnas(os) además de ser personas activas en el proceso educativo, deben contribuir en la generación de conocimiento y socializarlo, de modo que el crecimiento de sus capacidades sea exponencial (Vieira, 2011). La transformación digital ofrece múltiples oportunidades en los diversos contextos donde se aplica, mejorando la interacción, optimizando recursos e incrementando la eficacia. Este tipo de estrategias encuentran terreno fértil en los más diversos campos en los que la industria y la cultura digital incursionan (Cueva, 2020). La cultura digital fomenta la creatividad, el descubrimiento, la innovación, e influye en el sentido del aprendizaje; esta cultura ha transformado algunas facetas de la interacción humana, generando nuevas formas de comportamiento e inclusive incentivando otras formas de pensar. La tecnología ha provocado que el ser humano modifique sus actividades laborales, educativas, comunicativas y de entretenimiento (Llorente y Cuenca, 2016). Específicamente en el ámbito escolar, las transformaciones tecnológicas y las competencias digitales, han promovido que las escuelas realicen adecuaciones a su quehacer educativo, algunas veces de forma natural y otras de manera forzada. Actividades como la búsqueda de información, implican ahora que de forma casi automática la información sea filtrada, jerarquizada, criticada, así como presentada de forma sintética. La tecnología es una poderosa herramienta para la aplicación de conceptos en diferentes contextos, superando de cierta manera el aprendizaje artificial (Francesc, 2011). Las y los docentes deben tomar conciencia de lo que implica la formación de las nuevas generaciones en este nuevo escenario, y adquirir y perfeccionar las diferentes habilidades tecnológicas, así como la capacitación continua, favoreciendo así las innovación y transformación educativa (Suárez et al., 2019). La transformación digital no parece tener vuelta atrás y aunque hay buenas razones para el optimismo, también es necesario tomar con reserva algunos de los retos que estos nuevos escenarios plantean. Por ejemplo, ¿Cómo atender el aspecto socioemocional cuando se llevan a cabo sesiones a distancia y sin interacción presencial? ¿Cómo debemos entender la autonomía, la competencia y las relaciones con respecto a la educación digital? ¿Cuál es el efecto de la motivación en la educación a distancia? El entrecruce entre la educación socioemocional, la educación digital y lo que la teoría de la autodeterminación puede decir al respecto, es un terreno que todavía tiene mucho que ofrecer. �Referencias Alcalay, L., Berger, C., Milicic, N., y Fantuzzi, X. (2012). Aprendizaje socioemocional y apego escolar: favoreciendo la educación en diversidad. En I. Mena, M.R., Lissi, L., Alcalay, L., y N. Milicic (Eds.). Educación y Diversidad. Aprtes desde la Psicología Educacional. Santiago de Chile: Ediciones UC. Álvarez, E. (2020). Educación socioemocional. Controversias y Concurrencias Latinoamericana, 11(20), 388-408. Disponible en: https://www.redalyc.org/articulo.oa?id=588663787023 Álvarez, E. (2019). La competencia emocional: Reto docente en México. Reflexiones a partir de la interacción maestro- alumno en secundaria. Madrid: Editorial Académica Española. Berger, C., Alamos, P., y Milicic, N. (2016). El rol de los docentes en el aprendizaje socioemocional. En J. Manzo y M. R. 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En este texto se presenta el trabajo desarrollado con la FD, en donde se llevó a cabo como parte del modelo mencionado, la metodología de la Investigación Acción Participativa, el diagnóstico social participativo, el marco lógico, triangulando el método etnográfico para la caracterización de la FD desde la Teoría de la Cultura (Zalpa: 2011), de esta forma se da cuenta de ¿quiénes son este grupo de la FD y qué acción social llevan a cabo? ¿Cuáles son sus creencias y prácticas culturales? ¿cómo significan y subjetivizan el apoyo solidario que llevan a cabo? así también se presentan los resultados obtenidos en este proceso de aplicación, como parte de la interacción horizontal entre las investigadoras y las y los jóvenes de la FD, el intercambio de saberes, 4 Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, meperea@correo.uaa.mx Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, Cecilia.torres@edu.uaa 6 Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, Guadalupe.castillo@edu.uaa 7 Profesora Investigadora de la Universidad Autónoma de Aguascalientes, helene.sandoval@edu.uaa 5 �opiniones y subjetividades que se dieron durante este proceso de participación y organización social. Palabras clave: significación social, creencias, prácticas culturales, subjetividades, participación social. Abstract This article is the result of a research project whose purpose was to apply the Intervention Model for Community Practice (MIPCI, by its acronym in Spanish) ), in urban spaces: like the Dieciochera Family (FD, by its acronym in Spanish), said model is an intervention proposal that as a research team of the Department of Social Work of the Autonomous University of Aguascalientes, we elaborate to intervene in community and institutional spaces. This text presents the work developed whit the FD, where the Participatory Action Research methodology, the participatory social diagnosis, the logical framework, triangulating the ethnographic method for the characterization of the FD from the Theory of Culture ( Zalpa, 2012), in this way he realizes who are this group of the FD and what social action do they carry out? What are their cultural beliefs and practices? How do they signify and subjectivize the solidarity support they carry out? Thus, the results obtained in this application process are also presented, as part of the horizontal interaction between the researchers and the young people of the FD, the exchange of knowledge, opinions and subjectivities that occurred during this process of participation and social organization. Key word: social significance, beliefs, cultural practices, subjectivities and social participation. Introducción La investigación y la intervención continúa siendo hoy por hoy, una de las ocupaciones centrales del Trabajo Social como disciplina de las Ciencias Sociales, la estrecha relación que se tiene con los agentes sociales y la realidad social en la que están inmersos, permite tener de primera mano, una mirada de las condiciones que privan en la vida cotidiana de la población, pero ¿Cómo investigar? ¿Desde dónde construir el conocimiento? ¿Desde dónde orientar la intervención? Las respuestas a estas interrogantes son a través del Modelo de Intervención para la Práctica Comunitaria e Institucional (MIPCI), propuesto �por Perea, Ortiz, Sandoval y Castillo (2018), que emplea estrategias cognitivas participativas como lo es la Investigación Acción Participativa, el Diagnóstico Social Participativo y el Marco Lógico, en la intencionalidad de investigar e intervenir en forma paralela para construir el conocimiento y las estrategias de intervención desde los sujetos sociales, para poder incidir en las problemáticas por ellos identificadas. El sustento teórico de este modelo, lo constituye la Teoría de la Cultura de Genaro (TC), Zalpa (2011), ya que sus categorías de análisis permite aproximarnos y comprender al objeto de estudio, pues las creencias que subyacen en las prácticas sociales y que definen su acción frente a la realidad que viven, son mediadas también por las percepciones, la significación y la subjetivación que tienen los agentes sociales. Este artículo da cuenta de la experiencia de trabajo empleando el Modelo con la Familia Dieciochera, un grupo de hombres y mujeres cholas que dedican parte de su tiempo libre para apoyar desde su experiencia de vida y creencias en torno a la ayuda, a quién menos tienen y resumiendo esta intencionalidad en esta frase que han acuñado “no damos porque nos sobre, sino porque sabemos lo que es no tener”, frase que simboliza y le da sentido a su acción social solidaria. Metodología La metodología que se ha llevado a cabo es la que corresponde al Modelo de Intervención para la Práctica Comunitaria e Institucional -MIPCI- (Perea, et. al. 2018), el modelo tiene un soporte teórico basado en la Teoría de la Cultura (TC) de Zalpa (2011), la cual permite abordar el objeto de intervención que tiene como tema central de investigación: “El grupo de la Familia Dieciochera, su desempeño y motivaciones en la labor de ayuda que llevan a cabo con quienes menos tienen”; desde una perspectiva totalizadora, tomando categorías para analizar al grupo de la Familia Dieciochera tales como: estructuras sociales de significados, habitus, prácticas sociales de significación y estrategias de significación; las que permiten aproximarse teóricamente a la comprensión del fenómeno social, al darle importancia a las creencias que subyacen en los agentes sociales, pues éstas tienen un efecto en sus decisiones y en sus acciones. La TC, resuelve la discusión teórica entre el determinismo estructural y el voluntarismo, otorgándoles un papel de mutua determinación, reconociendo en los actores sociales la capacidad de modificar su entorno a través de las estrategias que desarrollan en su cotidiano hacer, mismas que parten de sus saberes y experiencia vivida. �Además del sustento teórico, el MIPCI, incluye como una de sus estrategias cognitivas, la Investigación Acción Participativa, que se llevó a cabo diseñándose formas de intervención acordes con las necesidades de los sujetos, desde la perspectiva del Marco Lógico, siendo sus integrantes quiénes fueron decidiendo el curso de la misma y su abordaje, de tal manera que la IAP fue una estrategia de investigación adecuada a las necesidades de conocimiento y de intervención para el TS, aunada a la elaboración de un diagnóstico participativo, mismo que a continuación será abordado en las siguientes líneas. Así mismo, cabe hacer mención que, la Investigación Acción Participativa involucra en su seno, el diagnóstico social y la planeación y evaluación participativa, no obstante, en el modelo, la planeación se plantea desde el Marco Lógico, una metodología asequible y flexible que se incluye por sus principios de participación social, de involucramiento con los agentes sociales, así como de herramientas fáciles de trabajar con la población y que puede a su vez generar modelos de intervención particulares, para culminar con una evaluación de impacto social, de carácter participativo y cualitativo, en donde se valoran las modificaciones que se van suscitando en las formas de interacción social, de organización, de participación, así como los logros que las y los sujetos sociales reconocen como tales, siendo necesario destacar que el MIPCI (2018), para efectos didácticos y visualización de conjunto, se hace necesaria su esquematización respectiva, en el entendido que su implementación, constituye un proceso que involucra los distintos momentos en forma simultánea, ajustándose a la dinámica que la realidad impone. �MODELO DE INTERVENCIÓN PARA LA PRÁCTICA COMUNITARIA E INSTITUCIONAL (Perea, Ortiz, Sandoval y Castillo: 2018). Para el entendimiento de las motivaciones de las y los integrantes de la Familia Dieciochera, la investigación acción participativa fue un elemento central para ir adentrándonos en su proceso grupal y organizativo, implementando para ello técnicas participativas, básicamente bajo la modalidad del grupo focal; del marco lógico la implementación del árbol de problemas y de soluciones y/o propuestas, para arribar a otra estrategia cognitiva fundamental como lo constituye el diagnóstico participativo; mediante lluvia de ideas, promoviendo la participación de manera individual al plasmar en hojas sus puntos de vista y propuestas acerca de las temáticas que se fueron trabajando y en donde posteriormente se pegaban en hojas de papel rotafolio para que analizaran conjuntamente las opiniones que iban señalando y en dónde de forma simultánea se les �devolvía el análisis para consensar con ellos los aspectos en los que coincidía la mayoría del grupo. Los temas giraron en torno a lo que ellos iban requiriendo y fueron generalmente en torno al mismo grupo de la FD, y estos fueron: - La percepción del grupo y propuestas para mejorar su funcionamiento; - La participación de los miembros de la FD; - Formas de financiamiento del apoyo solidario; - Significación de las “misiones” que llevan a cabo; - Cómo se sentían dentro del grupo y qué propuestas tenían para mejorar, la opinión en torno a su propia participación y al cómo veían la participación de sus compañeros y sus propuestas con la finalidad de que las vieran y analizaran en grupo; - Otra temática que se abordó fue el proyecto específico en torno a recabar fondos. Figura 1 Diagnóstico participativo Autoría propia �Figura 2 Árbol de problemas Autoría propia Así también se empleó el método etnográfico, de carácter descriptivo que fue de utilidad para caracterizar las particularidades del grupo, pero también útil para el análisis e interpretación de sus formas de interpretar la realidad, que vinculándose a la perspectiva teórica de la TC, fue como se pudo ir trabajando las categorías de análisis y empleando el habitus de Bourdieu. (1988b) como una herramienta analítica para aproximarnos desde su propia cosmovisión y perspectiva a sus creencias, e ir construyendo las significaciones, subjetivaciones, percepciones y prácticas solidarias que tienen y que pautan sus conductas de apoyo solidario como Familia Dieciochera. De esta manera se trianguló la �Investigación Acción Participativa con la Etnografía y el Marco Lógico para proyectar en forma dialéctica la intervención, en una relación teórico-metodológica y práctica. ¿Quiénes son la Familia Dieciochera? La Familia Dieciochera es un grupo de hombres y mujeres que van entre 20 y 30 miembros que participan de acuerdo a sus posibilidades de tiempo y trabajo, sus edades oscilan entre 25 y 45 años, uno de los más jóvenes tiene 16 años, todos y todas tienen empleos precarios como cargadores, obreros, trabajadores en el servicio municipal de basura, ayudantes de carpintería, pequeños comerciantes ambulantes, las mujeres de igual forma, laboran como trabajadoras domésticas, cocineras y en el vertedero municipal de Aguascalientes. La mayoría viven con sus familias de origen -ya sea del hombre o de la mujer-, en cuartos independientes de sus familias, otros rentan un cuarto, otros son dueños de sus pequeñas casas que están construyendo de acuerdo a sus posibilidades, la mayoría habita en viviendas y/o cuartos que tienen espacios muy reducidos, en promedio los terrenos que ocupan las viviendas son entre 40 m2 y 60 m2, extensión que ha propiciado su construcción hacia arriba, lo anterior muestra hacinamiento en gran parte de los casos. Su emblema o escudo tiene el número 18 en el centro, enmarcado por un círculo en donde destaca con letras alrededor de él, el nombre de la Familia Dieciochera. Ellos han venido construyendo desde su subjetividad este símbolo que los representa, que les une y les da identidad como grupo, dentro del barrio y como parte del mismo al sentirse y describir su condición como barrio y afirmando sin titubeo: “somos barrio, puro barrio” por el arraigo que tienen al mismo, en una especie de simbiosis, esto último, en un sentido más metafórico que naturalista, pero que da cuenta de esa compenetración de su identidad individual con su identidad colectiva. Así mismo este símbolo, se encuentra circundado por el mapa del estado de Aguascalientes que de entrada denota su sentido de pertenencia al territorio y refirma su raigambre hidrocálida. �Figura 3 Símbolo de la FD Los integrantes de la FD empezaron identificándose como un barrio de la Presa, Aurelio uno de sus miembros, nos da su testimonio acerca de cómo fue que empezaron a juntarse e iniciaron haciendo la labor social que los agrupa e identifica. “cuando andábamos en el refuego, en el desmadre, andábamos puro destrampado puro locochón, nos juntábamos para pistear, echar droga, éramos temidos porque le entrábamos cuando nos echaban bronca de bandas de otros barrios, no podíamos entrar a otros barrios, ni de otros al nuestro, ya luego empezamos a cambiar y de ahí nos surgió la idea de empezar a llevar comida a los hospitales, de hecho la primer vuelta la hicimos como barrio al Hospital de la Mujer y al Hospital 2 del IMSS, éramos pura Presa 18 y así nos llamábamos, como cinco vatos empezamos, ya después éramos como 60 e iban ingresando, así, más chavos, ahorita ya tenemos como cinco años y medio ahí, no tengo bien la fecha �cuando el grupo inició con estas actividades para ayudar…” (líder de la FD, 2021). A partir de entonces, ellos han venido trabajando en torno a las “Misiones”, término acuñado por ellos y ellas, y a las que conciben como las actividades de labor social que consisten en el acompañamiento y proporción de despensas, medicamento y pañales a personas con problemas de salud, así como el llevar atole y tamales, chocolate y pan a los hospitales del Instituto de Servicios de Salud del Estado de Aguascalientes ISEA y del Instituto Mexicano del Seguro Social IMSS que ellos organizan. Los y las integrantes de la Dieciochera actualmente provienen de distintas colonias que pertenecen a las denominadas “Las siete hermanas” durante la década de los 90´s del Siglo XX, porque eran 7 colonias populares, entre ellas se encuentran la Progreso, Luis Ortega Douglas, Benito Palomino Dena, Rodolfo Landeros, Nazario Ortiz Garza, Cumbres, Ejido Cumbres, cuando despuntaba el crecimiento al oriente de la ciudad, más allá del primer anillo periférico, incluso, saltando el segundo anillo -ambos anillos circundan la ciudad como parte de su desarrollo urbano- en donde justamente se encontraban asentadas estas colonias, en esa década inició el crecimiento acelerado de la población y con ello la segmentación de la ciudad de Aguascalientes conforme a los puntos cardinales y de acuerdo a su condición de clase social y económica: al norte la clase “alta”; al sur clase media y media alta; al poniente la clase media y media baja; y al oriente de la ciudad le corresponde a los sectores populares; en la zona centro, se ubican los barrios tradicionales, El Barrio del Encino, el Barrio de Guadalupe, el Barrio de San Marcos, el Barrio de la Salud y justamente el primer cuadro de la ciudad ha modificado su perfil en estos últimos 20 años, al ir desplazando a la población avecindada, hacia otros puntos de la ciudad, por efecto del cambio en el uso del suelo y su encarecimiento, sustituidos por centros que brindan servicios comerciales, bancarios, de crédito y empeño, restaurantes, cafeterías y bares, fenómeno urbano no exclusivo de Aguascalientes sino de muchas ciudades en el país y en el mundo. Por lo que respecta a la Familia Dieciochera, se identifica territorialmente con “La Presa”, ubicada en la colonia Progreso, debido a su colindancia con el Parque y la Presa de los Gringos-Aguascalientes, aquí, ubican y marcan geográficamente su territorio, prácticamente en una cuadra que es lo que comprende su espacio. En él, se encuentran murales alusivos a las temáticas arriba señaladas, destaca entre ellos, su símbolo como �Familia Dieciochera, así como la infaltable imagen y devoción a la virgen de Guadalupe, rodeada de varios rostros de hombres y mujeres tatuadas, algunos rostros de “compas” que por abuso de sustancias adictivas fallecieron, constituyendo para ellos una forma de honrarles y presentificarles; se observa también en algunos casos la presencia de calaveras, en una alusión directa a la muerte, a la que tienen siempre presente, como parte natural del término de la vida. Todos estos elementos culturales se conjugan territorialmente, construyen su subjetividad dando sentido de pertenencia, identidad, reafirmación al recrearlas en ese espacio en donde se reúnen semana con semana todos los viernes por la noche. �Figura 4 Mural de la FD Autoría propia. Entre ellos y ellas son muy solidarios, el denominarse como familia no es un membrete, se sienten y participan como miembros de una familia, “para eso somos familia”, es una frase muy recurrida, así como el decirse “eres mi carnal” es también parte de esa significación familiar que cobra sentido en sus prácticas de apoyo mutuo, apoyándose entre sí cuando alguien tiene un problema de salud, familiar o de trabajo, que los hace sentirse parte de, algunos de ellos incluso, tienen relaciones de compadrazgo o lazo familiar político y eso afianza su relación interpersonal. De hecho, el “ser familia” es un aspecto que constituye un lazo de cohesión indisoluble que los afianza y los hermana, porque su significación va más allá del discurso, al compartir problemas semejantes, sentirse acompañados, cobijados entre ellos en las buenas y en las malas como comúnmente suelen expresarlo. Las y los integrantes de la FD, se reivindican como Cholos, ello les proporciona mayor identidad y sentido de pertenencia como grupo de la FD y son parte también de un sector importante de la juventud que se asume como Cholos, con presencia no solo en los sectores populares de Aguascalientes, sino en varias ciudades del país, son quiénes se encuentran excluidos del empleo formal, de los servicios de salud, del acceso a la �educación, a una vivienda digna; estigmatizados por la sociedad por su comportamiento “irreverente” según las normas sociales, por sus grafitis que denotan la necesidad de expresarse, de hacer notar su presencia, por su vestimenta, por portar tatuajes y consumir algún tipo de sustancia adictiva. Ser cholo o chola no es bien visto socialmente pues existen prejuicios que los asocian a la drogadicción y a la delincuencia, prejuicios que denotan la lejanía, invisibilidad y desconocimiento de quiénes los señalan, que dejan ver la simpleza de su apreciación para justificar una postura indiferente que discrimina y separa, al referirnos a un “nosotros aquí” y ellos, como “los otros allá”, esto se vincula con la distinción que se asocia de acuerdo con Zalpa (2018), con: “…la identidad social, entendida como diferenciación. El grupo nosotros se define por oposición con el grupo ellos: nosotros los negros/ ellos los blancos; nosotros los católicos/ellos los evangélicos; nosotros los nativos/ ellos los migrantes. Las trabajadoras sociales saben por experiencia que la identidad social basada en el grupo nosotros, por oposición al grupo ellos, en algunas ocasiones puede favorecer las acciones colectivas, mientras que en otras puede ser un obstáculo por el rechazo de quienes no son como nosotros” (p. 220). Aspecto que para el caso que nos ocupa como trabajadoras sociales, no ha constituido una barrera, todo lo contrario, por la permanencia, la cercanía física y afectiva que hemos tenido por más de dos años trabajando con ellos, ya nos consideran parte de la FD, lo que, sin duda, nos ha beneficiado mutuamente, ya que en este tiempo hemos venido sumando esfuerzos para trabajar de manera conjunta en la acción solidaria que realizan. Ser Cholo implica toda una cultura urbana de un sector importante de jóvenes de la sociedad, que como ya se ha venido diciendo no se ve, no se nota su presencia, solo cuando se les exhibe como personas de las que sí hay que cuidarse, “porque se drogan, porque se tatúan, porque no sabe uno que te vayan a hacer o cómo vayan a reaccionar”. Por ello es digno de destacar en este apartado sus rasgos culturales, entre los que se encuentra su vestimenta, su gusto por vestirse con shorts y/o pantalones grandes y holgados, playeras amplias con sus dibujos serigrafiados, usan generalmente gorra o cachucha al revés, es decir la visera va por la parte trasera de la cabeza, los menos, visten elegantemente al estilo pachuco, con pantalones de vestir amplios y con raya en medio, �camisas amplias, sombrero y en algunos casos grandes gabardinas, también destacan los tatuajes en su cuerpo que son verdaderas obras de arte, con motivos temáticos alusivos a los cholos y su apariencia, historias de vida de amigos que han perdido la vida a causa de las drogas, a la virgen, a sus personas, motivos prehispánicos, animales entre otros, mismos que lucen particularmente en el cuello, dorso, brazos y en extremidades inferiores. El arte cholo en fotos Figura 5 La Clicka y el tatuaje Fotógrafo de las Vegas Figura 6 �Tatuaje Autoría propia �Figura 7 La muerte Autoría propia �Figura 8 Arte de la FD en auto Autoría propia Figura 9 Arte FD Autoría propia En el caso de las mujeres, se recogen el pelo en forma de cola de caballo, generalmente se anudan el pelo a la altura de la cresta y se ponen un paliacate del color de la playera o blusa a modo de una diadema, destacando su rostro con largas arracadas como aretes, piercings en las orejas, su maquillaje es cargado, ampliando sus ojos con sombras y �delineador que contrasta con su piel y los destaca aún más, acentuando sus cejas gruesas y obscuras, su boca deja ver labios carnosos con labial rojo, y sus mejillas, con rubor café obscuro nacarado o brillante, algunas de ellas tienen tatuajes, se visten con playeras pegadas y también holgadas, ello depende de su cuerpo si es delgado, usan playeras cortas y ajustadas y si tienen sobrepeso, utilizan playeras muy amplias para disimular un poco, aunque hay mujeres que asumen su sobrepeso y usan ropa entallada, todo esto les da identidad como mujeres cholas y lo reafirman con sus expresiones faciales, corporales, ademanes y con las señas que hacen con las manos. Mujeres Cholas de la FD Figura 10 Mujeres en la FD Autoría propia �Figura 11 Mujeres cholas de la FD Autoría propia Su presencia en la calle no es tan visible pero es en sus viviendas en donde tienen una figura preponderante ya que la mayoría de ellas se dedican al hogar y al cuidado de sus hijos; algunas trabajan en el servicio doméstico, en servicios de limpieza, en empresas en dónde persiste la contratación en modalidad outsourcing, también llegan a ocuparse en el comercio ambulante, en el vertedero municipal; tienen un nivel de escolaridad promedio de secundaria completa; son mujeres jóvenes en su mayoría y tienen entre 2 y 3 hijos en promedio, que se encuentran en edad escolar básica, ya vestidas con su camiseta de la FD y sus pantalones amplios, su actitud es un tanto irreverente, imitando de alguna manera, la forma de comportarse de sus esposos como la de los hombres que se agrupan preferentemente en los fines de semana. �Figura 12 Familias de la Dieciocho Autoría propia “Las misiones” Las parejas tienen entre 2 y 3 hijos en promedio, se observa por parte de quiénes son padres y madres que se involucran en la educación y cuidado de sus hijos, suelen decir que no quieren que pasen por lo que ellos vivieron, por lo que ambos dan prioridad a la atención de sus hijos no solo en la satisfacción de sus necesidades básicas como la alimentación, salud, educación, sino en el plano emocional, al convivir platicando y jugando con ellos, hay proximidad afectiva porque los niños los siguen y están cerca de ellos llevándolos consigo a las reuniones y a las “misiones” en dónde los niños y niñas gustosas y alegremente participan, van y vienen llevando y entregando pan, tamales, chocolate y atole, reproduciendo y transmitiendo hacia sus hijos estas prácticas de apoyo hacia las personas. Esto denota la intencionalidad de no reproducir los patrones en los que fueron educados, los cuales aceptan porque así fue, pero se niegan a seguir con lo mismo, además de la importancia de reproducir el apoyo a personas de su misma condición socioeconómica, que construye su subjetividad empática y que constituye para ellos como grupo, un aspecto nodal que los une e identifica, dándoles sentido de pertenencia y significación social a su labor. �Figura 13 Parejas dieciocheras Mi Jaina Mony y yo, el Pachucón Foto de un integrante Comparten el gusto por la cumbia chola, por el rap, los cuales practican en los bailes de fiestas familiares, de amigos o vecinos, así como también de otros barrios o colonias y de otros grupos organizados como “Barrios Unidos”, La Onceava, ahí es en donde lucen su vestuario y pasos de baile, moviendo el cuerpo con cadencia, desde la cabeza, los hombros, la cintura y caderas y dando vueltas alzando sus brazos para poder girar sobre sí y agachándose y acentuando con todo el cuerpo los pasos al bailar. El baile, denota y proyecta la comunicación y relación subjetiva y objetiva entre su sensualidad y su corporeidad entre ambos, en él intercambian el movimiento, el ritmo y el mensaje corporal que transmiten a su pareja de saberse acoplar y mover a un mismo tiempo, produciendo una sensación placentera y de gusto por el baile. También los y las vemos bailando entre dos o tres de ellos, para lucir en sus pasos la flexibilidad que poseen en sus cuerpos al moverse, agachándose, acoplándose y haciendo pasos a veces un tanto acrobáticos. Figura 14 Baile dieciochero �La cumbia de barrio es la que se baila Autoría propia Su lenguaje verbal tiene caló, por ejemplo, el uso de la “jaina”, que denomina a su novia o pareja sentimental, “clicka” que significa banda, cuando te dicen “eres barrio”, es como decir que eres como ellos, usan la palabra raza sin una connotación racista, sino para denominar a todas las personas que comparten la misma condición socioeconómica, “lima” o “lizá” para denominar a la camisa, “tandito” que es la forma en que le dicen al sombrero, cuando hay algunos que lo usan. Al hablar cortan las palabras o se “comen” algunas vocales, no solo verbalizan en un tono que alarga las palabras sino también lo hacen expresándose corporalmente con mucho movimiento en su cuerpo, en la forma de mirar, hablar, caminar moviendo los hombros hacia adelante, asintiendo frecuentemente con la cabeza y hombros, levantando la barbilla en un ademán un tanto desafiante, además emplean señas frecuentemente para reafirmar y simbolizar que son cholos y que, además, son de la Dieciochera, incluso tienen una melodía que hablando de la FD, rapean en el clásico ritmo de rap, que a continuación se presenta, como muestra de lo que significa para ellos el estar unidos y organizados para ayudar y del que se podría hacer una análisis importante, que por el momento queda pendiente para la otra investigación. Rap de la Familia Dieciochera Autor Icklos, integrante de la FD. “Día a día, familia dieciochera siempre activa, llenándonos el alma de esta vibra positiva. Cosas tristes, desastres de la vida, gente hospitalizada, familias destruidas, por todos y por ellos FD para arriba, con estilo de cabrón, de muy �niños aprendimos que esta era la profesión, caímos, tropezamos y esta vez nos levantamos, para demostrar lo bueno que un malandro lleva adentro. “Hoy por ti, mañana por mí”, siempre cuenta conmigo y con la familia y di, buenas noches tengan todos ustedes, hoy la clicka se reúne porque ya estamos cansados, por cholos, por plagiados, por tumbados hoy traemos algo más cordial, nada de nivel, nada de tirar, vamos a apoyar, reglándole un café, un pan, para toda esa gente que aquí afuera está, esperando la respuesta de su familiar, que dentro de ese hospital está luchando por su bienestar. Esto es lo que trajo este barrio con su voluntad, porque Familia Dieciocho siempre firme va a estar, nos gusta ayudar, nos gusta apoyar, a toda esta gente en sus zapatos no quisiera estar, porque uno como malandro también tiene corazón, en la noche y en la esquina este rollo nos nació, espero les guste y espero y les agrade, porque ahí en el barrio no solamente hay desmadre. Secundo lo que digo, dieciocho siempre activo, siempre preparados para respaldarlo siempre en vivo, esto es de la presa, daremos la sorpresa que un grupo de soldados firmes es la fortaleza, secundo lo que digo, dieciocho siempre activo, listos siempre preparados para detonarlo en vivo, esto es de la presa, daremos la sorpresa, que un grupo de soldados es la fortaleza, que un grupo de soldados es la fortaleza”. Cabe hacer mención que la mayoría han tenido antecedentes de consumo de sustancias adictivas, varios ya han dejado de hacerlo al vivir en su propia experiencia sus consecuencias y ver lo que les ha sucedido a otros parientes y amigos, quiénes han quedado inutilizados con secuelas mental y físicamente por efecto frecuente del uso de adictivos y de sobredosis, otros en algunos casos han llegado hasta la muerte, los menos, aún continúan haciéndolo, algunos han recaído e incluso se han retirado del grupo, se encuentran paradójicamente entre la lucha adictiva y el querer dejar su consumo. La mayor parte del consumo se centra en el cristal, piedra, marihuana combinada con otras dos sustancias no menos lesivas como el alcohol y el tabaco. Investigación Acción Participativa y la Familia Dieciochera En el proceso de la IAP se ha logrado propiciar la confianza en el grupo focal a través del diálogo y convivencia en las reuniones, donde se abrió la comunicación para expresar sus �problemáticas y dificultades cotidianas, en participaciones de las misiones y demás actividades de apoyo solidario, existe un trabajo en conjunto investigadora-sujeto teniendo como finalidad, conseguir un determinado objetivo que contribuya a mejorar las condiciones de vida de los integrantes de la FD y la autosuficiencia. Cabe destacar que toda IAP, requiere un largo proceso de indagación e interacción para que se generen cambios. Sin embargo, son los integrantes quienes finalmente deciden qué proyectos son los que se llevarán a cabo. Como se ha venido señalando, la IAP es una estrategia de investigación adecuada a las necesidades de conocimiento y de intervención para el TS, que permitió llevar a cabo la elaboración de un diagnóstico participativo con los integrantes de la FD, para conocer desde su propia cosmovisión y perspectiva el problema principal que les afecta, que consiste en el recabar recursos económicos y/o en especie para apoyar a la gente que solicita su ayuda. A partir de ello, surgieron las propuestas viables respecto a la importancia de contar con recursos económicos y cómo obtenerlos a partir de sus saberes, estas fueron ricas y variadas, siendo las siguientes: a) a partir de la gestión de recursos y/o productos con instituciones públicas y privadas, y b) recuperar sus saberes y habilidades personales, destacando la elaboración y venta de pulseras tejidas; taller de serigrafía y tatuajes; c) dar a conocer y promover los oficios que los/as integrantes del grupo desarrollan (como: carpinteros, cocineras, fontaneros, reparadores, jardineros, panaderos, carniceros, etc.) para ofrecerlos como servicios y de esta manera obtener recursos; además de continuar con las rifas, kermeses, organización de un baile anual, bazares de ropa, con aparatos electrodomésticos y diversos objetos para el hogar. Cabe señalar que durante el proceso de la IAP (Durston: 2002), se fue construyendo el habitus a partir de lo que los agentes sociales nos fueron proporcionando, ahí rescatamos sus creencias respecto a sus prácticas sociales que realizan cotidianamente para enfrentarlo, sus formas de sentir, percibir y pensar, así como la significación social de la realidad que viven, ese conocimiento es el que nos permitió ir construyendo de manera conjunta dicho habitus, que propone Bourdiueu (1988), como herramienta de análisis para el conocimiento que se va construyendo sobre sus características, creencias, prácticas y significados de un grupo en particular. �El habitus nos permitió conjuntamente con la FD construir la significación de su labor social, que presenta creencias religiosas fuertemente arraigadas que se aprenden en sus casas, se respira en los trabajos y en el cotidiano vivir, veneran a la Virgen de Guadalupe, sin dejar de darle la importancia a Dios a quién oran al inicio de sus reuniones, sin que por ello sea un grupo intrínsecamente religioso, apelan a Dios para que bendiga su vida y acciones, mismas que imprimen a su labor de apoyo social a quienes menos tienen y se refleja en dar sin esperar nada a cambio, porque así está signado en catorce versículos de la Biblia y de donde se han desprendido distintos refranes como “Haz el bien sin mirar a quién”, “Hoy por ti, mañana por mí”, que son parte de las frases que rigen su práctica de ayuda, preceptos poco favorables para sustentar la acción misma, ya que las financian a partir de tres fuentes: de lo que ellos cooperan; de los donativos que llegan a recibir en pañales y medicinas; así como de lo que obtienen de la organización que llevan a cabo para hacer rifas, bailes-kermes y bazares, en donde las mujeres participan activamente en la elaboración y venta de alimentos, en la venta de ropa, reafirmando con ello la responsabilidad de hacerse cargo del trabajo doméstico, que por la construcción social de género les ha tocado desempeñar tradicionalmente y que en estos ámbitos socioeconómicos vulnerados continúan reproduciéndose predominantemente en donde desde luego, la FD no escapa de este comportamiento. Este proceso de transitar de un apoyo asistencial hacia acciones solidarias recíprocas y sustentables y/o formas de economía social solidaria, ha requerido de reflexiones al interior del grupo, pues si bien es cierto que las creencias religiosas subyacen y prevalecen, por otro lado se observa que no quieren concebir otra forma de organizarse para autofinanciar la ayuda social que brindan, porque si bien les queda claro que debe existir y fomentar la reciprocidad entre la FD y las personas que ayudan -quienes pueden retribuir simbólicamente en función de sus posibilidades- en aras de transitar de lo asistencial hacia formas de apoyo solidario autogestivas, en los hechos no ha funcionado porque les implica invertir más tiempo, pues para ellos representa una carga de trabajo adicional que no están dispuestos por el momento a asumir, siendo importante destacar que haciendo un comparativo entre la participación entre hombres y mujeres, es distinta la respuesta, pues ellas muestran más disposición para trabajar, se explica en parte, por el mismo rol de género que tradicionalmente desempeñan, que tiene como característica el destinar de su tiempo para los otros, actitud que representa un potencial para la organización social y su fortalecimiento, aspecto que se retomará más adelante. �Posterior a las estrategias planteadas por las y los miembros de la FD para obtener recursos, solo predominó la organización de rifas, bazares y la organización de un BaileKermes en el mes de septiembre del 2021, así como la cooperación económica entre todos integrantes y donación de “bienhechores” (personas que les proporcionan donativos en especie o dinero), las propuestas que se plantearon desde sus habilidades y saberes, no logró concretarse porque tienen sus trabajos precarios, y estas no constituían una garantía para obtener ingresos para ellos en lo inmediato, además de lo ya señalado con antelación. Así mismo se identificó que existe un conflicto interno en la FD y es la falta de compromiso para el trabajo de las acciones planteadas, durante la reflexión en el planteamiento de las acciones, la narrativa y la acción son ambivalentes, porque por un lado expresan tener disposición, pero en la ejecución hay poca participación de los integrantes, sabemos que la inclusión de todas las personas en el trabajo conjunto, no se produce de manera simultánea ni es siempre un deseo compartido por todas o que se encuentre exento de conflictos, son parte también de la dinámica que contribuyen a desatar o a limitar los procesos organizativos. Así también sucede que la problematización que se hizo con los agentes sociales acerca de su realidad inmediata no siempre se orienta a la transformación social, sino a la inmediatez en la que viven y que les exige ir al día para atender las necesidades apremiantes e inmediatas que van surgiendo, por lo que el apoyo solidario aunque lo aprecian y le asignan un valor importante en sus vidas, no constituye una prioridad inmediata, sino una forma de hacerse presentes socialmente, en una sociedad que les excluye y no reconoce, en el intento de resarcir lo que ellos observan que los gobiernos municipal, estatal y nacional no se hacen cargo y que en la medida de sus posibilidades ellos tratan de atender, poniendo el dedo en el renglón para sin ser su objetivo, visibilizarlo ante la sociedad y ante las personas a quienes se encargan de ayudar. Hacia la cooperativa de consumo Después de analizar con el grupo de la Familia Dieciochera los pros y contras de organizarnos en torno a una cooperativa de consumo y de concluir que no era viable porque todos tienen sus trabajos, cuidado de los hijos, trabajo doméstico y en algunos casos trabajo pastoral, además de entender que los procesos organizativos tienen un proceso largo y que finalmente solo unas cuantas personas se involucran más en el trabajo y considerando que las mujeres son quienes más dispuestas están para participar porque las vemos activamente en los asuntos de la escuela en donde estudian sus hijos e hijas, así como en las comisiones para gestionar algún servicio público, en la organización de �las kermeses para ayudar a alguna familia elaborando y vendiendo los alimentos, en la preparación de los rezos de la virgen de Guadalupe y en las tandas, fue que decidimos platicar con dos parejas, quienes estuvieron de acuerdo en trabajar para crear la cooperativa de consumo y desde el mes de diciembre, hemos venido trabajando con ellas y ellos para entender, qué es una cooperativa, para qué sirve, qué se requiere para constituirla, cómo se conforma, cómo funciona y ante qué Secretaría (s) y/o dependencias públicas se debe de registrar. Así llegamos al final del mes de febrero del 2023, con un grupo de 8 personas 6 mujeres y 2 hombres dispuestos a trabajar; con la facilitación de un local en la Delegación Municipal de Santa Anita en donde se instalará la cooperativa, en el entendido de que es un servicio prestado a una organización ciudadana y autónoma como lo es la cooperativa, que ha sido denominada por todos los y las participantes como “La Progresista” por la colonia en la que se ubica que es la Progreso y en alusión a las mujeres que estamos trabajando en ella; así mismo, nos encontramos elaborando el acta constitutiva en donde se establecen los términos en los que se organiza y llevará a cabo sus actividades, con derechos y responsabilidades para los que integramos la cooperativa, así como el respectivo registro en la Secretaría de Economía y en la Secretaría de Relaciones Exteriores. En cuanto al financiamiento para la compra de productos básicos, se utilizará el dinero que fue donado por las investigadoras y familiares y amigos de ambas en el mes de diciembre, para la compra de los productos necesarios para abastecer a la cooperativa, en lugar de comprar despensas con motivo de las fiestas navideñas recién pasadas y dárselas a los y las integrantes de la FD. La conformación de la cooperativa, representa un paso del trabajo asistencial hacia una forma de economía social solidaria de carácter autogestivo valga la redundancia, en la que nos vamos a organizar para este fin con algunas personas miembros de la FD, que han optado y decidido trabajar por ella, entendiéndose como que en un proceso de organización social, no todos pueden coincidir por las razones ya mencionadas, entre ellas, el trabajo asalariado con largas jornadas, el trabajo doméstico, el cuidado de los y las hijas y que por el momento se requiere de un equipo de trabajo pequeño, integrado por quienes creen en el proyecto y están convencidos y convencidas de su importancia, pertinencia y viabilidad, aspectos que se han venido trabajando mediante la información, discusión y reflexión de lo que es una cooperativa y los beneficios que brinda su conformación, así como los aspectos legales �que se tienen que llevar a cabo para su formalización, distinta situación en el caso los movimientos sociales coyunturales que involucran la demanda de solución a un problema generalizado que se manifiesta y expresa socialmente, en donde la participación es mayoritaria, considerándose lo anterior desde la experiencia y análisis histórico de la participación social. En este proyecto, se rescatan las actitudes y prácticas de cooperación propias de la FD y que si bien, constituyen una categoría de análisis se engarza en la praxis hacia la construcción de la cooperativa, mediante el reconocimiento de esta cualidad y que además es un aspecto subjetivo fundamental en la conformación de una cooperativa que hay que continuar fomentando y acrecentando. Y cuando se habla de transitar del trabajo asistencial hacia formas de organización de economía social solidaria, se está considerando la concepción que hemos ido construyendo desde el trabajo social a partir de la reflexión teórica y empírica del concepto solidaridad, al que conceptualizamos en tres dimensiones; a) Como valor ético, que favorece la empatía, la cohesión social y el sentido de ser seres humanas y humanos empáticos; b) Como estrategia de intervención social, en dos niveles: bi) Asistencial que se orienta hacia la asistencia como una forma de atender la emergencia social, como lo puede ser, una pandemia, los efectos del cambio climático, los damnificados por crisis sociales y económicas como la guerra, violencia social, inseguridad, desapariciones forzadas, feminicidios, y eventos naturales como los huracanes, tornados, terremotos, entre otros; bii) De Bienestar Social, orientado hacia formas de organización de economía social solidaria, y c) Como acción social, en el entendido de que como sociedad, somos parte de lo social y co-responsables en la reconstrucción del tejido social, apoyando a sectores vulnerados (Perea, Ornelas, Ortiz, Sandoval y Castillo, 2021). Esta concepción, permite ir construyendo una subjetividad que trasciende el individualismo, para ir apuntando a un nosotros incluyente, a un ver en colectivo, en dónde la solidaridad es un valor y una acción que se puede instalar en las sociedades para trabajar en el resarcimiento de la desigualdad y exclusión social. Discusión de Resultados Estos temas que aquí se presentan son reflexiones y necesidades que se suscitaron a partir de la intervención con la Familia Dieciochera y en la colonia Las Ladrilleras y que se exponen para su posterior estudio, análisis, discusión e intervención. En Trabajo Social, los cuestionamientos en torno a ¿cómo intervenir en lo social? ha dado paso a varias propuestas y modelos para intervenir, no obstante, es importante �señalar que aún sigue pendiente el cómo lograr un mayor nivel de participación de las personas que presentan una necesidad o problema sentido, hay varias premisas, una de ellas basada en la larga experiencia de participación comunitaria e institucional que plantea la existencia de una práctica cultural con raigambre en el paternalismo asistencial desde el Estado, que ha dejado una impronta que subyace en sus creencias y que condiciona la participación e involucramiento de las personas en procesos de organización colectiva, en espera de prebendas o beneficios, que no resuelven, pero que logran un efecto paliativo desmovilizador, de apatía y de poco interés por participar, pues son instrumentos que tienen esa función mediática. Otra premisa que se suma a la anterior, es la intersubjetividad individualista que se ha gestado en las personas desde el sistema capitalista neoliberal, que se ha introyectado e incorpora como propia y de su hacer cotidiano, al tener solo la intencionalidad de ver por sí mismos y su familia en el mejor de los casos, que se resume con una expresión común “mientras a mi familia y a mí no nos afecte, que el mundo ruede”, aunado a los distractores mediáticos de los medios de comunicación que refuerzan esta idea y práctica habitual muy extendida. Este individualismo colonial impuesto desde occidente, no es tan acentuado en los sectores más excluidos y vulnerados económica y socialmente, porque viven absortos en la sobrevivencia del día a día para proveer a sus familias de lo necesario para comer y generalmente sin lograrlo en forma satisfactoria, el padre y la madre se ocupan en empleos muy precarios, con bajos salarios, pocas prestaciones y sin posibilidades de aspirar a un mejor puesto porque además estos son muy escasos, habitan viviendas muy pequeñas, en donde cohabitan hacinadas familias numerosas, viviendo hasta tres o cuatro generaciones en ellas: los padres, los hijos sus parejas, los nietos y los abuelos, la mayoría de los y las jóvenes tienen hijos a temprana edad. Sus bajos niveles de escolaridad por el abandono temprano dada su situación y sus precarias condiciones de vida, limitan sus expectativas. En estas condiciones de exclusión extrema, la vida transcurre en una inercia que dificulta y obnubila la posibilidad de participar con otros que viven en forma semejante, para visualizar un atisbo de organización y de esperanza, con esto no se quiere caer categóricamente en un determinismo estructural, pero la pobreza extrema inhibe la participación organizada, que aunada a prácticas asistencialistas por parte del Estado, de organismos privados y religiosos, que llevan implícita la concepción de los sujetos aislados, desvalidos e incapacitados socialmente, los anula, pero no, no todo está dado �indefinidamente, porque aún en esas condiciones de privación socioeconómica, política y cultural, se encuentran prácticas y redes de solidaridad entre los sujetos sociales, porque tienen capacidad de agencia y porque identificamos en sus costumbres, que cuando alguien se enferma o muere, y/o existe un evento traumático que afecta colectivamente un incendio, una inundación, un accidente-, el barrio se solidariza con lo que tienen a su alcance, rompiendo de alguna manera con esta inercia; abriendo con ello, la posibilidad de rescatarlas y articularlas en aras de la organización popular, un ejemplo de ello es la Familia Dieciochera FD, así como también la existencia de varios grupos semejantes en la ciudad, que también se hacen presentes socialmente con acciones de ayuda y apoyo solidario, como los son Barrios Unidos, La Onceava, entre otros más que existen y que serán motivo posterior de estudio y análisis. Pero, ¿hasta dónde es posible desde el trabajo social investigar e intervenir con ellos y sus problemáticas sociales? Interrogante que pareciera contradecir el Modelo de intervención que proponemos, pero son parte de las preocupaciones y análisis de lo que vamos conociendo a partir de la inmersión que tenemos mediante la IAP, que sin duda constituye una base metodológica sustantiva del modelo, y que involucra como se ha venido planteando, el conocimiento teórico y empírico de las creencias y prácticas sociales que desarrollan los y las agentes sociales quienes poseen la capacidad de agencia, autodeterminación y decisión ante sus circunstancias de vida, siendo de esta manera que podemos entender e ir tejiendo desde su propia realidad y de manera conjunta, la construcción de estrategias para ir atendiendo sus necesidades, en un proceso socioeducativo y participativo en ambos sentidos (sujetos sociales trabajadoras sociales), que implica un espacio temporal prolongado, en donde confluyen el entorno inmediato, la coyuntura social, geopolítica, regional, nacional; así como el replanteamiento del mismo Modelo, en una espiral dinámica y dialéctica, que se expande y contrae de acuerdo a su propia complejidad. Lo anteriormente señalado, considera lo planteado por Burges (1974) y Zalpa (2019) Las influencias geográficas condicionan, pero sólo en condiciones muy extremas determinan la actividad humana. Las fuerzas dominantes son el medio, la herencia y la organización social (Burges: 1974). Por otra parte, esta corriente afirma también que, a diferencia del reino vegetal o animal, los actores sociales no sólo reciben la influencia del medio, sino que tienen la capacidad de transformarlo (Zalpa: 2018). �En cuanto a las problemáticas que cada vez son más recurrentes y que no son desconocidas por la sociedad, se identifica el incremento acelerado del consumo de drogas entre la población joven e incluso adolescente, que viene acompañado o asociado entre otros factores a la depresión, que es también una bio-psico-socio-patología que va en aumento en las colonias populares en donde priva la exclusión social, ahí es donde los vemos pasar tristemente, con su mirada perdida, sus movimientos torpes y habla atropellada por el aletargamiento que les produce el consumo de drogas y diciendo o vociferando monólogos poco entendibles, ante la mirada impávida y a la vez impotente de las y los adultos, que ven cómo sus hijos, nietos y sobrinos se van incorporando inexorablemente al conjunto de jóvenes que consumen drogas, llegando a normalizarse como parte de sus vidas. Cabe destacar al respecto, que estos temas serán objeto de estudio con las y los jóvenes de la FD, con el MIPCI como parte de la investigación que inició en este 2023. Evaluación y conclusión del proceso El trabajo desarrollado con la FD ha sido muy enriquecedor para ambas partes, pues hemos ido aprendiendo y entendiendo el porqué de sus lógicas, que varias veces, desde nuestras valoraciones y marcos de referencia, nos pueden parecer que no tienen sentido, pero el estar en una relación horizontal entre las profesoras y las y los jóvenes, permite romper y desmontar los preceptos que de antemano traemos consigo, aprendiendo a entender y a valorar el porqué de sus comportamientos, su raigambre y la impronta que dejan al ir y venir, haciendo a un lado los prejuicios para dar paso a una relación incluyente en donde deja de tener vigencia el “ellos” y el “nosotros” por aparte, fincándose una concepción y una relación incluyente que nos incorpora a todos más allá de los límites socioculturales que se nos imponen y que aparentemente nos separan, para aprender la construcción de relaciones entre iguales y diferentes, entre hombres, mujeres, LGBTQ+, más equitativas y más humanas CONCLUSIONES Considerando la experiencia de la implementación del MIPCI con la FD, se considera que el modelo no descubre el hilo negro, pero en cierta medida hace una aportación al trabajo social, con una propuesta sustentada teóricamente en la Teoría de la Cultura, en donde se incluyen métodos de investigación e intervención participativa, que epistemológicamente pretende trascender la construcción del conocimiento por el conocimiento mismo, partiendo desde los saberes, creencias y conocimientos de los y las �agentes sociales, en la intencionalidad de posicionarlos en el centro, para ir construyendo un conocimiento lo más cercano a su realidad, que posibilita ver desde su mirada los problemas sociales que viven y cómo los enfrentan, para comprenderlos, aprehenderlos y visualizar conjuntamente estrategias que los atiendan, en una vinculación comprometida por parte de los y las y trabajadoras sociales hacia la población, para visibilizar sus condiciones no solo espacios académicos, sino sociales y políticos para demandar su atención y, particularmente en tiempos en donde priva la desinformación, la indiferencia, apatía social; así como el uso académico y político de sus necesidades. El MIPCI coadyuva en la formación de los y las futuras trabajadoras sociales, en el entendimiento, comprensión y vivencia de que la postura del Trabajo Social tiene una cercanía y compromiso social con las y los agentes sociales con quienes se promueve trabajar, buscando la horizontalidad en la relación, misma que permite fomentar la empatía, la participación, el trabajo colaborativo, la organización, la solidaridad y la reciprocidad en aras del beneficio colectivo. La experiencia con la FD, deja claro que el Trabajo Social debe mantener cercanía sentipensante (Borda:1989) y comprometida con la población y su cotidianidad, porque ahí se encuentra la riqueza y diversidad del conocimiento y las experiencias de intervención, en donde ambos co-construyen, deconstruyen, resignifican su subjetividad e intersubjetividad, las creencias de sí mismos, de sus hábitos y de sus posibilidades, en aras tomar decisiones que se orienten a la atención de sus necesidades y al bien común. 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Example of Application and proposals for reflection José Ricardo Gonzales Alcalá8 Arlette Hernández Rodríguez Itzel Merari Fernández Suárez Brenda Berenisse Martinez Arizmendi Yaretzy Salazar Martinez Astriht Mavely Vázquez Guajardo Resumen La presente Guía fue diseñada a partir de los principios y valores contenidos en el Plan de Desarrollo Institucional 2022 – 2030 de la Universidad Autónoma de Nuevo León (https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/) y el Código de Ética de la Universidad Nacional Autónoma de México (http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf), este último con algunas modificaciones adaptativas. Fue puesta en práctica por diez equipos de estudiantes de licenciatura de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano de la UANL. El resultado de su aplicación, mostrado a lo largo del presente documento, corresponde al trabajo realizado por uno de los equipos participantes, tomado al azar, constituyéndose en una propuesta para la reflexión sobre el comportamiento ético universitario, desde la perspectiva estudiantil. Palabras clave: Código de ética, Valores; Principios, Normas Summary This Guide was designed based on the principles and values contained in the Institutional Development Plan 2022-2030 of the Universidad Autónoma de Nuevo León (https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/) and the Code of Ethics of the Universidad Nacional Autónoma de México (http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf), 8. Profesor – investigador de la Facultad de trabajo Social y Desarrollo Humano de la Universidad Autónoma de Nuevo León josericardogzza@hotmail.com Facilitador en la realización del presente proyecto, elaborado por: Arlette Hernández Rodríguez arlette.hernandezrdrgz@uanl.edu.mx, Itzel Merari Fernández Suárez itzel.fernandezsu@uanl.edu.mx, Brenda Berenisse Martinez Arizmendi brenda.martinezarzm@uanl.edu.mx, Yaretzy Salazar Martinez yaretzy.salazarmrtnz@uanl.edu.mx, Astriht Mavely Vázquez Guajardo astriht.vazquezgu@uanl.edu.mx, alumnas de séptimo semestre (agostodiciembre 2020) de la licenciatura en Trabajo Social y Desarrollo Humano de la UANL �the latter with some adaptive modifications. It was put into practice by ten teams of undergraduate students from the UANL Faculty of Social Work and Human Development. The result of its application, shown throughout this document, corresponds to the work carried out by one of the participating teams, taken at random, constituting a proposal for reflection on university ethical behavior, from the student perspective.Keywords: Code of ethics, Values; Principles, Standards Introducción Tomando como base los principios y valores contenidos en el Plan de Desarrollo Institucional 2022 – 2030 de la Universidad Autónoma de Nuevo León (https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/) y el Código de Ética de la Universidad Nacional Autónoma de México (http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf), la presente propuesta para la elaboración de un Código de Ética Universitario contiene los valores y principios que los alumnos, maestros y autoridades universitarias reconocemos como universalmente válidos en el desempeño presencial y a distancia de distintas áreas de nuestro quehacer universitario académico, administrativo y social en la Universidad Autónoma de Nuevo León, dentro y fuera de sus recintos, constituyéndose en una oportunidad para la reflexión sobre el comportamiento ético universitario, desde la perspectiva estudiantil. Dado que esta propuesta es elaborada sólo por estudiantes, la misma se refiere únicamente a relaciones entre universitarios en las que el alumno participa de alguna manera. Los estudiantes integrantes de los equipos participantes, en reuniones de trabajo, proponen, discuten, acuerdan y redactan, tomando en cuenta los valores y principios aquí expuestos, las fórmulas normativas que consideran procedentes, anotándolas en las correspondientes celdas donde convergen los principios y áreas de aplicación considerados, del cuadro mostrado a continuación. Valores 1. Formación de profesionistas, investigadores y docentes, útiles a la sociedad, con conciencia crítica, ética, social y ambiental, que practiquen, en el seno de las relaciones universitarias, la justicia, la cooperación y la solidaridad; 2. Generación y transmisión del conocimiento racional, objetivo y veraz producido en las experiencias de aprendizaje vinculadas a la investigación social, y de las �propuestas que, derivadas de él, contribuyen a la solución de problemas sociales locales, nacionales y globales; 3. Difusión amplia de los beneficios del conocimiento científico y de la cultura en general, con responsabilidad social. Propuesta general de fórmulas normativas para la regulación ética de las relaciones entre universitarios Principio s 1. Convive ncia pacífica y respeto a la diversida d Principio s 2. Igualdad. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Los maestros deben tener primordialmente una convivencia pacífica y sana con sus amigos para que fluya correctamente su comunicación, así como el respeto a la diversidad del alumnado deben tener aceptación por su origen cultural, racial o etnia. El alumnado debe tener una convivencia de respeto con los docentes para tener una armonía dentro de su comunicación. Al igual tener respeto por los ideales que tienen cada uno de ellos como forma de pensar, vestirse, lenguaje entre otras cosas. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Los docentes como parte de ética profesional deben tener como base una igualdad hacia toma de decisiones, respeto hacia sus alumnos para une mejor confianza. Los adolescentes deben tener como valor principal la igualdad de respeto hacia sus docentes en donde también su opinión la vale como autoridad en el grupo. 3 alumnosalumnos Es de suma importancia tener una convivencia pacífica con los compañeros de grupo ya que tiene como base una tranquilidad y el valor de respeto de unos a otros, así como la tolerancia y una buena comunicación. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos sentidos 4 Rectoría 5 Alumnos Es indispensable que Rectoría tome en cuenta la convivencia pacífica hacia sus alumnos para llegar a realizar una excelente comunicación y sumar de buena manera hacia su nivel educativo y social. Los alumnos deben tener una convivencia pacífica y llena de respeto hacia la Universidad ya que es una ética como profesionistas y un respeto hacia las normas que dicte esta. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Rectoría tiene El alumnado que ofrecer debe tener en como base la cuenta que Los alumnos igualdad para Rectoría busca deben tener favorecer su el desarrollo de actitudes como calidad de cada uno en igualdad para se enseñanza en base buenas enseñen a vivir sus facultades decisiones de la vida con en donde profesionistas respeto, brinde las altamente autonomía y posibilidades capacitados en reconocimiento de todos de ella, como sus mutuo. tener un objetivos que derecho a marca en cada opinar programa o plan Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La facultad debe de buscar como objetivo primordial una Los alumnos buena deben de tener convivencia una pacífica hacia convivencia sus alumnos, se pacífica ya considera que que tienen en Trabajo social cuenta que es trabaja en ello una base con distintos primordial proyectos que para la mejora hacen que sus de la alumnos se institución y desarrollen respetar las teniendo una decisiones que buena marca esta. comunicación y una sana armonía dentro de ella. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La FTSYDH debe de reforzar con más Los alumnos disciplina la deben de ser igualdad en respetuosos y toma de tener en decisiones aun cuenta el papel existiendo así que les marca sociedad de la facultad a su alumnos y derecho a programas que opinar se realizan teniendo una durante el igualdad. semestre ya que es muy �Principio s 3. Libertad de pensamie nto y de expresió n. Principio s 4. Respeto y toleranci a. Principio s Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno La libertad de pensamiento y expresión tiene Los alumnos que tenerlo muy deben de en cuenta los respetar la maestros ya que forma de siempre van a pensar de su comunicarse docente ya que con alumnos y es una no siempre autoridad para todos tienen los ellos con mismos ideales máxima sin embargo es experiencia el una base de cual es bueno respeto para tomar en poder llevar una cuenta sus relación buena ideales. de comunicación con ellos. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Debe existir un Respeto y tolerancia mutua entre alumno y maestro para que la comunicación sea eficaz y se pueda trabajar con mayor fluidez durante el periodo escolar. El respeto y tolerancia por parte del alumno hacia el maestro es de igual importancia, ya que así se permitirá llevar a cabo una mejor ambiente para trabajar. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno 3 alumnosalumnos El alumnado siempre debe tener como un principio base la libertad de pensamiento que tienen sus compañeros y sus formas de expresarse ya que cada uno tiene su derecho. independiente la UANL en el mente de su cual es de sexo, reconocer que capacidades, tiene igualdad características para una mejor físicas y clase comunicación y social. desarrollo. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos sentidos 4 Rectoría 5 Alumnos Rectoría debe de tomar con suma importancia una respuesta con la libertad que tienen sus alumnos en forma de pensar y al expresarse como lo son sus protestas , marchas y etc. Los alumnos deben de respetar las normas y decisiones que marca la UANL para una mejor calidad académica y de comunicación. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Es importante que existan ambos valores Es por parte de indispensable rectoría hacia Los alumnos que los alumnos los deben de tener tengan un estudiantes, un respeto y respeto y dado que se tolerancia, tolerancia entre pueden llegar a además de otros ellos, dado que presentar valores por así hará más ocasiones rectoría, ya que sencillo el donde se al igual como se trabajar unos requiere les dará el con los otros, así indispensable respeto a ellos, mismo hará que mente del por ser el grupo sea respeto y estudiantes participativo y tolerancia, de unido. igual forma debe ser reciproco. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos importante que cada alumno tenga el derecho de opinar. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La Facultad debe de respetar las distintas opiniones e ideales de sus alumnos como la forma en la que se expresa para una buena calidad en el desarrollo de sus alumnos. El alumnado tiene que respetar los pensamientos y decisiones que marca la facultad facilita el desarrollo de esta . Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos Los docentes y cada empleado de la facultad deben de recibir y brindar ambos valores, ya que juntos conforman una institución y es necesaria para una mejor organización. Como ya fue mencionado, los alumnos deben tener respeto y tolerancia reciproca por parte de los docentes y empleados de la facultad, para un mejor funcionamient o y mejor ambiente en el que se estará trabajando. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos �5. Laicidad en las actividad es universit arias. Principio s 6. Integrida dy honestid ad académic a. Principio s 7. Reconoci miento y protecció n de la autoría intelectu al. Los maestros deben de respetar las creencias de cada uno de los alumnos, y no se deben inculcar ni relacionar ningún tipo de creencias en las clases o actividades académicas. Debe de existir un respeto mutuo de maestro alumno ante las creencias de cada uno, y no inculcar creencias, al igual que se debe respeta. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Cada maestro debe de tener el principio de integridad y de igual forma la honestidad, para así hacer más amena la relación con los alumnos y demás docentes. Del mismo modo, es indispensable que cada alumno cuente con dichos valores, ya que así permitirá su éxito, e irá fomentando esta postura para una vida profesional. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Los alumnos deben de Incentivar a los respetar el docentes al derecho de reconocimiento autor de la de trabajos información educativos y encontrada, no protección de deben de información manipular los para evitar datos y deben plagio. de citar de la manera más Cada uno de los empleados que conforman rectoría deberá Los alumnos de tratar con deben de igualdad a respetar las Como todos los creencias de los estudiantes alumnos y demás alumnos, deben conocer personas que y promocionar que la participen en la inclusión, universidad no actividades para que haya debe de inculcar universitarias, igualdad y no ninguna sin importar exista la creencia y debe las creencias discriminación de haber laicidad que cada por la diferencia en cada individuo de creencias actividad. tenga, al igual políticas y que no se religiosas. deben inculcar creencias políticas ni religiosas. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Es importante que los alumnos traten con honestidad e integridad a los demás compañeros, igual forma se debe fomentar entre ellos mismos para mejorar la relación entre ellos. Las personas y empleados de rectoría deben de brindar un servicio íntegro y honesto a las personas que lo requieran, de igual forma a los estudiantes que requieran algún servicio. Como estudiantes de una universidad, y alumnos de un nivel superior, tendrían los principios de actuar con integridad y honestidad, dentro y fuera de las instalaciones de la universidad. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Reconocimiento Animar y crear a los alumnos conciencia en que han creado la población Los alumnos obras, universitaria deben de documentos para la trabajar con el científicos, etc., protección de concepto de para que tengan información confiabilidad y el derecho de valiosa y lo protección de tener la importante que información oportunidad de es el compartida. publicar sus reconocimient escritos para o de los Al igual que en rectoría, la facultad y sus empleados deben de respetar las creencias de los alumnos y tratar por igual a todos, sin discriminación. Al igual que en las actividades realizadas por la facultad deben de ser laicas. Los estudiantes deben de respetar las creencias de los docentes y empleados de la facultad y tratarlos con respeto. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos Como ya se mencionó, los alumnos Al igual que en deberán de rectoría, las tener los personas que principios de conforman la integridad y facultad, deben honestidad, de actuar con además de integridad y otros, ya que honestidad, para se están un mejor formando ambiente y una profesionalme mejor nte y es comunicación necesario para entre los demás. su futuro profesional laboral. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos Manejar un formato de citas bibliográficas con actualizaciones para tener una mejor construcción en documentos y evitar copiar ideas. Capacitar a los estudiantes a como realizar una fuente bibliográfica y parafrasear los datos informativos. �correcta la información que se utilizó. Principio s 8. Respons abilidad social y ambienta l en el quehacer universit ario. Principio s 9. Objetivid ad, honestid ad e imparcial idad en las evaluaci ones académic as. Principio s 10. Cuidado, uso honesto Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Los docentes tienen como tarea brindarles a los alumnos ser responsables en el cuidado ambiental, proporcionarles una formación integra y conocimientos para un mejor futuro profesional. La responsabilidad social en los estudiantes consiste en su participación en actividades ambientales que les puedan brindar beneficios a diferentes comunidades. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno El docente debe de diseñar una evaluación que vaya acorde con sus principios éticos, que sea honesta, clara, debe de evaluar el desempeño académico de los estudiantes para un mejor desempeño académico, respetando la puntuación que se plantea en cada actividad y que sea objetiva. Los estudiantes no deben de sobornar a sus propios profesores para obtener mejores calificaciones, deben de respetar la forma de evaluar sin ningún reproche y ser conscientes de sus propias acciones académicas. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Con los recursos En la mayoría que brinda la de los institución dan estudiantes el uso exclusivo presentan a el uso correcto cuidado a las que los demás alumnos lo vean y lo compartan. autores que han proporcionado escritos para la realización de trabajos educativos. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Brindar apoyo a los usuarios que más los necesitan, cada Los estudiantes acción debe de Animar a los deben animarse ir encaminado estudiantes al entre sí para un a lo ético y desarrollo de cuidado establecer un responsabilidad ambiental y objetivo claro social en el desarrollar el para lograr lo quehacer civismo y el que se universitario liderazgo. proponga y obtener resultados favorables. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Cada estudiante Rectoría tiene debe reconocer la obligación el esfuerzo de de diseñar o cada compañero crear un Cada estudiante de clase, no formato de debe de ser debe de ver evaluación informado sobre fraude, ni para los el programa de favoritismo, no administrativo evaluación que se debe s, docentes, maneja rectoría, involucrar las alumnos y esto es de suma amistades en las padre de importancia evaluaciones, familia para porque cada como alumnos mejorar el alumno puede tiene la trato hacia uno defender el responsabilidad y modificar las derecho de ser de ser honestos acciones, la evaluado y no falsificar atención y correctamente. calificaciones programas que puedan para un mejor ocasionar un entorno problema. educativo. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Entre los Desde rectoría En los mismos se menciona a estudiantes se alumnos se ha los estudiantes considera que no tratado de sobre el dan la concientizar cuidado sin importancia ya Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La facultad debe proporcionar a sus estudiantes y a su personal administrativo principios y actitudes e información sobre la naturaleza y los riesgos en lo que se encuentra y dar servicio a los usuarios. En el acto profesionalism o debe de ser capacitado y educado a sentir empatía a los problemas ambientales. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La facultad debe de ser una institución seria y responsables, debe de evaluar sus propios docentes y alumnos para mejorar la implementación de un mejor plan de estudios y proporcionar herramientas para el crecimiento profesional. Los estudiantes deben de ser respetuosos con la evaluación que sus maestros les aplica, también deben de ser honestos con la entrega de trabajos para ser calificados en fechas establecidas. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos Como facultad Se ha se ha mostrado percibido que un buen uso y no todos los cuidado de las alumnos instalaciones y contribuyen al �y responsa ble de los bienes del patrimon io universit ario. de presentaciones visuales para las clases impartidas, además de no compartir a los alumnos contraseñas para evitar alguna situación no deseable. Principio s Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno 11. Transpar encia en el uso de la informac ión y de los recursos de la Universi dad. Principio s 12. Privacida dy protecció n de la informac ión personal. Se puede decir que todos los maestros mantienen transparencia con cualquier cosa que se relacione con los alumnos ya que mencionan los procedimientos a cualquier tipo de actividad o algún tipo de trámite. instalaciones, aunque también hay quienes no respetan los espacios dejando residuos de alimentos o cigarros. Los alumnos pueden presentar una mayor transparencia cuando se sienten en confianza con los maestros por lo que de no ser así es más difícil mostrar honestidad completa. Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno Los maestros Todos los deben de tomar alumnos deben en cuenta la de ser confidencialidad responsables a sobre la la información información que que ellos puedan puedan proporcionar los proporcionar a alumnos y no ser maestros, expuestos a estudiantes terceras etcétera. De tal sobre el cuidado de la institución, aunque es claro que no se ha hecho del todo caso, pero si se busca mejorar en este sentido. 3 alumnosalumnos De igual manera entre los mismos alumnos debe de existir algún tipo de relación para mencionar algún tipo de relación para compartir información con respecto a la escuela y en específico a materias. embargo no ha quedado tan implícito. Pero tratan de mantener la institución impecable con personas especializadas en ello. que no se llega a ver como una necesidad importante Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos sentidos 4 Rectoría 5 Alumnos En los procesos de registro, dan indicaciones precisas a nuevos estudiantes y a quienes siguen estudiando, y también manteniendo actualizados a la comunidad estudiantil por medio de redes sociales, y sobre algunos cambios de infraestructura . De alumnos hacia ellos puede ser más complicado ya que no hay una relación estrecha o directa, y se pueden presentar casos que no hay una completa transparencia por intereses propios del estudiante en cuanto a algún tipo de beca. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos 3 alumnossentidos alumnos 4 Rectoría 5 Alumnos Dicha Tal vez entre La información organización alumnos que que sea debe de puedan tener recolectada de mantener un acceso a terceras nivel de información personas deberá confidencialid podrán realizar ser muy privada ad para los prácticas o para que no se alumnos, de tal servicio, de tal llegue hacer manera que las forma tendrán actos indebidos informaciones que mostrar una y pueda que tengan responsabilidad tratando de proporcionar a los alumnos lo mejor respecto instalaciones y concientizando a los alumnos para que también se cuiden. cuidado de la facultad al rayar sanitarios, o no cuidar los bancos teniéndolos rayados y dando un uso no educativo de las computadoras. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La facultad ha sido clara con los cambios que Se puede se han ido percibir que realizando para dentro de la mejorar el lugar facultad los de los estudiantes estudiantes, y muestran más dando el uso disposición correcto de siendo claros información de con la facultad los alumnos. Es ya quien es la claro que no que brinda los todo es perfecto recursos y se han necesarios presentado hacia los también cosas estudiantes y si que están en algo no les desacuerdo, pero parece lo en su mayoría externan pata hay mucha llegar a un claridad con la posible información y acuerdo que las situaciones beneficie a que se ambos. presentan. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos La facultad ha Los sido una estudiantes institución muy pueden reservada a mostrar la exponer privacidad de información de información los estudiantes que puedan ya que se tener de la requiere la facultad, o de privacidad y la estudiantes, protección de los para no brindar �personas, ya que como profesionales deben de ser responsables de sus códigos éticos. Ya que para algunos maestros son detectados como tutores de tal manera que toda información que ellos obtienen debe de estar reservados o al menos que el estudiante lo apruebe. Principio s 13. Convive ncia pacífica y respeto a la diversida d cultural, étnica y personal. manera que se tome en cuenta la protección de información, así como también información que ellos puedan obtener de profesionistas, totalmente se debe de buscar la privacidad de todas las personas del contexto. Dado caso que no se realice de manera correcta realizar una sanción para docentes y Profesionistas perjudicar personas. a Maestros-alumnos en ambos sentidos 1 Maestro 2 Alumno 3 alumnosalumnos Los maestros pueden mostrar respeto a la vida cultural de los estudiantes, así como en el personal de trabajo. Así como los contextos de los estudiantes y creencias como también se debe de tomar en cuenta que los maestros deben de ser más pacíficos a la adaptación de los estudiantes en la actualidad, Entre estudiantes se encuentra el respeto entre la convivencia pacifica sin estar ofendiendo a nadie o realizar actos que puedan malestar a otros. Por otra parte, la diversidad cultural entre alumnos es aceptada que se puede tener un interés en saber de todos los participantes a la institución. Los estudiantes muestran respeto en la actualidad con las diferentes diversidades del personal y la convivencia con maestros. recolectada no estén muy alcance por medios de información donde los alumnos puedan tener un fácil acceso. Por lo que hoy en día puede ser fácil acceder a programas que puedan ser descubiertos. de la privacidad de los estudiantes a su información para la protección del personal y de esa manera no se tenga problemas por parte de todos, aunque también el interés de los alumnos no está muy relacionado. Áreas de aplicación Rectoría-alumnos en ambos sentidos 4 Rectoría 5 Alumnos Rectoría muestra una convivencia pacífica en todo el personal involucrado, en los profesionistas y alumnos, así como el respeto ante las culturas y creencias del personal, y que de esa manera se tenga una adaptación por todas las personas que puedan estar involucrados a la institución y programas. Los alumnos también muestran el respeto a la diversidad para los alumnos y la institución, algunos de los alumnos podrán estar de acuerdo con las creencias de la institución. Pero siempre están de acuerdo y respetan la convivencia pacífica, así como la diversidad cultural. estudiantes. Ya que la facultad dada a su profesión demuestra una ética muy crítica y de confidencialidad , al menos que se requiera para una investigación, pero si debe de estar aprobada por el alumno. problemas que afecte a la institución y al personal. Facultad- alumnos en ambos sentidos 6 Facultad 7 Alumnos Por parte de la facultad muestra una convivencia pacífica con todo el personal de profesionistas y estudiantes, así como también muestra respeto ante las diversidades ya que como código de ética muestra la profesión. Los estudiantes siempre son totalmente respetuosos en la parte de convivencia pacífica entre los estudiantes y relación entre ellos, también muestran la diversidad cultural que genera grandes profesionistas como en los códigos de la profesión. �Breve Reflexión preliminar a la elaboración de un Código de Ética Universitario El contenido detallado de las formulas normativas expuestas en la guía aquí mostrada sugiere que l@s estudiantes, en particular quienes cursan los últimos semestres de la licenciatura, han adquirido una rica experiencia en el trato personal e institucional característico de las diferentes áreas de actividad propiamente uiniversitarias. Es a partir de dicha experiencia que surgen los aspectos definitorios específicos de las interacciones universitarias típicas, susceptibles de ser consideradas para un análisis ético de su contenido. La guía puede ser útil también para que autoridades y empleados universitarios, incluyendo los docentes, realicemos el mismo ejercicio, cerrando así el círculo de los posibles sujetos protagonistas de las relaciones universitarias críticas que deban ser objeto de un análisis ético. Fuentes: Código de Ética de la Universidad Nacional http://www.ifc.unam.mx/pdf/codigo-etica-unam.pdf Autónoma de México, Plan de Desarrollo Institucional 2022 – 2030 de la Universidad Autónoma de Nuevo León, https://www.uanl.mx/pdi-2022-2030/ Recibido: 10 de abril 2023 Aceptado: 9 de mayo de 2023 �CJO ~..., . - UANL ... ,v,s,ON -í.. fl UANL 20 , cdu i:ución ::30 ,na,ri.J•,·ento -=:!".:=:.-:=: -YI ~xcelencia poq1rnopo '•' la 1 aitn0 � Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Realidades Description An account of the resource Realidades. Revista de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano es una publicación semestral que reúne las contribuciones académicas de cualquier interesado en dar a conocer su trabajo de investigación acerca de temas relacionados con el desarrollo social, desarrollo humano, familia, género, salud, educación, vivienda, comunidad, desarrollo urbano y rural, pobreza, bienestar social y, en general, tópicos de políticas sociales, programas y proyectos sociales, mediante artículos de investigación, ensayos, reseñas, informes, entre otros. Creator An entity primarily responsible for making the resource Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano Date Created Date of creation of the resource. 2011 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Realidades Revista de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano Año de publicación El año cuando se publico 2023 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 13 Número Número de la revista 1 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo-Octubre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Realidades, 2023, Año 13, No 1, Mayo-Octubre Creator An entity primarily responsible for making the resource Obregón Morales, María Teresa, Directora Subject The topic of the resource Ciencias sociales Desarrollo humano Familia Violencia Equidad Salud Description An account of the resource Realidades. Revista de la Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano es una publicación semestral que reúne las contribuciones académicas de cualquier interesado en dar a conocer su trabajo de investigación acerca de temas relacionados con el desarrollo social, desarrollo humano, familia, género, salud, educación, vivienda, comunidad, desarrollo urbano y rural, pobreza, bienestar social y, en general, tópicos de políticas sociales, programas y proyectos sociales, mediante artículos de investigación, ensayos, reseñas, informes, entre otros. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Trabajo Social y Desarrollo Humano Contributor An entity responsible for making contributions to the resource González Alcalá, José Ricardo, Editor Responsable García Horta, José Baltasar, Coordinador Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource text/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2021100 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource https://realidades.uanl.mx/index.php/realidades/issue/archive Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, Nuevo León Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores. Cholos Competencias Educación socioemocional Ética universitaria Trabajador social https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/468/20954/Multidisciplinas_de_la_Ingenieria_2023_Ano_11_No_17_Mayo-Octubre.pdf b7aa95211452700c1a812afa8885b10b Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Multidisciplinas de la Ingeniería Description An account of the resource La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional. Creator An entity primarily responsible for making the resource Báez Villarreal, Esteban, Director Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2012 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Multidisciplinas de la Ingeniería Año de publicación El año cuando se publico 2023 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 11 Número Número de la revista 17 Mes de publicación Mes cuando se publicó Mayo-Octubre Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Multidisciplinas de la Ingeniería, 2023, Año 11, No 17, Mayo-Octubre Creator An entity primarily responsible for making the resource Báez Villarreal, Esteban, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Torres Bugdud, Arturo, Dirrector de la Revista García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/05/2023 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020940 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource https://www.multidisciplinasdelaingenieria.com/ Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N.L. Access Rights Information about who can access the resource or an indication of its security status. Access Rights may include information regarding access or restrictions based on privacy, security, or other policies. Universidad Autónoma de Nuevo León Rights Holder A person or organization owning or managing rights over the resource. El diseño y los contenidos de La hemeroteca Digital UANL están protegidos por la Ley de derechos de autor, Cap. III. De dominio público. Art. 152. Las obras del dominio público pueden ser libremente utilizadas por cualquier persona, con la sola restricción de respetar los derechos morales de los respectivos autores Administración Control de Calidad Industria Automotriz PYMES Redes sociales https://hemerotecadigital.uanl.mx/files/original/468/20953/Multidisciplinas_de_la_Ingenieria_2022-2023_Ano_10_No_16_Noviembre-Abril_INC.pdf a54a15ee732e254162416eefa6a21b00 PDF Text Text �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS IMPROVEMENT OF METHODS TO OPTIMIZE TIME IN THE ELABORATION OF ACRYLIC DISPLAYS L. R. Osorio Velázquez. 1 M. B. E. Palomares Ruíz. 2 E. Báez Villarreal. 3 M. I. Dimas Rangel. 4 RESUMEN En el presente documento se mostrarán las formas en las que se puede mejorar la productividad en un centro de trabajo, además de estudiar los métodos para determinar su efectividad, logrando así un mejor cumplimiento de los estándares de rendimiento. A través del establecimiento de controles de tiempos y movimientos en la operación se emplearon técnicas como el análisis de espacios de trabajo y la reducción de distancias en los procesos de operación. La implementación del cursograma con apoyo de diagramas tuvo como resultado una reducción de tiempo del 57% y una reducción de distancia del 37%. Siendo así, un recurso efectivo tanto para la empresa como para los integrantes de una dependencia de educación formadora de ingenieros que pone en práctica los conocimientos adquiridos. PALABRAS CLAVE: Método, reducción, exhibidor, acrílico, tiempo, distancia. Fecha de recepción: 09 de septiembre, 2022. Fecha de aceptación: 05 de octubre, 2022. 1 Estudiante. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo León. rodrigoosoriov@hotmail.com, 2 Profesor de tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo León. mbpalomares@yahoo.com.mx 3 Profesor de tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo León. Esteban.baez.v@gmail.com 4 Profesor de tiempo completo. Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica. Universidad Autónoma de Nuevo León. maria.dimasrn@uanl.edu.mx 13 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS ABSTRACT This document will show the ways in which productivity can be improved in a workplace, in addition to studying the methods to determine its effectiveness, thus achieving better compliance with performance standards. Through the establishment of time and movement controls in the operation, techniques such as the analysis of work spaces and the reduction of distances in the operation processes were used. The implementation of the flowchart with the support of diagrams resulted in a time reduction of 57% and a distance reduction of 37%. Thus, it is an effective resource both for the company and for the members of an engineering training education unit that puts the acquired knowledge into practice. KEY WORDS: Method, reduction, exhibitor, acrylic, time, distance. INTRODUCCIÓN El termino de estudio del trabajo abarca varios conceptos en donde uno de ellos es el estudio de métodos, Kanawaty (1996) menciona que un estudio de métodos sirve para efectuar el registro y aplicar un examen crítico y sistemático de los métodos que se realizan actualmente en el establecimiento, con la finalidad de poder realizar mejoras el cual, es básicamente el objetivo de este proyecto. Identificar los procesos que se llevan a cabo para poder analizarlos, realizar ciertas modificaciones basándose o con la ayuda de otras técnicas como la de interrogatorio en donde se le hacen una serie de preguntas al operador de cada departamento los cuales abarcan el propósito de su trabajo, el lugar en donde se realiza, cual es el seguimiento que se debe realizar, quien es el que debe de realizarlo y que es lo que utiliza para poder realizar dicho trabajo así como preguntas clave que ayuden a realizar una mejora en base a la experiencia y opinión de operario ya que es el que desarrolla el trabajo todos los días. (Kanawaty, 1996) El problema principal por el cual se decidió realizar el presente proyecto es analizar y verificar que procesos se pueden omitir o modificar para reducir tiempo total innecesario en ciertos procesos. Para lograr dicho objetivo se usarán ciertos tipos de diagramas como apoyo visual para efectuar el análisis. El diagrama de hilos ayudara tener una noción de cuales son los procesos que se llevan a cabo y la sucesión que llevan cada uno, aunque el objetivo principal de este diagrama es calcular las distancias entre cada proceso. Otra herramienta de análisis que se empleó fue el cursograma analítico del operario que al igual que el diagrama de hilos muestra una representación visual de todos los procesos que se realizan en la fabricación de un producto, con la diferencia que en este cursograma se harán mediciones de tiempos y se tendrán las actividades clasificadas en operaciones, inspecciones, transporte, depósito o espera o almacenamiento permanente acompañado de la técnica de interrogatorio para poder analizar dichas respuestas junto con el cursograma y ofrecer una propuesta para que sea implementada. JUSTIFICACION Se busca realizar un trabajo con ergonomía debido a que el simple hecho de optimizar la maquinaria o las herramientas de trabajo no son suficientes para reducir tiempos para la elaboración del exhibidor, a pesar de que tengan un papel fundamental. Por lo que influye también la forma en que se siguen los pasos para poder llevar a cabo la producción del exhibidor, según Chavarría (2012) dado que las posturas y los movimientos naturales son indispensables para un trabajo eficaz, es importante que el puesto de trabajo se adapte a las dimensiones corporales del operario. Por lo que el presente trabajo busca realizar una forma simple y lo más rápido posible para reducir significativamente el tiempo de fabricación total. MARCO TEORICO 14 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS El estudio del trabajo, es una evaluación sistemática de los métodos utilizados para la realización de actividades con el objetivo de optimizar la utilización eficaz de los recursos y de establecer estándares de rendimiento respecto a las actividades que se realizan. Castaño, R., & Hayek, C. (2019) Comprende las técnicas del estudio de métodos y de la medida del trabajo, mediante las cuales se asegura el mejor aprovechamiento de los recursos materiales y humanos para llevar adelante una tarea determinada. Castaño, R., & Hayek, C. (2019) La técnica del interrogatorio es el medio de efectuar el examen crítico sometiendo sucesivamente cada actividad a una serie sistemática y progresiva de preguntas. Las preguntas se hacen en un orden bien determinado, para averiguar: • • • • • el PROPOSITO el LUGAR la SUCESION la PERSONA los MEDIOS Las preguntas de fondo son la segunda fase del interrogatorio: prolongan y detallan las preguntas preliminares para determinar si, a fin de mejorar el método empleado, sería factible y preferible reemplazar por otro el lugar, la sucesión, la persona y/o los medios. Combinando las dos preguntas preliminares y las dos preguntas de fondo de cada tema (propósito, lugar, etc.) se llega a la lista completa de interrogaciones. (Kanawaty, 1996) El cursograma analítico es un diagrama que muestra la trayectoria de un producto o procedimiento señalando todos los hechos sujetos a examen mediante el símbolo que corresponda. Instituto Politécnico Nacional. (2022) Cursograma de operario: Diagrama en donde se registra lo que hace la persona que trabaja. Cursograma de material: Diagrama en donde se registra cómo se manipula o trata el material. Cursograma de equipo: Diagrama en donde se registra cómo se usa el equipo. (Kanawaty, 1996), El diagrama de hilos es un diagrama de recorrido especial, que sirve para medir las distancias con ayuda de un hilo. Por eso tiene que estar dibujado exactamente a escala, y no como el diagrama de recorrido común, que puede ser aproximado con tal que lleve anotadas las distancias que interesan. Se puede emplear el diagrama de hilos para seguir los movimientos de materias u objetos, y a veces se lo emplea con ese fin, sobre todo si un especialista en estudio del trabajo quiere averiguar fácilmente cuánta distancia recorren las cosas. (Kanawaty, 1996) • La caja de Eisenhower Esta técnica de organización del tiempo fue implementada por el ex presidente Dwight Eisenhower. Consiste en una matriz que te ayuda a clasificar las tareas según sus prioridades y el tiempo que debes invertir en ellas. Los cuadrantes a clasificar son los siguientes. (Lane, A. 2022) Símbolos empleados en el estudio de métodos 15 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS Símbolo Nombre Operación Inspección Traslado Descripción Fase del proceso, método o procedimiento: clavar, atornillar, agujerear, etc. Control de calidad y/o cantidad. Almacenaje Movimiento de trabajadores, materiales equipos. Demora o interrupción del proceso. Demora Depósito en almacén. y/o Actividad combinada La productividad tiene como “objetivo inherente a todas las decisiones en el ámbito de producción”, indica López, J. (2022) Es decir, que es exactamente lo que ves en la superficie. Debajo de ella, existen las prioridades y, aún a mayor profundidad, el propósito. Hay que empezar estableciendo tu propósito. A partir de ahí, es preciso seguir determinando las prioridades para cada día, semana o trimestre. Si identificas tu propósito y prioridades, verás cómo tu productividad aumentará de forma exponencial. METODOLOGÍA A) Cursograma analítico Se optó implementar el cursograma analítico para el estudio de métodos de un exhibidor en el área de acrílicos con el fin de mostrar gráficamente todas las acciones que son realizadas para la elaboración de dicho exhibidor, además de mostrar un registro de las distancias y los tiempos que conlleva cada acción como se muestra en la Tabla 1. Tabla 1. Cursograma analítico. Fuente: Elaboración Propia. 16 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS A) Diagrama de hilos Se implementó el diagrama de hilos para calcular la distancia total que se recorre al realizar la elaboración de un exhibidor como se muestra en la Tabla 2 ya que este es el objetivo principal de un diagrama de hilos, aunque también se realizó específicamente este diagrama ya que nos muestra gráficamente una imagen del departamento de acrílicos, cuáles son las áreas en donde se realizan cada proceso y su trayectoria. Tabla 2. Diagrama de hilos. Fuente: Elaboración propia Operación 1 2 3 Proceso Desempolvar cada pieza Desempapelar cada pieza Limpiar con alcohol cada pieza Distancia 0m 1.7 m 0m 17 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 Total: Sopletear las piezas por grupos Llevarlas al área de doblado de acrílico Realizar primer doblez Tiempo de enfriado Realizar el segundo doblez Tiempo de enfriado Realizar tercer doblez Tiempo de enfriado Inspección de calidad Empaquetado Almacenamiento .90 m 3.60 m 1.30 m 1.60 m 1.60 m 1.60 m 1.60 m 1.60 m 2.70 m 2.40 m 15.20 m 35.8 m B) Técnica de interrogatorio Preguntas preliminares • • • Propósito o ¿Qué se hace en realidad? ¿Por qué hay que hacerlo? ▪ Se tiene que desempolvar cada pieza y limpiar para después darle brillo a cada pieza de acrílico y poder trabajarla en el área de doblado. ▪ Hay que desempolvar las piezas para evitar rayones o imperfecciones al momento de manipularlas o darles brillo y una vez hecho el doblez, darle tiempo a que se enfríen las piezas de acrílico para que adopten de manera correcta su nueva forma en los moldes. Lugar o ¿Dónde se hace? ¿Por qué se hace ahí? ▪ Los dobleces se elaboran en el área de doblado en donde tenemos una resistencia para calentar el material y se le dan forma y se dejan enfriar en la mesa de trabajo 1. ▪ Porque es uno de los lugares donde se pueden poner los moldes. Medios o ¿Cómo se hace? ¿Por qué se hace de ese modo? ▪ Una vez teniendo el acrílico listo para doblar, se ajustan las medidas en la resistencia y en los moldes para realizar los dobleces, cada doblez es una medida diferente. ▪ Porque en este proceso no se le puede dar brillo después del doblez, ya que se deformaría la pieza. Por otra parte, hay que respetar las medidas originales ya que es una medida de calidad, que todos los exhibidores del mismo tipo salgan iguales. Preguntas de fondo • • Propósito o ¿Qué otra cosa podría hacerse? ▪ Se podría cambiar la resistencia por una que realice los dobleces más rápidos, mejorar los moldes, mejorar los procesos. Lugar 18 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS o • ¿En qué otro lugar podría hacerse? o ¿Dónde debería hacerse? ▪ Se podría doblar y moldear en la misma área de doblado o elaborar o acercar una mesa de trabajo para evitar dar vueltas. Medios o ¿De qué otro modo podría hacerse? ▪ Usando los mismos recursos con lo que tenemos actualmente debería realizarse cerca de la misma área de doblado. RESULTADOS A) Cursograma analítico. Los resultados obtenidos para el cursograma analítico como podemos observar en la Tabla 3, a primera instancia se puede apreciar una disminución de procesos ya que se optó por desaparecer las acciones de limpieza y acabados brillosos de la pieza ya que actualmente se realiza por medio de una cortadora laser y aunque en la columna de símbolo no se notan más cambios, en la columna de distancia hay varios procesos que marcan cero metros recorrido lo cual se explicara en el diagrama de hilos en el apartado de resultados. Tabla 3. Cursograma analítico. Fuente: Elaboración propia. B) Diagrama de hilos. En la Tabla 4 se puede apreciar una reducción de movimientos significativa a comparación del diagrama de hilos realizado en la metodología que se muestra en la Tabla 2. Como ya se mencionó antes, los procesos de acabado y limpieza se omitieron en este nuevo método ya que las piezas ya contaban con esos acabados pero también podemos observar que los procesos del dos al ocho están todos agrupados en una sola área, esto se debe a que ahora los procesos de darle forma al acrílico se realizan en la misma área de doblado (la cual son resistencias que emiten calor hacia el acrílico para que puedan adoptar otra postura diferente) ya que los moldes pueden ser ubicados dentro de la misma área de bolado y así evitar estar llevando las piezas hasta la mesa de trabajo 1 para realizar cada doblez, trayendo como beneficio una reducción de distancia que se acumula por cada doblez que se realiza. 19 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS Tabla 4. Diagrama de hilos. Fuente: Elaboración Propia Operación 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 Total: Proceso Desempapelar cada pieza Llevarlas al área de doblado de acrílico Realizar primer doblez Tiempo de enfriado Realizar el segundo doblez Tiempo de enfriado Realizar tercer doblez Tiempo de enfriado Inspección de calidad Empaquetado Almacenamiento Distancia 0m 2.10 m 0m 0m 0m 0m 0m 0m 2.70 m 2.40 m 15.20 m 22.4 m Una vez realizado el estudio en el método anterior y en el propuesto en el presente proyecto podemos notar con la ayuda de la figura 1 una reducción significativa de tiempo en donde se pudo reducir hasta en un 57% de lo que se llevaba a cabo originalmente para elaborar el mismo exhibidor de acrílico en donde antes se realizaba en 4.95 horas y actualmente se realiza en 2.15 horas. Por otra parte, en cuestión de distancia se pudo reducir un 37% con respecto a la distancia anterior. Puesto en cifras, de 35.8 metros una vez realizado el método propuesto se redujo a 22.4 metros. Obteniendo el exhibidor de acrílico propuesto en la figura 2. 20 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS Comparación de resultados 6 4.95 3.58 4 2.24 2.15 2 0 Tiempo Distancia Antes Despues Figura 1. Comparación de resultados. Figura 2. Exhibidor de acrílico realizado con los procesos descritos en el proyecto. CONCLUSIONES: En este proyecto se decidió utilizar un cursograma analítico para mostrar la trayectoria y que es lo que se le realiza al producto en este caso, una pieza de acrílico la cual al final del proceso se convierte en un exhibidor de acrílico para calzado, con el fin de verificar, además de tomar registro de los tiempos que se tarda en realizar cada acción. Otra herramienta que se decidió realizar en el proyecto fue el diagrama de hilos el cual se decidió usarla ya que nos ayuda dándonos un panorama más grafico de todos los pasos y trayectorias que se realizan para la elaboración del exhibidor de acrílico En cuanto a los resultados, fueron satisfactorios ya que se logró minimizar los tiempos de producción para realizar las piezas de acrílico y la gran parte de esto se debe gracias al corte laser el cual hace que las piezas no queden empolvadas como solían quedar al cortarse en una sierra de cama, las orillas terminan pulidas y brillosas lo cual antes se tenía que hacer de forma manual para eliminar el filo del acrílico para evitar cortadas y que sean productos seguros para el usuario final. También se redujeron las distancias, aunque este último depende mucho de la cantidad de piezas a doblar y 21 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL MEJORA DE MÉTODOS PARA OPTIMIZAR TIEMPOS EN LA ELABORACIÓN DE EXHIBIDORES DE ACRÍLICOS ahora con los cambios, se realiza en un mismo lugar ya que en el área de doblado de acrílico, después de la resistencia, existe un espacio considerable para poner los moldes que se utilizan para la elaboración del exhibidor del acrílico. BIBLIOGRAFÍAS: Castaño, R., & Hayek, C. Estudio del trabajo [Ebook] (2019) (pp. 1 - 2). Asesores en tecnología de gestión. Retrieved 22 March 2022, from https://cecma.com.ar/wpcontent/uploads/2019/04/estudio-del-trabajo-rev1-solo-lectura-modo-de-compatibilidad.pdf. Chavarría, R., Ingeniero, C., & Eléctrico, T. (2012). NTP 242: Ergonomía: análisis ergonómico de los espacios de trabajo en oficinas. Prevencionyergonomia.es. Recuperado el 7 de septiembre de 2022, de http://www.prevencionyergonomia.es/resources/ntp_242.pdf Instituto Politécnico Nacional. (2022). Generalidades P4 “Cursograma Analítico”. Upiicsa.ipn.mx. Recuperado de: https://www.sites.upiicsa.ipn.mx/polilibros/terminados/aspi/POLILIBRO/2%20PORTAL/P4%20 CURSOGRAMA%20ANALITICO/GENERALIDADES_4.htm Kanawaty, G. (publicado con la dirección de), 1996. “Introducción al estudio del trabajo”. 4th ed. Ginebra: Oficina Internacional del Trabajo. Lane, A. (2022), “Técnicas de gestión del tiempo para mejorar tu productividad”. Blogs de Shopify. Recuperado de: https://www.shopify.com.mx/blog/118626501-5-tecnicas-de-gestion-deltiempo-que-debes-probar-para-mejorar-tuproductividad#:~:text=La%20caja%20de%20Eisenhower,que%20debes%20invertir%20en %20ellas López, J. (2022) “La organización del trabajo”. [Ebook] (1st ed., p. 14). Recuperado de: https://rua.ua.es/dspace/bitstream/10045/14773/33/TEMA%207%20LA%20ORGANIZACION %20DEL%20TRABAJO.pdf. 22 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA USABILITY, DETERMINANT IN THE EVALUATION OF THE MOBILE APP USER EXPERIENCE Rafaela Maria Gayosso Calles 1 Blanca Lilia Cruz Salas 2 Maria Concepción Lara Gómez 3 Luis Alfredo Bautista Cervantes 4 RESUMEN La investigación tiene como finalidad evaluar la usabilidad de la app móvil TECNM /ITCA para determinar la experiencia de usuario que los profesores del TECNM Campus Cerro Azul, determinan después de que la han manipulado en las opciones de publicación de eventos, noticias y notificaciones, alimentada con los acontecimientos que día a día se dan en la institución educativa , por lo que el objetivo es identificar hallazgos en relación a los aspectos de la usabilidad y la experiencia de usuario definidos para este estudio, buscado que los resultados obtenidos repercutan en la mejora continua que la empresa Inclan Interactive desarrolladora de la app móvil, y se pueda aumentar la usabilidad de la misma y continuar en el mercado, contando con la fidelización y aumento de sus clientes. Los resultados obtenidos muestran la existencia de una correlación positiva entre el grado de usabilidad de la app móvil TECNM /ITCA y el nivel de experiencia de usuario manifestada por los profesores del TECNM Campus Cerro Azul. PALABRAS CLAVE: Usabilidad, Experiencia de Usuario, Aplicación móvil. Fecha de recepción: 30 de septiembre, 2022. Fecha de aceptación: 20 de octubre, 2022. 1. Docente de tiempo completo. Perfil deseable y jefa de la oficina de servicios a usuarios en el Centro de Información. Instituto Tecnológico de Cerro Azul. rafaela.gc@cerroazul.tecnm.mx . 2. Docente de tiempo completo. Perfil deseable y jefa de proyectos de docencia de educación dual en el Departamento de Sistemas y Computación. Instituto Tecnológico de Cerro Azul. blanca.cs@cerroazul.tecnm.mx. 3. Docente de tiempo completo. Perfil deseable y jefa de proyectos de investigación en el Departamento de Sistemas y Computación. Instituto Tecnológico de Cerro Azul. maria.lg@cerroazul.tecnm.mx. 4. Estudiante residente en el Instituto Tecnológico de Cerro Azul.L15500632@cerroazul.tecnm.mx 23 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA ABSTRACT The purpose of the research is to evaluate the usability of the TECNM / ITCA mobile app to determine the user experience that the professors of the TECNM Campus Cerro Azul determine after they have manipulated it in the publication options of events, news and notifications, fed with the events that occur every day in the educational institution, so the objective is to identify findings in relation to the aspects of usability and user experience defined for this study, seeking that the results obtained have an impact on continuous improvement. that the company Inclan Interactive, developer of the mobile app, can increase its usability and continue in the market, counting on the loyalty and increase of its customers. The results obtained show the existence of a positive correlation between the degree of usability of the TECNM/ITCA mobile app and the level of user experience manifested by the professors of the TECNM Campus Cerro Azul. KEYWORDS: Usability, User Experience, Mobile Application. INTRODUCCIÓN La calidad de software se debe considerar desde el momento que inicia la planeación de un proyecto de software a desarrollar, para Pressman “ Es la concordancia entre el producto funcional y los requerimientos explícitamente establecidos, con estándares de desarrollo prefijados y con los requerimientos implícitos no establecidos formalmente que desee el usuario” (Pressman R. , 2010).Para lograr lo anterior se requiere aplicar usabilidad que Escudero considera “no es una sola propiedad unidimensional de la interfaz de usuario” (Escudero & Angélica, 2017) si no que está compuesta de varios componentes como son Facilidad de aprendizaje, Eficiencia, Recuerdo en el tiempo, Errores, Satisfacción. De los cuales para el caso de esta investigación después de un análisis se determinó fueran la mayoría de los arriba citados, excepto recuerdo en el tiempo. Por lo tanto, la usabilidad es según la ISO 9241-10 “los métodos que permiten evaluar si un sitio es usable y el logro de metas específicas como efectividad, eficiencia y satisfacción del usuario en un contexto determinado de uso” (Serrano & Cebrián, 2014). Evaluar la usabilidad de una app móvil, en un ambiente no controlado te permite como desarrollador obtener información real y verídica sobre cuál es la experiencia de usuario, este concepto es controvertido pues ni siquiera la comunidad se pone de acuerdo en lo que es y cómo se define. En UX se mezclan áreas como la usabilidad y accesibilidad, el diseño gráfico o la psicología, pero también se mezclan otros ingredientes como las emociones que despierta, los recuerdos que perduran y la capacidad de enganche emocional que se puede producir” (Saqueros, 2019); (Barroso, Trujillo, & Millet, 2021) refiere en su investigación que La UX está tomando mayor importancia a nivel mundial y cada vez más organizaciones se preocupan por las emociones, percepciones y respuestas que tendrán los usuarios cuando interactúen con sus productos y servicios (Barroso, Trujillo, & Millet, 2021) .El objetivo principal de este estudio es identificar oportunidades de mejora que redunde en el mejoramiento de la funcionalidad del software en cuestión para permanecer en el mercado cumpliendo las expectativas de quien hace uso de él. Definición del Problema La investigación busca dar respuesta a la pregunta: ¿La experiencia de usuario en las apps móviles está determinada por el grado de usabilidad? Objetivos Difundir al profesorado la aplicación móvil TECNM/ITCA a través de medios electrónicos. Identificar y evaluar los factores que determinan la usabilidad y experiencia de usuario para desarrollar la 24 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA investigación. Determinar el nivel de UX en relación a los resultados obtenidos en la evaluación del grado de Usabilidad. JUSTIFICACIÓN La problemática refiere a identificar cual es el nivel de experiencia de usuario que los profesores del TECNM Campus Cerro Azul evalúan al manipular la app móvil TECNM/ITCA. Las apps móviles son las tecnologías que van a la punta en la demanda de medios de comunicación por lo que” se han convertido en una parte integral de la estructura de la sociedad al virtualizar las comunicaciones sociales y el acceso a los recursos” ya que muchos procesos y transacciones se realizan desde una inmediatez vertiginosa (Chamba, Encalada, Soto, & Tituaña, 2021). “En 2019, el 41% de la población mundial adquirió teléfonos inteligentes y en 2020 el recuento de descargas de aplicaciones móviles había superado los 218 mil millones” ( (Chamba, Encalada, Soto, & Tituaña, 2021). Crear y probar software al interior de las empresas desarrolladoras o incluso una vez terminadas, ponerlas a prueba con algunos usuarios en ambientes controlados no es suficiente; realmente, la “prueba de fuego” en el mejor ambiente de evaluación de toda app móvil, es cuando se lanza al mercado e inicia el día a día, su manipulación probando la usabilidad con que fue diseñada, midiendo el “sentir” y la percepción de los usuarios, su experiencia, al estar continuamente interactuando con ella. Para este estudio se eligió a los usuarios profesores del TECNM Campus Cerro Azul por ser el docente el promotor del uso de tecnología entre los estudiantes con la finalidad de evaluar la experiencia de usuario, pudiendo identificar oportunidades de mejora lo que impactará en la robustez de la app móvil, por consecuencia en el incremento de usuarios que condicionará hacia la permanencia de la app móvil en el mercado. La investigación busca dar respuesta a la pregunta: ¿La experiencia de usuario en las apps móviles está determinada por el grado de usabilidad? METODOLOGÍA La metodología empleada en el desarrollo de este trabajo se determinó tuviera un enfoque cuantitativo y exploratorio ya que tiene como propósito destacar solo los aspectos fundamentales determinados de la problemática, es predictiva en razón de las causas que pudieran presentarse por la experiencia de usuario y una investigación de campo a través de un instrumento de interrogación que permitirá conocer la experiencia en la usabilidad de la interfaz de usuario (UI) en una muestra representativa de usuarios profesores. De igual forma se trata de un estudio correlacional de acuerdo a la hipótesis definida donde a mayor grado de usabilidad en la app móvil, mayor será el nivel de experiencia de usuario del usuario profesor. Se utilizo el cuestionario para la recolección de datos, la cual se organizó o estructuro con una sección de datos generales, seguida de una de Usabilidad y una última relacionada con la Experiencia de Usuario, el tipo de pregunta utilizada fue mayormente de opción múltiple, utilizando escala tipo Likert, de carácter anónimo y el análisis de datos para estar en la posibilidad de contestar la pregunta de investigación planteada y determinar el nivel de UX en base al grado de usabilidad aplicado en la app móvil. El instrumento de recolección de datos se difundió y aplico en línea. La población o universo estuvo compuesto de 127 profesores y una vez llevado a cabo los cálculos estadísticos para determinar la muestra, esta se compuso por 96 profesores integrantes de las 6 áreas académicas (Ciencias Económico-Administrativas, Sistemas y Computación, Metal Mecánica, Ciencias de la Tierra, Ciencias Básicas, Ingria. Industrial) del TECNM Campus Cerro Azul. (TECNM Campus Cerro Azul, 2021) 25 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA DISCUSIÓN DE RESULTADOS A continuación, se presentan los resultados obtenidos una vez aplicado el cuestionario a los profesores habiendo realizado realizado el análisis y procesamiento de los datos respectivo. La información presentada esta estructurada por Categoría con sus respectivos aspectos considerados para su evaluación. Lo cual se presenta en el siguiente esquema, (ver Fig. 1), por último, se presentará la gráfica que evidencia la correlación que existe entre las variables que componen la hipótesis. Fig. 1. Determinación de las categorías y subcategorías determinadas para evaluar la experiencia de usuario a través de la usabilidad Los profesores fueron agrupados, estratificándolos por su área académica en la cual se encuentran asignados en la Institución, los resultados obtenidos fueron los siguiente: Se identificó que la mayor agrupación se encontró en el área de Ciencias Económico-Administrativas(CEA) con un 25%; un 18% en Ingeniería Industrial , Sistemas y Computación agrupa un 16%,Metal Mecánica, con un 15% , siguiéndole el área de Ciencias Básicas con un 14% y por último el área de Ciencias de la tierra con un con el menor número de profesores encuestados con el 12%. Es importante mencionar que la elección de los encuestados se realizó de forma aleatoria a través de una muestra representativa, ver Fig. 2. Fig. 2. Área académica a la que pertenece el profesor Categoría Intuitivo Subcategoría Aprendizaje 26 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA En esta primera categoría, se encontró que un 65.56. % de las personas encuestadas, definen que la aplicación utiliza un vocabulario sencillo y fácil de entender, por lo que están totalmente de acuerdo con esta afirmación, solo un 2.22%. indicó estar indeciso, Ver Fig.3. Fig. 3 Categoría intuitivo. Vocabulario de la app móvil sencillo y fácil de entender Subcategoría Estructura y Apariencia de la interfaz Las oportunidades de mejora, identificadas y que son recomendaciones se presenta a continuación. Con relación a los aspectos que se les plantearon a los profesores en esta pregunta, refieren con un 21% que deben mejorar en próximas versiones de la app móvil la forma en que se presentan las imágenes, respecto a poder aplicar acercamiento (zoom a la mismas). En cuanto al tamaño de letra con un 20%de los profesores sugieren mejora en este aspecto. Realizando un análisis más profundo sobre esta opción de respuesta, se identificó que de los 33 profesores que solicitan esto, el 56.66 % se encuentran en un rango de edad de 51-60 años, siendo, personas adultas que en la gran mayoría tienden a utilizar lentes. Se encontró que respecto a los iconos un 12% señala que es un aspecto a mejorar y finalmente solo un 9% señalo el tipo de letra. En la figura 4. se puede observar el porcentaje obtenido por cada aspecto que evaluaron los usuarios. . Fig. 4. Categoría de Intuitivo: Oportunidades de mejora para aplicarlas en próximas versiones de la app móvil Subcategoría Eficiencia de uso 27 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA En esta investigación, esta subcategoría se consideró para la evaluación de la Usabilidad, ya que es una de las más determinantes y de impacto a los usuarios. En cuanto a los tiempos de respuesta de la app móvil. En la Fig.5 .se pudo ver que el 28% de los profesores determinaron que es excelente y con un 41% que es muy buena, solo el 1% indico ser mala. Fig. 5. Categoría de Eficiencia: Tiempos de respuesta de la app móvil. Subcategoría Prevención de errores En relación a conocer sí la app móvil presento fallas cuando los profesores la manipularon, 37 de 90 manifestaron que no fue así, esto representa un valor porcentual de 37; solo 8 de 90 sujetos consideran que la app móvil presento fallas, lo que representa el 8.89%.ver Fig.6. Fig. 6. Categoría de Confiabilidad: Fallas al utilizar la app móvil TECNM/ITCA. Factor Experiencia de Usuario datos obtenidos por categoría Categoría Satisfacción Los profesores perciben y dicen estar de acuerdo con un 52%, que la app móvil TECNM/ITCA cumple sus necesidades de consulta de información y solo el 2% estuvo en desacuerdo, ver Fig.7. 28 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA Fig. 7. Categoría de Satisfacción: Atención de necesidades de la app móvil al momento de consultar la información de eventos, noticias y notificaciones. El grado de satisfacción que los profesores manifestaron en relación a consultar información y en general a utilizar la app móvil TECNM/ITCA se plasma con los datos obtenidos que a continuación se presentan. Tanto en general en el uso, como al momento de consultar información del TECNM Campus Cerro Azul los encuestados expresaron estar muy satisfechos 43% y 48.89% respectivamente, siendo en general que ellos se sienten muy satisfechos. Aun así, no se perdió de vista en este análisis que hay indecisos con un 7% y 10% respectivamente. Ver Fig. 8 y 9. Fig. 8. Categoría de Satisfacción: Grado de satisfacción al CONSULTAR información de eventos, noticias y notificaciones a través de la app móvil TECNM/ITCA Fig. 9. Categoría de Satisfacción: Grado de satisfacción en GENERAL en el uso de la app móvil TECNM/ITCA Respecto a los comentarios o sugerencias que los profesores vertieron respecto al uso de la app móvil TECNM/ITCA, fueron diversos por lo que se agruparon de la forma siguiente: El 28.89% fueron comentarios y el 10% sugerencias, relacionadas al uso de la app móvil en general; queda evidenciado que un poco más del 60% no contestaron esta pregunta. Ver Fig.10. 29 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA Fig. 10. Sugerencias y comentarios en relación al uso de la app móvil TECNM/ITCA. Se analizaron cada uno de los rubros inmediatamente arriba mencionados encontrando que en relación a los comentarios, 18 de ellos fueron de felicitación por habilitar la app móvil en el TECNM Campus Cerro Azul, y por tener otra opción de comunicación para mantenerse enterado de los acontecimientos que se llevan a cabo en la Institución y otros tantos en relación al desarrollo de este proyecto de investigación; 5 de los comentarios fueron mensajes donde indicaban por escrito no tenerlos y 3 versaron en relación al tiempo de descarga de la app móvil que consideraron fue mucho ver Fig.11. Fig. 11. Desglose de los comentarios obtenidos en relación al uso de la app móvil TECNM/ITCA. Por último, se presenta la correlación que existe entre la variable independiente (grado de usabilidad) y la variable independiente (nivel de Experiencia de Usuario UX). En la gráfica, (ver Fig. 12) se evidencia una fuerte asociación (correlación positiva) entre las dos variables, lo que llevó a determinar que cuando la usabilidad la evalúan como alta, el nivel de la experiencia de usuario (UX) por parte del profesor, también lo es. 30 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA Fig. 12. Correlación entre factores de USABILIDAD y EXPERIENCIA DE USUARIO UX. CONCLUSIONES Una vez concluido el análisis y procesamiento de los datos, y haber logrado los objetivos planteados en esta investigación, queda muy claro que la usabilidad es un aspecto determinante que se debe tomar en cuenta desde que se planea un proyecto de software, durante el proceso de desarrollo y cuando finalmente se pone a consideración en el mercado para su uso. Tomar en cuenta las normas de calidad establecidas para la usabilidad, le agrega mayores posibilidades al software de permanecer en el mercado; para la presente investigación, definitivamente un termómetro de todo esto son los usuarios de la app móvil, por lo que, a través de su interacción con esta, se puede evaluar más tarde ¿cómo se “sienten” con ella?, y determina el nivel de la experiencia de usuario. La competencia actualmente es demasiada y se pueden encontrar muchas apps móviles en el mercado, pero no todas con la calidad necesaria para ser del gusto de los usuarios. La experiencia con esta investigación nos inclina a pensar que las instituciones educativas pueden beneficiarse de la tecnología móvil para el desarrollo de sus actividades no solo académicas, también de comunicación, para tener la alternativa de informar con mayor oportunidad y confianza a todos los actores directos e indirectos de sus procesos educativos. La app móvil TECNM/ITCA, cuya función es la de comunicar y difundir acontecimientos del día a día en el TECNM Campus Cerro Azul, fue evaluada por los usuarios profesores, y obtuvo una buena puntuación respecto a sus funcionalidades. Los profesores definitivamente son agentes de promoción y uso de nuevas tecnologías, la app móvil requiere en próximas versiones ajustar algunas oportunidades de mejora detectadas e informadas a la empresa Inclan Interactive para su análisis, ya que en general, es una app funcional, amigable y sencilla de manipular. La correlación entre la usabilidad y la experiencia de usuario queda evidenciada en este estudio; por lo que se comprueba y acepta la hipótesis planteada en esta investigación. aunque no se debe dejar a un lado que el contexto real del usuario tiene gran influencia, de cómo realizo y percibió la manipulación de la app móvil. El contexto en el que se realizó la manipulación y evaluación de la app móvil no fue en un ambiente controlado por lo cual el presente estudio tuvo la influencia de factores externos a la aplicación que pudieron afectar la percepción del usuario, por ejemplo: La señal de internet, tipo, marca y modelo de celulares inteligentes (Smartphone), sistema operativo, lo anterior son variables que pueden considerarse en futuras investigaciones. 31 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL USABILIDAD, DETERMINANTE EN LA EVALUACIÓN DE LA EXPERIENCIA DE USUARIO DE LA APP MÓVIL TECNM/ITCA BIBLIOGRAFÍA Barroso, Y., Trujillo, Y., & Millet, Y. (2021). Marco de trabajo de evaluación de experiencia de usuario en el desarrollo de software. Revista Cubana de Ciencias informáticas, 92-117. Recuperado el 10 de julio de 2022, de https://www.redalyc.org/journal/3783/378369292006/378369292006.pdf Chamba, V., Encalada, D., Soto, M., & Tituaña, M. d. (2021). ¿Qué influye en el uso de Apps? Un estudio en el contexto de la pandemia COVID-19, en Loja-Ecuador. Revista Tecnológica ESPOL, 56-67. Recuperado el 21 de Abril de 2022, de http://200.10.147.88/index.php/tecnologica/article/view/882/565 De la Rosa, A. M. (2020). Usabilidad y satisfacción de una aplicación móvil. Hamut´ay 7(1),, 48-59. Recuperado el 5 de Julio de 2022, de file:///D:/Users/Rafa/Downloads/1908-8118-2-PB.pdf Escudero, C., & Angélica, G. (2017). 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Listado de Personal Docente por Àrea. Cerro Azul: TECNM Campus Cerro Azul. 32 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �EISSN: 2395-843X. Año VII. No. 16. Noviembre 2021 Multidisciplinar de la Ingeniería FIME - UANL http://www.fime.uanl.mx/multidisciplinas/ AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO PREVENTIVE DIMENSIONAL ADJUSTMENTS Martha Elia García Rebolloso1 Karina Vega García2 Roxana Colunga Jaime3 Tomás Norberto Martínez García⁴ Chistopher Isis George Zuñiga⁵ Joaquín Enrique Osorio Torres ⁶ RESUMEN El contexto profesional en el cual se elaborará este proyecto es en el apartado dimensional. El departamento de Calidad Dimensional es una rama de la calidad que se encarga en tener todos los puntos de referencia de una pieza en específico dentro de ciertas tolerancias en los ejes X, Y, Z. El proyecto se desarrollará en Metalsa, un proveedor de componentes estructurales de vehículos ligeros y comerciales. Específicamente en la planta de ensamble de Chasises de Toyota (Tacoma, Tundra). Utilizando una máquina de medición por coordenadas es factible conocer cómo está el chasis dimensionalmente. A partir de un modelo de referencia tomándose como nominal, se establecen ciertas tolerancias en las cuales un ítem puede ser medido y determinar si cumple con los estándares. Se tiene un porcentaje general que indica que tan acertado dimensionalmente se encuentra el chasis al modelo, y a partir de este, poder generar acciones para mejorarlo. Además, se tiene un porcentaje específico para cada pieza que compone el chasis, y a través de estos porcentajes poderlos irlos mejorando poco a poco. El tema del proyecto es “Ajustes dimensionales preventivos”; anteriormente Calidad dimensional realizaba ajustes en la línea de ensamble para llevar un ítem fuera de especificación a que estuviese dentro de especificación. Aunado a eso, se ha creado una rama preventiva, la cual consiste en realizar ajustes en línea de ensamble a ítems que aún están dentro de especificación, pero cerca de estar fuera, a tenerlos lo más próximos a lo nominal, con el objetivo de prevenir que alguna pieza tenga alguna falla dimensional en el futuro.. PALABRAS CLAVES: Calidad, ISO, preventivo. Fecha de recepción: 23 de septiembre, 2022. Fecha de aceptación: 14 de octubre, 2022. 1 Profesora de Tiempo Completo y Secretaria de Desarrollo Institucional de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctricade la Universidad Autónoma de Nuevo León. megarcia62@hotmail.com 2 Profesora de Tiempo Completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de NuevoLeón. ari_vg@hotmail.com 3 Profesora de Tiempo Completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de Nuevo León.roxanacolunga@gmail.com ⁴ Profesor de Tiempo Completo de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la Universidad Autónoma de NuevoLeón. ingtomas76@hotmail.com ⁵ Profesora de Tiempo Completo y Secretaria de Desarrollo Institucional de la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctricade la Universidad Autónoma de Nuevo León. khrisgeorge@gmail.com ⁶ Estudiante del PE Ingeniero Mecánico Administrador en la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica de la UniversidadAutónoma de Nuevo León. joaquin.osorio7@hotmail.com 33 Multidisciplinar de la Ingeniería http://www.fime.uanl.mx/multidisciplinas/ EISSN: 2395-843X. Año VII. No. 10. Noviembre, 2021 FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO ABSTRACT The professional context in which this project will be developed is in the dimensional section. The Dimensional Quality department is a branch of quality that is responsible for having all the reference points of a specific part within certain tolerances on the X, Y, Z axes. The project will be developed at Metalsa, a supplier of structural components for light and commercial vehicles. Specifically at the Toyota Chassis Assembly Plant (Tacoma, Tundra). Using a coordinate measuring machine, it is possible to know how the chassis is dimensionally. From a reference model taken as nominal, certain tolerances are established in which an item can be measured and determine if it meets the standards. There is a general percentage that indicates how dimensionally correct the chassis is to the model, and from this, to be able to generate actions to improve it. In addition, there is a specific percentage for each part that makes up the chassis, and through these percentages they can be improved little by little. The theme of the project is “Preventive Dimensional Adjustments”; previously Dimensional Quality made adjustments on the assembly line to bring an item out of specification to within specification. In addition to this, a preventive branch has been created, which consists of making adjustments on the assembly line to items that are still within specification, but close to being out, to have them as close to nominal, with the aim of preventing that any part has a dimensional failure in the future... KEYWORDS: Quality, ISO, preventive. INTRODUCCIÓN En la presente investigación la empresa Metalsa S.A de C.V., será el objeto de estudio, la cual se dedica a la elaboración de chasises para camiones y camionetas este chasís consiste en una estructura interna que sostiene, aporta rigidez y da forma a un vehículo u objeto en su construcción y uso ya que sostiene la mayor parte del vehículo, la masa suspendida, que incluye el motor, la transmisión, la carrocería, el sistema de escape y la caja de dirección. Por todas estas características es por lo que el chasís es considerado como el componente más significativo de un automóvil, es una parte importante del automóvil que permite el armado de los demás componentes, por lo que su revisión resulta un punto crítico. En el departamento de Calidad Dimensional o Maquinas de Coordenadas el cual será campo de aplicación, su método de medición es en base a una máquina de coordenadas la cual consiste en la representación física de un “Sistema de Referencia Cartesiana” en el que cada uno de los ejes representa uno de los ejes X, Y y Z del propio sistema de referencia. Cada eje se puede mover con relación a los otros y se centran en una regla de modo que en cualquier momento se pueda observar su posición respecto al origen del sistema de referencia. Si el origen es el mismo para los tres ejes y un punto se describe según su origen, la posición de este punto en el espacio se puede saber en tiempo real según el valor de las tres coordenadas X, Y y Z indicadas por las reglas de los tres ejes de la máquina. 34 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO La problemática planteada en este proyecto es que a través de una investigación se puede encontrar una forma más práctica de poder precisar la fiabilidad de nuestros chasises a la hora de hacer la revisión de los mismos en una máquina de coordenadas, con el propósito de asegurar un producto de calidad al cliente. PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA. El proyecto “Ajustes Dimensionales Preventivos” nace del por qué siempre atacamos alguna anormalidad o algún ítem fuera de especificación cuando ya está en esta condición; porque no atacarla y prevenirnos con tiempo para que siempre o la mayor parte del tiempo este dentro de los límites de control. Esto a su vez, provoca de acuerdo a la criticidad del ajuste que se tenga que parar línea principal por validaciones o acciones requeridas de otros equipos de servicio, la cual esta actividad podría programarse con anticipación en tiempos muertos de línea o actividades de fines de semana. Reducir los elementos fuera de especificación y trabajar bajo un estándar en el cual el ítem a ser inspeccionado se mantenga dentro de especificación desde su 0% hasta tu 80% de tolerancia para cuidar lo que es el indicador principal, el índice dimensional. HIPÓTESIS Si se establece una estrategia preventiva “Sample Data Sheet” (SDS) que pretende en el objetivo del proyecto mantener estable el índice dimensional, cuidando cada uno de sus ítems inspeccionados, ¿Podremos mantener un índice dimensional estable con un ± 1% de variación y mejorar cada uno de sus items sin tener caídas drásticas. Objetivos de investigación El objetivo general de la investigación es mantener y mejorar la calidad de los chasises, considerando un ±1 % de variación del índice dimensional, el cual será obtenido directamente en el programa de mejora Sample Data Sheet (SDS) a través del cumplimiento y mejora de los siguientes objetivos específicos. Los objetivos específicos del proyecto de investigación son: Objetivo específico 1: es que los ítems inspeccionados en los chasises de la línea de ensamble Toyota cumplan 100% con ítems dentro de especificación, Objetivo específico 2: buscando mantener su porcentaje de calidad por encima del 98%, Objetivo específico 3: ya estando dentro del 98% que se tiene como objetivo interno se buscará hacer ajustes preventivos que mantengan como mínimo este 98% y Objetivo específico 4: buscar mejorar hasta llegar a completar el 100% de ítems dentro de especificación. Mantener el índice dimensional dentro del objetivo interno cumpliendo con ítems inspeccionados dentro de especificación que estén al alcance de la corrección en el debido momento en que estos tengan una tendencia a la máxima o mínima tolerancia permitida. 35 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO JUSTIFICACIÓN Se plantea que con este proyecto se pueda mantener un Índice Dimensional constante o controlado, el cual no tenga muchas variaciones y por ende no provoque problemas de ensamble, los cuales muchas veces son señales de que algo está fuera de especificación. Se busca no atacar el problema ya cuando sucedió, sino prevenir que el problema, paro o defecto se prevenga o reduzca en su máxima totalidad. Esto también traerá consigo la satisfacción del cliente, ya que algunos de los ítems de inspección son más críticos que otros y con esta nueva manera de atacar anormalidades o posibles anormalidades evitaríamos reportes de cliente o problemas de ensamblaje final. Ayudará a evitar problemas de ensamble entre piezas. Disminuirá los paros de línea por ajustes dimensionales. Disminuirá costos, debido a que cada ajuste requiere enviar a corte de soldadura y genera chatarra a la línea de ensamble. Disminuirán quejas de cliente por malos ensambles en producto final. Se tendrá una estabilidad en el proceso en cada una de las líneas. Habrá una tendencia al alza en cuanto a resultados finales. METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION (SAMPIERI) Enfoques de la investigación El presente proyecto de investigación es considerado cuantitativo Usa la correlación de datos para comprobar la hipótesis, con base en la medición numérica y el análisis estadístico, para establecer patrones de comportamiento y probar teorías. Es un conjunto de procesos secuencial y riguroso. Se analizan las mediciones obtenidas. METODOLOGÍA DEL PROYECTO DE INVESTIGACIÓN Actualmente este es el flujo del seguimiento de un chasis inspeccionado en Máquina de Coordenadas, desde su medición hasta su seguimiento en dado caso de alguna falla dimensional: 1.- La máquina de coordenadas genera un archivo .txt, el cuál es pegado en Excel para su formato en el SDS (Sample Data Sheet). 36 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO 2.- Al momento de pegar él .txt en Excel, mediante formulas ya definidas se busca uno por uno los ítems inspeccionados, según la hoja MMC y se forma el SDS. 3.- Este mismo SDS, se copia y se pega en el Acumulativo de la línea de ensamble (Tipo base de datos). 37 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO 4.- Se analiza la información del reporte de acuerdo a la tendencia de los datos anteriores. 5.- Cuando aparece algún ítem con símbolo de triangulo, en color mostaza, quiere decir que el ítem está por encima del 80% de la tolerancia, en el caso anterior, se aprecia una tendencia y el ultimo dato reflejado tiene casi un 95% de la tolerancia, lo cual indica que está muy próximo a salir. 6.- Se reporta a línea de ensamble y se hace la acción correctiva, según sea la necesaria. 7.- Los datos generados en el transcurso de la semana laborada, son almacenados en una base de datos, en la cual generaremos nuestro Pareto de ítems correctivos e ítems Preventivos, en los cuales nos estamos enfocando en este proyecto. 38 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO 8.- A partir de estos paretos, se comienza un plan de acción para cada uno de los ítems mostrados anteriormente, con el estatus de seguimiento a pendientes, monitoreo y preventivo. Minuta de Pendientes Dimensional Tacoma L1 PC Item # Item 28. RRBumper TC-38 Problem Description BUMPER NUT-DD3 (W) Deviation: -2.5 mm Tol. ± 1.5 mm Root cause of the problem Posición de Deck 3 Datum fuera de spec Activities to do Customer requierd some adjustment to move the Deck 3 and datum -3.5 mm per side for problems of overlap in deck . Metalsa is working with them to make an a ECI While then this item is pending 604 items - 100% 1 item -0.165% Meeting to review Responsable Open Date Due Date Toyota TMMTX &BC Estefanía Gzz 11/Nov/17 ASSEMBLY Estefanía Gzz PXW Alexis Torres/Alan Caballero ANALYSIS Real Date DIRECT ADJUSTMENT Status Comments DATA ROW % 17/Dec/18 Pending Adjustment to nominal, pending validation. We require to relocate Deck 3 diameter 1088 602 97 98 1007 566 132 168 177 179 189 644 0.990% 2/Mar/17 17/Dec/18 Pending *Las pruebas salieron en altura más 3.2 a 3.5 mm arriba el CM6 294, 297, 300, 1031 498 501 504 602 0.660% 15/Jun/15 TBD Pending 57, 60, 1083, 1085 77, 80, 86, 87 0.660% Pending 371 383 603 609 0.330% 378 381 383 0.495% 15-Oct-18 Relocate diameters to nominal TBD 20. #6 Cross Attachment area TC-12 Fuel Tank (H) FR Deviation: -2.93 mm RR Deviation: -2.44 mm Tol: +4/-2 Crossmember bending by welding 4. Cab Mount No.3 TC-03 C3R-C3L (W) Deviation: -4.3 mm Tol ± 3.0 mm CM5 closed width - 3.0 mm 1.-Components instalation & part fitting in TCR- 563 (5-mar-17) 2.- Part fitting 563 (17-jun-17) 3.-Machined pilot (17-jun-17) 4.- Yokoten L2 tool to improve height 5.- Proof CM6 L2 assembly to L1 17-NOV-17 5.- Quote tool TCR-563 6. Review budget 7. Components manufacturing 8. Welding balance in TCR-564 -El travesaño 6 presenta torcimiento lo que esta ocasonando que el CM6 este cerrado 3.0 mm 26-dic-17 OK - CM5 proof to nominal 11-jun-17 -Get budget to relocate CM5 to nominal. 29-nov-17 -Create purchase order 24/Ene/18 Timming adjustment & OC 1. Review rear side rails angle RH. 2. Analysis to adjust L axis. 2-May-18 TC-16 Shock Abs (H) RH Deviation: 4.23 mm Tol +4/-2 TBD ASSEMBLY Estefanía González/Joaquin Osorio 13. Aux Cross (CM0) TC-08 CM0-CM1 (L) RH Deviation: + 3.14 mm Tol ± 3.0 CM0, Pide mover en promedio -2.0 mm en L , Agregar material 2.0 mm a larguero para mover en (L) el travesaño PXW Miguel Santana Ramos 15/Nov/17 TBD Pending 221 224 2034 23. #4 Spring Hanger Attachment area TC-41 HANGER 4 OUT-INS LH (H) Deviation: +1.8 mm Tol. ≤ 1.5 mm Hanger 4 LH Out Deviation: +2.5 mm Tol. ± 3.0 mm Make analysis to adjustment ASSEMBLY Luis Castrellón/Jose Alfredo Solis 14/May/18 15/Nov/18 Pending 356 579 0.165% TC-60 Engine Mount VH RH (L) Deviation: -2.15 mm Tol. ± 2.12 mm Pending 113 115 217 219 0.330% 576 578 580 591 0.660% 25. RR Shock ABS 8. Engine Mount 23. #4 Spring Hanger Attachment area PC TC-61 Hanger 4 LH (L) Deviation : -3.1 mm Tol. ± 3.0 mm Individual Position Individual Position Machine the nets. Direct adjustment in TCM-820 ASSEMBLY ASSEMBLY Francisco Vargas Daniel Pérez/Jesús Ramírez Item # Item Problem Description 23. #4 Spring Hanger Attachment area TC-54 Hanger 3 - Hanger 4 (L) Deviation:-3.5 mm Tol. ± 3.0 mm TBD Make analysis to adjustment ASSEMBLY 8. Engine Mount TC-56 EM RH-LH(W) V6 Deviation: 3.0 mm Tol. ± 3.0 mm TBD We have to do an analysis in a front stub widht with all the crossmembers and brackets ASSEMBLY Alberto Cruz TC-58 FLCA RR-FR(H) Deviation: +1.8 mm Tol. ≤ 1.5 mm Subassy Direct adjustment in TCR-113 10-Oct-18 ASSEMBLY Luis Castrellon/José Alfredo Solis 12. Fr Lwr Arm Attachment area 4x4 (LH)(RH) TC-59 RLCA RR-FR -U- (H,W) Deviation: +1.5 mm Tol. ≤ 1.5 mm PC 30/Nov/17 6/Nov/18 30/Oct/18 Minuta de Pendientes Dimensional Tacoma L1 Root cause of the problem 11. Fr Lwr Arm Attachment area 4x4 (RH) Diametral position both sides Comments DATA ROW % Alberto Cruz 3/Sep/18 30/Oct/18 22/Oct/18 Monitoring Adjusment: +1.0 mm Result: -2.3 mm 338 340 362 564 566 590 0.495% 24/Sep/18 15/Oct/18 8/Oct/18 Monitoring Data is into spec Result: 2.05 mm 107 11 210 215 0.330% Monitoring We didn't do an adjustment. Items are into spec. Result: 1.07 mm (W) 2.20 diametral position 173 2011 312 313 0.330% Monitoring We didn't do an adjustment. Items are into spec. Result: 1.06 mm (W) 2.34 diametral position 183 184 324 325 0.330% Make analysis to adjustment ASSEMBLY Luis Castrellon/José Alfredo Solis 1/Oct/18 1/Oct/18 Minuta de Pendientes Dimensional Tacoma L1 Individual Position Direct adjustment in TCR-440 15-Jul Direct adjustment TCR-440 ASSEMBLY Daniel Pérez/Jesús Ramírez 29/Oct/18 17. No.3 Cross Mission Attachment area TCP-29 Individual Position Direct adjustment in TCM-410 ASSEMBLY Daniel Pérez/Jesús Ramírez 20. #6 Cross Attachment area TCP-21 Individual Position Direct adjustment in TCM-800 ASSEMBLY 12. Fr Lwr Arm Attachment area 4x4 (LH)(RH) TCP-08 Diametral position both sides Make analysis to adjustment. Radius have interference with CM2 Lower. 3. Cab Mount No.2 TCP-24 Subassy #2,3,7 19. #5 Cross Attachment area TCP-30 17/Dec/18 6/Nov/18 6/Nov/18 6/Nov/18 604 items - 100% 1 item -0.165% Activities to do Meeting to review Responsable Open Date Due Date ANALYSIS Real Date DIRECT ADJUSTMENT Status Comments DATA ROW % 9/Nov/18 Preventive It was moved to Pending status. We did an adjustment but the net have to modify. 113 115 217 219 0.660% 6/Nov/18 11/Nov/18 Preventive Daniel Pérez/Jesús Ramírez 6/Aug/18 30/Dec/18 Preventive 260 2022 263 2026 295 298 448 452 456 460 499 502 ASSEMBLY Luis Castrellon/José Alfredo Solis 4/Jun/18 15/Nov/18 Preventive 2012 326 0.165% Adjustment to less lap in Cab 2 RH and up the height. ASSEMBLY Luis Castrellon/José Alfredo Solis 24/Sep/18 30/Nov/18 Preventive 38 52 0.165% Individual Position Direct adjustment in TCM-317 ASSEMBLY Daniel Pérez/Jesús Ramírez 29/Oct/18 9/Nov/18 Preventive 392 620 0.165% Individual Position Direct adjustment in TCM-400 to CM2 (L) ASSEMBLY Daniel Pérez/Jesús Ramírez 29/Oct/18 11/Nov/18 Preventive 252 437 0.165% Individual Position Direct adjustment in TCR-551 ASSEMBLY Luis Castrellon/José Alfredo Solis 6/Nov/18 11/Nov/18 Preventive 286 490 0.165% Tol. ± 3.0 mm TCP-27 DIRECT ADJUSTMENT Status Engine Mount RH&LH (L) Deviation: -1.6 mm Tol. ± 2.12 mm 16. Bound Stopper Attachment area ANALYSIS Real Date TCP-11 Exhaust Pipie No. 3 (W) Deviation: +2.93 mm Tol. ± 3.0 mm Bound Stopper LH (L) Deviation: +2.2 mm Tol. ± 3.0 mm Exhaust Pipe CM5 (H) Deviation: -1.87 mm Tol. +4/-2 604 items - 100% 1 item -0.165% Due Date 8. Engine Mount TCP-26 Pending Open Date Problem Description Cab 2 RH-LH(H) Deviation: 2.99 mm Tol. ± 3.0 mm 11/Nov/18 349 351 353 363 Responsable # Item CM6(L) Deviation: -2.9 mm Tol. ± 3.0 mm RLCA RR-FR -U- (H,W) Deviation: +2.9 mm Tol. Ø 3 9/Nov/18 Activities to do Item Crossmember No. 3 (L) Deviation: -2.45 mm 17/Dec/18 Meeting to review Root cause of the problem 26. EXPipeSupport -Cab 3 con la mejora del torcimiento CM6 no reacciono el Adjustment - Pruebas a nominal salieron dentro de spec. Pending for bolts overlap Review if we have enough lap to do the adjustment. 0.660% 0.330% Nota: Las acciones correctivas realizadas, se monitorean en un lapso de 15 días, si la falla no se vuelve a repetir en el eje (H, L, W) atacado, la actividad se da por cerrada. 39 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO ¿Cómo se genera nuestro indicador principal? 1.- Se mide chasis en máquina de coordenadas. 2.- Se genera archivo .txt y se pega en archivo de Excel para generar SDS. 3.- Al final del SDS hay un apartado que calcula el índice dimensional crítico y general del chasis. 4.- Estos índices son capturados en un archivo llamado Listado Máster. El cual es la base de datos de todos los reportes medidos en MMC. 5.- A partir de este archivo se generan los gráficos para cada uno de los rangos de índice dimensional (General y Crítico). 40 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO RESULTADOS 1.-ÍNDICE DIMENSIONAL ACTUALMENTE De acuerdo con los resultados obtenidos dentro del objeto de estudio y campo de aplicación se puede demostrar que con la implementación del trabajo nuevo con estos SDS (Sample Data Sheet) y el sistema de trabajo enfocado a la mejora continua y a la reacción preventiva. El objetivo específico 1 se encuentra actualmente todavía en proceso, debido a que no se ha alcanzado a obtener el 100% de los ítems inspeccionados dentro de especificación con un gap entre el dato real y el objetivo de 1.5% en promedio. Sin embargo, hablando específicamente del objetivo específico 2 y objetivo específico 3 se puede demostrar que se alcanzó la meta de mejora de alcanzar un índice dimensional de 98% (Objetivo específico 2) y a partir de este, comenzar a mantener un dato no variable mayor a ± 1% de mejora esperada (Objetivo específico 3). Hablando específicamente del objetivo específico 4, se puede llegar a decir que es similar al objetivo específico 1, en el cual, una vez alcanzada la meta de mejora de un 98%, se llegue a cumplir con el 100% de los ítems inspeccionados dentro de especificación. 41 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO 2.- CHATARRA POR AJUSTES DIMENSIONALES 2019 De acuerdo con la mejora implementada en el objeto y campo de estudio, se logro mejorar no solamente el índice dimensional en un 2% llegando a la meta de 98%, sino que, indirectamente se logro reducir el costo de chatarra generalmente por la categoría de “Ajustes dimensionales”. Generando solamente 7 chasises scrapeados durante el periodo de Enero – Abril 2019, con un costo total de chatarra de $80,483.48. Se espera que, en el cierre del año, esta categoría no sea Pareto en los Costos de Chatarra generados en el 2019. 3.- PAROS DE LÍNEA Otro objetivo indirecto alcanzado, es el tema de los paros de la línea de ensamble, ya que se redujo hasta en un 300% de la afectación comparado contra la afectación del año 2018. Esto a su vez, permitió sacar 13 chasises más por hora, comparado contra el 2018. 42 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL AJUSTES DIMENSIONALES PREVENTIVO PAROS POR AJUSTES DIMENSIONALES ENERO - ABRIL 2018 587 min ENERO - ABRIL 2019 178 min CONCLUSIONES De acuerdo con las expectativas esperadas en la hipótesis, el cual busca mejorar y después mantener el índice dimensional, se puede apreciar y definir que esta nueva manera de apreciar y analizar la información obtenida del reporte del chasis es de un beneficio grande para la empresa en las líneas de Toyota. Se puede apreciar así mismo que la mejora del índice dimensional, tanto General, como Critico, tuvo una mejora de un 2% para así tener ambos rangos dentro del objetivo definido internamente por el proceso y así poder mantener la tendencia, regularidad y mejora de los ítems inspeccionados continuamente. Así mismo, podemos asumir que este nuevo esquema de trabajo es eficiente para quien desee implementarlo en su trabajo, ya que ayudara a buscar mantener los ítems dentro de especificación y atacar el producto antes que éste se encuentre fuera de sus tolerancias definidas por nuestro cliente directo. Por último, indirectamente el proceso y la empresa también obtuvieron sus beneficios, esto al disminuir el monto de chatarra (scrap) tirado en el primer trimestre del año en curso. Así como beneficiar a la línea de ensamble, disminuyendo los tiempos de paro por ajustes dimensionales y así mismo, asegurar una mejor confiabilidad en los chasises construidos en el transcurso de cada uno de los turnos programados. BIBLIOGRAFÍA Allahverdi, T. A. (2015). Continuous improvement in the Industrial and Management Systems Engineering programme at Kuwait University. European Journal of Engineering Education, 1-12. Campbell, J. P. (2018). ISO 9001:2015: the evolution and convergence of quality management and knowledge management for competitive advantage. Total Quality Management & Business Excellence, 761-776. http://ocw.usal.es/ciencias-sociales-1/control-estadistico-de-lacalidad/contenido/ocw_cabero/01_asignaturaCC/Temario/Tema1.pdf 43 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO TECHNOLOGY PLATFORM FOR MASSIVE ONLINE COURSES FOR THE MULTIDISCIPLINARY TRAINING OF A UNIVERSITY IN CONFINEMENT Diana Concepción Mex Álvarez1 Pablo Javier Maldonado Rivas2 Luz María Hernández Cruz3 José Rene Torres Cuc4 RESUMEN La Universidad Autónoma de Campeche (UAC), ante las medidas sanitarias por el confinamiento por COVID-19 y con el fin de no suspender la educación continua de la comunidad universitaria de las diversas áreas del conocimiento se incorporó al programa “Coursera for Campus”. Esta investigación presenta los resultados de un estudio tipo descriptivo de los cursos impartidos, así como del proceder e intereses de los participantes, durante el período mayo - diciembre 2020. De un total de 404 cursos, 89 fueron del área de salud, 72 de negocios, 41 de ciencias físicas e ingeniería, 39 de ciencias de la computación, 39 de ciencias sociales, 35 de artes y humanidades, 33 de aprendizaje de idiomas, 27 de ciencia de los datos, 16 de desarrollo personal, 7 de tecnologías de la información, 5 de matemáticas y lógica, y 1 de computación. PALABRAS CLAVES: Aprendizaje virtual, Comunidades virtuales, Demandas educativas, Formación continua, Universidad. Fecha de recepción: 06 de octubre, 2022. Fecha de aceptación: 20 de octubre, 2022. 1Profesor e Investigador, Facultad de Ingeniería, Universidad Autónoma de Campeche. diancmex@uacam.mx e Investigador, Facultad de Ciencias Químico Biológicas, Universidad Autónoma de Campeche. pjmaldon@uacam.mx 3 Profesor e Investigador, Facultad de Ingeniería, Universidad Autónoma de Campeche. lmhernan@uacam.mx 4Profesor e Investigador, Normal Rural de Hecelchakán, Campeche “Justo Sierra Méndez”. torrescuc102778@gmail.com 2Profesor 44 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO ABSTRACT The Universidad Autónoma de Campeche (UAC), facing the sanitary measures for the confinement by COVID-19, in order not to suspend the continuing education of the university community of the various areas of knowledge was incorporated in the program "Coursera for Campus." This research presents the results of a descriptive study of all the courses taught, as well as the behavior and interests of the participants, during the period May - December 2020. Out of a total of 404 courses, 89 were in the area of health, 72 business, 41 physical science and engineering, 39 computer science, 39 social sciences, 35 arts and humanities, 33 language learning, 27 data science, 16 personal development, 7 for information technology, 5 for mathematics and logic, and 1 for computing. KEYWORDS: Continuous training, Educational demands, University Virtual communities, Virtual Learning. INTRODUCCIÓN La Universidad Autónoma de Campeche (UACAM) es una universidad pública de México, la cual fue fundada el 07 de agosto de 1965. [UAC, 2009], cuyas oficinas centrales se encuentran en la Cd. de San Francisco de Campeche. La UACAM, comprometida de salvaguardar la salud de los universitarios suspendió labores el 23 de marzo de 2020, de acuerdo con las acciones extraordinarias en materia de salubridad general, emitidas en el Diario Oficial de la Federación por el Titular del Poder Ejecutivo Federal, para combatir la enfermedad grave de atención prioritaria generada por el virus SARS-CoV2 (COVID-19); en las regiones afectadas de todo el territorio nacional. La suspensión de las clases presenciales representa un desafío inédito para la Universidad Autónoma de Campeche, que asegura hasta que la emergencia sanitaria esté superada, se navegaran tiempos de retos que deberá enfrentar con responsabilidad. Para que la Universidad pueda continuar cumpliendo su función de distribuir saberes socialmente significativos aun en tiempos de pandemia, es imprescindible garantizar el acceso a contenidos pedagógicos, disciplinares y profesionales, por cada fase de estudio (UAC, 2020). Los cursos abiertos masivos en línea o mejor conocidos como MOOCs (Massive Open Online Courses, por sus siglas en inglés), ofrecen un aprendizaje que se caracteriza por su carácter no lineal y asíncrono, es decir, es posible para el estudiante aprender a su propio ritmo, debido a la facilidad por la no existencia de un espacio físico, como un aula, en la que el profesor imparte contenido en un horario determinado a estudiantes que se encuentran físicamente en el mismo lugar (Martin, Kelly & Terry, 2018). Los MOOCs nacen a partir de las primeras experiencias para compartir contenidos online de cursos presenciales. Las limitantes de interacción con los “estudiantes” de otras partes del mundo generan esta propuesta que permite la generación de una audiencia que va más allá del adquirir el contenido, incorporando un proceso de aprendizaje en el que participa un docente (generalmente un equipo) y un grupo de pares (Valdebenito & Duran, 2013). Los cursos masivos en línea han revolucionado la forma en que se enfoca la educación superior a nivel mundial, fundamentalmente en ciertas temáticas de interés y para los países más desarrollados (Pérez, Maldonado & Morales, 2016). El empleo de los MOOCs tiene particularidades, considerando el carácter abierto y masivo que presupone una inmensa diversidad del alumnado lo que conlleva a ser casi imposible dar un seguimiento personalizado, solo de manera generalizada (Vinader, 2013). Fernández menciona que los MOOCs ofrecen ventajas para los participantes, tanto por la oportunidad de poder inscribirse, así como los beneficios de finalizarlas, debido a que cuentan con 45 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO información de alto nivel y permiten un acceso al conocimiento que la mayoría de los docentes no tienen, abriendo la posibilidad a una relación entre universidades y escuelas, en conjunto con docencia e investigación. Por lo contrario, una de las críticas que se hacen a estas herramientas consideradas como desventaja, se trata de la información acumulada en la plataforma, acompañado de una marcada falta de capacitación digital por parte de los profesores, así como dificultades en la evaluación por parte de los docentes. Existen muchas organizaciones que actualmente ofrecen MOOCs por lo que hay una gran variedad de plataformas que dan soporte a este tipo de proyectos. (Fernández, 2019) En lo que respecta a Coursera, es una plataforma educativa, establecida en el año 2011, asociada con prestigiosas universidades y organizaciones de todo el mundo (Suárez, 2013). Coursera basaba el aprendizaje en cuatro ideas clave: la eficacia del aprendizaje en línea, el aprendizaje para el dominio, la evaluación entre compañeros y el aprendizaje mixto. El vínculo a su página es: https://www.coursera.org/ (Martínez & Vázquez, 2018). Como mencionó Jeff Maggioncalda, CEO de Coursera, “La pandemia ha sido un catalizador para que las universidades hagan del aprendizaje en línea el núcleo de la experiencia de sus estudiantes”, es por ello por lo que se amplió el programa Coursera for Campus para que más Universidades se adhirieran. De acuerdo con Leah Belsky, directora comercial de Coursera, “las instituciones están actuando con valentía para apoyar a sus alumnos y trabajadores a través de una crisis de desempleo sin precedentes. Los estudiantes necesitan un aprendizaje listo para el trabajo, los empleados necesitan habilidades efectivas para trabajar a distancia y los trabajadores desplazados necesitan recuperar un empleo. Esta crisis ha dejado claro que necesitamos instituciones que permitan el acceso a la educación en todas las etapas de la vida cívica” [Razo, 2020]. JUSTIFICACIÓN En presencia de la situación pandémica, con el fin de respaldar el aprendizaje remoto de los estudiantes y la capacitación continua de los empleados, la UAC se unió al programa “Coursera for Campus”, para ofrecer a todos los miembros de la comunidad universitaria, certificados emitidos por prestigiosas universidades y empresas líderes en distintas áreas del conocimiento (UAC, 2020). Los miembros de la comunidad universitaria que fueron invitados a capacitarse mediante los cursos de la plataforma de Coursera fueron desde docentes, personal administrativo, alumnos y se amplió para los egresados, para que todos tengan las mismas oportunidades de reforzar sus conocimientos y aprender desde casa. En el presente trabajo esta enfocado en los resultados obtenidos por medio de los cursos de capacitación en diferentes áreas, haciendo énfasis en las de mayor interés dentro de la comunidad universitaria. Ante los retos de nuestra sociedad se convirtió en una necesidad la transformación digital, generando la búsqueda de estrategias que “fortalezcan y modernicen la universidad y sus misiones con respecto al avance del conocimiento y de la sociedad” (García, 2020). Con todos estos cambios presentes, todas las instituciones educativas han implementado estrategias donde han hecho uso de las herramientas digitales tal es el caso de los cursos abiertos en línea. 46 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO Debido a la generalización, las estadísticas de finalización son bajas y generan inquietud sobre la eficacia de los cursos para lograr el efecto que se desea en el alumno cuando no asume un papel activo en sus propios procesos de aprendizaje (Leal & Córdova, 2021). “Esto ha provocado una notable atención a la evolución de los MOOCs que se manifiesta en las publicaciones y resultados obtenidos sobre el tema ya antes mencionado” (Suárez, 2013). METODOLOGÍA Tomando en cuenta los tipos de estudios de investigación, el presente trabajo se ejecutó de la siguiente manera de acuerdo con las siguientes clasificaciones: • Profundidad de la búsqueda planeada del conocimiento que se pretende obtener es de tipo descriptivo típico, debido a que exponen las características de una sola muestra. • Intervención del investigador sobre el fenómeno estudiado es de tipo Observacional, su objetivo principal es "Observar y registrar" aquellos acontecimientos de interés para el estudio, sin alterar o intervenir en el curso natural de estos. • Fuente de acopio de los datos es de campo, debido a que se recolectaron en el lugar de ocurrencia del fenómeno, que es la plataforma administrativa de Coursera. • Fin que persigue la investigación es de tipo básica ya orienta a la acumulación de información o la formulación de una teoría, encaminando la investigación sobre la educación remota con la ayuda de la plataforma Coursera. • Recolección de los datos es transversal, debido a que se recolectan en un solo momento, en un tiempo único. (Rodríguez & Cabrera, 2007). Población a observar Personas de la comunidad universitaria que participaron en el programa Coursera for Campus impartido en el periodo mayo-diciembre 2020. Variables La variable para observar son las personas que se registraron en los cursos impartidos en el periodo mayo–diciembre 2020. Procedimiento sobre la toma de muestra A continuación, en la figura 1 se muestra el procedimiento que se siguió para la toma de la muestra. 47 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO Figura 1 Procedimiento sobre la toma de muestra. Fuente: Elaboración propia. DISCUSIÓN DE RESULTADOS De un total de 404 cursos impartidos, 89 fueron del área de salud, 72 de negocios, 41 de ciencias físicas e ingeniería, 39 de ciencias de la computación, 39 de ciencias sociales, 35 de artes y humanidades, 33 de aprendizaje de idiomas, 27 de ciencia de los datos, 16 de desarrollo personal, 7 de tecnologías de la información, 5 de matemáticas y lógica, y 1 de computación. En la figura 2 se puede apreciar la distribución de los cursos por área. 48 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO Figura 2 Porcentaje de cursos por áreas. Fuente: Elaboración propia Se inscribieron un total de 1010 personas, de las cuales 781 permanecieron activas, es decir que 229 cancelaron su inscripción y 285 personas concluyeron los cursos en su totalidad. Respecto al área de más interés en la comunidad universitaria fue el área de salud, con 255 personas inscritas en sus cursos, mientras que computación fue el área con menos interés dentro de la comunidad universitaria siendo 1 persona inscrita en el curso impartido, en la figura 3 se puede observar el porcentaje de acuerdo con las personas inscritas por cada área. Figura 3 Porcentaje de personas inscritas por área. Fuente: Elaboración propia De 781 personas inscritas activas, 187 pertenecen al área de salud, destacando con un mayor número de personas activas, mientras que el área de computación no posee ninguna persona inscrita activa. En la figura 4 se observa la participación de las personas inscritas activas dentro del programa Coursera of Campus en las diferentes áreas. 49 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO Figura 4 Porcentaje de personas inscritas activas por área. Fuente: Elaboración propia A pesar del número de personas activas en los cursos del área de salud, no fue esta el área que destaco por el número de personas que concluyeron exitosamente los cursos. Por consiguiente, se atribuye al área de negocios un total de 70 personas que completaron el curso, colocándolo como la principal área que tiene más cursos completados, es decir, con más egresados. En la figura 5 se puede observar la relación de las personas que finalizaron los cursos con respecto a sus áreas. Figura 5 Porcentaje de personas que completaron los cursos. Fuente: Elaboración propia Cantidad de personas por área Del total de participantes del programa Coursera for Campus, 67 se inscribieron en cursos sobre Artes y Humanidades, de los cuales 48 permanecieron activos y solo 4 culminaron los cursos de esta área, es decir un 6% del total de personas inscritas en esta área de conocimiento. Mientras que los cursos de Negocios, 192 se inscribieron, manteniéndose activos 152 y 70 concluyeron estos cursos, 50 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO siendo un 36% del total de personas inscritas. Sin embargo, para el curso de Computación tan solo 1 persona se inscribió y posteriormente canceló su inscripción por lo tanto nadie finalizó el curso. En los cursos de Ciencias de la Computación se inscribieron 74 personas, 54 continuaron activas, 19 finalizaron los cursos siendo un porcentaje del 26% del total de personas inscritas. Con respecto a los cursos de Ciencia de los datos, 51 personas se inscribieron, 37 estuvieron activas y 8 completaron los cursos, de modo que abarca un 16% del total de personas inscritas. En cuanto a los cursos del área de Salud se inscribieron 255 personas siendo esta el área de más interés en la comunidad universitaria, 187 personas permanecieron activas y 69 completaron estos cursos, esto quiere decir un 27% del total de personas inscritas. Por otra parte, 20 personas se inscribieron a los cursos de Tecnologías de la Información, 17 se mantuvieron activas y 5 acabaron los cursos, es decir, un 25% del total de personas inscritas. En los cursos de Aprendizaje de Idiomas, 100 personas se registraron, 84 continuaron activas y 25 culminaron los cursos, por tanto, representa un 25% del total de personas inscritas. Por lo que se refiere a los cursos de Matemáticas y Lógica solo 12 se apuntaron, 10 permanecieron activas y tan solo 1 completo el curso esto nos indica que un 8% corresponde del total de personas inscritas. Con relación a los cursos de Desarrollo Personal, 54 se inscribieron, 44 continuaron activas y 25 finalizaron los cursos esto nos señala que un 46% corresponde al total de personas inscritas. En cuanto a los cursos de Ciencias Físicas e Ingeniería, 71 fueron las personas que se postularon, 53 se mantuvieron activas y 21 terminaron los cursos, de este modo obtiene un valor de 30% del total de personas inscritas. Por último, en los cursos de Ciencias Sociales se inscribieron 113 personas, 95 permanecieron activas y 38 completaron los cursos, en otras palabras, un 34% del total de personas inscritas. En la figura 6 se muestra la relación de los datos proporcionados anteriormente. Figura 6 Número de personas por área. Fuente: Elaboración propia Cantidad de cursos por área Dentro de la plataforma de Coursera for Campus se impartieron un total de 404 cursos destinados para la comunidad universitaria de la Universidad Autónoma de Campeche. Asimismo, de los 404 cursos impartidos, 338 estuvieron activos durante el periodo mayo-diciembre 2020 y 166 fueron completados. A continuación, se menciona la cantidad de cursos impartidos, activos y completados por área del conocimiento. 51 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO • Artes y Humanidades: Los cursos impartidos en esta área fue un total de 35, de los cuales 27 permanecieron activos durante el periodo y solo 4 fueron concluidos • Negocios: El total de cursos impartidos fueron 72, de los cuales 62 siguieron siendo del interés de la comunidad universitaria y 40 se completaron. El curso “Contabilidad para no contadores” perteneciente a esta área, es el que más egresados tiene de todas las áreas. • Computación: En cuanto a esta área, solo se impartió 1 curso, el cual dejo de ser del interés de la comunidad universitaria por lo que no fue completado. • Ciencias de la Computación: Con respecto a esta área, 39 fueron los cursos impartidos, manteniéndose 30 activos y 13 cursos completados. • Ciencias de los Datos: Acerca de esta área, corresponden 27 cursos impartidos en el periodo mayo-diciembre 2020, respectivamente, 20 permanecieron activos y 5 fueron finalizados. • Salud: Esta área constato de 89 cursos impartidos, 74 perduraron activamente y 37 fueron concretados. Asimismo, en esta área se encuentra el curso “Primeros Auxilios Psicológicos (PAP)” que representa el de mayor interés para la comunidad universitaria. • Tecnologías de la Información: La siguiente área constituye un total de 7 cursos, de los cuales 6 continuaron activos y solo 2 cursos fueron finalizados. • Aprendizaje de Idiomas: Estuvo conformada por un total de 33 cursos, aunque solo 30 se mantuvieron activos y 18 cursos se concluyeron. • Matemáticas y Lógica: Esta área está constituida por 5 cursos impartidos, los cuales continuaron activamente pero solo 1 se concluyó. • Desarrollo Personal: El área se conformó por 16 cursos impartidos, estos se mantuvieron activos y 10 fueron terminados. • Ciencias Físicas e Ingeniería: Consintió de 41 cursos impartidos, 32 cursos activos y 15 cursos completados. • Ciencias Sociales: Por último, esta área tuvo 39 cursos impartidos, 36 cursos siguieron activos y 21 fueron finalizados. En la figura 6 se muestra la relación de los datos proporcionados anteriormente. Figura 6 Número de cursos por área. Fuente: Elaboración propia. 52 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO Promedio de días activos por semana En lo que respecta a plataforma de Coursera for Campus se impartieron un total de 404 cursos destinados para la comunidad universitaria de la Universidad Autónoma de Campeche durante el período Mayo - Diciembre 2020, sin embargo, no todos los días de la semana habían progresos en los cursos. La figura 7 contiene información sobre el promedio de días activos por semana; las variables representadas son el promedio de días activos por semana y los meses en que se impartió los cursos. Al analizar el comportamiento de los días activos, se puede apreciar que su comportamiento es irregular, tiene intervalos de crecimiento y de decrecimiento. El promedio de días activos creció 1 a 2 días a los inicios de los cursos, es decir, para el mes de mayo, sin embargo, por el mes de junio y agosto hubo un crecimiento muy notorio de los días activos, se aprecia que para esos periodos hubieron picos altos de 3 días activos por semana, pero el descenso más notorio sucede de octubre a mediados de diciembre con un promedio de 2.15 a 1.2 días activos por semana, sin embargo, la línea de tendencia se mantienen en un rango de 2.23 días activos por semana más o menos estable. Figura 7 Promedio de días activos por semana. Fuente: [Coursera, 2021] Estudiantes activos únicos por semana La plataforma de Coursera for Campus impartio cursos de diferentes áreas de conocimientos destinados para la comunidad universitaria de la Universidad Autónoma de Campeche durante el período Mayo - Diciembre 2020, de los cuales 1010 personas se inscribieron a los cursos. Asimismo, como ya hemos mencionado 338 cursos estuvieron activos y 781 personas permanecieron activos, para que se les considere como estudiantes activos dentro de la plataforma Coursera tienen que tener un progreso en algun curso, es decir, pueden ver una conferencia, realizar una prueba, etc…En la figura 8 se puede apreciar la información sobre el número de estudiantes unicos activos por semana; las variables representadas son estudiantes activos por semana y los meses en que se impartió los cursos. Al analizar el comportamiento de los estudiantes activos, se puede apreciar que su comportamiento es desendente, a pesar de que empezo de foma ascendente. El numero de estudiantes activos en el mes de mayo fue de manera ascendente, paso de 30 a 90 estudiantes por semana, sin embargo, por el mes de junio e inicios de julio hubo un decremento de 90 a 58, para el mes de agosto e inicios de septiembre hubo un incremento en la cantidad de estudiantes activos por semana del 59 al 83 estudiantes por semana. El descenso mas notorio fue a finales de septiempre a finales de diciembre , en estos periodos se puede apreciar que fueron disminuyendo la cantidad de estudiantes activos 53 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO por semana que fueron de 70 a 5 estudiantes por semana, sin embargo, la línea de tendencia se mantienen en un rango de 45 estudiantes activos por semana. Figura 8 Estudiantes activos por semana. Fuente: [Coursera, 2021] CONCLUSIONES El uso de Coursera for Campus como para la formación continua en la Universidad Autónoma de Campeche fue exitosa ya que de acuerdo a Halawa, Greene, y Mitchell, las estadísticas indican que la tasa de eficiencia terminal de los cursos de esta plataforma es menor al 10%. Debido a que 1010 personas pertenecientes a la comunidad universitaria estuvieron interesadas en los 404 cursos impartidos dentro de esta plataforma, cabe mencionar que 255 personas del área de Salud, se inscribieron al curso de “Primeros Auxilios Psicológicos (PAP)” la de mayor demanda para la comunidad universitaria teniendo un total de 24 personas registradas en este curso. Por otra parte, el área de Negocios fue el que más cursos completados presentó, con un total de 40 cursos finalizados con éxito, emitiendo un total de 70 constancias de participación, sin duda el curso “Contabilidad para no contadores” fue el que tuvo mayor número de egresados obtenidos, es decir, un total de 8 egresados, de esta manera superando la estadística. La elección de la comunidad universitaria a los cursos sobre psicología y finanzas, refieren a la preocupación general de que provocó la pandemia por la COVID-19, que se concentró alrededor de estas áreas. Lo plasmado en los resultados comprueba que a pesar de estar en confinamiento por el Covid-19, la comunidad universitaria posee el interés de seguir aprendiendo y las ganas de superarse, es importante destacar que además dicha plataforma virtual es de forma gratuita por lo que no infiere en gastos para la comunidad universitaria. Los datos arrojan que, si bien la comunidad universitaria se encontraba confinada en sus casas, las actividades derivadas de la actividad académica del periodo escolar 2020-2021 Fase I, eran bastas y eso repercutía en el tiempo que podían dedicar a su formación continua, pero sin que esto representara el abandono de esta. Se sugiere para próximas investigaciones se revisen cuáles fueron los cursos desertados para realizar un análisis detallado y una descripción profunda de las perspectivas de los participantes, para comprender mejor las formas en las participan de esta modalidad educativa. BIBLIOGRAFÍA Suárez, D., (2013)., iTunesU y Coursera : pedagogía universitaria 2.0 . Obtenida el 18 de julio de 2022, de http://hdl.handle.net/20.500.12060/639 54 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL PLATAFORMA TECNOLÓGICA DE CURSOS MASIVOS EN LÍNEA PARA LA FORMACIÓN MULTIDISCIPLINAR DE UNA UNIVERSIDAD EN CONFINAMIENTO Fernández-Ferrer, M. 2019., Revisión crítica de los MOOC: pistas para su futuro en el marco de la educación en línea,Docencia Universitaria, 17(1), 73-88, DOI: https://doi.org/10.4995/redu.2019.11275 Martin, N., Kelly, N., & Terry, P. 2018., A framework for self-determination in massive open online courses: Design for autonomy, competence, and relatedness. 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Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO SOCIECONOMIC IMPACT, ON INDUSTRIAL MINERALS IN MEXICO José Alberto Morales Rodríguez1 Mario Alberto Morales Rodríguez2 Gabriela Cervantes Zubirias 3 Lisset Anel Alva Rocha 4 RESUMEN México actualmente contribuye con el 2.3 por ciento del producto interno bruto nacional en el sector minero-metalúrgico y ocupa también el primer lugar en la producción de plata a nivel mundial debido a esto la minería se considera de vital importancia en el país ya que representa el inicio de todas las cadenas productivas industriales (estando) presente no solo en toda la actividad económica, sino en nuestra vida diaria. El propósito de esta investigación es el de investigar el impacto socioeconómico en los minerales industriales en México al igual que la optimización de los procesos metalúrgicos, ya que el gran porcentaje del territorio nacional tiene el potencial y solo un porcentaje menor ha sido explorado, por ello es que el estudio de esto genera información pertinente sobre una serie de variables que pudieran incidir en la capacidad productiva de la minería metálica y no metálica en México. PALABRAS CLAVE: Socioeconómico, minerales, proceso, optimización e impacto. Fecha de recepción: 05 de octubre, 2022. Fecha de aceptación: 31 de octubre, 2022. 1 Profesor de Asignatura. Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de Tamaulipas de la Universidad Autónoma de Tamaulipas, alberto.morales@uat.edu.mx 2 Coordinador Académico del PE Ingeniero Industrial y Profesor de Tiempo Completo de la Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa Aztlán de Tamaulipas de la Universidad Autónoma de Tamaulipas, mmorales@uat.edu.mx 3. Docente Tiempo Completo de la Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa-Aztlán gabriela.cervantes@uat.edu.mx. 4. Profesar de Tiempo Completo de la Universidad Académica Multidisciplinaria Reynosa-Aztlán lalva@docentes.uat.edu.mx 56 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO ABSTRACT Mexico currently contributes 2.3 percent of the national gross domestic product in the miningmetallurgical sector and also occupies the first place in silver production worldwide, due to this mining is considered of vital importance in the country since represents the beginning of all industrial production chains (state) present not only in all economic activity, but in our daily lives. The purpose of this research is to investigate the socioeconomic impact on industrial minerals in Mexico as well as the optimization of metallurgical processes, since a large percentage of the national territory has the potential and only a smaller percentage has been explored, therefore is that the study of this generates pertinent information on a series of variables that could affect the productive capacity of metallic and non-metallic mining in Mexico. KEYWORDS: Socioeconomic, minerals, process, optimization, and impact ABSTRACT The application of assisted design tools, together with the knowledge of handling stingless bees, and knowledge of production processes were the key to achieving the mechanization of one of the activities that took the longest in the manufacturing process. of a sanitizing product, such as antibacterial gel with propolis extract. This mechanization was possible by using the methodology of computer-aided design and the incorporation of existing elements in the design of a prototype, adaptable to home conditions with which antibacterial gel can be generated with a medium-low production that responds to a market. local. The use of products from stingless bee hives is of vital importance to promote the care and preservation of these native bees, as well as to support the local economy, by offering a product with added value and a differentiating element to consumers. that already exist on the market. KEYWORDS: Use of the beehive, micro-enterprise, sanitizing product, prototype. INTRODUCCIÓN Las estadísticas marcan que México contribuye con el 2.3 por ciento del producto interno bruto nacional en el sector minero-metalúrgico, También ocupa el primer lugar en la producción de plata a nivel mundial, así como también se ubica entre los 10 principales productores de 17 diferentes minerales: 1°plata, 2°fluorita, 3°celestita, 3°sulfato de sodio, 3°wollastonita, 5°bismuto, 5°molibdeno, 5°plomo, 6°cadmio, 6°sulfato de magnesio, 6°zinc, 6°diatomita, 6°barita, 8°yeso, 8°sal, 8°oro, 9°cobre. América Latina se mantuvo como el principal destino de la inversión en explotación, con 25% del total mundial, México que se colocó como el 2do destino con el presupuesto de explotación más alto de América Latina de acuerdo con el informe anual S&P global market intelligence. El sector minero-metalúrgico, en nuestro país represento el 8.3% del producto interno bruto (PIB) industrial y el 2.3% del PIB nacional de estadística y geografía. Con un repunte importante de los metales preciosos que llegaron a niveles récord de varios años, genero que el valor de la producción minerometalúrgica nacional durante el 2020 quedara por arriba incluso del valor del 2019. El valor de la producción de la producción paso de 11 mil 855 millones de dólares en 2019 a 13 mil 95 millones de dólares en 2020, (281 mil 515.9 millones de pesos). (INEGI, 2020) 57 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO La minería representa el inicio de todas las cadenas productivas industriales y está presente no solo en toda la actividad económica, sino en nuestra vida diaria, sin minería, no solo tendríamos la calidad de vida de la que hoy gozamos, difícilmente podríamos separar el desarrollo de la humanidad de la actividad minera. Las épocas del progreso se marcaron por eras de aparición de los minerales. La minería no es solo para la vida del ser humano que depende de la presencia de varios materiales y metales para su sobrevivencia sino También es la palanca del Desarrollo de la humanidad. La minería, sin duda, es una actividad esencial. (Camimex, Importancia de la mineria en Mexico, 2020) El propósito de esta investigación es investigar el impacto socioeconómico en los minerales industriales en México, así como también la optimización de los procesos metalúrgicos, ya que la actividad minera puede tener aspectos positivos en el sector minero en México ya que el 70% del territorio nacional tiene el potencial y solamente el 30% ha sido explorado (ubicándose) entre los 10 principales productores a nivel mundial de 17 minerales. La minería es una actividad económica que tradicionalmente ha definido la vocación productiva de algunas entidades federativas de México como Zacatecas, Guanajuato, Coahuila o Sonora. Tal orientación se hace patente durante la colonia, pero se refrenda en el curso de los años, dando lugar a que esta actividad se convierta en una de las principales actividades de suministro de insumos a industrias tales como la construcción, la química y la electrónica. De esta manera, la minería adquiere un carácter estratégico no solo por su composición de valor en sí́, sino por sus reconocidas facultades para inducir crecimiento en el resto del entramado productivo de un país o localidad JUSTIFICACIÓN Se considera importante investigar para poder conocer todos los minerales industriales, así como también saber todos los beneficios de la industria minera en México, también quienes serán los beneficiarios. El desarrollo de la actividad minera ha permitido que hoy sea la tercera fuente generadora ingresos para México. A nivel mundial somos el primer lugar en producción de plata y tenemos posiciones relevantes respecto de más de 17 minerales. Asimismo, la minería permite que otras actividades puedan desarrollarse ya que los minerales son necesarios para otras industrias como la agrícola, la acerera, la automotriz y hasta la cinematográfica. Las empresas mineras reconocen el papel de la naturaleza en nuestras vidas, y por ello han implementado diferentes acciones que sirven para cuidar, conservar y restaurar la diversidad de seres vivos que habitan en la zona de desarrollo de los complejos mineros. Esto se realiza en las empresas que están por iniciar y también en las que ya están trabajando. Esta es una labor permanente, que empieza antes de mover la primera piedra y termina mucho después de que la mina finaliza sus operaciones. La minería debe ser amigable con todos los seres vivos que habitan en la zona donde se establece, por eso las empresas mineras deben conocer muy bien las características del sitio, así́ como los organismos que ahí́ habitan. Para conseguirlo contratan a especialistas en biología e ingeniería ambiental que estudian las especies del lugar e identifican cuáles son comunes, cuáles raras, si hay alguna especie amenazada o en peligro de extinción o bien si hay alguna que solo viva ahí́. Toda esta información forma parte integral de la planeación de la mina y sirve de referencia para proteger y conservar a las especies del lugar. Para el caso de la flora, se recolectan semillas que se siembran, germinan, desarrollan y crecen en viveros que las empresas instalan para su cuidado y conservación. (Garza, 2012) 58 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO La importancia de los minerales han acompañado y servido al hombre a lo largo de toda su historia, el hombre primitivo utilizaba las piedras como amuletos o de forma ornamental, su extracción ha estado ligada al avance de la civilización humana, y el desarrollo tecnológico de la civilización se relaciona directamente con la evolución en el uso de los metales, tan es así que existe la edad de los metales, que es una época de la prehistoria que empieza con las primeras evidencias de la fundición de cobre. El uso de los minerales también es concebido en uso industrial, de hecho, actualmente los minerales se utilizan como materia prima para la elaboración de gran cantidad de objetos de uso cotidiano para el hombre, los que se utilizan de forma industrial se dividen en minerales metálicos y minerales no metálicos. (Salazar, 2018) Los minerales industriales son aquellos minerales que se utilizan por sus características físicas o químicas. En algunos casos requieren de un tratamiento previo antes de ser empleados, pero en otros se pueden usar en su estado natural, directamente nada más extraerlos de la tierra. Los minerales industriales se emplean en una gran cantidad de industrias, muchos de ellos para la fabricación de productos que usamos o nos rodean a diario como son el vidrio de las ventanas, los ladrillos de las construcciones o el papel que usamos. Tal es su versatilidad que la mayoría de las cosas que tenemos a nuestro alrededor están formadas por minerales industriales o han sido fabricadas gracias a alguno de ellos. El uso que le demos a un mineral industrial va a depender de dos factores principalmente: de la tecnología que haya en un momento dado y de las propiedades físicas del mineral. La tecnología nos sirve para encontrarle una aplicación concreta, de manera que un mineral que en el pasado carecía de uso en el presente bien puede ser utilizado para alguno de los numerosos aparatos de las nuevas tecnologías. Incluso hay minerales industriales que también son empleados como minerales mena, por lo que la división en este sentido es un poco difícil de determinar. En cualquier caso tenemos minerales industriales que son empleados como refractarios porque son capaces de resistir altas temperaturas (espinelas), otros como abrasivos por su elevada dureza (corindón o diamante), otros son muy utilizados en el mundo de las pinturas por las coloraciones que dan (rutilo e ilmenita son la base de los pigmentos blancos), algunos son empleados para cableado por su elevada conductividad (el oro o el cobre) e incluso hay minerales industriales que son utilizados como correctores del suelo en agricultura. Antes hemos mencionado minerales y rocas industriales, y es que el sector no solo trata los minerales. En este sentido debemos tener en cuenta que las rocas industriales son, como su propio nombre indica, rocas que son empleadas por sus propiedades físicas, no para la obtención de un elemento químico o de energía. Hasta el año 2005, dentro de ellas se consideraban las llamadas rocas ornamentales, como el mármol o el granito, empleadas por su aspecto y que actualmente son tan habituales encontrarlas revistiendo y decorando las fachadas de algunos edificios, o formando las encimeras de nuestras cocinas. El mundo de la construcción está lleno de minerales industriales que son empleados para muy diversos fines. Los ladrillos y las tejas, pero también las baldosas, los azulejos o los vidrios (vidrio y cristal son en realidad conceptos opuestos, ya que el vidrio es amorfo mientras que un cristal tiene un ordenamiento interno muy concreto), son productos cerámicos. Todos ellos están fabricados a partir de arcillas, de manera que según el tipo de arcilla y el método empleado en su fabricación se van a tener diferentes materiales idóneos para diferentes funciones. También el cemento que se utiliza para “unir” ladrillos tiene una base mineral, concretamente de carbonato cálcico, y el yeso es sencillamente un mineral, un sulfato de calcio hidratado. Como podéis ver el mundo de la construcción está lleno de minerales industriales, minerales que nos rodean constantemente al formar los lugares donde vivimos y trabajamos, pero como veremos no son los únicos de nuestro entorno 59 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Los minerales industriales son muy importantes en nuestra vida cotidiana, de eso no hay duda. No obstante, muchos de ellos no son estrictamente minerales, ya que en muchos casos es mejor fabricarlos en un laboratorio que emplear los que extraemos de una mina (por rentabilidad, por requerimientos de pureza muy elevados). En esos casos no deberíamos hablar tanto de minerales como de especies minerales, ya que hay que recordar que en la definición de mineral queda muy claro que han de ser de origen natural. El sector minero-metalúrgico en México contribuye con el 2.3 por ciento del producto interno bruto nacional, en nuestro país represento el 8.3% del producto interno bruto (PIB) industrial y el 2.3% del PIB nacional de acuerdo con cifras del instituto nacional de estadística y Geografía (INEGI), EN 2020. Con un repunte importante de los metales preciosos que llegaron a niveles récord de varios años, género que el valor de la producción minero-metalúrgica nacional durante el 2020 quedara por arriba incluso del valor del 2019. El valor de la producción paso de 11 mil 855 millones de dólares en 2019 a 13 mil 95 millones de dólares en 2-2-, (281 mil 515.9 millones de pesos). Al cierre de 2020, se registraron 367 mil 935 empleos directos de los cuales participaron de la mujer en el sector minerometalúrgico fue de 57 mil 826 un 15.7%, de acuerdo con el reporte del instituto mexicano del Seguro social (IMSS). (Economia, 2022). METODOLOGÍA La metodología aplicada es descriptiva enfocada en la revisión bibliográfica con un proceso flexible, sistemático y con análisis crítico. La investigación descriptiva consiste en la caracterización de un hecho, fenómeno, individuo o grupo, con el fin de establecer su estructura o comportamiento. Los resultados de este tipo de investigación se ubican en un nivel intermedio en cuanto a la profundidad de los conocimientos se refiere. Los estudios descriptivos son relevantes para compartir con precisión los ángulos o dimensiones de un fenómeno, suceso, comunidad, contexto o situación. (Nieto, 2018) Se consultaron diversos tipos de bases de datos como Eric, Ebsco,google académico, google scholar Los buscadores especializados científicos son uno de los recursos electrónicos de más interés para la obtención de literatura científica.(López et al., 2014) En la figura 1 se ve que la existencia de una concesión minera no implica necesariamente la de una mina, sin embargo, la vigencia de las primeras es de hasta 50 años, por lo que estas pueden ser guardadas en los despachos de empresarios y especuladores en espera de tiempos más propicios. Mientras tanto, la gente que tiene sus casas y tierras de cultivo sobre esas tierras, pueden estar viviendo y trabajando sobre ellas sin saber que en determinado momento podría ser víctima de intentos de despojo. Contaminación y otros daños ambientales. 60 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Figura 1. Actividades mineras en el territorio nacional. El artículo 6 de la ley minera (general) dice: La exploración, explotación y beneficio de los minerales o sustancias a que se refiere esta ley son de utilidad pública, serán preferentes sobre cualquier otro uso o aprovechamiento del terreno, con sujeción a las condiciones que establece la misma, y únicamente por ley de carácter federal pondrán establecerse contribuciones que graven estas actividades. Como se puede observar en la figura 2, el mapa interactivo muestra el contraste entre la actividad económica real en torno a la minería en México y la superficie concesionada. Figura 2. Mapa de actividades y concesiones minera en México. 61 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Figura 3. Diagrama de flujo de proceso minería. DISCUSIÓN DE RESULTADOS En la Tabla 1 pueden apreciarse las diferentes variedades minerales que se explotan en México especificando según entidad federativa. Las variedades mencionadas son las principales, y son las que se incluyeron en el cálculo del índice de eficiencia. Es destacable el hecho de que algunas entidades como Zacatecas, Coahuila, Chihuahua o Sonora tienen presencia en la explotación de prácticamente todas las variedades minerales, hecho que corrobora sus perfiles productivos en actividad minera. En la Tabla 2 se presentan los resultados del índice de eficiencia por entidad federativa. Pueden destacarse cambios abruptos a lo largo de los tres cortes contemplados, esto puede deberse a la incorporación de insumos y/o infraestructura que, al momento del corte, no implicó un crecimiento en el nivel de producción. 62 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Tabla 1. Variedades de minerales explotados en México según entidad federativa. Resulta relevante el hecho de que los estados de Baja California Sur, Coahuila, Sonora y Tlaxcala se encontraron por encima de la media para todo el periodo analizado, en donde únicamente Sonora y Tlaxcala presentaron eficiencia máxima en todos los años. Esto puede explicarse, ya que la composición de valor agregado relativamente alta habitualmente está acompañada de índices de eficiencia también altos o, por lo menos, por encima de la media. Estos resultados son congruentes con los perfiles de especialización productiva que dan lugar a la formación de patrones de eficiencia. Cabe aclarar que el caso de Tlaxcala es especial ya que, no obstante, a una baja participación relativa en la minería del país, cuenta con un alto grado de especialización en minerales no metálicos, particularmente diatomita y tierra de fuller, que son empleados como filtros de agua y decolorantes, respectivamente. Baja California Sur se asume como otro caso relevante debido a la tradicional explotación de diferentes clases de cloruros, particularmente la sal común de mesa en Guerrero Negro. Otro aspecto que hay que rescatar es el hecho de que dos de los principales productores de plata del país están ubicados en Zacatecas: la mina Fresnillo de la empresa Fresnillo Plc, que continúa siendo el mayor productor de plata primaria en México y en el mundo; es seguida por Peñasquito, propiedad de Goldcorp Inc., la cual contribuyó con el 28% de la producción total de plata en México en el año 2020. Esta particularidad podría influir en el hecho de que la entidad presentó eficiencia máxima en el año 2008 y fue superior a la media para el año 20018. Existen también otras entidades de tradición minera como San Luis Potosí́, Guerrero, Durango, Nuevo León y Guanajuato que preservan indicadores de eficiencia relativamente altos y estables. 63 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Tabla 2. Índices de eficiencia para el subsector 212 de minería metálicos y no metálicos excepto petróleo y gas. En la figura 4 notamos el desempeño de las nueve entidades federativas con mayor eficiencia media a lo largo de los tres censos considerados. En un comparativo en años precisos, destaca el hecho de que 2008 es el año en que las entidades, en una perspectiva general, notaron mayores indicadores de eficiencia. 2018 es el año más irregular, quizá́ por comenzar a registrar los efectos de la crisis en los Estados Unidos. Dicho año golpea particularmente a Zacatecas, siendo el indicador más bajo junto con San Luis Potosí́. 64 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Figura 4. Desempeño de las entidades con mayor eficiencia media: 2000, 2008 y 2018. En la estimación econométrica, el mejor modelo fue el de mínimos cuadrados generalizados (MCG). Esta especificación fue validada a través de la prueba de multiplicadores de LaGrange de Breusch y Pagan para descartar una regresión agrupada frente a un modelo de efectos aleatorios, así́ como la prueba F y la prueba de Hausman para preferir el modelo de efectos aleatorios frente a la regresión agrupada y al modelo de efectos fijos. Los resultados de la estimación de la ecuación (5) se presentan en la Tabla 3. De entrada, la intuición sugeriría el uso de un modelo de efectos fijos dadas las propiedades físicamente invariables de las entidades federativas respecto a sus yacimientos mineros. Sin embargo, la pertinencia estadística del uso del modelo por efectos aleatorios podría deberse a la periodicidad quinquenal de la información, pudiendo verse afectada por el ciclo económico de la minería que está estrechamente vinculado a la inversión extranjera directa y las factibilidades tecnológicas para su explotación. 65 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO Tabla 3. Determinantes de la eficiencia en la industria minera no petrolera en México, 2000, 2008 y 2018 Todas las variables, excepto la infraestructura, presentan los signos esperados, es decir, una relación positiva. Esto quiere decir que, a mayor especialización productiva de las regiones en el ámbito minero, mayor será́ la eficiencia, consistente con lo postulado por la teoría de la localización. Por su parte, las economías de escala, es decir, la existencia de factores propios de cada firma asociados al tipo de proceso de producción, sus características operativas, así́ como la intensidad de empleo de mano de obra y capital físico, constituyen un elemento determinante en los niveles de eficiencia del sector minero. Aunque la dotación de minerales, según la especificación, influye positivamente con los niveles de eficiencia, su coeficiente no es estadísticamente significativo, por lo que no es posible realizar inferencias. Finalmente, y del mismo modo, el coeficiente de la dotación de infraestructura resulta no significativo, imposibilitando cualquier tipo de inferencia; aunque hay que destacar el hecho de que la infraestructura juega un papel importante, no solo por su criterio de medición en atención a la longitud de vías férreas por kilómetro cuadrado en cada estado, sino por el hecho de que el transporte en tren está asociado a la presencia de actividad minera y ello conlleva, a la postre, a que existan otra serie de aditamentos técnicos que favorecen a la minería y, en última instancia, redundan en la obtención de mayores niveles de eficiencia. CONCLUSIONES Realizar un estudio de este tipo genera información pertinente sobre una serie de variables que pudieran incidir en la capacidad productiva de la minería metálica y no metálica en México. Así́, al considerarlas en la generación de servicios tecnológicos o consultoría a través de la planeación de políticas públicas, se podría contribuir a la mejora de resultados en términos sectoriales y regionales. Como punto de partida, el estudio caracteriza a la minería del país describiendo su importancia relativa en la economía, pasando revista a su dinámica, la distribución de sus recursos mineros, su perfil de especialización y su infraestructura. Usando el enfoque de las teorías de la localización, debido a la naturaleza de esta actividad productiva, fue posible realizar un análisis de eficiencia técnica que permitió́ comparar el desempeño productivo entre todas las entidades federativas. Para el cálculo de la eficiencia se empleó́ el DEA 66 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO por ser un método no paramétrico, que no requiere la formulación puntual de una función de producción. Aunque la literatura ha identificado al menos cuatro métodos para la medición de la eficiencia, se decidió utilizar métodos no paramétricos, ya que determinar una función de producción (y con ello, por ejemplo, aplicar el método de fronteras estocásticas) es, por sí misma, una propuesta para un tema de investigación autónomo, que, además, demanda que las unidades económicas (en este caso las entidades federativas) empleen estructuras de producción similares. Lo anterior es especialmente difícil dada la naturaleza del bien considerado en el modelo, de no ubicuidad y, por ello, de no comparable intensidad de producción. No obstante, lo anterior, se subraya la necesidad de ampliar en estudios ulteriores los presentes resultados a una comparación con otros procedimientos, de manera que se bonifique a la representación de hallazgos más certeros en la descripción del objeto de estudio que nos ocupa. Los resultados encontrados sugieren que la eficiencia media a nivel nacional y el número de entidades plenamente eficientes tendió́ a disminuir entre 2000 y 2018. Además, se identificaron a Sonora y Coahuila como los referentes de comparación para otras entidades como Zacatecas y Guanajuato, o a Tlaxcala como referente para entidades como Baja California Sur y Morelos. El análisis permitió́ comprobar que en aquellas entidades en donde la presencia de la minería es importante en su economía, el sector minero no metálico resulta con altos niveles de eficiencia en comparación con el resto de los estados, encontrando algunas excepciones como Tlaxcala. Según Cordero (2018) gran número de investigaciones que tratan el tema de la eficiencia se enfocan únicamente en estudiar el comportamiento de los productores en cuanto a su eficiencia y a su capacidad de maximizar beneficios. 67 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL IMPACTO SOCIOECONÓMICO, EN LOS MINERALES INDUSTRIALES EN MÉXICO BIBLIOGRAFÍA Aguilar, J. F. (2021). oro. https://economipedia.com/definiciones/oro.html Obtenido de Economipedia: Alvarez, D. O. (15 de julio de 2021). plomo. editorial eterce, pág. 4. Camimex. (Noviembre de 2020). Importancia de la mineria. Obtenido http://www.geomin.com.mx/pdf/panel/litio/ImportanciaMineria_MX_ForoLitio.pdf de Camimex: Camimex. (Noviembre de 2020). Importancia de la mineria en Mexico. 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Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES EFFECT OF THE FIBER DENSITY IN THE MECHANICAL PROPERTIES OF STITCHED FABRIC REINFORCED COMPOSITES MATERIALS Ríos-Soberanis, Carlos Rolando1 Pacheco-Cardín, Mayra 2 Canto-Pinto, Jorge Carlos 3 Pérez-Pacheco, Emilio 4 RESUMEN La relación entre la geometría del entramado y la densidad lineal de las fibras con los mecanismos de fractura bajo cargas de tensión ha sido investigada para materiales compuestos reforzados con textiles de fibra de vidrio (NCF) de configuración de [-45º, +45º] y diferente densidad lineal basados en una matriz de resina epóxica curada con agente de curado a altas temperaturas. Dos textiles de diferente densidad lineal fueron empleados como refuerzo (440 ± 5% and 227 ± 5% g/m2). El sistema polimérico empleado como matriz en este trabajo consistió en una resina epóxica bifuncional, diglycidyl ether de bisphenol A (DGEBA), curado con una amina tetrafuncional, diaminodiphenyl sulfona (DDS). Este sistema asegura la obtención de un material rígido con excelentes propiedades mecánicas a fin de lograr la observación y analizar e identificar el proceso y la progresión del daño generado así como los mecanismos de fractura que llevan al material a la falla total. El efecto de la arquitectura/geometría del textil y la diferencia de densidades fueron correlacionadas con el comportamiento mecánico identificándose sitios de concentración de esfuerzos y de inicio de los procesos de fractura al analizar los materiales en modo de tensión, flexión y ensayos de esfuerzos cortantes (Iosipescu). PALABRAS CLAVES: Materiales Compuestos, Textiles, Caracterización Mecánica Fecha de recepción: 06 de octubre, 2022. Fecha de aceptación: 20 de octubre, 2022. 1 Profesor Investigador Titular C, Centro de Investigación Científica de Yucatán, A.C, Unidad de Materiales, rolando@cicy.mx . 2 Profesora de Tiempo Completo, Tecnológico Nacional de México. Campus Instituto Tecnológico Superior de Calkiní, Ingeniería Industrial. mpacheco@itescam.edu.mx 3 Profesor de Tiempo Completo, Tecnológico Nacional de México. Campus Instituto Tecnológico Superior de Calkiní, Cuerpo Académico Bioprocesos. jccanto@itescam.edu.mx 4 Profesor de Tiempo Completo, Tecnológico Nacional de México. Campus Instituto Tecnológico Superior de Calkiní, Cuerpo Académico Bioprocesos. eperez@itescam.edu.mx * (autor de correspondencia) 69 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES ABSTRACT The relationship between textile architecture and fiber density with the sequence damage under tensile loading has been investigated for a composite material reinforced with a glass non crimp fiber (NCF) textile of configuration [-45º, +45º] based on epoxy resin matrix cured with high temperature hardener. Two textiles of different density were used (440 ± 5% and 227 ± 5% g/m2). The system chosen for this work consists of a bifunctional epoxy, diglycidyl ether of bisphenol A (DGEBA), cured with a tetrafunctional amine, diaminodiphenyl sulfone (DDS). This system ensures the obtaining of a rigid material with excellent mechanical properties in order to observe, analyze and identify the process and progress of the generated damage and the failure mechanism that leads to the materials fracture. The effect of the textile architecture/geometry and density were correlated to the composite mechanical behavior identifying sites of stress concentration and fracture processes by analyzing the material in tension, flexure and Iosipescu tests. KEYWORDS: Composite materials, Textile, mechanical characterization. INTRODUCCIÓN Los materiales compuestos se han utilizado con éxito para aplicaciones estructurales, debido a sus ventajas estructurales de alta resistencia específica y rigidez para la realización de componentes estructurales de alto rendimiento y ligeros en aplicaciones aeronáuticas y de automoción (Ratna, Chongdar, & Chakraborty, 2004). Los primeros materiales compuestos son los compuestos unidireccionales, basados principalmente en materiales preimpregnados. Los materiales compuestos preimpregnados se caracterizan por su buena calidad y sus elevadas propiedades de rigidez y resistencia, pero adolecen de una corta vida de almacenamiento y de un elevado coste del material sin curar (Hallal, Younes, Fardoun, & Nehme, 2012). Los materiales compuestos textiles describen la amplia gama de materiales compuestos poliméricos con refuerzos textiles, de tejidos y no tejidos, que han demostrado excelentes propiedades mecánicas para la producción de productos de alta resistencia específica. De manera general, los materiales compuestos textiles se basan en prestaciones textiles fabricadas mediante moldeo líquido de materiales compuestos (LCM) de polímeros reforzados con fibras de alto rendimiento (Arredondo Bernal, 2017; Colorado, CHAVES ROLDÁN, & VÉLEZ, 2006). El cosido es el método más común de unión de preimpregnados compuestos y puede utilizarse para resolver una serie de importantes problemas de fabricación de compuestos, como la conexión de capas de tejido de refuerzo en la dirección del grosor, la creación de estructuras de refuerzo tridimensionales a partir de formas bidimensionales, y para proporcionar un medio de conexión a medida entre elementos compuestos y no compuestos en componentes multimateriales (Böhm, Gude, & Hufenbach, 2011; De Carvalho, Pinho, & Robinson, 2011; Kuo, Ko, & Chen, 2007). La flexibilidad del proceso de ejecución aplicado define la posible complejidad de la pieza, el éxito económico y, finalmente, la calidad del plástico reforzado con fibra (FRP) [8,9]. Recientemente, los tejidos multiaxiales de varias capas han atraído mucho la atención de la industria de los materiales compuestos (Colorado et al., 2006; Hallal et al., 2012; Scardino, 1989). La combinación de la colocación unidireccional de las fibras en las capas con la consolidación de la preforma mediante el cosido da lugar a una combinación muy ventajosa de las propiedades del material y el procesamiento. Esto da como resultado el uso completo del módulo y la resistencia de las fibras en una pieza lista y permite el uso del moldeo por transferencia de resina (RTM) para la producción. Las ventajas de este tipo de cosido a través del espesor incluyen no sólo la unión rentable de telas con una mayor facilidad de manejo del rendimiento en seco y la unión de estructuras compuestas con la posible sustitución de los sujetadores mecánicos, sino también una resistencia a la fractura interlaminar y a los daños por impacto potencialmente mejorada y la tolerancia de la pieza 70 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES compuesta final cuando se utilizan los hilos adecuados (Batch, Cumiskey, & Macosko, 2002; Gu, 2007). JUSTIFICACIÓN Los materiales compuestos de textiles describen la amplia gama de materiales compuestos poliméricos con refuerzos de este tipo de tejidos y no tejidos, que han demostrado excelentes propiedades mecánicas para la producción de productos de alta resistencia específica. Sin embargo, el efecto de la arquitectura/geometría del textil y la diferencia de densidades son importantes es por ello que en este trabajo se realizó la correlacionadas del comportamiento mecánico identificando los sitios de concentración de esfuerzos y de inicio de los procesos de fractura. METODOLOGÍA Materiales Los materiales compuestos estudiados en esta investigación se fabricaron utilizando resina epoxi como matriz reforzada con textiles formados por fibra de vidrio tipo E. El sistema epoxi elegido estaba constituido por la resina D.E.R 331 de la empresa Dow que es una resina líquida de baja viscosidad y alto contenido en grupos epoxi. El endurecedor utilizado fue la 4,4'-diaminodifenilsulfona (DDS) de Aldrich que es una amina aromática con funcionalidad 4, peso molecular 248,3 gr/mol y punto de fusión de 175-177 ºC. La DDS se utiliza habitualmente para procesos de reticulación a alta temperatura con el fin de obtener una alta fragilidad en el composite. Tejidos de refuerzo: Los NCF utilizados en este estudio fueron fabricados por la industria italiana Nastrificio Gavazzi, con una masa por unidad de superficie de 440±5% y 227±5% g/m2 respectivamente y una secuencia de apilado de [-45º,+45º]. Las tablas 1(a) y 1(b) resumen las características de estos tejidos. Las capas están cosidas entre sí con un hilo de unión de poliéster multifilm. Los haces de fibras unidireccionales en los dos planos se mantienen unidos por un fino hilo de poliéster en ambos lados. La figura 1 ilustra los dos tejidos multiaxiales de tipo 1 y 2. Tabla 1. Textiles a) Alta densidad, b) Baja densidad. 71 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES Figura 1. [-45º,+45º] tejido sin rizo (NCF). Experimental Preparación de materiales compuestos Utilizando una capa de lámina de tejido sin arrugas y resina epoxi, se fabricaron composites con una fracción de volumen de fibra del 6,78% y del 3,63% respectivamente (calculada según el procedimiento ASTM D3171) mediante un proceso de colocación en húmedo. El sistema de resina se colocó en un molde y, a continuación, se colocó el tejido asegurando una completa difusión de la resina en los filamentos del tejido. El molde se introdujo en el horno para su curado a 140ºC durante 8 horas. Transcurrido este tiempo, la lámina se enfrió hasta la temperatura ambiente y finalmente se retiró del horno para obtener las muestras para el ensayo mecánico. Prueba de tracción Las probetas para los ensayos de tracción se cortaron a un tamaño de 230 mm x 20 mm x 3 mm utilizando una fresa de banco de diamante de alta velocidad según la norma ASTM D3039-76. Se utilizó una máquina Shimadzu modelo AG-1equipada con célula de carga de 5 KN. La velocidad de la cruceta fue de 0.5 mm/min. Prueba de flexión Las propiedades de flexión del composite se determinaron mediante una carga en tres puntos con un tamaño de muestra de 80 mm x 25 mm x 3 mm a una distancia libre de 60 mm. El ensayo se realizó en una máquina de ensayos Shimadzu modelo AG-1 a una velocidad de cruceta de 0,1 72 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES mm/min. Se registraron las curvas carga-deflexión. La resistencia a la flexión y el módulo de flexión del material compuesto se calcularon según la Ec. 1 y la Ec. 2, respectivamente. = 3FL 2ba 2 Ec. (1) E= mL3 4ba3 Ec. (2) F denota la carga aplicada, L es la longitud de la galga o vano en los ensayos de flexión, a denota el espesor de la probeta, b denota la anchura de la probeta y m es la pendiente en la curva tensióndeformación. Prueba de cizallamiento El ensayo de cizallamiento de Iosipescu (figura 2) se investigó experimentalmente como medio para determinar el módulo de cizallamiento en el plano y la resistencia del material compuesto reforzado con textiles multiaxiales. El ensayo de cizallamiento de Iosipescu utiliza una probeta plana que es más fácil de fabricar y que consigue un estado de tensión de cizallamiento puro y uniforme en la región de ensayo. La norma ASTM D5379 prescribe muescas en V con un ángulo de apertura de 90º, mientras que el campo de tensión resultante en la región de prueba depende en gran medida de la anisotropía del material, una característica presente en muchos materiales compuestos. Por lo tanto, el rendimiento de la prueba depende tanto de las propiedades reales del material como de la orientación del material con respecto a la región de prueba. Figura 2. Prueba de esfuerzo cortante (Iosipescu). Debido a una diferencia inusualmente pequeña en los índices de refracción óptica del sistema de la matriz y de las fibras de vidrio, las muestras obtenidas mostraron una extraordinaria transparencia, por lo que las grietas de la matriz, los huecos y las inclusiones pudieron detectarse fácilmente 73 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES mediante fotografía de luz transmitida. Las fibras de vidrio no pueden verse mientras que los hilos de unión permanecen visibles. RESULTADOS Todos los compuestos fabricados parecían tener una buena calidad y un acabado superficial homogéneos; las costuras del procedimiento no provocaron ningún efecto perjudicial ni en la procesabilidad ni en el aspecto general del producto. Se cortaron muestras de varias láminas con cada una de las dos direcciones de los planos (-45º, +45º) alineadas con la dirección de la carga para probar el efecto del hilo de punto de poliéster en el inicio y la propagación de los daños. La figura 3 muestra las orientaciones probadas para cada uno de los dos tipos de tejidos. Figura 3. Orientaciones de los textiles. En las figuras 4 y 5 se muestran las curvas típicas de tensión-deformación para laminados seleccionados en las direcciones 0º, 45º y 90º para los tipos 1 y 2. En la figura 4 se puede visualizar que, debido a la orientación de las fibras a la tensión aplicada, la dirección de 0º muestra una curva suave mientras que para 45º y 90º aparecen algunas discontinuidades o dentados debido a la mayor cantidad de fibras orientadas perpendicularmente a la tensión aplicada. Estas discontinuidades están íntimamente relacionadas con la aparición de grietas importantes antes de la fractura total de la muestra. Por otra parte, a 0º y 45º se presentaron valores más altos para el módulo elástico debido al efecto del refuerzo de las fibras paralelo a la tensión aplicada. Estos resultados son similares a los comunicados por Wang (2002) [11] y Wan, Wang, Luo, Dong, and Cheng (2001). Figura 4. Tejido de mayor densidad (440±5% g/m2) en modo de tensión. 74 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES Figura 5. Tejido de menor densidad (227±5% g/m2 ) en modo de tensión. La figura 5 muestra las curvas típicas de tensión-deformación del textil 2. En este caso, 0º, 45º y 90º no mostraron caídas distintivas relacionadas con el desarrollo del daño debido a la repentina fractura cuando apareció la primera grieta significativa. Sólo algunas muestras a 45º mostraron cierto desarrollo de grietas a lo largo de las muestras. El sistema de resina parece dominar los parámetros mecánicos. Un comportamiento similar fue comunicado por Kim et al. Kim, Pourdeyhimi, Abhiraman, and Desai (2000). La figura 6 presenta el desarrollo del daño en las muestras para cada textil. Figura 6. Secuencia de daños en tensión a) Alta densidad, b) Baja densidad. 75 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES La secuencia de daños y las propiedades mecánicas caracterizadas por el ensayo de Iosipescu no se vieron afectadas por la orientación de las fibras sino por la densidad de estas. Todas las muestras reforzadas con ambos textiles se fracturaron en el centro, entre las muescas, en las zonas de concentración de tensiones según la técnica ASTM D5379. La figura 7 muestra las muestras fracturadas por el ensayo Iosipescu en las que es posible visualizar la grieta principal sin daños adicionales en los laterales. Figura 7. Daño por tensión de cizallamiento a) Alta densidad, b) Baja densidad. La figura 8 muestra el efecto de la densidad de los textiles mostrando valores más altos de los parámetros mecánicos cuando se refuerza con el textil 1 (440 ± 5%), aunque la diferencia no es excesivamente significativa. Los resultados de la tensión de cizallamiento muestran una tendencia similar a los resultados del ensayo de flexión. Las muestras fabricadas en el textil 1, muestran un mayor esfuerzo de cizallamiento en la 76 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES dirección de carga de 90° mientras que la muestra fabricada en el textil 2 muestra un mayor esfuerzo de cizallamiento en la dirección de carga de 0°. Siguiendo la tendencia de los resultados de flexión, la baja magnitud del esfuerzo de cizallamiento puede explicarse en parte por la baja fracción de volumen de fibra (Vf ) de las muestras ensayadas. Los trabajos publicados (Beier et al., 2007; Mahadik, Brown, & Hallett, 2010; Ravi, Iyengar, Kishore, & Shukla, 2000; Van Paepegem & Degrieck, 2001) han mostrado un esfuerzo de cizallamiento de alrededor de 60 MPa a una Vf del 65%. Figura 8. Daños por tensión de cizallamiento en los materiales compuestos reforzados con textiles de alta y baja densidad. REFUERZO ESFUERZO MÁXIMO (MPa) DEFORMACIÓN MÁXIMA (%) MÓDULO (MPa) Textil 1 0º 36.60 9.64 272.66 Textil 1 90° 44.14 13.45 321.82 Textil 2 0° 33.28 9.47 352.66 Textil 2 90º 26.75 8.67 342.69 Tabla 2. Propiedades mecánicas de los materiales compuestos reforzados con textiles Las resistencias a la flexión de todos los laminados ensayados son significativamente mayores que sus resistencias a la tracción, una tendencia similar a la comunicada para los laminados preimpregnados (Böhm, Gude, & Hufenbach, 2010; Böhm et al., 2011; Marsden, Boniface, Ogin, & Smith). Los resultados de la carga-deflexión a la flexión se muestran en las figuras 9 y 10. Todos los laminados ensayados a lo largo de la dirección de la fibra muestran un fallo frágil, generalmente por delaminación de la capa exterior en una superficie de tracción. La zona de delaminación comienza en el centro de la probeta, donde el momento de flexión es máximo, y luego se propaga hacia el exterior hasta que se produce una ruptura significativa de las fibras en la sección media de la superficie de tracción. Por el contrario, los laminados con todas las fibras orientadas a ± 45° respecto a la dirección de la longitud de la probeta 77 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES muestran un fallo dúctil. La delaminación a lo largo de los filamentos de las fibras puede observarse también en la superficie de tracción. Se alcanza una gran deflexión antes de que se produzca el fallo final con rotura de las fibras. Wen and Yazdani (2008) han informado de que cerca de la superficie, en las probetas orientadas a ± 45° de tracción, se produce una reducción tanto de la estiflexión como de la resistencia. También se observó este comportamiento. Figura 9. Tejido de mayor densidad (440 ± 5% g/m2) en modo de flexión. Figura 10. Tejido de menor densidad (227 ± 5% g/m2 ) en modo de flexión. CONCLUSIONES Se logró la fabricación y caracterización mecánica de composites reforzados con textiles formados por esteras y tejidos que emplean resina epoxi como matriz. El composite reforzado con esterilla presentó una fractura repentina y catastrófica cuando apareció la primera señal significativa de daño sin mostrar un fallo progresivo previo a lo largo de la muestra; este comportamiento se debió a la orientación aleatoria de las fibras continuas que no siguen un patrón de agrietamiento definido. Se comprobó que el fallo se inicia como una deslaminación de la fibra/matriz en aquellos filamentos que 78 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES son perpendiculares a la dirección de carga. Las grietas principales se desarrollan rápidamente ya que no hay ninguna fibra orientada que lo impida. Finalmente, el material se fractura repentinamente en el mismo lugar donde se inició la grieta principal. No se encontraron pruebas de que la arquitectura textil de la estera afecte directamente al crecimiento de las grietas a lo largo de la muestra, ya que las curvas de tensión frente a la deformación no presentaban discontinuidades como una interpretación adicional del progreso del daño en el material compuesto. Por otro lado, la arquitectura textil tejida influye en la progresión del daño cuando las fibras están orientadas en paralelo a la dirección de carga (0º y 90º) pero no cuando están orientadas a 45º. El composite reforzado con tejido puede definirse como un material cuasi-isotrópico que presenta varios grados de anisotropía. Este comportamiento depende de la dirección del eje de carga en relación con la orientación de las fibras. En los materiales orientados en las direcciones de urdimbre y trama (0º y 90º respectivamente) las grietas se iniciaron en la interfaz fibra/matriz en los extremos de las muestras y se desarrollaron transversalmente. La progresión del patrón de daños se pudo observar debido a que los haces de fibras estaban orientados en la dirección de la carga. Se identificaron lugares de iniciación en las zonas extremas de los haces (región de ondulación) y también en el centro. Para este composite, la arquitectura textil tejida afecta a la forma en que se desarrollan las grietas, influida por la orientación de la geometría de las fibras en relación con el eje de la carga aplicada. Es imprescindible señalar que el empleo de un agente de curado a alta temperatura (DDS) favoreció la obtención de un sistema epoxi rígido que permite la observación del desarrollo del daño y de la secuencia de agrietamiento debido a la transparencia natural de la resina epoxi. Cada grieta desarrollada se relacionó con las fibras textiles de acuerdo con su arquitectura (entretejido). Agradecimientos Los autores agradecen al Tecnológico Nacional de México por el financiamiento mediante el proyecto 10294.21-PD y al Consejo Nacional de Ciencia y Tecnología (CONACYT) la concesión de la beca 60204/ CM0042. REFERENCIAS Arredondo Bernal, J. E. (2017). Elaboración y caracterización de materiales compuestos basados en óxido de circonio estabilizados con cerio y calcio. Universitat Politècnica de Catalunya, Batch, G. L., Cumiskey, S., & Macosko, C. W. (2002). Compaction of fiber reinforcements. 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Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL EFECTO DE LA DENSIDAD DE FIBRAS EN LAS PROPIEDADES MECÁNICAS DE MATERIALES COMPUESTOS REFORZADOS TEXTILES Colorado, H. A., CHAVES ROLDÁN, C., & VÉLEZ, J. (2006). Fricción interna y comportamiento anelástico en sólidos. Dyna, 73(148), 39-49. De Carvalho, N. V., Pinho, S. T., & Robinson, P. (2011). An experimental study of failure initiation and propagation in 2D woven composites under compression. Composites Science and Technology, 71(10), 1316-1325. doi:https://doi.org/10.1016/j.compscitech.2011.04.019 Gu, H. (2007). Tensile behaviours of woven fabrics and laminates. Materials & Design, 28(2), 704-707. doi:https://doi.org/10.1016/j.matdes.2005.07.006 Hallal, A., Younes, R., Fardoun, F., & Nehme, S. (2012). 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Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION FACE MASK DESIGN: MATERIALS AND PROCESSES THAT DETERMINE THE DEGREE OF EFFICIENCY IN FILTRATION Susana Gabriela de la Cruz Mauricio1 Elisa Janeth Garza Martínez2 Martin Gerardo Jacinto Escobedo 3 Diana Garza Rocha 4 Joel González Marroquín5 Cesar Augusto Leal Chapa6 RESUMEN El equipo de protección personal es fundamental ante el afán de brindar protección a la población humana contra el contagio de enfermedades respiratorias como la causada por COVID-19. Uno de los dispositivos primordiales es la mascarilla o cubrebocas y su eficiencia está altamente relacionada con los materiales empleados en su elaboración, así como los procesos que intervienen para lograr la obtención de filtros adecuados que cumplan con los requerimientos ante la demanda de una filtración óptima capaz de minimizar la probabilidad de la transmisión del virus. El objetivo de esta investigación documental es comparar la capacidad de filtración de los cubrebocas más comunes basándose en la consulta de artículos de investigación científica que sirvan para que los estudiantes de las carreras de ingeniería puedan conocer los diferentes materiales para utilizar en dichos equipos de protección personal. Los resultados obtenidos permiten observar diversos porcentajes de filtración y conducen a la conclusión de la importancia de las características de los materiales y sus propiedades, así como el apego a la normatividad de sus procesamientos para el éxito ante el gran propósito de optimizar la filtración. PALABRAS CLAVE: cubrebocas, aerosoles, materiales, mecanismos de filtración. Fecha de recepción: 03 de octubre, 2022. Fecha de aceptación: 31 de octubre, 2022. 1 Profesora de Tiempo Completo de la FIME-UANL, susana.delacruzmrc@uanl.edu.mx Profesora de Tiempo Completo de la FIME-UANL, elisa.garzamr@uanl.edu.mx 3 Profesor de Tiempo Completo de la FIME-UANL, martin.jacintoes@uanl.edu.mx 4 Profesora de Tiempo Completo de la FIME-UANL, diana.garzarch@uanl.edu.mx 5 Profesor de Tiempo Completo de la FIME-UANL, joel.gonzalezmr@uanl.edu.mx 6 Profesor de Tiempo Completo de la FIME-UANL, cesar.lealch@uanl.edu.mx 2 81 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION ABSTRACT The personal protection equipment it's fundamental in view of providing protection to the human population against the contagion of respiratory diseases caused by pandemics such as COVID-19. One of the primary devices is the mask, due to his efficiency highly related with the material used in it's productions, as well as the processes who are involved with the requirements unto the demand of one optimal filtration who its capable to minimize the transmision probability of the virus. The objective of this documental consultation of research articles of scientific investigation who serve to the engineer students may know the different materiales to use in such personal protectional equipments. The obtained results allow to observe different percentages of filtration and conduct or lead to the conclusion of the importance of the characteristics of the materiales and its properties, as well as the attachment to the normativity of its processings to the success for the great purpose of enhancing optimization. KEYWORDS: face masks, aerosols, materials, filtration mechanisms INTRODUCCIÓN La Organización Mundial de la Salud [OMS] (2020), define que “La COVID-19 es la enfermedad causada por el nuevo coronavirus conocido como SARS-CoV-2. La OMS tuvo noticia por primera vez de la existencia de este nuevo virus el 31 de diciembre de 2019” y en los meses posteriores debido a la propagación por todos los continentes fue caracterizada como pandemia. La pandemia por COVID-19 representa uno de los problemas más serios en materia de salud a los que la humanidad ha tenido que enfrentarse en tiempos recientes. La medicina ha tenido que trabajar multidisciplinariamente con muchas otras ramas de las ciencias como la biología, la química, la mecánica de fluidos, la estadística, la ingeniería de materiales, etc. en una búsqueda intensa por comprender a profundidad el comportamiento del virus, su mecanismo de transmisión y su forma de erradicación o por lo menos la manera de ralentizar su propagación. Tal intensidad en dicha búsqueda obedece, y casi está de sobra decirlo, a las graves repercusiones que implica una pandemia de tal envergadura: sanitarias, económicas y sociales. Aunque la investigación científica y su difusión crecen aceleradamente hay muchos aspectos que considerar y difícilmente podría profundizarse en cada uno de ellos en un texto de unas cuantas páginas, sin embargo, se pueden formular cuestionamientos simples en cuanto a cómo se transmite; cómo se previene; la controversia entre la diversidad de vacunas con sus aspectos propios de eficacia y sus presuntos efectos secundarios y no menos importante, cuál es la idiosincrasia de la población tan diversa entre una región del mundo y otra determinada por su educación, religión, cultura, etc. y que en muchos casos, desafortunadamente, limitan al individuo impulsándolo a acciones negligentes, renuentes o limitantes. Si bien, son muchos los factores a observar, en tanto no se desarrolle una vacuna capaz de exterminar por completo el virus SARS-CoV-2 y que, por supuesto, se ponga al alcance de toda la población, seguirá siendo fundamental la aplicación de medidas de prevención como el aseo de manos de forma constante y de manera correcta, la preservación de la distancia adecuada entre una persona y otra, evitar la asistencia a lugares muy concurridos, el estornudo de etiqueta y el uso correcto de equipo de protección personal. Medidas que están al alcance de la población en general siendo esta capaz de ejercer un rol importante en la velocidad de transmisión de la enfermedad con el implícito nivel de ocupación hospitalaria y el desabastecimiento de insumos. Un desabastecimiento de cubrebocas, por ejemplo, representaría un grave problema, partiendo de la consideración de que es un instrumento primordial en la prevención de los contagios. 82 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION Un cubrebocas es una especie de máscara que cubre una gran parte del rostro. Su finalidad es evitar o minimizar la probabilidad de transmisión de enfermedades respiratorias contagiosas. Dado su objetivo, debe cubrir nariz, boca y barbilla y pueden ser elaborados con diversos materiales y de variados diseños. Pérez (2021), define que “El cubrebocas es un instrumento fundamental para evitar el contagio microbiológico que se transmite por la nariz y la boca” y hace memoria de que al inicio de la pandemia la OMS recomendaba el uso de cubrebocas solo para los empleados trabajadores del sector salud haciendo extensa la recomendación para la población en general, dadas las evidencias de la importancia de su uso como preventivo, en junio de 2020. En esta investigación el objetivo es observar los porcentajes de filtración de los cubrebocas más comunes, enfocándose en los materiales más empleados para su fabricación y puntualizando algunos procesos a los que son sometidos dichos materiales para lograr la obtención de filtros de alta eficiencia. Antecedentes La revista Medicina Interna de México hace un recuento histórico del cubrebocas: El uso de cubrebocas inició a finales del siglo XIX. En 1867 Lister postuló que las infecciones de las heridas quirúrgicas eran causadas por los microorganismos que poco tiempo antes había descrito Louis Pasteur. En el decenio de 1880 los cirujanos sospechaban que estos gérmenes contaminaban las heridas a través de las manos, el instrumental e incluso la exhalación. En esos mismos años Carl Flügge demostró que las gotas respiratorias tenían bacterias y el cirujano Johann Mikulicz propuso en 1897 el uso de una mascarilla facial que describió como “un trozo de gasa atado a la gorra con dos cuerdas que cubriera la nariz, la boca y la barba”. Para evitar la contaminación su uso se popularizó y para 1935 casi todas las fotografías de cirujanos los muestran con cubrebocas. Durante la plaga de Manchuria en 1910 y la pandemia de influenza entre 1918-1919 se usó por primera vez fuera de los quirófanos con el objetivo de proteger a los trabajadores de la salud y a la población general. De hecho, la disminución en la mortalidad en algunas ciudades como San Francisco se atribuyó, en parte, a su uso. La mayor parte eran de material lavable, por lo que eran reutilizados por tiempo prolongado. Poco a poco se fueron reemplazando por otros de materiales sintéticos y para el decenio de 1960 casi todos eran desechables pues las fibras sintéticas se deterioraban con la esterilización. La industria encargada del diseño de los cubrebocas desechables realizó estudios sobre su eficacia, pero los reusables fueron muy poco estudiados, lo que con el paso del tiempo propagó la idea de que eran inseguros (Ramírez-Guerrero, 2021, pág. 97). La epidemia de SARS (Síndrome Respiratorio Agudo Grave o Severe Acute Respiratory Syndrome) ocurrida desde noviembre de 2002 hasta finales de junio de 2003, al sur de China, según Vaqué Rafart (2005), fue especialmente dramática en algunas zonas ocasionando gran preocupación y alarma mundial. Una vez que la OMS declaró al respecto que todo estaba bajo control, la experiencia y las evidencias demostraron que la aplicación de medidas de control, entre ellas el uso de cubrebocas o mascarillas, son capaces de bloquear la transmisión del virus. Tales evidencias consideran una variedad de nuevos estudios sobre la evolución de los cubrebocas y su afán por mejorar cada vez más su función. La eficiencia de los cubrebocas puede depender de un conjunto de factores diversos: el buen uso de quien lo porta, la cantidad de fuga que hay alrededor y la capacidad del material con que son 83 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION diseñados para bloquear la entrada y salida de partículas y es en este sentido, en el de la capacidad de los materiales, que la ruta de transmisión juega un papel relevante. Rutas de transmisión de enfermedades respiratorias Bourouiba (2020, p. 1837) sostiene que, según estudios realizados en 1897, Carl Flügge demostró que los patógenos estaban presentes en gotitas espiratorias lo suficientemente grandes como para asentarse alrededor de un individuo infectado. Se pensó que la “transmisión de gotitas” por contacto con la fase fluida expulsada e infectada de las gotitas era la ruta principal para la transmisión respiratoria de enfermedades. Este punto de vista prevaleció hasta que William F. Wells se centró en la transmisión de la tuberculosis en la década de 1930 y dividió las emisiones de gotitas respiratorias en gotitas "grandes" y "pequeñas". Según Wells, las gotas aisladas se emiten al exhalar. Las gotitas grandes se asientan más rápido de lo que se evaporan, contaminando las inmediaciones de la persona infectada. Por el contrario, las gotas pequeñas se evaporan más rápido de lo que se depositan. En este modelo, a medida que las pequeñas gotas pasan de las condiciones cálidas y húmedas del sistema respiratorio al ambiente exterior más frío y seco, se evaporan y forman partículas residuales hechas del material seco de las gotas originales. Estas partículas residuales se denominan núcleos de gotitas o aerosoles. Estudios más recientes entre los decenios 1940-1950, como lo señala Ramírez-Guerrero (2021), dividieron a las secreciones respiratorias por su tamaño en gotas (las mayores a 5 micras) y en aerosoles (menores de 5 micras). Estos trabajos sugieren que las gotas gravitan y se asientan a una distancia máxima de aproximadamente 2 metros. Es esta consideración la base para sugerir que se sea esa la distancia adecuada que debe mantenerse entre personas para evitar la transmisión. Sin embargo, la directora del Laboratorio de Transmisión de Enfermedades y Dinámica de Fluidos, Lydia Bourouiba (2020), del Massachusetts Institute of Technology (MIT, EEUU), considera que el concepto de gotas y aerosoles es insuficiente para describir el movimiento de las secreciones respiratorias por estornudos, exhalaciones y tos. Demuestra que las gotas que no caen de forma inmediata siguiendo una trayectoria de emisión semibalística de corto alcance, se quedan suspendidas conformando una nube de gas turbulento de partículas que contienen virus. Debido al impulso hacia adelante de la nube, las gotas portadoras de patógenos son impulsadas mucho más lejos que si fueran emitidas de forma aislada sin una nube turbulenta que las atrape y las lleve hacia adelante. Dadas varias combinaciones de un individuo, la fisiología del paciente y las condiciones ambientales, como la humedad y la temperatura, la nube de gas y su carga útil de gotitas portadoras de patógenos de todos los tamaños pueden viajar de 23 a 27 pies (7-8 m). Es importante destacar que el rango de todas las gotitas, grandes y pequeñas, se extiende a través de su interacción y atrapamiento dentro de la nube de gas turbulento, en comparación con el modelo de gotitas dicotómicas comúnmente aceptado que no tiene en cuenta la posibilidad de un ambiente cálido y húmedo. Además, a lo largo de la trayectoria, gotitas de todos los tamaños se sedimentan o se evaporan a velocidades que dependen no sólo de su tamaño, sino también del grado de turbulencia y velocidad de la nube de gas, junto con las propiedades del entorno ambiental (temperatura, humedad y flujo de aire). Además de las consideraciones anteriores, existen diversos tipos de mecanismos de filtración. Alonso (2001), menciona algunos de ellos: impacto por inercia, interceptación, difusión browniana y atracción electroestática. Estos mecanismos están intrínsecamente relacionados con el tamaño de partícula, por lo tanto, forman parte del conjunto de los aspectos a observar a la hora del diseño de cubrebocas para alcanzar la capacidad de filtración adecuada para controlar los aerosoles. METODOS El método de búsqueda se realiza mediante Google Académico como herramienta básica para el acceso a la localización de documentos de contenido académico concerniente a la literatura en torno 84 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION al tema de interés y a través de revistas reconocidas de divulgación científica, repositorios, gaceta universitaria y páginas web de organizaciones internacionales como la OMS. Se enlistan al final del documento las referencias de consulta por orden alfabético de acuerdo con el autor. Tipos de cubrebocas Existe una gran variedad de mascarillas y su clasificación puede variar, según la literatura, de acuerdo con cada autor o institución. La siguiente clasificación solo observa tres grupos y se basa en los más utilizados y en el porcentaje de filtración. Cubrebocas de tela (casero o industrial) Este tipo de cubrebocas suele ser elaborado con materiales textiles como el algodón, la celulosa o el lino que ayudan a bloquear la entrada y salida de gotas y salpicaduras y que por ser de origen natural son biodegradables. Su producción puede ser casera o industrial y de bajo costo e incluso pueden ser fabricados de telas de ropa usada y disponible en casa, no necesariamente naturales sino sintéticas. Generalmente son de una sola capa y poseen la ventaja de que se pueden lavar y reusar, aunque conlleva la gran desventaja de que no siguen ninguna normatividad para su fabricación. Entre este tipo de protección se incluye el uso de bufandas, paliacates, bandas deportivas, etc. en los que generalmente se utilizan polímeros textiles sintéticos como el nylon, fleece y poliéster. Las mascarillas que suelen ser delgadas y constan de una sola capa, solo pueden filtrar partículas bastante más grandes que 3 μm, afirma Hirschmann et al. (2020). La literatura consultada no reporta investigación respecto al porcentaje de filtración de las mascarillas de tela, pero un estudio realizado por MacIntyre et al. (2015), comprueba una mayor cantidad de contagios por infecciones virales, confirmadas por laboratorio, en personas que utilizaron mascarillas de tela y menor en el grupo de quienes utilizaron mascarillas médicas. Considerando como antecedentes que los cubrebocas de tela tienen capacidad de filtración inferior a los quirúrgicos, la carencia de regulación, su carácter de unicapa, la ausencia de filtros y el diseño inapropiado para un buen ajuste, se resume que este conjunto de características le confieren una eficiencia moderada o baja y aunque la literatura coincide en que cualquier tipo de protección es mejor que no usar ninguna, son poco recomendados. Cubrebocas quirúrgico El cubrebocas quirúrgico, también llamado mascarillas quirúrgicas o mascarillas médicas suelen estar plegadas para permitir el ajuste alrededor de la cara, el clip nasal es ajustable para que el usuario ajuste la forma alrededor del puente nasal. Esto reduce el espacio entre la máscara y la cara, por lo tanto, evita una fuga excesiva de los márgenes de la máscara. Según Arellano et al. (2020), tienen un diseño de protección unidireccional para capturar los fluidos corporales que salen del usuario, es decir, que impiden el paso de microorganismos presentes de adentro hacia afuera. Su constitución de tres capas es descrita por Burbano (2020), como una capa de filtro colocada entre dos capas de tela no tejida, la capa intermedia del filtro suele estar hecha de materiales poliméricos como el polipropileno, material de baja densidad y resistente a la humedad, fabricado a través de una tecnología de soplado en fusión (aunque no es la única técnica posible). El proceso de soplado en fusión permite la formación de materiales con fibras no tejidas conocidas como tejidos no tejidos. Trabajos de investigación como el de Gazzola et al. (2014), definen un patrón no tejido como el resultado del enmarañamiento de las fibras causado por corrientes de aire caliente que genera una 85 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION fuerza de arrastre a alta velocidad sobre el polímero que se dirige hacia un colector en las tres direcciones, x, y, z. Estos movimientos son los que conducen a enredos de las fibras y facilitan la formación de la estructura no tejida que posee características muy definidas en cuanto a porosidad, conectividad de los poros, diámetro de las fibras y módulo de elasticidad. La presión de aire y la distancia entre el punto de disparo del polímero y el colector son parámetros que se puede controlar para regular el tamaño de poro y su diámetro es fundamental en la elaboración de filtros para objetivos diversos, entre ellos la fabricación de cubrebocas. Servín et al. (2020) menciona la existencia de un estudio en el cual se comparan las mascarillas quirúrgicas vs. respiradores N95 en un contexto médico, este estudio describe la efectividad para filtrar la entrada de partículas menores de 5 μm, demostrando que la mejor mascarilla quirúrgica ofrece una protección de 75% en comparación con más de 95% de un respirador N95. La opinión de Lagarón et al. (2020), es que la mayoría de las barreras de filtrado de los cubrebocas convencionales no están funcionalizadas con biocidas o virucidas, por lo tanto, solo sirven como barrera física y en la mayoría de los casos tienen capacidad de filtrar partículas de diámetro mayor al de los microorganismos más pequeños como los virus y hace una consideración importante en cuanto a que tampoco los eliminan del tejido con el que entran en contacto. Por lo tanto, los microrganismos unidos a la superficie del cubrebocas pueden sobrevivir durante varias horas, lo que aumenta el riesgo de infección. Otra observación fundamental es que los filtros están hechos de materiales no biodegradables, por consecuencia, el uso masivo de este tipo de protección por parte de la población no médica puede acabar generando un problema medioambiental grave. Los cubrebocas quirúrgicos, a diferencia de los de tela o caseros, obedecen a una normatividad, de acuerdo a la ASTM (2020), el rendimiento del material de las mascarillas médicas se basa en pruebas de eficiencia de filtración bacteriana, presión diferencial, eficiencia de filtración de partículas submicrónicas, resistencia a la penetración de sangre sintética e inflamabilidad según la norma ASTM F2100-19e1 “Especificación estándar para el rendimiento de los materiales utilizados en mascarillas médicas”. Cubrebocas filtrantes N95, N99 y N100 o equivalentes A diferencia de las mascarillas quirúrgicas, los cubrebocas filtrantes o respiradores están diseñados específicamente para proporcionar protección respiratoria al crear un sello hermético contra la piel y no permitir que pasen partículas que se encuentran en el aire, entre ellas, aquellas que contienen patógenos como el causante de COVID-19. Las tres normas que regulan y vigilan la calidad de los respirados las menciona Parihar et al. (2020), a manera de resumen: según la norma E.E.U.U dada por el Instituto Nacional de Seguridad y Salud Ocupacional (NIOSH), el certificado N95 clasifica respiradores de careta filtrante según su capacidad para filtrar gotas de aceite en nueve categorías: N, no resistente al aceite (N95, N99, N100); R, algo resistente al aceite (R95, R99, R100); y P, fuertemente resistente al aceite (P95, P99, P100). Las mascarillas KN95 son las que se fabrican en China y cumplen con la norma china correspondiente GB2626-2006. KN significa apto para resistir partículas no aceitosas, como varios tipos de polvo, humo, mientras que KP significa apto para resistir partículas no aceitosas y partículas aceitosa. Los dígitos que conforman la designación alfanumérica, para ambas normas, indican el porcentaje de filtración lograda en las pruebas. Las máscaras FFP1, FFP2 Y FFP3 son aquellas que siguen la norma europea EN149-2001 y le designa el digito para indicar el porcentaje de filtración en 80%, 94% y 99% respectivamente. Las máscaras o respiradores N95 se componen de cuatro capas, según Ren et al. (2020),: una capa exterior construida con polipropileno hidrofóbico no tejido que es resistente a la humedad, seguida 86 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION de dos capas de filtro de polipropileno no tejido soplado en fusión que capturan partículas de varios tamaños a través de impacto inercial, intercepción, difusión y atracción electrostática, además de una capa interna que también está hecha de material de polipropileno no tejido resistente a la humedad. La calificación "N95" se basa en el rendimiento de estas capas de filtro e indica que la máscara puede recolectar al menos el 95 % de los aerosoles de prueba que tienen un diámetro medio de 0.3 μm. Si bien el SARS-CoV-2 tiene un diámetro de 0.06 a 0.14 micras, de acuerdo con cifras citadas por Ramírez-Guerrero (2021), las partículas virales son casi siempre transmitidas por secreciones respiratorias de pacientes infectados, en forma de gotas que tienen dimensiones en el rango de 0.6 a 1,000 micras. Tal diámetro puede ser filtrado por los respiradores N95 y equivalentes logrando el mencionado 95 % de recolección. Es gracias a la carga electrostática proveída en las dos capas filtrantes centrales que los cubrebocas de este tipo proporcionan una protección adecuada en dos direcciones, es decir, pueden filtrar tanto el aire entrante como el saliente. La atracción electrostática del material del filtro se logra una vez que el material es cargado electrostáticamente durante el proceso de fabricación para aumentar la captura de partículas, estas son atraídas hacia el filtro y quedan fijamente unidas a él. Hay dos tipos de filtros electrostáticos descritos por Fredes et al. (2013): Filtros tribocargados: son filtros que se construyen con dos tipos diferentes de materiales, las fibras modacrílicas y las fibras de polipropileno. Durante el proceso de fabricación, estas fibras se frotan entre sí, creando fibras cargadas en forma positiva y otras en forma negativa; con las fibras tribocargadas se construye luego un fieltro no tejido, lo que proporciona el material del filtro. Filtros fibrilados: se construyen de una lámina de polipropileno. Se aplica una carga electrostática a la hoja en forma de corona, implementando la aplicación de un electrodo de punto que emite iones a un lado de la hoja; una carga opuesta se aplica luego al lado opuesto de la hoja. Una vez cargada electrostáticamente, la hoja de material, a menudo, se denomina “electreto”. A continuación, el material se separa en fibras mediante un proceso llamado fibrilación y luego se construye la lámina del filtro. RESULTADOS Acorde a la literatura consultada se construye la siguiente tabla que resume los datos obtenidos: TABLA 1. TIPOS DE CUBREBOCAS Tipo de cubrebocas De tela Cantidad de capas 1 Quirúrgico o médico 3 Respiradores N95, N99 y N100 (o equivalentes) 4* Material de las capas Algodón, lino, celulosa, nylon, fleece o poliéster Polipropileno generalmente Polipropileno generalmente Material de filtración Sin filtro Eficiencia Polipropileno estructurado en fibras no tejidas Polipropileno en capas con carga electrostática 75 % ** Inferior al del cubrebocas quirúrgico 95, 99 y 99.97 % respectivamente Recomendación de uso Población en general Individuos con síntomas o sospechosos Personal médico y trabajadores de la salud *Algunos autores reportan 5 capas, de funcionamiento muy semejante. 87 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION **Hay diversidad de opiniones en cuanto al porcentaje, dado que las condiciones de ensayo pueden ser variables, aunque hay coincidencia en el sentido de que son inferiores al porcentaje de los respiradores. Los porcentajes de filtración reportados en la literatura fueron obtenidos de acuerdo con las normas de calidad establecidas por los organismos citados y considerando que las mascarillas se ajustan a la cara adecuadamente sin permitir escape de partículas. En este documento no se citan otros procedimientos como la aplicación de carbón activado en la construcción de filtros, o la aplicación de nanopartículas para matar bacterias a través de mecanismos que pueden causar la ruptura de la membrana celular, ni la aplicación de tecnología por impresión 3D o los respiradores purificadores de aire motorizados. Dado que son equipos de protección más sofisticados, son por consecuencia, más costosos y no se encuentran aún entre los más comúnmente utilizados. CONCLUSIÓN Los materiales, por naturaleza, poseen características que les confieren propiedades peculiares. Respecto a ellos se puede decir que unos son mejores que otros siempre y cuando se establezcan las condiciones específicas bien definidas bajo las cuales son analizados para establecer una comparación. En el caso particular de la intervención de los materiales en la elaboración de cubrebocas se observa que la combinación de dos capas de materiales o más y la funcionalidad que el material adquiere una vez que ha sido sometido a un determinado proceso son factores cruciales para la producción de filtros que cumplan con las características que satisfagan la captura de aerosoles. Estableciendo como condiciones las exigencias de los filtros empleados en la construcción de cubrebocas de tela, quirúrgicos o respiradores se puede concluir que un número mayor de capas de material es mejor que uno menor; los materiales tratados para filtrar en forma bidireccional son mejores que los unidireccionales; los materiales sometidos a cargas electrostáticas son capaces de atraer partículas, los no sometidos son incapaces de desempeñar esta función; los materiales expuestos a procesos bajo normatividad pueden desempeñar mejor rendimiento que los no expuestos. Esto explica por qué los materiales de los respiradores N95 o equivalentes son mejores en cuanto a porcentaje de filtración que los quirúrgicos y estos a su vez mejores que los de tela caseros. Finalmente, cabe resaltar la relevancia del ajuste del cubrebocas y su higiénica manipulación pues estas acciones son determinantes para lograr el gran objetivo de maximizar la filtración y minimizar la fuga pues de nada servirá que la mascarilla sea de alta calidad si esta es minimizada por el manejo inadecuado del usuario. 88 Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL �Multidisciplinas de la Ingeniería EISSN: 2395-843X. Año X. No. 16. Noviembre, 2022 http://www.multidisciplinasdelaingenieria.com FIME - UANL DISEÑO DE CUBREBOCAS: MATERIALES Y PROCESOS QUE DETERMINAN EL GRADO DE EFICIENCIA EN LA FILTRACION REFERENCIAS Pérez S., (2021). Coronavirus. El cubrebocas ¿llegó para quedarse? Ciencia UNAM-DGDC, 24 septiembre. Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM) Dirección General de Divulgación de la Ciencia (DGDC). Ramirez-Guerrero. (2021). 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Title A name given to the resource Multidisciplinas de la Ingeniería Description An account of the resource La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional. Creator An entity primarily responsible for making the resource Báez Villarreal, Esteban, Director Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 2012 Text A resource consisting primarily of words for reading. Examples include books, letters, dissertations, poems, newspapers, articles, archives of mailing lists. Note that facsimiles or images of texts are still of the genre Text. Título Uniforme Multidisciplinas de la Ingeniería Año de publicación El año cuando se publico 2022-2023 Año Año de la revista (Año 1, Año 2) No es es año de publicación. 10 Número Número de la revista 16 Mes de publicación Mes cuando se publicó Noviembre-Abril Día Día del mes de la publicación 1 Periodicidad La periodicidad de la publicación (diaria, semanal, mensual, anual) Semestral Dublin Core The Dublin Core metadata element set is common to all Omeka records, including items, files, and collections. For more information see, http://dublincore.org/documents/dces/. Title A name given to the resource Multidisciplinas de la Ingeniería, 2022-2023, Año 10, No 16, Noviembre-Abril, INC Creator An entity primarily responsible for making the resource Báez Villarreal, Esteban, Director Subject The topic of the resource Ciencia Tecnología Ingeniería Investigación Publicaciones periódicas Description An account of the resource La Revista Electrónica Multidisciplinas de la Ingeniería, inició en el 2013, está adscrita a la Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica, de la Universidad Autónoma de Nuevo León.Es una publicación de carácter académico. Su formato y publicación es electrónico. Su periodicidad fue anual y se transformó a semestral. Su objetivo es divulgar la producción científica y promover la reflexión académica en todos los campos de la ingeniería del ámbito nacional e internacional. Publisher An entity responsible for making the resource available Universidad Autónoma de Nuevo León, Facultad de Ingeniería Mecánica y Eléctrica Contributor An entity responsible for making contributions to the resource Torres Bugdud, Arturo, Dirrector de la Revista García Rebolloso, Martha Elia, Editor Responsable Date A point or period of time associated with an event in the lifecycle of the resource 01/11/2022 Type The nature or genre of the resource Revista Format The file format, physical medium, or dimensions of the resource tex/pdf Identifier An unambiguous reference to the resource within a given context 2020939 Source A related resource from which the described resource is derived Fondo Universitario Language A language of the resource spa Relation A related resource https://www.multidisciplinasdelaingenieria.com/ Coverage The spatial or temporal topic of the resource, the spatial applicability of the resource, or the jurisdiction under which the resource is relevant San Nicolás de los Garza, N.L. 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